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REINHARD BEN D IX
Traduo
Uma verso anterior desle ensaio foi publicada em Comparativo Stadics in Socicy and H isiory, IX,
abr. 1967, pp. 202-346, Cambridge Universily Press.
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REINHARD BE N DIX
[...] exibem o m esm o ardente senso do sbilo, convulsivo desvio da sociedade de um cam inho
que ela seguira durante m ilnios. T odos m anifestam a mesma profunda intuio do desapareci
m ento de valores h ist rico s - e, com eles, as seguranas e desigualdades seculares - e do
surgim ento de novos p oderes, novas inseguranas, e novas tiranias. [...]2
2.
Ver Cario M. Cipolla, The Economic History o f World Population, Baltimore, Penguin Books, 1964, pp.
24-28. Focalizando a ateno nos efeitos tcnicos e econmicos do processo, Cipolla fornece uma
formulao abrangente do que significa industrializao. Nenhuma clareza pode ser alcanada em relao
modernizao , que mais inclusiva e se refere, ainda que vagamente, aos mltiplos processos sociais
e polticos que acompanharam a industrializao na maior parte dos pases da civilizao ocidental. A
discusso que se segue contm contribuies para uma definio de modernizao.
Ver Robert A. Nisbet, Em ite Durkhcim, f-nglewood Cliffs, Prentice-Hall, 1965, p. 20.
3-
Idcm , p. 21 n.
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culminou na obra de Karl Marx e, mais recentemente, num revival das teorias de
evoluo social. Meu esforo ser mostrar como se desenvolveu nosso vocabulrio
conceituai nos estudos sobre a modernizao. A segunda parte oferece um a crtica
metodolgica dessa tradio intelectual e prope uma conceitualizao alternativa
do contraste ntre tradio e modernidade. Na terceira parte tentarei desenvolver
uma abordagem com parativa no estudo da modernizao e ilustr-la pela aplicao
ao campo de estratificao social.
Immanuel Kant, ldea for a Universal History wilh Cosmopolitan Intent, em Carl J. Friedrich (ed.),
The Philosophy o f Kant, New York, Random House, 1949, p. 121. Notar a relao dessa opinio com
a tradio intelectual delineada em Arthur Lovejoy, The Grcat Chain ofB cing, New York, H arper &
Bros.,
, passim.
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R E I N H A R D D EN D IX
C ada oficio pode absorver totalm ente a ateno de um homem, e tem um m istrio que
deve ser estudado. [...] N aes de artffices resultaram de membros, que alm de seu com rcio
particular, so ignorantes ac todos os negcios hum anos, e que podem contribuir com a
preservao e a am pliao de sua com unidade, sem transform ar seu interesse num objeto de seu
o lh ar ou ateno.
Adam Ferguson. A n litx a y on tkc tlh lo r y o f C ivil Sociei v, 5. cd.,Lom lon,T.C bdetl, 1782, pp. 302-303.
.w
~
tema desde as primeiras horas da sociedade industrial.
Argumenta-se que esse custo humano inevitvel. Os custos das classes
trabalhadoras sob as novas condies so simplesmente uma nova forma da antiga
diviso da sociedade em amos e servos. Tentativas de aliviar esses encargos apenas
diminuem a riqueza de um pas e, portanto, em ltima instncia, agravam a sorte
dos propnos trabalhadores9. Contudo, essa defesa da ordem hierrquica tradicional
sob novas condies no se equiparou, a longo prazo, ao significado de outro corpo
de opinio, muito mais crtico.
6.
7.
8.
Ver John, M illa rSocial Consequenccs of lhe Division o f Labor, reeditado em Will iam C. Lehmann,
John Millar o fC la sg o w , 1735-ISOI, Cambridge Universily Press, 1960, pp. 380-387 Este volume
comem uma reimpresso do Origin o f ,hc Distinction o f Ranks, de Millar, publicado prim eiramente
em 1771.
J
9.
BAmnd Burke Thc.ugl.ls and De.ails on Scarcily (1795), em Works, Boston, Little, Brow,, & Co
1869 V, pp. 134-135. O prprio Burke usou a doulrina do laissez-faire para suslentar seu argumento.
A lei da oferta e da procura governava os salrios pagos ao trabalho, e a interferncia com essa lei
simplesmente agravaria a condio do pobre. O Iradicional argumento conlra a injustia desse sistema
e exemplificado por W illiam Godwin, Enqrnry Conccrning PoUUcal Justice and its Influcncc on M orais
andHappincss, Toronto, Universily c f Toronto Press, 1 9 4 6 ,1, pp. 15-20.
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REINHARD BENDIX
12. Johann W. Goethe, Wilhelm M eisters Apprcnticcship, rad. R. Dillon Boytan, London, Beil & Doldy,
1867, p. 268. Ver tambm Baron Knigge, Practical Philosophy o f Social Life, Lansingburgh, Perriman
& Biiss, iSOS, pp. 307-308.
13. Goethe, op. cit.
14. Ver Werner Wittich, Der soziaJe Gehatt von Goethes Roman W ilhelm M eisters Lehrjahre, em
Melchor Palyt (ed.), Hauplprobleme derSozsologic, ErinncrangsgabefrM ax Weber, BerJin, D uncker
& Humblot, 1923, U, pp. 278-300.
<
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REINHARD BENDIX
p atern alista m as tambm com o calor das relaes pessoais e o senso de pertena
pessoal, possibilitados p o r um a comunidade hierrquica estreitamente ligada.
C ontra essa viso da tradio favorvel, o heri de Goethe define sua prpria
p osio referindo-se ao cruel corao vazio que acompanha as maneiras polidas
do aristocrata. O homem burgus distingue-se em virtude de suas realizaes
individuais, que representam um valor pessoal maior do que a tranqilidade e a
estabilidade que so um subproduto obtido sem esforo, e portanto, no m erecido,
do privilgio herdado. O B rger pode no ter boas maneiras, mas pelo m enos seus
pr p rio s feitos estabelecem seu valor pessoal. Todavia, como Ferguson e M illar,
o heri de Goethe deprecia os efeitos estultificantes da especializao. O mrito
da realizao apenas relativo, pois num homem comum ela o resultado de um
desenvolvim ento unilateral; todas as suas outras capacidades so sacrificadas para
qu e ele possa ser til. Esse louvor das capacidades multiformes do homem descritas aqui como o cultivo unilateral do artista de sua personalidade - foi
associado desde ento com a crtica radical da civilizao burguesa. Uma nfase
na realizao com o um atributo dessa civilizao omite inteiramente essa am bigi
dade inerente do valor do esforo individual c da criatividade.
A s duas opinies da A lem anha no finai do scculo XVIII refletem um cenrio
provinciano, no quai a m udana econmica cra lenta, mas no qual os homens
im aginativos t e s t e m u n h a v a m m u d a n a s mais rpidas mie ocorriam na Inglaterra e
na Frana. O clssico docum ento que retrata essa reao o poema pico de Goethe
H erm ann undD orothea, no qual as rebelies da Revoluo Francesa eram com en
tadas de longe e num eloqente contraste com o bem-estar e contentamento de uma
fam lia Brger mdia de um a cidadezinha15. Sob essas circunstncias, as reflexes
sobre os efeitos do com rcio nas classes sociais tendiam a ser abstratas, quer
consistissem de referncias nostlgicas ao passado ou de celebraes humansticas
de valores pessoais.
Com o progresso do com rcio c da indstria durante as primeiras dcadas do
sculo XIX, as reflexes crticas sobre o impacto dessas mudanas continuaram.
Contrastes hostis entre a tradio e a modernidade, e entre a utilidade unilateral e
a criatividade individual, foram elaborados e reiterados, mas com uma ateno mais
direta natureza do trabalho. Durante um intervalo de mais de duas geraes,
15. Sobre n documentao da vida social e literria do perodo, cf. W. H. Bruford, Germany n lhe I8th
C cntury, Cambridge Universily Press, 1939, passim. A resposta literria e filosfica Revoluo
Francesa analisada em Alfred Stern, Der Einfluss der franzsischcn Rcvolulion a u f tias dculsclic
G eistcslcbcn, Stuttgart, Coita, 1928, m as no conheo nenhum estudo resumido da resposta alem
industrializao inglesa, CF., contudo, Hans Freyer, Dic Bcwcrtung der Wirtschaft im philosophischcn
D enkcn des 19. Jahrhundcrts, Leipzig, W . Engeimann, 1921, para alguns pon tos Teievantes.
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REINHARD BENDIX
18. P. J. Proudhon, A System o f Econom ic Contradictions or The Philosophy o f Miscry, Boston, B enjam in
R. Tucker, 18 8 8 ,1, p. 138.
19. P. J. Proudhon, G eneral Idca o f thc Hcvolution in lhe I9th Century, London, Freedom Press, 1923, p.
215. Esta obra foi escrita em 1S51.
20. Proudhon, Philosophy o f Miscry, p. 132.
33S
21. Cf. Norman Jacobson, The C onccpt ofE quality in theAssu,uptions o f thc Propaganda o f M assachusctt:
Conscrvatives, 1790-1840, lese de doutorado, Universidade de W isconsin, 1951.
22. George Fitzhugh, Sociology fo r thc South, Richmond, A. M orris, 1854, pp. 223, 235.
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REINHARD BEND1X
obstante isso, baseavam sua oposio sociedade industrial eiii fundamentos que
so surpreendentemente muito semelhantes26. A indstria depende da diviso do
trabalho, e medida que essa diviso progride os homens deixam de ser mestres
das mquinas.quc usam, tornando-se em vez disso suas vtimas. medida que o
trabalho se torna mais montono, os trabalhadores so cada vez mais privados da
oportunidade de desenvolver e aplicar suas faculdades humanas. De maneira geral,
o desenvolvimento especializado de uma capacidade no interesse da produtividade
e do sucesso comercial provoca a atrofia de muitas ou da maioria das outras
capacidades. O homem industrial aparece como a contra-imagem do homem da
Renascena, e isto em todos os nveis da estrutura social. Ao mesmo tempo, a
comercializao afrouxa os laos que prendem os homens uns aos outros. A
liberdade em relao ao governo paterno e hierarquia social obtida para o.
indivduo, mas apenas custa da fraternidade. Os laos entre os homens perdem
sua base no sentimento e no senso de obrigao moral e passam a depender apenas
do interesse econmico. Como iguais, os homens competem mais do que cooperam
uns com os outros e, como empregadores e trabalhadores, eles estabelecem nego
ciaes apenas em termos de vantagem material.
Esses temas foram auxiliares do pensamento social por quase dois sculos27.
Devem seu profundo apelo emocional odiosa ligao entre a transio para uma
sociedade industriai e o declnio das duas idias: criatividade individual e frater
nidade humana. Obviamente, os conservadores atribuem ambos esses valores a
uma ordem hierrquica amplamente simblica do passado, mas implicitamente (e
por vezes tambm explicitamente) os crticos radicais da sociedade industrial usam
os mesmos clichs. Por sua incorporao obra de Karl Marx esses clichs
tornaram-se uma influncia dominante no pensamento moderno por causa da
maneira nica pela qual Marx combinava o senso da crise moral acima descrita
com sua pretenso de que sua abordagem representava um estudo cientfico da
sociedade. As reflexes sobre as teorias de Marx so incontveis; aqui elas sero
feitas apenas na medida em que o leitor puder formar um juzo independente das
diferenas entre a apresentao que se segue e o mais influente tratamento das
classes sociais no processo de modernizao.
26. Knrl Mannheim, Conservative Thought, em Essoys in Sociology and Social Psychology, London,
Routledge & Kegan Paul, 1953, pp. 74-164.
27. Osdiferentes sentidos de alienao como o tema comum do sentimento antindustrial so exam inados
no ensaio de Lewis Feuer sobre esse conceito em Maurice Stein e A rthur Vidich (eds.), Sociology o/t
Trialt Englewood Cliffs, Prcntice-Hal!, 1963, pp. 127-J47. Os homens de convices polticas opostas
chegaram a empregar esse conceito como analisado sociologicamente por Ren Knig, Zur
Sozioiogie der Zwanziger Jahre, em Leonli.trd Reinisch (ed.), D ic Zcit ohnc Eigcnschaftcn, Stuttgart,
W. Kohlhammer, 1961, pp. 82-118.
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REINUARD BENDIX
A perspectiva marxista
A histria de todas as sociedades existentes at hoje a histria das lutas de
classes. O M anifesto Comunista comea com esta frase, embora a obra de Marx
com o um todo no contenha um a anlise sustentada das classes sociais. O terceiro
v olum e de sua obra principal, D as Kapita, se interrompe depois de quatro par
grafos de um captulo que deveria ser dedicado a esse tpico. O paradoxo foi m uitas
vezes com entado, mas ele mais aparente do que real. Provavelmente, M arx
dissera o que tinha a dizer sobre as classes sociais, uma vez que no difcil resum ir
suas opinies2*.
Para M arx, as classes so apenas os agentes da mudana social, e seu
determ inante final a organizao da produo. Suas razes para essa hiptese
rem ontam a consideraes filosficas anteriores. Hoje elas seriam consideradas
existencialistas, no sentido das inferncias derivadas das exigncias bsicas da
experincia humana. Os hom ens no podem viver sem trabalho; eles tambm
propagam sua espcie e, portanto, estabelecem relaes sociais de famlia. Os
hom ens usam ferramentas para satisfazer suas necessidades; medida que as
necessidades so satisfeitas, novas necessidades surgem e tcnicas de produo so
anrim oradas. A proliferao das necessidades e as tcnicas aprimoradas premiam
a cooperao baseada cm alguma diviso do trabaiho, pois o irabaiho dividido
aum enta a produtividade. A maneira como o trabalho dividido depende da
organizao da produo, especialm ente da distribuio da propriedade nos meios
de produo. , portanto, a posio que o indivduo ocupa na organizao da
produo que indica a que classe social ele pertence.
No captulo no concludo Sobre classe social, Marx distingue entre trabalha
dores assalariados, capitalistas, e senhores de terra, que formam as trs grandes
classes da sociedade capitalista, e ele enfatiza as infinitas distines de interesse
e posio que a diviso social do trabalho cria entre os trabalhadores como entre
capitalistas c proprietrios de terras3''. Numa sociedade complexa, os indivduos
distinguem -se uns dos outros de muitas maneiras, mesmo quando pertencem
m esm a classe. Portanto, os indivduos que dependem inteiramente do trabalho
assalariado podem ainda diferir muito em termos de renda, padres de consumo,
realizao educacional, ou ocupao. Os esforos para definir a filiao de classe
28. A avaliao que se segue base ia-se em parte na obra de ReinhaTd bendix e Seymour M. Lipset, Karl
M arxsT h eo ry o f Social Classes*', em Chiss, Status and Power, New York, The Free Press, 1966, pp.
6-11.
29. V er Thom as B. Bottomore e M axim ilien Rubel (eds.), Karl Marx, Selected Writings in Sociology and
Socia l Philosophy, London, W atts & Co., 1956, p. 179. Grifos meus.
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30. Cf. a definio de classe de T. H. Marshall como uma tora que une em grupos pessoas que diferem
umas das outras, anulando as diferenas entre elas. Ver sua obra Class, C itizcnship and Social
Dcvelopmcnt, G.irden Cily, Doubleday & Co., 1964, p. 164.
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RElNHARD BENDIX
g u erra civil - todos o s elem entos para uma futura batalha foram reunidos e desenvolvidos. T endo
ch eg a d o a esse p o nto, a associao adquire um carter poltico31.
na re.laco
do homem com seus companheiros
e com seu trabalho. Citar as
A
opinies de Marx sobre a alienao a esta altura seria repetir muitas das reflexes
m orais citadas acima (ainda que numa linguagem mais hegeliana), e o que foi
elaborado de mil m aneiras por citicos da sociedade moderna at c dia de hoje33.
M as a elaborao de Marx de crenas largamente partilhadas assumiu um signifi
cado especial. A razo , creio eu, que para ele a crescente alienao dos homens
era parte de um processo econmico no qual repetidas e severas depresses junto
com as prticas restritivas dos capitalistas criariam uma discrepncia cada vez
m aior entre as foras e a organizao da produo, ou, numa linguagem mais
sim ples, entre a capacidade da economia de satisfazer as necessidades humanas e
31. Bottom ore e Rubel, op. cit., pp. 186-187.
32. Um recente e slido estudo de E. K. Thompson, The M aking o f thc English Working Class, N ew York,
Pantheon Books, 1964, passim , habilita-nos a apreciar essa pejspectiva marxista em que descreve os
m ovim entos que Marx observou com o benefcio de outra centena de anos de erudio. Contudo, o
autor reproduz fielm ente a pipin cegueira de M arx em relao aos elementos fortem ente conserva
dores que eram uma parte permanente da agitao da classe trabalhadora (tratando esses elementos
com o uma fase passageira), bem com o em relao ao crescente gradualism o do movimento trabalhista
(term inando seu estudo nos anos de 1830).
33. Uma compilao conveniente de relevantes citaes de Marx encontra-se em Bottomore e Rubel, op.
c i t parte , cap. 4, Q ue eu conhea, a anlise mais abrangente desse complexo de idias a de Karl
Lwith, From llc g c to N iatzsche, New York, Holt, Rinehart & W inston, 1964.
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34. Karl Marx, Capital, New York, The Modem Library, 1936, p. 92. Marx atribua as crenas religiosas
e ideologias que disfaram as relaes reais na sociedade aos conflitos de interesse engendrados por
sua estrutura de classe. Era, portanto, lgico para ele antecipar juc o advento da sociedade sem classe
coincidiria com o fim da ideologia, uma vez que, ento, a '"necessidade de ideologia desapareceria.
Cf. a discusso anterior no captulo 2.
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REINHARD DENDiX
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R EA V A LIA O DOS C O N C E IT O S D E TR A D I O E M O D ER N ID A D E
RE1NHARD BENDIX
O livro procura explicar por que e m ostrar com o os indivduos e suas instituies se
m odernizam ju n to s. Ele nega um papel nico natureza hum ana ou ao determ inism o social .
Com o no de nosso feitio desenterrar cadveres, nem m esm o reconhecem os estas com o
questes, m as vam os diretam ente a uma perspectiva com portam entista . Isto : a m udana
social opera atravs de pessoas e lugares. Ou os indivduos e seus am bientes se m odernizam
ju n to s ou a m odernizao conduz a outra parte no pretendida. Se novas instituies de
com portam ento poltico, econm ico, cultural devem mudar de m aneiras com patveis, ento a
coerencia interna deve ser oferecida pela personalidade m atriz que governa o com portam ento
individual. C oncebem os a m odernidade com o um estilo de vida participante; identificam os seu
m ecanism o de personalidade distintiva com o em patia. Indivduos e instituies em m oderni
z a o , c o m o a g a lin h a e o ovo, re p ro d u z e m e sse s tra o s um no o u tro 3*.
REINIIARD BENDIX
o estilo de vida participante) de tal modo que essas sociedades podem ser ,
classificadas de acordo com seu grau de trauio, transio, ou modernidade.
Todavia, no acredito que haja alguma certeza de que, um a vez iniciado, o
desenvolvim ento econmico ser auto-sustentvel, ou que novas instituies m u
daro de m aneiras com patveis. O prprio professor Lerner afirma que as
sociedades tradicionais exibem padres de crescimento extremamente variados;
algum as so m ais urbanas do que instrudas, outras mais participantes da m dia do
que urbanas40. Esses desvios da linha de regresso so devidos ao fato de que
o povo no faz o que, em todo curso racional de comportamento, devia fazer41 posio com portamentista bem pouco consistente. E embora o professor Lerner
reconhea que nas naes em ergentes o povo no fez o que, de acordo com seu
m odelo, devia ter feito, ele ainda considera seu modelo validado pelos aconteci
m entos42.
N os ltim os anos, a obra de Lerner foi acompanhada por um a srie de estudos
que com pilam listas de atributos, nas quais os pases do mundo so selecionados
pelo grau com que se aproximam das caractersticas das sociedades industriais do
O cidente43. Tal abordagem repousa numa aplicao da teoria evolucionista a
perodos de tempo muito curtos, apesar dos avisos anteriores de que isto altamente
questionvel, m esmo do ponio de visiu do evolaciiiismo44. Se a estrutura social
podem continuar em qualquer direo - uma posio aceita pelos mais modernos evolucionistas.
45. Apesar dos comentrios preventivos, a tendncia substituir uma com pilao horizontal pela
dimenso "vertical da histria. CF. Raymond Grew e Sylvia L. Thrupp, Horizontal History in Search
of Vertical D imensions, Comparativc Studies in Sociciy a n d t sto ry , VIII, jan. 1966, pp. 258-264.
46. David Riesman em Lemer, op. cit., p. 14.
47. Nos pases da Europa ocidental essa extenso foi relativamente gradual durante o sculo XIX; o
estabelecimento do sufrgio universal data apenas da Primeira Guerra Mundial ou do incio dos anos
20. V erStein Rokkan, Mass Suffrage, Secret Voting, and Politcal Y w ti p M m t^A rchivcsE uropcnnesde Sociologia, II, 1961, pp. 132-152. Ao contrrio, uma compilao mostra que das 39 naes qiie
se tornaram independentes e se juntaram s Naes Unidas cnlre 1946 e 1962 apenas 7 no tm sufrgio
universal. As restries referem-se geralmente a membros das ordens religiosas budistas, cujas regras
no lhes permitem votar, e a membros das foras armadas.
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REINHARD HEND1X
48, A lgum as vezes, como em estatsticas sobre crescimento econmico e tendncias democrticas, os dados
das tendncias c o ra n te s de um pas so sobrepostos aos dados de tendncias passadns de outro pas
mais adiantado, mas a semelhana d as tendncias correntes com tendncias passadas no resolve a
questo de seqncia e timing. O bservar a anlise crtica dessa abordagem de Simon Kuznets,
Unerdeveloped Countries and the Pre-industrial Phase in the Advanced Counlries, em O tto Feinstein (ed.), Two Worlds o f CJtnngc, G arden City, Doubfeday & Co., 1964, pp. 1-21.
49. C lark K e n , John T . Dunlop, Frederick H arbison e Charles A. Myers, Industrialism and Industrial Man,
Cam hridge, Harvard University Press, 1960, p. 49 c passim.
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REINHARD BENDIX
S eq n cias de desenvolvim ento tam bm podem ser construdas em tipos ideais, e esses
co n stru to s podem ter um valor heurstico realm ente considervel. M as isso d origem de m odo
p articu lar ao p erig o de que o tipo ideal e a realidade se confundam um com o outro5'.
A s sries de tipos que resultam dos critrios conceituais selpcionados aparecem ento
com o um a seqncia histrica que se desenrola com a necessidade de um a lei. A classificao
lgica de conceitos analticos de um lado e os arranjos em pricos dos eventos assim conceitualizados em espao, tempo, e relao causai, do outro, parecem estar to estreitam ente ligados
que h um a quase irresistvel tentao de violentar a realidade a fim de provar a validade real
do construto52.
REINHARD BENDIX
cas presentes aos pr-requisitos necessrios). Por exemplo, o declnio dos laos de
parentesco e o surgimento concomitante do individualismo foram aspectos da
modernizao ocidental. Hoje, estam os aprendendo com o muitos significados e
excees eram de fato compatveis com essa tendncia global, embora estas sejam
muito apropriadamente ignoradas quando construmos um a seqncia tpica ideal.
Mas, em vez de usar essa seqncia como uma ferramenta analtica para mostrar
como e por que os desenvolvimentos histricos reais se desviam dela, ns a usamos
para fazer prognsticos contingentes sobre o futuro de sociedades em desenvol
vimento. Para sermos exatos, ningum provavelmente diria simplesmente que
essas sociedades se desenvolvero; em vez disso, afirma que elas no se desenvol
vero a m enos que diminuam os laos de parentesco. H pelo m enos trs coisas
erradas nesse procedimento: a. ele ignora os exageros e simplificaes que estavam
implcitos no tipo ideal em primeiro lugar, e portanto, nos ofusca para o papel que
os laos de parentesco e o coletivismo desempenharam na m odernizao da Europa
ocidental; b. ele tambm nos cega para os meios possveis pelos quais os laos de
parentesco e o coletivismo podem ou poderiam ser tom ados compatveis com a
modernizao de outras reas (tacitamente usamos de maneira errnea o tipo ideal
como uma generalizao), e c. ele desvia a ateno da prpria possibilidade real
de que a modernizao jamais possa alcanar a modernidade, de modo que termos
como desenvolvimento ou transio so uma designao incorreta quando
aplicados a sociedades cuja condio futura pode no ser marcadamente diferente
do presente.
Essa considerao crtica no se sustenta por si s. Vrios escritores exami
naram as hipteses da tradio intelectual que eu caracterizei e que tambm achei
insuficientes. Elkan e Fallers examinaram desenvolvimentos locais especficos,
como a mobilidade do trabalho assalariado em Uganda, e mostraram em que
aspectos essa experincia difere da mobilizao de uma fora de trabalho na antiga
Inglaterra industrial57. Em sua discusso das inconstantes tradies de ofcios,
Milton Singer questionou a hiptese de um a recapitulao uniforme do processo
de industrializao, e a tendncia a empregar o conceito de tradio como uma
generalizao, mais do que um tipo idealsi. Questes semelhantes foram levantadas
e sistematizadas por Neil Smelser, que distingue claramente entre construtos ideais
tpicos de mudana social e generalizaes sobre mudana social, e que enfatiza
que as ltimas so difceis de se realizarem. Mesmo que o crculo vicioso da
57. Walter Elkan e Lloyd A. Fallers, The Mobility o f Labor, em Wilbert E. Moore e A rnold S. Felriman
(eds), Labor Commitment and Social Changc in Devcloping Arcas, New York, Social Science
Research Council, 1960, pp. 238-257.
58. Mlton Singer, Changing CraftTradiiions in ndia, em Moore e Fcldman (eds.), op. cit., pp. 105-106.
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REINHARD BENDIX
A reafirmao do contraste
Os contrastes entre as estruturas sociais pr-modernas e modernas podem ser
form ulados atravs das vrias dimenses que so convencionalmente distinguidas
na anlise das estruturas sociais. O problema da inter-relao causai entre essas
dim enses um problema de pesquisa emprica que no pode ser substituda por
dedues lgicas, na medida em que os indcios contestam a hiptese de um
processo de modernizao uniform e. Tampouco apropriado transformar as duas
59. Neii J. Sm elser, TheSocology o f Economic Life, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1963, pp. 105-106.
60. W ilbert M oore, The Impact o f Industry, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1965, p. 19. Cf. tambm a
m esm a monografia anterior do escritor, Social Changc, Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1963, cap.
V. C rticas semelhantes do evolticionismo encontram-se nos escritos de S. N. Eisenstadt, especialmente
em dois recentes ensaios Social Change, Uifferentiation and Evolution, American Sociological
Rcview , XXIX, 1964, pp. 375-386; e Social Transformation in Modernizatior., idem, XXX, 1965,
pp. 659-673.
358
RE1NHAXD RENDIX
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66. Ver C esar Grana, Bohcm ian Versus Bourgeois, New York, Basic Books, 1964, passim, sobre uma
simptica anlise dessa imagem. A obra de Herbert Marcuse, O ne-Dimensional Man, Boston, The
Beacon Press, 1964, apareceu taTde demais para ser includa na conclusiva anlise de Grana.
67. bem possvel que a ausncia atual de um a necessidade de auto-ajuda e d e defesa faa a solidariedade
estreita d e tais grupos parecer opTessiva a um observador moderno, especialmente se ele descontar o
romanti cism o das interpretaes passadas. Justamente por isso, talvez seja a ausncia dessa necessidade
de auto-ajuda e de defesa que enfraquece a solidariedade de grupos nas sociedades modernas e que
permite o desenvolvim ento do individualismo. O antigo padro muitas v ezes emerge da imposio de
tributos em troca de privilgios, que necessitavam da organizao de comunidades para auto-ajuda e
defesa; M ax W eber discutiu esse dispositivo sob o conceito de liturgia . Cf. Max Weber, The Theory
o f Social and Economia Organization, New York, Oxford University Press, 1947, pp. 312-313. Uma
sociedade com o a russa, na qual esse antigo padro foi preservado at o presente, pode muito bem
engendrar costum es e atitudes marcantemenc diferentes dnqueles que nos so familiares nos dias de
hoje. Sobre uma discusso esclarecedora desses costumes e atitudes, ver W right W. Miller, Russians
as Pcople, N ew York, R P. Dutton, 1961, cap. 5.
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;;e in h a h d b e n d ix
determ ina as idias e aes dos homens, fnrnece a base para a diferena entre as
classes sociais, e d origem a aes polticas.
A opinio de que a mudana social o produto de foras sociais internas tem
um a certa base em fato histrico, ainda que seja difcil separar os fatos das reflexes
sobre eles. A m aior parte dos observadores do incio da industrializao pensava
ser a m udana econmica o fator primordial, quer acreditassem, como os radicais,
que as m edidas governamentais refletiam essa mudana, quer julgassem, como os
conservadores, que essas medidas eram necessrias para evitar suas piores conse
qncias. N a Inglaterra, a obra dos economistas clssicos reforava esse consenso,
porque a oposio s polticas mercantilistas defendia um controle menor dos
negcios econmicos e, portanto, um papel secundrio do governo. Quando os
controles governamentais sobre a economia foram reduzidos, quando os regula
m entos da guilda foram abandonados, quando a mobilidade do trabalho aumentou
junto com a populao, o com rcio e a manufatura, tom ou-se muito plausvel
considerar que a sociedade e a economia possuem um momenum prprio, enquanto
o governo sim plesm ente reage ao impacto das foras sociais. Nessa poca, a
m anuteno de um cargo era ainda um a forma de posse de propriedade, de modo
que a idia de autoridade como um suplemento de propriedade descrevia parcial
m ente a sociedade. Alm disso, a Revoluo Industrial ocorreu primeiramente na
Inglaterra; entre os pases continentais, a Inglaterra (junto com a Holanda) carecia
de um a tradio absolutista com sua base num exrcito estvel, e ela tambm era
caracterizada por uma classe alta m ais permevel do que os pases da Europa
continental. Foi de fato uma constelao nica de circunstncias que deu nova
nfase antiga viso de que a m udana social interna sociedade em mudana,
de que a m udana social se origina na diviso do trabalho, e de que, conseqente
mente, o governo ou o Estado so produtos da estrutura social. Pode ser sugerido
que essa perspectiva intelectual generaliza indevidamente a partir de uma fase
muito lim itada da experincia inglesa.
Por conseguinte, tanto a tradio intelectual da Europa como a constelao
especfica no fim do sculo XVIII encorajaram explanaes da mudana
social que enfatizam a continuidade e a interconectividade de mudanas dentro da
h is t ric a
com a relativa integridade das sociedades nacionais na Europa ocidental. Esse pano
de fundo cultural e histrico pude ajudar a explicar a predominncia de explicaes
que atribuem a mudana a uma diferenciao interna da sociedade, como a
crescente diviso do trabalho, uma observao que pode nos alertar para as
limitaes dessa perspectiva intelectual sem questionar sua utilidade analtica no
contexto adequado.
C.
O terceiro princpio afirma que, finalmente, a industrializao ter os
mesmos efeitos onde quer que ela ocorra. Isso resulta, ou parece resultar, de uma
combinao de hipteses ligadas um pouco frouxamente aos pontos precedentes.
Sempre que as causas da mudana social so concebidas como intrnsecas a uma
sociedade, considera-se que a industrializao (e, mais vagamente, a moder
nizao) tem certos pr-requisitos necessrios e suficientes sem os quais ela no
pode ocorrer. Inversamente, uma vez dados esses pr-requisitos, a industrializao
se toma inevitvel. O mesmo raciocnio aplicado s conseqncias do processo.
Uma vez que a industrializao est a caminho, ela tem certos resultados inevit
veis. A longo prazo, a modernidade expulsar a tradio, e as sociedades totalmente
industrializadas se tornaro cada vez mais semelhantes.
Os trs princpios aqui mencionados esto estreitamente ligados. Sua base
comum a concepo da sociedade como uma estrutura que se origina numa srie
fixa de precondies e se caracteriza por atributos mutuamente reforadores que
fazem a mudana da estrutura aparecer como uma modificao inevitvel de
variveis inter-relacionadas. Essa concepo da sociedade est estreitamente liga
da teoria da evoluo social, embora esta teoria no seja de interesse imediato
nesta discusso. Mas as trs hipteses do sistema social, diferenciao interna e
desenvolvimento inevitvel formam uma abordagem coerente ao estudo de indus
trializao, da qual agora se distinguir a abordagem a ser discutida abaixo.
A.
Contra a opinio de que a tradio e a modernidade so mutuamente
excludentes, quero manter que mesmo as duas revolues do sculo XVIII so
entendidas mais corretamente como culminaes de continuidades europias es
pecficas, isto , que elementos modernos eram evidentes muito antes da era
moderna. (Justamente por isso, a tradio europia, e a sociedade inglesa especial
mente, teve atributos distintivos no encontrados em outras civilizaes.) A ques
to pode ser ilustrada com respeito s bases da ao social. Laos familiares,
crenas religiosas, associaes lingsticas, comunalismo territorial, e outras so
formas tpicas de associao numa ordem social tradicional. Nenhum desses laos
ou associaes desapareceram mesmo nas sociedades mais industrializadas; at o
dia de hoje, o relativo declnio de solidariedades tradicionais e a relativa ascen
dncia das modernas permanecem ou so recorrentes como questes sociais o
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sculo XV73. Antecedentes especiais da modernizao podem igualmente ser rastreados at poca bem remota, como no exemplo da imprensa ou de instituies ou
idias de igualdade representativas, e muitos outros. Contudo, h razes de pro
poro que tornam conveniente separar as transformaes das sociedades euro
pias e suas repercusses mundiais desde o sculo XVIII a partir das primeiras
m udanas econmicas e polticas. Referimo-nos anteriormente ao comeo da
transform ao macia da agricultura: as mudanas que conduziram a uma propor
o declinante da fora de trabalho empregada na produo agrcola foram inicia
das no sculo XVIII. Analogamente, o eiitismo fundamental de sociedade antes do
sculo XVIII foi substitudo, ainda que gradualmente, pela democratizao fun
cional (M annheim), e essa mudana pode novamente ser encontrada nos incios
do sculo XVII!. Tambm a distino entre os governantes e governados coincidiu
aproxim adam ente com a distino entre instrudos e no-instrudos. Essa distino
estava com eando a ruir no decorrer do sculo XVIII com a lenta difuso tanto da
capacidade de ler e escrever como do material impresso74. Essas trs transforma
es da ordem econmica, poltica e social podem bastar como uma indicao de
que til tratar o sculo XV1H com o uma ruptura para uma nova era histrica, de
qualquer form a, nos estudos da modernizao.
A nintura econmica e poltica que ocorrei! na Inglaterra e na Frana r.o fim
do sculo XVII1colocou todos os outros pases do mundo numa posio de atraso.
De fato, o m esm o pode ser dito dos dois pases pioneiros. A transformao
econmica da Inglaterra forneceu um modelo para a Frana, enquanto a revolu
o poltica da Frana se tornou instantaneamente um foco importante de debate
poltico na Inglaterra. A partir da, o mundo foi dividido em sociedades avanadas
e sociedades seguidoras. Com referncia ao sculo XVIII e incio do sculo XIX,
apropriado que essa formulao se refira Inglaterra e Frana como os pases
avanados e a todos os outros como as sociedades seguidoras, embora mesmo
neste caso a afirmao omrtiria pases pioneiros anteriores, como a Holanda e a
Espanha. M as desde essa poca o processo se ramificou muito mais. Sociedades
seguidoras do passado como a Rssia ou a China tornaram-se sociedades avana
das, que so tomadas como modelos pelos pascs-satlites da Europa ocidental ou
por alguns pases africanos c asiticos que ganharam sua independncia desde a
Segunda G uerra Mundial. Cada um dos pases que vieram a desempenhar o papel
73.
Carl o Cipolla , G uns an Satls in the Early Phase o f 1'uropcon Expansion, 1400-1700, Lonclon, ColIjns,
1965, passim .
74. As mudanas na alfabetizao c a dir.ponibil idade do material impresso so pesquisadas, no que se
refere Inglalerra, por Raymond W illiams, The Long Rcvofution, London, Chafo & W indus, 1961,
pp. 156-172.
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81. Notar a freqncia com que a unidade poltica aparece como um indcio de modernidade nas vrias
listas de atributos apresentadas em Marius Jansen (ed.), Changing Japanesc A ltitudes towards Modcrnization, Princeton, Princeton University Press, 1965, pp. 18-19, 20-24, e passim.
82. Sobre uma discusso desse ponto, ver acima, pp. 46-58.
83. Sobre a difuso ad hoc de itens de modernidade, cf. a esclarecedora discusso de Theodore H. von
Laue, Imperial Russia at the Turn of the Century, Comparativc Studics in Socicty and History, III,
1961, pp. 353-367; e Mary C. Wright, Revolution from Without?, Comparativa Studics in Socicty
and History, IV, 1962, pp. 247-252.
84. Edward A. Shils, Political Development in the New States, Comparativc Studics in Socicty and
History, II, 1960, p. 281.
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92. Para um a vigorosa crtica dessa tendncia, cf. J - H. Hexter, Rcappraisals in H istory, New York, Harper
& Row, 1963, passim. Notar tambm os com entrios preventivos referentes ao problema da continui
dade histrica em Gerschc nkron, op. cit., pp. 37-39.
93. Para uma avaliao mais equilibrada da burguesia europia, cf. Otto Brunner, Ncitc Wcgc der
Sozialgc>chichte, pp. 80-115
37S
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95. Cf. Peter Laslett, The World Wc Havc Lost, op. cit., p. 22 e passim.
96. Cf. Ernest B arker, The Dcvelopm rnt o f Public Services in Western Europe, 1660-1930, London, Oxford
University Press, 944, pp. 1-6 e passim .
97. Cf. C fford Geertz, The Integra tive Revoution, em Geertz (ed.), O ld Societics and N ew States,
G lencoe, T he Free Press, 1963, pp. 105 e ss. Cf. meu artigo Bureaucracy, em International
Encyclopcdia o f the Social Sciences, ed. de 1968.
380
ela pode tambm desviar recursos de usos que podem superar essas condies. Na
ausncia de alternativas econmicas viveis, o emprego pblico em si toma-se uma
base importante de estiatificao sociall,s, embora essas novas polticas freqente
mente tenham institucionalizado princpios plebiscitrios igualitrios na esfera
poltica. Essa identificao de classe e autoridade difere fundamentalmente do
elitismo das sociedades europias medievais, nas quais somente uma minoria
privilegiada tinha acesso a posies de autoridade.
O esboo precedente sugere vrias perspectivas para um estudo comparativo
das classes dirigentes no processo de modernizao. Dentro do contexto europeu,
ele centraliza a ateno na importncia continuada de grupos dirigentes tradicionais
atravs de todo o perodo de modernizao. Nesse aspecto, um estudo adicional
teria de diferenciar entre o desenvolvimento relativamente f -omodatcio na Ingla
terra e o desenvolvimento muito mais conflituoso de outras sociedades seguidoras.
A o mesmo tempo, sugeri que a modernizao das sociedades ocidentais geralmente
mostra uma separao gradual entre cargo pblico e posio familiar. A continui
dade entre tradio e modernidade continua a ser uma caracterstica de mudana
social em toda parte, pois mesmo a crescente diferenciao entre cargo e famlia
na civilizao ocidental revela um a variedade de padres historicamente condicio
nados. No h razo para presumir que desenvolvimentos futuros em outras partes
sero mais uniformes. O estudo comparativo dos grupos dirigentes no processo de
modernizao pode, portanto, combinar os trs temas acima mencionados: a
continuidade de mudana, o efeito de influncias extrnsecas no papel de mudana
dos estratos dirigentes, e a relativa separao entre governo e estrutura social. Os
mesmos temas podem ser combinados no estudo de outros grupos sociais.
Os padres de ao e reao que caracterizam uma estrutura em mudana da
sociedade emergem mais prontamente quando nos movemos dos nveis superiores
aos inferiores da hierarquia social. Podemos nesse caso usar o contraste simplifi
cado entre tradio e modernidade como ponto de partida, porque o surgimento da
participao poltica pelos estratos inferiores um trao caracterstico da moder
nizao. Na Europa medieval, os estratos inferiores fragmentados em empresas
domsticas de um tipo patriarcal existiam lado a lado com a classe governante,
caracterizada por riqueza, posio social elevada e alto cargo. Karl M arx analisou
com eficcia essa condio relativamente classe camponesa francesa:
98. Cf., por exemplo, a afirmao que N o Egito a classe mdia foi enfraquecida em ntimero e influncia,
e os servidores civis encerravam uma grande proporo dela . Morroe Berger, Burcaucracy andSociety
in Modern Egypt, Princeton, Princeton University Press, 1957, p. 46.
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Os pequenos cam poneses form am uma vasta m assa, cujos m em bros vivem em condies
sem elh an tes, m as sem en trar em relaes diversas um com o outro. Seu modo de produo
iso la-o s uns dos outros, em vez de reuni-los numa relao mtua. O isolam ento aum entado
p elo s m eios precrios de com unicao franceses e peia pobreza dos cam poneses. [...] Cada
fam lia cam ponesa individualm ente quase auto-suficiente: ela m esma produz diretam ente a
m aio r parte de seu consum o e adquire assim seus m eios de vida m ais por troca com a natureza
tio que por intercm bio com a sociedade. A pequena propriedade, o cam pons e sua fam lia;
ju n to dela outra pequena propriedade, outro cam pons e outra fam lia. [...] Na m edida em que
ex iste sim plesm ente um a interconexo local entre esses pequenos cam poneses, e a identidade
de seu s interesses no produz unidade, unio nacional nem organizao poltica, eles no
form am um a classe. C onseqentem ente, so incapazes de fortalecer seu interesse de classe em
seu prprio n o m e,seja atravs de um P arlam ento seja atravs de um a conveno. Eles no podem
rep resen tar a si m esm os, devem ser representados. Seu representante deve ao m esm o tem po
ap arecer com o seu m estre, com o um a autoridade acima deles, com o um poder governam ental
ilim itado, que os proteja contra as ou tras classes e lhes envie do cu a chuva e o sol. A influncia
p o ltica dos pequenos cam poneses, portanto, encontra sua expresso final no poder executivo
q ue su b ordina a sociedade a si m esm o .
Karl M arx, The ISth Bm m aire o fL o u is Bonaparle, New York, International Publishers, s. d., p. 109.
Ver John Stuart Mill, Principies o f Polilical Ectmomy, Boston, Charles C. Lttle & James Brown,
1848, pp. 322-323.
S2
101. Cf. a anlise da crescente conscincia de classe entre os trabalhadores em Karl M arx, The Povcriy o f
Philosophy, New York, International Publishers, s. d., pp. 145-146; mas notar tambm a prova
aduzida por David Milrany, M arx against lhe Peasants, London, Weidenfeid & Nicolson, 1051,
passim
102. Deixar de levar em conta essas crenas porque elas finalmente desapareceram no mais plausvel
do que fazer o papel da aristocracia declinar antes de sua morte final. Cf. a discusso do Iradicionalsm oda mo-de-obra em meu livro Work andAuthority in Iridustry, 2. ed., Berkeley, University of
Califrnia Press, 1974, pp. 34 e ss.
103. Para m a afirmao mais ampla dessa interpretao, ver idem, pp. 61-74.
104. Como sempre, o contraste no absoluto. Durante o sculo XIX, medida que se ia na direo lesle
na Europa, encontravam-se certos paralelos com a sindrome do subdesenvolvimenlo de hoje,
nomeadamenle uma maior importncia do governo e uma classe mdia pouco desenvolvida. Cf. a
esclarecedora declarao de David Landes: "Quanto mais se vai para o leste na Europa, tanto mais a
S.T
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107. Notar que Marx e outros com ele consideravam essa separao como um pr-requisito do desenvol
vimento capitalista. Cf. a discusso da posio distinta de trabalhadores nos pases africanos de Loyd
A. Fallers, Equality, Modernity and Democracy in the New States, em Geertz (ed.), Old So c tie s
andN ew States, op. cit.y pp. 187-190. Ver tambm Richard D. Lambert, The Im pact o f Urban Society
upon Village Life, em Roy Turner(ed.), In d ia s Urban Future, Berkeley, University of Califrnia
Press, 1962, pp. 117-140.
108. Nesses aspectos, h, claro, diferenas marcantes entre a Frana e a Inglaterra que podem ser
consideradas sintomticas da abordagem radicnl e da abordagem conservadora d a educao e da
conscrio. Sobre um tratamento comparativo dessas questes, cf. Ernest Barker, The Devclopment
of Public Services in Western Europe, op. cit.y caps. 2 e 5.
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109. A circularidade desse depoimento inevitvel. Num sentido geral, as atividades que utilizam o
intelecto referem -se criao e m anuteno (transmisso) de valores culturais, m ascada um desses
termos (valores culturais, criano, manuteno, transmisso) est sujeito a constante debate, e o
prprio debate uma importante atividade intelectual. Uma vez que esse debate envolve o uso
pejorativo bem como favorvel desses termos, e por esse motivo o esforo dos oradores de pertencer
ao lado positivo do processo cultural (ainda que de maneira m arginal), nenhuma srie de termos
definidores ser totalmente satisfatria. Em virtude dessa dificuldade, a alternativa mais razovel
estabelecer unia tipologia de atividades intelectuais e deixar o grupo de pessoas chamadas de
intelectuais sem definio. Sobre uma tentativa desse tipo, cf. Theodor Geger, Atifgaben und
Stcllung der Inteliigenzin der G csclischaft, StuUgart, Fcrdinand Enke Verlag, 1949, pp 1-24,81-101.
110. C f. o estudo de caso desse processo na Inglaterra de Leo Lowenthal e Marjorie Fiske, The Debate
o ver Ar! and Popular CuUure, em M in a Komarovsky (ed.), Common Fronticrs o f the Social
Sciences, Glencoe, The Free Press, i957, pp. 33-112.
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Finalm ente, contudo, essa classe ascendente torna-se uma classe governante. De
um campeo do progresso em seu perodo de ascendncia, a classe transformou-se
num campeo da reao em seu perodo de dominao. A classe dirigente resiste
cada vez mais s m udanas que poriam em perigo sua posio fortificada. Mas
enquanto isso, dentro da estrutura da velha sociedade, a partir das fileiras dos
oprimidos, form ou-se um a nova classe que no tem tais interesses estabelecidos e
que no devido tempo ir subverter aquela velha estrutura para abrir caminho ao
progresso material que se tornou tecnicamente possvel. Dentro do contexto
europeu, essa grandiosa simplificao pareceu explicar os poderes feudais de
resistncia, a progressiva burguesia ascendente e sua gradual transformao numa
classe governante reacionria, e finalmente a classe do proletariado oprimido que
tem um mundo a conquistar e nada a perder a no ser suas cadeias.
E bem verdade, claro, que M arx modificou esse esquema para levar em conta
lderes e retardatrios na interpretao dos reais desenvolvimentos histricos de sua
poca. Todas essas modificaes podem ter parecido as mais persuasivas por causa
da apaixonada convico moral e intelectual com que Marx aderiu s hipteses
bsicas do prprio esquema. Essa convico, sugeri eu, fazia parte da resposta dos
intelectuais europeus crise nas relaes humanas produzida pelo surgimento de
uma sociedade industrial, um a resposta que sugeria um confronto do tipo preto-ebranco entre tradio e modernidade com suas muitas ramificaes.
Uma conscincia crtica dessa herana intelectual pode ajudar na reorientao
necessria no estudo comparativo da estratificao. Ela nos prepara para reconhe
cer que o contraste entre tradio e modernidade ele mesmo parte da evidncia
que devemos considerar. E ssa resposta intelectual ao surgimento da indstria foi
um a ajuda ou um obstculo (como deve ser o caso) na modernizao de cada pas,
m arcada tipicamente pela emancipao dos homens de letras e pela maneira como
eles avaliaram o atraso de seu pas relativamente aos avanos das suas sociedades
de referncia. Uma vez descontados os legados no desejados dessa resposta
intelectual, como tentei fazei neste ensaio, surge uma abordagem um pouco
diferente do estudo da modernizao.
A diviso da histria em pocas, como a distino entre tradio e moderni
dade, um construto de utilidade definida, mas limitada. Esses construtos variaro
com o propsito da investigao. Embora tenhamos achado til considerar o final
do sculo X V I I I europeu como um ponto histrico decisivo, reconhecido que o
processo de modernizao, que atingiu um crescendo desde ento, coextensivo
com a era da expanso europia desde o final do sculo X V , ou a era Vasco da
G am a, como a denominou Cario Cipolla. Se quisermos explicar essa histrica
rup tura na Europa, nossa nfase recair na continuidade das mudanas intersociais.
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