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Por
Roberto Hernndez Sampieri;
Carlos Fernndez Collado y
Pilar Baptista Lucio.
McGraw-Hill
Interamericana.
Mxico, D. F.
Primera edicin:
1991.
Segunda edicin:
1998.
Tercera edicin:
2003.
Este material
es de uso
exclusivamente
didctico.
Contenido
SEMBLANZA DE LOS AUTORES.XXVII
PRLOGO...XXXI
INTRODUCCIN.XXXIII
CAPTULO 1: El proceso de investigacin y los enfoques cuantitativo y cualitativo hacia
un modelo integral3
Qu enfoques se han presentado para la investigacin?...............................................................4
El proceso de investigacin..16
Qu bondades tienen cada uno de los enfoques cuantitativo y cualitativo?...............................18
Cmo se utilizan ambos enfoques en una misma investigacin o estudio?...............................19
El modelo de dos etapas...20
El modelo de enfoque dominante.20
El modelo mixto...21
RESUMEN...23
CONCEPTOS BSICOS.24
EJERCICIO..24
FUENTES SUGERIDAS.25
LOS INVESTIGADORES OPINAN...37
CAPTULO 2: La idea: nace un proyecto de investigacin...29
Cmo se originan las Investigaciones?.......................................................................................30
Fuentes de ideas para una investigacin...30
Cmo surgen las ideas de investigacin?...................................................................................31
RESUMEN...36
CONCEPTOS BSICOS.36
EJERCICIOS36
FUENTE SUGERIDA..37
LOS INVESTIGADORES OPINAN...37
CAPTULO 3: Planteamiento del problema: objetivos, preguntas de investigacin y
justificacin del estudio..41
Qu es plantear el problema de investigacin? Criterios para plantear el problema (bsicamente
para un enfoque cuantitativo o mixto; tambin para estudios cualitativos que en cualquier parte
del proceso de investigacin derivan un planteamiento...43
Qu elementos contiene el planteamiento del problema de Investigacin?...............................44
Objetivos de investigacin...44
Preguntas de investigacin...45
Justificacin de la investigacin...49
Viabilidad de la investigacin..51
Consecuencias de la investigacin...51
RESUMEN...52
CONCEPTOS BSICOS.53
EJERCICIOS53
FUENTES SUGERIDAS.54
LOS INVESTIGADORES OPINAN...58
CAPTULO 4: Elaboracin del marco terico: revisin de la literatura y construccin de
una perspectiva terica..63
El marco terico es necesario para cualquier investigacin, ya sea que se trate de un estudio
cuantitativo o cualitativo?.............................................................................................................64
Cules son las funciones del marco terico?..............................................................................64
Seis funciones principales del marco terico...65
Sampieri Hernndez, Roberto; Collado Fernndez, Carlos y Lucio Baptista, Pilar. Metodologa de la
Investigacin. McGraw-Hill Interamenricana. Mxico, D. F., 2003.
Captulo 9
SNTESIS
El captulo presenta una definicin de medicin en el contexto de las ciencias sociales, as
como los requisitos que todo instrumento de medicin debe reunir: confiabilidad y validez.
Diversos mtodos para determinar la confiabilidad y validez son revisados.
Adems, el capitulo analiza y ejemplifica las principales maneras de medir en ciencias
sociales: escalas de actitudes, cuestionarios, anlisis de contenido, observacin, pruebas
estandarizadas, sesiones en profundidad y utilizacin de archivos.
Finalmente en el captulo se presenta el procedimiento de codificacin de los datos
obtenidos y la forma de prepararlos para el anlisis.
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Al terminar el captulo el alumno ser capaz de:
Comprender el significado de medir en estudios cuantitativos.
Visualizar diferentes mtodos para recolectar datos bajo los enfoques cualitativo y
cuantitativo.
Comprender los requisitos que toda medicin debe cumplir: confiabilidad y validez.
Comprenda los niveles de medicin en que pueden ubicarse las variables.
Elaborar y aplicar diferentes instrumentos de medicin y de recoleccin de datos.
Preparar los datos para su anlisis.
QUE IMPLICA LA ETAPA DE RECOLECCION DE LOS DATOS?
Una vez que seleccionamos el diseo de investigacin apropiado y la muestra adecuada
(probabilstica, no probabilstica, estudio de caso), de acuerdo con nuestro enfoque elegido
(cuantitativo, cualitativo o mixto), problema de estudio e hiptesis (si es que se establecieron),
la siguiente etapa consiste en recolectar los datos pertinentes sobre variables, sucesos,
contextos, categoras, comunidades u objetos involucrados en la investigacin.
Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre s:
a) Seleccionar un instrumento o mtodo de recoleccin de los datos entre los disponibles en
el rea de estudio en la cual se inserte nuestra investigacin o desarrollar uno. Este
instrumento debe ser vlido y confiable, de lo contrario no podemos basarnos en sus
resultados.
b) Aplicar ese instrumento o mtodo para recolectar datos. Es decir, obtener observaciones,
registros o mediciones de variables, sucesos, contextos, categoras u objetos que son de
inters para nuestro estudio.
c) Preparar observaciones, registros y mediciones obtenidas para que se analicen
correctamente.
En el caso del enfoque cualitativo, por lo comn los datos se recolectan en dos etapas:
durante la inmersin inicial en el campo o contexto del estudio (aunque sea de manera
incipiente) y en la recoleccin definitiva de los datos.
Para recolectar datos disponemos de una gran variedad de instrumentos o tcnicas, tanto
cuantitativos como cualitativos, y en un mismo estudio podemos utilizar de ambos tipos.
Incluso, hay instrumentos como el PIL (propsito de vida) de Crumbaugh y Maholick que, en la
misma prueba, tienen una parte cuantitativa y una cualitativa.
En los estudios cualitativos, el procedimiento usual es aplicar un instrumento o mtodo de
recoleccin de datos, cuya esencia sea tambin cualitativa; pero se podra tener algn elemento
cuantitativo. En un estudio cuantitativo casi siempre se utiliza un instrumento que mida las
variables de inters (de corte cuantitativo), aunque tambin podra contener algn elemento
cualitativo. En las modalidades del enfoque mixto, regularmente se aplica un instrumento que
contenga elementos cuantitativos y cualitativos, o varios instrumentos tanto cuantitativos como
cualitativos.
En este captulo, primero vamos a comentar la recoleccin de los datos desde el punto de
vista cuantitativo y despus desde el enfoque cualitativo. Ello para no crear confusin en los
lectores, aunque posteriormente se hablar de las posibilidades de mezclarlos.
Bajo la perspectiva cuantitativa, recolectar los datos es equivalente a "medir".
RECOLECCIN DE DATOS DESDE EL ENFOQUE CUANTITATIVO
QUE SIGNIFICA MEDIR?
De acuerdo con la definicin clsica del trmino, ampliamente difundida, medir significa
"asignar nmeros a objetos y eventos de acuerdo con reglas" (Stevens, 2001). Sin embargo,
como sealan Carmines y Zeller (1979), esta definicin es ms apropiada para las ciencias
fsicas que para las ciencias sociales, ya que varios de los fenmenos que son medidos en stas
no pueden caracterizarse como objetos o eventos, puesto que son demasiado abstractos para
ello. La disonancia cognitiva, la alienacin, el producto nacional bruto, la cultura fiscal y la
credibilidad son conceptos tan abstractos que deben ser considerados cosas que pueden verse
o tocarse" (definicin de objeto) o solamente como "resultado, consecuencia o producto"
(definicin de evento) (Carmines y Zeller, 1988, p. 10).
Este razonamiento nos hace sugerir que es ms adecuado definir la medicin como "el
proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos", el cual se realiza
mediante un plan explcito y organizado para clasificar (y frecuentemente cuantificar) los datos
disponibles (los indicadores), en trminos del concepto que el investigador tiene en mente
(Carmines y Zeller, 1988, p. 10). En este proceso, el instrumento de medicin o de recoleccin
de datos juega un papel central. Sin l, no hay observaciones clasificadas.
La definicin sugerida incluye dos consideraciones: la primera es desde el punto de vista
emprico y se resume en que el centro de atencin es la respuesta observable (sea una
alternativa de respuesta marcada en un cuestionario, una conducta grabada va observacin o
una respuesta dada a un entrevistador). La segunda es desde una perspectiva terica y se refiere
a que el inters se sita en el concepto subyacente no observable que es representado por la
respuesta (Carmines y Zeller, 1988). As, los registros del instrumento de medicin representan
valores observables de conceptos abstractos. Un instrumento de medicin adecuado es aquel
que registra datos observables que representan verdaderamente los conceptos o las variables
que el investigador tiene en mente. En trminos cuantitativos: capturo verdaderamente la
"realidad" que deseo capturar.
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Esta situacin representa el ideal de la medicin. Cuanto mayor sea el error al medir, el
valor que observamos (en el cual nos basamos) se aleja ms del valor real o verdadero. Por
ejemplo, si medimos la motivacin de un individuo y la medicin est contaminada por un
grado de error considerable, la motivacin registrada por el instrumento ser bastante diferente
de la motivacin real de ese individuo. Por ello, es importante que el error se reduzca lo ms
posible. Pero, cmo sabemos el grado de error que tenemos en una medicin? Calculando la
confiabilidad y la validez.
Clculo de la confiabilidad
Existen diversos procedimientos para calcular la con fiabilidad de un instrumento de
medicin. Todos utilizan frmulas que producen coeficientes de confiabilidad. Estos
coeficientes pueden oscilar entre 0 y 1, donde un coeficiente de 0 significa nula confiabilidad y
1 representa un mximo de confiabilidad (confiabilidad total). Cuanto ms se acerque el
coeficiente acero (0), mayor error habr en la medicin. Esto se ilustra en el cuadro 9.2.
Los procedimientos ms utilizados para determinar la confiabilidad mediante un coeficiente
son:
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Un tem es la unidad mnima que compone a una medicin; es un reactivo que estimula una respuesta en un sujeto
(por ejemplo, una pregunta, una frase, una lmina, una fotografa o un objeto de descripcin).
16
Clculo de la validez
Resulta complejo obtener la validez de contenido. Primero, es necesario revisar cmo ha
sido medida la variable por otros investigadores. Y, con base en dicha revisin, elaborar un
universo de tems posibles para medir la variable y sus dimensiones (el universo debe ser lo ms
exhaustivo que sea factible). Despus, se consulta a investigadores familiarizados con la
variable para ver si el universo es exhaustivo. Se seleccionan los tems bajo una cuidadosa
evaluacin, y si la variable est compuesta por diversas dimensiones o facetas, se extrae una
muestra probabilstica de tems, ya sea al azar o estratificada (cada dimensin constituira un
estrato). Se administran los tems, se correlacionan las puntuaciones de los tems entre s (tiene
que haber correlaciones altas, en especial entre tems que miden una misma dimensin)
(Bohrnstedt, 1976), y se hacen estimaciones estadsticas para ver si la muestra es representativa.
Para calcular la validez de contenido son necesarios varios coeficientes.
La validez de criterio es ms sencilla de estimar, lo nico que hace el investigador es
correlacionar su medicin con el criterio, y este coeficiente se toma como coeficiente de validez
(Bohrnstedt, 1976). Esto podra representarse as:3
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(1976) y, en espaol, Padua 2000) y otras referencias sobre el paquete SPSS que se citan en el
siguiente captulo y que han sido escritas en este siglo. Aunque es requisito conocer el programa
estadstico computacional. Esta tcnica se describe en el siguiente captulo.
QUE PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE
MEDICION? (DESDE UNA OPTICA CUANTITATIVA)
Existen diversos tipos de instrumentos de medicin, cada uno con caractersticas diferentes.
Sin embargo, el procedimiento general para construirlos es semejante. Antes de comentar tal
procedimiento, es necesario aclarar que en una investigacin hay dos opciones respecto al
instrumento de medicin:
1. Elegir un instrumento ya desarrollado y disponible, el cual se adapta a los
requerimientos del estudio en particular.
2. Construir un nuevo instrumento de medicin de acuerdo con la tcnica apropiada para
ello.
En ambos casos es importante tener evidencia sobre la confiabilidad y la validez del
instrumento de medicin.
El procedimiento que sugerimos para construir un instrumento de medicin es el siguiente,
especialmente para quien se inicia en esta materia.
Pasos
a) Listar las variables que se pretenden medir u observar.
b) Revisar su definicin conceptual y comprender su significado. Por ejemplo, comprender
bien qu es la motivacin intrnseca y qu dimensiones la integran.
c) Revisar cmo han sido definidas operacionalmente las variables, esto es, cmo se ha
medido cada variable. Ello implica comparar los distintos instrumentos o las diferentes
maneras utilizadas para medir las variables (comparar su confiabilidad, validez, sujetos a
los cuales se aplic, facilidad de administracin, veces que las mediciones han resultado
exitosas y posibilidad de uso en el contexto de la investigacin).
d) Elegir el instrumento o los instrumentos (ya desarrollados) que hayan sido favorecidos
por la comparacin y adaptarlos al contexto de la investigacin. Para este caso slo deben
seleccionarse instrumentos cuya confiabilidad y validez se reporte. No es posible confiar
en una forma de medir que carezca de evidencia clara y precisa de confiabilidad y validez.
Cualquier investigacin seria reporta la confiabilidad y la validez de su instrumento de
medicin. Recurdese que la primera vara de 0 al, y para la segunda habr que mencionar
el mtodo utilizado de validacin y su interpretacin. De no ser as, no seramos capaces
de asegurar que el instrumento sea el adecuado. Si se selecciona un instrumento
desarrollado en otro pas, deben hacerse pruebas piloto ms extensas [vase el paso g)].
Tampoco hay que olvidar que traducir no es validar un instrumento, por muy buena que
sea la traduccin.
O en caso de que no se elija un instrumento ya desarrollado, sino que se prefiera construir
o desarrollar uno propio, es necesario pensar en cada variable y sus dimensiones, as como en
indicadores precisos e tems para cada dimensin. El cuadro 9.3 es un ejemplo de ello.
En este segundo caso, debemos asegurarnos de tener un nmero suficiente de tems para
medir todas las variables en todas sus dimensiones. Ya sea que se seleccione un instrumento
previamente desarrollado y se adapte, o bien, se construya uno, el cual constituya la versin
preliminar de nuestra medicin. Se trata de una versin que habr de pulirse y ajustarse, como
se ver ms adelante.
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e) Indicar el nivel de medicin de cada tem y, por ende, el de las variables. Existen
cuatro niveles de medicin ampliamente conocidos.
1. Nivel de medicin nominal. En este nivel hay dos o ms categoras del tem o la variable.
Las categoras no tienen orden ni jerarqua. Lo que se mide se coloca en una u otra
categoras, lo cual indica tan slo diferencias respecto a una o ms caractersticas. Por
ejemplo, la variable sexo de la persona posee slo dos categoras: masculino y femenino.
Ninguna de las categoras implica mayor jerarqua que la otra. Las categoras nicamente
reflejan diferencias en la variable. No hay orden de mayor a menor.
Los nmeros utilizados en este nivel de medicin tienen una funcin puramente de
clasificacin y no se pueden manipular de manera aritmtica. Por ejemplo, la afiliacin religiosa
es una variable nominal; si pretendiramos operarla de forma aritmtica se presentaran
situaciones tan ridculas como sta:
1 = Catlico
2 = Judo 1 + 2 = 3
3 = Protestante
4 = Musulmn Un catlico + un judo = protestante?
5 = Otros (No tiene sentido.)
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Las variables nominales pueden incluir dos categoras (dicotmicas), o bien, tres o ms
categoras (categricas). Ejemplos de variables nominales dicotmicas seran el sexo y el tipo de
escuela a la que se asiste (privada-pblica); y de nominales categricas tendramos a la
afiliacin poltica (Partido A, Partido B,...), la carrera elegida, la raza, el departamento, la
provincia o el estado de nacimiento, y el canal de televisin preferido.
2. Nivel de medicin ordinal. En este nivel hay varias categoras, pero adems stas
mantienen un orden de mayor a menor. Las etiquetas o los smbolos de las categoras s
indican jerarqua. Por ejemplo, el prestigio ocupacional en Estados Unidos ha sido
medido por diversas escalas que reordenan las profesiones de acuerdo con su prestigio;
por ejemplo:4
Duncan, 1977.
Nam etal. (1965).
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en cada caso cunto ms. Tampoco se utilizan las operaciones aritmticas bsicas: no podramos
decir que 4 (empleado A) + 5 (jefe) = 9 (vicepresidente), ni que 10 (presidente) + 5 (jefe) = 2
(empleado C). Sera absurdo; no tiene sentido.
3. Nivel de medicin por intervalos. Adems del orden o la jerarqua entre categoras, se
establecen intervalos iguales en la medicin. Las distancias entre categoras son las
mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalo constante, una unidad de medida.
Por ejemplo, en una prueba de resolucin de problemas matemticos (30 problemas de igual
dificultad). Si Ana Cecilia resolvi 10, Laura resolvi 20 y Brenda 30. La distancia entre Ana
Cecilia y Laura es igual a la distancia entre Laura y Brenda.
Sin embargo, el cero (0) en la medicin es un cero arbitrario, no es real (se asigna
arbitrariamente a una categora el valor de cero ya partir de sta se construye la escala). Un
ejemplo clsico en ciencias naturales es la temperatura (en grados centgrados y Fahrenheit): el
cero es arbitrario, pues no implica que en realidad haya cero (ninguna) temperatura (incluso en
ambas escalas el cero es diferente).
Cabe agregar que diversas mediciones en el estudio del comportamiento humano no son
verdaderamente de intervalo (por ejemplo, escalas de actitudes, pruebas de inteligencia y de
otros tipos); pero se acercan a este nivel y se suele tratarlas como si fueran mediciones de
intervalo. Esto se hace porque este nivel de medicin permite utilizar las operaciones aritmticas
bsicas y algunas estadsticas modernas, que de otro modo no se usaran. Aunque algunos
investigadores no estn de acuerdo con suponer tales mediciones como si fueran de intervalo.
4. Nivel de medicin de razn. En este nivel, adems de tenerse todas las caractersticas del
nivel de intervalos (intervalos iguales entre las categoras, y aplicacin de operaciones
aritmticas bsicas y sus derivaciones), el cero es real y es absoluto (no es arbitrario).
Cero absoluto implica que hay un punto en la escala donde no existe la propiedad.
Categoras
En das (0 a K das)
Bastante antigedad
Antigedad regular
Poca antigedad
Es muy importante indicar el nivel de medicin de todas las variables y los tems de la
investigacin, porque dependiendo de dicho nivel se selecciona uno u otro tipos de anlisis
estadstico (por ejemplo, la prueba estadstica para correlacionar dos variables de intervalo es
muy distinta de la prueba para correlacionar dos variables ordinales). As, es necesario hacer
una relacin de variables, tems y niveles de medicin.
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f) Indicar cmo se habrn de codificar los datos en cada tem y variable. Codificar los
datos significa asignarles un valor numrico que los represente. Es decir, a las categoras
de cada tem y variable se les asignan valores numricos que tienen un significado. Por
ejemplo, si tuviramos la variable "sexo" con sus respectivas categoras, "masculino" y
"femenino", a cada categora le asignaramos un valor. ste podra ser:
Categora
-Masculino
-Femenino
As, Carla Magaa en la variable sexo sera "2". Luis Gerardo Vera y Rubn Reyes seran
"1", Vernica Larios "2", y as sucesivamente.
Otro ejemplo sera la variable "horas de exposicin diaria a la televisin", que podra
codificarse de la siguiente manera:
Categora
Codificacin (valor asignado)
-No ve televisin
0
-Menos de una hora
1
-Una hora
2
-Ms de una hora, pero menos de dos
3
-Dos horas
4
-Ms de dos horas, pero menos de tres
5
-Tres horas
6
-Ms de tres horas, pero menos de cuatro
7
-Cuatro horas
8
-Ms de cuatro horas
9
Es necesario insistir que cada tem y variable debern tener una codificacin (cdigos
numricos) para sus categoras. Desde luego, hay veces que un tem no puede ser codificado a
priori (precodificado), porque es muy difcil conocer cules sern sus categoras. Por ejemplo,
si en una investigacin furamos a preguntar: "Qu opina del programa econmico que
recientemente aplic el gobierno?" Las categoras podran ser muchas ms de las que nos
imaginemos y resultara difcil predecir con precisin cuntas y cules seran. En estos casos, la
codificacin se lleva a cabo una vez que se aplica el tem (a posteriori).
La codificacin es necesaria para analizar cuantitativamente los datos (aplicar anlisis
estadstico). A veces se utilizan letras o smbolos en lugar de nmeros (*, A, 2).
g) Una vez que se indica el nivel de medicin de cada variable e tem, y que se determina su
codificacin, se procede a aplicar una "prueba piloto" del instrumento de medicin. Es
decir, se aplica a personas con caractersticas semejantes a las de la muestra o a la
poblacin objetivo de la investigacin.
En esta prueba se analiza si las instrucciones se comprenden y si los tems funcionan de
manera adecuada. Los resultados se usan para calcular la confiabilidad y, de ser posible, la
validez del instrumento de medicin.
La prueba piloto se realiza con una pequea muestra (inferior a la muestra definitiva). Los
autores aconsejamos que cuando la muestra sea de 200 o ms se lleve a cabo la prueba piloto
con entre 25 y 60 personas, salvo que la investigacin exija un nmero mayor.
h) Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin preliminar se modifica,
ajusta y mejora (los indicadores de confiabilidad y validez son una buena ayuda),
entonces estaremos en condiciones de aplicarlo. Este procedimiento general para
desarrollar una medicin debe adaptarse a las caractersticas de los tipos de instrumentos
de que disponemos en la investigacin, que revisaremos a continuacin.
24
Para profundizar en esta tcnica se recomienda consultar a Likert (1976a o 1976b), Seiler y Hough (1976) y Padua
(2000).
25
En este caso, la afirmacin incluye 8 palabras y expresa una sola relacin lgica (X- Y). Las
alternativas de respuesta o puntos de la escala son cinco e indican cunto se est de acuerdo con
la afirmacin correspondiente. Las alternativas ms comunes se presentan en la figura 9.4. Debe
recordarse que a cada una de ellas se le asigna un valor numrico y slo puede marcarse una
opcin. Se considera un dato invlido si se marcan dos o ms opciones.
Asimismo, pueden hacerse distintas combinaciones como "totalmente verdadero" o
"completamente no". Y las alternativas de respuesta pueden colocarse de manera horizontal,
como en la figura 9.4, o en forma vertical.
Ejemplo
Es indispensable sealar que el nmero de categoras de respuesta debe ser el mismo para
todas las afirmaciones.
Direccin de las afirmaciones
Las afirmaciones pueden tener direccin: favorable o positiva y desfavorable o negativa, y
esta direccin es muy importante para saber cmo se codifican las alternativas de respuesta.
Si la afirmacin es positiva, significa que califica favorablemente al objeto de actitud, y
cuanto ms de acuerdo con la afirmacin estn los sujetos, su actitud ser ms favorable.
Ejemplo
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En el cuadro 9.4 se presenta un ejemplo de una escala Likert para medir la actitud hacia un
organismo tributario.7
El ejemplo fue utilizado en un pas latinoamericano y su confiabilidad total fue de 0.89; aqu se presenta una versin
reducida de la escala original. El nombre del organismo tributario que aqu se utiliza es ficticio.
27
Como puede observarse en el cuadro 9.4, las afirmaciones 1.2, 5 y 8 son negativas
(desfavorables); y las afirmaciones 3, 4, 6 y 7 son positivas (favorables).
Forma de obtener las puntuaciones
Las puntuaciones de las escalas Likert se obtienen sumando los valores alcanzados respecto
a cada frase. Por ello se denomina escala aditiva. El cuadro 9.5 constituira un ejemplo de cmo
calificar una escala Likert.
Una puntuacin se considera alta o baja segn el nmero de tems o afirmaciones. Por
ejemplo, en la escala para evaluar la actitud hacia el organismo tributario, la puntuacin mnima
28
posible es de 8 (1 + 1 + 1 + 1 + 1 + 1 + 1 + 1) y la mxima es de 40 (5 + 5 + 5 + 5 + 5 + 5 + 5 +
5), porque hay ocho afirmaciones. La persona del ejemplo obtuvo "12". Su actitud hacia el
organismo tributario es ms bien bastante desfavorable; vemoslo grficamente:
29
Escalamiento Likert:
conjunto de tems que se
presentan en forma de
afirmaciones para medir la
reaccin del sujeto en tres,
cinco o siete categoras.
La escala Likert es, en estricto sentido, una medicin ordinal; sin embargo, es comn que se le
trabaje como si fuera de intervalo. Asimismo, a veces se utiliza un rango de 0 a 4 o de -2 a +2,
en lugar de 1 a 5. Pero esto no importa porque se cambia el marco de referencia de la
interpretacin. Vemoslo grficamente.
30
Si los encuestados tienen poca capacidad de discriminar se incluiran dos o tres categoras.
Por el contrario, si son personas con un nivel educativo elevado y gran capacidad de
discriminacin, pueden incluirse siete categoras. Pero debe recalcarse que el nmero de
categoras de respuesta tiene: que ser el mismo para todos los tems. Si son tres, son tres
categoras para todos los tems o las afirmaciones. Si son cinco, son cinco categoras para todos
los tems.
Un aspecto muy importante de la escala Likert es que asume que los tems o las
afirmaciones miden la actitud hacia un nico concepto subyacente; si se van a medir actitudes
hacia varios objetos, deber incluirse una escala por objeto, aunque se presenten conjuntamente,
pero se califican por separado. En cada escala se considera que todos los tems tienen igual
peso.
Cmo se construye una escala Likert
En trminos generales, una escala Likert se construye generando un elevado nmero de
afirmaciones que califiquen al objeto de actitud y se administran a un grupo piloto para obtener
las puntuaciones del grupo en cada afirmacin. Estas puntuaciones se correlacionan con las
puntuaciones del grupo a toda la escala (la suma de las puntuaciones de todas las
afirmaciones), y las afirmaciones, cuyas puntuaciones se correlacionen significativamente con
las puntuaciones de toda la escala, se seleccionan para integrar el instrumento de medicin.
Asimismo, debe calcularse la confiabilidad y validez de la escala.
Preguntas en lugar de afirmaciones
En la actualidad, la escala original se ha extendido a preguntas y observaciones. Por
ejemplo;
CMO CONSIDERA USTED AL CONDUCTOR QUE APARECE EN LOS
PROGRAMAS?
Esta pregunta se hizo como parte de la evaluacin de un video empresarial. Otro ejemplo
sera una pregunta formulada en una investigacin para analizar la relacin de compra-venta en
empresas de la Ciudad de Mxico (Paniagua, 1985). De ella se presenta un fragmento en el
cuadro 9.6.
31
32
Al construir una escala Likert, debemos asegurarnos de que las afirmaciones y alternativas
de respuesta sern comprendidas por los sujetos a los que se les aplicar y que stos tendrn la
capacidad de discriminacin requerida. Ello se evala cuidadosamente en la prueba piloto.
Diferencial semntico8
El diferencial semntico fue desarrollado originalmente por Osgood, Suci y Tannenbaum
(1957) para explorar las dimensiones del significado. Pero hoy en da consiste en una serie de
adjetivos extremos que califican al objeto de actitud; ante los cuales se solicita la reaccin del
sujeto. Es decir, ste debe calificar al objeto de actitud con un conjunto de adjetivos bipolares;
entre cada par de adjetivos, se presentan varias opciones y el sujeto selecciona aquella que en
mayor medida refleje su actitud.
Debe observarse que los adjetivos son "extremos" y que entre ellos hay siete opciones de
respuesta. Cada sujeto califica al candidato "A" en trminos de esta escala de adjetivos
bipolares.
Osgood, Suci y Tannenbaum (1957) nos indican que, si el respondiente considera que el
objeto de actitud se relaciona muy estrechamente con uno u otro extremos de la escala, la
respuesta se marca as:
Para profundizar en el diferencial semntico se recomienda consultar Osgood, Suci y Tannenbaum (1957, 1976a y
1976b), as como Heise (1976).
33
34
Pero en un caso la escala oscila entre 1 y 7, y en el otro caso entre -3 y 3. Si deseamos evitar
el manejo de nmeros negativos utilizamos la escala de 1 a 7.
Maneras de aplicar el diferencial semntico
La aplicacin del diferencial semntico puede ser autoadministrada (se le proporciona la
escala al sujeto y ste marca la categora que describe su reaccin o considera conveniente) o
mediante entrevista (el entrevistador marca la categora que corresponde a la respuesta del
sujeto). En esta segunda situacin es muy conveniente mostrar una tarjeta al respondiente, que
incluya los adjetivos bipolares y sus categoras respectivas.
El cuadro 9.9 muestra parte de un ejemplo de un diferencial semntico utilizado en una
investigacin para evaluar la actitud hacia un producto (Comunicometra, 1988).
35
Las respuestas se califican de acuerdo con la codificacin. Por ejemplo, si una persona tuvo
la siguiente respuesta
36
Escalograma de Guttman9
Este mtodo para medir actitudes fue desarrollado por L. Guttman. Se basa en el principio
de que algunos tems indican en mayor medida la fuerza o intensidad de la actitud. La escala
est constituida por afirmaciones, las cuales poseen las mismas caractersticas que en el caso de
Likert.
Pero el escalograma garantiza que la escala mida una dimensin nica. Es decir, cada
afirmacin mide la misma dimensin de la misma variable. A esta propiedad se le conoce como
unidimensionalidad.
Algunos autores consideran que el escalograma, ms que un mtodo de medicin de
actitudes, es una tcnica para determinar si un conjunto de afirmaciones renen los requisitos de
un tipo particular de escala (por ejemplo, Edwards, 1983).
Para construir el escalograma es necesario desarrollar un conjunto de afirmaciones
pertinentes al objeto de actitud. stas deben variar
en intensidad. Por ejemplo, si pretendiramos
Escala de Guttman: tcnica para medir
medir la actitud hacia la calidad en el trabajo
actitudes basada en el hecho de que algunos
dentro del nivel gerencial, la afirmacin "la
tems indican, en mayor medida, la
intensidad de la actitud.
calidad tiene que vivirse en todas las actividades
del trabajo y en el hogar" es ms intensa que la
afirmacin: "la calidad debe vivirse slo en las actividades ms importantes del trabajo". Dichas
afirmaciones se aplican a una muestra a manera de prueba piloto. Y una vez administradas, se
procede a su anlisis. Cabe agregar que las categoras de respuesta para las afirmaciones
pueden variar entre dos ("de acuerdo-en desacuerdo", "s-no", etctera) o ms categoras (por
ejemplo, las mismas categoras que en el caso de Likert).
Tcnica de Cornell.
La manera ms conocida de analizar los tems o las afirmaciones y desarrollar el
escalograma es la tcnica Cornell (Guttman, 1976). En ella se procede a:
1. Obtener el puntaje total de cada sujeto en la escala.
2. Ordenar a los sujetos de acuerdo con su puntaje total (del puntaje mayor al menor, de
manera vertical descendente).
3. Ordenar las afirmaciones de acuerdo con su intensidad (de mayor a menor y de izquierda
a derecha).
4. Construir un cuadro donde se crucen los puntajes de los sujetos ordenados con los items
y sus categoras jerarquizados. As, tenemos un cuadro donde los sujetos constituyen los
renglones y las categoras de los tems forman las columnas. Esto se representa en la
figura 9.5.
5. Analizar el nmero de errores o rupturas en el patrn ideal de .intensidad de la escala.
Para profundizar en esta escala se sugiere consultar Nie et al. (1975), Black y Champion (1976), Guttman (1976),
Lingoes (1976), Dotson y Sumers (1976) y Weller y Romney (1990).
37
Ejemplo
Como se observa en el cuadro 9.11, los sujetos estn ordenados por su puntuacin en la
escala total. Asimismo, las frases deben ordenarse por su intensidad (en el ejemplo, A tiene
mayor intensidad que E, E mayor que C y C mayor que D) y tambin sus categoras se
encuentran jerarquizadas de acuerdo con su valor, de izquierda a derecha. Hay que recordar que
si la afirmacin es negativa, la codificacin se invierte (en "la calidad es poco importante para el
desarrollo de una empresa", "de acuerdo" se codificar con cero, y "en desacuerdo" con uno).
En el ejemplo del cuadro 9.11 encontramos cuatro afirmaciones positivas.
Los sujetos que estn "de acuerdo" con la afirmacin A, que es la ms intensa, muy
probablemente tambin lo estn con las afirmaciones E, C y D, ya que su intensidad es menor.
Los individuos que respondan "de acuerdo" a la afirmacin E tendern a estar "de acuerdo"
con C y D (afirmaciones menos intensas), pero no necesariamente con A. Quienes estn "de
acuerdo" con C lo ms probable es que se encuentren "de acuerdo" con D, pero no
necesariamente con A y E.
Debe observarse que el sujeto nmero 1 estuvo "de acuerdo" respecto a las cuatro
afirmaciones. Los sujetos 2 y 3 respondieron de igual forma. Las puntuaciones de todos ellos
38
39
donde el nmero total de respuestas = nmero de tems o afirmaciones x nmero de sujetos. Por
lo tanto, la frmula directa sera:
40
41
Algunos respondientes marcarn una, dos, tres, cuatro o cinco opciones de respuesta. Las
categoras no son mutuamente excluyentes. Otro ejemplo sera la siguiente pregunta:
De los siguientes servicios que presta la biblioteca, cul o cules utilizaste el semestre
anterior? (Puedes sealar ms de una opcin.)
De la sala de lectura:
42
En ocasiones, el respondiente tiene que jerarquizar opciones. Por ejemplo: cul de los
siguientes conductores de televisin considera usted el mejor?, cul en segundo lugar?; cul
en tercer lugar?10
10
43
44
otras veces nicamente preguntas abiertas, yen ciertos casos ambos tipos de preguntas. Cada
clase de pregunta tiene sus ventajas y desventajas, las cuales se mencionan a continuacin.
Las preguntas cerradas son fciles de codificar y preparar para su anlisis. Asimismo,
estas preguntas requieren un menor esfuerzo por parte de los respondientes. stos no tienen que
escribir o verbal izar pensamientos, sino nicamente seleccionar la alternativa que describa
mejor su respuesta. Responder aun cuestionario con preguntas cerradas toma menos tiempo que
contestar a uno con preguntas abiertas. Cuando el cuestionario es enviado por correo, se tiene
una mayor res- puesta cuando es fcil de contestar y completarlo requiere menos tiempo. La
principal desventaja de las preguntas cerradas reside en que limitan las respuestas de la
muestra y, en ocasiones, ninguna de las categoras describe con exactitud lo que las personas
tienen en mente; no siempre se captura lo que pasa por la cabeza de los sujetos.
Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las posibles alternativas de
respuesta. De no ser as, es muy difcil plantearlas. Adems, el investigador debe asegurarse de
que los sujetos a los cuales se les administrarn conocen y comprenden las categoras de
respuesta. Por ejemplo, si preguntamos qu canal de televisin es el preferido, determinar las
opciones de respuesta y que los respondientes las comprendan es muy sencillo. Pero si
preguntamos sobre las razones y los motivos que provocan esa preferencia, determinar dichas
opciones es algo bastante ms complejo.
Las preguntas abiertas son particularmente tiles cuando no tenemos informacin sobre las
posibles respuestas de las personas o cuando esta informacin es insuficiente. Tambin sirven
en situaciones donde se desea profundizar una opinin o los motivos de un comportamiento. Su
mayor desventaja es que son ms difciles de codificar; clasificar y preparar para el anlisis.
Adems, llegan a presentarse sesgos derivados de distintas fuentes; por ejemplo, quienes
enfrentan dificultades para expresarse en forma oral y por escrito quiz no respondan con
precisin a lo que en realidad desean, o generen confusin en sus respuestas. El nivel educativo,
la capacidad de manejo del lenguaje y otros factores pueden afectar la calidad de las respuestas
(Black y Champion, 1976). Asimismo, responder preguntas abiertas requiere de un mayor
esfuerzo y de ms tiempo. Este tipo de preguntas se utilizan a menudo en cuestionarios de corte
cualitativo.
La eleccin del tipo de preguntas que contenga el cuestionario depende del grado en que se
puedan anticiparlas posibles respuestas, los tiempos de que se disponga para codificar y si se
quiere una respuesta ms precisa o profundizar en alguna cuestin. Una recomendacin para
construir un cuestionario es que se analice, variable por variable, qu tipo de pregunta o
preguntas suelen ser ms confiables y vlidas para medir a esa variable, de acuerdo con la
situacin del estudio (planteamiento del problema, caractersticas de la muestra, anlisis que se
piensa efectuar, etctera).
Una o varias preguntas para medir una variable?
En ocasiones slo basta una pregunta para recolectar la informacin necesaria sobre la
variable a medir. Por ejemplo, para medir el nivel de escolaridad de una muestra basta con
preguntar: Hasta qu ao escolar curs? o cul es su grado mximo de estudios? En otras
ocasiones se requiere elaborar varias preguntas para verificar la consistencia de las respuestas.
Por ejemplo, el nivel econmico se mide preguntando: aproximadamente cul es su nivel
mensual de ingresos? y preguntando: cuntos focos elctricos tiene aproximadamente en su
casa?11 Adems de preguntar sobre propiedades, inversiones, puesto que ocupa la fuente
principal de ingresos de la familia, etctera.
Al respecto, es recomendable hacer solamente las preguntas necesarias para obtener la
informacin deseada o medir la variable. Si una pregunta es suficiente, no es necesario incluir
ms. No tiene sentido. Si se justifica hacer varias preguntas, entonces es conveniente plantearlas
en el cuestionario. Esto ltimo ocurre con frecuencia en el caso de variables con varias
11
En varios estudios se ha demostrado que el nivel de ingresos est relacionado con el nmero de focos de una casahabitacin. El nmero de focos est vinculado con el nmero de cuartos de la casa, extensin de sta, presencia de
focos en el jardn de la casa, candiles y otros factores.
45
dimensiones o componentes a medir, donde se incluyen varias preguntas para medir las distintas
dimensiones. Se tienen varios indicadores.
Ejemplo
En este ejemplo, las preguntas B y C se elaboraron para ahondar en los receptores o usuarios
de los datos en aspectos del control de calidad distribuidos selectivamente. Se justifica hacer
estas dos preguntas, pues ayuda a tener mayor informacin sobre la variable. Cuando hay
diversas preguntas para una misma variable, se dice que se cuenta con una "batera de
preguntas".
Los preguntas van predeterminadas o no?
Siempre que se pretenda efectuar anlisis estadsticos, se requiere codificar las respuestas
de los sujetos a las preguntas del cuestionario, y debemos recordar que esto significa asignarles
smbolos o valores numricos. Ahora bien, cuando se tienen preguntas cerradas es posible
codificar a priori o precodificar las alternativas de respuesta, e incluir esta precodificacin en el
cuestionario (como lo hacamos con las escalas de actitudes).
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Ejemplo:
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48
Las instrucciones son tan importantes como las preguntas y es necesario que sean claras
para los usuarios a quienes van dirigidas. Una instruccin muy importante es agradecer al
respondiente por haberse tomado el tiempo de contestar el cuestionario. Tambin es frecuente
incluir una cartula de presentacin o una carta donde se expliquen los propsitos del
cuestionario y se garantice la confidencialidad de la informacin; esto ayuda a ganar la
confianza del respondiente. En el cuadro 9.15 se presentan algunos textos ilustrativos de cartas
introductorias aun cuestionario.
La manera en que pueden distribuirse preguntas, categoras de respuesta e instrucciones es
variada. Algunos prefieren colocar las preguntas a la izquierda y las respuestas a la derecha, con
lo que se tendra un formato como el siguiente:
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50
medir, el inters de los respondientes y la manera como se administrar (de este punto se
hablar en el siguiente apartado). Cuestionarios que duran ms de 35 minutos deben resultar
tediosos a menos que los respondientes estn muy motivados para contestar (por ejemplo,
cuestionarios de personalidad o cuestionarios para obtener un trabajo). Una recomendacin que
ayuda a evitar un cuestionario ms largo de lo requerido es: No HACER PREGUNTAS
INNECESARIAS O INJUSTIFICADAS.
Cmo se codifican las preguntas abiertas?
Las preguntas abiertas se codifican una vez que conocemos todas las respuestas de los
sujetos a los cuales se les aplicaron, o al menos las principales tendencias de respuestas en una
muestra de los cuestionarios aplicados.
El procedimiento consiste en encontrar y darles nombre a los patrones generales de
respuesta (respuestas similares o comunes), listar estos patrones y despus asignar un valor
numrico o un smbolo a cada patrn. As, un patrn constituir una categora de respuesta.
Para cerrar las preguntas abiertas se sugiere el siguiente procedimiento, basado parcialmente en
Rojas (2001, pp. 150 y 151):
1. Seleccionar determinado nmero de cuestionarios mediante un mtodo adecuado de
muestreo, asegurando la representatividad de los sujetos investigados.
2. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta a la pregunta.
3. Elegir las respuestas que se presentan con mayor frecuencia (patrones generales de
respuesta).
4. Clasificar las respuestas elegidas en temas, aspectos o rubros, de acuerdo con un
criterio lgico, cuidando que sean mutuamente excluyentes.
5. Darle un nombre o ttulo a cada tema, aspecto o rubro (patrn general de respuesta).
6. Asignarle el cdigo a cada patrn general de respuesta.
Por ejemplo, en la investigaci6n de Comunicometra (1988) se hizo una pregunta abierta:
De qu manera la alta gerencia busca obtener la cooperacin del personal para el desarrollo del
proyecto de calidad?
Las respuestas fueron mltiples, pero se encontraron los siguientes patrones generales de
respuesta:
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Como varias categoras o diversos patrones tenan solamente dos frecuencias, stos a su vez
se redujeron a:
Al "cerrar" preguntas abiertas y codificarlas, debe tenerse en cuenta que un mismo patrn de
respuesta puede expresarse con diferentes palabras. Por ejemplo: ante la pregunta: Qu
sugerencias hara para mejorar al programa Estelar?
Las respuestas: "mejorar las canciones y la msica", "cambiar las canciones", "incluir
nuevas y mejores canciones", etctera, se agruparan en la categora o el patrn de respuesta
"modificar la musicalizacin del programa".
En qu contextos puede administrarse o aplicarse un cuestionario?
Los cuestionarios se aplican de diversas maneras:
a) Autoadministrado. El cuestionario se proporciona directamente a los respondientes,
quienes lo contestan. No hay intermediarios y las respuestas las marcan ellos. Por ejemplo, si
los respondientes fueran una muestra de los estudiantes de la Licenciatura en Comunicacin de
Bogot, se acudira a ellos y se les entregaran los cuestionarios. Los estudiantes se
autoadministraran el cuestionario. Obviamente que esta manera de aplicar el cuestionario es
impropia para analfabetas, personas que tienen dificultades de lectura o nios que todava no
leen de manera adecuada.
b) Por entrevista personal. Un entrevistador aplica el cuestionario a los respondientes
(entrevistados). El entrevistador va hacindole las preguntas al respondiente y va anotando las
respuestas. Las instrucciones son para el entrevistador. Normalmente se tienen varios
entrevistadores, quienes debern estar capacitados en el arte de entrevistar y conocer a fondo el
cuestionario; no tienen que sesgar o influir las respuestas.
c) Por entrevista telefnica. Esta situacin es similar a la anterior, slo que la entrevista no
es "cara a cara", sino a travs del telfono. El entrevistador le hace las preguntas al respondiente
por este medio de comunicacin.
d) Autoadministrado y enviado por correo postal electrnico o servicio de mensajera. Los
respondientes contestan directamente el cuestionario, ellos marcan o anotan1as respuestas, no
hay intermediario. Pero los cuestionarios no se entregan de esta forma ("en propia mano"), sino
que se envan por correo u otro medio. Si es por correo o mensajera no hay retroalimentacin
inmediata, y si los sujetos tienen alguna duda no se les puede aclarar en el momento.
Las encuestas por Internet han ido ganando terreno y s ofrecen posibilidad de interaccin y
asesora. Conforme ms personas tengan acceso a Internet en sus hogares, este medio cobrar
mayor fuerza en Amrica Latina.
Consejos para la administracin del cuestionario, dependiendo del contexto
Cuando se tiene poblacin analfabeta, con niveles educativos bajos o nios que apenas
comienzan a leer o no dominan la lectura, "el mtodo ms conveniente de administracin de un
cuestionario es por entrevista. Aunque hoy en da ya existen algunos cuestionarios muy grficos
que usan escalas sencillas. Como en el siguiente ejemplo:
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Anlisis
cuantitativo de
contenido: tcnica
para estudiar la
comunicacin de
una manera objetiva,
sistemticamente,
que cuantifica los
contenidos en
categoras.
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Respecto a la pregunta: qu unidad debe seleccionarse?, ello depende de los objetivos y las
preguntas de investigacin. Sin embargo, Berelson (1971) sugiere lo siguiente:
a) En un solo estudio es posible utilizar ms de una unidad de anlisis.
b) Los clculos de palabras y las unidades amplias, como el tem y las medidas de espaciotiempo, son ms adecuados en los anlisis que ponen nfasis en asuntos definidos.
c) Las unidades amplias y las ms definidas son vlidas para la aceptacin o el rechazo en
una categora.
d) Las unidades amplias generalmente requieren de menos tiempo para su codificacin que
las unidades pequeas, referidas a las mismas categoras y materiales.
e) Debido a que los temas o las oraciones agregan otra dimensin al asunto, la mayora de
las veces son ms difciles de analizar que las palabras y las unidades amplias.
f) El tema es adecuado para anlisis de significados y las relaciones entre stos.
Categoras
Las categoras son los niveles donde sern caracterizadas las unidades de anlisis. Como
menciona Holsti (1969), son las "casillas o cajones" en las cuales se clasifican las unidades de
anlisis. Por ejemplo, un discurso podra clasificarse como optimista o pesimista, como liberal o
conservador. Un personaje de una caricatura se clasificara como bueno, neutral o malo. En
ambos casos, la unidad de anlisis se categoriza. Vemoslo esquemticamente:
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Ejemplo
5. Fsicas. Son categoras para ubicar la posicin y duracin o extensin de una unidad de
anlisis. De posicin son, por ejemplo, la seccin y pgina (en prensa), y el horario (en
televisin y radio); de duracin, los minutos (en una interaccin, un comercial televisivo, un
programa de radio, un discurso), los centmetros/columna (en prensa), los cuadros en una
pelcula, etctera. No se deben confundir las medidas de espacio-tiempo con las categoras
fsicas. Las primeras son unidades de anlisis y las segundas constituyen categoras.
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Ejemplo
En ambos casos se usa el tiempo, pero en el primero como unidad, y en el segundo como
categora. Es muy diferente.
Requisitos de las categoras
En un anlisis de contenido se suelen tener varias categoras, que deben cumplir los
siguientes requisitos:
1. Las categoras y subcategoras deben ser exhaustivas. Es decir, abarcar todas las posibles
subcategoras de lo que se va a codificar. Por ejemplo, la categora "Ideologa del esposo" no
podra prescindir de la subcategora "Neutral".
2. Las subcategoras deben ser mutuamente excluyentes, de tal manera que una unidad de
anlisis caiga en una y slo una de las subcategoras de cada categora. Por ejemplo, un
personaje no puede ser "bueno" y "malo" a la vez.
Aunque no siempre las categoras son mutuamente excluyentes. Por ejemplo, al analizar
comerciales televisivos podramos tener, entre otras categoras, las siguientes:
Una unidad de anlisis (un comercial) puede caer en una subcategora de "Presencia de
color" y en otra subcategora de la categora "Necesidad fisiolgica que se apela" (color y sed);
pero no caer en dos subcategoras de la misma categora, como "hambre" y "sed", a menos que
generramos la subcategora hambre y sed.
En ciertos casos especiales, llega a interesar al analista un sistema de categoras donde stas
no sean mutuamente excluyentes. Pero no es lo normal.
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3. Las categoras y subcategoras deben derivarse del marco terico y de una profunda
evaluacin de la situacin.
Ejemplo de un anlisis de contenido
Para ejemplificar el anlisis de contenido y especficamente la generacin de categoras, se
acudir a un estudio de Greenberg, Edison, Korzenny, Fernndez-Collado y Atkin (1980). El
estudio consisti en un anlisis de contenido de las series televisadas por las tres grandes
cadenas de Estados Unidos: ABC, CBS y NBC. Se analizaron diversos programas durante tres
periodos de 1975 a 1978, para evaluar el grado en que la televisin estadounidense mostraba
productos prosociales y antisociales como medida de la violencia televisada. Las categoras y
subcategoras eran las siguientes (ver cuadro 9.16):
El estudio consider como unidad de anlisis la conducta; cada vez que una conducta se
presentaba era codificada.
Cuando se crean las categoras, stas deben definirse con precisin y es necesario explicitar
qu se va a comprender en cada caso, y qu habr de excluirse.
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Ejemplo
Se determina el nmero de acuerdos entre las parejas (un acuerdo consiste en que dos parejas
codifican en la misma categora a una misma unidad de anlisis):
Debe observarse que no hubo consenso total entre cuntas unidades de anlisis podan
distinguirse en el material (la pareja 3 distingui 17 unidades, y las parejas 1 y 2 distinguieron
18). En este caso, para la frmula de confiabilidad entre parejas, se toma en cuenta el mximo
de unidades de anlisis codificadas por alguna de las parejas. Si fuera:
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Se obtiene la confiabilidad total (que es la suma de las confiabilidades entre parejas sobre el
nmero de comparaciones). En nuestro ejemplo:
No es conveniente tolerar una con fiabilidad menor que 0.85 (ni total ni entre dos parejas) y
de ser posible debe superar el 0.89: Al igual que con otros instrumentos de medicin, la
confiabilidad oscila entre cero (0) (nula confiabilidad) y 1 (confiabilidad total).
En el anlisis de contenido una confiabilidad baja puede deberse a que las categoras o
unidades de anlisis no se definieron con claridad y precisin, a un deficiente entrenamiento o
a la inhabilidad de los codificadores. Cuando se obtiene una baja con fiabilidad tiene que
detectarse y corregirse el problema.
Asimismo, es conveniente calcular la confiabilidad a la mitad de la codificacin (con el
material codificado) y al finalizar sta.
8. Efectuar la codificacin. Lo que implica contar las frecuencias de repeticin de las
categoras (nmero de unidades que entran en cada categora).
9. Vaciar los datos de las hojas de codificacin y obtener totales para cada categora.
10. Realizar los anlisis estadsticos apropiados.
Observacin cuantitativa
Qu es y para qu sirve la observacin cuantitativa?
La observacin consiste en el registro sistemtico, vlido y confiable de comportamiento o
conducta manifiestos. Puede utilizarse como instrumento de medicin en muy diversas
circunstancias. Haynes (1978) menciona que es el mtodo ms usado por quienes estn
orientados conductualmente. Puede servir para determinar la aceptacin de un grupo respecto a
su profesor, as como para analizar conflictos familiares, eventos masivos (como la violencia en
los estadios de ftbol), la aceptacin de un producto en un supermercado, el comportamiento de
deficientes mentales, etctera.
Como mtodo para recolectar datos es muy similar al anlisis de contenido. De hecho, es
una forma de observacin del contenido de comunicaciones verbales y no verbales. Por ello, en
este apartado algunos conceptos slo se mencionarn, pues fueron tratados en el apartado sobre
anlisis del contenido.
Pasos para construir un sistema de observacin
Los pasos para construir un sistema de observacin son:
1. Definir con precisin el universo de aspectos, eventos o conductas a observar: Por
ejemplo, si nuestro inters es conocer los recursos con que cuentan las escuelas de un distrito
escolar, debemos definir lo que concebimos como "recurso escolar". Un universo sera el
comportamiento verbal y no verbal de un grupo de alumnos durante un semestre. Otro universo
seran las conductas de un grupo de trabajadores durante sus sesiones en crculos de calidad o
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equipos para la calidad, en un periodo de un ao. O bien, las conductas agresivas de un grupo de
esquizofrnicos en sesiones teraputicas.
2. Extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o conductas a observar. Un
repertorio suficiente de conductas para observar.
3. Establecer y definir las unidades de observacin. Por ejemplo, cada vez que se presenta
una conducta agresiva, cada minuto se analizar si el alumno est o no atento a la clase durante
dos horas al da (7:00 a 9:00 horas), el nmero de personas que leyeron el tablero de avisos de la
compaa, etctera. El concepto de unidad de anlisis es el mismo que en la recopilacin y el
anlisis de contenido, slo que en la observacin se trata de conductas, eventos o aspectos.
4. Establecer y definir las categoras y subcategoras de observacin. Estas categoras son
similares a las definidas para el anlisis de contenido. Y la observacin tambin consiste en
asignar unidades a categoras y subcategoras de observacin.
Ejemplo
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actor interpreta ante cada sujeto (que es idntico para todos) y en las intervenciones que el
mismo sujeto realice.
En principio se pens que adems de medir la conducta verbal en cuanto a su formato,
convendra medirla tambin en cuanto a su contenido; es decir, determinar si las frases emitidas
por l en respuesta a lo expresado por el deficiente revelaban un contenido positivo o negativo.
Esta modalidad no fue incluida por la dificultad que presenta obtener una medicin objetiva.
Finalmente, cabe establecer que en los cuatro indicadores (variables) adoptados para medir
la evitacin en la interaccin se establecieron dimensiones cuya medicin fuese dicotmica; es
decir, las opciones de respuesta para cada variable slo podan codificarse bajo la escala de 0-1;
esto es, evitacin o no evitacin. Las variables no adquieren ms opciones de respuesta por la
dificultad de detectar t conductas de evitacin tanto verbales como no verbales.
Las subcategoras pueden ser escalas de actitudes
Las subcategoras pueden ser escalas del tipo Likert, Guttman o diferencial semntico.
5. Seleccionar a los observadores. Los observadores son las personas que habrn de
codificar la conducta y deben conocer las variables, categoras y subcategoras.
6. Elegir el medio de observacin. La conducta o sus manifestaciones pueden codificarse
por distintos medios: observarse directamente y codificarse, o grabarse en videocinta y
analizarse (con o sin audio, dependiendo del hecho de que se evale o no la conducta
verbal) .En algunos casos, el observador se oculta y observa (por ejemplo, a travs de un
espejo de doble vista). Otras veces participa con los sujetos y codifica. En ciertas
ocasiones se codifican manifestaciones de la conducta y la observacin es a posteriori
(por ejemplo, un estudio para evaluar las condiciones higinicas de una comunidad o la
infraestructura con que cuenta una poblacin). El medio a travs del cual se observe
depende de la investigacin en particular.
7. Elaborar las hojas de codificacin. Su formato es el mismo que se present en el
apartado sobre anlisis de contenido. En el caso de Naves y Poplawsky (1984), la hoja de
codificacin fue la que se muestra en la figura 9.8.
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Haynes (1978, p. 160) proporciona otra frmula para calcular la confiabilidad entre
observadores o el grado de acuerdo interobservadores (Ao).
69
11. Vaciar los datos de las hojas de codificacin y obtener totales para cada categora.
12. Realizar los anlisis apropiados.
Tipos de observacin
La observacin puede ser participante o no participante. En la primera, el observador
interacta con los sujetos observados, pero en la segunda no ocurre tal interaccin. Por ejemplo,
un estudio sobre las conductas de aprendizaje de nios autistas, en donde una instructora
interacta con los nios y al mismo tiempo codifica.
Ventajas de la observacin
Tanto la observacin como el anlisis de contenido tienen varias ventajas:
1. Son tcnicas de medicin no obstrusivas. En el sentido que el instrumento de medicin
no "estimula" el comportamiento de los sujetos (las escalas de actitud y los cuestionarios
pretenden "estimular" una respuesta a cada tem). Los mtodos no obstrusivos
simplemente registran algo que fue estimulado por ottos factores ajenos al instrumento de
medici6n.
2. Aceptan material no estructurado.
3. Pueden trabajar con grandes volmenes de datos (material).
PRUEBAS E INVENTARlOS ESTANDARIZADOS
Qu son las pruebas estandarizadas?
En la actualidad existe una amplia diversidad de pruebas e inventarios desarrollados por
diversos investigadores para medir gran nmero de variables. Estas pruebas tienen su propio
procedimiento de aplicacin, codificacin e interpretacin, y se encuentran disponibles en
diversas fuentes secundarias y terciarias, as como en centros de investigacin y difusin del
conocimiento. Hay pruebas para medir habilidades y aptitudes (como habilidad verbal,
razonamiento, memoria, inteligencia, percepcin, habilidad numrica), la personalidad, los
intereses, los valores, el desempeo, la motivacin, el aprendizaje, el clima laboral en una
organizacin, la inteligencia emocional etctera. Tambin se puede disponer de pruebas
clnicas para detectar conducta anormal, pruebas para seleccionar personal, pruebas para
conocer las percepciones u opiniones de las personas respecto a diversos tpicos, pruebas para
medir la autoestima y, en fin, otras muchas variables del comportamiento.12
El problema en el uso de estas pruebas es que la mayora han sido desarrolladas en
contextos muy diferentes al latinoamericano, por lo que en ocasiones su utilizacin resulta
inadecuada, invlida y poco confiable. Cuando se utilice como instrumento de medicin una
prueba estandarizada, es conveniente que se seleccione una prueba desarrollada o adaptada
por algn investigador para el mismo contexto de nuestro estudio, y que sea vlida y confiable
(debemos tener informacin a este respecto).
En Caso de que elijamos una prueba diseada en otro contexto, ser necesario adaptarla y
aplicar pruebas piloto para calcular su validez y confiabilidad, as como ajustarla a las
condiciones de nuestra investigacin. El instrumento o la prueba deben demostrar que son
vlidos y confiables para el contexto en el cual se van a aplicar.
Nuez (2001), por ejemplo, desarroll una prueba estandarizada cuantitativa para medir el
sentido de vida (bajo la concepcin de Victor Frankl) con 59 tems, utilizando el escalamiento
tipo Likert y reportando una confiabilidad alfa-Cronbach de 0.91 y una solucin de ocho
12
Para conocer la diversidad de estas pruebas y sus aplicaciones se recomienda Anastasi (1997), Thorndike y Hagen
(1989), Cronbach (1984), Nunnaliy (1970), AERA, APA y NCME (1999). Se trata de obras clsicas sobre medicin
y manejo de pruebas estandarizadas.
70
71
fluye la comunicacin, quines son los lderes comunicativos, etctera), sistemas de medicin
fisiolgica, escalas multidimensionales que miden a los sujetos en varias dimensiones (como los
sistemas Galileo de J. Woelfel y E. L. Fink, 1980, y ALSCAL), para medir la distancia
psicolgica entre los conceptos "patria", "madre", "presidente" y "nacin", etctera, tomando en
cuenta dimensiones cognitivas y emocionales. Y, en fin, otros mtodos que escapan al alcance
de este libro.
Para el manejo de archivos se recomienda consultar a Webb, Campbell y Schwartz (2000);
para el anlisis de redes, a Rogers y Kincaid (1981), Valente (1995), Wellman y Berkowitz
(1997) y Wellman (1999); y para escalas multidimensionales, a Norton (1980), Woelfel y Danes
(1980), Borg y Groenen (1997) y, desde luego, las obras clsicas de Torgerson (1985) y
Rumney, Shephard y Nerove (1972).
CMO SE CODIFICAN LAS RESPUESTAS A UN INSTRUMENTO DE MEDICION?
Hemos dicho que las categoras de un tem o pregunta y las categoras y subcategoras de
contenido u observacin requieren codificarse con smbolos o nmeros. Y deben codificarse
porque de 19 contrario no se efectuara ningn anlisis o slo se contara el nmero de
respuestas en cada categora (por ejemplo, 25 contestaron "s" y 24 respondieron "no"). Pero el
investigador se interesa en realizar anlisis ms all de un conteo de casos por categora, y la
mayora de los anlisis se llevan a cabo por computadora. Para ello es necesario transformar las
respuestas en smbolos o valores numricos. Los datos deben resumirse, codificarse y
prepararse para el anlisis.
Tambin se coment que las categoras pueden ir o no precodificadas (llevar la codificacin
en el instrumento de medicin antes de que ste se aplique) y que las preguntas abiertas no
pueden estar precodificadas. Pero, en cualquier caso, una vez que se tienen las respuestas, stas
debern codificarse.
La codificacin de las respuestas implica cuatro pasos:
1. Codificar las categoras de tems o preguntas y las categoras de contenido u observacin
no precodificadas.
2. Elaborar el libro de cdigos.
3. Efectuar fsicamente la codificacin.
4. Grabar y guardar los datos en un archivo permanente.
Veamos cada paso con algunos ejemplos.
Codificar
Si todas las categoras fueron precodificadas y no se tienen preguntas abiertas, el primer
paso no es necesario. ste ya se efectu.
Si las categoras no fueron precodificadas y se tienen preguntas abiertas, deben asignarse los
cdigos o la codificacin a todas las categoras de tems, de preguntas o de contenido u
observacin. Por ejemplo:
Pregunta no precodificada
Practica usted algn deporte por lo menos una vez a la semana?
S
No
Se codifica
1 = S
0 = No
Frase no precodificada
"Creo que estoy recibiendo un salario justo por mi trabajo."
72
73
Los resultados del instrumento de medicin se transfieren a la matriz por medio del libro de
cdigos. El proceso puede representarse as:
Sin el libro de cdigos no puede llevarse a cabo la transferencia. Vamos a suponer que
hubiramos aplicado la escala de actitud con tres tems del cuadro 9.18 a cuatro personas,
obteniendo los siguientes resultados:
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Persona 1
Persona 2
Obtuvo respectivamente:
Persona 3
Obtuvo respectivamente:
4
4
4
Persona 4
Obtuvo respectivamente:
5
4
3
De acuerdo con el libro de cdigos (cuadro 9.18), tendramos la matriz de la figura 9.9.
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Desde luego, Naves y Poplawsky (1984) para las categoras de "conducta de evitacin" obtenan esta codificacin
cada 10 segundos (cada unidad de anlisis), y sumaban el nmero de 1 (unos) y lo transformaban en porcentaje. Aqu
suponemos que toda la interaccin con el deficiente mental puede categorizarse y subcategorizarse.
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("0" en la cuarta columna), que sus movimientos corporales fueron de tensin ("0" en la quinta
columna), que su conducta visual fue a otra parte y no vio al sujeto ("0" en la sexta columna),
que dijo frases dicotmicas o silencios ("0" en la sptima columna) y que fue codificado por
LRE ("1" en la octava columna) .Y as con cada sujeto.
Obsrvese que, sin el libro de cdigos, no se puede codificar y una matriz de datos carece de
significado. La siguiente matriz no nos dice nada sin el libro de cdigos. Por ejemplo:
Qu significa cada columna, cada dgito? Est en clave y slo podemos tener acceso a ella
mediante el libro de cdigos.
En el libro de cdigos y en la matriz de datos, una variable, un tem, una categora o una
subcategora puede abarcar una, dos o ms columnas, dependiendo de lo que est indicando.
Veamos el libro de cdigos y la matriz correspondiente de la figura 9.11.
Valores perdidos
Cuando las personas no responden a un tem, contestan incorrectamente o no puede
registrarse la informacin (por ejemplo, no se pudo observar la conducta), se crean una o varias
categoras de valores perdidos y se les asignan sus respectivos cdigos.
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Ejemplo
Hasta el momento se han presentado, por razones didcticas, ejemplos resumidos de libros
de cdigos. Desde luego, un libro de cdigos casi siempre tiene ms variables o categoras y, en
consecuencia, ms columnas (al igual que la matriz de datos). Hay matrices que pueden tener
500 o ms columnas. Asimismo, debe recordarse que los renglones son casos (sujetos, escuelas,
series de televisin, etctera).
Actualmente el libro de cdigos cumple una funcin ms bien de comunicacin, entre los
investigadores que participan en un estudio, para que todos sepan las claves de los cdigos
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Codificacin fsica
El tercer paso del proceso de codificacin es la codificacin fsica de los datos, es decir,
llenar la matriz de datos. Esta codificacin la efectan los codificadores, a quienes se les
proporciona el libro de cdigos. As, cada codificador vaca las respuestas en la matriz de datos,
de acuerdo con el libro de cdigos. El vaciado de la matriz de datos puede hacerse en "hojas de
tabulacin", las cuales tienen columnas y renglones. En la figura 9.13 se muestra un ejemplo de
una de estas hojas.
Si no alcanza una hoja de tabulacin, se utilizan las hojas necesarias para vaciar los datos de
todos los casos. Por ejemplo, la primera hoja puede alcanzarnos para 24 casos; pero si tenemos
200 casos, habremos de usar 9 hojas. Cada hoja estar llena de dgitos.
Aunque hoy da en la mayora de las investigaciones ya no se usan las hojas de codificacin.
Lo comn es transferir los datos directamente de los ejemplares del instrumento de medicin a
la matriz de datos creada como archivo en la computadora. Esta tarea de captura debe realizarse
de manera muy cuidadosa, para evitar cometer errores y alterar los resultados.
Tambin existen sistemas de lectura ptica: los cuales pueden leer los datos directamente de
los cuestionarios (u otros instrumentos de medicin) o de hojas de tabulacin. Algunos
requieren tintas o cierto tipo de lpiz; otros copian la informacin mediante un escner. Desde
luego, stos son sistemas costosos.
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Generacin de archivos
En cualquier caso, se crea la matriz de datos y se archiva, y as se genera un file o archivo,
el cual debe ser nombrado y contener los datos codificados en valores numricos. Hemos
generado un archivo con los datos recolectados y codificados. El archivo puede almacenarse en
el disco duro, un disquete o un CD (disco compacto). El proceso se muestra en la figura 9.14.
As, los datos han sido capturados en un archivo permanente y estn listos para ser
analizados mediante un programa de computadora. El proceso va desde la respuesta de los
sujetos hasta un archivo que contiene una matriz (que es una matriz de valores numricos que
significan respuestas). La conducta y los valores de las variables han sido codificados.
LA RECOLECCIN DE DATOS DESDE EL ENFOQUE CUALITATIVO
Para el enfoque cualitativo, al igual que para el cuantitativo, la recoleccin de datos resulta
fundamental, solamente que su propsito no es medir variables para llevar a cabo inferencias y
anlisis estadstico.
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Desde luego, podramos elegir un sitio y posteriormente darnos cuenta de que no era el
adecuado y buscar otro, aunque ello representa costos en tiempo y recursos. Adems, en algunos
casos, es necesario obtener un permiso de alguna autoridad (como en una prisin, un hospital o
una escuela).
Una vez que se ha seleccionado el ambiente, sitio o contexto, debemos familiarizarnos con
ste. Algunas recomendaciones para ello son:
1. Leer y obtener la mayor informacin posible del ambiente, lugar o contexto, antes de
adentrarnos en l.
2. Acudir al lugar o ambiente y observar su funcionamiento, tomando notas de nuestras
observaciones.
3. Platicar con algunos miembros o integrantes del lugar para conocer ms dnde estamos
y su cotidianidad (en una comunidad, conversaramos con algunos vecinos, sacerdotes,
mdicos, profesores o autoridades; en una fbrica, con obreros, supervisores, las
personas que atienden el comedor, etctera).
4. Participar en alguna actividad para acercarnos a las personas y lograr rapport (en una
comunidad ayudar a un club deportivo o asistir voluntariamente en la Cruz Roja o
participar en ritos sociales).
5. En algunos casos, hablar con miembros para, de una manera paulatina, lograr su
consentimiento hacia nuestra participacin.
En un aula, por ejemplo, podramos interactuar con los estudiantes, para que hagamos una
"entrada" al campo lo ms natural posible. En esto debemos ser precavidos y cuidadosos.
Recordemos: "somos extraos, extranjeros".
Una vez que hemos "ingresado" al contexto, lugar o ambiente, es indispensable descubrir a
los informantes clave y registrar lo que veamos, aun ms all de los aspectos que ataen ms
directamente a nuestro estudio. Y vale la pena llevar una bitcora (diario) donde anotemos y
registremos los hechos, as como nuestras percepciones, de las cuales vamos obteniendo algunas
conclusiones preliminares. Lo ms importante es descubrir que verdaderamente es el lugar,
ambiente o contexto que necesitamos para recolectar los datos que nos interesan.
Este proceso llega a durar algunas horas o meses, segn sea el caso, y cuanto ms pronto lo
hagamos, mejor.
Despus de la inmersin inicial en el campo, es posible fijar o refinar las preguntas de
investigacin y establecer hiptesis (no siempre). Tambin podemos evaluar cul es el mejor
mtodo para recolectar los datos.
Cuando son varios los investigadores quienes se introducen en el campo, conviene efectuar
reuniones para evaluar avances y analizar si el ambiente, lugar o contexto es el adecuado. De ser
as, entonces, decidimos cmo va a ser la recoleccin de los datos. Lo primero es elegir una
tcnica o un instrumento para ello (o varios) y determinar la unidad de observacin o registro.
Comencemos por hablar de esta ltima.
La seleccin de la unidad o unidades de anlisis responde a las preguntas: cmo recolectar
los datos en un estudio cualitativo?, hay que observar o registrar qu?, es necesario conocer
las experiencias de otros?, cmo?
Lofland y Lofland (1995) sugieren varias unidades de anlisis, las cuales comentaremos
brevemente. Hay que aadir que las unidades de anlisis van de lo micro a lo macroscpico, es
decir, del nivel individual psicolgico al social.
Significados. Son las categoras lingsticas que usan los actores humanos para referirse a la
vida social como definiciones, ideologas o estereotipos. Los significados van ms all de la
conducta y se describen, interpretan y justifican. Los significados compartidos por un grupo son
reglas y normas. Otros significados pueden ser confusos o poco articulados. Pero ello, en s
mismo, es informacin relevante para el analista cualitativo.
Prcticas. Es una unidad de anlisis conductual muy utilizada y se refiere a una actividad
continua, definida por los miembros de un sistema social como rutinaria. Por ejemplo, los
rituales (como los pasos a seguir para obtener una licencia de conducir o las prcticas de un
profesor en el saln de clase).
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Episodios. En contraste con las prcticas, los episodios son dramticos y sobresalientes,
pues no se trata de conductas rutinarias. Los divorcios, los accidentes y otros eventos
traumticos se consideran episodios y sus efectos en las personas se analizan en diversos
estudios cualitativos. Los episodios llegan a involucrar a una familia o a millones de personas,
como sucedi el 11 de septiembre de 2001 con los ataques terroristas en Nueva York y
Washington.
Encuentros. Es una unidad dinmica y pequea que se da entre dos o ms personas de
manera presencial. Generalmente sirve para completar una tarea o intercambiar informacin, y
termina cuando las personas se separan.
Roles o papeles. Son categoras conscientemente articuladas que definen en lo social a las
personas. El rol sirve para que la gente organice y d sentido o significado a sus prcticas. El
estudio cualitativo de roles es muy til para desarrollar tipologas -que en cierto modo tambin
es una actividad investigativa reduccionista-; sin embargo, la vida social es tan rica y compleja
que se necesita de algn mtodo para "codificar" o tipificar a los sujetos, como en los estudios
de tipos de liderazgo o tipos de familias.
Relaciones. Constituyen dadas que interactan por un periodo prolongado o que se
consideran conectadas por algn motivo y forman una relacin social. Las relaciones adquieren
muchas tonalidades: ntimas, maritales, paternales, amigables, impersonales, tiranas o
burocrticas. Su origen, intensidad y procesos se estudian tambin de manera cualitativa.
Grupos. Representan conjuntos de personas que interactan por un periodo extendido, que
estn ligados entre s por una meta y que se consideran a s mismos como una entidad. Las
familias, las redes y los equipos de trabajo son ejemplos de esta unidad de anlisis.
Organizaciones. Son unidades formadas con fines colectivos. Su anlisis casi siempre se
centra en el origen, el control, las jerarquas y la cultura (valores, ritos y mitos).
Comunidades. Se trata de asentamientos humanos en un territorio definido socialmente
donde surgen organizaciones, grupos, relaciones, roles, encuentros, episodios y actividades. Es
el caso de un pequeo pueblo o una gran ciudad.
Subculturas. Los medios de comunicacin y las nuevas tecnologas favorecen la aparicin
de una nebulosa unidad social; por ejemplo, la cibercultura de Internet o las subculturas de
grupos de rock. Las caractersticas de las subculturas son que contienen a una poblacin grande
e ilimitada, por lo que sus fronteras no quedan siempre completamente definidas.
Estilos de vida. Son ajustes o conductas adaptativas que hace un gran nmero de personas
en una situacin similar. Por ejemplo, estilos de vida adoptados por la clase social, por la
ocupacin de un sujeto o inclusive por sus adicciones.
Las anteriores son unidades de anlisis acerca de las cuales el investigador, bajo el enfoque
cualitativo, se hace preguntas como: de qu tipo se trata (de qu clase de organizaciones, roles,
prcticas, estilos de vida...)?, cul es la estructura de esta unidad?, con qu frecuencia se
presentan los episodios, los eventos, las interacciones, etctera?, cules son las coyunturas y
consecuencias de que ocurran? El investigador analiza las unidades y los vnculos con otras
unidades. Por ejemplo, las consecuencias de un rol en los episodios, los significados o las
relaciones, entre otras. Lofland (1995) lo representa en el cuadro 9.20.
As seleccionamos las unidades de anlisis (una o ms, de acuerdo con los objetivos de la
investigacin). Por ejemplo, los episodios de interacciones entre mdicos y pacientes
terminales, as como el significado que tiene la muerte para cada grupo.
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Ahora, veamos cules son las principales herramientas para recolectar datos bajo el enfoque
cualitativo.
Entrevistas cualitativas
Al hablar sobre los contextos en los cuales se aplica un cuestionario (instrumentos
cuantitativos) se comentaron algunos aspectos de las entrevistas. No obstante, la entrevista
cualitativa es ms flexible y abierta. sta se define como una conversacin entre una persona (el
entrevistador) y otra (el entrevistado) u otras (entrevistados). En el ltimo caso tal vez una
pareja o un grupo pequeo como una familia (pudindose entrevistar a cada miembro del grupo
individualmente o en conjunto; esto sin intentar llevar acabo una dinmica grupal, lo que sera
un grupo de enfoque).
Las entrevistas se dividen en estructuradas, semiestructuradas o no estructuradas o abiertas
(Grinnell, 1997). En las primeras, el entrevistador realiza su labor basndose en una gua de
preguntas especficas y se sujeta exclusivamente a sta. Las entrevistas semiestructuradas, por
su parte, se basan en una gua de asuntos o preguntas y el entrevistador tiene la libertad de
introducir preguntas adicionales para precisar conceptos u obtener mayor informacin sobre los
temas deseados. Las entrevistas abiertas se fundamentan en una gua general con temas no
especficos y el entrevistador tiene toda la flexibilidad para manejarlas.
En estos tres tipos de entrevistas se manejan diversas clases de preguntas (Grinnell, 1997,
p.118):
1. Preguntas generales (gran tour). Parten de planteamientos globales (disparadores) para ir
llegando al tema que interesa al entrevistador. Son propias de las entrevistas abiertas; por
ejemplo, qu opina de la violencia entre parejas de matrimonios?, cules son sus metas
en la vida?, cmo ve usted la economa del pas?, qu le provoca temor?, cmo es la
vida aqu en Corosal?, cul es la experiencia al confortar a pacientes con dolor extremo?
2. Preguntas para ejemplificar. Sirven como disparadores para exploraciones ms
profundas, en las cuales se le solicita al entrevistado que d un ejemplo de un evento, un
suceso o una categora. Por ejemplo, usted ha comentado que la atencin mdica es
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cuarto, qu afiches, posters o cuadros tiene colgados en la habitacin, cmo son los integrantes
de su familia y de qu modo interacta con ellos, etctera.
Algunas definiciones que son importantes para observar, y que regularmente surgen de la
inmersin inicial en el campo, son:
1. El rol o papel del observador
Patton (1980, p. 138) sugiere que el observador debe ubicarse en varios continuos para
establecer su rol (que es una ubicacin aproximada y no exacta):
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sobre el contexto, comunidad o ambiente fsico (y en ocasiones sus movimientos y los de los
sujetos observados).
Por otro lado, Grinnell (1997) pone nfasis en la importancia de incluir nuestros propios
trminos, palabras, sentimientos y conductas en las anotaciones. Asimismo, cada vez que sea
posible (al menos una vez al da) es necesario volver a leer las notas y los registros y, desde
luego, anotar nuevas ideas, comentarios u observaciones (y repetir el proceso cada semana).
Las anotaciones pueden ser de diferentes clases y conviene tenerlas todas en una
observacin cualitativa. Bsicamente son de cuatro tipos (Grinnell, 1997, pp.381-382):
1. Anotaciones de la observacin directa. Descripciones de lo que estamos viendo,
escuchando, olfateando y palpando del contexto y de las unidades observadas. Regularmente
van ordenadas de manera cronolgica. Nos permitirn contar con una narracin de los hechos
ocurridos (qu, quin, cundo y dnde). Por ejemplo, "Era 8 de enero de12001, 9:30 AM,
Romn entr a la habitacin donde estaban reunidos Ricardo y Gabriel; llevaba unos pants
deportivos de color azul marino; su pelo estaba desaliado; no se haba baado; su mirada
reflejaba tristeza; se mostraba cansado. Se sent en el suelo (en silencio). Ricardo y Gabriello
observaron y le saludaron con una leve sonrisa; Romn no respondi. Durante cerca de cinco
minutos nadie habl ni mir a los dems. De pronto, Romn dijo: 'Me siento fatal, anoche no
deb haber. Interrumpi su comentario y guard silencio. Estaba plido con sus ojos vidriosos y
rojos, la boca seca. Se levant y sali de la habitacin..."
2. Anotaciones interpretativas. Comentarios personales sobre los hechos, es decir, nuestras
interpretaciones a lo que estamos percibiendo (sobre significados, emociones, reacciones,
interacciones). Por ejemplo: "Romn haba consumido droga no medicinal la noche anterior y
sufra del efecto posterior a tal hecho; probablemente cocana, que es la sustancia que se
acostumbra consumir en este grupo, de acuerdo con observaciones previas."
3. Anotaciones temticas. Ideas, hiptesis, preguntas de investigacin, especulaciones
vinculadas con la teora, conclusiones preliminares y descubrimientos que, a nuestro juicio,
vayan arrojando las observaciones. Ejemplo:
"Despus de un severo consumo de drogas, al da siguiente los jvenes de este barrio evitan
la comunicacin con sus amigos."
4. Anotaciones personales (de los sentimientos, las sensaciones del propio observador).
Ejemplo: "Me siento triste por Romn. Me duele verlo as. Est lloviendo y quisiera salirme del
cuarto e ir a descansar. Ver tantos problemas me abruma.
Estas anotaciones pueden llevarse en una misma hoja en cuatro columnas diferentes o
vaciarse en pginas diferentes; lo importante es que, si se refieren al mismo episodio, estn
juntas y se acompaen de las ayudas visuales (mapas, fotografas, videos y otros materiales).
Despus, podemos clasificar el material por fecha, temas (por ejemplo, expresiones
depresivas, de aliento, de agotamiento), individuos (Romn, Gabriel, Ricardo), unidades de
anlisis o cualquier criterio que consideremos conveniente, de acuerdo con el planteamiento del
problema.
Luego, se resumen las anotaciones, teniendo cuidado de no perder informacin valiosa. Por
ejemplo, de las notas producto de la observacin directa de un episodio entre un mdico y un
paciente (hemos juntado la letra por cuestin de espacio, pero recurdese que en las anotaciones
se debe contar con interlineado mayor), resumiramos como se muestra en el cuadro 9.21.
La observacin puede ser abierta o enfocada, general o ms especfica; pero siempre con
rumbo, es decir, con direccin. Para el primer caso, mostramos a continuacin (cuadro 9.22) una
gua de registro-observacin de un episodio (reunin), para un estudio potencial que pretende
analizar los obstculos en la implementacin de la tecnologa en el mbito escolar.
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Mostramos dos ejemplos de guas de tpicos. El primero es sobre una sesin para jvenes
con problemas de adiccin a estupefacientes (ocho jvenes: cuatro mujeres y cuatro hombres de
18 a 21 aos). La gua de tpicos queda abierta.
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Cabe destacar que, durante las sesiones o al concluir cada una de ellas, resulta muy
conviene anotar nuestros puntos de vista, comentarios y observaciones. Al final de cada jornada
de trabajo es necesario ir llenando una bitcora o un diario, donde vaciemos nuestras
anotaciones, reflexiones, puntos de vista, conclusiones preliminares, hiptesis iniciales, dudas e
inquietudes. Una vez efectuadas las sesiones de grupo, se preparan los materiales para su
anlisis.
Otros mtodos cualitativos de recoleccin de datos: biografas, documentos/materiales
escritos y audiovisuales
La biografa o historia de vida es un mtodo en el que se solicita a uno o varios sujetos que
narren sus experiencias de manera cronolgica, en trminos generales o sobre uno o ms
aspectos especficos (laboral, educativo, sexual, de relacin marital, etctera).
El entrevistador (la entrevista es el contexto en que comnmente se utiliza este mtodo)
pide al sujeto que realice una reflexin retrospectiva sobre sus experiencias en torno aun tema o
aspecto (o varios). Durante la narracin del sujeto se le solicita que se explaye sobre los
significados, las vivencias, los sentimientos y las emociones que percibi y vivi en cada
experiencia, as como que realice un autoanlisis de las consecuencias, las secuelas, los efectos
o las situaciones que siguieron a sta.
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Word). Esto puede realizarse proporcionando el material a una o ms personas (dependiendo del
volumen o la cantidad del material), y pidindoles que conforme lo vayan escuchando u
observando, la capturen. O bien, utilizando equipos de dictado digital que transfieran las
grabaciones a texto.
Asimismo, el tercer paso consiste en organizar el material recopilado de acuerdo con uno o
ms criterios (en ocasiones se clasifica cruzando criterios):
1. Cronolgico (por fecha y hora) de los primeros a los ltimos das.
2. Por unidad de anlisis (episodio, interaccin, subcultura, organizacin, etctera).
3. Por tema (por ejemplo, tipos de estupefacientes o drogas que se consumen, condiciones
de consumo -solo, en dada, en grupo-, razones del consumo o efectos que produce)...
4. Por perfil de sujetos participantes (sexo, edad -mujeres de 8 a 21 aos, de 22 a 29, de 30 a
37-, nivel socioecon6mico, ocupacin, rol directivos, docentes, personal no docente-).
5. Importancia del participante (testimonios de actores clave, testimonios de actores
secundarios).
6. Importancia para la investigacin (fundamental o crucial, importante, medianamente
importante, poco importante, sin importancia).
7. Tipo de anotaciones (directa, interpretacin, temtica, personal o de bitcora-diario).
O bien, desde algn otro criterio relevante.
Simultneamente (algunos lo consideran el cuarto paso), debemos evaluarla con fiabilidad
y validez de los instrumentos o mtodos utilizados. En la investigacin cualitativa no
calculamos un coeficiente o ndice de confiabilidad, ni medidas estadsticas de la validez, ms
bien analizamos en profundidad (producto de la reflexin):
1. Los sujetos fueron sinceros y abiertos?, logramos el clima de confianza para que lo
fueran?
2. Registramos los acontecimientos y sucesos relevantes al problema de investigacin en el
contexto, el ambiente, las unidades de anlisis o situacin estudiada(o)?
3. Nos adentramos y compenetramos en la situacin, el contexto o el ambiente?
4. Recolectamos la informacin necesaria y suficiente para poder cumplir con los objetivos
del estudio?
5. Recogimos testimonios y declaraciones de los sujetos en su propio lenguaje?
6. Logramos no influir ni desviar el curso de los acontecimientos? O, esta influencia no
afect la naturalidad y cotidianidad del ambiente o contexto?
7. Las descripciones se apegaron a lo que observamos?
8. Registramos los hechos relevantes?
9. Elaboramos anotaciones para complementar las observaciones?
10. Utilizamos diversos instrumentos para recolectar los datos?
11. Obtuvimos diferentes perspectivas y puntos de vista de los sujetos?
12. Fuimos cuidadosos en los procedimientos y los aplicamos de manera rigurosa?
13. Logramos no dejar aun lado detalles importantes?
14. Hicimos las preguntas pertinentes y adecuadas de acuerdo con los objetivos del
estudio?
15. Revisamos los materiales y datos obtenidos conjuntamente con otros investigadores y
enriquecimos nuestra perspectiva mediante el trabajo en equipo?
Cuanto ms respuestas favorables obtengamos, mayor validez y confiabilidad habr. Por lo
comn, el investigador cualitativo sabe cundo hizo bien su trabajo. Entonces, el material se
encuentra listo para codificarse y analizarse.
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Ejercicios
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Fuentes sugeridas
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Ejemplos
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