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Administracin Pblica, Derecho Administrativo y Regulacin

Introduccin (algunas motivaciones que explican este trabajo)


Uno de los temas ms importantes del Derecho Pblico es la intervencin pblica en la economa.
Ramn Martn Mateo: El mercado necesita del Estado, sea tanto para corregir las
imperfecciones o fallas del mismo, o para lograr objetivos de bienestar social o
redistributivos que no se pueden alcanzar si confiamos slo en las fuerzas del mercado o en
la nuda iniciativa privada.
La primera forma de intervencin del Estado en la economa es proveer el ordenamiento
jurdico bsico para las transacciones sobre la propiedad.
La funcin primaria del Estado en cuanto a la ordenacin del mercado es el
reconocimiento y proteccin de los derechos.
Cuando la competencia en un mercado no es suficiente para producir el proceso
competitivo, se produce la intervencin correctiva y orientadora del Estado.
Mediante mecanismos de Derecho Pblico, se busca establecer reglamentaciones para el
ejercicio de derechos.
Segn el derecho continental se habla de Derecho Administrativo Econmico; en el sistema
anglosajn se habla de regulation.
En el sistema anglosajn, las actividades econmicas siempre han estado en manos de
privados y sujetas a control regulatorio del Estado.
En el sistema continental, surge a partir de romper monopolios pblicos o actividades
reservadas al Estado, sobretodo en regmenes comunistas-socialistas.
Los contenidos fundamentales del derecho regulatorio, en el sistema anglosajn, estn
vinculados al Derecho Administrativo, igual que en el sistema continental.
Esteve: En latinoamrica, nos encontramos imbuidos todava an en un proceso de
liberalizacin y adecuacin de los marcos regulatorios para la introduccin de competencia
en los mercados de inters econmico general.
El Estado se ha desarrollado como uno regulador y garante de prestaciones.
Ramn Huapaya: No compartimos, ni encontramos justificacin alguna hablar de la
existencia de un derecho regulatorio, sino que la mayor parte de las tcnicas y medios
legales empleados por la regulacin en los sistemas anglosajones son propias del Derecho
Administrativo.
Todas las herramientas de intervencin estatal en la economa se ejercen a partir de
mecanismos del Derecho Administrativo, hecho que denota la inexistencia del concepto
de derecho regulatorio.
La regulacin no siempre es necesaria para solucionar todo fallo del mercado, sino que es
una solucin fundamentalmente pblica que debe ser controlada y mesurada, a fin de evitar
los riesgos de excesos.
1.-) Concepto de la regulation. Su vinculacin con el Derecho Administrativo. La distincin
entre regulacin social y regulacin econmica, y su paralelo conceptual con las figuras
propias del Derecho Administrativo
Selznick: La regulacin es definida como un control sostenido y enfocado ejercido por una agencia
del Estado sobre actividades valiosas para la comunidad.
Baldwin y Cave: La regulacin es una interferencia o influencia del Estado sobre las conductas de
la sociedad.
Ramn Huapaya: La regulacin nos remite a una accin deliberada del Estado utilizando

mecanismos de derecho pblico, dirigida a influir sobre las actividades econmicas realizadas en
los mercados para conseguir objetivos de inters pblico, normando, supervisando, vigilando,
sancionando y, eventualmente, resolviendo controversias entre los sujetos regulados.
Regulacin implica, principalmente, una accin ordenadora de derecho pblico sobre el mercado, y
refleja el concepto que contiene la mayora de las diversas formas jurdicas de intervencin del
Estado en la economa.
No toda intervencin regulatoria es adecuada para los problemas del mercado, ni tampoco
todas las formas que puede adoptar la regulacin deben ser idnticas.
El sistema anglosajn ha planteado dos tipos de regulacin:
Regulacin Social: intervencin del Estado en el mercado, dirigida a lograr un equilibrio
entre los derechos de los ciudadanos, evitando que las consecuencias del ejercicio de
determinados derechos privados perjudiquen al inters pblico.
Regulacin Econmica: intervencin sustitutiva del Estado sobre los aspectos esenciales
de los derechos fundamentales econmicos (ej: propiedad, empresa), para reemplazar las
condiciones de funcionamiento de los mercados que son poco competitivos.
Simula la existencia de la competencia, mediante la imposicin de barreras de
entrada y salida sobre las actividades, el nmero de operadores e imponiendo
decisiones esenciales de produccin.
La regulacin econmica se entiende bajo un concepto amplio, en el cual hay un conjunto de
formas jurdicas que adopta la actividad pblica de intervencin y supervisin de la
economa y los derechos privados.
Existe una variante sustitutiva o clsica, en la que la regulacin se entiende como una
interferencia del Estado en las actividades econmicas calificadas como servicios
pblicos u obras de infraestructura.
Se entiende como una forma de intervencin ex ante, o que predetermina reglas jurdicas
aplicables a dichas actividades.
En el sistema anglosajn coexisten ambos supuestos.
La regulacin social se produce en mercados competitivos, pero que requieren una
intervencin correctiva del Estado para prevenir o mitigar los riesgos que el ejercicio de
derechos causa sobre la colectividad.
La regulacin econmica es una intervencin estatal agresiva sobre mercados con
defectos congnitos en su estructura o funcionamiento, por lo que se enmplean
instrumentos que buscan sustituir la competencia.
Ramn Huapaya: Es imperativo encuadrar los conceptos de las tcnicas de regulacin dentro
del Derecho Pblico, para distinguir lo que es la actividad propia del rgimen de la actividad
de policia administrativa.
2.-) Cmo interactan los conceptos metodolgicos de regulacin social (de riesgos) y
regulacin econmica (en su acepcin clsica)?
La realidad del mercado es que, en teora, debera funcionar con el orden jurdico bsico, en el que
se transan libremente derechos de propiedad mediante tcnicas contractuales. Para mitigar riesgos
de dichas operaciones existe la responsabilidad civil extracontractual.
Existen problemas (asimetra informativa, externalidades, altos costos de transaccin) que conllevan
a que las soluciones de la responsabilidad sean insuficientes.
Para corregir ciertas fallas de mercado, el sistema anglosajn propone la regulacin social,
que busca conciliar los efectos del ejercicio de derechos individuales en relacin a la
colectividad.
OJO: Segn Huapaya, la regulacin social (tambin llamada poder de polica) no es una

forma de intervencin vinculada a fallas en la competencia.


Existe un nivel de intervencin estatal que supone interferencia en el proceso de mercado, y
que se justifica por las situaciones monoplicas o por la inexistencia o falla de la
competencia.
Dicha intervencin se da a travs de la regulacin econmica, que se entiende como un
sacrificio de libertades econmicas del particular a travs de medidas unilaterales de
entidades estatales, a fin de ordenar el mercado.
Se debe, por lo menos, lograr simular la existencia de la competencia.
El empleo de la regulacin debe ser siempre la SEGUNDA mejor alternativa frente al
empleo de normas de competencia, para lograr corregir las disfunciones del mercado.
OJO: Segn Huapaya, la visin clsica de la regulacin econmica la entiende como un
sustituto de la competencia.
Busca obtener los mismos beneficios que se obtienen de un proceso competitivo, pero a
travs de herramientas que influyen directamente en el comportamiento de los agentes
econmicos.

3.-) La vinculacin entre las clases o tipos de regulacin econmica y el derecho de la


competencia a travs de sus objetivos: buscar introducir los beneficios de la competencia en
los mercados mediante la intervencin pblica
Las fallas de mercado explican las razones econmicas para la intervencin del mercado, pero
pueden existir otras razones econmicas adicionales. (Ej: sobreganancias de las empresas pblicas,
falta de equidad, escacez, problemas de riesgo moral, etc.)
Stephen Breyer: Los remedios regulatorios y los instrumentos a ser empleados, van a variar
de acuerdo a las razones que sean invocadas.
Hay otra modalidad de intervencin en la economa: el Derecho de la Competencia. Busca
potenciar el proceso competitivo ante conductas que restrinjan u obstaculicen la entrada al mercado,
con la finalidad de lograr eficiencia econmica y bienestar de los consumidores.
Se dice que la regulacin es una tcnica ex ante, y las normas de competencia son ex post.
En los mercados competitivos, aparte de la intervencin del Estado, se da un sistema pblico
de proteccin de la competencia (legislacin antitrust, Decreto Legislativo 1034).
Interrelacin terica del Poder de Polica y el Derecho de la Competencia
Realidad: Mercados competitivos (regulacin laboral, de venta
minorista y mayorista, industrias no monoplicas, entre otros)
Solucin de problemas
derivados de
externalidades, asimetras
informativas, riesgos y
peligros
Infraccin a las normas de
competencia

Poder de polica, sectorialmente aplicado (normas tcnicas, de calidad, de


seguridad, medio ambientales, de proteccin del orden pblico, etc.),
entendido como Regulacin Social.
(Relaciones de interaccin)
Rgimen legal de defensa de la competencia.

Shyam Khemani: Lo ideal es que todos los sectores productivos, econmicos y comerciales se
encuentren sujetos a las reglas de libre competencia, sin embargo, puede que por motivos sociales,
econmicos y polticos se establezcan excepciones a las reglas generales a fin de promover
objetivos tanto o ms importantes que los de las normas de libre competencia.
Segn Huapaya, adems se deben cumplir las siguientes condiciones para que pueda darse
las excepciones:

Las exenciones deben ser consecuencia de aplicacin de lo previsto en la norma.


Se deben detallar especficamente las conductas que estn fuera del mbito de aplicacin
de las leyes antitrust.
Las excepciones deben ser taxativas y no se pueden interpretar o aplicar extensivamente.
Interrelacin prctica del Poder de Polica y Derecho de la Competencia
Realidad: Mercados competitivos (regulacin laboral, de venta minorista
y mayorista, industrias no monoplicas, entre otros)
Solucin de problemas
derivados de
externalidades, asimetras
informativas, riesgos y
peligros

Poder de polica, sectorialmente aplicado (normas tcnicas, de calidad, de


seguridad, medio ambientales, de proteccin del orden pblico, etc.),
entendido como Regulacin Social.
Zona comn (I)

Zona especial: conductas


Interaccin del Poder de Polica y el Derecho de la Competencia (Exenciones a
anticompetitivas permitidas la libre competencia como consecuencia de una norma legal, ART. 3 LRCA)
por ley
Ejemplo: la prohibicin de venta libre de hoja de coca, o el monopolio legal de
Estado en la venta de anfo o armas de guerra.
Infraccin a las normas
de competencia

Rgimen legal de defensa de la competencia.


Zona comn (II)

Si existe regulacin econmica, el derecho de la competencia cede y debe ser inaplicado, y


viceversa, si existe competencia suficiente, la regulacin econmica no debera existir.
La regulacin es un remedio ex ante y la competencia, uno ex post (ms favorable a las
libertades econmicas).
Ramn Huapaya: Tanto la regulacin econmica como las normas del rgimen de defensa de la
competencia son tcnicas complementarias de intervencin estatal en la economa.
3.1.-) Las variantes de la regulacin econmica y la solucin al problema de la coexistencia de la
regulacin econmica procompetitiva y el derecho de la competencia a travs del principio de
supletoriedad
Los mercados sujetos a regulacin pueden ser: a) monopolios naturales; b) mercados monoplicos
con segmentos competitivos.
Si el mercado es un monopolio natural, la actividad reguladora debe simular la competencia,
mediante instrumentos de determinacin de conductas. (Estamos frente a un supuesto de
regulacin econmica clsica).
Si se observa que el mercado es potencialmente competitivo, entonces la intervencin
regulatoria no es sustitutiva, sino que debe promover la competencia. (Estamos frente a un
supuesto de regulatory antitrust).
Divisin de la regulacin econmica clsica y procompetitiva
Realidad: Mercados sujetos a fallas de mercado provenientes del
monopolio natural y ausencia de competencia
Solucin de problemas en Regulacin econmica clsica o sustitutiva:
segmentos del mercado
Control de tarifas, de precios, de calidad, supervisin directa de
que constituyen
inversiones.
monopolio natural o falta
Regulacin del acceso (permitting) y salida del mercado.
absoluta de competencia
En algunos casos (otorgamiento de derechos monoplicos) se aplica la
competencia por el mercado.
Empleo de herramientas tpicas del poder de polica sobre los

servicios pblicos, mercados de inters general y obras pblicas de


infraestructura.
Solucin de problemas en Regulacin econmica pro-competitiva (regulatory antitrust):
segmentos competitivos o
Aplicacin de tcnicas creadas especialmente para impulsar o
potencialmente
fomentar la competencia: Acceso de 3ros a redes, competencia en
competitivos del mercado
servicios, interconexin, acceso a facilidades y recursos esenciales,
monoplico
sistemas de tarifas tope, y mecanismos de regulacin por incentivos.
Desregulacin del acceso al mercado, eliminacin de derechos
monoplicos.
Aplicacin de normas de derecho de la competencia?

Principio de supletoriedad del derecho de la competencia con respecto a la regulacin econmica


sectorial: por accin horizontal del derecho de la competencia, es posible que existan conductas
que pueden ser objeto de ordenacin desde el derecho de la competencia y la regulacin econmica
sectorial.
Eduardo Quintana Snchez: En principio prima la regulacin sectorial sustitutiva con
respecto a las normas de defensa de la competencia.
Si existe un vaco o silencio de la regulacin econmica y se trata de segmentos sujetos a
regulacin econmica procompetitiva, se encuentra plenamente justificada la aplicacin
de normas de derecho de la competencia.
Se pretende completar el espacio dejado por la regulacin econmica.
Aplicacin prctica del principio de supletoriedad en el mbito de las relaciones entre regulacin
econmica y derecho de la competencia
Realidad: Mercados sujetos a fallas de mercado provenientes del
monopolio natural y ausencia de competencia
Solucin de problemas en
segmentos del mercado
que constituyen
monopolio natural o falta
absoluta de competencia

Regulacin econmica clsica o sustitutiva:


(SE APLICA LA VERSIN FUERTE O EXCLUYENTE DEL
PRINCIPIO DE SUPLETORIEDAD)
Por aplicacin de dicho principio, prima por especialidad y especificidad la
regulacin econmica sectorial, la misma que desplaza totalmente la
aplicacin de las normas de derecho de la competencia en los mercados
sujetos a regulacin econmica.

Solucin de problemas en Regulacin econmica pro-competitiva (regulatory antitrust):


segmentos competitivos o
Expresa la intervencin estatal en los segmentos competitivos de los
potencialmente
mercados aparentemente monoplicos.
competitivos del mercado
Es aplicada por el Organismo Regulador exclusivamente.
monoplico
Su fin es introducir los beneficios de la competencia a travs de la
regulacin.
Inspirada en soluciones del derecho de la competencia, pero usa
instrumentos especficos, propios de la intervencin regulatoria u
ordenadora de los mercados.
Aplicacin del Derecho de la Competencia?
En principio no ser posible la aplicacin de las normas de competencia,
salvo que se trate de aspectos donde existan vacos o lagunas de la regulacin
sectorial, que necesiten ser cubiertos por la aplicacin de las normas de
defensa de la competencia para proteger el orden pblico econmico.
Vencida la supletoriedad, las normas del derecho de la competencia
complementan el mbito dejado por la regulacin econmica, pero cuidadndo
no sancionar las conductas dos veces (para no violar el non bis in idem en
materia sancionadora administrativa).

4.-) Algunas cuestiones sobre poltica regulatoria (o, cundo regular?)


Toda poltica regulatoria debe ser evaluada en sus alcances, impacto y consecuencias sobre la
actividad econmica que soporta las consecuencias de la intervencin.
Huapaya: En Per falta emplear herramientas de poltica pblica dirigidas a evaluar la
conveniencia y necesidad de las intervenciones pblicas sobre los mercados.
Es necesario un anlisis de impacto regulatorio (del sistema continental), para evitar una
espiral regulatoria.
Que la mala regulacin llame nueva regulacin, y termine por asfixiar los incentivos
para competir.
Se debe definir, siempre, el impacto de las medidas sobre: a) los beneficiarios de la poltica;
b) los obligados a cumplir con la poltica; c) los costos de la Administracin para hacer
cumplir la poltica; d) cul es el efecto para los clientes del servicios regulado y para el
pblico en general?.
Si existen fallas distintas a las del monopolio, se pueden implementar tcnicas de intervencin,
constriccin, ordenacin y sancin (propias del poder de polica, o regulacin social).
Si existe monopolio o falta absoluta de competencia, es necesario distinguir si estamos frente a un
mercado de monopolio estructural o un mercado potencialmente competitivo.
Si el mercado es de monopolio estructural, entonces se usa la competencia por el mercado.
Alberto Ruiz Ojeda: Instrumento que debe ser el mecanismo para que, mediante
concursos, subastas o licitaciones, se genere competencia por acceder a dicho mercado.
Posteriormente ya se pueden aplicar tcnicas de regulacin econmica clsica.
Si el mercado es potencialmente competitivo, es necesario evaluar los efectos de la
regulacin a fin de determinar si se establecen barreras u otros aspectos.
La justificacin de la regulacin es importante para evitar excesos de la misma, o su
deficiencia.
5.-) Modelos regulatorios Cmo se aplica la regulacin?
Histricamente, existen dos tipos de modelos de regulacin:
1) Regulacin de comando y control: El regulador interviene directamente en la libertad de
empresa, determinando la calidad, inversiones y precios del servicio.
Se emplean mecanismos regulatorios clsicos en en mercados donde existen
monopolios naturales.
La regulacin de comando y control simula estructuras competitivas.
2) Regulacin por incentivos: El regulador impone recompensas y penalidades para obligar al
regulado a obtener determinados resultados en su gestin. (El regulado tiene
discrecionalidad en el cmo obtener tales resultados).
Se emplean mecanismos como los de incentivos en mercados competitivos o
procompetitivos, como los mecanismos de tarifas tope, acceso abierto a terceros, y
acceso regulado a facilidades esenciales.
Se busca generar competencia incentivando la participacin de nuevos actores, hasta
donde sea posible, y permitiendo la libre y leal competencia entre los actores
existentes.
6.-) Instrumentos jurdicos de la regulacin Con que medios se regula?
Desde el Punto de vista del Derecho Administrativo, la regulacin se instrumenta a travs de

una serie de poderes pblicos.


Se emplearan mecanismos tpicos del Derecho Administrativo continental (autorizaciones
administrativas, fijacin de tarifas, tasas y precios administrativos, fiscalizacin administrativa y
potestad sancionadora), e instrumentos de la experiencia norteamericana (interconexin, libre
acceso a infraestructura, acceso a facilidades esenciales, etc.).
Principios de la potestad reguladora:
a) Reserva de Ley: se aplica para toda medida regulatoria que interfiera directamente
con la conducta de los particulares.
b) Especificidad: toda norma limitante debe ser precisa y clara en sealar cul es la
conducta regulada y qu bien jurdico se pretende proteger con la intervencin
normativa.
c) Razonabilidad-proporcionalidad: se opta por la medida menos gravosa para el inters
de los particulares.
d) Principio pro libertate: se prefiere la medida que resulte menos restrictiva de la
libertad y garantice adecuadamente la tutela del bien jurdico.
Los instrumentos de la regulacin provienen enteramente del Derecho Administrativo
6.1.-) Instrumentos jurdicos de la regulacin social (regulacin de polica administrativa)
Medidas de reglamentacin administrativas (estndares ambientales, de calidad, seguridad y
salud)
Obligaciones de suministrar informacin sobre los productos o servicios ofrecidos (solicitud
de registro antes de iniciar una actividad).
Tcnicas de condicionamiento y habilitacin para el ejercicio de los derechos
(autorizaciones, licencias y permisos).
Actos de comprobacin (inspecciones, certificaciones o verificaciones).
Establecimiento de registros como ttulos habilitantes para el acceso a actividades
econmicas.
Imposicin de sanciones, medidas correctivas.
Dichos instrumentos no inciden en la estructura interna de produccin y/o de costos de la empresa,
por lo que estamos ante un supuesto de regulacin externa.
6.2.-) Instrumentos jurdicos de la regulacin econmica

Fijacin y uso de un sistema de normas de libre competencia.


Regulacin coactiva de las condiciones de produccin y calidad de los bienes ofrecidos.
Fijacin administrativa de precios (primordialmente en los servicios pblicos).
Regulacin de la estructura empresarial del sector (limites para ingresar al mercado).
Limitacin en la produccin.
Reparto de cuotas de mercado (asignacin de zonas territoriales en las concesiones).
Acceso a infraestructuras y servicios esenciales.
Establecimiento de obligaciones de servicio universal.

Dicha forma de regulacin representa una intervencin de suma intensidad sobre las libertades
econmicas (de empresa y la propiedad).
7.-) Los costos de la regulacin

En Per no existen datos de que se haya calculado alguna vez el costo de disear y hacer

cumplir la regulacin.
Debe ser una exigencia para la Administracin realizar una anlisis del impacto regulatorio
(que incluya un anlisis costo-beneficio), previamente a la adopcin de una medida regulatoria.
Si los costos para la administracin y el sujeto obligado son mayores que el beneficio para
beneficiado con la medida, el remedio regulatorio no cumplira con las condiciones de
eficiencia.

8.-) El dilema no es si la regulacin debe existir o no: la regulacin existe y la tarea es exigir
que sea de buena calidad (la poltica de la Mejor Regulacin existente)

En ningn lugar del mundo se discute la pertinencia de la existencia de la regulacin, ya que es


una herramienta necesaria para el mantenimiento de la democracia y del mercado.
La potencial capacidad autodestructiva de los mercados (crisis financieras) hace necesaria la
mano visible del Estado.
Pero se debe evitar caer en la espiral regulatoria, motivo por el cual se viene desarrollando la
Poltica de Calidad en la Regulacin (Better Regulation Policy-BRP), cuya finalidad es
combatir la mala regulacin (que limita la competencia o conspira contra el desarrollo de la
iniciativa privada o subsidiariedad estatal).
Principios de calidad regulatoria adoptados por la OECD1:
i.
Adoptar programas amplios de reforma regulatoria que establezcan objetivos claros
y marcos para su implementacin.
ii.
Evaluar los impactos y revisin sistemtica de las regulaciones para asegurar que
cumplen sus objetivos eficazmente.
iii.
Asegurar la transparencia (y no discriminacin) en las instituciones implementadoras
de la regulacin.
iv. Revisar y reforzar el alcance y la efectividad de la poltica de competencia.
v. Disear la regulacin econmica en todos los sectores para estimular la competencia
y eficiencia.
vi.
Eliminar las barreras regulatorias innecesarias.
vii.
Identificar las conexiones importantes con los otros objetivos polticos.

9.-) Hacia la fijacin de un principios bsicos de racionalizacin de la regulacin


(BETANCOR)
a) Principio de subsidiariedad regulatoria: la subsidiariedad del Estado en materia econmica
no se agota con la restriccin de la actividad empresarial del Estado (art. 60 Const), sino que
dicho principio se aplica a la intervencin regulatoria del Estado, siempre que esta sea
necesaria y est justificada racionalmente (art. 58 Const.2).
o De acuerdo al art. 58 de la Constitucin, el Estado debe regular los servicios
pblicos, siempre que se justifique caso por caso.
b) Principio de proporcionalidad o de la idoneidad, mnima restriccin y mximos beneficios
del contenido restrictivo de la regulacin: se aplica el test de proporcionalidad o
razonabilidad (subprincipios de idoneidad o adecuacin, de necesidad y de proporcionalidad
strictu sensu)
1

Organization for Economic Co-Operation and Development


2

Artculo 58: La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economia social de Mercado.
Bajo este regimen el Estado orienta el desarrollo del pais y actua principalmente en las areas de
promocion del empleo, salud, educacion, seguridad, servicios publicos e infraestructura.

c) Principio de claridad en la exteriorizacin de la regulacin: la regulacin ha de ser clara para


facilitar su comprensin por todos, y en particular, por sus destinatarios => Para lograr la
comprensin de la justificacin de la medida y generar seguridad jurdica.
d) El resultado de aplicacin de los principios: la regulacin necesaria => se refiere a la
regulacin que soluciona un problema de relevancia social de manera transparente y
democrtica, que es racionalmente mejor que la no regulacin, cuyo contenido
restrictivo es proporcional a lo fines perseguidos, pero con la mnima restriccin de
derechos y libertades, y que se exterioriza de manera comprensible para los
ciudadanos. El resultado es la creacin de un entorno regulatorio seguro desde el punto
de vista jurdico.
10.-) Algunas reflexiones breves sobre la autoridad de la regulacin: (Quin debe regular?)

Desde 1990, en el Per se cuenta con Organismos reguladores de los servicios pblicos.
La Ley 27332 unific el rgimen jurdico de los cuatro reguladores: OSINERGMIN,
OSIPTEL, OSITRAN y SUNASS=>para los servicios de agua potable y saneamiento.
Para el autor, desde un punto de vista material-funcional, es posible afirmar que existen
reguladores fuera del marco de la Ley 27332, como: la SBSS (reguladora del sector bancario,
de FPs y de seguros), la CONASEV (reguladora sobre el mbito de mercado de valores), y
autoridades pblicas (que tienen garantas de independencia funcional y tcnica frente al poder
poltico).
Nuestras autoridades de regulacin no tienen un rgimen jurdico uniforme:
o Por ejemplo, los Organismos Reguladores de la inversin en Servicios
Pblicos3 funcionan con un esquema se norma-supervisin-sancin, pero no
pueden conceder ttulos habilitantes; en cambio, la SBS y CONASEV s
pueden otorgar ttulos habilitantes.
En el Per, el tema de la definicin de autoridades ha sido tratado de manera escaza y limitada.
Debe continuarse el proceso de institucionalizacin de los Organismos Reguladores para
garantizar su independencia tcnica con respecto al poder poltico.

11.-) Conclusiones:
1) La regulacin es una tcnica, instrumental que sintetiza las nuevas expresiones de la
intervencin administrativa sobre las actividades de los privados en la economa, a favor del
inters pblico; se instrumenta empleando potestades propias del Derecho Administrativo.
2) La regulacin en una actividad que implica seguimiento (va ms all que la sola emisin de
normas), por lo que las autoridades de regulacin asumen poderes de supervisin, coercin,
fiscalizacin y sancin, e inclusive solucin de controversias.
3) El concepto de regulacin en el Per es muy restringido y esttico, como opuesto al rgimen
de defensa de la competencia. Dicho concepto no refleja la realidad del derecho anglosajn
actual, en el que cada vez ms, las tcnicas de regulacin y el rgimen de defensa de la
competencia se complementan.
4) La divisin entre regulacin econmica y social es enteramente metodolgica, no tiene
sustento legal, y adems que es vaga e imprecisa. Sin embargo esta divisin sirve para
entender que se trata de dos fenmenos de incidencia distinta. Lo peligroso es que entidades
como INDECOPI utilicen esta divisin en su jurisprudencia, y peor an, con carcter de
precedente vinculante.
5) Las relaciones modernas entre derecho de la competencia y la regulacin no son estticas, se
trata de tcnicas complementarias, cuyas relaciones se rigen por un criterio de supletoriedad,
3

ONINERGMIN, OSIPTEL, OSITRAN y SUNASS.

pero en un sentido bastante dinmico.


6) No existe un dilema entre la existencia o no de la regulacin. La regulacin existe y se
manifiesta de diversas maneras (social y econmica), entendiendo que es una solucin de
segundo mejor ante las fallas del mercado.