Teora del Estado

INTRODUCCIN A LA TEORA CONSTITUCIONAL DEL ESTADO

UNIDAD I TEMA 1
Objetivos: Al finalizar la lectura la y el estudiante:
1.
2.
3.
4.

Establece la lgica de la evolucin social humana

Conoce las manifestaciones primitivas del derecho constitucional.
Construye teoras como una forma de explicar el mundo
Se acerca a la definicin de Estado

Activacin de conocimientos previos:

Aprender es un proceso complejo por medio del cual completamos
nuestras estructuras mentales preexistentes con informacin nueva, de tal forma
que se le invita a activar sus conocimientos previos por medio de las siguientes
actividades, previas a la lectura: (no es necesario adjuntarlo en la hoja de trabajo).

El origen del hombre segn el Popol Vuh

La primera parte del Popol Vuh narra el origen del mundo y del hombre maya, explicando la
creacin y destruccin en 4 ciclos o mundos diferentes por parte de los dioses mayas.
En el primer ciclo del mundo los dioses mayas crearon a los animales, pero al darse cuenta que
no disponan de inteligencia los destruyeron. () En el segundo ciclo los dioses mayas crearon a
los hombres de barro, pero al ver que su creacin era imperfecta destruyeron dicho mundo
mediante una gran inundacin.()
En el tercer ciclo, el Popol Vuh narra cmo los dioses mayas crearon y destruyeron a los hombres
de madera, una vez creados los hombres de madera los dioses mayas estaban descontentos con
ellos puesto que no les rendan culto, as que decidieron convertirlos en monos. () Por ltimo se
narra el cuarto ciclo, en el cual los dioses mayas crearon al hombre de maz, que corresponde con
el hombre de hoy en da. (Tomado de: profesiasmayas.es)
1.

Considera cierto el conocimiento incluido en la cita anterior? Responda

afirmativa o negativamente y fundamente su respuesta.

2.

Si debiese clasificar dicha historia cmo la catalogara: una ley, una hiptesis
o una teora?

3.
4.

Qu entiende por teora?

Captulo I
ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS Y SOCIALES
1. El hombre y su medio ambiente: Los orgenes de la raza humana se
remontan a 30 o 40 millones de aos. Prescindiendo de las muchas teoras sobre el
origen del hombre primitivo y el lugar donde apareci, vemoslo en sus
manifestaciones primarias, su vinculacin con otros en una unin ms estrecha, ya
sea por sentimientos de atraccin, afecto, amor, inters, necesidad o utilidad, ante
la hostilidad del medio ambiente que les rodeaba y les hizo unir destinos en forma
ms amable y cuya primera y sustancial manifestacin debe haber sido la
posibilidad de comunicarse entre seres de la misma especie, proceso cuya duracin
debe haber requerido de largo tiempo, iniciado con gritos guturales, utilizados
asimismo para alejar a los animales y posteriormente se articularon paulatinamente
con sonidos ms claros y unidos unos a otros constituyeron la base del primer
intento de una relacin, hasta llegar as al lenguaje en el primer estadio de los
orgenes del hombre considerado como tal.
Situados en el paleoltico inferior, se han encontrado los primeros vestigios en
piedras talladas por el hombre. Estas primeras manufacturas del ser primitivo, nos
muestran al hombre en movimiento en bsqueda de un alimento ms sustancioso,
al no bastarle ya las plantas y frutos proporcionados por la naturaleza. Los
vestigios encontrados nos muestran la imagen de la lucha constante con las
bestias, no nicamente en defensa de su integridad fsica sino para hacerse adems
de la carne propicia para mejorar su dieta, procurndose a la vez el abrigo
necesario con las pieles a fin de protegerse de las inclemencias del tiempo.
Supuestamente en el inicio de ese enfrentamiento, lanzaba piedras y gruesas ramas
para alejar o matar a su rival. En esos hallazgos est la respuesta, primero el uso de
lanzas con puntas afiladas en largas varas con el consecuente peligro por el
obligado acercamiento a las bestias, despus el arco y la flecha a fin de lanzarlo a
distancias mayores con menores riesgos.
Con esta incipiente tecnologa, el hombre primitivo fue facilitando su cotidiana
labor y ya no vive a la intemperie, busca cavernas que le den cobijo de los cambios
climatolgicos y proteccin de su permanente enemigo, la bestia, que a su vez
tambin busca, al defenderse de los dems, el cobijo y alimento bsico para su
subsistencia.
Despus del ltimo glaciar, es en ese estadio cuando la tecnologa tiene sensibles
adelantos, como el uso del hueso, puntas de dorso arqueado o rebajado. Se
registran los primeros asentamientos en la pennsula Ibrica y ms adelante

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diversos pueblos primitivos dejan huellas artsticas en esculturas, grabados y
pinturas.
La consideracin del arte rupestre nos permite contactarnos con las primeras
manifestaciones de sedentarismo, en uniones socio-polticas, forjando objetos
pequeos de uso comn: esculturas, relieves, grabados o pinturas, manufacturadas
en hueso, figuras humanas, principalmente de mujeres destacando en ellas ciertos
rasgos fsicos, motivo por el cual se considera fueron dolos dedicados a la
fecundidad. En otras culturas, las esculturas talladas no son de seres humanos sino
de animales, figuras geomtricas, rectilneas, en curva o simplemente rayadas,
atribuyndose la falta de figuras humanas a una prohibicin religiosa o de carcter
ritual o mgico.
Al trmino del paleoltico superior, por efecto de los cambios climticos se
produce una serie de importantes modificaciones, al sufrir graves alteraciones la
flora y fauna, y ms an en sta donde las mudanzas son ms notables y,
consecuentemente, tambin se modifican los modos habituales de la vida rupestre
durante largo perodo, llamado por algunos historiadores como la Edad Media de
la Prehistoria.
As, tras recorrer millones de aos, en esa sucesin de hechos de la prehistoria, en
esa evolucin constante de flora y fauna, aparece el hombre histrico y con l las
primeras sociedades polticas, las iniciales instituciones sociales, polticas,
econmicas y religiosas, el abandono de las mudanzas, del nomadismo, el
consecuente asentamiento consciente de muy diversos grupos y con todo ello la
definitiva aparicin del favorable sedentarismo con sus fundamentales fenmenos
sociales: el poder poltico, religioso y la expansin del hombre y su grupo.
1.1. EL SEDENTARISMO: Podra decirse que la historia de la humanidad es la
del pensamiento poltico de los pueblos puesto en movimiento, por ello, para la
investigacin del nacimiento de lo que hoy conocemos como Estado, nos hemos
remontado a la antigedad, en bsqueda del espritu y la accin desarrollada por el
hombre primitivo, al vivir a merced de la naturaleza, al encontrarse limitado y en
ocasiones verdaderamente acosado por las condiciones del medio fsico imperante
en un espacio geogrfico determinado por la necesidad, bajo las condiciones de
clima, sujeto al imperio de la ley de la fuerza, frente a los requerimientos de esa
relacin primaria hombre-naturaleza.
En esas condiciones la libertad de movimiento, de accin, era la base de su vida
cotidiana. En sus relaciones con otros seres biolgicamente iguales, en un
principio no requirieron de un gua poltico, porque en sus primeras uniones poco
numerosas con los dems, cada quien saba innatamente sus derechos y

obligaciones y por ello no era posible pensar en tomar lo ajeno, y al entrar en

contacto con otros ms, con identidad de actitudes en formas de vida, en
actividad, no surgen conflictos porque la naturaleza les proporciona lo
indispensable y ms. La cacera se convierte en un complemento para su vida,
pero pronto aprende los beneficios de la unin con otros ms a fin de realizar
faenas de mayor envergadura.
Ya podemos encontrarnos al hombre no corriendo tras de su presa en bsqueda
de un alimento bsico, ni tampoco tomando lo ofrecido en forma espontnea por
la naturaleza, ahora podemos ver a ese hombre unido a otros en un asentamiento
ms adecuado al surgir la agricultura, y con ello una transformacin definitiva que
nos deja ms huellas de su creativo pasado, de su pensamiento poltico, social y
econmico, de sus vnculos biolgicos, sus manifestaciones comunitarias y por
ende, el mejoramiento sustancial de sus condiciones de vida.
Los adelantos tecnolgicos se incrementan obligadamente da con da, las nuevas
exigencias de una vida diferente les lleva a acrecentar su grupo social y con ello el
fundamental expansionismo, el contacto con otras comunidades, el intercambio
de ideas, procedimientos, conocimientos, maneras de pensar y hacer. Asimismo, a
consecuencia de ello, se forman familias, tribus y otros sistemas de unin, e
infortunadamente al propio tiempo se originan rivalidades, disputas y los primeros
enfrentamientos perturbadores de la paz pblica, la vida privada cambia tambin y
nace una nueva sociedad, una nueva forma de pensar, una nueva forma de ser y de
actuar. Esos elementos de cambio, esas diferencias de opinin, ese nacer de
nuevas sociedades, esas incipientes organizaciones abren senderos de prosperidad,
pero no de paz y con la rivalidad aparece la fuerza y la sinrazn de la lucha entre
quienes antes vivan tranquilos y en plena felicidad al contacto con la naturaleza.
En ese proceso evolutivo, los ideales, la accin y el pensamiento poltico se van
modificando en razn de la experiencia adquirida, y los grupos formados
anteriormente van abandonando su natural nomadismo y emigran con nuevos
criterios, nuevos ideales y con ello sobreviene su establecimiento en una
determinada regin. An sin buscarlo, a causa del asentamiento en las cercanas de
otros grupos similares, o por alejarse de ellos, obligan a delimitar su territorio,
naciendo as los primeros pueblos radicados en ricas tierras seleccionadas al efecto
convertidas pronto en regiones prsperas, y con ellos, las nuevas estructuras
exigidas por el cambio social sufrido, dndose al mismo tiempo un trascendental
fenmeno social que obligar a mayores y radicales modificaciones tribales.
La propiedad privada aparece con todas sus cualidades pero con sus numerosos
defectos, entre otros, la formacin de clases sociales, y ese pensamiento poltico
obviamente tambin sufre cambios, se modifica y evoluciona. As, de una manera

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u otra, la continuidad histrica de un pueblo obliga al conocimiento de su pasado,
de los fenmenos sociales de otros tiempos, porque las formas de vida de ese
difcil pasado les proporciona experiencias y el fundamento para desarrollar otras
nuevas.
En esa evolucin y desarrollo de los pueblos impulsados por el perfeccionamiento
de su organizacin interna, con un pensamiento poltico ms depurado, con
estructuras econmicas y sociales elevadas a instituciones, se originan las primeras
culturas, la creacin de los incipientes Estados, si tomamos tal trmino en una
acepcin equivalente a organizacin poltica, econmica, social y jurdica dada en
un territorio determinado bajo un poder de mando derivado de la propia
comunidad, segn la razn, u obtenido por presin ejercida por el grupo
dominante de un todo social.
Dentro de toda esa evolucin en ese devenir y correr de los siglos, se va
arraigando entre los grupos un fenmeno social nacido en tiempos remotos: el
sentido de la muerte, y con ello, las primeras manifestaciones de carcter religioso
y las supersticiones se tornan con tal arraigo que arrastran consigo y acompaan a
todos los pueblos primitivos desde sus orgenes.
Ese ser primitivo, con toda esa vida de lucha permanente contra las fieras, los
elementos de la naturaleza y su soledad, es quien forma la primera institucin
social: la familia, cuya evolucin es de gran valor por ser la primera unin con
otros seres biolgicamente necesarios.
Toda esa evolucin del hombre y las primeras manifestaciones de su desarrollo
social nos conduce, indefectiblemente, al origen del progreso de las ideas y las
primigenias asociaciones socio-polticas, al unirse varias familias en la bsqueda
pertinaz de ayuda y colaboracin de unos con otros, al percatarse que la unin,
adems de la buscada proteccin colectiva, les fortalece familiar e individualmente.
En esa fase aparecen diversas entidades tpicas de unin y participacin y con ello
las incipientes formas preestatales.
LA FAMILIA
A. Forma primigenia de unin social: La familia es una institucin cuyo origen
se pierde en la noche de los tiempos, nada ni nadie puede precisar su nacimiento
por el llamado problema del relativismo cultural, al decir de: Melville J. Herskovits,
porque no existen modos fciles, ni formas, ni medios sobre los cuales pueda
estructurarse el conocimiento de la familia primitiva, desde que un hombre puede
vivir con una mujer, tener cierto nmero de esposas o la mujer tener mltiples
maridos. No podemos definir tampoco en qu momento estas uniones tuvieron la

intencin de hacerlo para perpetuar el grupo social, ni la subsistencia del nio

hasta cierta edad, dado que la realizacin de este proceso se produjo en un tiempo
y espacio indeterminado.
No podemos hablar de una moralidad en la monogamia o la inmoralidad de la
poligamia, del hombre o mujer plural o cundo y cmo los productos de una
unin recibieron la atencin y cuidados familiares en trminos de nuestros
tiempos, porque ni todas las sociedades han sido iguales, ni puede determinarse
con exactitud cundo prevaleci un sistema u otro bajo el concepto familia.
No es objeto el estudio de la familia en sus muy diversas circunstancias y tan slo
recurrimos a l por ser la base, la primera institucin poltico social, sin embargo
es pertinente, observar brevemente la institucin poligmica, ya que en el estudio
del Estado puede haber variaciones importantes, en cuanto a ciertos y
determinados derechos.
B. LA POLIGAMIA: Las uniones poligmicas pueden ser de dos formas:
polignicos, cuando el hombre cuenta con varias esposas y polindricos, en el caso
de ser la mujer quien tiene varios maridos. Ambas formas han existido en diversos
espacios y en tiempos no necesaria y nicamente remotos, sino aun hoy da en
ciertas comunidades primitivas de Asia y frica, aunque hemos de expresar que
los polignicos estn ms extendidos, y as lo ha sido en toda la historia de la
humanidad hasta hoy conocida. Actualmente se ha institucionalizado
principalmente en la India, el Tbet, as como entre los musulmanes, dado que el
Corn, se los permite, siempre y cuando puedan mantenerlas a todas en un mismo
estrato de vida. Esta institucin es ms comn, pero se restringe por la economa
del grupo o familia, ya que el sostenimiento de varias mujeres resulta a veces una
carga difcil de sobrellevar.
En cuanto a la poliandria, en algunos grupos de la India, la mujer cuando se casa
pasa a ser esposa tambin de los hermanos del marido y en el supuesto de ser an
nia se prescribe el derecho de ser esposa de todos los hermanos no nacidos an.
C. DIVERSAS FORMAS DE UNIN FAMILIAR: La institucin familiar
es de suma importancia para nuestro estudio, por ser la primera clula de
organizacin social de toda comunidad y como tal, se van integrando grupos
mayores, se establecen nuevas relaciones entre el hombre con la familia de la
esposa y a la inversa de sta con la del marido, con las modalidades existentes por
las diferentes costumbres dadas en el tiempo y en el espacio.
Pero bajo cualquier punto de vista el matrimonio ha ido evolucionando y se
considera socialmente como parte de estabilidad familiar, y bsicamente

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comunitaria en el supuesto de permanencia y equilibrio social, aunque
afortunadamente, a fin de evitar frustraciones familiares, tanto de padres como de
hijos, se ha codificado la separacin legal por causas determinadas en los
ordenamientos jurdicos, por regla general en base a la costumbre, pero en todas
formas siempre se protege y queda a salvo la obligacin responsable de atencin a
los hijos nacidos de esa unin.
Esta institucin por excelencia, nacida no se sabe cmo ni cundo, pero s porqu:
debido al impulso biolgico del hombre por unirse con otros seres de su misma
especie, as como por el requerimiento de una convivencia de intimidad, unin de
la cual aflora un producto, un nuevo ser nacido de ese vnculo logrado por amor,
afinidad, comprensin o inters, pero un producto natural de dos seres unidos en
la soledad en forma libre y espontnea, y el amor filial debe haber brotado aun sin
saber que as era, pero hubo necesidad de cuidar al nio, darle alimentacin y
cobijo, defenderlo de las fieras, y entre todo ello deben haberse dado
circunstancias que les fueron haciendo conformar lo que a la larga sera una
familia.
Juan Jacobo Rousseau, escribi: "Nada se identifica ms fuerte ms
constantemente con nosotros, que nuestra familia y nuestros hijos, los
sentimientos que adquirimos o que reforzamos en esta relacin ntima son los ms
verdaderos, los ms durables, los ms slidos que puedan ligarnos a los seres
perecederos, puesto que slo la muerte puede apagarlos".
FORMAS PREESTATALES
I. La banda: Algunos autores denominan bandas a los grupos locales integrados
por un nmero de personas ms o menos estable, poco numerosos y compuestos
por familias de bajo nivel cultural, viven en campamentos. En las bandas de
cazadores el grupo es menor por economa alimenticia, condicionado a las
materias primas y a la posibilidad de poder cubrir la dieta necesaria del
conglomerado ofrecidas en su territorio, el cual generalmente no pasa de la
extensin que un hombre puede recorrer de da y volver de noche al cobijo
familiar. Al correr del tiempo el alimento y caza van disminuyendo, mientras que
las familias crecen y pueden hasta agotar los recursos existentes, obligndolos a la
mudanza del campamento a fin de dejar descansar la tierra y permitir la reposicin
de los recursos de cacera.
Cuando esos recursos no son migratorios, los cuidan y administran la matanza a
tan slo lo necesario, sin permitirlo a personas ajenas a su grupo. Pero, si por el
contrario son manadas que emigran de acuerdo al tiempo, entonces cuidan menos
la cantidad de piezas a cazar y hasta permiten hacerlo a gente extraa a su propia

banda, por no haber peligro de alteracin de su vida normal, puesto que son muy
celosos de su territorio y lo defienden con fiereza. Un caso tpico de bandas de
cazadores ha sido la de los comanches y grupos similares del norte de Amrica.
El sedentarismo o asentamiento definitivo, slo puede darse cuando est
asegurada la subsistencia sin depender nicamente de la agricultura, porque sta
tan slo es un sistema, un recurso, pero en cuanto a las bandas stas son de
carcter migratorio y no les interesan los asentamientos definitivos, sino la
seguridad en la obtencin de los recursos necesarios para el desarrollo normal de
su reducido grupo de familias.
El nmero de miembros de una banda en territorios que ofrecen buenas
perspectivas puede llegar hasta 350 o 400 personas, pero se va reduciendo este
mximo segn las condiciones hasta llegar a ser limitados a 10 o 15, aunque en
realidad la cifra normal entre ese mximo y este mnimo sea de 100 a 150
miembros.
Los integrantes de las bandas comparten los mismos ideales, forma de vida,
intereses y comunes enemigos, por ello crean un grupo estrecho y de gran solidez,
pues saben que el bien de uno es el de todos y el dao sufrido por una desgracia
afecta a la totalidad de sus miembros. En ocasiones, bandas cercanas con absoluto
respeto entre s, se renen a conversar, a festejar, o simplemente a compartir
algunos momentos. Este fenmeno se produce en la actualidad bajo el nombre de
vecindarios, en comunidades, casi siempre del medio rural, integradas por familias
o grupos que viven a cortas distancias y se encuentran cuando ocurren al centro
del poblado del cual forman parte, y tambin celebran reuniones al trmino del
trabajo semanal y cuando se trata de una fecha especial o un festejo.
Cada banda tiene su propia cultura, vestimenta, danzas especiales, as como la
forma de preparar sus alimentos, aunque los componentes sean los mismos. Las
uniones matrimoniales entre bandas son constantes, sus normas de conducta
parten de la tradicin y la costumbre y algn miembro que pasa de una banda a
otra aprende las costumbres de su nuevo hogar y se acoge a las disposiciones
emanadas del grupo, porque de no hacerlo puede ser calificado de desleal y de
inmediato sobreviene el rechazo de la comunidad al sentirse ofendida. De forma
aislada, se comete un delito como el robo, porque todos saben qu pertenece a
quin y de nada le servira lo sustrado, y por dems la forma de convivencia de la
banda no ofrece muchas posibilidades de delinquir. El gobierno est en manos de
unos cuantos o en uno solo con el beneplcito de todos, su organizacin se reduce
al mnimo, tienen un consejo y no requieren de mayores manejos polticos.

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II. La tribu: Las bandas unidas por propia voluntad unas a otras en nmero
indeterminado integran una entidad mayor y conforman una tribu en bsqueda de
menor precariedad y mayores horizontes. La tribu en ciertos casos viene a ser, en
forma simple, la unin de varias bandas que habitan territorios contiguos o
cercanos, con semejanzas en costumbres, tradiciones, afinidad cultural, entre las
cuales ha surgido una amistad alimentada, conservada e incrementada durante un
perodo suficiente para estrechar vnculos, independientemente de sopesar las
conveniencias de unir intereses para aligerar la carga de las pequeas unidades.

Hemos de reafirmar que la banda y la tribu como otras agrupaciones semejantes,

son unidades de carcter eminentemente social, su fundamento, su formacin, sus
atributos, sus funciones y toda su organizacin misma es social, y por ello no debe
confundirse jams con el concepto de Estado, pues ste se caracteriza por ser una
agrupacin tpicamente poltica, tanto en sus bases como en sus estructuras, en sus
relaciones con otras disciplinas, etc., sin embargo, cabe afirmar que todos los
Estados han nacido de alguna de estas agrupaciones sociales y de ah la
denominacin de formas preestatales.

Pero no necesariamente las tribus nacen por la unin de bandas, toda vez existen
diversas formas de organizacin tribal, siendo la ms simple la unin por intereses
de varias familias, a la que se van uniendo otras ms con miras a alcanzar un
estatus mayor.

III. La horda: La horda es una forma de unin del hombre primitivo cuyo
fundamento vital en relacin al alimento consiste en la recoleccin de frutos
proporcionados en forma natural por la tierra, as coma la caza, la pesca en las
zonas lacustres o en las costas del mar, en la produccin de incipientes productos
derivados del cultivo o la industria domstica, siendo sus campamentos nmadas
o aldeas rudimentarias, porque al disminuir las manadas de animales de caza,
seguan tras ellos recorriendo en ocasiones enormes distancias, asentndose
nuevamente en forma temporal hasta volverse a repetir el fenmeno.

Quiz la forma ms comn es por la exogamia entre las bandas, a visitas

recprocas de unos a otros, dando origen a uniones virtuales por estrechamiento
de vnculos familiares, comunidad de intereses e intercambio de ideas, costumbres,
procedimientos, con una integracin permanente cuyo resultado es la unin
natural y la formacin de una unidad geogrfica y poblacional de mayor
envergadura. Dicha, fusin llega a ser tan estrecha que al tiempo,
fundamentalmente por los lazos de unin familiar, la cultura, las tradiciones y
costumbres se funden en una sola, dando nacimiento as a una tribu homognea y
uniforme, pero lo invariable est en que la tribu tiene siempre una unidad
territorial bsica y suficiente.
Lo ms distintivo de una tribu, lo que la diferencia a la simple unin de bandas, es
el profundo sentimiento de unidad entre todos los miembros; cabe afirmar que esa
unidad y solidaridad es de vnculos inquebrantables de amor, fraternidad, de ayuda
y cooperacin mutua, no es ni por lenguaje, cultura u origen, es mucho ms que
todo ello, es la hermandad de quienes han unido sus destinos para un determinado
fin, donde el factor psicolgico es definitivo, sin el cual no podr sustentarse la
tribu con genuina unidad y en casos como ste, en su mximo exponente, la tribu
funciona sin necesidad de crear un sistema organizativo.
Al extrao se le trata con hostilidad y los patrones de conducta son diferentes,
llegando a excesos de peligrosidad cuando se extreman en sus manifestaciones
personales o de grupo. Pero por lo general, fuera de esa rivalidad, la tribu acta
siempre como unidad ante cualquier extrao y la aceptacin o rechazo es comn,
no privativo a ciertos o determinados miembros, porque en casos como la ofensa
a uno de ellos se hace extensiva a los dems con un espritu de solidaridad digno
de la fraternidad existente en esta forma tribal de vida.

Estas asociaciones han sido siempre poco numerosas, procuran vivir alejados de
otros grupos similares, ocupan un territorio determinado con linderos naturales
fijados por ellos mismos, mediante el levantamiento de mojoneras o empalizadas
como posteriormente ocurri al volverse sedentarios. Al asentarse siempre buscan
lugares cercanos a elementos acuferos, manantiales, ros, lagunas, exploran los
lugares apropiados en un medio ambiente propicio para su estancia temporal,
observando con detenimiento los posibles peligros, la belicosidad de sus vecinos, a
quienes evitan aun cambiando de residencia rpidamente, as como todo factor
positivo o negativo, a fin de vivir lo ms tranquilamente posible, sin ms
complicaciones que las normales propias de la naturaleza y sus elementos.
Se rigen econmicamente enriquecindose paulatinamente al desarrollar la
agricultura, cuya adopcin fue un proceso de larga duracin; que les permiti un
asentamiento de mayor duracin al no alimentarse exclusivamente de la caza,
aunque esta continu siendo necesaria en virtud de proporcionarles abrigo al
curtir las pieles para fabricar sus moradas y cubrir sus desnudos cuerpos durante
las temporadas invernales, segn la regin de su residencia.
La capacidad de mando en esos agrupamientos coincide con las sociedades
primitivas contemporneas, al no ser la riqueza o la acumulacin de bienes la base
de su reconocimiento, sino el prestigio adquirido y el respeto debido a la edad, por
ello los ancianos son parte esencial de los estratos superiores, porque conocen,
respetan y hablan a nombre de las tradiciones de sus mayores y de las costumbres
derivadas de las mismas y aunados a ellos se sitan a los varones que han

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mostrado su valenta con proezas realizadas en defensa de la comunidad, a quienes
se unan hombres y mujeres cuyo desarrollo de la inteligencia les era reconocido,
tanto por su rapidez de pensamiento como por ciertas caractersticas mentales que
les haca tener o aparentar, contar con poderes mgicos o misteriosos, pero en
cualquier forma lo importante de estos tres tipos de dirigentes es que sus calidades
o cualidades, eran tiles a la horda, no a la persona que gozaba de ellos en lo
particular.
La horda guarda gran similitud con las bandas y aunque son dos formas
caractersticas de unidad de grupo local tienen diferencias, tanto de nmero como
en organizacin interna, costumbres y otras caractersticas. Las hordas son mucho
menos numerosas que las bandas, rara vez se unen con otras. Siempre en su
organizacin interna invariablemente han contado con entidades de mando
superior y dictado de normas especficas. Prefieren desplazarse a otros sitios ms
solitarios para evitar vecindades. En sus orgenes no gustaban de la guerra ni
conflictos con otros grupos similares y vivan ms aisladamente, ms en contacto
con la naturaleza que las bandas y otras agrupaciones similares.
Las hordas fueron evolucionando y si al principio el nmero de miembros era
reducido, ms adelante por la proliferacin interna fueron creciendo y aceptaron a
otros individuos aislados o en grupos y ms tarde a otras hordas, pero guardaron
siempre su nomadismo e independencia tradicional y con el tiempo, dadas las
agresiones sufridas constantemente, se volvieron guerreros y ya no slo se
defendan sino atacaban con furia a otros grupos, llegando a asolar grandes e
importantes centros urbanos, convirtindose en amos y seores de enormes
extensiones de tierra.
Ocasionalmente algunas hordas forjaron una cultura, como tambin muy
espordicamente se asentaron en un territorio, y llegaron a ser azotes en su zona
de influencia, para cuyo objeto cabe recordar a las huestes de Atila, originalmente
hordas consideradas como brbaras, que de perseguidas se transformaron en
devastadoras, porque al llegar a las ciudades las tomaban a sangre y fuego. Pero
esa figura de la horda fue el resultado de una deformacin y tan slo en algunos
casos, por lo dems su formacin obedeci a la vinculacin de un poco nmero
de personas unidas en bsqueda de un mejor destino, y quiz su deformacin
obedeci a la constante defensa de sus intereses, no a una conducta agresiva.
IV. La gens: Dentro de la organizacin social primitiva se ha usado como
trmino de agrupacin general la siba, grupos de personas emparentadas entre s,
quienes adoptaban diferentes nombres dados los distintos patrones de su
formacin, pero en general se expresa que en cuanto sus estructuras de parentesco
se subdividen en clanes, aquellas emparentadas por lnea femenina o materna, y la

gens caracterizado por ser un grupo de linaje exgamo y unilineal con fundamento
en la descendencia patriarcalsta, es decir por el padre. La siba se caracteriza por ser
el regulador de la seleccin matrimonial como en los llamados matrimonios
preferentes, existentes en muchas sociedades donde se casan entre primos, tanto
los miembros de la gens como del clan creen en la descendencia de algn
antepasado comn, frecuentemente un animal, un ttem, el parentesco entre ellos
es ms ficticio que real y el rasgo ms comn es el matrimonio exgamo: los
miembros de la gens deben casarse fuera de su propia organizacin. La funcin
primordial de la gens es la proteccin de los miembros de su siba aun en los casos
de la comisin de un delito, toda vez la comunidad del clan o la gens del occiso
cobran venganza sobre el homicida, pues debe recordarse que en las sociedades
primitivas el miembro como tal, como persona, no tiene ningn derecho sino con
relacin a su siba.
Cada gens tiene su propio e inviolable territorio, permanecen tranquilamente en l
en tanto no intenten arrebatrselo porque son pacficos. Sin embargo, un motivo
de guerra invariablemente la origin la ofensa a la gens, por el sentimiento de
lealtad de todos sus miembros, dado que una ofensa a un particular era para todo
el conglomerado social.
As como la exogamia es caracterstica esencial de la gens y el clan, la endogamia
era prctica normal en la tribu, y ello es natural, toda vez la tribu ya es la suma de
varios grupos, ya sean bandas, hordas anexadas, y por tanto no tenan el temor de
un desbordamiento demogrfico, por el contrario, en mltiples ocasiones, al
asediar a un vecino la causa primaria era robar a sus mujeres para tener ms hijos y
destinar los varones al entrenamiento guerrero para defensa u ofensa, y a las
mujeres para la realizacin de labores propias de su sexo y de dar ms hijos a la
tribu, lo cual condujo rpidamente a la poligamia, pero todo ello se realiz cuando
se increment la riqueza sin necesidad de llevar una vida sujeta exclusivamente a la
obtencin del alimento necesario para el sostenimiento de sus miembros.
V. El clan y el ttem: El clan es una agrupacin social propia y caracterstica de
las culturas totemistas, definitivamente asociado al matriarcado. Entindase el
totemismo como las relaciones de dependencia o descendencia del hombre o su
grupo social con un animal, derivado de su mstica o magia y cuya ocupacin
fundamental es la caza para la sustentacin de s mismo y su clan.
As el totemismo se convierte en una magia, en una religin, en una mstica que se
integra con una serie de actos y sucesos adquiriendo el nombre de un objeto o
preferentemente de un animal que se convierte en el ttem del clan, al cual deben
respeto absoluto. Maurice Besson, expresa: "El totemismo se presenta como una
frmula acertada semejante al Derecho constitucional primitivo y su anlisis nos

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esclarece cmo han podido conformarse determinadas sociedades, cmo nacieron
ciertas concepciones y cmo ciertos conceptos religiosos pudieron desprenderse
tal vez de las nebulosidades de la prehistoria".
Todo el clan usa los smbolos del ttem en la bandera, en sus armas y tatuado en
todo el cuerpo, no tan slo como proteccin sino por la fuerza y poder que tiene
al prever el futuro y modificarlo a favor de quien lo lleva.
No debe confundirse nunca el culto al ttem con el del fetiche, porque aqul
nunca es una planta o un animal como unidad, sino una especie, no se trata por
ejemplo de un toro sino el toro, figura frecuente del totemismo, no es un
abedul, rbol totmico por excelencia, sino el abedul, es in gnere. El totemismo es
considerado no nicamente como un sistema mgico, sino parte esencial de la vida
de cada miembro del grupo social que se transmite de padres a hijos, existiendo
por dems el ttem sexual para hombres, diferente al de mujeres.
VI. El tab: El tab no es como pudiera pensarse una supersticin, por el
contrario, es una ley social con todas las caractersticas de tal, que regula la vida
de ciertos pueblos primitivos, fundamento de todo un sistema de legislacin, a la
vez de un procedimiento de defensa y proteccin para sus practicantes. El origen
de la palabra es polinesio, y significa "algo singular", de mucha importancia para
los pueblos primitivos y de prctica comn an en nuestros das en algunas tribus
y grupos humanos en diversas regiones del mundo.
Sus caractersticas son singulares y no fcilmente comprensibles para el comn de
la gente, porque es a la vez de un objeto sagrado al cual se venera, algo por dems
impuro, prohibido y sumamente peligroso principalmente para quienes no
pertenecen al grupo creyente del tab. Algunos autores le llaman "el horror
sagrado" para indicar el contenido mismo del objeto declarado tab, al que no
puede acercarse, ni nombrarlo y mucho menos tocarlo sin graves riesgos, pero no
se piense que tal prohibicin parte de normas morales o divinas, sino del objeto
mismo de carcter inmutable e inalterable y sin estar sujeto a poder humano o
divino, sino por ser la ley misma.
El tab es el ms antiguo de los cdigos creados por la humanidad, en cuanto a lo
sagrado del concepto, expresando la importancia de este trmino derivado del
latin socer y del hebreo kadosch, cuyo vocablo encierra asimismo las prohibiciones y
los castigos de quien lo incumpla.
VII. El carisma: El carisma en trminos generales es una cualidad
invariablemente vinculada en sus orgenes a la magia, sea de profetas, hechiceros,
rbitros, jefes de cacera, o caudillos militares, calificada de extraordinaria en una

persona cuando la posee o se le considera contar con ella. Tiene caractersticas de

fuerzas o poderes sobrenaturales o sobrehumanos, o como dice Max Weber, el
eminente socilogo alemn: "por lo menos especficamente extra cotidianas y no
asequibles a cualquier otro, lo que viene a ser como enviado de Dios para los
creyentes, o persona ejemplar como jefe, caudillo, lder o gua, cuya valoracin
est encuadrada dentro del punto de vista personal, ya sea tico, esttico o
cualquier otro, sin modificar en nada su propia personalidad".
Esta singular particularidad del carisma requiere su reconocimiento por parte del
grupo social para obtener la validez necesaria, pues sin l no puede crearse la
figura trascendente de la persona que lo posee, debiendo ser corroborada por las
supuestas cualidades carismticas del mismo, originadas siempre en el prodigio. Al
efecto, Weber expresa: "En el carisma genuino el reconocimiento no es el
fundamento de la legitimidad, sino un deber de los llamados en mritos de la
vocacin y de la corroboracin, a reconocer esa cualidad. Ese reconocimiento es,
psicolgicamente, una entrega plenamente personal y llena de fe surgida del
entusiasmo o de la indigencia y la esperanza".
El propio Weber, estipula tres tipos puros de dominacin legtima cuyo
fundamento puede ser: de carcter racional, basado en la legalidad de
ordenaciones estatuidas y derechos de mando, de autoridad. De carcter
tradicional, fundamentado en la validez de las tradiciones recogidas de tiempos
lejanos, la tercera, la de carcter carismtico, sustentada en la entrega extra
cotidiana al herosmo o ejemplaridad de la conducta de una persona y a las
ordenaciones por ella creadas o reveladas. La primera se denomina autoridad legal,
la segunda autoridad tradicional y la tercera autoridad carismtica.
Esa dominacin carismtica tiene un proceso de carcter emotivo, es elegido por
sus propias cualidades carismticas, no existe por tanto ni carrera, ni ascenso,
jerarqua, ni ninguna otra causa ajena y en su caso solo tiene corno lmites los de
carcter especial o a determinados objetos, vive con sus seguidores en un mismo
plano de camaradera, su fin es cumplir con una misin determinada, y en su
aspecto material, en las dominaciones carismticas, est inmersa la frase "estaba
escrito".
Una de las caractersticas principales del carisma puro es su carencia total de
intereses econmicos, es una vocacin, misin o tarea personal, no interesan los
bienes corno fuente de ingresos, aunque esto se ha visto ms como ideal que
corno realidad, pero la verdadera base del carismtico genuino y su grupo, son
otros valores corno la dominacin a fin de incrementar su prestigio, y en la
adquisicin de bienes, en cuanto al lucro, interesa en forma primordial para
acrecentar el podero del grupo en provecho de la colectividad, no del individuo.

Teora del Estado

GENERALIDADES SOBRE LA TEORA DEL ESTADO

tareas determinadas, con el objeto de alcanzar la perfeccin en las mismas,

as hay una tcnica probatoria, una tcnica notarial o una tcnica de
investigacin, por ejemplo, tambin existen las b) Normas o leyes naturales:
estas son de carcter explicativo, absolutas y verificables en todos los casos,
como la ley de gravedad, la de la inercia, etc., y c) Las normas de conducta:
que son una creacin humana y para los humanos o como su nombre nos lo
indica son las encargadas de establecer los criterios determinantes dentro de
los cuales se deben desarrollar las actividades de convivencia humana
(conducta), a este tipo especial de normas corresponde el Derecho. Esta
breve referencia a la introduccin al derecho, se encuentra orientada a
establecer en primer lugar que hay normas creadas por los seres humanos y
otras en cambio que solo se dedican a explicar los fenmenos naturales, en
los cuales por simple voluntad el ser humano no puede decidir. La teora
del Estado como parte del mundo de lo social y humano, no posee el
absolutismo de las leyes naturales (que pueden aplicarse a todos los casos, en
todos los lugares y en cualquier tiempo) sino que explican una realidad
determinada, con una repeticin de fenmenos limitada, en un mbito
espacial determinado y temporal restringido, por lo que se dice que tiene un
mbito de aplicacin reducido. As por ejemplo la democracia guatemalteca,
es distinta a la democracia en Brasil y ms an al socialismo cubano.

Se afirma que una investigacin llega a ser ciencia cuando se han construido
teoras. Los datos, los problemas de investigacin, las hiptesis y las leyes sueltas,
no constituyen una ciencia; se podra decir que las teoras son la columna vertebral
de la ciencia. El progreso de la investigacin cientfica culmina en la elaboracin
de teoras y a su vez esas teoras impulsan a iniciar una nueva investigacin.
Al hacer investigacin los datos se obtienen a la luz de teoras y con la esperanza
de concebir nuevas hiptesis que pueden a su vez emplearse o sintetizarse en
teoras. La observacin y la experimentacin se realizan no slo para recoger
informacin y producir hiptesis, sino tambin para someter a comprobacin las
consecuencias de la teora o bien para saber cul es su dominio de validez.
La funcin explicativa y predictiva de la ciencia se realiza en el seno de las teoras;
la accin misma se basa en las teoras. En fin, la teora es un elemento sin el cual
no hay ciencia.
De acuerdo al diccionario Ocano el concepto teora puede definirse de la
siguiente forma: Conocimiento especulativo considerado con independencia de
toda aplicacin. *Serie de las leyes que sirven para relacionar determinado orden
de fenmenos. *Hiptesis cuyas consecuencias se aplican a toda una ciencia o
parte muy importante de la misma.1 Tales definiciones se encuadran a diversas
realidades terico prcticas, pero de su sntesis podemos aplicar a nuestra
disciplina ciertos elementos bsicos y esenciales que la definen y guan el curso de
su contenido.
A.

B.

Especulativo y falible: La primera y una de las fundamentales

caractersticas de la teora es su carcter especulativo y por lo tanto falible;
esto significa que una teora, no es una ley absoluta sino un sistema de
conocimientos confirmados con su aplicacin a un nmero determinado de
fenmenos, pero que, no representa a la totalidad de casos, incluso tal vez ni
a la mayora. Por lo que una teora verificada y vigente el da de hoy, para el
da de maana puede encontrarse superada por otra mejor. Pues como
especulativa, posee valor contextual que puede ser verificado (convertido en
ley) o desmentido.
mbito de aplicacin reducido: En el mundo del derecho, existen
bsicamente tres tipos de normas: a) Las normas tcnicas propias del mbito
profesional, que se encargan de establecer la mejor forma de llevar a cabo

Ocano uno color, Diccionario enciclopdico, Espaa, 2003. Pg. 1571.

No obstante, debe tenerse en claro que aunque la teora del Estado pueda ser
falible, especulativa y de aplicacin reducida a un tiempo y un espacio, esto
no implica que no sea importante su estudio y consideracin, toda vez que si
se supera una teora con otra ms actual, la anterior y la posterior sern parte
de la teora del Estado y por consiguiente de su estudio y anlisis podremos
comprender espacios importantes de la realidad organizacional de los seres
humanos, con respecto al Estado y sus elementos o ms an crear ciencia.
C.

Sistemtico: No cualquier conocimiento es una teora, para que un saber

humano pueda considerarse como teora debe encontrarse integralmente
organizado, con tal que todos los elementos que la componen se encuentren
ntimamente vinculados para la obtencin de un fin determinado (que en el
caso de la teora es explicar con cierto nivel de certeza los principios
generales que identifican a una realidad social).

D.

Verificable en realidades diversas: Una teora es verificable y si no se

aplica en todos los casos si debe poder verificarse en una o ms realidades.
Esta caracterstica implica que aunque se trata de un conocimiento
especulativo, necesita de bases verificables de las cuales pueda deducirse
como razonable el efecto designado, es decir que debe contarse con

Teora del Estado

fundamentacin slida y la verificacin de al menos una realidad que la
respalda como cierta.

una reduccin a principios evidentes, sino que parte de las conclusiones de

aquellas ciencias.

E.

Altamente evolutiva: La teora del Estado se adapta rpidamente a la

realidad, a diferencia de la legislacin, la teora evoluciona con la misma
rapidez que lo hace la sociedad.

F.

Explicativa: La teora tiende a explicar el contenido de la realidad, para el

caso especfico del curso, explica la realidad llamada Estado.

El trmino teora, seala H. Bokelmann, puede entenderse, en sentido

amplio, como hiptesis o conjunto de enunciados an no comprobados, puede
designar tambin un conjunto sistemtico de hiptesis y tesis a partir de
conocimientos ya fundados (Bokelmann, 1981 620).

Definicin:
Gerardo Prado en su libro titulado Teora del Estado, define la teora
como: Conjunto de conocimientos que est organizado de acuerdo con un
principio que hace posible la explicacin de ciertos hechos2.
La teora del Estado es el conjunto de conocimientos especulativos y
primordialmente falibles que se encuentran sistemticamente organizados con el
fin de explicar, de una forma verificable y evolutiva, las diversas realidades
estatales.
Diferencias entre la teora, la hiptesis y las leyes:
Se parte de la concepcin epistemolgica que nos obliga a recordar que una
ciencia puede ser de carcter teortico o aplicada, una ciencia teortica es aquella
que estudia los fenmenos de la realidad con una intencin meramente
descriptiva, una ciencia prctica en cambio tiende al estudio de la realidad para la
solucin de problemas prcticos. Este marco conceptual nos hace reafirmar el
contenido teortico de la disciplina que nos ocupa, de la cual no obstante ante un
conocimiento poco tcnico puede llegarse a confundir entre lo que es una
hiptesis, una teora y una ley.
Parafraseando las palabras de S. Maris, podemos afirmar que cuando se habla de
una teora, se llega a asumir -explcita o implcitamente- que no es posible alcanzar
un conocimiento filosfico universal y cierto, porque en el punto de partida no es
posible hallar principios evidentes. La teora, a diferencia de la filosofa, parte de
principios que son o bien hipotticos -en este caso explica, o interpreta una serie
de hechos conexos por medio de un modelo-, o bien son el resultado de
demostraciones positivo-experimentales. En este ltimo caso la teora (...) depende
de ciencias positivas, ya sea la sociologa, el derecho, la estadstica, etc. No parte,
entonces, de la experiencia inmediata ni procede fenomenolgicamente ni busca

Prado, Gerardo, Teora del Estado, Guatemala, Editorial Fnix 2000. Pg. 11.

Para ir aclarando estos trminos que en principio pueden llegar a

parecernos incluso contradictorios, debemos distinguir las siguientes cuestiones: a)
La teora en general tiende a ser de carcter explicativo, b) Parte de principios
hipotticos, y c) es el resultado de demostraciones y hechos de existencia material.
Una ley es absoluta y de aplicacin irrenunciable (no en el caso de las
leyes jurdicas donde no surge una relacin de causalidad natural sino una relacin
de causalidad jurdica que difiere en mucho de la anterior). Una teora no es
absoluta, pero proviene de la realidad y ha sido demostrada en por lo menos un
caso, generalmente es el resultado de la demostracin de una o varias hiptesis. La
hiptesis en cambio es proyectiva se plantea a futuro, es incierta y no ha sido
demostrada. Cuando una hiptesis llega a demostrarse puede convertirse en teora.
En conclusin puede afirmarse que la teora se origina de la prctica, pues no hay
prctica sin teora ni teora que no tenga prctica.

Hiptesis

Demostracin

Teora

Modelo

Explicacin

Teora

Demostracin

Experimental

Teora

Teora del Estado

Primer acercamiento al concepto Estado:
No es tcnico hablar de teora del Estado si desconocemos lo que es el
Estado, este trmino en su sola concepcin poco nos orienta sobre su contenido,
ya que como lo afirma el Lic. Gerardo Prado, se trata de un ente muy complejo y
de naturaleza especial, en la que como toda persona jurdica colectiva, no se
encuentra un acuerdo doctrinario ni legal acerca de su naturaleza jurdica, fuera de
reconocer su origen asociativo y la trascendencia extrahumana durante su actuar.
Sin embargo, an en el conocimiento cotidiano encontramos vnculos de relacin
y percibimos realidades diversas por medio de las cuales podemos concebir la idea
de relacin con esa realidad llamada Estado o como lo dice Hctor Gonzlez
Uribe3 un algo, una realidad, un hacer humano que se renueva constantemente;
ese conocimiento comn o general, por oposicin al conocimiento tcnico o
especializado, nos permite hablar de gobierno, de autoridades, de smbolos
patrios, de leyes que forman parte de un ordenamiento jurdico (...)
Como puede apreciarse, esto significa tener nicamente una vivencia del
objeto que nos toca estudiar y que no es suficiente para llegar a nuestra meta o lo
que es lo mismo, no se puede lograr un conocimiento cientfico y profundo, un
conocimiento filosfico de lo que es el Estado. Este conocimiento, segn Adolfo
Posada, debe ser reflexivo, objetivo, metdico y sistemtico, para realizar la
interpretacin racional de los fenmenos polticos, tomando en cuenta que el
Estado es una realidad poltica compleja. Esa es la funcin que debe cumplir y
cumple la teora del Estado el anlisis y comprensin crtica de las realidades
estatales que nos permita comprender su estructura, funciones, origen, evolucin e
incluyo su proyeccin en el futuro organizativo de las sociedades humanas.
Objeto de estudio de la teora del Estado:
La teora del Estado tiene como objeto de estudio las organizaciones
estatales, pero esta idea general poco nos dice en cuanto al contenido propio de
sus alcances. Francisco Porra Prez afirma que para llevar a cabo un estudio
reflexivo y profundo del Estado, la teora se plantea cinco problemas elementales
de reflexin e interpretacin:
1.

2.

La naturaleza del Estado: es preciso determinar la esencia del fenmeno

asociativo estatal, por lo que este primer planteamiento se encuentra
orientado a buscar las respuestas a las preguntas Qu es el Estado? cmo
se compone?, cul es su esencia y sus caractersticas?
El funcionamiento del Estado: Debe abordarse la temtica acerca de cmo
es el Estado? esto implica un saber organizacional y un saber funcional, el
primero orientado a determinar cul es la estructura del Estado y el segundo

Op. cit. Prado, Gerardo. Pg. 12.

3.
4.
5.

a establecer cmo acta, que puede hacer y qu actividades no puede

desarrollar un Estado.
Los fines del Estado: El elemento teleolgico, significa un anlisis en
perspectivas particulares y globales de la funcin estatal, es decir Qu se
pretende con la existencia del Estado? cul es su meta?
La funcin social del Estado: saber cul es la razn de ser del Estado, si es
necesaria o no su existencia.
La Justificacin del Estado: Partiendo del punto anterior ha de establecerse
por qu debe existir el Estado? con el fin de determinar las necesidades
materiales y las consecuencias jurdicas que implican y hacen necesaria la
existencia de la figura estatal.

Nocin y concepto de Estado:

La palabra nocin se refiere a un conocimiento o idea que se tiene de una
cosa. Se trata de un conocimiento elemental. Al lado del trmino nocin, es
conveniente tener el significado de la palabra concepto, que es la idea o
pensamiento de un ser u objeto, real o no. La Lgica nos ensea al respecto, que
no piensa en la totalidad de una cosa sino en sus notas esenciales.
La nocin que se tenga del Estado va a estar en concurrencia con lo que
ese ente representante o se pueda esperar de l, porque su presencia en el mundo
es un hecho evidente que se hace sentir en todas sus manifestaciones y en todo
momento de la existencia del hombre (an antes de nacer y hasta ms all de la
muerte). No obstante, la idea que la mayora de las personas tiene de lo que es el
Estado es ms que todo producto de la propia intuicin, que una comprensin fiel
de su significado; la intuicin, segn la Filosofa, es una percepcin clara, ntima,
instantnea, de una idea o una verdad sin la intervencin del razonamiento.
Como hemos podido observar, habra una relativa diferencia entre nocin
del Estado y concepto del Estado, que es conveniente precisar. Para ello, diramos
que la nocin se puede identificar con el conocimiento vulgar que tiene una
persona, el cual hemos estudiado en el punto inicial de nuestra disciplina. En
cambio, con el concepto nos encontramos ante una expresin intelectual de un
conocimiento, como dice Porra Prez, quien para la elaboracin del concepto,
expresa que se pueden usar distintas formas y una de ellas es la generalizacin de
hechos mediante la induccin, la cual intenta obtener de los casos particulares
observados una idea general vlida tambin para los no observados.
En este caso, tomamos los hechos que ocurrieron en el desarrollo de la
Historia Universal, o bien los ocurridos en un lapso determinado de esa misma
historia, comparando los distintos tipos de Estados que existieron. Esta forma se
denomina real.

10

Teora del Estado

Otra forma consiste en procurar obtener concepciones abstractas de tipos
ideales de Estados, la cual podemos llamar apriorstica, lo cual significa que en una
serie ordenada se pasa de un elemento anterior (prius) a otro posterior siendo
indiferente que dicha serie se desarrolle o no en el tiempo; en esta forma, por
encima de los datos reales, se hace una construccin ideal del Estado. Por ello se
denomina ideal.
Adems una tercera forma consiste en mezclar las dos anteriores, para que
surja una forma denominada eclctica, mediante la cual se combina la induccin u
obtencin de los datos de la realidad con la construccin mental que se realiza con
base en esos datos de la realidad.
Con relacin al concepto de Estado, Hermann Heller, que es realista,
critica a Max Weber, quien es idealista. Heller apunta que al concepto de Estado,
segn el tipo ideal, no corresponde ninguna unidad real, sino que es una ficcin o
sntesis mental que el estudioso, procediendo soberanamente, puede construir o
abandonar a su placer, y para lo cual utiliza un conjunto, carente de sentido, de
actividades difusas, y una idea que las enlaza de cualquier manera.
Defendiendo su posicin realista, agrega que el hombre real, sin embargo,
no vive jams la vida social real como un caos o como algo absolutamente
impreciso, sino como una estructurada conexin efectiva, en la que figura
incluido; dentro de ella, el hombre no crea el Estado mediante una sntesis
subjetiva, sino que lo encuentra como una formacin objetiva y real.
Este autor concluye diciendo lo siguiente: constituye el propsito de la
Teora del Estado, la descripcin e interpretacin del contenido estructural de
nuestra realidad poltica;su estructura es una forma abierta que permanece a
travs de los cambios histricos. Por tal razn, tanto los conceptos genricos
como los individuales son, en la teora del Estado, no solo posibles sino incluso
necesarios; pero su funcin es, sin embargo, aqu, la de servir nicamente como
medio para un fin, que es el de concebir al Estado como forma, como una
conexin real que acta en el mundo histrico-social.
Origen del vocablo:
Para establecer el origen del vocablo Estado, debemos remontarnos a la
Grecia antigua, en donde la organizacin poltica que estudiamos tiene su gran
antecedente que se conoci con el nombre de polis, que quiere decir ciudad,
palabra que identificaba la realidad poltica de aquella poca. Su extensin
solamente comprenda los lmites de la ciudad; no obstante, con el tiempo se
rebasan esos lmites y surge un fenmeno poltico diferente, ms amplio, al que se
llam to-koinon, palabra griega que significa comunidad.

Luego en Roma, que hereda la poltica griega, aparece dicho fenmeno

poltico con las mismas caractersticas que la polis pero con el nombre de civitas,
vocablo latino que tambin significa ciudad. Asimismo, encontramos a la
agrupacin de ciudadanos con el nimo de defender la cosa comn del pueblo, a
la que se llam res publica, que no era ms que una comunidad de intereses a la cual
se referan los intelectuales romanos cuando escriban que se trataba del conjunto
de instituciones polticas de su civitas.
Por efectos de conquista, se nos presenta otro fenmeno poltico que
desborda a los lmites de la ciudad. Este fenmeno poltico se denomin imperium
(imperio), no tiene que ver solamente con el territorio sino que tambin, y
principalmente, con un nuevo concepto que se llam poder, lo cual permite hablar
de res imperantes en lugar de res populi. Este vocablo imperio- se us en diferentes
lugares durante la Edad Media. En Alemania se llam Reich; en Espaa reino, en
Inglaterra y en Francia, Empire. Aunque todas esas palabras significaban lo mismo,
es decir, la idea de denominacin de un rey o de un prncipe.
En otra poca ms cercana a la nuestra, la del Renacimiento, se busc un
trmino ms adecuado para distinguir la totalidad de las diversas comunidades
polticas. As, en Italia cada reino era una cita e identific a un Estado en particular
(Estado de Florencia, Estado de Venecia, Estado de Roma), sin importar que
posteriormente ese Estado fuere de tipo monrquico o repblica, o un Estado
pequeo o grande.
No fue sino hasta el siglo XVI que se utiliz la palabra Estado, con el fin
de identificar a toda comunidad poltica estatal. Le corresponde, pues, al
Renacimiento el honor de haber implantado el nombre del moderno Estado,
porque es este perodo histrico que se estima como cuna de su nacimiento,
cuando Nicols Maquiavelo (1469-1527) en su obra El Prncipe, us la
expresin lo stato por primera vez para referirse a un nuevo status poltico. En
relacin con esta afirmacin, Norberto Bobbio escribe lo siguiente: Esto no
quiere decir que la palabra fue introducida por Maquiavelo. Minuciosas y amplias
investigaciones sobre el uso de Estado en el sentido moderno de la palabra ya se
haba dado mediante el aislamiento del primer trmino en la expresin clsica
status rei pubblicae.
Actualmente, se mantiene una terminologa imprecisa para referirse al
Estado como fenmeno poltico que cambia constantemente; las palabras Poder,
Pueblo, Nacin y Potencia, designan lo que propiamente es el Estado. Muchos
autores las usan y alguno dice que son impropias porque, en todo caso, ellas
identifican una parte del fenmeno que estudiamos y no su totalidad. Al respecto,
cabe mencionar que Juan Bodino, en su obra los seis libros de la Historia

11

Teora del Estado

(1576), emplea la palabra repblica como sinnimo de Estado, aunque la reserva
para referirse a formas concretas de organizacin por ejemplo, se refiere al Estado
aristocrtico en contraposicin al Estado popular democrtico.

donde los ms fuertes imponen su voluntad a los ms dbiles. Georges Burdeau

nos explica que el Estado es el titular abstracto y permanente del poder, cuyos
gobernantes no son sino agentes del ejercicio (del poder) esencialmente pasajeros.

Definicin del Estado:

En comparacin con los vocablos, nocin y concepto, entendemos por
definicin aquella proposicin que expone con claridad y exactitud los caracteres
genricos y diferenciales de una cosa material o inmaterial.

Como podemos apreciar, las definiciones transcritas y muchas otras que

existen, segn Vladimiro Naranjo Mesa, sin duda encierran al menos una parte de
verdad. Por su lado, l mismo propone una: Estado en sentido amplio, es un
conglomerado social, poltico y jurdicamente constituido, asentado sobre un
territorio determinado, sometido a una actividad que se ejerce a travs de sus
propios rganos, y cuya soberana es reconocida por otros Estados.

Un vago precedente de Estado es la expresin status republicae. La

repblica es un sustantivo para los romanos y status consista en una frmula
general para referirse a una situacin jurdica. Con el tiempo, repblica se va a
entender como la comunidad poltica y no una forma de gobierno.
El uso impreciso desde el siglo XIV del trmino Estado, se estabiliza en la
medida que se afirma y consolida como una organizacin de poder, unos rganos
ms sus funciones y un obrar autnomo. Su uso se da en forma lenta, pues en el
siglo XVIII el trmino solo aparece espordicamente en la literatura poltica o en
disposiciones legales, especialmente para nombrar la unidad poltica con referencia
al orden externo, definindose en forma indiferente como Nacin o como Estado.
Desde el segundo tercio del siglo XIX, puede decirse que Estado es un
trmino y un concepto habituales aunque sin uso terico definido y claro.
Santamara de Paredes lo asienta y lo fija como eje de la ciencia y su uso es
genrico como forma de convivencia poltica.
Definir lo que es el Estado, ha sido ardua tarea que se impusieron los
hombres desde hace mucho tiempo. Cada definicin ha sido producto de la
misma poca que vivi aqul que la intent y hasta la fecha la tarea no ha sido
completada. Como consecuencia, encontramos en el devenir histrico diversas
intenciones de encuadrar al Estado en un sector concreto de la realidad y
establecer las notas que lo individualizan.
Platn dijo que el Estado era un ente ideal y Aristteles lo tuvo como una
sociedad perfecta. Los romanticistas (entre ellos Hegel y Savigny) lo consideraron
como un ser espiritual. Juan Jacobo Rousseau lo calific como la asociacin
poltica libremente fundada por los partcipes del contrato social. Emanuel Kant
dijo que era una reunin de hombres que viven bajo leyes jurdicas.
Hans Kelsen lo identifica, como una ordenacin de la conducta humana.
Ren Carr de Malberg como un conjunto de elementos heterogneos. Len
Duguit dice que es una agrupacin humana fijada sobre un territorio determinado,

Esta definicin, a nuestro juicio, estn incorporados los diferentes

elementos que identifican al Estado moderno.
Haciendo una ampliacin sobre el tema, agregamos lo siguiente: las
definiciones que encontramos como producto del pensamiento de los diversos
autores, responden a mtodos e interpretaciones diferentes de la Teora del
Estado. En este sentido, tenemos tres posiciones: La deontolgica, la sociolgica y
la jurdica. La primera propone una idea del Estado que se determina por los fines,
las normas o los valores que debe realizar. La segunda trata de tipificarlo dentro de
las formas de sociedad. Y la tercera, lo concibe como un sistema de derecho que
posee calidad especial.
Como ejemplos de definiciones relaciona con tales posiciones, estn las de
Mario de la Cueva y Maurice Hauriou (primera posicin). El primero dice que el
Estado moderno es una obra de arte y le atribuye, como nuevo aparato de poder,
los caracteres siguientes: es territorial, nacional, monrquico, centralizador de
todos los poderes pblicos y soberano en la doble dimensin externa e interna.
Hauriou dice que Estado es el rgimen que adopta una nacin mediante
una centralizacin jurdica y poltica que se realiza por la accin de un poder
poltico y de la idea de la repblica como conjunto de medios que se ponen en
comn para realizar el bien comn. (Esto ltimo es lo ms importante en esta
definicin).
Dentro de la segunda posicin, o sociolgica, estn las definiciones de
Hermann Heller y de Adolfo posada. Heller define al Estado como una
estructura de dominio duraderamente renovada a travs de un obrar comn
actualizado representativamente, que ordena en ltima instancia los actos sociales
sobre un determinado territorio. Y Posada lo define como una organizacin
social constituida en un territorio propio, con fuerza para mantenerse en l e
imponer dentro de l un poder supremo de ordenacin y de imperio, poder

12

Teora del Estado

ejercido por aquel elemento social que en cada momento asume la mayor fuerza
poltica.
En la tercer posicin, o jurdica, hallamos las definiciones de Hans Kelsen
y Georg Jellinek. Kelsen dice que el Estado es la totalidad de un orden jurdico
en cuanto constituye un sistema que descansa en una norma hipottica
fundamental. Por su parte, Jellinek lo define como la corporacin territorial
dotada de un poder de mando originario. Aqu la palabra corporacin es la
sntesis jurdica que expresa relaciones jurdicas de la unidad de asociacin y
considera a esa corporacin como un sujeto de derecho.
Como complemento que consideramos de suma importancia y porque nos
adherimos al pensamiento que sobre el Estado externa Hermann Heller, incluimos
lo que dicho autor alemn escribe: nosotros pretendemos demostrar que el
Estado es un centro real y unitario de accin, que existe en la multiplicidad de
centros de accin reales y autnomos, ya individuales, ya colectivos, y en seguida
agrega que es absolutamente exacto decir que el Estado es algo ms que la suma
de los individuos que lo forman.
Tomando en cuenta para el nacimiento y conservacin de la unidad estatal
los vnculos vitales e impulsivos, los lazos de la psicologa colectiva y la imitacin,
los geogrficos, nacionales, econmicos e incluso jurdicos, todas las comunidades
naturales e histricas, todos los factores de integracin reales y funcionales; y
que la unidad del Estado solo puede concebirse, en ltima instancia, como
resultado de una accin humana consciente, de una formacin consciente de
unidad, como organizacin.
El filsofo alemn concluye diciendo: analizar, pues, la ordenacin, el
pueblo, el territorio y los rganos del Estado, no hay que olvidar en ningn caso
que estos elementos del Estado solo adquieren plena verdad y realidad en su
recproca interrelacin. Como comunidad poltica contempornea, el concepto
de Estado tiene tres sentidos:
1.
2.

3.

Comprender nicamente los problemas que afectan a la estructura y

significacin del grupo polticamente ordenado (sociedad o convivencia con
un orden vinculante);
Restringirlo como un trmino genrico que designa la unidad social
polticamente ordenada, lo cual no es claro ni til, sino que hay que referirlo a
la comunidad poltica histrica que aparece en el Renacimiento y llega hasta
hoy; y
El Estado, como rgimen de comunidades polticas con requisitos de
organizacin, es un punto de civilizacin, o sea, grupo humano asentado en

un territorio, es un rgimen jurdico con una unidad de Derecho (la

Constitucin), con un cuerpo de funcionarios; es la unidad de poder
autnomo, centralizado y delimitado sobre base territorial que define y
garantiza ese orden; y es unidad de valor: el bien pblico, como objetivo de la
empresa de gobierno y criterio de orden.
Subjetivamente, se manifiesta en nosotros como sentimiento de
vinculacin a la unidad social y como voluntad de un bien pblico para una
comunidad concreta; y objetivamente, es la forma contempornea de organizacin
de la convivencia con valor moral y poltico.
Sociedad y Estado:
Es preciso diferenciar los conceptos sociedad y Estado. Para ello, de una
manera simple, empecemos diciendo que sociedad es el gnero y que el Estado
constituye una de sus muchas especies posibles. Desde otro ngulo, sociedad es
un trmino muy amplio; comprende a cualquier conglomerado humano sin
importarle su forma, modalidad, extensin o grado de desarrollo y puede definirse
como una reunin de hombres que llevan una vida en comn; resulta pues de la
propia naturaleza humana ya que el hombre es un ser social por naturaleza. Nos
comunicamos, transmitimos saberes, manifestamos sentimientos o imponemos
conducta por medio de un mandato. En ese sentido, Max Weber se refiere a un
obrar social que define como conducta humana que est referida a otro.
Esta concepcin la podramos llamar subjetiva porque es una relacin
entre sujetos (A se dirige a B para producir en B un efecto) y adems, porque
sociedad o convivencia tambin significa formas de pensar, de obrar o de sentir de
un sujeto al que se le impone exteriormente como una presin en cierta manera
annima (formas de vestir, de saludar o de comportamiento ordinario en el trato
social).
En otros casos, debemos acatar normas jurdicas cuya inobservancia puede
representar una sancin, lo cual da lugar a que llamemos objetiva a esta segunda
forma de entender los hechos sociales que son estables (uso o reglas jurdicas que
duran en el tiempo, con independencia de quienes los establecieron), en cierta
manera annimas porque adquieren consistencia independiente de quienes las
crearon.
Son consistentes en s mismas por manifestarse a travs de instrumentos
externos distintos de la inmediata comunicacin humana (una flecha pintada que
indica una direccin o camino a seguir, reglas que se establecen por escrito,
lenguaje impreso que se independiza de la mano que lo grab). Esas expresiones
objetivas de la sociabilidad humana se dan siempre en un grupo o grupos; y por

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Teora del Estado

ltimo las formas objetivas, aunque se califiquen de estables, no son permanentes
porque los usos y las normas jurdicas cambian por la naturaleza histrica del
hombre (hay transformacin y cambio) que tiende a variar sus instituciones.
Con relacin a las instituciones aludidas anteriormente, anotamos la
doctrina de Maurice Hauriou, que hace referencia a las que se dan en la sociedad.
Dice que su estructura es dualista, en parte objetiva y en parte subjetiva, y la
compara con un tejido en que la urdimbre representa el orden y est formado por
ideas objetivas, mientras que la trama, que representa el poder y la libertad est
formada por la voluntad y las pasiones subjetivas de los hombres. Agrega que el
contenido de esa sociedad ofrece dos objetivos de conocimiento: los
acontecimientos (obra subjetiva de los hombres) y las instituciones (el sedimento
objetivo).
Las instituciones son todo elemento de la sociedad cuya duracin no
depende de la voluntad de individuos determinados. Son obra de una
individualidad, la realizacin histrica de una idea que se convierte en obra social,
porque se madura en un medio y se independiza en aquella individualidad
subjetiva mediante adhesiones a su servicio como rganos de su estructura y su
vida social, perdura en la vida de quienes la integran; su existencia se adhiere a las
necesidades que satisface y a la justicia que la anima.
La institucin, como objetivo del medio social, devora las mismas
voluntades que la sirven y se nos manifiesta con una eficacia real sobre la accin
humana. Los diversos tipos de institucin terminan en aquella que alcanza
personalidad moral y jurdica, tal como lo expresa Porra Prez en su definicin
analtica previa del Estado, quien advierte que no obstante la actividad incesante
de los hombres que integran la sociedad, las notas de nuestro ente de estudio
permanecen invariables porque el Estado es una institucin con personalidad
moral a la que el orden jurdico atribuye derechos y obligaciones que la hacen
como persona jurdica.
La relacin entre la sociedad y el Estado se estudi por mucho tiempo
por influencia de la Sociologa (ciencia del siglo XIX) y puede decirse que se haba
descubierto la sociedad como un contenido de la ciencia poltica, interpretacin
que en general era equivocada.
Exageradamente, dice Snchez Agesta, no hay sociedad sino una pluralidad
de grupos de la ms variada especie que se juntan bajo ese trmino, lo cual
significa una unidad relativa en la compleja trama de relaciones sociales dentro de
una comunidad poltica. Hay que advertir, por supuesto, que el punto de partida es

el hombre como persona, precisamente por su sociabilidad y con esa caracterstica

se vincula a los grupos, es decir, se socializa.
Principia por la familia (primeros hbitos, lenguaje y formas elementales
del trato social); sigue en el seno de la ciudad (asociado, en una iglesia) para
completar esa socializacin. El hombre es un todo y al mismo tiempo parte de la
cultura articulada en que a la vez tiene una familia, una profesin, una patria de
origen o una creencia y se incorpora a grupos culturales, polticos sociales o
deportivos.
De lo anterior surge quiz el Estado Nacional, al que se define como
organizacin poltica que establece, desenvuelve y garantiza el orden jurdico que
regula ese complejo proceso de relaciones sociales entre los hombres y los grupos.
Al conjunto de situaciones, relaciones y grupos circunscritos por el orden del
Estado, es a lo que podemos llamar sociedad desde el punto de vista poltico.
Entonces, la relacin sociedad y Estado se entiende como un proceso en el que
desde aquella se elevan a la organizacin poltica pretensiones y demandas, y desde
la organizacin poltica se regula a travs del Derecho la coexistencia y la accin
de los hombres y los grupos que integran la sociedad.
En el anlisis de conocimientos para determinar que el Estado es una
organizacin poltica definida por el Derecho, encontramos tres elementos: a) la
estructura social; b) la organizacin poltica; y c) las constituciones.
1.

Como comunidad viva de hombres, el Estado es un tejido de relaciones

recprocas en las que los hombres aparecen situados en relacin con los
dems (gobernante o gobernado, empresario u obrero sindicado, padre o
hijo), adoptan formas de conducta que corresponden a su situacin. Dentro
de la sociedad, esas relaciones se pueden definir como estratos o situaciones
comunes para muchos miembros de la misma (clase media o clase obrera), o
bien cabe definirlos dentro de grupos con un sistema estable de relaciones (la
familia, un partido poltico) El resultado de una situacin lo llamamos status, a
la formas de conducta que derivan tpicamente de esta situacin les llamamos
roles, papeles, pautas o expectativas de conducta.

2.

La organizacin poltica, es el resultado de los procesos que establecen un

orden jurdico vinculante con la convivencia. Ese orden jurdico vinculante
aparece definido, impulsado y garantizado por agencias del poder pblico
establecido deliberadamente en la comunidad. A esta organizacin poltica es
la que hoy llamamos Estado, que es una forma social objetiva que presiona
externamente la conducta de los individuos mediante la definicin y
cumplimiento del Derecho.

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Teora del Estado

3.

La constitucin, derecho bsico de organizacin de un Estado, ha variado

histricamente en funcin de la ideologa y de la estructura social de los
pases. Representa el cuadro normativo de un proceso jurdico dinmico;
define la esfera de accin del poder o los poderes pblicos y las esferas de
accin o de libertad de los miembros de la comunidad.

Los tres elementos indicados anteriormente estn fundidos en una

realidad: el Estado.

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Teora del Estado

Actividades de aprendizaje y comprensin:
Al finalizar la lectura, se le invita a realizar las siguientes actividades:
1.
2.
3.
4.

Por qu los hombres se agrupan en organizaciones cada vez mayores, del

casero a la aldea, de la aldea al municipio, del municipio al departamento,
etc., por qu el hombre se agrupa en sociedad?
Cul es la importancia de la familia para el Estado?
Identifique manifestaciones de lo que en un principio fue: el ttem, el carisma
y el tab. Por ejemplo, un ttem para los Guatemaltecos es el Quetzal que
est reconocido como smbolo patrio (cite 1 ejemplo para cada uno)
Investigacin de campo:
4.1. Pregunte a cualquier persona de su medio qu entiende por Estado?
4.2. Busque y copie una definicin de Estado en un libro y cite la fuente.
4.3. Redacte una definicin propia del concepto: Estado.

5.

Normas de presentacin: Utilice una hoja tamao carta con mrgenes de

2.5cm en todos los bordes, el tamao de letra debe ser: Times New Roman,
nmero: 10 o Arial 11, con interlineado sencillo. NO REALICE CITAS
TEXTUALES, es decir que el contenido de su tarea debe ser en un 100%
creacin personal (salvo que la actividad lo exija). A esta y todas las tareas
posteriores son aplicables las disposiciones del instructivo de tesis de la
facultad. (disponible en el portal acadmico).

6.

Al finalizar responda las preguntas de autoevaluacin, siguientes:

6.1. Qu aprend por medio de la lectura y tareas de aprendizaje?
6.2. Qu no aprend? (Sobre qu aspectos tengo dudas y necesito reforzar)
6.3. Qu me gust y qu no me gust de la tarea y por qu?

7.
8.

Fecha y formas de entrega:

Se realizar una entrega de forma fsica de las tareas, el da viernes
14/08/2015 en el perodo del curso. La entrega de tareas tiene un carcter
personalsimo e improrrogable4.
No haga cartula, basta con la consignacin en alguno de los mrgenes de la
(s) hoja (s) del nombre del autor o autora, no utilice folder ni gancho, con
una grapa que una las hojas es suficiente, de igual forma recuerde utilizar
anverso y reverso del papel. (Pues recordemos que debemos ser responsables
y actuar sostenible y amigablemente con el medio ambiente).

9.

Salvo autorizacin previa y por escrito del titular de la ctedra, emitida por
consideraciones de fuerza mayor

Todas las actividades de aprendizaje, guas de estudio y tareas en clase

debern coleccionarse de forma ordenada, pues constituyen el fundamentalmente
el contenido del portafolio o texto paralelo del curso.
En todo amar y servir

San Ignacio De Loyola

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