Ya es ms que sabido que el 18 de junio de 2008 la Ley Suprema fue reformada, creando un nuevo sistema penal oral y

acusatorio, lo que hace evidente que es diferente su estructura al sistema inquisitivo mixto que conocamos.
El sistema anterior se conformaba por la etapa de averiguacin previa, donde el Ministerio Pblico investiga y ejercita la
accin penal, la etapa de preinstruccin, instruccin, juicio, hasta llegar a la sentencia; las cuatro ltimas eran llevadas
por un nico juez, segn la gravedad del delito, ya que lo poda llevar un juez penal de delitos no graves o un juez penal
de primera instancia, situacin que ha cambiado en este sistema, como lo veremos a continuacin

La etapa de investigacin sustituye a la depuesta averiguacin previa.

La etapa de investigacin no est expresamente prevista en la Constitucin; sino que obedece a modelos procesales
provenientes del derecho comparado en Latinoamrica y de las propias entidades federativas que han adoptado el
modelo de justicia penal acusatorio de conformidad con el marco constitucional vigente.
en consonancia con directrices aportadas por la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, entre otros instrumentos internacionales. La etapa de investigacin
comienza con la noticia criminal o noticia criminis (denuncia o querella) que puede ser recibida por un agente de la polica
(investigadora o inclusive preventiva, de acuerdo con el artculo 21 constitucional) o bien, por el ministerio pblico (MP).
En el supuesto de que sea la polica quien reciba la denuncia, sta ser responsable de dar aviso al MP de inmediato, sin
perjuicio de proporcionar auxilio y proteccin a la vctima y a los testigos, preservar el lugar de los hechos y las
evidencias, as como recabar toda la informacin posible que
Pueda ser de utilidad para la investigacin, incluyendo, en su caso, la detencin de la persona sorprendida en
flagrancia. Todo lo anterior puede conducir a que el MP dicte el acuerdo de inicio y gire las instrucciones pertinentes,
segn haya o no de continuarse con la investigacin.
En el otro supuesto, cuando es el MP quien tiene conocimiento de la comisin del hecho, deber ordenar a la polica las
diligencias de investigacin iniciales con el fin de determinar si la noticia del delito justifica continuar con el desarrollo de
esta etapa.
Esta etapa de investigacin se realizar por la polica y los peritos, bajo la conduccin jurdica del MP, introducindose las
funciones del juez de control, entre las cuales estn las siguientes:
El Ministerio Pblico, conducir la investigacin de acuerdo con la hiptesis o teora del caso que se haya formulado. Por su
parte, la polica y los peritos, que actuarn bajo la conduccin jurdica del MP, y operacional de sus directivos, realizarn la
investigacin de campo y tcnico cientfica, respectivamente. La lgica del nuevo sistema busca generar confianza y
eficiencia mediante el equilibrio entre las funciones y responsabilidades de los actores pblicos a cargo de la investigacin y
persecucin de los delitos.

1. Conduccin de las actuaciones. Comprende:

a. En caso de investigaciones con detenido. Dirigir el debate sobre el control de legalidad de la detencin (flagrancia o
caso urgente) y, de decretarse legal la detencin, continuar a la formulacin de imputacin por parte del MP y dems
actos subsecuentes.
b. En caso de investigaciones sin detenido. Citar, a peticin del MP, a la persona imputada para que ste le
comunique que su conducta es objeto de investigacin ante la presencia del propio juez de control de garantas; es decir,
le formule la imputacin, de manera que la persona imputada est en condiciones de prepararse para el proceso.
c. Dirigir el debate sobre la declaracin de vinculacin a proceso.
d. Dirigir el debate sobre aplicacin de medidas cautelares.
e. Dirigir el debate sobre el plazo de cierre de la investigacin.
f. Resolver sobre la aplicacin del criterio de oportunidad ejercido por el MP.
g. Resolver sobre la aplicacin de salidas alternativas (conciliacin y mediacin), suspensin del proceso a prueba y
juicio abreviado.
2. Proteccin de derechos: El juez de control autorizar la afectacin de los derechos de la persona cuya conducta se
investiga (p. ej. tcnicas de investigacin, providencias precautorias y medidas cautelares) Velar por la proteccin de
los derechos de vctima e imputado.
1.- Las tcnicas de investigacin, como su nombre lo indica, son diligencias que tiene que realizar el MP durante la
etapa de investigacin y que pueden o no requerir autorizacin judicial, por ejemplo, el MP puede recabar los datos de
los testigos de un homicidio sin requerir dicha autorizacin.
Esta diligencia no necesariamente detonar la formulacin de imputacin, ya que, a diferencia de otras tcnicas de
investigacin, como podra ser la toma de muestra de sangre, la entrevista a un testigo puede pasar inadvertida para el
indiciado. Por su parte,
2.- las providencias precautorias son medidas que afectan los derechos de su destinatario con la finalidad primordial
de proteger a vctimas y testigos; por ejemplo, pedir al imputado que no se acerque al domicilio de la vctima.
3.- Las medidas cautelares recaen directamente en la persona cuya conducta se investiga o sus bienes, y tienen como
finalidad asegurar el desarrollo de la investigacin o la preparacin del juicio; por ejemplo, el aseguramiento de bienes, la
obligacin de presentarse peridicamente ante el juez, la prohibicin de salir de la circunscripcin territorial, la garanta
econmica y, en ltima instancia, la imposicin de la prisin preventiva.
Fase de investigacin desformalizada
Esta se mantiene reservada (exceptuando a la vctima u ofendido, as como a sus coadyuvantes o representantes
legales) para favorecer el xito de la misma y porque nada amerita hacerla del conocimiento de la persona cuya
conducta se investiga, ni de la sociedad en general.
Fase de investigacin formalizada.
Esta se inicia una vez que se le haya imputado formalmente un delito a la persona y que se le haya comunicado la
informacin que hasta ese momento obre en la carpeta de investigacin del MP.1
1 La carpeta de investigacin es una bitcora del agente del MP para llevar registro de la investigacin que realiza que, a diferencia
del expediente en la averiguacin previa, como regla general, (antes de ser imputada la persona puede tener conocimiento de la
investigacin e incluso as poder optar por una salida alternativa) deber hacerla del conocimiento de la defensa a partir de la
citacin judicial para la formulacin de la imputacin, y no se har entrega de la misma al Juez, puesto que se trata de material
propio de una de las partes. El nuevo sistema implica romper con la existencia de material probatorio que se incorpora
automticamente al proceso por el solo hecho de agregarse al expediente y correspondiente pliego de consignacin. Como se
explicar en la etapa relativa al juicio oral, todos los medios probatorios debern ser incorporados por las partes en la audiencia
respectiva.Cabe apuntar que, en virtud del derecho a la no autoincriminacin, el MP no tiene la facultad de conocer la informacin
que haya recabado la defensa, pues ello podra traer como resultado que sta se utilice en su perjuicio y contribuya a la condena del
imputado. Esto es particularmente relevante en aquellas entidades que, como Guanajuato, han incorporado la figura del investigador
de la defensa. Esta es la misma situacin que se presenta cuando el MP identifica medios de prueba que favorecen al imputado y
tiene la obligacin de hacerlos del conocimiento del imputado y del juez, mientras que si la defensa identifica medios probatorios que
lo incriminan, no est obligada a aportarlos.

Esta segunda fase da inicio con la citacin judicial a la audiencia pblica presidida por el juez de control de garantas en
la que el MP comunicar a la persona en cuestin que se le imputan ciertos hechos. A partir de ello, el juez decretar la
vinculacin a proceso,
Salvo que no comparta la opinio delicti del MP, es decir, que los hechos imputados, aun si llegasen a ser probados como
ciertos, no seran constitutivos de delito o que los mismos ya hubiesen prescrito o que no sea verosmil la probable
participacin de la persona imputada
La mecnica de la formulacin de imputacin consiste en que el MP describa los hechos constitutivos de delito y la
participacin del imputado en los mismos, relacionndolos con los datos probatorios recabados hasta el momento. Acto
seguido, el imputado tendr derecho a declarar o no, segn el caso, y se conceder el uso de la palabra a la defensa, a
partir de todo lo cual el juez resolver sobre la vinculacin a proceso.
La imputacin es un acto propio del MP, sujeto a la refutacin del imputado y su defensa.
La vinculacin es la decisin que recae precisamente respecto de dicha imputacin.
Una vez vinculada la persona a proceso, el MP puede solicitar la autorizacin del juez de control para llevar a cabo actos
de molestia (tcnicas de investigacin o medidas cautelares). Que le permitan formular su acusacin.
Si ya no hubiere ms datos probatorios que obtener, tendr por efecto permitir o allanar el camino para la formulacin de
la acusacin,
Al momento en el que se formula la acusacin
Ninguna autoridad judicial ha calificado la idoneidad y eficacia de los datos probatorios que sern aportados por el MP,
como elementos en los que se finque la responsabilidad en s (como tampoco califica la idoneidad y eficacia de los datos
probatorios de los que la defensa hubiese hecho acopio).

Desarrollo de las fases de la etapa de investigacin

a. Fase de investigacin desformalizada

1. Investigacin desformalizada iniciada con detenido (con ,conocimiento del

imputado)
Toda vez que la persona detenida estar enterada de la causa que motiv su detencin13, lo que motiva que la
imputacin se formule dentro del plazo de la retencin (48 o 96 horas), y trae como resultado que, cuando la
persona permanece detenida, el plazo de esta fase se constria al referido plazo de la retencin, puesto que al trmino
de dicho plazo el MP deber formular la imputacin o desistirse del caso.
El juez de control puede autorizar diligencias secretas dentro de la misma. Ello ocurrir cuando para el xito de la
investigacin sea necesario afectar la esfera jurdica de la persona imputada y esto no implique informarla de la
diligencia, con lo cual se permitir continuar con la investigacin.
Un ejemplo de ello sera la autorizacin que diera el juez de control para registrar la procedencia de las llamadas que se hiciesen al
telfono celular del imputado en las horas posteriores a su detencin y hasta antes de formular la imputacin dentro del plazo
establecido.

Este supuesto tiene lugar nicamente cuando la persona ha sido detenida en flagrancia.
De esta manera, bajo el nuevo sistema, inmediatamente que una persona es puesta bajo la responsabilidad del MP, ste
deber:
1) Verificar la legalidad de la detencin. De no justificarse la misma, pondr a la persona detenida en inmediata
libertad y el procedimiento podr continuar de conformidad con lo establecido para la fase de investigacin
desformalizada iniciada sin detenido.

2) Asegurarse que se le hayan hecho saber sus derechos a la persona detenida en el momento de haber sido capturada
y, en caso contrario, proceder en los mismos trminos que en la fraccin anterior.
Cuando la detencin haya sido calificada como legal
a) Delitos de prisin preventiva oficiosa (artculo 19 constitucional, segunda parte del prrafo segundo). La persona
detenida en flagrancia continuar retenida fsicamente por el tiempo estrictamente necesario para formular la imputacin
dentro del plazo de 48 horas15.
b) Delitos que tienen una penalidad privativa de la libertad y que no admiten una pena sustitutiva a la de prisin,
la suspensin del proceso a prueba o una salida alternativa. La persona continuar retenida en las mismas
condiciones que en el supuesto anterior.
c) Delitos que tienen una pena alternativa; en los que procede la suspensin del proceso a prueba o la condena
condicional, o bien, que tienen una penalidad no privativa de la libertad. La persona ser puesta en inmediata
libertad por el MP, sin perjuicio de que ste solicite al juez de control la aplicacin de una providencia precautoria distinta
a la privacin de la libertad durante el plazo que correspondera a la retencin.

2. Investigacin desformalizada, iniciada sin detenido (sin conocimiento del

imputado)
Este supuesto tiene lugar una vez que se haya presentado una denuncia o querella ante la polica o el MP que, por
tratarse de hechos penalmente relevantes, den lugar a una investigacin. El MP tiene el imperio de investigar las
denuncias recibidas sin obligacin de hacerlo del conocimiento de las personas cuya conducta investiga,
Esta fase no tiene otro plazo para su terminacin, sino el de la prescripcin del delito en cuestin; sin embargo
1. Cuando el MP ya no puede continuar su investigacin sin realizar actos de molestia directos a la persona cuya
conducta se investiga, por ejemplo, medidas cautelares que por su naturaleza requieran hacerse del conocimiento de la
misma, lo que motivar la intervencin de la defensa y, en su caso, que el juez vincule a proceso, fijndose el plazo para
continuar la investigacin a fin de que sta concluya con la determinacin procedente del MP.
2. Cuando el MP ya cuenta con los elementos suficientes que generan su conviccin para formular la imputacin y
detonar la vinculacin a proceso, y no necesita continuar la investigacin para realizar la acusacin, simplemente
requiere hacerlo para enterar a la persona, ahora imputada, del delito que motiv la investigacin de su conducta. Puede
darse el caso que al formular la imputacin y declararse la vinculacin a proceso, ya no tenga sentido solicitar un plazo
de cierre de investigacin, por lo que el efecto de las anteriores figuras se constrie a generar el espacio para que el
imputado nombre a su defensor y se prepare para su defensa.
En la concepcin inquisitiva del proceso penal mexicano se enseaba que el MP sufra una metamorfosis cuando pasaba de la
averiguacin previa al proceso; se deca que durante la primera etapa actuaba como autoridad y en la segunda, durante el proceso, se
converta en parte.
Evoca la vieja advertencia atribuida a Gustavo Radbruck: El que tiene a su acusador por juez, necesita a Dios por defensor.

De no formularse imputacin la etapa de investigacin (con detenido o sin detenido)

1. Archivo definitivo, al constatar el MP que los hechos denunciados, an siendo ciertos, no son constitutivos de delito.
2. Archivo provisional, al constatar el MP que los hechos denunciados, de ser ciertos seran constitutivos de delito, pero
no tiene identificados los datos de prueba que le permitan sustentar una imputacin.
3. Medios alternativos de solucin del conflicto pre-procesales (conciliacin o mediacin). Cuando el MP invita a las
partes a llegar a un acuerdo reparatorio/restitutorio.
4. Criterio de oportunidad. Cuando la pena y, por tanto, la persecucin del delito se vuelve innecesaria e irracional. Art.
253 al 258 CNPP

Audiencia de formulacin de la imputacin, vinculacin a proceso (y, en su caso, control de legalidad de la

detencin y/o medidas cautelares)
El acto procesal que marca esta fase es el de la audiencia de formulacin de la imputacin y vinculacin a proceso, en la
que puede solicitarse alguna medida cautelar. Esta audiencia necesariamente se tramitar ante el juez de control y las
actuaciones se realizarn en el siguiente orden:
1. Control de legalidad de la detencin (si se trata de investigacin con detenido). En este caso, la audiencia comienza
con el control de legalidad de la detencin ante el juez, la cual consistir en analizar lo ya sealado:
Verificacin de los supuestos de flagrancia o caso urgente y la lectura de derechos a la persona detenida.
2. Formulacin de la imputacin. Esta actuacin unilateral del MP, consiste en la comunicacin que hace a la persona
en el sentido que su conducta es objeto de investigacin en razn de que cuenta con los datos que la incriminan y que en
ese momento le hace saber. Al comunicar al imputado los datos fcticos, los jurdicos y los probatorios, en que sustenta
su pretensin, el MP los relacionar entre s para dar una explicacin coherente en la que se apoya sta. La imputacin
lleva implcita una teora del caso, concepto de origen anglosajn que es aplicable a los sistemas latinoamericanos,
donde adems de la explicacin coherente de los hechos y de los datos probatorios, se comprende su denotacin
jurdica, es decir, su tipificacin. A continuacin se abre la posibilidad de vincular al imputado a proceso.
3. Vinculacin a proceso. Consiste, como se ha sealado, en la toma de nota que hace el juez de control respecto de la
imputacin realizada por el MP, sin que deba exigirse un examen de mrito o de procedibilidad de la misma a partir de
medios de prueba desahogados, sino nicamente del carcter indiciado de los datos de prueba obtenidos hasta el
momento. Este acto procesal tambin constituye la confirmacin de que el proceso continuar con su desarrollo si es que
no se opta por alguna de las formas alternas de solucin, juicio abreviado o suspensin del proceso a prueba (figuras
que no se desarrollan en este documento).
4. Solicitud de medida cautelar. Si, como ya se dijo, el MP cuenta con informacin que haga suponer que el imputado
puede sustraerse del proceso, obstaculizar la investigacin o poner en peligro a la vctima, pedir la aplicacin de una
medida cautelar, contando para ello con un amplio catlogo; siendo la prisin preventiva la ltima ratio.
5. Plazo de Cierre de la Investigacin. El MP solicita el periodo que considera necesario para continuar perfeccionando
su investigacin y concluirla, a lo que la defensa tiene derecho de refutar y el juez de control ser quien decida el plazo
adecuado.

b. Fase de investigacin formalizada (con conocimiento del imputado, como regla general)
A partir de este momento la investigacin ser abierta como regla y cerrada como excepcin; abierta en tanto que los
hechos delictuosos se hacen del conocimiento de la persona desde que se le cita para formularle imputacin y, en la
audiencia respectiva, se le dan a conocer todos los datos que obran, hasta ese momento, en la carpeta de investigacin
del MP, con lo cual podr preparar su defensa;
La fase de investigacin formalizada no tiene una duracin constitucionalmente sealada;
Formulacin de la acusacin
En este supuesto, la etapa intermedia dar inicio mediante peticin escrita que se limita a enunciar los hechos, realizar
su clasificacin y anunciar los medios probatorios que se desahogarn y valorarn hasta la audiencia de juicio oral.
Antes pliego de consignacion