EL PROTOCOLO DE INVESTIGACIN1

1. Generalidades
Es necesario aclarar la confusin entre lo que es la secuencia del proceso real de
investigacin y el orden de presentacin de los elementos que conforman el protocolo.
En efecto, son hechos distintos pese a lo cual con frecuencia se suele confundir, cayendo
de esa manera en el error de querer ensear a investigar mediante el recurso de ensear a
redactar un protocolo.
Esta confusin puede tener consecuencias no slo desde el punto de vista conceptual,
sino tambin a nivel prctico, ya que se puede fomentar de esta manera el formalismo, lo
cual constituye una deformacin del espritu investigativo.
Por lo tanto (J. Samaja, comunicacin personal, 1982), alertamos a los que trabajan en
redaccin de protocolo, en no caer en el error de consumir el tiempo estrilmente
discutiendo varias horas sobre el ttulo de la investigacin, antes de haber investigado, slo
porque se les diga que lo primero que debe de llevar un protocolo es el ttulo.
Digamos, entonces que es necesario distinguir entre los dos conceptos que a continuacin
explicamos:
a) Por proceso de investigacin (J. Samaja, comunicacin personal, 1982) entendemos
un conjunto de momentos y etapas que se inician desde el propio momento en que se
identifica un problema, para cuya solucin se requiere de cierta informacin o sntesis
cognoscitiva que va ms all de los mecanismos ordinarios de solucin y que luego de
recorrer diversas etapas, concluyen cuando se han encontrado respuestas parciales o
totales a los interrogantes planteados.
b) Por protocolo de investigacin, en cambio (J. Samaja, comunicacin personal, 1982)
entendemos un documento formal en el cual se plasman de acuerdo con determinados
criterios u ordenamiento establecido, un conjunto de elementos que nos permiten
conocer acerca de qu es lo que se va a investigar y la manera de realizarlo, es decir,
el cmo se investigar.
El protocolo, por tanto, tiene una doble finalidad, por una parte permite que los
investigadores den a conocer de manera oportuna a las instituciones involucradas, los
aspectos principales del proyecto de investigacin que se pretende realizar, a fin de
determinar si este proyecto se enmarca dentro de las polticas y normas administrativas de
las instituciones responsables, y para prever controles o evaluaciones ms adecuados
para garantizar el mximo provecho.
Por otra parte, el protocolo se convierte en una gua para la realizacin del proceso de
investigacin, ya que en ste estn plasmados la interpretacin terica que se ha hecho
del problema, los objetivos que se pretenden alcanzar, las principales hiptesis que
orientan o guen el trabajo, as como la manera en que est cumple con una formalidad,
1 Julio Piura Lpez. Metodologa de la investigacin cientfica. Un enfoque integrador.
Managua. Xerox. 6. ed. 2008, pp. 199 212.

sino que tambin es un instrumento muy importante para el propio equipo de investigacin,
sin embargo, debe tener cierto margen de flexibilidad que impida el formalismo y que lejos
de facilitar el trabajo de investigacin ms bien se vuelve un obstculo del mismo.
2. Componentes del protocolo
A continuacin, se presentan los acpites fundamentales del protocolo, el cual se
considera sencillo y adecuado, tanto para los tipos de investigacin que se realizan como
para el personal involucrado en las mismas.
-----------------------------------------------------------------Protocolo de investigacin
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Introduccin
Antecedentes
Justificacin
Objetivos
Marco Terico
Hiptesis
Diseo Metodolgico
(material y mtodo)
8. Cronograma
9. Bibliografa
10. Anexos

Introduccin
La razn de ser de la introduccin en el protocolo, es precisamente introducir al lector a la
problemtica que se est estudiando, sin embargo esto no quiere decir que se deber
plantear directamente el problema desde el inicio de la introduccin, ya que lo que
constituye un problema en un contexto, puede no constituirlo en otras condiciones, de tal
manera que para lograr los elementos bsicos que nos garanticen una buena ubicacin de
lo que se pretende estudiar.
Esto quiere decir entonces que en la introduccin se deben contemplar dos aspectos
fundamentales:
a. Los elementos bsicos para que se garantice una buena ubicacin del contexto en que
se ubica el problema.
b. El planteamiento del problema en s, donde se especifique no slo el qu se va a
investigar, sino tambin el dnde y el cundo, ya que los factores relacionados con
un problema son diferentes o varan segn los diferentes contextos en que se estudia o
en diferentes momentos del tiempo.
En relacin a los aspectos fundamentales, que nos permitan comprender el contexto en
que se ubica el problema, no deben escribirse en forma desordenada, sino comenzando

por los aspectos ms generales e ir concretando o particularizando hasta llegar al

problema, plantendole de manera ya sealada.
Si esto lo representamos esquemticamente, tendremos lo siguiente:
INTRODUCCIN

Elementos generales de
ubicacin.

Formulacin
del problema.
P

La introduccin por tanto, tiene una relacin que va de lo general a lo particular con
relacin al problema que se est abordando.
Es importante sealar que la introduccin no debe basarse de forma fundamental en
aspectos tericos del problema o antecedentes histricos del mismo en otros contextos,
sino en elementos de la propia realidad de cuyo anlisis se deduce que lo que se pretende
estudiar constituye realmente un problema que debe ser investigado.
Algunos autores recomiendan un acpite especial fuera de la introduccin donde se
escribe el planteamiento del problema, en la prctica, se hace una repeticin de lo
expresado en la introduccin, sin embargo, permite al lector una rpida identificacin del
problema que se estudia, a la vez que ayuda a superar un error frecuente en la elaboracin
del protocolo consistente en la falta de precisin en el planteamiento del problema.
Antecedentes
La necesidad de plantear los antecedentes del problema, parte del criterio de que para
poder comprender la situacin actual de un fenmeno, se debe de partir de cmo este
fenmeno se ha venido manifestando anteriormente.
Es fundamental no confundir los antecedentes del problema en s, con el nivel de
conocimiento genrico o terico del problema en otros contextos donde ha sido estudiado,
ya que esto ltimo constituye en todo caso, referencias que nos aportan criterios, pero que
no corresponden a la particularidad del problema que estamos estudiando actualmente.
Esto es importante sealarlo, ya que frecuentemente podemos observar cmo se repiten
elementos en los antecedentes y en el marco terico por no tener claros esta diferencia.
Por tanto, en los antecedentes no deben escribirse referencias tericas del problema, sino,
cmo en la realidad se ha venido comportando o manifestando, que nos permite
comprender en qu momento de su evolucin se ubica el problema actualmente.

Si en determinado caso no se cuenta con datos o informacin estadstica de sus

antecedentes, al menos se podra plantear con base en la observacin disponible, en
forma general, qu valoraciones se tienen acerca del comportamiento del problema.
Evidentemente, no es posible hablar de los antecedentes del problema si ste no ha sido
precisado con anterioridad, de tal manera que los antecedentes debern escribirse
posterior a la introduccin.
Esquemticamente, la redaccin de los antecedentes y la introduccin sera la siguiente:
INTRODUCCIN

ANTECEDENTES

Justificacin
Para la justificacin del trabajo no es necesario repetir o escribir en otras palabras lo que
ya est dicho anteriormente, sino que se trata de precisar los propsitos prcticos o
trascendencia prctica que tendra el trabajo que se realizar.
Esto significa entonces, que la justificacin plantea un compromiso para la realizacin del
trabajo el cual una vez finalizado, deber orientar sus recomendaciones hacia el
cumplimiento de lo que nos propusimos lograr en la justificacin.
Esto quiere decir que la justificacin no debe quedarse a un nivel muy genrico, sino que
deben plantearse aspectos concretos que sean alcanzables.
Lo anterior parte del criterio que debido al nivel de desarrollo alcanzado en el momento
actual, los trabajos de investigacin debern tener un carcter principalmente aplicado, en
forma general, en la medida que se encamine a contribuir de manera concreta a la solucin
de los principales problemas que nos plantea el desarrollo social.
Es frecuente observar en algunos trabajos de investigacin, que los propsitos prcticos
aparecen en el acpite de objetivos, lo cual no es correcto, ya que stos ltimos deben ser
objetivos de conocimiento para que expresen en forma sinttica el conocimiento que se
desea alcanzar, en cambio los propsitos prcticos se refieren a la utilidad que tendrn
desde el punto de vista prctico los conocimientos que se alcanzarn.
Lgicamente, hasta que estamos claros de la ubicacin del problema y de la
correspondiente demarcacin dentro de un determinado contexto, adems de la manera de
cmo el problema se ha venido manifestando, es que podemos precisar la trascendencia
que tendr el estudio, por lo tanto, nos da los elementos bsicos para su justificacin.
De tal manera que por lo sealado anteriormente, la justificacin deber escribirse
posterior a la introduccin y antecedentes del problema.

INTRODUCCIN

ANTECEDENTES

JUSTIFICACIN

Cuando se puede observar, estos tres primeros acpites nos dan los elementos
fundamentales para comprender el proceso de investigacin y vienen a constituir una
unidad en su globalidad.
Sin embargo, el hecho de que esta globalidad se inscriba con tres acpites o en uno solo
que se denomine introduccin (conservando el mismo orden de los aspectos sin necesidad
de escribir subttulos), responde simplemente a criterio de forma.
Es decir, si lo que se debe escribir es demasiado extenso como para expresarlo en un solo
acpite, resultara antiesttico, por lo tanto es conveniente subdividirlo en tres, que seran
la Introduccin, Antecedentes y Justificacin. En cambio, si lo que se debe escribir es muy
corto, es ms conveniente expresarlo en un solo acpite denominado Introduccin.
Objetivos
Una vez que hemos escrito todo lo relacionado a la delimitacin del problema, pasamos a
expresar ante este problema, cul es el nivel de conocimiento con el que pretendemos
abordarlo, plasmndolo en el objetivo general.
Sin embargo, dada la complejidad de los problemas, desde el punto de vista metodolgico,
resulta difcil su abordaje en toda su globalidad, siendo entonces necesario identificar
cules son los componentes centrales que forman parte de este problema, de tal manera
que en vez de abordarlo de una vez, abordamos cada componente de manera especfica,
convirtindose en objetivos especficos que se alcanzarn en la investigacin.
Por tanto, la razn de ser de este desglose del objetivo general en objetivos especficos, es
hacer ms accesible el abordaje del problema.
Es importante tener claro que el nmero de objetivos especficos no responde a criterios de
redaccin, sino ms bien del enfoque terico o conceptual que tengamos del problema, as
como del grado de experiencia anterior en su abordaje.
En este acpite escribimos entonces, el objetivo general y los correspondientes objetivos
especficos.
Se debe tener presente que estos objetivos tendrn que ser objetivos de conocimiento y no
confundirse con los propsitos prcticos ya sealados en la justificacin.

De todo lo anterior se deduce que en un trabajo no debe existir un dolo objetivo especfico
ya que no habra desglose, ni tampoco en un exceso en el nmero de objetivos
especficos, ya que ocasionara una dilucin del esfuerzo metodolgico, y en todo caso
expresara una falta de comprensin adecuada del papel de los objetivos especficos en el
proceso de investigacin.
Marco Terico
Este es uno de los aspectos donde hay ms dificultades existiendo diversidad de criterios y
recomendaciones para su estructuracin.
Consideramos que ms que definir criterios para su estructuracin, es fundamental en
primer lugar, tener claridad de qu papel juega el marco terico en un trabajo de
investigacin.
La razn de plantear este acpite, no es ms que plasmar en forma explcita los criterios
tericos y conceptuales en que se basa especficamente el autor para el abordaje del
problema.
Esto parte del criterio de que un mismo problema se puede abordar bajo diferentes
conceptualizaciones, dando lugar a interpretaciones de los resultados que se obtengan y
por tanto, obtener conclusiones tambin diferentes.
De esto se deduce que en el marco terico no se trata de exponer todo lo que se conozca
histricamente del problema, convirtindose en un tratado de carcter muy genrico y
que no logra sintetizarse y orientarse hacia los aspectos tericos bsicos de los cuales
haremos referencia al momento de interpretar los datos concretos que se obtengan.
Por ejemplo, si se hace un resumen histrico desde el siglo anterior, acerca de cmo se
identific el problema por primera vez en la historia de la humanidad, sealando con
nombres y apellidos y lugar donde nacieron los cientficos que han trabajado con relacin a
ello, etc., realmente cuando ejecutamos la investigacin y obtenemos datos cuantitativos y
cualitativos concretos nos damos cuenta que por extendernos en aspectos muy generales
no hemos definido criterios tericos muy especficos al problema, y entonces nos
preguntamos, para qu sirve el marco terico si de todos modos no nos ayuda al momento
de tener los resultados concretos.
Si un trabajo no cuenta con un marco terico, resultara que al momento de obtener los
resultados, no tendramos ninguna orientacin para su interpretacin, dejndonos llevar
por los criterios subjetivos con base a lo que nuestro parecer nos resulta ms inteligente,
incidiendo negativamente en la calidad metodolgica del trabajo y cayendo en un
empirismo.
Adems del trmino de marco terico, se habla de marco conceptual y marco
referencial, sin embargo (A. Carmona, comunicacin personal, 1983) en su esencia, los
tres corresponden al nivel de conocimiento previo expresado de manera sinttica y que
contiene las referencias o criterios fundamentales bajo cuya visin haremos la
interpretacin de los resultados, sin embargo, este conocimiento previo puede tener
diferentes niveles de desarrollo, pasando de simples referencias de resultados obtenidos
en otros trabajos o principios conceptuales establecidos acerca del problema e incluso un

conocimiento que ha alcanzado el nivel de teora, por lo tanto, segn lo que ms

predomina en la investigacin se denominar marco referencial, marco conceptual o marco
terico, respectivamente.
En cuanto al ordenamiento, es importante comenzar sealando los criterios de carcter
ms general, luego se va particularizando hacia los criterios que tienen una orientacin
ms especfica, lo cual le dar una mejor coherencia al marco terico, por lo que
esquemticamente se expresara de la manera siguiente:
MARCO TRICO

General
Particular
Hiptesis
Sobretodo, en los trabajos de carcter explicativo, donde se trata de identificar o verificar la
causa de un problema, se requiere un nivel de profundizacin mayor, por tanto el esfuerzo
investigativo es mayor, sin embargo, no es posible profundizar en todos los aspectos,
adems de no ser necesario, para ello es fundamental tener una orientacin terica acerca
de cul debe ser la direccin, donde la causa es ms probable identificarla.
Por tanto, a partir del marco terico planteado, se deduce a travs de razonamiento terico
con el suficiente rigor metodolgico, la hiptesis del trabajo, la cual plantea desde el punto
de vista terico, la causa del problema.
De tal manera, que el papel esencial de la hiptesis es su carcter orientador, ya que nos
indica hacia dnde dirigir los mayores esfuerzos investigativos en nuestro trabajo.
Es importante sealar que el papel orientador ser ms efectivo en la medida que esta
hiptesis est tericamente fundamentada, y no basndose en apreciaciones subjetivas
del investigador.
Adems, se debe tener presente que si una hiptesis resulta negada en el trabajo, no
significa que est malo, ya que conocer que algo no es la causa del problema, da nuevos
criterios para reorientar el trabajo cientfico partiendo del criterio de que una cosa se
conoce por lo que es y por lo que no es.
Para la redaccin de la hiptesis, recomendamos se haga en forma afirmativa y categrica,
garantizndose no utilizar trminos ambiguos o que tengan varios significados, en este
caso recomendamos que inmediatamente despus de escribir la hiptesis, se plantee una
definicin de los principales trminos incluidos en ella y de esta manera se garantice la
correcta interpretacin de la misma.

Es importante sealar que en un estudio pueden utilizarse ms de una hiptesis, sin

embargo, hay que tener presente que entre mayor nmero de ellas, se van perdiendo el
nivel de concentracin del esfuerzo investigativo, por lo que recomendamos utilizar el
menor nmero.
Adems, siempre hay que recordar que no todo trabajo de investigacin debe tener
hiptesis, ya que los estudios de carcter descriptivo, en la mayora, no requieren de ella y
en los casos que se utilicen no son hiptesis causales, sino ms bien se refiere a factores
relacionados con el problema, es decir, hiptesis asociativa.
Diseo metodolgico (material y mtodo)
En este acpite se especifican los aspectos operacionales del estudio, el universo, las
variables concretas que se estudiarn por cada uno de los objetivos especficos, los
diferentes indicadores que se utilizarn, las fuentes y formas de obtencin de la
informacin, los mecanismos para su procesamiento y anlisis estadstico, etctera.
En general, en estos aspectos el nivel de dominio es mayor con relacin a los aspectos
terico metodolgicos del trabajo, sin embargo es fundamental hacer nfasis en su
ordenamiento, ya que debe quedar claro cmo se van a alcanzar cada uno de los objetivos
especficos de la investigacin, ya que si esto no se hace, estos objetivos especficos no
estaran jugando su verdadero papel, y el autor no comprendera entonces para qu fueron
planteados.
Es importante hacer la observacin de que la utilizacin del trmino material y mtodo es
muy difundido, sin embargo, desde el punto de vista metodolgico, el mtodo no debe
concebirse como el conjunto de tcnicas y procedimientos que realiza el investigador para
la obtencin, procesamiento y posterior anlisis estadstico de la informacin, puesto que el
mtodo no tiene una naturaleza prctica sino terica, ya que no es ms que el momento en
que la teora (conocimiento cientfico de carcter genrico) se orienta al abordaje de un
problema (los cuales tienen un carcter particular).
Con base en esto, en vez de utilizar el acpite Material y mtodo se da lugar a dos
acpites, uno que corresponde a los aspectos concretos que involucra para cada uno de
los objetivos especficos, que se les denomina descriptores (ya que no son ms que las
manifestaciones observables a travs de las cuales se investigar la esencia del problema)
identificndose como Metdica; y otro acpite donde se describen las diferencias tcnicas
y procedimiento que utilizar el investigador tanto para la obtencin, procesamiento y
anlisis de la informacin y que se le denomina Tcnicas y procedimientos.
Sin embargo, a nivel general, recomendamos utilizar el trmino Diseo metodolgico, en
vez de Material y mtodo o de Metdica.
En este acpite se deben incluir al menos los aspectos siguientes:
Tipo de estudio
Precisar el tipo de diseo que se utilizar para la realizacin del estudio. Especificar si se
trata de un estudio de casos, de encuesta, cohorte, casos y controles, ensayo
clnico, ensayo comunitario, etc.

Universo y muestra
Definir la poblacin para la cual sern vlidos los resultados del estudio, as como el
tamao y tipo de muestra que se utilizar. Recomendamos utilizar estos trminos
en caso de estudios descriptivos en los que trabajemos con una sola poblacin.
Se pueden precisar los criterios de inclusin o exclusin correspondientes. Dado
que el trmino universo es estadstico, cuando se trate de poblaciones humanas
se puede utilizar el trmino poblacin de estudio.
En caso de estudios comparativos correspondientes a cohortes, casos y controles,
ensayos
clnicos, ensayos comunitarios, etc., recomendamos utilizar los
trminos de grupo de
estudio y grupo control. Para cada uno de estos dos
grupos se precisan los criterios de
inclusin y criterios de exclusin.
Variables del estudio
En este acpite se precisan los aspectos relacionados con la operacionalizacin de
variables. Deber especificarse el listado de variables de estudio correspondiente a
cada uno de los objetivos especficos. Debajo de cada variable se pueden incluir
definiciones operacionales, indicadores, valores, escalas, unidad de medida, segn
corresponda.
Obtencin de la informacin
Especificar cules son las fuentes de obtencin de informacin, las tcnicas que se
utilizarn para su obtencin, as como los instrumentos que se han diseado y que
estaran colocados en Anexos.
Si por cada objetivo especfico del estudio, la estrategia de obtencin de informacin
fuera diferente, se recomienda en forma de una matriz de obtencin de informacin:
Matriz de obtencin de informacin
Objetivos
especficos

Fuentes

Tcnicas

Instrumentos

Procesamiento y anlisis
En este acpite se debe precisar las tcnicas que se utilizarn para procesar la
informacin cuantitativa o cualitativa incluyendo los tipos de programas
computarizados y pruebas estadsticas previstas. Adems, sealar los tipos de
tablas de salida o de grficas previstos.
Consideraciones ticas

En toda investigacin, con seres humanos se debern contemplar los requisitos

ticos nacionales e internacionales y precisar su cumplimiento en el estudio. Este
aspecto deber presentarse segn los establezca el comit correspondiente al cual
ser sometido el estudio para su aprobacin.

Cronograma
Para la estructura de un cronograma existen diversidad de formas y aspectos que se
incluyen, sin embargo, recomendamos el siguiente por su sencillez y rpida interpretacin,
pudindose observar en el esquema, las fechas de cumplimiento, las que debern
adecuarse segn el tiempo que dura la investigacin, especificando ya sea en semanas,
meses, aos, etc.; por otra parte, las ocho actividades que aparecen, debern adecuarse a
cada trabajo en particular (ver esquema)
Cronograma
N
Actividad
Fechas de cumplimiento
_________________________________________________________________________
1.

Fase exploratoria

xxx

2.

Redaccin de protocolo

xx

3.

Prueba o validacin de instrumentos

xxxxxxx

4.

Obtencin de la informacin

xxxx

5.

Procesamiento y anlisis estadstico

xx

6.

Discusin de los resultados

xxxx

7.

Redaccin de informe final

xxx

8.

Presentacin del trabajo

xx

_______________________________________________________________________________

Bibliografa
Recomendamos escritura en forma de listado por orden alfabtico de los primeros
apellidos de los autores, especificando autores, ttulo de la obra, nmero de la edicin,
lugar de publicacin, casa editorial, ao de publicacin, paginacin.
En caso de que se utilicen citas textuales de algunas obras, recomendamos que se escriba
entre comillas el prrafo correspondiente, citndose con su correspondiente numeracin,
en este caso se le integraran en las pginas donde aparece lo citado o al final de cada
captulo.
Anexos
Se incluyen todos los datos o informacin que son importantes para una mayor
comprensin del trabajo que se realizar, consistiendo en formatos que se deben utilizar,

matriz de datos en la que se ir plasmando la informacin, etc., segn el criterio del

investigador.
Los anteriores acpites son los fundamentales para todo trabajo de investigacin, sin
embargo, cuando el trabajo requiere la asignacin especial de recursos y requerimientos
financieros, se puede incluir un acpite que puede tener varias denominaciones, como
presupuesto, el que podra colocarse posteriormente a Diseo metodolgico previo al
cronograma.
La estructuracin del presupuesto depender de la naturaleza y complejidad del proyecto y
de los requisitos o rubros establecidos por la agencia financiadora.