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Educacin
A DISTANCIA

AUTORIDADES DE LA UNIVERSIDAD
CANCILLER
Su Excelencia Reverendsima
Mons. MARIO ANTONIO CARGNELLO
Arzobispo de Salta

RECTOR
Pbro. Licenciado JORGE ANTONIO MANZARZ

VICE-RECTOR ACADMICO
Mg. MARA ISABEL VIRGILI de RODRGUEZ

VICE-RECTOR ADMINISTRATIVO
Mg. Lic. GRACIELA PINAL de CID

SECRETARIA GENERAL
Dra. ADRIANA IBARGUREN

Indice general
I. Fundamentacin .......................................... 7
II. Objetivos .................................................... 8
III. Programa de la Asignatura ......................... 8
IV. Bibliografa ............................................... 15
V. Estrategias y principios de procedimiento . 16
VI. Evaluacin ............................................... 16

TEMA 1: DERECHO PROCESAL PENAL .. 25


TEMA 2: EL PROCESO PENAL .................. 27
TEMA 5: LA RELACIN JURDICO
PROCESAL PENAL ................................ 33
Importancia de la determinacin de la
Naturaleza Jurdica del Proceso Penal .... 33
Principales teoras relativas a la
Naturaleza Jurdica del Proceso Penal .... 36
Crticas a la teora de la Relacin Jurdica
Procesal Penal ......................................... 40
Definicin de la Relacin
Jurdico-Procesal Penal ........................... 41
Caracteres de la Relacin
Jurdica Procesal Penal ........................... 41
Elementos de la Relacin
Jurdico-Procesal Penal ........................... 43
I. Los Sujetos ................................................ 43
II. Concepto de parte dentro del
Proceso Penal .......................................... 49
III. Objeto de la Relacin Procesal Penal ...... 52
Distinciones en el Objeto Principal ................ 55
Contenido de la Relacin
Jurdico-Procesal Penal ........................... 58
Presupuestos de la Relacin
Jurdico Procesal Penal ........................... 61
Nacimiento de la Relacin
Jurdico-Procesal Penal ........................... 62
Fases o momentos de la
Relacin Procesal Penal .......................... 66
I. Etapa cognoscitiva: sub-etapas ................. 66

Carrera: Abogaca
Curso: 4 Ao
Materia: Derecho Procesal Penal
Profesor: Dr. Juan Casabella Dvalos
Ao Acadmico: 2012

I. Fundamentacin
- La materia Derecho Procesal Penal, incorporada en el cuarto ao del
Plan de Estudio de la Carrera de Abogaca, tratase de una disciplina
jurdica adjetiva o instrumental, absolutamente indispensable para la
concreta realizacin del derecho material.
Advirtase que, desde un punto de vista dogmtico jurdico, el art. 18
de la Constitucin Nacional establece que a nadie podr aplicrsele
Pena, sin cumplir un "Juicio o Proceso Previo", en el que sea "Inviolable la Defensa de la Persona y de sus Intereses"; acundose as la
Garanta del "Debido Proceso". Este Debido Proceso Previo es justamente el Objeto de estudio de la materia que nos ocupa.
De ello se deducir, sin dificultades, lo insoslayable que resulta la
disciplina para cualquier actor del derecho (Abogados, Fiscales, Defensores, Jueces, Auxiliares, etc.).
- En otro orden de ideas, cabe prevenir tambin que el modo de aproximacin al objeto de estudio (Objeto Formal Quo), en la carrera de
grado universitario que expide el ttulo de "Abogado", no puede ser
otro que el del nivel causal inmediato (e incluso tambin el del nivel de
causalidad mediata o filosfica elemental). Esto es, con verdadero
carcter cientfico, de modo que se habilite al graduado para una
prediccin razonable de los fenmenos procesales en los que le tocar participar (como abogado litigante, como asesor o funcionario pblico o privado, como juzgador, etc.).
Por ello, los contenidos del programa, no se limitan al anlisis tcnico
de la ley procesal vigente (que desde luego se aborda -en general- en
las unidades 5 a 14), sino que se extiende a nociones dogmticas
constitucionales (Unidades 1 y 2), histricas (Unidad 3) y de sistematizacin y fundamentacin elemental (Unidades 4 a 8).

- Finalmente, en razn del dictado de la materia por el Sistema a Distancia de Tutoras, en distintos estados federales argentinos, el programa se ha proyectado: 1) En funcin de contenidos de carcter
universal, presentes en todo proceso penal, los cuales no pueden
generar inconvenientes de estudio frente a la diversidad de las regulaciones locales. 2) Igualmente, en cuanto respecta a los contenidos
tcnicos particulares del proceso penal en los que resultar ineludible
la alusin a regulaciones locales, los mismos se prevn en este programa con tal grado de generalidad que, se estima, tampoco presentarn obstculos de consideracin a la luz de las diferentes regulaciones provinciales.

II. Objetivos
Generales:
- Procurar que el alumno comprenda, asimile y aplique las nociones
generales y fundacionales (de raigambre constitucional) del Proceso
Penal.

Especficos:
- Procurar que el conocimiento del Derecho Procesal Penal se traduzca
en una practica que otorgue real vigencia a los dogmas constitucionales por intermedio de la interpretacin causal y fundamentada de los
diversos institutos particulares del proceso penal.
III. Programa de la Asignatura
INTRODUCCIN Y CONCEPTOS GENERALES
UNIDAD 1
a. El Derecho Procesal Penal: Concepto y Caracteres. Relacin con
otros derechos y disciplinas (Especial vinculacin con la Criminologa
y Poltica Criminal). Ciencias auxiliares. Autonoma cientfica del Derecho Procesal Penal.
b. El Proceso Penal: Concepto y Caracteres. Su Necesariedad. Intereses Protegidos. Relaciones con el Proceso Civil (Regulaciones del
Cdigo Civil y del Cdigo Penal).

c. Fuentes del Derecho Procesal Penal: La Ley Procesal Penal: Las


Constituciones. Los Tratados Internacionales. Las leyes en sentido
estricto. Las acordadas. Efectos. Interpretacin: Literal, teleolgica,
sistemtica, autntica, doctrinal y judicial. Interpretacin extensiva y
restrictiva. La analoga. Aplicaciones de la Ley Procesal Penal: en el
espacio, en el tiempo y en relacin a las personas. Nociones de extradicin interprovincial e internacional.
BASES CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PROCESO PENAL
UNIDAD 2
a. Principios Constitucionales: Los arts. 18 y 19 de la C.N., como
presupuestos o razn de ser del Proceso Penal, conjuntamente con
los derechos humanos del art. 75 inc 22 de la Constitucin Nacional.
b. Principios Constitucionales en Particular: Principio de "Legalidad"
Penal y Procesal Penal. Principio de "Juicio Previo" o "Debido Proceso". Principio de "Estado Jurdico de Inocencia": Antecedentes y consecuencias. Principio de "Juez Natural". Principio de "Inviolabilidad de
la Defensa en Juicio": Corolarios.
ANTECEDENTES HISTRICOS DEL PROCESO PENAL
UNIDAD 3
a. Ideologa y Emergencia: Concepto e influencias en el Proceso Penal.
b. El Derecho Procesal Penal Griego y Romano: En la Monarqua
Primitiva. En la Repblica. En el Imperio. En Romano Imperial.
c. El Derecho Procesal Penal en Espaa: En Espaa antigua y medieval. Durante la invasin musulmana y durante la reconquista (principal
legislacin monrquica catlica en Espaa durante la baja edad media). El Fuero Juzgo. La Inquisicin en Espaa.
d. La Inquisicin en Amrica Latina: Nociones generales. La Revolucin Francesa y el Sistema Mixto. Traslado del Sistema Mixto hacia
Amrica Latina y su aplicacin en Argentina. Bases del Sistema Mixto
Argentino como iniciacin de un Sistema Acusatorio.
e. Influencias Actuales del Sistema Procesal Anglosajn: Nociones
generales.

ESFUERZOS DE SISTEMATIZACIN DE LA DISCIPLINA


UNIDAD 4
a. Teoras relativas a la naturaleza del Proceso Penal: Teoras
contractualistas y publicistas.
b. Teora de la Relacin Jurdica Procesal: Sujetos, objeto, contenido,
fases, principios.
c. Teora Metodolgica Garantista: Estructura esencial del proceso.
ESTRUCTURA ESENCIAL DEL PROCESO PENAL
UNIDAD 5
a. La Accin y la Pretensin Penal: Conceptos. Teoras. El sistema del
Cdigo Penal Argentino. Caracteres de la accin penal pblica y de la
accin penal privada. Titularidad de la accin penal. Extincin de la
accin penal: causas.
b. El Actor Penal - El Ministerio Pblico: Origen, evolucin, situacin
jurdica en la Constitucin de la Provincia (en Salta, arts. 164/168) y
de la Nacin (art. 120). Funciones en lo Penal: Generales y particulares. Promocin de accin: Requisitoria de instruccin y de juicio. Requisitos, sancin, fundamentos. Promocin de Accin Policial.
c. El Querellante: Concepto. Evolucin. Sistemas: El Querellante Exclusivo. El Querellante Conjunto y su regulacin en el orden Nacional
y Provincial.
d. Obstculos a la Promocin y al Ejercicio de la Accin Penal:
cuestiones prejudiciales y cuestiones previas.
e. La Vctima: Situacin Procesal. Intervencin. Normas especficas (arts.
76 bis, ter y quter del C.P.P. de Salta).
UNIDAD 6
a. La Accin Civil inserta en el Proceso Penal: Teora clsica y teora
positivista. Accin Civil Resarcitoria: Concepto. Daos, especies y
conceptos de cada uno. Sistemas del Cdigo Civil (arts. 1.096; 1.101/
1.106 ) y del Cdigo Penal: Art. 29, antecedentes.
b. Ejercicio de la Accin Civil Resarcitoria en el Proceso Penal:
Instancia de Constitucin en Actor Civil y Demanda Civil. Requisitos.
Forma. Poderes y deberes del Actor Civil.

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c. Responsable Civil: Concepto, intervencin, clases, citacin, poderes y deberes del Civilmente Demandado.
d. El Asegurador: Su intervencin en el proceso penal. Nociones generales.
UNIDAD 7
a. El Sujeto Pasivo de la Accin Penal: El Imputado. Concepto legal y
definicin doctrinaria. Asuncin y cesacin de la calidad de imputado.
Capacidad procesal: Nocin y Casos de Incapacidad: Menores
inimputables y menores parcialmente responsables (Sistema de la
Ley 22.278 y modificatorias). Demencia probable y demencia
sobreviniente.
b. Inmunidades y privilegios. Desafuero y antejuicio.
c. Identificacin: Fsica y nominal.
d. Intervencin: Necesariedad. Contumacia o rebelda.
UNIDAD 8
a. La Jurisdiccin Penal: Concepto y Fundamento. Caracteres. Nocin
de Jurisdiccin como Institucin y como actividad. El Juez Penal: Juez
monocrtico y jueces colegiados. Tribunal tcnico y popular. Sujetos
auxiliares de la jurisdiccin penal (secretarios, oficiales de justicia,
sumariantes, etc.). La Polica Judicial: concepto, naturaleza y situacin institucional.
b. La Competencia Penal: Concepto genrico. Clases: Competencia
material, territorial, funcional, por conexin de causas (concepto, determinacin, rganos, reglas). Jurisdiccin comn y jurisdiccin extraordinaria. Jurisdiccin Federal. Jurisdiccin Militar. Cuestiones de
jurisdiccin y competencia.
ACTIVIDAD PROCESAL
UNIDAD 9
a. Hecho jurdico y Acto jurdico procesal: Conceptos. Concepto de
procesalidad del acto. Clasificaciones.
b. Formas de los Actos Procesales: Definicin, fundamento de su exigencia. Plazo: definicin, clases: perentorio, y ordenatorio, efectos.
c. Comunicacin procesal: Notificacin, concepto y especies. Exhorto
y Rogatoria. Vistas. Traslados.
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d. Imperfeccin, Irregularidad e Ineficacia de los Actos Procesales:


Inadmisibilidad y Nulidad: Conceptos. Principio de Taxatividad. Nulidades absolutas y relativas. Declaracin y efectos. Inexistencia. Decadencia y preclusin.
UNIDAD 10
a. Actividad Coercitiva y Principios Constitucionales Implicados:
Concepto. Derecho a la Libertad Personal (ambulatoria, privacidad,
pensamiento, opinin, prensa, etc.) y Potestad Represiva del Estado.
Principio de Estado Jurdico de Inocencia y Potestades Jurisdiccionales de Orden Constitucional. Solucin dogmtica del conflicto de normas. Naturaleza, fin y medida de la Coercin Personal.
b. Medios Particulares de Coercin: Citacin, Arresto, Detencin (arts.
270 y ss del C.P.P.S.). Incomunicacin: procedencia y plazo (art. 200
C.P.P.S.). Secreto absoluto del Sumario: procedencia y plazos (art.
199 del C.P.P.S.). Auto de Procesamiento: Concepto, funcin, forma,
oportunidad, plazo.- Prisin Preventiva. Exencin de Detencin y Excarcelacin (arts. 305 y 306 del C.P.P. de Salta). Sanciones disciplinarias. Medidas provisionales de seguridad (menores e inimputables).
Conceptos, requisitos, presupuestos.
c. Medios Coercitivos Reales: Secuestro de Objetos, Embargo e Inhibicin de Bienes, Registro Domiciliario y Allanamiento: procedencia,
requisitos y circunstancias de lugar y tiempo. El Allanamiento sin orden judicial como excepcin, casos en que procede. Intercepcin de
comunicaciones y correspondencia. Procedencia, requisitos, responsabilidad penal.
UNIDAD 11
a. Actividad Probatoria: Concepto. Momentos. Nociones de Fuente,
Medio, Elemento, rgano, Objeto y Forma de la Prueba. Principio de
Libertad de Prueba: concepto, fundamento y limitaciones al objeto y a
los medios.
b. Teora de la Carga Probatoria: Examen de la teora civilista y su
aplicacin en el campo penal.
c. Valoracin de la Prueba: Sistemas de la Prueba Legal, de la ntima
Conviccin y de la Sana Crtica Racional o Libre Conviccin.
d. Actos Definitivos e Irreproducibles en Juicio: Enunciacin, requisitos, fundamentos y sancin procesal.

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e. Medios Principales de Prueba: Inspeccin Judicial. Testifical: Concepto. Capacidad. Forma. Facultad de abstencin. Tratamiento especial. Sancin disciplinaria. Responsabilidad penal. Prueba Documental. Confesin: Concepto y valor. Peritacin: Concepto, Procedimiento y Forma, Dictamen Pericial. Careo. Reconocimiento o Identificacin. Reconstruccin. Otros Medios Auxiliares: La Traduccin. El Informe Tcnico y su distincin con la pericia. La Tortura: antecedentes
histricos. Prohibicin constitucional. Punicin del Cdigo Penal.
UNIDAD 12
a. Acatividad Defensiva: Resea histrica. Defensa material: Declaracin Indagatoria: Concepto. Naturaleza. Requisitos y Formalidades.
Evacuacin de Citas. Defensa Tcnica. Autodefensa tcnica. Defensor Particular y Defensor Oficial: Concepto. Intervencin y facultades.
Responsabilidad.
b. Excepciones: Concepto. Especies: De previo y especial pronunciamiento, dilatorias y perentorias. Interposicin: requisitos, procedimiento.
Efectos.
c. Actividad Decisoria: Decretos: concepto. Auto: concepto y requisitos. Sentencia: como Hecho Humano, como Acto Jurdico y como
Documento. Clases (absolutoria y condenatoria efectos particulares). Deliberacin. Veredicto. Elementos. Conceptos. Forma y sancin
procesal. Fundamentos.
d. Cosa Juzgada: Concepto y efectos. Principio de "Non bis in Idem".
Conceptos. Identidades. Revisin: Casos.
FASES DEL PROCESO PENAL
UNIDAD 13
a. Fase Pre-Procesal: Concepto. Denuncia: Formalidades, denuncia
facultativa y denuncia obligatoria, Responsabilidad. Intervencin Policial: Deberes y Facultades. Promocin de Accin Penal y Avocamiento
del Juez de Instruccin: Casos y Efectos. Obstculos: Diversas regulaciones provinciales y nacional.
b. La Investigacin Penal Preparatoria: La Instruccin: Concepto, rgano competente, naturaleza y caracteres. Fundamentos y fines especficos. Trmite. Clausura. Intervencin del actor penal y de la defensa.

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e. Procesos Penales sin Etapa de Instruccin: La Citacin Directa de


Crdoba y Mendoza, El Procedimiento Sumario en Salta. La Investigacin Fiscal Preparatoria y los casos de Flagrancia en Provincia de
Bs. As.. Actividad Fiscal y Policial: Facultades y limitaciones. Sistemas
legales provincial y nacional.
f. El Sobreseimiento: Concepto. Oportunidad. Causales. Forma. Efectos.
UNIDAD 14
a. El Juicio Oral: Definicin. Caracteres. Sistemas. Momentos.
b. Actos Preliminares: Objeto. Ofrecimiento de pruebas, excepciones
y nulidades. Admisin. Complementacin. Instruccin Suplementaria.
Sobreseimiento (Causales en esta etapa). Fijacin de audiencia.
c. El Debate: Publicidad. Oralidad. Continuidad o Concentracin. Regla
general y excepciones. Principio Contradictorio: Concrecin. Intervencin de las partes. Carcter de la actuacin del rgano Jurisdiccional.
Trmite: Iniciacin. Cuestiones preliminares. Desarrollo. Discusin final.
d. Sentencia: Concepto. Requisitos y sancin procesal. Veredicto y Motivacin: Plazo.
UNIDAD 15
a. Juicio Correccional: Procedencia. Trmite. Plazos.
b. Juicio de Menores: Procedencia. Trmite. Plazos.
c. Juicio por Delitos de Accin Penal Privada: Procedencia. Trmite.
Plazos. Querella (contenido y forma). Caducidad de Instancia. Desistimiento. Costas.
d. Juicio Abreviado: En la provincia y en el orden nacional. Diferencias.
e. Suspensin del Juicio a Prueba: Recaudos Legales y
Jurisprudenciales.
f. La Ejecucin Penal y Civil: Concepto. Sistemas. Caracteres. El Juez
de Ejecucin de Sentencia: Competencia.Facultades del Poder Ejecutivo: Indulto y Conmutacin. La Ejecucin Civil: Caracteres y formas.
Medidas Cautelares. Costas. Honorarios.
UNIDAD 16
a. La Impugnacin Recursiva: Fundamentos. Naturaleza. Antecedentes Histricos. Impugnabilidad Objetiva. Impugnabilidad Subjetiva.
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Efectos: Devolutivo, suspensivo, extensivo. Adhesin al recurso y adhesin a la instancia impugnativa. Principio de prohibicin dea
"reformatio in peius". Medios extraordinarios y medios ordinarios.
b. El Gravamen: Concepto y extensin en relacin al Ministerio Pblico,
al Querellante, al Imputado, su Defensor y partes civiles.
c. Los Medios Singulares: Reposicin: concepto y procedimiento. Apelacin: Concepto. Garanta del Doble Examen (Tratados Internacionales). Requisitos. Plazos. Procedimiento. Casacin: Concepto y Fundamentos. Causales en el orden local y nacional. Legitimados. Distincin
de Cuestiones de hecho y de derecho. Procedimiento.
Inconstitucionalidad: Procedencia y trmite. Revisin: Procedencia y
trmite.
d. Recurso extraordinario Federal: Control de Constitucionalidad.
Materia Revisable y casos de Sentencias Arbitrarias. Extensin. Requisitos. Garanta del Doble Examen segn los Tratados Internacionales sobre Derechos Humanos. Recursos ante Organismos Internacionales: Nociones Generales.

IV. Bibliografa
Bibliografa bsica
Maier, Julio B.J -2.004. "Derecho Procesal Penal", Tomos I y II". Ed.
Editores del Puerto SRL. Bs. As., Rep. Argentina.
Martnez Vctor Ren 2.004. "Derecho Procesal Penal Parte Gral.
Libro I". Ed. Virtudes Editorial Universitaria. Salta, Rep. Argentina.
Clari Olmedo, Jorge A. -1960 (o 1998 actualizado por Carlos A. Chara
Daz, J.R. Montero y J.E. Vzquez Rossi). "Tratado de Derecho Procesal Penal". EDIAR S.A. EditoresEd. Rubinzal Culzoni. Bs. As., Rep.
Argentina Sta. Fe., Rep. Argentina.
Vlez Mariconde, Alfredo - 1981 y reimpresiones. "Derecho Procesal
Penal". Ed. Marcos Lerner. Crdoba, Rep Argentina.

Bibliografa complementaria
Alvarado Velloso Adolfo -2.000. "Introduccion Al Estudio Del Derecho
Procesal Penal". Ed. Rubinzal- Culzoni. Sta. Fe. Rep. Argentina.
Giovanni Leone 1.963. "Tratado De Derecho Procesal Penal" Tomo
I-II-III. Ed. Egea. Bs.As. Rep. Argentina.
Francesco Carnelutti- 1.950. "El Proceso Penal" Tomos I-II-III-IV. Ed.
Egea. Bs.As. Rep.Argentina.

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Piero Calamandrei 1.996. "Instituciones De Derecho Procesal Civil"


Tomos I-II-III. Ed. Librera El Foro. Bs.As. Rep.Argentina.
Miguel Fenech 1.982. "El Proceso PenalDerecho Procesal Penal". Ed.
Agesa. Madrid - Espaa.
Jurgen Baumann 1.986. "Derecho Procesal Penal". Ed. De Palma.
Bs.As. Rep. Argentina.
Eberhard Schmidt 1957. "Derecho Procesal Penal" (Fundamentos Tericos Y Constitucionales). Ed. Blibiografica Argentina.
Ernest Beling 1943. "Derecho Procesal Penal". Ed. Universidad Nacional De Crdoba (Instituto De Derecho Comparado). Cordoba Rep.
Argentina.

V. Estrategias y principios de procedimiento


Se concibe el desarrollo de la asignatura desde una perspectiva eminentemente terico-prctica. A partir de una actitud consiente de la situacin del estudiante a distancia, se intentar recrear las distintas situaciones de enseanza y aprendizaje posibles en esta especial modalidad, con:
Habilitacin de Foros de Discusin e Intercambio; Consultas a travs del
correo electrnico; Elaboracin de Trabajos Prcticos, entre otras estrategias. Por ello, la base del trabajo docente ser el entorno virutal (e-learning),
espacio de comunicacin didctica donde se intentar que el estudiante
encuentre todos los recursos y orientaciones necesarios para construir su
aprendizaje.

VI. Evaluacin
Criterios de evaluacin para regularizar y aprobar la materia:
Lectura bibliogrfica.
Participacin en los foros de discusin.
Aprobar Dos de Tres Trabajos Evaluativos programados durante el
ao.
Dominio de los contenidos desarrollados a lo largo del programa.
Uso de la terminologa y vocabulario pertinente de la asignatura en el
Examen Final, que se pretende que siempre se cumpla de manera
oral.

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HOMENAJE
A modo de humilde homenaje al Dr. Alfredo Vlez Mariconde, he intentado en este breve trabajo, exponer -del modo ms accesible y claro que
me haya sido posible- las bases o principios cientficos en los que reposa
el Derecho Procesal Penal Moderno.
Ello, siguiendo fundamentalmente la gua de los estudios del homenajeado respecto de la Relacin Jurdico Procesal Penal, para verificar sus
aplicaciones prcticas actuales, como muestra de su plena vigencia cientfica.
El Dr. Alfredo Vlez Mariconde, naci en Crdoba, el 30 de Noviembre
de 1.901; en el ao 1.925 recibi los ttulos de Escribano y Abogado,
doctorndose en Derecho -en la Facultad Cordobesa- en 1936.
Se desempe en el Poder Judicial de Crdoba, como auxiliar desde
1.921 y como Secretario de Juzgado del Crimen a partir de 1.925. Fue
designado Agente Fiscal en 1.930, Juez de Instruccin en 1.937 y Vocal de
la Cmara del Crimen en 1.940 (cargo que desempe hasta 1.949). Ello,
inaugurando en dicha Cmara el sistema de enjuiciamiento oral en materia penal, con el cdigo que l mismo haba redactado en colaboracin con
Sebastin Soler. En 1960 fue designado Vocal del Tribunal Superior de
Justicia de Crdoba.
Fue miembro de numerosas sociedades cientficas provinciales, nacionales e internacionales; autor de innumerables proyectos de cdigos procesales (en los que sostuvo incansable el sistema de enjuiciamiento oral,
hasta lograr imponerlo en Crdoba y posteriormente en todo el pas),
autor de obras de derecho (publicadas desde el ao 1920), entre las que
destacaremos con especial devocin, dentro de una inagotable lista ("La
Represin en el Estado Moderno" en 1.920; "La Enseanza del D.P.P." en
1.930; "Hacia un nuevo sistema de enjuiciamiento penal" en 1.933; "El
Proyecto de Cdigo Procesal Penal para Crdoba" en 1.939; "Accin
Resarcitoria" 1.965, etc.), a su libro "Derecho Procesal Penal" (2 tomos)
en sus ediciones de 1956 y 1969, por ser la obra de la cual abrevamos
cotidianamente hasta la actualidad los estudiantes del derecho procesal
penal y la que nos gua particularmente en este trabajo.
En su funcin docente, fue profesor de Derecho Procesal Penal en la
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, desde el ao 1930
17

y hasta el da de su muerte, ocurrida el da 26 de Junio de 1.972. Sin


embargo, su tarea docente se ha extendido sin dudas hasta la actualidad,
no solo por el entusiasmo de sus seguidores, sino tambin -especialmente- por la inagotable vigencia de sus obras cientfico-jurdicas.
Vayan tambin, junto con este tributo al Dr. Alfredo Vlez Mariconde, los
ms profundos agradecimientos y reconocimientos a mi Profesor en Derecho Procesal Penal (adems de en otros varios asuntos de la vida) el Dr.
Vctor Rene Martnez, hoy Decano de nuestra Facultad.

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LA PROPUESTA DEL PRESENTE TRABAJO


La Universidad, en su funcin educadora, tiene por misin irrenunciable
la de transmitir los conocimientos de las distintas disciplinas que aborda,
como mnimo en un grado cientfico.
En efecto, epistemolgicamente se han distinguido, como grados del
conocimiento:
1) El Vulgar, Experiencial o Pre-cientfico;
2) El Tcnico y el Tecnolgico;
3) El Cientfico y
4) El Filosfico.
Hay quienes tambin, con fundadas razones, incluyen como ltimo
nivel:
5) El Teolgico.
Ahora bien, en cualquier materia de una carrera de grado, la Universidad debe cuanto menos superar el mero conocimiento experiencial y, en
la medida de lo posible, llegar a transmitir las pautas filosficas elementales sobre las que descansa -presuponindolas- todo conocimiento cientfico. Ello, obviamente, concentrando los mayores esfuerzo en la transmisin de los conocimientos a nivel "Cientfico" (es decir a nivel causal inmediato, metdico y sistemtico) y a nivel "Tcnico" y "Tecnolgico" (entendido como el nivel de las aplicaciones prcticas y concretas de los principios
cientficos).
Por tal motivo, el presente mdulo -como gua de estudio que pretende
ser- abordar nicamente el nivel de los principios cientficos que
estructuran la ciencia del Derecho Procesal Penal. Ello, reservando los
institutos particulares1 para su consulta en las numerosas opciones bibliogrficas enunciadas en el programa de estudio y en la propia Ley Procesal
Penal.
Por otra parte, el trabajo, que sigue el orden del programa de estudio
(transcribindose incluso la parte pertinente como preliminar de los puntos que se desarrollan) ser dividido en dos partes:
1. Que en general se encuentran en un nivel de aplicacin tcnica de los principios cientficos aludidos.
Sin embargo, tambin forman parte sustancial de nuestro programa de estudio o especificacin de
contenidos (segn la terminologa de la didctica contempornea).

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En esta primera, se repasan las definiciones y nociones bsicas de la


ciencia del Derecho Procesal Penal, conforme los tratadistas ms reconocidos. Seguidamente (sobre la base de diez clases desgrabadas por la
Dra. Norma Estela Flores en sus tiempos de estudiante -a quien agradezco enormemente tan laboriosa tarea-) se efecta un estudio aplicado de la
Teora de la "Relacin Jurdico-Procesal Penal", de modo que con el anlisis de sus elementos y de sus fases (caracterizados y cotejados con sus
concretas aplicaciones en la ley procesal actual), el alumno acceda a un
panorama general del derecho procesal penal, que le servir de base
ineludible para abordar con solvencia el estudio particular de los dems
institutos de la materia.
En la segunda parte, que estar concluida para el segundo semestre
del corriente ao lectivo, se tratarn como mnimo los "Principios" que
rigen la relacin jurdico-procesal penal, sus aplicaciones prcticas y los
fundamentos dogmtico-constitucionales de las medidas de coercin en
contra del imputado.
Se advertir a estas alturas que la intencin del presente trabajo (ms
didctico que innovador en materia cientfica) no es cubrir -ni remotamente- la totalidad de los temas del programa, sino solo sentar las bases
esenciales de su estudio, que lo orienten, lo faciliten y lo tornen ms ameno. Por ello, la consulta bibliogrfica recomendada en el programa ser
igualmente ineludible, tanto como el esfuerzo personal superador y laborioso que exige siempre la tarea de educarse y que no puede ser suplido
por actividad docente alguna.

JUSTIFICACIN DEL MTODO UTILIZADO


Cualquiera sea la orientacin filosfica que se adopte sobre el conocimiento humano, puede decirse que hoy nadie discute que el conocimiento
cientfico es el que se funda en la explicacin causal del "Objeto" de estudio y que, valindose de un "Mtodo" adecuado, conforma un "Sistema"
de nociones a su respecto2.

2. En efecto, segn la postura filosfica que se adopte, se debate (en general, desde la formulacin
del nominalismo) cules objetos son accesibles a la razn humana y cules mtodos pueden
garantizar un conocimiento confiable; pero nadie niega en el plano formal que una ciencia debe
tener Objeto de Estudio propio, Mtodo adecuado y la integracin de un Sistema entre todos los
conocimientos relativos al mismo objeto.

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Por ello, si bien el conocimiento cientfico tiene sus primeras manifestaciones con la tendencia a la explicacin causal de la realidad y el intento de
abandonar los mitos en tal empresa, tambin puede decirse que esa tendencia se empieza a consolidar con el desarrollo del "mtodo" que se
atribuye a Scrates (Siglo V a C.).
Existe coincidencia en que fue Scrates quien formul la doctrina del
"Concepto" o "Idea", como aquel habitante de la mente humana al que era
necesario parir o dar a luz con el mtodo de la mayutica3.
Si bien se ha reprochado el innatismo4 que presupone esa teora, la
ciencia actual reafirma cada da ms el conducto descubierto por Scrates
para ese alumbramiento de los conceptos: "LA DEFINICIN".
En efecto, aunque dentro de su contexto inmanentista, ya Scrates
haba advertido a la "definicin" como la herramienta fundamental para la
conformacin del conocimiento cientfico. No profundiz en el modo en
que los conceptos o ideas se adquieren, pero precis la manera en que
estos deben exteriorizarse para su control y cotejo con los dems conocimientos, conformando un sistema5.
Hoy la "lgica", como ciencia en la que se funda todo conocimiento y
sistema cientfico, a travs de sus desarrollos formales y de semitica, ha
precisado an con ms nitidez las condiciones de la "definicin" en el
discurso cientfico.
La "Semitica", es la disciplina de la lgica contempornea que tiene por
objeto de estudio a los signos.
En ellos, la semitica ha distinguido el "Denotado" y el "Designado". El
primero es el objeto al que refiere el signo, mientras que el segundo son
las caractersticas o propiedades esenciales a las que alude el mismo.

3. Consistente en un dilogo crtico que (en un primer momento de Irona) ayudaba a reconocer la
propia ignorancia para, luego, (en la Mayutica Propiamente Dicha) dar lugar a la delimitacin
precisa y ordenada de la nocin, por medio de las definiciones.
4. Scrates supona que las ideas eran innatas en la mente humana. Seguramente por ello no ahond
en especulaciones sobre el modo en que stos se adquiran, centrando su atencin en la forma en
que dichas ideas deban exteriorizarse.
5. De all las ventajas que presenta el mtodo socrtico -an en la actualidad- cuando se trata de
reafirmar los conocimientos ya adquiridos y su trascendencia en la pedagoga (conf. ngel
Gonzlez lvarez, Manual Historia de la Filosofa, Pg. 56, Ed. Gredos, Madrid 1.982).

21

Por ello, se dice que los signos pueden tener "Designado" sin tener
necesariamente "Denotado". Por ejemplo el trmino "centauro"; podemos
dar sus caractersticas (designado), pero no encontramos en la realidad
ningn objeto al cual aplicarlo (denotado).
Ahora bien, lo que interesa a los fines de la fundamentacin que se
intenta, es que la denotacin de un signo se determina por su aplicacin a
un objeto, pero, as como hay casos sin Denotado, existen situaciones que
tienen un Denotado impreciso. As es el caso de los vocablos "montn" o
"mucho" que no pueden aplicarse a una realidad con exactitud o precisin.
En estos casos se dice que los signos estn afectados de "VAGUEDAD".
En lo que respecta al Designado, ste se determina por la definicin
descriptiva. Pero sucede a veces que una palabra tiene diversas acepciones y, para determinar a cual de ellas refiere el signo, hay que estudiar su
contexto. Ahora bien, el hecho de que un signo tenga ms de un designado se denomina "AMBIGEDAD".
Por otra parte con el fin de puntualizar otras desviaciones habituales en
el lenguaje cientfico, cabe destacar que la semitica consta de tres ramas: La "Sintaxis" (que estudia las relaciones de los signos entre s); la
"Semntica" (que estudia las relaciones de los signos con los designados.
Esto es sus significaciones) y la "Pragmtica" (que estudia las relaciones
de los signos y de la forma en que son usados. Por ejemplo, un trmino en
principio intrascendente puede resultar difamante en un contexto determinado).
Desde el punto de vista de la Pragmtica, segn la intencin del hablante, pueden distinguirse cuanto menos tres usos bsicos del lenguaje:
a) El Uso Informativo: cuando se pretende dar cuenta de una realidad,
describirla o brindar informacin sobre ella.
b) El Uso Directivo: cuando se pretende provocar, impedir o prohibir una
conducta.
c) El uso Expresivo: cuando se pretende manifestar o provocar sentimientos o emociones (por ejemplo: Qu extraordinario!, Qu calor!).
En resumidas cuentas, la comunicacin de los conocimientos cientficos
exige precisin en el lenguaje y la Semitica nos previene al respecto:
Como la investigacin cientfica busca dar cuenta de la realidad con precisin y objetividad:
22

1) Debe utilizar un lenguaje predominante "Informativo" (formulando


enunciados emotivamente neutros).
2) Debe utilizar signos lingsticos con denotado preciso, para no incurrir en "Vaguedades".
3) Tiene que evitar los signos lingsticos con varios designados (trminos equvocos), para no incurrir en "Ambigedades" (es decir que
debe utilizar trminos unvocos).
Con ello, se advierte que el lenguaje cientfico as caracterizado es una
"condicin indispensable" para el logro de la objetividad en cualquier ciencia. "Por ser informativo, unvoco, emotivamente neutro y exacto, posibilita
su comprensin eliminando la subjetividad en la enunciacin y en la
decodificacin"6.
En definitiva, como deca Scrates hace siete siglos, se trata de definir
con precisin; esto es "decir lo que una cosa es". La definicin cientfica
debe describir con claridad los elementos que conforman el objeto definido, de modo que muestre inmediatamente lo que se quiere significar. Ello,
abarcando todo lo definido y solamente lo definido, sin incluir ni ms ni
menos individuos que los que corresponden a la especie definida.
Definir, es caracterizar a un ente por el enunciado de su "genero prximo" y sus "diferencias especficas" (definicin esencial), o bien, por la
enumeracin de sus manifestaciones externas ms notables (definicin
descriptiva).
Sin negar en modo alguno la potencialidad creativa del alumnado y su
capacidad crtica (para no herir las susceptibilidades de los contemporneos pedagogos), ahorrmonos nosotros la primera parte del mtodo
socrtico -el de "La Irona"- y, evitando la actitud petulante que caracteriza
nuestra sociedad, tengamos al menos la humildad de comenzar revisando
lo que han definido los ms reconocidos estudiosos del Derecho Procesal
Penal, aquellos que le dieron a su especulacin la categora de disciplina
cientfica autnoma.

6. El Conocimiento Cientfico de Esther Daz y Mario Heler, Pg. 23, ed. Universitaria de Bs. As.,
1.989.

23

24

TEMA 1: DERECHO PROCESAL PENAL


a. DEFINICIONES. Contenido. Caracteres. Relacin y diferencia con
otros derechos y disciplinas. Divisin del Derecho Procesal Penal.
Ciencias auxiliares: Autonoma cientfica del Derecho Procesal Penal.
1) Clari Olmedo, en su obra original, expresa que:

"El derecho procesal penal es la disciplina jurdica reguladora de la efectiva realizacin del derecho penal; establece los principios que gobiernan
esa realizacin y determina los rganos, la actividad y el procedimiento
para actuar la ley penal sustantiva."7.
En la ltima edicin actualizada de su Tratado, se seala que: "El derecho procesal penal es la ciencia que estudia, sistemticamente, el conjunto de principios y normas referidas a la actividad judicial que cumple a
travs del proceso, dirigida fundamentalmente a la efectiva realizacin
jurisdiccional del orden jurdico penal; organizando la magistratura penal
con especificacin de las respectivas funciones y estableciendo los presupuestos, modos y formas del trmite procesal"8.
2) Vincenzo Manzini, distinguiendo entre Derecho Procesal Penal y
Derecho Penal de Fondo, seala:

"El Derecho Procesal Penal es, por tanto, aquel conjunto de normas,
directa o indirectamente sancionadas, que se funda en la institucin del
rgano jurisdiccional y regula la actividad dirigida a la determinacin de las
condiciones que hacen aplicable en concreto el derecho penal sustantivo".9
Respecto de las normas de Derecho Penal de fondo (en alusin a aquellas potestades que nuestro Cdigo Penal Nacional regula en sus arts. 71
y 72) expresa que son: "todas aquellas que atribuyen virtualmente al
Estado el poder punitivo, o tambin a los rganos del mismo Estado, o a
particulares, el poder de disposicin del contenido material del proceso, o
7. Jorge A. Clari Olmedo; Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, Pg. 49, Obra original, Ed.
EDIAR S.A., ao 1960.
8. Jorge A. Clari Olmedo; Derecho Procesal Penal; Tomo I; Pg. 37; Actualizado por Jorge E. Vzquez
Rossi; Ed. Rubinzal Culzoni; Santa F 1.998.
9. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 107, Ed. E.J.E.A., ao 1951.

25

sea, de la pretensin punitiva o de la pena (ejemplo: facultad de querella,


de remisin, etc.; amnista, indulto, gracia, prescripcin, condena condicional, etc.)" 10.
Recalcando su criterio distintivo, aade: "Son, en cambio, normas de
derecho procesal penal, todas y solamente las que regulan de manera
general el inicio, el desarrollo y el fin del proceso, que establecen las garantas jurisdiccionales de la ejecucin de las cosas juzgadas, que indican
las formas con que los sujetos procesales pueden valerse de sus facultades dispositivas del contenido material del proceso, y que atribuyen a los
rganos del Estado o a los particulares un poder de disposicin del contenido formal del proceso, esto es, de las meras formas procesales (ejemplo: derecho de defensa, de impugnacin, de renuncia, etc.)"11.
3) Giovanni Leone define al Derecho Procesal Penal como:

"el conjunto de las normas encaminadas: a) a la declaracin de certeza de la notitia criminis (es decir, declaracin de certeza del delito e infliccin
de la pena); b) a la declaracin de certeza de la peligrosidad social y a la
aplicacin de medidas de seguridad; c) a la declaracin de certeza de las
responsabilidades civiles conexas al delito y a la infliccin de las consiguientes sanciones; d) a la ejecucin de las providencias" 12.

b. RESEA HISTRICA DEL DERECHO PROCESAL PENAL: Derecho griego. Derecho romano. Derecho germano. Derecho medieval,
moderno y contemporneo. Historia del Derecho Procesal Penal argentino. Los tres sistemas: Acusatorio - Inquisitivo y Mixto, caractersticas principales de cada uno.

10. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 108, Ed. E.J.E.A., ao 1951.
11. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 108, Ed. E.J.E.A., ao 1951.
12. Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 17, Ed. E.J.E.A., ao 1963.

26

TEMA 2: EL PROCESO PENAL


a. DEFINICIONES:
1) Segn Jorge A. Clari Olmedo13, el proceso penal es:
Elemento Objetivo

"Una serie gradual, progresiva y concatenada


de actos regulados por el derecho procesal
penal..."

ElementoSubjetivo

"... cumplidos por rganos pblicos predispuestos y por particulares autorizados o impelidos
a intervenir..."

ElementoTeleolgico

"...dirigidos al descubrimiento de la verdad para


actuar en concreto el derecho penal.".

2) Segn Alfredo Vlez Mariconde14:

Desde un punto
de vista
Institucional

"el proceso penal constituye un instrumento jurdico indispensable, consagrado por la Constitucin
Nacional y disciplinado por el derecho procesal (que
dicta el Congreso Nacional o las Legislaturas provinciales, en virtud del sistema federativo de gobierno)".
Es "una construccin esencial predispuesta para
administrar justicia en cuanto surja la sospecha de
que se ha infringido la ley penal; una estructura instrumental que el legislador crea para descubrir la verdad sobre el supuesto hecho delictuoso y para actuar
en concreto la ley penal (fines prximo y mediato)".
Constituye por tanto "una entidad o institucin jurdica
abstracta y esttica, con el destino fatal de hacerse
concreta y dinmica. El proceso penal aparece como
una garanta de justicia, tanto para la sociedad como
para el individuo."

13. Jorge A. Clari Olmedo; Ob. Cit.; Tomo I; Pg. 212.


14. Alfredo Vlez Mariconde; Derecho Procesal Penal II; Pgs. 113 y ss.; Actualizada por los Dres.
Manuel N. Ayn y Jos Cafferata Nores; Ed. Marcos Lerner; Crdoba; 1.981.

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Desde un punto
de vista Objetivo,
Externo y Esttico

"el proceso penal puede definirse como una serie


gradual, progresiva y concatenada de actos disciplinados en abstracto por el derecho procesal y cumplidos por rganos pblicos predispuestos y por particulares obligados o autorizados a intervenir, mediante la cual se procura investigar la verdad y actuar concretamente la ley sustantiva".

En nota al pie el maestro cordobs alude a Francesco Carrara con su


"Programa" en pargrafo 791, quien mediante un anlisis extrnseco
define al proceso penal como: "una serie de actos solemnes, con los
cuales, ciertas personas, autorizadas legtimamente para ello, observando un cierto orden y la forma determinada por la ley, conocen de los delitos
y de sus autores, para que la pena no recaiga sobre los inocentes y se
inflija a los culpables".
3) Segn Giovanni Leone, con un criterio restringido, el proceso penal
es:

"El conjunto de los actos encaminados a la decisin jurisdiccional acerca


de una notitia criminis o acerca de la existencia de las condiciones requeridas para algunas providencias en orden a la represin de un delito o a la
modificacin de relaciones jurdicas penales preexistentes".15
Citando a Sabatini, G. (Principi, I, pg. 60), agrega que el proceso es
"el conjunto de los actos regulados por la ley procesal y dirigidos a
conseguir la decisin del juez acerca de la imputacin de un delito y acerca
de todas las particulares relaciones que de l dependen y que exigen
igualmente la intervencin y la decisin del rgano judicial"; y siguiendo
tambin a Lanza (Principi, cit., pg. 32), expresa que: "el conjunto de los
actos coordinados a la actuacin del derecho penal objetivo constituye el
proceso penal").16
4) Segn Vincenzo Manzini:

"El conjunto de los actos concretos, previstos y regulados en abstracto


por el derecho procesal penal, cumplidos por sujetos pblicos o privados,
15. Conf. Giovanni Leone, Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 10, Ed. E.J.E.A., ao
1963.
16. Conf. cita de Giovanni Leone, Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 11, Ed. E.J.E.A.,
ao 1963.
28

competentes o autorizados, a los fines del ejercicio de la jurisdiccin penal, en orden a la pretensin punitiva hecha valer mediante la accin o en
orden a otra cuestin legtimamente presentada al juez penal, constituye
la actividad judicial progresiva que es el 'proceso penal'".17
5) Segn el hispano Dr. Miguel Fenech:

"Proceso Penal es, por tanto, aquella serie o sucesin de actos que se
llevan a cabo y desarrollan en el tiempo, con sujecin a unas normas de
procedimiento, y a travs de la cual se realiza la actividad jurisdiccional,
mediante el ejercicio por el rgano jurisdiccional penal de sus diversas
potestades y la realizacin de las partes y terceros de la actividad cooperadora que aquella requiere".18
Cabe aclarar por ltimo, que en general, los autores suelen distinguir la
nocin de "proceso" respecto de la de "procedimiento". Ello, sealando
que el primero es el conjunto de actos que lo integran; mientras que el
segundo, es el orden que se debe respetar -acorde al camino establecido
por la ley- en el trnsito del proceso que efectan los sujetos habilitados.
En tal sentido Miguel Fenech seala:

"Esta norma que establece el orden en la procesin de los actos que


integran el proceso recibe el nombre de procedimiento".

b) ESTRUCTURA: Elementos Subjetivos y Objetivos - Fases.


c) NECESARIEDAD Y CARACTERES.
d) FINES. BIENES PROTEGIDOS.
e) OBJETOS: Principal y Eventual. Fines.
Para los temas b); c); d) y e), ver como bibliografa bsica:
- Jorge Clari Olmedo, Ob. Cit., T. I, Pgs. 209/230.
- Alfredo Vlez Mariconde, Ob. Cit., T. II, Pgs. 113/131.
17. Conf. Vincenzo Manzini, Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo I, pg. 108/9, Ed. E.J.E.A.,
ao 1951.
18. Conf. Miguel Fenech, El Proceso Penal 4 Edicin, pg. 15, Ed. AGESA, ao 1982.

29

f) EL PROCESO PENAL Y EL PROCESO CIVIL: RELACIN.


g) PRESUPUESTOS DOGMTICOS DEL PROCESO PENAL.

"La Constitucin Nacional (art. 18), establece los principios bsicos del
ordenamiento jurdico-penal, o sea, los presupuestos jurdicos de la represin, cuando dispone que: "Ningn habitante de la Nacin puede ser penado sin juicio previo fundado en ley anterior al hecho del proceso, ni juzgado
por comisiones especiales o sacado de los jueces designados por la ley
antes del hecho de la causa". De ste postulado resultan los siguientes
principios19:
1, la ley penal debe preexistir a toda sancin (nulla poena sine lege);
2, el juicio (o proceso) penal, necesariamente regulado por una ley que
lo haga inalterable, es el nico medio de aplicar aquella ley sustantiva
(nulla poena sine iudicio);
3 en consecuencia, nadie puede ser considerado culpable mientras no
lo declare tal una sentencia firme (principio de inocencia);
4, la sentencia del juez natural es la nica fuente legtima para limitar
definitivamente la libertad" (Alfredo Vlez Mariconde, Ob. Cit., T. II, Pgs.
15 y ss.).

h) PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES: Legalidad, Judicialidad y


Tipicidad Procesal Penal. Juez Natural.
i) ESTADO JURDICO DE INOCENCIA: Antecedentes histricos, nacionales e internacionales. Naturaleza: teoras. Efectos en el mbito
legislativo y judicial; "In dubio pro reo".
Para los puntos g); h) e i) ver como bibliografa bsica:
- Alfredo Vlez Mariconde, Ob. Cit., T. II, Pgs. 15/50.
- Jorge Clari Olmedo, Ob. Cit., T. I, Pgs. 60/94.

19. Alfredo Vlez Mariconde, Ob. Cit., T. II, Pg. 18.

30

j) DERECHOS HUMANOS: art. 75 inc 22 de la Constitucin Nacional


y Tratados Internacionales
Como bibliografa bsica, ver:
- Art. 75 inc. 22 de la Constitucin Nacional y, entre otros:
- Arts. 5; 8; 9; 10 y 11 de la "Declaracin Universal de Derechos Humanos", de la Asamblea General de la ONU, del 10/12/48.
- Arts. XVIII; XXV; XXVI y XXVIII de la "Declaracin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre", de la IX Conferencia Internacional
Americana de Bogot, de 1.948.
- Arts. 5; 7; 8 y 9 de la "Convencin Americana sobre Derechos Humanos" (Pacto de San Jos de Costa Rica), del 22/11/69.

31

32

TEMA 5: LA RELACIN JURDICO PROCESAL PENAL


a) Concepto y teoras. Caracteres. Sujetos: enunciacin de los sujetos principales y eventuales. Objeto. Concepto. Integracin. Contenido jurdico: Principal - Eventual - Penal y Civil.
b) Constitucin y Fases.
c) Principios de la relacin jurdico procesal-penal: Oficialidad.
Verdad Real. Inviolabilidad de la defensa. Concepto, estructuras y
efectos de cada uno.
BIBLIOGRAFA:

A. Vlez Mariconde: (puntos a y b): t. II, p. 133/172 - (punto c): t. II, p.


173/245.
J. A. Clari Olmedo: t. I, p. 397 y ss.
V. Manzini: t. I, p. 259 y ss. - 112 y ss.
G. Leone: t. I, p. 212 y ss.
E. Beling: p. 75.
J. Bauman: p. 248.

(Clases del Prof. Juan Casabella Dvalos; "Curso de Derecho Procesal Penal" de la Facultad de Cs. Jurdicas de la U.C.S. -Carrera de
Abogaca; Modalidad presencial-; Ao 1.997).
Clase N 1.
Este captulo constituye sin dudas una Doctrina General del Proceso
Penal. Con su estudio, advertiremos enseguida que la Relacin Jurdica
Procesal Penal (siendo simplemente una teora acerca de la Naturaleza
Jurdica del Proceso Penal), es el ncleo de la sistematizacin de la ciencia del moderno proceso penal.

Importancia de la determinacin de la Naturaleza Jurdica


del Proceso Penal
En esta materia la Naturaleza Jurdica del Proceso, constituye la parte
central del programa, ser la brjula orientadora de todo el estudio del
33

Proceso Penal, no tan slo en nuestro pas, sino en cualquier otro sistema
legal, independientemente de las caractersticas especficas de cada Cdigo local.
Siguiendo a Alfredo Vlez Mariconde, lo que se busca es lograr pautas
racionales que signifiquen vallas infranqueables al Proceso de tipo Inquisitivo el cual -aunque pudiera parecer un relato de historia antigua- acecha
permanentemente en la prctica cotidiana del Derecho Penal y Procesal
Penal. El Proceso Inquisitivo se caracteriz, a grandes rasgos, por que: a)
el Imputado no era considerado un sujeto de derecho, sino un objeto de
persecucin ; b) Consecuentemente, careca de Derecho de Defensa ; c)
las Facultades del acusador llegaron a ser tan amplias y arbitrarias que
ste se identificaba con el juzgador; d) El Juzgador no necesitaba
fundamentacin racional para determinar el resultado del Proceso (en el
que reinaba el secreto), sea al dictar sentencia o al disponer adelantos de
pena (la prisin preventiva era la regla; empezaba el proceso y conjuntamente empezaba el castigo).
En otras palabras, se trata de intentar poner coto a las aberraciones
exhibidas por la historia del proceso penal contra la dignidad del hombre,
especialmente cuando con criterio poltico -hacindose prevalecer el inters pblico por la represin de los delitos- se dio rienda suelta a institutos
del Sistema Inquisitivo (que como dije, puja -incluso en la actualidad- por
filtrarse a cada instante entre las rendijas que le abre la arbitrariedad
latente en el corazn humano, estigma insuperable de nuestra imperfecta
condicin).
Sin embargo, debo advertir que algunos Institutos del Sistema Inquisitivo no por su sola pertenencia a ese sistema son nefastos o irracionales.
Lo irracional es no regularlos y/o aplicarlos con sistemtica jurdica frente
a las garantas individuales. Hoy, algunos institutos o caracteres del sistema inquisitivo tienen plena vigencia, la cual se encuentra justificada (en la
medida en que como se dijo, sean disciplinados y aplicados con respecto
de las garantas individuales) en funcin del orden pblico que involucran
los bienes sociales atacados por los delitos.
Pinsese en la etapa de instruccin y sus caracteres, en las facultades
autnomas de investigacin del juez, en el secreto de sumario, en la prisin preventiva e incomunicacin (entre otras medidas de coercin del
imputado). Son institutos de neto corte inquisitivo que, si actualmente han
sido cuestionados en algunos casos particulares, en realidad lo han sido
34

por ineficaces (As el caso de la etapa preparatoria de instruccin que ha


hecho crisis en el caso de delitos leves -la gran mayora de estos procesos
se prescriba en esta instancia-). En rigor, los caracteres de estos institutos se justifican por la asuncin del estado de la funcin exclusiva de punir
y de hacerlo con cierta eficacia razonable, en tanto se encuentra absolutamente involucrado el orden pblico.
Se trata de comprender que la investigacin autnoma del juez y el
secreto de sumario son medidas tendientes a asegurar el descubrimiento
de la verdad real que exige el orden pblico en materia penal; que son
institutos que se regulan para dar base a la acusacin (no a la sentencia)
y que no pueden avanzar en actos irreproductibles y definitivos en desmedro de la garanta individual de la defensa en juicio; que la prisin preventiva y dems medidas de coercin personal tienen carcter cautelar y que
-estando destinada a asegurar la presencia del imputado en el procesono pueden ser reguladas y/o aplicadas como un adelanto de pena.
En definitiva, debe comprenderse que en el proceso penal siempre se
encontrarn en juego los intereses contrapuestos de la sociedad por reprimir los delitos y del individuo por defenderse, y que ambos tienen proteccin en el ordenamiento jurdico.
De tal modo, su puja deber resolverse con mtodo y sistema jurdico
y no con criterios polticos, econmicos, religiosos, morales (aunque lo
jurdico es una dimensin especializada de lo moral), periodsticos, etc..
Lo que necesitamos comprender con nitidez entonces son los rasgos
del proceso en cada etapa, sus motivos y en qu condiciones se van a
acrecentar y limitar los poderes del juzgador. Debemos delimitar la verdadera posicin del Fiscal (como un rgano del Estado predispuesto para el
control de la legalidad y la bsqueda de la verdad, no para acusar a ultranza)
y determinar con pautas racionales, el verdadero carcter de sujeto de
derecho del Imputado (para que jams se lo tenga por un objeto de persecucin, como ocurri histricamente, cada vez que se impuso polticamente el Proceso Inquisitivo o alguno de sus institutos caractersticos).

35

Principales teoras relativas a la Naturaleza Jurdica del


Proceso Penal
1. RELACIN JURDICA: Desarrollada por un jurista alemn en 1868
(Von Blow), la teora sostiene, como su punto de partida, que en el Proceso Penal las partes que intervienen tienen verdaderos "derechos" y
"obligaciones", las unas respecto de las otras. Si bien la posicin se gesta
con autores del Derecho Procesal Civil, posteriormente fue adoptada tambin para el estudio del Derecho Procesal Penal (Chiovenda fue quizs
uno de los ms entusiastas expositores en el mbito de la doctrina del
Derecho Procesal Civil20).
El Proceso Penal, al igual que cualquier proceso, desde el punto de vista
esttico es un conjunto de actos desarrollados para la consecucin de un
fin determinado (aplicar en concreto el derecho de fondo).
Desde el punto de vista dinmico, no slo vamos a verificar la existencia
de los mencionados actos en serie gradual y concatenada, sino tambin
vamos a prestar atencin a los sujetos que desarrollan estos actos y a los
fundamentos que subyacen en cada uno de esos actos. A partir de ah es
que nace esta teora, atendiendo fundamentalmente segn se dijo, no
slo a los actos externos, a la estructura esttica del proceso, sino tambin a la relacin que entabla entre los sujetos que desarrollan esta actividad reglada por la ley procesal en derechos, potestades y obligaciones.
Entre tales sujetos, distinguimos a: 1) Los Sujetos Esenciales; 2) Los
Sujetos Eventuales y 3) Los Sujetos Auxiliares.
Los sujetos esenciales del Proceso son: el "Juez", el "Ministerio Pblico Fiscal o Actor Penal" y el "Imputado". Estos tres sujetos desarrollan
los actos que concatenan y forman el proceso en lo substancial. Analizando entonces el proceso desde este punto de vista subjetivo, penetrando
ms en la esencia de cada uno de los actos y verificando el porqu de los
mismos, vamos a encontrar que estos determinan la existencia de vnculos entre los sujetos que realizan la actividad reglada por el Derecho Procesal.
20. Cfr. cita de Alfredo Vlez Mariconde en Derecho P.P., aludiendo a las obras del mencionado
autor Principii di D. P. Civili (Npoli, 1923) e Instituciones de D. P. Civil (Trad. De Gmez
Orbarenja).

36

As, El Ministerio Pblico Fiscal o Actor Penal tendr el derecho de


ejercicio obligatorio o potestad de instar al rgano Juzgador, el que a
su vez, no puede iniciar su actuacin, si no tiene la instancia del Actor
Penal.
Entonces el "Juzgador" se relaciona necesariamente con el "Fiscal o
Actor Penal", que tiene -a continuacin- la facultad de pedirle al Juzgador determinadas actuaciones (como por ejemplo, la produccin de
pruebas). El Juez tendr por su lado, la potestad de producir esas
pruebas y el Ministerio Pblico de controlarlas y verificar que las resoluciones judiciales se ajusten a ellas. Adems, el Juez tiene la obligacin de dar la oportunidad de ese control en los diversos actos del
proceso, etc..

Igualmente una vez instada la accin penal, el Juez tiene la obligacin


de llamar al Imputado, o bien compelerlo por la fuerza pblica a que se
presente al Juzgado a prestar declaracin indagatoria y el Imputado
tiene el derecho a prestar esa declaracin de descargo, tiene incluso
el derecho de no declarar (la obligacin se limita a comparecer al
proceso, pero su declaracin es incoercible).
Adems nos encontramos con la facultad del Juez de imponer al imputado alguna medida de coercin personal (las cuales tienen naturaleza de Medidas Cautelares). El Juzgador cuenta con la facultad de
asegurar que el imputado no evada el accionar de la Justicia, fugndose y/o entorpeciendo la investigacin y el descubrimiento de la verdad.

Existe tambin relacin entre el Ministerio Pblico Fiscal y el Imputado. El Ministerio Fiscal tiene la facultad de asistir y controlar los actos
del Imputado y a su vez el Imputado tiene el derecho de controlar que
la actividad del Ministerio Pblico se desenvuelva dentro de los canales que determina la Ley Procesal Penal, que acte cuando tenga que
actuar (por ejemplo: Para que la etapa de la Instruccin -que es una
etapa preparatoria-, avance a la etapa Definitiva del Juicio, tiene que
existir un formal requerimiento del Ministerio Fiscal, que cumpla con
los recaudos que le permitan al Imputado defenderse en el Juicio
Plenario).

De manera que existe una mltiple inter-relacin entre los sujetos procesales, determinada por los vnculos que nacen de la actividad en inter37

ferencia. Esa Actividad -por su parte- emana del ejercicio de derechos y


potestades y del cumplimiento de obligaciones, acordados o impuestos
por la Ley Procesal Penal.
Por todo ello, Alferdo Vlez Marionde define a la Relacin Jurdico-Procesal Penal como el vnculo jurdico autnomo (del que resulta del derecho penal de fondo) que se establece entre los sujetos del proceso, en
virtud del ejercicio de derechos y potestades y el cumplimiento de obligaciones que la ley procesal penal les acuerda o les impone.

2. TEORA DE LA INSTITUCIN: Esta teora sostenida por el jurista


espaol Guasp afirma que el Proceso Penal es una Institucin; que si bien
existen derechos y obligaciones en la vinculacin entre los sujetos del
Proceso Penal, el verdadero vnculo de esa actividad es la Idea Comn
Objetiva, a la cual adhieren las voluntades de los sujetos en la prctica de
cada uno de los actos que lo componen. Esta teora tambin tiene en
cuenta el vnculo de los sujetos, pero desde un punto de vista ms general
y ms propio de la ciencia poltica.
La teora no se detiene a meditar en la intimidad de cada acto procesal,
sino que se contenta con describir el fenmeno poltico de la sucesiva
sujecin de los ciudadanos a esa forma de resolver sus diferencias que
constituye el proceso (Idea Comn Objetiva).

3. TEORA DE LA SITUACIN JURDICA: Esta teora es sostenida por


Goldschmidt, quien expresa que no es necesario afirmar la existencia de
derechos y obligaciones para explicar los vnculos que existen entre los
sujetos del proceso. Tampoco sera necesario explicar los "actos" del Proceso Penal a travs de los derechos y obligaciones de los sujetos. El Juez
tiene la obligacin que deviene de su cargo y del Derecho Pblico y, por su
parte, el Ministerio Fiscal y el Imputado se encuentran en una Situacin
de Expectativa respecto de una sentencia favorable o desfavorable, de
modo que sus actividades estn determinadas por el intento de evitar un
perjuicio o de obtener una ventaja.
Esta teora, al igual que la de la Institucin, al margen de sus aciertos,
no resulta til para la sistematizacin del estudio del proceso penal que
buscamos. Ambas se detienen en una visin poltico-institucional que no

38

permite penetrar en la intimidad causal de los actos que componen el


proceso, lo cual es propio del objeto de estudio formal y especfico de la
ciencia jurdica.

4. OTRAS TEORAS: Hay varias otras teoras desarrolladas en el intento especfico de explicar la naturaleza del Procesal Civil (Teora del "Contrato " o "Cuasicontrato"), que por su carcter marcadamente privatista no
pueden tener aplicacin en el mbito del Proceso Penal.
Lino Palacio, al referirse al Derecho Procesal Civil, resta importancia al
estudio de la naturaleza del proceso y sostiene que en definitiva se trata
de una discusin bizantina carente de utilidad prctica. Sin embargo, en el
Derecho Procesal Penal, a los efectos de: a) Limitar desde el punto de
vista racional las arbitrariedades cometidas por los Jueces en momentos
histricos de vigencia del Sistema Inquisitivo; b) Determinar desde el punto de vista racional la verdadera funcin del Ministerio Pblico como sujeto
imparcial y c) Determinar ntidamente que el Imputado no es un objeto de
persecucin, sino un sujeto de derechos; resulta necesario sistematizar el
estudio del proceso a partir de la conciencia de que el mismo nace, se
desarrolla y extingue, por virtud del ejercicio de verdaderos derechos y
potestades y por el cumplimiento de obligaciones emanadas de la ley (no
slo por simples expectativas o sujeciones consuetudinarias, dado que
estas ltimas son concepciones que por su grado de generalidad o por su
visin poltica, no son lo suficientemente eficaces para repeler racionalmente los impulsos recurrentes de la arbitrariedad humana).
En efecto, las Teoras Contractualistas y Cuasicontractualistas slo tienen importancia desde el punto de vista histrico y dentro del proceso
Civil. En el Proceso Penal no puede hablarse de contratos ni de
cuasicontratos, dado que, en general estn en juego "potestades" o "derechos de ejercicio obligatorio" (as, la actividad requirente del Ministerio
Pblico que es de ejercicio obligatorio; la actividad jurisdiccional irrenunciable del tribunal, frente a la ausencia de facultades dispositivas de las
partes en relacin al contenido material del proceso).
Las tres primeras teoras explican los nexos que vinculan a las partes,
no se quedan en el punto de vista estructural, penetran hasta los sujetos,
a sus derechos y obligaciones.

39

Sin embargo, segn se adelant, no tendremos en cuenta a las Teoras


de la Situacin Jurdica ni a la de la Institucin, no porque sean equvocas,
sino porque no explican en profundidad el sustento jurdico de los actos
procesales: Esto es los "Derechos"; "Potestades" y "Obligaciones", que
son los caracteres con que sistematizaremos, estudiaremos y determinaremos en su alcance preciso a la serie gradual, progresiva y concatenada
de actos que componen al proceso penal.

Crticas a la teora de la Relacin Jurdica Procesal Penal


Se han hecho escuchar diversas crticas a la Teora de la Relacin Jurdica Procesal, entre las que podemos mencionar a la que sostiene que
no puede hablarse de una relacin jurdica, cuando existen dos rganos
que en realidad pertenecen a una misma persona: "El Estado" (en cuyo
seno funcionan el Poder Judicial y el Ministerio Fiscal). Con ese criterio, se
sostiene que no puede haber una relacin jurdica refleja en una misma y
sola persona.
En realidad, cuanto menos desde un punto de vista formal, la distincin
entre el Juzgador y el Fiscal (an cuando ambos sean empleados del
mismo Estado) es incuestionable.
La diferencia clara tuvo su gnesis histrica bien reconocida en la bsqueda del equilibrio logrado (despus de mucho derramamiento de sangre), cuando el que acusaba dej de ser la misma persona encargada de
juzgar. Si bien el Estado es una sola persona, justamente estableci dos
rganos especficos y bien diferenciados desde el punto de vista de su
actividad formal -que es independiente-, de modo que se erigen en dos
sujetos procesales formalmente distintos: el Ministerio Pblico Fiscal (que
cumple una funcin judicial requirente) y el rgano Jurisdiccional (que
cumple la funcin judicial jurisdiccional).

40

Clase N 2.
Hemos dado un panorama general sobre las principales teoras esgrimidas respecto de la naturaleza del proceso penal. Nosotros hemos adoptado la teora de la Relacin Jurdica Procesal Penal con una especial finalidad sistemtica. Hoy repasaremos su concepto y analizaremos sus caracteres.

Definicin de la Relacin Jurdico-Procesal Penal


La Relacin Jurdico-Procesal Penal, es entre los sujetos procesales un
"vnculo jurdico, autnomo (distinto de la relacin de derecho sustantivo), determinando por el ejercicio de los poderes y facultades y del cumplimiento de los deberes que el Derecho Procesal Penal les acuerda o les
impone"21.

Caracteres de la Relacin Jurdica Procesal Penal


1. Es de Derecho Pblico: Advertiremos que la relacin que existe
entre los sujetos del Proceso Penal es Jurdica o de Derecho, porque
todos los vnculos estn predeterminados en el Derecho.
Y es de Derecho Pblico porque el Derecho Procesal Penal reglamenta
un potestad exclusiva del Estado: La potestad jurisdiccional del Estado.
Por eso es de Derecho Pblico no slo el Derecho Procesal Penal, sino
tambin el Derecho Procesal Civil y todos los derechos procesales.
2. Es una Relacin Instrumental: Porque sirve de instrumento para
que se haga efectiva la relacin jurdica establecida por el Derecho Penal
de fondo.
En virtud de esta Relacin Procesal Penal, mediante el desarrollo de
toda la actividad en que ella consiste, se conseguir que la relacin creada
por el Derecho Penal de fondo se haga efectiva. Mientras tanto la relacin
del derecho sustancial o material es una relacin en potencia y el Proceso
Penal es el nico medio para ponerla en acto.
21. Derecho P.P., T. 2, pg. 141.

41

3. Es una Relacin Autnoma: Autnoma e independiente de la relacin constituida por la Ley Penal de fondo.
4. Es una Relacin Compleja: Porque se produce entre varios sujetos
y porque adems tiene fines especficos en cada uno de sus momentos.
Incluso, puede ser ms compleja con la participacin de sujetos eventuales como el actor civil (ya que tambin la accin civil puede deducirse
dentro del Proceso Penal). En cuanto al fin especfico de cada momento
del Proceso advertimos por ejemplo que la Instruccin tiene por finalidad
dar base a la acusacin, mientras que el Debate tiene por fin dar base a la
sentencia. Cada etapa tiene un fin especfico, a pesar de que hay una
finalidad nica y objetiva: El descubrimiento de la verdad real y la actuacin de la ley penal sustantiva.
5. Es Dinmica: Por lo anteriormente mencionado y porque sus caracteres van mutando en la medida que se atraviesan sus distintas etapas.
6. Es Progresiva: Porque se desarrolla en una lnea ascendente, hacia
el objetivo final que es el descubrimiento de la "Verdad Real" y la "actuacin de la Ley Penal Material o Sustantiva". No puede Retrotraerse: Mientras los actos hayan sido desarrollados de acuerdo con la ley y no existan
vicios que los tornen invlidos: El Proceso Penal no puede volver a sus
instancias anteriores, porque se desarrolla siempre hacia delante en virtud del llamado Principio Procesal de "Caducidad" o "Preclusin". Se van
cerrando sus ciclos parciales, esos momentos con fines especficos y, una
vez que se cierran vlidamente, no puede volverse sobre ellos.
7. Tiene Unidad: Porque no obstante ser compleja y progresiva, su
objeto es uno solo: " la Idea de un hecho que se presume delictivo" y
porque sus fines generales son nicos "descubrir la verdad real y actuar la
ley penal de fondo".
8. Fin Genrico: Es el descubrimiento de la verdad real y la actuacin
de la Ley Penal de fondo (eventualmente, tambin la Ley Civil de fondo).

42

Clase N 3.

Elementos de la Relacin Jurdico-Procesal Penal


I. Los Sujetos
I.A. SUJETOS ESENCIALES:
Son aquellos sujetos sin cuya participacin legal, la Relacin Procesal
Penal no puede constituirse o desarrollarse vlidamente; son parte de la
substancia de la Relacin Procesal Penal.
Ellos son:

I.A.1. EL RGANO JUZGADOR: Es quien administra justicia. Tambin


llamado "Tribunal", puede ser Unipersonal o Colegiado.
La primera etapa del proceso de carcter preparatoria, la de la Instruccin, est cargo de un rgano Unipersonal: el "Juez de Instruccin" (ver
art. 26 del C.P.P.S.). Sin embargo, puede intervenir eventualmente un rgano colegiado que es la "Cmara de Acusacin", encargada principalmente de la revisin en apelacin de los actos del Juez de Instruccin; es
principalmente una Cmara de Apelaciones (ver art. 24 del C.P.P. de Salta).
La segunda etapa del Proceso se encuentra a cargo del Tribunal de
Juicio, que tambin pude ser un rgano Colegiado o uno Unipersonal.
Para los delitos que traen aparejada pena privativa de la libertad cuyo
mximo excede de 5 aos, existen actualmente en la provincia los Juzgados de Instruccin en la primera etapa del proceso. La segunda etapa, es
decir la del Juicio Plenario, est a cargo de las "Cmaras del Crimen",
que se encuentran compuestas por tres jueces. En la ciudad de Salta
existen actualmente cinco Cmaras del Crimen (ver art. 25 del C.P.P.S.).
En relacin a los delitos antes llamados de Instruccin Sumaria (hasta la
reforma del C.P.P. de Salta implementada en Agosto del ao 2.005) desaparecieron los Juzgados de Instruccin Sumaria. Se trataba del
juzgamiento de aquellos delitos que aparejaban la aplicacin de penas
privativas de la libertad cuyo mximo no superara los tres aos (hoy el
punto de diferenciacin se elev hasta los delitos cuyo mximo de pena

43

privativa de la libertada no exceda los cinco aos -ver art. 352 del C.P.P.S.),
comnmente conocidos como delitos leves o excarcelables. En esos casos, el juzgador es el "Juez Correccional" (ver art. 27 el C.P.P.S.), que
sigue siendo un rgano unipersonal.
En el nuevo sistema procesal salteo -para este tipo de delitos- se ha
establecido el "Procedimiento Sumario" (ver arts. 351/359 del C.P.P.S.), en
el que no se cumple ya con la etapa preparatoria de instruccin. Con solo
una brevsima actuacin policial previa (contenida en un "acta nica"), los
fiscales requieren directamente la realizacin del juicio. Esa etapa preprocesal brevsima que desarrollan la Polica y los "Fiscales Correccionales"
(ver art 67 del C.P.P.S.), puede eventualmente contar con la intervencin
garante de los Jueces Correccionales (e incluso de la Cmara de Acusacin) en los casos en que fuere necesario resolver sobre medidas de
coercin en contra del imputado (ver arts. 356; 2do; 3ro. y 4to. prrafos).
Por tal competencia eventual, dichos jueces, actualmente reciben el nombre de "Jueces Correccionales y de Garantas".
Por otro lado, el proceso penal de la Provincia de Salta se organiza
tambin con la intervencin de un "Juez de Ejecucin", en la etapa eventual de ejecucin de las sentencias condenatorias, cuando se han impuesto penas privativas de la libertad efectivas. Este Juez de Ejecucin es
quien entiende en todos los incidentes durante el cumplimiento de la ejecucin de la pena y (como la ejecucin de la pena se encuentra materialmente a cargo de un organismo dependiente del Poder Ejecutivo que es el
Servicio Penitenciario Provincial) tambin decide en instancia de apelacin respecto de toda medida disciplinaria impuesta por el Director del
Servicio Penitenciario de la Provincia (ver arts. 29, 499 y 500 del C.P.P.S.).
Finalmente, no puedo dejar de mencionar al "Juzgado de Menores",
instituido con una competencia especial por nuestro sistema procesal, en
orden al rgimen penal especial de la minoridad (ver art. 28 del C.P.P.S.) y
a la "Corte de Justicia", cuya competencia en materia penal se encuentra definida en el art. 22 del C.P.P.S..

I.A.2. EL ACTOR PENAL: Es el encargado de promover y ejercer la


accin penal.
En la mayora de los casos el Actor Penal es el Ministerio Pblico Fiscal.
En los delitos de accin penal privada, la funcin de Actor se encuentra
44

encarnada por el querellante particular (ver arts. 424 y cc. del C.P.P.S.).
Vamos a ver tambin la nueva figura del Actor Penal que prevey el Cdigo Procesal Penal de la Nacin: el querellante particular coadyuvante, es
decir un sujeto concurrente con el Ministerio Pblico Fiscal. En efecto, el
sistema procesal penal de la Nacin prev desde el ao 1.992, en el art. 82
y ss. del C.P.P.N., la posibilidad de que adems del Fiscal, intervenga un
Actor Penal Particular en carcter de Querellante adhesivo. Nosotros, en
el Proceso Penal de la Provincia de Salta hemos incorporado esa posibilidad en los actuales arts. 77 y ss. del C.P.P. Provincial, con la reforma de
las Leyes 7.262 y 7.267 del ao 2.003 (y modificatorias 7.301 y 7.313 del
ao 2.004).
La funcin del Actor Penal es promover y ejercer la accin penal haciendo valer la pretensin jurdico-penal que se fundamenta en el Derecho
Penal de fondo, en la forma establecida por la ley (ver arts. 63/70 del
C.P.P.S.).
Otro rgano con funcin de Actor Penal es la Polica (en su funcin
judicial requirente). En efecto, la Polica Provincial cumple la funcin de
"promover" la Accin Penal Pblica (no la "ejerce" posteriormente), "acusando" ante el Juez de Instruccin. Ello, mediante un acto especifico que
se llama "Preventivo" o "Parte Preventivo" (segn su antigua denominacin) y "Elevacin del Sumario de Prevencin" (ver art. 182 del C.P.P.S.).

45

Clase N 4.

I.A.3. EL IMPUTADO: Es el sujeto en contra del cual se dirige la pretensin jurdico-penal del Estado y se encuentra definido en el art. 71 del
C.P.P.S de un modo preciso, como el:
"detenido o indicado como partcipe de una infraccin penal, en cualquier acto del proceso".
Se advertir que no es necesaria una acusacin formal para tener a una
persona por "imputada"; vasta con ser "indicado... en cualquier acto del
proceso" como partcipe del delito investigado, aunque sea indiciariamente.
Se trata de una situacin puramente objetiva, que incluso puede configurarse en la etapa pre-procesal del sumario de prevencin policial (o en
las actuaciones policiales y Fiscales del nuevo Procedimiento Sumario);
en las que ya pueden ejercerse "los derechos que el Cdigo Procesal
acuerda al imputado"-, como la presentacin espontnea, el requerimiento de exencin de detencin, etc. (ver arts. 71; 269; 292; 305 y cc. del
C.P.P.S.).
La norma tiene su antecedente en arbitrarias interpretaciones de algunos juzgados22, en los que, en la primera etapa del proceso, se recepcinaba
declaracin testifical a quien verdaderamente era un imputado, so pretexto de ausencia de acusacin formal del Fiscal o pronunciamiento jurisdiccional especfico. De tal modo, se compela a declarar al imputado -an en
contra de su voluntad-, bajo juramento de decir verdad y con la prevencin
de incurrir en falso testimonio.
Ello, evidentemente en franca violacin al art. 18 de la Constitucin
Nacional, en cuanto establece la incoercibilidad de la declaracin del imputado, bajo la siguiente formula: "...Nadie puede ser obligado a declarar
contra si mismo... Es inviolable la defensa en juicio".
Pese a la claridad de la norma constitucional, el legislador provincial se
vio obligado a precisar la verdadera nocin de imputado, para prevenir la
arbitrariedad que -segn se dijo- asecha a cada paso de la actividad procesal, filtrndose en actitudes como las del antecedente del art. 71 del
C.P.P.S. comentado.
22. Especialmente en juzgados nacionales y con anterioridad a las ltimas reformas del C.P.P.N.. Ver
Alfredo Vlez Mariconde, Ob. Cit. T. II, pg. 340 (cita a pie de pgina).

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En algunos casos la relacin procesal penal puede nacer imperfecta, sin


que est identificado el Imputado. Puede suceder que se inicie la investigacin de la comisin de un delito (y de hecho es muy comn) sin que se
hubiere determinado quin es el Imputado. Por ello justamente, una de las
finalidades de la primera etapa del proceso es la de definir a la persona del
Imputado (ver art. 189 del C.P.P.S.).
En efecto, dentro de la Instruccin existe un primer momento crtico que
es el de la resolucin de la situacin del imputado (en la que caben tres
posibilidades: Auto de Procesamiento, Auto de Falta de Mrito o Auto de
Sobreseimiento -ver arts. 295; 298 y 324 del C.P.P.S.). El auto de procesamiento, tiene por principal funcin la de determinar con precisin a la
persona del Imputado. Sucede que partir de ese momento procesal, la
Relacin Jurdica no puede avanzar a otras etapas si el imputado no se
encuentra definido.

I.B. SUJETOS EVENTUALES:


Son aquellos cuya presencia no es determinante para que exista una
Relacin Jurdica Procesal Penal. Ellos, son:

I.B.1. El Actor Civil, que es aqul que demanda la restitucin de la cosa


obtenida por el delito, su compensacin o la indemnizacin de los daos
que aqul provoc. Puede suceder que intervengan varios actores civiles.

I.B.2. El Demandado Civil: Es la persona que responde directa o indirectamente por el dao causado por el delito. Puede ser demandado civil
el Imputado (quien responde directamente) o bien, puede ser demandado
civil otra persona vinculada al imputado -como sera el caso de su
empleador- (quien responde indirectamente por el dao causado por el
delito cometido por su dependiente -ver art. 1.113 del C.C.). Estos sujetos
se encuentran contemplados en los arts. 14 y ss., y 77 y ss. del C.P.P.S..

I.B.3. El Querellante Conjunto: Es "la persona damnificada directa por


el delito de accin pblica" (ver art. 77 in fine del C.P.P.S.), que ejerciendo
el derecho de constituirse en parte querellante, tiene las facultades
coadyuvantes (a las del Actor Penal Esencial) de impulsar el proceso,
proporcionar elementos de prueba pertinentes y tiles, asistir a los actos
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del proceso, efectuar alegaciones y recurrir en los casos y formas previstas para los representantes del Ministerio Pblico Fiscal (ver arts. 77; 81 y
cc. del C.P.P.S.).

I.C. SUJETOS AUXILIARES:


Son los Secretarios del Juzgado, Defensores del Imputado y los Mandatarios de las Partes Civiles (ver arts. 113, 94 y ss. del C.P.P.S.).

48

Clase N 5.
RECAPITULACIN:
En esta unidad pretendemos transmitir los conceptos bsicos del Derecho Procesal Penal.
Habamos dichos que estbamos intentando desarrollar una teora acerca
de la naturaleza del proceso penal; una teora que nos permita captar su
esencia, constituida por relaciones nacidas entre los distintos sujetos que
intervienen en el proceso, en virtud del ejercicio de derechos y potestades
(facultades de cumplimiento obligatorio), y del cumplimiento de obligaciones, que el Derecho Procesal Penal les acuerda o les impone.
Con tal intencin, habamos elegido la teora de la Relacin Jurdico
Procesal Penal y habamos dichos cuales eran sus sujetos esenciales: El
Tribunal, el Actor Penal (que por lo general est representado por el Ministerio Pblico Fiscal y hoy puede ser eventualmente coadyuvado por un
querellante particular) y el Imputado. Tenemos como sujetos eventuales al
Actor Civil, al Demandado Civil y al Querellante Conjunto.
En relacin al Tribunal, les mencion que ste puede estar encarnado
por el Juez de Instruccin, los distintos Tribunales de Juicio y el Juez de
Ejecucin. Les habl igualmente de los tribunales de revisin que son la
Cmara de Acusacin y la Corte de Justicia.
Vemos ahora la medida y el alcance estrictamente formal con que pude
utilizarse el trmino de "parte", al aludir a los sujetos esenciales del proceso penal.

II. Concepto de parte dentro del Proceso Penal


En el proceso penal, el trmino "parte" se encuentra bastante restringido; tcnicamente podra decirse que su uso es impropio. Sin embargo,
desde un punto de vista formal, la designacin de "parte" es aceptable y,
de hecho, muy habitual.
Si vamos a analizar lo que significa "parte", no podemos dejar de aludir
a la clsica definicin de Chiovenda en el mbito del proceso civil, para
49

quien "parte" es: "Todo aquel que pide en nombre propio o en cuyo nombre se pide, la actuacin de una voluntad de la ley y aquel en contra del
cual se pide"23.
Ahora vamos a ver que dentro de los sujetos que tenemos en la relacin
procesal penal, obviamente el Tribunal no es parte. l es justamente quien
tiene a su cargo la propia actuacin de la ley.
Por su lado, el Fiscal no pide en nombre propio sino en nombre del
Estado, porque a l no le interesa en realidad la aplicacin concreta de la
pena, le interesa in abstracto el cumplimiento efectivo de la ley. Podra
decirse que el Ministerio Pblico Fiscal pide en nombre del Estado el cumplimiento de la ley penal (pero no pide en nombre propio como pedira el
actor de un juicio civil).
Otra caracterstica fundamental que termina de eliminar la posibilidad
de hablar de "parte" en este caso (cuanto menos en el sentido definido por
Chiovenda), es que el Ministerio Pblico Fiscal, al actuar como actor penal, no es un acusador a ultranza.
El Ministerio Pblico Fiscal, fundamentalmente tiene como misin el
descubrimiento de la verdad real y dentro de esa funcin de descubrir la
verdad y de controlar la aplicacin de la ley, "debe" incluso pedir la absolucin del inocente.
Ese carcter de imparcial que tiene el Ministerio Pblico Fiscal frente a
la actuacin de la ley y frente al descubrimiento de la verdad real, justamente se contradice con el estatus de "parte". En tal sentido, resulta ilgico hablar de una "parte" "imparcial".
Respecto del imputado, si bien es -entre los sujetos esenciales- la figura
ms aproximada a lo que sera una "parte" en el sentido de Chiovenda, el
imputado tiene otra caracterstica que hace que no pueda llamarse parte
propiamente. En efecto, el imputado no tiene disponibilidad respecto de la
pretensin o contenido material del proceso, incluso el imputado no puede
finiquitar el proceso allanndose a la pretensin contraria.
La confesin del imputado no puede provocar que el proceso penal
termine sin descubrir la verdad real. An con la confesin del imputado el
23. Instituciones, T II, pg 264.

50

Actor Penal no queda relevado de la prueba, el proceso penal debe continuar hasta que se descubra la verdad real. Debe averiguarse si verdaderamente el imputado ha sido el autor del delito (y no est encubriendo a
otra persona, como es muy habitual). El orden pblico involucrado as lo
exige.
Por otra parte, cuando estudien los medios de prueba advertirn que la
declaracin del imputado no es un "medio de prueba" sino un "medio de
defensa". Aunque, la doctrina moderna ha sostenido con razn que, si
bien se trata de un "medio de defensa", puede constituir eventualmente un
elemento de conviccin, cuando resulte confirmada por otros elementos
de prueba (Adems, no puede perderse de vista que la declaracin indagatoria es una de las principales "Fuentes de Prueba", a tenor de lo dispuesto por el art. 293 del C.P.P.S.).
Finalmente nos quedan los sujetos eventuales de la relacin procesal
penal, es decir el actor civil y el demandado civil, que son los nicos respecto de los cuales podemos hablar de "parte" con propiedad tcnica.
En sntesis, la terminologa ms adecuada y ms propia es la de "sujeto
del proceso penal". Sin embargo, segn se dijo, desde un punto de vista
formal es comnmente aceptable hablar de "parte" (de hecho el propio
cdigo procesal, utiliza esa terminologa muy a menudo).

51

Clase N 6.

III. Objeto de la Relacin Procesal Penal


Habamos encontrado en la naturaleza del proceso penal una "Relacin
Jurdica" y luego habamos analizado los sujetos que la integran; veamos
ahora cul sera el "objeto" que los vincula.
Se habla de "objeto" en este caso como "objeto sustancial", para aludir
a la materia sobre la cual versa la relacin entre los sujetos.
Esa materia est determinada por la "Idea de un Hecho que se presume
delictivo".
Recordemos que el proceso penal se inicia a raz del acaecimiento de
un hecho presuntamente delictivo, del cual se da razn al Juez para que
reestablezca el orden jurdico prima faccie transgredido, mediante la promocin de la Accin Penal.
Frente a tal requerimiento, el Juez verifica los presupuestos de su intervencin y se avoca a esa tarea, dando comienzo propiamente a la Relacin Jurdico Procesal Penal.
Ahora bien, el "objeto sustancial" sobre el cual va ha versar toda la
relacin entre los sujetos, est constituida justamente por esa "idea de
hecho" que el proceso tiende a verificar (recin en la sentencia se va a
definir si el hecho ocurri o no; recin entonces, en la condena, se podr
afirmar, no una idea de hecho, sino le existencia demostrada del acontecimiento histrico).
Mientras tanto, desde el punto de vista jurdico, slo hay una idea de
hecho delictivo, conforme lo establece el Principio Constitucional de Presuncin de Inocencia (mal llamado as, dado que en verdad se presume la
culpabilidad del imputado. En rigor, lo que las normas constitucionales
consagran son un "estado Jurdico de Inocencia que solo puede caer por
sentencia condenatoria firme).
nterin del proceso solo se pude afirmar respecto del imputado la autora
de un hecho, pero como idea posible; incluso, hasta como idea probable
(en el auto de procesamiento) pero no categrica.
52

Tanto es as que, si al resolver por ejemplo el Juez de Instruccin la


situacin del imputado verifica que el hecho no se ha cometido no podra
decirse que el proceso penal, durante todo este perodo, ha acrecido de
objeto. Repito: El objeto de la relacin procesal penal es la idea de un
hecho, independientemente de que se termine por verificar su existencia o no.

RELEVANCIA: La determinacin del "objeto" tiene influencia sobre la


imputacin del rgano que promueve la accin, sobre la investigacin a
cargo del rgano jurisdiccional, sobre la discusin que van a tener los
otros sujetos de la relacin procesal penal y, tiene influencia tambin,
sobre la decisin del tribunal competente.
- En efecto, tiene especial vinculacin con el acto de promocin de la
accin porque ste, en realidad determina esa idea de hecho, determina
cul es el mbito fctico a investigar, a discutir y a resolver.
- Consecuentemente, la investigacin del Juez de Instruccin, tambin
va a circunscribirse a esa idea de hecho propuesta en la promocin de la
accin. Incluso despus, en la Requisitoria Fiscal de Elevacin de la Causa
a Juicio, es severa la exigencia del Cdigo Procesal Penal para que se
determine con absoluta precisin esa idea del hecho y se otorgue una
base fctica firme al debate (ver art. 341 ltimo prrafo del C.P.P.S.) que
garantice la defensa.
Esa base no puede modificarse (salvo por una intervencin del Ministerio Pblico ampliando la requisitoria de elevacin a juicio -ver arts. 386 y
406 del C.P.P.S.), de manera que la discusin durante la etapa del juicio
plenario debe circunscribirse exclusiva, formal y casi ritualmente a ese
objeto, a esa idea de hecho propuesta en la promocin de accin.
- A su vez, debe ajustarse tambin al objeto de la Relacin Jurdico
Procesal Penal, la discusin entre las partes (o sujetos no jurisdiccionales): El Ministerio Pblico y el imputado; incluso tambin delimita la discusin fctica entre el actor civil y el demandado civil.
- Finalmente, la sentencia debe recaer exclusivamente sobre esa idea
de hecho. No puede versar sobre otra situacin fctica porque en tal caso,
apartndose de lo propuesto por el actor penal, discutido y probado en
juicio, la sentencia violara el principio de "Inviolabilidad de la Defensa" (ver
art. 406 del C.P.P.S. antes aludido).
53

Sucede que, si alguien que es acusado por robo termina condenado por
homicidio, se habr visto privado de poder defenderse de un modo real. El
acusado por robo, se defiende de un desapoderamiento mediante fuerza
en las cosas o violencia en las personas, respecto de ello produce prueba
y, finalmente alega. De tal modo, si el Juez lo condena por homicidio, se
burla de todo el esfuerzo defensivo, y su garanta constitucional termina
siendo una farsa.
Sin embargo, en este punto hay que prestar mucha atencin y advertir
que esa limitacin a introducir modificaciones -que puedan tomar a las
partes por sorpresa-, esta referida solamente a la "idea de hecho". La
"calificacin jurdica" de esa idea de hecho se pude variar, es absolutamente provisoria.
Se puede iniciar un proceso penal, calificando la idea de hecho delictiva
como "hurto" y, luego, terminarlo con una sentencia condenatoria en donde se califique al mismo hecho como "robo" (o a la inversa). Ello, siempre
que la idea de hecho conque se inici el proceso sea la misma que contiene la sentencia que lo termina. En tal caso, lo que vara es el nombre
jurdico que se le ha dado en definitiva al mismo hecho imputado, intimado,
probado y debatido. No se toma a las partes por sorpresa.

DEFINICIN: Siguiendo a Alfredo Vlez Mariconde, podemos definir al


objeto de la relacin procesal penal como: "La representacin conceptual
de un acontecimiento histrico que se presume jurdicamente relevante".

DISTINCIONES EN SU INTEGRACIN: La ptica de consideracin jurdica que hagamos de ese objeto, nos permite distinguir un "Objeto Principal" y otro "Objeto Accesorio". En efecto, si consideramos al hecho desde el punto de vista del Cdigo Penal, hablaremos del Objeto Principal y,
si lo consideramos eventualmente desde el punto de vista del Cdigo Civil,
hablaremos del Objeto Accesorio o Eventual.

54

Clase n 7.

Distinciones en el Objeto Principal


Por otra parte, en el anlisis del "objeto principal" de la relacin jurdico
procesal vamos a distinguir "Cuestiones de Hecho" y "Cuestiones de
Derecho".
Esta distincin es fundamental a la hora de determinar la viabilidad del
Recurso de Casacin, el cual se encuentra previsto en nuestro sistema procesal solamente para las cuestiones de derecho (ver art. 466
del C.P.P.S.).
Las cuestiones de hecho no son revisables en segunda instancia. En
efecto, no existe una nueva instancia para las cuestiones de hecho en
razn de la "oralidad" con que se recepciona su prueba en el proceso
penal. La gran mayora de los elementos de conviccin no consta en
escritos24 sobre los cuales revisar su valoracin de la 1 instancia, lo
cual determina justamente que esa instancia sea, adems de primera, "nica" en materia de hechos (segn analizaremos ms adelante).
La distincin entre cuestiones de hecho y de derecho tambin tiene
relevancia cuando se analiza la aplicacin del principio IN DUBIO PRO
REO (en virtud del cual, ante la duda, el juzgador debe estar por la
solucin ms favorable al imputado). Ello, en la medida de que solo
puede existir duda justificada sobre lo fctico (que se encuentra sujeto
a prueba). Lo jurdico no esta sujeto a prueba ni a duda; en ese mbito, el juzgador se encuentra vinculado por el principio "Iuria Novit
Curia".
Igualmente es relevante la distincin de las cuestiones de hecho y de
derecho en la aplicacin del Principio "Non Bis in Idem", en virtud del
cual nadie puede ser perseguido penalmente dos veces por el mismo
hecho. La aplicacin de este principio exige la presencia de la triple
identidad: de Objeto (que el hecho que se persigue sea el mismo), de
Sujeto (que el sujeto que se persigue por aquel hecho tambin sea el
mismo) y de Causa (que la pretensin jurdica de persecucin igualmente sea idntica -en este caso penal-. Puede ocurrir que el mismo
24. Incluso, an la prueba documental agregada al expediente, se incorpora al debate mediante lectura
para habilitar su consideracin (ver art. 397 del C.P.P.S.).

55

sujeto sea perseguido nuevamente por el mismo hecho, pero no ya


penalmente, sino administrativamente por su condicin de empleado
pblico por ejemplo).
Bien puede una persona ser condenada penalmente y despus por el
mismo hecho ser perseguida administrativa o civilmente (o por otra
consecuencia jurdica). Entonces no va a proceder el principio "NON
BIS IN IDEM", pues si bien hay identidad de cuestiones de hecho, no
habr identidad de cuestiones de derecho.
En las cuestiones de hecho deben distinguirse por su parte "Cuestiones de Hecho Objetivas" y "Cuestiones de Hecho Subjetivas".
En las "Cuestiones de Hecho Objetivas", los sujetos de la relacin procesal penal deben verificar la existencia o no del hecho, trtese de una
accin o de una omisin.
Deben verificar las circunstancias de lugar, tiempo y modo en que ha
ocurrido el acontecimiento histrico que se presume delictivo, en tanto y
en cuanto sean jurdicamente relevantes, es decir que tengan importancia
a los efectos del derecho.
Deben individualizarse a los sujetos intervinientes en esa idea de hecho,
los sujetos pasivos y los activos, las condiciones personales objetivas de
los mismos como por ejemplo el parentesco que pueda existir entre ellos,
la relacin de amistad o enemistad, etc..
Finalmente el resultado del hecho.
En definitiva, se consideran dentro de ste mbito todas las circunstancias materiales de un hecho que puedan resultar relevantes para el Derecho Penal.
La importancia de la determinacin de las circunstancias de lugar,
tiempo y modo radica en que en base a estas el Cdigo Penal de
fondo determina si el hecho encuadra dentro de un tipo delictivo.
Las relaciones objetivas existentes entre vctimas y victimarios -como
es el caso del parentesco-, pueden dar lugar a calificacin en tipos
delictivos agravados.

56

El resultado o entidad del dao causado por el delito tambin es de


fundamental importancia para determinar la pena entre los mnimos y
mximos previstos por el cdigo penal.
Para terminar con el anlisis de las cuestiones de hecho, hay que analizar las "Cuestiones de Hecho Subjetivas" (pues el nimo, determinacin,
comunicacin con que actuaron los autores de un delito, son condiciones
fcticas).
En el anlisis de estas, hay que verificar las condiciones morales del
autor, que tambin resultan sumamente relevantes a los fines del art. 41
del Cdigo Penal (para determinar la pena entre los mnimos y mximos
previstos en abstracto por la ley penal de fondo. En efecto, para determinar entre el mnimo y el mximo y entre todas las posibilidades intermedias, el art. 41 del C.P. establece que hay que valorar las circunstancias
personales y morales del imputado).
Despus hay que analizar las circunstancias psquicas del imputado, a
los efectos de verificar la imputabilidad, es decir si actu con dominio de
sus facultades mentales; verificar la culpabilidad, es decir si actu con
intencin en ese hecho concreto y, finalmente, en el caso de que hubieran
participado varios sujetos en el hecho investigado, verificar si hay
comunicabilidad o acuerdo de voluntades entre ellos. Estas circunstancias
pueden definir la aplicabilidad de un tipo penal agravado o uno atenuado;
incluso, de un eximente de responsabilidad.
Refirindonos ahora a las "Cuestiones de Derecho" diremos que, en
lneas generales, estas estriban en determinar si se puede aplicar o no la
ley penal; es decir si existe posibilidad de "subsunin".
Recordemos que todo el proceso penal ha sido justamente creado para
determinar cmo es el hecho en concreto que va a ser captado por lo ideal
y abstracto de la norma penal de fondo o, dicho de otro modo, cmo el
derecho penal abstracto va a bajar a la realidad del hecho concreto.
Ello se conoce con el nombre de proceso de subsuncin, es decir de
bajada de las ideas a la realidad de los hechos, que se ejecuta con el
auxilio de un mtodo silogstico.
Concretamente vamos a verificar -en las cuestiones de derecho- la
posibilidad de subsuncin frente al hecho concreto. Se trata de la evalua57

cin o calificacin jurdica, de la determinacin de la sancin y de la medida o extensin de sta.


En conclusin, se trata de poner el hecho frente a la norma jurdica.
Finalmente, vamos a ver el "Objeto Accesorio", es decir la idea de
hecho analizada desde el punto de vista del Derecho Civil. Esta consideracin tiende a determinar la existencia del dao causado por el delito, la
posible restitucin de la cosa obtenida por el mismo, su reparacin o bien,
la indemnizacin. Ello, an cuando siempre corresponde verificar la existencia de ese dao, porque resulta necesario a los efectos de la aplicacin
del art. 41 del C.P., es decir a los efectos de determinar la pena.
En rigor, en ste punto, se quiere poner de manifiesto que la idea de
hecho eventualmente va a considerarse -dentro del proceso penal- en
miras de la restitucin de la cosa, reparacin o indemnizacin de los daos
causados por el delito, atento la posibilidad de que los jueces penales se
pronuncien a ese respecto, ante la instancia del damnificado y en funcin
de lo establecido por el art. 29 del Cdigo Penal de la Nacin (que obliga
a las provincias a regular en sus cdigos procesales penales el instituto de
la Actora Civil, que estudiaremos en la unidad correspondiente).

Contenido de la Relacin Jurdico-Procesal Penal


El contenido de la Relacin Jurdico-Procesal Penal, est constituido por
el cmulo de poderes (derechos y potestades) que corresponden a los
sujetos que en ella intervienen. Ellos son, segn habamos visto, los que
se encuentran en la base de cada acto procesal, justificndolos. Habamos sealado tambin que el ejercicio de tales poderes es lo que determina los vnculos constitutivos de la relacin jurdica independiente o autnoma de la del derecho de fondo.
Ahora bien, analizando la naturaleza de estos poderes podremos distinguir un "Contenido Principal" y un "Contenido Accesorio" y, por su parte, en
cada uno de ellos, el "Contenido Material" y el "Contenido Formal". En efecto:
El "Contenido Principal", esta determinado por los poderes del derecho penal y del derecho procesal penal que se orientan al "Objeto Principal" del proceso.
58

Por ello distinguimos en l, el "Contenido Material" del "Contenido Formal". El primero, est conformado por los poderes que el derecho penal de
fondo otorga a los sujetos procesales. Es el caso de las acciones penales
de los arts. 71; 72 y 73 del C.P. (Alfredo Vlez Mariconde los designa como
los poderes de "pretensin jurdico-penal"), que en la mayora de los casos son de carcter indisponible para los sujetos procesales (Salvo el caso
de especiales institutos como el de la suspensin del juicio a prueba -art.
76 bis y ss. del C.P., solo resultan disponibles las potestades reservadas
por el art. 73 del C.P. a los particulares).
El "Contenido Formal", se encuentra determinado por los poderes que el
derecho procesal penal confiere a los sujetos de la relacin, respecto de
las maneras de su actuacin en el proceso (Por ejemplo, derecho de
efectuar descargo, de ofrecer prueba y producirla, de merituarla en alegaciones, de recurrir, etc.). Estos poderes, generalmente en lo que respecta
a las partes, se aseguran en el proceso como oportunidades correspondientes a determinadas fases, las que -en caso de no aprovecharse en
tiempo oportuno- se pueden perder por caducidad o preclusin; siendo en
ese sentido y con ese alcance disponibles.
El "Contenido Accesorio", referido al "Objeto Eventual" por su lado,
esta determinado por el cmulo de facultades de orden civil, emanadas
tanto del derecho de fondo como del procesal.
Estos son poderes privados y por tanto disponibles. Por eso, Alfredo
Vlez Mariconde recuerda que de all resulta la afirmacin de que "el actor
civil tiene poder dispositivo sobre el contenido 'accesorio sustancial' de la
relacin" (entiendo yo que tambin sobre el contenido accesorio formal).

59

CLASE N 8.
Recordemos una vez ms que la teora que ms sistemticamente explica la esencia del proceso penal es la que lo considera como una relacin
jurdica procesal penal.
Dijimos que el explicar la existencia de verdaderos derechos y obligaciones tena por fin determinar los lmites al poder del juzgador, la verdadera
posicin del Ministerio Pblico dentro del proceso penal y poner de manifiesto el carcter del imputado como verdadero sujeto de derechos.
Dijimos cules eran los caracteres de esa relacin jurdico-procesal; nos
explayamos sobre los sujetos que la integran (distinguiendo los sujetos
principales, los eventuales y los auxiliares); precisamos la terminologa
relativa a SUJETOS y PARTES del proceso; estudiamos el "objeto" de la
relacin procesal (entendido como una idea de hecho cuya existencia y
condiciones debe verificarse a lo largo del proceso); Vimos el "contenido"
de la relacin procesal (identificando al contenido principal material con las
potestades emanadas del derecho penal de fondo y al contenido principal
formal con las facultades emanadas del derecho procesal penal. Por otra
parte, la pretensin de derecho civil, como contenido accesorio).
Estudiaremos ahora los presupuestos de la relacin procesal penal, el
modo en que sta se constituye y los momentos o etapas de la misma;
anlisis que, en trminos metafricos, bien puede considerarse como la
observacin de una radiografa del esqueleto del proceso penal.
A este punto, bastante extenso por cierto, intentar desarrollarlo con
sus concretas manifestaciones en el Cdigo Procesal Penal de la Provincia de Salta. Luego, estudiaremos los principios de la relacin jurdica
procesal (constituidos por aquellos lineamientos de carcter general que
iluminan todo el desarrollo del proceso y a los cuales hay que hacer una
referencia ineludible cuando se pretende determinar el verdadero sentido
y alcance de un acto procesal).

60

Presupuestos de la Relacin Jurdico Procesal Penal


PRESUPUESTOS de la relacin jurdica procesal penal, son todas aquellas condiciones previas y necesarias para el nacimiento y desarrollo vlido
de la relacin jurdica procesal.
Para que los vnculos de la relacin que estudiamos se establezcan,
resulta indispensable que concurran al proceso en legal forma los sujetos
esenciales de esta relacin, ya que sin sujetos verdaderamente no hay
relacin.
Veremos entonces que LOS PRESUPUESTOS DE LA RELACIN JURDICA PROCESAL PENAL se vinculan con la presencia de los sujetos
esenciales en le proceso, en la forma establecida por la ley.
Adelantamos entonces que, los Presupuestos, son todos "AQUELLOS
REQUISITOS INDISPENSABLES PARA QUE LA RELACIN TENGA
SUSTANCIA VLIDA Y LEGTIMA"25. Esto es:
1. LEGTIMA CONSTITUCIN DEL TRIBUNAL.
2. INTERVENCIN DEL MINISTERIO PBLICO EN LOS CASOS QUE
LA LEY LO INDIQUE.
3. INTERVENCIN, ASISTENCIA Y REPRESENTACIN DEL IMPUTADO EN LA FORMA ESTABLECIDA POR LA LEY.
Tal es el carcter de presupuestos de estos recaudos referidos a los
sujetos esenciales de la relacin procesal penal que, todos los Cdigos
Procesales los establecen bajo sancin genrica de nulidad (ver Art. 162
C.P.P.Prov.).
Cualquier acto del proceso que se lleve a cabo sin tener en cuenta estos
presupuestos (como cuando el juez interviene sin ser competente por
ejemplo, cuando el Ministerio Pblico Fiscal no es participado en los momentos procesales que la ley indica o cuando se cumplen actuaciones
poniendo en indefensin al imputado), se encuentra genricamente sancionado de nulidad por nuestra ley procesal.
25. G. Leone, Ob. Cit., T I, pg. 234, citado por Vlez Mariconde, Ob. Cit, T II, pg. 162.

61

La nulidad consiste en una sancin procesal que priva al acto de sus efectos
propios, de su eficacia jurdica; por ello dije anteriormente que son requisitos
indispensables para que la relacin tenga sustancia "vlida" y legtima.

Nacimiento de la Relacin Jurdico-Procesal Penal


Advirtase ahora que el proceso civil nace como instancia cuando se
pide al juzgador una determinada actuacin de la ley y, nace como litis
cuando se corre traslado de la demanda y esta se contesta (o cuanto
menos se vence el trmino para su contestacin). Ahora bien, en el caso
del proceso penal, en el que existen actuaciones policiales previas a la
intervencin del juez y del fiscal, en el que en algunos casos es indispensable una instancia privada (participando la vctima o un tercero como
denunciante), en el que la polica que inici el expediente de prevencin
contina tramitndolo luego del avocamiento del juez, etc.: En qu momento nace el proceso?.
La respuesta a tal interrogante es la siguiente: La relacin procesal
penal nace en el instante en que el Juez se avoca al conocimiento del
hecho que se presume delictivo y empieza a dirigir el proceso; pero no
porque a l se le ocurra espontneamente, sino a instancias del Ministerio
Pblico Fiscal o de la Polica Judicial que son los rganos predispuestos
por la ley como promotores de la accin penal.
Repito entonces, el proceso penal nace cuando en definitiva se promueve la accin penal y el Juez se avoca a su conocimiento y empieza a dirigir
el proceso.
Sin embargo, conviene hacer algunas aclaraciones:
- TITULARES DE LA PROMOCIN Y DEL EJERCICIO DE LA ACCIN
PENAL: De acuerdo a nuestro ordenamiento y segn lo precedentemente adelantado, no todos ni en cualquier momento pueden promover una accin penal.
En primer lugar deben distinguirse entre los casos de acciones pblicas propiamente dichas (art. 71 del C.P.), acciones pblicas dependientes de instancia privadas (art. 72 del C.P.) y acciones penales
llamadas privadas (del art. 73 del C.P.).
62

Mientras las ltimas son las nicas cuya "promocin" y posterior "ejercicio" se reservan excluyentemente al ofendido (en estas el proceso
penal nace cuando se interpone la querella y se perfecciona como
relacin j.p.p. con la notificacin al querellado -ver arts. 427; 435 y cc.
del C.P.P.S.), las dos primeras deben ser "promovidas" por el Ministerio Pblico Fiscal o por la Polica (en su funcin judicial), sea oficiosamente en los delitos de accin penal pblica o sea previa instancia del
ofendido, en los casos de delitos de accin penal pblica dependiente
de instancia privada.
Luego, ambas acciones penales pblicas son siempre "ejercidas" por
el Ministerio Fiscal, con el eventual aporte de la nueva figura del querellante particular adhesivo de los arts. 77 y ss. del C.P.P.S..
- POLICA JUDICIAL O ADMINISTRATIVA?: Sin entrar a evaluar sobre la conveniencia o inconveniencia de dotar al poder judicial de un
rgano policial bajo su dependencia estructural e institucional (y no
solo funcional como sucede en la actualidad), corresponde aclarar
tambin que en nuestra provincia -como en la generalidad de las
mismas- no est instrumentada la polica judicial. Tenemos en ejercicio de algunas funciones judiciales a la polica provincial que depende
del Poder Ejecutivo Provincial, no existiendo hasta el momento en
Salta rgano policial alguno que dependa del Poder Judicial (pese a la
Ley Provincial N 6.264 de Creacin de la Polica Judicial, que pretende seguir el sistema de Crdoba y que jams tuvo instrumentacin en
Salta).
En verdad referimos a la polica judicial cuando aludimos a aquella
polica que, si bien depende del Ejecutivo Provincial, realiza la funcin
judicial requirente y/o la funcin de auxiliar de la justicia, despus de
cometido un delito. Antes de la comisin del delito, la polica acta con
carcter preventivo, en su genuina funcin administrativa dependiente del Poder Ejecutivo.
- FUNCIONES JUDICIALES REQUIRENTES DE LA POLICA: Las principales funciones judiciales de la polica, dentro del proceso penal
estn detalladas en los arts. 179 y ss. de nuestro cdigo procesal
penal. Entre ellas se prev la funcin requirente, como deber de comunicar de inmediato al juez (o a los fiscales correccionales en el
caso de delitos leves) todos los delitos de que tome conocimiento (art.
182 del C.P.P.S.).
63

Esto, mediante un acto de acusacin que se llama "Parte Preventivo"


y sin perjuicio de haber iniciado una actividad investigativa previa,
destinada a impedir que los rastros del delito sean destruidos, sustrados o alterados; obstaculizando o impidiendo la investigacin (incluso
evitando -por iniciativa propia- que los delitos cometidos sean llevados
a consecuencias ulteriores -ver arts. 179 y 180 del C.P.P.S.).
Las actuaciones previas originan un sumario de prevencin policial
que tiene carcter administrativo y que se extiende hasta que el juez
de instruccin se avoca y comienza a dirigir el proceso. Por eso mismo
se trata de actuaciones pre-procesales, an cuando sean la gnesis
ms comn de los procesos penales. Una vez que el juez se avoca y
nace el proceso penal, la polica contina interviniendo en la tramitacin de numerosas actuaciones procedimentales (para las que incluso, en muchos casos, mantiene el expediente radicado en sus dependencias), pero ya con carcter de auxiliar (ver art. 182, 2do prrafo y
ss. del C.P.P.S.).
- NACIMIENTO DEL PROCESO SIN UN SUJETO ESENCIAL: El proceso penal puede iniciarse sin la presencia de uno de los sujetos
esenciales: "el Imputado" (de hecho es muy habitual que as suceda).
Ello, puede obedecer a la circunstancia de que se ignore quin es el
presunto culpable (justamente uno de los fines especficos de la etapa preparatoria es determinarlo -ver art. 189 inc. 3 del C.P.P.S.), o que
ste hubiere evadido la accin de la justicia (ver arts. 278 y ss. del
C.P.P.).
En este caso, aunque imperfecta, igualmente nace vlida la relacin
procesal penal. Ello, con la limitacin de que no podr avanzar a otras
etapas procesales, en tanto no se haya individualizado y/o hecho comparecer al imputado. En rigor, no existe proceso penal en rebelda.
Ahora bien, cuando el Juez toma razn del acaecimiento de un hecho
delictivo mediante correspondiente acusacin (o promocin de accin),
debe verificar si concurren las condiciones o presupuestos para proceder
y, si as fuere, recin entonces queda habilitado para dirigir el proceso. En
ese momento en que el juez se avoc al conocimiento de la causa y la
comenz a dirigirla, nace la Relacin Jurdico-Procesal Penal.
Recapitulando entonces, el acto de promocin de accin por la Polica
se llama "Parte Preventivo"; mientras que el acto promotor de accin del
64

Fiscal se llama "Requerimiento de Instruccin" en los delitos graves y


"Requerimiento de Juicio" en los delitos leves (del actual procedimiento
sumario).

65

Clase N 9.

Fases o momentos de la Relacin Procesal Penal


Podemos distinguir en el proceso penal una "Etapa Cognoscitiva" y otra
"Etapa Eventual de Ejecucin" (que es eventual, porque depende de que
la sentencia resulte condenatoria).
En la primera etapa se intentar conocer la verdad de un hecho que se
presume delictivo. En la segunda, se aplicar o har cumplir la sentencia
condenatoria a la que se hubiere arribado en la etapa cognoscitiva.

I. Etapa cognoscitiva: sub-etapas


La primera etapa (la cognoscitiva) se subdivide en dos sub etapas. La
primera es:
I.A. "SUB-ETAPA PREPARATORIA":
Es eventual (actualmente no se cumple en el caso de los delitos leves
cuyo juzgamiento tramita por el Procedimiento Sumario), y tiene por fin
especial el de dar base a la acusacin (en ello confluyen prcticamente
todos fines sealados en el art. 189 del C.P.P.S.). Se trata de una etapa
predispuesta para que el estado cumpla con mayor eficiencia la funcin
que le es esencial y exclusiva, de reprimir los delitos26.
Esta etapa, comnmente conocida como la INSTRUCCIN, ha sido
definida por Alfredo Vlez Mariconde, como la "Fase eventual y preparatoria del juicio, que cumple un rgano jurisdiccional en virtud de excitacin
oficial (de la Polica o del Ministerio Pblico) y en forma limitadamente
26. En efecto, la ley procesal penal no solo predispone sujetos oficiales (Polica y Ministerio Fiscal) a
reaccionar espontneamente ante la comisin de un delito y requerir la actuacin del rgano
jurisdiccional competente para reestablecer el orden jurdico-penal, sino que tambin establece
una etapa procesal preparatoria que tiene por fin particular dar base a la acusacin. Esto es, dotar
de mayor eficiencia a los rganos encargados de la persecucin penal reservada por el estado
(conforme los antecedentes histricos del Cdigo Procesal Penal Mixto, de Francia, de 1908). Sin
embargo, las estadsticas del ltimo cuarto de siglo evidenciaron que la gran mayora de los
procesos penales se prescriben por inactividad en la etapa preparatoria (lo cual alcanz niveles
alarmantes en los delitos leves), determinando paradjicamente que en virtud del mismo principio
de eficiencia, la tendencia actual sea la eliminacin de la etapa preparatoria, cuanto menos en los
delitos leves.

66

pblica y limitadamente contradictoria para investigar la verdad a cerca de


los extremos de la imputacin penal y asegurar la presencia del imputado,
con el fin (especfico) de dar base a la acusacin o determinar el
sobreseimiento"27.
En esta etapa distinguiremos:
I.A.1. Una "Fase Inicial", destinada a la comprobacin judicial de los
presupuestos procesales.
As, en la etapa que llamaremos inicial, el juez debe hacer una verificacin de la concurrencia de los presupuestos y de los requisitos y condiciones de la accin.
Por ejemplo, puede ocurrir que la accin haya sido promovida por quien
no poda hacerlo (como sucede cuando una persona capaz, vctima de
una violacin no denuncia tal hecho y, a pesar de ello, la polica o el Ministerio Pblico promueven accin). En el ejemplo, stos rganos no pueden
promoverla porque se trata de una accin dependiente de instancia privada y los nico habilitados para remover ese obstculo son el damnificado
y los sustitutos autorizados en el art. 72 del C.P..
Tambin debe hacerse durante esta etapa una primera valoracin, para
determinar si el hecho por el que se promueve accin encuadra en un tipo
penal (art. 191 C.P.P.S.).
Esta valoracin implica realizar un juicio de "posibilidad" lo que nos conduce a tratar, aunque sea someramente, los diferentes estados psicolgicos exigidos al juzgador en los distintos tipos de resoluciones.
Dichos estados de conviccin pueden oscilar desde la simple "posibilidad" de que el hecho se hubiere cometido y encuadre en una figura
penal, hasta la conviccin plena de "certeza" de que el hecho verdaderamente ocurri. Ello, pasando por otras posibilidades intermedias de
conocimiento, en la que el juez llega a convencerse solo parcialmente
de la existencia de los sucesos.
En una revisin de la escala de esas situaciones cognitivas, puede decirse que en el primer peldao se encuentra la mera "POSIBILIDAD" de
27. Ob. Ci. T II, pg. 130.

67

la existencia del hecho delictivo. Basta que exista algn elemento que
afirme el hecho delictuoso para que nos encontremos en esa situacin
(es suficiente para que el juez se avoque al conocimiento de un delito y
comience a dirigir el proceso).
El segundo peldao lo tenemos en la "DUDA", que es el estado anmico
al que se llega cuando nos encontramos frente a elementos que sealan que el hecho se cometi; pero a la par de otros que indican contrariamente que el hecho no ocurri y ambos se encuentran en un pie de
igualdad (es exigida para dictar Auto de Falta de Mrito -art. 298 del
C.P.P.S.).
Otro nivel es el de la "PROBABILIDAD" donde el sujeto tiene a su disposicin ms elementos que afirman el hecho que los que lo niegan y, en
virtud de ello puede concluirse que resulta "probable" que el hecho aconteci (es exigida para dictar Auto de Procesamiento -art. 295 del C.P.P.S.).
Finalmente, la "CERTEZA" que es el estado de conviccin en la que el
sujeto considera que se ha logrado la demostracin plena del hecho
considerado, sin que concurran circunstancias que autoricen duda alguna (es exigida para dictar "Condena", en virtud del Principio "In dubio pro
reo" Art. 4 del C.P.P.S.).
Para poder rechazar el requerimiento fiscal de instruccin o el parte
preventivo policial (lo mismo que sucede en principio para dictar Auto de
Sobreseimiento), el juez debe tener un grado de certeza negativo. Ello
equivale a decir que el Juez debe dar curso inicial a la pretensin penal
en tanto exista una sola "posibilidad" de que el hecho que la motiva se
hubiera cometido y encuadre en una figura penal.
Se advierte entonces cmo la exigencia de estos estados de conciencia
cognitiva varan de acuerdo con el tipo de resolucin de que se trate.

I.A.2. "Fase de Desarrollo": Igualmente, dentro de la Etapa Preparatoria, distinguiremos una fase de "DESARROLLO", que se caracteriza por
ser cautelar (tiende a evitar la perdida de los rastros del delito, evitar la
fuga del imputado y reunir los elementos indispensables para dar base a
una acusacin eficiente) y por que, en funcin de sus fines especficos, el
juez instructor es el que dirige el proceso con amplsimas facultades, de
manera parcialmente inquisitiva y secreta.
68

El Juez de Instruccin se encuentra dotado de las siguientes facultades:


- IMPULSIN AUTNOMA: Si bien la accin penal debe ser promovida
por el Actor Penal, una vez nacido el proceso de accin penal pblica,
ste no necesita impulso de parte. El juez penal lo impulsa sin necesidad de instancias posteriores al acto de promocin. Tal facultad resulta manifiesta en los arts. 190; 204 y cc. del C.P.P.S.. En lo que
respecta a la superioridad del tribunal en materia de actividad probatoria, se advertir en el principio general que resulta del los arts. 192,
2 prrafo y 194 entre otros del mismo C.P.P.S..
- INVESTIGACIN AUTNOMA: Es una facultad correlativa con la anterior y se manifiesta claramente en los Arts. 189 (sobre los fines
particulares de la instruccin) y 190 (que se refiere a la investigacin
directa e inmediata que "debe" realizar el juez instructor), ambos del
C.P.P.S..
- COERCIN: El juez puede adoptar diversas medidas que restrinjan la
libertad ambulatoria del imputado con el fin de asegurar el cumplimiento de los fines del proceso. Ver arts. 270 y ss., 300; 296, 207 y
146 entre otros.
Durante la etapa de instruccin las facultades investigativas del juez son
amplias, a punto tal que, si bien las partes pueden proponer medidas
probatorias, su produccin queda librada a la decisin irrecurrible del tribunal que las ordenar cuando las considere pertinentes y tiles (ver arts.
192 y 194 antes citados del C.P.P.S.).
Esta es la limitacin ms evidente para los sujetos procesales no jurisdiccionales en la etapa preparatoria, justamente porque -recurdesees preparatoria de la acusacin. Se entender entonces por qu la limitacin de la Defensa, que tendr acceso al expediente con posterioridad
a la declaracin indagatoria y en la medida que no se hubiere dispuesto
el "Secreto del Sumario" (art. 199 del C.P.P.S.). A ello debe agregarse
que el Juez de Instruccin, est facultado incluso a excluir a la Defensa
de presenciar y/o participar de los actos de la instruccin (ver art. 197
del C.P.P.S.).
Estas caractersticas -evidentemente inquisitivas- estn racionalmente
justificadas si se comprende que la etapa que tratamos es preparatoria
del juicio y no el propio juicio garantido por el art. 18 de la Constitucin
69

Nacional y que, por tal motivo, los actos de esta etapa solo dan base a
la acusacin, no a la sentencia. Se trata de una etapa predispuesta por
el estado para hacerse ms eficiente en la investigacin y persecucin
de los delitos, pero no para cumplir con la garanta constitucional del
"Juicio Previo"28. Ese es el alcance verdadero de esta etapa procesal y
del carcter preeminente del juez de instruccin, que se funda en definitiva en el inters pblico en descubrir la verdad real.
Ahora bien, identificado el alcance de la preeminencia del inters pblico
por el descubrimiento de la verdad en la etapa preparatoria, advertiremos entonces sus lmites con nitidez.
Sin embargo, frente a esta primaca otorgada al inters pblico por la
"poltica legislativa", existen dos institutos fundamentales en la etapa preparatoria de instruccin, que ubican las cosas en su lugar poniendo el
lmite "dogmtico-jurdico" a los referidos caracteres inquisitivos. Ellos,
son 1) La proteccin de la Defensa en los "Actos y Hechos Irreproductibles"
y 2) La proteccin efectiva de la Defensa Material, con el instituto de la
"Evacuacin de Citas".
- En efecto, el primero de los lmites jurdicos resulta de la imposibilidad
de que los actos de la instruccin den base a la sentencia (a menos que
sean incorporados legalmente en el debate, con pleno control de la Defensa), dado que estn orientados a fundar la acusacin.
Como corolario de esa circunstancia, advertiremos tambin que, si en
esa etapa preparatoria se cumplen actos probatorios de carcter
"Irreproductibles y Definitivos", deber darse obligadamente posibilidad
de control a la Defensa (sin que pueda primar sobre ella limitacin alguna
fundada en el inters pblico). Sucede que, si se coarta la posibilidad de
que la Defensa controle esos actos en la etapa preparatoria, se termina
por derogar la garanta de Inviolabilidad de la Defensa en Juicio, atento
que ese tipo de actos no podr reproducirse en el Juicio Oral o Plenario
(en el que recin la Defensa actuar con plenitud).
En efecto, si se practicara un acto irreproductible, sin conceder posibilidad de control a la Defensa, se excluira por completo la intervencin
oportuna del imputado para defenderse y, consecuentemente, resultara
28. Por ello es que esta etapa se puede eliminar de los cdigo procesales sin que se vea afectada la
garanta constitucional aludida. De hecho as ha sucedido en nuestro sistema provincial para los
delitos leves.
70

aplicable el art. 162 inc. 3 del C.P.P.S. (sobre nulidades de orden general),
privando al acto de sus efectos, por haberse cumplido sin el "presupuesto"
de la debida intervencin del imputado.
Pero incluso ms, tal es la relevancia de la situacin en anlisis que el
legislador ha debido establecer la sancin de nulidad en forma expresa y
especfica para el caso, en los arts. 195 y 196 del C.P.P.S.29.
- En segundo lugar, en cuanto respecta a las facultades de las partes
para introducir pruebas en sta etapa de desarrollo de la preparacin o
instruccin, stas solo tienen la facultad de proponerla y el juez la provee
cuando las considera pertinentes y tiles, conforme arts. 192 y 194 del
C.P.P.S..
Frente a estas amplsimas facultades probatorias del instructor, encontramos la otra limitacin al carcter inquisitivo de esta etapa: el Principio
de "Evacuacin de Citas", consagrado en el art. 293 del C.P.P.S.. En virtud
del mismo, los jueces deben investigar los hechos y circunstancias a los
que le imputado se haya referido en su declaracin indagatoria.
En esta norma, se prev el nico caso en que la Defensa y el Ministerio
Fiscal pueden requerir una medida probatoria al juez de instruccin, dotados de la facultad de apelacin en caso de denegatoria.
De tal modo, obligando a la investigacin de los dichos del imputado en
su declaracin indagatoria, se asegura a ese descargo como un real y
efectivo medio de defensa; entendindolo no solo como derecho a ser
odo, sino tambin a ser efectivamente considerado.
Retomando y finalizando el tema de las caractersticas de la etapa preparatoria de instruccin sabemos entonces que el director casi absoluto
en materia probatoria es el Juez de Instruccin, sabemos por qu razn
de poltica-legislativa tiene tal primaca y sabemos cules son los lmites
dogmtico-jurdicos de los institutos de "Actos y Hechos Irreproductibles"
y de "Evacuacin de Citas" (Los cuales no pueden faltar en las legislaciones procesales sin violentar las garantas del art. 18 de la C.N.).
29. Ello, en funcin del antecedente francs de la Ley Constans, que perfeccion el Sistema Mixto
(que haba nacido en el Cdigo Procesal Penal Francs de 1808 con ese defecto) y que ya se
haba plasmado en el Cdigo Procesal de Crdoba de 1939, seguido a su ves por nuestro
ordenamiento procesal penal y por todos los cdigos procesales modernos.

71

Clase N 10.
I.A.3. "Fase Crtica": Para poder pasar de la fase preparatoria a la fase
definitiva del proceso, resulta indispensable que el juez de instruccin efecte
una nueva valoracin (previo a la valoracin que se encuentra a cargo del
Ministerio Pblico Fiscal, quien debe formalmente requerir que el proceso
avance a la etapa del juicio plenario).
Este juicio de "probabilidad" (que en un principio del proceso estaba
referido a la mera posibilidad delictiva), se expresa a travs del anlisis de
las circunstancias fcticas del hecho y su comparacin o encuadre en un
tipo penal descripto por la ley. Si en esa evaluacin, los elementos probatorios reunidos crean en el juez un estado psicolgico de "probabilidad"
(esto es, cuando son ms los elementos que indican que el hecho delictivo
fue cometido por el imputado, que los que lo niegan), entonces el juez
proceder a dictar "Auto de Procesamiento" (ver art. 295 del C.P.P.S.),
disponiendo que contine el proceso por existir elementos que justifican la
realizacin de un juicio plenario.
Pero puede suceder que de la valoracin de pruebas resulte en el Juez
un estado psicolgico de "duda", en cuyo caso proceder dictar "Auto de
Falta de Mrito" (art. 298 del C.P.P.S.).
Puede ocurrir tambin que el Juez llegue a la conviccin de certeza de
que el hecho investigado no se cometi, no lo fue por el imputado, no
encuadra en una figura penal o bien, media una causa de justificacin,
inimputabilidad o inculpabilidad o una excusa absolutoria. En estos supuestos procede dictar "Auto de Sobreseimiento" (art. 324 y ss. del C.P.P.S.).
Esta primera etapa crtica, segn los trminos ordenatorios del C.P.P.,
tiene lugar a los 15 das de prestada la declaracin indagatoria del imputado (lo cual pocas veces es observado por los Tribunales30), conforme
resulta del art. 295 del C.P.P.S..
Esta evaluacin jurisdiccional, se complementa con la que compete al
Fiscal, cuando el Juez -despus de dictado el auto de procesamiento30. Que habitualmente pierden de vista que la instruccin es una etapa puramente preparatoria,
provisoria y cautelar y que por ello el propio cdigo preve ese breve plazo para resolver la situacin
del imputado. En tal sentido, para dictar un auto de procesamiento, en general los jueces de
instruccin se preparan como si fueran a dictar una sentencia definitiva y, obviamente, los plazos
procesales se extienden notoriamente.

72

estima que la instruccin se encuentra completa (art. 340 del C.P.P.S.). En


esa oportunidad, corre vista al Agente Fiscal por el trmino de seis das
(prorrogables hasta por otro tanto), para que ste evale: 1) Si la Instruccin est completa y, en su caso, que diligencias estaran pendientes; 2)
En caso de considerar completa la instruccin, pronunciarse sobre si correspondera sobreseer, elevar la causa a juicio o cambiar la calificacin
legal del Hecho investigado.
Cuando el Agente Fiscal solicita la elevacin de la causa a juicio, ejecuta
el ms pleno y formal acto de acusacin, debiendo -entre otros recaudosdescribir una "Relacin Circunstanciada de los Hechos" en que funda esa
acusacin, bajo pena de nulidad. Ello, por que es all donde se delimita
definitivamente el "Objeto" de la relacin procesal, con todas las connotaciones que este implica segn lo sealamos en clases anteriores, en especial como garanta para el ejercicio de la defensa (ver art. 341 del
C.P.P.S.).

I.B. "SUB-ETAPA DEFINITIVA":


Concluida la Fase Preparatoria con la elevacin de la causa a juicio, se
inicia la etapa que verdaderamente cumple con la garanta del Juicio Previo que impone el art. 18 de la Constitucin Nacional, esto es, la etapa ms
perfecta del proceso penal. En ella, el actor penal y la defensa se encuentran en un plano de igualdad, frente a un juez con plena jurisdiccin en
posicin de rbitro o moderador de la discusin entre las partes (ya no es
un investigador al servicio de la acusacin eficiente del estado, sino de un
verdadero juzgador equidistante a las partes).
Este momento, en el que rige plenamente el Sistema Procesal Acusatorio, ha sido definido por Alfredo Vlez Mariconde, como la "Fase esencial
del proceso que se realiza a base de una acusacin, en forma contradictoria y prevalentemente oral, pblica y continua, que tiene por fin la defensa material del acusado, la recepcin de las pruebas pertinentes y tiles,
la plena discusin del fiscal y de las partes y la decisin jurisdiccional
definitiva sobre el fundamento de las pretensiones que se han hecho valer
mediante las acciones ejercidas"31.

31. Ob. Cit., T II, pg. 131.

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Veamos ahora sus distintos momentos particulares:


I.B.1. Fase Inicial: Es la etapa reservada al control de los presupuestos procesales por parte del nuevo tribunal interviniente en el proceso. As
como al nacer la relacin jurdico-procesal el juez de instruccin controlaba si estaba habilitado con la correspondiente competencia para actuar y
si la accin penal estaba debidamente promovida, lo mismo sucede en
esta etapa respecto del Tribunal de Juicio (ste adems debe controlar
tambin si se otorg la debida intervencin al imputado).
I.B.2. Fase Preliminar: Un segundo momento de la fase definitiva es el
que se inicia con la "Citacin a Juicio" de las partes (Que se cumple despus de que el Tribunal de Juicio verific la concurrencia de los presupuestos procesales) y se extiende hasta la iniciacin del debate oral.
Con el decreto de citacin a juicio el Tribunal cita al Ministerio Fiscal y a
las Partes para que examinen el expediente (a cuyos fines se los pone a
disposicin) y para que comparezcan en el trmino de 15 das (ver art.
360 bis del C.P.P.S.), ofrezcan prueba y planteen las recusaciones que
estimen pertinentes. Ello, adems de las excepciones que podrn hacer
valer hasta la fijacin de la audiencia de debate (art. 364 del C.P.P.S.).
Se advertir que aparece el Sistema Procesal Acusatorio en toda su
dimensin. El Tribunal adopta una actitud pasiva de verdadero rbitro,
siendo las partes quienes desarrollarn el grueso de la actividad procesal.
Excepcionalmente el Juez va a tener a su cargo la realizacin de una
INSTRUCCIN SUPLEMENTARIA, cuando existan actos probatorios que
deben ser desarrollados con urgencia y que no pueden esperar el momento procesal del juicio oral (ver art. 363 del C.P.P.S.).
I.B.3. Fase de Debate: Despus de la etapa de citacin a juicio, comienza el "Debate" o "Juicio Oral", que es la etapa ms plena o esencial
del proceso en cuanto instrumenta las garantas constitucionales del art.
18 de la C.N. del verdadero "Juicio Previo", conformado como "Debido
Proceso Legal" en el que se asegura la "Inviolabilidad de la Defensa".
Se trata de una etapa que se cumple "a base de una acusacin, en
forma contradictoria y prevalentemente oral, pblica y continua".

74

Por otra parte, adems de los fines generales del proceso (descubrir la
verdad real y actuar la ley penal en concreto), en especial tiene por fin:

a)
b)
c)
d)

la defensa material del acusado,


la recepcin de las pruebas pertinentes y tiles,
la plena discusin del fiscal y de las partes"
la decisin jurisdiccional definitiva sobre el fundamento de las pretensiones que se han hecho valer mediante las acciones ejercidas".

Si bien analizaremos con mayor profundidad los caracteres de esta


etapa del proceso penal cuando veamos los principios de la relacin jurdico-procesal, adelantemos ahora lo elemental.
- Se Trata de una etapa contradictoria por que en ella, las partes, que se
encuentran en plano de igualdad por virtud del sistema procesal acusatorio, tienen la facultad de contestar las afirmaciones de la contraria; lo cual
debe posibilitar el juzgador mediante pertinentes traslados (vase como
ejemplo caracterstico, el primero de los traslados que se cumple con la
lectura de la acusacin, segn el mandato del art. 379 del C.P.P.S.).
- Es oral, pblica y continua, en virtud de las exigencias lgicas imperadas
por el Principio de la Verdad Real, en cuanto demanda la recepcin inmediata de la prueba. Ello, concentrando no solo su recepcin, sino tambin
su valoracin por las partes -en la discusin que importan los alegatos-, y
el dictado de la sentencia por el tribunal (ver arts. 369 y 371).
- En esta etapa, no se tiene por reproducida automticamente la prueba
recibida por escrito en instruccin. Toda la que fuere pertinente y til de
aquella etapa, es necesario reproducirla oralmente, no solo para asegurar
en la mayor medida posible el descubrimiento de la Verdad Real, sino
tambin asegurar el control de la Defensa del Imputado (que en la fase
preparatoria, destinada a dar base a la acusacin, no pudo en muchos
casos intervenir).
Es por eso que todas las declaraciones de peritos, de testigos, del imputado vuelven a reproducirse y a percibirse de forma inmediata por el
juzgador y las partes. Excepcionalmente se habilita la incorporacin de la
prueba por lectura (ver arts. 383; 396 y 397 del C.P.P.S.).
I.B.4. Fase de Sentencia Definitiva: Si bien la etapa del dictado de la
sentencia, por virtud del sub-principio de concentracin integra la fase del
75

Debate, por su especial trascendencia y caracteres, considermosla por


separado.
Es el momento en que se manifiesta la jurisdiccin plena y definitiva del
Tribunal, quien, en virtud de esa su facultad de ejercicio obligatorio, "debe"
ineludiblemente pronunciarse inmediatamente despus de concluido el
debate (y previo acto de deliberacin), absolviendo o condenando al acusado.
El acto previo de la deliberacin es ntimo y se cumple en sesin secreta
del tribunal, exclusivamente sobre los actos del debate, los que deben
evaluarse de conformidad a las reglas de la sana crtica racional. En los
casos de Tribunales Colegiados, estos deciden por simple mayora de voto
(ver arts. 401 y 403 del C.P.P.S.).
La fase culmina con la lectura de la sentencia que debe cumplirse inmediatamente despus de la deliberacin, permitindose que en casos complejos, se de lectura del veredicto nicamente y se difiera la redaccin de
los fundamentos hasta un plazo mximo de cinco das (ver art. 405 del
C.P.P.S.).
I.B.5. Fase eventual de Impugnacin: Finalmente, cabe la posibilidad
de la revisin de la sentencia definitiva en una eventual impugnacin extraordinaria.
En efecto, en virtud del sistema oral, el proceso penal resulta ser de
nica instancia, esto significa que su sentencia definitiva no puede ser
revisada en virtud de recursos ordinarios como el de apelacin (dado que
resulta imposible la revisin de la prueba recibida con la inmediacin de la
oralidad).
En contra de la sentencia definitiva solo proceden los recursos extraordinarios de Casacin, Inconstitucionalidad y Revisin (ver arts. 466; 483 y
488 del C.P.P.S.).

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FICHA DE EV
AL
UACIN
EVAL
ALU
GUA DE ESTUDIO
Sr. alumno/a:
El Instituto de Educacin Abierta y a Distancia, en su constante preocupacin por mejorar la
calidad de su nivel acadmico y sistema administrativo, solicita su importante colaboracin para
responder a esta ficha de evaluacin. Una vez realizada entrguela a su Tutora en el menor
tiempo posible.
1) Marque con una cruz
MDULO

En gran medida

Medianamente Escasamente

1. Los contenidos de los mdulos fueron


verdadera gua de aprendizaje (punto 5
del mdulo).
2. Los contenidos proporcionados me ayudaron a resolver las actividades.
3. Los textos (anexos) seleccionados me
permitieron conocer ms sobre cada
tema.
4. La metodologa de Estudio (punto 4 del
mdulo) me orient en el aprendizaje.
5. Las indicaciones para realizar actividades me resultaron claras.
6. Las actividades propuestas fueron accesibles.
7. Las actividades me permitieron una reflexin atenta sobre el contenido
8. El lenguaje empleado en cada mdulo fue
accesible.
CONSULTAS A TUTORIAS

SI

NO

1. Fueron importantes y ayudaron resolver mis dudas y actividades.


2) Para que la prxima salga mejor... (Agregue sugerencias sobre la lnea de puntos)
1.- Para mejorar este mdulo se podra ................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................................................

3) Evaluacin sinttica del Mdulo.


.......................................................................................................................................................................................................

Evaluacin: MB - B - R - I 4) Otras sugerencias.............................................................................................................................................................


.......................................................................................................................................................................................................

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