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lfANS ROBERT JAUSS


DEDALUS - Acervo - FFLCH-LE

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A historia da literatura como provocacaoa teoria literaria.

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A HISTRIA .
DA LITERATURA
COMO PROVOCAAo
TEO RIA LITERRIA

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Temas
volume 36
Estudos literrios

SUlllrio

_,Ttulo original: Literaturgeschichte ais Provokation der


Literaturwissenschaft
U.l?iversitatsverlag Konstanz GmbH, Kons~anz, 1967

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TEXTO

EDITOR

...................................................................................

......................................................................................................................................................

Fernando Paixo
ASSISTNCIA EDITORIAL

II

..

Mrio Vilela

ARTE
EDIO DE ARTE (MIOLO)

Divina Rocha Corte


CAPA
Ettore Bottini

IV ............................................................................. 18

INDICAO EDITORIAL

.................................................................................

22

VI

..................................................................................

24

VII

.........................................................................................

27

Duda Machado

ISBN 85 08 04631

1994
Todos os dir~itos reservados
Editora tica S.A.
Rua Baro de Iguape, 110 CEP 01507-900
Tel.: (PABX) 278-9322 Caixa Postal 8656
End. Telegrfico "Bornlivro" Fax: (011) 277-4146
So Paulo (SP)

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III ............................................................................. 15

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VIII

31

IX

35

41

XI

.............................................................................

46

XII

...................................................................................

50

Notas
Anexo: Os horizontes do ler

58
71

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i

histria da literatura vem, em nossa poca, se fazendo


cada vez mais mal-afamada - e, alis, no de forma imerecida".
Nos ltimos 150 anos, a histria dessa venervel disciplina tern .
inequivocamente trilhado o caminho da decadncia constante.
Todos os seus f~itos culminantes datam do sculo XIX. A poca
de Gervinus e Scherer, de De Sanctis e Lanson, escrevera hist-'
ria de uma literatura nacional era considerado o apogeu da carreira de um fillogo. Os patriarcas da histria da literatura tinham
corno meta suprema apresentar, por intermdio da histria das
obras literrias, a idia da individualidade nacional a caminho de
si mesma. Hoje, essa aspirao suprema constitui j urna lembrana distante. Bnl. nossa vida intelectual contempornea, a histria da literatura, em sua forma tradicional, vive ro-sornen.te
urna existncia nada mais que miservel, tendo se preservado apenas na qualidade de uma exigncia caduca do regulamento dos
exames oficiais. Corno matria obrigatria do currculo do ensino secundrio, ela j quase desapareceu na Alemanha. No mais,
histrias da literatura podem ainda ser encontradas, quando
muito, nas estantes de livros da burguesia instruda, burguesia esta que, na falta de urn dicionrio de literatura mais apropriado, as
.consulta principalmente para solucionar charadas Iiterrias-.

Nos cursos oferecidos nas universidades, a histria da literatura est visivelmente desaparecendo. H telnpos j no constitui
segredo algum afirmar que os fillogos de minha gera) Qrgulham-se de ter substitudo os tradicionais painis globai~ ou de'
poca de sua literatura nacionalpor cursos voltados 'para um enfoque sistemtico ou centrados em problemas histricos espedficos.
A produo cientfica oferece um quadro semelhante: as empreitadas' coletivas, na forma de manuais, enciclopdias e volumes interprerativos - estes constituindo o ramo mais recente das assim charnadas snteses de livraria -.-, desalojaram as histrias da literatura,
tidas por pretensiosas e pouco srias. Significativamente, tais coletneas pseudo-histricas raramente resultam da iniciativa de estudiosos, mas devem-se, em geral, idia de algum editor empreendedor. J a pesquisa levada a srio, por sua vez, encontra registro ern
monografias de revistas especializadas, pautando-se pelo critrio
mais rigoroso dos mtodos cientfico-literrios da estilstica, da
retrica, da filologia textual, da semntica, da potica e da histria
das palavras, dOQ motivos e dos gneros. Por certo, tambm as revistas atuais especializadas em filologia. encontram-se ainda; ern grande medida, repletas de ensaios que se contentam com uma abordagenJ. histrico-literria. Seus autores, porm, vem-se expostos a
. urna dupla crtica. Da tica das disciplinas vizinhas, os problemas
que levantam so, aberta ou veladamente, qualificados .de pseudoproblemas, e seus resultados, desdenhados como um saber puramente antigo. Tampouco a crtica oriunda da teoria literria revela-se mais complacente em seu juzo. Tal crtica tern a objetar histria clssica da literatura que ela apenas se pretende urna forma da
escrita da histria, mas, na verdade, move-se numa-esfera exterior
dimenso histrica e, ao faz-lo, falha igualmence na undarnentao do juzo esttico que seu objeto - a literatura, enquatlto
unia forma de arte - demanda>.
Primeiramente, cun1.pre esclarecer essa crtica. A histria da
literatura, em sua forma mais habitual, costumaesquivar-se do perigo de_~l:':~1..enlJnl:f.I~__Q~e~-a~-:q.~.nte c~9P..:91.gic-_ dos fatos ordenando seu material segundo tendncias gerais,-gne~-os e "outras,
categorias", para ento, sob tais rubricas, abordar as obras indivi~
dualmenre.cm seqnciacronolgica. A biografia dos autores e a
aprecla[ "dcolljuii.ro desu~' obra surgelu a em. passagens alea-

7
_rias e digressivas, maneira de urn elefante branco. Ou, ento, o
historiador da literatura ordena seu material de forma unilinear,
seguindo a cronologia dos gratldes autores e apreciando-os conforc:
.me o esquerna d e "VIid a e o b ra - os autores menores .ncarn
a a
ve:r navios (so inseridos nos intervalos entreos grat1.des), e o prprio desenvolvimento dos gneros v-se, assim, inevitavelmente
fracionado. Esta ltima modalidade de histria da literatura corresponde sobretudo ao cnone dos autores da Antigidade clssi.ca; j a primeira encontra-se corn maior frequncia nas literaturas
modernas, que se defrontam COln a dificuldade - ' crescente rnedida que se aproximam do presente - de ter de fazer urna seleo
dentre uma srie de autores obras cujo.conjunto mal se.consegue
divisar. Contudo, urna descrio da literatura que segue urn.cnone ern geral preestabelecido e simplesmente enfileira vida' e obra
dos escritores em seqncia cronolgica no constitui - como J
observou Gervinus -" histria algu71'la; mal. chega a ser o esqueleto
de U71za historiai. Do mesmo modo, nenhum historiador tornaria
por histrica uma apresentao da literatura segundo seus gneros .
que, registrando mudanas de urna obra para a outra, p.ersiga as.
formas autnomas do desenvolvimento da lrica, do drama e do
. romance e emoldure o todo inexplicado com urna .observao de
carrergeral
amide tornada emprestada histria - sobre o
Zeitgeist e a~ tendncias polticas do perodo. Por outro lado, no
apenas raro, mas Irancamenre rnalvisto, que um historiador da
literatura profira vereditos qualitativos acerca de obras de pocas
passadas. Muito pelo contrrio, o historiador costuma, antes,
apoiar-se no ideal de objetividade da historiografia, qual cabe
apenas descrever C071'lr;; as coisas efetivamente aconteceram: -Sua abstinncia esttica funda-se em boas razes. Afinal, a qualidade e a
categoria de urna obra literria no resultam riem das condies
histricas ou biogrficas de seu nascimento, riern to-somente de
seu posicionamento no contexto sucessrio do desenvolvimento
de urn gnero, lnas sim dos 'critrios da recepo, do efeito* proD

s-c-

. Em razo da j consagrada traduo de Vlirkungsgeschichte por "histria do efeito", o


substantivo \f/irkung (efeito, eficcia, atuao, ao) foi aqui invariavelmente traduzido
por "efeito". "Contexto sucessrio" traduz aqui (e nas demais passagens do texto em que
0_ a~ltor e!:1prega
termo) Fo1geverhaltnis, cuja traduo literal seria ."relao de sucessao _ (N. L)

duzido pela obra e de sua fama junt? posteridade, c~itrios estes de mais difcil apreenso. Ademais, se, comprometido COlTl o .
.
.ideal da objetividade,.o historiador da literatura limita-se apre~ .sentao de urn passado acabado, deixando ao critico cornpeten(-Ii ~ o 'te o juzo acerca da literatura do presente inacabado e apegando.pil ;:>
se ao cnone seguro das "obras-primas", permanecer ele o mais
:9~ y 'das vezes, em sua dist~c~a histrica, urna ou duas ger~es atraj(/OV sado em relao ao estagIo rnars recente do desenvolvimento da
r-.r literatura. Na melhor das hipteses, participar, pois, como leitor
ps'~ivo da discusso presente sobre os fenmenos literrios co n-ten1porneos, tornando-se, assim, na construo de seu juzo, um
parasita de urna crtica que, ern segredo, ele desdenhacorno "nocientfica". Que papel resta hoje, portanto, a um estudo histrico da literatura. que, para recorrer a urna definio clssica do interesse na: histria - a de Friedrich Schiller '-, tem to pouco a
ensinar ao observador pensante que no oferece ao homem prtico
nenhum modelo a ser irriitado, nem nenhum esclarecimento ao
filsofo, e que, ademais, no logra prometer ao leitor nada que se
assemelhe a uma fonte do mais nobre entretenirnentoi
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II

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citaes no constituem apenas mil apelo a uma autoridade com o propsito nico de sancionar determinado passo
no curso da r~flexo cientfica. Elas podem tambm retomar
uma questo antiga visando demonstrar que urna resposta j tornada clssica no mais se revela satisfatria, que essa prpria resposta fez-se novamente histrica, demandando de ns uma
renovao da pergunta e de sua soluo. A resposta de Schiller
pergunta colocada em sua aula inaugural na universidade de
Jena, de 26 de maio de 1789 - ~s heif5t und znc ioelchem Ende
studrt 711.an Universalgeschichte? [O que significa e corn que propsito estuda-se histria universal?] - , no apenas representativa do modo de compreender a histria do idealismo alemo,
mas igualrnente elucidativa no que se refere a um olhar retrospectivoe crtico voltado para a histria de nossa disciplina. E isso porque aquela resposta nos Inostr~oln que expectativa a histI:1a da literatura do sculo XIX, competindo corn a historiografia geral, buscou desincurnbir-se da tarefa legada pela filosofia
idealista da histri~o mesmo teInpo, ela nos permite perceber
por que razo o ideal do conhecimento da escola histrica tinha,
necessariamente, de conduzir a urna crise, trazendo consigo o
declnio da histria da literatura.
Gervinus pode no;. ~ervir aqui de testernu.nha principal.
Dele no sornerite a primeira exposio cientfica de urna
Geschichte der poetischen Nationalliteratur der Deutschen [Histria

-------------_----.:.._----~~

10

r-

da literatura nacional potica dos alen1.es](1835-1842), corno


. tambm o primeiro (e nico) tratado de teoria da his~.ria de
autoria' de UIU fillogo". Partindo da idia central do Uber die
Aufgabe des Gescbicbtsscbreibers [Sobre a tarefa do historiador]
(1821) de Wilhelm von Humboldr, seu Grundzge der Historie
[Fundamentos da teoria da histria] constri urna teoria na qual
Gervinus, eIU outra parte, ernbasou tambm a grande tarefa da
escritura de urna histria da beletrstica. Para ele, o historiador da
literatura somente se torna umhistoriador de fato quando, investigando seu objeto, encontra.clquela idia [undamental que atravessa a prpria srie de acontecimentos que ele tornou por assunto)
neles manifestando-se e conectando-os aos acontecimentos do rnundolo Essa idia fundamental, que, para Schiller, traduz-se ainda no
princpiov teleolgico" geral que nos permite compreender o
desenvolvimento da histria universal da humanidade, figura j
eIU Hurnboldt eDJ. manifestaes isoladas da idia da individua- .
lidade nacional". Quando, ento, Gervinus se apropria dessa
maneira ideal de explicar a histria, ele, imperceptivelmente, coloca a idia histrica de Humboldt9 a servio da ideologia nacional.
Assim, uma histria da literatura nacional alem teria de mostrar
de que forma a direo sensata na qual os gregos hauiarn colocado a
humanidade - direo esta para a qual) e71Z funo de sua peculiaridade) os alemes senzpre tenderam - f t i conscientemente retornada por estes, A idia universal da filosofia esclarecida da histria
desagrega-se na multiplicidade da histria das individualidades
nacionais, afunilando-se, por fim, no mito literrio segundo o
qual 'precisamente os _~~~.rn..i~ estariam qualificados para ser os
verdadeiros sucessores dos gregos - e isso eIU funo daquela
idia que somente os alemes reuelauam-se aptos a concretizar em. toda a sua pureza'>.
Esse processo, tornado visvel a partir do exemplo de
Gervinus, no constitui U1TI fenmeno tpico apenas da histria
do -. esprito [Geistesgeschichte] no sculo XIX. Urna vez tendo a
escola histrica desacreditado o modelo teleolgico da filosofia
idealista da histria, da resultou tambm urna implicao metodolgica, tanto para a histria da literatura quanto para toda a
historiografia. Censurando-se COIUO a-histrica a soluo da filo-

sofia da histria de se co mpreenrierj; marcha dos acoritecimen..


tos a partir de urna meta, de U7?'l apogeu ideal da histria rnun. dial 12 , COlUO se podia, ento, entender e apresentar o nexo da his. tria, que jamaisse revela ern sua totalidade? Conforme dernonstrou H. G. Cadamer, o ideal da histria universal transfo rrnou..
se, assim, num embarao para a investigao histrica-s. O histo-~~
ri/~~or - escreveu Gervin.us -pode somente pretender apresentar '.
sei ies acabadas de acontecimentos, urna vez que) desconhecendo as
cenasfinais) no l/~e possveljulgarl 4. Histrias nacionais sornen- "
te podiam ser consideradas sries acabadas de acon tcci rricn tos na
medida em que culminam politicamente na concretizao da
_unificao nacional ou)lit.~rariaITlen~e,rio .apogeu de UIU mode. lo ..s.$~<::o naciQl1L Contudo, seu desen.Yolvluento posterior a
essa "cena final" tinha, inegavelmente, de trazer de volta o velho
dilema. Assim, ern ltima instncia, Gervinus' s fez da necessidade uma virtude ao - eIU notvel concordncia corn o faIuoso
diagnstico de Hegel acerca do fi71z da arte - desprezar a literatura de seu prprio perodo ps-clssico, corno se se tratasse de
..mera manifestao decadente, e aconselhar os talentos) agora desprovic!os de urna meta, a, de preferncin, ocuparen1.-se do Inundo
real e doEstado i>.
Livre, porm, do dilema envolvendo a concluso e o avano da histria, o historiador do historlcismo parecia estar quando se Iirnitava abordagem de pocas as quais podia abarcar corn
os olhos at a "cena final" e descrever ern sua plenitude prpria,
sem considerar o que delas resultou. Assim, a histria COlUO 'painel de poca prometia atender plenan1.ente at ao idealluetodolgico da escola histrica. Desde ento, quando .() desenvolvimentoda.individualidade nacional no mais lhe basta C~lU~ "fi;condutor, ~ histria da literatura alinhava urnas s outras principalmente pocas acabadas. A regra fundamenra! da escritura his-!
tr:ca~ ~egundo a qual o historiador deve an.u/~r~se ante "" objeto) ,i
permitindo que ele se apresente C07n total objetiuidadei 6, deixava-se
aJ?licar.n1.elhor atravs ~esseienfoquep~!-" p~cas)Q2n1.o todos sig:
lJ!~C-?-!l~~s3;l2-~t~gg.. ,~.:!.s.ql~~9.$_~ln~_4.?~..9ut}:0~: Se a "total objetividade demanda que o historiador abstraia do ponto de vista
de seu presente, ento o valor e o significado de urna poca pas-

12

1-3

.sada ho tambm de ser cognoscveis independentemente do


curso posterior da histria. As clebres palavras de Ranke, de
1854, conferem a esse postulado urna fundamentao teolgica:
Eu, porem, afirnio: todas as'pocas ap'resenta7n-se imediatas a Deus)
e seu valor no repousa naquilo que delas resulta) mas em sua existncia) nelas proprias . Essa nova resposta pergunta acerca de
corno compreender o conceito de "progresso" na histria descina ao historiador a tarefa de urna nova teodicia: na medida em
que contempla e apresenta. cada poca C07?10 algo udlido em si, ele
est justificando Deus perante a filosofia progressista da histria;
que v as pocas corno meros estgios 'para a gerao seguinte,
pressupondo, assim, uma primazia da ltima e, portanto, uma
injustia diuina'". Entretanto, a soluo de Ranke para o problema legado pela filosofia da histria foi obtida custa de um
corte no fio que liga o passado ao presente -'isto , a poca,
"como ela efetivamente foi", quilo que "dela resultou".
Afastando-se da filosofia da histria do Iluminismo, o historieismo abandonou no apenas o modelo teleolgico 'da histria universal, corno tambm o princpio metodolgico que, acima de
tudo, segundo. Schiller, marca o 'historiador universal e seu proceder: uincular passado ao presente'? -'- um corihecimen to
imprescindvel, apenas supostan1.ente especulativo, o qual a escola histrica no podia impunemente desconsiderar-v, como o.
demonstra, alis, o ulterior desenvolvimento no calnpo da historiografia literria.
A obra da histria literria do sculo XIX apoiou-se na convico de que a idia da individualidade nacional seria. a paTte
invisvel de todo fat0 2 1 , e de que essa idia tornaria representvel a
forma da histTia22 tambm a partir de urna seqncia de obras
literrias. Havendo desaparecido tal convico, tinha de perder-se
tambm o fio dos acontecimentos, fazendo-se inevitvel que a literatura passada e a presente se apartassen1. urna da outra em esferas
separadas do juzo->, bem COluoque a escolha, determinao e
valorao dos fatos literrios se tornassem problemticas. ~guina
da Huno ao positivismo foi. determinada primordialmente por esS"ci:!"se.-X historiografia Iiterria positivista acreditava estar fazendo da necessidade urna virtude ao tornar emprestados os mtodos

. das c~n~i~s exatas.


re~ul.tado bastante' conhecido: a aplica[o
do princtpio .da
explicao
histria da literatu- ..__ _ "----_p urarnenre
.._...... ....... causal
.
~~~C?.~e luz fatores apenas aparenten1.ent~ dtrn1.inantes. fez
~-~..

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__~re~~~:~~.,~.~!;.~.~c~~ .l~ipel~~1i~~:~.E~~1~~~~~.~as f?_I!.t~~~i~4i~~~~~~, ~. P~S~~-:~


han~~.~~ ..especfica da obra irerria nLUl1. feixe de "influncias"
~!];2~~~~ve.is,a gos~.:. O pr~ testo no 'tardou a chegar. A histri~
do .esplnto apoderou-se da iterarura, contraps explicao hisrrica causal urna esttica da criao irracional e buscou o nexo da
poesia* na recorrncia de idias e motivos supraternporaisz. Na
Alen:;.q.l~a, ~la s~ ~eixo~ env~lver na.preRarao e fundarl1.enta~fo
da clen.Cla 11ter~la ,naclonalts~a do nacional-socialismo. Depois
da guerra, substituram-na novos mtodos, os quais levaram a
cabo o processo de desideologizao, sem, no entanto, reassumir
a tarefa clssica da histria Iiterria. A apresentao da literatura
em sua histria e em sua relao com a histria geral estava fora
da rea de interesse da nova histria das idias e dos conceitos,
bem corno da investigao da tradio que floresceu na esteira da
Escola de Warburg. A primeira almeja secretamente urna renovao da histria da filosofia, conforme esta se reflete na literatura25.
a ~ltima neutraliza ~ prxis vital da histria, na medida em que
busca Q ponto crucial do saber na origem ou na continuidade
supraternporal da tradio, e no na atualidade e singularidade de
urn feI~I~leno l'iterri0 26. O corih.ecirrien ro daquilo que persiste
ern mero a mudana constante desobriga-nos do esforo da COIUpreenso histrica. Na obra monumental de Ernst Robert
CL~rtius - que pr~piciou trabalho a urna legio de epgonos pesquisadores da tpica - ) a conunuidade da herana da Anti- .
gidade, 'alada condio de idia suprema, figura so b a forma
da tenso hisroricarnerrte no mediada, imanente tradio literria, entre ci..iao e irnirao, poesia elevada e mera literatura.
DIU classici~nlo atenlP?cr~. das obras-primas eleva-se acima daquilo que Curtius chama a irro mp ve] cadeia tradicional. da rnediocridade"27, deixando a histria atrs de si COlno terra incognita.
"Aqui e .nos den~aisc~ntex(Qs em que aparece, a palavra "poesia" foi usada para. traduzir o
substantivo alemo DlcfJtung: Emprega-se, portanto, no no sentido restrito ele obra em verso, mas no de obra literria de uma forma gera!. (N. T.)
.

14
Vence-se il 2n1. to pouca medida o abismo entre a contemplao histrica e a conten1.plao esttica da literatura quanto na
teoria literria de Benedetto Croce, C01U sua separao ad absur'd-~lm entre poesia e'no-poesia. O antagoni'slno entre a poesia pu'! ra e a literatura'vinculada especificamente urna poca somente
pde ser superado quando a esttica na qual se assenta foi colocada ern questo, .,,~_.$..~ reconheceu..9.~~~. . ,_Qp.siQ...~n.t.r~ )j-.Q. ~
'li
iluita3.-Q caracteriza apenas a literatura do perodo .hurnanistada
,
arre, nomais sendo capa.z de abranger os fenq~nenos .da Iiteratu. \_ ia moderna, ou lueS1UO da medieval. Da- orientao definida pela
escola positivista e pela idealista. destacaram-se a sociologia da
literatura e o mtodo imanentista, aprofundando ainda mais o
abismo entre poesia e histria. Tal se revela C01U mxima nitidez nas teorias literrias antagnicas da escola marxista e da for-'
maiista, escolas estas que constituiro o ponto central de meu
panorama crtico da pr-histria da cincia literria atual.

III
ComlUn a essas duas escolas a renncia ao empirismo
cego do positivismo, bem como metafsica esttica da' histria
do esprito. Por caminhos opostos, ambas tentaram resolver o
problema de corno compreender a sucesso histrica das obras
literrias C01UO o nexo da literatura, e arribas mergulharam, por
fim, n urna aporia cuja soluo teria exigido que se estabelecesse
urna nova relao entre a contemplao histrica e a contempla-o esttica. A teoria literria marxista en tendeu ser sua tarefa
demonstrar o nexo da lj teratura ern .seu '~;pelh~-i'el~to da realidade social. Desnecessrio seria determo-nos aqui .nos resultados
ingnuos obtidos .pelahistoriografia literria praticada pelo luarxisrno vulgar, que jamais se cansou de fazer derivar diretarnenre
de alguns fatores econmicos e constelaes de classes da "infraestrutura" a mu.ltiplicidade dos fenmenos literrios. U.LU nvel
J~.1~Y3.~_? teoria literria marxista alcanou nos momentos
e.LU queteritou deHilii afuno da literatura enquanto elemento
constitutivo da sociedade: "Se a determinao social do homem
sua natureza, ento h de resultar tambm dos ates passados d.e
autotesternunho literrio um quadro completo das contradies
que a hun1.an~dade viveu ao 1011~gO da histria. [... ] A poesia
move-se em direo a U.LU ouvir. E por essa razo que nela se gesta a sociedade qual ela se dirige: o estilo sua lei - e, pelo
conhecimento do estilo, pode-se decifrar tambm o destinatrio
da poesia". Werner Krauss, de cuja obra Literaturgeschichte ais

16

17

geschichtLicher Auftrag cit0 28 , discutiu essa ampla tese em 11.1.011.0grafias sobre a literatura do Iluminismo-s, luas no a desenvolveu,
transforn1ando-a numa histria da literatura que, baseada ern
premissas to pouco ortodoxas, teria podido dar uma nova direo histria literria marxista. Urna vez que esta ltima -- decerto, tambm por razes polticas - apega-se a urna delimitao
nacional da histria da literatura, ela segue selnpre trilhando velhos camirihos, sem se colocar de maneira nova o problema -da relao entre literatura e sociedade, relao esta que constitui U111.
processo. Trata-se, entretanto, de um pl~ob~em~ que, ainda que .0
substrato antiquado da unificao polftico-nacional fosse substitudo pelo modelo histrico mais geral do caminho rUlUO sociedade sem classes, .no estaria mais bem solucionado.
En1. toda a gam~ das formas ql~e assume, apenas muito precariamente a literatura admite ser remontada a fatores do processo ecorimico, pois a mudana estrutural d-se com muito maior

/
lentido na cc-lnfTa-estrutura d o que na ccsuperestrutura,
e o numero de deterrninantes verificveis muito menor na primeira do
que na ltima. Somente uma ~oro reduzida .da pro~u~~.lite
rria permevel aos acontecimentos da realidade histrica, e
nem todos os gneros possuen1. fora testemunhal no tocante
"lembrana dos motivos constitutivos da sociedade. Ademais,
quando uma obra importante parece conferir uma nova direo
ao processo literrio, ela pern1anece circundada por urna produo que, amide, a vista incapaz de abranger, produo esta
composta de obras que correspondem a uma tendncia j ultrapassada do gosto, mas cujo efeito sobre a sociedade no ~e deve
ter ern menorconta do que a novidade freqenternente incorripreendida contida naquela obra importante, a qual, n~ en:all;t~,
a nica que pesa'na sucesso hornognca da progressao hl~tO:'l
ca. Contudo, a heterogeneidade do simultneo no consntui a
nica dificuldade no superada pela historiografia literria luarxista. Esta, vendo-se constrangida a medir o grau de importncia
de urna obraliterria em funo de sua fora testernunhal relativarnerite ao processo social, e sendo incapaz de extrair dai quaisquer categorias estticas prprias, permaneceu, de um modo geral- e sem o admitir - , presa a urna esttica ~lassicist~~o. Isso
..-'-----"-

se re;r ela no ap,enas nos apriorismos da crtica literria de Georg


Lukacs, mas, ainda em maior grau, na construo de cnones,
con1LU11 a todas as escolas marxistas e obrigatria at pouco rernpo atrs. O conceito de arte clssica.. tornado emprestado - a
I--Iegel e absolutizado, resultou ern q ue J.d?-~ iteratura rnoder~~~_g~~~,.E~?:<?_.se.~e~xaya_a preender segundo o principio da ldentl~~~~..e:~1tr~ forma e. contedoteve de ser -desililificada como ar. t~_ degenerada da burguesia decadente~ Apenas rnaisrecenternen.,
te parece ter comeado a gestar-se uni tendncia contrria. De
incio, seus defensores no pu.deram apoiar-se em outra autoridade que no a do prprio Stlin, ao, analogamente afirmao
deste ltimo acerca da Iingstica, postular tambm para a literatura a independncia entre a superestrutura e a base econmica. O debate corn o realismo socialista conduziu, durante o pero.d? do degelo, a un~a crtica teoria do reflexo, abrindo a perspectiva da fundao de urna teoria da arte apropriada s formas
da arte moderna, urna teoria que teria obrigatoriamen-- de trazer consigo a ruptura COIU a esttica clssica da representao.
H que se aguardar o resultado de tais iniciativas, as quais buscarn solucionar a questo acerca da funo social da literatura
.tendoen1 vista, agora, tambm a contribuio' ~specifica de suas
formas e meios artsticos. .
. '.
Contudo, o problema da histria literria assin1 formulado
no constitui urna descoberta da cincia literria marxista. J h
quarenta anos, ele se colocou tarnb rn para a escola formalisra por
ela combatida, poca en1 que essa escola viu-se condenada ao silncio e banida para a dispora pelos outrora detentores do poder.

i.,'

19 .

tura e vida, A artetorp.a-se, pois, meio para a


"es trarihamenro", do automatismo da percepo cotidiana.
Decorre da que a recepo da arte no pode mais consistir na
fruio ingnua do belo, mas demanda que se lhe distinga a for- .'
ma e '~e lhe conhea o procedimento. Assim, o processo de per- \
s,u!.f:,c_0.trl() um
ti,d6 apei'cej: \
tzfiilzdade .ti'fonna corno s~u n1.~rco distintivo e ociesueiamerito \
do procedimento COlno o princpio para urna teoria que, renu.n- '
ciando conscientemente ao conhecimento histrico, transfor11J.OU a crtica de arte num mtodo racioriale, ao faz-lo, produ- .;
-lo:
ziu feitos de qualidade cientfica duradoura. 1.-.-:; v7 c_r.... ' lv' .,
Entretanto, no se pode ignorar 'Um outro feito da escola
formalista. A historicidade da literatura, i nicialmcnte negada,
reapareceu ao longo da construo do mtodo formalista, colocando-o diante de um problema que o obrigou a re:pensar os
princpios da diacronia. O literrio na literatura no determ inado apenas sincronicarnente - pela oposio entre as linguagens potica e prtica - , mas o tambm diacroriicamente, por
sua oposio quilo que lhe predeterminado pelo gnero e
. fonna que o precede na srie literria. Na formulao de Vtor
Chklovski, se a obra de arte percebida em contraposio ao pano
de fundo oferecido por outras obras d,e arte e mediante associao
C071Z estas34 , a interpretao deve levar em conta tam.bm a sua
relao corn outras formas existentes anteriormente a ela. Corn
isso, a escola formalista comeou a buscar seu prprio caminho
de volta rumo histria. Essa sua nova proposta distinguia-se da
. velha histria da literatura pelo fato de abandonar a concepo
bsica desta ltima de um processo linear e continuado, e por
contrapor, as~~nJ..,...ao conceito clssico da tTadio !J m 12 ri IJ cip.io
dinn1.ico de evoluo literria. O prisma da continuidade I?er:.,.
dia, pois, sua velha prin1.azia no conhecin enro.histrico. A anlise da evo uo iterria des~na histria-da literatura.J_a
qutogeraao lzaietzca de novas Jonnas35 ; ela descreve o fluxo
supostalnente pacifico e gractCi.'1ct--~Ci=-t-diQ c.QmO-~ p~ess.o
que encerra rupturas, revoltas de novas escolas e ccnflircs.earre,
g~neros COnCO!Tentes. Q "esprito objetivo" das pocas homog-

cep~o_~<l._arte

IV
primei~os

Os
passos do's formalistas, que, na condio
de membros da Sociedade para o Estudo da Linguagem Potica
(Opoiaz), comearam a evidenciar-se corn publicaes prograrnricas a partir de 1916,. deram-se sob o signo de urna rigo rosa
~nfase.n<?~~F~.~~._aF..t~ti~?. .4~)~~e.ratura ":-!:- teoria do mtodofr=malista- alou novamente a literatura condio de um objeto
autnomo de investigao, na m.edida em que desvinculou a
obra literria de todas as condicionantes histric~s e, maneira
da nova lingstica estrutural, definiu em termos puramente
funcionais a sua realizao especfica, como a S07na de todos os
procedirnentos artsticos nela empregados>. A tradicional separao
entre poesia e literatura torna-se, assim, sem efeito. O carter
artstico da literatura deve ser verificado nica e exclusivamente
a partir da oposio entre linguagem potica eIinguagern prtica. A lngua, ern sua funo prtica, passa ento a representar, na
qualidade de srie ruio-literdria, todas as demais condicionantes
histricas e sociais da obra literria; esta descrita e definida con1.O obra de arte p recisamen te ern sua singularidade prpria
(cart potque), e no; portanto, em sua relao funcional con1.
a srie no-literria. A diferenciao entre Iinguagern potica e
linguagern. prtica conduziu ao conceito de percepo artstica,
conceito este que rOlnpe completamente ovnculo entre litera\.

.!

I
\

II
II
\

destruio,~cl~j

11

~n:.em~ilne~,m?,

20

neas repudiado COlUO especulao metafsica. Segundo Vtor


Chldovski e Iri Tynianov, cm toda poca existem sirnultarieamenre vrias escolas literrias, e urna delas representa o dpice.
canonizado daliteratura; a canonizao de urna fonna literria
conduz sua auromatizao, provocando, na camada inferior, a'
construo de novas fo nuas, as quais conquistam o lugar das
,antigas, adquirern a dimenso de um fenmeno de massa e, por
fim, so elas prprias compelidas de volta periferia36 .
Com. essa proposta - que, paradoxalmente, volta o princpio da evoluo literria contra o sentido orgnico-teleolgico
do conceito clssico de evoluo - , a escola formalista aproximou-se bastante de uma nova compreenso histrica da literatura, no domnio do surgimento, da canonizao e .da decadncia
dos gneros. Ela nos ensinou a ver de uma maneira nova a obra
de arte em. sua histria - isto , na transfonuao dos sistemas
de gneros e formas literrias - , abrindo caminho, assim, para
uma descoberta da qual tambm a lingstica se apropriou: a
descoberta de que a pura sincronia ilusria, porque - nas
palavras de Rornan Jakobson e Iri Tynianov - todo sistema'
apresenta-se necessariamente C071Z0 urna evoluo) e esta) por sua
')' vez) carrega forosamente U712 cardter sistemticos", Contudo,
compreender a obra de arte ern sua histria - ou seja, no interior da histria da literatura definida como uma sucesso de sisternass" - ainda no o mesmo que contempl-la na histriaisto , no horizonte histrico de seu nascimento, funo social e
. . efeito histrico, O histrico na literatura no se esgota na sucesso de sistemas esttico-formais: assim corno o da lrigua, o
desenvolvimento da literatura no pode ser determinado apenas
de forma imanente, atravs de sua relao prpria entre diacronia e sincronia, mas h de ser definido tambm ern funo de
suarelao corn o processo geral da histria>".
Se, dessa perspectiva, voltarmos novamente o nosso olhar
para o dilema comum teoria literria formalista e rnarxista, resultar da uma concluso que nenhuma delas tirou, Se,
por um lado, se pode compreender a evoluo literria a partir
da sucesso histrica de sistemas e, por outro, a histria geral a

21

partir do ericad.earnerrto di.nm ico de situaes sociais, no


haver de ser possvel tambm colocar-se a "srie literria" e a

'~:~o~~.~~~~~E~~~_~~!~?:.~ cone:X~.?,q~~-;b~~~~-~~-rera~t~ntr~~~;~=~

.',

tura e histria, sern 'ci.isso obrigar-se a primeira a, abando~


nan~~.se.~~. car~te1.~ aitlstico, encaixar-se numa furio meramente mirritica ou ilustrativa?

1 - -__

1
J

4
"

"

IK!t

v
No

d~

mbito da questo a colocada, eu vejo o desafio


cincia literria na retomada do problema da histria da literatura deixado em aberto pela disputa entre ,o .mtodo marxista e o
fonualista. Minha tentativa de superar o-abismo entre literatura
e histria, entre o ~onhecimento histrico e o esttico, pode, pois,
principiar do ponto em que ambas aquelas escolas pararam. Seus
rriro dos cQlupreendem o fato literrio encerrado n~ drculo
fechado de uma esttica da produo e da representao. Com is\~ so, ambas privam a literatura de uma dirnenso que co~2.?}:~~1.
f te in1.prescindvel !anto de seu carter esttico qua~1.to de sua ~~n~ social; aslilu..f1.lg --.cL e sua recepo e' de seu e~e!~5?.. L~itores,
ouvIntes, espec~adores.-.ofator pblico, ern suma, de~~I1J.penha
.~l~q.~eIasduas .teoria: literrias u:u papel extrernamente li~1.itado.
A 'escola marxista nao trata o leitor - quando dele se ocupadiferentemenre do medo corn que ela trata o autor: busca-lhe a
posio social ou procura reconhec-lo na estratificao de urna .
dada sociedade. A escola formalista precisa dele apenas COIUO o
sujeito da percepo, COIUO algulu que, seguindo as indicaes
do texto, tem a seu cargo distinguir a forma ou desvend.ar o procedimento. Pretende, pois, ver o leitor dotado da con1.preenso
terica do fillogo, o qual, conhecedor dos meios artsticos, capaz de refletir sobre eles - do IUeSn1.0 modo COIUO, invers.aluente, a escola rnarxjsta iguala a experincia espontnea do leitor ao
interesse cientfico do materialismo histrico, que deseja desven-

dar na obra literria as 'relaes entre a superestrutura e a base.


~ont~do.- ~ corno afin~ou ~alther Bulst - , texto algtt7n-r-lj
}am.azs fiz escrito para ser lido e interpretado filologca71'lente por f,
fillogos4.o, ou - acrescento eu -l~istorican1.entepor historiado- ~\
res. Ambos os mtodos, o ~~:~l1.alista e o marxista, ignoral1.1. o lei:
tor em "" papel genuno, impres:indvel tanto para ocii1.hecirnen to esttico quanto para o histrico: o papel do destinatcio a
quen1., primordialmente, a obra literria visa. Considerando-se
que, tanto eIU seu carter artstico quanto ern sua historicidade
a obra literria condicionada.prlu9rdial.nl.ente pela.relao dia~
. lgica entre literatura e leitor '-- relao esta que pode ser entendida tanto con1.O aquela da comunicao (informao) com o
receptor quanto corno UDJ.a relao de pergunta e respostas! - ,
h de ser possvel, no mbito de urna histria da literatura
embasar nessa mesma relao o nexo entre as obras literrias.
isso porqueL: rel~~~.~!1tFe literatura e leitor possui implicaes ,.
. ~~nto es~~tic~s qua~to h~st~r~cas.\A implicao estt~ca resid~ n?
fato de )~.a Iecepao pnman~de_~?1.~~~~~p_<:.19J~~to~__encerrar
~a avalI~S_~-9.de~_<::~,~~~:.::~~tico,pela comparao com ~ut~;s
obras j Iidasv-. A i~plicas:Q_hi~r.Q.~~.ni~ri~f~i.ti~~:i~~p~;sib1~i-1
dade ~e, n'::l9.-~~_<:=~C!-~la~e re~~9.~s, a co~upreens? dos primei- i
r~s lelto~~s ;::~_~ont~~~.u.:~~~~~_~. ~I~riq~e~,~r~s~._~~qer~~o. eIU gera-l

i
j,

~:2L_.S!_~<:Lc?-_I_I2:q.L.~.S~~L.9_.P.~P.E~?_,~lg~1.,If1.caC!-9..
histrico _~,e, uma \

,C?b,~~...~_,~~:~ar:~? vi~ve~,_~~~a._g~~li~~d~ ... est,~ical Se, pois, se co n- I


ternpla a lIteratura na dimenso de sua recepo e de seu efeito, ~
ento a oposio entre seu aspecto esttico e seu aspecto histrico v-se consta!1.ten1.ente mediada, e reatado o fio que liga o
.fenmeno passado experincia presente da poesia, fio este que
o histericismo ron1.pera.
Corn base nessa premissa, cun1.pre agora responder pergunta acerca de COIUO se poderia hoje fundamentar IuetodologiCall1.ent~ e. r~e~crever a histria da literatura. O esboo que se
segu~ fOI dividido ern sete teses (VI-XlI), cada urna das quais ser
pormim discutida separadamente.

-------'-------------:--_---.1\@.

VI.
o

Urna renovao da histria da Literatura demanda que se


ponham abaixo ospreconceitos do obJetivismo histrico e que sefundarnentern as estticas tradicionais da produo e da representao
numa esttica da recepo e do efeito. A historicidade da literatura
no repousa numa conexo de 1atos literrios" estabelecida post festum, mas no experienciar dinmico da obra Literria por parte de
seus leitores. Essa mesma relao dialgica constitui o pressuposto
tambm da historia da Literatura. E issoporque, antes de ser capaz
de compreender e classificar tuna obra, o historiador da literatura
tem sempre de novamente fazer-se) ele prprio, leitor. E71Z outras
palavras: ele tem de ser capaz de. [undamcncar seu prprio juzo
tornando
e71Z conta sua posio p7-esente 7Uf, srie histrica
dos leitores.
.
.
.

. O p~stulado

que, em sua crtica ideologia dominante

da objetividade, R. G. Collingwood estabeleceu para a historiografia -"hist07JI is nothing but the re-enactment ofpast tbought
in :the historian's 71nd'lf]3 - aplica-se em ainda maior medida
histria da [iteratura. A concepo .positivista da histria como
descrio "objetiva" de urna sequncia de acon tccirncn tos num
passado j morto falha tanto no que se refere ao carter artstico
da literatura, quan~o no que respeita sua historicidade espec-

fica. A obra literria no um objeto que exista por si s, oferecendo a cada observador em cada poca um mesmo aspecto-i-i.
No se trata de um monumento a revelar moriologicamente seu
Ser atemporal. Ela , antes, corno urna partitura voltada para a
ressonncia senl.pre renovada da' leitura, libertando o texto da
matria das palavras e conferindo-lhe existncia atual: "parole
qui doit, en rnrne temps qu'elle iui parle, crer un inierlocuteur
capable de i'entendre'>. esse carter dialgico da obra literria
q ue explica por que razo 0 saber filolgico pode apenas consistir na continuada confrontaoconi o texto, no devendo co ngelar~se num saber acerca de fatos 46 . O saber filolgico perroanece selnpre vinculado interpretao, e esta precisa ter pornl.eta,
paralelamente ao conhecimento de seu objeto, refletir e descrever a consumao desse conhecimento como momento de UDJ.a
nova compreenso.
\l
A histri~_~~ liter~tur~__ ~~~P'~~?_<;:<:~so._de. E~_~ep.y'~o __ ~J?E.?~t.:l\ \\
o esttica que se realiza na atualizao dos textos literrios pOI~\ \\

Parte_~~~~~~or-q~~:oi:;:~c~b~:~~[o-~sc~Eor,--qui.~~~ ri tovamen t~V '

produtor,
e do
crtico,
reflete
_ _ _.
.._.__
, __.__
..... __que sobre.
__ . "eles
..................
__1I A SOlna - ' crescente a perder de vista - de "fatos" literrios confonne os registram
as histrias da literatura convencionais- .urn mero resduo 'desseprocesso, nada mais que passado coletadoe classificado, por isso
mesmo no constituindo histriaalguma, mas pseudo-histria.
Aquele que torna j por urna parcela da histria da Iiteratura urna .
tal srie de fatos literrios est confundindo o carter de acorite-:
cimento de Ul1J.a obra de arte corn o de um fato histrico. Corno
acontecimento literrio, o Perceual de Chrtien de Troyes no
"histrico" no sentido ern que o , por exemplo, a Terceira
Cruzada, contempornea obras". No se trata de urna action
que, ern funo de unia srie de premissas e motivaes impriosas, da inteno reconstrufvel de UIn ato histrico e de suas conseqricias inevitveis e incidenrais, se possa explicar con10 eve.n-L
to decisivoJ.O contexto histrico no qual un1a obra literria apa- .
.rece no constitui UIna seqncia factual de acontecin1entos f~r
osanl.ente existentes independentel1J.ente de un1 obseryado h,- O .
Perceual torna-se acontecimentoliterrio unicamente para seu. leitor, que l essa obra derradeira de Chrtien tendo na lembrana
~

(~I
\J

t,

'as obras anteriores do autor, percebe-lhe a singularidade em COIUparao com essas e outras obras j conhecidas e adquire, assim,
UIU novo parmetro para a avaliao de obras futuras.
DifereliteIuente do acontecimento poltico, o literrio no possui
conseqncias imperiosas, que segueIu existindo por si ss e das
quais ne~huIua g~rao poste~ior poder~ mais escapar. Ele(i ~-I
gra seguIr produzIndo seu efeito na'luedIda en1. que sua recepao
se'estenda pelas geraes futuras ou seja por elas retoluad: - na,-!
medida, pois, eIU que haja leitor~s J,ue novaJnente se ap..t..Qp..cie.mj_.
d~ obra passda, ou autores que desei.~.n1.)mi~~:-l~"sobreI2uj~~l3.0~_
~efut-la. A literatura como acontecin1.ento cumpre-se Rrirr:-ol~~
dialmente no horizonte de expectativa dos leitores, crticos ~
~utores, 'seus contemporneos e psteros, 'ao experienciar a obr'.
Da objetivao ou no desse horizonte de'exRectativa depender~,
E"is, a possibilidade de compreender e aeresen~~r a histria "d~a
Uteratura
em sua historicidade
prerL~:.._.,
-.,......
..
.

",

','

VII

,.!

.(

# ..

L1.andlise da experincia literria do leitor escapa aopsicologis~ue aarneaa quando descreve a recepo e o efeito de urna obra
a partir do sistema de referncias que sepode construir e71~ funo das
expectativas que, no momento histrico do aparecimento de cada
obra, .resultam dobnhecimentolEtviodo gnero) da [orma e da
temtica de obras}a conhecidas, bem cqnzo da oposio entre a linguage7n potica e a lin.guage71~ prdtic~

Esa

tese volta-se contra o ceticisrno disseminado - firmado sobretudo pela crtica de Ren Wellek teoria literria de
L A. Richards,- quarito possibilidade de uma anlise do .efeito esttico chegar a alcanar a esfera de significao de urna obra'
literria, eIU vez de, em suas tentativas, resultar, na melhor das
hipteses, simplesmente numa sociologia elo gosto. Wellek argumenta no ser possvel, por meios ernpricos, determinar UIU
estado da conscincia, quer seja o individu:al- urna vez que este
encerra eIU si algo de momentneo e exclusivamerire pessoal-,
quer seja o coletivo - que]. Mukarovsky supe ser o efeito da
obra de, arte48. Rornan Jakobsou pretendeu substituir o "estado
coletivo da conscincia" por urna "ideologia coletiva", esta so b a

28
forma de um sistema de 110rn13.S que existirra, para cada obra
literria) na qualidade de lanyicc, e que seria atualizado pelo
receptor corno parole - embora de maneira imperfeita e jamais
e111 sua totalidades". De fato) essa teoria limitao subjetivisrno do
efeito, mas deixa eDJ. aberto a questo de a partir de que dados ~e
pode apreender e alojar num sistema de normas o efeito de urna
obra particular sobre detenninado pblico. H) entretanto)
meios empricos nos quais at hoje no se pensou - dados literrios a partir dos quais, para cada obra, urna disposio especfica do pblico se deixa averiguar, disposio esta que antecede
tan.toa reao psquica quanto a compreenso subjetiva do leitor.
Assim corno em toda experincia real, tambm na experincia
literria que da conhecer pela primeira vez uma obra at ento
desconhecida h um "saber prvio) ele prprio UlTI. momento'
dessa experincia, COlTI. base no qual o novo de que tornamos
conhecimento faz-se experiencivel, ou seja) legvel, por assim
dizer, num contexto experiencial">", Aden1ais)l a obra que surge
no se apresenta corno novidade absoluta num espao vazio, mas,
por intermdio de avisos, sinais visveis e invisveis, traos familiares ou indicaes implcitas, predispe seu pblico para receb-la de urna maneira bastante definida. Ela desperta a lembrana do j lido, 'enseja logo de incio expectativas quanto a "meio e .
fim", conduz o leitor a determinada postura emocional e, COIU
tudo isso, antecipa UI~ horizonte geral da compreenso vinculado, ao qual se pode, ento - e no antes disso - , colocar a
questo acerca da subjetividade da interpretao e do gosto dos
diversos leitores ou camadas de J.eitore~
."
. O caso ideal para a objetivao de tais sistemas histricoliterrios de 'referncia o daquelas obras que, primeiramente,
graas a urna conveno do gnero) do estilo ou da forma, evoCaIU propositadamente UIn luarcado horizonte de expectativas
ern seus leitores para, depois) destru-lo passo a passo - procedirnerito que pode.no servir apenas a um propsito crtico, mas
produzir ele prprio efeitos poticos. Assim que Cervantes faz
COIU que, da leitura do D0711- Quixote, resulte o horizonte de
expectativa dos antigos e to populares romances de cavalaria, .

'C7

romances estes. que a aventura desse seu ltimo cavaleiro parodia, ento, profunclamenre>r. Assim rarnb rn que Diderot,
COIn a~ perguntas fictcias do leitor ao narrador no' princpio de
seu]acques le[ataliste, evoca o horizonte de expectativa do ento ern voga romance de "viagel11", bem COlnO as convenes
(aristotelizantes) da fbula.romanesca e da providncia que lhe
prpria, fazendo-o apenas para, a seguir, contrapor provocativamente ao prometido romance de viagem e de amor urna vrit de l'histoire iriteira.merite no-romanesca: a realidade bizarra e
a casustica moral das histrias qu~ insere, nas quais a verdade da
vida contesta seguidan1ent(0 carter mentiroso da fico potica 52 . Tambm Nerval, em suas CfJi711-ereS, cita, combina e nus tura toda uma gaIna de conhecidos motivos romnticos e ocultistas, produzindo a partir da o horizonte de expectativa da transformao mrica do mundo, mas apenas para afirmar seu repdio poesia romntica: as identificaes e relaes da condio
mtica fan1iliares ou acessveis .ao ei to r dissolvem-se em algo
desconhecido na medida ern que fracassa o intentado miro privado do Eu lrico, e na medida tarn.brn em que se ron1pe a lei
da infonnao suficiente) de mo do que a prpria obscuridade
tornada expressiva adquire U111a funo poticas>.

1vIas~EossibiJ.idadeda o~~L~~.~~.S:~?_d?_}.10E~_ont~~... ~x
.ee~tativ~ver~fica-se tambm ern o bras historicameI~temenos

'\
I

delineadas. E ISSO porque, na ausncia de sinais explcitos, a predisposio especfica do pblico com a qual um autor conta para
dcterrniriada obra pode ser igualmente obtida a partir de trs ,
fatores que, de um rnodo geral, se poden1.pressupor:~@LP'g1~~-I\
~J~lg~r, a partir de normas conhecidas ou da potica 1n~u:ente
ao g~~.[6i~1.il-~gllaO, d'a relao npclta :'~.:~i~ "o.bI-~

~?pl1eci~

ntex.t~ :.l~~(st.ri~.o

e1l1.~~rc

l.Ll.g._.a~') !

. as_do.co.
..-'liteI.:;i;;; e,
....eiro....
\
da ogo. s~.._~.;-.~._~.~~tr~_.f~c.....c;_..o .e realidad.e: ..entre a.fLl.n~().P.?~.~_~i~.a:.~_a JI
fun3 .Pl~~EI~a _~~}!n.guageIn, oposio esta que) para o eito r
qy.e reflete, faz-se sempre presente durante a-leitura, corno pos- \;
sibilidade de con~p~rao. Esse terceiro fator 1j.1dLiail1da'a
possibi1.(d;~r~-d~o"l~it;~~ perceber U.l11a nova obra tanto a partir
do horizonte mais restrito de sua expectativa literria, quanto

1ft

do horizonte m a.is :;l~nplo de sua experincia de vida. Voltarei a


essa estruturao dos horizontes e sua possvel objetivao
mediante o esquelua de pergunta e resposta quando abordar a
. questo da relao entre literatura e vida (ver t~se XII)..

VIII
. O horizonte de expectativa de urna obra, que' assim se pode
reconstruir, torna possvel determinar seu cardter artistico a partir
do modo e do grau segundo o qual ela produz seu efeito sobre U771suposto pblico. Denominando-se distncia esttica aquela que
medeia entre o horizonte de expectativa preexistente e a apario de
urna obra nova - cuja acolhida) dando-se por intermdio da negao de experincias conhecidas ou da conscientizao de outras)
ja711-ais expressas, pode ter por conseqncia U771-a "mudana de borizonte'i-s-, tal distncia esttica deixa-se objetivar historicarnen te no
esp~ctro das reaes do pblico e do juzo da crtica (sucesso espontneo, rejeio ou cheque) casos isolados de aprovao) C07np7"eenso gradual ou tardia).
.

maneira pela qual uma obra Iiterria, no momento histrico de sua apario, atende, supera, decepciona ou contraria as
expectativas de seu pblico inicial oferece-nos claramente LlIU
critrio para a determinao de seu valor esttico. A distncia entre o horizonte de expectativa e a obra, entre o j conhecido da
experincia esttica anterior e a "mudana de horizonte"54 exigida pela acolhida nova obra, determina, 'do ponto de vista da
esttica da recepo, o carter artstico de urna obra literria.
medida que essa distncia se reduz) que no se demanda da conscincia receptora nenhuma guinada rumo ao horizonte da expe-

J---------

33

rincia ainda desconhecida, a obra se aproxima da esfera da arte


"culinria" ou ligeira. Esta ltima deixa-se caracterizar, segundo a
esttica
da recepo, pelo fato de no exigir nenhuma mudana
I
.
de ho rizonte, mas sim de simplesmente atender a expectativas
q{l~ delineiam urna tendncia dominante do 'gosto, na medida .
elulque satisfaz a demanda pela reproduo do belo usual, confirlua sentimentos Iarniliares, sanciona as fantasias do desejo, torna
palatveis - na condio de "sensao" - as experincias no
corriqueiras ou IUeSn1.0 lana problemas morais, luas apenas para
"solucion-los" no sentido edificante, qual questes j previamente decididas">. Se, Inversamente, trata-se de avaliar o carter artstico de urna obra pela distncia esttica que a ope expectativa
de seu pblico .inicial, segue-se da que tal distncia - experirnentada de incio COIU prazer ou estranhamento, na qualidade' de
urna nova forma de percepo - poder desaparecer para leito- o
res posteriores, quando a negatividade original" da obra houver se
transformado em obviedade e, da ern diante, adentrado ela prpria, na qualidade de urna expectativa familiar, o horizonte da
experincia esttica futura. nessa segunda mudana de horizonte que se situa particularmente a dassicidade das assim chamadas
obras-primas; sua Iorrna bela, t-ornada uma obviedade, e seu "sentido eterno", aparenten1.ente indiscutvel, aproximam-na perigosarncnre, do ponto de vista esttico-recepciorial, da pacificamente convincente e palatvel arre "culinria", de forma que urn
esforo particular faz-se necessrio para que se possa l-la "a cori. trapelo da experincia que se fez hbito e, assim, divisar-lhe
novamente o carter artstico (cE. X).
A relao entre literatura e pblico no 'Se resolve.no fato de
cada obra possuir seu pblico especfico, histrica e sociologicamente definvel; de cada escritor depender do meio, das concepes e da ideologia de seu pblico; ou no fato de o sucesso literrio pressupor um livro "que exprima aquilo que o grupo esperava, um livro que revela ao grupo sua prpria in1.agen(56. A sociologia da literatura no est contemplando seu objeto de forma
suficientemente dialtica ao definir corn tamanha estreiteza de
viso o crculo formado por escritor, obra e pblic0 56:i . Tal definio pode ser invertida: h obras que, no momento de sua publiJ

) '

cao, no podem ser relacionadas a nerihum pblico especfico,


luas rompem to' cornpletamenre o horizonte conhecido de l
expectativas literrias 9..I,J~31.LQ.~l.i.Q.o$Q.g1~.nt~.corD.~aa .fo..nuar_~~..:~~~.P~1_.?~?7. Quando, ento, o novo horizonte de expectativas
logrou j adquirir para si validade mais geral, o poder' do novo .
cn~ne esttico pode ~Tir a revelar-se no fato de o pblico passar a
sentir corno envelhec;das as ,0Dras at ento de sucesso, recusandO-~les suas graas. E somente tendo ern vista essa rriudana de
honzonte que a anlise do efeito literrio adentra a dimenso de
urna histria da literatura escrita.pelo Ieitor>s, e as curvas estatsticas dos best sellers proporcionam conhecimento histrico:
.Como exemplo disso, pode .servir-nos uma sensao literria do ano de 1857. Juntamente corn o Mada7?u Bovary de
Flaubert - romance que; de l para c, tornou-se mundialrneri. te fa.tuoso - foi publicado o hoje esquecido Fanny, de seu arnigo Feydeau. Embora o romance de Flaubert tenha acarretado um
processo por violao da moral pblica, Mada7?u Bova?J! foi, a
princpio, eclipsado pelo romance de Feydeau: em U11.1. ano,
Fanny alcanou treze edies e, assim, UIU' sucesso que Paris no
via desde o Atala de Chateaubriand. Do ponto de vista temtico,'
ambos os romances atendiam expectativa de UlTI novo pblico
que, na anlise de Baudelaire, abjurara todo e qualquer rornantismo e desdenhava em igual medida tanto o grandioso q uanto o
ingnuo nas paixes 59. Os dois tratavam de um terna trivial- o
adultrio em um ambiente burgus ou provinciano. Contudo,
para alm dos previsiveis detalhes das cenas erticas, ambos os
autores souberam dar urna guinada sensacional no tringulo
all1.0roso entorpecido pela conveno. Lanaram urna nova luz
sobre o desgastado tema do cime, invertendo a j esperada relao dos trs papis clssicos: Feydeau faz o jovem amante da
femme de trerite ans, embora tendo satisfeitos os seus desejos, ter
cime do marido de sua arriada e sucumbir ante essa tormentosa
situao; Flaubert d aos adultrios da esposa do mdico de provncia _0.- adultrios estes que Baudela.i.re interpreta corno urna
Iormasublime cusdandysme - desfecho surpreendente, na medida en~ que precisarnenre a figura ridcula do marido enganado,
Charles Bovary; que, ao final do romance, assume traos subli.... "",-

.34
mes. Na crtica oficial da poca, encontram-se vozes a condenar
tanto Fanny quanto Madame Bouary COIUO produtos da nova
escola do ralismc, qual acusam de negar tudo quanto ideal e
de atacar as idias sobre as quais se assenta a ordem social no
Segundo Imprio-''. 'Contudo, esboado aqui apenas eIU urnas
poucas pinceladas; o horizonte de expectativa do pblico de 1857
- que, aps a morte de Balzac, nada mais esperava de grandioso
do romances! - somente explica o xito distinto de ambos os
ro manccs quando se coloca tambm a questo do efeito produzido por sua forma narrativa. A inovao formal de Flaubert, seu
princpio do "narrar impessoal" (a imp assibilite que Barbey
.' d'Aurevilly atacou afirmando que, se se pudesse forjar urna
mquina de narrar de ao ingls, esta no funcionaria diferentemente de Monsieur Flauberte-), tinha de chocar aquele mesmo
pblico que recebeu o contedo provocante de Fanny apresentado no tOIU facilmente digervel de UIU romance confessional.
Ademais, incorporados s descries de Feydeau, tal pblico pde
identificar ideais da moda e desejos fracassados de uma camada
social dominantes>, podendo deleitar-se livremenre COIU a lasciva
cena culminante na qual Fanny (sem desconfiar de que seu amante a observa da sacada) seduz o marido - afinal, j a reao da
desafortunada testemunha desobrigavao pblico da indignao
moral. Quando, porm, Madame Bouary, compreendido de incio somente por um pequeno crculo de conhecedores e considerado urn marco na histria do romance, tornou-se um sucesso
mundial, o pblico leitor de romances por ele rormado sancionou o novo cnone de expectativas, tornando insuportveis as
debilidades de Feydeau - seu estilofloreado.vseus efeitos da rnoda, seus clichs Irico-ccnfessionais - e fazendo amarelecer qual
UIU best seller do passado as pginas de Fanny.

IX
A reconstruo do horizonte de expectativa sob o qual terna
obra foi criada e recebida no passado possibilita) por outro lado) qui
se apresente7n as questes para Cl-s quais o ~exto constituiu U7~'la resposta e que se descortine) assim, a maneira pela qual o leitor de
outrora ter encarado e compreendido a obra. Tal abordaeem corrige as normas de uma compreenso clssica ou rnodernizanie da
arte - err: geral aplicadas inconscientemente - e evita o circulo
'vicioso do recurso a U7n genrico esprito da poca. Alm disso) traz
luz adiferena hermenutica entre a compreenso passada e a presente de urna- obra) d a conhecer a histria de sua recepo - que.
intermedeia ambas as posies'- e coloca em questo) C07no U7n
dOgJnaplatonizante da 71utafsica filolgica) a aparente obviedade
segundo a qual a poesia encontra-se asemporairnente p,"esente n,o
texto literrio, e seu significado objetioo, cunhado de fonna definztiva eterna e imediatarnente acessvel ao intrprete.
.
)

mtodo da esttica da recep0 64 imprescindfvel


co mpreenso da literatura pertencente ao passado re~uoto.
Quando no se conhece o autor de urna obra, quan:do sua Inteno no se encontra atestada e sua relao com suas fontes e
modelos s pode ser investigada indiretarnente, a questo filolgica acerca de COIUO, "verdadei~anl.~cnte", se dev~ entender 10 tex:
to - ou seja, de COIno entende-lo da perspectIva de sua epoca

36
- encontra resposta sobretudo destacando-o do pano de fundo
daquelas obras que ele, explcita ou implicitamente, pressupunha
serem do conhecimento do pblico seu contemporneo. O poeta
das brancbes mais antigas do R07naJJ de Renart - 'conforme atest o prlogo da obra- confia, por exemplo, em ql.l.e seus ouvintes conheam romances como a histria de Tria e o Tristan, bem
corno poenlas picos (chansons de geste) e anedotas ern verso (jbLiaux) , interessando-se, portanto, pela "inaudita guerra dos
bares Renart e Yserigrin", que h de eclipsar tudo quanto se
conhece. As obras e gneros evocados so ento, a seguir, todos
. mencionados ironicamente no curso da narrativa, e , alis, precisamente em funo disso que se explica no em pO\lca medida
o sucesso de pblico, ultrapassando ern muito as fronteiras da
Frana, dessa obra que se fez rapidamente famosa e foi a primeira a assumir posiocontrria a toda a literatura herica e corts
at ento dorninantev>.
A. investigao filolgica ignorou longamente a inteno
originalmente satrica da obra medieval Reineke Fuchs, e, com isso, tambm o sentido irnico-didtico da analogia entre o ser
animal e a natureza humana; f-lo porque, desde Jac?b Crimm,
pernlanecera cativa-da concepo 'romntica da pura poesia n~tu
ral e da fbula ingnua. Da mesma fnna - para citar um segundo exemplo de normas rnodernizantes - , poder-s-ia tambm,
COIn razo, repreender a pesquisa pica francesa desde Bdier pelo fato de ela - sem o perceber - viver de critrios tomados da
potica de Boileau e julgar urna literatura no-clssica segundo as
normas da simplicidade, da harmonia entre a parte e o todo', da
verossirnilhana e de outros critrios afins65 . Seu o b j etivisrrio histrico evidentemente no coloca o mtodo filolgico-crtico a
salvo do intrprete que, julgando-se isento, eleva seu prprio'
pr-entendimento esttico condio de norma inconfessa,
modernizando irrefletidamente o sentido do texto antigo, Quem
acredita que, eIn conseqncia unicarnen te de seu mergulho no
texto, o sentido "acernporalrnenre verdadeiro" de uma poesia
teria de descortinar-se de forma imediata e plena ao intrprete
- postado, por assim 'dizer, exteriormente 'histria e acima de
todos os "equvocos" de seus predecessores e da recepo histi

rica

"escamoteia o enlaranhado da histria do efei '.


! .
l to
w 7-r/<..~ng~gescl::zc~t~J
qual se encontra enredada a prpria
consclen~la hlsto.f1ca .' Aquele que assim pensa estar, pois,
n~gando as premissas involunrrias e no arbitrrias, mas detetmlna:ltes, . . .q ue balizam a sua prpria compreenso", logrando
corn ISSO tao-solUente aparentar urna objetividade que, "na ver':'
dade, depende da legitinlidade de seus questionaruentos"66.
Em 'Whrheit und Methode [Verdade e mtodo J, Hans
Georg Cadarner, c~lja crtica ao objetivisnlo histrico aqui reto, lUO, ~escreveL~ o princpio da histria do efeito - que busca evidenciar a .realldad~ da histria' no prprio ato da compreens0 67
--: cO,m~ ~lma aplicao ~a lgica de pergunta e resposta tradiao h~st,onca. Levando adiante a tese de Collingwood, segundo a
qual so se pode entender um texto quando se cOlupreendeu a ~
per~unta para a qual ele constitui uma resposta"68, Gadamer I~
explica que a pergunta reconstruda no pode mais inserir-se em
seu horizonte original, pois esse horizonte histrico senlpre
abarcado por aquele de nosso presente: "O entendimento []
selupre o processo de fuso de tais horizontes supostamente exis- I
t~ntes por si mesrnos'tes. A pergunta histrica no pode existir por
~:' l~J.as rem ,d~ transformar-se na .pergunta "que a tradio constItUI para nos 70. Resolveln-se'asslm as questes de que se valeu
Ren Wellek para descrever a aporia do Juzo literrio. Deve o
fillogo avaliar' urna .obra literria a partir da perspectivado passado, .d~ ponto ~e VIsta do presente ou do "juzo dos 'sculos"71?
Os c.ntenos efetivos de um passado qualquer poderialn ser to
e~trelt~s - pondera Wellek - que sua utilizao apenas tornana mais pobre urna obra que, na histria de seu efeito, desenvolveu um rico poteI~c~al ~e significados. O juzo esttico do presente, por sua vez, pnvrleglana UIn cnone de obras que atendem ao
gosto rrioderno, 111as avaliaria injustanlenre todas as demais obras
e un~can1.ente porque a funo destas sua poca j no se n~os~
tr~ VIsvel: E} prpria his~ria do efeito, por mais instrutiva que
seja, est.ana, e111 sua autonda~e, exposta s rnesrnas objees'oque
a autondade dos contenlpOrar1.eos do poera"?>. A concluso de
We.llek -,- ~e .qL;e no h' possibilidade de nos esq uivarn~"os de
nosso propno JLllZO e de que se deve apenas~orn-lo o mais obje[

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tivo possvel, procedendo COLHO fazen~ os cientistas, isto , (~iso


lando o objeto"73 - no constitui soluo algulua da aporia, luas
urna recada no objetivismo. O "juzo dos sculos" acerca de urna
obra literria mais do que apenas "o juzo ncumuldo de outros
leitores', crticos, espectadores e at lueSIUO professores'v": ele o
desdobramento de um potencial de sentido virtualmente presente na obra, historicamente atualizado em sua recepo e co ncretizado na histria do efeito, potencial este que se descortina ao
juzo que compreende na med.ida em que, no encontro com a ~ra
dio, ele realize a "fuso dos horizontes?' de forma controlada.
A concordn'~ia entre minha tentativa de, .corn base na esttica da recepo, fundar uma possvel histria da literatura e o
princpio da histria. do efeito de H. G. Gadamer enc~ntra,
porm, seu limite no intento de Cadarner de elevar o conceito do
clssico condio de prottipo de toda mediao histrica entre
passado e presente. Sua definio segundo a qual ((~ ~ue ~ (cl~ss~
co' no necessita primeiramente da superao da distncia histrica, pois, ern mediao constante, realiza por si s essa superao"75, escapa relao de pergunta e resposta constitutiva de toda tradio histrica. Se clssico "oq ue diz algo ao presente como se o dissesse especialInente a ele"76, ento no se teria de buscar primeirament~ no texto clssico a pergunta para a qual ele
constitui uma resposta. O clssico que de tal forma "significa e
interpreta a si mesluo"77 no se traduz pura e simplesmente no
resultado daquilo a que chamei a "segunda mudana de horizonte"? No constitui ele a obviedade inquestionvel da assim charnada "obra-p rirna", que oculta sua negatividade original no horizonte retrospectivo de uma tradio modelar e nos obriga a,
investindo contra sua atestada classicidade, p ri meiramen.te recuperar o "correto horizonte de pergunta'? Mesmo ante a obra clssica a conscincia que opera COIU base na histria do efeito no se
encontra desobrigada da tarefa de identificar "a relao de tenso
entre texto e:presente"78. O conceito hegelianc: do clssico que
.interpreta a si mesmo s pode conduzir inverso da relao histrica de ~ergunta e resposta/? e contr.adizer o(~p~in~pio da hist\ : ria do efeito segundo o qual o en rendimento . nao e um processo
\ apenas reprodutivo, TJ?aS produtivo tambrnf".

39
Evidentemente, determina tal contradio o fato de
Gadaluer ter se apegado a um conceito de arte clssica que, fora
de sua poca de origem - a do Humanismo - , no se sustenta
corno fundarnenro geral de urna esttica da recepo. Trata-se do.
conceito de mimesis, entendido aqui corno "reconhecimento",
conforme expe Cadamer eIU sua explicao ontolgica da experincia da arte: "O que efetivamente experimentamos numa obra
de arte, aquilo para o qual nos voltamos, antes quo verdadeira
ela , ou seja, em que medida conhecemos e reconhecemos nela
as coisas e a ns mesmos'<-. Esse conceito de artepode ser apli- .
.cado arte humanista, mas no medieval que a precedeu, e de
forma algunla poca moderna que a sucedeu, na qual a esttica
da 71711esis, tanto quanto a metafsica substancialista que a fundamenta ("o conhecimento do ser"), perdeu seu carter obrigatrio.
Contudo, a importncia cognitiva da arte no teve fim com essa
mudana de pocaS2 , evidenciando assim que ela absolutamente
no estava vinculada funo clssica do reconllecuento,1.. obra
de.rte-p.?_~~.t~u~~J?:1:tra~~J!l:~r.itu~ conhecimento que no se
encaixa no esque.ma plat nico; ela o faz quandoal.teCpacail~i~
Iihos da experincia futu_l~~.:. imagina n1.od~los de pe!.1~~j::.e~~iC?-e.
conlportamen.to ainda no experi.men!.~:4_g~1contm. uma resposta-'l:;:ova~-p~igunt~s~3iE-predsamente dess-e--;ig~l}ficad-'v~
tufec[essa-fl1'o prod~tiva no processo .da experincia que a
histria do efeito de literatura se v subtrada quando .se deseja
colocar a mediao entre a arte passada e o presente sob o signo
de tal conceito do clssico. Na condio de uma perspectiva da
tradio hipostatizada (urna vez. que, segundo Cadarner, o clssico, ern mediao constante, realiza eleprprio a superao da distncia histrica), o clssicoIr de voltar nosso olhar pal-a 6 fato de
q ue, poca de sua produo, a arte clssica ainda no se afigu. " , mas, antes,\ tera/ outrora e1a propna
/ ' a berro novas
rava "1/
c assica
perspectivas e pr-formado novas experincias, as quais somente
ern funo da distncia histrica - no reconhecimento do j
conhecido - CaUSal11 a impresso de que urna verdade atenlporal se expressa na obra de arte.
Mesmo o efeito das grandes obras literrias do passado no
UIU acontecer que se mediava a si prprio, nem pod.e ser corri-

40

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parado a urna eInanao: tambm a tradio da arte piessupe


uma relao dialgica do presente com o passado, relao esta
em decorrncia da qual a obra do passado sornente nos pode res. po n der e "dizer alguma coisa" se aquele .que hoje a contempla
houver colocado a pergunta que a traz de volta de seu isolarnento. Onde, em "Wahrheit und Metbode, a cornpreenso - analogaInente ao "acontecer do ser" [Seinsgeschehen] de Heidegger entendida como "penetrao num acontecer da tradio no
qual passado e p~esente mediavam-se continuadalnente"84, ai
tem de padecer o "rno rneri to produtivo que a co m pree nso
encerra''">. Essa funo produtiva da cornpreenso progressiva
_ que, necessariamente, encerra tambm urna crtica da tradi. o e O esquecinlento fundanlentar, nas pginas que
seguem, o projeto esttico-recepcional de uma histria da literatura. Tal projeto tem de considerar a historicidade da literatura
so b trs aspectos: diacronicamente, no contexto recepcional das
obras literrias (ver tese X); sincronicamentc, no sistema de referncias da literatura pertencente a urna mesma poca, bem como
na seqncia de tais sistemas (ver tese XI); e, finalmente, sob o
aspecto da relao do desenvolviJnento [iterrio imanente com o
processo histrico mais amplo (ver tese XII).

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A teoria estetico-recepcional no permite somente apreender sentido e forma da obra literria no desdobramento histrico de sua C07npreenso. Ela demandatambm que se insira a obra isolada em sua' "s_
rie literria", a fim. de que se conhea sua posio e significado histrico
n~ c~~texto da experincia da literatura. No passo que conduz de urna
historia da recepo das obras histria da literatura) como aconteci7n~nto) est~ .ltim.a revela-se um processo, no qual a recepo passiva de
leitor e critico .t7"ansfonna-se na recepo ativa e na nova produo do
autor-.- ou) insto de outra perspectiva) um processo no qual a nova obra
p~de resolverproblemasformais e morais legadospela anterior, podendo
ainda propor novos problemas.

De

que maneira pode a obra isolada, fixada numa srie


cronolgica pela histria positivista da literatura e, desse modo,
~edu~ida exteriormente a um "factu71~", ser trazida de volta para o.
mrerior de seu contexto sucessrio histrico e, assim, novamente
compreendida como um "acontecimento"? A teoria da escola fornlal~sta pretende solucionar esse problellla.- corno j se disse
aqUI - por intermdio de seu princpio da "evoluo literria".
Segundo :tal princpio, a obra nova brota do pano de fundo das
obras anteriores ou contemporneas a ela, atinge, na qualidade de
f~nna be~l?--sucedida,~ "pice" de urna poca literria, reproduzida e, aSSIm, progresSIValnente automatizada, para ento, finalmente, tendo jse imposto a forma seguinte, prosseguir vegetan-

43 .

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III

do no 'cotidiano da literatura e::OIUO gnero desgastado. Caso se


intentasse analisar e descrever urna poca literria de acordo COIU
esse progran1.a - que, ao que eu saiba, at hoje jamais foi aplicad08~ - , poder-se-ia esper?-r de tal empreitada U~l~ quadro
que, em muitos aspectos, resultaria superior ao oferecido pela'
histria convencional da literatura. Tal exposio estabeleceria
relaes entre as sries fechadas em si mesmas - as quais coexistern na histria convencional sem nenhuma conexo a vincul-las, emolduradas, quando muito, por UIU esboo de histria
geral (ou seja, sries de obras de um mesrno autor, de uma escola
ou de:um estilo) - , bern COIUO relaes entre as sries de diferentes gneros, revelando assim a interao evolutiva das funes e das
flrmas 87 . As obras que a se destacariam, se corresponderiam e se
substituiriam figurarian1., ento, COIUO momentos de um processo que no precisaria mais ser construdo tendo ern vista um ponto de chegada, pois, enquanto autoyerao dia/tica de novas [ormas, ele no necessita de nenhuma teleologia. Vista dessa maneira, a dinmica prpria da evoluo literria ver-se-ia, ademais,
isenta do dilema dos critrios de seleo: o que importa aqui a
o bra na qualidade de forma nova na srie literria, e no a autoreproduo de formas, expedientes artsticos e. gneros naufragados, os quais se deslocam para o segundo plano, at que um novo momento da evoluo volte a torn-los "perceptveis". Por fim,
no projeto formalista de uma histria da literatura que se v coIUO "evoluo" e, paradoxalmenre, exclui todo desenvolvimento
orientado, o carter histrico de urna obra seria sinriimo de seu
carter artstico: tal e qual o princpio que afirma ser a obra de arte percebida contra o pano de fundo de outras obras; o significado e o carter evolutivo de UIU fenmeno literrio pressupem
COIUO marco decisivo a inovao'".
A teoria formalista da "evoluo literria" decerto a tentativa mais importante no sentido de uma renovao da histria da
literatura. A descoberta de que tambm no domnio da literatura as mudanas histricas se processam no interior de Lll11. sistema,
a intentada funcionalizao do desenvolvimento literrio e, no
ern menor grau; a teoria da autornatizao so C011~q uisras das
quais no' devemos abrir mo, ainda que a canonizao uniface-

tada da mudana necessite de correo. A crtica j apontou suficientemente as fraquezas da teoria formalista da evoluo': o rnero contraste ou variao esttica no bastaria para explicar o desenvolvirnento da literatura; a questo acerca do sentido tornado
pela mudana das formas literrias teria permanecido irresporidida; a inovao, por si s, no constituiria ainda o carter artstico; e, finalmente, no se teria, por sua simples negao, abolido
a relao entre evoluo literria e mudana social89. A resposta a
esta ltima questo encontra-se ern minha tese XII; a soluo das
demais exige que, pela via da esttica da recepo, se abra a teoria 'literria descritiva dos formalistas 'para a dimenso da experincia
histrica.
.
.
A descrio da evoluo literria como uma' luta incessante
do novo contra o velho, ou como alternncia entre canonizao
e automatizao das formas, reduz o carter histrico da iterarura atualidade unidimensional de suas mudanas e limita a COIUpreenso histrica percepo destas ltimas. Contudo, as n1.Udanas da srie literria somente perfazem urna seq ncia histrica quando a oposio entre a forma velha e a nova di a conh.ecer tambm a especificidade de sua mediao. Tal mediao pode ser definida corno o problema.J'que cada obra de arte coloca e
lega, enquanto horizonte das 'solues' possveis posteriormente
a ela'90. Entretanto, a descrio da estrutura modificada e dos novos procedimentos artsticos de urna obra no remete necessariarnerite de volta a esse problema e, portanto, sua funo na srie
histrica. A fin1. de determinar esta ltima - isto , a fim de conhecer o problema legado para o qual a obra nova na srie literria constitui urna resposta - , o intrprete tern de lanar rno de
sua prpria experincia, pois o horizonte passado da forma nova
e da forma velha, do problema e da soluo> somente se faz reconhecvel na continuidade de sua mediao, no horizonte presente da obra recebida. COIUO "evoluo literria', a histria da literatura pressupe o processo histrico de recepo e produo esttica COlUO condio da mediao de todas as oposies formais
ou "qualidades diferenciais":".
O fundamento esttico-recepcional devolve "evoluo 11terria" no apenas a direo perdida, na medida em que o pon"

.' .> ------,

. i~45 .

to de vista do historiador da literatura torna-se' o ponto de fuga


- mas no de chegada! - do processo, ele abre tambm o olhar
para a profundidade temporal da experincia literria) dando a
conhecer a distncia varivel entre o significado atual e o significdo virtual de urna obra. O que se quer dizer com. isso que o
carter artstico de urna obra - cujo potencial de significado o
forn1.alisluo reduz inovao) enquanto critrio nico de valorno tem de ser sempre e necessariamente perceptvel de Imediato, j no horizonte primeiro de sua publicao) que dir ento esgotado na oposio pura e simples entre ,a forma velha e a nova.
A distncia que separa a percepo atual, primeira, do significado virtual- ou) eIU outras palavras: a resistncia que a obra nova ope expectativa de seu pblico inicial pode ser to grande
que um longo processo de recepo faz-se necessrio para que se
alcance aquilo que, no horizonte inicial) revelou-se inesperado e
inacessvel. Pode ocorrer a de o significado virtual de urna obra
penuanecer longamente desconhecido) at que a "evoluo Iiterria" tenha atingido o horizonte no qual a atualizao de urna forlua IUaiS recente permita) ento) encontrar o acesso compreenso da mais antiga e incompreendida. Assim foi que somente a lrica obscura de Mallanu e de sua escola que preparou o terreno para o retorno J longamente desprezada e esquecida poesia
barroca e) em particular, para a reinterpretao filolgica e o "renascimento" de Gngora. Exemplos de COIUO urna nova orrna literria pode reabrir o acesso a obras j esquecidas podem ser da-.
dos em profuso; encaixam-se a os assim chamados "renascirnentos" - "assin1. chamados" porque o significado do, termo pode
dar a impresso de UIU retorno por fora prpria) freqenrernente encobrindo O'fato de que a tradio literria no capaz de
transmitir-se por si mesma e de que) por.tanto)~1.1. passado literrio s logra retornar quando urna nova recepo o traz de volta
ao presente) seja porque) num retorno intencional, urna postura
esttica modificada se reapropria de coisas passadas) seja porque
o novo momento da evoluo literria -lana uma luz inesperada
so bre uma literatura esquecida, luz esta.que Ihe permite S.'n con trar
nela o que anteriormente no era possvel buscar al192...

~.;j

O novo ) ortanto nao


, , / .)
,,e a Jenas Ulua cate oria esttica, Ele
nao se resolve nos fatores inovao, surpresa, superao, reagru. arnenro, estranhan1.ento,
fatores estes aos uais
_
.
,
,
c
1.srV3lUent~ aos uaIS - a teoria foi-nl.aListct: atribui in1. Jortncia. O no.vo. torna-se tarribrn categori hist6rica quando se cOI1.d
/r d'
uz a ana~selacronlcada lIteratura at a questo acerca de quais so) efe.tIVal1l.ente, os n1.0lUentos .ustorrcos que azern do novo ern
.
b l'
/'
.----..
urna
_o . ra IterarIa o no~ro;, ~e en1. que n1.e.illa esse novo ia perceptr
o n1.0lUento lllstonco de seu aparecuento; de que distncia)
c~uInho. ou at~ho a cOlupreenso teve de percorrer pat.:a-al.ca-.tlaI-ll:e o"conteudo e) por .fin1., a questo de se o momento de sua
atuallZa.-...l21en'.J FI"\; r~,." ~_-L r .
,
_
:!:'", ~Le.rD.S.CLem.
. seu ererto que logrou IUOdl.fi~al a ~aI1.eJ.ta de ver o velho e, assi.ln, a canonizao 'd; passa-d hterJ.1Q2l. J se discutiu) ern outro contexto, que aspecto assume sob essa, luz a relao entre teoria potica e prxis esteticamente produtlva94 , E cel~to.' ,ademais) que tais consideraes esto
l.onge ~e esgotar as pOSSIbIlIdades de interao entre produo e
lecepao que decorrem da mudana histrica da postura esttica,
Elas bastam, el~treta11.to) para clarificar aqui a qual dimenso conduz urna conten1.pl~~o diacrnica da literatura que no mais se
c.o~tente ern tOlU,~~ Ja'pelo aspecto histrico, da literatura a exposiao de urna sequencia eronolgica de "fatos literrios,
A'

::rei r:

r-v

XI
Os resultados obtidospeLa Lingstica com a diferenciao e vinculao 11utodoLgica da anlisediacrnica e da sincr~1ca ensejam, ta11:bm no mbito da histria da literatura) a superaao da contempLaao
diacrnica) at hoje a nica habitualmente empregada. Sejd a perspectiva histrico-recepcional depara constantemente com reLaes interdependentes a pressuporU111 nexofuncional ()osies,..bl~qu~a~~s ou ~CU-,
padas diferent"e11unteJ nas modificaes da p~'od~a.o literria, entao h
de ser igualmente possvel efetuar U111 corte sl.ncro.nl.~o. atravessando"U111
rnomertto do desenuoluimento. classificar a multiplicidade heterogenea .
de obras contemporneas segundo estruturas equivalentes. op.ostas e hierrquicas e) ass111) revelar um amplo sistema de reLaes na literatura de
U111 determinado momento histrico. Poder-se-ia) ento) desenvolver o
princpio expositivo de "?". nova /1istri:a da literatura disp01.'ldo-~e
mais cortes no antes e no depois da diacronia. de tal forma que esses C01. tes articulem historicamente) em seus momentos constitutivos de pocas)
a 11'ludana estrutural na literatura.

Siegfried Kracauer foi, decerto, quem mais decididamente questionou o prirriado da contemplao diacrnica na,..hl$tori?grafia. Seu tratado Tin1e and hist01J/~5 cOI~testa a pretens~o ~a ~lIS~
tria geral (General Hist07J/) de, no interior da cronolog~a, tornar
cOIupreensveis acontecimentcs de todas as esferas ~a ~l~a COIUO
um processo uno, consistente em .cada rnornento histrico. Essa

compreenso da histria, ainda e sen1.pre na esteira do conceito


hegeliano .do "esprito objetivo", pressuporia que tudo o que
acontece sirnultanearnerite se encontraria tambm luarcado pelo
momento, ocultando assim a factual no-simultaneidade do sirnultneo:".. E isso porque, segundo Kracauer, a multiplicidade
dos acontecimentos de unl momento histrico - acorrtecirnentos estes que o historiador 'universal cr compreender corno expoentes de UIU contedo uno - traduzir-se-ia, na verdade, ern
momentos de curvas temporais bastante diversas, condicionados
pelas leis de sua histria particular (Special H'ist07J/) 97, conforme
evidenciam de forma imediata as interferncias umas nas outras
das diversas "histrias" das artes, bem cornoda histria do direito, da economia, da poltica e assim por diante: "The shaped ti711.es of. the di~erse arcas ouershadoio lhe unifOnn flow oftime. Any

historical period rnust theref07'e be irnagined as a rnixture ofevents


which e711erge at diffirent rnoments oftheir oum t7ne"98.
No est em discusso aqui se tal diagnstico implica urna
incoerncia intrnseca da histria, significando, portanto, que a
coerncia da histria geral resulta sempre, e apenas retrospectivamente, da viso e da exposio homogeneizadora do historiador;
nem tan1.pouco se o radical ~uvidar da "razo histrica" - que
Kracauer, partindo do pluralismo de lapsos cronolgicos e mo rfolgicos de telupo, estende at a antinomia bsica do geral e do
particular na histria - demonstra ser hoje de fito filosficamente ilegtima a histria universal. No que concerne, poxn1.,
~s.fera. l-;:-I it:ratura,. e~~e;~e ~izer que a percep~je I(ra:aLler .dRcoexrstencia do sllTl.ultaneo e ao no-sin1.uIclneo"99 1011. e de
.~onduz.l: o._conhecinlento listrico a unla a:poria, ton~a VIsvel a .
~lecessidade e a possiblhdad.e de descortinar o carter histrico da
~!ter~a por Ineio , de cortes sincrnic.9.~Decorre,~, dessa
percepo que a Eco cronolgica do momento que marca todos
os fenmenos simultneos corresponde en1. 'to pou.ca medida ao
conceito do histrico quanto a fico morfolgica de urna srie literria hornognea, na qual todos os fenmenos, em sua sucesso,
obedecem apenas a leis imanentes. A contemplao pUrall1.ente
diacrnica '-"por mais conclusivamente que ela, nas histrias
dos gneros, logre explicar modificaes segundo a lgica ima-

, ...

'

" (48)

-----------------------+-fJ

~'nente de inovao e automatizao, problema e soluo - 50""


mente alcana a dimenso verdadeiramente histrica quando
rOD1pe o cnone morfolgico, quando confronta a obra importante do ponto de vista da histria .das formas com os exemplos
historicamente falidos,' convencionais, do gnero e, alm disso,
no deixa de considerar a relao dessa obra com 'o contexto literrio no qual ela, ao lado de outras obras-de outros gl1.eros, teve
de se impor. .Q21istoricidade da literatura revela-s.i..j.us.tt!2en te
nos pontos de interseo entre diacronia e sincr~. Deve, por~mnto, ser igualn1.entepossveI 'rrnalo horizonte Iiterrio de determinado momento histrico sob a forma daquele sistema sincrnicocom referncia ,ao. qual a literatura que emergiu
simultaneamente pde ser diacroriicamente recebida segundo relaes de no-simultaneidade, e a obra percebida como atual ou
inatual, como ern consonncia COl11. a moda, como ultrapassada
ou perene, corno avanada ou atrasada eI11. relao a seu tempo.
Se, afinal, a literatura que surge simultaneamente decompe-se
- da perspectiva da esttica da produo - ' numa heterognea
multiplicidade do no-simultneo, isto , das obras marcadas por
momentos distintos do "shaped t71U" de seu gnero (como o cu
estrelado aparentel11.ente atual desintegra-se astronomicamente
em pontos separados pelas mais diversas distncias temporais),
para o pblico, que a percebe COI11.0 obras da sua atualidade e as
relaciona urnas COl11. as outras, tal multiplicidade reCOI11.pe-Sedo ponto de vista da esttica recepcional - na unidade de Ul11.
horizonte cornurn e significativo de expectativas, lembranas e
antecipaes literrias.
Considerando-se g ue cada sisten1.a sincrnico ten1. de co.n~r tan1.bn1. seu Qassado ese7lfuturo, na cC> IlcLiQ_&..el~.
estruturais inseparveis 1oo, o corte sincl~.nico 9,.lle pa~s.~~~J?EQ:'"
duo Etercirilleterminado nl.0111.ento histrico in1plica ne-.
cessariamente outros cortes no antes e no depois da diacronia.
R~o da, anIogan1ent~'ao 'que ocorre lia hist6.iT~d;I~
gua, fatores -cnstal1tes-eVf~--' ualS se delXal11. 10cJ_~
COll10 funes do sisten1a. E isso porSLue tam".':~ltql~i"
Cnstitui un1a espcie de gramtica og sint~e, apresentando .lelaes n1.ais ou l11.enOS fixas: o conjunto dO~J?;neros,_~.~ti!2~.~f-!::,
uapl=eensivel

gu.r:as retricas tradicionais e dos no-canonizados, ao ual se


, contrape Ul11.a es era sen1.ntica n1.ais varivel - a dos tenlas,
.i11.ot!vos e in1agers literrias. Por isso, seguindo-se o exemplo dado por I-Ians Blumenberg para a histria da filosofia10 1 , pode-se
tentar apreender tambm a .mudana estrutural na "evoluo.
Literria" no de forma substancialista, COl11.0 "transformao"
de formas e contedos literrios, l11.aS de maneira funcional, co. 111.0 "reocupao" de posies no horizonte de perguntas e resposta~,,~..QS2;l a o" esta que pode ser condicionada e provocada a partrr. tanto
interior - isto , da lei imanente de um desenvolvirnento -do gnero - , quanto do exterior - ou seja, por
estro.ulos e:- presses advindas.da situao histrico-social. A partir dessas premissas, poder-s-ia desenvolver urn princpio expositivo para urna histria da 'literatura, que teria a vantagem de
no' mais precisar fugir tarefa impraticvel de Ul11.a completa
descrio e articulao histrica de todos os textos mediante
uma seleo problemtica, segundo Ul11. cnone convencional
das obras. A mudana histrica da produo literria apreensvel mesmo sem a cornpilaoe apresentao exaustiva de todos
os fatos e filiaes diacrriicas, bastando para tanto que se leia a
mudana diacrnica na continuidade dos acontecimentos a partir do resultado histrico, isto , que seja descortinada no corte
transversal plenamente analisvel do sistema literrio sincrnico
e seja perseguida ern novos cortes 102. En1 princpio, tal apresentao da literatura na sucesso histrica de seus sistemas seria
possvel a partir de uma srie qualquer de pontos de interseo.
Contudo, ela SOI11.ente cumprir a verdadeira tarefa de toda historiografia se encontr~r e trouxer luz pontos de interseo que
articulem historicamente o carter processual da "evoluo literria", en1 suas cesuras entre Ul11.a poca e outra - p~)11tOS estes,
alis, cuja escolha no decidida nern pela estatstica nem pela
vontade subjetiva do historiador da literatura, l11.aS pela histria
do efeito: por "aquilo que resultou do acontecimento".

: ..~

___________________{ll / ,e
\y.~,

XII
. A tarefa da histria da literatura somente se cumpre quando a produo literria no apenas apresentada sincrnica ". d~a~ronic~71zente
na sucesso de seus sistemas, mas vista tambm C07170 histria particular,
em sua relaoprpria C07n a histria geral. Tal relao no se esgota no
fato de podermos encontrar na literatura de t~das as.pocas u7n;qua~ro
tipificado) idealizado) satrico ou utpico da vt.d~ ~oczaL. A funao social
somente se manifesta na plenitude de suas possibilidades q~~and~ a exp~
rincia literria do leitor" adentra o horizonte de expectatzva de sua vtda prtica, pr-formando seu entendimento do mundo e) assim, retroagindo sobre seu comportamento sociaL.

, E'l'l

.,'.

I
I

geral, o 1'10(0 funcional entre literatura e sociedade


demonstrado pela sociologia tradicional da literatura corn base
nos estreitos limites de um. mtodo que, de um modo apenas superficial, substituiu o princpio clssico .da imitatio n~turae pela
definio segundo a qual a literatura sena repF~sentaao de urna
realidade predeterminada que, por isso mesmo, unha de ele~ar ~l'l
conceito estilstico vinculado a uma poca especfica - o realis.mo" do sculo XIX - condio de categoria literria po~ e~c:
lncia. No entanto, tambm o "estrutu.ralisrno" das tendncias InIciadas por Northop Frye e Clau~e Lvi-Strau:~, hoje em moda,
pennanece ainda totalmente cativo dessa estenca fundamental-

mente classicista da representao e de seus esquematismos do "espelhamento" e da "tipificao" 103. 1:'\fa medida ern que explica as
descobertas da lingstica e da cincta literria estruturalista corno
constantes antropolgicas arcaicas, revestidas do mito literrio o que, no raro, somente logra fazer COIU o auxlio de urna evidente alegorizao dos textos - , o estruturalismo reduz a existncia
histrica, por um lado, a estruturas de urna natureza social primitiva, e a poesia, por outro, a expresso mtica ou simblica dessas
formas sociais constantes. Ignora, assim, precisamente a funo
eminentemente social, isto , socialmente constitutiva, da literatu.ra. O estruturalisn'lo lit~rrio'- tanto guanto', ..antes dele, a cinciaTiterria fonralista e a markista - no se pergunta de u~ for~~~
-'ma a Iteratura nlarca, e a propria, a con.:ceQ-od<: ~oct~dade ~
;onstitui o seu 12ressu~osto", l1tXD__ ~~H:.lG-~1a.,.1:rlar._QJ ess~ conce.[2.;
~ ao longo do processo histrico, Assim formulou Gerhard
Hess, ern sua palestra sobre Das Bild der GeseLlschaft in der franzosiscben Literatur [A lnagem da sociedade na literatura francesa] (1954), o problema ainda ern aberto dOI estabelecimento de UIn
vnculo entre a histria da literatura e a sociologia, mostrando que
a literatura francesa, no curso de seu desenvolvimento recente,
pode reivindicar para si a primazia na desco berra de certas leis da
vida social 10 4, Minha tentativa de, do ponto de vista esttico-re-:
~epci~na~, respo,ndel:' per~~l~ta a~er~Cirrun~~~ci~~
_~t~tutrvadal.tteratl:rap?ae ~arttr ~o ftC[e ~ ~
Mannheitn 105 , o conceIto de honzonte de exp~tCl~ la ~EJ~J;~~W~ anter~'lente por n'l~:2.,~~.ie:t~~E~~~o~~9-liJ~[Ei.~~~6
e agoraGsenvolvial-netodologicalnente~- encol1:~xa':'se ~
. te 'fn'lbtu na axiomtica da sociologia, Tal conceito encontra-se
"iguaUl'1ent .~1.0 centro a.e-l111T-eTfS::'1i"-'n1.etodolgico de Karl R.
Popper sobre Leis naturais e sistemas tericos, ensaio este que pretende ancorar a construo da teoria c.ientfica na experincia prcientfica da prxis existencial, desenvolvendo a partir da premissa de um "horizonte de expectativas" o problema da observao e
oferecendo, assim, urna base de comparao para meu intento de
definir a contribuio especfica da literatura no processo geral da
construo da experincia e de delimitar essa contribuio corri
relao a outras formas de con'lportan'lento social 1G7 .

~-_
G
11

..

(~
-.-------------------\.'C-)

52

.._. Segwldo Popper, o progr.eSso da cincia tem em coll1um

com a experincia pr-cientftca o fato de cada hiptese, assim colUO cada observao, sempre pressupor expectativas, "quais sejam, aquelas
que cOlupei1.1. o horizonte de expectativa que d, ento, significado s observaes e lhes confere, assim, o status de o bservaes' 108. Tanto para o progresso da cincia q;..lanto para o avano
da experincia de vida, o momento ~uais irn po rtan.te o ~a "frustrao de expectativas": "Elas se assen1.elhan1. experincia de urn
cego que se choca COIU um obstculo, descobrindo assim a sua
existncia. Graas ao defraudamento de nossas suposies, ns
tOlUan1.0S contato efetivo com a 'realidade'. A refutaQ..de nossos .
equvocos constitui a experincia positiva . ~~eXtra1usda reli"dade:109
que, e certo, ainda no explica suficien~ente o processo de construo das teorias cientficas 11 0, mas
nos d conta do "sentido produtivo da experincia negativa' na
prxis da vida-!' - pode, ao n1.eSlUO telupo, lan~r urna ~uz m~is
ntida sobre a funo especfica da literatura na VIda SOCIal. E ISso porque) ante o (hipottico) no-leitor, o leitor tem a vantagem
de - para pern1.anecern1.os na imagen1. utilizada por Popper no pr.ecisar primeiramente topar con1. UIU novo obstculo para,
ento, adquirir urna nova experincia da realidade. A experincia
da leitura logra 'libert-Io das opresses e dos dilemas de sua prxis de vida, na rnedidaern que o obriga a urna nova percepo das
coisas, O 'horizonte de expectativa da literatura distingue-se daquele 'da prxis histrica pelo fato de no apenas conservar as experincias vividas, luas tambm antecipar possibilidades no CO~1
cretizadas, expandir o espao [imitado do on1.porta~11entoSOCIal
rumo anovos desejos, pretenses e objetivos, abrindo, assim, novos caminhos para a experinc.ia futura.
.A r-oriel~tao de no ~~x.p.:.rinc.ia 0 r .intenudio ~
poder criativ-...da~r~W:1rep.u.s.aJl.o_.ap.eng.~_~I!1.~~~~~~e~. ~~-=.
f~ que, atravs de un1a forn1.a nova, auxilia-nos .as.0l}2~.o..
-, alltoi:;;tisn1.o dapercepo cotidiana. A forma nova da arte no
-ap;1as "percebida ern co;;r~~io.panodefundo oferecido
por outras obras de arte e mediante associao corn estas". Vtor
Chldovski s tem razo nessa sua fan10sa afirmao, pertencente
ao cerne do credo formalista-P, quando se insur.ge contra o pre-

e.

conceito da esttica classicista, que definia o belo corno harmonia


entre [arma e contedo e, conseqentemente, reduzia a forma nova sua funo secundria de conformar ~n1 contedo predeterminado. A nova forma surge, porm, no apenas para "substituir
a antiga, quej no mais artstica". Ela capaz tambm de possibilitar uma nova percepo das coisas pr-formando o contedo de urna experincia revelado primeiramente sob fonua li terria.~ relao entre litera.r.u-ra-e..lci.mr pode atualiz~s.e....taJ.1.tQ...Q3..."~.s.;.
fera sensorial, con10 presso para a percepo esttica, uanto
tambm na es era tica, con10 des 10 re - exo n10ral l 13. A nova
6brl:lteraria recebtd:a e julgada tanto en1 seU. cOlltraste con1 0"pano de fundo oferec.ido por o.utras fo~n1.as artsticas, uantocontra o pano e un o a ex enenCla cotidiana de vida. Na esfera tica, sua uno soc.ial deve ser apreendida, do perito de vista esttico-recepciorial, tambm segundo as modalidades de pergunta e resposta, problema e soluo, modalidades sob cujo signo a obraaderitra o horizonte de seu efeito histrico.
De que maneira urna nova forma esttica pode possuir
tambm conseqncias morais - ou, ern outras palavras, de que
fonna pode ela conferir a urna questo moral. o. maior efeito social concebvel - , tal O'q ue nos demonstra da maneira mais
irnpressiva o caso de Madame BovaJ'JI e do processo movido contra seu autor, Flaubert, aps a publicao da obra na Reuuc de
Paris, em 1857. A nova forma Literria que obrigou o pblico de
Flaubert a urna percepo inabitual da "fbula desgastada') foi o
princpio do narrar impessoal (ou desinteressado), vinculado ao
artifcio do assim chamado "discurso indireto livre", 'manejado
por Flaubert corn virtuosidade e coerncia no tratamento do foco narrativo. Pode-se esclarecer o que isso significa a partir 'de
urna descrio considerada extremamente imoral pelo procurador Pinard em sua acusao. A passagen1 segue-se, no romance,
ao primeiro "passo ern falso" de ElTIlUa e a apresenta olhando-se
no espelho:
En s'opercevont dons lo gloce,' elle s'tonno de son viscqe.
jornois elle n'ovoit eu les yeux si grands, si noirs, ni d'une telle pro-

54.

55
fondeur. Quelque chose de subti,l pandu sur sa personne la trans- ,
figurait.
Elle se rptait: j'oi un ,amant! un amant! se dlectant celle ide comme celle' d'une autre pubert qui lui serait survenue.
Elle aliai! donc enfin possder ces plaisirs de I'ornour, cette fivre
de bonheur dont elle avait dsespr. Elle entrait dons quelque chose de merveilleux, ou tout serait passion, exlose, dlire
o

o procurador toma essas ltimas frases por urna descrio


objetiva, contendo eIU si o julgamento do narrador, e se irrita
corn tal glorification de i'adultre, que seria ainda mais perigosa e
imoral do que o prprio adultriou-'. No" entanto, o acusador de
Flaubert comete a um equvoco que lhe prontamente aponta.do pelo' defensor: as frases por ele incriminadas no constituem
urna. constatao objetiva do narrador qual' o leitor possa dar
crdito, mas sim urna opinio subjetiva da personagelu qual
cumpre, desse modo, caracterizar em seus sentimentos construdos a partir da leitura de romances. O procedimerito artstico
consiste a em se apresentar um discurso em grande parte interior
da personagen1. descrita sem prov-lo de nenhum sinal indicativo
do discurso direto (je vais donc enfin possder "0) ou do discurso
indireto (Elle se disait qu'elle allait donc enfin posseder
o que resulta em que o leitor quen1. tem de decidir ele prprio se toma
a frase por uma assero verdadeira ou se deve entend-la como
urna opinio caracterstica dessa personage.l.l).. Emrna Bovary , de
fato, "[julgada] a partir da mera e ntida caracterizao de sua
existncia subjeriva, a partir das suas prprias sensaes"115. Tal
concluso, extrada de uma anlise estilstica moderna, coincide
inteiramente corn a centra-argumentao do defensor Snard, o
qual acentua que Emrna comea a desiludir-se j a partir do segundo dia: Le dnouemcnt pour la moralit se trouue cbaque ligne du livre 1l 6 . Snard, entretanto, no podia dar nome ao procedimento artsticos ainda desconhecido poca! O efeito consternador das inovaes formais do estilo narrativo flaubertiano
faz-se evidente no processo: a narrativa impessoal obriga seus leitores no apenas a perceber as coisas de modo diferente - COl1.1.
, "exatido fo to grfica' , segundo o j uzo da poca - , mas os COIUo

. ,r'

pele tambm a urna estranha insegurana do juzo. Urna vez que


o novo procedimento artstico ron1.peu COIU urna velha conveno do romance - a presena constante na descrio das personagens do juzo .moral inequvoco e .avalzado a seu respeito _,
Madame Bouary pde radicalizar ou refonuular perguntas concernentes prxis da vidaque, ao longo do julgall1.ento, deslocaran1.
inteiramente para o segundo plano o pretexto inicial da acusao:
o elemento supostamente lascivo. A questo por intenudio da
qual o defensor passou ao contra-ataque volta contra a sociedade
a acusao de que o romance nada. mais apresenta do que a
.Histoire des adulteres d'une femm de prouince: trata-se da pergunta sobre se no seria justo que Madan2e,Bovary ostentasse o su.btitulo Histoire de tducation trop souvent donnee en prouinceivr,
COIU isso, entretanto, ainda no est respondida a pergunta na
qual o promotor fez culminar seu rquisitoire:
'
Qui peut condamner cette femme dons le livre? Personne.
Telle est la conclusion. II n'y a pas dons le livre un personnage qui
puisse la condamner. Si vous y trouvez un personnage sage, si
vous y trouvez un seul principe en vertu duquel I'adultre soit stigmatis, j'a i tort118
o

) ,

Se, no romance, nenhuma das personagens apresentadas


poderia condenar Emrna Bovary, e se nenhuln princpio moral se
impe em nome do qual se poderia conden-la, no se' est, ento, juntamente com o "princpio da fidelidade matrimonial" ,
questionando tambm a "opinio pblica" dominante e o "sentirnenro religioso" no qual ela se assenta? A que instncia se h de
levar o caso Madame Bouary, se as normas sociais at ento vigentes - opinion publique) sentirnent religieux) 7110 ralepublique) bonnes rnoeurs - no .mais bastam para julg-lo1l 9? Tais perguntas,
explicitas e implcitas, no exprirnern de modo algulu urna iricompreenso esttica o Li urna tacanhez moralizadora da parte do
promotor. Nelas se manifesta, antes, o inesperado efeito produzi, do por urna nova forma artstica que foi capaz de, mediante urna
nova manire de -uoir les cboses, arrancar o leitor de Madarne
Bovary da certeza de seu j uzo moral, e que transformo Li nova-

57

50

mente num problema ern aberto uma questo j previamente decidida pela moral pblica. Assim, diante do desgosto de, graas
arte de seu estilo impessoal, no haver Flaubert oferecido nenhum pretexto para a proibio de seu romance em razo' da imor~~.dade do aut.or," o tribunal agiu coerentemente absolvendo
. Flaubert corno escritor, luas condenando a escola literria por ele
S.LipostaIl.l.ente representada- ou, na verdade, o procedimento artstico de que ainda no se tinha registro:
Attendu qu'il n'est pos permis, sous prtexte de penlure de
. coroctere ou de couleur locole, de reproduire dons leurs corts les
foits, dits et gestes des personnoges qu'un crivoin s'est donne
mission de peindre; qu'un poreil svsterne, oppliqu oux oeuvres de
I'esprit oussi bien qu'oux productions des beoux-orts, conduir un
rolisme qui seroit lo ngotion du beau et du bon et qui, enjonloni
des oeuvres golement offensontes pour les regards et pou~ I'esprit,
commettroit de continueis outrages la morole publique et aux bonnes moeurs 120.

Urna obra literria pode, pois, mediante urna forma esttica inabitual, rornper as eX[2ectativas de seus leit?res e, ao mesmo
tempo, coloc-los diante de uma questo cuja soluo a moral
sancionada pela religio ou pelo Estado ficou lhes devendo. Ein
lugar de outros exemplos, melhor lembrar aqui que no foi somente Brecht, mas j o Iluminismo, o primeiro a proclamar a relao de concorrncia entre a literatura e a moral canonizada,
Atesta-o, entre outros, Friedrich Schiller, que postulou expressa. :J!I..Iite para o teatro burgus que as leis do palco comeam onde ter"'!1,11'4 a esjer das leis rnundanas-), Contudo, a obra literria pode
,.. t~~bnl. - e, na histria da literatura, tal possibilidade caracteJ,}fi,:;{a nossa modernidade mais recente - inverter a relao entre
pergunta e resposta e, atravs da arte, confrontar o leitor corn
LUUG- realidade nova, "opaca", a qual no mais se deixa compreender a partir de um 'horizonte de expectativa predetenninado.
As sim, o mais recente gnero romanesco, por exemplo, o muito
discutido nouueau rornan, surge corno urna forma de arte mcderna que - na formulao de Edgar Wind -'- apresenta o caso pa- .
radoxal em que "a soluo est dada, mas abre-se mo do proble-

,.

lua; a fim de que a soluo possa ser compreendida como tal)'122.


O leitor a excludo da condio de destinatrio primordial e
colocado na posio de um terceiro, de UIU no-iniciado que,
diante de urna realidade de significado estranho, tem ele prprio
de encontrar as questes que lhe revelam para qual percepo do
rnurido e para qual problema 'humano a resposta da literatura encontra-se voltada.
De tudo isso, conclui-se que se deve buscar a contribuio
especfica da literatura para a vida social precisamente onde a literatura no se esgota na funo de urna arte da representao .
. Focalizando-se aqueles momentos de sua histria nos quais obras
literrias provocaralu a derrocada de tabus da moral dominante
ou ofereceram ao leitor novas solues para a casustica moral de
sua prxis de vida - solues estas que, posteriormente, puderam s~r sancionadas pel~ soc.iedade gr~as .ao voto ~a total~
dos leitores - , estar-se-a abnndo ao historiador da literatura um
caIUpo de pesquisa ainda pouco explorado. O abismo entre literatura e histria, entre o conhecimento esttico e o histrico, fazse supervel quando a histria da literatura n~ se Iirnita simplesmente a, ruais urna vez, descrever o processo da histria geral
conforme esse processo se delineia ern suas obras, mas 'quando,
no curso da "evoluo literria", ela revela aquela funo verdadeiramente constitutiva da sociedade que coube literatura,' concorrendo corn as outras artes e foras sociais, na emancipao do
homem de seus laos naturais, religiosos e sociais ...
Se, ern funo dessa tarefa, vale a pena ao estudioso da literatura superar sua postura a-histrica, a se encontrar tambm
urna resposta questo acerca de COIU que finalidade. ecorn que
direito pode-se ainda hoje - ou novamente hoje - estudar a
histria 'da literatura.

59'
Studien undAufitze, Berlim, 1959, p. 19-72; l Storost, "Das'Problem der
Literaturgeschichte", in: Dante-Jahrbuch) 38 (1960), p. 1-17; E. Trunz,
"Literaturwissenschaft als Auslegung und als Geschichte der Dichtung", in:
Festschrift J Trier, Meisenheim, 1954; H. E. Hass, "Literatur und
Ceschichre", in: Neue Deutsche Hefie, 5 (1958), p. 307-18; F. Sengle,
"Aufgaben der heutigen Literaturgeschichtsschreibung", in: Arcbiu lr das
Studium der neueren Sprachen) 200 (1964), P: 241-64. Outras obras sobre o
assunto encontram-se indicadas nas notas.

Notas

Assim pensa sobretudo R. WeUek, 1936, p. 173-5, e id., in: R. WeUek e A:


Warren, Theorie der Literatur, Berlim, 1966 (UUstein Buch Nr. 420-1, p.
229): "A maioria das histrias da literatura de maior importncia so ou
histrias da cultura ou coletneas de ensaios crfticos. A' primeira modalidade no histria da arte; a ltima, no histria da arte".
.

Ge~inus, Schriften zur L~ratur, Berlim, 1962, p. 4 (numa resenha de 1833 sobre histrias da literatura ento de publicao recente): "Tais livros podem ter todos os' mritos, mas, do ponto de vista
histrico, no tm quase nenhum. Eles seguem cronologicamente as diversas formas poticas, dispem os autores um aps o outro em seqncia
cronolgica - da mesma forma corno outros enumeram ttulos de obras
- e caracterizam, ento, poetas e poesia de uma maneira qualquer. Isso,
porm, no histria alguma; mal chega a ser o esqueleto de uma histria".

4 Georg Gottfried

Aula inaugural pblica, minis"trada a 13 de abril de 1967 em comemorao


ao sexagsimo aniversrio de Gerhard Hess, reitor da Universidade de
Constana. A verso original tinha por ttulo Was heiflt und. zu iuelchem
Ende studiert man Literaturgeschichte? [O que e com que fim se estuda
histria da literatura?]. 1:- presente verso foi consideravelmente ampliada
em funo do desenvolvimento de minhas teses; Devo discusso e critica dessas teses um estmulo e aprendizado maiores do q ue poderia evidenciar com. menes e referncias' particulares. Agradeo especialmente aos
participantes do Primeiro S'eminrio Metodolgico do Departamento de
Cincia Literria daUniversidade de Constana, ao colquio dos docentes
dessa mesma universidade e ao grupo de discusso do Seminrio de Cincia
Literria Geral e Comparada da Universidade Livre de Berlim.
Sigo, nessa minha critica, M. Wehrli, que escreveu recentemente sobre
"Sinn und Unsinn der Literaturgeschichte" [Sentido e ausncia de sentido
da histria da literatura] (publicado no. suplemento literrio do Neue
Zrcher Zeitung de 26 de fevereiro de 1967) e que, de outra perspectiva,
prognosticou igualmente o retorno da cincia da literatura histria da literatura. Dos trabalhos mais recentes que versam sobre o problema da
histria da literatura, conheo os seguintes (citados daqui por diante apenas
com a indicao do ano): R. Wellek, "The theory of literary history", in:

Etudes ddies au. Quatrime Congrs de Linguistes. Travaux du. Cercle linguistique de Prague, 1936, p. 173-91; id., "Der Begriffder Evolution in der
Lireraturgeschichre", in: Grundbegriffi der Literaturleriiile, Stuttgar~/
Berlim/Colnia/Mainz, 1965; U. Leo, "Das Problem der Literatur. geschichte" (1939), ir1: Sehen und \XirkliciJkeii: bei"i)ante, Frankfurt, 1957; W.
Krauss, "Literaturgeschichte als geschichrlicher Auftrag" (1950), in:

5 "Was heist und zu welchem Ende srudiert mau Universalgeschichte?" [O

que significa e com que propsito estuda-se histria universal?], in: Scbillers
smtlicbe Werk~, Skularausgabe, v. XIII, p. 3.
6

Publicado pela primeira vez em 1837, sob o ttulo "Grundsatze der


Historik" [Fundamentos da teoria da histria], in: Scbrifien. .. , op. cit.,
p.49-103.

Schriften... , op. cit., p. 47.

"ber die Aufgabe des Geschichtsschreibers", in: \ferke ln fnf Bnden,


A. Flinrer e K. Giel (eds.), Darrnstadt, 1960, v. I, p. 602: ('A Grcia apresenta uma idia. da individualidade nacional que jamais existira anteriormente nem veio a existir depois, e, assim como na individualidade que se
encontra o segredo de toda existncia, assim tambm todo o progresso dos
homens na histria univer;al assenta-se no grau, na liberdade e na peculiaridade de sua ao recproca".

9 "Grundzge de~ Historik", pargrafos 27-8.

la Schriften... , op.: cir., p. 48.


11

Ibid.

12

"Grundzge der Historik", pargrafo 26.

13

Wahrheit und Metbode - Grundzge einer pbilosopbiscben Hermeneutik,


Tbingen, 1960, p. 185-205, principalmente p. 187: "A prpria 'escola

61 .

60
histrica' sabia que, no fundo, no pode haver outra histria seno a universal, porque s a partir do todo que o particular se define em seu
si.gnificadoespecfico. Como h de arranjar-se a o investigador emprico,
ao q ual o todo jamais se oferece, sem ceder terreno ao filsofo e a seu arb'trio apriorstico?"

encontrou e pode, ento, "a partir do fio condutor dos fatos registrados",
apresentar como histria universal a relao entre a situao passada e a presente do mundo.
20

sentar uma poca' passada, .deve p rirneiramente desvencilhar-se de tudo o


que sabe acerca do 'curso mais recente da histria (Foustel de Coulanges)
o irracionalismo de uma "empatia" incapaz de prestar contas a si prpria
acerca de suas prem-issas e preconceitos. Ver a respeito W. Benjarnin,
"Geschichtsphilosophische Thesen", VII, in: Schriften 1, Frankfurt, 1955,
p.497.

14 "Grundziige der Historik", pargrafo 32.


15

Gcscbicbte der poetiscben Nationaliiteratur der Deutscben, v. IV, P: VII:.


"Nossa literatura j teve o seu tempo, e, se no se deseja a paralisao da vida alem, temos de atrair os 'talentos agora desprovidos de uma meta para o
mundo real e para o Estado, onde se h de derramar um novo esprito sobre
urna rova matria".

16 Na apresentao de sua

Geschicbte der poetischen Nationaliiteratur der

W. von Hurnboldt, op. cit.,

22

Ibid., P: 590: "O historiador digno desse nome deve apresentar cada acontecimento como parte de um todo, ou - o.,que significa a mesma coisaevidenciar em cada um deles a forma da histria".

23

Caracterstica dessa separao entre histria da literatura e critica literria


a definio de filologia no Grundrifl der rornanischen PhiLologie de G.
Crber, v. I, Estrasburgo, 1906, 2. ed., P: 194: "A manifestao na lngua
(compreensvel apenas de forma mediara) do esprito humano e os feitos
desse mesmo esprito no discurso artstico do passado constituem, portanto, o verdadeiro objeto da filologia".

Geschicbte und PolitikAusgewhlte Aufitze und Meisterschrifien, H. Hofmann (ed.), Stuttgart,

17 "ber die Epochen der rieueren Ceschichte", in:

1940, p. 141.
"Se se quisesse, porm, [... ] supor que tal progresso consiste no fato de
que, em cada poca, a vida da humanidade se faz mais elevada, de que,
portanto, cada gerao sobrepuja completamente a precedente - e a ltima seria, assim, a privilegiada, ao passo que as precedentes seriam apenas
. as portadoras das seguintes - , isso significaria, ento, uma injustia divina" (ibid.). H que se falar aqui numa nova teodicia porque - como o
demonstrou O. Marquard - j a filosofia idealista da histria, rejeitada
por Ranke, lograra expressar a demanda recndita por uma teodicia, na
medida em que, para aliviar Deus dessa carga, fizera do homem o sujeito
responsvel pela histria e compreendera o progresso histrico como um
processo jurdico, ou como o progresso nas relaes jurdicas humanas
(cE. "Idealismus und Thcodizee", iri: Philosopbisches Jahrbuch, 73, 1965,
:.
p.33-47).
.
19 Op. cit., p. 528. CE. p. 526 et seqs., em que Schiller define a tarefa do historiador universal como um processo no qual se pode suspender o princpio
teleolgico isto , o propsito. de encontrar e resolver no curso da
histria universal o problema da ordem mundial-, "porque somente se h
de esperar obter uma histria universal segundo tal princpio no final dos
tempos". O prprio processo descreve a historiografia como urna espcie de
"histria do efeito": o historiador -universal "move-se partindo da mais recente situao do mundo rumo ;rigem das coisas", destacando dentre os
acontecimentos aqueles que tiveram uma .influncia fundamental na conformao do mundo atual; em seguida, ele retorna pelo caminho que
18

p. 5'86.

21

.Deutschen (Schriften... , op. cit., p. 123), em que Gervinus -

nisso, defensor ainda do histericismo do Iluminismo contra o do romantismo ~ contradiz essa regra bsica, afastando-se decididamente da "conduta rigorosamente objetiva da maioria. dos historiadores atuais".

A conseqncia do princpio segundo o qual o historiador, se deseja apre-

24 Ver a respeito W. Krauss, 1950, p. 19 et seqs.


25

CE. a respeito R. Wellek, 1965, p.

193.

26 W. Krauss, 1950, p. 57 et seqs., mostra, a partir do exemplo de E. R .

Curtius, em 'que grande medida esse ideal cientfico permaneceu cativo do


pensamento do crculo ~e [Stefan] George.
27
28

Europiscbe Literatur und lateiniscbes ..Mittelalrer, Berna, 1948, P: 404.


Op. cir., p. 66.

29 Um.a bibliografia dos escritos de W. Krauss pode ser encontrada no volume

comemorativo Litcraiurgescbicbte ais geschichtlicher Auftrag, organizado por


W. Bahner, Berlim, 1961. As investigaes que versam sobre o Iluminismo
europeu figuram nasrie Neue Beit;rgeeur Literacurioissenscbnfi; organizada
por W. Krauss e H. Mayer.
30

CE a respeito W. K.rauss, 1950, P: 59; P. Demetz, "Zwischen Klassik und


Bolschewisrnus. Georg Lukcs als Theoreriker der Dichtung", in: Merleur,
12 (1.958), p. 501-15, eid.: Marx, Engels und die Dicbter, Stuttgart, 1959.

31

Inexiste ainda uma exposio completa da teoria literria e da esttica, bem


como de sas conseqncias, no perodo do degelo; cE. G. Struve, "Die
sowj.etische Literaturwissenschaft in j ngster Zeit", in: Soiojetsticdien
(1959), p. 47-71, e W. Oelrnller, "Neue Tendenzen und Diskussionen
der marxiscischen srhetik", in: PhilosopiJische R~~ndschau, 5) (1961), p.
181-203.

63

62
So as seguintes s edies disponveis em traduo alem: Boris
Eikhenbaum, Aufsatze zur Tbeorie und Gescbichte der Literatur,
Frankfurt, 1965 (Ed. Suhrkamp, 119); J uri Tynianov, Die literariscben
Kunstmittel und. .die Euoliction i71. dflr Literatur, Frankfurt, '1967 (Ed.
Suhrkarnp, 197); Vtor Chklovski, Theorie der Prosa, Frankfurt; 1966 (Ed.
S. Fischer). Em traduo francesa, tem-se: Thori~ de La litterature. Textes
desformaListes russes reunis, presentes et tradults parTo Todorov, Paris, 1965
(Ed. du Seuil). H ainda uma edio bilnge, russo-alemo, dos principais escritos, publicada em 1969 pela editora W. Eink, Munique, organizada por J. Srriedrer, a quem devo muitos agradecimentos pela orientao
e pelo estmulo quando da redao do captulo que se segue. [No Brasil,
ver Teoria da Literatura. Formalistas russos, .organizada por Dionsio .de
Oliveira Toledo, Porto Alegre, Globo, 1"973, com prefcio de Boris
Schnaiderman e textos de B. Eikhenbaurn, V. -Chklovski, J. Tynianov e R.
Jakobson, entre outros. Ver sobretudo J. Tynianov e R. Jakobson, "O problema dos estudos literrios e lingsticos", P: 95-7, e J. Tynianov, "Da
evoluo literria", P: 105-18.J
33 Essa famosa frmula, cunhada em 1921 por V. Chklovski, foi logo em
seguida aperfeioada graas ao conceito de um "sistema" esttico no qual
cada procedinlento artstico tem uma funo determinada a cumprir. CE.
V. Erlich, Russiscber Formalismus, Munique, 1964, p. 99.

corresponde quase inteiramente a este seu princpio (ainda indito): "Le


plus grand tort des phiLoLogues) c'est de croire que La litterature a t faite pour
des phiLoLogues". Ver tambm a esse respeito seu "Eloge de la lecture", in:
Reuue qlnraLe BeLge, janeiro de 1966, p. 3-14.

32

34

Der Zusarnrnenhang der MitteL eles Sujetbaus mit den aLLgen'lei71.en Stilmitteln
(Poetik, 1919), citado a partir de B. Eikhenbaum, op. cit., P: 27. De outro
ponto de vista, o da "euolution des gem'es", j F _ Brunetiere considerava a
"influncia das obras sobre a obra" a relao mais importante da histria da
literatura, cf Wellek, 1965, p. 39.

35

B. Eikhenbaurn, op. cit., p. 47.

Pode-se ignorar aqui o autorcorno terceiro faror, conforme argumenta M.


-Riffaterre numa discusso com. R. Jakobson e C. Lvi-Strauss: "[. ..} th poetic pbenornenon; being H71.guistic) is not simp!y tbe 771.essage) tbe poem.) but the
iobole act ofcornmunication. This is a Ve7)' special act, bou/euer, for tbe speaker - the poet - is not: present; a71-)' attempt to bring bim back 071.6' produces
interfcrcnce, because uihat toe lenoto ofbim ioe knowfi-om h isto 7)') it is lenotoledge external. to the message) 01' else toe have flund it out by rationalizine-and
distorting tbe message" ("Describing poetic structures: two approaches to
Baudelaire's 'Les chats'", in: Structuralism, Yale Frencb studies, v. 36-7,
p.214).

41

Essa tese parte essencial da Introduction une esthtique de La Littrature de


. G. Picon, Paris, 1953, cf P.. 90 et seqs.

42

43

Sigo aqui a crtica de A. Nisin ao platonismo latente dos mtodos filolgicos, ou seja, sua crena numa substncia atemporal da obra literria e
num ponto de vista igualnlente atemporal daquele que acoritempla: "Cal'
l'oeuure d'art, si elle ne peut incarnar l'essence de l'art, rz 'est pas non plus uri objet que naus puissions regarder) selon la regLe cartsienne, 'sans y rien rnettre de
nous-mrnes que ce qui se peut appliquer indistincternent tous les objets"'; La
littrature et le lecteur, Paris, 1959, p. 57 (ver a respeito minha resenha in:
A rcbiv fiir das Studim der neueren Sprachen) 1.97, 1960, P: 223-5).

45

G. Picori, Introduction... , op. cit., p. 34. Essa concepo do modo de ser


dialgico da obra' literria encontra-se tanto em Malraux (Les voix du silence) quanto em Picou, Nisin e Guiette, tratando-se de uma tradio viva
na esttica literria francesa, qual devo mvito; em ltima instncia, ela remonta a urna famosa afirmao da poticade Valry: "C)est L'excution du
poeme qui est le poeme" .

46

Com razo, P. Szondi, em ('ber phiJologische Erkennrnis", in: I-foerlinStudien, Frankfurt, 1967, identifica a a diferena fundamental entre a
cincia da Literatura e a da histria, cf. p. 11: "No l~ito a nenhum comentrio, a nenhuma anLise critico-estilstica de um poema propor-se como meta produzir uma descrio desse poema que se pretenda compreensvel por si s. Mesmo o menos crtico de seus leitores desejar confrontar
tal anlise com o poema e entend-la somente depois de haver reintegrado
seus resultados nos conhecimentos que lhes deram origem". Com isso concorda R. Guiette, Eloge de la lecture, op. cito
.

J. Tynianov, Das literariscbe Faleturn e ber literarische Evolutio71. ["Da evoluo literria", ver acima, nota 32J.

36 Id., p. 46; ver tambm

37

J. Tynianov e R. Jakobson, "Probleme der Literatur- und Sprachforschung", in: .Kursbuch, 5, 1966, p. 75. ["Os problemas dos estudos
literrios e lingUsticos"; ver'acima, nota 32J
.'

38

J. Tynianov,

39

tura.
No mbito da lingstica, esse princpio foi defendido sobretudo por E.
Coseriu, cf. Si71.cro71.a) diacron.a e historia) lvlontevidu, 1958.

em Die Literarischen ImstmitteL..., op_ cit., p. 40, ope a


"sucesso de sistemas", na condio de conceito principal da evoluo
literria, "tr~dio", como conceito bsico da velha histria da litera-

40 "Bedenken ~i~les Philologen", in: StudtU7n Ge71.eraLe, 7, p. 321-3. O novo

acesso tradio literria que R. Guiette, com seu mtodo prprio de


vincular crtca esttica e conhecimento histrico, buscou numa srie de
instrutivos ensaios (parte deles in: Questio71s de Littrature, Genebra, 1960)

Tbe idea ofbistory, Nova York/Oxford, 1956, P: 228.

44

47

Uma observao que s'e apJic~' 'tambm a J. Storost, 1960, p. 15, que,
apressadamente, equipara o aconteci.mento histrico ao literrio CA obra

65

64
de arte , primeiramente, [... ] um ato.artstico e, portanto, histrico como
a batalha de Isso").
48 R. Wellek, 1936, p. 179.
49 ln: Slouo a slouenost, I, p. 192, citado por Wellek,. 19.36, p. 179 et seqs.

Buck, Lernen und Erfahrung, Stuttgart, 1967, p. 56. Nessa obra, o autor
retoma-Husserl (Erfahmng und UrteiL, especialmente o pargrafo 8), mas,
posreriormente, chega a uma definio da negatividade no processo da experincia que ultrapassa Husserl e importante para a estruturao do horizonte da experincia esttica (cf nota 111).

50 G.

J. Neuschafer, "Der Sinn der Parodie im


Don Qyijote", Heidelberg, 1963 (Studia Romanlca, 5).

51 Segundo a interpretao de H.

"Trlstram Shand)' und]acqites le


fataListe", Munique, 1965 (Theorie und Gescbicbte der Literatur und der
scbnen Knste, 4), especialmente p. 80 e~ seqs.
53 Segundo a interpretao de K. H. Stierle, "Dunk~lheit und Form in Grard
de Nervals Chimeres", Munique, 1967 (The07oie und Gescbicbte der Literatur
und der scbnen Knste, 5), especialmente. p. 55 e 91.

52 Segundo 'a interpretao de R. Warning,

54 Acerca desse coriceito de Husserl, ver G. Buck, Lernen und Erfahmng, op.

cit., P: 64 et segso

.
kitscb C01110 fenmeno[imite do esttico, discusso esta que se deu no terceiro colquio do grupo
de pesquisa Poetik und Hermeneutik e foi publicada em 1968 no volume
. Die nicbt mebr scbnen Knste - Grenepbnomene des stbetiscben, W.
Fink, Munique, Com relao atitude "culinria", que pressupe uma arte
do mero entretenimento, pode-se dizer, como do kitsch, que "as exigncias
dos consumidores so satisfeitas de antemo" (P. Beylin), que "a expectativa atendida transforma-se em norma do produto" 0X1. Iser), ou que, "sem
conter nem solucionar problema algum, a obra reveste-se do aspecto da
soluo de um problema" (M. Imdahl), op. cir., p.651-67.

55 Acolho aqui as concluses da discusso sobre o

56 R. Escarpit, Das Bucb und der Lesa: Entiourf einer Literatursoziologie,


Colnia/Opladen, 1961 (primeira edio alem ampliada de Sociologie de la
littrature, Paris, 1958), P: 116. A fixao objetivista do sucesso literrio na
congruncia entre a inteno do autor e a expectativa de um grupo social
sempre traz problemas para Escarpit, quando se trata de explicar um. efeito
tardio ou constante de uma obra. Da pressupor ele a existncia de um
"fundamento ccletivo no espao ou no tempo" a embasar a "iluso de durabilidade" de um escritor, o que, no caso de Moliere, conduz a um prognstico surpreendente: "Moliere continua jovem para o francs do sculo XX
porque seu mundo ainda vive e porque, ademais, um crculo de cultura,
pensamento e lngua vincula-nos a ele. [.:.] Esse crculo, porm, diminui
cada vez mais, e Molire acabar por envelhecer e morrer, q uando morrer
aquilo que nosso tipo de cultura ainda tem. em comum com. a Frana de

Moliere" (p. 117). Como se Moliere houvesse refletido apenas os costurnes de seu tempo", tendo conservado seu sucesso apenas em funo
d.ess~ seu: suposto propsito ... Onde a congruncia entre obra e grupo social mexiste ou no mais existe - como, por exemplo, no caso da rece?o ~e uma obra num. universo lingstico distinto daquele em que ela
foi esc~1ta - , Escarpit arranja-se interpondo a um "mito": "mitos que
foram inventados por unta posteridade para a qual se tornou estranha a.realidade cujo lugar eles assumiram"(p. 111). Como se t~da recepo que ultrapassa seu pblico inicial, socialmente determinado, fosse apenas um "eco
desfigurado", to-somente uma conseqncia de "mitos subjetivos" (p.
111), e no tivesse ela prpria, na obra recebida, seu a priori objetivo, na
condio de limite e possibilidade da compreenso posterior! .

Q
' . a fi.irn d
ue 'passo f:az-se necessano
e que '
se ultrapasse essa .estreita
definio, tal o que nos mostra K. H. Berider, "Kriig und Vasall:

56a
,

Untersuchungen zur Chanson de Geste des XII. Jahrhunderts"


Heidelberg, 1967 (Studia Romanica, 13). Nessa histria dos primrdios d~
pica francesa, a aparente congruncia entre sociedade feudal e idealidade
pica apresenta-se como um processo que se mantm em curso graas a
uma discrepncia sempre cambiante entre "realidade" e "ideologia" - isto
, entre as constelaes histricas dos conflitos feudais e as respostas poti. cas contidas nos poemas picos.
.
57 A sociologia literria incomparavelmente mais rigorosa de Erich Auerbach

trouxe luz esse aspecto,. a partir da multiplicidade de rupturas na relao


entre autor e pblico em diversas pocas. Ver a respeito a apreciao de F .
Schalk (org.) in: E. Auerbach, Gesarnmelte Aufsiitze zur romaniscben
PhiloLogie, Berna/Munique, 1967, p. 11 et seqs.
.

Fiir eine Literaiureescbichte des.Lcsers (Merkur,


novembro de 1967) uma tentativa que nasceu da mesma inteno e
que, analogamente substituio da outrora habituallingstica d falante
por uma lingstica d.o ouvinte, defende agora uma considerao
metodolgica da perspectiva do leitor na histria da literatura e, assim, vem
inteiramente ao encontro de meu propsito. FI:. Weinrich mostra tambm,
sobretudo, corno se devem cornplemenrar os- mtodos empricos da sociologia ela literatura atravs da interpretao lingstica e literria do papel do
leitor, implicitamente contido na obra.

. 58 Ver a respeito H. Weinrich,

59 ln: ldadanze Bouary par Gustaue Flaubert, Oeuures completes, Ed. de la

Pliade, Paris, 1951, p. 998: "Les dernires annees de Louis-Philippe auaient


uu. les dernires expLosions d'un esprit encere excitable par les[eux de l'imagination; mais le nouuea rornancier setrouvait t;11. face d'un socit absolument
use, -pire qu 'usee, - abrutie et goulue, n 'ayant horreur que de La fiction) et
d'arnour que pour La possession"
.
60 Cf.

ibid., p. 999, bem. como acusao, defesa e veredicto do processo


in: Flaubert, Oeuures, Ed. de la Pliade, Paris, 1951, v. I, P: 649-

BOVtl7J/,

67

717, especialmente p. 717. Sobre F.ann)J, E. ~ontgut, "Le roman intime


de la littrature raliste", i n: Revue des Deu.,''CIMondes, 18 (1858), p. 196213, especialmente p. 201 e 209 et seqs.
I
61 Como atesta Baudelaire, cf. op. cit., p. 996: "{. .} car depuis la disparitlon de
[toute curiosit, relatiuement aa 1'07121(-71., s'tait: apaise et endormie":
. Balzac

r..

62 A respeito deste e de outros juzos d~ poca, i~rer ~. ~. J~uss, "D.ie beiden


Fassungen von Flauberts Education sentrmentale, ln: Heidelberger
[nhrbiccher, 2 (1958), p. 96-116, especialmente p. 97.
63 Ver a respeito a primorosa anlise do crtico E. Montgut, contemporneo
de Feydeau, que explica pormenorizadamente por que o mundo do desejo
e as figuras do romance de Feydeau so tpicos de uma camada do pblico
localizada nos bairros "entre La Bourse et le bouleuard Montrnartre" (op. cit.,
p. 209), uma c~mada qlfe neces~ita de um "alcool poetique"; que se deleita
em "voir potiser ses 1.IuLgai,:es aventures de La ueille et ses vuLgaires projets du
lendernain" (p. 210) e que reverencia uma "idoltrie de la matiere" ~ elementos sob cujo signo Montgut v os ingredientes da "fbrica de sonhos"
de 1858: "une sorte d'admiration bate, presque duotionneuse, pour les
meubles, les tapisseries, les toilettes, s'cbappe, comme un parfum de patcbouli,
de cbacune de cespages" (p. 201).
64 So raros ainda os exemplos de aplicao desse mtodo que no se lirnitarn
a perseguir apenas a reputao e a "imagem" de um poeta atravs da
histria, rnas examinam tambm as condies histricas e as conseqncias
de sua sobrevivncia. Dentre tais exemplos cabe mencionar: G~ F. Ford,
Dickens and bis readers, Princetori, 1955; A. Nisin, Les oeuures et les sicles,
Paris, 1960 (enfocando Virgile, Dante et nous, Ronsard, Corneille, Racine);
E. Lmrnert, "Zur Wirkungsgeschichte Eichendorffs in Deutschland", in:
Festscbriji fir Richard ALew)'n, organizado por H. Singer e B. v. Wiese,
Colnia/Graz, 1967.
64a Ver a respeito H. R. J auss, Untersuclrungen zur rnittelalterlicben
Tierdichtung, Tbingen,'1959, especialmente cap. IV A e D.
'65 A. Vinaver, "A la recherche durie potique rndivale", in: Cahiers de
CiviLisation M divaLe, 2 (1959), P: 1-16..
66 H. G. Gadamer, Wahrheit -und Metbode, Tbingen, 1960, p. 284-5.
67 Ibid., p. 283.
68 Ibid., p. 352.
69 Ibid., p. 289.
70 Ibid., P: 356.
71 Wellek, 1936, p. 184; id., 1965, p. 20-2.

ri \X!ellek, 1965, p. 20.

75 \,f/ahrheit und JvIethode,

P: 274.

76Ibid.
77 Ibid.

78)bid., p. 299.
79 Tal inverso torna-se evidente no capitulo "Die Logik von Frage un.d
Anrwort" (p. 351-60), no qual Gadamer primeiramente demanda do texto
per se que nos foi transmitido (e, portanto, ta~bm do texto no-clssico
ou do mero testemunho histricol) "que ele dirija uma pergunta ao intrprete. Assim, a interpretao guarda sempre relao essencial com a pergunta que nps foi colocada. Entender um texto significa entender essa
pergunta". O restante da argumentao mostra, contudo, que o texto do
passado no ele prprio capaz de nos dirigir uma pergunta que no tenha primeiramente de ser rev~lada e reconquistada para ns a partir da
resposta que o texto transmitido contm.
80 Ibid., p. 280.
81 Ibid., p. 109.
82

CE. p. 110.

83 Isso o que se depreende tambm da esttica formalista e, em particular, da


teoria da "desautomatizao" de Chklovski, cf citao de V .. Erlich, op.
cit., p. 84: "Como a 'forma tortuosa, deliberadamente entravada', erige
obstculos artificiais entre o sujeito e o objeto da percepo, rompe-se a cadeia de associaes habituais e .reaes automticas: dessa maneira, tornamo-nos capazes de realmente v as coisas, em vez de apenas reconhec-Las".
84 Op. cit., P: 275.
85 Ibid., p. 280.
86 No artigo de 1927, ber literariscbe EvoLution ["Da evoluo literria", ver
nota 32J, de]. Tynianov (op. cit., p. 3.7-60), tal programa apresentado
corn a mxima preciso. Conforme me comunica]. Striedter, ele s foi parcialmente cumprido na abordagem de problemas .de mudana de estrutura
na histrla dos gneros literrios, como, por exemplo, na coletnea Russleaja
praza, Leningrado, 1926 (Voprosy po~il, VIII).
87 Ibid., p. 59 [p. 118 da edio brasileira].
88 "Uma obra de arte figurar como um valor positivo quando transformar a
estrutura do perodo precedente, e figurar como valor negativo quando assumir aquela estrutura sem modific-la"
Mukarovsky, citado por R.
Wellek, 1965, p. 42).

a.

73Ibid.

89 Ver a respeito V. Erlich, Russischer Forrnalismus, op. cit., p. 284-7, e R.


Wellek, 1965'; 'p. 42 et seqs.

74Ibid.

90 H. Blumenberg, in: Poetik und Henrieneutik 111 (ver nota 55), p. 692.

68

69
I

9~ Segundo V. Erlich, op. -cit., p. 281, t~~ conceito possua para os formalistas

um trplice significado: "~o plano da'representao da realidade, a 'qualidade diferencial' significava um 'afastar-se' do real e, portanto, a deformao criativa: No plano da Lngua, a expresso indicava o afastar-se da linguagem habitual. No plano da dinmica literria, por fim, [... ] uma transformao da norrna artstica predominante".
.

92

93

Comoexem.plo da primeira possibilidade, pode-se mencionar a revalorizao (anti-rornnrica) de Boileau e da potica clssica da contrainte, operada por Gide e Valry; como 'exemplo da segunda, a descoberta tardia dos
hinos de Hlderlin ou do conceito de Novalis da poesia do futuro (a respeito deste ltimo, ver H. R. Jauss in: Romaniscbe F{Jrsc/nmgen, 77, 1965,
p.174-83).
.
Desse modo, os "grandes romnticos" canonizados - Larnartine, Vigny,
Musset e boa parte da lrica "retrica" de "Victor Hugo - foram mais e
mais deslocados para o fundo do palco a partir da recepo do "romntico
menor" Nerval, cuja obra Cbimres somente passou a causar sensao a partir do efeito produzido por Mallarm.

vez, urn novo sistema. A pura sincronia revela-se, ento, ilusria: toda sincronia tem seu passado e seu futuro, corno elerneritos estruturais inseparveis desse sistema".
101

Primeiramente, em "Epochenschwelle und Rezeption", in: Pbilosopbiscbe


Rundschau, 6 {1958), p. 1:01 et seqs:, e, por fim, em Die Legitimitat der
Neuzeit, Frankfurt, 1966. Cf especialmente p. 41 et seqs., em que, a partir
do caso da "secularizao", o contexto sucessrio da relao entre teologia
crist e filosofia explicado e fundado na lgica histrica de pergunta e resposta: "H problemas, portanto, que somente graas oferta de suas supostas solues - ou daquilo que, posteriormente, figura como soluo de um
problema. dado - se colocam e se fixam com obstinada insistncia. A totalidade destes constitui o que se poderia chamar o sistema formal da explicao do mundo, em cuja estrutura deixam-se localizar as reocupaes que
compem desde o carter processual da histria at a radicalidade das rnudanas de poca" (p. 43).

102

No mbito limitado da histria de um problema, intentei fazer tal anlise


histrica com base num' corte transversal em meu artigo "Fr. Schlegels u.nd
Fr. Schillers Replik auf die 'QuereUe des Anciens et des Modernes"', para
Europiscbe Aujkiarung - Herbert Dieckmann zum 60. Geburtstag, organizado por H. Friedrich e F. Schalk, Munique, 1967, p. 117-40.

103

A presente situao da discusso em torno das novas tendncias estruturalistas. apresentada no v. 36-7 dos YaLe Frencb studies: structuralisrn, organizado por J. Ehrrnann, 1966; sobre sua histria, ver G. Hartman,
"Structuralis,~n:.the Anglo-American adveriture", ibid., p. 148-68.

94 Poetik und Herrneneutik II (Immanente Asthek -

stbeiiscbe Reflexion, organizado por W. Iser, Munique, 1966, especialmente p. 395-418).

95

96

"F1~st, in identifj1ing bistory as a process in cbronological time, uie tacitly assume tbat our knowLedge of the rnoment at w/Jl:ch an euent em.erges from the
flow oftime uril] heLp us to accountfOr its appearance. The date oftbe euent is a
ualue-laden facto According0/, aLL events in the history ofa peopLe, a nation, or a
civiLization which tak pLace at a given mornent are supposed to occur tben and
tbere for reasons bound up, someboio, with tbat mornent" (op. cit., P: 51).

97

Esse conceito remonta a G. Kubler, Tbe shape oftime: rernarks on the bistory
ofthings, New Haven/Loridres, 1962.

98

Op. cir., p. 53.

, ",99

"

ln: Zeugnisse - Tbeodor \,f;: Adorno zum 60. Geburtstag, Frankfurt, 1963,
P.. 50-64; ver tambm o artigo "General history and aesthetic approach",
para Poetik und Hermeneutik III (v. nota.55).

Poetik und Hermeneutik III (ver nota 55), P: 569. A frmula da "sirnultaneidade do heterogneo", com a qual F. Sengle (1964, P: 247 et seqs.)
descreve esse mesmo fenmeno, reduz o problema em urna de suas dimenses, como se depreende tambm do fato de ele acreditar que essa dificuldade da histria da literatura pode ser resolvida simplesmente mediante
uma unio do mtodo cornparatisra com a interpretao moderna ("o que
significa, portanto, efecuar interpretaes cornparatistas numa base mais
ampla"; l~. 249).
Tynianov e R. Jakobson, Problema der Literatur- und Sprachforschung
(1928); in: Kursbucb, 5 (1966), p. 75 ["Os problemas dos estudos literrios
e lingsticos", P: 96; ver nota 32]: "A histria do sistema apresenta, por sua

100 ].

104

Agora ia: GeseiLschaft -

Literatur -

\,f/issenschaft: Gesammclte Schriften

~.938-1.966, organizado por H. R. Jauss e C. Mller-Daehn, Munique,

1967, p. 1-13, especialmente p. 2 e 4.


105

K. Mannheim, Menscb urid GeseLLschaft im Zeitalter des Umbaus, Darrnstadt, 1958, p. 212 et seqs.

106

Unrersucbunoen xur rnittelaiteriiclren Tierdicbtu ng, Tbingen, 1959, cf

P: 153, 180, 225 e 271; ver ainda Archiv fr das Studium der Neueren
Sprachen 1.97 (1961), p. 223-5.
107

ln: Theorie und ReaLitat, H. Albert (org.), Tbingen, 1964, p. 87-102.

'108

Ibid., p. 91.

109

Ibid., p. 102.

no O exemplo do cego proposto por Popper no faz nenhuma diferenciao


entre duas possibilidades distintas: a de um comportamento apenas reativo
e a de um agir experimental, dando-se sob certas condies. Se a segunda
possibilidade caracteriza o comportamento cientfico refletido, por
oposio ao comportamento irrefletido da vida prtica, ento o pesquisador
seri "criativo" - superior; portanto, aos "cegos" e comparvel, antes, ao
poeta, corno criador de novas expectativas.

70
111

11?

113

G. Buck, Lernen. und ErfhrU7g, Op. ~~~t., p. 70: "[A experincia negativa]
no apenas instrutiva porque nos lev, a reviver o contexto de nossa experincia passada de tal maneira que o novo se integra na unidade corrigida de
um sentido objetivo. [... J No apenas o objeto da experincia que se apresenta diverso, mas a prpria conscincia daquele que experimenta se inverte. A obra da experincia negativa um fazer-se consciente de si. Aquilo de
que nos tornarnos conscientes so os motivos que norteavam a experincia e
que, como tais, no foram questionados. A experincia negativa tem, pois,
primordialmente; o carter da auro-experienciao que nos liberta para
uma modalidade q ualitativarnente nova da experincia".

AN'EXO

Ver acima, nota 34.

J. Striedter chamou a ateno para o fato de que, nas passagens do dirio e


nos exemplos extrados da prosa de Tolsti aos quais Chklovski se refere em
sua primeira explanao do procedimento do estranhamento, o aspecto puramente esttico encontrava-se ainda vinculado a uma teoria do conhecimento e 'a uma, tica: "A Chklovski, porm - ao contrrio de Tolsti-,
interessa primordialmente o 'procedimento' artstico, e no a questo acerca de suas premissas e efeitos ticos" (Poetik und. Hermeneutik 11, ver nota
94, P: 288' etseqs.). .
.

Flauberr, Oeuures, Ed. de la Pliade, Paris, 1951, vol. I, p. 657: "{ ..} ainsi,
des cette premire Jaute, des cette premire chute, elle Jait ia giorification de
l'adultre, sa posie, ses volupts. Foii, rnessieurs, qui pour moi est bien plus
dangereux, blen plus irnmoral que ia chute elle-rnme!"
115 E. Auerbach, Mimesis: Dargcstelite \f/irkiichkeit in der abendLndischen
Literatur, Berna, 1946, P: 430 [No Brasil, Mimesis. A representao da realidade na Literatura ocidental; So Paulo, Perspectiva, p. 434J.
116 Op. cit., p. 673.
117 Ibid., p. 670.
118 Ibid., P: 666.
119 Cf. ibid., p. 666-7.

Os horizontes do ler*
Hans Robert Jauss fala sobre A histria da literatura como
provocao teoria literria

114

120

Ibid., P: 717 (citado a partir do Jugement).

121

Die Scbaubidmo ais eine moraliscbe Anstalt betrachtet, Skular-Ausgabe, v.


XI, p. 99. Ver a respeito R. Koselleck, Kritile und Krise, Freiburg/Munique,
1959, p. 82 et seqs.

122

"Zur Systernatik der knstlerischen Probleme", in: Jahrbuch fiZr Asthetik,

1925, P: 440; sobre a aplicao dessa frmula a fenmenos da arte contempornea, ver M. Imdahl, Poetik und Hermeneutik 111 (ver nota 53), P: 493505 e 663-4:.
.

~no~,

Passados vinte
como. vejo o que resultou de minha aula
inaugural em Constana? O que mais rne admira e surpreende o
que de modo algum. se podia esperar: que A histria da literatura
C07120 provocao teoria literria tenha) desde ento) encontrado
quase 40 m.il Ieito res. Imagin-lo coloca-me na situao de urn
aprendiz de feiticeiro a quen1., paradoxalmente) chamam o "pai da
esttica da -recepo" e) ao mesmo telnpo, resporisab.ilizarn por
sua incontrolvel repercusso. E esse paradoxo foi ainda mais intensificado por urna experincia nada incornurn na histria da
cincia: a teoria da recepo evidentemente pertence quelas teorias que, apresentando um novo questionamento, impem-se
corn tamanho xito que) depois, torna-se difcil compreender por
que razo seus problemas foram algum dia considerados proble* Este texto foi o~igi;"'almente publicado em agosto de 1987
Frankfitrter AfLgemeine. (N.E.)

110

jornal alemo

73

72
luas, e por que D.10tiVO as soluqs propostas toram j, outrora,
objeto de veemente contestao.;
Corno cheguei s minhas fonnuLaes? Isso no se deu apenas
en1. Constana, mas' j a partir da poca em..que trabalhei corno
assistente na Universidade de Heidelberg, quando, aps urna dissertao sobre Marcel Proust, dediquei-me aos estudos sobre a
Idade Mdia. Dois ruedievalistas, Robert Guiette e Walther
Bulst, haviam - independentemente um do outro, e provocativamcrite pal'a a comunidade cientfica - levantado IJ problema
hermenutico da obstruo do acesso a urna literatura que se fez
estranha a ns. A crtica sarcstica de Guiette dizia o mesmo que
aquela mxima na qual Bulst resumiu as suas Bedenleen eines
Pbilologen [Ponderaes de um fillogo]: "texto algum jamais foi
escrito para ser lido e interpretado E.lologicamente por fillogos".
Para n111., foram essas as palavras que me desafiarama tentar desvendar a forma e o sentido da obra medieval Reineke Fucbs no
mais a partir da comparao COIU aquelas fontes que os fillogos
freqentcmenre supunham ser as suas, luas sim da reconstruo
das expectativas dos leitores contemporneos obra.
Por que somente dez anos depois transtarmei essq minha idia
numa teoria? No sou U:ni terico inato; sen1pre cheguei cornpreenso das premissas de m in.ha atividade a partir prilneiramente da contemplao histrica e esttica. Ademais, UIU irnpulso especial fez-se necessrio para que eu encontrasse o nimo
para a forrnulao de minha prpria teoria. Seu primeiro esboo
- que, parodiando Schiller, ostentava o ttulo "O que e corn
que fim se-estuda histria da Iiteratura?" (1967) - deve seu desenvolvimento a um outrora poderoso oponente: a cincia social
emprica. Na condio de "cincia redentora" da dcada. de 60 e
numa proporo que hoje se afigura espantosa, ela dominou o
projeto da fundao da Universidade de Constana. No programa da fundao, as antigas filologias haviam sido substitudas
por grupos de disciplinas da lingstica. Sobre literatura, nem
urna nica palavra; COIUO objeto de urna cincia autrioma, a-literatura precisou primeiramente ser imposta por aquela que viria
a ser a futura "Escola de Constana".

(.-\~

Na disputa das interpretaes (Paul Ricoeur) ao' Longo da dcada de 70~ por que coube ao Livrinho 'verde da Suhrla711p * o papel de
U7n agente provocador? Isso no se deveu unicamente introduo
da ainda inexplorada investigao do leitor (a' reader's response
tbeory, nos Estados Unidos), luas tambm, COIU certeza, exigncia de que se. reconhecesse o leitor COIUO tuna terceira instncia,
tU11.a instncia mediadora da histria da literatura, a qual, tradi.cionalrnerite, havia sido urna histria dos autores, das obras, dos
geeros e dos estilos. Nesse sentido, A histria da Literatura Con1.O
provocao teoria Lierdria era furidamentalmente, em sua inten. o, urna apologia da compreenso histrica tendo por veculo a
.experincia esttica - e isso em.Ulua poca na qual o estruturalisrno havia desacreditado o conhecimento histrico e comeava
a expulsar o sujeito dos sistemas .de .explicao do mundo. Os
guardies da tradio da filologia auto-suficiente l~o perceberam
essa inteno, recusando-se a compreender que o paradigma histrico-positivista j se exaurira. En1 seu objetivisrno, tal paradigma no era nem suficienternenre
histrico
nem suficientemente
.
.
esttico para fazer frente crtica estruturalista. A guinada da es_'
ttica da representao rumo esttica da recepo, o recurso
experincia dos leitores COIUO instncia dialgica da comunicao
literria, tinha a chance de compreender de maneira nova - na
dialtica entre inovao e tradio, obra e efeito - a mudana de
horizonte da experincia histrica tendo por veculo a prxis esttica, e, por conseguinte, de compreender de Uln modo novo o

"Trata-se do volume 11..0 418 da srie Edition Suhrkarnp, publicado em 1970


com o ttulo Literaturgescbicbte ais Prouoleation [A histria da literatura como
provocao]. Alm do texto de A histria da literatura como provocao teoria
literria) publicado em 1967 com o ttulo L iteraturgeschichte ais Prouoleation der
L itera tu rioissenscbaji, reunia ainda os seguintes ensaios: "Literarische Tradition urid
gegenwartiges. Bewusstsein der Modernitr" [Tradio literria e conscincia atual
da modernidade], "Schlege1s und SchiUers Replik auf die, 'Querelle des Ancieris et
des Modernes'" [A rplica de Schlege1 e Schiller "Querelle des Anciens et des
Moclemes'], "Das Ende der Kunstperiode - Aspekre der lirerarischen Revolution
.bei Heine, Hugo und StenclJlal;' [O fim da arte - aspectos da revoluo literria
em Heine, I-Iugo e Stenclhal] e "Geschichte der Kunst- und Historie" [Histria da
arte e historiografia], (N. T.)

75
I

'

carter esttico da literatura em su~historicidadeespecifica. A rejeio tanto ao empirismo cego do' positivismo quanto , metatsica esttica da histria do esprito havia j, depois de 1945, dado origem aos cam.pos .opostos da teoria literria marxista e da.
formalista (corno representante da primeira, tinha-se ainda poca Georg Lukcs e, da segunda, Vtor' Erlich, que nos deu a conhecer os to longanlente silenciados formalistasrussos). A histria da literatura C07no provocao teoria literria acolheu criti.cam ente ambos os pontos de vista, tentando vencer o abismo entre
a contemplao histrica (cega para a forma) e a contemplao
esttica (cega para a histria) da literatura.
O qu.epenso hoje sobre o debate deflagrado na Alemanha entre
a teoria literria "materialista" e a "buruesa"? A rnirn me parece
caracterstico e honroso o fato de eu ter cado no fogo cruzado
entre ambas as frentes - visto por uns COIUO UIU idealista incorrigvel e atacado por outros corno algum que desdenha a tradio. Mas confesso COIU prazer (e, como hermeneuta, posso me
dar ao luxo de faz-lo) que tenho plena conscincia de meu dbito para com meus opositores marxistas. Para mim, .tudo com.eou
COIU Werner K.rauss e seu Literatureeschichte als geschichtlicher
Auftrag [A histria da literatl{ra como tarefa histrica] (1950),
que, para minha gerao, constituiu o manifesto de despedida da
histria esotrica do esprito e da interpretao cultuadora das
obras. O marxista liberal Werner Krauss foi o primeiro em seu
pas a ronl.per o encanto da teoria ortodoxa do reflexo e, graas
nova abordagem de seu estudo sobre o Iluminismo, libertar a
gepllanstica de ambas as frentes do, dolo nacional de UIU classiciSIUO .alemo autctone, reinserindo-o no contexto do'
Iluminismo europeu. J presente ern seu escrito progranltico
materialista, encontra-se o conceito de funo constitutiva dasociedade ou constitutiva das normas, conceito este que, posteriorlnente,. eu contrapus anttese ideolgico-crtica entre literatura
em: confonuidade ou em desconformidade corn o sistema, CUIUpridora ou desculnpridora das normas.
O neornarxisrno da gerao de 68, por outro lado, entrou
em cena corn um rigoroso reducioriismo, explicando toda produo, artstica a partir de determinantes ecorirnicas e sociais ou de.

interesses latentesda classe- dominante, e pretendendo revelarern


toda, recepo, sobretudo, urna "falsa conscincia". Exceo faziase apenas perspectiva ideolgico-crtica. Contudo, o inesperado
renascimento de Marx - cujas origens, xitos e fracassos nlereceriam j urna reavaliao histrica -lnudou de Huno, abandonando a teoria do reflexo do hoje quase esquecido Georg Lukcs
e acolhendo os modelos oferecidos pelo j ovem Marx, Marcuse,
Benjamin e Adorno.
Urna vez tendo o debate crtico aclarado a troca de acusaes -'- as implicaes idealistas da teoria materialista e as defi. cincias materialistas da teoria idealista-burguesa - , desnecessrio fez-se o prosseguimento da disputa. .Depois disso, a nova onda das histrias sociais da literatura assumiu tambm o tratamento do problema da recepo. Por outro lado, as histrias da recepo, que se tornaram populares, empenhavam-se por definir no
entrelaamento de expectativa e experincia o horizonte de significao intraliterrio, implcito na obra, e o mundano, provido
pelo leitor de determinada poca. Para mim, a reconciliao evidenciou-se sob a forma de urn evento, quando, em 1979, no congresso dos cornparatistas em Innsbruck, dirigi lado a lado COIU
meu ento opositor Manred Neuniann (sucessor de Krauss e autor de urna teoria marxista da recepo) a seo "Comunicao e
recepo literria". Nossa seo gozou da mais intensa afluncia e
confrontou-nos com perto de urna centena de trabalhos. EJn silncio, crescera inacreditavelrnenre o nmero de adeptos do novo paradigmal
Se uejo nesse eco mundial, registrado em, tradues para dezesseis lnguas) urna genuna mudana de paradigm.a ou U71za conjuntura favorvel determinada pelo modismo? A mim me parece que,
no ca.lnpo da literatura G da teoria esttica, urna coisa no tem riecessariarnente de excluir a outra. Primeiro, necessrio que o
modismo arrefea; somente ento se pode verificar se urna nova
perspectiva foi capaz de estabelecer-se - se no na qualidade de
LU1l mtodo cientfico, pelo menos na condio de uma direo
investigativa fecunda tambm a Iorigo prazo. Ao mbito do LUO.disrno pertence o fato de o conceito "horizonte de expectativa"
ter sido j acolhido pelo uso cornurn da lngua (chegando at a re-

76'

portagem futebolstica: "O horizonte de expectativa dos torcedo-


res era grande"); ou ainda de a p;Javra francesa rception ter-se
destacado do vocabulrio especfico da hotelaria e, aps longa
hesitao, ter sido admitida .mesmo nas teses da respeitvel
Sorbonne; e', por fim, o fato de os nomes Jauss e Iser -,os "diseuros da Escola de Constana" - terem podido j figurar como
terna de urna conversao no contexto imaginrio de urn rornance de David Lodge.
Que, COIU a esttica da recepo, prolongando-se na teoria
da comunicao literria, operou-se de fato uma paulatina rnudana de paradigma - mudana 'esta que, num artigo de 1969,
eu contemplava ainda COIn UIn ponto de interrogao - , demonstra-o um.a srie crescente de histrias da recepo. No quero dizer corn isso que tal paradigma tenha revogado todos os anteriores, ou que compreenda em si todos os demais que COIn ele
concorrem no presente. Diferentemente do processo do conhecirncnto cientfico nas cincias naturais, uma mudana de paradigma nas cincias do esprito no costuma simplesmente relegar para senlpre ao museu da histria da cincia a metodologia anteriormente dominante.
Assim corno na literatura e na arte em si (conforme atestado recentemente pela prtica das citaes e pela intertextualida- .
de do ps-modernismo), tambm no rnetaplano de sua -teoria
a renovao de um velho paradigma inteiramente possvel.
Refiro-me a u}J.la renovao no horizonte experiencial da teoria
atual, e no, portanto, a urna mera restaurao. Uma interpretao do ponto' de vista da esttica da produo, por exemplo, no
pode mais, nos dias de hoje, simplesmente seguir a esttica da genialidade ou o biografisrno ingnuo do tipo "vida e obra", luas
tem de levar ern considerao os conhecimentos da psico-escrita
da histria. J unramente com. a esttica da recepo, esta ltinlabem COlT10 a semitica, a anlise do discurso e o desconstrutivis11.1.0 - pertence gaIna dos paradigmas atualmente concorrentes
na cincia literria.
Todos esses paradigmas citados trn sua precondio nas
conquistas da abordagem estruturalista, n1.~s tambm num afastamenro do assim chamado logocentrismo, na critica primazia

77

.~ .

tf
,-,

".. 1.

'I

idealista da razo centrada no sujeito, cuja histria e enlaranhados ]rgen I-Iabenllas clarificou de fonna insupervel (Der pbilosopbische Disleurs der Moderne [O discurso filosfico da modernid~de]. Tais paradigmas deixam-se diferenciar segundo o princpio que segueIn: dialgico ou monolgico. Ter restitudo ao prirneiro seus direitos inatos constitui o mrito da teoria da recepo, transfonnada ern hermenutica literria; persistir no ltimo
- negar toda a constituio do sentido, conduzir, no Iirnire, ao
nirvana de urna teologia negativa ressuscitada e, corn isso, renegar a fora e o trabalho comunicativo da literatura e da arte',;~'-
. o defeito do desco ns trutivisrno, COIn relao ao qual tenh~' minhas dvidas sobre se lograr sobreviver ao modismo (mas possvel que ele represente parami.tn a figura de meu mais recente
in.irnigo) .
O que espero da esttica da recepo no [uturo? Acreditei ter
dado minha ltima palavra a respeito do assunto ao assumir a redao do verbete (Esttica da recepo' para o Historisches
\f/orterbuch der Pbilosophie [Dicionrio histrico de filosofia] de
Ritter, fazendo desse trabalho rniriha preleo de despedida da'
Universidade de Constana. A melhor maneira de despedir-se de
uma teoria no distanciar-se historicamente dela e apresentar
postfestU71~ quilo que, na qualidade de pr-histria de um conhecimento, somente pode revelar-se no horizonte de seu desenvolvirnento histrico? Contudo, meu intentado canto do cisne viuse de imediato sujeito ao principio da recepo no-previsvel. Os
estudiosos de outras disciplinas, corno a arte e a msica, objetaram-rne que estavam apenas comeando a abordar seus objetos de
estudo sob a tica da histria da recepo e que contavam com.
meu auxlio.
O tradutor chins de meu livro sthetische Erfahrung und li- .
terarische Hermeneutile [Experincia esttica e hermenutica literria] solicitou-me urna introduo que explicasse ao leitor oriental o problema da hermenutica literria ocidental. -.' a cornpreenso de si prprio no alheio, tendo por veiculo a experincia
esttica. L, disse-me. ele, urna tradio vinculada autoridade.'
no admitia um sentido mltiplo da escrita, de modo que, a prin,cipio, urna teoria hermenutica nem sequer podia surgir. Para

78

sorte, revelou-se ern noss~troca de cartas que na China,


desde a dinastia Han, perdura a rxigncia) espantosa para ns)
de subordinar-se o acesso a todos os cargos pblicos a urn bemsucedido exerccio de interpretao de um texto extrado doses. critos de Confcio (urna 'exigncia- ante a qual nos perguntamos,
temerosos, se algum estadista do Ocidente estaria altura de
atend-la...) A teoria imarienre a essa prtica, que demanda longa e extensa instruo lingstica, filosfica e poltica) implicava
indubitavelmente urna hennenutica auant La lettre. Em nossa
cultura, pode-se compar-Ia exegese bblica, igualn1ente dogmtica em sua origem, mas libertando-se posteriormente COlTl. a doutrina do sentido mltiplo da escrita. evidente que a soberania
de um dogma, de uma ideologia ou llle~mo de Ulna teoria s podeconservar sua autoridade a longoiirz, se admite aconstante
[enovao do sentido supostamente atemporal que a legitima.
_..
Quanto questo acerca do futuro da teoria da recepo,
eu, na qualidade de profeta at agora voltado para o passado, s
posso externar ainda duas esperanas: que das histrias at agora
particulares da recepo resulte a ainda inexistente forma sinttica, necessariamente narrativa, de urna histria das artes que alcance novamente o nvel perdido do histericismo clssico; e que
n:-eu nome no seja mais atrelado teoria da recepo, qual certarnente tambm se aplica o que, certa feita, Jean Starobinski observou ern resposta a uma pergunta anloga: s se pode falar ver-o
dadeiramcnre de urna inetodologia quando ela se transformou j
numa autoridade sem autor.
.tl1..inha