UNIVERSIDAD TECNICA DE AMBATO

FACULTAD DE INGENIERIA EN SISTEMAS

ELECTRONICA E INDUSTRIAL
INGENIERIA INDUSTRIAL EN PROCESOS DE
AUTOMATIZACION
GERENCIA DE CALIDAD
TEMA:
AUDITORIA DE UN SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD
NOMBRES:
Evelyn Armendriz
Martha Yancha
FECHA:
11 de agosto de 2015
DOCENTE:
Ing. Cesar Rosero
AMBATO - ECUADOR
ABRIL SEPTIEMBRE
2015

1. Tema:
Diseno de un Sistema de Gestion de Calidad para la empresa Corporacion Mundo
Grafic de la ciudad de Quito bajo los estandares ISO 9001:2008
2. Objeto de la Auditora
Verificar el grado de cumplimiento de los requisitos especificados en la Norma ISO
9001:2008 en el Sistema de Gestion de la Calidad de la Corporacion Mundo Grafic de
la ciudad de Quito.
3. Alcance de la Auditora
Todos los procedimientos basicos del SGC requeridos por la Norma ISO 9001:2008 y
los adicionales que la empresa haya credo conveniente desarrollar.
4. Elementos de la norma revisados y no conformidades detectadas
ELEMENTO DE LA NORMA
ISO 9001:2008
4.1.- Requisitos generales

Resultado de
la auditora
C
NC
X

4.2.- Requisitos de la
documentacion
5.1.- Compromiso de la
Direccion
5.2.- Enfoque al cliente
5.3.- Poltica de la calidad
5.4.- Planificacion
5.5.- Responsabilidad, autoridad
y comunicacion
5.6.- Revision por la Direccion
6.1.- Provision de recursos
6.2.- Recursos Humanos
6.3.- Infraestructura
6.4.- Ambiente de trabajo
7.1.- Planificacion de la
realizacion del producto
7.2.- Procesos relacionados con
el cliente
7.3.- Diseno y desarrollo
7.4.- Compras
7.5.1.- Control de la produccion
y de la prestacion del servicio
7.5.2.-Validacion de los procesos

OBSERVACIN

XX

-Ausencia de procedimientos
especficos tanto para el Control de
Registros como de documentos.
-Ausencia del apartado 4.2.2
Manual de Calidad

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Apartado excluido

de la produccion y de la
prestacion del servicio
7.5.3.-Identificacion y
trazabilidad
7.5.4.-Propiedad del cliente
7.5.5.-Preservacion del producto
7.6.- Control de los equipos de
medicion y de seguimiento
8.1.- Generalidades
8.2.1.- Satisfaccion del cliente
8.2.2.-Auditoria interna
8.2.3.-Seguimiento y medicion
de los procesos
8.2.4.-Seguimiento y medicion
del producto
8.3.- Control del producto no
conforme
8.4.- Analisis de datos
8.5.1.- Mejora continua

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

8.5.2.- Accion correctiva

8.5.3.- Accion preventiva

TOTAL NO
CONFORMIDADES
C = Conforme

28

Ausencia de un procedimiento
especfico para este apartado
Ausencia de un procedimiento
especfico para este apartado

NC = No Conforme

5. Descripcin de las no conformidades

Ref
.
NC
1

DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD

Apdo.
Norm
a

- En referencia al Manual de Calidad

4.2.2
No se evidencia en el SGC, la descripcion general del contenido del
manual de calidad que sugiere la norma ISO 9001-2008 en el
apartado 4.2.2, que menciona acerca del alcance, justificacion de
exclusiones, procedimientos documentados establecidos y la
descripcion de la interaccion entre procesos.
-En referencia al procedimiento basico Control de Documentos:
4.2.3
La Norma internacional ISO 9001-2008 en su apartado 4.2.3
denominado Control de los documentos establece que se defina un
procedimiento especfico para los controles necesarios de los
documentos, hecho que no se evidencia, pues existe un solo

procedimiento que une dos controles, tanto para el de documentos

como el de registros.
3

-En referencia al procedimiento basico Control de Registros:

En el apartado 4.2.4 denominado Control de los registros establece 4.2.4
que se defina un procedimiento especfico para los controles
necesarios de los registros, hecho que no se evidencia, pues existe un
solo procedimiento que une dos controles, tanto para el de
documentos como el de registros.

-En referencia al procedimiento basico Accion correctiva:

8.5.2
La Norma internacional ISO 9001-2008 en su apartado 8.5.2
denominado Accion correctiva establece que se defina un
procedimiento especfico para eliminar las causas de las no
conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, hecho
que no se evidencia, pues existe un solo procedimiento que une las
acciones tanto correctivas y preventivas.

En dicho procedimiento no se diferencia claramente el proceso a

seguir para la toma de acciones correctivas para eliminar las causas
de las no conformidades, por cuanto sera conveniente desarrollar
diagramas de flujo para explicar dicho procedimiento.
-En referencia al procedimiento basico Accion correctiva:
8.5.3
En el apartado 8.5.3 denominado Accion preventiva establece que se
defina un procedimiento especfico para eliminar las causas de las
no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, pues
existe un solo procedimiento que une las acciones tanto correctivas y
preventivas.
En dicho procedimiento no se diferencia claramente el proceso a
seguir para la toma de acciones preventivas para prevenir las causas
de las no conformidades, por cuanto sera conveniente desarrollar
diagramas de flujo para explicar dicho procedimiento.
6. Observaciones

Es fundamental que la organizacion incluya la descripcion general del manual de

calidad pues se establece como uno de los apartados fundamentales para el desarrollo de
un sistema de gestion de calidad.

Se recomienda a la organizacion que cada uno de los apartados definidos en la norma

maneje la misma numeracion que aquellos establecidos en la norma ISO 9001:2008 lo
que genera una serie de inconvenientes a la hora de realizar el proceso comparativo
entre el trabajo realizado por la organizacion y la norma en menci
on.

La organizacion requiere elaborar e incluir en su Sistema de Gestion de Calidad los

procedimientos para el control de documentos y control de registros de manera que se
puedan evidenciar cada uno de las actividades que tengan lugar en los diferentes
perodos de tiempo.

En lo que respecta al procedimiento de accion correctiva y preventiva es importante que

se establezca el rediseno de la descripcion de sus procesos de manera clara y precisa
evitando as inconvenientes en su interpretacion y confusiones a la hora de poner en
marcha los diversos programas.

BIBLIOGRAFIA:
[1] R. P. Torres Gonzales, Universidad Tcnica Particular de Loja, 2012. [En lnea].
Available:http://dspace.utpl.edu.ec/bitstream/123456789/4615/1/TesisRomuloTorre
s.pdf [ltimo acceso: 9 Agosto 2015].