CASO PETROTIGER1

Alfonso Sara y Aldo Rojas2

La irregularidad se manifiesta en los pagos realizados por funcionarios de PetroTiger
Services a funcionarios de Ecopetrol, con el fin de favorecer a aquella en la adjudicacin
de contratos. Dichos pagos ascendieron a 2.000 millones de pesos

1. INTRODUCCIN
El

escndalo

de

PetroTiger

tuvo

tanta

transcendencia

tanto

nacional

como

internacionalmente debido a que tal como se mencion con anterioridad, dos ex directivos y
un abogado de esta compaa pagaron un soborno a un ex empleado de Ecopetrol, en ese
sentido se inici la investigacin por violacin de la ley estadounidense de prcticas
corruptas en el extranjero, en ingls Foreing Corrupt Practices Act (FCPA) 3 en la cual
posteriormente el Departamento de Justicia present cargos contra los ex directivos no solo
por violaciones de esta ley, sino por cometer fraude contra la compaa4

1 Trabajo presentado al profesor Alex Visbal, en el marco de la materia

seminario de contratacin internacional, 2015.
2 Estudiantes de 10 semestre, Derecho-Universidad del Norte, 2015.
3http://www.elespectador.com/noticias/judicial/ecopetrol-develapresunto-caso-de-corrupcion-estados-un-articulo-467283
4 http://m.portafolio.co/economia/escandalo-soborno-ecopetrol

2. CRONOLOGA
1. La junta Directiva de PetroTiger Limited detect las posibles irregularidades
cometidas por los exejecutivos Joseph Sigelman y Knut Hammarskjold, y por el
exabogado de la firma Gregory Weisman, por lo cual decidieron realizar una
auditora. La cual pusieron en conocimiento de las autoridades5.
2. Denuncias presentadas por la compaa PetroTiger Limited ante el Departamento de
3.

Justicia en junio de 2011.

A mediados de 2013 la compaa supo la verdad: sus expresidentes giraron ms de

US$330.000 a un pensionado de Ecopetrol con el objetivo de obtener un contrato6.

4. La divisin criminal del Departamento de Justicia, un fiscal de la Corte del Distrito
de New Jersey y el FBI realizaron el 8 de noviembre de 2013 la imputacin de
cargos contra tres ex funcionarios de la firma PetroTiger Ltd7.
5. La Secretara de Transparencia de la Presidencia fue informada del presunto pago de
sobornos por parte de exdirectivos de la empresa extranjera PetroTiger a
funcionarios de Ecopetrol en una reunin del Grupo de Trabajo Antisoborno de la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos OCDE8.
6.

Una vez realizada la verificacin respectiva, la Secretara de Transparencia, por

orden del Presidente de la Repblica, interpuso en enero de 2014, ante las

5 http://www.elespectador.com/noticias/economia/no-imaginamos-sesobornara-ecopetrol-articulo-468607
6 Ibdem.
7http://www.elespectador.com/noticias/judicial/ecopetrol-develapresunto-caso-de-corrupcion-estados-un-articulo-467283
8http://wp.presidencia.gov.co/Noticias/2015/Febrero/Paginas/20150209_
01-Comunicado-sobre-el-caso-Ecopetrol-PetroTiger.aspx

autoridades colombianas, una denuncia penal en contra de los funcionarios de

Ecopetrol y exdirectivos de PetroTiger involucrados en el caso9
7. Todo sale a la luz pblica la segunda semana de 2014.
8. La Fiscala General de la Nacin desarrolla una investigacin en contra de personas
que utilizaron su cargo para facilitar la adjudicacin irregular de contratos por
parte de Ecopetrol a favor de terceros10. La denuncia solicita investigar a un
extrabajador de PetroTiger, Mauricio Vesga; un extrabajador de Ecopetrol, David
Orlando Durn Flrez y a la esposa de este ltimo, Johana Navarro Carvajal11.
9. El 10 de marzo de 2015, David Orlando Durn Flrez fue detenido por el CTI de la
Fiscala en Bucaramanga. Es acusado de recibir sobornos a cambio de otorgar
contratos12.
10. El 11 de marzo de 2015 fue la audiencia de formulacin de imputacin de David
Durn, Hohanna Navarro y Mauricio Vesga, en la cual PetroTiger fue reconocida
por las autoridades judiciales colombianas como vctima dentro del proceso que
entablaron el Gobierno Colombiano y Ecopetrol en el ao 2014.
11. Joseph Sigelman, expresidente de la multinacional Petrotiger lleg a un acuerdo el
15 de junio de 2015 con el Departamento de Justicia, que le retir cinco cargos y le
dio tres aos de libertad vigilada, a cambio de que se declarara culpable y pagara
339.000 dlares13.

9 Ibdem
10http://www.elespectador.com/noticias/judicial/colombia-y-eeuuavanzan-investigaciones-sobornos-de-pet-articulo-542911
11http://www.elespectador.com/noticias/judicial/presentan-denunciapresunta-corrupcion-contrato-petrole-articulo-468322
12 http://www.elespectador.com/noticias/judicial/capturado-altoexdirectivo-de-ecopetrol-escandalo-petro-video-548622
13http://www.eltiempo.com/politica/justicia/caso-petrotiger-entrevistacon-secretario-de-transparencia/15960081

El 16 de junio del presente ao, Joseph Sigelman se declar culpable ante la Corte de
Nueva Jersey de haber violado la Ley Anticorrupcin de los Estados Unidos, por ello le
impusieron las penas mencionadas anteriormente14.

3. EXONERACIN DE RESPONSABILIDAD JURDICA A LA PERSONA

JURDICA PETROTIGER
En un comunicado de prensa de la compaa PetroTiger expres que, el Departamento de
Justicia de los Estados Unidos, a la luz de la evidencia obtenida durante la investigacin,
confirm que Petrotiger no tena ninguna responsabilidad en los hechos objeto del proceso
que se sigue en ese pas en contra de los 3 ex directivos y que, en consecuencia, no haba
lugar a presentar cargo alguno en contra de la compaa ni su Junta Directiva. Igualmente
hizo un reconocimiento a la decisin unilateral de Petrotiger de presentar ante las
autoridades de ese pas, en junio de 2011, los hechos que dieron lugar al proceso judicial
que hoy cursa en esa jurisdiccin, y de colaborar plena y abiertamente con la investigacin
desde aquella fecha. As mismo, como se evidencia en los siguientes vnculos, el
Departamento de Justicia ha resaltado pblicamente la colaboracin de la Compaa en este
proceso15.
La decisin de no presentar cargos de ninguna clase es una especie de desviacin
(excepcin) de la mayora de los casos de FCPA, en los cuales el Departamento de Justicia
da crdito a las compaas por sus programas de cumplimiento, frecuentemente entrando en
14 http://www.portafolio.co/internacional/expresidente-petrotiger-sedeclara-culpable
15 http://www.elespectador.com/noticias/economia/petrotiger-abiertacolaborar-autoridades-colombianas-ca-articulo-549036

acuerdos de no persecucin o persecucin diferida, las cuales casi siempre vienen con un
compromiso. Es raro que las compaas obtengan una exoneracin completa 16, esta es la
segunda vez en la historia de la FCPA que el Departamento de Justicia exonera a una
compaa.
En este orden de ideas, el comunicado oficial del Departamento de Justicia, expresa muy
brevemente que el caso fue trado a la atencin del departamento a travs de divulgacin
voluntaria por parte de PetroTiger, la cual cooper bastante con el departamento de
investigacin. Basados en la divulgacin, cooperacin y remediacin, etc, el departamento
rechaz la idea de procesar a PetroTiger17.

4. PROCESO: UNITED STATES OF AMRICA VS. JOSEPH SIGELMAN

4.1 Entidades Relevantes e Individuos
a. ECOPETROL, es una sociedad pblica por acciones de Colombia, dedicada a la
exploracin y perforacin de nuevos pozos petrolferos; fue responsable de la aprobacin
de contratos para que PetroTiger realizara labores de exploracin y mantenimiento a
campos petroleros ubicados en Colombia.
b. PETROTIGER, era una compaa de las islas vrgenes de Gran Bretaa, con
operaciones en Colombia y oficinas en New Jersey. PetroTiger estaba en el negocio de
produccin de Petrleo y servicios relacionados con Gas.
c. JOSEPH SIGELMAN, HAMMARSKJOLD, son ciudadanos Estadounidenses y (ex)
CEO de PetroTiger, fueron considerados un domestic concern en trminos de la FCPA
(Ley estadounidense de prcticas corruptas en el extranjero) Title 15, United States Code,
Section 78dd-2(h)(1)(A).

16 https://www.complianceweek.com/blogs/enforcementaction/petrotiger-exonerated-from-fcpa-prosecution#.VcALlPN_Okp
17 http://www.justice.gov/opa/pr/former-chief-executive-officer-oilservices-company-pleads-guilty-foreign-bribery-charge

d. WEISMAN, es un ciudadano Estadounidense (ex) funcionario y asesor de PetroTiger;

considerado tambin como un domestic concern.
e. DAVID ORLANDO, es un ciudadano Colombiano (ex) funcionario de Ecopetrol tenia
influencia en la aprobacin de contratos.
f. JOHANA NAVARRO, es una ciudadana Colombiana y esposa de David Orlando;
aquella sirvi como conducto para el pago de sobornos al seor Orlando.

4.2 Antecedentes
a. Diciembre 20 de 2009: Inician las conversaciones va email, entre funcionarios de
PetroTiger y Ecopetrol para la adjudicacin de contratos a aquella, especficamente
Contrato Mansovar.
b. Octubre 8 de 2010: PetroTiger transfiri aproximadamente $133,400 desde una cuenta
bancaria en Nueva York a la cuenta bancaria de la seora Johanna Navarro; sin embargo, la
transferencia fue rechazada porque el nombre y la cuenta no coincidan
c. Octubre 12 de 2010: PetroTiger transfiri con xito aproximadamente $133,400 a la
cuenta del seor David Orlando, en Colombia.
d. Noviembre 9 de 2010: La seora Johana presento factura de cobro a PetroTiger, en
virtud de servicios financieros y consultoras prestados hasta el 31 de agosto de 2010.

e. Diciembre 6 de 2010: PetroTiger transfiri con xito aproximadamente $66,700 a la

cuenta del seor David Orlando, en Colombia.
f. Diciembre 23 de 2010: PetroTiger transfiri aproximadamente $66,700 desde una cuenta
bancaria en Nueva York a la cuenta bancaria de la seora Johanna Navarro; sin embargo, la
transferencia fue rechazada porque la cuenta bancaria fue cerrada.
g. Diciembre 28 de 2010: PetroTiger transfiri con xito aproximadamente $66,700 a la
cuenta del seor David Orlando, en Colombia.

h. Septiembre 14 de 2010: Ecopetrol aprob el contrato Mansovar a favor de PetroTiger.

i. Noviembre 11 de 2013: Denuncia Criminal, United States of Amrica vs. Joseph
Sigelman (complaint)

j. Mayo 9 de 2014: Formulacin de la Acusacin, United States of Amrica vs. Joseph

Sigelman (indictment)
k. Octubre 29 de 2014: Argumentos defensa para que la Corte del Distrito de New Jersey
desestime los cargos imputados por la fiscala (U.S.A. v. Sigelman Motion to Dismiss
FCPA Charges Opening Brief)
l. Noviembre 11 de 2014: Argumentos en contra a la peticin de la defensa (U.S.A. v.
Sigelman Motion to Dismiss FCPA Charges Opposition Brief)
m. Noviembre 14 de 2014: Suplica de la defensa para que se desestimen los cargos de la
Fiscala (U.S.A. v. Sigelman Motion to Dismiss FCPA Charges Supplemental Brief)
n. Diciembre 22 de 2014: Consideraciones finales (Motion to Dismiss FCPA Charges
Supplemental Brief in Opposition)
. Junio 15 de 2015: Decisin definitiva: United States of Amrica vs. Joseph Sigelman
4.3 Leyes Violadas
a. The Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (FCPA) Title 15 and 18, fue promulgada
por el Congreso de los Estados Unidos, para prohibir a ciertas clases de personas y
entidades que acten en forma corrupta en el fomento de una oferta, promesa, autorizacin
y pago en dinero o especie a un funcionario de gobierno extranjero con el propsito de
obtener ayuda para conservar, o dirigir un negocio para s o terceros.
4.4 Cargos Imputados a Joseph Sigelman
a. Corrupcin
Conocimiento y voluntad de disear una maniobra fraudulenta, para obtener dinero y
propiedades y privar a los dems inversores de sus derechos por medio de promesas
concretadas, a travs del uso deliberado de cable, radio, televisin, telfono, signos,
escritos y medios electrnicos en el comercio interestatal, para: (i) influir en los actos y
decisiones de funcionario extranjero, (ii) inducir a funcionario extranjero a hacer y dejar de
hacer actos en violacin del deber legal de dicho funcionario, (iii) asegurar una ventaja o

(iv) inducir a funcionario extranjero a usar su influencia para influir o afectar los actos de
su gobierno o agencias pblicas.
b. Fraude electrnico
Conocimiento y voluntad de participar en transacciones monetarias, a travs de institucin
financiera, que afecta el comercio interestatal en virtud de bienes con un valor de ms de
$10,000, originado en una actividad ilcita.
4.5 Argumentos de la Defensa y decisin de la Corte
Para el 2010, Ecopetrol no puede ser considerado instrumentally en trminos de la FCPA
porque no desarrolla una funcin gubernamental, y al ser este un elemento esencial para la
aplicacin del concepto de instrumentally, no procede la aplicacin de la FCPA y su
violacin en el caso concreto. Instrumentally segn la FCPA: an entity controlled by the
government of a foreign country" that performs a function the controlling government
treats as its own.
No obstante, la corte desestimo los argumentos de la defensa porque la interpretacin
realizada del trmino instrumentally es restrictiva, es decir, se limita al texto de la FCPA,
desconoce antecedentes jurisprudenciales y fuentes del derecho que han interpretado el
trmino legal y su alcance (Foreign Sovereign Immunities Act de 1976, European Cmty. v.
RJR Nabisco). Adems, aspectos propios de relacin entre la entidad ECOPETROL y el
estado Colombiano; as mismo, cmo el pblico percibe dicha relacin. Por lo tanto, se
desestiman los argumentos de la defensa.
4.6. Sentencia definitiva
() Conditioned on the understandings specified below, this Office will accept a guilty
plea from Joseph Sigelman to Count One of the Superseding Indictment, Crim. No. 14-263,
charging him with conspiracy to commit a violation of the Foreign Corrupt Practices Act,
in violation of 18 U.S.C. 371. If Joseph Sigelman enters a guilty plea and is sentenced on
the charge consistent with the stipulated range under Federal Rule of Criminal Procedure
11(c)(1)(C), and otherwise fully complies with all of the terms of this agreement, this Office
will not initiate any further criminal proceedings against Joseph Sigelman for conduct

arising out of the transactions described in the Superseding Indictment, Crim. No. 14263()
El caso tomo un giro inesperado porque uno de los testigos del FBI, GREGORY
WEISMAN, entro en contradicciones en el contrainterrogatorio e incluso admiti que haba
mentido. Adems, el acuso se declar culpable y llega un acuerdo con la seccin del
departamento de justicia que llevaba su caso, as:

En todo momento relevante del juicio, Ecopetrol S.A, fue un instrumentally del Estado
Colombiano

David Duran fue un empleado de Ecopetrol y por lo tanto constituyo un Foreign official
definido por la FCPA.

Siguelman fue el (ex) CEO de PetroTiger y un domesic concern en los trminos de la

FCPA por la realizacin de prcticas corruptas y fraudulentas

Siguelman acepta las sanciones, en dinero multa por $339,000 y privacin de la libertad
extramural bajo vigilancia por el tiempo de 3 aos.

Se compromete a colaborar con el departamento de justicia para investigaciones en curso y

futuras respecto al caso.

5. BIBLIOGRAFIA

DIARIO EL TIEMPO: http://www.eltiempo.com/politica/justicia/exjefe-de-petrotigerjoseph-sigelman-no-pagara-un-solo-dia-de-carcel/15959435

U.S. DEPARTAMENT OF JUSTICE. CASE 1:14-CR-00263-JEI. JUNIO 15 DE 2015

FCPA LITIGATION NEWS: http://fcpalitigationnews.com/case-documents/petrotiger/
U.S. V. SIGELMAN, NO. 14-CR-263 (D.N.J)
DIARIO EL ESPECTADOR: http://www.elespectador.com/noticias/economia/petrotiger-

abierta-colaborar-autoridades-colombianas-ca-articulo-549036
COMPLIANCE
WEEK:
https://www.complianceweek.com/blogs/enforcement-

action/petrotiger-exonerated-from-fcpa-prosecution#.VcA4efN_Okq
DEPARTMENT OF JUSTICE: http://www.justice.gov/opa/pr/former-chief-executive-

officer-oil-services-company-pleads-guilty-foreign-bribery-charge
PORTAFOLIO.COM:
http://www.portafolio.co/internacional/expresidente-petrotiger-se-

declara-culpable
PRESIDENCIAGOV.CO:http://wp.presidencia.gov.co/Noticias/2015/Febrero/Paginas/2015

0209_01-Comunicado-sobre-el-caso-Ecopetrol-PetroTiger.aspx
U.S.A. V. SIGELMAN COMPLAINT
U.S.A. V. SIGELMAN INDICTMENT
U.S.A. V. SIGELMAN MOTION TO DISMISS FCPA CHARGES OPENING BRIEF
U.S.A. V. SIGELMAN MOTION TO DISMISS FCPA CHARGES OPPOSITION

BRIEF
U.S.A. V. SIGELMAN MOTION TO DISMISS FCPA CHARGES REPLY BRIEF
U.S.A. V. SIGELMAN MOTION TO DISMISS FCPA CHARGES SUPPLEMENTAL

BRIEF
U.S.A. V. SIGELMAN MOTION TO DISMISS FCPA CHARGES SUPPLEMENTAL

BRIEF IN OPPOSITION
U.S.A. V. SIGELMAN PLEA AGREEMENT WITH JOSEPH SIGELMAN