FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

Expediente
Juzgado
Acusado
Agraviada
Delito
Juez
Asistente

:
:
:
:
:
:
:

5449-2010-77
Tercer Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Trujillo
Luis Vicente Tejada Cabada
Prima AFP S.A.
Apropiacin ilcita
Dr. Giammpol Taboada Pilco
Carolina Cieza Poma

AUTO
RESOLUCIN NMERO CINCO:
Trujillo, veintisis de abril del dos mil once.I.

PARTE EXPOSITIVA:
Con fecha veinticinco de abril del dos mil once se celebr la audiencia preliminar
de control de acusacin en la Sala de Audiencias del Tercer Juzgado Penal de
Investigacin Preparatoria de Trujillo, con la presencia de la doctora Carmen
Namuche Reyes en calidad de Fiscal Provincial de la Segunda Fiscala Provincial
Penal Corporativa de Trujillo y el doctor Csar Alva Florin en calidad de
abogado particular del acusado, habiendo la Fiscal al inicio del debate procedido al
retiro de la acusacin, presentando en su defecto un nuevo requerimiento de
sobreseimiento por los mismos hechos y personas descritas en la acusacin
precedente, lo cual fue aceptado por el abogado defensor, habiendo el Juez a quo
diferido la decisin por resolucin escrita.

II.

PARTE CONSIDERATIVA:

1.

ANTECEDENTES

1.1. Con fecha veintiuno de enero del dos mil once, el doctor Constante Carlos
Avalos Rodrguez en calidad Fiscal Provincial del Tercer Despacho de la
Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, presenta
requerimiento de acusacin contra Luis Vicente Tejada Cabada, por el delito de
apropiacin ilcita tipificado en el artculo 190, primer prrafo del Cdigo Penal
en agravio de Prima AFP S.A. La tesis incriminatoria se resume en que el
acusado en su calidad de representante de la empresa Transportes Carranza
SAC, ha retenido y se ha apropiado ilcitamente del dinero correspondiente a los
aportes de sus trabajadores afiliados al sistema privado de pensiones, como
consta de las liquidaciones de cobranza practicados por Prima AFP S.A., as
como de las copias de las sentencias declaradas fundadas en los procesos civiles
de obligacin de dar suma de dinero iniciados contra Transportes Carranza
www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

SAC, en el Expediente N 6021-2000 ante el Primer Juzgado de Paz Letrado de

Trujillo por S/. 6,284.05; en el Expediente N 4674-2000 ante el Cuarto
Juzgado de Paz Letrado de Trujillo por S/. 3,295.13; en el Expediente N 52932001 ante el Primer Juzgado de Paz Letrado de Trujillo por S/. 7,134.81; en el
Expediente N 3541-2001 ante el Primer Juzgado de Paz Letrado de Trujillo por
S/. 32,297.35; en el Expediente N 2405-2002 ante el Primer Juzgado de Paz
Letrado de Trujillo por S/. 1,387.40; en el Expediente N 3768-2002 ante el
Tercer Juzgado de Paz Letrado de Trujillo por S/. 3,349.87; en el Expediente N
5845-2006 ante el Stimo Juzgado de Paz Letrado de Trujillo por S/. 4,963.98,
haciendo una deuda total por aportes previsionales impagos a Prima AFP S.A.
por la suma de S/. 40,887.87.
1.2. Con fecha trece de abril del dos mil once, se realiz la audiencia preliminar de
control de acusacin con la presencia de los sujetos procesales mencionados en la
parte expositiva, habiendo el abogado defensor del acusado formulado
observaciones formales relacionadas con la exigencia de una relacin clara y
precisa del hecho que se atribuye al acusado. Culminado el debate, se dict en
audiencia la resolucin nmero tres, declarando fundada las observaciones y se
devolvi la acusacin a la Fiscal por el plazo de cinco das tiles, con el objeto que
cumpla con subsanar por escrito los defectos advertidos por la parte acusada, as
como los declarados de oficio por el Juez, consistentes en: 1) Determinar el grado
de participacin del acusado dada su calidad de representante legal de Transportes
Carranza SAC, siendo necesario el anlisis del artculo 27 del Cdigo Penal sobre
la punibilidad de la actuacin en nombre de persona jurdica; 2) Precisar el
periodo exacto en que el acusado ha ejercido la calidad de representante legal de
Transportes Carranza SAC a efectos de verificar su coincidencia o no con las
fechas en que se realizaron las retenciones de los aportes previsionales; 3)
Identificar el nombre de los trabajadores de Transportes Carranza SAC que se han
perjudicado por la falta de pago de los aportes previsionales a Prima AFP S.A.; 4)
Precisar si las sentencias que han declarado fundadas las demandas de obligacin
de dar suma de dinero interpuestas por Prima AFP S.A. contra Transportes
Carranza SAC, tienen la calidad de cosa juzgada, es decir, si se encuentran
consentidas o ejecutoriadas; 5) Precisar en que momento se ha consumado el
delito de apropiacin ilcita objeto de calificacin jurdica en la acusacin, a efectos
de determinar si la accin penal esta vigente o ha prescrito. Todos estos defectos
de la imputacin deban ser subsanados por Fiscal, bajo apercibimiento de
continuarse la audiencia preliminar con la acusacin defectuosa y las
consecuencias jurdicas que ello acarrea.
1.3. Con fecha veinte de abril del dos mil once, la Segunda Fiscala Provincial Penal
Corporativa de Trujillo present al Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria
de Trujillo (rgano que previno desde la formalizacin de investigacin) el
requerimiento escrito de sobreseimiento, invocando las causales previstas en el
www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

artculo 344.2, incisos a) y c) del Cdigo Procesal Penal del 2004 en adelante
CPP-, consistentes en que el hecho objeto de la causa no puede atribursele al
imputado y que la accin penal se ha extinguido.
1.4. Con fecha veinticinco de abril del dos mil once, se realiz la continuacin de la
audiencia preliminar de control de acusacin, habiendo la Fiscal sustentado
oralmente el retiro de la acusacin y su sustitucin con la presentacin de un
requerimiento de sobreseimiento por los mismos hechos y personas descritas en la
acusacin defectuosa precedente, lo cual fue aceptado por el abogado defensor del
acusado y motiva el dictado de la presente resolucin escrita en aras de sentar
jurisprudencia sobre una prctica procesal del Ministerio Pblico que esta
aconteciendo -en no pocas ocasiones- ante los Juzgados de Investigacin
Preparatoria de Trujillo, pese a no estar regulado dicho acto jurdico procesal en el
CPP, por tanto corresponde brindar una solucin a la problemtica actual,
utilizando el mtodo de integracin jurdica por el Juez, como se desarrollar ms
adelante.
2.

ANLISIS
Control judicial de la acusacin

2.1. La acusacin fiscal es un acto de postulacin del Ministerio Pblico que promueve
en rgimen de monopolio en los delitos sujetos a persecucin pblica, mediante la
cual fundamenta y deduce la pretensin penal; esto es, la peticin fundamentada
dirigida al rgano jurisdiccional para que imponga una sancin penal a una
persona por la comisin de un hecho punible que se afirma que ha cometido.
Como todo acto postulatorio, ms an cuando constituye la base y el lmite del
juicio oral, la acusacin fiscal, en cuanto debe cumplir determinados requisitos
subjetivos y objetivos legalmente previstos, esta sujeta al control jurisdiccional,
incluso de oficio, imprescindible para evitar nulidad de actuaciones1.
2.2. El artculo 349.1.b del CPP prescribe que la acusacin fiscal ser debidamente
motivada y contendr, entre otros requisitos, la relacin clara y precisa del hecho
que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el
detalle de cada uno de ellos. En el caso de autos, inicialmente la acusacin
adoleca de serias deficiencias formales en la descripcin precisa y clara del hecho
incriminatorio, vulnerndose el derecho del imputado al conocimiento detallado
de los cargos formulados en su contra como lo garantiza el artculo IX.1 del CPP,
a efectos de poder ejercer en forma efectiva su derecho de defensa. En esta lnea,
el Tribunal Constitucional en el Expediente N 3593-2009-PHC/TC precisa con
1

Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116 del V Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia [FJ. 6 y 9].

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

relacin al derecho de defensa que ste queda afectado cuando, en el seno de un

proceso judicial, cualquiera de las partes resulta impedida, por concretos actos de
los rganos judiciales, de ejercer los medios necesarios, suficientes y eficaces para
defender sus derechos e intereses legtimos [FJ. 5]. La ambigedad del Ministerio
Pblico en el modo de proponer la acusacin ante la imprecisin de los hechos
constitutivos del supuesto delito de apropiacin ilcita; como continua la STC
afectara el ejercicio de su derecho de defensa, consagrado en el artculo 139.14
de la Constitucin Poltica del Estado, dado que al no conocer con precisin los
hechos materia de su procesamiento, tampoco podra alegar lo pertinente a su
derecho de modo correcto y eficaz [FJ. 5].
Retiro de la acusacin en la etapa intermedia
2.3. El artculo 344.1 del CPP prescribe que dispuesta la conclusin de la
investigacin preparatoria, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa. En este sentido, los artculos 345 al 347 han
regulado el trmite a seguir ante un requerimiento de sobreseimiento, mientras
que los artculos 350 al 352 regulan lo propio respecto al requerimiento de
acusacin. En ambas situaciones, el Juez deber pronunciarse exclusivamente
sobre la peticin del Ministerio Pblico, sea de archivar la causa o de continuarla
de cara a su transicin al juicio oral. En las normas antes anotadas, no existe
regulacin alguna sobre la posibilidad de retirar la acusacin en la etapa
intermedia; ergo, el retiro de la acusacin acontecido en el caso de autos
constituye un evento sui generis en la medida que nos encontraramos en estricto
ante una laguna del derecho2 que debe ser objeto de integracin jurdica3
mediante el mtodo de la analoga4.
2

La laguna del derecho puede ser definida como aquel suceso para el que no existe norma jurdica
aplicable, pero que se considera que debiera estar regulado por el sistema jurdico. Estrictamente
hablando, el suceso que da origen a la laguna no esta previsto en ninguno de los supuestos existentes en
las normas vigentes del sistema jurdico, o puede ocurrir tambin que, a la consecuencia prevista, debe
aadirse otra no prevista para el mismo supuesto (En: RUBIO CORREA, Marcial. El Sistema Jurdico.
Introduccin al Derecho. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Sexta
reimpresin, Lima, febrero-2006, p. 286).
La integracin, a diferencia de la interpretacin, se produce cuando no hay una norma jurdica
aplicable y se debe, o se considera que se debe, producir una respuesta jurdica al caso planteado. La
integracin jurdica, as, no aplica normas sino que en realidad crea una norma para el caso. Lo
particular de la integracin jurdica es que produce normatividad pero no mediante las fuentes formales
del Derecho, sino mediante la aplicacin del Derecho mismo (En: RUBIO CORREA, Marcial. Ob.
Cit., p. 285).
La analoga es un mtodo de integracin jurdica mediante el cual la consecuencia de una norma
jurdica se aplica a un hecho distinto de aquel que considera el supuesto de dicha norma, pero que le es
semejante en sustancia. La analoga se fundamenta en la determinacin de la ratio legis de la norma,
como criterio definitorio de la semejanza o no existente entre los rasgos esenciales de la descripcin
hecha en el supuesto y lo que tiene el hecho ocurrido en la realidad, al que se pretende atribuir la
consecuencia jurdica de la norma (En: RUBIO CORREA, Marcial. Ob. Cit., pp. 289-293).

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

2.4. El artculo I.2 del CPP establece como principio rector que: toda persona tiene
derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio. De ah que la expresin
de Alberto Binder slo ser posible comprender cabalmente un sistema penal, si
se lo mira desde la perspectiva del juicio5, pueda parafrasearse en que slo ser
posible comprender cabalmente las diversas fases del proceso (investigacin,
intermedia e incluso ejecucin), si se lo mira desde la perspectiva de la etapa de
juicio. El juicio al ser el centro de gravitacin y entendimiento del proceso,
permite interpretar con mayor perspectiva el retiro de la acusacin en la etapa
intermedia, a travs de la analoga con el artculo 387.4 del CPP, que ha
reconocido expresamente tal posibilidad cuando el Fiscal considera que los cargos
formulados contra el acusado han sido enervados en el juicio, una vez culminada
la actuacin probatoria.
2.5. El trmite del retiro de la acusacin en la etapa de juicio ha sido regulado en el
artculo 387.4 del CPP de la siguiente forma: a) El Juzgador, despus de or a los
abogados de las dems partes, resolver en la misma audiencia lo que corresponda
o la suspender con tal fin por el trmino de dos das hbiles. b) Reabierta la
audiencia, si el Juzgador est de acuerdo con el requerimiento del Fiscal, dictar
auto dando por retirada la acusacin, ordenar la libertad del imputado si estuviese
preso y dispondr el sobreseimiento definitivo de la causa. c) Si el Juzgador discrepa
del requerimiento del Fiscal, elevar los autos al Fiscal jerrquicamente superior
para que decida, dentro del tercer da, si el Fiscal inferior mantiene la acusacin o
si debe proceder con arreglo al literal anterior. d) La decisin del Fiscal
jerrquicamente superior vincula al Fiscal inferior y al Juzgador. Efectuada la
contrastacin del supuesto de hecho normativo del artculo 387.4 del CPP (retiro
de la acusacin en audiencia de juicio) con el supuesto de hecho del caso concreto
(retiro de la acusacin en audiencia preliminar), resulta evidente la semejanza
esencial6 entre ambas, como presupuesto de habilitacin del mtodo de
integracin jurdica de la analoga.
2.6. El retiro de la acusacin tampoco se encuentra dentro de los supuestos
normativos de los artculos 351.3 y 352.2 del CPP sobre la facultad que tiene el
Fiscal en la misma audiencia preliminar de modificar, aclarar, integrar y subsanar
la acusacin, en lo que no sea sustancial y con intervencin de los concurrentes.
La acusacin puede tener una serie de modificaciones no sustanciales, con la
finalidad que la formalizacin de la pretensin punitiva del Ministerio Pblico, sea
el producto final depurado de todo defecto u omisin formal que pueda distraer u
obstaculizar el desarrollo regular del juicio e incluso impedir un pronunciamiento
5

BINDER, Alberto. Iniciacin al Proceso Penal Acusatorio. Editorial Alternativas. Argentina, 2002, p.
72.
La identidad entre el hecho descrito en el supuesto y el hecho de la realidad, no es la identidad plena y
total, sino la identidad entre los rasgos descritos y elementos diferentes, pero en la que el hecho de la
realidad es parecido en esencia al descrito en la norma (En: RUBIO CORREA, Marcial. Ob. Cit., p.
291).

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

de mrito. Entindase el trmino sustancial, como lo fundamental y ms

importante de una cosa. En esta lnea, conforme al artculo 349.2 del CPP, la
acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin de
formalizacin de la investigacin preparatoria, aunque se efectuar una distinta
calificacin jurdica. Lo esencial de la acusacin entonces estar referido al hecho
punible (elemento objetivo) y a la persona (elemento subjetivo) objeto del
proceso penal, debiendo existir congruencia o identidad procesal de stos
elementos entre el acto inicial de ejercicio de la accin penal pblica (disposicin
de formalizacin de la investigacin preparatoria), el acto de concrecin de la
pretensin penal (requerimiento de acusacin) y finalmente el acto resolutivo de la
pretensin penal (sentencia). Por descarte todos los dems requisitos de
admisibilidad contenidos en el artculo 349.1 del CPP calificaran como formales
y por tanto susceptibles de modificacin, aclaracin, integracin y subsanacin.
En suma, el retiro de la acusacin no constituye una modificacin formal ni
tampoco una modificacin sustancial de la acusacin, sino una suerte de
desistimiento de la pretensin penal por el Ministerio Pblico, que en
trminos concretos significa el abandono del plan que tena el Fiscal de solicitar al
Juez la aplicacin de una pena para el acusado como producto resultante de una
condena en el juicio oral.
Desistimiento
2.7. El vocablo desistimiento significa abdicacin, apartamiento o renuncia. Es la
dejacin, abandono del propsito, intento o plan que se tena. Puede ser visto
entonces el desistimiento como una forma de renuncia a algo que hace un
determinado sujeto. El desistimiento es una declaracin de voluntad y un acto
jurdico procesal, en virtud del cual se eliminan los efectos jurdicos de otro acto
procesal7. Viene a ser un acto libre y voluntario, as como expreso y especfico y
no tcito ni genrico. Debe aparecer claramente la voluntad de producir estos
efectos jurdicos, porque el Juez no puede declararlo por meras deducciones o
presunciones. Es tambin un acto puro, es decir, no es permisible
condicionamiento alguno. Tiene efectos personalsimos, porque slo atae al
sujeto procesal que lo realiza. El desistimiento como acto jurdico procesal
representa una manifestacin de voluntad unilateral encaminada a dejar sin efecto
algn acto procesal o el proceso o a renunciar a la pretensin8. El artculo 340 del
Cdigo Procesal Civil reconoce tres clases o tipos de desistimiento, a saber: a)
desistimiento del proceso; b) desistimiento de actos procesales y; c) desistimiento
de la pretensin. Esta tipologa ser brevemente desarrollada con la finalidad de
asimilar slo para efectos didcticos al retiro de la acusacin como un desistimiento de
7

DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teora General del Proceso. Tomo II. Editorial Universidad de
Buenos Aires. Argentina, 1985, p. 654.
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Formas especiales de conclusin del proceso. Gaceta Jurdica.
Segunda edicin. Lima, setiembre-2002, pp. 165-166.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

la pretensin (penal), dada la manifiesta diferencia entre la naturaleza jurdica del

proceso civil con el proceso penal.
Desistimiento del proceso
2.8. El desistimiento del proceso, denominado tambin desistimiento o renuncia al
estado de litispendencia o renuncia de los actos del juicio o desistimiento de
la accin, es aquel acto jurdico a travs del cual el demandante manifiesta
expresamente su voluntad de apartarse del proceso (quedando inclume su
pretensin), terminando de ese modo la relacin jurdico procesal. Por el
desistimiento del proceso el actor renuncia a todos los derechos que haya
obtenido en el curso de la relacin jurdico procesal, es decir, en lo que va de
recorrido el proceso. El desistimiento no implica renuncia al proceso, sino a su
continuacin. Se manifiesta entonces de modo expreso, la intencin de no seguir
haciendo valer el derecho de peticin, renuncindose as al ejercicio de la potestad
que representa la accin (que no tendr carcter definitivo, pues nada impide al
interesado que siga ejercitando su derecho de accin promoviendo un nuevo
proceso). En resumen, es la renuncia al ejercicio de la accin, tendiente a extinguir
la relacin procesal sin el dictado de una sentencia de fondo. Es bilateral por
requerir de la conformidad del adversario9. En el mbito penal, el desistimiento
del proceso resulta inviable desde la perspectiva del principio de legalidad,
debido a que el Ministerio Pblico esta obligado a iniciar y sostener la persecucin
penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda suspenderla,
interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrio. Situacin totalmente diferente a la
naturaleza jurdica del desistimiento del proceso, tiene lugar con el principio de
oportunidad (anttesis del principio de legalidad) reconocido en el artculo 2 del
CPP, por el cual el Ministerio Pblico ante la noticia de un hecho punible o,
inclusive, ante la existencia de prueba completa de la perpetracin de un delito,
esta autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer cesar el curso de la
persecucin penal, cuando as lo aconsejan motivos de utilidad social o razones
poltico-criminales10.
Desistimiento de actos procesales
2.9. El desistimiento de actos procesales no esta referido a la totalidad de stos sino
slo a alguno o algunos de ellos, porque de lo contrario estaramos ante el
desistimiento de los actos del juicio, expresin con que suele denominarse
tambin al desistimiento del proceso. Desistirse de un acto procesal supone la
manifestacin de voluntad dirigida a renunciar o dejar sin efecto un recurso u otro
medio impugnatorio, excepcin, cuestin previa u otro medio tcnico. Se
9
10

HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. Cit., pp. 167-169.

HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julin. Derecho Procesal Penal Chileno. Tomo I.
Editorial Jurdica de Chile. Santiago-Chile, 2002, pp. 46-48.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

distingue entre la renuncia a una facultad procesal y el desistimiento de un acto procesal. El

primer supuesto se configura cuando se abdica por anticipado de una facultad
procesal. La renuncia entonces se produce antes de la realizacin del acto, el acto
de que se trata an no se ha producido. El segundo supuesto implica abdicar a una
actuacin que ya ha comenzado a producirse o ha generado efectos. Es unilateral
por no requerir de la conformidad del adversario11. En el mbito penal, el
desistimiento de actos procesales no genera problema alguno en su aplicacin al
dejar simplemente sin efecto la situacin favorable a su titular, por ello debe
producirse antes que la situacin procesal que se renuncia haya producido efecto.
As por ejemplo, cualquiera de las partes se podr desistir: a) de un recurso
presentado hasta tanto no quede firme la resolucin que se impugna (porque, de
ser as, adquirira la calidad de cosa juzgada y, por ende, de inmutable, siendo el
desistimiento notoriamente intil o ineficaz; b) de un medio de prueba ofrecido,
mientras no se produzca su actuacin, etc.
Desistimiento de la pretensin
2.10. El desistimiento de la pretensin constituye una manifestacin expresa de
voluntad dirigida no slo a apartarse del proceso sino tambin a abdicar de la
pretensin del proponente. Es una forma especial en relacin a la sentencia- de
conclusin del proceso que, adems de poner trmino a la relacin procesal, afecta
la cuestin de fondo (enmarcada en la pretensin del sujeto), la misma que, una
vez renunciada -y aprobada por el Juez-, no puede ventilarse nuevamente en otro
juicio. As, el derecho sustancial en que reposa la pretensin no puede ser luego
debatido judicialmente si se hizo renuncia de l en un proceso previo. La renuncia
a la pretensin del actor (y correspectivo objeto del proceso) es una manifestacin
formulada por ste, con la que l quiere argir que hace dejacin de dicha
pretensin, la abandona o se desentiende de ella, en todo o en parte, bien sea
porque estime que no existe o porque sea infundada, o por mediar una causa
jurdica o moral cualquiera subyacente. Es estrictamente unilateral porque la
declaracin de voluntad en ese sentido no precisa de la aceptacin de la parte
contraria por no perjudicarle a sta sino, ms bien, favorecerle12. El desistimiento
de la pretensin (penal) precisamente tiene lugar cuando el Ministerio Pblico al
concluir la investigacin preparatoria decide sobreseer el proceso al concurrir una
o varias causales impeditivas del juicio previstas en el artculo 344.2 del CPP.
Debiendo entenderse la pretensin penal como la afirmacin de que se ha
producido un hecho que genera el ius puniendi y la peticin de que el Juez ejerza el
derecho de penar.

11
12

HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. Cit., pp. 177-178.

HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Ob. Cit., pp. 184-186.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

Pretensin penal
2.11. La realizacin del derecho de penar ha de canalizarse a travs del proceso penal y para
ello es preciso que se ejercite lo que se denomina la accin penal. El titular de la
accin penal puede ser el Estado (Ministerio Pblico) o los particulares
(querellante). El Estado aparece en el proceso penal en dos lugares distintos o con
un doble carcter; el Estado ejercita la accin penal a travs del Ministerio
Pblico y realiza el ius puiniendi mediante el Juez. El proceso penal acusatorio
exige que la accin penal sea ejercitada por un rgano del Estado distinto e
independiente de aquel rgano llamado a realizar el derecho de penar, pues slo
as se establece un sistema que objetivamente permita garantizar la imparcialidad
en la realizacin del ius puniendi. De ah que, la creacin del Ministerio Pblico no
ha tenido otro fin que el de dispensar al Juez de la inicitica de la persecucin
penal. En realidad, el ius puniendi lo detenta el Estado y lo realiza a travs de los
Jueces a travs de un procedimiento previamente establecido y previa peticin al
respecto (peticin que puede provenir de los particulares para los delitos de
ejercicio privado de la accin o del Ministerio Pblico para los delitos de ejercicio
pblico de la accin). La acusacin no es la realizacin o ejercicio del ius puniendi,
sino una condicin para su realizacin o ejercicio. As pues, en la accin penal no se
ejercita el ius puniendi, sino el ius persequendi como condicin para que el Juez
ejercite y realice el ius puniendi del Estado. El contenido del derecho de acusacin
es la peticin de que el Juez ejercite su derecho de penar13. En base a estas
premisas, podemos considerar a la accin penal como el derecho potestativo
pblico que la ley otorga al Ministerio Pblico y a ciertas personas legitimadas,
para requerir del Juez una decisin acerca de la noticia de un delito, en orden al
establecimiento de su existencia y a su posible imputacin a determinada persona
a fin de imponerle una pena14.
2.12 El derecho de penar pertenece al Estado y se realiza a travs de los Jueces, siendo
para ello necesario que previamente se haya ejercitado una acusacin y se haya
seguido un proceso penal. Cuestin distinta son los derechos fundamentales que
tienen los intervinientes en un proceso penal, pues, respecto a estos s puede
decirse que se tratan de derechos subjetivos. Ahora bien, el ejercicio del derecho de
accin, esto es, de impetrar la actuacin de los Jueces penales, constituye un
derecho fundamental para los particulares al referirse al derecho a la tutela
jurisdiccional reconocida en el artculo 139.3 de la Constitucin Poltica del
Estado, en su manifestacin del derecho de acceso a los tribunales; mientras que
para el Ministerio Pblico aparece configurado como un deber, al tener que
ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte como lo reconoce el
13

14

LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Volumen I. Thomson
Aranzadi. Espaa, segunda edicin, 2007, pp. 613-616.
NUEZ VASQUEZ, J. Cristbal. Tratado del Proceso Penal y del Juicio Oral. Tomo I. Introduccin
al Estudio del Proceso Penal. Editorial Jurdica de Chile. Santiago-Chile, 2009, p. 58.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

artculo 159.5 de la Constitucin. No existe un derecho a una condena penal. El

acusador (tanto sea el Ministerio Pblico como el querellante) no tienen derecho a
una condena, sino nicamente el derecho de acceso al rgano jurisdiccional y el
derecho a recabar una resolucin fundada en derecho. Por consiguiente, no existe
un derecho subjetivo a obtener una condena.
2.13. Mediante la acusacin se crea el presupuesto necesario para que el rgano
jurisdiccional pueda imponer la pena al culpable. De manera que la accin es el
ejercicio del derecho de impetrar ante los Jueces una resolucin motivada en
derecho. Tal accin se configura como un derecho-deber en el Ministerio Pblico
y como un derecho en los particulares. El derecho de accin se configura, por
tanto, como el derecho de acceso a un proceso penal. La pretensin penal se
concreta en la declaracin de voluntad tendente a solicitar la aplicacin de una
pena o de una medida de seguridad, la cual se concretiza en el escrito de acusacin
debidamente motivado y provedo de todos los requisitos previstos en el artculo
349.1 del CPP. La pretensin penal viene a ser la afirmacin de que se ha producido
un hecho que genera el ius puniendi y la peticin de que el Juez ejerza el derecho de
penar. La pretensin penal se formula en la acusacin ubicada en la etapa
intermedia del proceso penal, a diferencia del proceso civil en que la pretensin se
formula en la misma demanda que da inicio a la etapa postulatoria15; otra
diferencia, es que en el proceso civil caben acciones declarativas y constitutivas, en
tanto que, la pretensin penal debe ser siempre de condena16. Ningn otro acto
procesal que no sea la acusacin, contiene el pedido de imposicin de una pena
para el acusado, lo cual corresponder ser resuelto por el Juez como detentador
del derecho de penar, en tanto quede acreditado en juicio la existencia del delito y
la responsabilidad del acusado mas all de toda duda razonable. En resumen, la
accin penal insta nicamente la iniciacin del proceso penal y su tramitacin
hasta la sentencia; la pretensin penal busca el sometimiento de alguien [el
acusado] a la pena17.
Principio acusatorio
2.14. El principio acusatorio tiene las siguientes caractersticas bsicas y esenciales que
enmarcan la cuestin: a) separacin entre el rgano investigador/acusador y el
rgano juzgador; b) sin acusacin no hay juicio o no hay condena; c) la condena
no puede ir ms all de la acusacin; d) la proposicin y produccin de pruebas
queda en manos de las partes; y, e) la prohibicin de la reformatio in peius. Respecto
a la segunda caracterstica del principio acusatorio antes anotada, se impone que si
nadie sostiene una acusacin no puede abrirse un juicio oral contra alguna
15

16

17

Artculo 424 del CPC: La demanda se presenta pro escrito y contendr: () 5. El petitorio, que
comprende la determinacin clara y concreta de lo que se pide ().
ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Macial Pons. Tercera edicin,
Madrid, 2007, p. 110.
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Ob. Cit., p. 236.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa
10

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

persona18. El principio acusatorio exige la presencia de un acusador, que sostiene

la acusacin, y de un Juez, que decide sobre ella (nemo iudex sine acusatore)19. En el
caso de que hubiera acusacin y se hubiera seguido un juicio oral, pero la parte
acusadora retirara la acusacin, el Juez no puede condenar y debe dictar auto de
sobreseimiento o elevarlo en consulta al Fiscal Superior conforme a lo previsto en
el artculo 387.4.b del CPP. As las cosas, al constituir la acusacin una decisin
autnoma del Ministerio Pblico, tomada en funcin al resultado de la
informacin obtenida durante la investigacin preparatoria sobre la noticia
criminal, nada obsta que en la etapa previa al juicio, el propio titular de la accin
penal pblica, pueda retractarse razonadamente de su inicial pretensin penal
mediante el retiro de la acusacin, cuando sea manifiesta la concurrencia de alguna
causa legal de sobreseimiento no advertida inicialmente en su formulacin, pero s
posteriormente en el debate de la audiencia preliminar. El desistimiento de la
pretensin penal (no acusar) no slo devendra en una facultad inherente al Fiscal
en funcin al principio acusatorio, sin acusacin no hay juicio, sino que incluso
sera hasta un imperativo en aplicacin del principio de objetividad. El desistimiento
en la etapa intermedia, slo podr efectuarse cuando no medie pronunciamiento
jurisdiccional positivo sobre la validez formal y sustancial de la acusacin, es decir,
antes de la expedicin del auto de enjuiciamiento.
2.15. El Tribunal Constitucional en la Sentencia del Expediente N 2735-2007PHC/TC sobre el principio acusatorio estableci claramente que: La
constitucionalidad del principio acusatorio, que informa el enjuiciamiento en el
proceso penal, ha sido reconocida por este Tribunal [Exp. N 1939-2004-HC,
Ricardo Ernesto Gmez Casafranca, Exp. N 3390-2005-HC, Jacinta Margarita
Toledo Manrique, Exp. N 2005-2006-PHC/TC, Enrique Umbert Sandoval].
Conforme a ello, la vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de
enjuiciamiento determinadas caractersticas: a) Que no puede existir juicio sin
acusacin, debiendo ser formulada sta por persona ajena al rgano jurisdiccional
sentenciador, de manera que si ni el Fiscal ni ninguna de las otras partes posibles
formulan acusacin contra el imputado, el proceso debe ser sobresedo
necesariamente; b) Que no puede condenarse por hechos distintos de los
acusados ni a persona distinta de la acusada; c) Que no pueden atribuirse al
juzgador poderes de direccin material del proceso que cuestionen su
imparcialidad [FJ. 5]. La primera de las caractersticas del principio acusatorio
mencionadas guarda directa relacin con la atribucin del Ministerio Pblico,
reconocida en el artculo 159 de la Constitucin, entre otras, de ejercitar la accin
penal. Siendo exclusiva la potestad del Ministerio Pblico de incoar la accin penal
y de acusar, a falta de sta, el proceso debe llegar a su fin [FJ. 6]. De acuerdo a la
ya reseada caracterstica del principio acusatorio, la falta de acusacin impide
cualquier emisin de sentencia condenatoria, mxime si el Fiscal tuvo la opcin,
18
19

LOPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Ob. Cit., pp. 113-115.

HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julin. Ob. Cit., p. 30.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa
11

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la instruccin. Es por ello que este

Tribunal en un caso similar al presente (Exp. N 2005-2006-PHC/TC, Enrique
Umbert Sandoval) determin que si en un proceso penal el Fiscal decide no
acusar, y dicha resolucin es ratificada por el Fiscal Supremo (en el caso del
proceso ordinario) o por el Fiscal Superior (para el caso del proceso sumario), al
haber el titular de la accin penal desistido de formular acusacin, el proceso
penal debe llegar a su fin [FJ. 7].
3.

SOLUCIN AL CASO

3.1. El retiro de la acusacin (o desistimiento de la pretensin penal) como acto

procesal reconocido al Fiscal en la etapa de juicio se encuentra regulado en el
artculo 387.4 del CPP, mutatis mutandi, va el mtodo de integracin jurdica de la
analoga in bonam partem reconocido en el artculo VII.3 del CPP, puede ser
perfectamente aplicado en la etapa intermedia (tambin llamada etapa de
preparacin del juicio), en aplicacin de los argumentos a pari (donde hay la
misma razn hay el mismo derecho) a fortiori (con mayor razn) y ab maioris ad
minus (quien puede lo ms puede lo menos), al tener una semejanza esencial
basada en la manifestacin de la voluntad del Ministerio Pblico de abdicar de la
peticin de condena contenida en la acusacin. Recurdese que la fase intermedia
se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados convenientemente y se
debe llegar a ellos luego de una actividad responsable, por tal razn, un proceso
correctamente estructurado tiene que garantizar, tambin, que la decisin de
someter a juicio al acusado no sea apresurada, superficial o arbitraria20.
3.2. En esta lnea de ideas, cuando en el control formal de la audiencia preliminar, se
constata la existencia de graves defectos u omisiones que no puedan subsanarse en
la misma audiencia y que requieran de un nuevo anlisis con la consiguiente
devolucin de la acusacin por el plazo legal (5 das), el Fiscal en forma disyuntiva
y excluyente puede optar por:
a) Ratificar su decisin de acusar, mediante la subsanacin escrita de los
defectos u omisiones formales de la acusacin, procedindose a la
continuacin del debate sobre el control de la acusacin de cara a su
traslado al juicio, o;
b) Rectificar su decisin de acusar, mediante el retiro de la acusacin
defectuosa (no subsanada) y la formulacin de un nuevo requerimiento de
sobreseimiento, que implicar el reinicio de la etapa intermedia.
3.3. En el caso de autos, la Fiscal al reexaminar la acusacin (formulada por otro
Fiscal), luego de haber sido devuelta por el Juez por no cumplir con el requisito de
la relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al acusado previsto en el
20

BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc SRL. Segunda edicin, primera
reimpresin, Argentina, 2000, pp. 245-250.

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa
12

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

artculo 349.1.b del CPP, determin objetivamente que el hecho objeto de la causa
no puede atribursele al imputado y que incluso la accin penal se ha extinguido;
procediendo como es lgico a sustituir el requerimiento acusatorio -no
subsanado- con el requerimiento de sobreseimiento por el mismo objeto del
proceso (acusado y hecho punible), es decir, la Fiscal rectific la decisin a priori
de acusar por la decisin a posteriori de sobreseer, ante la imposibilidad real de
enfrentar con xito el caso en juicio de cara a una condena, dados los graves
defectos en el modo de proponer la acusacin, que devinieron en insubsanables
en atencin a la informacin obtenida en la investigacin preparatoria.
3.4. El desistimiento de la pretensin penal de autos por la Fiscal, sin duda obedece a
una decisin fundamentada en nuevos actos procesales (devolucin de la
acusacin por defectos formales), resultantes del debate de la audiencia preliminar,
que evidentemente no se tuvo en cuenta al momento de la formulacin inicial de
la acusacin, amn de tener respaldo en la autonoma en el ejercicio de las
funciones del Ministerio Pblico -como titular del ejercicio de la accin penal
pblica- en declarar su voluntad de acusar, o sea de llevar a juicio a un ciudadano
para que reciba una condena, en tanto y en cuanto exista base fctica, probatoria y
jurdica suficiente para ello (la acusacin debe ser una promesa de condena), lo que
precisamente no acontece en el caso de autos, procediendo en caso contrario a
sobreseer el proceso bajo cualquiera de las causales previstas en el artculos 344.2
del CPP.
3.5. El retiro de la acusacin por el Ministerio Pblico en rigor no podra ser materia
de pronunciamiento jurisdiccional, sea aprobndolo o desaprobndolo; al devenir
en un imposible jurdico que el Juez pueda dictar auto de enjuiciamiento
(autorizacin de entrada al juicio), sin la existencia de una acusacin formulada,
sustentada, debatida, controlada, mantenida y prevalecida en la audiencia preliminar. En
otras palabras, el desistimiento del acto jurdico procesal de la acusacin por el
titular de la persecucin oficial resulta vinculante al Juez, desde que excedera su
competencia emitir cualquier decisin que le impida a la Fiscal desistirse de la
acusacin o mejor dicho que la obligue a acusar. Distinta es la hiptesis descrita en
el artculo 346 del CPP que le permite al Juez desaprobar el sobreseimiento y
elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial (inciso 1). Ntese la competencia restrictiva del Juez solamente
en desaprobar el sobreseimiento del Fiscal Provincial, no le puede obligar a acusar
al ser una atribucin exclusiva del Ministerio Pblico, tal es as que la decisin
final se mantiene inherente e indesligable de la parte acusadora en la persona del
Fiscal Superior en congruencia con una de las manifestaciones del principio
acusatorio, consistente en la separacin entre el rgano investigador/acusador y
el rgano juzgador. La decisin del Fiscal Superior resulta vinculante en caso
ratifique el requerimiento de sobreseimiento del Fiscal Provincial al tener el Juez la
obligacin de dictar auto de sobreseimiento (inciso 3). De otro lado, si rectifica el
www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa
13

FUENTE: Poder Judicial de La Libertad

requerimiento de sobreseimiento, el Fiscal Superior ordenar que otro Fiscal

Provincial formule acusacin (inciso 4), nuevamente quien obliga o fuerza la
acusacin no es el Juez, sino que tal decisin siempre queda en el Ministerio
Pblico.
3.6. Finalmente, es necesario precisar que la presente resolucin de recepcin del retiro
de acusacin tiene la calidad de inimpugnable para el agraviado, quien
tcnicamente sera el nico que potencialmente podra verse afectado con la
variacin del criterio fiscal al evitarse el juicio. El cierre al recurso tiene las
siguientes razones: primero, porque no se puede forzar la acusacin al Fiscal
Provincial cuando se ha procedido de propia iniciativa a retirarla, diferencindose
por su origen la discrepancia judicial con el requerimiento de sobreseimiento y
posterior consulta al Fiscal Superior; segundo, porque en caso el nuevo
requerimiento de sobreseimiento cause perjuicio, el agraviado tiene habilitado el
traslado por el plazo de diez para que pueda formular oposicin conforme a los
parmetros del artculo 345.2 del CPP; tercero: porque en caso se dicte auto de
sobreseimiento queda facultado a impugnarlo en atencin a la facultad concedida
por el artculo 95.1.d del CPP y; cuarto, porque de ser amparado el sobreseimiento,
nada impide que el rgano jurisdiccional pueda pronunciarse sobre la accin civil
derivada del hecho punible vlidamente ejercida, cuando proceda, como lo prev
el artculo 12.3 del CPP.
Por estas consideraciones, SE RESUELVE
III. PARTE RESOLUTIVA:
TENGASE por retirada la acusacin conforme al pedido sustentado oralmente
por la doctora Carmen Namuche Reyes en calidad de Fiscal Provincial de la
Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo en la audiencia
preliminar de fecha veinticinco de abril del dos mil once y ARCHIVESE el
presente cuaderno, sin pronunciamiento sobre la validez (formal y sustancial) de la
acusacin, por haber operado la sustraccin de la materia. PROCEDASE a dar
trmite regular al requerimiento de sobreseimiento presentado por la Fiscal,
formndose el cuaderno de su propsito y corrindose traslado a los dems
sujetos procesales para su absolucin escrita y ulterior debate en la audiencia
preliminar, como lo dispone el artculo 345 del CPP. NOTIFQUESE.-

www.lozavalos.com.pe/alertainfromativa
14