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INFORMACION GENERAL
Razn Social
ESTANTERIAS METALICAS J.R.M. S.A.C
Cdigo Interno

20475428634

Actividad Econmica/Giro
CIIU: 28990 Fabricacin otros productos de metal NCP.
Actividad Evaluada
Fabricacin de estructuras metlicas.
Tipo Evaluacin

Homologacin

Direccin Oficina Principal


Av. Paseo de la Repblica 1577, La Victoria.
Localidad
Lima - Per.
Telfono

(01) 619-4040

Fax

(01) 619-4041

Pgina Web

www.jrmsac.com.pe

N de Empleados

Fijo

370

Subcontratado
Antiguedad de la Empresa

14 Aos

Cuestionario

Fabricantes

Nombre de Contacto Comercial

William Falcn Salvador

Telfono

619-4040 Anexo: 2093

Correo Electrnico

wfalcon@jrmsac.com.pe

Telefono Celular

981065681

Propsito

Homologar a la empresa
ESTANTERIAS METALICAS J.R.M. S.A.C
Desde los aspectos de: Informacin Adicional; Situacin Financiera
y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la
Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin
Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa
SGS DEL PERU SAC

Antecedentes
OL_244707-43

La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de:

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SGS DEL PERU SAC
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SGS DEL PERU SAC
Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento

Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones


Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad,
Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial;
previamente especificada por la empresa
SGS DEL PERU SAC
El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a
partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a
otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados
en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La
responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar
nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU
SAC no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Comentario del Evaluador


Nombre de Inspector

JUAREZ GOMEZ, MAGALY

Fecha de Recepcin de la
Documentacin
Lugar de Visita

Jr. Los Duraznos 647 - San Juan de Lurigancho, Lima.

Fecha de Visita

23/02/2015

Hora Inicio

24/02/2015
09:10:00

Hora Fin

24/02/2015
04:30:00
Emitido el 06/03/2015

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INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre

Actividad

.-.

.-.

Hallazgos:
Ninguna.
2. Sucursales

Hallazgos:
Ninguna.
3. Principales Accionistas o Socios
Nombre

% Actual

Johnny Enrique
Quintanilla Gutty

50

Roco Margarita Valeriani 50


Pinto
4. Principales Ejecutivos / Gerentes
Nombre

Cargo

Johnny Enrique
Quintanilla Gutty

Gerente General/
Apoderado

Roco Margarita Valeriani Sub Gerente General/


Pinto
Apoderada
Richard Alex Farfn
Bernales

Gerente de Operaciones

Ronne Christian Quispe


Quichua

Gerente de Administracin
y Finanzas

Jos Gilio Guazzotti


Valeriani

Jefe de Ventas

Luis Guillermo Haynes


Barreto

Jefe de Recursos
Humanos

5. Partida Electrnica / Registral


11180893

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes


Nombramiento de mandatarios
C00005
Otorgamiento de Poder, por junta general del 06/12/2012.

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7. Acuerdos con otras firmas

Hallazgos:
Ninguno.

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SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES


ESTADOS FINANCIEROS
8. Estados Financieros
Ao 1
Nro de Das

Ao 2

Ao 3

360

360

330

Aos

31/12/2012

31/12/2013

30/11/2014

Activo Corriente

21,375,832

24,695,385

29,145,253

Activo No Corriente

27,037,938

45,115,396

50,651,847

Total Activo

48,413,770

69,810,781

79,797,100

Pasivo Corriente

21,514,241

25,544,527

31,653,005

7,030,601

17,702,888

16,175,723

Total Pasivo

28,544,842

43,247,415

47,828,728

Patrimonio

19,868,928

26,563,366

31,968,372

Ventas

51,313,844

52,821,301

46,608,209

Costo de Ventas

39,063,874

39,891,977

34,997,267

Utilidad

12,249,970

12,929,324

11,610,942

Utilidad Neta del Ejercicio

4,414,562

919,359

1,309,798

Cuentas X Cobrar

5,962,136

5,860,845

9,401,586

Cuentas X Pagar

2,332,732

3,404,003

2,232,661

Capital Social

8,600,000

8,600,000

8,600,000

13,470,832

15,341,643

13,067,614

Pasivo No Corriente

Existencias
Hallazgos:

Segn lo verificado en los estados financieros presentados 2012, 2013 y 30/11/2014.


Montos expresados en Nuevos Soles.
9. Ratios de Liquidez
Ao 1

Ao 2

Ao 3

Razn de Liquidez Gral


(El Ratio de Liquidez
debe de ser mayor a 1)

0.99

0.97

0.92

Prueba Acida (2)

0.37

0.37

0.51

10. Ratios de Liquidez


Activo No Cte. / Pasivo No Cte.
Ao 1

Ao 2

Ao 3

3.84575

2.54848

3.13135

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11. Ratios de Gestin
Ao 1

Ao 2

Ao 3

Rotacin de Stocks (3)

124.14

138.45

123.22

Rotacin de Cuentas X
Cobrar (4)

41.83

39.94

66.57

Rotacin de Cuentas X
Pagar (5)

21.5

30.72

21.05

12. Ratios de Solvencia


Ao 1
Razn de endeudamiento
(6)

Ao 2
0.59

Ao 3
0.62

0.6

13. Ratios de Rentabilidad


Ao 1
Rentabilidad sobre
Patrimonio (7)

Ao 2
0.22

Ao 3
0.03

0.04

14. La empresa present los ltimos estados financieros?


SI
Hallazgos:
Segn lo verificado en los estados financieros presentados 2012, 2013 y 30/11/2014.
15. Volumen de Ventas
Ao

Total Sector

Total Ventas

Ao 1

2012

.-.

51,313,844

Ao 2

2013

.-.

52,821,301

Ao 3

30/11/2014

.-.

46,608,209

Total Sector /
Total Ventas

Hallazgos:
No aplicable Total de Sector, debido a que la homologacin es Propia Empresa.
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Tipo de Obligacin
(Vigente)

Valor en US$

Se encuentra al da en
los pagos?

Letras en descuento al
31/01/2015

51,252

SI

Prstamos a corto plazo

7087273

SI

Prstamos a largo plazo

1575818.90

SI

Leasing

158506.67

SI

Hallazgos:
Segn registros presentados.
T.C.=3.09

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17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al :
13/02/2015
la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

NO

Hallazgos:
Segn reporte de Sentinel, la empresa no registra obligaciones vencidas o no pagadas.
18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?
NO
Hallazgos:
La organizacin no cuenta con algn proceso administrativo, ni judicial pendiente en contra, segn lo declarado
por Solange Angulo (Representante de la empresa).
19. Bancos con los cuales trabaja la empresa
Banco

Sucursal

Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Telfono

Banco de Crdito del Per Jr. Ucayali c/ Jr. Lampa 4 ME:191-1458201-1-12


piso - Lima
MN:191-1474300-0-18

311-9999

BBVA Continental

Jr. Cusco 286 - Lima

ME:
0011-0112-01-00024909
MN:
0011-0112-01-00024895

311-0234

Scotiabank

Av. Camino Real 815 San Isidro

ME:000-2720127
MN:000-2314797

211-6000

Interbank

Av. Ricardo Palma cdra. 4 ME:107-3000294450


y calle Alfonso Ugarte MN:107-3000294434
Miraflores

311-9001

Banco GNB

Av. Rivera Navarrete 501, ME:001-236843-301


piso 23 - San Isidro
MN:001-236843-001

616-3000

Banbif

Av. Larco 712 - Miraflores ME:007000336161


MN:007000336170

613-3000

20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?


SI
Hallazgos:
100 % Normal, segn reporte Sentinel al 13/02/2015.

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SEGUROS
21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de sus activos (edificio, planta)
Nmero de pliza

Poliza vigente

Pliza de Seguros Inmuebles


-MAPFRE / 20374
-MAPFRE / 20378
-MAPFRE / 378850
-LA POSITIVA /
340001473
-MAFPRE /
2701112500006
-MAPFRE / 360919
-MAPFRE / 378848
-MAPFRE / 378850
-LA POSITIVA /
340001473
-PACIFICO / 11542189
-RIMAC / 1304-501415

SI

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil


Nmero de pliza

Poliza vigente

Pliza de Seguro Responsabilidad Civil


-LA POSITIVA / 5089812

SI

Plizas de transporte
Nmero de pliza

Poliza vigente

.-.

NA

Plizas de seguro de alto riesgo del personal


Nmero de pliza

Poliza vigente

Pliza de Seguro SCTR:


- Salud - MAPFRE /
7021122000003
- Pensin - MAPFRE /
7011122000048

SI

Hallazgos:
Segn plizas vigentes presentadas.
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT

SI

ESSALUD

SI

AFP / SNP

SI

Planillas de personal

SI

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Hallazgos:
Present pagos por las obligaciones consignadas, correspondientes a los ltimos seis periodos, hasta el mes de
enero 2015.

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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
23. La empresa cuenta con:
Plantas
rea (m2) /
Propio

Hipotecado /
Propio

rea (m2) /
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

10608

SI

.-.

.-.

SI

rea (m2) /
Propio

Hipotecado /
Propio

rea (m2) /
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

.-.

NA

369

31 de Enero 2016 SI

rea (m2) /
Propio

Hipotecado /
Propio

rea (m2) /
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

2112

SI

.-.

.-.

SI

rea (m2) /
Propio

Hipotecado /
Propio

rea (m2) /
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

.-.

NA

.-.

.-.

SI

rea (m2) /
Propio

Hipotecado /
Propio

rea (m2) /
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

.-.

NA

.-.

.-.

NA

Oficinas

Almacn

Talleres

Otros

Hallazgos:
Segn registros presentados.
24. Detalle de instalaciones con las que cuenta:
Planta / Taller de Fabricacin
Ubicacin geogrfica

Ciudad

- Planta 01: Jr. Los


Duraznos N 540
- Planta 02: Mz. D Lt. 23
Urb. Canto Grande
- Planta 03: Mz. D Lt. 12
Urb. Canto Grande

San Juan de Lurigancho - BUENO


Lima

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Estado

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Oficinas
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

- Mz. D Lt. 13B Urb. Canto San Juan de Lurigancho - BUENO


Grande
Lima
- Mz. D Lt. 13A Urb. Canto
Grande
Almacn de insumos / materia prima
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

- Mz. D Lt. 13B Urb. Canto San Juan de Lurigancho - BUENO


Grande
Lima
Almacn de productos terminados
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

- Mz. D Lt. 13B Urb. Canto San Juan de Lurigancho - BUENO


Grande
Lima
Taller de Mantenimiento
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

- Mz. D Lt. 13B Urb. Canto San Juan de Lurigancho - BUENO


Grande
Lima
Otros
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

.-.

.-.

NA

Hallazgos:
Segn lo observado durante el recorrido realizado en las instalaciones.
25. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?
NA
Hallazgos:
No aplicable, debido a que la empresa no requiere de almacenes bajo condiciones especiales para el desarrollo
de la actividad evaluada.
26. Los almacenes en general estn en buenas condiciones de organizacin y control?
SI

27. Detallar los turnos y horarios de trabajo


Horario en planta
1

Lunes a Sbado
07:00-15:15 Hrs.

Lunes a Sbado
15:00-23:15 Hrs.

Lunes a Sbado
23:00-07:15 Hrs.

.-.

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GESTIN DE LA PRODUCCIN
28. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea que desea homologar (Ej: Unidades/hora, Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
Lnea de Productos

Capacidad

Fabricacin de estructuras 1,200


metlicas
(TM/mes)

Produccin actual

Produccin actual /
Capacidad

479.88

39.99

Hallazgos:
Capacidad en funcin a la capacidad del proceso de granallado y pintura de planta.
Produccin actual correspondiente a enero 2015.
29. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de fabricacin que desea homologar:
Recepcin de orden de compra/firma de contrato - recepcin de materiales - Verificacin de datos comerciales y
contractuales - verificacin de planos y diseos - planeamiento y programacin de produccin - requerimiento
de materiales - recepcin de materiales - corte - prensa - doblez - soldadura - limpieza mecnica - pintura control de calidad - almacn de productos terminados - embalado - despacho.

SISTEMAS DE COMUNICACIN
Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?
30. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono

SI

31. LAN / Intranet (06 PCs)

SI

32. Red WAN / Extranet

SI

33. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico

SI

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EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE


34. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
Descripcin

Marca

Capacidad

Ao de
Fabricacin

Alquiler o
propiedad
formal

Roll forming
postes y vigas

Ill Kwang

588 Ton/mes

2008

SI

Granallador

Ls Industries /
LS Strb4224

1,010 Ton/mes

2008

SI

Roll forming
diagonales

Roll Forming

213 Ton/mes

2011

SI

Punzanadora

LVD / 1225

105 Ton/mes

2012

SI

Celda robtica
integral - Doble
robot

Lincoln / 100 IC

255 Ton/mes

2010

SI

Plegadora
hidrulica
PLH-04

YSD / WC67Y100/320

316 Ton/mes

2006

SI

Plegadora
hidrulica
PLH-018

YSD / 315-T

202 Ton/mes

2010

SI

Guillotina
hidrulica
GH-002

JH / QC12Y10x3200

312 Ton/mes

2008

SI

Plegadora
hidrulica
PLH-020

YSD / PPT100/30

202 Ton/mes

2010

SI

guillotina
hidrulica
GH-023

YSD / HGA31/6

312 Ton/mes

2010

SI

Hallazgos:
La empresa no requiere de equipos, ni maquinarias para la instalacin de las estructuras metlicas.
35. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).
Descripcin

Marca

Fecha ltima calibracin

Medidor de espesor de
pintura

Positector 6000

06/09/2014

Medidor de espesor de
pintura

Elcometer 456

04/06/2014

Pie rey digital

Insize

02/05/2014

Pie rey digital

Insize

09/09/2014

Pie rey digital

Insize

02/05/2014

Micrmetro de exteriores

Mitutoyo

08/09/2014

Micrmetro de exteriores

Insize

08/09/2014

Hallazgos:
Segn certificados de calibracin presentados.
36. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?
SI

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Descripcin

Marca

Tipo

Capacidad

Ao de
fabricacin

Placa

Alquiler o
propiedad
formal

N1-Camioneta
pickup

Hyundai

Transporte de
estructuras
metlicas

1,660 Kg.

2008

C8T-801

SI

N1-Camioneta
pickup

Hyundai

Transporte de
estructuras
metlicas

1,660 Kg.

2008

C8T-802

SI

N2-Camin

Volkswagen

Transporte de
estructuras
metlicas

4,000 Kg.

2006

F3R-838

SI

N2-Camin

Volkswagen

Transporte de
estructuras
metlicas

4,260 Kg.

2006

F7W-854

SI

M2-Camioneta
rural

Jimbei

Transporte de
personal

14 pasajeros

2008

F6E-535

SI

Hallazgos:
Segn tarjetas de propiedad presentadas.
HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
37. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI

38. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?


SI

39. Realiza copias de seguridad de su informacin?


SI

PERSONAL
40. Personal Fijo y Subcontratado
Fijo
Subcontratado
Nro. Total

370
370

Hallazgos:
Segn lo verificado en la planilla electrnica de personal correspondiente a enero 2015.
41. Media de antigedad (aos)
Fijo

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CLIENTES
42. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social

Sector de actividad del


cliente

Contacto

Antigedad (aos)

Sodimac Per S.A.

Comercio

Hilda Riz

Home Center Peruanos


S.A.

Comercio

Eduardo Ibarra

Peruvian Pacific Lines


(PPL)

Servicios

Sara Ora

Laboratorios Hofarm S.A. Comercio

Jorge Martinez

Grupo Gloria S.A.

Comercio

Juan Carlos Ros

Autorex Peruana S.A.

Comercio

Ernesto Bossio

Pesquera Exalmar S.A.

Pesquero

Eduardo Lago

Compaa Minera
Antamina S.A.

Minero

Marlene Rodriguez

Kimberly Clark Per


S.R.L.

Comercio

Anny Figueroa

10

Dinet S.A.

Servicios

Esther Campana

10

Molitalia S.A.

Comercio

Ernesto Velarde

Albis S.A.

Comercio

Cesar Bazan

15

Sociedad Minera Cerro


Verde S.A.

Minero

Eduardo Socolich

Hallazgos:
Segn registros presentados.

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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
43. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?
SI

44. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?


NO

Hallazgos:
La empresa no cuenta con un sistema de gestin de calidad certificado.
45. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
SI

46. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?


SI

47. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?
SI

48. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI

49. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
SI

50. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el sistema de gestin de calidad?
SI

51. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?.
SI

52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?


SI

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53. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro?
SI

54. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
SI

55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
SI

56. Revisin de no conformidades


SI

57. Determinacin de las causas de la no conformidad


SI

58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias


SI

59. Registro de resultados de las acciones tomadas


SI

60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditoras internas y resultados?
SI

61. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos
los procesos?
SI

GESTIN DE PERSONAL
62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm.
Perfiles).
SI

63. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?
SI

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64. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
SI

65. La empresa tiene un Manual de Funciones?


SI

66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?
SI

67. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.


SI

68. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?
SI

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
69. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?
SI

70. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?


SI

71. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?


SI

72. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cando fueron calibrados y
cando es su prxima calibracin?
SI

73. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?


SI

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES


74. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
SI

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Pgina 19
75. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus
proveedores?
SI

76. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?


SI

77. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
SI

En el almacn de materias primas e insumos / productos:


78. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos.

SI

79. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos


almacenados.

SI

80. Tiene definida un rea de productos no conformes

SI

81. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn
tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

NO

82. Se realizan inventarios peridicos.

SI

Hallazgos:
81.El almacn no tiene disponible la hoja de seguridad del spray anticrustante, segn lo observado durante el
recorrido por las instalaciones.
En el almacn de productos terminados
83. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos.

SI

84. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos


almacenados.

SI

85. Las condiciones de almacenamiento son las adecuadas para el tipo de productos
almacenados.

SI

86. Tiene un rea de cuarentena y de productos no conformes.

SI

PROCESOS SUBCONTRATADOS
87. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI

PROCESO PRODUCTIVO
88. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
SI

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Pgina 20
89. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de la produccin?
SI
Detallar
Para la planeacin y control de produccin se utilizan herramientas como :
- Aplicacin : Sistema de Programacin PCP
- Aplicacin : Sistema Flexline
- Aplicacin : Sistema Generados de OPs
- Aplicacin : Sistema de tareos
- Aplicacin : Integrador JRM

90. Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los
lugares pertinentes?
SI

91. La empresa elabora sus productos de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI
Detallar
* Norma ASTM: Tipos y composicin del material
* Manual AISI (Cold-Formed Steel Design): Clculos, anlisis y utilizacin del material.
* NTN E.030 - RNE: Diseo Sismo-resistente: anlisis - cargas ssmicas.
* NTE - E.20 (Norma Tcnica de Edificacin - Cargas)
* NEN - EN 15620 / 15629 / 15635 (European Norms): Lineamientos para clculos y anlisis de diseo.
* FEM: 10.2.02 / 10.2.03 / 10.2.04 / 10.2.06 / 10.2.08 / 10.3.01 (Federacin Europea de Manutencin): Como
apoyo para clculos y anlisis de diseo.
* Norma E.090 - RNE: Consultas para clculo y anlisis de diseo.
* RMI Especificaciones para el diseo, pruebas y uso industrial de stell storage racks.

92. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso
productivo?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.
SI

93. Se trabaja con una orden de produccin durante todo el proceso productivo?
SI

94. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del producto(s) que
fabrica?
SI

95. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del producto terminado?.
Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.
SI

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Pgina 21

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
96. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?
SI

97. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?


SI

98. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e instalaciones?
SI

99. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SI

100. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SI

Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?


101. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables

SI

102. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI

103. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc.

SI

104. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)

SI

105. Investigacin de accidentes

SI

En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?


106. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de
trabajo, etc.)

SI

107. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal.

SI

108. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de


acceso a reas de riesgo

NO

109. Equipos de primeros auxilios

SI

110. Simulacros de siniestro

SI

111. Dictado de charlas de seguridad

SI

Hallazgos:
108.La sealizacin del transito peatonal en planta se encuentra borrosa y despintada en algunas zonas, segn
lo observado durante el recorrido por las instalaciones.
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Pgina 22

GESTIN AMBIENTAL
112. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental?
SI

113. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?
SI

114. Ha identificado los aspectos ambientales significativos?


SI

115. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
SI

116. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?


SI

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Pgina 23

GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
117. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes
documentos:
Cotizacin / Proforma

SI

Propuesta Tcnica

SI

Otros

NA

118. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI

119. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
SI

120. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?
SI

121. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?
SI

122. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la
venta / la entrega del producto?
SI

123. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin
del servicio / fabricacin y/o entrega del producto ?
SI

124. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)


Item

Orden de
compra

Fecha de
entrega
pactada

Fecha real de Das de


entrega
retraso

Justificado

Motivo

9016

04/09/2014

04/09/2014

NA

.-.

4501364796

30/10/2014

30/10/2014

NA

.-.

8638

08/02/2014

07/02/2014

NA

.-.

3212-14

20/01/2015

10/01/2015

NA

.-.

3112-14

20/01/2015

10/01/2015

NA

.-.

Hallazgos:
Segn registros presentados.

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125. Brinda sus productos / servicios con garanta?
SI

126. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?


SI

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Pgina 25

DOCUMENTOS SOLICITADOS
DOCUMENTO SOLICITADO
Ficha registral y/o Partida Electrnica en donde figure la inscripcin de la
escritura de constitucin de la empresa, otorgamiento de poderes, directorio y
accionariado vigente.

SI

Presentacin de los productos o servicios que ofrece a sus clientes


as como los antecedentes y la actividad de la empresa.

SI

Estados financieros anuales de los tres ltimos ejercicios, auditados firmados


por el Contador de la Empresa.

SI

R.U.C.

SI

Licencias y Autorizaciones de funcionamiento.

SI

Certificado de no adeudo a ESSALUD, AFP, seguros complementarios y


SUNAT, o adjuntar el pago de los 06 ltimos meses.

SI

Certificados de calidad de insumos, materias primas,


productos (cuando sea aplicable)

SI

Plizas de seguro de la empresa (activos, resp. civil, transporte, etc.).

SI

Pliza de seguro del personal (EPS, ESSALUD, SCTR).

SI

Organigrama de la empresa, indicando funcin y nombre.

SI

Acuerdos de Representacin, exclusividad, afiliacin o similares con empresas


locales o extranjeras (slo las empresas comerciales).

SI

Adjuntar la matriz de evaluacin de riesgos a la salud y seguridad


ocupacional y la matriz de impactos ambientales significativos
(en CD) y el programa de seguridad correspondiente.

SI

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Pgina 26

CALIFICACIN
ASPECTO

PUNTAJE
PARCIAL

SITUACIN FINANCIERA Y
OBLIGACIONES LEGALES

20.00

87.50

CAPACIDAD OPERATIVA

20.00

100.00

GESTIN DE LA CALIDAD

20.00

97.31

SEGURIDAD, SALUD
OCUPACIONAL Y
MEDIOAMBIENTE

20.00

95.99

GESTIN COMERCIAL

20.00

100.00

NIVELES

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PONDERADO

RANGOS

NIVEL A

90.00 a 100.00

NIVEL B+

80.00 a 89.99

NIVEL B-

75.00 a 79.99

NIVEL C

55.00 a 74.99

NIVEL D

0.00 a 54.99

Puntaje
96.16

Pgina 27

OPORTUNIDADES DE MEJORA
N Pgta
9
N Pgta

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES


El ratio de liquidez general, es menor que uno
GESTIN DE LA CALIDAD

44

No tienen un Sistema de Gestin de la Calidad certificado

81

No se encuentran disponibles en el almacn las hojas de seguridad de los productos peligrosos


almacenados

N Pgta
108

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE


La sealizacin de seguridad no es la adecuada

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Fortalezas
N Pgta

SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

16

La empresa se encuentra al da en el pago de sus obligaciones vigentes

17

No registra obligaciones vencidas y no pagadas

18

No tiene procesos judiciales pendientes

20

La SBS califica a la empresa como normal

21

Las plizas de seguro aplicables se encuentran vigentes

22

Evidenci cumplir con las obligaciones legales solicitadas

N Pgta

CAPACIDAD OPERATIVA

23

Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones

24

El estado de las instalaciones es el adecuado

26

El almacenamiento en general se encuentra organizado y controlado

30

Cuenta con telfono / telfono celular / radio telfono

31

S cuenta con LAN / Intranet

32

S cuenta con Red WAN / Extranet

33

Cuenta con conexin a internet con lnea dedicada / correo electrnico

34

Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo

36

Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte

37

La empresa tiene equipos de cmputo

38

Uso de software con licencia

39

Generan copias de seguridad de la informacin (backup)

N Pgta

GESTIN DE LA CALIDAD

43

Tienen un manual de gestin de la calidad implantado en la organizacin

45

La empresa tiene una poltica de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia

46

La poltica y/o Objetivos de calidad ha sido difundida al personal

47

Tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y registros

48

Tienen objetivos de calidad definidos

49

Han definido indicadores de calidad medibles

50

Han designado un representante de la direccin, para la gestin de la calidad

51

La gerencia realiza revisiones peridicas del Sistema de Gestin

52

Las especificaciones de los productos/servicios ofertados estn claramente definidas

53

La propiedad del cliente ha sido identificada y protegida

54

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los productos no conformes

55

Tienen un procedimiento escrito e implementado, para la generacin de acciones correctivas y


preventivas

60

Tienen un procedimiento escrito e implementado, para la realizacin de auditoras internas de gestin de


la calidad

61

Han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestin de la
calidad

62

La empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organizacin

63

Las competencias definidas incluyen educacin, formacin, habilidades y/o experiencia

64

Tienen un procedimiento sistemtico de reclutamiento y/o seleccin de personal

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65

Tienen un Manual de Funciones

66

Tienen un programa de capacitacin del personal

67

Se cumple con el programa de capacitacin del personal

68

Mantienen registros de la educacin, formacin y experiencia del personal

69

Registran el mantenimiento correctivo de la maquinaria y/o equipo

70

Tienen implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de


transporte

71

Tienen implementado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin

73

La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza en base a patrones trazables

74

La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar a sus proveedores, bajo


criterios de calidad

75

Han implementado un procedimiento sistemtico para evaluar el desempeo de sus proveedores

76

Han implementado un procedimiento sistemtico para inspeccionar los productos comprados

77

Solicitan certificados de calidad de la materia prima y/o insumos comprados

78

En el almacn de materia prima hay una adecuada identificacin y control de stock

80

El almacn tiene definida un rea productos no conformes

83

En el almacn de productos terminados hay una adecuada identificacin y control de stock.

84

Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada.

85

En el almacn de productos terminados las condiciones de almacenamiento son las adecuadas.

86

Tiene un rea de cuarentena y de productos no conformes

87

Controlan las actividades crticas subcontratadas

88

La empresa planifica adecuadamente las actividades de diseo y desarrollo

89

Tienen un sistema de planificacin y programacin de su produccin.

90

La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.

91

Los productos son fabricados tomando como referencia una norma nacional o internacional.

92

Tiene un procedimiento sistemtico para controlar la calidad del proceso productivo.

93

Utilizan una orden de produccin durante todo el proceso productivo.

94

Es posible obtener la trazabilidad del proceso productivo.

95

Realizan un control de calidad sistemtico, al finalizar la fabricacin del producto.

N Pgta

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

96

La empresa tiene una poltica de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida al
personal

97

Tiene un reglamento de seguridad y salud ocupacional

98

Han realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo y/o
instalaciones.

99

Ha elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados

100

Ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal

101

Han implantado procedimientos para el almacenaje y/o manipuleo de productos peligrosos

102

Han implantado procedimientos para las tareas crticas

103

Han implantado procedimientos para la seguridad en la operacin de vehculos

104

Ha implantado procedimientos para la realizacin de inspecciones planeadas

105

La empresa ha implantado un procedimiento para la investigacin de accidentes

107

El personal utiliza los equipos de proteccin personal

109

Tienen equipos de primeros auxilios disponibles

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Pgina 30
110

La empresa realiza simulacros de emergencias

111

La empresa acredit haber dictado charlas de seguridad

112

La empresa ha definido y difundido una Poltica Ambiental

113

La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de los aspectos ambientales


significativos

114

La organizacin ha identificado los aspectos ambientales significativos

115

La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para sus impactos significativos y


los mismos incluyen procedimientos documentados

116

Tienen procedimientos para dar respuesta a emergencias ambientales

N Pgta

GESTIN COMERCIAL

118

La empresa evala la satisfaccin de sus clientes

119

La organizacin ha tomado acciones luego de evaluar la satisfaccin del cliente

120

Tienen un procedimiento sistemtico para atender quejas y/u observaciones de los clientes.

121

Realizan un registro de las quejas y generan una expresin estadstica de las mismas

123

Tienen establecido un procedimiento sistemtico para afrontar retrasos en la entrega del servicio /
producto

125

Establecen una garanta formal por los productos / servicios ofertados

126

Ofrecen soporte tcnico a sus clientes

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