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permanece limpia de toda mezcla; en tanto que los delitos de omisin impura
tienen una estructura compleja. La gravedad de la consecuencia (que se
castigue la conducta omisiva colocndola al mismo nivel que la activa) se
amortigua mediante el requisito de que la omisin equivalga a la actividad
prevista por el tipo penal de referencia.
Hay otro aspecto a considerar: Cuando el Estado dicta una norma tiene la
pretensin de que el mandato sea cumplido por el destinatario y para que esto
ocurra, ste debe comprenderlo as como tener la posibilidad fsica para
realizar el acto prohibido o el mandado. La norma debe hace nacer en el
destinatario motivos para el cumplimiento; y stos no pueden limitarse a la
elusin de la pena. El destinatario tiene que comprender las razones que
impulsan la constitucin del compromiso.
En este sentido cabe observar que es ms fcil entender la prohibicin que el
mandato, pues el deber de abstenerse de daar al prjimo est incorporado a
los sentimientos comunes vinculados a la conservacin de la especie; en tanto
que, respecto de los mandatos de obrar (salvo los ms elementales, como el
auxiliar a quien se encuentra en una situacin de peligro) es ms difcil intuir
que ellos se deben cumplimentar bajo amenaza de pena e incluso si el
destinatario supiese que la ley contempla esa posibilidad, tambin hay que
tener en cuenta que entender los alcances de la norma imperativa representa
una operacin intelectual compleja.
accin. Debe observarse, adems, que nuestro enfoque deriva del mtodo del
Cdigo penal argentino: El Ttulo V del Libro I es Imputabilidad. Las distintas
normas que se agrupan en el art. 34 describe las situaciones de impunidad
(No son punibles). En sentido contrario, todo lo no comprendido en ellas son
casos en que la conducta es imputable al sujeto que la adopta siempre que se
ajuste a la descripcin de los respectivos tipos, que en el Cdigo estn
contenidos en la Parte Especial. Como consecuencia de todo ello, existe una
diversidad fctica de actitudes que, si estn contempladas por los tipos
penales, constituyen modalidades de comportamiento que, salvo que se trate
de casos, que la doctrina llama de falta de accin, son personalmente
imputables .
Metodologa. Utilizamos la Teora del delito que cuenta como elementos
principales la accin (que, para evitar confusiones con las ideas comisin y
omisin, debera denominarse comportamiento o conducta), la tipicidad, la
antijuridicidad y la culpabilidad. De ello se desprende que el punto de partida
es la actuacin de un sujeto, hecho al que previsto por la ley como delito- se
le sealan consecuencias jurdico penales. En trminos neokantianos esto
encierra la diferencia entre objeto de la valoracin (la conducta) y valoracin
del objeto: al efecto de aplicar, eventualmente, una pena o una medida de
seguridad. As la aplicacin de la norma depende de la comprobacin de un
suceso protagonizado por un sujeto, que se valorar como tpico, antijurdico y
-a quien lo ejecut- como culpable.
En el terreno de la tipicidad, se tendr que determinar si el acontecimiento, tal
como pas, se ajusta a una disposicin legal la cual -segn el caso- pudo
prohibirlo o mandarlo. Incluso es probable que la norma, simultneamente,
vede ciertas acciones y ordene otras, si estableciese reglas segn las cuales la
infraccin del deber pueda cometerse tanto haciendo como omitiendo; p. e. en
el delito de incumplimiento de los deberes de los funcionarios pblicos (art.
248 C.P.).
Esta es la oportunidad de apuntar una opinin de Kaufmann sobre el rol de la
omisin en la Teora del delito y manifestar nuestro disenso con ella, porque
altera el ordenamiento lgico de esa teora: Nosotros sostenemos que los
elementos accin, tipicidad, antijurididad y culpabilidad deben ser analizados
conforme a esa secuencia: una vez que se ha superado la criba precedente, no
es dable volver en algn momento del examen a los componentes antes
analizados; que es lo que hace Kaufmann: El sostiene que no se debe buscar
un concepto general de accin y omisin como base de la Teora del delito. Que
no le asusta la escisin del sistema de arriba abajo. Por una parte, bajo las
categoras valorativas de realizacin de tipo, injusto y delito, persiste la unidad
formal a pesar de la escisin. Por otra, la moderna teora de la culpabilidad
infiere un sentido material comn para delitos de omisin y de comisin, pues
con la reprochabilidad se aade al comportamiento antijurdico no slo una
Teora del aliud agere. Segn una particular concepcin doctrinal, existe una
estructura tpica omisiva caracterstica: En tanto que en el tipo activo la
tipicidad se verifica mediante la identidad de la conducta realizada con el tipo
legal, en el tipo omisivo surge de la diferencia entre la conducta realizada y la
descripta. Se trata de dos tcnicas diversas empleadas legislativamente .
Al respecto hacemos notar que el razonamiento deja la sensacin de que, por
esa va el legislador, a travs del tipo, prohibira todas las acciones diferentes a
la mandada. Y ello resulta lgicamente imposible.
Por otro lado, el comportamiento efectivamente realizado, aparte de no tener
relacin con el tipo, directamente no interesa al Derecho penal. Lo que importa
es que el sujeto no ha adoptado la conducta descripta; no lo que en lugar de
ella haya hecho. Esto es como decir que el concepto de omisin no se refiere a
lo que el sujeto haya llevado a cabo en lugar de la conducta mandada.
De todas maneras, a la alguna doctrina le cuesta prescindir de la comparacin
de la accin ordenada con la que se adoptase efectivamente. As explica
explica el mecanismo: Si el mandato se caracteriza porque debe ser realizada
una determinada accin y la prohibicin porque no debe ser realizada una
determinada accin, la conclusin es casi evidente. Los mandatos supondran
una mayor limitacin de la libertad humana que las prohibiciones. En stas
bastara con que no se realizara una accin, pudindose llevar a cabo una
cualquiera de las alternativas de ella. En los mandatos en cambio, sera preciso
realizar una accin con lo que no se podra acotemer la realizacin de ninguna
otra de las posibles en este momento .
A este pensamiento le criticamos no tener en cuenta la evidencia de que
ninguna de las otras acciones posibles en ese momento est prohibida.
Adicionalmente l si coincide con nuestra apreciacin de que legislar
imponiendo acciones restringe en mayor medida la libertad individual que
estableciendo prohibiciones, porque se le obliga al hombre a hacer algo; no a
abstenerse.
En lo que no puede haber duda es en que, cuando se analizan las diversas
maneras de legislar: prohibiendo o mandando, aparece en la omisin la
necesidad de acudir a lo que Kaufmann llama principio de inversin y as se
llega por ejemplo- a la siguiente conclusin: mientras realizar la accin
prohibida fundamenta la tipicidad en el delito comisivo, en el omisivo
precisamente la realizacin de la accin prescripta excluye la tipicidad .
La omisin propia. En los casos que van a ocupar nuestra atencin en este
captulo, el legislador argentino describe conductas omisivas; es decir,
1. Generalidades. Entendemos por objetivo todo lo que est fuera del sujeto
que lo conoce; lo que existe con independencia de la propia manera de pensar
o de sentir de ste. Denota exterioridad: lo que se aprecia desde el exterior. Es
decir, no depende de los conocimientos, sentimientos y deseos del agente.
Con esta inteligencia del trmino haremos la separacin entre el tipo objetivo y
el tipo subjetivo. En el ltimo ubicaremos el dolo (en los delitos que requieren
Volviendo al tipo objetivo, queda claro que all est includo todo lo situado
fuera de la esfera anmica del autor , aunque no est circunscripto al mundo de
los fenmenos externos, siendo que en muchas prescripciones legales
aparecen tambin- referencias normativas.
Para finalizar este prrafo introductorio debemos consignar que en el tipo
objetivo, adems de la situacin de apremio del bien jurdico a la que aluden
las disposiciones legales, se encuentran todas las referencias a lo externo y,
entre ellas a veces- los medios de auxilio necesarios para realizar lo que la ley
manda hacer.
Argentina por la ley 13944). Nosotros entendemos que en este caso el bien
jurdicamente protegido de manera directa es la expectativa seguridad- de
que las personas a las que alude la norma, no corrern peligro por la falta de
cobertura de las necesidades elementales e, indirectamente, la salud, la
integridad corporal y la vida.. Si estos ltimos fuesen los bienes jurdicos
protegidos por la ley 13944, la omisin en efectuar las prestaciones se
encuadrara, no en la tipicidad especfica diseada por esa ley, sino en algunas
de las figuras correspondientes al Ttulo I Delitos contra las personas, del Libro
Segundo del Cdigo Penal.
En suma: Para que una norma que castiga la omisin no sea inconstitucional, la
consecuencia de la inaccin tiene que afectar el orden pblico, a la moral
pblica o perjudicar a terceros (art. 19 C.N.). Por lo mismo, en estos casos el
bien jurdico protegido es la seguridad de que habr una actuacin humana
dirigida a que los dems valores que subyacen, y cuya proteccin importa
(vida, integridad corporal, libertad ambulatoria, correcto desempeo de la
funcin pblica, etc.) permanezcan indemnes. En sntesis: el resultado de la
inaccin es la permanencia de la situacin de riesgo
Constituye una interpretacin adecuada entender, como lo hemos expuesto,
que el resultado es la defraudacin de la seguridad -con el alcance que le
hemos dado en el prrafo precedente- y tiene importancia: v. gr. para la
aplicacin del principio de insignificancia, pues por ms que el agente hubiese
incurrido en alguna omisin, si ella hubiese tenido una incidencia en la
permanencia de la situacin de riesgo en que se encuentra el bien, la conducta
no ser tpica.
Que el inters jurdicamente protegido por estas normas es impedir, evitar,
alejar un dano o peligro (en suma variar, en un sentido positivo la situacin de
riesgo) explica por qu, en general, el incumplimiento del mandato jurdico de
obrar no deja huellas materiales.
Adems, la interpretacin que hemos hecho soluciona los problemas
vinculados a la causalidad y a la imputacin objetiva; como explicaremos un
poco ms adelante, en este mismo captulo .
Conforme a nuestra manera de concebir el resultado en los delitos propios de
omisin, hay otro efecto yuxtapuesto, que es el motivo ltimo de la existencia
de la norma: la salvacin del bien. El descubrimiento de la posible existencia de
dos resultados (la inexistencia de un cambio favorable de la situacin de
peligro y el de resultado materia, si ste se produjese) y de la diferencia entre
ellos, permite resolver la cuestin de si un resultado penalmente relevante ha
sido producido por el autor por medio de un comportamiento activo, o solo no
ha sido evitado, disyuntiva que puede mostrar considerables dificultades de
detalle. Esto ocurre, especialmente, en caso de formas de conducta de doble
relevancia, que pueden ser consideradas tanto una accin como una omisin.
En otras palabras, de comportamientos que ostentan espacios que podran ser
explicados a la luz de normas imperativas de mandato o de prohibicin. Esto
slo ser aplicable a lo que hemos caracterizado como si fuese un segundo
resultado pues, respecto del primero no podr haber ninguna duda de que se
trata de una inaccin; es decir, el sujeto infringe la norma que le obliga a
actuar en la circunstancia de que se trate. De la misma manera, nuestro
entendimiento de que existen dos resultados permite resolver el problema al
que alude Donna en su prlogo al libro de Gimbernat XXX: Segn Donna en
algunos delitos omisivos se practica una especie de inversin de la carga de la
prueba, ya que es el imputado quien debe demostrar que con su omisin no se
afect el bien jurdico. Sobre esta ltima reflexin nosotros opinamos: Si el
sujeto dej de realizar la conducta positiva que le estaba ordenada, uno de los
elementos del tipo el ms importante- est presente por la propia inaccin. Lo
que en su caso el rgano de la acusacin debe probar es que concurrieron en el
hecho los dems requisitos: los objetivos propios de la figura penal de que se
trate y el subjetivo (dolo). A su vez el imputado podr acreditar en el proceso la
falta de concurrencia de alguno de ellos y, en su caso, que el mantenimiento
del riesgo no guarda relacin con su propia falta. Si no fuese as; es decir, si
nuestra posicin acerca de este tema se desechace, quedara conculcado el
principio de inocencia y tampoco habra forma de aventar la aparicin en
Derecho Penal de una responsabilidad objetiva, como aquella de la que habla el
art. 1113 del Cdigo Civil
La existencia del peligro al que el tipo penal refiere, debe ser determinada en
el momento en que el sujeto debi conforme la connminacin que le formula
la norma- haber obrado. Lo mismo que ocurre con la imprudencia, el anlisis
tiene realizarse ex ante; es decir, a la luz de la disyuntiva que en ese momento
se le present; cuando no haba empezado a actuar y an poda decidirse a
hacerlo o no.
Como resulta obvio, fijar ese momento tiene una importancia decisiva para
aplicar las reglas de la capacidad de culpabilidad (art. 34.1 C.P.), de la tentativa
(art. 42 C.P.) , de los concursos (arts. 54 y 55) y de la prescripcin de la accin
(art. 63 C.P.).
Ese instante es aqul en que se produce la ausencia de cumplimiento por parte
del omitente de la exigencia impuesta por la ley.
Contrariamente a lo que nosotros pensamos, en cuanto al deber de actuar,
Struensse apunta que la opinin correcta, actualmente dominante, es la que
seala que el deber de accin, de evitacin del resultado, o de garante, no es
un elemento del tipo, y como tal, no aparece en ninguna parte de la estructura
del delito; slo los presupuestos de surgimiento del deber pertenecen a los
elementos del tipo . Segn nuestra manera de entender el tema, si bien los
Es claro que no para todos los fenmenos (menos, obviamente para las
conductas humanas o para los acontecimientos sociales) existen medios
cientfico-naturales que permiten conocer por qu se producen. Cuando faltan,
o siendo que no resultase posible reproducir el hecho para someterlo al
examen pericial, el observador debe contentarse con distinguir, discernir, fijar
los trminos del acontecimiento, y esta tarea ya no est exenta de errores. Con
ello aparecen otras maneras de determinar que existe un vnculo: ya no slo la
causalidad demostrable experimentalmente, sino por ejemplo- con la
estadstica, de la que se deduce la probabilidad, con el significado de
verosimilitud o fundada apariencia de verdad, pues el suceso puede haber
tenido lugar conforme lo indica la ley basada en el clculo de probabilidades .
El principio causal se caracteriza as por su condicionalidad regular .
En este mtodo, el estadstico, aplicable cuando no es posible la comprobacin
emprica, tampoco tienen cabida las valoraciones. De todas maneras, su
empleo representa un esfuerzo mayor porque usa la lgica: implica aceptar
que el efecto es la consecuencia del antecedente, dependiendo de la
relevancia estadstica, la que demuestra que normalmente ser as; no
obstante las excepciones.
En los delitos de omisin, la comprobacin fsica del nexo de causalidad natural
es imposible, y si la doctrina y la jurisprudencia tradicionales estiman que un
resultado tpico puede ser imputado a una omisin cuando es posible afirmar
que la accin omitida habra evitado el efecto con una probabilidad rayana en
la certeza. De todas maneras, esta ltima no deja de ser la afortunada sntesis
literariamente incuestionable- de una operacin meramente intelectual. Lo
que, en buen romance, quiere expresar es que, en algunos casos la experiencia
precedente y en otros la prudente imaginacin de qu hubiese podido ocurrir,
descartaran adjudicar el resultado a la omisin en caso de duda y s imputarlo
cuando la incertidumbre queda reducida a una expresin mnima .
Expuesto lo precedente, y teniendo en cuenta lo que se dir a continuacin,
aparece claro que una cosa es la causalidad y otra distinta (sta slo para el
usus fori) la imputacin objetiva, tal como se la entiende en las ltimas
dcadas.
La doctrina contempornea ubica a la teora de la imputacin objetiva del
resultado en el marco de la tipicidad, asignndole all su funcin especfica.
Antes, las concepciones causalista y finalista situaban el problema de la
relacin entre la accin y el resultado en el elemento de la Teora del delito
accin (denominado tambin conducta o comportamiento) . Con el cambio
podra alguien argumentar que es dable prescindir de la comprobacin del
nexo de causalidad entre la accin y el resultado, para pasar a examinar de
manera directa si es posible formular la imputacin objetiva; sobre todo en
que sea coherente con la premisa de que toda situacin de duda debe
resolverse a favor del reo y, ms all, que coincida con el objetivo de lograr un
Derecho penal de mnima intervencin.
Con ese propsito, el de reducir las posibilidades de llevar la imputacin ms
all del terreno de la prohibicin estricta, el procedimiento a seguir en el juicio
de tipicidad debe analizar primero si existe relacin causal entre la conducta y
el resultado; segundo, si concurren los datos tpicos y luego someter el
comportamiento al tamiz de los criterios de imputacin objetiva.
Generalidades. Entendemos por objetivo todo lo que est fuera del sujeto que
lo conoce; lo que existe con independencia de la propia manera de pensar o de
sentir de ste. Denota exterioridad: lo que se aprecia desde el exterior. Es
decir, no depende de los conocimientos, sentimientos y deseos del agente.
Con esta inteligencia del trmino haremos la separacin entre el tipo objetivo y
el tipo subjetivo. En el ltimo ubicaremos el dolo (en los delitos que requieren
la concurrencia del conocimiento y de la voluntad del sujeto activo) y la culpa,
en los hechos punibles que se cometen violando el deber de cuidado.
Es frecuente encontrar en alguna doctrina una confusin entre entender los
elementos objetivos del tipo como tales y la idea de que la ley vale erga
omnes. Se trata de conceptos dismiles. Efectivamente, el principio de igualdad
ante la ley (art. 16 C.N.) prohibe que no se establezcan diferencias entre todas
las personas quienes se hallen en similar situacin. De lo que resulta que sern
tratados como iguales aquellos que realicen una conducta tpica de
entre ellas a veces- los medios de auxilio necesarios para realizar lo que la ley
manda hacer.
de las figuras correspondientes al Ttulo I Delitos contra las personas, del Libro
Segundo del Cdigo Penal.
En suma: Para que una norma que castiga la omisin no sea inconstitucional, la
consecuencia de la inaccin tiene que afectar el orden pblico, a la moral
pblica o perjudicar a terceros (art. 19 C.N.). Por lo mismo, en estos casos el
bien jurdico protegido es la seguridad de que habr una actuacin humana
dirigida a que los dems valores que subyacen, y cuya proteccin importa
(vida, integridad corporal, libertad ambulatoria, correcto desempeo de la
funcin pblica, etc.) permanezcan indemnes. En sntesis: el resultado de la
inaccin es la permanencia de la situacin de riesgo
Constituye una interpretacin adecuada entender, como lo hemos expuesto,
que el resultado es la defraudacin de la seguridad -con el alcance que le
hemos dado en el prrafo precedente- y tiene importancia: v. gr. para la
aplicacin del principio de insignificancia, pues por ms que el agente hubiese
incurrido en alguna omisin, si ella hubiese tenido una incidencia en la
permanencia de la situacin de riesgo en que se encuentra el bien, la conducta
no ser tpica.
Que el inters jurdicamente protegido por estas normas es impedir, evitar,
alejar un dano o peligro (en suma variar, en un sentido positivo la situacin de
riesgo) explica por qu, en general, el incumplimiento del mandato jurdico de
obrar no deja huellas materiales.
Adems, la interpretacin que hemos hecho soluciona los problemas
vinculados a la causalidad y a la imputacin objetiva; como explicaremos un
poco ms adelante, en este mismo captulo .
Conforme a nuestra manera de concebir el resultado en los delitos propios de
omisin, hay otro efecto yuxtapuesto, que es el motivo ltimo de la existencia
de la norma: la salvacin del bien. El descubrimiento de la posible existencia de
dos resultados (la inexistencia de un cambio favorable de la situacin de
peligro y el de resultado materia, si ste se produjese) y de la diferencia entre
ellos, permite resolver la cuestin de si un resultado penalmente relevante ha
sido producido por el autor por medio de un comportamiento activo, o solo no
ha sido evitado, disyuntiva que puede mostrar considerables dificultades de
detalle. Esto ocurre, especialmente, en caso de formas de conducta de doble
relevancia, que pueden ser consideradas tanto una accin como una omisin.
En otras palabras, de comportamientos que ostentan espacios que podran ser
explicados a la luz de normas imperativas de mandato o de prohibicin. Esto
slo ser aplicable a lo que hemos caracterizado como si fuese un segundo
resultado pues, respecto del primero no podr haber ninguna duda de que se
trata de una inaccin; es decir, el sujeto infringe la norma que le obliga a
actuar en la circunstancia de que se trate. De la misma manera, nuestro
El verbo o ncleo del tipo. La esencia de los delitos propios de omisin consiste
en que son hechos penales que se agotan con la no realizacin de la accin
requerida por la ley. Por el contrario, en los delitos impropios de omisin, al
garante se le impone el deber de evitar un resultado .
Ya volveremos sobre el contenido de la ltima frase; por ahora diremos que en
estos ltimos supuestos la inaccin est ligada al resultado material indicado
por el tipo de referencia prohibitivo, como que el pargrafo 13 del StGB reza:
Quien omite evitar el resultado correspondiente al tipo de una ley penal
Que se produzca el resultado correspondiente al tipo de esa ley penal, porque
quien estaba obligado a evitarlo no lo hizo, es un requisito para la aplicacin de
las reglas de la omisin impropia, constituyndose en uno de los mecanismos
en virtud de los cuales, se amplian el tipo y la pena. En cambio, en los delitos
de omisin propia, v.gr. la omisin de auxilio (art. 108 C.P.) lo que la ley procura
proteger es la seguridad de que las personas en las situaciones a las que
alude- sern solidarias y actuarn para eliminar o disminuir el peligro que
amenaza al prjimo. La norma no ampara (por lo menos no lo hace de manera
directa) la vida, la integridad corporal, la libertad o los dems bienes de la
vctima que pudiesen estar comprendidos por la expresin peligro cualquiera
que usa ese artculo.
Las normas en juego. Una teora tradicional afirma que en los delitos de
comisin impropia el sujeto infringe los deberes contenidos en dos normas: una
que prohbe y otra que ordena. La desobediencia de una norma prohibi-tiva se
produce como consecuencia de omitir la impuesta por otro precepto.
Aunque tambin hay otra opinin, la de Maurach, segn la cual no es
enteramente cierto que los delitos de omisin impropia atenten contra una
Postura negativa. Las tres vertientes del principio de legalidad que hemos
apuntado colisionan con el instituto de la comisin por omisin:
realidad muestra que ese principio tiene una vigencia muy relativa; que si bien
la ley constituye el punto de referencia ineludible, el Derecho viviente es el de
la jurisprudencia; que los jueces actuales no son ya la bouche qui pronunce les
paroles de la loi.
En cuanto a la doctrina, tambin crea Derecho Penal de manera indirecta.
teniendo en cuenta que el sentido de muchas decisiones judiciales es marcado
por la doctrina. En la problemtica que nos ocupa el compromiso de la doctrina
nacional es mayor pues si en Alemania, adonde rige el parfrago 13 se dice
que esa norma es, en cierto modo, una laguna metdica creada por el
legislador y el llenarla le corresponde a la doctrina , en la Repblica Argentina,
donde no hay un dispositivo legal semejante, la doctrina tiene que realizar una
tarea doble: describir cules son los lineamientos generales del instituto y
luego definir el detalle de cada uno de ellos.
La proposicin final que defendemos es que, existiendo un riesgo tan
considerable de que quede anulado uno de los principios cardinales que
resguardan la libertad individual, la interpretacin judicial debe ser, no slo
cuidadosa sino decididamente res-trictiva.
(b) La segunda se da de bruces con el esquema de la comisin por omisin,
porque el procedimiento de declarar punible al que omite evitar un resultado
desdibuja los contornos del injusto. Esta afirmacin que acabamos tambin
puede ilustrarse con un ejemplo: El art. 119 C.P. describe la conducta prohibida
como la abusar sexualmente de un menor de trece aos o mediante violencia,
amenaza, abuso coactivo o intimidatorio de una relacin de dependencia, de
autoridad, o de poder, o aprovechndose de que la vctima por cualquier causa
no haya podido consentir libremente la accin. Si la punibilidad abarca, como
autor, a quien omite evitar el resultado abuso sexual no ser posible saber cul
es el suceso global protagonizado por el autor-as extendido por la norma que
habilita la equiparacin entre abusar sexualmente y no evitar que el abuso
sexual acontezca. Aparte, en el mismo ejemplo aparece una consecuencia
singular, pues si hubiese un solo personaje ste sera autor del abuso sexual
por comisin y no habra necesidad de acudir a la frmula de la comisin por
omisin. Si hubiese dos personajes: uno que abusa sexualmente y el otro que
no lo impide seran coautores del abuso sexual: dos comportamientos tan
dispares y estructuralmente enfrentados se subsumen en un mismo tipo legal.
(c) El tercer conflicto se produce porque, as como de manera explcita o
implcita los tipos penales identifican a quin es el autor de las infracciones
penales de que se trate, el respeto del principio de legalidad hace necesario
que tambin se sepa con precisin- si todos pueden ser autores; y en caso no
ser as, qu caractersticas especiales debe reunir el protagonista. Sin
embargo, tambin esta referencia queda desdibujada, pues las notas que
buscan caracterizar al autor son provistas por la doctrina sin que exista
Adems, descarta Nino que sea necesario buscar deber de obrar en normas
jurdicas, sino en la existencia de expectativas aludiendo siempre a las
condiciones que el sentido comn toma en cuenta para adscribir efectos
causales a un acto. Este es uno de los tantos aspectos en que el orden jurdico
no es auto-suficiente y su aplicacin est condicionada por factores
extrajuridicos .
Como se puede advertir, son varias las ideas que se condensan en estos
prrafos y ellas nos abren el camino a los siguientes comentarios, fijando
nuestra postura frente a cada una de ellas:
Adscripcin de consecuencias causales.
Hay dos conceptos diferentes ya que una cosa es la causalidad y otra la
imputacin objetiva.
En cuanto a consecuencias causales. Encontrar que existe relacin entre el
comportamiento y la situacin del bien jurdico que le sigue es necesario; y si
la existencia de ese nexo es comprobable mediante mtodos cientficonaturales o estadsticos, mejor ser para la suerte del justiciable.
Esa es el cimiento de la imputacin.
Adscripcin. Esta palabra representa una idea distinta a la anterior, porque
las consecuencias se adscriben a la previsin legislativa; es decir, a un tipo
penal. Y ac no se trata de causalidad sino de imputacin objetiva.
Conductas pasivas que son condicin suficiente, bajo circunstancias normales
de resultados daosos. Aqu aparece la primera dificultad seria. Con qu
procedimientos es posible encontrar la condicin y, adems, que la condicin
sea suficiente?
Si fuese posible reconstruir exactamente el suceso y reemplazar pasividad por
actividad, se podr inferir que la ltima hubiese evitado el resultado daoso.
En caso de impedimento para la reproduccin, se tendr que acudir a la
experiencia, si es que existiese memoria o registro de lo que ha ocurrido en
casos similares.
Si nunca antes hubo un hecho semejante no puede el juez declarar que la
conducta pasiva ha sido condicin suficiente de resultados danoso.
Luego Nino dice que los preceptos jurdicos que reprimen la causacin de
ciertos danos son naturalmente aplicables (segn el significado ordinario del
lenguaje legal pertinente) tanto a actos positivos como a actos negativos.
Este prrafo debe desmenuzarse as, para coincidir o no con su contenido:
Efectivamente, existen tipos penales redactados de tal manera que describen
ese artilugio creado por la ley (v.gr. pargrafo 13 StgB) la conducta que tenga
relacin convencionalmente establecida indicada por el tipo penal que sirve
como referencia. Si la conducta indicada por el tipo fuese matar, la omisin de
evitar la muerte tambin es matar. La omisin de evitar la muerte corresponde
a lo que el tipo penal ha previsto. La relacin se entabla en el plano tpico, no
en el estrictamente causal . En ese sentido, la clusula tiene como misin
cerrar el tipo que el mero enunciado de la posibilidad de imputacin en
comisin por omisin deja abierto , de manera parecida a lo que ocurre con los
tipos culposos.
Es cierto tambin que juegan, aunque ms no fuese subliminalmente aspectos
vinculados a la ilicitud y a la culpabilidad. As opina Kaufmann que la lesin del
mandado de impedir el resultado debe ser, en cuanto a contenido de injusto y
en la medida del reproche de culpabilidad, equivalente al delito de comisin
tipificado en la ley .
La interpretacin que he efectuado pone en claro que la remisin al tipo
comisivo lo es a ste en su integridad: al tipo objetivo y al tipo subjetivo. De
manera tal que si en ciertas situaciones no evitar la muerte correspondiese
(con un precepto penal semejante al alemn) a la previsin del art. 79 C.P.
argentino matare a otro- lo sera bajo la condicin de que el sujeto actuase
con dolo . Esto implica que ser autor si tiene, no slo conocimiento sino
tambin el dominio del suceso, incluyendo los medios que utilizar .
Prescindiendo del seoro, se tendra como responsables a todos quienes
conocen tcnicas extraordinarias y especialmente capaces para ayudar. De lo
cual se desprende que el dolo, y consecuente dominio deben tener existencia
concreta. Que no es suficiente, como opina Silva Snchez, que exista un
compromiso especfico de garante, el que segn Silva- establece una
autntica barrera de contencin de riesgos determinados. Y que ello
conduzca a que el garante tome en sus manos el riesgo real o hipottico,
producindose una total equivalencia con la realizacin activa . La tesis de
Silva conduce a una especie de responsabilidad objetiva, que trae
reminiscencias del versari in re illicita.
Sin embargo corresponde que advierta desde ya, contra el uso extensivo de la
idea posicin de garante, que por obra de aquella doctrina ha llegado hasta el
punto de pretender constituirse en una incriminacin autnoma, en cierta
forma independiente de la dolosa y de la culposa; hasta el extremo de que
Roxin habla de que alguien es sancionado con una posicin de garante .
Como si la infraccin de los deberes que supone hallarse en ese puesto fuese
-por s y con prescindencia de que no concurran los elementos subjetivos dolo
y culpa, la nica razn para castigar.
En este error de cierto sector de la doctrina y de la jurisprudencia alemanas
(imitadas en otros lares) radica el meollo de todos los equvocos cuyos efectos
para colmo y como no podra ser de otra manera dada la intencin
subyacente de quienes incurren en ellos- juegan siempre en favor de la
ampliacin de la punibilidad; no de una reduccin de ella .
Las fuentes del deber de garanta. Generalidades. Si bien una finalidad como la
que seal en el prrafo anterior ampliar la punibilidad- puede ser compartida
por unos y rechazada por los dems, el problema central de cualquier
concepcin que se tenga sobre este asunto, consiste en descubrir de dnde
emana ese deber de obrar positivamente.
Ya he apuntado que la explicacin original (la de Feuerbach) hablaba de la
necesidad de que exista un especial fundamento jurdico.
Ello hace imprescindible fijar la atencin en los dos adjetivos que califican el
sustantivo fundamento:
Es especial, porque no se trata de la misma razn genrica en funcin de la
cual a toda persona le est prohibido producir el efecto a que se refiere el tipo
penal. Siendo el deber especial, no se le exige una actuacin positiva a
cualquier individuo sino a alguien que es identificado por un vnculo
determinado que lo une con el bien de que se trate y al que el Derecho quiere
proteger.
Y es jurdico, porque constituye una exigencia que impone la sociedad
utilizando su aparato organizado de poder: establecer reglas de conducta so
amenaza de castigo.
Expresada la idea con otras palabras: No se trata de un compromiso moral ,
sino de un deber cuyo acatamiento se pretende, porque de lo contrario se
pondrn en movimiento los mecanismos estatales para castigar al infractor.
Como resulta obvio, cualquiera sea el supuesto de hecho con trascendencia al
mundo jurdico, la persona sobre la que recae el compromiso de actuar, no
tiene el deber de evitar el resultado, sino el deber de hacer lo que est a su
De todas maneras, aunque no puede existir una ley puntual que suministre
detalles, es necesario que haya una que abarque la generalidad de los
supuestos de hecho -en el mbito de las relaciones interpersonales de que se
trate, de tiempo, lugar y modo- que conmine a ejecutar una accin . Y el
intrprete, el juez en su caso, debe expedirse acerca de cul es la ley que ha
encontrado aplicable a la realidad fctica que est analizando.
Como paradigma de la tarea de subsumir la legislacin ordinaria al art. 19 C.N.
funciona la exigencia de hacer contemplada en distintos preceptos del Cdigo
Civil:
Segn el art. 945 C.C.: Los actos jurdicos son positivos o negativos, segn
que sea necesaria la realizacin u omisin de un acto, para que un derecho
comience o acabe.
La nota remite a Savigny, Droit Roman, y la norma ha sido objeto de
interpretacin diversa por parte de la doctrina . Y, aunque Vlez Sarsfield le
asigna a la palabra delito un sentido diferente en derecho civil de la que tiene
en el derecho criminal (como lo explica en la nota del art. 1072 C.C.) lo cierto
es que el art. 1073 C.C. establece: El delito puede ser un hecho negativo o de
omisin, o un hecho positivo. Expresa luego la regla general; es decir, vuelve
a invocar la ley como nica fuente del deber de obrar, en consonancia con el
art. 19 C.N.: Toda persona que por cualquier omisin hubiese ocasionado un
perjuicio a otro, ser responsable solamente cuando una disposicin de la ley le
impusiere la obligacin de cumplir el hecho omitido (art. 1074 C.P.). Con lo
que nos genera la necesidad de retornar a la inteligencia de la palabra ley, que
expuse en los prrafos precedentes: Para que el obrar sea exigible debe haber
una fuente legal, general o especial, que lo imponga.
Esta interpretacin se ajusta estrictamente a la letra del art. 19 C.N. Sin
embargo, algunos escritores entienden de una manera ms laxa lo que dicen
esa norma y la contenida en el art. 1074 C.C., acudiendo a argumentos que se
asemejan a los que usan algunos penalistas alemanes para avalar la existencia
de fuentes materiales del deber de garantizar. As Llambas, cuando analiza
para refutarla- la tesis restringida solamente a la ley, dice: Para la opinin de
Machado y de Salvat, a la que ha agregado recientemente su apoyo Orgaz, el
Cdigo argentino ha mantenido la teora tradicional romana segn la cual nadie
se compromete por no obrar. Para que surja la responsabilidad del sujeto
inactivo es indispensable que esa pasividad sea ilegal, pues de lo contrario l
no hace sino ejercer la libertad de no obrar, libertad que le garantiza la propia
Constitucin Nacional al asegurarle que no ser obligado a hacer lo que la ley
no manda ni privado de lo que ella no prohbe (art. 19). Consecuentemente
con esa tesitura individualista-liberal del ordenamiento constitucional, la
disposicin del art. 1074 eximira de responsabilidad a quien se abstiene de
obrar cuando la ley no le ha impuesto especficamente el deber de hacerlo .
Fuentes materiales. Por el mismo sendero, que esquiva la urgencia de que una
norma jurdica imponga la obligacin, cuyo incumplimiento acarrear pena,
fueron siendo identificados por la doctrina otras vertientes .
Debido a cmo permanecen, y se extienden a tiempos y a lugares distantes,
algunas ideas, nos interesa reproducir parte de una publicacin de Gmez Aller
comprenden cualquier infraccin a una norma legal, en tanto que los segundos
requieren de una tipificacin expresa .
La doctrina penal que antes he mencionado -segn la cual es contrario a la
idea de equidad social el utilizar espacios de libertad en propio beneficio sin
precaver al mismo tiempo la posibilidad de danar a otro- prescinde de la
diferencia entre ambas ramas del Dercho y transforma en la prctica el
incumplimiento de una obligacin civil no daar- en un delito penal; sin que
exista otra disposicin legal ms precisa, que atrape el suceso y le asigne pena
al protagonista; ello dicho sin perjuicio de los desarrollos tericos y legislativos
a los que es posible aludir.
En el fondo de ese designio existe una meta jurdico-poltica, pues un tipo de la
Parte Especial, concebido para prohibir una conducta activa, no puede nunca,
como dice Gmez Aller, abarcar la comisin omisiva. Por ello, lo que la teora
de la comisin por omisin busca es trasladar al ordenamiento jurdico una
pretensin poltico-criminal que no ha sido contemplada por el legislador:
aplicar idntica pena a conductas igualmente desvaloradas que otras
expresamente previstas como delito .
Atendiendo a las dificultades que se advierten, otro sector de la doctrina
aparece expresando sus dudas en cuanto a la posibilidad de encontrarle un
fundamento jurdico al deber de garantizar que el resultado no se produzca. Y
por ello acude al sentimiento; nosotros diramos a la intuicin, entendida como
la percepcin ntima e instantnea de una verdad en este caso referida a las
fuentes del deber de obrar- que aparece como evidente a quien la tiene. As,
esa doctrina realiza una seleccin de las posiciones de garante indubitadas,
es decir, aquellas ante las cuales el intrprete siente, intuye, que hay un
desvalor incomparablemente mayor que el de la omisin de un no garante y
luego detecta grandes grupos de casos que se pueden usar como paradigmas:
omisiones en el mbito domstico, en el empresarial, omisiones relativas a
fuentes de peligro mviles (animales, automviles) supuestos de omisin tras
el encierro de otra persona y los casos de entrega de armas seguidos de la
omisin de impedir su empleo por otra persona y los casos (para m tan
discutibles) de complicidad omisiva en perjurio. A los dems, se los aprecia
como equiparables .
Con parecida desesperanza, se expresa Romeo Casabona, diciendo que le
corresponde al juez encontrar el origen de la obligacin, porque la ley penal no
puede ofrecer satisfactoriamente al menos un catlogo completo de posiciones
de garante por la propia naturaleza de las cosas.
Por ltimo, la desconfianza aparece cuando se dice que tiene que existir una
absoluta dependencia del bien respecto de la persona que podra salvarlo; de
La idea de que "slo cabe exigir una conducta conforme a rol" (o a "ordenacin
social ms estrecha", o "a expectativa realmente preexistente") puede
interpretarse de diversas maneras. Si el concepto de rol se integra
precisamente con expectativas en tanto normas jurdicas (positivadas o no), la
mxima criticada no pasa de ser, en lo relativo a la determinacin de normas
jurdicas, una regla de prudencia o una tautologa. Pero su el concepto de rol se
integra con expectativas sociales objeto de proteccin de la norma jurdica (y,
en tanto tal, preexistentes a ella), esta mxima significara: "el legislador slo
puede exigir lo que previamente exige la sociedad". Esta afirmacin no slo
parte de una misteriosa indefinicin del supuesto sujeto "sociedad", que limita,
condiciona o sustituye al sujeto "legislador" (quin establece los deberes
sociales que se cumplen generalmente?), sino que excepta o niega la
soberana del legislador para intervenir modificando las pautas sociales de
conducta. Si el legislador pretende cambiar esas pautas, estar esperando una
conducta que antes no era esperada en el marco de un determinado rol. El
supuesto principio "slo cabe exigir (jurdicamente) lo que ya era exigido
(socialmente)" subvierte la legitimidad democrtica -en un ordenamiento como
el nuestro- por una difusa, ultraconservadora y "criptoargumentativa"
legitimidad de lo preexistente.
Este neo-iusnaturalismo, que atiende a "ordenaciones preexistentes y
condicionantes del Derecho" tiene ecos alarmantes, no slo por encarnar un
radical inmovilismo, ni por serias objeciones epistemolgicas, sino
fundamentalmente por el empleo de criptoargumentos, esto es: por ocultar,
con terminologa pseudocientfica, que se est reservando a instancias
ilegtimas la apreciacin de esa ordenacin, lo que en definitiva destruye la
exclusividad de la competencia legislativa y la traslada (casi legibus soluti) al
arbitrio de los rganos de aplicacin ejecutivos o judiciales.
Por otra parte, no deja de llamar la atencin la supuesta "preexistencia"
(vinculante para legislador e intrprete!) de los roles -p. ej.- juez , fabricante,
conductor ... respecto a su regulacin jurdica. Para estos autores, dado que
alguien ocupa la "posicin social de juez", entonces y por ello le dirigimos
ciertas expectativas sociales, que el Derecho podr o no respaldar. Para
imaginar los deberes puramente "(tico)-sociales" de un juez, deberamos
partir del absurdo de una "funcin del juez" preexistente al Derecho.
Cabe concluir, resumiendo: como ha dicho la doctrina, lo fctico slo interesa
en Derecho por su referencia normativa. Demostrada la ausencia de una tal
referencia en las doctrinas estudiadas, es decir, la ausencia de una norma
jurdica que establezca que el Derecho dotar de relevancia jurdica a deberes
de rol social (u ordenaciones, o expectativas) preexistentes, por el mero hecho
de preexistir, esas expectativas no hallan posibilidad general de ser
jurdicamente codificadas. Sern, desde el sistema jurdico, "un acontecimiento
meramente fsico que nadie ve ni oye".