GUA EMPRESARIAL

PARA LA GESTIN SOCIAL

INTEGRAL DE PROYECTOS
HIDROELCTRICOS EN
GUATEMALA
FASE 1 : ANTEPROYECTO | 1

INTRODUCCIN 4
FASE 1:
ANTEPROYECTO 10
FASE 2:
PREFACTIBILIDAD 14
FASE 3:
PRSTAMO 20

NDICE

FASE 4:
FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN

FASE 5:
OPERACIN 28

CRDITOS

2 | NDICE

24

30

NDICE | 3

Esta Gua surge como parte del proyecto

Gestin e inclusin social en proyectos
hidroelctricos desarrollado desde junio
de 2013 por la Direccin de Incidencia
Pblica de la Universidad Rafael Landvar
(URL), con el apoyo de la Agencia
Espaola de Cooperacin Internacional
para el Desarrollo (AECID). El objetivo
es analizar proponer soluciones concretas para la gestin social de las
inversiones en generacin hidroelctrica
en Guatemala.

INTRODUCCIN

4 | INTRODUCCIN

La Gua est dirigida especialmente

a empresarios nacionales e internacionales, interesados en invertir en
este sector estratgico para el pas.
La inversin privada es fundamental
para el desarrollo rural; sin embargo, el
inversionista en la mayora de ocasiones
se encuentra con un choque de
realidades, pues no se pueden replicar
las prcticas empresariales de otros
lugares a dinmicas sociales tan diversas
como la guatemalteca. A ello se suman
las complejidades sociales y polticas del
pas, la frgil institucionalidad estatal,
las dinmicas territoriales cambiantes, la
fragmentacin social y la necesidad de
responder a una realidad multicultural,
donde no existen reglas jurdicas claras
pero s normas cultural e histricamente
aceptadas.

El objetivo del proyecto, plasmado

en la presente Gua, es el desarrollo
de herramientas y conocimientos
que faciliten al gobierno, empresas,
habitantes de los territorios y los
diversos actores involucrados en la
gestin e inclusin social de proyectos
hidroelctricos que fomenten procesos
de desarrollo del rea rural. De esa
cuenta, se pretende contribuir con el
alcance de los supuestos contemplados
en el Marco General de Poltica para la
Promocin de la Inversin Privada en
Territorios Rurales (2012).
El proyecto de Gestin e Inclusin Social
tom como base los criterios de dicha
poltica para promover el desarrollo
sostenible en el rea rural, siendo
estos: a) Estado de Derecho y certeza
jurdica con la finalidad de fortalecer
la institucionalidad y gobernabilidad,
impulsando mecanismos e iniciativas
dirigidos a buscar acuerdos sociales; b)
sostenibilidad ambiental para propiciar
el desarrollo social, econmico y
tecnolgico que prevenga la contaminacin del ambiente y mantenga el
equilibrio ecolgico, garantizando las
normas necesarias para la utilizacin
y aprovechamiento, evitando la depredacin del medio ambiente y de los
bienes y recursos naturales; c) equidad

INTRODUCCIN | 5

social para que las inversiones privadas

cumplan con su funcin econmicosocial, asegurando mejorar la calidad
de vida de los guatemaltecos en el rea
rural; y d) respeto a la multiculturalidad,
procurando la pertinencia cultural,
valorando la diversidad y conocimiento
indgena, campesino y rural, buscando
aumentar el bienestar de las poblaciones
respetando sus dinmicas individuales,
poniendo en prctica el principio de
igualdad y de la no-discriminacin,
reconociendo la participacin social
como forma de desarrollo.
La
presente
Gua
Empresarial
para la Gestin Social Integral de
Proyectos Hidroelctricos, contiene
las herramientas necesarias para el
establecimiento, gestin y desarrollo
de inversiones en energa hidroelctrica
desde sus fases iniciales hasta su
puesta en marcha. La Gua contiene los
requisitos de cumplimiento obligatorio
a los que se agregan otros de
cumplimiento voluntario considerados
clave para la gestin e inclusin social
de los proyectos. La consideramos de
lectura indispensable para todo aquel
inversionista nacional o extranjero,
consciente que la gestin social integral
representa la columna vertebral para
la efectividad del proyecto, lo cual
se traduce en una garanta de su
6 | INTRODUCCIN

inversin. La gestin social integral

que se presenta en esta Gua toma en
cuenta no solo elementos tcnicos
tradicionalmente desarrollados por el
inversionista, sino tambin procesos
fundamentales para la coordinacin
con las instituciones gubernamentales,
el conocimiento del marco jurdico,
ambiental, socioeconmico y poltico
y, en particular, la importancia del
relacionamiento con las comunidades y
sus representantes.

IDENTIFICACIN DE CONTENIDOS
POR COMPONENTES

La aplicacin de la Gua persigue ampliar

los beneficios econmicos y sociales a
mediano y largo plazo de los proyectos
hidroelctrico, procura la estabilidad del
proyecto, as como la reduccin de los
factores que motivan las tensiones y
conflictividades sociales. Se pretende
contribuya a mejorar las relaciones
entre los actores involucrados para
demostrar su compromiso, seriedad y
transparencia en el cumplimiento de sus
responsabilidades ticas, legales y socioambientales, dando valor agregado a los
proyectos hidroelctricos mediante la
gestin social integral, lo cual se espera
que se traduzca en el mejoramiento
de la competitividad, productividad y
desarrollo del pas.

Evaluacin de Impacto Ambiental y

Social

Aspectos Legales y Tcnicos

Responsabilidad Social Empresarial
Proyectos Sociambientales
Comunitarios

INTRODUCCIN | 7

FASES Y TIEMPOS
PARA LA IMPLEMENTACIN
DE UNA HIDROELCTRICA
FASES

ANTEPROYECTO

IDENTIFICACIN SITIO
ESTUDIOS BSICOS
DISEO PRELIMINAR
DISEO DE PLANES

PREFACTIBILIDAD

FINALIZACIN ESTUDIOS Y

PROPUESTAS
DISEO TCNICO
Y PROPUESTA DE GESTIN SOCIAL
GESTIONES ADMINISTRATIVAS
Y SOCIALES

PRSTAMO

ESTIMADO EN MESES
61

42

14

ELABORACIN DE EXPEDIENTES

GESTIN BANCARIA
APROBACIN

FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN

10

OPERACIN

VARIABLE

PLANIFICACIN

ACUERDOS CONTRATISTAS

CAMINOS DE ACCESO

MOVIMIENTOS DE TIERRA

OBRA CIVIL

El estimado de meses de duracin de

cada fase no son lineales en el proceso
de desarrollo del proyecto, algunas de las
fases se desarrollan de forma simultnea.

8 | FASE 1 : ANTEPROYECTO

18

FASE 1 : ANTEPROYECTO | 9

IDENTIFICACIN SITIO

ESTUDIOS BSICOS

DISEO
PRELIMINAR

DISEO DE
PLANES

FASE 1:
ANTEPROYECTO
IDENTIFICACIN SITIO
ESTUDIOS BSICOS
DISEO PRELIMINAR
DISEO DE PLANES

10 | FASE 1 : ANTEPROYECTO

Visitas preliminares a los sitios

propuestos
Inicialmente el inversionista realiza
visitas de identificacin y ubicacin
preliminar de los sitios en donde se
construir el proyecto, tratando de
determinar las posibles opciones para
su desarrollo.
Identificacin de profesionales adhoc
a nivel de la empresa para realizar la
identificacin de sitios propuestos
Adicionalmente a los profesionales
tcnicos
(topgrafos,
gelogos,
hidrlogos), incorporar profesionales
de ciencias sociales (socilogos,
comuniclogos, economistas) para
iniciar el reconocimiento de la
situacin social, poltica, econmica
y cultural del sitio que brinde
insumos para el posterior trabajo
de comunicacin, relacionamiento
y
proyectos
socioambientales
comunitarios.

ESTUDIOS BSICOS
Elaboracin de estudios de caudal de la
o las fuentes de agua propuestas con
monitoreos entre 2 y 4 aos
Inicio de procesos de adquisin o
aseguramiento de la tierras (compra)
Durante las fases de adquisicin
o de acuerdos de uso de la tierra
para desarrollar los proyectos, se
recomienda establecer mecanismos
de comunicacin apropiados con
las comunidades a fin de evitar
confusin y futuros conflictos por
desinformacin.
Perfil Geolgico y Topografa bsica
Estudio para conocimiento de las
condiciones geolgicas del sitio,
zonas de ubicacin de la presa o
sitio de derivacin, casa de mquinas
y tneles en caso de requrirse.
Lmites del rea de construccin del
proyecto, perfiles altitudinales, etc.
Con los perfiles se pueden identificar
las reas de impacto y de influencia,
y si existe algn potencial conflicto
por causa de lmites o tenencia de
tierras.

IDENTIFICACIN SITIO

FASE 1 : ANTEPROYECTO | 11

Mapeo de actores
Identificacion de actores locales
vinculados directa o indirectamente
con el proyecto.
Ejemplo:
representantes
de
gobiernos municipales del territorio
relacionado
con
el
proyecto,
delegados de gobierno central y
autoridades estatales (COPREDEH,
PDH, SAA), sistema de consejos de
desarrollo, autoridades ancestrales,
organizaciones de sociedad civil
(comits
ciudadanos,
comits
especializados en la temtica, iglesias,
organizaciones no gubernamentales),
lderes comunitarios.
Deben incluirse otros actores de
acuerdo a las carctersticas y
dinmicas del territorio. Igualmente,
se sugiere identificar otros actores
relevantes fuera del territorio que
estn directa o potencialmente
vinculados con la gestin del
proyecto (ej. funcionarios del MEM,
MARN, Asociacin Nacional de
Municipalidades, etc.).
Debida Diligencia para el Respeto de
Derechos Humanos
Identificar las leyes locales y
convenios internacionales que aplican
al pas en torno al tema de Derechos
Humanos para tomarlos en cuenta en
12 | FASE 1 : ANTEPROYECTO

las polticas de negocios y programas

de Responsabilidad Empresarial. Esta
iniciativa de la debida diligencia
es
reconocida
por
entidades
internacionales como prctica de
gestin empresarial responsable y
efectiva. Puede representar por las
comunidades aledaas al proyecto
como un indicio positivo para el
proceso de construccin de confianza.
Diagnstico de comunicacin y
relacionamiento
Incluye nivel de conocimiento y
percepciones del tema hidroelctrico,
necesidades de informacin y
comunicacin, recursos ya existentes
para comunicacin y relacionamiento
(canales, herramientas, organizaciones),
dinmicas de comunicacin, relacionamiento participacin y toma de
decisiones.
Anlisis de contexto histrico, social,
econmico, poltico y cultural
Incluye antecedentes y contexto
actual de factores tales como
antecedentes histricos de la conformacin del territorio (relaciones de
poder en torno a la propiedad de la
tierra, migraciones, usos de la tierra,
concepcin de territorio y medios
de vida), temas relacionados con
gobernabilidad local (procesos de

participacin y toma de decisiones,

conflictos de intereses, riesgos de
corrupcin, dbil credibilidad de
autoridades), focos y escenarios de
conflictividad, visiones de desarrollo,
actividades productivas y concepcin
de territorio y medios de vida, entre
otros.
Informe consideraciones para
proyectos de gestin e inclusin social
Diagnosticar necesidades y demandas
legtimas de las comunidades del
territorio donde se desarrollar el
proyecto. Adicional a los diagsticos
e
informes
desarrollados
por
la empresa se sugiere solicitar
informacin, orientaciones y referencia
de experiencias exitosas al MARN y
MEM.
Definicin preliminar de la zona
de influencia socio-econmica del
proyecto
No existe un mtodo nico para
definir la zona de influencia de un
proyecto en particular. Muchas veces
se van haciendo ajustes a la misma,
ya que depende de las dinmicas de
la regin.

Informe de consideraciones
ambientales
Aspectos vinculados al manejo,
presin e impactos a los recursos
naturales y servicios ambientales
(agua, bosque, suelo, actividades
productivas, comunidades) y el
ecosistema en su conjunto que sean
de utilidad para el desarrollo del plan
de proyecto, evaluaciones de impacto
ambiental y la gestin social.
Inicio del levantamiento de la
Lnea Base socio-econmica
Se recomienda incluir aspectos
principales
sobre
actividades
econmicas primordiales de la
zona, indicadores socioeconmicos
y utilizar complementariamente la
informacin del mapeo de actores
y diagnsticos de comunicacin y
relacionamiento para trazar lnea base
de aspectos culturales y sociales. A
su vez, la informacin de esta lnea
base ser insumo para el desarrollo
del Estudio de Impacto Social dentro
de los Estudios de Impacto Ambiental
requeridos para obtener la licencia del
proyecto.

DISEO PRELIMINAR

DISEO DE PLANES

Elaboracin de perfil
Se elabora el documento del perfil del
proyecto. Por ser documento interno
de cada empresa, estas definen la
estructura o formato del documento.

Plan para el desarrollo del proyecto

Documento interno de la empresa que
da soporte a la toma de decisiones
finales para la preinversion del
proyecto de manera formal.

Elaboracin de planos preliminares de

diseo
Con la informacin de los estudios
bsicos, el diseador elabora el primer
set de planos y define la capacidad
de generacin preliminar de la obra.

Plan Estratgico de Gestin Social

Lineamientos
estratgicos
para
desarrollar en la fase siguiente los
planes de gestin de comunicacin
y relacionamiento, responsabilidad
social y proyectos socioambientales
comunitarios.

Matriz de priorizacin de posibles

actividades ambientales para inversin
responsable
Identificar posibles opciones de
inversin en proyectos socioambientales a tomar en cuenta para un
manejo sustentable y responsable
de los recursos naturales. Esta
informacin brindar insumos para el
Plan para el desarrollo del proyecto,
incluido en la siguiente fase de
Diseo de Planes.

Proyeccin financiera para la gestin

social
Proyeccin inicial de la propuesta
financiera de la gestin social, la
cual busca favorecer la sostenibilidad
del
proyecto
(prever
costos,
reducir detonantes de conflictos,
transparencia de la gestin a lo
interno y externo) desde la etapa
inicial. Esta proyeccin financiera
incluye la inversin en comunicacin
y relacionamiento, responsabilidad
social empresarial y proyectos socioambientales comunitarios.

FASE 1 : ANTEPROYECTO | 13

FINALIZACIN ESTUDIOS Y
PROPUESTAS
Elaboracin del EIA
Aunque los trminos de referencia
para elaborar EIAs en Guatemala no
requieren la elaboracin de un EIS
especfico como una buena prctica
de manejo social, se recomienda
realizarlo (ver comentario en elaboracin de EIS).

FINALIZACIN
ESTUDIOS
Y PROPUESTAS

FASE 2:
PREFACTIBILIDAD
FINALIZACIN ESTUDIOS Y PROPUESTAS
DISEO TCNICO Y PROPUESTA DE GESTIN SOCIAL
GESTIONES ADMINISTRATIVAS Y SOCIALES
TRMITES

14 | FASE 2 : PREFACTIBILIDAD

Para detalles sobre elaboracin

integral de EIA y EIS ver captulo
Manejo social en la evaluacin de
impactos ambientales de proyectos
hidroelctricos en Informe Gestin
e inclusin social de proyectos
hidroelctricos en Guatemala: Cinco
propuestas bsicas, DIP-URL, 2014.

DISEO
TCNICO Y
PROPUESTA
DE GESTIN
SOCIAL

TRMITES
GESTIONES
ADMINISTRATIVAS
Y SOCIALES

Elaboracin del EIS

(Estudio de Impacto Social)
Este documento, que es un capitulo
especfico del EIA, debe sintetizar
los resultados de las evaluaciones
anteriores, como el mapeo de actores,
los relacionamientos, las necesidades
o expectativas de las comunidades,
virtudes y los posibles conflictos
sociales en el rea. El documento debe
definir los problemas existentes en las
comunidades y definir los potenciales
cambios o transformaciones (positivas

y negativas) que se pueden surgir con

la implementacion del proyecto.
Estudios de Topografa de precisin
Estudio detallado basado en el estudio
de topografa bsica elaborado
durante la Fase I de Anteproyecto.
Estudios de Geologa de precisin
Estudio detallado basado en el estudio
geolgico bsico elaborado durante la
Fase I de Anteproyecto.
Estudios de Hidrologa de precisin
Estudio detallado basado en el estudio
hidrolgico bsico elaborado durante
la Fase I de Anteproyecto.
Inicio de relacionamiento con el/los
Concejo(s) Municipal(es)
Se sugiere iniciar acciones de
informacin y relacionamiento con las
autoridades municipales para evitar
confusiones y potenciales conflictos
por desinformacin. En casos en los
que el proyecto abarque ms de un
rea municipal, el relacionamiento
debe realizarse con todos los
Concejos Municipales involucrados.
Plan de Comunicacin y
Relacionamiento
Establece la respueta a la necesidades
y demandas de informacin de los
FASE 2 : PREFACTIBILIDAD | 15

actores, as como los mecanismos y

procesos de comunicacin proactiva
para la construccin con cada uno de
los actores.
Se recomienda desarrollar las
actividades del Plan directamente
desde la empresa y evitar subcontratar a terceros, a fin de construir
una relacin directa con la/s
comunidades.
Propuesta de Gestin Participativa de
Responsabilidad Social Empresarial
Diversos informes e instituciones a
nivel internacional (i.e., IFC/ BM) han
promovido el enfoque participativo.
Bajo este enfoque, la finalidad de la
responsabilidad social empresarial
es
articular
las
capacidades,
colaboraciones e
intereses de la
empresa, las comunidades, el gobierno
local y central, a travs de promover
la participacin, compromiso e
involucramiento de los actores en los
proyectos hidroelctricos. Para detalles
de desarrollo e implementacin ver
captulo Gestin Participativa de la
Responsabilidad Social Empresarial,
en Informe Gestin e inclusin
social de proyectos hidroelctricos
en Guatemala: Cinco propuestas
bsicas, DIP-URL, 2014.
16 | FASE 2 : PREFACTIBILIDAD

Propuesta de Proyectos
Socioambientales Comunitarios
Este plan incluye una propuesta de
proyectos de gestin socioambiental
para
implementar
de
manera
coordinada en las comunidades,
tales como: Manejo integrado de
cuencas, reconocimiento por servicios
ambiental y evaluacion de propuestas
de micro hidroelctricas comunitarias.
Para mayor detalle ver el capitulo
de Proyectos Socioambientales
Comunitarios, en Informe Gestin
e inclusin social de proyectos
hidroelctricos en Guatemala: Cinco
propuestas bsicas, DIP-URL, 2014.
Plan Financiero de la Gestin Social
Se basa en la proyecin financiera para
la gestion social del anteproyecto. En
la etapa de prefactibilidad se concreta
el presupuesto para implementar los
planes de comunicacin y relacionamiento, gestin participativa de
la responsabilidad social empresarial
y
proyectos
socioambientales
comunitarios.

DISEO TCNICO Y PROPUESTA

DE GESTIN SOCIAL
Diseo y elaboracin de estudios para
la obra civil
Elaboracin del diseo estructural y de
funcionamiento de la hidroelctrica.
Elaboracin de planos de diseo formal
Elaboracin de los planos de
construccin, los cuales contienen las
directrices al equipo de construccin.
Presentacin del proyecto al/ los
Concejo(s) Municipal(es)
Se recomienda abarcar la informacin
suficiente del proyecto que facilite
la comprensin y transparencia
(estudios de caudales, geolgia,
rea de influencia, valuacin de
impactos ambientales preliminares,
evaluacin de impacto social preliminar, propuestas de proyectos
socioambientales comunitarios, etc).
En este proceso la informacin y
comunicacin proactiva, oportuna
y suficiente es fundamental para el
proceso de construccin de confianza.

Presentacin de proyecto a los actores

locales directa o indirectamente
vinculados al proyecto
Se recomienda abarcar la informacin
suficiente del proyecto que facilite
la comprensin y transparencia
(estudios de caudales, geolgia,
rea de influencia, evaluacin de
impactos ambientales preliminares,
evaluacin
de
impacto
social
preliminar, propuestas de proyectos
socioambinetale comunitarios, etc).
En este proceso la informacin y
comunicacin proactiva, oportuna
y suficiente es fundamental para
el proceso de construccin de
confianza.
Apoyo tcnico a proyectos
socioambientales comunitarios
En esta fase se recomienda tomar
de base la figura 1 definida en el
documento detallado de proyectos
socioambientales comunitarios. En
trminos prcticos, se refirere a la
formacin del la Asociacin Civil
formal y legalmente establecida
para el fomento de la autogestin
local en el largo plazo que incida en
la sustentabilidad de las actividades
relacionadas al acceso, uso y
proteccin de los recursos naturales,
principalmente el recurso hdrico,

como eje integrador de los proyectos

hidroelctricos.
Socializacin de la propuesta de
gestin e inversin social
Se refiere a la propuesta de inversin
y trabajo conjunto para el diseo e
implementacin de la Responsabilidad
Social Empresarial y proyectos
sociambientales comunitarios.

GESTIONES ADMINISTRATIVAS
Y SOCIALES
Compilacin de requisitos a entidades
Al igual que en anterior, se requiere
de todos los requisitos legales,
autnticas, escrituraciones, elaboracin de poderes o testimonios
jurados necesarios. Ver trmites y
requisitos en lnea: http://www.mem.gob.
gt/wp-content/uploads/2012/04/1._F-e-I-Hidros-

Tradicionalmente esta accin se realiza

en etapas posteriores del proyecto,
como la de construccin u operacin.
Sin embargo, esta construccin de
propuestas es preferible hacerla
desde etapas tempranas para generar
relacionamientos ms efectivos con
las comunidades.
Implementacin de la estrategia
del plan de comunicacin y
relacionamiento
Se refiere a la ejecucin de las
estrategias y acciones del plan de
comunicacin y relacionamiento.
Para ms detalle ver captulo en
Informe Gestin e inclusin social
de proyectos hidroelctricos en
Guatemala:
Cinco
propuestas
bsicas, DIP-URL, 2014.

Mayores-de-5-MW1.pdf

Inicio de gestin de la licencia de

construccin con las autoridades
municipales.
Inicio de la gestin de la aceptacin
social / licencia social del proyecto
Se refiere a la prImera fase de la
gestin participativa de la RSE
que incluye de manera general
lo
siguiente:
Conformacin/
adaptacin del Comisin de Gestin
Socioambiental Local, diagnstico
participativo de necesidades y
demandas y la planificacin participativa de las intervenciones. Para
ms detalle se recomienda ver
en Informe Gestin e inclusin
social de proyectos hidroelctricos
en Guatemala: Cinco propuestas
bsicas, DIP-URL, 2014.

FASE 2 : PREFACTIBILIDAD | 17

Socializacin de los acuerdos entre

actores
Procesos de comunicacin y mecanismos de informacin proactivos
de los acuerdos establecidos en el
Comisin de Gestin Socioambiental
Local para los planes de gestin social.
Resolucin del EIA
Se refiere a la gestin, trmite y
obtencin de la resolucin de las
evaluaciones de impacto ambiental
correspondientes por parte del
MARN.
Resolucin del EIS
Sera una buena prctica que el
proponente del proyecto gestione ante
el MARN el EIS realizado y obtenga
la resolucin correspondiente. Este
trmite debe ser voluntario.
Aunque el EIS no representa
actualmente una parte crtica del
EIA, se recomienda desarrollarlo de
manera formal como prctica de
gestin social integral.
Registro del proyecto ante el MEM con
todos los requisitos necesarios
Entrega de formularios llenos y tiempo
para el trmite
18 | FASE 2 : PREFACTIBILIDAD

Registro del proyecto ante la CNEE con

requisitos y formularios llenos
Registro del proyecto ante el INDE con
requisitos y formularios llenos

la Responsabilidad Social Empresarial

en Informe Gestin e inclusin social
de proyectos hidroelctricos en
Guatemala, DIP-URL, 2014.

Registro del proyecto ante la

Municipalidad
Licencia de contruccin por parte de la
Municipalidad
Socializacin y validacin de Planes de
RSE y PSC
Proceso participativo con lderes,
autoridades y Asambleas comunitarias
para socializar y validar los planes
de
responsabilidad
empresarial
y
proyectos
socioambientales
comunitarios que se proyecta llevar
a cabo como parte de la gestin
social integral de los proyectos
hidroelctricos.
Diseo e implementacin de sistema
de monitoreo y evaluacin de plan de
comunicacin y relacionamiento
Se sugiere establecer lnea base,
indicadores y mecanismos apropiados
de acuerdo a los diferentes actores
y objetivos de la comunicacin y
relacionamiento. Para ms detalles,
ver captulo Gestin Participativa de

FASE 2 : PREFACTIBILIDAD | 19

APROBACIN

ELABORACIN DE EXPEDIENTES
GESTIN BANCARIA

ELABORACIN DE
EXPEDIENTES

Identificacin de fuentes financieras

Para el financiamiento de proyectos
hidroelctricos existen al menos 6 tipos
de instituciones financieras: Bancos
de desarrollo pblicos, instituciones
financieras internacionales privadas,
fondos de inversin, agencias de
crdito de exportacin, bancos
multilaterales, banca de segundo
piso y bancos comerciales privados.
Cada una adopta diferentes formas
de financiamiento. Para ampliar
informacin sobre el tema se
recomienda el documento titulado
Gua para el desarrollo de proyectos
de Energa Renovable en Guatemala,
disponible en http://www.proyectoareca.
org/?cat=1044&title=Gu%EDas&lang=es.

FASE 3:
PRSTAMO
ELABORACIN DE EXPEDIENTES
GESTIN BANCARIA
APROBACIN

20 | FASE 3 : PRSTAMO

Elaboracin de expedientes
Recopilacin de papelera para expedientes
solicitados en trmites bancarios. Para
estas gestiones, se sugiere contar ya
con los estudios socioeconmicos,
diagnsticos y planes de gestin
social integral ya que actualmente, las
instituciones bancarias, especialmente
las internacionales, han elevado sus
estndares para la incorporacin de
indicadores de gestin social, relacionados
con conflictividad como factor de riesgo
financiero de los proyectos.

GESTIN BANCARIA
Gestin para la obtencin de
financiamiento (promedio 6 - 12
meses)
Para la gestin y otorgamiento de
financiamiento,
las
instituciones
exgen una serie de requisitos
vinculados, por una parte a aspectos
tcnico-financieros (gestin de riesgo
financiero, perspectivas de rentabilidad,
tasas de retorno, rigurosidad tcnica,
experiencia del desarrollador, etc)
y por otra a aspectos vinculados al
desarrollo sostenible integral y de
inclusin social ( solidez del proyecto
en aspectos ambientales y sociales,
beneficio a la economia local, inclusin
participativa de actores, prevencin y
mitigacin de daos de todo tipo, etc).
Instituciones como el IFC, BCIE y el
BM han desarollado instrumentos que
orientan al desarrollador en la gestin
del financiamiento que incluyan el
desarrollo sostenible y la inclusin
social.

FASE 3 : PRSTAMO | 21

Para ampliar informacin se recomienda visitar los siguientes vnculos:

IFC/Banco Mundial:
http://www.ifc.org/wps/wcm/connect/
multilingual_ext_content/ifc_external_
corporate_site/wwd_es/investmentservices_es/
howtoapplyforfinancing
http://www.ifc.org/wps/wcm/
connect/55d37e804a5b586a908b9f8969adcc27/
PS_Spanish_2012_Full-Document.
pdf?MOD=AJPERES

APROBACIN
Crdito Aprobado
Obtencin del primer desembolso para
la operacin
*Todos los trmites y requisitos administrativos,
legales y de tiempo dependen de la entidad
financiera (nacional o internacional) con quienes
esta realizando la gestin.

http://www.commdev.org/userfiles/G49089_IFC_
Lo%20Res.pdfBCIE/Proyecto Areca
http://www.proyectoareca.
org/?cat=1044&title=Gu%EDas&lang=es
http://www.proyectoareca.
org/?cat=1044&title=Gu%EDas&lang=es

22 | FASE 3 : PRSTAMO

FASE 3 : PRSTAMO | 23

MOVIMIENTOS
DE TIERRA

CAMINOS
DE ACCESO

IMPLEMENTACIN DE PLANES
TCNICOS Y SOCIALES

FASE 4:
FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN
IMPLEMENTACIN DE PLANES TCNICOS Y SOCIALES
CAMINOS DE ACCESO
MOVIMIENTOS DE TIERRA
OBRA CIVIL

24 | FASE 4 : FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN

OBRA
CIVIL

IMPLEMENTACIN DE PLANES
TCNICOS Y SOCIALES

Definicin de normas y reglamentos de

operacin

Plan de accin y operacin tcnica del

proyecto in situ
Se refiere a la herramienta de
planificacin diseada por la empresa
que sistematiza las acciones tcnicas
in situ, responsables, tiempos y
acciones de monitoreo. Es el plan de
accin para operar a implementar a
partir de la Fase V.

Implementacin de mecanismos de
monitoreo y evaluacin de Planes de
RSE, PSC, EIA y EIS
Inician los mecanismos de seguimiento
a los planes de responsabilidad
empresarial, proyectos comunitarios
y estudios de impacto ambiental
y social desarrollados en fases
anteriores.

Implementacin de los Planes RSE y

PSC
Inician las acciones de los planes
de
responsabilidad
empresarial
y
proyectos
socioambientales
comunitarios previamente socializados
validados con las comunidades
en procesos participativos. Es
importante iniciar la implementacin
de estos planes ya que en esta fase
del proyecto se iniciarn acciones de
construccin que hacen ms visible
la presencia de la hidroelctrica y que
se ha identificado como una de las
etapas en las que surge o exacerba la
conflictividad social.

Es recomendable iniciar en esta

etapa el monitoreo de estos planes
y acciones, de preferencia a
travs de procesos participativos
que fortalezcan la confianza y
transparencia del proceso con los
diferentes actores y, especialmente,
con las comunidades involucradas
en esta fase que representa mayores
impactos en los territorios.

Elaboracin de contratos en temas

tcnicos, social, ambientales, legales,
etc.

Se recomienda dar seguimiento

a la lnea base, indicadores y
metodologas apropiadas a cada
territorio desarrollados en la fase de
anteproyecto y socializar los resultados
de los procesos de monitoreo con los
diferentes actores a fin de fortalecer
la confianza y transparencia del
proceso.
Para ms detalles, ver

FASE 4 : FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN | 25

captulo Gestin Participativa de la

Responsabilidad Social Empresarial
en Informe Gestin e inclusin
social de proyectos hidroelctricos en
Guatemala, DIP-URL, 2014

CAMINOS DE ACCESO Y
MOVIMIENTOS DE TIERRA
Introduccin de mquinas y personal
no local al territorio
Inicio de impactos locales debido a
actividades de cambio de uso del suelo

OBRA CIVIL
Incorporacin de mquinas
especializadas
Construccin de infraestructura
Instalacin de Equipos
Actividades de hidromecnica
(compuertas, tuberias, etc)
Implementacion de equipo
electromecnico
Establecimiento de las lneas de
transmisin

26 | FASE 4 : FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN

FASE 4 : FACTIBILIDAD / IMPLEMENTACIN | 27

Seguimiento a procesos de monitoreo

y evaluacin de Planes y Acciones de
Gestin Integral
Seguimiento a los procesos de
monitoreo y evaluacin de los
planes y acciones de RSE, PSC,
EIA, EIS iniciados en la fase anterior
del proyecto hidroelctrico. Estos
procesos de monitoreo sern la base
para reajustes de planes, divulgacin
de resultados, transparencia de
los procesos y, en general, para
el mantenimiento de confianza
y relaciones efectivas con los
diferentes actores, especialmente
con las comunidades.
Cronograma de asambleas y reuniones
ordinarias como seguimiento a las
actividades en torno a la gestin social

FASE 5:
OPERACIN

28 | FASE 5 : OPERACIN

Estrategia de comunicacin social

para informar sobre los avances de la
Gestin Social Integral del proyecto
Es importante no slo monitorear
los logros sino divulgarlos entre los
diferentes actores, sobre todo en
las comunidades involucradas. El
principio bsico de comunicacin
efectiva es no es suficiente con
hacer las cosas bien, es necesario
decirlo. Asimismo, es importante
mantener los canales de comunicacin
abiertos con las comunidades y

dems actores para escuchar su

retroalimentacin sobre lo que se va
logrando en los diferentes planes y
acciones de gestin social integral
del proyecto. Para ms detalles, ver
captulo Gestin Participativa de la
Responsabilidad Social Empresarial
en Informe Gestin e inclusin
social de proyectos hidroelctricos en
Guatemala, DIP-URL, 2014.
Fomento de autogestin para el
desarrollo econmico local
Formulacin de otros posibles
proyectos sociambientales viables en la
regin (ecoturismo, gastronoma, etc)
Para detalles ver captulo Proyectos
Socioambientales Comunitarios en
Informe Gestin e inclusin social
de proyectos hidroelctricos en
Guatemala, DIP-URL, 2014

FASE 5 : OPERACIN | 29

Autoridades Institucionales
Rector
Eduardo Valdez Barria, SJ

Vicerrector de Integracin Universitaria

Julio Moreira, SJ

Vicerrectora Acadmica
Lucrecia Mndez de Penedo

Vicerrector Administrativo
Ariel Rivera

Vicerrector de Investigacin
y Proyeccin
Carlos Cabarrs, SJ

Secretaria General
Fabiola Padilla

Equipo de Proyecto
Coordinador General
Renzo Rosal
Sub-coordinadora
Karina Garca Ruano
Administracin General
Alejandro Pacheco
Asistencias Tcnicas
Dessire Suazo
Andrea Chajn
Asistencia Administrativa
Carmen Mara Chinchilla

Equipo de Investigacin
Alberto Cano
Karina Garca Ruano
Carlos Guzmn
Francisco Lpez
Marco Aurelio Jurez
Alejandro Pacheco
Vilma Julieta Snchez
Vilma Sandoval Afre
Dessiree Suazo
Diseo y Diagramacin
Marialaura Estrada
Gustavo Ortz Perdomo
Impresin
MarVisual S.A.

30 | CRDITOS

Este proyecto fue desarrollado bajo la coordinacin general

de la Direccin de Incidencia Pblica, DIP, con la participacin
de investigadores del Instituto de Estudios Ambientales y
Recursos Naturales, IARNA; Instituto de Investigaciones
Econmicas y Sociales, IDIES; Instituto de Transformacin de
Conflictos para la Construccin de la Paz, INTRAPAZ.

Publicado por:

Universidad Rafael Landvar,

Vicerrectora de Investigacin y Proyeccin
Direccin de Incidencia Pblica

Copyright:

2014, DIP-URL

Disponible en:

Universidad Rafael Landvar

Direccin de Incidencia Pblica
Campus Central, Vista Hermosa III, Zona 16
Edificio O, oficina O-307
Guatemala, Guatemala
Tel: (502) 2426-2626 extensin 2550

CRDITOS | 31

Con el apoyo de:

Con el acompaamiento de:

32 | FASE 1 : ANTEPROYECTO