AAA Diferencias y Semajanzas Entre El Sistema Acusatorio de EU y Colombia

DIFERENCIAS Y SEMEJANZAS ENTRE EL SISTEMA ACUSATORIO
COLOMBIANO Y EL DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A NIVEL FEDERAL
MNICA MARCELA HORN BOGOT
TRABAJO DE GRADO
ASESOR: DR. CARLOS GUILLERMO CASTRO GUEVARA
UNIVERSIDAD DE LA SABANA
FACULTAD DE DERECHO
Modesto, California, Estados Unidos
Mayo de 2007
AGRADECIMIENTOS
La culminacin de este trabajo de grado simboliza la clausura de una etapa de mi
vida la cual no hubiera podido culminar sin los constantes esfuerzos y sacrificios
realizados por mis padres Juan y Magdalena, y la ayuda ilimitada y apoyo
incondicional de mi esposo Oscar.
CONTENIDO
pg.
GLOSARIO
RESUMEN- ABSTRACT
PALABRAS CLAVE- KEY WORDS
INTRODUCCIN
1. PRINCIPIOS RECTORES Y GARANTAS PROCESALES
1.1PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO PENAL EN COLOMBIA
1.1.1 Dignidad humana.
1.1.2 Libertad.
1.1.3 Prelacin de Tratados Internacionales.
1.1.4 Igualdad.
1.1.5 Imparcialidad.
1.1.6 Legalidad.
11
1.1.7 Presuncin de inocencia e in dubio pro reo.
13
1.1.8 Defensa.
15
1.1.9 Oralidad.
18
1.1.10 Actuacin Procesal.
18
1.1.11 Derecho de las vctimas.
19
1.1.12 Lealtad.
20
1.1.13 Gratuidad.
20
1.1.14 Intimidad.
20
pg.
1.1.15 Contradiccin.
21
1.1.16 Inmediacin.
22
1.1.17 Concentracin.
22
1.1.18 Publicidad.
23
1.1.19 Juez Natural.
24
1.1.20 Doble Instancia.
25
1.1.21 Cosa Juzgada.
25
1.1.22 Reestablecimiento del Derecho.
26
1.1.23 Clusula de Exclusin.
27
1.1.24 mbito de la Exclusin Penal.
30
1.1.25 Integracin.
30
1.1.26 Prevalencia.
30
1.1.27 Moduladores de la Actualidad Procesal.
31
1.2 PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO PENAL EN ESTADOS

DE AMRICA A NIVEL FEDERAL
31
1.2.1 Cuarta Enmienda.
32
1.2.2 Quinta Enmienda.
34
1.2.3 Sexta Enmienda.
37
1.2.4 Octava Enmienda.
41
1.2.5 Decimocuarta Enmienda.
42
1 . 3 C U A D R O C O M PAR ATI V O P R I N C I P I O S R E C T O R E S Y
GARANTAS
43
pg.
2. ACCIN PENAL EN EL SISTEMA COLOMBIANO Y EN EL DE
ESTADOS UNIDOS DE AMERICA A NIVEL FEDERAL
47
2.1 ACCIN PENAL EN EL SISTEMA PENAL COLOMBIANO
47
2.1.1 Titularidad de la accin penal.
47
2.1.2 Mecanismos de activacin.
48
x 2.1.3 Extincin de la accin penal, caducidad, desistimiento y archivo de

e diligencias.
52
2.2MEDIDAS RELACIONADAS CON LOS BIENES EN COLOMBIA
53
2.2.1 Comiso.
53
2.2.2 Medidas cautelares.
55
2.2.3 Incidente de reparacin integral.
56
2.3 ACCIN PENAL EN ESTADOS UNIDOS
57
2.3.1 Titularidad de la accin penal.
58
2.3.2 Accin Penal Instrumento de Imputacin -Charging Instrument.
58
2.4 FIANZA EN ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
61
2.5 REPARACIN INTEGRAL EN ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
62
2.6 CUADRO COMPARATIVO DE LA ACCIN PENAL
64
3. ETAPA DE INDAGACION E INVESTIGACIN DENTRO DEL

PROCESO PENAL COLOMBIANO Y DE ESTADOS UNIDOS DE AMERICA
68
3.1ETAPA DE INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL EN

COLOMBIA
68
3.1.1 Autoridad competente para investigar.
68
3.1.2 Material probatorio y evidencia.
70
pg.
3.1.3 Requerimientos de las actuaciones de la polica judicial.
74
3.1.3.1 Actuaciones de la polica judicial que no requieren orden previa

del juez de control de garantas.
74
3.1.3.2 Actuaciones de la polica judicial que requieren autorizacin previa.
80
3.1.4 Cadena de custodia.
82
3.1.5 Restriccin de la libertad del imputado.
83
3.2 ETAPA DE INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL DE ESTADOS

UNIDOS DE AMRICA
87
3.2.1 mbito de aplicacin de la Cuarta Enmienda.
87
3.2.2 Registros y allanamientos realizados con orden
90
3.2.2.1 Requisitos para proferir una orden de registro o allanamiento.
90
3.2.2.2 Reglas para ejecutar orden de registro o allanamiento.
93
3.2.2.3 Registros y allanamientos sin orden.
94
3.2.3 Orden de arresto.
97
3.2.4 Procedimientos de identificacin.
98
3.3 CUADRO COMPARATIVO ETAPA DE INVESTIGACIN
10O
4. ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO

PENAL COLOMBIANO Y EN EL DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A
NIVEL FEDERAL
105
4.1 ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO

PENAL COLOMBIANO
105
4.1.1 Audiencias preliminares.
105
4.1.2 Formulacin de imputacin.
106
4.1.3 Aplicacin del principio oportunidad.
110
pg.
4.1.4 Preclusin de la investigacin.
114
4.1.5 Audiencia de formulacin de acusacin.
115
4.1.6 Preacuerdos y negociaciones entre el fiscal y la defensa.
118
4.1.7 Audiencia preparatoria.
119
4.2 ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO

PENAL DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
121
4.2.1 Primera aparicin inicial appearance.
121
4.2.2 Gerstein Hearing.
121
4.2.3 Bindover Hearing.
122
4.2.4 Audiencia preliminar preliminary hearing.
122
4.2.5 Indictment- Information.
123
4.2.6 Declaracin de culpabilidad Guilty Pleas y acuerdos.
125
4.2.7 Discovery Disclosure.
126
4.2.8 Audiencia de supresin suppresion hearing.
127
4.3 CUADRO COMPARATIVO ACTUACIONES PROCESALES

PRELIMINARES
131
5. JUICIO EN EL PROCESO PENAL COLOMBIANO Y EN

EL DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A NIVEL FEDERAL
135
5.1 JUICIO EN EL PROCESO PENAL COLOMBIANO
135
5.1.1 Instalacin.
135
5.1.2 Declaracin inicial.
135
5.1.3 Prctica de pruebas.
136
5.1.3.1 Prueba testimonial.
137
pg.
5.1.3.2 Prueba pericial.
139
5.1.3.3 Prueba documental.
140
5.1.3.4 Inspeccin judicial.
141
5.1.3.5 Prueba de referencia.
141
5.1.4 Alegatos de las partes intervinientes.
142
5.1.5 Fallo.
142
5.2JUICIO EN EL PROCESO PENAL FEDERAL DE ESTADOS

UNIDOS DE AMRICA
143
5.2.1 Seleccin del Jurado.
144
5.2.2 Argumentos de apertura.
145
5.2.3 Presentacin de evidencia.
145
5.2.3.1 Testimonio de testigos personas.
146
5.2.3.2 Testimonio de peritos.
147
5.2.3.3 Documentos.
148
5.2.3.4 Prueba indirecta hearsay.
149
5.2.4 Argumentos de cierre.
150
5.2.5 Instrucciones del juez.
150
5.2.6 Deliberaciones y veredicto.
150
5.2.7 Audiencia de sentencia.
150
5.3 CUADRO COMPARATIVO DEL JUICIO PENAL
151
6. RECURSOS DEL PROCESO PENAL COLOMBIANO Y LOS

DEL PROCESO DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A NIVEL FEDERAL
154
pg.
6.1 RECURSOS EN EL PROCESO PENAL COLOMBIANO
154
6.1.1.1 Recurso de Reposicin.
154
6.1.1.2 Recurso de Apelacin.
154
6.1.2 Recurso Extraordinario.
155
6.1.2.1 Recurso de Casacin.
155
6.1.2.2 De la Accin de Revisin.
157
6.2 MOCIONES, OBJECIONES Y APELACIN EN EL PROCESO

PENAL DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A NIVEL FEDERAL
158
6.2.1 Mocin.
158
6.2.2 Objeciones.
159
6.2.3 Revisin trial novo.
159
6.2.4 Apelacin directa
159
6.3 CUADRO COMPARATIVO RECURSOS DEL PROCESO PENAL
161
7. CONCLUSIONES
164
BIBLIOGRAFA
166
NDICE
174
GLOSARIO
ABOGADO ACUSADOR: Es la persona del gobierno encargada de presentar el
1
caso del estado contra el demandado en un procesamiento criminal .
ABOGADO DEFENSOR: Es la persona legalmente autorizada para defender los
derechos e intereses del sindicado o acusado dentro del proceso penal.
ACUSADO: Persona a la que se le imputa la comisin de un delito.
ACCIN PENAL: es la manifestacin del poder del Estado por medio de la cual se
da inicio al proceso penal.
2
ADQUIT: Un juez o jurado absuelve al acusado encontrndolo no culpable .

AFFIDAVIT: Escrito legal en el cual se encuentra los hechos y declaraciones
3
hechas bajo juramento
AUDIENCIAS: son sesiones procesales pblicas por medio de las cuales el juez
escucha y/o resuelve un tema en particular del proceso penal.
BEYOND A REASONABLE DOUBT: Es la carga de la prueba que el fiscal debe
4
probar dentro del juicio penal para obtener un veredicto de culpabilidad .
BILL OF RIGHTS: [] listado de las diez primeras enmiendas de la Constitucin
de Estados Unidos; el cual fue agregado en 1791 para proteger ciertos derechos
5
de los ciudadanos .
BOOKING: Procedimiento realizado en la crcel mediante el cual se busca
obtener informacin del detenido. Hace parte de ste procedimiento el retrato
6
fotogrfico y la toma de huellas digitales .
COMPLAINT: Primer documento radicado por el abogado acusador o el oficial de
polica, ante la secretara de la Corte, en el que se acusa formalmente a una
persona de la comisin de un delitos o delitos.
BERGMAN, Paul and BERMAN-BARRETT, Sara. The Criminal Law Handbook : Know your
th
Rights, Survive the system. 7 ed. U.S.A.: Delta Printing Solutions, Inc.,2005.27/15p.
2
Ibid.,p.27/16.
3
Ibid.,p.27/17.
4
Ibid.,p.27/18.
5
Ibid.,p.27/18.
Ibid.,p.27/18.
DENUNCIA: Declaracin que hace una persona ante la autoridad competente de

la existencia de la comisin de un delito.
DISCOVERY: Procedimiento previo al juicio en el cual la defensa y el abogado
7
defensor presentan las pruebas que estos pretender presentar en el juicio .
DOUBLE JEOPARDY: Regla contemplada en la Quinta Enmienda de la
Constitucin en la que se prohbe poner al acusado en doble peligro por la misma
8
ofensa .
EVIDENCIA: Es la prueba aportada legalmente por las partes en el juicio, y con la
que se busca convencer al juez y/o al jurado de la verdad de los hechos alegados
por stas.
EVIDENCIA ILEGAL: Prueba obtenida mediante la violacin de normas y
procedimientos.
EXCLUSIONARY RULE: Regla creada por un juez en la que se prev que la
9
evidencia obtenida ilegalmente por la polica ser objeto de exclusin en el juicio .
FISCAL: Es el Funcionario del Estado encargado de realizar la acusacin pblica
ante los tribunales.
GRAN JURADO: Es un grupo de doce a veintitrs personas, el cual se convoca
en sesiones privadas para determinar si la evidencia presentada por el abogado
10
acusador es suficiente para iniciar un juicio criminal .
11
HEARINGS: Audiencias conducidas por un juez con anterioridad al juicio .

INDICTMENT INFORMATION: la declaracin escrita por medio de la cual se
acusa formalmente a una persona de la comisin de un delito. El indictment es
proferido por el gran jurado, mientras que la information es proferida por el
12
abogado acusador .
IMPUTADO: Persona a la cual se le atribuye la participacin de un hecho punible.
JUEZ DE CONOCIMIENTO: Es el juez que preside, coordina y decide las resultas
del proceso penal.
7
Ibid.,p.27/23.
Ibid.,p.27/23.
9
Ibid.,p.27/24.
10
Ibid.,p.27/24.
11
Ibid.,p.27/25.
8
12
Ibid.,p.27/26.
JUEZ DE CONTROL DE GARANTAS: Es el juez que durante la etapa de

investigacin se encarga de velar por el cumplimiento de las garantas procesales
dentro del proceso penal.
JUICIO: Etapa procesal del proceso penal en la que se tiene como finalidad que el
juez o jurado declare la culpabilidad o inocencia del acusado.
JURADO: Cuerpo de ciudadanos que bajo juramento se encuentran obligados a
proferir un veredicto de acuerdo a la evidencia legalmente presentada en el
13
juicio .
MISTRIAL: Juicio que finaliza antes de haberse contemplado todas las etapas
14
del juicio como consecuencia de un error judicial .
15
NULO CONTENDERE: Palabra del Latn que significa yo no contesto eso .

ORDEN: Es un escrito legal en el que el juez competente autoriza la realizacin de
un registro o allanamiento. Para que un juez profiera una orden de allanamiento o
registro es necesario que exista evidencia probatoria que la soporte.
PLEA: Es la respuesta formal del acusado con relacin a los cargos criminales
que se le imputan. Generalmente el acusado cuenta con tres opciones a saber:
16
declararse culpable, declararse inocente, o no contestar .
PLEA BARGAINING: Es la negociacin de los cargos criminales entre la
17
defensa y el abogado acusador .
TORT: son los daos, lesiones, actos ilcitos voluntarios o negligentes, o
circunstancias que implican una responsabilidad determinante, que sin ser
producto del incumplimiento de un contrato pueden generar la iniciacin de un
18
proceso civil .
13
Ibid.,p.27/26.
Ibid.,p.27/29.
15
Ibid.,p.27/29.
16
Ibid.,p.27/30.
17
Ibid.,p.27/30.
14
18
Ibid.,p.27/35.
RESUMEN
Este estudio es una comparacin entre los sistemas de procedimiento penal
utilizados en Colombia y Estados Unidos para la administracin de la justicia.
En primer lugar se analizan y comparan los principios fundamentales que rigen
ambos sistemas. Luego se describe cmo se desata la accin penal, y quin o
quines son las entidades encargadas de poner en movimiento al aparato
punitivo del Estado. Posteriormente se describen y comparan los pasos,
requisitos y procedimientos utilizados durante la etapa de investigacin, as
como los organismos y entidades encargados de la misma. Luego se
determinan las actuaciones procesales preliminares al juicio, como son la
formulacin de imputacin y la audiencia de formulacin de acusacin, entre
otras. A continuacin del tema anterior, se tratan los pasos que constituyen el
juicio. Por ltimo se comparan y estudian los recursos con los que cuentan las
partes para recurrir decisiones tomadas a lo largo del proceso penal.
ABSTRACT
This study is a comparison between the criminal procedures used in both
Colombia and the United States. First of all, the principles and fundamentals
that govern both systems are compared and discussed. Next, there is a
description and comparison on how the criminal action is triggered and by
whom. Following that, there is a description of the steps, requirements and
procedures that take place during the investigation. Then, there is a study of the
preliminary proceedings that must happen before the trial itself, such as the
charging order and the indictment, amongst others. Next, there is a description
of the stages of the trial in both systems. Finally, the study analyzes the
motions that are available to each party along the process.
PALABRAS CLAVE
Garantas procesales, accin penal, etapa de investigacin, actuaciones
procesales preliminares, juicio, y recursos del proceso penal.
KEY WORDS
Procedural guaranties, charging instrument, pre-trial hearings, trial, and
procedural objections.
INTRODUCCIN
El tema del presente estudio cobra importancia tras la implementacin de un
nuevo sistema en materia procesal penal con tendencia acusatoria en Colombia,
1
por medio del Acto Legislativo 03 de 2002 y de la Ley 906 de agosto de 2004 ,
nuevo Cdigo de Procedimiento Penal.
TPF
FPT
Despus de la Constitucin de 1991 y con el Decreto 2700 de 1991 , en Colombia

se adopt un sistema inquisitivo mixto, en el cual se estableca la titularidad de la
accin penal en cabeza de la Fiscala General de la Nacin, en la etapa de
3
investigacin; y la de los jueces en la etapa de juzgamiento . Con este decreto la
Fiscala General de la Nacin qued investida con una serie de potestades legales
y judiciales, que luego en la prctica judicial se tradujeron en algunos casos, en
abuso de poder; toda vez que en sus actuaciones se confundan los roles de juez
y parte. A manera de ejemplo, considrese el fiscal que adems de investigar y
buscar pruebas de culpabilidad, tena que expedir medida de aseguramiento,
medidas cautelares y por ltimo declarar si exista mrito de acusacin, o declarar
la preclusin de la investigacin. Adems, este sistema se caracterizaba porque
en su totalidad las actuaciones procesales se llevaban por escrito, y las
actuaciones en la etapa de investigacin eran slo de conocimiento de sujetos
procesales.
TPF
TPF
FPT
FPT
Esta situacin cambi con la emisin del acto legislativo 03 de 2002 y con la
adopcin del nuevo Cdigo de Procedimiento Penal de 2004, Ley 906. En ste se
instituye un diferente enfoque, ms prximo al sistema acusatorio como derrotero
4
del proceso penal . El cambio de un sistema al otro, obedeci al inters del
gobierno nacional y otros sectores de la comunidad, de transformar el ejercicio de
la potestad punitiva del Estado en un sistema ms equilibrado y justo. Con lo
anterior se buscan enfrentar todas aquellas falencias e injusticias que se venan
presentando dentro del proceso penal de tendencia inquisitivo mixto.
TPF
FPT
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPBLICA. Ley 906 de septiembre 1 de 2004 por la cual se

expide el Cdigo de Procedimiento Penal. En: www.secretariadelsenado.gov.co
Fecha de consulta
abril 14 de 2007
2
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPBLICA DE COLOMBIA. Decreto Ley 2700 de
noviembre 30 2000 por la cual se expide el Cdigo de Procedimiento Penal y su exposicin de
motivos En:www.alcaldiabogota.gov.co
Fecha de consulta abril 14 de 2007.
3
ARTCULO 26 de la Ley 600 de 2000 que refrend el artculo 24 del Decreto 2700 de 1991,
dispone: Titularidad.-La accin penal corresponde al Estado y se ejerce por la Fiscala General de
la Nacin durante la etapa de la investigacin y los jueces competentes durante la etapa del
juzgamiento
4
ARTCULO 66 de la Ley 906 asigna a la Fiscalia con exclusividad, la titularidad de la accin penal
1
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
HTU
TP
PT
TP
PT
UTH
as como de la persecucin de los delitos, sustrayendo a los jueces de dicho compromiso y

limitando a stos a su funcin de juzgar y ejercer control de legalidad sobre los actos de la Fiscala.
Con el nuevo sistema con tendencia acusatoria, las facultades de la fiscala se ven
limitadas a investigacin y acusacin; se establece la figura del juez de garantas
el cual entre otras obligaciones, deber velar por los derechos de las personas
5
que estn interviniendo dentro del proceso . Adems, se introduce la oralidad de
las actuaciones procesales.
TPF
FPT
Dado lo reciente de la introduccin de este sistema penal en Colombia, pero

tambin las intenciones de sus proponentes y del legislador, quienes adems no
ocultaron su inclinacin por la adopcin de algunas regulaciones del sistema de
Puerto Rico; es de sumo inters compararlo con el sistema acusatorio
estadounidense, el cual es considerado a nivel mundial como ejemplo modelo.
Los orgenes del sistema estadounidense como se conoce actualmente, se
remontan a la poca del oscurantismo en Inglaterra, en el que se utilizaba un
panel de doce personas para resolver disputas de propiedad. Esta figura, junto
con el Common Law, que se entiende como un sistema que concede un gran
valor a las tradiciones, costumbres y jurisprudencia en el desarrollo dialctico del
caso, llegaron con los colonos ingleses. El otro componente importante se
introdujo pocos aos despus de la independencia con la introduccin del bill of
rights, que son las enmiendas hechas a la constitucin, cuyo papel fundamental
es la proteccin de los derechos de los ciudadanos frente a posibles abusos de
poder de parte del gobierno federal.
En el acto Legislativo 03 de 2002, entre otras cosas, se dispuso: ARTCULO 2o. El artculo 250 de la
Constitucin Poltica quedar as:
Artculo 250. La Fiscala General de la Nacin est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y
realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito que lleguen a su
conocimiento por medio de denuncia, peticin especial, querella o de oficio, siempre y cuando medien
suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la posible existencia del mismo. No podr, en
consecuencia, suspender, interrumpir, ni renunciar a la persecucin penal, salvo en los casos que establezca
la ley para la aplicacin del principio de oportunidad regulado dentro del marco de la poltica criminal del
Estado, el cual estar sometido al control de legalidad por parte del juez que ejerza las funciones de control de
garantas. Se exceptan los delitos cometidos por Miembros de la Fuerza Pblica en servicio activo y en
relacin con el mismo servicio.
En ejercicio de sus funciones la Fiscala General de la Nacin, deber:
1. Solicitar al juez que ejerza las funciones de control de garantas las medidas necesarias que aseguren la
comparecencia de los imputados al proceso penal, la conservacin de la prueba y la proteccin de la
comunidad, en especial, de las vctimas.
El juez que ejerza las funciones de control de garantas, no podr ser, en ningn caso, el juez de
conocimiento, en aquellos asuntos en que haya ejercido esta funcin.
(.)
4. Presentar escrito de acusacin ante el juez de conocimiento, con el fin de dar inicio a un juicio pblico, oral,
con inmediacin de las pruebas, contradictorio, concentrado y con todas las garantas.
5. Solicitar ante el juez de conocimiento la preclusin de las investigaciones cuando segn lo dispuesto en la
ley no hubiere mrito para acusar.
6. Solicitar ante el juez de conocimiento las medidas judiciales necesarias para la asistencia a las vctimas, lo
mismo que disponer el restablecimiento del derecho y la reparacin integral a los afectados con el delito.
5
TP
PT
Las enmiendas que constituyen el fundamento de los derechos del sindicado

durante el proceso penal en Estados Unidos de Amrica son la cuarta, quinta,
sexta, octava y decimocuarta. Ellas configuran la base para la proteccin del
procesado, limitando el poder del ente acusador, actualmente el Departamento de
Justicia. Desde su introduccin, y siguiendo la filosofa del Common Law, las
enmiendas han sido enriquecidas a travs de la jurisprudencia proferida hasta
nuestros das. Adems de las enmiendas, la actuacin del gobierno federal se
restringe de acuerdo con lo establecido en el U.S. Code Captulo 18, que trata lo
relacionado con el procedimiento penal.
Es por la tradicin del modelo estadounidense, su ms que reconocida trayectoria,
y su reconocimiento a novel global, que esta investigacin busca determinar las
diferencias y semejanzas entre el sistema con tendencia acusatoria Colombiano y
el de Estados Unidos a nivel federal. Ms especficamente, se busca Identificar los
principios rectores por los cuales se rige el proceso penal en Colombia y Estados
Unidos a nivel federal, describir las etapas procesales en ambos pases, identificar
cules son las causales por las cuales se inicia la accin penal tanto en Colombia
como en Estados Unidos a nivel federal, determinar cuales son las premisas a las
que se sujeta la etapa investigativa en cada pas y estudiar el manejo que se le da
a la evidencia tanto en Colombia como Estados Unidos en la etapa de la
investigacin as como en la de juicio.
Adems se pretende determinar cuales caractersticas se incorporan en el sistema
procesal penal colombiano del sistema procesal penal de los Estados Unidos de
Amrica, as como cuales caractersticas le son propias.
Con esto se pretende ayudar a comprender el origen y el por qu, de algunos
rasgos del sistema penal colombiano que recientemente se ha implantado; ya que
como se ha indicado y se ver en esta investigacin, ha tomado varios de sus
elementos del sistema estadounidense, a nivel federal.
Se sale del alcance de este trabajo, el inferir o especular cmo la implementacin
del nuevo sistema en Colombia afectar el desempeo del aparato de
administracin de justicia en nuestro pas, y tambin cmo acta en la prctica en
Estados Unidos de Amrica.
Por ltimo cabe mencionar que en la presente investigacin se recurrir no slo a
la recopilacin de normas, jurisprudencia, precedentes, reglas, doctrina y ensayos
tanto de Colombia como de Estados Unidos a nivel federal, para realizar un cotejo;
sino que se realizar un anlisis entre los sistemas de procedimiento penal, para
as poder establecer con precisin cules son las semejanzas y diferencias ms
sobresalientes que hemos podido detectar. Al final de cada captulo se incluye
una tabla comparativa a manera de referencia rpida y para facilitar la
comprensin del tema.
1. PRINCIPIOS RECTORES Y GARANTAS PROCESALES

En este captulo se analizan los principios rectores o garantas procesales de
ambos sistemas procesales penales. En Colombia son 27 principios consagrados
en el Cdigo de Procedimiento Penal. En el caso de Estados Unidos los principios
rectores se plasman en cinco de las enmiendas consagradas en el Bill of Rights.
1.1PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO PENAL EN COLOMBIA
Colombia es un Estado social de derecho, en el que se reconocen y protegen una
6
serie de derechos fundamentales en cabeza de sus asociados ; es entonces en
este orden de ideas que el legislador con el propsito de configurar un orden
social armnico y justo, conforme a los lineamientos y directrices establecidos en
la Constitucin Poltica de 1991, establece en la Ley 906 de 2004, nuevo Cdigo
de Procedimiento Penal, en el prembulo, un listado de principios con los cuales
se busca evitar violaciones a derechos fundamentales, as como actuaciones
arbitrarias por parte de los sujetos procesales en el ejercicio de la accin penal. El
Estado es el director del discurso penal, el cual tiene la obligacin con sus coasociados de proteger y velar por el cumplimiento de los principios rectores del
proceso penal.
TPF
FPT
El proceso penal con tendencia acusatoria en Colombia es gobernado por

veintisiete principios con los cuales el Estado pretende garantizar la justicia y la
equidad del procedimiento penal, sin coartar los derechos de los que cada
persona en el territorio nacional es titular. A continuacin se estudiar cada uno
de los principios rectores del proceso penal.
1.1.1 Dignidad humana. Este principio se encuentra contemplado en el artculo
7
primero del nuevo Cdigo de Procedimiento Penal. En l se desarrollan los
artculos 1, 2 y 12 de la Constitucin Poltica, en los que se establece la proteccin
de las personas tanto en vida y bienes, y proscribe el trato inhumano, la tortura y
la imposicin de penas crueles. As que de lo anterior se desprenden dos ideas en
el campo penal. La primera es que toda persona que sea sujeto de la accin
penal, por ms atroz que sea el delito que se le impute, debe tratarse con respeto;
la dignidad humana es un derecho irrenunciable, que hace parte constitutiva de los
atributos de la persona, y por lo mismo es deber del Estado no obviar su
cumplimiento en ninguna etapa del proceso penal. La segunda es la obtencin de
la verdad tanto formal como material de los hechos dentro del proceso, en aras de
restablecer o tratar de restablecer la dignidad de la victima que fue socavada con
TPF
FPT
COLOMBIA. ASAMBLEA GENERAL CONSTITUYENTE. Constitucin Poltica de Colombia 1991

: De los principios fundamentales Titulo I y De los derechos, las garantas y deberes Titulo II. En:
constitucin Poltica de Colombia de 1991. Bogot. Editorial Atena LTDA. 2004. 8.9 P.
7
ARTCULO 1o. DIGNIDAD HUMANA. Los intervinientes en el proceso penal sern tratados con el
6
TP
TP
PT
PT
respeto debido a la dignidad humana.
la ejecucin del delito. Respecto a este sentido la Corte Constitucional en

sentencia C-228 de 2002 dijo: Las victimas y los perjudicados por un hecho
8
punible pueden exigir de los dems un trato acorde con su dignidad humana.
TPF
FPT
La dignidad humana como principio rector del proceso penal delimita el ejercicio
de la accin punitiva del Estado. En este sentido la Corte Constitucional en
sentencia C-1291 de 2001 expres: Por su ubicacin y por constituir el desarrollo
especifico del principio fundamental de la dignidad consagrado en el articulo
segundo de la Constitucin, est llamado a ser un referente interpretativo de
9
todas y cada una de las restantes normas del estatuto procesal penal
TPF
FPT
1.1.2 Libertad. Principio rector previsto en el artculo 28 de la Constitucin Poltica

10
y desarrollado en el artculo segundo
del Cdigo de Procedimiento Penal. La
clusula general de la libertad, en un Estado social de derecho como Colombia, se
traduce en la obligacin del Estado en reconocer y proteger este bien jurdico en
cabeza de sus asociados.
TPF
FPT
Para que se restrinja o limite la libertad de una persona, tanto el artculo 28 de la

constitucin como el artculo segundo del CPP establecen el cumplimiento
sistemtico de cuatro requisitos, para que el operador de justicia pueda proceder
legalmente a limitar el derecho de libertad de una persona. El primer requisito
radica en que el arresto, detencin y registro de domicilio deben estar
garantizados por medio de un mandato escrito. El segundo requisito previsto por la
ley consiste en que el mandato con el que se busca privar la libertad de la persona
debe cumplir con las formalidades legales. El tercer requisito se concreta en que
los motivos por los cuales se genera el mandato escrito deben estar definidos por
hechos previamente contemplados por ley. El cuarto requisito con el que se debe
cumplir es que dicho mandato escrito sea proferido por la autoridad competente;
esto a la luz del nuevo cdigo de Procedimiento Penal, quiere decir que es el juez
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 228 de abril 3 de 2002. M. P. Manuel Jos
Cepeda. En: http://www.secretariasenado.gov.co
Fecha de consulta: abril 10
de 2007.
9
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1291 de diciembre 5 de 2001. M. P.
Marco Gerardo Monroy Cabra. En: http://www.dafp.gov.co
Fecha de consulta: abril 10 de
2007.
10
Se trascribe el texto del artculo tal y como debe leerse despus de la sentencia C-730/05, que
declar inexequibles algunos apartes del siguiente:
ARTCULO 2o. LIBERTAD. Toda persona tiene derecho a que se respete su libertad. Nadie podr
ser molestado en su persona ni privado de su libertad sino en virtud de mandamiento escrito de
autoridad judicial competente, emitido con las formalidades legales y por motivos previamente
definidos en la ley.
El juez de control de garantas, previa solicitud de la Fiscala General de la Nacin, ordenar la
restriccin de la libertad del imputado cuando resulte necesaria para garantizar su comparecencia
o la preservacin de la prueba o la proteccin de la comunidad, en especial, de las vctimas.
Igualmente, por peticin de cualquiera de las partes, en los trminos sealados en este cdigo,
dispondr la modificacin o revocacin de la medida restrictiva si las circunstancias hubieren
8
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
variado y la convirtieren en irrazonable o desproporcionada.

el capturado deber ponerse a disposicin del juez de control de garantas en el menor tiempo
posible sin superar las treinta y seis (36) horas siguientes.
competente no el fiscal el que deber expedir el mandato escrito, es as como la

Corte Constitucional en sentencia C-730/05 seal:
[]el nuevo sistema penal acusatorio la funcin atribuida a la
Fiscala General de la Nacin fue transformada sustancialmente y
que aun cuando el Acto Legislativo 03 de 2002 la mantuvo dentro del
poder judicial (Art. 116 y 249 C.P.), el Constituyente derivado instituy
al juez de control de garantas como el principal garante de la
proteccin judicial de la libertad y de los derechos fundamentales de
quienes participan en el proceso penal y sujet el ejercicio de las
competencias relativas a la restriccin de las libertades y derechos de
los ciudadanos al control de dicha autoridad judicial independiente por
lo que en ese orden de ideas el juez de control de garantas en el
nuevo ordenamiento penal la autoridad judicial competente a que
alude el inciso primero del artculo 28 superior, y que es de l de
quien debe provenir el mandato escrito y de quien se pregona la
reserva judicial para restringir el derecho a la libertad de las personas.
El Fiscal, es una autoridad que en principio no es competente para
dicho asunto. Pero, en atencin al tercer inciso del numeral 1 del
artculo 250 de la Carta, puede llegar a serlo, pues se seala que la
Ley podr facultar a la Fiscala General de la Nacin para realizar
excepcionalmente capturas, pero ello solamente, si el ejercicio de
di cha s compe te nci as se enmarca en dich o presu pue sto de
excepcionalidad; iii) la finalidad misma de la captura en el proceso
penal fue objeto de una transformacin en el nuevo sistema en el que
se fijaron lmites teleolgicos constitucionales expresos a la posibilidad
11
de que se decreten medidas restrictivas de la libertad
TPF
FPT
De lo anterior, se puede concluir entonces que slo a travs del cumplimiento de

estos requisitos y de la actividad garante del juez dentro del proceso penal, se
puede estar seguro del respeto y proteccin de la clusula general de Libertad. Es
por medio de la aplicacin proporcional de estos requisitos legales que se puede
lograr un equilibrio entre las prerrogativas otorgadas por el derecho a la libertad y
los lmites impuestos al ejercicio mismo de la libertad.
Cabe agregar que la Corte Constitucional Colombiana declar mediante la
sentencia C-1001 de 2005, la inexequibilidad total del artculo 300 del Cdigo de
Procedimiento Penal (Ley 906)que autorizaba en algunos eventos excepcionales
la captura de las personas con orden del Fiscal General de la Nacin o de su
12
Delegado .
TPF
FPT
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 730 de octubre 3 de 2005. M. P. lvaro

Tafur Galvis. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co
de 2007.
11
TP
PT
HTU
UTH
El artculo 300 deca: ARTCULO 300. CAPTURA SIN ORDEN JUDICIAL. En los eventos en que
proceda la detencin preventiva, el Fiscal General de la Nacin o su delegado podr proferir
12
TP
PT
Del mismo modo, conviene aclarar que en el Acto legislativo 03 de 2002 se

autoriza la captura excepcional con orden de la Fiscalia, pero debe desarrollarse
por medio de la ley y por tanto el legislador an puede rehacer la autorizacin que
errneamente -segn la Corte Constitucional- concibi en el desaparecido artculo
13
300 .
TPF
FPT
1.1.3 Prelacin de Tratados Internacionales. Principio rector contemplado en el

14
artculo tercero del Cdigo de Procedimiento Penal.
TPF
FPT
El poder punitivo con que cuenta el Estado para proteger la vida, honra y bienes
de sus asociados, no puede servir de excusa para adelantar actuaciones
arbitrarias e inhumanas en contra de aquellos que violan la ley penal. Es por eso
que el legislador para reiterar la politica del Estado de garantizar los derechos
fundamentales contemplados en la Constitucin de 1991 y reforzar el nuevo
Cdigo de Procedimiento Penal, introduce por medio de su artculo tercero la
obligacin dentro del proceso penal de dar cumplimiento no slo a los normas de
derechos fundamentales contemplados en la constitucin y dems leyes
relacionadas, sino tambin de aquellos derechos contemplados en tratados
internacionales ratificados por Colombia, con lo cual se desarrollan los mandatos
contenidos en los artculos 93 y 94 de la Constitucin Poltica en relacin con el
15
llamado bloque de constitucionalidad
y con el postulado de los derechos
16
mnimos.
TPF
TPF
FPT
FPT
excepcionalmente rdenes de captura cuando en desarrollo de la investigacin tenga motivos

fundados para inferir que determinada persona ha participado en la conducta investigada, no sea
posible obtener inmediatamente orden judicial, y concurra al menos una de las siguientes causales:
1. Cuando exista riesgo de que la persona evada la accin de la justicia.
2. Cuando represente peligro para la comunidad u obstruya la investigacin.
En estos casos el capturado ser puesto a disposicin del juez de control de garantas
inmediatamente a ms tardar dentro de las treinta y seis (36) horas, para que en audiencia
resuelva lo pertinente.
13
Artculo 2 Acto Legislativo 03 de 2002: La Ley podr facultar a la Fiscala General de la
Nacin para realizar excepcionalmente capturas; igualmente, la ley fijar los lmites y eventos en
que proceda la captura
14
ARTCULO 3o. PRELACIN DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES. En la actuacin
prevalecer lo establecido en los tratados y convenios internacionales ratificados por Colombia que
traten sobre derechos humanos y que prohban su limitacin durante los estados de excepcin, por
formar bloque de constitucionalidad.
15
Artculo 93.- Los tratados y convenios internacionales ratificados por el Congreso, que reconocen
los Derechos Humanos y que prohben su limitacin en los estados de excepcin, prevalecen en el
orden interno.
Los derechos y deberes consagrados en esta Carta, se interpretarn de conformidad con los
tratados internacionales sobre derechos humanos ratificados por Colombia.
16
Artculo 94. La enunciacin de los derechos y garantas contenidos en la Constitucin y en los
convenios internacionales vigentes, no debe entenderse como negacin de otros que, siendo
TP
PT
TP
PT
TP
TP
PT
PT
inherentes a la persona humana, no figuren expresamente en ellos.
17
1.1.4 Igualdad. Principio rector contemplado en el artculo cuarto

del Cdigo
de Procedimiento Penal, y con el que se busca garantizar en materia penal la
18
igualdad ante la ley
establecida por el artculo 13 de la Constitucin de 1991. Y
a la vez, principio acorde con lo determinado en el pacto internacional de
derechos civiles y polticos acogido en nuestro pas mediante la ley 74 de 1968
artculo 14, que establece que todas las personas son iguales ante los tribunales y
cortes de justicia, siendo deber de stas respetar los derechos y garantas
establecidas.
TPF
TPF
FPT
FPT
Es el Estado a travs de sus autoridades judiciales el que debe garantizar el trato

igual de las personas ante la ley, y es as que el constituyente, para velar por el
cumplimiento de esta premisa, estableci que todas las actuaciones de los jueces
deben estar ajustadas al imperio de la ley, como lo contempla el artculo 230 de
la Constitucin Poltica. Aunque la regla general sea sta, es tambin cierto que
en algunos casos el juez puede interpretar la ley cuando exista duda en un caso
concreto.
El trato igual de las personas ante la ley, no slo se logra con la actuacin bajo el
imperio de la ley por parte de los operadores de justicia, sino que tambin es
necesario que esas normas por las cuales se rigen los jueces deban estar escritas
de manera general, impersonal y abstracta, para que el juez en el momento de
aplicar la ley est en capacidad de otorgar un trato igual entre los iguales, y un
trato desigual entre los desiguales, evitndose tratos injustos.
Por otro lado, si bien es cierto que el Estado debe procurar por el trato igual de las
personas, tambin es cierto que solo a veces este cometido se puede lograr
dando un trato diferente y preferencial a aquellos grupos de personas que se
encuentran en situacin de desigualdad frente el resto de la poblacin. Es as, en
este orden de ideas que la Corte Constitucional sostuvo:
ARTCULO 4o. IGUALDAD. Es obligacin de los servidores judiciales hacer efectiva la igualdad
de los intervinientes en el desarrollo de la actuacin procesal y proteger, especialmente, a aquellas
personas que por su condicin econmica, fsica o mental, se encuentren en circunstancias de
debilidad manifiesta. El sexo, la raza, la condicin social, la profesin, el origen nacional o familiar,
la lengua, el credo religioso, la opinin poltica o filosfica, en ningn caso podrn ser utilizados
dentro del proceso penal como elementos de discriminacin.
17
TP
PT
ARTCULO 13. Todas las personas nacen libres e iguales ante la ley, recibirn la misma
proteccin y trato de las autoridades y gozarn de los mismos derechos, libertades y oportunidades
sin ninguna discriminacin por razones de sexo, raza, origen nacional o familiar, lengua, religin,
opinin poltica o filosfica.
El Estado promover las condiciones para que la igualdad sea real y efectiva y adoptar medidas
en favor de grupos discriminados o marginados.
El Estado proteger especialmente a aquellas personas que por su condicin econmica, fsica o
mental, se encuentren en circunstancia de debilidad manifiesta y sancionar los abusos o maltratos
18
TP
PT
que contra ellas se cometan.
En consecuencia, el inciso final del artculo 13 de la Constitucin lo

que hace expresamente es crear una desigualdad entre aquel grupo
de personas que estn en situacin de desigualdad respecto del
resto. Esto es, aquellas personas que por su situacin econmica,
fsica o mental, se encuentran en circunstancias de debilidad
manifiesta respecto del resto.
Por consiguiente, es con relacin a este tipo de personas que el
Estado Colombiano efecta una proteccin especial precisamente
para establecerlos en una situacin de igualdad con el resto de
personas que no se encuentran en las mismas circunstancias.
En este orden de ideas, dicha proteccin especial es el verdadero
resultado del derecho a la igualdad material y no simplemente la
constatacin de una igualdad formal, cambio sustancial en el Estado
19
Social de Derecho
TPF
FPT
En materia penal este derecho se protege otorgndoles a los sujetos procesales

igualdad de oportunidades en las actuaciones procesales, como es en los casos
en que se solicitan pruebas, se controvierten stas y presentan recursos o
alegaciones. Este derecho tambin se ve protegido cuando se garantiza el
derecho a un defensor pblico, en el caso del procesado, y el derecho a un asesor
gratuito en el caso de la victima, cuando estos no cuentan con los medios
econmicos suficientes para acceder a un abogado de confianza.
20
1.1.5 Imparcialidad. Principio rector previsto en el artculo quinto del Cdigo de

Procedimiento Penal y en el que se contempla el deber que tienen los jueces con
las partes y terceros de actuar en toda etapa procesal de manera neutral e
imparcial, y as lograr el principal cometido del juez que es dar cumplimiento a las
formas propias del juicio. Es a travs de la conducta imparcial del juez que se
logra un proceso justo, porque al existir un balance de cargas entre las partes,
estas pueden participar en igualdad de oportunidades dentro del proceso penal, lo
que genera el espacio perfecto para controvertir hechos y por ende la consecucin
de la verdad material de estos.
TPF
FPT
Es por lo anterior, que en aras a asegurar el cumplimiento de este principio dentro

del proceso penal se han establecido algunas causales taxativas en las que el juez
21
se puede declarar impedido para llevar el caso. Si este mismo no se declara
TPF
FPT
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 799 de agosto 2 de 2005. M. P. Jaime

Araujo Rentera. En: http://www.avancejuridico.com
de 2007.
20
ARTCULO 5o. IMPARCIALIDAD. En ejercicio de las funciones de control de garantas,
preclusin y juzgamiento, los jueces se orientarn por el imperativo de establecer con objetividad la
19
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
verdad y la justicia.
21
ARTCULO 56 del CPP establece como causales de impedimento:
TP
PT
impedido ante la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia o Sala Penal del
Tribunal de distrito, cualquier parte podr recusarlo teniendo en cuenta el
procedimiento establecido por el Cdigo de Procedimiento Penal.
Por otro lado, teniendo en cuenta lo contemplado en el artculo 63 del CPP,
tambin se puede decir que la conducta de imparcialidad no slo se reputa de la
actuacin de los jueces si no tambin de los fiscales, agentes del Ministerio
Pblico, miembros de los organismos que cumplan funciones permanentes o
transitorias de polica judicial, y empleados de los despachos judiciales.
1. Que el funcionario judicial, su cnyuge o compaero o compaera permanente, o algn pariente
suyo dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad, tenga inters en la
actuacin procesal.
2. Que el funcionario judicial sea acreedor o deudor de alguna de las partes, del denunciante, de la
vctima o del perjudicado, de su cnyuge o compaero permanente o algn pariente dentro del
cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad.
3. Que el funcionario judicial, o su cnyuge o compaero o compaera permanente, sea pariente
dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad, del apoderado o defensor
de alguna de las partes.
4. Que el funcionario judicial haya sido apoderado o defensor de alguna de las partes, o sea o haya
sido contraparte de cualquiera de ellos, o haya dado consejo o manifestado su opinin sobre el
asunto materia del proceso.
5. Que exista amistad ntima o enemistad grave entre alguna de las partes, denunciante, vctima o
perjudicado y el funcionario judicial.
6. Que el funcionario haya dictado la providencia de cuya revisin se trata, o hubiere participado
dentro del proceso, o sea cnyuge o compaero o compaera permanente o pariente dentro del
cuarto grado de consaguinidad o civil, o segundo de afinidad, del funcionario que dict la
providencia a revisar.
7. Que el funcionario judicial haya dejado vencer, sin actuar, los trminos que la ley seale al
efecto, a menos que la demora sea debidamente justificada.
8. Que el fiscal haya dejado vencer el trmino previsto en el artculo 175 de este cdigo para
formular acusacin o solicitar la preclusin ante el juez de conocimiento.
9. Que el funcionario judicial, su cnyuge o compaero o compaera permanente, o pariente
dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad, sea socio, en sociedad
colectiva, de responsabilidad limitada o en comandita simple o de hecho, de alguna de las partes,
del denunciante, de la vctima o del perjudicado.
10. Que el funcionario judicial sea heredero o legatario de alguna de las partes, del denunciante,
de la vctima o del perjudicado, o lo sea su cnyuge o compaero o compaera permanente, o
alguno de sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad.
11. Que antes de formular la imputacin el funcionario judicial haya estado vinculado legalmente a
una investigacin penal, o disciplinaria en la que le hayan formulado cargos, por denuncia o queja
instaurada por alguno de los intervinientes. Si la denuncia o la queja fuere presentada con
posterioridad a la formulacin de la imputacin, proceder el impedimento cuando se vincule
jurdicamente al funcionario judicial.
12. Que el juez haya intervenido como fiscal dentro de la actuacin.
13. Que el juez haya ejercido el control de garantas o conocido de la audiencia preliminar de
reconsideracin, caso en el cual quedar impedido para conocer el juicio en su fondo.
14. Que el juez haya conocido de la solicitud de preclusin formulada por la Fiscala General de la
Nacin y la haya negado, caso en el cual quedar impedido para conocer el juicio en su fondo.
15. Que el juez o fiscal haya sido asistido judicialmente, durante los ltimos tres (3) aos, por un
abogado que sea parte en el proceso
10
22
1.1.6 Legalidad. Derecho fundamental previsto en el artculo sexto del Cdigo

de Procedimiento Penal, en el que se establece la salvaguarda de la seguridad
jurdica de los ciudadanos, la favorabilidad de la ley penal y la aplicacin exclusiva
de la Ley 906 de 2004 en la investigacin y juzgamiento para delitos cometidos
con posterioridad a su vigencia.
TPF
FPT
El principio de legalidad se encuentra contemplado en el primer aparte del artculo

en mencin, en el cual se establece como regla del ejercicio del poder punitivo
estatal el imperio de la ley, como lo afirm la Corte Constitucional en sentencia C710 de 2001: Como principio rector del ejercicio del poder se entiende que no
existe facultad, funcin o acto que puedan desarrollar los servidores pblicos que
no est prescrito, definido o establecido en forma expresa, clara y precisa en la
ley. Este principio exige que todos los funcionarios del Estado acten siempre
sujetndose al ordenamiento jurdico que establece la Constitucin y lo desarrollan
23
las dems reglas jurdicas.
TPF
FPT
En este orden ideas, entonces se entiende que en materia penal si no existe

norma que tipifique un delito, no se puede hablar de violacin, por que la ley es la
nica fuente creadora de delitos y penas y slo cuando existe esta ley, el juez o
tribunal se encuentra autorizado para iniciar el respectivo proceso penal. En otras
palabras, la funcin punitiva del Estado en contra de una persona slo se puede
iniciar si existe ley que tipifique el hecho que se le imputa, adems de la
existencia de procedimiento establecido por ley y juez o autoridad competente
para conocer del proceso. Como es establecido en el articulo 29 de la constitucin:
Nadie podr ser juzgado sino conforme a ley preexistente al acto que se le
imputa, ante juez o tribunal competente y con observancia de la plenitud de las
24
formas propias de cada juicio , y en el mismo sentido el artculo 15-1 del Pacto
25
26
Internacional de Derechos civiles y Polticos
y artculo noveno
de La
TPF
FPT
TPF
FPT
TPF
FPT
ARTCULO 6o. LEGALIDAD. Nadie podr ser investigado ni juzgado sino conforme a la ley
procesal vigente al momento de los hechos, con observancia de las formas propias de cada juicio.
La ley procesal de efectos sustanciales permisiva o favorable, aun cuando sea posterior a la
actuacin, se aplicar de preferencia a la restrictiva o desfavorable.
Las disposiciones de este cdigo se aplicarn nica y exclusivamente para la investigacin y el
juzgamiento de los delitos cometidos con posterioridad a su vigencia.
23
Crdoba Trivio. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
24
COLOMBIA. ASAMBLEA GENERAL CONSTITUYENTE. Constitucin Poltica de Colombia
1991. En: constitucin Poltica de Colombia de 1991. Bogot. Editorial Atena LTDA. 2004. p 13.
25
ARTCULO 15-1 Nadie ser condenado por actos u omisiones que en el momento de cometerse
no fueran delictivos segn el derecho nacional o internacional. Tampoco se impondr pena ms
grave que la aplicable en el momento de la comisin del delito. Si con posterioridad a la comisin
del delito la ley dispone la imposicin de una pena ms leve, el delincuente se beneficiar de ello
26
Artculo 9 Principio de legalidad y de retroactividad. Nadie puede ser condenado por acciones u
22
TP
PT
TP
PT
HTU
UTH
TP
TP
TP
PT
PT
PT
omisiones que en el momento de cometerse no fueran delictivas, segn el derecho aplicable.

Tampoco puede imponerse pena ms grave que la aplicable en el momento de la comisin del
11
Convencin Americana de Derechos Humanos, que fue aprobada por nuestro

ordenamiento jurdico por medio de la Ley 16 de 1972.
Con respecto al principio de legalidad, la Corte Constitucional en sentencia C-592
de 2005 dijo:
el principio de legalidad en sentido lato o reserva legal, esto es, que
la ley debe definir previamente los hechos punibles, no es suficiente y
debe ser complementado por un principio de legalidad en sentido
estricto, tambin denominado como el principio de tipicidad o
taxatividad, segn el cual, las conductas punibles deben ser no slo
previamente sino taxativa e inequvocamente definidas por la ley, de
suerte, que la labor del juez penal se limite a verificar si una conducta
concreta se adecua a la descripcin abstracta realizada por la ley.
Segn esa concepcin, que esta Corte prohja, slo de esa manera, el
principio de legalidad cumple verdaderamente su funcin garantista y
democrtica, pues slo as protege la libertad de las personas y
27
asegura la igualdad ante el poder punitivo estatal...
TPF
FPT
Por otro lado, el artculo sexto del CPP contempla el principio de favorabilidad de
la ley penal, acogiendo lo indicado por el artculo 29 de la Constitucin de 1991
que dice: En materia penal, la ley permisiva o favorable, aun cuando sea
28
posterior, se aplicara de preferencia a la restrictiva o desfavorable .
Consecuentemente, es claro que si bien las leyes en materia penal una vez
sancionadas y promulgadas son de pronto cumplimiento para aquellos hechos
que se generan a partir del momento de su vigencia, es tambin cierto que en
virtud de esta premisa constitucional se hace posible la aplicacin de la ley
favorable en hechos ocurridos con anterioridad a su vigencia, lo que es conocido
como retroactividad, es decir que prima la aplicacin de la ley posterior sobre la
ley anterior en aquellos casos en que la ley posterior sea mas favorable, como
cuando por ejemplo la conducta se descriminaliza, como cuando la nueva ley
rebaja las penas y dentro de sta se contempla rebajar el mnimo y el mximo o
como cuando se despenaliza una conducta o ya no es sancionada con pena
privativa de la libertad sino con una pena pecuniaria.
TPF
FPT
A la vez el principio de favorabilidad implica la autorizacin de la aplicacin de la

ley de manera ultraactiva, es decir que es procedente la aplicacin de la ley
delito. Si con posterioridad a la comisin del delito la ley dispone la imposicin de una pena ms
leve, el delincuente se beneficiar de ello.
27
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 592 junio 9 de 2005. M. P. lvaro Tafur
Galvis. En: http://www.pfyaj.com/checchi/biblioteca Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
TP
PT
28
TP
COLOMBIA. ASAMBLEA GENERAL CONSTITUYENTE. Op.cit.,p. 13.
12
PT
derogada siempre y cuando los hechos hayan ocurrido en su vigencia y que la

aplicacin de la ley posterior sea desfavorable en el caso en concreto.
Y finalmente, en relacin con el pargrafo final del artculo en cuestin hay que
entenderse que en lo relacionado a normas procesales con carcter sustancial,
estas sern aplicables a las actuaciones de la Ley 600 de 2000, sin tener en
cuenta las disposiciones de los artculos 531,532 y 533 del CPP en las que se
contempla las fechas de transicin y graduacin del sistema acusatorio dentro
del territorio colombiano, pero siempre y cuando estas normas procesales se
encuentren previstas en ambos procedimientos penales. Lo anterior como se
indic en sentencia C-592 de 9 de junio de 2005, del magistrado ponente Dr.
29
lvaro Tafur Galvis.
TPF
FPT
Para finalizar resulta pertinente traer a colacin la sntesis que hacen Bernal
Cuellar y Montealegre Lynett al respecto: El principio de legalidad constituye
entonces, de un lado, una garanta de libertad y de seguridad para el ciudadano, y
de otro, correlativamente, una autolimitacin del poder punitivo que el Estado
30
ejerce por medio de sus legisladores y jueces
TPF
FPT
31
1.1.7 Presuncin de inocencia e in dubio pro reo. Artculo sptimo

del
Cdigo Procedimiento Penal, con el cual se limita el ejercicio del poder punitivo
del Estado, por medio del reconocimiento del principio constitucional de
presuncin de inocencia que tiene toda persona vinculada a proceso penal.
TPF
FPT
La Corte al respecto en sentencia C-592 dijo: Cabe precisar de otra parte que como lo puso
de presente la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia en las decisiones que se
han citado la aplicacin del principio de favorabilidad en estas circunstancias adems de significar
el respeto del mandato imperativo del artculo 29 superior est sometido a unos presupuestos
lgicos que en manera alguna pueden poner en peligro el carcter sistmico de las normas que
comenzaron a regir el 1 de enero de 2005. Y ello por cuanto dicho principio ser aplicable frente a
supuestos de hecho similares en uno -el de la Ley 600 de 2000- y otro -el sistema de la Ley 906
de 2004- pero que reciben en cada uno soluciones de derecho diferentes. Mal podra en efecto
pretenderse por ejemplo que se d aplicacin, en virtud del principio de favorabilidad, a las normas
que sobre principio de oportunidad se establecen en la Ley 906 de 2004 a hechos acaecidos con
anterioridad a la entrada en vigencia de dicha ley, pues ese es un elemento esencial del nuevo
sistema que no encuentra su equivalente en el sistema anterior regulado por la Ley 600 de 2000 y
por tanto no se dan en relacin con este ltimo los presupuestos lgicos para la aplicacin del
principio de favorabilidad...
30
BERNAL CULLAR, Jaime y MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. El proceso penal
Fundamentos constitucionales del nuevo sistema acusatorio. Quinta Edicin. Bogot: Editorial
Universidad Externado de Colombia, 2004. p. 363.
31
Toda persona se presume inocente y debe ser tratada como tal, mientras no quede en firme
decisin judicial definitiva sobre su responsabilidad penal.
En consecuencia, corresponder al rgano de persecucin penal la carga de la prueba acerca de
la responsabilidad penal. La duda que se presente se resolver a favor del procesado.
En ningn caso podr invertirse esta carga probatoria.
Para proferir sentencia condenatoria deber existir convencimiento de la responsabilidad penal del
29
TP
TP
TP
PT
PT
PT
acusado, ms all de toda duda.
13
Al tenor del artculo 29 de la carta toda persona se presume inocente mientras

32
no se haya declarado judicialmente culpable lo que implica que toda persona
que sea vinculada a un proceso penal se reputa como inocente hasta que se
pruebe ms all de toda duda todo lo contrario, y que esta presuncin haya
podido ser desvirtuada al final del proceso penal, en cumplimiento de las formas
propias del juicio. As mismo, para que una persona se considere culpable es
necesario que exista una sentencia ejecutoriada en su contra.
TPF
FPT
Igualmente la Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San

Jos, ratificado por Colombia a travs de la ley 16 de 1974, establece: "Toda
persona inculpada del delito tiene derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se establezca legalmente su culpabilidad..."(artculo 8).
La presuncin de inocencia implica que es en cabeza del Estado donde se ubica
o radica la carga de la prueba, no es al encartado al que le corresponde
demostrar su inocencia por que no solamente l se presume as desde el
principio de su vinculacin, sino que debe ser tratado como tal e incluso se
prohbe expresamente a los servidores pblicos presentar en pblico al indiciado,
33
imputado o acusado como responsable
TPF
FPT
Aun ms, en el caso de que el Estado no haya podido desvirtuar la presuncin de

inocencia, y por lo mismo quede la duda, sta se resolver a favor del
enjuiciado, por que como ya se dijo anteriormente para que una persona sea
declarada culpable es necesario que se encuentre probada ms all de toda duda
su culpabilidad. En este sentido la Corte Constitucional en sentencia C-205 de
2003 expreso:
La actividad probatoria que despliegue el organismo investigador
debe entonces encaminarse a destruir la presuncin de inocencia de
que goza el acusado, a producir una prueba que respete las
exigencias legales para su produccin, de manera suficiente y
racional, en el sentido de acomodarse a la experiencia y la sana
crtica. As pues, no le incumbe al acusado desplegar ninguna
actividad a fin de demostrar su inocencia, lo que conducira a exigirle
la demostracin de un hecho negativo, pues por el contrario es el
acusador el que debe demostrarle su culpabilidad. Por ello, a luz del
principio del in dubio pro reo si no se logra desvirtuar la presuncin de
inocencia hay que absolver al acusado, y toda duda debe resolverse a
34
su favor implicando su absolucin.
TPF
32
TP
33
TP
34
TP
FPT
COLOMBIA. ASAMBLEA GENERAL CONSTITUYENTE. Op.cit.,p. 13.

ARTCULO 138 numeral 6 del CCP.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 205 marzo 11 de 2003. M. P. Clara Ins
PT
PT
PT
Hernndez. En: http://www.secretariasenado.gov.co

10 de 2007.
UTH
14
HTU
Fecha de consulta: abril
Por lo anterior, puede sostenerse tambin que todo tipo de responsabilidad

objetiva queda proscrita en nuestro ordenamiento penal colombiano,
refrendndose as desde el punto de vista procesal, el principio consagrado en el
artculo 12 del Cdigo Penal
35
1.1.8 Defensa. Derecho fundamental previsto en el artculo octavo del Cdigo

de Procedimiento Penal, y el cual desarrolla unos de los apartes del artculo 29 de
la Constitucin que establece: Quien sea sindicado tendr derecho a la
defensa y a la asistencia de un abogado escogido por el, o de oficio, durante la
investigacin y el juzgamiento Es as por lo tanto que el derecho a la defensa
ha de entenderse como un componente especial del debido proceso, por que es a
travs de este derecho o poder que se pueden controvertir pruebas y argumentos
de la contraparte o el Estado.
TPF
FPT
35
ARTCULO 8o. DEFENSA. En desarrollo de la actuacin, una vez adquirida la condicin de

imputado, este tendr derecho, en plena igualdad respecto del rgano de persecucin penal, en lo
que aplica a: (Aparte subrayado CONDICIONALMENTE exequible por la sentencia C-799/05)
a) No ser obligado a declarar en contra de s mismo ni en contra de su cnyuge, compaero
permanente o parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad;
b) No autoincriminarse ni incriminar a su cnyuge, compaero permanente o parientes dentro del
cuarto grado de consanguinidad o civil
, o segundo de afinidad;
c) No se utilice el silencio en su contra;
d) No se utilice en su contra el contenido de las conversaciones tendientes a lograr un acuerdo
para la declaracin de responsabilidad en cualquiera de sus formas o de un mtodo alternativo de
solucin de conflictos, si no llegaren a perfeccionarse;
e) Ser odo, asistido y representado por un abogado de confianza o nombrado por el Estado;
f) Ser asistido gratuitamente por un traductor debidamente acreditado o reconocido por el juez, en
el caso de no poder entender o expresarse en el idioma oficial; o de un intrprete en el evento de
no poder percibir el idioma por los rganos de los sentidos o hacerse entender oralmente. Lo
anterior no obsta para que pueda estar acompaado por uno designado por l;
g) Tener comunicacin privada con su defensor antes de comparecer frente a las autoridades;
h) Conocer los cargos que le sean imputados, expresados en trminos que sean comprensibles,
con indicacin expresa de las circunstancias conocidas de modo, tiempo y lugar que los
fundamentan;
i) Disponer de tiempo razonable y de medios adecuados para la preparacin de la defensa. De
manera excepcional podr solicitar las prrrogas debidamente justificadas y necesarias para la
celebracin de las audiencias a las que deba comparecer;
j) Solicitar, conocer y controvertir las pruebas;
k) Tener un juicio pblico, oral, contradictorio, concentrado, imparcial, con inmediacin de las
pruebas y sin dilaciones injustificadas, en el cual pueda, si as lo desea, por s mismo o por
conducto de su defensor, interrogar en audiencia a los testigos de cargo y a obtener la
comparecencia, de ser necesario aun por medios coercitivos, de testigos o peritos que puedan
arrojar luz sobre los hechos objeto del debate;
l) Renunciar a los derechos contemplados en los literales b) y k) siempre y cuando se trate de una
manifestacin libre, consciente, voluntaria y debidamente informada. En estos eventos requerir
TP
PT
siempre el asesoramiento de su abogado defensor. (Declarado exequible en sentencia C-1260/05.)
15
A su vez, el derecho de defensa se encuentra tambin contemplado en el Pacto

36
de Derechos Civiles y Polticos
y la Convencin Americana de Derechos
37
Humanos ratificados por Colombia.
TPF
TPF
FPT
FPT
El derecho a la defensa puede ser material o tcnico, el primero hace relacin al

derecho que tiene cualquier persona a controvertir las pruebas y a ejercer otras
acciones defensivas por si misma o en forma directa, y el segundo tipo de defensa
es a travs del cual al sindicado se le pretende garantizar una defensa idnea y
plena, ya que este tipo de defensa tiene que ser ejercida por un profesional del
derecho quien se presume se encuentra en capacidad para controvertir los cargos
que formula y sostiene el Estado.
En relacin con el artculo octavo del CPP, es necesario aclarar que cuando en su
primer inciso se dice: una vez adquirida la condicin de imputado se tendr
derecho a la defensa, esto no ha de entenderse que slo cuando se adquiere la
calidad de imputado dentro del proceso penal, ya sea por que la persona fue
capturada o fue llamada a la audiencia en la que se formula la imputacin, la
persona adquiere el poder de ejercer su derecho a la defensa, sino que tambin
ha de entenderse que el derecho a la defensa debe garantizarse en todos aquellos
casos en los que la inocencia de una persona se pone en juicio. Por ejemplo, es
en el caso de la investigacin previa cuando se realiza un allanamiento, o en un
accidente de transito cuando existe evidencia de un homicidio culposo, o cuando
se hacen sealamientos pblicos de responsabilidad. En este sentido la Corte
Constitucional en sentencia C-799/05 manifiesto:
Resta a esta Corte confrontar la disposicin acusada con base Una
primera, segn la cual exclusivamente se puede ejercer el derecho de
defensa desde el momento en el cual se adquiere la condicin de
imputado. Es decir, el trmino una vez adquirida denotara una
posicin y por consiguiente una interpretacin excluyente de las
restantes condiciones a las cuales se ve sometida una persona antes de
la imputacin. En consecuencia, y otorgndole una interpretacin
el Artculo. 14, Num. 3, Lit. d), del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, aprobado
por la Ley 74 de 1968, establece que durante el proceso, toda persona acusada de un delito
tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: (...) d) A hallarse presente
en el proceso y a defenderse personalmente o ser asistida por un defensor de su eleccin; a ser
informada, si no tuviera defensor, del derecho que le asiste a tenerlo, y, siempre que el inters de
la justicia lo exija, a que se le nombre defensor de oficio, gratuitamente, si careciere de medios
suficientes para pagarlo.
37
el Art. 8, Num. 2, Lit. d) y e), de la Convencin Americana de Derechos Humanos, aprobada por
la Ley 16 de 1972, estatuye que (...)durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena
igualdad, a las siguientes garantas mnimas: (...) d) derecho del inculpado de defenderse
personalmente o de ser asistido por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y
privadamente con su defensor; e) derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor
proporcionado por el Estado, remunerado o no segn la legislacin interna, si el inculpado no se
36
TP
TP
PT
PT
defendiere por s mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley.
16
radical al trmino una vez adquirida se podra entender que el

derecho de defensa nicamente puede ejercerse desde que se adquiera
la condicin de imputado y no antes.
Una segunda interpretacin, segn la cual el trmino una vez
adquirida expresa la adquisicin de una de las diferentes condiciones
en la cuales se puede encontrar una persona en un proceso penal, pero
en momento alguno excluye a las restantes. En este orden de ideas, esta
interpretacin sera incluyente, respecto de condiciones anteriores a la
imputacin, lo que implicara que el derecho de defensa se pueda ejercer
38
antes de adquirirse la condicin de imputado
TPF
FPT
En consecuencia, el derecho de defensa debe ser garantizado en cualquier

momento procesal, sin importar bajo que condicin se sta vinculado al proceso
penal, por que es obligacin del Estado velar por la proteccin de la dignidad
humana e igualdad de las personas. El nuevo estatuto procesal reconoce esta
situacin cuando en el artculo 267 trata expresamente sobre las Facultades de
quien no es imputado permitindole ejercitar actividades defensivas inclusive
de recoleccin de elementos materiales probatorios y de acudir ante el Juez de
39
control de garantas.
TPF
FPT
Por otro lado, una vez activado el derecho de defensa la persona queda investida
con un conjunto de prerrogativas y derechos, para que ya sea a travs de una
defensa material o tcnica, pueda ejercer su derecho. Entre otros privilegios se
tienen:
No declarar contra esposa(o), cuarto grado consaguinidad o civil y segundo
afinidad.
Derecho a guardar silencio.
No auto incriminacin.
Al ser odo y a un abogado.
Conocer los cargos que se imputan.
Controvertir pruebas
38

de 2007.
39
ARTCULO 267. FACULTADES DE QUIEN NO ES IMPUTADO. Quien sea informado o advierta
que se adelanta investigacin en su contra, podr asesorarse de abogado. Aqul o este, podrn
buscar, identificar empricamente, recoger y embalar los elementos materiales probatorios, y
hacerlos examinar por peritos particulares a su costa, o solicitar a la polica judicial que lo haga.
Tales elementos, el informe sobre ellos y las entrevistas que hayan realizado con el fin de descubrir
informacin til, podr utilizarlos en su defensa ante las autoridades judiciales.
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
Igualmente, podr solicitar al juez de control de garantas que lo ejerza sobre las actuaciones que
considere hayan afectado o afecten sus derechos fundamentales.
17
Tener derecho a un juicio pblico, oral, juez imparcial y sin dilaciones.

40
1.1.9. Oralidad. Principio rector contemplado en el artculo noveno

del Cdigo
de Procedimiento Penal, por medio del cual se instituye la caracterstica principal
del sistema acusatorio. La oralidad como mecanismo de ejecucin de las
actuaciones procesales dentro del proceso penal, permite por un lado que se
cumpla con la inmediacin de la prueba, y por otro lado que se logre la agilidad en
el desarrollo de las etapas procesales. Cabe anotar que esta nueva orientacin
para la actuacin procesal, pugna con la tradicin escrituraria de los
procedimientos que siempre se han aplicado en nuestro pas, por lo cual requiere
de un cambio de cultura procesal en los diferentes intervinientes y operarios del
sistema
TPF
FPT
1.1.10 Actuacin Procesal. Principio contemplado en el artculo dcimo

Cdigo de Procedimiento Penal.
41
TPF
FPT
del
De la interpretacin de este artculo se desprende que el ejercicio de la actuacin

penal debe estar encaminado a proteger los derechos fundamentales de los
sujetos procesales, y al cumplimiento de las formas propias del juicio. Pero para
que se pueda dar cumplimiento a lo anterior, se instituye en cabeza del funcionario
judicial, en especial en el proceso penal al juez de garantas, como persona
neutral dentro del discurso penal, la obligacin de velar por el cumplimiento de las
normas constitucionales como sustanciales. Pero como ya lo hemos discutido
anteriormente, la obligacin de proteccin del cumplimiento de la ley por parte del
funcionario judicial o juez de garantas, se encuentra supeditada a los
procedimientos previamente establecidos en la constitucin y la ley.
ARTCULO 9o. ORALIDAD. La actuacin procesal ser oral y en su realizacin se utilizarn los
medios tcnicos disponibles que permitan imprimirle mayor agilidad y fidelidad, sin perjuicio de
conservar registro de lo acontecido. A estos efectos se dejar constancia de la actuacin.
41
ARTCULO 10. ACTUACIN PROCESAL. La actuacin procesal se desarrollar teniendo en
cuenta el respeto a los derechos fundamentales de las personas que intervienen en ella y la
necesidad de lograr la eficacia del ejercicio de la justicia. En ella los funcionarios judiciales harn
prevalecer el derecho sustancial.
Para alcanzar esos efectos sern de obligatorio cumplimiento los procedimientos orales, la
utilizacin de los medios tcnicos pertinentes que los viabilicen y los trminos fijados por la ley o el
funcionario para cada actuacin.
El juez dispondr de amplias facultades en la forma prevista en este cdigo para sancionar por
desacato a las partes, testigos, peritos y dems intervinientes que afecten con su comportamiento
el orden y la marcha de los procedimientos.
El juez podr autorizar los acuerdos o estipulaciones a que lleguen las partes y que versen sobre
aspectos en los cuales no haya controversia sustantiva, sin que implique renuncia de los derechos
40
TP
TP
PT
PT
constitucionales.
18
1.1.11 Derecho de las vctimas. El desarrollo de este derecho se encuentra

42
contemplado en el artculo decimoprimero
en el cual se establece las
prerrogativas mnimas con las que debe contar una victima de un hecho punible
dentro del desarrollo del proceso penal. As como es deber del Estado garantizar
al inculpado el acceso a una defensa, tambin es su obligacin otorgar un
conjunto de garantas en cabeza de la victima, para que as esta cuente con las
herramientas suficientes y pueda obtener dentro del proceso que se adelanta no
solo el esclarecimiento de los hechos, y el condigno castigo al responsable, sino
tambin el restablecimiento de su derecho, el cual fue violado o vulnerado con la
realizacin de la conducta delictiva que se investiga.
TPF
FPT
Entre los derechos ms importantes con que cuenta la victima en materia penal
figuran los siguientes:
Recibir proteccin por parte del Estado.
Recibir una reparacin de los daos sufridos.
Derecho a ser representada por un abogado, y si no contare con los medios
econmicos el derecho a tener un asesor legal gratuitamente.
Derecho a contradiccin e interposicin de recursos.
El derecho a ser informada en relacin con decisiones tomadas de manera
definitiva.
ARTCULO 11. DERECHOS DE LAS VCTIMAS. El Estado garantizar el acceso de las vctimas
a la administracin de justicia, en los trminos establecidos en este cdigo.
En desarrollo de lo anterior, las vctimas tendrn derecho:
a) A recibir, durante todo el procedimiento, un trato humano y digno;
b) A la proteccin de su intimidad, a la garanta de su seguridad, y a la de sus familiares y testigos
a favor;
c)A una pronta e integral reparacin de los daos sufridos, a cargo del autor o partcipe del injusto
o de los terceros llamados a responder en los trminos de este cdigo;
d) A ser odas y a que se les facilite el aporte de pruebas;
e) A recibir desde el primer contacto con las autoridades y en los trminos establecidos en este
cdigo, informacin pertinente para la proteccin de sus intereses y a conocer la verdad de los
hechos que conforman las circunstancias del injusto del cual han sido vctimas;
f) A que se consideren sus intereses al adoptar una decisin discrecional sobre el ejercicio de la
persecucin del injusto;
g) A ser informadas sobre la decisin definitiva relativa a la persecucin penal; a acudir, en lo
pertinente, ante el juez de control de garantas, y a interponer los recursos ante el juez de
conocimiento, cuando a ello hubiere lugar;
h) A ser asistidas durante el juicio y el incidente de reparacin integral, si el inters de la justicia lo
exigiere, por un abogado que podr ser designado de oficio;
i) A recibir asistencia integral para su recuperacin en los trminos que seale la ley;
j) A ser asistidas gratuitamente por un traductor o intrprete en el evento de no conocer el idioma
42
TP
PT
oficial, o de no poder percibir el lenguaje por los rganos de los sentidos.
19
43
1.1.12 Lealtad. Principio rector contemplado en el artculo decimosegundo

del
Cdigo de Procedimiento penal. Con este artculo se establece la lealtad como
norma de conducta de los sujetos procesales en todas sus actuaciones
procesales. La conducta leal supone un compartimiento noble y honrado, por ende
conducta que no se ajuste a estos paramentos dentro del proceso penal se
entender como fraudulenta y maliciosa.
TPF
FPT
Este principio es congruente con lo establecido en el Art. 83 de la Constitucin

Poltica en el que se indica: las actuaciones de los particulares y de las
autoridades pblicas debern ceirse a los postulados de la buena fe la cual se
44
presumir en todas las gestiones que aqullos adelanten ante stas.
TPF
FPT
45
1.1.13 Gratuidad. En el artculo decimotercero

del Cdigo de Procedimiento
Penal se establece que la prestacin de justicia por parte del Estado es gratuita,
en otras palabras, ni el sindicado ni la victima tienen que pagarle al Estado para
obtener acceso a la justicia.
TPF
FPT
46
1.1.14 Intimidad. Con el artculo 14

del Cdigo de Procedimiento Penal se
establece que cuando el Fiscal General de la Nacin proceda a ordenar registro, o
allanamiento del lugar de domicilio o trabajo de una persona, como tambin la
interceptacin de comunicaciones y pesquisas a datos computarizados que no
sean de acceso al pblico, es ineludible obligacin del Fiscal General de la Nacin
o su delegado acudir ante el juez de control de garantas, dentro de un trmino
que no puede exceder las 24 o 36 horas, segn el caso, con el fin de que ste
revise la legalidad de la actuacin. Esta exigencia tiene su fundamento en el
derecho que tiene toda persona a no ser molestada en su vida privada ni en sus
bienes, y encuentra su fuente en los artculos 15 y 28 de la Constitucin Poltica
TPF
FPT
ARTCULO 12. LEALTAD. Todos los que intervienen en la actuacin, sin excepcin alguna,
estn en el deber de obrar con absoluta lealtad y buena fe.
44
1991 :. Artculo 83.En: constitucin Poltica de Colombia de 1991. Bogot. Editorial Atena LTDA.
2004. p. 27.
45
ARTCULO 13. GRATUIDAD. La actuacin procesal no causar erogacin alguna a quienes en
ella intervengan, en cuanto al servicio que presta la administracin de justicia.
46
ARTCULO 14. INTIMIDAD. Toda persona tiene derecho al respeto de su intimidad. Nadie podr
ser molestado en su vida privada.
No podrn hacerse registros, allanamientos ni incautaciones en domicilio, residencia, o lugar de
trabajo, sino en virtud de orden escrita del Fiscal General de la Nacin o su delegado, con arreglo
de las formalidades y motivos previamente definidos en este cdigo. Se entienden excluidas las
situaciones de flagrancia y dems contempladas por la ley.
De la misma manera deber procederse cuando resulte necesaria la bsqueda selectiva en las
bases de datos computarizadas, mecnicas o de cualquier otra ndole, que no sean de libre
acceso, o cuando fuere necesario interceptar comunicaciones.
En estos casos, dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes deber adelantarse la respectiva
audiencia ante el juez de control de garantas, con el fin de determinar la legalidad formal y
43
TP
PT
TP
PT
TP
PT
TP
PT
material de la actuacin.
20
47
1.1.15 Contradiccin. Principio contemplado en el artculo 15 del nuevo Cdigo

de procedimiento penal y en el artculo 29 de la Constitucin de 1991 cuando
establece: a presentar pruebas y a controvertir las que se alleguen en su
48
contra
TPF
TPF
FPT
FPT
Al ser el proceso penal eminentemente dialctico, en el que se pretende llegar a la

verdad de los hechos utilizando mediante la formulacin de una tesis, anttesis y
sntesis, y establecer as la responsabilidad o no del acusado, es necesario
entonces que en ste se de cabida a la confrontacin, intercambio de pensamiento
y el dilogo entre las partes. Con este principio se pretende evitar que dentro del
proceso penal toda evidencia existente, prcticas de prueba y decisiones sean
ocultas para una de las partes. Es por lo anterior, que el sindicado se encuentra
facultado para controvertir en el curso de una audiencia las pruebas que se
alleguen en su contra e interponer recursos, y el fiscal se encuentra obligado a
presentar todos los elementos probatorios de los que tenga conocimiento, por
conducto del juez.
Por otro lado, el principio de contradiccin adems de contemplar el derecho de
contradiccin de la Prueba, implica no slo la solicitud y presentacin de pruebas
propias, sino tambin el derecho a controvertir las que presente la contraparte;
Este principio de contradiccin tambin se traduce en la posibilidad que tienen las
partes de impugnar las providencias judiciales, como son las resoluciones, autos
interlocutorios y la sentencia.
En sentencia C- 830 de 2002 la Corte Constitucional se refiri al derecho de
contradiccin en los siguientes trminos:
Desde el punto de vista constitucional dichas pruebas tienen su
fundamento en la garanta de los derechos fundamentales de acceso
a l a j u st i ci a , e l d e b i d o p r o ce so y e l d e re c h o d e d e fe n s a o
contradiccin, contemplados en los Artculos 229 y 29 de la
Constitucin, en cuanto ellos implican, para las partes e intervinientes
del proceso, no solamente la facultad de acudir a la jurisdiccin y
lograr que se cumpla la plenitud de las formas propias del mismo,
ARTCULO 15. CONTRADICCIN. Las partes tendrn derecho a conocer y controvertir las
pruebas, as como a intervenir en su formacin, tanto las que sean producidas o incorporadas en el
juicio oral y en el incidente de reparacin integral, como las que se practiquen en forma anticipada
.
(aparte subrayado declarado exequible mediante sentencia C-1154/05 magistrado ponente Dr.
Manuel Jos Cepeda Espinosa.)
Para garantizar plenamente este derecho, en el caso de formular acusacin la Fiscala General de
la Nacin deber, por conducto del juez de conocimiento, suministrar todos los elementos
probatorios e informes de que tenga noticia, incluidos los que sean favorables al procesado
48
1991: Artculo 27.En: constitucin Poltica de Colombia de 1991. Bogot. Editorial Atena LTDA.
47
TP
PT
TP
PT
2004. p. 12.
21
sino tambin la de aducir y pedir la prctica de las pruebas necesarias

con el fin de controvertir las de la contraparte y alcanzar la prosperidad
de sus pretensiones o defensas, de conformidad con las normas
49
sustanciales.
TPF
FPT
50
1.1.16 Inmediacin. De acuerdo con el artculo 16 de la Ley 906 de 2004, nuevo

Cdigo de procedimiento penal, se establece que para que una prueba sea
considerada como obtenida en pleno derecho, es necesario que su prctica se
haga dentro del juicio en audiencia pblica y con el conocimiento directo del juez
competente. Se adopta este principio en clara oposicin al de la PERMANENCIA,
propio del sistema oral
TPF
FPT
Al respecto, la Corte Constitucional, citada por Bernal Cuellar y Montealegre Lynett

precisa que la inmediacin se reduce a que no debe existir intermediario alguno
entre el Juez y el elemento de juicio:
3.3. Entre los principios que inspiran la estructuracin y la
interpretacin de las normas jurdicas procesales, se encuentra el de
la inmediacin, en virtud del cual el juez debe tener una relacin
directa y sin intermediarios con el proceso, tanto con los dems
sujetos del mismo, es decir, las partes y los intervinientes, como con
su contenido o materia de principio a fin
Los mencionados autores, rematan este aspecto as: La inmediacin
de la prueba en el juicio oral se explica por la no aplicacin del
principio de permanencia de la prueba. Antes del juicio no existe
prueba propiamente dicha. Slo evidencia, que ha de ser presentada
51
durante el juicio para que all se valore
TPF
FPT
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 799 de octubre 8 de 2002. M. P. Jaime

de 2007.
50
ARTCULO 16. INMEDIACIN. En el juicio nicamente se estimar como prueba la que haya
sido producida o incorporada en forma pblica, oral, concentrada, y sujeta a confrontacin y
contradiccin ante el juez de conocimiento. En ningn caso podr comisionarse para la prctica de
pruebas. Sin embargo, en las circunstancias excepcionalmente previstas en este cdigo, podr
tenerse como prueba la producida o incorporada de forma anticipada durante la audiencia ante el
juez de control de garantas. (aparte subrayado declarado exequible mediante sentencia C-1154/05
magistrado ponente Dr. Manuel Jos Cepeda Espinosa.)
51
BERNAL CULLAR, Jaime y MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. El proceso penal
Fundamentos constitucionales del nuevo sistema acusatorio. Quinta Edicin. Bogot: Editorial
Universidad Externado de Colombia, 2004. p. 207.
49
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
TP
PT
22
52
1.1.17 Concentracin. Principio contemplado en el artculo 17

del Cdigo de
procedimiento penal y con el cual se pretende lograr la eficiencia y agilidad en el
desarrollo de las audiencias pblicas que se realizan en la etapa de juzgamiento
del proceso penal. Este principio reafirma el ejercicio del principio de inmediacin y
publicidad contemplados en el nuevo cdigo. Persigue fundamentalmente, como
su significado gramatical lo indica, que especialmente el Juez fije su atencin sin
interrupcin alguna en las pruebas y alegatos que les presenten las partes.
TPF
FPT
As lo explica la doctrina: Se pretende que las diligencias se realicen en forma

continua sin dejar lapsos que permitan desconcentrarse en lo que se investiga y
se juzga. Se desarrollarn las diligencias en forma inmediata, en lo posible unas
tras otras, en los mismos das y solo por excepcin en das diferentes, pero lo ms
cercanos posiblesEsto permite suponer que las diligencias se cumplirn
continuamente y no se presentarn dificultades en el trmite procesal, tan notorias
53
como las que hoy se dan
TPF
FPT
54
1.1.18 Publicidad. Principio rector contemplado en el artculo 18

del nuevo
Cdigo de Procedimiento Penal, por medio del cual se seala que todas las
actuaciones que se realicen en la etapa de juzgamiento son pblicas; en las que
no slo los sujetos procesales pueden asistir, sino tambin los medios de
comunicacin y comunidad en general, aunque en aquellos casos en los que se
comprometa el resultado del juicio o se ponga en peligro a las victimas o testigos,
el juez podr restringir el acceso del pblico a las audiencias, como se prev en el
55
artculo 150 de CPP .
TPF
TPF
FPT
FPT
ARTCULO 17. CONCENTRACIN. Durante la actuacin procesal la prctica de pruebas y el

debate debern realizarse de manera continua, con preferencia en un mismo da; si ello no fuere
posible se har en das consecutivos, sin perjuicio de que el juez que dirija la audiencia
excepcionalmente la suspenda por un trmino hasta de treinta (30) das, si se presentaren
circunstancias especiales que lo justifiquen. En todo caso el juez velar porque no surjan otras
audiencias concurrentes, de modo que concentre su atencin en un solo asunto.
53
MARTINEZ RAVE, Gilberto. Procedimiento Penal Colombiano. Sistema Penal Acusatorio.
Decimotercera edicin. Bogot: Editorial Temis, 2006. p 31.
54
ARTCULO 18. PUBLICIDAD. La actuacin procesal ser pblica. Tendrn acceso a ella,
adems de los intervinientes, los medios de comunicacin y la comunidad en general. Se
exceptan los casos en los cuales el juez considere que la publicidad de los procedimientos pone
en peligro a las vctimas, jurados, testigos, peritos y dems intervinientes; se afecte la seguridad
nacional; se exponga a un dao psicolgico a los menores de edad que deban intervenir; se
menoscabe el derecho del acusado a un juicio justo; o se comprometa seriamente el xito de la
investigacin.
55
ARTCULO 150. RESTRICCIONES A LA PUBLICIDAD POR MOTIVOS DE ORDEN PBLICO,
SEGURIDAD NACIONAL O MORAL PBLICA. Cuando el orden pblico o la seguridad nacional se
vean amenazados por la publicidad de un proceso en particular, o se comprometa la preservacin
de la moral pblica, el juez, mediante auto motivado, podr imponer una o varias de las siguientes
medidas:
1. Limitacin total o parcial del acceso al pblico o a la prensa.
52
TP
TP
TP
TP
PT
PT
PT
PT
2. Imposicin a los presentes del deber de guardar reserva sobre lo que ven, oyen o perciben.
23
Con el principio de publicidad se garantiza que la prctica de la prueba se haga en

presencia de los sujetos procesales, con inmediacin de un juez competente y con
el cumplimiento de las formas del debido proceso.
Ferrajoli Luigi, citado por Whanda Fernndez Len, sintetiza magistralmente la
necesidad de este postulado as:
Uno de los mecanismos ms concretos orientados a lograr la
transparencia del proceso es la publicidad. El juicio luego del cual se
condenar o absolver a una persona, debe ser pblico, y pblico
significa a puertas abiertas, con la posibilidad de que cualquier
ciudadano pueda presenciarlo. No se trata simplemente de permitir
que los ciudadanos ingresen al recinto de los juicios; se trata de
promover la concurrencia de los ciudadanos a tales lugaresUn juez
ante una audiencia numerosa, se atrevera menos a dejarse llevar por
la impaciencia, por su humor, por ese despotismo de conducta que
intimida a testigos y abogados
La publicidad del proceso, agrega la profesora Fernndez Len, refirindose a la
aplicacin de la Ley 600 de 2000,
es de gran importancia, pues a travs de ella se fortalece la
confianza en la rama jurisdiccional, se fomenta la responsabilidad de
los rganos de la administracin y se evita que tanto los tribunales
como los fallos sean interferidos por circunstancias ajenas al juicio
No es exagerado afirmar que en Colombia este presupuesto
fundamental del proceso no existe y que precisa restaurarlo sin
tardanza. Es prioritario desarrollar los juicios en lugares decorosos,
donde no se menoscabe la imagen de la justicia ni la dignidad de las
partes. Una de las posturas ms inslitas, no es ya la reserva, sino el
56
abusivo secreto que progresivamente se ha erigido en ley
TPF
FPT
57
1.1.19 Juez natural. Garanta procesal prevista en el artculo 19 del CPP, en la

que se contempla que todo proceso penal deber estar dirigido por un juez
competente, independiente e imparcial, es decir, un juez al que la constitucin y la
ley le ha atribuido el conocimiento determinado de un asunto. Con la institucin de
la figura del juez natural dentro del proceso penal no slo se pretende asegurar el
cumplimiento del requisito de jurisdiccin, sino tambin se pretende asegurar el
desarrollo de un juicio imparcial, en el que se respeten las garantas procesales.
TPF
FPT
FERNNDEZ LEN, Whanda. Sistemas inquisitivos de juzgamiento: modelos tradicionales

acusatorio e inquisitivo, mtodos mixtos, esquemas moderarnos y adversativo, sistema colombiano
ley 600 de 2000. Bogot: Ediciones Librera del Profesional, 2001. p. 111,112.
57
ARTCULO 19. JUEZ NATURAL. Nadie podr ser juzgado por juez o tribunal ad hoc o especial,
56
TP
TP
PT
PT
instituido con posterioridad a la comisin de un delito por fuera de la estructura judicial ordinario.
24
La jurisprudencia en diferentes decisiones ha destacado que el juez natural tiene

las siguientes caractersticas: legalidad, pues debe ser fijada por la ley;
imperatividad, lo que significa que no es derogable por la voluntad de las partes;
inmodificabilidad por que no se puede variar en el curso de un proceso
(perpetuatio iurisdictionis); la indelegabilidad, ya que no puede ser delegada por
quien la detenta; y es de orden pblico puesto que se funda en principios de
58
inters general.
TPF
FPT
Este principio procesal tambin se encuentra protegido por el artculo 29 de la

Constitucin, cuando esta indica: Nadie podr ser juzgado sino conforme a
leyes preexistentes al acto que se le imputa, ante juez o tribunal competente
y sin
observancia de la plenitud de las formas propias del juicio.
U
1.1.20 Doble instancia. Principio rector del proceso penal contemplado en el

59
artculo 20 de la Ley 906 de 2004, nuevo Cdigo de Procedimiento Penal. Este
principio es la consecuencia lgica del derecho de impugnacin que tienen las
partes dentro del proceso penal para refutar o recurrir providencia desfavorable a
60
61
ellos. Derecho ste que se encuentra consagrado en los artculos 29 y 31 de la
Constitucin.
TPF
FPT
TPF
FPT
TPF
FPT
El principio de doble instancia tiene una caracterstica especial consistente en que

el superior no puede agravar la situacin del apelante. Es as como en el artculo
31 de la Constitucin se prohbe la reformatio in pejus de la pena impuesta al
condenado, y en el artculo 20 del CPP se establece que la situacin del apelante
nico no podr ser agravada.
En este ltimo punto, cabe aclarar que de acuerdo con el alcance otorgado por la
Corte Constitucional en sentencia C-591 de 2005, el inciso final del articulo 20 del
CPP ha de entenderse que la prohibicin de reformatio in pejus no slo aplica
para las sentencias condenatorias, sino tambin a todas las decisiones
susceptibles de apelacin proferidas por los jueces de garantas o conocimiento.
Ver sentencia en este sentido C-111/00. Magistrado ponente Dr. lvaro Tafur Galvis.
ARTCULO 20. DOBLE INSTANCIA. Las sentencias y los autos que se refieran a la libertad del
imputado o acusado, que afecten la prctica de las pruebas o que tengan efectos patrimoniales,
salvo las excepciones previstas en este cdigo, sern susceptibles del recurso de apelacin.
El superior no podr agravar la situacin del apelante nico.
60
El artculo 29 de la constitucin en relacin al derecho de impugnacin dice: A impugnar la
sentencia condenatoria.
61
Y el artculo 31 de la Constitucin dice: Todas sentencia judicial podr ser apelada o consultada,
58
TP
PT
59
TP
PT
TP
PT
TP
PT
salvo las excepciones que consagre la ley. El superior no podr agravar la pena impuesta cuando
el condenado sea el apelante nico.
25
62
1.1.21 Cosa Juzgada. Principio garante previsto en el artculo 21 del Cdigo de

Procedimiento Penal y articulo 29 de la Constitucin que establece: a no ser
juzgado dos veces por el mismo hecho
TPF
FPT
El principio de cosa juzgada o tambin conocido como Non Bis in Idem, impone
la imposibilidad del Estado de cuestionar nuevamente un asunto que previamente
haya sido objeto de estudio a travs de un proceso que haya dado lugar a
sentencia en firme. En otras palabras, en materia penal una persona no podr ser
investigada, juzgada o condenada dos veces por los mismos hechos. Aunque la
aplicacin de este principio general encuentra su excepcin en los casos en que la
decisin fue obtenida mediante fraude o violencia, o cuando se trate de conductas
graves en contra del derecho internacional humanitario.
Conviene agregar solo a manera ilustrativa, que la Corte Constitucional descart
la aplicacin del instituto en relacin con las sentencias absolutorias. As lo
destacan BERNAL Y MONTELEGRE: Con ocasin de una demanda de
inconstitucionalidad en contra de la regulacin sobre la accin de revisin, la Corte
Constitucional analiz la exclusin de tal accin respecto de las sentencias
absolutorias, cuando aparecieran hechos nuevos o pruebas no conocidas en
63
tiempo de los debates
TPF
FPT
64
1.1.22 Restablecimiento del derecho. Artculo 22

del nuevo Cdigo de
Procedimiento Penal, en concordancia con lo establecido por el artculo
65
decimoprimero literal c dispone que en la medida de lo posible es obligacin
tanto del Fiscal General de la Nacin como del juez adoptar todas las medidas
necesarias para poder contrarrestar los efectos del delito y as reestablecer el
derecho de la victima.
TPF
TPF
FPT
FPT
De lo anterior, se puede concluir entonces que el fin del proceso penal no slo se
delimita a la consecucin de la verdad de los hechos y a la imposicin de una
condena si es procedente, sino que tambin debe velar por la proteccin y el
ARTCULO 21. COSA JUZGADA. La persona cuya situacin jurdica haya sido definida por
sentencia ejecutoriada o providencia que tenga la misma fuerza vinculante, no ser sometida a
nueva investigacin o juzgamiento por los mismos hechos, salvo que la decisin haya sido
obtenida mediante fraude o violencia, o en casos de violaciones a los derechos humanos o
infracciones graves al Derecho Internacional Humanitario, que se establezcan mediante decisin
de una instancia internacional de supervisin y control de derechos humanos, respecto de la cual
el Estado colombiano ha aceptado formalmente la competencia.
63
BERNAL CULLAR, Jaime y MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo, Op. cit., p 390.
64
ARTCULO 22. RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO. Cuando sea procedente, la Fiscala
General de la Nacin y los jueces debern adoptar las medidas necesarias para hacer cesar los
efectos producidos por el delito y las cosas vuelvan al estado anterior, si ello fuere posible, de
modo que se restablezcan los derechos quebrantados, independientemente de la responsabilidad
penal.
65
c) A una pronta e integral reparacin de los daos sufridos, a cargo del autor o partcipe del
62
TP
TP
TP
TP
PT
PT
PT
PT
injusto o de los terceros llamados a responder en los trminos de este cdigo.
26
restablecimiento del derecho, y si es procedente el reconocimiento del pago de

una indemnizacin de perjuicios a favor de la victima.
66
1.1.23 Clusula de exclusin. Principio rector contemplado en el artculo 23 del

CPP, en el que se establece que todo elemento probatorio que sea procesado,
recolectado y asegurado en el curso de la investigacin o el juzgamiento, debe ser
obtenido en concordancia a lo regulado en las garantas procesales. Toda prueba
que sea obtenida en contravencin de esta norma se entender como nula y
excluida del material probatorio. Igual tratamiento recibirn todas aquellas pruebas
que deriven de la prueba madre.
TPF
FPT
Este artculo reafirma lo contemplado en el artculo 29 de la Constitucin, cuando

en este se seala: Es nula, de pleno derecho, la prueba obtenida con violacin
al debido proceso.
En lo que concierne a las fuentes de exclusin, en la sentencia SU-159 de 2002,
la Corte consider:
Las fuentes de exclusin. El artculo 29 seala de manera general
que la prueba obtenida con violacin del debido proceso es nula de
pleno derecho. Esta disposicin ha sido desarrollada por el legislador
penal para indicar dos grandes fuentes jurdicas de exclusin de las
pruebas: la prueba inconstitucional y la prueba ilcita. La primera se
refiere a la que ha sido obtenida violando derechos fundamentales y la
segunda guarda relacin con la adoptada mediante actuaciones ilcitas
que representan una violacin de las garantas del investigado,
acusado o juzgado. En el presente proceso resulta pertinente el
desarrollo legal contenido en los artculos 250 y 253 del Decreto 2700
de 1991, por medio del cual se expiden y se reforman normas del
Cdigo de Procedimiento Penal, que establecen lo siguiente: Artculo
250.- Rechazo de las pruebas. No se admitirn las pruebas que no
conduzcan a establecer la verdad sobre los hechos materia del
proceso o las que hayan sido obtenidas en forma ilegal para
determinar responsabilidad. El funcionario rechazar mediante
providencia las legalmente prohibidas o ineficaces, las que versen
sobre hechos notoriamente impertinentes y las manifiestamente
superfluas. Cuando los sujetos procesales soliciten pruebas
inconducentes o impertinentes sern sancionados disciplinariamente,
ARTCULO 23. CLUSULA DE EXCLUSIN. Toda prueba obtenida con violacin de las
garantas fundamentales ser nula de pleno derecho, por lo que deber excluirse de la actuacin
procesal.
Igual tratamiento recibirn las pruebas que sean consecuencia de las pruebas excluidas, o las que
solo puedan explicarse en razn de su existencia. (Artculo declarado exequible mediante
sentencia C-591/05 Magistrada ponente Dr. Clara Ins Vargas Hernndez.)
66
TP
PT
27
o de acuerdo con lo previsto en el artculo 258 de este cdigo.

(Subrayado fuera de texto). Esta norma fue modificada por el artculo
235 de la Ley 600 de 2000, por la cual se expide el nuevo Cdigo de
Procedimiento Penal .Artculo 253.- Libertad probatoria. Los elementos
constitutivos del hecho punible, la responsabilidad del imputado y la
naturaleza y cuanta de los perjuicios, podrn demostrarse con
cualquier medio probatorio, a menos que la ley exija prueba especial y
respetando siempre los derechos fundamentales. Esta norma fue
modificada por el artculo 237 de la Ley 600 de 2000, por la cual se
expide el nuevo Cdigo de Procedimiento Penal.
En cuanto al debido proceso, el legislador ha consagrado condiciones
particulares para la prctica de pruebas y requisitos sustanciales
especficos para cada tipo de prueba, cuyo cumplimiento debe ser
examinado por el funcionario judicial al momento de evaluar si una
determinada prueba es o no ilcita. Las condiciones sustanciales de
cada prueba se encontraban reguladas en los artculos 251, 253 y 259
67
a 303 del Decreto 2700 de 1991
TPF
FPT
En Sentencia mediante la cual la H. Corte Constitucional revis numerosas

disposiciones demandadas de la Ley 906 de 2004, al respecto de la
EXCLUSION consigna interesantes comentarios que bien vale la pena incluir
en el presente estudio:
Una interpretacin armnica del artculo 29 Superior con las nuevas
disposiciones constitucionales mediante las cuales se estructura el
nuevo modelo procesal penal de tendencia acusatoria, conlleva a que
la regla de exclusin sea aplicable durante todas las etapas del
proceso, es decir, no solamente durante el juicio sino en las etapas
anteriores a l, con la posibilidad de excluir entonces, no solamente
pruebas, sino tambin elementos materiales probatorios y evidencia
fsica.
REGLA DE EXCLUSIN DE LAS PRUEBAS PRACTICADAS CON
VIOLACIN DE LAS GARANTAS FUNDAMENTALES-Aplicacin en
sistema penal acusatorio
El artculo 23 de la Ley 906 de 2004, trata de una disposicin que
inspira todo el trmite del nuevo proceso penal de tendencia
acusatoria, y regula la clusula general de exclusin, al disponer que
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia SU 159 marzo 6 de 2002. M. P. Manuel
Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
67
TP
PT
HTU
UTH
28
[T]oda prueba obtenida con violacin de las garantas fundamentales

ser nula de pleno derecho, por lo que deber excluirse de la
actuacin procesal. Igual tratamiento recibirn las pruebas que sean
consecuencia de las pruebas excluidas, o las que slo puedan
explicarse en razn de su existencia. De entrada advierte la Corte, que
esta norma general no se opone al artculo 29 Superior, y por el
contrario lo reafirma, al disponer la nulidad de pleno derecho de la
prueba y su exclusin cuando ha sido obtenida con violacin de las
garantas fundamentales, as como las que sean consecuencia de las
pruebas excluidas; es decir, se refiere a la nulidad de pleno derecho y
la exclusin del proceso de la prueba obtenida contrariando la
Constitucin, la que segn lo considerado por la Corte, es una fuente
de exclusin de la prueba de conformidad con el artculo 29 Superior.
DILIGENCIA DE ALLANAMIENTO Y REGISTRO-Presupuestos
CLUSULA DE EXCLUSIN EN MATERIA DE REGISTROS Y
ALLANAMIENTOS-Elementos materiales probatorios y evidencia
fsica afectados por invalidez/CLAUSULA DE EXCLUSION EN
MATERIA DE REGISTROS Y ALLANAMIENTOS-Inconstitucionalidad
de la expresin directa y exclusivamente en relacin con los
elementos materiales probatorios y evidencia fsica afectados por
invalidez
La disposicin acusada dispone, que tan slo aquellos elementos
probatorios y evidencia fsica que dependan de manera directa y
exclusiva de ella carecen de validez y sern excluidos de la actuacin,
con lo que se restringe el alcance del artculo 29 constitucional para
los efectos del registro y allanamiento. En otras palabras, de
conformidad con el artculo 29 Superior, cuando se efecte un
allanamiento o registro, con fundamento en una orden viciada, por
carencia de alguno de los requisitos esenciales previstos para el
efecto, es decir, con violacin del debido proceso, por tratarse de una
diligencia afectada de invalidez, todo elemento probatorio y evidencia
fsica que all se encuentre y sea obtenida en la misma queda
contaminada, carece de validez y debe ser excluido de la actuacin, y
no solamente aquellas que dependan directa y exclusivamente. Ahora
bien, si en la diligencia invlida, de acuerdo a lo considerado
anteriormente, se encontraren elementos o evidencias materiales no
vinculadas con el proceso pero que ameriten otra investigacin penal,
implicar el deber del funcionario que realiza la diligencia de ponerlos
a disposicin de la autoridad competente para el efecto, para que sean
29
t e n i d o s co m o e vi d e n c i a m a t e r i a l p e r o n o co m o p r u e b a d e
68
responsabilidad
TPF
FPT
69
1.1.24 mbito de la jurisdiccin pena l. Artculo 24

del Cdigo de
Procedimiento Penal, especfica que toda conducta punible prevista en la ley
penal como tal y que sea objeto de investigacin y juzgamiento, deber ser
sometida a la competencia y procedimientos establecidos en la Ley 906 de 2004 y
concordantes. Artculo que refuerza el principio de juez natural y legalidad. No es
posible entonces, acudir a ordenamientos diferentes a los previstos en el cdigo
de procedimiento penal cuando se trate de investigar o juzgar conductas definidas
por la ley penal como delitos.
TPF
FPT
70
1.1.25 Integracin. Por medio del artculo 25

del Cdigo de Procedimiento
Penal, se prev que en los casos en los que el Cdigo de procedimiento Penal o
normas complementarias no se contemple regulada alguna materia, ser posible
l a a p l i ca ci n d e l a s n o rm a s d e p r o ce d i m i e n to ci vi l o d e m s n o rm a s
procedmentales, siempre y cuando que con su aplicacin no se contradiga la
filosofa del proceso penal.
TPF
FPT
Esta figura, valga la oportunidad para aclararlo, corresponde exactamente a la que

con el nombre de remisin se contempla en la Ley 600.
71
1.1.26 Prevalenca. En el Artculo 26 del CPP se indica que la aplicacin de los

principios rectores se preferir sobre cualquiera otra disposicin contemplada en
este Cdigo. Adems se agrega que servirn como elementos de interpretacin.
TPF
FPT
Se conserva, pues, el mandato contemplado en el cdigo de procedimiento penal

anterior el cual, haciendo propio el concepto de MARTNEZ RAVE,
esta primaca es de carcter razonable desde el punto de vista
jurdico, si se tiene en cuenta que casi la totalidad de los principios
rectores estn consagrados en el artculo 29 de la Constitucin
Poltica (tambin en el 1, en el 11, en el 15, en el 23, en el 28, en el
30, en el 31, en el 32, en el 33, en el 228, 229, 230, 250, se agrega) y
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 591 junio 9 de 2005. M. P. Clara Ins
Vargas Hernndez. En: http://www.ramajudicial.gov.co Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
69
ARTCULO 24. MBITO DE LA JURISDICCIN PENAL. Las indagaciones, investigaciones,
imputaciones, acusaciones y juzgamientos por las conductas previstas en la ley penal como delito,
sern adelantados por los rganos y mediante los procedimientos establecidos en este cdigo y
dems disposiciones complementarias
70
ARTCULO 25. INTEGRACIN. En materias que no estn expresamente reguladas en este
cdigo o dems disposiciones complementarias, son aplicables las del Cdigo de Procedimiento
Civil y las de otros ordenamientos procesales cuando no se opongan a la naturaleza del
procedimiento penal.
71
ARTCULO 26. PREVALENCIA. Las normas rectoras son obligatorias y prevalecen sobre
68
TP
HTU
TP
TP
TP
UTH
PT
PT
PT
PT
cualquier otra disposicin de este cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin.
30
que, segn su artculo 4, la Constitucin es norma de normas que

permite darles preferencia en caso de incompatibilidad con otras
72
disposiciones
73
1.1.27 Moduladores de la actividad procesal. Se indica en el artculo 27
nuevo Cdigo de Procedimiento Penal, que la actividad de los servidores pblicos
tanto en la investigacin como el juzgamiento, tiene que estar sujeta al
cumplimiento de los principios rectores del proceso penal, donde cada decisin
responda a los motivos de necesidad, ponderacin, legalidad y correccin de la
accin. El cumplimiento de estos moduladores por parte de los servidores pblicos
se hace imperativo dentro del proceso penal, por que slo a travs de una
conducta recta y comprometida se puede lograr la justicia y la equidad.
TPF
FPT
TPF
1.2 PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO PENAL EN ESTADOS

UNIDOS DE AMRICA NIVEL FEDERAL.
E l p ro ce so p e n a l e n E st a d o s U n i d o s se h a l l a d i ri g i d o p o r p ri n ci p i o s
constitucionales contemplados en el Bill of Rights, el cual ha de entenderse
como la ley bsica a la que el ejercicio del Estado se encuentra supeditado y con
el cual se busca limitar su poder, reconociendo una serie de derechos a sus
ciudadanos. Es as que cuando en el Bill of Rights se contempla un deber por
parte del Estado, colateralmente se reconoce un derecho en cabeza de sus
ciudadanos, quienes lo pueden hacer exigible cuando el Estado entre en contacto
con la esfera interna de sus vidas y afecte el libre desarrollo de sus libertades. El
respeto y cumplimiento de los derechos consagrados en el Bill of Rights slo se
reputa exigible de las actuaciones del gobierno, en consecuencia, el
74
cumplimiento de estas premisas constitucionales no aplican a particulares toda
vez que este es un mandato constitucional en el que slo se obliga al gobierno.
Aunque por otro lado, hay que tener claro que si las actuaciones realizadas por un
particular son ejercidas bajo supervisin del gobierno, el desarrollo de estas
TPF
FPT
MARTNEZ RAVE, Gilberto, Op. cit., p 30.

ARTCULO 27. MODULADORES DE LA ACTIVIDAD PROCESAL. En el desarrollo de la
investigacin y en el proceso penal los servidores pblicos se ceirn a criterios de necesidad,
ponderacin, legalidad y correccin en el comportamiento, para evitar excesos contrarios a la
funcin pblica, especialmente a la justicia.
74
En el libro Emmanuel law outlines, en relacin con el tema en estudio, trae a colacin el
siguiente ejemplo para ilustrar el tema: Dave trabajaba para una compaa privada llamada Big
Brother Corp; y un da cuando Dave estaba saliendo del lugar de trabajo este es interceptado por
el guardia de seguridad de la compaa, el cual procede a revisarlo . En este chequeo el guardia
de seguridad encontr que Dave tena en sus pantalones cocana, razn por la cual llam a la
polica para entregarle sta. Por lo tanto, la prohibicin de la Cuarta Enmienda de registros
irrazonables no aplica a la conducta del guardia, por que esta fue una conducta privada, la cual el
gobierno no provoco. Aun ms, la cocana encontrada a Dave puede ser utilizada en su contra en
juicio por posesin de drogas. Pero por otro lado, si en el mismo caso la polica le solicito al
72
TP
PT
73
TP
TP
PT
PT
FPT
guardia de seguridad realizar el cateo, la cuarta enmienda aplicara a la conducta del guardia.
31
acciones se supeditar al cumplimiento de los preceptos previstos en el catalogo

de derechos.
El Bill of Rights contiene cinco enmiendas constitucionales con las que se
establecen y delimitan las reglas y derechos que han de tener en cuenta tanto el
Gobierno como el acusado en el proceso penal. Estas enmiendas son: Cuarta
Enmienda, en la que se establecen los requisitos de una orden de registro o
cateo, Quinta y Sexta Enmienda, en la que se contemplan las reglas de debido
proceso, Octava Enmienda, en la que se prev la prohibicin de fianza o pena
cruel, y Catorceava Enmienda donde se introducen las reglas de debido proceso a
nivel estatal.
75
1.2.1 Cuarta Enmienda . Con esta enmienda se impone la prohibicin a la

autoridad de polica o a cualquier otro(s) agente(s) de realizar registros
irrazonables y arrestos arbitrarios, con el fin de proteger el derecho a la intimidad y
76
no el derecho de propiedad de las personas como era entendido en un principio.
El derecho a la intimidad es protegido cuando se exige que toda orden de registro
o cateo deba contener: causa probable, la aprobacin por parte del juez o
magistrado competente, la firma bajo juramento o afirmacin, y que la orden
describa las cosas objeto de registro o personas o cosas objeto de aprehensin.
En consecuencia, una orden que no cumpla con estos requisitos se considera
irrazonable y hasta en algunos casos ser objeto de la aplicacin de la regla de
exclusin.
TPF
FPT
TPF
FPT
La Corte para proteger el cumplimiento de la Cuarta Enmienda y para evitar su

inobservancia por parte de los agentes del gobierno adopt la aplicacin de la
regla de exclusin exclusionary rule, la cual en el caso Coolidge v. New
Hampshire se defini como: La mas bsica regla constitucional en esta rea es
que los registros realizados afuera del proceso judicial, sin previa autorizacin del
juez o magistrado, son considerados irrazonables bajo la Cuarta Enmienda, salvo
T
75
La Cuarta
Enmienda
(registro-cateo)
de los
The Bill of
Rights
traduce:
Toda persona
tiene
derecho a estar segura en su persona, casa, papeles, efectos y a que no se le profiera en su
contra orden de registro o cateo irrazonable. Toda orden para que no sea violatoria deber
proferirse cuando se tenga conocimiento ms all de la causa probable de un hecho, este
soportada bajo juramento o afirmacin y que en la orden particularmente se describa el lugar que
va ser registrado, como las personas o cosas que van hacer aprehendidas.
TP
PT
76
Es as
como
Warden v. Hayden, 387 U.S. 294, 304 (1967) se dejo en
claro
que:
La en el caso
premisa que sostena que era el inters de la propiedad el que controlaba el derecho del gobierno
a realizar registro o cateo, ha sido desacreditada Nosotros reconocemos que el principal
objetivo de la Cuarta Enmienda es la proteccion de la privacidad ms que de la propiedad; y por lo
TP
PT
mismo cada vez se hace ms importante deshacerse de los conceptos relacionados con
propiedad.
T
32
77
pocos y especiales casos establecidos como excepciones. . A su vez, Paul

Marcus y Charles H Whitebread, dicen que Bajo esta regla toda evidencia
obtenida en un registro o arresto realizado ilegalmente, no es admisible como
prueba de culpabilidad en un procedimiento criminal en contra de la victima del
registro o arresto ilegal. El raciocinio de esto es que el gobierno no puede utilizar
evidencia obtenida de la violacin de los derechos constitucionales de las
78
personas(5) .
TTPF
TPF
FPTT
FPT
Es objeto de la regla de exclusin toda evidencia obtenida ilegalmente, aun

aquella evidencia obtenida indirectamente del registro o arresto ilegal; teora esta
conocida con el nombre de la fruta contaminada por el rbol venenoso tainted fruit
of the poisonous tree. Aunque la Corte en Nardote v. United States, 308 U.S.
338 (1939) y Wong Sun v. United States, 371 U.S. 471 (1963), dijo que la
exclusin de evidencia producto de la teora de la fruta contaminada por el rbol
venenoso podra no aplicar, en todos aquellos casos en los que el gobierno
lograr romper la conexin existente entre la evidencia obtenida de modo ilegal y
la otra evidencia. Por otro lado, en Wong Sun v. United State, la Corte determin
que para establecer si una evidencia es producto de la fruta contaminada, era
necesario preguntarse que si la evidencia objetada fue obtenida ilegalmente o en
su lugar por medios suficientemente distinguibles para ser purgada de la
79
contaminacin inicial.
TPF
FPT
Por otro lado, si bien la regla general es que los agentes oficiales tienen que
actuar bajo lo sealado por la Cuarta Enmienda, tambin es cierto que en algunos
casos la autoridad de polica puede proceder a realizar un registro o cateo sin
necesidad de una orden. Pero siempre y cuando sean en aquellos casos
cuidadosamente contemplados en la ley. Por una parte, tal es el caso de la teora
exigent circumstances, en la que el agente puede proceder al registro y arresto
cuando exista causa probable, en que las exigencias de la situacin lo hicieren
imperativo y que el oficial razonablemente creyere que el sospechoso pudiere
destruir evidencia; y por otra parte, en la doctrina del plain view y open fields,
en las que se determina que el oficial de polica podr proceder sin orden al
registro o arresto en aquellas circunstancias en las que la sociedad y la persona
no esperan que el Estado les respete su privacidad. Luego entonces bajo lo
previsto en esta teora se puede afirmar que todo registro o detencin que se
pretenda realizar no slo en el domicilio del sospechoso y sus alrededores, si no
tambin en aquellos lugares en los que la sociedad entiende que se esta protegida
T
U.S.
Court (1971)
Coolidge v. New Hampshire
403
USSupreme
443. Retrieved
April 14 2007,
from http://www.supremecourtus.gov.
78
MARCUS,
Paul and WHITEBREAD,
and Charles H.
Gilbert
Law Summaries
: Criminal Procedure.
TH
16 edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p. 5.
77
TP
PT
TP
PT
79
U.S. Supreme Court (1963) Wong Sun v. United States, 371 U.S. 471 Retrieved April 14 2007,
TP
33
PT
por el derecho de intimidad, se necesitar de orden, en cambio, registro y

80
detencin por fuera de estos lmites no requerir de orden para su procedencia.
TTPF
FPTT
81
1.2.2 Quinta Enmienda . Esta enmienda contiene las garantas bsicas del
debido proceso, las cuales son aplicables a las actuaciones federales del
gobierno. Al igual, que la Decimocuarta Enmienda que contiene las garantas del
debido proceso, pero a nivel estatal. Tanto con la Quinta Enmienda, como con la
Decimocuarta Enmienda, se busca prevenir que los ciudadanos sean
condenados sin el cumplimiento de las formas propias del debido proceso. Lo
contemplado por estas dos enmiendas igual se encuentra reforzado con lo
previsto en las enmiendas Sexta y Octava, en las que se prevn otros mnimos
requerimientos que deben reunir los estatutos, regulaciones y procedimientos del
gobierno para evitar la privacin en vida, libertad y propiedad de los ciudadanos.
TPF
FPT
En la Quinta enmienda se establecen los siguientes derechos en materia penal:

primero, el derecho a tener un jurado cuando se adelanten causas criminales
relacionadas con delitos capitales o atroces. Segundo, el derecho de toda persona
a no ser juzgada dos veces por el mismo hecho, y tercero, debido proceso y el
derecho a la no autoincriminacin.
El derecho a tener un gran jurado, hace relacin a que cuando un fiscal imputa a
una persona de un crimen capital o atroz, es necesario que la imputacin
realizada por el fiscal sea puesta en conocimiento y estudio de un gran jurado,
para que ste de acuerdo a la evidencia presentada, determine si existe o no
razonable causa de que se cometi un delito y por ende, se justifica o no ir a
juicio. En este sentido Russell L Weaver dice: En el sistema federal, el gran
82
jurado acta como escudo o pantalla de las prosecuciones arbitrarias(284) .
TPF
FPT
La exigencia del gran jurado es de carcter mandatario en crmenes capitales o

atroces, los cuales adquieren tal calidad por la naturaleza de la pena que puede
ser impuesta. Como lo sostuvo la Corte Suprema en el caso United States v
Moreland (1922) al decir:
Estos
Katz
v. argumentos fueron discutidos en Oliver v. United States, 466 U.S. 170 (1984) y
United States, 389 U.S. 347 (1967)
, los cuales fueron citados por Weaver Russel en
su libro
Principles of Criminal Procedure
81
Lacrimen
Quinta capital,
enmienda
Ninguna persona ser llamada a contestar
por
o traduce:
cualquier otro crimen infame, a menos que sea en presencia o acusacin de un jurado, excepto en
aquellos casos que se presentan en el territorio de las fuerzas militares, o de milicia, cuando se
este en tiempos de guerra o peligro publico. Tampoco una persona podr ser sujeto de la misma
ofensa dos veces por que nadie se puede poner en peligro de vida o limbo. Nadie podr ser
obligado a declarar en contra suya en cualquier caso criminal. Nadie podr ser privado de vida,
libertad, o propiedad sin que por medio medie el debido proceso, y la propiedad privada no podr
80
TP
PT
HT
TH
HT
TH
TP
PT
ser tomada para uso pblico sin que medie justa compensacin.
82
WEAVER,
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson
West,
2004. Russell L.
p. 284.
T
TP
PT
34
La pena de prisin o penitenciaria (que es diferente a la de

correccional o reformatorio) implica un crimen infame. Actualmente, la
ley federal permite que se adelanten juicios de contravenciones sin
83
que exista [indictmen] . En casos de delitos, excepto en los que la
pena capital puede aplicar, el fiscal puede proseguir con el caso sin
que se haya dictado indictmen por parte del jurado, si el sindicado
84
renuncia al derecho de su Quinta Enmienda
TPF
FPT
TPF
FPT
Por otro lado, de acuerdo con la Quinta enmienda, el derecho a un jurado no

aplica a aquellos miembros de las fuerzas militares o milicia, en tiempos de guerra
o paz.
A su vez, la quinta enmienda contempla la prohibicin de cosa juzgada Double
Jeopardy, la cual hace referencia a que el Estado no puede perseguir a una
persona por los mismos hechos dos veces. Russell L Weaver dice que:
La esencia de la prohibicin de Double Jeopardy no radica en que el
procesado se puede someter en un riesgo mayor al encontrarse
culpable en el segundo juicio, que en el primer juicio, o que en el
segundo juicio se pueda cometer una arbitrariedad. La esencia de
esta prohibicin radica en que el procesado no puede enfrentar un
nuevo riesgo, por una ofensa que ya fue tratada en un juicio anterior
85
(284) .
TPF
FPT
Esta garanta se encuentra constituida a favor del procesado cuando los

procedimientos se realizaron ante la correcta jurisdiccin y el fallo absolutorio de
primera instancia quede en firme. Se entiende que un fallo queda en firme en
cualquiera de los siguientes casos: primero, cuando en el juicio con jurados se
dicta el veredicto bajo juramento. Segundo, cuando el juez profiere su veredicto,
en aquellos casos en los que el procesado renunci al derecho de un jurado. Y
tercer caso, cuando la corte acepte la splica del procesado de declararse
culpable.
Aunque por excepcin, su inobservancia se ve permitida en los casos en los que
aplica la teora de dual sovereignty, en la cual de acuerdo a lo reglado en Heath
86
V Alabama, 474 U.S. 82 (1985) , una persona puede responder por los mismos
hechos ante una corte estatal de uno o mas estados, como tambin ante una corte
estatal y una federal, toda vez que el poder que detenta cada estado y el gobierno
federal es considerado como soberano.
TPF
FPT
Se entiende como Indictamen la acusacin formal que hace el gran jurado de los cargos.
U.S. Supreme
Court
(1922) United States v Moreland.
Retrieved
April 14
2007, from http:
www.law.cornelll.edu .
85
WEAVER, Russell L. Op. cit., p. 284.
83
TP
84
TP
PT
TP
PT
PT
86
TP
Ibid., p. 285.
PT
35
Otra excepcin al principio en estudio es cuando el juicio se termina

anticipadamente por haberse declarado invlido o inconcluso mistrial. Pero de
87
acuerdo con la cita realizada por Ruseel L Weaver
de los caso Oregon V.
Kennedy 456 U.S. 667 (1982) y United States V. Jorn 400 U.S. 470(1971), para
que proceda la excepcin es necesario determinar si el procesado dio o no su
consentimiento (285). Por que si el enjuiciado consinti con la terminacin
anticipada del juicio, se entiende que ste acept implcitamente la posibilidad de
realizar un nuevo juicio. Pero si la mocin de solicitar terminacin anticipada del
juicio por parte del procesado fue resultado de la conducta maliciosa del fiscal o
juez, se entender entonces que en este caso proceder la proteccion de la
clusula de cosa juzgada. Por otro lado, cuando el enjuiciado no da su
consentimiento para que proceda nuevo juicio es necesario que la terminacin del
primer juicio se haya hecho por la existencia de una necesidad manifiesta.
TPF
FPT
Si bien por regla general se prohbe la iniciacin de un segundo juicio cuando se

est en presencia de una sentencia absolutoria, es tambin cierto que en aquellos
casos en los que aunque el jurado llegue a una sentencia absolutoria, slo como
consecuencia de la desestimacin de los cargos por existir razones de
deficiencias legales, el fiscal puede apelar la decisin y si sta es exitosa, el fiscal
podr tratar de realizar un nuevo juicio.
Por otro lado, cuando se trate de sentencias condenatorias apeladas por el
condenado y aprobadas en segunda instancia, el principio de cosa juzgada solo
podr cobijar aquellas decisiones de segunda instancia en las que se deroga el
fallo de primera instancia, por haberse encontrado que no exista suficiente prueba
para condenar. En los dems casos el fiscal podr apelar.
Y por ltimo, en la Quinta Enmienda se contempla el derecho a un proceso justo,
en el que se respeten las reglas del debido proceso, y el derecho a la no
autoincriminacin, con el cual el procesado tiene derecho a abstenerse de
contestar todas aquellas preguntas que generen prueba en su contra.
El derecho a no autoincriminacin tiene como finalidad asegurar la fiabilidad del
proceso penal, evitar la indebida coercin del Estado frente sus asociados y
asegurar que la carga de la prueba se encuentre en cabeza del gobierno. El
88
derecho de autoincriminacin slo es un privilegio de las personas naturales , y
este slo puede ser invocado por aquellas personas que se pueden incriminar a
ellas mismas, este derecho no aplica para proteger a otra persona. El derecho a la
no autoincriminacin puede ser ejercido en cualquier etapa del proceso, y como
consecuencia del ejercicio de este derecho el acusado puede negarse a
TPF
87
TP
88
TP
FPT
Ibid., p. 285.
U.S. Supreme (1944) United States v. White, 322 U.S. 694 Court. Retrieved April 14 2007, from
PT
PT
http://www.supremecourtus.gov.
36
responder preguntas personales y no presentarse en el estrado de testigos. Pero

para que se entienda que una persona se encuentra protegida por la Quinta
Enmienda es necesario que la persona se acoja a su proteccin en el momento
del interrogatorio. Al respecto Paul Marcus y Charles H Whitebread han dicho:
Un individuo debe demandar el privilegio en el tiempo del interrogatorio.
De otra forma, su testimonio puede ser luego utilizado en su contra en
un proceso criminal. El individuo no puede contestar voluntariamente y
luego reclamar el privilegio de prohibir usar sus respuestas.
Similarmente, un individuo no puede simplemente quedarse callado
cuando se cuestiona, el privilegio debe ser invocado para que proteja a
89
la persona de desacato por no haber respondido la respuesta (76) .
TPF
FPT
La Quinta Enmienda slo prohbe la realizacin de interrogatorios coercitivos: es

as que se deduce que es perfectamente legal que una persona pueda renunciar a
la proteccin de esta Enmienda. Se entiende que una persona renunci al amparo
de este derecho cuando sta expresamente lo menciona o cuando se presenta en
el estrado de testigos y responde en el interrogatorio las preguntas que tiende a
rebatir su credibilidad. El derecho a la no autoincriminacin slo es aplicable a
evidencia testimonial y no evidencia fsica; el Estado puede obligar a alguien a dar
pruebas de sangre, saliva, voz y escritura entre otras pruebas, sin violar el
privilegio de no autoincriminacin, pero lo que no puede ser el estado es obligar a
una persona que ste bajo custodia policial a rendir testimonio o tomar prueba de
polgrafo.
90
1.2.3 Sexta Enmienda.

En esta enmienda se establece que en todo proceso
penal el acusado debe contar con el derecho a tener un juicio rpido y pblico, el
derecho a un jurado imparcial y con competencia, el derecho a ser informado de
los hechos que se le acusan, el derecho de contradiccin y por ltimo a tener un
abogado que lo asista.
TPF
FPT
El derecho que tiene todo acusado a un juicio rpido speedy trial hace relacin a
que el juicio tiene que ser conducido de tal forma que no se generen demoras
injustificadas que se traduzcan en perjuicio para el acusado. Paul Marcus y
MARCUS,
Paul
and WHITEBREAD,
Law
Summaries
: Criminal
Procedure. Charles H.
TH
16 edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p. 76.
Gilbert
89
TP
PT
90
La Sexta Enmienda dice: En todos los procesos criminales, el acusado gozar del derecho a un
juicio rpido y pblico, por un jurado imparcial del estado y del distrito en donde el crimen fue
cometido; distrito el cual habr sido previamente determinado por la Ley. El acusado tendr el
derecho a ser informado de la naturaleza y la causa de la acusacin. El derecho a confrontar los
testigos en su contra, como tambin el derecho tener testigos en su favor. Y el derecho a tener
asistencia de un abogado en su defensa.
TP
PT
37
91
Charles H Whitebread sealan que los propsitos constitucionales por los que
se garantiza un juicio rpido son: primero, mitigar al acusado de las consecuencias
innecesarias de ser procesado por un crimen, y segundo, promover el inters que
tiene la sociedad en una pronta y apropiada administracin de justicia (124). El
derecho a un juicio rpido aplica desde el momento que el acusado adquiere tal
condicin, ya sea a travs del indictment information, o cuando la persona se
encuentra recluida.
TPF
FPT
92
Por otro lado, en el caso Barrer v. Wingo, 407 U.S. 515 (1972) , la Corte sostuvo
que si bien el desconocimiento del derecho a un juicio rpido implicaba una
demora en el tiempo, esta demora no se entenda como el incumplimiento de un
plazo en particular. An ms la corte indic que el estudio de la vulneracin de
este derecho deba hacerse caso por caso. La Corte adems sealo que para
determinar si exista o no violacin de este principio era necesario realizar la
prueba de balance balancing test para determinar primero la razn de la demora,
la cual poda estar justificada o no. Segundo, el tiempo y la actitud como el
93
acusado ha hecho valer su derecho . Y por ltimo, el grado de perjuicio que se le
94
ha ocasionado al acusado con la demora . En consecuencia, si despus de
realizarse este examen se encuentra que existi una demora injustificada, el juez
decretar desestimados los cargos que se le imputaban al acusado, por lo cual, en
consecuencia, el fiscal no podr en un futuro iniciar nueva persecucin por la
ofensa.
TPF
TPF
FPT
FPT
TPF
FPT
Como se anot anteriormente, si bien no se requiere del vencimiento de un

trmino especifico para que se considere violada la Sexta Enmienda, el Cdigo
de Estados Unidos (US code) titulo 18 3161, establece el cumplimiento de unos
trminos legales entre la etapa de arresto e imputacin, y entre el periodo de
imputacin y el juicio, en los proceso federales. Estos trminos legales son 30
das para la etapa existente entre el arresto e imputacin, y 70 das entre el
periodo de imputacin y el juicio. Aunque para la contabilizacin de estos trminos
no se cuentan los periodos de retraso periods of deley, como es el caso del
retraso dado por la imposibilidad de un testigo esencial de presentarse ante la
corte. El Cdigo de Estados Unidos (US Code) titulo 18 3162 (a) seala que el
91
MARCUS, Paul WHITEBREAD, Charles H. Gilbert. Op. cit., p. 124.

U.S.
Supreme
Court
(1972)
. Barrer v. Wingo, 407 U.S.
Retrieved
April 14
2007, from
http://www.supremecourtus.gov.
93
en relacin a este punto Steven L. Emanuel dice: si el acusado no hace valer su derecho
cuando l se encuentre listo para juicio, y quiere que el juicio empiece inmediatamente, luego su
reclamo de que el juicio inicio demasiado tarde, no contar con mucho peso, como si l hubiera
presionado por un juicio rpido desde el principio.
94
Steven L Emanuel dice que el acusado pueden sufrir tres clases de perjuicios por demora. la
primera clase de perjuicio es sufrir una encarcelacin cruel antes del juicio. La segunda clase de
perjuicio es sufrir ansiedad y preocupacin mientras se espera el juicio, y la tercera clase de
TP
PT
92
TP
PT
TP
TP
PT
PT
perjuicio es no haberse podido defender. Esta ultima clase de perjurio es considerada la ms

seria de las tres.
38
incumplimiento de estos trminos implica la desestimacin de los cargos por parte

de la corte, aunque tambin indica que dependiendo de la seriedad de la
ofensa, las circunstancias que produjeron la declaracin de desestimacin de los
95
cargos y el impacto de la acusacin en las polticas de administracin de justicia
la desestimacin de los cargos puede realice de forma no definitiva dismissal
without prejudice, caso en el cual el abogado acusador puede obtener otra orden
de imputacin indictment, para iniciar nuevamente con la acusacin.
TPF
FPT
A la vez, la Sexta Enmienda establece que el juicio debe ser pblico, pero esto
puede ser obviado cuando el acusado pruebe que con la publicidad del juicio, su
derecho a un juicio justo se pueda ver comprometido. El juicio tambin puede
realizarse a puerta cerrada cuando el fiscal demuestre que es necesario preservar
valores ms altos y est ceido a servir tal inters.
El derecho a ser juzgado por un jurado imparcial adems de estar contemplado en
la Sexta Enmienda, est tambin previsto en el artculo 3 de la Constitucin de
Estados Unidos que dice: [el] juicio de todos los crmenes. deber ser con
jurado; y el juicio deber ser llevado en el estado donde los crmenes han sido
cometidos Es entonces en este orden de ideas, que se advierte que no slo se
consagra el derecho a un juicio con jurados, sino que adems se garantiza el
derecho a que los jurados que decidan el caso sean neutrales y ecunimes, y que
estos sean seleccionados del estado o distrito donde se cometieron los hechos.
Constitucionalmente la garanta de un juicio con jurados era slo mandatoria para
aquellos casos en los que la ofensa autorizaba una sentencia de seis meses o
ms, aunque la sentencia impuesta fuera menos de seis meses; pero en Blanton
96
v. City of North Las Vegas, 489 U.S. 538 (1986) , la Corte Suprema extiende esta
garanta en juicios en los que se este procesando por ofensa cuya sentencia
permitida sea menor de seis meses y que adems la ofensa en los estatutos
penales sea catalogada como grave.
TPF
FPT
El derecho a un juicio con jurado se entiende declinado por parte del acusado
cuando este opta por que sea el juez quien determine su inocencia o culpabilidad.
El procesado bajo la Sexta Enmienda tiene tambin el derecho a que se le
informe de manera clara y precisa la naturaleza de la causa de los hechos que se
le imputan. Es as que en la acusacin formal de los cargos indictment se exige
que esta sea redactada de tal forma que no conlleve a confusin o ambigedad.
Tambin, bajo lo previsto en la Sexta Enmienda el acusado tiene el derecho de
conocer sus acusadores cara a cara, y poderse defender de ellos, contradiciendo
The United States Code
U.S.
Court
Russell Supreme
L.
95
TP
96
TP
PT
PT
title 18 3162 (a).

(1986)Blanton v. City of North Las Vegas, 489 U.S. 538. From:
T
Principles of criminal procedure. Estados Unidos: Thomson West, 2004. p. 349.
39
sus alegaciones y poniendo en duda la validez de sus acusaciones. El derecho

de controvertir tambin aplica a la evidencia fsica que presenta el fiscal al jurado,
dndosele la oportunidad al acusado de controvertir su autenticidad. A la vez, el
acusado tiene el derecho a que sus testigos sean llamados a juicio, y en el caso
que estos no comparecieren, el acusado puede solicitar a la corte que ordene
hacerlos comparecer.
Y Finalmente, la Sexta Enmienda contempla el derecho que tiene todo acusado de
una causa criminal a ser representado por un abogado, aunque la Corte
97
Suprema ha interpretado que este derecho no restringe la posibilidad de que el
acusado pueda optar por representarse a si mismo. Pero para que la corte permita
este evento es necesario que el acusado sea una persona mentalmente capaz y
la renuncia sea efectiva. La corte despus de que el acusado le ponga en
conocimiento la renuncia de este derecho, debe proceder a realizar un examen
fctico, en el cual se analizaran todas las circunstancias y hechos del caso, as
como tambin la edad, estado fsico y mental y educacin del acusado, para as
luego poder determinar si el acusado que esta renunciando al derecho es una
persona capaz o no, y si la renuncia es efectiva o no.
TPF
FPT
La Corte Suprema en Farreta v. California, 422 U.S. 806 (1975) estableci la

posibilidad de que los estados podran apuntar un abogado asesor, aun en
aquellos casos en que el acusado no est de acuerdo. La figura de abogado
asesor se implement en este caso con el fin de que ste preste ayuda al acusado
cuando lo solicite o cuando el acusado termina con la autorepresentacin. Por otro
lado en Farretta v. California la Corte dijo: Todo lo dems puede o no estar sujeto
a apelacin, pero el acusado que decida representarse a si mismo no puede en
consecuencia apelar en base de una indebida representacin, debido a la calidad
98
de su propia defensa.
TPF
FPT
A su vez, la Corte ha interpretado que el derecho a un abogado aplica no slo

para aquellos que pueden contratar un abogado, sino tambin, este derecho es
aplicable a todas las personas que no cuenten con los medios econmicos para
contratar uno, evento en el cual, el Estado tendr que proporcionales un defensor
pblico. Como as lo decidi la Corte en Powel v. Alabama (1932): en casos
capitales, donde el acusado no cuente con los medios econmicos de contratar a
un abogado, y este sea incapaz de realizar su propia defensa debido a su
ignorancia, debilidad mental o analfabetismoes deber de la corte, as no se haya
99
100
requerido, asignar un abogado.
Y posteriormente en Jonson v. Zerbst (1938)
TPF
FPT
TPF
En el caso Adams v. United Status ex rel. McCann, 317 U.S. 269-279 (1942) la Corte dijo: la
constitucin no obliga a un acusado a tener un abogado, l puede rescindir de su derecho
constitucional de un abogado que se encargue de su defensa, si sabe lo que hace y su decisin se
ha tomado con los ojos abiertos.
98
U.S. Supreme
CourtPrinciples of
(1975). Farreta v. California, 422 U.S. 806. From:
Russell
L.
97
TP
PT
TP
PT
FPT
criminal procedure. Estados Unidos: Thomson West, 2004. p. 38.

99
U.S.
Supreme Court
(1932). Powel v. Alabama From:
.http:
www.law.cornelll.edu
TP
PT
40
101
y Hamilton v Alabama (1961)

La Corte agrega que el gobierno federal o los
estados no slo estn obligados a proporcionar un abogado gratuito en casos
capitales en los que los acusados sean ignorantes, dbiles de mente o
analfabetas, sino tambin en aquellos casos capitales en que los acusados
soliciten uno, por no contar con el dinero suficiente para contratar a un abogado.
102
Por otro lado, la Corte
ha entendido que el derecho de defensa de aquellas
personas que pueden contratar un abogado, implica tambin el derecho a que
esta defensa sea efectiva.
TPF
TPF
FPT
FPT
Por ltimo, hay que entenderse que el derecho a un abogado, sea ste contratado
o de oficio, se hace exigible en cualquier etapa crtica del proceso penal, como se
deduce de la lectura del la Sexta Enmienda que dice: En todos los procesos
criminales Adems, en este sentido la Corte en Kirby v. Illinois 406 U.S.
682,683,689 (1972) dijo: el derecho a un abogado se hace exigible antes del
juicio en cualquier etapa critica del proceso penal despus de la iniciacin de
procedimientos criminales judiciales, ya sea por medio de cargo formal, audiencia
103
preliminar, acusacin formal
TPF
FPT
104
1.2.4 Octava Enmienda.

De acuerdo con esta enmienda, el acusado no debe
105
pagar una fianza
excesiva, como tampoco se le impondr pagar multa
106
descomunal, ni tampoco podr ste ser sujeto de pena cruel e inusual.
En relacin al tema de fianza, la Corte Suprema ha interpretado que la nica
limitacin a esta clusula es cuando los cargos que se le imputan al acusado
sean lo suficientemente serios para permitir esta medida. En este sentido la Corte
107
en United States v. Salerano (1897)
fall que las cortes federales podran
tener arrestado al acusado antes del juicio, si el gobierno encuentra probado que
el individuo es potencialmente peligroso para la gente y la comunidad, y que
TPF
TPF
TPF
FPT
FPT
FPT
TPF
FPT
U.S. Supreme
WEAVER,
RussellCourt
L. Principles of Criminal (1938). Jonson v. Zerbst. From:
Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p. 36.
100
TP
PT
U.S. Supreme
(1961). of
Hamilton v Alabama. From:
WEAVER,
Russell Court
L.
Principles
Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p. 32.
102
U.S. Supreme
(1961). Hamilton
v Alabama. From:
WEAVER,
RussellCourt
L.
Principles
of
Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p. 33
103
U.S. Supreme
(1972). Kirby v. Illinois 406 U.S. 682,683,689. From:
WEAVER,
RussellCourt
L.
101
TP
PT
TP
PT
TP
PT
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p. 34.
104
La Octava Enmienda dice: Fianza excesiva no ser requera, ni multas excesivas sern
impuestas, ni castigos crueles e inusuales sern infligidos.
TP
105
PT
De acuerdo
conque
el diccionario
la suma
de dinero
debe pagarlegal
unaLaw.com fianza es
persona que se encuentra en la crcel, para obtener su libertad. Tambin el pago de la fianza es
impuesto para asegurar la comparecencia del acusado al juicio.
106
De en
acuerdo
el diccionario
multa es una
pena
dinerocon
impuesta
a una legal Law.com
TP
PT
TP
PT
persona por haber cometido un delito menor, como es el incumplimiento de las leyes de trfico.
107
U.S. Supreme
Court
(1897). United States v. Salerano.
Retrieved
April 14
2007, from
http:/www.oyez.org/resurce/case/
TP
PT
41
adems que con esta medida no se violen los derechos contemplados en la

Quinta y Octava Enmiendas.
La proteccin en contra de la imposicin de una multa excesiva aplica a limitar las
multas creadas por el gobierno y pagadas a ste. En Browning-Ferris Industries v.
108
Kelco Disposal, Inc (1989)
la Corte sostuvo que la riqueza del acusado no
poda ser el sustento para imponer la multa. Adems, sta aadi que la
imposicin de la multa deba corresponder a un examen del dao causado por la
ofensa, las caractersticas del acusado y los hechos particulares del caso.
TPF
FPT
Por ltimo, la prohibicin de una pena cruel e inusual establecida en la Octava

109
Enmienda tiene como fin evitar o abolir la aplicacin de torturas
, penas
110
excesivas y desproporcionadas.
La Corte en Furman v. Georgia (1972)
establece cuatro principios a tener en cuenta para que la imposicin de la pena se
ajuste a la Octava Enmienda. Estos principios son: [1] la pena no debe ser severa
al punto de degradar la dignidad humana del condenado [2]Pena severa es
aquella que se coloca arbitrariamente [3] Una pena severa es aquella que
claramente contradice el pensamiento de la sociedad [4] Una pena severa es
111
aquella que penalmente es innecesaria .
TPF
TPF
FPT
FPT
TPF
FPT
112
1.2.5 Decimocuarta Enmienda.

En esta enmienda se contempla los derechos
y garantas que tienen los residentes de los diferentes estados de Estados Unidos.
Y adems, se entiende que fue a travs de esta enmienda que la Corte
113
suprema
introdujo la aplicacin de la Quinta y Sexta Enmiendas dentro de los
procesos criminales adelantados por los estados.
TPF
TPF
FPT
FPT
U.S. Supreme
(1989). Browning-Ferris Industries v. Kelco Disposal, Inc.
Retrieved
April 14Court
2007, from http: www.law.cornelll.edu.
109
En Wilkerson v. Utha (1878) se seala la tortura prohibida bajo lo contemplado en la Octava
Enmienda.
110
En Weems v. United States (1910) se establece que una pena excesiva es considerada como
una pena cruel e inusual. Y en Solem v. Helm (1982) se estableci que el tiempo de encarcelacin
puede llegar a ser cruel si este es desproporcionado con la ofensa.
111
U.S. Supreme
(1972). Furman v. Georgia.
Retrieved
April 14 Court
2007, from
http:www.law.cornelll.edu.
112
La Catorceava Enmienda dice: Seccin 1. Todas las personas nacidas o naturalizadas en los
Estados Unidos, y sujetos de la misma jurisdiccin, son ciudadanos de los Estados Unidos y del
estado en donde residen. Ningn estado podr hacer o ejecutar ley que reduzca los privilegios o
las inmunidades de los ciudadanos de los Estados Unidos. Como tampoco ningn estado podr
privar a una persona de su vida, libertad o propiedad, sin que medie el debido proceso; ni podr
negar la proteccin de la igualdad de las leyes a cualquier persona dentro de tu jurisdiccin.
113
La Corte hace aplicable a los estados la proteccion de cosa juzgada contemplada en la Quinta
Enmienda a travs de la Catorceava Enmienda en Benton v. Maryland, 385 U.S. 784 (1969). Y la
108
TP
PT
TP
PT
TP
PT
TP
PT
TP
TP
PT
PT
aplicacin de la sexta enmienda en Duncan v. Louisiana 391 U.S. 145 (1968).
42
1.3. CUADRO COMPARATIVO PRINCIPIOS RECTORES Y GARANTIAS

SEMEJANZAS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
DIFERENCIAS
COLOMBIA
Los
procesos
penales
de Los
principios
del
Colombia y Estados Unidos se proceso
penal
se
someten al cumplimiento de unos encuentran
principios bsicos.
contemplados
en
la
Constitucin Nacional, y
desarrollados
en
el
Cdigo
de
Procedimiento Penal.
El sistema penal colombiano

con tendencia acusatoria y el
sistema
acusatorio
de
Estados Unidos comparten
los
siguientes
principios:
imparcialidad,
debido
proceso, defensa, respeto por
la intimidad, contradiccin,
publicidad,
concentracin,
cosa juzg ada , igu alda d y
derecho
a
no
autoincriminacin.
ESTADOS
UNIDOS
El
sistema
acusatorio
estadounidense
se rige por las
enmiendas IV, V,
VI, VIII y XIV que
se
encuentran
contempladas en
el Bill of Rights.
El desarrollo de
estas enmiendas
se supedita al
alcance
e
interpretacin que
la Corte les da.
Son 27 los prin cipi os Son
15
los
re cto re s de l p ro ce so principios rectores
penal
expresamente del proceso penal
enunciados en la Ley contemplados en
906.
las Enmiendas IV,
V, VI, VIII y XIV.
Otros
principios Otros
derechos
contemplados en CPP adicionales
son: dignidad humana, previstos en las
legalidad, presuncin Enmiendas IV, V,
de inocencia, actuacin VI, VIII y XIV son:
procesal, derecho de jurado
las victimas, lealtad competente,
gratuidad, inmediacin, d e r e c h o a s e r
doble
instancia, informado de los
restablecimiento
del h e c h o s q u e s e
derecho, clusula de la imputan, derecho
exclusin , mbito de a
fianza,
jurisdiccin
43
penal,
prohibicin
de
integracin, prevaleca
y moduladores de la
actividad penal.
SEMEJANZAS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
multa excesiva y
derecho a no ser
sujeto a pena
cruel o inusual.
DIFERENCIAS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
El
deber
de La imparcialidad
imparcialidad se reputa se hace exigible
de
los
jueces en cabeza de los
profesionales y otros jurados.
funcionarios.
En Colombia como en Estados La figura de no
La
no
Unidos el derecho de defensa se Autoincriminacin
se autoincriminacin
puede ejercer desde antes del entiende
como
un es
entendida
j u i c i o , y e n t o d a s a q u e l l a s m eca ni smo qu e se co mo u n d e re ch o
actuaciones
en
que
la desprende del derecho independiente del
responsabilidad de una persona se a defensa.
ejercicio
del
p o n g a e n d u d a . Tam b i n s e
ejercicio
de
establece la figura del defensor
defensa.
pblico
Los dos pases someten el
desarrollo de sus actuaciones
procesales a las reglas del debido
proceso. Y aunque en el
prembulo del CPP no contempla
u n a rt c u l o co n e l n o m b r e d e
debido proceso, como si en la
Quinta enmienda, en esta parte del
cdigo, en gran parte, en la
totalidad de sus artculos se
desarrollan aspectos especiales
del debido proceso.
En el proceso penal Colombiano y
en el de Estados Unidos se
contempla la oportunidad que
tienen los acusados a controvertir,
pedir y presentar pruebas.
El derecho a la intimidad y libertad
son bienes igualmente respetados
por ambos pases, es as que los
44
dos ordenamientos coinciden en

decir que cuando estos derechos
vayan a ser coartados por algn
oficial,
SEMEJANZAS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
estos
requieren
previamente
o b te ne r un a o rd en escri ta d e l
funcionario competente, a menos
en los casos en los que sea
permitido actuar sin orden.
Al igual que en Colombia, en
Estados Unidos el juicio es pblico,
y slo en especiales excepciones el
juicio se puede realizar a puerta
cerrada o en audiencia privada o de
acceso restringido.
Tanto en el sistema penal
colombiano
como
en
el
estadounidense se establece la
necesidad de que el juicio sea
ejecutado
eficazmente
y
rpidamente en lo posible.
En estos dos sistemas legales se
otorga
seguridad
jurdica
al
procesado garantizando el principio
de cosa juzgada.
DIFERENCIAS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
La excepcin al E l p r i n c i p i o d e
cumplimiento
de cosa juzgada no
este principio se da es
aplicable
cuando se obtuvo c u a n d o se e st e
sentencia
bajo la teora dual
absolutoria mediante sovereignty,
fraude o cuando las cuando los juicios
conductas punibles se
terminan
absolutoria mediante anticipadamente
fraude o cuando las con la autorizacin
conductas punibles del acusado, y sin
se relacionen con el que la renuncia
derecho
sea consecuencia
internacional
de la conducta
humanitario.
dolosa del fiscal,
cuando los jurados
45
desestiman
los
cargos
por
razones
de
legalidad y en
aquellos casos en
que la apelacin
de sentencia
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
Si bien en Estados Unidos el

respeto a la dignidad humana
no
se
menciona
como
derecho,
este
se
hace
palpable cuando se prohbe la
imposicin de pena cruel e
inusual.
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
condenatoria
fue
concedida
por
irregularidades
procesales.
46
2. ACCIN PENAL EN EL SISTEMA COLOMBIANO Y EN EL DE

ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A NIVEL FEDERAL
Este captulo explica cual es el organismo del estado encargado de dar inicio
a la accin penal en cada pas, as como define las diferencias en los pasos
que estos organismos deben seguir en cada caso. Se analiza tambin la
prctica de incautacin de bienes en Colombia para asegurar el pago de
indemnizaciones que puedan resultar, o fianza, en Estados Unidos de
Amrica para asegurar la presencia del sindicado durante todo el proceso.
2.1 ACCIN PENAL EN EL SISTEMA PENAL COLOMBIANO
La accin penal colombiano se encuentra en cabeza de la fiscala general de la
nacin. Sus particularidades se explican a continuacin.
2.1.1Titularidad de la accin penal. La accin penal es la facultad del Estado
por medio de la cual cumple con su funcin de persecucin del delito que se
traduce en actos por medio de los cuales se pone en funcionamiento la
maquinaria punitiva del Estado con el fin de establecer o descartar la autora, la
participacin y la responsabilidad de una persona con relacin a una conducta
punible.
114
En Colombia de conformidad con el artculo 250

de la Constitucin y el
115
artculo 66
del Cdigo de Procedimiento Penal la titularidad de la accin penal
TPF
TPF
FPT
FPT
ARTCULO 250 de la Constitucin Politica, el cual fue modificado por el acto legislativo 003 de
diciembre 19 de 2002 dice: La Fiscalia General de la Nacin est obligada a adelantar el
ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas
de un delito que lleguen a su conocimiento por medio de denuncia, peticin especial, querella o de
oficio, siempre y cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la
posible existencia del mismo. No podr en consecuencia , suspender, interrumpir ni renunciar a la
persecucin penal, salvo en los casos que establezca la ley para la aplicacin del principio de
oportunidad regulado dentro del marco de la poltica criminal del Estado, el cual estar sometido al
control de legalidad por parte del juez que ejerza las funciones de control de garantas. Se
exceptan los delitos cometidos por miembros de las fuerzas pblicas en servicio activo y en
relacin con el mismo servicio
115
ARTCULO 66 dice: TITULARIDAD Y OBLIGATORIEDAD. El Estado, por intermedio de la
Fiscala General de la Nacin, est obligado a ejercer la accin penal y a realizar la investigacin
de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, de oficio o que lleguen a su
conocimiento por medio de denuncia, peticin especial, querella o cualquier otro medio, salvo las
114
TP
PT
TP
PT
excepciones contempladas en la Constitucin Poltica y en este cdigo.
47
se encuentra en cabeza de la Fiscalia General de la Nacin. Bajo lo indicado por

estos dos artculos, es obligacin de la Fiscalia General de la Nacin iniciar y
adelantar el ejercicio de la accin penal para lo cual adelantar la investigacin
de todos aquellos hechos que contengan caractersticas de delito y que hayan
llegado a su conocimiento ya sea a travs de denuncia, querella, peticin especial
u oficio.
La suspensin, interrupcin y renuncia de la accin penal, bajo el nuevo sistema
penal con tendencia acusatoria, se radica en cabeza de la Fiscala General de la
Nacin pero sujeta al control final del juez de garantas, y slo en aquellos casos
determinados por la ley y en los que medie el principio de oportunidad la Fiscalia
General de la Nacin podr contar con la facultad del principio de oportunidad
aunque sujeta tambin, se reitera, a la aprobacin del Juez de Control de
Garantas.
2.1.2 Mecanismos de activacin. De conformidad con el artculo 229 de la
Constitucin Nacional el Estado[] garantiza el derecho de toda persona para
acceder a la administracin de justicia. La ley indicar en qu casos podr hacerlo sin la
representacin de abogado.
116
TPF
FPT
consecuencia, todo ciudadano colombiano tiene la prerrogativa constitucional y

legal de acudir ante la autoridad y solicitar la proteccin o restablecimiento de un
bien jurdico quebrantado o vulnerado, por medio de un procedimiento
previamente establecido por la ley, y bajo el cumplimiento de las garantas
sustanciales previstas para l. En Sentencia T-268 de 1996, la Corte sostuvo que
el acceso a la justicia se integra al ncleo esencial del debido proceso, por la
circunstancia de que su garanta supone necesariamente la vigencia de aqul, si
se tiene en cuenta que no es posible asegurar el cumplimiento de las garantas
sustanciales y de las formas procesales establecidas por el legislador sin que se
117
garantice adecuadamente dicho acceso.
En
TPF
FPT
Conviene agregar, de otro lado, que de los mandatos de la constitucin poltica, en

118
particular del artculo 95-7
se de ri va e l de b e r d e col a b o ra r con la
administracin de justicia, lo cual se cumple inicialmente con la obligacin de
TPF
FPT
No podr, en consecuencia, suspender, interrumpir ni renunciar a la persecucin penal, salvo en

los casos que establezca la ley para aplicar el principio de oportunidad regulado dentro del marco
de la poltica criminal del Estado, el cual estar sometido al control de legalidad por parte del juez
de control de garantas.
116
1991 : Articulo 229. En: constitucin Poltica de Colombia de 1991. Bogot. Editorial Atena LTDA.
2004. p 80.
117
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia T-268 de 1996 de febrero 2. M. P. Antonio
Barrera Carbonell. En: http://www.secretariasenado.gov.co
Fecha de
consulta: abril 10 de 2007
TP
PT
TP
PT
HTU
UTH
Son deberes de la persona y del ciudadano: () 7. Colaborar para el buen funcionamiento

de la administracin de justicia ()
118
TP
48
PT
colocar en conocimiento de la autoridad competente la ocurrencia de las

conductas punibles investigables de oficio
119
Es por lo anterior, que el legislador, reitera en el artculo 67

del nuevo Cdigo
de Procedimiento Penal, el deber de toda persona de acudir ante la jurisdiccin
penal cuando crea o tenga conocimiento de la ocurrencia o existencia de un
delito. Si bien constitucionalmente toda persona tiene derecho a acceder a la
justicia, en materia penal ese derecho -se resalta- en ocasiones se convierte en
una obligacin por ser de especial naturaleza los derechos protegidos por la
jurisdiccin penal. Pero pese a lo anterior, este mandato penal se encuentra
limitado por el derecho que tienen las personas a no declarar en contra de ellas, ni
en contra de su cnyuge, parientes hasta el cuarto grado de consaguinidad o civil,
120
segundo de afinidad
as como tampoco contra personas que se encuentren
cobijadas por el secreto profesional al tenor de lo previsto por el artculo 68 de la
Ley 906.
TPF
TPF
FPT
FPT
El acceso a la justicia, entonces, se ve materializado en materia penal a travs de

la denuncia, querella o peticin especial, los cuales son mecanismos de activacin
de la accin penal, toda vez que por medio de estos se pone en conocimiento a la
autoridad encargada de investigar la existencia de una conducta punible, como
tambin las circunstancias de modo, tiempo y lugar en que se realizo la conducta,
y adems los presuntos autores si stos fueren conocidos. La denuncia, querella o
peticin especial son consideradas como actos de constitucin y propulsin de la
actividad estatal, en cuanto que con estos se vincula al titular de la accin penal,
que es la Fiscalia, para que investigue la existencia de un hecho que debe ser
investigado de oficio.
ARTCULO 67. DEBER DE DENUNCIAR. Toda persona debe denunciar a la autoridad los
delitos de cuya comisin tenga conocimiento y que deban investigarse de oficio.
El servidor pblico que conozca de la comisin de un delito que deba investigarse de oficio, iniciar
sin tardanza la investigacin si tuviere competencia para ello; en caso contrario, pondr
inmediatamente el hecho en conocimiento ante la autoridad competente.
120
Artculo 33 Constitucin Poltica Nadie podr ser obligado a declarar contra si mismo o contra
su cnyuge, compaero permanente o parientes dentro del cuatro grado de consanguinidad,
segundo de afinidad o primero civil
119
TP
TP
PT
PT
49
121
De acuerdo con el artculo 69

del CPP, la denuncia, querella o peticin especial
requieren: primero, que se hagan por escrito o verbalmente, para as poder
identificar al autor de la noticia. Segundo, que se indique el da y hora en que se
present el denunciante. Tercero, que contengan los hechos que el denunciante
tenga conocimiento, y cuarto, que contengan la manifestacin que los hechos son
o no de conocimiento de otra autoridad, si esto es posible. Aunque el artculo 69
del CPP no mencione textualmente que la presentacin de la denuncia, querella o
peticin especial requiere hacerse bajo juramento, este artculo da a entender que
tal requerimiento es necesario cuando dice: Quien la reciba advertir al
denunciante que la falsa denuncia implica responsabilidad penal Aun ms, esta
interpretacin se entiende correcta al encontrarse respaldada por el Cdigo Penal
122
cuando este criminaliza en sus artculos 435 y 436
la realizacin de una falsa
denuncia.
TPF
FPT
TPF
FPT
Si bien en el primer aparte del artculo 69 del CPP se menciona que la denuncia
debe ser por escrito o verbal para poder conocer el denunciante; tambin es cierto
que en este artculo en su ltimo inciso, se establece la posibilidad de recibir
denuncias annimas cuando estas suministren evidencia o datos concretos que
permitan colegir la existencia de un hecho delictivo, porque de lo contrario, como
dice el articulo 66 del CPP inciso final: Los escritos annimos que no
suministren evidencias o datos concretos que permitan encauzar la investigacin
se archivarn por el fiscal correspondiente.
ARTCULO 69. REQUISITOS DE LA DENUNCIA, DE LA QUERELLA O DE LA PETICIN. La

denuncia, querella o peticin se har verbalmente, o por escrito, o por cualquier medio tcnico que
permita la identificacin del autor, dejando constancia del da y hora de su presentacin y
contendr una relacin detallada de los hechos que conozca el denunciante. Este deber
manifestar, si le consta, que los mismos hechos ya han sido puestos en conocimiento de otro
funcionario. Quien la reciba advertir al denunciante que la falsa denuncia implica responsabilidad
penal.
En todo caso se inadmitirn las denuncias sin fundamento . (Aparte subrayado declarado
condicionalmente exequible en sentencia C-1177/05) La denuncia solo podr ampliarse por una
sola vez a instancia del denunciante, o del funcionario competente, sobre aspectos de importancia
para la investigacin. (Aparte subrayado declarado exequible en sentencia C-1177/05)
Los escritos annimos que no suministren evidencias o datos concretos que permitan encauzar la
investigacin se archivarn por el fiscal correspondiente.
121
TP
PT
122
ARTCULO 435- Falsa denuncia. El que bajo juramento denuncie ante la autoridad una
conducta tpica que no se ha cometido, incurrir en prisin de uno (1) a dos (2) aos y multa de
dos (2) a diez (10) salarios mnimos legales mensuales vigentes. ARTCULO 436 - Falsa denuncia
contra persona determinada. El que bajo juramento denuncie a una persona como autor o partcipe
de una conducta tpica que no ha cometido o en cuya comisin no ha tomado parte, incurrir en
prisin de cuatro (4) a ocho (8) aos y multa de dos (2) a veinte (20) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.
TP
PT
50
Los requerimientos que anteriormente se mencionaron no han de entenderse

siempre como requisitos de procedibilidad de la accin penal, sino por regla
general como elementos de informacin que requiere el fiscal para poder
determinar si la accin cuenta con fundamento o no, es decir, si los hechos se
caracterizan por ser delito o no y si estos necesitan ser investigados de oficio o no.
Si de acuerdo con los hechos suministrados en la denuncia, querella o peticin
especial, el fiscal concluye que no existe fundamento para proceder a una
investigacin, podr inadmitirla, pero esta actuacin deber ser debidamente
motivada y notificada al denunciante y al Ministerio Pblico. As como lo sostuvo
la Corte en sentencia C-1177 de 2005:
Adicionalmente, se trata de una decisin que est exigida de
motivacin. Una de las dimensiones del debido proceso es la
motivacin de los actos o las decisiones de la administracin. En el
seno de la administracin de justicia la validez de las decisiones
depende de las razones justificativas en que se soportan, como un
desarrollo del principio de legalidad que permite determinar si ellas se
ajustan al orden jurdico o si se avienen a los fines sealados en el
mismo. Corresponde en consecuencia al fiscal motivar, conforme al
sentido que en esta jurisprudencia se ha dado a la expresin
demandada del inciso 2 del artculo 69, su decisin de inadmitir una
denuncia por ausencia de fundamento
En conclusin, una denuncia slo podr ser inadmitida aduciendo
carencia de fundamento, al tenor del inciso 2 del artculo 69, cuando
el hecho no existi o no reviste las caractersticas de delito teniendo
en cuenta para la estructuracin de este elemento nicamente el
aspecto objetivo del tipo.. Esta decisin, debidamente motivada, debe
ser proferida por el fiscal, y notificada al denunciante y al Ministerio
Pblico. Bajo tal entendimiento la Corte declarar la exequibilidad de
123
la expresin demandada
TPF
FPT
Por otro lado, la ley establece que para que la accin penal se inicie ya sea por
querella o peticin especial, es necesario que la presentacin de stas se realice
por persona legitimada por la ley. De conformidad con el artculo 71 del CPP la
persona legitimada para presentar la querella es el sujeto pasivo del delito o sus
herederos, el representante legal de persona incapaz o de persona jurdica, el
defensor de familia o ministerio pblico cuando el sujeto pasivo se encuentre
imposibilitado para hacerlo, y la Procuradura general de la Nacin cuando el
inters colectivo sea comprometido. Y de acuerdo al artculo 75 del CPP la nica
persona legitimada para presentar la peticin especial es el Procurador General
de la Nacin.
123
TP
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C1177 noviembre 17 de 2005. M. P. Jaime
PT
Crdoba Trivio. En: http://www.secretariasenado.gov

10 de 2007.
UTH
51
HTU
Adicionalmente, conviene anotar que en el nuevo Cdigo de Procedimiento Penal

al igual que en el anterior, se establecen taxativamente los casos que deben ser
124
objeto de querella o peticin especial , asignndoles a stas ltimas el carcter
de requisitos o condiciones de procesabilidad o procedibilidad
TPF
FPT
2.1.3 Extincin de la accin penal, caducidad, desistimiento y archivo de

diligencias. La terminacin de la accin penal por extincin de la misma, se
puede presentar por muerte del imputado o acusado, prescripcin, aplicacin
del principio de oportunidad, amnista, caducidad de la querella, desistimiento y
125
dems casos contemplados por la ley.
. Presentada una o varias de las
anteriores causales de extincin de la accin penal, el fiscal una vez tenga
conocimiento de la ocurrencia de ella o ellas proceder a solicitar la preclusin de
TPF
FPT
En el artculo 74 del CPP se seala que las siguientes conductas son objeto de querella: 1.
Aquellos que de conformidad con el Cdigo Penal no tienen sealada pena privativa de la libertad.
2. Induccin o ayuda al suicidio (C. P. artculo 107); lesiones personales sin secuelas que
produjeren incapacidad para trabajar o enfermedad sin exceder de sesenta (60) das (C. P. artculo
112 incisos 1o. y 2o.); lesiones personales con deformidad fsica transitoria (C. P. artculo113 inciso
1o.); lesiones personales con perturbacin funcional transitoria (C. P. artculo 114 inciso 1o.); parto
o aborto preterintencional (C. P. artculo 118); lesiones personales culposas (C. P. artculo120);
omisin de socorro (C. P. artculo 131); violacin a la libertad religiosa (C. P. artculo 201); injuria
(C. P. artculo 220); calumnia (C. P. artculo 221); injuria y calumnia indirecta (C. P. artculo 222);
injuria por vas de hecho (C. P. artculo 226; injurias recprocas (C. P. artculo 227); violencia
intrafamiliar (C. P. artculo 229); maltrato mediante restriccin a la libertad fsica (C. P. artculo
230); inasistencia alimentara (C. P. artculo 233); malversacin y dilapidacin de los bienes de
familiares (C. P. artculo 236); hurto simple cuya cuanta no exceda de ciento cincuenta (150)
salarios mnimos mensuales legales vigentes (C. P. artculo 239 inciso 2o.); alteracin,
desfiguracin y suplantacin de marcas de ganado (C. P. artculo 243); estafa cuya cuanta no
exceda de ciento cincuenta (150) salarios mnimos mensuales legales vigentes (C. P. artculo 246 inciso
3o.); emisin y transferencia ilegal de cheques (C. P. artculo 248); abuso de confianza (C. P.
artculo 249); aprovechamiento de error ajeno o caso fortuito (C. P. artculo 252); alzamiento de
bienes (C. P. artculo 253); disposicin de bien propio gravado con prenda (C. P. artculo 255);
defraudacin de fluidos (C. P. artculo 256); acceso ilegal de los servicios de telecomunicaciones
(C. P. artculo 257); malversacin y dilapidacin de bienes (C. P. artculo 259); usurpacin de
tierras (C. P. artculo 261); usurpacin de aguas (C. P. artculo 262); invasin de tierras o edificios
(C. P. artculo 263); perturbacin de la posesin sobre inmuebles (C. P. artculo 264); dao en bien
ajeno (C. P. artculo 265); usura y recargo de ventas a plazo (C. P. artculo 305; falsa
autoacusacin (C. P. artculo 437); infidelidad a los deberes profesionales (C. P. artculo 445). A
su vez en el articulo 75 del CPP se sealan los siguientes hechos como objeto de peticin
especial: 1. Si se ha cometido por nacional colombiano, cuando la ley colombiana lo reprima
con pena privativa de la libertad cuyo mnimo no sea inferior a dos (2) aos.
2. Si se ha cometido por extranjero, cuando sea perjudicado el Estado o nacional colombiano y
tenga prevista pena privativa de la libertad cuyo mnimo no sea inferior a dos (2) aos.
3. Si se ha cometido por extranjero, cuando sea perjudicado otro extranjero, se hubiese sealado
pena privativa de la libertad cuyo mnimo sea superior a tres (3) aos, no se trate de delito poltico
y no sea concedida la extradicin.
4. En los delitos por violacin de inmunidad diplomtica y ofensa a diplomticos.
124
TP
PT
125
TP
ARTCULO 77 CPC.
PT
52
la accin penal al juez. En este sentido en sentencia C-591 de 2005 la Corte

Constitucional sostuvo:
En efecto, en los casos de ocurrencia de una causal de extincin de
la accin, le corresponde a la Fiscala solicitar al juez de conocimiento
la preclusin de la investigacin, salvo el caso de la aplicacin del
principio de oportunidad, que tiene una reglas particulares definidas en
el artculo 250 de la Constitucin, que asign su control de legalidad al
juez de control de garantas y defini para el efecto unas reglas
126
especiales en el artculo 327 de la Ley 906 de 2004
TPF
FPT
Una vez declarada la preclusin de la accin penal por parte del juez, esta
producir efectos de cosa juzgada, los cuales a manera de excepcin no se
extendern a la accin civil y a la accin de extincin de dominio. Adems, los
efectos de cosa juzgada solo cobijarn a aquellos imputados o procesados en
quienes concurran las causales de extincin, as como lo establecen los artculos
80 y 81 del Cdigo de Procedimiento Penal.
127
En el articulo 73
del Cdigo de Procedimiento Penal, se impone la caducidad
de la querella, como sancin al querellante legitimo por no haber acudido
oportunamente ante la autoridad y no haber denunciado el hecho delictuoso del
cual fue vctima; a la luz del articulo 73 del CPP el plazo con que cuenta el
querellante legitimo es de seis meses prorrogables por otros seis meses cuando
medien razones de fuerza mayor o caso fortuito. Vencido este trmino, el
querellante legtimo pierde la facultad de poner en movimiento el aparato punitivo
del Estado.
TPF
FPT
En relacin con el desistimiento, el artculo 76 del CPP indica que el querellante

podr poner en conocimiento del fiscal el deseo de desistir de la accin penal en
cualquier momento antes de finalizar la audiencia preparatoria. El examen de
verificacin de los hechos en los que se fundamenta la peticin de desistimiento le
corresponder al fiscal si no se ha formulado imputacin, y al juez si esta ya se
dio. Una vez el desistimiento sea aprobado el juez, el querellante no podr
desistir su peticin, y la accin penal se entender como terminada.

127
ARTCULO 73. CADUCIDAD DE LA QUERELLA. La querella debe presentarse dentro de los
seis (6) meses siguientes a la comisin del delito. No obstante, cuando el querellante legtimo por
razones de fuerza mayor o caso fortuito acreditados no hubiere tenido conocimiento de su
ocurrencia, el trmino se contar a partir del momento en que aquellos desaparezcan, sin que en
este caso sea superior a seis (6) meses.
126
TP
HTU
TP
PT
UTH
PT
53
128
Por ltimo, en el artculo 79

de CPP se prev que la accin penal puede ser
archivada por el fiscal cuando no cuente con los suficientes motivos para inferir
que una conducta se caracteriza como delito. No obstante, las indagaciones
podrn ser reanudadas cuando aparezca evidencia concluyente en el caso de
que el proceso no haya sido terminado por alguna causal de extincin. Conviene
resaltar que esta decisin no debe confundirse con la de extincin de la accin o
la preclusin, ya que stas ltimas tienen carcter definitivo y aquella no.
TPF
FPT
2.2 MEDIDAS RELACIONADAS CON LOS BIENES EN COLOMBIA

A continuacin se explican las medidas que pueden recaer sobre los bienes de las
personas sujeto de investigacin penal con el fin de asegurar el pago de daos y
perjuicios, o para recuperar el producto del ilcito.
2.2.1 Comiso. En Colombia, el comiso es previsto como una sancin penal, que
consiste en desprender de la propiedad de su dueo bienes que tengan
apreciacin econmica, por ser estos los medios, los elementos o efectos, o el
producto derivado directamente o indirectamente de la comisin de un delito
doloso. La Corte Constitucional en examen de constitucionalidad de la Ley 67 de
129
1993 , en sentencia C-176 de 1993 defini el comiso como:
TPF
FPT
Una sancin penal ya sea principal o accesoria, en virtud de la cual

el autor o participe de un hecho punible pierde a favor del Estado los
bienes, objetos o instrumentos con los cuales se cometi la infraccin
y todas aquellas cosas o valores que provengan de la ejecucin del
delito, exceptuando, como es obvio, los derechos que tengan sobre
130
los mismos sujetos pasivos o terceros
TPF
FPT
La figura del comiso se encuentra contemplada en el artculo 82 del nuevo Cdigo

de Procedimiento Penal, y en l se establece como objetos susceptibles de esta
ARTCULO 79 ARCHIVO DE LAS DILIGENCIAS. Cuando la Fiscala tenga conocimiento de un
hecho respecto del cual constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que permitan su
caracterizacin como delito, o indiquen su posible existencia como tal, dispondr el archivo de la
actuacin.
Sin embargo, si surgieren nuevos elementos probatorios la indagacin se reanudar mientras no
se haya extinguido la accin penal.(Artculo declarado condicionalmente exequible por sentencia
C-1154 de 2005)
129
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPBLICA DE COLOMBIA. La Ley 67 de agosto 23 de
1993
por la cual se aprob la Convencin de Viena de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de
estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas. En: http://www.secretariasenado.gov.co
Fecha de
consulta abril 14 de 2007. En este Tratado se prev el decomiso del producto del trfico ilcito de
estupefacientes, y en su artculo 1 inciso f se define al comiso como: La privacin de carcter
definitivo de algn bien por decisin de un tribunal o autoridad competente.
128
TP
PT
TP
PT
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 176 mayo 6 de 1993. M. P. Alejandro

Martnez Caballero. En: http://www.secretariasenado.gov
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
130
TP
PT
HTU
UTH
54
medida los bienes, los instrumentos y el producto equivalente ste en algunos

eventos-, provenientes directa e indirectamente de la comisin de un ilcito. Pero
para que esta medida proceda de manera definitiva, es necesario que el dueo
de los bienes objeto de incautacin sea declarado penalmente responsable de la
comisin de los delitos a el imputado; situacin diferente a la prevista para la
accin de extincin de dominio, en la que no se necesita la declaracin de
responsabilidad penal, para que se proceda a extinguir el derecho en favor del
Estado.
En relacin con el comiso del producto equivalente, es necesario aclarar que su
aplicacin exige que medie proporcin y equivalencia entre el bien y delito que se
imputa, y en consecuencia slo podr aplicarse esta medida hasta el monto de la
ilicitud probado en el proceso. Por que de lo contrario se estara en el campo de
131
la confiscacin, figura prohibida por el artculo 34
de la Constitucin.
TPF
FPT
132
De acuerdo con el artculo 82

del CPP, cuando el fiscal tenga motivos fundados
en punto a que el bien, recurso o producto es fuente directa o indirecta de un
delito, podr proceder a la incautacin, ocupacin o embargo de los mismos, para
as poderlos asegurar hasta el momento que se declare definitivamente el comiso.
Esta actuacin se encuentra sometida al examen de legalidad por parte del juez
de garantas dentro de las 36 horas siguientes de la prctica de sta. Despus,
en audiencia preliminar el fiscal podr pedir al juez la suspensin del poder
dispositivo de los bienes objeto de la incautacin, la cual si es aceptada por el
juez se mantendr hasta que se solucione definitivamente el tema. Si el juez de
garantas no acepta la procedencia de la medida, el fiscal, de conformidad con lo
previsto el artculo 85 del CPP podr examinar si el caso es susceptible de la
accin de extincin de dominio, y si es as ordenara inmediatamente su iniciacin.
TPF
FPT
Si los bienes objeto de incautacin u ocupacin son de aquellos delitos cometidos

contra la salud pblica, derechos de autor, falsificacin de moneda y conductas
contempladas en los artculos 300,306 y 307, el Cdigo de Procedimiento penal
ARTCULO 34 CONSTITUCIN POLTICA. Se prohben las penas de destierro, prisin

perpetua y confiscacin. No obstante, por sentencia judicial, se declarar extinguido el dominio
sobre los bienes adquiridos, mediante enriquecimiento ilcito, en perjuicio del tesoro pblico o con
grave deterioro de la moral social.
132
ARTCULO 83. MEDIDAS CAUTELARES SOBRE BIENES SUSCEPTIBLES DE COMISO. Se
tendrn como medidas materiales con el fin de garantizar el comiso la incautacin y ocupacin, y
como medida jurdica la suspensin del poder dispositivo.
Las anteriores medidas procedern cuando se tengan motivos fundados para inferir que los bienes
o recursos son producto directo o indirecto de un delito doloso, que su valor equivale a dicho
producto, que han sido utilizados o estn destinados a ser utilizados como medio o instrumento de
un delito doloso, o que constituyen el objeto material del mismo, salvo que deban ser devueltos al
sujeto pasivo, a las vctimas o a terceros.
131
TP
PT
TP
PT
55
en su artculo 87 manda que una vez cumplidos con los tramites de cadena de
custodia, se deber proceder a su destruccin.
Por otro lado, si el fiscal no encuentra motivos fundados para creer que los bienes
incautados no son objeto de comiso, extincin de dominio o investigacin, ste,
antes de formularse la acusacin deber ordenar su devolucin un trmino no
mayor de seis meses. Si pasados 15 das despus de haberse ordenado la
devolucin de los bienes por parte del fiscal y nadie apareciere, los bienes
pasaran a manos del Fondo Especial de Bienes de la Fiscalia. Lo anterior con
fundamento a lo previsto por los artculos 88 y 89 del CPP.
Por ltimo, los bienes que hayan sido declarados objeto de comiso definitivo en
sentencia, pasaran a propiedad de la Fiscalia General. Si en la sentencia se
olvidare pronunciarse acerca de estos el artculo 90 del CPP prev la posibilidad
de que el sindicado, fiscal o ministerio pblico podrn pedir en la misma audiencia
una adicin a la decisin para que se incorpore el pronunciamiento acerca de
este punto.
2.2.2 Medidas cautelares. Como medida preventiva dentro del proceso penal y
para garantizar el pago de perjuicios a la victima, se permite la ejecucin de
medidas cautelares sobre bienes de propiedad del imputado. La solicitud de
medidas cautelares se encuentra en cabeza del fiscal o victima, y al juez de
garantas le corresponde aprobar o no su procedencia. En el artculo 92 del CPP
se establece que el momento procesal para solicitar esta medida es en la
audiencia de formulacin de la imputacin o en cualquier momento con
posterioridad a la realizacin de ella.
En los artculos 93 y 94 del CPP se indica que toda decisin tomada por el juez
relacionada con la aplicacin de medidas cautelares, debe estar sujeta a los
criterios establecidos en el Cdigo de procedimiento Civil y los principios de
133
necesidad y proporcionalidad.
TPF
FPT
Pueden ser objeto de medidas cautelares los bienes propiedad del imputado,
como tambin los bienes producto de delitos culposos, cuando sobre stos el
fiscal o la victima haya solicitado medidas cautelares.
Como el fin de las medidas cautelares es garantizar el pago de perjuicios, es
permitido proceder al desembargo de los bienes objeto de la medida, cuando el
imputado de acuerdo a lo indicado por el juez, preste caucin por pliza de
compaa de seguros o garanta bancaria, y as con stas se pueda garantizar el
pago.
ARTCULO 93 del CPP establece que: No se podrn ordenar medidas cautelares sobre bienes
del imputado o acusado cuando aparezcan desproporcionadas en relacin con la gravedad del
133
TP
PT
dao y la probable sentencia sobre la pretensin de reparacin integral o tasacin de perjuicios.
56
El Cdigo de procedimiento, ordena imponer la prohibicin al imputado de

enajenar bienes objeto de registro dentro de los seis meses siguientes a la
audiencia de formulacin de imputacin, aunque esta negativa no aplica cuando
el imputado preste caucin. El artculo 97 del Cdigo de Procedimiento Penal
indica que esta prohibicin debe ser puesta en conocimiento del imputado por el
juez en la audiencia y que toda venta que se haga de estos se reputar como
nula, salvo naturalmente los derechos de terceros de buena fe
Fi n al me n te , en el a rti cu lo 99 d e l C PP se e sta bl e ce n u na s me di d a s
134
patrimoniales
a favor de la victima; con las que se pretende proteger los
derechos a los que es acreedora sta y para resarcir los daos a ella causados
en la medida de lo posible. La solicitud de estas acciones puede hacerse
directamente por la victima o a travs del fiscal.
TPF
FPT
2.2.3 Incidente de reparacin integral. En el anterior Cdigo de Procedimiento

Penal artculo 45, Ley 600 de 2000, el incidente de reparacin integral que prev
el nuevo Cdigo de Procedimiento Penal en su artculo 102 no exista. En su lugar,
la vctima o el ofendido, contaban con unas facultades agrupadas o derivadas de
la Accin Civil dentro del proceso penal. Aunque el fin de la accin de reparacin
integral sigue siendo el mismo, el procedimiento que se consigna en el nuevo
Cdigo es diferente.
Anteriormente, bajo el rgimen de la Ley 600 y sus precedentes, la accin civil se
llevaba en cuaderno separado del cuaderno penal y se decida sobre ste hasta el
momento de dictarse sentencia. Ahora, de conformidad al artculo 102 del CPP, se
establece que, previa solicitud de la victima, fiscal o Ministerio Pblico y una vez
emitido el sentido del fallo de culpabilidad o responsabilidad del acusado, el juez
abrir un incidente de reparacin integral para determinar los daos causados a la
victima.
Este incidente se realizar en varias audiencias preliminares y pblicas, dentro de
los 8 das siguientes a la promulgacin de la sentencia condenatoria. En la
primera audiencia se le informa al acusado las pretensiones a las que aspira la
victima y las pruebas con las que sta sustenta su derecho a reparacin. Punto
seguido, el juez determinar la procedibilidad de las pretensiones de la victima, y
si ste deduce que la persona que solicit el incidente tiene la naturaleza de
victima, comunicar de ste al acusado y propondr la realizacin de una
ARTCULO 99 del CPP establece como acciones patrimoniales a favor de la victima: 1.
Ordenar la restitucin inmediata a la vctima de los bienes objeto del delito que hubieren sido
recuperados. 2. Autorizar a la vctima el uso y disfrute provisional de bienes que, habiendo sido
adquiridos de buena fe, hubieran sido objeto de delito. 3. Reconocer las ayudas provisionales con
cargo al fondo de compensacin para las vctimas.
134
TP
PT
57
conciliacin, de darse sta se adicionar al fallo de la sentencia condenatoria. Si la

conciliacin no prospera, el juez proceder a la realizacin de una nueva
conciliacin dentro de los 8 das siguientes. Si esta conciliacin nuevamente es
declarada como fallida, el acusado en nueva audiencia deber presentar sus
propias pruebas.
En esta ltima audiencia, nuevamente el juez propondr la conciliacin, y de no
lograrse sta, se proceder conforme a lo establecido en el articulo 104 del CPP
que establece practicar primero las pruebas de cada parte y a rengln seguido a
escuchar las pretensiones de cada parte, y despus el juez conforme a lo previsto
en el articulo 105 de CPP deber tomar decisin sobre el incidente y luego
incorporarlo a la sentencia condenatoria.
Si la victima injustificadamente no asiste a esta audiencia se entender que
desisti de las pretensiones, y en el caso de la inasistencia injustificada del
acusado queda vinculado a lo decidido en la audiencia.
En los casos de incidente de reparacin integral, se entender que es posible
llamar al tercero civilmente responsable y a las aseguradoras para que stas
respondan.
2.3. ACCIN PENAL EN ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
En Estados Unidos de Amrica la accin penal es llevada por la rama ejecutiva, a
travs de del departamento de justicia.
2.3.1 Titularidad de la accin penal. En Estados Unidos, las labores de
investigacin y acusacin se encuentran asignadas al Departamento de Justicia
de Estados Unidos United States Department of Justicie, el cual a su vez
desarrolla estas actividades a travs de la divisin criminal y abogados
acusadores de distrito. El DOJ como es conocido por sus siglas en ingles, es un
gabinete que pertenece a la rama ejecutiva del gobierno de los Estados Unidos, y
el cual fue diseado para hacer cumplir la ley, defender el inters de los Estados
Unidos, y velar por la justa e imparcial aplicacin de la justicia a todos los
americanos. Este departamento se encuentra liderado por el Abogado general
General Attorney, el cual es designado por el Presidente y aprobado por el
Congreso.
De acuerdo con lo establecido en el Cdigo de Estados Unidos US Code titulo 28
seccin II 516, la accin de litigio es reserva del Departamento de Justicia a
135
travs del Abogado General o sus oficiales . La divisin criminal y los abogados
TPF
FPT
The United State Code (US Code) 516: Accin de litigio reserva del Departamento de
Justicia. Excepto que la ley indique otra cosa, la accin de litigio y aseguramiento de evidencia se
135
TP
PT
encuentra en cabeza de los oficiales del Departamento de Justicia, a direccin del Abogado
58
de distrito tienen como funcin supervisar y hacer cumplir la aplicacin de las

leyes federales criminales, pero en ejercicio de este mandato de acuerdo con el
136
Cdigo de Procedimiento Criminal Seccin 2 articulo 2.01 [25] [30] [31]
, esta
funcin es limitada por la prohibicin que tienen estos agentes de declarar
culpable al acusado, suprimir hechos y esconder testigos revelantes para la
defensa del acusado.
TPF
FPT
2.3.2 Accin Penal Instrumento de Imputacin Charging Instrument. El

proceso penal se inicia formalmente cuando el fiscal o la polica en ciertos casos,
diligencian una queja complaint y la radican ante la corte. Esta queja de
acuerdo con el Cdigo de Estados Unidos Titulo 18 Capitulo II regla 3 es un
escrito que se hace bajo juramento, y en el que se indica detalladamente la ofensa
u ofensas que constituyen delito o delitos. Sin embargo el diligenciamiento de la
queja ocurre como consecuencia de una serie de pasos que llevaron a concluir
que exista suficiente evidencia para establecer el requisito de causa probable
probable cause; requisito necesario para arrestar a alguien e imputar cargos por
la comisin de un delito. La Corte en Beck v. Ohio 379 U.S. 98 (1964) entendi por
causa probable los hechos y circunstancias con los cuales el oficial tiene
razonable conocimiento y suficiente informacin para creer que el sospechoso ha
137
cometido o estaba cometiendo una ofensa (19) .
TPF
FPT
La primera etapa de este proceso es el reporte, el cual es un escrito diligenciado

por la polica, y en el que sta plasma los resultados de una investigacin, la cual
pudo haber iniciado por una llamada al 911, una pesquisa, o el reporte de un
crimen por un particular.
En este estadio de la investigacin las actuaciones son divididas en dos fases, la
138
primera fase es el pre-arresto y la segunda la fase es el arresto (6)
. En la
primera fase, el fin es conseguir evidencia necesaria que pruebe la existencia de
la causa probable, para lo cual la polica puede solicitar la ayuda del abogado
TPF
FPT
General, cuando los Estados Unidos, una de sus agencias, o sus oficiales sean parte o tengan
inters en el litigio.
136
El artculo 2.01 [25] [30] [31] del Cdigo de Procedimiento Criminal dice: Cada abogado de
distrito deber representar al estado en todos aquellos casos o apelaciones que se adelanten ante
su distrito, excepto en aquellos casos en los que el haya sido contratado irregularmente antes de
su eleccin. En Cualquier caso que se adelante en su distrito, o cuando se resulta la accin de
habeas corpus, es obligacin del abogado de distrito representar al estado, a menos que el caso
sea de conocimiento de otros oficiales. La obligacin principal de los abogados de distrito,
incluyendo los abogados especiales, es no declarar culpable a los acusados, pero si velar por que
la justicia sea aplicada. A la vez es prohibicin de ellos suprimir hechos o testigos secretos que
puedan establecer la inocencia del acusado.
137
U.S. Supreme
Court
(1964
). Beck v. Ohio 379 U.S . 98
From:
MARCUS,
Paul
and
WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 THedition. The United
States: Barbri Thomas Business, 2004. p. 19.
TP
PT
TP
PT
138
WEAVER,
Russell L.
Thomson
West,
2004. p.6.
TP
PT
Principles of Criminal Procedure. The United States:
59
acusador para que este le ayude a conseguir rdenes de arresto ante la corte,
entrevistar testigos, e interrogar sospechosos. Despus, al contar establecida la
causa probable de un delito, el oficial de polica procede a la segunda fase de la
etapa de investigacin que es el arresto, el cual puede ser entendido como una
custodia parcial que es la citacin, o como una custodia total que es el arresto.
Cuando se trata de una custodia total y la persona es aprehendida, esta es llevada
a la estacin de polica donde se procede a realizar el procedimiento denominado
booking, en el que se toman datos personales, se realiza un inventario de los
objetos personales, toman fotos y huellas digitales. Despus de esto, el
sospechoso ser llevado a su celda, o se le impondr una fianza, y en cualquiera
de estos dos casos esperaran hasta que el fiscal decida sobre la procedencia o no
de los cargos.
Despus de esto, y cuando el oficial de polica entrega su reporte al abogado
acusador empieza la segunda etapa. En esta etapa el abogado acusador analiza
los cargos y la evidencia existente en contra de una persona, y dependiendo del
resultado de su anlisis, este podr desestimar los cargos informales imputados al
sospechoso, aadir nuevos cargos o cambiar unos por otros. Aunque en este
punto el abogado acusador permite que el jefe de polica determine la
procedibilidad o no de la queja, pero esto hay que entenderlo solo con relacin a
contravenciones. De acuerdo con los artculos 2.04 [28] [34] [35] y 2.05 [29] [35]
36] del Cdigo de Procedimiento Criminal, se establece que una vez el abogado
acusador tenga en su conocimiento la ocurrencia de un hecho delictivo en su
distrito o condado, este podr reducir la queja a escrito y firmarlo bajo la gravedad
de juramento.
La decisin que toma el abogado acusador de iniciar o no acusacin y la
determinacin del momento en el que sta se inicia, son potestades discrecionales
del abogado acusador. Lo anterior, ampliamente reconocido por la Corte en
139
diversos fallos, como en United Stated v. Armstrong, 517 U.S. 456 (1996)
,
donde sta, reconociendo la doctrina de separacin de poderes, dijo que era
necesario otorgar amplia discrecin al abogado acusador porque ste acta como
delegado de la rama ejecutiva, y que en ejercicio de esta delegacin, tiene la
funcin de velar por el cumplimiento del mandato constitucional de asegurar la
correcta ejecucin de las leyes. Adicionalmente, en Wayte v United States, 470
U.S. 596 dijo:
TPF
FPT
La decisin de acusar es muy poco susceptible de revisin judicial

Entre los factores discrecionales que no son fcilmente susceptibles
de anlisis judicial son: la fortaleza del caso, el inters de la parte
acusadora en el caso como poder disuasivo, las prioridades
U.S. Supreme
Court (1996)
From:
WEAVER,
139
TP
PT
. United Stated v. Armstrong, 517 U.S. 456.

T
Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p.271.
60
gubernamentales en la aplicacin de las leyes y la relacin del caso

140
con el plan general del gobierno con la aplicacin de las leyes
TPF
FPT
Teniendo en cuenta lo anterior, se puede concluir entonces que la labor de

investigar y acusar del abogado acusador, no es una obligacin, ni tampoco una
orden judicial sino una facultad discrecional, con la que el abogado cuenta para
poder decidir qu cargos se van a imputar, si se presenta acusacin o no, si se
pide inmunidad o no y si ofrece reduccin de pena por la confesin de parte o
totalidad de los cargos.
El poder discrecional con que cuenta el abogado acusador se encuentra limitado
por la prohibicin de acusaciones vengativas y por la garanta de la igualdad que
prohbe acusaciones selectivas.
La prohibicin de acusaciones vengativas hace relacin a que se prohbe al
abogado acusador imponer imputaciones ms graves al acusado por haber ste
ejercido un derecho constitucional o estatutario. En United States v. Goodwill, 457
141
U.S. 368 (1982)
la Corte indic que para que el acusado demuestre la
existencia de una acusacin vengativa es necesario que ste pruebe
objetivamente que la decisin del abogado acusador fue basada en el deseo de
castigarlo por haber ejercido sus derechos.
TPF
FPT
Por otro lado, la acusacin selectiva se refiere a que el abogado acusador, aunque
existiendo el requisito de causa probable, no puede a propsito acusar a alguien
142
por motivos de raza, religin, sexo, etc. La Corte en Wayte
determin que para
que se reconozca la existencia del abuso de poder por razones selectivas, es
necesario establecer primero que otras personas que violaron la misma ley no
fueron acusadas, y segundo que el acusado demuestre que la decisin del
abogado acusador fue basada en consideraciones no permitidas como las de
raza, origen, sexo, religin o cualquier otra clasificacin arbitraria.
TPF
FPT
Y finalmente, cuando al abogado acusador o la polica diligencian la queja y la

radican ante la corte, se entender que la accin penal ha iniciado, por que la
queja es catalogada como el instrumento de imputacin del Estado. Despus de
haberse presentado al abogado acusador o polica la queja, el acusado tiene su
primera presentacin ante la corte, la cual puede ser dentro de las primeras horas
o das despus de su arresto, esto depende del estatus de la custodia y naturaleza
U.S. Supreme
CourtRussell
(1996) L.
. Wayte v United States, 470 U.S. 596.
From:
WEAVER,
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p.273.
141
U.S. Supreme
CourtRussell
(1982)
. United States v. Goodwill, 457 U.S. 368.
From:
WEAVER,
L. Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p.274.
140
TP
PT
TP
PT
142
U.S. Supreme
v United States, 470 U.S. 596.
Retrieved
April 14Court
2007,(1986).Wayte
from
http: www.law.cornelll.edu.
TP
T
61
PT
143
del arresto. Esta audiencia de presentacin tiene como fin tres objetivos (10) . El
primer objetivo es informar al acusado los cargos que se le imputan en la queja, y
la descripcin de los derechos a los que tiene derecho. El segundo objetivo es
determinar si la persona se encuentra en capacidad econmica o no para
contratar un abogado. Si se determina que el acusado carece de los medios
econmicos para apuntar un abogado, el juez proceder a preguntar al acusado si
desea ser representado por un abogado de oficio, y caso en el que este acepte la
oferta, el juez proceder a apuntarle uno, el cual tendr su primera presentacin
en la audiencia preliminar. Y tercer objetivo de esta audiencia de presentacin es
fijar fianza si el acusado se encuentra en custodia.
TPF
FPT
2.4 FIANZA EN ESTADOS UNIDOS DE AMRICA

En el sistema anglosajn en materia criminal se ha entendido que la fianza es la
suma de dinero que impone el oficial judicial al acusado despus de su arresto,
para que este pueda recobrar su libertad bajo palabra. En la Octava Enmienda se
establece que fianza excesiva no ser requerida, lo que quiere indicar que se
prohbe la fijacin de una fianza excesiva una vez esta sea impuesta. Aunque
Stevent L. Emmanuel aclara que este requerimiento no ha de ser interpretado
como el derecho que tiene el acusado a que la fianza a l impuesta sea asequible
a su capacidad econmica. Los factores econmicos no pueden ser el todo a
considerar, sino slo un factor a ser tenido (encuentra) en cuenta en el momento
144
de la fijacin de la fianza . Por lo general en las cortes de estado existen tablas
para imponer el valor de la fianza de acuerdo a la ofensa cometida, pero la Corte
en Snack v. Boyle sugiri que la imposicin de la fianza debe obedecer al estudio
145
del caso en concreto de las circunstancias individuales del acusado.
TPF
FPT
TPF
FPT
El principal objetivo de la fianza es asegurar la comparecencia del acusado en el

juicio, aunque tambin con la imposicin de la fianza se permite que el acusado
pueda asistir a su abogado defensor en la preparacin de su defensa.
En casos en los que el acusado se encuentre enfrentando la comisin de
crmenes capitales, este no contar con el derecho a fianza. Esta excepcin se
funda en el raciocinio de que alguien que es acusado de un crimen por el cual
puede perder su vida, es altamente probable que (este) no se presente al juicio,
as haya pagado una fianza de valor elevado. Como tambin en los casos en los
que el juez determine que el acusado representa un riesgo grave para la sociedad,
WEAVER,
Russell L.
Thomson
West,
2004. p.10.
144
EMANUEL, Steven L.
143
TP
TP
145
PT
PT
Emanuel Law Outlines. New York: Aspen, 2004. p. 360.
MARCUS,
Paul
and WHITEBREAD,
Law
Summaries
: Criminal
TH
16 edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p 116.
TP
Gilbert
PT
62
146
el juez podr negar la fianza y proceder por la detencin preventiva.

La Corte
147
Suprema en United States v. Salerno, 479 U.S. 1026 (1987)
dice que la
detencin preventiva prevista en el Acto es una medida regulatoria - no penal
en la que el inters de libertad es sopesado por el inters abrumador que tiene el
gobierno en mantener la seguridad de la comunidad.
TPF
TPF
FPT
FPT
A su vez, el Acto Federal de Reforma de Fianzas de 1984, establece la posibilidad

que tiene el acusado de que sea revisada la decisin que niega la fianza.
Por ltimo, el acusado al cual la corte ha permitido el pago de fianza, debe hacer
el depsito de esta a nombre de la corte. Por lo general el pago que hace el
acusado de la fianza, proviene del prstamo que este hace a una entidad
encargada de prestar dinero para fianzas, las cuales cobran un 10% por ciento
para la realizacin del contrato, adems de las garantas prendaras prestadas.
La fianza al final del juicio, sea este favorable o desfavorable al acusado ser
devuelta.
2.5 REPARACIN INTEGRAL EN ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
En Estados Unidos el tema de reparacin de perjuicios no hace parte de la
dialctica del proceso penal, toda vez que el nico fin de este proceso es
establecer si existi o no violacin de la ley pena por parte del acusado. Si la
victima de un delito o sus herederos quieren que sus perjuicios sean objeto de
reparacin econmica tienen estos que acudir a la jurisdiccin civil e iniciar una
accin civil denominada tort - criminal tort.
Por tort se entiende un acto negligente o dao civil intencional que no hace parte
de la ejecucin de un contrato o estatuto, y por medio del cual se lesiona a una
persona de alguna manera, y el cual da derecho al agraviado de demandar del
infractor el reconocimiento de daos legales.
Los daos civiles son diferentes de los delitos, pero hay veces que estos pueden
ser perseguidos a la vez por la jurisdiccin civil y penal. Las clases de torts que
pueden ser adelantadas en ambas jurisdicciones son: 1. Asalto assault, es el
caso en el que el infractor teniendo capacidad de herir, pone en peligro a la victima
de sufrir un dao. 2. Agresin fsica battery, es la situacin en la que el infractor
tiene la intencin de realizar ofensa fsica. 3. Muerte injusta wrongful death, es
cuando una persona mata a otra persona sin justificacin y excusa. 4. Retencin
Mediante el Acto Federal de Reforma de Fianzas de 1984, se autoriza a los jueces la posibilidad
de negar la imposicin de fianza cuando exista evidencia clara y convincente que el acusado pone
en peligro la seguridad de la comunidad.
147
U.S. Supreme
Court
(1987).
United States v. Salerno, 479 U.S. 1026
. From:
MARCUS,
Paul
and WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 THedition. The
146
TP
PT
TP
PT
United States: Barbri Thomas Business, 2004. p 117.
63
injustificada false imprisonment, es cuando una persona retire otra en contra de

su voluntad, como en los casos de violacin y secuestro. 5. Intencin de causar
estrs emocional, es cuando a una persona se le busca causar estrs emocional a
travs de actos ofensivos e intencionales.
Para que un acto sea considerado como tort es necesario que este cuente con
los siguientes elementos: primero, que el infractor haya tenido la intencin de
causar dao a la victima, o que la actuacin del agresor haya sido negligente.
Segundo. Que el agresor haya realizado la accin alegada por el actor. Y tercero
que el acto haya causado daos a la victima.
La accin civil que inicia la victima de un tort, tiene como fin obtener el
reconocimiento de una indemnizacin econmica por los daos causados, lo que
ocasiona que el discurso de este proceso se centre en la demostracin de la
existencia o no de un dao.
El tiempo de presentacin de esta accin vara dependiendo cada estado, pero
por lo general el trmino empieza a partir de la ocurrencia de los hechos y finaliza
un ao despus de haber ocurrido estos. La accin civil puede ser presentada por
la victima o sus herederos, ya que en el proceso civil estos son considerados
como los titulares de la accin, a diferencia de lo que sucede en el proceso penal,
en el que el titular de la accin es el abogado acusador y la victima un simple
espectador.
En este proceso, el demandado no se encuentra cobijado por el mandato
constitucional de la Quinta Enmienda no autoincriminacin, este puede ser
llamado al estrado y ser obligado a responder preguntas as sea que con su
respuesta se est culpando o proporcionando prueba en contra de l. Caso ste
que no ocurre en el proceso penal, ya que el acusado se encuentra protegido por
el mandato constitucional de la Quinta Enmienda.
En esta accin, para que el agresor se encuentre obligado a responder civilmente
slo basta con que la evidencia de la prueba ponderada se encuentre a favor de la
victima; de acuerdo con Blacks Law Dictionary prueba ponderada es: evidencia
de gran peso, o mas convincente que la evidencia presentada en oposicin: es
decir, evidencia que como un todo, muestra que el hecho que se busca probar es
mas probable que improbable. Es decir, el peso de la balanza debe estar a favor
de la victima, para que sta tenga derecho al pago de los perjuicios; si el peso de
la balanza no se encuentra a su favor, el agresor no ser responsable de pagar
indemnizacin. Lo anterior, en contraste con el proceso penal, donde para
condenar al acusado el abogado acusador debe probar mas all de toda duda
razonable la culpabilidad del procesado.
Por ultimo, hay que decir que si bien la victima puede probar su proceso civil con
base en la sentencia condenatoria proferida en el proceso penal, esto no quiere
64
decir que se necesita de condena penal para que la victima pueda iniciar el
proceso civil y por ende se reconozcan daos y perjuicios, toda vez que primero
estos dos procesos persiguen dos fines distintos, que como se ha dicho en
materia penal el objetivo es condenar al acusado por la violacin de la norma
penal, y en materia civil el fin es reconocer perjuicios por el dao ocasionado a la
victima. Segundo, son procesos que se realizan separadamente. Y tercero, en la
accin civil basta probar el dao con una prueba ponderada o estndar, lo que
quiere decir que no se necesita utilizar la prueba obtenida dentro del proceso
penal para condenar.
2.6CUADRO COMPARATIVO ACCIN PENAL
SEMEJANZAS
DIFERENCIAS
ESTADOS
ESTADOS
COLOMBIA
COLOMBIA
UNIDOS
UNIDOS
Estos dos pases delegan el La Fiscala General de La accin penal es
ejercicio de la accin penal a la Nacin es el rgano ejercida
por
el
organismos especializados.
t i t u l a r d e l a a c c i n Departamento de
penal. Esta entidad Justicia
de
los
pertenece a la rama Estados
Unidos,
judicial.
cual hace parte de la
rama ejecutiva de
los Estados Unidos,
el cual hace parte de
la rama ejecutiva del
estado federal.
SEMEJANZAS
DIFERENCIAS
COLOMBIA
ESTADOS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
UNIDOS
En Colombia la accin penal L a a c c i n p e n a l l a L a a c c i n p e n a l
empieza a promoverse con la puede promover las solo puede ser
presentacin de denuncia, queja victimas del delito en promovida
o
o peticin especial. En Estados casos especiales y/o interpuesta por el
Unidos con la presentacin de la funcionarios pblicos abogado acusador
qu eja o complaint. Tanto en reconocidos por la ley y en ciertos casos
Colombia como en Estad os y cual quie r pe rso na o especiales por la
Unidos estos mecanismos se servidor pblico en los polica.
La
utilizan para activar la dinmica eventos en que no se r a d i c a ci n d e l a
del Estado a efecto de realizar requiera querella.
queja complaint
posteriormente una imputacin
es la culminacin
penal a una persona sospechosa
de la realizacin de
65
de haber realizado un delito.
unas
etapas
previas,
que
permitieron advertir
la existencia de
causa
probable
para acusar a un
sospechoso.
Los objetivos de la El fin de la queja es
presentacin
de realizar
una
denu ncia , queja o acu saci n
formal
peticin especial son ante la corte.
poner
en
conocimiento de la
autoridad
la
existencia
de
un
delito, y segundo
otorgar
al
fiscal
elementos de prueba
para que este pueda
realizar
la
investigacin.
En Colombia y Estados Unidos la La denuncia, queja o La presentacin de
presentacin de la denuncia, peticin
especial la queja complaint
queja,
peticin
especial
y pueden
ser debe
ser
por
complaint d e b e n s e r b a j o presentadas
por escrito.
juramento.
escrito o verbalmente.
SEMEJANZAS
ESTADOS
COLOMBIA
UNIDOS
DIFERENCIAS
ESTADOS
COLOMBIA
UNIDOS
Por regla general es al El
abogado
juez de garantas al acusador
cuenta
que le corre spon de con facultades
decidir
sobre
la ampliamente
suspensin,
discrecionales para
interrupcin y renuncia d e c i d i r s o b r e l a
de la accin penal, y presentacin
66
de
slo
en
casos
determinados por la ley
y en los que medie el
principio
de
oportunidad el fiscal
tendr esta facultad de
decisin.
acusacin,
momento
de
presentacin
de
esta, renuncia de la
acusacin,
y
negociacin
de
cargos, entre otros.
Estado, no cuenta
con
el
poder
disuasivo, etc.
El desistimiento de la El
abogado
accin penal lo puede acusador es la
presentar la victima o nica persona que
el perjudicado.
puede optar por el
desistimiento o no
de la accin.
Para que la accin penal
prospere en Colombia esta debe
estar fundamentada, es decir que
el hecho exista y tenga
caractersticas de delito. A su
vez, en Estados Unidos se
requiere de causa probable para
que la accin penal sea admitida.
SEMEJANZAS
ESTADOS
COLOMBIA
UNIDOS
DIFERENCIAS
ESTADOS
COLOMBIA
UNIDOS
En el proceso penal se En el proceso penal
adoptan
medidas estadounidense no
cautelares
sobre se aplican medidas
bienes del acusado, cautelares para
para as garantizar la garantizar el pago
indemnizacin
de de perjuicios a la
perjuicios de la victima. victima, toda vez
que esta no hace
parte del proceso.
Se impone fianza al
acusado para
asegurar su
67
comparecencia al
juicio.
La victima del delito,

podr solicitar en
incidente de
reparacin integral el
reconocimiento del
pago de indemnizacin
de perjuicios. El pago
de estos se adicionara
a la sentencia penal,
de acuerdo o lo
conciliado o decidido
por el juez.
La victima de delito
no puede pedir la
indemnizacin de
perjuicios en el
proceso penal. Ella
Tiene que
interponer una
accin civil por
torts, para que se
le reconozca el
pago de los
perjuicios.
Para que la victima

pueda iniciar el
incidente de
reparacin integral,
penalmente
responsable.
Para
iniciar
la
accin civil no se
necesita que el
agresor haya sido
declarado culpable
en
el
proceso
penal.
3. ETAPA DE INDAGACIN E INVESTIGACIN DENTRO DEL PROCESO

PENAL COLOMBIANO Y DE ESTADOS UNIDOS
Este capitulo trata de los requerimientos y condiciones que la polica, la fiscala en
el caso colombiano o el abogado acusador en el caso estadounidense deben
cumplir, durante la etapa de investigacin.
3.1 ETAPA DE INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL EN COLOMBIA
68
A continuacin se describen los recursos investigativos con los que la fiscala

cuenta para obtener material probatorio y evidencia. Se explican tambin sus
regulaciones y limitaciones.
3.1.1 Autoridad competente para investigar. De conformidad con el artculo
148
149
150
151
250
de la Constitucin Politica, y los artculos 66 , 114
y 200
del nuevo
Cdigo de Procedimiento Penal, se instituye a la Fiscalia General de la Nacin
como el organismo competente para dirigir, coordinar e inspeccionar todas
aquellas actuaciones relacionadas con la investigacin y averiguacin de hechos
que han llegado a su conocimiento por medio de una denuncia, querella o peticin
especial, y los cuales revisten naturaleza delictiva.
TPF
FPT
TPF
FPT
TPF
FPT
TPF
FPT
Adicionalmente, la Fiscalia General de la Nacin como entidad encargada de

llevar a trmino la investigacin criminal, cuenta a su disposicin con la polica
judicial, la cual se encuentra bajo su direccin y coordinacin. Es por lo anterior, y
de acuerdo con lo previsto en el artculo 205 del CPP que la polica judicial tiene la
obligacin de presentar un informe ejecutivo o un reporte al fiscal competente para
que ste asuma la direccin y coordinacin de la investigacin, luego de practicar
los actos urgentes requeridos por cada caso inmediatamente despus de recibir la
noticia criminal, tal como lo dispone el articulo 205, inciso tercero del Cdigo de
procedimiento penal.
En todo caso, sea que las actuaciones de la polica judicial sean realizadas con
motivos de urgencia o no, siempre se sometern al estudio legal por parte del
fiscal competente. A ste le corresponder evaluar si dichas actuaciones se
ARTCULO 250 de la constitucin politica seala que: La Fiscala General de la Nacin est
obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal y realizar la investigacin de los hechos que
revistan las caractersticas de un delito que lleguen a su conocimiento por medio de denuncia,
peticin especial, querella o de oficio, siempre y cuando medien suficientes motivos y
circunstancias fcticas que indiquen la posible existencia del mismo (Letras subrayadas por la
autora)
149
ARTCULO 66 del CPP dice: El Estado, por intermedio de la Fiscala General de la Nacin,
est obligado a ejercer la accin penal y a realizar la investigacin de los hechos que revistan las
caractersticas de un delito
150
ARTCULO 114 del CPP establece a La Fiscala General de la Nacin entre otras atribuciones:
1. Investigar y acusar a los presuntos responsables de haber cometido un delito. 3. Ordenar
registros, allanamientos, incautaciones e interceptaciones de comunicaciones, y poner a
disposicin del juez de control de garantas los elementos recogidos, para su control de legalidad
dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes.4. Asegurar los elementos materiales probatorios y
evidencia fsica, garantizando su cadena de custodia mientras se ejerce su contradiccin.5. Dirigir y
coordinar las funciones de polica judicial que en forma permanente ejerce su cuerpo tcnico de
investigacin, la Polica Nacional y los dems organismos que seale la ley
151
ARTCULO 200 del CPP dispone que: Corresponde a la Fiscala General de la Nacin realizar
la indagacin e investigacin de los hechos que revistan caractersticas de un delito que lleguen a
su conocimiento por medio de denuncia, querella, peticin especial o por cualquier otro medio
idneo
148
TP
PT
TP
TP
TP
PT
PT
PT
69
realizaron cumpliendo o no los principios y formas procesales sealados para

cada caso. Si las actuaciones efectuadas no cumplen con estos requisitos, el fiscal
podr rechazarlas y notificar a la autoridad competente tal irregularidad, as como
lo dispone el artculo 212 del Cdigo de procedimiento penal. Adems, la
evidencia ser excluida por considerarse ilegal como lo declar la Corte en
sentencia C-591 de 2005.
La funcin de la polica judicial puede catalogarse como permanente, transitoria,
temporal, o temporal especial segn la entidad pblica que preste esta funcin. De
acuerdo por lo dispuesto en el articulo 203 del CPP, se entender que un ente
pblico se encuentra ejerciendo labores de polica judicial temporalmente cuando
la fiscalia especialmente ha autorizado a la entidad para hacerlo. Por otro lado, se
entiende que un ente ejerce una funcin permanente como polica judicial, cuando
la naturaleza de la entidad implcitamente impone ejercer o ejecutar labores de
polica judicial, como es caso del Cuerpo Tcnico de Investigacin de la Fiscala
General de la Nacin, la Polica Nacional y el Departamento Administrativo de
Seguridad, por intermedio de sus dependencias especializadas, y el Instituto
Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, segn lo indicado por el artculo
201 y 204 del CPP. Finalmente, de acuerdo a lo previsto en el artculo 202 del
Cdigo en mencin, se cataloga como una actuacin de polica judicial temporal
especial cuando el rgano ejerce dichas funciones dentro del mbito de su
competencia, como ocurre con los inspectores de polica y la Procuradura
General de la Nacin, entre otras entidades.
Una vez el fiscal encargado de dirigir y coordinar la investigacin recibe el informe
o reporte de parte de la polica judicial, realizar una reunin de trabajo con el
miembro de ella en la que se disear la metodologa de investigacin, y en la que
se indicarn los objetivos, medios, recursos y limitaciones del caso a investigar.
En el artculo 207 del nuevo Cdigo de Procedimiento Penal se seala que en el
programa metodolgico de investigacin se deber ordenar la realizacin de todas
aquellas actuaciones conducentes al esclarecimiento de los hechos, como
tambin la previsin de medidas que tiendan a la proteccion y ayuda de las
victimas, pero siempre y cuando con la realizacin de estas actuaciones no se
restringa derechos fundamentales.
3.1.2 Material probatorio y evidencia. La labor de investigacin de la Fiscalia
General de la Nacin y de la polica judicial debe apuntar a la recoleccin y
152
bsqueda de evidencia fsica , la cual bajo la luz del nuevo sistema penal con
TPF
FPT
ARTCULO 275 del CPP dispone que como material probatorio y evidencia fsica los siguientes
elementos: a) Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios y similares, dejados por la
ejecucin de la actividad delictiva; b) Armas, instrumentos, objetos y cualquier otro medio utilizado
para la ejecucin de la actividad delictiva; c) Dinero, bienes y otros efectos provenientes de la
ejecucin de la actividad delictiva;
d) Los elementos materiales descubiertos, recogidos y asegurados en desarrollo de diligencia
152
TP
PT
investigativa de registro y allanamiento, inspeccin corporal y registro personal; e) Los documentos
70
tendencia acusatoria, ya no tiene el valor de prueba, como si suceda en el

sistema acusatorio mixto, sino que ahora esta evidencia slo sirve de soporte para
adoptar medidas propias de la etapa de investigacin como por ejemplo la de
restringir el derecho de libertad del sindicado, toda vez que conforme a la nueva
estructura establecida por el nuevo sistema penal, la nica prueba valida para
condenar es la practicada en el juicio, salvo aquellas practicadas
excepcionalmente como pruebas anticipadas. En este sentido la Corte
Constitucional en sentencia C-591/05 dijo:
Las modificaciones introducidas al proceso penal mediante el Acto
Legislativo 03 de 2002 inciden en el rgimen probatorio, por cuanto la
construccin de la prueba cambia de escenario, en el sentido de que
se abandona el principio de permanencia de la prueba, segn el cual
las pruebas practicadas por la Fiscala General de la Nacin desde la
indagacin preliminar tienen validez para dictar una sentencia, por
aquellos de concentracin e inmediacin de la prueba practicada en el
curso de un juicio oral, pblico y con todas las garantas. De tal suerte
que los elementos materiales probatorios y las evidencias recaudadas
durante la investigacin, si bien sirven de soporte para imponer
medidas restrictivas al ejercicio de los derechos fundamentales, no
pueden ser el fundamento de una sentencia condenatoria, decisin
que debe estar soportada en pruebas practicadas durante el juicio
oral. En tal sentido, la prueba deja de encontrarse dispersa en varios
escenarios procesales, escrita, secreta y valorada por un funcionario
judicial que no tuvo incidencia en su recaudo, para ser practicada de
forma concentrada en el curso de un juicio oral, pblico y con todas las
153
garantas procesales...
TPF
FPT
Todo material probatorio recolectado por la polica judicial bajo la direccin de la

fiscalia debe cumplir con tres requisitos. El primero es el de legalidad del material
154
probatorio y evidencia fsica, el cual segn el artculo 276
del CPP hace
TPF
FPT
de toda ndole hallados en diligencia investigativa de inspeccin o que han sido entregados
voluntariamente por quien los tena en su poder o que han sido abandonados all; f) Los elementos
materiales obtenidos mediante grabacin, filmacin, fotografa, video o cualquier otro medio
avanzado, utilizados como cmaras de vigilancia, en recinto cerrado o en espacio pblico; g) El
mensaje de datos, como el intercambio electrnico de datos, internet, correo electrnico,
telegrama, tlex, telefax o similar, regulados por la Ley 527 de 1999 o las normas que la sustituyan,
adicionen o reformen; h) Los dems elementos materiales similares a los anteriores y que son
descubiertos, recogidos y custodiados por el Fiscal General o por el fiscal directamente o por
conducto de servidores de polica judicial o de peritos del Instituto Nacional de Medicina Legal y
Ciencias Forenses, o de laboratorios aceptados oficialmente.
153
154
ARTCULO 276. LEGALIDAD. La legalidad del elemento material probatorio y evidencia fsica
TP
HTU
TP
PT
UTH
PT
depende de que en la diligencia en la cual se recoge o se obtiene, se haya observado lo prescrito
71
referencia a que la diligencia en la que se recolecte la prueba debe estar sometida

al cumplimiento de los principios y procedimientos sealados por la Constitucin
Politica, las leyes y los tratados de derechos humanos vigentes en Colombia. El
155
segundo requisito es el de autenticidad, el cual es definido por el artculo 277
del CPP como aquella evidencia que ha sido recolectada, embalada y preservada
siguiendo las pautas y criterios definidos en el procedimiento de cadena de
custodia. Y finalmente, la tercera exigencia es la identificacin tcnico cientfica
sealada en el artculo 278 del CPP, que consiste en la valoracin de la
evidencia por parte del perito. Si evidencia es recolectada con la violacin de
alguno de estos requisitos, sta ser ilegal y por lo mismo se deber excluir del
proceso. Al respecto la Corte en sentencia C-590 de 2005 expuso:
TPF
FPT
De tal suerte, que si la orden de registro y allanamiento, expedida

por el fiscal, se encuentra viciada por ausencia de alguno de los
elementos esenciales anteriormente sealados, se generar la
invalidez de la diligencia, y los elementos probatorios y evidencia fsica
que dependan de ella carecern de valor y se excluirn de la
actuacin y solo podrn ser utilizados para fines de impugnacin.
Pero, la disposicin acusada dispone, que tan slo aquellos elementos
no solamente aquellas que dependan directa y exclusivamente.
Ahora bien, si en la diligencia invlida, de acuerdo a lo considerado
en la Constitucin Poltica, en los Tratados Internacionales sobre derechos humanos vigentes en
Colombia y en las leyes.
155
ARTCULO 277. AUTENTICIDAD. Los elementos materiales probatorios y la evidencia fsica son
autnticos cuando han sido detectados, fijados, recogidos y embalados tcnicamente, y sometidos
a las reglas de cadena de custodia.
La demostracin de la autenticidad de los elementos materiales probatorios y evidencia fsica no
sometidos a cadena de custodia, estar a cargo de la parte que los presente.
TP
PT
72

156
responsabilidad...
TPF
FPT
Si bien por lo general la recoleccin de evidencia y material probatorio se

encuentra en manos de la polica judicial bajo la coordinacin y mandato de la
Fiscalia General de la Nacin, es tambin cierto que bajo el nuevo Cdigo de
Procedimiento Penal de tendencia acusatoria, artculos 267 y 268, el indiciado o
imputado as como su defensor cuentan con la facultad de buscar, recolectar,
embalar y por ende acopiar material probatorio al proceso penal, como tambin
con la posibilidad de solicitar de manera gratuita la valoracin tcnica de
evidencia, si no contaren con los suficientes medios econmicos para hacer
examinar la evidencia por un perito privado. Al respecto en Sentencia C-591 se
apunt:
Adems es preciso tener en cuenta, que el nuevo modelo acusatorio
es un sistema de partes, segn el cual, el imputado ya no es un sujeto
pasivo en el proceso, como lo era bajo el modelo inquisitivo, sino que
demanda su participacin activa, incluso desde antes de la
formulacin de la imputacin de cargos. Por lo que, sin considerar una
inversin de la presuncin de inocencia, las cargas procesales se
distribuyen entre la Fiscala y el investigado, imputado o procesado a
quien le corresponde aportar elementos de juicio que permitan
confrontar los alegatos del acusador, e inclusive los aportados por la
vctima a quien tambin se le permite la posibilidad de enfrentar al
imputado. En efecto, durante la etapa preprocesal de indagacin, al
igual que en el curso de la investigacin, no se practican realmente
pruebas, salvo las anticipadas de manera excepcional, sino que se
recaudan, tanto por la Fiscala como por el indiciado o imputado,
elementos materiales probatorios, evidencia fsica e informacin, tales
como las huellas, los rastros, las armas, los efectos provenientes del
157
delito, y los mensajes de datos, entre otros
TPF
FPT
Cabe resaltar que, naturalmente, el material probatorio recolectado por el indiciado

o imputado o su defensor tambin debe cumplir con los criterios de legalidad,
autenticidad e identificacin tcnica, de acuerdo a lo regulado por el artculo 273
del CPC.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 590 de junio 8 de 2005. M .P. Clara Ins
Vargas Hernndez. . En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007
156
TP
PT
HTU
UTH
157
TP
. COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 591 junio 9 de 2005. M. P. Clara Ins
PT
Vargas Hernndez. En: http://www.ramajudicial.gov.co

10 de 2007. En el
mismo sentido, ver sentencia C-1154 de 2005 magistrado ponente Dr. Manuel Jos Cepeda
Espinosa.
HTU
UTH
73
Por otro lado, la evidencia o material probatorio que pueda ser susceptible de
prdida, alteracin, o destruccin, dentro la etapa de investigacin y la instalacin
de la audiencia del juicio oral, podr ser objeto de la prctica de prueba
anticipada. Para que se pueda realizar la practica anticipada de la prueba de
acuerdo con lo establecido en el articulo 284 del CPP es necesario: primero, que
su prctica sea solicitada ya sea por el Fiscal General de la Nacin o su
delegado, la defensa, o el ministerio pblico cuando est cumpliendo las labores
de polica judicial. Segundo, que se solicite su prctica ante el juez de control de
garantas. Tercero, la prctica de la prueba debe realizarse en presencia del juez
158
de garantas . Cuarto, que exista la necesidad imperativa de practicar la prueba
anticipada. Y quinto, que la prctica de la prueba se realice en audiencia pblica,
con el cumplimiento de las reglas establecidas en el juicio para la prctica de tales.
La decisin del juez que permite la prctica de pruebas es susceptible de todos los
recursos ordinarios de impugnacin, adems, en caso de ser negada esta
solicitud, el peticionario por una slo vez podr acudir ante otro juez de control de
garantas, para que este reconsidere la decisin. La decisin tomada por este
ltimo juez no es objeto de recurso alguno.
TPF
FPT
La prctica de prueba anticipada constituye una excepcin al principio de

inmediatez de la prueba en el juicio oral, y aunque su prctica no se realice dentro
del juicio, sino fuera de ste, la Corte Constitucional en sentencias C-591/05 y C1154/05 ha sostenido que su ejecucin se encuentra cobijada bajo los preceptos
constitucionales del debido proceso, toda vez que los principios tales como
inmediacin, impugnacin y contradiccin, indispensables en la practica de
pruebas, se encuentran presentes en el cuerpo normativo del artculo 284 del
CPP (prueba anticipada). Aun ms, la practica de una prueba anticipada no viola
el principio de inmediatez de la prueba en el juicio oral, toda vez que la practica
En relacin a este punto la sentencia C-591 de 2005 anot: [] el principio de inmediacin de
la prueba, es definido por Pfeiffer como aquella posibilidad que tiene el juez de conocimiento de
percibir directamente la prctica de pruebas para tomar la decisin acertada en el campo de la
responsabilidad penal Gerd Pfeiffer, Libro homenaje a Bemmann, Munich, 1997, citado por O.J.
Guerrero, Fundamentos terico constitucionales del nuevo proceso penal, Bogot, 2005. De tal
suerte que, la aplicacin del mismo en un sistema procesal penal acusatorio resulta de cardinal
importancia, por cuanto es precisamente durante el juicio oral cuando deben practicarse las
pruebas ante el juez que va a dictar sentencia. De all que, a luz de dicho principio, segn Roz
Claus Roxin, Derecho procesal penal, Buenos Aires, 2000, p. 395., el juez debe proferir una
sentencia de acuerdo con sus propias impresiones personales, que obtiene del acusado y de los
medios de prueba en el curso del juicio oral, lo cual no es bice para que, en casos excepcionales,
se puedan practicar pruebas anticipadas, a condicin de que se respeten todas las garantas
procesales. En palabras de Lorenzo Bojosa Vadell Las exigencias del principio de contradiccin y
el de inmediacin exigen distinguir entre actos sumariales y actos de prueba y conlleva la
necesidad de dar valor probatorio nicamente a la prueba practicada en la fase de juicio oral, con
la estricta excepcin de las pruebas anticipadas y preconstituidas, siempre que se hayan llevado a
cabo las debidas garantas, principalmente el cumplimiento del deber de informacin e ilustracin
de sus derechos al imputado con el fin de que pueda ejercitar con plenitud su derecho de defensa
y esta sea obtenida sin vulneracin de los derechos fundamentales, en Principio acusatorio y
158
TP
PT
juicio oral en el proceso penal espaol, en Derecho Penal Contemporneo, dic. 2004, p. 58
74
anticipada de prueba no prohbe que en el juicio sta pueda repetirse nuevamente,

as como lo prev el artculo 284 pargrafo tres del CPP cuando dice: . En el
evento en que la circunstancia que motiv la prctica de la prueba anticipada, al
momento en que se d comienzo al juicio oral, no se haya cumplido o haya
desaparecido, el juez ordenar la repeticin de dicha prueba en el desarrollo del
159
juicio oral.
TPF
FPT
3.1.3 Requerimientos de las actuaciones de la polica judicial . La labor de

indagacin y recoleccin de material probatorio que ejerce un servidor de polica
judicial, en el desarrollo del programa metodolgico de investigacin de un hecho
con caractersticas de delito; o en la bsqueda, anlisis y recoleccin de
evidencias en una situacin de necesidad manifiesta, de acuerdo con el Titulo V
Capitulo II y III puede estar o no supeditada a la autorizacin de una orden previa
por parte del juez de garantas en la que se autorice su ejecucin. Lo anterior
depender tanto del objeto y clase de evidencia a analizar, como tambin el
mtodo investigativo a ejecutar.
Por otro lado, el servidor de la polica judicial cuando se encuentre recolectando o
recaudando el elemento material probatorio o evidencia fsica deber proceder de
acuerdo a lo establecido en los manuales de criminalstica, y adems deber
asegurar el material probatorio de conformidad a los preceptos estipulados en las
reglas de cadena de custodia, lo anterior con el fin de evitar la perdida,
suplantacin o alteracin de evidencia.
3.1.3.1
Actuaciones de la polica judicial que no requieren orden previa
del juez de control de garantas. Nuestro estatuto procesal dedica un captulo a
este tema y seala que la inspeccin del lugar de los hechos (artculo 213 del
CPP), la inspeccin del cadver (artculo 214 del CPP), la inspeccin de lugares
distintos de los hechos (artculo 215 del CPP), la exhumacin (artculo 217) ( d)el
CPP), y registro y allanamiento de inmuebles, naves y aeronaves (artculo 219 del
CPP), son actuaciones en las que el servidor de polica judicial no requiere
obtener orden previa por parte del juez de garantas.
En relacin con la prctica del registro y allanamiento de inmuebles, naves y
aeronaves, el servidor de polica judicial debe recibir orden directa del fiscal del
conocimiento para su realizacin. En los casos en los que el objetivo de la orden
de registro y allanamiento sea la captura del indiciado, imputado o capturado, se
requiere como elemento de procedibilidad de la orden, que esta sea decretada
para aquellos delitos susceptibles de la medida de aseguramiento de detencin
preventiva, tal y como se prev en el artculo 219 del Cdigo de Procedimiento
Fecha de consulta
159
TP
HTU
UTH
PT
abril 14 de 2007.
75
Penal. De igual manera, conforme con lo establecido en el artculo 220 del CPP,
para que pueda expedirse sta orden es necesario que existan motivos fundados
que permitan concluir que el posible autor del delito investigado es el propietario,
tenedor o husped del lugar en el que se encuentran los instrumentos o el
producto de delito. De lo anterior, se puede concluir entonces que la expedicin de
la orden de registro o allanamiento no queda al arbitrio del fiscal, sino por el
contrario ste debe contar con motivos fundados que le permitan establecer con
suficiencia la vinculacin del bien a registrar con el delito investigado, para poder
as expedir la orden.
Los motivos fundados con los que el fiscal debe respaldar la orden de registro o
160
allanamiento, segn el artculo 221
del CPP son: el informe de la polica judicial,
la declaracin jurada que preste el testigo o el informante, o el informe de material
probatorio, en los que se establece con probabilidad el nexo causal entre el bien a
registrar y el delito objeto de investigacin. En relacin a este artculo bajo
anlisis es importante apuntar que la Corte Constitucional en Sentencia C-673/05
declar condicionalmente exequible algunos de sus apartes del inciso dos que
dicen: Si se trata de un informante, la polica judicial deber precisar al fiscal su
identificacin y explicar por qu razn le resulta confiable. De todas maneras, los
datos del informante sern reservados, inclusive para los efectos de la audiencia
161
ante el juez de control de garantas. . La providencia aclara la disposicin en el
sentido que siendo en cabeza del fiscal que se encuentra la tarea de valoracin de
credibilidad del material probatorio, ste no puede ser excluido de la realizacin
de interrogatorios de informantes presentados por la polica judicial en la
investigacin. Al respecto la Corte dice:
TPF
FPT
TPF
FPT
ARTCULO 221. RESPALDO PROBATORIO PARA LOS MOTIVOS FUNDADOS. Los motivos
fundados de que trata el artculo anterior debern ser respaldados, al menos, en informe de polica
judicial, declaracin jurada de testigo o informante, o en elementos materiales probatorios y
evidencia fsica que establezcan con verosimilitud la vinculacin del bien por registrar con el delito
investigado.
Cuando se trate de declaracin jurada de testigo, el fiscal deber estar presente con miras a un
eventual interrogatorio que le permita apreciar mejor su credibilidad. Si se trata de un informante, la
polica judicial deber precisar al fiscal su identificacin y explicar por qu razn le resulta
confiable. De todas maneras, los datos del informante sern reservados, inclusive para los efectos
de la audiencia ante el juez de control de garantas. (Apartes subrayados declarados
condicionalmente exequibles en sentencia C-673/05 Magistrada Ponente Dra. Clara Ins Vargas
Hernndez).
Cuando los motivos fundados surjan de la presencia de elementos materiales probatorios, tales
como evidencia fsica, vdeos o fotografas fruto de seguimientos pasivos, el fiscal, adems de
verificar la cadena de custodia, deber exigir el diligenciamiento de un oficio proforma en donde
bajo juramento el funcionario de la polica judicial certifique que ha corroborado la correccin de los
procedimientos de recoleccin, embalaje y conservacin de dichos elementos.
161
160
TP
TP
PT
PT

Fecha de consulta
abril 14 de 2007.
UTH
76
HTU
Siendo ello as, resulta constitucionalmente inadmisible que cuando

se trate de informantes, quienes rinden una declaracin jurada, el
fiscal no cuente con la facultad de interrogarlo con el fin de apreciar
mejor su credibilidad. En efecto, no basta con que la polica judicial le
precise al funcionario judicial la identificacin del informante y le
explique las razones por las cuales le resulta confiable, si el fiscal no
puede adelantar sus propias valoraciones, con base en las cuales, se
insiste, se proceder a adoptar una medida restrictiva al ejercicio de
un derecho fundamental. Por lo tanto, en el caso del informante,
tambin deber proceder la posibilidad de que eventualmente el Fiscal
162
que dirige la investigacin pueda interrogarlo...
TPF
FPT
Adicionalmente, la Corte tambin interpret que el postulado de reserva de los

datos del informante previsto en el inciso dos del artculo 221 del CPP no aplica al
juez del control de garantas, toda vez que el conocimiento de esta informacin por
parte de ste es de vital importancia para realizar el examen de constitucionalidad
y proporcionalidad de la medida autorizada por el fiscal y ejecutada por la polica
judicial.
Por otro lado, adems de que la orden de registro y allanamiento debe estar
soportada en motivos fundados, y que sea efectuada sobre evidencia susceptible
163
de registro , es necesario tambin de conformidad con el artculo 222 del CPP
que la orden seale especficamente el lugar o los lugares a registrar, as como
tambin las habitaciones o compartimientos de construcciones, naves o
aeronaves a registrar, y si ello no fuera posible por parte del fiscal, ste deber
colocar en la orden las razones por las cuales se hace necesario la realizacin de
la medida. De acuerdo a lo esbozado en este artculo queda prohibida la
realizacin de rdenes globales como tambin la realizacin de registros y
allanamientos indiscriminados.
TPF
FPT
El plazo de ejecucin de las ordenes de registro y allanamiento varia de acuerdo la

etapa procesal en el que se encuentre el proceso penal y es as como el articulo
224 del CPP dispone que si la orden se realiza dentro del periodo de la indagacin
Vargas Hernndez. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
163
ARTCULO 224 del CPP seala como elementos no susceptibles de registro: 1. Las
comunicaciones escritas entre el indiciado, imputado o acusado con sus abogados.2. Las
comunicaciones escritas entre el indiciado, imputado o acusado con las personas que por razn
legal estn excluidas del deber de testificar.3. Los archivos de las personas indicadas en los
numerales precedentes que contengan informacin confidencial relativa al indiciado, imputado o
acusado. Este apartado cobija tambin los documentos digitales, vdeos, grabaciones, ilustraciones
y cualquier otra imagen que sea relevante a los fines de la restriccin. PARGRAFO. Estas
restricciones no son aplicables cuando el privilegio desaparece, ya sea por su renuncia o por
tratarse de personas vinculadas como auxiliadores, partcipes o coautoras del delito investigado o
de uno conexo o que se encuentre en curso, o se trate de situaciones que constituyan una
162
TP
TP
PT
PT
obstruccin a la justicia.
77
se contar con un periodo de treinta das para su realizacin, pero si en el proceso

ya se realizo la formulacin de imputacin el plazo para ejecutar la orden solo ser
de 15 das. De cualquier forma estos periodos podrn prorrogarse por un tanto
igual si existieren razones que justifiquen el retraso de la aplicacin de la medida.
La actuacin de la polica judicial cuando diligencie la orden de registro y
allanamiento segn el artculo 225 del CPP debe someterse al cumplimiento de las
siguientes reglas: Primero: la orden deber efectuarse entre las seis de la maana
y las seis de la tarde, a menos que su realizacin sea mas aconsejable realizarla
en la noche por los motivos expresamente determinados en la norma. Segundo: la
orden se efectuar solamente en los lugares sealados en la orden, a menos que
encuentre nueva evidencia del delito investigado. Tercero: se deber procurar en
la medida de lo posible no afectar los derechos de las personas. Cuarto: el oficial
de polica deber levantar un acta en la que deber sealar los lugares objeto de
registro, las personas capturadas, los objetos incautados, como tambin deber
apuntar la reaccin en relacin a la aplicacin de las medidas preventivas, e
indicar si se present oposicin por parte de los afectados. Y quinto: El oficial de
polica encargado del operativo deber proceder a la lectura del acta a las
personas afectadas con el registro y allanamiento. Si stas no estn de acuerdo
con lo precisado en el acta, podrn hacer sus observaciones, y si an despus de
esto los afectados con el registro se negaren a firmar el acta, el oficial bajo la
gravedad de juramento deber dejar constancia del hecho.
El servidor de polica judicial una vez termine con la diligencia de registro y
allanamiento, dentro de las doces horas siguientes a su realizacin, deber
presentar al fiscal de conocimiento informe en el que se indique los detalles del
operativo, e inventario de los objetos ocupados o incautados si fuere el caso. A la
vez, si en la diligencia de registro y allanamiento la polica judicial realiz capturas,
deber remitir al capturado al fiscal de conocimiento, pero en este caso, de
conformidad con el artculo 228 del CPP, la polica judicial debe entregar al
capturado al fiscal una vez se termine con la diligencia de registro y allanamiento.
En casos de flagrancia, la polica judicial podr proceder al registro y allanamiento
de inmuebles, naves o aeronaves del indicado de manera inmediata o sin
164
necesidad de una orden en los casos previstos en el artculo 230
del CPP. Sin
TPF
FPT
ARTCULO 230. Excepcionalmente podr omitirse la obtencin de la orden escrita de la Fiscala

General de la Nacin para que la Polica Judicial pueda adelantar un registro y allanamiento,
cuando:
1. Medie consentimiento expreso del propietario o simple tenedor del bien objeto del registro, o de
quien tenga inters por ser afectado durante el procedimiento. En esta eventualidad, no se
considerar como suficiente la mera ausencia de objeciones por parte del interesado, sino que
deber acreditarse la libertad del afectado al manifestar la autorizacin para el registro.
2. No exista una expectativa razonable de intimidad que justifique el requisito de la orden. En esta
eventualidad, se considera que no existe dicha expectativa cuando el objeto se encuentra en
campo abierto, a plena vista, o cuando se encuentra abandonado.
3. Se trate de situaciones de emergencia tales como incendio, explosin, inundacin u otra clase
164
TP
PT
de estragos que pongan en peligro la vida o la propiedad.
78
embargo, en los casos en los que el indiciado se encontrare resguardado en un

lugar privado, de acuerdo a lo estipulado por el artculo 229 del CPP, el polica
judicial deber solicitar permiso al dueo del bien o solicitar orden del fiscal, a
menos que encuentre la necesidad de actuar inmediatamente por gritos de auxilio
o establezca que el propietario o tenedor del inmueble esta siendo coaccionado
por el indiciado.
En relacin a la ejecucin de registros y allanamientos irrazonables o que no
cumplan los requisitos establecidos en el Cdigo del procedimiento penal, el
artculo 231 del CPP establece que las nicas personas legalmente capacitadas
para reclamar la ilegalidad de la orden o diligencia ante el juez de control de
garantas son el indiciado o imputado, el tenedor, poseedor, dueo y
excepcionalmente el husped del bien objeto de diligencia. El juez de control de
garantas, que en estudio de esta reclamacin encontrare probado que la orden
que expidi el fiscal se encuentra viciada, deber proceder entonces a la exclusin
del material probatorio recolectado en la diligencia de registro y allanamiento,
como lo contempla el artculo 232 del CPC. En relacin a la exclusin de
evidencia obtenida en un registro ilegal, la Corte ha entendido que no slo la
evidencia obtenida directa y exclusivamente de una diligencia ilegal ser objeto
de exclusin de evidencia sino tambin toda aquella evidencia derivada u obtenida
de la evidencia directa. Como sustento de lo anterior, encontramos la sentencia C591/05 en la que la Corte Constitucional expreso:
De tal suerte, que si la orden de registro y allanamiento, expedida
por el fiscal, se encuentra viciada por ausencia de alguno de los
elementos esenciales anteriormente sealados, se generar la
invalidez de la diligencia, y los elementos probatorios y evidencia fsica
que dependan de ella carecern de valor y se excluirn de la
actuacin y solo podrn ser utilizados para fines de impugnacin.
Pero, la disposicin acusada dispone, que tan slo aquellos elementos
4. Se lleve a cabo un registro con ocasin de la captura del indiciado, imputado, acusado,
condenado.
PARGRAFO. Se considera tambin aplicable la excepcin a la expectativa razonable de intimidad
prevista en el numeral 2, cuando el objeto se encuentre a plena vista merced al auxilio de medios
tcnicos que permitan visualizarlo ms all del alcance normal de los sentidos
79

no solamente aquellas que dependan directa y exclusivamente.
Ahora bien, si en la diligencia invlida, de acuerdo a lo considerado
165
responsabilidad...
TPF
FPT
Adicionalmente a la orden de registro y allanamiento de evidencia fsica o de

personas, el fiscal siempre y cuando tenga motivos fundados de que puede
recolectar evidencia relacionada con la investigacin en estudio; podr ordenar la
realizacin de: retencin de correspondencia y solicitud a las entidades de
mensajera de copias de correo recibido o enviado al indiciado o imputado
(artculo 233 del CPP), interceptar comunicaciones telefnicas y similares (artculo
235 del CPP), ordenar la aprehensin de computadores, disquetes, o cualquier
otro medio fsico de grabacin (artculo 236 del CPP), el seguimiento pasivo del
indiciado o imputado (artculo 239 del CPP), vigilar lugares y objetos (artculo 240
del CPP), la infiltracin de policas judiciales a organizaciones criminales (artculo
241 del CPP), utilizar agentes encubiertos en la investigacin (artculo 242 del
CPP), realizar entrega vigilada (artculo 243 del CPP), ordenar el acceso de datos
de almacenamiento confidenciales (artculo 244 del CPP), y ordenar a la polica
judicial la realizacin de exmenes de ADN del indiciado o imputado (artculo 245
del CPP).
De igual forma, una vez se haya ejecutado una o ms de las anteriores rdenes
por parte de la polica judicial, el fiscal de conocimiento dentro de las 24 o 36
horas de su realizacin tendr que comparecer ante el juez de control de
garantas para que este realice la audiencia de revisin de legalidad de la
actuacin. De acuerdo al artculo 238 del CPP esta audiencia de control de
legalidad no podr ser objeto de impugnacin, a no ser que la defensa se haya
abstenido de participar, caso en el cual la defensa podr en la audiencia preliminar
o en la audiencia preparatoria, solicitar la exclusin de evidencia obtenida.
3.1.3.2
Actuaciones de la polica judicial que requieren autorizacin
previa. A la polica judicial ya sea por conducto del fiscal de conocimiento de la
165
TP
PT
Vargas Hernndez. En:
http://www.ramajudicial.gov.co Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
HTU
80
UTH
166
investigacin o directamente en los casos de urgencia,

en aquellas
actuaciones diferentes a las que no requieren autorizacin previa o en las de que
est de por medio la afectacin de garantas fundamentales, para poder proceder
con la actuacin de la diligencia, le corresponde obtener una autorizacin previa
del juez de control de garantas, en la que le autorice su realizacin.
TPF
FPT
De acuerdo al Cdigo de Procedimiento Penal, la inspeccin corporal, registro

personal, muestras que involucren al imputado, y prctica de exmenes a victimas
de delitos sexuales, son las diligencias que requieren autorizacin previa del juez
de garantas.
El artculo 247 del CPP establece que el fiscal podr solicitar al juez de control de
garantas la realizacin de la inspeccin corporal del imputado, en el caso en que
tenga motivos fundados para creer que en el cuerpo del imputado hay material
probatorio relacionado con la investigacin. En Sentencia C-822/05 la Corte
Constitucional indic que la intervencin del juez de control de garantas era
necesaria previa a la realizacin de la inspeccin corporal, toda vez que al ser un
procedimiento que afecta conceptos tan importantes como el derecho a la
intimidad y la dignidad humana, se requiere de la mediacin y evaluacin del juez
para poder determinar si la aplicacin de la diligencia satisface los principios de
167
necesidad, proporcionalidad, e idoneidad . De igual forma, en esta sentencia, la
Corte sealo que en el evento en el que indiciado o imputado aludan
circunstancias extraordinarias que no hayan sido objeto de consideracin por parte
TPF
FPT
La Polica judicial podr requerir autorizacin previa directamente al juez, cuando se

presenten circunstancias excepcionales que ameriten extrema urgencia, en cuyo caso el fiscal
deber ser informado de ello inmediatamente (artculo 246)
167
En sentencia C-822 de 2005 del Magistrado Ponente Dr. Manuel Jos Cepeda Espinosa estos
principios han sido definidos como: .se ha considerado que la aplicacin del principio de
proporcionalidad exige el cumplimiento de dos tipos de requisitos. En primer lugar, en cuanto a los
requisitos formales, se ha exigido una decisin judicial para ordenar o autorizar su prctica durante
la investigacin, cuando no se cuente con el consentimiento del inspeccionado fsicamente. En
segundo lugar, en cuanto a los requisitos sustanciales, se exige que la medida, en las
circunstancias del caso concreto, sea proporcionada, lo cual implica que, en este contexto, cobren
especial trascendencia los principios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido
estricto. De conformidad con el principio de idoneidad, debe existir una relacin de causalidad
entre el medio empleado y el fin buscado de tal forma que ste sea apto para conseguir el fin que
se pretende alcanzar, esto es, que la naturaleza de la medida sea en s misma adecuada para
alcanzar el finSegn el principio de necesidad, la medida ordenada debe corresponder a la
alternativa menos gravosa para el logro del fin buscado dentro del abanico de opciones con un
nivel de efectividad probable semejante. Este principio hace necesario que se examine (i) la
gravedad de la conducta delictiva investigada; (ii) la existencia de motivos razonables, atinentes a
las caractersticas de la conducta delictiva investigada, que justifiquen la prctica de la intervencin
corporal ya sea que se trate de intervenciones que se deban realizar al imputado, la vctima, o
terceros relacionados con la investigacin. y (iii) la evaluacin previa de otras medidas de
intervencin para determinar si la alternativa escogida es la que, con una eficacia probable
semejante, resultaba menos gravosa. Tambin se puede llegar a exigir (iv) que se intente
previamente conseguir la evidencia por otros medios y que estas vas alternativas hayan sido
166
TP
TP
PT
PT
infructuosas
81
del juez en el momento de autorizar la medida, se requerir acudir nuevamente al

juez de conocimiento para que indique si la diligencia se puede practicar o no bajo
la existencia de las nuevos hechos. Adicionalmente, el artculo 247 del CPP ha
sealado que el servidor de polica judicial debe procurar en el momento de la
relacin al examen corporal por la seguridad, higiene y respeto de la dignidad
humana del imputado.
168
En cuanto al registro personal previsto en el artculo 248

del CPP, la Corte
Constitucional en sentencia C-822 de 2005 lo ha declarado condicionalmente
exequible, en el sentido que ha de entenderse que es el juez de garantas de
acuerdo al programa metodolgico de investigacin y de acuerdo al cumplimiento
de los principios de proporcionalidad, necesidad e idoneidad, el que autoriza su
diligencia, y no el fiscal, ya que ste lo nico que puede hacer es solicitar la
realizacin del registro personal al juez, con fundamento en motivos fundados que
tenga para el caso. De igual manera, al no darse una definicin de registro
personal en el artculo 248 del CPP, la Corte en esta sentencia lo defini como:
TPF
FPT
El trmino registrar, se emplea generalmente como sinnimo de

tantear, cachear, ausculta, palpar lo cual indica que la exploracin
que se realiza en el registro personal, es superficial, y no comprende
los orificios corporales ni lo que se encuentra debajo de la piel. El
empleo de la expresin persona, permite inferir que el registro
personal supone una revisin superficial del individuo y de la
indumentaria misma que porta y excluye cualquier exploracin de
cavidades u orificios corporales. Este registro puede comprender
adems el rea fsica inmediata y bajo control de la persona, donde
169
pueda ocultar armas o esconder evidencia
TPF
FPT
Por otro lado, cuando en el artculo de estudio se utiliza la expresin persona

relacionada con la investigacin, ha de entenderse que el registro para la
recoleccin de evidencia podr practicarse en la persona del imputado, ropa,
objetos, y reas bajo control fsico de la victima, y sobre tercero(s) relacionado(s)
ARTCULO 248. REGISTRO PERSONAL. ( APARTE DECLARADO INEXEQUIBLE. Sin
perjuicio de los procedimientos preventivos que adelanta la fuerza pblica en cumplimiento de su
deber constitucional,) salvo que se trate de registro incidental a la captura, realizado con ocasin
de ella, el Fiscal General o su delegado que tenga motivos razonablemente fundados, de acuerdo
con medios cognoscitivos previstos en este cdigo, para inferir que alguna persona relacionada
con la investigacin que adelanta, est en posesin de elementos materiales probatorios y
evidencia fsica, podr ordenar el registro de esa persona. (Artculo condicionalmente exequible.
Aparte en parntesis declarado INEXEQUIBLE).
Para practicar este registro se designar a persona del mismo sexo de la que habr de registrarse,
y se guardarn con ella toda clase de consideraciones compatibles con la dignidad humana. Si se
tratare del imputado deber estar asistido por su defensor.
169
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 822 agosto 10 de 2005. M. P. Manuel
Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
168
TP
TP
PT
PT
82
con la investigacin. La prctica de registro personal impone que sea realizada por
un polica judicial del mismo sexo de la persona que va a ser objeto de la requisa,
as mismo se requiere de la presencia del defensor en el diligenciamiento de la
medida cuando la persona a registrar tiene calidad de imputado.
En los casos en los que el fiscal considere que es necesario para la investigacin
la realizacin de cotejos de fluidos corporales, toma de impresiones dentales y
pisadas, identificacin de voz, y examen grafotcnico, y en los que no contare con
el consentimiento del imputado para su realizacin, el fiscal deber solicitar al
juez de control de garantas autorizacin previa para su realizacin, como as lo
establece el artculo 249 del CPP.
En relacin con delitos contra la libertad sexual, integridad corporal o cualquier
otro delito donde se necesite obtener evidencia de la victima, el artculo 250 del
CPP establece como requisito del examen que la victima o se representante de
manera libre e informada autoricen su realizacin. Si la victima o su representante
no dan su autorizacin, el artculo 250 del CPP prev la posibilidad de que el fiscal
acuda al juez de control de garantas para que este estudie la procedibilidad de la
medida. En relacin a este punto la Corte Constitucional en sentencia C-822/05
expres que en aquellas situaciones en las que aunque habiendo autorizacin del
juez de control de garantas para realizar la medida, la victima o su representante
continuarn con la negativa, sta posicin deber ser respetada, salvo en aquellos
casos en los que el juez en la evaluacin de proporcionalidad, necesidad, e
idoneidad de la medida, determine que el delito investigado reviste extrema
gravedad y que la realizacin de ste examen corporal es el nico medio para
obtener evidencia en contra o a favor del imputado.
3.1.4 Cadena de custodia. Se entiende por cadena de custodia el procedimiento
que debe aplicarse en el manejo del material probatorio recolectado en una
investigacin, para as evitar problemas en la investigacin dado a la destruccin,
suplantacin o contaminacin de evidencia.
La cadena de custodia empieza de acuerdo al artculo 257 del CPP cuando el
servidor de polica judicial en la etapa de indagacin o investigacin rotula y
embala material probatorio o evidencia fsica que encuentra en el sitio de su
actuacin. Luego el funcionario de la polica judicial que haya embalado y rotulado
el material probatorio deber entregarlo al laboratorio correspondiente, para que
all un perito realice su anlisis. Es este momento segn lo establecido en el
artculo 260 del CPP cuando la evidencia se encuentre en manos del perito, este
deber sealar el estado de la evidencia que recibi, y luego proceder a su
anlisis para despus entregar el informe del estudio al fiscal. Seguidamente,
cuando el anlisis se haya realizado, el artculo 262 del CPP dispone almacenar
en un laboratorio designado los remanentes de la investigacin, salvo que se
traten de documentos, monedas que seguirn en custodia, al igual que las fotos y
83
grabaciones de macroelementos. En el artculo 266 del CPP prev que los

macroelementos objeto de anlisis podrn ser devueltos a su legitimo dueo
siempre y cuando no sean calificados como objeto de comiso.
Para asegurar la autenticidad del material probatorio, sujeto a cadena de custodia,
en los artculos 263 y 264 del CPP se establece que cada servidor de la polica
judicial que reciba material probatorio deber revisar el contenido y dejar por
escrito el estado en que se encuentre. Adems, toda persona que haya realizado
el embalaje o rotulacin, o haya recibido o entregado la evidencia, deber colocar
su nombre completo, cedula y cargo que desempea en el formato de cadena de
custodia. De igual manera, el servidor de polica, es el encargado de certificar que
el elemento recolectado y embalado es el mismo que fue entregado al perito para
su examen.
3.1.5 Restriccin de la libertad del imputado. La libertad de las personas es
un derecho protegido a nivel de la Carta Fundamental; pero esto no indica que su
restriccin en determinadas circunstancias sea inconstitucional, es as que
mecanismos como la captura y otras medidas de aseguramiento previstas en el
CPP se encuentran permitidas siempre y cuando sean sometidas al cumplimiento
de unos exigentes requisitos.
El nuevo sistema penal con tendencia acusatoria, artculo 297, establece una
doble proteccin al derecho de libertad, es as que, de un lado requiere que la
orden de captura deba ser proferida por el juez de control de garantas, salvo en
los casos de flagrancia, y por otro lado, que una vez realizada la captura, la
diligencia debe ser sometida al control de legalidad en una audiencia pblica
dentro de las 36 horas de su realizacin. En este sentido la Corte en sentencia C730/05 expres:
De dichas consideraciones se desprende para efectos del presente
proceso i) que en el nuevo sistema penal el papel atribuido a la
Fiscala General de la Nacin fue transformado sustancialmente y
que aun cuando el Acto Legislativo 03 de 2002 la mantuvo dentro del
poder judicial, el Constituyente derivado instituy al juez de control de
garantas como el principal garante de la proteccin judicial de la
libertad y de los derechos fundamentales de quienes participan en el
proceso penal y sujet el ejercicio de las competencias relativas a la
restriccin de las libertades y derechos de los ciudadanos al control de
dicha autoridad judicial independiente; ii) que en ese orden de ideas
el juez de control de garantas en el nuevo ordenamiento penal es la
autoridad judicial competente a que alude el inciso primero del
artculo 28 superior, y que es de l de quien debe provenir el mandato
escrito y de quien se pregona la reserva judicial para restringir el
derecho a la libertad de las personas. El Fiscal, es una autoridad que
en principio no es competente para dicho asunto. Pero, en atencin al
84
tercer inciso del numeral 1 del artculo 250 de la Carta, puede llegar
a serlo, pues se seala que la Ley podr facultar a la Fiscala
General de la Nacin para realizar excepcionalmente capturas, pero
ello solamente, si el ejercicio de dichas competencias se enmarca en
dicho presupuesto de excepcionalidad; iii) la finalidad misma de la
captura en el proceso penal fue objeto de una transformacin en el
nuevo sistema
en el que se fijaron lmites teleolgicos
constitucionales expresos a la posibilidad de que se decreten medidas
170
restrictivas de la libertad
TPF
FPT
La orden de captura que expide el juez debe contener los motivos de la captura, la
identificacin e individualizacin de la persona a capturar, el nmero de
expediente de investigacin. Esta orden ser expedida por un periodo de seis
meses prorrogables por otro tanto, si las circunstancias lo ameritan.
Una vez autorizada la orden, el fiscal requerir a la polica judicial para su
cumplimiento. En el momento en el que el polica judicial realice la captura es
necesario que le indique al capturado el motivo por el cual se realiza la captura, el
derecho a guardar silencio y que toda manifestacin que haga ser usada en su
contra, as como tambin el derecho que tiene a un abogado.
En el caso en el que el aprehendido requiera permanecer recluido, el funcionario
que lo tenga a su disposicin deber remitirlo a un establecimiento de reclusin,
con un oficio de remisin dirigido al director del establecimiento, en el que se
seale el motivo y fecha de la captura; si esto no se realizare, el director se
encontrar autorizado para solicitar la carta y si esta no le es allegada dentro de
las 36 horas de su solicitud el capturado ser puesto en libertad, as como se
seala en el articulo 304 del CPP.
171
En relacin a las capturas realizadas en flagrancia

, el artculo 302 del CPP
i n d i ca q u e e l ca p t u ra d o e n l a m e d i d a d e l o p o s i b l e d e b e s e r p u e s to
inmediatamente a disposicin de la Fiscalia General de la Nacin, la cual
dependiendo de la informacin suministrada proceder a realizar un examen
objetivo para determinar si el aprehendido debe ser puesto en libertad o no.
TPF
FPT
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 730 de octubre 3 de 2005. M. P. lvaro

Tafur Galvis. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co
de 2007.
170
TP
PT
HTU
UTH
ARTCULO 301. FLAGRANCIA. Se entiende que hay flagrancia cuando: 1. La persona es

sorprendida y aprehendida al momento de cometer el delito.2. La persona es sorprendida o
individualizada al momento de cometer el delito y aprehendida inmediatamente despus por
persecucin o voces de auxilio de quien presencie el hecho.3. La persona es sorprendida y
capturada con objetos, instrumentos o huellas, de los cuales aparezca fundadamente que
171
TP
PT
momentos antes ha cometido un delito o participado en l.
85
Posteriormente, dentro de las 36 horas siguientes a la aprehensin, el fiscal con

soporte en la evidencia suministrada por la autoridad o particular, acudir ante el
juez, para que en audiencia pblica este determine la legalidad del arresto y
resuelva las solicitudes efectuadas por el fiscal o Ministerio Pblico. En relacin
a este punto la corte sostuvo en sentencia C-591 de 2005:
En tal sentido, el procedimiento en caso de flagrancia, regulado en
el artculo 302 de la Ley 906 de 2004, articula lo dispuesto en el
artculo 28 Superior con las nuevas disposiciones constitucionales del
sistema acusatorio en la medida en que la decisin sobre la legalidad
de la aprehensin realizada en flagrancia queda exclusivamente a
cargo del juez de control de garantas, en tanto que la Fiscala adopta
tan slo una determinacin sobre la concesin de libertad en casos en
que no se cumplan los requisitos objetivos para decretar la detencin
preventiva o la captura en flagrancia sea ilegal.
No se trata, en consecuencia, del decreto de una medida restrictiva
del ejercicio de la libertad individual, y por ende, de competencia
exclusiva del juez de control de garantas, sino de un procedimiento,
adelantado por una autoridad que conserva ciertas facultades
judiciales, encaminado a salvaguardar el goce del mencionado
derecho fundamental, frente a capturas que no cumplen con las
condiciones constitucionales y legales de la flagrancia. En otras
palabras, de llegar a aceptarse el planteamiento de la demandante, en
el sentido de que toda decisin sobre la captura en flagrancia es de
reserva exclusiva del juez de control de garantas, se le estara
imponiendo, en la prctica, una carga muy elevada al ciudadano por
cuanto, as haya sido arbitrariamente capturado, por cuanto no se
cumplen las condiciones de la flagrancia, deber adems esperar a
ser llevado a audiencia ante el juez de control de garantas.
De igual manera, la medida es razonable ya que el fiscal se limita a
constatar, con base en criterios objetivos, si el supuesto delito
cometido por el aprehendido en flagrancia dara o no lugar a la
imposicin de una medida de aseguramiento de detencin preventiva
por parte de un juez de control de garantas. En este caso, igualmente,
se propende por la defensa del derecho a la libertad personal, ya que,
en la prctica, el juez de control de garantas terminara igualmente
abstenindose de imponer la medida restrictiva del derecho
172
fundamental .
TPF
172
TP
FPT
PT
Vargas Hernndez. En:
http://www.ramajudicial.gov.co Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
HTU
86
UTH
En cuanto a las medidas de aseguramiento, al igual que la captura, el fiscal debe

173
solicitar al juez de control de garantas su imposicin . Esta solicitud debe estar
fundamentada con elementos de conocimiento, los cuales podrn ser
controvertidos por la defensa. Una vez el juez haya escuchado al fiscal, defensa y
Ministerio Pblico, proceder a emitir su juicio decretando la medida o
abstenindose de hacerlo
TPF
FPT
En el artculo 308 del CPP se exige que la expedicin de la medida de

aseguramiento se debe encontrar fundamentada en medios cognoscitivos
recolectados de manera legal, de los cuales se deduzca razonablemente que el
imputado es el autor o participe del delito, y que adems se demuestre que la
victima se puede encontrar en peligro, y que su realizacin es necesaria para
evitar la obstruccin con la justicia, y para evitar la ausencia del procesado en el
juicio. Tambin deben tenerse en cuenta los requisitos especiales establecidos en
el artculo 313 del CPP, referentes a los delitos en los cuales taxativamente
procede
3.2
ETAPA DE INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL DE ESTADOS
UNIDOS DE AMRICA
A continuacin se describen los limites sobre las actuaciones del ente investigador
y los requisitos que debe cumplir durante la obtencin de material probatorio,
como se hallan consagrados en la cuarta enmienda.
ARTCULO 307. MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO. Son medidas de aseguramiento:
A. Privativas de la libertad
1. Detencin preventiva en establecimiento de reclusin.
2. Detencin preventiva en la residencia sealada por el imputado, siempre que esa ubicacin no
obstaculice el juzgamiento;
B. No privativas de la libertad
1. La obligacin de someterse a un mecanismo de vigilancia electrnica.
2. La obligacin de someterse a la vigilancia de una persona o institucin determinada.
3. La obligacin de presentarse peridicamente o cuando sea requerido ante el juez o ante la
autoridad que l designe.
4. La obligacin de observar buena conducta individual, familiar y social, con especificacin de la
misma y su relacin con el hecho.
5. La prohibicin de salir del pas, del lugar en el cual reside o del mbito territorial que fije el juez.
6. La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o lugares.
7. La prohibicin de comunicarse con determinadas personas o con las vctimas, siempre que no
se afecte el derecho a la defensa.
8. La prestacin de una caucin real adecuada, por el propio imputado o por otra persona,
mediante depsito de dinero, valores, constitucin de prenda o hipoteca, entrega de bienes o la
fianza de una o ms personas idneas.
9. La prohibicin de salir del lugar d e habitacin entre las 6:00 p.m. y las 6:00 a.m.
El juez podr imponer una o varias de estas medidas de aseguramiento, conjunta o
indistintamente, segn el caso, adoptando las precauciones necesarias para asegurar su
cumplimiento. Si se tratare de una persona de notoria insolvencia, no podr el juez imponer
caucin prendara.
173
TP
PT
87
3.2.1 mbito de aplicacin de la Cuarta Enmienda. El registro y allanamiento de

evidencia se encuentran regulados por la Cuarta Enmienda, en la cual se prohbe
al gobierno realizar registros y allanamientos irrazonables, y donde se establece
la preferencia de realizar registros con la obtencin previa de una orden. Por otro
lado, como se estipul en Burdeau v. Mcdowell, la proteccin prevista en la Cuarta
Enmienda por lo general slo procede contra registros y allanamientos realizados
por el gobierno, no por particulares.
En un principio la Corte Suprema entendi que la proteccin de la Cuarta
Enmienda slo aplicaba en relacin a lugares, pero en 1967, la Corte en Katz v.
Estados Unidos, cambi su interpretacin diciendo que la Cuarta Enmienda
protege personas, no lugares. Desde entonces la Corte ha sostenido que la
proteccin de la Cuarta Enmienda aplica cuando el registro y allanamiento se
efecta en un rea en la que una persona tiene una razonable y justificable
expectativa de privacidad, y que en aquellos sitios o circunstancias en los que no
se tenga una razonada y justificada expectativa de privacidad, como son los sitios
pblicos, manuscritos de personas, el sonido de la voz de las personas, la
marcacin de nmeros de telfono, los records del banco, la pintura exterior del
carro, magazines ofrecidos a la venta y el olfateo a equipaje, la proteccin de la
Cuarta Enmienda no aplica.
De acuerdo a la interpretacin moderna de privacidad de la Cuarta Enmienda
dada en el caso Katz, hay un doble requerimiento: primero, que la persona exhiba
una expectativa real (subjetiva) de privacidad y segundo, que la expectativa sea
de tal clase que la sociedad se encuentre preparada para reconocerla
razonablemente. Con esta interpretacin se supera el concepto y el alcance de
174
privacidad dado en la teora de curtulage , en la que tanto la casa como sus
alrededores estn protegidos por la Cuarta Enmienda, y por la teora de Open
TPF
FPT
En United States v. Duna, 480 U.S. 294 1987 se sostuvo que no todos los exteriores de las
construcciones, como son sus alrededores o jardn se encuentran protegidos por la teora del
Curtulage, y por la misma razn, para determinar si el permetro de la construccin se
encontraba protegido o no por la teora del Curtulage era necesario analizar los siguientes
factores: 1. La proximidad del hogar con respecto de las reas reclamadas como perteneciente al
jardn o alrededores. 2. Si los alrededores del rea de la casa se encuentran cercados, 3. el uso
que es dado al rea, y 4. los pasos dados por el residente para proteger su privacidad. Por otro
lado, los vuelos son tratados diferente de las invasiones fsicas de la teora del curtulage, es
decir, la polica se encuentra autorizada para observar desde el aire, tan lejos como el pblico se
encuentra legitimado para volar en el espacio areo. Segn los autores Paul Marcus y Charles H.
Whithebread no puede haber una legtima expectacin de privacidad sobre cosas que pueden ser
174
observadas por el pblico mientras vuela por el espacio areo.
A la vez el uso de poderosas
cmaras para tomar fotografas desde el aire tambin es permitido, siempre y cuando estas
cmaras sean accesibles al pblico y el avin se encuentre dentro del legtimo espacio areo. En
otras palabras, la polica podr realizar estas pesquisas con tecnologa comn, pero si se utiliza
tecnologa de punta, a la cual una persona comn no tiene acceso, se entender que esto es una
174
TP
TP
PT
PT
invasin de la privacidad de la casa.
88
175
fields
donde se excepta el requerimiento de orden, por encontrarse las cosas
al pblico, toda vez que se entiende que no slo cuando se realiza el traspaso
fsico a la propiedad la persona se encuentra protegida por la Cuarta Enmienda,
sino que tambin la proteccion de esta enmienda aplica cuando hay traspaso a la
176
expectacin de privacidad de manera no fsica.
En relacin con este tema la
Corte expres:
TPF
FPT
TPF
FPT
Una vez es reconocido que la Cuarta Enmienda protege personas y

no simplemente reas en contra de registros y allanamientos
irrazonables, se hace evidente que la proteccin de dicha enmienda
no puede sujetarse a la presencia o ausencia de una intromisin fsica
dentro cualquier lugar cerrado.
Cuando una persona aunque se encuentre en su propia casa u
oficina, sabe que se expone al pblico, no se encontrara protegida por
la cuarta enmienda; pero si la persona busca por privacidad, aun en
un rea accesible al pblico, puede encontrarse constitucionalmente
177
protegido por la Cuarta Enmienda
TPF
FPT
En Oliver v. United States se dijo que la interpretacin de Katz a la Cuarta

enmienda no eximia la aplicacin de las teoras de curtilage y open fields, toda
vez que estas doctrinas eran consistentes con el anlisis de privacidad dado en
Katz.
La Corte en Rakas v. Illinois. 439 U.S. 128 (1978), sostuvo que una persona se
entenda legalmente protegida por la Cuarta Enmienda, cuando sta tiene la
expectativa de legitimidad del lugar registrado. Los autores Paul Marcus y Charles
H. Whithebread han dicho que la calidad de legitimidad de una persona frente un
objeto generalmente se determinaba caso por caso, valorando las expectativas
razonables de privacidad del demandante bajo la totalidad de las circunstancias
178
(30) . A la vez la Corte en Rakas v. Illinois indic que la posicin de legalidad
puede ser proclamada en cualquier momento si: primero, la persona es duea o
tiene derecho de posesin sobre el lugar registrado; segundo, el lugar registrado
TPF
FPT
La teora de
campos abiertos
open fields doctrine sostiene que todo lo que
se encuentre
fuera
de la casa y alrededores del jardn se considerar como lugar pblico en el cual la polica podr
realizar registros y allanamientos sin necesidad de una orden. De igual forma, plantas sembradas
en campos abiertos (United States v. Oliver, 446 U.S. 170 1984) y basura que se deja fuera del
jardn para su recoleccin (California v. Greenwood, 486 U.S. 35 1988) pueden ser objeto de
registro.
176
En el caso kartz la corte expreso que una persona dentro de una cabina telefnica pblico
tiene una razonable expectacin de privacidad, y por lo mismo agentes no pueden usar
mecanismos electrnicos para escuchar y gravar la conversacin.
177
U.S. Supreme Court (1967). Katz v. United States, 389 U.S. 347, 360, 361. Retrieved April 14
2007, from http: www.law.cornelll.edu
.
175
TP
PT
TP
PT
TP
PT
HTU
178
UTH
MARCUS,
Paul
and WHITEBREAD,
Law
Summaries
: Criminal
TH
16 edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p 30.
TP
Gilbert
PT
89
es hogar de la persona, sin importar si sta tiene la propiedad o el derecho del

lugar registrado. Y tercero, la persona fue un husped de la persona propietaria
del lugar registrado en la noche.
De acuerdo con la teora de Katz, la teora del curtulage y la teora de open
fields, se viola la expectativa razonable de privacidad cuando el polica no cumple
con los requisitos de la Cuarta Enmienda en ejecucin de las siguientes
actividades:
Cuando el polica para determinar el contenido de equipaje ubicado en el
portaequipaje lo palpa.
Cuando se usan mecanismos de imagen trmica para determinar la cantidad de
calor que emana de las paredes de la casa.
Cuando se graban conversaciones telefnicas.
Cuando se coloca un localizador en un objeto ubicado dentro de una casa o
construccin, para determinar su ubicacin.
Cuando se entra a una propiedad protegida por la teora del curtilage para
realizar vigilancia visual.
Por otro lado, se considera que no existe violacin a la expectacin de privacidad,
cuando el polica sin reunir los requisitos de la Cuarta Enmienda realiza las
siguientes actuaciones:
Utiliza un perro para oler las maletas encontradas en lugares pblicos, as como
para oler automviles.
Cuando se entra a una propiedad que constituye campo abierto para realizar
vigilancia visual.
Cuando el contenido de las conversaciones es obtenido por un agente
encubierto.
Cuando se busca en la basura dejada al recolector de basuras en el anden de la
casa.
Cuando se vigila una casa areamente desde los 400 pies de altura.
Cuando se coloca un localizador en un objeto que se encuentra localizado en
open fields.
3.2.2 Registros y allanamientos realizados con orden.
3.2.2.1 Requisitos para proferir una orden de registro o allanamiento. A la luz
179
de Cuarta Enmienda
por regla general se establece como mecanismo de
TPF
FPT
179
La Cuarta
Enmienda
(registro-cateo)
en
The Bill of
Rights
traduce:
Toda persona
tiene
derecho ha estar segura en su persona, casa, papeles, efectos y a que no se le profiera en su
TP
PT
contra orden de registro o cateo irrazonable. Toda orden para que no sea violatoria deber
proferirse cuando se tenga conocimiento ms all de la causa probable de un hecho, este
90
proteccin en contra de registros y allanamientos irrazonables la obtencin de una

orden antes de que estos sean realizados, un registro que necesite de una orden y
se realizare sin sta ser considerado irrazonable. Al respecto la Corte enfatiz
que:
[R]egistro realizado fuera del procedimiento judicial, es decir, sin
aprobacin previa del juez o magistrado, es per se irrazonable bajo la
Cuarta Enmienda, la cual puede ser sujeto de excepciones
especificas [En] todos los dems casos diferentes a los que se
prev las excepciones del requisito de orden, la Cuarta Enmienda
requiere que un juez neutral e imparcial entre el oficial de polica y las
180
personas, casas y efectos
TPF
FPT
Con fundamento en lo anterior, se puede decir que la Corte ha entendido que la

exigencia de orden previa a la realizacin del registro, tiene como fin proteger el
derecho de privacidad de los ciudadanos, asegurando que stos no sean sujeto de
una intromisin arbitraria e injusta por parte de los agentes del gobierno. Como
dice Russell L. Weaver: la orden asegura a los ciudadanos que la intromisin es
autorizada por la ley, y que esta se encuentra limitada en sus objetivos y mbito
181
de aplicacin.
TPF
FPT
Para que una orden se entienda ajustada a los requerimientos exigidos por la
Cuarta Enmienda sta debe: primero, estar basada en una causa probable
probable cause; segundo, estar soportada bajo la afirmacin de juramento;
tercero, describir qu es lo que se va a registrar y allanar. Y cuarto, que deba ser
expedida por un juez o magistrado neutral.
La Cuarta Enmienda al requerir que toda orden debe estar soportada en una
causa probable probable cause, significa que la polica debe tener evidencia
fidedigna que permita pensar a una persona razonable que es ms probable
determinar que un registro es justificado que no. Por otro lado, cuando se trata de
registros en los que se sta permitido actuar sin orden, aunque la Cuarta
Enmienda no exprese el cumplimiento de este requisito, casusticamente se ha
entendido sin embargo que este requerimiento debe estar presente en el momento
que el oficial procede a realizar el registro. Para cumplir el requerimiento de causa
probable, en palabras de Russell L. Weaver: es necesario demostrar que algo es
ms que una mera sospecha, pero es menos que la demostracin de mas all
soportada bajo juramento o afirmacin y que en la orden particularmente se describa el lugar que
va ser registrado, como las personas o cosas que van hacer aprehendidas.
180
U.S. Supreme Court (1984) Thompson v. Lousiana, 469 U.S. 17, 19-20. WEAVER, Russell L.
181
WEAVER,
West,
2004. Russell L.
TP
TP
PT
PT
p. 62.
91
182
de toda duda razonable.

. Para obtener una orden de registro y allanamiento el
gobierno debe establecer de un lado que existe una justa probabilidad de qu
objetos especficos pueden ser evidencia de un delito, y del otro lado, que los
objetos se encuentran localizados en un lugar determinado, el cual debe
encontrarse descrito en la aplicacin de la orden.
TPF
FPT
Aunque testimonios de odas o antecedentes criminales no constituyan suficiente

evidencia para establecer la existencia de causa probable, oficiales de polica
poden hacer uso de stos, toda vez que de acuerdo con lo establecido en el test
Gates, el juez podr analizar cualquier tipo de evidencia, siempre y cuando ste
analice todas las circunstancias y elementos en conjunto para tomar la decisin.
Otro de los requisitos que requiere la orden para su validez es que el oficial de
polica que solicita la orden de registro o allanamiento, bajo declaracin escrita,
firmada y jurada indique todos los hechos que constituyen causa probable. Porque
como advirti la Corte en Whiteley v. Warden, 401 U.S. 560, 565 (1971) por lo
contrario, declaracin jurada insuficiente no puede ser enmendada con el
testimonio que haga el oficial de los hechos que este saba en el momento de
solicitar la orden, pero que no revel al juez en el momento que ste expidi la
183
orden... .
TPF
FPT
Si una orden de registro y allanamiento es otorgada bajo una declaracin jurada

falsa de un oficial de polica, esta orden podr ser invalida si el imputado logra
demostrar al menos substancialmente por medio de ponderacin de evidencia
que: el escrito jurado del oficial contena una declaracin falsa, que dicha
declaracin falsa era necesaria para establecer una causa probable, y que el
oficial sabiendo sto imprudentemente incluye la declaracin.
La Cuarta Enmienda exige que en la orden se describa particularmente el lugar
que va se r re gistrado , a s como la s pe rso nas o cosas que van hacer
aprehendidas., lo que significa que la orden debe ser bastante detallada para que
el oficial de polica que la ejecute, aun si ste no haba tenido conexin con el
caso desde el inicio, pueda saber con claridad donde buscar y qu objetos
184
allanar.
De igual manera, la Corte en Marrn v. United States dijo que: [el]
requerimiento de que las ordenes deban describir particularmente las cosas a ser
registradas, hace imposible la realizacin de registros generales, y previene
allanar un objeto diferente al descrito por la orden. Es as que al sealarse qu es
TPF
FPT
Ibid., p. 63.
U.S. Supreme
Court
(1971).
Whiteley v. Warden, 401 U.S. 560, 565
. From:
EMANUEL,
Steven
L. Emanuel Law Outlines. New York: Aspen, 2004. p.48.
184
U.S. Supreme Court (1925). Steele v. United States, 267 U.S. 498, 503. Retrieved April 14 2007,
182
TP
PT
183
TP
PT
TP
PT
92
lo que debe ser tomado, nada queda a la discrecin del oficial que ejecuta la
185
orden(69) .
TPF
FPT
La orden que recae sobre lugares se entiende que se encuentra detallada cuando
en sta se seala la ubicacin del lugar por medio de direcciones, nmero de
apartamento o casa, ciudad, estado, indicadores geogrficos y legales de la
propiedad, descripcin del vecindario y estilo de la construccin entre otros
elementos. Cuando la orden autorice el registro de un apartamento que se
encuentra en un edificio, la orden debe limitar la bsqueda a slo este
apartamento por que de lo contrario la orden ser invlida. Aunque errores
menores en la descripcin de lugares no convierten la orden automticamente en
constitucionalmente defectuosa.
En cuanto a la descripcin de objetos se entiende que est debe ser lo
suficientemente detallada para el objeto pueda ser fcilmente encontrado por el
oficial que ejecuta la orden.
Por lo tanto, el registro y allanamiento de un sitio y objeto se considerara
constitucional cuando stos se encuentren detallados especficamente en la
orden, aunque este requerimiento puede ser omitido en la aplicacin de la
excepcin de plain view por parte del oficial, ya que bajo esta teora el oficial de
polica puede allanar objetos no descritos en la orden siempre y cuando en la
ejecucin de la orden advierta razonablemente que esos objetos se encuentran
conectados con la actividad criminal investigada.
Y finalmente, para que la orden de registro y allanamiento se considere ajustada a
lo establecido por la Cuarta Enmienda es necesario que sea expedida por un juez
186
o magistrado autorizado por una jurisdiccin para proferir ordenes.
Usualmente
estos jueces son conocidos con el nombre de issuing magistrate, los cuales
ordinariamente slo pueden expedir rdenes de registro y allanamiento sobre
aquellos lugares ubicados en su jurisdiccin. La Corte Suprema ha entendido que
no slo con el cumplimiento de jurisdiccin por parte del issuing magistrate se
cumple el requerimiento de la Cuarta Enmienda, sino que adems el issuing
magistrate debe ser neutral, imparcial y capaz de determinar si existe probable
causa para ordenar el registro.
TPF
FPT
3.2.2.2 Reglas para ejecutar orden de registro o allanamiento.

Las reglas de allanamiento son:
WEAVER,
West,
2004. Russell L.
185
TP
PT
p. 69.
186
. The United States Code, Title 18, Chapter 205 3102
TP
93
PT
187
Autoridad competente . Solamente los oficiales de polica pueden ejecutar las

ordenes de registro o allanamiento, aun ms cuando se est ejecutando una
orden de sta clase en un hogar, la polica no puede encontrarse acompaado
188
por reporteros
o terceras partes, a menos que estas ltimas sean auxiliares de
los policas que ejecuta la orden de registro y allanamiento.
Tiempo de duracin de la orden. El tiempo dentro del cual una orden debe ser
ejecutada vara de acuerdo a los reglamentos de cada corte, los cuales
generalmente sealan un trmino de dos a seis das para su ejecucin. Si
despus de haberse vencido el trmino no se hubiere renovado la orden, esta se
entender extinta. Las ordenes de registro y allanamiento deben ser ejecutados
en las horas de la maana o en las de la tarde, si estas tienen que ser ejecutadas
en la noche, el oficial que la solicita tiene que demostrar al juez o magistrado la
necesidad especial de su ejecucin, como se sostuvo en Gooding v. United
States, 416 U.S. 430 (1974)
TPF
TPF
FPT
FPT
Obligacin de anunciar. Generalmente, los oficiales de polica antes de proceder

a ejecutar una orden de registro y allanamiento, se encuentran obligados a
golpear la puerta y anunciar su autoridad y el propsito de su presencia, lo cual
es conocido como la doctrina de golpear y anunciar knock-and-announce, la
cual tiene como fin proteger la privacidad de las personas y reducir la violencia
producida por los oficiales cuando estos entran a realizar el registro. Bajo esta
doctrina son cuatro pasos los que debe completar el oficial de polica para iniciar
con la ejecucin de la orden. El primer paso es que el oficial de polica golpee o
haga notar su presencia, para que as los ocupantes tengan noticia de su
presencia. El segundo paso es anunciar su autoridad. El tercer paso es anunciar
su propsito tenemos una orden, el cual debe decirse a viva voz. Y el cuarto
paso es esperar un periodo de tiempo que permita a los ocupantes llegar a la
puerta y abrirla. Si este procedimiento no es respetado por el oficial, la orden
quedar defectuosa por violacin a la doctrina del knock-and-announce y toda
evidencia o material probatorio recolectado en el registro ser suprimido como
prueba dentro del proceso.
Si el polica despus de haber realizado todos los pasos requeridos para proceder
con el registro, no obtuviere respuesta por parte de los ocupantes, quedar
habilitado para entrar por la fuerza, aun rompiendo puertas y ventanas de la
The United States Code Title 18, Chapter 205 3105. Personas autorizadas para realizar la
orden. Una orden de registro en cualquier caso puede ser ejecutada por cualquier oficial
mencionada en la orden para su ejecucin, o por cualquier oficial autorizado por la ley para
ejecutar la orden, pero no por otra persona, excepto por oficiales de auxilio a los que se haya
requerido actuar en la ejecucin de la orden.
188
En relacin a la presencia de reporteros cuando se esta ejecutando una orden de registro o
allanamiento la Corte en el caso Wilson v. Layne sostuvo: sin duda la posibilidad que exista una
buena relacin entre el pblico y la polica, no es suficiente para justificar ride-longintromisin
187
TP
TP
PT
PT
dentro de un hogar.
94
189
propiedad , si esto es necesario para realizar la entrada. El autor Steven L

190
Emanuel
comenta que de acuerdo a la jurisdiccin en la que la orden se
ejecute, el tiempo de espera para ejecutar la orden por la fuerza puede ser de 15 o
20 segundos, si la evidencia se puede destruir fcilmente, o 30 segundos, si la
evidencia es de aquella clase que no se puede destruir rpidamente.
TPF
FPT
TPF
FPT
Por otro lado, los oficiales de polica pueden ignorar el procedimiento establecido
en la doctrina del knock-and-announce y entrar inmediatamente cuando tengan
razonable sospecha que una persona se va escapar, o va destruir evidencia, y que
sus vidas pueden estar en peligro. Otra excepcin a esta regla es cuando el
polica usa trucos como pasarse por cartero o la persona de los domicilios para
conseguir que el ocupante le abra la puerta. Esta excepcin es conocida con el
nombre de entry by trick, pero para se considere valida es necesario que el
agente sea muy cuidadoso y evitar la aplicacin de violencia en la medida de lo
191
posible.
TPF
FPT
3.2.2.3 Registros y allanamientos sin orden. Aunque en la Cuarta Enmienda se

prohba la realizacin de registros y allanamientos irrazonables, la Corte en casos
como Katz v. United States e Illinois v. McArthur entre otros, ha interpretado que
este requerimiento no indica implcitamente que se prohba la realizacin de
registros y allanamientos sin orden, toda vez que en ciertas circunstancias la
razonabilidad del registro no lo da la orden, sino la especialidad de las
circunstancias que encierra cada caso en particular. Es as que la Corte en el
desarrollo de esta interpretacin, y con la tarea de mantener el equilibrio previsto
por la Cuarta Enmienda entre el gobierno y particulares, a travs de un desarrollo
jurisprudencial estableci siete excepciones en los que el registro ser catalogado
como razonable, aun sin una autorizacin de la corte. Estas excepciones son:
vista plena the plan veiw, bsqueda incidental como resultado de arresto legal
the search incident to legal arrest exception, booking exception, parar y
registrar stop and frisk, excepcin de automviles automobile exception,
consentimientoconsent, circunstancias exigentes exigent circumstances.
Vista plena the plan veiw. De acuerdo con esta excepcin la polica puede
allanar evidencia que se encuentra a plena vista, sea olfateada u oda en el lugar
donde la polica tiene derecho a estar. Para que opere la excepcin del plan
veiw es necesario que el oficial de polica se encuentre en un lugar (pblico o
privado) donde su presencia se encuentre autorizada por la ley. De igual manera,
The United States , Title 18, Chapter 205 3109. Romper puertas o ventanas para entrar o
salir. El oficial puede romper cualquier puerta o ventana exterior o interior de la casa, o cualquier
parte de la casa, si despus de notificar su presencia y el propsito, no se le es permitido su
entrada o cuando es necesario la liberacin de personas o de este mismo.
190
EMANUEL, Steven L.
Emanuel Law Outlines. New York: Aspen, 2004. p.49.
191
U.S. Supreme Court (1978). United States v. Bates, 120 ariz. 561,587. Retrieved April 14 2007,
from http://www.supremecourtus.gov
.
189
TP
TP
PT
PT
TP
PT
HTU
UTH
95
se requiere que la evidencia obtenida como incriminante haya sido encontrada por
el oficial por haber estado sta a la vista de l, y no por haber existido
192
manipulacin de parte de este, como se indic en Texas v. Brown
.
Adicionalmente, sta excepcin requiere que el polica por ley tenga el derecho a
acceder a la cosa en si, es decir, el polica aunque viendo que existe evidencia
incriminante en un lugar, por encontrarse sta a la vista, este no puede acceder a
ella si el no tiene orden para entrar al sitio donde esta se encuentra, o si tampoco
se halla amparado por otra excepcin. A menos, que sea el caso donde se
presente la necesidad manifiesta de aprehender la evidencia para evitar su
destruccin. Y por ltimo, se requiere que el hallazgo de evidencia en plan veiw
sea inadvertido, es decir, que esta evidencia no sea el objeto del registro o
allanamiento. Auque en Horta v. California, 496 U.S. 128 (1990) entendi que la
inobservancia de este requisito no invalidaba su recoleccin toda vez que: el
hecho de que un oficial de polica este interesado en un objeto como evidencia y
por lo mismo espera encontrarlo en el curso del registro, no debe invalidar su
allanamiento si el registro es realizado dentro del rea y trminos que se indican
193
en la orden, o bajo la excepcin vlida del requisito de orden.
.
Bsqueda incidental como resultado de arresto legal the search incident to
legal arrest exception. Arresto legal es aquel que se practica como consecuencia
de una orden o cuando se tiene una causa probable para creer que el sospechoso
cometi un delito o contravencin, en los casos que el oficial de polica no tena
194
orden . El registro realizado a un sospechoso cuando este es detenido se ha
entendido razonable por dos razones. La primera razn es que el arrestado puede
portar armas que pueden poner en peligro la vida del oficial, y la segunda razn es
195
que el arrestado puede destruir evidencia que tiene en su posesin.
La Corte
en el caso Chimel enfatizo que el rango de accin de un registro incidental solo se
poda extender a aquellas reas en las cuales el sospechoso podra tener
196
posesin de armas o destruir evidencia (97) , es decir, en aquellas reas en las
que el sospechoso tenga en control inmediato. Adicionalmente, para llevar a
cabo el registro incidental, la Corte en Preston v. United States, 376 U.S. 364
(1964) estableci que ste deba ser contemporneo con el arresto, por que de lo
197
contrario el registro era invalido (97) .
Booking exception. Esta excepcin toma lugar cuando el oficial de polica
antes de conducir al arrestado a su celda lo registra. En Illinois v. Lafayette, 462
TPF
TPF
TPF
FPT
FPT
FPT
TPF
TPF
TPF
FPT
FPT
FPT
WEAVER, Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West,
2004. p. 91.
193
Ibid., p. 92.
194
En United States v. Watson, 423 U.S. 411 (1976) la Corte declar que los arrestos sin orden
eran constitucionales cuando el oficial de polica tenia razn para creer que el arrestado cometi un
delito o contravencin. Y adems enfatizo que los arrestos sin orden han sido histricamente
permitidos, as como se poda observar cuando el congreso en 1972, un tiempo despus que
adopto la Cuarta Enmienda, autoriz el estatuto de arrestos sin rdenes.
195
Test de razonabilidad resuelto en Chimel v. California, 395 U.S. 752 (1969).
196
Weaver, Op.cit., p.97.
192
TP
TP
PT
PT
TP
PT
TP
TP
PT
PT
197
TP
Ibid., p. 97.
PT
96
U.S. 640 (1983) se sostuvo que es razonable que la polica registre por objetos
personales cuando una persona sta bajo arresto legal; es parte del procedimiento
administrativo que la polica realice el registro en la estacin de polica y luego
198
conduzca al detenido a su celda(99)
En este caso se encontr que Booking
exception era razonable en el sentido que verifica la identidad del sospechoso, se
despoja al detenido de sus objetos personales que luego pueden ser robados por
otros reclusos. Adicionalmente, al despojar y hacer un inventario de los objetos
personales de los reclusos, se protege a los oficiales de polica de denuncias
falsas de robo, y finalmente, la realizacin de este registro previene la introduccin
de contrabando, armas, o otros objetos peligrosos a la crcel.
Parar y registrar stop and frisk. Esta excepcin fue creada en el caso Terry
v. State of Ohio, 392 U.S. 1 (1968), y consiste en que el oficial de polica se
encuentra autorizado para parar stop y registrar frisk-pat down a alguien, por
existir sospecha razonable para creer que el sospechoso puede estar involucrado
en una actividad criminal o que este tiene un arma y representa peligro para la
sociedad. En este tipo de registro para que la evidencia sea admisible se requiere
que el polica tenga bases objetivas para creer que es necesario parar y registrar
al sospechoso, y que adems las sospechas razonables que tenga el polica en
contra de alguien sean producto de la consideracin total de todas las
199
circunstancias. En Michigan v. Chesternut
se entendi que el polica para
stop a alguien cuando la conducta del polica es tal que da a entender a una
persona razonable que ha sido detenida. Aunque no exista un trmino de tiempo
bajo el cual debe hacerse la parada, en este caso la Corte determino que para
determinar si el tiempo bajo el cual se realizo la parada era permisible y por lo
mismo el arresto era valido era necesario considerar: primero, el propsito de la
parada, segundo, la razonabilidad del tiempo ejecutando la medida, y tercero la
razonabilidad de la medida en trminos de la investigacin. Esta parada no
constituye arresto. Por otro lado, en relacin al registro frisk-pat down el oficial
podr buscar en la ropa y compartimientos del carro del sospechoso.
Excepcin de automviles automobile exception. Esta excepcin
consiste en que el polica puede registrar sin orden un automvil en movimiento, o
que temporalmente se encuentre parado, cuando este tenga causa probable para
creer que el automotor contiene frutos o instrumentos del crimen, evidencia del
crimen o contrabando. La excepcin de automviles fue reconocida por primera
vez en Carroll v. United States, 267 U.S. 132 (1925), y en este caso la Corte
reconoci que si bien los conductores tienen el derecho constitucional a la
privacidad en sus carros, esta proteccion era menor por la caracterstica de
movilidad de los automotores, la cual crea la existencia de circunstancias
exigentes. Adicionalmente, en California v. Carney, 471 U.S. 386 (1985), la Corte
aadi que el carro al tener ventanas que permiten ver hacia dentro, hace que la
TPF
FPT
TPF
FPT
Ibd., p. 99
U.S. Supreme
Court (2000)
. Michigan v. Chesternut.
From:
MARCUS,
Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 TH edition. The United States: Barbri
198
TP
PT
199
TP
PT
Thomas Business, 2004. p.56.
97
proteccion sea menor toda vez que no existe una expectativa por parte de la
sociedad de privacidad. Bajo esta excepcin se entiende que es objeto de registro
el carro completo, y cualquier equipaje o paquete abierto encontrado dentro del
carro, que pueda razonablemente contener objetos por los cuales se tiene la
causa probable para realizar el registro en el carro.
Consentimientoconsent. Un registro puede ser realizado sin orden si la
persona voluntaria e inteligentemente consiente en que se realice el registro,
aunque este puede ser revocado en cualquier momento. Se considera que el
consentimiento es involuntario cuando este ha sido obtenido mediante coaccin o
200
engao. En United States v. Matlock, 415 U.S. 164 (1974) , la Corte aclar que
cualquier persona con igual derecho para ocupar o usar la propiedad se encuentra
autorizada para consentir con la realizacin del registro, y que por lo mismo la
evidencia encontrada puede ser usada en contra de los otros dueos u ocupantes.
Se entiende que la esfera de registro se encuentra limitada por lo autorizado por el
consentimiento, aunque el oficial puede extender su bsqueda si cree
razonablemente que se encuentra dentro de los lmites del consentimiento
otorgado.
Circunstancias exigentes exigent circumstances. Esta excepcin aplica
slo cuando el oficial de polica se encuentra persiguiendo a un sospechoso
peligroso, cuando la evidencia puede encontrarse en va de destruccin, y en
circunstancias especiales, tales como cuando se est incendiando un edificio, se
crea que un negocio est guardando comida contaminada, y cuado el polica tiene
informacin que un menor est siendo abusado y su vida se encuentra en peligro.
TPF
FPT
3.2.3 Orden de arresto. El arresto al se r una cie rta cla se de seizure

allanamiento comparte los mismos requisitos de la Cuarta Enmienda. Se entiende
que la polica detiene a una persona en contra de su consentimiento, cuando se
tiene el propsito de interrogarla o acusarla por un crimen. El arresto que se hace
con orden o sin orden de captura debe estar basado en una causa probable que
soporte que existe una violacin a la ley y que el sospechoso cometi tal
violacin. Si el arresto se realiza sin este requisito, la evidencia encontrada ser
suprimida del material probatorio.
Los arrestos que se hagan en lugares pblicos pueden realizarse con o sin orden,
y en este ltimo caso, cuando se trata de delitos se requiere que el polica tenga
certeza que el delito se cometi y que esa persona en particular lo cometi, y si se
trata de contravenciones, es necesario que se haya realizado en su presencia.
Por otro lado, cuando se trata de arrestos en el domicilio del sospechoso, la Corte
ha entendido que es necesaria la obtencin de una orden para su ejecucin por
U.S. Supreme
Court (1974)
. Matlock, 415 U.S. 164.
From:
MARCUS,
Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 TH edition. The United States: Barbri
Thomas Business, 2004. p.57.
200
TP
PT
98
que de lo contrario entender que el arresto fue irrazonable, a menos que existan
201
circunstancias manifiestas o consentimiento del arrestado para su realizacin.
TPF
FPT
Por otro lado, el sospechoso que sea arrestado podr obtener su libertad
condicional mediante fianza (capitulo 2 numeral 2.2), o seguir arrestado bajo la
figura de detencin preventiva, segn lo que determine el Acto de 1984 Bail
reform o las regulaciones de cada corte. En todo caso, en cuanto a la detencin
preventiva, es importante tener claro que para que proceda su aplicacin es
necesario que el abogado acusador demuestre y disuada al juez que existe
evidencia clara que apunta a pensar que poner en libertad al sospechoso no es
seguro para la comunidad o para cualquier persona, o que ste no se va a
presentar en el juicio. El abogado acusador para demostrar la peligrosidad o
riesgo que representa el aprehendido para la sociedad, puede usar presunciones
tales como la gravedad del delito y los antecedentes del aprehendido. La
aplicacin de la figura de detencin preventiva se entiende constitucional siempre
y cuando con su imposicin no se viole el derecho al debido proceso y la Octava
Enmienda. Se entiende que estos presupuestos no son violados cuando: primero,
la detencin cumple con el inters del Estado; segundo, la pena no fue impuesta
antes de la adjudicacin de culpabilidad, y tercero, su imposicin es justa. En el
caso United States v. Salerno, 481 U.S. 739 (1987) se dijo: [con] la detencin
preventiva no se pretende castigar a los malhechores, sino el objetivo es prevenir
202
el dao a la comunidad.
TPF
FPT
3.2.4 Procedimientos de identificacin. La polica puede usar una variedad de

procedimientos de identificacin para verificar que el sospechoso que se
encuentra en custodia en realidad realiz o se encuentra vinculado con el crimen
que se est investigando. Es as que se entiende que la naturaleza de estos
procedimientos tiene una doble funcin, de un lado resuelven crimines y de otro
aportan evidencia al juicio. Entre otros procedimientos de identificacin se
encuentran: el reconocimiento en filas, identificacin de fotos, y reconocimiento de
voz o escritura. Pero en la realizacin de cada uno de estos procedimientos es
necesario tener en cuenta el derecho a no autoincriminacin, los presupuestos de
la Cuarta Enmienda, el derecho a defensa y el derecho a un debido proceso.
La Corte en United States v. Wade, indic que el reconocimiento en filas no
violaba el privilegio del sospechoso a la no autoincriminacin toda vez que aunque
se le obligue a decir ciertas palabras o colocarse cierta clase de ropa, esto no
implica que el acto adquiera naturaleza testimonial.
Paul
and WHITEBREAD,
LawMARCUS,
Summaries
: Criminal
16TH edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p.21.
Gilbert
201
TP
PT
202
WEAVER,
West,
2004. Russell L.
p. 270.
TP
PT
99
Por otro lado, aunque la Sexta Enmienda otorgue al imputado el derecho a tener
un abogado durante algunos procedimientos de identificacin para asegurar la
justicia en el juicio, su presencia slo obliga desde que el imputado adquiere la
calidad de acusado formalmente o en la audiencia preliminar, es as que el
reconocimiento de filas realizado antes de esta etapa no requiere que se haga con
la presencia de un abogado, aunque bajo el test dado en el caso Kirby se ha
entendido que si el sospechoso se encuentra en custodia, sto constituye un
cargo formal, razn por la cual es necesario la presencia de un abogado. Y
adicionalmente, en United States v. Ash, 413 U.S. 300 (1973) la Corte aadi que
la presencia del abogado era obligatoria cuando el procedimiento de identificacin
realizado antes del juicio tiene carcter de confrontacin, como la que se presenta
en la etapa del juicio.
Si el imputado es identificado en una etapa procesal anterior al juicio y en donde
se le haya violado su derecho a un abogado, el testimonio no ser admisible como
prueba en el juicio, pero el indebido procedimiento de identificacin no excluye
automticamente el testimonio del testigo, el cual tiene la posibilidad de identificar
203
al imputado.
TPF
FPT
Por ultimo, el procedimiento de identificacin del sindicado realizado antes del

juicio viola el debido proceso si se dan estas dos premisas: primero, el
procedimiento es indudablemente sugestivo, y segundo, si existe una probabilidad
sustancial de que la identificacin es errnea e irreparable.
3.3CUADRO COMPARATIVO ETAPA DE ENVISTIGACIN

SEMEJANZAS
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
COLOMBIA
U.S. Supreme
Court
. From:
EMANUEL,
Steven L.
PT
ESTADOS
UNIDOS
La
autoridad El ti tu la r de l a s
competente
para tareas
de
investigar es la Fiscalia investigacin
(1973).
203
TP
COLOMBIA
United States v. Ash, 413 U.S. 300
100
General de la Nacin, criminal

es
el
con la colaboracin de Gobierno,
con
la polica judicial
participacin
de
los agentes de
polica, FBI, CIA,
DEA, INTERPOL,
y
Oficina
de
Alcohol, Tabaco,
Armas,
y
Explosivos.
Tanto
en
Colombia
como
Estados Unidos las labores de
recoleccin de evidencia no son
realizadas directamente por el
titular de la accin sino a travs
de sus colaboradores, que son
cuerpos tcnicos de investigacin
especializados.
La recoleccin de evidencia ya
sea por la polica judicial, en el
caso de Colombia, o por los
agentes de polica, en el caso de
Estados Unidos, puede o no
necesitar de orden para su
realizacin.
Las actuaciones de la Los agentes de
policial judicial que no polica o federales
requieren de orden no
requieren
previa del juez se
encuentran
numeradas
taxativamente por el
SEMEJANZAS
COLOMBIA
obtener
orden
previa
del
juez
cuando
el
allanamiento
o
registro de cosas
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
COLOMBIA
CPP.
ESTADOS
UNIDOS
o
personas
se
encuentren sujeto
a l a Teo r a d e
open fields . D e
igual manera, el
101
requerimiento
de
orden puede ser
obviado
por
los
agentes de polica o
federales
en
aquellos eventos en
los que se configure
cualquiera de las
siete
excepciones
de la regla general
que requiere de
orden.
En cuanto al registro y La realizacin de

allanamiento
de registros por parte
evidencia de objetos o de los agentes de
personas realizado por polica o federales
la
polica
judicial, no se encuentra
aunque no necesite de sup editad a a la
orden previa del juez autorizacin
para su realizacin, si previa del fiscal,
necesita
estar pe ro si del ju ez
autorizado
en
el cuando
sea
programa metodolgico necesario
su
por el fiscal. A Menos obtencin para la
en aquellos casos de ejecucin
del
flagrancia.
allanamiento
o
registro.
En Colombia el fiscal para
autorizar la realizacin del
registro o allanamiento debe
tener motivos fundados. Y en
Estados Unidos el oficial de
polica
debe
tener
causa
probable.
SEMEJANZAS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
DIFERENCIAS
COLOMBIA
Las
diligencias
realizadas sin orden
ESTADOS
UNIDOS
Posteriormente de
la realizacin de la
se
encuentran
102
orden de registro
sometidas al control
de legalidad del juez
dentro de las 24 o 36
horas siguientes de su
ejecucin.
o
allanamiento
sta se puede
someter al test de
exclusin
de
evidencia,
para
as
poder
determinar
la
constitucionalidad
o
inconstitucionalida
d de la medida.
Se requiere orden
En Estados Unidos
previa del juez para el oficial de polica
realizar inspecciones que arresta a una
corporales, registros
personales, muestras
que
involucran
al
imputado y exmenes
realizados a victimas.
El fi n del requi sito de orde n

escrita para la realizacin de
ciertos registros o allanamientos
en Colombia y en Estados
Unidos, es el mismo, cual es
p rotege r a lo s indi vi du os de
intromisiones
arbitrarias
e
injustas por parte del estado.
SEMEJANZAS
COLOMBIA
persona
como
consecuencia
de
una
orden
de
arresto, el polica
podr obtener del
arrestado muestras
de sangre, muestras
de pelo del cuerpo,
muestras de las
uas de las manos
o pies, y huellas
digitales entre otras.
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
La orden escrita de registro de

C o l o m b i a y Es ta d o s U n i d o s
deben contener, los motivos en
los que se funda, la descripcin
detallada de la evidencia
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
Adicionalmente, la
solicitud
de
registro
debe
incluir
la
declaracin
jurada.
103
En relacin con el registro y el

allanamiento, tanto en Colombia
como Estados Unidos se requiere
que exista fundamento para
creer que existe relacin entre la
evidencia a allanar y el sitio a
registrar. As mismo en los dos
sistemas se prev que las
personas legitimadas para
solicitar la ilegalidad de la
diligencia
son
el
dueo,
poseedor, tenedor, o husped del
sitio registrado.
El juez para que apruebe la orden
de registro debe encontrar la
existencia de un motivo fundado,
la proporcionalidad, necesidad, e
idoneidad de la medida.
Al igual que en Colombia, en El plazo de duracin
Estados Unidos las rdenes de la orden es de 30
deben ser ejecutadas en las das en la etapa de
horas de la maana o tarde, y indagacin y 15 si se
excepcionalmente en la noche, y realiz la formulacin
adems
los
trminos
de de imputacin.
ejecucin de las rdenes son
prorrogables.
El plazo de duracin
de la orden es entre
dos a seis das.
Los oficiales de
polica
se
encuentran
obligados
a
anunciar
su
presencia antes de
proceder con el
registro.
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
Tanto en Colombia como Estados

Unidos, la detencin preventiva
tiene dos propsitos similares:
proteger a la sociedad y a la
COLOMBIA
Adicionalmente
Colombia, tiene un
tercer propsito que
es
evitar
la
ESTADOS
UNIDOS
vctima,
garantizar
la
obstruccin
104
de
la
presentacin del imputado al justicia.

juicio.
Al igual que Colombia, en
Estados Unidos la autoridad
competente de realizar el arresto
est obligada a poner al detenido
inmediatamente a disposicin del
juez para que ste examine la
legalidad de la medida.
4. ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO PENAL

COLOMBIANO Y EN EL DE ESTADOS UNIDOS A NIVEL FEDERAL
Este captulo incluye un listado de las etapas procesales que deben tener lugar
antes de comenzar el juicio. Se describe cada etapa y se enumeran los pasos que
la componen.
105
4.1. ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO PENAL

COLOMBIANO.
En este capitulo se indicarn o sealarn aquellas audiencias que se realizan en
la etapa previa a la de juzgamiento, y ante la presencia del juez de control de
garantas.
4.1.1 Audiencias preliminares. En el artculo 153 del Cdigo de Procedimiento
Penal colombiano se define la audiencia(s) preliminar(es) como aquella
actuacin(es) procesal(es) en la que el juez de control de garantas adopta
204
decisiones diferentes
a las tomadas en la audiencia de formulacin de
acusacin, en la preparatoria o en la audiencia de juicio oral.
TPF
FPT
El objetivo de estas audiencias es, por regla general, verificar la legalidad de una
medida o actuacin que la Fiscalia General de la Nacin o la polica judicial
quieren realizar u otra que ya realizaron dentro de la etapa de investigacin o en
algunas ocasiones en la fase de preparacin del juicio oral. Por lo general, cuando
la audiencia se realiza como control de legalidad posterior de la medida, debe
tener lugar dentro de las 36 horas de la diligencia o actuacin. En la realizacin de
la audiencia preliminar es necesaria la presencia del imputado o de su defensor.
No obstante, el pargrafo dos del artculo 155 del CPP establece como excepcin
que las audiencias preliminares sern de carcter reservado cuando se estudie la
legalidad de allanamientos o se autorice previamente la autorizacin del
diligenciamiento de rdenes tales como inspecciones corporales, personales, etc.
La profesora Whanda Fernndez Len comenta al respecto lo siguiente:
Lo anterior significa que todas las actividades propias de la
indagacin y de la investigacin se desenvolvern oralmente, a travs
de Vistas Preliminares instadas por el Fiscal o por cualquiera de las
partes o intervinientes con inters legtimo para ello, las que debern
realizarse con alto sentido de responsabilidad y en el marco de las
protecciones constitucionales y legales, ya que su omisin acarrear
nulidad, inexistencia o solicitud de exclusin probatoria, mxime si se
atiende a que el sistema instaurado no contempla la trascendental
Audiencia preliminar de causa probable para acusar (Preliminary
Conforme al artculo 154 las decisiones tomadas en audiencia preliminar son: 1. El acto de
poner a disposicin del juez de control de garantas los elementos recogidos en registros,
allanamientos e interceptacin de comunicaciones ordenadas por la Fiscala, para su control de
legalidad dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes.2. La prctica de una prueba
anticipada.3. La que ordena la adopcin de medidas necesarias para la proteccin de vctimas y
testigos. 4. La que resuelve sobre la peticin de medida de aseguramiento. 5. La que resuelve
sobre la peticin de medidas cautelares reales. 6. La formulacin de la imputacin. 7. El control de
legalidad sobre la aplicacin del principio de oportunidad. 8. Las que resuelvan asuntos similares a
204
TP
PT
los anteriores.
106
Hearing) existente en Inglaterra, estados Unidos, Puerto Rico, Italia,

Alemania, Francia, Espaa, y en todos los pases de Amrica Latina
que ha superado la ideologa inquisitiva para enmarcar sus procesos
en la doctrina de adversarios.
Conforme a la Ley 906 de 2004 son ms de cuarenta y tres las
audiencias preliminares y en cada una de stas debe determinarse la
existencia de causa probable (probable cause) o motivo fundado,
exigencia constitucional para capturar, allanar, registrar, incautar,
interceptar; etc. Ser asimismo ineludible para el Juez en funcin de
control de garantas, revisar integralmente legalidad de cada
operativo, independientemente de que se efecten una a una o, que,
por razones de supuesta economa procesal, se hagan
205
combinadas .
TPF
FPT
4.1.2 Formulacin de imputacin. Esta es, posiblemente, la audiencia preliminar

ms importante De ella trata el artculo 286 del CPP que la define as: [E]l acto a
travs del cual la Fiscala General de la Nacin comunica a una persona su
calidad de imputado, en audiencia que se lleva a cabo ante el juez de control de
206
garantas. . En consecuencia, en ste artculo se observa que se establecen
como requisitos formales de la audiencia de imputacin dos elementos: el primero
207
que el fiscal haga la acusacin pblica del hecho(s) a imputar , y segundo, que
la acusacin se haga en una audiencia presidida por el juez de control de
garantas. Adicionalmente, en el artculo 289 del CPP, se establece como tercer
requisito de procedibilidad que el sindicado y/o defensor se encuentren presentes
en la audiencia. Por otro lado, en el artculo 287 del CPP se exige como requisito
de fondo de la formulacin de imputacin que la acusacin fctica que hace el
fiscal de la comisin de un delito por parte de una persona determinada, deba
estar fundada en evidencia o material probatorio legal, que permita deducir
razonablemente que el imputado se encuentra relacionado con el delito que se le
imputa. En cuanto a este punto, hay que entender que el fiscal en el momento de
relatar los hechos de imputacin, no tiene la obligacin de descubrir el material
probatorio en el cual la fundamenta, a menos que se trate de la evidencia
requerida para solicitar medida de aseguramiento, ya que de acuerdo con el
TPF
FPT
TPF
FPT
FERNNDEZ LEN, Whanda, Op. cit., 293.

COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPBLICA. Ley 906 de septiembre 1 de 2004 por la cual
se expide el Cdigo de Procedimiento Penal. En: www.secretariadelsenado.gov.co
Fecha de
consulta abril 14 de 2007.
207
En el artculo 288 del CPP se establecen como contenido de la imputacin pblica lo siguiente:
1. Individualizacin concreta del imputado, incluyendo su nombre, los datos que sirvan para
identificarlo y el domicilio de citaciones. 2. Relacin clara y sucinta de los hechos jur dicamente
relevantes, en lenguaje comprensible, lo cual no implicar el descubrimiento de los elementos
materiales probatorios, evidencia fsica ni de la informacin en poder de la Fiscala, sin perjuicio de
205
TP
PT
206
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
lo requerido para solicitar la imposicin de medida de aseguramiento.3. Posibilidad del investigado

de allanarse a la imputacin y a obtener rebaja de pena de conformidad con el artculo 351.
107
nuevo sistema de procedimiento penal, al ser la audiencia de formulacin de

imputacin un acto preparatorio del juicio no existe la obligacin del fiscal de
descubrir los elementos probatorios, situacin esta que no sucede en la etapa del
juicio, en la que se encuentra terminantemente prohibido la existencia de pruebas
ocultas. La Corte Constitucional en sentencia en sentencia de constitucionalidad
del artculo 288 numeral dos expres:
Po r co n sig u ie n te , com o lo ha i n te rp re ta d o e ste Tri bu n al
Constitucional en los precedentes reseados, segn el nuevo modelo
procesal penal, es la etapa del juicio la oportunidad en que habrn de
practicarse y valorarse las pruebas bajo las garantas procesales de
pu blicidad y defen sa , y con ap lica ci n de lo s pri nci pio s de
inmediacin, contradiccin y concentracin de la prueba. Por lo tanto,
segn el nuevo sistema, al haberse abandonado el principio de
permanencia de la prueba y regir los de concentracin e inmediacin
de la misma en el curso de un juicio pblico y bajo todas las garantas
procesales, en la etapa de investigacin no se practican realmente
pruebas sino que, tanto la Fiscala como la defensa, recaudan
elementos materiales probatorios y evidencias fsicas, las cuales
habrn de descubrirse en el momento de la acusacin para ser
practicadas en el juicio, tanto los favorables como los favorables al
procesado, por lo que no puede considerarse que se violan los
principios de publicidad y defensa segn lo expone el actor en la
demanda, pues el equilibrio procesal en la etapa de investigacin se
logra con la intervencin del juez de control de garantas, a fin de que
al imputado no se le vulneren sus derechos fundamentales.
No existen as pruebas secretas ni ocultas en la medida que el nuevo
sistema penal impone su prctica durante una audiencia pblica etapa del juicio- donde podrn controvertirse. Por ende, slo cuando
el fiscal decide acusar surge el deber de descubrir los elementos
materiales probatorios, la evidencia fsica y la informacin en poder de
la fiscala.
Finalmente, debe sealarse que la norma parcialmente acusada
refiere es al inicio de la actuacin procesal penal como es la
formulacin oral de la imputacin por parte del Fiscal, a fin de
comunicarle a una persona su calidad de imputado, momento en el
cual el fiscal debe hacer: (i) la individualizacin concreta del imputado
que incluye nombres, datos de identificacin y domicilio para
citaciones, y (ii) la relacin clara y sucinta de los hechos jurdicamente
relevantes; por lo que el imputado si tendr conocimiento de unos
hechos que le permitirn disear su defensa con la asesora de su
108
defensor, que puede incluir allanarse a la imputacin o celebrar

208
preacuerdo con la fiscala para obtener rebaja de pena .
TPF
FPT
Por otro lado, si bien se tiene como requisito de la audiencia de imputacin la

presencia del indiciado y/o su defensor, en el Cdigo de Procedimiento Penal en
el articulo 291 se permite al juez de control de garantas aplicar la figura de
contumacia, la cual consiste en seleccionar un defensor pblico del listado del
209
Sistema Nacional de Defensoria Pblica
para que en presencia de ste se
realizare la imputacin, cuando el indiciado y su defensor sin causa justificada no
hayan acudido a la audiencia de formulacin. De igual modo, para aplicar la figura
de contumacia se requiere encontrar probado que se agotaron todos los
mecanismos de bsqueda y que se realizaron todas las notificaciones suficientes
para enterar la comparecencia del sindicado a la audiencia. Adicionalmente la
Corte en sentencia C-1154 de 2005 del Magistrado Ponente Dr. Manuel Jos
Cepeda Espinosa, indic que el ltimo aparte del artculo en mencin, que dice:
Si este ltimo tampoco concurriere a la audiencia, sin que justifique su
inasistencia, el juez proceder a designarle defensor en el mismo acto, de la lista
suministrada por el sistema nacional de defensora pblica, en cuya presencia se
210
formular la imputacin. , debe interpretarse condicionalmente exequible, en el
sentido que: para poder garantizar el derecho a la efectiva defensa en el caso
de la contumacia el abogado defensor designado debe tener la posibilidad de
solicitar un receso en la audiencia, que deber ser justificado, lo cual ser
analizado por el juez de acuerdo a criterios de razonabilidad. Si el juez decide
211
conceder el receso, fijar un plazo razonable para el mismo.
TPF
TPF
FPT
FPT
TPF
FPT
Dentro de la audiencia de formulacin de cargos, el artculo 293 del CPP permite

que dentro de sta se llegue a la aceptacin de imputacin, ya sea por iniciativa
del imputado o por acuerdo entre ste y el fiscal. Esta aceptacin de imputacin
se entender como acusacin, motivo por el cual despus de que el juez de
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1260 diciembre 5 de 2005. M. P. Clara
Ins Vargas Hernndez. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
209
En sentencia C-1154 de 2005 dijo que la designacin en la audiencia de formulacin de
imputacin de defensor publico del Sistema Nacional de Defensoria Pblica aplicaba cuando: i)
el indiciado conoce que va a ser imputado y decide no comparecer a la audiencia de imputacin; ii)
el abogado defensor designado por el indiciado no comparece a la audiencia y su ausencia no es
justificada; y iii) el indiciado no designa un abogado defensor. Ante las anteriores condiciones el
juez de garantas designa un defensor de oficio. Dicha decisin comprende una medida que
responde a la rebelda del indiciado y a criterios de celeridad, pero garantiza la defensa del
procesado, pues la audiencia no se puede realizar sin la presencia de ste o su defensor.
Por lo tanto, la adjudicacin de un defensor de oficio en la audiencia de imputacin pretende
garantizar la defensa del imputado desarrollando el artculo 29 de la Constitucin
210
Fecha de consulta
abril 14 de 2007.
208
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
TP
PT
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1154 de noviembre 15. M. P. Manuel

Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
211
TP
PT
HTU
UTH
109
conocimiento determine que la aceptacin de los cargos se profiri de manera

libre y espontnea, proceder a la fijacin de audiencia para la imposicin de la
pena y sentencia. La Corte Constitucional en relacin con el punto en sentencia C1195 de 2005 dijo:
Por otra parte, en lo concerniente a la determinacin de dicha
responsabilidad y la consiguiente condena en la sentencia, es
evidente que el fundamento principal es la aceptacin voluntaria de
aquella por parte del imputado, lo cual en el campo probatorio
configura una confesin, de modo que se puede deducir en forma
cierta que la conducta delictiva existi y que aquel es su autor o
partcipe.
En todo caso, es oportuno sealar que segn lo previsto en el Art. 380
de la Ley 906 de 2004 el juez deber valorar en conjunto los medios
de prueba, la evidencia fsica y la informacin legalmente obtenida,
conforme a los criterios consagrados en la misma ley en relacin con
cada uno de ellos, y que en virtud del Art. 381 ibdem, para condenar
se requiere el conocimiento ms all de toda duda, acerca del delito y
de la responsabilidad penal del acusado, fundado en las pruebas
212
debatidas en el juicio.
TPF
FPT
Adicionalmente, se puede aadir que la aceptacin de cargos por parte del

imputado es el desarrollo de lo contemplado en el artculo 8 literal primero del CPP
y artculo 33 de la Constitucin Politica cuando el primeramente mencionado
establecen que el imputado puede renunciar al derecho de no incriminarse a si
mismo o a su cnyuge, compaero permanente o parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o civil o segundo de afinidad; como tambin al derecho
a tener un juicio pblico, oral, contradictorio, concentrado, imparcial, con
inmediacin de las pruebas y sin dilaciones injustificadas.
Por otro lado, de conformidad con el artculo 293 del CPP, una vez admitida por el
juez de conocimiento la aceptacin de cargos cuando proviene de un acuerdo, no
podr ser objeto de retractacin por ninguna de las partes. En sentencia C-1195
de 2005 la Corte Constitucional declar exequible este aparte del artculo en el
sentido que:
Sobre la base del cumplimiento de las anteriores garantas, en
relacin con la norma demandada, una vez realizada la manifestacin
de voluntad por parte del imputado, en forma libre, espontnea,
informada y con la asistencia del defensor, de modo que sean visibles
su seriedad y credibilidad, no sera razonable que el legislador
212
TP
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1195 de noviembre 22. M. P. Jaime
PT
Arajo Rentera. En: http://www.ramajudicial.gov.co

de 2007.
UTH
110
HTU
permitiera que aquel se retractara de la misma, sin justificacin vlida

y con menoscabo de la eficacia del procedimiento aplicable y, ms
ampliamente, con detrimento de la administracin de justicia, como lo
pretende el demandante.
A este respecto debe destacarse que en la verificacin del
cumplimiento de los mencionados requisitos de la manifestacin de
voluntad, el juez debe poner en conocimiento del imputado en forma
213
previa y clara las consecuencias jurdicas de la misma
TPF
FPT
La formulacin de imputacin interrumpe los trminos de prescripcin y activa el

trmino de 30 das para la presentacin de la acusacin por parte del fiscal o, en
214
su caso, la aplicacin del principio de oportunidad o preclusin . Si el fiscal no
presenta la acusacin dentro de este trmino perder la competencia para
continuar con la investigacin, caso en el cual se nombrar a otro fiscal para que
en un trmino de 30 das proceda acusar. Si al final este trmino no se produce
acusacin, el Ministerio Pblico o la defensa solicitar al juez la preclusin de la
investigacin, y adems se pondr en libertad al imputado que se encontrara con
medida de aseguramiento.
TPF
FPT
Conviene, para finalizar este aparte, sealar como la figura de la declaratoria de

persona ausente se conserva en este sistema de la Ley 906 y se aplica en
aquellos eventos en que al fiscal le haya sido imposible localizar al indiciado para
formularle la imputacin, declaratoria que la ley ha reservado al Juez de Control
215
de garantas a solicitud del ente acusador
TPF
FPT
4.1.3 Aplicacin del principio oportunidad. La actuacin de investigacin y

acusacin de la Fiscalia General de la Nacin se encuentra, en principio, sometida
al cumplimiento del principio de legalidad; es decir, la Fiscalia tiene la obligacin
de investigar y perseguir a los partcipes de hechos con caractersticas de delito, y
acusar a stos ante un juez de conocimiento cuando el fiscal tenga material
probatorio que le permita pensar razonablemente su implicacin en los hechos
investigados. Pero este principio puede verse excepcionalmente reemplazado por
la aplicacin del principio constitucional de oportunidad o discrecionalidad, que
consiste en la facultad que tiene la Fiscalia General de la Nacin en los casos
Ibid., p. 15.
ARTCULO 175. DURACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS. El trmino de que dispone la
Fiscala para formular la acusacin, solicitar la preclusin o aplicar el principio de oportunidad, no
podr exceder de treinta (30) das contados desde el da siguiente a la formulacin de la
imputacin, salvo lo previsto en el artculo 294 de este cdigo.
La audiencia preparatoria deber realizarse por el juez de conocimiento a ms tardar dentro de los
treinta (30) das siguientes a la audiencia de formulacin de acusacin.
La audiencia del juicio oral tendr lugar dentro de los treinta (30) das siguientes a la conclusin de
la audiencia preparatoria.
213
TP
PT
214
TP
PT
215
TP
ARTCULO 127 de la Ley 906 de 2004
PT
111
expresamente sealados en el artculo 234
216
TPF
FPT
del CPP, para optar por razones de
ARTCULO 324. CAUSALES. El principio de oportunidad se aplicar en los siguientes casos:

1. Cuando se trate de delito sancionado con pena privativa de la libertad que no exceda en su
mximo de seis (6) aos y se haya reparado integralmente a la vctima, de conocerse esta, y
adems, pueda determinarse de manera objetiva la ausencia o decadencia del inters del Estado
en el ejercicio de la correspondiente accin penal.
2. Cuando la persona fuere entregada en extradicin a causa de la misma conducta punible.
3. Cuando la persona fuere entregada a la Corte Penal Internacional a causa de la misma conducta
punible. Tratndose de otra conducta punible solo procede la suspensin o la interrupcin de la
persecucin penal.
4. Cuando la persona fuere entregada en extradicin a causa de otra conducta punible y la sancin
a la que pudiera llevar la persecucin en Colombia carezca de importancia al lado de la sancin
que le hubiera sido impuesta con efectos de cosa juzgada contra l en el extranjero.
5. Cuando el imputado colabore eficazmente para evitar que contine el delito o se realicen otros, o
aporte informacin esencial para la desarticulacin de bandas de delincuencia organizada.
6. Cuando el imputado sirva como testigo principal de cargo contra los dems intervinientes, y su
declaracin en la causa contra ellos se haga bajo inmunidad total o parcial. En este caso los
efectos de la aplicacin del principio de oportunidad sern revocados si la persona beneficiada con
el mismo incumple con la obligacin que la motiv.
7. Cuando el imputado haya sufrido, a consecuencia de la conducta culposa, dao fsico o moral
grave que haga desproporcionada la aplicacin de una sancin o implique desconocimiento del
principio de humanizacin de la sancin punitiva.
8. Cuando proceda la suspensin del procedimiento a prueba en el marco de la justicia restaurativa
y como consecuencia de este se cumpla con las condiciones impuestas.
9. Cuando la realizacin del procedimiento implique riesgo o amenaza graves a la seguridad
exterior del Estado.
10. Cuando en atentados contra bienes jurdicos de la administracin pblica o recta imparticin de
justicia, la afectacin al bien jurdico funcional resulte poco significativa y la infraccin al deber
funcional tenga o haya tenido como respuesta adecuada el reproche y la sancin disciplinarios.
11. Cuando en delitos contra el patrimonio econmico, el objeto material se encuentre en tan alto
grado de deterioro respecto de su titular, que la genrica proteccin brindada por la ley haga ms
costosa su persecucin penal y comporte un reducido y aleatorio beneficio.
12. Cuando la imputacin subjetiva sea culposa y los factores que la determinan califiquen la
conducta como de mermada significacin jurdica y social.
13. Cuando el juicio de reproche de culpabilidad sea de tan secundaria consideracin que haga de
la sancin penal una respuesta innecesaria y sin utilidad social.
14. Cuando se afecten mnimamente bienes colectivos, siempre y cuando se d la reparacin
integral y pueda deducirse que el hecho no volver a presentarse.
15. Cuando la persecucin penal de un delito comporte problemas sociales ms significativos,
siempre y cuando exista y se produzca una solucin alternativa adecuada a los intereses de las
vctimas.
16. Numeral INEXEQUIBLE. Sentencia C-673 de 2005.
17. Cuando los condicionamientos fcticos o squicos de la conducta permitan considerar el exceso
en la justificante como representativo de menor valor jurdico o social por explicarse el mismo en la
culpa.
PARGRAFO 1o. En los casos previstos en los numerales 15 y 16, no podr aplicarse el principio
de oportunidad a los jefes, organizadores o promotores, o a quienes hayan suministrado elementos
para su realizacin.
PARGRAFO 2o. La aplicacin del principio de oportunidad respecto de delitos sancionados con
pena privativa de la libertad que exceda de seis (6) aos ser proferida por el Fiscal General de la
216
TP
PT
Nacin o el delegado especial que designe para tal efecto.
112
217
politica criminal por suspender, interrumpir o renunciar a la acusacin penal . La

posibilidad prevista tanto en la Constitucin como en el Cdigo de Procedimiento
Penal, de que el fiscal haga uso del principio de oportunidad, no quiere significar
que ste cuenta con el poder de decisin para determinar qu hechos investiga y
cules otros deja de investigar. Esto significa que en ciertos casos se le da la
facultad al fiscal de valorar y sopesar los hechos que rodean la conducta criminal,
porque dicha valoracin no puede ser dada con la mera interpretacin y aplicacin
de la correspondiente norma jurdica. En sentencia C-673 de 2005 la Corte
Constitucional apunt en relacin a este tema:
TPF
FPT
Pues bien, un examen atento de los antecedentes legislativos del

nuevo C.P.P., en materia de principio de oportunidad, evidencia que
partiendo del texto del Acto Legislativo 03 de 2002, fue la voluntad del
legislador (i) disear un modelo acusatorio propio con aplicacin del
principio de oportunidad reglado; (ii) antes que ser concebido como un
simple mecanismo de descongestin de la justicia penal, se busc con
aqul racionalizar la ejecucin de la poltica criminal del Estado; (iii) se
establecieron diversos lmites normativos y controles materiales
judiciales concretos y efectivos al ejercicio de dicho principio, en el
sentido de que no quedase su aplicacin al completo arbitrio de la
Fiscala General de la Nacin; (iv) fue la voluntad del Congreso de la
Repblica que el principio de oportunidad se aplicase no solo para los
delitos bagatela sino que tambin se constituyo un instrumento para
combatir el crimen organizado; y (vi) las vctimas fuesen tenidas en
cuenta al momento de adoptar una decisin en la materia.
Finalmente, la Ley 906 de 2004 dispuso claramente, que la aplicacin
del principio de oportunidad deber hacerse con sujecin a la poltica
criminal del Estado; recalc que la Fiscala General de la Nacin est
obligada a perseguir a los autores y partcipes en los hechos que
revistan las caractersticas de una conducta punible que llegue a su
conocimiento, excepto por la aplicacin del principio de oportunidad,
en los trminos y condiciones previstos en este cdigo; que la Fiscala
General de la Nacin podr suspender, interrumpir o renunciar a la
persecucin penal, en los casos que establece el cdigo para la
aplicacin del principio de oportunidad; y, dispuso 17 casos en los
cuales se puede aplicar el principio de oportunidad, con ciertas
218
salvedades
TPF
FPT
PARGRAFO 3o. En ningn caso el fiscal podr hacer uso del principio de oportunidad cuando se
trate de hechos que puedan significar violaciones graves al derecho internacional humanitario,
crmenes de lesa humanidad o genocidio de acuerdo con lo dispuesto en el Estatuto de Roma, y
delitos de narcotrfico y terrorismo.
217
Artculo 323 del CPP.
218
TP
TP
PT
PT
Vargas Hernndez. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co Fecha de consulta: abril 10 de 2007.
113
Por otro lado, si bien el fiscal se encuentra facultado en los casos expresamente
sealados por la ley para aplicar el principio de oportunidad, es tambin cierto que
de acuerdo a lo previsto por el artculo 327 del CPP, para la validacin de la
aplicacin del principio discrecional, es necesaria la realizacin de una audiencia
especial en la que el juez de control de garantas en presencia del Ministerio
Pblico y la victima, determine la legalidad de la actuacin. En esta audiencia el
Ministerio Pblico y la victima pueden controvertir la evidencia en la que el fiscal
se basa para aplicar el principio de oportunidad, caso en el cual el juez deber
resolver de plano. La decisin que resuelva esta incidente no tendr recuso.
En este orden de ideas, se puede advertir entonces que el principio de
oportunidad se caracteriza: Primero, por su carcter excepcional. Segundo, por su
carcter taxativo, es decir solo procede en los casos sealados de manera idnea
219
y clara por el legislador . Tercero, es una medida que procede por razones de
politica criminal. Y Cuarto, es un acto sometido al control obligatorio y automtico
del juez de control de garantas.
TPF
FPT
En los casos en los que la Fiscalia renuncia a la acusacin penal por haber dado
aplicacin del principio de oportunidad, se entender que la accin penal se
extingue para el imputado a cuyo favor se decide, y para aquellos partcipes del
delito en los que el Estado no encuentre la necesidad de perseguir su conducta y
220
no se les exija reparacin integral .
TPF
FPT
Para que proceda la suspensin de procedimiento en virtud del principio de

oportunidad y que posteriormente se archive la actuacin es necesario, de
acuerdo con los artculos 225 y 226 del CPP, que el fiscal haya autorizado la
solicitud del imputado de suspender el procedimiento, previa consulta con la
victima; adems de que se realice y se cumpla un plan de reparacin de daos, y
221
se cumplan las obligaciones y condiciones que fije el fiscal .
TPF
FPT
La Corte en sentencia C-673 de 2005 en relacin con las causales de oportunidad dijo:
cuando el legislador al momento de regular el principio de oportunidad, disea las causales
respectivas, debe hacerlo de manera tal que no resulten imprecisas o vagas, a fin de no entregar a
la Fiscala una potestad extensa y no precisa, que desborde el marco de la excepcionalidad, e
imposibilite de tal manera el ejercicio del control de legalidad.
En efecto una norma que regule de manera imprecisa y vaga el ejercicio del principio de
oportunidad, impide al juez de control de legalidad contar con los suficientes elementos de juicio
para establecer si los hechos que sirven de base o de presupuestos para la aplicacin de aquel se
encuentran o no presentes en el caso concreto
220
ARTCULO 329 del CPP.
221
ARTCULO 326. CONDICIONES A CUMPLIR DURANTE EL PERODO DE PRUEBA. El fiscal
fijar el perodo de prueba, el cual no podr ser superior a tres (3) aos, y determinar una o varias
de las condiciones que deber cumplir el imputado, entre las siguientes:
1. Residir en un lugar determinado e informar al fiscal del conocimiento cualquier cambio del
219
TP
TP
TP
PT
PT
PT
mismo.
114
4.1.4 Preclusin de la investigacin. De acuerdo al artculo 331 del CPP, el

222
fiscal cuando tenga motivos suficientes
para creer que no existe razn para
acusar, podr solicitar ante el juez de conocimiento la preclusin de la
investigacin. La peticin de preclusin es estudiada en una audiencia, en la que
el fiscal debe sustentar las razones por las cuales solicita la preclusin de la
investigacin, y la vctima y el Ministerio Pblico controvierten a la fiscalia, en el
caso de no estar de acuerdo. Punto seguido, de acuerdo a lo alegado dentro de la
audiencia, el juez de garantas proceder a fallar. Si el juez falla por la preclusin,
se entender extinguida la accin penal y se levantarn las medidas cautelares
223
que se hayan impuesto . Pero si el juez falla en contra de la solicitud de
224
preclusin, las diligencias sern devueltas nuevamente a la fiscalia.
TPF
TPF
FPT
FPT
TPF
FPT
4.1.5 Audiencia de formulacin de acusacin. La audiencia de formulacin de

acusacin procede cuando el fiscal dentro de los 30 das siguientes a la
realizacin de la audiencia de formulacin de imputacin, decide en razn de la
2. Participar en programas especiales de tratamiento con el fin de superar problemas de

dependencia a drogas o bebidas alcohlicas.
3. Prestar servicios a favor de instituciones que se dediquen al trabajo social a favor de la
comunidad.
4. Someterse a un tratamiento mdico o psicolgico.
5. No poseer o portar armas de fuego.
6. No conducir vehculos automotores, naves o aeronaves.
7. La reparacin integral a las vctimas, de conformidad con los mecanismos establecidos en la ley.
8. La realizacin de actividades en favor de la recuperacin de las vctimas.
9. La colaboracin activa y efectiva en el tratamiento sicolgico para la recuperacin de las
vctimas, siempre y cuando medie su consentimiento.
10. La manifestacin pblica de arrepentimiento por el hecho que se le imputa.
11. La obligacin de observar buena conducta individual, familiar y social.
12. La dejacin efectiva de las armas y la manifestacin expresa de no participar en actos
delictuales.
Durante el perodo de prueba el imputado deber someterse a la vigilancia que el fiscal determine
sin menoscabo de su dignidad.
Vencido el perodo de prueba y verificado el cumplimiento de las condiciones, el fiscal ordenar el
archivo definitivo de la actuacin.
222
Artculo 332 del CPP, son causales de preclusin de la investigacin, cuando:
1. Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la accin penal.
2. Existencia de una causal que excluya la responsabilidad, de acuerdo con el Cdigo Penal.
3. Inexistencia del hecho investigado.
4. Atipicidad del hecho investigado.
5. Ausencia de intervencin del imputado en el hecho investigado.
6. Imposibilidad de desvirtuar la presuncin de inocencia.
7. Vencimiento del trmino mximo previsto en el inciso segundo del artculo 294 del este cdigo.
PARGRAFO. Durante el juzgamiento, de sobrevenir las causales contempladas en los numerales
1 y 3, el fiscal, el Ministerio Pblico o la defensa, podrn solicitar al juez de conocimiento la
preclusin.
223
ARTCULO 334 del Cdigo de Procedimiento Penal.
TP
TP
PT
PT
224
TP
ARTCULO 334 del Cdigo de Procedimiento Penal
115
PT
evidencia existente presentar escrito de acusacin en contra del imputado ante

el juez de conocimiento.
El escrito de acusacin es un instrumento procesal mediante el cual el fiscal acusa
formalmente a un individuo por considerarlo responsable o participe del delito
investigado. El escrito de acusacin al ser un instrumento de trascendental
importancia dentro del proceso penal es necesario que seale: primero, la
identificacin del acusado. Segundo, la descripcin de los hechos del caso.
Tercero, el nombre y direccin del abogado defensor. Cuarto, el descubrimiento de
los elementos de prueba. Y quinto, la descripcin de los bienes objetos de
decomiso.
La audiencia de acusacin se realiza el da sealado por el juez de conocimiento
quien cuenta para dicho sealamiento con el trmino de tres das siguientes a
aquel en que el juez recibi el escrito de acusacin presentado por el fiscal, y
para que su realizacin se entienda valida en trminos del artculo 339 del CPP es
necesario que en sta se encuentren presentes el fiscal, el abogado defensor, y el
acusado privado de la libertad, si este desea hacerlo.
Instaurada la audiencia de acusacin el artculo 339 del CPP seala que el juez
deber otorgar la palabra al fiscal, a la defensa y al Ministerio Pblico para que
estos oralmente realicen sus observaciones sobre el escrito de acusacin, para
que si es el caso, el fiscal proceda a aclarar o corregir el escrito; adems las
partes podrn hacer uso de ste momento procesal para sealar si existe alguna
causal de impedimento, reacusacin, nulidad, o incompetencia que este
afectando el proceso. Estas causales slo podrn ser resueltas por el superior
jerrquico del juez. Posteriormente, finalizado el anterior punto, el fiscal tendr la
palabra para realizar la acusacin, momento en el cual el fiscal puede revelar
material probatorio, o el abogado defensor solicitar el descubrimiento de evidencia.
De igual forma, dentro sta audiencia se determina la calidad de victima, se
reconoce su representante legal, y el fiscal solicita la aplicacin de medidas de
proteccin para la victima. Y por ltimo, antes que el juez de por terminada la
audiencia y seale fecha para la audiencia de preparacin de juicio, ste deber:
primero, incorporar las correcciones de la acusacin. Segundo, aprobar o no los
acuerdos llegados por las partes. Y tercero, proceder a suspender
225
condicionalmente el procedimiento si es el caso.
TPF
FPT
Con respecto al descubrimiento de evidencia, hay que indicar que es una figura
nueva introducida por el Cdigo de Procedimiento penal con la que se pretende
garantizar el principio coincido como igualdad de armas, el cual tiene como
finalidad que tanto la parte acusadora como la defensa tengan conocimiento del
material probatorio que va ser utilizado por cada una de ellas en el juicio, y as
crear una equilibrio de cargas, para que en el momento de presentarse el juicio
225
TP
116
PT
estas dos partes tengan igualdad de condiciones en el contradictorio. En el

artculo 344 del CPP se seala que el descubrimiento de evidencia debe ser
solicitado dentro de la audiencia de acusacin. En esta audiencia, la defensa
podr solicitar el descubrimiento de material probatorio especifico o evidencia de
la que sta tenga conocimiento, pero la Corte en sentencia C-1194 de sentencia
de 2005 en este punto, ha entendido que el material probatorio sobre el cual se
solicita el descubrimiento es diferente de la evidencia o material probatorio que el
fiscal en cumplimiento del artculo 250 de la Constitucin Politica y artculo 15 del
CPP se encuentra obligada a suministrar en el momento de la acusacin, as la
evidencia sea favorable para el sindicado. En esta ocasin la Corte dijo:
En este sentido, la lectura correcta de la norma es la que indica que
la defensa podr solicitar al juez de conocimiento que ordene a la
Fiscala, o a quien corresponda, el descubrimiento de cualquier
elemento material probatorio especfico y evidencia fsica de que
tenga conocimiento.
Prueba de que la interpretacin que debe drsele a la norma acusada
es la propuesta por la Corte la constituye la existencia de otras normas
procesales que slo adquieren sentido si se parte de la base de que la
defensa puede pedir el descubrimiento de cualquier elemento material
de conviccin de que tenga noticia. As, por ejemplo, el artculo 8 de
la Ley 906 de 2004 incluye dentro de las garantas propias del debido
proceso de la defensa, potestades que reflejan esa posibilidad de
acceder al material probatorio de la Fiscala.
La plena vigencia del deber constitucional integrado al texto de la
norma legal permite a la Corte concluir que, presentado escrito de
acusacin, en la audiencia de acusacin, la Fiscala General de la
Nacin debe suministrar todos los elementos probatorios e
informaciones de que tenga noticia, incluidos los que le sean
favorables al procesado, pero que adicionalmente- la defensa
tambin podr pedir el descubrimiento de elementos probatorios
especficos y de material probatorio que tenga conocimiento que est
en poder de la Fiscala.
Aunque el planteamiento anterior podra parecer contradictorio, pues
qu sentido tiene que la defensa pida el descubrimiento de un
elemento de conviccin especfico de que tenga conocimiento, si la
Fiscala tiene la obligacin previa de descubrir todo el material
probatorio que tenga en su poder?, lo cierto es que la integracin de
las normas constitucionales y legales permite extraer una explicacin
razonable a esta figura.
117
En efecto, el artculo 250 de la Constitucin Poltica advierte que,

formulado escrito de acusacin, la Fiscala deber suministrar todos
los elementos probatorios e informaciones de que tenga noticia,
incluidos los que le sean favorables al procesado. Del texto
constitucional se extrae que el suministro de los elementos probatorios
e informaciones recaudados por la Fiscala se circunscribe a aquellos
que fundamentan la acusacin, pues no tendra sentido que la Fiscala
descubriera material probatorio por completo ajeno a la misma. As, la
obligacin inicial del fiscal en la audiencia de descubrimiento es la de
descubrir el material probatorio sustento de la acusacin.
Sin embargo, si la defensa lo considera conveniente y provechoso
para su estrategia defensiva, el artculo 344 le confiere una
herramienta adicional para que, adems del material que ya fue
genricamente descubierto, el fiscal descubra otros elementos que
estn en su poder y que, por no haber sido considerados relevantes,
226
no fueron descubiertos...
TPF
FPT
La solicitud de descubrimiento de evidencia, es objeto de evaluacin del juez el

227
cual determinara si es pertinente o no
descubrir, exhibir, o entregar copia del
material probatorio solicitado. A su vez, as como la defensa tiene derecho a
solicitar material probatorio, el fiscal tambin tiene el derecho de solicitar al juez
que la defensa revele evidencia.
TPF
FPT
Por ltimo, para proteger el cumplimiento del principio de igualdad de armas, en el

artculo 346 del CPP impone como sancin que la evidencia que no haya sido
descubierta, ya sea por orden o no por el juez, no ser incorporada al proceso ni
tampoco tenida en cuenta como prueba.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1194 de noviembre 22 de 2005. M. P.
Marco Gerardo Monroy Cabra. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de
consulta: abril 10 de
2007
227
ARTCULO 345. RESTRICCIONES AL DESCUBRIMIENTO DE PRUEBA. Las partes no podrn
ser obligadas a descubrir:
1. Informacin sobre la cual alguna norma disponga su secreto, como las conversaciones del
imputado con su abogado, entre otras.
2. Informacin sobre hechos ajenos a la acusacin, y, en particular, informacin relativa a hechos
que por disposicin legal o constitucional no pueden ser objeto de prueba.
3. Apuntes personales, archivos o documentos que obren en poder de la Fiscala o de la defensa y
que formen parte de su trabajo preparatorio del caso, y cuando no se refieran a la manera como se
condujo una entrevista o se realiz una deposicin.
4. Informacin cuyo descubrimiento genere un perjuicio notable para investigaciones en curso o
posteriores.
5. Informacin cuyo descubrimiento afecte la seguridad del Estado.
PARGRAFO. En los casos contemplados en los numerales 4 y 5 del presente artculo, se
226
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
proceder como se indica en el inciso 2o. del artculo 383 pero a las partes se les impondr
reserva sobre lo escuchado y discutido.
118
4.1.6 Preacuerdos y negociaciones entre el fiscal y la defensa. El nuevo

Cdigo de procedimiento penal establece dos momentos procesales en que
preacuerdos o negociaciones puede llevarse acabo. El primer momento procesal
es desde de la audiencia de formulacin de imputacin y hasta antes de la
presentacin del escrito de acusacin. Y el segundo periodo procesal es desde
que la acusacin es presentada hasta el primer interrogatorio del procesado en el
juicio.
La realizacin de preacuerdos y negociaciones es una actuacin muy importante
dentro del proceso penal, toda vez como dice el artculo 348 del CPP se logra:
[] humanizar la actuacin procesal y la pena; obtener pronta y cumplida justicia;
activar la solucin de los conflictos sociales que genera el delito; propiciar la
reparacin integral de los perjuicios ocasionados con el injusto y lograr la
participacin del imputado en la definicin de su caso, la Fiscala y el imputado o
acusado podrn llegar a preacuerdos que impliquen la terminacin del
228
proceso.
Pero para que los preacuerdos y negociaciones puedan ser
realizados el artculo 349 del CPP impone como requisito de procedibilidad que en
aquellos delitos donde se presento incremento patrimonial por la realizacin del
mismo, es necesario por lo menos pagar el cincuenta por ciento de este
incremento y aseguramiento del pago del otro cincuenta por ciento.
TPF
FPT
Las negociaciones y preacuerdos entre el fiscal y defensa, a cambio que ste

ltimo se declare culpable pueden versar sobre la eliminacin de alguna causal de
agravacin punitiva, eliminacin de algn cargo, o encuadrar la conducta en un
nuevo tipo penal, el cual auque al estar relacionado con el delito que se le imputa,
contempla una pena menor.
Si el acuerdo se realiza dentro de la imputacin y formulacin de acusacin, ste
ser puesto en conocimiento del juez cuando en la audiencia de acusacin el
acusado se declare culpable de los cargos ha el imputados. Esta aceptacin de
culpabilidad terminar el proceso y el acusado podr recibir hasta el cincuenta por
ciento de rebaja en la pena. En cambio, si la negociacin y preacuerdo es
celebrado dentro de la etapa de juicio al procesado slo se le rebajara la tercera
parte de la pena.
Para finalizar, los acuerdos a los que llegue el fiscal y el acusado son obligatorios
para el juez a no ser que el acuerdo viole las garantas fundamentales.
4.1.7 Audiencia preparatoria. Esta audiencia es realizada en un trmino no
menor de quince das y no mayor de 30 das despus de haberse realizado la
Fecha de consulta
228
TP
HTU
UTH
PT
abril 14 de 2007.
119
audiencia de acusacin, y requiere para su realizacin la presencia del juez, fiscal

y defensa. La audiencia preparatoria tiene como fin determinar y precisar las
pruebas que las partes van a utilizar dentro del juicio. Es as que en trminos del
artculo 356 del CPP se dispone que en el desarrollo de esta actuacin: las partes
realicen observaciones en relacin al descubrimiento de evidencia, la defensa
descubra su material probatorio, que la fiscalia como la defensa indiquen las
pruebas que van utilizar en el juicio, que se manifieste si es el caso la realizacin
de estipulaciones probatorias entre la fiscalia y la defensa, y que el acusado
acepte o niegue los cargos. Adicionalmente, sta audiencia es el estadio procesal
en que de un lado, las partes tienen la oportunidad de solicitar las pruebas que
consideran pertinentes y conducentes para soportar su estrategia de acusacin o
defensa, y del otro lado, en la que el juez determina o no la practica de la prueba.
Esta decisin que toma el juez debe estar sustentada en las reglas de valoracin
de pruebas.
De igual manera, para evitar que en el juicio se practiquen pruebas inconducentes
o que el veredicto del juicio pueda estar soportado en pruebas ilegales, las partes
en la audiencia preparatoria podrn solicitar la inadmisibilidad, impertinencia, o
inutilidad de alguna prueba, o el de oficio decretar la ilegalidad de cualquier
prueba que fue obtenida en violacin de las garantas fundamentales o obtenida
con violacin a las formalidades legales. En cualquiera de estos dos casos, el
juez deber oralmente decretar la exclusin de la prueba. Con respecto a pruebas
ilegales la Corte en sentencia C-590 de 2005 hace cita de la sentencia SU-159 de
2002 para referirse al tema:
Al respecto de lo dispuesto por el inciso final del artculo 29 de la
Constitucin, en cuanto que [E]s nula, de pleno derecho, la prueba
obtenida con violacin del debido proceso., ha considerado la Corte
que se trata de un remedio constitucional para evitar que los derechos
de quienes participan en actuaciones judiciales o administrativas, sean
afectados por la admisin de pruebas practicadas de manera contraria
al debido proceso, cuyos requisitos y condiciones, bajo los cuales
pueden ser vlidamente obtenidas, se encuentran regulados en la
229
sentencia SU-159 de 2002
TPF
FPT
Sin embargo, cuando se trata de la nulidad de aquellas pruebas obtenidas

indirectamente de la prueba ilegal, de acuerdo al articulo 456 del CPP es
necesario que el juez evalu antes de declarar su nulidad si la prueba fue el
resultado de la practica del vinculo atenuado, el descubrimiento inevitable, la
fuente independiente y dems sealadas por la ley, por que de ser as la prueba
Manuel Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de
consulta: abril 10 de
229
TP
PT
HTU
UTH
2007.
120
bajo cuestionamiento no podr ser objeto de nulidad y por lo mismo de exclusin.

Al respecto la Corte Constitucional en sentencia C-1154 de 2005 dijo:
Al respecto de la disposicin acusada, considera la Corte que el
legislador, actuando dentro de su margen de configuracin normativa,
regul un conjunto de criterios que le servirn al juez para realizar una
ponderacin cuando deba proceder a excluir de la actuacin procesal
pruebas derivadas, es decir, las que son consecuencia de las pruebas
excluidas o que solo puedan explicarse en razn de su existencia.
Para tales efectos, el juez deber adelantar una valoracin acerca de
los hechos; examinar la incidencia, relacin y dependencia existentes
entre unos y otros; y adems, determinar si el supuesto fctico se
tipifica o no en alguna de las reglas legales dispuestas con el
propsito de determinar si el vnculo causal se rompi en el caso
concreto
E n t a l s e n t i d o , e l a r t c u l o 4 5 5 d e l n u e vo C . P.P. e s t a b l e c e
determinados criterios para analizar si una prueba realmente deriva o
no de otra, tales como el vnculo atenuado, la fuente independiente, el
descubrimiento inevitable y las dems que establezca la ley, para
efectos de establecer si la prueba es nula de pleno derecho, y por lo
tanto deber excluirse de la actuacin. Para tales efectos, el juez
deber tener en cuenta las reglas de la experiencia y de la sana
crtica, dado que ser preciso examinar la presencia o no de un nexo
causal entre una prueba y otra, al igual que entrar a ponderar entre
diversos factores, tales como los derechos fundamentales del
procesado, aquellos de las vctimas y terceros, al igual que el
cumplimiento estatal de investigar y sancionar efectivamente el delito.
As las cosas, para la Corte es claro que, en virtud del artculo 29
constitucional, se debe excluir cualquier clase de prueba, bien sea
directa o derivada, que haya sido obtenida con violacin de las
garantas procesales y los derechos fundamentales. En tal sentido, los
criterios que seala el artculo 455 de la Ley 906 de 2004 para efectos
de aplicar la regla de exclusin se ajustan a la Constitucin por
cuanto, lejos de autorizar la admisin de pruebas derivadas ilegales o
inconstitucionales, apuntan todos ellos a considerar como admisibles
nicamente determinadas pruebas derivadas que provengan de una
fuente separada, independiente y autnoma, o cuyo vnculo con la
prueba primaria inconstitucional o ilegal sea tan tenue que puede
230
considerarse que ya se ha roto
TPF
230
TP
FPT
PT
Jaime Arajo Rentera. En: http://www.ramajudicial.gov.co

abril 10 de 2007.
UTH
121
HTU
Fecha de consulta:
Una vez concluida la audiencia preparatoria el juez fijara fecha y hora para la
realizacin del juicio.
4.2 ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO PENAL
DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
A continuacin se sealan y explican las audiencias que tienen lugar antes del
juicio en el sistema estadounidense.
4.2.1 Primera aparicin. inicial appearance. De acuerdo con el Manual
Criminal Federal 5(a)(1)(A) se requiere que el arrestado sea llevado lo ms pronto
posible ante el juez ms cercano, y por lo mismo si se presenta una demora
injustificada entre el tiempo del arresto y la primera audiencia de aparicin se
entender que el debido proceso fue violado. El propsito de esta audiencia es
que el juez informe al acusado: primero, los cargos. Segundo, el derecho a
permanecer en silencio. Tercero, el derecho a solicitar o contratar un abogado.
Cuarto, informar al sospechoso que cualquier cosa que diga ser usada en su
contra. Quinto, las circunstancias bajo las cuales puede ser puesto en libertad.
Sexto, el derecho a tener una audiencia preliminar. Y sptimo, el derecho a tener
un tiempo con el abogado para consultar.
Esta primera aparicin es realizada a puerta abierta, y despus de que se
informan los cargos y se leen los fundamentos de stos, la corte requiere
preguntar si el sospechoso se declara culpable o no de los cargos. Por otro lado,
aunque en la Sexta Enmienda el derecho a un abogado se entiende garantizado
para las etapas crticas del proceso, de acuerdo con el Cdigo de Procedimiento
Criminal Federal 44(a) el acusado puede ser representado por un abogado desde
esta audiencia.
4.2.2 Gerstein Hearing. En el caso Gerstein v. Pugh, 420 U.S. 103 (1975) la
Corte sostuvo que: la Cuarta Enmienda requiere que la causa probable debe ser
examinada judicialmente como requisito para restringir la libertad del
231
arrestado. , es as que esta audiencia tiene que ser sostenida dentro de las 48
horas de la detencin del sospechoso, para que el juez determine si la detencin
fue realizada con o sin causa probable. Esta audiencia no tiene carcter
contradictorio, por lo mismo el acusado no est consagrado con el derecho a tener
un abogado como tampoco ste puede interrogar testigos, y de igual manera no
es necesario que se encuentre presente. Si la corte determina que no existi
causa probable para expedir el arresto, el sospechoso ser puesto en libertad,
pero esta decisin no impide una futura acusacin.
TPF
FPT
WEAVER,
West,
2004. Russell L.
231
TP
PT
p. 277.
122
4.2.3 Bindover Hearing. En esta audiencia se revisa la decisin del abogado

acusador de imputar al sospechoso. A diferencia de Gerstein Hearing, esta
audiencia tiene carcter contradictorio, razn por la cual el sospechoso tiene
derecho a tener un abogado, y tanto la parte acusadora como la parte de la
defensa pueden presentar testigos y presentar evidencia. En la mayora de las
jurisdicciones, el abogado acusador debe probar que hay suficiente evidencia en
contra del acusado que se encuentra detenido.
4.2.4 Audiencia preliminar preliminary hearing. Aunque en el caso Gerstein
se haya sostenido que no existe derecho constitucional a la realizacin de
audiencia preliminar, en reglas de la corte como en el Estatuto de Reglas de
Procedimiento Federal 5.1 se establece que la audiencia preliminar debe ser
adelantada en aquellos casos en los que la acusacin sea por delitos graves. El
propsito principal de esta audiencia es determinar si existe probable causa para
presentar los cargos ante el gran jurado. El requisito de causa probable requerido
en esta audiencia hace referencia a que una ofensa fue cometida y que el
acusado la cometi, si este requisito no se encuentra probado o no es suficiente el
sospechoso ser puesto en libertad. La naturaleza de esta audiencia es de
carcter contradictorio, y es as que la Sexta Enmienda aplica una vez la
realizacin de la audiencia sea autorizada.
Adicionalmente al principal propsito de la audiencia preliminar, esta audiencia
tambin tiene los siguientes objetivos: primero, explorar el caso. El abogado
acusador al presentar su caso en esta audiencia determinar si su caso es lo
suficiente fuerte para ser presentado ante juicio o no. Segundo objetivo, disear la
estrategia de defensa, es decir, con la realizacin de esta audiencia la defensa
tiene la oportunidad de conocer alguna evidencia que hay en su contra, y as con
fundamento en sta disear una defensa para el juicio. Si la defensa requiere de
ms evidencia podr contra interrogar los testigos de la parte acusadora en sta
audiencia. Tercer objetivo, construccin de evidencia para el juicio. El contra
interrogatorio realizado en la audiencia preliminar es de vital importancia, ya que
ste puede ser utilizado como evidencia en el juicio, excepto por los testimonios
232
de odas. As como lo entendi la Corte en Ohio v. Roberts, 448 U.S. 56 (1980)
cuando dijo que los records de testimonios realizados en la audiencia preliminar
podan ser utilizados en el juicio como evidencia sustancial en contra del acusado.
El cuarto objetivo es resolver el tema de libertad provisional y fijacin de fianzas.
Y quinto objetivo es la realizacin de acuerdos de negociacin de cargos.
TPF
FPT
La audiencia preliminar debe ser realizada dentro de un tiempo razonable, y de

acuerdo con el Estatuto de Reglas de Procedimiento Criminal Federal 5.1. (c),
para que el termino sea considerado razonable la audiencia preliminar debe
U.S. Supreme
Court Russell L.
. From:
WEAVER,
(1980).
232
TP
PT
Ohio v. Roberts, 448 U.S. 56
123
realizarse a ms tardar a los 10 das en los que se realiz la primera

comparecencia del sospechoso ante el juez, si este se encontrare bajo custodia, y
si este se encuentra bajo libertad condicional esta audiencia se tendr que realizar
dentro de los 20 das siguientes de la primera presentacin. Por otro lado, de
acuerdo con la prctica judicial esta audiencia no es realizada si el gran jurado ha
expedido indictment, toda vez que el gran jurado ya examin la razonabilidad de
233
la causa probable.
TPF
FPT
La defensa puede renunciar a la realizacin de la audiencia preliminar en aquellos

casos en los que su realizacin representa un peligro sustancial para la defensa,
como es el caso que se presenta cuando el testigo principal del abogado acusador
va rendir testimonio en la audiencia preliminar, pero no en el juicio. En otro caso,
la realizacin de la audiencia puede producir publicidad adversa lo que se va
reflejar en la dificultad de llevar un juicio neutral; o cuando con la realizacin de la
audiencia preliminar el abogado acusador se alerta de la existencia de cargos ms
graves que de los que se acusa.
4.2.5. Indictment- Information. De acuerdo con la Quinta Enmienda toda
persona que se encuentre acusada por la comisin de un delito grave tiene
derecho a ser acusada por el gran jurado. Teniendo en cuenta lo anterior, se
puede decir entonces que el Indictment es una acusacin criminal realizada
por el gran jurado a nivel federal, en casos por delitos graves, cuando ste cree
que existe causa probable de que el imputado cometi del delito por el cual se le
acusa. En este caso, el escrito de acusacin ser conocido como a true bill. A la
vez, el gran jurado tambin puede decidir que una persona no debe ser acusada y
esto se conoce como no true bill, caso en el cual el abogado acusador podr
presentar el caso ante otro jurado. Por su lado, Information es tambin una
acusacin criminal, pero en ste caso es expedida por el abogado acusador,
cuando se trata de ofensas menores a nivel federal o en casos estatales, donde
no se cuenta con el derecho constitucional de la Quinta Enmienda. Sin embargo,
en muchos Estados, se encuentra previsto este derecho. Esta acusacin puede
ser objeto de examen por parte del magistrado, pero todo depende de los
estatutos de cada Estado.
El escrito del Indictment o Information debe contener el nombre del Estado
como parte acusadora y el nombre y descripcin del acusado, como tambin,
debe contener los hechos que constituyen la ofensa, la citacin de las leyes que
se violaron, las firmas del gran jurado o abogado acusador segn sea el caso, y
los nombres de los testigos en los que se soport el Indictment o Information.
La razn de esto es proporcionar al acusado una noticia de acusacin justa, para
que ste pueda preparar su defensa y si es el caso invoque el principio de cosa
juzgada. Cuando el escrito del Indictment o Information es incompleto o no
WEAVER,
West,
2004. Russell L.
233
TP
PT
p.. 280.
124
especfico, el acusado puede interponer una mocin llamada a bill of particulars

para que se le revele en completo la naturaleza de los cargos imputados, como
tambin puede solicitar por la desestimacin del Indictment o Information
cuando carezca de jurisdiccin.
El procedimiento realizado por el gran jurado para decidir la expedicin del
234
Indictment, es secreto , y por lo mismo el acusado no tiene derecho para
comparecer ante este procedimiento, como tampoco tiene derecho a enviar
testigos. Aunque en el Estatuto de Reglas de Procedimiento Criminal Federal
numeral 6(e) (3) (A) y (E) se permite revelar las actuaciones del gran jurado a
otros abogados del gobierno, como al personal que asiste al abogado acusador
ante el gran jurado; tambin permite revelar estos procedimientos a solicitud de la
defensa cuando sta cree que pueden existir motivos para desestimar el
Indictment por hechos ocurridos ante el gran jurado. La decisin del gran jurado
puede estar basada en cualquier tipo de evidencia, hasta en aquella evidencia
obtenida ilegalmente y excluida en el juicio. En Costello v United States 350 U.S.
235
359 (1956)
la Corte sealo que la evidencia en que se base el gran jurado para
dictar el indictment, no podr ser revisada por la corte en base a cuatro razones.
La primera razn es que la funcin del gran jurado es investigativa no adversarial.
La segunda razn es que no puede existir interferencia judicial cuando los jurados
crean que hay suficiente evidencia para proferir la acusacin. La tercera razn es
que las reglas de evidencia tienen como fin proporcionar justicia y equidad slo en
procedimientos adversariales. Y cuarta razn es que usualmente la evidencia
inadmisible tiene algn valor probatorio, como es el caso de los testimonios de
odas.
TPF
TPF
FPT
FPT
No obstante lo anterior, para asegurar la integridad del proceso judicial en la

mayora de los estados el abogado acusador tiene la obligacin de informar al
gran jurado acerca de la existencia de evidencia que claramente y directamente
exculpa al acusado.
Finalmente, la decisin tomada por el gran jurado no necesita ser unnime, es as
como de 16 a 23 personas que componen el gran jurado federal, slo se requiere
que 12 estn de acuerdo para proferir acusacin Indictment.
El autor Russell L. Weaver en su libro Principles of Criminal Procedure dice que el carcter
secreto de las actuaciones del gran jurado se deben por el cumplimiento de cinco objetivos, los
cuales son: primero, prevenir el escape de aquellos sobre los cuales la acusacin puede recaer.
Segundo, asegurar la libertad de decisin del gran jurado. Tercero, evitar que el gran jurado caiga
en perjurio. Cuarto, inducir a las personas que tengan informacin con respecto la comisin del
crimen. Y quinto, proteger al acusado inocente que ha sido exonerado en base a los hechos que
han sido revelados por la investigacin.
235
U.S. Supreme
Court
(1956).
Costello v United States 350 U.S. 359
. From:
EMANUEL,
Steven L.
234
TP
TP
PT
PT
125
4.2.6 Declaracin de culpabilidad Guilty Pleas y acuerdos. Despus de

proferirse el Indictment o Information el imputado en audiencia pblica es
procesado en virtud del documento de acusacin y se le pregunta si se declara
culpable de los cargos imputados. En este momento el acusado tiene cuatro
alternativas. La primera alternativa es declararse inocente, lo que implica que no
acepta ninguno de los cargos de la acusacin. La segunda alternativa, es optar
por nolo plea, y consiste en que el sindicado se queda callado cuando el juez le
pregunta si se declara culpable o inocente de los cargos que se le imputan en el
Indictment o Information. Esta posicin es casi igual a declararse culpable, pero
con la diferencia de que la admisin de culpabilidad no puede ser usada en su
contra en un procedimiento civil o administrativo. La tercera alternativa, es
declararse inocente en razn de una enfermedad o retardo mental. Y la cuarta
alternativa que tiene el acusado en este momento es declararse culpable de los
cargos que se le acusan. La declaracin de culpabilidad constituye la renuncia de
un sin numero de derechos constitucionales, tales como el derecho a la no
autoincriminacin, derecho a un juicio con jurado, el derecho de contradiccin, y el
derecho a apelar. Y por lo general, esta renuncia es el resultado de la aceptacin
de los cargos de negociacin del abogado acusador, que para el caso pueden
resultar en una sentencia ms benigna que la que podra enfrentar en el juicio.
Por otro lado, la negociacin de cargos que realiza el gobierno es considerada
como parte del sistema criminal, razn por la cual no slo su prctica es
fomentada sino que tambin el acuerdo de negociacin es obligatorio. Por lo
general el abogado acusador intenta resolver el caso negocindolo con el
abogado defensor. Este poder que tiene el abogado acusador no es obligatorio, y
por lo mismo este decide cuando presenta o cuando no presenta acuerdos de
negociacin. La autoridad de negociacin que tiene el abogado acusador es
bastante amplia, ste puede ofrecer un acuerdo y solo negociar con un imputado,
o puede ofrecer un paquete de acuerdos donde todos los imputados aceptan los
trminos en un caso. El abogado acusador en el desarrollo de su actividad
negociadora debe actuar sin tener en cuenta elementos como raza, religin, sexo
u otra clasificacin arbitraria, de igual forma ste debe ofrecer acuerdos justos y
no actuar en venganza o en represalia por conductas o derechos ejercidos por la
defensa.
En el Estatuto de Reglas de Procedimiento Criminal Federal numeral 11(b)-(g) se
prev diferentes tipos de negociaciones de culpabilidad que pueden ser realizados
entre el abogado acusador y la defensa, y el procedimiento para salvaguardar su
cumplimiento. Entre estos tipos de negociacin tenemos el acuerdo A, en el cual
a cambio de que el imputado se declare culpable, el abogado acusador le ofrece
no llenar cargos en su contra, o desestimar otras imputaciones en contra de l. En
caso de que se pretenda desestimar algn cargo o todos los cargos es necesaria
la autorizacin del juez, y una vez ste la autoriza, el principio de cosa juzgada
aplica. Otra clase de negociacin es el acuerdo conocido como C, en ste las
partes se ponen de acuerdo en que una sentencia especfica es la apropiada para
126
el caso. En ste acuerdo el juez tambin tiene que aceptar o no la realizacin del
acuerdo. Y el otro tipo de negociacin es el acuerdo B en el que el abogado
acusador esta de acuerdo o no se opone la solicitud del imputado.
Y por ltimo, es importante mencionar que en la norma federal 11(c) (1) se
encuentra prohibida la participacin del juez en los acuerdos de negociacin, toda
vez que su participacin puede conducir a un juicio no justo, y hacer difcil para el
juez que de manera objetiva evale la voluntariedad del acuerdo.
4.2.7 Discovery and disclosure. Generalmente en procedimientos como la
audiencia preliminar preliminary hearing, la mocin de bill of particulares, y en
la negociacin de culpabilidad plea bargaining, las partes voluntariamente
revelan evidencia que se encuentra en sus manos. Pero en aquellos casos en los
cuales existe renuencia por cualquiera de las parten en descubrir evidencia
necesaria para el juicio, la parte afectada puede solicitar a la corte que ordene el
descubrimiento de evidencia en la etapa anterior al juicio pretrial discovery o
conducir un descubrimiento de evidencia fuera del mbito de la corte, realizando
solicitudes informales. Si la orden de descubrimiento de evidencia es concedida
por el juez, en esta se deber especificar la hora, el lugar, la manera y trminos en
que debe realizarse el descubrimiento de evidencia, y las limitaciones del
descubrimiento cuando estn de por medio los derechos de las victimas. La parte
que solicita el descubrimiento de la evidencia se encuentra autorizada ha
examinar el material y preparar su uso en el juicio.
En la mayora de las cortes es obligacin del gobierno revelar: declaraciones
realizadas por el acusado y que se encuentren en manos del abogado acusador o
cualquier otra agencia del gobierno como la polica, copia del record criminal,
documentos y objetos tangibles que la parte acusadora piensa utilizar en el juicio,
y reportes cientficos o exmenes fsicos. Por su lado, se entiende que la
defensa se encuentra obligada a revelar a la parte acusadora antes del juicio si se
intenta utilizar la demencia como defensa o la cuartada como defensa alibi
defense.
236
La Corte Suprema en Russell v. United States, 369 U.S. 749 (1962)

indic que
la obligacin del gobierno de revelar evidencia radicaba en la razn de proteger el
debido proceso. Es as como en United States v. Bagley, 473 U.S. 667 (1985) que
la corte indic que el abogado acusador tena el deber constitucional de presentar
tanto la evidencia incriminatoria como exculpatoria, y que en el caso que ste
fallar en revelar ya sea evidencia que hubiera sido solicitada especialmente o no,
la condena podra ser derogada y el condenado podr obtener otro juicio si
TPF
FPT
U.S. Supreme
Court Paul and
(1963).
Russell v. United States, 369 U.S. 749
. From
MARCUS,
WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 THedition. The United
236
TP
PT
States: Barbri Thomas Business, 2004. p 126. En un mismo sentido ver Brady v. Maryland, 373
U.S. 83 (1963).
127
[exista] una probabilidad razonable de que si la evidencia hubiera sido

237
descubierta a la defensa el resultado del procedimiento hubiera sido diferente
.
Aunque posteriormente, la Corte en Kyleys v. Whitley, 514 U.S. 419 (1995)
modific este concepto determinando que: [La] cuestin no es si el procesado
probablemente o no hubiera recibido un veredicto diferente con la evidencia, sino
que si con la ausencia de evidencia el recibi un juicio justo, entendiendo que el
238
juicio resulta de un veredicto digno de confianza . Adems, en este caso se
indic que la parte acusadora tiene el deber de averiguar y conocer toda evidencia
favorable o exculpatoria en posesin de los otros entes gubernamentales
implicados; posteriormente, es su deber determinar la materialidad de este
conjunto de pruebas, esto debe hacerse de manera acumulativa: aunque una
pieza probatoria favorable no tenga muchas probabilidades de cambiar el
resultado del proceso sta debe considerarse en conjunto con las dems de su
clase, si hay una probabilidad razonable que este conjunto puede cambiar el
resultado del proceso, estas pruebas como un todo deben darse a conocer a la
parte de la defensa.
TPF
TPF
FPT
FPT
Por ltimo, cuando el abogado acusador sea incapaz de revelar evidencia

favorable por que por su negligencia o por la del oficial de polica la evidencia se
perdi o se destruyo, el derecho constitucional de revelar evidencia exculpatoria
no aplica, a menos que la defensa demuestre que existi mala fe, como en
Arizona v. Youngblood, 488 U.S. 51 (1989) la Corte manifest que: a no ser que
el acusado pueda demostrar que existi mala fe por parte de la polica, la no
preservacin de evidencia potencialmente til no constituye una falta al debido
239
proceso.
TPF
FPT
4.2.8 Audiencia de supresin suppresion hearing. El objetivo de esta

audiencia tiene como fin determinar si procede o no la aplicacin de exclusin de
evidencia, y sta procede cuando el acusado exitosamente haya invocado la
mocin de supresin de evidencia.
240
La regla de exclusin de evidencia es una figura de origen constitucional

que
con el propsito de desestimar la violacin de la constitucin por parte de los
policas o agentes del gobierno, y para proteger la integridad del sistema
241
judicial , establece que toda evidencia introducida por la parte acusadora en un
TPF
TPF
FPT
FPT
U.S. Supreme
Court Russell L.
(1985).
United States v. Bagley, 473 U.S. 667
. From:
WEAVER,
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004.p.325.
238
Ibd., p 326.
239
U.S. Supreme
Court
(1989).
Arizona v. Youngblood, 488 U.S. 51
. From:
EMANUEL,
Steven L.
Emanuel law outlines. New York: Aspen, 2004. p. 372.
240
La Corte Suprema adopto la regla de exclusin de evidencia en el caso Weeks v. United States
232 U.S. 383 (1914).
237
TP
PT
TP
PT
241
PT
TP
TP
PT
En Olmstead v. United States, 227 U.S. 438, 485 (1928) dijo: Nuestro gobierno es al regla de
conducta, es un profesor impersonal, de lo bueno o lo malo. ste ensea a la gente a travs de su
TP
PT
128
juicio penal, con violacin de los derechos del acusado, ser objeto de exclusin.
La aplicacin de la regla de exclusin de evidencia requiere como requisito de
procedibilidad que el acusado que invoque ste remedio constitucional haya sido
el directamente afectado con la conducta ilegal de la polica o agentes del
242
gobierno . A modo de ejemplo se puede traer a colacin el caso en el que A
como resultado de la violacin de sus garantas constitucionales confiesa su
autora y adems vincula a B, el cual posteriormente no podr solicitar la exclusin
de este material probatorio en su contra, toda vez que la nica persona que
puede solicitar la aplicacin sta regla y por ende beneficiarse de la misma es A.
Igualmente, aquella persona que tenga una legitima y razonable expectativa de
privacidad sobre el objeto inconstitucionalmente registrado o allanado, se
encuentra capacitada para acertar la aplicacin de la regla de exclusin de
evidencia, como lo indic la Corte en Rakas v. Illinois.
TPF
FPT
Si bien por regla general la Corte ha sealado que la aplicacin de la regla de

exclusin aplica cuando la evidencia es obtenida inconstitucionalmente, sta
tambin ha indicado que su aplicacin puede ser omitida cuando se presente ya
sea la excepcin de impugnacin impeachment exception o cuando se de la
excepcin de buena fe good faith exception.
La excepcin de impugnacin fue creada por la Corte en el caso Harris v. New
York, 401 U.S. 222 (1971). Y consiste en que la evidencia obtenida en violacin de
los derechos constitucionales del acusado pude excepcionalmente utilizarse por la
parte acusadora cuando sta pretenda afectar la credibilidad del acusado que
toma el estrado y testifica en su juicio. Aunque por lo general, la evidencia ilegal
permitida a travs de esta excepcin era testimonial como es caso de las
confesiones o declaraciones autoincriminatorias (yo lo mate yo lo hice), en el
caso United States v. Havens 446 U.S. 620 (1980), la Corte extendi esta
excepcin ha evidencia fsica tambin.
Por su lado, la excepcin de buena fe se introdujo a travs del caso United States
v. Len, 468 U.S. 897 (1984), y sta excepcin hace relacin a que la regla de
exclusin de evidencia no aplica cuando el oficial de polica objetivamente crey
que no estaba violando los derechos del acusado. Para determinar si el polica
actu objetivamente es necesario preguntarse si un oficial entrenado hubiera
sabido que la orden era ilegal, aun despus que le magistrado la hubiera
autorizado. La excepcin de buena fe slo puede presentarse en relacin con
registros que requieren orden, arrestos realizados en virtud de errores en la base
de datos del polica, y en los casos donde existi confusin en virtud de un
estatuto valido. La excepcin de buena fe no podr ser invocada cuando: primero,
ejemploSi el gobierno se convirtiera en un violador de la ley ste invitara a cada hombre a
tomar la ley en sus propias manos, y a la vez invitara a la anarqua
242
Este requisito de procedibilidad fue sealado por la Corte Suprema en el caso Alderman v
TP
PT
United States, 394 U.S. 165 (1969), y es conocido como standing doctrine.
129
la declaracin jurada por medio de la cual se soportaba la orden careca de causa

probable y cualquier polica entrenado se hubiera dado cuenta. Segundo, cuando
la orden es deficiente. Tercero, cuando la persona que presto la declaracin jurada
le minti al juez para obtener la orden. Y cuarto, cuando el magistrado abandon
totalmente su roll.
Adicionalmente, a la exclusin de evidencia obtenida directamente en violacin de
los derechos constitucionales de la victima, tambin es objeto de exclusin la
evidencia obtenida indirectamente por la accin ilegal, aunque en este caso la
regla de exclusin es conocida con el nombre de regla de la evidencia derivada
derivate evidence rule o la doctrina de la frutos The fruit doctrine. La aplicacin
de la regla de la evidencia derivada aplica tanto para evidencia testimonial como
para evidencia fsica. Para la aplicacin de la doctrina de los frutos se deben
seguir los siguientes criterios, segn sostiene la Corte suprema en Wong Sun v.
United States, 371 U.S. 471, 487, 88 (1963): no necesitamos sostener que un
objeto de evidencia es producto del rbol venenoso simplemente por que no
hubiera salido a la luz sino fuera por las actuaciones ilegales de la polica. En su
lugar la pregunta ms adecuada en este caso es si una vez establecida su
ilegalidad primaria, la evidencia se ha obtenido mediante la explotacin de esa
ilegalidad o por medios suficientemente diferenciados como para que la evidencia
243
quede limpia de est contaminacin.
TPF
FPT
Acontinuacion se exponen las situaciones que ilustran este pronunciamiento de la

corte:
Fuente independiente. La evidencia se hace admisible cuando sta fue
obtenida de una fuente independiente, no conectada con una actuacin ilegal que
pudo haber llevado a la obtencin de la misma evidencia. Por ejemplo cuando un
polica durante un registro ilegal encuentra evidencia relacionada con el caso, pero
en otro registro valido se encuentra la misma evidencia. Sin embargo es necesario
que el segundo registro se haya realizado en total dependencia del primero, como
244
lo seal la corte en Munray v. United States, 487 U.S. 533 (1988)
. En relacin
con esta excepcin la Corte en Nixon v. Wiliams, 467 U.S. 431 (1984) dijo: la
doctrina de la fuente independiente nos ensea que el inters de la sociedad en
disuadir conductas ilegales de la polica y el inters del pblico en que los jueces
reciban toda la evidencia probatoria de un crimen es apropiadamente balanceado
cuando se pone a la polica en la misma situacin, no en una peor, que en la que
hubiera estado si no hubiera cometido el error o mala conducta. Cuando la
evidencia disputada tiene una fuente independiente la exclusin de sta evidencia
TPF
FPT
U.S. Supreme
Court (1963)
. Wong Sun v. United States, 371 U.S. 471, 487, 88.
From:
WEAVER,
Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p.254.
244
U.S. Supreme
CourtPaul
(1988)
. Munray v. United States, 487 U.S. 533.
From:
MARCUS,
and
243
TP
PT
TP
PT
TH
WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16

States: Barbri Thomas Business, 2004. p 7.
130
edition. The United
pondra a la polica en peor posicin que en la que el estara en ausencia de

245
cualquier error o violacin.
TPF
FPT
Descubrimiento inevitable. Este caso se presenta cuando la polica en un

futuro hubiera descubierto la evidencia aun sin la conducta ilegal. En este caso es
necesario que el gobierno demuestre ponderadamente que el objeto que se
pretende utilizar como evidencia hubiera sido igualmente encontrado por medios
legales. Adicionalmente en el caso Nixon se indic que no era necesario
demostrar la buena fe de la polica, por que esta excepcin aplicaba aun si la
polica supiera que sus acciones fueron ilegales y deliberadamente escogiera un
mtodo ilegal. Al respecto la Corte mencion: La exclusin de evidencia que
inevitablemente se hubiera encontrado pone tambin al gobierno en una peor
situacin por que la polica hubiera obtenido la evidencia aun si la mala conducta
246
no hubiera tenido lugar.
TPF
FPT
Atenuacin. La Corte en el caso Wong Su seal que la relacin entre la

actividad inconstitucional de la polica y la evidencia allanada indirectamente,
como el resultado de esa conducta, pueda ser tan tenue que la doctrina de los
frutos no debe ser aplicada. Tal es el caso cuando un acusado es arrestado
ilegalmente y luego de ser puesto en libertad ste regresa y confiesa. Esta
confesion puede ser objeto de exclusin por que con su intervencin libre el
acusado rompi el vnculo entre la confesion y el arresto ilegal. En wong Sun v.
United States la Corte ndico que para determinar si exista o no la atenuacin era
necesario revisar la intervencin libre del acusado, la proximidad con el acto ilegal,
y las circunstancias especiales del caso.
Excepcin de declaracin de testigo. El testimonio obtenido del testigo que
fue encontrado como resultado del registro ilegal por parte del polica, se excluir
de la aplicacin de la doctrina del fruto venenoso, en el sentido que al ser el
testimonio un acto voluntario del testigo, a mayor grado de voluntariedad de este,
mayor grado de probabilidad del que el gobierno hubiera obtenido el testimonio
por medios legales. Lo anterior como se explico en Ceccolinni v. United States,
435 U.S. 268 (1978).
4.3 CUADRO COMPARATIVO ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
COLOMBIA
ESTADOS
U.S. Supreme
Court
(1984)L.
. Nixon v. Wiliams, 467 U.S. 431.
From:
WEAVER,
Russell
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004.p.256.
245
TP
PT
246
U.S. Supreme
Court (1984).
v. Wiliams, 467 U.S. 431.
From:
WEAVER,
Russell Nixon
L.
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p.256.
TP
PT
131
UNIDOS
UNIDOS
En
Colombia,
la
realizacin
de
las
audiencias preliminares
tiene como fin que el
juez de control de
garantas verifique la
legalidad
de
las
diligencias
de
investigacin
coordinadas por la
fiscalia.
En
estas
deben estar presente el
indiciado o imputado.
Al igual que en Colombia, en E n l a a u d i e n c i a d e Cuando
el
Estados Unidos la audiencia en formulacin
de sospechoso
es
la que se le informan los cargos imputacin el fiscal le detenido se realiza
una
al indiciado es pblica.
audiencia
comunica
al
llamada
primera
sospechoso su calidad
aparicin en la cual
de imputado.
el juez le comunica
al sospechoso sus
derechos, y le lee
los cargos de los
cuales se le acusan.
En
Estados
Unidos se realiza
una
audiencia
preliminar con el
fin de determinar
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
si existe causa
probable
para
presentar el caso
ante
el
gran
ju ra do . En e sta
audiencia se debe
encontrar
132
presente
el
sospechoso.
Tan t o e n C o l o m b i a c o n l a L a
acusacin
es La
acusacin
audiencia de acusacin, como en realizada por el fiscal formal o no la
Estados Unidos con la audiencia en
una
audiencia r e a l i z a e l g r a n
que realiza el gran jurado se pblica PRESIDIDA por jurado
o
el
acusa formalmente al imputado.
e l j u e z y c o n l a abogado
presencia del abogado acusador.
Los
defensor.
procedimientos
ante el gran jurado
no
son
adversariales,
razn por la cual
esta audiencia no
es pblica y no se
encuentra
presidida por el
juez.
E l fi sca l e n Co l om bi a y el El de scu b ri mi e n to d e El de scu b rim ie n to
abogado acusador en Estados evidencia se realiza en de evidencia se
Unidos se encuentran obligados la
audiencia
de puede realizar en
a presentar tanto las pruebas acusacin
ya
sea la
audiencia
desfavorables
como
las voluntariamente o a preliminar, en los
favorables para el acusado.
peticin de parte.
procedimientos
realizados ante el
gran
jurado
solicitando la
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
En Colombia y Estados Unidos la
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
mocin bill of
particular, en la
etapa
de
negociaciones
arraignment y en
pretrial discovery.
En Colombia se realiza La audiencia de
133
evidencia
obtenida
en
contravencin de las normas o
procedimientos
ya
sea
directamente o indirectamente
ser objeto de exclusin.
la
audiencia supresin
de
preparatoria en la que evidencia slo es
se determina cuales realizada
a
son las pruebas que peticin de parte
van hacer usadas en el cuando
sta
proceso, as como busca que algn
tambin se excluyen elemento
las pruebas ilegales de probatorio
sea
oficio
y
las objeto de la regla
impertinentes
a de e xclu sin de
peticin de parte.
evidencia.
Los
acuerdos
de Los acuerdos de
negociacin se pueden negociacin
son
realizar dentro la etapa r e a l z a d o s e n l a
d e i m p u t a c i n y l a etapa conocida en
presentacin
de ingles
como
acusacin y entre la arraignment
audiencia
de
acusacin y la primera
aparicin del acusado
en el juicio.
De igual forma, el juez de control

de garantas y el juez de Estados
Unidos tiene que evaluar si el
acuerdo fue el resultado de una
decisin libre y espontnea del
acusado.
El fiscal en virtud del El

abogado
principio
de acusador cuenta
oportunidad
en con una vasta
ciertos casos puede discrecin
para
renunciar, suspender, tomar
sus
interrumpir la
decisiones, es as
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
acusacin penal. Pero que las decisiones

e n t o d o c a s o e s t a que ste tome en
decisin
debe
ser relacin
a
la
sometida al control de i n i c i a c i n d e l a
legalidad del juez.
acusacin,
la
134
El fiscal siempre debe

solicitar la preclusin.
interrupcin
y
suspensin de la
acusacin son
independientes.
5. JUICIO EN EL PROCESO PENAL COLOMBIANO Y EN EL DE ESTADOS

UNIDOS A NIVEL FEDERAL
El juicio, as como los pasos que lo componen en los sistemas de ambos pases
se definen y explican en este captulo.
5.1 JUICIO EN EL PROCESO PENAL COLOMBIANO
135
El juicio es el estadio final del proceso penal en el cual se discute y decide la

responsabilidad penal del acusado. Es as entonces como despus de que el fiscal
y la defensa hayan presentado y controvertido las pruebas, el juez de
conocimiento con base en las pruebas aportadas y practicadas en su presencia
(adems de las anticipadas), proceder a emitir su veredicto de culpabilidad o de
absolucin. En Colombia el juicio se realiza en su fase final a travs de una
audiencia pblica la cual de acuerdo con el Cdigo de Procedimiento Penal se
encuentra dividida en cinco partes, cuales son: instalacin, declaracin inicial,
practica de pruebas, alegatos de las partes intervinientes, y por ltimo el fallo. A
continuacin se explicar cada una de estas etapas.
5.1.1 Instalacin. La instalacin del juicio oral procede previa verificacin por
parte del juez de conocimiento de la asistencia de las partes a la audiencia. Una
vez realizada esta labor y de confirmarse la presencia de las partes, el juez
proceder a comunicarle al acusado los derechos de los cuales es titular y a
preguntarle si se declara culpable o inocente de los hechos de los que se le culpa.
Si el acusado manifiesta que l se declara inocente el juicio contina, as como
tambin cuando el acusado guarda silencio, o si comparece como persona
ausente, como es indicado por el artculo 367 inciso 3 del CPP. Por otro lado si el
acusado se declara culpable, es deber del juez antes de dar por terminada la
audiencia, como lo dice el artculo 368 del CPP, verificar si la manifestacin de
culpabilidad se realiz libre, voluntaria e informadamente; ya que si esta
aceptacin de cargos no cumple con estos tres requisitos el juez no podr
aceptarla y por ende se deber continuar con la actuacin. De igual modo, cuando
la aceptacin de la acusacin por parte del encartado sea el resultado de un
acuerdo entre la fiscalia y la defensa, el artculo 369 del CPP manda que este
acuerdo deber someterse al anlisis del juez para que este decida si lo acepta o
no. Si el juez acepta la negociacin deber dar por terminado el juicio y proceder
a ejecutar la negociacin en los trminos acordados por la fiscalia; pero si no
acepta la negociacin, la audiencia de juicio deber continuar.
5.1.2 Declaracin inicial. Tanto el fiscal como la defensa -si sta ltima tambin
lo desea,-, procedern antes de empezar con la prctica de pruebas, a realizar la
exposicin de su caso. En esta etapa se sealan los presupuestos tericos y
pruebas con las cuales se busca determinar la culpabilidad o inocencia del
acusado. Cabe resaltar que, mientras para la Fiscalia la presentacin de su teora
del caso es obligatoria porque si no hay acusacin entonces no hay caso, para la
defensa es opcional en virtud de su derecho a guardar silencio y a que toda la
carga probatoria recae sobre aquella
5.1.3 Prctica de pruebas. La realizacin de la prctica de las pruebas en el juicio
con inmediacin del juez de conocimiento tiene como fin que ste, despus de
136
247
valorar en conjunto
todas aquellas practicadas y controvertidas en el juicio,
248
pueda establecer ms all de toda duda razonable
si el acusado es el
responsable de los hechos de los que se le acusa. Para que ste objetivo se
cumpla cabalmente, el Cdigo de procedimiento penal en su artculo 371 manda
que la realizacin de la prctica de pruebas dentro del juicio, adems de
someterse a las directrices acordadas en la audiencia preparatoria, debe tambin
realizarse teniendo en cuenta los parmetros sealados en Titulo IV del juicio
Capitulo III prctica de pruebas.
TPF
FPT
TPF
FPT
La prctica de pruebas en trminos generales comporta el cumplimiento de tres

grandes premisas. La primera premisa es que slo sern practicadas aquellas
pruebas que hayan sido solicitadas y presentadas por las partes en la audiencia
preparatoria. La segunda premisa es que las pruebas que se pretendan practicar
estn relacionadas directa o indirectamente con los hechos de la acusacin. Y la
tercera premisa es que la prctica y contradiccin de las pruebas se debe realizar
en un juicio pblico con intervencin de la fiscalia, defensa y Ministerio Pblico, y
con mediacin del juez de conocimiento.
Adicionalmente al cumplimiento de estas premisas, es igualmente importante
cumplir con los requisitos especiales sealados para cada tipo de prueba. El
artculo 382 del CPP prev como elementos de conocimiento las pruebas
testimonial, pericial, documental, de inspeccin judicial, adems del elemento
material probatorio y evidencia fsica, dejando abierta la posibilidad para los
dems medios tcnicos o cientficos no incluidos expresamente siempre y cuando
no violen el ordenamiento jurdico.
Conviene agregar que el principio de la inmediacin probatoria o sea la exigencia
de que la prueba para servir de fundamento a la sentencia debe ser practicada
frente al juez de conocimiento en la audiencia de juicio oral, encuentra una
excepcin en la denominada prueba anticipada que, como su nombre lo indica,
se hace antes del acto procesal mencionado y frente a un juez de control de
garantas, caso en el cual debe preceder citacin a la contraparte para cumplir el
requisito de la contradiccin.
5.1.3.1 Prueba testimonial. El artculo 383 del CPP contempla la obligacin que
tiene toda persona de rendir testimonio en un juicio o en una prueba anticipada,
cuando sta ha sido llamada como testigo en cualquiera de estos dos
procedimientos. Adicionalmente, la obligacin de rendir testimonio como lo indica
ARTCULO 380. CRITERIOS DE VALORACIN. Los medios de prueba, los elementos
materiales probatorios y la evidencia fsica, se apreciarn en conjunto. Los criterios para apreciar
cada uno de ellos sern sealados en el respectivo captulo.
248
ARTCULO 381. CONOCIMIENTO PARA CONDENAR. Para condenar se requiere el
conocimiento ms all de toda duda, acerca del delito y de la responsabilidad penal del acusado,
fundado en las pruebas debatidas en el juicio.
247
TP
TP
PT
PT
La sentencia condenatoria no podr fundamentarse exclusivamente en pruebas de referencia.
137
el artculo en mencin y el artculo 389 debe hacerse bajo la gravedad de

juramento so pena de las correspondientes sanciones legales. Sin embargo, hay
que tener en cuenta que stos requisitos no aplican cuando la persona se
encuentra excusada constitucionalmente para hacerlo, como es el caso de no
declarar en contra de si mismo, el cnyuge, compaera(o) permanente, pariente
dentro del cuarto grado de consaguinidad o civil, y segundo de afinidad.
Conviene resaltar al propsito, que el acusado puede rendir testimonio en su
propia causa. As lo autoriza el artculo 394 de la Ley 906. No obstante, para este
evento la Corte Constitucional en sentencia C-782 de 2005 ha precisado que en el
caso previsto en el artculo 394 del CPP, en el que el acusado o coacusado
pueden testificar bajo la gravedad de juramento en su propio juicio, ha de
entenderse que el juramento al que estos se someten es una formalidad previa
pero que no produce consecuencias jurdicas- penales adversas cuando su
249
declaracin verse sobre su propia conducta. . De igual manera la Corte en esta
sentencia seal que para asegurar el derecho constitucional de defensa a travs
de este mecanismo, era necesario que el juez informara al acusado o coacusado
que va a ser llamado al estrado de testigos, que cuenta con entera libertad para
declarar, y que por lo mismo no debe tener temor de incurrir en otro delito como
resultado de la declaracin de su conducta.
TPF
FPT
En los casos en los que el testigo no asista a la audiencia para la cual fue
notificado, el juez tiene el poder de expedir una orden de aprehensin y
conduccin para que un polica le traiga el testigo renuente. Por otro lado, si el
testigo se encuentra fsicamente impedido para asistir a la audiencia el artculo
386 del CPP prev la posibilidad de que si ste no puede hacer su intervencin a
travs de un medio de audio y video, la diligencia podr realizarse en el lugar
donde se encuentre la persona pero eso si en presencia de las partes y con
inmediacin del juez.
La practica de la prueba testimonial, adems de requerir que las preguntas que
250
realicen las partes sean pertinentes, conducentes y necesarias
con respecto al
TPF
FPT
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 782 de julio 28 de 2005. M .P. Alfredo

Beltrn Sierra. En: http://www.secretariasenado.gov
de 2007.
250
ARTCULO 392. REGLAS SOBRE EL INTERROGATORIO. El interrogatorio se har
observando las siguientes instrucciones: a) Toda pregunta versar sobre hechos especficos; b) El
juez prohibir toda pregunta sugestiva, capciosa o confusa; c) El juez prohibir toda pregunta que
tienda a ofender al testigo;d) El juez podr autorizar al testigo para consultar documentos
necesarios que ayuden a su memoria. En este caso, durante el interrogatorio, se permitir a las
dems partes el examen de los mismos; e) El juez excluir toda pregunta que no sea pertinente. El
juez intervendr con el fin de que el interrogatorio sea leal y que las respuestas sean claras y
precisas.
ARTCULO 393. REGLAS SOBRE EL CONTRAINTERROGATORIO. El contrainterrogatorio se
har observando las siguientes instrucciones:
249
TP
PT
HTU
UTH
TP
PT
a) La finalidad del contrainterrogatorio es refutar, en todo o en parte, lo que el testigo ha

contestado;
138
tema en discusin, exige cumplir con un procedimiento para su realizacin. Este

procedimiento de interrogacin, el cual se va describir a continuacin, se
encuentra sealado en los artculos 390 y 391 del CPP. Ante todo hay que
comenzar diciendo que el testimonio se toma por separado y el orden en el que
cada testigo se presenta al estrado depende de lo acordado por las partes,
aunque de todos modos es importante mencionar que la regla general es que los
primeros testigos en declarar son los de la parte acusadora y despus los de la
defensa. Superado este punto, hay que indicar que el testigo antes de proceder a
responder las preguntas del interrogatorio, es informado por el juez de sus
derechos constitucionales, para luego preguntarle el nombre y tomarle juramento.
Despus de lo anterior, el testigo comenzar a ser interrogado por la parte que lo
solicit como testigo. Esto es conocido con el nombre de interrogatorio directo. A
continuacin la otra parte tendr derecho a contrainterrogar el testigo. Y
nuevamente, la parte que dirige el interrogatorio directo podr formular nuevas
preguntas, lo que es conocido como interrogatorio redirecto. Y para finalizar con la
actuacin del declarante, la otra parte podr cuestionarlo acerca de las respuestas
dadas en el interrogatorio redirecto. Durante la realizacin del interrogatorio directo
o redirecto la parte que no est interrogando o el Ministerio Pblico podrn
oponerse a la pregunta por violar cualquiera de las reglas de interrogatorio
sealados en los artculos 392 y 296 del CPP, caso en el cual el juez
inmediatamente sealar si la mocin es fundada o infundada. Adems, durante
este trmino de interrogatorio el juez a manera de excepcin podr interrogar
cuando se requiera que la pregunta formulada sea respondida clara y
precisamente.
Los testigos en su declaracin slo pueden responder aspectos sobre los cuales
tengan un conocimiento directo o personal, es as que cuando el conocimiento del
testigo sobre los hechos sea rebatible o sospechoso, cualquiera de las partes que
advierta esta circunstancia podr impugnar la credibilidad del testigo segn lo
251
sealado por el artculo 403 del CPP.
TPF
FPT
b) Para contrainterrogar se puede utilizar cualquier declaracin que hubiese hecho el testigo sobre
los hechos en entrevista, en declaracin jurada durante la investigacin o en la propia audiencia
del juicio oral.
El testigo deber permanecer a disposicin del juez durante el trmino que ste determine, el cual
no podr exceder la duracin de la prctica de las pruebas, quien podr ser requerido por las
partes para una aclaracin o adicin de su testimonio, de acuerdo con las reglas anteriores.
251
ARTCULO 403. IMPUGNACIN DE LA CREDIBILIDAD DEL TESTIGO. La impugnacin tiene
como nica finalidad cuestionar ante el juez la credibilidad del testimonio, con relacin a los
siguientes aspectos:
1. Naturaleza inverosmil o increble del testimonio.
2. Capacidad del testigo para percibir, recordar o comunicar cualquier asunto sobre la declaracin.
3. Existencia de cualquier tipo de prejuicio, inters u otro motivo de parcialidad por parte del
TP
PT
testigo.
139
5.1.3.2 Prueba pericial. Es el medio de prueba a travs del cual una persona que
posee un conocimiento especial en ciencias, arte o profesin, es llamada por
cualquiera de las partes de un proceso, para que en el juicio en base a su
conocimiento, declare o rinda informe acerca de los hechos puestos a su
evaluacin y estudio. El artculo 405 del CPP indica que la prctica de la prueba
pericial procede cuando cualquiera de las partes requiera realizar alguna
valoracin cientfica, tcnica, o artstica en su caso.
El Cdigo de Procedimiento Penal no limita el nmero de peritos que puede
presentar cada parte, lo nico que se establece en el artculo 407 del CPP es que
su aceptacin se ve delimitada en trminos de pertinencia, relevancia, y necesidad
para el caso. De igual forma su aceptacin tambin puede ser rechazada cuando
sobre el perito solicitado recaigan las mismas causales de reacusacin e
impedimentos que las indicadas para el juez. En materia penal, se entiende que
las personas autorizadas para laborar como peritos son: la polica judicial,
Medicina Legal y Ciencias forenses, y entidades pblicas y privadas
especializadas en la materia que se trate. En el artculo 204 del cdigo se autoriza
a los laboratorios privados nacionales o extranjeros o a las universidades pblicas
o privadas, nacionales o extranjeras parea que sirvan de apoyo tcnico-cientfico
no solo a la fiscalia sino tambin al imputado y a su defensor.
La declaracin del perito dentro del juicio adems de someterse a los mismos
requisitos y procedimientos sealados para la prctica de interrogatorio a testigos,
requiere que las partes en el momento de interrogar limiten sus preguntas a los
252
253
aspectos sealados por los artculos 417
y 418
del CPP. Adicionalmente, el
TPF
FPT
TPF
FPT
4. Manifestaciones anteriores del testigo, incluidas aquellas hechas a terceros, o en entrevistas,

exposiciones, declaraciones juradas o interrogatorios en audiencias ante el juez de control de
garantas.
5. Carcter o patrn de conducta del testigo en cuanto a la mendacidad.
6. Contradicciones en el contenido de la declaracin.
252
ARTCULO 417. INSTRUCCIONES PARA INTERROGAR AL PERITO. El perito deber ser
interrogado en relacin con los siguientes aspectos:
1. Sobre los antecedentes que acrediten su conocimiento terico sobre la ciencia, tcnica o arte en
que es experto.
2. Sobre los antecedentes que acrediten su conocimiento en el uso de instrumentos o medios en
los cuales es experto.
3. Sobre los antecedentes que acrediten su conocimiento prctico en la ciencia, tcnica, arte, oficio
o aficin aplicables.
4. Sobre los principios cientficos, tcnicos o artsticos en los que fundamenta sus verificaciones o
anlisis y grado de aceptacin.
5. Sobre los mtodos empleados en las investigaciones y anlisis relativos al caso.
6. Sobre si en sus exmenes o verificaciones utiliz tcnicas de orientacin, de probabilidad o de
certeza.
7. La corroboracin o ratificacin de la opinin pericial por otros expertos que declaran tambin en
el mismo juicio, y
TP
PT
8. Sobre temas similares a los anteriores.
140
perito que haya sido notificado de rendir declaracin en juicio tendr la obligacin
de presentar antes de los cinco das de la realizacin de la audiencia del juicio un
informe resumido de su intervencin para que as la contraparte se pueda preparar
para realizar el contrainterrogatorio.
5.1.3.3 Prueba documental. Se entiende como prueba documental los
254
documentos sealados por el artculo 424 del CPP
y cuya autenticidad se
pueda acreditar debidamente. El artculo 429 del CPP indica que las pruebas
documentales deben ser presentadas en original o copia autntica, y en el artculo
433 del CPP se establece que los documentos presentados en original
representan mejor evidencia del mismo, aunque sta regla no aplica en relacin
con documentos pblicos, duplicados de los autnticos, o documentos donde se
hubiere estipulado la no necesidad de original como lo contempla el articulo 434
del CPP. Documentos de origen annimo no sern admitidos como prueba a
menos que pueda comprobarse su origen y autenticidad por cualquiera otro medio
probatorio.
TPF
FPT
La presentacin de pruebas documentales dentro del juicio de acuerdo con el

artculo 431 del CPP, consistir en la lectura y exhibicin de los documentos a los
intervinientes del juicio, cuando stos sean escritos. Y cuando la prueba
documental sea de otra clase se exhibir a travs del medio adecuado para su
proyeccin y captacin.
El perito responder de forma clara y precisa las preguntas que le formulen las partes.
El perito tiene, en todo caso, derecho de consultar documentos, notas escritas y publicaciones con
la finalidad de fundamentar y aclarar su respuesta.
253
ARTCULO 418. INSTRUCCIONES PARA CONTRAINTERROGAR AL PERITO. El
contrainterrogatorio del perito se cumplir observando las siguientes instrucciones:
1. La finalidad d el contrainterrogatorio es refutar, en todo o en parte, lo que el perito ha informado.
2. En el contrainterrogatorio se podr utilizar cualquier argumento sustentado en principios,
tcnicas, mtodos o recursos acreditados en divulgaciones tcnico cientficas calificadas,
referentes a la materia de controversia.
254
ARTCULO 424. PRUEBA DOCUMENTAL. Para los efectos de este cdigo se entiende por
documentos, los siguientes:
1. Los textos manuscritos, mecanografiados o impresos.
2. Las grabaciones magnetofnicas.
3. Discos de todas las especies que contengan grabaciones.
4. Grabaciones fonpticas o vdeos.
5. Pelculas cinematogrficas.
6. Grabaciones computacionales.
7. Mensajes de datos.
8. El tlex, telefax y similares.
9. Fotografas.
10. Radiografas.
11. Ecografas.
12. Tomografas.
13. Electroencefalogramas.
14. Electrocardiogramas.
TP
TP
PT
PT
15. Cualquier otro objeto similar o anlogo a los anteriores.
141
5.1.3.4 Inspeccin judicial. El fiscal o la defensa para efectos de establecer cmo

ocurrieron los hechos y ante la imposibilidad de reproducirlos de manera autntica
dentro del recinto donde se va a realizar el juicio, pueden solicitar al juez en la
audiencia preparatoria la realizacin de una inspeccin judicial fuera del recinto
judicial. El juez podr optar por aceptar o negar su realizacin, pero siempre
255
teniendo en cuenta los preceptos sealados en el articulo 436 del CPP .
TPF
FPT
Si el juez decreta la realizacin de la inspeccin judicial en el juicio su prctica se

iniciar en el despacho del juez de conocimiento con intervencin de todas las
partes del proceso; despus continuar en el lugar donde se pretenda realizar la
verificacin de los hechos, y luego tanto el juez como las partes regresaran al
despacho para continuar con la audiencia oral de manera concentrada.
5.1.3.5 Prueba de referencia. El artculo 437del CPP define como prueba de
referencia: [T]oda declaracin realizada fuera del juicio oral y que es utilizada
para probar o excluir uno o varios elementos del delito, el grado de intervencin en
el mismo, las circunstancias de atenuacin o de agravacin punitivas, la
naturaleza y extensin del dao causado, y cualquier otro aspecto sustancial
256
objeto del debate, cuando no sea posible practicarla en el juicio. .
TPF
FPT
Estas pruebas son admitidas en el juicio a manera de excepcin y slo en los

257
casos establecidos en el artculo 438 de la obra citada
, estando sometidas a un
TPF
FPT
ARTCULO 436. CRITERIOS PARA DECRETARLA. La inspeccin judicial nicamente podr

ser decretada, atendidos los siguientes criterios:
1. Que sea imposible realizar la exhibicin de autenticacin de la evidencia en audiencia.
2. Que resulte de vital importancia para la fundamentacin de la sentencia.
3. Que no sea viable lograr el cometido mediante otros medios tcnicos.
4. Que sea ms econmica y prctica la realizacin de la inspeccin que la utilizacin del medio
tcnico.
5. Que las condiciones del lugar a inspeccionar no hayan variado de manera significativa.
6. Que no se ponga en grave riesgo la seguridad de los intervinientes durante la prctica de la
prueba.
El juez inspeccionar el objeto de prueba que le indiquen las partes. Si estas solicitan el concurso
de testigos y peritos permitir que declaren o rindan dictamen de acuerdo con las reglas previstas
en este cdigo.
256
Fecha de consulta
abril 14 de 2007.
257
ARTCULO 438. ADMISIN EXCEPCIONAL DE LA PRUEBA DE REFERENCIA. nicamente
es admisible la prueba de referencia cuando el declarante:
a) Manifiesta bajo juramento que ha perdido la memoria sobre los hechos y es corroborada
pericialmente dicha afirmacin;
b) Es vctima de un delito de secuestro, desaparicin forzada o evento similar;
c) Padece de una grave enfermedad que le impide declarar;
d) Ha fallecido.
255
TP
PT
TP
HTU
UTH
TP
PT
PT
Tambin se aceptar la prueba de referencia cuando las declaraciones se hallen registradas en

escritos de pasada memoria o archivos histricos.
142
rgimen especial que incluye la impugnacin de su credibilidad en los mismos

trminos que se hace cuando se trata de prueba testimonial.
5.1.4 Alegatos de las partes intervinientes. Despus de haberse finalizado con
el trmino probatorio, le corresponder a cada una de las partes del proceso
exponer las razones y pruebas por las cuales el juez debe encontrar al acusado
culpable o inocente de los hechos que se le acusan.
El orden en el que las partes deben prestar sus alegatos es el siguiente: primero el
fiscal, segundo el representante de la vctima, el Ministerio Pblico, y por ltimo la
defensa. Los intervinientes tendrn que limitar el tiempo de su exposicin al
tiempo delimitado previamente por el juez de conocimiento.
En este momento conviene aclarar que el procedimiento anteriormente
mencionado o sea el de las alegaciones puede ser excluido y el juez podr
resolver el caso sin escuchar los alegatos si el fiscal o la defensa, despus de
haber concluido la etapa probatoria solicitan la absolucin perentoria cuando, a
palabras del artculo 442 del CPP, los hechos en los que se bas la acusacin
258
hayan sido ostensiblemente atpicos .
TPF
FPT
Posteriormente, finalizados los argumentos o solicitada la absolucin, el juez

declarar finalizado el debate y si es el caso solicitar un receso de dos horas
para anunciar el sentido del fallo, el cual si es absolutorio, implicar la libertad
inmediata del acusado detenido. Si es condenatorio el juez proceder a escuchar
a las partes para que expongan sus argumentos en cuando a la tasacin de la
sancin y proferir su decisin que deber fundamentar, en el convencimiento
mas all de toda duda razonable, en que el acusado cometi el delito.
5.1.5 Fallo. Es la ltima etapa que se realiza en el juicio y tiene como fin que el
juez de conocimiento de a conocer de manera pblica su decisin con relacin al
caso. El fallo al que llega el juez debe ser individualizado en relacin con cada uno
de los enjuiciados y congruente en relacin con los hechos objeto de acusacin,
los hechos probados y las solicitudes realizadas por las partes en los alegatos.
Si el acusado fue encontrado culpable por el juez o el acusado se declar culpable
como resultado de las negociaciones realizadas entre ste y el fiscal; el juez para
efectos de la individualizacin de la pena, de acuerdo a lo establecido en el
artculo 447 del CPP, conceder la palabra al fiscal y luego a la defensa para que
stos indiquen las circunstancias sicolgicas y sociales que deben ser tenidas en
cuenta para imponer la pena o conceder la imposicin de algn subrogado.
Cuando el juez despus de haber odo las consideraciones de cada parte viere la
necesidad de la intervencin de una institucin pblica o privada, para poder
258
TP
Artculo 442 del CPP
PT
143
resolver la individualizacin de la pena de acuerdo a las circunstancias

expresadas, solicitar la ayuda de cualquiera de estas entidades para que en un
trmino de 10 das resuelvan su peticin.
De igual manera, el juez de conocimiento durante la lectura del fallo proceder a
resolver la situacin de libertad del acusado, mientras se dicta de manera
definitiva la sentencia. Adems, antes de dar por terminada la audiencia pblica de
juicio, indicar el da y la hora en que se proceder a dictar sentencia. Esta
audiencia, de acuerdo a lo previsto en el artculo 447 del CPP debe realizarse
dentro los 15 das posteriores a haberse finalizado la audiencia de juicio.
No obstante lo anterior, conviene precisar que en el evento de que se anuncie por
el juez una decisin de culpabilidad, la victima, el fiscal o el ministerio publico (a
instancias de sta), podr tener lugar un incidente denominado de reparacin
integral, dentro del cual se busca determinar la cuanta de los perjuicios y la forma
como stos deben cubrirse por el acusado. Este incidente se halla regulado en el
capitulo IV del Titulo II del Libro Primero de la Ley 906 y se verifica realizando
audiencias de conciliacin, de pruebas y de decisin, la cual se plasmar en el
259
cuerpo de la sentencia.
TPF
FPT
5.2 JUICIO EN EL PROCESO PENAL FEDERAL DE ESTADOS UNIDOS DE

AMRICA
Como se ha visto, para que una persona en Estados Unidos sea considerada
culpable de un delito es necesario que previamente se le haya realizado un juicio
pblico en el cual un juez o un jurado, de acuerdo con la evidencia presentada por
la parte acusadora y la defensa, hayan encontrado probado ms all de toda duda
razonable la responsabilidad penal del acusado y por lo mismo hayan fallado en
su contra. Es por lo anterior entonces que la realizacin del juicio es considerada
como una etapa crucial dentro del proceso penal, porque es en ste donde se
discute y delibera la responsabilidad o inocencia del acusado. La realizacin del
juicio consta de las siguientes etapas: seleccin del jurado si es el caso,
argumentos de apertura, presentacin de evidencia, argumentos de cierre,
instrucciones del juez, y deliberaciones y veredicto. Despus del juicio el juez
dictara sentencia.
5.2.1 Seleccin del Jurado. Antes de entrar a explicar lo relacionado con la
seleccin de jurados, hay que aclarar dos puntos. El primer punto es que el
derecho al juicio con jurado slo aplica para aquellos delitos graves, no menores.
Por delito grave se entiende aquella ofensa que impone ms de seis meses de
prisin o aquellas ofensas que prevn seis meses de prisin o menos, pero que
adems se encuentran combinadas con otra penalidad severa. El segundo punto
es que aunque el derecho a un juicio con jurado est garantizado en el artculo II,
259
TP
ARTCULOS 102 y siguientes de la Ley 906 de 2004
144
PT
Seccin 2 de la Constitucin de Estados Unidos: el juicio de todos los crimines,

excepto en el caso de impugnacin, debe ser por jurado, y en la Sexta Enmienda
que contempla que en todos los procesos criminales el: acusado debe gozar del
derecho a un juicio pblico, por un jurado imparcial del estado y distrito donde el
crimen se ha cometido, el acusado puede renunciar a ste derecho constitucional
y optar por un juicio donde sea el juez el que profiera el veredicto, juicio ste
conocido en como bench trial.
Por otro lado, si el acusado opta por ejercer su derecho a ser juzgado por un
jurado y el delito por el cual se le acusa es considerado como grave, se
proceder a escoger a las personas que harn parte del panel de jurados. A nivel
federal se requiere que el panel de jurados en procesos penales se encuentre
integrado por doce personas. La seleccin de los jurados del juicio jury trial/petty
jury empieza con la citacin personal que realiza la corte a cada posible jurado.
En esta citacin se le debe indicar tanto la hora y lugar de presentacin, como el
periodo de tiempo por el cual estar en servicio como jurado. Adicionalmente, con
esta citacin se anexa una forma que deber ser devuelta con respuestas a las
preguntas en ella incluidas. Estas preguntas son: la direccin, fecha de
nacimiento, nivel de educacin, trabajo, nombres de los familiares inmediatos, y
antecedentes legales. Los nombres de las personas citadas como posibles jurados
son obtenidos de una base de datos llamada en ingls jury panel, la cual toma
los nombres de los posibles jurados de las listas de votacin o de las personas
mayores de 18 aos con licencia de conduccin valida. Para cualificar para el
cargo de jurado es necesario que la persona sea un ciudadano estadounidense,
que no tenga inhabilidad para hablar o entender el idioma ingles, que no se
encuentre discapacitado fsica o mentalmente, y que no haya sido condenado por
la comisin de un crimen. De acuerdo con la Sexta Enmienda el acusado tiene
derecho a que el jury panel sea seleccionado del distrito donde se cometi el
crimen, requisito este conocido en el derecho americano como the fair crosssection requirement, y el cual tiene como fin que el acusado sea juzgado por un
jurado que represente la pluralidad de la comunidad.
Luego de haberse cumplido la citacin de los posibles jurados se prosigue con la
realizacin del procedimiento denominado voir dire examination en el cual el juez
y las partes a travs de preguntas examinan la a los posibles jurados. El propsito
de este examen es determinar si existe cualquier causa para descalificar al posible
jurado del panel, lo que es conocido con el nombre de challenges of jurors for
cause, y adems sentar las bases para la exclusin de jurados por parte de la
defensa y el abogado acusador, procedimiento llamado peremptory challenges.
Igualmente con el voir dire examination se pretende aprender acerca de los
prejuicios y actitudes del posible jurado para as minimizar su impresin personal
en el resultado del caso.
Una vez finalizado el examen el juez, si es el caso, procede a descalificar el jurado
cuando considere que existen razones para creer que no puede ofrecer un
145
veredicto imparcial y justo. De igual forma, tanto el abogado acusador como la

defensa despus del examen se encuentran facultados para descalificar posibles
jurados sin ofrecer ninguna razn. De todas formas cuando cualquiera de estas
dos partes opte por la descalificacin de jurados no debe hacerlo basada en
criterios de raza o sexo, es necesaria una razn neutral para realizarlo.
Y finamente, el proceso de seleccin termina cuando tanto el juez como las partes
se ponen de acuerdo con la configuracin del jurado del juicio jury trial/petty jury,
el cual como se dijo anteriormente se encuentra integrado por 12 personas;
aunque el juez puede ordenar la adicin de uno o dos jurados suplentes, para as
evitar la posibilidad de un juicio nulo a consecuencia del surgimiento de un
impedimento o reacusacin en cabeza de un jurado durante el juicio.
5.2.2 Argumentos de apertura. Una vez seleccionado el jurado, tanto el abogado
acusador como el abogado defensor proceden a presentar al jurado sus
argumentos de apertura en los cuales se enuncia de manera general la evidencia
que se va presentar y con la cual se sustenta el caso.
5.2.3 Presentacin de evidencia. Luego de que las partes hayan finalizado con la
presentacin de sus argumentos de apertura, se proceder a la presentacin de
evidencia por las partes, primero por el abogado acusador y luego por el abogado
defensor. La evidencia presentada en el juicio consiste en dos clases, la primera
clase es la evidencia fsica como son los documentos, fotografas y elementos que
se puedan exhibir. La segunda clase es la evidencia testimonial la cual es
obtenida cuando los abogados cuestionan a los testigos o peritos.
La
presentacin de evidencia dentro del juicio se encuentra regulada por Las

Reglas de Evidencia Federal cuyo nombre en ingles es Federal Rules of Evidence
y sus siglas en ingles son FRE. De acuerdo con el FRE la aplicacin de las reglas
de presentacin de evidencia tiene como propsito: [] asegurar la imparcialidad
en la administracin, la eliminacin del costo injustificable y retrasos, y la
promocin del crecimiento y del desarrollo de la ley de la evidencia, al extremo
que la verdad puede ser comprobada por medio de procedimientos justo
260
determinados.
TPF
FPT
5.2.3.1 Testimonio de testigos personas. La evidencia testimonial es obtenida

del testigo que bajo la gravedad de juramento realiza una declaracin relacionada
con los hechos objeto de estudio en el juicio. De acuerdo con el FRE 602 para
que el testimonio de un testigo sea admitido en el juicio es necesario que el testigo
tenga conocimiento directo con la materia del caso.
Por lo general, el interrogatorio empieza con los testigos de la parte acusadora y
posteriormente con los testigos de la defensa. Cuando el testigo es llamado al
260
TP
Federal Rules of Evidence 102.
PT
146
estrado, ste es interrogado primero por la parte que solicit el testimonio como
prueba, esto es conocido en espaol como interrogatorio directo y en ingles como
direct examination o examination in chief. El interrogatorio directo usualmente
es realizado para obtener evidencia que soporte los hechos alegados por
cualquiera de las partes. La parte que tiene a cargo el interrogatorio directo no
puede realizar preguntas tendenciosas as como se prev en FRE 611 (b); la
nica excepcin a esta regla es cuando la corte, a solicitud de cualquiera de las
partes declare un testigo como hostil.
Despus de que el interrogatorio directo se d por terminado, la parte oponente se
encontrar facultada para realizar su interrogatorio el cual es conocido como
c o n t r a i n t e r r o g a t o r i o e n e s p a o l y e n i n g l e s c o m o cross-examination.
Generalmente en esta etapa no es permitido que los abogados formulen
preguntas acerca de hechos que no estn relacionados directamente con el fin del
interrogatorio directo. Y por ltimo, para finalizar con el interrogatorio del testigo
las partes pueden optar por la formulacin de nuevas preguntas, lo que se
denomina como interrogatorio redirecto redirect examination.
Durante el interrogatorio el abogado que no se encuentre interrogando al testigo
podr objetar las preguntas que realice la contraparte. Esta objecin
preferiblemente deber realizarse antes que el testigo responda, y cuando el
abogado realice la objecin debe mencionar cualquiera de las siguientes razones:
argumentativa, preguntada y contestada, llama a especulacin, llama a
conclusin, pregunta compuesta, infamatoria, irrelevante-inmaterial-incompetente,
narrativa, y excluyente por testimonio de odas.
Por otro lado, durante el interrogatorio la credibilidad del testigo puede ser
impugnada o atacada por cualquiera de las partes as como se establece en la
261
regla 607 del FRE . Para que proceda la impugnacin de credibilidad de un
testigo es necesario que la parte que quiere lograr este propsito presente entre
otra evidencia:
TPF
FPT
Que el testigo no es parcial y que tiene un inters con el veredicto del caso.
Que el testigo realiz dos o ms declaraciones inconsistentes.
Que el testigo tiene una reputacin de deshonesto dentro de la comunidad.
Que el testigo ha cometido delitos que implican deshonestidad.
Cuando el testigo sea el acusado, se podr mencionar los delitos del acusado
con pena de mnimo un ao de prisin o de pena de muerte, cuando el juez
determina que el valor probatorio de admitir esta clase de evidencia compensa el
perjuicio que se le causa al acusado.
261
REGLA 607 FRE. QUIEN PUEDE IMPUGNAR. La credibilidad de un testigo puede ser atacada
por cualquier parte, inclusive la parte que llamo al testigo.
TP
PT
147
La impugnacin de credibilidad a la vez puede ser desvirtuada por la contraparte

utilizando las mismas tcnicas que se utilizan para desacreditar el dicho del
testigo. Esto quiere decir entonces que si el oponente para desacreditar al testigo
dijo que ste era parcial a la causa, el abogado para rehabilitar su credibilidad
deber negar la afirmacin de parcialidad. De igual forma, por ejemplo si el
oponente demuestra que el testigo realiz dos declaraciones diferentes y que por
lo mismo fue descubierto en la mentira, el abogado que pretende restaurar la
credibilidad del testigo deber demostrar que ste rindi una declaracin
consistente con el testimonio antes del juicio y antes que fuera alegada la
inconsistencia.
262
Por ultimo, hay que indicar que de acuerdo a la regla 611(a) del FRE
, la
realizacin del testimonio se encuentra sometida al control razonable de la corte,
y adicionalmente est de acuerdo con la regla 114 del FRE, que permite a la corte
llamar testigos y cuestionarlos si lo considerare pertinente.
TPF
FPT
5.2.3.2 Testimonio de peritos. La regla 702 del FRE indica que el testimonio
del perito es una declaracin cientfica, tcnica o especializada por medio de la
cual se explica al jurado cierta clase de evidencia que en trminos generales no
puede ser analizada ni entendida por el comn de la gente. Adicionalmente, en
esta regla se seala que para que el testimonio del perito sea considerado como el
de un experto, es necesario que ste posea cualidades especiales, experiencia,
entrenamiento, o educacin en la materia a la cual el fue llamado a dar su opinin,
o sino tambin que: (1) el testimonio se encuentra perfectamente sustentado
en hechos o bases de datos. (2) el testimonio es el producto de principios y
mtodos fidedignos, y (3) el testigo ha aplicado los principios y mtodos
263
irrefutables a los hechos del caso. .
TPF
FPT
El testimonio del perito puede estar basado en opiniones, deducciones o teoras,

las cuales no necesitan ser demostradas, a menos que la corte requiera lo
contrario, o que en el contrainterrogatorio se le pregunte ms profundamente
acerca de la mismas.
Adems de los peritos que pueden llamar las partes, la corte de acuerdo con la
regla 706 (a) del FRE, tanto con la venia de las partes como por su propia
iniciativa, tambin podr apuntar la designacin de peritos dentro del juicio. De
cualquier forma la corte no podr apuntar como perito de un juicio a la persona
que no haya aceptado dicha obligacin. Por otro lado, la corte de oficio o a
La corte ejercitar control razonable sobre el modo y el orden en que se debe interrogar a los
testigos y de presentar evidencia. Esto con el fin (1) de hacer de la interrogacin una presentacin
eficaz para la averiguacin de la verdad, (2) evita la consumicin innecesaria del tiempo, y (3)
proteger a los testigos contra el hostigamiento o la vergenza indebida.
262
TP
PT
263
TP
PT
148
solicitud de parte podr indicar las razones por las cuales determinado perito no
debera ser asignado como testigo experto dentro del juicio.
El perito seleccionado por la corte en conferencia especial deber avisarle a las
partes de los descubrimientos realizados con motivo del proceso, y posteriormente
podr rendir testimonio dentro del juicio de oficio o a solicitud de parte. El
testimonio de este testigo debe ser objeto de contrainterrogatorio. Y por ultimo,
sus servicios prestados sern objeto de compensacin de acuerdo a la suma
determinada por el juez.
5.2.3.3 Documentos. Evidencia documental son los escritos, grabaciones, y
264
fotografas
aportados al proceso como prueba. Por lo general, toda evidencia
documental introducida al juicio a travs de su original, excepto en aquellos casos
265
sealados por el FRE o por Actos del Congreso , se considera como la mejor
evidencia best evidence. En la prctica cualquier copia del original que posea el
mismo peso legal que el original es admitida como mejor evidencia a menos que
su autenticidad se encuentre en cuestionamiento, o en aquellos casos donde seria
injusto aceptar el duplicado como original, como lo establece la regla 1003 de
FRE. Adicionalmente, el original tampoco es requerido y el contenido del
documento puede ser sustituido por cualquier otra evidencia cuando: primero, el
original se perdi o se destruy, a menos que el proponente de la prueba lo haya
perdido o lo haya destrozado de mala fe; segundo, el original no se puede obtener
por ningn proceso judicial disponible; tercero, el original est en manos del
oponente; cuarto, cuando el documento no se encuentra directamente relacionado
con el tema en discusin.
TPF
FPT
TPF
FPT
Si bien bajo las Reglas de la Evidencia de Estados Unidos se requiere que el

266
documento sea autntico
para que sea admitido dentro del juicio, es tambin
TPF
FPT
REGLA 1001. DEFINICIONES. Para el propsito de este artculo las siguientes definiciones
aplican. (1)Escritos y grabaciones. escritos y grabaciones consisten en letras, o nmeros, o sus
equivalentes, los cuales se encuentran escritos a mano o maquina, o grabados digitalmente o
cualquier otra forma. (2) Fotografas. Fotografas incluyen lo que son las mismas fotografas en
si, rayos x, pelculas, y pinturas. (3) Original. Un original de un escrito o grabacin es el escrito o
grabacin en s mismo, o cualquier duplicado al que la persona que lo ejecuta o lo expide pretende
dar el mismo valor que el objeto original. El original de una fotografa puede ser el negativo o una
impresin del mismo. El original de informacin almacenada en un computador o similar puede ser
cualquier impresin u otra interfase de salida que permita la lectura a simple vista, y que muestre la
informacin de manera precisa. (4) Copia. Una copia es un duplicado producido por la misma
impresin que el original, o por la misma matriz, o mediante fotografa (incluyendo ampliaciones o
reducciones), o mediante grabacin mecnica o electrnica, o reproduccin qumica o por
cualquier otra tcnica que reproduzca el original de manera precisa.
265
266
Regla 901. Requisito de autenticidad o identificacin. El requisito de autenticacin o
identificacin como condicin de procedibilidad se satisface por medio de evidencia suficiente para
264
TP
TP
TP
PT
PT
PT
sustentar que el asunto en cuestin es lo que el proponente afirma.
149
cierto que se prevn casos en los cuales se presume que el documento es

autoautenticante en si, es decir, que el documento en s demuestra lo que es y
por lo mismo no se necesita aportar prueba que soporte su autenticidad. Entre
otros documentos autoautenticantes, la regla 902 del FRE seala los siguientes:
documentos pblicos con apostilla, publicaciones oficiales, peridicos,
documentos comerciales, copias certificadas de records pblicos, documentos del
extranjero, y documentos antiguos o recopilaciones en bases de datos los cuales
fueron encontrados en el lugar donde se supona que deban ser guardados,
tienen al menos veinte aos de existencia, y sus condiciones son tales que su
autenticidad no se encuentra bajo sospecha.
267
5.2.3.4 Prueba indirecta hearsay . Es aquel testimonio en el que el

declarante testifica acerca de una situacin que no presenci o escuch
personalmente, sino que alguien le cont que la haba escucho o presenciado. En
estados Unidos, de acuerdo con lo establecido en la Regla 802 del FRE la prueba
indirecta no es admisible como evidencia dentro de un juicio criminal salvo los
casos sealados como excepcin. Entre otras excepciones, segn la Regla 803 y
804(c) del FRE tenemos las siguientes: los rcords familiares como biblias
familiares o genealgicas, inscripciones en anillos, urnas, etc. donde se relate la
historia personal o familiar, los hechos contenidos en certificados de matrimonio o
de bautizo, los records y reportes pblicos, las opiniones de la comunidad acerca
de la reputacin de una persona, los documentos de trabajo como memorandos,
reportes, quejas donde la persona con conocimiento de un hecho deja plasmada
su opinin, evaluacin, diagnosis, y actuacin, y testimonios rendidos en el
pasado.
TPF
FPT
Por ltimo, en cuanto a la presentacin de evidencia en el juicio hay que indicar

que el juez se encuentra facultado para llamar a las dos partes ya sea en su
oficina o al estrado called a sidebar para que fuera de la presencia del jurado
pero bajo grabacin de lo que se est diciendo, tanto el juez como las partes
puedan discutir si una pieza de evidencia es admisible o no. La razn de este
llamado en privado es porque la corte quiere evitar que el juicio del jurado se
parcialice a favor de una parte por haber escuchado algo que no puede ser
admitido como evidencia.
5.2.4Argumentos de cierre. Despus de que la evidencia es presentada, los
abogados de cada parte realizan sus argumentos de cierre ante el jurado. En
estos argumentos tanto el abogado acusador como la defensa destacan los
Por lo general, la autenticacin de evidencia documental se realizan a travs del testimonio, como
es el caso del testimonio del testigo que identifica el autor de un documento a travs de su
caligrafa.
267
REGLA 801 DEFINICIONES. (c). Prueba indirecta. Una afirmacin diferente a aquella
hecha por el declarante al testificar en el Juicio, ofrecida para probar la verdad del asunto que se
TP
PT
controvierte.
150
hechos ms importantes del caso por los cuales el acusado debe ser culpado,
exonerado, o perdonado de la pena de muerte si se trata de delitos capitales.
5.2.5 Instrucciones del juez. Luego de que los abogados de las dos partes
finalicen con sus argumentos de cierre, el juez procede a instruir al jurado
explicndole la ley aplicable al caso, la aplicabilidad de sta en el caso en estudio,
los puntos sobre los cuales el jurado debe decidir, y el estndar de prueba
requerido para decidir en el caso. En materia penal para que una persona sea
condenada por el delito del que se le juzga es necesario que el jurado o juez
concluyan que el gobierno prob ms all de toda duda razonable la culpabilidad
del acusado.
5.2.6Deliberaciones y veredicto. Despus de escuchar las instrucciones del
juez, el jurado se retirar a un cuarto privado donde sus miembros deliberarn y
tomarn la decisin. El veredicto al cual debe llegar el jurado debe ser unnime de
culpabilidad o inocencia, porque de lo contrario el juez deber declarar el juicio
invalido o inconcluso lo que es conocido en ingles como mistrial, y que acarrea
como consecuencia que el abogado acusador solicite a la corte declarar el caso
desestimado o solicite presentar el caso ante otro nuevo jurado.
Cuando el jurado llegue a un veredicto deber avisar al oficial de la corte o para
que ste le avise al juez y cite a las partes al recinto donde se adelanta la
audiencia del juicio. Cuando tanto las partes, como el jurado y el juez se
encuentren en el recinto el juez proceder a preguntar a los jurados si han llegado
a un veredicto, si la respuesta es afirmativa el veredicto debiera ser ledo por el
presidente del jurado. Si el veredicto alcanzado por el jurado es de inocencia, el
acusado ser exonerado de los cargos, pero si el veredicto es de culpabilidad, el
juez dispondr el da y fecha para realizar la audiencia en la que se proceder a
dar lectura de la sentencia. La imposicin de pena en procesos penales
criminales es tarea del juez y no del jurado, aunque en los casos capitales es el
jurado el que decide si el acusado es sujeto a la sentencia de muerte o no.
5.2.7Audiencia de sentencia. Esta audiencia se realiza con posterioridad al
juicio y tiene como fin que el juez imponga sentencia con base en los Estatutos de
Sentencias del Congreso y las Pautas de Sentencias de Jueces emitidas por La
Comisin de Sentencias de Estados Unidos.
Durante la audiencia de sentencia el juez proceder a escuchar la evidencia
presentada por el abogado acusador y la defensa. En este paso, las partes
pretenden mitigar o agravar la condena segn sea el caso. Luego, despus de
haber terminado las partes con su intervencin, el juez analizar el reporte presentencia realizado por uno de los oficiales de aprobacin de la corte, el cual
contiene la informacin relevante acerca del ofensor y la ofensa, y la sentencia
recomendada segn las Pautas de Sentencia. Finalmente, despus de determinar
la sentencia aplicable, el juez proceder a firmar la opinin, la cual incluye el
151
veredicto, la sentencia y si es el caso el acuerdo de negociacin y la aceptacin de

los cargos.
5.3 CUADRO COMPARATIVO DEL JUICIO PENAL
SEMEJANZAS
COLOMBIA
ESTADOS UNIDOS
DIFERENCIAS
COLOMBIA
ESTADOS UNIDOS
Como en Colombia, en Estados Unidos

el juicio es la etapa final del proceso
penal donde se discute y decide acerca
de la responsabilidad del acusado.
Al igual que el juicio realizado en el A d e m s d e l a s El
juicio
de
proceso penal colombiano, el juicio etapas
comunes Estados
Unidos
penal de Estados Unidos se encuentra entre el juicio de adicionalmente
dividido en etapas. Las etapas comunes Colombia
y contempla
las
en estos dos procedimientos son: Estados Unidos, el siguientes etapas:
argumentos de apertura, practica de juicio colombiano seleccin
de
pruebas, argumentos de cierre, y fallo
contempla la fase jurados
e
de instalacin
instrucciones
al
jurado.
E l j u i c i o t a n t o e n C o l o m b i a co m o Al
juez
de E l v e r e d i c t o e s
Estados Unidos se encuentra dirigido conocimiento es a dado por el jurado
por el juez.
quien
le o juez.
corresponde fallar
en el caso.
Para que una persona encontrada
culpable del delito que se le acusa es
necesario que el juez/jurado en base a
las pruebas aportadas en el juicio crea
ms all de toda duda razonable que
el acusado es culpable.
El fiscal/abogado acusador y la defensa
de Colombia y Estados Unidos se
encuentran facultados para presentar
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
pruebas dentro del juicio y

controvertirlas.
Tanto en Colombia como Estados
Unidos la tcnica utilizada para
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
152
interrogar
es
la
misma,
interrogatorio
directo,
contrainterrogatorio,
e
interrogatorio redirecto.
El testimonio de los testigos en
el
juicio
colombiano
y
estadounidense se hace bajo la
gravedad de juramento. De igual
forma
su
asistencia
es
obligatoria.
En ambos pases se contempla
que el acusado puede subir al
estrado de testigos.
Durante el juicio realizado en El Ministerio Pblico L a d i s c u s i n q u e
Colombia y Estados Unidos el tiene
la
facultad tiene el juez, el
abogado que no est realizando dentro del juicio de abogado acusador y la
el interrogatorio puede objetar la
pregunta
realizada
por
la
contraparte al testigo. El juez
inmediatamente solucionara la
objecin.
defensa
sobre
la
admisibilidad o no de
la
objecin
puede
realizarse en privado
para que la opinin del
jurado no se vea
afectada con esta
objetar preguntas.
discusin.
Al igual que en Colombia, En
estados Unidos el fiscal/abogado
a cu sad o r o d e fe n sa pu e d en
impug nar la credibi lida d del
testigo.
El testigo de Colombia y Estados
Unidos slo puede testificar en
relacin a aquellos hechos que
tenga conocimiento directo.
SEMEJANZAS
COLOMBIA
ESTADOS UNIDOS
DIFERENCIAS
COLOMBIA
El
juez
puede
realizar preguntas
con el fin de que el
testigo aclare sus
ESTADOS UNIDOS
Por su lado, el juez

de Estados Unidos
puede
llamar
testigos
e
respuestas.
153
interrogarlos si lo
considera
pertinente.
De igual forma que en Colombia, en
Estados Unidos el testimonio de un
perito es utilizado para aclarar
conceptos, hechos, resultados, teoras,
y etc. que no son entendidos por el
comn de la gente.
E n e l j u i c i o p e n a l c o l o m b i a n o y En Colombia si el En el proceso
estadounidense se establece como documento no es penal
r e q u i s i t o d e a d m i s i b i l i d a d d e l a s autntico no se estadounidense se
pruebas documentales su autenticidad
admite
como establece
como
prueba.
requisito
de
admisibilidad
de
las
pruebas
documentales su
autenticidad.
Aunque en ciertos
casos establecidos
por la ley este
requisito no es
exigido.
L a se n ten ci a e s i mp ue sta en un a
Adicionalmente
audiencia pblica posterior a la
p a ra cal cu la r el
realizacin del juicio, en la cual tanto el
tiempo de la pena,
juez de Colombia como el de Estados
el juez en Estados
Unidos imponen la pena al sentenciado
Unidos tiene que
de acuerdo a las caractersticas
tener en cuenta las
especiales del caso.
guas
de
imposicin
de
penas.
6. RECURSOS DEL PROCESO PENAL COLOMBIANO Y LOS DEL PROCESO

DE ESTADOS UNIDOS A NIVEL FEDERAL
Los recursos que tienen las partes para impugnar o recurrir decisiones o
actuaciones procesales se definen en este captulo. Se explican y se identifica el
momento en el que se pueden interponer.
154
6.1 RECURSOS EN EL PROCESO PENAL COLOMBIANO

Los medios de impugnacin con que cuentan las partes dentro del proceso penal
con tendencia acusatoria se encuentran divididos en dos clases los ordinarios que
son el recurso de reposicin y el de apelacin y los extraordinarios o sea el de
casacin.
Contra las sentencias ejecutoriadas existe la accin de revisin
6.1.1 Recursos Ordinarios.
6.1.1.1 Recurso de Reposicin. De acuerdo con el artculo 176 del CPP, el
recurso de reposicin es el mecanismo que tienen las partes para impugnar todas
aquellas decisiones tomadas en el transcurso del proceso penal salvo la
sentencia. Este recurso es sustentado y resuelto en forma inmediata en la misma
audiencia en la que se tom la decisin recurrida y por el mismo funcionario que
la adopt
6.1.1.2 Recurso de Apelacin. Recurso previsto tambin en el artculo 176 del
CPP y procede tanto contra los autos adoptados en las audiencias como contra
las sentencias condenatorias o absolutorias. Conviene agregar que existen
algunas decisiones que carecen de la posibilidad de ser recurridas por expresa
disposicin del mismo cdigo como por ejemplo en los casos de las que adopte el
juez de control de garantas cuando realice control de legalidad en relacin con
268
algunas diligencias
o cuando en virtud de peticin de reconsideracin de
269
negativa de prueba anticipada, emita algn pronunciamiento
TPF
FPT
TPF
FPT
La admisin del recurso de apelacin puede producir la suspensin de

competencia de la autoridad que emiti la decisin recurrida hasta cuando el
recurso de apelacin sea resulto por el superior jerrquico, lo que es conocido
como efecto suspensivo. Igualmente, puede no suspender el cumplimiento de la
decisin apelada ni el curso de la actuacin, lo que se conoce como efecto
270
devolutivo. El artculo 177 del CPP
establece los casos en los cuales la
apelacin debe concederse en efecto suspensivo o devolutivo.
TPF
FPT
ARTCULO 238 Inimpugnacin de la decisin (del Juez de Control de garantas)

ARTCULO 284 Pargrafo 2. Prueba anticipada.
270
ARTCULO 177. EFECTOS. La apelacin se conceder:
En el efecto suspensivo, en cuyo caso la competencia de quien profiri la decisin objeto de
recurso se suspender desde ese momento hasta cuando la apelacin se resuelva:
1. La sentencia condenatoria o absolutoria.
2. El auto que decreta o rechaza la solicitud de preclusin.
3. El auto que decide una nulidad.
4. El auto que niega la prctica de prueba en el juicio oral, y
268
TP
PT
269
TP
TP
PT
PT
5. El auto que decide sobre la exclusin de una prueba del juicio oral.
155
Cuando la apelacin se realice contra autos, el artculo 178 del CPP seala que
debe interponerse en la audiencia respectiva y concedida en el efecto suspensivo.
Una vez concedido el recurso, la actuacin se enviar al superior jerrquico para
que cite a las partes a fin de que la audiencia oral sea llevada cabo dentro de los
cinco (5) das siguientes, el apelante sustente el recurso y los no recurrentes
intervengan si lo desean. Despus de un receso de dos horas en la audiencia de
sustentacin del recurso, si ste fue el caso, el juez emitir el correspondiente
fallo. Conviene agregar que si el apelante no acude a esta audiencia el juez
declarar desierto el recurso adquiriendo as firmeza la decisin objeto del
recurso.
Por otro lado, si la apelacin recae sobre sentencias, el artculo 179 del CPP
establece que el recurso debe interponerse y concederse en la misma audiencia
en la que se profiri la sentencia. Igualmente el artculo en mencin prev que en
esta etapa procesal tanto la parte recurrente como la no recurrente, podrn
solicitar copias de los registros que guarden relacin con la actuacin.
Si el recurso de apelacin es concedido, la actuacin y los registros sern
enviados a la Sala Penal del Tribunal Superior, en la cual despus de acreditarse
la entrega de los registros, el magistrado ponente del caso proceder a convocar a
la realizacin de una audiencia oral dentro de los 10 das siguientes de la
acreditacin. En sta audiencia despus de que la parte autora haya sustentado
el recurso y las partes no recurrentes hayan expuesto sus puntos de vista, si lo
desean, la sala de decisin del Tribunal, convoca a la lectura del fallo en
audiencia que se realizar dentro de los 10 das siguientes a la de sustentacin.
6.1.2 Recurso Extraordinario.
6.1.2.1 Recurso de casacin. El recurso de casacin es el nico que tiene la
caracterstica mencionada en el acpite y tiene como finalidad la [] efectividad
del derecho material, el respeto de las garantas de los intervinientes, la
r e p a r a c i n d e l o s a g r a vi o s i n f e r i d o s a e s t o s , y l a u n i f i c a c i n d e l a
271
jurisprudencia. , y procede slo contra las sentencias proferidas en procesos
penales de segunda instancia, en las que se encuentran afectados derechos y
garantas fundamentales a consecuencia de la violacin o inobservancia de las
272
causales previstas taxativamente en el artculo 181 del CPP.
TPF
FPT
TPF
FPT
En el efecto devolutivo, en cuyo caso no se suspender el cumplimiento de la decisin apelada ni

el curso de la actuacin:
1. El auto que resuelve sobre la imposicin de una medida de aseguramiento; y 2. El auto que
resuelve sobre la imposicin de una medida cautelar que afecte bienes del imputado o acusado.
271
272
ARTCULO 181. PROCEDENCIA. El recurso como control constitucional y legal procede contra
las sentencias proferidas en segunda instancia en los procesos adelantados por delitos, cuando
TP
TP
PT
PT
afectan derechos o garantas fundamentales por:
156
Cualquier interviniente que tenga inters en el proceso se encuentra legitimado

para interponer el recurso de casacin el cual debe contener las causales por las
cuales se solicita y los fundamentos en los que se basa para solicitar aquella.
ste recurso debe ser presentado ante el tribunal dentro de los 60 das siguientes
a la ltima notificacin de la sentencia de segunda instancia. Vencido este
trmino, tanto la demanda contentiva del recurso como los antecedentes sern
remitidos a la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia, la cual
dentro de un trmino de 30 das determinar la admisibilidad o inadmisibilidad de
la demanda. De acuerdo con el artculo 184 del CPP, el recurso de casacin
puede ser rechazado: primero, por que el demandante no cuenta con inters
dentro del proceso. Segundo, por que el recurrente no seala en el escrito la
causal por la cual se debe someter la decisin de segunda instancia a casacin.
Tercero, por que el escrito no sustenta los cargos del recurso y cuarto porque de
l se advierte que el fallo no es necesario para cumplir alguna de las finalidades
del recurso.
Si el recurso es admitido se realizar una audiencia oral dentro de los 30 das
siguientes de haberse admitido el recurso, para que las partes lo sustenten o
controviertan. Posteriormente, si la Sala Penal de Casacin aceptare como
probada alguna de las causales alegadas, proceder a proferir fallo dentro de los
60 das despus de haberse realizado la audiencia de sustentacin.
Luego, la Sala Penal de Casacin citar a las partes para la lectura del fallo
dentro de los cinco das siguientes de haberse tomado la decisin. Caso en el
cual, si el fallo es favorable puede extenderse a todos las partes no recurrentes, y
si el fallo es condenatorio no se podr agravar pena impuesta a menos que el
fiscal, Ministerio Pblico, o el representante de la victima lo hubieren demandado.
Conforme a las previsiones del artculo 185, contra el fallo proferido en casacin
slo procedera la accin de revisin. No obstante, la Corte Constitucional en
sentencia de 8 de junio de 2005 declara inexequible parcialmente la mencionada
1. Falta de aplicacin, interpretacin errnea, o aplicacin indebida de una norma del bloque de
constitucionalidad, constitucional o legal, llamada a regular el caso.
2. Desconocimiento del debido proceso por afectacin sustancial de su estructura o de la garanta
debida a cualquiera de las partes.
3. El manifiesto desconocimiento de las reglas de produccin y apreciacin de la prueba sobre la
cual se ha fundado la sentencia.
4. Cuando la casacin tenga por objeto nicamente lo referente a la reparacin integral decretada
en la providencia que resuelva el incidente, deber tener como fundamento las causales y la
cuanta establecidas en las normas que regulan la casacin civil.
157
disposicin, bajo la perspectiva de que contra el citado fallo procede la accin de

273
tutela
TPF
FPT
La Corte cuando conoce sta clase de recurso se encuentra facultada para indicar
el estado en que queda el proceso, bien sea que ste pueda recuperar o no
alguna vigencia. En el caso que el proceso no pueda recuperar vigencia, la Corte
se encuentra tambin facultada a dictar el fallo que corresponda.
6.1.2.2 De la Accin de Revisin. No obstante que en el derecho colombiano la
revisin no constituye un recurso ordinario ni extraordinario- contra las decisiones
judiciales, conviene traerlo a colacin por cuanto es un mecanismo vlido contra
las proferidas en forma definitiva o ejecutoriada. La accin de revisin, entonces,
procede contra sentencias ejecutoriadas en las que se configure cualquiera de las
274
circunstancias previstas el artculo 192 del CPP . La accin de revisin podr ser
interpuesta por aquella parte que tenga inters jurdico y que haya sido
reconocida como tal dentro del proceso materia de revisin.
TPF
FPT
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 590 de junio 8 de 2005. M .P. Jaime

Crdoba Trivio. En: http://www.ramajudicial.gov.co
de 2007
273
TP
PT
HTU
UTH
ARTCULO 192. PROCEDENCIA. La accin de revisin procede contra sentencias

ejecutoriadas, en los siguientes casos:
1. Cuando se haya condenado a dos (2) o ms personas por un mismo delito que no hubiese
podido ser cometido sino por una o por un nmero menor de las sentenciadas.
2. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria en proceso que no poda iniciarse o
proseguirse por prescripcin de la accin, por falta de querella o peticin vlidamente formulada, o
por cualquier otra causal de extincin de la accin penal.
3. Cuando despus de la sentencia condenatoria aparezcan hechos nuevos o surjan pruebas no
conocidas al tiempo de los debates, que establezcan la inocencia del condenado, o su
inimputabilidad.
4. Cuando despus del fallo en procesos por violaciones de derechos humanos o infracciones
graves al derecho internacional humanitario, se establezca mediante decisin de una instancia
internacional de supervisin y control de derechos humanos, respecto de la cual el Estado
colombiano ha aceptado formalmente la competencia, un incumplimiento protuberante de las
obligaciones del Estado de investigar seria e imparcialmente tales violaciones. En este caso no
ser necesario acreditar existencia un hecho nuevo o prueba no conocida al tiempo de los debates.
5. Cuando con posterioridad a la sentencia se demuestre, mediante decisin en firme, que el fallo
fue determinado por un delito del juez o de un tercero.
6. Cuando se demuestre que el fallo objeto de pedimento de revisin se fundament, en todo o en
parte, en prueba falsa fundante para sus conclusiones.
7. Cuando mediante pronunciamiento judicial, la Corte haya cambiado favorablemente el criterio
jurdico que sirvi para sustentar la sentencia condenatoria, tanto respecto de la responsabilidad
como de la punibilidad.
PARGRAFO. Lo dispuesto en los numerales 5 y 6 se aplicar tambin en los casos de preclusin
y sentencia absolutoria.
274
TP
PT
158
275
La accin de revisin debe ser interpuesta por medio de un escrito

dirigido al
tribunal competente, el cual una vez reciba el escrito se lo designar a un
magistrado ponente para que ste, en un termino de cinco das determine si la
accin debe ser admitida o rechazada en razn al cumplimiento o incumplimiento
de los requisitos establecidos en el articulo194 del CPP. Si la accin es admitida
el magistrado ponente proceder a notificar la admisin de la accin y a solicitar
el proceso objeto de revisin. Luego de que el magistrado ponente reciba la
actuacin, se abrir a un periodo de pruebas durante 15 das para que las partes
soliciten las pruebas que consideren necesarias. Despus que las pruebas sean
decretadas, stas se practicarn en una audiencia dentro de los 30 das
siguientes. En esta audiencia despus que se practiquen las pruebas, las partes
procedern a rendir sus alegatos y despus de un receso de dos horas, si es el
caso, el magistrado proceder a dictar el fallo, cuyo texto se redactar dentro de
los 30 das siguientes. El magistrado ponente tiene un periodo de 10 das despus
de presentados los alegatos para presentar su ponencia a la sala, la cual tendr
20 das para dictar su fallo.
TPF
FPT
Si la sala encuentra fundada la causal alegada en casos en los que exista

prescripcin penal, ilegitimidad del querellante, caducidad de la querella, cualquier
causal de extincin de la accin penal, sta deber proceder a declarar sin valor la
sentencia y a proceder a dictar una nueva providencia, como lo contempla el
artculo 196 del CPP. En los dems casos, la actuacin deber ser devuelta a un
juzgado de la misma categora para que continu el proceso en la etapa que
indique la sala.
6.2MOCIONES, OBJECIONES Y APELACION EN EL PROCESO PENAL DE
ESTADOS UNIDOS A NIVEL FEDERAL
A continuacin se explican los recursos disponibles a las partes del proceso en el
sistema norteamericano.
6.2.1Mocin. La mocin es una peticin escrita realizada bajo juramento por el
abogado acusador o el abogado defensor en la que se solicita a la corte tomar
algn tipo de accin en el curso del procedimiento. Las mociones generalmente
son realizadas antes del juicio para resolver procedimientos y temas preliminares,
o despus del juicio para hacer cumplir o modificar la decisin del juez. Entre
otras mociones presentadas por las partes tenemos la mocin por la cual se
El articulo 194 establece como requisitos del escrito de revisin los siguientes: 1. La
determinacin de la actuacin procesal cuya revisin se demanda con la identificacin del
despacho que produjo el fallo.2. El delito o delitos que motivaron la actuacin procesal y la
decisin.3. La causal que se invoca y los fundamentos de hecho y de derecho en que se apoya la
solicitud.4. La relacin de las evidencias que fundamentan la peticin.
Se acompaar copia o fotocopia de la decisin de nica, primera y segunda instancias y
constancias de su ejecutoria, segn el caso, proferidas en la actuacin cuya revisin se demanda.
275
TP
PT
159
solicita la exclusin de evidencia, y la mocin llamada a bill of particulars en la

que el acusado solicita que se aclare el Indictment o Information.
La corte despus de haber recibido el escrito de mocin y el escrito de respuesta
de mocin, proceder a fijar audiencia en la que las partes presentaran sus
argumentos orales y el juez negara o admitir la mocin despus de haber odo a
las partes.
6.2.2 Objeciones. Las objeciones son realizadas en la etapa del juicio y es a
travs de stas como los abogados adems de cuestionar la propiedad legal de la
evidencia presentada por la contraparte, buscan que la corte excluya la evidencia
objetada. Pero para que lo anterior sea considerado por la corte, es necesario que
la parte que realiza la objecin cumpla con el requisito conocido en ingls como
proffers of proof el cual consiste en que en el momento de invocarse la objecin
se debe mencionar la razn o causa de la objecin. Si el objetante no tuviere xito
con la objecin realizada y luego introdujera material probatorio de la misma
calidad, se entender entonces que el objetante renunci a su objecin, lo que
luego le impedir apelar la decisin de la corte. Por su lado, si la objecin es
sostenida por la corte, esta corregir retroactivamente el error de haber admitido la
evidencia, lo cual se conoce como curative admissibility.
6.2.3 Revisin trial novo. En aquellos casos de delitos menores, los cuales son
llevados por cortes inferiores como son la corte de polica o de magistrados, y
donde el acusado fue encontrado culpable o se declar responsable del delito
acusado, procede la revisin automtica del caso trial novo, por parte de la corte
de mayor jerarqua para examinar si se presentaron errores en el procedimiento
realizado ante la instancia inferior. Esta revisin es un derecho que tienen las
personas encontradas culpables de delitos menores, toda vez que el proceso por
medio del cual se tramitan esta clase de delitos se encuentra desprovisto de las
garantas contempladas para la realizacin y ejecucin de juicios por delitos
mayores.
6.2.4Apelacin directa. Cuando el acusado es encontrado culpable en un juicio
federal tiene el derecho de apelar ante la Corte de Apelaciones de Estados Unidos
y as solicitar a sta que revise el caso y determine si fue conducido
apropiadamente. Con base a lo anterior, se puede decir entonces que apelacin
es un procedimiento mediante el cual la corte de mayor jerarqua revisa si durante
la realizacin del juicio, se produjo algn error o errores que ocasionaran el
veredicto injusto, lo anterior con el fin de determinar si la decisin de la corte
inferior es objeto de derogacin o no.
La revisin del caso por parte de la Corte de Apelacin vara de acuerdo a la clase
de error que se haya alegado en la apelacin. ste puede ser error inofensivo
harmless errors o error estructural structural error. Si la apelacin se basa en
errores inofensivos harmless errors, la corte tiene que someter el caso a test
160
para determinar si el error inofensivo fue tal que tuvo efectos sustanciales
276
perjudiciales, o influy en el veredicto tomado por el jurado . Si la respuesta del
test es afirmativa la corte proceder a derogar el fallo, pero si la respuesta a este
test es negativa la corte proceder a reafirmar la decisin tomada por la corte de
menor jerarqua, por que ya como dijo el autor del libro Principles of Criminal
Procedure:
TPF
FPT
La dificultad del procedimiento del juzgamiento conduce en s a que

se generen algunos errores aun cuando los abogados y el juez sean
los mejores. El acusado tiene derecho a un juicio justo, ms no a uno
libre de errores. Si la corte que revisa encuentra un error en el record,
la derogacin del fallo no ser garantizada si el resultado del juicio
hubiera sido el mismo que en ausencia del error inofensivo ya que
este no afecta el derecho a un juicio justo y tampoco llama a un
277
veredicto culpable
TPF
FPT
Por su lado, si el error alegado en la apelacin es un error estructural structural

error, la corte proceder a derogar el fallo automticamente como lo dispuso la
Corte en el caso Sullivan v. Louisiana, 508 U.S. 275 (1993). Como errores
estructurales se reconocen los siguientes: 1. exclusin ilegal de algn miembro del
jurado en razn de su sexo o raza. 2. exclusin del jurado remiso en imponer pena
de muerte. 3. violacin al derecho a un juicio pblico. 4. violacin al derecho de
autorepresentacin. 5. juicio presidido por juez parcial. 6. instrucciones
constitucionales inadecuadas dadas por el juez al jurado.
Por ltimo, el proceso de apelacin empieza cuando el acusado hallado culpable
llena una peticin o noticia de apelacin la cual debe sealar las bases en que
est se fundamenta, y los puntos sobre los cuales la corte debe fallar. Con esta
noticia o peticin se le informa al abogado acusador, a la corte del juicio y a la
corte apelante que el caso ha sido apelado. El sentenciado cuenta con 10 das
despus del pronunciamiento de la sentencia para llenar la peticin de apelacin.
Despus de que las partes han sido enteradas deben enviar a la Corte de
Apelaciones los records del caso para que sta inicie su revisin y posteriormente
profiera su fallo. La corte en este momento procesal cuenta con la discrecin de
escuchar los argumentos orales de las partes. La Corte de Apelaciones revisa el
caso en base a los siguientes records del juicio: las instrucciones dadas por el juez
al jurado, la exhibicin de evidencia, cualquier opinin o memorando de decisin
tomada por el juez, cualquier material de evidencia solicitado con anterioridad del
juicio, y las transcripciones donde el juez decidi acerca de las objeciones de
admisibilidad de evidencia.
U.S.
April
14 Supreme
2007, fromCourt
http:/www.oyez.org/resurce/case/
276
TP
PT
277
(1886).
United Estates v. Lane, 474 U.S. 438. Retrieved
WEAVER,
Russell L.
Thomson
West,
2004. p. 396.
TP
PT
161
6.3 CUADRO COMPARATIVO DE LOS RECURSOS DEL PROCESO PENAL

SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
La apelacin tanto en Colombia

como en Estados Unidos procede
contra la sentencia condenatoria.
COLOMBIA
ESTADOS
UNIDOS
El
recurso
de L a m o c i n e s u n
reposicin procede escrito realizado bajo
contra
aquellas juramento y con el
decisiones tomadas c u a l s e p r e t e n d e
e n e l c u r s o d e l realizar una solicitud
proceso
penal, especial a la corte.
excepto
por
la Las
mociones
sentencia.
Este generalmente
se
recurso es invocado, presentan
en
la
sustentado
y etapa
anterior
o
decidido en la misma posterior del juicio y
audiencia.
se resuelven en
Una
audiencia
especialmente
sostenida
para
resolver la mocin.
Las objeciones se
presentan
en
la
etapa del juicio con
el fin de excluir
evidencia.
Las
sentencias
condenatorias
proferidas
en
procesos de delitos
menores se someten
a
la
revisin
a u to m ti ca p o r l a
corte
de
mayor
jerarqua trial novo.
En
Colombia
la La apelacin es un
apelacin
tambin derecho
del
procede
contra condenado.
sentencias
La
apelacin
en
absolutorias y autos Estados Unidos es
tomados
en
las un
mecanismo
audiencias.
procesal
que
procede por haberse
162
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
COLOMBIA
ESTADOS UNIDOS
cometido
un
error
estructural o sustancial
en la etapa del juicio.
La apelacin que sea
negada en la Corte de
Apelacin de Estados
Unidos
podr
ser
apelada
nuevamente
ante la Corte Suprema
pero est tiene el poder
discrecional de decidir si
revisa o no el caso.
El
recurso
de
casacin
procede
contra
sentencias
de
segunda
instancia,
y
la
accin de revisin
procede
contra
sentencias
ejecutoriadas
cuando
se
den
cualquiera de los
hechos previstos en
el artculo 192 del
CPP
hechos previstos en
el artculo 192 del
CPP
163
SEMEJANZAS
COLOMBIA
DIFERENCIAS
ESTADOS
UNIDOS
COLOMBIA
ESTADOS UNIDOS
De lo anterior se puede decir que la apelacin

de Estados Unidos es un procedimiento nico
aplicable a diferentes yerros jurdicos y en
diferentes instancias judiciales diferentes de la
primera instancia; mientras que por su lado,
los recursos colombianos de apelacin,
casacin y revisin son procedimientos
especficos aplicables slo en determinadas
instancias judiciales y bajo especiales
causales.
164
7. CONCLUSIONES
Debido a las diferencias intrnsecas existentes entre los dos sistemas legales,
derivadas fundamentalmente de que en Estados Unidos el sistema est basado en
el common law, en el que la jurisprudencia es la que infunde el espritu de la ley;
mientras que en Colombia la ley est plasmada en cdigos, es obvio que existan
unas caractersticas propias de cada sistema.
Sin embargo, estas diferencias que en un momento derivaron de una
caracterstica tan propia de cada sistema como es el origen de sus leyes, y que
podran prometer una mayor diferenciacin entre ambos; una vez puestas de lado,
y entendiendo que su existencia es implcita, se nota que su incidencia
procedimental es mas sutil que evidente y solo se manifiesta en determinadas
circunstancias muy especficas, algunas de las cuales esbozaremos a
continuacin:
Una de ellas, tal vez la que ms beneficia el objetivo que el legislador persegua al
implantar este sistema en Colombia, que era el hacer del mismo algo ms justo y
equilibrado a favor del procesado, es que en Colombia el procedimiento para
allanamiento es plasmado en un cdigo, el cual es inflexible en su interpretacin.
En contraste, en Estados Unidos ste procedimiento deriva de una jurisprudencia,
cuya interpretacin esta en relativa evolucin, lo cual da mayor margen de
maniobra a la parte acusadora.
Otra diferencia fundamental, y que puede haber pasado desapercibida entre
tantas otras que se analizaron, es que en el sistema Estadounidense, la vctima no
se considera como una parte del proceso. Esta pasa a jugar un rol de testigo, a
favor del caso acusatorio, que en cabeza del fiscal, el Estado sta tratando de
construir. El fin del proceso penal en Estados Unidos es entonces de carcter
exclusivamente punitivo, ya que excluye el fin de resarcir a la vctima, asunto que
se trata en un proceso civil, en el que la vctima y el acusado actan como
contrapartes. En contraste en Colombia, la vctima es parte del proceso penal, el
cual adems de buscar una accin punitiva, tambin busca el resarcimiento del
dao causado a la vctima. En Colombia, para que la vctima reciba una
compensacin, el acusado debe ser encontrado culpable penalmente. Este
requisito no es necesario en el sistema estadounidense en donde el acusado
puede ser encontrado responsable civilmente, pese a haber sido encontrado
inocente en el mbito penal.
Aunque los esquemas del sistema penal de Estados Unidos y de Colombia
coinciden en las dos etapas globales en que se divide el proceso penal, es decir
investigacin y juzgamiento; el proceso colombiano en la etapa de investigacin,
adquiere sus propios matices los cuales obedecen a la necesidad del pas y el
objetivo que buscaba el legislador con la introduccin del nuevo sistema penal, es
decir, limitar el poder de la parte acusadora. En el sistema colombiano, los pasos y
165
requisitos que la parte acusadora debe seguir y cumplir durante la etapa de

investigacin, estn establecidos de una manera mucho ms formal. Esto implica
una diferente ejecucin de la etapa de investigacin en ambos procesos. Ntese
como desde el propio acto legislativo 03 de 2002, se recortaron los poderes a la
fiscala que ya no puede como antao- ordenar capturas y medidas sobre los
bienes del procesado en forma autnoma y por si y ante si, sino que ahora debe
acudir al juez de control de garantas a solicitarlas. De otra parte, tambin se le
resto al ente acusador la potestad de precluir directamente las investigaciones
debiendo ahora acudir al juez de conocimiento para tal efecto.
Por su lado, en los dos sistemas penales de estos pases, la etapa de
juzgamiento adems de compartir el obvio fin de servir como foro en el que se
debate la responsabilidad del acusado; la forma en que se desarrolla el juicio y su
dinmica son tambin muy semejantes. A manera de ejemplo, considrense las
etapas en que el juicio se divide, las cuales en su en su mayora son las mismas,
adems de las reglas que rigen la forma como las pruebas son presentadas por
las partes, ya sea al juez o al jurado. stas, entre otras semejanzas, como se
describieron en el captulo correspondiente.
Otro aspecto importante a destacar es que las nuevas adaptaciones sustanciales
importantes realizadas al procedimiento penal colombiano, obedecen a
presupuestos sustanciales del procedimiento penal estadounidense, como es el
caso de la adaptacin de la teora de la regla de exclusin de evidencia y la teora
del fruto del rbol venenoso. Y aunque el legislador hizo un buen trabajo
incorporando esta figura al sistema del procedimiento penal colombiano, en la
opinin de la autora, dej un pequeo vaco en el tema de las excepciones a la
aplicacin de la regla de exclusin. Lo anterior, en determinadas circunstancias
deja al juez sin un marco o referencia para decidir la admisin o rechazo de
evidencia dentro del proceso, casos stos en que el juez debe recurrir a las reglas
de la experiencia y la sana crtica, como lo estableci la corte constitucional en
sentencia 1104 del 2005.
El nuevo sistema cumple a cabalidad los objetivos del legislador de mejorar el
ejercicio de la justicia en Colombia, reduciendo, se repite, las potestades de la
parte acusadora a sus justas proporciones, y otorgndole al sindicado o acusado
mayores garantas dentro del proceso. Esto por fin conlleva el balance en la
aplicacin de justicia por parte del Estado. Se ha hecho un buen trabajo en tomar
los elementos procesales de un sistema de larga trayectoria como lo es el
estadounidense, y aunque se han dejado vacos, estos pueden subsanarse
acudiendo a la robustez del sistema legal colombiano, que siempre est buscando
cumplir con los principios bsicos establecidos en la Constitucin Nacional.
166
BIBLIOGRAFA
LEGAL.
Colombia:
COLOMBIA. ASAMBLEA GENERAL CONSTITUYENTE. Constitucin Poltica de
Colombia 1991. En: constitucin Poltica de Colombia de 1991. Bogot. Editorial
Atena LTDA. 2004. 8.9 P.
COLOMBIA. CONGRESO DE COLOMBIA. Ley 74 de diciembre 26 de 1968 por
la cual se aprueban los Pactos Internacionales de Derechos Econmicos Sociales
y Culturales de Derechos Civiles y Polticos En: www.juridicacolombiana. Fecha
de consulta abril 14 de 2007.
COLOMBIA. CONGRESO DE COLOMBIA. Ley 16 de 1972 de junio 31 de 1973
por la cual se adopt la Convencin Americana de Derechos Humanos o Pacto
de San Jos (Costa Rica). En: www.juridicacolombiana. Fecha de consulta abril
14 de 2007.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPBLICA DE COLOMBIA. La Ley 67 de
agosto 23 de 1993 por la cual se aprob la Convencin de Viena de las Naciones
Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas. En:
www:secretariadelsenado.gov.co Fecha de consulta abril 14 de 2007.
COLOMBIA. CONGRESO DE COLOMBIA. Ley 600 de julio 24 de 2000 por la
cual se expide el Cdigo de Procedimiento Penal. En:www.juridicacolombiana.
Fecha de consulta abril 14 de 2007.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPBLICA DE COLOMBIA. Decreto Ley
2700 de noviembre 30 2000 por la cual se expide el Cdigo de Procedimiento
Penal y su exposicin de motivos En:www.alcaldiabogota.gov.co
Fecha de
consulta abril 14 de 2007.
HTU
UTH
COLOMBIA. CONGRESO DE COLOMBIA, Acto Legislativo 03 de diciembre 19 de

2002 por el cual se modifica la Constitucin Poltica, su exposicin de motivos y
sus debates congresionales. En: www.alcaldiabogota.gov.co
Fecha de consulta
abril 14 de 2007.
HTU
UTH
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPBLICA. Ley 906 de septiembre 1 de 2004

por la cual se expide el Cdigo de Procedimiento Penal. En:
www.secretariadelsenado.gov.co Fecha de consulta abril 14 de 2007.
HTU
UTH
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPBLICA DE COLOMBIA. Decreto 2770

de agosto 31 de 2004 por la cual se corrigen unos yerros de la Ley 906 de 2004
167
por el cual se expide el Cdigo de Procedimiento Penal. En:

www.secretariadelsenado.gov.co Fecha de consulta abril 14 de 2007.
HTU
UTH
Estados Unidos de Amrica:

THE UNITED STATES. OFFICE OF THE LAW REVISION COUNSEL OF THE
HOUSE OF REPRESENTATIVES. The United States Code of June 30th of 1926.
Retrieved. April 15 2007, from:.http:// www.law.cornelll.edu
.
HTU
UTH
THE UNITED STATES. THE COMMITTEE OF THE JUDICARY HOUSE OF

REPRESENTATIVES. Law 93-595 of January 2do enacted The Federal Rules of
Evidence. Retrieved April 15 2007, from:.http:// www.law.cornelll.edu
HTU
THE UNITED STATES. MEMBERS OF CONSTITUTIONAL CONVENTION. U.S.

Constitution of September 12th of 1887. Retrieved April 15 2007, from:.http://
www.law.cornelll.edu .
HTU
UTH
Jurisprudencia.
Colombia:
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 176 mayo 6 de 1993. M. P.
Alejandro Martnez Caballero. En: http://www.secretariasenado.gov
Fecha de
consulta: abril 10 de 2007.
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1291 de diciembre 5 de

2001. M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra. En: http://www.dafp.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia SU 159 marzo 6 de 2002. M.

P. Manuel Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 228 de abril 3 de 2002. M.

P. Manuel Jos Cepeda. En: http://www.secretariasenado.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 710 de agosto 30 de 2002.

M. P. Jaime Crdoba Trivio. En:
http://www.alcaldiabogota.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
UTH

COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 830 de junio 4 de 2003. M.
P. Jaime Araujo Rentera. En: http://www.secretariasenado.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
168
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 205 marzo 11 de 2003. M.

P. Clara Ins Hernndez. En: http://www.secretariasenado.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 592 junio 9 de 2005. M. P.

lvaro Tafur Galvis. En: http://www.pfyaj.com/checchi/biblioteca Fecha de
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 590 de junio 8 de 2005. M
.P. Jaime Crdoba Trivio. En: http://www.ramajudicial.gov.co Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 591 junio 9 de 2005. M. P.

Clara Ins Vargas Hernndez. En:
http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 673 junio 30 de 2005. M.

P. Clara Ins Vargas Hernndez. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co Fecha de
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 782 de julio 28 de 2005. M
.P. Alfredo Beltrn Sierra. En: http://www.secretariasenado.gov
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 799 de agosto 2 de 2005.

M. P. Jaime Araujo Rentera. En: http://www.avancejuridico.com
Fecha de
HTU
UTH
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 822 agosto 10 de 2005. M.

P. Manuel Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co Fecha de
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 730 de octubre 3 de 2005.
M. P. lvaro Tafur Galvis. En: http://www.alcaldiabogota.gov.co
Fecha de consulta:
abril 10 de 2007.
HTU
UTH
CCOLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1154 de noviembre 15 de

2005. M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa. En: http://www.ramajudicial.gov.co
HTU
UTH
Fecha de consulta: abril 10 de 2007.

COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1195 de noviembre 22 de
2005. M. P. Jaime Arajo Rentera. En: http://www.ramajudicial.gov.co
Fecha de
HTU
UTH
169
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1194 de noviembre 22 de

2005. M. P. Marco Gerardo Monroy Cabra. En: http://www.ramajudicial.gov.co
HTU
UTH
Fecha de consulta: abril 10 de 2007

COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1260 diciembre 5 de
2005. M. P. Clara Ins Vargas Hernndez. En: http://www.ramajudicial.gov.co
HTU
UTH

COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia T-268 de 1996 de febrero
2006. M. P. Antonio Barrera Carbonell. En: http://www.secretariasenado.gov.co
HTU
UTH

U.S. Supreme Court (1922) United States v Moreland. Retrieved April 14 2007,
from http: www.law.cornelll.edu.
U.S. Supreme Court (1925). Steele v. United States, 267 U.S. 498, 503. Retrieved
April 14 2007, from http://www.supremecourtus.gov.
U.S. Supreme Court (1932). Powel v. Alabama. Retrieved. April 14 2007,
from:.http: www.law.cornelll.edu.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1938). Jonson v. Zerbst. From: WEAVER, Russell L.

U.S. Supreme (1944) United States v. White, 322 U.S. 694 Court. Retrieved April
14 2007, from http://www.supremecourtus.gov
.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1956). Costello v United States 350 U.S. 359. From:
EMANUEL, Steven L. Emanuel Law Outlines. New York: Aspen, 2004. p. 113.
U.S. Supreme Court (1961). Hamilton v Alabama. From: WEAVER, Russell L.
Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West, 2004. p. 33
U.S. Supreme Court (1963) Wong Sun v. United States, 371 U.S. 471. Retrieved
April 14 2007, from http://www.supremecourtus.gov
.
HTU
U.S. Supreme Court (1963). Russell v. United States, 369 U.S. 749. From
MARCUS, Paul and WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal
UTH
Procedure. 16TH edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p 126
P
170
U.S. Supreme Court (1963). Wong Sun v. United States, 371 U.S. 471, 487, 88.
From: WEAVER, Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States:
Thomson West, 2004. p.254.
U.S. Supreme Court (1967). Katz v. United States, 389 U.S. 347, 360, 361.
Retrieved April 14 2007, from http: www.law.cornelll.edu
.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1971) Coolidge v. New Hampshire 403 US 443. Retrieved
.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1971). Whiteley v. Warden, 401 U.S. 560, 565. From:
EMANUEL, Steven L. Emanuel law outlines. New York: Aspen, 2004. p.48.
U.S. Supreme Court (1972). Barrer v. Wingo, 407 U.S. Retrieved April 14 2007,
from http://www.supremecourtus.gov
.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1972). Kirby v. Illinois 406 U.S. 682,683,689. From:
WEAVER, Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States:
Thomson West, 2004. p. 34.
U.S. Supreme Court (1972). Furman v. Georgia. Retrieved April 14 2007, from
http:www.law.cornelll.edu.
U.S. Supreme Court (1973). United States v. Ash, 413 U.S. 300. From: EMANUEL,
Steven L. Emanuel law outlines. New York: Aspen, 2004. p. 109.
U.S. Supreme Court (1974). Matlock, 415 U.S. 164. From: MARCUS, Paul and
WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 TH
edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p.57.
P
U.S. Supreme Court (1975). Farreta v. California, 422 U.S. 806. From: WEAVER,
Russell L. Principles of criminal procedure. Estados Unidos: Thomson West, 2004.
p. 38.
U.S. Supreme Court (1978). United States v. Bates, 120 ariz. 561,587. Retrieved
.
HTU
U.S. Supreme Court (1980). Ohio v. Roberts, 448 U.S. 56. From: WEAVER,
Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West,
2004. p. 279.
U.S. Supreme Court (1982). United States v. Goodwill, 457 U.S. 368. From:
UTH
171
U.S. Supreme Court (1984). Nixon v. Wiliams, 467 U.S. 431. From: WEAVER,
Russell L. Principles of Criminal Procedure. The United States: Thomson West,
2004.p.256.
U.S. Supreme Court (1986)Blanton v. City of North Las Vegas, 489 U.S. 538.
From: Russell L. Principles of criminal procedure. Estados Unidos: Thomson West,
2004. p. 349.
U.S. Supreme Court (1985). United States v. Bagley, 473 U.S. 667. From:
Thomson West, 2004.p.325.
U.S. Supreme Court (1988). Munray v. United States, 487 U.S. 533. From:
Procedure. 16TH edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p 7.
P
U.S. Supreme Court (1886). United Estates v. Lane, 474 U.S. 438. Retrieved April
14 2007, from http:/www.oyez.org/resurce/case/
U.S. Supreme Court (1989). Browning-Ferris Industries v. Kelco Disposal, Inc.
Retrieved April 14 2007, from http: www.law.cornelll.edu
.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1989). Arizona v. Youngblood, 488 U.S. 51. From:
EMANUEL, Steven L. Emanuel law outlines. New York: Aspen, 2004. p. 372.
U.S. Supreme Court (1996). Wayte v United States, 470 U.S. 596 . From:
U.S. Supreme Court (1986).Wayte v United States, 470 U.S. 596. Retrieved April
14 2007, from http: www.law.cornelll.edu
.
HTU
UTH
U.S. Supreme Court (1996). United Stated v. Armstrong, 517 U.S. 456. From:
U.S. Supreme Court (1897). United States v. Salerano. Retrieved April 14 2007,
from http:/www.oyez.org/resurce/case/
U.S. Supreme Court (2000). Michigan v. Chesternut. From: MARCUS, Paul and
WHITEBREAD, Charles H. Gilbert Law Summaries : Criminal Procedure. 16 TH
edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004. p.56.
P
172
DOCTRINA.
Colombia:
BERNAL CULLAR, Jaime y MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. El proceso
penal Fundamentos constitucionales del nuevo sistema acusatorio. Quinta
Edicin. Bogot: Editorial Universidad Externado de Colombia, 2004.
FIERROMNDEZ, Heliodoro. Sistema Procesal Penal de EE.UU. Primera edicin.
Bogot Colombia: Editorial Ibaez, 2006.
FERNNDEZ LEN, Whanda. Sistemas inquisitivos de juzgamiento: modelos
tradicionales acusatorio e inquisitivo, mtodos mixtos, esquemas moderarnos y
adversativo, sistema colombiano ley 600 de 2000. Bogot: Ediciones Librera del
Profesional, 2001.
MARTINEZ RAVE, Gilberto. Procedimiento Penal Colombiano. Sistema Penal
Acusatorio. Decimotercera edicin. Bogot: Editorial Temis, 2006.
MUOZ NEIRA, Orlando. Sistema Penal Acusatorio de Estados Unidos. Primera
edicin. Bogot Colombia: Editorial Legis, 2006.
BERGMAN, Paul and BERMAN-BARRETT, Sara. The Criminal Law Handbook :
Know your Rights, Survive the system. 7 th edition. U.S.A.: Delta Printing Solutions,
Inc.,2005
P
EMANUEL, Steven L. Emanuel law outlines. 25th edition. New York: Aspen, 2004.
P
LAFAVE, Wayne R. Principles of criminal law. Minnesota: West Publishing Co,

2003.
Procedure. 16th edition. The United States: Barbri Thomas Business, 2004.
P

Thomson West business, 2004.
-------- Principles of Criminal Law. Minnesota, Estados Unidos: Thomson West
business, 2002.
LINKS.
173
http://www.secretariasenado.gov.co
http://www.ramajudicial.gov.co
HTU
UTH
HTU
http://www.avancejuridico.com
UTH
HTU
UTH
http://www.alcaldiabogota.gov.co
HTU
UTH
http://www.supremecourtus.gov .
HTU
http://www.law.cornelll.edu
UTH
HT
http://www.oyez.org/resurce/case
TH
174
NDICE
Accin de revisin, 157
Actuacin Procesal, 18
Alegatos de las partes intervinientes, 142150
mbito de la jurisdiccin penal, 47,58
Argumentos de apertura, 135145
Argumentos de cierre, 142150
Audiencia de formulacin de acusacin, 115,123
Audiencia de sentencia, 142,150
Audiencia de supresin suppresion hearing, 111,127
Audiencias preliminares, 105,121
Audiencia preliminar preliminary hearing, 122
Audiencia preparatoria, 119
Cadena de custodia, 82
Clusula de exclusin, 27,127
Comiso, 53
Concentracin, 22
Contradiccin, 21
Cosa Juzgada, 25
Cuarta Enmienda, 32,87
Decimocuarta Enmienda, 42
Declaracin de culpabilidad Guilty Pleas y acuerdos, 118,125
Defensa, 15,34
Deliberaciones y veredicto, 150
Derecho de las victimas, 9,56
Dignidad humana, 4
Discovery and disclosure, 126
Doble instancia, 25
Extincin de la accin penal, caducidad, desistimiento y archivo de diligencias, 52
Fallo, 142
Fianza, 61
Formulacin de imputacin, 106
Gratuidad, 20
Igualdad, 8
Imparcialidad, 9
Incidente de reparacin integral, 56
Indictment- Information, 123
Inmediacin, 22
Inspeccin judicial, 136
Instrucciones del juez, 150
Integracin, 30
Juez natural, 21
Lealtad, 20
Legalidad, 11
175
Libertad, 8
Material probatorio y evidencia, 70,87
Mecanismos de activacin, 68,87
Medidas cautelares, 55
Mocin, 158
Moduladores de la actividad procesal, 31
Objeciones, 138
Octava Enmienda, 41
Oralidad, 18
Ordenes de incautacin que requieren de autorizacin, 80,90
Ordenes de incautacin que no requieren autorizacin, 74,94
Orden arresto, 97
Prctica de pruebas, 136,145
Preclusin de la investigacin, 114
Prelacin de Tratados Internacionales, 7
Presuncin de inocencia e in dubio pro reo, 13
Prevalenca, 30
Principio de oportunidad, 110
Prueba de referencia, 141
Prueba documental, 140,148
Prueba indirecta hearsay, 159
Prueba pericial, 139,147
Prueba testimonial, 137,146
Publicidad, 23
Quinta Enmienda, 34
Recurso de Apelacin, 154,157
Recurso de casacin, 155
Recurso de Reposicin, 154
Requerimientos de las actuaciones de la polica judicial, 74,93
Restablecimiento del derecho, 26, 56, 62
Revisin trial novo, 159
Seleccin del Jurado, 144
Sexta Enmienda, 37
Titularidad de la accin penal en Colombia, 47
Titularidad de la accin penal en Estados Unidos, 58
176

AAA Diferencias y Semajanzas Entre El Sistema Acusatorio de EU y Colombia

Загружено:

Сведения о документе

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

AAA Diferencias y Semajanzas Entre El Sistema Acusatorio de EU y Colombia

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

DIFERENCIAS Y SEMEJANZAS ENTRE EL SISTEMA ACUSATORIO

COLOMBIANO Y EL DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA A NIVEL FEDERAL

MNICA MARCELA HORN BOGOT

ASESOR: DR. CARLOS GUILLERMO CASTRO GUEVARA

Modesto, California, Estados Unidos

1. PRINCIPIOS RECTORES Y GARANTAS PROCESALES

1.1PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO PENAL EN COLOMBIA

1.1.1 Dignidad humana.

1.1.3 Prelacin de Tratados Internacionales.

1.1.7 Presuncin de inocencia e in dubio pro reo.

1.1.10 Actuacin Procesal.

1.1.11 Derecho de las vctimas.

1.1.19 Juez Natural.

1.1.20 Doble Instancia.

1.1.21 Cosa Juzgada.

1.1.22 Reestablecimiento del Derecho.

1.1.23 Clusula de Exclusin.

1.1.24 mbito de la Exclusin Penal.

1.1.27 Moduladores de la Actualidad Procesal.

1.2 PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO PENAL EN ESTADOS

1.2.1 Cuarta Enmienda.

1.2.2 Quinta Enmienda.

1.2.3 Sexta Enmienda.

1.2.4 Octava Enmienda.

1.2.5 Decimocuarta Enmienda.

2.1 ACCIN PENAL EN EL SISTEMA PENAL COLOMBIANO

2.1.1 Titularidad de la accin penal.

2.1.2 Mecanismos de activacin.

x 2.1.3 Extincin de la accin penal, caducidad, desistimiento y archivo de

2.2MEDIDAS RELACIONADAS CON LOS BIENES EN COLOMBIA

2.2.2 Medidas cautelares.

2.2.3 Incidente de reparacin integral.

2.3 ACCIN PENAL EN ESTADOS UNIDOS

2.3.1 Titularidad de la accin penal.

2.3.2 Accin Penal Instrumento de Imputacin -Charging Instrument.

2.4 FIANZA EN ESTADOS UNIDOS DE AMERICA

2.5 REPARACIN INTEGRAL EN ESTADOS UNIDOS DE AMERICA

2.6 CUADRO COMPARATIVO DE LA ACCIN PENAL

3. ETAPA DE INDAGACION E INVESTIGACIN DENTRO DEL

3.1ETAPA DE INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL EN

3.1.1 Autoridad competente para investigar.

3.1.2 Material probatorio y evidencia.

3.1.3.1 Actuaciones de la polica judicial que no requieren orden previa

3.1.3.2 Actuaciones de la polica judicial que requieren autorizacin previa.

3.1.4 Cadena de custodia.

3.1.5 Restriccin de la libertad del imputado.

3.2 ETAPA DE INVESTIGACIN EN EL PROCESO PENAL DE ESTADOS

3.2.1 mbito de aplicacin de la Cuarta Enmienda.

3.2.2 Registros y allanamientos realizados con orden

3.2.2.1 Requisitos para proferir una orden de registro o allanamiento.

3.2.2.2 Reglas para ejecutar orden de registro o allanamiento.

3.2.2.3 Registros y allanamientos sin orden.

3.2.3 Orden de arresto.

3.2.4 Procedimientos de identificacin.

3.3 CUADRO COMPARATIVO ETAPA DE INVESTIGACIN

4. ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO

4.1 ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO

4.1.1 Audiencias preliminares.

4.1.2 Formulacin de imputacin.

4.1.3 Aplicacin del principio oportunidad.

4.1.5 Audiencia de formulacin de acusacin.

4.1.6 Preacuerdos y negociaciones entre el fiscal y la defensa.

4.1.7 Audiencia preparatoria.

4.2 ACTUACIONES PROCESALES PRELIMINARES EN EL PROCESO