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BIBLIOGRFICA
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Cualquier estudio riguroso debe precisar ese contenido esencial; y tomarlo como punto de partida, y de contraste, para el estudio de los mltiples
contenidos singulares que el derecho a no sufrir indefensin adquiere cuando se aplica, no a la ley, sino al funcionamiento y a las resoluciones cotidianas
de los Tribunales de Justicia, destinatarios ms frecuentes de las censuras de
indefensin.
Los contornos que definen el derecho a una tutela judicial sin indefensin slo parcialmente coinciden con su contenido esencial. La estructura
sea del cuerpo condiciona, pero no define, su figura. Han sido ms bien los
problemas que aquejan a nuestro sistema de Tribunales, y la capacidad de
nuestros Abogados y otros profesionales del foro en plantearlos ante el Tribunal Constitucional, los que han hecho que determinados aspectos abulten
mucho; otros temas, en cambio, abultan poco o nada, siendo en teora tan
importantes o ms que los primeros.
Ese abigarrado conjunto de contenidos no esenciales de la interdiccin
de indefensin debe ser comprendido, y analizado, sobre un bastidor formado por las restantes distinciones que aborda esta ponencia.
3. INDEFENSIN E ILEGALIDAD: EL QUEBRANTAMIENTO DE
LAS FORMAS DEL JUICIO, LA INDEFENSIN MATERIAL
Apreciar si una persona ha sufrido o no indefensin, cuando se conoce
de un proceso judicial concreto, puede hacerse de una forma intuitiva. El criterio de la indefensin sera, cuando se narra lo acontecido en el pleito desde
el punto de vista de la persona afectada, una exclamacin: qu barbaridad!
Ese elemento de justicia elemental, o de sentido comn, como prefiera llamarse, debe seguir latiendo al afrontar estos temas. Pero la interpretacin y
aplicacin segura del mandato constitucional obliga a afinar los instrumentos conceptuales de anlisis.
La apreciacin de si ha existido indefensin y, por tanto, vulneracin del
inciso final del artculo 24.1 CE, suele llevarse a cabo valorando la actuacin
judicial a tenor de los preceptos de la ley de enjuiciamiento aplicada. Se parte de la premisa, muchas veces implcita, de que la indefensin de un justiciable nace de un incumplimiento de la ley por parte del juez 2. Con lo cual,
respeto de la ley procesal y respeto del derecho a no provocar indefensin se
identifican, con mayor o menor amplitud.
La jurisprudencia constitucional ha indicado siempre que el quebrantamiento de la formas procesales no acarrea, sin ms, la vulneracin del artculo
2 Los mejores estudios sobre el tema, como los de I. DEZ-PICAZO (1996), p. 50, o de G. SERRANO DEL HOYO (1997) p. 174, as lo afirman; aunque inmediatamente afirman que la infraccin de una
norma procesal no resulta necesaria en todo caso: no es ms simple reducir entonces el papel de este
factor?
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enero), ha sido importante el tenor de las leyes aplicadas por los Tribunales.
Para discernir si se haba producido o no indefensin, normalmente las Sentencias constitucionales analizan si los rganos judiciales han llevado a cabo
el emplazamiento cumpliendo las prescripciones de la Ley Procesal Laboral
o de la Ley de Enjuiciamiento Civil: la apreciacin de que el Juzgado no tuvo constancia de la recepcin de la citacin mediante correo, o de que tras no
ser hallado el demandado en su domicilio por el cartero no se intent la citacin mediante agente judicial, o que ste no confi cdula a algn vecino del
inmueble, suele ser determinante para apreciar indefensin y, por tanto, otorgar el amparo 3. En todos estos casos, el incumplimiento de los requisitos legales de notificacin del emplazamiento (o la citacin al juicio, su equivalente funcional) conlleva un juicio de indefensin. En las escasas ocasiones
en que la oficina judicial llega a cumplimentar todas las formalidades legales, lo usual es considerar que no hubo indefensin.
El problema estriba en que la indefensin es un resultado, no una actividad;
dicho en otros trminos, que la actividad se haga bien o mal (que se cumplan o
no las normas que regulan el emplazamiento) no guarda relacin lgica con
que el resultado se produzca o no (que el interesado haya conocido la existencia
del proceso a tiempo para defenderse). Es posible emplazar fatal y que, no obstante, el afectado reciba noticia del litigio; viceversa, es posible emplazar con todas las de la ley, y que a pesar de todo el justiciable quede ignorante y, por ende,
privado de toda defensa. Estas situaciones no son quiz frecuentes, porque las
leyes estn hechas con sensatez y, por tanto, si se cumplen los requisitos previstos en ellas lo normal es que el emplazamiento alcance su fin. Pero existen. Y cada vez que hay que resolver una de ellas, los razonamientos para otorgar (o para denegar) el amparo son complicados y, en cierta forma, contracorriente.
Una construccin terica que reduzca el papel de la norma legal, y ponga
de relieve los datos objetivos que permiten apreciar si los hechos constituyen o
no una situacin de indefensin, no slo sera ms lgica; permitira valorar
los casos que presenta la realidad con mayor sencillez y segundad, corrigiendo indefensiones y rechazando argucias. Que el Tribunal que conoce del litigio haya cumplido las previsiones legales sobre emplazamiento es un factor,
entre otros, para apreciar si se produjo o no la indefensin proscrita por el artculo 24.1 CE. Tan relevante como ese dato es la existencia o no de un domicilio (u otro lugar, que la jurisprudencia ha admitidopraeter legem 4) donde el
emplazamiento hubiera podido ser efectuado, y los datos que obraban en la
actuaciones judiciales. Y la pregunta que no ha sido respondida consiste en
determinar cul es, en este tipo de supuestos, el criterio determinante de la indefensin: si el Tribunal que conoci del proceso fue diligente?, si el de-
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mandado tuvo o pudo tener conocimiento de la existencia del pleito?, si goz o no de una oportunidad real de ejercer su derecho de defensa?
Todas estas preguntas parecen similares, pero llevan a considerar relevantes hechos distintos, y a alcanzar soluciones diversas. En cualquier caso,
ninguna de ellas se interroga sobre si el juez cumpli o incumpli las normas
sobre emplazamiento. Esa cuestin puede llegar a ser relevante, en funcin
de las circunstancias; pero siempre aparece subordinada a la principal: por
ejemplo, si el esfuerzo del Tribunal fue razonable o diligente, o si el derecho
a ser emplazado debe ser ponderado con el derecho a una tutela eficaz del
demandante.
La inadecuacin de procedimientos judiciales ofrece otro buen ejemplo
de las relaciones problemticas entre ley procesal y prohibicin constitucional de la indefensin. La ley exige que los Tribunales sigan diversos cauces
procesales. Y, a diferencia de las leyes modernas de procedimiento administrativo, las leyes de enjuiciamiento se obstinan en definir con detalle distintos
procedimientos, que deben ser seguidos obligatoriamente en funcin de categoras legales de asuntos, no de apreciaciones judiciales sobre conceptos indeterminados, tales como la complejidad del pleito, el nmero de litigantes o
la novedad o trascendencia del asunto individual. Este planteamiento de las
leyes procesales vigentes lleva a que los Tribunales de apelacin o de casacin
verifiquen los cauces seguidos por los Tribunales inferiores para juzgar, y
puedan corregir las inadecuaciones de procedimiento.
La Sentencia Banco Central Hispanoamericano (40/2000, de 14 de febrero) resuelve uno de estos problemas: la liquidacin de unas indemnizaciones
a clientes de la entidad, consecuencia de un robo en una de sus sucursales,
fue llevada a cabo a travs de un procedimiento tachado de incorrecto: el Tribunal sigui la tramitacin propia de la tasacin de costas, en vez del previsto para ejecutar sentencias. La Sentencia constitucional define con precisin
el anlisis que debe hacerse desde la ptica de la interdiccin de indefensin:
no se trata de juzgar si el rgano judicial sigui o no el camino marcado por
la ley procesal; se trata de dilucidar si la entidad afectada sufri o no indefensin. Una vez visto que, en los hechos del caso, el banco tuvo oportunidades
de alegacin y de prueba en defensa de sus derechos, se deniega el amparo.
El examen de la indefensin fue llevado a cabo sin entrar en las complejidades de la ley de enjuiciamiento. Si el Tribunal Constitucional se hubiera
dejado arrastrar por el planteamiento de la entidad demandante, y hubiera
hecho pender el amparo de si se sigui o no el proceso marcado por la ley,
quiz el fallo hubiera sido distinto. Pero con ello se habra servido a la ley
procesal, no al mandato constitucional de que nadie debe quedar indefenso.
4. LA INDEFENSIN DENTRO DEL PROCESO
La indefensin que prohibe la Constitucin puede afectar a quienes toman parte en un proceso, o a quienes estn fuera de l. Surge as una distin45
cin importante, entre la indefensin dentro o fuera del proceso, que debe ser
tenida en cuenta para analizarlas por separado.
Quien toma parte en un proceso determinado, ya sea en el juicio ante el
Tribunal de primera instancia, ya en grado de recurso ante Tribunales superiores, tiene un margen reducido de indefensin. Es decir, en principio est tomando parte en el proceso (normalmente con Procurador y Abogado), est formulando alegaciones e instando pruebas, en contradiccin con los restantes
litigantes. En principio, no debera sufrir indefensin. Pueden producirse irregularidades procesales, pero difcilmente cabra hablar de quedarse indefenso.
La parte en un proceso ha cubierto, por definicin, el mnimo constitucional: tener una oportunidad real de defender sus derechos e intereses legtimos, mediante alegaciones y pruebas. Slo determinadas circunstancias
pueden dar lugar a problemas, bien circunscritos en la prctica.
Un momento crtico se produce cuando el litigio o la causa pasa de un
Tribunal a otro: los correspondientes traslados de los autos, cambios de ciudad y/o sustitucin de Procurador/Abogado dan origen a un conjunto de indefensiones dentro del proceso que podramos considerar prototpicas, y que
merecen su estudio por separado. Tambin, que una reforma legal vale ms
que mil amparos: la simplificacin del recurso de apelacin, siguiendo el
molde de la suplica'cin laboral, ofrece un buen ejemplo.
Dejando de lado los problemas que causa el cambio de Tribunal ante el que
se sigue el proceso, la indefensin de alguna de las partes que ya se encuentran
participando en un litigio o causa concreto adquiere un contenido esencialmente relativo. Supuesto que el Tribunal que presta la tutela de los derechos controvertidos ya ha odo a las partes, las indefensiones que pueden producirse son
siempre relativas: haber odo ms a una de ellas que a la contraparte.
Lo cual significa que el concepto de indefensin, dentro de un proceso,
se encuentra ntimamente ligado con principios bsicos del proceso, como
los de contradiccin o de igualdad de armas procesales 5. Es la vulneracin de
alguno de estos principios, que ampla la defensa de una de las partes en detrimento de las que se oponen a ella, la que genera una vulneracin de la interdiccin constitucional de indefensin. Esta idea late en numerosas Sentencias constitucionales, incluso explcitamente, como muestran los casos de
la subvencin por el sndrome txico, la apreciacin por el Tribunal de suplicacin de impugnaciones procesales desconocidas por el recurrente, o la
apreciacin por el Tribunal del contencioso-administrativo de personal de
ese mismo tipo de impugnaciones, o las peculiaridades del juicio ejecutivo 6.
5 As, la STC pliza de liquidez I (14/1992, de 10 de febrero) afirma que el derecho fundamental a
no sufrir indefensin, junto con el derecho a un proceso con todas las garantas, se traduce en la exigencia de observar una serie de principios que han sido desgranados por la jurisprudencia de este Tribunal,
entre los que asumen especial importancia los de audiencia, contradiccin e igualdad de armas procesales (FJ 9), en lnea que arranca de la STC 4/1982, FJ 5.
6 SSTC Alaban Perramn (180/1991, de 23 de septiembre, FJ 3); Riquelme Martnez (215/1989, de
21 de diciembre); 201/1987, de 16 de diciembre, y 53/1992, de 8 de abril (distinguidas en la STC 112/1993,
de 29 de marzo, FJ 3); y 14/1992, citada.
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24.1 CE; por el contrario, los problemas de indefensin que se suscitan dentro del proceso, entre quienes actan en l desde el principio como partes,
son bien distintos.
Ahora bien, la diferencia mengua cuando el problema de la indefensin
se aborda desde la perspectiva reducida del amparo constitucional (o de cualquier otro recurso que quepa dentro del orden judicial competente que conozca del problema). Entonces, el justiciable que sufri la indefensin fuera
del proceso ya se ha incorporado a l, protestando su indefensin y pidiendo
al Tribunal competente la nulidad de actuaciones. En sede constitucional, el
problema se presenta pues como el de un litigante cuya comparecencia es rechazada por no ser parte 1J o, lo que es ms frecuente, el de una parte tarda, que en el momento en que comparece en el proceso ya no tiene posibilidades reales de defensa.
Se trata siempre, en ese momento de amparo constitucional (o en sede de
recurso previo), de partes en un litigio o causa a quo. Pero eso no debe llevar
a engao: la indefensin la sufrieron estando fuera del proceso. Y este tipo de
indefensin suscita problemas especficos.
En este tipo de supuestos no cabe duda de que no se cumple el mnimo
constitucional: el sujeto no tuvo una oportunidad real de defenderse, ni en el
plano de los hechos ni en el de las alegaciones o los recursos. El quid estriba
en apreciar si es legtimo haber dejado fuera del proceso al ciudadano que,
luego, se queja del signo o las consecuencias perjudiciales del fallo. Ese es el
tema principal en la gavilla de lneas jurisprudenciales que pueden ser ordenadas aqu, bajo la idea de indefensiones fuera del proceso.
Sin embargo, existe un significado potencial de la tutela judicial sin indefensin de personas externas al proceso completamente distinto: no ya las
personas perjudicadas por fallos dictados en procesos en que no pudieron defenderse; sino de personas perjudicadas porque no se ha fallado sobre sus
pretensiones.
Si la interdiccin de indefensin no se liga con el proceso (tutela de los
jueces y tribunales), sino con el conflicto objeto del proceso (los derechos e
intereses legtimos), la norma constitucional adquiere un significado distinto. Se convierte en una prohibicin material de indefensin, con una potencialidad expansiva que no conviene desdear.
Esta interpretacin ha sido desarrollada por la jurisprudencia constitucional bajo el signo de la tutela judicial efectiva: denegaciones de acceso a la
justicia, inadmisin de recursos, resoluciones no fundadas en Derecho. Sin
embargo, creo que un anlisis de este conjunto de doctrinas permitira mostrar que en muchas ocasiones la preocupacin por la efectividad de la justicia
se entrelaza con la conviccin de que los derechos del ciudadano han quedado indefensos. Ntese bien, no sus derechos procesales (su derecho a defenderse, en trminos generales), sino los derechos que hace valer en el proceso.
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Existen supuestos en los que se podra discutir sobre el alcance dado a la medida de retrotraer actuaciones, tanto en cuanto al punto temporal a que se refiere como en cuanto al alcance que esa nulidad tiene para actuaciones ya
practicadas (alegaciones o pruebas) en el proceso.
Sobre estas cuestiones hacen falta estudios. Pero ahora me limito a sealar el problema que creo ms importante en este punto: los problemas de la
nulidad y sus posibles alternativas.
En efecto, creo que no es discutible que, con carcter general, la nulidad
procesal (y la consiguiente repeticin de todo o parte del proceso) es la medida adecuada para remediar situaciones de indefensin. Sin embargo, conviene ser conscientes de que las nulidades no dejan de suscitar problemas. El
ms obvio, la dilatacin de los pleitos, agravado con los retrasos que sufre el
propio Tribunal Constitucional, cuyas peticiones de reforma de la LOTC no
han encontrado el eco que merecen en las Cortes Generales.
Existen otros inconvenientes, no por indirectos menos reales. Reiniciar
un proceso varios aos despus de sentenciado es un mal en s: para el Tribunal a quo, que debe reenjuiciar el litigio; para la parte que haba ganado, que
sufre retrasos y gastos en la satisfaccin de su crdito, incluso aunque lo vea
reconocido en las ulteriores sentencias; para la parte que haba perdido, y
luego obtiene amparo, porque lo nico que consigue es volver a seguir pleiteando. Todo ello sin considerar los problemas que surgen por cambios de
circunstancias personales de los litigantes, la dificultad acrecida en materia
de prueba, los gastos siempre crecientes (y siempre ignorados por nuestro sistema procesal, y por la interpretacin constitucional que, en este punto, le es
estrictamente fiel), etctera. En definitiva, que el amparo que consiste en
anular y retrotraer las actuaciones se enfrenta a la amarga realidad que expresa la maldicin popular: tengas pleitos y los ganes!
Frente a estos inconvenientes, es cierto, poco puede hacerse. La esencia de
la indefensin consiste, siempre que se mantenga estrictamente en el plano
procesal y no llegue al plano de la indefensin en el ejercicio de derechos de
fondo, en que no se sabe cul de los justiciables tiene razn material: la sentencia que los adjudica a uno u otro se encuentra viciada porque ha sido dictada sumiendo a alguno de ellos en indefensin y, por tanto, carece de fiabilidad. Slo un nuevo proceso (total o parcial), donde los interesados puedan
defenderse antes del fallo, puede ofrecer la solucin debida en Derecho. Sobre
el fondo del litigio o causa, que es lo que realmente importa, nada puede decir el Tribunal de la indefensin y, en particular, el Tribunal Constitucional.
Lo insatisfactorio que puede llegar a ser esta situacin slo se podra exponer tras un estudio de sociologa jurdica: efectuar un seguimiento de las
Sentencias constitucionales que han retrotrado actuaciones para salvaguardar la prohibicin de indefensin, y analizar sus efectos reales, tanto en el sis-
miento es necesario para llevar a cabo la personacin mediante el nuevo Procurador: p. cj., STC 48/1983,
de 31 de mayo.
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13 El fundamento del amparo fue falta de motivacin de la sentencia y, por ende, vulneracin del
derecho fundamental a la tutela judicial efectiva, ms que sin indefensin. Sin embargo, la leccin alcanza de lleno tambin a este derecho, pues el problema es idntico, o an ms grave.
H STC Franco de la Morena (48/1986, de 23 de abril, FJ 1). En esa misma lnea, SSTC 28/1981, de
23 de julio; 118/1983, de 13 de diciembre; 89/1986, de 1 de julio; 102/1987, de 17 de junio; 155/1988, de 22
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te, esta apreciacin puede hacerse en la superficie del pleito: basta constatar
que el justiciable ha sufrido un fallo desfavorable. Pero la apreciacin puede
adentrarse en un estrato ms profundo: el sujeto ha sufrido un fallo desfavorable que, de haber podido alegar o probar en ejercicio de su derecho de defensa, quiz hubiera podido cambiar de signo, y serle favorable.
Otra conclusin que puede deducirse de la constatacin de que la nulidad de actuaciones es un remedio, qu duda cabe, pero lleno de inconvenientes para Tribunales y litigantes por igual, es que no deberan tampoco
declararse nulidades (y la consiguiente retroaccin de actuaciones), cuando
los perjuicios que causa la nulidad son desproporcionados. En estos casos, el
remedio ms adecuado para la indefensin debera ser otro.
Y aqu entra en juego la cenicienta del amparo de los derechos fundamentales: la indemnizacin. Es sabido que el artculo 55.1.C LOTC la permite en trminos amplios; y que la jurisprudencia constitucional la niega por
principio, apoyndose en nebulosos lmites a la jurisdiccin constitucional y
en palpable desconfianza e incomodidad ante una herramienta de trabajo
poco familiar y sospechosa de traer complicaciones. En cualquier caso, la indefensin ha de ser detectada y corregida por cualquier Tribunal, tanto el
mismo que la causa (art. 240 LOPJ) como cualquiera que conozca en grado
de recurso del proceso. Hay indefensiones que. no merecen anular las actuaciones de un proceso y reiniciarlo, a veces por tercera o cuarta vez: nunca
conviene olvidar que las potestades de anulacin y revisin no deben ser ejercitadas cuando por prescripcin de acciones, por el tiempo transcurrido o
por otras circunstancias, su ejercicio resulte contrario a la equidad, a la buena fe, al derecho de los particulares o a las leyes 15.
El problema radica en que la indemnizacin de los perjuicios causados
por una indefensin no pareca posible. Por el simple motivo de que, precisamente, es siempre quien pierde el pleito a quien se reconoce haber quedado
indefenso. Indemnizar los derechos que el fallo declara que no son suyos, sino de la contraparte, sera tanto como burlar la sentencia judicial, y hacer
que el Estado pagase a quienes pierden pleitos en que se hubiera cometido
infraccin del derecho a no sufrir indefensin.
En este contexto, me limito a llamar la atencin de la doctrina que ha
alumbrado la Sala de lo Civil del Tribunal Supremo. Enfrentada con peticiones de indemnizacin por negligencias profesionales de Procuradores y Abogados, ha otorgado indemnizaciones. Y ha resuelto el problema de que, precisamente por la negligencia cometida, los Tribunales haban fallado en
contra de las pretensiones de los clientes (o lisa y llanamente no haban llegado a resolver nunca sobre ellas, por no haber tan siquiera llegado a presendc julio; 246/1988, de 19 de diciembre; 145/1990, de 1 de octubre; 163/1990, de 22 de octubre. La STC
Martnez Castillo (97/2000, de 10 de abril, FJ 3) muestra la permanente vitalidad de la doctrina.
15 Como dice el artculo 106 de la Ley de procedimiento administrativo comn (LPC, Ley 30/1992,
de 26 de noviembre, antiguo art. 105 LPA 1958), dando expresin a principios profundos de todo ordenamiento jurdico sensato.
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tar demanda): cuando era evidente que la razn jurdica asista al justiciable,
ha obligado al profesional forense a resarcir toda la prdida; pero cuando no,
como es el caso usual en materia de indefensiones, ha reconocido un dao
moral. Dao moral por la simple prdida de la oportunidad procesal malograda por la impericia profesional; cuya cuantificacin, para hacer posible su
indemnizacin, se logra conjugando prudentemente varios factores, como
son la cantidad total reclamada y la discutible prosperabilidad del recurso o demanda (como declara la importante STS de 26 de enero de 1999, La
Ley 2239, seguida por otras) 16.
Creo que la mejor proteccin del derecho a una tutela judicial sin indefensin debe llevar a que, en determinadas ocasiones, la declaracin de que
el derecho ha sido vulnerado no debe conducir a anular las actuaciones del
proceso, y a reiniciarlo de nuevo. Cuando por el tiempo transcurrido, las nulidades decretadas previamente, los distintos derechos e intereses legtimos
en juego, u otras circunstancias lo aconsejen, el derecho fundamental ser
mejor servido mediante una indemnizacin por el dao moral sufrido por la
prdida de la oportunidad procesal que da cuerpo a la indefensin. Los
procesos judiciales no deben ser como el velo de Penlope, siempre destejido
y nunca acabado. A veces, es preferible una sentencia definitiva, aunque dudosa, que obligar a reabrir el proceso. Lo cual es especialmente cierto cuando
hablamos de causas penales, en las que es la parte acusadora quien ha sufrido indefensin, y la nulidad de actuaciones se produce contra reo.
Hasta ahora, el esfuerzo terico sobre derechos fundamentales (y, en especial, sobre los derechos a la tutela judicial y al proceso justo del art. 24 CE)
se han centrado en la tarea de precisar sus vulneraciones. Cualquier esfuerzo
dedicado a definir la mejor manera de protegerlos o reparar sus vulneraciones, una vez confirmadas, sera mucho ms til.
REFERENCIA BIBLIOGRFICA
Estas reflexiones se apoyan en trabajos previos del autor: con I. DEZ PlCAZO GIMNEZ y G. FERNNDEZ FARRERES: El derecho a la tutela judicial y el
recurso de amparo. Civitas, Madrid (1995); La nulidad de actuaciones segn
la Ley Orgnica del Poder Judicial, en WAA.: Principios constitucionales en
el proceso civil. CGPJ, Madrid (1993).
Sobre el tema de la indefensin, la monografa de referencia es la escrita por
G. SERRANO HOYO: La prohibicin de indefensin y su incidencia en el proceso.
16 Aqulla versaba sobre la falta de presentacin de un recurso de revisin en pleito laboral por
parte del Abogado que acept llevar el caso; siguen esa misma lnea las SSTS de 3 de octubre de 1988
(LL 9913), por reclamacin tarda ante el Fondo de Garanta Salarial, y 14 de mayo de 1999 (LL 6235),
por no informar a los clientes de las posibles reclamaciones civiles tras el sobreseimiento provisional de diligencias previas por ahogamicnto en una piscina municipal.
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