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REA

ORGANO
DE
CONTROL
INSTITUCIONAL

UNIDAD DE
PREVENCION
LAVADO DE
ACTIVOS

OBJETIVO
Supervisar,
vigilar,
y
verificar
los
actos
y
resultados de la gestin
pblica, en atencin al
grado de eficiencia, eficacia,
transparencia y economa
en el uso y destino de los
recursos y bienes de la Caja
Municipal HUANCAYO as
como el cumplimiento de las
normas legales, evaluando
permanentemente
los
sistemas de administracin,
gerencia y control, con fines
de mejoramiento a travs
de la adopcin de acciones
preventivas y correctivas
pertinentes.
Vigilar el cumplimiento del
sistema de Prevencin del
Lavado de Activos en la Caja
Municipal HUANCAYO, as
como de las normas sobre la
materia y de las polticas y
procedimientos
establecidos.

INDICADORES
Estados Financieros
Evaluacin del desempeo
Inventario de existencias
N
trabajadores
con
conocimiento de la normativa
legal
N
de
capacitaciones
realizadas
N de juicios contra la Caja
Municipal Huancayo.
Identificar los niveles de
jerarqua
dentro
de
la
estructura organizacional.
N de trabajadores por reas
Descentralizacin de las reas
Efectividad de la comunicacin
entre reas.
Rcord de trabajadores de la
Caja Municipal HUANCAYO
Reporte de la Informacin
Financiera de los usuarios.
Reporte de Inteligencia
Financiera (Investigar
sospechas o anomalas)
N de trabajadores
capacitados en el rea
% de identificacin del
personal con el rea de
trabajo.
% de efectividad del proceso
de prevencin.
% de rotacin de trabajadores
dentro de rea.
Rcord de trabajadores(tica y
Moral)
% de trabajadores dentro del
rea con capacidad de TOMA
DE DECISIONES.

PLANEAMIENTO
INVESTIGACION
Y DESARROLLO

ASESORIA LEGAL
INTERNA

Planeacin y ejecucin
de las actividades de
presupuesto, estadstica,
estudios econmicos y
mercadeo, proyectando
las estrategias de la caja
Municipal Huancayo en
el corto y mediano plazo.
2. Proponer el planeamiento
Empresarial, que facilite
las finanzas operativas
(Evaluacin y anlisis de
los activos y pasivo de la
empresa de acuerdo a lo
presupuestado.
3. Dirigir y supervisar la
investigacin y desarrollo
de nuevos mercados y
Servicios Financieros.

1.

1. Prestar asesoramiento
jurdico integral en materia
civil,
mercantil,
penal,
laboral,
administrativa,
registral y en general, en
todos
los
aspectos
relacionados
con
el
desarrollo
de
las
actividades institucionales.
2. Defender en procesos
jurdicos, civiles, penales,
laborales,
tributarios,
administrativos y de otra
ndole Los intereses y
derechos de la CMH.
3.
Dirigir, coordinar y
controlar las actividades
legales relacionadas con
poderes,
consultas
y
judiciales, garantizando la
calidad,
eficiencia
y
oportunidad
de
los
servicios que presta la
CMAC-Sullana.
4.
Apoyar la gestin de
Crditos en lo referente al
control,
organizacin,
evaluacin, tramitacin en
su
otorgamiento
y
recuperacin.
5. Efectuar la evaluacin y

Eficiencia de los trabajadores


Tiempo de plazo
Total activo que posee la
empresa
total pasivo que contrae la
empresa
Buena gerencia
Presentacin de informacin
financiera
Calidad de la investigacin
Tiempo de avance
% del desarrollo del
planeamiento empresarial

Calidad de servicio
Ambiente de trabajo
control interno
Eficiencia del trabajador
Cartera de crdito
Gestin de crditos
Nros de documentos
Calidad de evaluacin
Castigo de crditos
Nro de clientes
% de trabajadores
competentes

saneamiento de todo acto


o
documento
con
relevancia jurdica que
realice o suscriba la CMACSullana.
6.
Emitir opinin y
suscribir
la
hoja
de
evaluacin
de
crditos
propuestos para castigo
7.
Verificar y hacer el
seguimiento
de
la
inscripcin
y
levantamiento de poderes
de los Directores, Gerentes
y Funcionarios.
8.
Verificar
las
modificaciones
estatutarias y su proceso
de
inscripcin
o
presentacin
ante
los
organismos competentes.