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EL PRINCIPIO
DE PROPORCIONALIDAD
EN DERECHO PENAL
yj .U( ..fi2
EDERSA
i
r
A la memoria de mi padre.
A mi madre y hermanos
ISBN: 84-7130-944-0
NDICE GENERAL
ABREVIATURAS
17
PRLOGO
19
I.
23
II.
INTRODUCCIN
CONSTITUCIN Y DERECHO PENAL
29
1. Cuestiones generales
2. Principios constitucionales que afectan al sistema penal
31
38
III.
53
55
63
63
63
67
67
68
69
70
72
72
73
74
77
79
79
111
2.2.4. Recapitulacin
2.3.. Principio de intervencin mnima: principio de subsidiariedad y
principio de fragmentariedad
2.3.1. Consideraciones generales e importancia del principio de
intervencin mnima
2.3.2. Formulacin y fundamento del principio de intervencin
mnima
2.3.3. Principio de subsidiariedad, Derecho penal como ultima
ratio o carcter subsidiario del Derecho penal
2.3.3.1. Denominacin
2.3.3.2. Consagracin constitucional y formulacin
2.3.3.3. Carcter emprico y comparativo del principio de
subsidiariedad
2.3.3.4. Recapitulacin
2.3.3.5. Respeto del principio de subsidiariedad
1. Introduccin
2. Consagracin constitucional del principio de proporcionalidad
2.1. Diferentes posturas doctrinales
2.2. Doctrina jurisprudencial del Tribunal Constitucional
2.3. Recapitulacin
113
120
120
125
134
3.
137
137
139
147
1.2.
2.
V.
82
82
84
86
93
93
96
96
96
100
3.
1. Principio de idoneidad
1.1. Formulacin y consagracin constitucional
1.2. Respeto del principio de idoneidad
2.
12
Principio de necesidad en Derecho penal: principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos y principio de intervencin mnima
2.1. Introduccin
2.2. Principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos
2.2.1. Formulacin y carcter constitucional
2.2.2. Consagracin legal y constitucional
2.2.3. Doble virtualidad del principio de exclusiva proteccin de
bienes jurdicos
2.2.3.1. Exclusiva proteccin de bienes jurdicos como lmite al poder legislativo
2.2.3.2. Principio de ofensividad como lmite a la interpretacin y aplicacin de la ley por parte del juez
149
151
151
157
159
159
160
160
163
VII.
/
214
214
222
225
225
232
239
243
243 '
247
247
250
263
275
275
282
283
307
309
314
1.
213
Introduccin
2.
168
169
201
323
325
326
329
332
338
13
5.1. Introduccin
5.2 Principio de idoneidad y delitos de peligro abstracto
5.2.1. Idoneidad de los delitos de peligro abstracto para la proteccin de bienes jurdicos
5.2.2. Control constitucional del respeto del principio de idoneidad
361
365
365
397
VIII.
3.1.1. Introduccin
3.1.2. Debate sobre la introduccin del principio de oportunidad
reglada en el proceso penal
3.1.2.1. Defensores
3.1.2.2. Detractores
457
458
460
463
BIBLIOGRAFA
454
468
473
398
400
400
406
1. Planteamiento
2. Soluciones en el Derecho comparado
2.1. Solucin formal
2.1.1. Introduccin
2.1.2. Principio de oportunidad en Alemania
2.1.2.1. 153 StPO: no persecucin de los asuntos de poca
importancia
2.1.2.2. 153a StPO: archivo del proceso en caso de cumplimiento de condiciones y mandatos
2.1.2.3. Crticas al 153a StPO
2.2.
14
341
5.4.
3.
338
341
407
409
413
413
413
414
420
433
441
444
444
446
446
447
454
454
15
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ABREVIATURAS
ACP
ADCP
AoR
AP
BGH
BtMG
BVerfG
BVerfGE
CE
CEDH
CGPJ
CP
CPC
ed.
Ed.
EPCr
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GA
GG
JA
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Jura
JuS
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17
oStGB
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RFDUCM
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RJCLM
RP
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STC
StGB
StPO
STS
StV
TEDH
TC
TS
VfGH
Wistra
ZStW
18
sterreichisches Strafgesetzbuch
Gesetz ber Ordnungswidrigkeiten
Poder Judicial
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad de Granada
Revista General de Legislacin y Jurisprudencia
Revista Italiana de Diritto e Procedura Pnale
Revista Jurdica de Catalua
Revista Jurdica de Castilla-La Mancha
Revista Penal
Systematischer Kommentar zum Strafgezetbuch
Sentencia del Tribunal Constitucional
Strafgesetzbuch (Cdigo Penal)
Strafprozessordnung
Sentencia del Tribunal Supremo
Strafverteidiger
Tribunal Europeo de Derechos Humanos
Tribunal Constitucional
Tribunal Supremo
Verfassungsgerichtshof (Tribunal Constitucional austraco)
Zeistschrift fr Wirtschaft. Steuer.Strafrecht
Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft
PRLOGO
esfuerzo en favor de aqul obligando al rgano judicial a acudir al Gobierno en solicitud de la derogacin o modificacin del precepto o de la
concesin del indulto para corregir el exceso punitivo.
Un particular inters ofrece la proporcionalidad en relacin con las
consecuencias jurdicas del delito. No es preciso insistir en la trascendencia de la proporcionalidad tiene para modular la responsabilidad civil
derivada de una infraccin penal o para el comiso y el resto de las consecuencias accesorias, pero si nos interesa destacar el valor crtico del
mismo para objetar ciertas desmesuras del legislador. La presencia an
de las penas accesorias que se aplican automticamente en razn de
otras penas y no del injusto, adems de obstaculizar los procesos de reinsercin social, buscan el sometimiento absoluto del penado a la justicia y,
en este sentido, son desproporcionadas. Como lo es tambin la inhabilitacin absoluta que priva de todos los honores y cargos pblicos al penado,
por ms que stos no hayan tenido relacin alguna con el delito. Como
tambin es desproporcionado el contenido del artculo 78 por medio del
cual se permite que ciertos reos permanezcan en prisin hasta el cumplimiento absoluto de la pena. O como lo es, finalmente, la incidencia que la
reincidencia y la habitualidad tienen no slo como agravante, sino lo
que es ms grave impidiendo con criterios versaristas que ciertos condenados puedan acceder a institutos como la suspensin y la sustitucin.
En todos estos casos an podemos afirmar que de forma desproporcionada se priorizan razones pretendidamente preventivo general frente a
exigencias de prevencin especial.
Lo dicho es por s suficiente para comprender la trascendencia que
tiene para la moderna ciencia penal el estudio del principio de proporcionalidad. En nuestro pas no haba sido an abordado monogrficamente
su contenido y alcance, ni el anlisis de sus elementos, ni la forma en que
limitan el sistema penal. Trabajo que, a pesar de su complejidad, aborda
excepcionalmente Teresa Aguado Correa en esta publicacin. Pese a que
las opera prima, que nacen del compromiso doctoral, suelen pecar de
cierta desproporcin, el lector va a encontrar aqu una exposicin clara y
acabada de este principio. Una exposicin con vocacin de ser til en el
manejo de los criterios de proporcionalidad y de pena justa, como lo de
muestra el esfuerzo por aplicar los mismos a los delitos de peligro, cuya
fuerte expansin en las ltimas dcadas resulta ser el mejor ejemplo de la
desmesura.
BORJA MAPELLI CAFFARENA
Catedrtico de Derecho Penal
Universidad de Sevilla
21
r
I
INTRODUCCIN
nal. Asimismo, hemos confirmado el reconocimiento del principio de proporcionalidad en nuestro ordenamiento y en otros ordenamientos jurdicos
de nuestro entorno y su consagracin constitucional. Por otro lado, la dimensin constitucional del principio proporcionalidad posibilita que su
eficacia se irradie a todo el Ordenamiento jurdico, al Derecho privado y
al Derecho pblico, alcanzando especial relevancia en el Derecho administrativo y el Derecho procesal penal, motivo por el cual se presta mayor
atencin a la importancia que adquiere este principio en ambas ramas del
Ordenamiento.
En la segunda parte, se trata la relevancia y vigencia del principio
constitucional en el Derecho penal. En esta rama, se destaca su funcionalidad en la tipicidad, en la antijuricidad y a la hora de enlazar el delito y su
consecuencia jurdica. En primer lugar, el principio de proporcionalidad
acta como lmite a la criminalizacin de conductas que el legislador lleva
a cabo a travs de la creacin de tipos penales. En segundo lugar, una vez
afirmada la tipicidad, en el mbito de la antijuricidad, hay que comprobar
la ausencia de causas de justificacin, campo en el cual juega un papel
fundamental el principio de proporcionalidad. Finalmente, este principio
ha de ser respetado cuando se trata de enlazar el delito con sus consecuencias jurdicas, no slo la pena, sancin tradicional en Derecho penal, sino
tambin la medida de seguridad, las consecuencias accesorias y la responsabilidad civil derivada del mismo.
El anlisis del contenido del denominado principio de proporcionalidad en sentido amplio en Derecho penal ha sido objeto de especial
atencin, puesto que en el seno de la doctrina penal no existe acuerdo
doctrinal sobre este aspecto. En la determinacin de dicho contenido hemos tenido muy presente la importante jurisprudencia de nuestro Alto
Tribunal.
En la tercera parte, y una vez sentadas estas bases, abordamos la compatibilidad de los delitos de peligro abstracto con el principio de proporcionalidad en sentido amplio. Si tradicionalmente se le ha prestado atencin a la compatibilidad de los delitos de peligro abstracto con el
principio de ofensividad, desde nuestro punto de vista no se acaban aqu
los problemas de relevancia constitucional que plantea esta discutida categora de delitos. Estos delitos plantean adems, problemas constitucionales puestos en relacin con el resto de los subprincipios que conforman el
principio de proporcionalidad en sentido amplio: principio de idoneidad,
principio de intervencin mnima y el principio de proporcionalidad en
sentido estricto. Tambin, y dada la dimensin constitucional que adquieren estos conflictos, hemos analizado el eventual control que puede efectuar el Tribunal Constitucional, principalmente, frente a una desmesurada
26
27
II
CONSTITUCIN
Y DERECHO PENAL
1.
CUESTIONES GENERALES
La relacin existente entre la Constitucin y el Derecho penal es innegable. La Constitucin es expresin de los principios fundamentales que
inspiran un Ordenamiento jurdico. En la base de todo texto constitucional, se encuentra latente una concepcin del Derecho que informa todas
las normas que componen el sistema jurdico. Este es el motivo por el que
los cambios constitucionales suelen venir acompaados de una reforma
correlativa en el Cdigo Penal. Ya seal VIVES ANTN ' que en el mbito
del Derecho penal y tras la aprobacin de la Constitucin de 1978, habra
de seguirse la va de reformar para la reforma pues la reforma completa
y elaborada poda ser cosa de tiempo. Y no se equivoc, porque a pesar
de que los trabajos para la elaboracin de un nuevo Cdigo Penal comenzaron incluso antes de haber concluido la tramitacin del texto constitucional, hemos tenido que esperar diecisiete aos para que la reforma completa tuviese lugar. Hasta la aprobacin del nuevo Cdigo Penal son
muchas las reformas parciales que ha sufrido el texto vigente en aquel
momento, texto refundido de 1973, en orden a compatibilizar el mismo
con la proclamacin de Espaa como un Estado social y democrtico de
Derecho.
En la propia Exposicin de Motivos de la Ley Orgnica 10/1995, de
23 de noviembre, por la que se aprob el Cdigo Penal actualmente vigente, se afirma: Si se ha llegado a definir el ordenamiento jurdico
como conjunto de normas que regulan el uso de la fuerza, puede entenderse fcilmente la importancia del Cdigo Penal en cualquier sociedad
civilizada. El Cdigo Penal define los delitos y faltas que constituyen los
presupuestos de la aplicacin de la forma suprema que puede revestir el
poder coactivo del Estado: la pena criminal. En consecuencia, ocupa un
1
En Reforma poltica y Derecho penal, publicado en CPC, nm. 3 (1977), pgs. 73
y ss., y tambin en La libertad como pretexto. Valencia, 1995, publicacin con arreglo a la
cual citaremos este artculo, pg. 92.
En el Ttulo XXI se contemplan la mayor parte de los anteriores delitos contra la Seguridad del Estado. En primer lugar, se contempla la rebelin (art. 472) como mximo
atentado contra el orden constitucional, seguido de los delitos contra la Corona, las Instituciones del Estado y la divisin de poderes, los delitos relativos al ejercicio de los derechos
fundamentales y libertades pblicas, los delitos cometidos por funcionarios pblicos y, en
ltimo lugar, los ultrajes a Espaa.
' TAMARIT SUMAI.LA, en QUINTERO OLIVARES/MORALES PRATS/VALLE MUIZ/PRATS CA-
32
33
35
34
36
Derecho penal l4, entre los que se encuentran fundamentalmente, los artculos 15, 17, 24 y 25 CE. En segundo lugar, los preceptos que consagran
los derechos fundamentales y que, por consiguiente, delimitan el ius puniendi, vinculando tanto al poder legislativo como al judicial. Este;.catlogo de derechos fundamentales adquiere especial importancia en tanto
que por una parte constituye el ncleo especfico de legitimacin del ordenamiento de bienes jurdicos del sistema penal con efectos de legitimacin y lmite de la intervencin penal y, por otra, delimita lo punible
cuando se trata de acciones tpicas que se fundamentan en el ejercicio de
tales derechos fundamentales 15.En ltimo lugar, el Derecho penal constitucional estara integrado por los preceptos constitucionales que regulan
de forma expresa conceptos pertenecientes al sistema penaL Entre ellos
se encuentran los que regulan la inviolabilidad y la inmunidad..parlamentaria (art. 71), el principio de unidad jurisdiccional (art. 117) o la accin
popular (125) 16 .
Como clusula general de cierre del contenido del Derecho penal
Constitucional califican estos autores el principio de interpretacin conforme a la Constitucin del ordenamiento penal vigente 17,^plasmado en el
artculo 5.1 de la LOPJ: La Constitucin es la norma suprema del ordenamiento jurdico, y vincula a todos los Jueces y Tribuales, quienes interpretarn y aplicarn las leyes y Reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que
resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional, con
todo tipo de procesos 18.
Aun cuando en el seno de nuestra doctrina, la mayora de los autores
no llegan a este extremo de hablar de Derecho penal constitucional, suelen partir de la premisa de que el Derecho penal, en tanto que sector del
Ordenamiento jurdico, ha de adaptarse y ha de ponerse en consonancia
con el modelo de Estado social y democrtico de Derecho que propugna
15
Estos derechos seran, particularmente, los de igualdad (art. 14), a la vida y a la integridad fsica (art. 15), a la libertad ideolgica y religiosa (art. 16), a la libertad personal
(art. 17), al honor y a la intimidad (art. 18), a la libr expresin y a la libertad de prensa
(art. 20), a los derechos de reunin (art. 21) y de asociacin (art. 22), a la libertad sindical y
al derecho de huelga (art. 28).
"' BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho penal, cit., pg. 35.
17
BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho penal, cit., pg. 35.
18
Contina este artculo diciendo: Cuando un rgano judicial considere, en algn proceso, que una norma con rango de ley, aplicable al caso, de cuya validez dependa el fallo,
pueda ser contraria a la Constitucin, plantear la cuestin ante el Tribunal Constitucional,
con arreglo a lo que establece su Ley Orgnica. Proceder el planteamiento de la cuestin de
inconstitucionalidad cuando por va interpretativa no sea posible la acomodacin de la
norma al ordenamiento constitucional....
37
como valores superiores de su ordenamiento jurdico, la libertad, la justicia, la igualdad y el pluralismo poltico 19.
2.
Vid. en este sentido, por todos, MUOZ CONDE, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, De-
recho penal. Parte General. Valencia, 1996, pg. 68. MUOZ CONDK, Derecho penal, cit.,
pg. 647, habla del principio de la estatalidad jurdica o del Estado de Derecho, en virtud
del cual el Estado debe adecuar su actuacin a la Constitucin.
:
" CUELLO CONTRERAS, Derecho penal espaol. Curso de iniciacin. Parte General. Nociones introductorias. Teora del delito/1. Madrid, 1996, pg. 54, seala que en el mbito de
los principios es donde ms puede apreciarse la relevancia de la Constitucin para el Derecho
penal, incluso ms que el de la regulacin penal concreta, donde el Tribunal Constitucional
suele abstenerse de entrar. ARROYO ZAPATERO, Derecho penal econmico y Constitucin,
RP. nm. 1, julio 1997, pg. 1, afirma que cuando al penalista se le plantea la cuestin de la
relacin entre el Derecho penal y la Constitucin la pregunta que se le formula hace referencia fundamentalmente a la legitimidad de los lmites del ius puniendi.
21
En este sentido LVAREZ GARCA, Bien jurdico y Constitucin, CPC, 1991, pg. 18,
en relacin con el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos, considera que slo el
poder constituyente y la Constitucin, producto normativo del mismo, pueden condicionar la
actividad del poder legislativo en aquellos ordenamientos en los que se adopta un concepto
formal de ley. En la doctrina italiana se refiere a la necesidad de acudir a la Constitucin para
establecer los lmites al ius puniendi. STELLA, La teora del bene giuridico e i c. d. fatti inoffensivi conformi al tipo, RIDPP, nm. 1 (1973), pgs. 35 y ss.
22
Vid., en este sentido, CRDOBA RODA, Nuevas formas de delito y principio de intervencin mnima, La Ley. 1996, pg. 1333.
11
MORALES PRATS en QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho penal. Parte General,
Barcelona, 1996, pg. 93, considera demasiado rotunda la afirmacin la historia del Derecho penal es la historia de su paulatina desaparicin y prefiere afirmar que la evolucin del
Derecho penal viene marcada por la historia de su paulatina limitacin. Vid., tambin en este
sentido, GARCA-PABLOS, Derecho penal. Introduccin, Madrid, 1995, pg. 58; TERRADILLOS
BASOCO, en MAPELLI CAFFARENA/TERRADILLOS BASOCO, Las consecuencias jurdicas del de-
38
se trata de hacer viable la orientacin hacia el mantenimento de los principios garantistas, no slo para el sistema y el Estado de Derecho, sino
sobre todo para las personas que viven en el sistema 24 .
Cada vez son ms los autores en el seno de nuestra doctrina2:> que,
bajo la expresin principios constitucionales en materia penal, "estudian
los tradicionalmente denominados lmites al ius puniendi26, acentuando
de esta manera que desde el momento en que las Constituciones en su
parte sustantiva regulan los derechos y libertades fundamentales implcita o explcitamente, contemplan los lmites del poder punitivo y los
principios fundamentales informadores del Derecho penal 21. Es algo indiscutido que de la Constitucin se derivan los principios y reglas esenciales que deben ser respetadas tanto en el proceso de incriminacin como
en la imputacin del comportamiento y en elfinde la pena 2S .
En tanto que en algunos casos se contemplan .tales principios como
derechos fundamentales tal es el caso del(principio de legalidad] 4 , en
otros casos, como ocurre con el principio de proporcionalidad, del que
nos ocuparemos a lo largo de nuestro trabajo, no se contemplan de una
24
HASSEMER, Perspectivas del Derecho penal futuro, traduccin de ANARTE BORRAu.o.RP, nm. 1 (1997), pg. 39.
2:1
NAR. Fundamentos de Derecho penal, 3.'' ed., Valencia, 1993, pgs. 229 y ss.; CARBONELL
MATEU, Derecho penal: concepto...,
Lecciones de Derecho penal, cit., pgs. 36 y ss., hablan de principios del Derecho penal
constitucional. FERNNDEZ RODRGUEZ, LOS lmites del ius puniendi. ADPCP. 1994,
pgs. 106 y 107, realiza una afirmacin, que no compartimos, sobre esta tendencia a encontrar una consagracin constitucional de los lmites del ius puniendi cuando trata el principio
de culpabilidad: A pesar de los denodados esfuerzos ofrecidos por amplios sectores doctrinales obsesionados con la idea de encontrar una referencia constitucional de todos los principios vigentes en nuestro Derecho penal, hay que reconocer que de modo expreso el
principio de culpabilidad no ha sido recogido en la CE, ni en las declaraciones de derechos
suscritas por Espaa que de acuerdo con el art. 10.2 de la propia Constitucin deben ser respetadas en la interpretacin de las normas relativas a los derechos fundamentales y a las libertades que reconoce el texto constitucional.
26
GARCA RIVAS, El poder punitivo.... cit., pg. 141, n.p.p. 175, estima que a pesar de
que sta sea la denominacin tradicional, es preferible hablar de principios fundamentadores
del ejercicio del poder punitivo, ya que la acepcin negativa presupone que se fundamentara en algo ajeno a la propia Constitucin.
27
2X
39
40
al igual que inoperante, aparte de que permitira justificar cualquier solucin dogmtica acudiendo al artculo 1.1 CE 3 3 .
En nuestra doctrina son muy diversas las formas en las que se clasifican o agrupan estos principios. Incluso nos atreveramos a decir que
cada autor hace una clasificacin o agrupacin distinta de los mismos.
En este momento no pretendemos hacer un estudio detallado de estos
principios y del desarrollo que de cada uno se ha realizado, porque ello
excede de la pretensin de nuestro trabajo de investigacin, pero s expondremos sucintamente los principios aceptados por algunos autores, al
resultar de inters para el estudio del principio de proporcionalidad en
orden al reconocimiento o no de la autonoma de este principio y su
contenido.
Los criterios derivados de la Constitucin los formula ARROYO ZAPATERO como principios penales. El primero al que hace referencia es al
principio constitucional de proteccin de bienes jurdicos: el Derecho penal tan slo se puede orientar a la prevencin de conductas socialmente
daosas para los bienes jurdicos. De aqu se ha de derivar la negacin de
legitimacin de las figuras penales que no comporten la lesin o puesta en
peligro del objeto de proteccin, lo cual tendr consecuencias sobre la
discusin en torno a los delitos de peligro. Los otros principios que reconoce son el de culpabilidad, consagrado explcitamente en el artculo 24.2
CE 3 4 ; el de resocializacin formulado en el artculo 25.2 CE 3 5 y, por ltimo, principio de legalidad, principio que al estar proclamado en el artculo 25.1 de la CE, constituye un principio suprapenal vinculante para el
propio legislador 36 .
" QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho penal. Parte General, Barcelona, 1996, cit.,
pg. 336, afirma que esta forma de resolver el problema del engarce constitucional de los
principios fundamentales, es decir, acudiendo al artculo 1.1 de la Constitucin, es en cierta
manera inoperante pero fcil: la Constitucin proclama a Espaa como Estado social y democrtico de Derecho, y como los principios del nucleares del Derecho penal tienen su razn de ser en esta clase de Estado precisamente, basta con acudir al art. 1.1 CE, que as proclama y define a Espaa, para tener resuelto ese piroblema de respaldo o cobertura
constitucional y para fundamentar todo lo que despus se quiera sostener en materia de
pena, reinsercin, injusto, error, etc..
,4
Por tal principio entiende, por una parte, la exigencia de atribuibilidad personal del
hecho a su autor y, por otra, la necesidad de una categora en el concepto tcnico de delito a
la que se reconduzcan tanto la exigencia de que el sujeto sea capaz de resultar normalmente
motivable por la norma como la exigencia de que conozca o pueda conocer la antijuricidad
de la conducta que realiza. ARROYO ZAPATERO, Fundamento y funcin..., RJCLM, nm. 1
(1987), pg. 106.
35
ARROYO ZAPATERO, Funcin y lmites..., RJCLM, nm. 1 (1987). pgs. 107 y 108.
"' ARROYO ZAPATERO, FtKicin y lmites..., RJCLM, nm. 1 (1987), pgs. 109 y ss.
41
42
Otro de los autores que destaca el carcter constitucional de los lmites que afectan a todos los poderes pblicos cuando se trata de la injerencia ms grave respecto de los ciudadanos es CARBONELL MATEU. Segn
este autor, en tanto que el poder legislativo vendra limitado por el principio de prohibicin de exceso 4 \ en virtud del cual es necesario que las
normas penales conlleven la mnima restriccin posible de las libertades,
principio del que son consecuencia tanto la necesaria relevancia constitucional de los bienes jurdicos (principio de ofensividad) y la adecuacin
de las consecuencias jurdicas (principio de proporcionalidad en sentido
estricto); el ejecutivo y el judicial son poderes que estaran sujetos a las
limitaciones que se desprenden tanto del principio de legalidad como de
la dignidad de la persona en la aplicacin a los casos concretos (principio
de culpabilidad) 44 .
Los tres componentes de la frmula establecida en el artculo LL CE,
Espaa se constituye en un Estaco social y democrtico de Derejchp...,
son la base, en opinin de MIR PUIG, de los lmites que han de respetarse
en el ejercicio del ius puniendi45. Por una parte, el Estado social implica
varios lmites relacionados con la idea de la necesidad social de la intervencin: la funcin de prevencin estara legitimada en la medida en que
sea necesaria para proteger a la sociedaej. Los principios que se derivan de
la idea del Estado social seran: el principio de utilidad en la intervencin
penal, principio de subsidiariedad y carcter fragmentario del Derecho penal y el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos 46 . Un Estado
que pretenda ser democrtico debe dotar al Derecho penal de un contenido que respete al ciudadano, quien posee una serie de derechos deriva41
CARBONELL MATEU, Derecho penal: concepto..., cit., pg. 204, reconoce que el principio de prohibicin de exceso inspira la actuacin de todos los poderes pblicos y no acta
nicamente como principio limitador del poder normativo del Estado: la creacin de figuras
penales y su utilizacin.
44
CARBONELL MATEU, Derecho penal: concepto..., cit., pg. 82.
45
MIR PUIG, Derecho penal..., cit., pg. 74. Aclara este autor que algunos de ios lmites
podran fundarse en ms de un aspecto de la frmula Estado social y democrtico de Derecho, habiendo escogido aquel fundamento que le ha parecido ms significativo. SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho penal contemporneo, Barcelona, 1992, pg. 241, considera
que la nocin del modelo de Estado, decisiva en el planteamiento de MIR, expresa un desidertum, muy distanciado de las tendencias sociales realmente existentes. Para SILVA, ello
implica que el hecho de acoger en el Derecho penal principios limitadores derivados de la
nocin de Estado social y democrtico de Derecho pueda ser "des-estabilizador",
"des-integrador", dado el hecho de que tales principios expresan un estado de desarrollo superior al
vigente en realidad en la comunidad y pueden chocar con el sentimiento jurdico efectivo de
amplias capas de ste.
"~
"' MIR PUIG. Derecho penal..., cit., pgs. 88 y ss.
43
44
52
53
GUEZ, Los lmites del ius puniendi, ADPCP, 1994, pg. 89, seala que, con ciertos matices, quiz tenga razn Muoz Conde cuando reduce los lmites a dos fundamentales.
55
45
el principio de oportunidad o de utilidad 56, el principio de proporcionalidad, el principio de culpabilidad y el principio de humanidad' 7 .
La diferenciacin de los dos momentos en los que se ejerce la potestad
punitiva, en primer lugar el momento de creacin y promulgacin de las
leyes y en segundo lugar el de su aplicacin a los sujetos, sirve a QUINTERO OLIVARES para abordar el tratamiento de los lmites a esta potestad,
ya que sostiene que tanto la problemtica como los lmites son distintos en
estas dos fases. Distingue los lmites impuestos por el Estado de Derecho a
quien detenta la potestad para la construccin del ordenamiento jurdico
penal, de los lmites que el Estado de Derecho establece cuando se trata de
la aplicacin y ejecucin de las penas sobre un autor determinado 58 .
Entre los lmites que afectan al primer momento se encuentran: el
principio de legalidad, el de exclusiva proteccin de bienes jurdicos y el
de intervencin mnima 59 . Pero, como seala este autor, aparte de la que
la ley cumple estticamente capacidad para ordenar el comportas
" Principio que constituye una vertiente especfica del principio de necesidad de la intervencin punitiva y en virtud del cual el Derecho penal slo puede y debe intervenir
cuando resulte realmente eficaz para la prevencin del delito y, por ello, resulta aconsejable
renunciar a su intervencin cuando sea poltico-criminalmente ineficaz, inadecuada o, incluso, contraproducente; en tales supuestos deber acudirse a otros mecanismos que eviten
tan indeseables consecuencias. Cfr. FERNANDHZ RODRGUEZ, Los lmites del ius puniendi,
ADPCP, 1994, pg. 101.
-7 FERNNDEZ RODRGUEZ. Los lmites del ius puniendi, ADPCP, 1994, pgs. 90 y ss.
Los principios analizados por esta autora y que acabamos de citar, a excepcin del principio
de oportunidad, son considerados tradicionalmente principios penales y desde nuestro punto
de vista, nada cabe objetar a su consideracin como tales no compartiendo la afirmacin de
que algunos de ellos poseen una dimensin estrictamente procesal. Cierto es que alguno de
estos principios, como puede ser el principio de proporcionalidad, rigen tambin el proceso
penal en el cual adquieren una relevante importancia, y ello fundamentalmente porque se
tratan principios consagrados constitucionalmente que tienes carcter de principios generales
del Ordenamiento Jurdico, pero no creemos que su inclusin entre los principios constitucionales del Derecho penal sea en cierta medida forzada. Por el contrario, s que consideramos que ha sido un afn de exhaustividad, desde nuestro punto de vista excesivo, el
que ha llevado a esta autora a incluir el principio de oportunidad entre los lmites del ius
puniendi, ya que desde nuestro punto de vista no cabe identificar el principio de oportunidad
de dimensin estrictamente procesal (como tendremos ocasin de comprobar a lo largo de
este trabajo, el principio de oportunidad es uno de los principios que rigen el proceso penal
y supone una excepcin del principio de legalidad), con la eficacia del Derecho penal para la
prevencin de delitos.
w
QUINTERO OLIVARES. Curso de Derecho penal.... cit., pg. 29.
y
' QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho penal .... cit., pgs. 29 y ss. En tanto que el
principio de legalidad es situado entre los lmites formales de la potestad punitiva, el de exclusiva proteccin de bienes jurdicos y el de intervencin mnima son lmites sustanciales o
materiales carentes de refrendo constitucional, que delimitan e informan la funcin del Derecho penal.
46
miento de la mayora de los ciudadanos, hay otra que denomina dimensin dinmica o aplicativa de la ley que se encuentra limitada por el
principio de culpabilidad 6(l . La ltima fase consistente en la aplicacin al
autor de la pena que le corresponde por el delito cometido viene presidida
por los principios de humanidad de las penas y dignidad de la persona, en
cuanto lmites de la duracin, as como de la ejecucin de las penas 61 .
Particular resulta la postura de SILVA SNCHEZ, quien sostiene que,
junto al aspecto de prevencin, el Derecho penal tiene la misin de reducir al mnimo la propia violencia estatal aspecto que califica como
nuevo, misin que se encuentra presidida por dos conjuntos de principios de diversa naturaleza que entran en relacin dialctica 62 : por un
lado, se encuentran los principios de ndole utilitarista, como el de la restriccin de la intervencin penal al mnimo necesario en trminos sociales; por otro lado, esta misin de autocontrol vendra presidida por los
principios axiolgicos de garanta individual. Entre estos ltimos se encuentran el principio de legalidad y los principios garantsticos materiales
de proporcionalidad 63 , humanidad y salvaguarda de la dignidad humana e
igualdad, que poseen una indudable base constitucional y expresan aspectos del fin general del Derecho penal consistente en la garanta de los derechos individuales de la persona del delincuente. Destaca SILVA SNCHEZ
el hecho de que se trata de principios garantsticos cuya concrecin ha de
" QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho penal..., cit., pgs. 57 y ss.
"' QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho penal .... cit., pgs. 60 y ss.
,:
SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 242, seala que la dialctica
vara de un caso a otro, de forma que en algunos casos la lgica utilitarista de reduccin de
la violencia estatal (contraria a la lgica utilitarista de prevencin) podra ir ms all que la
lgica de la proporcionalidad, llevando incluso a no castigar o castigar menos, en supuestos
en los que si se atiende a la proporcionalidad se exigira el castigo. En otros casos, en los
que por el contrario la utilidad requiere la imposicin de una pena, puede oponerse a ello la
idea de proporcionalidad. Grficamente explica esta relacin dialctica como un tringulo
cuyos tres vrtices seran la lgica utilitarista de la prevencin, la lgica tambin utilitarista
de la menor intervencin posible y la lgica de principios como el de proporcionalidad, justicia, resocializacin. De esta relacin, en cada momento histrico, resultarn sntesis puntuales que, segn este autor, reflejarn el estado de la, poltica criminal en un concreto sistema pena.
"' El hecho de que se trate de principios garantsticos conlleva, entre otras cosas, que el
conflicto con la lgica de la prevencin nicamente existir cuando consideraciones de ndole preventiva aconsejen sanciones superiores a las que resultara teniendo en cuenta la
proporcionalidad, pero no existira conflicto cuando razones preventivas llevaran a aconsejar
la imposicin de sanciones inferiores a lo proporcionado. Es decir, segn SILVA SNCHEZ,
Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 259, y ello es lo que establece una significativa diferencia entre su postura y la concepcin de la prevencin general positiva que niega la posibilidad de imponer penas inferiores a lo proporcionado, la proporcionalidad en cuanto
principio garantstico se opone a ser desbordada hacia arriba, pero no hacia abajo.
47
1,7
Sigue la tendencia de formular un gran nmero de principios delimitadores del Derecho penal en un Estado social y democrtico de Derecho MORILLAS CUEVA, Curso de Derecho penal espaol, cit., pgs. 23 y ss. El catlogo de principios que dirigen y delimitan el
contenido de las normas punitivas es el siguiente: principio de legalidad, principio de culpabilidad, principio de peligrosidad, principio de intervencin mnima, principio de presuncin
de inocencia, principio de proporcionalidad, principio de necesidad, principio non bis in
idem, principio de humanidad y, finalmente, proyeccin penal de los derechos fundamentales y libertades pblicas proclamadas en los artculos 17. 18, 20, 21. 22, 24 y 25 de la CE.
48
49
50
" JI;SCHIXK/WI:ICI:ND.
JI-SCHKCK/WHIGKND.
s
JH.SCHIXK/WHK'IKND,
"'' JI:.S('HI-:CK/WHIGHND,
s
" JHSCHKCK/WHKIND,
77
Lclubuch
Lclubuch
Lehrbuch
Lehrbuch
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des
des
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Strafreclits...,
Strafreclits...,
Strafreclits...,
Strafreclits...,
Strafreclits....
cit.,
cit..
cit.,
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pg.
pg.
pg.
pg.
pg.
27.
27.
27.
27.
27.
III
EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN EL DERECHO COMPARADO
1.
Aun cuando su origen se remonta a la Antigedad, el principio de proporcionalidad slo se pudo afirmar en la poca de la Ilustracin, cuando
maduraron el resto de los dems presupuestos del Derecho penal moderno, es decir, la legalidad, la certeza, la igualdad y? especialmente, la
calculabilidad y mensurabilidad de las penas '. BCCXRI, mximo representante del pensamiento ilustrado en el mbito penal, concluy su obra
Del delitti e delle pene afirmando: De cuanto hasta aqu se ha dicho
puede sacarse un teorema general, muy til, pero poco conforme al uso,
Legislador ordinario de las Naciones; esto es: para que la pena no sea violencia de uno o de muchos contra un particular ciudadano debe ser la
pena pblica, pronta, necesaria, la menor de las posibles en las circunstancias actuales, proporcionada a los delitos y dictada por las leyes : .
1
FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 398. Nos recuerda FF.RRAJOLI, nota final 150,
pg. 451, que la exigencia de que la pena sea proporcionada a la gravedad del delito la podemos encontrar expresada en la obra de PLATN, Las leyes, cuando afirma: No hemos de
distinguir entre el ladrn que roba mucho o poco, el que roba de lugares sagrados o profanos, ni atenderemos a tantas otras circunstancias enteramente desemejantes entre s, como se
dan en el robo, que siendo muy variadas exigen que el legislador se atenga a ellas imponiendo castigos totalmente diferentes? En la Carta Magna de 1215 tambin podemos encontrar sancionado el principio de proporcionalidad al hablar en los apartados 20 y 21 de
proporcin entre pena y transgresin. En la poca intermedia es reformulado por DTsernia en los siguientes trminos: poena debet proportionari delicio.
1
BECCARIA, Tratado de los delitos y de las penas, traduccin de JUAN ANTONIO DE LAS
CASAS, edicin de 1774, presentacin de TOMS Y VALIENTE, Madrid, 1993, pg. 255. Segn
este autor, las penas establecidas por las leyes deben ser proporcionadas a los delitos, siendo
la verdadera medida de los delitos el dao hecho a la sociedad. Es el dao social del delito, junto con la utilidad comn derivada de la pena, los criterios que ha de utilizar el legislador para clasificar los delitos y atribuirles penas proporcionadas. GMEZ BENTEZ, La idea
moderna de la proporcionalidad de las penas, en El pensamiento penal de Beccaria: su actualidad, Universidad de Deusto, 1990, pgs. 55 y ss., considera que el concepto de proporcionalidad de las penas es producto de una evolucin histrica, siendo introducido para la li-
55
56
El tratado de H. v. BERG sobre el Polizeirecht, que data de 1790, es citado por la doctrina alemana como la primera obra jurdico-administrativa donde se enuncia el principio de proporcionalidad, segn seala SNCHEZ GARCA, El principio constitucional de proporcionalidad
en Derecho penal, La Ley, 1994-4, pg. 1115. Pero realmente es a partir de la obra de OTTO
MAYYERS, considerado como el padre del actual principio de nececesidad por HIRSCHBERG, Der
Grundsatz der Verhaltnismassigkeit, Gttingen, 1981, pg. 4, cuando adquiere la importancia
de un lmite jurdico. Sobre la evolucin histrica del principio de proporcionalidad desde el
ao 1806 hasta el ao 1933, cfr. REMMERT, Verfassungs and Verwaltungsrecht - geschichtliche
Grundlagen des bermassverbotes, Heidelberg, 1995.
5
MIR PUIG, Derecho penal..., cit., pg. 99, seala que si bien el principio de proporcionalidad naci para limitar las medidas de seguridad como contrapartida del principio de culpabilidad para las penas, hay que considerar que la proporcionalidad ha de tenerse en cuenta
tambin cuando se gradan las penas; por tanto, ha de considerarse como principio general de
todo el Derecho penal. No comparte LUZN PEA, Curso de Derecho penal..., cit., pg. 86, la
idea sostenida por MIR en Espaa y en Alemania por JESCHECK de que el principio de proporcionalidad naci para las medidas de seguridad. Segn LUZN, ha sido posteriormente
cuando se ha querido introducir dicho principio con algunas modificaciones en el mbito de
las medidas de seguridad, tal y como ha tenido lugar a travs del artcu lo 6.2 del CP 1995:
Las medidas de seguridad no pueden resultar ni ms gravosas ni de mayor duracin que la
pena abstractamente aplicable al hecho cometido, ni exceder el lmite de lo necesario para
prevenir la peligrosidad del autor. GARCA ARAN, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho
penal..., cit., pg. 608, considera igualmente que la proporcionalidad es un concepto propio
de las penas que el CP de 1995 permite aplicar a las medidas de seguridad. En Alemania, la
doctrina emplea el principio de proporcionalidad en el sentido de lmite de las medidas de seguridad, como contrapartida del principio de culpabilidad en relacin con las penas, al estar
contemplado expresamente en el Cdigo Penal alemn en su 62: Principio de proporcionalidad. Una medida de seguridad y correccin no se debe imponer cuando no guarde proporcin con el hecho cometido por el autor y los que pueda cometer, as como con el grado
de peligro procedente del autor. As, por ejemplo, ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil,
3/58, sostiene que lo que distingue a la pena y a la medida de seguridad no es el fin, sino la
forma de limitacin de la misma.
6
La Sentencia del Tribunal Constitucional 62/82, de 15 de octubre, afirma que se trata
de un principio general del Derecho que, dada su formulacin como concepto jurdico indeterminado, permite un grado de apreciacin. Como pone de manifiesto LEGUINA VILLA,
Principios generales del Derecho y Constitucin, Revista de Administracin
Pblica,
nm. 114 (1987), pg. 7, los principios generales del Derecho ocupan un lugar central en la
teora general del Derecho y en el sistema de produccin y aplicacin normativa de los ordenamientos jurdicos contemporneos. Sobre la consideracin del principio de proporcionalidad como un principio general del Derecho se muestra unnime la doctrina. Entre otros,
ARROYO/BERDUGO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho penal, cit., pg. 47, lo estiman consagrado como principio general del ordenamiento jurdico en el artculo 9.3 con
la "interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos"; COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 75, lo consideran un principio informador del Derecho punitivo; MIR PUIG,
Derecho penal..., cit., pg. 99; GONZLEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos
fundamentales..., cit., pg. 17, habla de principio general del Derecho que, en un sentido
57
58
59
Lo que no queda claro es de dnde deriva el Tribunal dicho principio, sostenindose en el seno de la doctrina que en parte se puede considerar como
resultado de los principios de Estado de Derecho inmanentes al orden jurdico europeo y, en parte, como un principio reconocido tradicionalmente
en el Derecho comunitario con origen en el Derecho internacional ".
No podemos dejar de sealar que, ante la importancia creciente de dicho principio de proporcionalidad, las Altas Partes contratantes del Tratado de la Unin Europea han recogido parcialmente el principio de proporcionalidad en el artculo 3B.3 en los siguientes trminos:
Ninguna accin de la Comunidad exceder de lo necesario para alcanzar los objetivos del presente Tratado.
Como se desprende del tenor literal, en este artculo nicamente se recoge uno de los postulados que conforman el principio de proporcionalidad, el principio de necesidad, refirindose solamente en este artculo al
mbito competencial l2 . Por consiguiente, el principio de proporcionalidad
se aplica en Derecho comunitario en dos planos diferentes: en el de los derechos comunitarios, de acuerdo con la doctrina jurisprudencial del TJCE y
camiento y enriquecimiento recproco de los ordenamientos jurdicos europeos en materia de
Derecho constitucional, el principio de proporcionalidad junto con el de seguridad jurdica.
En cuanto al contenido de este principio de proporcionalidad, se puede decir que se corresponde bsicamente con el principio de proporcionalidad tal y como ha sido desarrollado por
el Tribunal Constitucional alemn: en primer lugar, el medio ha de ser apto para conseguir
el resultado que se pretende alcanzar; adems ha de ser necesario, y, en tercer lugar, debe
tenerse en cuenta el principio de proporcionalidad en sentido estricto, es decir, que el fin y el
medio no han de encontrarse fuera de proporcin con el objetivo perseguido. Si bien, es el
elemento de la necesariedad el que adquiere mayor relevancia en la jurisprudencia del Tribunal de las Comunidades Europeas. Este principio cumple una doble funcin: por una parte,
sirve como una medida de control de gran importancia de los actos de injerencia de las Comunidades: y, por otra, opera como una especie de mxima de interpretacin. Aparte de los
trabajos reseados anteriormente, un estudio profundo sobre el principio de proporcionalidad
en el Tribunal de las Comunidades Europeas es el realizado por POLLAK, Verhaltnismafiigkeitsprinzip und Grundrechtsschutz in der Judikatur des Europaischen Gerichtshofs und des
sterreichischen Verfassungsgerichtshofs, Baden-Baden, 1991, passim. En nuestra doctrina
vese la obra indita de ORTEGA BENITO, El principio de proporcionalidad v su aplicacin
judicial, Valladolid, 1989, pgs. 119 y ss.
" Cfr. RESS, Der Grundsatz der VerhltnismBigkeit im deutschen Recht, en Der
Grundsaz der Verhaltnismfiigkeit..., cit., pg. 38.
12
Vid. BARNES, Introduccin al principio de proporcionalidad en el Derecho comparado y comunitario. Revista de Administracin Pblica, 1994, pgs. 516 y ss. Como seala
este autor, este precepto ha acogido solamente alguno de los aspectos que se pueden derivar
del principio de proporcionalidad: desde el punto de vista subjetivo slo se incluye a la Comunidad, no contenindose referencia alguna a los Estados miembros; y desde el punto de
vista objetivo, como ya hemos sealado, se limita a mencionar uno de los tres postulados
que conforman el principio de proporcionalidad en sentido amplio.
60
61
de proporcionalidad como un justo equilibrio entre la salvaguarda del inters general de la comunidad y el respeto de los derechos fundamentales
del hombre.
vistas por la ley y de aquellas que sean necesarias, en una sociedad democrtica, para la
consecucin de una serie de fines de inters general. En el caso Handsyde contra el Reino
Unido, de 7 de septiembre de 1976, en relacin con la libertad de expresin reconocida en el
artculo 10.1, el TEDH conceptu la proporcionalidad con el fin legtimo perseguido, no
como una condicin autnoma, sino ms como un corolario de la necesidad en una sociedad democrtica, y parece que su doctrina se ha mantenido a lo largo de los aos (nuestro
Tribunal Constitucional se refiere a la misma, en la STC 62/82 y afirma en el FJ 5 que para
determinar si las medidas aplicadas eran necesarias para el fin protegido, ha de examinarse
si se han ajustado o si han infringido el principio de proporcionalidad, principio general del
Derecho...). En el caso Olsson contra Suecia, de 24 de marzo de 1988, se afirma: La nocin de necesidad implica una injerencia fundada en una necesidad imperiosa y notablemente proporcionada al fin legtimo buscado. En un nmero muy elevado de casos el no
respeto de la necesidad ha llevado al TEDH a declarar el desconocimiento del principio de
proporcionalidad; vid., entre otros, el caso Sunday Times contra Reino Unido, de 26 de abril
de 1979; caso Dudgeon contra Reino Unido, de 22 de octubre de 1981... Una relacin completa de estos casos la recoge EISSEN, Le principe de proportionnalit dans la jurisprudence
de la Cour europenne des droits de Lhomme, en La Convention Europenne des droits de
l'homme .C ommentaire anide par ai ticte, Pars, 1995, pgs. 67 y ss. Por el contrario, en
otros casos la proporcionalidad no se expresa en el tenor literal de los respectivos artculos,
pero el TEDH la considera subyacente a la norma que le incumbe interpretar. Se trata, entre
otros, del derecho a contraer matrimonio (art. 12 CEDH), derecho de la propiedad (art. 1 del
protocolo nm. 1)... Vid. EI.SSHN, Le principe de proportionnalitt..., en La Convention
Europenne..., cit., pgs. 70 y ss. El TEDH tambin se ha servido del principio de proporcionalidad para precisar los contornos de un derecho garantizado, como, por ejemplo, la
prohibicin de penas inhumanas o degradantes (art. 3 CEDH; caso Soering contra Reino
Unido) o la prohibicin del trabajo forzado u obligatorio (art. 4 CEDH; caso Van der Mussele contra Blgica), o de una obligacin positiva de los Estados Contratantes, como puede
ser la derivada del artculo 8 CEDH (en el caso Gaskin contra el Reino Unido, de 7 de julio
de 1989, el TEDH juzg un caso en el que la autoridad rehus dar al particular, que haba
sido detenido por la autoridad pblica, un dossier personal, concluyendo que la ausencia de
un rgano independiente habilitado para satisfacer estas necesidades no cuadraba con el
principio de proporcionalidad). Tambin el TEDH ha acudido a la proporcionalidad cuando
se trata de! derecho a la no discriminacin, siendo paradjicamente en este contexto donde
el TEDH ha utilizado por primera vez la palabra proporcionalidad. As, en el caso relativo a
ciertos aspectos lingsticos de la enseanza en Blgica, ha afirmado que una distincin de
tratamiento en el ejercicio de un derecho consagrado en la Convencin no debe perseguir tan
slo un fin legtimo: el artculo 14 se viola igualmente si se comprueba claramente que no
existe una relacin razonable de proporcionalidad entre los medios empleados y el fin perseguido. Tambin en el artculo 18 CEDH se puede considerar consagrado el principio de
proporcionalidad, artculo que ha sido considerado por ERMACORA, Das VerhltnismBigkeitsprinzip im sterreichischen Recht sowie aus der Sicht der Europaischen Menschenrechtskonvention, en Der Grundsatz der Verhdltnismfiigkeit..., cit., pg. 71, como regla
general de todo el sistema. En virtud de este artculo, las restricciones que, en los trminos
del presente Convenio, se impongan a los citados derechos y libertades no podrn ser aplicadas ms que con la finalidad para la cual han sido previstas.
62
En lo que respecta a nuestro Tribunal Constitucional, ste se ha pronunciado, en contadas ocasiones sobre el principio de proporcionalidad,
aunque cada vez son ms frecuentes y de mayor relevancia los pronunciamientos al respecto (SSTC 55/1996, 161/1997), como tendremos ocasin
de comprobar a lo largo de este trabajo.
Pero no en todos los ordenamientos jurdicos el principio de proporcionalidad es considerado como un principio general del ordenamiento jurdico. As, en el Derecho francs, tan slo se conocen aplicaciones puntuales de tal principio, sobre todo en el Derecho administrativo l4, y de una
manera ms limitada en el Derecho del trabajo. Incluso algn autor ha llegado a afirmar que el principio de proporcionalidad no es ms que un pariente pobre de los principios generales del Derecho francs L\ Esto no
deja de asombrar si se tiene en cuenta la importancia de este principio en
relacin con los derechos fundamentales y libertades pblicas. Sin embargo, ello no impide que en la aplicacin de la ley a los supuestos concretos
adquiera especial importancia la obligacin del juez de tener en cuenta la
proporcionalidad, debido a que las normas son abstractas y los hechos concretos son mltiples y pueden adoptar muchas formas. En la operacin que
lleva a cabo el juez debe existir una relacin entre el hecho y la aplicacin
de la misma: relacin de proporcionalidad. La existencia de esta relacin
de proporcionalidad aparece especialmente clara en el Derecho penal "'.
2.
2.1.
2.1.1.
ALEMANIA
Consideraciones generales
Cfr. LPEZ GONZLEZ, El principio general de proporcionalidad en Derecho administrativo, Sevilla, 1988, pgs. 30 y ss., quien recoge algunas resoluciones en las que el Consejo de Estado francs hace uso de este principio cuando se trata de medidas de polica y
sanciones disciplinarias.
^ TEITGEN, Le principe de proportionnalit en Droit Francais, en Der Grundsatz der
Verhaltnismafiigkeit..., cit., pg. 62.
16
TEITGEN, Le principe de proportionnalit..., en Der Grundsatz der Verhciltnismafii>keit..., cit., pgs. 52 y 54. Explica este autor el vnculo de proporcionalidad entre el
hecho y la aplicacin de la ley, a travs del ejemplo del robo: segn se tratase de un robo
simple o un robo cualificado, la penalidad variaba de un ao a veinte de prisin. Agravacin
de la pena, proporcional a la gravedad del acto reprochable.
63
Si bien al comienzo este Tribunal tan slo utilizaba el principio de proporcionalidad de una forma vacilante, en ocasiones puntuales, o bien sin
consecuencias sistemticas, a partir de la Sentencia de las farmacias
(BVerfGE 7, 377) lo utiliza cada vez con mayor frecuencia y en ms mbitos, como medida de constitucionalidad 17.
Aun cuando se trata de un principio no regulado de forma expresa en
la Constitucin alemana, viene siendo calificado por el BVerfG como mxima constitucional (BVerfGE, 23, 127, 133). En parte como un elemento
autnomo y en parte como elemento derivado de principios constitucionales expresamente regulados. La jurisprudencia del BVerfG ha extrado dicho principio bsicamente de otro principio, el del Estado de Derecho 18, y
de los derechos fundamentales l9, mbito en el cual adquiere particular
importancia2<), sin llegar hasta el punto de reconocer que se trate por s
mismo de un derecho fundamental 21 . Actualmente ya no se discute en la
doctrina alemana la exigencia de respeto de este principio por parte de los
tres poderes pblicos: legislativo, judicial y ejecutivo 22. Se trata de un
17
GRABITZ, Der Grundsatz der VerhaltnismaBigkeit in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts, Archiv des ffentlichen Rechts, 98 (1977).
1S
BVerfGE 61, 126 (134); BVerfGE 69, 1 (35); BVerfGE 6, 256, 359.
19
BVerfGE 19, 342 (348 y ss.); BVerfGE 61, 126 (134); BVerfGE 76, 1 (50 y ss.).
20
Debido a que son expresin del principio de libre actuacin de los ciudadanos frente
al poder pblico, nicamente se pueden limitar cuando ello sea imprescindible para la proteccin de los intereses colectivos.
21
BVerfGE 19, 342 (348 y ss.); BVerfGE 90, 145 (173). Tambin hay autores que derivan
el principio de proporcionalidad del principio de igualdad, de la interdiccin de la arbitrariedad o incluso de los derechos fundamantales, de forma exclusiva. Cfr. RESS, Der Grundsatz
der VerhaltnismaBigkeit im deutschen Recht, en Der Grundsatz der Verhltnismafiigkeit...,
cit., pg. 16; LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken der Grundrechte. Die Ermachtigung
zum strafrechtlichen Vorwurfim Lichte der Grundrechtsdogmatik dargestellt am Beispiel der
Vorfeldkriminalisierung, Tbingen, 1996, pg. 19, incide en este aspecto, afirmando que en
tanto que forma parte de la teora de los derechos fundamentales, deja de tener fundamento la
crtica de aquellos autores que consideran que nos encontramos ante un principio meramente
formal.
22
LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken..., cit., pg. 10; STERN, Zur Entstehung und
Ableitung des bermaBverbots, en Wege und Verfahren des Verfassungslebens. Festschrift
fr Peter Lerche zum 65 Geburtstag, Mnchen, 1993, afirma que apenas existe un control
constitucional sobre una ley sin que se recurra al principio de proporcionalidad. Dado que el
principio de proporcionalidad afecta a toda la actividad de limitacin de los derechos fundamentales llevada a cabo por el Estado, ha de ser respetado tanto por el poder legislativo
como por el ejecutivo y el judicial cuando se trata de leyes limitadoras de derechos fundamentales, as como cuando se trata actos administrativos y sentencias judiciales. Como
afirma GENTZ, Zur VerhaltnismaBigkeit von Grundrechtseingriffen, NJW 1968, pg. 1601,
aun cuando el principio de proporcionalidad tiene la misma validez para las leyes que para
los actos administrativos y las sentencias, de su distinta naturaleza se derivan una serie de
diferencias. Por una parte, la ley restrictiva de derechos fundamentales debe ser ley en sen-
64
principio general del Ordenamiento jurdico que abarca a todos los mbitos del .Derecho 2 \ debindose respetar incluso en la aplicacin e interpretacin de las normas del Derecho ordinario 24 .
Sobre lo que no existe unanimidad en el seno de la doctrina alemana
es sobre la denominacin y el contenido de este principio. En tanto que
unos hablan de prohibicin de exceso, otros hablan de principio de proporcionalidad en sentido amplio 25 . En cuanto al contenido, la jurisprudencia del BVerfG y gran parte de la doctrina alemana 26 sostienen que el
principio de proporcionalidad en sentido amplio se puede descomponer en
tres subprincipios: principio de idoneidad, principio de necesidad y principio de proporcionalidad en sentido estricto. Pero tambin hay autores que
consideran este principio como un supraconcepto que agrupa los principios de necesidad y de proporcionalidad en sentido estricto 27 .
tido material y ha de tener carcter general (art. 19.1 GG), por lo que las valoraciones realizadas por el legislador tan slo pueden ser generales y abstractas, sin que pueda garantizar
en cada caso concreto la proporcionalidad en sentido estricto. Por el contrario, los actos administrativos y las sentencias, por regla general, son individuales y concretos al regular el
caso concreto. En estos supuestos, s que deben ser en el caso concreto aptas para alcanzar el
resultado pretendido y necesarias, de manera que no se d una ostensible desproporcin entre el medio y el fin. Tanto las autoridades administrativas como los Tribunales se ven obligados a la defensa de la proporcionalidad individual-concreta.
21
Rige cualquier actuacin de los poderes pblicos, BVerfGE 38, 348 (368), as como
en el mbito del Derecho privado, BVerfGE 35, 202 (221).
24
BVerfGE 43, 242 (288). La aplicacin generalizada del principio de proporcionalidad en
todas las esferas ha provocado la crtica de este principio por parte de algunos autores. Recogen
las crticas realizadas en el seno de la doctrina alemana PEDRAZ PENALVA y ORTEGA BENITO, El
principio de proporcionalidad y su configuracin en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional y literatura especializada alemanas, Poder Judicial, nm. 17 (1990), pgs. 74 y ss. En primer lugar, se critica la ambigedad y dificultad que existe para conceptualizar el trmino proporcionalidad. Tambin se denuncia la inseguridad jurdica a la que puede llevar el reconocimiento
y aplicacin de este principio, debido al peligro de que el juez se convierta en legislador.
23
Habla del principio de proporcionalidad en sentido amplio, por ejemplo, LAGODNY,
Strafrecht vor den Schranken..., cit., pg. 11; por el contrario, STERN, Zur Entstehung und
Ableitung..., Festschrift fr Lerche..., cit., pg. 166, prefiere utilizar la expresin prohibicin de exceso. En la Sentencia 90, 145 (183 y ss.), el Tribunal Constitucional alemn se
refiere al principio de proporcionalidad en sentido estricto con el concepto de bermaBverbot; vid. tambin LAGODNY, op. cit., pg. 11.
26
Ya en este sentido vid. BVerfGE 7, 377 (409: idoneidad o aptitud y necesidad; 407:
principio de proporcionalidad en sentido estricto). La aplicacin del principio de proporcionalidad como compresivo de estos tres subprincipios aparece especialmente clara en
BVerfGE 19, 330 (337); 21, 150 (155); 26, 215 (228); 28, 264 (280). Vid., por todos, GNTHER,
Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlufi: Studien zur Rechtswidrigkeit ais Straftatmerkmal u. zur Funktion d. Rechtsfertigungsgrnde
im Strafrecht, Kln, Berln, Bonn,
Mnchen, 1983, pgs. 179 y ss.; LAGODNY. Strafrecht vor den Schranken..., cit., pg. 11;
STERN, Zur Entstehung und Ableitung..., en Festschrift fr Lerche..., cit., pg. 166.
27
LERCHE, lbermafi und Verfassungsrecht.
Zur Bindung des Gesetzgebers an die
65
66
2.1.2.
Principio de idoneidad
Entre otras, BVerfGE 30, 292 (316); BVerfGE 39, 210 (230).
" GRABITZ, Der Grundsatz der VerhltnismBigkeit..., AR, 98, pg. 572; RESS, Der
Grundsatz der VerhltnismBigkeit..., en Der Grundsatz der Verlialnismafiii>keit..., cit..
pgs. 17 y ss.; HIRSCHBERG, Der Grundsatz der Verhaltnismfiigkeit, cit., pgs. 50 y ss.;
GNTHER, Strafrechtswidrigkeit
und Strafunrechtsausschlufi...,
67
Principio de necesidad
68
Ello fue puesto de manifiesto de una forma clara por el BVerfG en la sentencia sobre
el almacenamiento de petrleo E 30, 292 (320 y ss.). Tambin coincide en este punto la doctrina; cfr. GRABITZ, Der Grundsatz der VerhltnismBigkeit..., AR 98, pg. 574; RESS,
Der Grundsatz der Verhltnismsigkeit..., en Der Grundsatz der Verhaltnismafiigkeit...,
cit., pgs. 20 y 21, y HIRSCHBERG, Der Grundsatz der Vei'hltnismfiigkeit, cit., pgs. 66 y ss.,
quien estima que el examen de necesidad no puede considerarse concluido hasta que no
se hayan determinado las personas afectadas; GNTHER, Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlufi..., cit., pg. 189.
43
BVerfGE 77, 84 (106); BVerfGE 90, 145 (183), afirma que, como ha sealado reiteradamente, el legislador tiene, en orden a decidir qu medios de los potencialmente aptos para
la consecucin del fin de una ley es necesario, una prerrogativa de evaluacin y de decisin
que no puede ser objeto de control por parte de este Tribunal.
44
GRABITZ, Der Grundsatz der VerhltnismBigkeit..., AR 98, pgs. 574 y 575.
45
GRABITZ, Der Grundsatz der VerhltnismBigkeit..., AoR 98, pg. 575; VOGF.L.
Strafrechtsgter und Rechtsgterschutz..., StV, 2/96, pg. 114. HIRSCHBERG, Der Grundsatz
69
El BVerfG considera que la principal funcin del principio de proporcionalidad en sentido amplio, es la de lmite a las injerencias de los derechos fundamentales. Algn autor ha llegado a afirmar que, en este mbito,
el principio de proporcionalidad constituye el mayor logro del Derecho
pblico desde 1945 49 . En tanto que el principio de proporcionalidad pretende establecer una relacin entre el medio y el fin, a travs de la compader Verhaltnismafii^keit, cit., pg. 77, considera que nos encontramos ante un principio
meramente formal al no ofrecer medida alguna de cmo se ha de llevar a cabo esa ponderacin de medio-fin en que consiste el principio de proporcionalidad en sentido estricto. No
'creemos que ello sea correcto, ya que la derivacin del principio de proporcionalidad del
principio del Estado de Derecho, tal y como hace el BVerfGE, exige entender el principio de
proporcionalidad en sentido material. Como seala GNZLE/.-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales...,
cit., pg. 227, si se quiere contar con un instrumento til para garantizar la observancia de los valores constitucionales se debe aceptar el
contenido material del principio de proporcionalidad en sentido estricto.
4
" RESS, Der Grundsatz der VerhaltnismaBigkeit..., en Der Grundsatz der Verhaltnismafiigkeit..., cit., pg. 21.
47
BVerfGE 17, 305 (313 y ss.); BVerfGE 20, 150 (159).
w
BVerfGE 90, 145 (146).
49
WAHL, Die brokratischen Kosten des Rechts- und Sozialstaat, Die Verwalwaltuni>.
nm. 13 (1980), pg. 279.
70
71
un*
d)
No basta con que el medio y el fin sean constitucionalmente legtimos, sino que adems se hace depender su legitimidad de la aptitud del medio para alcanzar el fin pretendido. Una medida se considera apta para alcanzar el fin pretendido cuando con su ayuda se
facilita la consecucin del resultado pretendido. No es apta cuando
dificulta dicha consecucin o desde el punto de vista del resultado
correspondiente no produce efecto alguno. Para declarar la aptitud
del medio el BVerfG se conforma con una aptitud parcial 54 .
e) Adems de apta, la medida ha de ser necesaria para alcanzar el fin
pretendido. No es necesaria cuando el mismo resultado o uno mejor puede conseguirse con una ingerencia ms leve 53 .
f) En ltimo lugar, la injerencia en los derechos fundamentales tiene
que ser proporcional en sentido estricto, lo cual quiere decir que
debe haber una proporcin entre el fin y el medio 5(\ Esta exigencia conlleva la prohibicin de sobrecargar al afectado con una medida que para l represente una exigencia excesiva 57 .
2.2.
2.2.1.
AUSTRIA
Consideraciones generales
72
El desarrollo de este principio por parte de la jurisprudencia constitucional y de la doctrina, se ha visto muy influenciado por el hecho de que
en este pas existen bsicamente dos catlogos de derechos fundamentales: el contenido en la Ley estatal bsica sobre los derechos generales de
los ciudadanos (Staatsgrungesetz ber die allgemeinen Rechte der Staatsbrger), que data de 1867, y el contenido en el Convenio Europeo para la
Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales
(1950), al cual se adhiri Austria en 1958 y tiene plena validez como derecho constitucional. Si bien para el mbito del CEDH existe relativa claridad sobre el rango del principio de proporcionalidad, teniendo en cuenta
el desarrollo que el TEDH ha realizado de los artculos del CEDH en los
cuales se contemplan expresamente los criterios de proporcionalidad, no
ocurre lo mismo cuando se trata de los derechos fundamentales reconocidos en la StGG, puesto que el rango constitucional y la aplicacin del
mismo no se pueden derivar del tenor literal del derecho constitucional.
Debido a ello, la aplicacin del principio de proporcionalidad por parte de
los Tribunales a los derechos contemplados en la StGG ha recibido considerables influencias externas 5X .
2.2.2.
Consagracin constitucional
73
2.2.3.
Formulacin
74
75
IV
EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN OTRAS RAMAS DEL DERECHO
1.
1.1.
E L PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN DERECHO ADMINISTRATIVO
CONSIDERACIONES GENERALES
Y CONSAGRACIN CONSTITUCIONAL
79
Se suelen citar preceptos tales como los artculos 4 y 6 del Reglamento de Servicios de
las Corporaciones Locales y el artculo 40.2 de la derogada Ley de Procedimiento Administrativo. Cfr. CLAVERO ARVALO, El Reglamento de Servicios de las Corporaciones Locales
ile 17 de junio de 1955, Revista de Administracin Pblica, nm. 19 (1956).
" La jurisprudencia ha aplicado el principio de proporcionalidad como instrumento de
control jurisdiccional trente al exceso de la actividad administrativa en materias tales
como sanciones disciplinarias a funcionarios, disciplina de mercado, urbanismo y viviendas
de proteccin oficial. Cfr. LPEZ GONZLEZ. El principio general..., cit.. pgs. 22 y ss.,
quien expone las causas que. segn l. llevan a la jurisprudencia a no a aplicar este principio
como un principio general con valide/ en todos los mbitos, sino en los que se acaban de sealar.
'' Ln el artculo 40.2 de la derogada Ley de Procedimiento Administrativo se haca una
referencia ms imprecisa a este principio al establecer que el contenido de los actos se ajustar a lo dispuesto en el ordenamiento jurdico y ser adecuado a los fines de aqullos. En
80
81
de febrero de 1992 y 27 de julio de 1994), el principio de proporcionalidad como un principio general del Derecho derivado del artculo 106.1
CE por la exigencia contenida en este precepto de que exista armona entre los medios utilizados y la finalidad perseguida.
De todo lo dicho cabe deducir que el principio de proporcionalidad,
en cuanto consagrado en la Constitucin, ha de informar y disciplinar todas las actuaciones de la Administracin y no slo las que lleva a cabo en
determinados sectores. Ha de ser tenido en cuenta tanto en el proceso de
produccin como en el aplicacin del Derecho administrativo. En este
sentido, en una Sentencia de 3 de junio de 1992, el Tribunal Supremo declar que el principio de proporcionalidad queda configurado como un
medio extraordinario de evitar daos o perjuicios al administrado que procederan de una estricta aplicacin de la norma en pugna con el principio
de justicia material.
1.2.
1.2.1.
Consideraciones generales
cin de medidas desproporcionadas que limiten de una manera innecesaria y excesiva los derechos de los particulares.
En el mbito de la Administracin local son principios generales, anclados en la legislacin anterior pero remozados en la formulacin que de
los mismos se hace en la Ley de Bases de Rgimen Local de 2 de noviembre de 1985, LO 7/85, en relacin con la intervencin en la actividad
de los ciudadanos, los de igualdad de trato, congruencia con los motivos
y fines que justifican la intervencin y respeto a la libertad individual
(art. 84.2 LBRL) l(). El principio de congruencia exige que la medida
adoptada sea congruente con el fin legitimador de la intervencin, es decir,
que sea adecuada para la consecucin del fin que se pretende conseguir y
que legitima la intervencin de las Corporaciones Locales; el principio de
respeto a la libertad individual o favor libertatis supone la prioridad en
todo caso de la intervencin que restrinja en menor medida la libertad individual (principio de necesidad). En este sentido, el TS, en Sentencia de
18 de abril de 1984, manifest:
Por otra parte, tampoco debemos olvidar que la primera sentencia del
Tribunal Constitucional en la que se habla expresamente de la idoneidad,
necesariedad y proporcionalidad como requisitos o condiciones necesarios
para superar el juicio de proporcionalidad (STC 66/1995), desestimaba un
recurso de amparo que se interpuso contra una Resolucin de la Delegacin del Gobierno en Madrid, que prohiba la celebracin de una concentracin porque concurran razones fundadas de que puedan producirse
alteraciones de orden pblico, con peligro para las personas o bienes, es
decir, las razones previstas en el artculo 10 LO 9/1983. En el Fundamento Jurdico 5 el Tribunal afirma:
Para comprobar si la medida impeditiva del ejercicio del derecho
de reunin supera el juicio de proporcionalidad exigible, es necesario
constatar si cumple los siguientes tres'requisitos o condiciones: si tal
medida era susceptible de conseguir el objetivo propuesto la garanta
del orden pblico sin peligro para personas y bienes; si adems, era
necesaria en el sentido de que no exista otra medida ms moderada
para la consecucin de tal propsito con igual eficacia, y, finalmente, si
la misma era proporcionada, en sentido estricto, es decir, ponderada o
equilibrada por derivarse de ella ms beneficios o ventajas para el inters general que perjuicios sobre otros bienes.
10
SOSA WAGNER, Manual de Derecho local, 2. a ed., Madrid, 19X7, pgs. 266 y 267.
83
1.2.2.
84
85
Potestad sancionadora
y principio de proporcionalidad
El principio cuyo estudio nos interesa es el principio de proporcionalidad formulado en el artculo 131. Incluso antes de la aprobacin de la
L 30/1992 ya se destacaba por la doctrina y la jurisprudencia la importancia del mencionado principio en este mbito. La Sentencia de la Sala 4. a
del Tribunal Supremo de 18 de junio de 1984 expresaba en trminos categricos esta idea: El principio de proporcionalidad debe informar la actuacin administrativa en materia sancionadora. De su respeto derivaba
la obligacin para la Administracin de no poner en prctica ms que medidas proporcionadas al objetivo que se pretenda alcanzar, con la consiguiente prohibicin del recurso a medidas excesivas o innecesarias que
pudieran vulnerar el principio de equidad (SSTS, Sala 4. a , 14 de octubre
de 1982 y 29 de enero de 1983). La jurisprudencia puso en evidencia que
el principal atentado que se cometa en el mbito administrativo sancionador contra el principio de proporcionalidad, tena lugar cuando a la hora
de graduar una sancin entraba en juego la controvertida discrecionalidad
administrativa. Se afirma que este principio, el de proporcionalidad, puede
contribuir a eliminar aquellos mbitos administrativos en los que no existe fiscalizacin alguna, ya que discrecionalidad no es sinnimo de libre
arbitrio. De modo que, aun cuando el rgano administrativo tenga facultad para determinar la sancin que estime adecuada dentro del lmite mximo sealado por la ley, el juego del principio de proporcionalidad le
obliga a tomar en cuenta tanto las circunstancias objetivas como las subjetivas que rodean la infraccin, evitando que se ejercitase la discrecionalidad ms all de lo que consienta los hechos determinantes del acto administrativo, que son los que delimitan y acotan el mbito de las facultades de graduacin de la sancin y sealan la diferencia entre su correcto
ejercicio y la arbitrariedad (STS, Sala 4. a , 10 de julio de 1985).
14
86
Tambin en el seno de la doctrina se habla de la rica serie de consecuenciasjrradiadas por el principio de proporcionalidad en el seno del
Derecho administrativo sancionador l>:
a)
b)
c)
El Derecho penal tan slo tutela los bienes jurdicos imprescindibles para la vida del hombre en sociedad, obligando a excluir
del mbito penal el resto, los cuales deben ser remitidos al mbito administrativo sancionador. Incluso en la Exposicin de Motivos de la L 30/1992 se habla del principio de intervencin mnima.
Se reduce el mbito de la discrecionalidad en la imposicin de las
sanciones convirtindola en una verdadera actividad jurdica, al
ser el juicio de proporcionalidad competencia del legislador. Es
por ello por lo que en la legislacin administrativa se encuentran
innumerables clusulas de dosimetra punitiva que deben ser
ponderadas en el momento de imponer una sancin concreta, segn un juicio de razonabilidad (STC 108/1984). La vigencia
del principio de proporcionalidad convierte la actividad administrativa sancionadora en reglada.
La vigencia de este principio permite la revisin judicial no slo
de la procedencia de la sancin, sino tambin de su cuanta, y
permite que pueda ser disminuida su cuanta para adecuarla a la
gravedad de la infraccin (SSTS de 22 de septiembre de 1982, 21
de diciembre de 1984, entre otras).
IS
En este sentido GARBFR LLOBRKGAT, La aplicacin de los derechos..., cit., pg. 99.
Este mismo autor. Potestad sancionadora, jurisprudencia constitucional y reforma del control jurisdiccional de las sanciones administrativas, AJA, 1997, pg. 3, destaca de nuevo,
ocho aos despus, la importancia de este principio en su faceta material. Para este autor, la
vertiente procesal del principio de proporcionalidad que opera a la hora de adoptar medidas cautelares o de investigacin no tiene en el Derecho administrativo sancionador prcticamente ninguna aplicacin, porque en l no se permite llevar a cabo estos actos aun
cuando existen excepciones, como la posibilidad de entrar en un domicilio a los fines de inspeccin fiscal, previa la correspondiente autorizacin judicial (STC 50/1995). No parece
compartir este punto de vista BARNES, Introduccin al principio.... Revista de Administracin Pblica, 1994, pg. 515, para quien el principio de proporcionalidad ha de observarse
con especial intensidad en una serie de supuestos en los que incluye la prctica de la actividad instructora. Por el contrario, la faceta material del principio de proporcionalidad, en virtud de la cual las sanciones previstas en la ley y en los expedientes sancionadores han de
guardar proporcin con los comportamientos sancionados, s adquiere, en opinin de GARBER LLOBRKGAT, relevancia en dos campos diferentes. En primer lugar, a la hora de tipificar
una concreta sancin para una concreta infraccin administrativa. En segundo lugar, a la
hora de la imposicin de la sancin a una determinada persona por parte de la Administracin.
87
Ante la importancia que adquiere este principio, se formula en el artculo 131 L 30/1992, con el siguiente tenor literal:
Art. 131. Principio de proporcionalidad.
1. Las sanciones administrativas, sean o no de naturaleza pecuniaria, en ningn caso podrn implicar, directa o subsidiariamente, privacin de libertad.
2. El establecimiento de sanciones pecuniarias deber prever que la
comisin de las infracciones tipificadas no resulte ms beneficiosa para
el infractor que el cumplimiento de las normas infringidas.
3. En la determinacin normativa del rgimen sancionador, as
como en la imposicin de sanciones por las Administraciones Pblicas,
se deber guardar la debida adecuacin entre la gravedad del hecho constitutivo de la infraccin y la sancin aplicada, considerndose especialmente los siguientes criterios para la graduacin de la sancin a aplicar:
a) La existencia de intencionalidad o reiteracin.
b) La naturaleza de los perjuicios causados.
c) La reincidencia por comisin en el trmino de un ao de ms
de una infraccin de la misma naturaleza cuando as haya sido declarado por resolucin firme.
En el apartado 1 de este artculo 131 se reitera de una manera innecesaria, desde nuestro punto de vista, lo dispuesto en el artculo 25.3 de la
Constitucin espaola, por lo cual no aporta nada nuevo.
En el apartado 2. se intenta poner coto a las denominadas infracciones o sanciones rentables, a aquellas sanciones con cuya comisin el infractor obtiene un beneficio mayor una vez que se descuenta el importe de
la multa impuesta 16. Se recoge una previsin necesaria, pero que, sin embargo, debera haber sido ms explcita. Segn PARADA VZQUEZ, parece
que este criterio se predica de lege ferenda al no referir a la imposicin
de las correspondientes sanciones pecuniarias, sino al establecimiento de
las mismas l7. En nuestra opinin, se podra haber utilizado una regulacin parecida a la que se contempla en el pargrafo 17.4 OwiG (Gezetz
iiber
Ordmmgswidrigkeiten)lx.
'" PARADA VZQUEZ. Rgimen jurdico de las Administraciones Pblicas y procedimiento administrativo comn. (Estudio, comentarios y texto de la Ley 30/92. de 26 de noviembre). Madrid. 1993. pgs. 392 y 393.
17
PARADA VZQUEZ. Rgimen jurdico de las Administraciones.... cit.. pg. 393.
Ifi
En el apartado cuatro se prev que en ningn caso la multa impuesta ser inferior a
los beneficios econmicos obtenidos por el autor por medio de la contravencin administrativa. En el caso de que la cuanta mxima establecida por la ley no sea suficiente, podr ser
elevada.
88
89
En cuanto a que no son todos los que estn, se afirma que si la intencionalidad acta como criterio de graduacin es que puede haber infracciones en las no exista intencionalidad, con lo que se estara replanteando
el tema de la culpabilidad 2 \ Pero para evitar esta interpretacin, que llevara a admitir la distincin entre infracciones no voluntarias (a ttulo de
responsabilidad objetiva) y las voluntarias o intencionales, se propone entender la existencia de intencionalidad como existencia de dolo.
Es cuestionable tambin la mencin que hace a la reiteracin. En primer lugar, porque se menciona junto con la intencionalidad, sin que exista
relacin alguna entre ambas. En segundo lugar, porque desde la Reforma
del Cdigo Penal que tuvo lugar en 1983 no se distingue en el mbito penal entre reiteracin y reincidencia, con lo cual no tiene sentido volver a esta distincin. En el apartado c) se define la reincidencia como la
comisin de ms de una infraccin de la misma naturaleza en el perodo
de un ao, siempre que haya sido declarado a travs de una resolucin
firme, sin que en el apartado a) se incluya definicin alguna de la reiteracin. Es por ello por lo que se propone, siguiendo el criterio del Cdigo
Penal desde 1983 y de otras leyes como la LO 1/1992, sobre Proteccin
de la Seguridad Ciudadana (art. 30.2), y la Ley 23/1992, de Seguridad
Privada (art. 31.1), que se tome en cuenta como criterio de graduacin el
de reincidencia como categora nica 24 . Pero incluso la reincidencia, tal y
como se encuentra contemplada en el apartado c), no deja de plantear problemas, puesto que existen dudas acerca de si la referencia a infracciones de la misma naturaleza hay que entenderla como referencia a infracciones cometidas en la misma materia objeto de regulacin por la ley
sectorial que se aplica, o bien entenderla de una forma ms restrictiva,
como aquellas infracciones pertenecientes al mismo rgimen sancionador
y del mismo grupo o encuadramiento en el caso de existir varios 2 \
En el apartado 2 del artculo 131.3 L 30/1992 se atiende a la naturaleza de los perjuicios causados por la infraccin, lo cual es discutible en
opinin de GARCA MANZANO al ser la sancin el reproche al ilcito administrativo y encontrar la reparacin cauce a travs de la indemnizacin de
daos y perjuicios a la que hace referencia el artculo 130.2 L 30/1992 26 ,
:
:4
GARCA MANZANO, Comentario sistemtico a la Ley de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas v del Procedimiento Administrativo Comn (Ley 30/1992, de 26 de
noviembre), Madrid, 1993. cit., pg. 375.
:5
GARCA MANZANO, Comentario sistemtico..., cit., pg. 375. Tambin expresa sus reservas sobre la expresin utilizada por la ley, JIMNEZ IBEZ, El Derecho administrativo
sancionador, RJCLM, nm. 18 (1993), pg. 361.
:<>
90
91
92
2.
E L PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN DERECHO PROCESAL PENAL
2.1.
CONSIDERACIONES GENERALES
La importancia del principio de proporcionalidad en el mbito procesal penal se debe a la confrontacin individuo-Estado que tiene lugar en
tacin privada, la amonestacin pblica o con la suspensin temporal en el cargo por un
plazo no superior a un ao.
En el artculo 9 se prevn las sanciones para infracciones muy graves. Adems de la pena
de multa, que tiene carcter obligatorio, se podrn imponer simultneamente la amonestacin
pblica, o en caso de entidades que se encuentren sujetas a autorizacin administrativa para
poder operar, su revocacin. A los que ejerciendo cargos de administracin o direccin en la
entidad sean responsables de la infraccin se les podrn imponer una o varias sanciones de
las siguientes: multa; separacin del cargo, con inhabilitacin para ejercer cargos de administracin o direccin en la misma entidad por un plazo de mximo de cinco aos; separacin
del cargo, con inhabilitacin para ejercer cargos de administracin o direccin en cualquier
entidad de las sujetas a esta Ley por un plazo mximo de diez aos. En este apartado, a diferencia de lo que ocurre con los dems supuestos tanto del artculo 8 como del apartado 1 de
este artculo 9, se permite que nicamente se imponga la pena de multa, la cual como en todos los casos tiene carcter obligatorio, puesto que, a diferencia de los otros apartados, se dispone que la sancin de multa podr aplicarse simultneamente y no se impondr simultneamente. Esta previsin no deja de extraarnos, puesto que tratndose de una sancin por
una infraccin muy grave es cuando ms justificada estara la previsin de la imposicin
simultnea obligatoria tanto de una pena pecuniaria como otra que afectara al ejercicio de la
profesin por parte de quien es responsable de la infraccin, y ms cuando la doctrina afirma
la eficacia de este tipo de sanciones en el mbito del Derecho penal econmico. Cfr., al respecto, TIEDEMANN, Poder econmico y delito, Barcelona, 1985, pgs. 151 y ss.; GMEZ
INIESTA, El delito de blanqueo..., cit., Barcelona, 1997, cit., pgs. 94 y ss.
1S GMEZ INIESTA, El delito de blanqueo..., cit., pg. 98.
,(
' GMEZ INIESTA, El delito de blanqueo..., pg. 99.
93
el seno del proceso penal y la consiguiente lesin de derechos fundamentales, tales como la libertad personal, secreto de las comunicaciones, honor, inviolabilidad del domicilio... Tales restricciones no se justifican si
no es en orden a la consecucin de los fines que persigue el ejercicio del
ius puniendi del Estado ,7. Como muy acertadamente afirma FAIRN
GUILLEN, de nada sirve el principio de proporcionalidad de la pena si ha
sido precedida sta de medidas cautelares desproporcionadas .
El principio de proporcionalidad, a diferencia de lo que ocurre en las
legislaciones de algunos pases de nuestro entorno, no viene reconocido
expresamente en la legislacin procesal penal y>. A pesar de ello, algunas
de sus exigencias han sido reclamadas por algunas Constituciones anteriores a la de 1978 40 e implcitamente respetada por las leyes procesales a la
hora de regular las distintas medidas procesales que implican la restriccin de derechos 41 . Adems, en el texto de la Constitucin espaola de
1978 podemos encontrar algunas concreciones del principio de proporcionalidad en relacin con el proceso penal: artculo 15 CE, cuando prohibe
la tortura y las penas o tratos inhumanos o degradantes; en el artculo 17.2
CE se prescribe que detencin preventiva no podr durar ms del tiempo
estrictamente necesario para la realizacin de las averiguaciones tendentes
al esclarecimiento de los hechos; el artculo 17.4 CE, en el cual se esta,7
Vid. en este sentido, ORTEGA BENITO, El principio de proporcionalidad y su aplicacin judicial, indita, Valladolid, 1989, y PEDRAZ PENALVA/ORTEGA BENITO, El principio
de proporcionalidad y su configuracin en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional y literatura especializada alemanas, PJ, nm. 17 (1990), pg. 94; KLEINKNECHT, Gesetz zur
Anderung der StrafprozessordnungVnd dlTGrchtsverfassungsgesetz, ,/Z. 1965, pgs. 113
y ss., considera que el principio de proporcionalidad debe aplicarse en toda confrontacin
Estado-individuo y, en consecuencia, especialmente en el proceso penal.
,x
FAIRN GUILLEN, Lagunas de la Ley de 28 de diciembre de 1988, de reforma procesal en materia de medidas cautelares y necesidad de integrarla. Revista Tapia, diciembre,
1989, pg. 55.
'" Tanto en la legislacin procesal alemana como la italiana y la portuguesa, se consagra
expresamente el principio de proporcionalidad en sentido amplio. Vid. las referencias que
hace GONZLEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales..., cit.,
pgs. 21 y 22.
4(1
La Constitucin de Cdiz de 1812, en su artculo 294, reclamaba la observancia del
principio de proporcionalidad en relacin con una medida cautelar de carcter real como el
embargo de bienes en los siguientes trminos: Slo se har el embargo de bienes cuando se
proceda por delitos que llevan consigo responsabilidad pecuniaria, y en proporcin a la cantidad que sta pueda extenderse.
41
Tal y como se ha sostenido en la BVerfGE 20, 162 (189), cuando la norma que permite la intromisin en el mbito jurdico fundamental no contenga una concluyente regulacin desde el significado del principio de proporcionalidad en sentido amplio, corresponde al
juez la tarea de ponderar las necesidades de la Justicia penal desde la significacin valorativa
de los derechos fundamentales y del principio de proporcionalidad.
94
blece que por ley se determinar el plazo mximo de duracin de la prisin proy|sional, y el artculo 52.2 CE, que prohibe la utilizacin injustificada o abusiva de las facultades reconocidas por ley orgnica en relacin
con investigaciones sobre bandas armadas o elementos terroristas 42 .
En la actualidad, su vigencia y aplicacin al proceso penal es reconocido tanto por la jurisprudencia del Tribunal Constitucional 43 como por la
doctrina, a pesar de que no ha sido formulado por los procesalistas hasta
fechas muy recientes 44 .
4:
procesal
penal. Barcelona, 1996, pg. 45, extrae una serie de caractersticas esenciales del principio
de proporcionalidad en vista de la doctrina del TEDH y de la jurisprudencia constitucional
de nuestro pas, que las resume en: a) toda resolucin que limite o restrinja el ejercicio de
un derecho fundamental ha de estar motivada (SSTC 62/1982, 37/1989); h) las medidas limitadoras habrn de ser necesarias para conseguir el fin perseguido por el acto de investigacin, el cual habr de estar constitucionalmente protegido (SSTC 13/1985, 66/1989);
c) tambin es imprescindible que se d una adecuacin o congruencia entre la media prevista o aplicada y la procuracin de dicho bien constitucionalmente relevante, y d) en ltimo lugar, seala este autor como nota esencial el que la finalidad perseguida por el acto
instructorio y lesivo del derecho fundamental no puede alcanzarse por otro acto que sea
igualmente eficaz pero que no restrinja tal derecho fundamental o bien no debe poder comprobarse con posterioridad que con un medio menos restrictivo se podra haber alcanzado el
mismo fin (STC 66/1985, 178/1985...).
44
As, BARONA VILAR, El principio de proporcionalidad, presupuesto esencial de la prisin provisional, La Ley. 1987, pg. 851, afirma en este sentido: Hasta la fecha poco se
haba hablado en la doctrina y jurisprudencia espaolas del tema que ahora estudiamos, con
la denominacin de "principio de proporcionalidad". Sobre la formulacin del principio de
proporcionalidad en el seno del Derecho procesal penal en nuestra doctrina, vid. GIMENO
SENDRA/MORENO CATENA/CORTS DOMNGUEZ, Derecho procesal penal, cit., pg. 45; O R -
TEGA BENITO, El principio de oportunidad..., cit., passinr. VIVES ANTN, Doctrina constitucional y reforma del proceso penal, Poder Judicial, nm. especial II, Justicia penal.
1987, pg. 110; GONZLEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales..., cit., passinr, PEDRAZ PENALVA/ORTEGA BENITO, El principio de proporcionalidad y su
configuracin..., PJ, nm. 17 (1990), pgs. 69 y ss.; GARBER LLOBREGAT, La aplicacin
de los derechos y garantas..., cit., pgs. 93 y ss.
95
2.2.
2.2:1.
Consagracin constitucional
Si bien existe acuerdo en el seno de la doctrina procesal sobre el carcter constitucional de este principio, no existe, por el contrario, acuerdo sobre el artculo o artculos en los cuales cabe considerar implcitamente consagrado el principio de proporcionalidad en sentido amplio. As, GIMENO
SENDRA considera que el principio de proporcionalidad de la medida restrictiva con el fin perseguido, en el mbito de Derecho procesal se encuentra implcitamente contenido en el artculo 25 CE, que al consagrar el principio de legalidad no establece exclusivamente el de tipicidad, sino tambin
el de proporcionalidad, y ms concretamente se encuentra implcitamente
contenido en todos aquellos preceptos en los que se establecen los lmites
del ejercicio de los derechos fundamentales (arts. 20.4, 21.2, 22.2 y 22.5 de
la CE) y los artculos 5.1, 8.2, 10.2, 11.2 y 15 del CEDH, ocupando un lugar destacado el artculo 18 del CEDH, en virtud del cual las restricciones
que, en los trminos del presente Convenio, se impongan a los citados derechos y libertades no podrn se aplicadas ms que con la finalidad para la
cual han sido previstas 45 .
En opinin de GONZLEZ-CULLAR, el principio de proporcionalidad se
podra inferir principalmente del artculo 53.1 CE, sin olvidar los artculos 1.1, 9.3 y 10.1 de la CE 46 . El principio de proporcionalidad tendra rango
constitucional, pues deriva, segn este autor, de la fuerza normativa de los
derechos fundamentales, por lo que es en el artculo 53.1 CE donde encontrara sustento el principio de proporcionalidad en el proceso penal, a pesar
de que no se incluya en el tenor literal de este precepto ni al Poder Judicial ni
al Ejecutivo, ya que en el propio artculo 53.1 CE se habilita al Poder Legislativo para definir las posibilidades de actuacin de aqullos sobre los derechos y libertades reconocidos en el captulo segundo del Ttulo I de la CE 47 .
2.2.2.
Formulacin
Los autores que se han dedicado a estudiar con profundidad el principio de proporcionalidad en el Derecho procesal penal admiten que se
4S
96
y derechos fundamentales...,
cit.,
y derechos fundamentales...,
cit.,
97
y ss.; DKGKNER, Grundsatz der Verhdltnissmdfii>keit..., cit. pg. 32. PEDRAZ PENALVA/ORTE-
GA BENITO, El principio de proporcionalidad..., PJ. nm. 17 (1990), pgs. 91 y ss., consideran, siguiendo la doctrina sentada por el BVert'G, que el principio de proporcionalidad en
sentido amplio implica que el momento y modo, el tipo y gravedad de las medidas coercitivas han de estar en adecuada relacin con la entidad y trascendencia del hecho que se
imputa al inculpado; que el grado de certeza tiene que justificarlas y que la medida que se
acuerde para el descubrimiento y persecucin del hecho presuntamente punible tiene que ser
necesaria, porque no se dispone de otros medios para alcanzar tales objetivos que resulten
menos gravosos [BVerGE 19. 342 (348); 34, 266 (267)].
98
99
("1990); BARONA VIEAR, El principio de proporcionalidad, ..., La Ley, 1987, pg. 847,
habla del principio de proporcionalidad como principio rector y punto de partida de todo
estudio, tanto de la prisin provisional como del resto de las medidas cautelares del proceso penal, en cuanto va a servir para delimitar el punto y objetivo medio entre los derechos que entran en juego en la aplicacin de una medida cautelar en el proceso penal: la libertad y la seguridad. Frente al derecho a la libertad personal que toda persona posee, tambin existe la necesidad de salvaguardar el inters de la sociedad frente a los que violan las
normas de existencia pacfica, es decir, existe la necesidad de garantizar el derecho a la seguridad; tambin destaca la importancia del principio de proporcionalidad en el mbito de
las medidas cautelares personales MARTOS NEZ, Principios penales en el Estado social
y democrtico de Derecho, Revista de Derecho Penal y Criminologa, UNED, 1991,
pg. 276.
100
de intervencin corporal 62 . En el Fundamento Jurdico 4 de la citada sentencia, una vez constatada la afectacin de los derechos fundamentales a la
integridad fsica y a la intimidad por la correspondiente intervencin corporal y consiguiente pericia, el Tribunal Constitucional seala la necesidad
de proceder a concretar si el sacrificio de tales derechos es susceptible de
alcanzar una justificacin constitucional objetiva y razonable. Para ello
recuerda los requisitos que, segn su jurisprudencia, conforman su doctrina sobre la proporcionalidad y que resume en los siguientes: que la medida limitativa del derecho fundamental est prevista por la ley, que sea
adoptada por resolucin judicial especialmente motivada y que sea idnea,
necesaria y proporcionada en relacin con unfinconstitucionalmente legtimo. En relacin con la importancia del principio de proporcionalidad
afirma: Segn doctrina reiterada de este Tribunal, una exigencia comn y
constante para la constitucionalidad de cualquier medida restrictiva de derechos fundamentales (por todas, STC 55/1996), entre ellas las que supongan una injerencia en los derechos a la integridad fsica y a la intimidad
(por todas, SSTC 37/1989, 85/1994 y 54/1996), viene determinada por la
estricta observancia del principio de proporcionalidad.
Dada la amplitud del tema, vamos a acotar el estudio de la vigencia
del principio de proporcionalidad en el mbito de las medidas cautelares
haciendo una especial referencia a la vigencia del principio de proporcionalidad en sentido amplio en relacin con la medida cautelar personal de
la prisin provisional. Hemos elegido esta medida cautelar por varias razones: por una parte, porque a pesar de no tratarse de una pena tal y como
se aclara en el artculo 34.1 del Cdigo Penal, afecta a los mismos derechos fundamentales que puede llegar a afectar la pena privativa de libertad (la libertad personal, el honor, intimidad, trabajo...) 63 , no en vano se
trata de la medida ms grave que puede sufrir el ciudadano en el proceso
penal antes de su condena 64 ; por otra, porque constituye la medida cauteEn la STC 207/1996, el Alto Tribunal acude al principio de proporcionalidad en sentido amplio para analizar la constitucionalidad de una medida de intervencin corporal, concluyendo que la medida acordada por el juez no cumpla el requisito de necesidad requerido
por la regla de proporcionalidad de los sacrificios que debe presidir la adopcin de medidas
limitativas de derechos fundamentales. El Tribunal Constitucional lo fundamenta afirmando
que una medida de instruccin penal restrictiva de los derechos fundamentales tan slo es
necesaria cuando de su resultado pueda depender el ius puniendi, lo que slo acontecer
cuando su puesta en prctica permita acreditar desde un punto de vista objetivo la existencia
de alguno o algunos de los hechos constitutivos del tipo delictivo objeto de investigacin y.
desde el subjetivo, la participacin del imputado en los mismos.
"' BARONA VILAR, El principio de proporcionalidad..., La Ley, 1987, pg. 849.
MUOZ CONDE, Cuestiones tericas y problemas prcticos de la prisin provisional, en Prisin provisional, detencin preventiva y derechos fundamentales, Cuenca, 1997,
101
lar del proceso penal que posee mayor efectividad para conseguir los fines
del proceso, en tanto que con la misma se garantizan mejor los fines del
proceso penal que con el resto de las medidas cautelares; en ltimo lugar,
porque a pesar de que se trata de una medida de carcter excepcional, en
la prctica se hace un uso prolfico de la misma que ha llevado a convertirla en una medida normal en la prctica judicial, con el consiguiente
detrimento de los derechos fundamentales que la misma implica. La importancia del principio de proporcionalidad en relacin con la prisin provisional es tal, que incluso se ha afirmado que el principio de proporcionalidad debe ser el punto de apoyo y pilar fundamental en la regulacin
de la prisin provisional en todo Estado de Derecho... 65 . El propio Tribunal Constitucional se ha pronunciado sobre la importancia del principio
de proporcionalidad en relacin con la medida cautelar de la prisin provisional, en la Sentencia de 26 de noviembre de 1984 (STC 108/84):
En definitiva, la presuncin de inocencia es compatible con la aplicacin de medidas cautelares siempre que se adopten por resolucin
fundada en Derecho que, cuando no es reglada, ha de basarse en un juicio de razonabilidad, acerca de la finalidad perseguida y las circunstancias concurrentes, pues una medida desproporcionada o irrazonable no
sera propiamente cautelar, sino que tendra un carcter punitivo en
cuanto a tal exceso.
Como primer presupuesto que debe cumplir todo acto procesal limitador de algn derecho fundamental y como nota esencial del principio de
proporcionalidad, califica GIMENO SENDRA el principio procesal de legalidad 66. En relacin con la prisin provisional, implica no slo que se encuentre prevista en el ordenamiento procesal, sino tambin que nicapg. 219, seala que es el carcter aflictivo de la prisin provisional y su enorme parecido
con la pena privativa de libertad, lo que ha llevado a la crtica generalizada y reiterada de la
misma. Adems, como seala este autor, la prisin provisional restringe los derechos de un
imputado que an es inocente y, por lo tanto, con todos sus derechos y garantas, entre los
cuales se encuentra la presuncin de inocencia.
h5
102
103
104
'' Vid. BARONA VII.AR, El principio de proporcionalidad.... La Ley, 1987, pg. 849.
" BARONA VII.AR, El principio de proporcionalidad..., La Ley, 1987, pg. 850. El Tribunal Constitucional alemn y un gran nmero de autores de este pas, consideran que en
aquellos supuestos en los que la norma procesal que permite la injerencia en los derechos
105
En la regulacin de la prisin provisional contenida en los artculos 503 y 504 de la LECr se pueden encontrar una serie de concreciones o
manifestaciones del principio de proporcionalidad en sentido amplio 81 .
As, cuando en el artculo 503.2 LECr se dispone que aun cuando el delito no tenga sealada pena superior a la pena de prisin podr el Juez o
Tribunal decretar la prisin provisional cuando la considere necesaria
atendidos los antecedentes del imputado, las circunstancias del hecho,
la alarma social que su comisin haya producido o la frecuencia con la
que se cometan hechos anlogos 82, se introduce un juicio de valor del
rgano jurisdiccional, que requiere que tenga en cuenta la necesidad de
proporcin entre lo que decrete y los hechos que han desencadenado ese
juicio 83 .
El artculo 504.2 LECr no es sino una concrecin del principio de necesidad, puesto que permite al Juez acordar la libertad bajo fianza del inculpado, aun cuando el delito tenga sealada pena superior a la de prisin menor 84 , siempre que el inculpado carezca de antecedentes penales o stos
deben ser considerados cancelados y se pueda creer fundadamente que no
tratar de sustraerse a la accin de la justicia y, adems, el delito no haya
producido alarma ni sea de los que se cometen con frecuencia en el territorio
donde el juez o tribunal que conociere de la causa ejerce su jurisdiccin.
Por otra parte, en el prrafo 2. del artculo 503 encontramos una concrecin del principio de necesidad en el momento de ejecucin, al preverse que cuando el juez haya decretado la prisin provisional en caso
de delito que tenga prevista pena inferior a la de prisin mayor podr, segn su criterio, dejarla sin efecto si las circunstancias tenidas en cuenta
hubiesen variado, acordando la libertad del inculpado con o sin fianza.
*> Como respuesta a la prctica habitual en Espaa consistente en una duracin excesiva
de la prisin provisional, el artculo 17.4 CE acuerda la limitacin de la duracin de la prisin provisional. Vid. MUOZ CONDE, Cuestiones tericas y problemas..., Prisin provisional, detencin..., pgs. 226 y ss.
S6
Tambin considera que estas limitaciones han de ser observadas en cumplimiento del
principio de proporcionalidad en sentido estricto GONZEEZ-CULLAR, Proporcionalidad v
derechos fundamentales.... cit., pg. 176.
x7
Cfr. el 119.3 StPO y RUPPRECHT, Verfassungsrechtsprechung zur Untersuchungshaft, NJW, 1973, pgs. 1634 y 1635. La sentencia del TEDH Campbell y Fell, de 28 de junio de 1984, declara injustificada la prohibicin de las entrevistas reservadas entre el preso y
sus abogados, declarando vulnerado el art. 6.1 CEDH, si. bien en ella se matiza que, sin embargo, como puntualiza la Comisin, las razones de seguridad podran justificar algunas
restricciones en las visitas de los abogados a los presos. En el artculo 50.5 LOPJ. en relacin con el derecho de comunicacin de los presos preventivos no incomunicados, se autoriza la suspensin o intervencin de las comunicaciones, tanto orales como escritas, de los
internos, en los supuestos en los que as lo aconsejen la seguridad, inters del tratamiento y
buen orden del establecimiento.
ss
MUOZ CONDE/MORENO CATENA. La prisin provisional en el Derecho espaol, en
La reforma penal y penitenciaria. Universidad de Santiago de Compostela, 1980, pg. 346.
m
Sobre este tema se puede consultar el trabajo de SEETZEN, Zur VerhltnissmBigkeil
der Untersuchungshaft, NJW, 1973, pgs. 2001 y ss. En opinin de este autor, la proporcio-
del individuo no contenga una regulacin concluyeme, acorde con el significado del principio de proporcionalidad en sentido amplio, deber el Juez valorar las necesidades de Justicia
penal teniendo en cuenta tanto el significado de los derechos fundamentales como el del
principio de proporcionalidad [cfr. BVerfGE 20, 162 (189); PEDRAZ PENAI.VA/ORTKGA BENITO, El principio de proporcionalidad.... P.l, nm. 17 (1990), pg. 95|.
M
En el mismo sentido se pronuncia MUOZ CONDE, Cuestiones tericas y problemas..., en Prisin provisional, detencin..., cit., pg. 222.
s:
Como acertadamente pone de manifiesto GON/.I.E/.-CUEEAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales..., cit.. pg. 260, la inclusin tanto de la alarma social como
de la frecuencia de la comisin de hechos delictivos anlogos no se justifican si contemplamos la prisin como una medida cautelar, pudiendo ser considerados como un cuerpo extrao en el proceso penal. Por ello se aboga por la supresin del criterio de la alarma social.
x
Tras la aprobacin del Cdigo Penal por la LO 10/1995. hay que entender sustituida
la pena de prisin menor por la de seis meses a tres aos, en virtud de lo dispuesto en la
Disposicin Transitoria 11 .a de la citada ley.
107
106
dose consecuentemente que no resulta desproporcionada, e incluso se prev expresamente la posibilidad de decretarla. En el 113 StPO se habilita
al Juez o Tribunal para decretarla en aquellos supuestos en los que estando delito sancionado con pena privativa de libertad inferior a seis meses o con pena de multa de hasta 180 das, el inculpado se haya sustrado
una vez al proceso o se disponga a huir, o bien cuando no tenga su domicilio o residencia en el mbito de aplicacin de la StPO y, en ltimo lugar,
cuando no pueda certificarse sobre su persona.
En el seno de nuestra doctrina, GONZLEZ-CULLAR ha estudiado con
cierto detenimiento esta cuestin. Segn este autor, es necesario distinguir
un doble plano: en primer lugar, en el plano legislativo se tratara de dilucidar la constitucionalidad de una regulacin legal que permitiera decretar
la prisin provisional en el caso de que el delito perseguido llevara nicamente aparejada una pena pecuniaria; en segundo lugar, en el plano judicial el problema radicara en determinar si actualmente la ley permite admitir dicha posibilidad 90 .
En el plano legislativo, lo importante es determinar hasta qu punto
dicha regulacin sera respetuosa con los principios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto. El problema ms espinoso sera
determinar la idoneidad cualitativa de la prisin provisional. En principio,
y dada la finalidad de aseguramiento de la ejecucin de la sentencia que
posee la prisin provisional como medida cautelar, no parece que en general pueda llegar a decretarse si no es en supuestos muy concretos, como
cuando puede servir para asegurar la ejecucin de la sentencia que puede
imponer una pena pecuniaria, es decir, en aquellos casos en los que la actitud del imputado haga temer el alzamiento de sus bienes que imposibilitar el cobro de la multa y no sea posible asegurar ste por otros medios.
Como argumento a favor de la admisin de esta posibilidad, GONZLEZ
CULLAR 91 alega la propia previsin del artculo artculo 91 ACP (artculo 53 CP), en virtud de la cual el condenado que no satisface la multa impuesta queda sujeto a una responsabilidad personal subsidiaria, artculo
que fue declarado constitucional por la STC 19/1988, de 16 de febrero 92 .
nalidad no puede medirse exclusivamente con el criterio de la duracin de la pena, puesto
que no nos encontramos ante un principio de aplicacin matemtica, sino que se tendrn que
ponderar los intereses en juego, tanto los del individuo como los del Estado, lo que llevar
en algunos casos a admitir la prisin provisional aun cuando la pena prevista para el delito
sea pecuniaria. En estos casos habra que acudir al criterio de la importancia de la causa.
"" GONZLEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales...,
cit.,
pg. 162.
'" Proporcionalidad y derechos fundamentales..., cit., pg. 163.
92
A pesar del fallo de esta sentencia, JAREO LEAL, La pena privativa de libertad por
impago de multa, Madrid, 1994, pgs. 163 y ss., muy acertadamente, mantuvo la inconstitu-
108
En relacin con el respeto del principio de proporcionalidad en sentido estricto, ser normalmente la importancia de la causa y no la gravedad de la
pena, en estos casos pecuniaria, la que justifique la medida de prisin provisional y la que haga que el inters de persecucin del Estado se alce sobre el inters del individuo en el mantenimiento de su derecho a la libertad 9 \ Aparte de estos supuestos, la prisin provisional ser idnea en los
casos en los que la pena asignada al delito sea una pena pecuniaria, siempre que se trate de evitar la frustracin del proceso, asegurando la comparecencia del acusado en el juicio oral, y para asegurar el xito de la instruccin evitando la ocultacin de medios de prueba 94 .
Y as lo ha reconocido el propio Tribunal Constitucional en las Sentencias 66/89, de 17 de abril, y 85/89, de 10 de mayo, donde se ha pronunciado afirmativamente, tanto sobre la constitucionalidad de una posible regulacin que permita decretar la prisin provisional cuando la pena
con la que sanciona el delito es una pena pecuniaria como sobre la posibilidad de decretarla atendiendo a la normativa vigente siempre que se motive suficientemente la misma, lo que nos sita en el plano judicial. Esta
ltima posibilidad no es compartida por GONZLEZ-CULLAR, para quien
el tenor literal del artculo 503 LECr (que tenga sealada pena de prisin
menor o inferior) constituye un serio obstculo para que el Juez o Tribunal pueda decretar la prisin cuando el delito se encuentra sancionado con
pena pecuniaria. Llega a la conclusin, aun cuando reconoce que la interpretacin literal lo permite, de que la finalidad del precepto es establecer
un lmite infranqueable para la prisin provisional en la pena de arresto
mayor... Sera, en consecuencia, ilegal y por ello inconstitucional (por
cionalidad del artculo 91 ACP por ser contrario al principio de proporcionalidad en sentido
amplio. Por una parte, se trata de una pena que conlleva una excesiva aflictividad y es innecesaria; por otra, se trata de una pena contraria al principio de proporcionalidad en sentido
estricto, puesto que se encuentra desconectada de la gravedad del hecho y de la culpabilidad
del autor. Tras la aprobacin del nuevo Cdigo Penal nos podramos preguntar si esta situacin ha cambiado o permanece invariable. Desde nuestro punto de vista, a travs de la inclusin en el nuevo Cdigo Penal de la posibilidad de que la responsabilidad se pueda cumplir
en rgimen de arresto de fin de semana o de trabajo en beneficio de la comunidad, se supera
la denunciada violacin del principio de necesidad, al preverse una medida menos gravosa
que la pena de prisin; por otro lado, a travs de la previsin del sistema das-multa se supera la objecin de que la responsabilidad personal subsidiaria es contraria al principio de
proporcionalidad en sentido estricto.
GONZLEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales...,
cit.,
pg. 165. En la medicin del inters del Estado de persecucin se tiene en cuenta, siguiendo
la letra de la ley alemana, tanto la gravedad de la consecuencia jurdica como la importancia
de la causa.
1,4
GONZLEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales...,
cit.,
pg. 163.
109
EL PRINCIPIO
DE PROPORCIONALIDAD
EN DERECHO PENAL.
ASPECTOS GENERALES
110
y derechos fundamentales...,
cit.
1.
INTRODUCCIN
113
tamiento del ciudadano [BVerfGE 90, 145 (172)]. Siendo el hn del Derecho penal la proteccin de bienes jurdicos 3 , lo cual limita la amenaza penal a aquellos comportamientos que pongan en peligro o lesionen el bien
jurdico, tambin se introduce una limitacin al medio que pueda utilizar
el legislador para alcanzar dicho fin. Tanto las normas redactadas por el
legislador como las sanciones que en el caso concreto sean impuestas por
el juez penas, medidas de seguridad o consecuencias accesorias han
de resultar medios adecuados para luchar contra los delitos 4 .
Nos encontramos ante un principio que opera tanto en el momento de
creacin del Derecho por los legisladores como en el de su aplicacin por
los Jueces o Tribunales e incluso en el momento de ejecucin de la pena,
medida de seguridad o consecuencia accesoria. En este sentido se afirma
que la prohibicin de exceso puede tener relevancia de tres formas distintas en orden a la penalizacin: en primer lugar, una determinada figura delictiva, como tal, o su extensin, puede infringir la prohibicin de exceso;
en segundo lugar, el marco penal abstracto no est en armona con la materia de injusto delimitada en el tipo legal, y, por ltimo, la prohibicin de
exceso puede infringirse a travs de la sentencia que dictan los Jueces o
Tribunales \
En el mbito del Derecho penal se destaca la funcionalidad de este
principio en la tipicidad, la antijuricidad y en el establecimiento del enlace material entre el delito y su consecuencia jurdica 6 . En primer lugar,
la prohibicin de exceso actuara como lmite a la criminalizacin de conductas que el legislador lleva a cabo a travs de la creacin de tipos penales 7. como tendremos ocasin de comprobar a lo largo de este trabajo.
!
Adoptamos de esta manera la postura que sostiene tanto la doctrina mayoritaria como
el Tribunal Constitucional en torno a la funcin del Derecho penal. Nos apartamos, por lo
tanto, de la postura de aquellos autores que consideran que la funcin del Derecho penal no
consiste en la proteccin de bienes jurdicos, sino los valores elementales de la tica social.
Sobre los distintos defensores de esta postura se puede consultar GARCA-PABLOS. Derecho
penal.... cit., pgs. 42 y ss. En nuestra doctrina sostiene esta postura CL;RF-:/.O MIR, Curso ele
Derecho penal espaol. Parle General. 1. Introduccin, 5.'' ed., Madrid, 1996. pg. 19. Otros
autores consideran que la funcin del Derecho es la de confirmar el reconocimiento normativo, con lo que ello conlleva de fidelidad al Derecho. Entre los defensores de esta postura encontramos a JAKOBS, Strafrecht. Allgerneiner /'e/7, Berln, 1991, 2:' ed., 1/15.
4
RIDOI.PHI, Systeinatischer Konunentar zum Strafyesetzbuch. 1 13 Lfg. 5 Auf. (November 1990), previo al 1, Nm. 12, expresa esta idea con la siguiente afirmacin: A la exactitud y ra/.onabilidad del fin se le debe aadir la exactitud y razonabilidad del medio.
s
ZIPF. Introduccin a la poltica criminal, traduccin de Macas Picavea, Madrid, 1979,
pg. 39.
" Cfr. SNCHEZ GARCA. El principio constitucional.... La Ley. 1994, pg. 1 1IX.
114
En segundo lugar, una vez afirmada la tipicidad de un comportamiento^ en el mbito de la antijuricidad hay que comprobar la ausencia de
causas de justificacin, campo en el juegan un papel fundamental los principios de necesidad y proporcionalidad como criterios de ponderacin de
intereses 8, sin que quepa olvidar el principio de idoneidad 9 . El principio
de necesidad interviene en todas las causas de justificacin, pudindose
observar en especial en la legtima defensa l0, el estado de necesidad, el
ejercicio de un derecho, el cumplimiento de un deber, el ejercicio de un
cargo pblico, y significa que la justificacin de una determinada accin
en s misma antijurdica implica que es apta para proteger y adems que.
s
Cfr. SNCHEZ GARCA, El principio constitucional.... La Ley. 1994, pgs. 1120 y ss.;
en el seno de la doctrina alemana, RUDOLPHI, Rechtsfertigungsgrnde im Strafrecht. Ein
Beitrag zur Funktion. Struktur und den Prinzipien, Geddchtnisschrift fr Armin Kaufmann,
Koln, 1989, pgs. 389 y ss. Tambin MUOZ CONDK, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN.
Derecho penal.... cit., pgs. 325 y ss.. y en Cuestiones tericas y problemas prcticos de
la prisin provisional, en Prisin provisional, detencin..., cit., Cuenca, 1997, pg. 221,
n.p.p. 3. se refiere a la eficacia del principio de proporcionalidad a la hora de interpretar las
causas de justificacin.
'' Aun cuando este principio no es destacado por los autores, es un principio del cual no
se puede prescindir en algunas causas de justificacin. GNTHER, Strafrechtswidrigkeit und
StrafrechtsausschluJ.1..., cit., 179. ha sido uno de los autores que con mayor empeo ha reclamado la importancia de los tres principios que conforman el principio de prohibicin de
exceso los principios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto. en
el mbito de la antijuricidad y ms concretamente en las causas de justificacin. Segn este
autor, en el seno de la dogmtica de las causas de justificacin existe un dficit: una interpretacin de las causas de justificacin conforme a la Constitucin, teniendo en cuenta los lmites constitucionales que representan los principios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto. Destaca en nuestra doctrina la importancia del principio de aptitud
LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pgs. 600 y 625.
'" En lo atinente a la necesidad racional del medio empleado en la STS de 6 de mayo de
1998 (Pte.: MNER MUOZ) se afirma lo siguiente: ...la necesidad racional del medio empleado para impedir o repeler la agresin constituye un juicio de valor sobre la proporcionalidad entre las condiciones, instrumentos y riesgos de la agresin y las propias de los medios
y comportamientos defensivos, juicio de valor que obliga a tomar en cuenta no tanto la identidad o semejanza de los medios agresivos y defensivos en cuanto el Cdigo en absoluto
equipara la racionalidad del medio con la proporcionalidad del medio, sino el comportamiento adoptado con el empleo de tales medios, dadas las circunstancias del caso, por lo que
ms que la semejanza material de los instrumentos o armas empleados debe ponderarse la
efectiva situacin en que se encuentran el agresor y agredido, en la que puede jugar el es r
tado anmico del agredido y la perturbacin que en su raciocinio sobre la adecuacin del medio defensivo empleado pueda causar el riesgo a que se ve sometido por la agresin. Por
tanto, para juzgar la necesidad racional del medio empleado en la defensa no slo debe tenerse en cuenta la naturaleza del medio en s, sino tambin el uso que de l se hace y la
existencia o no de otras alternativas, de defensa menos gravosas en funcin de las circunstancias concretas del hecho. Se trata, por tanto, de un juicio derivado de una perspectiva '.V
ante.
115
116
JIMNEZ, Coaccin directa y justificacin, RJCat, 1983, pg. 485, y las Sentencias del TS
de 22 de febrero de 1988 y 6 de marzo de 1989.
15
En la Sentencia de 6 de mayo de 1998 (Pte.: MNER MUOZ) distingue el Tribunal
Supremo el requisito de la falta de necesidad de la defensa de la falta de proporcionalidad en
los medios empleados para impedir o repeler la agresin, poniendo de manifiesto la relevancia de los mismos en los siguientes trminos: La primera, esencial para la existencia de la
eximente tanto completa como incompleta, que conduce al efecto llamado efecto extensivo o
impropio, en la que la reaccin se anticipa por no existir an un ataque o se prorroga indebidamente por haber cesado la agresin, supuestos en que en ningn caso puede hablarse de
legtima defensa. En la segunda, si falta la proporcionalidad de los medios, nos hallamos
ante un exceso intensivo o impropio.
16
Entre los ordenamientos en los que se exige expresamente la proporcionalidad en sentido estricto nos encontramos con el italiano, que dispone en el artculo 52 que no es punible
quien haya actuado en legtima defensa siempre que la defensa sea proporcionada a la
ofensa; el Cdigo Penal austraco dispone en el pargrafo 3.1 que no estar justificada
cuando la defensa es desproporcionada atendiendo fundamentalmente a la gravedad necesaria para la defensa frente al ataque del agresor. Tambin una previsin de estas caractersticas se contiene en la Secciones 3.04 y 3.05 del Model Penal Codel. En relacin con esta
previsin, FLETCHER, Conceptos bsicos de Derecho penal, traduccin de MUOZ CONDE,
Valencia, 1997, pg. 202, considera que el requisito de la proporcionalidad aade un problema adicional ms all de la necesidad de la respuesta defensiva. Segn este autor, para
entender la distincin entre proporcionalidad y necesidad hay que sopesar los ratio entre los
medios de resistencia y la gravedad del ataque. El requisito de necesidad se refiere a la cuestin de si algunos medios menos costosos de defensa, tales como mostrar el arma o disparar
al aire, pueden ser para repeler el ataque. El requisito de proporcionalidad, en cambio, se refiere a la ratio de los intereses amenazados en ambas partes, es decir, en el lado del agresor
y en el lado del que se defiende. El dao producido para rechazar al agresor no deber ser excesivo o desproporcionado en relacin con el dao amenazado y que es probable que se
pueda producir con el ataque. La proporcionalidad de la defensa propia requiere una ponderacin de los intereses en juego: los del agresor, por un lado, y los del que se defiende, por
otro.
17
Vid. SNCHEZ GARCA, El principio constitucional de proporcionalidad..., La Ley,
1994, pg. 1120, quien afirma que el principio de proporcionalidad se destaca en cierta medida en la legtima defensa; MIR PUIG, Derecho penal..., cit., pgs. 444 y 445, considera que
la diferencia que hemos sealado anteriormente entre legtima defensa y e'stado de necesidad
permite explicar el por qu ambas se someten a lmites distintos: en el estado de necesidad
debe respetarse, adems del principio de necesidad, una versin estricta del principio de
117
118
cin con las penas, junto con otra serie de principios que afectan tanto a
las penas como a las medidas de seguridad y que evidencian una preocupacin garantista que pretende superar una lacra histrica de nuestro sistema 21. Sin embargo, y a pesar del avance que ha supuesto su inclusin
en el articulado del Cdigo Penal, no ha sido muy afortunada la formulacin del mismo, ya que es la pena que le correspondera al hecho delictivo cometido el trmino de comparacin de la proporcin de la medida
(art. 6.2 CP) 22 , desconociendo el legislador el pronunciamiento del TS en
relacin con el artculo 8.1 ACP: No es posible establecer como lmite
de la medida de seguridad aplicable al incapaz de culpabilidad la duracin
que le hubiere correspondido si hubiera sido culpable, pues nadie podra
decir cul hubiera sido la gravedad de su culpabilidad si hubiera tenido la
capacidad que le falt (STS de 19 de enero de 1995). Por este motivo,
consideramos que hubiese sido preferible formularlo en trminos parecidos a como lo ha hecho el legislador alemn en el pargrafo 62 StGB:
No se debe imponer una medida de seguridad y correccin cuando sta
no guarde proporcin con el significado del hecho cometido por el autor y
ms gravosa ni de mayor duracin que la pena abstractamente aplicable al hecho cometido es una concrecin del principio de proporcionalidad en sentido estricto; la exigencia de
que las medidas no pueden exceder el lmite de lo necesario para prevenir la peligrosidad
del autor es reflejo del principio de necesidad. Adems de recogerse expresamente en el artculo 6.2 CP, el principio de proporcionalidad inspira en gran parte el Ttulo IV, donde se
regulan las medidas de seguridad.
:i
consecuen-
consecuen-
cias jurdicas del delito en el nuevo Cdigo Penal espaol. Valencia, 1996, pgs. 338 y 339,
En su opinin, en este artculo se incurre en una grave contradiccin interna, ya que los conceptos de pena y medida, culpabilidad y peligrosidad, retribucin y prevencin, son contrapuestos e incompatibles.
119
2.
2.1.
CONSAGRACIN CONSTITUCIONAL
DEL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
DIFERENTES POSTURAS DOCTRINALES
120
121
B) Otros sostienen que es en el artculo 9.3 de la Constitucin espaola donde se encuentra consagrado el principio de proporcionalidad al
garantizar la interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos 2(1.
Esta postura doctrinal coincide, de forma parcial, con la postura del Tribunal Constitucional. Decimos parcialmente, porque el Tribunal Constitucional, como veremos ms adelante, considera que el principio de proporcionalidad se encuentra consagrado, entre otros artculos, en el artculo 9.3 de
la Constitucin^ no de una forma exclusiva. En la Sentencia 50/1995, de
23 de febrero, el Tribunal Constitucional afirm que el principio de proporcionalidad se opone frontalmente a la arbitrariedad en el ejercicio de
los poderes pblicos, cuya interdiccin proclama el artculo 9 de nuestra
Constitucin.
C) A partir del artculo 1 de la Constitucin afirman COBO/VIVES
la vigencia del principio de proporcionalidad 27, y no slo porque este
precepto constituye una proclamacin del Estado de Derecho, sino tambin en la medida en que declara que la libertad es un valor superior del
ordenamiento espaol. Y ello porque, segn estos autores, el principio
de prohibicin de exceso constituye una regla de maximalizacin de la
libertad. Pero adems, (fibnan que cabe inducir este principio de determinados preceptos constitucionales, entre otros, los artculos 15, 17.2,
17.4 y 55.2 2X.
la manera en que se dicte o aplique, la personalidad del condenado y la desproporcin en
relacin con la gravedad del delito, as como las condiciones de prisin mientras espera la
ejecucin, son algunos de los factores que pueden hacer que el trato y la pena que sufre el
reo incidan en el artculo 3, no debera considerarse cerrado el tema de la acogida en el artculo 15 CE de la proporcionalidad entre el delito y pena. Pero la propia autora reconoce
que es muy difcil que en los ordenamientos jurdicos se prevea una pena tan desproporcionada con la gravedad del delito, que adquiera el nivel necesario para considerarla como una
pena degradante que incida en el art. 3 CEDH.
2(1
BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERRF./SERRANO, Lecciones de Derecho penal..., cit.,
pg. 47, interdiccin que a decir de estos autores vale tanto como la prohibicin del exceso
o-como un mandato de actuar razonable o proporcionado. Tambin QUII ERO OLIVARES/MORALES PRATS, en Comentarios al Nuevo..., cit., pg. 62, sealan que la proporcionalidad como ligable en ltimo extremo a la declaracin del artculo 9.3 CE, en orden a la
interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos.... El procesalista GONZLEZCULLAR, Proporcionalidad y derechos fundamentales..., cit., pg. 55, reconoce que el principio de proporcionalidad posee un gran anclaje en la prohibicin expresa de la arbitrariedad en la actuacin de los poderes pblicos, pero recibe su savia normativa del vigor
constitucional en la proteccin de los derechos fundamentales.
27
A esta postura se ha adherido JAREO LEAL, La pena privativa de libertad..., cit.,
pg. 184, quien sostiene que puede afirmarse que la Constitucin espaola acoge implcitamente, en su artculo 1, el principio de proporcionalidad en sentido amplio....
:s
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pgs. 77 y 78.
122
(D)\ Como argumentos a favor del principio de proporcionalidad abstracta recurre JAN VALLEJO al artculo 1 de la CE, que define a Espaa
como un Estado de Derecho, y al articulo, 10,1 de la CE, que establece que
la dignidad de la personas y los derechos inviolables que le son inherentes
son fundamento del orden pblico 2t). Tambin SILVA SNCHEZ considera
que son varios los preceptos constitucionales que se pueden citar a favor
del reconocimiento en nuestra Constitucin del principio de proporcionalidad de la intervencin penal, reproduciendo en nota a pie de pgina lo sealado por la STC de 22 de mayo de 1986; especialmente los que constituyen a Espaa como Estado de Derecho y proclaman la justicia como
valor superior de su ordenamiento jurdico (art. 1) y el que establece que la
dignidad de la persona humana y los derechos que le son inherentes son
fundamento del orden poltico y de la paz social (art. 10) 30. CARBONELL
MATEU, por su parte, considera que en el artculo 10.1 CE, junto con la
proclamacin del artculo 1 CE, se encuentra la proclamacin mxima del
principio general de libertad en Derecho penal, del cual el principio de
prohibicin de exceso es un componente ?l .
(EJ) Desde el punto de vista poltico-constitucional, LUZN PEA sostiene que el principio de proporcionalidad entre la gravedad de la pena y
lajg,ravedad del injusto responde directamente al principio de igualdad,
principio propio del Estado democrtico 32. En relacin con esta afirmacin, cabe sealar que bien es cierto que^el principio de proporcionalidad,
idea de Justicia inmanente a todo el Derecho " , quiere decir que a cada
uno debe drsele segn sus merecimientos y que los desiguales deben ser
tratados desigualmente M, y que constituye un canon de constitucionalidad que el Tribunal Constitucional ha utilizado en muchas ocasiones en
relacin con el derecho de igualdad ante la ley (art. 14 CE) 35 ; pero de ah
a afirmar que el principio de proporcionalidad responde directamente al
principio de igualdad. No cabe duda de que son principios entre los cuales
existe una estrecha relacin 3(1 y que incluso el propio Tribunal Constitu29
JAN VALLEJO, Consideraciones generales sobre el principio de proporcionalidad penal
y su tratamiento constitucional, Revista General de Derecho, nm. 507, 1986, pg. 4927.
10
SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho penal..., cit., pg. 260 y n.p.p. 335.
" CARBONELL MATEU, Derecho penal: concepto..., cit., pgs. 191 y ss.
,:
LUZN PEA, Curso de Derecho penal, cit., pg. 86.
"
GIONI, Contenuto e funzioni del concetto di bcne giuridico, Milano, 1983, pg. 164; HASSEMER, Fundamentos de Derecho penal, Barcelona, 1984, pg. 279.
u
MUOZ CONDE, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal..., cit., pg. 85.
'" STC 85/1992, de 8 de junio. Cfr. tambin PERELL DOMNECH, El principio de proporcionalidad.... Jueces para la Democracia, 28 (1997), pg. 71.
"' CARBONELL MATEU, Derecho penal: concepto..., cit., pg. 205, pone en relacin el
123
cional ha reconocido que se trata de un principio muy cercano al de igualdad 37, pejro. nunca ha llegado a afirmar que el principio de proporcionalidad responda directamente al principio de igualdad3X. Prueba de la cercana de ambos principios es el hecho de que el Tribunal Constitucional
para enjuiciar si una norma o un acto es o no discriminatorio utiliza varios test sucesivos: el primero consiste en la constatacin de la existencia
de la desigualdad invocada; el segundo, en la relevancia de la misma, y el
tercero, consiste en comprobar la razonabilidad de la desigualdad relevante M . Algn autor incluso ha puesto de relieve la diferente estructura y
principio de proporcionalidad en sentido estricto con el de igualdad porque, en su opinin,
resulta contrario a ambos principios la previsin de la misma pena para conductas de muy
diferente trascendencia. En el FJ 8 de la STC 166/1998, sin embargo, se afirma que "...ha
de repararse que el principio constitucional de igualdad del artculo 14 CE slo opera entre
personas y proscribe tratarlas de modo injustificado, sin que esa prohibicin de trato jurdico
desigual, de l dimanante, pueda extenderse al trato diferente que en materia penal reciben
determinadas conductas, sean o no equivalentes. De manera que las diferencias en la sancin
de conductas que, desde una perspectiva material, pudieran ser consideradas iguales haban
de enjuiciarse desde la perspectiva del principio de proporcionalidad, como se ha dicho en el
ATC 293/1997. Examen que ya se ha llevado a cabo en la STC 161/1997 con un resultado
negativo.
,?
En el FJ 7 de la Sentencia 50/1995 afirma el Tribunal Constitucional: Este principio
(proporcionalidad) inherente al valor justicia y muy cercano al de igualdad se oporje frontalmente a la arbitrariedad en el ejercicio de los poderes pblicos, cuya interdiccin proclama
el art. 9 de nuestra Constitucin.
,!
En la ya citada STC 65/1986, el recurrente aleg, adems de la supuesta vulneracin
de los artculos 25.1 y 15 de la CE, vulneracin que fue negada por el Tribunal Constitucional, la supuesta vulneracin del principio de igualdad porque en l se debera tambin entender comprendido el de proporcionalidad, en cuanto que exige una ponderacin razonable
en el tratamiento de situaciones desiguales con la finalidad de caminar hacia la igualdad real
y efectiva. Tambin el Abogado del Estado consider que se podra estar violando el principio de igualdad consagrado en el artculo 14 al establecer penas diferentes para conductas
que podran considerarse, desde el punto de vista de la antijuricidad., iguales. El Tribunal
Constitucional seala que para que se pueda apreciar la vulneracin del citado precepto los
supuestos de hecho han de ser iguales y adems que la comparacin a los efectos del art. 14
CE ha de tener en cuenta adems las caractersticas tpicas del autor y objeto de proteccin
de cada uno de los tipos penales que se comparan, determinantes de la gravedad de las sanciones previstas. Concluye el Tribunal Constitucional que el art. 14 CE no es vulnerado por
el legislador al establecer penas distintas para los delitos de apropiacin indebida y malversacin de fondos, no entrando a valorar, por no corresponderle a l, la poltica jurdica del
legislador.
"' ALONSO GARCA, La interpretacin de la Constitucin, Madrid, 1984, pg. 203, estudia la razonabilidad o la racionalidad como autntica medida de constitucionalidad, en especial en relacin con el principio de igualdad, que es donde ha planteado ms discusin, especialmente en Estados Unidos. Seala este autor que este mtodo fue predicado en un voto
particular a la Sentencia de 10 de noviembre de 1981 por el Magistrado Rubio Llrente, el
cual sostena que ... el juicio sobre la adecuacin de un precepto cualquiera al principio de
124
2.2.
Una vez que hemos repasado las distintas opiniones doctrinales, pasamos a realizar una exposicin cronolgica de aquellos pronunciamientos
jurisprudenciales que nos pueden ayudar en la tara de averiguar cules
son los preceptos constitucionales donde puede considerarse consagrado
igualdad exige analizar las razones por las que el legislador ha credo necesario singularizar
una determinada situacin, para contrastar a continuacin tales razones con las finalidades
constitucionalmente legtimas en las que pueden ampararse y resolver en ltimo trmino sobre la proporcionalidad que guarda el fin perseguido con la diferenciacin establecida. Posteriormente, el Tribunal Constitucional, en la Sentencia de 2 de julio de 1981, con apoyo en
la jurisprudencial del TEDH, configur la racionalidad como una relacin medios-fines.
40
LERCHE, bermafiverbot unc Verfassungsrecht, Heidelberg, 1962, pg. 52; HIRSCHBF.RO,
Der Grundsatz cler Verhaltnismafiigkeit, Gttingen, 1981, pgs. 111 y ss. En nuestra doctrina, GONZLE/.-CULLAR, Proporcionalidad y derechos fundamentales..., cit., pgs. 59 y ss.,
clarifica la relacin de los principios de proporcionalidad y de igualdad distinguiendo los
distintos planos en los que cada uno opera. En opinin de este autor, la idea de considerar
que el artculo 14 consagra el principio de proporcionalidad resulta cierta y eficaz si hace
referencia a la necesidad de aplicar en ciertos casos el principio en el enjuiciamiento de las
desigualdades provocadas por la actuacin de los poderes pblicos; pero no si supone que el
principio de igualdad ha de ser invocado frente a vulneraciones de otros derechos y libertades reconocidos por la CE cuando stas se produzcan en virtud de la adopcin de medidas
desproporcionadas.
41
LPEZ GARRIDO/GARCA ARAN, El Cdigo Penal de 1995 y la voluntad del legislador.
Comentario al texto y al debate parlamentario, Madrid, 1996, pg. 29.
125
126
127
129
130
Derecho penal..., cit., pgs. 85 y 86. No obstante, tambin haba algn autor (TAMARIT SUMALLA en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 2117) que, en cierta medida, justificaba estas penas.
131
r
!
tucionales. Dicho con otras palabras, desde la perspectiva del control de
constitucionalidad que nos es propio, no puede invocarse de forma autn o m a y aislada el principio de proporcionalidad, ni cabe analizar en abstracto si una actuacin de un poder pblico resulta desproporcionada o
no. Si se aduce la existencia de desproporcin, debe alegarse primero y
enjuiciarse despus en qu medida sta afecta al contenido de los preceptos constitucionales invocados: slo c u a n d o la desproporcin suponga
vulneracin de estos preceptos cabr declarar la inconstitucionalidad.
C o n t i n a a f i r m a n d o el T r i b u n a l C o n s t i t u c i o n a l e n el m i s m o FJ 3 :
El mbito en el que normalmente y de forma muy particular resulta
aplicable el principio de proporcionalidad es el de los derechos fundamentales. As ha venido reconocindolo este Tribunal en numerosas Sentencias en las que se ha declarado que la desproporcin entre el fin perseguido y los medios empleados para conseguirlo puede dar lugar a un
enjuiciamiento desde la perspectiva constitucional cuando esa falta de
proporcin implica un sacrificio excesivo e innecesario de los derechos
que la Constitucin garantiza 4 " (SSTC 62/82, FJ 5 50; 66/1985, FJ 1 -S1;
19/88. FJ 8 5 : ; 85/1992, FJ 5 " ; 50/1995, FJ 7 5 4 ). Incluso en las Senten4
" En el FJ 8 de la STC 37/89 se seala que, segn la reiterada doctrina constitucional,
la regla de la proporcionalidad de los sacrificios (STC 26/1981, FJ 5) es de observancia
obligada al proceder a la limitacin de un derecho fundamental....
s
" En este Fundamento Jurdico, el Tribunal Constitucional estudia si se ha adoptado la
garanta contemplada en el artculo 10.2 del Convenio de Roma, consistente en que las medidas adoptadas sean necesarias para la proteccin de la moral, para lo cual tiene en cuenta,
tal y como ha sealado el TEDH, que la libertad de expresin constituye uno de los fundamentos esenciales de una sociedad democrtica y por ello toda formalidad, condicin, restriccin o sancin impuesta en esta materia debe ser proporcionada al fin legtimo perseguido. Y para determinar si las medidas aplicadas eran necesarias para el fin perseguido,
examina el Tribunal Constitucional si se ha ajustado o ha infringido el principio de proporcionalidad, y ello desde la perspectiva del derecho fundamental y del bien jurdico que ha
venido a limitar su ejercicio, por ser las medidas desproporcionadas para la defensa del bien
que da origen a la restriccin.
M
La desproporcin entre el fin perseguido y los medios empleados para conseguirlo slo
puede dar lugar a un enjuiciamiento por este Tribunal cuando esa falta de desproporcin implica un sacrificio excesivo e innecesario de derechos que la Constitucin garantiza. Este criterio fue el que llev al Tribunal en la Sentencia 178/1985 a declarar que la norma establecedora de la privacin de libertad tendente a asegurar la disponibilidad del quebrado a lo largo del
proceso de quiebra era. en la medida en que llevara a imponer un arresto carcelario, desproporcionada respecto de tal finalidad, pues el aseguramiento del as sujeto al procedimiento, quedaba igualmente logrado y con dao menor para su libertad mediante un arresto domiciliario.
>:
En la Sentencia 19/1988. el Tribunal Constitucional se pronunci sobre la cuestin de
inconstitucionalidad que se plante respecto al artculo 91 del ya derogado CP, en el cual se
prevea la responsabilidad personal subsidiaria en caso de impago de multa. Lina ve/ que el
Tribunal Constitucional lleva a cabo una interpretacin del precepto para situarlo en su con-
33
RECAPITULACIN
' GARRIDO FALLA, Comentarios a la Constitucin espaola, 2/' ed., Madrid, 1985.
pg. 186.
57
Vid. GON/.LEZ-CULLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos
fundamentales...,
cit., pg. 54.
134
constitucional
espaol,
cit.,
pg. 136.
135
136
mentales 67, por lo que no ser difcil que en el mbito de Derecho penal
la falta desproporcin implique un sacrificio innecesario o excesivo del
derecho a la libertad reconocido en el artculo 17 CE, puesto que, tal y
como ha afirmado el Tribunal Constitucional, toda norma penal conlleva
una restriccin de la libertad individual6X (STC 105/1988), con la consiguiente posibilidad de interponer un recurso de amparo. Esta posibilidad
ha sido avalada por lo afirmado por el Alto Tribunal en la Sentencia de 2
de octubre de 1997 (STC 161/1997), cuando seala que en el presente
caso lo que en realidad se plantea es el tratamiento desproporcionado de
la libertad personal en cuanto contenido de una sancin (FJ 8) y que su
papel se limita a enjuiciar si en esta intervencin legislativa se han respetado los lmites externos que el principio de proporcionalidad impone
desde la CE al tratamiento de la libertad personal (FJ 9).
3.
3.1.
POSTURAS DOCTRINALES
137
dad?. La Ley, 1982, pgs. 936 y ss.; MUOZ CONDE, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, De-
recho penal. Parte General, cit., pgs. 84 y 85; ZUGALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal..., cit., pgs. 263 y ss.
70
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 75.
71
Lecciones de Derecho penal..., cit., pgs. 47 y ss.
11
Derecho penal: concepto..., cit., pg. 191 y ss.
71
SNCHEZ GARCA, El principio constitucional..., La Ley, 1994-4, pg. 1117. Acoge
esta autora la postura de algunos autores alemanes por ella citados, como KNIESEL, KNEMEYES, autores entre los que cabe incluir, como ya hemos visto, a LANGHEINEKER, Der Grundsatz der Verhaltnismaigkeit..., cit., pgs. 2 y ss., quien tambin descompone el principio de
proporcionalidad (en sentido amplio) en el principio de necesidad, en el cual incluye el de
idoneidad, y en el principio de proporcionalidad en sentido estricto.
138
3.2.
LUZN PEA, Curso de Derecho..., qit., pg. 86. Como ya sealamos, para este autor
el fundamento funcional del ius puniendi consiste en su ineludible necesidad para la proteccin de la sociedad, y aunque entre los principios que enumeraba no contemplaba el principio de necesidad, en el desarrollo que hace de alguno de los principios (principio de subsidiariedad, principio de idoneidad) habla del principio general de necesidad de la pena para la
proteccin de la sociedad. SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 260. es
otro de los autores que conecta este principio con otros y, en particular, entiende los principios de exclusiva proteccin de bienes jurdicos (penales) y el de fragmentariedad como
concreciones del principio de proporcionalidad. FERNNDEZ RODRGUEZ, LOS lmites del ius
puniendi, ADPCP, 1994, pgs. 102 y ss., para quien el principio de proporcionalidad en el
mbito penal significa que las penas han de ser proporcionadas a la entidad del delito cometido y que ste no puede ser sancionado con penas ms graves que la propia entidad del
dao representado por la infraccin, afirma que, entendido como tal, no es extrao que se
vincule a la idea de prohibicin del exceso. Tambin considera esta autora evidente la vinculacin de la proporcionalidad con el principio de intervencin mnima o exclusiva proteccin de bienes jurdicos, tratndose de un principio que incide tanto en el mbito del injusto
como en el de la culpabilidad
7>
En esta Sentencia el Tribunal Constitucional desestim el recurso de amparo interpuesto contra una Resolucin de la Delegacin del Gobierno en Madrid, que prohiba la celebracin de una concentracin. La Federacin recurrente consideraba lesionado su derecho
de reunin en lugares de trnsito pblico porque la Resolucin se haba adoptado una ve/
sobrepasado el plazo temporal mximo establecido legalmente.
139
140
En opinin de este Magistrado, lo m i s m o ocurre con la libertad personal debiendo ser aplicados los criterios de proporcionalidad una vez que
existe un veredicto favorable sobre la razonabilidad de la sancin penal,
con el fin de enjuiciar la clase y cuanta de la pena.
Para l, el juicio de razonabilidad se forma con apreciaciones de pura
racionalidad y con ponderaciones de valores constitucionales. Una norma
irracional no puede ser constitucional. Discutible, en cambio, es que toda
ley racional sea constitucional 7 X .
... La racionalidad (en cuanto componente del juicio de razonabilidad) se proyecta sobre la relacin entre los medios empleados por el legislador, en determinadas circunstancias, y los fines que el precepto analizado persigue. Me refiero a la finalidad objetiva de la ley, sus purpmes;
no me refiero a los fines del legislador, o motives, segn la distincin de
la jurisprudencia norteamericana. En el caso de los denominados "insumisos" no resulta irracional el castigo previsto en la ley cuestionada...
... Pero la razonabilidad nos lleva a considerar tambin, adems de
la racionalidad de las normas, los valores contenidos en ellas, que deben
ser comparados con otros valores que la Constitucin consagra...
...La ponderacin de los valores contrapuestos: por un lado, la libertad ideolgica, y por otro lado, la solidaridad de los espaoles en el
cumplimiento de los servicios comunes (o en "la satisfaccin de fines
colectivos y socialmente tiles", facilitando a la sociedad "una fuente de
medios personales en caso de necesidad"), nos hace concluir que no son
irrazonables los preceptos legales...
En opinin de este Magistrado, la ponderacin de los valores es un
componente esencial del juicio de razonabilidad y, por ello, se muestra
en desacuerdo de la afirmacin realizada en el prrafo 3. del fundamento
jurdico 7: Con independencia de cul sea el bien jurdico protegido por
la norma analizada...
Con el fin de facilitar el entendimiento de este voto particular formulado por el Magistrado Jimnez de Parga, pasamos a realizar una serie de
THAYER, The origin and scope of the american doctrina of constitutional law, 7
HarvLRev, 129 (1893), pgs 142 y ss. (artculo calificado como de los que hicieron poca en
el desarrollo del Derecho constitucional norteamericano), citado por ALONSO GARCA, La interpretacin..., cit., pgs. 200 y 201, afirm: La validez de la ley no debe ponerse en duda
a menos que repugne tan claramente a la Constitucin que cuando los jueces sealen su inconstitucionalidad todos los hombres sensatos de la comunidad se den cuenta de la contradiccin entre la ley y la Constitucin; regla, que le dio pie para afirmar que toda ley que
es racional es constitucional. Con esta afirmacin, en opinin de ALONSO GARCA, el autor
norteamericano quiere poner de manifiesto que en caso de duda acerca de la constitucionalidad de una ley, sta ha de considerarse constitucional.
143
" El propio Magistrado aclara que cuando habla de fines se refiere a los fines objetivos
de la ley y no a la finalidad del legislador, es decir, a los parpases y no a los motives (terminologa utilizada por la jurisprudencia norteamericana). En los pases anglosajones, la interpretacin subjetiva de la ley es casi la nica que se admite, o al menos predomina sobre la
objetiva. ALONSO GARCA. La interpretacin de..., cit.. n.p.p. 107, realiza un interesante anlisis de la jurisprudencia del TS de Estados Unidos sobre la enjuiciabilidad de los motives.
llegando a la conclusin de que la postura, en principio clara, de que stos no eran enjuiciables, en realidad nunca fue as. En la nota a pie de pgina 166 recoge las principales crticas
que se han hecho del test de racionalidad y la investigacin de los motives: son inoportunas,
imposibles e irreales.
Sl
JiMhNKZ DI: PARCA, voto particular a la S 55/96, punto 3."
s:
ALONSO GARCA, La interpretacin de..., cit.. pgs. 211 y 212. En relacin con el principio de igualdad, el Tribunal Constitucional, en la Sentencia 68/1982. de 22 de noviembre,
afirm que el hecho de que exista una diferencia en el trato jurdico o en los regmenes jurdicos aplicables a una u otra clase de personas no significa por s slo violacin del artculo 14 de la Constitucin, como ya hemos dicho en muchas ocasiones, siempre que la diferencia que se introduce posea una justificacin razonable, de acuerdo con el sistema de valores.
144
tos en esta Sentencia (la libertad ideolgica y la solidaridad de los espaoles en el cumplimiento de los servicios comunes), lleva a ese magistrado a negar que los preceptos cuestionados sean irrazonables x; \
Tanto el test de razonabilidad como el de racionalidad se pueden formular de una manera ms estricta, si en vez de cuestionar nicamente la
relacin medio-fin y si la razn no contradice algn valor constitucional,
se cuestiona tambin si la relacin es idnea y proporcional y a travs de
la regla de la alternativa menos gravosa M.
Respecto a determinados preceptos, como puntualiza el mismo autor, la
razonabilidad o racionalidad se convierten en el parmetro por excelencia
del examen de constitucionalidad de actos o normas 85 . La medida de constitucionalidad en que consiste el test de razonabilidad en sentido amplio,
constituye un mtodo de interpretacin por el cual se han desarrollado mltiples preceptos constitucionales. En Estados Unidos ha servido para desarrollar las clusulas que consagran el principio de igualdad, la del substantive
cine process y, en Europa, para desarrollar los derechos y libertades contenidos en el CEDH y, en especial, la de la tutela efectiva de los derechos.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos, como acabamos de sealar, ha hecho uso en mltiples ocasiones del test de la razonabilidad cuando se trata de examinar los lmites a los derechos y libertades contemplados en el Convenio, y en virtud del artculo 10.2 CE, nuestro Tribunal
Constitucional ha asumido dicho test. Uso del test de razonabilidad que se
debe, como ya vimos, a que, aparte de la clusula general prevista en el
artculo 18 del CEDH* 6 , en la mayora de los artculos que lo preceden se
condicionan las restricciones o injerencias de los derechos y libertades en
ellos reconocidos, a que las medidas sean necesarias, en una sociedad
democrtica, para la seguridad nacional, la seguridad pblica, la defensa
del orden y la prevencin del delito, la proteccin de la salud o de la moral, o la proteccin de los derechos y libertades ajenos.
Nuestro Tribunal Constitucional, tal y como seala ALONSO GARCA,
ha recurrido frecuentemente al trmino razonable s7 para expresar la
xi
Voto particular formulado por el Magistrado JIMNEZ DE PARCA a la Sentencia 55/96,
punto 3.
s4
ALONSO GARCA. La interpretacin de..., cit., pgs. 225 y ss.
S1
ALONSO GARCA. La interpretacin de..., cit., pgs. 204 y ss.
M>
Las restricciones que, en los trminos del presente Convenio, se impongan a los citados derechos y libertades no podrn ser aplicadas ms que con la finalidad para la cual han
sido previstas.
s
Sobre el uso de este juicio por parte del Tribunal -Constitucional, cfr. el trabajo detallado de CARRASCO PLRLRA. El "juicio de razonabilidad" en la justicia constitucional. Revista /espaola de Derecha Constitucional, nm. I 1 (1984). pgs. 39 y ss.
145
146
Constitucional ha de circunscribirse a determinar si el principio de proporcionalidad ha quedado infringido, desde la perspectiva del derecho
fundamental y del bien jurdico que ha venido a limitar su ejercicio, por
ser las medidas adoptadas desproporcionadas para la defensa que da origen a la restriccin. Para esta sentencia, al igual que para la sentencia de
10 de noviembre de 1981, la razonabilidad es un juicio que afecta a la
adecuacin de la medida en relacin con el supuesto de hecho al que se
une. Se convierte as, como hemos sealado, en proporcionalidad.
En nuestra opinin, esta reconduccin del test de razonabilidad al
principio de proporcionalidad es lo que ha hecho el Tribunal Constitucional en la Sentencia 55/96. Si analizamos el contenido del juicio de razonabilidad tal y como es expuesto por el Magistrado JIMNEZ DE PARGA,
podemos llegar a la conclusin de que el Tribunal Constitucional ha realizado ese juicio en los Fundamentos Jurdicos de los que consta esta sentencia, residiendo la diferencia en una mera cuestin terminolgica.
3.3.
POSTURA PERSONAL
cionalidad en sentido estricto viene a coincidir con el principio de proporcionalidad de las penas y el principio de proporcionalidad de las medidas de seguridad, tal y como ha sido entendido tradicionalmente por la
doctrina.
Pasamos a tratar cada uno de estos principios, debiendo aclarar que
trataremos el principio de proporcionalidad y sus diversos subprincipios
en el mbito de las penas y no en el de las medidas de seguridad o en el
de las consecuencias accesorias, puesto que excede de las pretensiones de
nuestro trabajo.
148
VI
ANLISIS DEL CONTENIDO
DEL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN SENTIDO AMPLIO EN DERECHO PENAL
1.
PRINCIPIO DE IDONEIDAD
1.1.
El nacimiento del denominado principio de idoneidad, eficacia o utilidad ' se sita en von Liszt 2 , apareciendo posteriormente reflejado tambin
en la obra de MAYER.3 cuando al establecer los criterios de intervencin penal, exiga que el bien jurdico reuniese tres cualidades: merecedor de proteccin, estar necesitado de proteccin y ser capaz de proteccin 4.
Es a partir de esta capacidad de proteccin cuando se puede hablar de idoneidad o inidoneidad del Derecho penal, capacidad que habr que valorar
teniendo en cuenta todas las condiciones reales del sistema penal \ No todos los bienes jurdicos que renen las dos primeras cualidades son tambin aptos o idneos para ser protegidos penalmente, ofrecindose como
ejemplo de estos bienes jurdicos la moral sexual. La misin del Estado no
es tutelar moralmente a sus ciudadanos, razn por la cual han desaparecido
del Derecho penal moderno delitos como la homosexualidad entre adultos,
el adulterio... 6 . En virtud de este principio de idoneidad, el Derecho penal nicamente puede y debe intervenir cuando sea mnimamente eficaz e
1
MIR PUIG, Derecho penal..., cit., pg. 88, habla del principio de utilidad de la intervencin penal como principio limitador del ius puniendi propip de un Estado social. FERNNDEZ
RODRGUEZ, LOS lmites del ius puniendi, ADPCP, 1994, pg. 101, se refiere a l como
principio de oportunidad o de utilidad del Derecho.
2
VON LISZT, Lehrkuch des deutschen Strafrechts, 2L a /22. a ed., Berln/Leipzig, 1919,
pgs. 6 y 21.
1
MAYER, M. E., Der Allgemeiner Teil des deutschen Strafrechts, 2. a ed., Heidelberg,
1923,23.
4
LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 84. SILVA SNCHEZ, Aproximacin al De-
recho..., cit., pg. 289, estima que la susceptibilidad de proteccin penal puede entenderse
incluida en la necesidad, puesto que si el bien no es apto para la proteccin penal, es obvio que no necesita esa proteccin.
s
'$t
idneo para prevenir el delito, debindose evitar su intervencin cuando poltico-criminalmente ste se muestre inoperante, ineficaz o inadecuado o cuando incluso se muestre contraproducente para la prevencin
de delitos 7 .
Se trata de un principio de rango constitucional derivado del Estado
Social de Derecho, ya que si el Derecho penal de un Estado Social se legitima slo en cuanto protege a la Sociedad, perder su justificacin si su
intervencin se demuestra intil, por ser incapaz de servir para evitar delitos x. Tambin se sostiene que la necesidad de contar con un Derecho
penal eficaz se deriva, adems de la nocin del Estado Social, del artculo 9.2, que obligara a los poderes pblicos a tutelar determinados bienes
jurdicos a travs de la prevencin general para promover y remover
aquellos obstculos que impiden la libertad y la igualdad del individuo y
de los grupos en los que se vertebra la sociedad 9 .
De la exigencia de que la pena ha de ser idnea para alcanzar el fin se
pueden derivar varias consecuencias. Por una parte, tendremos que rechazar las denominadas teoras absolutas l0, las cuales sostienen que la pena
slo puede justificarse por razones de justicia o de necesidad y se concibe
como retribucin moral, divina o jurdica, partiendo, por lo tanto, de una
concepcin meramente retributiva de la pena sin tomarse en consideracin otros fines de utilidad social ".
Teniendo en cuenta el presupuesto de que el fin de las normas que prevn penas es la proteccin de bienes jurdicos a travs de la prevencin,
GUNTHER. Strafrechtswidrigkeit und Strafunrechtsausschlufi...,
cil., pg. 186; LUZN
PEA. Curso de Derecho..., cit., pg. 84; FERNNDEZ RODRGUEZ, LOS lmites del ius pu-
152
tanto general como especial '-, habr que excluir del Derecho penal aquellas penas que se manifiesten como ineficaces por no servir a la prevencin ' \ En este sentido, hay quien considera ineficaces las penas insuficientes puesto que la pena no intimidante, por escasa, no puede cumplir
con la funcin de prevencin que se le asigna l4. Pero tambin, la experiencia histrica ha puesto de relieve que las penas elevadas pueden resultar
intiles para cumplir su objetivo de proteccin, debiendo desaparecer del
ordenamiento aunque sea para ser sustituida por otra ms leve. A travs de
diversos estudios se ha demostrado que la supresin de la pena de muerte
en los delitos para los que se prevea la pena capital no ha provocado un
incremento en el nmero de los delitos para los que estaba sealada ' \ Es
importante no olvidar que la ineficacia de la pena no se mide en relacin
con las personas que ya han delinquido, sino en relacin con los que no
han delinquido o han dejado de delinquir por existir una amenaza penal 1(\
12
Una ve/, negado que la retribucin fuese el fin de las penas, afirma BECCARIA (Tratado
de los delitos..., cit., pg. 60): El fin, pues, no es otro que impedir al reo causar nuevos daos a sus ciudadanos, y retraher los dems de la comisin de otros iguales.
" LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit.. pg. 84, considera ineficaces las penas privativas de libertad de corta duracin, puesto que no sirven a la prevencin especial ni tampoco
tienen una gran eficacia preventivo-general. Adems de ineficaces, las penas cortas privativas de libertad se consideran demasiado gravosas en proporcin con la escasa gravedad de
las infracciones penales para las que se prevn; cfr. MIR PUIG, Alternativas a la prisin en
el Borrador del APCP 1990, en Poltica diminu y reforma penal. Homenaje a la memoria
de Juan del Rosal, Madrid, 1993, pg. 847. Sobre la problemtica de la penas privativas de
consecuen-
cias jurdicas..., cit., pg. 49, considera que la pena ha de aparecer en las distintas fases por
las que atraviesa (conminacin legal, aplicacin judicial y ejecucin) como idnea para los
fines que se persigan. En su opinin, recurrir a una pena no intimidante por ser escasa supondra eludir la obligacin que el artculo 9.2 CE asigna a los poderes pblicos. Considera
insuficiente la penas que como la de prisin de seis meses a dos aos o multa de seis a doce
meses, que en el artculo 314 se prev para los que produzcan una grave discriminacin en
el empleo, pblico o privado, contra alguna persona por razn de su ideologa, religin o
creencias..., son triviales en comparacin con la gravedad del hecho tipificado y pueden
llegar a ser inferiores a la sancin aplicable a los mismos hechos en el caso de que sean considerados infracciones administrativas.
" BECCARIA, Tratado de los delitos..., cit., pgs. 141 y ss.; MIR PUIG, Derecho penal...,
cit., pg. 88; BARBERET, La prevencin general y especial, en Cuadernos de Derecho Judicial. La criminologa aplicada, 1997, pgs. 125 y 126.
1,1
LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 85; MIR PUIG. Derecho penal..., cit.. 88:
SIEVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 217, seala que la eficacia intimidatoria no se mide por la erradicacin del delito.
Por otra parte, tambin pueden darse supuestos en los que una concreta tipificacin del delito se muestra ineficaz, existiendo una elevada
cifra negra de comisin de delitos. Como ejemplo se ofrece la regulacin del aborto antes de que se introdujese el artculo 417 bis ACP punible sin excepcin alguna, regulacin que debido a que no era compartida por gran parte de la sociedad, careca de eficacia preventivo-general.
Por otras razones, tambin result ineficaz la regulacin anterior del chantaje se incriminaba a travs de las amenazas condicionales, dndose
una elevada cifra negra l7. El legislador, consciente de esta realidad, decide introducir el principio de oportunidad en la regulacin del chantaje
cuando se amenaza con la revelacin o denuncia de un delito, en el artculo 171.3 CP 1 8 .
El principio de idoneidad implica, adems de la necesidad de que la
pena sea apta para la tutela del bien jurdico para evitar conductas que
lo pongan en peligro o lo lesionen, que la pena sea cualitativamente
adecuada para conseguir la finalidad. Ya en este sentido afirmaba BECCARIA: Otro principio que sirve admirablemente para estrechar ms y ms
la importante conexin entre el delito y la pena; este es, que se ella conforme, quanto se pueda, a la naturaleza del mismo delito l9.
No se agota aqu el significado del principio de idoneidad, sino que
este principio tambin implica que el mismo ha de ser realizable a travs
de la normas de Derecho procesal 20 y de Derecho penitenciario 21 . De nada
servira una regulacin penal si sta no puede llevarse a la prctica 22 .
17
154
24
155
consecuen-
cias jurdicas..., cit.. pg. 50. En este sentido ARMENTA DEU, Pena y proceso: fines..., en
Poltica criminal y nuevo..., cit.. pg. 216, destaca que la mayora de la doctrina sita el aspecto ms negativo del orden procesal penal en su lentitud, lo que. unido a la creciente incriminacin, ha abocado a un prctico colapso de la Administracin de Justicia que redunda
inevitablemente en una prdida de confianza en la misma y una ausencia de eficacia de la
penu, con negativas consecuencias desde el punto de vista de la prevencin general.
:s
F.l rgimen jurdico del indulto se contiene fundamentalmente en una ley que data del
siglo pasado, Ley de 18 de junio de 1870, por la que se establecen reglas para el ejercicio
de la gracia de indulto, que ha sufrido algunas reformas, las ltimas a travs del CP de
1995 (arts. 4 y 130.3) y del Reglamento Penitenciario de 1996 (art. 206). Como pone de manifiesto LEORCA ORTEGA. La Ley de indulto. (Comentarios, Jurisprudencia. Formularios y
notas para su reforma), 2.a ed.. Valencia, 1997, pg. 19, el sistema constitucional ha originado que esta institucin, que antiguamente se reservaba con carcter exclusivo a los monarcas y que lleg a ser calificada como la ms hermosa de las prerrogativas regias, tan slo
conserva la denominacin, ya que el Rey, por s solo, no puede conceder gracia sin contar
con el refrendo del Ministro, ni puede oponerse a la decisin favorable del Consejo de Ministros.
156
1.2.
El debate sobre la idoneidad del Derecho penal ha alcanzado en los ltimos aos un gran protagonismo en el seno de la doctrina alemana, debido al planteamiento realizado por la Escuela de Frankfurt sobre la inidoneidad del Derecho penal para hacer frente a los problemas que se
derivan de lo que se denomina sociedad de riesgo 3(). Problemas provocados por el desarrollo de las sociedades industrializadas en las que vivimos y entre los que se encuentran la delincuencia econmica, los delitos
contra el medio ambiente, el trfico de drogas y estupefacientes, la denominada responsabilidad por el producto y que constituyen adems mbitos
en los que se suele recurrir a la tcnica de los delitos de peligro abstracto.
En este sentido, HASSEMER previene de los inconvenientes de lo que
actualmente se entiende por un Derecho penal eficaz y, desde luego, no
"' En los artculos 19, 20 y 21 de la Ley de indulto se prev quines pueden solicitar el
indulto; regulacin que ha de ser completada con el artculo 206 del Reglamento Penitenciario. En virtud de lo dispuesto en estos artculos, se pueden distinguir las siguientes clases de
indultos segn el solicitante: indulto de iniciativa particular, solicitado por el condenado, sus
parientes o por cualquier otra persona en su nombre (art. 19 Ll); indulto de iniciativa judicial, el cual se propone por el Tribunal sentenciador o el Tribunal Supremo si conoce la
causa a travs del recurso de casacin por infraccin de ley con arreglo a lo dispuesto en el
artculo 2.2 del derogado CP, que se corresponde con lo dispuesto en el artculo 4.3 del CP
de 1995 (art. 20 Ll); indulto de iniciativa fiscal, propuesto por el fiscal del rgano judicial
sentenciador o por el Fiscal General del Estado (art. 20 Ll); indulto de iniciativa gubernativa, siempre que no hubiese sido solicitado por los particulares ni propuesto por los Tribunales de Justicia; y, finalmente, indulto de iniciativa penitenciaria, regulado en el artculo 206
del Reglamento Penitenciario, en el cual se prev que el Juez de Vigilancia Penitenciaria solicite el indulto en favor de un penado a la vista de las especiales que concurren en l, a instancia del Centro Penitenciario. Esta modalidad de indulto se introdujo a travs del artculo 257 del Reglamento Penitenciario de 1981 y ha sido mantenida en el art. 206 RP de 1996.
,0
El primero en utilizar esta expresin fue el socilogo alemn BECK en su monografa
Risiko^esellschaft. Auf dem Wex in eine andere Moderne, Frankfurt a. M.. 1986. Esta expresin, que en palabras de KUHI.EN, Zum Strafrecht der Risikogesellschaft, GA, 1994,
pg. 347, en los ltimos aos ha hecho furor, ha sido adoptada en el seno de la dogmtica
penal, como lo demuestra la aparicin de dos trabajos en 1993. Por una parte, nos encontramos con el trabajo de HIEGENDORF sobre la responsabilidad por el producto, Strafrechtliche
Produzentenhaftun> in der Riskof>esellschaft, Berln, 1993, y tambin con la obra de
PRITTWITZ, Strafrecht und Risiko. Untersuchungcn zur Krise von Strafrecht und Kriminalpolitik in der Risikogesellschaft. Frankfurt a. M.. 1993.
157
le falta razn. Ante el acuciante sentimiento que tiene la sociedad de amenaza por la creciente violencia que se da en el seno de la misma, se recurre
al Derecho penal y al Derecho procesal penal, esperndose de los mismos
una ayuda eficaz ante situaciones de necesidad y tambin que garanticen la
seguridad de los ciudadanos 31 . Con ello se provoca una mayor dureza del
Derecho penal y del Derecho procesal penal, puesto que se pretende afrontar de un modo efectivo el creciente sentimiento de inseguridad. Por una
parte, la Poltica criminal moderna se caracteriza por la creacin de nuevos delitos y agravacin de las penas de los ya existentes; por otra parte, el
Derecho penal ampla su mbito de actuacin a los sectores que la opinin
pblica considera ms amenazados: el medio ambiente, la economa, las
drogas, el terrorismo. Se trata de proteger bienes jurdicos colectivos que
pueden, segn este autor, justificar cualquier tipo de conminacin penal y
para cuya proteccin se utiliza normalmente la tcnica del peligro abstracto. Esta Poltica Criminal desemboca en un debilitamiento de la vinculacin del Derecho penal a los principios que lo limitan y se minimizan los
presupuestos de la pena con el empleo de la tcnica de los delitos de peligro abstracto. Ello hace olvidar al legislador que un Derecho penal contundente tiene sus costos y se paga con la renuncia a principios polticamente valiosos y difciles de mantener 32. Al prescindir de principios tan
importantes como el principio de proporcionalidad en sentido amplio, el
principio de culpabilidad o el principio in dubio pro reo, el Derecho penal
aumenta su eficacia y responde as a las inquietudes sociales 33 .
En el seno de nuestra doctrina se hace eco de esta crtica MUOZ CONDE en relacin con el nuevo Cdigo Penal 34 . La tendencia a la funcionalizacin del Derecho penal moderno que denuncia este autor tiene entre
" HASSEMER, El destino de los derechos del ciudadano en un Derecho penal "eficaz",
EPC, XV (1990-1991). pg. 189.
,;
HASSEMER, El destino de los derechos..., EPC, XV (1990-1991), pg. 197.
" PRITTWITZ, Strafrecht und Risiko, cit., pg. 370, afirma que muestra de que el Derecho
penal no constituye un medio idneo para hacer frente a los problemas generados por la sociedad de riesgo, es que en ninguno de los campos nuevos de actuacin del Derecho penal
se pueden demostrar resultados visibles.
14
El "moderno" Derecho penal en el nuevo Cdigo Penal. Principios y tendencias. La
Ley, 1996. pgs. 1339. Este autor afirma que una de las tendencias del moderno Derecho
penal y, por consiguiente, del nuevo Cdigo Penal es la tendencia a la funcionalizacin,
consecuencia entre otras razones de la inevitable instrumentalizacin del Derecho penal por
una poltica criminal que no se concibe ya, al modo de VON LISZT, como una mera directriz
limitada por la infranqueable barrera del Derecho penal, sino como instrumento de direccin
y configuracin que pretende resolver los problemas ms acuciantes y caractersticos de las
sociedades con la ayuda prima facie y no meramente secundaria o accesoria del Derecho
penal.
158
2.
2.1.
INTRODUCCIN
159
2.2.
2.2.1.
Formulacin y carcter
constitucional
La mayora de la doctrina admite como uno de los lmites al ius puniendi el denominado principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos. En virtud del mismo, el Derecho penal tan slo ha de intervenir
cuando se trata de proteger bienes jurdicos (penales). Constituye una de
las garantas del Derecho penal moderno 3X que no slo explica la funcin
" ()(TAVio DE TOLEDO, Funcin y lmites del prineipio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos. ADPCP, 1990. pgs. 22 y 23.
is
SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 267. Si bien se trata de una garanta del Derecho penal moderno, no ha sido tan fcil su aceptacin en los diversos ordenamientos. Como muestra de lo que acabamos de aiirmar puede servir la Exposicin de Motivos del Proyecto Gubernamental del Cdigo Penal para la Repblica Federal Alemana de
1962, en la que se afirma lo siguiente: El punto de vista de que la amenaza de pena slo
est justificada cuando est en juego la proteccin de un determinado bien jurdico ni est
reconocido de modo general en la dogmtica jurdico-penal, ni ha sido hasta ahora la pauta
exclusiva de la legislacin en el campo del Derecho penal. Cierto que las normas jurdico-
160
del Derecho penal (proteccin de bienes jurdicos) w, sino que limita y circunscribe ]a intervencin punitiva del Estado 4 ". As lo ha entendido tambin el Tribunal Constitucional, para quien la proteccin de un bien jurdico deviene un requisito indispensable para cualquier limitacin de
derechos constitucionales (SSTC 11/1981, 62/1982, 111/1993, 55/1996).
Adems, el Derecho penal no puede incriminar cualquier conducta, sino
tan slo aquellas que lesionen o pongan en peligro el bien jurdico, correspondindose de esta forma el principio de exclusiva proteccin de bienes
jurdicos con el principio de ofensividad o lesividad 41 , el cual se usa para
expresar el conocido aforismo nulhtm crimen sine nimia, es decir, que
todo delito comporta la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico 42 . En
penales sirven muy preferentemente para proteger bienes jurdicos; pero ello no excluye
que se castiguen ciertos casos de conductas especialmente reprobables y vergonzosas segn
la conviccin general, incluso aunque el hecho concreto no lesione ningn bien jurdico
directamente determinable. Cita de ROXIN. Franz von Liszt y la concepcin poltico-criminal del Proyecto Alternativo, en Problemas bsicos del Derecho penal. Madrid, 1976.
pg. 45.
"' El propio Tribunal Constitucional asigna en la STC 105/1988. de 8 de junio, esta funcin al Derecho penal al afirmar que la restriccin de la libertad individual que toda norma
comporta slo puede tener lugar con la finalidad de dotar de la necesaria proteccin a valores, bienes o intereses que sean constitucionalmente legtimos en un Estado social y democrtico de Derecho. Con la referencia a valores, bienes o intereses, el Tribunal Constitucional parece querer dejar zanjada la cuestin sobre el entendimiento del concepto de bien
jurdico como un inters, un valor o un bien, y admite los tres. Cfr.. sobre esta polmica. Tt RRADii.i.os BASOCO, La satisfaccin de necesidades como criterio de determinacin del objeto de tutela jurdico-penal, RFDIJCM. nm. 63 (1981), pgs. 131 y ss.: POI.AINO NAVARRETE. El bien jurdico en el Derecho, cit.. pgs. 28 y ss.; OCTAVIO DE TOI.KDO, Funcin y
lmites.... ADPCP. 1990. pg. 5, n.p.p. I.
4(1
GARCA-PABLOS. Derecho penal. Introduccin, Madrid, 1995, pg. 264.
" En este sentido se pronuncian GARCA-PABLOS. Derecho penal.... cit.. pg. 264. Por su
parte. COBO/VIVES. Derecho penal. Parte General, 4. a ed.. Valencia, 1996. pg. 290. afirman
que el principio de ofensin o lesividad ha de ser reconducido de forma inexorable al
principio de legalidad, puesto que se encuentra limitado y condicionado por este principio.
SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 291, estima el principio de lesividad
u ofensividad como parte integrante del principio de proteccin fragmentaria, en el cual inciden tanto consideraciones de proporcionalidad como consideraciones de utilidad.
4:
No hay que entender esta puesta en peligro como la exigencia de un peligro concreto.
Sin embargo, no parece ser sta la opinin de SILVA SNCHEZ. Aproximacin al Derecho....
cit.. pg. 291, quien seala que este principio supone la oposicin a la incriminacin de
hechos que no impliquen una lesin (o, por lo menos, una puesta en peligro concreto) de
autnticos bienes jurdico-penales. Parece derivarse de esta afirmacin que en un ordenamiento regido por el principio de ofensividad o lesividad no tienen cabida los delitos de peligro abstracto en los cuales no se exige la puesta en pegro concreto de bien jurdico alguno, sino que lo relevante es la peligrosidad ex ante de la accin. Desde nuestro punto de
vista, esto no es as. En este sentido, el Tribunal Constitucional alemn justifica la creacin
de delitos de peligro abstracto y seala que no se puede sostener que los preceptos penales
161
162
ticos o morales 4 \ sin que por ello se desconozca que los bienes jurdicos
penales- puedan ser tambin bienes morales, pero requieren algo ms para
merecer la proteccin por parte del Derecho penal 46 . Por otro lado, el
principio de proteccin exclusiva de bienes jurdicos, y ms concretamente el principio de ofensividad, permite excluir aquellas acciones que en
concreto se muestran inofensivas para el bien jurdico protegido 47 .
En resumen, se puede afirmar que en tanto que la funcin del Derecho
penal es la proteccin de bienes jurdicos tan slo ser necesario y proporcionado cuando exista un bien jurdico merecedor de proteccin penal
y, por otra parte, el Derecho penal tan slo es necesario cuando haya que
proteger al bien jurdico ante lesiones o puestas en peligro, que no han de
consistir necesariamente en un peligro concreto.
2.2.2.
Consagracin legal y
constitucional
163
" Zi'GAi.DA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal, cit.. pgs. 234 y 235; GRACIA
MARTN. Poltica criminal y dogmtica jurdico-penal del proceso de reforma penal en hispana (11). Actualidad Penal, 1994. pg. 348. considera que de haberse incluido en el Cdigo Penal una clusula con este tenor, la consecuencia ms significativa que hubiese tenido
lugar en la teora del injusto punible sera que ste tan slo estara plenamente constituido
cuando al desvalor de la accin se aade el del resultado, con lo cual deberan de excluirse
del ordenamiento tanto los delitos de peligro abstracto como la figura de la tentativa inidnea. Ya haba advertido CLRLZO MIR, Informe sobe el borrador de anteproyecto del Cdigo
Penal, de octubre de 1990. AP, 1991. pg. 364. que un principio como el de que la pena
presupone la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tan slo es viable desde un
punto de vista poltico-criminal si se interpreta que la puesta en peligro no presupone necesariamente la produccin de un peligro concreto.
"" De esta opinin. GONZLEZ CLSSAC, Principio de ofensividad..., P.l, nm. 28,
pgs. 32 y 33.
M
Clr. en este sentido GARCA RIVAS. El derecho fundamental a una interpretacin no extensiva en el mbito penal (comentario a la Sentencia del Tribunal Constitucional 1 I 1/1993.
de 23 de marzo), R.ICLM. nm. 17 (1993), pgs. 37 y 38, n.p.p. 5.
": As. MIR PI K. Derecho penal.... cit.. pg. 93, para quien el principio de exclusiva
proteccin de bienes jurdicos penales posee un fundamento plural procedente de los tres aspectos de la frmula Estado social y democrtico de Derecho. LVARLZ GARCA, Bien
164
165
166
167
hechos que consistiesen nicamente en una desobediencia, se transformara la pena en un medida exclusivamente preventiva que vendra a culpar
la mera peligrosidad del autor, terminando por usurpar la pena la funcin
propia de la medida de seguridad y negndose cualquier distincin entre
las mismas. Adems, se puede derivar la constitucionalizacin del principio de ofensividad del principio general imprescindible en una Constitucin personalista, de que cualquier derecho constitucionalmente protegido
no puede ser limitado si no es para la proteccin de otro inters y teniendo en cuenta que las penas limitan (penas privativas de libertad) o potencialmente limitan (en caso de responsabilidad personal subsidiaria) el bien
supremo de la libertad personal consagrado en el artculo 13, la imposicin de una pena tan slo podr tener lugar cuando se pretende la proteccin de otro inters. Tambin del artculo 27.3 de la CI, en tanto que la reeducacin tan slo es posible cuando se aplica a un hecho criminal y
no una mera desobediencia"19.
2.2.3.
168
ment aplicativo del Derecho penal, tanto por parte de la doctrina(l1 como
por parte de la jurisprudencia (SSTC 105/1988, 111/1993).
Puesto que son de diversa ndole los problemas que se plantean al
analizar el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos como
lmite frente al legislador y al poder judicial, los trataremos por separado.
2.2.3.1.
Para MIR Puic;, Bien jurdico y bien jurdico penal.... EPCr. XIV, pgs. 206 y ss..
no es suficiente para limitar la capacidad del legislador penal un concepto poltico-criminal
de bien jurdico, puesto que no sirve por s solo para resolver la cuestin de cundo el bien
jurdico exige adems proteccin jurdico-penal. MIR Pnc, sostiene que para que un bien jurdico pueda reputarse adems un bien jurdico-penal deben concurrir en l dos condiciones:
poseer suliciente importancia social y necesidad de proteccin penal.
" ! COBO/VIVLS, Derecho penal..., cit., pg. 298. Junto a la insuficiente funcin exegtica
y la doble funcin sistemtica que desarrolla el bien jurdico (por una parte, constituye e!
fundamento del delito, el cual es ante todo lesin o puesta en peligro de un bien jurdico: por
otra, sirve como criterio que permite ordenar las infracciones contenidas en la parte especial), distinguen estos autores la funcin de garanta del bien jurdico. Funcin que slo adquiere significado cuando se parte de la base de que al consistir el delito en la lesin o
puesta en peligro del bien jurdico el legislador no puede castigar cualquier conducta, sino
tan slo aquellas que lesionen o ponga en peligro el bien jurdico protegido.
"' OCTAVIO ni- TOLLDO, Funcin y lmites..., ADPCP. 1990. pg. 7, habla de esta funcin frente a la otra dogmtica que cumple el bien jurdico en el momento judicial de interpretacin y de aplicacin de la ley.
' lista es la expresin utilizada por HASSLMLR. II nene giuridico nel rapporto di tensione ta Costituzione e Diritto Nautrale, Dei delliti e de/le pene, nm. 1 (1984). pgs. 104
y ss.. quien distingue entre las concepciones del bien jurdico de carcter sistemtico y las
concepciones del bien jurdico de carcter crtico, ocupndose en este trabajo de eslas lti-
169
170
MUOZ CONDE, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal.... cit.. pg. 60; SILVA
SANCHE/.. Aproximacin al Derecho.... cit.. pg. 267; GMEZ BENTEZ, Sobre la teora del
"bien jurdico" (aproximacin al ilcito penal), RFDLJCM. nm. 69 (1983), pg. 86.
171
172
como se puso de manifiesto con la propuesta realizada por HONIG . La finalidad, objetiva de la norma no tiene por qu coincidir con el bien jurdico
protegido por la norma. Adems, la finalidad puede alcanzarse o no, pero
el bien jurdico siempre ha de resultar lesionado o puesto en peligro 77 .
Por ello resulta criticable, desde nuestro punto de vista, el pronunciamiento del Tribunal Constitucional en la Sentencia 55/1996. en la que da Z
primaca a la finalidad, sin que le importe el bien jurdico protegido por la
norma7*, en estos trminos: Con independencia de cul sea el bien jurdico protegido por la norma analizada (LO 8/1984), lo cierto es que la finalidad de proteccin explcita e inmediata de la misma recae sobre... 7 ".
7
" Este autor alemn, en su obra Die Iiinwilli^iin}> des \erletzten. Die (cschichte des
Einwilli^un^sprohlems und die Methodenfra^e. 1919, pg. 94, citado por Rl DOLPHI, LOS diferentes aspectos del concepto de bien jurdico. Nuevo Pensamiento Penal. 1975, pgs. 331
y 332, concibi el bien jurdico protegido como el fin que ha reconocido el legislador en
las prescripciones penales, en su ms breve formulacin. Adems, afirma que en tanto es
intencin de toda prescripcin jurdica que amenaza una pena prevenir la lesin o la puesta
en peligro de un valor significativo para la vida jurdica, el concepto de objeto de proteccin
es slo aquella sntesis categorial con la cual el pensamiento jurdico intenta captar el sentido y el fin de las prescripciones penales particulares. Para este autor, el objeto de proteccin no existira en cuanto tal. Entendido de esta manera el bien jurdico, y como acertadamente pone de manifiesto Ri DOLPHI. LOS diferentes aspectos.... NPP. 1975, pg. 332.
carece de contenido material y. por lo tanto, resulta un concepto apto para recibir cualquier
contenido. Se trata de un concepto puramente formal que no es idneo para describir el ncleo material del injusto de todos los delitos ni es idneo para ejercer la funcin de lmite al
poder legislativo. Pero es a partir de esta conceptuacin del bien jurdico cuando se empieza
a tomar conciencia de su importancia para la interpretacin de los tipos. Tambin TIRRADII.I.os BASOCO, La satisfaccin de necesidades.... RIDUCM. nilm. 63 (1981). pg. 329. se
pronuncia de forma muy parecida al afirmar: Desde el punto de vista exegtico. tal como lo
estudiara fundamentalmente HONIO. el bien jurdico da contenido a la tipicidad y a la antiinneidad; de ah su idoneidad como instrumento interpretativo, pero, por actuar dentro de los
cauces y con la pautas que el propio ordenamiento impone, termina identificndose con la
ratio de las disposiciones legales y evidencia una total incapacidad como criterio limitador.
Cuando COBO/VIVHS, Derecho penal.... cit.. pg. 295. estudian la funcin exegtica
del bien jurdico, destacan la insuficiencia del mismo como criterio rector de la interpretacin, proponiendo acudir a otros criterios. Entre estos criterios incluyen la ratio lei;s, puesto
que no siempre se trata de un criterio idntico al del bien jurdico: no siempre la proteccin
penal otorgada a un determinado bien jurdico constituye la finalidad ltima perseguida por
el legislador cuando decide incriminar determinados comportamientos. Fistos autores nos recuerdan que, en ocasiones, se protege un bien jurdico para obtener determinados resultados
ms o menos conectados remotamente con l. De ello derivan que incluso admitiendo que
la ratio le^is cumpla un papel en la interpretacin de los tipos, es de carcter subsidiario
porque a lo que hay que atender es al tipo de injusto, el cual consiste en la lesin o puesta en
peligro del bien jurdicamente protegido.
N
Tampoco comparte esta afirmacin realizada por el Pleno del Tribunal Constitucional
el Magistrado Jimnez de Parga. quien formul el nico voto particular a esta sentencia.
Previamente, en el prrafo anterior del mismo Fundamento Jurdico (FJ 7). el Tribunal
Constitucional hace referencia al que. segn los rganos constitucionales, es. en una pri-
173
2.2.3.1.1.
A)
proteccin de bienes jurdicos a travs del Derecho penal constituye un problema de Poltica
Criminal antes que una cuestin dogmtica.
s>
174
MORALES PRATS. en QUINTERO OLVARHS. Curso de Derecho penal.... cit.. pg. 91.
Teoras sociolgico-funcionalistas
Las tesis sociolgicas se caracterizan por considerar que el bien jurdico ha de ser entendido en su dimensin social, si se pretende que acte
como lmite al ius puniendi. Los partidarios de esta teora tratan de analizar el problema del bien jurdico desde la perspectiva de las Ciencias sociales. El autor ms representativo de estas teoras es AMELUNG, quien
parte de que el lmite al ius puniendi no puede venir dado, teniendo en
cuenta su historia, por el concepto de bien jurdico, y por ello, prescinde
del mismo M. En su opinin, hay que retomar la idea, propia de la Ilustracin, de la daosidad social. La delimitacin del mbito de la intervencin jurdico-penal debe llevarse a cabo acudiendo a la funcionalidad o
disfuncionalidad de la conducta con respecto al sistema socials/Para este
autor, la funcin social de un elemento estructural (por ejemplo, una norma) es su contribucin al mantenimiento del sistema. Disfuncionalidad
es, por el contrario, un fenmeno que amenaza a la subsistencia del sistema x \
Si bien esta tesis ha supuesto un logro frente a las otras que ubicaban
el bien jurdico en el mundo de los valores, al integrarlo en la realidad social en la que se desarrollan las funciones del Estado y, por lo tanto, el
Derecho penal, no est exenta de objeciones. Uno de los problemas que
plantea esta teora es que puede llegar a tener una nula eficacia limitadora,
ya que la proteccin de valores morales o determinadas estrategias polticas puede estimarse como funcional en una determinada sociedad S(1.
Sl
Como ha puesto de manifiesto en nuestra doctrina MIR PUK, siguiendo a CALLIESS, no
es necesario ni conveniente renunciar al concepto de bien jurdico. CALLIESS, Theorie der
Straje im demokratischen und sozial Rechtsstaat. Frankfurt a. M., 1974, pgs. 122 y ss.,
considera necesario no renunciar al concepto de bien jurdico y lo ha dotado de un contenido
derivado de L^ funcin social del Derecho penal. Cfr. MIR PUIG, Introduccin al Derecho...
cit., pg. 137, quien afirma que introducir en el concepto de bien jurdico un planteamiento
social de la funcin del Derecho penal no es slo posible, sino tambin altamente convenienle para la libertad del individuo.
< AMELUNG, Kechts>terschut und Schutz.... cit., pg. 358.
Xh
En este sentido cfr. la crtica de OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto..., cit., pg. 344.
quien considera que en un sistema del nacional-catolicismo sera posible ofrecer tutela penal a valores puramente morales, ya que el Derecho penal puede castigar nicamente com-
175
Pero la principal objecin que se le puede formular al planteamiento i'uncionalista es que se corre el peligro de subordinar las necesidades del individuo a las sociales s/ . Tambin se ha criticado que conlleva una poltica
progresivamente conservadora: si la regla poltico-criminal es suprimir lo
disfuncional y potenciar lo funcional, se consolida sin lmite la situacin
presente ss.v Desaparece, por lo tanto, la transcendencia garantista y dogmtica de la teora jurdica, y pasa a ser un simple axiomaSl).
Para hacer frente a algunas de estas objeciones se han propuesto una
serie de correcciones. CAI.LIHSS advirti del peligro que se corra si tan
slo se prestaba atencin a la proteccin de la estructura social, y no a los
sujetos protegidos. Para evitar dicho peligro, propuso la identificacin del
bien jurdico con las condiciones que han de servir de base a las posibilidades de participacin del individuo en los sistemas sociales"". Se incluye
una referencia al individuo en la definicin del bien jurdico, evitndose de
esta manera el peligro de proteger valores morales o estrategias polticas1".
portumientos disfuncionales. Ct'r. tambin SILVA SANCHL/. Aproximacin al Derecho.... cit..
pg. 269. M I O / CONDI . en M I O / CONDL/GARCA ARAN. Derecho penal....
vierte que los valores a los que el legislador decide dotar de proteccin penal en un determinado momento no dependen exclusivamente de las necesidades sociales concretas, sino sobre todo de las concepciones morales dominantes en la sociedad. Ello lleva a que tengan la
consideracin de bien jurdico los intereses del grupo dominante, los cuales carecen de un
valoijjandamental para el resto de los miembros de la sociedad.
v." VIIR Pt K. Introduccin al Derecho.... cit.. pg. 138. destaca que no hay que olvidar
que si el Derecho penal ha de proteger los sistemas sociales, es slo en cuanto supone la defensa del individuo; TLRRADII.LOS BASOCO. La satisfaccin de necesidades.... RI'DUCM.
nim. 63 (1981 ). pg. 134. considera que incluso se podra llegar al extremo de justificarse la
eliminacin de los seres humanos intiles o molestos, por ser la misma funcional:/
ss
- TLRRADII.LOS BASOCO. La sastisfaccin de necesidades.... RIDl'CM. nm. 63
( 198 0 . pg. 135. advierte del riesgo de transformar el Derecho penal en un mero inslruVmento de consolidacin de un orden dado. En opinin de este autor, la disfuncionalidad
respecto al orden social no puede ser la base de una poltica criminal progresiva, transformadora \ promotora de la igualdad. Asume este crtica SILVA S W C H L / . Aproximacin al Derecho.... cit., pg. 269. para quien esta tesis se puede llegar a mostrar reaccionaria.
.Vl Bi s i o RAMIRI:/, Manual de Derecho penal. Parte General. 4/' ed., corregida y puesta
al da por HORMA/ABAI. MAI.ARLL. Barcelona. 1994. pg. 109. considera que a nivel social
esta teora pasa a ser lo mismo que la posicin inmanente de Binding a nivel jurdico.
'"' CALLILSS. Theorie der Strafe.... cit.. pgs. 146 y ss. Postura que es adoptada en el
seno de nuestra doctrina por MIR Pi io. Introduccin a las bases.... cit.. pgs. 137 v ss. En
su manual. MIR PI I<. Derecho penal.... cit.. pg. 92. afirma que un Estado social y democrtico de Derecho tan slo deber amparar como bienes jurdicos condiciones de la vida social, en la medida en la que afecten a las posibilidades de participacin de individuos en el
sistema social.
"' Esta propuesta la adoptan LU buen nmero de autores que incluyen en la definicin de
bien jurdico una referencia al individuo. \ id., entre otros. TLRRADILI.OS BASOCO. La satisfaccin de necesidades.... RI-DVCM. nm. 63 (1981). pg. 139. quien considera que al
176
La propuesta de HASSF.MHR tambin se apoya en planteamientos sociolgicos. Segn este autor, la existencia y funcin de los bienes jurdicos
en un sistema penal, tan slo puede entenderse si se tiene en cuenta el
contexto social en el que se encuentran. La aportacin de la Sociologa
viene dada por la necesidad de que el comportamiento desviado se presente con cierta frecuencia, con cierta intensidad, y que produzca sentimientos reales de amenaza1'2. El juicio de valor vigente sobre los bienes y
los comportamientos que afecten a dichos bienes en un determinado momento histrico, constituyen un lmite que el legislador debe respetar al
otorgar proteccin penal, ofreciendo la Constitucin un indicativo til 9 \
Una de las crticas que se le ha formulado a la propuesta de este autor es
que, al pretender una teora jurdica que tan slo se preocupa de desarrollar
las condiciones para una poltica racional de los bienes jurdicos y llamar la
atencin cuando se afecta conocimientos de la experiencia cientfica, se intenta salvar la funcin garantista del bien jurdico, pero no la funcin dogmtica, la cual quedara desdibujada y, en definitiva, afectara a la garantista
al no permitir precisar determinados presupuestos de la pena 44 .
A las tendencias sociolgicas se les objeta que si bien tienden a sealar determinadas condiciones^para la existencia del bien jurdico dentro de
una determinada sociedad democrtica o se intenta precisar su funcin garantizado general, no proporcionan una concrecin de su contenido y su
Derecho penal compete la defensa de las condiciones de satisfaccin de las necesidades humanas^ SILVA SANOHL/. Aproximacin al Derecho.... cit.. pg. 271. estima que determinados objetos se convierten en bienes jurdicos, en la medida en que estn dotados de un contenido de valor para el desarrollo personal del hombre en sociedad. HASSLMLR. Grundlinien
einer personalen Rechtsgutslehre. en Jenseits des Funklionalismus. Arthur Kaufmann zuin
65. Gehurtslag, Heidclberg. 1989. pg. 91. quien define los bienes jurdicos como intereses
humanos necesitados de proteccin penal. Ello supone que la proteccin de instituciones
tan slo puede tener lugar cuando es condicin de la posibilidad de proteccin d^Ja persona.
M I N O / CONDL. en M I N O / CONDL/GARCA ARAN. Derecho penal....
bienes jurdicos como aquellos presupuestos que la persona necesita para su autorreali/acin y el desarrollo de su personalidad en la vida socialv
"' HASSLMLR. Theorie und Soziolo^ie des \erhrechens. Ansdtze ztt einer praxisorientierten
Rechtsgutslehre. Lrankfurt a. M., 1973. pgs. 149 y ss.
' ' ,: "HASSLMLR. Theorie und Soziolo^ie.... cit.. pgs. 230 y ss.. tambin en HASSLMLR/MI o/ CONDL:. Introduccin! a la Criminologa y al Derecho penal. Valencia. 1989, pgs. 69
y 70.
"' AMLLI N(,. recensin a HASSLMLR. ZStW. 1975, pgs. 142 y ss.. considera que la propuesta de HASSLMLR, en ve/, de investigar la naturaleza de los elementos a los que el delito
afecta, se limita a averiguar cundo se incrimina el comportamiento lesivo; EIANDACA. II
"bene giuridico" come problema terico e como criterio de poltica crimnale, RIDPP.
1982. pg. 64. resalta la oscilacin y la incertidumbre en el momento de proceder a individualizar los parmetros de referencia de los cuales debe valerse una teora crtica del bien
jurdico; BLSIOS RAMIRI:/. Manual de Derecho penal.... cit.. pg. 109.
177
conexin y ubicacin con el sistema social, no apareciendo suficientemente delineado su carcter garantista 9 \
Tambin, dentro de los representantes de la teora sistemtico-funcionalista, se sita JAKOBS para quien, como ya vimos, el fin del Derecho penal no es la proteccin de bienes jurdicos, sino la conservacin del sistema y la confianza del ciudadano en el buen funcionamiento de ste. La
daosidad social del delito vendra dada porque el delito supone la exteriorizacin de una infidelidad del autor al ordenamiento jurdico, cuestionndose la vigencia de la norma en s. La pena vendra a cumplir la misin de confirmar el mandato jurdico como criterio orientativo de las
relaciones sociales % .
B)
Teoras constitucionalistas
Aqu cabe incardinar las tesis de los autores que, con apoyo en determinadas prescripciones del texto constitucional, deducen los objetos de
proteccin penal y en qu forma ha de tener lugar la misma, derivndose
lmites concretos a la actuacin del legislador 98 . Paradigmtica resulta la
postura de BRICOLA, que ha sido seguida en nuestro pas principalmente
por GONZLEZ RUS W , LVAREZ GARCA 1()0. En cierta medida tambin ha
sido seguida por CARBONELL MATEU l( ":
* En este sentido la crtica de BUSTOS RAMREZ, Manual de Derecho penal..., cit., pg. 1 10.
'"' JAKOBS, Stafrecht Allgemeiner Teil, 2.a ed., Berln, 1991, 1. II, 12 y ss.
''7 l id., sobre las teoras constitucionales, GONZLEZ RUS, Bien jurdico y Constitucin
(bases para una teora), Madrid, 1983, pgs. 23 y ss.
w
GONZLEZ RUS, Bien jurdico y Constitucin..., cit., pg. 24.
w
En opinin de este autor {Bien jurdico y Constitucin..., cit., pg. 3), tan slo a partir de una teora constitucional estricta como la elaborada por BRICOLA se puede limitar suticientemente el rea de lo ilcito penal.
1110
Bien jurdico y Constitucin, CPC, 1991, pgs. 5 y ss.
"" CARBONHLL MATHU, Derecho penal: concepto..., cit., pgs. 33 y ss.
178
BRICOLA considera que el recurso a la sancin penal tan slo se encuentra justificado cuando nos encontramos ante la violacin de un bien
que, aun cuando no posea el mismo grado que la libertad personal, la cual
resulta sacrificada, s ha de poseer relevancia constitucional, es decir, el
bien se debe encontrar entre los valores garantizados explcita o implcitamente en la norma fundamental 102. Entre los bienes susceptibles de tutela
se incluiran los derechos reconocidos en la Constitucin a los ciudadanos; aquellos que resultan garantizados por Convenios internacionales y
son reconducibles a la frmula de derechos inviolables (art. 2 Constitucin italiana); los valores que son objetivamente tutelables en s mismos,
aun cuando no vayan referidos a una persona concreta, y aquellos que, sin
ser propiamente constitucionales, se encuentran ligados a uno de ellos a
travs de una relacin que lo convierte en presupuesto necesario de la lesin de aqullos, de manera tal que la lesin del bien conexo sea necesaria e inequvocamente idnea para poner en peligro el segundo l 0 \ Tambin adquiere una cierta importancia en la teora de este autor italiano, la
significatividad de la lesin a un valor constitucionalmente relevante 1(M
que determina la medida de la pena concreta conforme a una escala de
valores deducibles constitucionalmente l05. De esta manera, la misin del
legislador penal no sera otra que la de perfilar y complementar los valores plasmados en la Constitucin.
A esta tesis se le ha objetado que la categora del bien jurdico orientado, no ofrece una solucin mgica al problema de la tutela penal por
la incertidumbre y polivalencia de la Constitucin, no constituyendo un
catlogo de bienes y no siendo idnea por su carcter cerrado para recibir nuevos bienes emergentes. Se trata de bienes constitucionalmente no
relevantes, nuevos bienes emergentes, los cuales s que poseen la aceptacin por parte de la opinin pblica l0<1. Frente a esta crtica cabe contraargumentar que el peligro de esta teora, es que a travs de los bienes
constitucionales implcitos se ample tanto el mbito de los bienes jurdi"' : BRICOLA. Teoria genrale del reato, Novssimo Digesto Italiano, Torino, 1973.
pgs. \5 y ss.
"" BRICOLA, Teoria genrale del reato. Novssimo Digesto Italiano, cit., pgs. 16 y 17.
1114
BRICOLA, Teoria genrale del reato. Novssimo Digesto Italiano, cit.. pgs. 15 y 16.
"" BRICOLA, Teoria genrale del reato, Novssimo Digesto Italiano, cit.. pgs. 18 y ss.
"'" Vid. en este sentido la crtica de MANTOVANI, Diritto Pnale..., cit., pg. 207, y PAC.I.IARO, Principi di Diritto pnale. Parte Genrale, 2.a ed., Milano, 1980. pg. 227, quien
considera que limitar la tutela de bienes a bienes constitucionalmente reconocidos no es
oportuna, en tanto que desconoce que las Constituciones envejecen y surgen nuevos bienes
jurdicos y con ellos nuevas exigencias de proteccin que no eran previsibles en el momento
de su aprobacin.
179
180
181
Aclara este autor, como ya hicieran los autores italianos, que la relevancia
constitucional no hay que entenderla en el sentido de que sea necesario
que el bien est expresamente reconocido en la Norma fundamental, lo
cual supondra una negacin de las competencias que le corresponden al
legislador ordinario, sino que tambin son relevantes constitucionalmente
los valores que emanan de la Constitucin " \ Pero, aparte de la dignidad
formal, el bien jurdico ha de estar dotado de una dignidad material para
poder afirmar el principio de ofensividad: ha de tratarse de un valor asumido socialmente, susceptible de ataque y destruccin; esto es, de ser lesionado o puesto en peligro gravemente, y necesitado de tutela penal " 6 .
El consenso en la valoracin social se traducira, segn este autor, en la
relevancia constitucional " 7 .
B.2)
182
183
toros de la teora de la constituoionalidad estricta ponen en duda, principalmente, la idoneidad del artculo 13 de la Constitucin para imponer un
lmite a la discrecionalidad del legislador penal 124.
Lo cierto es que la distincin entre bienes de relevancia constitucional
y bienes simplemente no incompatibles con la Constitucin, ha resultado
finalmente ms imprecisa do lo que en un primer momento pareca y su
alcance selectivo muy limitado, porque son pocos los bienes de los que no
se pueda decir que no estn richiamati en la Constitucin, al menos,
implcitamente l 2 \
Respecto de estas teoras se podra afirmar que ninguna de las definiciones propuestas por estos autores son susceptibles de dotar de un concepto material lo suficientemente determinado para, a travs de un proceso deductivo, concretar cules son los bienes que han de ser objeto de
tutela penal. Estas definiciones proporcionan directivas-guas formuladas
a modo de clusulas generales l2(\
Otra de las crticas que se le formula a las teoras constitucionalistas
es que todas ellas en mayor o menor medida tienden a confundir el catlogo de bienes jurdicos con el do derechos fundamentales, desconocindose la distinta funcin que corresponde a los derechos fundamentales, a
eleccin de los bienes que ha de tutelar penalmente, no pudindose afirmar que el legislador
venga obligado a la proteccin de bienes constitucionalmente relevantes. Atirman que si
bien la Constitucin, por un lado, vincula al legislador ordinario a adoptar un modelo formalmente liberal del Derecho penal, en particular el modelo del delito como ofensa a un bien
jurdico: por otra parte, poco tiene que decir en el plano del contenido de la norma incriminadora. Pero aun cuando el legislador puede tutelar bienes desprovistos de relevancia constitucional, su relevancia constitucional constituye un ndice seguro sobre la importancia de dicho
bien y. por lo tanto, de uno de los presupuestos necesarios para acudir a la pena: el merecimiento de tutela penal.
14
Vid. EIWDACA. II "bene giuridico"... >. RIDPP, 1982. pgs. 50 y-51.
|:
" A\(K)\i. Contenido e funzioni del concetto di hene giuridico. 1983. pg. 202.
:>
EIWDACA. II "bene giuridico".... cit.. RIDPP, 1982. pg. 48. quien realiza esta
alirmacin en relacin con la postura de autores como O r r o y Ri DOUMII. OITO, Rechtsgutsbegriff und Ueliktstatbestand. en Strafrechtsdo^matik mid Kriniinalpolitik. Kln. Berln. Bonn. Vlnchen. 1971. pg. 8. ofrece una particular detinicin de bien jurdico en el que
pone en evidencia tanto ei aspecto dinmico, instrumental, como el aspecto personalista del
concepto de bien, til bien jurdico lo deline como el estado de una relacin real de la persona con un valor concreto reconocido por la comunidad - unidad social de funcin - .
en la cual el sujeto de derecho se desarrolla personalmente con la aprobacin del ordenamiento. Hn el seno de nuestra doctrina considera Bi s'ros RAMKI:/. Manual de Derecho penal.... cit.. pg. 109. que estas teoras no sealan qu es el bien jurdico, sino solamente establecen las consecuentes y necesarias relaciones entre los bienes jurdicos \ los valores
consagrados por el Derecho, lo cual es ineludible y signiticativo por el carcter de la Carta
Constitucional..
i
184
la Constitucin y a los bienes jurdicos '2 . Frente a esta crtica, cabe afirmar que subien la Constitucin no se promulga con el fin de ofrecer al legislador un catlogo de bienes jurdicos, no cabe duda de que a travs de
la misma se consolidan normativamente los valores imperantes en un determinado momento en la sociedad l2s.
C)
Teoras eclcticas
'" RmoLPiii, Eos diferentes aspectos..., Nuevo Pensamiento Penal. 1975. pgs. 338
y 341. Considera este autor que la Constitucin contiene ya las decisiones valorativas fundamentales para la elaboracin de un concepto de bien jurdico previo a la legislacin penal,
pero al mismo tiempo obligatorio para ella, segn el cual, por otra parte, las puras inmoralidades quedan fuera del objeto de las amenazas penales; formulado positivamente: slo pueden ser objeto de las amenazas penales aquellos comportamientos que lesionan o ponen en
peligro los presupuestos de una vida social prspera, apoyada en la libertad y responsabilidad del individuo. Lo mismo en Systeniatisches Komnientar zum Strafgesetzhuch l 13 Lfg..
5 Auflage (November 1990), vor 1, Nm. 5.
1111
Ri DOI.I'HI, Los diferentes aspectos.... Nuevo Pensamiento Penal, 1975, pg. 341.
1,1
Ri DOl.PHi, Los diferentes aspectos.... Nuevo Pensamiento Penal, 1975, pg. 344:
tambin en Sxstematisches Kommentar.... cit.. vor 1. Nm. 7 y ss.
185
parece que adopta un cierto enfoque funcionalista 132, y vendra as a incluirse en el grupo de autores que acuden tanto a la referencia constitucional como a la daosidad social como criterios complementarios para determinar los bienes jurdicos penalmente protegibles.
En nuestra doctrina est adquiriendo paulatinamente una cierta relevancia la postura de aquellos autores que, conscientes de los distintos
problemas y objeciones que se realizan tanto a las teoras sociolgico-funcionalistas como a las constitucionalistas, combinan ambas teoras para
obtener el catlogo de los bienes jurdicos merecedores de tutela penal.
As, se sostiene que el mal que se causa a travs de la imposicin de una
pena no resulta contrario al principio de proporcionalidad cuando lo que
se pretende es proteger un inters esencial para el ciudadano o para la
vida en comunidad, debindose acudir para determinar los mismos al criterio de su importancia en el sistema de convivencia, de sociedad que encuentra su consagracin en la Norma fundamental l 3 \ Para ARROYO Z A PATERO no es suficiente con la relevancia constitucional del respectivo
bien, sino que tambin ste ha de ser necesario para el mantenimiento de
un determinado sistema social, adoptando, pues, el criterio de las teoras funcionalistas. A travs de la referencia a la Constitucin se evitara
el enfoque meramente tecnolgico del funcionalismo y en el cual estn
ausentes los juicios de valor ' , 4 .
Por su parte, SILVA SNCHEZ considera que, siendo correcto el punto
de partida de las concepciones sociolgico-funcionalistas la daosidad
social y admitido el correctivo de necesaria referencia al individuo, resulta imprescindible realizar ulteriores concreciones de las ideas de proporcionalidad y de necesidad de intervencin penal, para lo cual acude a
la Constitucin. Si bien reconoce que la propuesta de los que buscan en la
Constitucin el catlogo de bienes jurdicos penalmente protegibles en los
valores explcita o implcitamente reconocidos en la Constitucin es aceptable y tiene pretensiones garantsticas, viniendo a reforzar la eficacia limitadora del concepto de bien jurdico, sostiene que no es suficiente por
" : En este sentido OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto.... cit.. pgs. 339 y 340, afirma que parece adoptar un cierto enfoque funcionalista, aunque no lo desarrolla, prximo al
punto de vista de AMKI.I'NG, aunque parten de distintas bases; SILVA SNCHEZ, Aproximacin
al Derecho..., cit., pg. 273, n.p.p. 393.
1,1
ARROYO ZAPATERO. Derecho penal econmico y Constitucin, RP. nm. 1 (1997),
pgs. 1 y ss. Mantiene este autor, como l mismo reconoce, la postura que ya mantuviera en
su trabajo Fundamento y funcin del sistema penal: el programa penal de la Constitucin,
RJCLM, nm. 1 (1987). pg. 103, en el que segua la propuesta de RUDOLPUI.
1,4
ARROYO ZAPATERO. Derecho penal econmico y Constitucin, RP, nm. 1 (1997),
pg. 2.
186
117
cit.,
187
proteccin penal, debe completarse con una jerarquizacin entre los mismos, para dotarlos de una proteccin que sea proporcionada en su gravedad a la relevancia valorativa de los correspondientes bienes ' ,s. En este
sentido se conecta con la propuesta de autores italianos como MAKINLCCI
y DOLCINI, quienes sostienen que en el seno de los bienes constitucionalmente relevantes cabe establecer diferentes grados que se traducen en grados de diversa importancia y, por lo tanto, de merecimiento de pena. Del
principio proporcionalidad se derivara, por una parte, que la legitimidad
del recurso a la pena viene condicionada por el rango del bien y, por otra,
se condiciona a la gravedad de la ofensa que se tiene que reprimir:
cuanto menos grave sea la ofensa (y la gravedad de la ofensa desciende
cuanto ms se aleja de la lesin), tanto ms elevado debe ser el rango del
bien 1W. En cuanto al grado de proteccin, deducen del principio constitucional de proporcionalidad que los bienes de importancia primaria, entre
los cuales se encuentran la libertad personal y la salud, pueden ser legtimamente protegidos frente a conductas abstractamente peligrosas l4". Por
|!s
BLRIHGO/ARROYO/GARCIA/FLRRL/SHRRANO, Lecciones de Derecho penal.... cit..
pg. 49. consideran que es por este motivo por el que se ha reducido a travs de distintas reformas la proteccin de la propiedad, la cual se igualaba, en algunas ocasiones, a la proteccin recibida por la vida o la salud. ESCRIV GRLGORI, Algunas consideraciones sobre Derecho penal y Constitucin, Parpis: Revista de Sociologa, nm. 13 (1980), pg. 157.
ya denunci la sobreproteccin que reciba la propiedad en el Cdigo Penal, la cual era
necesario atemperar. Para este autor, uno de los criterios que podra tenerse en cuenta a la
hora de la valoracin de los bienes jurdicos, su gradacin y la determinacin de cules son
merecedores de proteccin penal, es la enumeracin de bienes que se hace a partir del artculo 15 de la Constitucin: vida e integridad fsica y moral, libertad ideolgica y religiosa,
libertad y seguridad personales. Fin opinin de ESCRIVA GRLGORI. del rango que se otorga a
estos bienes se podra deducir un inters primordial en la proteccin de los mismos. Otros
bienes, como la propiedad, no alcanzaran igual grado de proteccin al encontrarse prevista
en el artculo 33 CE. el cual se inserta dentro de la seccin segunda del captulo secundo del
Titulo I. Tambin habla de seleccin y jerarquizacin de los intereses protegibles por el Derecho penal Zt (AI.DA ESPINAR. /-andamentos de Derecho penal, cit., pgs. 48 y ss. Para
este autor, en la tarea de seleccin y jerarquizacin de los valores e intereses que el Derecho
penal est llamado a proteger cumple un punto de referencia obligado la Constitucin, pero
no resulta delinitivo. poseyendo un mero valor orientativo. Con la expresin jerarquizacin
de los comportamientos delictivos o de los valores penalmente protegidos hace referencia
este autor a la necesaria determinacin de la gravedad de los hechos que han sido seleccionados como delitos, como paso previo a la determinacin de la gravedad de la pena que le
correspondera a cada comportamiento.
'"' MARINIcci/DoiciM. Costituzione e poltica.... RIDPP. 1994. pg. 340.
141
En el seno de nuestra doctrina, Zi GALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal.
cit.. pg. 48. cree, por el contrario, que cuando se trata de los intereses individuales clsicos
el Derecho penal se encuentra obligado, en principio, a proteger a travs de "tipos de lesin" (delitos que "lesionan" esos bienes jurdicos) los derechos fundamentales de la persona y las libertades pblicas.
188
el contrario, la p r o t e c c i n ^ los bienes de rango secundario se deber retrasar al-peligro concreto l41.
Una vez expuestos todos estos intentos de dotar de un contenido material al bien jurdico y ofrecer un catlogo de bienes jurdicos merecedores de proteccin penal, cabe concluir que ninguno de estos intentos llega
a resultados concretos y nos ofrece un catlogo, sino que tan slo podemos extraer una serie de criterios. Estos criterios habrn de servir como
criterios rectores al legislador en los procesos de crimininalizacin y descriminal izacin.
D)
189
deben convertirse en dao civil; todas la violaciones de normas administrativas deben ser degradadas a la categora de ilcito administrativo, as
como los hechos que lesionan bienes no esenciales o los que son slo en
abstracto presuntamente peligrosos, evitando as la "estafa de etiquetas",
consistente en calificar como "administrativas" sanciones restrictivas de la
libertad personal que son sustancialmente penales l 4 \ Todo ello, partiendo de la base de que su concepcin principio de lesividad tan slo
permite considerar bienes aquellos cuya lesin se concreta en un ataque
lesivo a otras personas de carne y hueso '44.
PORTILLA CONTRERAS ha trasladado la idea de FERRAJOLI a nuestro ordenamiento. Considera el autor espaol, que en un Derecho penal mnimo
se debe partir de la valoracin social del inters protegido en el que el
concepto de perjuicio social se determine en base a la conexin entre los
niveles culturales y econmicos en el origen de las formas jurdicas. Esta
valoracin ha de partir como lmite mnimo exigible de la Constitucin y
posibilitar su revisin crtica, excluyndose tanto los intereses de carcter
moral como los individuales o sociaies^que no renen las condicin de
esenciales, pues pueden no corresponderse con la categora de "derechos
fundamentales" del texto constitucional. Por otra parte, sostiene PORTILLA CONTRERAS que el proceso de privatizacin del Derecho penal tiene
que regirse por el principio de individualizacin de la ofensividad, de
manera que nicamente sern seleccionados como bienes jurdicos penales aquellos valores cuya vulneracin representa la infraccin de un inters reconducible directamente o indirectamente al individuo l 4 \
En este proceso de delimitacin negativa, ZULGADA ESPINAR comienza por afirmar que, al no ser la funcin del Derecho penal la proteccin de
intereses morales, no podrn protegerse penalmente aquellos intereses que
afectan de una forma exclusiva al fuero interno de la conciencia individual i46. Pero tampoco podrn ser sancionadas penalmente aquellas con" ' FHRRAJOLI, Derecho y razn... cit., pg. 479. Segn este autor, todos los delitos de
peligro abstracto o delitos de peligro presunto deberan ser reestructurados sobre la base del
principio de lesividad, como delitos de lesin o al menos de peligro concreto.
144
FHRRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 478. Por ello rechaza los delitos contra la
personalidad del Estado.
145
PORTILLA CONTRERAS, Principio de intervencin mnima..., CPC, 1989, pgs. 744
y 745. Como consecuencias de este mtodo seala las mismas que seal FERRAJOLI: descriminalizacin de delitos de bagatela y los delitos cuya sancin sea la de multa o privacin
corta de libertad; concrecin de los delitos de peligro abstracto y su transformacin en delitos de peligro concreto.
I4h
ZUGALDIA ESPINAR, Fundamentos de Derecho..., cit., pgs. 52 y 53. Esta afirmacin
le lleva a sostener que en el mbito del Derecho penal sexual no se deben penalizar las conductas que se apartan de lo que se entiende por correcto ejercicio de la sexualidad.
190
ductas que lesionen valores o intereses vinculados exclusivamente a simples costumbres sociales (conductas extravagantes o que se desvan de los
parmetros de los comportamientos medios) l47. Por otra parte, y como
consecuencia del pluralismo poltico proclamado en el artculo 1 CE, el
Derecho penal propio de un Estado democrtico de Derecho no puede ser
utilizado en aras a la imposicin de una determinada ideologa. Para proceder a la punicin de un determinado comportamiento es exigible una
daosidad social, no siendo suficiente el no compartir una determinada
ideologa, y tampoco sera legtima la punicin de comportamientos que
no trasciendan de la esfera de la intimidad personal protegida en el artculo 18 CE. Finalmente, propona este autor una amplia despenalizacin
tanto de las infracciones de bagatela contenidas en el Libro III ACP, as
como la de una multitud de delitos, entre los que se encontraban los delitos contra la propiedad y aquellos que, como el delito de desacato (artculos 240 y ss.), fundamentaban su razn de ser en conceptos como la dignidad del cargo. Concluye afirmando este autor que la nica regla fija que
existe en el seno del ordenamiento jurdico espaol en relacin con la seleccin y jerarquizacin de los bienes jurdicos que van a ser protegidos
es que tal funcin se encuentra atribuida con carcter exclusivo a las Cortes Generales (rgano de representacin del pueblo espaol en virtud de
lo dispuesto en el art. 66) 14S . En esta tarea, las Cortes Generales tendrn
como punto de obligada referencia la Constitucin, como no podra ser de
otro modo, pero tan slo tendr un valor orientativo. Por otra parte, afirma
que el artculo 81 de la CE, a pesar de plantear el problema del respeto a
las minoras, tambin posibilita que tan slo se sancionen como delitos
aquellas conductas que se desven de las expectativas sociales acerca de
las cuales exista un consenso prcticamente ilimitado y que lesionen, por
consiguiente, unas reglas mnimas de la convivencia social con las que,
en general, sea posible conformarse 149.
De esta manera se llega a parecidas conclusiones que las de aquellos
autores que intentaron dar un contenido material al concepto de bien jurdico y tan slo lograron establecer una serie de directrices guas.
147
Este autor (Fundamentos de Derecho penal, cit., pg. 54) pona como ejemplo los estados peligrosos previstos en la por fin expresamente derogada a travs de la Disposicin
Derogatoria nica de la LO 10/1995, letra c), Ley de Peligrosidad y Rehabilitacin Social
de 4 de agosto de 1970, estados peligrosos que llevaban aparejadas las denominadas medidas predelictuales.
I4X
ZL'GALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal, cit., pg. 55. concluye que el rgano legislativo tiene un amplio margen de libertad para la definicin y seleccin de las conductas delictivas.
149
ZUGALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal, cit., pg. 56.
191
E)
sibilidad de sujecin mnima al principio de proporcionalidad si el sacrificio de la libertad que impone la norma persigue la preservacin de bienes o intereses, no slo, por supuesto, constitucionalmente proscritos,
sino ya tambin, socialmente /relevantes (STC 1 1 1/1993).
2)
Se reconoce implcitamente que el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos forma parte del principio de proporcionalidad en sentido amplio. Ya de la Sentencia 111/1993 se podra
derivar implcitamente que el principio de exclusiva proteccin de
bienes jurdicos penales es un subprincipio del principio de proporcionalidad en sentido amplio, puesto que es la irrelevancia social del inters lo que conduce a negar el carcter de merecedor
de tutela penal y a declarar la consiguiente vulneracin del principio de proporcionalidad entre el injusto y la pena.
Para poder afirmar la proporcionalidad de una determinada norma
es necesario constatar que se trata de un bien jurdico que no est
proscrito por la Constitucin y, por otra parte, que es socialmente
relevante.
En cuanto a que no deben estar proscritos por la Constitucin, no viene ms que a reiterar lo que ya haba manifestado en otra ocasin: ...que
la restriccin de la libertad individual que toda norma comporta se realice
con la finalidad de dotar de la necesaria proteccin a valores, bienes e intereses que sean constitucionalmente legtimos en un Estado social y democrtico de Derecho..., STC 105/1988.
Sin embargo, no todo bien jurdico que no est proscrito por la Constitucin merece sin ms recibir una proteccin penal. Esta afirmacin re193
quiere intentar averiguar qu quiere decir el Tribunal Constitucional cuando hace referencia a bienes o intereses socialmente irrelevantes, y para
ello acudiremos a la STC 111/1993, a la que el propio Tribunal se remite lso . Aludiendo al fin de proteccin del artculo 321.1 del ACP1"1',
afirm que aun siendo cierto que, ..., lo que con el artculo 321.1 se pretende proteger es el ejercicio ordenado de ciertas actividades profesionales cuyo desempeo requiere una cierta capacitacin respecto de la que el
Estado ejerce un determinado control, no por ello ha de concluirse que dicha proteccin penal deba otorgarse a todas aquellas profesiones que, de
una u otra manera, estn sometidas a un mayor o menor grado de control
pblico. Contina afirmando el Tribunal Constitucional en el mismo
Fundamento Jurdico 9 que cuanto ms relevancia social tuvieran dichos
intereses, mayor ser el nivel de conocimientos requeridos para el desempeo de la actividad profesional que sobre ellos incidiera: y, lgicamente,
mayor habra de ser el grado de control estatal sobre los mismos y ms
grave la sancin imponible en caso de desempeo de los "actos propios"
de dicha profesin por quienes no estuvieran capacitados para ello.
El Alto Tribunal concluye que el artculo 321.1 ACP tan slo debe
ser aplicado a aquellas profesiones que por incidir sobre bienes jurdicos
de la mxima relevancia vida, integridad corporal, libertad y seguridad, no slo necesitan para su ejercicio la realizacin de aquellos estudios que requieren la posesin de un ttulo universitario ad hoc, sino que
tambin merecen la especial proteccin que garantiza el instrumento penal frente a toda intromisin que pudiere suponer la lesin o puesta en
peligro de tales bienes jurdicos. En tanto que la proteccin y control de
aquellas profesiones que inciden sobre intereses sociales de menor entidad cual es, sin duda, el caso del patrimonio inmobiliario... legti"" Cfr. GARCA RIVAS. El derecho fundamental..., cit., RJCLM, nm. 17 (1993).
pgs. 27 y ss.
IM
En el artculo 321.1 se contemplaba el delito de intrusismo con el siguiente tenor literal: El que ejerciere actos propios de una profesin sin poseer el correspondiente ttulo oficial, o reconocido por disposicin legal o Convenio internacional, incurrir en la pena de
prisin menor. En el Cdigo Penal de 1995 y a raz de los problemas que surgieron por la
redaccin de este tipo, que tuvieron que ser resueltos, entre otras Sentencias del Tribunal
Constitucional, por la que aqu estamos analizando, este comportamiento delictivo es objeto
de una redaccin ms precisa. As, el delito de intrusismo queda configurado con la siguiente redaccin en el art. 403: El que ejerciere actos propios de una profesin sin poseer el correspondiente ttulo acadmico expedido o reconocido en Espaa, de acuerdo con la legislacin vigente, incurrir en la pena de multa de seis a doce meses. Si la actividad profesional
desarrollada exigiere un ttulo oficial que acredite la capacitacin necesaria y habilite legalmente para su ejercicio, y no estuviere en posesin de dicho ttulo, se impondr la pena de
multa de tres a cinco meses.
194
mos y respetables, pero insuficientes por s solos para justificar la amenaza de una sancin penal como la aqu aplicada. Incurriendo, as, en una
vulneracin del principio de proporcionalidad entre el injusto y la pena
que es inherente a un Estado social y democrtico de Derecho como el
que la Constitucin configura.
De lo afirmado por el Tribunal Constitucional en el FJ 9 de esta
Sentencia 111/1993 se puede deducir que el Tribunal Constitucional justifica el recurso a la amenaza penal cuando se trate de proteger bienes jurdicos como la vida, la integridad corporal, la libertad y la seguridad, a
los cuales califica de mxima relevancia, pero tampoco se muestra muy
explcito sobre qu bienes han de ser considerados socialmente irrelevantes.
En el seno de nuestra doctrina MIR PUI reclama dos condiciones para
que un bien jurdico pueda convertirse en un bien jurdico penal: la suficiente importancia sociaFy la necesidad de proteccin por el Derecho.
Cuando analiza el requisito de importancia social, considera que si bien la
Constitucin constituye un marco de referencia, el reconocimiento constitucional de un determinado bien no debe ser el nico criterio, debindose
acudir a otros como puede ser la comparacin con los bienes jurdico-penales que integran el ncleo del Derecho penal y que son aquellos que afectan en mayor medida y ms directamente a los individuos 152. Parece coincidir, pues, con lo afirmado tanto en la Sentencia 111/1993 como en la STC
55/1996, en las que se habla de relevancia social de los bienes jurdicos a
proteger penalmente. Adems, en la STC 111/1993 se califican como bienes jurdicos de la mxima relevancia bienes eminentemente individuales:
la vida, la integridad corporal, la libertad y la seguridad; bienes que integran el ncleo del Derecho penal; bienes todos ellos consagrados en la
Seccin Primera del Captulo Segundo de la CE.
H)
Conclusin
En vista de la doctrina del Tribunal Constitucional acerca del principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos,, cabe concluir que carecen
de toda justificacin aquellas posturas que niegan cualquier valor o referencia al marco ofrecido por la Constitucin. El legislador, como ha reconocido el Tribunal Constitucional, posee plena libertad para el diseo de
IS2
MIR PUIG, Bien jurdico y bien jurdico penal..., EPCr, XIV, pgs. 209 y ss. Este
autor aclara que ello no nos debe llevar a afirmar que los intereses colectivos no merecen
recibir proteccin penal, pero s que cuando se trate de valorar la importancia social de estos
intereses colectivos se deber tener en cuenta el dao que cause a cada individuo su vulneracin.
195
HASSIMHR/MI NO/, CONDH. Introduccin a la Criminologa.... cit.. pgs. 69 y 70. consideran que el concepto de bien jurdico vincula la determinacin de la condicin de merecedor de pena, tanto a la Constitucin como a la realidad social. Ambas constituyen importantes fuentes para poder llegar a una comprensin material del bien jurdico. Como ya pusiera
de manifiesto HASSHMHR, Tlicoric und Soziologic..., cit., pgs. 221 y ss., la relevancia social
depende de la frecuencia de la lesin a un inters, la intensidad de la necesidad vista desde
el bien lesionado y de la intensidad de los sentimientos reales de amena/a.
196
197
198
La proteccin de bienes jurdicos de naturaleza supraindividual o colectiva no es nada nuevo para el Derecho penal, ya que en los Cdigos del
siglo xix se protegan intereses tales como la moral pblica, las buenas
costumbres... Incluso se afirma que, en cierta forma, el concepto de bien
jurdico formulado por BIRBAUM surge para legitimar aquellos tipos penales que no podan ser reconducidos a la proteccin de derechos subjetivos 16 \
El hecho de que el Tribunal Constitucional cuando ha hecho referencia a los bienes socialmente relevantes haya incluido tan slo bienes jurdicos individuales no quiere decir en absoluto que los bienes jurdicos colectivos no sean merecedores de proteccin penal. No olvidemos que en
nuestra Constitucin, junto a las libertades individuales, encontramos derechos fundamentales econmicos y sociales, como viene siendo la tnica
general en las constituciones democrticas posteriores a la de Weimar. Estos derechos se dirigen a concretar los valores de igualdad y solidaridad,
en tanto que las libertades fundamentales desarrollan los valores de la libertad y dignidad humana 1M, Los derechos sociales pretenden asegurar la
participacin del individuo en la vida poltica, econmica, cultural y social, as como de los grupos en los que se integran. El ncleo fundamental
de estos derechos sociales se encuentra contemplado en el Captulo 3.,
bajo la rbrica De los principios rectores de la poltica social y econmica. Entre los derechos sociales, econmicos y culturales y las libertades
individuales, los cuales integran el catlogo de derechos fundamentales,
existe una estrecha relacin l 6 \ En un Estado Social como el proclamado
"'2 Vid. en este sentido VOGEL, Strafrechtsgter und Rechtsgterschutz..., StV. 2/96,
pg. 113.
163
FIANDACA/MUSCO, Diritto Pnale. Parte Genrale. Bologna, 3. a ed., 1989, pg. 23.
citado por ARROYO ZAPATERO, Derecho penal econmico y Constitucin, RP, nm. 1
(1997), pg. 2.
164
PREZ LUO, LOS derechos fundamentales. 3. a ed., Madrid. 1988, pg. 183.
165
PREZ LUO. LOS derechos fundamentales, cit., pgs. 203 y ss.
199
en el artculo 1.1 CE, el Estado viene obligado i(1<' a proteger bienes jurdicos colectivos tales como la seguridad en el trabajo, el medio ambiente, la
salud pblica o los derechos de los consumidores, ya que todos ellos tienen trascendencia individual y, por lo tanto, son fundamentales para la
vida en comn "'7. Incluso los bienes jurdicos colectivos de carcter econmico sin referente individual como la competencia, tienen trascendencia individual ",s. La actuacin de los poderes pblicos en la defensa de
los derechos sociales termina siempre redundando en beneficio de los
miembros singulares que integran los grupos, o la propia sociedad en su
conjunto w. El hecho de referirnos a los derechos sociales consagrados en
la Constitucin, no significa que tan slo puedan ser merecedores de tutela penal los derechos fundamentales, sino que tambin otros bienes o intereses colectivos no contemplados en la Constitucin pueden ser merecedores de dicha clase de tutela siempre que sean socialmente relevantes,
siempre que se consideren esenciales l7.
""' No consideramos que exista una obligacin constitucional proteccin penal de estos
bienes jurdicos. En este sentido DOVAL PAS, Estructura tpica de las conductas tpicas con
especial referencia a los fraudes alimentarios, en Cuadernos de Derecho Judicial, Intereses
difusos v Derecho penal. CGP.I, 1995. pgs. 40 y 41. considera discutible que de la Constitucin deriven obligaciones especficas de proteccin penal con respecto a muchos de los
bienes jurdicos colectivos. Para este autor, es dudoso que la Constitucin establezca unos
mnimos de proteccin de proteccin y no unos mximos, entre los cuales se hayan de seleccionar aquellos bienes ms trascendentes para el desarrollo individual de los ciudadanos.
CARHONLLL MATLI . Derecho penal: concepto.... cit.. pg. 80. considera que del artculo 9.2
CE. que constituye la autntica formulacin del Estado social de Derecho, se desprende
tanto la legitimacin como la obligacin de tutelar valores de titularidad social, comunitaria
o supraindividual, es decir, los bienes jurdicos colectivos.
"' Cfr. en este sentido PORTILLA CONTRLRAS, Principio de intervencin mnima y bienes jurdicos colectivos. CPC. nm. 39 (19X9), pg. 745; BUSTOS RAMREZ, LOS bienes jurdicos colectivos (Repercusiones de la labor legislativa de Jimnez de Asila en el Cdigo
Penal de 1932). RFDUCM. monogrfico 1 I, pgs. 158 y ss.; MIR P L I C Bien jurdico y
bien jurdico penal..., FPC. XIV, pgs. 212 y 213; ZUGALIMA ESPINAR. Fundamentos de
Derecho penal, cit.. pg. 48; SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho.... cit., pg. 291.
quien partiendo de la afirmacin de HASSLMLR/MLOZ CONDE, Introducin a la Criminlo'>a.... cit.. pg. 1 10. de que al ser la persona un ser social, slo puede preservar y realizar
sus intereses dentro de la sociedad y de las instituciones de la misma, concluye que ello no
slo permite, sino que obliga a la proteccin en ciertos casos de bienes tales como la Administracin Pblica, la Administracin de Justicia...
",s ARROYO ZAPATERO. Derecho penal econmico y Constitucin. RP. 1997. pgs. 2
y 3. sostiene que la forma actual de concebir la competencia social, uno de los pilares bsicos del orden econmico constitucional y comunitario, incluye entre sus referentes la proteccin de los consumidores, trabajadores y. en general, de los agentes econmicos con posiciones mas dbiles.
"''' PREZ ELO, LOS derechos fundamentales,
1(1
\'/'</. FLRRAJOLI, Derecho y razn..., cit.. pg. 472; PORTILLA CONTRERAS. Principio
de intervencin..., CPC. nm. 39 (1989). pg. 745.
200
generales
201
Como hemos sealado, el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos se corresponde con el principio de ofensividad en el sentido de que
todo delito ha de comportar la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico,
exigiendo en el momento de aplicacin de la ley penal que el comportamiento concreto que se est juzgando haya lesionado o puesto en peligro el
bien jurdico. En este sentido se habla de una doble influencia del principio de lesividad 173: por una parte, sobre el legislador, que es el que elige el
bien jurdico a tutelar; por otra parte, sobre el juez, quien no se puede conformar con la subsuncin formal del hecho en el comportamiento descrito
por la norma, sino que tendr que comprobar que dicho comportamiento ha
lesionado o ha puesto en peligro el bien jurdico protegido a travs de dicha
norma, y en el caso de que no sea as, deber declarar su atipicidad.
Adquiere de esta manera el bien jurdico un papel central en la interpretacin de los tipos penales, hablndose de que en el momento de
aplicacin e interpretacin judicial de la ley penal, cumple una funcin
dogmtica 174, funcin interpretativa l 7 \ funcin de gua de la interpretacin l76 o funcin dogmtica y exegtica l77.
''' Expresin adoptada por GARCA RIVAS, El poder punitivo..., cit... pg. 49, del autor
italiano PAI.AZZO.
14
202
Supuestos
problemticos
203
El delito imposible
Desde la introduccin del artculo 52.2 ACP en 1944 hasta su desaparicin en 1995, este artculo ha sido objeto de una de las ms encendidas
polmicas doctrinales lx: . Si bien no existi unanimidad doctrinal sobre su
denominacin ' " ni sobre la fundamentacin de su punibilidad ls4, la jurislsl
En opinin de (ON/.AI.H/. CI'SSAC Principio de ofensividad.... Poder Judicial,
ni'ini. 28. pgs. 28 \ ss.. tambin plantea problemas desde el punto de vista del principio de
ofensividad, la teora del acuerdo previo desarrollada por la jurisprudencia y que an no
ha sido todava abandona del todo. Kn la STS de 5 de julio de 1990 se formula en los siguientes trminos: Fl acuerdo de voluntades entre dos o ms personas para llevar a electo
la realizacin de un plan delictivo por ellos trazado establece entre los que se conciertan un
vnculo de solidaridad penal que les hace partcipes con igual grado de responsabilidad,
cualquiera que sea la funcin o cometido que a cada uno se les asigne. Al comparar punitivamente comportamientos desiguales, castigando tanto comportamientos ejecutivos como no
ejecutivos y que por lo tanto ni lesionan ni ponen en peligro el bien jurdico, se estara vulnerando el principio de ofensividad. Pero aparte de la vulneracin del principio de ofensividad. esta teora vulnerara abiertamente el principio de proporcionalidad en sentido estricto,
al comparar punitivamente los comportamientos desiguales, con independencia de la objetiva intervencin que hubieran tenido en el delito.
ls:
(ioN/.i.i-:/ CYSSAC. Principio de ofensividad.... Poder Judicial, nm. 28, pg. 1 1.
,s!
Clr. en este sentido FARRH TRHPAT. La tentativa del delito. Doctrina y jurisprudencia,
Barcelona. 1986, pgs. 347 y ss. Mientras que la mayora de la doctrina denominaba indiferentemente con delito imposible o tentativa inidnea los casos en los que la accin del
sujeto dirigida a la realizacin de un tipo penal no puede concluir por razones lcticas o jurdicas a la consumacin, bien porque el sujeto, los medios o el objeto son inidneos, otros
autores distinguen ambas expresiones, utilizando la primera de ellas para hacer referencia a
los supuestos de inidoneidad basados en la inexistencia o inidoneidad del objeto del delito y
la de tentativa inidnea para referirse a los casos en los que la imposibilidad de ejecucin se
deba al medio empleado. F,n opinin de FARRH TRHPAT, la expresin delito imposible resulta contradictoria en sus propios trminos, ya que lo que es imposible no es la produccin
del delito, sino la produccin del delito consumado, por lo que sera preferible hablar de tentativa inidnea. Fn este sentido tambin se pronuncia SOLA RLCTIL. La llamada tentativa
inidnea" de delito. Aspectos bsicos, Granada, 1996, pg. 12.
Ivl
Son principalmente tres las teoras que existen para fundamentar la punicin de la tentativa: teoras objetivas, subjetivas y teoras mixtas. A grandes rasgos se puede decir que los
partidarios de las teoras objetivas fundamentan la punicin de la tentativa del delito en la
peligrosidad objetiva de la accin. Las teoras subjetivas basan la punibilidad de la tentativa
en la manifestacin delictiva a travs de una conducta ordenada a la realizacin de dicha voluntad. Por su parte, las teoras mixtas combinan aspectos objetivos y subjetivos en la conliguracin de la tentati\a punible, hn el seno de estas teoras mixtas incluye FARRH TRHPAT
204
prudencia lo aplic a mltiples figuras delictivas. La jurisprudencia, utilizando como trminos equivalentes delito imposible y tentativa inidnea, lo aplic en aquellos casos en los que exista imposibilidad de consumacin del delito intentado en razn a la inidoneidad de los medios
utilizados (imposibilidad de ejecucin) o la inexistencia del objeto (imposibilidad de produccin) sobre el que se pretenda actuar, o de ambas cosas a la vez (SSTS de 24 de mayo de 1982, 11 de octubre de 1983, 5 de
diciembre de 1985 y 10 de marzo de 1993).
Uno de los principales problemas que presentaba este artculo y la interpretacin que del mismo realiz la jurisprudencia se planteaba en trminos de ofensividad, ya que durante muchos aos la Jurisprudencia del
Tribunal Supremo bas la punicin de la tentativa inidnea en la voluntad
delictiva del sujeto contraria al Ordenamiento jurdico, o bien en la peligrosidad o temibilidad del agente l 8 \ Poco a poco, el propio Tribunal Supremo acude a la idea de peligro y de alarma social que crean este tipo de
acciones, as como a la existencia de un cierto peligro de lesionar el bien
jurdico para fundamentar su punicin IS('. En la STS de 24 de mayo de
1982 se exige, adems de dolo de lesin del bien jurdicamente protegido,
la puesta en peligro que conmueva la conciencia del ente social, requirindose en la STS de 11 de octubre de 1983 la existencia de un cierto
peligro de lesionar el bien protegido, con lo que no puede decirse que en
la imposibilidad del delito se d una ausencia de la infraccin penal por
inexistencia de antijuricidad IS7. Pero an. en una Sentencia de 12 de
marzo de 1993, el TS declara: El delito o tentativa imposible tiene su
base normativa en el artculo 52.2 del CP, constituyendo una figura pro(La tentativa del delito..., cit.. pgs. 25 y ss.) la denominada teora de la impresin, cuyos
partidarios, entre los que se encuentra, como veremos, el TS. fundamentan la punicin de la
tentativa en la voluntad manifestada por el autor de lesionar un bien jurdico (teora subjetiva) que tenga capacidad para producir una conmocin social o incluso se exige que suponga
un peligro para el Ordenamiento jurdico. Se habla de peligrosidad abstracta de la accin en
relacin al Ordenamiento jurdico, que viene a sustituir o a completar, como veremos en una
sentencia del TS, a la peligrosidad para el concreto bien jurdico. Un completo desarrollo de
todas estas teoras se puede encontrar en FARRH TRHI'AT, La tentativa de delito.... cit.. pgs. 5
y ss.. y SOLA RHCHL. La llamada tentativa inidnea..., cit.. pgs. 17 y ss.
I,x
" Fsta interpretacin hubiese sido coherente si en nuestro ordenamiento se contuviese
una previsin como la del art. 5, 01 Model Penal Code. en el que se afirma que la premisa
bsica aqu es que la mente del actor es la mejor prueba de su peligrosidad. \ id. FLHTCHHR.
Conceptos bsicos de Derecho penal. Valencia, 1997. pg. 258.
1N
" \ id. el anlisis que realiza FARRH TRHPAT de la jurisprudencia del TS en torno a este
delito en La tentativa de delito..., cit.. pg. 383.
Iv
FARRH TRHPAT, La tentativa de delito..., cit.. pg. 374, advierte que esta posicin
constituye un giro importante en la jurisprudencia del TS sobre el delito imposible, difcilmente compatibilizable con la fundamentacin subjetiva que ha mantenido la jurisprudencia.
205
206
Derecho penal.... cit., pg. 440, afirma que en los supuestos de tentativa irreal o absolutamente inidnea, el observador imparcial no podra admitir en ningn caso la peligrosidad de
207
B)
" La tentativa idnea presentara similitud con los delitos de peligro concreto siempre
que se admita que el dolo de lesin abarca el de su puesta en peligro. (Tr. en este sentido M\QI IDA ABR i . La idea de peligro en el moderno Derecho penal. Algunas rellexiones a propsito del Proyecto de Cdigo Penal de 1992. AP. 1994. pg. 484: BIRIH (O/ARROYO/GAKCIA/LV.RR!-/ Si RRWO. Lecciones de Deiecho penal.... cit.. pg. 239. parten del injusto de los
delitos de peligro concreto para explicar el desvalor de resultado: MIR PI i<. Derecho penal.... cit..
pag. 347. considera que en la tentativa idnea concurre un peligro concreto.
208
lesin del bien jurdico, sin que se requiera que un bien jurdico haya corrido realmente peligro | l '\ Ello no es lo mismo que afirmar que toda tentativa infdnea es un delito de peligro abstracto l% , y ello por una razn
muy sencilla: el desvalor subjetivo de la accin no coincide en la tentativa
inidnea y en los delitos de peligro abstracto. En la tentativa se requiere
dolo de lesionar el bien jurdico |l ", en los delitos de peligro abstracto el
\ id. en este sentido MIR Pri(i. Derecho penal.... cit.. pg. 347. para quien la apariencia de idoneidad ex ante implica la realidad de la peligrosidad estadstica del hecho; CI:KI:/O
MIR. Curso de Derecho penal. Peora jurdica. I. cit., pg.. 146. seala que en la tentativa
puede faltar el desvalor de resultado, al igual que sucede en los delitos de peligro abstracto.
F.n el art. 16 CP tan slo se requiere la peligrosidad de la accin y no la produccin de un
resultado de peligro, el cual faltar en los supuestos de inexistencia del objeto o en aquellos
en los que el objeto no se encuentre en el radio de accin de la conducta del sujeto. Ln nuestra doctrina se muestra reacia al paralelismo entre la tentativa inidnea y los delitos de peligro abstracto MAOI IDA ABRI:I. La idea de peligro.... AP. 1994. pg. 485. Fista autora
parte tic la imposibilidad de justificar el castigo de la tentativa inidnea en criterios de peligrosidad objetiva valorados ex ante, de manera que su indiferenciada punicin slo cabra
interpretarla como un adelantamiento de las barreras de intervencin penal esencialmente
basado en una valoracin negativa de la voluntad exteriorizada por el autor de alcanzar la lesin del bien jurdico y. a lo sumo, en un principio de apariencia externa de peligrosidad si
se quiere diferenciar de la tentativa irreal impune. Por lo tanto, segn esta autora, en la tentativa inidnea faltara esa adecuacin o aptitud para la lesin del bien jurdico. Como hemos visto, a partir de la aprobacin del CP de 1995. no existe ninguna duda de que la regulacin de la tentativa se inspira en la teora objetiva y que no cabe excluir del mbito de
aplicacin del artculo 16 CP a la tentativa, siendo el punto de partida de esta autora incorrecto: el fundamento de la punicin de la tentativa inidnea ha de ser la peligrosidad de la
accin considerada desde un punto de vista ex ante, aparte del dolo. Esta autora sita la tentativa inidnea como un estadio previo al peligro abstracto.
'"" Ln la doctrina alemana. GRAI i . Ahstrakte (iejcihrdun^sdelikte und Prdsunitionen ini
Strafrecht. Berln, 1991. pg. 136. considera que toda tentativa de delito constituye un delito de peligro abstracto. Afirma que de ello no cabe duda cuando se trata de la tentativa
inidnea. pero tambin por regla general en el caso de la tentativa idnea, al no exigirse
normalmente en sta la presencia actual del bien jurdico protegido. Tambin KRATZSCH.
\erhcdtensteuerunx und Ori^anisation ini Strafrecht. Ansdtze zur Refonn des strafrechtliclie
Uiirechishci>ri(fs und der Rebela der (esi'tzsainvendung, Berln. 1985. passim. considera
que el delito intentado siempre constituye un delito de peligro abstracto, sin que limite esta
afirmacin a la tentativa imposible. Fin el seno de la doctrina italiana. GRASSO. Die Vorverlegung des Strafrechtsschutz.es durch Gehrdungs und Unternehmensdelikte um italianischen
Strafrecht. en Beihejt zur /.StW. 1987. pg. 59. afirma que debido a la regulacin que de la
tentativa se contiene en el Cdigo Penal italiano, al lado de cada delito de lesin se encuentra un delito de peligro y ms concretamente, segn la denominacin por este autor utilizada, un delito de peligro concreto general. Con esta denominacin hace referencia este
autor -pg. 68 a aquellos en los que se reducen las bases del juicio, y que en virtud de la
explicacin que a lo largo de su trabajo da. se corresponde con lo que nosotros entendemos
como delitos de peligro hipottico.
'" Ln este sentido. BRHIIM. //// Do^tnalik des ahstrakten (icfilirdi<ii>sdclikts. Tbigen.
1973. pg. 127. y JAKOBS. Strafrecht All^etneiner ''cil. cit.. $ 6/86. Si bien admiten que en la
209
''' Tras la incorporacin del sistema de uumerus clausus para la incriminacin de la imprudencia hay que comprobar si el legislador ha previsto la punicin de supuestos de comisin imprudente de delitos de peligro abstracto y llegamos a la conclusin de que electivamente, en determinados supuestos, ha incriminado expresamente la comisin imprudente de
un delito de peligro abstracto. Un ejemplo lo encontramos en el artculo 367 CP, en el que
se prev la punicin de los hechos previstos en los artculos 359 a 365 CP, entre los cuales
se encuentran delitos de peligro abstracto, siempre que se cometan por imprudencia grave.
Se muestran conformes con la posibilidad de comisin imprudente de los delitos de peligro
abstracto, entre otros, RODRGUHX MONTANAS. Delitos de peligro.... cit., pgs. 319 y ss.; LrXN PHA, Curso de Derecho.... cit.. pgs. 431 y 432; TKRRADILLOS BASOCO, Derecho pe-
210
peligro abstracto o presunto ex lege. Un ejemplo de las numerosas sentencias que se pronuncian en este sentido, es la STS de 2 de mayo de
1981, en l a que se afirma que se trata de un delito de peligro presunto CAY
lege o abstracto... por lo que se objetiva la prueba conforme a lo dispuesto en en el Cdigo de la circulacin, sin que sea preciso que el conductor
se encuentre en un estado de incapacidad, siendo bastante a partir de cierto grado de embriaguez para considerar peligrosa la conduccin.
Pero, paulatinamente, la jurisprudencia, siguiendo las propuestas doctrinales, ha ido modificando sus criterios y exigiendo que la conducta sea
idnea para la creacin de un riesgo para el bien jurdico protegido para
poder considerar consumado el delito. Esta evolucin se puede constatar
tanto en relacin con la interpretacin del artculo 379 C P como con la interpretacin del artculo 368 CP. En la STS de 12 de noviembre de 1985
se reconoce esta evolucin en los siguientes trminos:
La teora tradicional o convencional de esta clase de delitos estima
que en ellos el peligro no es elemento constitutivo de la figura del delito, sino mero motivo o causa de la voluntad punitiva del legislador Es
posible someter a pena criminal comportamientos carentes de peligrosidad, en tanto coincidan formalmente con la descripcin tpica. Pero la
doctrina ms moderna no se conforma con esta solucin genrica...
En la STS de 20 de febrero de 1985 se declara:
En funcin del bien jurdico protegido (el delito) ha de catalogarse
como de peligro abstracto, lo que presupone tanto una coincidencia formal entre la accin y la descripcin tpica, lo que conlleva la exigencia
de comprobacin de que la conducta era potencialmente idnea para la
creacin de un riesgo para el bien jurdico protegido, que en el supuesto
tpico no es otro que el de la salud pblica, y cuya aprehensin supone
un anlisis meticuloso en cada caso concreto, poniendo en funcin las
connotaciones de la conducta, la clase de droga... y dems circunstancias concomitantes que puedan poner en evidencia la realidad de que la
conducta es capaz de provocar el peligro potencial o abstracto a la salud
pblica, con la obligada consecuencia de que si la accin no era idnea
para la punibilidad quedaba excluida.
En la STS de 25 de marzo de 1993 20" se afirma:
20
" Hay muchas otras sentencias en las que el Tribunal Supremo se expresa en parecidos
trminos en relacin al art. 344 ACP. que constituye uno de los delitos que en nuestro Cdigo se configuraba, y actualmente se configura, como un delito de peligro abstracto y sobre
el que los Tribunales se pronuncian constantemente.
211
Aunque este jurisprudencialmente reconocido que la ligura del artculo 344 constituye un delito de peligro abstracto, no cabe contundir
ese peligro abstracto con un peligro presunto, pues ello vulnerara el
esencial derecho constitucional a la presuncin de inocencia... Por ello,
si en el caso concreto puede excluirse que no hay peligro efectivo para
la salud de otras personas, faltar el sustrato de antijuricidad del acto,
por lo que no se da en l la adecuacin al tipo, pues de otro modo, lo
que aparece construido por el legislador como un delito de peligro abstracto pasara a convertirse en una ligura de mera desobediencia.
C o m o expolente ms prximo en el tiempo de esta prctica jurisprudencial, nos encontramos con el pronunciamiento contenido en los fundamentos segundo y tercero de la Sentencia del Tribunal Supremo de 22 de
enero de 1997</
Fin este sentido, el Tribunal Supremo establece la finalidad del delito encuadrado en el artculo 344 CP en la tutela eficaz del bien jurdico
colectivo de la salud pblica mediante la sancin penal de toda forma de
promocin, favorecimiento o facilitacin del consumo ilegal de drogas
txicas o estupefacientes o de substancias psicotrpicas, por lo que se
deduce que se debe excluir la tipicidad en aquellos casos en los que no
exista el peligro que caracteriza la accin de estos delitos, por lo que faltara el sustrato de antijuricidad del acto, y ello es lo que ocurre cuando
se demuestra la imposibilidad de facilitacin o promocin del consumo
por personas indeterminadas y la entrega de drogas se realiza slo a una
persona concreta que ya es consumidora inveterada de las mismas y con
un propsito de evitarse los sufrimientos y angustiosa situacin generados por el sndrome de abstinencia, lo que excluye tambin de la conducta del agente el necesario elemento de culpabilidad para su accin.
La sentencia dictada por la AP de Oviedo merece ser confirmada,
pues responde a una interpretacin material del Derecho punitivo acorde
con los principios fundamentales propios de la intervencin penal en un
moderno Estado constitucional de Derecho. En efecto, como seala la S
de 28 de octubre de 1996, si bien es cierto que el tipo recogido en el artculo 344 CP es extraordinariamente abierto, ello no obsta, sino que. al
contrario, impone, al establecimiento de determinadas restricciones fundadas en los principios bsicos del ordenamiento penal.
Es la jurisprudencia de esta misma Sala la que desde antiguo ha establecido criterios interpretativos tendentes a limitar la excesiva amplitud
con que se describe la conducta... Ms modernamente excluyendo determinados supuestos... en base a consideraciones que parten del principio
de lesividad o de exclusiva proteccin de bienes jurdicos. Cuando la conducta no es idnea para lesionar ni generar un riesgo mnimamente relevante para el bien jurdico protegido, no existe en ella contenido alguno de
antijuricidad material, por lo que no puede ser penalmente sancionada.
212
2.2.4.
Recapitulacin
este sentido, este autor habla de un mayor avance de la funcin constrictora del principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos en el momento legislativo que en el de aplicacin de la ley, a pesar de que en ste
han tenido lugar avances en aquellos mbitos de la teora del delito en la
que el bien jurdico ha de ser utilizado para limitar la definicin de un determinado comportamiento como delito2"3.
Desde nuestro punto de vista, por el contrario, el bien jurdico como lmite al ius puniendi adquiere mayor importancia en el momento de interpretacin y aplicacin de la ley que en el momento legislativo debido al
amplio margen que posee el legislador para elegir, y a veces incluso configurar, los bienes jurdicos que son merecedores de la proteccin penal, con
el nico lmite de que no estn constitucionalmente proscritos y sean socialmente relevantes. Aparte, es mayor el control por parte del Tribunal Constitucional que se puede llevar a cabo sobre la actividad de los Jueces y Tribunales que la que se puede realizar en relacin con la actividad del legislador.
Puesto que el criterio del bien jurdico constitucionalmente legtimo
y socialmente relevante, no se muestra como un lmite suficiente para la
actividad del legislador, es necesario buscar y tener en cuenta otros criterios ulteriores 204 .
2.3.
2.3.1.
Una vez afirmado que tan slo son merecedores de tutela penal los bienes constitucionalmente legtimos y socialmente relevantes frente a comcatastrofistas, entre oros motivos, porque no hay que esperar demasiado de aquellos principios que son enunciados con el tin de limitar el poder punitivo al no ser frmulas de las que
quepa esperar resultados milagrosos
:i,
OCTAVIO DI: TOLEDO, Funcin y lmites..., ADPCP. 1990. pgs. 26 y 27. Entre
otros, enumera los siguientes mbitos: resultado en cuanto afeccin del bien jurdico, imputacin objetiva, constitucin y fundamentacin del injusto, adecuacin social tomada como
principio general regulador de los diferentes elementos del delito, constitucin y fundamentacin de la justificacin de conductas tpicas, conocimiento de antijuricidad y error de
prohibicin, fundamentacin de la punicin de los actos preejecutivos punibles y de la tentativa y el delito imposible.
: 4
" En este sentido concluye MIR Pt ic su artculo Bien jurdico y bien jurdico penal.... LPCr. XIV (1991). pg. 215. afirmando que el principio de exclusiva proteccin de
bienes jurdicos es slo uno de entre los distintos principios que deben limitar el ius punieiuli en un Estado social y democrtico de Derecho.
214
215
en los que as se contemple expresamente. Como hemos puesto de manitiesto, el criterio del bien jurdico constitucionalmente legtimo y socialmente relevante no se muestra suficiente como lmite a la actividad del
legislador, siendo necesaria la bsqueda de otros lmites. En este sentido,
la doctrina contempornea se muestra casi unnime en considerar que la
existencia de un bien jurdico merecedor de tutela penal no es suficiente
para justificar la creacin de un tipo penal: el bien jurdico debe necesitar
dicha proteccin penal para llegar a convertirse en un bien jurdico penal : " 6 .
|
|
|
.;
;
>
216
La vigencia de las ideas de MAYHR sobre cundo debe proceder el legislador a proteger penalmente un bien siguen, por consiguiente, plenamente
vigentes :(,/ .
Cuando expusimos el principio de idoneidad, afirmbamos que el Derecho penal tan slo es idneo para la proteccin de bienes jurdicos capaces de proteccin penal; del principio de exclusiva proteccin de bienes
jurdicos hemos extrado la consecuencia de que tan slo los bienes jurdicos constitucionalmente legtimos y socialmente relevantes son merecedores de proteccin penal: del principio de intervencin mnima y ms concretamente del principio de fragmentariedad se extrae la consecuencia de
que los bienes jurdicos tan slo merecen proteccin penal frente a aquellos ataques que revistan cierta gravedad; del principio de subsidiariedad
se deriva que tan slo estn necesitados de proteccin penal aquellos bienes jurdicos merecedores de la misma, que no pueden ser tutelados por
otros medios menos lesivos. Es por ello por lo que podemos afirmar que
en el plano poltico-criminal los conceptos de merecimiento y necesidad
de pena, tal y como vienen siendo concebidos por la mayora de la doctrina 2(lS, se asumen como frmula concentrada de los principios jurdicos
namiento jurdico: sistema sancionador civil, mercantil y administrativo. Slo una vez constatado este aspecto se puede proceder, segn TERRADILLOS BASOCO. a criminalizar teniendo
en cuenta los criterios que TIEDEMANN. Lecciones de Derecho penal econmico (comunitario, espaol, alemn). Barcelona, 1993, pg. 131. siguiendo la jurisprudencia del BVerKJ
principalmente la BVerfGE 39, 1 (42 y ss.), ha propuesto: daosidad social de la conducta, que habr de comprobarse empricamente: valoracin comparativa con otras conductas ya criminalizadas; y proporcionalidad de los medios, en virtud del cual habra que recurrir a medios prepenales siempre que a travs de los mismos se pueda garantizar la
proteccin de bienes jurdico-elementales.
: 7
" Cuando los autores estudian el concepto de bien jurdico penal y los lmites al ius puniendi. reiteradamente hacen referencia a las tres cualidades que MAYER. Der All^emeiner
Teil des deutschen Strafrechts. 2/' ed.. 1923, pg. 23. exiga del bien jurdico: merecedor,
necesitado y capaz de proteccin. M I N O / CONDE. Introduccin al Derecho.... cit., pg. 72.
es uno de los autores que insiste en este aspecto: este mismo autor, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal.... cit., pgs. 81 y ss.: LU/N PHA. Curso de Derecho.... cit..
pg. 84; SILVA SNCHEZ, Aproximacin
al Derecho....
MATEI . Derecho penal: concepto.... cit.. pgs. 195 y ,196: GARCA RIVAS, El poder punitivo.... cit., pg. 55: FERNNDEZ RODRGUEZ, LOS lmites del ius puniendi. ADPCP. 1994.
pg. 96.
: ,s
" En relacin con el contenido de los conceptos de merecimiento y necesidad de pena,
a pesar de que la mayora de los autores coinciden sobre el mismo, algunos autores introducen una serie de matizaciones. La mayora de los autores entienden por merecimiento de
pena la desaprobacin tico-social que corresponde a aquel comportamiento que es idneo
para lesionar o poner en peligro gravemente el bien jurdico protegido. Vid. en este sentido
OTTO. Strafwrdigkeit und Strafbedrfnigkeit.... Gedachtnisschrift fr llorst Schrder.
cit., pgs. 54 y 55. quien seala que en el juicio del merecimiento de pena se habr de tomar
en cuenta no slo el desvalor de accin y de resultado, sino tambin la naturaleza del bien
217
constitucionalmente consagrados que delimitan el horizonte de la criminalizacin 2m, y ms concretamente de alguno de los subprincipios
jurdico; BI.OY, Die dogmatisclie Bedeutung dcr Strafausschliefiungs- und Strafau/hebungsgriinde, Berln, 1976. pgs. 228 y ss.; DA COSTA ANDRADE, Merecimiento de pena..., en
Fundamentos de un sistema..., cit., pg. 163; LUZN PEA. La relacin del merecimiento de
pena y de la necesidad de pena con la estructura del delito. Fundamentos de un sistema
europeo..., cit., pg. 1 16, habla de que, segn una opinin muy extendida, el merecimiento
de pena expresa un juicio global de desvalor sobre el hecho, en la forma de una desaprobacin especialmente intensa por concurrir un injusto culpable especialmente grave (injusto
penal) que debe acarrear un castigo. La necesidad de pena implica que no existe en el caso
concreto ningn medio igualmente eficaz y menos gravoso que la pena para proteger al bien
jurdico correspondiente, ligndola a consideraciones relacionadas con los fines de la pena.
Cfr. OTTO, Strafwrdigkeit und Strafbedrfnigkeit..., Gedachtnis.se/irift fr Horst Schrder, cit.. pg. 57; BI.OY, Die dogmatische
Bedeutung...,
218
219
" Doi ( IM/MARIMCC']. Costituzione c poltica dei bcni giuridici. RIDPP. 1994,
pgs. 350 y ss.. consideran que aquellas normas de las Constituciones que expresamente imponen al legislador la incriminacin de hechos ofensivos de determinados bienes jurdicos
ip.ej.. el art. 13.4 de la Constitucin italiana y los arts. 45.2 y 46 de la Constitucin espaola) se encuentran inspiradas por la misma ratio: la importancia atribuida al bien y la necesidad del recurso a la pena considerada como nico instrumento capa/, de asegurar al bien
una tutela etica/. Para estos autores, al establecer las obligaciones expresas de incriminacin, el constituyente ha procedido, teniendo en cuenta los habituales y obligados criterios
poltico-criminales de merecimiento y necesidad de pena, criterios que inspiran la labor de
criminalizacin por parte del legislador ordinario, En cuanto a la tuerza vinculante de estas
obligaciones para el legislador ordinario, consideran que stas son irrelevantes para el ordenamiento jurdico italiano ante una actuacin omisiva total o parcial por parte del legislador
ordinario. Ahora bien, son vinculantes en aquellas hiptesis en las que se despenalicen progresivamente comportamientos incluidos en una norma preexistente conforme con la obligacin expresa de incriminacin. Por otra parte, la inexistencia de obligaciones implcitas de
incriminacin ha sido reconocida incluso por la Corte Constitucional italiana, precisamente
sobre la base del principio de subsidiariedad del Derecho penal (Sentencia de 3 de diciembre
de 1969).
:iJ
CARBOMI i MATHI. Derecho penal: concepto..., cit.. pg. 209.
220
221
Formulacin y fundamento
de intervencin mnima
del principio
222
del cual el Derecho penal slo debe intervenir en los casos de ataques
muy graves a los bienes jurdicos ms importantes 218 . El principio de intervencin mnima estara integrado por los postulados del carcter fragmentario del Derecho penal y el carcter de ultima vatio o subsidiario del
Derecho penal 2'1'. En virtud de este ltimo, el Derecho penal tan slo
debe ser utilizado como ultima vatio, es decir, cuando no existan medios
menos lesivos para proceder a la proteccin del bien jurdico en cuestin.
Con la expresin carcter fragmentario del Derecho penal se quiere hacer
referencia a que el Derecho penal no ha de sancionar todos los ataques a
los bienes jurdicos penales, sino tan slo aquellos que resulten ms graves para los bienes jurdicos fundamentales.
En cuanto a la fundamentacin del principio de intervencin mnima,
se habla de un triple fundamento: fundamento poltico, fundamento criminolgico y fundamento poltico-criminal 22l) . Este principio contara con
un slido fundamento poltico que arranca de la doctrina del pacto social,
al renunciar el hombre a aquella parte de su libertad que sea indispensable
para constituir un depsito pblico que garantice la libertad. Toda pena
que exceda de la necesidad de mantener el estado de la sociedad sera injusta y contraria al contrato social 221 . Tambin goza del elevado refrendo
cientfico que le brindan las investigaciones que analizan la efectividad
y costes sociales de la intervencin penal, y que llegan a la conclusin
de la necesidad de restringir la intervencin penal al mnimo. En ltimo
:is
MUOZ CONDF./GARCA ARAN, Derecho penal.... cit., pgs. 71 y ss.; MIR PUIG, Derecho pe-
nal.... cit., pg. 89; GARCA-PABLOS, Sobre el principio de intervencin mnima del Derecho penal como lmite del tus puniendi, Estudios penales y jurdicos.... cit., pg. 253; ZuGALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal, cit., pg. 236; BERDUGO/ARROYO/GARCA/
FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho.... cit., pg. 49; CEREZO MIR, Curso de Derecho
penal espaol. Introduccin, cit., pg. 19; HUERTA TOCILDO, Sobre el contenido de la antijuricidad. Madrid, 1984, pgs. 67 y ss. Tambin hay quien denomina principio de intervencin
mnima al principio de subsidiariedad: cfr. LUZN PEA, Curso de Derecho.... cit., pg. 82,
aun cuando este autor considera que tanto el carcter de ultima ratio del Derecho penal
como el carcter fragmentario, el cual se encuentra en estrecha conexin con aqul, derivan
del principio de necesidad. BUSTOS RAMREZ, Manual del Derecho.... cit., pg. 96, habla dei
principio de la necesidad de la intervencin, cuyas proyecciones son: ultima ratio. carcter
fragmentario y proporcionalidad. Como podemos comprobar, introduce una innovacin en
relacin con el resto de los autores.
' :2 " GARCA-PABLOS, Sobre el principio de intervencin mnima..., Estudios penales y
jurdicos.... cit., pgs. 251 y 252.
2:1
As lo puso de manifiesto BECCARIA, Tratado de los delitos.... cit.. pg. 1 10.
223
224
2.3.3.
2.3.3.1.
En el seno de nuestra doctrina se suele hacer referencia a este postulado del principio del intervencin mnima con la expresin carcter
22?
225
subsidiario del Derecho penal o Derecho penal como ultima ratio 221.
Hay algunos autores que prefieren esta ltima y rechazan la primera,
puesto que, segn ellos, con ella parece que se da la idea de que existe un
orden previo y principal, no siendo esto as 228 ; mientras que otros se refieren al carcter subisidiario del Derecho penal o a ste como ultima ratio,
de una manera indistinta229.
Esta polmica sobre la denominacin no obedece sino a la forma en
que algunos autores entendieron la expresin subsidiariedad, que les llev
a afirmar que el Derecho penal no era ms que una rama que proporcionaba un refuerzo a las restantes ramas del Ordenamiento jurdico. El hecho
de que el Derecho penal no sea el nico sector del Ordenamiento jurdico
a travs del cual se protegen bienes jurdicos, pero s al que le corresponde intervenir una vez han fracasado las restantes ramas del Ordenamiento jurdico, cuando no es posible proteger eficazmente dicho bien jurdico a travs de las medidas propias de las otras ramas, lleva a algunos
autores a afirmar que el Derecho penal carece de autonoma, si bien esta
tesis no es aceptada en la actualidad por la mayora de la doctrina, que
sostiene el carcter autnomo del Derecho penal.
Uno de los precursores de la postura que sostiene la naturaleza subsidiaria del Derecho fue BINDING, aun cuando ya en la obra de ROUSSEAU
podemos encontrar la afirmacin de que, en el fondo, las leyes criminales ms bien que una clase particular de leyes son la sancin de todas las
dems 23. La concepcin de BINDING parte de la distincin entre norma y
ley penal: en tanto que la norma se encuentra ubicada en el mbito del
Derecho pblico, pero fuera del Derecho penal, y en la misma se establece un derecho de obediencia en favor del Estado; la ley penal se limita
a establecer las sanciones que corresponden a las infracciones del deber
de obediencia establecido por la norma. En coherencia con esta concepcin, sostiene que el delincuente infringe a travs de su conducta la norma
22/
En la doctrina alemana se habla de principio de subsidiariedad; vid. KAUEMANN.
Subsidiaritatsprinzip und Strafrecht, en Grundfragen der gesamten Strafrechtswissenschaft.
Festschrift fr Hcnkcl, Berln, New York, pgs. 89 y ss.; RUDOLPHI, en Systcmalischer Kommentar zum Strafyesetzlvtch.l, 13 Lieferung, 5.a Auflage (November 1990). previo l.Nm. 14.
22s
Tanto BUSTOS RAMREZ (Manual de Derecho..., cit.. pg. 97) como GARCA-PABLOS
(Sobre el principio.... Estudios jurdicos..., cit., pg. 253) consideran ms acertada la expresin del Derecho penal como ultima ratio o incluso, mejor an, como extrema ratio.
"'' LrzN PEA, Curso de Derecho.... cit., pg. 82, habla de principio de subisidiariedad
como sinnimo del principio de intervencin mnima, principio en virtud del cual el Derecho penal ha de ser la ultima ratio. SUVA SNCHEZ, Aproximado)} al Derecho..., pg. 289.
habla de principio de subsidiariedad y ultima ratio como sinnimos.
2,0
ROUSSEAU. Contrato social, traduccin de Fernando de los Ros Urruti, Madrid,
1969. pg. 69.
226
214
227
228
de sealar que incluso los autores que se pronuncian a favor de la autonoma del Derecho penal, se encargan de aclarar que operan con una idea
relativa y no absoluta de la autonoma 241 o de autonoma limitada por
la unidad y congruencia del ordenamiento 242 . La autonoma del Derecho
penal se podr afirmar siempre que ste posea igual grado de independencia que el resto de las ramas del Ordenamiento jurdico, puesto que en un
Ordenamiento presidido por los principios de sistematicidad y racionalidad del mismo no posee ninguna de las ramas una absoluta independencia 2 4 \ Entre los autores partidarios de la autonoma del Derecho penal
encontramos a QUINTERO OLIVARES, quien parte de la base de que si la
consecuencia del precepto penal es distinta a la del precepto no penal, es
porque el presupuesto de aplicacin tambin es diferente, existiendo entre
ambos preceptos una diferencia ontolgica y no slo basada en la diferente reaccin jurdico-penal 244 , ya que el Derecho penal tiene fines y
exigencias propios, para cuyo logro dispone de un sistema de medios tambin peculiar, quedando sus preceptos incluidos en el mbito penal 2 4 \
Si el Derecho penal fuese meramente un Derecho sancionador de la
infraccin de una norma anterior al mismo, careceran de justificacin todos aquellos delitos que no encuentran un correlativo en las restantes ramas. Ni siquiera en relacin con el grupo de delitos al que normalmente
acuden los defensores de la naturaleza meramente sancionadora del Derecho penal los delitos patrimoniales cumplira ste una mera funcin
nal, RFDUG, nm. 12 (1987), pgs. 246 y ss., sostiene que hay que partir del reconocimiento de que el Derecho penal no se limita a imponer sus sanciones especficas, sino que
tambin, y previamente, dirige sus propias normas de conducta prohibiendo y ordenando determinados comportamientos a los ciudadanos. Tambin afirma este autor que el principio
de intervencin mnima choca con la tendencia a utilizar el Derecho penal como instrumento
meramente sancionador de normas no penales. Este autor concluye este artculo afirmando
que el principio de intervencin mnima slo podr realizarse coherentemente si empieza
por reconocerse una especfica autonoma al Derecho penal, tanto en sus consecuencias jurdicas como en la definicin de las normas primarias a cuya infraccin aqullas deben
asociarse.
241
242
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 38. LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit.,
pg. 72, afirma que incluso cuando el Derecho penal acta como Derecho sancionador
tiene un carcter autnomo (relativamente autnomo, claro est, como le sucede a las otras
ramas jurdicas).
243
QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho..., cit., pg. 64. Segn este autor, el mutuo
complemento entre la distintas ramas del Ordenamiento no afecta a la autonoma tcnica y
conceptual de cada una de ellas.
244
QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho..., cit., pg. 66. Pone de manifiesto este autor
que fue BETTIOL quien habl de diferencia ontolgica entre los preceptos penales y los
que no lo son.
245
229
247
230
ramas del Ordenamiento jurdico en los que es difcil determinar el supuesto de hecho sin tener que acudir a stas 251 , como ocurre con los clsicos delitos patrimoniales. A estos delitos, cuya contemplacin es ya clsica en el Cdigo Penal, se les unen otras figuras como los delitos contra
la libertad y seguridad en el trabajo, delitos contra la Hacienda Pblica;
delitos estos ltimos en los que la utilizacin del Derecho penal aparece
condicionada a la existencia de una relacin jurdica en otras ramas del
Derecho: Derecho del trabajo, Derecho fiscal. Como argumento en favor
de la relativa dependencia de los presupuestos, alude MUOZ CONDE a la
regulacin de las cuestiones prejudiciales contenida en los artculos 3 a 7
LECr, las cuales han sido previstas para resolver aquellos casos en los que
la existencia de un delito est condicionada por la constatacin de una relacin jurdica que pertenece a otra rama del Ordenamiento jurdico 252.
Este autor concluye que a la cuestin de si el Derecho penal crea sus propias prohibiciones o stas le vienen dadas por otras ramas no puede responderse de una forma general 2 5 \ pero s se puede afirmar que existe una
unidad entre las distintas ramas del Ordenamiento jurdico y un concepto
de licitud y antijuricidad vlido para todas ellas, variando nicamente las
sanciones 254 .
Una vez expuesto el origen de la polmica terminolgica, lo que debe
quedar claro es que cuando nos referimos al carcter subisidiario del Derecho penal no hacemos referencia a que el Derecho penal tenga un carcter meramente sancionador, postura que no compartimos al considerar que
el Derecho penal es autnomo, sino a que el Derecho penal es el ltimo
medio al que debe acudir el Estado para proporcionar proteccin a un
determinado bien jurdico. Para evitar equvocos utilizaremos a partir de
251
MUOZ CONDE, Derecho penal..., cit., pg. 77. Tampoco cabe desconocer la tendencia del legislador, cada vez mayor, a utilizar las denominadas leyes penales en blanco para la
proteccin de los bienes jurdicos colectivos, tales como el medio ambiente, ordenacin del
territorio o reglas del funcionamiento financiero y societario. De esta tcnica de tipificacin
se ha afirmado que puede constituir la mejor tcnica de integracin del Derecho penal con
los modelos legales extrapenales; cfr. MORALES PRAI'S, Curso de Derecho..., cit., pg. 27.
252
MUOZ CONDE, Introduccin al Derecho..., cit., pg. 69; el mismo, en Derecho penal...,
cit., pg. 77. En opinin de MARTOS NEZ (El principio de intervencin mnima. ADPCP,
1987, pg. 132), las cuestiones prejudiciales slo demuestran la comunicacin existente entre
las diversas disciplinas jurdicas que constantemente transmiten savia nueva por el tronco comn que representa el Derecho penal hacia todas las ramas del Ordenamiento jurdico.
253
Tambin consideran que en lo concerniente al contenido de los preceptos del Derecho penal no puede formularse una regla general de dependencia o independencia BERDUGO/ARROYO/GARCA /FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho..., cit., pg. 12.
254
MUOZ CONDE, Introduccin al Derecho..., cit.. pgs. 69 y 70; el mismo, en Derecho
penal..., cit., pgs. 77 y 78.
231
El principio de subisidiariedad, pese a lo que algunos sostienen, no constituye una exigencia tica para el legislador255, sino una exigencia derivada
del principio de proporcionalidad y, por ende, de la propia Constitucin256.
El principio de subsidiariedad del Derecho penal implica que ste tan
slo debe ser utilizado nicamente all donde sea imprescindible para la
proteccin de la sociedad 257, lo cual significa su utilizacin, exclusivamente, para la proteccin de aquellos bienes jurdicos que sean indispen:ss
Entre estos autores se encuentran, en Espaa, RODRGUEZ MOURULLO, Derecho penal.
Parte General, I, cit., pg. 20, y en Alemania, MAURACH, Tratado de Derecho..., cit.,
pg. 31, si bien en MAURACH/ZIPF, Strafrecht. Allgemeiner Teil..., cit., 2, III, 13, se habla
de una exigencia poltico-jurdica dirigida al legislador. Pero incluso en la Exposicin de
Motivos del Proyecto de Ley Orgnica de Cdigo Penal, se afirmaba que el principio de intervencin mnima representa para el legislador una exigencia tica que los regmenes polticos dictatoriales acaban siempre quebrantando: por un lado, porque suelen utilizar el sistema
penal como instrumento para eliminar o reducir al silencio al disidente poltico, criminalizando indebidamente la opinin discrepante; por otro, porque las dictaduras profesan una
concepcin autoritaria del Derecho penal que les lleva a exasperar la gravedad de la amenaza
penal, en la que ven un remedio para reprimir todo aquello que no son capaces de resolver.
25(1
Tampoco se muestra conforme con la consideracin del principio de subsidiariedad como una exigencia tica para el legislador OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto...,
cit., pg. 360, n.p.p. 1051, para quien constituye un lmite poltico y de racionalidad en la
economa del control social derivado de la condicin democrtica del Estado,. GRASSO, Die
Vorverlegung des Strafrechtsschutzes, Beiheft zur ZStW, 1987, pgs. 86 y 88, sostiene que
el principio de subsidiariedad, el cual no es sino una consecuencia del principio de proporcionalidad, se deriva de la Constitucin, siendo usual dentro de la doctrina italiana su conexin con el derecho fundamental de la libertad personal. LPEZ GARRIDO/GARCA ARAN, El
Cdigo Penal de 995..., cit., pg. 29, consideran que el principio de subsidiariedad, corolario del principio de proporcionalidad, al igual que ste posee una naturaleza constitucional,
se encuentra implcitamente acogido en el Derecho constitucional. MAURACH/ZIPF, Strafrecth.
'Allgemeiner Teil..., cit., 2, III, 13, consideran que es el principio de proporcionalidad, el
cual rige en todo el Derecho pblico, incluido el Derecho constitucional, el que explica que
el legislador haya de hacer un uso prudente y moderado del Derecho penal. Tambin considera que el principio de subsidiariedad constituye un subprincipio del principio de proporcionalidad en sentido amplio que se deriva de la Constitucin TIEDEMANN, Lecciones de
Derecho..., cit., pg. 153.
2
" KAUFMANN, Subsidiarittsprinzip und Strafrecht, en Grundfragen der gesamten
Strafrechtswissenschaft. Festschrift frhenkel, Berln, New York, 1974, pg. 102; JESCHECK,
Leipziger Kommentar. Grofikommentar, 1.a Lieferung. Einleitung, Nm. 3; JESCHECK/WEIGEND,
Lehrbuch des Strafrechts
cit., 4, II, 2, pg. 26. En la BVerfGE 39, 1 (47), se afirma
que la norma penal representa, en cierta medida, la ultima ratio del instrumental del legislador.
232
233
administrativo 2 6 \ como las multas, las sanciones disciplinarias; de carcter laboral; de carcter fiscal... nicamente en caso de que estos mecanismos se muestren como insuficientes para la proteccin del bien jurdico, el
legislador podr acudir a las sanciones penales. Pero no olvidemos que la
utilizacin de las sanciones penales requiere una comprobacin previa:
que el comportamiento que se pretende amenazar con estas sanciones es
idneo para lesionar o poner en peligro el bien jurdico en cuestin, que
nos encontremos ante un comportamiento merecedor de pena 26<\ En caso
lia que tiende a subrayar la capacidad de incidir sobre el stessi atteggiamenti etico-sociali
dei cittadini. De las dos acepciones prefieren estos autores la estricta, ya que se corresponde con una concepcin ms moderna y laica del Derecho penal, al mismo tiempo que
permite una perspectiva que coordina y racionaliza la funcin propia de todos los sectores
del Ordenamiento jurdico.
:w
Ya v. Lis/.T, Strafrechtliche Aufsdtze und Vortidge, II, pg. 83, seal que la lucha
contra la delincuencia deba abordarse fundamentalmente, y en la medida en que ello fuese
posible, a travs de una adecuada poltica social, actuando sobre la sociedad. Son numerosos
los autores que en la actualidad destacan las necesidad de acudir en primer trmino, a medidas de poltica social: cfr. MIR PUIG, Introduccin al Derecho..., cit., pg. 125; el mismo, en
Derecho penal..., cit., pg. 125; CALLIESS, Theorie der Strafe.... cit., pgs. 128 y ss.; RoxiN,
Iniciacin al Derecho penal de hoy, traduccin, introduccin y notas de MUOZ CONDE y
:
' Como nos recuerda LAGODNY. Strafrecht vor den Schranken.... cit., pg. 365, no cabe
atirmar con carcter general que las medidas de carcter civil son menos graves que las sanciones de carcter administrativo.
:
'" Como acertadamente ha puesto de manifiesto RUDOLPHI, Systematischer Kommentar....
cit., previos al 1. Nm. 1 la, el hecho de afirmar que la funcin del Derecho penal consiste
en la proteccin de bien jurdico, no conlleva que cualquier tipo penal que persiga este fin se
encuentra sin ms legitimado constitucionalmente. Adems, es imprescindible que tan slo
se amenacen con pena aquellos comportamientos que lesionen o pongan en peligro el bien
jurdico protegido. Por esta razn no dejan de presentar problemas, los tipos penales a travs
de los que se intentan proteger bienes jurdicos como la seguridad colectiva, adelantndose,
en ocasiones demasiado, la barrera de la proteccin penal. En aquellos supuestos en los que
cientficamente no se haya comprobado an si un determinado comportamiento es apto para
poner en peligro o lesionar el bien jurdico correspondiente, slo de manera excepcional se
podr amenazar con pena y ser en aquellos casos en los que dicho comportamiento conlleve efectos daosos socialmente que no se puedan tolerar teniendo en cuenta el bien jurdico
en cuestin o bien la extensin de dichos efectos. GNTHER, Die Genese eines Straftatbestandes..., .luS. 1978, pgs. 9 y ss., afirma que en aquel caso en el que un determinado comportamiento, en contra de la suposicin del legislador, no conlleve las consecuencias previstas para el bien jurdico protegido, la incriminacin de dicho comportamiento carecera de
sentido y sera, por lo tanto, innecesario; GRASSO, Die Vorverlegung des Strafrechtsschutzes durch Gefhrdungs- und Unternehmensdelikte im italianischen Strafrecht, en Beiheft
zur ZStW. 1987, pgs. 86 y 87, comienza las consideraciones de le ge ferenda sobre los delitos de peligro, afirmando la necesidad de buscar lmites a la anticipacin de la tutela penal
en la Constitucin. De la caracterizacin del Estado corno secular y liberal se deriva que la
funcin del Derecho penal es la proteccin de bienes jurdicos tanto individuales como colectivos de hechos lesivos o peligrosos y, por ello, cuando el legislador se dispone a incriminar una conducta, ha de comprobar si la misma puede lesionar efectivamente al bien jurdico
protegido. Para esta comprobacin resultaran irrenunciables los conocimientos que pueden
aportar las ciencias emprico-criminolgicas. Ello no impide, segn este autor, que el legislador pueda llegar a incriminar comportamientos sobre los que existe la sospecha de que son
peligrosos para un bien jurdico valioso, sin que exista constatacin cientfica de la relacin
causal. En estos casos, el legislador deber llevar a cabo- una valoracin de las distintas circunstancias que concurren para poder decidir sobre la incriminacin o no de este comportamiento: as. debera tener en cuenta, por ejemplo, el significado del bien jurdico protegido,
el grado de probabilidad de que el bien jurdico sea lesionado, lo cual resulta ms difcil de
comprobar cuando nos encontramos ante un bien jurdico colectivo y algo que desde nuestro
punto de vista adquiere especial relevancia al regir el principio de proporcionalidad, que no
es sino el efecto limitador de la libertad individual que una determinada prohibicin puede
LUZN PEA, Sevilla. 1981. pg. 32; MARTOS NKZ, El principio de intervencin m-
niendi, ADPCP, 1994, pg. 98; GARCA-PABLOS, Principio de intervencin mnima. Estudios jurdicos.... cit.. pg. 254; SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho... cit., pg. 247,
quien habla de la posibilidad de que incluso a travs de medios no jurdicos del control social, soluciones privadas o sociales del conflicto, se obtengan similares efectos preventivos.
ZUGALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal, cit., pg. 237, habla de medidas culturales, educacionales, asistenciales. de poltica general. En este sentido tambin LUZN PEA,
Curso de Derecho.... cit., pg. 82, considera que en los casos en los que sean suficientes los
medios extrajurdicos, el Derecho penal deber retrotraerse.
2W
Vid. MIR PUIG. Introduccin al Derecho.... cit., pg. 125; MARTOS NEZ, El princi-
234
235
contrario, el recurso a la pena resultara ms daoso que til y sena ilegitimo 267 . La necesidad de tutela penal significa, adems de que la tutela penal es adecuada y necesaria para la prevencin de la daosidad social, que
la intervencin penal en el caso concreto no va acompaada de efectos
secundarios desproporcionadamente lesivos, de consecuencias accesorias
negativas 26S . En este sentido tambin se ha pronunciado el Tribunal Constitucional alemn, para quien los consecuencias accesorias negativas pueden llegar a cuestionar la aptitud general de la norma penal 269 .
Segn algunos autores, el contenido del principio de subsidiariedad no
se agota en respuesta a la cuestin de si la incriminacin de un determinado comportamiento es necesario, sino que tambin comprende la cuestin de hasta qu punto ha de tener lugar esa incriminacin, una vez que
se ha afirmado la necesidad de sancionar penalmente un determinado
conllevar; vid. tambin FIANDACA, II "bene giuridico" come problema terico e como criterio di poltica crimnale, R1DPP. 1982, pgs. 79 y ss. MUOZ CONDE, en MUOZ
CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal.... cit., pg. 81, afirma que cuando existen dudas sobre
si una determinada conducta es merecedora de pena debe elegirse la va de la impunidad o la
despenalizacin (//; dubio pro librtate).
207
Vid. en este sentido FIANDACA/MUSCO, Diritto pnale.... cit., pg. 7.
2,,i
Se pronuncian en este sentido HASSEMER/MUOZ CONDE, Introduccin a la Criminologa.... cit., pgs. 65 y ss. Estos autores sostienen que el merecimiento de pena posee dos
componentes: uno de justicia y otro puramente utilitario. El principio de subsidiariedad
constituye uno de los criterios de justicia. Pero lo que ahora nos interesa es la afirmacin de
que en algunos casos en los que la pena sea justa, sta puede ser intil por tener ms consecuencias negativas que positivas. El mayor problema se plantea, para estos autores, a la hora
de concretar dichas consecuencias negativas. En este sentido ha de tenerse en cuenta que la
afirmacin del merecimiento de pena puede determinar que slo se pueda alcanzar una meta
a travs de unos costes demasiado altos. Como ejemplo se refieren al argumento que se
aduce en contra de una amplia punicin de la interrupcin voluntaria del embarazo: la tendencia de las mujeres a provocarse ellas mismas el aborto o bien acudir a abonadores profesionales, con el consiguiente peligro para su vida o su salud. En relacin con la proteccin
de bienes jurdicos colectivos como el medio ambiente, el orden econmico o la seguridad
en el trabajo, consideran una consecuencia negativa el que tenga que recurrirse a la cuestionable tcnica de los delitos de peligro abstracto a la hora de determinar el merecimiento de
pena; SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho.... cit., 289; GARCA-PABLOS, Sobre el
principio de intervencin mnima..., en Estudios penales y jurdicos..., cit., pg. 259, citando a SILVA SNCHEZ; SCHNEMANN, Methodologische Prolegomena zur Rechtsfindung
im Besonderen Teil des Strafrechts, en Festschrift fr Bockelmann, Mnchen, 1979,
pg. 129; OTTO, Konzeption und Grundstze des Wirtschatsstrafrechts (einschlieBlich Verbraucherschutz), ZStW, 1984, pg. 362, quien seala que no depende slo del fin perseguido, as como de la conformidad del medio con el fin y el sistema, sino tambin hay que
sopesar los efectos negativos que puede conllevar una regulacin normativa; DA COSTA ANDRADE. Merecimiento de pena y necesidad de tutela..., en Fundamentos de un sistema
europeo.... cit., pg. 164.
-"" BVerfGE 88, 203 (265 y ss.).
236
comportamiento 27. Es decir, si se debe incriminar la consumacin o tambin la tentativa, el comportamiento doloso o tambin el imprudente o si
la necesidad de pena incluye no slo la lesin, sino tambin la puesta en
peligro. En esta sede, el legislador debe comprobar, al menos, si para la
tentativa, la imprudencia o la puesta en peligro se puede renunciar a la
proteccin penal del bien jurdico 271 .
Desde planteamientos victimo-dogmticos se formula de una forma
distinta el principio de subsidiariedad, afirmndose que no sera necesaria
la intervencin del Derecho penal en aquellos casos en los que la propia
vctima se puede proteger a s misma 272 . Esta concepcin no ha gozado de
gran acogida en el seno de la doctrina alemana 2 7 \ que se muestra escptica respecto a la misma y concretamente, en relacin con el aspecto que
nos interesa, se afirma que su postura no se puede derivar de la idea de
:7
Cfr. GNTHER, Die Genese eines Stratatbestandes..., JuS, 1978, pg. 12; GRASSO,
Die Vorvelegerung des Strafrechtsschutzes..., Beiheft zur ZStW, 1987, pg. 88; ARROYO
ZAPATERO, Fundamento y funcin del sistema penal..., RJCLM. nm. 1 (1987), pg. 104,
afirma que el principio de intervencin mnima se plasma en el momento de seleccin legislativa del concreto instrumento punitivo: clase de pena y sufrimiento, pudindose hablar en
este sentido del principio de intervencin mnima como sufrimiento mnimo; SAX,
Grundstze der Strafrechtspflege, 3 Band, 2 Halbband, Rechtspflege und Grundrechtsschutz.
2.;| Auflage, Berln, 1972, pg. 926. LAGODNY, Strafrecht vor den schranken.... cit.. pgs. 359
y ss.. considera, por el contrario, que estas cuestiones no se responden atendiendo exclusivamente a consideraciones de necesidad, sino tambin de proporcionalidad en sentido estricto
debido al mbito de decisin que le corresponde al legislador ante la falta de datos empricos.
271
Cfr. GNTHER, Die Genese eines Straftabestandes..., JuS. 1978, pg. 12; LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken.... cit., pgs. 359 y ss., se plantea la posibilidad de distinguir, dentro de los requisitos necesarios para realizar un reproche penal, entre medios graves y menos graves.
272
Vid. en este sentido SCHNEMANN, Der strafrechtliche Schutz von Privatgeheimnissen, ZStW. 90 (1978), pg. 41; KRATZSCH, Verhaltensteurun> und Organisation, cit.,
pgs. 364 y ss., para quien se puede incluir la posibilidad de proteccin por parte de la vctima, tanto en el principio de necesidad como en el de proporcionalidad en sentido estricto.
En caso de que se admitiese el planteamiento de los defensores de la victimodogmtica, sera ms adecuado incluirla, tal y como hace el primer autor citado, en el principio de necesidad: la intervencin penal deja de ser necesaria.
2
" Hay algunos autores, como LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken.... cit., pgs. 354
y ss., que rechazan del todo la construccin de la victimodogmtica; mientras que otros,
como ROXIN, Strafrecht. Allegemiener Teil, cit., 15/14 y ss., considera que la victimodogmtica es rechazable en tanto que se generalice y se absolutice. El principal logro de la
misma reside en haber puesto de manifiesto que la necesidad de proteccin constituye un
topos que puede influir en el contenido de antijuricidad material y que, por lo tanto, deber
tenerse en cuenta cuando se valoren todas aquellas circunstancias que sean determinantes
para delimitar el mbito de proteccin penal. De manera que cuando en virtud de la falta de
necesidad de proteccin se deje impune un determinado comportamiento, ello se deber no a
la primaca de la necesidad de proteccin sobre las dems circunstancias, sino se deber a la
ponderacin de los intereses protegidos.
237
subsidiariedad, puesto que se parte de una concepcin errnea de la subsidiariedad del Derecho penal 274 . Y es que cuando se afirma que el Derecho penal constituye la ultima vatio de la poltica social del Estado, la
idea que se quiere expresar es, como hemos sealado, la de que no se
debe acudir al Derecho penal cuando existan medios menos lesivos para
la proteccin de los bienes jurdicos y no la de que ha de renunciarse a la
proteccin penal tambin en los casos en los que la vctima se podra proteger a s misma. El principio de intervencin mnima como parte del
principio de necesidad, se formula de una forma negativa y en ningn
caso se puede formular positivamente en el sentido de que a partir de una
determinada intensidad de peligro es necesaria la proteccin penal 27 \ Esta
extensin del principio de subsidiariedad a la posibilidades de autodefensa por parte de la vctima, supondra desconocer que los propios ciudadanos han establecido el poder estatal para descargarse a s mismos de las
tareas de proteccin: Donde "vigila el ojo de la ley", el particular puede
dedicar sus energas al desarrollo, en vez de al mero aseguramiento de su
personalidad 27f\
Particular resulta la postura de KINDHUSER, para quien la cuestin de
qu clase de sancin debe garantizar la norma, debe responderse en atencin al fin pretendido: si se pretende conseguir un fin de prevencin general positiva se deber utilizar la pena; en caso de que se pretenda una prevencin general negativa, deber utilizarse una sancin administrativa
(Gcldhuf.k'). Afirma este autor, que es la distincin entre prevencin general positiva y prevencin general negativa la que permite en ltimo termino precisar el principio de ultima vatio277. La legitimacin de las normas
que contienen delitos de peligro abstracto a travs de la seguridad, no evita que se planteen problemas poltico-criminales acerca de su castigo a
travs de la pena, puesto que la existencia de normas de seguridad 27x
:,i
238
El problema de la eleccin entre los distintos mecanismos se ve acrecentado por la insuficiencia de los datos procedentes de investigaciones
sociolgico-empricas, concernientes a en qu medida el Derecho penal es
necesario para conseguir los fines de prevencin y en qu medida las sanciones civiles o administrativas o los mecanismos de control social, siendo igualmente idneos y eficaces para conseguir los mismos, constituyen
una alternativa menos gravosa 280 . Existen ciertos estudios que demuestran
que se puede prevenir eficazmente el delito no slo a travs de la amea la disposicin sobre los bienes sin preocupacin; vid. KINDHUSER. Gefahrdim^s ais Straftat.
cit. pgs. 280 y ss.
:?,)
KINDHUSER, Gefcihrdun^ ais Straftat. cit., pg. 355. El propio autor se encargar de
precisar en otros trabajos, que un Derecho criminal basado en la prevencin general positiva
ha de ser limitado por un relativo principio de culpabilidad. Tan slo deberan sancionarse
con una pena aquellas lesiones que revelen una cierta medida de inhumanidad.
:s
" Cfr. DOLLING, Generalprvention durch Strafrecht, Z . W , 102 (1990). pgs. 19 y 20;
en el mismo sentido. SILVA SNCHEZ, Aproximacin ul Derecho..., cit., pgs. 19 y 20.
WEIGEND, Bewltigung von Beweisschwierigkeiten durch Ausdehnung des materiallen
Strafrechts?, Festschrift jiir Triffterer zum 65 Gehurlsta-, Wien-New York, 1996, pg. 709.
Otros de los autores que creen necesario acudir a las investigaciones emprico-sociales para
decidir acerca de la necesidad o utilidad del recurso de la pena son ZUGALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho..., cit.. pg. 241, quien considera que en los casos en los que resulte
dudoso si debe acudir a la pena para prevenir el delito resulta fundamental los resultados que
arrojen las investigaciones emprico-sociales; DA COSA ANDRADE, Merecimiento de pena
y necesidad de tutela penal..., en Fundamentos de un sistema europeo..., cit., pg. 164,
quien seala que en el juicio de necesidad de tutela penal no debe desatenderse su apertura a
los datos emprico-criminolgicos, los cuales se encuentran en permanente renovacin,
siendo imprescindibles para la ponderacin de la eficacia relativa del sistema no penal, con
respecto a las alternativas no penales. En el mismo sentido se pronuncia LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken..., cit.. pg. 362, para quien en estos casos son decisivos los conocimientos empricos sobre el efecto preventivo de los medios menos gravosos, conocimientos de los cuales se carece.
239
naza penal, sino con programas y estrategias no penales 281 , pero stos
han de completarse, sobre todo en nuestro pas. Las investigaciones empricas, al igual que ocurra con el principio de idoneidad, constituyen un
elemento fundamental para conseguir la realizacin del principio de intervencin mnima, puesto que se trata de principios de naturaleza emprica
frente a la naturaleza eminentemente normativa del principio de proporcionalidad en sentido estricto 282 .
Ante la insuficiencia de las investigaciones empricas es necesario
acudir a otros criterios, encontrndose entre ellos la propia experiencia del
legislador: es, por consiguiente, esta insuficiencia la que propicia la excesiva prerrogativa de decisin que se le otorga al legislador283. En este sentido, el propio Tribunal Constitucional ha sealado que el juicio de nece2S1
En nuestra doctrina vid. sobre los diferentes programas de prevencin, entre otros,
GARCA-PABLOS, Sobre el principio..., Estudios jurdicos.... cit., pg. 256. Estas estrategias y programas no penales han de incidir de una forma selectiva sobre los factores, datos y elementos que convergen o integran el escenario criminal. Entre estos programas
encontramos aquellos que pretenden contrarrestar las variables ambientales y espaciales del
delito, reestructurando de esta forma la convivencia urbana (programas de base ecolgica,
territorial o arquitectnica); los que pretenden mejorar las condiciones de vida de las capas
ms desfavorecidas con prestaciones positivas (programas de poltica social); o los que consisten en informar a los grupos que poseen ms elevado riesgo de victimi/acin (programas
de prevencin victimal). Ms extensamente, sobre los distintos programas de prevencin, el
mismo, en Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos tericos para juristas. Valencia, 1994, pgs. 248 y ss.
:x:
Destacan la naturaleza emprica del principio de idoneidad y de necesidad, frente a la
naturaleza normativa del principio de proporcionalidad en sentido estricto, LKRCHE, Ubermafi
und Verfassun>srecht. cit., 1961, pgs. 19 y ss.; HIRSCHBERG, Der Grundsatz der Verfidltnisnuissi>keit, cit., 1981. pgs. 59 y ss. y 158 y ss.; GNTHER, Straftrechtswidri^keit und
Strafunrechtsauschlufi. cit., 1983, pgs. 190 y ss.; LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken....
cit., pgs. 179 y ss.; GONZALEZ-CUKLLAR SERRANO, Proporcionalidad y derechos fundamentales.... cit., pg. 155; SNCHEZ GARCA, El principio constitucional de proporcionalidad en
Derecho penal. La Ley. 1994, pg. 1118. Mientras el primero de ellos posee naturaleza emprica, incorporando criterios de economa y eficacia y finalidad del uso de los medios, el segundo se orienta normativamente al ideal de justicia: se ocupa de analizar si el fin perse guido. la proteccin del bien jurdico, justifica el medio idneo y necesario que ha sido
utilizado, es decir, la sancin penal.
:s1
LAGODNY. Strafrecht vor den Schranken.... cit., pg. 180. El Tribunal Constitucional
alemn ha afirmado que en ocasiones son suficientes consideraciones de practicabilidad y
efectividad. BVerfGE 68, 193 (219). TIHDEMANN. Lecciones de Derecho.... cit., pgs. 152
y 153. considera que la pena criminal no es slo la ms severa, sino tambin un medio de
reaccin estatal caracterstico que debido a su unin a una desaprobacin tico-social ltimamente no est en una graduacin con otras medidas estatales: los requisitos de la evaluacin
tico-social no conducen slo a una extensa potestad discrecional del legislador, sino a su
cuasi monopolio en la evaluacin de los actos peligrosos socialmente como ms o menos necesitados de pena. L.a medida constitucional de proporcionalidad ha sido por eso considerablemente desvalorizada y queda slo para evitar los ms graves errores del legislador penal.
240
241
ha de tener en cuenta el mbito del cual se trata. As, segn este autor, cuando se trata del
ncleo central del Derecho penal, es decir, cuando se trata de la proteccin de los bienes
que se desprenden de los valores constitucionales, el recurso a medios no penales necesitara
una legitimacin especial: en este mbito el Derecho penal no es bsicamente subsidiario.
:x7
En este sentido tambin se pronunci, en el voto particular emitido en la BVert'GE
90, 145 (202), la juez GRASSHOF, quien afirma que el BVerfG, en el examen sobre la necesariedad, no tiene que comprobar si el legislador ha utilizado la solucin ms razonable o la
ms satisfactoria, sino que tan slo ha de controlar que la decisin del legislador se encuentre en consonancia con el orden de valores constitucional, as como con los principios constitucionales implcitos.
242
2.3.3.4.
Recapitulacin
Al igual que suceda con el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos, el principio de subsidiariedad tampoco nos ofrece un catlogo de bienes jurdicos a proteger, sino tan slo supone un lmite negativo para el legislador, quien en todo momento es libre de no atender al
mismo. La cuestin es que cuando existan dudas sobre si existe un medio
menos lesivo y grave que el penal para dotar de proteccin a un determinado bien jurdico, el legislador posee un amplio mbito de decisin, con
lo cual el principio de subsidiariedad es ms una orientacin poltico-criminal (Richtlinie) que una imposicin 288 . Se trata de una cuestin de decisiones poltico-criminales; de hasta qu punto el legislador ha de convertir
un ilcito penal en un ilcito administrativo o bien dejarlo sin sancin alguna 289. Pero siempre que el legislador atienda en la medida de lo exigible al principio de subsidiariedad, se facilitar una intervencin penal racional, practicable y efectiva 290 .
2.3.3.5.
243
corre el peligro de que el Derecho penal, en vez de la ultima vatio, se convierta en la prima o en la sola ratio292. Y esto es lo que ha hecho en parte
el legislador espaol en el Cdigo Penal de 1995, cuando se trata de proteger bienes jurdicos colectivos 2W : sirva a modo de ejemplo el delito de
publicidad engaosa o los delitos contra la flora y la fauna. No olvidemos
que en virtud del principio de subsidiariedad no se quiere decir nicamente que los bienes jurdicos deben ser protegidos por el Derecho penal,
sino tambin ante y antes que el Derecho penal; la huida hacia el Derecho penal no significa ms que el abandono por parte del Estado de los
cometidos poltico-sociales de positiva configuracin que son de su competencia 244 .
Una quiebra evidente del principio de subsidiariedad tiene lugar cuando se acude al Derecho penal porque la proteccin que se le ofrece a determinados intereses a travs del resto de los medios del Ordenamiento jurdico es insuficiente. De esta manera se protege un bien jurdico merecedor
de proteccin, pero no necesitado de tal clase de proteccin, que supone la
injerencia ms grave en los derechos de los individuos 295. Ello ocurre,
2 2
" Vid., en este sentido, HASSKMER, Perspectivas del Derecho penal futuro, traduc-
cin de ANARTE BORRALLO, RP. nm. 1 (1997), pg. 38; MUOZ CONDE, El "moderno" De-
recho penal en el nuevo Cdigo Penal. Principios y tendencias, La Ley, 1996, pg. 1339,
quien afirma que la actual poltica criminal no se concibe como lo haca VON LISZT. en el
sentido de una mera directriz limitada por la infranqueable barrera del Derecho penal, sino
como un instrumento de direccin y de configuracin social que pretende resolver los problemas ms acuciantes y caractersticos de la sociedad de nuestro tiempo con la ayuda,
prima facie y no puramente secundaria o accesoria, del Derecho penal. Es consciente este
autor de que este Derecho penal, funcionalizado por la poltica criminal y por los intereses
preventivos generales, se justifica ms fcilmente ante la opinin pblica que un Derecho
penal concebido como ultima ratio del Ordenamiento jurdico. Este autor denuncia que en
relacin con los bienes jurdicos colectivos el legislador de 1995 ha tenido una mayor vocacin penalizadora que despenalizadora y ha concebido el Derecho penal ms como un instrumento poltico de direccin social que como ultima ratio. Tambin MIR Pino, Sobre el
principio de intervencin mnima del Derecho penal en la Reforma penal, RFDUG, nm. 12
(1987). pg. 244, advierte sobre el peligro de que en el Estado social al servicio del individuo,
e-n el que la intervencin penal tan slo se justifica en los casos en los que sea absolutamente
necesaria para la proteccin de los ciudadanos, el Estado social pueda confundir la necesidad de favorecer determinados intereses con colectivos, con la conveniencia de una intervencin penal para prevenir su ataque. Por otra parte, el Estado intervencionista puede caer
en la tentacin de utilizar el Derecho penal para apoyar un poltica de gobierno determinada.
w
' ' ' MUOZ CONDE, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal...,
Pone como ejemplo este autor la interrupcin voluntaria del embarazo. Aun cuando se reconoce que la vida del feto es un bien jurdico merecedor de proteccin penal, sta se muestra
como ineficaz al llevarse a cabo a costa de otros bienes jurdicos merecedores de proteccin
244
245
En todos los casos en los que existe una quiebra del principio de subsidiariedad se podra abogar por la despenalizacin de los respectivos
comportamientos, pero desde luego esta propuesta no se puede contemplar como la panacea 2W. El motivo fundamental, es que la expulsin
del comportamiento del mbito penal y su inclusin en el mbito administrativo, civil o incluso en el mbito de otras formas de control social no
jurdicas, puede implicar una prdida importante de seguridad jurdica,
provocar la aparicin de arbitrariedades e incluso intervenciones sobre el
fuero interno del individuo M)[). Tendra lugar un menoscabo significativo
de las garantas propias de un sistema de control social. Por todo ello, hay
que llevar a cabo una prudente poltica despenalizadora w .
Dentro de los intentos para superar esta quiebra del principio de subsidiariedad, se enmarca la postura de quienes proponen dotar a las instancias no penales de un sistema de garantas lo ms parecido posible a las
que disfruta el Derecho penal; desarrollar su grado de formalizacin de
forma tal que la despenalizacin tenga lugar sin una merma significativa
de garantas para el sujeto M)2. La solucin ms novedosa parte de HASSEMER, quien propone la creacin de un derecho de la intervencin situado entre el Derecho penal y el Derecho sancionatorio administrativo, el
Derecho civil o el Derecho pblico, al que se releguen los problemas de
las sociedades modernas, que son los que han llevado el Derecho penal a
la modernidad, y entre los cuales se encuentra la falta de respeto del principio de subsidiariedad. Este autor reconoce que, si bien son menores las
garantas y las formalidades, las sanciones previstas en el mismo no revisten tanta gravedad como las penales 3 0 \ En un trabajo reciente HASSEMER
-rio lo son. por ejemplo, las medidas de compulsin judicial directa previstas en nuestro ordenamiento o no tienen de forma manifiesta una similar eficacia no la tienen la inmovilizacin del vehculo ni las sanciones administrativas, cuya menor gravedad impide a este
Tribunal concluir que vayan a causar similares efectos. Ninguna de las propuestas resulta,
pues, convincente para afirmar la manifiesta falta de necesidad de la pena del art. 380 CP.
N" SILVA SANCHE/.. Aproximacin
al Derecho...,
trol social v sistema penal, Barcelona. 1987. pg. 202, afirma: ... convertir toda pena criminal en un problema administrativo llevara seguramente a un aumento de la arbitrariedad y a
una absolutizacin del control por parte del Estado; el dejar hoy todo el problema de la pena
entregado a las organizaciones sociales especficas, vecinales, sindicales, gremiales, aumentara el control en trminos invivibles para los sujetos....
""' Su.VA SNCHEZ. Aproximacin al Derecho..., cit.. pg. 292.
5111
Mi NOZ CONDE. El 'moderno"' Derecho penal.... La Ley. 1996, pg. 1339.
! :
"" HASSEMER. Crisis y caractersticas del moderno Derecho penal, traduccin de M L OZ CoNnr-:. AP, 1993. pg. 646: el mismo, en HASSEMER/MUO/ CONDI-:. La responsabilidad penal.... cit.. pgs. 43 y ss.; el mismo, en Perspectivas del Derecho penal futuro. RP,
nm. 1 (1997). pg. 40.
246
aclara que bajo la expresin de derecho de intervencin se pueden considerar incluidos aquellos instrumentos que pueden responder mejor que
el Derecho penal a la demanda y futura solucin de problemas Mn. Si
bien estos instrumentos estn en gestacin y tienen que ser desarrollados
incluso tericamente, seala como propiedades que han de reunir: aptitud
para solucionar los problemas antes de que se produzcan los daos, es decir, han de poseer capacidad preventiva; disponibilidad sobre los medios
de actuacin y sobre los de control y direccin; por ltimo, cooperacin
entre mbitos hasta ahora bastante distantes como el Derecho administrativo, Derecho de responsabilidad por daos derivados de hechos ilcitos,
Derecho sanitario, Derecho sobre los medicamentos, Derecho fiscal, Derecho del trabajo, cuyas garantas se pueden aplicar a las actuaciones derivadas de este Derecho de intervencin 303 .
2.3.4.
2.3.4.1.
Principio de fragmentariedad
del Derecho penal
o carcter
fragmentario
Para el autor que por primera vez habl del carcter fragmentario del
Derecho penal, BINDING, constitua ste un defecto de la Parte Especial
del Cdigo Penal que haba que superar otorgando una tutela absoluta a
los bienes jurdicos y no meramente parcial 306 . Lo que en un principio fue
denunciado por este autor como un defecto de la legislacin, constituye
hoy da una de la ms importantes caractersticas de una legislacin penal
propia de un Estado de Derecho ?(l7. Este cambio tan radical que tiene lugar en relacin con la valoracin del carcter fragmentario, no es sino una
consecuencia lgica del cambio en la consideracin de la fundamentacin
del Derecho: se pasa de una fundamentacin retributiva a una fundamentacin preventiva. Para BINDING, el Derecho penal estaba destinado a la
realizacin de la Justicia; era, por lo tanto, partidario de una fundamentacin retribucionista del mismo. Partiendo de esta premisa, no es de extra",4 HASSEMER, Perspectivas del Derecho..., RP. nm. 1 (1997), pg. 40.
"^ HASSEMER, Perspectivas del Derecho..., RP, nm. 1 (1997), pg. 40.
""' BINDING, Lehrbuch gemeinen deutschen Strafrecht. Besonderer Teil, I, Leipzig, 1902.
pgs. 20 y ss.
,ov
ROXIN. Sinn und Grenzen..., JuS, 1966, pg. 12; MAIWALD, Zum fragmentarisches
Charakter des Strafrechts, en Festschrift fr R. Maurach, Karlsruhe, 1972, pg. 12; MIR
PUIG, introduccin a las bases..., cit., pg. 126; OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto...,
cit., pg. 362; GARCA-PABLOS, Sobre el principio de intervencin mnima, en Estudios penales y jurdicos..., cit., pg. 257.
247
ar que considerase que no deban reputarse impunes todas aquellas acciones que atacasen al bien jurdico, con independencia de la peligrosidad
de las mismas. Por el contrario, desde una fundamentacin preventiva del
Derecho penal, ste tan slo debe intervenir cuando sea necesario para
proteger a la Sociedad con lo cual, se incluyen en su mbito de aplicacin
aquellos ataques ms graves o ms peligrosos para el Derecho penal3()K.
En virtud del principio de fragmentariedad, el Derecho penal no debe
proteger a los bienes jurdico-penales frente a cualquier tipo de ataque,
sino nicamente frente a aquellos que resulten ms graves o peligrosos,
ya sea por razones objetivas, ya por razones subjetivas 30y.
Como ya dijera ROXIN, seguramente nada contribuye ms al aumento
de la criminalidad que la penalizacin de los hechos de mnima grave,IIX
MIR PUIG, Introduccin a las bases..., cit., pg. 127; OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el
248
dad 10. El olvido del respeto del principio de fragmentariedad por parte
del legislador conduce a tal inflacin punitiva que provoca la degradacin
de la funcin de la pena 3 ".
En el principio de fragmentariedad no slo inciden consideraciones
utilitaristas, como ocurre fundamentalmente con el principio de idoneidad
y de subsidiariedad, sino que tambin inciden en l consideraciones de
proporcionalidad 312 . Eso no significa, desde nuestro punto de vista, que el
carcter fragmentario se corresponda con el principio de proporcionalidad
en sentido estricto, si bien tampoco cabe desconocer que en los casos en
los que el legislador no ha respetado el principio de fragmentariedad tampoco respetar el principio de proporcionalidad en sentido estricto 313. El
carcter fragmentario del Derecho penal constituye una concrecin o uno
de los postulados que integran el principio de intervencin mnima, y
cuando se alude al mismo se hace referencia a la necesidad de que el Derecho penal no sancione todas las conductas lesivas de los bienes jurdicos por l protegidos, sino aquellas que resulten ms peligrosas para los
mismos. Cuando se alude al principio de proporcionalidad en sentido estricto se hace referencia a la exigencia de proporcionalidad entre la gravedad de la pena y la gravedad del injusto, exigencia que slo de una forma
parcial se tiene en cuenta cuando se habla de carcter fragmentario.
El principio de fragmentariedad, en tanto que componente del principio de necesidad y por ende del principio de proporcionalidad en sentido
amplio, posee carcter constitucional debindose derivar de los artculos 1.1, 9.3 y 10.1 CE, artculos en los que consideramos consagrado implcitamente el principio de proporcionalidad en sentido amplio.
"" ROXIN, Sinn und Grenzen ..., JuS, 1966, pgs. 14 y ss.
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 78, afirman que con razn reclamaba VON
LISZT la restauracin de la vigencia de la regla mnima non curat praetor.
312
Vid., en este sentido. SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 246,
n.p.p. 284. Entre los autores que vinculan la fragmentariedad a consideraciones de subsidiariedad, de falta de necesidad, incluye SILVA SNCHEZ.'a MIR PUIG, ya que en su obra Introduccin a las bases..., cit., pg. 125, afirmaba que tanto el principio de subsidiariedad come
el de fragmentariedad sirven a la mejor concrecin de postulado genrico de la necesidad
como lmite al ius puniendi; pero parece que este autor, en Bien jurdico y bien jurdico
penal..., EPCr, XIV, pg. 211, vincula la fragmentariedad a consideraciones de proporcionalidad al afirmar que sera contrario al principio de proporcionalidad proteger penalmente a
un bien jurdico, aun cuando est reconocido en la Constitucin, frente a cualquier ataque,
incluso frente a los ataques nfimos.
313
ARROYO ZAPATERO, Derecho penal econmico y Constitucin, RP, nm. 1 (1997),
pg. 6, sostiene que la proporcionalidad en sentido estricto es lo que se invoca cuando se habla del carcter fragmentario o del merecimiento de pena de un comportamiento.
311
249
2.3.4.2.
El carcter fragmentario aparece en una triple forma en las legislaciones penales actuales: en primer lugar, tan slo se tutela al bien jurdico
frente a las formas ms graves, se excluye la punicin de la comisin imprudente en determinados casos, se exige la presencia de determinados
elementos subjetivos del injusto; en segundo lugar, se tipifica nicamente
una parte de lo que es antijurdico segn lo previsto en otros sectores del
Ordenamiento jurdico; en tercer lugar, se dejan sin castigo las acciones
meramente inmorales 314 .
En el establecimiento del nivel de gravedad o peligrosidad, el legislador atiende, como acabamos de afirmar, tanto a los elementos objetivos
como aquellos subjetivos que concurren en el desvalor de accin y en el
desvalor del resultado. En las pginas siguientes vamos a tratar de poner
de manifiesto cules son algunos de estos elementos. As, en relacin con
el desvalor de accin, el legislador exigir la presencia de elementos subjetivos del injusto, incrementando de esta forma las exigencias del tipo
subjetivo, no bastando con la presencia del dolo. Sirvan como ejemplo el
nimo de lucro en los delitos contra la propiedad y en la mayor parte de
los delitos societarios y tambin el actuar con fines industriales o comerciales en los delitos contra la propiedad intelectual regulados en los artculos 273 y 274CP 3 1 5 .
,l4
MAIWALD, Zur fragmentarischen Charakter des Strafrechts, en Festschrift fr
Manrach. cit.. pgs. 9 y ss.; MUOZ CONDE, Introduccin al Derecho.... cit., pg. 72, y en
pnale.... cit., pg. 7. Estos autores incluyen una triple manifestacin del carcter fragmentario del Derecho penal: la impunidad de las acciones meramente inmorales, poniendo como
ejemplos la homosexualidad y la mentira. Desde nuestro punto de vista, la no incriminacin
de conductas meramente inmorales no es una consecuencia del carcter fragmentario del
Derecho penal, sino que, como ya dijimos, es una consecuencia del principio de exclusiva
proteccin de bienes jurdicos. Lo cual no quiere decir que un correcto entendimiento tanto
del concepto de bien jurdico como del principio de intervencin mnima no lleve a impedir
que el Derecho penal sirva para imponer concepciones ideolgicas o morales de un determinado sector de la sociedad. Vid., en este sentido, QUINTERO OLIVARES. Curso de Derecho penal.... cit., pg. 56.
,15 ARROYO ZAPATERO, Derecho penal econmico y Constitucin, RP, nm. 1 (1997),
pg. 7. Este autor pone de manifiesto cmo en algunas ocasiones y sin excesivo apoyo legal,
la doctrina o incluso la propia jurisprudencia requieren la presencia de un elemento subjetivo del injusto para apreciar la existencia del hecho delictivo. Pone como ejemplos, la exigencia por parte de un sector doctrinal de un nimo defraudatorio distinto al dolo en el delito
fiscal y la exigencia por parte de la jurisprudencia de un fin de poner los productos en el
mercado cuando se trata del delito de alimentos nocivos.
250
La introduccin de una regulacin de la incriminacin de la imprudencia corno la contenida en el artculo 12 CP no responde sino a la necesidad de respetar el principio de fragmentariedad, adems del principio de
subsidiariedad y legalidad 316 . Desde haca muchos aos se vena solicitando la adopcin de un sistema de incriminacin cerrada o de numerus
clausus de la imprudencia, ya que el sistema de numerus apertus posibilitaba el castigo con pena, la ms grave de las sanciones del ordenamiento
jurdico, de todos los delitos culposos, lo cual no era justo dada la escasa
gravedad de muchas conductas ni era oportuno desde el punto de vista
poltico-criminal, pues daba lugar a una inflacin penal que provocaba la
merma de su eficacia317.
Incluso autores como COBO y VIVES, que durante la vigencia del CP
derogado se mostraban favorables al mantenimiento del sistema de incriminacin de las infracciones imprudentes a travs de una clusula general, sealaban un argumento a favor del sistema de incriminacin a travs
de clusulas especficas del sistema de numerus clausus: el carcter frag"" La introduccin de un sistema de numerus clausus en nuestro Cdigo Penal vena
siendo reclamado desde antiguo por la mayora de la doctrina, habiendo sido su incorporacin en el Cdigo celebrada, ya que se da cumplimiento a algunos de los principios constitucionales en materia penal. As, LU/.ON PEA, Curso de Derecho.... cit., pg. 524, considera
que este sistema de incriminacin favorece la seguridad jurdica, adems de permitir una
mejor adecuacin al carcter de ultima ratio y de fragmentariedad del Derecho penal, debido a la menor gravedad de la imprudencia frente al dolo; MIR PUIG, Derecho penal..., cit.,
pg. 269, sostiene que este sistema de incriminacin suele considerarse ms adecuado tanto
al principio de legalidad y al de ultima ratio del Derecho penal; CEREZO MIR, Curso de Derecho, Introduccin, cit., pg. 138, afirma que es el principio de intervencin mnima el que
ha llevado a adoptar el criterio de la excepcionalidad del castigo de las conductas imprudentes, si bien con l tambin se satisfacen las exigencias del principio de legalidad; BERDUGO/
ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho penal..., cit., pg. 102, sealan que
la anterior forma de incriminacin de la imprudencia era menos respetuosa con el principio
de utlima ratio; MORALES PRATS, en Comentarios al nuevo..., cit., pgs. 92 y 93, afirma que
a travs del sistema de numerus clausus se fortalece prima facie el principio de legalidad y
la seguridad jurdica, pero tambin se cumple el designio programtico del principio de intervencin mnima...; SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia
(art. 12), en El nuevo Cdigo Penal: cinco cuestiones fundamentales, Barcelona, 1997.
pg. 93, considera que si bien el sistema de numerus clausus es ms respetuoso con el principio de taxatividad, necesita ser concretado en la Parte Especial restringiendo la sancin penal de los delitos imprudentes, para constituir un avance en un Derecho penal orientado a
principios como el de fragmentariedad e intervencin mnima. En la Exposicin de Motivos
del PCP 1992 se afirmaba respecto a esta forma de incriminacin: ...adems de satisfacer
al principio de legalidad y taxatividad penal....
317
CEREZO MIR, Informe sobre el Anteproyecto de Bases del Libro I del Cdigo Penal, en Problemas fundamentales del Derecho penal, Madrid, 1982, pg. 303; el mismi* c'
Consideraciones poltico-criminales sobre el Proyecto de Cdigo Penal de 1992, fcwfion
inagural del curso acadmico 1993-1994 en la Universidad de Zaragoza, pg. 18.
.251.,
mentario del Derecho penal, en virtud del cual no estara demasiado justificado que la extensin de la incriminacin de los delitos dolosos y los
imprudentes coincidiese 31X. Tngase en cuenta que es la menor gravedad
de las conductas imprudentes la que determina que la sancin penal sea
menos merecida y necesaria que en las conductas dolosas 319 .
El criterio que ha seguido el legislador para seleccionar aquellas conductas imprudentes que deban ser incriminadas ha sido un criterio poltico-criminal, porque incluso en algunos casos en los que la incriminacin
de la imprudencia es posible tanto lgica como jurdicamente, ha renunciado a tal posibilidad debido a que no existe necesidad de recurrir a la
pena32(). Por lo tanto, y en virtud del principio de intervencin mnima, el
legislador debera acudir a la pena para sancionar aquellos comportamientos imprudentes graves que se dirigen contra bienes jurdicos importantes.
SILVA SNCHEZ considera que el respeto del principio de fragmentariedad
en la seleccin de los comportamientos imprudentes, debe conducir a la
incriminacin de aquellos casos en los que exista verdadera necesidad de
pena, como ocurre con los delitos de homicidio, lesiones, estragos o incendios, debido a la reiteracin de dichas conductas, la insuficiencia de
3IX
COBO/VIVES, Derecho penal. Parte General, 3. a ed., pgs. 482 y 483; los mismos,
Derecho penal. Parte General, 4. a ed., pg. 588, consideraban que, a pesar de ello, las exigencias derivadas del principio de fragmentariedad podan ser tenidas en cuenta mediante la
correccin del alcance del artculo 565 a travs de una consideracin tanto sistemtica como
teleolgica de cada precepto. A esta propuesta responde SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia (art. 12), en El nuevo Cdigo..., cit., pg. 91, animando que
el principio de fragmentariedad es, en primera lnea, un principio inspirador de la legislacin penal, por mucho que tambin pueda luego operar en la interpretacin de los tipos. Dicho al revs, el que por va interpretativa pudiera corregirse, como se ha venido haciendo, el
en principio excesivo alcance del artculo 565 del Cdigo derogado, no obsta a que
deba existir una primera barrera de decisin sobre la base de ese principio, que le corresponde al legislador y que slo puede ejercerse, con mejor o peor fortuna, a travs de un sistema de numerus clausus.
319
SILVA SNCHEZ, La regulacin de la imprudencia..., en El nuevo Cdigo..., cit.,
pg. 87; MORALES PRATS, en Comentarios al Nuevo..., cit., pg. 93, afirma que el delito
culposo constituye un minus, en cuanto a su gravedad, con respecto al delito doloso. En la
Exposicin de Motivos del PCP 1992 se sealaba: El ordenamiento punitivo es el que concede mayor relevancia al contenido de la voluntad, a la intencin de daar (dolo). Si esa intencin va acompaada de la objetiva capacidad de causar un grave dao o crear un grave
peligro, interviene el Derecho penal. Pero si ese dao o peligro no han sido intencionales, el
Cdigo Penal slo acta si el mal se ha causado a un bien de singular importancia a consecuencia de una intolerable falta de sensibilidad hacia el peligro que se creaba o la tragedia
que se avecinaba. En resumen: como regla solamente se castigan las conductas dolosas; en
relacin con los bienes ms importantes y ms susceptibles de dao negligente se castigan
tambin los actos imprudentes...
320
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 588.
252
SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia..., en El nuevo Cdigo..., cit., pg. 93, pone como ejemplos de estos comportamientos insolidarios el caso de
la colza, el del acelerador de electores, los generales de la medicina, trfico rodado.
322
SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia..., en El nuevo Cdigo..., cit., pg. 94.
323
Ya se pronunciaban en este sentido ANTN ONECA, Derecho penal. Parte General,
Madrid, 1949, pg. 225; RODRGUEZ DEVESA/SERRANO GMEZ, Derecho penal espaol. Parte Especial, 15.a ed., 1992, pg. 385; SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia..., en El nuevo Cdigo..., cit., pg. 94.
324
CEREZO MIR, Consideraciones poltico-criminales..., leccin inagural..., cit., pg. 19.
125
JORGE BARREIRO, El delito de daos en el Cdigo Penal espaol, ADPCP, 1983.
pgs. 525 y 526. Se adhiere al criterio de este autor BAJO FERNNDEZ, Manual de Derecho
penal (Parte Especial). Delitos patrimoniales y econmicos, Madrid, 1987, pg. 350. A esta objecin responde CEREZO MIR, Consideraciones poltico-criminales..., leccin inagural..., cit.,
pg. 19, afirmando que los tipos de homicidio y lesiones imprudentes despliegan al mismo
tiempo un efecto preventivo en la proteccin del medio ambiente y en el trfico automovilstico.
326
De esta forma se le da la razn a aquellos autores que, como RODRGUEZ MONTAS,
Delitos de peligro..., cit., pgs. 224 y ss., sostenan la posibilidad general de comisin imprudente de los delitos de peligro cuando en el CP exista un sistema de incriminacin de la
imprudencia a travs de clusulas generales. Frente a esta postura, se encontraba la de
253
254
prevencin resultan insuficientes los mecanismos no penales 329 . Por consiguiente, se trata de hechos tanto merecedores como necesitados de pena330.
Con mayor cautela se debe abarcar, teniendo en cuenta que el ordenamiento penal se encuentra presidido por el principio de intervencin mnima, la incriminacin de modalidades de comportamientos imprudentes
relativas a los delitos de peligro, y ms aun cuando se trata de los delitos
de peligro hipottico o cuando se trata de comportamientos imprudentes
que recaen sobre bienes jurdicos colectivos 331 . Como ejemplo valga la revado nmero de siniestros laborales que tienen lugar en nuestro pas, y que tena su origen
ms que en un comportamiento doloso del empresario, en comportamientos imprudentes por
parte del mismo. Vid. TERRADILLOS BASOCO, Derecho penal del trabajo. RP, nm. 1
(1997), pg. 87.
" l) RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pg. 232, propona la incriminacin
de los supuestos de comisin por imprudencia grave en todos los delitos de peligro concreto,
ya que en todos ellos estaran en juego intereses fundamentales. Por ello rechaza, al igual
que nosotros, que nos encontremos ante una incriminacin que vulnere el prinicipio de intervencin mnima y se est incriminando meras infracciones administrativas. En el caso de
que no se considere que la pena resulte merecida y necesaria para los casos de imprudencia
grave, habra que revisar, segn esta autora, la propia tipificacin de la conducta dolosa.
11(1
En un sentido muy parecido se pronuncia RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pg. 216, para quien la punicin de los supuestos de puesta en peligro grave es
merecida en atencin a la importancia de los bienes jurdicos en juego y la gravedad demostrada empricamente de tales conductas, y adems es necesaria y eficaz para la prevencin
general. Pero no compartimos la afirmacin de esta autora de que la dificultad para demostrar que en un supuesto concreto concurre el dolo de peligro justifica e impone la intervencin del Derecho penal. Tambin hace referencia a las dificultades de prueba del dolo. RODRGUEZ RAMOS, Alternativas de la proteccin penal del Medio Ambiente, CPC, nm. 19
(1983), pg. 365. Desde nuestro punto de vista, la incriminacin de un determinado comportamiento imprudente grave tan slo se justifica cuando concurre tanto el merecimiento como
la necesidad de pena, pero no por motivos de dificultad de prueba, porque ello nos llevara a
una inflacin totalmente indeseada del Derecho penal. Tambin se muestra crtico con este
fundamento de la incriminacin de los comportamientos imprudentes OTTO, Konzeption
und Grundstze..., ZStW, 1984, pg. 367; WINKEMANN, Probleme der Fahrlassigkeit im
Umweltstrafrecht. Erlautert Andhand des 324 111 StGB. Frankfurt a. M., Bern, New York.
Paris, 1991, pg. 37. En el mbito del Derecho penal econmico y del medio ambiente se
muestra crtico con la actuacin del legislador penal alemn quien ha incriminado determinados comportamientos imprudentes por la dificultad de la prueba del dolo, WEIGEND,
Bewltigung von Beweisschwierigkeiten durch Ausdehnung des materiallen Strafrechts?,
en Festschrift fr Otto Triftterer. zum 65 Geburtstag, Wien, New York, 1996, pg. 702, no
pudiendo ser ms expresivo el ttulo de su trabajo.
1,1
Vid. SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia..., en El
nuevo Cdigo..., cit., pg. 94. Para este autor, slo haciendo frente a la expansin del Derecho penal puede cumplirse con el principio bsico de la incriminacin de la conducta, el
cual consiste en que los inconvenientes representados por la limitacin de libertad caracterstica de la prohibicin bajo pena se vean compensados en cuanto a la proteccin de intereses fundamentales de la comunidad frente a agresiones que amenazan con afectarles de
modo esencial. MORALES PRATS, en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 95.
255
gulacin del blanqueo de capitales imprudente (art. 301.3 CP), que incrimina de una manera genrica las conductas de blanqueo de dinero que se
realizan por imprudencia grave 332 . La extensin de la incriminacin contenida en el artculo 301.3 resulta criticable en la medida en que no viene referida al conocimiento de la procedencia delictiva de los bienes, sino al
propio comportamiento del blanqueo 333 , y porque si dicha imprudencia deber limitarse a las personas fsicas que en virtud de la Ley 19/1993, de 28
de diciembre, se encuentran obligadas a cumplir lo dispuesto en la misma 334, no entendemos por qu no son suficientes las sanciones all previstas. Por otra parte, es plausible la decisin del legislador de no incriminar
la comisin imprudente del fraude de subvenciones delito de peligro
abstracto 335, tal y como decidi hacer el legislador alemn ( 264.3),
quien prev una pena privativa de libertad de hasta tres aos o pena de
multa para quien cometa por imprudencia grave el delito de fraude de subvenciones.
Que el legislador haya decidido incriminar las imprudencias graves
atribuyndoles el grado de delito 336, con la excepcin de la tipificacin
1,2
Crticos en relacin con el respeto del principio de intervencin minina por parte del
art. 301.3 CP se muestran tambin MORALES PRATS, en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 95,
y SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia..., en El nuevo Cdigo..., cit., pg. 94.
w
Vid. en este sentido las criticas de DEZ RIPOLLS, El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas, en El encubrimiento, la receptacin y el blanqueo del dinero.
Normativa comunitaria. Cuadernos de Derecho judicial, 1994, 1, CGPJ, Madrid, 1995,
pg. 184; PALOMO DEL ARCO, Receptacin y figuras afines, en Estudios sobre el Cdigo
Penal de 1995. Parte especial, CGPJ, Madrid, 1996, pg. 459. En la Convencin del Consejo de Europa de 1990, relativa al blanqueo de dinero, identificacin, embargo y decomiso de
los beneficios econmicos derivados del delito (art. 6.3), se previa la posibilidad de penalizar por imprudencia el blanqueo de dinero cuando el sujeto activo deba presumir o pudo conocer que los bienes reciclados provienen de actividades delictivas. En el 261 V StGB se
castiga a aquel que por culpa grave no reconoce que un objeto procede de un delito, de una
infraccin de las previstas en el 29 1.1 BtMG, o de un delito cometido por un miembro de
una asociacin criminal, pero que por lo dems acta dolosamente; cfr. OTTO, Grundkurs
Strafrecht. Die einzelnen Delikte, 4. a Auflage, Berln, New York, 1995, 96, IV, 8, pg. 479.
Pero tambin hay pases en los que no se incrimina el blanqueo de capitales imprudente,
como Austria. Sobre la discusin en torno a la punicin de las conductas imprudentes, vid.
GMEZ INIESTA, El delito de blanqueo...,
" 4 Vid. en este sentido MUOZ CONDE, Derecho penal..., cit., pg. 477.
w
La mayora de la doctrina alemana considera que nos encontramos ante un delito de
peligro abstracto; cfr., entre otros, TIEDEMANN, en Leipziger Kommentar..., cit., 264,
Nm. 164; DREHER/TRNDLE, Strafgesetzbuch
und Nebengesetze...,
256
257
uno de los supuestos en los que la tensin entre el principio de fragmentariedad y el principio de eficacia se inclina a favor de este ltimo 342 . Desde
nuestro punto de vista, la prohibicin de comportamientos abstractamente
peligrosos entrara en contradiccin con el principio de fragmentariedad
cuando se trate de comportamientos slo excepcionalmente peligrosos
para bienes jurdico-penales importantes y cuando el comportamiento
amenazado con pena no aparezca suficientemente peligroso.
Otra de las tcnicas utilizadas por el legislador para determinar la relevancia penal de un determinado comportamiento, es la exigencia de la
concurrencia de una condicin objetiva de punibilidad propia. A pesar de
que suele ser la tnica habitual en el seno de la doctrina, desde nuestro
punto de vista, y debido a la inclusin dentro de la categora de las condiciones objetivas de punibilidad de supuestos muy diversos, no se puede
realizar afirmaciones generales en relacin a las mismas y, menos an, en
lo que respecta a su fundamentacin, salvo en lo referente a su finalidad
cuando nos encontramos ante condiciones objetivas de punibilidad propias: la finalidad de todas ellas es la restriccin del mbito de intervencin
del Derecho penal. A travs de algunas de ellas el legislador pretende ser
respetuoso, entre otros, con el principio de fragmentariedad, al exigir un
especial menoscabo del bien jurdico protegido 343 para que se reconozca
el merecimiento de pena; otras, puede que respondan a la falta de necesidad de pena 344 e incluso pueden existir algunas condiciones objetivas de
conductas caracterizadas por un grado no elevado de peligrosidad; en relacin con aquellos
bienes cuyo carcter primario es dudoso, la anticipacin de la intervencin deber retrasarse
hasta la lesin y slo en aquellos casos en los que la conducta revista una elevada peligrosidad, al peligro. DOLCINI/MARINLCCI, Costituzione e poltica..., RIDPP, 1994, pg. 370, citando la Circular de la Presidencia del Consejo de Ministros italiano que dirigi a varios Ministerios.
,4:
ARROYO ZAPATERO, Derecho penal econmico y Constitucin, RP, nm. 1 (1997),
pg. 9, considera que en el Derecho penal econmico el legislador resuelve esta tensin a favor del principio de fragmentariedad, aun cuando recuerda la necesidad de contar con un
Derecho penal eficaz, puesto que se trata de una exigencia constitucional que obliga a los
poderes pblicos a proteger algunos bienes jurdicos a travs de la prevencin general.
Como sabemos, el Tribunal Constitucional alemn ha justificado los delitos de peligro abstracto a travs de la prevencin general.
w
JESCHECK, Tratado de Derecho..., cit., pg. 764, afirma que es preciso que concurra
un especial menoscabo de los valores de orden amparados por el correspondiente precepto
penal.
144
La mayora de la doctrina considera que las condiciones objetivas de punibilidad se
fundamentan en la necesidad de pena, establecen los lmites de la necesidad y no del merecimiento de pena; cfr., en este sentido, JESCHECK (Tratado de Derecho penal, traduccin y
adiciones de la 3. a ed. de MIR Puic; y M U O / CONDE, Barcelona, 1981, pg. 764) afirma
que tiene que concurrir adems un especial menoscabo de los valores protegidos a travs del
correspondiente tipo penal para que se reconozca la necesidad poltico-criminal de la
259
258
RAMREZ, Manual de Derecho..., cit., pg. 389, afirma que las condiciones objetivas de punibilidad no tienen relacin con el merecimiento de pena, al ser ya un hecho tpico y antijurdico, sino con la necesidad de pena, en razn de la consideracin poltico-criminal de determinadas circunstancias; MARTNEZ PREZ, Las condiciones objetivas de punibilidad, Madrid,
1989, pgs. 141 y ss., distingue las condiciones objetivas de punibilidad propias de las impropias, considerando como propias aquellas que se fundamentan en criterios de utilidad que
no afectan al merecimiento de pena, y cuya misin es la de restringir la punibilidad; BERDUGO/ARROYO/GARCA FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho penal, cit., pgs. 227 y 228,
afirman que en las condiciones objetivas de punibilidad el legislador restringe la punibilidad
basndose en consideraciones de poltica criminal, de manera que si no se da la condicin
objetiva de punibilidad no existe una autntica necesidad de pena. Adems, sealan estos
autores que en tanto que estas condiciones lo que pretenden es restringir el mbito de intervencin del Derecho penal, nada cabe objetar desde la perspectiva de los principios constitucionales en materia penal. MIR PUIG, Derecho penal..., pg. 144, parte de que si bien las
condiciones objetivas de punibilidad no afectan al desvalor de accin ni al desvalor del resultado, condicionan la conveniencia poltico-criminal de su tipificacin penal, lo cual se explica por algunos diciendo que afectan no al merecimiento de pena, sino a la necesidad
de pena; QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho penal..., cit., pg. 361, sostiene que si el
legislador ha decidido que si la imposicin de una pena queda pendiente del cumplimiento
de una condicin objetiva de punibilidad es por motivos poltico-criminales: principio de ultima ratio y de intervencin mnima; COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 398, afirman
que las por ellos calificadas autnticas condiciones de penalidad (las cuales coinciden con
las denominadas condiciones objetivas de punibilidad propias) repercuten sobre la penalidad
en atencin a consideraciones poltico-criminales de naturaleza material. Consideran que las
condiciones objetivas de punibilidad no afectan a la necesidad de pena, sino al merecimiento
de pena, OTTO, Konzeption und Grundstze..., ZStW, 96 (1984), pg. 366; SCHMIDDHUSER, Strafrecht. Allgemeiner Teil, 2. a Auflage, Tbingen, 1984, 9/4.
144 h,s
As, en opinin de MAPELLI CAFFARENA, Estudio jurdico-dogmtico sobre las Humadas condiciones objetivas de punibilidad, Madrid, 1990, pg. 36, desde la perspectiva de
su fundamentacin las condiciones traducen exigencias de conveniencia y de oportunidad
poltica del legislador; ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil, cit., 23, IV, 39, afirma que la
caracterstica comn de las condiciones objetivas de punibilidad y las causas de exclusin de
la pena consiste en la concurrencia de finalidades desprovistas de carcter penal, de manera
260
Estos ltimos autores sealan que si desde la perspectiva del injusto el desvalor de un fraude
de 14.999.999 ptas. es idntico al de 15.000.001 ptas., siendo el primero impune y el segundo punible, no puede sostenerse sino que ese lmite cuantitativo no forma parte del tipo,
constituyendo un lmite poltico-criminal. Dentro de este primer grupo, MUOZ CONDE, Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 896, considera que son razones de poltica criminal
las que llevan al legislador a establecer el lmite en dicha cuanta; mientras que MAPELLI
CAFFARENA, Estudio jurdico-dogmtico..., cit., pg. '36, en relacin con el lmite de cinco
millones que se estableca para el delito fiscal con anterioridad a la Reforma de 1995, afirmaba que son consideraciones poltico-fiscales y no poltico-criminales las que han llevado
al legislador a acudir a la forma ms eficaz y represiva de las que ofrece el Derecho penal al
no tener que ser abarcada por el dolo. Entre los autores que defienden la postura de que
constituye el resultado tpico encontramos a BAJO FERNNDEZ/PREZ MANZANO/SUREZ
GONZLEZ, Manual de Derecho penal. Parte Especial, 2. a ed., 1993, pg. 613; MORALES
PRATS, en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 1380; NIETO MARTN, Fraudes comunitarios.
Derecho penal econmico europeo, 1996, pg. 388, en el delito de fraude de subvenciones
comunitarias; Boix REIG, en Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 534. Los pronunciamientos de la jurisprudencia tampoco nos aclaran nada sobre la naturaleza jurdica de la
261
Vid. LAGDONY, Strafrecht vor den Schranken..., cit., pgs. 233 y 237.
1S
" O n o . Konzeption und Grundstze des Wirschaftsstrafrecht (einschlieBlich Verbraucherschutz), ZStW. 96 (1984), pg. 366; TIEDEMANN, Poder econmico y delito, Barcelona,
1985. pg. 36; LAGODNY, Strafrecht vor den Schranken.... cit., pg. 233.
,51
En el Derecho penal concursal, el legislador alemn ha determinado que la accin de
bancarrota (comportamiento abstractamente peligroso) en las situaciones especiales de crisis
(situacin concretamente peligrosa), solamente es punible cuando el autor ha suspendido los
pagos o bien cuando tiene lugar la declaracin de quiebra sobre su patrimonio (condicin
objetiva de punibilidad). En opinin de ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil. cit., 23, III,
23, el legislador ha dispuesto que las acciones de bancarrota, de por s suficientemente peli-
262
2.3.5.
El principio de intervencin mnima no constituye nicamente un lmite para el legislador cuando lleva a cabo la incriminacin, sino que
tambin vincula al juez en el momento de interpretacin y aplicacin de
las leyes 33. Como recordaremos, del artculo 9.1 CE se deriva la obligacin de todos los poderes pblicos de someterse a los distintos principios
constitucionales en materia penal. Sin embargo, en el seno de la doctrina
suele ser la tnica habitual el estudio de estos principios en el momento
legislativo, como principios que obligan al poder legislativo, pasando a
ocupar un lugar secundario en el tratamiento doctrinal la vigencia de estos
principios en el momento de interpretacin y aplicacin de la ley, que en
virtud del artculo 117.3 CE, corresponde a los jueces y a los Tribunales.
Del principio de intervencin mnima no slo se deriva que el Derecho penal no debe intervenir donde no es necesario porque el bien no necesita ser tutelado o porque puede serlo por medios menos gravosos, sino
grosas desde el punto de vista econmico para constituir un injusto merecedor de pena, tan
slo sean punibles cuando concurra la condicin objetiva de punibilidad, por motivos no penales, sino relacionados con dificultades probatorias y consideraciones de poltica riscal.
1,2
263
que del mismo tambin se derivan una serie de consecuencias en el momento de aplicacin de las leyes penales. Para los casos en los que no sea
necesario castigar o no sea necesario castigar con una pena tan grave, el
Cdigo Penal ha de prever mecanismos que permitan prescindir de la
pena o que permitan sustituirla por otra menos grave o incluso por medidas de otra ndole 354. El propio Tribunal Constitucional, en la Sentencia
de 15 de octubre de 1982 (STC 62/1982, FJ 5), proyecta la exigencia de
necesidad de pena tanto sobre el plano de la conminacin penal abstracta
como sobre la imposicin concreta de la pena.
A)
absolutorias
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 79, afirman que si el Cdigo Penal no previese mecanismos que permitan prescindir de la pena cuando no sea necesaria o que permitan prescindir de la pena ms grave, sera un Cdigo Penal contrario a la Constitucin si se
tiene en cuenta que en el artculo 25.2 CE, se afirma que tanto las penas privativas de libertad como las medidas de seguridad estn orientadas hacia la reeducacin y la reinsercin social. Tambin ARROYO ZAPATERO, Fundamento y funcin del sistema penal..., RJCLM,
nm. 1 (1987), considera que las consecuencias del principio de intervencin mnima se
concretaran en la existencia de un sistema de penas, de determinacin de las mismas y de
sustitutivos penales aptos para ser utilizados en aquellos supuestos en los que no existe necesidad de pena o de una pena tan grave. SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho.... cit.,
pg. 248, afirma que resulta obligado prescindir de la ejecucin de la pena, si ello no merma
la prevencin general, en virtud de la vigencia del principio de intervencin mnima.
-,55 Afirma JESCHECK, Tratado ele Derecho..., cit., pg. 757, que las excepciones personales no impiden afirmar el merecimiento de pena del hecho, pero s la necesidad de pena que
queda excluida de antemano o se suprime con posterioridad; segn STRATENWERTH, Strafrecht.
AUgemeiner Teil, L Die Straftat, 3. a ed., Berln, Kln, 1981, Nm. 195, las causas personales
de exclusin de la pena excluyen de forma excepcional la necesidad de una sancin que en
principio no se cuestiona; OTTO, Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit ais eigenstndige
Deliktskategorien?, en Gedachtnisschrift fr Schrder, Mnchen, 1978, pg. 69, afirma que
en las causas de exclusin y de levantamiento de la pena el legislador tiene en cuenta consideraciones relacionadas con la necesidad de pena; CARBONELL MATEU, Derecho penal: concepto..., cit., pgs. 201 y 202, afirma que en estos casos el legislador deja de aplicar la pena
por considerarla innecesaria; OCTAVIO DE TOLEDO/HUERTA TOCILDO, Derecho penal..., cit.,
pg. 396, sealan que el fundamento de las condiciones personales de exclusin de la pena,
al igual que en las condiciones objetivas de punibilidad, es el siguiente: por razones polticocriminales, el legislador prev que la pena aun cuando en principio se muestre justificada,
merecida, porque se ha llevado a cabo una conducta tpica, antijurdica y atribuible, no
debe imponerse cuando el sujeto ostenta una determinada cualificacin; MAURACH/ZIPF,
Strafrecht. AUgemeiner Teil, cit., 35/31, sostienen en relacin con las causas de levantamiento de la pena, que se caracterizan por eliminar la necesidad de pena por una loable conducta posterior del autor; DA COSTA ANDRADE, Merecimiento y necesidad de tutela...,
264
pos-
265
266
267
VIO DE TOLEDO/HUERTA TOCILDO, Derecho penal..., cit., pg. 398, apuntando que en estos
casos las exigencias de poltica criminal no atienden a la consideracin de una determinada
persona, sino al papel institucional que las mismas desempean dentro de la estructuracin
poltica del Estado. Estas inviolabilidades no deben confundirse con las inmunidades, las
cuales constituyen meros obstculos procesales, no excluyendo la punibilidad del hecho.
'"* Se trata de una causa de levantamiento de la pena que responde al objetivo polticocriminal de limitar la actuacin del Derecho penal, aun cuando el hecho revista todas las caractersticas de un delito contra la propiedad, de manera que no intervenga en la resolucin
de conflictos de carcter familiar; cfr. en este sentido BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO. Lecciones de Derecho..., cit., pgs. 226 y 227; QUINTERO OLIVARES, en Comentarios
al nuevo..., cit., pg. 1211; HIGUERA GUIMER, Las excusas absolutorias, cit., pg. 69.
,<>l
' En este sentido ya se manifest, bajo la vigencia del anterior CP, MUOZ CONDE, El
desestimiento voluntario de consumar el delito, Barcelona, 1972, pgs. 37 y ss., y pg. 65,
sosteniendo que lo que quedaba excluida no era ni la tipicidad ni la culpabilidad, sino la punibilidad, aun cuando la doctrina espaola dominante consideraba el desestimiento como un
elemento negativo del tipo atendiendo a la redaccin del tipo legal del artculo 3 ACP. En la
actualidad, casi todos los autores se muestran de acuerdo en afirmar en que nos encontramos
ante una excusa absolutoria o, utilizando la distincin germana, ante una causa de levantamiento de la pena. Cfr. en este sentido MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal..., cit.,
pgs. 420 y 441; SILVA SNCHEZ, La regulacin del iter criminis, en El nuevo Cdigo Pe-
268
269
270
el indulto ,76. Los Jueces y Tribunales, en virtud de lo dipuesto en el artculo 117.3 CE, tienen encomendada la tarea de interpretar y aplicar la
Ley,'en tanto que el legislador es el encargado de disear la poltica criminal. Sin embargo, parece no compartir esta opinin HIGUERA GUIMER,
quien sostiene que no existira motivo alguno para no admitir la posibilidad las excusas absolutorias por analoga al tratarse de un problema de interpretacin y corresponder sta a los Jueces y Tribunales " 7 .
Como ya hemos puesto de manifiesto, el respeto del principio de necesidad de la pena conlleva que el legislador no slo prevea mecanismos
que permitan prescindir de la pena, sino tambin otros que permitan sustituirla por otra menos grave o incluso por medidas de otra ndole. Para
cumplir con esta exigencia, el CP prev la posibilidad de sustituir la pena
de prisin por arresto de fin de semana o por multa (art. 88) o la suspensin de la ejecucin de las penas privativas de libertad (arts. 80 y ss). En
general, podemos afirmar que la exigencia de necesidad se concreta en las
facultades discrecionales reconocidas legalmente de las que dispone el
Juez o Tribunal para individualizar las penas 378 .
B)
Principio
de
insignificancia
271
ROXIN. Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 2.a ed., Berlin-New York. 1973. pg. 24,
y en Poltica criminal y sistema del Derecha penal, trad. de MUOZ CONDE, Barcelona.
1972. pg. 53.
1X1
As lo pone de manifiesto LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 565.
1S- LUZN PE-:A, Curso de Derecho..., cit., pg. 565.
w
Este planteamiento lo dejaba abierto la Sentencia del OLG Hamm, NJW, 1980, 2537.
En opinin de OSTENDORF, Das Geringfgigkeitsprinzip ais strafrcchtliche Auslegungsregel, GA, 1982, la adecuacin social se refiere fundamentalmente al desvalor de accin, en tanto que el principio de insignificancia se refiere al desvalor del resultado. MIR
PUIG, Derecho penal..., cit.. pg. 526, considera que en tanto que la adecuacin social de la
conducta supone la total aprobacin social de la conducta, el principio de insignificancia tan
slo supone una relativa tolerancia de la misma por su escasa gravedad.
,x
" MIR PUIG, El delito de coacciones en el Cdigo Penal, ADPCP, 1977, pgs. 300 y ss.
,Sh
Este autor ha admitido el principio de insignificancia como causa de tipicidad en
mltiples trabajos, entre otros en Aspectos esenciales de la legtima defensa, que data de
1978. El propio autor lleva a cabo una relacin detallada de todos los trabajos en los que ha
admitido el principio de insignificancia en La relacin del merecimiento de pena y de la necesidad de pena con la estructura del delito, en Fundamentos de un sistema europeo.... cit..
pg. 124, n.p.p. 43.
3X4
272
protegen bienes jurdicos supraindividuales inmateriales 387. Entre los detractores se encuentra CEREZO MIR, para quien el principio de insignificancia constituira un principio incompatible con las exigencias de seguridad jurdica, al igual que ocurre con el criterio de la adecuacin social, si
se consideran como causas de atipicidad 388. Adems, segn este autor,
este principio resulta incompatible con la existencia en nuestro Cdigo
Penal del Libro III, en el cual se regulan expresamente una gran variedad
de casos de bagatela 389 .
El principal problema se plantea, por consiguiente, porque este principio opera como una causa de exclusin de tipicidad construida por los
autores y no avalada por la letra de ley m\ lo cual puede conducir a problemas en relacin con el respeto principio de separacin de poderes (artculo 117.3 CE). Con especial intensidad se puede plantear este problema
en aquellos supuestos en los que ha sido el propio legislador quien decide
incriminar en un tipo penal conductas que en su totalidad se muestran
como insignificantes, puesto que la aplicacin por parte del juez de esta
causa de atipicidad llevara a desconocer que el legislador es el nico legitimado para disear la poltica criminal y lo nico que puede hacerse es
reclamar su desaparicin 3 '".
El mbito propio de operacin del principio de insignificancia sera el
de aquellos supuestos en los que dentro de una conducta tpica suficientemente grave como para justificar su incriminacin tambin encajan supuestos concretos de desvalor insignificante, ya sea por mnimo desvalor
,t<7
,xx
Vid. CEREZO MIR. Curso de Derecho penal espaol. Parte General, II, 5. a ed., pgi-
penal...,
cit., pg. 272, considera que el criterio de adecuacin social deba considerarse como una
causa de atipicidad, puesto que muchas veces existe un desfase entre lo prohibido y lo socialmente adecuado, lo que puede conducir a una derogacin de hecho de la norma jurdica.
m
Paradjicamente, LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 566, considera que el
principio de insignificancia es especialmente fcil de aplicar en aquellos tipos que distinguen
una forma grave como delito y una forma leve como falta, considerndose, de esta manera,
que la levsima es atpica en virtud del principio de insignificancia: por mnimo desvalor objetivo del acto, como ocurrira, segn este autor, en los casos de coacciones e injurias levsimas respecto de las faltas de leves coacciones e injurias, pero no en las lesiones mnimas,
ya que incluso son falta los malos tratos de obra sin lesin, pero s los malos tratos levsimos, p. ej., un empujn; o por insignificante desvalor subjetivo de accin: los casos de imprudencia levsima frente a la imprudencia leve.
,w
Situacin distinta a la que tiene lugar en el Derecho sancionador comunitario, en el que
se ha desarrollado este principio a travs de los reglamentos en los que se establece lo que ha
de entenderse por acuerdos de menor importancia, dotndolo as de mayores dosis de seguridad
jurdica. Vid. en este sentido NIETO MARTN, Fraudes comunitarios..., cit., pgs. 170 y 171.
"" Vid. en este sentido LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 565.
273
274
3.
3.1.
275
que exista una proporcin entre la, pena y el delito._Por lo tanto, la pena
habr de aparecer, en abstracto y en concreto, tanto merecida como necesitada y proporcionada 400 . No se trata una'exigencia novedosa, sino que
ya reclamaba expresamente la necesidad de proporcin entre los delitos y
las penas BECCARIA, quien comienza el captulo dedicado a la Proporcin entre los delitos y las penas afirmando: No slo es inters comn
que no se cometan delitos, pero aun lo es que sean menos freqentes,
proporcin del dao que causan en la Sociedad. As, pues, mas fuertes deben ser los motivos que retraygan los hombres de los delitos, medida
que son contrarios al bien pblico, y medida de los estmulos, que los
inducen a cometerlos. Debe por esto haber una proporcin entre los Delitos y las Penas 401 .
En el artculo 12 de la Declaracin de los Derechos y de los Deberes
del Hombre y del Ciudadano de 22 de agosto de 1795 y en la Octava enmienda a la Constitucin de los Estados Unidos (1791) se proclam expresamente el principio de proporcionalidad en sentido estricto; en la primera, afirmando que la Ley no debe sealar sino las penas estrictamente
necesarias y proporcionales al delito; en la segunda se sealaba que no
se exigirn fianzas excesivas, ni si impondrn multas excesivas, ni se infligirn castigos crueles e inusitados.
Por el contrario, en las Constituciones actuales no se suele proclamar de forma expresa el principio de proporcionalidad en sentido estricto,
si bien, como pudimos comprobar, algunos Tribunales Constitucionales^
entre los cuales se encuentra el espaol y la doctrina 402 , lo consideran
implcitamente consagrado en la Constitucin. Por lo tanto, l principio
de proporcionalidad en sentido estricto, al igual que el resto de los sub400
En el mismo sentido, LUZN PEA, La relacin del merecimiento de pena..., en
Fundamentos de un sistema europeo..., cit., pg. 120, quien afirma que solamente se consideran punibles aquellas acciones de ciertos autores frente a las que, en virtud de su gravedad, de la situacin y de las circunstancias concurrentes, una determinada pena aparece,
tanto en general como en el caso concreto, como merecida, proporcionada y necesaria.
401
BECCARIA, De los delitos y de las penas..., cit., pgs. 28 y 29.
4,,:
Vid. en este sentido, entre otros, COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 80; BERDU-
PINAR. Fundamentos de Derecho..., cit., pg. 263; BACIGALUPO ZAPATER, Tienen rango
constitucional...?, La Ley, 1982, pg. 941; LUZN PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 85;
SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 260; PAGLIARO, Valori e principi
nella bozza italiana di legge delega per un nuovo Cdice pnale, RIDPP, 1994, pg. 379,
quien arma que si bien no hay ningn precepto constitucional en el que se consagre el principio de proporcionalidad entre el desvalor del ilcito y la medida de la pena, solamente es
conforme a la Constitucin aquel tratamiento penal que no sea desproporcionado en relacin
con la gravedad del ilcito cometido.
276
principios o elementos del principio de proporcionalidad en sentido amplio, posee rango constitucional y se puede inferir del valor de justicia
propio de un Estado de Derecho, de una actividad pblica no arbitraria y
de la dignidad de la persona (STC 55/1996, FJ 9; STC 161/1997, FJ 12).
Como ya pusimos de manifiesto, el contenido del principio de proporcionalidad en sentido estricto coincide en gran medida con el contenido
del principio limitador del ius puniendi que la mayora de la doctrina espaola viene denominando principio de proporcionalidad y cuya ubicacin
vara de unos autores a otros. En el seno de la doctrina se formula como el
principio que indica que la gravedad de la pena ha de ser proporcional a
la gravedad del hecho antijurdico, a la gravedad del injusto4()3; tambin
se afirma que la exigencia de proporcionalidad ha de determinarse me,diante un juicio de ponderacin entre la carga "coactiva" de la pena y el
fin perseguido por la conminacin penal 404; aquel principio que exige
una concordancia material entre accin y reaccin, causa y consecuencia,
delito y consecuencia jurdico-penal 405; aquel que quiere decir que las
penas deben ser proporcionadas a la entidad del delito cometido o que stos no pueden ser reprimidos con penas menos gravea q.u& la propia entidad cie.1 .dao causado por el delito 406 ; eljDnnrirjjoajr.ay.es,del cual.se rechaza el establecimiento de conminaciones legales.(proporcionalidad
abstracta) o la imposicin de penas (proporcionalidad concreta) que carezcan de toda relacin valorativa con tal hecho, contemplado en la globalidad de sus aspectos 4()7; la exigencia de proporcionalidad abstracta entre
la gravedad del delito y la gravedad de la pena con la que el mismo se conmina y la exigencia de proporcionalidad concreta entre la pena aplicada al
autor y la gravedad del hecho cometido; principio que exige que la gravedad de sta (pena) resulte proporcionada a la del hecho cometido 408;
tambin se hace referencia al mismo como clsico principio garantizador
del Derecho penal, que significa adaptar sencillamente la pena a la gravedad del delito y al grado de culpabilidad4()9. En trminos propios del anlisis econmico del Derecho se ha formulado como la necesidad de no
aplicar un precio excesivo para obtener un beneficio inferior: si de lo que
4<
404
4,15
406
4117
al Derecho....
277
4i:
414
278
mos con los que sustentan la postura, an minoritaria en el seno de nuestra doctrina, pero mayoritaria en otros pases, de que el principio de proporcionalidad en sentido estricto es un subprincipio del principio de proporcionalidad en sentido amplio 4 1 6 , postura que se mantiene en este
trabajo. Desde nuestro punto de vista, tras la Sentencia del Tribunal Constitucional 55/1996 y la Sentencia 161/1997, de 2 de octubre, la doctrina
comenzar a replantearse su postura.
El hecho de que entre la pena y el delito no exista relacin natural alguna no impide que la pena deba ser adecuada a ste en alguna medida.
Entre los mismos existe un nexo legal y convencional, siendo sta la razn
por la que le corresponde al legislador en un primer momento y posteriormente al juez, la eleccin de la cantidad y la calidad de la pena en relacin
con la naturaleza y la gravedad del hecho 417 . El propio BENTHAM ya puso
de manifiesto que la aparente idea fundamental de la proporcionalidad de
la pena en relacin con el delito no ofrece, por s misma, ningn criterio
objetivo de ponderacin 418 . Lo cierto es que hay que reconocer la heterogeneidad que existe entre la pena y el delito 419 y que solamente son criterios pragmticos basados en consideraciones de oportunidad los que sirven
al legislador para determinar la relacin de proporcin que deba guardar
un comportamiento penalmente tpico con la sancin que se le asigna
(STC 55/1996, FJ 6; STC 161/1997, FJ 12).
Lo que no cabe duda es que, aun cuando se afirme que es imposible
medir la gravedad del injusto individualmente considerado, es posible
afirmar, atendiendo al principio de proporcionalidad en sentido estricto,
que, desde el punto de vista interno, si dos delitos se castigan con la misma pena, es que el legislador los considera de gravedad equivalente; en
tanto que si la pena prevista para un delito es ms severa que la prevista
hemos puesto de manifiesto, sin reconocer la existencia de un principio de proporcionalidad
en sentido amplio, consideran que el principio de proporcionalidad en sentido estricto, si
bien es independiente, se conecta con otros principios: SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 260; LUZN PEA, Curso de Derecho...,
GUEZ, Los lmites del ius puniendi, ADPCP, 1994, pgs. 102 y ss.
41(1
COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pg. 80; CARBONELL MATEU, Derecho penal:
concepto..., cit.. pg. 202; BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho..., cit., pg. 51.
417
Vid. en este sentido FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 398.
" x BENTHAM, Teora de las penas, tomo I, libro I, captulo V, pg. 26, citado por FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 153 y n.p.p. 153.
4|1
' Seala FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 451, que uno de los autores ms crticos con la posibilidad de comparar la pena con el delito fue Bovio, quien trat de demostrar analticamente el carcter ilusorio de cualquier clculo dirigido a establecer una proporcin entre la entidad de la pena y la entidad del delito.
279
4:0
Vid. en este sentido FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit.. pg. 402. Esto tambin se
puede deducir de lo afirmado por el Tribunal Constitucional en la Sentencia de 2 de octubre
de 1997, en el Fundamento Jurdico decimotercero.
4:1
422
280
424
281
3.2.
En 1916, DORADO MONTERO plante el problema de la proporcin penal de una forma certera afirmando: ... y la justicia de una pena es cabalmente, creo, su cualidad de ser proporcionada, y no otra cosa: proporcionada en general y abstractamente (v.#., tal gnero y cuanta de pena para
tal grupo de delitos, de delincuentes, etc.), o proporcionada en concreto,
para algn caso especficamente determinado. Buscar la pena proporcionada es, por lo tanto, buscar la pena justa, y ponerse el problema de la
proporcin penal es ponerse el de la justicia de las penas, o, lo que es lo
mismo, el problema penal fundamental, pues en l toman su base y a l
vienen a reducirse en ltimo trmino todos los otros 4 2 \
Parece que, aun cuando esta afirmacin fuese realizada al principio
del siglo, que dentro de poco tiempo finaliza, conserva toda su validez.
Desde nuestro punto de vista, y como intentaremos poner de relieve a lo
largo de las pginas que siguen, el problema de la proporcin penal es un
problema fundamental en el seno de nuestra doctrina penal al que no se le
ha concedido la importancia que mereca.
Al abarcar el estudio de este principio es muy importante distinguir
los dos mbitos en los que acta, el legislativo y el judicial 42(1 , y as lo
ha manifestado reiteradamente el propio Tribunal Constitucional 427 , quien
4:?
282
"
3.2.1.
BASOCO, Las consecuencias jurdicas..., cit., pg. 52, afirma que la bsqueda de la proporcionalidad es una tarea encomendada preferentemente al legislador.
4:4
FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 399.
283
284
comportamiento prohibido, segn un hipottico baremo preciso y prefijado (STC 161/1997, FJ 12). Adems, a la hora de delimitar el marco
abstracto de la pena que se anuda a un determinado comportamiento, por
una multiplicidad de criterios que debe conjugar con el que ahora se invoca (STC 55/1996, FJ 9).
La libertad del legislador penal se encuentra sujeta, por consiguiente,
al respeto del valor de justicia del Estado de Derecho, de la interdiccin
de la arbitrariedad y de la dignidad de la persona, pero siempre que los
respete posee un amplio poder de decisin. En este sentido, el principio
de proporcionalidad de las penas es una frmula vaca en tanto que no se
establezcan los criterios de proporcionalidad que son constitucionalmente
legtimos 432 . Por consiguiente, hay que traducir el principio de proporcionalidad en una serie de directivas ms precisas para el legislador, encontrndonos ante una tarea ciertamente delicada, a pesar de la simplicidad
estructural de este principio 433.
Con carcter general, se puede afirmar que la gravedad de la pena ha
de ser proporcional a la gravedad del hecho antijurdico, a la gravedad del
injusto, siendo fundamental la gravedad intrnseca del hecho, es decir, el
desvalor de accin y desvalor de resultado 434 .
4,2
En este sentido se manifiesta BACIGALUPO, Tienen rango constitucional las consecuencias del principio de culpabilidad?. La Ley, 1982, pg. 941; GARCA ARAN, LOS criterios de determinacin de la pena en el Derecho espaol, Barcelona, 1982, pg. 212, afirma:
La proporcionalidad entre la entidad de la sancin y la gravedad de lo cometido es un principio general que, siendo irrenunciable, admite tantos y tan variados enfoques que no basta
con su simple enunciado. Quien se contenta con ello deja una puerta abierta a que las penas
se impongan nicamente sobre la base del dao objetivo que se desprende de la accin inicial o que la retribucin sea una finalidad en s misma.
4,1
Vid. en este sentido lo afirmado por DOLCINI, Sanzione pnale o sancione amministrativa: problemi di scienza della legislazione, RIDPP, 1984, pg. 613. BAURMANN.
Zweckrationalitt und Strafrecht: Argumente fr ein tatbezogenes Massnahmerecht, Opladen,
1987, pg. 255, seala que a pesar de su simplicidad estructural, en su realizacin prctica
pertenece a los principales problemas de la organizacin social y en la teora ralentiza la discusin sobre el principio de culpabilidad.
4,4
LU/.N PEA, Curso de Derecho..., cit., pg. 85, considera que cabe incluir en el desvalor objetivo de la accin la gravedad extrnseca del hecho, es decir, el peligro de frecuencia de comisin y la consiguiente alarma social, si bien esta gravedad extrnseca puede
influir tan slo de una manera secundaria y sin excesos. En su artculo Principio de
igualdad, Derecho penal de hecho y prevencin especial: equilibrio y tensiones, en Estudios penales, cit., pg. 308, afirma que partiendo de que la proporcionalidad se puede explicar como una exigencia de adecuada prevencin general, que interesa que sea mayor cuanto
ms graves sean los delitos, se puede justificar un cierto aumento de la pena por la frecuencia y mayor probabilidad de comisin de hechos como algo permitido o, en su caso, incluso
requerido por la proporcionalidad con la gravedad del hecho, si se considera que la frecuencia de produccin y repeticin tambin influye en la gravedad del hecho: no en su gravedad
285
penal.... cit., pg. 85; MANTOVANI. Diritto pnale..., cit., pg. 753, considera que elemento
base para la determinacin de la gravedad del hecho desde el punto objetivo es el rango del
bien jurdico segn la jerarqua deducible de la Constitucin y de la actual realidad sociocultural; GARCA RIVAS, El poder punitivo..., cit., pg. 61; BACIGALUTO, Principios de Derecho penal..., cit., pg. 30, sostiene que la importancia de la lesin del orden jurdico, fundamentalmente de la jerarqua del bien jurdico lesionado, es codeterminante de la gravedad
del hecho, de manera que los hechos que afectan a bienes jurdicos de poco valor o que importan lesiones de poca significacin no podrn ser reprimidos con penas que se puedan
considerarse desproporcionadas; GIMBERNAT ORDEIG, Tiene futuro la dogmtica jurdicopenal?, en Estudios de Derecho penal, 3. a ed., Madrid, 1990, pg. 152, aun cuando no se
refiere a la proporcionalidad abstracta, afirma que el legislador no puede castigar con el mximo rigor todos los delitos prescindiendo del trastorno social que producen, que es mayor
cuanto ms valor se atribuye al bien jurdico lesionado, ya que la pena no se puede aplicar
derrochadora, sino cautelosamente, al tener que intentar alcanzar una cierta eficacia con
un medio de poltica social como es el Derecho penal. Segn este autor, la necesidad de tener en cuenta el valor del bien jurdico protegido adems del dolo y la culpa para determinar
la gravedad de la pena no es slo porque a la larga la pena no podra cumplir con la funcin
de encauzamiento, sino tambin existiran otras consideraciones que llevaran a la misma solucin en un Derecho penal en el que se hubiere prescindido del criterio del libre albedro:
en primer lugar, el reproche ms grave que se le puede hacer al legislador es prever una
pena en absoluto o en su rigor innecesaria, a travs de la cual se cause ms padecimiento del estrictamente imprescindible. Sera del todo innecesario equiparar la pena de hurto a
la del homicidio, ya que el aumento de los padecimientos de los autores de hurtos no guardara proporcin con los resultados que con ello se obtendra.
286
287
288
289
con la misma pena el ataque doloso o imprudente a un mismo bien jurdico 450 .
Para un sector doctrinal, otro de los criterios que debe tener en cuenta
el legislador en la determinacin de la pena, es la trascendencia social del
hecho: el legislador no puede ser ajeno a la importancia social del hecho, a
la nocividad social del ataque del bien jurdico, de manera que en un Estado democrtico, el legislador debe ajustar la gravedad de las penas a la
El poder punitivo..., cit., pg. 61, afirma que la medida de las penas debe acomodarse a las
propiedades de la conducta que atenta contra el bien jurdico; GIMBERNAT ORDEIG, Tiene
un futuro la dogmtica jurdico-penal, en Estudios de Derecho penal, cit., pg. 154. seala
que el s y el cmo de la pena no slo viene determinado por la importancia del bien jurdico, sino tambin por la circunstancia de la comisin dolosa o imprudente; LUZN PF.A,
Curso de Derecho..., cit., pgs. 85 y 87, afirma que en virtud del principio de responsabilidad subjetiva, cuya segunda exigencia se encuentra conectada con el principio de proporcionalidad, la pena ha de ser proporcional al grado de responsabilidad subjetiva, a la gravedad
del desvalor subjetivo de la accin, por lo que por lo general, y salvo algunas excepciones
justificadas por las peculiaridades que puedan concurrir en algn delito, no se puede imponer la misma pena a la comisin dolosa y a la comisin imprudente de un mismo hecho;
SALA SNCHKZ, Rasgos generales del nuevo Cdigo Penal, en Estudios sobre el Cdigo
Penal de 1995. Parte General, CGPJ, Madrid, 1996, pg. 21, seala que no poda ser de otra
manera. Por el contrario, ROXIN, Qu queda de la culpabilidad en Derecho penal?, CPC,
nm. 30 (1986), pg. 674, afirma que el principio de culpabilidad posibilita, adems, una
graduacin del marco penal segn si el autor ha actuado dolosa o imprudente; permite tambin, en el seno de estas categoras, nuevas graduaciones de la pena, que se fundan en si el
autor actu con dolo directo de primer grado, de segundo grado o eventual, o con imprudencia temeraria; tambin GARCA RIVAS, El poder democrtico..., cit., pg. 60, considera que
la graduacin de la respuesta penal, segn los grados de participacin interna en el delito,
constituye uno de los postulados del principio de culpabilidad.
4MI
CONDF.-PUMPIDO, en Cdigo Penal. Doctrina y Jurisprudencia, tomo I, Derechos
fundamentales. Artculos 1 a 137, considera que uno de estos casos en los que el legislador
ha decidido castigar con la misma pena una conducta, independientemente de que se produzca con dolo o imprudencia, es el de la calumnia y las injurias graves de los artculos 205
y 208.3, al equiparar el conocimiento de su falsedad al temerario desprecio hacia la verdad. Si bien en el primer caso se hace referencia sin duda alguna a los supuestos de comisin dolosa, en el segundo caso, segn este autor, se incluyen casos que podran incluirse
tanto en el dolo eventual como en la culpa consciente, siempre que el sujeto imputa unos hechos sin asegurarse de su certeza ni tomar las medidas pertinentes para comprobarlos. La
contrariedad de esta equiparacin con el principio de culpabilidad y con el principio de proporcionalidad es lo que lleva a afirmar a este autor que ste sera un argumento para llevar a
cabo una interpretacin restrictiva e incluir solamente los casos de dolo eventual. Desde
nuestro punto de vista, la interpretacin del requisito del temerario desprecio hacia la verdad debe ser entendido como la necesaria concurrencia de dolo eventual, por lo que cabe
concluir que el legislador en estos supuestos no ha igualado las penas para la comisin dolosa y para la comisin imprudente. La mayora de la doctrina considera que el legislador
con esta expresin hace referencia al dolo eventual; vid., entre otros, MUOZ CONDK. Derecho penal. Parte Especial, cit., pgs. 242 y 249; VIVES ANTN, en VIVFS/BOIX/ORTS/CARRONF.LL/GONZLFZ, Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 280.
290
trascendencia que para la sociedad tienen dichos hechos 451 . En este sentido, se afirma que ira en contra de la significacin social del hecho prever
la pena de muerte para el tercer hurto, como se hizo en pocas pretritas. No podemos dejar de sealar que sta no es una idea nueva, sino que
ya fue expresada por BECCARIA al comenzar el captulo que lleva por rbrica Errores en la graduacin de las penas, en los siguientes trminos:
Las reflexiones precedentes me conceden el derecho de afirmar que la
verdadera medida de los delitos es el dao hecho a la sociedad, y por esto
han errado los que creyeron serlo la intencin del que los comete 452 .
Tanto el grado de ejecucin como las formas de participacin en el
delito son criterios que el legislador ha de tener en cuenta cuando establece la gravedad de la pena. En relacin con los grados de ejecucin,
este criterio ha sido tenido en cuenta por el legislador: en primer lugar,
suprimiendo la categora de la frustracin, dejando reducidas las formas
de imperfecta ejecucin a la tentativa; en segundo lugar, previendo que la
tentativa se castigue con la pena inferior en uno o dos grados a la prevista
por la Ley para el delito consumado, atendiendo tanto al peligro inherente
al intento y al grado de ejecucin alcanzado (art. 62.2 CP).
En cuanto a las formas de participacin 4 5 \ el legislador prev que a
los cmplices de un delito intentado o consumado se le imponga la pena
4M
Vid., en este sentido, MIR PUIG. Introduccin a las bases..., cit., pg. 159; el mismo, en Derecho penal..., cit., pg. 100; GARCA-PABLOS, Derecho penal. Introduccin, cit.,
pg.
al Derecho...,
Fundamento y funcin del sistema penal..., RJCLM, nm. 1 (1987), pg. 105, habla de la
daosidad social objetiva de la conducta.
4S:
BECCARIA, De los delitos y de las penas, cit., pg. 35. Para este autor, las penas que
se establecen en las leyes han de ser proporcionadas a los delitos, siendo la verdadera medida de los delitos el dao hecho a la sociedad, y no la intencin de los que los cometen,
ni la dignidad de la persona o la gravedad del pecado en que el delito puede consistir. Segn
BKCCARIA, los criterios que debe utilizar el legislador para clasificar los delitos y atribuirles
penas proporcionadas son el dao social y la utilidad comn derivada de la pena.
4M
El grado de participacin en la infraccin es uno de los criterios que el artculo 15
(graduacin de la pena) del Corpus Juris de disposiciones penales para la proteccin de los
intereses financieros de la Unin Europea, en Hacia un espacio judicial europeo..., cit.,
pg. 53, contempla para la graduacin de la pena. Este artculo tiene el siguiente tenor literal: Las penas previstas para las infracciones definidas con anterioridad (arts. 1 a 8) se aplicarn en funcin de la gravedad del hecho, de la culpabilidad del autor y del grado de su
participacin en la infraccin. Fundamentalmente, se tomarn en consideracin la vida anterior del acusado, su eventual reincidencia, su personalidad, sus mviles, su situacin econmica y social y, en particular, sus esfuerzos para reparar el dao causado. A pesar de que
no en todos los ordenamientos penales europeos se distingue entre la autora, la induccin y
la complicidad (vid. 12 StGB y art. 112 CP italiano), en todos ellos reconocen, como
principio de individualizacin penal, que la pena debe ser adecuada al grado de participacin
en el hecho. Cfr. CHOCLN MONTALVO, Hacia la unificacin del Derecho penal comunitario. El Corpus Inris europeo, La Ley, 1998, pg. 3.
291
inferior en grado a la fijada para los autores del mismo (art. 63). Este es
uno de los motivos 4M por los que consideramos insostenible la teora del
acuerdo previo sustentada por la jurisprudencia 455 .
Sin embargo, a pesar de la simplicidad que ofrece a primera vista el
problema de la proporcionalidad de la pena, como afirm DORADO MON4%
TERO , ste resulta ms complicado de lo que en un principio pudiera
pensarse, puesto que no es otro que el problema de la finalidad penal, ya
que la pena proporcionada equivale a la pena adecuada al fin. Esta idea la
expres en los siguientes trminos: Me parece que el problema de la
proporcionalidad o justicia de las penas, dentro del propio espritu de los
que hablan de l, va resultando ms complicado de lo que pudiera creerse. Y es que semejante problema no es otro que el de la finalidad penal,
toda vez que pena proporcionada vale lo mismo que pena adecuada al
fin por la misma perseguido; y siendo variadsimos y a menudo hasta antitticos los fines que con la pena se quieren obtener, forzosamente tiene
que resultar difcil la organizacin del respectivo sistema de medios penales 457.
Esta afirmacin conserva toda su validez y as lo han puesto de manifiesto, entre otros, COBO y VIVES, cuando afirman que la pena proporcionada a la gravedad del delito ser tambin en abstracto la adecuada a la finalidad de tutela; BUSTOS RAMREZ, al considerar que la exigencia de
proporcionalidad implica una proporcin de la sancin con el fin que se
persigue con la pena 458 , y SILVA SNCHEZ, cuando afirma que por el principio de proporcionalidad se conectan los fines del Derecho penal con el
4,4
Como ya vimos al exponer el principio de ofensividad en el momento judicial, la teora del acuerdo previo sustentada por el TS resulta insostenible desde el punto de vista de
este principio; cfr. GONZLEZ CUSSAC, Principio de ofensividad, aplicacin del Derecho..., PJ, especial, nm. 28, pgs. 31 y 32.
4S
" En virtud de esta teora se consideran como autores en sentido estricto a todos aquellos partcipes que conjuntamente planearon la ejecucin del delito, sin tener en cuenta cul
fue posteriormente la verdadera intervencin material en la misma. Incluso el propio TS
(STSS de 18 de enero y 24 de junio de 1994) ha acudido al principio de proporcionalidad en
otras ocasiones para justificar que en los delitos especiales propios la pena del inductor o del
cooperador no cualificado haba de ser inferior a la del autor cualificado, mediante la aplicacin de la atenuante analgica (arts. 21.6 y 65 CP).
4?h
Sobre la proporcin penal, RGU', 1916, pg. 39.
457
DORADO MONTERO, Sobre la proporcin penal, RGU, 1916, pg. 39. Critica este
autor pg. 10 que al implicar la idea de proporcionalidad una comparacin y afirmarse
que la pena ha de guardar proporcin con el delito por el cual se aplica, se la considera
>rosso modo como el pago de una deuda que con el delito se contrae, siendo sta la concepcin retributiva. Pero ya el propio BECCARIA afirm: La verdadera medida de la proporcionalidad es el dao social del delito, prescindiendo de la idea estrictamente retributiva.
4SX
292
460
BACIGALUPO, Tienen rango constitucional las consecuencias del principio de culpabilidad?, La Ley, 1982, pg. 941, consideraba que en la medida en que la proporcionalidad de la pena sea aceptada, como una garanta constitucional, la decisin del Tribunal
Constitucional en favor de alguno de los tres criterios citados (prevencin general, prevencin especial, marco tico-social) o alguna combinacin de los mismos (teoras de la unin)
ser de singular importancia prctica.
4hl
QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho..., cit., pg. 539, afirma en este sentido que
el marco de decisin del Juez viene limitado por la idea de proporcionalidad. Por consiguiente, el lmite mximo no sera la expresin cuantificada del reproche que se podra realizar al autor, sino que ser fruto de una decisin poltico-criminal en la que se conjugan la
gravedad del hecho, la utilidad de la pena para el autor y la sociedad, partiendo de que nada
sirven los castigos innecesariamente severos; GARCA ARAN, en MUOZ CONDE/GARCA
ARAN, Derecho penal..., cit., pg. 553, no incluye la prevencin especial. Para esta autora,
en el momento de individualizacin legal de la pena predominan criterios de prevencin general y proporcionalidad.
293
as en las tres fases de la pena y no de manera exclusiva a la tase de imposicin de la pena 462 .
Ahora bien, qu relacin existe entre la proporcionalidad y los fines
de la pena? Como venimos reiterando, desde nuestro punto de vista, la
exigencia de proporcionalidad es de carcter constitucional y se puede inferir del valor de justicia del Estado de Derecho, de la interdiccin de la
arbitrariedad de los poderes pblicos y de la dignidad de la persona, constituyendo, por consiguiente, un lmite constitucional a la funcin preventiva de la pena compatible con la misma 463 . Por este motivo, no compartimos la postura de aquellos que consideran la proporcionalidad como un
" , : Vid., en este sentido, VALLE M U / , en Comentarios al nuevo.... cit., pgs. 386
y 387; COBO/VIVES, Derecho penal.... cit., pg. 747, afirman que el legislador debe tener en
cuenta, en primer trmino, la prevencin general y la justicia distributiva, si bien no puede
dejar de lado las consideraciones de prevencin especial en el momento de establecer las
diversas clases de pena y los distintos marcos penales, y mucho menos en el momento de arbitrar los posibles sustitutivos de la pena; LuzN PEA, Medicin de la pena y sustitutivos
penales.... cit.. pgs. 56 y 57, afirm que si bien la conminacin penal tiende fundamentalmente a la prevencin general, tambin prev el legislador en las reglas generales de determinacin de la pena el marco de juego de la prevencin especial; PREZ MANZANO, Culpabilidad Y prevencin: las teoras de la prevencin general positiva en la fundamentacin de la
imputacin subjetiva y de la pena, Madrid, 1986, pg. 289, considera que no se puede afirmar que el legislador no deba tener en cuenta en el momento de la amenaza penal la prevencin especial o la culpabilidad, puesto que de otra manera no existiran en los Cdigos penales disposiciones como las que regulan el error de prohibicin o la suspensin condicional
de la pena; BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho.... cit.,
pg. 319. tambin sealan que las exigencias preventivo-especiales estn presentes en la fase
legislativa, por ejemplo, al establecer penas alternativas a las privativas de libertad; OCTAVIO
DE TOLEDO. Sobre el concepto.... cit., pg. 282, opina que el hecho de que la funcin principal de la pena conforme a la Constitucin sea la prevencin general no impide que en el
marco de pena construido de acuerdo al mismo, deba operar el criterio de la funcin resocializadora.
" ,! En el mismo sentido, aun cuando infieran el principio de proporcionalidad de otros
artculos de la CE, OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto.... cit., pg. 367; SILVA SNCHEZ,
Aproximacin al Derecho.... cit., pgs. 236 y 280, quien afirma que la proporcionalidad entendida como un componente de la prevencin general positiva carece de todo potencial crtico y por ello prefiere entender la proporcionalidad como una garanta individual concretada
a travs de una reflexin axiolgica en el marco-programtico constitucional; JAREO
LEAL, La pena privativa de libertad por impago de multa. Madrid, 1994, pg. 188, sostiene
que la proporcionalidad es un principio constitucional que no extrae su contenido de las distintas concepciones tericas sobre los fines de la sancin penal, sino que el proceso tiene lugar a la inversa: cualquiera que sea la concepcin que se sostenga sobre los fines de la pena,
encuentra su lmite necesariamente en la proporcionalidad. Segn esta autora, no se trata de
encontrar sanciones que sean proporcionadas para conseguir el fin perseguido, sino sanciones que, persiguiendo determinado fin, no dejen de ser proporcionadas con el hecho delictivo cometido. Aun cuando se variasen esos fines que se persiguen con la sancin, la pena
no puede dejar de ser proporcionada a la gravedad del delito cometido.
294
295
tal proporcin sea compatible con la prevencin general 4f)l\ sino que, al
contrario, tal prevencin entendida y empleada de una forma correcta, es
decir, de manera que la pena pueda cumplir eficazmente su fin de encauzar conductas, requiere la proporcionalidad entre la gravedad de la pena y
la del hecho. Este autor muestra expresamente su rechazo rotundo a aquellas posturas, como la que nosotros mantenemos; es decir, a aquellas posiciones que consideran la proporcionalidad como un principio autnomo,
que limitara toda prevencin general y especial 47() . En particular, critica
la postura de QUINTERO OLIVARES, quien afirmaba que dentro de los lmites de naturaleza poltico-criminal que se derivan del principio de proporcionalidad es posible que el juez tenga en cuenta la prevencin general
siempre que sta no fundamente o agrave la pena 471 , puesto que, segn
LUZN PEA, no se sabe bien de dnde proviene este principio, al no derivar ni de la retribucin ni de la prevencin general 472 . Olvida este autor
que los principios no deben ser necesariamente derivados de los fines de
la pena y que existe una Norma Fundamental de la cual se derivan los
principios que limitan el ius puniendi. Actualmente, QUINTERO OLIVARES,
para no dejar lugar a dudas, afirma que los lmites derivados de la proporcionalidad son de naturaleza constitucional y poltico-criminal, con lo
cual ya no cabra argumentar que no se sabe de dnde proviene este principio .
En opinin de LUZN PEA, la proporcionalidad es necesaria para un
adecuado funcionamiento de la prevencin general, requirindolo la eficacia e idoneidad preventivo-general de las penas 474 , ya que si no no habra
469
As lo ha manifestado MIR PUIG, Introduccin a las bases..., cit., pg. 96, quien
afirma que si bien la proporcin no es contradictoria con un planteamiento que atribuye a la
pena cometidos preventivos, s lo sera para una concepcin absoluta de la pena.
470
LUZN PEA, Medicin de la pena..., cit., pg. 44, n.p.p. 92, afirma: Por consiguiente, hay que rechazar rotundamente las posiciones que consideran la proporcionalidad como
un principio autnomo, que limitara toda prevencin general y especial.
471
QUINTERO OLIVARES, Determinacin de la pena y poltica criminal, CPC, nm. 4
(1978), pg. 67.
472
LUZN PEA, Medicin de la pena..., cit., pg. 44, n.p.p. 92.
471
474
LUZN PEA, Medicin de la pena..., cit., pgs. 38 y 39, afirma que la propia intimidacin general, correctamente concebida y manejada para ser eficaz, requiere la proporcionalidad entre la pena (y no slo la conminada en abstracto para los distintos tipos, sino
tambin la concretamente impuesta dentro del marco penal de un determinado tipo) y la gravedad del injusto del hecho, tanto por el desvalor del resultado como por el de la accin...;
la proporcionalidad no es ms que un lmite de la pena derivado de la exigencia de eficacia
e idoneidad de la intimidacin general. En la pg. 44 vuelve a reiterarlo al sealar que la
proporcionalidad que en la mayora de los delitos guarda la gravedad de la pena con la gravedad del injusto (desvalor de la accin y desvalor del resultado) tpico, as como la propor-
296
mayor intimidacin e inhibicin para cometer delitos graves y podra tener lugar una confusin en los esquemas valorativos de la sociedad y de
los ciudadanos 475 . LUZN PEA, siguiendo a GIMBERNAT 476 , afirma que al
tener la ley mayor inters en evitar, por resultar ms intolerables, los hechos ms graves que los menos graves, lgicamente, debe amenazar con
penas ms graves los primeros; por otra parte, segn este autor, si se equiparasen las penas tendra lugar una disminucin del efecto inhibidor de la
prohibicin de los delitos ms graves, lo que llevara a un aumento de tales delitos, lo cual sera intolerable para la sociedad 477 . A estas afirmaciones, sin embargo, cabe realizar una serie de objeciones, tal y como ha
puesto de manifiesto OCTAVIO DE TOLEDO. A la primera afirmacin objeta
este autor que si de lo que se trata es de prevenir la realizacin de determinadas conductas, existe el mismo inters en prevenir todas y no ms
unas que otras, por lo que si se afirma lo contrario, la explicacin del hecho de que los delitos ms graves se amenacen con mayor pena que los
menos graves hay que buscarla en las razones que determinan la adopcin
cin de la concreta cuanta de pena y gravedad del hecho que las disposiciones legales fijan
como uno de los principios de la medicin de la pena, se deriva de la exigencia de eficacia e
idoneidad de la propia intimidacin general. Tambin explica este autor la necesidad de
que la pena sea proporcionada a la gravedad de la culpabilidad como un lmite derivado de
la exigencia de eficacia e idoneidad de la intimidacin general, puesto que, segn l, la funcin de motivacin que pretende cumplir de modo general la amenaza penal encuentra su lmite donde la culpabilidad del sujeto se encuentre excluida o disminuida. De manera que,
segn este autor, tanto la exigencia de la proporcionalidad de la pena a la gravedad del injusto como a la culpabilidad normal o disminuida pueden explicarse a partir de la intimidacin general. Por otra parte, seala este autor que si una eficaz intimidacin general requiere que la pena sea proporcional a la gravedad del injusto y a la normal o menor culpabilidad,
tambin lo requirir el prevalecimiento del orden pblico. Nosotros no compartimos este
planteamiento, puesto que consideramos que los principios de proporcionalidad y culpababilidad constituyen lmites constitucionales a la funcin preventiva de la pena compatibles con
esta funcin. Vid., en este sentido, OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto..., cit., pgs. 290
y 291, quien afirma que, atendiendo a la legislacin espaola, se puede decir que la funcin
de la pena no es la retribucin, sino la prevencin dentro de los lmites, impuestos por el
propio ordenamiento positivo, de la proporcionalidad y la "culpabilidad" (motivabilidad normal en contra de la realizacin de los delitos).
47
' LUZN PEA, Medicin de la pena..., cit., pgs. 24 y 25; el mismo, en Curso de Derecho..., cit., pg. 86.
470
GIMBERNAT ORDEIG, Tiene un futuro la dogmtica jurdico-penal?. en Estudios de
Derecho penal, 3. a ed., Madrid, 1990, pgs. 152 y ss.
LUZN PEA, Medicin de la pena..., cit., pgs. 24 y 25: en este sentido tambin se
pronunci MIR PUIG, Introduccin a las bases..., cit., pgs. 158 y 159. quien sostiene que en
caso de duda al delincuente le dara igual elegir entre uno u otro delito. Segn este autor, en
el supuesto en el que se equiparasen las penas del hurto y del robo con homicidio, aumentara sin duda el nmero de robos con homicidio.
297
4sii OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre el concepto..., cit., pg. 151, seala que, aun cuando la
blasfemia se castigase con la misma pena que el parricidio, no por ello quien fuera inicialmente a blasfemar se decidira a matar a su madre.
4SI
4x:
298
299
las ms eficaces para obtener los objetivos prevencionistas, sino que las
ms eficaces son aquellas que resultan ms adecuadas a la gravedad de
los comportamientos, de manera que la pena proporcionada a la gravedad
del hecho ser tambin la ms adecuada a la finalidad de tutela 490 . As
lo ha puesto de relieve, en parte, el propio Tribunal Constitucional en el
FJ 6 de la Sentencia 55/1996, y lo ha reiterado en el FJ 9 de la Sentencia
161/1997, al afirmar: Estos efectos (prevencin general y especial) de la
pena dependen a su vez de factores tales como la gravedad del comportamiento que se pretende disuadir, las posibilidades fcticas de su deteccin
y sancin 491 y las percepciones sociales relativas a la adecuacin entre delito y pena. Y parece que tambin el legislador ha tomado conciencia de
la necesaria relacin equilibrada entre las necesidades de prevencin general y las derivadas del principio de proporcionalidad en sentido estricto.
En la Exposicin de Motivos de la Ley Orgnica de 5 de octubre de 1998,
de modificacin del Cdigo Penal, por la que se suprimen las penas de
prisin y multa para los supuestos de no cumplimiento del servicio militar
obligatorio y prestacin social sustitutoria y se rebajan las penas para dichos supuestos, el legislador penal afirma lo siguiente:
... El cambio de modelo no slo debe proyectar sus efectos en la normativa especfica de las Fuerzas Armadas, sino tambin sobre la normativa sancionadora, que no debe ser ajena al momento histrico actual. En
este sentido, inmersos en un perodo transitorio, se considera conveniente
adecuar las penas previstas en el Cdigo Penal para sancionar los incumplimientos del deber de prestacin del servicio militar y de la prestacin
social sustitutoria a los cambios que se estn produciendo. Se considera,
asimismo, que no puede darse un tratamiento distinto para los supuestos
de insumisin al servicio militar respecto a los de la prestacin social sustitutoria, dado que en ambos existe una evidente "'simetra constitucional".
4911
300
301
El principio de proporcionalidad en sentido estricto se encuentra especialmente amenazado en un sistema penal que persigue objetivos preventivos y que est interesado en alcanzar consecuencias beneficiosas ejerciendo presin y a travs de golpes de efecto, no slo entre los afectados,
sino tambin ante la opinin pblica conformada por los medios 4% y en el
que cada vez ms el fin parece justificar los medios 497. Desde nuestro
punto de vista, existe una tendencia exagerada del legislador penal de intentar incrementar la eficacia preventiva del Derecho penal a travs del
aumento de las penas, que lleva a la merma de las garantas propias de un
Estado de Derecho 49X , entre las que se encuentra la proporcionalidad en
tai" la pena con tines intimidatorios se opone a la exigencia de proporcionalidad. Vid., en este
sentido, lo manifestado por HASSEMER. Fundamentos del Derecho penal, cit., pgs. 381 y 382.
para quien, desde el punto de vista del listado de Derecho, la teora preventivo-general es insoportable siempre que no contenga referencia alguna al fin de la retribucin justa o al principio de proporcionalidad. Para SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 2X0.
por el contrario, no siempre la sujecin a un criterio de estricta proporcionalidad es el mejor
vehculo de la eficacia intimidatoria.
w
HASSEMER, Fundamentos del Derecho penal, cit., pg. 387, afirma que en la praxis,
con el fin de ejercer una prevencin general, la mayora de los Tribunales endurecen las penas, aun cuando la mayor parte de los tericos del Derecho penal rechazan esta cuestionable
prctica.
4
'"' En este sentido se pronuncia HASSEMER, Perspectivas del Derecho penal futuro,
RP. nm. 1 (1997), pg. 39. pero refirindose al principio de culpabilidad que, segn este
autor, es el principio fundamental de Derecho penal material que se corresponde con el principio general de proporcionalidad, que limita la forma y la medida de la pena a la gravedad
del injusto y de la culpabilidad.
41,7
,,s
I
\
'
;
!
!
A este respecto seala SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 192,
que cada vez son ms los mbitos en los que las exigencias de prevencin ceden ante los
dictados de principios como el de subsidiariedad. proporcionalidad, humanidad, resocializacin... Pero, claro, esta afirmacin es vlida si, como hace este autor, se afirma que sta es
la tendencia general que se registra en los dos ltimos siglos, pero no. como l mismo reconoce, si atendemos a la tendencia de los ltimos aos. ltimamente no se puede negar
que existe una tendencia expansiva y de fuerte carga prevencionista en el Derecho penal.
. Vid., en este sentido, lo manifestado por HASSHMF.R, Prvention im Strafrecht. JuS. 1987,
pgs. 258 y ss.. en relacin con la legislacin sobre le terrrorismo y las drogas: el mismo, en
HASSEMER/MIOZ CONDE. La responsabilidad por el producto..., cit., pg. 24. seala que
una de las caractersticas del Derecho penal moderno es la exacerbacin de la idea de prevencin, que en el Derecho penal clsico era considerada todo lo ms como una meta secundaria de la Justicia penal, convirtindose ahora en el paradigma penal dominante. Con esta
transformacin se hace cada vez ms difcil considerar asegurados los principios de igualdad
y de tratamiento igualitario. Este autor utiliza como ejemplos la legislacin sobre drogas
(BtMCi) y la regulacin del terrorismo y de la criminalidad organizada, siendo totalmente
vlidas sus consideraciones en relacin con la legislacin espaola vigente. En la primera, se
pretende, por un lado, resocializar a los delincuentes, puesto que se renuncia a su punicin
siempre que se sometan voluntariamente a un tratamiento de deshabituacin, mientras que
302
sentido estricto 499 . En este sentido se ha afirmado que, debido a su dimensin constitucional y garantista, el Derecho penal no puede asumir unas
expeefativas tan fuertes. No por tratar de otorgar al Derecho penal una
mayor eficacia en mbitos como el socioeconmico, del medio ambiente,
criminalidad organizada..., se pueden conculcar el valor Justicia propio
de un Estado de Derecho y de una actividad pblica no arbitraria y respetuosa con la dignidad de la persona.
Por otra parte, partiendo de la vigencia del principio de proporcionalidad, se podra afirmar, siguiendo a FERRAJOLI, que existen dos penas que
son contrarias al mismo: la cadena perpetua y la multa 500 . La cadena perpetua sera contraria al principio de proporcionalidad en sentido estricto,
puesto que no es graduable equitativamente por el Juez o Tribunal 501 y
adems lesiona en todo caso el valor de Justicia propio de un Estado de
Derecho y de una actividad pblica no arbitraria y respetuosa con la dignidad de la persona humana.
para los narcotraficantes se prevn sanciones bastante graves. De esta manera, se sacrifican
los tradicionales fines de la pena de un tratamiento equitativo segn la gravedad del ilcito y
de la culpabilidad en pro de las esperanzas preventivas de mejorar el mundo con el Derecho
penal. Lo mismo ocurre con la regulacin del terrorismo, en la que predominan los criterios
preventivos: agravacin de los marcos penales; ampliaciones de los medios coactivos en la
fase instructora del proceso penal; inclusin de la discutida figura del testigo de la corona,
de los arrepentidos; penas patrimoniales casi indeterminadas...
m
Entre las garantas que se conculcaran en caso de que se tendiese a un Derecho penal orientado exclusivamente a la prevencin, sealan HASSEMER/MUOZ CONDE, La responsabilidad por el producto..., cit., pg. 194, las siguientes, aun cuando no reconocen el carcter constitucional de las mismas, sino que afirman que se trata de principios que debido a su
importancia son producto de la reflexin filosfica y jurdica sobre los derechos fundamentales y la misin del Derecho penal en el conjunto del Ordenamiento Jurdico: Derecho penal
del hecho; funcin limitadora del principio de culpabilidad, proporcionalidad de las consecuencias jurdicas; el principio /'// ditbio pro reo y las garantas formales de carcter procesal. En primer lugar, segn estos autores, la razn que se esgrime para prescindir del Derecho penal del hecho es que cuando se trata de amenazas que afectan a un gran nmero de
personas, y ms an, en los casos en los que el peligro se desarrolla de una forma lenta y difusa, se debe intervenir tan pronto como se pueda. En relacin con los principios de proporcionalidad de las consecuencias penales y del principio de culpabilidad, se argumenta que
si se quiere tratar eficazmente infracciones amplias y difusas no se pueden tener en cuenta las situaciones individuales o las circunstancias personales de los supuestos infractores.
Contra el principio /// dubio pro reo se aduce que en los casos de acciones inciertas no
se puede hacer depender la intervencin legal de la eliminacin de dudas empricas. Por
ltimo, el proceso penal resultara demasiado rgido para reaccionar a tiempo ante grandes
riesgos.
s"" FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pg. 402.
"" FERRAJOLI, Derecho y raz}..., cit., pg. 402. Adems, segn este autor, esta pena se
sustrae al principio igualitario de proporcionalidad al tener una duracin ms larga para los
condenados jvenes que para los viejos.
303
304
305
cho penal..., cit.. pg. 312, para quien todava se pueden encontrar en algn caso aislado
cualificaciones por el resultado: en el artculo 572.1 CP se prev la pena de prisin de veinte
a treinta aos si causaran la muerte a la persona; art. 442, en el cual se agrava la pena en
los supuestos de abuso de informacin privilegiada por parte del funcionario o autoridad si
resultare grave dao para la causa pblica o para tercero. Tambin MIR PUIG, Derecho penal..., cit., pg. 397. pone en duda que se haya logrado desterrar del todo los delitos cualificados del Cdigo Penal, haciendo referencia al artculo 418, en el que se agrava la pena si
resultara grave dao para la causa pblica o para tercero. Ms numerosos son los preceptos
que LUZN PEA, Curso de Derecho.... cit., pgs. 546 y 547, enumera como preceptos en
los que se podra considerar que estamos ante delitos cualificados, refirindose a algunos delitos cualificados por un resultado de peligro, siempre que se admitan. Entre stos se encontraran, segn este autor, el artculo 326.c) CP, que impone la pena superior en grado en caso
de que se haya producido un riesgo de deterioro irreversible o catastrfico, o los artculos 229.3 y 231.2 CP. que imponen penas superiores cuando se haya puesto o hubiere
puesto en concreto peligro la vida, la salud, integridad o libertad sexual del menor o incapaz. Este autor afirma que resulta dudoso si nos encontramos en los supuestos que enumera
realmente ante delitos cualificados por el resultado y que el legislador, para evitar equvocos
al respecto, debera haber evitado utilizar formulaciones impersonales en relacin con la
produccin del resultado. En opinin de LUZN PEA, habr que esperar para poder comprobar qu postura se adopta tanto en el seno de la doctrina como en la jurisprudencia, aun
cuando sospeche que la jurisprudencia no requerir la presencia del dolo respecto del resultado agravatorio. Por su parte. SILVA SNCHEZ, El sistema de incriminacin de la imprudencia..., en El nuevo Cdigo Penal..., cit., pgs. 1 18 y 119, considera que aquellos tipos
que sin ser delitos cualificados por el resultado en sentido estricto, se construyen sobre la
base de un factor cualificante (arts. 286, 336, 352.2, 353...), han de ser tratados como tipos
dolosos en tanto que no existe una regulacin especfica en esta materia, tal y como ocurre
en Alemania ( 1 8 StGB) e Italia (art. 42 CP), y rige el sistema de numeras clausus en la incriminacin de la imprudencia.
306
dor de esta tcnica conlleva la posibilidad de imponer penas absolutamente.contrarias al principio de proporcionalidad en sentido estricto, al
permitir la imposicin de la misma pena que hubiese correspondido si el
resultado cualificante se hubiese producido dolosamente"1".
3.2.2.
Constitucional
A lo largo de este trabajo hemos comprobado cmo los dos subprincipios del principio de proporcionalidad en sentido amplio que hemos analizado, los principios de idoneidad y de necesidad, no actan como verdaderos lmites al legislador al poseer ste un gran mbito de prerrogativa y
decisin, derivado en parte de su posicin y en parte de la complejidad de
la tarea que le corresponde' 112 . En principio, cabe esperar que el tercer
subprincipio del principio de proporcionalidad en sentido amplio represente un lmite ms estricto a la actividad del legislador, puesto que si no
nos encontraramos ante un lmite relativo del ius puniendi.
Cuando se trata de controlar la proporcionalidad en sentido estricto,
no se trata de preguntarse si la prohibicin de un determinado comportamiento en s merecedor y necesitado de pena implica un gravamen desproporcionado para el autor concreto por el mero hecho de prever una
sancin penal. Ello se corresponde al control sobre el segundo suprincipio
del principio de proporcionalidad en sentido amplio: el principio de necesidad. Cuando se controla el respeto de la proporcionalidad en sentido estricto por parte del legislador se trata de contrapesar: por una parte, el menoscabo de derechos fundamentales que implica toda amenaza penal; y,
por otra, la mejora que a travs de la misma se consigue para la proteccin del bien jurdico"113. En definitiva, si se produce un sacrificio exces" Vid., en este sentido, la crtica de QUINTERO OLIVARES, Acto, resultado y proporcionalidad. ADPCP. 1982. pgs. 391 y 392; ZUGALDA ESPINAR, Fudamentos de Derecho penal, cit.. pg. 250; MAQUEDA AHREU. La relacin "dolo de peligro"-"dolo (eventual) de lesin". A propsito de la STS de 23 de abril de 1992, "sobre el aceite de colza", ADPCP,
1995, pgs. 437 y ss.; LUZN PEA. Curso de Derecho,..., cit.. pg. 552; MUOZ CONDE, en
MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal..., cit., pg. 312.
307
sivo del derecho fundamental que la pena restringe y por ello cabe esperar
que el Tribunal Constitucional puede llevar a cabo un control ms intenso
en esta sede 514 .
En el FJ 9 de la STC 55/1996, el Tribunal Constitucional afirma que
si bien la proporcionalidad en sentido estricto corresponde al legislador en
el ejercicio de su actividad normativa, la relacin de proporcionalidad en
ningn caso puede sobrepasar el punto de lesionar el valor de la justicia
propio de un Estado de Derecho y de una actividad pblica no arbitraria y
respetuosa con la dignidad de la persona, y que slo el enjuiciamiento
de la no concurrencia de ese equilibrio patente y excesivo o irrazonable
entre la sancin y la finalidad de la norma compete en este punto a este
Tribunal en su labor de supervisar que la misma no desborda el marco
constitucional. Para su realizacin tambin aqu habr de partir de las
pautas axiolgicas constitucionalmente indiscutibles y de su concrecin
en la propia actividad legislativa (FJ 9). En el FJ 6 de la misma Sentencia, el Alto Tribunal declara: tampoco le es posible renunciar a todo
control material sobre la pena, ya que el mbito de la legislacin penal
no es un mbito constitucionalmente exento. Como afirmbamos en la
STC 53/1985, el legislador "ha de tener siempre la razonable exigibilidad
de una conducta y la proporcionalidad de la pena en caso de incumplimiento (FJ 9)".
Por consiguiente, cuando el legislador al establecer la pena que le corresponde a un determinado comportamiento delictivo, no respete el valor
de justicia propio de un Estado de Derecho y de una actividad pblica no
arbitraria y respetuosa con la dignidad de la persona y provoque consiguientemente un sacrificio innecesario de la libertad personal del artculo 17 CE, que invocado en el contexto de las penas privativas de libertad
remite al artculo 25.1 CE, podr el Tribunal Constitucional concluir que
el legislador ha conculcado el principio de proporcionalidad en sentido
estricto 515 .
tubre de 1997 afirma: En aplicacin de las ideas fundamentales relativas al principio de
proporcionalidad como criterio de enjuiciamiento del tratamiento de derechos fundamentales, hemos de reiterar que la relacin final que guarde la magnitud de los beneficios obtenidos por la norma penal y la magnitud de pena...
514
VOGEL, Strafrecthsgter und Rechtsgterschutz..., StV, 2/96, pg. 113, afirma que,
a diferencia de lo que ocurre en los dos primeros niveles (idoneidad y necesidad), debido a
la prerrogativa que posee el legislador, el examen que lleva a cabo el Tribunal Constitucional alemn cuando analiza la proporcionalidad en sentido estricto es en toda su amplitud.
515
En la Sentencia de 2 de octubre de 1997 (STC 161/1997) viene a reiterar lo mismo
en su FJ 12: La relacin valorativa entre precepto y sancin slo ser indicio de una vulneracin del derecho fundamental que la sancin limita, cuando atente contra "el valor funda-
308
3.2.3.
El principio de proporcionalidad se distingue del principio de culpabilidad ya que el primero afecta al injusto del hecho y el segundo a la atrimental de la justicia propio de un Estado de Derecho y de una actividad pblica no arbitraria
y respetuosa con la dignidad de la persona...". En el FJ 13 afirma: ... no constatamos un
"desequilibrio patente y excesivo o irrazonable" entre el desvalor de la conducta y la sancin
que nos conduzca a afirmar que se ha producido una lesin de la libertad desde la perspectiva de los artculos 17.1 y 25.1 CE.
""' A este voto particular se adhiere GIMENO SENDRA.
309
MIR PUIG, Introduccin a las bases..., cit., pg. 158; OCTAVIO DI; TOLEDO, Sobre el
concepto.... cit., pg. 367; GARCA-PABLOS. Derecho penal. Introduccin, cit., pg. 290. En
la primera sentencia en la que el Tribunal Constitucional se pronunci sobre el principio de
proporcionalidad (STC 65/1986) se seala que los criterios que utiliza el legislador al establecer en abstracto y con carcter general las penas correspondientes a las diversas conductas tipificadas como delitos nada tiene que ver con la culpabilidad del autor concreto.
M
'' ZIPF, Introduccin a la poltica criminal, cit., pg. 56.
s:
" MIR PUIG, Derecho penal.... cit.. pg. 100.
v
-' Li ZON PEA. Curso de Derecho.... cit., pg. 86, estima que el principio de culpabilidad est estrechamente conectado con el principio de proporcionalidad, adems de con el de
necesidad y de eficacia: MORILLAS CUEVA. Curso de Derecho.... cit.. pg. 40. sostiene que ni
en el caso de que el principio de proporcionalidad se considere una consecuencia del principio de culpabilidad, ni en el de que considere que el de proporcionalidad se refiere a la relacin entre la gravedad del injusto y pena y la culpabilidad a la atribuibilidad del injusto al
autor, se puede sustituir el principio de culpabilidad por el de proporcionalidad, puesto que
ambos concurren. BAURMANN, Zweckrationalitat und Strafrecht..., cit.. pg. 257. llega al
punto de afirmar que el principio de culpabilidad no constituye ni una alternativa al principio de proporcionalidad ni es idntico a ste, sino que se trata de un determinado criterio a
travs del cual se puede garantizar la proporcionalidad de medidas poltico-criminales.
^ ElLSCHEID/HASSEMER, Strafe ohne Vorwurf, en Seminar Ahweichendes Yerhalten.
II. Frankf'urt, 1975. pgs. 267 y ss.
310
limitada por este ltimo en lugar de por el principio de culpabilidad, consiguindose de esta manera que la pena pierda su carcter de reproche523.
La respuesta a esta propuesta no se hizo esperar y fue duramente criticada, entre otros autores, por KAUFMANN 524 y ROXIN 52-\ Entre los argumentos que ofrece este ltimo autor destaca el de que, si bien con el principio
de proporcionalidad se puede limitar la magnitud de la pena, a partir del
mismo no se puede fundamentar la punibilidad, y es por este motivo por
el que ya se encuentra muy por debajo del principio de culpabilidad 526.
Adems, resulta impracticable al no decir nada en cuanto al contenido, ya
que la afirmacin de que una pena es desproporcionada tan slo adquiere
pleno sentido cuando se establece con claridad respecto a qu debe guardar proporcin: en el caso de que se parta de que la pena debe guardar
una proporcin adecuada a la gravedad de la culpabilidad del autor se
vuelve al principio de proporcionalidad, con lo cual no nos encontraramos ante un nuevo criterio; si, por el contrario, se pretende indicar que la
pena debe ser proporcionada a la peligrosidad del autor, se estara transformando en medidas de seguridad 527 .
Este debate traspas las fronteras alemanas y lleg hasta nuestro pas,
aunque no con tanta fuerza. Tan slo podemos encontrar algunas referencias aisladas y algunas tomas de postura en las que se rechaza la idea de
sustituir el principio de culpabilidad por el de proporcionalidad 528 . Acers:!
V / J / M I R PUIG, Introduccin a las bases..., cit., pg. 158; OCTAVIO DE TOLEDO, Sobre
el concepto..., cit., pg. 367; QUINTERO OLIVARES, Determinacin de la pena y poltica criminal, CPC, nm. 4, pgs. 621 y ss.
311
" QUINTERO OLIVARES, Acto, resultado y proporcionalidad, ADPCP. 1982, pg. 383.
QUINTERO OLIVARES, Acto, resultado y proporcionalidad, ADPCP, 1982, pgs. 382
y 383. Como principios fundamentales del sistema penal enumera este autor el principio de
intervencin mnima, el principio de proteccin exclusiva de valores tico-sociales imprescindibles para la convivencia, seguridad jurdica, humanitarismo y principio de legalidad.
Ml
En este sentido tambin se ha pronunciado ZIPF, Introduccin a la poltica criminal,
cit., pg. 56. El TS as lo ha entendido tambin, puesto que en las SSTS de 24 de junio de
1991 y 28 de octubre de 1991 ha sealado que para la determinacin de la gravedad de la
culpabilidad por el hecho, los Jueces y Tribunales debern tener en cuenta: a) la gravedad de
la ilicitud cometida; b) las circunstancias que permitan juzgar sobre la mayor o menor exigibilidad de cumplimiento de la norma: c) el mayor o menor disvalor tico-social de los motivos que impulsaron a actuar al autor. Sobre ello vid. ZUGALDA ESPINAR, El principio de
culpabilidad en la reciente jurisprudencia del Tribunal Supremo, Estudios de Jurisprudencia. 1992, pg. 67.
5,0
312
B)
Por una parte, lo aplica en tres planos: en primer lugar, en lo concerniente a la prohibicin o permisin en cuanto tal; en segundo
lugar, su sancin a travs de pena, con el consiguiente desvalor
tico-social; en tercer lugar, la amenaza con una determinada
pena (privativa de libertad o pecuniaria).
En segundo lugar, pone en relacin el principio de proporcionalidad con el principio de culpabilidad: la gravedad del hecho y la
culpabilidad del autor han de encontrarse en una relacin de proporcionalidad con la pena. En la BVerfGE 90, 145 (173), afirma
que en el mbito de las penas estatales se deriva del principio de
culpabilidad, cuyo fundamento es el artculo 1.1 de la Constitucin alemana, en el cual se proclama la inviolabilidad de la dignidad humana, y del principio de proporcionalidad, que se deriva
del Estado de Derecho y de los derechos fundamentales, que la
pena ha de ser proporcionada a la gravedad del hecho y a la culpabilidad 534.
5,2
MIR PUIG, Introduccin a las bases..., cit., pg. 164. Como seala este mismo autor,
Sobre el principio de culpabilidad como lmite de la pena, en El Derecho penal en el Estado social y democrtico de Derecho, Barcelona, 1994, pgs. 178 y 179, el principio de culpabilidad no debe confundirse con la exigencia de cierta proporcin entre la pena y la gravedad del delito, al no existir en nuestra legislacin un precepto con el 46 StGB en el que la
imposicin de la pena al individuo se fundamenta explcitamente en la culpabilidad del sujeto. Entendida como la posibilidad de relacionar un hecho con un sujeto, y no como posibilidad de convertir en demrito subjetivo el hecho realizado, la culpabilidad no indica la cuanta de la gravedad del mal que debe servir de base para la graduacin de la pena. Dicha
cuanta viene determinada por la gravedad del hecho antijurdico del cual se culpa al sujeto.
" ' VoGEL, Strafrechtsgter und Rechstgterschutz..., StV, 2/96, pg. 113.
514
En el voto particular que formul la juez GRASSHOF a la BVerfGE 90, 145 (203),
afirma que el principio de proporcionalidad en sentido estricto coincide con el principio de
culpabilidad en lo atinente a los efectos de limitacin de la pena [BVerfGE 50, 205 (215)].
313
del hecho cometido. En este mbito, como acabamos de afirmar, el principio de proporcionalidad y el de culpabilidad no coinciden, si bien en el
momento judicial la relacin de complementacin entre ambos se intensifica, y por ello podramos partir de la base de que cuando hablamos de
proporcionalidad en sentido estricto en el momento judicial nos referimos
a la necesaria relacin de proporcionalidad en que han de encontrarse
tanto el injusto como la culpabilidad del autor concret, con la pena que
decide imponer el Juez o Tribunal " 6 . En este sentido, el Tribunal Constitucional, en la Sentencia de 22 de mayo de 1986 (FJ 3), afirma que la
cuestin de la desproporcin de la pena en el momento de su individualizacin de la pena se plantea en aquellos casos en los que la gravedad de
la pena atribuida al condenado fuese superior a la legalmente imponible
en relacin a la gravedad de su culpabilidad.
Partiendo de esta premisa, se puede afirmar que en el momento judicial el principio de proporcionalidad posee una doble proyeccin:
a)
3.2.4.
314
"'' Vid. en este sentido lo afirmado por COBO/VIVES, Derecho penal.... cit., pg. 80, para
quienes dada la funcin de tutela del orden jurdico que a la pena corresponde, ha de atender, en primer trmino, a la gravedad del delito cometido, esto es, al contenido de injusto, al
mal causado y a la mayor o menor reprochabilidad del autor; como ya vimos, LPEZ GARRIDO/GARCA ARAN, El Cdigo Penal..., cit., pg. 29, se referan al principio de proporcionalidad como aquel que significa adaptar la pena a la gravedad del delito y al grado de culpabilidad. Adems, el artculo 4.3 CP se refiere al mal causado por la infraccin y las
circunstancias personales del reo.
w
BERDUGO/ARROYO/GARCA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho..., cit., pg. 53.
315
b)
s,x
a la proporcionalidad como a las necesidades de prevencin especial 538. Aun cuando no se disponga expresamente, estos criterios
(gravedad del hecho y circunstancias personales del reo) deberan
ser tenidos igualmente en cuenta por el legislador en el resto de
los pargrafos del artculo 66.1 CP 539 . Por consiguiente, el incumplimiento del principio de proporcionalidad por parte del Juez o
Tribunal puede ser alegado siempre que el dislate sancionador
tenga lugar a travs de la correcta aplicacin de las normas de dosimetra penal, puesto que de otra forma lo que procedera alegar
no es la falta de proporcionalidad, sino la infraccin de ley cometida por el mismo 54() .
Cuando dicha facultad no le es atribuida al juez, sino que la pena
le viene explcita e inequvocamente asignada en el Cdigo Penal,
el juez no puede dejar de aplicarla aduciendo la vigencia del principio de proporcionalidad, sino que tan slo podr acudir a la posibilidad que le ofrece el artculo 4.3 CP (STS de 25 de junio de
1990) 541 . En el apartado 3. se establece que los Jueces y Tribunales deben aplicar la ley en forma rigurosa, y de una primera
lectura se podra deducir que el Tribunal tiene que aplicar la ley
penal, aun cuando a su juicio el hecho no necesite ser penado y
tiene que sancionar al culpable segn lo establecido en la ley, aun
cuando la pena que le corresponda sea notablemente excesiva si
se tienen en cuenta tanto el mal causado por la infraccin como
las circunstancias personales del reo que concurren 542 . Con lo cual,
Vid., en este sentido, MIR PUIG. Derecho penal..., cit., pg. 749; GARCA ARAN, en
5,9
consecuencias jurdicas.... cit., pg. 205, considera que adicionalmente y para no conculcar
la prohibicin de arbitrariedad, el Juez o Tribunal nicamente podr tener en cuenta las
circusntancias personales y la mayor o menor gravedad del hecho al graduar el quantum de
la pena.
540
En este sentido vid. LLORCA ORTEGA, Manual de determinacin de la pena conforme
al Cdigo Penal de 1995, Valencia, 1996, pg. 30.
541
Slo se deber acudir al art. 2.2 ACP (art. 4.3 CP), por tanto, cuando el Tribunal estima que la pena aplicable debera ser inferior al mnimo previsto en la ley para mantener la
adecuacin entre la gravedad de la pena y la de la culpabilidad.
M2
Tambin en el artculo 2.2 ACP, del que el artculo 4.3 CP no es ms que su sucesor,
se estableca que los jueces no deban considerar en sus decisiones si el resultado era justo
316
da la impresin de que una pena debe ser aplicada por el Juez aun
. cuando sea desproporcionada en relacin con el hecho concreto,
siendo ello contrario al principio de proporcionalidad en sentido
estricto.
Debemos desctacar que si bien el Cdigo Penal espaol es uno de los
pocos en los que se refleja el contraste que se puede dar entre la antijuricidad formal y la antijuridicidad material 5 4 \ contraste que se contempla
en su doble vertiente en el prrafo 2. y el prrafo 3." del artculo 4 544 , en
ambos casos prima, en virtud de la vigencia del principio de legalidad, la
antijuricidad formal. En el artculo 4.2 CP se prev la posibilidad de que
el legislador no haya tipificado comportamientos merecedores y necesitados de pena, mientras que en el artculo 4.3 CP se prev la posibilidad de
que el legislador se haya excedido en la previsin de los comportamientos
punibles, ya sea por incluir comportamientos que no necesitan una pena,
ya porque son merecedores de una pena de menor gravedad al resultar
desproporcionada la pena que resulte de aplicar las disposiciones contenidas en el Cdigo Penal. Con referencia a la frmula contenida en el artculo 2.2 ACP, se ha sostenido que en nuestro ordenamiento jurdico
existe un espacio legal para la antijuricidad material, aun cuando fuese
bajo la arcaica referencia al "dao causado por el delito", toda vez que
en relacin con el caso concreto y, especialmente, si la pena era proporcionada o no al dao
causado o a la malicia. Para encontrar el origen de tal precepto hay que remontarse a la reforma de 1850, si bien en aquel momento no se supo el por qu de su introduccin. PACHECO, El Cdigo Penal, 2.a ed., 1856, pg. 87, citado por BACIGALUPO, La rigurosa aplicacin de la Ley, ADPCP, 1995, pg. 849, afirm que quiz lo inspiraron en aquella ocasin
las acumulaciones de penas a que dio lugar el artculo 76, ora sin motivo, ora con motivo.
En el artculo 76 del Cdigo de 1848 se prevea el principio de acumulacin ilimitada de penas para el supuesto de concurso real, no introducindose la regla que actualmente se contempla en el artculo 76 CP, en virtud de la cual, el cumplimiento efectivo de la condena del
culpable no puede exceder del lmite del triple del tiempo por el que se le imponga la ms
grave de las penas.
S4
' En el artculo 3 del Cdigo Penal de la Repblica Democrtica de Alemania se contemplaba tambin el posible contrastre existente entre 'la antijuricidad formal y material, ya
que no consideraba existente un hecho punible si la accin se corresponde con el texto de un
tipo legal pero los efectos del hecho sobre los intereses de los ciudadanos o de la sociedad y
la culpabilidad del autor son insignificantes. En la actualidad, una clsusula de tal ndole se
contempla en el artculo 8 del Cdigo Penal cubano: 1. Se considera delito toda accin u
omisin socialmente peligrosa prohibida por la ley bajo conminacin de una sancin penal.
2. No se considera delito la accin u omisin que, aun reuniendo los elementos que lo constituyen, carece de peligrosidad social por la escasa entidad de sus consecuencias y las condiciones personales de su autor.
544
CONDE-PUMPIDO FERREIRO, en Cdigo Penal. Doctrina y Jurisprudencia, tomo I,
Derechos fundamentales. Artculos 1 a 137, Madrid, 1997, pg. 345.
317
en los supuestos que aqu pueden ser incluidos esta es precisamente la caracterstica de la accin que o falta o est desdibujada por diversas circunstancias hasta condicionar el principio de proporcionalidad que, como
es sabido, supone un avance respecto de la mera idea de retribucin M \
El artculo 4.3 CP sucede a la regla contenida en el artculo 2.2 ACP,
si bien el legislador de 1995 introduce una serie de modificaciones que
mejoran la redaccin del anterior artculo y elimina las incertidumbres
que existan sobre el mismo, al prever que el rgano judicial puede tanto
exponer lo que considere conveniente para la derogacin o modificacin
de los preceptos como proponer la concesin de indulto al Gobierno en
los casos de penas notablemente excesivas. El problema se derivaba de la
ambigua redaccin que posea el artculo 2.2 ACP M1, ya que tan slo se
prevea una posibilidad genrica de exponer al Gobierno un problema que
se generaba por la aplicacin de la ley a un caso concreto, no debiendo
ser entendida siempre como la peticin de indulto, una de las soluciones
posibles para lo personal, pero no para lo general. No obstante, la posibilidad de la peticin de indulto se contemplaba en el artculo 20.1 de la
Ley sobre el indulto' 47 . La redaccin del artculo 4.3 CP supera este problema y permite sostener que son posibles las dos soluciones, e incluso
que se pueden simultanear Ms .
Uno de los supuestos contemplados en el artculo 4.3 CP consiste en
solicitar el indulto o acudir al Gobierno en aquellos casos en los que el
Juez o Tribunal no se muestre conforme con la punicin de una determinada accin u omisin, proponiendo la derogacin o la modificacin del
precepto en cuestin. A esta posibilidad se podr recurrir cuando el Juez o
Tribunal no est de acuerdo, en absoluto o parcialmente, con la poltica
seguida por el legislador en la proteccin de un determinado bien jurdico.
En los casos en los que discrepe de una forma absoluta con la forma de
proteccin de un determinado bien jurdico a travs de un artculo, deber
acudir al Gobierno para solicitar su derogacin; en aquellos otros casos en
los que, aun estando de acuerdo con la proteccin de un determinado bien
jurdico, considere que no deberan ser punibles algunos comportamientos
^
546
318
319
mantiene una supervisin de la justicia penal por parte del Ejecutivo a travs de la institucin del indulto 552 . Excluida la posibilidad de que los Jueces y Tribunales introduzcan en la aplicacin de las leyes consideraciones
de utilidad y proporcionalidad, es el poder Ejecutivo el que se encuentra
habilitado para ello (art. 11 Ley de Indulto). Como afirma BACIGALUPO,
un sistema de relaciones entre el Poder Judicial y Ejecutivo de tales caractersticas es dudosamente compatible con la consagracin constitucional de la divisin de poderes propia de un Estado de Derecho 5 S \ aparte
del poco prestigio del que goza la institucin del indulto en un Estado
moderno 554 . Consecuentemente, este autor sostiene que el artculo 2.2 ACP
(art. 43. CP) debera haber sido derogado al ser contrario a la divisin de
poderes consagrada en el artculo 117 de la CE y al reducir el orden jurdico-penal a los textos legales, en contra de lo dispuesto en el artculo 1
de la CE. Se desconocera de esta manera por el artculo 2.2, que el Juez
no se encuentra vinculado de una forma exclusiva por la ley, sino tambin
a los valores fundamentales enunciados por la Constitucin y que forman
parte del ordenamiento jurdico. En este sentido afirma que carecera de
todo apoyo en la Constitucin una distribucin de las competencias de tal
naturaleza que los jueces slo pudiesen aplicar el orden legal, mientras
que los valores superiores estuvieran fuera de los objetivos que la Constitucin atribuye al Poder Judicial 555 .
Como pone de manifiesto el autor al que nos venimos refiriendo, los
problemas que pueden surgir por el conflicto entre la ley penal y los valores superiores del ordenamiento, entre los cuales se encuentra el valor justicia, del cual ha derivado el Tribunal Constitucional el principio de proporcionalidad, no es una cuestin que deba resolverse por el poder Ejecutivo
":
secuencias jurdicas..., cit., pg. 326, estima que el indulto particular, que en su opinin no
resulta rechazable, encuentra su fundamento en razones de justicia, constitucionalmente garantizadas, de equidad y de utilidad y necesidad poltico-criminales. Los fundamentos de
justicia entroncan directamente con el principio de proporcionalidad entre la gravedad del
hecho y la culpabilidad del autor, por un lado, y la medida de la pena, por otro, a fin de corregir la desproporcin y la severidad de la pena legalmente establecida con carcter general
en el caso individual.
5M
En el mismo sentido se pronuncia TERRADILLOS BASOCO, en MAPELLI CAFFARENA/TERRADILLOS BASOCO, Las consecuencias jurdicas..., cit., pg. 223.
554
320
de una forma discrecional a travs de la institucin del indulto. Estos conflictosJian de resolverse a travs de la cuestin de constitucionalidad556.
El propio Tribunal Constitucional, en la STC 55/1986 (FJ 6), reconoce
que si bien la previsin de la concesin del indulto pone de manifiesto
que nuestro ordenamiento jurdico dispone de recursos extraordinarios
para atenuar la excesiva dureza de las penas, ello no impide la posibilidad
de reconocer la lesin de los artculos en los cuales se considera consagrado implcitamente el principio de proporcionalidad en sentido amplio.
Adems, no debemos olvidar que el indulto, si bien tiene como efectos, segn su clase la extincin, reduccin, sustitucin o suspensin de la
penalidad impuesta en la sentencia condenatoria, no elimina los antecedentes penales. Tambin cabe recordar que el Tribunal Constitucional carece de jurisdiccin para conocer sobre peticiones de indulto.
Por ltimo, destacar que el principio de proporcionalidad en sentido
estricto, entendido como un principio constitucional que limita la prevencin, se opone a ser vulnerado hacia arriba, pero no hacia abajo, es decir,
constituye un lmite mximo y no un lmite mnimo 557 . El principio de
proporcionalidad no impide que pueda disminuirse o incluso renunciarse
a la pena por razones de prevencin especial y, ms concretamente, para
impedir la desocializacin o facilitar la socializacin^58. En estos casos en
5<
321
los que la finalidad de tutela de la pena puede quedar satisfecha bien con
una pena menor o bien incluso sin pena alguna, la proporcionalidad ha
de ser entendida conforme a los requerimientos de la finalidad de tutela,
que es el nico objeto de ponderacin, y no segn la gravedad de la de
delito, que es slo un criterio genrico para efectuarla --159. En este sentido
es en el que vendra a confluir la proporcionalidad en sentido estricto con
la necesidad56l).
Por todo lo expuesto hasta ahora, y ante la insuficiencia del mecanismo previsto para asegurar la proporcionalidad concreta de una determinada pena, sera deseable, desde nuestro punto de vista, que se previese la
posibilidad de que el Juez o Tribunal prescinda de la pena cuando resulte
desproporcionada o innecesaria 561 .
CA/FERR/SERRANO, Lecciones de Derecho..., cit., pg. 53, sealan que la posibilidad que se
le debe permitir al Juez para poder reducir la pena, sustituirla o prescindir de la misma, debe
de realizarse atendiendo no a criterios de proporcionalidad, sino de adecuacin a los fines de
prevencin general y de resocializacin; GRACIA MARTN, en Las consecuencias jurdicas...,
cit., pg. 63, afirma que la pena puede ser inferior a la medida de lo injusto o de la culpabilidad o incluso puede dejar de ser aplicada cuando as est indicado por razones de prevencin general o especial.
"" COBO/VIVES, Derecho penal..., cit., pgs. 80 y 81.
*" COBO/VIVES. Derecho penal..., cit., pg. 81.
" ,l En este sentido tambin se pronuncia QUINTERO OLIVARES, Curso de Derecho.... cit.,
pg. 542, para quien el marco penal debera incluir, junto al lmite mnimo, la posibilidad de
no imponer pena alguna para los casos de desproporcin o falta-de sentido.^'
322
VII
PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN SENTIDO AMPLIO Y DELITOS
DE PELIGRO ABSTRACTO
"^
1.
INTRODUCCIN
325
mbito del Derecho penal a comportamientos en los que falta el merecimiento o la necesidad de pena, o en los que, dndose ambos requisitos,
falta la necesaria proporcin entre la entidad del delito y la entidad de
la pena.
En las pginas que siguen nos plantearemos si desde el punto de vista
constitucional, la ley no debera prever que en estos casos el autor quede
impune y nos plantearemos tambin las diversas posibilidades que posee
de lege lata y de lege fe renda el legislador penal para solventar el problema de la proporcionalidad en sentido estricto en relacin con estas
conductas delictivas. La siguiente declaracin jurisprudencial de nuestro
Alto Tribunal Constitucional (STC 53/85, FJ 9), que recogemos literalmente, supone desde nuestro punto de vista un acicate para el legislador,
quien habr de respetar el principio de proporcionalidad:
El legislador, que ha de tener siempre presente la razonable exigibilidad de una conducta y la proporcionalidad de la pena en caso de incumplimiento, puede tambin renunciar a la sancin penal de una conducta que objetivamente pudiera representar una carga insoportable, sin
perjuicio de que, en su caso, siga subsistiendo el deber de proteccin del
Estado respecto del bien jurdico en otros mbitos (FJ 9).
2.
tes del Derecho penal cuando se amenaza con pena la tentativa del delito,
en la que el resultado de lesin permanece ausente 2 .
No obstante, como nos recuerda WEBER, se encuentran dificultades
para abarcar la puesta en peligro de los bienes jurdicos a travs de la punibilidad de la tentativa 3 . Segn este autor, la aptitud de la tentativa para
castigar las puestas en peligro de los bienes jurdicos viene limitada por
dos motivos:
a)
b)
327
328
secuciones de los falsos testimonios 9 . Por ello, el delito de falso testimonio se configura como un delito de peligro. Tambin cuando se pretenden
proteger bienes tan personales como la vida o la integridad, pueden encontrarse dificultades para la comprobacin de la causalidad del comportamiento en relacin con la lesin provocada, como puede ocurrir en el
caso de medicamentos poco probados (caso Cortegan) l, por lo que se
acude a la tcnica de los delitos de peligro.
La tcnica de los delitos de peligro presenta dos ventajas fundamentales frente a la utilizacin tradicional de los delitos de lesin en mbitos
cada vez ms tecnificados:
a)
b)
3.
La ley tan slo contiene tipos delictivos, no contiene ni delitos de lesin ni delitos de peligro, procediendo su distincin por parte de la doc9
ARTZ/WEBER, Strafrecht. Besonder Teil, cit., pg. 9.
'" KAUFMANN, Tipicidad y causacin en el procedimiento CORTEGAN. Consecuencias
para el derecho en vigor y la legislacin, Nuevo Pensamiento Penal, 2, 1970, pgs. 7 y ss.
11
Segn BERZ, Formelle Tatbestandsverwirclung
und materialer
Rechtsgterschutz,
Miinchen, 1986, pgs. 55 y ss., los delitos de peligro abstracto mejoran y amplan la proteccin del bien jurdico a travs de la existencia de una norma que contempla un determinado
comportamiento, pretendiendo con ello la evitacin de un dao. Los delitos de peligro abstracto seran especialmente apropiados para los mbitos tcnicos, para los sucesos que tienen
lugar en los procesos de produccin en masa, cuya peligrosidad general es previsible, y por
ello seran tipificados previamente.
12
DREHER/TRNDLE, Strafgesetzbuch und Nebengesetze, 47 ed., Miinchen, 1996,vor
13, Rdnr. 13; en el mismo sentido, SCHNEMANN, Moderne Tendenzen in der Dogmatik
der Fahrlassiggskeit - und Gefhrdungsdelikte, JA. 1975, pg. 792; BERZ, Formelle Tatbestandsverwirclmi;
cit.. pg. 55.
329
3/' ed., pg. 335; BARBERO SANTOS. Contribucin al estudio de los delitos de peligro abstracto. ADPCP, 1973. pg. 492; MARTIN, Strafbarkeit grenziiberschreitender
Umweltbeetntrdchtignngen, Freiburg i. B., 1989, pg. 35.
'^ Hay autores como JESCHECK, Tratado de Derecho penal, 4. a ed., pgs. 234 y ss., que
distinguen entre delitos de lesin y delitos de peligro (concreto) segn la intensidad del menoscabo del objeto de la accin. Este autor considera el objeto real sobre el que recae la accin tpica como objeto de la accin u objeto del ataque, en tanto que los bienes jurdicos los
detine como valores ideales del orden social en los que descansan la seguridad, el bienestar
y la dignidad de la colectividad. El objeto de la accin se puede presentar en distintas formas: como unidad psquico-corporal, como valor social, como valor econmico, como cosa
y como situacin real. El desvalor del resultado consistira en la lesin o puesta en peligro
del objeto de la accin, en tanto que la lesin del bien jurdico protegido consiste en el desprecio del especfico inters de la vida de la comunidad. Por otra parte, ROXIN. Strafrecht.
Allgemiener l'eil, cit., 10/122 (273), distingue entre delitos de lesin y de peligro segn
que el objeto de la accin de los tipos deba ser menoscabado o puesto en peligro en su integridad. Para este autor, el objeto de la accin ha de distinguirse del bien jurdico; el bien
jurdico es el bien ideal que se materializa en el concreto objeto de ataque; solamante es
lesionable a travs del menoscabo del objeto individual de la accin. JAKOHS. Strafrecht.
Allgeminer l'eil, 6/78. seala que en los delitos de lesin el resultado consiste en una concreta puesta en peligro del objeto de ataque.
330
331
4.
A)
Teora de la peligrosidad
general
En los delitos de peligro lo esencial no es la puesta en peligro (en el sentido de un resultado de peligro concreto y tampoco la peligrosidad de
la accin concreta), sino tan slo la pertenencia a grupos peligrosos... 22 .
Esta teora parte de un concepto esttico de posibilidad. No necesariamente la concreta accin que es subsumible en el tipo de peligro abstracto deviene atributo de la peligrosidad, sino que es la clase de accin a la
que pertenece la misma. Los tipos de peligro abstracto describen acciones
que segn la experiencia conducen a la lesin, no dependiendo de la peligrosidad del hecho concreto, puesto que el juicio de peligrosidad general
nada dice sobre la peligrosidad de la accin concreta.
En opinin de WEBER, uno de los partidarios de esta teora, una posibilidad para acabar con la puesta en peligro de los bienes jurdicos consiste en unir una sancin pena o multa administrativa a un comportamiento tpicamente peligroso, sin eregir en elemento del tipo la creacin
de un peligro. Tales tipos en los que la puesta en peligro del bien jurdico tpicamente resultante del comportamiento descrito tan slo es motivo del legislador, y no elemento del tipo, se denominan delitos de peligro abstracto 2 \
Se trata de la teora dominante en Alemania 24 , encontrndose entre sus
defensores autores como JESCHECK, ROXIN O BLEI. Algunos de los otros
autores 2S que sostienen esta teora, aun con determinadas precisiones, son
22
21
Esta teora, en orden a la aclaracin del contenido de los delitos de peligro abstracto, pone su atencin en la accin y en la cuestin de su peligrosidad y no en el resultado de peligro, el cual no es necesario, haciendo hincapi no en la accin concreta, sino en el gnero/clase de accin.
BINDING deca que, segn esta teora, la peligrosidad no es atributo de la
concreta accin, sino que en base a una observacin a gran escala aparece
como atributo de un grupo de acciones. La experiencia ensea que esta
ciase de acciones de forma fcil y relativamente frecuente se convierten
en' lesiones (del bien jurdico protegido): son generalmente peligrosas...
de la ofrecida por HORN, como ella misma pone de manifiesto, pg. 141. en que este autor
concede un carcter meramente negativo a esta definicin; por contra, ella, en tanto que en
los delitos de peligro abstracto se trata de proteger bienes jurdicos, ve un factor (concepto)
positivo determinante.
211
Si consideramos, como hace la mayora de la doctrina, que los denominados delitos
de aptitud son delitos de peligro abstracto, en estos casos s que en el tipo se hace referencia
expresa a los bienes jurdicos protegidos. ste sera el caso del artculo 364 del CP, en el
cual se dice: ... susceptibles de causar daos a la salud de las personas.
21
BINDING. Die Normen unc Uve bertretung I, 2. a , 1890, pgs. 379 y 380.
332
333
JAKOBS 2 6 , SCHNEMANN
31
32
27
33
,0
, LACK-
y GRAUL .
334
B)
34
i:
335
SCHIMIDHUSER51.
en peligro. En tales tipos se habla de delitos de peligro abstracto frente a los denominados
delitos de peligro concreto.
"' En MAURACH/SCHROEDER. Strafrecht. Besonderer Teil. 2, 6.a, Heidelberg, 19X1, pg. 6:
El peligro se presume por el legislador que existe y por lo tanto en el caso concreto no necesita ser comprobado.
4(1
En Italia ha sido la tnica general denominar a los delitos de peligro abstracto como
delitos de peligro presunto y considerar que en ellos el legislador presume ture et de iure
que el comportamiento no es peligroso. Vid. Riz, Pericolo, situazione de pericolo, condotta
pericolosa, ndice Pena/e, 1983, pg. 498; CANESTRANI, Reati di Pericolo. Enciclopedia
Giuridica. Roma. 1985, pg. 2. En contra de esta denominacin y de esta teora GAI.I.O, II
reati di pericolo, II foro pnale, 1969, pgs. 5 y ss.
41
Vase en RODRGUEZ MONTAS. Delitos de peligro..., cit., pgs. 242 y ss., los autores que la sostienen. Entre stos se encontraban JIMNEZ DE ASA, BERISTAIN, RODRGUEZ
RAMOS. SAINZ CANTERO.
n
En la STS de 25 de marzo de 1993 se afirma: ...aunque est reconocido que la figura del artculo 344 constituye un tipo de peligro abstracto, no cabe confundir ese peligro
abstracto con un peligro presunto, pues ello vulnerara el esencial derecho constitucional a la
presuncin de inocencia.
4!
Control social y sistema penal, Barcelona, 1987, pg. 329.
44
Los delitos de peligro.... cit.. pgs. 135 y ss.; afirma que si el legislador da el primer
paso eliminando el contenido material de un tipo de peligro al establecer sanciones para acciones meramente peligrosas y prescindiendo de la configuracin de un resultado, el paso
delinitivo lo dan tanto la interpretacin doctrinal como la jurisprudencial al consagrar la presuncin inris et de iure.
4
" Delitos de peligro.... cit., pg. 247.
4,1
Delitos defraude alimentario. Anlisis de sus elementos esenciales. Pamplona, 1996.
pgs. 330 y ss.
47
BREHM. Znr Dogmatik des abstrakten.... cit., pg. 12, cree que ello se debe a que entre ambas teoras no existe una diferencia esencial. Cuando se admite que el legislador presume el peligro y se busca una explicacin se debe recurrir a la peligrosidad general. Tratn-
336
C)
Recapitulacin
Vid., entre otros, BREHM, Znr Dogmatik des abstrakten, cit., pgs. 44 y ss.; WEBER, en
ARTZ/WEBER, Strafrecht. Besonderer Teil..., cit., pg. 135; SCHNEMANN, Moderne Tendenzen in der Dogmatik..., JA. 1975, pgs. 797 y ss.
M
En este sentido WOLTER, Ohjektive und personale Zurechnung von Verhalten, Gcfahr
und Verletzung in cien funktionalen Strafrechtssystem, Berln, 1981, pg. 278, hace referencia a la lesin de los principios de injusto criminal y culpabilidad.
337
5.
5.1.
INTRODUCCIN
En las pginas que siguen nos vamos a ocupar del respeto por parte de
los delitos de peligro abstracto del principio constitucional de proporcionalidad en sentido amplio. Una vez que hemos constatado que nos encontramos ante un principio constitucional que limita el ius puniendi consagrado en los artculos 1.1, 9.3 y 10.1 CP, que tiene una especial virtualidad
y se aplica normalmente en el mbito de los derechos fundamentales, y
que en el Derecho penal consideramos que se descompone en el principio
de aptitud, en el de necesidad, que a su vez se concreta en el de proteccin
exclusiva de bienes jurdicos y en el de intervencin mnima y, en ltimo
lugar, en el principio de proporcionalidad en sentido estricto, pasamos a
En el seno de la doctrina alemana se han manifestado en este sentido CRAMHR. Der
Vollrauschtatbestand al ahstraktes Gefdhrduni>sdelikt. Tbingen, 1962, pg. 58. quien sostiene que el principio /// dubio pro reo es la vertiente procesal del principio de culpabilidad;
BREHM, Zur Dogmatik des abstrakten..., cit.. pgs. 44 y ss. En Espaa se ha manifestado en
este sentido PREZ LVAREZ, Proteccin penal del consumidor..., cit., pg. 60; considera
que los delitos de peligro abstracto son contrarios al principio de presuncin de inocencia.
r/J.sobre todo ello RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pgs. 247 y ss.
338
estudiar si la tcnica utilizada en los denominados delitos de peligro abstracto vulnera alguno o algunos de estos principios.
En el estudio que realizamos a continuacin, lo que pretendemos poner de relieve es hasta qu punto el principio de proporcionalidad en sentido amplio se comporta como un verdadero lmite al ius puniendi y hasta
qu punto, en caso de que no sea respetado por el legislador cuando utiliza la tcnica del peligro abstracto, puede ser objeto de control por parte
del Tribunal Constitucional su vulneracin, puesto que nos encontramos
ante un principio constitucional. No tratamos de pronunciarnos sobre la
vulneracin o no de este principio por parte del legislador cada vez que
utiliza a lo largo del Cdigo Penal esta tcnica, sino de realizar una serie
de consideraciones generales. Somos conscientes de que cualquier intento
de dar una solucin global y vlida sobre la legitimacin y validez de todos los delitos de peligro abstracto est abocada al fracaso y se requiere
un estudio detallado de cada grupo de delitos, pero ello excede de las pretensiones de nuestro trabajo.
En este anlisis tendremos muy presente lo afirmado por el Tribunal
Constitucional alemn en la Sentencia de 9 de marzo de 1994 (BVerfGE
90. 145), conocida popularmente como la sentencia del cannabis o del
hashish. En ella se pronunci sobre la posible vulneracin del principio de
proporcionalidad por parte de los preceptos de la Betaubungsmittelgesetz
(BtMG), que amenazan con pena el trfico ilegal de drogas o la posesin de las mismas cuando se trata de productos derivados del cannabis5b;
preceptos, en los que el legislador haba acudido a la tcnica del peligro
abstracto.
A grandes rasgos, podemos decir que en esta sentencia el BVerfG niega que exista un derecho a la embriaguez y estudia los preceptos de la
BtMG que amenazan con pena el comercio ilegal y la posesin de drogas
cuando se trata de productos derivados del cannabis, ponindolos en relacin con el artculo 2 de la Ley Fundamental (GG): por una parte, la amenaza penal con el artculo 2, apartado primero 57; por otra parte, la pena
"'' En el 29.1.1 BtGM se prev una pena privativa.de libertad de hasta cinco aos o
pena de multa para quien sin autorizacin cultive, elabore o trafique con estupefacientes o.
sin tralicar. importe, exporte... estupefacientes. En el 29.1.3 BtMG se establece la misma
pena para quien posea estupefacientes careciendo de una autorizacin escrita para ello. Hay
que tener muy presente que en el 29.5 se prev que el Tribunal puede prescindir de la punicin en virtud de los apartados 1, 2 y 4 cuando el autor tan slo cultive, elabore, importe,
exporte, comercie, adquiera o de cualquier otro modo lo consiga, o posea estupefacientes en
cantidades pequeas para su propio consumo.
^ El tenor literal del artculo 2.1 GG es el siguiente: Todos tienen derecho al libre
desarrollo de su personalidad en tanto que no lesionen los derechos de otros o contravengan
el orden constitucional o la ley moral. Segn la jurisprudencia del BVerfG BVerfGE 80.
339
340
5.2.
5.2.1.
Los delitos de peligro abstracto encuentran su justificacin en la necesidad de una tutela ms acabada y eficaz de los bienes jurdicos que se
consideran esenciales y, fundamentalmente, de los denominados bienes
jurdicos colectivos 6() .
Sin embargo, como ya dijimos cuando tratamos el principio idoneidad
del Derecho penal, no todos los bienes jurdicos son aptos o idneos para
ser protegidos penalmente. De ello podemos concluir que no sern idneos para proteger bienes jurdicos aquellos delitos de peligro abstracto
que consisten en la violacin de reglas tico-sociales o tico-religiosas, al
no tipificar acciones que supongan peligro alguno para un bien digno de
proteccin jurdico-penal 6I . Afortunadamente, esta clase de delitos de pe60
MAQUEDA ABREU, La idea de peligro en el moderno Derecho penal. Algunas reflexiones a propsito del Proyecto de Cdigo Penal de 1992, Actualidad Penal, 1994, pg. 487.
61
En este sentido FIANDACA, La tipizzazione del pericolo, Dei Delitti e delle Pene,
1984, pg. 460, cuestiona la admisibilidad constitucional y poltico-criminal de la proteccin
a travs de la tcnica de los delitos de peligro abstracto de objetos tales como el pudor pblico. TORO LPEZ, LOS delitos del peligro hipottico (Contribucin al estudio diferencial
de los delitos de peligro abstracto), ADPCP, 1981, pgs. 827 y ss., distingue tres grupos de
delitos de peligro abstracto. Los primeros estaran constituidos por los delitos que consisten
en la violacin de reglas tico-sociales o tico-religiosas. Como ejemplo de esta clase de delitos ofrece TORO LPEZ (LOS delitos de peligro..., ADPCP, 1982, pg. 827) el derogado,
a travs de la Ley 45/1978, artculo 416, nmeros 4 y 5, en el cual se incriminaba la propaganda de medios anticonceptivos. El otro subgrupo estara constituido, segn este autor, por
los delitos de peligro abstracto que se pueden considerar como delitos de desobediencia, delitos de polica o bien injustos administrativos que se someten a una pena criminal. En ltimo lugar, reconoce la categora de los delitos de peligro hipottico, en los que el tipo requiere una accin apta para producir un peligro del bien jurdico como elemento material
integrante del tipo de delito. En la Sentencia del Tribunal Supremo de 12 de noviembre de
1985 se recoge esta distincin afirmando:
La doctrina ha encontrado tres categoras.claramente diferenciadas de los \Tdelitos de peligro abstracto: 1. Los delitos que aparecen como reminiscencias de
sanciones penales para fortalecer sentimientos religiosos o tico-sociales, como el
juramento de Dios en vano, de la Novsima Recopilacin, el suprimido delito de
propagandas anticonceptivas (...). La caracterstica de estos delitos es que se castigan aunque no parezca posible una peligrosidad, sta va nsita en el concepto o
tipos muy genricos, que no permiten prueba alguna de la falta de aqulla. 2. Lo
mismo ocurre con la segunda categora de delitos de peligro abstracto, que en
esencia constituyen desobediencia a mandatos administrativos o policiales que se
criminalizan^ ejemplo tpico es el recientemente suprimido delito de conduccin
ilegal (...). La peligrosidad se presuma con carcter "iuris et de iure", no era po-
341
342
injusto administrativo. Tampoco la conduccin de vehculos sin el correspondiente permiso o habilitacin constitua un delito idneo para la
proteccin del bien jurdico, ya que se estaba incriminando una accin
que no era apta para crear ni para incrementar un peligro para la seguridad del trfico63. En este grupo tambin cabe incluir los desaparecidos delitos de inhumacin (art. 339 ACP) y el de exhumacin o traslado de cadveres (art. 345 ACP). En estos artculos se elevaba a la categora de
injusto criminal la mera infraccin administrativa. Significativa a este respecto resultaba la rbrica del Ttulo V, en el que se inclua el artculo 339:
De la infraccin de las leyes sobre inhumaciones, de la violacin de sepulturas y de los delitos de riesgo en general. Es plausible, pues, que
hayan desaparecido todos estos delitos de nuestro Cdigo Penal.
Lo ms inquietante es que este problema, la criminalizacin de meros
injustos administrativos, est adquiriendo de nuevo importancia en nuestro ordenamiento. Un ejemplo lo encontramos en el artculo 319, que se
incluye dentro del Captulo dedicado a los Delitos relativos a la ordenacin del territorio y la proteccin del patrimonio histrico, artculo en el
que se tipifica el denominado delito urbanstico 6 \ y que parte de una configuracin formal del injusto fundado en la ausencia de autorizacin o
en el carcter no auforizable de la construccin o de la edificacin, sin
que se exija ni la lesin ni la puesta en peligro del bien jurdico protegido
(ordenacin del territorio) 6 \
"' TORO LPEZ, LOS delitos del peligro..., ADPCP, 1982, pg. 837.
"4 Artculo 319 CP: 1. Se impondrn las penas de prisin de seis meses a tres aos,
multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para profesin u oficio por
tiempo de seis meses a tres aos, a los promotores, constructores o tcnicos directores que
lleven a cabo una construccin no autorizada en suelos destinados a viales, zonas verdes,
bienes de dominio pblico o lugares que tengan legal o administrativamente reconocido su
valor paisajstico, ecolgico, artstico, histrico o cultural, o por los mismos motivos hayan
sido considerados de especial proteccin.
2. Se impondrn la pena de prisin de seis meses a dos aos, multa de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para profesin u oficio por tiempo de seis meses a tres
aos, a los promotores, constructores o tcnicos directores que lleven a cabo una edificacin
no autorizable en suelo no urbanizable.
hS
Como pone de manifiesto MUOZ CONDE, Principios inspiradores del Cdigo Penal
espaol. Revista do Ministerio Pblico, nm. 7 (1995), pg. 17, la consideracin del orden socioconmico, el patrimonio histrico, los recursos naturales y el medio ambiente y la flora-fauna como bienes jurdicos autnomos ha provocado que el legislador
configure algunos delitos de peligro abstracto que no se diferencian de las infracciones administrativas que constituyen las acciones incriminadas en los diferentes artculos del nuevo
Cdigo Penal. A ttulo de ejemplo enuncia este autor los artculos 319, 333 y 335 del NCP.
sealando que en alguno de estos casos hubiese sido mejor que hubieran permanecido configurados como meros ilcitos administrativos, o que hubieren sido contemplados en la legislacin especial, en donde tienen mayor justificacin.
343
Pero no podemos desconocer que en los casos en los que el bien jurdico puede ser afectado a travs de una gran variedad de conductas, a
veces es difcil establecer una lnea de separacin entre las conductas
inofensivas y aquellas otras conductas que afectan al bien jurdico. En el
Derecho penal, como sabemos, no slo se incrimina la lesin como forma
de ataque al bien jurdico, sino que tambin el peligro concreto y el peligro abstracto pueden ser objeto de amenaza penal. Y es en los denominados delitos de peligro abstracto, a travs de los cuales se incriminan aquellas acciones general y abstractamente peligrosas para el bien jurdico,
donde resulta bastante difcil para el legislador separar claramente a la
hora de tipificar, aquellos comportamientos inofensivos de los que realmente suponen un peligro abstracto para el bien jurdico protegido.
En aquellos supuestos en los que encuentra dificultades para esta delimitacin, y debido a la importancia del bien jurdico en juego, el legislador considera ms idneo para su proteccin acudir a la prohibicin de un
comportamiento generalmente peligroso para el bien jurdico, sin que de
esta manera se privilegien los comportamientos menos peligrosos. Desde
el punto de vista de la idoneidad, no hay nada que objetar a esta forma de
tipificacin siempre que se trate de un comportamiento generalmente peligroso, no estando justificada, por el contrario, la conminacin penal de
comportamientos que excepcionalmente pueden resultar peligrosos para el
bien jurdico. Queda justificada, por este motivo, la idoneidad de esta tcnica en el delito de trfico de drogas (368) o en el supuesto del delito de
conduccin bajo la influencia de bebidas alcohlicas, drogas txicas o estupefacientes (art. 379).
En el seno de la doctrina, un considerable nmero de autores afirma
que la utilizacin de la tcnica de los delitos de peligro abstracto es la
ms idnea/eficaz para proteccin de los bienes jurdicos colectivos 66 , aun
'"' Con carcter general consideran que los delitos de peligro abstracto son los ms eficaces para la proteccin de los bienes jurdicos colectivos, entre otros, FIANDACA, La tipizzazione del pericolo, Dei Delliti e delle Pene, 1984, pgs. 454 y ss., para quien la tcnica de
los delitos de peligro abstracto sera la ms eficaz cuando se trata de delitos contra la Administracin Pblica, Administracin de Justicia, delitos socio-econmicos, delitos contra el
medio ambiente; MUO/. CONDE:, El "moderno" Derecho penal en el nuevo Cdigo Penal,
principios y tendencias. La Ley, 1996, pg. 1340, y en Principios inspiradores del nuevo
Cdigo Penal, Revista do Ministerio Pblico, 7 (1995), considera que debido a que la tendencia de proteccin de bienes jurdicos colectivos resulta inevitable en el Derecho penal
moderno, no queda ms remedio para protegerlos eficazmente que utilizar la tcnica de los
delitos de peligro abstracto. Si bien, en opinin de este autor, la despenalizacin de determinados comportamientos puede resultar a la larga ms eficaz para la proteccin de los bienes
jurdicos y sobre todo menos gravosa para los sujetos afectados, aunque menos llamativa desde el punto
de la opinin pblica. VALLE MUIZ. en Comentarios al nuevo.... cit.. pg. 1329, afirma que
344
cuando tambin hay quien se plantea hasta que punto es correcto en estos
casos hablar de delitos de peligro 67 y quien considera preferible para su
la utilizacin de los tipos de peligro abstracto en el mbito de los delitos econmicos, y en
general en aquellos en los que se tutelan bienes jurdicos colectivos, no debe rechazarse per
se, puesto que la especial textura del objeto de proteccin convierte a esta tcnica poco menos que en irrenunciable. Por el contrario, MNDEZ RODRGUEZ, LOS delitos de peligro y sus
tcnicas de tipificacin, Madrid, 1993, pgs. 160 y 161, afirma que es errneo estimar que lo
ms eficaz para la proteccin de los bienes jurdicos colectivos es la creacin de delitos de
peligro abstracto porque la lesin no es determinable. Para MNDEZ RODRGUEZ, como consecuencia de llevar a sus extremos el principio de eficacia, se crean tipos de peligro abstracto en casos en los que no se tiene claro en qu consiste la lesin.
En el mbito del Derecho penal econmico consideran que la tcnica de proteccin ms
idnea es la del peligro abstracto, debido al carcter ideal tanto del bien jurdico como del objeto de ataque, OTTO, Konzeption und Grundstze des Wirtschaftsstrafrechts (einschlieBlich
Verbraucherschutz), ZStW, 96 (1984), pgs. 362 y ss.; GEERDS, Wirtschaftsstrafrechts und
Vermgensrecht, Bayreuth, 1990, pgs. 40 y ss. TIEDEMANN, Wirtschaftsstrafrecht, Bd. 1, cit.,
pg. 86, por su parte, afirma que el delito de peligro abstracto representa el instrumento de
tcnica legislativa tpicamente correspondiente a la esencia del bien jurdico supraindividual,
y en Poder econmico y delito. Introduccin al Derecho penal econmico y de la empresa,
Barcelona, 1985, pg. 36, afirma: Con todo, es no slo la facilidad para la prueba lo que ha
conducido al empleo del peligro abstracto para la descripcin de los hechos econmicos punibles, sino fundamentalmente la necesidad de proteger bienes jurdicos supraindividuales en relacin con los cuales no es imaginable otra configuracin tpica. En este sentido se ha venido
pronunciando reiteradamente desde 1969, Tatbestandsfunktionen im Nebenstrafrecht, cit.,
pg. 124; el mismo, Handhabung und Kritik des neuen Wirtschaftsstrafrechts- Versuch einer
Zwischenbilanz, Festschrift fr Dnnebier, 1982. En el seno de nuestra doctrina, entre otros,
GMEZ INIESTA, El delito de blanqueo de capitales en Derecho espaol, Barcelona, 1997,
pg. 65, afirma en este sentido: El tipo penal (art. 301 CP) se estructura sobre un tipo de peligro abstracto como instrumento idneo, como tcnica de conformacin de tipos penales que,
como el del blanqueo, protegen un bien jurdico supra-individual, en nuestro caso el propio
sistema econmico financiero, la estabilidad del mercado, de la economa y de sus institutos.
67
El propio TIEDEMANN, Poder econmico y delito..., cit., pg. 36, considera que tan
slo se puede hablar de peligro abstracto si es referido a intereses patrimoniales individuales, mientras que, si se toman en consideracin los aspectos supraindividuales (sociales) del
bien jurdico y los aspectos de la informacin (por. ej., como inters tutelado en el caso de
los balances), estos intereses son lesionados (y no nicamente puestos en peligro) por el delito. MAQUEDA ABREU, La idea de peligro..., Actualidad Penal, nm. 26 (1994),
pg. 492, considera que la afirmacin de que los delitos que tutelan bienes colectivos son
delitos de peligro es matizable, ya que normalmente la idea de peligro se refiere a los bienes jurdicos subyacentes y la conducta no pone en peligro, sinc que lesiona las condiciones
imprescindibles para su disfrute. GARCA RIVAS, Contribucin al estudio de peligro y aplicacin a los delitos contra la salud pblica y el medio ambiente, Albacete, 995, pg. 148,
sostiene que si se afirma la posibilidad de tutelar los bienes jurdicos colectivos de forma
autnoma, no nos encontraramos ante delitos de peligro abstracto, sino ante figuras de lesin en su modalidad de delitos de mera conducta. TERRADILLOS BASOCO, Derecho penal de
la empresa, Madrid, 1995, pg. 57, advierte de los inconvenientes que pueden surgir si se
entiende, en orden a soslayar las reservas que se realizan a los tipos de peligro, que en los
delitos de peligro lo que se da en realidad es un delito de lesin del bien jurdico colectivo,
pues afirmar la lesin de bienes tales como el orden socioeconmico resulta imposible.
345
346
347
Todos estos problemas han sido tenidos en cuenta por el legislador penal espaol, quien ha optado por adoptar en el artculo 325 CP la tcnica
de los delitos de peligro hipottico, los cuales no son ms que una categora de los delitos de peligro abstracto, para proteger los recursos naturales
y el medio ambiente73. No obstante, hay autores que sostienen que el legislador en este artculo se ha decantado por acudir a un delito de peligro
concreto74.
En el mbito de los delitos relativos a la energa nuclear y a las radiaciones ionizantes, si bien los problemas son los mismos que en los delitos
contra el medio ambiente 75, el legislador que ha acudido a la tcnica de
" Tambin considera que nos encontramos ante un delito de peligro hipottico MUOZ
CONDE, Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 505, para quien se trata de una categora a
medio camino entre los delitos de peligro abstracto y concreto, en la que no se requiere la
comprobacin de una situacin de peligrosidad concreta, pero s la aptitud lesiva de la conducta. TERRADILLOS BASOCO, Proteccin penal del medio ambiente..., Estudios Penales y
Crimininolgicos, XIX (1996), pg. 319, afirma que el legislador se decanta por los delitos
de peligro abstracto en el artculo 325 y de una forma incluso ms clara, en el artculo 336,
en el que se castiga la utilizacin de medios explosivos u otros instrumentos o artes de similar eficacia destructiva para la fauna. En la doctrina alemana, TIEDEMANN, Lecciones de
Derecho penal econmico (comunitario, espaol, alemn), Barcelona, 1993, pg. 182, sostiene que la clusula de aptitud incluida en el 325 StGB, en el cual se tipifica la contaminacin del aire (... apto para daar...), hace que sea menos que un delito de peligro concreto y ms que un delito de peligro abstracto y que se evoquen problemas paralelos a los de
la causalidad real de la conditio sine qua non en los delitos de lesin.
74
Sostiene que nos encontramos ante un delito de peligro concreto y de resultado Boix
REIG, en VIVES ANTN/BOIX REIG/ORTS BERENGUER/CARBONELL MATEU/GONZLEZ CUSSAC,
Derecho penal. Parte Especial. 2. a ed., Valencia, 1996, pg. 586. Este autor reconoce que al
exigirse en el tipo como resultado un peligro concreto, si bien se dota de mayores garantas al
precepto, se le resta eficacia y es el motivo que ha llevado a algunos autores a considerarlo
como un tipo de peligro abstracto. PRATS CANUT, en Comentarios al Nuevo..., cit., pg. 1518,
sostiene que el artculo 325 CP es un delito de resultado doble: por una parte, se da una lesin, la cual est integrada por un acto de contaminacin; y, por otra parte, se da un resultado
de peligro para el equilibrio de los ecosistemas. Desde nuestro punto de vista, esta interpretacin que realiza del tipo del artculo 325 es un tanto confusa, puesto que no aclara este autor
qu bien jurdico resulta lesionado por el acto de contaminacin y qu le lleva a considerar
que el artculo requiere un resultado de peligro concreto. Adems, este autor critica el recurso
a los tipos de peligro en el artculo 325 porque, por una parte, a travs de los mismos no se
consigue anticipar la intervencin penal y, por otra, no se evitan los problemas de causalidad,
abogando por tipos de lesin, pero resulta evidente que los problemas que este autor pone de
manifiesto tan slo surgen si se entiende, como l hace, que nos encontramos ante un delito
de peligro concreto.
7
DE LA CUESTA AGUADO, Respuesta penal..., cit., pgs. 136 y ss., seala que en el caso
de que se lesionasen determinados bienes jurdicos existiran problemas para relacionar la
lesin con una conducta concreta, debido a que normalmente el perjuicio es fruto de la reiteracin de los efectos acumulativos. Adems, las dificultades de prueba se dan porque la peligrosidad del medio empleado se extiende no slo al presente donde las dificultades de
los delitos de peligro, tal y como lo haba hecho en la LEN en los artculos 84, 85 y 86, no los ha configurado como delitos de peligro hipottico,
sino como delitos de peligro concreto para la vida o la salud de las personas76, excepto el artculo 345, en el que nos encontramos con un delito de
peligro abstracto. Debido a la peligrosidad de los medios utilizados y a
los problemas que ya hemos puesto de manifiesto, quiz hubiese sido preferible acudir a la tcnica de los delitos de peligro hipottico77 en orden a
conseguir una proteccin ms eficaz del bien jurdico protegido, que no es
otro que la seguridad colectiva78. A travs de los delitos de peligro hipoprueba existiran, sino sobre todo al futuro (pinsese en materiales radioactivos cuya radioactividad permanece durante miles de aos).... Esta autora sostiene que es tal el grado
de peligrosidad que se da cuando se trata de la energa nuclear, que puede resultar de ms
fcil justificacin el argumento de simplificacin de problemas de prueba.
7h
A pesar de que se puede argumentar que esta opcin permite ser ms respetuoso con
el principio de ofensividad, no tiene en cuenta los problemas que esta opcin planteaba en
los artculos 84.1 y 85 LEN, artculos que se configuraban como delitos de peligro concreto.
DE LA CUESTA AGUADO, Respuesta penal..., cit., pgs. 140 y ss., puso de manifiesto los problemas que se derivaban de la utilizacin de la tcnica de los delitos de peligro concreto: por
un lado, el de la prueba del resultado peligroso; por otro, la prueba de la relacin causal entre conducta y resultado.
77
El artculo 84.2 LEN se configuraba como un delito de peligro hipottico. Respecto al
criterio que debera tener en cuenta el juez para determinar si la conducta era idnea o no para
poner en peligro el bien jurdico, D E LA CUESTA AGUADO, Respuesta penal..., cit., pg. 157,
propone que lo haga acudiendo a las reglas de experiencia y al asesoramiento de expertos.
7ti
No olvidemos que la rbrica del ttulo en el que se encuentran ubicados los delitos relativos a la energa nuclear y a las radiaciones ionizantes es De los delitos contra la seguridad colectiva. Los autores que consideran que el bien jurdico protegido en estos delitos es
la seguridad colectiva, la cual posee entidad suficiente para ser considerada como un bien jurdico autnomo, la entienden tal y como la defini el Tribunal Supremo en Sentencia de 9
de octubre de 1984: el derecho que todos tienen para el desenvolvimiento normal de sus vidas en paz, sosiego, bienestar y tranquilidad. Cfr. MORALES PRATS, en Comentarios al
Nuevo..., cit., pg. 1556. Pero tambin hay quien niega autonoma a la seguridad colectiva y
sostiene que el bien protegido en estos artculos es la vida y la salud de las personas, y en
aquellos artculos en los que se mencionan, tambin los bienes (arts. 341 y 343, a pesar de
que este autor afirma de que en el art. 343 es en el nico en el que se hace referencia a los
bienes de las personas). En este sentido se manifiesta ORTS BERENGUER, en VIVES/
BOIX/ORTS/CARBONELL/GONZLEZ, Derecho penal. Parte especial, cit., pg. 600. Este autor
justifica el recurso a la tcnica del peligro concreto en el caso de artculo 341 porque la potencialidad lesiva es de tal magnitud, que siempre supone un riesgo muy grave para las personas, si bien reconoce que es posible que se den casos en los que el riesgo sea mnimo y
sea ms oportuno hablar de peligro abstracto. Por su parte, D E LA CUESTA AGUADO, Respuesta penal al peligro..., cit., pg. 104, en relacin con los derogados artculos 84 y 85 de
la LEN, que coinciden en buena medida con los actuales artculos 341, 342 y 343 CP, sostena que si bien el bien jurdico seguridad es susceptible de ser lesionado a travs de los medios lesivos del 84 y 85, no cabe su integracin en la redaccin legal. Para esta autora, la seguridad se tutela indirectamente de forma suficiente con la proteccin de los bienes jurdicos
individuales que se protegen a travs de este artculo, adems del medio ambiente.
-\
348
349
ttico no se le resta eficacia a la proteccin penal, no se plantean problemas de prueba y, adems, no contienen una presuncin absoluta de peligro, con lo cual no se plantea su posible contradiccin con el principio de
ofensividad 79.
Problemtica distinta presenta el artculo 345 CP, artculo en el cual el
legislador se basa en la aptitud peligrosa general de estas conductas para
el bien jurdico protegido para incriminarlas, sin exigir ningn resultado
lesivo o de puesta en peligro. En este precepto se contemplan dos modalidades comisivas: una consistente en el apoderamiento, aun sin nimo de
lucro, de materiales nucleares o elementos radioactivos y, la otra modalidad comisiva, la lleva a cabo quien sin la debida autorizacin facilite, reciba, transporte o posea materiales radioactivos o sustancias nucleares,
trafique con ellos, retire o utilice sus desechos o haga uso de istopos radiactivos. Para ambas modalidades comisivas se prev la misma pena:
prisin de uno a cinco aos. En la primera de las modalidades comisivas,
el legislador parte de la peligrosidad que comporta la tenencia ilegal de
tales elementos para incriminar esta modalidad sin exigir siquiera la idoneidad de esta conducta para poner en peligro la seguridad colectiva. En
la segunda, se condiciona el reproche penal a la falta de autorizacin administrativa, lo cual es ciertamente criticable, puesto que plantea el problema de la utilizacin del Derecho penal para la penalizacin de la mera
infraccin formal de normas de seguridad, con la consiguiente vulneracin del principio de ofensividad 80 , como veremos ms adelante.
Con el mismo problema que en los delitos contra el medio ambiente
se encuentra el legislador, segn un sector de la doctrina, cuando se trata
de tipificar los ataques a los bienes jurdicos colectivos que se refieren a
estructuras o instituciones bsicas en el funcionamiento del Estado o del
sistema social (contra la Administracin de Justicia, contra la Administracin Pblica, contra el orden socio-econmico): la tipificacin de una
lesin o un peligro concreto es difcil porque el menoscabo del bien jur74
En este sentido tambin MORALES PRATS, en Comentarios al nuevo..., cit., pgs. 1555
y'ss. Bien es cierto que en artculos como el 341 CP puede que normalmente la realizacin
de conducta tpica implique un peligro concreto, pero no siempre es as. El hecho de que
desde el punto de vista poltico-criminal hubiese sido deseable que se hubiese acudido a la
tcnica del peligro hipottico no nos lleva a compartir la afirmacin de LPEZ GARRIDO/
GARCA ARAN, El Cdigo Penal de 1995..., cit., pg. 164, de que el artculo 341, pese a
aparentar una puesta en concreto peligro, es mucho ms prxima al peligro abstracto (como
aptitud de los medios para crear delito) que la contenida, por ejemplo, en el artculo 343 ....
La redaccin del artculo 341 CP no da lugar a plantearse qu tipo de peligro requiere para
que se considere consumado el tipo.
m
Vid. en este sentido DE LA CUESTA AGUADO, Respuesta penal..., cit., pgs. 105 y ss.;
MORALES PRATS, en Comentarios al Nuevo..., cit., pgs. 1565 y 1566.
350
dico se produce por la reiteracin generalizada de conductas que no respetan las reglas bsicas que permiten asegurar el sistema y su funcionamiento, ms que por una conducta concreta 81 . Y para soslayar este problema, el legislador decide acudir a la tcnica de tutela que considera ms
eficaz: los delitos de peligro abstracto.
Parte de la doctrina habla en estos casos de delitos con bien jurdico
intermedio espiritualizado, adoptando la denominacin propuesta por
82
SCHNEMANN , quien inclua en esta categora delitos en los que se sostiene que la lesin del bien jurdico intermedio representa, por s misma,
un injusto 83 . Esto ocurrira, segn este autor, en delitos tales como el falso
testimonio 84, el cohecho y el delito de falsedad documental, aun cuando
Xl
En este sentido Loos, Zum "Rechtsgut" der Bestechungsdelikte, Festschrift fr
Welzel, 1974, 879 y ss.; ANGIONI, Contenan e funzioni..., cit., pgs. 63 y ss.; FIANDACA, La
tipizzazione del pericolo, Dei Detitti e delle Pene, 1984, 456; GRASSHOF, BVerfGE 90, 145
(204), y en el seno de nuestra doctrina RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit.,
pg. 301.
K2
Este autor (Moderne Tendenzen in der Dogmatik der Fahrlssigkeits- und Gefhrdungsdelikte, JA, 1975, pg. 798) distingue tres categoras dentro de los delitos de peligro
abstracto. La primera de ellas viene constituida por los delitos con bien jurdico intermedio
espiritualizado (Delikte mit einem vergeistigten Zwischenrechtsgut); la segunda, por las
acciones masas, y la tercera, por aquellos delitos en los que se tipifica una tentativa imprudente que se caracteriza por la infraccin del cuidado subjetivo. Entre otros, han adoptado
esta denominacin WOLTER, Objektive und persnate Zurechnung..., cit.,, pg. 328 y ss.;
ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil, cit., 11/126; RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pg. 300. JAKOBS, Strafrecht. Allgemeiner Teil, cit., 6/88, si bien no utiliza esta
denominacin, llega a la misma conclusin que SCHNEMANN, segn seala el propio autor,
de que cuando un delito es de peligro abstracto ello no impide que su resultado lesione un
objeto que representa al bien en un plano menos abstracto.
x1
ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil, cit., 11/126, considera que el desvalor de la accin en estos delitos fundamenta por s solo la punibilidad, puesto que el bien jurdico correspondiente no ha de ser puesto en peligro en el caso concreto a travs de la accin subsumible en el tipo.
84
Como pone de manifiesto RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., 304, no es
habitual la consideracin de estos delitos como delitos de peligro abstracto en nuestro pas,
pero s en Alemania. Consideran el delito de falso testimonio como delito de peligro abstracto,
entre otros, WEBER, en ARTZ/WEBER, Strafrecht. Besonderer Teil, LH 2, cit., pg. 9, quien
considera que si para la punibilidad del falso testimonio se requiriese comprobar que a travs
de la falsa declaracin se ha lesionado la Administracin pblica, es decir, que ha llevado a
dictar una sentencia equivocada en el proceso en cuestin, se perjudicara la efectividad de las
persecuciones del falso testimonio, por lo cual, y para una mayor efectividad, se ha optado por
la configuracin como delito de peligro. Para ROXIN, Strafrecht. Allgemeiner Teil, cit..
11/126, el bien jurdico protegido en los pargrafos 153 y ss., que es la averiguacin judicial
de la verdad, no necesita ser puesto en peligro en el caso concreto por la accin incluible en el_
tipo. OTTO, Grundkurs. Strafrecht.... cit., 97/1 y ss., parte de la consideracin de que el bien
jurdico protegido en estos casos, la Administracin de Justicia en el sentido de proteccin de
la confianza en los rganos jurisdiccionales para averiguar los hechos, no se menoscaba tan
351
Derecho penal, Valencia, 1995, pg. 60, para quien en ltima instancia la razn de stos es
la proteccin de bienes jurdicos individuales.
Para esta autora {Delitos de peligro..., cit., pg. 302), el bien jurdico institucionalizado mediatamente protegido o representado por este delito, tal y como vena configurado
en el CP anterior (arts. 326 y ss.), regulacin que en lo bsico coincide con la del CP 1995,
es la correcta Administracin de Justicia. Adems, afirma que el tipo se conforma con la lesin de la veracidad de las declaraciones procesales (objeto representativo).
m
En todos estos delitos el bien jurdico inmaterial mediatamente protegido, en opinin
de RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pg. 303, es el correcto funcionamiento
de la Administracin pblica. Sostiene, adems, que este bien jurdico no es susceptible de
ser menoscabado a travs de conductas individualmente consideradas, pero s si se repiten y
generalizan.
X4
RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pgs. 303 y 304, n.p.p. 347, considera que si bien el incumplimiento de los deberes tributarios no supone individualmente una
lesin o puesta en peligro de la economa estatal, ello podra tener lugar a travs de la generalizacin y repeticin de tales conductas. Y esto es lo que sostiene MARTNEZ-BUJN PREZ,
El bien jurdico protegido en el delito de defraudacin tributaria, EPC, XVIII (1995),
pgs. 172 y ss., quien considera trasladable esta construccin a determnanos delitos socioeconmicos en general y a los delitos contra la Hacienda Pblica en particular, y, concretamente, en relacin con el delito de defraudacin tributaria (art. 349 ACP) y el delito de incumplimiento de obligaciones contables (art. 350 bis ACP). Segn este autor, en los delitos
tributarios se puede distinguir un bien jurdico inmaterial mediato, consistente en las funciones que el tributo est llamado a cumplir, y un bien jurdico especfico inmediato con funcin representativa, constituido por el patrimonio del Erario o por la recaudacin tributaria.
De esta manera, este autor se aparta de quienes consideran que la accin individual defraudatoria, que representa una bagatela para el patrimonio del Estado, pueda, en cambio, comportar un grave dao para el funcionamiento del sistema tributario. Por ello prefiere formular la tesis al revs, ya que el perjuicio patrimonial es el medio a travs del cual se pone
en peligro dicho sistema: mediante la lesin (generalizada y reiterada, en todo caso) del
bien jurdico directamente protegido con funcin representativa (el patrimonio del Erario) se
pone simultneamente en peligro, de manera indirecta o refleja, pero incuestionable, el bien
representado o mediato (vid. n.p.p. 96). Para este autor, la accin defraudatoria individual
del sujeto lesiona el bien jurdico mediato, pero el bien jurdico mediato tan slo puede ser
abstractamente puesto en peligro a travs de la reiteracin y generalizacin de conductas defraudatorias individuales. En nuestra opinin, este planteamiento no es del todo correcto,
puesto que si bien el bien jurdico mediato protegido no puede ser puesto en peligro concreto o lesionado a travs de estas conductas individualmente consideradas, s que son peli-
353
352
>i
354
el cohecho cometido por el funcionario que solicita, acepta o se deja prometer una ddiva a
cambio de la realizacin de un acto propio de su cargo conculca el principio de imparcialidad entendido como ausencia de interferencias en la adopcin de decisiones pblicas, que
nicamente deben estar guiadas por los fines que legalmente justifican su desempeo, y.
por lo tanto, nos encontramos ante un delito de lesin. Por otra parte, afirman estos autores
que cuando se trata del cohecho cometido por el particular nos encontraramos no ante una
lesin de ese principio de imparcialidad, sino ante una puesta en peligro de la posicin imparcial que debe presidir la adopcin de cualquier decisin pblica.
355
356
asi los problemas dogmticos que plantean la tcnica de los delitos de peligro abstracto entendidos como una presuncin iuris et de iure % . Sobre
la regulacin contenida en el nuevo Cdigo Penal, MUOZ CONDE sostiene que a la hora de analizar los nuevos delitos no es fcil saber
cundo el legislador ha querido configurarlos como delitos de peligro y
cundo como delitos de lesin. Este autor sostiene que el problema surge
porque si bien en principio slo se lesionan bienes jurdicos individuales,
el motivo de su incriminacin autnoma proviene de la consideracin de
intereses supraindividuales que poseen carcter socioeconmico, para
cuya configuracin no cabe imaginar otra configuracin tpica que no sea
la de los delitos de peligro, al no ser fcilmente mensurables los daos a
estos bienes. En los casos en los que se trate de proteger intereses supraindividuales debe ser suficiente con que la conducta que se incrimina
contenga una dosis de peligrosidad objetiva para el bien jurdico que justifique la intervencin del Derecho penal 9 7 . Pero no todos los autores
comparten esta afirmacin, ya que alguno sostiene que estos delitos se
configuran como delitos de lesin con carcter general, con independencia
de la naturaleza del bien jurdico protegido 98. Sin embargo, hay quien
afirma que siendo los delitos societarios, a excepcin del delito societario
de falsedad documental, delitos monoofensivos en los que el bien jurdico
protegido es el patrimonio individual, sera factible que en alguno de ellos
se utilizase la tcnica de peligro, ya sea abstracto o concreto 99 . La justifilh
penal.
Parte Especial, cit., pg. 494, considera que los delitos societarios presentan con carcter
general una estructura de lesin, con independencia de que se atente contra bienes jurdicos
individuales o supraindividuales de carcter patrimonial. Pero tambin reconoce que puedan
existir tipos pluriofensivos con carcter excepcional.
w
FARALDO CABANA, LOS delitos societarios, Valencia, 1996, pgs. 9 y ss., considera que
para el delito societario de falsedad documental la tcnica ms conveniente es la que ha utilizado el legislador en el Cdigo Penal de 1995, la tcnica de los delitos de aptitud o delitos de
peligro hipottico. La tcnica del peligro concreto es la que considera ms conveniente para
la tipificacin del delito de administracin social fraudulenta, dada la necesidad de que la intervencin penal se proyecte no solamente sobre las acciones que causen un dao efectivo al
bien jurdico tutelado, sino tambin sobre aquellas que causen un peligro concreto.
357
cacin de este adelantamiento de la barrera de intervencin penal se justificara tanto por la tutela de los intereses subyacentes a la tipificacin de
los delitos societarios, como por el papel relevante que juegan las sociedades mercantiles en el trfico econmico l0().
Incluso el artculo en el que de forma ms clara, desde nuestro punto
de vista, el legislador ha considerado ms idneo para proteger el bien jurdico "", la tcnica del peligro hipottico (art. 290.1), no est exento de
polmica sobre su configuracin. En este artculo se dispone: 1. Los administradores, de hecho o de derecho, de una sociedad constituida o en
formacin, que falsearen las cuentas anuales u otros documentos que deban reflejar la situacin jurdica o econmica de la entidad, de forma idnea para causar un perjuicio econmico a la misma, al alguno de sus socios, o a un tercero, sern castigados con la pena de uno a tres aos y
multa de seis a doce meses. 2. Si se llegare a causar el perjuicio econmico se impondrn las penas en su mitad superior. En el primer apartado
de este artculo el legislador exige claramente que la accin falsaria ha de
ser idnea para causar un perjuicio econmico l<)2, y no se exige ni la causacin efectiva del perjuicio que tan slo dar lugar a una agravacin de
la pena, ni un peligro concreto 1()\ En el seno de nuestra doctrina se considera satisfactoria la opcin realizada por el legislador a favor de la tcnica
"Ml FARALDO CABANA, LOS delitos societarios, cit., pg. 91.
"" MUOZ CONDE, Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 462, considera que el bien
jurdico protegido en este artculo, al ser un delito de peligro, est constituido, por un lado,
por la confianza de los socios en que la documentacin manejada por los administradores
refleje correctamente la situacin econmica y jurdica de la sociedad, pero, por otro, la confianza de los terceros, especialmente acreedores, que puedan relacionarse con la sociedad
confiando en que los datos documentales reflejen exactamente su situacin. Por su parte,
MARTNEZ-BUJN PREZ, Delitos societarios, Estudios sobre el Cdigo Penal de 1995
(Parte Especial), Madrid, 1996. pg. 475, sostiene que los bienes jurdicos protegidos en este
artculo son tanto el bien jurdico del patrimonio como el de la funcionalidad del documento.
" i: Consideran que nos encontramos ante un delito de peligro hipottico, entre otros,
MUOZ CONDE, Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 462; VALLE MUIZ, en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 1314.
101
Por el contrario, considera que en el tipo penal se requiere un peligro concreto para la
consumacin del mismo GONZLEZ CUSSAC. Este autor afirma, en VIVES/BOIX/ORTS/CARBONELL/GONZLEZ, Derecho penal. Parte Especial, cit., pg. 498, que el legislador parece
adoptar, aunque no muy claramente, la estructura de los delitos de peligro concreto. Por
otra parte, este autor sostiene que nos encontramos ante un delito pluriofensivo en tanto que
se contempla en el mismo un delito de lesin y otro de peligro. De lesin, en cuanto que
contempla una conducta falsaria que requiere el dao efectivo al derecho de obtener una informacin completa y veraz sobre la situacin jurdica y econmica de la sociedad. Y, a la
vez, su contenido de injusto es de peligro respecto a intereses patrimoniales, desde el instante que el precepto exige que la falsedad tenga la "forma idnea para causar un perjuicio
econmico" a la sociedad, a los socios o a terceros.
358
de los delitos de peligro hipottico, puesto que, por una parte, se evita la
incriminacin de meras irregularidades formales y, por otra, porque la utilizacin de la tcnica de peligro concreto habra conducido a la inaplicacin del tipo delictivo correspondiente y la intervencin penal no debe demorarse hasta momentos en que resulte ineficaz 1(W. Adems, se sostiene
que en estos delitos como el del artculo 290, que son portadores de un
significativo desvalor de accin, merecedor por s mismo de reproche penal, debe ser respaldada la tcnica del delito de aptitud en vez del peligro
concreto l 0 \
Otro de los mbitos en los que ha sido tradicional el uso por parte del
legislador de la tcnica de los delitos de peligro, y ms concretamente de
la tcnica de los delitos de peligro hipottico y de peligro abstracto en
sentido tradicional, es elvmbito de los delitos contra la salud pblica. Sobre el bien jurdico protegido en estos delitos se ha escrito mucho en
nuestro pas, y en este momento no nos interesa reproducir la polmica
doctrinal que sobre el mismo ha existido 106, pero s diremos que consideramos que la salud pblica es un bien jurdico colectivo 1()7 merecedor, necesitado y capaz de proteccin penal, y que posee autonoma frente al
bien jurdico salud individual, sin perjuicio de que uno de los bienes jurdicos individuales sea mediatamente protegido ,08. En el CP 1995, el le"M TERRADILLOS BASOCO, Derecho penal de la empresa, cit., pgs. 82 y ss.; VALLE MUIZ, en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 1314; MARTNEZ-BUJN PREZ, Delitos societarios, Estudios de Derecho Judicial, cit., pg. 477.
1,15
MARTNEZ-BUJN PREZ, Delitos societarios, Estudios de Derecho Judicial, cit.,
pg. 477. ,
106
DOVAL PAS. Delitos de fraude alimentario.... cit., pgs. 186 y ss., recoge de una
forma sinttica y clara los diferentes intentos de caracterizacin conceptual de la salud pblica y de establecer las caractersticas por parte de la doctrina moderna. En un primer grupo
incluye a aquellos autores que intentan caracterizar los delitos contra la salud pblica incidiendo en los rasgos que los diferencian frente a los delitos contra las personas: bien acudiendo a la diferente intencin del sujeto, bien haciendo residir la diferencia en el dato objetivo del nmero de sujetos afectados por el comportamiento. En un segundo grupo agrupa a
aquellos autores que entienden la salud pblica como un conjunto de condiciones que posibilitan la salud individual, la cual resulta usual en el seno de nuestra doctrina. En tercer
lugar, hace referencia a otros intentos de definir la salud pblica, como el que hace referencia a la ausencia de riesgos para la salud de los consumidores, a las expectativas del consumidor.
107
El TS ha sostenido en mltiples ocasiones que la salud pblica constituye un bien jurdico colectivo. Algunas de estas sentencias son las STSS de 25 de marzo de 1993, 3 de junio de 1993 y 25 de junio de 1993.
"m En este sentido, HASSEMER/MUOZ CONDE, La responsabilidad por el producto...,
cit., pgs. 56 y 57, sostienen que, aun siendo la razn ltima de la incriminacin de estas
conductas la proteccin de la vida y la salud de las personas, no son stos los bienes protegidos en tales preceptos, sino la salud pblica como un bien jurdico universal de carcter
359
360
361
362
A este fin sirven los preceptos de la BtMG y, para alcanzar este fin, el
legislador no slo incrimina aquellos comportamientos que son peligrosos
para el individuo, sino que pretende la organizacin de la vida comunitaria
{sozialen Zusammenlebens), de tal manera que quede libre de todos los efectos perjudiciales socialmente que se derivan del trfico con estupefacientes.
Adems, el BVerfG considera que este fin que se pretenda cuando fue
promulgada la BtMG se ha ampliado entre tanto de una forma considerable con- los distintos convenios internacionales y, en especial, a travs de
la Convencin de las Naciones Unidas sobre trfico de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas de 1988 " 4 , siendo la BtMG a la luz de esta
Convencin la contribucin de Alemania al control internacional de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, al control del comercio con estos
estupefacientes y as como a la lucha del mercado ilegal de drogas y de
las organizaciones criminales que en l participan " \
En principio nada hay que objetar al hecho de que el legislador considere que la intimidacin de todos los potenciales consumidores a travs
de la conminacin legal sea ms idnea/eficaz que la impunidad de estos
comportamientos. El propio BVerfG reconoce, tras la exposicin de una
serie de datos sobre los efectos de los productos derivados del cannabis,
que a pesar de que los peligros derivados de los mismos son menores que
los que el legislador haba considerado a la hora de promulgar la ley, todava existen y no carecen de importancia. El legislador parte de que la
totalidad del trfico con productos derivados del cannabis, excepto el consumo, requiere un control estatal debido a los peligros que se derivan de
la droga y del trfico de drogas, tanto para el individuo como para la colectividad, y que la mejor forma de llevar a cabo ese control estatal es la
de amenazar con pena todos los comportamientos relacionados con los
productos derivados del cannabis.
Con el argumento ofrecido por el BVerfG para justificar la idoneidad
de los delitos de peligro abstracto (prevencin general), se plantea el problema, no exclusivo de los delitos de peligro abstracto, de la legitimidad
de la prevencin general para justificar el Derecho penal. En concreto, en
relacin con la prevencin general negativa, las $udas de la doctrina se
han centrado en la posibilidad de imposicin de una pena a un sujeto que
no es responsable del hecho, porque resulta necesario para evitar un mal
m
Naciones Unidas ha reconocido, en especial en esta Convencin, el merecimiento de
pena de cualquier trfico con estupefacientes porque la salud y el bienestar de las personas
se pone seriamente en peligro y las bases econmicas, culturales y polticas de la sociedad
se menoscaban. Recordemos que esta Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico
ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas fue ratificada por Espaa en 1990.
"< BVerfGE 90. 145 0 75).
363
social mayor. Pero tambin cabe plantearse hasta qu punto en las conminaciones penales abstractas la utilidad ha llevado al legislador a no respetar las exigencias derivadas de la proporcionalidad abstracta " 6 .
Tal y como plantea el Tribunal Constitucional espaol en las Sentencias 55/1996 y 161/1997, el juicio de idoneidad de una determinada norma penal, no habr problema en afirmar la idoneidad de la prohibicin
contenida en el artculo 368 CP (art. 344 ACP) para proteger el bien jurdico del que se trata, a travs de la prevencin general en el momento de
la conminacin penal, y de cualquier otro delito de peligro abstracto.
En el artculo 368, el legislador ha considerado, siguiendo la tradicin
legislativa, que el medio ms idneo de proteger el bien jurdico salud pblica frente a los peligros derivados de la droga es la tcnica del peligro
abstracto " 7 . Es uno de los delitos, junto con el de conduccin bajo la influencia de drogas txicas, en los que no se discute su configuracin como
delito de peligro abstracto, ni por la doctrina ni por la jurisprudencia, si
bien ha habido una serie de pronunciamientos jurisprudenciales que lo
han acercado ms al peligro concreto, como tendremos ocasin de ver.
Y aun cuando los Jueces o Tribunales considerasen que la tcnica de
los delitos de peligro abstracto no es la adecuada para la proteccin del
bien jurdico protegido por el artculo 368, nada podran hacer ya que el
Tribunal Constitucional niega cualquier legitimidad a los Jueces y Tribunales para que se pronuncien sobre la idoneidad de los medios elegidos por
el legislador para la proteccin de bienes jurdicos, ya que de lo contrario
se estara vulnerando el principio de separacin de poderes (art. 117 CE):
'."' SILVA SNCHEZ, Aproximacin al Derecho..., cit., pg. 215.
117
En la STS 1090/1994, de 27 de mayo, se afirma que la finalidad del delito encuadrado en el artculo 344 es la tutela eficaz del bien colectivo de la salud pblica.... Sobre la
consideracin del bien jurdico protegido por el artculo 368 es tradicional la referencia,
tanto en la doctrina como en la jurisprudencia, al bien jurdico colectivo salud pblica, pero,
como ya advirtiera BERISTAIN, aun cuando el bien jurdico principalmente protegido sea la
salud pblica, se trata de un delito en el que existe un bien jurdico mltiple: desde la salud
fsica y moral de la humanidad, hasta su equilibrio y desarrollo social y econmico, pasando
por la calidad de vida de los ciudadanos; cfr. La droga. Aspectos penales y criminolgicos,
Bogot, 1986, pg. 21. Con anterioridad, este autor haba afirmado que si en principio aparece la salud pblica como objeto protegido, el alcance de los tipos hace sospechar que se
pretende una tutela de ms amplio calado: se protege la seguridad de la colectividad contra
el riesgo que supone la expansin de una actividad la adiccin de las drogas que potencialmente inclina al sujeto a cometer hechos delictivos. Cfr. BERISTAIN, Las drogas y legislacin en Espaa, ADPCP, 1973, pgs. 51 y ss. Coincidimos con este autor en que el bien
jurdico primordialmente protegido es la salud pblica, pero no es el nico, puesto que del
anlisis de la jurisprudencia del TS puede deducirse que se protege el inters de no propagacin de la droga.
364
A los Tribunales de Justicia slo les corresponde, segn la Constitucin, la aplicacin de las Leyes y no verificar si los medios adoptados
por el legislador para la proteccin de los bienes jurdicos son o no adecuados a dicha finalidad, o si son o no proporcionados en abstracto
(STC 111/1993).
Como conclusin podemos afirmar, que sern idneos los delitos de
peligro abstracto para la proteccin de bienes jurdicos cuando, segn la
forma y la intensidad de los ataques, sea necesaria su proteccin frente a
peligros abstractos; cuando se trate de prohibir comportamientos que no
afectan de modo alguno al bien jurdico correspondiente sern inidneos.
Por otra parte, nicamente ser idnea la prohibicin penal de acciones
peligrosas en abstracto cuando las distintas formas de actuacin que se
prohiben, normalmente supongan un peligro para el bien jurdico protegido y no cuando tan solamente en casos excepcionales puede suponer un
peligro para el*mismo " x .
5.3.
5.3.1.
Uno de los problemas a los que mayor atencin ha prestado la doctrina, es el de la compatibilidad de los delitos de peligro abstracto con el
principio de ofensividad. La razn no es otra que la imposibilidad, en un
Ordenamiento jurdico presidido por el principio de ofensividad, de que la
antijuricidad de un comportamiento se agote en la antijuricidad formal,
sin que se exija la concurrencia de la antijuricidad material m .
"* En el mismo sentido, GRASSHOF, BVerfGE 90, 145 (199 y ss.).
'V) Tanto en el seno de la doctrina espaola como italiana, la crtica a los delitos de peligro
abstracto ha girado en torno a la vigencia del principio de ofensividad y no al principio de culpabilidad, tal y como ha tenido lugar principalmente en el seno de la doctrina alemana. As.
autores como OCTAVIO DE TOLEDO/HUERTA TOCILDO, Derecho penal..., cit., pg. 65, afirman
que ... cuando se entiende que, por haberse realizado una conducta formalmente coincidente
con la descrita en la norma, debe presumirse iuris et de iure que el comportamiento posee potencialidad para generar el riesgo de lesin del bien jurdico, se atenta contra los principios
ms elementales del Derecho penal constitucionalmente acogidos (de manera clara, contra el
principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos), por ms que se pueda seguir manteniendo que el pensamiento (pero slo l) en el bien jurdico constituye el motivo de incriminacin; MUOZ CONDE, en MUOZ CONDE/GARCA ARAN, Derecho penal...,
afirma que para evitar excesos, por va interpretativa hay que tener en cuenta tanto el principio
de intervencin mnima como la idea de la antijuricidad material; PREZ ALVAREZ, Proteccin
penal del consumidor..., cit., pg. 60, afirma que la presuncin ipso iure en relacin con la
produccin del peligro, propia de los delitos de peligro abstracto, es contraria a los prinicpios
365
Interpretaciones orientadas
a la produccin de un resultado
Las antiguas propuestas estn orientadas al principio del Derecho penal del resultado. Segn estas propuestas, una reaccin penal slo estara
justificada cuando en relacin con un bien jurdico se da un resultado
negativo que puede consistir en una lesin o en una puesta en peligro
concreto l21.
5.3.1.1.1.
BINDING
366
de manera que tal interpretacin no es compatible con la teora de la existencia del peligro abstracto.
Para este autor, los autnticos delitos de peligro son delitos de peligro
concreto, si bien no todos los delitos de peligro lo son. El necesario resultado de puesta en peligro requerido por BINDING ha de ser entendido en la
terminologa actual como un resultado de peligro concreto 122. Por ello, no
considera BINDING justificada la punicin, cuando a pesar de la realizacin
de la accin tipificada no tiene lugar, al menos, dicho peligro para el bien
jurdico protegido, quiz porque el propio autor ha adoptado las medidas
necesarias para evitarlo l 2 \
Dentro de los delitos de peligro que no son delitos de peligro concreto, distingue aquellos en los que en el caso concreto se contienen acciones no peligrosas, de los que se pueden reconducir a los delitos de peligro concreto. Las primeras representan graves infracciones de polica
que consisten en la pura infraccin de la norma jurdica sin ningn otro
fundamento material, y puesto que en ellos el legislador vendra a construir una ficcin, propone BINDING de lege fe renda la exclusin de los
mismos del mbito penal l24.
5.3.1.1.2.
La insuficiencia de la punicin de meras desobediencias en los delitos de peligro abstracto, puesta de manifiesto, como hemos visto, por
BINDING, quiso ser eliminada por varios autores a travs de una reduccin
material del mbito de aplicacin de los delitos de peligro abstracto, admitiendo la prueba de la no peligrosidad de la accin.
RABL coincide con BINDING en que la punicin de una accin que en
el caso concreto no es peligrosa es incompatible con los principios del
Derecho penal. Este autor parte de que el injusto no se puede fundar tan
slo en la contravencin de una norma de comportamiento, sino que se
debe producir un resultado en forma de lesin o de peligro concreto de
los bienes jurdicos. Tan slo estos dos tipos de ataques son imaginables;
un tercer tipo de ataque, tal y como afirma BINDING, no existe 12s: para que
122
BINDING, Die Normen..., I, cit., pg. 386, define el peligro como cambio en la situacin de las cosas en perjuicio del bien jurdico, de manera que la hasta ahora no cuestionada
subsistencia ilesa puede ser cuestionada.
123
Normen...,
367
1:7
368
369
370
Por otra parte, RODRGUEZ MONTAS no cree que no tenga sentido hablar
de la posibilidad del peligro siempre que se interprete ste como resultado
de una accin considerado ex post y no como un juicio ex ante ' w .
5.3.1.1.4.
Propuesta de
MARTIN.
CRAMER
menor que en el caso de los delitos de peligro concreto, pero llega a borrar la diferencia entre estos delitos. En los delitos de peligro abstracto, la probabilidad ha de entenderse en el
sentido de aptitud para lesionar, que es distinta a la probabilidad de lesin en los delitos de
peligro concreto. En estos ltimos es necesaria la entrada de un objeto del hecho en el radio
de accin de la accin peligrosa y la consideracin del hecho delictivo se realiza desde la
perspectiva del bien jurdico.
|W
14
" MARTIN, Strajbarkcit..., cit., pg. 91, considera que junto a los delitos de peligro abstractos impropios, en trminos de WOLTER, Zurechniing..., cit., pg. 278, y los delitos
contra el medio ambiente, hay otros dos grupos de delitos, los massenhandhmgen y los delitos con bien jurdico intermedio espiritualizado, en los cuales hay que adoptar otros criterios para llevar a cabo la reduccin ideolgica. Por lo que respecta a las acciones masas, en
las cuales no hay que tener en consideracin ninguna reduccin de la punibilidad debido a la
no peligrosidad, no hace falta recurrir, segn MARTIN, Strajbarkcit..., cit., pg. 91, a razones
de carcter probatorio, como hizo SCHRDFR. Die Gefhrdungsdelikte im Strafrecht,
ZStW. 81. pg. 16; a la funcin de organizacin de tales normas, como hizo BREHM, Zur
Do>matik des..., pgs. 139 y ss., o bien como hizo SCHNEMANN, Moderne Tendenzen in
der Dogmatik.... JA, 1975, pg. 798. recurrir a la teora didctica, sino que la punicin
sin excepcin de tales acciones, se deriva de la imposibilidad de evitar la aparicin de un peligro abstracto cuando las mismas se realizan. Por lo que respecta a los delitos con bien jurdico intermedio espiritualizado, la lesin de este bien jurdico constituye el injusto.
141
MARTIN. Strajbarkcit..., cit., pg. 46; LACKNER, Das konkrelc Gefahrdungsdelikl im
\crkehrsstrafrecht. Berln. 1967. pg. 7.
371
menoscabo juega en los de lesin. La entrada del peligro ha de ser juzgada ex post, es decir, desde el punto de vista del bien jurdico puesto
en peligro hay que considerar hasta qu punto era posible salvar el bien
jurdico 142.
Del resultado de lesin o de peligro concreto hay que diferenciar la
peligrosidad de la accin concreta. Para enjuiciar la misma se lleva a
cabo una prognosis sobre si puede entrar un resultado de lesin o de peligro concreto desde el punto de vista del autor. Por lo tanto, en los delitos
de peligro concreto y de lesin es necesario: por una parte, que se d la
creacin de un riesgo (peligrosidad de la accin); por otra, que este
riesgo, desde el punto de vista del bien jurdico amenazado, se concentre
hasta cierto punto (peligro concreto) o se realice en un dao (lesin) 14 \
Segn MARTIN, al igual que se considera que el peligro concreto es un
resultado a raz de una valoracin normativa, tambin es posible calificar
como tal el peligro abstracto. Para ello tan slo basta reconocer que la peligrosidad de la accin no es slo el motivo del legislador, sino que representa un elemento material de la punibilidad, y prescindir de una definicin de resultado que parte del cambio natural en el mundo exterior l44. En
los delitos de peligro abstracto, el resultado es el riesgo de lesin creado a
travs de la accin, sin que ste deba concentrarse en ningn bien jurdico. Decisivo es, pues, el riesgo de lesin juzgado ex ante, que tambin
se da cuando circunstancialmente ninguna vctima se encuentra en el radio de accin de la accin peligrosa. El peligro abstracto lo ha de ser para
el bien jurdico protegido por la norma 14 \
En conclusin, la diferencia entre los delitos de lesin, de peligro concreto y de peligro abstracto, no consiste en que en los primeros se d un
resultado y en los de peligro abstracto no, sino en el tipo de resultado: resultado del delito de lesin es la lesin, resultado del delito de peligro concreto es el peligro concreto y resultado del delito de peligro abstracto es el
peligro abstracto l41. El resultado en los delitos de lesin es el efectivo
l4:
MARTIN, Strafbarkcit..., cit., pg. 47; WOLTER, Konkrete Erfolgsgefahr und konkreter
Gefahrerfolg im Strafrecht, .///5. 1978, 753; SCHROEDER, Die Gefahrdungsdelikte, Beiheft
ZSrW. 1982, pg. 6.
I4
14(1
MARTIN, Strafbarkcit..., cit., pg. 131. En los delitos de peligro abstracto, a diferencia de los delitos de lesin y de peligro concreto, el injusto no se considera desde la perspectiva de la vctima. La diferencia entre el peligro concreto y el abstracto consiste, por una
parte, en que en el peligro concreto es determinante la perspectiva de la vctima potencial y,
por otra, que es necesaria una mayor probabilidad de lesin (pg. 84). Para LAUREZO COPEI.LO. El resultado en Derecho penal, cit.. pg. 180. esta propuesta de considerar el peligro
372
Postura de
KINDHUSER:
MARTIN, Strafbarkcit...,
14H
KINDHUSER, Gefahrdung ais Straftat, cit., pg. 163. Sobre la postura de KINDHUSER
cfr. la exposicin de RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pg. 253.
I4,)
KINDHUSER, Gefahrdung ais Straftat, cit., pg. 280. En el seno de nuestra doctrina
adopta esta postura, en relacin con los delitos contra la salud pblica. CORCOY BIDASOLO,
Resultado de muerte..., ADPCP, 1987, pgs. 337 y ss. Tambin parece aceptar esta postura ZUGALDA ESPINAR, Fundamentos de Derecho penal, cit., pg. 234, al definir los delitos
de peligro abstracto como aquellos que consisten en la realizacin de conductas que rebajan las cuotas de seguridad legalmente establecidas para el disfrute de bienes jurdicos, citando a KINDHUSER; cfr. n.p.p. 291.
IS
" KINDHUSER, Gefahrdung ais Straftat, cit., pg. 282.
373
concepcin de este autor, no slo tiene el rango de un derecho fundamental, sino que es una idea directriz del desarrollo de la vida social l51.
A diferencia de la mayora de los autores, KINDHUSER contempla el
peligro desde la perspectiva de la vctima y no desde la perspectiva del
autor del comportamiento. La relevancia lesiva del comportamiento en
cuestin, no es analizada desde la perspectiva del autor, sino de la vctima, de manera que slo se podr afirmar que ha existido peligro abstracto si, desde la perspectiva de sta, la exclusin de la lesin o del peligro concreto se debe a la casualidad l2 .
Por ltimo, sealar que este autor propone, de le ge ferenda, la aplicacin generalizada del arrepentimiento activo como causa de exclusin
de la pena, siempre que la naturaleza de los delitos de peligro abstracto
lo permita l-r\ en todos aquellos casos en los que de lege lata ello no es
posible.
5.3.1.2.
374
Son dos los criterios que BREHM propone para la delimitacin de los
delitos de peligro abstracto frente a los de peligro concreto: en primer lugar, estaremos ante un delito de peligro concreto siempre que el tipo describa, adems de una accin, un resultado consistente en la creacin de
una situacin en la que se da la cercana posibilidad de lesin de un bien
jurdico. Adems, ambas categoras de delitos se pueden distinguir atendiendo a si el juez en el caso concreto ha de comprobar la peligrosidad
de la accin o si los criterios de peligrosidad vienen fijados por el legislador l5S. Para este autor, la diferencia entre el peligro abstracto y el concreto no radica en el grado de abstraccin. La diversidad no hay que buscarla en la estructura lgica, sino en la tcnica legislativa 1V\
BREHM sostiene que cuando se admite como criterio de distincin entre los delitos de peligro abstracto y concreto el mtodo de la definicin
del peligro, se puede afirmar la existencia de delitos que contienen un
juicio general no modificable por el juez, pero que exigen, por otra parte,
una concreta determinacin de la peligrosidad, siendo ste el caso del 3
de LMG ,6 .
15(1
MB>R, DieJJefdhrlichkeitsdelikte, cit., 1992, pg. 173. se pregunta, en primer lugar,
cmo ha de interpretarse la imputacin en el mbito de la categora de la imprudencia. Para
este autor, la utilizacin por parte de RDOLPHI del trmino erstreben, entre comillas, le
lleva a admitir que el uso de este trmino es contrario al de imprudencia. Tambin queda sin
respuesta cmo quiere introducir un elemento de imprudencia en orden a una interpretacin
del tipo de los delitos de peligro abstracto dolosos. Por lo tanto, la propuesta de RDOLPHI
necesita interpretacin. Tambin comparte esta crtica RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., pgs. 287 y 288.
157
RDOLPHI, Inhalt und Funktion des Handlungsunwertes in Rahmen der personalen
Unrechtslehre, en Festschrift tur Maurach, Karlsruhe, 1972, pg. 60; esta postura es seguida por HOYER, Die Eigmmgsdelikte, cit., pg. 41.
IW
BREHM, Zur Dogmatikdes ahstrakten..., cit., pgs. 12 y 13.
Iy
' BREHM, Zur Dogmatik des ahstrakten..., cit., pg. 21.
"'" BREHM, Zur Dogmatik des ahstrakten..., cit., pgs. 21 y ss.
375
Segn este autor, los intentos realizados hasta entonces en orden a encontrar una explicacin dogmtica de los delitos de peligro abstracto no
han tenido xito, debido, fundamentalmente, a que se le da mucha importancia al resultado y, por lo tanto, tan slo se puede encontrar una explicacin a travs de una presuncin. Otro de los motivos es el hecho de que
se ha sostenido la equivalencia entre tipicidad y antijuricidad de una forma obstinada l61.
BREHM intenta determinar el injusto de los delitos de peligro abstracto
a travs de una interpretacin basada en el fin de la norma. Para este
autor, la realizacin de la accin descrita en el tipo es siempre peligrosa.
Al distinguir claramente la tipicidad de la antijuricidad, la accin que no
es peligrosa en el caso concreto sera tpica, pero solamente antijurdica
cuando al mismo tiempo se lesione el necesario deber de cuidado l62. Tal y
como ocurre en los delitos imprudentes, no basta con que la accin realizada se corresponda con la prevista en el tipo para fundar el injusto. Solamente cuando la accin sea ex ante apta para lesionar el bien jurdico protegido por el tipo, ser tambin contraria al deber 16 \ Esta afirmacin no
es vlida en los casos en los que el autor tiene conocimientos especiales, se procura informacin, puesto que se suprime el deber objetivo de
cuidado que caracteriza a los delitos de peligro. Esta propuesta no pretende tener validez para todos los delitos de peligro abstracto, sino tan
slo para aquellos que puedan orientarse al bien jurdico y contemplen acciones que no se diferencien cualitativamente de las acciones lesivas l64.
El juicio de antijuricidad en los delitos de peligro es, por consiguiente,
idntico al de los delitos imprudentes, al no darse el injusto con la mera
realizacin del tipo y la posibilidad de subsumir la accin en el tipo. La
diferencia entre ambas categoras de delitos radica, simplemente, en los
distintos fundamentos, en las distintas condiciones de responsabilidad 16-\
Al igual que en los delitos imprudentes, en los delitos de peligro se debe
comprobar en la culpabilidad si la lesin por parte del autor del deber se le
puede imputar porque segn su capacidad podra haber actuado conforme
a la obligacin. Comprobacin que tan slo tiene sentido cuando el autor
realiza la accin descrita en el tipo con conocimiento y voluntad {wissen
y wollen), y que se ha de formular una vez constatado que el autor tena
un deber de comportamiento. En los delitos de peligro de resultado dolo"'' BRKHM, Zur Dogmatik des
" ,: BRKHM, Zur Dogmatik des
"'' BRKHM, Zur Dogmatik des
I<>4
BRKHM. Zur Domina ti k des
"'" BRKHM. Zur Dogmatik des
376
sos el autor tiene que saber que su accin produce un resultado de peligro,
conocimiento que normalmente comprende la conciencia de una posible
lesin ,66. En caso de que se requiera la ejecucin dolosa de una accin
generalmente peligrosa, queda claro para BREHM, que respecto a esta accin ha de actuarse con dolo. En el 306.2 basta con que el autor sepa
que ha producido un incendio 167. Cuando se realiza imprudentemente un
delito de peligro abstracto se le reprochar al autor que podra haber reconocido que estaba realizando una accin descrita en el tipo. Tambin en
los casos imprudentes se le debe poder imputar al autor la realizacin de
un deber contrario al bien jurdico 168.
BREHM concluye afirmando que en todos los supuestos de puesta en
peligro la accin es al mismo tiempo una accin de lesin imprudente,
siempre que la accin lesiva no se limite a aquellos casos en los que se
produce realmente un resultado, sino que la antijuricidad y la culpabilidad
se relacionan con la accin. Se puede considerar, por lo tanto, a los delitos de peligro como una clase de tentativa imprudente. El injusto y la
culpabilidad no se distinguen de la accin imprudente lesiva. La diversidad reside en la distinta limitacin de la responsabilidad l69.
5.3.1.2.3.
Postura de BERZ
377
recho penal considerar que solamente por la falta de un resultado desaprobado sobre el objeto de la accin no son aplicables los preceptos de peligro abstracto o la negacin de la punibilidad del comportamiento. Este
autor nos recuerda que es posible fundamentar el injusto tan slo en base
al desvalor de accin, tal y como se demuestra en la tentativa inidnea l72.
En contra de lo que ocurre en los delitos de lesin y de peligro concreto, en los delitos de peligro abstracto no nos encontramos con una neutralidad valorativa del comportamiento que tpicamente tiene como consecuencia la lesin. Los delitos de peligro abstracto representan una especie
de regla de cuidado general, cuya lesin fundamenta por principio el desvalor de accin conmoviendo este comportamiento, por lo general, debido a la aptitud general de daosidad, la base de confianza necesaria para la
convivencia de los hombres. Por lo tanto, el injusto de este comportamiento ya se da cuando el autor realiza la accin incriminada de forma dolosa o imprudente (siempre que se trate de un delito de peligro abstracto
imprudente) 17 \ Por consiguiente, la realizacin de una accin de esta
clase ha de llevar, por regla general, a un desprecio de la validez del bien
jurdico protegido, o bien la lesin de las pretensiones de validez o respeto
que representa l74.
Solamente se puede hablar de la ausencia de la lesin de la confianza
del resto de los miembros de la comunidad jurdica y, por lo tanto, de atipicidad del comportamiento, cuando el autor sabe con seguridad, debido a
circunstancias externas, y por lo tanto verificables, que su comportamiento no va a llevar a un perjuicio y cundo realmente ste no se da l 7 \
Por otra parte, los delitos de peligro abstracto no seran contrarios al
principio de culpabilidad, puesto que el autor, al llevar a cabo su comportamiento, se conforma con el riesgo que va unido a la accin l76.
das. con lo cual es decisivo para la consideracin del menoscabo del bien jurdico el desvalor de accin. En los delitos imprudentes debe afirmarse la existencia de un menoscabo del
bien jurdico cuando se produzca tal resultado (lesin o puesta en peligro concreto del objeto
del bien jurdico) de forma imprudente.
172
BERZ, FormelleTatbestandverwicklichung...,
Strafbarkeh...,
cit., n.p.p. 185, seala que no hay que olvidar que la tentativa inidnea es un instituto excepcional en el sistema del Derecho penal. En este sentido ver tambin la crtica de KINDHUSHR, Gejahrdungsdelikte ais S t rafia t, cit., pgs 23 y ss.
m
BERZ. Formelle Tatbestandverwicklichioii>..., cit., pg. 114.
174
BERZ, Formelle Tatbestandverwicklichung...,
cit., pg. 114.
175
BERZ, Formelle Tatbestandverwicklichung..., cit., pg. 114.
I7h
BERZ, Formelle Tatbestandverwicklichung...,
cit.. pg. 115. Debido a que los delitos
de peligro abstracto prohiben acciones en atencin a su peligrosidad general y el autor sabe
el motivo de la prohibicin, el que cargue con el riesgo no es contrario al principio de culpabilidad, puesto que adems se exige el dolo o imprudencia respecto de la accin.
378
177
179
379
5.3.1.2.4.
1X11
HOYER, Zum Begriff der "abstrakten Gefahr", JA, 1990, pg. 184. Esta tarea no la
lleva a cabo acudiendo a los tradicionales delitos de peligro abstracto puesto que en ellos,
precisamente, falta un elemento llamado peligro abstracto. Lo abstracto en los delitos
de peligro abstracto consistira tan slo en que para su realizacin no es necesario un peligro
concreto (y tampoco una lesin) y lo peligroso consiste en que el legislador consisdera
como peligroso determinado comportamiento. Por lo tanto, una determinacin positiva sobre
qu ha de entenderse por peligro abstracto no se deriva de los delitos de peligro abstracto.
Esta tarea se puede llevar a cabo, segn HOYER, acudiendo a los delitos de aptitud.
181
HOYER, Zum Begriff der..., JA, 1990, pg. 185; SCHNEMANN, Moderne Tendenzen
in der Dogmatik..., JA, 1975, pg. 798.
182
HOYER, Zum Begriff der..., JA. 1990, pg. 185.
"" HOYER, Zum Begriff der..., JA. 1990, pgs. 186 y 188.
1X4
HOYER, Zum Begriff der..., JA. 1990, pg. 186.
380
5.3.1.2.5.
MEYER)
En los delitos de puesta en peligro se utiliza el concepto peligro de diversas maneras: en los delitos de puesta en peligro concreta como resultado, en el sentido de puesta en peligro para un determinado objeto del bien
jurdico y en los "delitos de peligro abstracto", como cualidad o propiedad
de la accin del autor 185. El peligro es contemplado desde dos puntos de
vista distintos: por una parte, desde el objeto afectado; por otra, desde el
punto de vista del sujeto que crea ese peligro. En los delitos de peligro concreto se habla de una puesta en peligro concreta (Gefhrdung), en tanto que
en los delitos de peligro abstracto slo se puede exigir la peligrosidad de
la accin ,86. De todo ello concluye MEYER que los delitos de peligro abstracto no son tales delitos de puesta en peligro, sino delitos de peligrosidad cuyo injusto tan slo reside en la accin y, por consiguiente, tambin
presupone tan slo un desvalor de peligrosidad (desvalor de accin) l87.
La peligrosidad no es un estado, sino que presupone una prognosis
sobre las posibles consecuencias de la accin y, por consiguiente, un juicio sobre la aptitud de lesin. Para tal juicio de peligrosidad, es irrelevante la presencia o ausencia de un resultado comprobable de puesta en
peligro concreto o la lesin de un objeto de bien jurdico, as como aquellos factores que slo son comprobables ex post, porque necesariamente
se presentan como consecuencias de la accin. El juicio de peligrosidad
se presenta como una prognosis ex ante m.
Se puede llegar a decir que el juicio de peligrosidad es un juicio individual-objetivo: individual en tanto que se lleva a cabo teniendo en cuenta la situacin del autor y su experiencia l89; y objetivo 19, puesto que se
tienen en cuenta todas las circunstancias existentes en el momento de la
accin.
Junto a la situacin de hecho, la cual conforma la base ontolgica del
juicio, el segundo elemento del mismo est constituido por la base nomolgica, referida a los principios de la experiencia aplicables al caso. Para
1X?
IK6
Por lo tanto, segn MEYER, Die Gefhrlichkeitsdelikte, cit., pgs. 183 y 184, la puesta
en peligro (Gefhrdung) describe el peligro desde el punto de vista de su objeto y la peligrosidad (Gefhrlichkeit) de su sujeto.
187
Aclara MEYER, Die Gefhrlichkeitsdelikte, cit., pg. 185, n.p.p. 125, que el concepto por
l utilizado de desvalor de peligrosidad se diferencia del utilizado por WOLTER, Zurechmmg,
pgs. 109 y ss., en que para ste debe tratarse de un desvalor de resultado.
188
I8 ;
,w
De la misma opinin, DEMUTH, Der Normative Gefahrbegriff, cit., pgs. 33 y ss., y
SCHRDER, Die Gefhrdungsdelikte, ZStW, 81 (1969), pg. 11.
381
que la prognosis sea completa han de tenerse en cuentan tanto los principios de la experiencia que indican una lesin, como aquellos otros que excluyen sta. Estos principios confluyen, por ltimo, en un nico juicio de
probabilidad, en una prognosis de lesin m . Por otra parte, se ha de tratar
de principios de experiencia ya descubiertos en el momento de la accin 192. La prognosis debe dejar aparecer como probable la lesin de un
bien jurdico siempre que se vaya ms all del riesgo de la vida |l) \
A la cuestin de si el desvalor de peligrosidad debe ser tambin imputado subjetivamente, responde afirmativamente MEYER, en contra de la que
parece ser la opinin de HORN m , aun cuando en los delitos dolosos de
peligrosidad basta con la imputacin al menos imprudente del desvalor de
peligrosidad. Los dems elementos del tipo se imputarn a ttulo de dolo
conforme al 15 del StGB. Se defiende este autor de las posibles crticas
que pueda suscitar esta combinacin de imputacin dolosa y al (menos)
imprudente, en relacin con los distintos elementos del tipo, recordando
que la propia ley hace uso de ella en los denominados delitos cualificados
por el resultado y en algunos delitos de peligro concreto ( 315 c Abs. 3
nr. 1 StGB) 19 \
5.3.1.2.6.
" MEYER. Die Gefahrlichkeitsdelikte, cit., pgs. 196 y ss. Estos principios de la experiencia no deben referirse, sin embargo, al conocimiento de la situacin de hecho (base ontolgica), sino que se deberan considerar como prognosis sobre el desarrollo posterior de los
hechos (base nomolgica). Los delitos de peligrosidad se basan en situaciones que, debido a
la imprevisibilidad del desarrollo posterior de las cosas, desde el punto de vista del autor, se
presentan como indominables. El conocimiento por parte del autor de la situacin de hecho
pertenece al mbito de la imputacin subjetiva.
142
382
383
384
consiste en un derecho subjetivo, el cual, de manera similar a la pretensin de proteccin en terminologa de SCHMIDHUSER y los bienes jurdicos irreales, se lesionan a travs de la accin contraria 20\
GRAUL llega a la conclusin de que todos los delitos de peligro abstracto lo son en sentido material, si bien se puede tratar de un delito de lesin, de peligro concreto o de peligro abstracto en sentido formal204. Lo
caracterstico de los delitos de peligro es el aspecto material de que la realizacin del tipo objetivo no depende de la lesin o puesta en peligro del
bien jurdico protegido 20 \
Dentro de los delitos de peligro abstracto viene a distinguir bsicamente dos clases: aquellos con los elementos exacta y definitivamente establecidos en el tipo y los denominados delitos de aptitud o delitos potenciales ( 325,1, 1 y 2, StGB, que regula la contaminacin del aire y ruido).
Puesto que en la prueba de la aptitud no se tienen en cuenta todos los factores relevantes para la aptitud concreta, sino que se lleva a cabo un juicio
de aptitud en el que se abstraen las circunstancias concretas, nos encontramos ante delitos de peligro abstracto2()6. Pero no todos los delitos de aptitud han de ser necesariamente delitos de peligro abstracto, sino que puede
ser que en el tipo se requiera que el bien jurdico afectado sea puesto en
peligro concreto, como sera el caso del 229,1, del StGB 207.
2m
GRAUL, Abstrakte Gefhrdungsdelikte..., cit., pg. 110. Pone como ejemplo de los
delitos de mera actividad lesivos del bien jurdico, el allanamiento de morada del 123, I, 1,
Alt. StGB. Tambin LAURENZO COPELLO, El resultado en Derecho penal, cit., pgs. 166 y ss.,
considera que la mayora de los delitos encuadrados dentro de los de simple actividad y que
vienen a proteger bienes jurdicos que no se concretan en objetos no aprehensibles materialmente son delitos de lesin, pues la falta de concrecin del bien jurdico en el mundo sensible no constituye obstculo para reconocer un resultado tpico. Como ejemplo de estos delitos ofrece el de las injurias y el allanamiento de morada.
204
Pueden encontrarse delitos de peligro abstracto en sentido formal que lo son tambin
en sentido material, como el pargrafo 308 I Alt. 1 Fall. Delito doblemente abstracto en
tanto que slo es necesario un peligro abstracto (bergreifen des Feuers auf eine Rumlichkeit des 306), en relacin con los espacios contemplados en el pargrafo del 306, los cuales no son el bien jurdico protegido, para que se d un peligro abstracto para la integridad y
la vida en el sentido del 306.
205
GRAUL, Abstrakte Gefhrdungsdelikte..., cit., pg. 116.
206
Opinin que mantiene la mayora de la doctrina alemana. GRAUL, Abstrakte Gefhrdungsdelikte..., pgs. 116 y ss.
207
Esto es lo que opina GALLAS, Abstrakte und konkrete Gefhrdung, en Festschrift
frHeinitz, cit., pgs. 181 y 182; considera que la frmula geeignet ... zu schdigen no se
puede entender siempre en el sentido de una peligrosidad de la accin y, por lo tanto, como
advertencia de la existencia de un delito de peligro abstracto. Es el supuesto de los pargrafos 130 y 166, que utilizan la frmula geeignet, den ffentlichen Frieden zu stren, y
puesto que en estos pargrafos se menciona como objeto del posible dao el tipo de bien
385
jurdico, sino la lesin mediata de un bien jurdico indvidual accesible (offentlicher Friede),
hay que concluir que estamos ante delitos de peligro concreto. GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte..., cit., pg. 1 18, considera que la propuesta de GALLAS es posible, pero no
obligatoria, ya que no hay que concluir necesariamente que porque se hace referencia a un
bien jurdico individual haya de exigirse un peligro concreto.
2IIX
GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte..., cit., pgs. 121 y 122.
2(W
ste sera el caso del 8.1 LMGB (Lebensmittel- und Bedarfsgegestndegesetz).
precepto que se corresponde por el 3.1.a LMG tratado por SCHRDF.R en sus artculos
Abstrakt-konkrete Gefahrdungsdelikte, ./Z, 1967, y Die Gefahrdungsdelikte im Strafrecht, ZStW, 89 (1969).
210
GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte..., cit., pg. 128.
211
Como ejemplo de estos delitos de peligro abstracto que GRAUL califica como delitos de
riesgo, propone el delito de difusin de material pornogrfico contenido en el pargrafo 184.1-5 del StGB, puesto que este precepto protege a la juventud, pero en realidad faltan conocimientos cientficos sobre los efectos perjudiciales que tiene la pornografa sobre los jvenes.
386
b)
Propuesta de
MARXEN.
GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte..., cit., pgs. 128 y 130, propone como ejemplo de estos nuevos tipos de delitos de riesgo el 5 de la AMG (Arzneimittelgesetz) en relacin con el 95, I, nm. 1, II y IV de la AMG de 1976,, ya que en estos preceptos la sospecha justificada de la daosidad general de la salud ha de ser especialmente comprobada. En
el pargrafo 5 de la AMG se prohibe la venta al pblico de medicamentos peligrosos, entendiendo por tales aquellos de los que segn los conocimientos cientficos existe la sospecha
justificada de que su utilizacin conforme a la forma prescritos tienen efectos dainos, los
cuales van ms all de los conocimientos de mdicos.
21
' GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte..., cit., pg. 357.
214
GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte., cit., pg. 358. Tomando como punto de referencia esta interpretacin, esta autora considera inaceptables las posturas de WOLTER y de
BERX. Vese supra.
2|S
GRAUL, Ahstrakte Gefahrdungsdelikte..., cit., pg. 362.
387
dir para la descripcin de sus caractersticas a su comparacin con los delitos de peligro concreto. En stos, el tipo requiere de un peligro para el
bien jurdico protegido; por lo tanto, el peligro es un elemento del tipo.
En los delitos de peligro abstracto, por el contrario, no es necesario resultado de peligro alguno. En estos casos el legislador ha amenazado con
una pena aquellas acciones que, segn su experiencia, en general, conducen a una lesin o a una puesta en peligro de los bienes jurdicos y debido
a este motivo se prohibe. Los delitos de peligro abstracto se caracterizan
porque el legislador describe de una forma ms o menos precisa la accin
que l considera peligrosa 216 .
MARXEN comparte la definicin de peligro sostenida por la mayora de
la doctrina, entendiendo por tal un estado en el cual es posible la entrada
de una lesin del bien jurdico 217 . Concepto de peligro que es idntico 218 ,
para los nicos delitos de peligro que existen: los delitos de peligro abstracto y los delitos de peligro concreto. Rechaza, pues, la existencia de una
tercera categora de delitos, los denominados delitos de peligro abstractoconcreto, potencial, delitos de peligro abstracto particulares o delitos de
aptitud.
Para esta autora, es necesario determinar con claridad los preceptos
que en realidad constituyen delitos de peligro abstracto, analizando con
este fin uno por uno los preceptos que en principio son calificados por la
doctrina como delitos de peligro abstracto.
Para buscar las posibles limitaciones a la punibilidad de los delitos de
peligro abstracto hay que comprobar si las objeciones que se realizan a los
delitos de peligro abstracto son justificadas o no: que el autor es penado
MARXEN, Strabarkeiteinschrankung...,
220
216
388
MARXEN, Strafbarkeiteinschrankung...,
cit., pgs. 204 y ss.
221
Los delitos de emprendimiento impropios se caracterizan, segn MARXEN, Strafbarketiseinschrnkung..., cit., pg. 95, porque presentan la particularidad de que el autor con la
accin tpica pretende un resultado cuya realizacin no es necesaria para la consumacin
forma del delito. Delitos propios de emprendimiento serian aquellos a los que se refiere el
11.6, el cual dice: Untermenehmen ein Tat: deren Versuch und deren Vollendung. Los
delitos de emprendimiento propio estn regulados expresamente en la ley, no as los impropios, si bien su existencia no se discute (SCHNKE/SCHRDER/ESER, Strafgesetzbuch. Kommentar..., cit., 11, Rn 52).
222
MARXEN, Strafbarkeitseinschrankung..., pg. 204. En el 316.a (Ruberischer Angriff
auf Kraftfahrer), en su segundo prrafo, se contiene una clusula en virtud de la cual se permite al Tribunal prescindir de la pena establecida en el primer prrafo, siempre que el autor de
forma voluntaria interrumpa su actividad y evite el resultado. En el caso de que no tenga lugar
el resultado sin la intervencin del autor, basta con su serio esfuerzo por evitar el resultado.
223
En los delitos de emprendimiento en los cuales el legislador equipara la tentativa a la
consumacin, no son aplicables los pargrafos 23, II, y 24, los cuales regulan, respectivamente, la posiblidad de atenuacin de la pena para el supuesto de la tentativa y el privilegio
del desestimiento voluntario, si bien en su lugar existen reglas especiales en determinados
preceptos, como ocurre en el mencionado 316.a, II.
389
22f>
MARXEN, Strafbarkeitseinschrnkung...,
Entre estos preceptos podemos mencionar los delitos contra la libertad sexual de los
pargrafos 174.1.1 y 3, II; 174.a, I; 175, 176, I, II y V; 189, I y II, todos ellos, preceptos que
contienen el elemento accin sexual, y en virtud del 184.C han de ser consideradas acciones sexuales, sexuelle Handlungen, tan slo aquellas que respecto al correspondiente
bien jurdico protegido son de alguna gravedad/importancia.
227
MARXEN. Strafbarkeitseinschrnkung...,
pgs. 205 y 206.
390
MARXEN, Strafbarkeitseinschrnkung...,
cit., pgs. 143 y ss.
Son los pargrafos 84, 85, 86, 86.a, 106.a, 127, 132, 132.a, 142, 145, 167.a. 168, 169.
184, 241, 259 y 306.
210
MARXEN, Strafbarkeitseinschrnkung...,
cit., pgs. 159 y ss. y 189.
229
2.1
MARXEN, Strafbarkeitseinschrnkung...,
2.2
Son los pargrafos 90 I, 90.a I y II, 102, 103, 104, 107.b, 109.a, 109.h, 127, 131.
145.C 168, 184 I, nms. 4, 6, 8, II y III, 283, 283.b, 283.d, 316, 323.b, 326. I, nms. 1 y 2.
II, 327, 328 y 329.
2
" 163, 283, 283.b, 309, 320 y 264, III.
2.4
2.5
MARXEN, Strafbarkeitseinschrnkung...,
MARXEN, Strafbarkeitseinschrnkung....
pg. 201.
pg. 203.
391
5.3.1.2.8.
Postura de RODRGUEZ
MONTAS
2,x
2,4
240
392
Por contra, en los delitos con bien jurdico intermedio espiritualizado se protegen bienes jurdicos supraindividuales cuyo carcter inmaterial hace difcil la tipificacin de la lesin o puesta en peligro concreto de
los mismos 243 y, por ello, se acude a la tcnica de los delitos de peligro
abstracto, a travs de la tipificacin de la afectacin a un "bien intermedio con funcin representativa". En estos delitos se trata no de anticipar
la tutela de bienes jurdicos esenciales, sino de proteger bienes jurdicos
colectivos que tienen autonoma propia.
Esta autora sostiene que sera legtima la imposicin de una pena al
autor, siempre que ste ejecute la accin tpica sin que sea necesario constatar si la misma es peligrosa en relacin con el bien jurdico inmaterial
que se trata de proteger, y ello porque formalmente estamos ante un delito de lesin. El corrector vendra dado a travs del principio de insignificacia, permaneciendo impunes los ataques mnimos 244 .
No compartimos, como ya pusimos de manifiesto, la opinin de que
no es necesaria para la punicin la constatacin de la peligrosidad en relacin con el bien jurdico inmaterial, y ello porque si lo que se trata
de proteger es este ltimo, lo mnimo que se debe exigir es la peligrosidad
ex ante de la accin para el bien jurdico inmaterial, siendo indiferente
que la accin provoque la lesin del objeto intermedio, que en la mayora
de los casos no constituye un bien jurdico a proteger. Dentro de esta categora incluye los delitos contra la Administracin de Justicia, los delitos
socio-econmicos, delitos contra el buen funcionamiento de la Administracin.
Por ltimo, esta autora rechaza la existencia de un tercer grupo de
delitos con funcin meramente organizativa dentro de los delitos de
peligro abstracto, tal y como hacen algunos autores 2 4 \ Este grupo comprendera todos aquellos delitos en los que el legislador automatiza
241
Y ello porque estos tipos de ataque tienen lugar, ms que por cada acto individual, por la reiteracin generalizada de conductas que no respetan las reglas bsicas que
aseguran el sistema y su funcionamiento; RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro...,
cit., pg. 301.
244
Correctivo de tipicidad admitido por otros autores como SCHNEMANN, Moderne
Tendenzen in der Dogmatik., JA, 1975, pg. 798; JAKOBS, Strafrecht, AUgemeiner Teil,
6/88, si bien, como seala RODRGUEZ MONTAS, Delitos de peligro..., cit., n.p.p. 340,
pg. 304, no aluden estos autores al principio de insignificancia.
245
Tanto SCHNEMANN, Moderne Tendenzen in der Dogmatik... JA, 1975, pg. 798,
como WOLTER, Zurechnung, 1981, pg. 277, y ROXIN, Strafrecht. AUgemeiner Teil, 11/125
(264), admiten la categora de las denominadas acciones masa, en las que el legislador, segn los dos primeros autores citados, automatiza por razones didcticas o por razones preventivo-generales, segn el ltimo, el cumplimiento sin excepciones de la norma. JAKOBS.
Strafrecht. AUgemeiner Teil, 6/88, habla de delitos de pura desobediencia.
393
Conclusin
394
sea necesariamente contraria al principio de exclusiva proteccin y al correlativo principio de ofensividad, no quiere decir que en todos los casos
en los que el legislador ha recurrido a esta tcnica de tipificacin haya
respetado estos principios. Siempre que el legislador haya tipificado injustos meramentes formales o de mera desobediencia, se puede afirmar que
ha conculcado no slo el principio de idoneidad, como ya tuvimos ocasin de comprobar 249 , sino tambin el principio de ofensividad y, por
ende, el principio de proporcionalidad en sentido amplio.
Y esto ocurre con alguna de las modalidades tpicas del delito contable art. 310.1.z) y b) CP 2 5 0 , que el legislador ha decidido configurar
desde la perspectiva del bien jurdico protegido, como un delito de peligro
abstracto 251 para los intereses de la Hacienda Pblica en su vertiente recaudatoria 252, cuyo fundamento es la mera infraccin de los deberes formales existentes en el mbito tributario-contable frente a la Hacienda Pblica 253 . Desde su introduccin en el CP a travs de la LO 2/1985 ha sido
:4
395
MORALES PRATS, en Comentarios al nuevo..., cit., pg. 1566, seala que el tenor literal del artculo 345 impide interpretar las distintas modalidades tpicas contempladas en el
mismo como delitos de peligro hipottico.
396
penal.
397
53.3.
398
cin y decisin que slo en una medida muy restringida puede ser objeto
de control por parte del Tribunal Constitucional. El legislador es plenamente libre para decidir qu bienes jurdicos son merecedores de proteccin, de manera que nicamente cuando los bienes jurdicos que haya
decidido proteger penalmente se puedan tachar de constitucionalmente
ilegtimos o socialmente irrelevantes, puede declarar el precepto correspondiente desproporcionado y, por ende, inconstitucional 2 6 \ Por lo tanto,
todos aquellos delitos de peligro abstracto que protejan bienes jurdicos
constitucionalmente ilegtimos y, lo que puede ser ms normal, socialmente irrelevantes, debern ser declarados desproporcionados. No olvidemos que la mera amenaza de una pena, debido a la desaprobacin moral
que conlleva, supone un menoscabo grave de los derechos personales y de
la libertad de actuacin, debiendo tener lugar dicho ataque nicamente
cuando estn en juego intereses o bienes comunitarios importantes, cuya
proteccin constituye la funcin del Derecho penal. Adems, y aun cuando el Tribunal Constitucional no haga referencia a este aspecto en sus
pronunciamientos sobre el principio de proporcionalidad 266, tan slo el
comportamiento que implique la lesin o puesta en peligro de los mismos
ser merecedor de pena y, por consiguiente, cuando el injusto se agote en
la mera contradiccin formal de un precepto no ser ni merecedor_ni estar necesitado de pena, por lo que habr que declarar la despjropqrcionalidad y la inconstitucionalidad de aquellos preceptos que incriminen comportamientos que no impliquen la lesin o la puesta en peligro del bien
jurdico protegido.
El control constitucional sobre la existencia o no de medidas alternativas menos gravosas pero de la misma eficacia tienen un alcance y una intensidad muy limitadas. Cuando el Tribunal Constitucional alemn se
plante la necesidad de acudir a la tcnica de peligro abstracto para la
proteccin del bien jurdico protegido a travs de los preceptos de la
BtMG, record la prerrogativa de evaluacin y de decisin, la cual, no
puede ser objeto de control por parte del alto Tribunal. En este sentido,
afirm que si el legislador, en el caso de la BtMG, decide que para la proteccin del bien jurdico es necesario y ms idneo la intimidacin de un
:
' En la Sentencia del Tribunal Constitucional de 2 de octubre de 1997 se afirma: Esta
primera aproximacin al problema de la proporcionalidad suscitado podra incluso conducir
ya a su resolucin desestimatoria "si el sacrificio de la libertad que impone la norma persigue la preservacin de bienes o intereses, no slo, por supuesto, constitucionalmente proscritos, sino ya tambin socialmente relevantes".
:,>
'' Tambin pone de manifiesto el hecho de que el BVerf'G no haga referencia a este aspecto cuando analiza la exigencia de necesariedad, GRASSHOF en el voto particular a la
BVert'GE9(). 145 (202).
399
5.4.
5.4.1.
En el mbito de los delitos de peligro abstracto, el principio de proporcionalidad en sentido estricto adquiere una especial relevancia al en2 7
2 8
400
contrarnos ante una prohibicin de actuacin, redactada de una forma amplia 269 .
En er anlisis de la compatibilidad de los delitos de peligro abstracto
con el principio de proporcionalidad en sentido estricto partiremos de lo
afirmado por el Tribunal Constitucional alemn, pues se trata de un pronunciamiento nico en esta materia. Debemos aclarar que, aun cuando se
refiere exclusivamente a algunos preceptos de la BtMG, desde nuestro
punto de vista y tal como puso de manifiesto la juez GRASSHOF en el voto
particular 27 que formul a esta sentencia, las consideraciones que lleva a
cabo este Tribunal atinentes a la tcnica del peligro abstracto, son extrapolables a todos aquellos preceptos penales en los que el legislador ha optado por esta tcnica.
Cuando se trata de analizar la proporcionalidad en sentido estricto, el
BVerfG seala que es preciso distinguir entre la prohibicin de comercio
con cannabis y, por otra parte, su refuerzo a travs de la amenaza de una
sancin penal, para las distintas formas de contravencin del precepto
BVerfGE 90, 145 (183 y ss.). Por lo que respecta a la prohibicin general de comercio con cannabis, seala que no cabe afirmar que sea contraria a la prohibicin de exceso ya que se pretende hacer frente a los peligros derivados de la droga para la salud de la sociedad y, en especial,
para los jvenes, as como proteger frente al peligro de dependencia psquica de la droga y, por lo tanto, de la organizaciones criminales que dominan el mercado de la droga y de los efectos daosos colectivos
[BVerfGE 90, 145 (184)].
Esta afirmacin, segn el Alto Tribunal alemn, tambin es vlida
cuando se trata de analizar la proporcionalidad de la amenaza con una
sancin penal, puesto que no nos encontraramos ante simples desobediencias de normas administrativas, es decir, ante injustos administrativos,
sino que dichos comportamientos ponen en peligro intereses colectivos
importantes, que son los que trata de proteger el legislador. Segn el Tribunal Constitucional alemn, son motivos lo suficientemente justificados
y claros los que llevan al legislador a considerar estas contravenciones
como merecedoras y necesitadas de pena 271 .
Tampoco habra nada que objetar al hecho de que el legislador haya
decidido prescindir de la tcnica de la lesin y del peligro concreto y se
haya decantado por acudir a la tcnica del peligro abstracto: los tipos pe2<w
Sobre la importancia de este principio en relacin con los delitos de peligro abstracto
vid. el voto particular emitido por la juez GRASSHOF a la BVerfGE 90, 145 (203).
270
BVerfGE 90, 145 (203).
271
BVerfGE 90, 145 (184).
401
402
403
tamientos amenazados con pena que no aparezcan como tales, suficientemente peligrosos para el bien jurdico protegido, pero no por aquellos
otros que son considerados como generalmente peligrosos, aun cuando en
el caso concreto nos encontremos ante un comportamiento escasamente
peligroso. En tanto que los elementos o requisitos del principio de proporcionalidad en sentido amplio de idoneidad y necesidad justifiquen la incriminacin de comportamientos generalmente peligrosos y los trate de una
manera indiferenciada como merecedores y necesitados de pena, el tercer
elemento o requisito del principio de proporcionalidad en sentido amplio,
el principio de proporcionalidad en sentido estricto, adquiere an mayor
relevancia.
Cuanto ms amplia es la tipificacin que lleva a cabo el legislador penal de las conductas peligrosas en abstracto para el bien jurdico, ms en
serio ha de tomarse la posibilidad de que queden comprendidos por el
tipo comportamientos que slo resultan peligrosos para el bien jurdico de
una manera insignificante. Y es para tales situaciones en las que el contenido de injusto es irrelevante, para las que el legislador ha de prever soluciones que permitan evitar un excesivo gravamen, un excesivo perjuicio
al afectado por la persecucin y, en su caso, evitar la imposicin de la
pena prevista en el correspondiente precepto, al cual en principio no cabe
hacer reparo alguno. Pero no olvidemos que el principio de proporcionalidad en sentido estricto coincide en su efecto limitador de la pena con el
principio de culpabilidad, de manera que la pena imponible a una determinada persona ha de guardar una relacin de proporcionalidad tanto con
el grado de injusto como con el grado de culpabilidad individual, por lo
que el legislador habr de incluir una regulacin que permita a los rganos de persecucin y al Juez, adoptar en los casos concretos aquellas reacciones que se encuentren en una relacin de proporcionalidad tanto con
el correspondiente grado de peligrosidad como el grado de culpabilidad,
<ej o r m a que no grave al afectado de una manera inexigible 277 .
El propio Tribunal Constitucional alemn nos apunta las posibilidades
que posee el legislador para respetar el principio de proporcionalidad en
sentido estricto en los supuestos de injusto y culpabilidad insignificante:
una solucin jurdico-material y una solucin formal. En virtud de la primera de ellas, el legislador puede, a travs de tipos privilegiados, reducir
el mbito de aplicacin de los preceptos penales o bien posibilitar la imposicin de sanciones especiales para los casos de criminalidad de bagatela. La solucin procesal, que es la que ha adoptado el legislador alemn
277
y ss.).
404
Cfr. GRASSHOF. BVerfGE 90, 145 (203); BVerfGE 50, 205 (213 y ss.); 54, 100 (109
:7S
BVerfGE 90, 145 (191). Esta opcin, tal y como aclara el alto Tribunal alemn, no
puede ser tachada de inconstitucional al no contravenir ningn principio constitucional, concretamente, el principio de legalidad penal contemplado en el artculo 103.2 GG, de manera
que la prohibicin de retroactividad de leyes penales ms graves, la necesidad de previsin
legal de la punibilidad. as como la determinacin de la ley, no se ven afectadas por la
misma.
:7
" Vid. STC 53/1985, FJ 9.
405
5.4.2.
El control que puede llevar a cabo el Tribunal Constitucional en aquellos casos en los que el legislador no ha tenido en cuenta las exigencias
del principio de proporcionalidad es, tal y como pusimos de manifiesto,
ms intenso que el control que puede realizar en relacin con el principio
de idoneidad y de necesidad. Por este motivo, el Alto Tribunal podr declarar inconstitucional todos aquellos preceptos en los que, habindose
acudido a la tcnica de los delitos de peligro abstracto, el legislador no ha
tenido presente la razonable exigibilidad de una conducta y la proporcionalidad en caso de incumplimiento... (STC 53/1989, FJ 9). Siempre que
la imposicin de la pena suponga un sacrificio innecesario y excesivo del
derecho a la libertad reconocido en el artculo 17 CE, se podr apreciar la
vulneracin del principio de proporcionalidad en sentido estricto. Por lo
tanto, se podrn declarar contrarios a este principio todos aquellos preceptos en los cuales no se contemplan las previsiones necesarias para adecuar
la pena al contenido de injusto y de culpabilidad individual,
406
VIII
ARMONIZACIN DE LOS DELITOS
DE PELIGRO ABSTRACTO
Y EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
EN SENTIDO ESTRICTO
1.
PLANTEAMIENTO
Sobrecarga de la justicia.
Desproporcin de la sancin penal. En la mayora de los supuestos, la sancin penal prevista para el caso normal supone una
reaccin desmesurada para la mayora de los casos de la criminalidad de bagatela y no se encuentra en una relacin ni con la gra-
' Sobre los problemas que plantea la criminalidad de bagatela vid., entre otros, KAUSCH,
Der Staatsanwalt. Ein Richter vor den Richter? Untersuchungen zu 153 a StPO, Berlin,
1980, pgs. 20 y ss.; PALIERO, Mnima non curat praetor. Ipertrofia del diritto pnale c
decriminalizzazione dei reati bagatella, Padova, 1985, pgs. 627 y ss. Tres de los principales mbitos en los que se da una criminalidad de masa (Massenkriminalitt) son:
a) Delitos contra la propiedad, entre los que cabe destacar los hurtos en tiendas de cosas de escaso valor, as como supuestos de apropiacin indebida.
b) Los delitos contra el trfico, que normalmente concurren con delitos de lesiones
corporales.
c) Y la infraccin de los delitos contemplados en el denominado Derecho penal especial, as como los injustos administrativos.
2
409
r)
d)
e)
410
sector penal entre las tcnicas procesales y sustanciales: la descriminalizacin puede llevarse a cabo bien jurdico-materialmente, o bien, a travs
del Derecho procesal. Formas de llevar a cabo la descriminalizacin que,
desde nuestro punto de vista, no se pueden separar de una forma radical.
Dentro de las tcnicas de Derecho material se pueden distinguir las
soluciones dogmticas de las dogmtico-interpretativas y de las interpretativas puras, as como todas ellas de las legislativas. En general, se puede
afirmar que la solucin del problema de la criminalidad de bagatela ha
sido fundamentalmente tratado sobre el terreno interpretativo a travs
de la interpretacin restrictiva de los tipos penales y sobre el terreno
dogmtico, mediante teoras como la adecuacin social, la concepcin
realista del delito y el principio de insignificancia7. En los ltimos aos,
por el contrario, ha adquirido una relativa importancia la solucin legislativa, a la cual vamos a dedicar nuestra atencin (cfr. 42 StGB y la Seccin 2.12 del Model Penal Cade) 8.
Dentro de las soluciones jurdico-materiales legislativas podemos incluir todas aquellas que intentan comprender los injustos de bagatela a
travs de tipos concretos que se prevn en la parte especial y, aquellas
otras, que consisten en la previsin de un precepto en la parte general del
Cdigo Penal que contenga los criterios para delimitar cundo una accin
que cumple un tipo de la parte especial se puede reputar como un injusto
de bagatela, no perteneciendo a la categora de los delitos y previendo de
esta manera sanciones propias situadas por debajo de las sanciones penales 9, pudindose incluso prever un precepto en virtud del cual se pudiera
prescindir por completo de la pena l0.
Una ltima distincin dentro de las tcnicas de solucin legislativa es
la que se realiza entre la descriminalizacin individual y la descriminalizacin general: en tanto que la primera tiene lugar cuando es el rgano encargado de la persecucin quien decide en el caso concreto si el hecho es
merecedor y se encuentra necesitado de una pena; por el contrario, cuando
es la propia ley la que decide lo que es perseguible y no se le deja poder
alguno de decisin al aplicador del Derecho, nos encontraremos ante una
7
Vid. PALIERO, Mnima non curat praetor..., cit., pg. 409 y ss.
* Cfr. PALIERO, Mnima non curat praetor.... cit., pg. 409.
9
Propuestas en este sentido son las realizadas por KRMPELMANN. Die Bagatelldelikte,
Freiburg im Br., 1964, pgs. 328 y ss., y por NAUCKE, Gutachten D fr den 51. Deutschen
Juristentag, en Verhandlungen des 51. Deutschen Juristentages, Stuttgart, 1976, Band I, Teil
D und E, Mchen, 1976, pg. 1 14, al proponer la recepcin de los 153 y 153a StPO en el
derecho material.
111
El 42 StGB prev una solucin de este tipo, como tendremos ocasin de comprobar posteriormente.
411
descriminalizacin general. Adems, dentro de ambas categoras cabe distinguir segn consista en la renuncia a la sancin o bien en su sustitucin
por otras sanciones. El 153 StPO sera un ejemplo de descriminalizacin
individual con renuncia a la pena y el 153a StPO de descriminalizacin
individual con sustitucin de la sancin criminal.
Por ltimo, cuando el tratamiento especial de los delitos de bagatela
se lleva a cabo a travs de preceptos pertenecientes al Derecho procesal, y
en especial, a travs de los preceptos que regulan el archivo en vez de a
travs de causas de exclusin de la penalidad, se habla de descriminalizacin procesal o formal.
De todas estas tcnicas que acabamos de mencionar, nosotros prestaremos especial atencin a las soluciones legislativas de carcter general,
concretamente a las soluciones que propona VON LISZT y con las que hemos iniciado nuestro trabajo, ya que a pesar de que esta afirmacin fue
realizada en 1911 ", podra resumir la situacin de nuestra actual legislacin y las posibles soluciones que se pueden proponer: Nuestra legislacin actual hace un uso exagerado de la pena como medio de lucha. Cabra reflexionar sobre si el antiguo principio mnima non cura praetor no
merecera reincorporarse a nuestro Derecho penal, sea como principio
procesal (quebrando el principio de legalidad), sea como regla del derecho material (no punibilidad de las pequeas lesiones).
Este programa poltico-criminal ha quedado plasmado en dos legislaciones: la alemana y la austraca. En tanto que en Alemania se han decantado por la opcin procesal, a travs del reconocimiento del principio de
oportunidad en la Ley Procesal Penal ( 153 y 153a StPO), en el Cdigo
Penal austraco de 1975 se prev la exclusin de la punibilidad por falta
de merecimiento de pena ( 42StGB).
Debido a que nos encontramos ante posibles soluciones para lograr la
armonizacin de los delitos de peligro abstracto con el principio de prohibicin de exceso o principio de proporcionalidad en sentido estricto, no
olvidemos que el propio Tribunal Constitucional alemn afirm que se
poda haber adoptado tanto una solucin procesal como una solucin material, pasamos a analizar estos pargrafos. Posteriormente, y basndonos
en los resultados que se han conseguido con las distintas vas, haremos un
anlisis sobre la solucin que resulta ms conveniente y compatible con la
legislacin espaola actual.
" Von LISZT, Lehrbuch des Deutsches Strafrecht, 23. a ed., 1911, pg. 14. En la ltima
edicin de su manual recogi lo que los autores han llegado a calificar como primer progama de una poltica criminal de despenalizacin.
412
2.
2.1.
SOLUCIN FORMAL
2.1.1.
Introduccin
BELING, Derecho procesal penal, traduccin y notas de FENECH, pg. 25, Barcelona,
1943.
13
413
hay autores que entienden el principio de oportunidad de una forma mucho ms amplia, abarcando incluso al Derecho penal. As, BACIGALUPO
ZAPATER sostiene que por principio de oportunidad no debe entenderse
exclusivamente una renuncia bajo ciertas condiciones a la accin penal
por parte del Fiscal, sino, ms bien un tratamiento penal diversiticado del
conflicto social representado ' \
A continuacin analizaremos la opcin realizada por el legislador alemn en la Ley Procesal Penal.
2.1.2.
Uno de los principios que rigen el proceso penal alemn, es el denominado principio de legalidad. En virtud del mismo, el Ministerio Fiscal
ha de llevar a cabo las averiguaciones pertinentes siempre que exista alguna sospecha sobre la comisin de un hecho punible ( 152, II StPO) l 6 ,
estando el Ministerio Fiscal obligado a formular la acusacin cuando tras
las investigaciones l7 permanezca la sospecha de la comisin del hecho
punible ( 170 StPO). Este deber de intervencin resulta de la funcin
del Derecho penal de garantizar proteccin de los bienes jurdicos, as
como del fin del proceso penal de asegurar la paz jurdica y realizar el
Derecho penal l8.
Sin embargo, en el propio pargrafo 152, II, StPO se contempla a travs de la expresin en tanto no estuviera determinado legalmente lo contrario, la posibilidad de que este principio est sujeto a una serie de limitaciones que, tal y como se desprende el tenor literal del mismo, han de
es, ante toda conducta calificable de delictiva y punible), sino que estara condicionado al
poder atribuido al Ministerio Fiscal (u rgano oficial similar) para disponer, bajo condiciones precisamente especificadas en la ley (la llamada oportunidad reglada o con amplio arbitrio) del ejercicio y del modo de ejercicio de la accin penal, independientemente de que
se hubiese conocido la existencia de un hecho de apariencia punible y de que apareciesen
unos presuntos autores del mismo.
' |S BACIGALUPO, Descriminalizacin y prevencin, P.1, nm. especial, II, pg. 14.
"' 152 (Autoridades acusadoras; principio de legalidad). (1) Ser competente para el
ejercicio de la accin pblica la Fiscala.
(2) Estar obligada, en tanto no estuviera determinado legalmente lo contrario, a intervenir, a causa de todos los hechos punibles perseguibles, en caso de que existieran suficientes
indicios tcticos. Traduccin de GMEZ COLOMER, en El proceso penal alemn. Introduccin v normas bsicas, 1985, pg. 330.
17
ROXIN. Strafverfahrensrecht, Miinchen, 1995, 14, 1.
IS
TIEDEMANN, en ROXIN/ARZT/TIEDEMANN, Introduccin al Derecho penal y al Derecho
penal procesal, versin espaola, notas y comentarios de ARROYO ZAPA TERO yGMEZ COLOMER, Barcelona, 1989, pg. 170.
414
Como seala KAUSCH, Der Staatsanwalt....', cit., pg. 18, el concepto de delitos de
bagatela no pertenece ni al Derecho positivo ni constituye un concepto utilizado por la
dogmtica penal con contornos bien delimitados. Se utiliza para designar aquellos delitos en
los cuales el merecimiento de pena es pequeo debido a que el injusto y la culpabilidad son
insignificantes. KRMPELMANN, en su extenso trabajo dedicado a este tipo de delitos, Die Bagatelldelikte, Freiburg, 1964, pg. 36, clasifica los mismos en delitos independientes y
delitos dependientes. Los primeros seran aquellos que siempre aparecen como bagatelas:
el elemento caracterstico de estos delitos es que una contravencin insignificante es ya sancionada por la ley; los dependientes son aquellos otros que suponen un desarrollo bagatelario de un delito que suele ser ms grave, siendo posibles en la mayora de los Vergehens (delitos cuya pena privativa de libertad mnima es inferior a un ao). Si bien el propio
autor de esta clasificacin reconoce que no es determinante y tiene un valor relativo.
20
:I
ROXIN, Strafverfahrensrecht,
ROXIN, Strafverfahrensrecht,
14.6.
14.1.
11
415
a)
Supuestos de insignificancia
(Geringfgigskeitsfalle).
416
417
otros intereses predominantes. Cabe destacar, que en estos supuestos el sujeto facultado para decretar el archivo es el Fiscal General ( 153d StPO).
c.2) En virtud del 153e StPO (abstencin de la accin en caso de
arrepentimiento activo), el Fiscal General puede abstenerse de la persecucin de determinados delitos que pretenden la proteccin del Estado,
cuando exista arrepentimiento activo por parte del autor 28 .
c.3) En el caso que de se haya cometido una coaccin o chantaje de
los tipificados respectivamente en los pargrafos 240 y 253 StGB a travs de
la amenaza de revelar un hecho punible, puede la Fiscala abstenerse de perseguir el hecho cuya revelacin se amenaza, y ello siempre que atendida la
gravedad del hecho no fuera imprescindible la expiacin ( 154c StPO) 29 .
c.4) El Fiscal podr archivar el proceso cuando el ejercicio de la accin pblica dependa de una cuestin prejudicial civil o administrativa,
una vez se haya cumplido el plazo que la Fiscala puede determinar para
la resolucin de sta ( 154d StPO). Tambin deber abstenerse del ejercicio de la accin pblica en caso de injurias o falsas sospechas ( 164
y 185a, 187a StGB), siempre que el acto denunciado o declarado est
pendiente de un proceso penal o disciplinario ( 154e StPO).
c.5) En ltimo lugar, dentro de este grupo, ROXIN destaca el carcter
tan controvertido que tiene en el seno de la doctrina alemana la cuestin
de si se le debe conceder al Ministerio Fiscal la posibilidad de asegurar al
participante en un hecho punible la impunidad, siempre que con su declaracin permita incriminar a los dems participantes (es el denominado
Kronzeuge). En la realidad legal alemana no es una regulacin totalmente desconocida, puesto que a travs de la StrRndG M) de 1989 3I se
incorpor al Ordenamiento jurdico alemn la regulacin relativa a los
testigos principales para los delitos de terrorismo n. En virtud de lo dis:s
En esto supuestos se requiere la aprobacin del Tribunal Superior del Land correspondiente.
:y
Constituye una importante novedad en nuestro Cdigo Penal el que se contenga una
previsin en el artculo 171.3 parecida a la alemana y que permite afirmar, como hace GMEZ
COLOMER (Constitucin v proceso penal, Madrid, 1996, pgs. 133 y 134), que estamos ante
una nica norma que significa ejercicio del principio de oportunidad por el Ministerio Fiscal, aun cuando se trata de una timidsima introduccin del principio de oportunidad.
Puesto que constituye desde nuestro punto de vista la nica manifestacin del principio de
oportunidad en nuestro Cdigo Penal, pasaremos a analizarlo posteriormente con ms detalle.
10
Gesetz zur nderung des Strafgesetzbuches, der Strafprozejordmmg und des Versammlnn>s>esetzes und zur Einfhrung einer Kronzeugenregelung bei terroristischen Straftaren
(BGB1, I, pg. 1059).
" Una especie de Kronzeugercgelung se contiene en el 31 BtMG desde 1981.
,2
Esta regulacin ha sufrido diversas modificaciones a travs de la Ley de 16 de febrero
de 1993 (BGB1, 1, pg. 238, art. 5). a travs de la Ley de 28 de octubre de 1994 (BGB1, I,
418
ROXIN, Strafverfahrensrecht,
14, 20.
,7
419
vestigacin: 153 StPO y 153a StPO. Como ya hemos sealado, la existencia de ambos pargrafos es la principal razn que aduce el Tribunal
Constitucional alemn para no declarar contrarios al principio de proporcionalidad en sentido estricto algunos pargrafos de la Ley sobre Drogas
(BtMG) . Adems, son los que mayor aplicacin prctica tienen aparte
de haber acaparado la atencin de gran parte de la doctrina w.
2.1.2.1.
2.1.2.1.1.
generales
El pargrafo 153 StPO 40 contiene una importante excepcin a la obligacin de persecucin por parte del Fiscal 41 , es decir, del principio de le,s
BverfGE90, 145 (186 y ss.).
-w Vid. en este sentido ARMENTA DEU, Criminalidad de bagatela..., cit., pgs. 89 y 90,
quien afirma que estos supuestos han acaparado la atencin de la doctrina, ya fuera para criticar su regulacin, ya para alabarla.
40
153 StPO (No persecucin de asuntos de poca importancia). (1) Si el proceso tuviera como objeto un delito castigado con pena privativa de libertad mnima inferior a un
ao, podr la Fiscala prescindir de la persecucin, con la aprobacin del Tribunal competente para la apertura del procedimiento principal, cuando la culpabilidad del autor fuera
considerada ntima y no existiera inters pblico en la persecucin. No se requerir la aprobacin del Tribunal, en caso de delito castigado con pena privativa de libertad mnima inferior a un ao y no estuviera amenazado con una pena elevada al mnimo, cuando las consecuencias causadas por el hecho fueran nfimas.
(2) Si la accin hubiera sido ya ejercida, podr el Tribunal archivar el proceso, en cualquier fase del mismo, bajo los presupuestos del apartado (1), con la aprobacin de la Fiscala y del imputado. No se requerir la aprobacin del imputado cuando la vista principal no
pudiera ser realizada, por los motivos indicados en el 205, o fuera realizada, en los casos
del 231, ap. (2), y de los 232 y 233, en su ausencia. La resolucin se promulgar por
medio de auto. El auto no ser impugnable.
La traduccin de la totalidad de la Ley procesal penal alemana se puede consultar en G MEZ COLOMER, El proceso penal alemn. Introduccin y normas bsicas, Barcelona, 1985.
Esta traduccin ha sido tenida en cuenta, salvo para aquellas partes de los preceptos que han
sido afectadas por la reforma que tuvo lugar el 11 de enero de 1993 (BGB1,1, S. 50). Mediante
la Rechtspflegeentlastungsgesetz se suprimi la referencia a los delitos contra la propiedad en
los supuestos en los cuales se necesita la aprobacin del Tribunal ( 153 StPO, I, 2). Con anterioridad, tan slo se poda prescindir de la aprobacin del Tribunal cuando se tratase de delito castigado con pena privativa de libertad mnima inferior a un ao, que se hubiera dirigido
contra un patrimonio ajeno.... Por lo tanto, se amplan los supuestos en los que el Fiscal
puede dejar de perseguir sin necesidad de aprobacin del Tribunal.
41
Queda claro, pues, que la excepcin al principio de legalidad contenida en el 153
StPO tan slo afecta a la obligacin de persecucin y acusacin que corresponde al Fiscal en
virtud del 152, II, rigiendo plenamente el principio de legalidad en el caso de la Polica.
420
galidad, considerando la mayora de la doctrina que contempla una expresin del principio de oportunidad 42 .
Se trata de un precepto creado e introducido en la StPO en 1924, si
bien ha sufrido varias modificaciones a lo largo de los aos, debiendo en
gran parte su redaccin actual a la EGStGB (Einfhrungsgesetz
zum
Strafgesetzbuch) de 1974 43 .
Aun cuando el fin de este precepto en un principio fue, y sigue siendo,
el de acelerar la Administracin de Justicia que una efectiva y rpida
persecucin de hechos penales graves no se viese entorpecida por asuntos
de poca importancia 44, se debe otorgar mayor importancia a la funcin
poltico-criminal de este precepto, que sirve de medio procesal de descriminalizacin y que junto con el 153a StPO acoge la idea de Diversin.
A pesar de que desde el punto de vista poltico criminal las consideraciones de orden penal material juegan un papel importante, la mayora de la
doctrina considera que tanto el pargrafo 153 StPO como el pargrafo 153a
StPO constituyen, desde el punto de vista dogmtico, un precepto procesal y no una causa personal de exclusin de la pena.
Desde su introduccin en la StPO la discusin sobre el mismo no ha
sido nada pacfica. A grandes rasgos podemos decir que las crticas se
centran principalmente en la decisin tomada por el legislador de trasladar el problema de la descriminalizacin al Derecho procesal, a travs de
una norma procesal muy poco delimitada en cuanto a las condiciones
de su aplicacin 4 \ Al llevar a cabo Rmss una valoracin global sobre el
153 StPO, afirma que si bien estn justificadas las normas procesales
para delimitar el deber de persecucin, es deseable una concepcin coordinada entre el Derecho penal material y el procesal 46 .
A continuacin realizaremos un anlisis detallado de aquellos elementos de este precepto que mayor inters revisten para nuestro trabajo. En
42
SCHOREIT, Karlsruher Kommentar. Strafprozefiordung,
Gerichtsverfassungsgesetz,
3. a Auflage, Mnchen, 1993, 153 StPO, Nm. 2; por el contrario, considera que al no quedar a merced de la mera voluntad del Ministerio Fiscal, sino que depende de la culpa (nfima) del autor y de la ausencia de inters pblico en la persecucin, sera equivocado considerar que en el pargrafo 153 StPO se recoge una expresin del principio de oportunidad (si
bien el concepto se puede utilizar), o se le reconoce al Ministerio Fiscal un mbito de decesin (Ermessensspielraum).
43
La ltima modificacin de este precepto tuvo lugar en 1992 a travs de la Rechstpjiegeentlastungsgesetz.
44
Gerichtsverfassungsgesetz,
tomo II, 112-197, 24. a ed., 1989, Berlin, 153 StPO, Nm. 1.
4?
Como seala RIESS, en LOWE-ROSENBERG, Die Strafprozefiordnung...,
153 StPO,
Nm. 4, tambin se reconoce que en caso de soluciones materiales al problema de la criminalidad de bagatela no se puede renunciar a normas procesales un tanto oscilantes.
4<
' En LWE-ROSENBERG, Die Strafprozefiordnung..., 153 StPO, Nm. 5.
421
mbito de aplicacin
Del tenor literal del 153 StPO se desprende que para poder prescindir de la persecucin de asuntos de poca importancia, la culpabilidad del
autor ha de ser insignificante y no ha de existir inters pblico en la persecucin del hecho.
A)
Culpabilidad insignificante.
Requisitos materiales
b)
4X
La averiguacin de la culpa no debe estar excluida. Cuando el proceso pueda concluirse sin veredicto de culpabilidad, tiene preferencia el archivo (en virtud de lo dispuesto en el 170 StPO cuando
las investigaciones no ofrecieran suficientes motivos para el ejercicio de la accin pblica) o la absolucin, frente al 153 StPO.
Tampoco puede finalizarse el proceso en virtud del 153 StPO
cuando tiene que concluirse por la existencia de un impedimento
procesal 49 .
Sobre lo que no existe discusin es sobre el hecho de que el 153
StPO no requiere la prueba de una culpabilidad insignificante, sino
422
Strafprozebordnung.
42. a ed., Mnchen, 1995, 153 StPO, Nm. 3; SCHOREIT, en Karlsruher Kommentar. 153
StPO, Nm. 1.
423
c)
que parte de la posible culpabilidad del autor en el caso de que contine el procedimiento 50 . Este pargrafo requiere un juicio de culpabilidad hipottica (BVerfGE 82, 106), de manera que se debe suponer que, con probabilidad, la culpa del autor sera insignificante31.
En principio se seala como criterio orientativo, que la culpa es insignificante cuando en comparacin con hechos de la misma clase
puede quedar situada bajo el promedio 52. Autores como RIESS,
53
MEYER-GOSSNER y PFEIFFER
consideran que la pena debe estar
comprendida en el lmite ms bajo del marco penal en cuestin.
Para determinar el grado de culpabilidad se sostiene que han de tenerse en cuenta la totalidad de las circunstancias relacionadas con la culpabilidad, las cuales tambin tienen relevancia para la medicin de la
pena y, en especial las del 46.11 StGB 54 , de manera que quedan fuera de
toda consideracin aquellas circunstancias y valoraciones que no tienen
relevancia a la hora de medir la pena, como las de tipo moral o tico 55 . La
50
Nm. 3; SCHOREIT, en Karslsruher Kommentar, cit., 153 StPO, Nm. 2 y 15; MLLER, en
KMR, cit., 153 StPO, Nm. 5; ROXIN, Strafverfahrensrecht, 24. a ed., Mnchen, 1995, 14,
Nm. 7.
51
SCHROEDER, Strafprozefirecht, Mnchen, 1993, 9, Nm. 65, apunta que si bien a travs del archivo por insignificancia se evita la comprobacin de la inocencia del sospechoso,
frecuentemente el archivo del proceso tiene lugar una vez la defensa ha aportado pruebas
convincentes, debiendo sufrir el inculpado una serie de inconvenientes, como es el soportar
sus gastos, ya que no necesariamente han de recaer sobre el Estado ( 467 StPO).
52
SCHOREIT, en Karslsruher Kommentar, 153 StPO, Nm.16; MEYER-GOSSNER, en
KLEINKNECHT/MEYER/MEYER-GOSSNER, StPO, 153 StPO, Nm. 4; MLLER, en KMR, 153
StPO, Nm. 5; PFEIFFER, en PFEIFFER/FISCHER, Strafprozefiordung, 153 StPO, Nm. 2; RIESS,
en LWE-ROSENBERG, Die Strafprozefiordnung...,
cit., 153 StPO, Nm. 22; BEULKE,
Strafprozefirecht, Heidelberg. 1994, 16, Nm. 334; RANFT, Strafprozefirecht, Stuttgart, 1995,
47, Nm. 1150. Segn seala ARMENTA DEU, Criminalidad de bagatela..., cit., pgs. 109
y 110, las lneas directrices de la jurisprudencia federal (Richtlinien fr das Strafvergahren
und das BuBgeldverfahren, RiStBV) recogieron esta directriz hasta 1976, que permanece
invariable.
51
424
presencia de una circunstancia agravante no debe llevar a negar la existencia de. una culpabilidad insignificante, pudindose considerar como indicio para afirmar la culpabilidad insignificante el que la pena pueda atenuarse considerablemente conforme al 49 StGB 56.
Como ejemplo de supuestos de culpabilidad insignificante, la doctrina
seala que la misma se puede dar en aquellos casos en los que, aun no
habindose aplicado una causa de justificacin o de exculpacin, casi se
cumplen los requisitos para la aplicacin de la misma 57 . En opinin de
RIESS, tambin nos encontramos ante supuestos de culpa insignificante
cuando se trata de la participacin secundaria en un hecho, as como en el
caso de una tentativa inidnea o delito imposible, o cuando una accin
preparatoria traspasa, por muy poco, la frontera de la tentativa 58 .
B)
Es el segundo de los requisitos materiales necesarios para que el Fiscal no persiga determinados asuntos de poca importancia en virtud del
153 StPO. De nuevo, nos encontramos con un concepto sobre cuya interpretacin no existe unanimidad en la doctrina.
En tanto que en los delitos privados la excepcin es que exista un inters pblico en la persecucin (el 376 StPO legitima al Fiscal para que
ejerza la accin pblica tan slo cuando existiera inters pblico en la
persecucin tratndose de los hechos mencionados en el 374 StPO), en
los delitos perseguibles de oficio, el 153 StPO contempla como excepcin la falta de inters pblico en la persecucin como uno de los requisitos del archivo del proceso.
En la doctrina existe acuerdo sobre que la falta de inters pblico
puede deberse tanto a motivos de prevencin general como especial. En
principio se puede afirmar que los intereses pblicos se equiparan a los fines de la pena. En opinin de RIESS, aquellas circunstancias que no se
puedan encuadrar en los fines de la pena no pueden fundamentar el inters pblico; aquello que desde el punto de vista de los fines de la pena es
legtimo no puede justificar la falta de inters pblico en el sentido del
Ml
"7 Es lo que sucede cuando el error de prohibicin, aun no siendo invencible, tampoco es
incomprensible. Cuando no se ha dado una situacin de estado de necesidad o de legtima
defensa, pero se puede valorar dicha situacin.
"s RIHSS. en LWF.-ROSENBHRG, Die Strafprozefiordnung...,
425
153 StPO59. En palabras de MLLER, no existe ningn inters en la persecucin cuando la proteccin de la sociedad no se ve puesta en peligro
por el archivo60.
El inters pblico puede darse, por ejemplo, cuando del hecho se derivan unas serie de consecuencias excepcionales (BGH 10, 259); cuando debido a la frecuencia del hecho o a otros motivos la no imposicin de pena
pueda conmover la confianza de la sociedad en el Derecho; la necesidad de
aclarar un factor crimingeno o en los supuestos en los que se trate de evitar que algo considerado como ilegtimo se generalice en la vida social 61 .
Para RIESS, lo decisivo es si en el caso concreto, el carcter obligatorio del
Derecho puede verse menoscabado, si no se persigue este hecho 62 . Incluso
se afirma que la prevencin general puede llegar a tener ms importancia al
evaluar el inters pblico que en el proceso de medicin de la pena 63 .
No se puede considerar inters pblico el inters en una decisin judicial por motivos meramente jurdicos, como puede ser la validez de un
determinado precepto 64 . Por otra parte, el inters de la vctima en la persecucin no puede considerarse como decisivo y no puede, por s solo,
fundamentar el inters pblico, pero no hay que olvidar que si a travs de
la no persecucin del hecho se menoscaban considerablemente los intereses de la vctima, tambin puede quedar afectada la funcin de preventivo
general del Derecho penal 6 \
Desde el punto de vista de la prevencin especial, el inters pblico se
suele justificar cuando la falta de sancin provocar, previsiblemente, la
v
StPO. 153 StPO, Nm. 3; RIESS, en LWE-ROSENBERG, Die Strafprozef.ordiin^.... cit.. 153
StPO. Nm. 28.
62
comisin de posteriores hechos delictivos. En la prctica, las circunstancias personales del autor se tienen ms en cuenta a la hora de valorar si
existe culpabilidad insignificante, que en relacin a la existencia de un inters pblico en la persecucin. Tan slo han de tenerse en cuenta aquellas circunstancias que hagan aparecer a la persona del autor como un
peligro para la sociedad de Derecho (Rechtsgemeinschaft) o para determinados bienes jurdicos. Como motivos que residiendo en la persona del
autor puedan fundamentar el inters pblico, seala SCHOREIT que frente a
aquellos que son sealados por algunos autores como los antecedentes
del autor (condenas previas o bien archivo en virtud del 153a StPO en
un periodo corto de tiempo), convicciones contrarias a las de la sociedad,
o bien desprecio consciente hacia la autoridad estatal han de hacerse
una serie de reservas, y se ha de actuar con cautela, ya que pueden conducir en parte a un Gesinnungsstrafrecht y, en parte, a una perpetuacin
de la marca penal M\ El comportamiento posterior del autor puede tanto
disminuir el inters pblico en la persecucin, como intensificarlo67.
2.1.2.1.2.3.
rgano competente
prozfiordmma...,
426
Straf-
427
A.l)
Archivo decretado por el fiscal con la necesaria aprobacin judicial ( 153,1, l,StPO).
En virtud del 153, I, 1, StPO, es necesaria la aprobacin del Tribunal competente para la apertura del procedimiento principal, cuando el
Ministerio Fiscal pretenda prescindir de la persecucin, siendo lgico que
se haga al Tribunal corresponsable de esta importante excepcin del principio de legalidad 68 .
Se trata de un pronunciamiento del rgano judicial y no de un mero
control de la decisin adoptada por el Ministerio Fiscal, debiendo el rgano judicial comprobar que se dan los requisitos materiales necesarios
para la aplicacin del 153, I, StPO 69 .
En el supuesto de que sean varios los Tribunales competentes deber
elegir el Ministerio Fiscal uno de ellos. Segn doctrina dominante, el Fiscal queda vinculado por esta decisin de forma tal que no podr, en caso
de que el Tribunal por l elegido no d su aprobacin, acudir a otro de los
que en principio eran competentes para la apertura del procedimiento
principal .
No obstante, la aprobacin del Tribunal no obliga al Ministerio Fiscal,
quien puede continuar con el proceso y plantear la acusacin pblica. Por
otra parte, la negativa del Tribunal no impide que en el supuesto de que
las condiciones hayan cambiado, el Ministerio Fiscal le solicite de nuevo
su aprobacin y la conceda. La aclaracin del proceso (as es calificado por la mayora de la doctrina el pronunciamiento del Tribunal, doctrina que considera que no estamos ante una Entscheidung, sino ante una
Prozefierklarung)1] del rgano judicial, no es recurrible.
A.2)
b)
Que se trate de delitos castigados con una pena privativa de libertad inferior a un ao (Vergehen), desapareciendo la limitacin a
los delitos contra el patrimonio.
Que el hecho no estuviera amenazado con una pena elevada al
mnimo, es decir, que la pena mnima con la que se amenaza no
sea superior a un mes ( 12, II, y 38, II, StGB) 72 . Como ejemplo
de un supuesto en el que no hace falta la aprobacin del Tribunal
se ofrece el 243 StGB (Besonders schwerer Fall des Diebstahls),
en el cual se contempla una pena privativa de libertad de tres meses a diez aos, debido a que en l se contempla una mera regla
de determinacin de la pena 7 \ Adems, en el propio 243, apartado 2, se prev que en el caso de robo de cosas de valor nfimo
no ser de aplicacin el 243, I, no pudindose considerar, por
consiguiente, como un caso especialmente grave. Por el contrario,
s se requiere la aprobacin del Tribunal para el archivo por parte
del Ministerio Fiscal en asuntos de escasa importancia, cuando se
trata del pargrafo 244 StGB, a travs del cual se incriminan los
robos con armas y los robos por parte de bandas, hechos para los
que se prev una pena privativa de libertad que va de seis meses a
diez aos. Tampoco se requiere la aprobacin del Tribunal, entre
otros, en los delitos de los 222 (homicidio imprudente), 223 y
223a (lesiones y lesiones peligrosas) y 230 StGB (lesiones imprudentes), delitos contra la seguridad del trfico ( 315a-316
StGB). Se trata de preceptos en los que, si bien se establece una
pena mxima, no se establece la pena mnima. Despus de la des-
,,x
428
72
En el 12, II, StGB, como ya dijimos, se contempla la definicin de Vergehen, en
tanto que en el 38, II, StGB se seala que la duracin mxima de las penas privativas de
libertad es quince aos y la duracin mnima es de un mes.
71
MEYER-GOSSNER, en KLEINKNECHT/MEYER/MEYER-GOSSNER, StPO, 153 StPO,
Nm. 15; RIESS, en LWE-ROSENBERG, Die Strafprozefiordnimg...,
cit., 153 StPO, Nm 47:
429
c)
La interpretacin de esta ltima exigencia no es clara, no contenindose ninguna aclaracin al respecto en los fundamentos del proyecto y
tampoco existe ningn ejemplo en el StGB o en la StPO 7 \ Del proyecto
del Bundesrat 76 parece desprenderse que dentro de los Vergehen con consecuencias insignificantes han de comprenderse todos aquellos delitos encuadrabas en el mbito de la criminalidad de bagatela, como los delitos
contra la propiedad con daos nfimos.
Algunos autores propugnan la aplicacin como lnea rectora, la jurisprudencia hasta ahora desarrollada en torno al concepto de dao y al
248a StGB, que con carcter general considera que el valor lmite ha de
ser 50 DM n. Otros autores, como SCHOREIT, afirman que la inseguridad
4
SCHOREIT, en Karlsruher Kommentar. 153 StPO, Nm. 40; RIESS, en LWK-ROSI-:NB[-:K(;.
Dic Strafprozefirdmmg.... cit., 153 StPO, Nm. 46; MEYER-GOSSNER, en KI.FINKNFCHT/MFYER/MFYER-GOSSNER. StPO, 153 StPO. Nm. 20; PFEIFFER, en PFEIFFER/FISCHFR, StPO.
153 StPO, Nm. 4. Con anterioridad al 1 de marzo de 1993, el archivo de un proceso de investigacin por un delito riscal sin aprobacin del Tribunal competente para la apertura del
procedimeinto principal, tan slo era posible en supuestos de escasa significancia nicamente
bajo las condiciones del 398 AO, precepto que lia perdido su significado tras la RpIlEntlG.
El StGB utiliza el concepto de consecuencias graves (besonderen oder sclnveren Folien)
en los 1 1.2. 18 y 60; en la StPO se habla de schweren Folgen der Tal tan slo en el 395.3.
nicamente en el 40.1, frase 1.a. de la Gesetz iiber dic Schiedstcllcn in den (emeinden de
13 de septiembre de 1990 se utiliza el concepto de geringfgiRen Folge.
7(
' Gesetzeiuwurf des Bundesiates. BT-Drucks, 12/1217, pg. 34.
BOITCHER/MAYER. nderungen des Strafverfahrensrechts duren das Entlastungsgesetz,
NStZ, 1993. pg. 154: PFFIFFFR, en PFFIFFER/FISCHFR. StPO. 153 StPO. Nm. 5; SIFCFS-
VH \IJ/WIC'KI;RN. Das Gesetz zur Entlastung der Rechtspflege, Wistra, 1993. pg. 84. Estos
430
mostrada hasta ahora por la jurisprudencia en lo que atae a una delimitacin general de lo que hay que entender por dao nfimo (hay cerca de
cien mximas en la jurisprudencia) 7X , conforme a los pargrafos 248a
StGB y 153 StPO Abs. 1 S. 2 StPO, da pie a preguntarse si el tratamiento
de tal elemento ha de ser igual para ambos preceptos. Este autor llega a la
conclusin de que no slo se trata de una diferencia que radica en las diferentes expresiones utilizadas a partir de la reforma por el legislador
(geringwertige Sachen y geringe Folgen), sino que radica en la funcin
desempeada por cada una. En la ley procesal se trata de determinar
quin tiene la competencia para decretar el archivo, proponiendo este
autor el lmite de daos de 100 DM 79.
Por lo tanto, como consecuencias nfimas en el mbito del 153, 1,
frase 2. a , StPO, pasan a ser consideradas no slo los daos a la propiedad,
sino todo tipo de daos, incluidos los corporales; e incluso hay autores,
como SIEGISMUND y WICKERN, que admiten los daos ideales y la dimensin del peligro, tanto en los delitos de peligro como en la tentativa m.
Para estos autores, si en los delitos de peligro abstracto la ausencia del peligro puede actuar como causa de disminucin de la pena, tambin en el
mbito del 153, 1, frase 2. a , StPO, esta circunstancia, dado el caso, puede llevar a la apreciacin del requisito de consecuencias insignificantes.
Por el contrario, MEYER-GOSNER sostiene que en los delitos de peligro
abstracto, as como aquellos hechos que se quedan en tentativa, es muy
difcil que se d este requisito 81 .
B)
153 StPO (2) Si la accin hubiera sido ya ejercida, podr el Tribunal archivar el proceso, en cualquier fase del mismo, bajo los presupuesautores se preguntan si el lmite de 300 DM que se prev en el 40.1, frase 2;', de la Schiedstellengesetz para los supuestos de consecuencias insignificantes tambin sera aplicable en el
153 StPO, frase 2. a
7X
Cfr. PFEIFFER/FISCHER, StPO, 153 StPO, Nm. 5.
7
seala que tras la reforma el valor lmite ha de ser 75 DM, ya que en anteriores ediciones se
mantena que el valor lmite debera ser 50 DM. Queda claro que a la hora de la valoracin
de las consecuencias del hecho tan slo van a tenerse en cuenta datos objetivos, de manera
que no se tendrn en cuenta otro factores como pudiera ser el valor afectivo del objeto.
s
" SIEGISMUND/WICKERN, Gesetz zur Entlastung der Rechtspflege, Wistra, 1993, pg. 84.
Sl
En KLEINKNECHT/MEYER/MEYER-GOSSNER, StPO. 153 StPO, Nm. 17. En estos supuestos lo que se podra verificar, segn este autor, es un efecto/consecuencia nfima (incluso espiritual) sobre la vctima. RIES.S, Das Gesetz zur Entlastung der Rechtspflege- ein berwlick,
AnwBI. 1993. pg. 55, n.p.p. 76, afirma que la posibilidad de que en los delitos de peligro abstracto, as como en los delitos en tentativa, se cumpla este requisito requiere explicaciones.
431
que, por diversos motivos relacionados con la necesidad de pena, el Tribunal puede prescindir de dicha sancin. Uno de ellos es el 60 StGB, en
virtud del cual, el Tribunal puede prescindir de la pena, siempre que se
trate de delitos amenazados con una pena privativa de libertad inferior a
un ao, cuando las consecuencias del hecho que alcanzan al autor del
mismo son tan graves que la imposicin de la pena sera un error 86 .
En caso de que la accin ya hubiera sido ejercitada ser competente
para proceder al archivo, hasta el comienzo de la vista principal, el Tribunal, siendo necesaria tanto la aprobacin de la Fiscala como del imputado.
2.1.2.2.
2.1.2.2.1.
KMR. 153 StPO, Nm. 17; PFEUFER/FISCHER. StPO. 153 StPO. Nm. X.
432
generales
Kh
'
'
La conformidad del imputado no es necesaria cuando concurran algunas de las circunstancias contempladas por la ley: oposicin del imputado durante largo tiempo a la vista
principal ( 205 StPO); su ausencia de la vista principal si el acusado ya ha sido interrogado
y el Tribunal no considera necesaria su presencia ( 231, 11, StPO); cuando se pueda celebar
la vista principal sin su presencia, siempre que haya sido debidamente advertido ( 232
StPO) o se le haya dispensado de aqulla ( 233 StPO).
ss
Sobre la aprobacin del imputado cf'r. KIJ;INKNECHT/MEYER/MEYER-GOSSNKR, StPO.
153 StPO. Nm. 27; SCHOREIT, Karlsruher Kommentar. 153 StPO, Nm. 52 y ss.; RII-SS.
Cuestiones
433
plicra las condiciones y los mandatos, no se restituirn las prestaciones que hubiera pagado
para su cumplimiento. Regir anlogamente el 153. I, 2.
(2) Si la accin hubiera sido ya ejercida, podr el Tribunal archivar provisionalmente el
proceso, con la aprobacin de la Fiscala y del imputado, hasta el final de la vista principal
en la que puedan ser examinadas por ltima vez las constataciones tcticas y ordenar al
mismo tiempo al imputado las condiciones y mandatos descritos en el ap. (1). frase 1;' Regir anlogamente el ap. (1). frases 2. a a 5. a La resolucin conforme a la frase 1.a se dictar
por medio de auto. El auto no ser impugnable.
(3) Durante el transcurso del plazo fijado para el cumplimiento de mandatos y condiciones quedar interrumpida la prescripicin.
SK
la plea-bcir>aini/i> vid. ESPARZA LEIBAR, El principio del proceso debido, Barcelona, 1995,
pgs. 106 y 107; BARONA VILAR. La conformidad en el proceso penal. Valencia, 1994,
pg.53.
w
En un principio este precepto se pens con un doble objetivo, a los que se les une los
que acabamos de sealar. Por una parte, contrarrestar el posible incremento de la pequea y
434
1)1
"
435
Requisitos
materiales
436
b)
153a, Nm. 2.
1,12
SCHOREIT, en Karlsruher Kommentar, 153a, Nm. 11, considera que no est justificado exigir un mayor grado de probabilidad, tal y como viene exigiendo la doctrina mayoritaria.
1(0
SIEGISMUND/WICKERN, Das Gesetz zur Entlastung der Rechtsplege- ein berblick
ber die nderungen der StrafprozeBordnung, des Gerichtsverfassungsgesetzes, des Jugendgerichtsgesetzes und des Strafgesetzbuches, Wistra, 1993, pg. 85. De ello deducen estos
autores que tambin es de aplicacin el 153a StPO a hechos agravados con un marco penal
de seis meses a diez aos.
104
TIEDEMANN, en ROXIN/ARZT/TIEDEMANN, Introduccin al Derecho penal..., pg. 173,
reconoce que uno de los verdaderos inconvenientes del 153a StPO, la utilizacin tan dispar de este procedimiento en los distintos partidos judiciales, se podra solventar a travs de
lneas generales dirigidas a los Fiscales, pero ello derivara en una prctica unitaria de los archivos, suprimindose el riesgo de castigo prcticamente por completo en determinados
grupos de casos de la criminalidad.
105
SCHOREIT, en Karlsruher Kommentar. 153a, Nm. 11.
437
cin 106. Adems, para la aplicacin de este precepto se requiere que el inters pblico pueda ser eliminado a travs de la imposicin de las condiciones y mandatos en l previstos, requisito que habr de ser analizado en
cada caso concreto l07. No cabe duda que debern tenerse en cuenta los fines preventivos de la sancin, tanto generales como especiales, a la hora de
valorar el inters pblico en la persecucin y la posibilidad de eliminarlo 1<)8.
En el supuesto de que el inters pblico sea proporcionalmente escaso,
se puede eliminar con una condicin y un mandato leve. Cuando exista un
gran inters en la persecucin, lo ms normal es que se impongan varias
condiciones y mandatos, con el lmite de que no pueden suponer para el
inculpado una exigencia irrazonable (unzumutbaren Anforderungen); de lo
contrario, no sera aplicable el 153a StPO m.
Con la sustitucin del requisito de culpabilidad insignificante cobra
mayor importancia esta exigencia del inters pblico en orden a conseguir
una Administracin de Justicia ms efectiva.
D) Aprobacin del inculpado.En todo caso es necesario que el inculpado d su aprobacin a las condiciones y mandatos que se le pretendan imponer, incluso en los supuestos en los que en virtud del 153, II,
StPO no se requiere la aprobacin del imputado para proceder al archivo
del proceso por parte del Tribunal en supuestos de asuntos de poca importancia. Esta aprobacin ha de referirse a todos los aspectos, es decir, a los
plazos, a las distintas cantidades... No es suficiente con que el inculpado
apruebe sin ms el archivo "". La vigencia del principio de presuncin de
inocencia impide a los Tribunales y a las autoridades administrativas concluir, a partir de la aprobacin del archivo y del archivo mismo, que el
hecho reprochado haya sido probado '".
"", Para el concepto de inters pblico son vlidas las consideraciones realizadas
cuando hemos analizado el 153 StPO.
"" ROXIN. Strafverfahrensrecht, 14, 16, considera que hubiese sido ms acertado que
la reforma llevada a cabo en el 153a StPO hubiese detallado los motivos de archivo y los
impedimentos procesales de manera que la frmula vaca de los intereses pblicos se
descomponga en criterios objetivos como la cuanta del dao, no tener antecedentes, la situacin social del autor.
" K RIESS. en LWE-ROSENBERG, Die Straprozefiordnunf>..., cit., 153a. Nm. 27; ARMENcit., 153a. Nm. 28; Pi IIP t IR,
Strafprozefiordnung...,
438
2.1.2.2.3.
Condiciones y mandatos
'"' En opinin de ARMENIA DEU, Criminalidad de bagatela..., cit., pg. 129, n.p.p. 370,
en el supuesto de que exista la certeza de que a travs de otra condicin o mandato sera ms
adecuada para satisfacer el inters pblico, el proceso deber seguir y, en su caso, se debern
efectuar las correspodientes advertencias con reserva de pena en virtud del 59 y 59a StGB.
117
MLLER, en KMR, 153a StPO, Nm. 5; SCHOREIT, en Karlsruher Kommentar, 153a.
Nm. 16.
" s SCHOREIT, en Karlsruher Kommentar, 153a, Nm. 16.
439
REIT, en Karslruher Kommentar, 153a, Nm. 17; RIESS, en LWE-ROSENBERG, Dic Strafpro-
2.1.2.2.4.
rgano competente
Hastaet ejercicio de la accin pblica es el Ministerio Fiscal el rgano competente para el archivo provisional. Una vez ejercitada sta, ser el
Tribunal el rgano competente en virtud de lo dispuesto en el 153, II,
StPO, siendo necesaria en este caso tanto la aprobacin del Ministerio
Fiscal como la del imputado.
El Ministerio Fiscal tan slo podr prescindir de la aprobacin del Tribunal competente en el supuesto contemplado en el 153,1, 2, StPO 126 , es
decir, en el supuesto de delitos castigado con pena privativa de libertad mnima inferior a un ao y que no estuviera amenazado con una pena elevada
al mnimo, cuando las consecuencias del hecho fueran mnimas, debido a
la remisin a este precepto que se contempla en el 153a, I, 6, StPO 127.
Una vez transcurrido el plazo y cumplidas por el inculpado las condiciones o mandatos que se le hubieran impuesto, se proceder al archivo
definitivo del proceso, no pudindose perseguir el hecho como delito castigado con pena privativa de libertad inferior a un ao ( 153a, I, 4, StPO).
2.1.2.3.
Este pargrafo de la Ley Procesal Penal no est exento de crticas centradas, fundamentalmente, en aspectos constitucionales. Se cuestiona la
compatibilidad de este precepto con los principios constitucionales de
igualdad (art. 3 GG), el de atribucin exclusiva a los rganos jurisdiccionales de la Administracin de Justicia (art. 92 GG) y el principo de legalidad penal (art. 103.2 GG).
En cuanto al principio de igualdad, se sostiene que la regulacin contenida en el 153a StPO y la utilizacin de expresiones poco concretizadas como inters pblico o que la gravedad de la culpabilidad no lo
impida posibilita una aplicacin muy diversa del mismo por parte del
Ministerio Fiscal que puede llevar a desigualdades, en particular, cuando
se trate de prestaciones econmicas 128.
124
RIESS, en LWE-ROSENBERG, Dic Strafprozejordmmg..., cit., 153a, Nm. 48; MEYERGOSSNER. en KLEINKNECHT/MEYER/MEYER-GOSSNER, StPO, 153a, Nm. 21; SCIIOREIT, en
Karlsruhcr Kommentar, 153a, Nm. 17. Sobre estas condiciones se puede tambin consultar DREHER/TRONDLE. Strafycsctzhuch und Nchcn^csctzc, 56b, Nm. 8.
I2
440
I2(
441
1,0
442
Otras de las mltiples crticas que se han vertido contra este pargrafo 153a StPO es que supone la imposicin de una pena sin la comprobacin judicial de la culpa, y con ausencia de garantas procesales para el
inculpado; incluso se ha llegado a afirmar que en la prctica constituye
una especie de rescate de la pena: el Estado dejara que se le cambiase
el uso de la pena a cambio de algo, existiendo una negociacin entre el
Estado, el Ministerio Fiscal y el inculpado 134.
A la luz de todas estas crticas e inconvenientes que presentan tanto el
pargrafo 153 StPO como el 153a StPO, ambos de la Ordenanza procesal penal, han tenido lugar en Alemania varias propuestas de reforma,
orientadas la mayora de ellas a una solucin de Derecho material. Se
puede distinguir entre los que apuestan por una solucin sectorial '^ y
aquellos otros que optan por una solucin global, no faltando quien sostiene una postura intermedia que combine una solucin global con soluciones sectoriales en determinados mbitos 136.
1,4
Estas crticas las recoge KAUSCH, Der Staatsanwalt...?, cit., pgs. 37 yss. Pero como
pone de manifiesto este autor, cit., pg. 242, las principales crticas que consideran a este
proceso como un Unterwerfungs- y Freikaufsverfahren no han sido constatadas empricamente, fundamentalmente, el carcter no pblico del mismo. Por el contrario, s ha sido objeto de investigacin emprica la institucin de la plea bargaining, de la cual posee algunas
caractersticas el 153a StPO, dndose una correspondencia entre las crticas que se vierten
tanto de YA plea bargaining como del 153a StPO.
' " Aqu se puede encuadrar el Proyecto de Ley contra el hurto en supermercados elaborado en Alemania.
]M
' KAUSCH, Der Staatsanwalt...?, cit., pgs. 244, es partidario de una combinacin de
soluciones sectoriales y una clusula general. Las soluciones sectoriales las justifica este
autor siempre que se den dos condiciones: los delitos han de darse en masa y adems deben
tratarse de verdaderas bagatelas. Se debe tratar normalmente de formas de ejecucin de tipos
penales de carcter general, debiendo presentar estas bagatelas una apariencia social distinta
a la del tipo bsico y aparecer frente a ste independientes, de forma tal que se justifique su
separacin. Y estas condiciones se daran, entre otros, en, los delitos de robo en comercios.
Para el resto de delitos en los que no se den estas condiciones, propone este autor una solucin global en el sentido de la propuesta realizada por NAUCKE, en un informe favorable expuesto en el 51 Deutschen Juristentag, en 1976, que consistira en un Derecho penal general
de bagatela (ein allgemeines Bagatellstrafrecht). La delimitacin de la aplicacin del mismo
se llevara a cabo a travs de la introduccin de un tipo en la parte general del Cdigo Penal
en el cual se contuvieran los criterios generales para la consideracin de un hecho como bagatela, precepto que se conectara con los distintos tipos penales del StGB y de las leyes penales especiales. Tambin se deberan prever consecuencias insignificantes para algunos hechos y tan slo cuando se alcanzase un determinado nivel de injusto, se deberan prever
sanciones penales.
443
2.2.
2.2.1.
Introduccin
El pargrafo 42 StGB, el cual constituy uno de los puntos fundamentales de la gran reforma del Derecho penal, sigue siendo el ms discutido del Cdigo Penal austraco. La previsin que contiene responde a la
consideracin de que tanto en el mbito de la pequea criminalidad como
en el de la mediana, existen supuestos en los que, aun cuando el autor haya
actuado tpica, antijurdica y culpablemente, no se alcanza el nivel del injusto merecedor de pena, no existiendo, por tanto, necesidad de pena '".
El precepto que a continuacin va a ser objeto de estudio prev que,
siempre que se den los requisitos que en l se contemplan, determinados
hechos no sean punibles cuando se trate de delitos perseguibles de oficio
amenazados solamente con pena de multa, con pena privativa de libertad
inferior a tres aos o con tal pena privativa de libertad y multa. Cabe destacar que no slo se prescinde de la persecucin procesal, sino que falta la
punibilidad del hecho.
La actual redaccin del 42 del StGB data de 1987 l3X. Con anterioridad este pargrafo contaba con dos apartados, habiendo desaparecido el
segundo de ellos. En l se le reconoca al Tribunal la facultad para decidir
si se daban en el caso concreto los requisitos del primer apartado, el cual,
coincida bsicamente con el actual 42 StGB. A partir del 1 de marzo
de 1988, fecha en la que entr en vigor esta reforma, dicha facultad se le
reconoce tanto al Tribunal como al Ministerio Fiscal l39 .
Se trata de un precepto que no slo en Austria, sino tambin en otros
pases como Alemania, ha sido objeto de especial atencin por parte de la
doctrina cientfica 14(). Lo ms controvertido es la naturaleza jurdica de
este precepto. Como prueba de ello, Moos recoge hasta ocho opiniones
distintas sobre el encuadramiento de este precepto en la dogmtica penal:
causa de atipicidad, causa de justificacin, causa de exculpacin, causas
M7
444
445
Requisitos
Requisitos formales
A) Delito perseguible de oficio.Este precepto tan slo es de aplicacin a los delitos perseguibles de oficio, dentro de los cuales se encuentran
los delitos perseguibles a instancia de parte (Antragsdelikte) y los que requieren autorizacin (Ermachtigungsdelikte), por lo que nicamente quedan excluidos de su mbito de aplicacin los delitos privados l47. Ello lleva
a que en la prctica se den una serie de paradojas como que a los maltratos
seguidos de lesiones ( 83 StGB) les sea aplicable el 42 StGB y, por
contra, no le es aplicable a los maltratos que no van seguidos de lesiones
( 115 StGB).
B) Marco penal.El hecho ha de encontrarse amenazado bien con
una pena de multa, bien con una pena privativa de libertad inferior a tres
aos, o con tal pena privativa de libertad y una multa. Hasta la reforma de
1987 la aplicacin del 42 StGB se limitaba a los hechos amenazados
con una pena privativa de libertad de un ao. El motivo de la elevacin del
lmite de pena se debe a que el lmite de un ao se consideraba demasiado
bajo para comprender todos los supuestos de criminalidad de bagatela l4X.
Esta modificacin no supone, segn aclara el propio legislador, que todos
los delitos amenazados con una pena de hasta tres aos hayan de ser considerados como delitos de bagatela carentes de merecimiento de pena, sino
147
El que este precepto no se aplique a los delitos privados se debe a una cuestin de
costas, ya que el riesgo de las costas correspondera al acusador particular y, en ltima instancia a pesar de la falta de merecimiento de pena y la consiguiente impunidad. la acusacin
realizada por el acusador privado habr de ser estudiada; cfr. LEUKEUF/ STEININGER, Kommentar zum Strafsesetzbuch, 42, Nm. 9. Adems, la mayora de las injurias quedaran impunes. MAYERHOFER/RIEDER, Das sterreichische Strafrecht. Erster Teil. Strafi>esetzbuch,
Wien, 1994, 42, consideraciones previas, Nm. 1; PALLIN, Wiener Kommentar zum Strafsesetzbuch. 27 Lieferung, 41-42, Wien, 1986, 42, Nm. 8; FORE:GGER/ SERINI, StGB,
5.a Auflage, Wien, 1991, 42, Anm., II.
I4X
Para fundamentar su decisin el legislador austraco se remonta a la RV de 1971, segn la cual, una caracterstica de los delitos leves consista en que para ellos no se prevea
ninguna pena mnima, siendo el propio legislador el que reconoce que el merecimiento de
pena puede disminuir, e incluso llegar a desaparecer, en casos muy leves; lo mismo ocurre
actualmente con los delitos en los que se prev una pena mxima de tres aos, ya que no se
prev una pena mnima, pudiendo comprender los casos de bagatela.
446
Requisitos materiales
Los requisitos materiales que seguidamente van a ser objeto de exposicin han de darse todos conjuntamente, de forma que si falta alguno de
ellos no se podr aplicar el 42 StGB.
A) Culpabilidad nfima.La culpabilidad del autor ha de ser insignificante, tal y como se exige en el 42.1 StGB. La culpabilidad, que ha de
ser insignificante de forma absoluta, tambin lo ha de ser en comparacin
con los casos tpicos del delito (SSt 47/55; SSt 51/21). ZIPF considera que
el enjuiciamiento de este elemento de culpabilidad, en tanto que estamos
ante un precepto ubicado dentro de la parte general del StGB dedicada a la
medicin de la pena, debe llevarse a cabo teniendo en cuenta el pargrafo 32 StGB, en el cual se contemplan las reglas generales para la medicin de la pena l52. Las circunstancias especiales de agravacin o de atenuacin de la pena contempladas respectivamente en los 33 y 34 StGB
tendran que tenerse en cuenta siempre que afecten a la culpabilidad.
La culpabilidad se considerar insignificante cuando de la ponderacin de los factores de cargo y de descargo resulte que la importancia del
l4
" LEUKFUF/STEININGER, Kommentar zum Strafsesetzbuch,
RINI, StPO, 42, Anm., II, pg. 141.
150
PALLIN, Wiener Kommentar,
Strafsesetzbuch, 42, Nm. 12.
ZIPF, Die Mangelnde StraJM'rdigkeit der Tat ( 42 StGB), Salzburg, 1975, 23. PALLIN.
Wiener Kommentar, 42, Nm. 9, considera que este elemento es entendido de forma parecida a como lo es en Alemania en relacin con el 153 StPO, residiendo el peso en los criterios de medicin de la pena recogidos en el 46. II, StGB.
447
hecho concreto a juzgar, quede considerablemente por debajo del contenido de injusto y de culpabilidad del hecho tipificado y amenazado con
pena en la ley l 5 \ Lo determinante a la hora de valorar el contenido de injusto tpico no es tan slo el desvalor de accin, sino tambin el desvalor
de intencin (Gesinnungseunwert) l54; por contra, el desvalor de resultado
es comprendido exclusivamente por el 42.2 StGB 15 \
La jurisprudencia del OGH a la hora de enjuiciar la existencia del elemento de culpabilidad insignificante, toma en consideracin, junto al grado de culpabilidad, la daosidad social y el menoscabo del medio ambiente, especialmente, las cualidades del autor y las circunstancias de
comisin del hecho (EvBl, 1984/51; JZ-LSK, 1984/5, 1979/241).
Autores como ZIPF y PALLIN sealan la relacin que existe, al responder ambos institutos a la misma lnea poltico-criminal, entre el pargrafo
que estamos analizando y el que le precede en el StGB, el 41, en el cual
se contempla la posibilidad de una disminucin de la pena en los supuestos en los que las circunstancias atenuantes predominen sobre las circunstancias agravantes y existan motivos suficientes para considerar que el
autor no volver a cometer delitos l56.
En los delitos imprudentes, la mayora de los autores y la jurisprudencia consideran que no basta con que el autor no acte con culpa grave
(schweres Verschulden) ( 88.2 StGB), sino que es necesario adems que
se lleve a cabo un comportamiento que suponga la infraccin de un deber
(Sorgfaltsverstofi), y cuya importancia sea considerablemente inferior en
comparacin con los casos medios del delito 157.
I,
ZIPF, Die mangelnde Strafwrdigkeit der Tat ( 42 StGB), Salzburg, 1975, pg. 23.
En opinin de este autor, sobre todo los entlastenden Schuldfaktoren no deben tan slo superar considerablemente los belastenden Schuldfaktoren, sino que deben alcanzar el lmite de
la culpabilidad nfima.
154
En caso de que se pueda considerar que el desvalor de la accin es insignificante y
no as el de intencin en comparacin con los casos normales del delito en cuestin, no podr apreciarse el elemento de culpabilidad insignificante; BURGSTALLER, Zur Anwendung
des 42 StGB auf Korperverletzungen Jbl, 1990, pg. 69, y EvBl, 1990/92. En opinin de
PALLIN, Wiener Kommentar, 42, Nm. 9, considera que se puede considerar como indicio
de la intencin del autor el comportamiento posterior del mismo.
1,5
PALLIN, Wiener Kommentar, 42, Nm. 9; MAYERHOFER/RIEDER, StGB, 42, consideraciones previas, 2, y Nm. 3b y 6; LEUKAUF/STEININGER, Kommentar zum Strafgesetzbuch,
42, Nm. 14; FOREGGER/SERINI, StGB, 42, Anm., III; BURGSTALLER, Zur Anwendung
des..., JBl, pgs. 69 y 70.
156
PALLIN, Wiener Kommentar, 42, Nm. 9.
157
Strafgesetzbuch, 42, Nm. 21; BURGSTALLER, Zur Anwendung des 42 StGB auf Korperverletzungen, JBl, 1990, pg. 69. No comparte esta opinin PALLIN, Wiener Kommentar,
42, Nm. 9, quien sostiene que es suficiente con que el autor acte sin la schweres Verschulden del 88.2 StGB.
448
B) Que el hecho no haya producido consecuencias o stas sean insignificantes, o bien que habindolas producido el autor se haya esforzado
por eliminaren lo fundamental las consecuencias del hecho, o en repararlas o compensarlas ( 42.2 StGB).Hay consenso en considerar que por
consecuencias del hecho no slo hay que entender las directas o inmediatas, es decir, el resultado tpico, sino todos los efectos del hecho en la realidad social siempre que no sean atpicos y se puedan reconducir al hecho
1SX
. De esta interpretacin se deduce que tambin los efectos que se dan
posteriormente a la comisin del hecho deben de considerarse consecuencias a los efectos de este pargrafo, especialmente, en los delitos formales
lw
. Los meros peligros abstractos imaginados por el autor no pueden reputarse consecuencias, siendo necesario que tenga un valor perturbador
real; no basta con que el autor se represente los efectos, sino que es necesario que se den en la realidad.
No cabe duda alguna de que tales consecuencias, en virtud del principio de culpabilidad, han de poderse imputar al autor al menos a ttulo de
imprudencia l6.
B.l) Que el hecho haya producido consecuencias
insignificantes
( 42.2, 1.a alternativa). Por consecuencias insignificantes se entienden
aquellas que no han producido perturbaciones sociales que hayan de tenerse en cuenta.
En los delitos contra la propiedad dependern del valor de la cosa o
de los daos causados. En el supuesto de que el valor de la cosa o los
daos sean nfimos, tambin debern tenerse en cuenta las consecuen[
ner Kommentar, 42, Nm. 10; FOREGGER/SERINI, StPO, 42, III, 2, pg. 142; MAYERHOFER/
RIEDER, StGB, 42, Nm. 20. Tambin la jurisprudencia lo entiende as, LSK 1977/344.
ZIPF, Die mangelnde Strawrdigkeit..., cit., pg. 27, plantea que tratndose de consecuencias que no vienen recogidas en el correspondiente tipo penal, puede que el autor no sea responsable de las mismas.
159
PALLIN, Wiener Kommentar, 42, Nm. 10.
160
PALLIN, Wiener Kommentar, 42, Nm. 11; LEUKAU.F/STEININGER, Kommentar zum
Strafgesetzbuch, 42, Nm. 25. ZIPF, Die mangelnde Straj\\rdigkeit..., pg. 26, afirma que
el 32.3 STGB resalta como principio de medicin de la pena que el autor tan slo puede
responder de los daos o las puestas en peligro de los que sea culpable, principio que ha de
aplicarse tambin al 42, puesto que ste requiere una previa medicin de la pena. Afirma
este autor que tambin los peligros causados imprudentemente pueden considerarse consecuencias insignificantes, a pesar de que en la prctica jurdica ello no sea normal. No son de
la misma opinin MAYERHOFER/RIEDER, StGB, 42, consideracin previa 3, quienes sostienen que las consecuencias del hecho no han de ser abarcadas por la culpa del autor. Esta
opinin nos parece totalmente incorrecta porque supone no admitir la vigencia del principio
de culpabilidad.
449
cias l61. Parte de los comentaristas propugnan la aplicacin de los principios desarrollados en torno a los conceptos de Geringwertigkeit einer
Sache y de Geringfgigkeit cines Schadens de los pargrafos 141, 142.2
y 150 ,62.
Tratndose de lesiones, se considera que el hecho ha trado consigo
consecuencias insignificantes, cuando el menoscabo va unido a una lesin
de la salud o una incapacitacin para el trabajo que no supera los tres
das. Cuando se trata de lesiones imprudentes que no superan los tres das
ser de aplicacin preferente lo dispuesto en el 88.2.4 StGB, en virtud
del cual tales lesiones son impunes. Si supera el lmite de los tres das,
tanto si nos encontramos ante lesiones imprudentes como dolosas, la aplicacin del 42 depender de la posible apreciacin de la segunda alternativa del 42.2 m.
Factores que pueden favorecer la consideracin de las consecuencias
como insignificantes son tanto el consentimiento como la culpabilidad
compartida del lesionado, lo cual tiene especial importancia para los casos
de accidentes de trfico ll4.
B.2) Que el hecho haya producido consecuencias que hayan sido en
lo fundamental eliminadas, compensadas o reparadas y el autor se ha esforzado seriamente en ello ( 42.2, 2. a alternativa).
La reforma del 87 trajo consigo una importante modificacin en el pargrafo 42 al introducir esta segunda alternativa. Hasta ese momento, el
mentado pargrafo tan slo poda aplicarse cuando el hecho no hubiese
11,1
Hay supuestos en los que, a pesar del valor insignificante de la cosa, el hecho trae
cons-igo consecuencias significantes, por ejemplo, para el medio ambiente.
'": Contrarios a ello se muestran FOREGGER/SERINI, StGB, 42, III, 2, pg. 143. LEUKAUF/
STEININGER, Kommentar zum Strafgesetzbuch, 42, Nm. 29, partiendo de la base de que la
jurisprudencia del OGH no considera dao insignificante el que supere la cuanta de 1.000
chelines (EvBL, 1989/112, en relacin con el 142.2) y que la suma de 1.400 chelines segn
criterios econmicos no puede considerarse una cosa de nfimo valor, proponen la cuanta de
1.000 chelines como lmite aproximado para considerar que en los delitos contra la propiedad
se da una consecuencia insignicante. HOINKES-WILFLINGSEDER, Geringwertigkeit und unbedeutende Tatfolgen nach dem StrafrechtsnderungsG 1987, Anwaltshlatt, 1988, pg. 79, tras
analizar el concepto de insignificancia, Geringwertigkeit, en el mbito del 141 StGB (2.500
chelines), propone el de 1.000 chelines para las consecuencias insignificantes, ya que tiene
que ser inferior al de la insignificancia y superior al hasta ahora utilizado de 500 chelines
para garantizar una relacin de proporcionalidad entre el 141 y el 42 oStGB.
"'1 LEUKAUF/STFJNINGER, Kommentar zum Strafgesetzbnch, 42, Nm. 30 y ss.
164
ZIPF, Die mangelnde Strafwrdigkeit..., cit., pg. 29. Ya incluso en 1975, este autor
sostena que aun cuando el hecho hubiese producido unas consecuencias considerables, la reparacin a tiempo por parte del autor de las mismas podra llevar a su consideracin como insignificantes, pudindose proceder a la aplicacin del 42 StGB.
450
producido consecuencias o habindolas provocado stas pudiesen ser consideradas xomo insignificantes. Actualmente tambin puede negarse el
merecimiento de pena del hecho, cuando ste haya trado consecuencias
que no pueden ser reputadas como insignificantes, siempre que el autor se
haya esforzado seriamente para que las mismas hayan sido en lo fundamental eliminadas, compensadas o reparadas.
De esta manera se ampla significativamente el mbito de aplicacin
del 42 StGB. Como pone de manifiesto ZIPF, supone un caso de arrepentimiento activo para un gran nmero de delitos distintos a los delitos
contra la propiedad, siempre que se produzcan daos reparables en el sentido del 42.2 StGB 16-\ Siempre que concurran los requisitos necesarios,
el 42 tambin ser de aplicacin a las lesiones, con especial importancia
en la prctica, para las lesiones imprudentes provocadas por accidentes de
trfico, puesto que se puede hablar de una ampliacin indirecta del mbito
de aplicacin del 88.2 ,66.
Las consecuencias se eliminan cuando el estado anterior es restablecido (restitucin material). Reparadas, cuando no siendo posible un completo restablecimiento al estado normal, se le puede compensar al afectado con una suma de dinero por los daos materiales causados. En el
caso de que no sea conceptualmente posible ni la restitucin ni la reparacin (como en el caso de lesiones), entra en consideracin la compensacin de las consecuencias, normalmente, a travs de una determinada cantidad de dinero (Schmerzengeld)l67.
La eliminacin, reparacin o compensacin de las consecuencias no se
encuentra sujeta a un plazo tan estricto como el que se establece el 167
StGB para el Tatige Reue (arrepentimiento activo), que tan slo puede tener lugar antes de que las autoridades tengan conocimiento de su culpa,
sino que puede tener lugar en cualquier momento anterior a la conclusin
de la vista principal en primera instancia I6X.
1(15
452
actos delictivos l72. Cuanto ms escasa es la culpa del autor, menor ser la
necesidad de imponer una pena para que influya en su personalidad.
Puesto que el primer requisito del 42 es que la culpa del autor ha de ser
escasa, en opinin de PALLIN, cabe afirmar que la importancia de las consideraciones de prevencin especial deviene relativa l7-\
Por motivos de prevencin general puede quedar excluida la aplicacin del 42 StGB, tal y como prev el mismo, cuando la punicin no
debe estar indicada para evitar la comisin de acciones punibles por
otros. El aspecto positivo de la prevencin general es el que adquiere
mayor relevancia en este precepto, debindose examinar si la punicin es
necesaria para mantener y reforzar la confianza general en la norma. Sostiene la doctrina y la jurisprudencia que los criterios preventivo-generales
del 42 no han de referirse a una determinada clase de delitos, sino al
caso concreto y, por ello, no ha de llegarse sin ms a la conclusin de que
delitos que se cometen con una elevada frecuencia, como los robos en comercios, han de quedar fuera del 42 l74. En los delitos contra el medio
ambiente, la jurisprudencia considera que hay que llevar a cabo una aplicacin cautelosa del 42 por razones de prevencin general, pero no excluye la misma (EvBl, 1991/164, OLG Wien).
Una vez que concurren todos los requisitos que acabamos de exponer,
se puede aplicar el 42 StGB.
En virtud de la reforma de 1987 tambin puede el Ministerio Fiscal
apreciar la existencia de este motivo de falta de punibilidad, al igual que
los otros motivos de impunidad, y archivar el proceso. En los casos en los
que el archivo lo realiza el Ministerio Fiscal puede ejercitar el litigante
privado la acusacin subsidiaria 17 \ Adems, el Tribunal tiene la facultad
de archivar el proceso con motivo del 42 StGB o bien absolver al inculpado. La absolucin por falta de merecimiento de pena se debe basar
en el 259.3 StPO.
172
LEUKAUF/STEININGER, Kommentar
zum Strafge<etzbuch,
453
3.
3.1.
3.1.1.
Introduccin
Una vez analizadas las posibles soluciones que nos ofrece el panorama del Derecho comparado, pasamos a analizar cul de ellas podra ser
adoptada en nuestro Ordenamiento jurdico. Comenzaremos plantendonos la posibilidad de inclusin del principio de oportunidad en nuestro ordenamiento procesal penal, puesto que, a diferencia de lo que ocurre en
Alemania, en nuestra legislacin procesal penal no encontramos artculo
alguno en el que se encuentre consagrado el principio de oportunidad,
pero s el principio de legalidad, que es uno de los principios que informan el proceso penal espaol afectando al objeto del mismo 176. Este principio se encuentra previsto en los artculos 124.2 CE, 435 LOPJ, 3 y 4
EOMF y en los artculos 100 y 105 de la LECr.
A pesar de la realidad legal a la que acabamos de hacer referencia, en
Espaa se est intentando en los ltimos aos, introducir desde distintos
frentes la denominada oportunidad reglada 177, al no ser trasladable la
l7
procesal. Proceso penal. Valencia, 1996, pg. 33, sistematiza los principios del proceso penal en tres grandes grupos: a) principios de Derecho judicial orgnico; b) principios del proceso strictu sensii, en los que incluye: los relativos a la estructura del proceso (contradiccin
e igualdad), al objeto del proceso (legalidad-oportunidad y acusatorio-inquisitivo), a la introduccin de los hechos, a su valoracin y al rgimen de los recursos; c) el ltimo grupo lo integran los principios del procedimiento.
I77
' En la doctrina se habla de oportunidad libre y de oportunidad reglada. Con la
primera expresin se hace referencia a la facultad de abstencin en la acusacin y de formular la misma libremente. Con la segunda, se quiere aludir a que son las normas las que establecen en qu mbito puede operar el principio de oportunidad y las condiciones bajo las
cuales se puede decretar el sobreseimiento. En opinin de ARMENIA DEU, Criminalidad de
bagatela..., cit.. pg. 211, con la expresin oportunidad reglada se pretenden eludir las
crticas vertidas contra el principio de oportunidad, pero en realidad supone una contradiccin en sus propios trminos, adems de una importacin, nada acertada, de construcciones
de otra rama del Ordenamiento jurdico, en concreto, del Derecho administrativo. Seala esta
autora que, a peser de lo afirmado por la FGE en la Memoria correspondiente al ao 1987,
en Alemania no se utiliza dicha expresin ni para la teora general del principio de oportunidad, ni para ninguno de los casos en los que dicho principio se aplica. Por otra parte, afirma
que la doctrina administrativista utiliza el trmino reglado, pero nunca ha utilizado la expresin discrecionalidad u oportunidad reglada por la contradiccin que en s misma
implica. En este sentido, tambin encontramos la crtica de DE LA OLIVA, Derecho procesal
penal, Madrid, 1995, pg. 22: En realidad, la expresin es errnea, porque no es la oportunidad, en s misma, la que se somete a una regla: el juicio de oportunidad siempre consiste
454
oportunidad libre l7X a nuestro proceso penal. Los motivos que impiden la
inclusin de este principio en nuestro ordenamiento, son la incompatibilidad del mismo con los principios jurdicos de un Estado de Derecho como
el nuestro, con el sentimiento de justicia de nuestra sociedad, adems de la
ruptura que implica de la idea de plena sumisin al Derecho y a la ley 179.
en decidir lo que se considera oportuno, aunque no coincida con lo que, en principio, seala
la norma legal; en el mismo sentido se manifiesta en Disponibilidad del objeto, conformidad del imputado y vinculacin del Tribunal a las pretensiones en el proceso penal, Revista
General de Derecho, octubre-noviembre 1992, pg. 9885: Lo oportuno no puede estar reglado. Ni est ni puede estar reglado cmo se emplea el criterio de oportunidad. Lo que puede estar reglado ... son ciertos requisitos necesarios para que el Fiscal (o eventualmente el
rgano jurisdiccional) se pueda regir por criterios de oportunidad. As como el mbito dentro del cual se puede operar con esos criterios. Por otra parte, el adjetivo "reglado" o "reglada" encierra la trampa de dar a entender que es posible y razonable un control jurdico sobre
las decisiones adoptadas, cuando en realidad no se prev ningn mecanismo fiscalizados...
I7S
El principio de oportunidad libre rige en los pases anglosajones, alcanzado su mxima
expresin en Estados Unidos con la institucin del plea bairgaininglplea guilty o solucin negociada. Esta consiste en el acto mediante el que el imputado admite su culpabilidad, conformndose con el cargo o cargos que se le imputan, a cambio de una reduccin de la condena o
de alguna concesin del Estado. Cfr. BARONA VILAR, La conformidad en el proceso penal.
Valencia, 1994, pg. 53. Se trata, en definitiva, de un mecanismo alternativo del juicio consistente en una negociacin entre las partes seguida de una recomendacin al rgano jurisdiccional. Es una institucin que, si bien tiene sus defensores, tambin hay quienes se oponen a ella
en un pas como Estados Unidos, en el que en algunos Estados llega a aplicarse en el 90 por
100 de los casos. Como principales crticas que se hacen a esta institucin recogemos las
siguientes: a) provoca una desvirtuacin del papel de las partes en el proceso penal; b) se produce una quiebra de los principios del proceso penal. En virtud de esta institucin, el imputado se ve privado de su derecho a un juicio oral pblico, con lo que ello conlleva de renuncia
de derechos y garantas; c) elementos que nosotros consideramos imprescindibles a la hora de
determinar la pena, como pueden ser la gravedad del hecho, la personalidad del imputado o
razones de prevencin general y especial, no se tienen en cuenta; d) la rapidez y mejora de la
justicia que alegan los defensores de esta institucin no tiene lugar segn los que la critican, y
ello debido a que normalmente, la negociacin se realiza unos minutos antes de comenzar el
juicio, por lo que es tarde para que los sujetos (jueces, fiscales y abogados) se reorganizen y
aprovechen su tiempo; e) en algunas ocasiones se da la situacin propicia para que personas
inocentes, y normalmente carentes de recursos econmicos, resulten convictas, ya que su en
afn de salir de la crcel realizan una alegacin de culpabilidad, con indepedencia de su inocencia o culpabilidad; /) no estamos ante un autntico acuerdo, al actuar el Ministerio Fiscal
en una posicin de fuerza frente al acusado. Estas crticas han sido recogidas por ARMENIA
DEU, Criminalidad de bagatela..., cit., pg. 198, y BARONA VILAR, La conformidad en..., cit.,
pg. 53. Pero tambin se esgrimen los siguientes argumentos en favor de la guilty plea: a) el
consenso reporta beneficios a todas las partes que intervienen en el proceso; b) los beneficios que reporta esta institucin al principio de economa procesal, al suprimirse el juicio oral;
cfr. BARONA VILAR, La conformidad en..., cit., pgs. 58 y ss.
I7
'' CONDE-PUMPIDO FERREIRO, El principio de legalidad y el uso de la oportunidad reglada en el proceso penal, Poder Judicial, nm. especial VI, pg. 22. De la misma opinin,
ARMENTA DEU. Criminalidad de bagatela..., cit., pg. 199, quien sostiene que la mejor ubi-
455
tiva de libertad 183 o de la probation en los pases en los que sta se encuentra prevista.
Sobre la naturaleza del principio de oportunidad reglada se han vertido una gran variedad de opiniones en el seno de nuestra doctrina. Autores
como Ruiz VADILLO han llegado a afirmar que estos supuestos de oportunidad reglada constituyen manifestaciones singulares del principio de legalidad: la oportunidad reglada se hace legalidad y su aplicacin es correcta y ortodoxa l84; otros, sostienen que estamos ante una atenuacin
del principio de obligatoriedad de la acusacin, no rompiendo la legalidad
al ser la propia ley la que autoriza y fija los lmites l85; no faltando los
autores que critican duramente ambas posturas 186.
cacin para un amplio juego del principio de oportunidad es un sistema como el de Estados
Unidos, ya que: a) el fiscal ostenta la casi absoluta disponibilidad sobre la accin penal; b) el
Ministerio Fiscal no se encuentra inserto en el poder ejecutivo; c) responde ante sus electores.
3.1.2.
DO, Derecho jurisdiccional, III, Proceso penal, 1995, pg. 47, afirma que la introduccin
de este principio en el proceso penal espaol se intenta desde dos frentes: poltico (remite a
las Memorias de la Fiscala General del Estado de 1987, 1988 y 1989) y doctrinal (GIMENO
SENDRA, MORENO CATENA, BACIGALUPO, VIVES ANTN. GONZI.E/.-CUI.I.AR). En contra. D E
LA OLIVA. RUIZ VADILLO. VZQUEZ SOTELO, ORTELLS. En una postura intermedia se encuen-
tra PEDRAZA PENAI.VA. Principio de proporcionalidad y principio de oportunidad, en Constitucin, jurisdiccin y proceso, Madrid, 1990.
ISI
Ello siguiendo las diversas Recomendaciones realizadas por el Consejo de Europa a
sus pases. No hay que olvidar que el Rapport per Descriminalization, que resume los trabajos realizados por una comisin de expertos del Consejo de Europa entre 1972 y 1978,
otorga una considerable significacin al principio de oportunidad. Tambin la Recomendacin N." R (87) 18, adoptada por el Consejo de Ministros el 17 de septiembre de 1987, atinente a la simplificacin de la justicia penal. Entre estos pases, en los que rige la oportunidad reglada u oportunidad bajo condicin, encontramos a Alemania. Blgica, Portugal y
cienos cantones suizos.
ls:
As. en el punto 3." de las recomendaciones redactadas en la reunin sobre este tema
que tuvo lugar en Helsinki en 1986. reproducido por CONDE-PUMPIDO, El principio de legalidad..., P.l, nm. especial VI, pg. 24, se afirma:
a) El Ministerio pblico o "prosecutor" debe tener posibilidades de abstenerse de acusar en base a ciertas condiciones que vinculen al imputado de una infraccin.
b) Deben desarrollarse normas legislativas o administrativas en orden a la fijacin de
las condiciones que puedan ser impuestas en la decisin de abstencin.
c) El objetivo principal de esas condiciones debe ser la mejora del comportamiento
del infractor y la compensacin a la vctima de la infraccin.
d) Las condiciones impuestas no deben restringir los derechos polticos del imputado
ni deben tener naturaleza punitiva.
e) Las condiciones que pueden ir unidas a una abstencin deben ser similares a las que
pueden ser impuestas en el cuadro de una condena condicional o una suspensin de condena.
/) Particularmente, en el caso de infracciones relacionadas con el uso de las drogas o
de alcohol, debe ser considerada como una posible condicin de la posibilidad de sujecin a
tratamiento mdico o sumisin vigilancia.
456
' El artculo 83 condiciona la suspensin de la ejecucin de la pena a que el reo no delinca en el plazo fijado por el Juez o Tribunal conforme al artculo 80, contemplando como
novedad la facultad del Juez o Tribunal de, en los supuestos en los que la pena suspendida
fuese de prisin, poder condicionar la suspensin de la misma a la de cumplir una serie de
obligaciones o deberes: 1." prohibicin de acudir a determinados lugares; 2." prohibicin de
ausentarse sin autorizacin del Juez o Tribunal del lugar donde resida; 3." comparecer personalmente para informar de sus actividades y justificarlas; 4." participar en programas de distinta naturaleza y, en ltimo lugar, se faculta al Juez o Tribunal para que imponga los deberes que estime oportunos para la rehabilitacin social del penado, siempre que no atenen
contra su dignidad como persona, y se requiere siempre la conformidad del penado. MAPELLI
CAII ARENA, en MAPELLI CAEFARENA/TERRADILLOS BASOCO, Las consecuencias
jurdicas....
cit., pg. 91, afirma que si bien la nueva regulacin de la suspensin de la ejecucin de las
penas privativas de libertad (arts. 80 y ss.) la acerca a la institucin de la probation, hay que
criticar la excesiva rigidez de la misma al hacer depender la revocacin a la comisin de un
nuevo delito sin tener en cuenta otros criterios. Por lo que se refiere a las obligaciones y deberes, responden a dos principios distintos: el de control y el de asistencia al sujeto (MIR
PIIG, Derecho penal. Parte General, 4. a ed., pg. 711, Nm. 37) y vienen a sintonizar, en
opinin de MAPELLI, Las consecuencias jurdicas... cit., pg. 103, con las orientaciones de la
prevencin natural.
1X4
Ruiz VADILLO, La actuacin del Ministerio Fiscal en el proceso penal, Poder Judicial, nm. especial, II, pg. 68.
IO
CONDE-PIMPIDO. El principio de legalidad.... Poder Judicial, nm. especial. VI,
pg. 23.
Is<
' DE LA OLIVA SANTOS. Disponibilidad del objeto, ..., Revista General de Derecho,
octubre-noviembre 1992, pg. 9985, afirma: Cuando la oportunidad reglada es presentada
como una sntesis del principio de oportunidad y del de legalidad, sntesis con la que este ltimo quedara salvaguardado, una de dos: o se adolece de ignorancia culpable o se est recurriendo al expediente dialctico de confiar en la ignorancia de los destinatarios.
457
3.1.2.1.
l91
o SANTANA VEGA
l92
Defensores
La defensa de la introduccin del principio de oportunidad en el proceso penal, se apoya en argumentos que se refieren tanto a los principios
como a la prctica. Cuando se alude a los argumentos relacionados con
los principios se hace referencia a que en el proceso penal han de existir
espacios de consenso, adquiriendo relativa importancia la distincin entre
criminalidad grave y pequea criminalidad (la denominada criminalidad
de bagatela). Para el primer tipo de criminalidad, dado que suele ser reflejo de un conflicto social, es necesaria una solucin impuesta que ponga
fin al mismo; para la criminalidad de bagatela, que suele ser ocasional, ha
de existir una solucin consensuada l 9 \
Por lo que respecta a los argumentos basados en la praxis, se sostiene
que el principio de oportunidad es el nico que permite el tratamiento diferenciado de los hechos punibles, permitiendo excluir de la persecucin
aquellos hechos que por diversos motivos carecen de inters social, para
los que, por lo tanto, la pena pierde todo su significado l94.
En particular, GIMENO SENDRA I95 seala como posibles motivos genricos de sobreseimiento por razones de oportunidad, tanto razones de poltica criminal como de inters pblico. Razones que pueden llegar a desaconsejar la apertura del juicio y la imposicin de una pena privativa de
libertad. Como motivos especficos incluye los siguientes 1%:
IS7
458
a)
459
a)
3.1.2.2.
c)
Detractores
Como ya dijimos, tambin hay autores que se oponen a la introduccin del principio de oportunidad en el proceso penal. Los argumentos
que exponen para fundamentar su postura son variados. As, MONTERO
AROCA sostiene que el logro de la civilizacin que supone el principio de
legalidad, con su consecuencia de la oficialidad, entendido en el sentido
de que implican que la terminacin normal del proceso es la sentencia, no
pudindose terminar ni por la disposicin de la parte pblica ni por una
decisin discrecional del juez y menos an por la disposicin de las partes
privadas, lo es hasta tal punto, que resulta irrenunciable 2(, \
Para este autor, la pretendida introduccin por algunos del principio
de oportunidad, llevara a la alteracin no nicamente de un principio, sino
de todo el sistema 204 . Las alteraciones que habra que llevar a cabo seran:
:,)l
CONDE-PUMPIDO, El principio de legalidad..., PJ, nm. especial, VI, pg. 31, seala que el Fiscal, al conservar su libertad para estimar si se dan o no los elementos tcticos
que integraran el tipo penal, as como la de usar las zonas de arbitrio que le concede la ley
(penas alternativas...), tiene un cierto mbito en el que es la propia ley quien le autoriza el
uso de criterios de oportunidad. Para este autor, cabe una interpretacin progresiva y abierta,
tal y como se ha hecho en otros pases con frmulas anlogas, del artculo 105 de la LECr:
la clusula con arreglo a las disposiciones de esta ley le autoriza a valorar la oportunidad
de la persecucin o no de ciertos hechos, e igualmente, la expresin procedencia podra
ser interpretada de forma ms abierta. En su opinin, el principio de oportunidad se puede
introducir en nuestro proceso sin tener que reformar el artculo 105 de la LECr. siempre que
se autorice legalmente al Ministerio Fiscal para que en la determinacin de la procedencia
del ejercicio de la accin utilice criterios axiolgicos legalmente predeterminados.
":i,: ALMAGRO NOSETE, La disponibilidad del objeto en el nuevo proceso penal, en El
nuevo proceso penal. Valencia, 1989, pg. 139.
21
" MONTF.RO AROCA, Derecho jurisdiccional', III, Proceso penal. Valencia, 1995. pg. 22.
204
Las amplias facultades que se le han de conceder al Ministerio Fiscal sobre el ejercicio de la accin penal y sobre la conclusin del proceso en supuestos en los que se desprenda la existencia de un hecho punible conforme al Cdigo Penal, supondran alterar las bases
de nuestro proceso penal. Ello sera as. segn MONTERO AROCA, Derecho jurisdiccional...,
cit.. pg. 24. ya que en Espaa, a diferencia de Alemania, pas en el que rige el principio de
oportunidad: a) la accin penal se atribuye tambin a los particulares, no siendo monopolio
del Ministerio Fiscal, tal y como ocurre en Alemania; h) el rgano jurisdiccional encargado
de la instruccin de la causa ha de proceder de oficio, siendo el destinatario normal de las
460
b)
461
el Estado de Derecho como la separacin de poderes se desdibujan al concedrsele al Ministerio Fiscal, rgano que no forma parte del poder legislativo ni del judicial, la capacidad de derogar tcitamente las normas penales, al poder prescindir de la persecucin y poder proceder al archivo 214 .
3.1.3.
SANTANA
" SANTANA
211
SANTANA
2,2
SANTANA
2I
2n
462
VEGA,
VEGA,
VEGA,
VEGA,
Principio
Principio
Principio
Principio
de
de
de
de
oportunidad...,
oportunidad...,
oportunidad...,
oportunidad...,
ADPCP,
1994, pgs. 123 y ss.
ADPCP,
1994, p g . 125.
ADPCP, 1994, pg. 127.
ADPCP, 1994, pg. 128.
nal, cit., pg. 39, propugna la reordenacin de esta institucin y pasar de ser una transaccin pura a ser un sistema de finalizacin del proceso bajo condicin.
21,1
Derecho procesal..., cit., pg. 58.
217
CONDE-PUMPIDO, El principio de legalidad..., Poder Judicial, nm. especial, VI,
pgs. 30 y ss. Segn este autor, en la prctica se hace uso de una oportunidad subrepticia
tanto por parte de los Jueces como de los Fiscales.
463
464
Como ha puesto de manifiesto en el seno de nuestra doctrina ARMENTA DEU, slo se pueden considerar manifestaciones del principio de oportunidad los expedientes procesales que renan determinadas caractersticas. En lo atinente a la perspectiva subjetiva es necesario que ataa al
Ministerio Fiscal o al juez; desde la perspectiva objetiva, ha de referirse al
contenido de sus obligaciones esenciales en el proceso penal, y, finalmente, su finalidad ha de ser la enervacin de todas las obligaciones o parte
de las derivadas del principio de legalidad. En el caso de que se mantenga
una concepcin estricta del principio de oportunidad, tan slo la perspectiva subjetiva sera consustancial a este principio 221 .
No obstante, los intentos de introduccin de la oportunidad en el proceso
penal han ido acompaados de la entrada en el Cdigo Penal de 1995 de dicho principio 222 . Ello se pone claramente de manifiesto en el artculo 171.3
CP, el cual es, desde nuestro punto de vista, la nica e inequvoca22y mania diversos fundamentos y cuyos fines divergen. Tampoco admite la consideracin de la amnista y el indulto como manifestaciones del princpio de oportunidad MONTERO AROCA, Derecho jurisdiccional, III, cit., pg. 22. Este autor recalca que cuando un sector de la doctrina y de la prctica hablan ahora de la oportunidad, no estn pretendiendo aumentar las
facultades de las partes acusadoras privadas. Es decir, no est pidindose el aumento del nmero de delitos privados ni el de los semiprivados, ni que se d ms campo de actuacin al
perdn del ofendido. La oportunidad no se refiere a los particulares, en cuanto acusadores, y
a su poder de disposicin en el proceso penal. En el mismo sentido este llamado principio de
oportunidad no atiende a aumentar las facultades del juez a la hora de la determinacin de la
pena o de su ejecucin, y especialmente de la remisin condicional. No se pretende aumentar los poderes del Juez, sino que se trata de fortalecer al Ministerio Fiscal.
221
ARMENTA DEU, Criminalidad de bagatela..., cit., pgs. 208 y ss.
222
FAIRN GUILLEN, Doctrina general del Derecho procesal. Hacia una teora y Ley
procesal generales, Barcelona, 1990, pgs. 390 y 391, afirma en cuanto a la aplicacin de
criterios de oportunidad al mbito penal: Si se desea conservar un mnimun de orden procesal penal, en esta vertiente hacia su civilizacin..., que sea compatible con un mnimun de
seguridad jurdica que los ciudadanos exigen, precisar ordenar muy bien y limitadamente
las posibilidades de aplicar en lo penal criterios de oportunidad, no confindolos de ninguna
forma a personas o entidades que dependan de los poderes ejecutivo y aun legislativo que
no opere por va de Ley, naturalmente, en perjuicio de la independencia judicial y de su
misma subsistencia como tal poder.
221
PRATS CANUT, Comentarios al nuevo..., cit., pg. 838, considera, por el contrario, que
nos encontramos ante un supuesto que no puede calificarse strictu sensu como principio de
oportunidad, si bien evoca al mismo, y ello porque el impulso del proceso penal no est conferido en exclusiva al Ministerio Pblico. Si tenemos en cuenta las caractersticas que ARMENTA
DEU consideraba necesarias para la consideracin de un expediente procesal como manifestacin del principio de oportunidad, las cuales compartimos, no parece que exista inconveniente
en considerar este artculo 171.3 como manifestacin del citado principio. En opinin de GMEZ COLOMER, Constitucin y proceso penal, Madrid, 1996, pgs. 133 y 134, nos encontramos
ante una nica norma que significa ejercicio del principio de oportunidad por el Ministerio
Fiscal, aun cuando se trata de una timidsima introduccin del principio de oportunidad.
465
Los requisitos que han de concurrir son tres: que se trate de la amenaza de revelar o denunciar la comisin de algn delito; la abstencin del
ejercicio'"de la accin por parte del Ministerio Fiscal nicamente puede tener como finalidad facilitar el castigo de la amenaza; en tercer lugar, que
el delito con cuya revelacin se hubiere amenazado estuviere sancionado
con una pena de prisin inferior a dos aos.
El primer requisito es que se trate de la amenaza de revelar o denunciar la comisin de algn delito, sin que se contenga especificacin adicional en relacin con la clase de delito, por lo que no compartimos la interpretacin realizada por PRATS CANUT, para quien al contenerse en el
artculo 171.3 la expresin si el hecho descrito en el apartado anterior
tan slo ser aplicable cuando se trate de revelar o difundir hechos referentes a su vida privada o relaciones familiares que no sean pblicamente
conocidos y puedan afectar a su fama, crdito o inters 229 .
La previsin de que el delito con cuya revelacin se amenaza no est
sancionado con una pena de prisin superior a dos aos plantea, desde
nuestro punto de vista, problemas de proporcionalidad. Qu ocurre con
delitos sancionados con otras penas distintas a las de prisin, con una duracin inferior a dos aos? Ante este problema de proporcionalidad hubiese sido ms lgico utilizar como criterio la clasificacin de penas establecida en el artculo 33 CP 230 .
Por su parte, la facultad concedida al Ministerio Fiscal de abstenerse
de formular acusacin por el delito con cuya revelacin se amenaza siempre que est sancionado con una pena de prisin inferior a dos aos posee
carcter discrecional, no estando en ningn caso el Ministerio Fiscal obligado a abstenerse. La finalidad de esta abstencin por parte del Ministerio
Madrid, 1996, pgs. 257 y 258. Este autor llega a afirmar que la penalidad que el legislador
ha previsto para el tipo bsico de chantaje (art. 171.2), se debe a lo que l denomina una
euforia punitiva desacompasada, conculcadora de la proporcionalidad penal y la igualdad
constitucional.
224
PRATS CANUT, Comentarios al Nuevo..., cit., pg. 837, critica la redaccin del artculo 171.3 y la escasa aplicacin del mismo que se puede derivar de esta deficiencia. Pero,
aparte de lo criticable que pueda resultar la introduccin del principio de oportunidad en
nuestro Cdigo Penal, creemos que este autor realiza una interpretacin equivocada del
mismo, al circunscribirlo a los hechos descritos en el artculo 171.2. Este autor seala como
algunos de los supuestos a los que se podra aplicar el artculo 171.3, teniendo en cuenta la
interpretacin restrictiva que hace: las violencias en el seno familiar (art. 153 CP), los delitos
contra la libertad sexual (arts. 178 y ss. CP) o los delitos contra las relaciones familiares, tipificados en los artculos 217 y ss. CP.
2,0
En este sentido se pronuncian CARBONELL MATEU/GONZLEZ CUSSAC, en Comentarios al CP, cit., pg. 780, y en Derecho penal..., cit., pg. 181. Para estos autores, esta omisin abre de par en par las puertas del artculo 4 CP.
224
LANDECHO/MOLINA, Derecho penal espaol. Parte especial, Madrid, 2. a ed., 1996,
pg. 106.
22s
226
MUOZ CONDE, Derecho penal. Parte especial, 11. a ed., Valencia, 1996, pg. 147.
En Comentarios al Cdigo Penal de 1995, Valencia, 1996, pg. 880, y en VIVES/
BOIX/ORTS/CARBONELL/GONZLEZ CUSSAC, Derecho penal. Parte especial, 2. a ed., Valencia.
1996, pg. 181.
227
225
466
467
que, desde la perspectiva del imputado o condenado, es un derecho fundamental, no se quebranta porque, all donde la pena adecuada a la culpabilidad no cumple sus fines, pueda ser sustituida por otras ms leves,
o por medidas o, simplemente, pueda renunciarse a ella.
Y esta conclusin se proyecta sobre el proceso: el principio de necesidad de ejercicio de la accin penal para el Ministerio Pblico actualmente proclamado en el art. 105 LECr debiera paliarse de forma que,
sin merma del principio de legalidad proclamado en la Constitucin, pudiera evitarse el juicio (que ya es, por s, una pena) en las infracciones
menores, cuando ha desaparecido el inters social en el castigo, o el presunto culpable ha sufrido ya una poena naturalis u otro tipo de circunstancias o compensaciones hacen innecesario el recurso al Derecho criminal, siempre, desde luego, con la posibilidad de ulterior control judicial.
Slo la pervivencia de una discutible "mentalidad retributiva" dificulta que nuestro ordenamiento pueda acudir a sa o parecidas frmulas,
de las que tan necesitada se halla la Justicia penal para poder llegar a
ser, realmente, efectiva. Y no slo la pervivencia de esa mentalidad
pone en tela de juicio (no ya en su realizacin prctica, sino en va de
principios) la ampliacin de los mecanismos que eviten el pronunciamiento o la ejecucin de la condena, all donde los fines de la pena no
sufran quebranto, o provocan actitudes renuentes ante la emergencia de
posibilidades de sustituir la pena privativa de libertad.
3.2.
TOMA DE POSTURA
Con razn ha hablado la jurisprudencia constitucional de la legalidad como un derecho susceptible de amparo: aquel principio negativo
468
469
que permita excluir la punibilidad en aquellos casos en los que, por diversos motivos, como pueden ser la presencia de un injusto y una culpabilidad insignificantes, la pena resulta desproporcionada. Entre las ventajas
que presenta una solucin articulada en el Derecho penal frente a la articulada en el Derecho procesal, podemos sealar la mayor correccin sistemtica, as como la evitacin de que el mismo comportamiento que el
legislador por una parte, amenaza con una pena, por otra, no se pueda
perseguir. Por otro lado, la solucin material obliga al legislador a determinar con claridad los requisitos que han de concurrir para no imponer la
pena, evitndose de esta manera que se renuncie a la pena en casos que
no pueden ser considerados como delitos de bagatela o delitos en los que
la culpabilidad es insignificante. Por ltimo, con la solucin material se
puede conseguir una aplicacin ms uniforme del Derecho a los distintos
casos, aparte de que el Juez decide sobre la imposicin de la pena en un
proceso pblico, evitndose de esta manera que el rgano encargado de la
persecucin resuelva esta cuestin en el proceso de instruccin que no
goza de tanta publicidad 2 ". Todas estas ventajas superan con creces,
desde nuestro punto de vista, la desventaja de una solucin articulada en
Derecho material: el coste econmico del proceso.
Como modelo de regulacin podemos adoptar el 42 StGB, puesto
que se trata de una previsin de un importante significado poltico-criminal 2M, al representar una nueva forma de tratamiento de la criminalidad
de bagatela que permite solventar los problemas de proporcionalidad de la
pena, de una forma ms respetuosa con el principio de legalidad penal, y
ms concretamente con la garanta de taxatividad y certeza 235 , que los pargrafos 153 y 153a StPO. Adems, nos parece preferible adoptar el moReduktionismus. Quantitative Prinzipien in der Kriminalpolitk, en Fcstschrift fiir SCHLLRSPRiNao/WM zum 65. Gebwtstag, Kln, 1993, pg. 255; ROXIN, Zur systematischen Einordnung..., en Fcstschrift fiir Pallin..., cit., pg. 346; WEIGEND, Das "Opportunitatsprinzip"
zwischen Einzelfallgerechtigkei und Systemeffizen, ZStW, 109 (1997), pgs. 106 y ss. En
materia de drogas, NELLES/VELTEN, Einstellungsvorschriften ais Korrektiv fiir unverhltnismBige Strafgesetze?, NStZ, 1994, pgs. 367 y ss.
' : " Cfr. WEIGEND, Das "Opportunitatsprinzip"..., ZStW, 109 (1997), pg. 107.
2,4
Vid. en este sentido lo manifestado por ROXIN, Zur systematischen Einordnung des
42 StGB, en Fcstschriftfur F. PALLIN..., cit., pg. 354, y por PALIERO, Mnima non curat
practor..., cit., pg. 424.
115
No desconocemos que el Tribunal Constitucional alemn ha afirmado que la solucin
procesal no es contraria al principio constitucional que deriva del art. 103.2 GG. que no es
otro que el principio de legalidad, y ms concretamente la garanta penal, y que tampoco es
contraria al principio de taxatividad BVerfGE 90, 145 (191). Se muestran crticas con la
interpretacin que el BVerfG ha realizado del principio de legalidad y de la compatibilidad
de los pargrafos 153 y 153a StPO con dicho principio, NELLES/VELTEN, Einstellungsvorschriften ais Korrektiv...?, NStZ, 1994, pg. 370.
470
dlo del 42 StGB, porque los pargrafos 153 y 153a StPO estn pensados para resolver eficazmente el problema de la hipertrofia de la Administracin de Justicia y no el de la proporcionalidad de las penas 236 .
La inclusin de un artculo parecido al 42 StGB supondra que cualquier comportamiento de los previstos en el mismo (es decir, eliminacin,
reparacin o compensacin de las consecuencias negativas del hecho) pudiera dar lugar a la exclusin de la punibilidad. Ello supondra, obviamente, una ampliacin de los efectos de nuestro actual artculo 21.5 CP, hasta
el punto de representar no slo la rebaja de la pena a imponer, sino la total
exclusin de la misma.
Por ltimo, sealar que la adopcin de la solucin material en nuestro
ordenamiento se deber realizar en trminos parecidos, pero no idnticos
a los utilizados por el legislador austraco. No puede desconocerse que en
nuestro ordenamiento, el Ministerio Fiscal no tiene reconocida la facultad
de archivar el proceso cuando concurre una causa de exclusin de la pena.
Pero, aparte de este dato, la regulacin contenida en el 42 StGB puede
ser muy til como punto de referencia para nuestro legislador.
-"' ARMENTA DEU, Criminalidad de bagatela..., cit., pg. 26, en este sentido afirma que
si bien el 42 oStGB resulta un instrumento contra la criminalidad de bagatela respetuoso
con el principio de legalidad, ofrece la desventaja de no constituir un remedio especialmente
eficaz frente al hipertrofia de la Administracin de justicia por cuanto su aplicacin precisa
del previo desarrollo del proceso.
471
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