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DO TIPO PENAL

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JOS CIRILO DE VARGAS

DO TIPO PENAL
2a edio

EDITORA LUMEN JURIS


Rio de Janeiro
2007

Copyright 2007 by Jos Cirilo de Vargas

PRODUO EDITORIAL
Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.

A LIVRARIA E EDITORA LUMEN JURIS LTDA.


no se responsabiliza pelas opinies emitidas nesta obra.

proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer


meio ou processo, inclusive quanto s caractersticas
grficas e/ou editoriais. A violao de direitos autorais
constitui crime (Cdigo Penal, art. 184 e , e Lei no 10.695,
de 1o/07/2003), sujeitando-se busca e apreenso e
indenizaes diversas (Lei no 9.610/98).

Todos os direitos desta edio reservados


Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.

Impresso no Brasil
Printed in Brazil

Para Cirilo Augusto e Mirinha.

AGRADECIMENTOS
Ao Sr. Prof. Jair Leonardo Lopes, o primeiro e
talvez nico verdadeiro dogmata penal de Minas.
Seja na quietude da judicatura ou no alarido da
demanda, seja em texto para o Aluno, vez por
outra deixa escapar, em linguagem sbria e contida, o fruto maduro de sua reflexo serena, compromissada apenas com a unidade sistemtica do
Direito posto. Entre muitos exemplos, devo a ele
o sentido da perseverana.
Com reconhecimento, agradeo a acadmica
Aimara Dias Leite, amiga da Faculdade de Direito, pela atualizao legislativa do texto.

Sumrio

Captulo 1 O Objeto da Tutela Penal .............................


1.1. Bem Jurdico, Interesse e Valor ..................................

1
1

Captulo 2 O Tipo Penal...................................................


2.1. Tipo e Tipicidade: conceito e evoluo......................
2.2. Elementos Especiais do Tipo......................................
2.2.1. Elementos Subjetivos ........................................
2.2.2. Elementos Normativos ......................................
2.3. A Funo do Tipo .........................................................

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47

Captulo 3 Anlise do Tipo..............................................


3.1. A Ao ...........................................................................
3.1.1. A Omisso...........................................................
3.1.2. O Verbo................................................................
3.2. O Resultado: crimes sem resultado ...........................
3.3. O Nexo causal...............................................................
3.4. O Sujeito ativo ..............................................................
3.5. O Sujeito Passivo ..........................................................
3.6. O Objeto Material.........................................................
3.7. Instrumento ou Meio de Execuo.............................
3.8. Modos de Execuo .....................................................
3.9. O Lugar..........................................................................
3.10. O Tempo.......................................................................

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Captulo 4 Classificao dos Tipos ................................


4.1. Quanto sua Estrutura ...............................................
4.2. Quanto Ao ..............................................................
4.3. Quanto ao Bem Jurdico Tutelado ..............................
4.4. Quanto Unidade ou Pluralidade de Bens Tutelados .

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ix

4.5. Quanto Forma de Ao.............................................


4.6. Quanto a seu Contedo...............................................

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Captulo 5 Ausncia de Tipicidade ................................


5.1. No Crime Putativo ........................................................
5.2. Nos Casos de Crime Impossvel.................................
5.3. Na Falta de Certos Elementos Constitutivos do Tipo.
5.3.1. Ao.....................................................................
5.3.2. Objeto Material...................................................
5.3.3. Elementos Normativos ......................................
5.3.4. Elementos Subjetivos ........................................
5.3.5. Sujeito Ativo........................................................
5.3.6. Sujeito Passivo....................................................
5.3.7. Circunstncia de Tempo ou de Lugar..............
5.3.8. Modos de Execuo ...........................................
5.3.9. Meio ou Instrumento .........................................
5.4. Princpio da Adequao Social ...................................
5.5. Princpio da Insignificncia.........................................
5.6. Risco Permitido.............................................................
5.7. Algumas Situaes de Erro.........................................

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Concluso.............................................................................

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Referncias Bibliogrficas.................................................

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Captulo 1
O Objeto da Tutela Penal

Em determinado momento histrico, a conscincia


coletiva de um povo emite juzos de valor, posteriormente
reconhecidos pelo Estado; essa valorao cria os chamados
bens jurdicos. E tais so a vida, o patrimnio, a boa fama,
a liberdade individual, etc.
Do bem jurdico que parte a norma penal que,
segundo Bruno, a norma do Direito em que se manifesta a vontade do Estado na definio dos fatos punveis e
cominao das sanes. (Direito Penal, I. Rio, Forense,
1967, p. 181)
Na norma penal propriamente dita, ou norma incriminadora, cuja sede a Parte Especial, est o tipo, que contm a matria de proibio, ou de comando; ou seja, aquele descreve uma conduta humana que ofende ou pe em
perigo um bem jurdico.
Dessa forma, o bem jurdico representa o ponto de partida na elaborao e na interpretao dos tipos penais. Os
conceitos de bem jurdico e tipo penal acham-se de tal
maneira entrelaados, que no se pode prescindir da idia
do primeiro, ao se examinar o segundo.
Ensina Grispigni que il bene giuridico la ragion
desere della fattispecie legale, lo spirito che la fa vivere.
(Diritto penale italiano, tomo secondo. Milano, Giuffr,
1950, p. 140.)

1.1. Bem Jurdico, Interesse e Valor


Bem tudo aquilo que possui utilidade ou vantajoso
para a pessoa ou para coletividade: a casa onde moramos,
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Jos Cirilo de Vargas

os nossos livros, o nome do cidado, a condio de filho ou


de pai, o direito integridade fsica e moral, etc.
Nem todos os bens, contudo, so bens jurdicos: nesta
categoria inscrevemos apenas o que est amparado pela
ordem jurdica.
So bens jurdicos, antes de tudo, os bens de natureza
patrimonial. Nesse sentido, tudo o que se pode integrar ao
nosso patrimnio um bem e, como tal, recebe a tutela do
Direito. Mas no so somente os bens patrimoniais que se
erigiram em bem jurdico. A ordem jurdica envolve, ainda,
outros bens inestimveis do ponto de vista econmico, ou
insusceptveis de se traduzirem por um valor pecunirio.
Assim, no recebendo, embora, valorao financeira, so
objeto da tutela jurdica e, mais precisamente, da tutela
penal: a vida, a honra, a liberdade individual, etc.
O sculo XVIII propiciou considervel desenvolvimento das idias penais, em que se assentaram os precedentes
da construo cientfica e moderna de nossa Disciplina.
Parece datar dessa poca as preliminares da delimitao
do conceito de bem jurdico, que haveria de ser o centro do
sistema penal em razo da ilicitude, a primeira das caractersticas da conduta punvel. Nesse tempo, pela influncia
liberal de pensadores como Rousseau e Montesquieu, s se
reconhecia fundamentada a pena quando houvesse uma
prvia leso jurdica.
Como j referido, o momento histrico fundamental
na escolha dos bens que se tornaro objeto da proteo
penal. Ao lado desse momento histrico, a ideologia:
nosso Cdigo, ao erigir em bem jurdico a honestidade
sexual, os bons costumes e o pudor, refletiu o carter fascista de sua poca. A ideologia imperante em 1940 levou
a que se considerasse fundamento de certos delitos
questes puramente morais, o que atualmente no se
ajusta aos parmetros legislativos de pases como a
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Do Tipo Penal

Alemanha e a Espanha, tidos em alta conta em matria


penal, no incio do terceiro milnio.
Mais que o histrico e o ideolgico o princpio da
ultima ratio. S se deve recorrer ao Direito penal quando
falharem os outros setores do ordenamento jurdico. A
interveno penal violenta por natureza. A violncia estatal, que essa interveno representa, s deve ser manejada
em ltima instncia. A gravidade da ao penal inviabiliza
sua aplicao sistemtica. Somente a violao de bens de
considervel importncia justifica um processo criminal.
Do contrrio, o Estado se converter numa entidade policialesca.
A questo do valor to complexa que Hessen chega
a dizer:
O conceito de valor no pode rigorosamente
definir-se. Pertence ao nmero daqueles conceitos
supremos, como os de ser, existncia, etc., que no
admitem definio. Tudo o que pode fazer-se a respeito deles simplesmente tentar uma classificao ou
mostrao do seu contedo. (Filosofia dos valores.
Trad. de Cabral de Moncada. Coimbra, Armnio
Amado, 1967, p. 37. No mesmo sentido, Machado
Pauprio: Em geral, no encontramos uma definio
de valor, mesmo nas obras dos maiores autores na
matria. O valor mostrado, no definido. Muitos
at, como o notvel filsofo J. de Finance, professor da
Universidade de Paris, insistem em que o conceito no
seria definvel Introduo axiolgica ao Direito. Rio,
Forense, 1977, p. 13 Gustav Radbruch observa que
entre os dados da experincia, no meio da matria
informe das nossas vivncias, realidade a valor aparecem-nos caoticamente baralhados e confundidos.
Temos vivncias de homens e coisas carregados ou
saturados duma idia de valor ou de desvalor (valores
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Jos Cirilo de Vargas

positivos e negativos) que lhes associamos, e todavia


no nos lembramos de que esse valor ou desvalor
dependem de ns, provm de ns, e no das prprias
coisas ou dos prprios homens em si mesmos
Filosofia do Direito, 1. Trad de Cabral de Moncada.
Coimbra, Armnio Amado, 1961, p. 44).
Afirma Welzel que es misin del derecho penal amparar los valores elementales de la vida de la comunidad
(Derecho penal, parte general. Trad de Fontn Balestra.
Buenos Aires, Depalma, 1956, p. 1).
O valor tutelado por uma norma um valor jurdico, na
medida em que entra em contato com o mundo do Direito.
Mas isso no quer dizer que fora dessa relao ele no
tenha tambm um significado: antes de ser um valor jurdico um valor social.
O mundo em que o Direito se move no o mundo da
natureza bruta, governado apenas pela lei da causalidade;
ao contrrio, o Direito est relacionado diretamente com o
desconcertante espetculo da vida (imagem de Nelson
Hungria), com o mundo social, todo ele impregnado de exigncias morais, religiosas e econmicas, s quais a ordem
jurdica pode, em dado momento, estender sua tutela.
Quando o Legislador descreve uma conduta delituosa,
como matar algum, j emitiu um juzo de valor, isto , no
caso, j valorou positivamente a vida humana, antes da elaborao do tipo. Ao mesmo tempo valorou negativamente
a conduta violadora do preceito no matar, quando estabelece a correspondente pena a que fica sujeito o agente.
A afirmao vlida para a ocasio em que este trabalho
foi escrito, na segunda metade do sculo XX. Se voltarmos
um pouco no tempo, veremos que a principal contribuio
prestada teoria do tipo deu-se numa poca (fins do sculo XIX e princpios do seguinte) em que o delito era visto
apenas como ao, antijuridicidade e culpabilidade.
4

Do Tipo Penal

O conceito de tipo e tipicidade surgiu por ltimo na


teoria da conduta punvel. At ento, e mesmo depois da
construo de Beling, a valorao, negativa ou positiva, era
feita exclusivamente no setor da antijuridicidade. Nessa
primeira fase evolutiva, posteriormente chamada clssica, eram completamente separados os aspectos objetivo e
subjetivo do delito. O objetivo compreendia a tipicidade
e a antijuridicidade; o subjetivo dizia respeito culpabilidade. O tipo era valorativamente neutro, isto , no continha nenhum juzo de valor.
Da Beling dizer que todos los delito-tipos son, en
consecuencia, de carcter puramente descriptivo; en ellos
no se expresa an la valoracin jurdica calificante de lo antijurdico (tipo de ilicitud) (La doctrina del delito-tipo.
Trad. arg. de S. Soler. Buenos Aires, Depalma, 1944, III, p.
16. Esse trabalho, anterior obra mais conhecida, de 1906,
fundamental no estudo de nosso tema).
S na fase seguinte da teoria do delito, conhecida por
neo-clssica ou neo-kantiana (em razo de autores como
Stammler e Lask, adeptos da filosofia kantiana), que se
introduziram modificaes, entre as quais, e de maior
relevo, a considerao de elementos subjetivos e normativos no tipo, identificados, sobretudo, por M.E. Mayer,
Mezger e Hegler.
Fizemos tais digresses, aparentemente sem sentido,
para dizer que o Direito penal, como sistema de tutela de
bens jurdicos , essencialmente, valorativo. Qual critrio
teria presidido elaborao dos tipos penais seno o da
valorao? No se compreenderia a existncia de um catlogo de condutas na Parte Especial que no fossem proibidas ou impostas, sob ameaa de pena. impensvel destacar no Cdigo condutas penalmente irrelevantes.
Se a vida, o patrimnio e a honra no tivessem sido
objeto de valorao a priori pelo Legislador, no existiriam
5

Jos Cirilo de Vargas

no Cdigo Penal os tipos que descrevem o homicdio, o


furto e a injria. Essa a tcnica de proteo penal.
Ensina Miguel Reale:
O direito tutela determinados valores, que reputa positivos, e impede determinados atos, considerados negativos de valores: at certo ponto, poder-se-ia
dizer que o direito existe porque h possibilidade de
serem violados os valores que a sociedade reconhece
como essenciais convivncia (Filosofia do Direito, I.
SP, Saraiva, 1978, p. 189).
bvio que o Direito no tutela seno aquilo que j
foi objeto de valorao; em outras palavras, a valorao
precede a tutela. E, com Maurach, dizemos que o injusto
anterior ao injusto tipificado (Tratado de derecho penal,
I. Trad. de Juan Crdoba Roda. Barcelona, Ariel, 1962, p.
249. Falamos injusto por fidelidade traduo de
Crdoba Roda, que usava os termos injusto, ilicitude e
antijuridicidade indistintamente, como, ainda hoje, distinguidos Autores o fazem. No mesmo Tratado, Maurach
acrescenta: Antes de que la norma prohba uma conduta,
debe haberla reconocido como um desvalor p. 155. Da,
resulta: quem desvalora, j valorou, porque o sentimento
de dignidade ou de utilidade anterior sensao de
indignidade ou de inutilidade. S quem conhece o valor
pode avaliar o desvalor).
Diz Groppali que qualquer norma pressupe sempre
um critrio de valorao, na medida em que qualifica e
impe uma ao ou omisso. O momento valorativo preceder logicamente o momento imperativo (Introduo ao
estudo do Direito. Trad. de Manuel de Alarco. Coimbra,
Coimbra Editora, 1978, p. 39).
Doutrinariamente, existe controvrsia sobre se o bem
jurdico um valor ou se um interesse tutelado.
6

Do Tipo Penal

Escrevendo sobre o direito subjetivo, Groppali ensina:


Entendemos por interesse o desejo, a exigncia
de um bem que se considera til, isto , apto para
satisfazer uma necessidade. O interesse implica uma
relao entre uma necessidade psicolgica ou espiritual do homem e o meio ou bem que se julga apto para
satisfaz-la. Por isso, o interesse depende sempre de
uma apreciao subjetiva, de uma valorao de nexo,
entre a necessidade e o bem que se julga apto a satisfao, e traduz-se, em ltima anlise, num juzo de
valor, como observou Binding. (Ob. cit., p. 124 e 132.
Dizemos ns que o termo pode ser empregado como
sinnimo de convenincia, de proveito, de ganho, de
vantagem, de benefcio, de relevncia, etc. Por isso,
no afronta linguagem jurdica a indagao: conveniente, ou benfico, ou relevante, ou proveitoso colocar tal ou qual valor sob a proteo penal?
A obra de von Jhering, que, por sua vez, influenciou a
v. Liszt, levou a uma doutrina que fundamenta o conceito
de Direito na noo do interesse. evidente que todo
Estado tem interesse na observncia das normas penais
por ele estabelecidas. E tanto assim que sustenta, ao
mesmo tempo, a pretenso de manter inalterados os bens
aos quais deferiu sua tutela. Como adiante se ver, pela
palavra de Fragoso, no se pode confundir interesse com o
objeto sobre o qual recai. So mltiplas as dimenses conceituais de interesse.
No exame do conceito de bem jurdico, como objeto da
proteo penal, consideramos como tal todo objeto e toda
relao que possam contribuir para o bem-estar fsico e
espiritual do ser humano. Assim, nos precavemos contra
possvel mal-entendido lingstico. Para ns, tudo o que
denominamos bem s merece esse nome enquanto e na
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Jos Cirilo de Vargas

medida em que haja o dado de sua relevncia para o bemestar da pessoa. Se, como exemplo, tendo em mos o precioso livro Antijuridicidade concreta e, ao mesmo tempo,
estando faminto h vrios dias, permuto o livro por um simples sanduche, fao-o pelo interesse em saciar a fome.
Passada esta, a monografia do prof. Miguel Reale Jnior
volta a ter sua costumeira relevncia.
Esse conceito de bem jurdico exige a possibilidade de
aplicao s finalidades de certa e determinada pessoa,
conferindo ao mesmo um contedo diferenciador. Todo interesse denota a existncia de uma relao entre um bem e
um sujeito, atravs da qual um objeto ou um estado chegam
a constituir um bem para certo indivduo (empregamos a
palavra indivduo sem qualquer conotao pejorativa).
Nada obstante as consideraes supra, no descrevemos o conceito de interesse, posto que no se concretizou
nem mesmo a integral e indiscutvel essncia do conceito
de bem. E, com o reconhecimento de tal noo fragmentria de interesse, havemos de admitir que bem pouco se
conseguiu avanar em benefcio da sistemtica jurdica.
Com base em tais postulados, haveremos de ter em
conta que, assim como o conceito de bem destitudo de
contedo quando privado de sua conexo ao sentimento
humano, o mesmo acontece com a idia de interesse. Em
sntese, no existem mais interesses do que as exigncias
do ser humano.
Sobre a base de exigncias derivadas de sua prpria
natureza, o bem e o interesse se condicionam de maneira
recproca. No h nenhum bem que no seja objeto idneo
de um interesse humano. Interesses e bens se apresentam,
em certo sentido, quase como conceitos simultneos,
desde quando so unidos existncia de uma pessoa.
Historicamente precedem ao Direito e ao Estado. E, por ser
anteriores ao Legislador, este no os cria nem os altera em
sua essncia.
8

Do Tipo Penal

O objeto de proteo de qualquer tipo se acha integrado por um interesse estimado positivamente pela lei: o
interesse a que permanea proibida a ao que poderia
resultar lesiva ou perigosa para determinado bem.
A esse respeito, no se perca de vista que todo interesse se refere a duas coisas distintas: a um determinado bem
e a um eventual acontecimento subjetivo referido ao mesmo.
O que dissemos at aqui sobre interessebem jurdico
pode ser alvo de crticas e contestaes, mas o inevitvel.
De outro lado, considerar o bem jurdico-penal como o interesse protegido tem sido reputado inexato, porque nem todo
objeto de garantia legal tipificada constitui um interesse.
Deixando de lado certos escrpulos, e evitando uma
configurao formalista pura, no haveria inconveniente
afirmar que o bem jurdico o interesse legalmente protegido mediante a descrio de um tipo de delito, porque
assim se confere ao interesse um significado abrangente
de todos os bens e valores objetos de garantia penal.
O Direito, no aspecto subjetivo, a consagrao da
vontade individual, enquanto se encaminha para um objeto
determinado. Esse objeto determinado um bem, como tal;
mas, se referido ao sujeito que o deseja, um interesse (Del
Vecchio. Lies de Filosofia do Direito, II. Coimbra, Armnio
Amado, 1972, p. 187 et seq.).
Von Jhering identificava bem jurdico com interesse e
direito subjetivo, o que evidentemente imprprio, porque
o direito subjetivo deve ser entendido como a faculdade
que se atribui ao homem de buscar e obter do Estado a
tutela de um interesse (a informao de que v. Jhering
identificava bem jurdico com interesse e direito subjetivo
vem de Bruno - Direito penal, cit., v. I, p. 18).
Para von Liszt, a idia do bem jurdico mais ampla do
que a do direito subjetivo. Mas, em todo caso, no se compadece com o uso da lngua falar em direito a vida, a liberdade,
honra, etc., como, por exemplo, o faz R. Lnig (Tratado de
9

Jos Cirilo de Vargas

direito penal alemo. Trad. bras. de Jos Hygino Duarte


Pereira. Rio de Janeiro: F. Briguiet, 1889, v. 1, p. 94, nota 1). A
nota do tradutor Jos Hygino, lanada nessa edio, refora
a afirmativa de von Liszt: o conceito de bem jurdico bem
mais abrangente que o de direito subjetivo, porque, muitas
vezes, a ordem jurdica protege interesses sem, em contrapartida, conferir direitos a determinadas pessoas.
Segundo Jimnez de Asa, muito antiga a teoria,
segundo a qual o delito a violao dos direitos subjetivos,
remontando-se a Feuerbach. Gregori confirma que o mais
conhecido defensor desta tese Feuerbach, em sua obra
Lehrbuch des Gemeinem in Deustschland gltigen peinlichen Rechts, Giessen., I ed., par. 9 (Saggio sull aggetto
giuridico del reato. Padova: Cedam, 1978, p. 10, n. 4. O
Tratado de Feuerbach foi vertido ao espanhol por Zaffaroni
e Irma Hagemeier, e publicado em Buenos Aires por
Hammurabi, em 1989).
Nuvolone acha que o objeto jurdico da infrao penal
o interesse juridicamente relevante, que qualifica a relao com a entidade (coisa ou pessoa) que constitui o objeto material da infrao penal (O sistema do direito penal.
Trad. de Ada Pellegrini Grinover e notas de Ren Ariel
Dotti. So Paulo: Revista do Tribunais, 1981, vol 1, p. 251).
No mesmo sentido, Manzini: Objeto jurdico (objetividad
jurdica) del delito es aquel particular bien-inters que el
hecho incriminado lesiona o expone a peligro, y en proteccin del cual interviene Ia tutela penal (Tratado de derecho
penal. Trad. de Santiago Sentis Melendo e notas de Direito
argentino de Ricardo Nuez e Ernesto Gavier. Buenos
Aires: Ediar. 1948, p. 16).
Von Jhering, como visto, influenciou largamente a Von
Listz, que escreveu:
Todo derecho existe para el hombre. Tiene por
objeto la defensa de los intereses de la vida humana
10

Do Tipo Penal

(Lebensisteressen). El Derecho es, por su naturaleza,


la proteccin de los intereses; la idea de fin da fuerza
generadora al Derecho. (Tratado de Derecho penal, I.
Trad de Jimnez de Asa. Madrid, Editorial Reus, s/d,
p. 6. Quem afirma a influncia de Jhering sobre Liszt
Asa, in Tratado, III, cit., p. 8).
Fragoso observa que bem no o interesse protegido.
Objeto da tutela o bem, no o interesse, mas nada impede
que a este se refira o intrprete, pois se trata to-somente de
um aspecto subjetivo ou de um juzo de valor sobre o bem
como tal. Inaceitvel o conceito objetivo de interesse, pois
este denota sempre uma atitude mental. No possvel afirmar que existe um interesse, sem um juzo ou uma opinio
sobre a capacidade ou idoneidade do bem para satisfazer
uma necessidade (Lies, PG, 1980, p. 271). Segundo o Min.
Toledo, bem, em um sentido muito amplo, tudo o que se
nos apresenta como digno, til, necessrio, valioso... bens
jurdicos so valores tico-sociais que o direito seleciona,
com o objetivo de assegurar a paz social, e coloca sob sua
proteo para que no sejam expostos a perigo de ataque ou
a leses efetivas (Princpios, 1982, p. 15-16).
V. Liszt dizia que a vida, e no o Direito, que cria o
interesse. Este, afirmava, surge das relaes dos indivduos entre si, e dos indivduos para com o Estado e a sociedade, ou vice-versa. Onde h vida, h fora que tende a
manifestar-se, afeioar-se e desenvolver-se livremente
(Tratado, I, trad. brasileira, p. 95).
Ningum pode negar que toda atividade humana
dominada pelo princpio do interesse. Assim, o homem s
se movimenta, de maneira espontnea, para aplacar uma
necessidade, surgida de acontecimentos da vida.
Bettiol sustenta uma posio inteiramente oposta
de v. Liszt, com referncia afirmao deste ltimo de
11

Jos Cirilo de Vargas

que o Direito tem por objeto a defesa de interesses da


vida humana.
O antigo professor de Pdua, tomando como exemplo
o crime de vilipndio da religio, constata o artifcio,
segundo ele, que existe na considerao de que o objeto da
tutela seja o interesse do Estado ao respeito pela religio
dominante.
Diz, textualmente:
Houve uma grave deformao da realidade quando, no lugar do valor se pretendeu colocar o interesse como objeto da tutela, abrindo assim o caminho a
uma concepo que aproxima o direito penal, defensor
dos mais altos valores ticos da coletividade, do direito comercial, em que esto, verdadeiramente, em jogo
interesses particulares e materialistas (Direito penal,
I, trad port. de Fernando de Miranda. Coimbra,
Coimbra Editora, 1970, p. 141. Tambm do professor
italiano a afirmao de que os bens ou valores que o
Direito penal tutela, ainda que sejam bens ou valores
que possam ter reflexos utilitarsticos, so, na sua
essncia, valores ticos, na medida em que, fora da
tica, no compreensvel um direito que, como o
nosso, pretenda ser garantia e tutela dos postulados
morais fundamentais sobre os quais assenta a sociedade... precisamente por essa razo que ns falamos, a
propsito do bem jurdico, de valores e no de interesses, porque o valor um termo mais apropriado para
exprimir a natureza tica do contedo das normas
penais, ao passo que o interesse um termo que exprime uma relao. No ponto de chegada, mas trmite
para o ponto de chegada (op cit., p. 326-327).
Por bem jurdico Antolisei entende aquele quid que a
norma, sob ameaa da pena, visa a tutelar contra possveis
12

Do Tipo Penal

agresses. Afiana, contudo, que a teoria do bem jurdico,


possuindo embora um inegvel fundamento de verdade,
tem sua importncia no pouco exagerada na doutrina
(op. cit., p. 136-139. Nesse passo, dissentimos do professor
italiano. Em nossa Disciplina impossvel prescindir da
idia de bem jurdico, como bem destaca Jescheck: El
Derecho penal tiene encomendada la misin de proteger
bienes jurdicos. En toda norma jurdica penal subyacen
juicios de valor positivos sobre bienes vitales imprescindibles para la convivencia humana en Sociedad que son, por
tanto, merecedores de proteccin a travs del poder coactivo del Estado representado por la pena pblica Tratado
de Derecho penal, parte general I. Trad. e adies de
Direito espanhol por Mir Puig e Muoz Conde. Barcelona,
Bosch, 1981, p. 9-10Bettiol tambm anota: Se j vimos
que o mtodo para estudar o crime e a pena deve ser um
mtodo de lgica concreta, no poderemos nunca esquecer
a incluso da noo de bem jurdico na de crime, que
mais ampla: s assim o crime enquadrado na realidade
social, s assim se d ao crime um contedo e um significado, s assim podem confluir no crime as concepes
tico-sociais dominantes (ob. cit., p. 321).
Os bens jurdicos so hierarquizados. Se ao homicdio
cominada pena mais grave que a prevista para o furto,
porque, para o Legislador, a vida encontra-se em plano
mais alto do que o patrimnio.
O reconhecimento da hierarquia dos bens depende
no somente da estrutura da sociedade, como tambm das
variadas tendncias de cada poca, como lembram
Fragoso: evidente que os interesses que o direito tutela
correspondem sempre s exigncias da cultura de determinada poca e de determinado povo (PG, 4a ed, p. 2) e
Bettiol: O bem jurdico anda intimamente ligado s concepes tico-polticas dominantes e adquire, portanto, um
13

Jos Cirilo de Vargas

significado diferente e um contedo diverso, medida que


mudam o tempo e o ambiente (ob cit., p. 324).
Assim, a decadncia valorativa de um bem, reconhecido at determinada poca como merecedor de proteo,
constitui a razo mais importante para a derrogao das
normas penais pelo direito consuetudinrio. O cometimento de adultrio transformou-se em fato to comum e corriqueiro no Brasil de hoje que de longa data j se achava derrogado, pelo costume, o art. 240 do Cdigo Penal.
A qualidade de bem jurdico de um conjunto de interesses tem uma vigncia valorativa tanto maior quanto
se encontre mais prxima dos chamados direitos naturais,
do indivduo e da sociedade.
Por isso que o valor da vida, da liberdade, da honra,
da propriedade e da integridade corporal tem sido reconhecido por quase todos os ordenamentos jurdicos do
mundo civilizado, de maneira mais ou menos duradoura
(temos de notar, contudo, que na Alemanha do nacionalsocialismo o valor da liberdade foi decaindo aos poucos,
at ser substitudo em definitivo pela nova ordem poltica, tomada depois por modelo na Espanha e em Portugal,
at pocas recentes).
Ainda que existam alguns, como von Jhering e
Binding, defensores da idia de que unicamente a coletividade pode ser titular de um bem jurdico, achamos perfeitamente possvel distinguir entre bens do particular e bens
da sociedade, incluindo-se entre os primeiros a vida, a integridade corporal, a honra, a liberdade pessoal, etc., e entre
os segundos a famlia, a paz pblica, a f pblica, etc.
Ao lado de ambos, Fragoso avaliava que a tutela jurdica que o direito penal exerce refere-se sempre a interesses da coletividade, mesmo quando se trata de bens, cuja
ofensa primariamente atinge o indivduo (vida, patrimnio,
honra, etc) (PG, p. 2. Tambm assim Hungria: O indivduo
s tem direitos como membro da comunho social. Alm
14

Do Tipo Penal

disso, cumpre acentuar que o Direito penal no protege


interesses jurdicos do indivduo (ainda quando constituem
direitos subjetivos) porque sejam tais, mas somente per
accidens, isto , somente quando e enquanto coincide a
sua proteo com a do interesse social (Comentrios, V,
1979, p. 9). E, ainda, Manzini: El objeto jurdico del delito
es siempre y necesariamente un interess pblico, porque,
tambin cuando la tutela penal se dirige a intereses individuales, stos son protegidos como intereses colectivos
asumidos por el Estado, sin que a los indivduos ls sea
atribudo poder algun jurdico-penal de querer y de obrar
para la satisfaccin de sus intereses particulares ob. cit.,
p. 18 alm de Bettiol: A pena uma providncia que,
dada a sua natureza tico-retributiva, no pode ser posta
em contato com um interesse meramente privado e individual, mas, sim, com interesses pblicos, quer dizer, com
aqueles valores de que, num dado momento, o Estado
assumiu a tutela. o Estado, portanto, que tomado em
considerao, quando se trata de interesses penalmente
tutelados: o Estado, mesmo quando a norma penal tutela
interesses individuais ou sociais que no paream ter no
Estado o seu imediato e direto titular ob. cit., p. 330).
No desse ngulo que vemos as coisas, repetimos.
precisamente de maneira inversa. O ser humano, individualmente considerado, precede ao corpo social a que
pertence. S por injunes ligadas sobrevivncia e possibilidades de expanso que historicamente aderiu a
certo grupo. Adeso imposta apenas por necessidade.
Sua individualidade sempre foi dotada de interesses,
bens, direitos e aspiraes. A mera transposio a uma
entidade politicamente organizada de modo algum implica a abdicao daquilo que j se achava incorporado a
seu acervo pessoal. O que era de seu, no muda e muito
menos se perde: conserva-se.
15

Jos Cirilo de Vargas

Da, nossa adeso ao ponto de vista de Anbal Bruno:


O homem que o objeto final da proteo jurdica, e os
prprios bens protegidos no sentido da coletividade o so
porque satisfazem exigncias da natureza do homem, que
s na vida em grupo atinge a sua plenitude e alcana os
seus fins (I, p. 25).
Da exemplificao de bens jurdicos (vida, integridade
fsica, patrimnio, etc.), feita atrs, pode advir confuso
entre bem jurdico (ou objeto da proteo) e objeto material; este a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a ao
do sujeito ativo.
No se pode confundir objetividade jurdica com objetividade material, por muitas razes: para a interpretao
do tipo, para a verificao da ocorrncia de justificativas
penais, para o exerccio da ao penal, etc., o Direito no
atende ao objeto da ao (objeto material), mas ao bem
jurdico, ou objeto da proteo.
Hans Welzel teve justo prestgio e exerceu larga
influncia sobre o pensamento jurdico penal moderno.
Assim se manifesta quanto ao valor e ao bem jurdico:
Para la mayora de los delitos, ciertamente, es
esencial la lesin o amenaza de un bien jurdico, pero
solamente como elemento que forma parte de la
accin antijurdica personal, nunca en el sentido de
que la lesin del bien jurdico (el disvalor del resultado) tiene en el derecho penal importancia solamente
dentro de una accin antijurdica-personal (dentro del
disvalor de accin). El disvalor personal de accin es
el disvalor genrico de todos los delitos penales (ob.
cit., p. 70. Apesar de atribuir maior relevncia ao desvalor da ao, a doutrina finalista, de que Welzel foi o
expoente, nunca deixou de reconhecer importncia ao
resultado de leso ou perigo de leso ao bem jurdico
haja vista os delitos de perigo e os de resultado.
16

Do Tipo Penal

Para ele, o desvalor do resultado (bem jurdico) pode


faltar, sem que se elimine o desvalor da ao, como no
caso da tentativa inidnea. Perderamos nosso rumo e
o trabalho faltaria a seu objetivo se abrssemos uma
discusso a respeito).
Sobre valor, interesse e bem, assim se manifesta
Eduardo Correia:
Descreve o Legislador aquelas expresses da
vida humana que em seu critrio encarnam a negao
dos valores jurdicos-criminais, que violam, portanto,
os bens ou interesses jurdico-criminais. Como valores
jurdico-criminais, so, com efeito, ao mesmo tempo,
interesses-bens jurdico-criminais. Na verdade, a classificao como criminais de certos valores s pode
entender-se na medida em que estes correspondam a
fins a que o Estado reconhece interesse especfico, na
medida em que, portanto, dada a relao quae inter
est Estado e valores jurdico-criminais, eles so para o
Estado interesses. Enquanto, porm, tem valor para o
direito criminal, enquanto so susceptveis de satisfazer aquela necessidade do Estado que conduziu a sua
tutela jurdico-criminal, eles so bens no sentido de
bens de Direito, Gter des Rechts, ou bens s enquanto assim se encaram, as expresses valores, interesses
e bens so coincidentes. (Direito criminal, I, em colaborao com Figueiredo Dias. Coimbra, Almedina,
1971, p. 275)
O entendimento de Groppali o mesmo:
Os conceitos de bem, de interesse e de valor
esto ligados entre si por laos de interdependncia,
aparecendo quase como um nico conceito substan17

Jos Cirilo de Vargas

cialmente equivalente, que muda apenas conforme o


ponto de vista sob que e examinado, pois que, como,
justamente observa Jellineck, aquilo que objetivamente considerado aparece como um bem, subjetivamente torna-se um interesse, e o valor no mais do que o
resultado da apreciao da utilidade do bem relativamente ao interesse e necessidade (ob. cit., p. 163.
Diz Bettiol que, para Groppali, bem, interesse e valor
servem para representar um s conceito. In Direito
penal, I, trad port cit, p. 145).

18

Captulo 2
O Tipo Penal

2.1. Tipo e Tipicidade: conceito e evoluo


Como se sabe, o crime no qualquer negao de valores, mas a negao de determinados valores, quais sejam,
os valores jurdico-criminais. Essa negao de valores o
injusto, a ilicitude, a antijuridicidade (estamos encampando
aqui o entendimento de certos Autores espanhis quanto
coincidncia de injusto, ilicitude e antijuridicidade).
Tal constatao enseja o problema de saber em qual
fonte se ir buscar o conhecimento de que tal ou qual
conduta humana significa uma negao dos valores jurdico-criminais.
Em decorrncia da teoria da separao de poderes ou
funes, refoge da alada do juiz a determinao da ilicitude fora dos casos concretos que lhe so levados. A emisso
de um juzo acerca da negao de valores, por um juiz, s
pode ser feita no exerccio de suas funes judicantes. Fora
disso, implicaria o desaparecimento da Parte Especial dos
cdigos penais, por intil, e se confundiriam, numa s pessoa, as figuras do Legislador e do Julgador.
Por isso que existe a necessidade de a ordem jurdica, vigente em determinado momento histrico, formular,
da maneira mais exata possvel, os seus juzos de valor,
tarefa que, evidentemente, no pode estar afeta atividade judicial.
A soluo do problema foi encontrada pelos juristas e
pela tcnica legislativa com o recurso ao tipo penal, que ,
segundo Fragoso, o modelo legal do comportamento proibido, compreendendo o conjunto das caractersticas objeti19

Jos Cirilo de Vargas

vas e subjetivas do fato punvel, ou, ainda, a descrio


legal de um fato que a lei probe (Lies, PG, 1980, p. 156.
Dizia o Min. Toledo que o Legislador, por meio da elaborao do tipo, seleciona valorativamente, entre a imensa
variedade de formas possveis de comportamento humano,
aquelas condutas que reputa relevantes para o direito
penal, ou porque se apresentam aptas a causar leso a
bens jurdicos, ou porque se revelam tica e socialmente
reprovveis. Com isso transforma espcies ou classes de
conduta, assim selecionadas, em tipos de delito, segundo
as exigncias do princpio nullum crimen sine lege (O erro
no direito penal. So Paulo: Saraiva. 1977. p. 45).
No Direito Penal contemporneo, no basta que o comportamento do agente seja uma negao de valores de
maneira reprovvel, para que, automaticamente, seja
imposta a pena; necessrio tambm que a ao seja tpica, isto , que retrace na realidade da vida a definio da
norma penal (Bruno, I, p. 341. Maurach observa que la
tipificacin de las particulares formas de injusto en las
figuras legales tiene una significacin que excede, con
mucho, al derecho penal, una significacin nica desde el
punto de vista de los principios jurdicos. El moderno
Derecho penal constitucional es derecho penal vinculado al
tipo: el tipo representa, por un lado, la limitacin del poder
punitivo del Estado (funcin de garanta) y, por otro, la base
del delito (funcin fundamentadora) ob cit, p. 265).
Essa certeza de que s existir a pena quando o comportamento se ajustar, primeiramente e de modo preciso, a
uma descrio legal de injusto que d segurana e estabilidade a ordem jurdica (j dissemos no ser pacfica em
Doutrina a distino entre injusto e ilicitude. comum
entre escritores espanhis o termo injusto tipificado, no
sentido de afirmar que alguma coisa contrria ao Direito
foi objeto de tipificao. Em outras palavras, consideram
que o injusto constitudo pelos desvalores prprios da
20

Do Tipo Penal

tipicidade e da antijuridicidade. Em suma, pelo desvalor da


ao e pelo desvalor do resultado. Jescheck, por exemplo,
faz a distino nesses termos: Antijuridicidad es la contradiccin de la accin con una norma jurdica. Injusto es la
propia accin valorada antijuridicamente ... el concepto de
injusto se entiende tambin en el sentido de antijuridicidad
material Tratado, I, 1981, p. 315, texto e nota 4).
Resulta claro que o tipo s descreve conduta ilcita, no
importando se do ponto de vista formal ou material. Alis,
discute-se em Doutrina se correto fazer-se a distino
entre uma e outra ilicitude. Para ns, carece de qualquer
sentido, pois a lei no descreve uma conduta lcita, o que
seria de todo inconseqente. Assim, a confirmao de que
o tipo foi realizado carrega consigo uma valorao da conduta do agente, no sentido de haverem sido lesados valores
protegidos penalmente. Veremos, adiante, que muitos
Autores consideram provisria essa valorao negativa.
O enquadramento ou ajustamento da ao humana ilcita descrio abstrata feita pela lei a tipicidade, sem a
qual, num sistema jurdico fundado no princpio da anterioridade da lei, no se pode falar em existncia de crime.
A Parte Especial do Cdigo Penal , basicamente, o rol
dessas descries, ou tipos penais, constituindo-se a fonte
onde se buscar saber se uma dada conduta significa, ou
no, em princpio, uma negao de valores jurdico-penais.
Dizemos em princpio porque o comportamento,
segundo considervel parte da Doutrina, pode ajustar-se
descrio legal, ou modelo, mas estar amparado por uma
causa de justificao, ficando elidida a antijuridicidade (e a
tipicidade, segundo supomos). Adiante, no item sobre a
funo do tipo, voltaremos ao assunto.
A investigao sobre a existncia, ou no, de uma justificativa, aps constatada a tipicidade, apenas um mtodo
de trabalho. Na realidade, uma ao no pode ser antijurdi21

Jos Cirilo de Vargas

ca e, depois, tornar-se jurdica, em face da justificativa. No


caso, a ilicitude seria apenas aparente, se tal fosse possvel.
Segundo a teoria dos elementos negativos do tipo, concorrendo uma justificativa, no h falar em adequao tpica.
No pretendemos, por ora, entrar no mrito dessa teoria. Em
outro trabalho (Introduo ao estudo dos crimes em espcie) discorremos sobre o tema, fixando nossa posio a respeito. Mais adiante daremos uma rpida viso do assunto.
At a reforma de 1984, a palavra tipo no era usada
pela lei penal brasileira; constitui traduo livre do vocbulo Tatbestand, empregado no texto do art. 59 do Cdigo
Penal alemo de 1871, e provindo da expresso latina corpus delicti. No pacifica na Doutrina a traduo dessa
palavra alem. Segundo Luiz Luisi, em tradues francesas do cdigo penal alemo de 1871, a locuo gesetzliche
Tatbestand aparece como elments lgaux. Na verso
espanhola do mencionado cdigo alemo, feita em 1945 por
M. Finzi e R. Nunez, a locuo referida traduzida como
contenido legal Del hecho (O tipo legal e a teoria da ao
finalista. Porto Alegre, A Nao, s/d, p. 9, nota 1). O prof.
Soler traduz por delito-tipo (La doctrina Del delito-tipo.
Buenos Aires, Depalma, 1944). Asa prefere tipicidade
(Tratado, III, p. 655-657). Na Itlia, Antolisei fala em
modello astratto del reato (Manuale, I, p. 153), enquanto
Grispigni se refere a fattispecie legale, modelo ou tipo
(tomo secondo, p. 125).
Entre ns, a expresso tipo tem uso generalizado, conforme se v nas obras de Hungria, de Bruno, de Fragoso, de
Costa e Silva, de Cunha Luna e de Toledo. Se bem que a etimologia tenha valor apenas relativo, dela nos devemos
valer. Tatbestand composto do substantivo Tat (fato) e do
verbo bestehen, isto , consistir em, compor-se de, ser
constitudo por. Poderia ser assim uma traduo: em que
consiste o fato, ou, tomando o sentido do revogado art. 59
do CP alemo: aquilo em que consiste o delito. Nessa
22

Do Tipo Penal

ligeira monografia sobre o tipo e a tipicidade, no podemos


ignorar o modo como nossos melhores criminalistas (alm
de reconhecidos conhecedores do idioma alemo) empregaram a palavra: foi como tipo. Portanto, no mais voltaremos ao assunto.
Sobre a evoluo do conceito de tipo, valemo-nos de
Jimnez de Asa:
Al irse constituyendo como doctrina independiente, el Tatbestand es la suma de todos los caracteres o
elementos del delito, en su contenido de accin. As se
dijo: Tatbestand als Inbegriff der Verbrechenmerkmale
(Tatbestand como conjunto de las caraciersticas del
delito). Esta fu la manera cmo se concibi el
Tatbestand antes de Beling. (Tratado, III, p. 658.)
O ano de 1906 marca o aparecimento da obra fundamental Die Lehre vom Verbrechen (A Doutrina do Crime),
de von Beling, que passou a ver o tipo no mais como o
conjunto das caractersticas exigidas para a aplicao da
pena e demais conseqncias penais.
Maurach esclarece que, segundo von Beling,
el tipo est integrado no por el delito como totalidad, sino tan slo por una parte del mismo, a saber
por la tipificacin conforme a una imagen rectora de
determinados procesos de injustos, llevada a cabo por
el Legislador. Esta tipificacin est libre de momenlos
de antijuridicidad, describe el procest objetivo, y permanece, por lo tanto, libre hasra tal punto tambin de
momentos subjetivos, que un tipo psquico seria una
contradictio in adjecto. Todo lo subjetivo pertenece,
para Beling, a la culpabilidad: seria un extravio metodolgico el que se quisiera introducir lo interno proveniente del alma del autor, en el tipo (ob. cit., p. 271).
23

Jos Cirilo de Vargas

Eduardo Correia anota que, para Beling, o tipo deveria considerar-se valorativamente neutro: a ao seria tpica sempre que, formalmente, se pudesse subsumir em uma
das descries de conformao externa da conduta punvel, independentemente da formulao de qualquer juzo
de valor; este s viria a ter lugar quando se analisasse a
concordncia ou oposio entre o comportamento externoobjetivo do agente e as exigncias impostas pela ordem
jurdica, isto , precisamente, quando se analisasse a licitude ou ilicitude daquele comportamento (Direito criminal, cit., p. 280-281). Francisco de Assis Toledo esclarece
que, na construo originria de Beling (1906), o tipo tinha
uma significao puramente formal, meramente seletiva,
no implicando, ainda, um juzo de valor sobre o comportamento que apresentasse suas caractersticas. Modernamente, porm, procura-se atribuir ao tipo, alm desse sentido formal, um sentido material. Assim, a conduta, para
ser crime, precisa ser tpica, precisa ajustar-se formalmente a um tipo legal de delito (nullum crimen sine lege). No
obstante, no se pode falar ainda em tipicidade, sem que a
conduta seja, a um s tempo, materialmente lesiva a bens
jurdicos, ou tica e socialmente reprovvel [...] O tipo no
pode, pois, no momento atual ser concebido apenas como
um Leitbild, uma descrio desprovida de qualquer valorao; algo mais, ou seja, um tipo de injusto (O erro..., cit.,
p. 46-47) Soler adota o mesmo ponto de vista de Beling,
dizendo: El externo encuadramiento de una accin a su
figura no s ms que el primer paso dado en el sentido de
esa valoracin. Pero siendo la figura delictiva ordinariamente tan solo una descripcin, es necesario en cada caso
verificar si el hecho examinado, adems de cumplir ese
requisito de adecuacin externa, constituye una violacin
del derecho entendido en su totalidad, como organismo
unitario. (Derecho penal argertino. Buenos Aires:
Tipografica Argentina, 1973, t. I, p. 301).
24

Do Tipo Penal

Nossa discordncia bsica relacionada teoria original de Beling quanto alegada ausncia de valorao no
tipo. Zu Dohna afirma que o delito ao antijurdica e culpvel, e que as leis penais determinam quais aes antijurdicas e culpveis so punveis. Textualmente, diz: El
hecho de que una accin sea subsumible en un tipo legal
es, por tanto, una peculiaridad formal, que puede sery ha
sido elevada a una caracterstica conceptual general (La
estructura de ia teora del delito. Trad. arg. de Fontn
Balestra. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1958, p. 16-17). Se,
para Zu Dohna, a antijuridicidade e a culpabilidade precedem a descrio, segue-se que quando o tipo foi elaborado,
o Legislador j havia dado valor a algo, objeto jurdico do
crime (ou objeto da proteo). Invocamos, tambm, a autoridade de Mezger, para quem la decisin respecto a si una
determinada conducta cae en la esfera del Derecho punitivo resulta de la Consideracin de que, como fundamento
de la exigencia penal del Estado, no es suficiente cualquier
accin antijurdica, sino que es preciso una antijuridicidad
especial tipificada, tpica. E ainda: Para nosotros el todo
el peso de la valoracin jurdico-penal e que dicho tipo es
el propio portador de la desvaloracin jurdico-penal que el
injusto supone (Tratado de derecho penal. Trad. esp. de
Jos Arturo Rodriguez Muoz. Madrid: Revista de de
Derecho Privado, 1955, t. 1, p. 364-367).
Jimnez Huerta anota: No obstante los esfuerzos que
realiza Beling en defensa de sus trincheras jurdicas, no
puede convencernos de que todos los elementos del tipo
delictivo son puramente descriptivos. En primer trmino, la
pureza descriptiva del tipo de delito aparece desvirtuada si
se tiene en cuenta que el propio tipo ya contiene la valoracin jurdica calificante de lo antijurdico (Derecho penal
mexicano. Mxico: Porra, 1972. t. I, p. 45). No mesmo sentido, Eduardo Correia: O tipo legal deixa de ser mera descrio objetiva e valorativamente neutra, de um comporta25

Jos Cirilo de Vargas

mento proibido, para se tornar no portador da valorao


jurdico-criminal que o juzo de ilicitude exprime (op. cit.,
p. 281). Bettiol observa que devemos admitir, com Delitala
e com outros, que o momento imperativo , logicamente,
precedido por um momento valorativo, no sentido de que a
norma impe uma obrigao de se abster ou de realizar
uma certa ao, porque o Legislador avaliou a conformidade ou desconformidade dessa ao com as necessidades
de tutela do direito penal (Direito penal, cit., p. 180-181).
Afirma Engisch: Os comandos e proibies do Direito tm
as suas razes nas chamadas normas da valorao, eles
fundamentam-se - dito de forma mais simples - em valoraes, em aprovaes e desaprovaes (Introduo ao pensamento jurdico. Trad. port. de J. Baptista Machado.
Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1977, p. 35).
Engisch traz Mezger colao: O Direito como norma
valoradora um necessrio pressuposto lgico do Direito
como norma determinativa. [...] Pois quem pretende determinar algum a fazer algo tem de previamente
conhecer aquilo a que o quer determinar: ele tem de valorar aquele algo num determinado sentido positivo. Um
prius lgico do Direito como norma de determinao sempre o Direito como norma de valorao (Ob. et loc. cit.).
Ao tratar de ao humana como objeto do juzo de
valor e, mais especificamente, sobre a gnese da norma,
Armin Kaufmann escreve: Estes juzos de valor que, na
opinio de Binding, constatam a insuportabilidade
jurdica ou a imprescindibilidade jurdica, ou, mais precisamente, valoraes negativas ou positivas dos atos constituem, sem dvida, o nico motivo da pretenso jurdica
que d origem a atuao do Legislador e encontram sua
expresso na norma e na lei penal (Teoria da norma jurdica. Apresentao de Richard Paul Netto. Rio de Janeiro:
Editora Rio, 1976, p. 104-105). Ensina Toledo: O tipo no
serve apenas para identificar as condutas criminosas, mas
26

Do Tipo Penal

se presta igualmente para discriminar os fatos atpicos;


todavia, ao faz-lo, no exclui a possvel ilicitude desses
mesmos fatos que podem configurar algum ilcito no
penal (exemplo: o dano culposo). O fato atpico pode, pois,
ser antijurdico; no pode, todavia, ser um injusto penal
(isso releva a precedncia da ilicitude) (Princpios..., cit.,
p. 182). A lio de Reale Jnior: Como j vimos, d significado ao tipo o valor cuja positividade ele impe e cujo
respeito exige, pela omisso da conduta que em todos os
seus elementos descrita e sujeita a uma sano... O tipo
tem um contedo valorativo, como modelo de ao, por
esse contedo prprio da natureza da ao, no podendo
estar ausente do tipo, que um paradigma generalizador
do concreto (Antijuricidade concreta. So Paulo: Jos
Bushatsky, 1974, p. 47).
Para Sauer, o tipo no est isento de valor; ele
mesmo um valor (apud Jimnez de Asa, op. cit.,
p.1.019). Em seu trabalho de Direito penal mais considerado (Allgemeine Strafrechtslehre, cuja 3a edio foi
publicada em Berlin por Walter de Gruyter, em 1955),
Sauer dedica nada menos que quatro pargrafos (13, 14,
15 e 16), densos e longos, ao complexo problema da valorao, da ilicitude, do tipo e da tipicidade. Diverge, em
alto nvel cientfico e filosfico, da construo de Beling,
quanto neutralidade valorativa do tipo; de fato, em
nossa pesquisa, no encontramos quem, nesse aspecto,
aderisse a Beling.
Em face do exposto no pargrafo anterior, conclumos
que a antijuridicidade, que contm sempre um juzo de
valor, precede o tipo, seguindo-se que este no pode ser
desprovido de valor, como pretendeu Beling, sem razo, a
nosso ver. O correto dizer, com Mezger, que o tipo o verdadeiro portador da desvalorao (ou valorao negativa) que o injusto penal supe.
27

Jos Cirilo de Vargas

Na evoluo do conceito de tipo, a Doutrina distingue


trs fases:
a) na primeira, o tipo puramente descritivo;
b) na segunda, tem carter indicirio da antijuridicidade;
c) na terceira, a razo de ser da antijuridicidade
(tipo de injusto e elementos negativos do tipo).
A propsito, escreve Cunha Luna:
No primeiro momento, concebida como descrio pura, sendo os fatos tpicos conhecidos independentemente de juzos de valor (Beling, La doctrina del
delito-tipo, estudo de trinta pginas). No segundo
momento, mantm relaes com a injuricidade da qual
a ratio cognoscendi: a tipicidade indcio da injuridicidade, comportando-se uma com outra assim como
a fumaa e o fogo (M. E. Mayer, Der Allgemeine Teil
des Deustchen Strafretchs, passim). No terceiro
momento, passa a existir em funo da injuridicidade,
desta representando o ratio essendi (Mezger, 1955)
(Estrutura jurdica do crime. Recife: Universidade
Federal de Pernambuco. 1970, p. 58).
Diz Mario Folchi que foi de Max Ernst Mayer la ms
constructiva de las crticas hechas a Beling - expuesta en
su tratado de derecho penal -, pues no neg en ella el gran
valor de la tipicidad, haciendo posible que la doctrina del
tipo legal alcanzare el fecundo desarrollo que por ltimo ha
logrado. Adelantemos que Mayer considera a la tipicidad
como una mera descripcin, al igual que Beling, pero atribuyndole un valor indiciario con relacin a la antijuridicidad; o sea, que la primera es el fundamento de mayor
importancia para conocer la segunda, y dice que actan de
28

Do Tipo Penal

igual manera que el humo y el fuego (La importancia da la


tipicidad en derecho penal. Buenos Aires: Depalma. 1960,
p. 31). Toledo ensina: A antijuridicidade [...], ao descriminar um fato, exclui a sua ilicitude para todo o direito, inclusive, portanto, para o direito penal. Um fato lcito no pode
ser um injusto tpico penal (exemplo: o homicdio cometido
em legtima defesa). Nessa acepo, o tipo mais do que
mero portador de um indcio da antijuridicidade: com
efeito, uma viso esquemtica do injusto que, em concreto,
pode ficar excludo pela incidncia de uma norma permissiva ou causa de justificao (Princpios, cit.. p. 182).
Assiste razo ao falecido professor de Braslia: a realizao do tipo no pode ser considerada um simples sinal
ou indicao de que o agente obrou antijuridicamente. De
nosso lado, fazemos uma inverso: a conduta tpica , via
de regra, antijurdica. E isso porque seria absurdo descrever uma conduta que no fosse contrria ordem jurdica.
O tipo s descreve o proibido. No faria sentido um tipo
penal descrevendo uma conduta lcita. O que ocorre, na
realidade, quando se realiza um tipo, um comportamento
ilcito que, apenas por exceo, deixa de representar um
contraste com a ordem jurdica, em face de um tipo permissivo. Assim, a tipicidade no pode ser apenas um indcio
da antijuridicidade.
Em 1930, Beling retoma o assunto, com sua breve
monografia Die Lehre vom Tatbestand, escrita para a
coletnea em homenagem a Reinhard v. Frank, e traduzida
por Soler como La doctrina del delito-tipo. Nesse trabalho, Beling reconhece e agradece as objees feitas sua
doutrina do tipo, de 1906, mas considera que apesar da
abundante bibliografia crtica, esta no estabeleceu qual
parte de sua teoria tem que corrigir-se.
No novo ensaio, o professor introduz o Deliktstypus,
ou tipo de delito, em oposio ao Tatbestand, ou delitotipo, substitudo pelo termo Leitbild, ou imagem regula29

Jos Cirilo de Vargas

dora, figura reitora, etc; rejeita a existncia de elementos


normativos e subjetivos do tipo, nesses termos:
De inmediato se advierte que es imposible concebir, con Sauer y Mezger, los delito-tipos como tipos
de ilicitud aquela doctrina se base en una concepcin
confusamente unificante de los delito-tipo y los tipos
de ilicitud.
Por fim, sugere:
Creo que para el lenguaje de la ciencia la expresin, usada por m, por primera vez en este ensayo,
Leitbild legal (esquema legal), puede encontrar aceptacin. En l se destaca precisamente lo que es esencial al concepto: la naturaleza meramente regulativa
del delito-tipo. No he podido encontrar una expresin
mejor (La doctrina del delito-tipo. cit. p. 14-15, 25).
Hungria, em seus Comentrios (v. I, t. II, p. 21, nota
17), cita Beling e atribui a este uma definio de tipicidade,
sem indicar a fonte. Na bibliografia, que antecede o texto,
o Ministro refere trs obras de Beling: A Doutrina do Crime,
A Doutrina do Delito-Tipo e Esquema de Direito Penal.
Afianamos que tal definio no se encontra nas duas ltimas obras mencionadas. Na monografia de 1930 (Die Lehre
vom
Tatbestand),
Beling
considera
o
termo
Tatbestandsmssigkeit a adequao de um fato ao delito-tipo (p. 3), enquanto, no Esquema (Grundzge), diz textualmente: Redcese el actual Derecho penal a un catlogo de tipos delictivos. La antijuridicidad y la culpabilidad
subsisten como notas conceptuales de la accin punible,
pero concurre con ellas, como caracterstica externa, la
Tipicidad (adecuacin al catlogo) (p. 37).
30

Do Tipo Penal

Vai da que, para Beling, tanto faz falar


Tatbestandsmssigkeit quanto Typizitt, pois, para
ele, designam a mesma coisa. Jimnez Huerta diz que o
vocbulo tipicidade significa smbolo representativo de
uma cosa figurada o figura principal de alguma cosa a la
que suministra fisonoma propria (La tipicidad. Mxico:
Porra, 1955, p. 11). Continuamos dizendo que tipicidade
a adequao do comportamento ilcito ao tipo, ou descrio
legal do injusto.
O tipo penal, como qualquer outro instituto jurdico,
poderia perfeitamente continuar servindo Cincia sem
perder sua singeleza, como a descrio de uma conduta
relevante para o Direito Penal. Em vez disso, tornou-se
objeto de frmulas e construes cerebrinas, dificultando a
compreenso da Cincia to claramente ensinada por
Mezger e Anbal Bruno, entre outros.
Anota Eduardo Correia:
Ao conceito de Tatbestand em sentido especfico, por sua vez, dado agora por Beling o papel de
ponto de apoio ou referencial (Leitbild) dos momentos
da ilicitude e da culpa que constituem um certo tipo
de delito (Grundzge, 1930, p. 25 e 29). A construo,
inteiramente artificiosa, no encontrou, porm, qualquer projeo na cincia do direito criminal. (A teoria
do concurso em direito criminal. Coimbra: Almedina,
1963, p. 90. Reale Jnior, referindo-se 11a edio do
Esquema, de 1930, diz: Quanto ao que mais nos
importa, ou seja, s relaes entre tipicidade e antijuridicidade, Beling continua fiel sua nova concepo,
sustentando que o delito-tipo, a imagem reitora, tem
to-somente carter descritivo, desprovido de contedo valorativo, no constituindo um indcio de antijuridicidade (op. cit., p. 34).
31

Jos Cirilo de Vargas

A teoria do tipo passa, assim, por trs fases: a) tipo


valorativamente neutro, do modo como Beling o concebeu
em 1906; b) o tipo funciona como indcio do ilcito; fase tambm chamada de regra-exceo; c) a tipicidade a ratio
essendi da ilicitude, que se desdobra em duas alternativas,
e tem Mezger e Sauer como seus principais Autores.

2.2. Elementos Especiais do Tipo


2.2.1. Elementos Subjetivos
O tipo, na concepo original de Beling, a descrio
mais objetiva possvel de condutas penalmente relevantes,
como matar algum. Contudo, no art. 157, so encontradas expresses coisa mvel alheia e para si ou para
outrem, que retiram a simplicidade da formula descritiva.
No primeiro caso, os elementos so nitidamente objetivos e podem ser apreendidos pela simples capacidade
de conhecer, sem ser preciso utilizar nenhum recurso de
julgamento, como diz Bruno (I, p. 331).
Tais elementos so encontrados em maior nmero,
pois deles que se vale a lei para descrever as condutas
proibidas. So referncias a pessoas, ao modo de agir, a
coisas, e, pelo fato de poderem ser captadas pelo sentido como Bruno acentua acima -, so consideradas elementos
puros da tipicidade.
Para certo entendimento doutrinrio, essas referncias
objetivas no coincidem com a antijuridicidade, que, sendo
tambm elemento objetivo do delito, supe um juzo de
valor que resulta da contradio entre a conduta e a ordem
jurdica (ilicitude formal); essa mesma conduta, ocasionando leso ou perigo a um bem tutelado, representa a ilicitude material.
Ao lado dos elementos objetivos so encontrados os
chamados elementos subjetivos.
32

Do Tipo Penal

Referindo-se ao conceito jurdico-penal de ao, diz


Maurach:
En sus consecuencias, las tentativas de, en
parte caracterizar, y en parte limitar, el suceso puramente objetivo del injusto por elementos subjetivos
afectaron, sin clara separacin, tanto a la cuestin del
injusto como a la del tipo. En este sentido se pronuncia Nagler, que exigi para certas causas de justificacin la presencia de elementos subjetivos. Asimismo
Hegler demostr que con el tipo de Beling resultaba
imposible compreender los tipos de tendencia interna
transcendente; de modo semejante se pronuncia M.E.
Mayer (ob cit p. 191).
De um modo geral, fala-se na existncia de elementos
subjetivos do tipo, distintos do dolo e da culpa, quando
se identifica um especial fim de agir, ou quando o agente
realiza o tipo com certa e determinada inteno. Isso acontece naqueles casos em que no suficiente, na descrio
da conduta ilcita, a simples considerao da dimenso
externa da mesma (como no delito tipo de homicdio), mas
necessrio levar em conta, tambm, uma efetiva tendncia subjetiva ou atitude psicolgica especial do agente.
Daniela de Freitas Marques comps o mais completo,
a nosso ver, trabalho sobre o tema, entre ns. Diz ela: Os
elementos subjetivos do injusto so os componentes do
campo psquico-espiritual do agente que dizem respeito s
especiais tendncias, propsitos, intenes (fim especial
de agir), condicionando ou fundamentando o juzo de ilicitude do comportamento (Elementos subjetivos do injusto.
B. Horizonte, Del Rey, 2001, p. 151).
Seriam especiais momentos anmicos a conferir
transcendncia jurdico-penal atuao do sujeito ativo,
33

Jos Cirilo de Vargas

cuja comprovao exigida caso a caso, para se ter o tipo


por realizado.
Welzel esclarece:
La sustracin de una cosa ajena es una actividad dirigida hacia un fin y dominada por el dolo; su
sentido tico-social es, sin embargo, absolutamenie
distinto, si se realiza con el objeto de un uso transitorio o com el propsito de apropiacin: solamente en el
ltimo caso existe el disvalor tico-social especial del
hurto (ob. cit., p. 83. O exemplo no de Welzel. originrio de Hegler, em trabalho publicado em 1914,
como salienta Mezger no Tratado, I, p. 347).
As hipteses se acumulam: o mestre-escola, ao repreender o aluno, tanto pode faz-lo com intuito pedaggico, quanto com inteno de o humilhar ou vingar-se de seu
pai; o mdico, ao fazer um exame ginecolgico, pode agir
com fim teraputico ou com inteno libidinosa (exemplos
mencionados por Bruno).
Segundo Jescheck, el descubrimiento de los elementos subjetivos del injusto se remonta a Fischer, el que primero demostr para el Derecho Civil, en especial en relacin a determinadas causas de justificaccin, que a menudo no es suceso objetivo en cuanto tal lo que se prohbe,
sino que se prohbe o se permite segn la actitud interna
con que el autor comete el hecho. Sobre fenmenos similares en Derecho penal ya habian llamado la atencin Nagler
y Graf Zu Dohna. Poco despus, Hegler y M.E. Mayer consiguieron casi simultneamente la ordenacin sistemtica
de estos casos. Aunque ambos todava vean la antijuridicidad material unicamente en la danosidad social del
hecho, ya advirtieron que a menudo contribuyen a determinarla los fines perseguidos pro el autor. De forma parecida,
Sauer mostro que los elementos subjetivos del injusto
34

Do Tipo Penal

caracterizan a menudo el tipo de delito. El pleno desarrollo


de la teora de los elementos subjetivos del injusto se debe
a Mezger... los partidarios de la sistemtica moderna ven
en su existencia una confirmacin del concepto personal de
injusto (ob. cit., p. 435).
No tranqila em Doutrina a admisso de tais elementos no tipo. A comear pelo prprio Beling, que nos
dois trabalhos mais importantes publicados depois de 1906
(a 11a edio do Esquema e a 1a edio de Die Lehre
vom Tatbestand, na coletnea em homenagem a Frank,
ambos em 1930), rechaa de pronto a nova teoria.
Examinando atentamente o significado desses elementos, percebemos que so reveladores de uma vontade
mais determinada prtica do delito. Comparemos o homicdio simples com aquele praticado para assegurar a
impunidade de outro crime: a segunda situao revela um
maior grau de censura na conduta do agente. Quem simplesmente priva algum de sua liberdade, mediante
seqestro (art. 148 do CP), atua com menos reprovabilidade do que o seqestrador que visa a extorquir dinheiro
como preo do resgate.
Por isso que os mesmos so colocados sistematicamente na culpabilidade, na condio de dolo especfico,
como o faz Battaglini (Direito penal, I. Trad. de Paulo Jos
da Costa Jnior et al. So Paulo, Saraiva, 1973, pp 184 e
290). No mesmo sentido, Ferrando Mantovani (Diritto penale, parte generale. Padova,Cedam, 1992, p. 332).
Na Argentina, Ricardo Nez (Manual, PG, 1999, p. 140)
os tem como dolo especfico, enquanto que Soler os v
abarcados pela valorao objetiva, isto , no setor da
antijuridicidade, mas sempre influindo na culpabilidade
(ob. cit., II, 1973, pp. 150-151).
Como se sabe, James Goldschmidt foi um dos principais tericos da concepo normativa da culpabilidade. Em
seu denso trabalho Normativer Schuldbegriff, publicado
35

Jos Cirilo de Vargas

em 1930 na coletnea em homenagem a Frank, dedica praticamente todo o ltimo item, o terceiro, questo dos elementos subjetivos, sobretudo no referente sistematizao
dos mesmos feita por Mezger. Mencionamos, a seguir,
algumas passagens do artigo de Goldschmidt: mesmo
que as pretendidas caractersticas subjetivas do injusto
constituam caractersticas especiais do tipo (como a inteno impudica, o egosmo ou a cobia como mveis da
comisso, a profissionalidade ou a habitualidade da comisso, a maldade ou a malcia), elas so caractersticas especiais da culpabilidade (como o so o motivo de necessidade nos 248 a et 264a, como a reflexo no 211 do CP, o
sentimento desonroso no 20 do CP). Todas contm exigncias especiais postas como situao de motivao, cuja
prtica tem significado, seja para fundamentar, seja para
agravar, seja para atenuar a pena; como j assinalara
Frank, assim como na tentativa, o dolo de execuo, a que
no corresponde nada objetivo, no deixa de ser culpabilidade; tampouco deixa de o ser a inteno, nos delitos de
inteno; em todos os casos tratados, as caractersticas
especiais da culpabilidade esto tipificadas legalmente;
segundo Beling, no tipo s pode haver caractersticas
objetivas. (Esse) pensamento aparece claro em Mezger,
para quem o tipo somente antijuridicidade tipificada.
Desse modo, Mezger chega a apontar muito corretamente
as caractersticas tpicas da culpabilidade como elementos subjetivos do tipo, com o que, todavia, quer dizer, como
M.E.Mayer, caractersticas subjetivas da antijuridicidade.
Mas se se reconhece que o tipo no outra coisa seno o
conjunto dos pressupostos da punibilidade, composto das
caractersticas de antijuridicidade e caractersticas de culpabilidade, ento desaparecem todas as anomalias; se
as leis penais geralmente no tm considerado a inteno
correspondente ao tipo como o grau mais grave da culpabilidade, isto , no sentido de uma motivao pela represen36

Do Tipo Penal

tao do tipo, sem embargo a tm erigido em uma especial


caracterstica da culpabilidade correspondente ao tipo;
Frank tem razo ao reivindicar a finalidade do agente, no
sentido de motivo, como elemento da culpabilidade.
Sempre que o motivo do agente, em qualquer das formas
consideradas acima, se funde em caracterstica da culpabilidade correspondente ao tipo, evidente sua funo como
fator constitutivo, agravante ou atenuante da culpabilidade... decisivo para sua fora como agravante ou atenuante
da culpabilidade o grau de sua reprovabilidade, escusabilidade ou respeitabilidade tico-social (Festgabe fr
Frank, Band I, Tbingen, 1930. Reimpresso em Aalen, por
Scientia Verlag, 1969, pp. 428-468, traduo nossa). Parece
no ser necessrio acrescentar nada, para afirmar o repdio do prof. Goldschmidt a essa doutrina. Zaffaroni, em sua
Teoria do delito, menciona inmeros outros Autores alinhados a Goldschmidt.
Voltando ao exemplo do homicdio. No h quem deixe
de reconhecer mais reprovabilidade na conduta de quem
mata por motivo torpe. Ao revs, a censura menor, quando se mata por motivo de relevante valor moral. Nesse
ponto, a segura observao da professora Daniela: Os
motivos, integrantes do tipo-de-ilcito, so elementos prprios da culpabilidade (ob cit p. 150). Em trabalho publicado em 1997 (Instituies, tomo I), escrevemos que certas
motivaes so consideradas elementos subjetivos do tipo,
o que nos fez incidir na crtica leal e franca de Daniela (p. 83
de sua valiosa investigao). A reprimenda procede, porque
deveramos ter feito a distino entre os dois fundamentais
juzos (da ilicitude e da culpabilidade) e afirmar, como ela
afirma longamente no segundo captulo de seu trabalho,
que, no plano das idias, o motivo precede a finalidade (p.
90). A ns, infelizmente, nos escaparam, e nos escapam, a
argcia e a fineza intelectual de Daniela. Nem mesmo o
venervel Cunha Luna foi poupado ao crivo severo da jovem
37

Jos Cirilo de Vargas

pensadora, no especfico tema da inteno. Redarguindo ao


professor do Recife, por posio sua expressada no estudo
Estrutura jurdica do crime (SP, Saraiva, 1993, p. 120), ela
disparou: os elementos subjetivos do tipo so elementos
integrantes do fato valorado, negativamente, como ilcito;
logo: elementos do tipo-de-ilcito, porque o tipo expressa
valorao, um trecho da prpria vida (nota 13, p. 87). Na
pesquisa feita h mais de duas dcadas, arrolamos os motivos como elementos subjetivos. Por razes j expostas, e em
adeso ao ponto de vista da professora, retiramos os motivos do rol adiante mencionado.
Ainda bem que nosso ponto de vista acerca da gestao do tipo no vai de encontro ao pensamento de
Daniela, expresso no item 1.3 de sua investigao, e tampouco duvidamos de que o ceticismo de Pascal, quanto
historicidade das regras jurdicas, paira como uma bruma
nos domnios da cincia do Direito (p.25). J na primeira
edio desta monografia afirmvamos a precedncia da
valorao e dizamos que o injusto anterior ao injusto tipificado. De todo modo, o estudo de Daniela alguma coisa
que surge e fica aflorando como repentino e imenso bloco
de granito nessa planura de lugares-comuns em que, nesse
tempo, se encontra nossa literatura jurdico-penal. E, no
feito de gua benta e sacristia, s lamentamos uma coisa:
o grande trabalho no saiu de nossa pena.
Sauer no v qualquer significado prtico nessa doutrina, chegando a dizer que lhe foi atribuda uma indevida
importncia. Tudo no passa, segundo ele, de uma separao entre objetividade e subjetividade. Da considerar que
tais elementos, localizados no tipo, mas sendo caractersticas da ilicitude (o que, segundo pensamos, no se pode
contestar com xito), tambm o so da culpabilidade.
Refere ele o delito de furto; a inteno de apropriar-se da
coisa, pertence, relativamente apropriao, evidentemente, ao tipo, como unrecht (termo que poderia ser traduzi38

Do Tipo Penal

do por injusto) objetivamente tipificado. Todavia, faz parte


tambm da culpabilidade, na medida em que no suficiente um dolo qualquer de apropriao, sendo necessria
uma intenso que ultrapassa o dolo, e se encontra direcionada utilizao da coisa. clara a distino entre a ilicitude e a culpabilidade, o objetivo e o subjetivo juzo
negativo de valor quanto danosidade social ou ilegalidade e o juzo negativo de natureza subjetiva quanto vontade culposa do agente. Apesar disso, continua argumentando, ilicitude e culpabilidade no se distinguem quanto ao
objeto, pois a vontade e a ao se interpenetram (em detalhes, o 14, III, do trabalho por ltimo mencionado).
No incio de sua carreira de penalista, Heleno Fragoso
no era adepto da teoria da ao finalista. Talvez em razo
disso que tenha escrito em sua dissertao de livredocncia: No h elementos subjetivos no tipo. A admisso de elementos subjetivos no tipo compromete irremediavelmente o sistema, pois o tipo um esquema a que
deve ajustar-se a face subjetiva do crime. Se se inclusse no
tipo elementos subjetivos, a face subjetiva do crime deveria referir-se a si mesma, o que me parece insustentvel
(Conduta punvel. So Pulo, Bushatsky, 1961, p. 201-202).
J em fase posterior, na edio de 1980 de suas Lies,
dizia identificar diversas espcies de elementos subjetivos do tipo (PG, n. 152).
Hoje em dia o que prevalece uma concepo objetivasubjetiva de ilicitude. No ensinamento de Bettiol, se a antijuridicidade pode e deve na grande maioria dos casos ser
determinada objetivamente, em alguns casos o juzo da ilicitude condicionado pela presena de elementos finalsticos de carter subjetivo que so decisivos para estabelecer
tambm o carter culpvel da conduta....quando se fala de
elementos subjetivos da antijuridicidade no se pretende
dizer com a doutrina predominante que o juzo de antijuridicidade deva necessariamente incluir o da culpabilidade ou
39

Jos Cirilo de Vargas

vice-versa, mas que pelo juzo de ilicitude necessrio


tomar em considerao um fator ou um elemento que realiza normalmente a sua funo no mbito do juzo de culpabilidade (tomo I da edio brasileira, cit., p 374-375).
Em nosso Direito podem ser apontados diversos tipos
em que se acham presentes elementos subjetivos: a inteno de ter a coisa para si ou para outrem, no tipo de furto; o
fim de obter vantagem, na extorso mediante seqestro; o
fim libidinoso, no rapto violento ou mediante seqestro, etc.
Embora tenham sido Hegler e M.E. Mayer, respectivamente, em 1914 e 1915, os que levantaram a questo de o
tipo penal no ter, sempre e exclusivamente, carter objetivo, foi Mezger o grande formulador da teoria em apreo,
com seu trabalho Elementos subjetivos do ilcito, de 1923.
O assunto era por ele estudado no setor da antijuridicidade (pargrafo 20 do volume I, do Tratado, sob o ttulo Os
elementos subjetivos do injusto), dizendo que normalmente as referncias anmicas subjetivas do agente, o conhecimento de infringncia ordem jurdica e a inteno de atuar
antijuridicamente pertencem, pelo menos normalmente,
teoria da culpabilidade. Mas ressaltava em seguida:
Pero sera errneo querer afIrmar este principio
sin excepcin alguna, y referir en consecuencia todo lo
objetivo ao injusto y todo o subjetivo e la culpabilidad,
concibiendo al primeiro slo objetivamente y slo subjetivamente a la segunda (p. 347).
Tomando por base o Direito Penal ento vigente em
seu Pas, dividia em trs grupos os tipos de delito com elementos subjetivos:
a)

40

os crimes de inteno na forma dos chamados


delitos cortados em dois atos, nos quais o ato
querido pelo agente como meio subjetivo de uma

Do Tipo Penal

ao posterior do mesmo sujeito. Ex.: o tipo do art.


146 do Cdigo alemo (fabricao de moeda falsa
e adulterao de moeda);
b) os delitos de tendncia, ou seja, naqueles em que
a conduta aparece como realizao de uma tendncia subjetiva. Ex.: a ao impudica do art. 176,
com sua tendncia sexual, ou o art. 260, com sua
tendncia de lucro, ou com a inclinao que constitui a base da mesma tendncia (os arts. 176 e
260 se referiam, respectivamente, libidinagem
grave e receptao profissional);
c) os delitos, nos quais a ao aparece como expresso anmica do agente. Ex.: o juramento de convico do art. 153 do Cdigo Penal, em referncia ao
art. 459 do Cdigo de Processo Civil (o ento art.
153 do CP alemo previa o delito de depoimento
falso sem juramento. Estamos empregando a palavra artigo em vez de pargrafo, para evitar mal
entendido em nossa linguagem jurdica).
No segundo grupo Mezger inclua os delitos com
resultado cortado (expresso de Binding), nos quais,
segundo Fragoso, o resultado natural da ao no exigido pela lei para a consumao do delito, embora deva constituir o fim de agir (Hungria-Fragoso, v. I, tomo II, 1978, p.
548). Goldschmidt rechaava esse grupo de delitos, no
dizer de Mezger.
Em trabalho publicado na Revista Forense, Heleno
Fragoso refere uma outra categoria ainda controvertida,
esclarecendo: So os casos em que encontramos na lei as
aes praticadas por motivos egosticos, por cobia, por
instinto sanguinrio, por motivo torpe, etc (Elementos
subjetivos do tipo, RF n. 256, p. 34).
Afirma Mezger que em seu trabalho Vom Sinn der
Strafrechtlichen Tatbestand, publicado em 1926 na colet41

Jos Cirilo de Vargas

nea em homenagem a Traeger, inclui tambm no primeiro


grupo os delitos de resultado cortado. Mas diz que Hegler
adverte com acerto que tais delitos devem ser includos no
segundo grupo, por ser mais correto (Tratado, p. 357, nota
8). Observe-se que os delitos de resultado cortado so delitos de inteno e, mesmo assim, Mezger, adotando a posio de Hegler, os inclui no segundo grupo (delitos de tendncia). Referindo-se aos delitos de resultado cortado,
leciona Jescheck: En ellos la produccin del resultado no
se incluye en el tipo, sino que basta la intencin del autor
dirigida al resultado (op. cit., p. 361).
Existem partidrios de uma teoria geral da Parte
Especial do Cdigo penal, entre os quais contam-se, por
exemplo, Anbal Bruno, Euclides Custdio da Silveira e
Juan Del Rosal. Particularmente no estimamos vivel tal
desiderato, como deixamos consignado na quarta capa da
primeira edio desta monografia. Se algum, porm, se
dispuser a trabalhar na difcil tarefa, pensamos que as referncias subjetivas, aqui tratadas como elementos do tipo,
ou do injusto, poderiam ser estudadas na sistematizao
dos elementos constitutivos dos tipos em espcie.
So crimes de resultado cortado o envenenamento,
previsto no art. 229 do revogado cdigo penal alemo, e o
crime de perigo de contgio de molstia grave (art. 131 do
Cdigo brasileiro), em que o agente tem o fim de transmitir
a molstia a outrem.
Na categoria dos tipos cortados em dois atos, nos
quais, segundo Fragoso, a ao que corresponde ao tipo e
consuma o crime praticada com a inteno de praticar o
agente uma ao posterior (v. I, tomo II, p. 549), temos, no
direito brasileiro, um exemplo esclarecedor: formar nova
cdula, com fragmentos de cdulas verdadeiras, com o
objetivo de restitu-la circulao (art. 290).
No volume referente aos arts. 121 a 160, de suas
Lies, Fragoso ora fala em elementos subjetivos do tipo
42

Do Tipo Penal

(p. 155) ora repete a expresso e coloca entre parnteses


dolo especfico (p. 275). Ele diz que as denominaes
dolo genrico e dolo especfico so imprprias
(Lies...- Parte geral, 1976. p. 191). Neste trabalho, ao tratar da culpabilidade, no faz qualquer aluso ao assunto,
deixando a seus leitores a indagao: por que imprpria
a denominao dolo especfico? Tambm Celso Delmanto
(Cdigo Penal anotado. So Paulo: Saraiva, I ed., 1980), ao
indicar o tipo subjetivo do crime de perigo de contgio
de molstia grave, fala em elemento subjetivo do tipo que
o especial fim de agir... o dolo especifico, na corrente tradicional (p. 131). Por corrente tradicional, tem-se
entendido a teoria causal da ao, o que nos faz dizer:
Autores italianos da novssima gerao de penalistas, alm
do consagrado Ferrando Mantovani, usam de modo corrente a expresso, sem incidir em qualquer reparo por parte de
seus tambm modernos colegas europeus.
Como j acentuamos, Beling jamais aceitou que
pudesse o delito-tipo conter elementos subjetivos. O mximo que concedeu foi a existncia, na ao, de uma fase
externa (objetiva) e de uma interna (subjetiva).
Diz ele:
Los elernentos externos caracterizan el tipo de
ilicitud de cada caso y los internos las particularidades de la culpabilidad que deben concurrir para
redondear el tipo de ilicitud como tipo de delito
(Esquema, p. 42).
Repudiando o termo elementos subjetivos, assevera
que es tarea de los juristas buscar una expresin verbal
para sustituir a esa inadecuada palabra compuesta, expresin que designe corretamente al esquema regulador
comm para la faz objeliva y subjetiva (Esquema, p. 43).
43

Jos Cirilo de Vargas

Segundo Fragoso, o propsito de ofender, nos crimes


contra a honra, elemento subjetivo do tipo (PG, 549. No
mesmo sentido, entre outros, Delmanto e Asa).
O Legislador ptrio introduziu elementos subjetivos
em diversos tipos. Assim: art. 131: com o fim de; 134: para
ocultar desonra prpria; 155, 156 e 157: para si ou para
outrem; 158: com o intuito; 159: com o fim; 161, caput: para
apropriar-se; 161, 1o, II: para o fim de; 171, caput: para si
ou para outrem; 171, 2o, V: com o intuito; 173 e 174: em
proveito prprio ou alheio; 180, caput: que sabe ser; 184,
1o: com o intuito de; 184, 2o: com o intuito de; 202: com o
intuito ou com o mesmo fim; 206: com o fim de; 207: com o
fim de; 219: para fim libidinoso; 227, 3o: com o fim de; 228,
3o: com o fim de; 231, 3o: com o fim de; 234: para fim de;
235, 1o: conhecendo essa circunstncia; 237: conhecendo
a existncia do impedimento; 245, 1o: para obter lucro;
245, 2o: com o fito de; 247, IV: para exercitar a comiserao pblica; 250, 1o, I: com o intuito de; 261, 2o: com o
intuito de; 270, 1o: para o fim de; 273, 1o, 278: para vender; 282, pargrafo nico: com o fim de; 288: para o fim de;
289, 2o: depois de conhecer a falsidade; 290: para o fim de;
293, 2o: com o fim de; 296, 1o, II: em proveito prprio ou
alheio; 299: com o fim de; 301, 2o: com o fim de; 302, pargrafo nico: com o fim de; 303, pargrafo nico: para fins
de; 305: em benefcio prprio ou de outrem; 307: para obter
vantagem ou para causar dano; 308: para que dele se utilize; 309: para entrar ou permanecer; 309, pargrafo nico:
para promover-lhe a entrada; 312: em proveito prprio ou
alheio; 312, 1o: em proveito prprio ou alheio; 316: para si
ou para outrem; 316, 1o: que sabe indevido; 317: para si ou
para outrem; 319: para satisfazer interesse ou sentimento
pessoal; 332: para si ou para outrem; 333: para determinlo a praticar: 334, 1o, c e d: em proveito prprio ou alheio,
que sabe ser, que sabe serem; 339: de que o sabe inocente;
340: que sabe no se ter verificado; 324: depois de saber
44

Do Tipo Penal

oficialmente; 342, 1o: com o fim de; 343: para fazer; 343,
pargrafo nico: com o fim de; 344: com o fim de; 345: para
satisfazer pretenso; 347: com o fim de; 349: destinado a
tornar seguro; 353: a fim de.

2.2.2. Elementos Normativos


Vimos que o Cdigo, de modo geral, limita-se a descrever objetivamente o modelo de comportamento representativo de um desvalor jurdico-penal.
Mas nem sempre possvel encerrar em esquemas
puramente objetivos a estrutura de uma conduta humana,
motivo por que necessrio, s vezes, introduzir no tipo
elementos para cuja interpretao se exige uma posio
valorativa.
Tais so os chamados elementos normativos, como,
sem justa causa, funcionrio, documento, coisa mvel, cheque, duplicata, mulher honesta, dignidade, decoro, empregados na elaborao de diversos tipos.
Eduardo Correia anota que, primeiro Mayer, e depois
Mezger, Zimmerl e Grnhut foram sucessivamente acentuando a necessidade de distinguir no Tatbestand elementos descritivos e normativos. Sendo, pois, o Tatbestand
embora descritivo, -o de juzos de valor; ao juiz caber
uma simples funo cognitiva, mas de conceitos teleolgicos (A teoria do concurso cit., p. 89. Claus Roxin observa
que la gran transformacin surge de los elementos normativos del tipo. Ellos hacen vacilar por primera vez la teora
de la neutralidad valorativa del tipo penal, in Teora del
tipo penal, tipos abiertos y elementos del deber jurdico.
Trad de Enrique Bacigalupo. Buenos Aires, Depalma, 1979,
p. 61. Erik Wolf afirmava que no fundo todos os elementos
do tipo tm carter normativo, pois todos so conceitos
jurdicos e, portanto, conceitos valorativos teleologicamen45

Jos Cirilo de Vargas

te edificados, in Strafrechtliche Schuldlehre, v. 1, p. 79,


nota 7, referido por Mezger, Tratado, I, cit., p. 388, no 20).
Bettiol ensina:
Os elementos normativos so aqueles elementos
que postulam, para poder existir, uma valorao especial por parte do juiz; fora da valorao especfica, eles
no existem como elementos de facto, que possam ser
tomados em considerao para os fins de determinao dos elementos caractersticos de uma fatispcie.
(ob. cit., II, p. 74).
Tern Lomas (Derecho penal, cit., p. 322-323) anota que
so distinguveis trs classes de elementos valorativos:
a)

os que expressam uma necessidade estimativa,


como o perigo de vida, nas leses corporais graves;
b) os que requerem uma valorao jurdica, como o
conceito de coisa mvel, no crime de furto, ou a
condio de funcionrio pblico, no delito de
peculato;
c) os que requerem uma valorao cultural, como o
conceito de mulher honesta, no crime de rapto violento ou mediante fraude.
Embora obstinado em dizer que todos os tipos so de
carter puramente descritivo, Beling admitia que o
Legislador, para caracterizar uma conduta,
puede tomar toda clase de elementos: el comportamiento corporal mismo, la situacin vital de la
cual aqul proviene, aquella en la que ha incido y
aquella que ha acarreado. Por eso no puede imperdirsele que se sirva de las relaciones jurdicas de la conducta para la construccin de los tipos (cosa ajena,
46

Do Tipo Penal

242, CP; cosa propria, 113, etc) (La doctrina del


delito-tipo, cit., p. 17).
Mesmo importando em enfraquecimento da garantia
do princpio nullum crimen sine lege, fato concreto a presena de elementos normativos no tipo.
Deles ainda fala Bettiol:
Isto quer dizer que, em princpio, os elementos
normativos do facto correspondem a uma concepo
autoritria do direito penal; ou melhor, a uma concepo que v sem apreenses um aumento dos poderes
discricionrios do juiz, a que corresponde um perigo
para as liberdades individuais. (Direito penal, II, cit.,
ed. port., p. 77. Rosa Maria Cardoso da Cunha de opinio que os elementos normativos do tipo, dentre
outras circunstncias que aponta, refutam por completo as funes sistemticas e de garantia acreditadas
regra da legalidade in O carter retrico do princpio
da legalidade. Porto Alegre: Sntese, 1979, p. 72).

2.3. A Funo do Tipo


A garantia uma das funes que a generalidade da
doutrina atribui ao tipo (Dentre outros: Maurach, op. cit., p.
265; Bruno, I, p. 333; Sauer, Derecho penal, PG, trad de Juan
del Rosal e de Jos Cerezo. Bacelona, Bosch, 1956, p. 114;
Baumann, Derecho Penal Conceptos fundamentales y sistema. Trad de Conrado Finzi. Buenos Aires, Depalma, 1973,
p. 57; Correia, Eduardo, Direito criminal, cit., p. 276; Tern
Lomas, ob. cit., p. 309; Fragoso, Lies... cit., p. 159 e Conduta punvel, p. 131; Fontn Balestra, Derecho penal, PG.
Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1975, p. 228; Jimnez de
Asa, Tratado..., cit., v. III, p. 677; Reyes, La tipicidad. Bogot, Universidad Externado de Colombia, 1979, p. 29; Soler,
47

Jos Cirilo de Vargas

Derecho penal argentino, cit., v. II, p. 147; Beling, La doctrina del delito-tipo, cit., p. 5; Roxin, op. cit., p. 169; Wessels,
Direito penal, PG. Trad de Juarez Tavares. Porto Alegre,
Fabris, 1976, p. 30).
Se o tipo descreve o comportamento proibido, e se o
art. 1o do Cdigo Penal estabelece que no h crime sem
lei anterior que o defina, segue-se que ao lado dos tipos
penais e fora deles no existe nenhuma conduta punvel:
a sua primeira e principal funo, a de garantia, que os sistemas penais democrticos e contemporneos asseguram
ao cidado.
Como corolrio do princpio nullum crimen sine lege,
resulta a exigncia de que o Legislador, na elaborao
dos tipos, formule, o mais exato possvel, a conduta incriminada. inconcebvel, por exemplo, a redao de um
tipo assim: Lesar bem jurdico alheio, e a respectiva
cominao de pena.
Se certo que em muitos casos o Legislador no pode
prescindir dos elementos normativos, no menos correto
que o emprego excessivo deles enfraquece a garantia individual, como j consignamos.
Outra conseqncia decorrente do princpio da reserva legal a proibio da analogia: proibindo-a, a ordem
jurdica impe ao juiz apego estrito ao tipo, vedando-se a
aplicao analgica in malam partem. Em outras palavras,
no se ajustando o comportamento ao tipo, no pode o juiz
valer-se de uma outra descrio, parecida ou semelhante conduta do agente.
O referido princpio contm ainda uma disposio
sobre a validez da lei penal no tempo, quando se probe ao
Legislador a criao de um direito penal retroativo, para
piorar a situao do agente, e ao juiz, sua aplicao.
Bruno, ensinando sobre a importncia do tipo, diz:
48

Do Tipo Penal

A sua funo no se esgota na descrio das


condies elementares do fato punvel; serve de
suporte norma implcita e fundamenta e limita a
antijuridicidade; define precisamente o fato tpico, distinguindo-o de outros que o acompanham influindo
sobre o problema da unidade ou pluralidade de crimes: marca o iter criminis assinalando o incio e o trmino da ao nos seus momentos penalmente relevantes, isto , onde j se configura a tentativa e onde termina a consumao; atribui a culpabilidade, atravs
sobretudo do dolo, o seu carter ajustado a cada figura penal. (Direito penal, cit., v. I, p. 333).
Jescheck insiste em que los tipos penales deben
estar redactados del modo ms preciso posible, evitando
emplear conceptos indeterminados, imponiendo consecuencias jurdicas inequvocas y conteniendo nicamente
marcos penales de extensin limitada. La razn de esta exigncia de determinacin o certeza se encuentra en que la
reserva de ley slo puede desarrollar toda sua eficacia,
cuando la voluntad de rgano representante del pueblo se
expresa tan claramente que excluye uma decisin subjetiva y arbitraria del juez (op. cit., p. 183).
Das imensas possibilidades de algum atuar injustamente, o Legislador escolhe aquelas formas de conduta
que, em razo de sua censurabilidade, so proibidas, sob
ameaa de pena; estas aes so descritas pelo tipo, surgindo da uma funo capital, que a de possibilitar ao
cidado orientar-se no sentido de conhecer o que desaprovado, ou no.
Mayer manifestou a opinio segundo a qual, realizado o tipo, existe indcio de que a ao seja tambm antijurdica, s no o sendo se tiver sido praticada em situao de excluso da ilicitude, como em legtima defesa, por
exemplo.
49

Jos Cirilo de Vargas

Diz que tipicidade e antijuridicidade devem separarse uma da outra, e que aquela o mais importante fundamento para se conhecer esta. Textualmente, afirma: El
ms cumplido reconocimiento encuentra su expresin permanente en los tipos legales, ellos son, por tanto, los fundamentos de cognicin sobre qu normas de cultura han
encontrado reconocimienlo y en qu extension se ha
hecho. Con esto volvemos a la teora sentada al hacer el
anlisis de de que los tipos son indicios de la antijuridicidad, mas advertindo que solo hasta que se pruebe lo
contrario es justo deducir del tipo la antijuridicidad.
(Apud Asa, III, cit., p. 663).
a funo fundamentadora da ilicitude, de que falam
Maurach (op. cit., p. 265), Fragoso (PG, cit., pp. 159-160) e
Wessels (op. cit., pp. 30-31), ou limitadora, para Tern
Lomas (op. cit., p. 309. Soler afirma que uma das funes
mais importantes do tipo a limitadora. Mas ele emprega
o adjetivo com sentido diferente do usado por Tern Lomas.
Diz Soler: Esta funcin (limitadora) puede ser entendida
en distintos sentidos: desde luego, el ms importante s el
que hemos sealado al establecer la relacin entre nuestro
derecho penal y el articulo 19 de la Constitucin Nacional
- Derecho penal argentino, v. II, p. 148. O professor argentino est se referindo ao princpio nullum crimen sine lege),
ou, finalmente, a funo de concretizar ou indicar o injusto,
referida por Jimnez de Asa (Tratado..., cit., v. III, p. 180.
Afirma o professor espanhol: El tipo penal concreta o indica lo antijurdico. Sin que el hecho sea injusto o sin que
aparezca en aquel instante como injusto, no puede acuarse un tipo legal-penal... parece evidente que el Legislador,
cuando describe el tipo en el artculo de la parte especial
de su Cdigo, no se entretiene en configurar conductas que
supone neutras, sino las que cree que sern antijurdicas).
Nesse passo, encerramos o que a Doutrina chama de
segunda fase da teoria do tipo, em que este funciona como
50

Do Tipo Penal

fundamento do ilcito. Nessa fase vigora a chamada regraexceo: realizado o tipo, a regra estar presente a ilicitude; a exceo a presena de uma justificativa (legtima
defesa, estado de necessidade, etc), sendo lcito o comportamento. Por isso que se fala que o fato pode ser tpico e,
ao mesmo tempo, lcito. Esse modo de encarar a questo
parece contar com a maioria da Doutrina (Bruno, Hungria,
Toledo, Fragoso, Zaffaroni, Welzel e seguidores, Muoz
Conde, Quintero Olivares, Bacigalupo, Maurach, Jescheck,
Asa, Nilo Batista, Stratenwerth, Luzn Pea, Cobo del
Rosal, Zipf, Sancinetti, Wessels, Vives Antn, Cerezo,
Bustos, Hormazbal, Mercedes Arn, Eduardo Correia, etc).
Passamos, a seguir, terceira fase, em que a tipicidade
vista como ratio essendi (razo de ser) da antijuridicidade.
Apesar de no contar com muitos adeptos hoje em dia, ns
a consideramos a mais importante. Comporta vrios desdobramentos, alguns dos quais so plenamente aceitos pela
melhor e mais moderna doutrina do crime. Seus principais
tericos mais conhecidos so Mezger e Sauer.
Mezger situa a tipicidade na antijuridicidade, uma vez
que a estuda no Captulo desta ( 21 do Tratado), e define
o tipo em seu sentido jurdico-penal, como el injusto descrito concretamente por la ley en sus diversos artculos, y a
cuya realizacin va ligada la sancin penal, e o crime,
como ao antijurdica, mas, ao mesmo tempo e sempre,
tipicamente antijurdica (op. cit., p. 364).
Para o antigo professor de Munique, a tipicidade no
indcio, mas razo de ser da antijuridicidade, o que levou
Jimnez de Asa a escrever:
No es que lo tpico sea la ratio essendi de lo
injusto, como cree Mezger, tesis que, como hemos
dicho, nos llevara a la falsa posicin de que hay una
antijuridicidad penal que tiene su razn de ser en el
tipo, sino que concreta lo injusto o lo seala.
51

Jos Cirilo de Vargas

(Tratado, III, p. 680. No mesmo sentido, Reyes


Echanda: Crase en esta forma una antijuricidad
penal de contenido propio y, por lo mismo, diversa de
una antijuridicidad in genere - p. 19).
A tipicidade, como ratio essendi da ilicitude, comporta duas alternativas. Uma considera que a tipicidade implica a ilicitude, e esta resulta excluda em face de uma causa
de justificao. chamada teoria do tipo de injusto, sustentada principalmente por Mezger e Sauer. Outra a teoria dos elementos negativos do tipo, tendo como principal
formulador Adolf Merkel. Cuidaremos primeiro da teoria do
tipo de injusto.
Welzel anota: No es correcta, en cambio, la estructura bimembre del delito de Sauer e Mezger, que fusiona la
tipicidad y la antijuridicidad. El tipo es, segundo ella, la
antijuridicidad tipificada (El nuevo sistema del derecho
penal. Trad. esp. de Jos Cerezo Mir. Barcelona: Ariel, 1965,
p. 50). Para o Prof. Fragoso a identificao de tipo e antijuridicidade conduz ao entendimento inaceitvel de que h
uma antijuridicidade especificamente penal (PG, 1980. p.
160). No mesmo sentido pronuncia-se Munhoz Netto:
Atribuir ao tipo uma funo constitutiva da antijuridicidade leva a admitir-se uma antijuridicidade penal distinta da
antijuridicidade geral... no razovel fundir num nico
elemento a antijuridicidade e a tipicidade. A constatao
de uma nada tem que ver com a constatao da outra.
Sempre bom lembrar: mesmo sendo professor titular em
Curitiba e assduo nos encontros e seminrios de Direito
penal, alm da convivncia de Heleno, Toledo, Cunha Luna
e visitantes, Alcides nunca alcanou o status de terico,
dedicando-se mais prtica dos tribunais. Jamais foi um
cientfico. De qualquer maneira, ainda dizia: A premissa
de que a conduta antijurdica no leva conseqncia de
que seja tpica, da mesma forma que a adequao tpica
52

Do Tipo Penal

no implica necessariamente em antijuridicidade (A ignorncia da antijuricidade em matria penal. Rio de Janeiro:


Forense, 1978, pp. 90-93).
Em benefcio da exatido, esclarea-se que Mezger
rebateu a crtica, mesmo, a nosso ver, sem necessidade: El
injusto tpico especfico del Derecho Penal no tiene nada
que ver con la tesis, que a veces aparece en la bibliografia,
de una especial antijuridicidad penal. Tal concepcin debe
rechazarse en absoluto [...] este supuesto de una antijuridicidade solo penal contradice la naturaleza misma del
Derecho como ordenacin unitaria de vida. El tipo jurdicopenal no es, por tanto, una especie del injusto circunscrito
a la esfera especial del Derecho punitivo, sino un injusto
especialrnente delimitado y con especiales consecuencias
jurdicas, que tanto fuera como dentro del mbito del
Derecho Penal representa una contradiccin con el
Derecho. (Tratado, I. pp. 374-375.)
Eduardo Correia, na mesma linha de Mezger, de opinio que a ilicitude um todo e o direito unitrio, embora
haja que descrev-la especialmente, atravs dos tipos
legais, para que ela seja relevante no direito criminal. Neste
ltimo sentido cf. Mezger, Lehrbuch 21, V, e a teoria dominante na Alemanha (Direito criminal, v. II, p. 8, n. 3).
Quando Munhoz Netto diz, acima, que a adequao
tpica no implica necessariamente em antijuridicidade,
apenas repete Mezger: Es cierto que el tipo no demuestra
siempre la antijuridicidad de la accin (a saber, cuando
existe una causa de exclusin del injusto) (Libro de estudio - Parte general. Trad. de Conrado Finzi. Buenos Aires:
Editorial Bibliogrfica Argentina, 1958, p. 145).
Para Roxin, Mezger ha subrayado, con razn, que se
necesitara, no caer en el error de caracterizar la realizacin del tipo como antijurdica en s misma, si es que se
quiere sostener que el tipo es un juicio de disvalor provisorio (op. cit., p. 67). Figueiredo Dias, em sua tese de douto53

Jos Cirilo de Vargas

rado, na passagem sobre a doutrina do tipo, escreve: Ou


pode, diversamente, considerar-se que ele abrange apenas
os elementos configuradores de uma espcie de delito (que
ele , nesta acepo, um tipo de delito), sendo depois, na
perspectiva da ilicitude, limitado por causas justificativas
que do exterior se lhe impem, de tal modo que o tipo s
uma expresso provisria de ilicitude e que esta se afirma
s sob reserva da no interveno de uma causa justificativa (O problema da conscincia da ilicitude em direito
penal. Coimbra: Almedina, 1969, p. 89).
Toledo coloca-se de acordo, ou manifesta sua preferncia pelo escrito do professor portugus, acrescentando:
Alm disso, a concepo do tipo como portador de um
juzo de desvalor condicionado tem contado com o apoio de
prestigiosos penalistas, dentre os quais Mezger (Von Sinn
der Strafrechtlichen Tatbestanden) e Sauer (Grundlagen).
Nessa linha de pensamento, no vemos contradio em
aceitar-se o conceito tripartido de crime (ao tpica, antijurdica e culpvel), bem como a afirmao de que o tipo
contm um sentido, no definitivo, de antijuridicidade, pois
a presena desta na esfera penal s se revela, por inteiro,
de modo perfeito, quando: a) o fato est previsto em lei
como crime e b) o fato no est autorizado por alguma
norma jurdica permissiva (causa de justificao)
(Princpios, cit., p. 176).
Achamos que o professor de Braslia mostra no assistir razo a Welzel, quando este se refere a la estructura
bimembre del delito de Sauer e Mezger, que fusiona la tipicidad y la antijuridicidad.
No verdade que o crime, no conceito de Mezger e
de Sauer, bi-partido, em vez de tri-partido (tipicidade, ilicitude e culpabilidade), como vem concebido no pioneiro
livro de Beling. Em contrrio do que a maioria dos escritores vai passando adiante, ensinavam eles (Sauer e Mezger)
que, havendo a adequao tpica, o fato era ilcito, mas
54

Do Tipo Penal

somente e enquanto no fosse identificada uma causa de


justificao, mesmo considerando a tipicidade como razo
de ser da ilicitude.
Afirmava Sauer: Com a realizao do tipo e a ausncia de causas de justificao, esto fixadas a antijuridicidade do fato, e, por conseqncia, a do injusto objetivo (ob
cit., pp. 118-119). No h dvida de ambos, Sauer e Mezger,
adotavam o conceito tri-partido de crime. A postura deles
a da regra-exceo.
Na segunda fase de sua evoluo, o tipo indcio da
ilicitude. Na terceira, razo de ser. Na doutrina dos dois
professores, segundo nossa avaliao, a causa de justificao afeta apenas a ilicitude. Preferimos no usar a expresso juzo de desvalor provisrio ou condicionado porque
quando a ao incriminada praticada ocorrem simultaneamente a tipicidade, a ilicitude e a culpabilidade. De
uma s vez e ao mesmo tempo. Como, ento, parar esse
desenvolvimento e verificar a provisoriedade da ilicitude?
O adjetivo seguramente no apropriado. Com isso, no
pretendemos negar a utilidade da decomposio de certo
fenmeno para melhor ser analisado em suas partes e
caractersticas. o que acontece com freqncia no estudo
analtico do delito.
Outro aspecto a considerar a ilicitude especificamente penal, que resulta do pensamento de muitos penalistas, incluindo Mezger e Sauer. Para este ltimo, a tipicidade antijuridicidade tipificada. Estimamos correta
essa posio. Seria imaginvel o Congresso tipificar condutas lcitas? Intuitivo que somente se descreve o ilcito.
tambm verdadeira a doutrina de Mezger, quando considera que o tipo legal um tipo de ilicitude portador da
valorao jurdico-penal no mbito da delimitao entre
Direito e ilicitude.
Toledo, referindo-se ao tipo de injusto, lembra que este
no abrange, entretanto, as causas de justificao, que,
55

Jos Cirilo de Vargas

ao ver de muitos Autores, deveriam igualmente ser includas em um tipo total de injusto, como elementos negativos
do tipo. Estas, as causas de justificao, constituem verdadeiros tipos permissivos, modelos de conduta lcita, que,
por terem precisamente a funo de excluir a ilicitude da
conduta lesiva, no se confundem com o tipo de injusto
nem podem estar nele includas(O erro, p. 47). O Ministro,
alm de penalista de grandes mritos, era especialista em
erro jurdico-penal e adepto da teoria limitada da culpabilidade, impondo-a reforma de 84, em vez da teoria extremada, adotada por Welzel e seus mais antigos seguidores,
como Cerezo, Hirsch, Armin Kaufmann e, entre ns,
Fragoso, para quem o erro sobre os pressupostos fticos de
uma causa de excluso da ilicitude sempre erro de proibio. Toledo, mesmo sem renunciar ao entendimento de
que o tipo descreve a ilicitude (como sempre escreveu),
preferiu a teoria limitada da culpabilidade, como poderia
ter optado, como faz Jescheck, pela teoria que remete s
conseqncias jurdicas, ou pela teoria dos elementos
negativos do tipo, tudo isso sem perda de coerncia.
questo de ponto de vista.
O grande problema, a nosso ver, o preconceito em
afirmar que os mencionados professores acabam por fundir
a tipicidade com a ilicitude, criando uma estrutura de conduta punvel composta apenas de dois elementos, em vez
de trs. S mesmo quem quer ignorar a realidade capaz
de negar que o tipo descreve a ilicitude. Estamos convencidos de que a doutrina de Mezger e de Sauer no leva
pretendida fuso. Basta recordar alguns pontos seguros
para eles: a) uma ao, s por ser tpica, no ainda necessariamente ilcita; b) a justificativa afasta a ilicitude; c) a
antijuridicidade no pertence ao tipo; d) a antijuridicidade
uma caracterstica do delito, mas no uma caracterstica
do tipo (por ambos, Mezger, Tratado, I, p. 371).
56

Do Tipo Penal

Pensamos ser foroso reconhecer que em um sistema


jurdico subordinado ao princpio nullum crimen sine lege a
ilicitude carece de sentido sem a tipicidade. Ao penalista
s pode interessar a ilicitude descrita pelo tipo. Por isso
que temos posio firmada acerca de uma antijuridicidade
especificamente penal.
Vingou, a partir dos trabalhos de Binding sobre a
norma jurdica e sua violao, no princpio do sculo passado, a crena de que nossa Disciplina teria a simples caracterstica de estabelecer penas para as situaes de violao de preceitos j contidos em outros setores da ordem
jurdica. Equivale isso dizer que o Direito penal tem natureza puramente sancionatria, sem comandos jurdicos prprios. Nega-se nossa Disciplina o reconhecimento de que
suas normas, como quaisquer outras, possuem preceito e
sano. Argumenta-se que o imperativo de comando no
matar, implcito na definio do delito de homicdio, destina-se a todos, e principal em relao pena, comando
dirigido apenas ao juiz. visvel a superficialidade. Se o segundo comando (a pena) no se dirigisse tambm a todos,
de que valeria a preveno geral assinalada pena?
acreditvel que o cidado se sentiria constrangido a no
violar o preceito caso no soubesse da conseqncia? No,
em definitivo.
O mximo admissvel, a nosso ver, o seguinte: o
Direito penal intervm apenas onde resta insuficiente a
sano respectiva de outros setores da ordem jurdica. Na
elaborao dos tipos penais o que se leva em conta o bem
jurdico, no se cogitando saber nem mesmo se ele existe
em outras partes do Direito.
Repudiamos a tese da antijuridicidade geral e de um
Direito penal puramente sancionador. No possvel aceitar que, estabelecido o carter geral da ilicitude, firma-se o
princpio de que ela abarca todos os setores do Direito, menos o Direito penal, porque este conteria apenas a sano.
57

Jos Cirilo de Vargas

Assim como todos os sistemas jurdicos so primrios,


autnomos e constitutivos, a pena criminal no pode ser
tida como sano instituda para aplicar-se ao cidado que
haja atuado em contrariedade aos preceitos de TODO o
Direito abstratamente, seja na esfera civil, comercial ou trabalhista. Deve ser tida como sano aplicvel pessoa do
delinquente, isto , pessoa que violou preceito imlcito
em regra de Direito penal.
Estamos tentando mostrar que, do ponto de vista
substancial, diferena alguma existe entre a ilicitude civil e
a criminal, ou entre esta e a comercial ou trabalhista.
Diferenas no substanciais existem, e muitas. Tenha-se
em vista a tipicidade. Repetimos: a nica ilicitude que interessa ao penalista a que tiver sido objeto de tipificao,
sem o que no toma forma nem sentido, nem chegando
mesmo a existir. Um fato pode ser aparentemente ilcito em
face do Direito penal; mas s o ser se for tpico.
Por tais razes que discordamos de uma pretensa
unidade da ordem jurdica, no mbito total dos diferentes
setores: civil, administrativo, penal, etc. Basta que se tome
a teleologia ou a finalidade de uma regra civil e de uma
regra penal. Existe uma gama imensa de fatos ilcitos que
no tpicos, e que, consequentemente, no violam o Direito
penal: o esbulho possessrio sem violncia ou sem concurso de pessoas, o dano culposo, a apropriao indbita de
uso, a fuga sem violncia de pessoa legalmente presa, etc.
Portanto, o que ilcito em certa disciplina jurdica, no o
ser necessariamente em outra. Da, nossa insistncia
nesse ponto: a ilicitude no sempre a mesma para todo o
Direito. Existe, sim, uma ilicitude penal, tipificada, e outra,
no penal, por no ter sido objeto de tipificao pelo
Congresso. Alguns Autores que se posicionam nesse sentido: Aldo Moro, H. Mayer, F. Schaffstein, Francisco de Assis
Toledo e August Hegler.
58

Do Tipo Penal

Nessa terceira fase, que estamos considerando, ensina Mezger: o legislador cria, mediante a formulao do
tipo penal, a antijuridicidade especfica: a adequao tpica da ao no mera ratio cognoscendi, mas autntica
ratio essendi da antijuridicidade especial. A adequao
tpica converte a ao em ao antijurdica, naturalmente
no por s, mas em vinculao com a falta de especiais
fundamentos que excluem a antijuridicidade. O tipo penal
um juzo pelo qual se estabelece que a ao, nele subsumida, constitui um injusto, enquanto no se demonstre o
contrrio. Desta maneira, o tipo, por oposio opinio de
Beling e concepo fundamental de M.E.Mayer, deixa de
ser objeto da valorao e passa a conter diretamente a
valorao de todos os fatos que lhe so subsumveis. A
diferena entre tipo e antijuridicidade s reside no seguinte: o juzo de desvalor jurdico emitido no tipo provisrio (Vom Sinn der Strafrechtlichen Tatbestnde. In
Traeger Fest., 1926, p. 7).
Essa alternativa, como sub-diviso da terceira fase,
conhecida como teoria do tipo de injusto (tipicidade mais
ilicitude), e sustentada por considervel parcela dogmtica
alem e espanhola, parece-nos contraditria. Lembra-nos o
dilema do ser e do no ser, do dar e do tirar, alm de no
conseguir se afastar do tipo indiciador, como se ver.
Consideremos a tipicidade e a justificativa. Havendo a
primeira, correto afirmar o juzo positivo de ilicitude. Mas,
afirmar, e, concomitantemente, negar, na mesma situao
ftica? Observe-se que os professores Mezger e Sauer sempre ensinaram corretamente que o tipo a descrio legal
de um comportamento ilcito. Por isso, um raciocnio coerente jamais levaria concluso da adequao tpica se o fato
fosse lcito, porque, ento, o tipo j no estaria descrevendo
um fato ilcito, mas alguma coisa de acordo com o Direito.
Fala-se, h muito, que o fato congenitamente lcito
ou congenitamente ilcito, no sendo possvel, em presen59

Jos Cirilo de Vargas

a da justificativa, transmudar a natureza de uma conduta:


nasceu ilcita, porque, do contrrio, no seria tipificada; e
tornou-se lcita. V que houvesse, por exemplo, uma abolitio criminis, e tudo estaria regular e compreensvel. Mas
no da forma e nos moldes pretendidos.
Para evitar equvocos ao leitor, e este poder avaliar
melhor a situao, relembramos no estar cuidando do tipo
indicirio. Mas do tipo de injusto, com a bvia considerao
de uma especfica ilicitude tipificada. Um singelo indcio
pode ser afastado ou elidido. Mas e a ilicitude tipificada?
Pode ela ser afastada como algo apenas provisrio ou condicionado? Isso, acaso, no seria retroceder fase da regraexceo? Evidente que se trata de visvel retrocesso.
Em vez desse artificialismo, melhor seria retornar ao
tipo valorativamente neutro de Beling. Afastar um indcio
em razo de uma justificativa representa um ponto de
vista defensvel em seu tempo. Mas idntica posio no
pode ser assumida na fase da ratio essendi, sob pena de
ignorar conceitos devidamente aceitos e estratificados na
teoria da conduta punvel. Contrariando posies suas, de
responsabilidade cientfica advinda de suas respectivas
Ctedras, Mezger, Sauer e seguidores ignoram o entendimento da ilicitude tipificada e especificamente penal,
para considerar, como o faz a corrente da ratio cognoscendi, que o juzo positivo de antijuridicidade apenas provisrio. Correu tanta tinta sobre uma concepo nova, e,
ao final, chega-se mesma concluso do tipo indiciador.
No se compreende. O mesmo no acontece na teoria dos
elementos negativos do tipo.
Ficam, assim, sem sentido as sentenas de Sauer: a
tipicidade ilicitude tipificada; o tipo somente uma
forma de aparecimento do injusto, e certamente, uma de
suas duas adequaes tpicas, a saber: as positiva,
enquanto que a outra, negativa, forma as causas de justificao; o tipo representa uma reunio tpica dos elemen60

Do Tipo Penal

tos desvalorados juridicamente relevantes e socialmente


prejudiciais (ob cit, p. 111).
A outra alternativa da ratio essendi a teoria dos elementos negativos do tipo, considerada a seguir, e de que
somos partidrios h mais de duas dcadas.
Claus Roxin, escrevendo sobre o conceito e as vantagens do tipo total de injusto (isto , tipo de injusto mais
ausncia de justificao), anota: A idia segundo a qual o
juzo de desvalor legislativo est expresso no tipo penal,
um fundamento pelo qual as circunstncias excludentes do
injusto correspondem sistematicamente ao tipo, dado que
elas contribuem para a determinao do injusto tanto
quanto os elementos da descrio particular do fato
(Teora, 274).
A teoria em apreo surgiu na Alemanha na segunda
metade do sculo XIX, por obra de Adolf Merkel, sendo
lembrados tambm os nomes de Frank, Radbruch e
Baumgarten. Tinha-se em vista solucionar a questo do
erro sobre os pressupostos fticos de uma causa de excluso da ilicitude, que o ento art. 59, I, do CP, no resolvia
diretamente. O vigente continua sendo omisso, havendo
posies doutrinrias as mais variadas, dentre as quais a
que estamos referindo. Autores da importncia de
Jescheck chegam a mencionar at cinco solues.
Acreditamos que na presente monografia bastam uma
ligeira notcia do instituto e nossa posio a respeito.
O ponto de partida de Merkel foi a considerao de
que o tipo de injusto contm uma parte positiva e outra,
negativa. A primeira seria formada pela descrio da conduta incriminada; a segunda, negativa, pela ausncia de
causa de justificao. Em conseqncia, o tipo do art. 121
do CP brasileiro deveria estar assim redigido: Matar
algum, a no ser em legtima defesa, ou em estado de
necessidade... etc. Desse modo, a presena de uma justificativa, funcionando como elemento negativo, impede a
61

Jos Cirilo de Vargas

realizao tpica. O fato, portanto, nessas condies, no


seria tpico.
O tipo total de injusto, que resulta da fuso das partes positiva e negativa, abrange todos os elementos que
fundamentam, delimitam e excluem a ilicitude. Com isso, a
afirmao da tipicidade implica, desde j, a inocorrncia de
causa justificativa, permitindo um juzo definitivo sobre a
ilicitude, e, no, um simples indcio.
Em seu Tratado, Merkel, cuidando da imputao e da
culpabilidade, no captulo III, escreve: No se pode dizer
que haja delito doloso.... quando o agente pressupe a existncia de relaes cuja inexistncia pertence s caractersticas designadas pela lei ao delito (caractersticas negativas deste), como, por exemplo, relaes que se houvessem
existido teriam servido para justificar a prtica do fato, em
razo de legtima defesa (Derecho penal, parte general.
30, 1 e 2. Trad do original por Dorado Montero. Montevideo
e Buenos Aires, B de F, 2004, pp. 83-84. No mesmo sentido
de que h erro de tipo, entre muitos outros criminalistas,
Stratenwerth, Parte Geral, no de margem 491 e ss).
Tipo e ilicitude fundem-se portanto numa s figura, a
do tipo total de injusto, na expresso de Lang-Hinrichsen
(Die Irrtmliche Annahme eines Rechtfertigungsgrundes
in der Rechtsprechung des Bundesgeritchtshofes.
Juristen-zeitung, 1953, 362 et seq.). Dizemos em favor
dessa teoria: o tipo s descreve condutas ilcitas. Ora, a
conduta praticada em legtima defesa no ilcita. No
sendo imaginvel que o Congresso Nacional perca seu
tempo descrevendo conduta conforme ao Direito, segue-se
a ausncia de tipicidade. Voltando lio de Toledo: mais
uma vez se ressalta... a anterioridade da ilicitude em relao ao tipo legal de crime (Princpios, 134).
Consideremos a tipicidade e as causas de justificao.
Havendo a primeira, correto afirmar o juzo positivo da
antijuridicidade. Havendo ambas (a tipicidade e a justifica62

Do Tipo Penal

tiva), haveremos de afirmar e de negar a um s tempo. E


mais: em presena da justificativa, o fato narrado na primeira parte do tipo total seria lcito. crvel um tipo
legal de crime descrever conduta conforme ao Direito?
Ningum imagina situao ao menos parecida.
Assim imaginada, recebeu o prestigioso aval de
Edmundo Mezger (conferir a stima edio dos Comentrios de Leipzig, de 1954, em que aprofunda o estudo do tema) e da mais refinada dogmtica alem. Fragoso
lembra que de elementos negativos do tipo j falava Adolf
Merkel em seu Tratado, ao cuidar da legtima defesa, mas
tinha em vista a concepo do tipo como conjunto de todos
os pressupostos da pena (Gesamttatbestand), de sorte que
as causas de excluso da antijuridicidade pertenceriam
indubitavelmente ao tipo (Conduta punvel, cit., p. 150.
Em seu Tratado, Merkel, ao cuidar da legtima defesa, no
menciona a teoria dos elementos negativos do tipo).
Resultava, assim, um tipo total de injusto, ao qual s faltaria a culpabilidade, para estar completa a figura do delito.
Wessels avalia que o mrito dogmtico da teoria dos
elementos negativos do tipo assenta-se em ter descoberto
todos aqueles fundamentos que sugerem um tratamento
especial do erro sobre as circunstncias justificantes do
fato (erro de tipo permissivo), situado entre o autntico
erro de tipo e o puro erro de proibio (op. cit., p. 32).
Entre ns, Miguel Reale Jnior reconhecidamente a
favor da teoria. Escreve ele: Mas toda ao tpica antijurdica? A nosso ver, sim. E as causas de justificao?
Ocorrendo uma causa de justificao no h a adequao
tpica (Antijuridicidade concreta, cit., p. 53). No mesmo
sentido, Cunha Luna: No so tpicos os atos justificados
(exerccio regular de direito, estrito cumprimento do dever
legal, estado de necessidade e legtima defesa) e
Configurada uma causa de excluso da antijuridicidade,
excluda est a antijuridicidade (Captulos de Direito
63

Jos Cirilo de Vargas

Penal. SP, Saraiva, 1985, p. 22-23 e 76). Mais recentemente,


Paulo de Souza Queiroz (Direito Penal, Introduo Crtica.
SP, Saraiva, 2001, p. 101 et seq.) e Janaina Conceio
Paschoal (Direito penal, parte geral, p. 48. SP, Manole,
2003). Em Portugal, Figueiredo Dias, em sua vasta obra, ora
parece a favor, ora contra, o mesmo acontecendo com
Eduardo Correia. Na Espanha, decididamente a favor, entre
outros, Santiago Mir Puig (Derecho Penal, PG, 6a ed.,
Barcelona, Reppertor, 2002), Cuello Contreras (El Derecho
Penal Espaol, PG, Madrid, Dykinson, 2002), Gmez de la
Torre/Arroyo Zapatero et al (Curso de Derecho Penal, PG.
Barcelona, Ediciones Experiencia, 2004), Bustos Ramrez
(El tratamiento del error em la reforma de 1983, Anuario
de Derecho Penal, 1985, pp 709 e ss) e Gimbernat Ordeig
(Introduccin a la parte general del Derecho penal espaol, Madrid, 1979, pp 33 e ss, 55 e ss). Na Alemanha,
Bernd Schnemann (La funcin de la delimitacin de
injusto y culpabilidad, in Fundamentos de um sistema
europeo del derecho penal Livro-homenaje a Roxin
Barcelona, Bosch, 1995, pp 205 e ss).
Na mesma linha de Reale Jnior, Roxin: Para o tipo
total, uma ao justificada no tpica, e uma ao tpica
sempre antijurdica; O tipo total resulta, desde pontos de
vista sistemticos, dogmticos e prticos, prefervel a um
tipo penal que s contenha os elementos das prescries
penais da Parte Especial. S o tipo total realmente um
tipo cerrado, pois compreende a totalidade do substrato
correspondente ao juzo de injusto (Teora, p. 294).
Rechaando tal doutrina, Jescheck: Para esta extendida teora el tipo h de abarcar no slo las circunstancias
tpicas del delito, sino todas aquellas que afecten a la antijuricidad. Os pressupuestos de las causas de justificacin
se entendien, as, como elementos negativos del tipo. Se
incluyen, por tanto, en el tipo porque slo cuando faltan es
posible um juicio definitivo sobre la antijuridicidad del
64

Do Tipo Penal

hecho. Elementos del tipo y pressupuestos de las causas


de justificacin se renen, por esta va, em um tipo total y
se sitan sistemticamente em un mismo nivel. (I, cit., p.
338) e Fragoso: As descriminantes (art. 19, CP) no so
elementos negativos do tipo, mas causas de excluso da ilicitude do fato. Situam-se, assim, fora do tipo e sua ocorrncia exclui apenas a antijuridicidade, no a tipicidade. A
teoria dos elementos negativos, como exposta por muitos
penalistas modernos, leva a identificar a tipicidade e a
antijuridicidade, o que inadmissvel (PG, 1980, p. 164).
Achamos que em um sistema jurdico subordinado ao
princpio nullum crimen, a antijuridicidade no tem qualquer sentido sem a tipicidade, razo porque no nos constrange dizer que a antijuridicidade no est rigidamente
dela separada.

65

Captulo 3
Anlise do Tipo

Do modo como Beling o concebeu, em 1906, o tipo


representou um avano extraordinrio no estudo de nossa
disciplina, pois, desde ento, a maioria das construes
tericas sobre o crime parte do pressuposto de que a ao
humana se ajustou ao molde legal, ou tipo. Se no houve
essa correspondncia, ou tipicidade, nem como possvel
hiptese de trabalho, no h que se passar adiante e investigar a existncia, ou no, de uma justificativa penal, e se a
ao culpvel, isto , se a ordem jurdica reprova o comportamento do agente, para ento estar completa a conduta punvel: a ao humana acrescida dos atributos da ilicitude, da tipicidade e da culpabilidade.
Antes da construo do penalista germnico, o crime
era estudado sob os aspectos objetivo e subjetivo que, na
verdade, representavam a antijuridicidade e a culpabilidade. Com a idia do tipo, viabilizou-se a formulao do conceito analtico do crime: fato tpico, antijurdico e culpvel.
Nosso ponto de vista no sentido da precedncia da ilicitude sobre tipicidade, pelas razes j expostas anteriormente.
Nosso propsito, agora, analisar os elementos objetivos e circunstncias constitutivas do tipo, excludos, evidentemente, os elementos especiais (subjetivos e normativos), j atrs referidos.
Consideraremos, nesse passo, a ao e a omisso, o
resultado, o nexo causal, os sujeitos, o objeto material, as
circunstncias de lugar e de tempo, os meios e os modos
de execuo.
Por motivo que aqui no cabe discutir, Grispigni, que
escreveu, a nosso ver, a mais detalhada anlise do tipo,
67

Jos Cirilo de Vargas

exclui da relao de elementos objetivos e circunstncias


constitutivas o sujeito passivo e as circunstncias modais,
reduzindo-se aqueles a oito (op. cit., p. 145).
O objeto jurdico, examinado na primeira parte da
monografia, no constitui, a nosso ver, elemento do tipo; este
elaborado tendo em vista a proteo de um bem, ou valor
(Diz Mayer que el objeto de proteccin jams es una modalidad del acto, y por tanto, nunca es tampoco un elemento
del tipo, apud Asa, Tratado, v. III, p. 92. No mesmo sentido, Grispigni: Devesi dire che loggetto giurdico fuori del
reato, perch essendo questultimo, nella sua unit e totalit, loffesa di un bene giurdico, tale ofesa non pu nello stesso tempo essere uno degli elementi di esso. Escludendo per
loggetto giurdico dagli elementi della fattispecie legale,
devesi nello stesso tempo affrettarsi ad aggingere che la
considerazione di esso non solo della massima importanza
per lesatta determinazione e rocostruzione della fattispecie
penale (op. cit., p. 139). Jimnez Huerta no acha correto
excluir o bem jurdico dos elementos do tipo, dizendo que
aquele parte componente da estrutura do concreto tipo
penal La tipicidad, cit., p. 92-93).
Por fim, insistimos em que os requisitos, ou elementos,
ou circunstncias que sero estudados adiante no so
encontrados sempre e em todos os tipos. Grispigni acha
mesmo que a maior parte dos tipos composta de apenas
quatro elementos: conduta, evento, nexo causal e objeto
material (Op. cit., p. 146).

3.1. A Ao
A leitura de um livro, a ida escola ou ao cinema, a
prtica de um esporte ou um passeio so aes de nosso
cotidiano que nada tm de contrrio ao Direito. De fato, s
uma pequena parcela de nossas aes ou omisses lesa ou
68

Do Tipo Penal

pe em perigo bens jurdicos dignos de proteo penal, e,


por isso, so proibidas sob ameaa de pena criminal.
Tais aes, previamente incriminadas ou tipificadas,
so ilcitas por deciso do Congresso Nacional, refletindo o
que j havia sido repudiado pela vontade social preponderante. Fazendo parte ou sendo elemento do tipo legal de
crime, carregam consigo a primeira valorao negativa do
ponto de vista jurdico-penal. Se formam a matria de
proibio, no vemos necessidade de aluso sua danosidade social ou evitabilidade ou a expresses congneres no momento de sua conceituao doutrinria. A leso
ou perigo de leso a bem jurdico parte integrante de sua
natureza, no carecendo, pois, ser reafirmada. Que estamos tratando de ao ilcita ponto indiscutvel.
A ao de matar algum est prevista no art. 121 do
CP muito mais por garantia individual que por outra razo
qualquer. A essa ilicitude formalizada se alia outra, de
cunho material, porque a descrio tpica implica, desde j,
leso ou perigo de leso vida, ou seja, o bem que mencionado dispositivo est protegendo.
No estamos considerando leso a alguma regra de
Direito, e, muito menos, proteo de sua vigncia. Essa
estranha mescla de bem jurdico com leso e proteo de
vigncia da norma est na ordem do dia de nossa
Disciplina, graas a certas concepes de Jakobs, professor
de Bonn a desencavar idias pouco aceitas at mesmo ao
tempo de sua proposio pelo filsofo Hegel, no sculo XIX.
Nossa Disciplina no foi concebida como instrumento
de tutela do ordenamento jurdico. De modo algum se compreende que o bem jurdico-penal, nos delitos contra o
patrimnio, seja a vigncia do contedo da norma, como
quer o referido professor (Strafrecht, AT. Berlin, Gruyter,
1991, 2/5).
A posio valorativa antecede elaborao tpica, tal
como estamos insistindo. A natureza ilcita da ao, que
69

Jos Cirilo de Vargas

realizar o tipo, levar ao juzo acerca da reprovabilidade, ou


no, atribuvel ao agente. O mais, que importar saber,
se, no caso, existe uma causa de justificao. Se existir, o
fato no ser tpico.
A teoria da ao j contou com mais e melhores favores doutrinrios. Recentemente a maioria das exposies
sistemticas da teoria do delito tende a no consider-la
elemento independente e prvio s demais caractersticas da conduta punvel, mas, simplesmente, parte integrante ou do tipo ou do ilcito (a propsito, o artigo-contribuio de Juarez Tavares numa das coletneas em homenagem a Enrique Bacigalupo. Madrid-Barcelona, Marcial
Pons, 2004, p. 901).
Hoje em dia seu papel modesto, se considerado o
relevo fundamental que at h pouco lhe era concedido no
estudo do crime. Se observarmos os melhores trabalhos
produzidos em nossa rea, veremos que em muitos deles
os nveis de imputao se limitam ao ilcito e ao culpvel.
No incio dos anos sessenta do sculo XX, Claus Roxin,
escrevendo sobre a teoria da ao finalista, afirmou vrias
vezes que o conceito de ao, em Direito penal, no tem
qualquer serventia (Problemas fundamentais de Direito
penal. Lisboa, Vega, 1986, pp. 91 et seq.) Antes, em 1903 e
1930, Gustav Radbruch j se manifestava no sentido de
outorgar primazia no ao conceito de ao, mas realizao tpica. Deve tambm ser lembrado que, segundo Sauer,
o criminalista pensa em termos de tipo.
bem verdade que o tipo cumpre uma das mais
importantes funes num Estado de Direito, que a garantia. E esta o principal fundamento para se editar a regra
jurdica descrevendo a conduta proibida. Elaborado o tipo,
possvel afirmar o marco dentro do qual se confere relevncia jurdico-penal a certa conduta humana. A par disso,
e como j reiteramos, a nica ao relevante para o Direito
penal a que realiza um tipo legal de crime. Da, pensar70

Do Tipo Penal

mos primeiramente na ilicitude tipificada, nada havendo


em nossa Disciplina que se possa crismar de pr-tpico. Em
nossa concepo valorativa, a ao carece de qualquer sentido se no for tpica ( como dissemos supra: a nica ilicitude que nos interessa a ilicitude tipificada).
Na atual cincia alem do Direito penal coexistem
vrias teorias sobre o conceito de ao, de que destacamos
trs: causal, final e social.
Segundo os causalistas, ao um comportamento
humano voluntrio que causa uma modificao no mundo
exterior. Para a corrente finalista, ao o exerccio de uma
atividade final. A partir de idias causalistas e finalistas,
construiu-se um conceito social de ao: comportamento
humano socialmente relevante (Jescheck, Tratado, 22/23).
No repudiamos totalmente nem o causalismo nem o
finalismo, pois ambas as correntes tm um quid de verdade. Autores da importncia de Eb. Schmidt, Engisch,
Maihofer, Wessels e Jescheck, implcita ou explicitamente,
se manifestaram nesse sentido.
Para ns, ao um movimento corporal voluntrio
dirigido realizao tpica. No mencionamos o resultado
porque este no indispensvel ao tipo. Tampouco ignoramos a inteno, atentos ao fato de a ao ser ontologicamente finalista.
Comporta ela dois momentos perfeitamente distintos:
a formaco da vontade e a sua exteriorizao, podendo produzir, ou no, uma modificao do mundo exterior, entidade que pode se acrescentar ao conceito de ao.
Todo movimento corporal do homem, que no seja
fruto de sua vontade, no pode ser chamado de ao. Na
formao da vontade, trava-se uma luta entre os motivos e
os contra-motivos: sem essa possibilidade de opo, no
h falar em vontade.
Na coao fsica absoluta, por exemplo, no h ao,
porque no houve possibilidade de escolha. J o coagido
71

Jos Cirilo de Vargas

moralmente capaz de agir, porque lhe resta sempre a possibilidade de decidir entre a continuao do padecimento,
fsico ou moral, e a atuao.
A vontade, que se exige na ao, apenas aquela suficiente para afirmar a ausncia de coao fsica absoluta, ou
de reflexos institivos, em cuja presena no se pode falar
em ao. Nesse momento do fenmeno do crime, reputamos irrelevante o contedo da vontade de quem agiu; para
ns, o contedo do ato de vontade s tem importncia na
investigao da culpabilidade.
O doente mental e o imaturo podem ter a vontade
indispensvel para agir. Muitas vezes a vontade, como
ensina Anbal Bruno, insuficiente para fundamentar a culpabilidade, basta para constituir o elemento subjetivo da
ao (Direito penal, v. I, p. 285. Anotam os Autores:
Baumann: Nosso conceito de ao reala que a capacidade de atuar inerente ao ser humano. Pode atuar tanto o
menor quanto o alienado, sempre que estejam em condies de realizar uma conduta guiada pela vontade (op.
cit., p. 114); Wessels: Capaz de ao em sentido jurdicopenal toda pessoa natural independentemente de sua
idade ou de seu estado psquico, portanto tambm os
doentes mentais. A capacidade de ao, apenas dependente das foras naturais da vontade, deve ser incisivamente separada da concreta e individual capacidade de
culpa (op. cit., p. 23); Beling: Para afirmar que existe uma
ao, basta a certeza de que o sujeito atuou voluntariamente. O que ele quis (isto , o contedo da sua vontade) por
ora irrelevante; o contedo do ato de vontade s tem importncia no problema da culpabilidade (apud Mezger,
Tratado, I, p. 221).
Observa Maria Helena Diniz: A ao consta de dois
elementos: o extrnseco pois manifestao objetiva,
realidade pertencente ao mundo fsico; e o intrnseco porque se trata de entidade de psquica, inteno, estado de
72

Do Tipo Penal

nimo, afirmao da vontade. Por conseguinte, um fenmeno s ao quando emana de uma pessoa, quando exprime uma atividade voluntria da mesma, um comportamento seu (Conceito de norma jurdica como problema de
essncia. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1979, p. 102).
Tambm, assim, Ignacio Villalobos: La actividad mental
sin voluntad, no obstante corresponder a una de las faculdades superiores y propiamente humanas, no es acto del
hombre (Derecho penal mexicano Parte general.
Mxico: Porra, 1975. p. 233).
Mas a vontade que se esgota to-somente na alma da
pessoa um nada, do ponto de vista jurdico-penal: cogitationis poenam nemo patitur.
necessrio que a vontade se exteriorize no mundo
fsico e represente um ataque a bem jurdico tutelado por
uma norma penal. Se assim no for, trata-se de ao jurdico-penalmente irrelevante.
Uma ao que jamais pode realizar um tipo, seja por
absoluta impropriedade do objeto jurdico, seja por absoluta inidoneidade do meio empregado, jamais ser uma ao
criminosa. Em nosso Direito, o cidado s pode ser punido
pelo que fez, e, no, pelo que .
A ao deve ser subsumvel ou enquadrvel em um
tipo penal; do contrrio, falhar a tipicidade, e, por conseqncia, o prprio crime.
Se o agente atuou com discernimento e vontade do
resultado, ou assumindo o risco, ou imprevidentemente, ou
se era exigvel dele uma conduta diferente, so questes a
ser resolvidas no setor da culpabilidade.

3.1.1. A Omisso
Quando o Legislador elabora os tipos, o preceito ali
implcito , na maioria das vezes, negativo: no furtars,
no provocars aborto. Nesses casos, o tipo contm enun73

Jos Cirilo de Vargas

ciado positivo: subtrair para si ou para outrem e provocar aborto. Ao contrrio, em certos tipos, o preceito positivo, e o enunciado negativo: no tipo do art. 269 do CP, o
preceito denunciars autoridade pblica, etc... O
deixar de denunciar, portanto, constitui um no fazer
que possui a mesma relevncia jurdica do fazer matar
algum, para efeito da existncia do crime.
Assim, os crimes podem ser praticados tambm atravs da omisso. O Anteprojeto de reforma da Parte Geral,
de 1981, repetindo o Cdigo de 69, dizia: A omisso
penalmente relevante quando o omitente devia e podia
agir para evitar o resultado. O dever de agir incumbe: a)
tenha por lei obrigao de cuidado, proteo e vigilncia;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir
o resultado; c) com seu comportamento anterior, criou o
risco de sua supervenincia (art. 13, 2o). Houve ligeira
modificao introduzida pela lei 7.209/84, resultando a
seguinte redao: O dever de agir incumbe a quem: ... c:
...criou o risco da ocorrncia do resultado.
No caso, o Legislador caminha junto aos Autores, porque a omisso de que aqui se cogita, no uma pura inrcia, ou absteno ou um non facere qualquer.
Ao revs, deve ser a absteno daquilo que a ordem
jurdica impe, porque sem o dever de agir no se pode
falar em omisso, como ensina Bruno: A omisso relevante para o Direito Penal a que consiste em omitir o cumprimento de um dever jurdico. (Direito penal, v. I, p. 299. Em
Comunicao ao XIII Congresso Internacional de Direito
Penal, o Grupo Brasileiro da Associao Internacional de
Direito Penal disse: Tal dever incumbe ao garantidor, isto
, a quem rene caractersticas especiais que a tornam responsvel pela preservao do bem de interesse jurdico
[...]. Se faltar a possibilidade de realizar a ao que impea
a leso, no haver omisso adequada ao tipo penal (Os
74

Do Tipo Penal

crimes omissivos no Brasil. Revista de Direito Penal e


Criminologia, Rio de Janeiro, v. 33, p. 18 et seq.).
Essa Comunicao o relatrio geral (elaborado por
Alcides Munhoz Netto) do colquio nacional, preparatrio
do mencionado Congresso, e foi celebrado no Rio, em 1982,
com as presenas de Zaffaroni e Novoa Monreal, especialmente convidados. Infelizmente, Alcides no pde ver seu
trabalho apresentado ao Congresso, reunido no Cairo, em
1984, porque foi colhido pela morte, de maneira trgica e
antes do evento.
Sobre a omisso, observam os Autores: von Liszt: El
concepto de la omisin supone: que el resultado producido hubiera sido evitado por el acto, que, apesar de ser
posible para el autor y esperado par nosotros, fu omitido
por ste (Tratado..., v. II. 30, p. 315). Grispigni: Senza
lelemento del dover essere, sia pure meramente strumentale e cio di mezzo a fine, impossibile parlare di
omissione (op. cit., p. 32). Bettiol: O conceito de omisso
s tem significado em cantato com uma exigncia espiritual, na medida em que, na realidade naturalstica e com
o auxlio de meros critrios, no possvel qualificar como
omissivo um determinado comportamento (v. 2, p. 109).
Soler: La mera abstencin se transforma en omisin
punible, cuando el acto que habra evitado el resultado
era juridicamente exigible (v. 1, p. 295). Mezger: Sin
esta accin pensada (esperada) no es posibie hablar de
omisin en sentido jurdico (Tratado..., v. I, p. 289).
Fragoso: Lies... - PG, 1976): Omisso absteno de
atividade que o agente podia e devia realizar. Omisso,
em conseqncia, no mero no fazer, mas, sim, no
fazer algo que, nas circunstncias, era o agente imposto
pelo direito e que lhe era possvel submeter ao seu poder
final de realizao - p. 235).
75

Jos Cirilo de Vargas

Com a reforma de 1984, o cdigo alinha, no art. 13,


2o, as fontes do dever de atuar, sob a rubrica relevncia da
omisso:
a)

obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia,


como, por exemplo, o dever de guarda e manuteno dos filhos, previsto no art. 1.634 do Cd. Civil;
b) o dever de quem, de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado. So as
conhecidas hipteses do guia alpino, do salvavidas e do professor de natao;
c) quem cria o risco da ocorrncia do resultado tem o
dever jurdico de afast-lo. A me, omitindo-se em
seu dever de alimentar o filho recm-nascido, com
a inteno de mat-lo, e sobrevm a morte, responde por homicdio. a mesma situao da
enfermeira que, dolosamente, se abstm de ministrar o remdio ao doente, que, em conseqncia,
vem a morrer.
Como assinala Fragoso, os pressupostos de fato que
configuram a posio de garantidor so elementos do tipo,
devendo estar cobertos pelo dolo. O agente deve ter, assim,
conscincia de sua posio de garantidor da no-supervenincia do resultado. O erro a tal respeito erro de tipo e
exclui o dolo (PG, 1995, p. 233).
Da mesma forma que na ao, o elemento vontade
imprescindvel na omisso: no h falar nesta, se aquele a
quem incumbia agir foi fisicamente coagido a no agir.
A Doutrina distingue duas categorias de crimes omissivos: os prprios, ou puros, e os imprprios, ou comissivos
por omisso.
Nos omissivos prprios, o agente realiza o tipo apenas
se abstendo de cumprir o comando do preceito positivo; o
crime se consuma com a s absteno, prescindindo, pois,
76

Do Tipo Penal

de qualquer resultado. Mostrando que o agente no realizou o que podia e devia realizar, tem-se que a conduta
tpica. Ex.: o delito previsto no art. 135 do Cdigo Penal,
omisso de socorro.
Por omissivos imprprios entendem-se aqueles em
que o resultado conseqncia de uma omisso.
s vezes, os crimes de resultado podem ser realizados
tanto atravs de uma ao, quanto de uma omisso. Assim,
a me tanto pode matar o filho sufocando-o, como privando-o de alimentao. Nesta segunda hiptese, o resultado
conseqncia da omisso.
Nos crimes omissivos puros, que se consumam com a
s absteno da atividade imposta, no h o nexo causal,
por no existir o resultado. Somente por exceo, como
ocorre, por exemplo, nos pargrafos dos arts. 133, 134 e
135, h um resultado (leso corporal grave ou morte) visvel, destacvel do comportamento do agente. Nesses
casos, evidentemente no se pode negar a existncia da
relao causal.
Bruno diz que a omisso no consiste em um movimento corpreo, mas manifestao precisa da vontade no
mundo exterior, expressa em um no fazer contrrio ao
dever jurdico de fazer. E da a relao causal que prende
essa maneira de agir ao resultado que dela provm e que
se pode afirmar com a mesma segurana lgica da causalidade no atuar positivo (v. I, p. 294. Pesa-nos divergir do
grande penalista brasileiro. Nos crimes omissivos puros,
como se sabe, no h um resultado que condiciona a existncia daqueles. A relao causal, como o prprio Mestre
ensina (vol. I, p. 305), estabelece o vnculo entre o comportamento em sentido estrito e o resultado. Por exemplo,
qual resultado haveria na omisso de notificao de doena? No caso, qual a modificao do mundo exterior?
Rigorosamente, nenhuma).
77

Jos Cirilo de Vargas

Se, de regra, no existe a relao causal nos tipos


omissivos puros, o mesmo no se d quanto aos omissivos
imprprios. Na hiptese ftica da me que deliberadamente deixa de alimentar o prprio filho, querendo mat-lo, e
sobrevm o resultado morte, por desnutrio, o resultado
lesivo conseqncia da omisso. Se a me tivesse cumprido o dever jurdico de alimentar seu filho, o resultado
muito provavelmente no teria ocorrido. Embora a lei brasileira seja expressa no sentido da causalidade na omisso,
os Autores debatem o assunto.
Fragoso escreve: Os crimes comissivos por omisso
ou comissivos imprprios, no so como geralmente se
supe, crimes comissivos. So crimes omissivos em que a
punio surge, no porque o agente tenha causado o resultado (no h causalidade alguma na omisso), mas porque
no o evitou (PG, 1976,p. 238). Significativamente, a
expresso evitar o resultado foi empregada pelo
Anteprojeto de 1981 e mantida pela Reforma de 84.
Admitindo a causalidade na omisso, Cunha Luna:
Causa a ao, causa a omisso. Tambm a omisso
causa do resultado. Mesmo que a Lei brasileira no dispusesse, expressamente, que a omisso causal, mesmo
assim no veramos dificuldade em consider-la a par da
ao, no que diz respeito ao nexo de causalidade
(Estrutura jurdica do crime. Recife: Universidade Federal
de Pernambuco, I 970, p. 75). E tambm Sauer: Es completamente errneo negar la causalidad de la omisin y en su
lugar exigir (v. Liszt) la antijuridicidad, la infraccion de un
deber jurdico, completando: La omisin es causal cuando la accin esperada (sociolgicamente) hubiese probablemente evitado el res, de otro modo: Cuando la omisin
de esta accin es peligrosa socialmente y por el contrario Ia
accin hubiese apartado el peligro (op. cit., p. 148-150).
Ilustre componente de seleta Banca que examinou
este trabalho qualificou de gritante contradio o fato de
78

Do Tipo Penal

admitirmos a relao causal nos crimes omissivos imprprios, e a negarmos nos omissivos puros. Refutando a crtica, argumentamos: concebemos o resultado como uma
entidade natural, que se acrescenta ao, como seu efeito, ou conseqncia. Aquela liga-se a este pelo vnculo causal. Sabendo-se que, de regra, nos crimes omissivos puros
no h um resultado natural, segue-se que neles no h
nexo causal. J nos omissivos imprprios h resultado, e,
por conseqncia, nexo causal.
Como se v, h disputa em torno do assunto, mas continuamos com nosso ponto de vista: nos omissivos puros,
no h relao causal, exceto nas hipteses de agravao
especial pelo resultado morte ou leso corporal.
Nos omissivos imprprios (art. 13, 2o), o nexo causal
existe e to perceptvel quanto nos crimes comissivos.
Grispigni enfatiza que a omisso um juzo de contradio de uma conduta em relao a uma norma que impe
determinada conduta (Op. cit., p. 32).A omisso seria, portanto, uma conduta diversa daquela imposta pela ordem
jurdica. Tanto nos omissivos puros quanto nos imprprios,
o comportamento s ter a qualidade de omisso relevante
em relao com uma norma, com uma exigncia. A omisso
conceito normativo: a norma jurdica (art. 1.566, IV, do
Cdigo Civil de 2002) que impe me o dever de alimentar o filho recm-nascido. No sentido da normatividade
da omisso, tambm Cunha Luna: A ao omissiva no
pode ser concebida como omisso naturalista. A omisso
fato jurdico e, como fato de direito, toma cores normativas,
jurdicas. Ao penalista... no interessam omisses simplesmente, mas omisses relevantes para o direito. Nada de
omisses incolores (Estrutura..., cit.. p. 70-71).
Diz o mencionado professor italiano: Devesi pertanto
riconoscere che la concezione normativa dellomissione
pienamente legittima e che questa consiste nel non facere
quod debetur, fazendo uma distino entre a omisso con79

Jos Cirilo de Vargas

sistente em um aliud agere e a que concebe como non


facere quod debetur: La concezione dellomissione svolta nel testo como non facere quod debetur ben diversa
dalla concezione como aliud agere. Ed invero, secondo
questultima, lomissione consiste sempre in un facere
(condotta positiva) ed appunto con ci si mira a dimostrare
la causalit naturale dellomissione. Secondo noi, invece,
questa pu consistere anche in un non facere (inerzia), e
pertanto neghiamo che possa aversi una causalit natural
dellomissione (op. cit., p 33, 36, nota 28; grifo nosso).
Bruno afasta-se tanto da teoria da ao esperada, de
Mezger (fundando com ela a antijuridicidade e a causalidade na omisso), quanto da posio de Grispigni. Diz ele:
Grispigni, que adota uma teoria primeira vista semelhante, afasta-se de Mezger para aproximar-se mais da realidade, substituindo desde logo a frmula ao esperada por
ao que era de esperar, [...] o que no simples questo de
palavras, mas um meio de denunciar prontamente o contedo normativo da frmula. No basta falar de ao esperada.
Sem o elemento do dever ser, como diz Grispigni, seja
embora meramente instrumental, isto , de meio a fim,
impossvel falar de omisso[...] Este um ponto firme em
sua construo; construo sugestiva, mas da qual divergimos em mais de um ponto, (op. cit., p. 296, n. 10).

3.1.2. O Verbo
A ao se expressa por um verbo, ou, como diz Beling,
el contenido de cualquier delito-tipo traza una lnea delimitativa al redor del acontecimiento configurado. Su sello
caracterstico lo recibe del verbo en l contenido, como
matar (CP, 211), substraer (242), etc. (Esquema... cit.,
16, p. 47).
80

Do Tipo Penal

No esgotante exame do elemento objetivo do tipo que


fez, e chama de simples programa de trabalho, o mestre
italiano Grispigni afirma:
Il punto di partenza nella ricostruzione della fattispecie legale deve essere il verbo usato dalla proposizione legislativa, perch il verbo indica lazione (in
senso lato), e gi si visto como il reato consista
essenzialmente in una condotta positiva o negativa
(Op. cit., p. 148. Escrevendo sobre a conduta, diz
Reyes Echanda: Si el verbo es la parte ms importante de una oracin y si la conduta descrita en el tipo
se plasma en una oracin gramatical, entindese perfectamente que el verbo haya sido llamado con toda
propiedad ncleo rector del tipo - op. cit., p. 69).
Como se sabe, os tipos encontram-se no Cdigo a partir do art. 121, que contm o tipo mais simples e despojado
de elementos: matar algum, seguindo-se outros at o art.
359-H, que contempla o crime de oferta pblica ou colocao de ttulos no mercado; aqui, os verbos so ordenar,
autorizar e promover.
O verbo exerce um papel fundamental na interpretao e aplicao da lei penal. Certa vez patrocinamos a defesa de um rapaz denunciado por ter sido encontrado
fumando maconha em companhia de amigos; o promotor
de justia capitulou o fato no art. 16 da ento vigente lei de
txicos, cujos ncleos eram adquirir, guardar e trazer. No estava prevista a conduta fumar. A defesa partiu desse ponto, para concluir que o fato imputado ao ru
no era tpico e, portanto, no havia que falar em crime. O
Juzo acolheu o argumento.
Em sua maior parte, os verbos so transitivos diretos,
acompanhados de seu objeto, que a coisa, ou a pessoa,
sobre a qual incide a atuao do agente.
81

Jos Cirilo de Vargas

Pode acontecer que, no mesmo tipo, encontrem-se


dois ou mais verbos, mas somente um deles reitor: no
tipo do art. 138, h trs verbos: caluniar, imputar e definir. No entanto, s o verbo caluniar expressa a conduta
incriminada; os outros, imputar e definir, possuem carter apenas secundrio.
Em detalhado exame da Parte Especial, feito ao tempo
da realizao dessa pesquisa, verificamos que ali foram utilizados 172 (cento e setenta e dois) verbos reitores. Desses,
o mais usado foi expor, que aparecia em 14 tipos, isto ,
nos arts. 130, 134, 136, 184, 2o, 234, pargrafo nico, I,
251, 252, 261, 262, 276, 277, 278, 279 e 334, 1o, letra c.
Selecionamos alguns que reputamos de significado
amplo e geral. Em torno deles, agrupamos uns tantos outros,
que contm, mais ou menos, a mesma idia. Desse modo:
a)

o verbo alterar, como transformao do contedo de alguma coisa, pode compreender: falsificar
(arts. 272, 289, 293, 296, 297, 298, 301, 1o, e 306);
contrair (art. 235, 1o, 236 e 237); deteriorar (arts.
163 e 165); destruir (arts. 151, 1o, I, 163, 165, 171,
1o, V, 211, 255, 305 e 346); desviar (arts. 289, 4o,
312, 316, 2o, 161, 1o, I); inutilizar (arts. 163, 165,
255, 257, 336, 337 e 356); rasgar (art. 336); conspurcar (art. 336); violar (arts. 184, 210 e 336); remover (art. 255); adulterar (art. 272); corromper (arts.
218, 271 e 272); danificar (arts. 202 e 346); suprimir
(arts. 161, 162, 290, 293, 2o, 305 e 346); deslocar
(art. 161); substituir (arts. 175, 1o e 242); tirar
(art. 346); envenenar (art. 270); poluir (art. 271).
b) o verbo adquirir, com o significado de ingresso
de alguma coisa no patrimnio de algum: apossar (art. 151, 1o); subtrair (arts. 155, 157, 312,
1o); apropriar-se (arts. 168, 169, pargrafo nico, I
e II, 312); receber (arts. 160, 180, 313, 292, pargra82

Do Tipo Penal

fo nico, 334, 1o, letra d e 357); ocultar (arts. 180,


184, 2o, 305 e 334, 1o, letra d); obter (arts. 171 e
332); guardar (arts. 289, 1o, 291 e 294); importar
(arts. 234, 289, 1o e 334).
c) o verbo ofender como leso ao patrimnio moral
de uma pessoa: caluniar (art. 138); difamar (art.
139); injuriar (art. 140).
d) o verbo dar, como ao em virtude da qual uma
coisa passa ao poder de outrem: vender (arts. 171,
2o, I e II, 175, 1o, 184, 2o, 234, pargrafo nico,
I, 276, 277, 278, 279, 289, 1o e 334, 1o, letra c);
entregar (arts. 245 e 278); ceder (arts. 289, 1o, e
308); distribuir (art. 234, pargrafo nico, I);
emprestar (art. 289, 1o); fornecer (arts. 253, 280,
291 e 294).
e) o verbo obrigar, entendido como ao impositiva sobre uma pessoa: constranger (arts. 146, 158,
197, 199, 213 e 214); exigir (arts. 160, 316, 1o);
ordenar (art. 350); impedir (art. 151, 1o, III, 208,
209, 257, 260, 262, 266, 335 e 358); arrebatar (art.
353); seqestrar (art. 159); privar (art. 148); executar (art. 350); submeter (art. 350, pargrafo nico,
III); recolher (art. 350, pargrafo nico, I); prolongar (art. 350, pargrafo nico, II); raptar (art. 219);
afastar (arts. 335 e 358).
f) o verbo propalar, no sentido de manifestar algo:
divulgar (arts. 138, 1o, 151, 1o, II, e 153); revelar
(arts. 154 e 325); anunciar (art. 283). g) o verbo
perturbar, como causar distrbio a algum:
escarnecer (art. 208); invadir (arts. 161, II e 202);
interromper (art. 266): dificultar (arts. 257, 262 e
266); ameaar (art. 147); causar (arts. 250, 254, 256
e 267); desacatar (art. 331); iludir (art. 334). A idia
desse reagrupamento de Reyes Echanda (op.
cit., p. 70-72).
83

Jos Cirilo de Vargas

O verbo subtrair foi encontrado tambm nos arts.


211, 249 e 257, mas no com o significado de ingresso de
alguma coisa no patrimnio de algum.

3.2. O Resultado: crimes sem resultado


Quando o homem exterioriza a sua vontade, so muitos os efeitos que da decorrem, porque cada um desses,
por sua vez, traz consigo outras modificaes do mundo
exterior, e, assim, vai-se ao infinito. Esses efeitos, ou modificaes do mundo exterior, constituem o resultado.
Ensina o Prof. Cunha Luna:
No domnio da atividade humana, surge o resultado como efeito da ao, aquele acontecimento que
se liga, segundo o nexo de causalidade, a conduta
ativa ou omissiva, da qual se destaca como um posterius, pela prpria natureza e, na maioria das vezes,
tambm cronologicamente, alguma coisa que, no
tempo, sucessiva de outra. (O resultado, no direito
penal. So Paulo: Bushatsky, 1976, p. 33).
Alguns penalistas colocam o resultado no conceito de
ao. Assim, von Liszt: La voluntad debe manifestarse
frente al mundo exterior. El concepto el acto exige, pues, la
aparicin de un cambio en mundo exterior (anque slo sea
pasajero); es decir, en los hombres (anque slo sea en su
vida psquica,) o en las cosas. Nosotros llamamos resultado
a este cambio, perceptible por los sentidos (Tratado....
Trad. de Asa, s/d. v. II. p. 300); Bruno: O resultado se
incorpora ao como o seu momento final e juridicamente mais relevante, quando a ao se apresenta de relevncia para o Direito (v. I. p. 285); Mezger: En el concepto de
la accin est compreendido el concepto del resultado.
84

Do Tipo Penal

Resultado del delito es la total realizacin tpica exterior


(Tratado..., v. I, p. 172).
Outros o colocam no tipo. Sauer: En la mayor parte de
los tipos se menciona el resultado como carter: delitos de
resultado. Sobre os elementos do tipo, afirma: Un resultado se requerir la mayor parte de las veces (op. cit., 211,
223, 242, 303 e p. 116-118); Welzel: Tipo objetivo de injusto es la accin de hecho con el resultado eventual y las
eventuales condiciones y caracrersticas objetivas de
autor (op. cit., p. 62): Maurach: El resultado, enteramente un producto del legislador, permanece fuera de la
accin y constituye el punto terminal del tipo (op. cit., p.
212); Cunha Luna: O resultado funciona como efeito da
ao, ora inserido no tipo, ora coma causa especial de agravao da pena (O resultado, p. 16); Fragoso: O resultado,
no entanto, eventualmente ligado ao por relao de
causalidade (nos crimes materiais), no pertence ao,
sendo integrante do tipo (PG, 1976, p. 152);
Os trs professores, primeiro mencionados (von Liszt,
Bruno e Mezger), so reconhecidamente partidrios da teoria causal da ao. Colocando o resultado na ao, a teoria
causal pretende proporcionar uma base comum a todas as
formas de apario do crime. Eventual discordncia nossa,
relativamente questo do resultado, no implica repdio
teoria causal da ao.
Ao entendimento de que o resultado parte da ao,
podem ser opostos alguns argumentos: a) nos crimes culposos, o agente s quer a ao; no quer o resultado, nem
mesmo eventualmente pois, do contrrio, responderia a
ttulo de dolo, j que o Cdigo adotou, nesse particular, as
teorias da vontade e do consentimento. O resultado, portanto, no pertence ao; b) assentado que o resultado
uma modificao do mundo exterior, como se explica a
conseqncia natural da ao nos crimes formais e nos
omissivos puros, em que a mundo exterior no foi modifica85

Jos Cirilo de Vargas

do? c) diz Cunha Luna: No se entende que o resultado


esteja na prpria ao, como se o efeito pudesse estar na
prpria causa. O resultado no pode ser absorvido pela
ao, porque causa e efeito so termos distintos (O resultado, p. 80-88). No mesmo sentido, Bettiol: O evento no
pode incluir-se no conceito de ao, entendida em sentido
lato: a ao posio de causa, fator causal, ao passo que
o evento conseqncia (v. II, p. 112). Estamos convencidos de que o resultado no faz parte da ao, sendo elemento da maioria dos tipos.
Ao lado desse conceito, dito naturalista, a Doutrina
se refere a um outro, jurdico ou normativista, que
identifica o resultado com o dano: o resultado seria a leso,
ou perigo de leso, do bem jurdico, produzida pelo delito.
grande a diferena entre as duas concepes: o
resultado, entendido como uma modificao do mundo
exterior, relevante para o Direito Penal, uma entidade que
se acrescenta conduta do homem, uma entidade natural,
distinta e diversa do comportamento do sujeito; enquanto
isso, a ofensa ao bem jurdico o mesmo fato humano, considerado do ponto de vista da tutela jurdica.
Bettiol vai alm, para explicar que
as conseqncias da ao (evento) no podem
confundir-se com os atributos da ao ou do evento
(lesividade). A questo da lesividade do fato diz respeito ao captulo da antijuridicidade, isto , do fato na
medida em que contrasta com os interesses tutelados.
Pensamos, por isso, que deve, em princpio, repetir-se
uma concepo, jurdica, para admitir uma concepo
naturalstica do evento, em harmonia com tudo o que
dissemos a respeito do fato em geral (v. II, p. 113).
Dentre outros, manifestam-se, tambm contrrios
concepo jurdica: Grispigni (p. 61); Antolisei (p. 178);
86

Do Tipo Penal

Frederico Marques (Tratado de direito penal. So Paulo:


Saraiva, 1956, v. II, p. 65); Fragoso, referindo-se concepo
jurdica, diz: Contra essa concepo observa-se que a ofensa ao bem jurdico tutelado no constitui o resultado da
ao, mas sim uma valorao jurdica do mesmo (PG, 1976,
p. 171). Sobre as duas concepes do resultado, escreve
Pimentel: A nossa opinio de que a razo est com os
partidrios da corrente naturalista. Os adeptos da corrente
normativa incorrem no erro de incluir a antijuridicidade no
fato tpico, identificando o fato, no sentido natural, com o
fato, no sentido jurdico, o que importa em negar at mesmo
a existncia da conduta, no plano natural, uma vez que ela
constitui um dos elementos do fato tpico (Crimes de mera
conduta. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1975, p. 48).
Filiar-se a uma ou a outra concepo significa posicionar-se tambm em relao a um tema que tem dividido os
penalistas: a existncia, ou no, de crime sem resultado.
Os que concebem o resultado sob o prisma naturalstico podem admitir o crime sem resultado. Ao contrrio, a
concepo normativa considera o resultado como elemento
indispensvel do delito. (Pela Exposio de Motivos, inferese que o Cdigo Penal acolheu a concepo normativa. Diz
o texto: Com o vocbulo resultado, o citado artigo designa o efeito da ao ou omisso criminosa, isto , o dano efetivo ou potencial, a leso ou perigo de leso de um bem ou
interesse penalmente tutelado. O projeto acolhe o conceito
de que no h crime sem resultado. No existe crime sem
que ocorra, pelo menos, um perigo de dano; e sendo o perigo um trecho da realidade (um estado de fato que contm
as condies de supervenincia de um efeito lesivo), no
pode deixar de ser considerado que, em tal caso, o resultado coincida ou se confunda, cronologicamente, com a ao
ou omisso. A propsito, Fragoso (PG, 1976, p. 171).
O cdigo Rocco, de 1930, principal inspirador do
nosso, continha idnticas disposies sobre o tema. Em
87

Jos Cirilo de Vargas

sua vigncia, escreveu Antolisei: A sostegno della concezione giuridica si invoca il testo degli articoli 40 e 43 del
cdice, nei quali si parla direito evento da cui dipende
lesistenza del reato. Tale espressione dimostrerebbe che
non pu esistere alcun reato senza evento, e, siccome non
tutti i reati hanno un evento inteso in senso naluralstico,
levento per il nostro cdice non sarebbe che levento in
senso giuridico (Manuale..., v. I, p. 179).
Pelo texto da Exposio de Motivos e por esse argumento do professor italiano, em tudo aplicvel ao atual art.
13 do Cdigo brasileiro, que achamos que nosso CP, quando usa a palavra resultado, est se referindo ao resultado
jurdico, sem embargo da firme posio sustentada pelo
Min. Hungria. Paulo Costa Jr. adota uma posio conciliatria: Ambas as concepes podem perfeitamente coexistir.
Podem e devem. Ao contrrio daquilo que induz, primeira vista, um exame mais superficial ou apaixonado, no se
excluem. Completam-se. Uma e outra esto exatas naquilo
que afirmam. Realmente, no h crime sem evento, e h crimes sem evento. Ou melhor, no h crime desprovido de
evento jurdico. E h crimes destitudos de evento naturalstico. Nem todo delito gera no mundo fenomnico um efeito perceptvel, tangvel. E todo delito produz uma agresso
ao ordenamento jurdico-penal dos valores abstratos tutelados (Do nexo causal. So Paulo: Saraiva, 1964, p. 49).
Hungria, considerado o mais qualificado intrprete do
Cdigo Penal, escreve:
No existe crime sem resultado. A toda ao ou
omisso penalmente relevante corresponde um eventus damni ou um eventus periculi, embora, s vezes,
no seja perceptvel pelo sentidos (como, por exemplo,
a ofensa a honra, no crime de injria). de se enjeitar
a distino entre crimes de resultado (Erfolgsdelikte) e
crimes de simples atividade (Reinetatigkeitsdelikte)
88

Do Tipo Penal

(Comentrios..., v. I, t. II, p. 10. No mesmo sentido,


Bruno, v. II, p. 212; Basileu Garcia, Instituies de direito penal, v. I, t. I, So Paulo: Max Limonad, 1966, p. 204205; Jimenez de Asa. La ley y el delito. Buenos Aires:
Sudamericana, 1973, p. 214).
J Manoel Pedro Pimentel avalia: Para os que consideram o evento um efeito natural da conduta, relevante para o
Direito Penal, nem todos os crimes tero um resultado. O
verdadeiro resultado que se h deter em mira aquele que,
juntamente com a conduta, integra o fato tpico. A lei penal
nem sempre contm em seu preceito primrio - onde aponta o ncleo do tipo - uma exigncia de resultado natural da
conduta, como requisito da infrao punvel. O resultado,
portanto, nem sempre exigido (Op. cit., p. 28-29).
Tambm Cunha Luna: No se devem confundir resultado e dano. O resultado pertence ao fato material; o dano
pertence injuridicidade, essncia do crime. O resultado
morte, no homicdio, est presente, quer seja efeito de uma
ao criminosa, quer de uma ao justificada: o dano, porm,
s no primeiro caso surge (Estrutura jurdica, cit., p. 72).
F. Marques, Tratado, v. 2, p. 65 et seq.; Fragoso. PG,
1976, p. 171; Grispigni, Diritto penale italiano, v. II, p. 63;
Antolisei. Manuale, p. 203; Bettiol, v. II, p. 115; Jescheck,
Tratado, I, p. 357, sustentam a posio de que h crimes
sem resultado, ou de mera conduta, em que os respectivos
tipos descrevem como punvel o simples comportamento
do agente, sem referncia a qualquer modificao do
mundo exterior, causada pela ao, como ocorre, por exemplo, no crime de violao de domiclio.
Reputamos segura a lio de Frederico Marques:
Nos delitos em que a figura tpica no contm
mais que a descrio da conduta, por no existir explicitamente qualquer referncia ao resultado da ao ou
omisso, o supedneo natural do dano ou leso ao
89

Jos Cirilo de Vargas

interesse que a norma tutela a prpria conduta do


agente como realidade espacial e temporal em que
seu querer interno se exterioriza. (v. 2, p. 68.)
Em outros tipos penais, ao revs, no basta a s conduta para sua realizao, requerendo, tambm, um resultado externo. Assim, como diz Reyes Echanda, ocorre en
el homicdio, por ejemplo, pues que ci tipo exige que la
conducta del agente cause la muerle de una persona (La
tipicidad. p. 178).
Sustenta-se que a prpria redao do art. 13 do
Cdigo Penal (o resultado, de que depende a existncia do
crime...) que impede o reconhecimento da existncia de
crime sem resultado.
Mas, no tipo do art. 233 (ato obsceno), qual seria o
resultado ou modificao do mundo exterior? O tipo se realiza ainda quando no h ofensa ao pudor de quem quer
que seja; mesmo, ainda, que o ato no tenha sido presenciado por qualquer pessoa.
Tambm no tipo do art. 135 (omisso de socorro), no
h um resultado externo condicionando a realizao da
figura tpica. E os exemplos se sucedem: arts. 246 (abandono intelectual), 269 (omisso de notificao de doena), etc.
Se o ponto de partida for do conceito naturalstico, no
resta dvida de que h crime sem resultado, ou seja, o
agente consegue realizar o tipo, violando integralmente o
preceito, independentemente de qualquer acontecimento
que seja conseqncia natural da ao. Nos tipos omissivos puros, por exemplo, ningum poder dizer que haja um
resultado que se destaque da ao.
O CP italiano de 1930, no art. 40, continha dispositivo
idntico ao do Cdigo brasileiro, quanto relao de causalidade: Nenhuma pessoa poder ser castigada por um
fato previsto pela lei como infrao, se o resultado de dano90

Do Tipo Penal

so ou perigoso de que depende a existncia desse ilcito,


no conseqncia da ao ou omisso dessa pessoa.
Sem embargo dessa realidade legislativa em seu pas,
Grispigni admitia expressamente a existncia do crime
sem resultado: Dal punto di vista della strutura giuridica,
i reati si dislinguono in reati di mera condotta (o senza
evento, come elemento constitutivo) e reati con evento;
refutando a argumentao que toma por base a relao de
causalidade e o elemento subjetivo, completava:
Senonch ci non motivo sufficiente per impedire all
scienza di ricostruire il sistema Del diritto vigente evitando
un tale errore. (Diritto penale italiano, v. II, p. 63-6).
Antolisei, tambm: Sono di pura condotta (o di semplice comportamento) i reati Che si perfezzionano col comprimento di una data azione od omissione (Manual de
diritto penale - Parte generale, p. 203). Bettiol dizia que,
na hiptese do delito de difamao, todos os efeitos naturais da ao difamatria esto excludos do mbito da fatispcie e so, por conseguinte, desprovidos de qualquer relevncia para os fins penais. O crime , portanto, de pura
ao (Direito penal, v. II. p. 115).
Sem embargo das valiosas e ilustres posies em contrrio, aliamo-nos corrente doutrinria que admite a existncia de crimes de mera conduta, ou sem resultado, ou de
simples atividade.
Paulo Costa Jr., em seu trabalho sobre o nexo causal,
diz, no captulo referente ao resultado:
Aqueles que aceitarem uma concepo estritamente naturalstica do evento no podero conceber,
neste Captulo, o estudo do dano ou do perigo.
Haveriam que desloc-lo para o campo da antijuridicidade. E isso porque dano e perigo so conceitos
puramente normativos. No tem realidade fsica, por
serem fruto de uma valorao. Existem, estes sim, os
91

Jos Cirilo de Vargas

efeitos, as alteraes ambientais resultantes da conduta do sujeito-agente. (Do nexo causal, p. 62).
Por serem formais, achamos que nos tipos de delito,
adiante mencionados, no h resultado naturalstico: perigo de contgio venreo, art. 130, caput; perigo de contgio
de molstia grave, art. 131; perigo para a vida ou sade de
outrem, art. 132; abandono de incapaz, art. 133; exposio
ou abandono de recm-nascido, art. 134; omisso de socorro, art. 135; maus-tratos, art. 136; rixa, art. 137; calnia,
difamao e injria, arts. 138, 139 e 140; ameaa, art. 147;
violao de domiclio (na forma de permanecer) art. 150;
violao de correspondncia, art. 151; divulgao de segredo, art. 153; violao de segredo profissional, art. 154;
extorso indireta, art. 160; esbulho possessrio, art. 161,
1o, II; supresso ou alterao de marcas em animais, art.
162; introduo ou abandono de animais em propriedade
alheia, art. 164 (na forma de deixar); alterao de local
especialmente protegido, art. 166; defraudao de penhor,
art. 171, 2o, III (para Fragoso - PG, 1977, v. II, p. 83 -
crime formal, no se exigindo, para a consumao, a efetiva vantagem patrimonial); fraude para recebimento de
indenizao ou valor de seguro, art. 171, 2o, V; duplicata
simulada, art. 172; abuso de incapazes, art. 173; induzimento especulao, art. 174; fraudes e abusos na fundao ou administrao de sociedade por aes, art. 177,
caput, e 1o, I e III, e 2o; emisso irregular de conhecimento de depsito ou warrant, art. 178; receptao
imprpria, art. 180 (2a parte, ou influir para que terceiro...); violao de direito autoral, art. 184, 2o (na modalidade de expor a venda), sabotagem, art. 202; exerccio
de atividade com infrao de deciso administrativa, art.
205; aliciamento para o fim de emigrao, art. 206; aliciamento de trabalhadores de um local para outro do territrio
nacional, art. 207; ultraje a culto e impedimento ou pertur92

Do Tipo Penal

bao de ato a ele relativo, art. 208 (nas formas de escarnecer e vilipendiar oralmente); violao de sepultura, art.
210 (na modalidade de profanar, por meio de palavras);
vilipndio a cadver, art. 212; trfico de mulheres, art. 231;
ato obsceno, art. 233; simulao de autoridade para celebrao de casamento, art. 238; abandono material, art. 244;
abandono intelectual, art. 246; abandono moral, art. 247
(diz Fragoso - PE. v, I - que se a permisso for dada depois,
o crime ser omissivo puro, arts. 213 a 359, 3. ed. p. 138);
induzimento a fuga, entrega arbitrria ou sonegao de
incapazes, art. 248 (confiar a outrem sem ordem, deixar,
sem justa causa...); fabrico, fornecimento, aquisio,
posse ou transporte de explosivo ou gs txico ou asfixiante, art. 253; perigo de inundao, art. 255; desabamento ou
desmoronamento, art. 256; difuso de doena ou praga, art.
259; perigo de desastre ferrovirio, art. 260; atentado contra a segurana de transporte martimo, fluvial ou areo,
art. 261; atentado contra a segurana de outro meio de
transporte, art. 262; arremesso de projtil, art. 264; atentado contra a segurana de servio de utilidade pblica, art.
265; interrupo ou perturbao de servio telegrfico ou
telefnico, art. 266; infrao de medida sanitria preventiva, art. 268; omisso de notificao de doena, art. 269;
envenenamento de gua potvel ou de substncia alimentcia ou medicinal, art. 270 e 1o; corrupo ou poluio de
gua potvel, art. 271; falsificao, corrupo, adulterao
ou alterao de substncia ou produtos alimentcios, art.
272 e 1o (na modalidade de expor venda, ter em depsito e entregar a consumo); falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos
ou medicinais, art. 273, 1o (na forma de expor venda,
ter em depsito para vender ou entregar a consumo);
emprego de processo proibido ou de substncia no permitida, art. 274; invlucro ou recipiente com falsa indicao,
art. 275; produto ou substncia nas condies dos dois arti93

Jos Cirilo de Vargas

gos anteriores, art. 276 (na forma de expor venda, ter em


depsito para vender ou entregar a consumo); substncia
destinada falsificao, art. 277 O crime consuma-se
com a prtica da ao incriminada, sem que se exija qualquer outro resultado, sendo o perigo presumido. (Fragoso,
PE, v. II. p. 232 ), (arts. 213 a 359, p. 232); outras substncias nocivas sade pblica, art. 278; substncia avariada,
art. 279; medicamento em desacordo com receita mdica,
art. 280; charlatanismo, art. 283; incitao ao crime, art.
286; apologia de crime ou criminoso, art. 287; quadrilha ou
bando, art. 288; moeda falsa, art. 289, caput, e 1o, 2o e 3o;
crimes assimilados ao de moeda falsa, art. 290; petrechos
para falsificao de moeda, art. 291; emisso de ttulo ao
portador sem permisso legal, art. 292; falsificao de
papis pblicos, art. 293; petrechos de falsificao, art. 294;
falsificao de selo ou sinal pblico, art. 296, caput, e 1o,
I; falsificao de documento pblico, art. 297; falsificao
de documento particular, art. 298; falsidade ideolgica, art.
299; falso reconhecimento de firma ou letra, art. 300; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301; falsidade
material de atestado ou certido, art. 301, 1o; falsidade de
atestado mdico, art. 302; reproduo ou adulterao de
selo ou pea filatlica, art. 303 e pargrafo nico; uso de
documento falso, art. 304; supresso de documento, art.
305; falsificao do sinal empregado no contraste de metal
precioso ou na fiscalizao alfandegria, ou para outros
fins, art. 306 e pargrafo nico; falsa identidade, art. 307;
uso de documento pessoal alheio, art. 308; fraude de lei
sobre estrangeiro, art. 309; atribuio de falsa qualidade a
estrangeiro, art. 310; adulterao de sinal identificador de
veculo automotor, art. 311; concusso, art. 316; excesso de
exao, art. 316, 1o; corrupo passiva, art. 317; facilitao de contrabando ou descaminho, art. 318; prevaricao,
art. 319; condescendncia criminosa, art. 320; abandono de
funo, art. 323; exerccio funcional ilegalmente antecipado
94

Do Tipo Penal

ou prolongado, art. 324: violao de sigilo funcional, art.


325; violao do sigilo de proposta de concorrncia, art. 326;
usurpao de funo pblica, art. 328; resistncia, art. 329;
desobedincia, art. 330; desacato, art. 331; trfico de
influncia, art. 332; corrupo ativa, art. 333; impedimento,
perturbao ou fraude de concorrncia, art. 335; inutilizao de edital ou de sinal, art. 336; subtrao ou inutilizao
do livro ou documento, art. 337; reingresso de estrangeiro
expulso, art. 338; denunciao caluniosa, art. 339; comunicao falsa de crime ou de contraveno, art. 340; autoacusao falsa, art. 341; falso testemunho ou falsa percia,
art. 342; corrupo ativa de testemunha ou perito, art. 343;
coao no curso do processo, art. 344; fraude processual,
art. 347; favorecimento pessoal, art. 348; favorecimento
real, art. 349; fuga de pessoa ou presa ou submetida a
medida de segurana, art. 351; arrebatamento de preso,
art. 353; motim de presos, art. 354; patrocnio infiel, art.
355, pargrafo nico; sonegao de papel ou objeto de
valor probatrio, art. 356 (na modalidade de deixar de restituir); explorao de prestgio, art. 357; violncia ou fraude em arrematao judicial, art. 358; desobedincia a deciso judicial sobre perda ou suspenso de direito, art. 359.

3.3. O Nexo causal


A causalidade s possui relevncia naqueles crimes
que, alm da ao, requerem um resultado naturalstico.
evidente que nos delitos de simples atividade, ou formais, ou de mera conduta, no se apresenta o problema.
Resulta claro que nos tipos de resultado o nexo causal entre
a ao e o resultado constitui um elemento daqueles, embora no escrito. Da, sua incluso nesta parte do trabalho.
Rigorosamente, o conceito de causalidade no do
domnio jurdico; antes, pertence Lgica. Embora pertencendo a outro setor do conhecimento humano, de ineg95

Jos Cirilo de Vargas

vel importncia no Direito Penal, enquanto linha demarcatria da responsabilidade penal.


Antes de pesquisar se o fato ilcito, tpico e culpvel
e, por via de conseqncia, um fato punvel, devemos
investigar se existe uma relao causal entre a ao e o
resultado, ou seja, se a ao humana, no caso considerada,
foi a causadora do resultado. Sem essa certeza, qualquer
busca posterior intil.
O nexo causal reveste-se, pois, de indeclinvel anterioridade, em relao aos componentes estruturais do
crime (ilicitude, tipicidade e culpabilidade). H mesmo os
que se valem, na explanao terica do delito, da imputao objetiva e da imputao jurdica, ou o lado subjetivo do crime. expediente de garantia individual, porque
sem esse nexo objetivo no h crime.
Situada, assim, a questo, observa Hungria:
Se todo evento tivesse na ao ou omisso a sua
causa nica e exclusiva, no se apresentaria o problema: este nasce da complexidade dos antecedentes causais daquele, entre os quais a ao ou omisso no
seno um elo de extensa cadeia. Quer-se ento saber
quando, sob o ponto de vista jurdico, a ao ou omisso tem o suficiente relevo de causa. (Comentrios...,
v. I, t. II, p. 57-58).
Pimentel lembra que, nos crimes em que a lei no
requer qualquer resultado material, seria intil procurar
uma relao de causalidade material, pelo simples motivo
de que no existe resultado a ser referido como efeito da
conduta (op. cit., p. 55). No que se refere s chamadas
imputatio facti e imputatio juris, a lio de Bruno: A simples relao objetiva entre o comportamento e o resultado
no basta para justificar a responsabilidade penal. preciso que ao fato, com os seus atributos de tipicidade e antiju96

Do Tipo Penal

ridicidade, se juntem os elementos que justificam o juzo da


culpabilidade. A relao causal faz apenas do agente o causador material do fato, mas no o transforma desde logo em
autor no sentido jurdico-penal. na confuso entre essas
duas posies que se podem suceder, porque sem a primeira no pode ocorrer a segunda, mas que so perfeitamente
distintas, que vm cair as teorias que fazem incluir no conceito do causal elementos do problema da culpabilidade
(Direito penal, v. 1, p. 306; grifo nosso). Mezger frisa um conceito de causa: o que no pode suprimir-se em mente,
sem que desaparea tambm o efeito (p. 225).
Para resolver a questo de se o agente, com seu comportamento, deu causa, ou no, ao resultado, surgiram
vrias teorias:
Teoria da conditio sine qua non, ou da equivalncia
dos antecedentes causais, formulada, no campo do Direito
Penal, por von Buri. Para essa teoria, todos os antecedentes
causais se equivalem, no se podendo distinguir entre
causa, condio ou ocasio: tudo o que concorre para o
resultado causa do resultado.
Com freqncia, os manuais afirmam que em 1894 o
professor sueco Thyrn apresentou uma frmula pratica,
para se identificar se determinado antecedente causa,
segundo a teoria da equivalncia. Trata-se do processo
hipottico de eliminao, segundo o qual causa todo
antecedente que no pode ser suprimido in mente, sem
afetar o resultado (Fragoso, PG, 1976, p. 167. Na verdade,
a idia da supresso mental como prova da existncia ou
no da causalidade j tinha sido levantada em 1858 pelo
austraco Julius Glaser. De qualquer maneira, o assunto,
hoje, perdeu relevncia. Basta verificar o Tratado de Jakobs
e o Manual de Stratenwerth).
Teoria da totalidade das condies, referida por
Bruno: causa a soma de todas as condies. O exemplo
97

Jos Cirilo de Vargas

de Soler esclarece: para el crecimiento de una planta es


necesario: una semilla, un suelo frtil, un acto de arar, otro
de sembar; agua, aire, etc. (Bruno, Direito penal, v. 1, p.
308. Soler, I, p. 268).
Teoria da causalidade adequada, atribuda a Von
Kries e a Von Bar: no faz distino entre causa e condio,
quando afirma que todo antecedente causal, desde que
se apresente como fator tpico. Causa a condio que se
mostra mais adequada a produzir o resultado.
Teoria da condio perigosa (Grispigni): a conduta
humana, diz Hungria, causa de um evento, no apenas
quando lhe condio (condio simples), mas, alm disso,
quando, apreciada ex ante, constitua um perigo
(Comentrios..., v. I, t. II, p. 60).
Teoria da predominncia (Binding): causa a condio que rompe o equilbrio das condies positivas e das
negativas e decide do resultado no sentido da ocorrncia
do fenmeno.
Dessas, as que ainda so levadas em conta so a da
conditio e a da causalidade adequada.
Na esteira do Cdigo Rocco, o Cdigo brasileiro adotou a teoria da conditio sine qua non, sendo o art. 13 assim
redigido: O resultado, de que depende a existncia do
crime, somente imputvel a quem lhe deu causa.
Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido.
Contra essa teoria tem-se objetado que nela introduziu-se um critrio lgico muito amplo que, de causa em
causa, se remonta ao infinito.
Bettiol a critica, nos seguintes termos: Logicamente,
tambm deveriam considerar-se causa do homicdio os
pais do homicida, s por o terem gerado, ou o construtor da
arma, s por haver fabricado, ainda que outrem dela se
tenha servido (Direito penal v. II, p. 128). Narra Hungria:
Dizia Binding, ironicamente, que a teoria da equivalncia,
98

Do Tipo Penal

a coberto de limites, levaria a punir-se como partcipe de


adultrio o carpinteiro que fabricou o leito em que se deita
o par amoroso (Comentrios.., v. I, t. II. p. 63. n. 5).
, evidentemente, um exagero do professor italiano
que sabia estar a teoria limitada pela culpabilidade e que
uma coisa a imputao de fato e outra a relao psicolgica, que se manifesta atravs do dolo ou da negligncia.
Mas o prprio Bettiol quem reconhece que a teoria
tem, sobretudo, uma funo de limite, no sentido de que,
fora do mbito de validade do princpio da conditio sine
qua non, esforo vo procurar saber se uma ao humana
pode considerar-se causa de um evento lesivo (v. 2, p.
129). No mesmo sentido, Fragoso: O jurista deve partir do
conceito naturalstico ou ontolgico de causalidade, e por
isso deve ser aceito o princpio bsico que a teoria da equivalncia dos antecedentes estabelece, como frmula heurstica, que visa simplesmente limitar o campo da responsabilidade penal (PG, 1976, p. 168).
O Cdigo Penal italiano contm um dispositivo (art.
45) que faz excluir a punibilidade quando o fato foi cometido por caso fortuito. Embora no haja disposio similar no
Cdigo brasileiro, pacfico que o limite mnimo da culpabilidade a previsibilidade, que inexiste no caso fortuito. O
raciocnio pode aplicar-se tambm no nexo causal, como
explica Grispigni: Indubbiamente il caso esclude anche
lelemento soggettivo (colpa) ma, dal punto di vista logicosistematico, prima di questo, esclude il nesso causale
(Diritto penale italano, v. II, p. 112).
Nosso Cdigo no adotou a teoria da conditio em todo
o seu rigor lgico, ao abrir-lhe uma exceo, no 1o do art.
13: A supervenincia de causa relativamente independente exclui a imputao quando, por si s, produziu o resultado. (A redao original, sem o advrbio relativamente,
era reproduo fiel do art. 41 do Cdigo Rocco.)
99

Jos Cirilo de Vargas

No exemplo clssico do ferido a bala que levado ao


hospital, e a, por engano, lhe ministrada uma dose de
veneno, em virtude do que vem a morrer, o resultado pertence ao autor do disparo; se no tivesse havido o ferimento (causa colocada pelo agente), no teria havido a remoo
para o hospital, nem a aplicao equivocada do veneno,
nem, por fim, o resultado morte. Mas, pelo pargrafo 1o do
art. 13, esse resultado no pertencer quele que colocou a
primeira causa: s lhe sero atribuveis os fatos anteriores
aplicao do veneno. Trata-se claramente de uma exceo.
Comentando idntica disposio do Cdigo italiano,
Grispigni assegura que, para aplicao do pargrafo, so
necessrios dois requisitos: a impreviso, no momento da
ao, do novo elemento causal, e que a causa superveniente
tenha uma particular eficincia causal (Op. cit., p. 116-117).
Quando, na redao anterior a 1984, o Cdigo dizia
causa independente, estava referindo-se a uma causa
apenas relativamente independente, porque, se desejasse
mencionar uma causa totalmente independente, no seria
necessrio acrescentar um pargrafo ao art. 13, pois o
caput resolveria o problema. Como se sabe, a lei no deve
conter superfluidade. Ainda: uma questo singela como
essa no passaria despercebida a Hungria, autor da redao final do CP (diz Grispigni: Che se il codice in un altra
disposizione avesse manifestato espresamente la volont
di esigere una condizione qualificata dal pericolo, tale
capoverso dellart. 41 sarebbe stato superfluo. Ma siccome
invece la detta disposizione non esiste, cos non solo il
detto capoverso non superfluo, ma si presenta anche
come la foote pi importante per la ricostruzione sistematica della volont della legge op. cit., p. 118).
V-se que o pargrafo cuidou apenas da concausa
superveniente; a preexistente e a concomitante no aproveitam ao agente, consideradas, portanto, sem eficcia
para romper o nexo causal. Essa interpretao, mesmo cor100

Do Tipo Penal

reta, nos parece injusta. O rigor poderia ser afastado pela


analogia em favor do ru, como permite a melhor Doutrina
e recomenda uma s poltica criminal.
Fragoso critica a expresso causa que por si s produziu o resultado, alegando: errneo falar de causa que
por si s produziu o resultado, tratando-se de concausa
relativamente independente. Se se trata de concausa de
autonomia apenas relativo, claro que por si s no produz
o resultado. (PG, 1976, p. 170). Embora parea assistir
razo ao Professor, o certo que a causa superveniente,
mesmo guardando independncia apenas relativa, tem a
forca de romper o nexo causal e excluir o agente da imputao do resultado.
Ao tratarmos da omisso, deixamos consignado nosso
ponto de vista, segundo o qual no h causalidade alguma
nos crimes omissivos puros, pelo fato de no haver, no
caso, um resultado como sinnimo de modificao do
mundo exterior.
O mesmo, entretanto, no se pode dizer quanto aos
omissivos imprprios (ou comissivos por omisso): aqui
existe a relao de causalidade, e o ensinamento de Bruno
seguro: A omisso causal em relao ao resultado
quando, se o omitente tivesse praticado a ao omitida, o
resultado no teria ocorrido. (v. I, p. 320).
Finalmente, nos crimes sem resultado, evidentemente
no existe nexo causal.

3.4. O Sujeito ativo


Sobre o tema, a exaustiva anlise de Sheila Jorge
Selim de Sales em sua dissertao de Mestrado (Do sujeito
ativo. Belo Horizonte, Del Rey, 1993).
O sujeito ativo, ou agente, ou autor, , segundo Soler,
in primer lugar, el sujeto que ejecuta la accin expresada
101

Jos Cirilo de Vargas

por el verbo tpico de la figura delictiva (Derecho penal


argentino, v. II, p. 244).
Quanto pessoa jurdica ser sujeito ativo de crime,
ainda h disputa. Se aquela for encarada como entidade
fictcia, ou pura criao do Direito, evidentemente que no
pode praticar crime. Seus dirigentes, sim, que possuem
conscincia e vontade para, em nome dela, praticar delitos.
Contra a possibilidade de a pessoa jurdica ser sujeito
ativo de crime, argumenta-se que, afora a multa, raras
penas poderiam ser aplicadas; as privativas de liberdade
estariam, de plano, afastadas.
Manifestamos, pois, a opinio de que somente o
homem, ente natural, pode ser o sujeito ativo do delito. Mas
nem sempre foi assim. Plato falava em como se devia julgar a besta de carga que praticasse um homicdio. Von
Liszt manifestou-se a favor de se responsabilizar criminalmente as sociedades: Se debe afirmar que el reconocimiento de la responsabilidad penal de las sociedades,
hasta donde llegue su capacidad civil, y la punicin de
tales entidades, en cuanto son sujetos independientes de
bienes jurdicos, se presenta, no slo coma posibie, sino,
ansimismo, como conveniente [...] los delitos de las corporaciones son posibles juridicamente; pues, por una parte,
las condiciones de la capacidad de obrar de las corporaciones, en materia penal, non son fundamentalmente distintas
de las exigidas por el Derecho Civil o por el Derecho
Pblico (Tratado..., Trad. de Asa, v. II, 28, p. 299, texto,
e nota 4). Adotando a posio de Von Liszt, Baumann (op.
cit., p. 116). Em posio contrria, Maurach: La frase de
Liszt, frecuentemente invocada como razn contraria de
quien puede concluir contratos, puede concluir tambin
contratos fraudulentos o usurios, descansa en una peticin de principio, a saber, en la equiparacin del concepto
de accin tiene una naturaleza distinta en las diferentes
ramas del derecho. Por ello no hay reparo en considerar a la
102

Do Tipo Penal

corporacin como titular idneo de la accin en el derecho


penal administrativo. No ocurre lo mismo en el derecho
penal criminal (op. cit., p. 179).
Mesmo reconhecendo e repudiando a negao dos
direitos e garantias fundamentais na poca do nacionalsocialismo alemo (1933-1945), consideramos abominvel a
farsa que se convencionou chamar Tribunal de
Nuremberg; estiveram ali, como rus, dentre outros, o
Estado-Maior Alemo, o Partido Nazista e Empresas como
a Krupp (conforme Davidson, Eugene. A Alemanha no
banco dos rus. Trad. de Hermlo Borba Filho. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira. 1970. v. I, p. 18 et seq.). A
lio segura de Bruno: O fulcro em que assenta o Direito
Penal tradicional a culpabilidade, cujo conceito depende
de elementos biopsicolgicos que s na pessoa natural
podem existir (Direito penal, v. II, p. 207). Diz Wessels que
as pessoas jurdicas e associaes no so capazes de
ao em sentido natural, e tambm no podem, conseqentemente, serem infligidas com pena criminal (Direito
penal, p. 23). Observa Giulio Battaglini: O delito a violao de norma de comportamento, suscetvel de valorao
moral. E essa valorao no pode dizer respeito seno
ao humana, pois somente nesta que se pode encontrar
uma vontade moralmente valorvel (Direito penal. Trad.
de Paulo Jos da Costa Jr., Armida Bergamini Mioto e Ada
Pellegrini Grinover. So Paulo: Saraiva, 1973, v. I, p. 147).
Se o crime a violao de um comando que o Estado
impe aos sditos, no se concebe um crime que no seja
cometido por um homem; assim, em todo crime h um
sujeito ativo, e pode-se dizer que se trata de elemento
indispensvel de todo tipo penal.
A maior parte dos crimes pode ser praticadas por
qualquer pessoa; existindo outros que s podem ser cometidos por pessoas determinadas na lei (crimes prprios).
Observa o Prof. Fragoso que a qualidade do agente exigi103

Jos Cirilo de Vargas

da pela lei deve ser presente no momento da ao, e o


agente deve ter conscincia da mesma. O erro a respeito
essencial (PG, 1976, p. 276). Grispigni, referindo-se aos
delitos prprios, diz que os alemes os chamam de particulares (sonderverbrechen), e que melhor seria que fossem denominados exclusivos. Depois, ensina: La categoria del reato proprio o esclusivo molto importante
anche praticamente, agli effetti dellelemento soggettivo
(consapevolezza della qualit); delleficacia del consenso,
perch questa pu mancare quando ne sia destinatario un
soggetto attivo, che abbia una determinata qualit, es: un
pubblico ufficiale; in rapporto ai reati plurisoggettivi; alla
ciassificazione dei reati in un titolo piuttosto che in altro;
eec (op. cit., p. 212).
Os crimes que podem ser praticados por qualquer pessoa constituem a regra geral e, por isso mesmo, so mais
numerosos. Exemplos: o homicdio, o furto, o estelionato,
etc. Os prprios so uma exceo. Adiante os nomearemos,
indicando os respectivos artigos do Cdigo onde esto previstos: o infanticdio, art. 123; auto-aborto, art. 124; perigo
de contgio venreo e perigo de contgio de molstia grave
(qualidade de enfermo do agente), arts. 130/131; abandono
de incapaz, art. 133; exposio ou abandono de recm-nascido, art. 134; omisso de socorro, art. 135; maus-tratos, art.
136; violao de correspondncia comercial, art. 152; divulgao de segredo, art. 153; violao de segredo profissional, art. 154; furto de coisa comum, art. 156; alterao de
limites, art. 161, caput; fraude para recebimento de indenizao ou valor de seguro, art. 171, 2o, V; duplicada simulada, art. 172; exerccio de atividade com infrao de deciso
administrativa, art. 205; estupro, art. 213; posse sexual
mediante fraude, art. 215; seduo, art. 217; fraude execuo, art. 179 (s o devedor demandado judicialmente
pode ser sujeito ativo); bigamia, art. 235; induzimento a
erro essencial e ocultao de impedimento (no casamento),
104

Do Tipo Penal

art. 236; conhecimento prvio de impedimento (no casamento), art. 237; parto suposto. Supresso ou alterao de
direito inerente ao estado civil de recm-nascido, art. 242;
adultrio, art. 240; abandono material, art. 244; entrega de
filho menor a pessoa inidnea, art. 245; abandono intelectual, art. 246; abandono moral, art. 247; omisso de notificao de doena, art. 269; medicamento em desacordo com
a receita mdica, art, 280; exerccio ilegal da medicina, arte
dentria ou farmacutica (o sujeito ativo, na segunda parte
do tipo, s pode ser o mdico, o dentista ou o farmacutico), art. 282; moeda falsa, art. 289, 2o e 3o; crimes assimilados aos de moeda falsa, art. 290, pargrafo nico; falso
reconhecimento de firma ou letra, art. 300; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301; falsidade de atestado
mdico, art. 302; fraude de lei sobre estrangeiros, art. 309;
falsidade em prejuzo da nacionalizao de sociedade
(sujeito ativo s o brasileiro), art. 311; peculato, art. 312;
peculato culposo, art. 312, 2o; peculato mediante erro de
outrem, art. 313; extravio, sonegao ou inutilizao de livro ou documento, art. 314; emprego irregular de verbas ou
rendas pblicas, art. 315; concusso, art. 316; excesso de
exao, art. 316, 1o e 2o; corrupo passiva, art. 317; facilitao de contrabando ou descaminho, art. 318; prevariacao, art. 319; condescendncia criminosa, art. 320; advocacia administrativa, art. 321; violncia arbitrria, art. 322;
abandono de funo, art. 323; exerccio funcional ilegalmente antecipado ou prolongado, art. 324; violao de sigilo funcional, art. 325; violao de sigilo de proposta de concorrncia, art. 326; reingresso de estrangeiro expulso, art.
338; falso testemunho ou falsa percia, art. 342; subtrao,
supresso ou dano coisa prpria na posse legal de terceiro, art. 346; fuga de pessoa presa ou submetida a medida
de segurana (o preso no pode ser sujeito ativo: da, o
crime no poder ser praticado por qualquer pessoa), art.
351; evaso mediante violncia contra pessoa, art. 352;
105

Jos Cirilo de Vargas

motim de presos, art. 354; patrocnio infiel, art. 355 e pargrafo nico; sonegao de papel ou objeto de valor probatrio, art. 356; desobedincia a deciso judicial sobre perda
ou suspenso de direito, art. 359. Os Captulos II, III e IV, do
Ttulo III, do Cdigo (arts. 187 a 196), de interesse da classificao acima, esto revogados. Como revogado est o
art. 350, onde era previsto um crime prprio, tambm.
Nosso entendimento de que o art. 350 est revogado apiase em Fragoso e Delmanto.
Relativamente ao nmero de agentes, os tipos distinguem-se em unissubjetivos e plurissubjetivos; os primeiros
so os que podem ser cometidos por uma s pessoa, e
constituem a regra geral. Exemplo: homicdio, furto, etc.
Os plurissubjetivos, ao contrrio, requerem, para se
ter o tipo por realizado, a presena de dois ou mais agentes. Da, os Autores se referirem a crimes de concurso
necessrio.
So tipos plurissubjetivos: rixa, art. 137; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; paralisao de trabalho, seguida
de violncia ou perturbao da ordem, art. 200; paralisao
de trabalho de interesse coletivo, art. 201; bigamia, art.
235; adultrio, art. 240; quadrilha ou bando, art. 288; motim
de presos, art. 354.
s vezes, o Cdigo prev, em tipos unissubjetivos,
causas de aumento de pena, quando h o concurso de duas
ou mais pessoas: furto, art. 155, 4o, IV; roubo, art. 157,
2o, II; extorso mediante seqestro, art. 159, 1o; constrangimento ilegal, art. 146, 1o; violao de domiclio, art. 150,
1o; os crimes previstos nos captulos I, II e III, do titulo VI
e o acrscimo do art. 226, I, inserido nas disposies gerais
relativas aos tipos de delito dos arts. 213/220.
No art. 351, 1o, o Cdigo contempla uma circunstncia qualificadora, quando o crime de fuga de pessoa presa
ou submetida a medida de segurana praticado por mais
de uma pessoa.
106

Do Tipo Penal

Relativamente qualificao do agente, pode ela ser


natural (ou social) ou jurdica (ou profissional). A qualificao natural inerente ao ser humano, independentemente
de sua vontade, sendo ligada ao sexo, ao parentesco,
nacionalidade, condio biopsquica.
Alguns crimes s podem ser praticados por pessoas do
sexo masculino, como: o estupro, art. 213; a posse sexual
mediante fraude, art. 215; a seduo, art. 217; o rapto para
fim de casamento, arts. 219 e 220, c./c. o art. 221.
Outros, s pelas do sexo feminino: o infanticdio, art.
123 (fora dos casos de co-autoria, que expressamente
admitimos possvel, nesse crime privilegiado); o auto-aborto, art. 124, 1a parte; a exposio ou abandono de recmnascido, art. 134; o parto suposto, art. 242, 1a parte.
H tipos em que o sujeito ativo deve ter a qualidade de
ascendente: abandono material, art. 244; entrega de filho
menor a pessoa inidnea, art. 245; abandono intelectual,
art. 246; abandono moral, art. 247.
A relao de parentesco exclui a punibilidade nos crimes patrimoniais no violentos (art. 181) e no favorecimento pessoal (art. 348, 2o).
Nos arts. 130 e 131, a condio de enfermo elemento
do tipo. Os crimes dos arts. 309 e 338 s podem ser praticados por estrangeiro, enquanto o do art. 311 s pode s-lo
por brasileiro.
Segundo Reyes Echanda, por calificacin entindese
aquella connotacin personal que tiene relevancia en cualquier rea del derecho (La tipicidad, p. 58).
Se o agente tiver a qualidade de funcionrio pblico, a
pena aumentada nos seguintes tipos de delito: infrao
de medida sanitria preventiva, art. 268, pargrafo nico;
os assimilados ao de moeda falsa, art. 290, pargrafo nico;
petrechos de falsificao de papis pblicos, art. 295; falsificao do selo ou sinal pblico, art. 296, 2o; falsificao
107

Jos Cirilo de Vargas

de documentos pblico, art. 297, 1o; falsidade ideolgica,


art. 299, pargrafo nico.
Referncias, explcitas ou implcitas, qualificao
jurdica do sujeito ativo so encontradas no Cdigo: em
razo de funo, ministrio, ofcio ou profisso, art. 154; o
condmino, co-herdeiro ou scio, art. 156; proprietrio do
imvel vizinho, art. 161; o dono da coisa, art. 171, 2o, II; o
devedor que tem a posse do objeto, art. 171, 2o, III; quem
tem a obrigao jurdica de entregar a coisa, art. 171, 2o,
IV; o segurado ou outrem a seu mando, art. 171, 2o, V;
quem expede ou aceita a duplicata, art. 172; o comerciante
ou comercirio, art. 175; quem promove a fundao, art.
177, caput; o diretor, gerente ou fiscal, art. 177, 1o, II, III,
IV, V, VI e VII; o acionista, art. 177, 2o; o devedor demandado judicialmente, art. 179; quem se encontra impedido
de exercer a atividade, art. 205; a pessoa casada, que contrai novo casamento, art. 235; o cnjuge que induziu em
erro ou ocultou impedimento, art. 236; o cnjuge que contrai casamento sabendo da existncia de impedimento
absoluto, art. 237; o cnjuge que tem relao sexual fora do
casamento, art. 240; o mdico, art. 269; geralmente, o fabricante, art. 275; o farmacutico, prtico autorizado ou herbanrio, art. 280; o mdico, dentista ou farmacutico, art. 282,
2a parte; pessoa desprovida de conhecimentos mdicos,
art. 284; o funcionrio com f pblica para reconhecer, art.
300; o funcionrio pblico, em razo de seu ofcio, art. 301
e 1o; o mdico, art. 302; o funcionrio pblico, no Captulo
I, do Ttulo XI; a testemunha, perito, tradutor ou intrprete,
art. 342; a pessoa legalmente presa ou submetida a medida de segurana, art. 352; os presos, art. 354; o advogado
ou procurador judicial, arts. 355 e pargrafo nico, e 356; a
pessoa a quem foi aplicada pena acessria prevista no
Cdigo Penal, art. 359.
Todos os crimes omissivos imprprios (ou comissivos
por omisso) so crimes prprios, pois somente podem pra108

Do Tipo Penal

tic-los aqueles que se achem juridicamente obrigados a


agir e a impedir o resultado.
A questo da co-autoria e das circunstncias de carter pessoal resolvida pela regra geral de que estas ltimas no se comunicam ao co-partcipe, exceto quando
forem elementos do crime. Assim, por exemplo, em face do
art. 30 do Cdigo, achamos ser perfeitamente possvel o
concurso de agentes no crime de infanticdio, uma vez que
o estado puerperal elemento do crime.
Negando a possibilidade, Bruno: S pode participar
do crime de infanticdio a me que mata o filho nas condies particulares fixadas na lei. O privilgio que se
concede mulher sob a condio personalstica do estado puerperal no pode estender-se a ningum mais.
Qualquer outro que participe do fato age em crime de
homicdio (Direito penal, v. 4. p. 150-151). No tomo II da
mesma obra, escrevendo sobre a co-delinqncia, diz: O
concurso admite-se para qualquer espcie de fato punvel. Mesmo nos crimes especiais, que requerem no agente qualidades pessoais particulares, como a de ser funcionrio pblico, por exemplo, a concorrncia possvel
(Direito penal..., 1967, p. 276-277). O Ministro Hungria
taxativo: No diz com o infanticdio a regra do art. 25...
O partcipe (instigador, auxiliar ou co-executor material)
do
infanticdio
responder
por
homicdio
(Comentrios..., 1955. v. V p. 259). Em abono de sua tese,
Hungria cita Gautier, in Protokoll der zweiten
Expertenkommission - Protocolo da segunda Comisso
de Peritos do Projeto do Cdigo suo (op. cit., loc. cit.).
Na 5a edio dos Comentrios, reviu seu ponto de vista e
declarou: Assim, em face do nosso Cdigo, mesmo os
terceiros que concorrem para o infanticdio respondem
pelas penas a este cominadas, e no pelas do homicdio
(Rio, Forense, 1979, vol. V, p. 266).
109

Jos Cirilo de Vargas

Tratando do concurso de agentes no infanticdio,


Fragoso, numa passagem em que traz colao Soler,
Quintano Ripolles, Maurach, Schnke-Schrder e Carrara,
afirma: Em face do nosso direito (art. 26 CP), no temos
dvida em afirmar a admissibilidade da participao e da
co-autoria. opinio dominante naqueles pases que configuram o crime com o motivo de honra. (Derecho penal
argentino, p. 88). J na edio de 1981, das mesmas Lies,
escreve: Entendemos que deve ser adotada a lio de
Hungria, fundada no direito suo, segundo a qual o concurso de agentes inadmissvel. O privilgio se funda numa
diminuio da imputabilidade, que no possvel estender
aos partcipes. Na hiptese de co-autoria (realizao de atos
de execuo por parte do terceiro), parece-nos evidente que
o crime deste ser de homicdio (PG, 1976, p. 88).
Afirma Euclides Custdio da Silveira que no peculato
(art. 312), como no infanticdio (art. 123), h comunicabilidade ao co-autor secundrio ou ao co-partcipe acessrio,
exatamente porque a qualidade de funcionrio pblico do
agente principal, no primeiro caso, e o estado puerperal, no
segundo, so circunstncias pessoais elementares dos
tipos delitivos (Nota ao primeiro volume da traduo brasileira do Direito penal de Battaglini, p. 145).
Sem embargo da autoridade de Anbal Bruno, continuamos com o que est no texto, sobre o concurso no
infanticdio. Achamos que a qualidade de funcionrio
pblico, por exemplo, no crime de peculato, da mesma
natureza que o estado puerperal. Ambas so circunstncias de carter pessoal e elementos do crime, de peculato
e de infanticdio. Por que admitir a co-autoria num caso e
neg-la em outro? O emprego do superlativo personalssimo, em relao ao estado puerperal, no nos convence:
trata-se de artifcio doutrinrio para contornar um problema, talvez de injustia ou de inconvenincia, criado pela
interpretao a contrrio da segunda parte do ento art.
110

Do Tipo Penal

26 do Cdigo. Este s falava em circunstncia de carter


pessoal(como o atual art. 30), e no nos parece lcito ao
intrprete fazer a distino.
Por fim, os Autores se referem aos crimes denominados de mo prpria, ou de atuao pessoal, em relao aos
quais no se admite a autoria mediata. Toledo ensina que
denominam-se crimes de mo prpria aqueles que s
podem ser cometidos por ao direta, pessoal, do agente
referido no tipo (adultrio, estupro incestuoso, etc.)... No
sistema brasileiro, sectrio da teoria da equivalncia das
causas, onde se aboliu a distino entre autores e
cmplices (Exposio de Motivos, item 22), a classificao
em foco tem valor doutrinrio mas quase nenhum efeito
prtico (Princpios, p. 195).
So eles: o adultrio, art. 240; omisso de notificao
de doena, art. 269; falso reconhecimento de firma ou
letra, art. 300; certido ou atestado ideologicamente falso,
art. 301, caput; falsidade de atestado mdico, art. 302;
fraude de lei sobre estrangeiro, art. 309; os crimes do
Captulo I, Ttulo XI (crimes praticados por funcionrio
pblico contra a administrao em geral); reingresso de
estrangeiro expulso, art. 338; falso testemunho ou falsa
percia, art. 342; evaso mediante violncia contra pessoa, art. 352; motim de presos, art. 354; patrocnio infiel e
patrocnio simultneo ou tergiversao, art. 355 e pargrafo nico; sonegao de papel ou objeto de valor probatrio, art. 356; desobedincia a deciso judicial sobre
perda ou suspenso de direito, art. 359.
Pode-se supor, primeira vista, que o crime de bigamia, previsto no art. 235, deveria estar includo na lista
acima. Contudo, a pessoa casada que contrai novo matrimnio pode faz-lo atravs de procurador. O crime, portanto, no de mo prpria, embora seja prprio, ou especial.
111

Jos Cirilo de Vargas

3.5. O Sujeito Passivo


Primeiro, preciso distinguir o sujeito passivo da ao
do sujeito passivo do crime. Este ltimo o titular do bem
jurdico tutelado penalmente, enquanto o sujeito passivo
da ao o objeto material, ou seja, a pessoa, ou a coisa
sobre a qual incide a ao tpica.
Grispigni exclui o sujeito passivo do tipo, alegando
que a fatispcie legal no o inclui na descrio. Diz ele que
la disputa se in un reato pu mancare il soggetto passivo,
si risolve nel senso che quello che non manca mai il soggetto passivo del reato, mentre quello che pu mancare la
persona come oggetto materiale del reato stesso (Diritto
penale italiano, p. 144). A par de dizer uma obviedade, j
que o objeto material pode ser tambm uma coisa (alis, na
maior parte), o professor no nos convence. Pode ser visto
no texto que, em muitos tipos, a pessoa atingida pela ao
expressamente mencionada, seja como titular do bem
jurdico ofendido (sujeito passivo, portanto), seja como
objeto material.
Ao contrrio do que ocorre com o sujeito ativo, podem
figurar como sujeito passivo, alm das pessoas naturais,
tambm a sociedade e o Estado. Fragoso, ao iniciar o estudo da Parte Especial do Cdigo, diz que os crimes esto
classificados, na Parte Especial, segundo o critrio da objetividade jurdica, e que, na sua obra (os dois tomos das
Lies relativos aos crimes em espcie) dividir a matria
em trs grandes grupos: crimes contra bens e interesses da
personalidade, crimes contra bens ou interesses do corpo
social e crimes contra o Estado. Se o sujeito passivo o
titular do bem jurdico tutelado, segue-se que, segundo sua
diviso, o sujeito passivo s pode ser a personalidade, o
corpo social e o Estado.
Todo ser humano pode ser sujeito passivo do crime,
independentemente de qualquer condio, estado ou qua112

Do Tipo Penal

lidade. Dessa forma, o Direito Penal tutela, por exemplo, a


vida humana antes mesmo do nascimento. Tutela bens do
menor, do louco.
Em torno da questo se o sujeito ativo pode ser, ao
mesmo tempo, sujeito passivo, no temos dvida em
negar a possibilidade. Algum que, por exemplo, se mutila para receber o valor do seguro no o sujeito passivo;
este a seguradora. No caso, confundem-se o sujeito
ativo e o objeto material.
H quem considere, como Antolisei, que existe um
sujeito passivo constante de todos os crimes, que o
Estado, ao fundamento de que o crime sempre ofende um
interesse pblico (Manuale, I, p. 143). Argumenta ainda
que a ao penal compete exclusivamente ao Estado.
Assim tambm Battaglini: De um ponto de vista lgicoabstrato, podemos por certo afirmar que o Estado, relativamente ao qual a norma se torna subjetiva, sempre sujeito passivo (Direito penal, p. 151).Quanto titularidade
exclusiva da ao, Antolisei est negando ao particular o
direito a promover a ao penal, em confronto com texto
expresso da Constituio e das leis.
possvel uma classificao dos tipos tomando-se por
base o sujeito passivo. Este pode ser considerado em razo
da titularidade do bem protegido, quanto ao seu nmero e
quanto sua qualidade.
Do ponto de vista da titularidade do bem protegido, h
trs espcies de sujeito passivo: o indivduo, a sociedade e
o Estado. Esta classificao coincidente com a que o
Cdigo usa na distribuio dos crimes na Parte Especial, e
dela no temos o que mais dizer.
Quanto ao nmero: singular ou plural. H sujeito passivo singular quando basta a presena de um s titular do
bem jurdico tutelado. Pertencem a essa categoria os tipos
cujo sujeito passivo o indivduo ou o Estado. A afirmao
no significa que em todos os tipos em que o sujeito passi113

Jos Cirilo de Vargas

vo o indivduo ou o Estado o sujeito passivo seja singular;


perfeitamente possvel que, no mesmo tipo, figurem como
sujeito passivo o indivduo e a coletividade, ou o indivduo
e o Estado. Exemplos: art. 236 (no caso, o Estado e o cnjuge enganado. Ainda: arts. 235/239).
Nos tipos em que a proteo se exerce em relao a
bens da coletividade, o sujeito passivo plural.
Quanto qualidade, os sujeitos passivos podem ser
indeterminados e qualificados. O sujeito passivo indeterminado qualquer titular de bem jurdico tutelado.
Exemplo: art. 121.
Ao contrrio, algumas vezes, a titularidade do interesse jurdico encontra-se em pessoas especialmente qualificadas, de tal forma que a conduta somente ser tpica
quando se realiza vulnerando bens pertencentes a quem
tenha a condio especial que o prprio Legislador estabelece no tipo. Exemplo: art. 134 (recm-nascido).
Por outro lado, a qualificao pode ser natural e jurdica. natural quando o tipo se refere idade, ao sexo, ao
parentesco ou a uma condio moral ou biopsquica do
sujeito passivo. A qualificao jurdica quando no decorre de uma circunstncia natural, prpria do ser humano,
mas dada pela ordem jurdica como um todo (direito
pblico e privado).
A pessoa menor de dezoito anos figura como sujeito
passivo em dezoito tipos de delito, a saber: no infanticdio,
art. 123; nas figuras de aborto, previstas nos arts, 124, 125
e 126; no abandono de incapaz, art. 133; na exposio ou
abandono de recm-nascido, art. 134; na omisso de socorro, art. 135; no abuso de incapazes, art. 173; na seduo,
art. 217; na corrupo de menores, art. 218; na sonegao
de estado de filiao, art. 243; no abandono material, art.
246; no abandono moral, art. 247; no induzimento a fuga,
entrega arbitrria ou sonegao de incapazes, art. 248; na
subtrao de incapazes, art. 249 (relacionamos os tipos em
114

Do Tipo Penal

que o sujeito passivo portador de qualificao natural: o


recm-nascido ou o feto que est nascendo, no art. 123; o
feto, nos arts, 124, 125 e 126 (Fragoso acha que o feto o
objeto material); a gestante, no art. l25; a mulher grvida,
no art. 129, 1o, IV e 2o, V; o menor e o adulto incapaz, que
estejam sob a relao de cuidado, guarda, vigilncia ou
autoridade com o agente, no art. 133; o recm-nascido, no
art. 134; a criana abandonada ou extraviada, ou a pessoa
invlida, ferida ou em grave e iminente perigo, no art. 135;
a pessoa que se encontra sob a subordinao prevista no
art. 136; o menor, o alienado ou dbil mental, no art. 173; a
pessoa simples ou inexperiente ou com mentalidade inferior, no art. 174; a mulher, no art. 213; a mulher honesta, nos
arts. 215, 216, 219 e 220; a mulher virgem, menor de dezoito e maior de catorze anos, no art. 217; a pessoa menor de
dezoito anos e maior de catorze, no art. 218; a meretriz ou
o homem que exera a prostituio masculina, no art. 230;
a mulher, no art. 231; os herdeiros prejudicados, no art. 242;
a criana lesada em seu estado de filiao, no art. 243; os
cnjuges, pais, ascendentes ou descendentes, no art. 244;
o filho menor de dezoito anos, no art. 245; o filho em idade
escolar, no art. 246; o menor de dezoito anos, no art. 247; os
pais, o tutor ou curador, e o menor de dezoito anos ou interdito, no art. 248; os pais, tutores ou curadores, no art. 249;
de maneira secundria, as pessoas prejudicadas nos tipos
de delito previstos nos seguintes artigos do Cdigo: 280,
282, 284, 297, 298, 299, 300, 303, 304, 305, 307, 312, 313, 316,
317, 325, 339, 342, 343, 344, 345, 346, 352, 355 e 356.
Relacionamos, tambm, os tipos em que o sujeito passivo
portador de qualificao jurdica: quem de direito, no art.
150; o remetente e o destinatrio, no art. 151; o estabelecimento comercial ou industrial, no art. 152; o condmino, coherdeiro ou scio, no art. 156; o proprietrio ou possuidor
do imvel, no art. 161; quem tem a posse ou o direito de utilizao das guas, no art. 161, 1o, I; o possuidor do im115

Jos Cirilo de Vargas

vel, no art. 161, 1o, II; o proprietrio dos animais, no art.


162; o proprietrio ou legtimo possuidor, no art. 164; o particular, quando for proprietrio de coisa tombada, no art.
165; o particular, quando for o dono do local protegido, no
art. 166; o dono ou possuidor, em razo de direito real, no
art. 168; o proprietrio do imvel onde encontrado o
tesouro, no art. 169, pargrafo nico, I; o proprietrio de
coisa perdida, no art. 169, pargrafo nico, II; o credor pignoratcio, no art. 171, 2o, III; quem tem o direito de receber a coisa, no art. 171, 2o, IV: o segurador, no art. 171,
2o, V; o tomador (beneficirio) do cheque, no art. 171, 2o,
VI; quem desconta a duplicata e o sacado de boa-f, no art.
172; a sociedade ou os acionistas, no art. 177, 1o, III; o portador ou endossatrio dos ttulos, no art. 178; o credor que
est acionando, no art. 179; o titular do direito autoral, no
art. 184; a pessoa, cujo nome, pseudnimo ou sinal usurpado, no art. 185; o proprietrio do estabelecimento, no art.
197, II, 1a parte; a coletividade e o proprietrio do estabelecimento, no art. 202; a pessoa, cujo direito trabalhista
frustrado, no art. 203; o cnjuge do primeiro casamento e
do segundo, se de boa f, alm do Estado, no art. 235; o
Estado e o cnjuge enganado, no art. 236; o Estado e o cnjuge desconhecedor do impedimento, no art. 237; o Estado
e o cnjuge de boa f, no art. 238; o Estado e o contraente
iludido, no art. 239; o cnjuge enganado, no art. 240; os herdeiros prejudicados, no art. 242; os cnjuges, pais, ascendentes ou descendentes, no art. 244; os pais, o tutor ou
curador, o menor de dezoito anos ou o interdito, nos arts.
248 e 249; o preso arrebatado, no art. 353. O Estado sujeito passivo em todos os crimes previstos nos arts. 289 a 359,
e ainda nos seguintes artigos do Cdigo: 204, 205, 206, 207,
235, 236, 237, 238, 239 e 241. A coletividade o sujeito passivo nos delitos dos arts.: 201, 202, 208, 209, 210, 211, 229,
233, 234, 250, 251, 252, 253, 254, 255, 256, 257, 259, 260, 261,
116

Do Tipo Penal

262, 264, 265, 266, 267, 268, 269, 270, 271, 272, 273, 274, 275,
276, 277, 278, 279, 280, 282, 283, 284, 286, 287 e 288).
Existem casos em que a qualificao do sujeito passivo agrava a pena. Assim, ser a vtima menor, no art. 122,
pargrafo nico, II; a qualidade de ascendente, descendente, cnjuge, irmo ou pupilo (tutela ou curatela), no art. 133,
3o, II; a qualidade de ascendente, descendente ou cnjuge, no art. 148, 1o, I; ser menor de dezoito anos, no art.
159, 1o; ser entidade de direito pblico ou de instituto de
economia popular, assistncia social ou beneficncia, no
art. 171, 3o; a qualidade de mulher virgem, no art. 215,
pargrafo nico; ser menor de dezoito e maior de catorze
anos, nos arts. 215, pargrafo nico, e 216, pargrafo nico;
a qualidade de descendente, filho adotivo, enteado, irmo,
pupilo (tutela ou curatela), aluno, empregado, menor de
dezoito anos e maior de catorze, ou ser descendente,
ascendente, mulher, irm, pupila (tutela ou curatela), ou
estar confiada para fins de educao, de tratamento ou de
guarda, nos arts. 227, 1o, 230, lo e 231, 1o.

3.6. O Objeto Material


J no mais se discute entre os Autores que o objeto
material (ou objeto do ataque, ou objeto da ao) a pessoa, ou a coisa, sobre a qual recai a conduta do agente.
Reyes Echanda, porm, em sua monografia sobre a
tipicidade, considera insuficiente o conceito tradicional,
por entender que nem toda conduta tpica recai sobre uma
pessoa ou sobre uma coisa, e que o mesmo aparece desligado do objeto jurdico e do sujeito passivo.
Observa o professor colombiano que
en este orden de ideas, objeto jurdico, sujeto
pasivo y objeto material son tres fenmenos intimamente correlacionados que necesariamente han de
117

Jos Cirilo de Vargas

estar presente en cualquier tipo penal; el primero, porque en todo tipo se busca proteger un inters jurdico
sin el cual aquel dejara de tener su razn de ser; el
segundo, porque no puede concebirse un bien jurdico
sin un titular de quien ha de predicarse y a quien le
pertenezca su difrute o goce, y el tercero, porque no
puede haber un inters jurdico que no se concrete en
algo (La tipicidad, p. 111).
Reyes Echanda cita Gallon Giraldo, para quem o objeto material es aquella persona o cosa que el legislador ha
querido proteger, por concretarse en ella el objeto jurdico,
y sobre la cual recae la conducta tpica (p. 111-112).
Hoje em dia, parece claro que o assunto no comporta
mais discusso: objeto material a pessoa, ou a coisa,
sobre a qual recai a ao do agente, no se confundindo
com o objeto jurdico nem com o sujeito passivo. Na sempre
lembrada hiptese do crime de furto, o sujeito passivo o
dono da coisa; o objeto jurdico o patrimnio, e o objeto
material a res furtiva. Mas, ao seu tempo, dizia Carrara:
El hombre o la cosa sobre que recaen los actos materiales
del culpable, encaminados al fin malvado, son el sujeito
passivo del delito (Programa de derecho criminal. Trad. de
Jos Ortega Torres e Jorge Guerrero. Bogot: Temis, 1972,
40); depois, o penalista italiano escrevia: Nel furto il soggetto passivo della consumazione, la cosa che si voleva
rubare: e via cosi discorrendo (Reminiscenze di cattedra e
foro. Lucca, 1883, p. 333). Entendia, ainda,: De aqu resulta que s errneo considerar que el objeto del delito sea la
cosa o el hombre sobre los cuales la accin criminosa, pues
el delito se persigue, no como hecho material, sino como
ente jurdico. La accin material tendr por objeto la cosa o
el ombre; pero el ente jurdico no puede tener como objeto
suyo sino una idea, el derecho violado, que la ley protege
con su prohibicin (Programa, 36).
118

Do Tipo Penal

Essa posio foi seguida por Pietro Lanza: Soggetto


passivo del delito la persona o la cosa sulla quale cade
lazione criminosa; por Mecacci: Soggetto passivo, poi,
la persona o la cosa su cui cade il reato, e costituisce
lelemento materiale di esso; por Impallomeni: Soggetto
passivo del reato la persona o la cosa su cui si esercita
lattivit del reo (Carmignani, Carrara) (apud Gianitti,
Francesco. Loggetto materiale del reato. Milano: Giuffr,
1966, p. 3.). Gianniti informa ter sido Lucchini o primeiro a
designar o sujeito passivo do crime com o titular do direito, cuja leso, efetiva ou potencial, constitui a objetividade
primria do crime, e ter sido Alimena o primeiro a designar
o objeto material a pessoa ou a coisa sobre a qual, materialmente, cai o crime (p. 4-5). Esta posio foi seguida por
Rocco que, em sua obra clssica Loggetto del reato e della
tutela giuridica penale, a imps no campo cientfico. A
expresso objeto material ganhou, assim, foros de cidade.
Resulta perfeitamente claro que em todo crime deve
haver um sujeito passivo e um objeto jurdico; contudo,
como adiante se ver, s vezes pode haver crime sem objeto material.
Com freqncia, o objeto material vem descrito no
tipo; assim, um elemento do tipo, porque uma parte de
sua estrutura, considerado analiticamente; um elemento
objetivo, porque uma parte da estrutura do crime considerado em seu aspecto externo, ou material; , tambm,
um elemento geral, porque integrante indispensvel da
estrutura da maior parte dos crimes.
Diz Mayer que o objeto material sempre elemento
do tipo, ao contrrio do objeto jurdico, que no elemento do tipo (apud Jimnez de Asa. Tratado de derecho
penal, v. 3, p. 92).
O objeto material pode ser pessoal ou real. No primeiro caso toda pessoa fsica, consciente ou inconsciente,
sobre a qual recai a conduta do agente.
119

Jos Cirilo de Vargas

Grispigni nega a possibilidade de a pessoa jurdica ser


objeto material do crime, ao fundamento de essa ser uma
fico jurdica, ou, quando menos, uma criao jurdica.
Admite, porm, que os bens ou rgos da pessoa jurdica o
sejam. (Diritto penale italiano, p. 273). Reyes Echanda, ao
contrrio, afirma no assistir razo ao professor italiano, por
dois motivos: primeiro, porque no aceita a tese de fico
jurdica, j que as pessoas jurdicas contratam, se obrigam,
etc., no mesmo p de igualdade com as pessoas fsicas;
segundo, porque existem, no Cdigo de seu pas (a
Colmbia), condutas tpicas, como a injria e a calnia, que
recaem concretamente sobre pessoas jurdicas (art. 344 do
cdigo, j revogado. No novo Cdigo colombiano, no
encontramos dispositivo semelhante. Trata-se do Decreto
n.100, de 23 de janeiro de 1980, com vigncia marcada para
um ano depois de sua publicao). Quanto a ns, achamos
que a pessoa jurdica pode ser sujeito passivo do crime;
no, objeto material, j que este um conceito naturalstico.
No constituem objeto material pessoal:
a)

uma coletividade de indivduos, juridicamente


no personificada;
b) as divindades religiosas (santos, anjos, etc.);
c) o fato psquico, pela razo de que uma idia, ou
uma vontade, ou um sentimento so uma realidade apenas do mundo interior da pessoa;
d) o cadver (a pessoa humana, para ser objeto
material pessoal, deve ser vivente. Carrara dizia
que os cadveres so coisas, mas completava:
Pero tambin sobre las coisas puede recaer el
delito, cuando existan entre ellas y los hombres
vivos tal clase de relaciones que generen en stos
un derecho e aborda a questo da ofensa causada ao prprio corpo do defunto ou a seu nome
(Programa, 47). Um corpo humano sem vida no
120

Do Tipo Penal

e)

pode ser objeto material, por exemplo, de uma


leso corporal, o mesmo ocorrendo no homicdio.
Nos dois casos, falta at mesmo o objeto jurdico:
no h vida a atacar e, no havendo vida, no h
sade nem integridade fsica);
o feto (em caso de aborto, o objeto material a
gestante. Sustentamos posio contrria do Prof.
Fragoso, nesse particular).

H tipos com objeto material pessoal qualificado, ou


seja, aqueles em que, para sua realizao, indispensvel
que a conduta criminosa recaia sobre uma pessoa que possui a qualidade exigida na lei. A qualificao pode ser
natural ou jurdica.
Casos em que se exige uma qualificao natural:
a)

sexo feminino: na maior parte dos tipos, indiferente o sexo da pessoa, objeto da ao; em outros,
porm, a conduta deve recair sobre a pessoa do
sexo feminino, como: no aborto, arts. 124-126; na
leso corporal em que resulta acelerao de parto,
ou resulta aborto, art. 129, 1o, IV, e 2o, V; no
estupro, art. 213; na posse sexual mediante fraude, art. 215; no atentado ao pudor mediante fraude, art. 216; na seduo, art. 217; no rapto violento ou mediante fraude, art. 219; no rapto consensual, art. 220; no trfico de mulheres, art. 231;
b) menores: para a realizao de determinados tipos,
o objeto material tem de ser uma pessoa menor: o
filho, no art. 123; o recm-nascido, no art. 134; o
menor, no art. 173; a menor de dezoito anos ou
maior de catorze, nos arts. 215, pargrafo nico,
216, pargrafo nico, 217 e 218; a menor de vinte
e um anos e maior de catorze, no art. 220; o recm121

Jos Cirilo de Vargas

nascido, no art. 242; o menor de dezoito anos, nos


arts. 245, 248 e 249;
d) incapacidade: s vezes, a lei se refere, implcita ou
explicitamente, a incapacidade da pessoa: o incapaz de defender-se, no art. 133; o recm-nascido,
no art. 134; a incapacidade de resistncia (fsica ou
moral), no art. 146; a alienao ou debilidade mental, para se presumir a violncia, no art. 224, b.
H tipos em que o objeto material somente a pessoa
que possui determinada qualidade ou posio jurdica,
como: o interdito, nos arts. 248 e 249; o contraente, no art.
236; o filho prprio, no art. 243; o funcionrio pblico, nos
arts. 329, 330, 331, 332 e 333; a autoridade, nos arts. 340 e
344; a testemunha, perito, tradutor ou intrprete, no art. 343;
a parte no art. 344; a pessoa legalmente presa ou submetida
a medida de segurana detentiva, no art. 351; o preso, no art.
353; o concorrente ou licitante, no art. 358; os trabalhadores
nos arts. 206-7; o recm-nascido, no art. 242; a pessoa religiosa (padre, rabino, pastor, freira, etc.), no art. 208.
O objeto material real a coisa sobre a qual recai a
conduta do agente. Quando se fala de uma coisa como
objeto material, adverte Grispigni que esta tomada nel
significato meramente naturalstico, come ogni e qualsiasi
porte del mondo esterno, esclusa solo la persona fsica
vivente (tomo secondo, p. 277).
Compreende-se no conceito de coisa a energia eltrica
ou qualquer outra que tenha valor econmico (art. 155, 3o).
As coisas incorpreas, como, por exemplo, o direito
autoral, a autoria de obra literria, artstica ou cientfica, conquanto possam ser objeto jurdico, no podem, entretanto,
ser objeto material. Mas a coisa corporal, na qual a idealizao materializada (livro, partitura musical, produto industrial), pode ser objeto material (Grispigni, op. cit., p. 278).
122

Do Tipo Penal

O objeto material real pode ser simples ou qualificado.


Simples aquele representado por qualquer coisa corporal.
Tipos em que o objeto material real simples: tapume e
marco, art. 161; animais, art. 164; tesouro, art. 169, pargrafo nico, I; refeio, hotel e meio de transporte, art. 176;
conhecimento de depsito, art. 178; bens, art. 179; fonograma ou vdeo fonograma, art. 184; sepultura, art. 210; cadver, arts. 211 e 212; linha frrea, telgrafo, radiotelegrafia e
telefone, art. 260; projtil, art. 264; atestado ou certido,
art. 301, 1o; passaporte, ttulo de eleitor e caderneta de
reservista, art. 308; dinheiro e qualquer outra vantagem,
art. 343; dinheiro ou qualquer outra utilidade, art. 357.
Ao contrrio, s vezes a lei exige, explcita ou implicitamente, determinada qualidade da coisa, para a realizao do tipo: so os casos do objeto material real qualificado. A qualidade pode ser natural ou jurdica. Citam-se coisas com qualidades naturais: a coisa mvel, nos arts. 155,
157, 168; a coisa de valor artstico, arqueolgico ou histrico, art. 165; a mercadoria deteriorada, art. 175; a qualidade
de metal, pedra falsa ou verdadeira, no art. 175, 1o; escrito, pintura, estampa ou qualquer objeto obsceno, art. 234;
substncia ou engenho explosivo e gs txico ou asfixiante, art. 253; obstculo natural, art. 255; bem mvel, art. 312.
Nos tipos adiante mencionados h referncias a coisas que
possuem qualificao jurdica: a coisa prpria, nos arts,
171, 2o, II e V, e 346; a coisa alheia, nos arts. 155, 157, 163,
168, 169, pargrafo nico, II, e 171, 2o, I; a coisa comum,
no art. 156; a coisa penhorada, no art. 171, 2o, III; a coisa
perdida, no art. 169, pargrafo nico, II; a coisa que deve
ser entregue, no art. 171, 2o, IV; a coisa produto de crime,
no art. 180; a coisa nociva sade, no art. 278; a coisa tombada pela autoridade competente, no art. 165; o dinheiro
alheio, arts. 312 e 313; o bem pblico, art. 312; o bem particular, art. 312; as guas alheias, art. 161, 1o, I; o terreno
ou edifcio alheio, art. 161, 1o, II; o local especialmente
123

Jos Cirilo de Vargas

protegido, art. 166; a duplicata, art. 172; a sociedade por


aes, art. 177; as aes e ttulos, art. 177, 1o, II, IV e V; os
lucros e dividendos, art. 177, 1o, VI; a vantagem ilcita ou
indevida, nos arts. 171, 158, 316, 317 e 333; a obra intelectual, art. 184, 1o; a obra destinada a impedir inundao,
art. 255; o aparelho, material ou qualquer meio destinado a
servio de combate ao perigo, de socorro ou salvamento,
art. 257; a gua potvel, arts. 270 e 271; a substncia alimentcia ou medicinal, arts. 270, 272, 273; o produto destinado ao consumo, arts. 274, 275 e 276; a substncia destinada falsificao de produto alimentcio ou medicinal,
art. 277; a substncia nociva sade, art. 278; a substncia medicinal, art. 280; a moeda metlica ou papel-moeda,
art. 289; a moeda falsa, art. 289, 1o; a moeda com ttulo ou
peso inferior ao determinado em lei, art. 289, 3o, I; a nota,
cdula ou bilhete recolhido, art. 290; o maquinismo, aparelho, instrumento ou qualquer objeto especialmente destinado a falsificao de moeda, arts. 291 e 294; as verbas e
rendas pblicas, art. 315; a mercadoria proibida, art. 334; a
mercadoria estrangeira que o agente introduziu clandestinamente no pas ou importou fraudulentamente ou que
sabe ser produto de introduo clandestina no territrio
nacional ou de importao fraudulenta por parte de
outrem, art. 334, 1o, letra c; a mercadoria de procedncia
estrangeira, desacompanhada de documentao legal, ou
acompanhada de documentos que o agente sabe serem falsos, art. 334, 1o, letra d; o proveito do crime, art. 349.
A coisa pode ser mvel ou imvel. De acordo com o
Cd. Civil de 1916 mvel a que pode ser trasladada de um
lugar a outro; imvel, a que no pode ser retirada de onde
se acha, sem se desfazer.
O Cdigo Civil revogado estabelecia, no art. 43, quais
so os bens imveis: I - o solo com sua superfcie, os seus
acessrios e adjacncias naturais, compreendendo as rvores e frutos pendentes, o espao areo e o subsolo; II - tudo
124

Do Tipo Penal

quanto o homem incorporar permanentemente ao solo,


como a semente lanada terra, os edifcios e construes,
de modo que no se possa retirar sem destruio, modificao, fratura, ou dano; III - tudo quanto no imvel o proprietrio mantiver intencionalmente empregado em sua explorao industrial, aformoseamento ou comodidade. O
assunto est atualmente regulado pelos arts. 79 e 80.
O revogado art. 47 dizia que so mveis os bens suscetveis de movimento prprio, ou de remoo por fora
alheia (arts. 82 e 84 do Cd. Civil de 2002).
Recorremos lio do Prof. Caio Mrio: Os bens,
especificamente considerados, distinguem-se das coisas,
em razo da materialidade destas: as coisas so materiais
ou concretas, enquanto que se reserva para designar os
imateriais ou abstratos o nome bens, em sentido estrito.
Uma casa, um animal de trao so coisas, porque concretizado cada um em uma unidade material e objetiva, distinta de qualquer outra. [...] Um direito de crdito, uma
faculdade, embora defensvel ou protegvel pelos remdios jurdicos postos disposio do sujeito em caso de
leso, diz-se, com maior preciso ser um bem. Sob o
aspecto de sua materialidade que se faz a distino
entre a coisa e o bem (Instituies de direito civil. Rio de
Janeiro: Forense, 1974, v. I, p. 344. Na vigncia do cdigo
civil de 2002, o assunto vem explanado no v. I das
Instituies, pp 411 e ss, edio de 2005).
Magalhes Noronha afirma que para o Direito Penal,
mvel tudo quanto suscetvel de remoo, ou por ser
dotado de movimento prprio, ou por ao do homem; o
semovente o que pode ser removido por ao humana
(Direito penal. So Paulo: Saraiva, 1975, v. II, p. 215).
Excludos os documentos e outros papis, que formaro uma categoria parte, o objeto material coisa mvel
em vrios tipos de delito. o que ocorre nos seguintes
tipos: furto, art. 155; furto de coisa comum, art. 156; roubo,
125

Jos Cirilo de Vargas

art. 157; apropriao indbita, art. 168; apropriao de


coisa havida por erro, caso fortuito ou fora da natureza,
art. 169, caput; apropriao de tesouro. art. 169, I; apropriao de coisa achada, art. 169, II; usurpao de guas, art.
161, 1o, I; defraudao de penhor, art. 171, 2o, III; fraude
no comrcio, art. 175; violao de direito autoral, art. 184,
1o e 2o; destruio, subtrao ou ocultao de cadver,
art. 211; vilipndio a cadver, art. 212; escrito ou objeto
obsceno, art. 234; fabrico, fornecimento, aquisio, posse
ou transporte de explosivo ou gs txico ou asfixiante, art.
253; subtrao, ocultao ou inutilizao de material de
salvamento, art. 257; arremesso de projtil, art. 264; nos crimes contra a sade pblica, previstos nos arts. 270 a 280;
moeda falsa, art. 289; crimes assimilados aos de moeda
falsa, art. 290; petrechos para falsificao de moedas, art.
291; petrechos de falsificao, art. 294; peculato, art. 312;
emprego irregular de verbas ou rendas pblicas, art. 315;
contrabando ou descaminho, art. 334.
Ao lado dos tipos em que o objeto material coisa
mvel, h outros em que no importa que a coisa seja
mvel ou imvel.
Tipos em que no importa seja a coisa (objeto material) mvel ou imvel: o dano, art. 163; o dano em coisa de
valor artstico, arqueolgico ou histrico, art. 165; disposio de coisa alheia como prpria, art. 171, 2o, I; alienao
ou onerao fraudulenta de coisa prpria, art. 171, 2o, II;
fraude para recebimento de indenizao ou valor de seguro, art. 171, 2o, V; emprstimo ou uso indevido de bens ou
haveres, art. 177, 1o, III; fraude execuo, art. 179;
receptao, art. 180; violao de sepultura, art. 210; perigo
de desastre ferrovirio, art. 260; peculato mediante erro de
outrem, art. 313; concusso, art. 316; corrupo passiva,
art. 317; trfico de influncia, art. 332; corrupo ativa, art.
333; corrupo ativa de testemunha ou perito, art. 343; subtrao, supresso ou dano a coisa prpria, na posse legal
126

Do Tipo Penal

de terceiro, art. 346; fraude processual, art. 347; favorecimento real, art. 349; explorao de prestgio, art. 357.
O objeto material uma coisa imvel, nos seguintes
tipos de delito: alterao de limites, art. 161, caput; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; alterao de local especialmente protegido, art. 166; sabotagem, art. 202; perigo de
inundao, art. 255; alienao ou onerao fraudulenta de
coisa prpria, art. 171, 2o, II; desabamento ou desmoronamento, art. 256.
s vezes, o objeto material marca, ou sinal (a palavra selo, empregada no texto, no tem o sentido postal,
aquela gravura ou estampa que se cola carta, ou correspondncia, por exemplo. A palavra, aqui, significa sinal,
chancela, distintivo), como: o tapume, marco ou outro sinal
indicativo de linha divisria, art. 161, caput; a marca ou
sinal indicativo de propriedade, no art. 162; o carimbo ou
sinal, no art. 293, 2o; o selo pblico ou sinal, no art. 296,
1o, I e II; o selo ou sinal falsificado e o selo ou sinal verdadeiro, no art. 296, 1o, I e II; a marca ou sinal empregado
pelo Poder Pblico, no art. 306; o edital, selo ou sinal
empregados oficialmente, no art. 336.
s vezes, o objeto material um documento, entendendo-se como tal o papel escrito, em que se mostra ou se
indica a existncia de um ato, de um fato, ou de negcio.
[...] Possui sentido geral abrangendo toda espcie de escrito ou papel escrito, seja simples carta missiva, recibo, fatura, como incluindo o prprio instrumento, que na verdade
tambm documento (De Plcido e Silva. Vocabulrio jurdico. Rio de Janeiro: Forense, 1978. v. II, p. 561-562).
Em vrios tipos, o objeto material um documento,
entendida a expresso no seu mais amplo sentido.
Mencionamos, adiante, os tipos de delito em que o
objeto material um documento pblico: falsificao de
papis pblicos, art. 293; falsificao de selo ou sinal pblico, art. 296; falsificao de documento pblico, art. 297; fal127

Jos Cirilo de Vargas

sidade ideolgica, art. 299; certido ou atestado ideologicamente falso, art. 301, caput; falsidade material de atestado ou certido, art. 301, 1o; uso de documento de identidade alheia, art. 308; extravio, sonegao ou inutilizao de
livro ou documento, art. 314; violao de sigilo de proposta
de concorrncia, art. 326; subtrao ou inutilizao de livro
ou documento, art. 337; sonegao de papel ou objeto de
valor probatrio, art. 356.
Nos crimes de falsidade ideolgica (art. 299), falsidade de atestado mdico (art. 302), uso de documento falso
(art. 304), falso reconhecimento de firma ou letra (art. 300),
supresso de documento (art. 305), no importa que o
documento seja pblico ou particular.
Relacionamos, tambm, os tipos em que o objeto material documento particular: violao de correspondncia,
art. 151, caput; sonegao ou destruio de correspondncia, art. 151, 1o; correspondncia comercial, art. 152; divulgao de segredo, art. 153; extorso indireta, art. 160; duplicata simulada., art. 172; fraude e abusos na fundao ou
administrao de sociedade por aes, art. 177; emisso
irregular de conhecimento de depsito ou warrant, art.
178; emisso de ttulo ao portador sem permisso legal, art.
292; falsificao de documento particular, art. 298; fraude no
pagamento por meio de cheque, art. 171, 2o, VI.
Consignamos que o objeto material nem sempre e
obrigatoriamente elemento do tipo j que admitimos a
categoria de crimes sem objeto material.
Como se sabe, os crimes formais, ou de simples atividade, so crimes sem resultado naturalstico. Entre estes,
h alguns sem objeto material, ou seja, sem uma pessoa ou
coisa corprea, sobre a qual incidiria a ao do agente.
Grispigni diz que, em sentido amplo, no h crime
sem objeto material (p. 273). No mesmo sentido, Reyes
Echanda, para quem em todos os tipos devem estar presentes o objeto jurdico, o sujeito passivo e o objeto mate128

Do Tipo Penal

rial (p. 111). Admitindo crime sem objeto material, Fragoso


(PG, 1976): Como bvio, nos crimes de simples atividade (ou formais), pode no haver objeto material (p. 274);
Petrocelli afirma que os crimes sem objeto material so os
omissivos prprios e os sem resultado (apud Gianniti,
Loggeto materiale del reato, p. 147). Trazemos colao o
ensinamento de Mezger: En los llamados delitos de simple actividad falta este objeto tpico de la accin, entendido este como aquel objeto corporal sobre el que la accin
tpicamente se realiza (Tratado..., p. 384-385). O eminente
Bruno no admite crime sem objeto material, alegando que
todo crime tem resultado e que este tem sempre um substrato sobre o qual se apia. A ausncia do objeto material
sobre o qual venha incidir a atividade do sujeito suscita a
figura do crime impossvel (Direito penal, v. 2, p. 212).
Sem embargo das opinies em contrrio, achamos que
existem crimes sem objeto material, que so: omisso de
socorro, art. 135; violao de domiclio (na forma de permanecer, que crime omissivo), art. 150; violao de
segredo profissional, art. 154; exerccio de atividade com
infrao de deciso administrativa, art. 205; desobedincia
a deciso judicial sobre perda ou suspenso de direito, art.
359; ato obsceno, art. 233; omisso de notificao de doena, art. 269; charlatanismo, art. 283; incitao ao crime, art.
286; fraude de lei sobre estrangeiros, art. 309; prevaricao
(nas formas de retardar ou deixar de praticar), art. 319;
condescendncia criminosa, art. 320; abandono de funo,
art. 323; usurpao de funo pblica, art. 328; reingresso
de estrangeiro expulso, art. 338, e falso testemunho ou
falsa percia, art. 342.
Admitindo, tambm, crime sem objeto material:
Jescheck (Tratado de derecho penal, p. 375) e Battaglini
(Direito penal, p. 154).
Finalmente, h situaes em que o objeto material se
confunde com o sujeito passivo, isto , so a mesma pes129

Jos Cirilo de Vargas

soa. Assim, no homicdio, art. 121; no induzimento, instigao ou auxlio ao suicdio, art. 122; no aborto provocado por
terceiro, arts. 125 e 126 (em que a gestante tambm sujeito passivo, junto com o feto); na leso corporal, art. 129;
abandono de incapaz, art. 133; exposio ou abandono de
recm-nascido, art. 134; no constrangimento ilegal, art.
146; no abuso de incapazes, art. 173; no estupro, art. 213;
no atentado violento ao pudor, art. 214; na posse sexual
mediante fraude, art. 215; no atentado ao pudor mediante
fraude, art. 216; na seduo, art. 217; na corrupo de
menores, art. 218; no rapto violento ou mediante fraude,
art. 219; no rapto consensual, art. 220; na entrega do filho
menor a pessoa inidnea, art. 245; no induzimento a fuga,
entrega arbitrria ou sonegao de incapazes, art. 248;
sonegao de estado de filiao, art. 243; e no arrebatamento de preso, art. 353.

3.7. Instrumento ou Meio de Execuo


Outro elemento do tipo o instrumento, ou meio.
Segundo Fragoso, meio o instrumento de que se serve o
agente para prtica da ao criminosa, sendo constitudo
sempre por uma coisa (Parte especial, 1976, v. I, p. 18). Em
Hungria-Fragoso l-se: Na autoria mediata o agente se
serve de outra pessoa como instrumento (v. I, t. II, p. 632
nosso, o grifo). No mesmo sentido, Jimnez Huerta: Sirve
el hombre de mero instrumento material siempre que efecta determinados movimientos o inercias corporales en virtud de una fuerza material exterior e irresistible que sobre
l se ejerce por outra persona (Derecho penal mexicano,
cit., v. I, p. 70). Grispigni ensina que o instrumento sempre uma coisa, mas la persona pu essere strumento
dellagente, solo nel caso dellautore mediato (Diritto
penale italiano, p. 282).
130

Do Tipo Penal

Entre as vrias situaes que realizam a figura da autoria mediata, ensina o Prof. Bruno que tambm se inclui na
espcie o caso em que o agente determina realizao da
ao tpica um doente mental ou um menor (Direito penal,
v. 2, p. 269). O Prof. Cunha Luna entende que somente as
coisas podem ser instrumentos do crime. Coisas inanimadas, como as armas, a imprensa e os meios postais, telegrficos e telefnicos, coisas animadas, que so os animais,
principalmente os animais domsticos, verdadeira longa
manus do homem. [...] Rigorosamente, no constituem strumenta sceleris as pessoas inimputveis, o amens e o infans,
quando agentes na chamada autoria mediata. Os inimputveis so pessoas humanas, e por serem pessoas humanas,
no perdem o carter de agente, tendo vontade, embora
imatura nos menores, e incapaz, por doena mental ou
desenvolvimento mental incompleto ou retardado, nos
maiores (O resultado, cit., p. 63). Lecionando sobre a autoria mediata (e a combatendo), diz Hungria: falar-se, na
espcie, em instrumento passivo no passa de uma fico
ou metfora, nem sempre tolervel. Conceda-se que seja
como tal considerado o penalmente incapaz, o irresistivelmente coagido, o induzido a erro essencial de fato, mesmo
o que obedece ordem vinculante do seu superior hierrquico (Comentrios, v. I, t. 2, p. 40)
Nos casos em que o agente se serve de um inimputvel para a prtica material do crime (autoria mediata),
excepcionalmente o instrumento uma pessoa (a constatao no vai de encontro ao conceito apresentado por
Fragoso, supra).
Abstrada a idia de que a pessoa seja o instrumento,
posto que se trata de uma possibilidade rara, os meios de
execuo apresentam-se de maneira variada: a arma, um
utenslio, uma ferramenta, uma corda, um porrete, uma
substncia inflamvel ou explosiva, o veneno, etc.
131

Jos Cirilo de Vargas

A arma um meio bastante usado na execuo.


Absteve-se o Cdigo Penal de conceitu-la, mas entendida como todo instrumento usado pelo homem para atacar
ou para se defender.
O Cdigo italiano, no art. 585, diz:
Para os efeitos da lei penal, por armas se entendem:
a) as de fogo e todas as outras cuja destinao natural seja ofender as pessoas;
b) todos os instrumentos aptos para ofender, cujo
porte haja a lei proibido de modo absoluto, ou no
tenha motivo de justificao. Assimilam-se s
armas as matrias explosivas e os gases asfixiantes ou lacrimogneos.
Diz-se que a arma prpria quando se destina especificamente ao ataque ou defesa, como o revlver, a garrucha, o punhal, etc. So imprprias as que no se destinam
ao ataque ou defesa, mas que eventualmente podem se
prestar a tal: navalha, faca, faco, etc.
O emprego de arma circunstncia qualificadora do
crime de violao de domiclio (art. 150, 1o); se o crime de
fuga de pessoa presa ou submetida a medida de segurana detentiva praticado a mo armada, ser qualificado
(art. 351, 1o); a pena aplicada em dobro se a quadrilha
ou bando armado (art. 288, pargrafo nico); no crime de
constrangimento ilegal, haver aumento de pena, se h
emprego de arma (art. 146, 1o); nos crimes de roubo e de
extorso, o emprego de arma causa de aumento de pena
(arts. 157, 2o, I, e 158, 1o).
Grispigni diz que poder haver coincidncia entre o
instrumento e o objeto material, e isto se d quando a conduta consiste em fazer uso de alguma coisa (Diritto penale italiano, v. II, p. 282).
132

Do Tipo Penal

Achamos que ocorre tal coincidncia nos seguintes


casos: escrito, desenho, pintura, estampa ou qualquer objeto obsceno, no art. 234; maquinismo, aparelho, instrumento ou qualquer objeto especialmente destinado falsificao de moeda, no art. 291; objeto especialmente destinado
falsificao de papis, no art. 294 (o tipo diz em qualquer
dos papis referidos ao artigo anterior, ou seja, no art.
293); os papis falsificados ou alterados, no art. 304; a
marca ou sinal, falsificado por outrem, e usado pelo agente,
no art. 306; passaporte, ttulo de eleitor, caderneta de
reservista ou qualquer documento de identidade, usados
como prprio, no art. 308.
s vezes, o instrumento torna o crime qualificado.
Assim, o veneno, fogo explosivo, asfixia, tortura ou outro
meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo
comum, no art. 121, 2o, III; o emprego de chave falsa, no
art. 155, 4o, III; o emprego de substncia inflamvel ou
explosiva, no art. 163, pargrafo nico, II.
Figurando como elemento do tipo, sem a caracterstica de exasperar a pena, mencionamos os meios adiante: o
gs txico ou asfixiante, no art. 252; germes patognicos,
no art. 267; revestimento, gaseificao artificial, matria
corante, substncia aromtica, antisptica, conservadora
ou qualquer outra no expressamente permitida pela legislao sanitria, no art. 274; o selo ou sinal verdadeiro, no
art. 296, 1o, II.
Finalmente, se o crime de contrabando ou descaminho
praticado em transporte areo (meio ou instrumento)
aplica-se a pena em dobro, de acordo com o art. 334, 3o.

3.8. Modos de Execuo


A palavra modo usada para exprimir a maneira de
ser executado o crime, ou a forma de se realizar o tipo. Tal
como j dissemos em relao aos meios, so variados os
133

Jos Cirilo de Vargas

modos de execuo. No homicdio, por exemplo, a emboscada, a dissimulao, a traio so modos de execuo e
so circunstncias qualificadoras.
Tais maneiras aparecem em muitos tipos; achamos
dispensvel, e at mesmo ocioso, relacion-las todas neste
trabalho. Limitar-nos-emos a exemplos: seqestro, no art.
148; destruio ou rompimento de obstculo, escalada ou
destreza, no art. 155, 4o, I e II; induzindo em erro essencial ou ocultando impedimento, no art. 236; o engano, no
art. 239; suprimindo ou alterando direito, no art. 242; ocultando a filiao de filho prprio ou alheio, ou atribuindo-lhe
outra, no art. 243; prescrevendo, ministrando ou aplicando
qualquer substncia, ou fazendo diagnsticos, no art. 284.
Pela freqncia com que aparecem, seja como elemento do tipo, seja como causa de exasperao da pena, merecem destaque a violncia, a ameaa e a fraude.
A violncia o ato de fora, o constrangimento para
vencer a capacidade de resistncia da pessoa ou da coisa.
A violncia figura como elemento constitutivo dos
seguintes tipos de delito: constrangimento ilegal, art.
146; roubo, art. 157; extorso, art. 158; esbulho possessrio, art. 161, 1o, II; atentado contra a liberdade de trabalho, art. 197; atentado contra a liberdade de contrato de
trabalho e boicotagem violenta, art. 198; paralisao de
trabalho, seguida de violncia ou perturbao da ordem,
art. 200; frustrao de direito assegurado por lei trabalhista, art. 203; frustrao de lei sobre a nacionalizao
do trabalho, art. 204; estupro, art. 213; atentado violento
ao pudor, art. 214; rapto violento ou mediante fraude, art.
219; violncia arbitrria, art. 322; resistncia, art. 329;
coao no curso do processo, art. 344; evaso mediante
violncia contra pessoa, art. 352; violncia ou fraude em
arrematao judicial, art. 358.
A ameaa palavra, ou gesto, pelo qual se d a
entender ou se demonstra o nimo de fazer alguma coisa
134

Do Tipo Penal

de mau contra a pessoa a quem o gesto ou a palavra


dirigida. O Cdigo prev o crime de ameaa, no art. 147,
com a descrio: Ameaar algum, por palavra, escrito
ou gesto, ou qualquer outro meio simblico, de causar-lhe
mal injusto ou grave.
Fora essa previso legislativa especfica, a ameaa
figura ao lado da violncia, como alternativa, nos seguintes
tipos de delito: constrangimento ilegal, art. 146; roubo, art.
157; extorso, art. 158; esbulho possessrio, art. 161, 1o,
II; atentado contra a liberdade de trabalho, art. 197; atentado contra a liberdade de contrato de trabalho e boicotagem
violenta, art. 198; atentado contra a liberdade de associao, art. 199; estupro, art. 213; atentado violento ao pudor,
art. 214; rapto violento ou mediante fraude, art. 219; resistncia, art. 329; impedimento, perturbao ou fraude de
concorrncia, art. 335; coao no curso do processo, art.
344; violncia ou fraude em arrematao judicial, art. 358.
A violncia figura como circunstncia qualificadora nos
seguintes casos: injria, art. 140, 2o; violao de domiclio,
art. 150, 1o; furto, art. 155, 4o, I; dano, art. 163, pargrafo
nico, I; mediao para servir a lascvia de outrem, art. 227,
2o; favorecimento da prostituio, art. 228, 2o; rufianismo,
art. 230, 2o; trfico de mulheres, art. 231, 2o.
No crime de ultraje a culto e impedimento ou perturbao de ato a ele relativo e no impedimento ou perturbao de cerimnia funerria (arts. 208, pargrafo nico, e
209, pargrafo nico), o emprego da violncia causa de
aumento de pena.
A fraude o engodo, a esperteza, a malcia da atividade do agente. A fraude determina o engano, ou erro, que
a representao desconforme com a realidade das coisas.
A fraude uma modalidade de ao caracterstica do crime
de estelionato.
Como alternativa da violncia, prevista nos seguintes tipos de delito: frustrao de direito assegurado por lei
135

Jos Cirilo de Vargas

trabalhista, art. 203; frustrao de lei sobre a nacionalizao do trabalho, art. 204; rapto violento ou mediante fraude, art. 219; impedimento, perturbao ou fraude de concorrncia, art. 335; violncia ou fraude em arrematao
judicial, art. 358.
Como elemento constitutivo do tipo, isolada da violncia e da ameaa, aparece no estelionato, art. 171; na fraude
execuo, art. 179; na posse sexual mediante fraude, art.
215; no atentado ao pudor mediante fraude, art. 216.
Finalmente, o crime de furto qualificado, se for cometido mediante fraude (art. 155, 4o, II).

3.9. O Lugar
O lugar outra circunstncia referida em vrias passagens da Parte Especial. Lugar todo espao ocupado por
uma coisa, ou que possa vir a s-lo. A casa onde mora a
pessoa um lugar, assim como so lugares a Praa Afonso
Arinos e o territrio nacional. Advertimos que a expresso
lugar, aqui mencionada, no aquela empregada para
designar o limite de validade da lei penal.
Como acentua Grispigni, quando se fala do lugar como
elemento constitutivo do tipo, est-se aludindo a um lugar
determinado, e no a uma parte qualquer do espao (op.
cit., v. II, p. 287).
A circunstncia de lugar s vezes vem ligada circunstncia de tempo, como ocorre na causa de aumento de
pena prevista no art. 141, III: a presena de vrias pessoas pressupe tambm o tempo em que aquelas se achavam reunidas.
O lugar pode ter uma qualificao natural ou jurdica.
Como qualificao natural podem citar-se: lugar ermo, arts.
133, 3o, I, e 150, 1o; qualquer compartimento habitado,
aposento ocupado de habitao coletiva, compartimento
no aberto ao pblico, onde algum exerce profisso ou ati136

Do Tipo Penal

vidade, art. 150, 4o; hospedaria, estalagem, ou qualquer


outra habitao coletiva, enquanto aberta, art. 150, 5o;
casa de prostituio ou lugar destinado a encontros para
fim libidinoso, arts. 229 e 247, III; asilo de expostos, art. 243;
casa de jogo ou mal-afamada, art. 247; casa habitada ou
destinada a habitao, embarcao, aeronave, comboio ou
veculo de transporte coletivo, estao ferroviria ou aerdromo, estaleiro, fbrica ou oficina, depsito de explosivo,
lavoura, pastagem, mata ou floresta, art. 250, 1o, II; publicamente, nos arts. 286 e 287 (achamos que a palavra publicamente, usada nos arts. 286 e 287, pode ser uma circunstncia de modo e tambm de lugar. Se o agente, perante um
auditrio, por exemplo, incita a prtica de crime, no se
pode negar que o termo publicamente se refere a um
lugar; ao contrrio, se o agente faz a apologia de um fato criminoso, atravs de folheto distribudo ao pblico, a expresso publicamente deve ser tida como circunstncia de
modo, ou forma de conduta); residncias, art. 334, 2o.
O lugar, com qualificao jurdica, mencionado em
vrios tipos, como se segue: casa alheia, art. 150, caput;
prdio alheio, art. 169, pargrafo nico, I; prdio prprio ou
alheio, art. 255; territrio nacional, arts. 207, 231, 309, 310 e
338; no pas, arts. 177, 1o, IX, 184, 2o, 289, 334, 1o, letra
c; lugar pblico, nos arts. 233, caput, e 234, pargrafo
nico, II e III; lugar onde menor de dezoito anos ou interdito se acha por determinao de quem sobre ele exerce
autoridade, em virtude de lei ou de ordem judicial, art. 248;
repartio onde o dinheiro se achava recolhido, art. 290,
pargrafo nico; lugar compreendido na faixa de fronteira,
art. 323, 2o; edifcio pblico ou destinado a uso pblico,
art. 250, 1o, II, letra b.
No crime de abandono de incapaz, haver aumento
de pena se o abandono ocorrer em lugar ermo (art. 133,
3o, I); tambm haver aumento de pena se o crime de
incndio for cometido em edifcio pblico ou destinado a
137

Jos Cirilo de Vargas

uso pblico ou a obra de assistncia social ou de cultura


(art. 250, 1o, II, letra b).
O crime de violao de domiclio torna-se qualificado
se cometido em lugar ermo (art. 150, 1o); nos crimes
assimilados aos de moeda falsa, o mximo das penas cominadas elevado, se o crime cometido por funcionrio que
trabalha na repartio onde o dinheiro se achava recolhido
(art. 290, pargrafo nico). Fragoso (Parte Especial. 1981, v.
II, p. 315), chama de agravao especial a circunstncia
qualificadora do art. 290, pargrafo nico. Dizemos que
circunstncia qualificadora tornando por base a lio de
Hungria (Comentrios. 1959, v. IX, p. 229).

3.10. O Tempo
a ltima das circunstncias do tipo que estamos
estudando. O tempo a durao, ou o perodo, ou o prazo,
ou a poca, ou o momento, ou a oportunidade em que se
registram as coisas ou os fatos.
Grispigni salienta que todas as causas de justificao
funcionam em razo do tempo. Citando a legtima defesa e
o estado de necessidade, relembra que tais situaes existem enquanto dura o perigo (diramos ns que enquanto
dura tambm a agresso, de acordo com o Direito brasileiro). No consentimento do ofendido, at que no seja revogado, e s se o fato se verifica no tempo desejado pelo que
consente (Diritto penale italiano, p. 291, n. 5).
A circunstncia de tempo figura como elemento constitutivo do tipo nos seguintes casos: durante o parto ou
logo aps, art. 123; logo depois de subtrada a coisa, art.
157, 1o; prazo de quinze dias, no art. 169, pargrafo nico,
II; por ocasio de incndio, inundao, naufrgio, ou outro
desastre ou calamidade, art. 257; antes de assumir a funo pblica, nos arts. 316 e 317; antes de satisfeitas as exigncias legais, art. 324.
138

Do Tipo Penal

A circunstncia de tempo pode funcionar como circunstncia qualificadora: se a privao da liberdade dura
mais de quinze dias, art. 148, 1o, III; se o crime cometido durante a noite, art. 150, 1o; se o seqestro dura mais
de 24 horas, no art. 159, 1o.
Se o crime de furto praticado durante o repouso
noturno, a pena aumentada (art. 155, 1o); as penas aplicam-se em dobro se o crime de interrupo ou perturbao
de servio telegrfico ou telefnico cometido por ocasio
de calamidade pblica (art. 266, pargrafo nico).
Nos crimes de homicdio e de leso corporal, o juiz
pode reduzir a pena, de um sexto at um tero, se o agente comete tais delitos sob o domnio de violenta emoo,
logo em seguida a injusta provocao da vtima (arts. 121,
1o, e 129, 4o).
Fica excluda a antijuridicidade da violao de domiclio, se a entrada ou permanncia em casa alheia ou em suas
dependncias ocorre:
a)

durante o dia, com observncia das formalidades


legais, para efetuar priso ou outra diligncia;
b) a qualquer hora do dia ou da noite, quando algum
crime est sendo ali praticado ou na iminncia de
o ser (art. 150, 3o, I e II).
Uma circunstncia de tempo se relaciona com uma
escusa absolutria, prevista no art. 181, I: isento de pena
quem comete um delito patrimonial em prejuzo do cnjuge, na constncia da sociedade conjugal.
Outra circunstncia de tempo acha-se ligada ao concurso material: no art. 222, o Cdigo determina que as
penas sejam cumuladas, em caso de prtica de outro crime
concomitante (ao efetuar o rapto) ou posterior (em
seguida) ao rapto.
139

Jos Cirilo de Vargas

No crime de induzimento a erro essencial e ocultao


de impedimento, h uma condio de processabilidade, ou
pressuposto processual, ligado a uma circunstncia de
tempo: o cnjuge enganado s pode exercer o direito de
queixa depois de transitar em julgado a sentena que, por
motivo de erro ou impedimento, anule o casamento (art.
236, pargrafo nico).
Uma circunstncia de tempo relaciona-se com o sujeito ativo: no art. 249, 1o, dispe o Cdigo que o fato de ser
o agente pai ou tutor do menor ou curador do interdito no
o exime de pena, se destitudo ou temporariamente privado do ptrio poder, tutela, curatela ou guarda.
No art. 289, 2o, prevista uma modalidade menos
grave do crime de moeda falsa, em que h uma circunstncia de tempo: o agente recebe, de boa-f, a moeda
falsa ou alterada e a restitui a circulao, depois de
conhecer a falsidade.
Duas questes ainda se colocam: os conceitos de
noite e de repouso noturno.
A circunstncia de ser o crime cometido durante a
noite qualifica (art. 150, 1o) a violao de domiclio (tipo
de delito que, estranhamente, Fragoso chama de invaso
de domiclio - Parte especial, 1981, p. 29).
No art. 155, 1o, h uma causa de aumento de pena,
como j foi dito, se o crime praticado durante o repouso
noturno.
A nosso ver, o conceito de noite pode ser buscado na
Bblia, ou mais precisamente, no primeiro livro de Moiss:
E viu Deus que a luz era boa; e fez separao entre a luz e
as trevas. Chamou Deus luz Dia, e s trevas, Noite
(Bblia sagrada. Gnesis, 1:4-5. Trad. de Joo Ferreira de
Almeida. Rio de Janeiro: Sociedade Bblica do Brasil, 1969).
Jorge Alberto Romeiro autor de erudito artigo denominado A Noite no Direito e no Processo Penal, publicado
no volume de Estudos de Direito e Processo Penal em
140

Do Tipo Penal

Homenagem a Nelson Hungria. Achamos um tanto exagerada a importncia que se d ao tema: noite a ausncia de
luz solar. Hungria de parecer que a noite, como agravante ou majorante, sempre deu margem a dvidas, ora entendendo-se que era o tempo decorrente entre o trmino do
crepsculo vespertino e o comeo matutino, ora que era o
perodo em que no se distinguem pessoas e coisas seno
com a luz artificial (excludas, portanto, as noites enluaradas...). Hungria cita von Liszt, para quem a expresso noite
significa o perodo de descanso noturno, segundo o uso do
lugar. o critrio psico-sociolgico (Comentrios, 1980, v.
VII, p. 30). No obstante, continuamos achando que noite
o perodo sem luz, de obscuridade. o que est na Gnesis.
Naturalmente, a luz referida na Bblia a luz do sol;
noite, portanto, a ausncia de luz solar, a obscuridade.
No vemos qualquer dificuldade na fixao deste momento, ou deste tempo. A circunstncia qualificadora (que,
alis, aparece em um nico crime) justifica-se pelo fato de,
no escuro, ser mais fcil praticar o delito.
Com relao causa de aumento de pena prevista no
art. 155, 1o, preferiu o Legislador usar a expresso repouso noturno, ao invs de noite.
Magalhes Noronha conceitua o repouso noturno
como o tempo em que a vida das cidades e dos campos
desaparece, em que seus habitantes se retiram, e as ruas e
as estradas se despovoam, facilitando essas circunstncias
a prtica do crime (Direito penal, v. 2, p. 227).
Reputamos exato o conceito de Noronha. O homem
rural se recolhe pouco depois de escurecer. No Rio de
Janeiro, com suas atraes e espetculos noturnos, no se
pode dizer que as ruas se despovoam, logo depois que o
sol se pe; no campo, como regra geral, o tempo de repouso noturno quase pode ser interpretado pela literalidade
da expresso.
141

Jos Cirilo de Vargas

A 1a Conferncia de Desembargadores, reunida no Rio


de Janeiro, em 1943, aprovou, por trinta e cinco votos, a
concluso XIII, que a seguinte:
O critrio para se aferir o repouso noturno
varivel e deve obedecer aos costumes locais relativos
hora em que a populao se recolhe, e a em que desperta para a vida cotidiana (Anais da 1a Conferncia
de Desembargadores. Rio de Janeiro: Imprensa
Nacional, 1944, p. 185).
O Min. Hungria, Juiz de Direito poca, participou do
debate e disse o seguinte: Desejo dar um ligeiro esclarecimento. Em que pese oposio do ilustre Desembargador Oliveira Sobrinho, no existe divergncia de doutrina em torno da expresso, repouso noturno, mas, sim, em
torno da palavra noite. que uns entendem que, no conceito desta, deve ser adotado o critrio fsico-astronmico,
isto , como perodo decorrente desde a hora do tramonte
at a hora matutina. Outros, porm, entendem de modo
diverso: o perodo do sossego noturno. Precisamente
para dirimir a controvrsia, o Cdigo, acolhendo o ltimo
critrio, usou da expresso repouso noturno. Repouso
noturno aquele que abrange o perodo que, segundo os
costumes locais, medeia entre a hora de ir para a cama e a
hora de se levantar. o critrio psicossociolgico. A controvrsia no existe em torno da expresso repouso noturno, mas, sim somente em torno do vocbulo noite, que o
Cdigo evitou (p. 186). Dessa sesso participou, como
Desembargador do Tribunal de Apelao do Rio Grande do
Norte, aquele que viria ser, para ns, o primeiro dos administrativistas ptrios, o eminente Min. Seabra Fagundes,
que disse, na ocasio: Penso que o repouso noturno deve
se basear no costume local, dependendo, igualmente, da
natureza do recinto; num hospital, mesmo no Rio de
142

Do Tipo Penal

Janeiro, a hora de repouso comea mais cedo do que no


geral dos casos. , pois, um critrio individualizador (p.
186). Citamos, por fim, duas decises do Tribunal de
Alada Criminal de So Paulo: No h confundir repouso
noturno com furto praticado noite. Assim, no havendo
prova de que algum esteja repousando no local assaltado
(sic) inexiste razo para agravao da pena (Relator, Juiz
Francis Davis); No obstante o horrio dos fatos, se o delito praticado na presena do proprietrio da coisa, incabvel o reconhecimento da agravante do repouso noturno.
Em havendo viglia, inexiste a precariedade de vigilncia
e defesa, critrio adotado pelo cdigo para fundamentar a
agravao da pena nos furtos noturnos (Relator, Juiz
Silva Leme). (Almeida, Nilton Messias de. In: Costa Jr.
Paulo Jos da Costa (Coord.). Cdigo Penal e sua interpretao jurisprudencial. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1979. p. 31).

143

Captulo 4
Classificao dos Tipos

Uma parcela considervel da Doutrina (Mezger. Libro


de estudio, p. 391; Tern Lomas, Derecho penal, p. 332;
Jimnez Huerta, La tipicidad, p. 96; Jimnez De Asa,
Tratado..., v. III, p. 784, e La ley el delito, p. 295; Maurach,
Tratado de derecho penal. p. 275; Reyes Echanda, La tipicidad, p. 147; Baumann, Derecho penal, p. 86; Sauer, Derecho penal, p. 114; Correia, Direito criminal, v. I, p. 307;
Balestra, Derecho penal lntroduccin e parte generale, p.
239; von Beling, La doctrina del delito-tipo, p. 44) no
chega a um consenso sobre a classificao dos tipos.
Maurach, por exemplo, diz que las distintas formas de
constituir el tipo son de nmero ilimitado e es evidente
que el mismo tipo puede ser clasificado atendiendo a distintos puntos de vista (Tratado, I, p. 275).
Expe-se, a seguir, uma classificao, que no pertence a nenhum Autor, isoladamente; antes, constitui uma
mescla de variados pontos de vista. No se pretendeu inovar: foram referidas apenas as espcies de tipos que nos
pareceram mais importantes, como se segue:

4.1. Quanto sua Estrutura


O tipo bsico ou fundamental aquele em que qualquer leso do bem jurdico basta por si s, para integrar o
crime (Jimnez Huerta. La tipicidad, p. 97). No quadro dos
crimes contra a vida, tipo bsico o de homicdio, previsto
no art. 121. No dizer de Mezger, os tipos fundamentais
constituem a espinha dorsal do sistema na Parte Especial
(Libro de estudio, p. 392).
145

Jos Cirilo de Vargas

Aps descrever uma conduta fundamental (matar


algum, por exemplo), o Legislador acrescenta determinadas circunstncias ( traio, de emboscada, por motivo
ftil) que modificam, para mais, os limites mnimo e mximo de pena, cominada figura tpica fundamental. So os
tipos qualificados.
Pode ocorrer tambm que figura fundamental (do
homicdio, ainda) se acresa uma circunstncia (motivo de
relevncia valor moral, como exemplo) que tem o poder de
diminuir a pena: a hiptese ftica se enquadra no art. 121,
1o, do Cdigo Penal, onde se acha um exemplo de crime
privilegiado. Do mesmo modo, o tipo previsto no art. 123
(infanticdio) privilegiado em relao ao tipo fundamental
matar algum.

4.2. Quanto Ao
O Legislador pode formular tipos que possuem apenas
um ncleo, ou apenas uma conduta expressa por um nico
verbo. So os tipos elementares, previstos, como exemplo,
nos arts. 121 (matar) e 140 (injuriar).
Quanto ao tipo composto diz Reyes Echanda ser
aquel que describe una pluralidadde conductas,
cada una de las cuales podra integrar par si misma un
tipo autnomo, aunque referido al mismo bien jurdico,
a varias espcies de un mismo comportamiento (La
tipicidad, p. 160).
Nos tipos compostos, distinguem-se os alternativos
e os cumulativos. Quando aos primeiros, observa
Jimnez de Asa:
Entendemos por tipo casustico alternativo aquel
en que las hiptesis enunciadas se prevn una o otra y
146

Do Tipo Penal

son, en cuanto a su valor, totalmente fungibles, coma


observa Beling (Grundzge, pg. 22). En esto estamos
enteramente de acuerdo con la mayor parte de los autores que hablan de hiptesis alternativas, porque para
que la tipicidad exista basta con que se realice uno de
los casos, a menudo formulados con un verbo cada uno,
para que la subsuncin se realice (Tratado, III. p. 792).
Destes, tambm fala Bettiol (Direito penal, v. I, p. 289).
Exemplos desses tipos encontramos nos arts. 122
(induzir, instigar ou auxiliar), 160 (exigir ou receber) e 161
(suprimir ou deslocar).
Nos tipos compostos cumulativos, onde igualmente
existe mais de um ncleo, necessrio que o agente pratique
mais de uma conduta, para que se tenha o tipo por realizado.
Assim, no art. 242: ocultar recm-nascido [...] suprimindo;
substituir o recm-nascido [...] alterando; e, ainda, no art.
243: deixar em asilo [...] ocultando [...] ou atribuindo.
Depois de afirmar que os tipos compostos cumulativos
so menos freqentes, ensina Jimnez de Asa: No se
acumulan delitos en un mismo artculo, que es necesario
cargar a la cuenta del mismo sujeto, sino que representan
tipos que necesitan acumular vrios ncleos para constituir la figura rectora (Tratado, III, p. 795-796).
Sobre a terceira figura do caput do art. 242, anota
Delmanto: No basta para a tipificao a mera ocultao:
necessrio que esta seja acompanhada da privao dos
direitos do recm-nascido, isto , suprimindo ou alterando
direito inerente ao estado civil (Ed. de 1980, p. 276). De
tipos mistos cumulativos tambm falam von Beling
(Esquema, p. 38) e Bettiol (Direito penal. Ed. Brasileira,
1997, v. I, p. 289). Em nota lanada s pginas 289-290, os
Tradutores tambm falam em tipos mistos cumulativos, fornecendo, como exemplo, no direito brasileiro, os tipos dos
arts. 137, 195, 231, 266, 269 e 274. Na Parte Geral de suas
147

Jos Cirilo de Vargas

Lies, Fragoso (1980) no admite a existncia desses


tipos: Isto no ocorre com os chamados tipos cumulativos.
Esta designao evidentemente imprpria; no h tipos
cumulativos (p. 162). No j citado volume correspondente
aos arts. 213 a 359, Fragoso (Parte Especial, 1981, v. II) diz,
a propsito do art. 242: Estamos diante de um tipo misto
cumulativo (p. 118). Referindo-se ao tipo do art. 202; O
tipo , claramente, misto cumulativo (Fragoso. Parte especial, 1977, v. II, p. 258). Como se v, no existe uma estrada
certa por onde caminhava o penalista brasileiro.
Dissentindo dele, continuamos achando que no caso do art.
242 a terceira figura ali prevista (ocultao de recm-nascido) s se ter por realizada quando o agente ocultar e
suprimir; na quarta figura, s se o agente substituir e alterar. O agente teve de praticar duas aes para a realizao
de cada figura. A posio adotada conta com o aval de
Jimnez de Asa. S assentimos em que, no art. 242, por
exemplo, h mais de uma figura tpica, o que no impede,
em absoluto, que ali possam existir, como efetivamente
existem, tipos compostos cumulativos.

4.3. Quanto ao Bem Jurdico Tutelado


Reyes Echanda faz uma aguda observao ao tratar
dos tipos que ele chama de leso e de perigo:
Esta clasificacin no permite concluir, como
pudiera pensarse a primera vista, que existen tipos
penales que describen conductas realmente lesivas de
intereses jurdicos y otros referidos a comportamientos
ms o menos cuya nica caracterstica sera la de su
potencialidad para causar dao (La tipicidad, p. 170).
Na verdade, todos os tipos so elaborados a partir do
princpio de que eles visam proteger determinados valores
148

Do Tipo Penal

ou bens da vida. O Legislador no cria tipos sem uma finalidade especfica; o que ocorre que, s vezes, o tipo tutela bens contra um dano consistente em sua destruio ou
diminuio; outras vezes, protege-os especialmente do
perigo que os ameaa.
Da, os tipos de dano e os tipos de perigo.
Para Carnelutti, o dano precisamente un modo de
ser del evento, por lo que a la voz dao corresponde la
frase evento daoso; dao es aquel evento que consiste
en la lesin de un interes (Teora general del delito.
Trad. de Victor Conde. Madrid: Revista de Direito
Privado, 1952, p. 191).
Costuma-se falar, na Doutrina ptria, que os tipos de
dano so os que s se realizam com a efetiva leso do bem
tutelado, como acontece, por exemplo, nos tipos dos arts.
121 e 129.
H situaes, porm, em que o Legislador como que
antecipa a realizao do tipo, e o d por perfeito no
momento em que o bem ou interesse tutelado se encontra
em uma condio objetiva de provvel leso. So os tipos
de perigo, os quais, para se terem por realizados, no
necessrio efeito dano ao bem jurdico, bastando a potencialidade do dano. Bruno (Direito penal, v. 2, p. 222) diz:
Nessa probabilidade de dano est a definio de perigo.
o dano potencial, de Carrara. O antigo professor de Pisa
escreveu de modo diferente: no 96, do Programa, afirma
que o dano pode ser efetivo ou potencial. potencial,
quando h no resultado da ao a potncia de acarretar a
perda do bem jurdico. Acontece, porm, que a primeira
frase do pargrafo seguinte, o de no 97, esta: El dao
potencial es, pues, uma cosa distinta del peligro Carrara. Programa, v. I, p. 90).
Entre os tipos de perigo, podem ser citados os do art.
130, caput (perigo de contgio venreo), do art. 137 (rixa) e
do art. 250 (incndio).
149

Jos Cirilo de Vargas

Para se distinguir se um tipo de dano ou de perigo,


deve-se considerar o instante em que, segundo a descrio
tpica, a conduta se torna perfeita.

4.4. Quanto Unidade ou Pluralidade


de Bens Tutelados
Carrara, tratando da classificao dos crimes, j afirmava que se llaman simples los que lesionan un solo derecho, y complejos los que violan ms de un derecho
(Programa, 52).
Ao lado desses, h os tipos complexos ou de conduta pluriofensiva, que protegem dois ou mais bens jurdicos. No art. 157, caput, por exemplo, o tipo est protegendo o patrimnio, a integridade corporal e a liberdade
individual.
Entre Autores estrangeiros, h discusso sobre se,
para a existncia do tipo complexo, necessria a fuso de
dois ou mais tipos simples, ou basta que a figura tpica proteja dois ou mais interesses.
Diante do art. 101 do Cdigo Penal, cessa qualquer
dvida: o tipo s ser complexo se tiver, como elementos
constitutivos, fatos que por si mesmos constituem crimes
.Nesse sentido, Hungria. Comentrios..., 1955, v. I, t. 2, p.
50; Fragoso. PG, 1976, p. 296. O tipo complexo, de que
estamos tratando, chamado por Antolisei de complexo
em sentido estrito ou composto (p. 427-428). Afirma
Jimnez Huerta: No estimamos imprescindible para afirmar la presencia de un tipo complejo, el que en l se
fusionen dos tipos simples; lo que creemos decisivo para
su existencia conceptual es que se protejan contemporneamente dos o ms bienes jurdicos (Derecho penal
mexicano, v. I, p. 179). O ensinamento do professor espanhol no se aplica ao Direito brasileiro, em face de nossa
realidade legislativa.
150

Do Tipo Penal

4.5. Quanto Forma de Ao


Na maioria das figuras tpicas, o comportamento proibido vem expresso em forma positiva: matar algum, subtrair para si ou para outrem, etc.; ao contrrio, s vezes, o
que proibido enunciado de maneira negativa: deixar de
prestar assistncia... etc. (art. 135).
No primeiro caso, o tipo comissivo e se realiza com o
agente fazendo alguma coisa proibida: matando ou subtraindo. No segundo, o tipo omissivo e consiste em o
agente omitir o que a lei manda fazer: deixar de prestar
assistncia, etc.
Tendo o assunto sido tratado em outro lugar, nos
reportamos aos tpicos sobre a ao e a omisso, na parte
relativa anlise do tipo.

4.6. Quanto a seu Contedo


Nesta diviso, os tipos podem ser formais e de resultado.
Diz Bruno que crimes formais so aqueles em que
no h pretender destacar do comportamento do sujeito
um resultado a ser tomado em considerao pelo Direito
(Direito penal, v. 2, p. 221).
Como o professor do Recife no admite crime sem
resultado, alega que, nos crimes formais, para que a consumao se repute completa, no preciso verificar-se
mais do que a simples ao ou omisso do sujeito. O resultado de dano ou de perigo prescinde de ser apurado (op.
cit., v.2, p. 222).
Na realidade, no exatamente assim. Nos delitos
formais, basta que o agente pratique a ao mencionada
no tipo, e este estar realizado, independentemente de
qualquer modificao do mundo exterior, que o resultado. No que o resultado prescinda de ser apurado, como
151

Jos Cirilo de Vargas

quer o Prof. Bruno; ele no pode ser apurado, pela razo


de no existir.
Ensina Cunha Luna: H crimes de pura ao ou crimes sem resultado. A nosso ver, os crimes de ao identificam-se com os crimes formais [...]. Crime formal o crime
de pura atividade. (O resultado, p. 85). Para o Prof.
Grispigni, i reati formali perci presentano questa caracterstica, e cio che mentre si richiede um dolo di evento offensivo, invece quale elemento materiale basta o una mera
condotta, o un evento, senza per che questo sai di dano o
di pericolo. Vale a dire che la caratteristica dei reati formali
sta nel rapporo tra lelemento intenzionale e lelemento
materiale (op. cit., p. 81). Diz Hungria que nos crimes
materiais ou de dano (o Ministro no os distingue) necessrio consumao a supervenincia de efetiva leso do
bem jurdico tutelado. [...] Nos crimes formais, basta o eventus periculi (relevante possibilidade de dano, dano potencial): A consumao antecede ou alheia-se ao eventus
damni (e por isso tambm se fala, aqui, em crimes de consumao antecipada) (Comentrios..., v. I, t. 2, p. 40-41).
Os tipos formais so tambm chamados de mera conduta, ou de simples atividade. J os enumeramos, quando
tratamos do tpico resultado, na anlise do tipo, ao qual
fazemos remisso.
Os Autores alemes falam em Tatigkeitsdelikte, referindo-se aos crimes de atividade; e Erfolgsdelikte, relativamente aos de resultado.
Os causalistas puros (como Mezger e Bruno) dizem
que nos crimes de simples atividade o movimento corporal
(atividade) e o resultado excepcionalmente se confundem.
Explica-se: essa corrente doutrinria inclui o resultado no
conceito de ao. Est claro que o presente trabalho afasta-se dos causalistas neste ponto, o que no importa adeso teoria da ao finalista.

152

Captulo 5
Ausncia de Tipicidade

Como se sabe, a tipicidade uma das caractersticas


essenciais do fato punvel. De modo que, em sua falta, no
h falar em crime. Se a conduta do agente no logra realizar o tipo, nem se encaminha no sentido de realiz-lo (atos
de tentativa), tal comportamento escapa ao domnio do
Direito Penal.
Sempre que tal ocorrer, ou seja, sempre que o fato da
vida no se ajustar ao tipo, ou molde legal, h ausncia
de tipicidade, ou atipicidade.
So mltiplas as hipteses de ausncia de tipicidade,
como se seguem, de acordo com a generalidade dos Autores.

5.1. No Crime Putativo


Muitas vezes, o indivduo age na errnea suposio de
estar cometendo um crime, quando, na verdade, seu comportamento lcito, e tambm no se amolda a nenhuma
descrio tpica.
Trata-se de crime putativo, apenas imaginado pelo
agente, cuja conduta irrelevante, escapa ao domnio
jurdico-penal.

5.2. Nos Casos de Crime Impossvel


Sem descer a detalhes que, naturalmente escapam ao
objetivo e natureza deste trabalho, podemos dizer que
em nosso Direito h duas situaes em que a atuao do
agente jamais pode chegar realizao do tipo: quando o
meio empregado na execuo for absolutamente inidneo,
ou quando faltar o objeto da proteo penal.
153

Jos Cirilo de Vargas

Nestes dois casos, previstos no art.17 do Cdigo, a


conduta nunca poder ser tpica porque, no dizer de Bruno,
a atuao objetiva da vontade do agente toma, por erro,
um caminho que no pode conduzir a essa realizao
(Direito penal, v. 1, p. 338). No segundo volume desta obra
(p. 212), Bruno diz que se faltar o objeto material d-se uma
hiptese de crime impossvel. Achamos no assistir razo
ao professor. No surrado exemplo de prticas abortivas em
mulher no grvida, o que falta o objeto da proteo, ou,
no caso, a vida. Tudo isso coerentemente com o que j deixamos consignado: no aborto (seja qual for), o objeto material a gestante, e, no, o feto, em contrrio da posio de
Fragoso. O Prof. Reale Jnior, examinando este trabalho,
seguiu os passos de Bruno, ao dizer que, no crime impossvel, o que falta o objeto material. Afastamo-nos dos consagrados penalistas e trazemos colao o Min Hungria: Na
tentativa sobre objeto absolutamente imprprio, a atipicidade penal ainda mais evidente: inexiste o bem jurdico
que o agente supe atacar (Comentrios..., v. 1, t. 2, p. 96).
Portanto, mantemos o que se acha no texto: se faltar o objeto da proteo penal, no h falar em tipicidade. Coerente
com essa posio, j deixamos consignado: o objeto jurdico, ou objeto da proteo, elemento indispensvel, representando ponto de partida na elaborao e interpretao
dos tipos penais. J o objeto material, ou objeto da ao,
pode faltar, sem comprometer a tipicidade (nesse sentido:
Fragoso, Mezger, Petrocelli, Battaglini e Jescheck).

5.3. Na Falta de Certos Elementos


Constitutivos do Tipo
5.3.1. Ao
No tipo, a ao tem um valor fundamental e indispensvel, pois ela o prprio ncleo daquele. Se a ao do
154

Do Tipo Penal

agente no corresponder quela que o verbo tpico, ou reitor representa, aquele tipo no se realiza, falhando a respectiva tipicidade, no obstante poder ser realizado outro tipo.
Se a conduta humana se aproxima, ou parecida,
com a ao descrita pelo verbo reitor, ainda assim o comportamento atpico.

5.3.2. Objeto Material


Como j dissemos atrs, o objeto material a pessoa,
ou a coisa, sobre a qual recai a ao. Faltando o objeto da
ao, no se pode realizar o tipo.
Se o agente, por exemplo, subtrai coisa mvel que lhe
pertence, ao invs de coisa mvel alheia, sua conduta no
tpica, nos termos em que est redigido o art. 155 do
Cdigo Penal.
O Legislador brasileiro previu taxativamente a ausncia de tipicidade, por falta de objeto material, no art. 150,
5o. Depois de descrever o delito de violao de domiclio,
esclarece que no se compreendem na expresso casa:
hospedaria, estalagem ou qualquer outra habitao coletiva, enquanto aberta....

5.3.3. Elementos Normativos


J dissemos que h elementos no tipo, chamados normativos, que impem ao juiz a necessidade de especial
juzo de valor sobre os mesmos. Sua compreenso no
pronta, imediata.
O conceito de honestidade, por exemplo, referido no
art. 219 do Cdigo Penal, no pode ser captado de pronto,
como ocorre com os elementos objetivos, ou puramente
descritivos. No tipo referido, faltando a honestidade na
mulher raptada, no h falar em realizao tpica.
155

Jos Cirilo de Vargas

5.3.4. Elementos Subjetivos


A adequao tpica pode falhar por ausncia do elemento subjetivo. O agente subtrai a coisa alheia mvel,
mas sem o fim (dolo especfico) de t-la para si ou para
outrem: no realizou o tipo do art. 155 do Cdigo Penal.
Jimnez de Asa observa que sem o animus lucrandi
no tm sentido os tipos de furto e de roubo (Tratado..., v. III,
p. 817). Delmanto (Cdigo Penal anotado, 1982), em anotaes ao art. 155, do Cdigo Penal, refere-se especial finalidade de agir (para si ou para outrem). E completa: Na
escola tradicional o dolo especfico (p. 171). Tambm
Fragoso: esse fim de agir constitui elemento subjetivo do
tipo (dolo especfico) (Parte especial, v. I, p. 275, grifo
nosso). O professor do Rio de Janeiro remete o leitor ao
nmero 151 da Parte Geral, onde afirma que a denominao dolo especfico imprpria. (PG, 1980, p. 178). J dissemos, alhures, que Fragoso ficou a dever uma explicao do
porqu imprprio dizer dolo especfico. A afirmao, contida no texto, de que pode falhar a tipicidade por ausncia
de elementos subjetivos no significa adeso ao entendimento de que o dolo est no tipo, como quer Maurach: La
parte subjetiva del tipo est formada siempre por el dolo
(Tratado de derecho penal, p. 301), ou na ao, como quer
Welzel: El dolo pertenece a la accin, porque distingue la
estructura finalista de las acciones tpicas dolosas, de la
estructura solamente causal de produccin de las acciones
tpicas culposas (Derecho penal, p. 74). Ao contrrio.
Achamos que assiste razo a Jimnez de Asa, quando afirma: A parte de que el mvel no est fuera de la culpabilidad, lo cierto es que el nimo de lucro e el nimo de apropiacin tiene su esencia propia y nos es ms que uno de los elementos subjetivos de los injusto (Tratado..., cit., v. III, cit., p.
764). E tambm a Baumann: El dolo como peculiar elemento da culpabilidad construye, juntamente con los dems ele156

Do Tipo Penal

mentos normativos, el concepto normativo de la culpabilidad (Derecho penal - Conceptos fundamentales y sistema,
p. 233). Sobre a posio do dolo na estrutura do crime, so
esclarecedoras as observaes de Bruno (Direito penal, v. 2,
p. 59 et seq.). Sobre a incluso do dolo no injusto (e, conseqentemente, no tipo), severa a crtica de Mezger (Libro
de estudio, 32, VII, p. 140-141). Falamos e, conseqentemente, no tipo, porque Mezger estuda a tipicidade dentro
da antijuridicidade, como se v no primeiro volume do
Tratado( 21). Essa monografia foi escrita antes da reforma
da Parte Geral. Aps a reforma, em 1984, a discusso sobre
a localizao do dolo cessou, em face do art. 20: se o agente erra sobre elemento constitutivo do tipo, o dolo fica excludo. Logo, o dolo est no tipo. Mantemos essa parte do texto
desatualizada apenas para mostrar ao eventual leitor que o
assunto era objeto de viva discusso doutrinria.

5.3.5. Sujeito Ativo


Em vrias passagens do Cdigo Penal, a lei exige,
para a existncia do crime, que o agente seja uma pessoa
determinada. Exemplo: o mdico, no art. 302; o funcionrio
com f pblica, no art. 300; o funcionrio pblico, em razo
de seu ofcio, no art. 301.
Se o agente no rene os requisitos exigidos pela lei,
d-se uma ausncia de tipicidade. Em outras palavras, s o
mdico, por exemplo, pode ter uma conduta que se ajusta
ao tipo do art. 302 do Cdigo.

5.3.6. Sujeito Passivo


Falta tambm a tipicidade, quando h ausncia das
condies ou qualidades requeridas no sujeito passivo.
Assim, no se ter por realizado o tipo do crime de seduo, se a mulher for maior de dezoito anos (dizemos 157

Jos Cirilo de Vargas

mulher, porque somente a mulher, de maneira restrita,


pode ser sujeito passivo desse crime). No tipo do art. 230,
por exemplo, ter de haver uma meretriz ou um homem que
exera a prostituio masculina.

5.3.7. Circunstncia de Tempo ou de Lugar


s vezes, o Legislador coloca uma circunstncia de
tempo ou de lugar como elemento constitutivo do crime.
Dessa forma, a me que matar o prprio filho em ocasio
que no seja durante o parto ou logo aps praticar um
homicdio, e, no, um infanticdio. Quer dizer que no
estando presente a circunstncia temporal durante o
parto ou logo aps, no se pode falar no tipo do art. 123.
Da mesma forma, o agente no conseguir realizar o tipo
do art. 257 se a sua atuao no se der por ocasio de incndio, inundao, naufrgio ou outro desastre ou calamidade.
Tambm a circunstncia de lugar vem expressa em
vrios tipos: territrio nacional, nos arts. 231, 309, 310 e
338; publicamente, nos arts. 286 e 287; casa de jogo e
casa de prostituio, no art. 247; lugar pblico ou
acessvel ao pblico, no art. 234.

5.3.8. Modos de Execuo


Em vrias condutas tpicas, a lei se refere a determinados modos de execuo. Entre os mais comuns, encontramse a fraude, a violncia e a ameaa.
A fraude o engodo, ou a esperteza, de que se serve
o sujeito ativo ao praticar a ao. Ela aparece como modalidade de ao no estelionato, no favorecimento da prostituio, na posse sexual mediante fraude, etc.
A violncia o desforo para quebrar a resistncia da
pessoa, ou da coisa. referida em diversos tipos: no roubo,
na extorso, no estupro, etc.
158

Do Tipo Penal

Uma forma de violncia a ameaa. o caso da vis compulsiva, em que a presso psicolgica faz a pessoa ceder. A
lei a prev em vrias figuras punveis, sendo bastante encontradia a expresso mediante violncia ou grave ameaa.
Se a conduta do agente no estiver de acordo com
referidos modos de execuo, falha a tipicidade.

5.3.9. Meio ou Instrumento


Instrumento o recurso, ou meio, de que se vale o
agente para a prtica do crime. Exemplo: o gs txico ou
asfixiante, no art. 252; o meio fraudulento, no art. 171; a
exploso, no art. 251.
No caso do art. 252, o agente ter de usar gs txico
ou asfixiante; no art. 171, meio fraudulento; no art. 251,
exploso; do contrrio, no conseguir realizar o tipo.

5.4. Princpio da Adequao Social


Considervel parte da Doutrina e da Jurisprudncia
entende que o fato socialmente adequado no pode ser tpico. Isso evidente, quando so conhecidos pelo menos dois
princpios que regem o processo de tipificao: a) s os fatos
socialmente repelidos so tipificados; b) nem todos os fatos
socialmente repelidos lesam ou pem em perigo bens merecedores da tutela penal, atravs de sua respectiva tipificao.
O princpio em questo fruto de certo inconformismo
de Hans Welzel ao que ele chamou de dogma causal. Foi
concebido em artigo publicado em 1939, em que se dizia:
Aes socialmente adequadas so todas aquelas atividades
nas quais a vida em comunidade se desenvolve segundo a
ordem historicamente estabelecida. Viajar de trem uma atividade socialmente adequada; o conselho para fazer uma viagem de trem tambm uma ao socialmente adequada.
Assim se responde de forma aceitvel ao conhecido exemplo
159

Jos Cirilo de Vargas

de se um sobrinho comete um delito quando convence a seu


tio, de quem herdeiro, de realizar uma viagem com a finalidade de que este morra em um choque de trem, e isto realmente acontece. Este exemplo no condiz nem com a causalidade nem com o dolo, mas com o significado social da ao,
que denominamos adequao social (Studien zum Systems
des Strafrechts, in ZStW 58, 1939, pp. 491 e ss.).
Claro que desse modo no poderia haver mesmo tipificao, principalmente quando, na Alemanha, se falava
em nacional-socialismo, sentimento popular, etc. No
prprio trabalho de 1939, Welzel dizia ficar fora do conceito de injusto as aes socialmente adequadas. Como o
tipo descreve o injusto, segue-se a ausncia de tipicidade.
Tendo recebido inmeras crticas, os Autores (principalmente seus adeptos) passaram a falar em fases, porque
o professor ora falava em excluso da tipicidade, ora em
excluso da ilicitude. Muitos crticos (inclusive Mezger)
chegavam mesmo a afirmar a imprestabilidade da teoria,
seja como excludente da tipicidade seja como justificativa.
Por fim, at os discpulos de Welzel, como Hirsch, opinaram
no sentido de que a adequao social j cumprira seu papel
e se tornara prescindvel, no estado de desenvolvimento
em que se achava a dogmtica penal.
Na ltima edio de seu Tratado, a 11a, em 1969, Welzel
retornou sua idia para o mbito do tipo, dizendo que os
comportamentos socialmente adequados no constituem
homicdios, leses, etc. Mas j agora acrescentava que ela
se presta mais a interpretar o sentido dos tipos penais.

5.5. Princpio da Insignificncia


Nossa Disciplina no foi concebida para solver pequenos incidentes do cotidiano, como a situao de um motorista habilitada e prudente que, manobrando o carro em
local de difcil estacionamento, esbarra, por acidente, na
160

Do Tipo Penal

perna de uma pessoa, causando uma leso insignificante.


Seria o caso de haver apenas a obrigao de natureza civil.
Ao contrrio, chama-se um agente policial e observa-se um
aparato to burocratizado quanto ridculo, envolvendo
autoridade policial, mdico, promotor, juiz, cartrios, intimaes, audincias, sentena, recurso, etc.
Isso desmoraliza e desqualifica o Direito penal, cuja
existncia s se justifica para resolver situaes em que
outros setores do ordenamento jurdico foram insuficientes.
Infelizmente, a realidade mostra que h interveno penal
quando um menino de rua subtrai uma moeda, e nada se
faz quando os cofres pblicos so tomados de assalto.
O sistema penal s deve intervir em ltimo caso. A
pena criminal, como a mais grave de todas as sanes jurdicas, no pode ser manejada seno nos casos de extrema
necessidade. O chamado direito penal simblico ilude os
membros do corpo social e vulgariza a interveno do aparelho policial-judicirio, a ponto de se dizer que as grandes ilicitudes se resolvem em luxuosos gabinetes, reservando-se ao Judicirio as pequenas e insignificantes.
preciso que o quadro se reverta: o que for pequeno encaminha-se ao Direito privado, para soluo prpria desse
setor do ordenamento jurdico, sem qualquer tipificao
penal, por falta de necessidade.
Nesse sentido que inserimos o princpio da insignificncia no setor da ausncia de tipicidade.

5.6. Risco Permitido


H mais ou menos meio sculo, a teoria da imputao objetiva voltou a ser considerada de maneira eloquente pelos alemes; nessa nova fase despontaram
os professores Roxin, de Munique, e Jakobs, de Bonn,
com seus respectivos alunos. Com a presena em massa
de espanhis, portugueses, colombianos, argentinos, etc,
161

Jos Cirilo de Vargas

a doutrina espalhou-se, chegando at ns, com o costumeiro atraso de quarenta anos. Sobre o item risco permitido e variaes escreveram-se centenas de artigos,
teses, conferncias e dissertaes, incluindo-se os tpicos de manuais.
Em uma palavra, risco permitido aquele no proibido. Certos Autores (no h diferena por nacionalidades, porque, no fundo, tudo se resume aos textos alemes) lanam mo do critrio da infrao ao dever objetivo de cuidado, para determinar quais aes perigosas
no esto cobertas pelo risco permitido. o mais antigo
e tradicionalmente utilizado na definio da ilicitude dos
crimes culposos, mas parece ser o mais usado na prtica
dos tribunais.
Sempre que a conduta prudente nas situaes de
risco, e, ainda assim, advm o resultado, este tem de ser
levado conta do fortuito, ou do infelicitas facti. O
motorista prudente e observando as regras de trnsito
atropela e mata um transeunte afoito e descuidado causador de uma morte, mas no no sentido descrito no cdigo penal. Os alemes escrevem, com razo, que o risco
inerente vida moderna. As viagens areas, as corridas
de automvel e a explorao de minas de carvo mineral
profundas so atividades perigosas, mas aceitas e estimuladas por nossa poca. As regras atinentes a cada
uma delas que devem ser observadas. Do contrrio, a
vida teria de parar.
Nessas situaes de risco permitido, em que no se
pode falar de tipicidade, evidente que estamos nos referindo a uma ao realizada de acordo com o cuidado objetivamente devido, cuja meta ou finalidade no a leso ou
perigo para o bem jurdico; ao contrrio, ao permitida,
embora o perigo fosse previsvel. No prosseguimento do
tema, haveramos de entrar no curso causal e em outros
assuntos estranhos nossa monografia.
162

Do Tipo Penal

5.7. Algumas Situaes de Erro


Em nosso Direito vigente j no se discute que o dolo
esteja no tipo. O art. 20 do CP estabelece: O erro sobre elemento constitutivo do tipo legal de crime exclui o dolo, mas
permite a punio por crime culposo, se previsto em lei.
Erro o conhecimento em desacordo com a realidade, a
falsa suposio. Juridicamente se equivale ignorncia,
que a ausncia de conhecimento sobre alguma coisa.
Fala-se em erro evitvel e inevitvel. evitvel se a
pessoa, empregando as cautelas habituais e exigveis, nele
no incidiria. Mesmo quando se observam tais cautelas o
erro acontece, chamado inevitvel ou invencvel. No
conhecido exemplo do caador, o erro considerado evitvel se uma pessoa prudente e cautelosa no atirasse no
companheiro, tomando-o pela caa. Inevitvel o erro que
qualquer pessoa prudente e zelosa cometeria.Qualquer um
confundiria a caa com o companheiro.
O erro de tipo, se evitvel, exclui o dolo, abrindo a possibilidade de o agente ser responsabilizado a ttulo de
culpa, se houver a previso legislativa. Se inevitvel, dolo e
culpa so excludos.
Sendo o dolo e a culpa elementos do tipo, resulta claro
que em sua falta o fato no ser tpico. Se o erro for inevitvel, falharo a tipicidade dolosa e culposa. Se evitvel, apenas a tipicidade culposa.

163

Concluso

1.

2.
3.
4.
5.
6.

7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

A elaborao do tipo precedida de um juzo de


valor; a lei do Estado s tutela o que j foi objeto de
valorao.
Bem jurdico no se confunde com direito subjetivo.0
Nem todos os valores, bens e interesses so objeto da proteo penal.0
ob o aspecto de tutela penal, coincidem os conceitos de valor, interesse e bem.00
A presena de elementos normativos no tipo
enfraquece a funo garantia. 0
As condutas descritas pelo tipo permitem ao cidado orientar-se no sentido de conhecer o que
desaprovado ou no.0
A principal funo do tipo a garantia: ao lado
dele e fora dele no h conduta punvel.0
No h crime sem ao ou omisso.
A omisso tem carter normativo: s tem relevncia em relao a uma exigncia.
O resultado uma modificao do mundo exterior,
relevante para o Direito Penal.
O resultado no pertence ao: quando existe,
integra o tipo.
Existem crimes sem resultado naturalstico.
O Cdigo acolheu a concepo normativa do
resultado.
No h causalidade nos crimes omissivos puros, a
no ser que resulte leso corporal ou morte; nos
omissivos imprprios, h causalidade.
165

Jos Cirilo de Vargas

15. A pessoa jurdica pode ser sujeito passivo de


crime; no pode, porm, ser objeto material nem
sujeito ativo.
16. Existem crimes sem objeto material.
17. No h crime sem tipicidade.

166

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