686558-Introdu o Do Direito Contratual No Cen Rio Internacional

D A N I EL L E A NNON I
Pare um pouco e pense na marca do seu calado

preferido. Ele nacional ou importado? E os fabricantes do seu telefone celular, geladeira, computador, automvel, so de onde? Ao analisar a influncia das marcas que esto nossa volta, percebemos
que vrias empresas negociam produtos e servios
ao redor do mundo.
D A NIEL L E A NNONI
Mas voc j parou para pensar como funcionam os

bastidores desses acordos comerciais?
o contratual
no cenrio
nternacional
INTRODUO AO DIREITO CONTRATUAL NO CENRIO INTERNACIONAL
Com esta obra, voc conhecer as diversas regras e

leis que envolvem a realizao de contratos entre
empresas de pases distintos. Por meio de uma
linguagem extremamente didtica e acessvel, voc
entender como funciona o mundo dos negcios
internacionais e ter um diferencial em sua carreira
acadmica e profissional.
Introduo ao
direito contratual
no cenrio
internacional
introduo ao
Nenhuma parte desta publicao poder ser reproduzida por qualquer meio ou forma sem a prvia autorizao da Editora Ibpex. A violao dos direitos autorais crime estabelecido na Lei n 9.610/1998 e punido pelo art. 184 do Cdigo Penal.
direito contratual no cenrio internacional
introduo ao
direito contratual no cenrio internacional
Danielle Annoni
Conselho editorial
Dr. Ivo Jos Both (presidente)
Dr.a Elena Godoy
Dr. Nelson Lus Dias
Dr. Ulf Gregor Baranow
Anlise de informao
Silvia Kasprzak
Editor-chefe
Lindsay Azambuja
Capa
Denis Kaio Tanaami
Editor-assistente
Ariadne Nunes Wenger
Projeto grfico
Raphael Bernadelli
Reviso de texto
Tiago Krelling Marinaska
Diagramao
Frederico Santos Burlamaqui
Editor de arte
Raphael Bernadelli
Iconografia
Danielle Scholtz
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
Annoni, Danielle.
Introduo ao direito contratual no cenrio
internacional [livro eletrnico] / Danielle Annoni.
Curitiba: Ibpex, 2012.
2 Mb ; PDF

Bibliografia.
ISBN 978-85-7838-986-4
1 edio, 2012.
1. Contratos (Direito internacional) 2. Relaes

internacionais I. Ttulo.
A violao dos direitos autorais crime

estabelecido na Lei n 9.610/1998 e punido
pelo art. 184 do Cdigo Penal.
12-14978
CDU-347.44: 341
ndices para catlogo sistemtico:

1. Contratos internacionais:
Direito internacional
347.44: 341
Foi feito o depsito legal.

Informamos que de inteira responsabilidade
da autora a emisso de conceitos.
Nenhuma parte desta publicao poder ser
reproduzida por qualquer meio ou forma sem a
prvia autorizao da Editora Ibpex.
Av. Vicente Machado, 317 . 14 andar

Centro . CEP 80420-010 . Curitiba . PR . Brasil
Tel.: (41) 2103-7306
www.editoraibpex.com.br
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Apresentao - 13
Como aproveitar ao mximo este livro - 16
Introduo - 19
1.1
1.2
1.3
1.4
captulo II
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
Noo geral de contrato - 21

Conceito de contrato - 21
Breve evoluo histrica - 24
As partes envolvidas - 27
Funo econmica e social do contrato - 30
Pressupostos do contrato - 39
Capacidade das partes - 40
O comeo da personalidade - 41
Das incapacidades - 41
Da emancipao - 43
O fim da personalidade jurdica - 44
sumrio
captulo I
2.7
2.8
2.9
captulo III
3.1
3.2
3.3
3.4

captulo IV
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
captulo V
5.1

5.2

5.3

5.4
Desconsiderao da personalidade jurdica - 46

Requisitos de validade do contrato - 48
Vcios redibitrios - 51
Evico - 57
Princpios fundamentais
do direito contratual - 65
Princpio da autonomia privada - 66
Princpio da boa-f - 70
Princpio da fora vinculante - 75
Princpio da relatividade dos efeitos
dos contratos - 78
Formao do contrato - 83
Fase pr-contratual - 84
Proposta - 85
Aceitao - 89
Momento da concluso do contrato - 91
Lugar da celebrao do contrato - 93
Classificao do contrato - 99
Classificao dos contratos quanto
natureza da obrigao - 100
sua forma e sua designao - 105
ao tempo de execuo - 108
Outras classificaes - 109
2.6
captulo VI
6.1
Tratados internacionais e as regras

do direito internacional - 122
Histrico internacional - 123
A Conveno sobre a Lei Aplicvel
s Obrigaes Contratuais Roma, 1980 - 125
A conveno Interamericana sobre o Direito
Aplicvel aos Contratos Internacionais
Mxico, 1994 - 126
A codificao no Mercosul - 132

6.2
6.3

6.4

6.5
captulo VII
Contratos internacionais
e as regras brasileiras - 139
7.1

7.2
7.3
captulo VIII
8.1
8.2

8.3
8.4
Contratos internacionais e o
direito internacional privado - 121
Lei aplicvel no Brasil e os limites

da extraterritorialidade da lei estrangeira - 139
Eleio do foro - 145
Jurisdio e competncia internacional - 147
e a arbitragem - 157
Arbitragem interna e internacional - 157
Clusula compromissria
e conveno arbitral - 162
Sentena arbitral - 167
Homologao e execuo
de sentenas arbitrais - 171
9.1
9.2
9.3
9.4
captulo X
Extino do contrato - 181

Extino normal do contrato - 182
Extino pelo inadimplemento contratual - 183
Resoluo por onerosidade excessiva - 187
Outras formas de extino contratual - 189
Responsabilidade civil - 197
10.1
Responsabilidade civil:

conceito e requisitos - 198
10.2
Responsabilidade

contratual e extracontratual - 200
10.3
Responsabilidade civil objetiva e subjetiva - 208
Glossrio - 219
Consultando a legislao - 223
Referncias - 227
Anexos - 233
Respostas - 293
Sobre a autora - 301
captulo IX
Tudo quanto o homem expe

ou exprime uma nota margem
de um texto apagado de todo.
Mais ou menos, pelo sentido
da nota, tiramos o sentido
que havia de ser o do texto; mas
fica sempre uma dvida, e os
sentidos possveis so muitos.
(Fernando Pessoa, 1999, p. 164).
Esta obra resultado do esforo

de vrias pessoas; dentre todas
elas, gostaria de agradecer
ao apoio de Marta Wachowicz,
Vilma Aguiar e Luis Alexandre
Carta Winter, cujo carinho
e incentivo possibilitaram
a materializao de inmeros
projetos, entre os quais
se encontra este trabalho.
Aos homens de minha vida,

Dailor, Juliano e Marcos.
apresentao
A presente obra tem por objetivo introduzir o estudante na anlise

dos contratos internacionais, no que tange sua natureza, aos seus
princpios, sua formao, sua extino e s regras aplicveis
execuo de contratos ou ainda responsabilizao do responsvel
contratado, em caso de descumprimento de um referido contrato.
O estudo dos contratos internacionais no recente, embora seja
recente o interesse por essa rea pertencente ao direito internacional privado. Nas ltimas duas dcadas, profissionais dos mais
diversos ramos de atividade voltaram suas preocupaes ao estudo
dos instrumentos necessrios concluso, de modo seguro e efetivo, dos negcios internacionais. Foi tambm nesse perodo, mais
especificamente a partir da dcada de 1990, que o Brasil novamente abriu as portas s naes amigas e se inseriu decisivamente
nas relaes internacionais, ora firmando acordos internacionais
bilaterais e multilaterais no sentido de formar um bloco econmico (Mercosul), ora inscrevendo-se como membro de organizaes
internacionais voltadas manuteno e ampliao das relaes
econmicas internacionais (OMC).
Com efeito, a dcada de 1990 marcou um avano nas relaes comerciais internacionais brasileiras, ensejando a participao crescente de empresas dos mais diversos segmentos nas importaes
14
e exportaes de produtos e servios para os mais diversos pases,

em todos os continentes. Essa nova realidade gerou a necessidade
de que profissionais das mais diversas reas do saber voltassem
seu tempo e interesse para o estudo dos contratos internacionais
e suas clusulas tpicas, bem como para a anlise da aplicao e
validade da arbitragem na execuo dos contratos, enfim, para o
estudo das regras aplicveis ao jogo do comrcio internacional.
Esta obra , pois, fruto dessa realidade. Elaborado para ser uma
introduo ao estudo dos contratos internacionais, este livro visa,
sobretudo, a fornecer subsdios tericos que permitam ao estudante
ou profissional interessado prosseguir seus estudos nessa matria
to rica e, por conseguinte, to complexa.
Nesse sentido, o presente livro procurou, do captulo 1 ao 3,
apresentar os conceitos, a evoluo histrica, os princpios, os pressupostos e os requisitos necessrios formao de todo e qualquer
contrato, destacando a importncia da autonomia da vontade e da
boa-f para a validade dos contratos.
Os captulos 4 e 5 tratam da formao e da classificao dos
contratos em geral, apresentando as fases de constituio de um
contrato, as etapas de formalizao, da negociao at a proposta,
e os momentos de aceitao e concluso dos negcios. Esses captulos tambm abordam a problemtica sobre o lugar da celebrao
dos contratos e as espcies de contratos de acordo com a natureza
da sua obrigao, bem como a sua forma e designao e ainda o
tempo de sua execuo.
Os captulos 6 e 7 tratam especificamente dos contratos internacionais e das regras aplicveis sua celebrao e execuo. Esses
captulos reproduzem a interpretao dominante dada pelos principais tratados internacionais que versam sobre a matria, refletindo sobre a importncia da Conveno de Roma, da Conveno do
Mxico e ainda da legislao do Mercosul sobre as regras aplicveis s negociaes internacionais. Tratam, ainda, da jurisdio e
da competncia internacional, das controvrsias sobre a escolha

do lugar e da lei que ir julgar os conflitos e, por fim, do posicionamento dos tribunais brasileiros.
O captulo seguinte analisa o uso da arbitragem como meio de
resoluo dos conflitos nacionais e internacionais, abordando a importncia e as implicaes das clusulas contratuais que estabeleam a conveno arbitral ou ainda uma clusula compromissria.
Trata tambm da sentena arbitral, das medidas cautelares e dos
recursos sentena arbitral e, ainda, da homologao e da execuo da sentea arbitral pelos tribunais nacionais.
Os captulos 9 e 10 promovem uma reflexo sobre a extino dos
contratos, em especial nos casos de descumprimento contratual por
uma das partes envolvidas no negcio. Trata, por conseguinte, no
s da responsabilidade do devedor de ressarcir o prejuzo causado,
abordando os conceitos e requisitos dessa responsabilidade, mas
tambm da questo da prova do dano sofrido, dos recursos disponveis e da homologao da sentena proferida por tribunal estrangeiro no Brasil.
Todas as questes aqui dispostas, sem a inteno de esgotar o
tema proposto, foram contempladas de maneira simples e clara, fornecendo ao leitor, ao final de cada captulo, atividades de fixao
dos contedos abordados e a possibilidade de aprofundar seus conhecimentos a partir de pesquisas orientadas.
A obra, portanto, tem falhas, prprias das limitaes do autor, do
tempo e das circunstncias, muitas das quais foram evitadas pela
leitura atenta dos colaboradores da Editora Ibpex. Outras sero
passveis de reparao somente aps a sua leitura dedicada. E, to
logo as encontre (as falhas), por favor, envie-me um aviso para que
eu possa retific-las nos textos vindouros.
A voc, que parte desta obra e revisor deste trabalho, desde j
o meu muito obrigada.
15
Este livro traz alguns recursos que visam enriquecer o aprendizado, facilitar a compreenso
dos contedos por parte do aluno e tornar a leitura mais dinmica. So ferramentas projetadas
visando os contedos especficos contemplados nesta obra.
Contedos:
- o conceito de contrato;
- sua evoluo histrica;
- as partes envolvidas na negociao;
- a funo social e econmica dos contratos, luz da
Constituio Federal e do Novo Cdigo Civil brasileiro (Lei
n 10.406, de 10/01/2002).
Conceito de contrato
O contrato um negcio jurdico bilateral voluntrio, ou seja, ele

exige o consentimento livre e esclarecido dos envolvidos, que tambm devem ser capazes de assumir obrigaes entre si e perante
o Estado.
So sinnimos de contrato: pacto, acordo, conveno, avena,
aliana, entendimento, conchavo, ajuste, tratado e composio, ainda que o emprego dessas expresses tenha significados diferentes
medida que so empregadas.
Para uma rpida visualizao dos contedos em

Noo geral de contrato
1.1
Contedos do captulo
cada captulo, apresentamos uma relao dos temas que sero abordados.
Para contratos internacionais, mostra-se grande a importncia

de demarcar o lugar da celebrao do contrato, para verificao
da legislao aplicvel. A regra geral a aplicao da lei local em
que foi feita a proposta, apesar de os contratos serem regidos pela
autonomia da vontade, podendo as partes, nesse caso, estabelecer
qual ser o foro competente e a legislao aplicvel.
Sntese
Sntese
Os captulos dispem de concluses (em forIntroduo ao direito contratual

no cenrio internacional
mato de esquemas, quadros ou textos) que

condensam os pontos mais importantes neles
abordados, oferecendo para voc, leitor, uma
94
viso geral e concisa dos temas discutidos.
Neste captulo, contemplamos os seguintes tpicos:

a) Os elementos fundamentais para a formao dos contratos
so: manifestao da vontade, tcita ou expressa; proposta;
aceitao.
b) Fases da formao do vnculo contratual:
- Pr-contratual: a fase de reflexo, anlise e rascunho.
- Proposta:
- a declarao unilateral de vontade, por parte do proponente;
- um negcio jurdico receptcio;
- deve conter todos os elementos essenciais do negcio
jurdico proposto;
- elemento inicial do contrato, devendo a proposta ser:
sria, completa, precisa e inequvoca;
- reveste-se de forma vinculante, se o contrrio no resultar nos termos da natureza do negcio ou das circunstncias dos arts. 427 e 428 do Cdigo Civil.
c) O Cdigo Civil, em seu art. 428, incisos I IV, reconhece
alguns casos que deixa de existir a obrigatoriedade.
- Aceitao: a manifestao de vontade de quem aceita a
proposta de outrem. So requisitos da aceitao:
g) So os polos dos contratos o devedor (polo ativo) e o credor

(polo passivo).
h) H a possibilidade de um terceiro interessado ingressar no
contrato.
i) Os contratos tambm podem ser:
- Formais ou informais.
- Escritos ou no escritos (verbais).
j) Os contratos apresentam duas funes:
- Funo econmica = promover a circulao de riqueza.
- Funo social = promover o equilbrio e a harmonia entre
as partes, buscando a justia social.
Questes para reviso
Questes para reviso

1. Qual a relao entre o princpio da funo social da propriedade
e o princpio da funo social dos contratos?
2. Quais as partes envolvidas na celebrao de um contrato?
Teste seus conhecimentos e fixe os contedos

analisados em cada captulo com questes
Questes comentadas
1. Marque V para as assertivas verdadeiras e F para as falsas:
16
)
)
)
)
Contrato um negcio jurdico bilateral obrigatrio.

So sinnimos de contratos: o pacto, a avena e a composio.
Os contratos apresentam duas funes: a social e a jurdica.
Os contratos podem ser formais, quando exigem determinadas formalidades, ou informais, quando podem ser realizados de toda e qualquer forma.
abertas (discursivas), diretamente relacioNoo geral de contrato
(
(
(
(
35
nadas com os assuntos abordados em cada

captulo.
Questes comentadas
Questes comentadas
1. A possibilidade de as partes escolherem o direito aplicvel ao

contrato internacional consagra o princpio do(a):
Como um pequeno simulado, as questes
a) autonomia da vontade.
b) boa-f.
c) pacta sunt servanda.
d) igualdade.
prprio autor, complementadas com comentrios e explicaes.
154
A alternativa a est correta. A tendncia mundial privilegiar

a autonomia da vontade como critrio para a eleio da lei aplicvel
aos conflitos oriundos de contratos internacionais.
A alternativa b est errada. A boa-f sempre esteve presente
como indicativo de conduta s partes contratantes, ou seja, como a
necessidade de todos os envolvidos no contrato agirem com lealdade, honestidade, correo e probidade.
A alternativa c est errada. Pacta sunt servanda, que significa
que os contratos devem ser cumpridos, implica dizer que os contratos vinculam as partes contratantes e as obrigam a cumpri-los,
realizando cada qual sua parte no avenado.
A alternativa d est errada. Na igualdade, as clusulas dos
contratos decorrem da vontade paritria de ambas as partes.
2. De acordo com a Lei de Introduo ao Cdigo Civil brasileiro, o
principal elemento de conexo relativo lei aplicvel aos contratos internacionais o(a):
a) local de constituio do contrato.
b) autonomia da vontade.
c) local dos vnculos mais estreitos.
d) local de residncia do comprador.
Questes para reflexo

1. Comente a redao dada pelo art. 421, referente ao Cdigo Civil,
ao dispor que: a liberdade de contratar ser exercida em razo
e nos limites da funo social do contrato.
82
Para saber mais

Possibilitam um maior aprofundamento
dos temas relacionados neste livro, unindo-os com as experincias pessoais e profissionais do prprio leitor.
BARCIA, Rodrigo L. La asimilacin de la culpa al dolo desde

uma perspectiva objetiva del Derecho de los contratos [primera
parte]. Revista jus et Praxis, Talca, v. 12, n. 2, p. 75-95, 2006.
Disponvel em: <http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_
arttext&pid=S0718-00122006000200004&lang=pt>. Acesso
em: 17 jun. 2009.
Consultando a legislao
Nesta seo, voc encontra a relao das
leis vigentes que dizem respeito aos temas
abordados em cada captulo, possibilitando
uma pesquisa direto na fonte.
Captulo I
- Cdigo de Defesa do Consumidor: Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990.
- Novo Cdigo Civil: Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
Captulo II
- Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916.
- Novo Cdigo Civil: Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
Captulo III
- Novo Cdigo Civil: Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
consultando a legislao
Para um maior aprofundamento sobre os reflexos da culpa e do

dolo para a teoria geral do direito dos contratos, leia o artigo referido acima.
como aproveitar
ao mximo este livro
Introduo ao direito contratual

2. Joo da Silva, brasileiro, auxiliar de pedreiro, 42 anos, no escolarizado e morador da favela do Bom Senhor, ao receber seu
primeiro 13 salrio, foi at uma loja de eletrodomsticos e comprou, em uma promoo especial, uma televiso de 14 polegadas,
em cores. Assinou o contrato de compra e venda, que previa que
a loja no se responsabilizaria por nenhum defeito do produto, nem autorizaria a substituio deste. Ao chegar em casa, o
comprador percebeu que o modelo da TV comprada era preto e
branco. Joo voltou loja para reclamar do produto vendido e o
vendedor alegou o princpio da autonomia da vontade e a clusula pacta sunt servanda para justificar o negcio, recusando-se
a substitu-lo por outro. Com base nos demais princpios contratuais estudados neste captulo, argumente se Joo tem direito
troca do produto ou no.
17
colha com respostas disponibilizadas pelo

comentadas so atividades de mltipla es-
introduo
Com o avano da educao tecnolgica brasileira, a possibilidade

de formao especfica de um profissional preparado para o mercado de trabalho trouxe aos docentes, aos pesquisadores e aos acadmicos inmeros desafios, entre eles a migrao de conhecimentos
at ento restritos a uma rea do saber, a um curso especfico ou
mesmo formao de um determinado profissional.
Com efeito, o profissional de hoje no mais um mero especialista nesta ou naquela rea do conhecimento, mas sim uma pessoa
capaz de compreender e dominar os mais diversos campos do saber relativos aos mbitos de atuao profissional que o mercado no
qual essa pessoa est inserida cobra diariamente.
Foi pensando nessa realidade que esta obra foi elaborada, visando a introduzir o estudante-profissional ao estudo dos contratos no
cenrio internacional, tema at ento estudado exclusivamente por
estudantes e bacharis em Direito, na maioria das vezes, em disciplinas optativas ou em cursos de ps-graduao lato sensu.
Aqui se situa, portanto, o primeiro grande desafio deste trabalho, qual seja, o de tornar acessvel aos estudantes e profissionais
com formao distinta da rea jurdica a constituio, a validade, a
concluso e a extino dos contratos, bem como as peculiaridades
que estes assumem no cenrio internacional. Encontra-se tambm
20
aqui o principal objetivo deste estudo fornecer a todo e qualquer

estudante ou profissional interessado subsdios no que se refere s
obrigaes contratuais, sua relevncia, sua eficcia e suas particularidades, sobretudo no mbito das relaes internacionais, sejam
estas pblicas ou privadas.
A pertinncia em se estudar o direito contratual situa-se em sua
amplitude e importncia social, uma vez que cada ato da vida em
sociedade pode ser traduzido por um pacto, um acordo, uma negociao, que, quando malsucedidos, geram conflitos das mais diversas ordens, sempre com prejuzo para uma das partes, seno para
todos os envolvidos.
Nesse sentido, ser analisada, de maneira simplificada, a contempornea teoria geral dos contratos, seus princpios gerais formadores, bem como sua influncia internacional. Temas como os
critrios de conexo da lei brasileira, o critrio da autonomia e
aplicao das regras de conflito de leis criao do contrato sero
estudados visando a fornecer subsdios aos estudantes e profissionais interessados na busca de solues concretas do dia a dia.
Ao longo do desenvolvimento dos trabalhos, os estudantes e
demais interessados podero analisar em detalhes os elementos
formadores dos contratos em geral, bem como as clusulas tpicas
utilizadas no intuito de evitar conflitos na execuo dos mesmos.
Mas, como conflitos ocorrem, o objetivo final deste trabalho centrase no estudo da responsabilidade pelos danos causados, a possibilidade de uma indenizao pelos prejuzos e os locais, bem como os
tribunais competentes para processar-se o pedido.
Em resumo, a presente obra visa, alm de romper com a linguagem rebuscada, muitas vezes inibidora do conhecimento, desmistificar o direito dos contratos, fornecendo a todos os interessados uma fonte introdutria de consulta no mbito dos contratos
internacionais.
A todos vocs que chegaram at aqui, sejam bem-vindos.
1.1
Conceito de contrato
O contrato um negcio jurdico bilateral voluntrio, ou seja, ele

exige o consentimento livre e esclarecido dos envolvidos, que tambm devem ser capazes de assumir obrigaes entre si e perante
o Estado.
So sinnimos de contrato: pacto, acordo, conveno, avena,
aliana, entendimento, conchavo, ajuste, tratado e composio, ainda que o emprego dessas expresses tenha significados diferentes
medida que so empregadas.
Contedos:
-- o conceito de contrato;
-- sua evoluo histrica;
-- as partes envolvidas na negociao;
-- a funo social e econmica dos contratos, luz da
Constituio Federal e do Novo Cdigo Civil brasileiro (Lei
n 10.406, de 10/01/2002).

22
Com efeito, o termo contrato usualmente utilizado para designar o acordo entre particulares, ou seja, as relaes regidas pelo
direito privado, a exemplo das relaes comerciais, trabalhistas, familiares, sucessrias e do consumidor, ainda que algumas dessas
matrias tambm detenham tutela do direito pblico.
O termo acordo, mais popular, comumente utilizado para designar as negociaes dirias, ou ainda para tratar dos contratos
verbais, como os de transporte coletivo e contratos de consumo ou
de emprstimo gratuito (comodato).
O pacto, a aliana e o entendimento exprimem a ideia clara
de consentimento e convencimento de todas as partes envolvidas
com as obrigaes ali dispostas. No cenrio internacional, so
expresses utilizadas para designar acordo coletivo de vontades
em prol de uma causa comum ou de um bem maior, a exemplo do
Pacto de Direitos Civis e Polticos e do Pacto de Direitos Econmicos,
Sociais e Culturais das Naes Unidas, ambos celebrados em 1966.
O conchavo, ao contrrio das expresses j mencionadas, sugere
a reunio de duas ou mais pessoas no intuito de prejudicar terceiros.
No toa, Francisco Fernandes (1998, p. 223) relaciona a expresso conchavo aos termos conluio, cambalacho e mancomunao.
Por sua vez, as expresses conveno e composio sugerem a
presena de vrios envolvidos, ou seja, exprimem, por conseguinte,
a ideia de que so muitos os integrantes interessados em partilhar suas vontades e em assumir obrigaes conjuntas. O vocbulo
conveno frequentemente utilizado nas relaes internacionais
para designar os acordos multilaterais firmados pelos Estados
(pases), como, por exemplo, a Conveno de Roma, sobre a Lei
Aplicvel s Obrigaes Contratuais, de 1980, que ser estudada
posteriormente.
Por fim, a palavra tratado refere-se aos acordos internacionais
firmados entre dois ou mais pases. Os tratados, especialmente os
O Cdigo Civil brasileiro de 2002 dispe sobre as pessoas

naturais e o comeo da personalidade nos arts. 1 a 39. As
pessoas jurdicas, por sua vez, so tratadas nos arts. 40 e
seguintes do mesmo diploma legal.
comerciais, ainda que aparentem semelhana com os contratos internacionais em sua elaborao, negociao, clusulas e princpios,
so regidos pelo direito internacional pblico e, portanto, apresentam distines de formao, concluso e execuo.
Como vimos, o contrato um negcio jurdico bilateral gerado
com base na vontade das partes, no intuito de regular seus interesses at os limites permitidos pelo ordenamento jurdico. A principal caracterstica do negcio jurdico ser um ato voluntrio, ou seja, as
partes que dele participam devem ter liberdade de conscincia e expresso, bem como capacidade para decidirem sobre o que esto realizando.
Todos os contratos so negcios jurdicos por excelncia, ainda
que existam negcios jurdicos que no sejam considerados contratos, como os atos unilaterais de vontade, a exemplo do testamento
ou da promessa pblica de recompensa.
Qual a diferena, ento, entre os contratos e os atos unilaterais de vontade? Estes, como o prprio nome sugere, so aes
de uma nica parte ou interessado, enquanto aqueles envolvem,
necessariamente, duas ou mais partes ou interessados.
Em se tratando de negcios jurdicos, bom distinguirmos e s p c i e s de p e s s o a s . De acordo com o Cdigo Civil, as pessoas podem ser naturais (tambm chamadas de pessoas fsicas), que
so os seres humanos, ou as pessoas jurdicas, a exemplo de uma
empresa).
As pessoas jurdicas, criadas pela lei, podem ainda ser pessoas
jurdicas de direito pblico interno, de direito pblico internacional
ou pessoas jurdicas de direito privado (art. 40 do Cdigo Civil).
So exemplos de pessoas jurdicas de direito pblico interno a
Unio, os estados da Federao, os municpios e as autarquias. So
exemplos de pessoas jurdicas de direito privado as associaes, as
sociedades e as fundaes*.
23

1.2
24
Breve evoluo histrica
O contrato era, segundo os romanos, a principal fonte das obrigaes, podendo a obrigao ser traduzida como o nus de prestar o
que foi acordado, sob pena de o infrator ser acometido de punies
(sanes jurdicas). Com efeito, a noo de obrigao e os meios
para assegurar o seu cumprimento so bem antigas. Os romanos
j se preocupavam em determinar o nascimento das obrigaes,
atribuindo aos contratos, bem como ao delito, sua devida origem
(Pereira, 2003, p. 1).
Na Idade Mdia, o encontro do direito romano com o direito
alemo levou a diversas alteraes no modo de ver e pensar os
contratos, inserindo-se princpios e tipos contratuais at ento
no existentes naqueles. Foi, contudo, apenas nos sculos XVII e
XVIII, por meio da influncia da escola do direito natural, que a
concepo voluntarista do direito fundamentou a nova teoria dos
contratos, inserindo a manifestao da vontade, ou seja, a efetiva
participao das partes na celebrao dos acordos (Almeida Costa,
1998, p. 187-188).
Assim, uma parte em um contrato pode ser formada por uma

pessoa individualmente ou por vrias pessoas em conjunto. Isso
significa dizer que uma das partes do contrato pode ser formada
por vrias pessoas naturais, por vrias pessoas jurdicas ou, ainda,
por um conjunto de pessoas naturais e jurdicas. Da mesma forma,
um contrato pode ter como uma das partes interessadas um Estado,
como a Venezuela, e ter como outra parte uma empresa, como a
Petrobrs. Mas tambm pode ser apenas um negcio entre duas
pessoas, como o Pedro e o Joo.
* Pagamento a contraprestao dada obrigao contratada.

O pagamento pode ser realizado em moeda (dinheiro), em
produtos ou, ainda, na prestao de servios. Pode tambm
ser prestado em todas essas modalidades conjuntamente, se
o credor assim aceitar.
Segundo Orlando Gomes (2001, p. 5), o contrato como o conhecemos formou-se, em parte, pela influncia dos c a n o n i s t a s
representantes da corrente filosfico-religiosa da Idade Mdia
cuja contribuio foi a ideia de consenso e pela escola do direito
natural e seus integrantes filsofos do final da Idade Mdia que
defendiam a ideia de que era preciso a v o n t a d e l i v r e dos
contratantes para o nascimento dos contratos. A essa ideia primeira
acrescentou-se a contribuio de Pufendorf, sobre a obrigao que
o contrato encerra para ambas as partes. Por fim, Pothier concluiu
que o contrato um a c o r d o d e v o n t a d e s entre as partes
envolvidas, para as quais as obrigaes ali contradas tm fora de
lei (Gomes, 2001, p. 6).
importante, portanto, constatarmos que o contrato contemporneo no nasce do direito romano, mas das correntes de pensamento formuladas luz da ideologia individualista fomentada pelas
revolues industriais, polticas e econmicas dos sculos XVII e
XVIII (Gomes, 2001, p. 8).
Com efeito, o liberalismo econmico, somado ao individualismo
poltico, que cria as condies para que o contrato possa ser entendido como um acordo celebrado entre partes iguais, que so
livres para decidirem seus compromissos e as formas de seu
cumprimento.
Vale destacarmos tambm que a revoluo comercial burguesa
elevou a importncia do contrato, que passou a representar a garantia de pagamento* futuro pelo produto ou servio j prestado. Isso
implica dizer que as relaes comerciais que at ento se resolviam
imediatamente, seja pela troca direta de produtos e/ou servios (escambo), seja pela troca de produtos e/ou servios por moeda, podem se estender no tempo, o que gerou a possibilidade, trazida pelo
25

26
contrato, de produtos e/ou servios serem dados em garantia ou,

ainda, que o pagamento possa ser adiado, parcelado ou contratado
para data futura.
claro que a simples existncia do contrato, como instrumento
de prova da obrigao ou de garantia pelo pagamento, no era suficiente. Era necessrio tambm que o direito protegesse esse vnculo jurdico e, por conseguinte, oferecesse proteo ao contratante
que eventualmente fosse lesado pelo no cumprimento do acordo.
Da Gomes (2001, p. 6) afirmar que a histria do contrato no
deriva do direito romano, mas sim do incio da Idade Moderna,
quando a formao do Estado Moderno, sustentado pelos princpios
da liberdade, igualdade e propriedade, amparava a nova teoria dos
contratos, qual seja, da liberdade de contratar de acordo com a
vontade e os interesses das partes, sem a interferncia do Estado,
mas com sua proteo no caso da necessidade de uma execuo
forada. Esse era o cenrio ps-revoluo francesa e americana
que inspirou o fortalecimento do direito privado e, por conseguinte,
do direito dos contratos.
No Brasil, ainda que o mbito de estudo dos contratos esteja
adstrito ao direito privado, esse negcio jurdico apresenta-se em
praticamente todos os demais ramos do direito, a exemplo dos contratos administrativos, que pertencem ao estudo do direito pblico.
Assim, temos contratos no direito de famlia, no direito do trabalho,
no direito das sucesses, no direito comercial, no direito administrativo, no direito das coisas, no direito do consumidor, no direito
educacional, no direito securitrio, no direito habitacional, no direito referente sade, no direito referente ao meio ambiente e, claro, no direito internacional, no direito pblico e no direito privado.
Os contratos esto em toda parte. Eles podem ser f o r m a i s
(aqueles que exigem forma especfica, como os testamentos) ou i n f o r m a i s (aqueles que podem ser realizados de qualquer maneira, como o contrato de trabalho), e s c r i t o s ou n o e s c r i t o s ,
e ainda podem ser classificados, como veremos nos prximos captulos, de inmeras maneiras, determinadas pelo objeto do contrato,
pelo seu valor, pela forma de pagamento, pelo nmero de partes
envolvidas, dentre outros fatores.
Os contratos mais comuns so: o contrato de compra e venda, o
contrato de trabalho, o contrato de locao, o contrato de doao, o
contrato de transporte, o contrato de comisso, o contrato de empreitada, o contrato de fiana, o contrato de seguro, o contrato de
depsito, o contrato de mandato, o contrato de emprstimo, o contrato de consumo, os contratos bancrios e os contratos imobilirios.
No Brasil, o regime dos contratos regulamentado pelo Cdigo
Civil, que tambm dispe sobre os contratos de natureza comercial.
As partes envolvidas
Como visto, os contratos so negcios jurdicos bilaterais, nos quais

pelo menos duas partes devem estar envolvidas. Vimos tambm
que essas partes podem ser pessoas fsicas (ou naturais) ou pessoas jurdicas, de direito pblico ou privado e que estas entidades
podem aparecer juntas em um mesmo contrato. As duas partes de
um contrato so conhecidas como credor e devedor. Mas pode haver
ainda a participao de outras pessoas, naturais ou jurdicas, como
um terceiro interessado, a exemplo de um fiador.
Um contrato formado ainda de um terceiro elemento o vnculo jurdico, que indica que o objeto do contrato pode ser tutelado
pela lei, ou seja, que o negcio em questo lcito e possvel.
Assim, temos, de um lado, os interesses do credor, seus direitos
e deveres; de outro, temos os interesses do devedor, tambm com
seus direitos e deveres, e ainda a relao entre eles que se estabelece a partir de uma orientao dada pelo direito, ou ainda pelo interesse do direito em tutelar determinado acordo e/ou objeto.
1.3
27
Figura 1.1 Relao jurdica contratual
28
Vnculo jurdico
Devedor
Podemos denominar os dois lados da relao contratual como

uma relao obrigacional com dois polos: um polo ativo (devedor)
e um polo passivo (credor). O devedor o polo ativo, pois compete
a ele realizar a obrigao, seja essa obrigao a entrega de um
item de qualquer natureza, a prestao de um servio ou o pagamento em dinheiro. O devedor , pois, a pessoa que deve agir no
sentido de realizar a prestao, cabendo ao credor esperar por sua
satisfao.
A relao contratual visa, sobretudo, a satisfazer o interesse do
credor (Noronha, 2003, p. 19). Com a evoluo do direito das obrigaes e dos contratos, a finalidade privatista foi sendo substituda
pela finalidade social, ou seja, o interesse social passou a ser um
critrio indissocivel na realizao dos negcios jurdicos; em outras palavras, os reflexos e consequncias da realizao ou da no
realizao do contrato para a sociedade de modo geral se tornaram
itens importantssimos para a validade deste.
Os estudiosos do direito privado no Brasil, no qual se insere o
direito dos contratos, h tempos falam de uma constitucionalizao
do direito privado, acarretando uma socializao dos contratos.
Esse tema ser abordado no prximo item, mas vale ressaltarmos
que essa tendncia ajudou a equilibrar a relao entre credor e
devedor no Brasil, em especial a partir da edio da Lei n 8.078,
de 11 de setembro de 1990, conhecida como Cdigo de Defesa do
Consumidor, que consolidou princpios, fomentando a reviso do
modo de ver e pensar o papel das partes no contrato.

Credor
Um contrato tambm pode apresentar outro sujeito diferente do

credor e do devedor, chamado de terceiro, uma vez que ele ocupa um
terceiro lugar na relao contratual, em regra vinculado a uma das
partes. O exemplo mais comum de terceiro interessado a condio
de avalista ou fiador (garantidores) de um determinado contrato. Os
garantidores no so partes no contrato, so apenas, como o nome
indica, as pessoas (que podem ser naturais ou jurdicas) que visam
a assegurar para o credor o fiel cumprimento da obrigao. Assim,
o credor ter segurana de que a obrigao ser prestada mesmo
que o devedor falhe. Nas relaes internacionais, no raro haver
a contratao de seguros internacionais para garantir a entrega da
coisa ou a prestao do servio. No cenrio internacional, podemos
ter, vinculadas a um mesmo contrato, vrias pessoas originrias de
Estados diferentes, como se v no exemplo a seguir:
Estrela Comrcio
JKP Distribuidor
de Peixes Ltda.
de Peixes S.A.
(Noruega)
(Japo)
Security
Save Transporte
Seguradora
e Seguro de Frgeis
de Alimentos S.A.
e Consumveis Ltda.
(EUA)
(Reino Unido)
Figura 1.2 Modelo de contrato
29
30
Funo econmica e
social do contrato
A funo econmica dos contratos largamente conhecida. Desde

os tempos imemoriais, as relaes contratuais visam a estabelecer
segurana para os negcios comerciais, promovendo a circulao de
riqueza. Todavia, a funo econmica dos contratos no implica a onerosidade dos mesmos, que podem ser contratos de emprstimo gratuito
(comodato) ou de doao sem encargos. Segundo Gomes (2001, p. 19),
a funo econmica do contrato estabelece a sua causa, ou seja, os
motivos que tutelam os interesses econmicos das pessoas.
Como os interesses econmicos das pessoas so muitos, vrias
so as espcies de contrato que exercem tal funo. Assim temos,
segundo a classificao de Gomes (2001, p. 19), contratos para
promover a circulao de riqueza; colaborao; preveno do risco; conservao e acautelatrios; prevenir ou diminuir controvrsias; concesso de crdito; e constituir direitos reais de gozo ou de
garantia.
Dentre os contratos que promovem a circulao de riqueza,
temos os c o n t r a t o s d e c o m p r a e v e n d a , os c o n t r a t o s d e l o c a o , os c o n t r a t o s d e t r a b a l h o , os
c o n t r a t o s c o m e r c i a i s , os c o n t r a t o s s o c i e t r i o s ,
os c o n t r a t o s d e t r o c a o u p e r m u t a , os c o n t r a t o s
de doao ou de con sumo. O comodato e o mand a t o so exemplos de contratos de colaborao. Para nos prevenirmos de riscos, temos contratos de seguro, e para a conservao
da vida ou das coisas, tambm temos c o n t r a t o s d e s e g u r o o u d e d e p s i t o . Para a concesso de crdito, a lei nos
oferece os c o n t r a t o s d e e m p r s t i m o e os c o n t r a t o s
b a n c r i o s de modo geral e, para a sua devida garantia, temos
a fiana e o aval.

1.4
To importante quanto a funo econmica a funo social do

contrato, ainda que essa funo tenha sido apenas recentemente
reconhecida pelos doutrinadores. No Brasil, desde a Constituio
Federal de 1988, os estudiosos da teoria geral do contrato j aludiam tutela dada pela nova Carta ao impacto social das relaes
contratuais ou, pelo menos, aos seus objetos.
Isso porque a Constituio Federal, ao dispor sobre o direito de
propriedade, que frequentemente objeto das obrigaes contratuais,
como na compra e venda, na locao, na doao, no emprstimo ou
no depsito, j garantia expressamente, em seu art. 5, inciso XXIII,
que a propriedade atender sua funo social, alertando, j no inciso seguinte, que a lei estabelecer o procedimento para desapropriao por necessidade ou utilidade pblica, ou por interesse
social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro, ressalvados os casos previstos nesta Constituio (Pinto; Windt; Cspedes,
2005, p. 7).
Pela interpretao dos dispositivos constitucionais, j se podia
prever que mesmo o direito propriedade somente seria garantido
pela lei e pelo Estado se a propriedade atendesse a sua funo
social, podendo, inclusive, haver a desapropriao do bem se o seu
titular no cumprisse com essa determinao.
Com a edio do Cdigo de Defesa do Consumidor, a preocupao com o impacto dos contratos na realidade social ficou mais
evidente, conferindo mais segurana ao cidado, pelo menos no
que se refere aos contratos de consumo.
A mais significativa mudana, contudo, foi dada pelo Cdigo
Civil, que incorporou definitivamente a funo social dos contratos no seu art. 421, ao dispor expressamente que a liberdade de
contratar ser exercida em razo e nos limites da funo social do
contrato (Negro; Gouva, 2003, p. 104).
Pela redao do artigo, percebe-se que o legislador pretendeu
conferir aos contratos o mesmo tratamento dado pela Constituio
31

32
ao seu principal objeto a propriedade, qual seja, o de limitar o seu

uso ao interesse pblico, ao bem comum, realizao da finalidade
social, que deve ser superior satisfao dos interesses individuais
subjetivos.
Isso no significa que os contratos no exercessem a sua funo
social antes da entrada em vigor do novo Cdigo Civil. Todo contrato, de modo geral, atende a uma funo de interesse da sociedade.
O contrato de compra e venda de imvel, por exemplo, atende no
apenas s partes envolvidas, mas a todos os intermedirios dessa
transao, gerando empregos das mais diversas naturezas, desde os
corretores de imveis at os jornalistas de classificados. A locao
outro contrato que atende claramente funo social da moradia,
assim como os contratos de crdito, de doao, de emprstimo e/ou
de depsito geram riqueza no apenas para as partes contratantes,
mas para toda a coletividade.
Com efeito, a funo social dos contratos sempre esteve presente
na maioria das relaes contratuais, ainda que de forma no evidente. A Constituio Federal de 1988, bem como o Cdigo Civil,
s fizeram realar tal relevncia, indicando tambm outro princpio
interpretativo na soluo de conflitos envolvendo interesses contrapostos entre as partes. Isso significa dizer que, em uma disputa
entre as partes contratantes sobre a correta execuo de um contrato, a funo social, por certo, servir de bssola para indicar o
melhor caminho.
Mas, como identificar se um contrato exerce ou no sua funo
social? Fernando Noronha (2003, p. 32-33) explica que o interesse
social pretendido pelo legislador o de limitar o desejo do credor a
uma obrigao sria e til, sob o ponto de vista social, mas tambm
deve-se presumir que o contrato seja, ao final, justo, ou seja, que
atenda, em igual medida, ambas as partes. No atenderia a funo
social um contrato que obrigasse uma pessoa a cumprimentar a
outra, ainda que o credor pagasse para isso.
Outro exemplo do contrato de mtuo, no caso de emprstimo

em dinheiro, com taxas exorbitantes e juros abusivos. claro que
quem assina um contrato, na maioria das vezes, contratos de adeso,
com tais clusulas, est realmente em uma situao desesperadora.
O credor no pode, a partir da sua posio privilegiada, extorquir o
devedor. Da a importncia da lei regular sobre a anulao de clusulas abusivas, impostas pelo credor ao devedor, em um momento
em que este ltimo no estava em condies de negociar. E qual
a razo para a anulao de tais clusulas? O fato de estas no corresponderem ao equilbrio esperado para as relaes contratuais,
ou seja, no exercerem sua funo social.
Como bem expressa Loureiro (2004, p. 56), o contrato no deve
ser fonte de enriquecimento sem causa de ningum. O autor diz
que Seu papel fundamental assegurar a livre circulao de bens
e servios, a produo de riquezas e a realizao de trocas, sempre
de forma a favorecer o progresso social, evitando o abuso do poder
econmico e a relao desigual entre os co-contratantes.
A funo social do contrato resgata a solidariedade social. O
contrato que por muito tempo foi a expresso mais evidente do individualismo capitalista passou, neste comeo de novo sculo, a
fomentar a cooperao entre as partes, no sentido de atender ao
bem comum, ao progresso e ao desenvolvimento econmico e social
de toda a coletividade.
Com efeito, a funo social do contrato, aliada a sua j existente
funo econmica, possibilitar uma maior harmonizao nas relaes contratuais, servindo de guia para a realizao da justia
social tambm no mbito privado, nacional e internacional.
33
34

a) Contrato um negcio jurdico bilateral voluntrio.
b) So sinnimos de contrato: o pacto, o acordo, a conveno,
a avena, a aliana, o entendimento, o conchavo, o ajuste, o
tratado e a composio.
c) Tratado o termo utilizado nas relaes internacionais entre
Estados, em especial as relaes bilaterais.
d) Conveno a expresso utilizada nas relaes internacionais
envolvendo vrios Estados.
e) Os contratos so formados por pessoas que podem ser:
-- Pessoa natural ou fsica = seres humanos
-- Pessoa jurdica, que pode ser:
-- Pessoa jurdica de direito pblico, que pode ser:
-- Pessoa jurdica de direito pblico interno:
-- Unio e os estados.
-- Municpios.
-- Distrito Federal.
-- Territrios.
-- Autarquias.
-- Pessoa jurdica de direito pblico externo:
-- Estados estrangeiros.
-- Organizaes internacionais.
-- Outros.
-- Pessoa jurdica de direito privado, que pode ser:
-- Associaes.
-- Sociedades.
-- Fundaes.
f) Os contratos so formados por possuirem os seguintes elementos: duas partes (ou polos) e o vnculo jurdico.

Sntese
g) So os polos dos contratos o devedor (polo ativo) e o credor

(polo passivo).
h) H a possibilidade de um terceiro interessado ingressar no
contrato.
i) Os contratos tambm podem ser:
-- Formais ou informais.
-- Escritos ou no escritos (verbais).
j) Os contratos apresentam duas funes:
-- Funo econmica = promover a circulao de riqueza.
-- Funo social = promover o equilbrio e a harmonia entre
as partes, buscando a justia social.
Questes para reviso

1. Qual a relao entre o princpio da funo social da propriedade
e o princpio da funo social dos contratos?
2. Quais as partes envolvidas na celebrao de um contrato?
Questes comentadas
(
(
(
(
) Contrato um negcio jurdico bilateral obrigatrio.

) So sinnimos de contratos: o pacto, a avena e a composio.
) Os contratos apresentam duas funes: a social e a jurdica.
) Os contratos podem ser formais, quando exigem determinadas formalidades, ou informais, quando podem ser realizados de toda e qualquer forma.
35

A alternativa correta a alternativa c.

A primeira afirmao est errada, pois, alm dos contratos bilaterais, existem tambm os atos unilaterais de vontade; como o
prprio nome sugere, so aes de uma nica parte ou interessado,
geralmente testamentos ou promessa pblica de recompensa.
A segunda afirmao correta, pois, conforme o texto, so sinnimos de contrato o pacto, o acordo, a conveno, a avena, a aliana, o entendimento, o conchavo, o ajuste, o tratado e a composio.
A terceira afirmao falsa. H vrias funes de um contrato,
sendo os mais comuns o contrato de compra e venda, o contrato de
trabalho, o contrato de locao, o contrato de doao, o contrato
de transporte, o contrato de comisso, o contrato de empreitada, o
contrato de fiana, o contrato de seguro, o contrato de depsito, o
contrato de mandato, o contrato de emprstimo, o contrato de consumo, os contratos bancrios e os contratos imobilirios.
A quarta afirmao verdadeira. Os contratos podem ser formais (aqueles que exigem forma especfica, como os testamentos)
ou informais (aqueles que podem ser realizados de qualquer maneira, como o contrato de trabalho), escritos ou no escritos.
36
2. Assinale a alternativa correta:

a) O contrato formado por trs partes: o devedor, o credor e o
vnculo jurdico.
b) Os contratos de adeso sempre apresentam clusulas abusivas.
c) A funo econmica do contrato visa a proteger os interesses do
devedor.
Marque a alternativa que corresponde ordem correta:

a) V, F, V, F
b) F, F, V, V
c) F, V, F, V
d) V, V, F, F
d) Credor e devedor so polos da relao contratual, que eventual-
mente pode apresentar um terceiro interessado.
A alternativa a est correta, pois os contratos possuem duas

partes ou plos, e o vnculo jurdico, por sua vez, indica que o objeto do contrato pode ser tutelado pela lei, ou seja, que o negcio em
questo lcito e possvel.
A alternativa b est errada, pois o credor no pode, a partir
da sua posio privilegiada, extorquir o devedor. Para isso existe a
lei regular sobre a anulao de clusulas abusivas, impostas pelo
credor ao devedor, em um momento em que este ltimo no estava
em condies de negociar.
A alternativa c est errada, pois a funo econmica de um
contrato promover a circulao de riqueza, a colaborao, a preveno do risco, a conservao e acautelatrios, a preveno ou a
diminuio de controvrsias, a concesso de crdito e a constituio de direitos reais de gozo ou de garantia.
A alternativa d est incorreta, pois h a possibilidade de apenas um terceiro interessado ingressar no contrato, como, por exemplo, um fiador. Importante destacar que esse ingresso gera um novo
subcontrato entre o devedor e o fiador, por exemplo, e esse ingresso
somente se dar se o credor permitir.
1. Comente a seguinte afirmao, destacando a origem do contrato

contemporneo:
O contrato contemporneo no nasce do direito romano, mas
das correntes de pensamento formuladas luz da ideologia
individualista fomentada pelas revolues industriais, polticas
e econmicas dos sculos XVII e XVIII.
Questo para reflexo
37
Para saber mais
Assista ao filme, um curta metragem, que trata da compra e venda de gado e das implicaes da negociao.
NEGCIO fechado. Direo: Rodrigo Costa. Brasil, 2001. 15 min.

Disponvel em: <http://www.portacurtas.com.br/curtanaescola/
Filme.asp?Cod=3350>. Acesso em: 17 jun. 2009.
Contedos:
Neste captulo abordaremos os pressupostos contratuais, com o

objetivo de estudar a capacidade das partes que celebram os contratos, sejam elas pessoas naturais ou jurdicas, pois, sem esse quesito,
o contrato no poder ter eficcia jurdica. Analisaremos, assim, a
idoneidade do objeto do contrato: agente capaz, objeto lcito, forma
lcita, forma prescrita ou no defesa em lei.
Os vcios redibitrios, que so os defeitos no aparentes anteriores celebrao do contrato e da tradio da coisa, bem como as
consequncias jurdicas de sua existncia, tambm sero estudadas, pois, sendo preexistentes contratao, tais vcios implicam a
diminuio do valor ou prejudicam a utilizao da coisa.
E, por fim, analisaremos o direito de evico, bem como seus
elementos jurdicos caracterizadores para o exerccio das partes
contratantes e das consequncias jurdicas desse direito contra
uma futura perda do bem adquirido.
Pressupostos do contrato
-- os pressupostos dos contratos;

-- os vcios redibitrios;
-- a garantia pela evico.
II
Capacidade das partes
A capacidade jurdica das partes que celebram os contratos d ecorre

de sua personalidade jurdica, esta entendida como um atributo legal
reconhecido aos seres humanos individualmente ou aos indivduos
em grupos, como entes morais exprimindo a aptido para adquirir
direitos e contrair obrigaes. O Cdigo Civil, Lei n 10.406/2002,
em seu art. 1, preceitua: Toda pessoa capaz de direitos e deveres
na ordem civil.
A capacidade jurdica , portanto, elemento da personalidade
jurdica. A capacidade exprime poderes ou faculdades e a personalidade a resultante desses poderes.
A personalidade jurdica perdura por toda a vida do ser humano.
J a capacidade pode lhe ser retirada.
Assim, denomina-se de pessoa o ente a quem a ordem jurdica outorga esses poderes e, por isso, necessrio verificarmos se aquela
pessoa que est realizando o negcio jurdico possui capacidade
jurdica para tal, sob pena de viciar desde o seu incio o contrato e,
em decorrncia disto, torn-lo nulo ou anulvel. No direito se faz a
seguinte distino entre pessoa natural e pessoa jurdica:

Figura 2.1 Diferena entre pessoa natural e jurdica
40
N a t u r a l : o ser humano
como titular de seus direitos.
Pessoa
J u r d i c a : a pessoa moral ou entidade
coletiva (sociedades, associaes,
cooperativas, fundaes, igrejas etc.).
2.1
2.2.
O comeo da personalidade
Das incapacidades
2.3
A capacidade, embora intrnseca pessoa, acha-se vinculada a determinados fatores de idade e sade. O Cdigo Civil prev que o
incapaz exerce seus direitos atravs dos seus representantes legais,
conforme os itens a seguir.
A personalidade jurdica da pessoa natural comea com o seu nascimento.

Porm, no basta o fato do nascimento; necessrio haver inequvocos sinais de vida aps o parto para que se reconhea a personalidade civil da criana e esta se torne sujeito de direito, por mais
que venha a falecer instantes depois (direitos do nascituro). Nesse
sentido, dispe o art. 2 do Cdigo Civil em vigor que A personalidade civil da pessoa comea do nascimento com vida; mas a lei pe
a salvo, desde a concepo, os direitos do nascituro.
Por outro lado, a personalidade civil da pessoa jurdica somente
tem incio com o registro dos seus atos constitutivos perante a junta
comercial ou o cartrio de ttulos de documentos. Somente aps
esses procedimentos formais que a pessoa jurdica ter existncia
distinta da figura dos seus scios ou associados.
41
Como visto, a pessoa natural difere da pessoa jurdica, pois a

segunda, em especial, trata-se de uma criao artificial formulada
pela lei para determinado fim ou objetivo. J a primeira, anteriormente conhecida como pessoa fsica, refere-se ao ser humano.
Pessoas absolutamente incapazes
[...]
Art. 3 So absolutamente incapazes de exercer pessoalmente os atos
da vida civil:
I - os menores de dezesseis anos;
II - os que, por enfermidade ou deficincia mental, no tiverem o necessrio discernimento para a prtica desses atos;
III - os que, mesmo por causa transitria, no puderem exprimir sua
vontade.
[...]
Assim, como referido no artigo citado, so considerados absolutamente incapazes, ou seja, impossibilitados de praticar, com
validade, qualquer ato da vida civil, as crianas e adolescentes
menores de 16 anos, as pessoas acometidas de doenas fsicas ou
mentais que perturbem seu discernimento e sanidade, e tambm
as pessoas impossibilitadas de manifestar sua opinio, vontade, desejo ou inteno.

Pessoas relativamente capazes
42
So aquelas que podem realizar pessoalmente alguns atos da vida

civil, com algumas restries. Quanto prtica de atos que necessitariam da assistncia de seu responsvel legal, o Cdigo Civil
vigente estabelece que:
[...]
Art. 4o So incapazes, relativamente a certos atos, ou maneira de os
exercer:
I - os maiores de dezesseis e menores de dezoito anos;
II - os brios habituais, os viciados em txicos, e os que, por deficincia mental, tenham o discernimento reduzido;
So aquelas que no podem realizar pessoalmente qualquer ato da

vida civil, devendo sempre estar acompanhadas de seus representantes legais. Nesse sentido, o Cdigo Civil taxativo:
Dessa forma, o menor de idade (pessoa maior de 16 e menor de

18 anos) pode servir de testemunha, pode ser mandatrio, no pode
se eximir de obrigao, quando dolosamente oculta sua idade; pode
casar, somente com o consentimento dos pais, mas no poder, contudo, celebrar individualmente contratos ou firmar compromissos.
Da emancipao
2.4
[...]
Art. 5o A menoridade cessa aos dezoito anos completos, quando a
pessoa fica habilitada prtica de todos os atos da vida civil.
Pargrafo nico. Cessar, para os menores, a incapacidade:
I - pela concesso dos pais, ou de um deles na falta do outro, mediante
instrumento pblico, independentemente de homologao judicial, ou
por sentena do juiz, ouvido o tutor, se o menor tiver dezesseis anos
completos;
II - pelo casamento;
III - pelo exerccio de emprego pblico efetivo;
IV - pela colao de grau em curso de ensino superior;
V - pelo estabelecimento civil ou comercial, ou pela existncia de relao de emprego, desde que, em funo deles, o menor com dezesseis
anos completos tenha economia prpria.
[...]
Aos 18 anos acaba a menoridade, ficando o indivduo habilitado e

capacitado para a prtica de todos os atos da vida pblica. Porm,
a emancipao poder ser antecipada, segundo o Cdigo Civil, nos
seguintes casos:
43
III - os excepcionais, sem desenvolvimento mental completo;

IV - os prdigos.
Pargrafo nico. A capacidade dos ndios ser regulada por legislao
especial.
[...]
2.5
O fim da personalidade jurdica
O fim da personalidade jurdica se opera de modo distinto, em se

tratando de pessoa natural ou de pessoa jurdica.

Pessoa natural
44
A existncia da pessoa natural termina com a morte, quando o indivduo no mais sujeito de direito e obrigaes. Importante notar
que a morte natural no aniquila totalmente o falecido, pois sua
vontade sobrevive pelo testamento. Veja a seguir os seguintes artigos do Cdigo Civil:
[...]
Art. 6 A existncia da pessoa natural termina com a morte; presume-se esta, quanto aos ausentes, nos casos em que a lei autoriza a
abertura de sucesso definitiva.
A emancipao um ato que s pode ser praticado em benefcio

do adolescente. Caso contrrio, no ter validade. Um pai no pode,
por exemplo, emancipar o filho para deixar-lhe de pagar a penso
alimentcia.
A emancipao de que trata os casos apontados nos incisos III,
IV e V tinha aplicao mais frequente na vigncia do Cdigo Civil
institudo em 1 de janeiro de 1916 (Lei n 3.071), quando a maioridade civil se dava aos 21 anos. Ao antecipar a maioridade civil
para os 18 anos, equiparando-a maioridade penal, os casos elencados nos incisos III, IV e V do Cdigo Civil atual perderam em
parte sua finalidade. Todavia, apesar de raros, tais casos podem
acontecer, tornando o adolescente emancipado, logo, apto para os
atos da vida civil, dentre eles o poder de contratar.
Por meio de tais critrios, admite-se: a dissoluo do vnculo

conjugal, a extino do contrato de locao de servios, a extino
do mandato e a extino do usufruto.
A prova da morte feita com a certido extrada do assento de
bito.
Pessoa jurdica
[...]
Art. 51. Nos casos de dissoluo da pessoa jurdica ou cassada a autorizao para seu funcionamento, ela subsistir para os fins de liquidao, at que esta se conclua.
1 Far-se-, no registro onde a pessoa jurdica estiver inscrita, a averbao de sua dissoluo.
2 As disposies para a liquidao das sociedades aplicam-se, no
que couber, s demais pessoas jurdicas de direito privado.
A existncia da pessoa jurdica termina no com a morte dos scios,

mas pelo procedimento de baixa dos documentos constitutivos
(contrato social ou estatutos) na junta comercial ou em outro rgo
competente. preciso ter-se claro que o cancelamento da inscrio
da pessoa jurdica no se promove quando ela dissolvida, mas
sim depois de encerrada sua liquidao, como preceitua o art. 51
do Cdigo Civil:
45
Art. 7 Pode ser declarada a morte presumida, sem decretao de

ausncia:
I - se for extremamente provvel a morte de quem estava em perigo
de vida;
II - se algum, desaparecido em campanha ou feito prisioneiro, no for
encontrado at dois anos aps o trmino da guerra.
Pargrafo nico. A declarao da morte presumida, nesses casos, somente poder ser requerida depois de esgotadas as buscas e averiguaes, devendo a sentena fixar a data provvel do falecimento.
[...]
A falncia ou concordata de um comerciante no implica a extino de sua personalidade jurdica, mas sim a perda da administrao direta da empresa, que ser realizada pelo sndico designado
pelo juiz responsvel pelo caso em anlise. Com isso, uma empresa
falida poder no s manter os contratos existentes antes da decretao da falncia, como tambm seu sndico poder em benefcio
da massa falida celebrar novos contratos.
2.6
Desconsiderao
da personalidade jurdica

O Cdigo Civil contm regras claras sobre as causas e sobre a forma de excluso de associados e sobre a represso do uso indevido
da personalidade jurdica, quando esta for desviada de seus objetivos socioeconmicos para a prtica de atos ilcitos ou abusivos.
Veja o artigo, a seguir, do citado cdigo:
46
[...]
Art. 57. A excluso do associado s admissvel havendo justa causa,
obedecido o disposto no estatuto; sendo este omisso, poder tambm
ocorrer se for reconhecida a existncia de motivos graves, em deliberao fundamentada, pela maioria absoluta dos presentes assembleia
geral especialmente convocada para esse fim.
Pargrafo nico. Da deciso do rgo que, de conformidade com o estatuto, decretar a excluso, caber sempre recurso assembleia geral.
[...]
O abuso da personalidade caracteriza-se pelo desvio de finalidade, ou pela confuso patrimonial, ficando o juiz autorizado, nesses
3 Encerrada a liquidao, promover-se- o cancelamento da inscrio da pessoa jurdica.

[...]
[...]
Art. 50. Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado
pelo desvio de finalidade, ou pela confuso patrimonial, pode o juiz
decidir, a requerimento da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe
couber intervir no processo, que os efeitos de certas e determinadas
relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica.
O tema da desconsiderao da personalidade jurdica no um

tema novo no mbito do direito empresarial, mas novo no mbito
do direito civil. Antes da vigncia do cdigo anteriormente referido,
os casos de desconsiderao da personalidade jurdica, no intuito
de se atingir o patrimnio pessoal dos scios para o pagamento
de uma determinada dvida contrada pela sociedade, era matria
estudada apenas na seara do direito empresarial, em particular, ao
se referir ao direito societrio.
Logo em seguida, o direito do trabalho, tendo que buscar mecanismos de coagir o empregador a pagar os salrios e verbas trabalhistas de seus empregados, fez uso do instituto, desconsiderando
a personalidade jurdica da empresa sempre que houvesse indcios
de fraude ou desvio de patrimnio da sociedade para o patrimnio
pessoal dos scios, no sentido de se elidir o pagamento dos direitos
devidos aos funcionrios.
Somente com o Novo Cdigo Civil que o instituto passou a ser
usado pelo direito civil, podendo ser aplicado a todo descumprimento de obrigaes, caso seja comprovado o desvio de finalidade
ou o abuso de direito.
[...]
47
casos, a aplicar a teoria da desconsiderao da personalidade jurdica para autorizar a penhora dos bens particulares dos scios.
Veja o seguinte artigo do Cdigo Civil, anteriormente citado:
Requisitos de validade do contrato
A validade dos negcios jurdicos requer a observncia de alguns

requisitos jurdicos. O Cdigo Civil adota nessa observncia o
p r i n c p i o d a b o a - f , que reveste todos os negcios jurdicos, desde a celebrao de um contrato at sua concluso. Tais
requisitos esto dispostos no art. 104 do referido cdigo.
[...]
Art. 104. A validade do negcio jurdico requer:
I - agente capaz;
II - objeto lcito, possvel, determinado ou determinvel;
III - forma prescrita ou no defesa em lei.
[...]

Conforme a disposio do Cdigo Civil em vigor, para que um negcio jurdico tenha validade imprescindvel que essa transao
preencha os requisitos elencados no art. 104, acima citado, que
analisaremos a seguir. Todavia, isso no implica dizermos que o
preenchimento somente desses requisitos confere validade ao negcio jurdico. Estes so requisitos preliminares. Outros tambm
devero ser observados de acordo com a complexidade do negcio
jurdico a ser firmado.
48
Agente capaz
O agente todo aquele que eventualmente venha a participar de
um contrato, exarando sua assinatura. Contudo, imprescindvel que este tenha capacidade jurdica para tal, como determina
Cdigo Civil.
Devemos ressaltar que, como a capacidade um elemento da
personalidade jurdica, ela fixada e convencionada em cada pas
de acordo com suas leis internas. Assim, uma mesma pessoa pode
2.7
O contrato deve possuir um objetivo lcito que seja possvel de ser

realizado e determinvel, ou seja, a finalidade, o escopo do contrato
deve ter como origem um objeto lcito.
No caso de um contrato mercantil, no seria lcito imaginarmos
a sua celebrao para obrigar a realizao de uma contrafao de
uma propriedade intelectual ou, ainda, no seria lcito o acordo de
compra e venda de txicos ou de produtos contrabandeados.
A celebrao do contrato s possvel medida que este represente a verdade real do negcio jurdico subjacente, ao contrrio, por exemplo, de contratos que se prestem a falsear a verdade,
criando dvidas com sociedades extintas, ou com valores astronmicos, fora de qualquer parmetro usual da prtica mercantil.
O objeto determinvel do contrato imprescindvel para que se
tenha a certeza, a liquidez e a exigibilidade das obrigaes, de
forma a propiciar o ajuizamento da competente execuo de ttulo
extrajudicial.
Forma lcita
O atual Cdigo Civil inova em seu art. 113 ao estabelecer que os
negcios jurdicos devam ser interpretados pelo primado da boa-f
e pelos usos e costumes do lugar de sua celebrao, considerando
Objeto lcito
49
ter capacidade de celebrar contratos em um pas e no possu-la

em outro.
A falta de capacidade de uma das partes do contrato implica a
anulao ou nulidade do pacto. No Brasil, se a parte celebrante do
contrato pessoa absolutamente incapaz, o negcio jurdico no
ser vlido (tornar-se- nulo); j se a parte for relativamente capaz,
o contrato poder ser anulvel.

a) negcios jurdicos anulveis que sejam fruto de situaes de

erro ou ignorncia (art. 138);
b) dolo ou inteno de prejudicar outrem (art. 145);
c) coao (art. 151);
d) estado de perigo (art. 157);
e) fraude contra credores (art. 158);
f) quando o motivo comum a ambas as partes foi ilcito (art.
166);
g) quando for emitida para representar dvidas de jogo ou aposta
(art. 814).
50
Isso significa que Cdigo Civil dispe, de igual modo, sobre os

requisitos de validade do negcio jurdico, bem como sobre os casos em que tais negcios jurdicos sero considerados viciados, podendo ser anulados pela parte prejudicada.
Dentre os casos apontados anteriormente, os mais comuns so:
a) os casos de erro na contratao, especialmente se a lei exige
uma forma especfica, como a assinatura de um nmero especfico de testemunhas, como no testamento, ou uma celebrao pblica, como no casamento, que torna invlido o negcio
jurdico realizado;
b) os casos de dolo, que se manifesta pela inteno de uma das
partes em prejudicar ou obter vantagem sobre a outra parte;
como ilcitas as condies dos atos jurdicos que sejam contrrios

lei, ordem pblica ou aos bons costumes, incluindo as que privem
de todo efeito o negcio jurdico, ou sujeitem ao puro arbtrio de
uma das partes (art. 122, Cdigo Civil).
Assim, no que diz respeito adequao da vontade do obrigado
e ao negcio a partir do qual se origina o contrato, estes devem
observar os arts. 138 e seguintes do cdigo citado anteriormente,
caso contrrio, o negcio ser considerado viciado, como nos casos
descritos a seguir:
Forma prescrita ou no defesa em lei

Todos os atos jurdicos so realizados com a observao de formalidades. A celebrao dos contratos deve cumprir os requisitos
mnimos fixados pelo art. 888 do Cdigo Civil em vigor, bem como
observar rigorosamente a legislao especfica que o disciplina,
conforme a prtica do comrcio lhe reconhece.
Vcios redibitrios
Os vcios redibitrios so os defeitos que diminuem o valor ou prejudicam a utilizao da coisa recebida por fora de um contrato comutativo. Veja o seguinte artigo do Cdigo Civil: Art. 441. A coisa
recebida em virtude de contrato comutativo pode ser enjeitada por
vcios ou defeitos ocultos, que a tornem imprpria ao uso a que
destinada, ou lhe diminuam o valor.
2.8
51
c) os casos de coao, que se representam pela imposio da vontade de uma das partes sobre a vontade do outro c ontratante.
O exemplo comum de coao dado pela doutrina a imposio feita pelo pai da noiva ao noivo, obrigando-o a casar-se
com sua filha, quando, em verdade, a inteno do noivo era
permanecer solteiro. Os casos de chantagem ou extorso tambm so casos de coao que viciam o negcio jurdico.
d) por fim, o caso frequente de invalidade de negcio jurdico
o jogo ou aposta. Como so proibidos os jogos de azar e as
apostas a dinheiro no Brasil, salvo os jogos autorizados pela
Loteria Federal, todas as obrigaes pactuadas entre as partes relacionadas dvida de jogo no tero validade, logo, no
podero ser exigidas em juzo.

Elementos que caracterizam o vcio redibitrio
52
A existncia de vcio redibitrio em determinado negcio jurdico

pressupe que haja a concorrncia de trs elementos caracterizadores, quais sejam:
1) a existncia de contrato translativo da posse e da propriedade
da coisa, o que se opera por meio de contrato comutativo;
2) a existncia de defeito no aparente anterior ao momento da
tradio da coisa;
* Tradio o termo utilizado para a transferncia da propriedade mvel, que precisa ser trasladada, ou seja, passada de mo a mo. A tradio , portanto, um ato fsico
de troca da posse de determinado bem mvel. justamente
essa transferncia um requisito para a propriedade de bem
mvel, uma vez que a propriedade do bem imvel, no Brasil,
se d pelo devido registro da escritura pblica no cartrio
imobilirio, havendo ou no tradio.
O vcio redibitrio sempre um defeito oculto de um negcio

jurdico, apresentando-se sempre de forma no aparente, pois, caso
contrrio, no se trataria de vcio redibitrio. Um exemplo de vcio
redibitrio se d quando uma pessoa, ao comprar um aparelho celular, ignora que este portador de um defeito oculto que prejudica
a sua utilizao, como, por exemplo, o de no receber ou armazenar
mensagens.
importante ressaltar que o defeito deve existir antes da realizao do negcio jurdico, no caso, da compra e venda do aparelho, e assim, acompanh-la quando da tradio*. De modo que,
se o defeito se apresentar aps a tradio, o vcio ser posterior
ao negcio jurdico, e a causa do defeito, nesse caso, poder ser a
m-utilizao do aparelho, no podendo ser classificada como uma
ocorrncia de vcio redibitrio.
Portanto, no h que se confundir vcio redibitrio com o erro,

pois este a falsa ideia da realidade, uma opinio no verdadeira
a respeito do negcio jurdico, seja do seu objeto, seja da pessoa, e,
assim, o erro vicia a prpria vontade da parte que celebra o contrato, atuando no plano psquico.
No caso da existncia de um vcio redibitrio, a parte que recebe
a coisa com defeito oculto no incorreu em erro, pois era sua vontade e desejo a aquisio de determinado bem; contudo, o referido
consumidor o recebeu com um defeito no aparente, que lhe diminui o valor e lhe prejudica a utilizao.
As consequncias jurdicas
da existncia de vcios redibitrios
-- R e j e i t a r a c o i s a , r e d i b i n d o o c o n t r a t o: Para
tanto, haver ao redibitria para a dissoluo do contrato
e a devoluo da quantia j paga, podendo a parte pleitear
indenizao por perdas e danos.
-- R e c l a m a r p e l o a b a t i m e n t o n o p r e o: Para tanto, haver ao estimatria para pleitear a reduo ou o desconto da quantia j paga proporcionalmente ao defeito existente
no produto.
O prazo decadencial para o ajuizamento da ao redibitria de
30 dias, em se tratando de bens mveis, e de 1 ano para bens imveis,
a teor do art. 445 do atual Cdigo Civil:
A pessoa que, ao adquirir determinado bem, perceber a existncia de

vcios redibitrios poder, de acordo com o art. 442 do Cdigo Civil:
Em vez de rejeitar a coisa, redibindo o contrato (art. 441), pode o
adquirente reclamar abatimento no preo. O consumidor tambm
poder adotar as seguintes medidas:
53
3) a diminuio do valor econmico do bem em decorrncia do

vcio redibitrio ou a existncia de prejuzo do adquirente na
adequada utilizao da coisa.
54
Contudo, o prazo decadencial reduzido pela metade se o comprador j est na posse do bem. Por exemplo: se uma pessoa que, durante
trs anos, teve posse de um imvel como locatria e depois de mais
trs anos tem a oportunidade de compr-lo, o referido comprador ter
o prazo decadencial de seis meses para solicitar a verificao de vcios
redibitrios. A ao comear a contar da data do registro de transferncia no cartrio de imveis, ou seja, da data da alienao formal.
Assim sendo, basta que se verifique a ocorrncia (por um dia) de posse
anterior ao negcio jurdico pelo comprador da coisa alienada para que
se proceda a reduo pela metade do prazo decadencial.
bom frisar ainda que o vcio redibitrio comear a contar a partir
do momento em que a pessoa tome conhecimento de sua existncia;
nessas condies, no se poder confundi-lo com vcios aparentes ou
defeitos provenientes de m utilizao.
O Cdigo de Defesa do Consumidor, Lei n 8.078/1990, dispe sobre vcios aparentes ou de fcil constatao, estabelecendo o prazo decadencial de 30 dias, em se tratando de bens ou produtos no durveis,
e de 90 dias, em se tratando de bens ou servios durveis.

[...]
Art. 445. O adquirente decai do direito de obter a redibio ou abatimento no preo no prazo de trinta dias se a coisa for mvel, e de um
ano se for imvel, contado da entrega efetiva; se j estava na posse, o
prazo conta-se da alienao, reduzido metade.
1 Quando o vcio, por sua natureza, s puder ser conhecido mais tarde,
o prazo contar-se- do momento em que dele tiver cincia, at o prazo
mximo de cento e oitenta dias, em se tratando de bens mveis; e de um
ano, para os imveis.
2 Tratando-se de venda de animais, os prazos de garantia por vcios
ocultos sero os estabelecidos em lei especial, ou, na falta desta, pelos
usos locais, aplicando-se o disposto no pargrafo antecedente se no houver regras disciplinando a matria.
[...]
[...]
Art. 18. Os fornecedores de produtos de consumo durveis ou no durveis respondem solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade que os tornem imprprios ou inadequados ao consumo a que
se destinam ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles decorrentes da disparidade, com as indicaes constantes do recipiente,
da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria, respeitadas as
variaes decorrentes de sua natureza, podendo o consumidor exigir a
substituio das partes viciadas.
1 No sendo o vcio sanado no prazo mximo de trinta dias, pode o
consumidor exigir, alternativamente e sua escolha:
I - a substituio do produto por outro da mesma espcie, em perfeitas
condies de uso;
II - a restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada,
sem prejuzo de eventuais perdas e danos;
III - o abatimento proporcional do preo.
2 Podero as partes convencionar a reduo ou ampliao do prazo
previsto no pargrafo anterior, no podendo ser inferior a sete nem
Devemos ressaltar, por fim, que a proteo que esse cdigo dispensa ao consumidor muito mais abrangente do que a prevista
no Cdigo Civil, no que tange ao vcios redibitrios, no sentido
de garantir um eficaz sistema de proteo na relao de consumo,
independentemente da natureza do defeito, a teor do art. 18 do referido Cdigo de Defesa do Consumidor:
55
[...]
Art. 26. O direito de reclamar pelos vcios aparentes ou de fcil constatao caduca em:
I - trinta dias, tratando-se de fornecimento de servio e de produtos no
durveis;
II - noventa dias, tratando-se de fornecimento de servio e de produtos
durveis.
1 Inicia-se a contagem do prazo decadencial a partir da entrega
efetiva do produto ou do trmino da execuo dos servios.
[...]
56
Como visto, a proteo dada ao consumidor pelo Cdigo

de Defesa do Consumidor superior a proteo conferida
pelo Cdigo Civil vigente, que mais genrica. Assim, a tutela do art. 18 do Cdigo de Defesa do Consumidor somente se aplica a contratos de consumo, ou queles contratos em
que o consumidor direto dos bens e servios esteja envolvido. Nos demais contratos, por regra geral, vale a tutela conferida pelo novo Cdigo Civil, salvo se outra lei especfica dispuser
de modo diferente.

superior a cento e oitenta dias. Nos contratos de adeso, a clusula de

prazo dever ser convencionada em separado, por meio de manifestao expressa do consumidor.
3 O consumidor poder fazer uso imediato das alternativas do 1
deste artigo sempre que, em razo da extenso do vcio, a substituio
das partes viciadas puder comprometer a qualidade ou caractersticas
do produto, diminuir-lhe o valor ou se tratar de produto essencial.
4 Tendo o consumidor optado pela alternativa do inciso I do 1
deste artigo, e no sendo possvel a substituio do bem, poder haver
substituio por outro de espcie, marca ou modelo diversos, mediante
complementao ou restituio de eventual diferena de preo, sem
prejuzo do disposto nos incisos II e III do 1 deste artigo.
5 No caso de fornecimento de produtos in natura, ser responsvel
perante o consumidor o fornecedor imediato, exceto quando identificado claramente seu produtor.
6 So imprprios ao uso e consumo:
I - os produtos cujos prazos de validade estejam vencidos;
II - os produtos deteriorados, alterados, adulterados, avariados, falsificados, corrompidos, fraudados, nocivos vida ou sade, perigosos
ou, ainda, aqueles em desacordo com as normas regulamentares de
fabricao, distribuio ou apresentao;
III - os produtos que, por qualquer motivo, se revelem inadequados ao
fim a que se destinam.
[...]
Evico
A evico nos contratos onerosos uma garantia que a parte possui

contra uma futura perda do bem adquirido por fora de sentena
judicial ou por ato administrativo que reconheceu direito anterior
de um terceiro (evictor). Para obter tal direito, ter o adquirente de
voltar-se contra aquele que o alienou, para o consequente ressarcimento, como, por exemplo, se um adquirente (evicto) vier a perder
o bem que adquiriu de determinado alienante, por ao movida por
terceiro (evictor), que prova ser legtimo e anterior o seu direito de
propriedade da coisa.
Dessa forma, poder o adquirente (evicto) mover ao contra o
alienante para receber deste a indenizao pelas perdas e danos
sofridos.
A evico possui carter de garantir ao evicto o direito de voltarse contra o alienante, para justa compensao do prejuzo, legitimado pelo princpio geral da proibio do enriquecimento sem causa
e pela boa-f objetiva que esto envoltas no negcio jurdico, alm
dos primados da eticidade e transparncia nas relaes jurdicas.
Os elementos jurdicos necessrios para o exerccio do direito de

evico em determinado negcio jurdico pressupem que haja a
conjugao de trs elementos caracterizadores, quais sejam:
1) aquisio onerosa do bem;
2) perda da posse ou da propriedade do bem adquirido;
3) prolao de deciso judicial ou execuo de ato administrativo.
A aquisio onerosa do bem elemento essencial, podendo se
dar em duas hipteses:
Elementos que caracterizam a evico
57
2.9
A perda da posse ou propriedade deve preceder cronologicamente aquisio do bem por fora de ato administrativo ou judicial
que reconhea direito anterior de terceiro.
A exemplo de ato administrativo do exerccio do direito de evico,
um adquirente de um imvel que vem a ser desapossado por ato administrativo de expropriao anterior compra, sendo desconhecido
pelo adquirente (evicto) a existncia de tal ato administrativo, poder
voltar-se contra o alienante para haver deste a justa compensao
pelo prejuzo sofrido.
As consequncias jurdicas da evico

A pessoa que perde determinado bem pode, a teor do art. 450 do

Cdigo Civil, possui o direito de ressarcir-se da perda por meio das
seguintes restituies:
58
-- indenizao dos frutos que tiver sido obrigado a restituir;

-- indenizao pelas despesas dos contratos e pelos prejuzos que
diretamente resultarem da evico;
-- custas judiciais e honorrios advocatcios.
Ou seja, o direito do adquirente (evicto) de voltar-se contra o alienante decorre, alm do preo pago, das indenizaes relativas perda da posse do bem.
A indenizao abrange inclusive as benfeitorias realizadas na
coisa pelo adquirente com o propsito de conserv-la (benfeitorias
necessrias ou teis). O Cdigo Civil estabelece, em seu art. 453,
que, caso a parte que sofreu a perda da coisa por evico no receba
1) C o n t r a t o d e c o m p r a e v e n d a : Por instrumento
pblico ou particular.
2) H a s t a p b l i c a : Quando o adquirente do bem o arrematou em leilo ou praa.
Espcies de evico: total e parcial

A evico ser total quanto acarretar a perda total da coisa adquirida pelo adquirente (evicto) e ser parcial quando implicar na perda
de frao dela.
Porm, independentemente de ser total ou parcial, o preo a ser
restitudo ser o do valor da coisa, na poca em que se perdeu, e
proporcional ao desfalque sofrido no caso de evico parcial na
forma do pargrafo nico do art. 450 do Cdigo de Processo Civil,
Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973.
As partes de um contrato podem pactuar livremente clusulas que

aumentem ou diminuam as garantias decorrentes da evico. Nesse
sentido, o Cdigo Civil, adotando o princpio da autonomia da vontade, estabeleceu em seu art. 448 que podero as partes, sempre
de maneira expressa, reforar, diminuir ou excluir a responsabilidade pela evico.
Desse modo, o aumento da garantia de responsabilidade pela
evico dever constar em clusula contratual, de forma clara e
explcita, jamais de maneira implcita. Por exemplo: a estipulao
de clusula de multa caso se consume a perda.
Clusula de no evico
59
correlata indenizao pelas benfeitorias do terceiro (evictor), a responsabilidade recair sobre a parte que lhe alienou a coisa perdida.
necessrio ressaltarmos que o Cdigo Civil no faz referncia ao
caso de benfeitorias volupturias (realizadas por mero deleite), admitindo-se, nesse caso, aplicao subsidiria ao art. 1.219 do referido
cdigo: se o terceiro evictor preferir no pagar por elas, as benfeitorias podero ser removidas sem detrimento da coisa.
Se o adquirente sabe do vcio, que macula o direito do

alienante, relativamente ao objeto que lhe transmitido, e exclui, expressamente, a responsabilidade de quem
alienou a essa mesma coisa, caso que o adquirente est
adquirindo bem litigioso. Nesse caso, o contrato apresenta-se com natureza aleatria, pois, ocorrendo a evico,
nada poder o adquirente reclamar do alienante.
60
Como visto, a evico no uma garantia obrigatria, podendo

as partes afastar tal garantia, desde que por clusula expressa e
objetiva no contrato, seja no caso das partes desconhecerem o vcio,
seja no caso do adquirente conhecer o vcio e isentar de responsabilidade o alienante.
Contudo, a estipulao contratual da excluso total de responsabilidade pela evico valida, desde que, ao tempo da celebrao,
no soubessem as partes que a coisa era de outrem ou litigiosa (art.
457 do Cdigo Civil). Aplica-se aqui o princpio da boa-f objetiva,
pois, se uma parte sabe que a coisa se trata de algo alheio ou de
objeto de ao judicial, o contrato no pode ser firmado. E, se existe
a estipulao de clusula de no evico, essa excluso convencional de garantia no possui o condo de impossibilitar a outra parte
prejudicada, se a evico se concretizar, de receber pelo menos o
preo que pagou pela coisa evicta (art. 449 do Cdigo Civil).
A clusula de no evico pactuada em determinado contrato
somente exonerar totalmente de responsabilidades pelos riscos da
evico se esta for redigida de forma expressa e clara e desde que
as partes no tenham, ao tempo da celebrao do contrato, qualquer notcia do risco de perda.
Segundo Azevedo (2002, p. 102):
Sntese
61
a) Personalidade jurdica:
-- Pressupostos do contrato normal:
-- Capacidade jurdica:
-- Idoneidade do objeto do contrato.
-- Vcios redibitrios.
-- Evico.
-- Personalidade jurdica:
-- Pessoa jurdica.
-- Pessoa natural.
-- Capacidade:
-- Comeo da personalidade.
-- Das incapacidades.
-- Da emancipao.
-- Fim da personalidade.
-- Desconsiderao da personalidade.
-- Idoneidade do objeto:
-- Agente capaz.
-- Objeto lcito.
-- Forma lcita.
-- Forma prescrita ou no defesa em lei.
-- Vcios Redibitrios:
-- Elementos caracterizadores.
-- Consequncias jurdicas.
-- Forma prescrita ou no defesa em lei.
-- Evico:
-- Elementos caracterizadores.
-- Espcies: total e parcial.
-- Clusula de no evico.
Questes para reviso

1. O que evico?
Questes comentadas
1) A garantia da evico :
a) elemento essencial de qualquer contrato.
b) elemento acidental do contrato oneroso.
c) elemento natural do contrato oneroso.

d) elemento estranho ao contrato.
62
Alternativa a est errada, pois a garantia de evico apenas

para contratos onerosos.
A alternativa b est errada, visto que a garantia de evico
intrnseca ao contrato oneroso.
A alternativa correta a alternativa c. Pois a evico possui
carter de garantir ao evicto o direito de voltar-se contra o alienante,
para justa compensao do prejuzo, esse direito relativo a uma
aquisio onerosa de um bem.
A alternativa d est errada, pois a garantia aplicada apenas
aos elementos que constam no contrato oneroso.
2) O art. 5 do Cdigo Civil estabelece quais indivduos so considerados absolutamente incapazes, e x c e t o :
a) os menores de dezesseis anos.
b) os prdigos.
c) os surdos-mudos que no puderem exprimir a sua vontade.
d) os ausentes, declarados como tais por ato do juiz.
2. Qual a diferena entre vcios redibitrios e evico?
Questo para reflexo

1. Fale da teoria da desconsiderao da personalidade jurdica,
descrevendo e explicando a sua funo na eficcia e execuo
dos contratos.
MAIS velho. Direo: Nilson Primitivo. Brasil, 2001. 14 min.

Assista ao filme Mais velho, sobre o jogo do bicho no Rio de
Janeiro, na dcada de 1980.
Para saber mais
63
A alternativa correta a letra a. De acordo com o artigo citado,

so considerados absolutamente incapazes, ou seja, impossibilitados de praticar, com validade, qualquer ato da vida civil, as crianas e adolescentes menores de 16 anos; as pessoas acometidas de
doenas fsicas ou mentais que perturbem seu discernimento e sanidade; e tambm as pessoas impossibilitadas de manifestar sua
opinio, vontade, desejo ou inteno.
A alternativa b est errada, pois no h na lei nada especfico
a esse respeito.
A alternativa c est errada, pois mesmo sendo surdos-mudos,
estes possuem capacidade de manifestar sua opinio, vontade, desejo ou inteno como a lei requer.
A alternativa d est errada, pois mesmo os ausentes podem
fazer uma procurao que deixe explcitas as suas vontades.
Contedos:
o princpio da autonomia privada;
o princpio da boa-f;
o princpio da fora vinculante;
o princpio da relatividade dos efeitos dos contratos.
Uma das mais importantes fontes do direito reside justamente

nos princpios gerais dessa rea do conhecimento. Os princpios
so, segundo Robert Alexy (2002, p. 83), normas gerais e abstratas, que visam a atingir um grande nmero de pessoas ou situaes
jurdicas, ao contrrio das regras, que tambm so normas, contudo, com um menor alcance e generalidade, muitas vezes direcionadas para regular um determinado grupo social, uma determinada
situao jurdica ou ainda a proteo de um bem em particular. A
liberdade um exemplo de princpio, enquanto que uma placa de
trnsito que indica um local onde o estacionamento proibido figura um exemplo de uma regra.
No direito, de modo geral, e mais especificadamente no direito
dos contratos, os princpios so normas norteadoras que auxiliam
na formulao das obrigaes, bem como em sua interpretao, nos
casos de divergncia entre as partes por ocasio da execuo do
Princpios fundamentais
do direito contratual
-----
III
Princpio da autonomia privada

3.1
66
A doutrina brasileira e internacional praticamente unnime em

mencionar o princpio da autonomia da vontade como um dos princpios basilares do direito dos contratos. Todavia, importante
destacar que esse princpio no mais percebido no Brasil como
absoluto, uma vez que a funo social dos contratos limitou essa
autonomia aos contratos que exercem sua funo social, ou seja,
que atendem ao interesse pblico e ao bem comum.
Ainda assim, no possvel falarmos em direito dos contratos
sem nos lembrarmos da definio clssica de contrato um negcio jurdico bilateral voluntrio. A importncia da autonomia da
vontade est expressa no conceito do contrato, afirmando a necessidade de que esse negcio deva partir da vontade, livre e esclarecida, das partes contratantes.
O princpio da autonomia da vontade uma expresso cunhada por Gounot, em 1912, para simbolizar a viso individualista
e liberal do comeo do sculo XX (Noronha, 1994, p. 111). Em
substituio a essa expresso, cunhou-se a expresso autonomia
privada, para designar a liberdade concedida pelo ordenamento
jurdico para que as pessoas autorregulem seus interesses. Assim,
podemos definir o princpio da autonomia privada como sendo a
liberdade dada s pessoas para que estas regulem, por meio do
contrato, seus interesses.
negcio jurdico. So normas jurdicas to vlidas e importantes

quanto qualquer lei, tratado, decreto ou resoluo.
Neste captulo estudaremos os princpios fundamentais do direito contratual, o que implica dizer que analisaremos as normas principiolgicas que orientam a formao dos contratos, sem as quais
todo e qualquer contrato invlido e sem efeitos.
67
Princpios fundamentais do direito contratual
O princpio da autonomia privada est diretamente vinculado ao

p r i n c p i o d a l i b e r d a d e c o n t r a t u a l e ao p r i n c p i o d o c o n s e n s u a l i s m o , chegando mesmo alguns autores
a definirem esses ltimos como subprincpios do primeiro (Noronha,
1994, p. 116).
A liberdade contratual encerra duas funes a l i b e r d a d e
d a s p a r t e s d e c o n t r a t a r o u n o , ou seja, a liberdade da pessoa, natural ou jurdica, de decidir pelo contrato ou no,
e a liberdade de estabelecer os contedos do
c o n t r a t o , ou seja, a possibilidade de negociar as clusulas
do contrato. Esse princpio est diretamente relacionado ao princpio da autonomia privada, com o qual chega muitas vezes a ser
confundido.
Aliado a esse princpio est o princpio do consensualismo, que
diz respeito forma como os contratos sero firmados. Ele substituiu,
ao longo da histria, o princpio do formalismo, derivado do direito
romano, que obrigava as partes a obedecerem determinadas exigncias para conferir validade aos acordos. O princpio do consensualismo rompe com essa ideia, afirmando que basta a vontade das
partes para que o acordo entre elas seja vlido, desde que a lei no
exija o contrrio.
Da mesma maneira que o princpio da autonomia privada no
absoluto, tambm no o so os princpios da liberdade contratual e
do consensualismo. Sobre esse ltimo, o direito contratual contemporneo resgatou em parte o formalismo romano, sujeitando alguns
contratos obedincia de determinadas convenes legais, visando
a proteger as partes mais frgeis e vulnerveis. o que ocorre com
os contratos de adeso, com os contratos de consumo, ou com os
contratos bancrios.
O princpio do consensualismo, portanto, remete ideia de consenso, ou seja, acordo firmado pelas partes para determinar suficientemente a obrigao entre elas. Esse princpio muito importante

68
para a validade dos contratos, especialmente dos contratos de adeso, quando a liberdade de contratar encontra-se reduzida.
Como vimos no captulo anterior, a liberdade de contratar s ofre
vrias limitaes legais, a comear pela capacidade das partes,
pela licitude do objeto pactuado ou, ainda, pelas exigncias legais
em relao forma que deve revestir determinados contratos. No
que se refere autonomia privada, as limitaes, alm das j mencionadas, ainda englobam a funo social do contrato e da propriedade, bem como os interesses de terceiros, que no podem ser
violados pelo contrato alheio sua vontade. Isso significa dizer que
no se pode contratar a locao de um imvel entre Joo e Pedro,
dispondo que Carlos ser o fiador de Pedro, se Carlos no concordar. Outro exemplo a venda de um objeto que no pertence ao
vendedor sem a devida permisso do proprietrio. Se o contrato
firmado entre Maria e Joana envolver um objeto de propriedade
de Aline e esta, por sua vez, no concordar com a venda, o contrato no vlido. Em resumo, o consensualismo, como princpio
orientador da formao dos contratos, deve atingir todas as pessoas
envolvidas, ainda que no sejam partes no contrato.
O princpio do consensualismo manifesta-se pela declarao
da vontade das partes. A declarao da vontade o instrumento
por meio do qual as partes afirmam sua vontade de contratar com
aquela pessoa ou com outra, naquelas condies ou noutras, em
determinado local, tempo e formas de pagamento. Essa declarao
de vontade traduz-se, na prtica, como a expresso da autonomia
da vontade, que pode ser realizada diretamente pelas partes ou por
meio de seus representantes.
A ausncia de consentimento ou a frustrao deste gera a
invalidade do contrato, que poder ser declarado nulo ou anulvel,
dependendo do vcio do consentimento que o assola.
A declarao da vontade das partes e dos demais envolvidos
no contrato, se houver, pode ser t c i t a ou e x p r e s s a . Ser
69
tcita quando se subentender que a pessoa ou seu representante

concorda com as clusulas ali dispostas. Ser expressa quando as
partes envolvidas declararem expressamente que concordam com
os termos acordados.
No primeiro caso, pode-se citar o caso do bilhete de loteria, que
encerra, por parte do contratado, o dever de pagar o prmio no caso
de haver um acertador dos nmeros sorteados naquele concurso, e,
por parte do contratante, a obrigao de resgatar o prmio, no prazo
estipulado, de posse do carto que comprova ser ele o ganhador.
Todas essas clusulas so claras e, ao comprar o bilhete na loteria,
o devedor consente com elas tacitamente, sem precisar diz-lo na
presena de testemunhas ou assinar documento hbil declarando
o seu aceite o consentimento tcito. Nos contratos de compra e
venda de imvel, ao contrrio, as partes ratificam seu consenso por
meio da escritura pblica, declarando que entendem e concordam
com as clusulas ali dispostas, figurando o consentimento expresso.
Em se tratando dos contratos internacionais, o princpio da
autonomia privada ainda se rege em sua mais plena fora e eficcia, uma vez que no se pode falar em bem pblico ou mesmo
interesse pblico no cenrio internacional. Mesmo a funo social
dos contratos, to inovadora em regular as relaes obrigacionais
no Brasil, no tem o mesmo efeito no mbito dos contratos internacionais, uma vez que as partes dos contratos internacionais so,
muitas vezes, oriundas de pases distintos, logo, vinculadas a interesses pblicos e sociais diversos.
Assim, nas relaes internacionais a autonomia privada segue
como um princpio fundamental e absoluto, servindo de base no
apenas para as relaes contratuais, mas regulando tambm outras matrias, como o direito de famlia e mesmo os direitos reais
(Arajo, 2004, p. 133).
A importncia do princpio da autonomia privada nas relaes
internacionais foi reconhecida em vrias convenes internacionais
Princpio da boa-f*

3.2
70
A ideia de que devem as partes proceder de boa-f em uma relao

negocial no recente. Desde o sculo XIX, o Cdigo Napolenico
j previa, em seu art. 1.134, alnea 3, que os acordos deveriam
ser executados de boa-f. Do mesmo modo, o BGB (Cdigo Civil
alemo), em vigor desde o ano de 1900, no que talvez seja o mais
conhecido de todos os seus preceitos, o 242 [...], dispe que o
devedor est obrigado a executar a prestao como exige a boa-f
[...] (Noronha, 1994, p. 126).
* Este item baseou-se na obra de Noronha (1994).
sobre contratos internacionais. A Conferncia da Haia de Direito

Internacional Privado resultou em algumas convenes que adotaram expressamente o princpio da autonomia privada como requisito indispensvel validade dos contratos internacionais.
Dentre as convenes, pode-se citar a Conveno Sobre a Lei
Aplicvel Venda de Objetos Mveis, de 1955, a Conveno sobre a Transferncia de Propriedade, de 1958, a Conveno sobre a
Lei Aplicvel aos Contratos de Intermedirios e Representao, de
1978, e a Conveno sobre a Lei Aplicvel aos Contratos de Venda
Internacional de Mercadorias, de 1986 (Arajo, 2004, p. 135).
Importante destacar ainda que o Instituto para a Unificao do
Direito Privado (Unidroit), criado em 1926 pela Liga das Naes,
editou em 1994 um documento contendo os princpios para os
contratos comerciais internacionais, com aproximadamente 120
artigos, dentre os quais, logo de incio, consta o princpio da autonomia privada, denominado no texto como princpio da autonomia
da vontade (Arajo, 2004, p. 150-151).
71
* J em 1943, o Supremo Tribunal Federal, em deciso

publicada na Revista dos Tribunais n 157, p. 358, afirma
que a boa-f domina a interpretao das convenes (Noronha, 1994, p. 131).
No Brasil, embora a doutrina e o posicionamento dos tribunais*

j tivessem reconhecido a importncia da boa-f na validade dos
negcios jurdicos, a primeira norma a dispor expressamente sobre
a necessidade de a boa-f pautar o comportamento das partes foi o
Cdigo de Defesa do Consumidor, que, em seu art. 4, inciso III, e
tambm em seu art. 51, inciso IV, inseriu a boa-f dentre os princpios fundamentais a reger as relaes negociais.
Posteriormente, em 2002, o ainda denominado Novo Cdigo
Civil, Lei n 10.406/2002, tambm preceituou, em seu art. 422,
que os contratantes so obrigados a guardar, assim na concluso
do contrato, como em sua execuo, os princpios de probidade e
boa-f.
Com efeito, o princpio da boa-f sempre esteve presente como
indicativo de conduta s partes contratantes, ou seja, como a necessidade de todos os envolvidos no contrato agirem com lealdade,
honestidade, correo e probidade. Todavia, a boa-f de que trata o
Cdigo Civil brasileiro e a qual se referem os doutrinadores e tribunais a boa-f objetiva e no a simples e usual boa-f subjetiva.
A boa-f subjetiva, tambm chamada de boa-f crena, apenas
ingenuidade. Ela se refere a elementos psicolgicos do sujeito, a impresses, a crenas e a opinies. A boa-f subjetiva pode a inda ser
definida como uma confiana demasiada em determinada pessoa
ou negcio, sem elementos externos que confirmem essa impresso.
Segundo Noronha (1994, p. 132), a boa-f subjetiva um estado de ignorncia sobre caractersticas da situao jurdica que se
apresenta, suscetveis de conduzir leso de direitos de outrem. E
continua o mesmo autor (1994, p. 132):
Na situao de boa-f subjetiva, uma pessoa acredita ser

titular de um direito, que na realidade no tem, porque
s existe na aparncia. A situao de aparncia gera
72
Assim, a boa-f subjetiva , pois, o contrrio de m-f, que existe

nos famosos golpes aplicados diariamente, como, por exemplo,
o golpe do bilhete premiado de loteria, do ganhador da viagem
a Paris, dentre outros, que fazem com que a vtima acredite estar
adquirindo um direito sobre determinado prmio, quando, em verdade, tal direito nunca existiu.
A boa-f tratada pelos doutrinadores e reconhecida pelos tribunais como princpio fundamental dos contratos a b o a - f
o b j e t i v a . essa boa-f que merece a proteo dos cdigos e legislaes no mundo todo e esta que confere validade aos contratos.
Como dito, a boa-f objetiva uma regra de conduta que exige que
as partes e que todos os envolvidos no negcio jurdico comportemse com lealdade, correo e probidade. Ela no se confunde com a
boa-f subjetiva porque a lealdade, a honestidade e a lisura esperadas dos envolvidos no se referem ao direito ou ao objeto do direito
que est sendo negociado, mas s expectativas dos contratantes em
relao ao uso, ao gozo e ao fruto desse objeto ou direito.
Assim, a boa-f objetiva tambm o principal fundamento da
responsabilidade pr-contratual, bem como da responsabilidade
ps-contratual, ou seja, ela que confere certa segurana aos contratantes, durante o processo de negociao do contrato, e determinada garantia aps a sua execuo.
O que distingue a confiana e a lealdade esperada das partes na
boa-f objetiva, como mencionado, no reside na aparncia do negcio, que nesse caso real e vlido, mas no que se pode ou no esperar dele. Em se tratando de contratos de consumo, os primeiros a
incorporarem a boa-f objetiva como requisito fundamental, a boa-

um estado de c o n f i a n a subjetiva, relativa estabilidade da situao jurdica, que permite ao titular

alimentar expectativas, que cr legtimas.
73
f est no dever de informar sobre o uso adequado do produto, sobre

as garantias ou no dos produtos e servios, sobre a existncia ou
no de acessrios etc. Assim, age de m-f, que pode ocasionar a
invalidade do negcio, aquele que vende produto sem informar que
este era usado, o adolescente que se faz passar por maior, o corretor
de imveis ou mesmo a imobiliria que vende imvel de devedor
insolvente (fraude contra credores), o segurado que oculta doena
preexistente, dentre outros inmeros exemplos.
Importante ainda destacar que, na concepo objetiva, a boa-f
constitui-se em um dever jurdico de agir, em uma obrigao de
prestar, cuja ausncia implica responsabilidade por parte daquele
que no agiu, dolosa (intencional) ou culposamente (por negligncia, imprudncia ou impercia).
No mbito da negociao do contrato, a boa-f resguarda o pleno
exerccio da liberdade contratual, ou seja, garante o consentimento
livre e esclarecido das partes sem incidncia em erro. Isso significa
que, para que as partes possam exercer plenamente seu direito de
contratar, todos os envolvidos devem agir com sinceridade, honestidade e lealdade, de modo que todas as informaes importantes
sobre o negcio, objeto do contrato, estejam disposio dos interessados, de modo a tornar o acordo justo para ambas as partes.
A ausncia da boa-f na fase preliminar de negociao dos contratos gera a responsabilidade pr-contratual, com direito reparao da parte prejudicada. No mbito da concluso e mesmo
da execuo dos contratos, a ausncia da boa-f pode ocasionar a
invalidade do contrato, gerando a responsabilidade ps-contratual,
tambm com direito reparao da parte prejudicada.
A boa-f ainda se apresenta como um princpio interpretativo,
integrador e de controle da validade da atuao das partes nas
mais diversas fases que envolvem o negcio jurdico. Apresenta
tambm uma funo interpretativa, uma vez que ajuda a determinar os motivos das clusulas contratuais, buscando resgatar a razo
de sua existncia, ou seja, o porqu de determinada estipulao.

74
Sua funo de integrao estipula os deveres das partes no negcio

jurdico, desde a negociao at a execuo, e a funo de controle
determina o limite do exerccio de cada direito ou, ainda, em que
medida cada parte pode exigir da outra na execuo do contrato
(Noronha, 1994, p. 151).
A funo de controle do princpio da boa-f est diretamente ligada ao exerccio regular dos direitos, ou seja, ao controle de qualquer forma de abuso de direito por uma das partes, qual seja, a
parte que detm a informao que deve prestar ou, ainda, que deve
reservar, guardar em segredo ou mesmo da parte a que cabe auxiliar tecnicamente a outra, para que esta frua integramente do bem
adquirido. E, nesse sentido, a boa-f limita a autonomia da vontade
aos limites concedidos a cada parte pelo direito.
Temos assim que, na fase pr-contratual, a boa-f garante a
autonomia privada, conferindo igualdade de condies s partes
no exerccio da sua liberdade de contratar; ao passo que, em um
segundo momento, limita essa liberdade parcela de direitos que
cada parte detm no contrato, de modo que no haja abuso por
parte de uma em detrimento da outra.
Na fase de execuo ou cumprimento do contrato, novamente a
boa-f serve de balana na interpretao das clusulas avenadas.
Ainda que, aps a assinatura do contrato, algumas questes restem
duvidosas, o princpio da boa-f garante a validade das clusulas
contratuais, se estas atenderem ao interesse de ambas as partes
envolvidas. Da a ocorrncia de maiores questionamentos judiciais
s clusulas de um contrato de adeso do que de outros contratos firmados a partir da negociao de ambas as partes. As aes
judiciais que versam sobre a discusso sobre a interpretao dos
contratos so ainda mais frequentes quando uma das partes contratantes hipossuficiente, a exemplo dos contratos bancrios, de
financiamentos diversos e mesmo dos contratos de consumo, locao ou arrendamento. Para decidir a pendncia, o magistrado tambm far uso do princpio da boa-f, buscando resgatar o equilbrio
O princpio da fora vinculante tambm conhecido como princpio da obrigatoriedade dos contratos. No mbito internacional, ele
conhecido pela expresso latina pacta sunt servanda, que significa que os contratos devem ser cumpridos. Isso significa dizer
que os contratos vinculam as partes contratantes e as obrigam a
cumpri-lo, realizando cada qual sua parte no avenado. Essa vinculao entre as partes to forte que comum a expresso o
contrato lei entre as partes*.
* O Cdigo Civil francs, em seu art. 1.134, dispe exatamente que as convenes legalmente formadas tm fora
de lei entre os que lhe deram causa (traduo do autor).
75
Princpio da fora vinculante
3.3
contratual e o interesse legtimo dos contratantes.

Mesmo aps a extino dos contratos, certos negcios jurdicos
ainda exigem das partes determinados deveres, como o dever de
sigilo, de segredo sobre o que fora pactuado, ou ainda o dever de
reserva. Um exemplo, trazido por Luiz Guilherme Loureiro (2004,
p. 81), trata do anel de noivado da cantora Madonna, produzido por
uma joalheria a partir de um contrato de exclusividade. A joalheria,
aps a extino do contrato com a cantora e a entrega da joia, produziu diversas cpias do anel e as vendeu, com lucro significativo,
por alegar que se tratava de rplica do anel usado pela cantora em
seu casamento. O comportamento da joalheria contraria a boa-f e
ensejou, sem sombra de dvidas, responsabilidade ps-contratual,
uma vez que a exclusividade contratada no fora cumprida.
Com efeito, o princpio da boa-f assegura o equilbrio e a harmonia nas relaes negociais, ensejando sua invalidade e/ou reparao no caso de sua ausncia, seja esta dolosa ou meramente
culposa.

Na Frana, o Conselho de Estado admitiu, ento relativamente a contratos de concesso de servio pblico,
que seu contedo poderia ser revisado, desde que novas
circunstncias, fora de toda previso, houvessem determinado, para o cumprimento das obrigaes, tamanha
onerosidade que a sua execuo importasse em runa
econmica ao devedor.
76
Assim, o princpio da obrigatoriedade dos contratos foi sendo

relativizado, como vimos, pela clusula rebus sic stanbibus, que
fundamentou a teoria da impreviso aplicada aos contratos e, posteriormente, como vimos, pela funo social dos contratos.
A onerosidade excessiva para uma das partes contratantes, consequncia de fato futuro e imprevisvel, deu origem teoria da impreviso, que permite que determinadas clusulas contratuais ou
mesmo todo o contrato seja revisto e revisado, a ponto de voltar a
estabelecer o equilbrio entre os contratantes, de modo que no se
torne demasiadamente oneroso para nenhuma delas.
A clusula citada acima, originria do direito cannico, quando
Com efeito, as clusulas contratuais tm, para as partes envolvidas, fora de lei, o que implica dizer que so obrigatrias s partes
que livremente acordaram os termos do pacto.
Esse princpio fruto do liberalismo do sculo XIX, que reflete a medida da responsabilidade do exerccio da liberdade de
contratar, ou seja, se as partes so livres para contratar o que quiserem e da forma que melhor julgarem, tambm devem assumir
as consequncias de seus atos e cumprir o prometido. O sculo
XX, todavia, presenciou uma mudana de pensamento quanto
aplicao absoluta do princpio da obrigatoriedade das clusulas
contratuais.
Segundo Gomes (2001, p. 37):
A teoria da impreviso, aliada funo social dos contratos, atua
77
[...]
Art. 478. Nos contratos de execuo continuada ou diferida, se a prestao de uma das partes se tornar excessivamente onerosa, com extrema
vantagem para a outra, em virtude de acontecimentos extraordinrios
e imprevisveis, poder o devedor pedir a resoluo do contrato. Os
efeitos da sentena que a decretar retroagiro data da citao.
[...]
inserida em um contrato, funciona como uma garantia para ambas

as partes de que o contrato, ocorrendo fato incerto, futuro e totalmente imprevisvel que onere demasiadamente um dos polos poder ser revisto ou mesmo cancelado (JurisWay, 2009).
Nos contratos internacionais, muito mais do que nos contratos
nacionais, as clusulas hardship, em geral, preveem a reviso dos
termos contratados em face de fato superveniente que altere, consideravelmente, o equilbrio original das partes, ao tempo do pacto.
importante, todavia, mencionar que no basta um simples
aumento de preos, de juros ou de multas, ou dos ndices de indexao, se o contrato internacional prever valores em moeda
estrangeira, distinta da moeda adotada no local de execuo do
contrato, a exemplo dos contratos firmados em dlar. preciso
que a onerosidade realmente dificulte o cumprimento da obrigao,
sendo abusivo exigi-lo.
Alguns autores fundamentam que a teoria da impreviso estaria
amparada no princpio da autonomia da vontade das partes, que
se entenderia violado uma vez que nenhuma pessoa que tivesse
conhecimento do fato superveniente realizaria tal contrato. Outros
autores entendem que exigir do devedor o cumprimento de contrato
com tal desequilbrio resultaria em enriquecimento sem causa, ou
seja, vantagem no permitida pela legislao nacional de muitos
Estados, incluindo o Brasil, que incluiu expressamente, no art. 478
do Cdigo Civil, tal garantia.

3.4
78
Princpio da relatividade
dos efeitos dos contratos
Nas palavras de Gomes (2001, p. 43), o princpio da relatividade

dos contratos diz respeito sua eficcia. Isso implica dizer que o
princpio da relatividade dos contratos atua quando os contratos
esto na fase de execuo, de cumprimento.
Assim, quando uma parte exige da outra o cumprimento do contrato, a regra de ouro a relatividade dos efeitos contratados, ou
seja, que os contratos s tm efeito entre as partes contratantes,
no atingindo terceiros. Em outras palavras, os contratos so oponveis (exigveis) apenas das pessoas que o pactuaram ou, ainda, que
se manifestaram em seu favor e propsito.
No possvel, por exemplo, firmar um contrato de compra e
venda de um automvel entre Pedro e Carlos, impondo a Antnio
o pagamento do veculo, sem que este ltimo (Antnio) concorde
com o acordo, pois ningum pode tornar-se credor ou devedor contra a sua vontade, exceto nos casos envolvendo impostos ou outras
obrigaes exigidas por lei. Assim, melhor dizendo, se a lei no
previr, nenhum contrato poder transformar ningum em credor ou
devedor contra a vontade.
Todavia, o princpio da relatividade dos contratos no absoluto e
contm importantes excees, como o contrato coletivo de trabalho,
ou mesmo as convenes coletivas de trabalho, que implicam muitas vezes direitos, inclusive aos trabalhadores de uma determinada
como limitador do abuso do direito, garantindo parte prejudicada

a possibilidade de rever as condies contratadas, no sentido de
restabelecer o equilbrio entre as partes, visando, ao final, que ambos os polos da relao obrigacional estejam satisfeitos.

a) Princpios fundamentais da relao contratual.
-- Princpio da autonomia da vontade.
-- Princpio da boa-f.
-- Princpio da fora vinculante.
-- Princpio da relatividade dos contratos.
b) Quanto ao princpio da autonomia da vontade:
-- Tambm conhecido como autonomia privada, subdividido em:
-- Liberdade contratual:
-- Liberdade das partes em decidir contratar ou no.
-- Liberdade das partes em estabelecer as clusulas.
-- Consensualismo:
-- Superao do princpio do formalismo.
c) Quanto ao princpio da boa-f:
-- Boa-f subjetiva crena ingenuidade.
Sntese
79
categoria que no estejam sindicalizados. Outro exemplo tpico de

contrato que envolve um terceiro refere-se ao contrato de seguro em
favor de terceiro, que pode ser seguro de vida, de carro ou mesmo
aposentadoria. O contrato, nesse caso, tem como partes a seguradora, de um lado, e o contratante-pagador, de outro, mas o seguro
(objeto) ir beneficiar uma terceira pessoa, estranha ao pacto firmado (Loureiro, 2004, p. 50).
Importante destacar tambm que a relatividade dos contratos
no atinge apenas os sujeitos (pessoas) envolvidos no acordo, mas
tambm incide sobre seu objeto. Isso significa que se pode exigir
da outra parte somente o objeto contratado, isso se o contrato no
previr objeto alternativo.
Questes para reviso

1. Em que momento aplicada a clusula rebus sic stantibus?

2. H conflito entre as clusulas pacta sunt servanda e rebus sic

stantibus? Quais?
80
Questes comentadas
1. Sobre a teoria da impreviso, correto afirmar que:
a) constitui uma releitura, pura e simples, da clusula rebus sic
stantibus.
b) contenta-se com a quebra da equao financeira nos contratos
comutativos.
c) associa a onerosidade excessiva do contrato ao advento de eventos extraordinrios.
d) derrogou o princpio da fora obrigatria dos contratos.
A alternativa a est correta, pois, segundo Gonalves (2006,
p. 169), a teoria da impreviso se desenvolveu a partir da clusula
-- Boa-f objetiva dever de lealdade.

d) Quanto ao princpio da fora vinculante:
-- Pacta sunt sevanda os contratos devem ser cumpridos.
-- Clusula rebus sic stantibus teoria da impreviso: onerosidade excessiva.
e) Quanto ao princpio da relatividade dos efeitos dos contratos:
-- S vale entre as partes contratantes.
-- Atinge no apenas as partes, mas o objeto do contrato.
-- Excees tpicas: contrato coletivo de trabalho e contrato
de seguro em favor de terceiros.

possibilidade de sua reviso judicial.
b) O princpio da conservao do negcio jurdico no admitido
pelo Cdigo Civil.
c) A funo social do contrato, prevista no Cdigo Civil, refere-se to
somente aos contratos de adeso e aos contratos de consumo.
d) O princpio da boa-f contratual refere-se ao modelo de conduta
imposto aos contratantes e regra de interpretao do negcio
jurdico.
A alternativa a est errada, pois o princpio da relatividade dos
contratos diz respeito sua eficcia .
A alternativa b est errada, pois o Cdigo Civil admite o princpio da conservao do negcio jurdico.
A alternativa c est errada, pois a funo social do contrato se
estende para todo e qualquer contrato.
A alternativa d est correta, pois a boa-f contratual uma regra de conduta que exige que as partes e todos os envolvidos no negcio jurdico comportem-se com lealdade, correo e probidade.
a) O princpio da relatividade dos efeitos do contrato diz respeito
81
Rebus Sic Stantibus.

A alternativa b versa sobre o princpio da onerosidade excessiva e no sobre a teoria da impreviso.
A alternativa c versa sobre o princpio da onerosidade excessiva de forma equivocada, j que no esse princpio que associa a
teoria da impreviso a eventos extraordinrios.
A alternativa d est incorreta, j que a teoria da impreviso
no tem o poder de derrogar o princpio da fora obrigatria dos
contratos, mas apenas de flexibiliz-lo em determinadas situaes.

2. Joo da Silva, brasileiro, auxiliar de pedreiro, 42 anos, no escolarizado e morador da favela do Bom Senhor, ao receber seu
primeiro 13 salrio, foi at uma loja de eletrodomsticos e comprou, em uma promoo especial, uma televiso de 14 polegadas,
em cores. Assinou o contrato de compra e venda, que previa que
a loja no se responsabilizaria por nenhum defeito do produto, nem autorizaria a substituio deste. Ao chegar em casa, o
comprador percebeu que o modelo da TV comprada era preto e
branco. Joo voltou loja para reclamar do produto vendido e o
vendedor alegou o princpio da autonomia da vontade e a clusula pacta sunt servanda para justificar o negcio, recusando-se
a substitu-lo por outro. Com base nos demais princpios contratuais estudados neste captulo, argumente se Joo tem direito
troca do produto ou no.
82
Para saber mais

BARCIA, Rodrigo L. La asimilacin de la culpa al dolo desde
uma perspectiva objetiva del Derecho de los contratos [primera
parte]. Revista Jus et Praxis, Talca, v. 12, n. 2, p. 75-95, 2006.
Disponvel em: <http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_
arttext&pid=S0718-00122006000200004&lang=pt>. Acesso
em: 17 jun. 2009.
Para um maior aprofundamento sobre os reflexos da culpa e do
dolo para a teoria geral do direito dos contratos, leia o artigo referido acima.
1. Comente a redao dada pelo art. 421, referente ao Cdigo Civil,

ao dispor que: a liberdade de contratar ser exercida em razo
e nos limites da funo social do contrato.
Contedos:
a fase pr-contratual;
a proposta de contrato;
a aceitao da proposta;
o momento da concluso do contrato;
o lugar de concluso do contrato.
Neste captulo, analisaremos a formao do contrato, salientado

a fundamental importncia da exteriorizao da vontade humana.
Essa manifestao de vontade acontece em dois momentos: um
interno, que o momento subjetivo, que acontece na mente das
pessoas, que a formao do querer, o qual no tem relevncia na
vida dos negcios; e o externo, que o momento objetivo, no qual
a vontade revelada por meio de declarao, fase que pode vir a
produzir efeitos de fato nas relaes jurdicas.
A manifestao de vontade pode ser e x p r e s s a , que aquela
que exteriorizada verbalmente, por escrito ou por gestos; ou t c i t a , quando a lei no exigir que seja expressa. Quando os usos
ou as circunstncias autorizam o silncio, este pode ser interpretado como manifestao tcita da vontade.
Formao do contrato
------
IV
O processo de formao de contrato composto pelas seguintes

fases: pr-contratual, proposta definitiva e aceitao.
Fase pr-contratual
84
A fase pr-contratual tambm chamada de fase de puntuao, de

pontuao, de tratativas mnimas e de noes preliminares. um
perodo anterior formao do contrato; uma fase de reflexo, de
anlise, de rascunho.
O perodo de durao dessa fase depender da complexidade de
cada contrato, podendo apresentar-se de forma oral ou documentada.
A caracterstica dessa fase a no vinculao das partes a uma
relao jurdica obrigacional. Nessa fase, as pessoas no so obrigadas a contratar. Nessa etapa contratual, as partes, ou qualquer uma
delas pode afastar-se, sem ter de responder por perdas e danos.
Porm, o abandono nessa fase no pode ser injustificado e
arbitrrio, pois, no incio da fase de puntuao, seus contratantes
criam a expectativa legtima de concluir um negcio, o que pode
levar muitas vezes a uma das partes a realizar despesas ou perder outras oportunidades de negcios. A parte no poder exigir
a celebrao do contrato, mas poder pleitear a reparao desses
prejuzos, apoiando-se na regra do art. 186 do Cdigo Civil (Lei n
10.406/2002). Ento se entende que a responsabilidade somente
ocorrer quando devidamente demonstrada a deliberada inteno
de causar dano ao outro, a qual foi feita atravs de uma falsa manifestao de interesse, por exemplo. Logo, se no houver dolo, negligncia ou imprudncia da parte, no haver responsabilizao.
O contrato nessa fase regido pelo princpio da boa-f, que
aquele que se baseia no bom pai de famlia, em um padro geral
do homem mdio, do comportamento que dele se espera em uma

4.1
A proposta consiste na oferta endereada por um dos pretensos

contratantes ao outro. a proposta que inicia as negociaes para
o negcio jurdico. Segundo Carlos Roberto Gonalves (2006, p.
51), A oferta traduz uma vontade definitiva de contratar nas bases
oferecidas, no estando mais sujeita a estudos ou discusses, mas
dirigindo-se outra parte para que a aceite ou no, sendo, portanto,
um negcio jurdico unilateral, constituindo elemento da formao
contratual.
A proposta, oferta, policitao ou oblao, conforme Gonalves
(2006, p. 51), Gomes (2001, p. 65) e Maria Helena Diniz (2003b,
85
Proposta
4.2
Formao do contrato
dada situao abstrata. Decorrem do princpio da boa-f os deveres

de lealdade e correo, informao, proteo e cuidado e sigilo. A
responsabilidade do contraente ser gerada pela violao desses
deveres durante a negociao.
Essa fase contratual pode culminar no chamado contrato preliminar, que aquele no qual as partes se obrigam a concluir futuro
contrato j inteiramente determinado em seus elementos essenciais.
Um exemplo o compromisso de compra e venda quitado. Por esta
razo no podemos confundir negociaes preliminares e contrato
preliminar, pois o primeiro no vincula as partes a uma relao
jurdica obrigacional.
Os arts. 462 a 466 do Cdigo Civil disciplinam o contrato preliminar dizendo que ele deve conter todos os requisitos para a formao do contrato a ser celebrado, excetuando-se a forma, e nos traz a
exceo para celebrao do contrato definitivo quando h clusula
de arrependimento. importante lembrarmos que o contrato preliminar deve ser levado ao registro competente.
a) Se a no obrigatoriedade resultar dos termos da proposta. Ex:

vendo meu apartamento por R$ 100.000,00 se a outra parte
me vender seu imvel por R$ 90.000,00. Esse acordo deve
ser deixado claro na proposta.

86
p. 78) uma declarao receptcia de vontade dirigida por uma

pessoa outra (com quem pretende celebrar um contrato), por fora
da qual a primeira manifesta sua inteno de se considerar vinculada, se a outra parte aceitar.
Na proposta tem-se obrigatoriamente a presena de pelo menos
duas partes o p r o p o n e n t e , o f e r t a n t e ou p o l i c i t a n t e , que aquele que apresenta a oferta, e o o b l a t o , que aquele
a quem se dirige a oferta. A proposta dever apresentar, de forma
inequvoca, a vontade do proponente, explicitando os elementos e
dados do negcio para no restar dvidas ao destinatrio, ou seja,
devem estar explicitadas no contrato o preo, a quantidade, o prazo
de entrega, a forma de pagamento etc. Pode-se dizer que a proposta
deve conter os seguintes requisitos: seriedade, completude, clareza,
foco na pessoa a que se destina e inequivocidade.
Na proposta temos a vinculao ou a obrigatoriedade da mesma
(= segurana jurdica) por parte do proponente, que, nas relaes
de consumo, sempre obrigatria. Tratando-se de oferta ao pblico, essa obrigatoriedade limitada pelos usos, podendo estar
subentendido, por exemplo, que limitado ao estoque existente. O
pargrafo nico do art. 429 do Cdigo Civil ainda nos diz: pode
revorgar-se a oferta pela mesma via de sua divulgao, desde que
ressalvada essa faculdade na oferta realizada.
A obrigatoriedade da oferta obriga o proponente a mant-la
por certo tempo e a responder por suas consequncias. No entanto, existem alguns casos, reconhecidos pelo legislador, de perda
da eficcia da obrigatoriedade do cumprimento da proposta, estes
elencados no art. 427 do Cdigo Civil em vigor, quais sejam:
a) se, feita sem prazo a pessoa presente, no foi imediatamente

aceita [...]. Aqui a resposta deve ser imediata, sob pena de
perda da eficcia da oferta. Presente aquele que conversa diretamente com o policitante (Gonalves, 2006, p. 54),
mesmo que seja por telefone ou outro meio de comunicao
87
Nos casos de morte ou interdio do proponente, a responsabilidade e as consequncias, pela obrigatoriedade da proposta, ficaro
por conta dos herdeiros e do curador do incapaz.
Alm dessas hipteses, o legislador menciona outras hipteses
de perda de fora vinculante da proposta, ou seja, a no obrigatoriedade, por fora de decurso de lapso temporal entre a proposta e a
aceitao, constantes do art. 428 do Cdigo Civil atual, que so:
Formao do contrato
b) Se a no obrigatoriedade resultar da natureza do negcio. Ex:

a promoo de uma rdio que anuncia que os trs primeiros
ouvintes que ligarem ganharo um CD; ou, ainda, se um hotel
promove a oferta de uma pernoite no valor de R$ 90,00, e este
estiver lotado, no obrigao do estabelecimento cumprir a
oferta para um cliente que no tenha feito a reserva antecipada.
c) Se a no obrigatoriedade resultar das circunstncias do caso.
Isso implica dizer que alguns fatores podem influenciar para
que a regra geral da obrigatoriedade da oferta possa ser desconsiderada, naquele caso em especial, e no em todos os
casos semelhantes, a exemplo de um caso fortuito ou de forca
maior. Essa possibilidade permite ao magistrado analisar o
caso concreto e verificar se, as circunstancias de cada caso
podem ou no afastar a obrigatoriedade da oferta, logo, a
responsabilidade do ofertante. So casos onde a lei confere
este efeito, mencionados como veremos adiante no art. 428 do
Cdigo Civil.
Fora as hipteses do art. 427 (segunda parte) e do art. 428 do

Novo Cdigo Civil, a proposta obriga o proponente e esta deve ser
adequadamente cumprida, caso ocorra a aceitao; ao contrrio,
resultar em responsabilizao.
A diferena na regulamentao da proposta no Cdigo de Defesa
do Consumidor, Lei n 8.078/1990, que neste a oferta mais
ampla, pois volta-se geralmente contrao em massa. No caso de
no cumprimento por parte do proponente, poder o consumidor
optar por aceitar outro produto ou prestao de servio equivalente,
ou ainda rescindir o contrato com direito restituio de quantia
eventualmente antecipada ou por perdas e danos.
Lembramos aqui que a proposta feita por meio de exposio em

88
a distncia (por exemplo, chat). O aceitante toma cincia da

oferta quase no mesmo instante em que ela emitida (ofertas
e respostas simultneas).
b) se, feita sem prazo a pessoa ausente, tiver decorrido tempo
suficiente para chegar resposta ao conhecimento do proponente. So considerados ausentes queles que tratam via
correspondncia ou meio similar. Tempo suficiente, um
conceito aberto/indeterminado, que ser analisado no caso
concreto de acordo com o princpio da razoabilidade. Existe
um lapso de tempo entre a emisso da oferta/proposta e a
resposta/aceitao.
c) se, feita a pessoa ausente, no tiver sido expedida a resposta
dentro do prazo dado. Trata de casos de pessoas ausentes e
com prazo. Exemplo: proposta consignando prazo de dois meses para a resposta (aceitao). Passando este prazo sem obter
a resposta, a proposta perde a sua obrigatoriedade.
d) se, antes dela, ou simultaneamente, chegar ao conhecimento
da outra parte a retratao do proponente. Trata de casos em
que ao mesmo tempo da proposta emitida a retratao ou
arrependimento do proponente (antes ou simultaneamente).
vitrines, catlogos, anncios, mostrurios etc. sempre vincular o

proponente, tendo como base o direito do consumidor.
Aceitao
A fase de aceitao a manifestao de vontade concordante do

aceitante que adere proposta que lhe foi apresentada. Na aceitao, temos a aquiescncia (anuncia) a uma proposta formulada.
Primeiramente, para ser eficaz a declarao do aceitante, esta
deve chegar ao conhecimento do proponente, devendo tambm observar alguns requisitos para sua validade, quais sejam:
No atendendo a esses requisitos, no se tratar de aceitao

e sim de uma nova proposta, o que desvincular aquele que era
inicialmente o proponente.
A aceitao pode ser expressa ou tcita. Em regra, a anuncia
deve ser expressa, podendo ser tcita nos casos em que as leis, os
usos ou os costumes a admitirem ou quando o proponente houver
dispensado a forma expressa. Exemplos de aceitao tcita so: um
fornecedor costuma remeter anualmente agenda a um determinado
cliente, e este, sem confirmar os pedidos, efetua os pagamentos,
assim instaurando-se uma praxe comercial. Exemplo: se Carlos reservar uma acomodao em um hotel para o dia x, e se o hoteleiro
no expedir negativa, o contrato estar firmado. Mesmo que o hotel
esteja lotado no dia x, dever o hoteleiro acomodar o cliente em
outro hotel de mesmo padro ou superior.
Formao do contrato
a) que a aceitao seja externada sem vcios de consentimento;

b) que haja plena capacidade do agente (assistido ou representado);
c) que esteja dentro do prazo concedido na oferta;
d) que corresponda a uma adeso integral proposta.
89
4.3
90
a) Se a aceitao por circunstncia imprevista chegar tarde ao

conhecimento do proponente. Este comunica-lo- imediatamente ao aceitante, sob pena de responder por perdas e danos (art. 430 do Cdigo Civil). Exemplo: Joo envia proposta
de venda de uma tonelada de batatas a Pedro. Este responde
dentro do prazo, aceitando a proposta; no entanto, a carta
extraviada e chega oito dias aps o prazo de resposta, j tendo
Joo se comprometido a vender as batatas a Manuel (terceiro).
Se Joo no comunicar Pedro imediatamente, Joo poder
responder por perdas e danos.
b) Considera-se inexistente a aceitao, se antes dela ou com
ela, chegar ao proponente retratao do aceitante (art. 433
do Cdigo Civil). Exemplo: no impulso do consumismo, um
dado cliente pode aceitar uma proposta de imediato, porm,
logo em seguida, este desiste e envia a retratao. Se esta chegar antes ou junto da aceitao, torna a aceitao inexistente.
Segundo Slvio Rodrigues (2002, p. 73), A declarao da vontade, que continha a aceitao, desfez-se, antes que o proponente
pudesse tomar qualquer deliberao no sentido da concluso do
contrato.
Tendo a aceitao sido recebida pelo proponente, restando o contrato formado, a retratao invlida, podendo se concluir que esta
uma recusa ao cumprimento do contrato.
Na prtica do ato de execuo na oferta ao pblico, o interessado
em aceit-la cumpre de imediato sua obrigao, concluindo assim
o contrato. Exemplo: quem compra um refrigerante em mquina
automtica deve, para adquiri-lo, depositar antes o dinheiro; outro

A aceitao vincula o proponente e o aceitante, que, a partir

desse momento, esto ligados por um contrato. Existem, no entanto,
duas excees em que a aceitao no obrigar o proponente. So
elas:
Momento da concluso do contrato
muito importante a determinao do momento em que o contrato

se aperfeioa, pois, a partir deste, as partes estaro vinculadas e
obrigadas sob a pena de responder por perdas e danos no caso de
no executarem o firmado.
No caso de contratos celebrados entre presentes, ponto pacfico
na doutrina o momento da concluso do contrato, pois este estar
formado na ocasio em que o oblato aceitar a proposta. Como dita
Slvio de Salvo Venosa (2006, p. 515), o contrato realizado entre
presentes aquele em que a proposta e a aceitao ocorrem diretamente entre as partes ou seus representantes.
Devemos lembrar que contato negocial por telefone ou chat, por
exemplo, entre presentes.
Vrias so as teorias sobre o momento que se reputa concludo
o contrato entre ausentes, ou seja, quando est formado o contrato.
So elas: t e o r i a d a c o g n i o o u i n f o r m a o e
t e o r i a d a a g n a o o u d a d e c l a r a o , que se subdivide em s u b t e o r i a d a d e c l a r a o p r o p r i a m e n t e
dita, subteoria da expedio e subteoria da
recepo.
Na teoria da cognio ou informao, o contrato entre ausentes
formado no exato momento em que o policitante (quem faz a proposta, proponente) tem conhecimento da aceitao (resposta) pelo
Formao do contrato
4.4
91
exemplo de ato de execuo de proposta se d na reserva de quarto

de hotel o hoteleiro coloca o quarto disposio do policitante,
sem emitir qualquer aceitao expressa. Na prtica do ato de apropriao ou utilizao, tomamos como exemplo a pessoa que recebe
um CD que no encomendou, mas o escuta, comportando-se como
seu proprietrio (Gomes, 2001).
a) se antes ou junto resposta chegar ao proponente a retratao

(desistncia) do aceitante aqui percebemos a teoria da recepo sem existncia de retratao;

92
oblato (quem recebe a proposta, aceitante). necessrio para a

concluso do contrato que a carta ou similar seja lida. Essa teoria
tem o inconveniente de deixar ao arbtrio do ofertante tomar a iniciativa de conhecer a resposta, abrindo ou no a correspondncia,
por exemplo.
Na teoria da agnio ou da declarao, o contrato forma-se com
a aceitao do oblato (aceitante). Na subteoria da declarao propriamente dita, o contrato formado quando o aceitante declara
que deseja, isto , no momento em que exterioriza a vontade, por
exemplo, redigindo a carta de aceitao. A partir desse momento o
contrato estar perfeito e acabado, no dependendo de que a resposta seja expedida ou chegue ao conhecimento do proponente.
Na subteoria da expedio, considera-se concludo o contrato
quando o aceitante expede a resposta afirmativa. A partir da, a
aceitao ingressa no mundo jurdico, no tendo mais o aceitante
como obstar os efeitos de sua manifestao de vontade, como, por
exemplo, quando o oblato pe a carta no correio, dizendo que aceita
a proposta, ou quando envia um e-mail afirmando que aceita as
condies propostas.
O contrato formado, independente de a carta ser recebida ou
no pelo policitante. Na subteoria da recepo, considera-se concludo o contrato quando o policitante receber e ler a resposta enviada pelo oblato (Venosa, 2006).
O Cdigo Civil adota a teoria da agnio na subteoria da expedio, conforme o art. 434, que afirma que os contratos entre
ausentes tornam-se perfeitos desde que a aceitao seja expedida,
excetuando-se as seguintes hipteses:
Uma peculiaridade que devemos lembrar diz respeito aos negcios que necessitam de instrumento pblico neste caso, enquanto
este no estiver formalizado, no haver contrato.
Lugar da celebrao do contrato
De forma geral, temos que os contratos entre presentes formam-se

onde eles se encontram e entre ausentes no lugar onde foi proposto.
O art. 435 do Cdigo Civil trata do lugar da celebrao do contrato.
Diz-se celebrado o contrato no lugar em que foi proposto, isto , local
de expedio da proposta ou onde ele foi conhecido pelo oblato.
Tratando-se de contrato por meio eletrnico, utilizamos o art.
9, 2 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC), Decreto-Lei
n 4.657 de 4/09/1942, que diz: a obrigao resultante do contrato reputa-se concluda no lugar em que residir o proponente.
Exemplo: contrato com uma empresa de So Paulo, por via eletrnica, ter validade na sede de So Paulo.
Essa regra constante na Lei de Introduo ao Cdigo Civil no
se limita aos contratos celebrados por meio eletrnico; ao contrrio,
ela pode inclusive estender-se para os contratos internacionais. Por
exemplo: se aquele que faz a oferta residir no Brasil e aquele que
a deve aceitar reside na Dinamarca, ento o negcio dever ser
regido pela lei brasileira. J se o ofertante residir em Angola e o
aceitante na Austrlia, tendo a proposta sido enviada por carta, o
negcio jurdico dever respeitar a legislao australiana (Diniz,
2003b, p. 91).
Formao do contrato
4.5
93
b) se o proponente houver se comprometido a esperar a resposta

aqui percebemos a teoria da recepo convencional;
c) se a resposta no chegar no prazo convencionado aqui percebemos a teoria da agnio na subteoria da recepo.

Sntese
94

a) Os elementos fundamentais para a formao dos contratos
so: manifestao da vontade, tcita ou expressa; proposta;
aceitao.
b) Fases da formao do vnculo contratual:
-- Pr-contratual: a fase de reflexo, anlise e rascunho.
-- Proposta:
-- a declarao unilateral de vontade, por parte do proponente;
-- um negcio jurdico receptcio;
-- deve conter todos os elementos essenciais do negcio
jurdico proposto;
-- elemento inicial do contrato, devendo a proposta ser:
sria, completa, precisa e inequvoca;
-- reveste-se de forma vinculante, se o contrrio no resultar nos termos da natureza do negcio ou das circunstncias dos arts. 427 e 428 do Cdigo Civil.
c) O Cdigo Civil, em seu art. 428, incisos I IV, reconhece
alguns casos que deixa de existir a obrigatoriedade.
-- Aceitao: a manifestao de vontade de quem aceita a
proposta de outrem. So requisitos da aceitao:
Para contratos internacionais, mostra-se grande a importncia

de demarcar o lugar da celebrao do contrato, para verificao
da legislao aplicvel. A regra geral a aplicao da lei local em
que foi feita a proposta, apesar de os contratos serem regidos pela
autonomia da vontade, podendo as partes, nesse caso, estabelecer
qual ser o foro competente e a legislao aplicvel.
95
Formao do contrato
-- Que seja externada sem vcios de consentimento;

-- Que haja plena capacidade do agente;
-- Que esteja dentro do prazo concedido na oferta;
-- Que corresponda a uma adeso integral a proposta.
d) A aceitao pode ser expressa ou tcita.
e) A aceitao vincula o proponente e o aceitante, salvo nos
casos em que:
-- a proposta chegar tarde ao conhecimento do proponente;
-- chegar ao proponente, antes da aceitao ou com ela a retratao do aceitante. Nesse caso, a aceitao inexistente.
f) Momento da concluso do contrato: pode ser concludo entre
presentes e entre ausentes.
g) Nos concludos entre presentes, se no houver prazo para aceitao, a concluso ter de ser feita imediatamente.
h) Nos contratos concludos entre ausentes a concluso poder
ser regida pelas seguintes teorias:
-- Teoria da cognio ou informao.
-- Teoria da agnio ou da declarao:
-- Subteoria da declarao propriamente dita.
-- Subteoria da expedio.
-- Subteoria da recepo.
i) O Cdigo Civil brasileiro adota a teoria da agnio na s ubteoria
da expedio.
Lugar da celebrao do contrato:
-- Conforme o art. 435 do Cdigo Civil, o contrato r eputar-se-
celebrado no local em que foi proposto.
-- Pela Lei de Introduo ao Cdigo Civil, em seu art. 9, pargrafo 2, aplicvel no direito internacional privado, a obrigao resultante do contrato considerar-se- constituda no
lugar em que resistir o proponente.
Questes para reviso
2. Qual a diferena entre a concluso do contrato entre pessoas

presentes e concluso entre ausentes?
Questes comentadas

96
( ) A fase de pontuao tambm pode ser chamada de puntuao e tratativas mnimas.

( ) So princpios da boa-f: a lealdade e a correo, a informao, a proteo e cuidado e o sigilo.
( ) Na formao do contrato, a aceitao tcita no configura
vnculo entre as partes.
( ) O processo de formao do contrato composto de trs
fases fases: pr-contratual, proposta e aceitao.
Marque a alternativa que corresponde sequncia correta:
a) V, V, F, F
b) V, F, V, F
c) F, F, V, V
d) F, V, F, V
A alternativa correta a alternativa a.
A primeira afirmativa verdadeira. A fase pr-contratual tambm chamada de fase de puntuao, pontuao, de tratativas mnimas, de noes preliminares.
A segunda afirmativa verdadeira. Decorrem do princpio da
boa-f os deveres de lealdade e correo, informao, proteo e
cuidado e sigilo.
1. Quais so os requisitos da aceitao? Quais so as consequncias de sua ausncia?
2. Assinale a alternativa i n c o r r e t a :
contrato aps sua formalizao daquele.
b) Na teoria da cognio, o contrato entre ausentes formado no
exato momento que o policitante tem conhecimento da aceitao
pelo oblato.
c) O Cdigo Civil brasileiro utiliza a teoria da agnio na subteoria
da expedio.
d) Na teoria da declarao, o contrato forma-se com a declarao,
por escrito, do oblato e no somente por sua exteriorizao de
vontade.
A alternativa a est correta. Para os negcios que necessitem
de instrumento pblico, enquanto este no estiver devidamente formalizado, no haver contrato.
A alternativa b est correta. Na teoria da cognio ou informao o contrato entre ausentes formado no exato momento em que
o policitante (quem faz a proposta proponente) tem conhecimento da aceitao (resposta) pelo oblato (quem recebe a proposta
aceitante).
A alternativa c est correta, pois, de acordo com o Cdigo Civil
(Lei n 10.406/2002), adotada a teoria da agnio na subteoria
da expedio.
Formao do contrato
a) Para os negcios que exigirem instrumento pblico, s haver
97
A terceira afirmativa falsa. A caracterstica da fase pr-contratual a no vinculao das partes a uma relao jurdica obrigacional. Nessa fase, reservado s pessoas o direito subjetivo de
contratar ou no.
As partes, ou qualquer uma delas, nessa fase, podem afastar-se,
sem ter de responder por perdas e danos.
A quarta afirmativa falsa. O processo de formao do contrato
composto das seguintes fases: pr-contratual, proposta, aceitao
e o momento da concluso do contrato.

1. Discorra sobre a oferta e como ela se concretiza, segundo o

Cdigo de Defesa do Consumidor.
98
2. Disserte sobre o lugar da celebrao do contrato, fundamentando

com os artigos do Cdigo Civil de 2002 e d exemplos.
Para saber mais

LAZZARINI, Srgio Giovanetti; ZYLBERSZTAJN, Dcio;
TAKAKI, Fbio Seiji. Inovaes contratuais em mercados futuros: o caso do boi gordo na BM&F. Revista de Administrao
Contempornea, Curitiba, v. 2, n. 3, set./dez. 1998. Disponvel em:
<http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S141565551998000300002&lang=pt>. Acesso em: 17 jun. 2009.
Leia o artigo de Srgio Giovanetti Lazzarini, Dcio Zylbersztajn
e Fbio Seiji Takaki, que trata das variveis dos contratos de negociao de gado na bolsa de valores.
A alternativa d est errada, pois, na teoria da declarao, o

contrato se forma com a aceitao do oblato (aceitante). Na subteoria da declarao propriamente dita, o contrato formado quando o
aceitante declara que deseja, isto , no momento em que exterioriza
a vontade, por exemplo, redigindo a carta de aceitao. A partir
desse momento, o contrato estar perfeito e acabado, no dependendo de que a resposta seja expedida ou chegue ao conhecimento
do proponente.
-----
quanto natureza da obrigao;

quanto forma e sua designao;
quanto ao tempo de execuo;
quanto a outras classificaes.
A classificao do contrato serve para que este alcance sua natureza

e, consequentemente, seus efeitos. Serve, portanto, como cita Venosa
(2006, p. 388), para posicionar corretamente o negcio jurdico no
mbito do exame de seu adimplemento e inadimplemento.
Importante destacarmos que essa classificao aplica-se aos contratos nacionais e internacionais, j que o que difere um do outro so as
partes envolvidas. Ou seja, se ambas as partes de um mesmo Estado
ou residentes, ou, ainda, domiciliados em um determinado Estado,
teremos um contrato nacional. Se, todavia, uma das partes for uma
pessoa, empresa ou Estado estrangeiro, ento teremos um contrato internacional, que tambm obedecer classificao aqui apontada.
Classificao do contrato
Neste captulo, analisaremos a classificao dos contratos:

natureza da obrigao
Neste item classificaremos os contratos quanto natureza da

obrigao. Os contratos aqui trabalhados sero: c o n t r a t o s
unilaterais e bilaterais, contratos onerosos e
gratuitos, contratos comutativos e aleatrios,
contratos paritrios e contratos por adeso.

Contratos unilaterais e bilaterais
100
A distino entre contratos unilaterais e bilaterais rica em consequncias jurdicas. A distino entre eles referente carga de obrigaes das partes e no ao nmero de contratantes. A
importncia da diferenciao entre esses contratos a existncia
de um diferente enfoque de responsabilidade pelos riscos.
Contratos unilaterais
So unilaterais os contratos que s geram obrigaes para uma das
partes. Nesse tipo de contrato pode haver duas partes e duas declaraes de vontade, mas, ainda assim, a prestao ter de ser
executada apenas por uma delas. O contrato unilateral coloca apenas uma das partes na posio de devedor. Assim a doao o
donatrio (quem recebe) no tem obrigaes. Outros exemplos de
contratos unilaterais so: o mandato gratuito, a fiana, o depsito,
o comodato e o mtuo.
Nos contratos unilaterais, existe apenas a obrigao de um dos
contratantes para com o outro, como o caso do contrato de depsito, no qual a lei impe ao depositrio a obrigao de zelar pela
conservao da coisa depositada e de devolv-la quando reclamada
pelo depositante.
5.1
Contratos bilaterais so aqueles em que ambas as partes possuem

obrigaes recprocas, em que as partes tm direitos e deveres. A
principal caracterstica dos contratos bilaterais o s i n a l a g m a ,
ou seja, a dependncia recproca de obrigaes. Um exemplo tpico
e claro de contrato bilateral a compra e venda, pois impe ao
vendedor a obrigao de entregar a coisa objeto do contrato e, ao
comprador, a obrigao de pagar o seu preo.
Pode uma das partes acarretar um volume maior de deveres,
o que, mesmo assim, no retira a natureza bilateral do contrato.
101
Contratos bilaterais
Pode acontecer que, em contratos originalmente unilaterais,

durante a sua vigncia, a outra parte seja onerada, em razo de
acontecimentos acidentais, como exemplifica Venosa (2006,
p. 390): o caso do depsito em que o depositante obrigado a
pagar ao depositrio as despesas feitas com a coisa e os prejuzos
que do depsito advierem. So estes chamados de contratos bilaterais imperfeitos e so muito criticados pela doutrina, pois, como
lembra Gomes (2001), eles no deixam de ser unilaterais, pois, no
momento de sua concluso, geram obrigaes somente para um dos
contratantes.
Tratando-se de responsabilidade, a lei trata com maior rigor
aquele que no possui a carga. Por exemplo: o doador s ser responsabilizado pelo perecimento da coisa doada se agir com dolo,
no por simples culpa; o donatrio, por sua vez, responder por
simples culpa.
Lembramos que, quando for possvel e quando as partes quiserem de comum acordo, estas podem alterar a parte primria de
um contrato, modificando, assim, um contrato que era inicialmente
unilateral para bilateral. Exemplo: a doao pura e simples um
contrato unilateral; j a doao com encargo bilateral.
Contratos onerosos
Nos contratos onerosos, as partes possuem vantagens e obrigaes e a responsabilidade contratual dividida entre elas, embora
nem sempre em igual nvel; a despeito disso, ambas tm direitos e

102
A interdependncia de deveres claramente percebida na compra

e venda e na locao, por exemplo.
Nos contratos bilaterais, a prestao gerada para ambas as
partes, tendo, para isso, de existir o mtuo consentimento das
partes contratantes que dispe sobre as clusulas e condies do
contrato.
Para que haja o cumprimento do contrato, cada parte tem o direito de exigir que a outra cumpra a sua parte. Permite a lei que
o contratante suste sua parte no cumprimento at que o outro faa
cumprir a sua, conforme o art. 476 do Novo Cdigo Civil (Lei n
10.406/2002). Tal atitude figura uma exceo, constituindo uma
forma de defesa; todos os contratos bilaterais trazem a chamada
clusula resolutria implcita, que permite a resciso. Isso no
acontece nos contratos unilaterais, pois, nessa espcie contratual,
todo o peso do contrato impe-se s a uma das partes, tendo a parte
onerada nada a exigir da outra.
So tambm exemplos de contratos bilaterais a troca, ou permuta,
a locao de coisas, a empreitada, a sociedade, o jogo e a aposta.
Nos contratos bilaterais, a responsabilidade se d pela culpa,
falando-se, nesse caso, de culpa civil, que engloba a culpa, estritamente falando, e o dolo, respondendo aqui ambas as partes.
A forma de extino do contrato bilateral se opera por meio do
d i s t r a t o , conforme dita o art. 472 do Cdigo Civil, e se faz pela
mesma forma exigida pelo contrato.
Nos contratos gratuitos, a carga da responsabilidade contratual recai somente em um dos contratantes e o outro tem vantagens sem
qualquer contraprestao.
Outra denominao bastante utilizada para contratos gratuitos
contrato benfico. Exemplos: doao sem encargo e o depsito.
Nesse tipo de contrato, podemos perceber a reduo de patrimnio de uma das partes em benefcio da outra.
Em termos de responsabilidade civil, esse tipo de contrato impe ao contratante somente responder por dolo enquanto que ao
beneficiado se aplica a regra de simples culpa.
Contratos comutativos
Os contratos comutativos so aqueles nos quais as partes conhecem
suas respectivas prestaes. As partes j possuem o conhecimento
do que tem a dar e a receber, ou seja, o vnculo certo, determinado e definitivo, cujo exemplo o contrato de compra e venda.
Salientamos que os contratos comutativos so sempre onerosos e
bilaterais.
Contratos gratuitos
103
deveres. Nos contratos onerosos, cada parte tem uma vantagem e

tambm um sacrifcio patrimonial.
Todo contrato bilateral oneroso e isso se deve ao fato das responsabilidades serem distribudas entres as partes. Mas como
lembra Venosa (2006, p. 400), existem contratos unilaterais que
so onerosos, como acontece com o mtuo feneratcio (emprstimo
de dinheiro), por exemplo, em que se convenciona o pagamento de
juros.
104
Contratos aleatrios so aqueles em que ao menos o contedo da

prestao de uma das partes desconhecido quando da elaborao
da avena, ou seja, depende de um risco futuro. O conhecimento
do que deve conter a prestao ocorrer no curso do contrato ou
quando do cumprimento da prestao.
O contrato aleatrio funda-se na sorte (latim = alea), ao menos
para uma das partes. O contrato pode ser aleatrio pela prpria natureza do negcio ou por vontade das partes. Temos como exemplos
de contratos aleatrios o seguro, o jogo e a aposta, as loterias, as
rifas, as lotos e similares.
Nesse tipo de contrato, haver expectativa das partes para, no decorrer dos acontecimentos, estas conhecerem o objeto da prestao.
Um contrato comutativo pode se tornar aleatrio pela vontade
das partes, como a aquisio de uma futura colheita, por exemplo.
Os contratos aleatrios tambm so onerosos e bilaterais.
Contratos paritrios
Contratos paritrios so aqueles nos quais as partes debatem as
clusulas, colocando-se em p de igualdade, ou seja, as clusulas
dos contratos decorrem da vontade paritria de ambas as partes,
sendo a negociao de tais clusulas feitas na fase de negociaes
preliminares.
Contrato de adeso
O contrato de adeso o tpico contrato que apresenta todas as
clusulas predispostas por uma das partes, cabendo a outra parte
somente a alternativa de repelir ou aceitar o contrato, ou seja, para
uma das partes no se abre discusso ou se permite alteraes das

Contratos aleatrios
5.2

sua forma e sua designao*
Contratos consensuais
Contratos consensuais so aqueles que se tornam vlidos simplesmente pela manifestao da vontade, podendo este ser formal ou
no, ou seja, no necessita de forma escrita e tambm independe
da entrega da coisa, como por exemplo na venda de bens mveis,
ocorrendo tambm no mandato, na locao, na compra e na venda.
Contratos solenes ou formais

Contratos solenes so aqueles cuja validade depende do cumprimento de uma forma preestabelecida pela lei, ou seja, prescrita em lei.
A distino dos contratos solenes e formais de grande relevncia,
* Classificao prpria, segundo os critrios apontados por

Rodrigues (2002), Diniz (2003a, 2003b) e Loureiro (2004).
Neste item, classificaremos os contratos quanto forma e quanto

a sua designao. Os contratos aqui trabalhados sero: c o n t r a t o s c o n s e n s u a i s , c o n t r a t o s s o l e n e s ou f o r m a i s e
c o n t r a t o s r e a i s , classificados quanto forma, e os c o n t r a t o s n o m i n a d o s e i n o m i n a d o s , classificados quanto
sua designao.
105
condies gerais dos contratos ou das clusulas predispostas.

Com a simples adeso a esse tipo de contrato, manifesta-se o
consentimento. Exemplos desses contratos so: contratos bancrios,
securitrios e espetculos pblicos.

Contratos reais
106
Contratos reais so aqueles que se tornam vlidos com a entrega

da coisa que constitui seu objeto. Podemos citar como exemplos o
penhor e o comodato. Como cita Rodrigues (2002, p. 35), no comodato o comodante e o comodatrio no estabelecem contrato de
comodato; este contrato s se aperfeioa com a entrega, feita pelo
comodante ao comodatrio, da coisa infungvel, objeto do negcio.
Antes pode existir promessa, mas no existe comodato.
Nesse tipo contratual o consentimento das partes suficiente
para o cumprimento do contrato. Os contratos reais so geralmente
unilaterais. Como a entrega da coisa essencial no contrato real,
ela o requisito da existncia do negcio. Apesar de a regra ter
esse contrato como unilateral, este pode, de acordo com a vontade
das partes, prever alguma forma de contraprestao.
Contratos nominados
Contratos nominados ou tpicos so aqueles nos quais os ajustes
contratuais so aqueles descritos e especificados na lei. Exemplos:
compra e venda, troca, doao, locao, emprstimo, depsito,
apesar de muitos autores os considerarem iguais. O contrato solene

tem como exigncia a escritura pblica. J os formais exigem a
forma escrita, porm isso no os torna solenes.
Caso o contrato seja solene, este ser nulo, se houver ausncia
de forma. As formalidades no contrato solene devem ser atendidas,
mesmo que as partes decidam ao contrrio.
J a formalidade do contrato formal pode ser determinada pelas partes, o que no resultar em este tornar-se solene. Mas se
essa formalidade for determinada pelas partes, ou seja, existir a
autonomia da vontade, esta dever ser respeita.
Contratos inominados ou atpicos so aqueles no quais o ajuste contratual tem por objeto regular relaes negociais menos comuns,
empregadas na sociedade, mas no descritas ou expressamente
disciplinadas na lei.
Os contratos atpicos no possuem suas caractersticas em lei; essas
so dadas pelas partes. Apesar disso, a lei continua o protegendo.
Nos contratos atpicos, devem as partes tecer maiores mincias
na contratao, porque a interpretao posterior ser mais custosa
e problemtica em uma omisso, justamente porque no existe um
molde legal.
Exemplos de contratos atpicos so: hospedagem, garagem, publicidade, excurso turstica, espetculos artsticos, feiras e exposies, servios de gala e nojo, servios de buf, mudana.
Atualmente, para o direito, no h distino quanto forma de
tratamento, pois sendo o contrato nominado ou inominado, este faz
lei entre as partes.
Contratos inominados
107
mandato, gesto de negcios, edio, seguro, jogo e aposta, fiana,

contrato estimatrio, comisso, corretagem, transporte.
So aqueles que sofrem a tipificao por parte da lei. Se os contratos forem tpicos, podem as partes valer-se das normas descritas
na lei, sem nem mesmo terem feito meno a ela.
O contrato pode ser mencionado ou referido por uma lei, o que,
por si s, nomina-o, mas no o converte em contrato tpico. Por
isso, ter um nome no sistema legal no basta importa que o contrato, alm de nominado, seja regulado pela lei.

ao tempo de execuo

Os contratos, quanto ao seu tempo de execuo, podem classificar-se em: c o n t r a t o s d e e x e c u o i m e d i a t a ,

contratos de execuo diferida e contratos de
e x e c u o c o n t i n u a d a . Esse tipo de classificao avalia o
momento em que o referido contrato deve ser cumprido. Essa classificao de relevante interesse devido aos itens a seguir elencados e
que sero tratados no captulo 10:
a) incidncia da teoria da impreviso, que se aplica somente nos
casos de contratos de execuo continuada;
b) a simultaneidade das prestaes, que s possvel nos contratos de execuo imediata;
c) a prescrio da ao, nos casos de contratos de execuo continuada;
d) a nulidade ou resoluo por inadimplemento, nos contratos de
execuo imediata que reconduz as partes ao estado anterior.
Assim, importante frisarmos que esse critrio refere-se ao momento da execuo do contrato e se esse momento ser imediato, de
execuo diferida ou continuada.
108
Contratos de execuo imediata

Os contratos de execuo imediata tambm podem ser chamados
de contratos instantneos ou de execuo nica e so aqueles em
que as partes adquirem e cumprem seus direitos e obrigaes no
mesmo momento da celebrao do contrato, ou seja, esgotam-se em
um s instante. Exemplo: compra e venda vista.
Esse tipo de contrato de execuo de plano ou execuo nica.
5.3
No caso de haver resoluo (extino) por inexecuo, as partes

retornaro ao estado anterior ao contrato.
Os contratos de execuo diferida so aqueles que acontecem em

somente uma prestao, mas esta se dar em termo (tempo) futuro.
A prestao retardada no tempo. Exemplo: a entrega, em determinada data, de objeto alienado.
Os contratos de execuo continuada tambm podem ser chamados

de contratos de durao ou de execuo sucessiva e so aqueles que
se alongam no tempo, ou seja, desenvolvem-se por um perodo mais
ou menos longo, devido prpria natureza da relao.
Nesses tipos de contrato, a obrigao ser cumprida em um
prazo futuro. Exemplo: contrato de locao, comodato, sociedade,
compra e venda a prazo.
Caso haja a resoluo (extino) por inexecuo, os efeitos j
produzidos nessa relao no sero atingidos. A prescrio para
esse tipo de contrato corre individualmente para cada prestao, no
caso de inadimplncia.
5.4
Outras classificaes
Outras classificaes possveis de serem feitas so: c o n t r a t o s

pessoais e impessoais, contratos principais e
acessrios, contratos plurilaterais, contratos
por prazo determinado e indeterminado, contratos preliminares, contratos derivados.
Contratos de execuo continuada
109
Contrato de execuo diferida
Existem contratos que no momento de seu nascimento so p essoais,

personalssimos, intuito personae. Um exemplo de um contrato dessa espcie se d pela contratao de um ator famoso ou um pintor
de renome.
Nos contratos pessoais, nunca pode haver a substituio da pessoa do devedor. Se isso ocorrer, d-se a impossibilidade ou negativa
do cumprimento, d-se extinta a obrigao; caso haja culpa, a parte
faltosa dever pagar indenizao por perdas e danos.
Contratos impessoais se do quando as partes no especificam a
pessoa que ir cumprir o contrato, sendo esta irrelevante.

Contratos principais e acessrios
110
Contratos principais so aqueles que no dependem juridicamente

de outro, ou seja, no necessria a existncia de outro contrato.
Exemplo: compra e venda.
Contratos acessrios so aqueles que possuem dependncia de
outro; existem em funo do principal. Exemplo: o contrato de fiana s existe para garantir outro contrato ou obrigao. O contrato
acessrio deixa de existir se no houver o que garantir.
Com a nulidade do principal, desaparece o acessrio; no entanto, a nulidade ou ineficcia do acessrio no anula o contrato
principal.
Assim, os contratos acessrios servem de garantia ao principal.
So exemplos destes: a cauo, a hipoteca e o penhor.
Contratos plurilateriais
Contratos plurilaterais ou plrimos so aqueles em que existe pluralidade de sujeitos. Segundo Venosa (2006, p. 397), Nos contratos plrimos, cada parte adquire direitos e contrai obrigaes com
Contratos pessoais e impessoais
Contratos por prazo determinado so aqueles que j possuem data

para seu encerramento, seu trmino. Esse prazo estabelecido pelas partes. Caso as partes decidam continuar com o contrato aps
essa data, ele se tornar um contrato por prazo indeterminado e
assim ser tratado.
Contratos por prazo indeterminado so aqueles onde no existe
uma data fixada para o seu fim. Caso no seja fixado nem pelas
partes ou nem pela lei um prazo para a denncia (extino), estipula-se um prazo de 30 dias para a notificao da inteno de no
continuao do contrato.
Contratos preliminares
Contrato preliminar aquele que surge de uma expectativa futura das partes em contratar em definitivo. Em virtude de maiores
estudos, anlises, situaes econmicas ou financeiras, as partes
Contratos por prazo determinado

e por prazo indeterminado
111
relao a todos os outros contratantes. O rompimento do v nculo

contratual de um contratante pode ocorrer sem que os demais
contratantes sejam afetados; nesse caso, teramos uma dissoluo
parcial do negcio jurdico. A rotatividade de seus membros caracterstica desse contrato.
Nos contratos plrimos, o vcio que atinge uma das vontades no
atingir todo o negcio. Tem-se tambm a possibilidade de ingresso
e retirada das partes contratantes, no decorrer do mesmo.
Com relao exceo do contrato, caso no haja o descumprimento por uma das partes, aquela s gerar efeito em relao
sua parte e no a todo o contrato. O descumprimento de uma das
partes tambm no autorizar a paralisao do cumprimento pelas
demais. Exemplo: o contrato de consrcio.
Contratos derivados
Os contratos derivados so aqueles que decorrem de outro j existente. Nos contratos derivados existe um contrato principal, tambm chamado de contrato-base, no qual se liga o contrato derivado
ou subcontrato.
O contrato derivado deve obrigatoriamente ter o mesmo objeto
que possui o contrato principal. Alm desse requisito se faz tambm necessria a presena de uma das partes institudas no contrato principal. Exemplo claro disso ocorre na sublocao de imveis.
importante lembrar que a existncia do contrato derivado no
exclui o contrato-base.
Por existir a derivao do contrato, aplica-se a ele o princpio no
qual ningum pode transferir mais direitos que possui, ou seja, o

112
adiam a contratao em definitivo. Para no se perder toda a negociao preliminar, surge a figura do contrato preliminar um
processo gradual de formao do contrato.
Gonalves (2006, p. 12) e Caio Mrio Pereira (2003, p. 81) conceituam contrato preliminar como aquele por via do qual ambas
as partes ou uma delas se compromete a celebrar mais tarde outro
contrato, que ser principal.
No se deve confundir com negociaes preliminares, nas quais
no existe vnculo negocial, com o contrato preliminar, que gerador de deveres e obrigaes para uma ou ambas as partes, com
fora vinculante.
O contrato preliminar possui todas as caractersticas e requisitos do contrato principal; em virtude disso, pode ser executado
judicialmente, como, por exemplo, no caso de uma promessa ou de
um compromisso de compra e venda. Outras denominaes para
essa espcie contratual so: pr-contrato, contrato preparatrio,
promessa de contrato etc.

a) Os contratos podem ser classificados, quanto natureza da
obrigao, em:
-- Unilaterais e bilaterais.
-- Onerosos e gratuitos.
-- Comutativos e aleatrios.
-- Paritrios e de adeso.
b) Contrato unilateral: obrigaes para uma das partes.
c) Contrato unilateral: a responsabilidade trata com mais rigor
quem no possui a obrigao.
d) Contrato bilateral: as partes possuem obrigaes recprocas.
e) Caractersticas dos contratos bilaterais ou sinalagma.
f) A responsabilidade nos contratos bilaterais se d pela culpa
civil.
g) Contratos onerosos: as partes possuem vantagens e obrigaes.
Cada parte tem uma vantagem e um sacrifcio patrimonial.
h) Contratos gratuitos: a responsabilidade contratual s imposta para uma das partes. Tambm chamado de contrato
benfico.
Sntese
113
limite do contrato derivado imposto pelo contrato-base. Da mesma forma, se houver a extino do contrato-base, desaparecer (extinguir) o derivado.
Existe uma restrio para contratos derivados em caso de contratos personalssimos. So exemplos de contratos derivados a
sublocao, a subempreitada e o submandato.
Importante relembrar que essa classificao aplica-se aos contratos nacionais e internacionais, j que o que difere um do outro
so as partes envolvidas e no as obrigaes envolvidas.

114
i) Contratos comutativos: as partes conhecem as respectivas

prestaes.
j) Contratos aleatrios: o contedo da prestao de uma das partes desconhecido; depende de risco futuro.
k) Contratos paritrios: as partes discutem as clusulas.
l) Em relao ao contrato de adeso, as clusulas predispostas,
no so passveis de alterao.
m) Dentro ainda do contrato unilateral, existe o contrato bilateral imperfeito.
n) Dentro do contrato bilateral, existe o contrato plurilateral = a
pluralidade de sujeitos.
o) O rompimento do vinculo por um contratante no afeta os demais.
p) Os contratos podem ser classificados, quanto forma, em:
-- Consensuais.
-- Solenes.
-- Reais.
q) Contratos consensuais: vlidos simplesmente pela manifestao de vontade.
r) Contratos solenes: a validade depende de cumprimento estabelecido em lei.
s) Contrato formal: diferente de contrato solene.
t) Contratos reais se tornam validos com a entrega da coisa.
u) Os contratos podem ser classificados, quanto denominao,
em:
-- Contratos nominados: os ajustes contratuais so descritos
e especificados na lei. Sofrem tipificao por parte da lei.
-- Nos contratos inominados, os ajustes contratuais no so
descritos ou expressamente determinados na lei.
115
v) Os contratos podem ser classificados, quanto ao tempo de

execuo, em:
-- Contratos de execuo imediata.
-- Contratos de execuo imediata.
-- Contratos de execuo diferida.
-- Contratos de execuo continuada.
w) Contrato de execuo imediata: esgotam-se em um s instante.
x) Contrato de execuo diferida: esgotam-se de uma s vez, mas
em tempo futuro.
y) Contrato de execuo continuada: so aqueles que se alongam
no tempo.
z) Outras classificaes:
-- Contratos pessoais: no pode haver substituio da p essoa.
Na impossibilidade de cumprir, caso haja culpa, a parte
culposa indeniza a outra por perdas e danos.
-- Contratos impessoais: a pessoa que cumpre irrelevante.
-- Contratos principais: no dependem juridicamente de outros.
-- Contratos acessrios: possuem dependncia jurdica de
outros.
-- Contratos por prazo determinado: possuem data para seu
encerramento.
-- Contrato por prazo determinado: no existe prazo fixado
para o seu fim.
-- Contratos preliminares: surgem de uma expectativa futura
das partes em contratar em definitivo.
-- Contratos preliminares: so diferentes de negociaes preliminares.
-- Contrato derivado: decorre de outro j existente.
Questes para reviso

1. Qual a diferena entre contratos preliminares e negociaes
preliminares?
Questes comentadas

116
( ) chamado de contrato de adeso o contrato no qual inexiste a liberdade de conveno.

( ) Classificar o contrato premissa inicial para atingir sua
natureza jurdica e, consequentemente, seus efeitos.
( ) Nos contratos reais, a formao ocorre pelo mero consentimento, formal ou no. Ex.: compra e venda, locao e
mandato. Nos contratos consensuais, a formao (aperfeioamento) ocorre com a entrega da coisa (objeto do contrato). Ex.: no se pode falar em emprstimo em dinheiro sem
a entrega do numerrio ao muturio.
( ) O contrato derivado um contrato acessrio vinculado a
um contrato principal.
a) V, F, V, F
b) V, V, F, F
c) F, F, V, V
d) F, V, F, V
A alternativa correta a alternativa b.
A primeira afirmativa est correta. Contrato de adeso o tpico
contrato que apresenta todas as clusulas predispostas por uma
2. Qual a diferena entre contrato solene e contrato formal?
aquele no qual a prestao depende de risco

futuro e incerto.
a) Contrato de adeso.
b) Contrato consensual.
c) Contrato aleatrio.
d) Contrato gratuito.
A alternativa a est errada. Contrato de adeso o tpico contrato que apresenta todas as clusulas predispostas por uma das
partes, cabendo a outra parte somente a alternativa de repelir ou
aceitar o contrato.
A alternativa b est errada. Contratos consensuais so aqueles
que se tornam vlidos simplesmente pela manifestao da vontade,
podendo estes serem formais ou no, ou seja, no necessitam de
forma escrita e tambm independem da entrega da coisa.
2. Complete a frase e marque, a seguir, a alternativa correta:
117
das partes, cabendo a outra parte somente a alternativa de repelir

ou aceitar o contrato. Para uma das partes no se abre discusso
ou alteraes as condies gerais dos contratos ou as clusulas
predispostas.
A segunda afirmativa est correta. A classificao do contrato serve para alcanar sua natureza e, consequentemente, seus efeitos.
A terceira afirmativa est errada. Contratos consensuais so
aqueles que se tornam vlidos simplesmente pela manifestao da
vontade, podendo estes serem formais ou no, ou seja, no necessitam de forma escrita e tambm independem da entrega da coisa.
A quarta alternativa est errada. Os contratos derivados so
aqueles que decorrem de outro j existente. Nos contratos derivados existe um contrato principal, tambm chamado de contratobase, no qual se liga o contrato derivado ou subcontrato.

a) No contrato oneroso, a carga de responsabilidade contratual fica
118
por conta de um dos contratantes, pois o outro s pode auferir

benefcios do negcio, ou seja, decorre de liberalidade patrimonial (reduo do patrimnio de uma das partes em benefcio da
outra, cujo patrimnio aumenta).
b) As partes no podem alterar a natureza originria do contrato
unilateral e bilateral.
c) O contrato bilateral tambm conhecido como contrato sinalagmtico, pois o sinalagma significa dependncia recproca de
obrigaes. Ex. troca ou permuta.
d) Nos contratos plurilaterais, que tm como caracterstica o mesmo
objeto com diferentes partes, os vcios que atingem uma das partes atingem como regra geral todo o contrato.
A alternativa a est errada. Nos contratos onerosos, as partes
possuem vantagens e obrigaes; a responsabilidade contratual
dividida entre elas, embora nem sempre em igual nvel, mas ambas
tm direitos e deveres. Nos contratos onerosos, cada parte tem uma
vantagem e tambm um sacrifcio patrimonial.
A alternativa b est errada, pois, as partes podem alterar a
natureza de um contrato, transformando um contrato unilateral em
contrato bilateral, a exemplo dos contratos bilaterais imperfeitos.
A alternativa c est correta. Contratos aleatrios so aqueles

em que ao menos o contedo da prestao de uma das partes
desconhecido quando da elaborao da avena; depende de um
risco futuro.
A alternativa d est errada. Nos contratos gratuitos, a carga da
responsabilidade contratual recai somente em um dos contratantes,
o outro tem vantagens sem qualquer contraprestao.

1. Disserte sobre os contratos nominados e inominados.
2. Fale sobre as diferenas dos contratos unilaterais e bilaterais e
d exemplos dessas espcies contratuais.
PICOL, pintinho e pipa. Direo: Gustavo Melo. Brasil, 2006.

15 min. Disponvel em: <http://www.portacurtas.com.br/Filme.
asp?Cod=4969>. Acesso em: 17 jun. 2009.
Assista ao filme, produzido em 2006, que aborda o tema dos
contratos de permuta nas regies mais pobres do Brasil.
Para saber mais
119
A alternativa c est correta. A principal caracterstica dos contratos bilaterais o sinalagma, ou seja, a dependncia recproca de
obrigaes.
A alternativa d est errada. Nos contratos plrimos, o vcio que
atinge uma das vontades no atingir todo o negcio.
------
os tratados internacionais e as regras do direito brasileiro;

a Conveno da Haia sobre contratos internacionais;
a Conveno de Roma;
a Conveno do Mxico Conveno Interamericana;
a codificao dada pelos Estados-membros do Mercosul.
Neste captulo, analisaremos os principais instrumentos jurdicos internacionais que regulam a validade e o mbito de atuao
dos contratos internacionais. Trataremos tambm das normas que
regulam os contratos internacionais no Mercosul e da dificuldade
em se definir que regra aplicvel em um contrato envolvendo partes pertencentes aos membros do bloco*.
* O Mercosul considerado um bloco econmico, ou seja,

uma organizao internacional com a finalidade de fomentar o comrcio internacional entre os Estados-parte. O Mercosul ainda se encontra na fase da unio aduaneira, que est
incompleta, uma vez que somente alguns produtos esto
livres de impostos e de controle alfandegrio.
e o direito internacional privado
Contedos:
VI
Tratados internacionais
e as regras do direito internacional
122
O direito internacional privado preocupa-se, sobretudo, em estabelecer regras para a aplicao de um outro direito ou norma jurdica.
Isso implica dizer que, de modo geral, as normas jurdicas criadas
pelos tratados internacionais ou mesmo por leis no mbito interno
dos Estados no tm o condo de decidir, por si s, os conflitos oriundos de um contrato internacional, mas devem indicar o caminho.
Trata-se de normas que vo aferir qual legislao deve ser aplicada para solucionar o litgio e qual Estado dever aplic-las. Essas
normas jurdicas que definem quais leis, tratados ou costumes devero ser aplicados para solucionar o conflito so conhecidas pela
doutrina como regras de conexo ou ainda como normas indiretas.
No cenrio internacional contemporneo, as regras de conexo
existentes esto sendo reformuladas, buscando-se harmoniz-las,
objetivando que todos os Estados possam utiliz-las na execuo
de seus contratos.
Importante destacar que impera no plano internacional o princpio da soberania, da igualdade entre os pases e da no ingerncia.
Na prtica, isso implica dizer que cada nao independente para
criar suas prprias leis e requisitos para a execuo de obrigaes,
no sendo, portanto, submisso s regras criadas por outros Estados.
E, mesmo quando um Estado faz um acordo com outro, acordo este
conhecido como tratado, isto no significa dizer que tal compromisso,
firmado pelos Estados na esfera internacional, ter validade dentro dos
seus territrios. Isso porque a norma internacional, via de regra, precisa ser convalidada pelo Congresso Nacional de cada Estado para ter
validade interna, o que muitas vezes pode tardar muito.
Devido a esse fato, no percebemos efeitos realmente prticos
mesmo em acordos de cooperao judiciria, ou seja, em acordos

6.1
123
6.2
Histrico internacional
A ttulo de evoluo histrica, destacam-se as Convenes de Haia

sobre os contratos internacionais, que revolucionaram o tratamento
dado pelos acordos internacionais quanto referida matria, permitindo s partes contratantes decidir as leis referentes a um dado
Estado que gostariam de adotar no caso de um conflito na interpretao ou execuo contratual.
* Convenes internacionais so tambm conhecidas como
tratados internacionais multilaterais.
direito internacional privado
internacionais entre Estados que visam harmonizar as legislaes

entre estes pases, no intuito de que as relaes entre os sujeitos
possam ser reguladas por uma lei comum. Por qu? Novamente
pelo princpio da soberania. Cada Estado reserva-se o direito de
verificar a aplicao de uma lei estrangeira em seu territrio e, no
mbito comercial, esta espera pode custar o negcio em processo
de transao.
Nesse sentido, as normas sobre a lei a ser aplicada s obrigaes contratuais, em regra estabelecidas por meio de convenes
internacionais*, so compromissos firmados pelos Estados de que
as regras ali dispostas indicaro ao lesado onde e como se defender, em se tratando de determinado conflito sobre a execuo ou
efetivao de determinada obrigao ou, ainda, quanto punio
do responsvel. Todavia, as naes podem escolher ratificar ou no
determinada conveno, ou seja, podem escolher se iro ou no fazer parte do grupo de naes que adotam as referidas regras e no
outras. Alguns pases podem ratificar vrias convenes, adotando
vrias regras, para situaes diferentes, enquanto outros podem
no querer adotar regra alguma.
124
sobre a lei aplicvel venda de objetos mveis, de 1955;

sobre a transferncia, de 1958; sobre a lei aplicvel aos
contratos de intermdio e representao, de 1978; sobre a lei aplicvel aos contratos de venda internacional de mercadorias, de 1986. A Conveno sobre a Lei
Aplicvel s Vendas de Carter Internacional de Objetos
Mveis, finalizada em 1955, dedicava-se a estabelecer,
na designao da lei aplicvel ao contrato, o critrio da
autonomia da vontade como fator de conexo principal,
sendo responsvel pela sua aceitao em nvel internacional.
A Conveno de 1955 foi atualizada pela Conveno sobre a Lei

Aplicvel aos Contratos de Venda Internacional de Mercadorias, de
1986.
Quanto aos contratos de venda internacional, na mesma dcada,
as Naes Unidas, por meio da Comisso das Naes Unidas para
o Direito Mercantil Internacional, conhecida pela sigla Uncitral,
em ingls, props a Conveno da Uncitral sobre Compra e Venda
Internacional, assinada em Viena, em 1980, em vigor desde 1988.
A novidade dessa conveno residiu na liberdade dadas s partes para a adoo ou no do referido acordo internacional, sem
pretender, contudo, afastar outras regras j existentes. No mbito
do Mercosul, a Argentina, o Uruguai e a Venezuela ratificaram o
referido tratado.

A promoo do princpio da autonomia da vontade, segundo

Ndia de Arajo (2004, p. 134-135), esteve presente nas seguintes
convenes:
A Conveno sobre
a Lei Aplicvel s Obrigaes
Contratuais Roma, 1980
125
A Conveno sobre a Lei Aplicvel s Obrigaes Contratuais, assinada em Roma, em 1980, e em vigor desde 1991, fruto dos esforos da Unio Europeia em harmonizar as regras de conexo quanto
aos contratos internacionais, buscando evitar que os casos de conflitos pudessem ser analisados e decididos fora da Unio Europeia.
Conhecida como a Conveno de Roma, essa codificao representou um avano nas relaes contratuais entre os Estados europeus e
promoveu alteraes legislativas em alguns deles, visando completa uniformizao das regras a definirem Roma os conflitos oriundos
dos contratos internacionais.
A Conveno de Roma determina trs critrios para a definio da
lei aplicvel aos contratos internacionais, sendo o primeiro pautado
na autonomia da vontade, ou seja, na liberdade dos contratantes de
eleger qual lei e o seu respectivo Estado mandatrio para o devido
amparo no caso de conflitos.
A inovao trazida pela Conveno de Roma refere-se ao critrio
da aproximao dos vnculos mais estreitos (Arajo, 2003, p. 55),
ou seja, se as partes no definirem no contrato qual lei ser aplicada
em caso de litgio, o segundo critrio a ser utilizado nessa definio
a proximidade da principal obrigao a ser executada com o Estado
que a abrigar. Isso significa que se a obrigao principal de determinado contrato deve ser executada no territrio do Estado X, a
lei desse Estado que dever regular a soluo dos conflitos entre os
contratantes.
Apesar de ser um critrio aberto, que no limita as obrigaes
entre as partes, podendo ser adotado a toda e qualquer obrigao, o
critrio da proximidade dos vnculos foi muito criticado por no ser
6.3
126
A Conveno Interamericana
sobre o Direito Aplicvel
aos Contratos Internacionais
Mxico, 1994
6.4
A Amrica Latina teve papel de destaque na promoo da unificao das regras de conexo para conflitos envolvendo contratos internacionais, sobretudo o Peru, que sediou a primeira Conferncia
Mundial sobre o tema, em 1878, resultando no Tratado de Lima,
que consagrava, em seus arts. 4 e 5, a lei do local da celebrao do contrato como sendo a aplicvel aos conflitos dele oriundos.
Assim, se um tratado fosse celebrado em Braslia, a lei brasileira
seria a lei aplicvel no caso de conflitos na execuo no tratado.
Se o tratado fosse celebrado na capital do Chile, logo a lei chilena
deveria ser a lei aplicvel no caso de litgio.
Ao Tratado de Lima seguiram-se os Tratados de Montevidu de
1890, cujo objetivo era uniformizar o direito internacional privado em diversas matrias. Em 1940, os tratados foram revisados,

objetivo, fomentando um novo conflito entre as partes, qual seja, a

definio de qual a obrigao principal ou sua parcela que deva ser
considerada na indicao da lei aplicvel.
A Conveno de Roma reserva-se a estabelecer regras de conexo
no continente europeu, mais precisamente aos Estados-membros
da Unio Europeia, e adotada praticamente por esses Estados nas
suas relaes contratuais comerciais. Contratos envolvendo interesse pblico (questes de ordem pblica) e interesse social, como
os contratos de trabalho e de consumo, so muitas vezes ditados
por regras comunitrias, no permitindo que a eleio das partes
contratantes possa violar direitos e garantias fundamentais dos trabalhadores e consumidores (Arajo, 2003).
O final do sculo XIX e incio do sculo XX foram ricos em

conferncias no mbito americano, especificamente engendradas
pela Organizao dos Estados Americanos (OEA), em prol da criao de um cdigo de direito internacional privado americano. Aps
Lima e Montevidu, foi a vez dos Estados Unidos promoverem um
encontro, em 1889, denominado de 1 Conferncia Pan-Americana
(Arajo, 2004).
A 2 Conferncia realizou-se no Mxico, em 1901, e a 3 no Rio
de Janeiro, em 1906. A 4 Conferncia, realizada em Buenos Aires,
em 1910, props a criao de comisses de trabalho. As comisses
de trabalho passaram a se reunir visando apresentar na prxima
conferncia um esboo de cdigo para aprovao. A 5 Conferncia,
realizada em Santiago, em 1923, todavia, no logrou xito nesse
sentido, novamente em razo do desacordo do Brasil quanto ao critrio sobre o estatuto pessoal. Contudo, em 1928, por ocasio da 6
Conferncia, foi aprovado o cdigo elaborado por Antnio Sanchez
Bustamante, conhecido posteriormente como Cdigo Bustamante
(Arajo, 2004).
Novamente presente, o Brasil lamentou deixar de aprovar o Tratado de Direito Civil por trs razes: a primeira,
em face da adoo do critrio do domiclio para reger
o estatuto pessoal, enquanto o Brasil adotava o critrio
da nacionalidade; a segunda, por causa da adoo da
lei do local da execuo para reger as obrigaes, enquanto ramos partidrios do sistema do local da celebrao; e a terceira, pela divergncia em matria de
sucesses, tendo o tratado adotado o critrio da pluralidade sucessria enquanto o Brasil filiava-se corrente
universalista.
127
resultando no Tratado de Direito Civil de 1940, ainda em vigor

na Argentina, no Uruguai e no Paraguai. Quanto ao Brasil, Arajo
(2004, p. 166) comenta que:

128
Apesar das iniciativas, o Cdigo Bustamante no contribuiu para

o processo de uniformizao das regras de conexo na Amrica,
por sua impreciso e pouca objetividade. No mbito dos contratos
internacionais, estabeleceu, em seu art. 186, dentre outras, a regra
da lei do local da celebrao dos contratos, no mencionando, expressamente, sobre a autonomia da vontade das partes na eleio
de lei diversa (Arajo, 2004).
Na dcada de 1950, por parte da OEA, iniciaram-se os esforos para a uniformizao do direito internacional privado dentre os
Estados-membros. Por meio da Comisso Jurdica Interamericana,
foram realizadas, a partir de 1971, Conferncias Especializadas
Interamericanas sobre Direito Internacional Privado, conhecidas
como Cidips, em um total de seis at hoje, tendo cada uma aprovado
vrias convenes sobre vrias matrias. A Cidip VI, realizada em
2002, em Washington, decidiu adotar leis-modelo no lugar de convenes, dentre as quais se destaca a Lei Modelo Interamericana
sobre Garantias Imobilirias (Arajo, 2004).
No mbito dos contratos internacionais, a Cidip V, realizada no
Mxico em 1994, foi a mais relevante, uma vez que tratou especificamente do tema, tendo resultado na aprovao da Conveno
Americana sobre o Direito Aplicado aos Contratos Internacionais,
conhecida como Conveno do Mxico, em razo do local de sua
assinatura.
Dezenove Estados participaram da Cidip V, dentre eles o Brasil.
Este se fez representar ainda pela Sociedade Brasileira de Direito
Internacional (Jaeger, 2008, p. 87).
A Conveno do Mxico, em seu prembulo, preocupa-se em fomentar os constantes avanos da harmonizao legislativa e de regras de conexo entre os Estados americanos. Segundo Guilherme
Jaeger (2008, p. 211), essa conveno dispe, j em seu art. 1, as
seguintes prerrogativas:
a) tiverem uma das partes residentes ou com estabelecimento

em outro Estado;
b) se o objeto ou a finalidade do contrato importar em vinculao
em Estado estrangeiro.
Assim, ainda que ambas as partes envolvidas em um contrato
tenham sede no Brasil, se este tiver de ser cumprido na Argentina,
ser considerado um contrato internacional. Por exemplo: uma empresa brasileira vende determinado produto a uma outra empresa com sede no Brasil, mas esse produto precisa ser entregue na
Argentina. Logo, o credor apenas ser desonerado da obrigao se
entregar, no prazo e nas condies aprazadas, o produto determinado; ou seja, o vnculo que os obriga o cumprimento da obrigao no exterior, o que caracteriza tal contrato como um contrato
internacional.
* Traduo do texto em espanhol disponvel em Jaeger (2008,

p. 211).
Note que a conveno define contratos internacionais no apenas

pelas partes envolvidas, que a definio tradicional, mas tambm
pela vinculao objetiva do contrato, ou seja, por seu objeto ou finalidade. Assim, nos termos da Conveno do Mxico, sero contratos
internacionais todos os contratos que:
129
Esta Conveno determina o direito aplicvel aos contratos internacionais.

Entende-se que um contrato internacional quando as
partes do mesmo tiverem sua residncia habitual ou estabelecimento sediado em diferentes Estados-partes, ou
quando o contrato tiver vinculao objetiva com mais de
um Estado-parte. [ *]

O adjetivo objetivo previsto no texto demonstra que a

vinculao exigida pressupe elementos advindos da
prpria natureza da obrigao e da qualificao das
partes. Assim, os vnculos objetivos seriam o domiclio
dos contratantes, o local da entrega das mercadorias ou
prestao do servio, o local da celebrao do contrato,
ou seja, elementos prprios da relao; de outro lado, os
elementos que se manifestam pela vontade das partes,
como a lngua do texto, a moeda de pagamento ou a
prpria inteno expressa de t-lo como internacional,
so tidos como subjetivos, razo pela qual no transformam a natureza da avena.
130
A Conveno do Mxico inovadora porque, segundo Arajo

(2003, p. 78-79):
-- define qual seu campo de atuao e as matrias s quais no
se aplica a citada conveno;
-- trata de norma substitutiva, ou seja, substitui o direito interno
dos Estados;
-- define o tratamento jurdico que deve ser dado aos contratos
internacionais, em especial nos Estados, como o Brasil, que
no dispem de lei especfica;
-- reafirma a autonomia da vontade como principal critrio de
seleo da lei aplicvel, dando s partes condies de eleger a
lei de um terceiro Estado ou ainda de um Estado no membro
da OEA;
-- permite, como regra de soluo dos conflitos, a eleio de
princpios gerais do direito, como os da lex mercatoria, ou
ainda o uso do costume;
-- permite que os conflitos fossem resolvidos por arbitragem.
Nesse sentido, Jaeger (2008) explica que:
Com efeito, a Conveno do Mxico inova ao definir regras mais

claras e objetivas de conexo, buscando estabelecer um cdigo de
normas a ser adotado pelos Estados, no intuito de facilitar a execuo dos contratos e, por conseguinte, o cumprimento das obrigaes, em toda parte do territrio dos Estados-membros. No caso
do Mercosul, todavia, esta ainda uma realidade distante, uma
vez que os demais Estados-parte do bloco adotam os Tratados de
Montevidu, os quais no foram ratificados pelo Brasil.
131
-- questes que envolvam o estado civil das pessoas, capacidade

das partes ou nulidade contratual em razo da ausncia desses requisitos;
-- obrigaes contratuais que versem sobre sucesso de bens e
direito, regime matrimonial ou testamento;
-- obrigaes oriundas de ttulos de crdito;
-- obrigaes oriundas de transaes de valores mobilirios;
-- acordos sobre arbitragem ou eleio de foro;
-- questes de direito societrio, em geral.
Nos casos em que as partes no escolham a lei a ser aplicada, a regra de conexo adotada foi a dos vnculos mais estreitos,
tambm conhecida como princpio da proximidade, a ser definido
pelo juiz ou rbitro, na anlise do caso concreto. Importante destacar que a referida conveno no exclui a vontade das partes de
pactuarem com outra lei aplicvel para o caso de litgio, como definido no art. 7 da Conveno do Mxico, ao dispor que O contrato
reger-se- pelo direito escolhido pelas partes [...].
A Conveno do Mxico, todavia, no se aplica na soluo de todos
os contratos internacionais. Por disposio expressa de seu art. 5,
as regras disciplinadas nessa conveno no se aplicam a:
132
A codificao no Mercosul
Como visto, os Estados da Argentina, Paraguai e Uruguai adotaram as Convenes de Montevidu, j no final do sculo XIX.
Por sua tradio, esses pases regulam os contratos internacionais
em sua legislao civil interna, o que j no ocorre com o Brasil,
cujo Cdigo Civil de 1916 no tratava especificamente do tema e
o Cdigo Civil atual, regido pela Lei n 10.406/2002, mesmo ao
incorporar as obrigaes comerciais e os contratos empresariais,
nada tratou dos contratos internacionais, cujas regras gerais ainda
esto dispostas no Decreto-Lei n 4.657/1942, tambm conhecido
como Lei de Introduo do Cdigo Civil, que no se refere especificamente aos contratos internacionais, mas sim s obrigaes de
modo geral, mas dispondo, textualmente, que os contratos celebrados no exterior sero processados pela lei do lugar da celebrao.
Todavia, os conflitos envolvendo os Estados-membros podem ser
solucionados pela via arbitral, regulada pelo Protocolo de Braslia.
Em se tratando de conflitos privados, ou seja, entre empresas ou
pessoas, resta a via judicial de cada Estado quanto interpretao
e aplicao das normas do Mercosul j incorporadas ao ordenamento jurdico interno de cada pas e, ainda, arbitragem comercial privada, por meio das cmaras e tribunais arbitrais espalhados
pelo continente.
Todavia, no que se refere ao princpio da autonomia da vontade, a questo no to simples. Seno vejamos: em um contrato
de compra e venda celebrado nos EUA, entre um brasileiro e um
argentino, para ser executado no Brasil, qual a lei aplicvel para
decidir o litgio sobre sua execuo ou sobre os valores a serem
pagos, em havendo algum tipo de discordncia?
Pela lei brasileira, seria a lei do lugar da celebrao do contrato,
conforme a Lei de Introduo ao Cdigo Civil, ou seja, os EUA. A

6.5

a) O direito internacional privado o ramo do direito que estuda
os contratos internacionais.
* Para saber mais sobre os tratados internacionais firmados

no mbito do Mercosul e as regras processuais acordadas
entre os Estados-membros desse bloco, ver: Rechsteiner,
2003, p. 304-334.
133
Sntese
Argentina, pelo Tratado de Montevidu de 1940, dir que a lei da

execuo do contrato, no caso dessa hiptese criada, a lei australiana. E ainda que as partes tenham convencionado que a lei a ser
aplicada seria a italiana, esta clusula no seria reconhecida no
Brasil, em razo da disposio expressa da Lei de Introduo do
Cdigo Civil, que no deixa margem para o acordo das partes.
O Uruguai, no diferente, tambm adota o critrio da lei aplicvel ser a do local da execuo da obrigao, em vista do Tratado de
Montevidu de 1940.
O Paraguai, em razo do seu novo Cdigo Civil, regula os contratos a serem cumpridos no territrio paraguaio pela lei local. No que
tange aos contratos internacionais de cumprimento diverso, aplicase a regra do Tratado de Montevidu de 1940, ou seja, a lei do local
do cumprimento da obrigao.
O Mercosul ainda dispe de inmeras normas de cooperao, a exemplo do Protocolo de Las Leas sobre Cooperao Interjurisdicional,
o Protocolo de So Luiz sobre Responsabilidade Civil por Acidentes
de Trnsito, o Protocolo de Buenos Aires, sobre a Jurisdio
Internacional em Matria Contratual, que exclui os contratos de
consumo e o Protocolo de Santa Maria, que versa sobre as obrigaes de consumo, ainda no em vigor*.
No que tange Conveno do Mxico, deve-se destacar que:

h) O Brasil a adotou, mas os demais Estados-membros do
Mercosul no.
i) A Argentina, Uruguai e Paraguai, tambm membros do
Mercosul, adotaram os Tratados de Montevidu, que estabelecem regras de conexo diferentes das regras estabelecidas
pela Conveno do Mxico.
j) Contratos internacionais, segundo a Conveno do Mxico,
envolvem dois critrios:
-- so todos os acordos cujas partes envolvidas tm residncia ou estabelecimento em Estados distintos;
-- so todos os acordos cujo objetivo do contrato, para ser
cumprido, envolva Estado estrangeiro.

134
b) esse ramo do direito que visa estabelecer quais regras, normas ou leis sero aplicadas para solucionar um problema jurdico, quando um contrato internacional no for cumprido.
c) esse ramo do direito que define regras, visando a auxiliar
as partes envolvidas a saber em qual tribunal, em qual corte
ou em qual Poder Judicirio ser processada a ao pelo descumprimento do contrato internacional violado.
d) Chamam-se regras de conexo ou normas indiretas as normas
ou leis que definem quais outras leis, tratados ou costumes
devero ser aplicados para solucionar um conflito.
e) o princpio da soberania de cada Estado que exige que essas regras de conexo existam.
f) Vrias foram as tentativas no mbito mundial e no continente americano de eleger um critrio internacional de conexo,
mas isso ainda no ocorreu.
g) a Conveno do Mxico que define o que um contrato
internacional.
1. No que tange aos contratos internacionais, qual conveno internacional foi ratificada pelo Brasil?
2. No mbito do Mercosul, as regras de conexo adotadas pelos
Estados-membros so distintas. Quais os critrios adotados pelo
Paraguai e pelo Uruguai?
Questes comentadas
1. Assinale a alternativa i n c o r r e t a :
a) O Direito Internacional Privado (DIPr) um ramo do direito in-
terno que cuida de definir o direito aplicvel a uma controvrsia

com conexo internacional.
b) A lei do local de execuo do contrato um dos elementos de
conexo admitidos no DIPr.
135
Questes para reviso
No mbito do Mercosul, vimos que:

k) As regras de conexo utilizadas pelos Estados-membros do
Mercosul so diferentes.
l) O Brasil adota o critrio de conexo de que a lei aplicvel a
um contrato a lei do lugar da celebrao do deste.
m) A Argentina, assim como o Uruguai, a seu turno, adotam o
critrio de que a lei aplicvel a lei da execuo do contrato;
n) O Paraguai adota critrio misto, qual seja:
-- para os contratos a serem executados no Paraguai, adota-se
a lei paraguaia;
-- para os contratos a serem executados em outro Estado,
adota-se o critrio do lugar da execuo dos contratos.
c) comum a prtica de celebrao de tratados internacionais para
A alternativa a est correta. Convenes internacionais so

compromissos firmados pelos Estados de que, em se tratando de
determinado conflito sobre a execuo ou efetivao de determinada obrigao, ou ainda, quanto punio do responsvel, as regras
ali dispostas indicaro ao lesado onde e como se defender.
A alternativa b est correta. Se um tratado for celebrado em
Braslia, a lei brasileira a lei aplicvel no caso de conflitos na
execuo do tratado.
A alternativa c est correta. Por meio da Comisso Jurdica
Interamericana, foram realizadas, a partir de 1971, Conferncias
Especializadas Interamericanas sobre Direito Internacional Privado,
conhecidas como Cidips, em um total de seis at hoje, tendo cada
uma aprovado vrias convenes a respeito de vrias matrias.
A alternativa d est errada, pois o Brasil adota o critrio estabelecido pela Conveno do Mxico.
136
2. Sobre a Conveno Interamericana sobre o Direito Aplicvel aos

Contratos Internacionais, assinale a proposio i n c o r r e t a :
a) Ela consagra o princpio da autonomia da vontade.
b) O Brasil no ratificou essa Conveno, que, portanto, no se
aplica em nosso pas.

c) Foi celebrada no Mxico em 1994, durante a Cidip V.
d) Estabelece, como elemento de conexo principal, a lei do domiclio do proponente.
A alternativa a est correta. A Conveno de Roma determina
trs critrios para a definio da lei aplicvel aos contratos internacionais, sendo o primeiro critrio pautado na autonomia da vontade,

fins de harmonizao das normas de DIPr.

d) De acordo com as leis brasileiras, o Brasil adota o critrio estabelecido pelos Tratados de Montevidu.
1. Disserte sobre quais problemas, de ordem econmica, o Brasil

enfrenta por ter adotado critrio de conexo distinto dos demais
Estados-membros do Mercosul.
2. Reflita ainda sobre as vantagens para as empresas sediadas em
um dos Estados-membros do Mercosul, no que tange execuo
dos contratos internacionais.
137
ou seja, na liberdade dos contratantes de eleger qual lei e de qual

Estado deve ser invocada no caso de conflitos.
A alternativa b est correta. A Cidip V, realizada em Santiago,
em 1923, no obteve xito novamente em razo do desacordo do
Brasil quanto ao critrio sobre o estatuto pessoal. O Brasil aderiu
Conveno internacional do Mxico.
A alternativa c est correta. No mbito dos contratos internacionais, a Cidip V, realizada no Mxico, em 1994, foi a mais relevante, uma vez que tratou especificamente do tema, tendo resultado
na aprovao da Conveno Americana sobre o Direito Aplicado
aos Contratos Internacionais, conhecida, todavia, como Conveno
do Mxico, em razo do local de sua assinatura.
A alternativa d est errada. A conveno do Mxico, em seu
prembulo, preocupa-se em fomentar os constantes avanos da
harmonizao legislativa e de regras de conexo entre os estados
americanos.
FRIEDRICH, Tatyana Scheila; ANDRADE, Isabela Piacentini

de. Lei aplicvel a contratos internacionais do Mercosul. Revista
Brasileira de Direito Internacional, Curitiba, v. 2, n. 2, jul./dez.
2005. Disponvel em: <http://www.buscalegis.ufsc.br/revistas/index.php/buscalegis/article/viewFile/22464/22027>. Acesso em:
1 jul. 2009.

Leia o texto Lei aplicvel a contratos internacionais no Mercosul,

publicado na Revista Brasileira de Direito Internacional, que trata
de forma detalhada dos assuntos contemplados neste captulo.
138
Para saber mais
-- a lei aplicvel pelo Brasil aos contratos internacionais;

-- os critrios adotados pelo Brasil quanto extraterritorialidade
da lei estrangeira;
-- os critrios para a eleio do foro;
-- os critrios quanto jurisdio e competncia internacionais.
-- os instrumentos jurdicos brasileiros que regulam a validade
e mbito de atuao dos contratos internacionais celebrados
ou executados no Brasil, ou cuja validade futura deva ser reconhecida pela legislao brasileira.
7.1
Lei aplicvel no Brasil

e os limites da extraterritorialidade
da lei estrangeira*
A principal funo do direito internacional privado determinar qual a lei aplicvel a uma relao privada com conexo
* Este item teve por base a consulta aos seguintes autores:

Silva (2000); Jaeger (2008); Engelberg (1997); Rechsteiner
(2003).
e as regras brasileiras
Contedos:
VII

140
internacional. Entende-se que existe conexo internacional quando mais de um sistema jurdico est envolvido nessa relao entre
particulares, que podem ser pessoas ou empresas.
Como exemplo bastante simples, temos a situao dos contratos
internacionais: imagine uma empresa norueguesa vendendo algum
produto para uma empresa brasileira, e esse produto devendo ser entregue na cidade do Cairo. Assim, um eventual problema decorrente
desse contrato (o comprador no pagou, por exemplo) faz com que
vrios sistemas jurdicos possam vir a se envolver no referido caso.
No exemplo, esses sistemas jurdicos referem-se s leis do Brasil
(pas do comprador), s leis da Noruega (pas do vendedor) e at s
leis do Egito (pas de execuo do contrato). Se esse contrato ainda
tivesse sido celebrado em um outro pas (Blgica, por exemplo), as
leis desse pas tambm estariam envolvidas.
Por outro lado, entende-se que a relao de ordem privada, pois
estamos tratando de questes que no envolvem interesses pblicos, como seria no caso de questes penais ou tributrias. Pois bem,
voltando ao exemplo anteriormente citado no caso de o comprador
efetivamente no pagar, o vendedor certamente ir process-lo. E
a questo que agora se coloca : o requerente ir process-lo com
base em qual dos referidos sistemas jurdicos? justamente sobre
a atividade de escolher o direito aplicvel que recai a finalidade
do direito internacional privado. Tratamos, portanto, de um conjunto de regras que vo justamente indicar ao vendedor noruegus
qual o direito que este dever utilizar para embasar sua demanda
contra a empresa brasileira.
Note-se, alm disso, que essas normas no vo resolver definitivamente o problema, no sentido de que elas no vo dizer se a
empresa norueguesa tem ou no razo em processar a empresa brasileira e, eventualmente, a que tipo de indenizao ela faria jus. Tais
normas simplesmente vo dizer em qual conjunto de leis a empresa
norueguesa dever buscar os fundamentos para sua reclamao.
141
O contedo principal dessas normas envolve justamente os chamados elementos de conexo, que nada mais trazem, portanto, do
que indicaes a respeito do direito mais adequado para resolver
determinado problema de ordem privada, como no caso do contrato
mencionado anteriormente.
Neste particular, interessa saber, primeiramente: onde se encontram, enfim, essas normas que indicam o direito aplicvel soluo
de um problema? Em segundo lugar, convm saber: que contedo
esses elementos de conexo tm? Ou, de outra forma, o que se
costuma levar em considerao para indicar o direito a ser aplicado
a uma violao de contrato internacional, no caso do exemplo, e
quais so as hipteses existentes? Respostas a esses dois questionamentos sero dadas a seguir.
Falemos inicialmente da localizao dessas normas. Basicamente,
elas podem estar em alguma legislao interna do Brasil, como o
caso da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, Lei n 4.657/1942, ou
podem estar em algum tratado internacional, como nas Convenes
de Roma e do Mxico, ou nos Tratados de Montevidu, como visto
no captulo anterior.
No Brasil, as obrigaes internacionais devero ser analisadas,
processadas e julgadas, nos casos de conflitos, no Estado onde forem celebradas. Como visto, o Brasil adota o critrio do local da
celebrao da obrigao ou contrato, ao contrrio dos seus vizinhos
do Mercosul.
A ttulo de complemento, conveniente lembrar que existem outros critrios de conexo. Os EUA, por exemplo, adotam o critrio
do lugar da execuo do contrato; a Inglaterra adota o critrio dos
vnculos mais estreitos, ou seja, da lei que tem mais conexo com o
objeto do contrato; a Itlia, por sua vez, consagrou a autonomia da
vontade, dando liberdade s partes no que tange escolha da lei
a ser aplicada na resoluo dos contratos, em caso de litgio (Silva,
2000, p. 96-97).
142
[...]
Art. 9 Para qualificar e reger as obrigaes, aplicar-se- a lei do pas
em que se constiturem.
1 Destinando-se a obrigao a ser executada no Brasil e dependendo
de forma essencial, ser esta observada, admitidas as peculiaridades
da lei estrangeira quanto aos requisitos extrnsecos do ato.
2 A obrigao resultante do contrato reputa-se constituda no lugar
em que residir o proponente.
[...]
O tratamento dado aos bens patrimoniais, todavia, um pouco

diverso, j que no depende do contrato ou da obrigao que os vinculou, mas, sim, do local, da situao do imvel ou do domiclio do
proprietrio dos bens mveis dos quais este tenha a posse. Assim,
a lei aplicvel na soluo de um litgio envolvendo um contrato de
depsito ser a lei do Estado onde os bens estiverem. Eis a redao
dada pelo art. 8 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil:
[...]
Art. 8 Para qualificar os bens e regular as relaes a eles concernentes, aplicar-se- a lei do pas em que estiverem situados.
1 Aplicar-se- a lei do pas em que for domiciliado o proprietrio,
quanto aos bens mveis que ele trouxer ou se destinarem a transporte
para outros lugares.
2 O penhor regula-se pela lei do domiclio que tiver a pessoa, em
cuja posse se encontre a coisa apenhada.
[...]
Observe-se que falamos aqui de uma lei brasileira, a Lei de

Introduo ao Cdigo Civil, no caso. Assim como o Brasil tem suas

Nos casos de haver dvida sobre o local da celebrao, como nos

contratos eletrnicos, pelo art. 9 da Lei de Introduo ao Cdigo
Civil considera-se constituda a obrigao no local em que residir o
proponente. Eis o artigo citado:
143
-- em se tratando de contratos internacionais, a tendncia mundial privilegiar a autonomia da vontade, ou seja, a liberdade
das partes de escolher no apenas as regras a serem aplicadas, mas tambm o local (foro competente) de aplicao de
tais regras, em caso de conflito oriundo do contrato;
-- os critrios de conexo, como visto, no esto adstritos definio das regras e do foro de sua celebrao, mas tambm
teoria dos vnculos mais estreitos, estudada no captulo
anterior;
-- o Brasil no faz parte da quase totalidade dos tratados e convenes internacionais acerca das regras aplicveis aos contratos internacionais, mantendo-se isolado, no que se refere
ao Mercosul, do posicionamento dos demais membros em prol
da unificao e harmonizao das normas de direito internacional privado;
-- a consequncia da postura brasileira gera conflitos, que, para
o Brasil, devem ser solucionados tendo por base a lei interna
brasileira, ou seja, as disposies da Lei de Introduo ao
Cdigo Civil;
normas que indicam que direito deve ser aplicado no caso de obrigao decorrente de contrato, cada pas tambm ter suas normas.
Isso pode fazer com que os critrios adotados, indicados nos elementos de conexo, sejam diferentes. Em ltima instncia, isso
pode gerar certa incerteza para aqueles agentes envolvidos no comrcio internacional.
A preocupao com essa incerteza ou insegurana acaba fazendo com que os Estados (pases) celebrem tratados internacionais,
com vistas a tentar harmonizar os elementos de conexo relativos
aos tratados, como os estudados no captulo anterior.
Neste ponto, vale relembrar que:
144
Vamos imaginar agora a aplicao prtica disso: o juiz do

processo iniciado pela empresa norueguesa deve solucionar a pendncia com base no direito egpcio, por exemplo, por fora de disposio contratual. Nesse caso, o juiz, seja ele brasileiro, canadense,
noruegus ou mesmo egpcio, ter que aplicar o direito egpcio para
solucionar o conflito existente entre as partes. Contudo, um fator a
se considerar, antes disso, diz respeito aos possveis limites utilizao desse direito egpcio.
Nos termos do art. 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil,
qualquer contrato, sentena estrangeira ou mesmo declarao de
vontade das partes contratantes no ter validade no Brasil se ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costumes,
assim considerados de acordo com a lei e a cultura brasileiras.
Isso valeria, por exemplo, para contratos de trabalho em que no
se respeitasse o pagamento do salrio mnimo ou outra disposio
constitucional protetora do trabalhador, o que ofenderia a ordem pblica. Outro exemplo aplicao da lei estrangeira no Brasil dada
pela prpria lei especfica, como o caso dos contratos de transferncia de tecnologia, em que o Instituto Nacional de Propriedade
Intelectual (Inpi) exige a aplicao da lei brasileira, por considerar
que os interesses nacionais referentes tecnologia a ser transferida
devem ser regulados pelo Poder Pblico, sob pena de ofender a ordem
pblica. Nesses casos, o juiz ter que afastar o elemento de conexo
e aplicar a lei local, ou seja, a lei brasileira (Engelberg, 1997).
At aqui, a questo essencial envolveu a discusso relativa
escolha da lei aplicvel. Mas essa no deve ser a nica preocupao das empresas envolvidas em um contrato internacional e que

-- no h, portanto, no que se refere ao Brasil, respeito autonomia das partes para escolha da lei aplicvel para solucionar
problema decorrente de contrato internacional, devendo prevalecer as regras da lei brasileira.
De modo geral, no Brasil permitida a clusula de foro, por fora do art. 111 do Cdigo de Processo Civil, a conhecida Lei n
5.869/1973, que possibilita s partes escolherem em que cidade
devero dar incio ao processo, nos casos de litgio. Essa clusula,
em regra, aparece ao final do contrato, e tem redao caracterstica,
a exemplo de: Para dirimir as dvidas que possam ser suscitadas
na execuo deste contrato fica eleito o foro da Comarca de Belm,
Par.
O Cdigo de Processo Civil, em seu art. 111, disciplina que:
[...]
Art. 111. A competncia em razo da matria e da hierarquia inderrogvel por conveno das partes; mas estas podem modificar a
competncia em razo do valor e do territrio, elegendo foro onde sero
propostas as aes oriundas de direitos e obrigaes.
1 O acordo, porm, s produz efeito quando constar de contrato escrito e aludir expressamente a determinado negcio jurdico.
2 O foro contratual obriga os herdeiros e sucessores das partes.
[...]
145
Eleio do foro
7.2
desejam solucionar problemas decorrentes da aplicao dele. Uma

preocupao que, certamente, ser anterior definio do direito a
ser aplicado (algo que o elemento de conexo, discutido acima, vai
informar), envolve justamente o seguinte: onde o processo judicial,
ou por via arbitral, dever ser iniciado?
A questo do lugar do processo conhecida no meio jurdico
como a definio do foro, ou seja, do local (Estado) em que as partes devero apresentar suas reclamaes, caso ocorram. Esse tema
ser analisado a seguir.
[...]
Artigo 4
1. Nos conflitos que decorram dos contratos internacionais em matria
civil ou comercial sero competentes os tribunais do Estado-Parte em
cuja jurisdio os contratantes tenham acordado submeter-se por escrito, sempre que tal ajuste no tenha sido obtido de forma abusiva.
2. Pode-se acordar, igualmente, a eleio de tribunais arbitrais.
Artigo 5
1. O acordo de eleio de jurisdio pode realizar-se no momento da
celebrao do contrato, durante sua vigncia ou uma vez suscitado o
litgio.
2. A validade e os efeitos de eleio de foro sero regidos pelo direito
dos Estados-Partes que teriam jurisdio de conformidade com o estabelecido no presente Protocolo.
3. Em todo caso, ser aplicado o direito mais favorvel de validade do
acordo.
* Para ler, na ntegra, o Protocolo de Buenos Aires sobre

Jurisdio Internacional em Matria Contratual, acesse o
site: <http://www.camara.gov.br/mercosul/protocolos/buenos_aires.htm>.

146
A clusula de eleio de foro tem o objetivo de escolher o local

onde ser processada a ao judicial ou via arbitral derivada de
conflitos entre as partes contratantes no desenvolvimento das
obrigaes contratuais. Todavia, existem limitaes, tais como os
imperativos da soberania nacional, da ordem pblica e dos bons
costumes. A lei processual brasileira ainda elenca outras limitaes eleio do foro pelas partes, em especial, tratando-se de
contratos internacionais, como se ver no tpico seguinte.
No Mercosul, o Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdio
Internacional em Matria Contratual* dispe sobre a eleio do foro
nos arts. 4, 5 e 6, dando privilgio ao foro eleito no contrato:
Jurisdio e competncia
internacional
7.3
A jurisdio o poder do Estado de aplicar o direito. A jurisdio,

em regra, definida como o poder do juiz em determinado mbito territorial, mas tambm pode variar de acordo com a matria
(assunto), com o valor da causa, com a funo ou nvel hierrquico,
no caso da existncia de tribunais superiores, e ainda pode sofrer
variaes em virtude de clusulas de eleio de foro, quando a lei
assim permite.
A definio da jurisdio, ou seja, da base territorial que ir decidir a demanda, regida por regras de competncia, ou seja, influenciada pela escolha de quem (juiz ou tribunal) est apto pela lei
a decidir a demanda. As regras gerais de competncia envolvendo
147
Importante destacar que no Brasil, apesar da resistncia em se

aceitar a aplicao da lei estrangeira, aceita-se, ao menos em teoria, a escolha do foro. Na prtica, todavia, essa escolha no to
simples, porque o juiz brasileiro poder entender que se trata de
competncia exclusiva da jurisdio brasileira, ou seja, s poder
ser julgada no Brasil, o que poderia, se julgada por outro tribunal,
no ter validade no Brasil para execuo ou homologao.
Essas questes de competncia e jurisdio ficaro mais claras
ao serem analisadas a seguir.
Artigo 6
Eleita ou no a jurisdio, considerar-se- esta prorrogada em favor do
Estado-Parte onde seja proposta a ao quando o demandado, depois
de interposta esta, a admita voluntariamente, de forma positiva e no
ficta.
[...]
148
[...]
Art. 12. competente a autoridade judiciria brasileira, quando for o
ru domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigao.
1o S autoridade judiciria brasileira compete conhecer das aes
relativas a imveis situados no Brasil.
2o A autoridade judiciria brasileira cumprir, concedido o exequatur e segundo a forma estabelecida pele lei brasileira, as diligncias
deprecadas por autoridade estrangeira competente, observando a lei
desta, quanto ao objeto das diligncias.
[...]
Esse artigo define no apenas a competncia do Judicirio brasileiro em processar e julgar o cumprimento da obrigao quando o
contratado que o inadimplir for domiciliado no Brasil, mas tambm
dispe que, em se tratando de imveis situados no territrio nacional, a lei brasileira no admite outra eleio de foro que no seja a
do local do imvel.
O pargrafo segundo desse artigo tambm merece destaque. Ele
se refere s decises tomadas por tribunais ou cmaras arbitrais
estrangeiras, mas que devem ser cumpridas no Brasil. Neste caso,
em no se tratando de imveis, o Brasil conceder o exequatur, que
a permisso para que a deciso estrangeira seja processada no
Brasil.
preciso que tenhamos bem claro que isso diz respeito soberania de cada Estado, ou seja, um pas no obrigado a acatar as
decises proferidas por tribunais estrangeiros, que, em regra, s
tm validade dentro do territrio do pas que as proferiu. Assim,

obrigaes e contratos internacionais so definidas pela Lei de

Introduo ao Cdigo Civil. Com efeito, o principal instrumento no
Brasil, ainda hoje, que estabelece regras gerais para aplicao das
normas jurdicas dentro do territrio brasileiro a referida lei, que,
em seu art. 12, dispem:
Assim, a nossa sentena italiana dever ser encaminhada

referida corte para a requerida concesso do exequatur, em que o
149
[...]
Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia:
I - processar e julgar, originariamente:
[...]
i) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur
s cartas rogatrias;
[...]
em um contrato de compra e venda internacional, em que o contratante canadense, que o comprador italiano, mas que o bem
deve ser entregue no Brasil, em razo de uma feira internacional
de automveis, cuja entrega no foi realizada, o que se deve fazer?
Em primeiro lugar, deve-se identificar a clusula de foro. E, nesse
exemplo, a sede da ao judicial seria a Itlia. Muito bem, a lei
italiana reconhece a autonomia da vontade e diz que as partes podem aplicar a lei que desejarem para decidir o conflito. As partes
escolheram aplicar a lei estadunidense (norte-americana). E assim
foi. O tribunal italiano decidiu, com base na lei estadunidense, que
o bem no foi entregue por culpa do segurador no Brasil e que este
deve arcar com os prejuzos. Nesse caso, como uma sentena produzida em um outro Estado poder ser executada no Brasil?
Bem, sobre isso que se refere o pargrafo segundo do art. 12
da Lei de Introduo ao Cdigo Civil o exequatur. Nos termos
da Constituio Federal brasileira, a competncia para conceder
o exequatur agora (a partir de dezembro de 2004) do Superior
Tribunal de Justia, em razo da Emenda Constitucional n 45, de
30 de dezembro de 2004, que transferiu a competncia, antes do
Supremo Tribunal Federal. Diz o art. 105 da Constituio Federal
de 1988:
[...]
Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando:
I - o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado
no Brasil;
II - no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao;
III - a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil.
Pargrafo nico. Para o fim do disposto no no I, reputa-se domiciliada
no Brasil a pessoa jurdica estrangeira que aqui tiver agncia, filial
ou sucursal.
[...]
* Nos tribunais superiores, os juzes so chamados de

ministros.

150
ministro julgador* deliberar sobre a existncia ou no de ofensa

soberania nacional, ordem pblica e aos bons costumes.
No havendo, ele julgar pela concesso do exequatur, ou seja,
pela autorizao pela execuo. A partir desse momento, comea
o processo judicial no Brasil, ou seja, a parte prejudicada poder
ingressar com a execuo da sentena italiana contra o segurador
no Brasil.
Se o nosso exemplo, contudo, versasse sobre a venda de imvel
situado no Brasil, a sentena prolatada pelo tribunal italiano jamais
poderia ser executada no Brasil. Por qu? Por fora do pargrafo
primeiro do art. 12 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, que estabelece que s a lei brasileira pode decidir sobre as controvrsias
envolvendo imveis situados no territrio nacional. O mesmo vale
para casos que violem a soberania nacional, a ordem pblica e os
bons costumes, e aqui se inserem as questes envolvendo os contratos de trabalho, contratos de transferncia de tecnologia, compras pblicas, dentre inmeras outras.
No Brasil, a competncia internacional do Estado brasileiro est
disposta no Cdigo de Processo Civil, nos arts. 88 e 89. O referido
art. 88 expe as seguintes disposies:
O art. 89, a seu turno, trata da competncia exclusiva, ou seja, nos

casos ali elencados, somente a lei brasileira competente para julgar
os conflitos, sob pena de a deciso no ter validade no Brasil.
Outro exemplo de competncia exclusiva a disposta pelo art. 651
da Consolidao das Leis Trabalhistas, originada pelo Decreto-Lei n
5.452, de 1 de maio de 1943, o qual estabelece que:
[...]
Art. 651. A competncia das Juntas de Conciliao e Julgamento determinada pela localidade onde o empregado, reclamante ou reclamado,
prestar servios ao empregador, ainda que tenha sido contratado noutro
local ou no estrangeiro.
[...]
151
[...]
Art. 89. Compete autoridade judiciria brasileira, com excluso de
qualquer outra:
I - conhecer de aes relativas a imveis situados no Brasil;
II - proceder a inventrio e partilha de bens, situados no Brasil, ainda
que o autor da herana seja estrangeiro e tenha residido fora do territrio
nacional.
[...]
Esse artigo importante porque, nos casos ali referidos, a lei

brasileira admite que outros pases possam julgar o conflito, ou
seja, a legislao admite a possibilidade de outro Estado ser igualmente competente para decidir o litgio. Assim, quando o ru no
for domiciliado no Brasil ou a obrigao no tiver ocorrido no Brasil,
ainda que tenha como parte integrante um brasileiro, poder ser
decidida em outro Estado e ainda ter validade no Brasil. Trata-se
de competncia concorrente, ou seja, em que diversas jurisdies
so competentes para julgar a mesma demanda (Rechsteiner, 2003,
p. 228).
Esse j no caso do art. 89, que disciplina:
152
Sntese
a) No Brasil, os critrios quanto lei aplicvel so definidos pela
Lei de Introduo ao Cdigo Civil.
b) O Brasil adota o critrio do local da celebrao da obrigao
ou contrato, ao contrrio dos seus vizinhos do Mercosul.
c) A tendncia mundial privilegiar a autonomia da vontade
como critrio para a eleio da lei aplicvel aos conflitos
oriundos de contratos internacionais.
d) O exequatur a permisso concedida pelo Tribunal Superior
de Justia para que uma deciso estrangeira seja executada
no Brasil.
e) Nenhum contrato, sentena estrangeira ou mesmo declarao
de vontade das partes contratantes no ter validade no Brasil
se ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons
costumes, assim considerados de acordo com a lei e a cultura
brasileiras.
f) O Brasil admite nos contratos internacionais a clusula de
foro, permitindo s partes a escolha do local onde devero dar
incio ao processo, nos casos de conflito.

Importante relembrar que no mbito do Mercosul j foi assinado o Protocolo de Buenos Aires sobre Jurisdio Internacional em
Matria Contratual, incorporado no Brasil pelo Decreto n 2.095, de
17 de dezembro de 1996.
Como visto, a indefinio e as incertezas relativas a esse assunto
que envolve a jurisdio e o direito aplicvel certamente contriburam para que o instituto da arbitragem se desenvolvesse. Da a
importncia em se estudar a arbitragem nacional e internacional.
Questes para reviso

1. O que exequatur e quem o deve conceder?
2. Qual a diferena entre competncia concorrente e competncia
exclusiva? Quais so seus efeitos?
153
k) Muitos so os fatores que podem alterar a eleio da lei aplicvel e do foro quando da anlise de um conflito oriundo de
um contrato internacional.
g) A clusula de eleio de foro tem o objetivo de escolher o local

onde ser processada a ao judicial ou via arbitral derivada
de conflitos entre as partes.
h) A definio da jurisdio, ou seja, da base territorial que ir
decidir a demanda, regida por regras de competncia.
i) Um pas no obrigado a acatar as decises proferidas por
tribunais estrangeiros, que, em regra, s tm validade dentro
do territrio do Estado que as proferiu.
j) O Cdigo de Processo Civil admite que outras naes possam
julgar conflitos envolvendo brasileiros, desde que:
-- o ru no esteja domiciliado no Brasil;
-- a obrigao no tenha de ser cumprida no Brasil.
Questes comentadas
1. A possibilidade de as partes escolherem o direito aplicvel ao
contrato internacional consagra o princpio do(a):
b) boa-f.
c) pacta sunt servanda.

d) igualdade.
154
A alternativa a est correta. A tendncia mundial privilegiar

a autonomia da vontade como critrio para a eleio da lei aplicvel
aos conflitos oriundos de contratos internacionais.
A alternativa b est errada. A boa-f sempre esteve presente
como indicativo de conduta s partes contratantes, ou seja, como a
necessidade de todos os envolvidos no contrato agirem com lealdade, honestidade, correo e probidade.
A alternativa c est errada. Pacta sunt servanda, que significa
que os contratos devem ser cumpridos, implica dizer que os contratos vinculam as partes contratantes e as obrigam a cumpri-los,
realizando cada qual sua parte no avenado.
A alternativa d est errada. Na igualdade, as clusulas dos
contratos decorrem da vontade paritria de ambas as partes.
2. De acordo com a Lei de Introduo ao Cdigo Civil brasileiro, o
principal elemento de conexo relativo lei aplicvel aos contratos internacionais o(a):
a) local de constituio do contrato.
b) autonomia da vontade.
c) local dos vnculos mais estreitos.
d) local de residncia do comprador.
a) autonomia da vontade.
1. Pesquise sobre o alcance e a interpretao dada pela doutrina

expresso de ordem pblica e bons costumes, dispostos
como exceo autonomia da vontade na Lei de Introduo do
Cdigo Civil, e depois reflita se essas expresses constituem ou
no clusulas abertas, passveis de serem interpretadas segundo os interesses de uns e de outros.
Para saber mais

GRANJA, Ana Flvia; BARROS-PLATIAU; VARELLA, Marcelo
D. Acesso aos recursos genticos, transferncia de tecnologia e bioprospecoo. Revista Brasileira de Poltica Internacional, Braslia,
v. 42, n. 2, p. 81-98, 1999. Disponvel em: <http://www.scielo.br/
pdf/rbpi/v42n2a05.pdf> Acesso em: 8 jul. 2009.
Leia o texto Acesso aos recursos genticos, transferncia de tecnologia e bioprospeco e reflita, no que tange ao mbito dos recursos
genticos e da biodiversidade, sobre quais critrios de conexo seriam mais justos a serem aplicados pelos Estados.
155
Questo para reflexo
A alternativa a est correta. O Brasil adota o critrio do local

da celebrao da obrigao ou contrato.
A alternativa b est errada. A Itlia consagrou a autonomia
da vontade.
A alternativa c est errada. A Inglaterra adota o critrio dos
vnculos mais estreitos, ou seja, da lei que possui mais conexo
com o objeto do contrato.
A alternativa d est errada. Os EUA, por exemplo, adotam o
critrio do lugar da execuo do contrato.
-- a origem da arbitragem como meio alternativo de soluo de

conflitos;
-- a distino entre arbitragem interna e internacional;
-- a distino entre compromisso arbitral e conveno arbitral;
-- os efeitos da sentena arbitral;
-- a homologao e a execuo da sentena arbitral.
Neste captulo, analisaremos a arbitragem, mecanismo alternativo ao modelo tradicional de soluo de controvrsias, cujo objetivo
visa, por exemplo, descongestionar os tribunais e reduzir os custos
e as demoras dos procedimentos.
Arbitragem interna e internacional
8.1
Em termos histricos, percebe-se o uso da arbitragem desde a

Antiguidade, exemplificado pelo Tratado de Paz, acordo traado
entre Esparta e Atenas, em 445 a.C.
e a arbitragem
Contedos:
VIII
* O Decreto-Lei n 1.608/1939 foi substitudo pela Lei

n 5.869/1973.

158
Nacionalmente, a arbitragem foi prevista no Cdigo Comercial de

1850, ainda hoje vigente, estabelecendo o arbitramento obrigatrio
para as causas entre scios de sociedades comerciais. No sculo XX,
o Cdigo Civil de 1916 (Lei n 3.071/1916) reduziu a arbitragem a
mero compromisso. Os Cdigos de Processo Civil de 1939 e 1973
(Decreto-Lei n 1.608/1939* e Lei n 5.869/1973) tambm dispuseram da mesma forma, ficando assim o instituto da arbitragem
facultativo no Brasil na primeira metade do sculo.
Internacionalmente, todavia, a histria outra. A Carta da
Jamaica ou Carta Proftica, escrita em 6 de setembro de 1815,
um dos primeiros manuscritos a delimitar o pensamento poltico do Libertador em relao aos caminhos polticos da Amrica
Hispnica (Santos, 1998, p. 23). Neste documento, Simon Bolvar
prope a criao de uma Unidade entre os Estados Americanos,
uma integrao, em especial latino-americana, por meio de uma
agregao internacional, em cuja estrutura se vislumbrava um
juzo conciliador e arbitral para a soluo dos litgios existentes
entre os Estados-membros.
Essa iniciativa deflagrou um sem-nmero de congressos internacionais e reunies temticas que culminaram, no mbito do
continente americano, com a criao de algumas organizaes internacionais, dentre elas a Organizao dos Estados Americanos
(OEA) em 1948, a Associao Latino-Americana de Livre Comrcio
(Alalc), em 1960, a Associao Latino-Americana de Integrao
(Aladi), em 1980, e o Mercosul, em 1990, todas voltadas a fomentar a integrao dos Estados-membros em prol do desenvolvimento
e da segurana comum.
A busca por mecanismos de integrao econmica entre os
Estados, bem como de instrumentos de soluo rpida e segura dos
conflitos oriundos das relaes internacionais um sonho antigo.
Dentre as vrias definies que podem ser citadas sobre a arbitragem podemos destacar a do professor Carlos Alberto Carmona
(1993, p. 187), que define a arbitragem como sendo uma tcnica
para soluo de controvrsias atravs da interveno de uma ou
mais pessoas que recebem seus poderes de uma conveno privada,
decidindo com base nesta conveno, sem interveno do Estado,
sendo a deciso destinada a assumir eficcia de sentena judicial.
Todavia, a definio que nos parece mais completa a definio
apontada por Jos Cretella Jnior (1998, p. 128), quando alude
que a arbitragem
um sistema especial de julgamento, com procedimento,
tcnica e princpios informativos prprios e com fora
executria reconhecida pelo direito comum, mas a este
159
-- A u t o c o m p o s i o : Trata-se de um mecanismo extrajudicial em que as prprias partes chegam a um acordo, sem a interveno de outras pessoas. Segundo Cezar Fiza (1995, p. 45),
a autocomposio poderia classificar-se em transao (acordo
mtuo), negociao, submisso de uma parte vontade da outra ou renncia ao direito pretendido por uma das partes.
-- M e d i a o : Trata-se ainda de uma forma de soluo de
conflitos extrajudicial, mas neste caso uma terceira pessoa
auxilia as partes a solverem o problema. O principal exemplo
de mediao utilizado no Brasil a conciliao.
-- A r b i t r a g e m : Tambm uma forma de soluo de litgios
extrajudicial em que uma terceira pessoa auxilia as partes na
busca de uma soluo. Todavia, neste caso, ao contrrio da
mediao, o rbitro julga a questo, impondo s partes sua
deciso.
e a arbitragem
Nessa caminhada, muitas foram as formas extrajudiciais de soluo

de conflitos propostas. Dentre elas, podemos citar:
160
Cabe aqui destacar a diferena entre a arbitragem nacional e a

arbitragem internacional. Segundo Guido Soares (1989, p. 32), a
arbitragem nacional aquela realizada por um determinado Estado
ou dentro das fronteiras deste, voltada a atender as demandas dos
cidados desse Estado ou dos residentes ali domiciliados. Essa arbitragem deve respeitar e aplicar a legislao vigente no pas em
que se encontra e o laudo arbitral emitido tem validade nessa nao,
podendo ser executado at mesmo pelo Poder Judicirio nacional.
J na arbitragem internacional, segundo Ricardo Santos (1998,
p. 129), ocorre a incidncia de legislao estrangeira ou internacional em aspectos relevantes do procedimento e/ou das normas
aplicveis ao litgio. Isso implica dizer que, em se tratando de
contratos internacionais, a arbitragem a ser aplicada a arbitragem
internacional, j que a prpria definio de contratos internacionais, dada pela Conveno do Mxico, exige que as partes ou os
vnculos objetivos do contrato tenham carter internacional, para
assim constitu-lo. Dessa forma, se, em um determinado contrato, a
entrega da mercadoria tiver que ser realizada em Estado estrangeiro, ainda que as partes sejam, ambas, nacionais de um mesmo pas,
esse contrato ser considerado um contrato internacional. Logo, se
houver litgios oriundos do descumprimento deste, tais problemas
podero ser resolvidos pela arbitragem internacional, em tribunais
arbitrais ou mesmo cmaras arbitrais sediados em vrios pases,
incluindo o Brasil.

subtrado, mediante o qual duas ou mais pessoas fsicas

ou jurdicas, de direito privado ou de direito pblico, em
conflito de interesses, escolhem de comum acordo, contratualmente, uma terceira pessoa, o rbitro, a quem
confiam o papel de resolver-lhes a pendncia, anuindo
os litigantes em aceitar a deciso proferida.
161
e a arbitragem
A arbitragem no Brasil ganhou fora com a promulgao da Lei

n 9.307, de 23 de setembro de 1996 a Lei de Arbitragem. Esta
delegou poderes iniciativa privada, que no mais necessitaria
submeter-se tutela do Estado para solucionar conflitos no mbito
dos direitos patrimoniais disponveis.
Assim sendo, tem-se na arbitragem uma forma comum de resoluo de uma disputa, a qual feita por meio de uma terceira parte.
No processo de arbitragem, as partes apresentam para o rbitro
sua posio, o qual estabelece regras para solucionar as questes
envolvidas.
O rbitro poder optar pela soluo proposta por uma das partes,
como tambm poder adotar por uma soluo diferente, ou chegar
a um equilbrio das propostas recebidas pelos requerentes.
Conforme j citado, a arbitragem internacional tem a mesma
natureza da nacional, pois percebe-se que, nos contratos internacionais, as partes sempre buscam por aplicar uma lei neutra e
estabelecer um foro neutro, pois h insegurana quanto possibilidade de algum dos contratantes ter de litigar no Estado da parte
contrria; por isso, a escolha por um tribunal arbitral uma forma
de sanar essa incerteza jurdica.
Outra vantagem da arbitragem que nesta podem ser usados os
princpios gerais do direito comercial internacional de forma independente daquele de um Estado em particular. A Lei de Arbitragem
brasileira permite essa aplicao em arbitragem aqui realizada,
interna ou internacional. Pode-se concluir que a arbitragem, seja
nacional ou internacional, estreitamente ligada ao princpio da
autonomia da vontade, pois as partes acordaro pela arbitragem e
suas regras, que ficaram estabelecidas respectivamente na clusula compromissria e na conveno ou compromisso arbitral, como
veremos a seguir.
162
Clusula compromissria
e conveno arbitral
A c l u s u l a c o m p r o m i s s r i a ou p a c t o c o m i s s r i o , tambm conhecida como clusula arbitral, pode ser prevista

em qualquer contrato de direito privado. Atravs dessa clusula as
partes acordam que quaisquer pendncias do negcio jurdico sejam resolvidas por juzo arbitral. Essa clusula conduz e disciplina
os interesses das partes, um compromisso para o futuro. Segundo
Soares (1980, p. 238) e Adriana Pucci (1997, p. 66) a clusula
arbitral est jogando alguma coisa para o futuro, ela redigida com
o verbo no futuro; se houver alguma pendncia; [...] ser decidida
pela arbitragem. A Lei da Arbitragem dispe em seu captulo II,
que versa sobre a Conveno de Arbitragem (Lei n 9.307/1996), e
os seus efeitos, a instituio dessa clusula, da forma que segue.
Segundo art. 4 da Lei de Arbitragem, A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a
surgir, relativamente a tal contrato. O pargrafo 1 do referido artigo diz que essa clusula poder estar includa no prprio contrato
ou constar de documento parte. Anteriormente edio da lei,
no havia a execuo da clusula compromissria dos contratos, ou
seja, a obrigatoriedade da execuo da referida clusula, que era,
como vimos, de natureza voluntria e facultativa entre as partes.
Com a edio da Lei de Arbitragem, isso mudou. As partes podem optar, quando da celebrao do contrato, por incluir neste
uma clusula arbitral. Isso significa dizer que as partes escolhem,
se houver conflitos oriundos desse contrato, em levar o caso para
ser julgado por um rbitro e no pelo Poder Judicirio de um pas
ou de outro. A clusula arbitral afasta a possibilidade das partes
de recorrerem ao Poder Judicirio de sua nao ou de outra para

8.2
163
e a arbitragem
discutirem matria oriunda do contrato. Somente o rbitro poder,

existindo clusula arbitral no contrato, resolver a questo.
claro que, como visto, o princpio da autonomia da vontade
que rege os contratos. Logo, as partes podem, de comum acordo, decidir invalidar a clusula arbitral e, nesse caso, a possibilidade das
partes de levarem seus problemas para serem julgados pelo Poder
Judicirio de um Estado ou outro, ou ainda de tentar outras formas de
soluo de conflitos, como vimos, ser novamente possvel.
Mas importante lembrar que a clusula arbitral tem suas limitaes. Por exemplo: no art. 4, pargrafo segundo, da Lei de Arbitragem
brasileira, est disciplinado que: nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o aderente tomar a iniciativa
de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a sua
instituio, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito,
com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
A clusula arbitral uma clusula como outra qualquer dentro
de um contrato. Assim, pode ser redigida pelas partes livremente
e no dispe de forma especial ou redao especial. Ela indica a
inteno das partes de remeter seus litgios soluo de um rbitro e no ao Poder Judicirio de um Estado ou outro. E, uma vez
existente e vlida, a clusula compromissria permite que qualquer uma das partes envolvidas exija judicialmente a instituio
da arbitragem.
Aqui cabe diferenciar a c l u s u l a c o m p r o m i s s r i a ou
a r b i t r a l do c o m p r o m i s s o a r b i t r a l , mais conhecido
como c o n v e n o a r b i t r a l . A clusula arbitral, como visto,
uma clusula contratual como outra qualquer. uma breve frase
dentro de um contrato, ou no aditivo, ou ainda no anexo, em que
consta a inteno das partes de remeterem seus conflitos competncia de um rbitro. Em geral consta nos contratos com a seguinte
e simples redao: Os conflitos oriundos deste contrato sero resolvidos por arbitragem. Note que a clusula no indica quem ser

164
o rbitro, de que nacionalidade ser, em que Estado dever ocorrer

o julgamento, ou seja, no dispe de maiores informaes.
Essas clusulas simples acabam por gerar muitos problemas
no futuro, j que, para que a arbitragem ocorra de fato, as partes
precisam concordar com todas as questes referentes arbitragem,
quais sejam: a eleio do rbitro, do pas, do idioma da sentena,
do local, das regras aplicveis etc. E, se as partes j estiverem em
conflito por outras questes, torna-se ainda mais difcil chegarem
a um acordo sobre como ser o processo de arbitragem. Nesse caso,
se uma das partes recusar-se a cumprir a inteno de enviar o
litgio para ser resolvido por arbitragem, negando-se a escolher o
rbitro, por exemplo, cabe a outra parte exigir, por meio de ao
judicial, que a outra parte firme a conveno arbitral.
Ento voltamos questo: O q u e c o n v e n o a r b i t r a l ? A conveno arbitral um compromisso detalhado e especfico da vontade das partes, onde estas, livremente, definem todos
os detalhes sobre o processo arbitral que, no futuro, poder resolver
os problemas oriundos da execuo do contrato celebrado. Pode ser
uma clusula no mesmo contrato, ou um anexo do contrato, mas
deve dispor, obrigatoriamente, de todas as informaes possveis
para a implantao da arbitragem, no caso de conflito.
Em resumo, se as partes pactuarem em um contrato a inteno
(clusula arbitral), em havendo conflito, de levar um dado litgio
para ser resolvido por um rbitro e, quando ocorre o conflito, uma
das partes se nega a escolher o rbitro, a escolher os procedimentos
para o rbitro atuar, se nega ao contraditrio, ampla defesa, ou
seja, se nega a participar, assim a outra parte pode promover ao
judicial para obrigar a parte omissa a celebrar, em juzo, a conveno arbitral. Ou seja, o magistrado auxiliar, ouvindo das partes,
na escolha dos elementos imprescindveis conveno arbitral e
far a parte do omisso, se este tambm o recusar perante o juiz.A
As partes podem ainda incluir no compromisso arbitral:

a) o(s) local(is) onde se dar a arbitragem, ou seja, onde o rbitro ou tribunal dever julgar a questo;
b) a indicao da lei aplicvel ou das regras corporativas aplicveis arbitragem, podendo as partes elegerem qual lei, princpios ou valores querem que sejam aplicados no julgamento
dos conflitos.
165
a) o nome, a profisso, o estado civil e o domiclio das partes;

b) o nome, a profisso e o domiclio do rbitro ou dos rbitros;
c) se for o caso, a identificao da entidade qual as partes
delegaram a indicao de rbitros, como uma cmara arbitral
ou tribunal arbitral;
d) a matria que ser objeto da arbitragem;
e) o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
e a arbitragem
Lei de Arbitragem brasileira trata desse tema em seu art. 9, dispondo que: O compromisso arbitral a conveno atravs da qual
as partes submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial. O judicial ser celebrado
a termo nos autos, perante o juzo ou o tribunal onde tem curso a
demanda. Ou seja, se uma das partes no respeitar a inteno de
cumprir a clusula arbitral, a outra parte pode exigir-lhe em juzo e,
nesse caso, o compromisso arbitral ser considerado compromisso
judicial, em razo de sua origem. J o compromisso arbitral extrajudicial todo aquele celebrado por escrito particular, assinado
por duas testemunhas, ou por instrumento pblico, podendo estar
includo no texto do contrato, ou em instrumento anexo.
Agora precisamos analisar quais os requisitos de validade da
conveno arbitral, ou seja, o que ele precisa conter:
Bem, o compromisso arbitral, nos termos dos arts. 10 e 11 da Lei
de Arbitragem brasileira, dever conter:
166
a) o rbitro se recusar a arbitrar a demanda. Essa recusa s

vlida se ele no tiver aceitado a nomeao, e somente se as
partes, na conveno arbitral, tiverem declarado, expressamente, no aceitar substituto;
b) o rbitro falecer ou ficar impossibilitado de dar seu voto, desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substitutos;
c) tiver sido estipulado prazo para apresentao de sentena, e
este expirar-se, desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral, concedendolhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da
sentena arbitral.
Neste sentido, importante observar que a conveno arbitral
tem a finalidade de auxiliar as partes em resolver seus litgios de
forma rpida e por um custo menor do que o envolvido em um processo judicial. Todavia, as partes precisam convencionar o compromisso, com todos os detalhes, e j prevendo os imprevistos dispostos
no art. 12, no momento da celebrao do contrato. No Brasil, o
mais comum tem sido a indicao de uma cmara ou tribunal arbitral, que j dispe de uma conveno arbitral-padro, que pode
ser adaptada pelas partes, visando evitar os imprevistos no artigo
anteriormente citado, mas garantindo o exerccio da autonomia da
vontade de todos os envolvidos.

Tambm existe a possibilidade de os prprios rbitros formularem o processo arbitral, caso este no esteja regulado no compromisso, desde que tal prerrogativa seja confirmada pelas partes.
A conveno arbitral, todavia, no eterna e se extinguir, nos termos do art. 12 da Lei de Arbitragem brasileira, nos seguintes casos:
Sentena arbitral
a) que contenha decises sobre todos os pontos apresentados pelas partes quanto litgio contratual;
b) que o rbitro no mencione outras questes, alm das invocadas pelas partes em suas peties;
c) que o rbitro no decida sobre temas diferentes dos solicitados pelas partes.
Importante destacar que a sentena arbitral no Brasil somente
ser vlida se:
a) versar somente sobre direitos patrimoniais disponveis, ou seja,
sobre direitos considerados no Brasil como direito privado e
que podem ser medidos em moeda corrente ou, ainda, que podem ser negociados em dinheiro. So, em regra, bens mveis
e/ou imveis ou prestaes de servios permitidas pela lei;
b) no atentar contra a ordem pblica e o bem comum;
c) no versar sobre matria considerada crime no Brasil, como
trfico de drogas ou pessoas, pirataria, contrabando ou descaminho etc.
167
O laudo arbitral, tambm denominado de sentena, a deciso

que o rbitro ter aps executados todos os passos da arbitragem.
Podemos dizer que por meio do laudo que as partes veem seus
conflitos serem solucionados. Isso equivale sentena, tendo em
vista que o juiz chega a esta atravs de um processo judicial. Pela
Lei de Arbitragem brasileira o laudo outorga os mesmos efeitos das
sentenas judiciais, devido vontade das partes, que reconhecem
e validam a fora da deciso.
Para que o laudo seja vlido, tambm necessrio o respeito a
determinados requisitos, quais sejam:
e a arbitragem
8.3
168
[...]
Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral:
I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do
litgio;
II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes
de fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros
julgaram por equidade;
III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes
forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e
IV - a data e o lugar em que foi proferida.
Pargrafo nico. A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por
todos os rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a
sentena, certificar tal fato.
[...]
O prazo para emisso do laudo ser estipulado pelas partes. No

caso destas no o convencionarem, o prazo ser de seis meses, contado a partir da instalao da arbitragem. A conveno arbitral,
como vimos, poder ser declarada nula, se no houver obedecido o prazo estipulado. Poder, todavia, haver prorrogao do prazo, a pedido do rbitro, mas as partes devem concordar com tal
prorrogao.
Estabelece a Lei de Arbitragem, ainda, para o caso de substituio ou falecimento do rbitro, o disposto no art. 16:

A competncia do rbitro tem incio quando as partes apresentam suas razes, e a mesma termina com a sua resoluo. Da se
tratar de competncia limitada, uma vez que o rbitro s possui
jurisdio nos termos dessa lei e ainda nos termos estabelecidos
pela vontade das partes.
Os requisitos que devem conter a sentena arbitral esto dispostos no art. 26 da Lei de Arbitragem brasileira. Seno vejamos:
a) estipulao contrria das partes;

b) se for descoberto fato novo que, se de conhecimento anterior,
poderia modificar a deciso do rbitro.
As Convenes de Haia de 1899 e 1907, que previram as
excees descritas anteriormente, salienta ainda que essa reviso
dever ser pleiteada no mesmo juzo arbitral onde a sentena foi
proferida. Essas convenes ditam ainda que as sentenas arbitrais
geram efeitos apenas para as partes envolvidas, no s no direito
interno como tambm no direito internacional pblico.
Geraldo Silva e Hildebrando Accioly (2002, p. 458-459) nos
trazem as possibilidades de que a sentena arbitral pode ser considerada sem eficcia e no obrigatria:
1 quando o rbitro ou tribunal arbitral exceder, evidentemente, os seus poderes; 2 quando a sentena for o
resultado da fraude ou da deslealdade do rbitro ou rbitros; 3 quando a sentena tiver sido pronunciada por
rbitro ou rbitros em situao de incapacidade, de fato
169
A deciso arbitral no admite recurso, exceto por:
e a arbitragem
[...]
Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou,
aps a aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou for recusado, assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver.
1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as
regras do rgo arbitral institucional ou entidade especializada, se as
partes as tiverem invocado na conveno de arbitragem.
2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as
partes a um acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a parte interessada da forma prevista no art. 7 desta Lei, a
menos que as partes tenham declarado, expressamente, na conveno
de arbitragem, no aceitar substituto.
[...]
170
Existem duas possibilidade de se pleitear a nulidade, invalidade

ou ineficcia da sentena arbitral, quais sejam: por meio de ao
prpria de nulidade e dos embargos do devedor, estes somente podem ser opostos se houver execuo e se for de matria que caiba embargos (arts. 741 e 742 Lei n 5.869/1973, que institui o
Cdigo de Processo Civil).
No caso de ao de nulidade, esta deve ser proposta no prazo
de 90 dias do recebimento da notificao e seguir procedimento
comum do Cdigo de Processo Civil, como nos traz o art. 33 da Lei
de Arbitragem brasileira:
O art. 32 da lei citada anteriormente enumera as hipteses da
nulidade da sentena arbitral e so:
[...]
Art. 32. nula a sentena arbitral se:
I - for nulo o compromisso;
II - emanou de quem no podia ser rbitro;
III - no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem;
VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva;
VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III,
desta Lei; e
VIII - forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2,
desta Lei.
[...]
Nos casos dos incisos I, II, VI, VII e VIII, o decreto de nulidade
invalida a deciso do tribunal arbitral, nos casos dos incisos III e V,

ou de direito; 4 quando uma das partes no tiver sido

ouvida, ou tiver sido violado algum outro princpio fundamental do processo. A estes 4 casos poder ser talvez
acrescentado o da ausncia de motivao da sentena.
171
8.4
Homologao e execuo
de sentenas arbitrais
A sentena arbitral estrangeira aquela proferida fora do territrio

nacional e no poder ser reconhecida e executada no Brasil sem sua
prvia homologao. A homologao , segundo Pucci (1997, p. 190)
e Carmona (1993, p. 116), ato pelo qual a autoridade judicial ou
administrativa ratifica, confirma ou aprova outro ato, a fim de que
possa investir-se de fora executria ou apresentar-se com validade
jurdica, para ter eficcia legal.
O trmite de execuo de uma sentena estrangeira, em sentido
amplo, compreende a duas etapas seu reconhecimento e sua posterior execuo.
O reconhecimento de sentena estrangeira tambm chamado
de procedimento de exequatur, que consiste, basicamente, na deciso proferida em um ordenamento jurdico estrangeiro que passa
e a arbitragem
a nulidade determina que um novo laudo arbitral seja proferido.

Por fim, devemos lembrar que a nulidade da sentena arbitral
no se confunde com a nulidade ou anulabilidade da conveno
arbitral ou da clusula compromissria. A clusula arbitral e a conveno arbitral so negcios jurdicos bilaterais; logo, esto sujeitos
aos defeitos que afetam os negcios jurdicos em geral, que podem
ser nulos ou anulveis, como vimos, por exemplo, por coao, por
simulao, por fraude contra credores etc. J a sentena arbitral
tambm poder ser declarada nula se no obedecer aos requisitos
suprarreferidos e se no atender, no Brasil, as garantias constitucionais basilares, tais como o devido processo legal, que pode ser
acordado pelas partes, o contraditrio e a ampla defesa de todos os
envolvidos, a motivao da deciso, dentre outras, bem como no
atentar contra a ordem pblica e o bem comum.

172
a ter a mesma validade que uma deciso exarada por um rgo

jurisdicional nacional, como vimos no captulo anterior.
O processo de homologao e reconhecimento de sentena estrangeira no implica uma anlise de mrito, mas apenas uma avaliao de requisitos meramente formais.
Os obstculos para esse reconhecimento so as leis internas e
a ordem pblica. Uma violao a qualquer desses dois elementos
conduzir fatalmente ao no reconhecimento de uma sentena
estrangeira.
A Resoluo n 9, de 4 de maio de 2005, do Supremo Tribunal
Federal, estipulou em seu art. 1 a criao das classes processuais
de homologao de sentena estrangeira e de cartas rogatrias no
rol dos feitos submetidos referida corte.
No pargrafo nico desse mesmo artigo, foi suspenso o pagamento de custas processuais nos casos de homologao que deram
entrada no tribunal aps a publicao da Emenda Constitucional
n 45. Essa medida visa atender disposio contida no art. 112,
caput, do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia, que
dispensa o pagamento de taxas nos processos de sua competncia
originria.
O art. 2 da Resoluo n 9/2005 diz que de competncia do
presidente do Superior Tribunal de Justia homologar sentena estrangeira e conceder exequatur a cartas rogatrias, ressalvado o
disposto no art. 9.
Conforme o art. 3, a homologao de sentena estrangeira ser
requerida pela parte interessada ou remetida por carta rogatria,
faculdade atribuda pelo art. 19 do Protocolo de Las Leas. A petio inicial dever conter as indicaes constantes do art. 282 do
Cdigo de Processo Civil (quais sejam: o juiz ou tribunal a que a
petio dirigida; os nomes, os prenomes, o estado civil, a profisso,
o domiclio e residncia do autor e do ru, o fato e os fundamentos
jurdicos do pedido, o pedido com suas especificaes, o valor da
Frisa o art. 6 que no ser homologada sentena estrangeira que

ofenda a soberania ou a ordem pblica.
O art. 7, pargrafo nico, trata do auxlio direto, que prev a devoluo ao Ministrio da Justia para cumprimento dos pedidos que
no ensejarem juzo de prova, ainda que tenham sido encaminhadas
ao Superior Tribunal de Justia por meio de cartas rogatrias. o
caso, por exemplo, quando o tribunal estrangeiro necessita de uma
certido ou informao sobre o andamento de um processo, o que
173
[...]
I - haver sido proferida por autoridade competente;
II - terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a
revelia;
III - ter transitado em julgado; e
IV - estar autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo
por tradutor oficial ou juramentado no Brasil.
[...]
e a arbitragem
causa, as provas com que o autor pretende demonstrar a verdade dos

fatos alegados, e requerimento para a citao do ru), e deve ser instruda com a certido ou cpia autntica do texto integral da sentena
estrangeira, alm de outros documentos indispensveis, devidamente
traduzidos e autenticados.
O art. 4 lembra que a sentena estrangeira no ter eficcia no
Brasil sem a prvia homologao pelo Superior Tribunal de Justia
ou por seu presidente. Seu pargrafo 1 abre a possibilidade para
que provimentos no judiciais, pela lei brasileira, tenham natureza
de sentena e tambm sejam homologados. J o pargrafo 2 abre a
possibilidade para que sentena estrangeira possa ser homologada
parcialmente. Por fim, de acordo o pargrafo 3 do art. 4, admite-se
tutela de urgncia nos procedimentos de homologao de sentenas
estrangeiras.
So requisitos indispensveis homologao de sentena estrangeira, segundo o art. 5:

174
no precisa ser objeto de anlise quanto sua admissibilidade se em

conformidade com o ordenamento nacional.
J o art. 8 garante que a parte interessada ser citada para, no
prazo de 15 (quinze) dias, contestar o pedido de homologao de
sentena estrangeira. A defesa, pelo art. 9, somente poder versar sobre autenticidade dos documentos, sobre inteligncia da deciso e sobre observncia dos requisitos da Resoluo n 9/2005. Na
hiptese de contestao homologao de sentena estrangeira, o
processo ser distribudo para julgamento pela corte especial (pelo
pleno), cabendo ao relator os demais atos relativos ao andamento e
instruo do processo. Na hiptese do requerido ser revel (insurgente
ou rebelde) ou incapaz, ser nomeado curador especial, cujo nome
ser pessoalmente notificado dos atos procedimentais.
O Ministrio Pblico, segundo o art. 10, ter vista dos autos pelo
prazo de 10 dias, podendo impugn-las.
Das decises do presidente na homologao de sentena estrangeira, garantido, pelo art. 11, o cabimento de agravo regimental
contra decises do vice-presidente do Superior Tribunal de Justia
ou do relator do processo, e os embargos de declarao, destinados
ao esclarecimento de obscuridade ou contradio, ou, ainda, ao suprimento de lacuna na deciso.
O art. 12 determina que a sentena estrangeira homologada seja
executada por carta de sentena no juzo federal competente.
175

a) Em relao s formas extrajudiciais utilizadas na soluo de
conflitos, podemos citar:
-- A u t o c o m p o s i o : Trata-se de um mecanismo extrajudicial em que as prprias partes chegam a um acordo,
sem a interveno de outras pessoas.
-- M e d i a o : Trata-se ainda de uma forma de soluo
de conflitos extrajudicial mediante a interveno de uma
terceira pessoa, sem poder de impor sua deciso.
-- A r b i t r a g e m : Trata-se de uma forma de soluo de litgios extrajudicial em que uma terceira pessoa julga questo.
b) Vimos ainda que:
-- arbitragem nacional aquela realizada por um determinado Estado ou dentro das fronteiras deste, aplicando-se a lei
nacional desse Estado;
-- arbitragem internacional aquela em que deve ser aplicada a legislao internacional;
-- no Brasil, a arbitragem regulada pela Lei n 9.307/1996,
conhecida como Lei de Arbitragem.
c) Quanto Lei de Arbitragem brasileira, pudemos perceber que:
-- clusula arbitral a clusula contratual que dispe sobre
a inteno das partes de recorrer a arbitragem para resolver seus conflitos;
-- conveno arbitral o compromisso detalhado firmado entre as partes, onde se estabelece todos os requisitos indispensveis instalao e desenvolvimento do procedimento
arbitral.
e a arbitragem
Sntese

176
d) Vimos ainda que os requisitos do compromisso arbitral so:

-- o nome, a profisso, o estado civil e o domiclio das partes;
-- o nome, a profisso e o domiclio do rbitro ou dos rbitros;
-- se for o caso, a identificao da entidade qual as partes
delegaram a indicao de rbitros, como uma cmara arbitral ou tribunal arbitral;
-- a matria que ser objeto da arbitragem;
-- o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
e) Quanto sentena arbitral, segundo a Lei de Arbitragem brasileira, observamos os seguintes dados:
-- Para que o laudo seja vlido, tambm necessrio o respeito a determinados requisitos, quais sejam:
-- Que contenha decises sobre todos os pontos apresentados pelas partes quanto litgio contratual;
-- Que o rbitro no mencione outras questes, alm das
invocadas pelas partes em suas peties;
-- Que o rbitro no decida sobre temas diferentes dos
solicitados pelas partes.
-- A sentena arbitral no admite recursos;
-- As partes devem estabelecer o prazo de julgamento. Se
no o fizerem, este ser de seis meses;
-- A competncia do rbitro inicia-se com a demanda arbitral
e encerra-se com a sentena arbitral;
-- Por fim, vimos que uma sentena arbitral prolatada em
Estado estrangeiro, para poder ser executada no Brasil,
precisar ser homologada (concesso de exequatur) pelo
Superior Tribunal de Justia.
Questes para reviso
1) A respeito do tema arbitragem, assinale a alternativa i n c o r r e t a :

a) Trata-se de um meio alternativo de soluo de litgios, sendo
muito utilizado no comrcio internacional.

b) Uma de suas vantagens a de que as partes tm autonomia para
definir o(s) rbitro(s) e os procedimentos.
c) No Brasil, o rgo competente para homologar laudos arbitrais
estrangeiros o Supremo Tribunal Federal.
d) No Brasil, a clusula compromissria autnoma em relao ao
contrato em que est inserida.
A alternativa a est correta. A arbitragem se refere a uma forma de soluo de litgios extrajudiciais em que uma terceira pessoa
julga uma questo.
A alternativa b est correta. Pode-se concluir que a arbitragem,
seja nacional ou internacional, estreitamente ligada ao princpio
da autonomia da vontade.
A alternativa c est errada. Uma sentena arbitral prolatada
em Estado estrangeiro, para poder ser executada no Brasil, precisar ser homologada (concesso de exequatur) pelo Superior Tribunal
de Justia.
177
Questes comentadas
e a arbitragem
1) Qual a diferena entre clusula compromissria e conveno

arbitral?
2) Quais os requisitos para a validade da conveno arbitral?
A alternativa d est correta. Anteriormente edio da lei, no

havia a execuo da clusula compromissria dos contratos, ou seja,
a obrigatoriedade da execuo da referida clusula, que era, como
vimos, de natureza voluntria e facultativa entre as partes.
a) o objeto do litgio versa sobre direitos disponveis.

b) foi proferido por tribunal arbitral escolhido pelas partes.
178
c) foi proferido em arbitragem realizada fora do territrio nacional.

d) as partes na conveno de arbitragem eram incapazes.
A alternativa a est errada. Para que o laudo seja vlido tambm necessrio o respeito a determinados requisitos, como o que
contenha decises sobre todos os pontos apresentados pelas partes
quanto litgio contratual.
A alternativa b est errada. Para que o laudo seja vlido, tambm necessrio o respeito a determinados requisitos, vedando-se,
por conseguinte, que o rbitro decida sobre temas diferentes dos
solicitados pelas partes.
A alternativa c est errada. A sentena arbitral estrangeira
aquela proferida fora do territrio nacional e no poder ser reconhecida e executada no Brasil sem sua prvia homologao.
A alternativa d est correta. Na hiptese do requerido ser revel
(insurgente ou rebelde) ou incapaz, ser nomeado curador especial,
o qual ser pessoalmente notificado dos atos procedimentais.
2) No poder ser homologado, no Brasil, laudo arbitral estrangeiro se:
Para saber mais

PENTEADO JUNIOR, Cassio M. C. Os direitos patrimoniais disponveis e as regras de julgamento na arbitragem. Jus Navigandi,
Teresina, ano 8, n. 363, 5 jul. 2004. Disponvel em: <http://jus2.
uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5360>. Acesso em: 6 jul. 2009.
Para saber mais sobre direitos patrimoniais disponveis como
requisito da arbitragem brasileira, leia o texto de Penteado Junior
(2004).
e a arbitragem
1. Em uma primeira leitura deste captulo, pode-se concluir que a

arbitragem possvel se esta versar sobre a prestao de servios lcitos. Pesquise sobre a validade da arbitragem trabalhista
e reflita sobre os argumentos apontados pela doutrina sobre a
matria.
179
Questo para reflexo
Contedos:
a extino do normal do contrato;
a extino pelo inadimplemento do contrato;
a resoluo por onerosidade excessiva;
outras forma de extino contratual.
Todos os contratos tm um fim. A concluso de um contrato, seja

ele nacional ou internacional, possui a atribuio de determinar o
momento de seu fim, ou seja, o momento em as partes podero se
considerar desoneradas das obrigaes assumidas no contrato celebrado. Segundo Gonalves (2006, p. 154), Os contratos, como
os negcios jurdicos em geral, tm tambm um ciclo vital, nascem
do acordo de vontades, produzem os efeitos que lhe so prprios e
extinguem-se.
Neste captulo estudaremos as formas de extino das relaes
contratuais, tendo em vista seu carter transitrio. Ao iniciar um
contrato, vislumbramos sempre as possibilidades do seu trmino,
mesmo sendo este sem prazo prefixado para seu cumprimento. Os
contratos so celebrados para a consecuo de um fim, devendo
Extino do contrato
-----
IX
Extino normal do contrato
9.1
O modo normal de extino de um contrato se d com a quitao.

A regra a execuo, seja instantnea, diferida ou continuada. O
cumprimento da prestao libera o devedor e satisfaz o credor. A
comprovao do pagamento, conforme Gonalves (2006, p. 154),
d-se pela quitao fornecida pelo credor, devendo observar os requisitos do art. 320 do Cdigo Civil (Lei n 10.406/2002). Segundo
esse artigo, a quitao poder ser dada por instrumento particular, dever conter o valor, a espcie da dvida quitada, o nome do
devedor ou quem pagou pelo referido valor, o tempo e o lugar de
pagamento com a assinatura do credor ou do seu representante. O
credor no pode, sem justa causa, recusar-se a receber o pagamento ou dar quitao regular.
Sendo o contrato executado, sua consequncia natural a extino dos direitos e obrigaes que dele foi gerado.

182
ser executado em todas as suas clusulas pelas partes contratantes, extinguindo, assim, de forma normal a relao contratual.
Muitas vezes, porm, os contratos extinguem-se antes de ter alcanado seu fim; as causas podem ser vrias, sendo s vezes anteriores formao dos contratos, acarretando sua nulidade, como, por
exemplo, no caso da falta de algum requisito/pressuposto essencial
formao do contrato, ou causas supervenientes, posteriores formao do contrato, quando temos a dissoluo, que pode ser verificada de vrios modos, gerando diversos efeitos que analisaremos
a seguir.
Em alguns casos, sem que as obrigaes tenham sido cumpridas, o

contrato se extingue. Isso poder ser resultado de causas anteriores
ou contemporneas ou tambm podem ser supervenientes formao do contrato.
No que tange s causas anteriores ou contemporneas, como os
prprios nomes indicam, so as razes anteriores celebrao do
contrato ou no momento da celebrao do contrato que no foram
observadas e que podem implicar a extino daquele por nulidade
ou inexistncia.
As causas anteriores ou contemporneas que extinguem o contrato, segundo Gonalves (2006, p. 160-170), so:
a) o no atendimento aos pressupostos do contrato, quais
sejam: capacidade das partes, autonomia da vontade,
objeto lcito, possvel, determinado ou determinvel e
forma prescrita em lei, que acarreta a nulidade absoluta ou relativa, anulabilidade;
b) implemento de clusula resolutiva, que poder ser expressa ou tcita;
c) exerccio do direito de arrependimento convencionado.
Ainda segundo Gonalves (2006) e o Cdigo Civil atual, a falta

de pressuposto essencial do ato resultar em nulidade absoluta e
impedir que o contrato produza efeitos desde a sua formao. No
caso de nulidade absoluta, haver sempre a extino do contrato.
A anulabilidade relativa s pode ser pleiteada nos contratos celebrados por relativamente incapazes sem a devida representao,
ou por pessoas cujo consentimento se deu por erro, dolo, coao,
estado de perigo, leso e fraude, sendo arguido pela pessoa que a
lei protege. Essa no obrigatoriamente uma forma de extino do
183
Extino pelo
inadimplemento contratual
Extino do contrato
9.2

184
contrato, pois, reconhecido o defeito, este pode ser sanado. Caber

ao interessado pedir ou no a extino; sendo esta pedida, os efeitos sero ex nunc, ou seja, a partir dali, pois o contrato tinha eficcia at ser arguida essa anulabilidade (Gonalves, 2006).
Ainda segundo Gonalves (2006), podem as partes convencionar em contrato uma clusula resolutiva expressa que tambm
chamada de pacto comissrio expresso. Essa clusula visa proteo do inadimplemento. Supe-se que em todo contrato bilateral h
uma clusula resolutiva tcita, a qual possibilitar que, no caso de
inadimplemento por uma das partes, poder a outra pedir a extino do contrato acrescido de perdas e danos.
O art. 474 do Cdigo Civil traz: a clusula resolutiva expressa
opera de pleno direito; a tcita depende de interpelao judicial.
A jurisprudncia diz, entretanto, que, mesmo sendo expressa, em
princpio, no dispensa a ao judicial. Estando o devedor em mora
e contendo o contrato clusula resolutiva expressa, este se extinguir automaticamente.
Pode tambm conter o contrato previso expressa de arrependimento, que autoriza qualquer das partes a rescindir o ajuste unilateralmente, sendo que a parte requerente se submeter perda
do sinal dado ou devoluo deste em dobro. Esse arrependimento
poder ser exercido em prazo prefixado pelas partes e, na falta
deste, antes da execuo do contrato.
Quanto s causas supervenientes do contrato, importante
destacar que so aquelas que surgem aps a criao do contrato.
Algumas causas sero tratadas nesse item; as demais, por sua vez,
sero esclarecidas no item Outras formas de extino contratual.
Devido ao fato de nem sempre os contraentes conseguem cumprir a prestao firmada ou, em casos que essa prejudicada, em
razo de questes que surgem depois da formao do contrato, teremos uma extino do contrato mediante resoluo.
185
Extino do contrato
Segundo Gomes (2001, p. 172), resoluo , portanto, um remdio concedido parte para romper o vnculo contratual mediante ao judicial.
Esse inadimplemento, da obrigao firmada em contrato, pode
ser voluntrio ou involuntrio, ou seja, culposo ou no.
A resoluo por inexecuo voluntria resultado de comportamento culposo de uma parte que resulta em prejuzo para a outra.
Os efeitos desse tipo de resoluo so ex-tunc, ou seja, extinguemse todas as clusulas desde o comeo, portanto, volta-se situao
anterior ao contrato. Outros efeitos desse tipo de resoluo que as
partes so obrigadas a restituies recprocas, ainda respondendo
o inadimplente por perdas e danos.
No entanto, se o contrato for de trato sucessivo, como, por exemplo, o servio de transportes, os efeitos no caso de resoluo por
inexecuo voluntria sero ex-nunc, ou seja, no afetaro as prestaes j cumpridas.
Existe uma exceo no caso de contrato no cumprido, quando,
em um contrato bilateral (com obrigaes recprocas), deixando
uma parte de cumprir suas atribuies, a causa para o cumprimento da outra deixa de existir, conforme o disposto no art. 476
do Cdigo Civil, que diz: nos contratos bilaterais, nenhum dos
contratantes, antes de cumprida a sua obrigao, pode exigir o implemento da do outro. Aqui as duas partes no podero exigir que
a outra parte o faa, sem cumprir a sua. Ento a parte, na hiptese
de ser demandada, poder alegar como defesa a exceo do contrato no cumprido para recusar a sua prestao. Devemos lembrar
que, para arguir a exceo de contrato no cumprido, as prestaes
devero ser simultneas.
Quando no se tratar de obrigaes simultneas e ambas as
partes estiverem inadimplentes, impe-se a resoluo do contrato,
sendo o anterior estado restitudo s partes.
a) se convencionado em contrato;
b) se o devedor estiver em mora;
c) se o mandatrio sem autorizao do mandante se fizer substituir na execuo do mandato;
d) no caso de obrigao de dar coisa incerta, pois, antes da escolha, no se pode alegar perda ou deteriorao da coisa.

186
Existe uma clusula que promove a renncia, na exceo de contrato no cumprido, que a clusula solve et repete, a qual obriga o
contratante, mesmo diante do descumprimento do outro, a cumprir
a sua parte, podendo este posteriormente demandar contra o outro,
pedindo o cumprimento ou ressarcimento de perdas e danos. Essa
clusula de renncia dever constar no contrato.
H uma forma de garantia da execuo da obrigao a prazo,
citada no art. 477 do Cdigo Civil, que nos traz que, quando superveniente celebrao do contrato, seja efetivamente demonstrada uma reduo do patrimnio de uma das partes, constatando-se
grande probabilidade que este no consiga cumprir com sua parte,
pode a outra no cumprir a sua, at que a primeira o faa ou d garantias de que ir faz-la. Exemplo: em um caso de compra e venda
a prazo, no qual o comprador, logo aps o contrato, apresente fortes
evidncias de insolvncia, poder o vendedor reter a mercadoria,
at que o outro pague produto ou lhe d garantias.
Existem ainda alguns casos em que o inadimplemento decorre por fatos alheios vontade das partes. Nesse caso, existe uma
resoluo por inexecuo involuntria. Diferencia-se da explicada
anteriormente por no obrigar ressarcimentos das perdas e danos,
cabendo apenas interveno judicial para restituio do que j foi
recebido. Exemplo: em caso de uma inundao, que impede que
determinada mercadoria prometida seja entregue.
S poder o credor pleitear indenizao pelos casos decorrentes
de fora maior ou caso fortuito nos seguintes casos:
Resoluo por onerosidade excessiva
Os contratos podem sofrer consequncias no caso de modificaes

na ordem econmica e social, resultantes de momentos histricos,
de polticas governamentais etc. Devido a acontecimentos histricos,
como, por exemplo, contratos que foram firmados antes da Primeira
Guerra Mundial, que no puderam ser cumpridos em virtude das
consequncias desta, surgiu na Frana a t e o r i a d a i m p r e v i s o , que aponta o ressurgimento da clusula rebus sic stantibus,
do direito cannico, segundo a qual o contrato somente seria exigvel se as condies econmicas do tempo de sua execuo fossem
semelhantes s do tempo de sua celebrao. Sua importncia se
d, sobretudo, pelo seu carter mais solidrio impresso ao contrato,
sendo esse pas o primeiro Estado a editar uma lei direcionada a
essa disciplina.
Com isso, ganhou base legal a referida teoria, que consiste no reconhecimento de que a ocorrncia de acontecimentos novos, imprevisveis pelas partes e a ela no imputveis, com impacto sobre a base
econmica ou sobre a execuo do contrato, admitir a sua resoluo
ou reviso, para ajust-los s circunstncias supervenientes.
A teoria da impreviso permite rediscutir os preceitos contidos
em uma relao contratual, em face da ocorrncia de acontecimentos novos, imprevisveis pelas partes e a elas no imputveis. uma
aplicao direta do princpio da boa-f objetiva.
Segundo Gonalves (2006, p. 169), a teoria que se desenvolveu
da clusula rebus sic stantibus
Extino do contrato
9.3
187
Caso essa impossibilidade de cumprimento seja temporria, no

caber resoluo, mas apenas a suspenso do contrato e, sendo
parcial essa impossibilidade, haver resoluo apenas se o credor
no tiver interesse que o contrato se execute mesmo assim.
O Cdigo Civil vigente introduziu a expresso resoluo por onerosidade excessiva, a qual invoca a extino do contrato, em funo
do descumprimento involuntrio pela onerosidade excessiva gerada
por circunstncias supervenientes. Essa resoluo pode ser utilizada por uma ou por ambas as partes e no se aplica aos contratos
aleatrios.
Existem certas crticas resoluo por onerosidade excessiva,
pois esta no importa somente na extino do contrato, mas tambm em sua reviso.
Os elementos para a aplicabilidade da teoria da impreviso, segundo Gonalves (2006, p. 170-180), so:
1) contratos de execuo continuada ou trato sucessivo (de mdio a longo prazo);
2) onerosidade excessiva de uma ou de ambas as partes;
3) supervenincia de circunstncia imprevisvel, pois se a onerosidade excessiva imposta a uma das partes inserir-se- a alea
(sorte) de previso contratual, no se pode modificar, pois nada
impede que uma das partes tenha feito um mau negcio;
4) alterao da base econmica objetiva do contrato a ocorrncia da circunstncia superveniente altera a balana econmica deste, impondo a uma ou a ambas as partes onerosidade
excessiva.

188
consiste basicamente em presumir, nos contratos comutativos de trato sucessivo e de execuo diferida, a existncia implcita (no expressa) de uma clusula, pela
qual a obrigatoriedade de seu cumprimento pressupe a
inalterabilidade da situao de fato. Se esta, no entanto,
modificar-se em razo de acontecimentos extraordinrios, como uma guerra, por exemplo, que torne excessivamente oneroso para o devedor o seu adimplemento,
poder este requerer ao juiz que o isente da obrigao,
parcial ou totalmente.
Outras formas de extino contratual
Existem outras formas de extino contratual e estas sero descritas a seguir.

A extino do contrato sem cumprimento chama-se resilio.
O significado do termo resilir significa voltar atrs. Esta deriva
189
9.4
Extino do contrato
O Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n 8.078/1990) permite

a reviso contratual independentemente de o fato superveniente ser
imprevisvel. Essa a razo pela qual a doutrina e a jurisprudncia
preferem denomin-la teoria da onerosidade excessiva. O Cdigo
Civil tambm trata tal teoria como sendo de onerosidade excessiva.
A revisibilidade do contrato abre a possibilidade de se evitar a
resoluo se o credor se oferecer para modificar equitativamente as
condies do contrato (art. 479 do Cdigo Civil).
Essa teoria aplicada nos contratos unilaterais para evitar a
onerosidade excessiva, tendo cunho acautelatrio. O devedor poder pugnar pela reduo da prestao ou alterao do modo de
execut-la. Exemplo: se algum se comprometer por meio de um
contrato de doao (unilateral) a fornecer 50 sacas de cereais, em
um determinado dia, a uma famlia carente que reside em uma comunidade distante, cujo nico acesso uma estrada de terra, este
mesmo indivduo est sujeito a eventos inesperados (uma grave eroso na estrada) que podem dificultar sobremaneira a prestao do
servio. O devedor, nesse caso, poder pugnar pelo envio do cereal
pela via fluvial, em dias seguidos, segundo a disponibilidade dos
barcos da regio.
Essa clusula no pode ser proibida nem mesmo por meio de
clusula contratual, pois, assim, violaria preceito de ordem pblica,
sendo atentatria da prpria garantia da funo social do contrato.

190
unicamente da manifestao de vontade e no do inadimplemento

contratual. A manifestao de vontade pode ser bilateral, se partir
de ambas as partes, ou unilateral, se partir de uma parte.
Essa forma de extino do contrato o meio prprio para dissolver os contratos por tempo indeterminado.
R e s i l i o b i l a t e r a l , tambm denominada de distrato,
a dissoluo convencional do contrato. Tambm pode ser denominada de mtuo dissenso ou de mtuo consenso. o acordo de vontades que tm por fim extinguir um contrato anteriormente celebrado.
um verdadeiro contrato, isto , um acordo, mas necessrio que
os efeitos no estejam exauridos, caso contrrio, aquele cairia em
uma resoluo normal e na contradio, pois contrato extinto no
precisa ser dissolvido. Os efeitos da resilio so ex-nunc, ou seja,
so futuros, no se desfazendo os anteriormente produzidos. Se foi
a autonomia da vontade que estabeleceu a relao contratual, certamente a mesma autonomia pode desfaz-la. Exemplo: se a empresa X tem um contrato de prestao de servio com um escritrio de
advocacia, celebrado por tempo indeterminado, as partes podem,
de comum acordo, extingui-lo, estabelecendo as indenizaes que
acharem cabveis por tal rompimento contratual.
A resilio bilateral est prevista no art. 472 do Cdigo Civil e
regida pelo mesmo sistema jurdico do contrato, devendo obedecer
mesma forma deste, como no caso da compra ou venda de imvel
que exige escritura pblica, cujo distrato dever ser tambm por
escritura pblica. Porm, se o contrato foi estabelecido por uma
determinada forma no imposta por lei, isso no significa que ele
tenha de seguir alguma formalidade para ser extinto, ou seja, o
contrato deve seguir um protocolo quando tiver forma especial, e
no quando esta forma for livre.
A r e s i l i o u n i l a t e r a l se d atravs da denncia,
conforme art. 473, caput, do Cdigo Civil. Somente admitida a
191
aquela que no se esgota em uma s prestao, mas

supe um perodo de tempo mais ou menos largo, tendo
por contedo ou uma conduta duradoura (cesso de uso,
arrendamento, locao), ou a realizao de prestaes
peridicas (como no pagamento de aluguis e no fornecimento de gs, de alimentao, de energia, de mercadorias etc., por prazo indeterminado).
Extino do contrato
resilio unilateral com autorizao legal expressa ou implcita

(pela natureza da avena) e sempre com a prvia comunicao
outra parte. Est prevista nos contratos duradouros, que no se
esgotam em uma s prestao. Exemplo: comodato, arrendamento,
locao, mandato.
D e n n c i a o ato jurdico pelo qual se opera a resilio unilateral. Exemplo: contrato de prestao de servio entre um professor de educao fsica e uma academia pode prever uma clusula
resilitria, pois a relao no eterna.
O art. 473, pargrafo nico, do Cdigo Civil atual estabelece
que, em casos de contratos que permitam resilio unilateral, dada
a natureza do contrato, se uma das partes houver feito investimentos considerveis para a sua execuo, a denncia unilateral s
produzir efeito depois de transcorrido prazo compatvel com a natureza e o vulto dos investimentos. Exemplo: prestao de servios
de assistncia tcnica investimentos em equipamentos especializados. A crtica a fidelizao contratual utilizada por empresas
de telefonia celular, que impe multas pesadas ao consumidor que
pretende resilir o contrato.
Em princpio, a resilio unilateral no precisa ser justificada.
Existem trs formas especiais de resilio unilateral, quais sejam:
a revogao, a renncia e o resgate.
Segundo Gonalves (2006, p. 181), a resilio ocorre nos casos
de obrigao duradoura, que

192
Como dito anteriormente, existem trs formas de resilio unilateral, e uma delas a revogao. Segundo Gonalves (2006, p.
185-195), essa a modalidade de desfazimento de determinados negcios jurdicos, por iniciativa isolada da parte mandante.
Exemplo: no contrato de mandato, o mandante revoga os poderes
dados ao mandatrio.
Ainda segundo Gonalves (2006, p. 185-195), outra forma de
resilio unilteral a renncia. Renncia a resilio contratual
por iniciativa unilateral do sujeito passivo (mandatrio) da relao
obrigacional, sendo tambm especialmente aplicvel a algumas
modalidades contratuais. Exemplo: no contrato de mandato, de iniciativa do mandatrio, este renuncia aos poderes delegados pelo
mandante.
Por fim, segundo o mesmo autor (Gonalves, 2006), a terceira
forma de resilio unilateral o resgate. Resgate a expresso
utilizada mais especificamente no exerccio da retrovenda, referindo-se ao retorno do bem ao vendedor. modalidade especial de resilio, manifestada por meio do direito de resgate. Na retrovenda,
o vendedor reserva-se o direito de recobrar o imvel em no mximo
trs anos, restituindo o preo mais as despesas feitas pelo comprador; o adquirente, por sua vez, ter propriedade resolvel que se
extinguir quando o alienante exercer seu direito de reaver o bem.
Os efeitos da resilio unilateral so ex nunc, ou seja, no retroagem.
No caso de m o r t e d e u m d o s c o n t r a t a n t e s , em que
a obrigao seja personalssima e se constate a falta da culpa na
impossibilidade da execuo do contrato, a resilio automtica.
J a r e s c i s o uma impreviso terminolgica utilizada como
sinnimo de resoluo e resilio. O prprio Cdigo Civil de 2002
utiliza a expresso em diversos contextos, sem um elemento comum
que os una. A resciso, tecnicamente, deve ser tratada como causa
extintiva do contrato quando ocorre leso ou estado de perigo. A leso caracteriza-se quando algum incorre em abuso em forma de

a) A extino do contrato normal se d pela quitao.
b) O credor no pode, sem justa causa, recusar-se a receber o
pagamento ou dar quitao regular.
c) So causas anteriores ou c o n t e m p o r n e a s f o r m a o do contrato:
-- Falta dos pressupostos do contrato.
-- Implemento da clusula resolutiva.
-- Direito do arrependimento.
d) Causas supervenientes formao do contrato:
-- Resoluo por inexecuo voluntria do contrato.
-- Resoluo por inexecuo contratual involuntrio.
-- Resoluo por onerosidade excessiva.
e) Teoria da impreviso desenvolvida atravs da clusula rebus
sic stantibus.
f) Os elementos para aplicao da teoria da impreviso so:
-- Contratos de execuo continuada ou trato sucessivo.
-- Onerosidade excessiva.
-- Supervenincia de circunstncia imprevisvel.
-- Alterao das bases econmicas objetivas do contrato.
Extino do contrato
Sntese
193
contrato trata-se do risco patrimonial, cujos casos caracterizam-se

pela necessidade ou pela inexperincia do contratante. Exemplo: emprstimos com juros exorbitantes. J o estado de perigo se d quando
uma pessoa ou algum da famlia desta, que, encontrando-se em
risco iminente, acaba contratando algum ou algum servio por um
valor muito acima do mercado, ou seja, excessivamente oneroso.
Questes para reviso

1. Qual a teoria que fundamenta a extino do contrato por onerosidade excessiva?
2. Quais as modalidades de resilio unilateral?
194
Questes comentadas
( ) A falta de clusula resolutiva no contrato pode causar a
prorrogao deste.
( ) A extino do contrato traz como consequncia a extino
dos direitos e obrigaes.
( ) Nas obrigaes personalssimas, com a morte de um dos
contratantes, a obrigao se estende a seus herdeiros.
( ) Quando houver leso ou estado de perigo possvel termos
a resoluo do contrato pela resciso.
a) V, V, F, F
b) V, F, V, F
c) V, V, V, F
d) F, V, F, V

g) Causas supervenientes formao do contrato:

-- Resilio.
-- Resilio bilateral.
-- Resilio unilateral.
-- Morte de um dos contratantes.
-- Resciso.
a) A rediscusso dos preceitos contidos em uma relao contratual,
devido a acontecimentos externos, imprevisveis e imputveis s

partes viabilizada pela teoria da impreviso.
b) A teoria da impreviso pode ser aplicada nos contratos de execuo imediata.
c) O Cdigo de Defesa do Consumidor s permite reviso contratual se o fato superveniente for imprevisvel.
d) Para a aplicabilidade da teoria da impreviso no necessrio que
exista onerosidade excessiva para uma ou para ambas as partes.
195
Extino do contrato
A alternativa correta a alternativa b.

A primeira afirmao est correta. A clusula resolutiva expressa tambm chamada de pacto comissrio expresso. Essa clusula
visa proteo do inadimplemento. Supe-se que em todo contrato
bilateral h uma clusula resolutiva tcita, a qual possibilitar que,
no caso de inadimplemento por uma das partes, poder a parte prejudicada pedir a extino do contrato acrescido de perdas e danos.
A segunda alternativa est errada. Sendo o contrato executado,
sua consequncia natural a extino dos direitos e obrigaes
que dele foram gerados.
A terceira alternativa est correta. Se a obrigao contratual no
for personalssima, alcanar no s as partes como tambm os
seus herdeiros, ou seja, o sujeito ativo, o sujeito passivo e seus respectivos herdeiros ou sucessores, quer por ato causa mortis, quer
por ato inter vivos.
A quarta alternativa est errada. A anulabilidade relativa s
pode ser pleiteada nos contratos celebrados por relativamente incapazes sem representao, ou por pessoas cujo consentimento se
deu por erro, dolo, coao, estado de perigo, leso ou fraude, sendo
arguido pela pessoa que a lei protege.
Questo para reflexo

1. Discorra sobre a inexecuo voluntria e involuntria, demonstrando a diferena entre elas e seus efeitos.
Para saber mais

MARTINS, Juliano Cardoso Schaefer. A clusula hardship nos
contratos internacionais comerciais. Florianpolis, 15 maio 2004.
Disponvel em: <http://www.contratointernacional.com.br/index.
php?codwebsite=&codpagina=00009353&codnoticia=0000003
373>. Acesso em: 6 jul. 2009.
Leia o artigo sobre a clusula hardship e reflita sobre as implicaes de tal clusula na extino dos contratos internacionais.

196
A alternativa a est correta. A teoria da impreviso permite

rediscutir os preceitos contidos em uma relao contratual, em face
da ocorrncia de acontecimentos novos, imprevisveis pelas partes
e a elas no imputveis.
A alternativa b est errada. A teoria da impreviso, que se
aplica somente nos caso de contratos de execuo continuada.
A alternativa c est errada. O Cdigo de Defesa do Consumidor
(Lei n 8.078/1990) permite a reviso contratual independentemente de o fato superveniente ser imprevisvel. Essa a razo pela
qual a doutrina e a jurisprudncia preferem denomin-la teoria da
onerosidade excessiva.
A alternativa d est errada, pois a teoria da impreviso tem
como princpio a onerosidade excessiva.
Contedos:
Todo contrato implica responsabilidade para as partes envolvidas. Essa responsabilidade consequncia natural de um inadimplemento contratual, por exemplo.
A responsabilizao de uma determinada pessoa sempre esteve,
no mbito das relaes civis e comerciais, diretamente vinculada
ideia de culpa, ou seja, a ideia de que uma determinada pessoa
deu causa ao dano ou prejuzo suportado pelo outro e, nesse caso,
deveria indeniz-lo.
Assim, neste captulo estudaremos, em especial, os casos de
responsabilidade contratual pelo inadimplemento contratual. Mas,
para tanto, precisamos conhecer um pouco sobre as modalidades,
requisitos e excludentes da responsabilidade civil.
Responsabilidade civil
-- o conceito de responsabilidade civil;

-- a responsablidade contratual e no contratual;
-- a responsabilidade objetiva e subjetiva.
198
Responsabilidade civil:
conceito e requisitos
A origem terminolgica vem da palavra respondere, que significa

obrigao que algum tem de assumir com as consequncias jurdicas de sua atividade. A raiz latina spondeo significa frmula
atravs da qual se vinculava, no direito romano, o devedor nos contratos verbais (Noronha, 2003, p. 429-450).
Segundo Noronha (2003, p. 429-450), a responsabilidade teve
sua origem na Lei de Talio, que era a retribuio do mal pelo mal.
Tambm na Lex Aquilia, que foi um plebiscito aprovado no final do
sculo III a.C. ou incio do sculo II a.C., que possibilitava atribuir
ao titular de bens o direito de obter o pagamento de uma penalidade em dinheiro de quem tivesse destrudo ou deteriorado seus
bens. Como os escravos eram considerados coisas, a lei tambm
se aplicava na hiptese de danos ou morte deles. A Lex Aquilia o
divisor de guas da responsabilidade civil.
Conforme o mesmo autor (Noronha, 2003), antigamente puniamse condutas que viessem a ocasionar danos. A ideia de culpa era a
centralizadora nesse intuito de reparao. Modernamente, a noo
de culpa sofreu alteraes, sendo o dano o centralizador na concepo atual de responsabilidade, pois o fundamento da responsabilidade civil situa-se na quebra do equilbrio patrimonial provocado
pelo dano. Nesse caso, a culpa perde a sua importncia.
Responsabilidade civil o conjunto de princpios e normas que
disciplinam a obrigao de reparar o dano resultante do inadimplemento de um contrato, da inobservncia de um dever geral de conduta ou, nos casos previstos em lei, mesmo da prtica de ato lcito
(so casos em que, mesmo sem culpa, os indivduos envolvidos no
contrato devem ser responsabilizados). Os elementos da responsabilidade civil so a conduta (positiva ao; ou negativa omisso),

10.1
Entre os fundamentos da responsabilidade civil, segundo

Danielle Annoni (2003), encontra-se o princpio da culpa (responsabilidade subjetiva), que a regra geral, e a base dos cdigos
modernos. No sculo XIX, s se deveria obrigar algum a indenizar
quando este tivesse procedido com culpa ou dolo. No havia responsabilidade sem culpa. O princpio ou teoria do risco ou teoria
objetiva o outro fundamento. Hoje, a nfase colocada na causa
ou, em casos especiais, na mera atividade desenvolvida independentemente da culpa.
A diferena entre os tempos antigos e a modernamente no que tange
responsabilidade civil que antes se punia por uma conduta que
viesse a ocasionar danos. A ideia da culpa era centralizadora nesse
intuito de reparao. Modernamente a noo de culpa sofre alteraes
e, hoje, o dano centralizador, pois o fundamento da responsabilidade
civil situa-se na quebra do equilbrio patrimonial provocado pelo dano.
Aqui a culpa perde a sua grande importncia (Annoni, 2003).
A responsabilidade civil compreende a responsabilidade contratual e a extracontratual. A responsabilidade contratual aquela que
199
-- na parte geral, mais especificamente nos arts. 186, 187 e 188,

que so regras gerais de responsabilidade aquiliana que a
responsabilidade extranegocial e algumas excludentes;
-- na parte especial, no art. 389, que a regra bsica da responsabilidade contratual;
-- no ttulo IX, da responsabilidade civil;
-- no captulo I, da obrigao de indenizar (arts. 927 a 943);
-- no captulo II, da indenizao (arts. 944 a 954).
o dano ou prejuzo (material ou moral no qual, sem a devida prova

do dano, ningum pode ser responsabilizado), e o nexo de causalidade (relao do fato com o resultado).
No Novo Cdigo Civil (Lei n 10.406/2002) a responsabilidade
civil se localiza nas seguintes partes:
200
10.2
Responsabilidade contratual
e extracontratual
A responsabilidade no contratual, tambm conhecida como

responsabilidade extracontratual, teria por fundamento a atribuio de um dever de indenizar independente da existncia de um
prvio vnculo entre o agressor e o lesado, justificando-se exclusivamente pela ocorrncia de um dano imputvel ao agressor. prevista nos arts. 186 a 188, bem como nos arts. 927 a 954 do Novo
Cdigo Civil. A responsabilidade extracontratual ainda denominada r esponsabilidade delitual. Nas palavras de Rodrigo Leonardo
(2004, p. 260-269):
Seguindo a doutrina de Cesare Salvi, pode-se afirmar
que a diviso da responsabilidade civil, segundo as fontes contratual e delitual, no tem por fundamento exclusivo nem o direito positivo, nem uma simples tradio
arraigada s experincias jurdicas contemporneas.
Essa dualidade seria um reflexo de um dos pilares do
Estado Liberal, segundo o qual a liberdade dos indivduos, somente poderia ter por fonte, ou um ato de autonomia privada ou uma regra legal, geral e abstrata.
Assim, a responsabilidade civil delitual teria por fonte
um dever geral de neminen laedere, ou seja, de no
causar prejuzos aos particulares, sancionado pelo dever
de indenizar determinado pela Lei, nos casos em que
esse prejuzo fosse causado por culpa e dolo. A responsabilidade civil contratual, por sua vez, estaria funda-

se baseia no descumprimento de um dever, nascido de um vnculo

preexistente entre as partes. A responsabilidade contratual fundamentada nos arts. 389 a 405 do Cdigo Civil atual.
a culpa contratual e a aquiliana partem da mesma

ideia tica e induzem para o responsvel a mesma consequncia. Neste ponto, a concepo tradicional chocase com a noo moderna, j que aquela as diferenava,
enquanto que esta as aproxima e identifica, e com toda
a razo. que na sua estrutura h uma norma, e a
violao desta gera um dano em nada importa que o
preordenamento seja legal ou convencional.
A responsabilidade contratual regida por alguns pressupostos,

alm dos pressupostos genricos da responsabilidade civil, como a
existncia de um contrato prvio entre as partes e o inadimplemento do mesmo, explica Diniz (2003a, p. 236-239):
201
J a responsabilidade contratual, tambm denominada obrigacional e negocial, refere-se responsabilidade das partes envolvidas no contrato celebrado. Note que a primeira distino que se
estabelece entre uma e outra consiste na responsabilidade no contratual, posto que as partes podem nem se conhecer, a exemplo de
um acidente de trnsito, o que no limita o dever do causador do
dano de repar-lo. J na responsabilidade contratual, existe e deve
existir um contrato prvio entre as partes envolvidas, e, justamente
por haver violao contratual de uma das partes, gerando prejuzo a
outra, que essa parte recorrer responsabilidade contratual.
Importante destacar que, em ambos os casos, a responsabilidade contratual ou extracontratual, a razo para a imposio do
dever de indenizar, estava vinculada ideia de culpa do agente,
em detrimento da dimenso e reflexos do dano. Assim, punia-se a
conduta que gerou prejuzo ao outro, e pouco se preocupava com a
compensao do prejudicado. Nesse sentido, Pereira (2003, p. 287)
afirma que
mentada na quebra de um vnculo constitudo a partir

do poder de autonomia privada.
quer por ato c a u s a m o r t i s , quer por ato i n t e r
v i v o s . [...]
b) necessrio um desrespeito ao contrato, no todo ou
em parte, por um ou ambos os contratantes ou por terceiros. Deveras, a responsabilidade civil ser contratual
se provier da falta de cumprimento das obrigaes contratuais ou da mora no adimplemento de qualquer relao obrigacional resultante de ato negocial, e o devedor
no apenas por f a t o p r p r i o , porque, em certos
casos, responder pela inexecuo contratual devida a
f a t o d e t e r c e i r o .[...]
c) preciso haver um liame de causalidade entre o dano
e a inexecuo do contrato, quer em relao obrigao
principal, quer relativamente acessria.
Algumas so as diferenas que foram mantidas pelo Cdigo Civil

de 2002 entre a responsabilidade civil contratual e a responsabilidade no contratual, segundo Leonardo (2004, p. 260-269), quais
sejam:
-- C o m r e l a o m o r a: Estar em mora significa estar em
atraso. Nas relaes contratuais, apenas aps a constituio
da mora que uma parte pode exigir da outra a prestao da
obrigao vencida. A existncia de responsabilidade contratual pressupe a constituio da mora, o que no exigido nos
casos de responsabilidade extracontratual. Por consequncia,

202
a) imprescindvel, para sua configurao, a existncia

de um vnculo contratual entre credor e devedor, isto ,
entre a vtima e o autor do dano, pois somente se houver
contrato o credor estar autorizado a exigir do devedor
o cumprimento da prestao. E, se a obrigao contratual no for personalssima, alcanar no s as partes
como tambm os seus herdeiros, ou seja, o sujeito ativo, o
sujeito passivo e seus respectivos herdeiros ou sucessores,
203
Salientamos que existem algumas excludentes responsabilidade civil, que so todas as circunstncias que, por atacarem um
dos elementos ou pressupostos gerais da responsabilidade civil,
rompendo o nexo causal, terminam por fulminar qualquer pretenso indenizatria. A legtima defesa, o estado de necessidade, o
estrito cumprimento do dever legal, o exerccio regular do direito,
o caso fortuito ou fora maior, o fato de terceiro, a culpa da vtima
os juros devidos correro, na responsabilidade contratual,

a partir da citao da parte que descumpriu a obrigao no
processo judicial que exigir a indenizao, enquanto que, na
responsabilidade extracontratual, os juros passaro a correr
da data do evento danoso.
-- C o m r e l a o a o n u s d a p r o v a : nus da prova
implica a obrigao que uma das partes tem de provar o que
alega. Na responsabilidade contratual, corresponde existncia da relao contratual seguida da alegao do inadimplemento. Na responsabilidade extracontratual, tal conceito
muito amplo, e pode englobar a prova do dano, a prova da
reao de causa e o efeito entre os fatores que ocasionaram
o dano (nexo de causalidade), assim como pode englobar a
prova de culpa do agente etc.
-- C o m r e l a o p r e s c r i o : Na responsabilidade
contratual, o Cdigo Civil poder invocar a regra geral do
Novo Cdigo Civil, que de dez anos. Na responsabilidade extracontratual, o Cdigo Civil dispe que ser de at trs anos.
-- C o m r e l a o c o m p e t n c i a p a r a p r o p o r
a a o : Na responsabilidade contratual, ser a jurisdio do foro disposto no contrato, se no houver, do lugar do
inadimplemento ou do local onde o negcio foi proposto. Na
responsabilidade extracontratual, em regra, ser a jurisdio
do lugar onde ocorreu o dano.
204
-- L e g t i m a d e f e s a : a repulsa proporcional ofensa no

intuito de evitar que direito prprio ou de outrem seja violado.
Est prevista no art. 188, inciso I, do Cdigo Civil. Excesso
de legtima defesa caracterizado no momento que a repulsa
ao ato injusto for exercida de modo desproporcional e aquele
que assim agiu responde pelo excesso. Legtima defesa putativa se d quando um certo agente, em face de uma suposta
ou imaginria agresso, repele-a, utilizando moderadamente
dos meios necessrios para defesa do seu direito ameaado.
Terceiro inocente: ocorre se o agente atinge terceiro inocente,
tendo, assim, de indeniz-lo, cabendo ao regressiva contra
o verdadeiro agressor.
-- E s t a d o d e n e c e s s i d a d e : aquele que se caracteriza
quando o indivduo, para salvar a si ou a terceiro de perigo
grave e iminente, pratica ato que ofenda o direito de outrem.
As circunstncias do fato no autorizam outra forma de atuao. Est previsto no art. 188, inciso II, do Cdigo Civil.
-- E x e r c c i o r e g u l a r d e d i r e i t o : a utilizao do
direito sem invadir a esfera do direito de outrem. Exemplos:
agente policial que arromba uma porta para salvar algum;
boxe (atividades desportivas). Est previsto no art. 188, inciso
I, da segunda parte do Cdigo Civil.
-- E s t r i t o c u m p r i m e n t o d o d e v e r l e g a l : o
exerccio de determinaes necessrias e rigorosamente previstas em normas pblicas destinadas aos agentes do poder
pblico e excepcionalmente a particulares. Exemplos: um
indivduo tem uma ordem judicial para arrombar uma casa;
os corretivos aplicados, moderadamente, nos filhos. Est dire-

exclusiva e concorrente e as clusulas de irresponsabilidade so

alguns desses excludentes. Todavia, nem todas podem ser invocadas para isentar o causador do dano nos casos de responsabilidade
contratual. Seno vejamos cada uma delas:
205
tamente relacionado ao abuso de direito e ao exerccio regular

de direito.
-- C a s o f o r t u i t o : aquele no qual a causa desconhecida. Geralmente decorre de fato alheio vontade das partes,
tais como greve, motim ou guerra. Exemplo: cabo eltrico que
se rompe e cai sobre os fios telefnicos, causando incndio;
exploso de caldeira de usina, provocando a morte de trabalhadores.
-- F o r a m a i o r : aquela em que o motivo ou a causa que
deu origem ao acontecimento so conhecidos, decorrentes de
um fato da natureza. Exemplo: um raio que provoca incndio;
uma inundao que danifica produtos ou intercepta as vias de
comunicao, impedindo a entrega da mercadoria prometida;
terremoto que ocasiona grandes prejuzos. Ou seja, fatos envolvidos pela inevitabilidade, mesmo sendo a causa conhecida.
-- O f a t o d e t e r c e i r o : No matria pacfica. Os arts.
929 e 930 do Cdigo Civil tratam do predomnio da responsabilidade do causador direto em reparar o dano. O art. 735
do Cdigo Civil vigente no tem admitido a excludente em
caso de transporte. Muitas vezes, o ato daquele que atropela
algum ou que causa alguma outra espcie de dano pode no
ser o responsvel pelo evento, o verdadeiro causador do dano,
mas, sim, o ato de um terceiro. Em matria de responsabilidade civil, no entanto, predomina o princpio da obrigatoriedade
do causador direto em reparar o dano. A culpa de terceiro no
exonera o autor direto do dano do dever jurdico de indenizar.
O nus da prova do causador material do dano, que deve
demonstrar que sua participao no evento danoso foi de mero
instrumento da atuao do efetivo responsvel. Em muitos julgados, tende-se a reconhecer a responsabilidade do causador
do dano, a quem caberia ao regressiva contra o terceiro,
mesmo em caso de abalroamento.

206
-- C u l p a e x c l u s i v a d a v t i m a : aquela que a vtima

deve suportar, pois foi apenas dela a culpa pelo evento danoso.
necessrio que seus atos ou atividades tenham sido a causa
do prejuzo. Exemplo: um indivduo entra em uma casa pulando o muro e atacado por ces. Nesse caso, o querelante
no ter direito indenizao, pois foi dele exclusivamente a
culpa pelo fato ocorrido.
-- C u l p a c o n c o r r e n t e d a v t i m a : aquela em que
desaparece a relao de causa e efeito entre o dano e seu
causador. O art. 945 do Cdigo Civil dispe que, se a vtima
tiver concorrido culposamente para o evento danoso, a sua
indenizao ser fixada tendo-se em conta a gravidade de sua
culpa em confronto com a do autor do dano. Exemplo: se dois
motoristas ingressam, ao mesmo tempo, em velocidade incompatvel em um cruzamento, acarretando uma coliso dos veculos, conclui-se pela culpa de ambos, cada um indenizando
a metade dos danos ocasionados ao outro.
-- C l u s u l a s d e i r r e s p o n s a b i l i d a d e : So as
clusulas de no indenizar. O negcio jurdico pode conter
dispositivo que exclua a responsabilidade; trata-se de uma
manifestao de vontade direcionada justamente excluso
de responsabilidade. Exemplo: as partes, por comum acordo,
estabelecem que determinados danos no sero indenizados,
ou o sero dentro de um limite; portanto, as partes concordam
em repartir as repercusses de eventos danosos. A clusula
de no indenizar deve ser expressa, posto que no existe clusula de no indenizar implcita. A clusula de irresponsabilidade no excludente de indenizao nos casos de culpa
grave ou dolo, mesmo que essa ressalva quanto culpa grave
ou dolo seja implcita. A clusula no uma autorizao para
o contratante descuidar-se na execuo do contrato ou ainda
intencionalmente prejudicar a outra parte. Essa clusula no
-- A culpa in vigilando a que decorre da falta de vigilncia,

de fiscalizao, em face da conduta de terceiro por quem nos
responsabilizamos. Exemplo: culpa atribuda ao pai por no
vigiar filho que causa o dano.
-- A culpa in eligendo aquela decorrente de m escolha.
Exemplo: a culpa atribuda ao patro por ato danoso do empregado.
-- A culpa in custodiendo assemelha-se a culpa in vigilando,
embora a expresso seja empregada para caracterizar a culpa
na guarda de coisas ou animais sob custdia.
-- A culpa in committendo ou culpa in faciendo, se d quando
o agente realiza um ato positivo (imprudncia), violando um
dever jurdico.
-- A culpa in omittendo, culpa in negligendo ou culpa in non faciendo se d quando o agente realiza uma absteno culposa,
negligenciando um dever de cuidado.
-- A culpa in contrahendo aquela em que incorre o agente na
fase anterior elaborao de um contrato. Trata-se de modali-
207
Tendo em vista a anlise das responsabilidades, enfocaremos

neste momento as espcies de culpa, quais sejam: in vigilando; in
eligendo; in custodiendo; in committendo ou in faciendo; in omittendo, in negligendo ou in non faciendo; in contrahendo. Segundo
Pablo Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho (2005, p. 145), a classificao da culpa se d quanto ao modo que se apresentam:
poder violar princpios superiores da ordem pblica. Essa

clusula s deve ser admitida quando as partes envolvidas
guardarem entre si uma relao de igualdade, de forma que
a excluso ao direito de reparao no traduza renncia da
parte economicamente mais fraca. O art. 25 do Cdigo Civil
veda clusula que impossibilite, exonere ou atenue a responsabilidade civil do fornecedor.
208
objetiva e subjetiva
10.3
A responsabilidade civil pode ser dividida tambm em r e s p o n sabilidade objetiva e responsabilidade subjet i v a . Importante destacar que essas modalidades no excluem as
modalidades de responsabilidade contratual e extracontratual. Em
verdade, a responsabilidade contratual poder caracterizar ainda
uma responsabilidade contratual subjetiva ou uma responsabilidade contratual objetiva e, de igual modo, mas de forma menos recorrente, tambm temos casos de responsabilidade extracontratual
subjetiva e responsabilidade extracontratual objetiva.
Vamos ento estudar cada uma delas, a comear pela responsabilidade subjetiva.
A responsabilidade subjetiva, tambm conhecida como responsabilidade aquiliana, aquela que pressupe a existncia de
culpa; configura-se somente se o agente agiu com dolo ou culpa,
decorrendo de um princpio geral (art. 186 do Novo Cdigo Civil)
e estabelecendo o ato ilcito como fonte da obrigao de indenizar.
A crtica existente nesse tipo de responsabilidade que a vtima
tem que provar o erro de conduta do agente. Os elementos dessa
modalidade de responsabilidade so a culpa, o dano e o nexo de
causalidade entre uma e outra.
A responsabilidade subjetiva pode se classificar em responsabilidade subjetiva direta e responsabilidade subjetiva indireta ou

dade de culpa derivada de um comportamento danoso da parte que, negando-se a celebrar o contrato esperado, prejudica
o legtimo interesse da outra, em detrimento da regra tica da
boa-f objetiva.
A responsabilidade objetiva, por sua vez, prescinde da ideia de
209
1) R e s p o n s a b i l i d a d e p o r f a t o d e t e r c e i r o : Art.
932 do Cdigo Civil, que pressupe dois agentes: um causador do prejuzo e outro responsvel pela indenizao.
2) R e s p o n s a b i l i d a d e p o r f a t o p r p r i o : Art. 186
do Cdigo Civil, na qual a obrigao de indenizar decorrente da ao ou omisso culposa do agente, provado o nexo de
causalidade e o dano.
3) R e s p o n s a b i l i d a d e p o r f a t o d a c o i s a : aquela
que trata do prejuzo causado por uma coisa de que o agente
tem a guarda. Exemplo: como previsto no art. 937 do Cdigo
Civil, no caso de dono de edifcio ou construo, de sua inteira responsabilidade o estado de conservao e manuteno
de seu imvel. O nus da prova da vtima.
4) R e s p o n s a b i l i d a d e p o r f a t o d e a n i m a l : Decorre
de simples presuno de culpa (art. 936 do Cdigo Civil). O
dono ou detentor do animal ressarcir o dano causado, se no
provar culpa da vtima ou fora maior. O autor da ao precisa
provar apenas a ao ou omisso e o dano resultante da conduta do ru, porque a culpa j presumida. Essa responsabilidade tambm chamada de objetiva imprpria ou impura
por basear-se em culpa presumida. Logo, objetiva porque
dispensa a vtima do referido nus.
complexa. Na responsabilidade subjetiva direta, a responsabilidade decorre de fato do prprio agente. Ou seja, o causador do dano
o responsvel pelo dever de indenizar. Na responsabilidade subjetiva indireta ou complexa, a responsabilidade pode decorrer por
dano causado por terceiros, por animais ou ainda por uma ou mais
coisas que se encontrem sob a guarda do agente.
Os institutos da responsabilidade subjetiva, previstos no Novo
Cdigo Civil brasileiro, so:
-- R i s c o - p r o v e i t o : o risco que aproveita algum, gerado em consequncia uma atividade realizada em benefcio de
seu responsvel. So exemplos de risco-proveito as atividades
empresariais em geral.
-- R i s c o c r i a d o : o risco gerado pela atuao de algum
que, mesmo sem auferir lucro pela atividade ou atuao do
outro, cria risco a terceiros. As atividades estatais, como a
construo de uma ponte ou a manuteno de uma penitenciria caracterizam essa espcie de risco.
-- R i s c o i n t e g r a l : a exceo da responsabilidade objetiva, j que no exige a comprovao do nexo de causalidade
para sua configurao. A responsabilidade pelo risco integral
configura-se quando a atividade desenvolvida, lucrativa ou
no, gera um risco to iminente e srio que todos os desdobramentos desse risco devero ser suportados pelo responsvel. A
doutrina diverge muito sobre a aplicao do risco integral no
Brasil, mas admite que os casos de danos causados em razo
de desastres nucleares so casos de risco integral, que, no
Brasil, devero ser suportados pela Unio.

210
culpa. a responsabilidade moderna, gerada a partir da complexidade social e da coletivizao da responsabilidade. Em regra
imposta por lei, mas pode ocorrer por fora de contrato ou ainda
em determinados casos de risco integral. Tem por fundamento a
atividade que o agente desenvolve, criando o risco de dano para
terceiros. Essa responsabilidade se embasa, portanto, na teoria do
risco, segundo a qual todo o dano deve ser indenizado independentemente de haver culpa do responsvel ou mesmo do causador
direto do dano.
O risco, como visto, ao contrrio da culpa do agente causador do
dano ou de seu responsvel, o fundamento da responsabilidade
objetiva. Esse risco pode ser ainda classificado em:
211
A responsabilidade objetiva no decorre da ilicitude do ato, mas

de um princpio de equidade e de justia comutativa, cuja diretriz
consiste em que todo aquele que, na defesa de seus interesses, prejudicar o direito de outrem, ainda que de forma autorizada, deve
indenizar o dano causado.
Os elementos da responsabilidade objetiva so o dano e o nexo
de causalidade entre o evento e o dano, no havendo nesses casos a
discusso sobre a existncia ou no de culpa do agente.
Agora que vimos a diferena entre responsabilidade subjetiva
e objetiva, torna-se mais fcil percebermos que essas modalidades, como dito, no so distintas da responsabilidade contratual
e extracontratual. Ao contrrio, so complementares a estas. Em
se tratando de responsabilidade contratual, podemos concluir que
a responsabilidade contratual ser subjetiva, quando o inadimplemento contratual, firmado entre pessoas naturais, for ocasionado
por culpa de uma das partes contratantes. A ttulo de exemplo, podemos citar um contrato de prestao de servios de marcenaria
entre Pedro e Joo, no qual Pedro comprometeu-se a realizar servios de marcenaria na casa de Joo. Esse contrato ser ainda um
contrato internacional, se os servios tiverem que ser prestados no
exterior, ou seja, na casa de praia de Joo, na Venezuela.
Ainda quanto responsabilidade contratual, essa responsabilidade ser objetiva, se o contrato for firmado com empresa ou instituio que assuma o risco pela atividade desenvolvida. Assim, um
contrato que envolva relaes de consumo ter por consequncia os
efeitos da responsabilidade objetiva. Um contrato de seguro internacional, que venha a ser descumprido, importar de igual modo
em responsabilidade objetiva.
Sntese
212
a) Origem da responsabilidade civil:

-- Terminolgica: respondere obrigao que algum tem de
assumir com as consequncias jurdicas de suas atividades.
-- Lei do Talio.
-- Lex Aquilia.
b) Conceito: conjunto de princpios e normas que disciplinam a
obrigao de reparar o dano resultante do inadimplemento de
um contrato, da inobservncia de um dever geral de conduta ou,
nos casos previstos em lei, mesmo da prtica de ato ilcito.
c) Elementos:
-- Conduta:
-- Positiva = ao
-- Negativa = omisso
-- Dano ou prejuzo.
-- Nexo de causalidade: relao de fato com o resultado.
d) Localizao:
-- Contratual: art. 389 do Cdigo Civil de 2002.
-- Extracontratual: arts. 186 a 188 do Cdigo Civil de 2002.
-- brigao de indenizar: arts. 927 a 943 do Cdigo Civil de
2002.
-- Indenizao: arts. 944 a 954 do Cdigo Civil de 2002.
e) Responsabilidade contratual:
-- Descumprimento de vnculo preexistente.
-- Denominaes: obrigacional e negocial.
-- Quebra de vnculo constitudo a partir do poder de autonomia privada.
-- Prescrio: 10 anos em regra.
-- Prvia constituio em mora.

213
-- Juros correm da data da citao inicial.

-- nus da prova se d com a denominao da relao contratual, seguida da alegao do inadimplemento.
-- Lei que rege o contrato a legislao pertencente ao lugar
em que o negcio foi proposto.
f) Responsabilidade extracontratual:
-- Independe de vnculo preexistente.
-- Denominaes: delitual, aquiliana e extranegocial.
-- Dever geral de neminen laedere: no causar prejuzos aos
particulares, sancionado pelo dever de indenizar determinado pela lei.
-- Prescrio: 3 anos.
-- No exige prvia constituio em mora.
-- Juros correm da data do evento danoso.
-- nus da prova engloba a prova do ato imputvel, do nexo
de causalidade, do dano e da culpa
-- Lei que rege o contrato aquela do local do dano.
g) Excludentes de responsabilidade:
-- Legtima defesa.
-- Estado de necessidade.
-- Estrito cumprimento do dever legal.
-- Exerccio regular do direito.
-- Caso fortuito ou fora maior.
-- Fato de terceiro.
-- Culpa exclusiva da vtima.
-- Culpa concorrente da vtima.
-- Clusulas de irresponsabilidade.
h) Espcies de culpa quanto ao modo:
-- Culpa in vigilando.
-- Culpa in eligendo.
-- Culpa in custodiendo.
Questes para reviso

1. Qual a diferena entre responsabilidade contratual e responsabilidade extracontratual?
2. Quais as diferenas entre risco-proveito e risco-criado?

214
-- Culpa in committendo ou in faciendo.

-- Culpa in omittendo.
-- Culpa in negligendo ou in non faciendo.
-- Culpa in contrahendo.
i) Responsabilidade objetiva:
-- em regra disposta em lei.
-- Independe de culpa.
-- Tem fundamento na teoria do risco
-- Elementos: dano e autoridade do evento danoso.
j) Responsabilidade subjetiva:
-- Pressupe culpa.
-- Configura-se se o agente agiu com dolo ou culpa.
-- Ato ilcito como fonte de obrigao de indenizar.
-- Vtima que tem que provar o erro de conduta do agente.
-- Elementos: culpa, dano e nexo de causalidade.
-- Subjetiva direta: fato prprio do agente.
-- Subjetiva indireta: fato de terceiros, fato de animal e fato
de coisa.
Questes comentadas
A alternativa a est errada. A responsabilidade contratual no

exige prvia constituio em mora. Os juros passaro a correr da
data do evento danoso.
A alternativa b est correta. A responsabilidade contratual
regida por alguns pressupostos, alm dos pressupostos genricos
da responsabilidade civil, como a existncia de um contrato prvio
entre as partes e o inadimplemento do mesmo.
A alternativa c est errada. O prazo para a prescrio da responsabilidade contratual , em regra, de 10 anos.
A alternativa d est errada. Legtima defesa a repulsa proporcional ofensa no intuito de evitar que direito prprio ou de
outrem seja violado.
( ) A culpa in vigilando ocorre quando o agente realiza um ato
positivo (imprudncia), violando um dever jurdico.
( ) A culpa in omittendo ocorre quando o agente realiza uma
absteno culposa, negligenciando um dever de cuidado.
( ) A culpa in committendo a que decorre da falta de vigilncia, de fiscalizao, em face da conduta de terceiro por
quem nos responsabilizamos.
215
o da mora e os juros correm a partir do evento danoso.

b) Na responsabilidade contratual corresponde existncia da relao contratual seguida da alegao do inadimplemento.
c) O prazo prescricional da responsabilidade contratual de quatro anos.
d) Legtima defesa no causa excludente de nenhuma responsabilidade.
a) Na responsabilidade civil contratual, exige-se a prvia constitui-
A alternativa correta a alternativa d.

A primeira afirmativa est correta. A culpa in vigilando a que
decorre da falta de vigilncia, de fiscalizao, em face da conduta
de terceiro por quem nos responsabilizamos.
A segunda afirmativa est correta. A culpa in omittendo, culpa
in negligendo ou culpa in non faciendo se d quando o agente realiza uma absteno culposa, negligenciando um dever de cuidado.
A terceira afirmativa est correta. A culpa in committendo ou
culpa in faciendo caracteriza-se quando o agente realiza um ato
positivo (imprudncia), violando um dever jurdico.
A quarta afirmativa est correta. A culpa in contrahendo aquela em que incorre o agente, na fase anterior elaborao de um
contrato.

216
( ) A culpa in contrahendo aquela em que incorre o agente,

na fase anterior elaborao de um contrato.
a) V, V, F, F
b) V, F, V, F
c) F, F, V, V
d) V, V, V, V
Para saber mais

BORCEZZI, Akemi Maria. Responsabilidade nos contratos internacionais de compra e venda no mbito do Mercosul. Unopar
Cientfica Cincias Jurdicas e Empresariais, Londrina, v. 1, n. 1, p.
111-117, mar. 2000. Disponvel em: <http://bdjur.stj.jus.br/jspui/
bitstream/2011/18926/1/Responsabilidade_nos_contratos_internacionais.pdf>. Acesso em: 6 jul. 2009.
217
1. Analise e explique a redao do art. 389 do Cdigo Civil de

2002, que dispe: No cumprida a obrigao, responde o devedor por perdas e danos, mais juros e atualizao monetria
segundo ndices oficiais [...]. Agora reflita se, segundo a interpretao desse artigo, poderia haver casos em que o devedor estaria isento de responsabilizao.
Questo para reflexo
A c o r d o s i n t e r n a c i o n a i s m u l t i l a t e r a i s : Acordos
internacionais firmados por vrios Estados (pases).
C o m o d a t o : Emprstimo gratuito de coisas no fungveis (consumveis). O contrato encerra-se com a devoluo da coisa.
Exemplo: emprstimos de livros de uma biblioteca.
M a n d a t o : Segundo o art. 653 do Cdigo Civil atual (Lei n

10.406/2002), opera-se o mandato quando algum recebe de
outrem poderes para, em seu nome, praticar atos ou administrar
interesses. A procurao o instrumento do mandato.
M e r c o s u l : Mercado Comum do Sul uma organizao internacional formada por Brasil, Argentina, Paraguai, Uruguai, tendo
glossrio
E s t a d o : Estado sinnimo de pas. Expresses como Estadomembro ou Estado-parte referem-se aos pases que aceitaram
participar como integrantes de determinado tratado ou organizao internacional. Estados da Federao a referncia feita
aos estados brasileiros, como o Estado do Paran, o Estado de
So Paulo ou o Estado do Rio Grande do Sul.
A c o r d o s i n t e r n a c i o n a i s b i l a t e r a i s : Acordos internacionais firmados por dois Estados (pases).
M t u o : Emprstimo de coisas fungveis (consumveis). O muturio deve restituir outra coisa do mesmo gnero, qualidade e
quantidade. Exemplo: emprstimo de um punhado de acar,
de caf ou de um sabonete.
O M C : Organizao Mundial do Comrcio. Foi criada em 1994,
aps a reunio de vrios pases, dentre eles o Brasil, reunidos
em Montevidu, no Uruguai. Essa reunio de negociaes sobre o comrcio internacional ficou conhecida como Rodada
Uruguai.
S a n o j u r d i c a : Punio. A sano o instrumento por
meio do qual o Estado impe a obedincia lei. A sano pode
apresentar-se como uma pena de priso, como a aplicao de
multa, como a prestao de servios comunitrios ou ainda
como a doao de cestas bsicas.
S e n t e n a : a deciso que pe fim ao processo em primeiro
grau de jurisdio. a deciso produzida por um magistrado
que julga os conflitos e aplica a lei ao caso concreto.
T r a t a d o s i n t e r n a c i o n a i s : Tambm so chamados de
acordos internacionais, de convenes internacionais ou ainda
de pactos internacionais. So os instrumentos que criam obrigaes entre pases, ou seja, so os contratos internacionais
220
ainda como pases associados o Chile, a Bolvia e a Venezuela.

Foi criado em 1991 pelo Tratado de Assuno, tendo sua estrutura e organizao definidas pelo Tratado de Ouro Preto (1994).
Uma das fases de consolidao de um bloco econmico a etapa do m e r c a d o c o m u m , na qual os pases podem optar
por criarem listas de produtos ou servios que sero liberados
de impostos de importao/exportao, mas ainda mantendo a
proteo a determinados produtos ou servios de interesse para
a economia nacional do pas.
entre dois ou mais pases. Para que os tratados internacionais

tenham validade no Brasil, preciso que eles sejam: 1) negociados e assinados pelo presidente da Repblica ou por um de
seus ministros, em regra o Ministro das Relaes Exteriores; 2)
ratificado pelo Congresso Nacional; 3) promulgado pelo presidente da Repblica; 4) publicado no Dirio Oficial da Unio, e
5) registrado.
221
Captulo II
-- Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916.
-- Cdigo de Defesa do Consumidor: Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990.
-- Novo Cdigo Civil: Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
Captulo III

-- Novo Cdigo Civil: Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002.
consultando a legislao
Captulo I
Captulo IV
Captulo V
Captulo VI
-- Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942.
Captulo VII
------
Decreto n 2.095, de 17 de dezembro de 1996.

Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942.
Decreto-Lei 5.452, de 1 de maio de 1943.
Emenda Constitucional n 45, de 30 de dezembro de 2004.
Cdigo de Processo Civil: Lei n 5.869, de 11 de janeiro de
1973
Captulo VIII
-----
224
Decreto n 1.608, de 30 de dezembro de 2004.

Emenda Constitucional n 45, de 30 de dezembro de 2004.
Lei n 3.071, de 11 de janeiro de 1973.
Cdigo de Processo Civil: Lei n 5.869, de 11 de janeiro de
1973.
-- Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942.

-- Lei n 9.307, de 23 de setembro de 1996.

-- Resoluo n 9, de 4 de maio de 2005.
Captulo IX

Captulo X
225
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Anexo 1
Convencin interamericana sobre derecho aplicable a los contratos
internacionales*
Suscrita en Mxico, D.F., Mxico el 17 de marzo de 1994, en la
Quinta Conferencia Especializada Interamericana sobre Derecho
Internacional Privado (Cidip V)
R e a f i r m a n d o su voluntad de continuar el desarrollo progresivo y la codificacin del derecho internacional privado entre Estados
miembros de la Organizacin de los Estados Americanos;
R e i t e r a n d o la conveniencia de armonizar las soluciones de las
cuestiones relativas al comercio internacional;
C o n s i d e r a n d o que la interdependencia econmica de los
Estados ha propiciado la integracin regional y continental, y que
* DEPARTAMENTO DE DERECHO INTERNACIONAL.
Convencin interamericana sobre derecho

aplicable a los contratos internacionales.
Disponvel em: <http://www.oas.org/juridico/spanish/
tratados/b-56.html>. Acesso em: 6 jul. 2009.
anexos
Los Estados Partes de esta Convencin,
Capitulo primero
mbito de aplicacin
Artculo 1
Esta Convencin determina el derecho aplicable a los contratos
internacionales.
Se entender que un contrato es internacional si las partes
del mismo tienen su residencia habitual o su establecimiento en
Estados Partes diferentes, o si el contrato tiene contactos objetivos
con ms de un Estado Parte.
Esta Convencin se aplicar a contratos celebrados o en que
sean parte Estados, entidades u organismos estatales, a menos que
las partes en el contrato la excluyan expresamente. Sin embargo,
cualquier Estado Parte podr declarar en el momento de firmar,
ratificar o adherir a esta Convencin que ella no se aplicar a todos
o a alguna categora de contratos en los cuales el Estado o las entidades u organismos estatales sean parte.
Cualquier Estado Parte podr, al momento de firmar, ratificar o
adherir a la presente Convencin, declarar a qu clase de contratos
no se aplicar la misma.
Artculo 2
El derecho designado por esta Convencin se aplicar aun cuando
tal derecho sea el de un Estado no Parte.
234
para estimular este proceso es necesario facilitar la contratacin

internacional removiendo las diferencias que presenta su marco
jurdico,
H a n c o n v e n i d o aprobar la siguiente Convencin:
Artculo 3
Las normas de esta Convencin se aplicarn, con las adaptaciones
necesarias y posibles, a las nuevas modalidades de contratacin utilizadas como consecuencia del desarrollo comercial internacional.
Artculo 4
Para los efectos de interpretacin y aplicacin de esta Convencin,
se tendr en cuenta su carcter internacional y la necesidad de
promover la uniformidad de su aplicacin.
Artculo 5
Esta Convencin no determina el derecho aplicable a:
a) las cuestiones derivadas del estado civil de las personas fsicas, la capacidad de las partes o las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato que dimanen de la incapacidad
de una de las partes;
b) las obligaciones contractuales que tuviesen como objeto principal cuestiones sucesorias, cuestiones testamentarias, regmenes
matrimoniales o aquellas derivadas de relaciones de familia;
c) las obligaciones provenientes de ttulos de crdito;
d) las obligaciones provenientes de la venta, transferencia o comercializacin de ttulos en los mercados de valores;
e) los acuerdos sobre arbitraje o eleccin de foro;
f) las cuestiones de derecho societario, incluso la existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin de las sociedades comerciales y de las personas jurdicas en general.
235
Artculo 6
Capitulo segundo:
Determinacin del derecho aplicable
Artculo 7
El contrato se rige por el derecho elegido por las partes. El acuerdo
de las partes sobre esta eleccin debe ser expreso o, en caso de ausencia de acuerdo expreso, debe desprenderse en forma evidente de
la conducta de las partes y de las clusulas contractuales, consideradas en su conjunto. Dicha eleccin podr referirse a la totalidad
del contrato o a una parte del mismo.
La seleccin de un determinado foro por las partes no entraa
necesariamente la eleccin del derecho aplicable.
Artculo 8
En cualquier momento, las partes podrn acordar que el contrato
quede sometido en todo o en parte a un derecho distinto de aquel
por el que se rega anteriormente, haya sido o no ste elegido por
las partes. Sin embargo, dicha modificacin no afectar la validez
formal del contrato original ni los derechos de terceros.
Artculo 9
Si las partes no hubieran elegido el derecho aplicable, o si su
eleccin resultara ineficaz, el contrato se regir por el derecho del
Estado con el cual tenga los vnculos ms estrechos.
236
Las normas de esta Convencin no se aplicarn a aquellos contratos

que tengan una regulacin autnoma en el derecho convencional
internacional vigente entre los Estados Partes de esta Convencin.
El tribunal tomar en cuenta todos los elementos objetivos y subjetivos que se desprendan del contrato para determinar el derecho del Estado con el cual tiene vnculos ms estrechos. Tambin
tomar en cuenta los principios generales del derecho comercial
internacional aceptados por organismos internacionales.
No obstante, si una parte del contrato fuera separable del resto
del contrato y tuviese una conexin ms estrecha con otro Estado,
podr aplicarse, a ttulo excepcional, la ley de este otro Estado a
esta parte del contrato.
Artculo 10
Adems de lo dispuesto en los artculos anteriores, se aplicarn,
cuando corresponda, las normas, las costumbres y los principios
del derecho comercial internacional, as como los usos y prcticas
comerciales de general aceptacin con la finalidad de realizar las
exigencias impuestas por la justicia y la equidad en la solucin del
caso concreto.
Artculo 11
No obstante lo previsto en los artculos anteriores, se aplicarn necesariamente las disposiciones del derecho del foro cuando tengan
carcter imperativo.
Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar
las disposiciones imperativas del derecho de otro Estado con el
cual el contrato tenga vnculos estrechos.
237
Capitulo tercero
Existencia y validez del contrato
La existencia y la validez del contrato o de cualquiera de sus disposiciones, as como la validez sustancial del consentimiento de las
partes respecto a la eleccin del derecho aplicable, se regirn por
la norma que corresponda conforme a esta Convencin de acuerdo
con los trminos de su Captulo Segundo.
Sin embargo, para establecer que una parte no ha consentido
debidamente, el juez deber determinar el derecho aplicable tomando en consideracin la residencia habitual o el establecimiento
de dicha parte.
Artculo 13
Un contrato celebrado entre partes que se encuentren en el mismo
Estado ser valido, en cuanto a la forma, si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que rige dicho contrato segn esta
Convencin o con los fijados en el derecho del Estado en que se
celebre o con el derecho del lugar de su ejecucin.
Si las personas se encuentran en Estados distintos en el momento de la celebracin del contrato, ste ser vlido en cuanto a la
forma si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que
rige segn esta Convencin en cuanto al fondo o con los del derecho
de uno de los Estados en que se celebra o con el derecho del lugar
de su ejecucin.
238
Artculo 12
Capitulo cuarto
mbito del derecho aplicable
Artculo 14
El derecho aplicable al contrato en virtud de lo dispuesto en el

Captulo Segundo de esta Convencin regular principalmente:
a) su interpretacin;
b) los derechos y las obligaciones de las partes;
c) la ejecucin de las obligaciones que establece y las consecuencias del incumplimiento del contrato, comprendiendo la
evaluacin del dao en la medida que pueda determinar el
pago de una indemnizacin compensatoria;
d) los diversos modos de extincin de las obligaciones, incluso la
prescripcin y caducidad de las acciones;
e) las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato.
Artculo 15
Lo dispuesto en el artculo 10 se tomar en cuenta para decidir la
cuestin acerca de si un mandatario puede obligar a su mandante o
un rgano a una sociedad o a una persona jurdica.
Artculo 16
El derecho del Estado donde deban inscribirse o publicarse los
contratos internacionales regular todas las materias concernientes a la publicidad de aqullos.
Artculo 17
Para los efectos de esta Convencin se entender por derecho el
vigente en un Estado, con exclusin de sus normas relativas al conflicto de leyes.
239
Artculo 18
Capitulo quinto
Disposiciones generales
Artculo 19
Las disposiciones de esta Convencin se aplicarn en un Estado
Parte a los contratos concluidos despus de su entrada en vigor en
ese Estado Parte.
Artculo 20
Esta Convencin no afectar la aplicacin de otros convenios internacionales que contengan normas sobre el mismo objeto en los que
un Estado Parte de esta Convencin es o llegue a ser parte, cuando
se celebren dentro del marco de los procesos de integracin.
Artculo 21
En el momento de firmar, ratificar o adherir a esta Convencin, los
Estados podrn formular reservas que versen sobre una o ms disposiciones especficas y que no sean incompatibles con el objeto y fin
de esta Convencin.
Un Estado Parte podr retirar en cualquier momento la reserva que
haya formulado. El efecto de la reserva cesar el primer da del tercer mes calendario siguiente a la fecha de notificacin del retiro.
240
El derecho designado por esta Convencin slo podr ser excluido cuando sea manifiestamente contrario al orden pblico del foro.
Artculo 22
Respecto a un Estado que tenga en cuestiones tratadas en la presente Convencin dos o ms sistemas jurdicos aplicables en unidades territoriales diferentes: a) cualquier referencia al derecho del
Estado contempla el derecho en la correspondiente unidad territorial; b) cualquier referencia a la residencia habitual o al establecimiento en el Estado se entender referida a la residencia habitual o
al establecimiento en una unidad territorial del Estado.
Artculo 23
Un Estado compuesto de diferentes unidades territoriales que tengan sus propios sistemas jurdicos en cuestiones tratadas en la presente Convencin no estar obligado a aplicar las normas de esta
Convencin a los conflictos que surjan entre los sistemas jurdicos
vigentes en dichas unidades territoriales.
Artculo 24
Los Estados que tengan dos o ms unidades territoriales en las que
se apliquen sistemas jurdicos diferentes en cuestiones tratadas en
la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma,
ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus
unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades
territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas
declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de
la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto noventa das despus de recibidas.
241
Capitulo sexto
Clusulas finales
Esta Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de

la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo 26
Esta Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos.
Artculo 27
Esta Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro
Estado despus que haya entrado en vigencia. Los instrumentos de
adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin
de los Estados Americanos.
Artculo 28
Esta Convencin entrar en vigor para los Estados ratificantes el
trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el
segundo instrumento de ratificacin.
Para cada Estado que ratifique esta Convencin o se adhiera a
ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de
ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir
de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de
ratificacin o adhesin.
242
Artculo 25
Artculo 29
Esta Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los

Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia
ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de
los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de
la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin
cesar en sus efectos para el Estado denunciante.
Artculo 30
El instrumento original de esta Convencin, cuyos textos en espaol,
francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el artculo 102 de su Carta constitutiva. La Secretara
General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar
a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que
hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas
que hubiera y el retiro de las ltimas.
E n f e d e l o c u a l los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman esta
Convencin.
H e c h o e n l a C iu d a d d e M x i c o , D . F., M x i c o,
el da diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro.
243
Anexo 2
N a c i o n e s U n i d a s Comisin de las Naciones Unidas para el

Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) 1980
Preambulo
Los Estados Partes en la presente Convencin,
Teniendo en cuenta los amplios objetivos de las resoluciones
aprobadas en el sexto perodo extraordinario de sesiones de la
Asamblea General de las Naciones Unidas sobre el establecimiento
de un nuevo orden econmico internacional,
Considerando que el desarrollo del comercio internacional sobre
la base de la igualdad y del beneficio mutuo constituye un importante elemento para el fomento de las relaciones amistosas entre
los Estados,
Estimando que la adopcin de normas uniformes aplicables a los
contratos de compraventa internacional de mercaderas en las que
se tengan en cuenta los diferentes sistemas sociales, econmicos y
jurdicos contribuira a la supresin de los obstculos jurdicos con
que tropieza el comercio internacional y promovera el desarrollo
del comercio internacional,
Han convenido en lo siguiente:
*
244
CNUDMI Comisin de las naciones unidas para el derecho

mercantil internaiconal. Convencin de las naciones unidas
sobre los contratos de compraventa internacional de mercadorias. Naciones Unidas, 1980. Disponvel em: <http://
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Acesso em: 8 jun. 2009.
Convencion de las naciones unidas sobre los contratos de compraventa internacional de mercaderias*
Parte I
Ambito de aplicacin
y disposiciones generales
Capitulo primero
Ambito de aplicacin
Artculo 1
1) La presente Convencin se aplicar a los contratos de compraventa de mercaderas entre partes que tengan sus establecimientos en Estados diferentes:
a) cuando esos Estados sean Estados Contratantes; o
b) cuando las normas de derecho internacional privado prevean la aplicacin de la ley de un Estado
Contratante.
2) No se tendr en cuenta el hecho de que las partes tengan sus
establecimientos en Estados diferentes cuando ello no resulte
del contrato, ni de los tratos entre ellas, ni de informacin
revelada por las partes en cualquier momento antes de la celebracin del contrato o en el momento de su celebracin.
3) A los efectos de determinar la aplicacin de la presente
Convencin, no se tendrn en cuenta ni la nacionalidad de
las partes ni el carcter civil o comercial de las partes o del
contrato.
Artculo 2
La presente Convencin no se aplicar a las compraventas:
a) de mercaderas compradas para uso personal, familiar o domstico, salvo que el vendedor, en cualquier momento antes
245
Artculo 3
1) Se considerarn compraventas los contratos de suministro de
mercaderas que hayan de ser manufacturadas o producidas,
a menos que la parte que las encargue asuma la obligacin de
proporcionar una parte sustancial de los materiales necesarios para esa manufactura o produccin.
2) La presente Convencin no se aplicar a los contratos en los
que la parte principal de las obligaciones de la parte que
proporcione las mercaderas consista en suministrar mano de
obra o prestar otros servicios.
Artculo 4
La presente Convencin regula exclusivamente la formacin del
contrato de compraventa y los derechos y obligaciones del vendedor y del comprador dimanantes de ese contrato. Salvo disposicin
expresa en contrario de la presente Convencin, sta no concierne,
en particular:
a) a la validez del contrato ni a la de ninguna de sus estipulaciones, ni tampoco a la de cualquier uso;
b) a los efectos que el contrato pueda producir sobre la propiedad de las mercaderas vendidas.
246
de la celebracin del contrato o en el momento de su celebracin, no hubiera tenido ni debiera haber tenido conocimiento
de que las mercaderas se compraban para ese uso;
b) en subastas;
c) judiciales;
d) de valores mobiliarios, ttulos o efectos de comercio y dinero;
e) de buques, embarcaciones, aerodeslizadores y aeronaves;
f) de electricidad.
Artculo 5
La presente Convencin no se aplicar a la responsabilidad del
vendedor por la muerte o las lesiones corporales causadas a una
persona por las mercaderas.
Artculo 6
Las partes podrn excluir la aplicacin de la presente Convencin
o, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 12, establecer excepciones a cualquiera de sus disposiciones o modificar sus efectos.
Capitulo segundo
Artculo 7
1) En la interpretacin de la presente Convencin se tendrn en
cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover
la uniformidad en su aplicacin y de asegurar la observancia
de la buena fe en el comercio internacional.
2) Las cuestiones relativas a las materias que se rigen por la
presente Convencin que no estn expresamente resueltas en
ella se dirimirn de conformidad con los principios generales
en los que se basa la presente Convencin o, a falta de tales
principios, de conformidad con la ley aplicable en virtud de
las normas de derecho internacional privado.
Artculo 8
1) A los efectos de la presente Convencin, las declaraciones y
otros actos de una parte debern interpretarse conforme a su
247
Artculo 9
1) Las partes quedarn obligadas por cualquier uso en que
hayan convenido y por cualquier prctica que hayan establecido entre ellas.
2) Salvo pacto en contrario, se considerar que las partes han
hecho tcitamente aplicable al contrato o a su formacin un
uso del que tenan o deban haber tenido conocimiento y que,
en el comercio internacional, sea ampliamente conocido y regularmente observado por las partes en contratos del mismo
tipo en el trfico mercantil de que se trate.
Artculo 10
A los efectos de la presente Convencin:
a) si una de las partes tiene ms de un establecimiento, su
establecimiento ser el que guarde la relacin ms estrecha con el contrato y su cumplimiento, habida cuenta de
248
intencin cuando la otra parte haya conocido o no haya podido

ignorar cul era esa intencin.
2) Si el prrafo precedente no fuere aplicable, las declaraciones
y otros actos de una parte debern interpretarse conforme al
sentido que les habra dado en igual situacin una persona
razonable de la misma condicin que la otra parte.
3) Para determinar la intencin de una parte o el sentido que
habra dado una persona razonable debern tenerse debidamente en cuenta todas las circunstancias pertinentes del caso,
en particular las negociaciones, cualesquiera prcticas que
las partes hubieran establecido entre ellas, los usos y el comportamiento ulterior de las partes.
las circunstancias conocidas o previstas por las partes en

cualquier momento antes de la celebracin del contrato o
en el momento de su celebracin;
b) si una de las partes no tiene establecimiento, se tendr en
cuenta su residencia habitual.
Artculo 11
El contrato de compraventa no tendr que celebrarse ni probarse
por escrito ni estar sujeto a ningn otro requisito de forma. Podr
probarse por cualquier medio, incluso por testigos.
Artculo 12
No se aplicar ninguna disposicin del artculo 11, del artculo
29 ni de la Parte II de la presente Convencin que permita que la
celebracin, la modificacin o la extincin por mutuo acuerdo del
contrato de compraventa o la oferta, la aceptacin o cualquier otra
manifestacin de intencin se hagan por un procedimiento que no
sea por escrito, en el caso de que cualquiera de las partes tenga
su establecimiento en un Estado Contratante que haya hecho una
declaracin con arreglo al artculo 96 de la presente Convencin.
Las partes no podrn establecer excepciones a este artculo ni modificar sus efectos.
Artculo 13
A los efectos de la presente Convencin, la expresin por escrito
comprende el telegrama y el tlex.
249
Parte II
Formacin del contrato
1) La propuesta de celebrar un contrato dirigida a una o varias

personas determinadas constituir oferta si es suficientemente
precisa e indica la intencin del oferente de quedar obligado
en caso de aceptacin. Una propuesta es suficientemente precisa si indica las mercaderas y, expresa o tcitamente, seala
la cantidad y el precio o prev un medio para determinarlos.
2) Toda propuesta no dirigida a una o varias personas determinadas ser considerada como una simple invitacin a hacer
ofertas, a menos que la persona que haga la propuesta indique claramente lo contrario.
Artculo 15
1) La oferta surtir efecto cuando llegue al destinatario.
2) La oferta, aun cuando sea irrevocable, podr ser retirada si su
retiro llega al destinatario antes o al mismo tiempo que la oferta.
Artculo 16
1) La oferta podr ser revocada hasta que se perfeccione el contrato si la revocacin llega al destinatario antes que ste haya
enviado la aceptacin.
2) Sin embargo, la oferta no podr revocarse:
a) si indica, al sealar un plazo fijo para la aceptacin o de
otro modo, que es irrevocable; o
b) si el destinatario poda razonablemente considerar que la
oferta era irrevocable y ha actuado basndose en esa oferta.
250
Artculo 14
Artculo 17
La oferta, aun cuando sea irrevocable, quedar extinguida cuando
su rechazo llegue al oferente.
Artculo 18
1) Toda declaracin u otro acto del destinatario que indique

asentimiento a una oferta constituir aceptacin. El silencio o
la inaccin, por s solos, no constituirn aceptacin.
2) La aceptacin de la oferta surtir efecto en el momento en que
la indicacin de asentimiento llegue al oferente. La aceptacin
no surtir efecto si la indicacin de asentimiento no llega al
oferente dentro del plazo que ste haya fijado o, si no se ha fijado plazo, dentro de un plazo razonable, habida cuenta de las
circunstancias de la transaccin y, en particular, de la rapidez
de los medios de comunicacin empleados por el oferente. La
aceptacin de las ofertas verbales tendr que ser inmediata a
menos que de las circunstancias resulte otra cosa.
3) No obstante, si, en virtud de la oferta, de prcticas que las
partes hayan establecido entre ellas o de los usos, el destinatario puede indicar su asentimiento ejecutando un acto relativo, por ejemplo, a la expedicin de las mercaderas o al pago
del precio, sin comunicacin al oferente, la aceptacin surtir
efecto en el momento en que se ejecute ese acto, siempre que
esa ejecucin tenga lugar dentro del plazo establecido en el
prrafo precedente.
Artculo 19
4) La respuesta a una oferta que pretenda ser una aceptacin y
que contenga adiciones, limitaciones u otras modificaciones
se considerar como rechazo de la oferta y constituir una
contraoferta.
251
Artculo 20
1) El plazo de aceptacin fijado por el oferente en un telegrama o
en una carta comenzar a correr desde el momento en que el
telegrama sea entregado para su expedicin o desde la fecha
de la carta o, si no se hubiere indicado ninguna, desde la
fecha que figure en el sobre. El plazo de aceptacin fijado por
el oferente por telfono, tlex u otros medios de comunicacin
instantnea comenzar a correr desde el momento en que la
oferta llegue al destinatario.
2) Las das feriados oficiales o no laborables no se excluirn del
cmputo del plazo de aceptacin. Sin embargo, si la comunicacin de aceptacin no pudiere ser entregada en la direccin
del oferente el da del vencimiento del plazo, por ser ese da
feriado oficial o no laborable en el lugar del establecimiento
del oferente, el plazo se prorrogar hasta el primer da laborable siguiente.
252
5) No obstante, la respuesta a una oferta que pretenda ser una

aceptacin y que contenga elementos adicionales o diferentes que no alteren sustancialmente los de la oferta constituir
aceptacin a menos que el oferente, sin demora injustificada,
objete verbalmente la discrepancia o enve una comunicacin
en tal sentido. De no hacerlo as, los trminos del contrato
sern los de la oferta con las modificaciones contenidas en la
aceptacin.
6) Se considerar que los elementos adicionales o diferentes relativos, en particular, al precio, al pago, a la calidad y la cantidad de las mercaderas, al lugar y la fecha de la entrega, al
grado de responsabilidad de una parte con respecto a la otra o
a la solucin de las controversias alteran sustancialmente los
elementos de la oferta.
Artculo 21
1) La aceptacin tarda surtir, sin embargo, efecto como aceptacin si el oferente, sin demora, informa verbalmente de ello
al destinatario o le enva una comunicacin en tal sentido.
2) Si la carta u otra comunicacin por escrito que contenga una
aceptacin tarda indica que ha sido enviada en circunstancias tales que si su transmisin hubiera sido normal habra
llegado al oferente en el plazo debido, la aceptacin tarda
surtir efecto como aceptacin a menos que, sin demora, el oferente informe verbalmente al destinatario de que considera su
oferta caducada o le enve una comunicacin en tal sentido.
Artculo 22
La aceptacin podr ser retirada si su retiro llega al oferente antes
que la aceptacin haya surtido efecto o en ese momento.
Artculo 23
El contrato se perfeccionar en el momento de surtir efecto la
aceptacin de la oferta conforme a lo dispuesto en la presente
Convencin.
Artculo 24
A los efectos de esta Parte de la presente Convencin, la oferta, la
declaracin de aceptacin o cualquier otra manifestacin de intencin llega al destinatario cuando se le comunica verbalmente o
se entrega por cualquier otro medio al destinatario personalmente,
o en su establecimiento o direccin postal o, si no tiene establecimiento ni direccin postal, en su residencia habitual.
253
Parte III
Compraventa de mercaderias
Artculo 25
El incumplimiento del contrato por una de las partes ser esencial
cuando cause a la otra parte un perjuicio tal que la prive sustancialmente de lo que tena derecho a esperar en virtud del contrato,
salvo que la parte que haya incumplido no hubiera previsto tal resultado y que una persona razonable de la misma condicin no lo
hubiera previsto en igual situacin.
Artculo 26
La declaracin de resolucin del contrato surtir efecto slo si se
comunica a la otra parte.
Artculo 27
Salvo disposicin expresa en contrario de esta Parte de la presente
Convencin, si una de las partes hace cualquier notificacin, peticin u otra comunicacin conforme a dicha Parte y por medios
adecuados a las circunstancias, las demoras o los errores que puedan producirse en la transmisin de esa comunicacin o el hecho
de que no llegue a su destino no privarn a esa parte del derecho a
invocar tal comunicacin.
254
Capitulo primero
Artculo 28
Si, conforme a lo dispuesto en la presente Convencin, una parte

tiene derecho a exigir de la otra el cumplimiento de una obligacin,
el tribunal no estar obligado a ordenar el cumplimiento especfico
a menos que lo hiciere, en virtud de su propio derecho, respecto
de contratos de compraventa similares no regidos por la presente
Convencin.
Artculo 29
1) El contrato podr modificarse o extinguirse por mero acuerdo
entre las partes.
2) Un contrato por escrito que contenga una estipulacin que
exija que toda modificacin o extincin por mutuo acuerdo
se haga por escrito no podr modificarse ni extinguirse por
mutuo acuerdo de otra forma. No obstante, cualquiera de las
partes quedar vinculada por sus propios actos y no podr
alegar esa estipulacin en la medida en que la otra parte se
haya basado en tales actos.
Capitulo segundo
Obligaciones del vendedor
Artculo 30
El vendedor deber entregar las mercaderas, transmitir su propiedad y entregar cualesquiera documentos relacionados con ellas
en las condiciones establecidas en el contrato y en la presente
Convencin.
255
Seccin I
Entrega de las mercaderas y de los documentos
Si el vendedor no estuviere obligado a entregar las mercaderas en

otro lugar determinado, su obligacin de entrega consistir:
a) cuando el contrato de compraventa implique el transporte
de las mercaderas, en ponerlas en poder del primer porteador para que las traslade al comprador;
b) cuando, en los casos no comprendidos en el apartado precedente, el contrato verse sobre mercaderas ciertas o sobre mercaderas no identificadas que hayan de extraerse de
una masa determinada o que deban ser manufacturadas o
producidas y cuando, en el momento de la celebracin del
contrato, las partes sepan que las mercaderas se encuentran o deben ser manufacturadas o producidas en un lugar
determinado, en ponerlas a disposicin del comprador en
ese lugar;
c) en los dems casos, en poner las mercaderas a disposicin
del comprador en el lugar donde el vendedor tenga su establecimiento en el momento de la celebracin del contrato.
Artculo 32
1) Si el vendedor, conforme al contrato o a la presente Convencin,
pusiere las mercaderas en poder de un porteador y stas no
estuvieren claramente identificadas a los efectos del contrato
mediante seales en ellas, mediante los documentos de expedicin o de otro modo, el vendedor deber enviar al comprador un aviso de expedicin en el que se especifiquen las
mercaderas.
256
Artculo 31
2) El vendedor, si estuviere obligado a disponer el transporte

de las mercaderas, deber concertar los contratos necesarios para que ste se efecte hasta el lugar sealado por los
medios de transporte adecuados a las circunstancias y en las
condiciones usuales para tal transporte.
3) El vendedor, si no estuviere obligado a contratar un seguro de
transporte, deber proporcionar al comprador, a peticin de
ste, toda la informacin disponible que sea necesaria para
contratar ese seguro.
Artculo 33
El vendedor deber entregar las mercaderas:
a) cuando, con arreglo al contrato, se haya fijado o pueda determinarse una fecha, en esa fecha; o
b) cuando, con arreglo al contrato, se haya fijado o pueda determinarse un plazo, en cualquier momento dentro de ese
plazo, a menos que de las circunstancias resulte que corresponde al comprador elegir la fecha; o
c) en cualquier otro caso, dentro de un plazo razonable a partir de la celebracin del contrato.
Artculo 34
El vendedor, si estuviere obligado a entregar documentos relacionados con las mercaderas, deber entregarlos en el momento, en
el lugar y en la forma fijados por el contrato. En caso de entrega
anticipada de documentos, el vendedor podr, hasta el momento
fijado para la entrega, subsanar cualquier falta de conformidad de
los documentos, si el ejercicio de ese derecho no ocasiona al comprador inconvenientes ni gastos excesivos. No obstante, el comprador conservar el derecho a exigir la indemnizacin de los daos y
perjuicios conforme a la presente Convencin.
257
Seccin II
Conformidad de las mercaderas y pretensiones de terceros
1) El vendedor deber entregar mercaderas cuya cantidad, calidad y tipo correspondan a los estipulados en el contrato y
que estn envasadas o embaladas en la forma fijada por el
contrato.
2) Salvo que las partes hayan pactado otra cosa, las mercaderas
no sern conformes al contrato a menos:
a) que sean aptas para los usos a que ordinariamente se destinen mercaderas del mismo tipo;
b) que sean aptas para cualquier uso especial que expresa o
tcitamente se haya hecho saber al vendedor en el momento
de la celebracin del contrato, salvo que de las circunstancias resulte que el comprador no confi, o no era razonable
que confiara, en la competencia y el juicio del vendedor;
c) que posean las cualidades de la muestra o modelo que el
vendedor haya presentado al comprador;
d) que estn envasadas o embaladas en la forma habitual
para tales mercaderas o, si no existe tal forma, de una
forma adecuada para conservarlas y protegerlas.
3) El vendedor no ser responsable, en virtud de los apartados a)
a d) del prrafo precedente, de ninguna falta de conformidad
de las mercaderas que el comprador conociera o no hubiera
podido ignorar en el momento de la celebracin del contrato.
Artculo 36
1) El vendedor ser responsable, conforme al contrato y a la presente Convencin, de toda falta de conformidad que exista en
258
Artculo 35
el momento de la transmisin del riesgo al comprador, aun

cuando esa falta slo sea manifiesta despus de ese momento.
2) El vendedor tambin ser responsable de toda falta de conformidad ocurrida despus del momento indicado en el prrafo precedente y que sea imputable al incumplimiento de
cualquiera de sus obligaciones, incluido el incumplimiento de
cualquier garanta de que, durante determinado perodo, las
mercaderas seguirn siendo aptas para su uso ordinario o
para un uso especial o conservarn las cualidades y caractersticas especificadas.
Artculo 37
En caso de entrega anticipada, el vendedor podr, hasta la fecha
fijada para la entrega de las mercaderas, bien entregar la parte
o cantidad que falte de las mercaderas o entregar otras mercaderas en sustitucin de las entregadas que no sean conformes,
bien subsanar cualquier falta de conformidad de las mercaderas
entregadas, siempre que el ejercicio de ese derecho no ocasione
al comprador inconvenientes ni gastos excesivos. No obstante, el
comprador conservar el derecho a exigir la indemnizacin de los
daos y perjuicios conforme a la presente Convencin.
Artculo 38
1) El comprador deber examinar o hacer examinar las mercaderas en el plazo ms breve posible atendidas las circunstancias.
2) Si el contrato implica el transporte de las mercaderas, el
examen podr aplazarse hasta que stas hayan llegado a su
destino.
3) Si el comprador cambia en trnsito el destino de las mercaderas o las reexpide sin haber tenido una oportunidad razona259
Artculo 39
1) El comprador perder el derecho a invocar la falta de conformidad de las mercaderas si no lo comunica al vendedor,
especificando su naturaleza, dentro de un plazo razonable a
partir del momento en que la haya o debiera haberla descubierto.
2) En todo caso, el comprador perder el derecho a invocar la
falta de conformidad de las mercaderas si no lo comunica al
vendedor en un plazo mximo de dos aos contados desde la
fecha en que las mercaderas se pusieron efectivamente en
poder del comprador, a menos que ese plazo sea incompatible
con un perodo de garanta contractual.
Artculo 40
El vendedor no podr invocar las disposiciones de los artculos 38
y 39 si la falta de conformidad se refiere a hechos que conoca o no
poda ignorar y que no haya revelado al comprador.
Artculo 41
260
El vendedor deber entregar las mercaderas libres de cualesquiera derechos o pretensiones de un tercero, a menos que el comprador
convenga en aceptarlas sujetas a tales derechos o pretensiones. No
obstante, si tales derechos o pretensiones se basan en la propiedad
industrial u otros tipos de propiedad intelectual, la obligacin del
vendedor se regir por el artculo 42.
ble de examinarlas y si en el momento de la celebracin del

contrato el vendedor tena o deba haber tenido conocimiento
de la posibilidad de tal cambio de destino o reexpedicin, el
examen podr aplazarse hasta que las mercaderas hayan llegado a su nuevo destino.
Artculo 42
1) El vendedor deber entregar las mercaderas libres de cualesquiera derechos o pretensiones de un tercero basados en
la propiedad industrial u otros tipos de propiedad intelectual
que conociera o no hubiera podido ignorar en el momento de
la celebracin del contrato, siempre que los derechos o pretensiones se basen en la propiedad industrial u otros tipos de
propiedad intelectual:
a) en virtud de la ley del Estado en que hayan de revenderse
o utilizarse las mercaderas, si las partes hubieren previsto
en el momento de la celebracin del contrato que las mercaderas se revenderan o utilizaran en ese Estado; o
b) en cualquier otro caso, en virtud de la ley del Estado en
que el comprador tenga su establecimiento.
2) La obligacin del vendedor conforme al prrafo precedente no
se extender a los casos en que:
a) en el momento de la celebracin del contrato, el comprador
conociera o no hubiera podido ignorar la existencia del derecho o de la pretensin; o
b) el derecho o la pretensin resulten de haberse ajustado el vendedor a frmulas, diseos y dibujos tcnicos o a otras especificaciones anlogas proporcionados por el comprador.
Artculo 43
1) El comprador perder el derecho a invocar las disposiciones
del artculo 41 o del artculo 42 si no comunica al vendedor
la existencia del derecho o la pretensin del tercero, especificando su naturaleza, dentro de un plazo razonable a partir
del momento en que haya tenido o debiera haber tenido conocimiento de ella.
261
2) El vendedor no tendr derecho a invocar las disposiciones del

prrafo precedente si conoca el derecho o la pretensin del
tercero y su naturaleza.
No obstante lo dispuesto en el prrafo 1) del artculo 39 y en el

prrafo 1) del artculo 43, el comprador podr rebajar el precio
conforme al artculo 50 o exigir la indemnizacin de los daos y
perjuicios, excepto el lucro cesante, si puede aducir una excusa
razonable por haber omitido la comunicacin requerida.
Seccin III
Derechos y acciones en caso
de incumplimiento del contrato por el vendedor
Artculo 45
1) Si el vendedor no cumple cualquiera de las obligaciones que
le incumben conforme al contrato o a la presente Convencin,
el comprador podr:
a) ejercer los derechos establecidos en los artculos 46 a 52;
b) exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme
a los artculos 74 a 77.
2) El comprador no perder el derecho a exigir la indemnizacin
de los daos y perjuicios aunque ejercite cualquier otra accin conforme a su derecho.
3) Cuando el comprador ejercite una accin por incumplimiento
del contrato, el juez o el rbitro no podrn conceder al vendedor ningn plazo de gracia.
262
Artculo 44
Artculo 46
1) El comprador podr exigir al vendedor el cumplimiento de

sus obligaciones, a menos que haya ejercitado un derecho o
accin incompatible con esa exigencia.
2) Si las mercaderas no fueren conformes al contrato, el comprador podr exigir la entrega de otras mercaderas en sustitucin de aqullas slo si la falta de conformidad constituye un
incumplimiento esencial del contrato y la peticin de sustitucin de las mercaderas se formula al hacer la comunicacin
a que se refire el artculo 39 o dentro de un plazo razonable a
partir de ese momento.
3) Si las mercaderas no fueren conformes al contrato, el comprador podr exigir al vendedor que las repare para subsanar
la falta de conformidad, a menos que esto no sea razonable
habida cuenta de todas las circunstancias. La peticin de que
se reparen las mercaderas deber formularse al hacer la comunicacin a que se refiere el artculo 39 o dentro de un plazo razonable a partir de ese momento.
Artculo 47
1) El comprador podr fijar un plazo suplementario de duracin
razonable para el cumplimiento por el vendedor de las obligaciones que le incumban.
2) El comprador, a menos que haya recibido la comunicacin del
vendedor de que no cumplir lo que le incumbe en el plazo
fijado conforme al prrafo precedente, no podr, durante ese
plazo, ejercitar accin alguna por incumplimiento del contrato. Sin embargo, el comprador no perder por ello el derecho a
exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios por demora
en el cumplimiento.
263
1) Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 49, el vendedor

podr, incluso despus de la fecha de entrega, subsanar a
su propia costa todo incumplimiento de sus obligaciones, si
puede hacerlo sin una demora excesiva y sin causar al comprador inconvenientes excesivos o incertidumbre en cuanto
al reembolso por el vendedor de los gastos anticipados por el
comprador. No obstante, el comprador conservar el derecho
a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme
a la presente Convencin.
2) Si el vendedor pide al comprador que le haga saber si acepta
el cumplimiento y el comprador no atiende la peticin en un
plazo razonable, el vendedor podr cumplir sus obligaciones
en el plazo indicado en su peticin. El comprador no podr,
antes del vencimiento de ese plazo, ejercitar ningn derecho
o accin incompatible con el cumplimiento por el vendedor de
las obligaciones que le incumban.
3) Cuando el vendedor comunique que cumplir sus obligaciones en un plazo determinado, se presumir que pide al comprador que le haga saber su decisin conforme al prrafo precedente.
4) La peticin o comunicacin hecha por el vendedor conforme
al prrafo 2) o al prrafo 3) de este artculo no surtir efecto
a menos que sea recibida por el comprador.
Artculo 49
1) El comprador podr declarar resuelto el contrato:
a) si el incumplimiento por el vendedor de cualquiera de las
obligaciones que el incumban conforme al contrato o a la
presente Convencin constituye un incumplimiento esencial del contrato; o
264
Artculo 48
b) en caso de falta de entrega, si el vendedor no entrega las

mercaderas dentro del plazo suplementario fijado por el
comprador conforme al prrafo 1) del artculo 47 o si declara que no efectuar la entrega dentro del plazo as fijado.
2) No obstante, en los casos en que el vendedor haya entregado
las mercaderas, el comprador perder el derecho a declarar
resuelto el contrato si no lo hace:
a) en caso de entrega tarda, dentro de un plazo razonable
despus de que haya tenido conocimiento de que se ha
efectuado la entrega:
b) e n c a s o d e i n c u m p l i m i e n t o d i s t i n t o d e
la entrega tarda, dentro de un plazo
razonable:
i) despus de que haya tenido o debiera haber tenido conocimiento del incumplimiento;
ii) despus del vencimiento del plazo suplementario fijado
por el comprador conforme al prrafo 1) del artculo 47,
o despus de que el vendedor haya declarado que no
cumplir sus obligaciones dentro de ese plazo suplementario; o
iii) despus del vencimiento del plazo suplementario indicado por el vendedor conforme al prrafo 2) del artculo 48, o despus de que el comprador haya declarado
que noaceptar el cumplimiento.
Artculo 50
Si las mercaderas no fueren conformes al contrato, hyase pagado
o no el precio, el comprador podr rebajar el precio proporcionalmente a la diferencia existente entre el valor que las mercaderas
efectivamente entregadas tenan en el momento de la entrega y el
valor que habran tenido en ese momento mercaderas conformes
265
al contrato. Sin embargo, el comprador no podr rebajar el precio si

el vendedor subsana cualquier incumplimiento de sus obligaciones
conforme al artculo 37 o al artculo 48 o si el comprador se niega a
aceptar el cumplimiento por el vendedor conforme a esos artculos.
1) Si el vendedor slo entrega una parte de las mercaderas o

si slo una parte de las mercaderas entregadas es conforme
al contrato, se aplicarn los artculos 46 a 50 respecto de la
parte que falte o que no sea conforme.
2) El comprador podr declarar resuelto el contrato en su totalidad slo si la entrega parcial o no conforme al contrato
constituye un incumplimiento esencial de ste.
Artculo 52
1) Si el vendedor entrega las mercaderas antes de la fecha fijada,
el comprador podr aceptar o rehusar su recepcin.
2) Si el vendedor entrega una cantidad de mercaderas mayor
que la expresada en el contrato, el comprador podr aceptar
o rehusar la recepcin de la cantidad excedente. Si el comprador acepta la recepcin de la totalidad o de parte de la
cantidad excedente, deber pagarla al precio del contrato.
Capitulo tercero
Obligaciones del comprador
Artculo 53
266
El comprador deber pagar el precio de las mercaderas y recibirlas en las condiciones establecidas en el contrato y en la presente
Convencin.
Artculo 51
Seccin I
Pago del precio
Artculo 54
La obligacin del comprador de pagar el precio comprende la de

adoptar las medidas y cumplir los requisitos fijados por el contrato
o por las leyes o los reglamentos pertinentes para que sea posible
el pago.
Artculo 55
Cuando el contrato haya sido vlidamente celebrado pero en l ni
expresa ni tcitamente se haya sealado el precio o estipulado un
medio para determinarlo, se considerar, salvo indicacin en contrario, que las partes han hecho referencia implcitamente al precio
generalmente cobrado en el momento de la celebracin del contrato
por tales mercaderas, vendidas en circunstancias semejantes, en
el trfico mercantil de que se trate.
Artculo 56
Cuando el precio se seale en funcin del peso de las mercaderas,
ser el peso neto, en caso de duda, el que determine dicho precio.
Artculo 57
1) El comprador, si no estuviere obligado a pagar el precio en
otro lugar determinado, deber pagarlo al vendedor:
a) en el establecimiento del vendedor; o
b) si el pago debe hacerse contra entrega de las mercaderas o
de documentos, en el lugar en que se efecte la entrega.
267
2) El vendedor deber soportar todo aumento de los gastos relativos al pago ocasionado por un cambio de su establecimiento
acaecido despus de la celebracin del contrato.
1) El comprador, si no estuviere obligado a pagar el precio en

otro momento determinado, deber pagarlo cuando el vendedor ponga a su disposicin las mercaderas o los correspondientes documentos representativos conforme al contrato y a
la presente Convencin. El vendedor podr hacer del pago
una condicin para la entrega de las mercaderas o los documentos.
2) Si el contrato implica el transporte de las mercaderas, el
vendedor podr expedirlas estableciendo que las mercaderas o los correspondientes documentos representativos no se
pondrn en poder del comprador ms que contra el pago del
precio.
3) El comprador no estar obligado a pagar el precio mientras
no haya tenido la posibilidad de examinar las mercaderas, a
menos que las modalidades de entrega o de pago pactadas por
las partes sean incompatibles con esa posibilidad.
Artculo 59
El comprador deber pagar el precio en la fecha fijada o que pueda
determinarse con arreglo al contrato y a la presente Convencin,
sin necesidad de requerimiento ni de ninguna otra formalidad por
parte del vendedor.
268
Artculo 58
Seccin II
Recepcin
Artculo 60
La obligacin del comprador de proceder a la recepcin consiste:

a) en realizar todos los actos que razonablemente quepa esperar
de l para que el vendedor pueda efectuar la entrega; y b) en
hacerse cargo de las mercaderas.
Seccin III
Derechos y acciones en caso
de incumplimiento del contrato por el comprador
Artculo 61
1) Si el comprador no cumple cualquiera de las obligaciones que
le incumben conforme al contrato o a la presente Convencin,
el vendedor podr:
a) ejercer los derechos establecidos en los artculos 62 a 65;
b) exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme
a los artculos 74 a 77.
2) El vendedor no perder el derecho a exigir la indemnizacin
de los daos y perjuicios aunque ejercite cualquier otra accin conforme a su derecho.
3) Cuando el vendedor ejercite una accin por incumplimiento
del contrato, el juez o el rbitro no podrn conceder al comprador ningn plazo de gracia.
269
Artculo 62
Artculo 63
1) El vendedor podr fijar un plazo suplementario de duracin
razonable para el cumplimiento por el comprador de las obligaciones que le incumban.
2) El vendedor, a menos que haya recibido comunicacin del
comprador de que no cumplir lo que le incumbe en el plazo
fijado conforme al prrafo precedente, no podr, durante ese
plazo, ejercitar accin alguna por incumplimiento del contrato. Sin embargo, el vendedor no perder por ello el derecho
que pueda tener a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios por demora en el cumplimiento.
Artculo 64
270
1) El vendedor podr declarar resuelto el contrato:

a) si el incumplimiento por el comprador de cualquiera de las
obligaciones que le incumban conforme al contrato o a la presente Convencin constituye un incumplimiento esencial del
contrato; o
b) si el comprador no cumple su obligacin de pagar el precio
o no recibe las mercaderas dentro del plazo suplementario
fijado por el vendedor conforme al prrafo 1) del artculo 63 o
si declara que no lo har dentro del plaz as fijado.
2) No obstante, en los casos en que el comprador haya pagado el
precio, el vendedor perder el derecho a declarar resuelto el
contrato si no lo hace:
El vendedor podr exigir al comprador que pague el precio, que

reciba las mercaderas o que cumpla las dems obligaciones que le
incumban, a menos que el vendedor haya ejercitado un derecho o
accin incompatible con esa exigencia.
a) en caso de cumplimiento tardo por el comprador, antes de

que el vendedor tenga conocimiento de que se ha efectuado el
cumplimiento; o
b) en caso de incumplimiento distinto del cumplimiento tardo
por el comprador, d e n t r o d e u n p l a z o razonable:
i) despus de que el vendedor haya tenido o debiera haber
tenido conocimiento del incumplimiento; o
ii) despus del vencimiento del plazo suplementario fijado por el vendedor conforme al prrafo 1) del artculo 63, o despus de que el comprador haya declarado
que no cumplir sus obligaciones dentro de ese plazo
suplementario.
Artculo 65
1) Si conforme al contrato correspondiere al comprador especificar la forma, las dimensiones u otras caractersticas de las
mercaderas y el comprador no hiciere tal especificacin en la
fecha convenida o en un p l a z o r a z o n a b l e despus de
haber recibido un requerimiento del vendedor, ste podr, sin
perjuicio de cualesquiera otros derechos que le correspondan,
hacer la especificacin l mismo de acuerdo con las necesidades del comprador que le sean conocidas.
2) El vendedor, si hiciere la especificacin l mismo, deber informar de sus detalles al comprador y fijar un plazo razonable
para que ste pueda hacer una especificacin diferente. Si,
despus de recibir esa comunicacin, el comprador no hiciere
uso de esta posibilidad dentro del plazo as fijado, la especificacin hecha por el vendedor tendr fuerza vinculante.
271
Capitulo cuarto
Transmision del riesgo
La prdida o el deterioro de las mercaderas sobrevenidos despus

de la transmisin del riesgo al comprador no liberarn a ste de su
obligacin de pagar el precio, a menos que se deban a un acto u
omisin del vendedor.
Artculo 67
1) Cuando el contrato de compraventa implique el transporte de
las mercaderas y el vendedor no est obligado a entregarlas
en un lugar determinado, el riesgo se transmitir al comprador en el momento en que las mercaderas se pongan en poder
del primer porteador para que las traslade al comprador conforme al contrato de compraventa. Cuando el vendedor est
obligado a poner las mercaderas en poder de un porteador en
un lugar determinado, el riesgo no se transmitir al comprador hasta que las mercaderas se pongan en poder del porteador en ese lugar. El hecho de que el vendedor est autorizado
a retener los documentos representativos de las mercaderas
no afectar a la transmisin del riesgo.
2) Sin embargo, el riesgo no se transmitir al comprador hasta que las mercaderas estn claramente identificadas a los
efectos del contrato mediante seales en ellas, mediante los
documentos de expedicin, mediante comunicacin enviada
al comprador o de otro modo.
272
Artculo 66
Artculo 68
El riesgo respecto de las mercaderas vendidas en trnsito se transmitir al comprador desde el momento de la celebracin del contrato. No obstante, si as resultare de las circunstancias, el riesgo
ser asumido por el comprador desde el momento en que las mercaderas se hayan puesto en poder del porteador que haya expedido
los documentos acreditativos del transporte. Sin embargo, si en el
momento de la celebracin del contrato de compraventa el vendedor
tuviera o debiera hacer tenido conocimiento de que las mercaderas haban sufrido prdida o deterioro y no lo hubiera revelado al
comprador, el riesgo de la prdida o deterioro ser de cuenta del
vendedor.
Artculo 69
1) En los casos no comprendidos en los artculos 67 y 68, el
riesgo se transmitir al comprador cuando ste se haga cargo
de las mercaderas o, si no lo hace a su debido tiempo, desde
el momento en que las mercaderas se pongan a su disposicin e incurra en incumplimiento del contrato al rehusar su
recepcin.
2) No obstante, si el comprador estuviere obligado a hacerse
cargo de las mercaderas en un lugar distinto de un establecimiento del vendedor, el riesgo se transmitir cuando deba
efectuarse la entrega y el comprador tenga conocimiento de
que las mercaderas estn a su disposicin en ese lugar.
3) Si el contrato versa sobre mercaderas an sin identificar, no
se considerar que las mercaderas se han puesto a disposicin del comprador hasta que estn claramente identificadas a
los efectos del contrato.
273
Artculo 70
Capitulo quinto
Disposiciones comunes a las obligaciones
del vendedor y del comprador
Seccin I
Incumplimiento previsible
y contratos con entregas sucesivas
Artculo 71
1) Cualquiera de las partes podr diferir el cumplimiento de sus
obligaciones si, despus de la celebracin del contrato, resulta
manifiesto que la otra parte no cumplir una parte sustancial
de sus obligaciones a causa de:
a) un grave menoscabo de su capacidad para cumplirlas o de
su solvencia, o
b) su comportamiento al disponerse a cumplir o al cumplir el
contrato.
2) El vendedor, si ya hubiere expedido las mercaderas antes de
que resulten evidentes los motivos a que se refiere el prrafo
precedente, podr oponerse a que las mercaderas se pongan
en poder del comprador, aun cuando ste sea tenedor de un
documento que le permita obtenerlas. Este prrafo concierne
slo a los derechos respectivos del comprador y del vendedor
sobre las mercaderas.
274
Si el vendedor ha incurrido en incumplimiento esencial del contrato, las disposiciones de los artculos 67, 68 y 69 no afectarn a
los derechos y acciones de que disponga el comprador como consecuencia del incumplimiento.
3) La parte que difiera el cumplimiento de lo que le incumbe,

antes o despus de la expedicin de las mercaderas, deber
comunicarlo inmediatamente a la otra parte y deber proceder al cumplimiento si esa otra parte da seguridades suficientes de que cumplir sus obligaciones.
Artculo 72
1) Si antes de la fecha de cumplimiento fuere patente que una de
las partes incurrir en incumplimiento esencial del contrato,
la otra parte podr declararlo resuelto.
2) Si hubiere tiempo para ello, la parte que tuviere la intencin de declarar resuelto el contrato deber comunicarlo con
antelacin razonable a la otra parte para que sta pueda dar
seguridades suficientes de que cumplir sus obligaciones.
3) Los requisitos del prrafo precedente no se aplicarn si la otra
parte hubiere declarado que no cumplir sus obligaciones.
Artculo 73
1) En los contratos que estipulen entregas sucesivas de mercaderas, si el incumplimiento por una de las partes de cualquiera de sus obligaciones relativas a cualquiera de las entregas
constituye un incumplimiento esencial del contrato en relacin con esa entrega, la otra parte podr declarar resuelto el
contrato en lo que respecta a esa entrega.
2) Si el incumplimiento por una de las partes de cualquiera de
sus obligaciones relativas a cualquiera de las entregas da a la
otra parte fundados motivos para inferir que se producir un
incumplimiento esencial del contrato en relacin con futuras
entregas, esa otra parte podr declarar resuelto el contrato
para el futuro, siempre que lo haga dentro de un p l a z o r a zonable.
275
Seccin II
Indemnizacin de daos y perjuicios

Artculo 74
La indemnizacin de daos y perjuicios por el incumplimiento del
contrato en que haya incurrido una de las partes comprender el
valor de la prdida sufrida y el de la ganancia dejada de obtener por
la otra parte como consecuencia del incumplimiento. Esa indemnizacin no podr exceder de la prdida que la parte que haya incurrido en incumplimiento hubiera previsto o debiera haber previsto
en el momento de la celebracin del contrato, tomando en consideracin los hechos de que tuvo o debi haber tenido conocimiento
en ese momento, como consecuencia posible del incumplimiento
del contrato.
Artculo 75
Si se resuelve el contrato y si, de manera razonable y dentro de un
plazo razonable despus de la resolucin, el comprador procede a
una compra de reemplazo o el vendedor a una venta de reemplazo, la parte que exija la indemnizacin podr obtener la diferencia
entre el precio del contrato y el precio estipulado en la operacin
de reemplazo, as como cualesquiera otros daos y perjuicios exigibles conforme al artculo 74.
276
3) El comprador que declare resuelto el contrato respecto de

cualquier entrega podr, al mismo tiempo, declararlo resuelto
respecto de entregas ya efectuadas o de futuras entregas si,
por razn de su interdependencia, tales entregas no pudieren
destinarse al uso previsto por las partes en el momento de la
celebracin del contrato.
Artculo 76
1) Si se resuelve el contrato y existe un precio corriente de las

mercaderas, la parte que exija la indemnizacin podr obtener, si no ha procedido a una compra de reemplazo o a una
venta de reemplazo conforme al artculo 75, la diferencia entre el precio sealado en el contrato y el precio corriente en el
momento de la resolucin, as como cualesquiera otros daos
y perjuicios exigibles conforme al artculo 74. No obstante,
si la parte que exija la indemnizacin ha resuelto el contrato
despus de haberse hecho cargo de las mercaderas, se aplicar el precio corriente en el momento en que se haya hecho
cargo de ellas en vez del precio corriente en el momento de
la resolucin.
2) A los efectos del prrafo precedente, el precio corriente es el
del lugar en que debiera haberse efectuado la entrega de las
mercaderas o, si no hubiere precio corriente en ese lugar, el
precio en otra plaza que pueda razonablemente sustituir ese
lugar, habida cuenta de las diferencias de costo del transporte
de las mercaderas.
Artculo 77
La parte que invoque el incumplimiento del contrato deber adoptar las medidas que sean razonables, atendidas las circunstancias,
para reducir la prdida, incluido el lucro cesante, resultante del
incumplimiento. Si no adopta tales medidas, la otra parte podr
pedir que se reduzca la indemnizacin de los daos y perjuicios en
la cuanta en que deba haberse reducido la prdida.
277
Seccin III
Intereses
Si una parte no paga el precio o cualquier otra suma adeudada, la

otra parte tendr derecho a percibir los intereses correspondientes,
sin perjuicio de toda accin de indemnizacin de los daos y perjuicios exigibles conforme al artculo 74.
Seccin IV
Exoneracin
Artculo 79
1) Una parte no ser responsable de la falta de cumplimiento
de cualquiera de sus obligaciones si prueba que esa falta de
cumplimiento se debe a un impedimento ajeno a su voluntad
y si no caba razonablemente esperar que tuviese en cuenta
el impedimento en el momento de la celebracin del contrato,
que lo evitase o superase o que evitase o superase sus consecuencias.
2) Si la falta de cumplimiento de una de las partes se debe a la
falta de cumplimiento de un tercero al que haya encargado la
ejecucin total o parcial del contrato, esa parte slo quedar
exonerada de responsabilidad:
a) si est exonerada conforme al prrafo precedente, y
b) si el tercero encargado de la ejecucin tambin estara exonerado en el caso de que se le aplicaran las disposiciones
de ese prrafo.
3) La exoneracin prevista en este artculo surtir efecto mientras dure el impedimento.
278
Artculo 78
4) La parte que no haya cumplido sus obligaciones deber comunicar a la otra parte el impedimento y sus efectos sobre su
capacidad para cumplirlas. Si la otra parte no recibiera la comunicacin dentro d e u n p l a z o r a z o n a b l e despus
de que la parte que no haya cumplido tuviera o debiera haber
tenido conocimiento del impedimento, esta ltima parte ser
responsable de los daos y perjuicios causados por esa falta
de recepcin.
5) Nada de lo dispuesto en este artculo impedir a una u otra
de las partes ejercer cualquier derecho distinto del derecho a
exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a
la presente Convencin.
Artculo 80
Una parte no podr invocar el incumplimiento de la otra en la medida en que tal incumplimiento haya sido causado por accin u
omisin de aqulla.
Seccin V
Efectos de la resolucin
Artculo 81
1) La resolucin del contrato liberar a las dos partes de sus
obligaciones, salvo a la indemnizacin de daos y perjuicios
que pueda ser debida. La resolucin no afectar a las estipulaciones del contrato relativas a la solucin de controversias ni
a ninguna otra estipulacin del contrato que regule los derechos y obligaciones de las partes en caso de resolucin.
2) La parte que haya cumplido total o parcialmente el contrato
podr reclamar a la otra parte la restitucin de lo que haya
suministrado o pagado conforme al contrato. Si las dos partes
279
estn obligadas a restituir, la restitucin deber realizarse simultneamente.
1) El comprador perder el derecho a declarar resuelto el contrato o a exigir al vendedor la entrega de otras mercaderas en
sustitucin de las recibidas cuando le sea imposible restituir
stas en un estado sustancialmente idntico a aqul en que
las hubiera recibido.
2) El prrafo precedente no se aplicar:
a) si la imposibilidad de restituir las mercaderas o de restituirlas en un estado sustancialmente idntico a aqul en
que el comprador las hubiera recibido no fuere imputable a
un acto u omisin de ste;
b) si las mercaderas o una parte de ellas hubieren perecido
o se hubieren deteriorado como consecuencia del examen
prescrito en el artculo 38; o
c) si el comprador, antes de que descubriera o debiera haber
descubierto la falta de conformidad, hubiere vendido las
mercaderas o una parte de ellas en el curso normal de sus
negocios o las hubiere consumido o transformado conforme
a un uso normal.
Artculo 83
El comprador que haya perdido el derecho a declarar resuelto el
contrato o a exigir al vencedor la entrega de otras mercaderas en
sustitucin de las recibidas, conforme al artculo 82, conservar
todos los dems derechos y acciones que le correspondan conforme
al contrato y a la presente Convencin.
280
Artculo 82
Artculo 84
1) El vendedor, si estuviere obligado a restituir el precio, deber

abonar tambin los intereses correspondientes a partir de la
fecha en que se haya efectuado el pago.
2) El comprador deber abonar al vendedor el importe de todos
los beneficios que haya obtenido de las mercaderas o de una
parte de ellas:
a) cuando deba restituir las mercaderas o una parte de
ellas;
b) cuando le sea imposible restituir la totalidad o una parte de
las mercaderas o restituir la totalidad o una parte de las
mercaderas en un estado sustancialmente idntico a aqul
en que las hubiera recibido, pero haya declarado resuelto
el contrato o haya exigido al vendedor la entrega de otras
mercaderas en sustitucin de las recibidas.
Seccin VI
Conservacin de las mercaderas
Artculo 85
Si el comprador se demora en la recepcin de las mercaderas o,
cuando el pago del precio y la entrega de las mercaderas deban
hacerse simultneamente, no paga el precio, el vendedor, si est en
posesin de las mercaderas o tiene de otro modo poder de disposicin sobre ellas, deber adoptar las medidas que sean razonables,
atendidas las circunstancias, para su conservacin. El vendedor
tendr derecho a retener las mercaderas hasta que haya obtenido del comprador el reembolso de los gastos razonables que haya
realizado.
281
1) El comprador, si ha recibido las mercaderas y tiene la intencin de ejercer cualquier derecho a rechazarlas que le corresponda conforme al contrato o a la presente Convencin, deber adoptar las medidas que sean razonables, atendidas las
circunstancias, para su conservacin. El comprador tendr
derecho a retener las mercaderas hasta que haya obtenido
del vendedor el reembolso de los gastos razonables que haya
realizado.
2) Si las mercaderas expedidas al comprador han sido puestas a
disposicin de ste en el lugar de destino y el comprador ejerce el derecho a rechazarlas, deber tomar posesin de ellas
por cuenta del vendedor, siempre que ello pueda hacerse sin
pago del precio y sin inconvenientes ni gastos excesivos.
Esta disposicin no se aplicar cuando el vendedor o una persona facultada para hacerse cargo de las mercaderas por cuenta
de aqul est presente en el lugar de destino. Si el comprador toma
posesin de las mercaderas conforme a este prrafo, sus derechos
y obligaciones se regirn por el prrafo precedente.
Artculo 87
La parte que est obligada a adoptar medidas para la conservacin
de las mercaderas podr depositarlas en los almacenes de un tercero a expensas de la otra parte, siempre que los gastos resultantes
no sean excesivos.
Artculo 88
1) La parte que est obligada a conservar las mercaderas conforme a los artculos 85 u 86 podr venderlas por cualquier
medio apropiado si la otra parte se ha demorado excesiva282
Artculo 86
mente en tomar posesin de ellas, en aceptar su devolucin

o en pagar el precio o los gastos de su conservacin, siempre
que comunique con antelacin razonable a esa otra parte su
intencin de vender.
2) Si las mercaderas estn expuestas a deterioro rpido, o si su
conservacin entraa gastos excesivos, la parte que est obligada a conservarlas conforme a los artculos 85 u 86 deber
adoptar medidas razonables para venderlas. En la medida de
lo posible deber comunicar a la otra parte su intencin de
vender.
3) La parte que venda las mercaderas tendr derecho a retener
del producto de la venta una suma igual a los gastos razonables de su conservacin y venta. Esa parte deber abonar el
saldo a la otra parte.
Capitulo sexto
disposiciones finales
Artculo 89
El Secretario General de las Naciones Unidas queda designado
depositario de la presente Convencin.
Artculo 90
La presente Convencin no prevalecer sobre ningn acuerdo internacional ya celebrado o que se celebre que contenga disposiciones
relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin,
siempre que las partes tengan sus establecimientos en Estados partes en ese acuerdo.
283
1) La presente Convencin estar abierta a la firma en la sesin

de clausura de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre
los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas y
permanecer abierta a la firma de todos los Estados en la Sede
de las Naciones Unidas, Nueva York, hasta el 30 de septiembre
de 1981.
2) La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados signatarios.
3) La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos
los Estados que no sean Estados signatarios desde la fecha en
que quede abierta a la firma.
4) Los instrumentos de ratificacin, aceptacin, aprobacin y
adhesin se depositarn en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas.
Artculo 92
1) Todo Estado Contratante podr declarar en el momento de la
firma, la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin que no quedar obligado por la Parte II de la presente
Convencin o que no quedar obligado por la Parte III de la
presente Convencin.
2) Todo Estado Contratante que haga una declaracin conforme
al prrafo precedente respecto de la Parte II o de la Parte
III de la presente Convencin no ser considerado Estado
Contratante a los efectos del prrafo 1) del artculo 1 de la
presente Convencin respecto de las materias que se rijan por
la Parte a la que se aplique la declaracin.
284
Artculo 91
Artculo 93
1) Todo Estado Contratante integrado por dos o ms unidades

territoriales en las que, con arreglo a su constitucin, sean
aplicables distintos sistemas jurdicos en relacin con las materias objeto de la presente Convencin podr declarar en el
momento de la firma, la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin que la presente Convencin se aplicar a
todas sus unidades territoriales o slo a una o varias de ellas
y podr modificar en cualquier momento su declaracin mediante otra declaracin.
2) Esas declaraciones sern notificadas al depositario y en ellas
se har constar expresamente a qu unidades territoriales se
aplica la Convencin.
3) Si, en virtud de una declaracin hecha conforme a este artculo, la presente Convencin se aplica a una o varias de las
unidades territoriales de un Estado Contratante, pero no a
todas ellas, y si el establecimiento de una de las partes est
situado en ese Estado, se considerar que, a los efectos de
la presente Convencin, ese establecimiento no est en un
Estado Contratante, a menos que se encuentre en una unidad
territorial a la que se aplique la Convencin.
4) Si el Estado Contratante no hace ninguna declaracin conforme al prrafo 1) de este artculo, la Convencin se aplicar a
todas las unidades territoriales de ese Estado.
Artculo 94
1) Dos o ms Estados Contratantes que, en las materias que
se rigen por la presente Convencin, tengan normas jurdicas idnticas o similares podrn declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de
compraventa ni a su formacin cuando las partes tengan sus
285
Artculo 95
Todo Estado podr declarar en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin que no
quedar obligado por el apartado b) del prrafo 1) del artculo 1 de
la presente Convencin.
Artculo 96
El Estado Contratante cuya legislacin exija que los contratos de
compraventa se celebren o se prueben por escrito podr hacer en
cualquier momento una declaracin conforme al artculo 12 en el
sentido de que cualquier disposicin del artculo 11, del artculo
29 o de la Parte II de la presente Convencin que permita que la
celebracin, la modificacin o la extincin por mutuo acuerdo del
286
establecimientos en esos Estados. Tales declaraciones podrn

hacerse conjuntamente o mediante declaraciones unilaterales
recprocas.
2) Todo Estado Contratante que, en las materias que se rigen por
la presente Convencin, tenga normas jurdicas idnticas o similares a las que uno o varios Estados no contratantes podr
declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa ni a su formacin cuando
las partes tengan sus establecimientos en esos Estados.
3) Si un Estado respecto del cual se haya hecho una declaracin conforme al prrafo precedente llega a ser ulteriormente
Estado Contratante, la declaracin surtir los efectos de una
declaracin hecha con arreglo al prrafo 1) desde la fecha en
que la Convencin entre en vigor respecto del nuevo Estado
Contratante, siempre que el nuevo Estado Contratante suscriba esa declaracin o haga una declaracin unilateral de
carcter recproco.
contrato de compraventa, o la oferta, la aceptacin o cualquier otra

manifestacin de intencin, se hagan por un procedimiento que no
sea por escrito no se aplicar en el caso de que cualquiera de las
partes tenga su establecimiento en ese Estado.
Artculo 97
1) Las declaraciones hechas conforme a la presente Convencin
en el momento de la firma estarn sujetas a confirmacin
cuando se proceda a la ratificacin, la aceptacin o la aprobacin,
2) Las declaraciones y las confirmaciones de declaraciones se
harn constar por escrito y se notificarn formalmente al depositario.
3) Toda declaracin surtir efecto en el momento de la entrada
en vigor de la presente Convencin respecto del Estado de
que se trate. No obstante, toda declaracin de la que el depositario reciba notificacin formal despus de tal entrada en
vigor surtir efecto el primer da del mes siguiente a laexpiracin de un plazo de seis meses contados desde la fecha en
que haya sido recibida por el depositario. Las declaraciones
unilaterales recprocas hechas conforme al artculo 94 surtirn efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin
de un plazo de seis meses contados desde la fecha en que el
depositario haya recibido la ltima declaracin.
4) Todo Estado que haga una declaracin conforme a la presente
Convencin podr retirarla en cualquier momento mediante la
notificacin forma hecha por escrito al depositario. Este retiro
surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin
de un plazo de seis meses contados desde la fecha en que el
depositario haya recibido la notificacin.
287
5) El retiro de una declaracin hecha conforme al artculo 94

har ineficaz, a partir de la fecha en que surta efecto el retiro,
cualquier declaracin de carcter recproco hecha por otro
Estado conforme a ese artculo.
No se podrn hacer ms reservas que las expresamente autorizadas

por la presente Convencin.
Artculo 99
1) La presente Convencin entrar en vigor, sin perjuicio de lo
dispuesto en el prrafo 6) de este artculo, el primer da del
mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses contados desde la fecha en que haya sido depositado el dcimo
instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, incluido todo instrumento que contenga una declaracin
hecha conforme al artculo 92.
2) Cuando un Estado ratifique, acepte o apruebe la presente
Convencin, o se adhiera a ella, despus de haber sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, la Convencin, salvo la parte excluida,
entrar en vigor respecto de ese Estado, sin perjuicio de lo
dispuesto en el prrafo 6) de este artculo, el primer da del
mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses contados desde la fecha en que haya depositado su instrumento
de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin.
3) Todo Estado que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera a ella, y que sea parte en la
Convencin relativa a una Ley uniforme sobre la formacin de
contratos para la venta internacional de mercaderas hecha en
La Haya el 1 de julio de 1964 (Convencin de La Haya sobre
288
Artculo 98
la formacin, de 1964) o en la Convencin relativa a una Ley

uniforme sobre la venta internacional de mercaderas hecha
en La Haya el 1 de julio de 1964 (Convencin de La Haya
sobre la venta, de 1964), o en ambas Convenciones, deber
denunciar al mismo tiempo, segn el caso, la Convencin de
La Haya sobre la venta, de 1964, la Convencin de La Haya
sobre la formacin, de 1964, o ambas Convenciones, mediante notificacin al efecto al Gobierno de los Pases Bajos.
4) Todo Estado parte en la Convencin de La Haya sobre la
venta, de 1964, que ratifique, acepte o apruebe la presente
Convencin, o se adhiera a ella, y que declare o haya declarado conforme al artculo 92 que no quedar obligado por la
Parte II de la presente Convencin denunciar en el momento
de la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin
la Convencin de La Haya sobre la venta, de 1964, mediante
notificacin al efecto al Gobierno de los Pases Bajos.
5) Todo Estado parte en la Convencin de La Haya sobre la formacin, de 1964, que ratifique, acepte o apruebe la presente
Convencin, o se adhiera a ella, y que declare o haya declarado conforme al artculo 92 que no quedar obligado por la
Parte III de la presente Convencin denunciar en el momento de la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin
la Convencin de La Haya sobre la formacin, de 1964, mediante notificacin al efecto al Gobierno de los Pases Bajos.
6) A los efectos de este artculo, las ratificaciones, aceptaciones,
aprobaciones y adhesiones formuladas respecto de la presente
Convencin por Estados partes en la Convencin de La Haya
sobre la formacin, de 1964, o en la Convencin de La Haya
sobre la venta, de 1964, no surtirn efecto hasta que las denuncias que esos Estados deban hacer, en su caso, respecto de estas dos ltimas Convenciones hayan surtido a su vez
efecto. El depositario de la presente Convencin consultar
289
con el Gobierno de los Pases Bajos, como depositario de las

Convenciones de 1964, a fin de lograr la necesaria coordinacin a este respecto.
1) La presente Convencin se aplicar a la formacin del contrato slo cuando la propuesta de celebracin del contrato se
haga en la fecha de entrada en vigor de la Convencin respecto de los Estados Contratantes a que se refiere el apartado a)
del prrafo 1) del artculo 1 o respecto del Estado Contratante
a que se refiere el apartado b) del prrafo 1) del artculo 1, o
despus de esa fecha.
2) La presente Convencin se aplicar a los contratos celebrados
en la fecha de entrada en vigor de la presente Convencin respecto de los Estados Contratantes a que se refiere el apartado
a) el prrafo 1) del artculo 1 o respecto del Estado Contratante
a que se refiere el apartado b) del prrafo 1) del artculo 1, o
despus de esa fecha.
Artculo 101
1) Todo Estado Contratante podr denunciar la presente Convencin,
o su Parte II o su Parte III, mediante notificacin formal hecha
por escrito al depositario.
2) La denuncia surtir efecto el primer da del mes siguiente a la
expiracin de un plazo de doce meses contados desde la fecha
en que la notificacin haya sido recibida por el depositario.
Cuando en la notificacin se establezca un plazo ms largo
para que la denuncia surta efecto, la denuncia surtir efecto
a la expiracin de ese plazo, contado desde la fecha en que la
notificacin haya sido recibida por el depositario.
290
Artculo 100
H e c h a en Viena, el da once de abril de mil novecientos ochenta,

en un solo original, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs,
ingls y ruso son igualmente autnticos.
E n t e s t i m o n i o d e l o c u a l , los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, han
firmado la presente Convencin.
291
1. O aluno deve comentar que o princpio da funo social diz que

toda a propriedade atender sua funo social e, caso no seja
atendida essa exigncia, a lei estabelecer o procedimento para
desapropriao por necessidade ou utilidade pblica, ou por interesse social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro,
ressalvados os casos previstos pela Constituio. O princpio da
funo social do contrato resgata a solidariedade social, no sentido de atender ao bem comum, ao progresso e ao desenvolvimento econmico e social de toda a coletividade.
2. O aluno deve mencionar o credor, o devedor (compete a ele realizar a obrigao, seja essa obrigao a entrega de uma coisa, a
prestao de um servio ou o pagamento em dinheiro) e o vnculo jurdico (indica que o negcio em questo lcito e possvel).
respostas
Questes para reviso
Captulo 1
Captulo 2
1. O aluno dever dizer que a evico nos contratos onerosos uma

garantia que a parte possui contra uma futura perda do bem adquirido, perda esta condicionada por fora de sentena judicial
ou ato administrativo que reconheceu direito anterior de um terceiro (evictor). De acordo com o direito de evico, o adquirente
deve voltar-se contra aquele que alienou, para ressarcimento.
2. Em sua resposta, o aluno deve mencionar que os vcios redibitrios so vcios ocultos do contrato e que podem fomentar sua
nulidade, enquanto que a evico a perda da posse do bem, por
fora de sentena judicial, em razo do bem, em regra imvel,
no pertencer a quem o vendeu, mas sim a um terceiro, que o
reclama em juzo.
Captulo 3
Questes para reviso
1. O aluno deve responder que a clusula rebus sic stantibus, quando inserida em um contrato, funciona como uma garantia para
ambas as partes de que, ocorrendo fato incerto, futuro e totalmente imprevisvel que onere demasiadamente um dos polos, o
contrato poder ser revisto ou mesmo cancelado.
2. Em sua resposta, o aluno deve mencionar as duas interpretaes
dadas ao princpio da liberdade de contratar e clusula pacta
294
Questes para reviso
sunt servanda, para depois mencionar os limites impostos pela

funo social dos contratos, que age como um filtro, podendo
ocasionar a invalidade dos contratos cuja funo social no for
respeitada. Importante tambm mencionar o que se entende por
funo social dos contratos e sua relao com o princpio constitucional da funo social da propriedade.
Captulo 4
Questes para reviso
1. Em sua resposta, o aluno deve citar como requisitos: a) que a
aceitao seja externada sem vcios de consentimento; b) que
haja plena capacidade do agente (assistido ou representado); c)
que esteja dentro do prazo concedido na oferta; e d) que corresponda a uma adeso integral proposta. Tambm deve mencionar que em no se atendendo a estes requisitos no se tratar
de aceitao e sim de uma nova proposta, o que desvincular
aquele que era inicialmente o proponente.
2. Em sua resposta, o aluno deve mencionar que, em regra, os
contratos entre presentes formam-se na localidade em que elas
se encontram e, no caso de pessoas ausentes, no lugar onde foi
proposto. Exemplo: um contrato internacional proposto na Itlia,
por uma empresa brasileira e outra espanhola, ter, em regra,
como lugar da celebrao, o local da proposta, ou seja, a Itlia,
exceto se as partes convencionarem outro lugar, que pode ser o
Brasil, a Espanha, ou ainda, outro lugar qualquer, como os EUA
ou o Japo.
295
Captulo 5
1. O aluno deve comentar que contrato preliminar aquele por via

do qual ambas as partes ou uma delas se compromete a celebrar
mais tarde outro contrato, que ser principal. No se deve confundir com negociaes preliminares, onde no existe vnculo
negocial, o contrato preliminar, este gerador de deveres e obrigaes para uma ou ambas as partes, com fora vinculante.
2. O aluno deve mencionar que o contrato solene tem como exigncia a escritura pblica. J o formal exige a forma escrita, porm
isso no o torna solene.
Captulo 6
Questes para reviso
1. O aluno deve afirmar que os contratos internacionais implicam
de modo geral as normas jurdicas criadas pelos tratados internacionais ou mesmo por leis no mbito interno dos Estados.
Estes no tm o condo de decidir, por si ss, os conflitos oriundos de um contrato internacional, mas devem indicar o caminho.
A conveno internacional adotada pelo Brasil foi a Conveno
do Mxico.
2. O aluno deve comentar que o Uruguai adota o critrio da lei
aplicvel referente do local da execuo da obrigao, em vista
do Tratado de Montevidu de 1940. O Paraguai, em razo do seu
296
Questes para reviso
novo Cdigo Civil, regula os contratos a serem cumpridos no territrio paraguaio pela lei local. No que tange aos contratos internacionais de cumprimento diverso, aplica-se a regra do Tratado
de Montevidu de 1940, ou seja, a lei do local do cumprimento
da obrigao.
Captulo 7
Questes para reviso
1. O aluno deve conceituar da seguinte maneira: exequatur a permisso concedida pelo Tribunal Superior de Justia para que
uma deciso estrangeira seja executada no Brasil.
2. O aluno dever mencionar que competncia concorrente caracteriza-se por ser competente para julgar a mesma demanda em
diversas jurisdies. J a competncia exclusiva diz que, nos casos elencados no decorrer do captulo, somente a lei brasileira
competente para julgar os conflitos, sob pena de a deciso no
ter validade no Brasil.
Captulo 8
Questes para reviso
1. O aluno deve comentar que a clusula compromissria uma
clusula contratual como outra qualquer. uma breve frase
dentro de um contrato, ou no aditivo, ou ainda no anexo, em
que consta a inteno das partes de remeterem seus conflitos
297
2. O aluno deve comentar que os requisitos de validade da conveno arbitral, ou seja, os itens que ela precisa conter, seriam: o
nome, a profisso, o estado civil e o domiclio das partes; o nome,
a profisso e o domiclio do rbitro ou dos rbitros; ou, se for
o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram
a indicao de rbitros, como uma cmara arbitral ou tribunal
arbitral; a matria que ser objeto da arbitragem; e o lugar em
que ser proferida a sentena arbitral.
Captulo 9
Questes para reviso
1. O aluno deve responder que um dos elementos para a aplicabilidade da teoria da impreviso so onerosidade excessiva de uma
ou de ambas as partes.
2. O aluno deve comentar que existem trs formas especiais de
resilio unilateral, quais sejam: a revogao, a renncia e o
resgate. A revogao a modalidade de desfazimento de determinados negcios jurdicos, por iniciativa isolada da parte mandante. Renncia a resilio contratual por iniciativa unilateral
do sujeito passivo (mandatrio) da relao obrigacional, sendo
298
competncia de um rbitro. A conveno arbitral um compromisso detalhado e especfico da vontade das partes, na qual
estas definem livremente todos os detalhes sobre o processo arbitral que, no futuro, poder resolver os problemas oriundos da
execuo do contrato celebrado.
tambm especialmente aplicvel a algumas modalidades contratuais. Resgate a expresso utilizada mais especificamente
no exerccio da retrovenda, referindo-se ao retorno do bem ao
vendedor.
Captulo 10
Questes para reviso
1. O aluno deve responder que a responsabilidade no contratual,
tambm conhecida como responsabilidade extracontratual, teria
por fundamento a imputao de um dever de indenizar, independente da existncia de um prvio vnculo entre o agressor e o lesado, justificando-se exclusivamente pela ocorrncia de um dano
imputvel ao agressor. J a responsabilidade contratual, tambm
denominada obrigacional e negocial, refere-se responsabilidade das partes envolvidas no contrato celebrado.
2. O aluno deve mencionar que o risco-proveito o risco que aproveita algum, gerado em consequncia de uma atividade realizada em benefcio de seu responsvel. J o risco-criado o risco
gerado pela atuao de algum que, mesmo sem auferir lucro
pela atividade ou atuao do outro, cria risco a terceiros.
299
sobre a autora
D a n i e l l e A n n o n i possui graduao em Direito pela

Universidade Federal de Santa Catarina UFSC (1999), mestrado,
na rea de concentrao em Relaes Internacionais (2002), e doutorado em Direito, ambos pela mesma instituio (2006). Foi professora convidada a ministrar cursos e palestras nas Universidades de
Buenos Aires (Argentina), em 2001, Mlaga (Espanha), em 2003,
e Valncia (Espanha), em 2004. Foi bolsista do CNPq no Brasil por
trs anos consecutivos (1997 a 1999) e da Capes, no exterior, pelo
perodo de 2003 a 2004, perodo em que desenvolveu pesquisas
no Instituto Britnico de Direito Internacional e Comparado, em
Londres (Inglaterra), na Universidade de Nottingham (Inglaterra),
no Instituto de Direitos Humanos da Universidade Carlos III de
Madri (Espanha), na Universidade Complutense de Madri (UCM
Espanha) e de Barcelona (Espanha). Tambm foi pesquisadora
visitante do Instituto Suo de Direito Comparado, em Lausanne
(Sua), em 2001, e do Instituto Europeu de Direitos Humanos, em
Estrasburgo (Frana). Suas pesquisas foram publicadas no Brasil
e no exterior, destacando-se as seguintes obras de sua autoria: A
responsabilidade do Estado pela demora na prestao jurisdicional, Direitos humanos e acesso justia no direito internacional:
responsabilidade internacional do Estado e O direito humano de
302
acesso justia no Brasil, bem como a coordenao das seguintes obras coletivas: Os novos direitos do novo direito internacional:
democracia, cidadania e direitos humanos e Direitos humanos e
poder econmico: conflitos e alianas. Atualmente, professora
do Curso de Direito do Centro Universitrio Uninter, professora
do Programa de Mestrado em Direito do Centro Universitrio de
Maring e pesquisadora associada da UFSC. Tem experincia na
rea de Relaes Internacionais, atuando principalmente nos seguintes temas: direitos humanos, acesso justia, direito das obrigaes e contratos, responsabilidade civil e do Estado e teoria geral
do processo.
D A N I EL L E A NNON I
Pare um pouco e pense na marca do seu calado

preferido. Ele nacional ou importado? E os fabricantes do seu telefone celular, geladeira, computador, automvel, so de onde? Ao analisar a influncia das marcas que esto nossa volta, percebemos
que vrias empresas negociam produtos e servios
ao redor do mundo.
D A NIEL L E A NNONI
Mas voc j parou para pensar como funcionam os

bastidores desses acordos comerciais?
o contratual
no cenrio
nternacional
INTRODUO AO DIREITO CONTRATUAL NO CENRIO INTERNACIONAL
Com esta obra, voc conhecer as diversas regras e

leis que envolvem a realizao de contratos entre
empresas de pases distintos. Por meio de uma
linguagem extremamente didtica e acessvel, voc
entender como funciona o mundo dos negcios
internacionais e ter um diferencial em sua carreira
acadmica e profissional.
Introduo ao
direito contratual
no cenrio
internacional

686558-Introdu o Do Direito Contratual No Cen Rio Internacional

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D A N I EL L E A NNON I

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INTRODUO AO DIREITO CONTRATUAL NO CENRIO INTERNACIONAL

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direito contratual no cenrio internacional

direito contratual no cenrio internacional

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

1. Contratos (Direito internacional) 2. Relaes

A violao dos direitos autorais crime

ndices para catlogo sistemtico:

Foi feito o depsito legal.

Av. Vicente Machado, 317 . 14 andar

Noo geral de contrato - 21

Desconsiderao da personalidade jurdica - 46

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Lei aplicvel no Brasil e os limites

Extino do contrato - 181

Responsabilidade civil - 197

Tudo quanto o homem expe

Esta obra resultado do esforo

Aos homens de minha vida,

A presente obra tem por objetivo introduzir o estudante na anlise

e exportaes de produtos e servios para os mais diversos pases,

da competncia internacional, das controvrsias sobre a escolha

O contrato um negcio jurdico bilateral voluntrio, ou seja, ele

Para uma rpida visualizao dos contedos em

Para contratos internacionais, mostra-se grande a importncia

Os captulos dispem de concluses (em forIntroduo ao direito contratual

mato de esquemas, quadros ou textos) que

viso geral e concisa dos temas discutidos.

Neste captulo, contemplamos os seguintes tpicos:

g) So os polos dos contratos o devedor (polo ativo) e o credor

Questes para reviso

Questes para reviso

Teste seus conhecimentos e fixe os contedos

Contrato um negcio jurdico bilateral obrigatrio.

abertas (discursivas), diretamente relacioNoo geral de contrato

nadas com os assuntos abordados em cada

1. A possibilidade de as partes escolherem o direito aplicvel ao

Como um pequeno simulado, as questes

prprio autor, complementadas com comentrios e explicaes.

A alternativa a est correta. A tendncia mundial privilegiar

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