O romance: uma forma tico-poltica na perspectiva baktiniana / The

Novel: an Ethico-Political Genre from a Bakhtinian Perspective

Angela Maria Rubel Fanini*

RESUMO
Este artigo discute alguns conceitos presentes na obra de Mikhail Bakhtin, tais como
dialogismo, carnavalizao e polifonia, sobretudo, a partir do gnero romanesco, objeto
de estudo exaustivo do pensador russo. A discusso dos conceitos visa melhor entendlos a fim de construir uma perspectiva terica, metodolgica e poltica para anlise
discursiva dos romances brasileiros. Ao longo do texto, ocorre exemplificao de
possveis anlises de obras nacionais sob a perspectiva bakhtiniana. Destaca-se que,
para o pensador russo, a linguagem central na ontologia do ser social e que a reflexo
sobre a linguagem enquanto realidade plural a medida para se alcanar uma sociedade
democrtica.
PALAVRAS-CHAVE: Dialogismo; Polifonia; Romance; Mikhail Bakhtin

ABSTRACT
This paper discusses some major categories presented in Bakhtin`s texts, such as
dialogism, carnivalization, polyphony with a focus on the novelistic genre, which was
the object of exhaustive study by the Russian thinker. The discussion aims to achieve a
better understanding of a methodological, theoretical and political perspective of
discourse analysis in Brazilian novels. Throughout the paper, there are some examples
of Brazilian novels that can be read from the Bakhtinian perspective. It is emphasized
that, for the Russian thinker, language is central to the ontology of social being and
reflection about language as a plural reality is the measure to achieve a democratic
society.
KEYWORDS: Dialogism; Polyphony; Novel; Mikhail Bakhtin

*Professora da Universidade Tecnolgica Federal do Paran, UFTPR, Curitiba, Paran, Brasil; FAPPR;
rubel@utfpr.edu.br
Bakhtiniana, So Paulo, 8 (1): 21-39, Jan./Jun. 2013.

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Introduo
Este artigo visa a discutir algumas questes relacionadas ao gnero romanesco a
partir da perspectiva de Mikhail Bakhtin. Para tanto nos utilizamos, mais
especificamente, das obras focadas na problemtica do referido gnero. Os estudos do
pensador russo se enquadram dentro da filosofia da linguagem visto que toda a sua obra
se volta para a discusso da centralidade da linguagem na ontologia do ser social. Para o
terico, a linguagem categoria central na instituio do humano. Isso significa que ele
investiga, sobretudo, o corpus literrio em estreita relao com a realidade histrica
concreta para da sistematizar seus conceitos de dialogismo, monologismo e polifonia,
que so centrais para compreender os seus escritos. Bakhtin escreve em determinado
contexto sociopoltico em que vigia uma cultura e uma poltica de carter monolgico
ascendente. O advento da Revoluo Russa em 1917 prometia a instaurao de uma
sociedade comunista onde se estabeleceria no s a utopia materialista1, suprindo o
reino da necessidade, mas tambm o reino da liberdade, acenando para uma realidade
libertria. Entretanto, na implantao do projeto comunista baseado na viso polticoeconmica de Marx e Lenin, tal promessa se desfaz e constri-se uma sociedade
autoritria e monolgica baseada, sobretudo, no texto-prxis das cartilhas stalinistas.
Refora-se, na sociedade, um poder central na figura do ditador e do partido nico e, no
campo das artes e do simblico, incluindo a a linguagem, h uma ntida propenso para
se neutralizar o contraditrio, ou seja, as vozes dissonantes. Na literatura vige o
Realismo Socialista, esttica de louvao e enaltecimento da poltica e economia
stalinistas. O modelo industrial-tecnolgico importado do Ocidente passa a fundamentar
a economia, procurando-se industrializar o pas, e o taylorismo-fordismo se instaura na
produo fabril. A massa operria vai tendendo a se adequar ao trabalho alienado e
estranhado que tanto preocupara Marx no sculo XIX e do qual o pensador alemo
desejava libertar o operariado. O contexto sociopoltico de ditadura e de expurgos.
Nesse mbito, Bakhtin escreve e, com certeza, o meio de onde parte o seu
discurso tambm determina o posicionamento do pensador. Para ele, quando falamos, a
nossa fala duplamente orientada, ou seja, para o j dito e para a rplica, e por isso
1

Os idealizadores da revoluo bolchevista criam na possibilidade de revolucionar no s as condies

materiais de existncia, mas tambm as culturais e polticas, seguindo sobretudo, os ensinamentos da obra
marxiana.
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inerentemente dialgica. Sua obra est em dilogo com seu tempo, combatendo a
monologia, o discurso nico, a cultura oficial, o partido nico, o cerceamento do
contraditrio, a opresso do poder centralizador e da ditadura socialista de estado. H
uma ntida conversa em contraponto com sua poca e contexto imediato. Bakhtin
enaltece o riso libertador, na categoria da carnavalizao, a dialogia, a polifonia, a
emergncia e o fortalecimento da pluralidade de vozes sociais. Obviamente que a obra
de Bakhtin no se refere somente ao contexto imediato, visto que deita razes na cultura
ocidental e oriental milenar, recuperando toda uma histria greco-latina e judaico-crist
de longa durao. Vai construindo os seus conceitos-chave a partir de uma investigao
histrica rigorosa, que abarca uma temporalidade milenar, trazendo para sua obra
numerosos discursos sociais em que a dialogia, a carnavalizao, a polifonia, a
pluralidade de vozes esto presentes e em consonncia e em embate com a realidade
social. Sua obra coloca-se, sempre, contra o domnio da unidimensionalidade e, sabe-se
que, na Histria do homem, o autoritarismo da viso nica no foi prerrogativa
exclusiva do modelo socialista russo, mas tem acompanhado a formao do ser social
como prtica constante. Assim, v-se que o discurso bakhtiniano orientado para
responder tanto ao seu contexto imediato quanto a outro mbito bem mais duradouro e
milenar. O filsofo russo nos propicia uma viso libertria e emancipadora da condio
humana, centrando sua anlise na linguagem e vendo a a possibilidade de construo de
uma sociedade mais plural e descentrada.
Alm da discusso de algumas questes relacionadas ao gnero romanesco, em
consonncia com o dossi do peridico, o artigo visa a demonstrar como os conceitos de
dialogismo, polifonia, carnavalizao e monologia podem ser agenciados para uma
anlise do discurso do corpus literrio e para pensar a questo da linguagem.

2 A formao da conscincia ideolgico-lingustica em Bakhtin e o romance

A preocupao central da obra de Mikhail Bakhtin investigar a histria da
formao da conscincia ideolgico-lingustica do homem. Essa investigao ocorre a
partir de uma perspectiva diacrnica que se inicia com os antigos gregos e culmina nos
romances do escritor Fidor Dostoivski. Conscincia e linguagem, para Bakhtin, esto
imbricadas, sendo que o externo, a massa discursiva coletiva, se torna interno,
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construindo a conscincia. Esta instituda pela palavra e essa palavra sempre um

signo ideolgico, adquirindo significado no meio social. Desse modo, a conscincia se
forma de fora para dentro, sendo um processo social. Essa exterioridade, porm, no
aceita de modo passivo, mas ativo, pois a palavra sempre apreendida como uma arena
em que se digladiam vises dspares. A palavra no somente assujeita como liberta.
Todo ato comunicativo , na realidade, uma traduo, ou seja, o falante compreende e
reacentua a palavra do outro a partir de suas matrizes culturais, polticas e sociais. Esse
dialogismo interno da linguagem, que faz com que a palavra sempre se oriente pelo j
dito e pela rplica futura, no leva necessariamente a uma situao harmnica em que
haja sempre um acordo com a palavra do outro. O dialogismo inerente palavra no
impede o conflito, antes vive dele. Bakhtin demonstra esse conflito a partir, sobretudo,
da guerra discursiva em que certos discursos se impem, tornando-se quase
hegemnicos em determinados campos. Exemplo disso, destaque-se a estrutura
monolgica que imperou na economia e na cultura no perodo ditatorial aqui referido.
A histria da formao da conscincia lingustico-ideolgica, empreendida por
Bakhtin, mostra uma verdadeira batalha em que certos gneros de discurso so tornados
oficiais, amparados pelas instituies sociais, e outros, que existem simultaneamente
aos oficiais, atuam em campos sociais extraoficiais. Bakhtin no estabelece uma rgida
dicotomia entre os discursos, classificando-os em verdadeiros ou falsos. Destaca,
porm, a diferena entre discurso monolgico e dialgico. O discurso monolgico se
constri a partir de uma atitude autoritria, exclusivista, definitiva e fechada em relao
linguagem. Esse tipo de discurso deseja se instituir como nico e verdadeiro e, por
intermdio de dispositivos formais, composicionais e polticos tenta abafar a realidade
aberta, ambgua, imprecisa, e, sobretudo, histrica da linguagem. Nesse tipo de
discurso, a atitude frente linguagem positiva, no sentido de que h uma crena em
que a realidade pode ser dita, definida, explicada a partir do uso correto e claro da
linguagem. A atitude monolgica contribui para que se fortaleam diversas crenas que
servem, na realidade, para centralizar e unificar, simplificar e dominar o que, por
natureza social, disperso, contraditrio, mltiplo. A atitude monolgica perante o
discurso tambm uma atitude poltica, em que as foras centrpetas agem no sentido
de fortalecer o consenso. Dessa atitude resultam posies autoritrias que no permitem
o dissenso, a alteridade, a duplicidade, a pluralidade. A posio monolgica est a

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reforar certas crenas sociais como: a identidade da lngua nacional nica; a

homogeneidade da cultura popular; a interpretao correta do texto; a leitura certa; a
objetividade e superioridade da linguagem cientfica; a traduo apropriada; a boa
literatura. A percepo dessa monologia j libertadora uma vez que, ao enquadrar o
discurso monolgico, vendo-o como unilateral, inclusive, empreendendo toda uma
anlise formal dos componentes desse discurso, podemos enfrent-lo e estamos
exercendo a dialogia da linguagem medida que desconstrumos essa monologia. O
discurso monolgico se vale de vrios expedientes formais e institucionais para se
impor. necessrio se empreender uma anlise discursiva apurada, demonstrando a
monologia discursiva, que um constructo.
Na Literatura Brasileira do sculo XIX, impera, como assevera Candido (1981),
um empenho e um interesse em dizer o real, muitas vezes idealizando-o a fim de se
construir, via discurso literrio, uma certa identidade nacional positiva. Muitos
romances, sobretudo os indianistas, idealizam as relaes entre o colonizador e o
autctone, construindo uma genealogia brasileira sem conflitos. Esses textos tendem
para uma monologia que atende aos propsitos da criao do Estado nacional. Essa
monologia vai ser desconstruda somente no sculo XX por outros escritores, j em
diverso contexto histrico, o de pas subdesenvolvido. Ocorre a recuperao dos textos
romntico-nacionalistas em um movimento de crtica, construindo-se assim um discurso
literrio que responde ao j dito, contrapondo-se a ele, reforando-se uma dialogia
interna. Macunama de Mario de Andrade exemplifica muito bem essa retomada crtica
do discurso presente em Iracema de Jos de Alencar. A questo da literatura
regionalista brasileira tambm poderia receber outra leitura, partindo de uma
perspectiva centrada no discurso, observando os vrios regionalismos (do sculo XIX,
de 30 e de Guimares Rosa) sob o prisma da estilizao da fala do elemento rural. A
maioria das anlises segue o mbito econmico, ligando os romances regionais
diretamente a certos perodos da economia nacional2.
Se percebermos, porm, a natureza dialgica da linguagem, veremos que o
discurso aberto, ambguo, bicentrado (a relao intersubjetiva), porque a sua essncia
plural e histrica, comportando vrios significados e leituras. Essa atitude aberta para
2

Candido (1995) percebe essa ligao entre economia e literatura (pas jovem/1930, conscincia amena de
atraso e pas subdesenvolvido/1930 a 1970, conscincia aguda e catastrfica de atraso), interpretao j
clssica da novelstica regional.
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a dialogicidade da linguagem e para a heteroglossia, ou seja, a percepo da existncia

de vozes sociais conflitantes no interior do enunciado, tem sido a linha estruturante,
segundo Bakhtin, da prosa romanesca, cuja pr-histria o pensador russo vai localizar
na Grcia Antiga, sobretudo nos dilogos socrticos, nas stiras menipeias e nos
gneros cmicos. A cultura popular milenar do riso, os gneros familiares, a fala
cotidiana e o plurilinguismo social so elementos estruturantes do discurso romanesco.
O romance internamente dialgico, pois ele sempre um discurso indireto em conflito
com os gneros oficiais e com a cultura oficial. Alm disso, sempre um discurso
indireto medida que o contexto do narrador ou narradores enquadra a fala do(s)
outro(s), construindo uma imagem para essa fala. O enquadramento formal da fala do
outro no contexto narrativo um dos temas mais importantes para Bakhtin/Volochinov
e se acha investigado em detalhes e pormenor, sobretudo nas obras da dcada de 20, em
Marxismo e filosofia da linguagem (1929/1986)3, terceira parte, ltimos trs captulos, e
em Problemas da potica de Dostoivski (1929/1981)4, centrado na anlise da obra
dostoievskiana. O dialogismo ocorre a como a constituio de duas ou mais vozes
dentro de um mesmo enunciado em embate discursivo. A pr-histria do romance
uma histria de oposio cultura oficial sria. O romance um gnero tardio e, como
um gnero que paradoxalmente unifica a pluralidade discursiva, define-se mais
precisamente na poca renascentista, com Miguel de Cervantes e Franois Rabelais.
Para Bakhtin, todo discurso situado tanto por um contexto social amplo como
por um contexto social mais imediato. Desse modo, vemos que o gnero romanesco traz
em seu bojo toda uma massa verbal milenar do riso e da oposio ao oficial, que se
3

A questo da autoria da obra Marxismo e filosofia da linguagem controversa. Alguns a atribuem

somente a Bakhtin; outros somente a Valentim N. Volochinov e h tambm a possibilidade de se informar
a coautoria. Entendendo-se a autoria em uma perspectiva dialgica, possvel referenciar essa obra,
informando-se dois autores, ou seja, Bakhtin e Volochinov, haja vista que pertenciam ao mesmo grupo de
estudos da linguagem, comungando de vrios pressupostos sobre o objeto de pesquisa que investigavam.
Neste artigo, adotamos esta orientao. H pontos muito semelhantes dessa obra, no que tange,
mormente, problemtica da inter-relao entre contexto citante e citado, com a obra Problemas da
potica de Dostoivski, levando-nos a destacar a dupla autoria. Outra questo premente tanto em
Volochinov quanto em Bakhtin a perspectiva materialista da linguagem e a centralidade desta na
ontologia do ser social. No entanto, h diferenas tericas que no sero analisadas, visto que no so
objeto deste estudo, sobretudo, a questo da superao do conflito via dialtica, da luta de classes e da
relao superestrutura e infraesturura econmica, diretamente vinculadas ao marxismo e mais presentes
em Volochinov, e da eterna agonstica e da luta de vozes, em uma perspectiva mais ampla, em Bakhtin.
H farta bibliografia a respeito da problemtica da autoria.
4
Em 1929, Bakhtin publica a obra com o ttulo Problemas da obra de Dostoivski; em 1963, revisada e
ampliada, ela novamente publicada com o ttulo que conhecemos hoje, Problemas da potica de
Dostoivski.
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constitui em contexto social amplo, que vai ser, sobretudo, no sculo XVII, ativado de
modo especfico pelo contexto histrico mais imediato, resultando no romance europeu
ocidental. Como esse contexto scio-histrico age e interage com essa forma literria
que, na realidade, estetiza e aglutina vrias formas reais de comunicao? A realidade
histrica do sculo XVII comporta mudanas estruturais na economia, na poltica, na
cultura. O universo feudal fechado e centralizado est se esfacelando em confronto com
uma outra ordem scio-poltica. O novo ordenamento, para se concretizar, precisa
questionar, dessacralizar o existente. Nesse sentido, o momento histrico de mudana
de paradigma propicia a sistematizao do discurso romanesco que tem se nutrido da
polmica, da rplica, da atitude contestatria:
Aponto trs dessas particularidades fundamentais que distinguem o
romance de todos os gneros restantes: 1. A tridimenso estilstica do
romance ligada conscincia plurilnge que se realiza nele; 2. A
transformao radical das coordenadas temporais da representao
literria no romance; 3. Uma nova rea de estruturao da imagem
literria no romance, justamente a rea de contato mximo com o
presente (contemporaneidade) no seu aspecto inacabado.
Todos estes trs tipos de particularidade do romance esto ligados
organicamente entre si, e todos eles esto condicionados por uma
determinada crise na histria da sociedade europeia: sua sada das
condies de um estado socialmente fechado, surdo e semipatriarcal,
em direo s novas condies de relaes internacionais e de ligaes
interlingsticas. A pluriformidade das lnguas, das culturas e das
pocas, revelou-se sociedade europeia e se tornou um fator
determinante de sua vida e de seu pensamento. (BAKHTIN, 1988,
p.404)

O contexto europeu, sobretudo do capitalismo mercantilista, da queda das

monarquias absolutistas, das grandes navegaes, do colonialismo, das foras da cincia
e tecnologia que adentram o universo da produo material e o mbito das ideias,
propagando uma nova ordem social, afastando-se da escolstica e da tradio religiosa,
propicia um estado social mais plural e de embate. Foras centrfugas rompem o poder
das foras centrpetas anteriores. Esse dinamismo econmico, poltico e social tambm
repercute no reino da linguagem, que incorpora essa multiplicidade e nova ordem
revolucionria. A ordem liberal-burguesa se instaura, derrubando a ordem anterior no
terreno tanto econmico quanto das ideias. So inmeros os autores a destacar esse

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novo ordenamento como realmente desestruturante e instaurador de novos paradigmas 5.

Bakhtin tambm v nessa perspectiva o contexto liberal-burgus e sua relao com o
gnero romanesco. Obviamente que a nova ordem se torna a posteriori conservadora e
a tambm ter implicaes monolgicas para a linguagem e cultura. O prprio
romance-folhetinesco do sculo XIX segue uma lgica contrria racionalidade
burguesa. O pensador russo, ao analisar esse gnero romanesco, no demonstra
preconceito contra ele. Pelo contrrio, destaca o contradiscurso que a se concretiza, em
oposio ordem liberal-burguesa. Mas, como temos aqui ressaltado, h essa ligao
com o contexto imediato, mas tambm com o de longa durao. A obra bakhtiniana se
refere sempre a essas duas coordenadas.

3 O romance-folhetim em Bakhtin: o contradiscurso liberal-burgus

Conforme Mikhail Bakhtin, os componentes formais e arquitetnicos do
romance-folhetim do sculo XIX no constituem, por sua vez, apenas uma
especificidade do contexto imediato, mas tambm deitam razes milenares na
Antiguidade. Bakhtin, investigando a pr-histria do gnero romanesco, focaliza o
romance grego de aventuras, na Antiguidade, classificando-o como romance de provas
em que as personagens principais passam por inmeras aventuras e peripcias. Essas
colocam prova o carter, a dignidade, a virtude das personagens que ao final triunfam,
ultrapassando os difceis obstculos. Aqui, Bakhtin ressalta que as personagens so
elaboradas de forma rgida, ou seja, no mudam do comeo ao fim, apenas reforam
uma identidade inicial que se confirma a cada prova que ultrapassam. O enredo, o
espao e as situaes so fabulosos e extraordinrios, no pertencendo ao cotidiano.
Esse tipo de romance tem vida bastante longa e reeditado constantemente. Podemos
perceber que essa estrutura em que o heri dado como uma unidade homognea e
esttica, sempre igual a si mesma, no se alterando com a passagem do tempo, est
presente, hoje, sobretudo, na teledramaturgia brasileira e esteve presente, em parte, nos
romances brasileiros de orientao romntica e em vrios romances-folhetins do sculo
XIX. Exemplo tpico dessa narrativa, no Brasil, seria parte da fico romntica, em que
5

A esse respeito, consultar Marx (2003), Leroi-Gourhan (1964), Hobsbawm (1993), que destacam o
carter revolucionrio do ordenamento liberalburgus nos sculos XVIII e XIX.
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muitas personagens sofrem inmeras provaes no tempo e no espao e isto apenas

refora seu carter inicial (bondoso, virtuoso, viril, honesto, digno). Desse modo,
percebemos que as razes desse tipo de romance so longnquas, no se limitando ao
contexto imediato em que afloram.
Bakhtin continua sua exposio sobre os romances de provas, ressaltando que
grandes escritores como Balzac, Sthendal, Dostoivski, Dickens, Flaubert e Zola
tambm dele se utilizaram, porm j com uma viso cronotpica diferenciada. Aqui o
heri se submete a vrias provas, mas se modifica e altera o mundo proporo que as
peripcias se desenrolam no tempo e no espao. L se encontra o homem formado e
aqui o homem em formao: esta a diferena capital entre eles. Aqui o cotidiano, a
histria nacional, a cultura local, o tempo biolgico agem sobre as personagens,
modificando-as. O historicismo6 do sculo XIX passa a ser elemento estruturante da
narrativa e o cronotopo dado a partir de outra chave.
Ainda sobre o romance-folhetim em Bakhtin, ressaltamos que o terico russo
apresenta uma viso positiva sobre as narrativas folhetinescas, citando inclusive Ponson
du Terrail, vrias vezes, a fim de destacar a configurao carnavalesca de sua obra
(Rocambole, a personagem principal que percorre todo o conjunto das obras de Ponson,
se metamorfoseia em inmeros papis sociais que vo do criminoso ao justiceiro, do
nobre ao encarcerado). No universo folhetinesco, a multiplicidade das peripcias; das
tragdias; dos crimes; dos acasos; das situaes inusitadas e extraordinrias; dos
dilogos exaltados e no limiar de situaes trgicas como a morte; a amplificao do
enredo; o sentimentalismo exaltado; o universo dos fracos e injustiados e a
flexibilidade do heri que assume diversas posies sociais, afasta a narrativa de uma
possvel homologia com o universo burgus ordenado, bem comportado, lgico e
racional. Esse afastamento aproxima o romance-folhetim da cultura popular em que,
segundo Bakhtin, tem-se a totalidade das situaes, ocorrendo a imbricao, o
nivelamento e o dialogismo dos opostos (o srio e o cmico; o baixo e o elevado; a
verdade e a dvida; o bem e o mal; o jejum e a comida; o esprito e o corpo; o pobre e o
rico; o aristocrata e o mendigo ). Talvez a resida uma das possveis explicaes que
justifiquem o gosto popular pelas narrativas folhetinescas. Essa aproximao do
6

Lwy destaca em sua obra trs correntes de pensamento e ao preponderantes no sculo XIX, a saber,
o historicismo com base na formao dos estados nacionais, o marxismo e o positivismo. Mais detalhes
conferir essa obra.
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universo popular est na raiz do prprio romance como gnero, pois, para Bakhtin, o
romance deita suas razes na cultura popular e nos gneros cmicos que sempre se
opuseram seriedade e ao monotom da cultura oficial. Bem longe estamos, no universo
do romance-folhetim, da potica da unidade de tempo, espao e ao aristotlica. No
romance-folhetim, tudo inflacionado e talvez por isso as crticas a essa variante
romanesca sejam to contundentes. O universo burgus, movido pela racionalidade,
busca o invariante, o mesmo, a ordem, o monotom, o equilbrio, o sensato e tudo que
subverta esse ordenamento desvalorizado. O folhetim no se encaixa nessa ordem,
sendo repelido. A obra de Bakhtin, em sua totalidade, recupera sempre os discursos e as
prticas marginalizadas, colocados para fora do cannico, do oficial. Nesse sentido, o
romance-folhetim tambm ser visto por Bakhtin a partir de uma perspectiva no
cannica, sendo resgatado, especialmente, em seu poder de carnavalizar a cultura da
ordem, do racional, do monotom. Bakhtin aponta todo um universo folhetinesco
presente na obra de Fidor Dostoivski, exaltando a a criao de um universo no
comedido, no ordenado pelo monotom burgus. O romance-folhetinisco responde a um
contexto de ordenamento racional na perspectiva bakhtiniana, constituindo-se em outra
voz em contraponto.
Da, destacamos a importncia que Mikhail Bakhtin atribui stira menipeia
como uma das fontes de constituio do gnero romanesco e do romance-folhetim como
uma variante deste. As menipeias datam do sculo III aC e, em sntese, se constituem
em discursos que buscam a verdade a partir de uma viso abrangente e carnavalizada.
Essa busca se concretiza por intermdio da multiplicidade e simultaneidade de
situaes, ambientes e gneros discursivos. A estrutura e temtica das stiras menipeias
aproximam-nas dos romances de aventura e de provas que so constituintes dos
romances-folhetins. Essa aproximao nos leva a constatar que o romance-folhetim no
se liga apenas ao contexto do sculo XIX, mas vincula-se a uma temporalidade maior:
Na menipeia aparece pela primeira vez tambm aquilo a que podemos
chamar de experimentao moral e psicolgica, ou seja, a
representao de inusitados estados psicolgico-morais anormais do
homem - toda a espcie de loucura (temtica demonaca), da dupla
personalidade, do devaneio incontido, de sonhos extraordinrios, de
paixes limtrofes como a loucura, de suicdios, etc.
[...]

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A menipeia plena de contrastes agudos e jogos de oxmoros: a hetera

virtuosa, a autntica liberdade do sbio e sua posio de escravo, o
imperador convertido em escravo, a decadncia moral e a purificao,
o luxo e a misria, o bandido nobre, etc. A menipeia gosta de jogar
com passagens e mudanas bruscas, o alto e o baixo, ascenses e
decadncias, aproximaes inesperadas do distante e separado, com
toda sorte de casamentos desiguais (1981, p.101).

Alm disso, Bakhtin ressalta o carter publicstico7 das menipeias, ou seja, a

ligao com o universo contemporneo ao texto. Essa caracterstica fundamental do
gnero romanesco uma vez que, para o terico, o romance lida com o presente,
carnavalizando-o, em contraposio epopeia que enaltece o passado. Essa publicstica
se constitui no aspecto contingente e histrico das menipeias e podemos verificar que o
romance-folhetim, retomando essa caracterstica, tambm incorpora o tempo
contemporneo do escritor. O romance-folhetim, embora tenha componentes estruturais
que se repetem, no pode ser entendido como uma estrutura que paira acima do
contingente. Cada poca o revitaliza, modificando-o de acordo com o contexto social,
histrico, poltico literrio e de leitura:
Por ltimo, a derradeira particularidade da menipeia sua publicstica
atualizada. Trata-se de uma espcie de gnero jornalstico da
Antigidade, que enfoca em tom mordaz a atualidade ideolgica. As
stiras de Luciano so, no conjunto, uma autntica enciclopdia da sua
atualidade: so impregnadas de polmica aberta e velada com diversas
escolas ideolgicas, filosficas, religiosas e cientficas, com
tendncias e correntes da atualidade, so plenas de imagens de figuras
atuais ou recm-desaparecidas, dos senhores das ideias em todos os
campos da vida social e ideolgica (citados nominalmente ou
codificados), so plenas de aluses a grandes e pequenos
acontecimentos da poca, perscrutam as novas tendncias da evoluo
do cotidiano, mostram os tipos sociais em surgimento em todas as
camadas da sociedade, etc. Trata-se de uma espcie de Dirio de
escritor, que provoca vaticinar e avaliar o esprito geral e a tendncia
da atualidade em formao. As stiras de Varron, tomadas em
conjunto, constituem esse Dirio do escritor (porm com acentuado
predomnio do elemento cmico-carnavalesco). Encontramos a
mesma particularidade em Petrnio, Apuleio e outros. O carter
jornalstico, a publicstica, o folhetinismo e a atualidade mordaz
caracterizam, em diferentes graus, todos os representantes da menipeia
(1981, p.106)

O termo publicstico, extrado de Bakhtin, refere-se ao carter contingente e imediato a que se liga a
forma literria. Doravante usamos esse termo nessa acepo.
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4 A questo da polifonia como utopia democrtica e descentralizadora em Bakhtin

A genealogia do discurso romanesco encontra seu ponto de maturidade na prosa
de FidorDostoivski, cuja arquitetura polifnica espelha um estgio avanado da
conscincia ideolgico-lingustica do homem. A, a linguagem comporta em plenitude a
alteridade, a ambivalncia, a ambiguidade, o duplo, a ironia. O discurso do autornarrador j no manipula a voz do outro (personagem) de fora, tornando-a objetal8. O
autor, utopicamente, j no expressa uma vontade de poder sobre a fala de suas
personagens. As vozes, inter-relacionadas, mantm a autonomia e o poder de resistncia
umas em relao s outras. No h o monoplio ou a hegemonia de umas sobre outras.
O discurso romanesco de orientao polifnica formaliza esteticamente um estgio
lingustico ideal em que o dissenso, o duplo, a inconclusibilidade so a nica realidade
possvel. Fidor Dostoivski realiza no discurso romanesco a utopia de Bakhtin: a
formao ideolgico-lingustica da conscincia do homem ocidental em que o conflito,
a contradio e o mltiplo so elementos estruturantes. O romance polifnico, desse
modo, a configurao formal de uma realidade extraliterria, pois formaliza a
pluridiscursividade social com realismo e em sua totalidade heterognea. No romance
polifnico, Bakhtin v a sada para a coisificao das relaes sociais visto que nesse
tipo de romance as relaes entre o autor e o heri so de outra natureza. O autor no
objetifica de fora o heri, construindo-o como uma entidade fechada e acabada. como
se o autor falasse do heri sempre na presena dele, instigando-o a se defender e a
problematizar o que se diz dele. Nos romances monolgicos, o autor fala sobre o heri.
Este est ausente, no podendo problematizar o que dizem de si. Entretanto, entre o

Toma-se o termo de Mikhail Bakhtin (1988) para quem o narrador e o leitor tm um excedente de viso
em relao ao fato narrado, pois o narrador o mediador da fbula, podendo criticar, alterar, enaltecer ou
deturpar o fato, dependendo de suas intenes discursivas. A exotopia se constri a partir de vrios
expedientes formais. Essa exotopia, no entanto, formaliza-se sob graus diversos. Nem sempre o
distanciamento do outro ocorre sem conflitos, pois esse outro resiste ao enquadramento discursivo do
narrador. Exemplo disso se d no uso do discurso indireto livre em que as fronteiras discursivas das falas
se dissipam, formando um construto dialgico complexo. Torna-se o heri objetal quando o narrador se
distancia e o representa de modo monolgico. Porm, ao lhe dar voz e interagir com esta em um contexto
enunciativo dialgico, a exotopia diminui. possvel ler a relao conflituosa entre o narrador, Rodrigo, e
a personagem principal, Macaba, da obra A hora da estrela de Clarice Lispector, a partir dessa categoria,
pois ali o narrador, intelectualizado, percebe dificuldades em narrar sobre sua herona e torn-la objetal,
visto que ela resiste, inclusive no reino das palavras. Boa parte da fico metaficcional da Literatura
Brasileira pode receber uma leitura a partir dessa categoria, que envolve a complexa articulao entre o
contexto narrativo do narrador e o enquadramento da voz do outro nesse mbito.
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romance polifnico pleno (Dostoivski) e o romance monolgico, h uma gama variada

de narrativas que combinam esses dois extremos.
A obra de Bakhtin pode ser apreendida como um discurso emancipatrio9. O
autoritarismo presente na cultura oficial e nos gneros elevados, que nega a
pluridiscursividade, deve ser carnavalizado. As razes dessa carnavalizao que
desestabilizam o carter fechado do discurso srio se encontram, sobretudo, na cultura
popular cmica e nos gneros cmicos. Toda essa fora centrfuga das atitudes
culturais-discursivas que promovem a crtica cultura do centro so ativadas pelo
gnero romanesco. Esse funciona como o grande heri da narrativa emancipatria de
Bakhtin. Desse modo, vemos que a vida penetra a arte a partir da elaborao literria do
plurilinguismo e a arte ilumina a vida medida que recupera toda uma totalidade
secular no oficial da cultura do riso popular e do carnaval, que tem sido neutralizada
pela cultura do srio. Externo e interno se articulam, iluminando-se e construindo-se
reciprocamente.
Podemos estabelecer, salvaguardadas as diferenas, alguns pontos em comum
entre Bakhtin e Lukcs, sobretudo em relao ao romance. Em Teoria do romance
(2000), o terico hngaro destaca que o discurso romanesco narra as vicissitudes, os
conflitos e a dicotomia existentes entre o homem e o social. Do mesmo modo, Bakhtin
assevera que Um dos principais temas do romance justamente o tema da inadequao
de um personagem ao seu destino e sua situao. O homem ou superior ao seu
destino ou inferior sua humanidade (1988, p.425). Para Lukcs, o romance a um
s tempo biografia e crnica social. O mundo fragmentado e o heri no consegue
entrar em sintonia com o social e experienciar uma vivncia de totalidade (exatamente o
oposto ocorre nas epopeias). Para Bakhtin, a diferenciao entre romance e epopeia
tambm se d nessa direo. Nesta, o heri no se acha desgarrado da comunidade, mas
atrelado a ela por um discurso em que todos se reconhecem. J, no romance, o heri
entra em atrito com a comunidade. Para Lukcs, o heri, imbudo do individualismo, do
9

A esse respeito,consultar a obra de G. Tihanov, Reification and Dialogue: Aspects of the Theory of
Culture in Lukcs and Bakhtin. O autor traa um paralelo interessante entre Lukcs e Bakhtin, destacando
que ambos apresentam um discurso emancipatrio e utpico, sendo que para o filsofo hngaro o heri de
libertao se constitui nas classes operrias e, para o filsofo russo, no gnero romanesco. Esse, sobretudo
na variao polifnica, capta a pluralidade discursiva em constante agonstica, representando, desse
modo, a conscincia humana em seu mais elevado grau de maturidade, liberta do monologismo que a tem
aprisionado. Desse modo, Bakhtin v a possibilidade de libertao do autoritarismo da cultura oficial a
partir da linguagem, apreendendo-a em sua dialogicidade inerente.
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romantismo e do idealismo abstrato burgus, busca de forma isolada valores autnticos

em um mundo degradado (2000). Tanto as ideias abstratas quanto o isolamento tornam
essa busca infrutfera. Entretanto, nesse priplo, o heri adquire conscincia de si, ora
sendo menor ora maior que o social. Essa conscincia, no entanto, no tem poder de
reverter a realidade, pois essa reverso s possvel em mbito coletivo e isso ocorre,
parcialmente, nos romances de Tolsti, quando as personagens, imbricadas entre si,
atingem momentos epifnicos e de possvel transformao do real e de si mesmas. Essa
constatao sobre o ser isolado no se aproximaria da crtica fundamental que Bakhtin
faz contra o subjetivismo idealista que aprisiona o homem em si mesmo quando o
toma como fonte individual de saber e de sentido? Lukcs termina seu maravilhoso
ensaio, vazado em uma linguagem altamente lrica e potica, enfatizando que a obra de
Dostoivski uma nova forma que talvez configure plenamente esse mundo coletivo em
que o heri pode atingir a totalidade perdida (o mundo das epopeias gregas espelhava
um heri adaptado totalidade e coletividade). interessante notar que a obra de
Mikhail Bakhtin parece comear onde Lukcs finalizou. Bakhtin enfoca justamente a
produo de Dostoisvki, vendo a, a partir da arquitetura polifnica, em que somente
pelo e no coletivo, os heris entram em contato com a totalidade pluridiscursiva do
mundo, uma sada para a coisificao do ser humano e para o resgate da totalidade
heterognea. Ambos os tericos viram em Dostoivski uma forma nova para novos
tempos. Essa nova forma, tanto para Bakhtin quanto para Lukcs, espelha e ilumina
uma realidade melhor, em que o homem no existe enquanto ser isolado do outro,
consistindo-se em um valor poltico-utpico presente em suas obras.
Para Bakhtin, a questo da totalidade e do coletivo encontra na obra de
Dostoivski a sua melhor representao. No romance polifnico do escritor russo,
ocorre a representao literria da desintegrao de quaisquer relaes hierrquicas,
recuperando-se, de certa forma, em outro tempo histrico, as antigas relaes sociais de
uma comunidade agrria e essencialmente coletiva, onde todos usufruam o que
produziam. Na polifonia, a recuperao do coletivo se faz via linguagem, em que o
outro uma presena constante, visto ser a linguagem uma realidade essencialmente
intersubjetiva. Aqui, o ser isolado, o particular, o privado so sempre atravessados pela
coletividade, como ocorria em uma sociedade agrria em que o homem era pura
exterioridade. Eis a certo retorno quele mundo agrrio em que tudo vivido no

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coletivo e o ser isolado ainda no existe. Essa idealizao de Bakhtin sobre as

sociedades agrrias primitivas em contraposio s sociedades industriais, em que a
diviso de classes sociais estrutural, est presente, sobretudo, no captulo
Fundamentos folclricos do cronotopo em Rabelais (1988).
O romance como gnero, para Bakhtin, conflita com os outros gneros, pois os
integra, em uma atitude dialgica, revelando-os em seu carter limitado, histrico. O
romance um discurso indireto medida que enquadra os outros discursos e gneros,
representando-os. Porm, proporo que os representa, tambm representado por
eles, pois eles dialogicamente so internos ao romance. Alm disso, o romance no
apenas traz para dentro de si os outros gneros do discurso como tambm autocrtico,
representando-se a si mesmo em sua limitao e relatividade. Aqui temos que
especificar que, para Bakhtin, h dois momentos para o romance em sua trajetria rumo
ao romance polifnico que se constitui em pice da estetizao da formao da
conscincia ideolgico-lingustica. Esses dois momentos definem dois tipos de
romance: os romances de primeira linha e os de segunda linha.
Os romances de primeira linha recuperam o plurilinguismo social e o
internalizam, porm, aqui ocorre como que uma justaposio desses discursos. O autor
os expe como se estivessem em estado de museu, visto que eles no compem um todo
dialogizado, mas se colocam lado a lado, entretanto, j nos dando a ideia de um todo
no homogneo. Alm disso, Bakhtin enfatiza que, nessa variante romanesca, o discurso
enquadrante trata de enobrecer os discursos que adentram o romance. Ocorre uma
espcie de literaturizao das falas que passam para o interior do romance. Esse
enobrecimento cria uma espcie de linguagem literria enobrecida e homognea. Esse
discurso romanesco acaba dando o tom cultural, pois nos romances de primeira linha
que os leitores vo buscar informao para agir no cotidiano: por exemplo, como se
comportar nas festas, como escrever cartas amorosas, como relacionar-se socialmente.
Essa variante passa a ser um guia de como agir de modo elegante, refinado e bem
disciplinado na sociedade. Os romances de primeira linha tendem ao monologismo. O
plurilinguismo em si penetra o romance de primeira linha; enquanto o plurilinguismo
para si a matria prima do romance de segunda linha. Este, na realidade, constitui-se
no objeto de estudo de Bakhtin.

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Os romances de segunda linha teriam em Dom Quixote de Miguel Cervantes

um modelo exemplar, pois a os romances de primeira linha seriam incorporados e
mostrados em sua limitao e relatividade histrica. Dom Quixote recupera o romance
de cavalaria para mostr-lo em sua incapacidade de ler o mundo em virtude das foras
centrpetas que atuam nessa variante, unificando as linguagens e os gneros justapostos
a partir de um centro que os enobrece. O heri, Dom Quixote, vive em busca de um
mundo perdido, idealizado, enobrecido, literaturizado. Esse discurso que parodiado e
dessacralizado em Dom Quixote. Na literatura brasileira, Candido destaca a obra
Filomena Borges, de Alusio Azevedo, como um romance que pode ser analisado sob
essa luz medida que o escritor realista carnavaliza e revela as limitaes do discurso
romntico e idealizador como um dos principais componentes formais da obra10. Os
romances de segunda linha so inevitavelmente crticos do heri literrio e autocrticos
no sentido de que problematizam o fazer literrio. So discursos sempre indiretos que
parodiam discursos j convencionais, cristalizados e coisificados. So discursos
dialogicamente organizados medida que se constroem na representao crtica de
outro discurso. Bakhtin ressalta que, no sculo XIX, h predominncia das narrativas
orientadas pela variante de segunda linha:
Os romances da primeira linha estilstica caminham para o
plurilingismo de cima para baixo, eles, por assim dizer, se rebaixam
at ele (o romance sentimental ocupa uma posio particular, entre o
plurilingismo e os grandes gneros). Contrariamente, os romances da
segunda linha vo de baixo para cima: da profundeza do
plurilingismo eles sobem para as esferas superiores da linguagem
literria apoderando-se delas. O ponto de vista sobre a literaturidade
aqui o ponto de partida. (1988, p.192)

Os romances de primeira linha que podem ser exemplificados pelos romances

de cavalaria, na realidade, constituem-se como uma enciclopdia do bem e justo dizer,
de como a linguagem deve ser falada e escrita. Nesses romances predomina uma atitude
monolgica, pois nessa variante os vrios gneros discursivos passam por uma
maquiagem a fim de se enobrecerem, reforando-se a ideia de um centro que a todos
10

Consultar A. AZEVEDO, Filomena Borges. So Paulo: Martins Editora, prefcio de Antonio Candido,
1977, p.4. Boa parte da obra de Alusio Azevedo de cunho folhetinesco pode ser relida a partir desse
prisma, ou seja, de um confronto ao universo burgus bem comportado e de uma carnavalizao da
linguagem romntica. Nesse sentido, essa categoria em Bakhtin pode propiciar uma releitura no campo da
literatura brasileira, sobretudo a folhetinesca.
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domina e imprime uma mesma direo. J os romances de segunda linha parodiam,

ironizam e dessacralizam esse estilo enobrecido. A temos uma atitude dialgica que
no unifica, mas estabelece o conflito. No interior do mesmo enunciado, temos o
discurso nobre e o pardico, esclarecendo-se mutuamente. Ambos preservam a sua
autonomia, mas uma autonomia inter-relacionada dialogicamente. Nessa variante, em
vez de atuarem as foras centrpetas que homogenezam a linguagem, encontram-se as
foras centrfugas que trabalham sempre no sentido de preservar a guerra discursiva, a
multiplicidade, a alteridade. Na variante de primeira linha predomina uma orientao
pica, monolgica e oficial, em que h uma construo em monotom para o discurso; j
na variante de segunda linha, a atitude para com o plurilinguismo se faz por
intermdio da carnavalizao, em que o oposto e o contraditrio sempre esto presentes,
minando a homogeneidade. Essa perspectiva permite, por exemplo, analisar a obra O
alienista de Machado de Assis, em que o discurso e a prtica cientificistas que
enformam a personagem principal, Simo Bacamarte, so carnavalizadas e
desacreditadas pelo narrador a partir de outras falas de outros personagens. O discurso
cientificista aqui uma estilizao, sendo representado em suas limitaes e
interferncias drsticas na realidade. Boa parte da fico real-naturalista oitocentista
brasileira pode ser analisada sob esse prisma, uma vez que incorpora o discurso
cientificista imperante e em ascenso na poca, algumas vezes enaltecendo-o, outras
vezes, criticando-o. A linguagem cientfica e a literria formam um hbrido dialgico e
isso pode ser investigado a partir da categoria referida. Bakhtin v na primeira linha
um compromisso com a totalidade unificada e sempre igual a si mesma; j na segunda
linha, v um compromisso com a totalidade, mas esta instituda a partir da
multiplicidade em constante conflito e agonstica:
Abordaremos aqui a categoria extremamente importante da
literaturidade geral da linguagem apenas de passagem. O que nos
importa o seu significado no na literatura em geral nem na histria
da linguagem literria, mas somente na histria do estilo romanesco.
Aqui esse significado enorme: o significado direto nos romances da
primeira linha estilstica, e indireto nos da segunda linha.
Os romances da primeira linha estilstica aparecem com a pretenso de
organizar e de ordenar estilisticamente o plurilinguismo da linguagem
falada e dos gneros epistolares correntes e semiliterrios. Os
romances da segunda linha estilstica transformam essa linguagem, ou
seja, os indivduos literrios com seus pensamentos e atos literrios
nos seus principais personagens (1988. p.178).
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Partindo dessa abordagem bakhtiniana sobre a linguagem e sobre o gnero

romanesco, temos investigado romances da Literatura Brasileira do sculo XIX e XX,
objetivando entender a viso arquitetnica ali constituda e os elementos
composicionais e formais que constroem aquela viso. Contexto imediato, histria de
longa durao, contexto narrativo monolgico ou dialgico, hierarquia de vozes, heris
tornados objetais, enquadramento discursivo das vozes dos heris e das vozes sociais
(discurso direto, indireto, indireto livre), romance de primeira e segunda linhas so
categorias que tm sido verificadas na leitura dos romances. A fundamentao terica
em Mikhail Bakhtin , antes de tudo, uma posio poltica a partir da qual a pesquisa
pode levar para a sala de aula da graduao e da ps-graduao uma discusso sobre
centralidade da linguagem na constituio ontolgica do ser social e na possibilidade de
emancipao mediante uma postura mais dialgica, polifnica e carnavalizada perante
foras centrpetas do discurso nico. Podemos ler a produo romanesca-brasileira a
partir dessas categorias bakhtinianas, investigando a capacidade crtica, autocrtica,
libertria, conservadora, reprodutora de valores hegemnicos de nossa produo
literria. o que temos objetivado fazer a partir da leitura de romances com nossos
alunos e pesquisadores de grupo de pesquisa, tendo por base a teoria bakhtiniana e
outras que dialogam com ela.

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Recebido em 05/12/2012
Aprovado em 21/06/2013

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