Estratificacion Socioeconomica Encuestas Hogares

Estratificacin Socioeconmica en
Encuestas de Hogares
Documento de Trabajo
DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS SOCIALES

INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICAS
Diciembre / 2011
ESTRATIFICACIN SOCIOECONMICA EN ENCUESTAS DE

HOGARES
Departamento de Estudios Sociales
Subdireccin Tcnica
Instituto Nacional de Estadsticas.
Diciembre / 2011.
Subdirectora Tcnica: Marcela Cabezas K.

Jefe Departamento Estudios Sociales: Andrs Bustamante A.
Analista(s) Investigador(es): Victor Ballesteros V. / Felipe Valenzuela O.
NDICE
I.
Resumen ejecutivo ..............................................................................................5
II.
Introduccin .........................................................................................................7
2.1
Contexto.......................................................................................................... 8
2.2
Modelos para la medicin de la diferenciacin social ...................................... 9
III.
Estructura social desde el punto de vista acadmico .................................12
3.1
Orgenes de la pregunta sociolgica por la diferenciacin social................... 14
3.2
Estructura ocupacional, estratificacin y clases sociales. .............................. 16
3.3
La actualidad del campo de investigacin en estructura social...................... 21
3.4
Aspectos especficos de la investigacin en Amrica Latina ......................... 23
3.4.1
Estudios clsicos en Amrica Latina ...................................................... 23
3.4.2
Ajustes estructurales y actualizacin de la temtica ............................... 25
3.5
Aportes de la discusin acadmica para el diseo de modelos de
estratificacin........................................................................................................... 29
IV.
La Estratificacin Socioeconmica en los Estudios de Mercado ...............31
4.1
Los estudios de mercado y su metodologa de estratificacin ....................... 31
4.2
Antecedentes: desde las primeras experiencias a la homogenizacin
internacional ............................................................................................................ 34
4.3
Aplicaciones en Chile .................................................................................... 35
4.4
Posibilidades de utilizacin de la metodologa de los estudios de mercado en
las estadsticas sociales .......................................................................................... 40
V.
La Estratificacin Socioeconmica para las Polticas Pblicas .....................41

5.1
Focalizacin e identificacin de beneficiarios ................................................ 41
5.1.1
Metodologa de la Ficha de Proteccin Social ........................................ 43
5.1.2
Modelo de clculo del puntaje de la FPS ............................................... 44
5.2
Medicin de la pobreza ................................................................................. 46
5.2.1
El indicador de bienestar: el ingreso ...................................................... 47
5.2.2
El punto de corte: la lnea de pobreza .................................................... 48
5.2.3
El mtodo aplicado en Chile................................................................... 50
5.3
Posibilidades de aplicacin de la metodologa de estratificacin para las
polticas pblicas en otras estadsticas sociales. ..................................................... 52
VI.
Estratificacin socioeconmica en las oficinas de estadstica ...................54
6.1
El modelo de post-estratificacin del INE ...................................................... 55
6.2
Aplicacin del modelo de post-estratificacin en el Censo 2002 ................... 57
6.3
INE.
Aplicacin del modelo de post-estratificacin en encuestas de hogares del

58
6.3.1
Metodologa de Post-Estratificacin ENUSC 2009 ................................. 59
6.4
Estratificacin socioeconmica en oficinas de estadstica de Amrica Latina 60
6.5
Clasificacin Socioeconmica de EUROSTAT .............................................. 62
VII.
Conclusiones ..................................................................................................64
VIII.
Bibliografa ......................................................................................................68
Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares
I.
Resumen ejecutivo
El presente documento tiene por objetivo sistematizar los distintos enfoques

utilizados para la medicin de la diferenciacin social y los propsitos para los
cuales han sido construidos. Con esto se pretende establecer una lnea base a la
discusin en torno a los modelos de estratificacin que utiliza el Instituto Nacional de
Estadstica en las encuestas de hogares que ejecuta.
La estratificacin social constituye una variable de particular importancia en el caso
chileno. El contexto de alta desigualdad existente supone una incidencia
diferenciada de los fenmenos sociales medidos en las encuestas, de acuerdo a la
posicin de los individuos en la distribucin socioeconmica. Sin embargo,
constituye un error la aplicacin mecnica de un concepto sin profundizar en sus
implicancias epistemolgicas y tericas. Es por ello que generalmente los modelos
de estratificacin social utilizados provienen de una discusin amplia y son
diseados en funcin de los objetivos para los cuales fueron concebidos.
Considerando la importancia de cada uno de ellos, los tres enfoques que se
desarrollan en el presente documento son los que provienen del mundo acadmico,
del mbito de los estudios de mercado y de los instrumentos de focalizacin de las
polticas pblicas.
La academia contribuye enormemente puesto que la pregunta por la diferenciacin
social, ha sido central en la tradicin de las ciencias sociales desde su origen. En
este campo se produce la mayor acumulacin de conocimiento en torno a los
mecanismos de diferenciacin social, utilizando principalmente criterios de orden
categorial (y no cuantitativo) para la clasificacin, y poniendo las relaciones
econmicas, principalmente ocupacionales, como ejes sobre los cuales se
distribuyen los grupos sociales.
Por su parte, los estudios de mercado han construido metodologas aplicadas para
la identificacin de grupos de consumidores y estudios de demanda, que por su
simplicidad se han instalado como medida estndar para la comprensin de los
grupos en la sociedad, fuera de los lmites para los cuales fueron diseadas
originalmente.
Finalmente, las polticas pblicas en el contexto de un Estado que focaliza sus
recursos a los grupos carenciados de la sociedad, han generado mtodos de
clasificacin de los individuos en base a la Ficha CAS y la medicin de la pobreza a
travs de la encuesta CASEN. Estos instrumentos permiten segmentar a la
Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica
poblacin en quintiles o deciles de ingreso, con el objetivo de orientar la asignacin

de beneficios sociales hacia los sectores de menos recursos. Por lo tanto, el nfasis
est situado en la identificacin de un grupo especfico de la poblacin ms que en
la generacin de una clasificacin global.
Las oficinas de estadstica que entregan informacin acerca de la estratificacin
social han tomado elementos de estos tres mbitos para la construccin de sus
modelos, orientados a describir las diferencias entre los grupos sociales, de la mejor
forma posible que permiten las encuestas de hogar. En Chile se produjeron
importantes avances en esa lnea, especialmente desde la estratificacin del
CENSO 2002, sin embargo el modelo amerita una actualizacin a tono con las
transformaciones sociales que han afectado a nuestro pas y al mundo en la ltima
dcada y los avances en el campo de investigacin sobre la diferenciacin social
reflejados en el presente documento.
Tras la sistematizacin y revisin de los principales enfoques sobre el tema, se
observa la diversidad de perspectivas tericas y metodolgicas que caracterizan a
los modelos. Se constata que, en todos los casos, los modelos mantienen en comn
la caracterstica de haber sido diseados en funcin de los objetivos que se propone
cada esquema o investigacin y, por otro lado, contienen todos ellos una base
conceptual que le da sentido a los resultados obtenidos y a las interpretaciones
realizadas. Otra conclusin relevante tiene que ver con el rol central que le otorgan
distintos enfoques -en particular la vertiente acadmica y la lnea de desarrollo de
estadsticas oficiales a nivel europeo- a la dimensin laboral como determinante de
la posicin de los individuos en la sociedad.
En definitiva, la discusin sobre modelos de estratificacin aplicables a encuestas
de hogares no puede prescindir de esta amplia reflexin sobre los mecanismos que
actan generando grupos sociales diferenciados, en particular en su dimensin
socioeconmica, entendiendo la obligacin de generar datos relevantes a las
necesidades del pas, transparentes a sus usuarios y comparables a lo realizado en
pases con sistemas estadsticos desarrollados.
II.
Introduccin
En el marco de las estadsticas pblicas, las encuestas de hogares cumplen un

papel fundamental en la recopilacin de informacin til para conocer la realidad
econmica, social y cultural del pas, monitorear el impacto de las polticas pblicas
en la materia y orientar el desarrollo futuro de las mismas. Para cumplir con estos
objetivos, el Instituto Nacional de Estadsticas (INE) se encarga de mantener altos
estndares de calidad en las encuestas que realiza, tanto en trminos operativos
como metodolgicos.
Parte importante de la calidad de las encuestas radica en la relevancia de sus datos,
es decir, en las posibilidades que ofrecen los resultados publicados para obtener
conclusiones significativas. En esta materia, un aspecto importante es conocer la
situacin especfica de determinados grupos de inters dentro de la poblacin, en
relacin a los temas que son medidos en las encuestas. Dependiendo de los fines
que persigan los usuarios de los datos, los resultados pueden presentarse de
manera diferenciada para distintos grupos definidos en funcin de variables que
comnmente son la edad, el gnero y el nivel socioeconmico, entre otras.
Respecto a la edad y el gnero, no existen mayores dificultades para su medicin y
se obtienen directamente de preguntas incorporadas en los cuestionarios. Sin
embargo, abordar el nivel socioeconmico, o en un sentido amplio la diferenciacin
social -desde cualquier enfoque que se utilice- implica un concepto de mayor
complejidad y requiere de un considerable trabajo metodolgico para ser medido de
manera apropiada. En ese sentido, en general se construyen indicadores o
clasificadores que sintetizan distintas dimensiones del fenmeno, utilizando en
algunos casos modelos estadsticos que permiten clasificar a individuos, hogares o
viviendas, dependiendo de la unidad de anlisis correspondiente.
Considerando la relevancia de analizar grupos derivados de los mecanismos de
diferenciacin social, es que se hace patente la necesidad de contar con un modelo
de clasificacin aplicable a las encuestas que realiza el INE. Atendiendo a esta
necesidad, el objetivo central del presente documento es sistematizar los distintos
enfoques disponibles para la medicin de la diferenciacin social y los propsitos
para los cuales han sido utilizados. De esta forma, es posible sentar las bases para
el futuro desarrollo de un modelo que cuente con una fundamentacin metodolgica
y conceptual, que constituya una base para la construccin de modelos especficos
en funcin de las necesidades de los usuarios y que, en definitiva, permita

enriquecer los anlisis de la informacin recopilada a travs de las encuestas.
2.1
Contexto
Es un hecho reconocido que Chile es uno de los pases con uno de los ndices de
desigualdad ms altos en Latinoamrica, que a la vez corresponde a una de las
regiones ms desiguales del mundo. Esta situacin se expresa en distintas
dimensiones (econmica, cultural, social), y figura permanentemente como uno de
los temas recurrentes asociados a las problemticas profundas que afectan a
nuestra sociedad.
Lo anterior -entre otras razones- justifica que el tema de la estratificacin, la
estructura social y la desigualdad estn en el centro del debate poltico y acadmico
actual, como uno de los grandes temas pendientes en Chile y Amrica Latina. La
existencia de grandes desigualdades, con las consecuencias sociales que acarrean,
dan cuenta de la importancia de considerar el fenmeno en el marco de
investigaciones, proyectos y polticas que, desde una u otra perspectiva, asumen la
desigualdad como problema gravitante.
En un contexto de desigualdad, la medicin y seguimiento de variables sociales es
insuficiente si se realiza nicamente a nivel de caracterizacin general, sin ahondar
en las diferencias existentes entre distintos grupos sociales. En este sentido, se
debe considerar que una gran diversidad de fenmenos sociales (como el
desempleo, la victimizacin y la calidad de vida), afectan de manera diferenciada en
los distintos grupos sociales, dada la distancia existente entre ellos.
De esta forma, en lo que refiere a la generacin de estadsticas sociales, resulta de
gran relevancia contar con una herramienta para obtener resultados que consideren
esta realidad y permitan conocer no slo la situacin de la poblacin en general,
sino que tambin la de cada uno de los grupos sociales que la componen,
especialmente de aquellos que se ven ms afectados por la incidencia de
fenmenos asociados a problemticas sociales. Para ello, es crucial la construccin
de un modelo apropiado para estratificar a la poblacin, que pueda ser utilizado en
encuestas sociales y permita analizar cualquier informacin estableciendo las
distinciones segn los grupos sociales existentes en la poblacin.
2.2
Modelos para la medicin de la diferenciacin social
En toda iniciativa que se propone identificar grupos o categoras en la sociedad, la

metodologa parte por la definicin de un modelo de estratificacin social para la
clasificacin de la unidad de anlisis correspondiente (individuos, hogares,
viviendas, etc.). Por modelo se entiende una simplificacin de la realidad en un
nmero de criterios o variables que opera como puente entre el conocimiento y la
realidad social, y que debe cumplir con dos criterios fundamentales; primero ser
sustantivo tericamente, es decir, debe estar respaldado por criterios lgicos de
relacin entre las variables, derivados de conocimiento de investigaciones previas;
y, segundo ser viable estadsticamente, esto es, capaz de ser resuelto a partir de los
datos estadsticos disponibles.
Se observa entonces que ambos elementos se relacionan estrechamente. Un
modelo de diferenciacin social de la mayor sofisticacin terica pierde sentido
cuando no puede ser aplicado mediante un procedimiento estadstico, as como un
procedimiento estadstico de gran calidad tcnica no tiene sentido sin un marco
conceptual que permita hacer una interpretacin de los resultados. De este modo,
solo cuando ambos elementos se encuentren relacionados de manera armoniosa,
es decir, cuando un modelo terico sea correctamente operacionalizado y, por otro
lado, cuando el procedimiento entregue resultados que se correspondan con las
presunciones tericas, entonces se estara en presencia de un modelo adecuado.
Desde el punto de vista terico, existe una multiplicidad de marcos conceptuales
que abordan en un sentido amplio la diferenciacin social. Lo anterior se encuentra
determinado por razones que subyacen a los modelos tericos propiamente tal y se
ubican en las races epistemolgicas desde las cuales se construyen las teoras de
la diferenciacin social. En ese sentido, cada concepto contiene una carga de
significado que lo posiciona en una u otra raz epistemolgica. Por mencionar una
de las discusiones ms importantes en el campo, existen quienes abordan el tema
de la diferenciacin desde un punto de vista relacional o de categoras sociales, y
quienes observan los individuos en la sociedad posicionados en un continuo y
distribuidos en estratos sociales, lo cual da lugar a distintas formas de abordar la
medicin. En el primer caso los modelos utilizan caracterizaciones cualitativas de los
individuos y generan categoras de clasificacin previamente definidas, mientras en
el segundo los individuos se distribuyen en la sociedad de acuerdo a una cualidad
que poseen en mayor o menor medida.
Respecto al procesamiento estadstico, aun cuando se utilice un procedimiento para

el clculo de los puntajes que permitan conformar grupos de individuos, en su
construccin se toman una serie de decisiones que se encuentran fuera del
procedimiento estadstico mismo. En ese sentido se asume que cada una de estas
decisiones metodolgicas tiene una serie de consecuencias, que afectan
significativamente los resultados, conclusiones e interpretaciones que del modelo se
puedan extraer.
De esta manera, se debe considerar que un modelo de estratificacin puede tener
muy diversas formas dependiendo del enfoque que se adopte y los objetivos que se
persigan. No existe un modelo de estratificacin nico y por lo tanto es relevante dar
cuenta de cules son los distintos enfoques disponibles y para qu propsitos han
sido utilizados. En ese sentido, cada modelo de estratificacin tiene por detrs un
sustento terico y una estrategia metodolgica, una forma de entender la
diferenciacin social, que es esencial tener en cuenta al momento de analizar e
interpretar los resultados.
Por lo tanto, la opcin que se asume no consiste en una simple aplicacin de
procedimientos estadsticos para diferenciar a la poblacin, pues ello derivara en la
generacin de grupos que no tienen ninguna relevancia en trminos sociolgicos.
Es por ello que la aplicacin de un modelo debe estar respaldada por
consideraciones de tipo terico y estadstico que le den sentido a la estructura de la
diferenciacin y clasificacin.
A lo largo de este documento se realiza un recorrido por diferentes formas de
abordar la medicin de la diferenciacin social. En primer lugar, se desarrollan los
sustentos conceptuales de la estratificacin socioeconmica desde una perspectiva
acadmica. Si se busca sentar las bases para generar un modelo de estratificacin
slido es necesario considerar los fundamentos conceptuales que le dan sentido a
una clasificacin de este tipo, que permiten establecer de qu forma se produce la
diferenciacin social y, por lo tanto, cules son las vas ms apropiadas para su
medicin. En el captulo siguiente, se aborda una de las formas de estratificacin
ms conocidas y utilizadas en Chile para diferentes propsitos: la clasificacin
socioeconmica de los estudios de mercado. Esta metodologa ha sido adoptada en
diversos mbitos, incluso en encuestas e investigaciones relacionadas con polticas
pblicas, por lo cual es importante profundizar en su origen y sus caractersticas,
buscando evaluar la pertinencia de su uso para las estadsticas oficiales del pas.
Posteriormente, el siguiente captulo se enfoca en las metodologas de
estratificacin relacionadas con la focalizacin y monitoreo de las polticas sociales
10
del Estado, en particular la Ficha de Proteccin Social y la medicin de la pobreza.

Estos instrumentos son utilizados directamente para tomar decisiones de gasto en el
mbito de las polticas pblicas, constituyendo una referencia obligada para un
modelo de estratificacin socioeconmica que sea aplicable en encuestas de
hogares que persiguen objetivos de inters pblico similares. Finalmente, se revisan
las formas de estratificacin que se desarrollan en las oficinas de estadstica,
detallando las experiencias del INE y otros pases al respecto.
11
III.
Estructura social desde el punto de vista acadmico
La investigacin sobre estructura y estratificacin social como campo de

investigacin, tiene una larga tradicin que trasciende los lmites de las disciplinas
que la han situado como objeto de estudio, transformndose en un tema transversal,
que puede ser abordado con herramientas provenientes de distintos campos de
investigacin cientfica. Entre quienes han estudiado la diferenciacin social, es
decir, la sociedad y las diferencias entre personas y grupos sociales que se
producen al interior de sta, uno de los aportes principales corre por cuenta de los
cientistas sociales quienes desde hace siglos han construido un campo de
investigacin en torno al tema, con una amplia y fecunda discusin terica y
metodolgica al respecto.
En tanto objeto de investigacin cientfico que alcanza cierto nivel de formalizacin,
sus antecedentes se remontan al origen del pensamiento social, a las primeras
reflexiones en las ciencias y la filosofa mismas, para ms tarde, en un contexto de
secularizacin de las formas tradicionales de aprehensin de la realidad social verse
profundamente modificadas. Se produce un traspaso desde la asociacin de la
desigualdad a un orden natural e inmanente, hacia la explicacin social o por
factores de orden social. Son las Ciencias Sociales, principalmente la sociologa, las
disciplinas que han sido fecundas en torno a la temtica, dando cuenta de distintas
dimensiones y aspectos involucrados en el fenmeno de la diferenciacin social.
En general, los estudios con pretensin cientfica que abordan el tema de la
diferenciacin social, aluden con esto a los agregados sociales que se forman,
reproducen e interactan en el contexto de la sociedad, utilizando para su
descripcin y anlisis una metfora espacial de la sociedad, donde esta se
representa como una estructura, esto es, como un sistema espacial de elementos
que se relacionan o dependen entre s, y, a la vez, con la totalidad del sistema
(Ossowski, 1969). En ese sentido, se asume la existencia de grupos desiguales de
individuos distribuidos en la sociedad en funcin de ciertos atributos o recursos
sociales, que los grupos poseen en distintas medidas, y que determinan una
posicin especifica en la sociedad.
12
La pregunta por la diferenciacin social ha sido ampliamente abordada desde el

punto de vista acadmico o de la investigacin social1, que relevan uno u otro
fenmeno como elemento para su explicacin o anlisis. Si bien, actualmente se
han posicionado enfoques alternativos, en general la tradicin acadmica ha situado
a la estructura ocupacional como fundamento de las teoras de la diferenciacin. En
efecto, se considera que el orden ocupacional constituye la columna vertebral de la
estructura de clases, y del sistema de recompensas en la sociedad occidental.
Desde ah surgen marcos conceptuales e interpretativos donde se destacan
relaciones especficas entre los conceptos involucrados en funcin de la perspectiva
utilizada. En ese sentido, se alude a conceptos tales como clases sociales, estratos,
grupos estamentales, movilidad social, capitales2, por mencionar algunos de los que
mayor alcance han tenido, y que a travs de su utilizacin iluminan las relaciones
que mantienen los grupos en la sociedad, destacando a partir de stas, ciertos
aspectos estructurales y dinmicos de la sociedad en su conjunto. La alta
proliferacin de estudios e investigaciones sobre estructura y estratificacin social
en distintas pocas impone una dificultad mayor al objetivo de alcanzar una sntesis
respecto a los aportes que esta discusin brinda a la necesidad de identificar grupos
socialmente diferenciados en las encuestas de hogares.
El objetivo del presente apartado es dar cuenta de los principales aspectos de esta
tradicin, que desde un punto de vista terico, metodolgico y prctico, contribuyen
en la construccin de una variable de estratificacin en encuestas de hogares. De
este modo, se pretende realizar una revisin de los principios que fundamentan el
procedimiento de construccin de un modelo de estratificacin, realzando los
elementos provenientes del plano acadmico, esto es, los principales autores, las
teoras que han desplegado y los debates en torno a stas, que en su desarrollo han
abordado esta discusin. Para ello se hace un recorrido que se remonta a los
orgenes de la discusin acadmica sobre estratificacin y estructura social, para
luego analizar los principales aspectos del debate que sucede, durante el siglo XX y
comienzos del XXI, a esta importante contribucin inicial. Se pone especial nfasis a
las diferencias que guardan relacin con el contexto en que se sita la discusin,
tomando como puntos de referencia, el debate a nivel internacional, su asimilacin y
Se asume que ambos espacios, de la academia y de la investigacin social se nutren permanente y

recprocamente, por lo que la revisin y anlisis se hace en conjunto. Del mismo modo es que se asume que la
pretensin cientfica y la acadmica se superponen para estos efectos.
2
En general los conceptos utilizados tambin dan cuenta de la metfora espacial de la sociedad, de este modo se
instalan conceptos como clase alta o clase baja, movilidad social, sectores medios, etc.
13
las particularidades de su adaptacin en Amrica Latina, y su expresin en el

contexto chileno.
3.1
Orgenes de la pregunta sociolgica por la diferenciacin social
Karl Marx y Max Weber se encuentran entre los primeros autores que fundan un
conocimiento sistemtico en torno a los criterios comunes a toda sociedad que
definen, al interior de stas, los sistemas de diferenciacin social. Esto da cuenta de
la importancia del tema en el marco de la Ciencias Sociales, y de la instalacin de
dos perspectivas originales de anlisis e interpretacin de la formacin y
reproduccin de grupos sociales desde sus inicios.
A diferencia de gran parte de los investigadores posteriores que heredan el marco
conceptual generado por Marx en torno al tema de la estructura social, su obra no
se remite a la intencin de comprender la estructura de la sociedad en trminos de
las diferenciaciones que originan los distintos grupos. En un sentido amplio, Marx
alcanza una sntesis de una serie de tradiciones intelectuales - y una teora de las
clases sociales - generando una crtica de gran trascendencia a la economa poltica
clsica y a los mecanismos de reproduccin del sistema capitalista en general.
Marx elabora una definicin dicotmica de las clases sociales situando su punto de
origen en las relaciones sociales de produccin. El autor observa que en el proceso
productivo los hombres no se relacionan nicamente con la naturaleza, sino que se
vinculan tambin unos con otros, estableciendo determinados vnculos entre ellos, a
travs de las cuales actan sobre la naturaleza. Basndose en la divisin social del
trabajo en el contexto de la estructura productiva capitalista, Marx introduce su
teora de las clases sociales, fundada en la posicin de los individuos en relacin a
los medios de produccin capitalistas, en trminos de propietario y no propietario, lo
que da origen a las dos grandes clases propias del modo de produccin, la
burguesa y el proletariado respectivamente.
Al enfocarse exclusivamente en la teora de clases sociales que subyace a su obra,
a todas luces se observa una limitante clara en el anlisis dada por las dificultades
de identificar empricamente los agregados que tericamente Marx construye. Sin
embargo, el mismo autor al analizar una situacin emprica introduce nuevas
distinciones, identificando otras clases, que corresponderan a fracciones de las
clases principales en una situacin ms ambigua, como la pequea burguesa o el
campesinado, y que adems se encontraran en un proceso paulatino de
desaparicin producto de la evolucin del sistema econmico (Marx, 2003).
14
De esta aproximacin el socilogo alemn Max Weber comparte algunos elementos,

pero tambin introduce otros que indican una preocupacin ms sistemtica de
parte del autor, no solamente por producir una teora de las clases sociales, sino
tambin por avanzar hacia la identificacin emprica de stas en la sociedad.
Para Weber la diferenciacin social se origina en la distribucin desigual de poder,
no slo en el orden econmico como postulaba previamente Marx, sino que
considera tambin, particularmente, aspectos de orden social y poltico. La
distribucin desigual de poder en estos tres rdenes genera tres formas de
diferenciacin social. La desigual distribucin de poder de disposicin sobre bienes
y servicios da lugar a la constitucin de clases econmicas, la desigual distribucin
del prestigio y el honor reconocido por el resto de los miembros de la sociedad
genera los grupos estamentales, mientras que el poder de autoridad en las
asociaciones de dominacin dara forma a los partidos.
Respecto al orden que se produce en el mbito econmico, Weber traslada el eje
sobre el cual se estructuran las clases sociales desde las relaciones de produccin
a las relaciones de intercambio, sosteniendo que el mercado determina, en funcin
del poder de disposicin de bienes y servicios, un cierto destino personal y
representa una cierta oportunidad de vida material, esto es, establece una
determinada situacin de clase (Weber, 1964). Al desplazar el origen del orden
clasista de las relaciones de produccin a las relaciones de mercado o intercambio,
Weber observa la dificultad que entraara la convergencia de intereses en el marco
de una accin comunitaria, por lo que se produce una disociacin entre la clase y la
accin de clase en el sentido marxista original. Weber, a diferencia de Marx, asume
que las clases sociales constituyen bases probables, pero no necesarias, para la
accin de clase (Crompton, 1994).
De la conformacin de entidades a partir de la distribucin de poder en rdenes
distintos al econmico, Weber funda un anlisis basado en un esquema
multidimensional de la estructura social, integrando distintos mecanismos que
originan la diferenciacin social. Del mismo modo supone una mayor diversidad de
situaciones de clases al encontrarse stas determinadas por el tipo de bienes y
servicios sobre los que se dispone y sobre los que pueden ser ofrecidos o
negociados (Weber, 1964). Esta diversidad de situaciones lleva a Weber a instalar
la reproduccin de clase como un componente fundamental para transitar desde la
situacin de clase a la formacin de una clase social.
15
En conclusin, existen una serie de aspectos en los cuales existe coincidencia entre
Marx y Weber, fundando una perspectiva especfica para el anlisis e interpretacin
de las clases sociales como grupos estructurados de acuerdo a relaciones
econmicas y que se caracterizan a partir de sus procesos de formacin,
reproduccin e interaccin.
3.2
Estructura ocupacional, estratificacin y clases sociales.
Del trabajo de estos autores, se desprenden gran parte de las derivadas de la

reflexin e investigacin posterior sobre el tema de las clases sociales. En cualquier
caso hasta aproximadamente la dcada de los 70, las investigaciones se
fundamentan en posiciones o situaciones derivadas de una posicin econmica, en
particular la laboral, constituyendo sta ltima una base generalizada para la
clasificacin y el anlisis de la sociedad. En general, adems se consideran las
transformaciones que sufren paulatinamente las estructuras productivas y las
consecuencias sociales que stas acarrean.
En su sentido original las clases sociales se definen a partir de relaciones que
involucran un elemento dinmico, vinculado a las orientaciones a la accin que
tienen los distintos grupos en la sociedad. Segn Atria (2004) los anlisis de clases
sociales se caracterizan por dar cuenta de tres elementos i) la matriz de intereses
de clase, ii) el proceso de reproduccin de sta y iii) de las instancias de
organizacin colectiva mediante las cuales se expresa. Siguiendo esa lnea, pronto
se aprecia la dificultad que supondra realizar un anlisis de clases sociales
propiamente tal a partir de agregados ocupacionales. En ese sentido, una
representacin estadstica donde estos se investigan mediante variables
transversales medidas en encuestas prescinde de este componente fundamental a
la definicin. Por lo tanto, un elemento que subyace al trabajo de los investigadores
del rea es alcanzar la posibilidad de indagacin emprica en torno a estructuras de
clase, de un modo tal que stas puedan ser representadas en modelos de
clasificacin desarrollados en funcin de las variables que definen la estructura
ocupacional.
La construccin de una variable de post-estratificacin en encuestas de hogares
recoge elementos de lo que en la tradicin acadmica se ha denominado anlisis
emprico de las estructuras de clase (Crompton, 1994). El sustento terico a estos
modelos proviene de la distincin entre estructura de clases y conciencia de clase
realizado por autores como Dahrendorf, Lockwood o Braverman, quienes
contribuyen en el objetivo de realizar una medicin de la estructura de clases, a
16
travs de la distincin analtica dentro del concepto de clase social, de una teora en
torno a la formacin de clase y una teora acerca de la accin. Estos aportes
permiten medir o generar modelos de la estructura de clases sociales, sin
desconocer la importancia de la subjetividad en la conformacin de las mismas. Sin
embargo, emergen posturas disidentes a esta modalidad de investigacin, entre
quienes destacan la imposibilidad de estudiar las clases sociales prescindiendo de
sus relaciones y limitndose a su constitucin, u otros que destacan que lo particular
del anlisis de clase no radica en clasificar individuos, sino en la observacin del
proceso que conduce a estos agregados ocupacionales a transformarse en actores
sociales con base clasista.
Delimitar la formacin o estructuracin de las clases sociales como objeto de
estudio, origina una amplia gama de investigaciones que utilizan modelos y escalas
que dan cuenta de la diferenciacin social. Entre estas destacan el anlisis
ocupacional que se realiza mediante sistemas clasificatorios descriptivos como el
Clasificador Internacional Uniforme de Ocupaciones (CIUO), las escalas de prestigio
ocupacional, y los esquemas ocupacionales relacionales de clase inspirados en las
teoras de Marx y Weber.
Se desarrolla adems una tercera perspectiva proveniente de la vertiente
funcionalista norteamericana fundada por Parsons, y desarrollada por autores como
Davis y Moore que alimenta considerablemente el debate integrando una serie de
nociones que inciden en la visin actual sobre la diferenciacin social. Desde una
postura funcionalista, la diferenciacin social constituye un problema de reflexin
sociolgico, y no un problema social, que se aborda desde un punto de vista
normativo por su condicin de componente inherente a cualquier formacin social.
La diferenciacin social corresponde a una solucin al problema de cmo asignar y
motivar a los individuos al desempeo de roles en posiciones funcionalmente
diferenciadas. De este modo, para el cumplimiento de ciertas funciones - de mayor o
menos importancia funcional - que demandan determinadas competencias
relativamente escasas, se genera un sistema de recompensas que inducen a los
individuos a ocuparse en estos roles.
Este enfoque rompe con la perspectiva relacional de los grupos sociales, asumiendo
que stos se distribuyen en un continuo, de acuerdo a una cantidad de recursos, y
no en relacin a una cualidad determinada. Esta visin alimenta gran parte de la
aproximacin emprica a la estructura social, en particular en su vertiente de
estratificacin social. En efecto, se podran clasificar dentro de esta tradicin todas
17
aquellas investigaciones y esquemas que tienen por objetivo asignar un puntaje en

una escala a los individuos para su clasificacin.
La perspectiva relacional sobre la estructura social se renueva durante el siglo XX,
con el aporte de dos autores principales que actualizan y profundizan los criterios
tericos originales sealados por Marx y Weber, dando cuenta de nuevos
fenmenos que inciden en la conformacin de la estructura social. El fenmeno
principal es la disolucin de la coincidencia entre la posesin de los medios de
produccin y el control de los medios de produccin, que constituye uno de los
rasgos principales de la sociedad con produccin industrial a gran escala. De esta
forma, se rompe con la forma de concebir la estructura social, introduciendo nuevos
criterios y con esto, nuevas categoras o grupos sociales en el anlisis, con lo cual
se modifica tambin la forma de abordar la medicin.
Erik Olin-Wright rescata la centralidad de las relaciones productivas en la
constitucin de las clases, complejizando el anlisis original en dos sentidos, que
son de alto inters para comprender la estructura de clases actual: i) introduce la
nocin de posiciones contradictorias de clase, para dar cuenta de los agregados
ocupacionales donde los criterios que ubican a un individuo en una u otra categora
tienen una doble raigambre, generando un mapa de clases sociales de 6 grupos, e
ii) introduce la teora de juegos a las relaciones de explotacin en un intento por
conciliar dos modelos de produccin capitalistas, las relaciones capitalistas de
produccin tpicas o genricas y las relaciones especificas de produccin de
pequeas mercancas.
En el primer punto se asume la crtica que sealaba una divergencia entre el
constructo terico y la realidad emprica, buscando sealar la posicin de ciertos
grupos que no son identificables en las tres categoras marxistas originales
(burguesa, pequea burguesa y proletariado), sino que emergen a partir de la
introduccin de un criterio adicional: las relaciones de dominacin. De este modo se
incorporan al esquema tres posiciones contradictorias de clase que combinan la
propiedad (o no) de los medios de produccin con el control (o no) de stos3.
Las tres posiciones contradictorias de clase son: Directores y supervisores, Pequeos empresarios y
Asalariados semiautnomos. Los primeros ejercen mantienen control sobre fuerza de trabajo, pero
no tienen propiedad de los medios de produccin, los segundos ejercen como productores directos
ya que trabajan junto a sus empleados, pero a la vez ejercen explotacin sobre ellos y, por ltimo los
asalariados semiautnomos combinan un control directo de su fuerza de trabajo, con la necesidad de
vender el producto de su trabajo (ver Cuadro 4).
18
En el segundo punto se identifica la existencia de distintos sistemas de explotacin no nicamente restringidos a la explotacin capitalista- que tienen como base
distintos tipos de bienes: fuerza de trabajo, de organizacin y de cualificacin. De
este modo, Wright postula la existencia de distintos mecanismos de explotacin que
se articulan en la sociedad de acuerdo a la forma que adquiere la organizacin de la
produccin. En ese sentido, se asume que la estructura social no constituye un todo
homogneo y uniforme, sino que tiene determinantes que provienen de la
naturaleza de la relacin de explotacin especfica. El siguiente cuadro sintetiza la
perspectiva terica de Olin-Wright:
Cuadro 1. Wright: segunda versin ampliada del esquema de clases
Relaciones de produccin de
Relaciones capitalistas
pequeas mercancas
Apropiacin
Burguesa
Altos gerentes
Bajos supervisores
Trabajadores
Pequea burguesa
Empleados
semiautnomos
Pequeos empleadores
Dominacin
+/-
+/-
+/-
Apropiacin
Dominacin
Fuente: Atria et al. Estratificacin y movilidad social en Amrica Latina, p. 34 CEPAL-LOM, 2007.
El segundo autor de enorme trascendencia es John Goldthorpe, que realiza su

trabajo en el marco del grupo de Nuffield. Este autor introduce una serie de criterios
que determinan un esquema de clases basado en la estructura ocupacional con un
fuerte sentido emprico, cuyo objetivo es constituir una herramienta, y no un mapa,
para el anlisis de las clases sociales. A partir de este esquema se genera nutrida y
prolfica produccin investigativa en torno al fenmeno de la movilidad social tanto
en Inglaterra como en proyectos de alcance internacional.
Su modelo se basa en los criterios de propiedad (o no) de medios de produccin, la
categora ocupacional (empleador, autoempleado, empleado), e introduce
distinciones como el nmero de empleados para los empleadores, la distincin
manual-no manual y el carcter agrcola o no de la ocupacin. Una de las
innovaciones es la introduccin del tipo de relacin de empleo como criterio de
clasificacin en su modelo de estructura social. El tipo de relacin de empleo de
19
acuerdo a Goldthorpe se compone de dos dimensiones: la distincin en torno al tipo

de contrato y la estabilidad de los ingresos provenientes del empleo.
El nuevo tipo de contrato que interesa a Goldthorpe es aquel que se basa en un
cdigo de servicio distinto al contrato clsico donde el trabajador ofrece un
intercambio especfico, con monitoreo de tiempo y una cantidad de trabajo
determinada. La relacin de servicio se basa en la promocin y autonoma de una
fraccin del grupo de empleados con mayores niveles de calificacin, quienes
mantienen una relacin de confianza con los empleadores, adems de percibir sus
ingresos a partir de honorarios e incentivos distintos al salario habitual. Todo esto
redunda en la constitucin de una clase de los servicios, que adquiere una
fisonoma propia con una situacin e intereses de clase especficos.
Clases de servicio
Cuadro 2. Erikson y Goldthorpe: matriz clasificatoria

I.
Profesionales, administradores y funcionarios de nivel superior,
dirigentes de grandes empresas, grandes empresarios.
II.
Profesionales, administradores y funcionarios de nivel inferior,

tcnicos con altos niveles de calificacin, dirigentes de empresas
pequeas y medianas, supervisores de trabajadores no manuales,
empleados.
Clases intermedias
Clases trabajadoras
IIIa.
Empleados ejecutivos
IIIb.
Trabajadores de servicios
IVa.
Pequeos empresarios y trabajadores autnomos con dependientes
IVb.
Pequeos empresarios y trabajadores autnomos sin dependientes
V.
Tcnicos de nivel inferior, supervisores de trabajadores manuales
VI.
Trabajadores manuales industriales calificados
VIIa.
Trabajadores manuales industriales no calificados
VIIb.
Trabajadores manuales agrcolas
Fuente: Atria et al. Estratificacin y movilidad social en Amrica Latina, p. 36 CEPAL-LOM, 2007.
De la concepcin de estructura social de Goldthorpe y su fuerte influencia en la

discusin, emergen un conjunto de investigadores que se embarcan en proyectos
de alcance internacional orientados por el modelo de clasificacin basado en la
estructura ocupacional generado por el grupo de Nuffield. Otras adaptaciones del
mismo modelo han sido utilizadas tambin por oficinas de estadsticas europeas
para generar sus propios sistemas de estratificacin social (Rose y Harrison, 2010).
20
3.3
La actualidad del campo de investigacin en estructura social
Actualmente el campo de investigacin en estructura social se ha visto sacudido por

nuevos fenmenos, los cuales se han posicionado como temas y objeto de estudio
cuando existe la intencin de abordar la diferenciacin social, las formas en que
sta se expresa o los mecanismos mediante los cuales las personas se hacen de
recursos para posicionarse en la estructura social. En ese sentido, se produce
investigacin especfica acerca de las caractersticas de la segregacin residencial,
la discriminacin por gnero o etnia, la importancia de las migraciones, el consumo
cultural o el uso del tiempo libre, temas que son abordados desde el punto de vista
de las desigualdades que generan o expresan.
Son fenmenos de orden terico y emprico los que afectan el campo de
investigacin desde aproximadamente los aos 70. En un sentido terico, se
incorporan se incorporan al campo de investigacin una diversidad de temas, a
partir de un cuestionamiento de amplio alcance a la epistemologa que subyace a la
construccin de categoras sociales, especficamente aquellas que tienen como
base la clasificacin a partir de la estructura ocupacional. Del mismo modo, existe
una serie de cambios sociales que modifican el sentido de las categoras originales,
desplazando ciertos conceptos. En ese sentido, los cambios en la concepcin que
se encuentra tras las investigaciones sobre estructura social no se explican
nicamente como cambios en las orientaciones de pensamiento, sino que estas
orientaciones de pensamiento tienen que entenderse tambin condicionadas por los
cambios sociales reales.
Uno de los principales responsables del cuestionamiento epistemolgico es el
socilogo francs Pierre Bourdieu, embarcado en un proyecto que busca conciliar
dos visiones de la interpretacin sociolgica que se han presentado histricamente
enfrentadas; estructura y accin. Bourdieu extrae el proceso de diferenciacin social
de la esfera estrictamente econmica, para situarla en el mbito de las prcticas,
definiendo la clase social como una posicin especifica en las relaciones sociales,
determinadas por diferencias en las condiciones de existencia, esto es, el volumen y
estructura determinada de capitales de cuatro tipos: econmico, cultural, social y
simblico que los individuos poseen, y por un sistema de disposiciones que se
producen y reproducen por estas mismas condiciones, denominado habitus.
La crtica bourdiana seala la dificultad que entraa el suponer que las clases
tericamente definidas con fines analticos puedan ser estudiadas como dotadas de
21
realidad independiente. Para Bourdieu la investigacin de las clases sociales, ms

que perseguir un esquema donde clasificar a los individuos, se debe focalizar en los
procesos mediante los cuales stas se estructuran, pudiendo estar determinado por
condicionantes ajenos a las relaciones estrictamente econmicas. Con el
mejoramiento de los niveles de vida y el acceso relativamente generalizado en las
sociedades occidentales a los bienes de primera necesidad, se produce un
desplazamiento del concepto de clase social, bajo el supuesto que son ahora los
estilos de vida, los que juegan un papel ms determinante en la configuracin de
una serie de comportamientos y actitudes.
De la postura reseada se desprende una caracterstica de la investigacin que
abre la reflexin en torno a la diferenciacin social. Bourdieu asume que un
esquema de clases es tambin un constructo social, o ms bien, un constructo del
cientista social empeado en investigar la estructura de clases. Uno de las
consecuencias de esta condicin fundamental de considerar si el objetivo
planteado es disear una variable de estratificacin en encuestas- es la incidencia
que tiene el diseo especfico del modelo en los resultados obtenidos, esto es, en
esquemas aplicados a la misma estructura ocupacional se obtienen divergencias
respecto a la clasificacin dentro de los distintos grupos, en funcin de la
perspectiva propia del investigador.
Respecto al cuestionamiento relativo a la importancia de la estructura ocupacional
en la estructuracin de las sociedades contemporneas, Crompton (1994) postula
que aun cuando se han visto modificadas algunas formas o modos, las clases
definidas a partir de la estructura ocupacional son todava un indicador explicativo
de la estructura de ventajas y desventajas, o si se quiere, de la estructura de
oportunidades en la sociedad. Por su parte, Antunes postula la vigencia del enfoque
ocupacional de la estructura social, bajo la condicin y necesidad de actualizar los
mrgenes que definen la estructura ocupacional. La proliferacin de modalidades de
empleo alternativas al empleo clsico, hacen necesario indagar en aquellos grupos
que se ubican en los intersticios de la estructura social avanzando hacia una
concepcin ampliada de trabajo que posibilite comprender el rol que ejerce en la
sociabilidad contempornea (Antunes, 1993).
22
3.4
Aspectos especficos de la investigacin en Amrica Latina
La investigacin en el campo de la diferenciacin social en Amrica Latina tiene una

larga tradicin que se remonta al momento de institucionalizacin de las disciplinas
de las ciencias sociales, pero que en su desarrollo no ha seguido un camino
uniforme, sino que es posible establecer distintas pocas de la investigacin, de
acuerdo a los propsitos que persigue, y las caractersticas que sta posee.
Se identifican tres periodos que atraviesa el campo de investigacin en estructura
social en Amrica Latina (Atria et al. 2007). Un primer periodo de vasta produccin
intelectual que comienza en la formalizacin de la disciplina hasta aproximadamente
el ao 1982, momento en que estalla la crisis de la deuda; un segundo periodo que
se desarrolla entre esta crisis y el ao 2000, periodo en el cual la investigacin se
focaliza en estudios de sectores especficos, con especial atencin en la pobreza; y
un tercer periodo posterior al ao 2000, donde el tema de la diferenciacin social
aplicado al conjunto de la sociedad resurge en una serie de artculos y proyectos de
investigacin que asumen la necesidad de actualizar una temtica postergada en
Amrica Latina.
3.4.1
Estudios clsicos en Amrica Latina
Se observa que en Amrica Latina durante una primera poca, en gran medida el
propsito de los investigadores consista en alcanzar un anlisis de la estructura
social, de modo tal de identificar los grupos vistos como potenciales agentes de
transformacin social. En ese sentido, lo que est en el centro de la discusin es la
reflexin en torno a las posibilidades de alcanzar el desarrollo en un proceso
conducido socialmente, por lo que se atribuye especial importancia a desentraar
las orientaciones a la accin de cada grupo.
Cabe destacar el trabajo durante esta primera poca de tres acadmicos que
abordaron el tema de la estructura social desde una perspectiva regional y que son
considerados referentes en la sociologa latinoamericana: Gino Germani, Jos
Medina Echeverra y Florestan Fernandes (Atria, 2004).
Germani, enfrentado al problema de cmo estudiar y analizar empricamente la
estratificacin social, plante la necesidad de abordar el conocimiento de la
estructura ocupacional de la poblacin, la jerarqua que se atribua a las diferentes
ocupaciones de acuerdo con las pautas socioculturales dominantes, y el tipo de vida
23
que caracterizaba a las diferentes ocupaciones, considerando tanto el nivel

econmico como otras caractersticas, en especial el nivel de instruccin. De este
modo para Germani la estructura ocupacional se transforma en el fundamento
bsico de la estratificacin aplicada a Amrica Latina, identificando los siguientes
grupos: Clases altas y medias rurales, Clases altas y medias urbanas, Clases
populares rurales y Clases populares urbanas, cada una constituida por una serie
de grupos derivados de la estructura ocupacional.
Echeverra, por su parte, asume en sus estudios la importancia que tienen para las
investigaciones en estructura social, los fenmenos econmicos que estn
afectando a Amrica Latina en ese momento. Enfocado fehacientemente al tema del
desarrollo, tambin asume la relevancia de la estructura ocupacional. Para
Echeverra, la estructura ocupacional -y los cambios que en ella se suscitan- actan
como una expresin de las transformaciones de las estructuras econmico
productivas. La preocupacin central radica en la probabilidad de que los cambios
en esta estructura hacia una sociedad industrial, no se condicen con
transformaciones en las motivaciones actitudes y sentimientos de las personas
afectadas, que continan siendo caractersticos de la sociedad tradicional.
Finalmente, Fernandes, de una orientacin ligada al marxismo, sostiene respecto a
las clases sociales la imposibilidad de su desarrollo en la regin, desplazadas por
categoras sociales especficas al desarrollo latinoamericano (marginales,
desposedos, etc.). Fernandes indica que debido a la internalizacin de un sistema
capitalista exgeno, el capitalismo latinoamericano es incapaz de generar mercados
capitalistas en sentido estricto, y por lo tanto, no genera precisamente un sistema de
clases, sino ms bien un conjunto de categoras sociales que se superponen.
A grueso modo, se desprende de lo anterior que al estudiar la estructura social
latinoamericana, los investigadores se encuentran con que los modelos
desarrollados por autores de origen europeo o norteamericano, deben ser ajustados
a los fenmenos propios de la regin, que determinan los procesos especficos que
afectan la estructura social. Entre otros fenmenos, la situacin se encuentra
condicionada, desde el punto de vista de autores como Germani o Echeverra, por el
dualismo estructural que caracteriza las sociedades latinoamericanas. Por dualismo
estructural se entiende aquella superposicin de modelos econmicos, donde solo
uno concentra en espacios restringidos el desarrollo tcnico y productivo, quedando
vastos sectores econmicos al margen de las relaciones econmicas que este
espacio restringido genera.
24
3.4.2
Ajustes estructurales y actualizacin de la temtica
El segundo perodo comienza cuando las economas latinoamericanas comienzan

un proceso de ajuste estructural, que corresponde a una transformacin econmica
profunda compuesta por un conjunto de reformas que reorientan el modelo de
desarrollo desde uno basado en la sustitucin de importaciones va industrializacin,
a otro modelo de desarrollo abierto a las leyes de mercado, con un retroceso
importante en las funciones del Estado. Las consecuencias del proceso de
transformaciones estructurales de las economas, desde el desarrollismo imperante
desde mediados del siglo pasado hacia el ajuste neoliberal, fueron estudiadas
moderadamente en la regin durante este segundo periodo que definimos hasta el
ao 1982. Durante estos aos el nfasis estuvo puesto en los estudios que abordan
aspectos parciales de la estructura social como la pobreza y la exclusin social.
Sin embargo, a partir del ao 2000 se produce una proliferacin de investigaciones
que marca el inicio de un tercer periodo de investigacin en estructura social.
Filgueira considera que hay tres razones que fundamentan la necesidad de una
actualizacin (Filgueira, 2001). Seala en primer lugar la postergacin que sufri el
tema en Amrica Latina a diferencia del resto del mundo, donde tuvo continuidad
durante las ltimas dcadas; en segundo lugar, los efectos de las grandes
transformaciones, relacionadas con fenmenos macrosociales como la globalizacin
y los cambios tcnicos; y finalmente la obsolescencia de los paradigmas clsicos
para abordar fenmenos emergentes relacionados con la estructura social. Las
investigaciones que se formulan en este perodo, en general asumen estas
premisas y, tomando diversos marcos conceptuales y metodolgicos, buscan dar
cuenta de las caractersticas, continuidades y cambios de las estructuras sociales, a
nivel regional y local en cada pas.
Un ejemplo de una mirada regional a la estructura social es el trabajo de Portes y
Hoffman, quienes desarrollan una investigacin que se propone explcitamente
resituar el marco analtico de clases sociales para el anlisis de la estructura social,
bajo el siguiente esquema:
25
Cuadro 3. Portes y Hoffman - Estructura de clases en Amrica Latina
Clase
Subtipos
I. Capitalistas
Propietarios y socios gerentes

de empresas grandes o
medianas
II. Ejecutivas
Gerentes administrativos de
empresas grandes o medianas
III.
Trabajadores
de elite
IV. Pequea
burguesa
Profesionales asalariados con

formacin universitaria en la
administracin pblica y en las
empresas privadas grandes y
medianas
Profesionales y tcnicos
independientes y
microempresarios con personal
supervisado directamente
Va.
Proletariado
formal No
manual
Tcnicos asalariados con

formacin vocacional y
empleados de oficina
Vb Formal
manual
Proletariado asalariado
especializado y no
especializados con contrato de
trabajo
VI.
Proletariado
informal
Obreros asalariados sin

contrato, vendedores
ambulantes y familiares no
remunerados
Control
del Capital
y de los
medios de
producci
n
+
Control de
fuerza
trabajo
impersona
l
organizada
burocrtic
amente
+
Control de
calificacio
nes
escasas y
altamente
valoradas
Control de
calificacio
nes
subsidiaria
s, tcnicoadministra
tivas
Con
cobertura
y
reglament
acin legal
Modo de remuneracin
Utilidades
-
Sueldos y
bonificaciones
relacionadas con las
utilidades
Sueldos relacionados
con conocimientos
escasos
+/-
+/Utilidades
+
Sueldos sujetos a
reglamentacin legal
+
Sueldos sujetos a
reglamentacin legal
Salarios no
reglamentados,
utilidades irregulares,
compensacin no
monetaria
Fuente: Portes y Hoffman. Las estructuras de clase en Amrica Latina, cambio y composicin durante
la poca neoliberal, p. 11 CEPAL, 2003.
A partir de la aplicacin del esquema anterior concluyen para Amrica Latina una
tendencia al aumento del sector de microempresarios y al descenso de los empleos
formales (Portes y Hoffman, 2003). Del mismo modo, examinan el comportamiento
de los ingresos entre las clases, comprobando la superposicin entre algunas
categoras obreras y la pobreza. El nfasis que realizan estos autores est puesto
en el nivel de informalidad que atraviesa la estructura social en la regin con pases
donde sta supera el 50% de la poblacin econmicamente activa.
26
Una entrada investigativa a los cambios en la estructura social realizadas en Chile,

es la que desarrollan Len y Martnez utilizando una matriz de clasificacin de la
estructura laboral a partir de la Encuesta Nacional de Empleo, que considera en su
diseo una conjuncin entre los agregados ocupacionales y una anlisis histrico de
los procesos sociales y su relacin con el estilo de desarrollo o relacin con el
Estado de los grupos sociales, de modo tal de cargar estos agregados de
historicidad (Leon y Martnez, 2001).
El esquema aplicado por estos autores es el siguiente4:
Cuadro 4. Matriz de Categoras Sociales de Len y Martnez
Grandes categoras
categoras sociales en agricultura,
silvicultura, caza y pesca
Categoras agregadas
empresarios agrcolas
asalariados agrcolas
campesinado y colonos pobres
empresarios no agrcolas
sectores medios asalariados
sectores medios independientes
categoras sociales fuera de la

agricultura, silvicultura, caza y pesca
artesanado tradicional
clase obrera minera
clase obrera industrial y de la construccin
clase obrera del comercio y los servicios
grupos marginales
Fuente: Len y Martnez. Las estructura social chilena hacia fines del siglo XX., p. 11-12 CEPAL, 2001.
De los resultados los autores destacan tres fenmenos asociados a la estructura de

clases que surgen con las transformaciones econmicas: la fuerte cada en la
significacin de la clase obrera productiva, la tercerizacin y la privatizacin del
trabajo asalariado (Leon y Martnez, 2001).
Otro estudio emblemtico sobre la estructura social en Chile esta vez desde la
perspectiva de la estratificacin y movilidad social fue realizado por Wormald y
Torche utilizando una adaptacin del esquema de clases desarrollado por Erikson y
Goldthorpe, en un proyecto de investigacin que est entre los primeros que
incluyen la realizacin de una encuesta propia y especfica sobre el tema.
Este corresponde a un esquema resumido, considerante que a un siguiente nivel los autores
introducen ms de 60 categoras sociales derivadas de la estructura ocupacional.
27
Cuadro 5. Esquema de clases de Wormald y Torche

Clase o categora social
Categoras que incluye
Clase de servicio
Directivos, administradores, profesionales y propietarios de grandes y

medianas empresas. Profesionales bajos, tcnicos superiores, supervisores
de trabajadores no manuales y administradores de empresas pequeas
II
Clase de rutina no manual
Trabajadores no manuales en administracin, ventas y servicios
III
Pequea burguesa
Propietarios empresas chicas (menos de 10 trabajadores) no agrcolas
IV
Trabajadores independientes
Trabajadores por cuenta propia
Trabajadores manuales calificados
Tcnicos bajos, supervisores de trabajadores manuales y trabajadores

manuales cualificados
VI
Trabajadores manuales no calificados
Trabajadores manuales semi y no cualificados
VII
Pequeos propietarios agrcolas
Pequeos propietarios agrcolas
VIII
Trabajadores agrcolas
Trabajadores y peones agrcolas
Fuente: Wormald y Torche. Estratificacin y movilidad social en Chile: entre la adscripcin y el logro, p.
14 CEPAL, 2004.
De los datos obtenidos y los anlisis propuestos, concluyen en torno a distintos

elementos que caracterizan la estructura social, destacando cierto nivel de
formalizacin de las relaciones de servicios y aumento de pequeos empresarios
vinculados a este sector econmico. Por otro lado, observan un aumento
diferenciado de la movilidad social -aumenta la movilidad en las zonas altas de la
estructura y aumenta tambin, aunque en menor medida, en las categoras de
menor jerarqua-, realizan tambin un anlisis de las oportunidades educacionales
donde se destaca una ampliacin de stas para el conjunto de la poblacin, y un
anlisis de los niveles de movilidad social, destacando la imposibilidad de movilidad
larga y la probabilidad de movilidad corta en alrededor de un tercio de la poblacin
(Wormald y Torche, 2004).
Independiente de las diferencias en las categoras utilizadas para la investigacin,
existe coincidencia en los esquemas revisados de situar la estructura ocupacional
como base de informacin para el anlisis de la estructura, estratificacin o clases
sociales. En trminos de los hallazgos, las investigaciones sealan un creciente
nivel de formalidad en las relaciones laborales en Chile que implica que un sector
importante de la poblacin se beneficia de mantener un trabajo regulado y
protegido. En ese sentido, Chile logra desprenderse de la tendencia regional que
sita el trabajo informal como la primera fuente de empleos, y tambin, en cierta
28
medida, de algunas estrategias adaptativas al rgimen neoliberal como la

criminalidad y la emigracin (Portes y Hoffman, 2004). Junto con esto, se destaca la
salida de una amplia capa de empleados pblicos del aparato estatal que repercute
de dos formas principales, i) un notable incremento de la pequea burguesa o
pequeos empresarios, aquellos que no emplean ms de 5 trabajadores, que se
mantienen a travs del emprendimiento en una posicin de clase media, aunque
ahora mayormente inestable e imprevisible, ii) y un desplazamiento hacia el sector
privado en un proceso que en la bibliografa se cita como burocratizacin del trabajo
asalariado privado. Finalmente, junto con el desmoronamiento del modelo
industrializador que implica el cierre, privatizacin o quiebra de una serie de
industrias que lo sustentaban, se registra una baja notable en el sector de obreros
industriales que se da en paralelo a un desplazamiento hacia el sector terciario de
una gran proporcin de ocupaciones.
3.5
Aportes de la discusin acadmica para el diseo de modelos

de estratificacin
Ms all de asumir una perspectiva acadmica o propia de la investigacin social en

el contexto del diseo de una variable de post-estratificacin, el recorrido anterior
permite obtener luces acerca de ciertos elementos que han sido ampliamente
tematizados y debatidos durante casi dos siglos de tradicin acadmica. En ese
sentido, hay una acumulacin de conocimiento derivado de la investigacin que
contribuye en la definicin de criterios apropiados a los objetivos de la estratificacin
en encuestas de hogares.
A partir de la exposicin es posible visualizar el estado pasado y actual de la
discusin acadmica sobre diferenciacin social, y con esto de una serie de
elementos, de orden terico y emprico, que configuran una perspectiva compartida
por los investigadores para el anlisis de la sociedad desde el punto de vista de los
grupos sociales que la constituyen.
Una de las caractersticas especialmente relevantes, es la importancia de la variable
ocupacional en los distintos modelos de clasificacin existentes, a nivel de los
estudios clsicos, de sus derivadas durante el siglo XX, as como a nivel
latinoamericano y chileno. En todos ellos se asume que la estructura ocupacional
constituye una variable medular, que ejerce un rol fundamental en la sociabilidad y
el acceso a oportunidades en la sociedad. Es importante considerar que desde hace
unas dcadas esta visin que asume que los procesos sociales que configuran la
29
estructura social tienen determinantes que actan a nivel estructural, ha sido

complementada tambin por componentes del nivel subjetivo, a travs de la
consideracin de una dimensin simblica y cultural como estructurante y no
nicamente como consecuencia- de la diferenciacin social. Autores como
Bourdieu, sin desconocer la trascendencia de la estructura ocupacional, consideran
el rol de las prcticas y los estilos de vida en sus modelos.
Otro aspecto relevante que se visualiza en la forma de concebir tericamente los
grupos en la sociedad, es que la idea presente en la sociologa previa a los
procesos de ajuste estructural, tanto en Latinoamrica como en Chile, de identificar
los grupos sociales que conducen al desarrollo o a la transformacin social ha sido
postergada en favor de otras perspectivas que posicionan objetivos alternativos al
original, como es la perspectiva de la estructura de oportunidades, la de movilidad
social, las de activos, etc. En esa lnea, el concepto de clases sociales, de gran
impacto en la discusin hasta los aos 70 se ha visto notoriamente desplazado.
Desde un punto de vista emprico, se suceden fenmenos de orden econmico y
cultural que se hacen fundamentales para la comprensin de la diferenciacin social
en la sociedad contempornea. Estos fenmenos tienen un gran impacto en la
estructura social: la globalizacin econmica y cultural, la homogenizacin de las
especificidades culturales y el surgimiento de un patrn global de estilo de vida, el
auge del consumo en vastos sectores de la sociedad a partir de la liberalizacin de
bienes y servicios alrededor del mundo, la flexibilizacin de las relaciones laborales
que desdibuja los marcos analticos que sitan la ocupacin como fundamento, etc.
Todos ellos son fenmenos que obligan a repensar los criterios tericos en los
modelos de investigacin sobre la diferenciacin social.
30
IV.
La Estratificacin Socioeconmica en los Estudios de

Mercado
Es habitual que en las encuestas sociales realizadas por el INE y otras instituciones
se publiquen resultados diferenciados por grupos de nivel socioeconmico. En
muchos casos se ha utilizado la denominacin proveniente de los estudios de
mercado, que distingue entre ABC1, C2, C3, D y E,
Sin embargo, el propsito original de esta clasificacin es segmentar a la poblacin
en funcin de sus capacidades de consumo, con el fin de orientar las estrategias de
mercado de las empresas. Esta situacin tiende a ser ignorada cuando se aplica la
clasificacin en encuestas que tienen otros objetivos, asumiendo un criterio de
practicidad metodolgica que no considera las implicancias conceptuales de utilizar
esta metodologa.
En este sentido, el objetivo del presente captulo es desarrollar la historia de la
estratificacin socioeconmica en los estudios de mercado, su trasfondo conceptual
y la metodologa adoptada en Chile. De esta forma, es posible visibilizar que la
utilizacin de la conocida clasificacin de grupos socioeconmicos es una
metodologa con una serie de supuestos que deben ser considerados al momento
de su aplicacin, evaluando su coherencia respecto a los objetivos que se plantea
cada encuesta.
4.1
Los estudios de mercado y su metodologa de estratificacin
La investigacin de mercados y de opinin pblica ha sido uno de los mbitos donde

el tema de la estratificacin socioeconmica ha tenido mayor desarrollo,
principalmente en trminos metodolgicos y de medicin a travs de encuestas. As,
en muchos pases la iniciativa de generar un sistema de estratificacin
socioeconmica para segmentar a la poblacin ha surgido desde las instituciones de
estudios de mercado, llenando un espacio que en general no es abordado por los
organismos oficiales de estadstica (AIM, 2008; AIMC, 1998).
La elaboracin de un sistema de estratificacin socioeconmica es de gran
relevancia para la investigacin de mercados, pues es una herramienta necesaria
para segmentar a la poblacin en grupos que reflejen distintos niveles de poder
adquisitivo y estilos de vida, lo que en definitiva se traduce en diferentes patrones de
31
consumo y en la posibilidad de estimar la demanda potencial de productos y

servicios (AIM, 2008). De esta forma, los resultados que se obtienen para cada
estrato socioeconmico sustentan la toma de decisiones que hacen las empresas
respecto a sus estrategias de marketing, oferta de productos, y a su
posicionamiento en el mercado en general.
A partir de esta necesidad, desde hace ya ms de 70 aos se comenzaron a
construir modelos de estratificacin socioeconmica. El primero de ellos surgi en
Inglaterra. Posteriormente estas iniciativas se fueron expandiendo y actualmente
una gran cantidad de pases cuentan con sistemas de estratificacin elaborados por
las agrupaciones locales de institutos de estudios de mercado. Esta larga tradicin
ha construido un camino propio de desarrollo y actualizacin de sus modelos de
estratificacin, persiguiendo sus propios objetivos y mantenindose distante de las
discusiones de corte ms acadmico que provienen de la teora sociolgica, pese a
que se relacionan con la misma temtica de la diferenciacin social.
En trminos generales, los sistemas de estratificacin desarrollados para los
estudios de mercado comparten ciertas caractersticas que es preciso consignar. En
primer lugar, en su mayora estos sistemas intentan resumir la informacin
correspondiente a diferentes variables en un solo valor mediante la construccin de
un ndice, entendiendo al nivel socioeconmico como una variable que se mide a
nivel de hogares, y no de personas. Para ello consideran variables como los bienes
en el hogar o el nivel educacional y la ocupacin del jefe de hogar, otorgndole
puntajes a sus respectivas categoras, ya sea de manera arbitraria o a travs de
modelos estadsticos. De esta forma, cada hogar tiene un puntaje asignado en cada
una de las variables, los cuales son combinados entre s a travs de un clculo de
promedio o sumatoria para llegar al valor nico final. En algunos casos la
combinacin puede implicar la asignacin de pesos diferenciados a cada variable en
funcin de la importancia relativa que se le otorgue para determinar el nivel
socioeconmico.
El valor que obtiene cada hogar como puntaje agregado de nivel socioeconmico
define un continuo de posiciones que posteriormente es agrupado en estratos. La
cantidad de estratos suele ser definida arbitrariamente, pero en general ronda entre
cuatro y seis. Para construir estos estratos se definen puntos de corte, ya sea de
manera arbitraria o mediante procedimientos estadsticos.
Otro elemento que caracteriza a estos sistemas de estratificacin es la forma en que
se definen las variables que sern incluidas en el ndice de nivel socioeconmico.
32
Por lo general no se utiliza una teora establecida que se traduzca en una particular
forma de operacionalizar la estratificacin, y en muchos casos la seleccin de las
variables a considerar se sustenta ms en su capacidad de discriminacin
estadstica que en criterios conceptuales. De acuerdo a AIM Chile (2008), al
momento de elegir las variables con las cuales construir el ndice se debe tener en
cuenta la necesidad de considerar tanto indicadores sociales (que reflejen estatus,
como el nivel educacional y ciertos bienes de distincin) como econmicos (que
puedan ser expresados en trminos monetarios, como el ingreso); al mismo tiempo,
es preciso contar con variables de flujo, que den cuenta de la situacin econmica
contingente a travs de elementos como el ingreso mensual o la ocupacin, y con
variables de stock que reflejen el patrimonio acumulado que en general no est
sujeto a variaciones contingentes, como el nivel educacional y la propiedad de
bienes permanentes como una vivienda.
En general los sistemas de estratificacin socioeconmica que surgen desde la
investigacin de mercado parten de la base de que actualmente nos encontramos
ante sociedades abiertas, donde se distingue un continuo de posiciones mviles en
lugar de categoras absolutas como las clases sociales. Esto significa que si bien
siguen existiendo notorias diferencias sociales entre unos grupos de la poblacin y
otros, las barreras seran menos rgidas y permitiran un mayor nivel de movilidad
social. Como lo seala la Asociacin para la Investigacin de Medios de
Comunicacin de Espaa, hay quien defiende que en la sociedad de hoy ya no se
puede hablar de clases sociales porque simplemente han dejado de existir. Y es
cierto que en la situacin actual no se encuentran aquellas clases cerradas y
claramente identificadas que configuraron la estructura social en el medioevo o
incluso en el comienzo de la revolucin industrial. Tanto la movilidad social como la
permeabilidad entre estratos son hoy muchsimo ms altas, haciendo que las
fronteras entre grupos sean muy poco perceptibles. Pero tambin es verdad que
estamos lejos de vivir en una sociedad sin diferencias (en la capacidad adquisitiva,
en los estilos de vida etc.) y que necesitamos sistemas de clasificacin que nos
ayuden a esquematizar y explicar esta realidad. (AIMC, 1998: 9)
Esta forma de entender la estratificacin social como un continuo de posiciones
construido a partir de un indicador unidimensional de nivel de vida ha sido
predominante en la investigacin contempornea, traspasando los lmites del mbito
de los estudios de mercado. Las conceptualizaciones ms clsicas sobre las clases
sociales, surgidas de la tradicin terica de las ciencias sociales, tienden a ser
reemplazadas por el mayor pragmatismo metodolgico de las mediciones de nivel
socioeconmico. De acuerdo a Mora y Araujo (2002), si bien se puede argumentar
33
que este enfoque se impuso ms por razones de practicidad metodolgica que por
el predominio de un paradigma terico respecto a la estratificacin social, ningn
modelo se habra impuesto si sus implicancias conceptuales no fueran satisfactorias
y si no hubiese demostrado su capacidad como herramienta para la toma de
decisiones. La concepcin unidimensional de la estructura social funciona. Su
robustez terica es siempre algo abierto a la controversia pero, por otro lado, con
frecuencia muestra una notable capacidad predictiva y es adems una herramienta
til en la ejecucin de estrategias de comunicacin masiva (Mora y Araujo, 2002:
8).
4.2
Antecedentes: desde las primeras experiencias a la

homogenizacin internacional
Los primeros antecedentes que existen sobre sistemas empricos utilizados para
estratificar socioeconmicamente a la poblacin provienen de algunos estudios
realizados para caracterizar a la audiencia de los medios de comunicacin masiva
(Rasse, Salcedo y Pardo, 2009). En 1937 la International Broadcasting Corporation
del Reino Unido desarroll un esquema que permita distinguir cuatro clases de
individuos mediante la caracterizacin de la vivienda, la presencia de servicio
domstico y la posesin de bienes como telfono y coche.
Posteriormente, en 1947 -tambin en Inglaterra- el Hulton Readership Survey
comenz a utilizar un esquema de cinco clases, pero esta vez diferenciadas por el
nivel de ingreso y con una proporcin conocida de cada clase en relacin al total de
los hogares.
Por otra parte, en Estados Unidos comenz a aplicarse a fines de los aos 40 el
ndice Warner, el cual tuvo una importante influencia en Europa. Este ndice
combinaba cuatro dimensiones claramente definidas: la ocupacin, la fuente de
ingresos, el tipo de vivienda y la zona de residencia. Cada una de ellas tena una
escala de puntuacin que iba de 1 a 7, permitiendo una posterior combinacin
ponderada entre ellas para obtener un valor nico y final del ndice. Ms tarde se
desarrollara en el mismo pas el ndice de posicin social de Hollingshead, que
tena una lgica similar pero consideraba solamente la ocupacin y el nivel
educativo como dimensiones para la estratificacin (Rasse, Salcedo y Pardo, 2009;
AIMC, 1998).
Con la mayor importancia que iban adquiriendo los estudios de mercado y de
opinin, y la consecuente aparicin de diversos modelos de estratificacin
34
socioeconmica, se fue haciendo cada vez ms necesaria la bsqueda de un

estndar que facilitara la investigacin. En 1980 la European Society of Opinion and
Marketing Research (ESOMAR) cre un grupo de trabajo que tuvo como objetivo
estudiar una posible homogenizacin de los sistemas de estratificacin. De este
trabajo surgi la recomendacin de utilizar una matriz construida a partir de dos
variables: la ocupacin y el nivel de estudios alcanzado por el sustentador principal
del hogar (Rasse, Salcedo y Pardo, 2009; AIMC, 1998). El cruce entre ambas
variables genera una serie de combinaciones, de manera que cada casilla de la
matriz refleja una posicin que se atribuye al estrato socioeconmico
correspondiente. Esta recomendacin comenz a ser adoptada progresivamente en
los pases europeos, expandindose tambin hacia Amrica Latina.
Aos ms tarde, con la intencin de aumentar el nivel de comparabilidad de las
variables sociodemogrficas entre distintos pases, ESOMAR form en 1988 un
nuevo grupo de trabajo que public reportes en los tres aos siguientes, abordando
la medicin de los aos de estudio en una escala comparable internacionalmente e
introduciendo la variable de estatus econmico, construida a partir de la posesin
de una serie de bienes en el hogar (AIMC, 1998).
Todo este trabajo se consolida finalmente en 1997, cuando ESOMAR emite una
recomendacin detallada de clasificacin socioeconmica, basada en los principios
definidos anteriormente. El resultado es una Matriz de Clasificacin Social, que
permite estratificar a los hogares en funcin de las caractersticas del sostenedor
principal del hogar. En el caso de los sostenedores que se encuentran laboralmente
activos, la matriz se construye con su ocupacin y su nivel educacional. En cuanto a
los inactivos, la ocupacin es reemplazada por una variable de estatus econmico,
que da cuenta del nmero de bienes que posee el hogar dentro de una lista de diez
bienes. A partir de este sistema estandarizado, ESOMAR realiz una clasificacin
socioeconmica en varios pases europeos a partir de datos del Eurobarmetro
(AIMC, 1998).
4.3
Aplicaciones en Chile
En el caso chileno, hasta mediados de la dcada de los 80 distintas empresas de

estudios de mercado aplicaban sus propios sistemas de clasificacin, los que no
eran comparables entre s y estaban construidos con escasa rigurosidad cientfica
(Rasse, Salcedo y Pardo, 2009). En 1984 ICARE realiza su primer congreso de
marketing, donde se plantea el desafo de uniformar, objetivizar y operacionalizar los
35
criterios de estratificacin socioeconmica, reafirmando la necesidad de una

clasificacin de este tipo (AIM, 2008).
La Asociacin Chilena de Empresas de Investigacin de Mercado (AIM) asumi esta
tarea y durante 1985 y 1986 realiz el primer estudio de distribucin socioeconmica
en Santiago, con el objetivo de segmentar a la poblacin en estratos. Gracias a esto
fue posible construir un consenso entre las empresas para medir el nivel
socioeconmico, y la metodologa generada por la AIM fue ampliamente utilizada
por ellas.
El estudio consisti en una encuesta a una muestra de 710 hogares del Gran
Santiago, consultando sobre 36 variables socioeconmicas. A partir de la
informacin recopilada se construy un ndice. Para ello se asign un puntaje de 1 a
7 puntos a todas las variables y mediante procedimientos estadsticos se calcul la
capacidad discriminante de cada una de ellas. Eso permiti establecer pesos
diferenciados para las variables, de manera que el puntaje total de un hogar en el
ndice era el resultado de la sumatoria de los puntajes que obtena en cada variable,
ponderados por su peso respectivo.
De esta forma se obtena un ndice cuyo puntaje mnimo era 100 puntos y el
mximo 700. Considerando la distribucin de puntajes entre los hogares se
establecieron puntos de corte, de manera de generar cinco estratos basados en la
denominacin surgida en los trabajos de ESOMAR: ABC1, C2, C3, D y E. El
porcentaje de poblacin que debe pertenecer a cada estrato fue definido
arbitrariamente, aunque teniendo en consideracin lo que se observaba en la
realidad social del pas y las proporciones que haban sido definidas en otros
pases. As, se determina que el estrato ABC1 (correspondiente a clase media alta y
elite) tiene a un 10% de la poblacin, el grupo C2 (clase media-media) un 20%, el
C3 (clase media baja) un 25%, el D (pobreza) un 35% y el E (extrema pobreza) un
10% (Rasse, Salcedo y Pardo, 2009; AIM, 2008). Esta misma distribucin de la
poblacin en cada estrato se mantiene en las clasificaciones que se utilizan
actualmente, pese a las transformaciones sociales y econmicas que ha
experimentado el pas.
A partir del ndice general se construy un ndice resumido con variables que
pueden ser medidas sin necesidad de acceder al entrevistado. Este ndice visual se
compona de las caractersticas de la vivienda, la calidad de las veredas y la
comuna de residencia, y tena una alta correlacin con el ndice general. Su uso
36
sencillo signific que se convirtiera en el ms usado durante toda la dcada de los

90 (AIM, 2008).
Sin embargo, el ao 2000 se empez a discutir la reformulacin de la metodologa
para medir el nivel socioeconmico, considerando la necesidad de contar con un
ndice que pudiera ser aplicado en encuestas telefnicas, lo cual no era factible con
el ndice visual que haba sido ampliamente utilizado en la dcada anterior. Es as
como durante el segundo semestre del ao 2000 se realiz una encuesta en 5400
hogares del Gran Santiago, midindose 40 variables sociodemogrficas que fueron
seleccionadas por la AIM. Con los resultados obtenidos se aplic un anlisis
factorial de escalamiento ptimo (Homals), que permite construir un ndice a partir
de la varianza comn de todas las variables correlacionadas con el factor latente
(que sera en este caso el nivel socioeconmico).
Mediante la aplicacin de este ndice (denominado ndice ptimo por considerar
todas las variables) se pudo observar que las diferentes variables incluidas en el
modelo estn fuertemente correlacionadas entre s y adems no todas tienen el
mismo poder discriminante. De esta forma, basta considerar slo algunas variables
para conseguir un ndice altamente correlacionado con el ndice ptimo, por lo que
surge la pregunta respecto a qu variables seleccionar para generar un mtodo
sencillo y eficaz de clasificacin socioeconmica, que pueda ser utilizado en
cualquier tipo de encuesta sin la necesidad de incorporar una gran cantidad de
preguntas.
El estudio muestra que las variables que tienen ms poder discriminante son (en
orden): la cantidad de bienes presentes en el hogar, el ingreso total del hogar, la
actividad del proveedor principal, el nivel educacional del proveedor principal, y las
caractersticas de calidad y cuidado de la vivienda. Entre estas cinco variables se
descarta en primer lugar el ingreso, por las dificultades que implica su medicin a
travs de una encuesta. Se elimina tambin la posibilidad de utilizar las
caractersticas de la vivienda, pues esta variable no permite una aplicacin correcta
a travs de encuestas telefnicas. Por lo tanto, debe buscarse la mejor combinacin
posible entre las restantes tres variables de mayor capacidad discriminante dentro
del modelo, lo que implica tomar una decisin entre las siguientes cuatro
posibilidades:
1. Bienes en el hogar + Actividad del proveedor principal
2. Bienes en el hogar + Nivel educacional del proveedor principal
3. Actividad del proveedor principal + Nivel educacional del proveedor principal
37
4. Combinar las tres variables

De acuerdo a la AIM (2008), la mejor alternativa es la combinacin entre la cantidad
de bienes que posee el hogar y el nivel educacional del proveedor principal, pues es
la nica forma de asegurar la presencia de variables sociales y econmicas y, al
mismo tiempo, de variables de flujo y de stock. Los bienes constituyen una variable
econmica por representar el patrimonio con el que cuenta un hogar, y son adems
una variable de flujo, pues el nivel de posesin de bienes est sujeto a las
fluctuaciones contingentes del poder adquisitivo de un hogar. Por su parte, el nivel
educacional del proveedor principal es una variable social, que refleja la posicin de
un hogar en trminos de estatus, y es tambin una variable de stock, en la medida
que el nivel alcanzado se mantiene a pesar de cualquier fluctuacin. Con estas dos
variables seleccionadas se gener entonces un ndice resumido de estatus
socioeconmico, para lo cual se otorgaron puntajes diferenciados a cada bien y a
cada nivel educacional, en funcin de su grado de escasez en la poblacin.
El listado de bienes y su penetracin, adems de la prevalencia de cada nivel
educacional fueron actualizados por la AIM a travs de una encuesta realizada a
1.931 hogares en el Gran Santiago durante el segundo semestre del ao 2007. A
partir de los resultados obtenidos se seleccionaron 10 bienes y se utiliz un mayor
nivel de desagregacin en los niveles educacionales, recalculando los puntajes
correspondientes.
Cuadro 6. Puntaje asociado a Bienes AIM 2007
Bienes
Puntaje
Refrigerador
Lavadora automtica
35
Videograbador o DVD
61
Horno Microonda
73
Computador
103
Automvil de uso particular
116
TV cable o satelital
129
Conexin a Internet
136
Cmara de Video
161
Servicio Domstico a tiempo completo
177
Fuente: AIM, 2008
38
Cuadro 7. Puntaje asociado a Nivel Educacional del Jefe de Hogar AIM 2007
Nivel Educacional
Puntaje
Universitaria Completa
1000
Tcnica Completa / Universitaria incompleta
918
Tcnica Incompleta
867
Media Completa
495
Media incompleta
285
Bsica Completa
197
Bsica Incompleta
23
Sin Estudios
0
Fuente: AIM, 2008
Luego de realizar la sumatoria de puntajes correspondientes para cada hogar, se

llega a una escala que va de 0 a 1000 puntos para cada uno de los subndices
(bienes y nivel educacional). Posteriormente, el ndice de nivel socioeconmico
resulta del promedio simple entre ambos, conservando la misma escala de valores.
En funcin de esta escala se determinan los puntajes de corte para generar los
grupos socioeconmicos, bajo el mismo criterio de proporciones fijas utilizado en la
clasificacin de 1986:
Cuadro 8. Puntajes asociados a los Estratos Socioeconmicos
GSE 2007
Porcentaje en
Gran Santiago
Percentil
Valor mnimo
Valor mximo
ABC1
10%
100
823
1000
C2
20%
90
543
823
C3
25%
70
341
543
35%
45
105
341
10%
10
105
Fuente: AIM, 2008
Estos puntos de corte sirven de referencia para cualquier encuesta que busque
estratificar socioeconmicamente. Es decir, en cualquier estudio la sumatoria de
puntajes que se obtenga para un hogar indica la pertenencia a un grupo
socioeconmico en particular, de acuerdo a los puntos de corte ya definidos. En
otras palabras, no se trata de reconstruir la distribucin de puntajes y puntos de
corte con los resultados de cada encuesta que se realice, sino que se deben utilizar
los parmetros ya establecidos.
39
La mantencin de los grupos socioeconmicos y sus lmites, definidos hace ms de

dos dcadas ha sido objeto de cuestionamientos por parte de investigadores del
tema. Rasse, Salcedo y Pardo (2009), sealan que esta rigidez de la clasificacin no
permite dar cuenta de los cambios estructurales que ha experimentado la sociedad
chilena (como la reduccin de la pobreza, por ejemplo), lo que deriva en que los
grupos predeterminados pierdan capacidad interpretativa respecto al
comportamiento de los consumidores, y en general de la sociedad actual. De esta
forma, los autores proponen nuevos puntos de corte para los grupos
socioeconmicos, de manera que stos dejen de ser arbitrarios y reflejen de alguna
forma la realidad social del pas, aunque esto implique perder comparabilidad.
4.4
Posibilidades de utilizacin de la metodologa de los estudios

de mercado en las estadsticas sociales
En definitiva, la metodologa de estratificacin de GSE proviene de un inters por

diferenciar consumidores por parte de los institutos de estudios de mercado. La
adopcin de esta metodologa en encuestas sociales y otras investigaciones
obedece principalmente a un criterio de practicidad, porque es la alternativa que
est ms a la mano para estratificar, es fcil de aplicar y es bastante conocida
incluso ms all del mbito de la investigacin, transformndose en una forma
propia del sentido comn, masificada como modo de referirse a las diferencias
sociales existentes. Sin embargo, por lo general no se hace referencia al trasfondo
conceptual que tiene este modelo de estratificacin, asumindose de manera
implcita una comunin con esa forma de concebir la diferenciacin social. Junto con
ello, esta forma de estratificacin est siendo cuestionada desde dentro, por lo que
hoy por hoy ha perdido algo de legitimidad incluso en el mbito desde el cual surge,
pues se asume la necesidad de una reformulacin que se adapte a la realidad
actual (Rasse, Salcedo y Pardo, 2009).
La metodologa desarrollada por la AIM privilegia la capacidad discriminatoria de las
variables para construir su modelo de estratificacin, por sobre criterios sustantivos
que respondan a una definicin conceptual clara sobre la diferenciacin social. En
este sentido, su aplicacin no parece apropiada en el caso de estudios que
requieren obtener resultados para diferentes grupos sociales que estn definidos
por un contenido especfico, como su condicin prioritaria para determinadas
polticas pblicas u otros criterios.
40
V.
La Estratificacin Socioeconmica para las Polticas

Pblicas
Uno de los principales objetivos que cumplen las estadsticas sociales -y en

particular las encuestas realizadas por el INE- es constituir un importante insumo de
informacin para la planificacin y evaluacin de polticas pblicas. En este sentido,
un criterio central para la definicin de una forma de estratificar
socioeconmicamente a la poblacin en estas encuestas debiese ser la utilidad que
tiene para un mejor cumplimiento de ese objetivo.
En el caso chileno, el modelo de poltica pblica que se ha implementado desde
hace ms de tres dcadas se fundamenta en la focalizacin de los recursos hacia
los grupos de la poblacin que son considerados prioritarios, principalmente por su
situacin de vulnerabilidad social. En ese sentido, el cmo identificar a los ms
vulnerables, para convertirlos en beneficiarios de las polticas pblicas, se
transforma en un problema metodolgico crucial que requiere de los instrumentos
adecuados que permitan diferenciar socioeconmicamente a la poblacin, y
reconocer de esta forma a los ms carenciados.
Los instrumentos utilizados para la focalizacin de programas sociales
(anteriormente la Ficha CAS y hoy la Ficha de Proteccin Social) y el procedimiento
de medicin de la pobreza a travs de la Encuesta CASEN y constituyen las dos
principales formas en que se estratifica o diferencia socioeconmicamente a la
poblacin en el mbito de las polticas pblicas para identificar beneficiarios. En el
presente captulo se desarrollan ambas metodologas, las cuales pueden ser
importantes para orientar la generacin de un modelo de estratificacin de las
encuestas sociales si este pretende ser consistente con su objetivo de servir de
insumo para las polticas pblicas.
5.1
Focalizacin e identificacin de beneficiarios
La necesidad de diferenciar socioeconmicamente a la poblacin, y reconocer de

esta forma a los ms carenciados, ha resultado fundamental para la implementacin
de polticas sociales orientadas a incrementar la cobertura de las necesidades
bsicas y a la superacin de la pobreza, sobre todo en un contexto donde la
focalizacin adquiere una importancia central.
41
En el marco de las grandes reformas econmicas que se aplicaron en el pas a

partir de la segunda mitad de la dcada del 70, se introdujo un cambio importante en
el enfoque de las polticas sociales, las cuales comienzan a sustentarse en
conceptos como focalizacin, descentralizacin, subsidios a la demanda y
participacin privada (Larraaga, 2005). Este enfoque -que predomina actualmentebusca incrementar la efectividad del gasto social al asignar los recursos de manera
preferente a los sectores de la sociedad que presentan un mayor nivel de carencias,
asumiendo que en un contexto de desigualdad en la distribucin del ingreso los
aportes del Estado se deben concentrar en ese grupo de la poblacin (Irarrzaval,
2010).
Para cumplir con este propsito, se requiere de un instrumento que sea capaz de
identificar adecuadamente a las personas y familias de menores recursos. De esta
forma, en 1980 comenz a aplicarse a nivel nacional un cuestionario diseado para
dar cuenta del bienestar socioeconmico de las familias que buscaran acceder a los
beneficios de la poltica social. Este instrumento -conocido como la ficha CAS
(Comits de Asistencia Social)- fue perfeccionado en los aos siguientes,
mantenindose vigente hasta 2006. A partir de ese ao, se implement en su
reemplazo la Ficha de Proteccin Social (FPS), que se sigue utilizando en la
actualidad. La revisin de la metodologa utilizada para medir el bienestar
socioeconmico en la ficha CAS y la FPS constituye uno de los objetivos de este
captulo.
La ficha CAS y la FPS tienen como objetivo diferenciar socioeconmicamente a la
poblacin, pero slo entre quienes buscan postular a los programas sociales que
desarrolla el Estado. En este sentido, se enfocan en un sector determinado de la
sociedad y, si bien permiten caracterizar en cierta forma la pobreza, no permiten
conocer su magnitud.
La medicin de la pobreza es de gran relevancia para dar cuenta del nivel de
desarrollo social alcanzado por un pas, y constituye un insumo bsico para la
planificacin de las polticas pblicas destinadas a mitigarla (Moreno y Rosenblth,
2005). En Chile la pobreza se mide a partir de la informacin que entrega la
Encuesta CASEN en relacin a los ingresos que perciben los hogares, definindose
una lnea de pobreza que marca el lmite a partir del cual los ingresos son
insuficientes para alcanzar un estndar de vida mnimo. Sin embargo, ha existido un
amplio debate sobre las metodologas ms apropiadas para llevar a cabo esta
medicin. La revisin de estas metodologas, que intentan definir la manera ms
42
apropiada de estratificar a los hogares para determinar quienes se encuentran en

situacin de pobreza, es tambin parte del contenido de este captulo.
En definitiva, el desarrollo de las polticas pblicas -especialmente aquellas que
tienen que ver con programas sociales- se sustenta de manera importante en un
diagnstico de la realidad socioeconmica, tanto a nivel del pas en general, como
de la situacin particular de los hogares que aspiran a obtener los beneficios
otorgados por el Estado. En este sentido, la estratificacin socioeconmica adquiere
un papel relevante en este mbito, cumpliendo con el objetivo de identificar,
dimensionar y caracterizar a los sectores ms carenciados del pas.
5.1.1
Metodologa de la Ficha de Proteccin Social
Desde que comenz a aplicarse el principio de focalizacin como uno de los

fundamentos de las polticas sociales en Chile, se requiri la utilizacin de un
instrumento que permitiera identificar a las familias e individuos que presentasen
mayores carencias, con el objetivo de orientar hacia ellos la asignacin de los
distintos beneficios otorgados por el Estado. Inicialmente la denominada Ficha
CAS y hoy por hoy la Ficha de Proteccin Social (FPS) han sido utilizadas como
uno de los principales instrumentos mediante los cuales las instituciones pblicas
seleccionan a los beneficiarios de sus prestaciones sociales. Actualmente hay siete
ministerios y diez servicios que utilizan la FPS para asignar sus beneficios en 60
programas (Irarrzaval, 2010).
La FPS funciona como un instrumento nico de aplicacin nacional que se
administra de manera descentralizada a travs de los municipios, en los cuales
recaen las tareas relacionadas con el levantamiento de la informacin. Las personas
o familias que desean obtener algn beneficio entregado por el Estado solicitan en
su Municipalidad la aplicacin de la ficha, cuyos resultados son ingresados a un
sistema donde se calcula el puntaje y se realizan actualizaciones automticas de
ste a partir de informacin sobre fallecimientos, cambios de edad u otros.
Actualmente cerca de tres millones y medio de familias tienen un puntaje asignado
gracias a la aplicacin de la FPS (Irarrzaval, 2010).
El cuestionario de la FPS considera los siguientes mdulos temticos: Identificacin
del grupo familiar, Salud, Educacin, Situacin Ocupacional, Ingresos, Vivienda y
Localizacin Territorial, a partir de los cuales se obtienen los datos que permiten el
clculo del puntaje final. La unidad de anlisis para este puntaje es la familia, que se
entiende como el grupo de personas que viven juntas y tienen intencin de seguir
43
hacindolo, tengan o no vnculo de parentesco, y que compartan un presupuesto

comn (en trminos prcticos esto corresponde al concepto de hogar).
Como metodologa de estratificacin de la poblacin, la FPS busca reflejar el nivel
de recursos econmicos actuales y potenciales que poseen las familias, asumiendo
que la pobreza es un fenmeno dinmico. En este sentido, se basa en el concepto
de vulnerabilidad y en la idea de que los ingresos tienden a ser fluctuantes, por
sobre la nocin ms esttica de Necesidades Bsicas Insatisfechas que orientaba la
antigua ficha CAS. Teniendo en cuenta las dificultades que existen en Chile para
hacer un seguimiento de los ingresos a travs de registros administrativos, la
alternativa ms plausible es la generacin de un ndice que sea capaz de
aproximarse a la medicin de la capacidad econmica de los miembros de un hogar,
y es esto lo que hace la FPS a travs del concepto de Capacidad Generadora de
Ingresos (CGI). Junto con ello, la FPS busca captar aquellas situaciones que
afectan a las personas y que inciden en su nivel de vulnerabilidad, como la
discapacidad, la vejez o el cuidado de menores.
5.1.2
Modelo de clculo del puntaje de la FPS
El puntaje final que se obtiene de la FPS proviene de una frmula que combina tres
elementos (Irarrzaval, 2010):
-
La Capacidad Generadora de Ingresos (CGI) y los ingresos declarados de

cada miembro del hogar: Este primer componente incluye el clculo de un
ndice CGI que estima los ingresos laborales potenciales que podra generar
cada miembro del hogar en funcin de atributos personales como el nivel de
escolaridad, la situacin ocupacional, el sexo y la edad5. La estimacin se
realiza a partir de una regresin lineal en funcin de los datos provenientes
de la Encuesta CASEN 2003 y considerando seis ecuaciones diferentes que
implican un clculo distinto para hombres y mujeres, para ocupados y
desempleados/inactivos, y para asalariados y trabajadores por cuenta
propia. Finalmente el valor de CGI se promedia con los ingresos declarados
por cada persona en la FPS, aunque con una ponderacin diferenciada que
Por definicin se considera que las personas con las siguientes caractersticas no tienen capacidad
generadora de ingresos: personas de 15 aos o menos, mujeres embarazadas, mujeres de 60 aos o
ms, hombres de 65 aos o ms, personas que cuidan menores de 4 aos, personas que presentan
discapacidad leve, moderada o severa, personas que cuidan a quienes presentan discapacidad
moderada o severa, y estudiantes hasta los 24 aos.
44
le otorga una clara preponderancia al ndice construido (90% a CGI y 10% a

los ingresos declarados).
-
Ingresos permanentes derivados de pensiones: Corresponden a ingresos

provenientes de pensiones solidarias, jubilaciones y montepos, los cuales
pueden ser verificados a travs de registros administrativos. Estos ingresos
se ponderan dependiendo del monto de la pensin (los ingresos ms bajos
se ponderan multiplicando por 0,85 y los ms altos se multiplican por 1).
ndice de necesidades: Este ndice corresponde a una sumatoria ponderada

de los miembros del hogar, que permite que el puntaje final corresponda a
un valor per cpita. La ponderacin se hace con el objetivo de darle un
mayor peso a las personas que tienen algn grado de discapacidad, por la
mayor carga que significan para el hogar.
El resultado final corresponde una estimacin del ingreso per cpita corregido de la
familia. Esta informacin es ingresada a un sistema en lnea y mediante un
procedimiento estadstico se transforma el valor original en un puntaje FPS, con un
rango que se inicia en los 2.072 puntos y no tiene lmite superior.
El criterio para delimitar un punto de corte en la escala de puntajes, que permita
seleccionar a los beneficiarios de un programa social, es la pertenencia a los
segmentos (quintiles o deciles) ms vulnerables de la poblacin. Para conocer a qu
quintil o decil corresponde cada puntaje FPS se ha realizado una aplicacin del
clculo en la Encuesta Casen 2003, que considera variables muy semejantes a las
que se incluyen en la Ficha. Como la Encuesta CASEN se hace sobre una muestra
representativa de la poblacin, es posible obtener un panorama completo de la
distribucin de puntajes, cuyo ordenamiento permite conocer los lmites que definen
los quintiles, deciles o cualquier otra medida de distribucin. La utilizacin de la
Encuesta CASEN es totalmente necesaria para este propsito, pues no corresponde
hacer el clculo de los quintiles o deciles con la distribucin de puntajes que resulta
de la aplicacin de la Ficha, ya que esta se aplica slo a un segmento determinado
de la poblacin, que es el que postula a la obtencin de ciertos beneficios sociales.
Si bien cada institucin determina el puntaje de corte para la asignacin de los
beneficios, el ms utilizado es el de 11.374 puntos o menos, que corresponde a los
dos primeros quintiles de la poblacin. Cabe sealar que, como seala Irarrzaval
(2010), se sigue utilizado la informacin de la CASEN 2003 para la distribucin de
45
los puntajes, pese a que se podran haber producido cambios importantes y existe la
informacin disponible para una actualizacin.
En definitiva, la FPS constituye un instrumento que cumple con el propsito de
identificar a la poblacin ms vulnerable para la asignacin de beneficios sociales
focalizados. Si bien supera varios de los problemas que tena la antigua Ficha CAS,
como el falseamiento de la informacin respecto a la posesin de bienes, tiene
igualmente ciertas limitaciones que es importante considerar. Primero, que la
medicin de la Capacidad Generadora de Ingresos permite evitar darle una
ponderacin alta a los ingresos autodeclarados, pero de todas formas las variables
que se utilizan para su construccin no son verificables y por lo tanto estn sujetas a
la subdeclaracin de los entrevistados. Por otro lado, se ha observado que el
tamao promedio de los hogares segn la Ficha es menor al tamao promedio que
se obtiene a travs de la Encuesta CASEN, lo que podra significar que se tiende a
omitir la presencia de ciertos miembros en el hogar que podran hacer elevar el
puntaje. Finalmente, la alta importancia que el puntaje FPS le otorga a la presencia
de personas con discapacidad en el hogar parece haber incidido en una
sobredeclaracin de esta condicin. El porcentaje de hogares con discapacidad es
casi el doble en la Ficha de Proteccin Social en relacin a lo que indican los datos
de la CASEN 2003, y en el primer decil de puntaje se registra que un 80% de los
hogares tiene algn miembro con discapacidad (Larraaga, Telias y Herrera, 2010;
referenciado en (Irarrzaval, 2010).
5.2
Medicin de la pobreza
Teniendo en cuenta la importancia que se le otorga al problema de la pobreza,

resulta fundamental contar con una medicin adecuada de su magnitud y sus
caractersticas, obteniendo la informacin necesaria para la planificacin e
implementacin de polticas pblicas en la materia. Es por esto que los gobiernos,
las instituciones acadmicas y otras organizaciones locales e internacionales
destinan una importante cantidad de recursos para medir la pobreza (Larran, 2008).
Existe una larga discusin conceptual sobre la pobreza, que ha dado lugar a
diferentes definiciones y -por ende- a distintas formas de abordar su medicin6. En
general, se tiende a concebir la pobreza como un fenmeno multidimensional, que
tiene expresiones tangibles e intangibles, pero su medicin se ha concentrado en
Una revisin bastante completa de estas discusiones puede encontrarse en Feres y Mancero (2001).
46
los aspectos materiales, en la disponibilidad de recursos econmicos, ya que son

ms fciles de cuantificar (Larran, 2008; Feres y Mancero, 2001).
Para identificar a los pobres se requiere definir en primer trmino un indicador de
bienestar que permita estratificar a la poblacin y determinar de esa forma quines
tienen un nivel ms alto de bienestar y quines tienen uno ms bajo.
Posteriormente, se debe tomar una decisin respecto al punto de ese indicador de
bienestar que marca la diferencia entre las personas no pobres y quienes se
encuentran por debajo del nivel de bienestar que puede ser considerado como
suficiente. En este sentido, ambas decisiones tienen mucha influencia en los
resultados que finalmente se obtendrn.
5.2.1
El indicador de bienestar: el ingreso
Entre los indicadores de bienestar que pueden ser considerados para realizar una
medicin de la pobreza, los ms utilizados son el ingreso y el gasto en consumo, ya
que se encuentran estrechamente vinculados con las posibilidades de acceder a un
nivel de vida adecuado desde el punto de vista material. Es posible encontrar
argumentos a favor de privilegiar la medicin del nivel de vida tanto a travs del
ingreso como a travs del consumo, por lo que la decisin final al respecto
depender de los objetivos que tenga la medicin (Feres y Mancero, 2001). En
general ha tendido a prevalecer la utilizacin del ingreso como la variable que define
el nivel de bienestar, y es as como en Chile la medicin oficial de la pobreza se
realiza a partir de esta variable.
Cabe sealar que los ingresos son medidos a nivel de hogar, pero el bienestar que
esos ingresos permiten alcanzar depende de la cantidad de personas que
conformen el hogar. En otras palabras, un hogar compuesto por seis personas
difcilmente puede alcanzar un nivel de bienestar similar al de otro hogar con el
mismo nivel de ingreso, pero que tiene slo dos miembros. Por ello, se ha estimado
que es apropiado considerar el ingreso per cpita del hogar (es decir, el ingreso total
del hogar dividido por el nmero de miembros) como indicador de bienestar. Sin
embargo, existen argumentos para sostener que lo ms adecuado es considerar las
necesidades particulares de cada miembro del hogar, ya que dependiendo de sus
caractersticas requieren una cantidad diferente de recursos para satisfacer las
mismas necesidades. Junto con ello, se debe tomar en cuenta la presencia de
economas de escala al interior de los hogares, ya que varios aspectos del
bienestar pueden ser satisfechos a travs de bienes compartidos, cuyo costo no
necesariamente se incrementa con la presencia de un miembro adicional en el
47
hogar. De esta forma, en lugar de hacer una divisin simple del ingreso entre los
miembros del hogar para calcular un ingreso per cpita, es preferible realizar un
ajuste por escalas de equivalencia (Feres y Mancero, 2001). No obstante, debido a
la informacin adicional que requiere la aplicacin de una escala de ese tipo,
muchas veces se ha debido optar por el clculo del ingreso per cpita o incluso el
ingreso total del hogar como indicador de bienestar para la medicin de la pobreza.
La medicin de la pobreza a travs de los ingresos puede ser clasificado como un
mtodo indirecto, ya que se enfoca en los recursos que disponen los hogares para
satisfacer sus necesidades, pero no mide directamente las condiciones de vida de la
poblacin. El ms conocido mtodo directo de medicin de la pobreza es el de las
Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI), ampliamente utilizado en Amrica Latina.
El mtodo NBI considera como indicador de bienestar la satisfaccin de
determinadas necesidades que son esenciales para alcanzar un nivel de vida
adecuado. De acuerdo a Feres y Mancero (2001: 24), si bien la pertinencia de cada
indicador depende de la realidad especfica de cada pas donde se aplique, hay
algunas carencias que constituyen el denominador comn de sus diferentes
aplicaciones: a) hacinamiento, b) vivienda inadecuada, c) abastecimiento
inadecuado de agua, d) carencia o inconveniencia de servicios sanitarios para el
desecho de excretas, e) inasistencia a escuelas primarias de los menores en edad
escolar, y f) un indicador indirecto de capacidad econmica (que relaciona el nivel
educacional del jefe de hogar con la cantidad de miembros dependientes en el
hogar). Sin embargo, no existe un criterio claro para definir cules o cuntas de
estas carencias implican una condicin de pobreza, por lo que resulta difcil basar la
medicin de su magnitud a travs de este indicador. En este sentido, el mtodo NBI
es utilizado principalmente como una forma de caracterizar la pobreza a travs de
las principales carencias que presenta la poblacin, posibilitando un anlisis
complementario a la medicin que se realiza a travs de la lnea de la pobreza.
5.2.2
El punto de corte: la lnea de pobreza
Si se considera el ingreso como el indicador a travs del cual se diferencia a la

poblacin para medir la pobreza, se requiere contar con un punto de corte que
permita establecer qu porcin de la poblacin cuenta con un ingreso suficiente
para no ser considerada pobre y quines no alcanzan ese nivel de ingreso y
presentan la condicin de pobreza.
La definicin de este punto de corte puede ser realizada a travs de diferentes
criterios. En primer lugar, una lnea de pobreza puede ser establecida a travs de un
48
enfoque absoluto o un enfoque relativo. En el primer caso se fija en forma normativa

un estndar mnimo de necesidades bsicas que deben ser satisfechas para no ser
considerado pobre (que puede ser establecido a partir de un consumo calrico
mnimo o una canasta bsica de bienes), determinando que el nivel de ingreso que
permite alcanzar ese estndar constituye la lnea de pobreza. Este enfoque es el
utilizado en pases en desarrollo como Chile, debido a que an existe una porcin
importante de la poblacin que no logra satisfacer sus necesidades bsicas, y
adems permite comparabilidad a lo largo del tiempo pues el estndar mnimo (no
as el ingreso necesario para alcanzarlo) se mantiene estable pese al desarrollo que
pueda experimentar la sociedad. Por otro lado, el enfoque relativo asume que la
condicin de pobreza no se vincula directamente a la insatisfaccin de determinadas
necesidades bsicas, sino que tiene que ver con una situacin de privacin relativa.
Es decir, de acuerdo a este enfoque una persona es ms o menos pobre en relacin
al nivel de ingreso del resto de la poblacin, por lo que el fenmeno se encuentra en
definitiva ligado a la desigualdad (Larran, 2008). Esta forma de establecer la lnea
de pobreza es utilizada en pases desarrollados.
Otro criterio para la definicin de una lnea de la pobreza est en la distincin entre
un enfoque objetivo y un enfoque subjetivo. Desde el enfoque objetivo, el estndar
mnimo para no ser considerado pobre se determina a partir de un juicio experto que
establece los elementos que posibilitan un nivel de vida adecuado, sustentndose
adems en mediciones cuantitativas al respecto. En el caso del enfoque subjetivo, la
lnea de pobreza resulta del juicio que hacen las mismas personas respecto a los
bienes y servicios que son esenciales para alcanzar un estndar de vida suficiente.
Teniendo en cuenta las diversas formas en que se puede realizar la medicin de la
pobreza, a travs de distintos indicadores de bienestar o diferentes maneras de
definir una lnea de pobreza, queda claro que el resultado final de la medicin est
muy influenciado por las decisiones metodolgicas que se adoptan en el camino. En
definitiva, es la experiencia y el contexto especfico de cada pas el que termina
definiendo la aplicacin de un mtodo determinado. As, en el caso de Chile la
medicin de la pobreza se realiza a travs de un mtodo indirecto (los ingresos),
absoluto (canasta bsica de bienes) y objetivo. A continuacin se desarrolla
brevemente la historia de la medicin en el pas y se profundiza en el mtodo
utilizado actualmente.
49
5.2.3
El mtodo aplicado en Chile.
Los primeros intentos de medicin de la pobreza en Chile se remontan a la dcada

de 1950, pero su consolidacin se produce en los aos 70 y 80 cuando se comenz
a estudiar la pobreza desde el enfoque de las Necesidades Bsicas Insatisfechas
(NBI), utilizando los datos provenientes del Censo de Poblacin y Vivienda (Larran,
2008).
Desde hace dos dcadas la medicin de la pobreza en Chile se realiza de manera
oficial utilizando los ingresos per cpita como indicador de bienestar, a travs de la
informacin que se obtiene de la Encuesta de Caracterizacin Socioeconmica
(CASEN). Para definir la lnea de pobreza, en tanto, se calcula el valor de una
Canasta de Satisfaccin de Necesidades Bsicas (CSNB) construida a partir de los
resultados de la Encuesta de Presupuestos Familiares (EPF) de 1987-1988. El
procedimiento utilizado se puede resumir en los siguientes pasos (Larran, 2008: 1718):
-
En primer lugar se requiere estimar el costo de satisfacer las necesidades

nutricionales bsicas, para lo cual se elabora una Canasta de Alimentos
Bsica (CAB), cuyos productos son fruto de una seleccin consistente con el
patrn de consumo observado en la poblacin en la EPF de 1987-1988. La
construccin de la CAB oficial se elabor de acuerdo a las recomendaciones
nutricionales de la FAO-OMS-ONU propuestas en 1985, las cuales se
ajustaron considerando el grado de urbanizacin y nivel de actividad fsica
de la poblacin chilena.
La estimacin del costo de las necesidades no alimenticias se hace usando

un coeficiente basado en la relacin observada entre los gastos en
alimentacin y los gastos totales en consumo de los diferentes estratos de
hogares; sta se multiplica por el valor de la CAB para obtener el costo total
de la CSNB.
La IV EPF de 1987-1988 mostr que el tercer quintil era entonces el primero

en tener suficiente ingreso para cubrir sus necesidades alimenticias (de
acuerdo a los requerimientos nutricionales y su patrn de consumo). Para
este quintil, su consumo total era 2,1 veces su gasto en alimentacin.
Finalmente se multiplic por 2 la CAB para obtener el valor de la CSNB,
50
coeficiente que rige hasta el da de hoy. El valor de esta CSNB se ajusta

peridicamente de acuerdo a las cifras de inflacin.
-
De esta manera, son pobres aquellos hogares cuyo ingreso per cpita se
encuentre por debajo del valor de la CSNB. Es importante precisar que la
encuesta CASEN distingue entre los ingresos autnomos, que son los
generados por los miembros del hogar a travs de sus ocupaciones u otros
medios, y los ingresos monetarios, que suman a lo anterior las
transferencias directas del Estado, como bonos o subsidios familiares. Las
cifras oficiales de pobreza consideran los ingresos monetarios en la
medicin.
Sin embargo, esta lnea de pobreza construida a partir de la CSNB ha ido perdiendo
validez con el tiempo, debido a que est construida con los patrones de consumo de
fines de los aos 80 y desde ese momento se han producido transformaciones
importantes tanto en las necesidades de las personas como en los bienes o
servicios que son utilizados para satisfacerlas. Junto con ello, ha cambiado la
estructura de consumo, de manera que la proporcin entre el gasto alimentario y el
no alimentario es diferente a la detectada por la EPF de 1987-1988, lo que hace
perder vigencia al coeficiente que se aplica hasta el da de hoy para construir la
lnea de pobreza.
La informacin necesaria para llevar a cabo una actualizacin de la lnea de pobreza
est disponible en Chile, gracias a la realizacin de la V EPF en 1996 y 1997. Una
investigacin reciente de Larran (2008) realiza el ejercicio de medir la pobreza
considerando esa informacin, reflejando que la no actualizacin de la medicin
est implicando una subestimacin de las cifras de pobreza en el pas. Adems, el
ao 2011 el INE comenzar el levantamiento de la VII EPF, que permitir dar cuenta
de los actuales patrones de consumo de los chilenos y repensar el concepto de
necesidades bsicas en el Chile de hoy.
51
5.3
Posibilidades de aplicacin de la metodologa de estratificacin

para las polticas pblicas en otras estadsticas sociales.
En el contexto de una poltica de focalizacin de los programas sociales que se ha

venido implementando en Chile desde hace ms de 30 aos, han adquirido especial
importancia las metodologas de estratificacin de la poblacin que permiten
identificar a los sectores ms carenciados o vulnerables para orientar hacia ellos la
asignacin de los beneficios otorgados por el Estado. Tanto la medicin de la
pobreza como los instrumentos de focalizacin (FPS) han transitado desde un
enfoque ms esttico centrado en las necesidades bsicas insatisfechas hacia un
enfoque ms dinmico vinculado con el concepto de vulnerabilidad, dando
relevancia a los ingresos monetarios como variable fundamental de la diferenciacin
social, sobre todo considerando que en la sociedad chilena la capacidad de acceder
a los bienes y servicios que proveen bienestar se obtiene principalmente en el
mercado a travs de los ingresos disponibles.
Atendiendo a la importancia que tiene la estratificacin de la poblacin para las
polticas pblicas, parece razonable que las estadsticas sociales que se generan
para orientar la planificacin y evaluacin de las mismas cuenten tambin con una
forma de estratificacin coherente. Si bien la mayora de las encuestas sociales
levantadas por el INE tienen una variable de estratificacin, esta no necesariamente
apunta en el mismo sentido que las metodologas que han sido revisadas en este
captulo. En este sentido, queda abierta la pregunta respecto a la decisin de
adoptar un modelo de estratificacin para las estadsticas sociales: Debera estar
orientado de acuerdo a su adaptabilidad a la forma en que se planifican y
desarrollan las polticas pblicas en el pas?
De todas formas, adoptar una metodologa similar a las que han sido expuestas
tiene importantes dificultades asociadas. En primer lugar, tanto la Encuesta CASEN
(utilizada para medir la pobreza) como la Ficha de Proteccin Social tienen como
propsito principal entregar la informacin necesaria para estratificar a la poblacin,
ya sea a travs de los ingresos o de los puntajes FPS. En este sentido, destinan una
gran cantidad de preguntas para cumplir con este objetivo, las cuales son difciles
de incorporar como un mdulo especfico para estratificacin en una encuesta social
que tiene otros objetivos.
Por otro lado, la medicin de ingresos en particular presenta una serie de
dificultades debido a la especificidad de las preguntas que requiere y otros
52
problemas como la subdeclaracin o la negacin a contestar. La metodologa de la

FPS ofrece una alternativa en este sentido, pues a travs de un modelo estadstico
permite estimar los ingresos de un hogar a travs de otras variables.
Finalmente, el objetivo de focalizacin que est detrs de la aplicacin de estos
instrumentos implica que su metodologa se concentre en diferenciar e identificar a
un grupo especfico de la poblacin, situado en el extremo inferior de la distribucin
de recursos en la sociedad. Sin embargo, un modelo de estratificacin para las
encuestas de hogares debe cumplir con el objetivo de entregar un panorama
completo de la diferenciacin social, permitiendo identificar a todo el espectro de
grupos sociales que existen en la poblacin.
53
VI.
Estratificacin socioeconmica en las oficinas de

estadstica
El Instituto Nacional de Estadsticas se encarga de producir, analizar y difundir las

estadsticas oficiales de Chile, teniendo adems un rol rector para la generacin de
estadsticas que realizan otras instituciones pblicas a nivel nacional. En este
sentido, uno de los objetivos estratgicos del INE es lograr la integracin analtica
de los sistemas estadsticos econmicos, sociales, demogrficos, medioambientales
y territoriales como parte del rol rector del INE, consolidando el funcionamiento del
Sistema Estadstico Nacional y Sistemas Estadsticos Regionales.
Si bien se espera que el INE acte como coordinador en la produccin de
estadsticas y se encargue de definir ciertos estndares para ello, se reconoce que
en Chile esto an no ocurre y las diferentes instituciones productoras de estadsticas
cuentan con absoluta autonoma en trminos tcnicos, operativos y estratgicos
para definir las condiciones en las que producen la informacin (INE, 2008). De esta
forma, pueden existir mltiples formas de medicin para conceptos o fenmenos
similares, dependiendo de los objetivos particulares de cada investigacin y de la
institucin que las ejecuta.
En este contexto, de la misma forma en que ocurre con otros temas, la medicin de
la estratificacin socioeconmica de la poblacin es abordada de muy diferentes
maneras en distintos productos estadsticos que la consideran una variable
relevante. Como se desarrolla ms adelante, las metodologas de estratificacin
aplicadas en los estudios de mercado difieren de aquellas que han sido
desarrolladas en el mbito de las polticas pblicas, pero adems existen distintas
formas de clasificacin dentro de las estadsticas pblicas. Las formas de
estratificacin que aplica el INE son distintas a la metodologa de la Ficha de
Proteccin Social, y difieren tambin de otras como, por ejemplo, la clasificacin
socioeconmica que se utiliza para analizar los resultados educacionales a travs
del SIMCE (MINEDUC, 2011).
En este sentido, es evidente que a nivel de las estadsticas sociales chilenas no
existe una metodologa comn para la estratificacin socioeconmica, ni tampoco
ha existido la iniciativa de avanzar hacia una estandarizacin de ese tipo. En
muchos casos se habla indistintamente de resultados por nivel socioeconmico,
sin considerar que los instrumentos utilizados y los procedimientos aplicados para
construir esta variable son diferentes. Si bien el INE ha desarrollado y difundido una
54
metodologa de estratificacin implementada desde el anlisis del Censo 2002, sta

no ha sido mayormente utilizada por otros organismos productores de estadstica.
En el presente captulo se detalla el modelo de post-estratificacin que ha sido
desarrollado y utilizado por el INE, realizando posteriormente un breve recorrido por
las propuestas de otras oficinas de estadstica respeto a la materia. En particular, se
destaca el caso del modelo desarrollado por EUROSTAT, que merece atencin no
slo por su solidez metodolgica, sino que tambin desde el punto de vista de la
coordinacin institucional.
6.1
El modelo de post-estratificacin del INE
Dentro de los productos que el INE incluye como parte de las entregas definidas en
el marco de los convenios que firma con instituciones del Estado para la realizacin
de encuestas de hogares, suele incluirse la generacin de una variable de postestratificacin. Este proceso corresponde a la creacin de una nueva variable en la
base de datos, posterior al levantamiento de la informacin, que corresponde a un
puntaje socioeconmico para cada hogar obtenido mediante un procedimiento
estadstico, de acuerdo a atributos relevantes recogidos en la misma encuesta.
La post-estratificacin surgi a partir de un inters del INE por clasificar
socioeconmicamente a los hogares, como parte del anlisis de los resultados del
Censo 2002. El propsito era realizar una estratificacin a travs de un mtodo
objetivo, con la intencin explcita de decilizar o quintilizar a la poblacin utilizando
un modelo estadstico.
Al mismo tiempo que se generaba el modelo de post-estratificacin para el Censo
2002, se aplicaba un procedimiento similar para obtener una clasificacin
socioeconmica en la Encuesta Nacional de Actividades de Nios y Adolescentes
de 2003. Luego de la generacin de este modelo, comenz a ser aplicado en
sucesivas encuestas de hogares que se han realizado en el INE:
Cuadro 9. Encuestas que utilizan modelo de Postestratificacin
Encuesta
Ao
Encuesta Nacional de Actividades de Nios y Adolescentes
2003
Encuesta de Consumo Cultural y Uso del Tiempo Libre
2004
Encuesta de Discapacidad
2006
Encuesta de Calidad de Vida y Salud
2006
Encuesta Nacional Urbana de Seguridad Ciudadana
2008, 2009, 2010
55
La post-estratificacin se basa en la aplicacin del mtodo estadstico PRINCALS

(Principal Components Analysis by Means of Alternating Least Squares o Anlisis de
Componentes Principales por medio de mnimos cuadrados alternantes), utilizando
una serie de variables correspondientes a caractersticas del hogar y de sus
miembros que se considera tienen incidencia en el bienestar socioeconmico de los
mismos. El PRINCALS se define como un mtodo para descubrir patrones de
relacin entre variables, individuos o ambos a la vez. El procedimiento permite llevar
a cabo un anlisis en el que las variables pueden tener una relacin no lineal y estar
medidas en diferentes escalas (Nominales, Ordinales, de Intervalo o de Cuociente).
Como mtodo de ajuste se utiliza el mtodo de mnimos cuadrados alternantes para
la estimacin de los parmetros o coeficientes de las categoras y variables. Este
proceso lo realiza alternando entre dos fases: Una estimacin simple del modelo y
una estimacin de escalamiento ptimo, hasta alcanzar la convergencia. El criterio
es que las puntuaciones de los individuos de la muestra en las dimensiones
especificadas en la solucin (una en este caso), tengan una relacin lo ms alta
posible con cada una de las variables del anlisis (Guerrero, 2003).
La finalidad de este mtodo es conseguir puntuaciones de los objetos / personas
(Object Scores) y por tanto, de las categoras de las variables (Category
Quantificactions) ptimas (Optimal Scores). El ptimo se alcanza cuando las
categoras estn lo ms separadas unas de otras en las dimensiones estudiadas, y
a su vez, dentro de cada categora los sujetos estn lo ms prximos unos a otros
(puntuaciones homogneas entre s).
En definitiva, la aplicacin del mtodo PRINCALS permite otorgar una puntuacin a
cada hogar, de acuerdo a las caractersticas que ste presente en las variables
incluidas en el modelo. A partir de esto se interpreta que mientras los hogares
alcanzan una mayor puntuacin, mayor ser tambin su nivel de bienestar
socioeconmico. Junto con ello, el continuo de puntajes que se genera gracias a la
aplicacin del modelo permite la agrupacin de los hogares en quintiles o deciles de
bienestar.
56
6.2
Aplicacin del modelo de post-estratificacin en el Censo 2002
Como parte del anlisis de los resultados del Censo de 2002, se gener un modelo
de post-estratificacin a travs de la aplicacin del mtodo PRINCALS. Para ello se
seleccionaron una serie de variables a nivel de vivienda, hogar y caractersticas del
jefe de hogar que estuvieran relacionadas con el nivel de bienestar socioeconmico:
Cuadro 10. Variables incluidas en el Modelo de Post-estratificacin para el Censo 2002
Regin
Sistema de acceso a
agua potable
Equipo Alta
Fidelidad
Computador
Tipo de Estudios
Provincia
Acceso a agua por

caera
Lavadora
Conexin a
Internet
Categora
Ocupacional
Comuna
Tipo de Servicio
Sanitario
Secadora o
centrfuga
Bicicleta
Ocupacin
rea Geogrfica
Nmero de duchas
Refrigerador
Moto, Motoneta
Condicin de
Actividad
Econmica
Tipo de Vivienda
Combustible
utilizado
Congelador
Furgn
Nmero de
personas en el
hogar
Tenencia de
Vivienda
Nmero de Piezas
para dormir
Microondas
Automvil,
Station
Edad
Material de
pared
Televisin Blanco y
Negro
Lava Vajillas
Camioneta
Aos de Estudio
Material del
techo
Televisin Color
Calefactor
Lancha, Velero
Hacinamiento
Videograbador
Telfono
Celular
Pertenencia a
Pueblo Originario
Tasa ocupacin
TV Cable o Satlite
Telfono Fijo
Sabe leer
Material del piso
Sistema de
acceso a
electricidad
Fuente: Guerrero (2004).
Para llevar a cabo la generacin del modelo se decidi utilizar una muestra del 5%
de los hogares del Censo, facilitando de esta forma el procesamiento estadstico de
los datos. Los resultados obtenidos en trminos de puntajes y decilizacin fueron
comparados con una aplicacin del mismo modelo en la Encuesta Casen 2000.
Gracias a que en esta encuesta se incluye la medicin de los ingresos, fue posible
comprobar que el modelo obtuvo resultados bastante similares incluyendo o
excluyendo la variable ingresos en el procesamiento.
57
A partir de los puntajes obtenidos se construyeron dos formas de clasificacin de los

hogares. Por un lado, se generaron quintiles y deciles de bienestar socioeconmico
considerando intervalos de igual amplitud de puntaje. A travs de este
procedimiento la mayor parte de los hogares quedan clasificados en los intervalos
centrales, con una distribucin que tiende hacia la asimetra negativa. El resultado
de esta clasificacin puede verse en un documento publicado por el INE en 2005
(Enfoque Estadstico, Mayo de 2005).
Por otro lado, se generaron quintiles y deciles de bienestar socioeconmico a partir
de la distribucin de los hogares, formando grupos con igual cantidad de hogares en
cada uno de ellos. Esta forma de clasificacin fue utilizada para la realizacin de
diversos artculos de investigacin incluidos en el libro Cmo ha cambiado la vida de
los chilenos, publicado por el INE en 2004.
6.3
Aplicacin del modelo de post-estratificacin en encuestas de

hogares del INE.
Como ya se ha sealado, la construccin de una variable de post-estratificacin ha

formado parte de las bases de datos entregadas por el INE en varias encuestas de
hogares. En estos casos se ha utilizado tambin el mtodo PRINCALS para la
generacin de puntajes de bienestar socioeconmico, pero considerando un nmero
de variables mucho menor. Esto debido a que en estas encuestas no se incluye la
misma cantidad de variables socio-demogrficas que en el Censo, ya que se
persiguen objetivos diferentes y especficos. Si bien en algunos casos se han
incorporado especialmente ciertas preguntas al cuestionario para facilitar el trabajo
de post-estratificacin, en general ste debe basarse en las variables que forman
parte del Registro de Personas en el Hogar (RPH) que implica toda encuesta.
En este sentido, para cada encuesta se ha desarrollado un modelo de postestratificacin ad hoc de acuerdo a las variables disponibles en la base de datos
correspondiente, siempre utilizando el mtodo PRINCALS. De esta forma, la
clasificacin que se genera depende de los mismos resultados de cada encuesta y
no se utilizan los resultados del Censo como referencia para determinar la
importancia relativa de las variables o para determinar los puntos de corte de los
grupos socioeconmicos.
En general el resultado final de la post-estratificacin en las encuestas de hogares
del INE es la generacin de quintiles de bienestar socioeconmico, compuestos por
58
grupos de igual cantidad de hogares, y que estn construidos a partir del puntaje
obtenido por cada hogar a travs del modelo. A continuacin se detalla, a modo de
ejemplo, la metodologa de post-estratificacin correspondiente a la Encuesta
Nacional Urbana de Seguridad Ciudadana 2009.
6.3.1
Metodologa de Post-Estratificacin ENUSC 2009
Con el objetivo de diferenciar socioeconmicamente a los hogares, en primer lugar

debieron seleccionarse variables que permitan generar una estratificacin. En el
cuestionario de la ENUSC 2009 se incluyen diferentes preguntas que describen a
los hogares, tanto a partir de los atributos de sus miembros como de las
caractersticas de la vivienda que habitan:
-
Caractersticas de los miembros del hogar: Edad, curso y nivel alcanzado,

condicin de aporte al hogar (si aporta econmicamente al hogar), situacin
ocupacional, condicin de actividad econmica y existencia de personas
discapacitadas dentro del hogar.
Caractersticas de la vivienda: Tipo de vivienda, materiales de construccin
de las paredes y del piso.
Entre estas variables, se descartaron aquellas referidas a las caractersticas de la

vivienda, junto a otras como Regin, Comuna, Sexo y Discapacidad por su poca
importancia en trminos de explicacin de la varianza.
Con las restantes variables se establecieron procedimientos de recodificacin,
depuracin y complementacin de informacin faltante, dando lugar a algunas
nuevas variables y permitiendo minimizar la cantidad de valores perdidos (missing)
observados y lograr un buen ajuste del modelo7. De esta forma, las variables que
definitivamente son incluidas en el modelo son: Aos de Estudio, Grupo de
Ocupacin, Categora en la Ocupacin, Cdigo Sumario del Empleo, Condicin de
aporte al ingreso del Hogar y Edad.
Una vez generadas las nuevas variables a incluir y aplicado el mtodo PRINCALS,
el modelo queda compuesto por seis variables, con diferente importancia relativa
dentro de l. Esto se puede mostrar observando el comportamiento de los
Coeficientes de Regresin obtenidos en el modelo. El cuadro 3 confirma que las
El detalle respecto a la construccin de estas variables puede verse en el Informe de la Metodologa

de Post-estratificacin Socioeconmica ENUSC 2009.
59
variables ms importantes (en cuanto a significancia) en el modelo son las

relacionadas con las caractersticas ocupacionales.
Cuadro 11.Coeficientes de Regresin de las variables Modelo de post-estratificacin ENUSC 2009
Variables
Coeficientes de Regresin
Aos de Estudio
-0,176
Grupo de Ocupacin
-0,951
Categora en la Ocupacin
0,981
Cdigo Sumario del Empleo
0,980
Aporta Econmicamente al Hogar 0,804

Edad
0,701
Fuente: INE (2010)
Mediante la aplicacin del modelo se obtienen puntajes para las categoras de cada
variable, los cuales a travs de una suma ponderada dan como resultado el puntaje
correspondiente a cada individuo. Finalmente, para obtener el puntaje por hogar se
promediaron los puntajes de cada uno de los individuos que lo componen. Esto
significa una diferencia importante con el procedimiento utilizado en la postestratificacin de ENUSC 2008, donde se utilizaron los atributos del Jefe de Hogar
para estimar el bienestar socioeconmico del hogar. En el caso de 2009, en cambio,
se opt por considerar los atributos de todos los miembros del hogar.
6.4
Estratificacin socioeconmica en oficinas de estadstica de

Amrica Latina
Al realizar una revisin a travs de las distintas oficinas de estadstica de los pases
de la regin se observa que no existen antecedentes de algn proyecto de
generacin de un modelo de estratificacin para las encuestas sociales. Si bien
existen algunas experiencias que vale la pena mencionar, stas no parecen
corresponder a propuestas de estandarizacin para el anlisis de las estadsticas
oficiales.
En el caso de algunos pases, el anlisis de los resultados por nivel socioeconmico
se ve facilitado por el sistema de organizacin de sus encuestas de hogares. En
primer lugar, la mayora de ellos tienen las encuestas que permiten la medicin de la
pobreza bajo la responsabilidad de las oficinas de estadstica, situacin que no
ocurre en el caso de Chile. Junto con ello, en varios pases se aplica una encuesta
60
continua de hogares generalmente denominada Encuesta de Propsitos

Mltiples- donde adems de incluirse las variables de ingresos para el clculo de la
pobreza, se aaden mdulos temticos al cuestionario para la medicin de otros
fenmenos.
Un caso que se puede destacar es el de la Encuesta de Propsitos Mltiples que
levanta anualmente el Instituto Nacional de Estadstica y Censos de Costa Rica, la
cual permite medir el nivel de pobreza en el pas, y adems trabaja distintos
mdulos especiales cada ao. Por ejemplo, el ao 2008 se anex un mdulo para
abordar el tema de la victimizacin. De esa forma, en la publicacin de los
resultados se incluye la prevalencia de la victimizacin por quintil de ingresos (INEC,
2008), evitando as la necesidad de generar un modelo de estratificacin para
realizar un anlisis por nivel socioeconmico.
Otras experiencias de estratificacin socioeconmica son las que se realizan en
Per y Colombia, como parte de la metodologa de focalizacin de los recursos y las
polticas pblicas. Al igual como ocurre en Chile con la Ficha de Proteccin Social,
en el caso peruano esta tarea no corresponde a la oficina de estadstica, sino que
recae en el Sistema de Focalizacin de Hogares, dependiente de la Direccin
Nacional de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales (SISFOH, 2009). En
Colombia, en cambio, es el Departamento Administrativo Nacional de Estadstica
(DANE) el encargado de llevar adelante una estratificacin socioeconmica de
viviendas que permite orientar la planificacin de la inversin pblica con un sentido
redistributivo (DANE, 2004).
Finalmente, se destaca el caso de la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo
levantada por el Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI) de Mxico,
que incluye en su anlisis una variable de estrato socioeconmico, aunque no se
encuentra publicado el detalle de la metodologa para su construccin. Por otro lado,
el Instituto Nacional de Estadstica e informtica (INEI) de Per, particip en una
publicacin donde se estudian los factores socioeconmicos que explican las
desigualdades nutricionales de los nios. Para ello se construye una variable de
Nivel Socioeconmico utilizando el mtodo de Componentes Principales (INEI,
2009). Este trabajo se vincula con una serie de investigaciones internacionales
patrocinadas por la organizacin Demographic and Health Surveys (DHS), donde se
analizan distintas variables relacionadas con el acceso a la salud en una gran
cantidad de pases en desarrollo, enfocndose en la influencia que tiene en ello el
estatus socioeconmico de las familias. En ese contexto, la DHS desarroll un
ndice de riqueza que fue utilizado en los estudios internacionales (DHS, 2004).
61
6.5
Clasificacin Socioeconmica de EUROSTAT
A diferencia de lo que ocurre en la mayora de las oficinas de estadsticas en

Amrica Latina, en el caso de la Unin Europea son varios los pases que tienen sus
propios sistemas de clasificacin socioeconmica, orientados a enriquecer los
anlisis de las estadsticas oficiales. Adems de estos esquemas nacionales,
EUROSTAT ha buscado generar un sistema de clasificacin que sea comn a toda
la Unin Europea, con la pretensin de realizar anlisis comparables entre los
diferentes pases y fortalecer de esta forma el sistema estadstico europeo. Es as
como en 1999, como parte de su Programa de Armonizacin Estadstica,
EUROSTAT le encarg a una comisin de expertos realizar recomendaciones para
el desarrollo de una nueva herramienta estadstica, que permitiera entender las
diferencias en la estructura social y las desigualdades socioeconmicas a lo largo
de la Unin Europea.
Este proyecto involucr un consorcio entre dos Institutos Nacionales de Estadstica:
la Office of National Statistics (ONS) del Reino unido y el Institut National de la
Statistique et des tudes conomiques (INSEE) de Francia. Adems participaron
investigadores acadmicos de Alemania, Irlanda, Italia, Holanda, Suecia y Reino
unido, y otras oficinas de estadstica europeas asistieron a las conferencias
relacionadas con el proyecto.
Parte importante del trabajo realizado por esta comisin se resume en el libro
Social Class in Europe. An Introduction to the European Socio-economic
Classification (Rose y Harrison, 2010), publicado por primera vez el ao 2010. En
este reporte, se desarrolla y recomienda una Clasificacin Socioeconmica Europea
(ESeC), a la cual se le atribuye una gran utilidad para las estadsticas sociales:
un indicador armonizado puede ser utilizado por las oficinas nacionales de
estadsticas para obtener tabulacionas univariadas y bivariadas, para propsitos
comparativos o nacionales, relacionados con otras variables importantes como el
ingreso, la salud o la educacin. De esta forma, el EseC debera ser una
herramienta con la cual podramos monitorear la estructura social y el cambio social,
uno de los propsitos ms cruciales de la estadstica social. En particular,
considerando que los polticos estn generalmente preocupados respecto al impacto
de la poltica social y econmica sobre distintos grupos sociales, un ndice ESeC
provee una herramienta de diagnstico muy til para este propsito. (Rose y
Harrison, 2010: 6-7. Traduccin propia)
62
Para la generacin del ESeC se opt por una clasificacin basada en el concepto de
clases sociales, siguiendo fundamentalmente la lnea de los estudios dirigidos por
John Goldthorpe en relacin a la estructura ocupacional. De acuerdo a esta
perspectiva, se considera que las diferentes posiciones que existen dentro de la
estructura ocupacional determinan diferentes niveles de vida, y por lo tanto, la mejor
forma de explicar las diferencias socioeconmicas es a travs de las variables
relacionadas con el trabajo. El esquema utiliza variables ocupacionales, basndose
principalmente en la Clasificacin Internacional Uniforme de Ocupaciones (CIUO) y
adems incorporando cuestiones relativas al tipo de relacin contractual en el
trabajo, que se define en funcin del grado de autonoma y la cantidad de
conocimiento (capital humano) incorporado en el proceso de trabajo. La clasificacin
permite incluir a empleadores, trabajadores por cuenta propia, empleados y tambin
a quienes se encuentran excluidos del mercado laboral.
El reporte editado por Rose y Harrison (2010) se inclina por esta alternativa,
valorndola por sobre la generacin de un ndice sinttico -como el que ha sido
desarrollado por el INE en Chile- que resuma variables como los ingresos, el nivel
educativo u otras. Esta decisin se explica principalmente por la importancia que se
le atribuye a contar con una base conceptual slida que sustente la clasificacin
socioeconmica generada. Se seala que una aproximacin intuitiva como la de los
ndices sintticos puede mostrar diferencias, pero no tiene transparencia analtica.
En este sentido, se requiere una base conceptual que le d sentido a los grupos
sociales que se analizan, para poder obtener conclusiones sustantivas respecto a
los resultados. Sin una base conceptual no se pueden entender las causas que
estn detrs de las diferencias, y por tanto difcilmente se pueden hacer
recomendaciones de poltica que se hagan cargo realmente de esas diferencias.
Junto con ello, una clasificacin basada en la estructura ocupacional, al no incluir en
su construccin variables como el nivel educativo o los ingresos, permite justamente
establecer relaciones con esas variables, buscando explicar sus variaciones. En
definitiva, se sostiene que el ESeC debe no slo ayudar a describir, sino que
tambin a entender cmo la posicin socioeconmica se relaciona con indicadores
sociales relevantes.
63
VII.
Conclusiones
A lo largo de este documento se han sistematizado diferentes enfoques para

abordar la medicin de la diferenciacin social, con el propsito de contextualizar y
fundamentar la importancia de contar con un modelo de estratificacin
socioeconmica sustantivo tericamente y viable estadsticamente, para su
aplicacin en las encuestas de hogares que realiza el INE.
En los captulos precedentes se vislumbra que cualquier modelo de estratificacin
no es solamente una tcnica aplicada para diferenciar socioeconmicamente a la
poblacin, sino que es tambin un constructo conceptual y metodolgico, que
responde a una forma de entender la diferenciacin social, y que se disea en
funcin de responder a los objetivos para los cuales ha sido construido. En ese
sentido, todo modelo de estratificacin tiene, necesariamente, un trasfondo
conceptual que es importante considerar.
El modelo de post-estratificacin socioeconmica desarrollado por el INE para
analizar los datos del Censo 2002, y que ha sido aplicado en varias encuestas de
hogares, ha significado un gran aporte para incrementar la relevancia y mejorar la
interpretabilidad de los datos. Su inclusin como variable en encuestas de hogares,
enriquece de manera importante los anlisis posibles de realizar, as como su
constructo slido y metodolgicamente transparente, da cuenta de las implicancias y
limitaciones al momento de interpretar los resultados.
El procedimiento estadstico PRINCALS para la construccin de la variable
socioeconmica aplicado inicialmente en el Censo, y replicado en diferentes
encuestas, constituye una base de gran importancia en el propsito de avanzar
hacia un modelo actualizado de clasificacin socioeconmica. Para ello se hace
importante sealar los aspectos que permitiran obtener resultados ms relevantes y
consistentes.
En primer lugar, desde el punto de vista metodolgico, el modelo de postestratificacin requiere mejorar su capacidad para comparar resultados, pues la
clasificacin que se genera presenta variaciones entre una encuesta y otra, debido a
que se aplica nuevamente el procedimiento PRINCALS en cada oportunidad,
utilizando las variables disponibles en cada caso. Esto significa que la clasificacin
depende de los mismos resultados de cada encuesta, en lugar de utilizar los
64
resultados del Censo como referencia para determinar la importancia relativa de las
variables o para determinar los puntos de corte de los grupos socioeconmicos.
Esto contrasta con la forma de estratificar de los estudios de mercado, donde se
realiz una encuesta especialmente diseada para determinar qu variables son las
que discriminan, el peso de cada una, y los puntos de corte respecto al nivel
socioeconmico. La diferencia de esta metodologa radica en que cada encuesta
que se ha realizado posteriormente no vuelve a aplicar un anlisis de componentes
principales, sino que se utilizan los resultados del estudio inicial para seleccionar las
variables ms relevantes, las cuales son incorporadas en todos los cuestionarios.
De esta forma, los puntajes que entrega cada categora de respuesta en esas
variables (y la ponderacin de stas) estn previamente definidos, al igual que los
puntos de corte de los grupos socioeconmicos. Con esto, la clasificacin generada
no depende nicamente de los resultados de cada encuesta.
En definitiva, la forma en que se aplica la metodologa de post-estratificacin
socioeconmica del INE implica algunas dificultades para realizar comparaciones
entre los resultados de una y otra medicin. Por ejemplo, en dos encuestas con una
distribucin de la muestra diferente en trminos socioeconmicos, la aplicacin del
modelo arrojar igualmente quintiles del mismo tamao, sin que stos sean
representativos de la poblacin. A ello se suma el hecho que en cada encuesta la
post-estratificacin se realiza con las variables que se encuentran disponibles en el
cuestionario, y no con una batera de preguntas que tienen ese objetivo en
particular.
Desde un punto de vista conceptual, el modelo de post-estratificacin del INE se
acerca a la idea de que la diferenciacin social se puede asimilar a un continuo de
posiciones en una escala de nivel socioeconmico, sin la existencia de distancias
cualitativas entre un grupo y otro. Este enfoque -que es similar al que asume la
metodologa de los estudios de mercado- requiere ser evaluado desde la
perspectiva de la pertinencia de su utilizacin en estadsticas sociales y a la luz de
los desarrollos tericos y metodolgicos al respecto.
En general, la discusin sobre modelos de estratificacin aplicables a encuestas de
hogares no puede prescindir de la amplia reflexin sobre los mecanismos que
actan generando grupos sociales diferenciados, en particular en su dimensin
socioeconmica, entendiendo la obligacin de generar datos relevantes a las
necesidades del pas, transparentes a sus usuarios y comparables a lo realizado en
pases con sistemas estadsticos desarrollados.
65
A travs de la sistematizacin realizada en este documento, es posible visibilizar el

trasfondo terico de cada uno de los enfoques y las relaciones existentes entre
ellos. La tradicin acadmica en torno a la diferenciacin social tiene un amplio
desarrollo y ha ido evolucionando al tiempo que se transforma el contexto histrico
que le da sustento. El trabajo conceptual y metodolgico que de all surge, en cierta
medida nutre la generacin de modelos en mbitos como los estudios de mercado y
las polticas pblicas, y, al mismo tiempo, las experiencias investigativas en estos
mbitos entregan aportes para el desarrollo a nivel terico de la diferenciacin
social.
En general, los modelos de clasificacin social, tanto desde el mbito de la
academia, como los ltimos avances en el campo de las oficinas estadsticas de los
pases asociados a EUROSTAT, se construyen sobre la base de informacin
estadstica referida a la estructura ocupacional, bajo los criterios tericos de la
tradicin que observa la estructura social como un espacio de relaciones entre
grupos que se distinguen entre s por categoras sustantivas, en una perspectiva
relacional de la estructura social.
En esa lnea, se consideran centrales las variables que guardan informacin
ocupacional de la poblacin (como el tipo de trabajo o la relacin contractual), bajo
el entendido que stas establecen una posicin estructural de los individuos y
grupos sociales, para el acceso y la distribucin de capitales o recursos valorados
socialmente. Esta situacin es coherente con los mismos resultados de la postestratificacin de las encuestas del INE, donde las variables ocupacionales tienden
a ser las que mayormente discriminan dentro del modelo estadstico generado.
De esta forma, considerando a las variables ocupacionales como la base de la
diferenciacin social, la metodologa de estratificacin socioeconmica del INE debe
apuntar en la misma lnea. Siguiendo la fundamentacin del modelo desarrollado
para EUROSTAT, la identificacin de grupos sociales definidos a partir de la
estructura ocupacional permite darle sentido a los resultados, de una manera mucho
ms slida que una diferenciacin construida a partir de un ndice de puntajes.
Uno de los objetivos estratgicos del INE es elevar sus estndares de calidad,
acercndose a las mejores prcticas de organismos como EUROSTAT. En ese
sentido, se considera que la experiencia europea en relacin a la generacin de un
modelo de estratificacin basado en la estructura ocupacional constituye un
estndar a seguir. Sin embargo, es importante que se tenga en cuenta la
66
especificidad de la estructura ocupacional chilena al momento de generar un modelo

de estratificacin.
Finalmente, es importante recalcar que el desafo de desarrollar un modelo de
estratificacin desde el INE no slo implica el trabajo de elaborar una
fundamentacin conceptual y metodolgica, sino que tambin la tarea de consolidar
el modelo para que su aplicacin llegue a ser transversal al Sistema Estadstico
Nacional. Para ello el primer paso consiste en llevar adelante su utilizacin comn
dentro de las distintas fuentes de informacin estadstica que maneja el INE, como
el Censo y las encuestas de hogares.
67
VIII.
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Estratificacion Socioeconomica Encuestas Hogares

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Estratificacin Socioeconmica en

DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS SOCIALES

ESTRATIFICACIN SOCIOECONMICA EN ENCUESTAS DE

Subdirectora Tcnica: Marcela Cabezas K.

Resumen ejecutivo ..............................................................................................5

Modelos para la medicin de la diferenciacin social ...................................... 9

Estructura social desde el punto de vista acadmico .................................12

Orgenes de la pregunta sociolgica por la diferenciacin social................... 14

Estructura ocupacional, estratificacin y clases sociales. .............................. 16

La actualidad del campo de investigacin en estructura social...................... 21

Aspectos especficos de la investigacin en Amrica Latina ......................... 23

Estudios clsicos en Amrica Latina ...................................................... 23

Ajustes estructurales y actualizacin de la temtica ............................... 25

La Estratificacin Socioeconmica en los Estudios de Mercado ...............31

Los estudios de mercado y su metodologa de estratificacin ....................... 31

Aplicaciones en Chile .................................................................................... 35

La Estratificacin Socioeconmica para las Polticas Pblicas .....................41

Focalizacin e identificacin de beneficiarios ................................................ 41

Metodologa de la Ficha de Proteccin Social ........................................ 43

Modelo de clculo del puntaje de la FPS ............................................... 44

Medicin de la pobreza ................................................................................. 46

El indicador de bienestar: el ingreso ...................................................... 47

El punto de corte: la lnea de pobreza .................................................... 48

El mtodo aplicado en Chile................................................................... 50

Estratificacin socioeconmica en las oficinas de estadstica ...................54

El modelo de post-estratificacin del INE ...................................................... 55

Aplicacin del modelo de post-estratificacin en el Censo 2002 ................... 57

Aplicacin del modelo de post-estratificacin en encuestas de hogares del

Metodologa de Post-Estratificacin ENUSC 2009 ................................. 59

Estratificacin socioeconmica en oficinas de estadstica de Amrica Latina 60

Clasificacin Socioeconmica de EUROSTAT .............................................. 62

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

El presente documento tiene por objetivo sistematizar los distintos enfoques

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

poblacin en quintiles o deciles de ingreso, con el objetivo de orientar la asignacin

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

En el marco de las estadsticas pblicas, las encuestas de hogares cumplen un

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

en funcin de las necesidades de los usuarios y que, en definitiva, permita

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

Modelos para la medicin de la diferenciacin social

En toda iniciativa que se propone identificar grupos o categoras en la sociedad, la

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

Respecto al procesamiento estadstico, aun cuando se utilice un procedimiento para

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

del Estado, en particular la Ficha de Proteccin Social y la medicin de la pobreza.

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

Estructura social desde el punto de vista acadmico

La investigacin sobre estructura y estratificacin social como campo de

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

La pregunta por la diferenciacin social ha sido ampliamente abordada desde el

Se asume que ambos espacios, de la academia y de la investigacin social se nutren permanente y

Departamento de Estudios Sociales Instituto Nacional de Estadstica

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

las particularidades de su adaptacin en Amrica Latina, y su expresin en el

Orgenes de la pregunta sociolgica por la diferenciacin social

Documento de Trabajo Estratificacin en Encuestas de Hogares

De esta aproximacin el socilogo alemn Max Weber comparte algunos elementos,