Fritz Civilistica - Com A.1.n.2.2012

civilistica.com || a. 1. n. 2.
2012 || 1
A responsabilidade pr-contratual por ruptura injustificada

das negociaes
Karina Nunes FRITZ1
SUMRIO: 1. Introduo 2. Delimitao da figura 3. A responsabilidade prcontratual no direito alemo: a) Negociaes preliminares b) Preparao do
contrato c) Contatos semelhantes aos negociais 4. Principais deveres de conduta
na fase negocial: a) Dever de proteo b) Dever de informao c) Dever de lealdade
d) Dever de sigilo 5. Requisitos da responsabilidade por ruptura injustificada das
negociaes: a) Negociaes preliminares b) A certeza na celebrao do contrato c)
Ruptura injustificada: violao da boa-f objetiva d) Dano 6. Concluses.
RESUMO: A responsabilidade pr-contratual por ruptura injustificada das
negociaes, superando a doutrina tradicional, vem sendo gradativamente
admitida pela doutrina e jurisprudncia brasileiras. Embora o legislador de 2002
no a tenha positivado no novo Cdigo Civil, vem recepcionada implicitamente via
princpio da boa-f objetiva, consagrado no art. 422. Por isso sua anlise tem
relevncia prtica, precisamente a de contribuir para a difuso e reconhecimento
do instituto, e terica, porque, como mostra a experincia alem, a figura traz
consigo profundas alteraes no Direito das Obrigaes.
PALAVRAS-CHAVE: 1. Responsabilidade pr-contratual. 2. Culpa in contrahendo. 3.
Rompimento abusivo das negociaes. 4. Boa-f objetiva.
ABSTRACT: the pre-contractual responsibility due to causeless abruption of
negotiations is more and more recognized by the prevailing opinion of the
Brazilian doctrine and jurisdiction. The legislator from 2002 did not foresee it
explicitly, but it is accepted by the principle of bona fides in Article 422. Therefore
the analyzes is relevant, as well as on a practical level for recognition and
promulgation of the legal institution, as well as on a theoretical level, since the
culpa in contrahendo causes considerable changes in the law of obligation, as the
German experience shows.
KEYWORDS: 1. Pre-contractual responsibility. 2. Abruption of negotiations. 3. Good
faith. 4. Culpa in contrahendo.
ZUSAMMENFASSUNG: Die culpa in contrahendo wegen grundlosen Abbruch der
Vertragsverhandlungen wird immer mehr gegen die herkmmliche herrschende
Meinung durch die brasilianischen Lehre und Rechtsprechung anerkannt. Der
Gesetzgeber von 2002 hat sie zwar nicht ausdrcklich vorgesehen, sie wird aber
durch den Grundsatz von Treu und Glauben von Art. 422 aufgenommen. Aus
diesem Grund ist ihre Analyse von Bedeutung, sowohl praktisch, um fr die
Anerkennung und Verbreitung des Rechtsinstituts beizutragen, als auch
theoretisch, weil die culpa in contrahendo, wie die deutsche Erfahrung beweit,
erhebliche nderungen in dem Schuldrecht verursacht.
STICHWRTER: 1. Culpa in contrahendo; 2. Grundlose Abbruch
Vertragsverhandlung. 3. Treu und Glauben. 4. Rcksichtnahmenpflicht.
der
Mestre em Direito Civil pela PUC/SP. LL.M na Universidade de Erlangen-Nrnberg (Alemanha).

Doutoranda na Universidade Humboldt de Berlim. Professora de Direito Privado no Rio de Janeiro.
1
civilistica.com || a. 1. n. 2. 2012 || 2
1. Introduo
H cerca de duas dcadas, os tribunais brasileiros vem reconhecendo a
necessidade de indenizao de gastos realizados durante a fase preparatria dos
contratos quando uma das partes vtima de abandono injustificado das negociaes.
Essa responsabilidade, conhecida como responsabilidade pr-contratual, foi batizada
na Alemanha pela terminologia latina culpa in contrahendo e difundida para o mundo
desde o famoso ensaio de JHERING, de 1861, considerado historicamente o criador do
instituto2. O famoso professor da pequena cidade de Gttingen, no norte da Alemanha,
defendeu na poca a tese da ressarcibilidade de danos oriundos da celebrao de
contrato nulo em decorrncia da violao de um dever de cuidado, presente na fase de
formao do negcio, o qual impe s partes o dever de remover todos os bices,
materiais e jurdicos, validade do negcio. Sua teoria, contudo, foi apenas o pontap
inicial para o aprofundamento dogmtico, realizado no decorrer do sculo XX pela
jurisprudncia alem, de uma figura importantssima que provocaria profundas
alteraes no Direito das Obrigaes alemo e irradiaria seus efeitos sobre vrios
ordenamentos jurdicos europeus e latino-americanos.
A culpa in contrahendo pela celebrao de contrato nulo considerada
atualmente apenas uma das hipteses da ampla figura da responsabilidade prcontratual, assim como o rompimento injustificado das tratativas. De fato, a
responsabilidade pr-contratual figura bem mais ampla e no se limita a esses dois
casos, mas surge sempre que durante a fase de preparao do negcio jurdico uma
das partes causa dano outra em funo da violao de um dever decorrente da boa-f
objetiva princpio consagrado no art. 422 do CC/2002 do qual resultam os
denominados deveres de laterais (Nebenpflichten) ou deveres de considerao
(Rcksichtnahmepflichten), conforme terminologia adotada pelo BGB aps a Reforma
de Modernizao do Direito das Obrigaes, realizada em 2001. Pode-se dizer, ento,
conceituar a responsabilidade pr-contratual como aquela decorrente da violao dos
deveres da boa-f objetiva durante o amplo perodo de preparao do negcio jurdico.
Essa afirmao pe em relevo que o fundamento terico da responsabilidade repousa
na boa-f objetiva, correspondente Treu und Glauben do direito alemo, posto que a
categoria geral dos deveres de considerao decorre substancialmente do mandamento
da lealdade, nsito ao princpio.
O Cdigo brasileiro no faz meno expressa figura da responsabilidade prcontratual, mas ningum mais duvida de sua recepo implcita no art. 422 CC/2002.
SCHLECHTRIEM/SCHMIDT-KESSEL, Schuldrecht, p. 20-21. Os autores informam que o Cdigo

Prussiano de 1794 previa no 284 uma hiptese de indenizao pela celebrao de contratos nulos.
2
O tema no tem, entretanto, merecido a ateno devida em doutrina e jurisprudncia, o

que se comprova pelas poucas monografias sobre o assunto e no frgil reconhecimento
da figura nos tribunais quando da concesso de indenizaes por danos prcontratuais. Isso sem falar no erro concepcional de entender a responsabilidade prcontratual como sinnimo de rompimento abusivo das negociaes: os deveres de
considerao surgem j com os primeiros contatos negociais e podem ser violados antes
mesmo das partes atingirem o estgio das tratativas3.
O presente artigo tem como objetivo investigar os requisitos especficos da
responsabilidade por ruptura injustificada das negociaes, caso mais frequente
admitido pela doutrina e jurisprudncia brasileiras, que surge quando uma das partes
desperta na outra a certeza de que o negcio ser concludo e posteriormente, sem
motivo justo, abandona as conversaes, comportamento considerado desleal, isto ,
contrrio ao dever de agir com lealdade e considerao pelos interesses do outro, nsito
ideia de boa-f objetiva. A anlise feita de forma comparada, tomando por base o
direito alemo, bero do instituto, sem prejuzo do contributo de outros autores
nacionais e europeus.
2. Delimitao da figura
Inicialmente,
imprescindvel
fazer
uma
delimitao
do
problema:
responsabilidade pr-contratual no surge a partir da violao de um contrato

preliminar ou pr-contrato, como uma semelhana terminolgica poderia sugerir. Isso,
porque o pr-contrato consagrado no art. 462 do CC/2002, cujo objeto consiste no
dever de celebrar um contrato principal , assim como este, verdadeiro negcio
jurdico, cujo descumprimento d ensejo tpica responsabilidade contratual4 por
infringncia de um dever de prestao, isto , de uma obrigao no sentido tcnico5. A
responsabilidade pr-contratual decorre da violao de dever oriundo da boa-f
objetiva (e no do negcio jurdico!) durante a fase negocial, entendida como o perodo
de preparao do negcio, no qual as partes entram em contato em razo de um
eventual e incerto negcio jurdico. Tem-se aqui o chamado contato negocial, aquele
que tem por razo e fim um negcio jurdico, como formulou LARENZ a fim de
diferenci-lo do mero contato social6. A relao estabelecida no mundo dos fatos com o
contato negocial transforma-se no plano jurdico em relao obrigacional, posto que
Sobre o tema permita-se referir obra da autora, Boa-f objetiva na fase pr-contratual.
SERPA LOPES, Dos contratos em geral, p. 71-72.
5 MENEZES CORDEIRO, Direito das Obrigaes, p. 27.
6 Culpa in contrahendo..., p. 1200-1201.
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geradora de deveres de conduta para as partes (e, portanto, deveres relativos), os quais
distinguem-se em sua estrutura do simples dever geral de no lesar (dever absoluto). As
negociaes so, como dito, um estgio mais avanado do contato negocial, no qual as
partes discutem as clusulas e condies de um determinado negcio buscando formar
a vontade de contratar, vale dizer, o juzo de convenincia e oportunidade do negcio.
So, portanto, um processo teleolgico que pode desaguar no contrato.
Na ampla fase de preparao do contrato incidem, de um lado, o princpio da
liberdade contratual, desdobramento da autonomia privada, assegurando s partes o
poder de celebrar ou no o contrato e, de outro, o princpio da boa-f objetiva, regra
tica de conduta a impor aos envolvidos o dever de agir corretamente, com lealdade e
honestidade para com o outro, considerando no apenas seus interesses pessoais, mas
ainda os interesses da contraparte. A tenso estabelecida entre esses dois princpios
fundamentais do ordenamento jurdico privado mostra que a autonomia da vontade,
ncleo fundamental do direito privado liberal-individualista do sculo XIX, no mais
concebida como dogma absoluto. Ao contrrio, a doutrina moderna entende
atualmente que a essncia do direito privado reside no na promoo e garantia da
autonomia privada, mas sim no equilbrio entre autonomia privada e proteo da parte
mais fraca da relao jurdica e de terceiros. Isso significa dizer que os pilares do direito
privado do sculo XXI devem ser a autonomia privada e a proteo do hipossuficiente7
e de terceiros, o que traz consequncias importantssimas para o direito obrigacional na
medida em que reafirma a necessidade de tutelar e assegurar a autonomia material (e
no apenas formal) das partes e traz para o campo de proteo tambm terceiros
estranhos relao, tradicionalmente no afetados por sua eficcia em razo do
princpio da relatividade dos contratos8.
Importante tambm distinguir negociaes e proposta. A maioria dos autores9
aponta como trao distintivo entre ambas as figuras o carter da obrigatoriedade
presente na proposta e ausente nas tratativas, transmitindo a falsa ideia que as
negociaes seriam destitudas de fora obrigatria, consistindo na fase da no
Quando se fala em vulnervel, no se tem em mente exclusivamente a figura do consumidor, que, a bem
da verdade, no o nico vulnervel protegido pelo direito. Basta-se pensar no trabalhador, na criana e
adolescente, no idoso, no incapaz, no cidado frente ao Estado, nos acionistas minoritrios frente aos
majoritrios, etc. Isso demonstra a impropriedade da ideia, amplamente difundida, de que o Direito do
Consumidor o direito dos desiguais, enquanto o Direito Civil geral o direito dos iguais
(BENJAMIN/LIMA MARQUES/BESSA, Manual de direito do consumidor, p. 93), j que o Direito Civil
geral e, nesse passo, tambm o Direito das Obrigaes reconhece e disciplina a desigualdade material
das partes atravs de diversos mecanismos equilibradores, tais como a leso; estado de necessidade; abuso
de direito; imposio de deveres laterais de conduta antes, durante e depois do negcio jurdico; controle
do contedo dos contratos, isto , das clusulas abusivas (e no s dos contratos de adeso!); interpretao
normativa conforme a boa-f objetiva e pr-aderente, dentre outros. Ou seja, o Direito Privado moderno
o direito dos desiguais e tanto isso verdade que as normas de consumo na Alemanha foram harmnica e
sistematicamente inseridas no corpo da codificao, dispensando a elaborao de lei especial. Nesse
sentido, SCHMIDT, Zivilrechtskodifikation in Brasilien, p. 247.
8 GRUNDMANN, Qual a unidade do direito privado?, p. 326-327.
9 Dentre outros, GONALVES, Contratos e atos unilaterais, p. 49 e SERPA LOPES, op. cit., p. 69.
7
obrigatoriedade. Essa assertiva deve ser compreendida com ressalvas: de fato, a

obrigatoriedade da oferta vem estampada no art. 427 do CC/2002 e vincula o
proponente se o contrrio no resultar de seus termos, da natureza do negcio ou das
circunstncias do caso concreto, sendo vedado ao proponente modific-la fora dos
casos previstos no citado dispositivo. Essa vinculao e inalterabilidade no est, em
princpio, presente nas negociaes e muito menos no estgio anterior, pois os
negociantes no ficam inexoravelmente vinculados s suas propostas (aqui entendidas
em sentido comum) como o policitante do art. 427 do CC/2002, podendo, no decorrer
das conversaes, modificar suas proposies iniciais inclusive com o intuito de
convencer a contraparte a celebrar o acordo. Isso no significa, contudo, que as
negociaes sejam destitudas de vinculao. A fase pr-contratual dotada de
vinculabilidade, pois nela incide o princpio da boa-f objetiva criando uma gama de
deveres especficos de conduta a fim de conferir eticidade relao e evitar leses a
bens, direitos e interesses dos envolvidos. Esses deveres tm carter imperativo,
conferindo normatividade ao momento anterior ao negcio jurdico e justificando a
imposio da responsabilidade pr-contratual em caso de leso a tais deveres. Assim,
ao invs de afirmar que as negociaes no tm fora obrigatria, melhor seria dizer
que elas no so inalterveis, como a proposta em sentido tcnico.
3. A responsabilidade pr-contratual no direito alemo

A figura da culpa in contrahendo na Alemanha possui mbito normativo
significativamente mais extenso do que em outros pases que, por influncia do BGB,
recepcionaram esse instituto. Ao contrrio do entendimento corrente no Brasil, essa
responsabilidade no diz respeito apenas a problemas surgidos durante as negociaes,
mas abrange ainda violaes de deveres de conduta perpetradas em momento anterior
s tratativas, no qual as partes encontram-se em na chamada situao de contato
negocial, que , em ltima instncia, o suporte ftico geral que d origem ao
surgimento dos deveres laterais. Isso ficou claro com a reforma do Cdigo alemo de
2001, onde o legislador consagrou pela primeira vez a figura da responsabilidade prcontratual no 311 por meio do acrscimo do inciso II ao dispositivo, com a seguinte
redao, in verbis:
311 Relao obrigacional jurdico-negocial e semelhante
jurdico-negocial.
(1) Para o surgimento de uma relao obrigacional atravs de
negcio jurdico, assim como para a alterao do contudo de
uma relao obrigacional, necessrio um contrato entre as

partes, se a lei no tiver outra determinao.
(2) Uma relao obrigacional, com os deveres decorrentes do
241, inciso 2, surge ainda atravs:
1. do incio de negociaes contratuais;
2. da preparao de um contrato, durante a qual uma parte,
com vistas a uma eventual relao negocial, permite outra a
possibilidade de atuar sobre seus direitos, bens jurdicos e
interesses, ou confia-lhe os mesmos;
3. de contatos semelhantes aos negociais.
(3) Uma relao obrigacional, com os deveres decorrentes do
241 alnea 2, pode surgir ainda para pessoas que no devero
ser parte no contrato. Uma tal relao obrigacional surge
especialmente quando o terceiro toma para si confiana, em
medida considervel, e, com isso, influencia significativamente
as negociaes contratuais ou a concluso do contrato.10
Uma leitura rpida do dispositivo permite logo uma interessante concluso: a lei
expressamente considera que o contato negocial, estabelecido entre as partes em
funo da preparao do negcio jurdico, cria uma relao jurdica obrigacional
entendimento bem diverso do reinante no Brasil, onde essa situao sequer vista
como relao jurdica, posto que as negociaes no criam vnculo jurdico entre as
partes11. Como coloca LAPP, a principal consequncia jurdica decorrente do 311 II do
BGB o surgimento, na fase pr-contratual, de uma relao jurdica obrigacional
produtora de deveres decorrentes da boa-f objetiva: Estando presente os
pressupostos do inciso 2, existe j uma relao obrigacional, antes e mesmo sem a
concluso do contrato. Isso fundamenta todos os direitos e obrigaes vinculados a
uma relao obrigacional. Com isso, tem-se em vista especialmente os deveres laterais
do 241, inciso 2 do BGB, o dever de considerao aos direitos, bens jurdicos e
No original: 311 Rechtsgeschftliche und rechtsgeschftshnliche Schuldverhltnisse. (1) Zur

Begrndung eines Schuldverhltnisses durch Rechtsgeschft sowie zur nderung des Inhalts eines
Schuldverhltnisses ist ein Vertrag zwischen den Beteiligten erforderlich, soweit nicht das Gesetz ein
anderes vorschreibt.
(2) Ein Schuldverhltnis mit Pflichten nach 241 Abs. 2 entsteht auch durch:
1. die Aufnahme von Vertragsverhandlungen;
2. die Anbahnung eines Vertrags, bei welcher der eine Teil im Hinblick auf eine etwaige rechtsgeschftliche
Beziehung dem anderen Teil die Mglichkeit zur Einwirkung auf seine Rechte, Rechtsguter und Interessen
gewhrt oder ihm diese anvertraut, oder
3. hnliche geschftliche Kontakte.
(3) Ein Schuldverhltnis mit Pflichten nach 241 Abs. 2 kann auch zu Personen entstehen, die nicht selbst
Vertragspartei werden sollen. Ein solches Schuldverhltnis entsteht insbesondere, wenn der Dritte in
besonderem Mae Vertrauen fr sich in Anspruch nimmt und dadurch die Vertragsverhandlungen oder
den Vertragsschluss erheblich beeinflusst.. Atente-se para a traduo de MENEZES CORDEIRO, que
junta as alnea 2 e 3, quando, na verdade, tratam-se de duas hipteses distintas. Da modernizao do
direito civil I, p. 112.
11 Confira-se, dentre outros, NORONHA, Direito das obrigaes, p. 454 e DINIZ, Curso de direito civil
brasileiro teoria das obrigaes contratuais e extracontratuais, p. 42.
10
interesses da outra parte. Em havendo dano resultante da violao desses deveres

laterais da relao obrigacional, surge a pretenso indenizao, diz o autor12.
Isso conduz a uma segunda concluso: o conceito de relao obrigacional na
Alemanha bem mais amplo que no Brasil. L, a relao obrigacional entendida no
apenas como um vnculo jurdico em funo do qual o credor tem o direito de exigir do
devedor o cumprimento de um dever de prestao (obrigao em sentido tcnico), seja
oriundo do contrato ou de ao ilcita, mas como um vnculo jurdico bem mais amplo
que se forma j com os primeiros contatos negociais e s se finda depois da extino do
contrato, quando esgotado o risco de leso posio adquirida com o negcio, a qual os
deveres ps-contratuais visam em ltima instncia conservar. Por isso, a doutrina mais
atualizada fala em relao obrigacional sem dever de pretao ou, dito de modo mais
provocativo, em relao obrigacional sem obrigao, como o caso daquela que une as
partes antes e depois do contrato, quando as mesmas se encontram em uma situao
jurdica negocial. Com isso, conclui-se que nem toda relao obrigacional gera deveres
de prestao (sejam eles principais ou acessrios, primrios ou secundrios), mas pode
ter por objeto apenas os deveres laterais decorrentes da boa-f objetiva. Sem dvida,
essa uma relao obrigacional especial, pois s produz deveres de considerao e
surge j com os primeiros contatos negociais, razo pela qual CANARIS13, postulando
sua autonomia, apropriadamente batizou-a de relao obrigacional de confiana ou
Vertrauensschuldverhltnis. Reconhecendo essa peculiaridade, o 311 II do BGB fala
em relao obrigacional semelhante negocial, decorrente do negcio jurdico.
Como pressupostos de incidncia, a norma prev trs situaes bsicas:
negociaes (alnea 1), preparao do negcio (alnea 2) e contatos semelhantes aos
negociais (alnea 3). A distino entre as trs situaes fluida, como adverte
LARENZ14 e a incluso da figura dos contatos semelhantes aos negociais representa um
elastecimento do campo de aplicao da culpa in contrahendo. Sinteticamente, a
distino entre as hipteses centra-se na finalidade do contato: quando o contato
estabelecido com vistas discusso e eventual concluso de determinado negcio
jurdico, tem-se as negociaes propriamente ditas ( 311 II 1); se, no entanto, o contato
mantido apenas com a finalidade de levantar informaes descompromissadas,
havendo no momento apenas a inteno vaga e incerta de eventualmente celebrar um
contrato, est-se em momento anterior s tratativas, precisamente na chamada fase de
No original: Liegen die Voraussetzungen des Absatzes 2 vor, besteht schon vor bzw. ohne
Vertragschluss ein Schuldverhltnis. Dieses begrndet alle Rechte und Pflichten, die mit einem
Schuldverhltnis verbunden sind. Damit sind insbesondere die Nebenpflichten aus 241 Abs. 2 BGB
gemeint, die Verpflichtung zu Rcksichtnahme auf die Rechte, Rechtsguter und Interessen der anderen
Partei(en). Kommt es zu Schden aufgrund Verletzung dieser Nebenpflichten aus dem Schuldverhltnis,
entsteht ein Anspruch auf Schadensersatz. Juris PraxisKommentar, p. 593.
13 Die Reform..., p. 499. No mesmo sentido, LARENZ, Schuldrecht, p. 7.
14 Allgemeiner Teil..., p. 595-598.
12
preparao do contrato ( 311 II 2), que, a rigor, a situao pr-contratual mais. A

alnea 3 contempla a polmica figura dos contatos semelhantes aos negociais, a qual
tem provocado acalorados debates entre os alemes.
Uma anlise estrutural do 311 II do BGB revela claramente trs nveis de
contato negocial estabelecidos nas alneas 1 a 3, sendo o primeiro (negociaes) o mais
prximo do contrato, enquanto os demais preparao do contrato e contatos
semelhantes aos negociais distanciam-se, na sequncia, da figura do negcio jurdico.
A contrrio, partindo da ltima para a primeira figura, tem-se uma aproximao
gradativa ao negcio jurdico, com o estreitamento progressivo do contato negocial,
com o que se quer demonstrar que a relao obrigacional e os deveres laterais se
formam gradativamente, medida em que as partes caminham para a celebrao do
negcio e aumenta a confiaa entre elas. A distino entre esses trs estgios do contato
pr-contratual, para alm de mero tecnicismo, tem relevncia prtica na medida em
que pe em que os deveres laterais surgem antes das negociaes, logo nos primeiros
contatos negociais e que a responsabilidade pr-contratual no se restringe ao
rompimento abusivo das tratativas, mas abrange qualquer violao de dever lateral
ocorrida em momento anterior s mesmas.
a) Negociaes preliminares - 311 II 1 BGB
O mais claro nvel de contato negocial, onde surge entre as partes um vnculo
produtor de deveres de conduta, so as negociaes preliminares, caracterizadas pela
discusso entre as partes com vistas eventual celebrao de negcio jurdico
especfico. As negociaes so, via de regra, um processo complexo, por vezes
duradouro, no qual o intenso contato aumenta o risco de dano para os envolvidos,
razo pela qual essa situao jurisdicizada por meio do surgimento de um vnculo
especial do qual brotam diversos deveres de considerao. Ainda quando transcorra de
forma simples e rpida, isso no exime os envolvidos da observncia dos deveres de
conduta decorrentes da boa-f objetiva, os quais tm maior ou menor intensidade de
acordo com as circunstncias do caso concreto15. A crtica feita alnea 1 do 311 II do
BGB que no haveria distino para a figura da preparao do contrato, posto que a
negociao nada mais que uma preparao do contrato, com o que estaria englobada
Por isso, mesmo que as conversaes para a compra e venda de um veculo transcorram rapidamente,
surge para o vendedor o dever de informar plenamente o comprador acerca de todas as condies
materiais (problemas nos freios no carro, acidentes anteriores, etc.) e jurdicas (objeto dado em garantia ao
pagamento de outra dvida) do automvel, ao passo que para o comprador surge, por exemplo, o dever de
cuidado ao fazer um test drive, a fim de no danificar o veculo.
15
no fato tpico descrito na alnea 2 do dispositivo16. Entretanto, ainda quando as

negociaes possam ser deduzidas da categoria geral da preparao do contrato, no se
pode olvidar a distino entre as figuras e nem a inteno do legislador de proteger
aquelas situaes nas quais as partes no alcanaram ainda o estgio de conversaes17.
b) Preparao do contrato - 311 II 2 BGB
Essa figura consiste em um contato com finalidade negocial, distinto das
negociaes pela ausncia de discusso acerca de determinado negcio jurdico. um
contato marcado pela possibilidade de atuao sobre bens, direitos e interesses da
contraparte. Exemplos tpicos so as conversas preliminares e sondagens18 realizadas
com intito de descobrir se a parte tem eventual interesse em realizar um
empreendimento conjunto, quando s ento, comprovado esse interesse, as
conversaes so efetivamente iniciadas. Durante essas conversas iniciais j surge o
dever de agir com lealdade, considerando os interesses do parceiro; de proteger os bens
(ex: objetos, documentos) eventualmente entregues para pr-anlise; de informar
correta e suficiente alguns pontos; de esclarecer eventuais questionamentos; de guardar
sigilo acerca das informaes recebidas, principalmente as potencialmente lesivas, tudo
a ser apurado dentro de um juzo de razoabilidade e proporcionalidade. Aqui vale a
regra de que os deveres de conduta surgem gradativamente, medida em que aumenta
a confiana entre as partes e sempre condicionados s circunstncias do caso concreto.
c) Contatos semelhantes aos negociais - 311 II 3 BGB
Essa a mais polmica situao de contato negocial, fonte de vinculao entre as
partes. CANARIS, membro da Comisso responsvel pela reforma do Direito das
Obrigaes do BGB, considera a figura como relativamente obscura, mas ressalta a
natureza de clusula geral da norma como forma de recepcionar casos no
enquadrveis nas alneas anteriores, com o que permitiria a adaptao do instituto da
responsabilidade pr-contratual a situaes novas e imprevistas19. A doutrina20 se
divide em relao ao papel pretendido pelo legislador ao 311 II 3 do BGB. Unnime
so as crticas ao dispositivo, considerado vago e impreciso21. Inobstante a discusso,
Nesse sentido, dentre outros, KREBS, Anwaltkommentar BGB, p. 707 e LAPP, Juris PraxisKommentar,
p. 591.
17 FIKENTSCHER/HEINEMANN, Schuldrecht, p. 58.
18 KREBS, op. cit., p. 708.
19 Die Reform, p. 520.
20 A favor, dentre outros, LOOSCHELDERS, Schuldrecht, p. 80 e LAPP, op. cit., p. 591; contra, KREBS, op.
cit., p. 718.
21 FIKENTSCHER/HEINEMANN, op. cit., p. 59.
16
prevalece a ideia de hiptese de recepo de situaes novas. Falta unanimidade

quanto aos traos essenciais da figura, prevalecendo o entendimento de que o contato
precisa ter cunho negocial, isto , ter como pano de fundo um negcio jurdico ou que
consista em ao semelhante a um negcio jurdico, como no caso em que algum pede
informaes sem compromisso a um profissional (ex.: consultores financeiros,
advogados etc.) ou a banco22. Dispensvel que as partes visem a concluso de um
negcio, podendo existir no momento a simples inteno de obter informaes. No
dispositivo ainda se incluiriam os casos de responsabilidade pr-contratual decorrente
da celebrao de contratos nulos.
A grande polmica gira em torno da delimitao da figura em relao aos
chamados contatos sociais, tambm conhecidos por relaes de cortesia, marcados,
contudo, pela falta de finalidade negocial, como, por exemplo, um convite para jantar, o
compromisso de cuidar do jardim do vizinho durante a viagem dele ou de dar carona
diariamente para o colega de trabalho. Essas situaes, embora assemelhadas a um
negcio jurdico, esto exclusas do mbito de incidncia do referido dispositivo, porque
carentes de juridicidade, no consistindo em relaes jurdicas, mas em meras relaes
sociais. No Brasil, goza unanimidade o entendimento de que as relaes de favor ou de
mera cortesia no vinculam juridicamente os envolvidos, no gerando responsabilidade
para aquele que causa dano outra parte em funo da realizao defeituosa ou da no
realizao do favor prometido23. Somente em casos excepcionais admite-se a
ressarcibilidade do dano sofrido de acordo com as regras da responsabilidade
extracontratual. Exemplo tpico o caso do transporte de cortesia (carona), no qual o
transportador s responde pelos danos causados ao transportado quando age com dolo
ou culpa grave, como tem decidido reiteradamente a jurisprudncia, de acordo com a
Smula 145 do STJ24.
Doutrina e jurisprudncia alem reconhecem existir, contudo, casos limites
situados em uma zona cinzenta entre o simples contato social e aquele direcionado,
LOOSCHELDERS cita como exemplo de uma situao semelhante negocial a de um construtor que vai
ao banco do mandante da obra solicitar informaes acerca do pedido de financiamento do projeto,
requerido pelo mandante, cliente do banco, e, aps ser informado de que o financiamento seria liberado,
d inicio construo, vindo depois a saber que o financiamento foi recusado e o mandante no dispe do
numerrio gasto na construo, sofrendo o construtor, que no cliente do banco, um dano em razo da
falsa informao recebida. Nesse caso, surge uma relao obrigacional sem dever de prestao entre o
banco e o construtor em funo da qual o primeiro ficaria obrigado a indenizar os prejuzos sofridos pelo
segundo em funo da falsa informao dada. Op. cit., p. 80-81.
23 NORONHA, Direito das obrigaes, p. 6.
24 Civil. Transporte de cortesia (carona). Morte do nico passageiro. Indenizao. Responsabilidade
objetiva. No cabimento. Smula 145-STJ. 1. No transporte desinteressado, de simples cortesia, o
transportador s ser civilmente responsvel por danos causados ao transportado quando incorrer em dolo
ou culpa grave.` (Smula 145-STJ). 2. Na espcie, padece o acrdo recorrido de flagrante dissdio com o
entendimento desta Corte quando, firmando-se na tese da responsabilidade objetiva, despreza a aferio
de culpa lato sensu (dolo e culpa grave). 3. Recurso Especial conhecido e provido. REsp. 153690/SP, 4.
Turma do STJ, Rel. Min. Fernando Gonalves, j. 15/06/2004, DJ 23/08/2004. In: www.stj.gov.br, acesso
em 25/02/2008.
22
ainda que vagamente, a uma finalidade negocial, os quais podem ser subsumidos no
311 II 3 do BGB e, dessa forma, podem fundamentar a responsabilidade pr-contratual
de quem causa dano a outrem em decorrncia de comportamento contrrio boa-f
objetiva.
Essas
situaes,
embora revestidas
da aparncia de cordialidade,
configurariam o que o legislador de modo infeliz denominou contato semelhante

ao negocial25. Finalizando, conclui-se que o contato negocial estabelecido durante a
fase de preparao do negcio jurdico faz surgir entre as partes uma relao
obrigacional especial, marcada pela presena exclusiva de deveres de conduta
decorrentes da boa-f objetiva, cuja violao justifica a imposio do dever de
indenizar, com o que se deduz que o cerne da responsabilidade pr-contratual consiste
na violao de um dos deveres oriundos da boa-f objetiva durante a fase negocial e no
s no rompimento injustificado das negociaes raciocnio plenamente aplicvel ao
direito brasileiro.
4. Principais deveres de conduta na fase negocial

a) Dever de proteo
O dever de proteo ou cuidado (Schutzpflichten) foi um dos primeiros deveres
pr-contratuais identificados pela jurisprudncia alem com base no 242 do BGB. No
famoso caso dos rolos de linleo, julgado pelo Reichsgericht em 07/12/1911, o Tribunal
Imperial concedeu indenizao autora da ao por danos sofridos, juntamente com o
filho menor, aps a entrada em estabelecimento comercial, em decorrncia da queda de
rolos de tapetes de linleo negligentemente arrumados nas prateleiras. Para o Tribunal,
com a entrada da autora (consumidora) no estabelecimento formou-se uma relao
obrigacional preparatria, de natureza semelhante relao contratual, da qual nasceu
o dever de proteo vida e integridade fsica, violado no caso concreto. Interessante
notar que a integridade fsica bem jurdico expressamente protegido pelo 823 do
BGB, base legal da responsabilidade extracontratual, o que pe por terra o argumento
Nessa linha de raciocnio, a jurisprudncia alem j considerou que o tratamento de um mdico por
outro tem natureza contratual ainda quando no cobrado honorrios mdicos por coleguismo ou amizade,
cabendo ao mdico atuante observar os mandamentos da boa-f objetiva, dentre os quais o dever de
informar ao colega os riscos da doena, as opes menos sofridas de tratamento etc. Do mesmo modo, a
promessa de um transportador de emprestar, por cortesia, para outra empresa transportadora um de seus
motoristas foi vista como vinculante pelo BGH devido significao econmica do favor para a empresa
beneficiada, que tinha contratos de transporte para executar e confiou na cesso do empregado. O
fornecimento de informaes, sugestes ou conselhos por cortesia tambm pode ser visto como um contato
negocial vinculativo, passvel de ensejar responsabilidade pr-contratual ( 311 II, alneas 2 ou 3)
principalmente se quem aconselha um especialista no assunto e o conselho tem significativa relevncia
econmica para o beneficirio.
25
corrente de que os deveres laterais s surgiram para corrigir uma falha no sistema de
responsabilidade extracontratual alemo. No obstante previso expressa no 823
BGB, o Tribunal entendeu que o contato negocial, estabelecido com a entrada da
consumidora na loja, fundamenta um dever de cuidado mais intenso que o oriundo do
neminem laedere, fundado na boa-f objetiva.
Esse dever sofreu contnua expanso pela jurisprudncia alem, sendo
atualmente pacificamente reconhecido incidir a partir do momento em que as partes
atingem uma proximidade negocial, protegendo a pessoa e o patrimnio da contraparte
e de terceiros, ligados situao jurdica criada. No por outra razo o legislador
brasileiro consagrou expressamente o direito proteo da vida, sade e segurana no
art. 6 I do CDC contra riscos decorrentes do produto ou servio. Oportuno observar
que, enquanto na Alemanha essas situaes de defeito no servio eram vistas como
casos
de
responsabilidade
pr-contratual
disciplinadas
pelo
regime
da
responsabilidade contratual pela sua proximidade ao negcio jurdico, foram durante

muito tempo solucionadas no Brasil pelas normas da responsabilidade extracontratual,
exigindo do consumidor a prova da culpa do estabelecimento comercial na produo do
dano, o que dificultava, seno impedia o efetivo ressarcimento no caso concreto,
situao s corrigida com a imposio de responsabilidade objetiva pelo CDC.
Fora da rea de consumo, LARENZ observa que os negociantes tm o dever de se
comportar de forma a no violar o corpo, a sade, a vida, o patrimnio e outros bens
jurdicos, que, em virtude das negociaes, so colocados na rea de domnio do
outro26, uma vez que o contato gerado pelas conversaes aumenta a possibilidade de
uma parte atuar na esfera jurdica da outra. Exemplo clssico o caso do test drive. A
incidncia do dever de proteo na fase pr-negocial sofre relativa mitigao nos
sistemas jurdicos dotados de clusula geral de responsabilidade civil, j que o
neminem laedere j impe o dever de no lesar27. BENATTI28 observa que o dever de
proteo, por ele denominado de conservao, no possui as caractersticas essenciais
dos deveres pr-contratuais: no surge com as negociaes e nem destina-se
preparao do futuro contrato. Segundo o mestre italiano, o dever de proteo, que
reflete o interesse do sujeito em no sofrer danos, no nasce em funo das tratativas,
mas existe em todos os momentos da atividade humana, sendo devidamente protegido
pelas normas da responsabilidade aquiliana, inexistindo razo para submet-lo ao
princpio da boa-f objetiva. Os demais deveres pr-contratuais (comunicao, segredo
e custdia), ao contrrio, nascem, segundo ele, em funo do incio das negociaes,
destinando-se efetivamente a preparar o futuro contrato.
Allgemeiner Teil..., p. 598.
MENEZES CORDEIRO, Da boa-f..., p. 583.
28 Responsabilidade pr-contratual, p. 96-102.
26
27
No Brasil, o caput do art. 927 do CC/2002 contm uma clusula geral de

responsabilidade civil, referindo o pargrafo nico hiptese de responsabilidade
objetiva, previso que j constava em partes no art. 159 do CC1916, de modo que o dano
surgido na fase pr-contratual em decorrncia da violao do dever de proteo seria
resolvido pela regra geral da responsabilidade extracontratual. PONTES DE
MIRANDA, contudo, contrariando opinio majoritria, defende a existncia de um
dever de proteo nas negociaes, autnomo em relao ao dever geral de no causar
dano29. Seguindo esse pensamento, alguns autores posicionam-se a favor do
reconhecimento do dever de proteo na categoria dos deveres oriundos da boa-f
objetiva, consistindo sua infrao causa de responsabilidade pr-contratual, como
FICHTNER PEREIRA30 e POPP31. Conexo ao dever de proteo encontra-se, ainda, o
dever de guarda e restituio dos bens recebidos durante as negociaes32.
b) Dever de informao
O dever de informao (Informationspflichten), desenvolvido na sequncia pela
jurisprudncia alem, um dos mais importantes deveres oriundos da boa-f objetiva,
tendo adquirido tamanha projeo que hoje permeia as mais importantes reas do
direito privado. O dever de informao de suma importncia para a perfeita formao
da relao contratual, bem como para seu desenvolvimento e para a conservao das
posies de vantagem decorrentes do contrato, razo pela qual est, via de regra,
presente antes, durante e depois do contrato. A boa-f objetiva impe s partes a
adoo de um comportamento reto e honesto, o que passa nas negociaes pela
comunicao de todas as informaes relevantes para a formao do convencimento
acerca
da
convenincia
oportunidade
do
negcio33.
relevncia
ou
imprescindibilidade da informao mede-se por sua influncia na formao desse juzo

de convenincia e oportunidade, de modo que, de posse da informao, as partes no
chegam concluso do contrato ou o fazem sob diversas condies. O objetivo de quem
negocia primeiramente fazer uma representao prvia acerca do contedo do futuro
contrato, decorrendo da a necessidade de uma parte informar a outra acerca daquilo
que ela precisa saber para formar esse convencimento.
Sendo as tratativas a fase na qual as partes deliberam sobre a formao ou no do
contrato, nada mais razovel exigir-se, portanto, que todas as informaes relacionadas
com o eventual negcio sejam devidamente fornecidas, a fim de que as partes possam,
Tratado..., p. 320.
A responsabilidade civil pr-contratual, p. 96.
31 Responsabilidade civil pr-negocial, p. 215.
32 POPP, op. cit., p. 206.
33 BENATTI, op. cit., p. 51. Tambm CAPPELARI, Responsabilidade pr-contratual, p. 122.
29
30
com base em dados corretos e completos, formar seguramente um juzo de

convenincia e oportunidade sobre o contrato34. O contedo desse dever no engloba
apenas o ato de informar, envolvendo ainda o explicar, como salienta LARENZ35, o
esclarecer a contraparte sobre o contrato e suas circunstncias para que ambas saibam
exatamente quais direitos e obrigaes esto efetivamente assumindo. Envolve ainda o
dever de clareza, que, como explica MASSIMO BIANCA36, veda a utilizao de
linguagem suscetvel de no ser compreendida pela contraparte.
O que no faz parte desse dever , entretanto, o fornecimento de informaes
relacionadas com a esfera ntima e privada da pessoa, no havendo um dever de
veracidade em relao a essas informaes, como defende LARENZ: Ainda que, em
princpio, deva-se dar a perguntas respostas corretas, isso no vale para perguntas
inadmissveis, especialmente quando essas, sem motivo legtimo, invadem a esfera
privada e ntima. Isso diz respeito principalmente a perguntas acerca de gravidez
durante as negociaes para a concluso de um contrato de trabalho. Como essa
pergunta atinge a esfera ntima e viola a igualdade de tratamento ( 611a, alnea 1, frase
1), inadmissvel. Ela no precisa, por isso, ser respondida corretamente.37.
A violao dos deveres de informao pode adquirir feio positiva ou negativa,
constituindo, como a infrao de todos os deveres decorrentes da boa-f objetiva,
motivo legtimo para o abandono das negociaes na medida em que quebra a
confiana existente entre os envolvidos. A violao positiva ocorre, por exemplo, face ao
fornecimento de informaes incompletas ou inexatas, ao passo que a conotao
negativa manifesta-se na omisso de informaes. O principal debate em torno do
dever de informao delimitar sua extenso face ao dever de informar-se. Se certa a
necessidade de troca e fornecimento de informaes, tambm o o dever de cada um
informar-se por iniciativa prpria a respeito do futuro negcio. LARENZ aborda a
questo observando que o no fornecimento de informaes nem sempre contraria o
direito, pois, em princpio, cada parte suporta o nus da auto-informao e precisa
obter as informaes relevantes para o negcio atravs de questionamentos e
investigao prpria. Ressalta, contudo, que a barreira entre o dever de informao e de
auto-esclarecimento delimita-se em funo da experincia e do conhecimento das
partes, ampliando-se sempre que uma parte esteja em posio inferior outra em
MENEZES CORDEIRO, Da boa f, p. 583.

36 Il contratto, p. 169.
37 No original: Auch wenn auf Fragen grundstzlich richtige Antworten zu geben sind, so gilt dies doch
nicht fr unzulssige Fragen, insbesondere wenn diese ohne berechtigten Grund in die Privat und
Intimsphre eindringen. Dies betrifft vor allem die Fragen nach der Schwangerschaft bei den
Verhandlungen zum Abschlu eines Arbeitsvertrags. Da diese Frage die Intimsphre betrifft und gegen die
Gleichbehandlung verstot ( 611a Abs. 1 Satz 1) ist sie unzulssig. Sie mu deshalb nicht wahrheitsgem
beantwortet werden. Allgemeiner Teil..., p. 599.
34
35
relao s informaes38, isto , sempre que uma detenha mais informaes que a
outra. A extenso do dever de informao mede-se, portanto, pelas condies das
partes: quanto maior o conhecimento ou o acesso s informaes, maior o dever de
partilhar essas informaes a fim de reequilibrar a posio entre as partes e atingir a
igualdade de condies que deve existir entre os contratantes.
Questo polmica diz respeito necessidade de esclarecimento acerca da
convenincia do negcio, considerada por alguns como dever autnomo, paralelo ao
dever de informao. Defensor da tese no Brasil, POPP sustenta a existncia de trs
deveres distintos, embora interligados: dever de informao, conselho e recomendao.
O primeiro envolve a comunicao de fatos objetivos relacionados ao contrato,
enquanto os outros dois contm uma sugesto de comportamento a ser adotada,
caracterizando-se por envolver um juzo de valor, distinguindo-se ambos apenas em
intensidade na medida em que o conselho contm maior exortao a seu seguimento
que a recomendao, abrangendo at o juzo de oportunidade do negcio, com o que
impe parte o dever de aconselhar, em determinadas circunstncias, a no celebrao
do contrato ou sua realizao sob outras condies39. Opinies contrrias tese no
faltam. Para MASSIMO BIANCA, o dever de informao no compreende o juzo de
convenincia, o qual faz parte do jogo da contratao, cabendo a cada um suportar os
riscos da prpria valorao, inclusive quando errnea, a menos que essa tenha se
formado com base em atos ou informaes dolosas da contraparte40. Tambm
BENATTI posiciona-se contra o dever de manifestar-se sobre a convenincia do
negcio, justificando que a autonomia privada campo no apenas de colaborao,
exigida pela boa-f objetiva, mas tambm de competio, necessria vitalidade da
vida econmica41.
Percebe-se aqui que a boa-f objetiva, tal como a autonomia privada, tambm no
ilimitada e deve ser ponderada no caso concreto como todos os demais princpios e
valores do ordenamento, cedendo espao quando as circunstncias o exigirem para se
prestigirar a autonomia privada, bem como a liberdade e vitalidade do comrcio
jurdico. Dessa forma, via de regra42 h de se negar o dever de conselho recaia sobre o
prprio juzo de convenincia e oportunidade do contrato, o qual cabe a cada um
avaliar ainda que embasado em informaes fornecidas pela contraparte, at porque o
Allgemeiner Teil..., p. 599-600. No mesmo sentido, GARCIA RUBIO, La responsabilidad
precontractual en el derecho espanol, p. 46 e BENATTI, op. cit., p. 58-59.
39 Op. cit. p. 199.
40 Op. cit., p. 167.
41 Op. cit., p. 58.
42 Excepcionalmente, pode-se at justificar em um caso concreto tal dever. Nas relaes de consumo,
devido absoluta vulnerabilidade tcnica do consumidor diante de determinados produtos e servios,
pode-se constatar com mais frequncia esse dever de conselho. Basta-se pensar na situao em que cabe ao
fornecedor dizer claramente que o produto/servio pretendido no ir atender s expectativas ou a
finalidade pretendida pelo consumidor, com o que acaba aconselhando a no celebrao do contrato.
38
direito privado geral possui mecanismos, dentre os quais a prpria responsabilidade

pr-contratual, para proteger a deciso informada do contratante.
c)Dever de lealdade
O dever de lealdade , por assim dizer, a essncia do princpio da boa-f objetiva,
mas sua real compreenso e, principalmente, sua concretizao no caso concreto
suscita dificuldades devido abstrao e ao cunho tico do termo, com o qual os
juristas, at h pouco habituados com o positivismo jurdico, no esto acostumados a
trabalhar. A materializao desse dever passa pela compreenso da ideia elementar do
princpio da boa-f objetiva como norma de conduta leal e honesta a ser adotada por
todos no comrcio jurdico. Difcil precisar o que significa agir com lealdade. A doutrina
alem, nessa tentativa, afirma que agir com lealdade sobretudo agir pensando no
outro, considerando e respeitando seus interesses legtimos, o que envolve muitas vezes
o sacrifcio das prprias posies de vantagem da decorrendo a funo da boa-f
objetiva como limite ao exerccio de posies jurdicas e uma atuao positiva em
favor de interesses superiores, com o que se justifica a imposio dos deveres de
conduta. Por isso, o papel de limite ao exerccio de direitos e de fonte adicionais de
deveres obrigacionais so inegavelmente as mais elementares funes do princpio da
boa-f objetiva.
O contedo do dever de lealdade foi paulatinamente concretizado pela
jurisprudncia alem ao longo do sculo 20, variando conforme as particularidades do
caso concreto. De um modo geral, o dever de lealdade impe s partes a adoo de
conduta insuscetvel de fraudar a confiana da contraparte de que o outro conduzir-se com lealdade e retido, pois isso o que se pode esperar de quem atua no comrcio
jurdico. Esse dever pode ter conotaes positivas e negativas. Na fase pr-contratual, a
feio positiva da lealdade manifesta-se no dever de atuar e cooperar para o alcance da
finalidade essencial das tratativas: a concluso do contrato. Nisso inclui-se a
necessidade da parte fazer tudo o que estiver a seu alcance, dentro dos limites do
razovel43, para se chegar ao acordo, como, por exemplo, comunicar claramente as reais
possibilidades, materiais e jurdicas, de concluir o negcio44, a fim de evitar despertar
inutilmente na outra a confiana legtima na celebrao, como ocorre quando algum,
MASSIMO BIANCA esclarece que devem as partes empenhar-se nos limites de um aprecivel sacrifcio
para a remoo dos obstculos, materiais e jurdicos, celebrao do contrato, isto , dentro daquilo que
razoavelmente exigvel para pessoas leais e honestas. Op. cit., p. 170.
44 Isso exige ainda que os negociantes conduzam-se de forma a alcanar a concluso de contrato vlido e
eficaz, clssica hiptese de culpa in contrahendo j identificada por JHERING.
43
sem ser titular do bem, assegura vend-lo omitindo acerca da verdadeira titularidade45;
providenciar os documentos necessrios, inclusive os indispensveis para a obteno de
financiamento, autorizao dos rgos competentes, licenas ambientais, etc.
O aspecto negativo da lealdade traduz-se, por exemplo, no dever de no iniciar ou
prosseguir em negociaes sem qualquer inteno de concluir o contrato, bem como em
no abandon-las injustificadamente depois de ter despertado na outra a confiaa
legtima de que o acordo seria celebrado. O entrar em conversaes pressupe
inexoravelmente uma disponibilidade das partes em celebrar o contrato, caso o juzo de
convenincia e oportunidade surjam para ambas. um ato ou processo que requer uma
certeza: pode conduzir ao fechamento do contrato. A negociao , portanto, um
processo teleolgico, dotado de uma finalidade a eventual concluso contratual o
que requer um comportamento leal e honesto em todo o seu desenrolar. Por esta razo,
tem-se considerado contrrio boa-f objetiva o entrar ou prosseguir em negociaes
sem que haja, desde o incio, uma inteno de concluso, o que a doutrina alem chama
de fehlender Abschluwille, bem como o interromper injustificadamente as tratativas.
o que a doutrina denomina dever de atuao consequente46.
Questo polmica intrinsecamente relacionada ao dever de lealdade a
possibilidade de se estabelecerem negociaes paralelas, pois questiona-se se o
mandamento da lealdade no impederia as partes manterem negociaes sobre o
mesmo objeto com vrios parceiros ao mesmo tempo. POPP defende que as tratativas
implicam necessariamente exclusividade, a qual , a seu ver, inclusive presumida, salvo
quando o vendedor encontra-se sob o status de oferta pblica47. Maiores adeptos tem a
posio contrria segundo a qual no faz parte do contedo do dever de lealdade a
proibio de envolvimento em negociaes paralelas, dividindo-se as opinies apenas
quanto necessidade de comunicar tal fato contraparte ou no. A corrente
majoritria considera legtimo o estabelecimento de negociaes paralelas, comuns na
prtica comercial, desde que a contraparte seja avisada ou, em no o sendo, que aquela
Situao semelhante foi apreciada pelo TJRS no chamado caso do posto de gasolina, onde o autor
entabulou negociaes com o ru (potencial adquirente) para a venda de um posto de gasolina, as quais
foram rompidas depois que o ru descobriu que aquele no era o nico titular das quotas sociais da
empresa, o que motivou a desistncia de celebrar o contrato, embora entre ambos j fosse certa a
celebrao. O proprietrio do posto de gasolina, alegando ruptura injustificada das negociaes, pediu
indenizao pelos gastos despendidos com advogado para elaborao da minuta contratual, a qual foi
negada pelo TJRS sob o argumento de que a interessado, ao no ser informado sobre a real titularidade do
bem, teve justo motivo para abandonar as conversaes e desistir do negcio, porque houve a quebra da
necessria confiana entre as partes. Ementa: Responsabilidade pr-contratual. Culpa in contrahendo.
Alienao de quotas sociais. possvel o reconhecimento da responsabilidade pr-contratual, fundada na
boa-f, para indenizao das despesas feitas na preparao de negcio que no chegou a se perfectibilizar
por desistncia de uma das partes. No caso, porm, o desistente agiu justificadamente. Cesso da
totalidade das aes por quem apenas detinha parte do capital.
ApCv 591017058, 5 Cm. Civ. do TJ/RS, Rel. Des. Rosado de Aguiar Jr., j. 25/04/1991, in: RJTJRGS, n.
152, p. 605.
46 Dentre outros, MENEZES CORDEIROT, Da boa f..., p. 583 e GARCIA RUBIO, op. cit., p. 53.
47 Op. cit., p. 206.
45
que negocia paralelamente comporte-se de modo a no criar falsas expectativas na

outra, quando ento configurar-se-ia uma conduta desleal48.
A razo est em priorizar o desenvolvimento do comrcio jurdico, da porque a
existncia de melhor proposta consequncia provvel da negociao paralela
considerada causa justificadora do rompimento das tratativas. Como coloca
FICHTNER PEREIRA, o simples aviso de que h mais de um pretendente j
suficiente para o cumprimento do dever de atuar com lealdade que o princpio da boaf impe aos contraentes, ressaltando, contudo, no ser necessrio que o contraente
divulgue quem o outro interessado na realizao do negcio49. No exigindo a boa-f
objetiva exclusividade nas negociaes, legtima pode se configurar a retirada das
conversaes em funo de melhor proposta recebida por terceiro. Contudo, se h entre
as partes pacto de exclusividade, pelo qual uma delas ou ambas comprometem-se a no
negociar o mesmo objeto com terceiros dentro de um determinado prazo, configura-se
o rompimento ilegtimo, cabendo contraparte, signatria do acordo, ser indenizada
pelas despesas efetuadas na preparao do contrato, bem como pela eventual perda de
outra oportunidade de contratao, posto ter havido verdadeiro descumprimento de
obrigao de no fazer50.
d) Dever de sigilo
Intimamente relacionado ao dever de lealdade o dever de sigilo, pelo qual as
partes no podem divulgar informaes recebidas durante as negociaes, quando isso
contrarie os interesses do outro, o que leva alguns autores a consider-lo um dos
aspectos negativos do dever de lealdade51. A rigor, ele o plo oposto do dever de
informao. Como bem coloca LARENZ, quem entra em negociaes, nas quais h
troca intensa de informaes, precisa poder confiar no apenas na certeza e completude
dessas informaes, mas tambm que o receptor no as divulge de modo
inadmissvel52. O dever de sigilo impe a no divulgao das informaes
potencialmente danosas conhecidas por ocasio das negociaes, como, por exemplo, a
divulgao para terceiros da frgil situao financeira do parceiro negocial, abalando
sua credibilidade no mercado e o acesso ao crdito. Alguns autores, entretanto, no
consideram a potencialidade danosa da divulgao como requisito do dever de sigilo,
Sobretudo GARCIA RUBIO, op. cit., p. 55 e FICHTNER PEREIRA, op. cit., p. 350.
FICHTNER PEREIRA, op. cit., p. 350.
50 GARCIA RUBIO, op. cit., p. 55-56.
51 Para MENEZES CORDEIRO compreendem-se no dever de lealdade os deveres de sigilo, cuidado e de
atuao consequente. Da boa f..., p. 583.
52 Allgemeiner Teil..., p. 593.
48
49
persistindo esse dever ainda quando a divulgao da informao no atinja os

interesses daquele com quem se travou negociaes53.
Objeto do dever de sigilo so informaes adquiridas em funo das negociaes,
podendo incluir ainda o motivo do fracasso das negociaes, se essa divulgao puder
causar danos contraparte54. Para evitar eventuais discusses em torno do dever de
sigilo, recomenda BASSO que as partes firmem acordos de sigilo comprometendo-se a
no divulgar e nem utilizar as informaes recebidas na fase negocial por um
determinado perodo de tempo. Quando esse acordo for estabelecido sem prazo
determinado e as negociaes forem encerradas, continua aquele a produzir efeitos at
que as informaes confidenciais sejam publicamente divulgadas ou percam sua
potencialidade lesiva55. Esse instrumento caracteriza-se, contudo, como verdadeiro
contrato com obrigaes definidas e sua violao configura descumprimento, tpico
caso de responsabilidade contratual. A despeito de os acordos de sigilo darem maior
segurana jurdica situao, fato que, independentemente disso, o princpio da boaf objetiva protege as partes contra o uso ou divulgao indevida de informaes
obtidas durante o contato negocial.
5.
Requisitos
da
responsabilidade
por
ruptura
injustificada
das
negociaes
A responsabilidade pr-contratual , como visto, uma figura ampla e
compreensiva de qualquer dano resultante de ofensa boa-f objetiva durante a fase de
preparao do negcio jurdico. O momento da violao dos deveres de considerao ,
portanto, importantssimo para fixar os limites da responsabilidade in contrahendo,
pois quando a infrigncia ocorre durante a execuo do contrato tem-se a chamada
violao positiva do contrato, ao passo que, ocorrendo aps a extino do negcio,
configura-se a chamada responsabilidade ps-contratual. No que diz respeito
hiptese aqui analisada, de responsabilidade por rompimento injustificado das
negociaes, sua configurao requer outros pressupostos especficos, alm da violao
dos deveres de considerao: existncia de negociaes, certeza na celebrao do
contrato e rompimento injustificado (violao do dever de lealdade), alm dos
requisitos genricos de culpa, dano e nexo de causalidade, os quais no sero aqui
analisados.
POPP, op. cit., p. 207.

Op. cit., p. 208.
55 Cartas de inteno ou contratos de negociao, p. 35.
53
54
a) Negociaes preliminares
O primeiro pressuposto para a configurao da modalidade de responsabilidade
pr-contratual por rompimento injustificado das negociaes que tenha havido entre
as partes conversaes relativas a determinado negcio jurdico que aquelas
pretendiam ainda que em princpio celebrar. As negociaes preliminares so a fase
do contato negocial na qual os interessados debatem e discutem o contedo do futuro
contrato com a finalidade de formar o juzo de convenincia do negcio, ou seja,
concluir se vale a pena para ambos celebrar o contrato ou no, quando, ento, pem
fim s conversaes. Aduz MESSINEO que, como as negociaes constituem um
estgio imaturo no qual as partes discutem um evetual e futuro contrato, no seriam as
mesmas movidas por uma vontade de contratar, mas por uma vontade de discutir56.
Essa assertiva, contudo, no pode conduzir ao entendimento de que as negociaes no
tm como finalidade ltima o eventual fechamento do contrato, pois, como destaca
LARENZ, elas consistem em processo teleolgico, direcionado a determinada
finalidade.
Dessa forma, no se pode ter dvidas de que, quando duas pessoas entram em
negociaes, fazem-no de modo voluntrio e com a plena conscincia de estar em jogo
um processo capaz de desaguar em contrato, como observa MENEZES CORDEIRO57.
Exatamente por terem por fim ltimo a eventual celebrao do contrato que se
condena aquele que desde o incio no tem essa inteno e, apesar disso, envolve o
outro em conversaes inteis e dispendiosas58, em comportamento manifestamente
desleal quando no doloso. O incio das tratativas d-se com o estabelecimento de
contato destinado eventual concluso de determinado contrato, sendo para tanto
suficiente qualquer exteriorizao do pensamento, indiferente se oral, por escrito, por
meio eletrnico ou atravs de comportamento concludente59. Necessrio, porm, um
consentimento, pois as negociaes s se iniciam quando o outro consente,
demonstrando que se interessa pela oferta ou pelo convite a negociar e quer melhor se
informar sobre o assunto60. Elas podem ser verbais ou escritas, tendo estas a vantagem
de facilitar no apenas a prova da existncia das negociaes, como tambm da
confiana legtima na celebrao, um dos requisitos essenciais para a responsabilidade.
Atualmente, comum as partes, principalmente em contratos complexos ou de
significativo valor econmico, realizarem na fase negocial atos de diversas naturezas
jurdicas, de carter negocial ou no. Os primeiros constituem verdadeiros negcios
Op. cit., p. 297.
Da boa f..., p. 538.
58 ALMEIDA COSTA, Responsabilidade civil..., p. 59.
59 LARENZ, Allgemeiner Teil..., p. 595.
60 LARENZ, Allgemeiner Teil..., p. 595-596.
56
57
jurdicos na fase pr-contratual como o contrato preliminar por via do qual as partes se
comprometem a celebrar posteriormente o contrato principal61. Os segundos so todos
os instrumentos destinados a documentar as negociaes como as minutas e as cartas
de inteno62, denominados genericamente de punctaes. Dentre esses atos, os
ltimos tm grande relevncia em tema de culpa in contrahendo na medida em que a
violao de negcios jurdicos (contrato preliminar) celebrados na fase negocial
configura necessariamente responsabilidade contratual e no responsabilidade prcontratual.
Os instrumentos utilizados pelas partes para documentar as negociaes e fixar os
pontos j acordados, embora no gerem um dever de celebrar o contrato, ganham
relevncia na medida em que contribuem para a formao da confiana legtima na
celebrao. Eles tm como consequncia imediata a prova da existncia das
negociaes, mas so aptos tambm para comprovar que a confiana surgida na
contraparte acerca da celebrao do contrato foi legtima, justificada, pois amparada
em dados objetivos, de forma que qualquer pessoa naquela situao tambm confiaria
que o negcio seria celebrado. Isso ocorre porque as minutas criam nas partes uma
ideia de estabilidade e de progresso das negociaes, as quais contribuem para que elas
tenham uma maior confiana de que o resultado das negociaes ser positivo, como
coloca FICHTNER PEREIRA63.
Embora direcionadas a eventual concluso do negcio, as negociaes no
implicam necessariamente na celebrao do contrato, ainda quando finalizadas com
xito, pois, como esclarece MESSINEO64, mesmo seu resultado positivo no passa de
um desenho ou projeto de contrato, carecendo de acordo para se transformar em
negcio jurdico perfeito e acabado. A grande questo aqui debatida se das
negociaes pode surgir o dever de conclatar, especialmente quando uma parte coloca
para a outra, expressa ou concludentemente, como certa a concluso do negcio. Sobre
o assunto reina grande divergncia entre os autores, advogando alguns a
obrigatoriedade da contratao em determinadas circunstncias. No Brasil, POPP
defende que surgindo entre as partes a confiana legtima de que o contrato ser
celebrado, estgio no qual as negociaes j se encontram em fase avanada, havendo
rompimento, nasceria para a contraparte um direito celebrao do contrato, o qual j
integraria a esfera jurdica do lesado65.
SILVA PEREIRA, Instituies - fonte das obrigaes, p. 55.
Vale aqui ressaltar, de acordo com BASSO, que as cartas de inteno podem constituir verdadeiros
contratos, quando presentes seus elementos essenciais, como ocorre, por exemplo, quando tm como
objeto a repartio das despesas efetuadas durante as negociaes. As cartas de inteno ou contratos de
negociao, p. 32.
63 Op. cit., p. 312.
64 Op. cit., p. 298.
65 Op. cit., p. 232.
61
62
O pensamento majoritrio, tanto no Brasil, como na Alemanha, caminha em

sentido contrrio existncia de uma obrigao de contrair (Kontrahierungszwang)66.
Parece claro que a tutela da boa-f objetiva e da confiana no pode impor uma
obrigao de celebrar o contrato, pois isso constituiria, em ltima anlise, uma
anulao da prpria liberdade contratual que assegura aos envolvidos o poder de s se
vincularem de acordo com sua livre vontade, ressalvadas eventuais hipteses de
imposio legal. Alm disso, a presena de tal obrigao exclui a responsabilidade prcontratual, como atentamente observa MASSIMO BIANCA67. Aceitar o contrrio seria
admitir a impossibilidade de ruptura das negociaes, o que contraria no somente o
princpio da liberdade contratual, mas tambm o prprio sentido das negociaes, que
consiste precisamente na formao do livre convencimento acerca da convenincia do
contrato.
O negcio jurdico, portanto, s efetivamente se concretiza com o acordo de
vontades, no sendo negociaes aptas a gerar qualquer dever de prestao (obrigao
de contratar). Elas geram apenas deveres de considerao para os envolvidos, os quais
so estruturalmente distintos do dever de prestao. Alm disso, a obrigatoriedade de
contratao provocaria graves entraves no mercado, pois seus atores se sentiriam
inseguros e temerosos em travar negociaes, vez que poderiam ser obrigados a
celebrar um contrato inconveniente ou indesejado, mesmo contra a prpria vontade.
Mais razovel , portanto, que o direito sancione por meio de indenizao o
comportamento desleal daquele que rompe sem motivo justo as tratativas.
b) A certeza na celebrao do contrato
Elemento essencial para a configurao da responsabilidade tambm a
confiana legtima na concluso do contrato. A confiana um dos bens jurdicos mais
importantes
tutelados
atualmente
pelo
ordenamento,
sobretudo
depois
do
reconhecimento da boa-f objetiva como princpio estrutural do direito privado. Sua

relevncia na fase das negociaes tanta que BENATTI equaciona a problemtica com
frmula: responsabilidade pr-contratual = relao de confiana. A confiana encontrase implcita no prprio conceito de boa f objectiva reconhecida expressamente como
norma dirigida tutela da confiana de um sujeito na lealdade, na probidade, na
correco de outro, com quem o primeiro entrou em relaes negociais68, diz o autor.
De incio, deve-se, contudo, afastar qualquer interpretao subjetiva do termo
Na Alemanha, esse o entendimento reinante na doutrina e jurisprudncia, como atesta BASEDOW,

Mnchener Kommentar BGB, p. 1530. No mesmo sentido LARENZ, Allgemeiner Teil..., p. 601.
67 Op. cit., p. 171.
68 Op. cit., p. 30-31.
66
confiana, pois quando se fala em confiana na celebrao no se est a referir a um

estado psicolgico de crena ou convico de que o negcio seria fechado, mas a uma
situao objetivamente apurvel, de modo que qualquer um, naquela situao, poderia
confiar que o contrato seria celebrado. Por isso se diz que a confiana deve estar
embasada em dados concretos e objetivos, suscetveis de comprovao, para que seja
protegida em sede de responsabilidade pr-contratual.
FICHTNER PEREIRA endossa a ideia ao afirmar que no se trata, portanto, de
se verificar se o contraente subjetivamente confiou na celebrao do contrato, mas sim
de verificar se ele tinha fortes razes objetivas para confiar que o negcio jurdico que
vinha sendo projetado iria se estabelecer.69. Isso significa: na valorao desse
elemento, o julgador no deve perquerir se a parte confiou intimamente que o contrato
seria celebrado, mas sim se qualquer homem mdio, prudente e cauteloso, posto em
idntica situao, tambm daria como certa a celebrao, porque essa certeza foi dada
expressamente pela contraparte ou resulta de comportamento concludente ou exsurge
das circunstncias do caso.
Se a anlise das circunstncias permitir concluir que um homem reto e honesto
tambm daria como certa a concluso do contrato, tem-se aqui a presena inequvoca
da confiana ou, no dizer de MENEZES CORDEIRO, da situao de confiana70. A
confiana ou como enfaticamente tm utilizado doutrina e jurisprudncia alems
mais recentes a certeza na concluso do contrato depende da situao de negociao,
ou seja, dos elementos objetivamente apurveis como conduta e qualidade das partes,
durao, complexidade e desenrolar das conversaes, assim como da natureza, objeto
e valor do contrato a ser celebrado. O ponto central do problema identificar o
momento em que surge ou pode surgir uma situao de confiana apta a gerar na
contraparte a certeza na celebrao do contrato, o que s pode ser apurado caso a caso
pelo intrprete. Doutrina e jurisprudncia alems tm fornecido alguns parmetros
teis na apurao da legitimidade da confiana despertada na contraparte.
Inicialmente, deve-se considerar a qualidade das partes, ou seja, suas condies
pessoais, entendida no mais amplo sentido de forma a englobar aspectos pessoais,
sociais, tcnicos, econmicos e informativos, pois, como alerta ALMEIDA COSTA,
haver diferena se as negociaes decorrem entre simples particulares ou se nelas
intervm profissionais do respectivo ramo de actividade econmica71. Quando h entre
as partes um desnvel estrutural, de modo que uma esteja em posio de superioridade
em relao outra, via de regra a confiana na celebrao do contrato surge mais cedo
para aquele em posio inferior, principalmente se no se trata de algum acostumado
Op. cit., p. 331.
Da boa f..., p. 546.
71 Op. cit., p. 67.
69
70
a negociar ou que no esteje atuando em sua rea profissional, confiana que se refora
se fatores outros colaboram para isso como, por exemplo, a existncia de acordo sobre
pontos do futuro contrato. Havendo desnvel estrutural entre as partes, constata-se que
para a vulnervel a confiana na celebrao do contrato apresente-se mais cedo do que
para aquele em melhor posio, o que encontra obviamente limite na imprudncia.
Distinta situao se passa entre negociadores experientes, em igualdade de condies,
pois esses sabem ou devem saber que mesmo aps entendimentos sobre
importantes pontos do contrato planejado as negociaes ainda podem fracassar. Para
esses exigem-se critrios mais rigorosos para a configurao da confiana legtima na
celebrao.
Frequentemente se afirma que a durao das negociaes parmetro
identificador do surgimento da confiana, vez que esta aumenta proporcionalmente ao
prolongamento no tempo das negociaes. Essa assertiva precisa ser aceita com
reservas, pois nem sempre o tempo gasto na fase negocial contribuir legitimamente
para a formao da confiana legtima na celebrao do contrato, como alerta
BASEDOW72, pois, transcorrido sem resposta tempo razovel para uma deciso, no
pode a parte mais confiar legitimamente na concluso do contrato. Em muitos casos, a
demora em comunicar uma deciso pode ser um indicativo de que a parte perdeu o
interesse no negcio. Alm disso, se o tempo fosse efetivamente um fator decisivo para
a configurao da confiana tutelada pelo direito, esta seria nsita e presumida nas
longas negociaes, o que por bvio no procede. Por isso, a jurisprudncia alem
reiteradamente afirma que mesmo aps longas negociaes as partes permanecem
livres para encerr-las se uma no despertou na outra a certeza de que o contrato seria
concludo.
Ao invs de aludir durao das negociaes, mais adequado assinalar que o
progresso das conversaes contribui para a formao da confiana na celebrao, pois
medida em que as partes vo acordando sobre os pontos do futuro contrato, mais
forte se torna para elas a certeza de que as negociaes sero encerradas com sucesso73.
O progresso das negociaes, por sua vez, deve ser auferido com base no acordo acerca
dos pontos essenciais do contrato planejado, pois a negociao s progride medida
em que as partes acordam sobre os pontos mais relevantes do contrato planejado. Para
a configurao da responsabilidade pr-contratual no necessrio, contudo, que tenha
havido entendimento sobre todos os pontos do futuro contrato, mas to somente sobre
seus pontos essenciais74, orientao que se confirma em diversas decises do
Bundesgerichtshof (BGH) nas quais se denegam pedidos de indenizao sob o
Op. cit., p. 1530.
FICHTNER PEREIRA, op. cit., p. 332.
74 BASEDOW, Mnchener Kommentar BGB, p. 1530.
72
73
argumento de que, no tendo as partes acordado sobre os pontos essenciais do

contrato, no pode uma delas confiar legitimamente na celebrao do contrato75. Esse
entendimento tem encontrado eco na jurisprudncia brasileira, como comprova
deciso proferida pelo TJRS, que, deve-se ressaltar, tem assumido posio vanguardista
no tratamento da responsabilidade pr-contratual e na aplicao do princpio da boa-f
objetiva no direito das obrigaes76.
A
confiana
legtima na
celebrao
do
negcio,
apta
legitimar
responsabilizao daquele que rompe deslealmente as negociaes, precisa, portanto,

ser apurada de acordo com as circunstncias do caso concreto, considerando-se, dentre
outros fatores, a qualidade das partes, a real relao de fora entre as mesmas e o
estgio das negociaes, sempre interpretanto a situao concreta luz dos padres
ticos exigidos pela boa-f objetiva. Isso significa: de acordo com aquilo que se pode
esperar de contratantes honestos, retos e que agem pensando e considerando os
interesses do outro, ainda quando isso implique em certo sacrifcio de seus interesses
particulares.
c) Ruptura injustificada: violao da boa-f objetiva
A exigncia de motivo legtimo para justificar o abandono das negociaes sempre
provocou grande discusso. Em princpio, pode-se dizer que as partes so livres para
iniciar e abandonar as negociaes sem precisar apresentar qualquer motivo o qual,
muitas vezes, nem ser conveniente revelar, seja para preservao de interesse prprio
ou alheio. Pense-se, por exemplo, na hiptese em que algum inicia e em seguida
rompe as negociaes por se encontrar em dificuldades financeiras impeditivas da
assuno de obrigaes ou ainda a situao na qual a parte desiste das tratativas por
descobrir aspectos pessoais da contraparte que abalaram a confiana nela depositada e
Em deciso prolatada em 07/12/2000, o Tribunal negou ressarcimento de despesas realizadas durante
as negociaes sob o argumento de que os rus no deram autora nenhum motivo para a crer
legtimamente de que o contrato seria com certeza celebrado. Em nenhum momento foi obtido entre as
partes to considervel consenso que a autora pudesser ter confiando na concluso certa do contrato. In:
NJW 2001, Heft 6, p. 382.
76 Apelao cvel. Responsabilidade civil pr-contratual. Fundamento no princpio da boa-f objetiva e
seus deveres anexos. Justa causa para a frustrao negocial verificada. Inexistncia do dever de indenizar.
O contato entre as partes que pretendem realizar um negcio jurdico deve pautar-se em regras de lealdade
e confiana, assumindo primazia o princpio da boa-f objetiva. Nesse passo, o vnculo de confiana
estabelecido entre o declarante e o destinatrio da oferta pode configurar-se como fonte de
responsabilidade pr-contratual, ainda que no venha a ser perfectibilizado o negcio futuramente, quando
no observados os deveres anexos que decorrem da boa-f objetiva. No caso dos autos, as circunstncias
fticas indicam que a impossibilidade de aperfeioamento do contrato entre as partes ocorreu porquanto
no foi possvel se estabelecer um consenso acerca de questo relevante do negcio, qual seja, a existncia
de uma servido de passagem no imvel vizinho. No se estabelecendo o acordo de vontades, no pode a
frustrao negocial ser atribuda aos demandantes, os quais no deram causa quebra das expectativas da
autora com o negcio. Ademais, o que se percebe que a pressa da apelante para dar incio s obras, por
razes particulares, constituiu o principal motivo dos prejuzos materiais que teve com o precoce
andamento do projeto. Ap. Cvel 70012118220, 9. Cm. Civ. TJ/RS, Rel. Marilene Bernardi, j.
24/08/2005, DJ 13/09/2005, in: www.tj.rs.gov.br, acesso em 20/10/2007.
75
que, se revelados, podem lhe causar danos, ainda que exclusivamente moral. Seria
extremamente constrangedor e prejudicial se a parte fosse obrigada a divulgar tal
situao pelo simples fato de ter iniciado conversaes. Por outro lado, como a
contraparte tambm precisa ser protegida no seu interesse em no ser envolvida em
negociaes inteis e dispendiosas, o direito precisa encontrar um equilbrio para esse
conflito de interesses. Por isso, vige a regra segundo a qual as partes so, em princpio,
livres para romper as negociaes sem apresentar qualquer motivo at o momento em
que entre elas surge a certeza na celebrao do contrato. Da em diante, quem pretende
romper as negociaes deve apresentar para a outra um motivo justificvel, pois essa
a conduta leal exigida pela boa-f objetiva e esperada no comrcio jurdico.
A exigncia de um motivo legtimo para o abandono das negociaes no era
aceita unanimemente pela doutrina, havendo autores de peso que sustentam sua
irrelevncia77. Entretanto, esse entendimento foi superado, porque, como bem coloca
FICHTNER PEREIRA, a existncia de justo motivo que torna a ruptura legtima e
livra a parte que encerrou as negociaes de qualquer possibilidade de ser
responsabilizada por prejuzos em que a parte contrria possa ter incorrido.78. Fonte
de controvrsia o que vem a ser motivo justo, apto a eximir o agente do dever de
indenizar. Motivo justo conceito jurdico indeterminado, ou seja, conceito cujo
contedo e extenso so incertos, como define ENGISCH79 ou, no dizer de ROSA NERY
e NELSON NERY JUNIOR, so palavras ou expresses indicadas na lei, de contedo e
extenso altamente vagos, imprecisos e genricos80, as quais devem ser preenchidas de
acordo com o caso concreto pelo intrprete. Em sede de responsabilidade prcontratual, entende-se como motivo justo aquele em harmonia com a boa-f objetiva e,
em tese, apto a justificar o abandono das negociaes, ainda quando a certeza de que o
contrato seria concludo surgiu para uma das partes que, em funo disso, realizou
despesas buscando a concretizao do negcio.
A legitimidade do motivo alegado no deve ser buscada em uma valorao
subjetiva e particular que o prprio agente faz da razo apresentada para encerrar as
negociaes, vale dizer, no se trata de examinar se para ele os motivos do rompimento
se apresentavam como justos e legtimos, em uma interpretao subjetivista de sua
inteno. Na valorao da legitimidade dos motivos apresentados para justificar o
abandono das negociaes no h espao para investigaes subjetivas, impondo-se, ao
contrrio, uma apreciao objetiva das razes alegadas. Dessa forma, impe-se verificar
se os motivos so objetivamente aptos a justificar o rompimento naquela situao. O
BENATTI, op. cit., p. 67-68.

Op. cit., p. 321-322.
79 Introduo ao pensamento jurdico, p. 208
80 Cdigo civil comentado, p. 141.
77
78
problema da legitimidade da ruptura no se reconduz, com efeito, indagao sobre se

o seu motivo determinante ou no justificado do ponto de vista da parte que a
efectuou, mas, antes, importa averiguar se, independentemente dessa valorao
pessoal, ele pode assumir uma relevncia objectiva e de per si prevalente sobre a parte
contrria, leciona ALMEIDA COSTA81.
Portanto, sem razo CARVALHO SANTOS, quando prega a desnecessidade de
apresentao de motivo justo para o abandono das tratativas sob o argumento de que
o que a uma das partes parece arbitrrio pode outra parecer legtimo82. Esse
raciocnio parte de uma tica voluntarista do agente que ps fim s conversaes, o que
no tem mais espao no atual estgio da cincia jurdica, principalmente quando se
trata de apurar a violao dos deveres decorrentes da boa-f objetiva. Imperioso
averiguar se os motivos apresentados, independentemente da valorao pessoal do
agente, so objetivamente aptos a justificar o abandono das negociaes aps criar no
outro a expectativa legtima de que o negcio planejado seria celebrado. A verificao
da legitimidade do motivo s apurado caso a caso, devendo o intrprete observar dois
critrios bsicos: primeiro, o motivo em si alegado e, segundo, a adequao do
comportamento do autor da ruptura aos padres de lealdade e honestidade exigidos
pela boa-f objetiva.
Doutrina e jurisprudncia fornecem exemplos do que pode ser considerado
motivo justo para o abandono das negociaes. A falta de acordo acerca de pontos do
futuro contrato, digam esses pontos respeito a elementos essenciais ou secundrios do
contrato planejado, sobre os quais as partes manifestaram a inteno de livremente
decidir, justifica via de regra o abandono, bem como a modificao superveniente das
circunstncias das negociaes, ou seja, a alterao da base negocial em tal medida
que torna a continuao das conversaes nus excessivo para uma ou ambas as partes.
Essas alteraes podem se referir, por exemplo, a questes de natureza jurdica, tcnica
ou econmica, sobre pontos j fixados ou ainda no acordados, mas em funo das
quais a parte acaba concluindo pela inconvenincia do negcio. Outro exemplo foi
fornecido pelo Tribunal da cidade alem de Rostock, em julgado de 2002: suspeita de
corrupo configura motivo legtimo para o rompimento das negociaes, afastando a
responsabilidade pr-contratual por despesas realizadas durante as tratativas daquele
que abandona as conversaes em razo de suspeita de prticas ilegais pela
contraparte83. Outra causa legtima para o abandono das negociaes o recebimento
Op. cit., p. 62.
Cdigo civil..., p. 56.
83 Representa um motivo justo para o rompimento das negociaes a abertura, contra a parte disposta a
concluir o contrato, de inqurito penal por suspeita de corrupo. Isso vale ainda quando a pessoa suspeita
absolvida por falta de provas no processo penal instaurado em seguida. A abertura de um inqurito penal
pela polcia ou pelo Ministrio Pblico s representa uma violao de deveres funcionais face ao acusado
81
82
de melhor proposta por terceiro. O dever de lealdade, decorrente da boa-f objetiva,

como visto, no impede que negociaes paralelas sejam travadas acerca de um mesmo
objeto, desde que contraparte seja dado conhecimento desse fato ou a parte atue com
a mxima cautela, informando suas incertezas em relao concluso do contrato a fim
de evitar que a outra crie falsas expectativas e realize despesas que de outra forma no
faria, o que legitimaria o ressarcimento.
Se entre as partes j foi acordada a celebrao do contrato e uma delas recebe
proposta mais vantajosa, deve, segundo ALMEIDA COSTA84, comunicar tal fato
imediatamente contraparte para que esta decida se aceita contratar nas condies
apresentadas pelo concorrente ou no. Em no aceitando, legtimo configura-se o
abandono das negociaes, a menos que entre as partes exista pacto de exclusividade.
Nessa hiptese percebe-se claramente a importncia de se analisar no apenas o
motivo em si alegado (melhor proposta), mas tambm a conduta do agente luz do
mandamento da boa-f objetiva, pois se a parte no informa a outra acerca da
negociao paralela com terceiro ou no expe com clareza suas reais incertezas quanto
s chances de concluir o contrato, permitindo que se crie ou se fortalea na outra a
confiana
na
celebrao,
no
poder
posteriormente,
para
eximir-se
de
responsabilidade, alegar como justo motivo o recebimento de oferta negocial mais

vantajosa, embora isso configure, em tese, motivo justo para o abandono das
negociaes.
Isso se justifica na medida em que h no caso violao do dever de informao,
pelo qual a parte precisa comunicar outra que negocia paralelamente com terceiro, e
do dever de agir com lealdade para no despertar ou evitar que se desperte na
contraparte a certeza acerca do fechamento do negcio, expectativa com base na qual
esta realizou gastos ou, eventualmente, deixou de concluir o mesmo contrato com outro
parceiro comercial. O motivo apresentado, nessa situao, no pode ser interpretado
isoladamente, o que conduziria justificao do rompimento, mas deve ser analisado
conjuntamente com a conduta assumida pelo agente, pois motivo legtimo , sobretudo,
aquele em harmonia com a boa-f objetiva. A violao dos deveres de considerao
decorrentes da boa-f objetiva por uma das partes tambm motivo legtimo para o
rompimento das negociaes, pois aqui h, em regra, a quebra da necessria confiana
que deve existir entre os potenciais contratantes.
Os motivos elencados acima so meros exemplos. Importante fixar que nenhum
motivo alegado para justificar o abandono das negociaes pode ser analisado
isoladamente pelo juiz, sendo fundamental examinar ainda a comportamento do
quando, em relao ao mesmo, no existem suficientes indcios do ato. In: OLG-NL 2003, Heft 04,
deciso de 30/01/2002.
84 Op. cit., p. 63.
agente para verificar se o mesmo adequa-se aos padres de conduta exigidos pela boaf objetiva85. Nisso inclui ainda verificar se a parte comunicou imediatamente a outra
as razes da ruptura para evitar que a mesma, confiando legitimamente na celebrao,
continuasse trabalhando para isso e realizando gastos desnecessrios, o que tambm
um imperativo do dever de informao. Se do atraso da comunicao resultar prejuzos,
aquele que abandona as negociaes pode responde pr-contratualmente86, pois, como
observa WERTENBRUCH, h nesses casos omisso de informao e, portanto,
violao negativa do dever de informao, aqui mesclado com o de lealdade87. Concluise, portanto, pela necessidade da parte de adequar seu comportamento aos padres
impostos pela boa-f objetiva, pois no se sujeita a responsabilidade quem age com
lealdade frente ao parceiro, informando oportunamente o justo motivo surgido para o
abandono das negociaes.
d) Dano
Como toda responsabilidade civil, a responsabilidade pr-contratual pressupe
dano. A questo discutida em termos de responsabilidade pr-contratual gira em torno
de definir quais os danos efetivamente ressarcveis e se existem limites para esse
ressarcimento. Tradicionalmente se diz que em sede de culpa in contrahendo por
ruptura injustificada das negociaes cabvel apenas a indenizao do interesse
negativo, vale dizer, do interesse da parte em no ser envolvida em negociaes inteis
e desleais, sem abranger o interesse positivo, correspondente s vantagens que a parte
auferiria com a concluso e execuo do contrato. Remonta a JHERING a distino
entre interesse positivo e negativo, a qual vem sendo j h algum tempo objeto de
crticas e reanlises, como informa GARCIA RUBIO, preferindo a doutrina alem mais
recente falar em dano da confiana, equivalente terminologia Vertrauensschaden88.
Esse conceito, bem mais amplo e compreensivo, traduz a ideia de ressarcimento dos
danos sofridos por quem legitimamente confiou no comportamento da contraparte.
Dano da confiana aquele que o lesado evitaria se no tivesse confiado, sem culpa,
que, durante as negociaes, a contraparte cumpriria com os deveres inerentes aos
imperativos da boa-f89.
A ressarcibilidade somente do interesse negativo ponto controvertido em sede
de responsabilidade in contrahendo, defendendo parte da doutrina o ressarcimento
ALMEIDA COSTA, op. cit., p. 63.
Confira-se ALMEIDA COSTA, op. cit., p. 60 e FLUME, Allgemeiner Teil des Brgerlichen Rechts, vol. 2,
p. 617.
87 Zur Haftung aus culpa in contrahendo bei Abbruch von Vertragsverhandlung, p. 1528-1529.
88 Confira-se, dentre outros, LARENZ, Allgemeiner Teil..., p. 606 e MEDICUS, Schuldrecht I, p. 64.
89 Op. cit, p. 232.
85
86
tambm do interesse positivo se o lesado provar que o contrato teria sido celebrado no
fosse a violao do dever de lealdade (rompimento imotivado) pela contraparte. Essa
ideia defendida, dentre outros, por WOLF, para quem se deve, em princpio,
indenizar apenas o interesse negativo, denominado pelo autor de interesse de confiana
(Vertrauensinteresse), ou seja, os gastos que o lesado efetuou por ter confiado na
celebrao do contrato. Mas, em casos especficos, poderia o ressarcimento
compreender tambm o interesse no cumprimento (Erfllungsinteresse), pois a
finalidade da indenizao colocar o lesado na posio que se encontraria se o dever da
boa-f objetiva no tivesse sindo violado90.
Esse entendimento , entretanto, minoritrio na Alemanha. A maioria da
doutrina defende o ressarcimento exclusivo do dano da confiana, isto , a leso sofrida
pela parte em razo da conduta desleal91. Essa concepo corroborada pela
jurisprudncia, como informa BASEDOW: a pretenso de indenizao por c.i.c.
decorrente de rompimento das negociaes contratuais compreende, em princpio,
apenas o interesse negativo, no, ao contrrio, o interesse positivo, porque o ltimo
resultaria em obrigao de contratar por c.i.c.92. ALMEIDA COSTA tambm partilha
tal entendimento, afirmando, com a clareza que lhe peculiar, que a indenizao do
interesse positivo poria em risco a prpria existncia da responsabilidade prcontratual na medida em que o ressarcimento no se fundamentaria na ruptura
injustificada, mas na violao de um dever de celebrao do contrato93.
No Brasil, FICHTNER PEREIRA tambm critica o ressarcimento do interesse
positivo, argumentando que isso extrapolaria em muito a finalidade da prpria
responsabilidade pr-contratual de compensar adequadamente o prejudicado pela
frustrao de no realizar um negcio, compensao essa que no guarda relao com o
resultado que seria obtido com a celebrao do contrato94, mas com aquilo a perda
patrimonial efetivamente sofrida. Como danos decorrentes da confiana incluem-se
tanto o dano patrimonial, como o moral, como depreende-se de LARENZ95, RUBEN e
STIGLITZ96, ALMEIDA COSTA97, POPP98 e FICHTNER PEREIRA99. BASSO observa
com razo que nos casos de ruptura injustificada das negociaes o dano
essencialmente material, mas ressalva que pode resultar tambm dano moral, ainda
Grundlagen des Vertrags- und Schuldrecht, p. 144-145.
92 No original: Der Ersatzanspruch aus c.i.c. wegen des Abbruchs von Vertragsverhandlungen umfasst
grundstzlich nur das negative Interesse, nicht dagegen das positive Interesse, weil letzteres auf einem
Kontrahierungszwang aus c.i.c. hinausliefe. Op. cit., p. 1532, com grifo no original.
93 Op. cit., p. 75-76.
94 Op. cit., p. 385.
96 Op. cit., p. 40.
97 Op. cit., p. 82.
98 Op. cit., p. 284-285.
99 Op. cit., p. 391.
90
91
que, nesses casos, sejam de difcil aferio100. Dano todo prejuzo a bens
juridicamente reconhecidos, na lio sempre precisa de LARENZ. , portanto, qualquer
leso a bem ou interesse jurdico do sujeito, seja de natureza material ou imaterial.
Cabe recordar que o dano patrimonial tem carter indenizatrio, porque objetiva
retornar a parte lesada pela ruptura ao status quo ante, reforando a necessidade de
comprovao dos prejuzos efetivamente sofridos, ao passo que o dano extrapatrimonial tem carter retributivo, representando uma compensao pela dor moral
sofrida.
No sistema jurdico brasileiro, a reparabilidade do dano moral encontra
fundamento constitucional no art. 5 X da CF/88 e infraconstitucional no art. 12 do
CC/2002, base legal para a proteo dos direitos da personalidade. No que toca
reparao do dano moral em decorrncia de ruptura injustificada das negociaes,
deve-se observar que embora em tese plenamente reconhecida, na prtica de difcil
caracterizao, posto que meras frustraes ou aborrecimentos pelo fracasso das
tratativas fazem parte do risco assumido pelo contratante ao iniciar um processo
negocial, no configurando, portanto, dor moral ressarcvel. Por isso, diz POPP que
no basta a mera ocorrncia de aborrecimentos e preocupaes decorrentes do iltico
praticado. indispensvel que isto fuja ao mbito comum, ou seja, que haja um dano
efetivo... No mbito das negociaes preliminares inmeras situaes podem gerar
dano extrapatrimonial, inclusive difamaes ou calnias impostas por uma parte
outra como decorrncia de desentendimentos entre elas ocorrido.101. Necessrio se
revela que a ofensa moral seja significativa, atingindo direitos da integridade moral do
indivduo como honra, imagem ou nome. Cabe parte demonstrar exatamente em que
consiste o dano moral, sua gravidade e a relao de causa e efeito com o rompimento
ilegtimo das negociaes para ser ressarcida da dor sofrida.
O dano patrimonial decompe-se no dano emergente e no lucro cessante, nos
termos do art. 402 do CC/2002. Dano emergente consiste na efetiva perda patrimonial
sofrida pelo lesado, enquanto lucro cessante aquilo que se deixou de ganhar em
decorrncia do evento lesivo. Nas palavras sempre atuais de VILLAA AZEVEDO,
vantagem patrimonial, que no chega a ingressar no patrimnio do que sofreu a
leso102. Em sede de responsabilidade por ruptura das conversaes, o dano emergente
consiste naquilo que a parte gastou na preparao do contrato, enquanto o lucro
cessante geralmente entendido como a perda concreta de oportunidade negocial em
funo do envolvimento nas conversaes. o caso da parte que deixa de contratar com
terceiro por estar negociando com a contraparte, que, por sua vez, posteriormente
Contratos internacionais do comrcio, p. 160.
Op. cit., p. 284-285.
102 Teoria geral das obrigaes, p. 227.
100
101
abandona injustificadamente as tratativas. Alguns doutrinadores clssicos defendiam a

excluso dos lucros cessantes da indenizao, como BREBBIA, por falta de causalidade
direta com o abandono das negociaes103, mas isso obviamente improcede. Aquele que
deixa de celebrar o contrato com terceiro embora pudesse legitimamente faz-lo
assim procede por confiar que a contraparte tambm se portar com lealdade e retido,
em harmonia com os padres comportamentais exigidos pela boa-f objetiva. Negar
indenizao nesses casos equivaleria a penalizar aquele que recebeu melhor proposta
por ter confiado que o outro agiria com hombridade e retido, apresentando pelo
menos um motivo justificvel para desistir de celebrar o contrato j dado como certo104.
Para ser ressarcvel, o lucro cessante deve fundar-se na perda concreta de um
negcio e no em simples conjecturas, como destaca ALMEIDA COSTA105. GARCIA
RUBIO ensina que o lucro cessante indenizvel concretiza-se substancialmente na
perda de outras oportunidades de contratar com um terceiro, assim como as vantagens
que delas derivariam, o que requer demonstrar a existncia efetiva, e no sustentada
por meras conjecturas, dessas outras oportunidades negociais, prova sempre
dificultosa.106. A maioria dos autores entende que a prova de mera probabilidade,
ainda que razovel, de realizao de um negcio insuficiente para justificar o
ressarcimento ao contrrio do que sustenta BASSO107, amparada no direito francs,
onde a simples probabilidade razovel indenizada como perte duna chance. No
direito alemo, apenas os prejuzos decorrentes da perda concreta de outro negcio,
devidamente comprovados, so ressarcveis. Provando a parte ter efetivamente deixado
de contratar com terceiro por ter acreditado legitimamente na concluso do contrato,
merece ser ressarcida do prejuzo sofrido em decorrncia do comportamento desleal da
contraparte que abandonou sem justo motivo as negociaes, violando o dever de agir
com lealdade e considerao pelos interesses do outro, imposto pela boa-f objetiva.
Quanto aos danos emergentes, imprescindvel identificar-se as despezas
realmente indenizveis. Aqui a polmica gira em torno de saber se ressarcveis so
todas as despesas realizadas desde o incio das negociaes ou somente aquelas
efetuadas a partir do momento em que a parte podia legitimamente confiar na
celebrao do contrato. Doutrina e jurisprudncia alems defendem que nem todas as
despesas realizadas durante as negociaes so indenizveis, mas somente aquelas
efetuadas depois do momento em que a parte pode legitimamente confiar na concluso
Responsabilidad precontratual, p. 108-109.
Op. cit., p. 241.
105 Op. cit., p. 80.
106 No original: Mayores dificultades presenta la determinacin exacta del lucro cesante indemnizable;
ste se concreta sustancialmente en la prdida de otras oportunidades de contratar con un tercero, as
como las ventajas que de ellas derivaran, lo que exige demostrar la existencia efectiva y no sustentada por
meras conjecturas de esas otras oportunidades negociales, prueba siempre dificultosa. Op. cit., p. 234.
107 Op. cit., p. 160-161.
103
104
do contrato. O dever de indenizao surge apenas quando uma parte interrompe as

negociaes sem motivo justo, depois de ter despertado na contraparte, de modo a si
imputvel, a confiana na realizao do contrato (...); ela se restringe aos gastos
realizados depois do surgimento do fato da confiana, diz HEINRICHS108. Esse
entendimento vem respaldado por diversas decises do BGH, dentre as quais um
julgado de 22/02/1989, no qual reformou-se parcialmente deciso do Tribunal de
Justia de Munique, determinando a excluso do quantum indenizatrio de algunss
gastos realizados pelo autor da ao sob o fundamento de terem sido os mesmos
efetuados quando ainda no havia entre as partes a certeza de que o contrato seria
concludo. Dentre esses gastos incluiam-se, por exemplo, honorrios advocatcios para
elaborao de minuta do contrato de compra e venda, que nem chegou a ser discutida
pelas partes; custos com contratao de secretria e renovao do escritrio do autor da
ao, que se sentiu prejudicado com o encerramento das negociaes109.
Como regra geral pode-se dizer que quem logo aps o incio das negociaes
quando ainda no est certo que o negcio ser celebrado realiza despesas
considerveis, o faz por sua prpria conta e risco, devendo arcar com as mesmas caso as
negociaes fracassem. Esses gastos destinam-se por vezes a convencer a contraparte
acerca da oportunidade do negcio, no sendo realizados em razo da certeza dada na
celebrao. Por isso, diz BASEDOW que enquanto as partes ainda negociam, em
princpio, cada uma age por seu prprio risco, quando, no obstante, j agora efetua
despesas em confiana esperada concluso do contrato. Por esses gastos no pode,
consequentemente, exigir indenizao quando a outra parte interrompe as negociaes
posteriormente, ainda que inesperadamente e sem motivo evidente.110. Pode-se, ento,
concluir com FICHTNER PEREIRA que no se trata, assim, de se indenizar os custos
com toda a negociao, mas as despesas decorrentes da conduta desleal assumida pela
parte, qual seja, a de, aps incutir na parte contrria a confiana na celebrao do
contrato, violar o seu dever de lealdade e romper as negociaes111.
A indenizao das despesas decorrentes da entrada em negociao pode ser ou
no previamente estipulada pelas partes. Em havendo carta de inteno ou qualquer
outro instrumento jurdico no qual as partes estabelecem a repartio das despesas
diretas ou indiretas das negociaes, tem-se verdadeiro contrato na fase pr-contratual.
Situao diversa e que diretamente interessa ao estudo da responsabilidade prComo o Comentrio Palandt escreve utilizando abreviaes, coloca-se entre parnteses a palavra inteira
para facilitar a compreenso do leitor. No original: Eine ErsPfl (Ersatzpflicht) besteht nur, wenn eine Part
(Partei) die Vhlgen (Verhandlungen) ohne triftigen Grd (Grund) abbricht, nachdem sie in zurechenb
(zurechenbar) Weise Vertrauen auf das Zustandekommen des Vertr (Vertrags) erweckt hat (...); sie
beschrnkt sich auf die nach der Enstehg (Entstehung) des VertrauensTatbestd (Vertrauenstatbestands)
gemachten Aufwendgen (Aufwendungen). P. 168, sem grifos no original.
109 In: ZIP 8/89, p. 514-517.
110 Op. cit., p. 1529.
111 Op. cit., p. 400-401.
108
contratual aquela em que nenhum acordo dessa natureza foi celebrado, cabendo ao
lesado comprovar os danos efetivamente sofridos, bem como os demais requisitos
essenciais para a configurao da responsabilidade in contrahendo112.
Outro ponto polmico relativo questo do dano pr-contratual diz respeito
eventual limitao do dano indenizvel, ou seja, possibilidade de limitar a
indenizao tomando como parmetro o interesse positivo, ou seja, o valor pecunirio
que seria alcanado com a execuo do contrato. Trata-se, em sntese, de saber se o
quantum indenizatrio (interesse negativo) pode superar o que a parte obteria com a
execuo do contrato planejado, o que, em caso afirmativo, colocaria a vtima do
abandono injustificado em situao melhor que a que se encontraria caso o negcio
fosse celebrado. Essa discusso surgiu partir da interpretao dos 122 I e 179 II do
BGB, os quais contemplam casos de expressa limitao do valor do dano indenizvel.
Tomando como parmetro o interesse positivo, a lei alem determina nessas situaes
especficas que o valor da indenizao no pode superar o interesse que a parte
alcanaria com a celebrao do contrato. A partir da surgiu, ento, a polmica acerca
se tais dispositivos refletiriam um princpio geral aplicvel a todos os casos de
responsabilidade pr-contratual ou se seriam excees regra da reparao integral
dos danos (Totalreparation), estampada no 249 do BGB. Na Alemanha, o
entendimento majoritrio sempre foi no sentido de que tais dispositivos consistiam em
exceo regra da reparao total.
No entanto, o debate se espalhou e parte da doutrina comeou a defender a
limitao da indenizao socorrendo-se de um argumento lgico: a parte prejudicada
pelo rompimento no pode ser colocada em situao melhor que a que se encontraria
se o contrato tivesse sido celebrado. Partidrios dessa tese, dentre outros, MEDICUS113,
MESSINEO114, MASSIMO BIANCA115 e PONTES DE MIRANDA que, no pouco que
tratou da responsabilidade pr-contratual, manisfestou-se expressamente sobre a
questo116. Da mesma forma, ANTONIO CHAVES, o primeiro monografista brasileiro
sobre responsabilidade pr-contratual117. Apesar da lucidez dos argumentos, a questo
no se deixa resolver com facilidade, pois se, por um lado, no parece razovel que a
vtima do comportamento desleal (rompimento injustificado) seja colocada em
situao patrimonial melhor que a estaria com a celebrao e consequente execuo do
contrato, por outro lado, afronta a ideia de justia que a mesma no possa ser
Exemplos de gastos indenizveis so as despesas diretas das negociaes, como estudos, projetos,
anlises, experincias, pareceres, etc, assim como as conexas, resultantes de viagens, deslocamentos,
hospedagens e alimentao. As cartas de inteno..., p. 33.
113 Op. cit., p. 66.
114 Op. cit., p. 304-305.
115 Op. cit., p. 178.
116 Op. cit., p. 319.
117 Responsabilidade pr-contratual, p. 217-218.
112
ressarcida integralmente, devendo, ao contrrio, suportar os prejuzos excedentes ao

valor do contrato planejado, os quais resultam diretamente da ao desleal da
contraparte.
Em se admitindo a hiptese, tem-se necessariamente que o lesado arca, ainda que
parcialmente, pelo comportamento desleal do parceiro, o que no , em absoluto, justo
e razovel. Por isso, deve-se concordar com ALMEIDA COSTA118 e observar que,
embora no parea razovel admitir que o lesado seja colocado em situao mais
vantajosa do que alcanaria com a concluso do contrato, devem ser indenizados todos
os danos que estejam em relao de causalidade adequada com o fato gerador da
responsabilidade, ou seja, com o abandono injustificado das negociaes, no havendo
motivos para limit-los pelo contrato fracassado. GARCIA RBIO, analisa o assunto
com base na experincia sua, informa que tambm l tem-se sustentado que o dano
reparvel nas hipteses de responsabilidade pr-contratual todo aquele que se
encontra em relao de causa e efeito com o comportamento danoso, sem nenhum
outro limite que os derivados da relao de causalidade, a qual o nico critrio vlido
de distino para decidir-se qual dano ou no ressarcvel.119.
Na Alemanha, como mencionado, referidos dispositivos sempre foram entendidos
como excees pontuais regra da indenizabilidade total dos danos tanto pela
jurisprudncia, como pela doutrina majoritria, da qual constitui exemplo a opinio
perspicaz de LARENZ, que taxativamente afirma: o dano da confiana no em sua
extenso, ao contrrio dos 122 e 179, limitado atravz do interesse de
cumprimento.120. SCHWAB observa ainda que o 280 I do BGB, base legal para o
ressarcimento decorrente de violao de deveres obrigacionais, no fornece parmetros
para se determinar a extenso da indenizao, que deve variar segundo o tipo do dever
violado121. O parmetro para a fixao da quantia indenizatria no deve ser, portanto,
o contrato projetado pelas partes, mas os danos efetivamente sofridos por quem
confiou e podia confiar legitimamente na concluso do negcio jurdico, ainda
quando esses danos superem, em determinados casos concretos, o prprio valor do
contrato planejado e no firmado.
6. Concluses
Op. cit., p. 84.

No original: En el ordenamiento suizo se ha mantenido que el dano a reparar en las hiptesis de
responsabilidad precontractual es todo aquel que se encuentre en relacin de causa a efecto con el
comportamiento danoso, sin ms lmites que los derivados de la relacin de causalidade, la cual es el nico
criterio de distincin vlido para decidir qu dano es o no resarcible. Op. cit., p. 236.
121 Op. cit., p. 443.
118
119
Finalizando essa breve anlise, oportuno mostra-se fazer algumas snteses e

propor algumas questes para reflexo, tendo em vista o tmido desenvolvimento do
tema no Brasil e principalmente as importantes questes a ele conexas, as quais tm
significativa repercusso sobre o Direito das Obrigaes. Nesse momento vale lembrar
que o estudo comparado tem por finalidade precpua possibilitar uma autocrtica
atravs da experincia do outro, a qual no deve ser sufocada por pensamentos
conservadores e nacionalistas, aversos a reanlises, pois o s direito evolui quando
(re)pensado.
Na Alemanha, o contato negocial, surgido na fase de preparao do negcio, cria
entre aos envolvidos uma relao jurdica especial, denominada relao obrigacional
sem dever de prestao, em funo da qual surge uma gama de deveres de conduta para
as partes em razo da incidncia da boa-f objetiva na fase de preparao do negcio.
Esses deveres, quando violados na fase pr-contratual, do origem ao dever de
indenizar, configurando a chamada responsabilidade pr-contratual, que no se limita
aos casos de violao do dever de lealdade (rompimento injustificado das tratativas),
mas abrange a infringncia de qualquer dever de conduta, ainda que as partes no
tenham sequer comeado efetivamente a negociar um contrato especfico.
Em princpio, as partes so livres para iniciar e abandonar as negociaes sem
motivo especial, arcando cada uma com as despesas efetuadas nesse perodo. Essa
regra cede, contudo, quando uma delas d como certa a celebrao do contrato, criando
ou permitindo que se fortalea na outra a confiana legtima de que o contrato ser
celebrado, quando, ento, precisa apresentar um motivo legmito para o rompimento
para eximir-se de responsabilidade. So, portanto, requisitos especficos da
responsabilidade por abandono injustificado das conversaes: a existncia de
negociaes, a confiana legtima de que o contrato ser fechado e a violao do dever
de lealdade por meio do rompimento ilegtimo. Alm desses, acrescentam-se os
requisitos genricos da responsabilidade civil: dano, culpa e nexo causal entre
rompimento e dano.
A confiana legtima, protegida em sede de responsabilidade in contrahendo,
deve-se basear em dados objetivos, aptos a revelar que qualquer pessoal leal e honesta,
em igual situao, confiaria na celebrao do contrato, assim como a vtima do
rompimento. O abandono injustificado se revela atravs da anlise do comportamento
de quem rompe as negociaes: no apenas o motivo em si alegado para justificar o
rompimento que deve ser considerado, mas sobretudo o comportamento da parte
diante desse motivo. Dano indenizvel corresponde a tudo aquilo que a parte gastou
(dano emergente), bem como s oportunidades perdidas (lucro cessante) a partir do
momento em que surgiu a confiana legtima na concluso do contrato, pois as
despesas anteriormente realizadas, despendidas no intuito de convencer o outro a

celebrar o contrato, devem ser assumidas por cada parte.
O estudo da responsabilidade pr-contratual e da boa-f objetiva desafia a
doutrina brasileira com uma srie de questionamentos fundamentais para o Direito das
Obrigaes. Restringindo-se queles diretamente ligados figura, a primeira questo
que se coloca se o perodo pr-contratual deve se limitar fase das negociaes
preliminares, como parece entender a doutrina brasileira, ou se, ao contrrio, essa
responsabilidade pode nascer da violao de um dever de considerao, decorrente da
boa-f objetiva, ainda quando as partes no tenham sequer iniciado conversaes, mas
j se encontravam em situao de contato negocial, que, a rigor, distingue-se tanto do
contrato como do contato social, onde vige o dever geral de no lesar, fonte da
responsabilidade extracontratual.
Cabe indagar ainda se na situao do contato negocial, jurisdicizada pela presena
de deveres especficos (deveres de considerao), no surgiria de fato uma relao
obrigacional especial, como defende a moderna doutrina europeia, sob o influxo da
alem, o que altera profundamente o conceito de obrigao e produz, dentre outros,
reflexos na teoria das fontes das obrigaes e na responsabilidade civil, posto que
desloca o tradicional critrio de bipartio da responsabiliddade da figura do contrato
para a figura do contato negocial. Tambm relevante enfrentar o debate sobre se a
responsabilidade pr-contratual tendo como substrato uma situao sui generis
entre o contrato e o ato ilcito formaria um gnero intermedirio entre a
responsabilidade contratual e a extracontratual, como defende CANARIS. A doutrina
brasileira no pode avanar sem o enfrentamento desses pontos polmicos e de outros
a ele conexos. Sem dvida, tais questionamentos exigem a reviso de categorias
tradicionais do direito privado. Mas esse processo no deve ser atrasado por vozes
conservadoras, afinal, com o novo Cdigo Civil, o momento de reanlise e autocrtica j
chegou para o direito brasileiro.
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Como citar: FRITZ, Karina Nunes. A responsabilidade pr-contratual por ruptura injustificada das
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<http://civilistica.com/a-responsabilidade-pre-contratual-por-ruptura-injustificada-das-negociacoes/>.
Data de acesso.

Fritz Civilistica - Com A.1.n.2.2012

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A responsabilidade pr-contratual por ruptura injustificada

Karina Nunes FRITZ1

Mestre em Direito Civil pela PUC/SP. LL.M na Universidade de Erlangen-Nrnberg (Alemanha).

SCHLECHTRIEM/SCHMIDT-KESSEL, Schuldrecht, p. 20-21. Os autores informam que o Cdigo

O tema no tem, entretanto, merecido a ateno devida em doutrina e jurisprudncia, o

responsabilidade pr-contratual no surge a partir da violao de um contrato

obrigatoriedade. Essa assertiva deve ser compreendida com ressalvas: de fato, a

3. A responsabilidade pr-contratual no direito alemo

uma relao obrigacional, necessrio um contrato entre as

No original: 311 Rechtsgeschftliche und rechtsgeschftshnliche Schuldverhltnisse. (1) Zur

interesses da outra parte. Em havendo dano resultante da violao desses deveres

preparao do contrato ( 311 II 2), que, a rigor, a situao pr-contratual mais. A

no fato tpico descrito na alnea 2 do dispositivo16. Entretanto, ainda quando as

prevalece a ideia de hiptese de recepo de situaes novas. Falta unanimidade

configurariam o que o legislador de modo infeliz denominou contato semelhante

4. Principais deveres de conduta na fase negocial

responsabilidade contratual pela sua proximidade ao negcio jurdico, foram durante

No Brasil, o caput do art. 927 do CC/2002 contm uma clusula geral de

imprescindibilidade da informao mede-se por sua influncia na formao desse juzo

com base em dados corretos e completos, formar seguramente um juzo de

MENEZES CORDEIRO, Da boa f, p. 583.

direito privado geral possui mecanismos, dentre os quais a prpria responsabilidade

que negocia paralelamente comporte-se de modo a no criar falsas expectativas na

persistindo esse dever ainda quando a divulgao da informao no atinja os

POPP, op. cit., p. 207.

O pensamento majoritrio, tanto no Brasil, como na Alemanha, caminha em

reconhecimento da boa-f objetiva como princpio estrutural do direito privado. Sua

Na Alemanha, esse o entendimento reinante na doutrina e jurisprudncia, como atesta BASEDOW,

confiana, pois quando se fala em confiana na celebrao no se est a referir a um

argumento de que, no tendo as partes acordado sobre os pontos essenciais do

responsabilizao daquele que rompe deslealmente as negociaes, precisa, portanto,

BENATTI, op. cit., p. 67-68.

problema da legitimidade da ruptura no se reconduz, com efeito, indagao sobre se

de melhor proposta por terceiro. O dever de lealdade, decorrente da boa-f objetiva,

responsabilidade, alegar como justo motivo o recebimento de oferta negocial mais

abandona injustificadamente as tratativas. Alguns doutrinadores clssicos defendiam a

do contrato. O dever de indenizao surge apenas quando uma parte interrompe as

ressarcida integralmente, devendo, ao contrrio, suportar os prejuzos excedentes ao

Op. cit., p. 84.

Finalizando essa breve anlise, oportuno mostra-se fazer algumas snteses e

despesas anteriormente realizadas, despendidas no intuito de convencer o outro a

______. As cartas de inteno ou contratos de negociao. Revista dos Tribunais, So

_____. Culpa in contrahendo, dever de segurana no frfico e contato social.

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