Proyecto Tesis Embotelladora Final Aprobado

ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL
FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES Y MATEMTICAS

DEPARTAMENTO DE MATEMTICAS
PROYECTO DE GRADUACIN
PREVIO A LA OBTENCIN DEL TTULO DE:

MAGSTER EN GESTIN DE LA PRODUCTIVIDAD Y LA
CALIDAD
TEMA
DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD BASADO
EN LA NORMA ISO 9001:2008 PARA EL PROCESO DE
ELABORACIN DE BEBIDAS NO ALCOHLICAS DE UNA
EMPRESA EMBOTELLADORA
AUTORES
RUTH FERNANDA CAIZA IACATO
XIMENA PATRICIA CARGUA PILATAXI
Quito Ecuador
AO
2012
DEDICATORIA
A DIOS, amigo fiel y padre que nunca falla, por su infinito amor y poder en
guiar nuestras vidas con humildad y sabidura.
A nuestra querida y valiosa familia, un verdadero ejemplo e inspiracin
para crecer como personas ntegras, quienes desde ya nos han
demostrado sentirse orgullosos por este triunfo alcanzado.
Fernanda y Ximena.
AGRADECIMIENTO
Para nosotras, la oportunidad de culminar con xito este reto se ha

convertido en un motivo crucial para expresar nuestros ms sinceros
agradecimientos a:
Dios, eje fundamental de nuestro existir.
Nuestra familia, por su confianza, motivacin y apoyo incondicional.
La Escuela Superior Politcnica del Litoral Facultad de Ciencias
Naturales y Matemticas Departamento de Matemticas, entidad que
permiti desarrollar nuestros estudios de posgrado.
La empresa y su respectivo personal, por toda la colaboracin prestada.
Ing. Csar Mancheno, por su paciencia, admirable profesionalismo y
orientacin oportuna en la tutora de este proyecto.
A todos y cada uno de ellos Gracias de Corazn!
Fernanda y Ximena.
ii
DECLARACIN EXPRESA
La responsabilidad por los hechos y doctrinas expuestas en este

Proyecto de Graduacin, nos corresponde exclusivamente; el
Patrimonio Intelectual del mismo, corresponde exclusivamente a la
Facultad de Ciencias Naturales y Matemticas, Departamento de
Matemticas de la Escuela Superior Politcnica del Litoral.
____________________
____________________
Bioq. Fernanda Caiza
Ing. Ximena Cargua
iii
TRIBUNAL DE GRADUACIN
_______________________
_______________________
MPC. Miriam Ramos Barbern
MBA. Csar Mancheno Romn
PRESIDENTA DEL TRIBUNAL
DIRECTOR DEL PROYECTO
___________________________
MPC. Diana Montalvo Barrera
VOCAL DEL TRIBUNAL
iv
FIRMA DE AUTORES
_________________
Bioq. Fernanda Caiza
___________________
Ing. Ximena Cargua
TABLA DE CONTENIDO
PG.
NDICE DE FIGURASx
NDICE DE TABLAS.xi
NDICE DE ANEXOSxii
ABREVIATURAS.xiii
INTRODUCCIN.xiv
JUSTIFICACIN...xv
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.xvi
OBJETIVO GENERAL...xvii
OBJETIVOS ESPECFICOS.xvii
METODOLOGA..xix
CRONOGRAMA DE TRABAJO..xxii
CAPTULO I.1
1.
MARCO TERICO...1
1.1
NORMAS ISO............1
1.2
FAMILIA DE LAS NORMAS ISO 9000...2
1.3
NORMA ISO 9001:20083
1.4
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2008..4
1.5
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS..6
1.6
SISTEMA DE DOCUMENTACIN.7
1.7
SIMULACIN DE PROCESOS..............8
1.8
INDICADORES DE GESTIN..........10
1.9
AUDITORAS INTERNAS..........11
1.10 TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES.13

1.11 VENTAJAS DE IMPLEMENTAR EL SGC...15
1.12 DESVENTAJAS DE IMPLEMENTAR EL SGC..........15
1.13 TRMINOS Y DEFINICIONES..16
vi
CAPTULO II.19
2.
PRESENTACIN DE LA EMPRESA..19
2.1
ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN...........19
2.2
ELEMENTOS ESTRATGICOS...22
2.3
PROCESO PRINCIPAL..23
2.4
PRODUCTOS...25
2.5
PROVEEDORES.25
2.6
CONSUMIDORES...25
CAPTULO III....26
3.
SITUACIN ACTUAL DE LA EMPRESA FRENTE AL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD..26
3.1
ANLISIS DE BRECHAS...26
3.2
ANLISIS FODA..36
3.3
COSTOS DE IMPLEMENTACIN DEL SGC.39
CAPTULO IV...41
4.
LEVANTAMIENTO DE DOCUMENTACIN PARA EL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD..41
4.1
POLTICA DE LA CALIDAD...42
4.2
OBJETIVOS DE LA CALIDAD...42
4.3
ALCANCE Y EXCLUSIONES DEL SISTEMA.42
4.4
MAPA DE PROCESOS..43
4.5
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS....44
4.5.1
CONTROL DE DOCUMENTOS............44
4.5.2
CONTROL DE REGISTROS..44
4.5.3
AUDITORAS INTERNAS..........44
4.5.4
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME.44
4.5.5
ACCIONES CORRECTIVAS..45
4.5.6
ACCIONES PREVENTIVAS..........45
4.5.7
PROCEDIMIENTOS ADICIONALES45
4.6
INSTRUCTIVOS DE TRABAJO....45
4.7
REGISTROS DE CALIDAD...........46
4.8
DOCUMENTOS EXTERNOS46
vii
CAPTULO V.47
5.
PROPUESTA DE MEJORA..47
5.1
SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO...........47

5.1.1
SIMULACIN DEL PROCESO ANTES DE APLICAR

EL SGC.....48
5.1.2
SIMULACIN DEL PROCESO DESPUS DE APLICAR

EL SGC..50
5.1.3
REPORTE DE SIMULACIN51
5.1.4
COMPARACIN DE DATOS REALES VS.

DATOS SIMULADOS DE EMBOTELLADO52
5.1.5
ANLISIS ECONMICO DE LOS BENEFICIOS DE LA

SIMULACIN53
5.2
5.3
5.1.5.1
ANLISIS DE VALOR AGREGADO..........53
5.1.5.2
FLUJO DE CAJA56
5.1.5.3
BENEFICIOS DE LA SIMULACIN57
GESTIN DE AUDITORAS INTERNAS.59

5.2.1
CALIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS...........60
5.2.2
PLANIFICACIN DE AUDITORAS INTERNAS.63
5.2.3
EJECUCIN DE AUDITORAS INTERNAS...........65
5.2.4
AUDITORA DE DOCUMENTACIN65
5.2.5
AUDITORA DE IMPLEMENTACIN66
INDICADORES COMO HERRAMIENTA PARA LA GESTIN

DE UN SISTEMA ISO.67
CAPTULO VI.......73
6.
SOCIALIZACIN DEL PROYECTO73

6.1
CAMPAA DEL SGC.73
6.2
COMUNICACIN DEL SGC.....76
CAPTULO VII..78
7.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.78
7.1
CONCLUSIONES...........78
7.2
RECOMENDACIONES..81
viii
BIBLIOGRAFA...........83
ANEXOS...........85
ix
NDICE DE FIGURAS
PG.
FIGURA 1.
FAMILIA DE LAS NORMAS ISO 9000.
FIGURA 2.
MODELO DE UN SGC BASADO EN PROCESOS
FIGURA 3.
VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE

AUDITORA...
13
FIGURA 4.
CADENA DE VALOR DE LA COMPAA GLOBAL..
20
FIGURA 5.
ORGANIGRAMA CORPORATIVO
21
FIGURA 6.
ORGANIGRAMA FUNCIONAL..
22
FIGURA 7.
FLUJOGRAMA DEL PROCESO A OPTIMIZAR.
23
FIGURA 8.
SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO ANTES

DE APLICAR EL SGC.
49
SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO

DESPUS DE APLICAR EL SGC.
51
FIGURA 10.
% PRODUCTO NO CONFORME.
72
FIGURA 11.
MODELO DE OPINIONES DEL PERSONAL.
77
FIGURA 9.
NDICE DE TABLAS
PG.
TABLA 1.
DIAGNSTICO INICIAL DE LA EMPRESA FRENTE A LA ISO

9001:2008. 26/33
TABLA 2.
MATRIZ FODA DE LA EMPRESA...
36
TABLA 3.
COSTOS DE IMPLEMENTACIN DEL SGC
39
TABLA 4.
PROPUESTA EXTERNA PARA IMPLEMENTAR EL SGC
40
TABLA 5.
VELOCIDADES
ACTUALES
DE
MQUINAS
DE
PRODUCCIN..
48
VELOCIDADES
NOMINALES
DE
MQUINAS
DE
PRODUCCIN..
50
COMPARACIN DE VELOCIDADES ACTUALES Y

NOMINALES DE MQUINAS DE PRODUCCIN.
52
ANLISIS DE ACTIVIDADES QUE AGREGAN VALOR AL

PROCESO DE EMBOTELLADO
54
FLUJO DE CAJA: SIMULACIN DEL PROCESO DE

EMBOTELLADO ANTES DE APLICAR EL SGC.
56
FLUJO DE CAJA: SIMULACIN DEL PROCESO DE

EMBOTELLADO DESPUS DE APLICAR EL SGC..
57
TABLA 11.
PLAN DE FORMACIN PARA AUDITORES INTERNOS..
62
TABLA 12.
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS
64
TABLA 13.
INDICADORES DEL REA DE PRODUCCIN.
67
TABLA 14.
INDICADORES DEL REA DE MANTENIMIENTO
68
TABLA 15.
INDICADORES DEL REA DE GESTIN Y GENTE
68
TABLA 16.
INDICADORES DEL REA DE COMPRAS.
69
TABLA 17.
INDICADORES DEL REA DE CALIDAD
69
TABLA 18.
INDICADORES DEL REA DE LOGSTICA INTERNA.
70
TABLA 19.
INDICADORES DEL REA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL.
70
TABLA 20.
TOTAL CAJAS DE LA PRODUCCIN POR MES.
71
TABLA 21.
PROGRAMA DE LANZAMIENTO DE LA CAMPAA SGC.
74/76
TABLA 6.
TABLA 7.
TABLA 8.
TABLA 9.
TABLA 10.
xi
NDICE DE ANEXOS
PG.
ANEXO 1.
DISEO DEL SGC EN EL PROCESO DE ELABORACIN DE

BEBIDAS NO ALCOHLICAS
86
COSTO DE CERTIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE

LA CALIDAD.
87
ANEXO 3.
MATRIZ DE SUFICIENCIA DE LA NORMA ISO 9001:2008.
88
ANEXO 4.
CONTROL DE CALIDAD DEL PROCESO LLENADO DE

BEBIDAS NO ALCOHLICAS..
90
ANEXO 5.
MANUAL GESTIN DE LA CALIDAD..........................................
91
ANEXO 6.
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTACIN SGC
198
ANEXO 2.
xii
ABREVIATURAS
TRMINO
SIGNIFICADO
AC
Acciones Correctivas
AP
Acciones Preventivas
BPL
Buenas Prcticas de Laboratorio
BPMs
Buenas Prcticas de Manufactura
BQI
Business Quality International (Firma Auditora).
BVQi
Bureau Veritas Quality International (Firma Auditora).
EPPs
Equipos de Proteccin Personal
FODA
Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas
ISO
Organizacin Internacional de Estandarizacin
I&D
Investigacin y Desarrollo
MP
Materia Prima
NC
No Conformidad
PT
Producto Terminado
PHVA
Planear, Hacer, Verificar, Actuar (Ciclo Deming).
SGC
Sistema de Gestin de la Calidad.
SGS
Socit Gnrale de Surveillance (Firma Auditora).
SMAM
Seguimiento, Medicin, Anlisis, Mejora.
SMART
Objetivo Especfico, Medible, Alcanzable, Realista y Oportuno

en el tiempo.
xiii
INTRODUCCIN
Actualmente toda empresa que compite en un mercado globalizado de

produccin y prestacin de servicios con clientes de necesidades y
expectativas cada vez ms demandantes, se requiere la implementacin de
herramientas gerenciales que faculten gestionar y verificar sus procesos con
ptimos estndares de calidad, cumpliendo as los objetivos y metas trazadas
para alcanzar una alta competitividad y rentabilidad; uno de los mecanismos
ms utilizados a escala mundial es el diseo, implementacin y mejora de
Sistemas de Gestin de la Calidad SGC.
El presente proyecto se enfoca en disear un Sistema de Gestin de Calidad

basado en la Norma ISO 9001:2008 para el proceso de elaboracin de bebidas
no alcohlicas de una empresa embotelladora, con la finalidad de posicionar un
sistema de calidad que permita mejorar la satisfaccin y confianza del cliente
en productos elaborados bajo un estndar internacional, y a la vez sirva como
punto de partida para conquistar nuevos mercados dentro y fuera del pas. La
adopcin de este sistema adems, posibilitar a que la compaa realice una
evaluacin minuciosa de su capacidad de proveer regularmente productos que
cumplan los requisitos del cliente, legales, reglamentarios e internos aplicables.
La metodologa se desarrollar mediante la aplicacin de 5 etapas propuestas

por Mancheno (2010), y fundamentadas en la normativa ISO 9001 (2008):
Etapa 1: Presentacin de la Empresa
Etapa 2: Situacin actual de la Empresa frente al SGC
Etapa 3: Levantamiento de Documentacin para el SGC
Etapa 4: Propuesta de Mejora
Etapa 5: Socializacin del Proyecto.
xiv
JUSTIFICACIN
Un Sistema de Gestin de Calidad basado en la norma ISO 9001 va ligada a la

produccin y servicio de empresas que disean, producen y dan seguimiento a
sus productos; al contar con un apartado especfico de proceso e inspeccin y
ensayo le permite a la compaa proporcionar un proceso controlado con
productos de calidad que atraigan nuevos clientes a nivel nacional e
internacional.
La empresa en estudio al ao 2011 exporta el 1,09% de su produccin actual a

Estados Unidos, Chile, Colombia y Per; el reto para ste y prximos aos es
incrementar los niveles de exportacin e ingresar a Europa y Medio Oriente.
Razn por la cual, este sistema de calidad garantizar que el producto en su

totalidad est conforme a los mandatos de clientes y pases, que la empresa
ingrese y permanezca en estos mercados altamente competitivos, se logre las
metas de ventas planificadas e informe al cliente que se dispone de un sistema
de gestin de calidad cimentado en la ISO 9001:2008.
xv
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

En toda entidad privada el factor ingresos es el ndice motivacional de sus
miembros, posibilitando a sociedades como la nuestra adquirir bienes y
servicios necesarios para su bienestar, la empresa en estudio proyecta obtener
stos ingresos incrementando las ventas programadas, y para conseguirlas se
requiere que los productos llamen la atencin y coincidan con las expectativas
del cliente y pas.
Apoyado en esta perspectiva que obliga alcanzar mayores niveles de calidad

en los procesos y productos, se ve la necesidad de disear un modelo de
Gestin de Calidad que garantice un proceso de Elaboracin de Bebidas
estandarizado, sistemtico y enfocado en una cultura de Calidad; para el efecto
la empresa debe mejorar el control del Sistema de Produccin que permitir
reducir el nivel de mermas y no conformidades, y la mejora del Sistema de
Documentacin que conlleve una informacin actualizada, oportuna y efectiva.
Al resolver la problemtica con un SGC fundado en la ISO 9001:2008, se

espera mejorar la aceptacin y fidelidad del cliente, cuya diferenciacin se
definir como una Carta de Presentacin para enfrentar positivamente a
nuevos competidores.
xvi
OBJETIVO GENERAL
Disear un Sistema de Gestin de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008
para el proceso de elaboracin de bebidas no alcohlicas, con el propsito de
garantizar su calidad y mejoramiento continuo.
OBJETIVOS ESPECFICOS
Dos objetivos especficos, sobre los cuales se establecen metas y estrategias a
seguir para su desempeo:
OBJETIVO 1: Mejorar el Control del Sistema de Produccin
Meta 1: Aumentar el nmero de cajas producidas por mes a 1640348.
Meta 2: Mantener el porcentaje del ndice de Producto no conforme menor

al 0,3%.
Las estrategias que se usan para lograr estas dos metas son las siguientes:
Elaborar hojas de caracterizacin de los procesos ms importantes de la

planta embotelladora.
Levantar indicadores de gestin con frecuencias, metas y formas de

clculo en cada rea.
Estandarizar procesos, con la elaboracin de instructivos de trabajo.
Establecer mtodos para recopilar informacin.
xvii
OBJETIVO 2: Mejorar el Sistema de Documentacin
Meta 3: Levantar el sistema de documentacin de planta en un 100%
Las estrategias que se usan para lograr esta meta son las siguientes:
Levantar los procedimientos documentados que exige la norma.
Levantar documentos adicionales que la empresa determine necesarios.
Estandarizar la estructura de la documentacin.
Revisar y complementar la documentacin existente.
xviii
METODOLOGA
Mancheno (2010) en base a la ISO 9001 (2008), sugiere que la metodologa
del siguiente proyecto se proceda en secuencia de cinco etapas descritas a
continuacin:
Etapa 1: Presentacin de la Empresa
Se describir la estructura de la organizacin, elementos estratgicos, el

proceso principal de estudio, productos que se elaboran, proveedores y
consumidores; para el efecto se recopilar informacin de los documentos de
cada rea involucrada (Empresa E1, 2012) y pgina web de la empresa
(Empresa E2, 2012).
Etapa 2: Situacin actual de la Empresa frente al SGC
ISO 9004 (2000), es un punto de apoyo para el diseo e implementacin de la

ISO 9001 (2008) al ser utilizado como una directriz para gestionar el
mejoramiento sostenido de la organizacin, as mediante la herramienta
Anlisis de Brechas que comprende la Lista de Verificacin del Anexo A.3
de la ISO 9004 (2000), se realizar una evaluacin inicial de la compaa para
determinar su situacin actual frente al SGC y de esta forma iniciar el diseo
del sistema.
Esta etapa se llevar a cabo tomando informacin fsica y digital de reportes

mensuales, semestrales y anuales, actas de reunin de Directivos; mientras
que aquellos datos no existentes se investigarn en las planillas que se
manejan en planta y entrevistas al dueo del proceso.
Los resultados de autoevaluacin apoyarn el anlisis FODA y costos de

implementacin del SGC, que sern presentados al Gerente General de la
compaa para su respectiva aprobacin en la gestin del proyecto.
xix
Etapa 3: Levantamiento de Documentacin para el SGC
Mancheno (2010) y Bureau Veritas (2011), enfatizan que los requisitos de

documentacin de la ISO 9001 (2008) resumidos en la matriz de suficiencia de
la norma, se enfocan en establecer un SGC documentado que se adapte a la
organizacin y sirva como un manual de gestin para asegurar la operatividad
de la organizacin. Con este argumento se levantar un Manual de Calidad
cuyo formato adoptar una estructura acorde a la empresa motivo de estudio y
cumplir con el siguiente contenido:
Poltica de Calidad, Objetivos de Calidad, Alcance y Exclusiones del

Sistema: Enfocado en un SGC efectivo para el proceso de elaboracin de
bebidas no alcohlicas.
Mapa de Procesos: Cuya estructura conforme a la ISO 9001 (2008) se

enfocar en el modelo de un SGC basado en procesos; donde se
realizar un anlisis e identificacin de los procesos estratgicos,
operativos y de apoyo; se definir la secuencia e interaccin de las partes
involucradas;
caracterizacin
del
proceso
motivo
de
estudio
describiendo los mtodos, controles, indicadores y recursos usados para

su desarrollo; con este esquema se contribuye al punto de partida para
documentar el sistema.
Procedimientos documentados: tales como el control de documentos,

control de registros, auditoras internas, control de productos no
conformes, acciones correctivas y acciones preventivas.
Documentacin adicional que la empresa determin necesario incluir

como instructivos de trabajo, registros de calidad y documentos
externos: se levantar, complementar y tambin se estandarizar el
esquema del documento en un nuevo formato.
La fuente de informacin de procedimientos, manuales, actas, planes,

instructivos, acuerdos, reportes de control operacional y dems, se obtendrn
del material fsico y digital existente en cada departamento; y aquellos datos no
existentes se investigarn en el sitio de trabajo al dueo del proceso.
xx
Etapa 4: Propuesta de Mejora
ISO 9001 (2008), seala que para asegurar la conformidad y mejora continua
del SGC incluyendo los requisitos del producto, se debe planificar e
implementar procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios.
As Mancheno (2010), plantea un esquema de Mejoramiento que posibilite
evidenciar el desempeo del sistema en la compaa:
Simulacin del proceso mediante el software ARENA: Programa

estadstico que segn Kelton, D. y Sadowski, R. (1998), disea un modelo
de sistema real para comprender el comportamiento del proceso; con este
mtodo de seguimiento y medicin se nos permitir demostrar la
capacidad del proceso de elaboracin de bebidas no alcohlicas, alcanzar
los resultados planificados y adems evaluar nuevas estrategias de
operacin.
Para la simulacin se tomarn datos actuales e histricos (vigentes por 2

aos) de los archivos digitales y fsicos de Produccin, se ingresarn los
valores al sistema y una vez modelado se desplegar un informe de
resultados sobre el cual se realizar el respectivo anlisis.
Gestin de auditoras Internas: ISO 19011 (2002), confirma que para

llevar a cabo el programa de auditora en primer lugar debe seleccionarse
un Equipo Auditor dependiendo de su competencia en la demostracin de
atributos personales, aptitud para aplicar conocimientos y habilidades
adquiridos mediante la educacin, experiencia laboral, experiencia en
auditoras y formacin como auditor.
Con este fundamento se seleccionar una persona de cada rea de la

empresa (Administracin, Produccin, Logstica/Bodega, Mantenimiento,
Seguridad Industrial y medio ambiente, Gestin y Gente, y Aseguramiento
de Calidad) para entrenarlos mediante un curso de Formacin para
Auditores Internos de Calidad, evaluar las competencias corporativas y
xxi
calificar segn su desempeo en auditores internos y/o lder; de tal forma

que el Equipo Auditor acreditado garantice fiabilidad y confianza en todo
el proceso de auditoras.
Finalmente con una planificacin efectiva se realizarn auditoras internas

del SGC, adoptando la metodologa estructurada en la ISO 19011 (2002)
y ciertos lineamientos generales descritos en Bureau Veritas (2011).
Etapa 5: Socializacin del Proyecto
Una vez completado el diseo del SGC se desarrollar un programa de difusin

denominado Campaa SGC para proyectarlo mediante charlas al personal de
la compaa.
CRONOGRAMA DE TRABAJO
El presente proyecto se ejecutar en funcin de un cronograma de actividades,

claramente diseado para cada una de las etapas del SGC propuesto para la
empresa motivo de estudio. Ver ANEXO 1.
xxii
Diseo de un Sistema de Gestin de Calidad basado en la

Norma ISO 9001:2008 para el Proceso de Elaboracin de
Bebidas no Alcohlicas de una Empresa Embotelladora
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
CAPTULO I
1. MARCO TERICO
1.1
NORMAS ISO
La Organizacin Internacional de Estandarizacin (ISO) por sus
siglas en ingls de International Organization for Standardization,
fue
fundada
en
1946
en
Ginebra
(Suiza)
agrupa
representantes de cada uno de los organismos nacionales de

estandarizacin en ms de 160 pases. Su objetivo es disear,
desarrollar, promover y mantener normas comunes a nivel
mundial que satisfagan exigencias comerciales y sociales.
(Mancheno, 2010).
Estas normas son actualizadas cada 5 aos para garantizar la

adecuacin a las tendencias del mercado mundial, donde el
Comit Tcnico ISO/TC 176: Gestin y Aseguramiento de la
calidad, Subcomit SC 2, Sistemas de calidad, est a cargo de la
preparacin, mantenimiento y actualizacin de las ISO 9000.
(Bureau Veritas, 2011).
Vallejo (2010), menciona que las normas ISO se cumplen de

forma voluntaria, ya que al ser la ISO una entidad no
gubernamental no cuenta con la autoridad para exigir su
cumplimiento. Sin embargo, tal como ha ocurrido con los sistemas
de administracin de calidad adaptados a la norma ISO 9000,
stas pueden convertirse en requisito para que una empresa se
mantenga competitiva dentro del mercado.
FCNM
Captulo I - Pgina 1
ESPOL

1.2
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
FAMILIA DE LAS NORMAS ISO 9000

Mancheno (2010), explica que la familia ISO 9000 constituye un
conjunto coherente de normas y directrices sobre gestin de la
calidad, que se han elaborado para asistir a organizaciones de
todo tipo y tamao en implementacin y operacin de sistemas de
Gestin de la calidad eficaces, normas que se muestran en la
Figura 1.
FIGURA 1. FAMILIA DE LAS NORMAS ISO 9000

Fuente: Mancheno (2010).
ISO 9000; identifica Fundamentos y Vocabulario empleados en la
norma ISO 9001, actualmente en versin 2005. Esta norma juega
un papel importante en el entendimiento y uso de las otras tres
normas, al proporcionar su base, a travs de fundamentos y punto
de referencia para comprender la terminologa.
ISO 9001; se describe como un modelo de gestin que posee

requisitos para cumplir los sistemas de calidad contractuales o de
certificacin, actualmente en versin 2008. Esta norma evala la
FCNM
Captulo I - Pgina 2
ESPOL

Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
capacidad de la organizacin para satisfacer los requisitos del

cliente, los obligatorios y propios de la organizacin.
ISO 9004; es una directriz para gestionar el mejoramiento

sostenido de la organizacin, actualmente en versin 2000. La
norma est basada en ocho principios de gestin de la calidad, no
fija requisitos sino directrices para la aplicacin y uso de un
sistema de gestin de la calidad que mejore el desempeo total
de la organizacin; por ello no se aplica en certificacin. Cuenta
con un Anexo A para "Autoevaluacin" y un anexo B para poner
en prctica la "Mejora Continua".
ISO 19011; es una gua complementaria al SGC, especifica los

requisitos para realizar auditoras de un sistema de gestin de
calidad
y/o
ambiental;
proporcionando
orientacin
de
los
fundamentos de auditora, gestin de programas de auditora,

conduccin de auditoras y calificaciones para los auditores,
actualmente en versin 2002.
1.3
NORMA ISO 9001:2008

ISO 9001 (2008), indica que sta cuarta edicin anula y sustituye
a la tercera edicin (ISO 9001:2000), que ha sido modificada para
clarificar puntos en el texto y aumentar la compatibilidad con la
Norma ISO 14001:2004. El diseo e implementacin del SGC de
una organizacin estn influenciados por el entorno de la
organizacin, necesidades cambiantes, objetivos particulares,
productos que proporciona, procesos que emplea, y tamao o
estructura de la organizacin.
FCNM
Captulo I - Pgina 3
ESPOL

Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
La Norma ISO 9001 es considerada como un MODELO a seguir,

la nica norma certificable de la serie y la ms importante de la
familia ISO 9000 por especificar requisitos de un SGC aplicable a
toda organizacin que necesite demostrar su capacidad para
proveer productos que cumplan los requisitos de sus clientes, los
reglamentarios y propios de la organizacin, con el fin de
aumentar la confianza del cliente y preparar a la compaa para la
certificacin mediante auditoras. (Vallejo, 2010).
1.4
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2008

La norma ISO 9001:2008 est estructurada en ocho captulos, los
tres primeros con referencia a declaraciones de principios y
requisitos generales, mientras que los cinco captulos restantes se
orientan a procesos agrupando requisitos para la implementacin
y certificacin del sistema de calidad. (Bureau Veritas, 2011).
Captulo
0:
Introduccin;
detalla
guas
descripciones
generales con un enfoque basado en procesos, y la relacin entre

esta norma y otros sistemas de gestin.
Captulo 1: Objeto y Campo de Aplicacin; declara que todos

los requisitos de esta norma son genricos y pretende sean
aplicables a todo tipo de organizaciones, al no poder aplicarse
algn requisito debido a la naturaleza de la organizacin o
producto se puede considerar una exclusin slo de la clusula 7
siempre y cuando no afecten la capacidad o responsabilidad para
proporcionar productos que cumplan requisitos del cliente, legales
y reglamentarios aplicables.
FCNM
Captulo I - Pgina 4
ESPOL

Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
Captulo 2: Referencias Normativas; referente a normas de la

familia ISO que la complementan en su interpretacin.
Captulo 3: Trminos y Definiciones; menciona trminos y

definiciones descritos en la norma ISO 9000:2005.
Captulo 4: Sistemas de Gestin de la Calidad; trata de

procesos; contiene requisitos generales y de documentacin.
Captulo 5: Responsabilidad de la Direccin; contiene los

requisitos que debe cumplir la direccin de la organizacin, tales
como definir la poltica, asegurar que las responsabilidades y
autoridades estn definidas, aprobar objetivos y el compromiso de
la direccin con la calidad.
Captulo 6: Gestin de los Recursos; especifica 3 tipos de

recursos como el humano, infraestructura y ambiente de trabajo.
Captulo 7: Realizacin del Producto; contiene requisitos

puramente productivos, como la planificacin de la realizacin del
producto, proceso relacionado con el cliente, diseo y desarrollo,
compras y control de equipos de seguimiento y medicin.
Captulo 8: Medicin, anlisis y mejora; seala los requisitos

para los procesos, recopilando y analizando la informacin; con el
objetivo
de
mejorar
continuamente
la
capacidad
de
la
organizacin en suministrar productos que cumplan los requisitos.
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Captulo I - Pgina 5
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1.5
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de la Productividad
y la Calidad
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

ISO 9001 (2008), promueve la adopcin de un enfoque basado en
procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia
de un SGC, para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos.
Vallejo (2010), identifica al enfoque de procesos como la forma de

gestionar la organizacin en base a procesos, descritos como una
secuencia de actividades orientadas a generar un valor aadido
sobre una entrada para conseguir un resultado y una salida que a
su vez satisfaga los requerimientos del cliente.
La Figura 2, representa un modelo de SGC donde los clientes

juegan un papel significativo para definir los requisitos como
elementos de entrada del sistema.
FIGURA 2. MODELO DE UN SGC BASADO EN PROCESOS

Fuente: ISO 9001 (2008).
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1.6
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y la Calidad
SISTEMA DE DOCUMENTACIN
La documentacin de un SGC tiene como objetivo comunicar
informacin por medios apropiados, evidenciar la conformidad de
lo planificado y compartir tal conocimiento; tomando en cuenta
que la ISO 9001 siempre ha requerido un SGC documentado y
NO un sistema de documentos. (Bureau Veritas, 2011).
Mancheno (2010), considera que la estructura de documentacin

parte de los pilares estratgicos de una organizacin como
Misin, Visin, Poltica de Calidad y Objetivos de Calidad; para
establecer el manual de calidad, procedimientos y registros
obligatorios-opcionales de la norma, y documentos externos. El
manual de calidad puede ser presentado en tres posibles
formatos o estructuras:
Clusulas: Generalidades, Introduccin, Alcance, Descripcin del

SGC, Responsabilidades de la direccin, Gestin de recursos,
Realizacin del producto, Medicin, anlisis y mejora.
Funcin: Empresa, Poltica de calidad, Gestin de recursos,

Relaciones con clientes, Produccin y servicio, Administracin,
Sistemas, Apndices.
Otra estructura: Alcance, Introduccin, La Organizacin, Poltica

de calidad, Planificacin y objetivos de calidad, Mapa de
procesos, Procedimientos, Instructivos de trabajo, Registros de
calidad y Documentos externos.
ISO 9001 (2008), requiere de 6 procedimientos documentados
mandatorios como el Control de documentos (clusula 4.2.3),
Control de registros (clusula 4.2.4), Auditoras internas (clusula
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y la Calidad
8.2.2), Control de producto no conforme (clusula 8.3), Acciones

correctivas (clusula 8.5.2), Acciones preventivas (clusula 8.5.3)
y otros documentos que la organizacin determine necesarios.
1.7
SIMULACIN DE PROCESOS
Mancheno (2010), apoya el uso de mtodos adecuados para
medir y hacer seguimiento a los procesos y demostrar de forma
continua su capacidad en el cumplimiento de los requisitos del
cliente; sin olvidar que un sistema de medicin deber ser
coherente con la estrategia y experiencia que maneja la empresa,
comn acuerdo, estadsticas, leyes, regulaciones y polticas.
Una de las herramientas que gestionan el sistema ISO de una

organizacin es la simulacin de procesos a travs de Programas
Estadsticos, entre los que se destacan Arena, Oracle, ProModel.
(Mancheno, 2010).
La simulacin es el proceso de disear y crear un modelo

computarizado de un sistema real, para efectuar experimentos
numricos
que
permitan
mejorar
la
comprensin
de
su
comportamiento bajo una determinada condicin. (Allende, 2000).
Kelton, D. y Sadowski, R. (1998), precisan que el software Arena

es una herramienta Orientada al Proceso diseado para su
empleo en todas las funciones de la empresa, permitiendo el
anlisis detallado de los procesos en una determinada funcin en
la empresa (fabricacin, logstica, servicio al cliente), as como el
anlisis de procesos en los que intervienen varias reas
funcionales. El programa ofrece facilidad de uso, flexibilidad y
capacidad de modelado que ayuda a predecir el impacto en la
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organizacin de nuevas ideas, estrategias y polticas de negocio

antes de implementarlas; sin poner en peligro su nivel de servicio
actual, procesos y relaciones con clientes y proveedores. Un
modelo de simulacin Arena consta de las siguientes partes:
Entidades: Elementos que se mueven alrededor del sistema

cambiando su estado, afectando y siendo afectado por otras
entidades. Las entidades son dinmicas y creadas, se mueven en
el sistema durante algn tiempo y son destruidas cuando salen
del mismo.
Atributos: Para individualizar las entidades stas tienen atributos,

con un valor especfico que diferencia una entidad de otra.
Variables Globales: Es un cuadro de informacin que refleja

alguna caracterstica de un sistema completo, independiente de
cunto o qu tipo de entidades se encuentren en el sistema.
Arena cuenta con dos tipos de variables globales, aquellas
definidas por el sistema y por el usuario.
Recursos: Una entidad se apodera de un recurso cuando ste se

encuentra disponible y lo libera cuando termina de utilizarlo. Un
recurso tiene una capacidad variable que puede ser modificada
durante la simulacin y representada por un grupo de servidores
individuales denominado unidad.
Colas: Cuando una entidad no puede moverse, porque necesita

el servicio de algn servidor que en ese instante est ocupado
sirviendo a otra entidad, sta debe esperar en una cola.
Acumuladores Estadsticos: Variables que sirven para tener las

medidas de rendimiento durante el proceso de simulacin por
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y la Calidad
ejemplo el nmero de parte producidas hasta ahora, tiempo total

de espera en la cola hasta ahora o el tiempo mximo de espera
en la cola hasta ahora.
Eventos: Es algo que sucede en un instante del tiempo de

simulacin, puede que cambie sus atributos, variables o
acumuladores estadsticos. Por ejemplo los eventos de llegada,
salida y final cuando la simulacin termina a los 20 minutos.
Tiempo de Simulacin: El valor actual del tiempo de simulacin

se obtiene de una variable global.
Kelton, D. y Sadowski, R. (1998), para modelar un proceso

productivo se debe considerar:
Diseo del modelo: Ingreso de entidades al sistema.
Ejecucin de la simulacin: Corrida del modelo por el tiempo

diseado y entrega del informe con las estadsticas de simulacin.
Anlisis de resultados obtenidos: Para tomar decisiones.
1.8
INDICADORES DE GESTIN
Indicador es la relacin que existe entre las variables cuantitativas
o cualitativas, que permite observar el comportamiento y
tendencias de cambio generadas en el proceso, subproceso o
actividad en estudio; respecto a objetivos, metas e influencias
esperadas. Los indicadores pueden ser valores, unidades, ndices
o series estadsticas; considerados factores para determinar el
logro y cumplimiento de la misin, objetivos, metas y en general
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todo lo relacionado con la Planeacin Estratgica de la compaa.

(Evans, J. y Lindsay, W., 2000).
Mancheno (2010), parte del fundamento que pueden disearse

indicadores muy variados dependiendo del desempeo a medir:
Indicador de Eficacia: (resultados, calidad, satisfaccin del

cliente); un sistema es eficaz cuando los resultados obtenidos son
correctos en relacin a resultados esperados o planificados.
Indicador de Eficiencia: (actividad, capacidad, cumplimiento de

programacin); un sistema es eficiente al lograr los resultados
requeridos mediante la utilizacin ptima de recursos.
Indicador de Productividad: Medida que relaciona lo producido

en bienes/servicios (productos) con el uso de recursos (insumos).
1.9
AUDITORAS INTERNAS
ISO 9001 (2008), afirma que la organizacin debe llevar a cabo
auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el
SGC es conforme con las disposiciones planificadas, requisitos de
la norma internacional, requisitos del SGC establecidos por la
organizacin, y se ha implementado y mantiene de manera eficaz.
Las auditoras deben ser bien gestionadas para aadir VALOR;

con planificacin, preparacin, buena comunicacin (cliente,
auditado, auditor), y la bsqueda de hechos precisa y objetiva;
principios que se aplican para los tres tipos de auditora como
auditora de primera parte o interna solicitada por la organizacin,
auditora de segunda parte realizada por los clientes/proveedores
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de la organizacin y auditora de tercera parte por entidades

externas acreditadas BVQi, SGS, BQS. (Bureau Veritas, 2011).
Bureau Veritas (2011), el proceso de Acreditacin/Certificacin

ISO 9001 se realiza en 2 etapas de auditoras internas; una
Auditora Fase 1 Auditora de Preparacin donde se verifica la
documentacin del SGC (estructura), y Auditora Fase 2 Auditora
de Implementacin que permite evaluar el desempeo de todo el
sistema; esta ltima auditora cubre cada clusula de la ISO 9001
en intencin, implementacin, eficacia e interrelacin entre los
elementos del SGC, esquema analizado para definir 3 preguntas
claves: Es adecuado el sistema?, Es apropiado el sistema? y
Es eficaz el sistema?.
ISO 19011 (2002), orienta sobre la planificacin y la forma de

llevar a cabo las actividades de una auditora como parte de un
programa de auditora. La Figura 3, proporciona una visin
general de las actividades de auditora tpicas.
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y la Calidad
Inicio de la Auditora (6.2)

Designacin del lder del equipo auditor
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios
de auditora
Determinacin de la viabilidad de la auditora
Seleccin del equipo auditor
Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
Revisin de la documentacin (6.3)

Revisin de los documentos pertinentes del sistema
de gestin, incluyendo los registros, y determinacin

de su adecuacin con respecto a los criterios de
auditora.
Programacin de las actividades de auditora in

situ (6.4)
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo.
Realizacin de las actividades de auditora in situ

(6.5)
Realizacin de la reunin de apertura
Comunicacin durante la auditora
Papel y responsabilidades de los guas y
observadores
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de la auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora
Realizacin de la reunin de cierre.
Preparacin, aprobacin, y distribucin del informe

de auditora (6.6)
Preparacin del informe de auditora
Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
Finalizacin de la Auditora (6.7)
Realizacin de las actividades de seguimiento de

la auditora (6.8)
Nota: Las lneas discontinuas

indican que cualquier accin de
seguimiento
de
la
auditora
generalmente no se considera
parte de la auditora.
FIGURA 3. VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE

AUDITORA
Fuente: ISO 19011 (2002).
1.10
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
Segn Vallejo (2010), una no conformidad se presenta cuando
existe evidencia objetiva para demostrar que no se ha
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considerado un requisito (intencin), la prctica difiere del sistema

definido (implantacin), y la prctica no es eficaz (eficacia).
Mancheno (2010), determina que una no conformidad siempre

debe estar basada en hechos, ser precisa, objetiva, trazable y
concisa; para su tratamiento debe seguirse los siguientes pasos:
Identificacin de Hallazgos: pueden presentarse en auditoras

internas o externas,
auditoras no planificadas, producto no
conforme, rutinas de trabajo, seguimiento de proceso/producto,

anlisis de datos, quejas de clientes, medicin de satisfaccin del
cliente.
Definicin de Criterios de Hallazgos: lo establece la empresa,

generalmente clasificada en No conformidad mayor cuando
existe incumplimiento de la norma de referencia, procedimientos
internos o mal uso de marca certificadora; No conformidad
menor un incumplimiento puntual con los procedimientos internos
o clusulas de la Norma de referencia; Observacin que no
afecta al sistema, tpicamente documental; y Oportunidad de
Mejora son cumplimientos que de mutuo acuerdo aportan al
Sistema de la Organizacin.
Aplicacin de 5 pasos de Mejora: mediante la Redaccin de no

conformidades debe contener el hecho, evidencia, y requisito;
Accin Inmediata o Correctora que ayuda a curar el sntoma
ms no la enfermedad; Anlisis de Causa Raz para su
determinacin se utilizan varias herramientas de anlisis como
Diagrama de causa y efecto, pareto, lluvia de ideas, los cinco por
qu?, Ishikawa, diagrama de campo de fuerzas, diagrama de flujo,
diagrama de rbol, entre otros; Accin Correctiva permite curar
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la enfermedad basndose en un diagnstico profundo; y Accin

Preventiva para solucionar potenciales no conformidades.
1.11
VENTAJAS DE IMPLEMENTAR EL SGC

Bureau Veritas (2011), implementar el SGC en una compaa le
otorga:
Mejores condiciones de trabajo para los empleados
Aumentar el nivel de motivacin y comunicacin interna
Mejora continua del Sistema de Gestin de Calidad
Mayor compromiso de la direccin y accionistas
Reduccin de costos por reproceso y producto no conforme
Control de procesos e incremento de la productividad
Mejora la imagen de la empresa realzando la reputacin de

la marca; esto puede ser usado como herramienta de
marketing, enviando un mensaje claro de que la compaa
est comprometida con las normas y la mejora continua.
Incrementa la satisfaccin del cliente; la estructura planear,

realizar, revisar y actuar de la ISO 9001 asegura que las
necesidades del cliente son consideradas y conocidas.
1.12
Creacin y mantenimiento de la fidelidad del cliente
Atrae la inversin y elimina las barreras al comercio
DESVENTAJAS DE IMPLEMENTAR EL SGC

Bureau Veritas (2011), revela que muchas empresas han
fracasado en el diseo e implementacin del SGC basado en la
ISO 9001:2008, por falta de:
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y la Calidad
Compromiso de la Direccin
Involucramiento real de todo el personal la compaa
Liderazgo participativo
Definicin de objetivos de calidad
Planificacin del sistema, errores en la identificacin y

definicin de los procesos crticos.
Adems, no considera el rendimiento econmico como un

eje fundamental en la implementacin y funcionamiento.
1.13
TRMINOS Y DEFINICIONES
ISO 9000 (2005), define los fundamentos y terminologa del SGC:
Sistema de Gestin de Calidad: Conjunto de elementos

interrelacionados de la organizacin que trabajan coordinados
para establecer y lograr el cumplimiento de la poltica y objetivos
de calidad, generando productos que satisfagan las necesidades
y expectativas del cliente.
Poltica de la calidad: Intenciones globales y orientacin de una
organizacin, relativas a la calidad tal como se expresan
formalmente por la alta direccin.
Objetivo de la calidad: Algo ambicionado o pretendido,
relacionado con la calidad
Calidad: Grado
en
que
un
conjunto
de
caractersticas
inherentes cumplen con los requisitos.

Requisito:
Necesidad
expectativa
establecida,
generalmente implcita u obligatoria.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o
que interactan, los cuales transforman elementos de entrada en
resultados.
Producto: Resultado de un proceso.
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Capacidad: Aptitud de una organizacin, sistema o proceso

para realizar un producto que cumple los requisitos para ese
producto.
Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y
se alcanzan los resultados planificados
Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos
utilizados.
Cliente: Organizacin o persona que recibe el producto. El cliente
puede ser interno o externo de la organizacin.
Satisfaccin del cliente: Percepcin del cliente sobre el grado en
que se han cumplido sus requisitos
Proveedor: Organizacin o persona que proporciona un producto.
Un proveedor puede ser interno o externo de la organizacin.
Informacin: Datos que poseen significado.
Documento: Informacin y su medio de soporte.
Procedimiento: Descripcin escrita de la forma como se lleva a
cabo una actividad o proceso. Puede ser documentado o informal.
Registro: Tipo especial de documento que proporciona evidencia
de la conformidad con los requisitos.
Manual de Calidad: Documento que especifica el manejo del
sistema de gestin de una organizacin.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito
No conformidad: Incumplimiento de un requisito
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencia de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen
los criterios de auditora.
Programa de auditora: Conjunto de una o ms auditoras
planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico.
Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los
detalles acordados de una auditora.
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Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o

requisitos utilizados como referencia.
Evidencia de auditora: Registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios
de auditora y que son verificables.
Hallazgos de auditora: Resultados de la evaluacin de la
evidencia de la auditora recopilada frente a criterios de auditora.
Correccin: Accin para eliminar una no conformidad detectada.
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una
no conformidad detectada u otra situacin indeseable.
Accin preventiva: Accin para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
Verificacin: Confirmacin mediante la aportacin de evidencia
objetiva de que se han cumplido con los requisitos especificados
Mejora
continua:
Actividad
recurrente
para
aumentar
la
capacidad de cumplir los requisitos.

Anlisis de Brechas: Herramienta de anlisis para evaluar el
desempeo del SGC, en base a la Lista de Verificacin del Anexo
A3 - ISO 9004:2000 Directrices para la mejora del desempeo.
En el proceso de Simulacin del SGC, se toman en cuenta

algunas definiciones:
Sensibilizacin: Concienciacin e influencia sobre una persona

para que perciba el valor o importancia del tema de calidad.
Colaborador: Persona que participa con otros en la consecucin
de un trabajo o un logro.
Socializacin: Proceso mediante el cual los colaboradores del
SGC aprenden e interiorizan un repertorio de normas, valores y
formas de percibir la realidad; dotndoles de las capacidades
necesarias para desempearse satisfactoriamente con el sistema.
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CAPTULO II
2. PRESENTACIN DE LA EMPRESA
2.1
ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIN
Empresa E1 (2012), asegura que la Compaa global con ms de
100 aos de experiencia en la produccin, comercializacin y
distribucin de bebidas sin alcohol a nivel nacional e internacional,
cuya cadena de valor se refleja en la Figura 4, est constituida por
tres empresas cada una enfocada a su respectiva actividad de
negocios:
a.
Empresa de Logstica Interna: Provee todas las materias

primas e insumos, necesarios para la produccin.
b.
Empresa Productora: Elabora y envasa bebidas sin alcohol
c.
Empresa Comercializadora: Transporta los productos

desde la empresa productora a distintas bodegas del pas
para iniciar el proceso de distribucin y comercializacin.
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Captulo II - Pgina 19
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FIGURA 4. CADENA DE VALOR DE LA COMPAA GLOBAL.

Fuente: Base de Datos de la Empresa en Estudio (2012).
Elaboracin: Caiza y Cargua.
Este estudio se llevar a cabo en la EMPRESA PRODUCTORA/

EMBOTELLADORA de bebidas no alcohlicas.
Actualmente considerada lder en el mercado de la produccin de

aguas minerales naturales del Ecuador; dispone de una
infraestructura cuyos equipos productivos cada vez adoptan
nuevas tecnologas, adems del personal tcnico y administrativo
capacitado y dispuesto asumir los requerimientos de clientes y
consumidores. (Empresa E1, 2012).
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Empresa E1 (2012), posiciona una estructura organizacional y de

funciones de la empresa Productora/Embotelladora que apoyan al
desempeo estratgico de sus procesos, como se detalla en las
Figura 5 y 6 respectivamente.
FIGURA 5. ORGANIGRAMA CORPORATIVO.

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FIGURA 6. ORGANIGRAMA FUNCIONAL.

2.2
ELEMENTOS ESTRATGICOS
Empresa E2 (2012), el crecimiento sostenido y perdurabilidad de
la compaa en beneficio de todos los que en ella participan, se
garantiza con una cultura centrada en sus propsitos:
MISIN:
Aqu generamos experiencias memorables de consumo con
bebidas no alcohlicas en el mercado ecuatoriano y en el mundo.
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y la Calidad
VISIN:
Ser la organizacin del Ecuador lder en bebidas no alcohlicas,
a travs de negocios socialmente responsables que generen valor
al socio consumidor, a los colaboradores, a los accionistas y a la
comunidad.
2.3
PROCESO PRINCIPAL
Empresa E1 (2012), presenta al proceso productivo de bebidas no

alcohlicas en funcin de una secuencia de varias etapas, como
se muestra en el diagrama de la Figura 7.
FIGURA 7. FLUJOGRAMA DEL PROCESO A OPTIMIZAR.

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y la Calidad
El proceso principal a OPTIMIZAR parte del Mezclado (obtencin

del agua hasta la elaboracin de jarabes terminados) y llega a la
lnea de Embotellado (llenado al paletizado), como se describe:
a.
Agua: El agua proviene de fuentes naturales existentes en

la misma empresa, que son captadas en tanques de
almacenamiento mediante bombas, el agua captada luego
pasa por los procesos de ablandamiento, desalcalinizacin,
cloracin, filtracin y tratamiento UV.
b.
Elaboracin de Jarabe Terminado: Es la operacin ms

importante del proceso que empieza con la alimentacin del
azcar a tanques de preparacin en donde se mezclan
uniformemente con agua y sales como: benzoato, cido
ctrico y otros segn la bebida a elaborar. Esta mezcla pasa
por sistemas de filtracin para retener partculas extraas,
obteniendo el Jarabe Simple, que se enva a tanques de
preparacin donde se aaden colorantes y saborizantes de
acuerdo a cada producto obteniendo el Jarabe Terminado.
c.
Proceso de Embotellado: Una vez que el jarabe terminado

est listo, se transporta por tuberas hasta la mquina
mezcladora donde se mezcla con agua tratada y gas
carbnico; segn el producto a llenarse.
Finalizada la mezcla pasa a la mquina llenadora, utilizando

envases de plstico o vidrio segn lo programado. Luego el
producto en su envase pasa a una mquina tapadora,
posterior se etiqueta y se forman paquetes de 6 o 12
unidades de producto envueltos en plstico transparente
termoencogible
(termofijado);
paquetes que
finalmente
pasan a la mquina paletizadora para su envo a la bodega

de almacenamiento.
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de la Productividad
y la Calidad
Durante todo el proceso debe seguirse un sistema de control

que asegure la ptima calidad de la materia prima, producto
en proceso y producto final. Ver ANEXO 4.
2.4
PRODUCTOS
Empresa E1 (2012), clasifica sus productos en aguas de mesa
con/sin gas, bebidas hidratantes, bebidas gaseosas con azcar,
bebidas gaseosas light y bebidas tonificantes.
2.5
PROVEEDORES
Se cuenta con proveedores dentro y fuera del pas, por ejemplo
las materias primas como tapas, etiquetas y envases provienen a
nivel nacional de Floralpack, Polifilm, Cridesa, Latienvases,
Empaqplast, Cristaltech; mientras que ciertos insumos como
esencias y colorantes son importados por Givaudan, Ferminich
entre otros. (Empresa E1, 2012).
2.6
CONSUMIDORES
Los productos son elaborados para el consumo humano sin
restriccin alguna, excepto las bebidas energizantes que no
deben
ser
consumidas
por
menores
de
edad,
mujeres
embarazadas, personas con problemas del corazn, luego de

tomar licor o durante el ejercicio fsico ya que estas bebidas en su
composicin poseen estimulantes del sistema nervioso como la
cafena. (Empresa E1, 2012).
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de la Productividad
y la Calidad
CAPTULO III
3. SITUACIN ACTUAL DE LA EMPRESA FRENTE AL
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
3.1
ANLISIS DE BRECHAS
Mediante la herramienta Anlisis de Brechas se realiz una

autoevaluacin inicial de la empresa, aplicando la matriz de
preguntas establecidas en la Lista de Verificacin del Anexo A.3
de la Norma ISO 9004:2000; en la Tabla 1 se condensa el
diagnstico general de conformidad con la Norma ISO 9001:2008.
CLUSULA
LISTA DE VERIFICACIN
ACTIVIDADES
A
DESARROLLAR
Pregunta 1: Gestin de sistemas y procesos (4.1)

a) Cmo aplica la direccin el enfoque basado en procesos para
conseguir el control eficaz y eficiente de los procesos, resultando
en la mejora del desempeo?
No se tiene establecido un enfoque basado en procesos, sobre el
cual se pueda controlar.
4. Sistema Pregunta 2: Documentacin (4.2)
de gestin
de la calidad a) Cmo se utilizan los documentos y los registros para apoyar la
operacin eficaz y eficiente de los procesos de la organizacin?
A pesar que la empresa si tiene documentos y registros que son
revisados por los supervisores de cada rea, no existen los
suficientes para un control eficaz; los datos de procesos se llevan
en hojas de control fsico y digital. Adems, no se cuenta con toda
la documentacin que requiere la Norma; como: declaraciones
documentadas de una poltica de calidad, objetivos de calidad,
manual de calidad, procedimientos documentados y registros.
Se levantar
mapa
procesos con
respectiva
secuencia
interaccin.
un
de
la
e
Se levantar el
manual
de
calidad y toda la
documentacin
faltante.
Pregunta 3: Responsabilidad de la direccin. Orientacin

general (5.1)
5.
Responsabil a) Cmo demuestra la alta direccin su liderazgo, compromiso e
idad de la
implicacin?
Direccin
Existe compromiso de la direccin al evidenciar: Inversin en la
compra de nuevas y mejores mquinas, desarrollo de nuevos
productos, talleres de capacitacin, dinmicas de motivacin,
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Captulo III - Pgina 26
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CLUSULA
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de la Productividad
y la Calidad
ACTIVIDADES
A
DESARROLLAR
crecimiento personal y cumplimiento de requisitos de productos.
Total apoyo de Gerencia General a las autoras del proyecto al
proveer un email de aprobacin desde la propuesta hasta el
desarrollo del mismo; as tambin a cada departamento de la
empresa para lograr mejores resultados no solo en el desempeo
de su trabajo sino tambin en el diseo del SGC.
Pregunta 4: Necesidades
interesadas (5.2)
y expectativas
de
las
partes
a) Cmo identifica la organizacin las necesidades y expectativas

del cliente de manera regular?
Existe un departamento de servicio al cliente, donde se tabulan
todas las quejas. Adems se realizan estudios de mercado, focus
group, posicionamiento del mercado y anlisis realizados por cada
jefe de marca.
b) Cmo identifica la organizacin la necesidad de reconocimiento,
satisfaccin del trabajo, competencia y desarrollo del
conocimiento del personal?
Se llevaban mensualmente calificaciones con el personal para elegir
al mejor trabajador de cada rea; por ejemplo, en ventas segn su
volumen de ventas y reciba un diploma de reconocimiento.
c) Cmo considera la organizacin los beneficios potenciales del
establecimiento de alianzas con sus proveedores?
Totalmente bsico, en algunos casos se ha tenido que desarrollar
con los proveedores proyectos nuevos. En el mercado no se tena
proveedores adecuados por lo que se decidi trabajar con uno, al
momento este se ha convertido en una empresa que tiene
implementado todos los controles en su proceso.
d) Cmo identifica la organizacin las necesidades y expectativas
de otras partes interesadas que pueden resultar en el
establecimiento de objetivos?
Se ha implementado un departamento de exportaciones que estn
buscando nuevos mercados para los productos.
e) Cmo se asegura la organizacin de que se han considerado los
requisitos legales y reglamentarios?
El departamento legal revisa todo documento a ser llevado para
trmites de registros sanitarios, permisos de funcionamiento, etc.
Pregunta 5 Poltica de la calidad (5.3)
a) Cmo asegura la poltica de la calidad que las necesidades y
expectativas de los clientes y de otras partes interesadas son
entendidas?
En cada capacitacin se le recuerda al personal la importancia y el
Se capacitar y
impacto de su trabajo en la calidad y cliente.
socializar
la
poltica
b) Cmo gua la poltica de la calidad a mejoras visibles y
actualizada
esperadas?
No se tiene correctamente establecida.
c) Cmo considera la poltica de la calidad la visin de futuro de la
organizacin?
No se tiene correctamente establecida.
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de la Productividad
y la Calidad
ACTIVIDADES
A
DESARROLLAR
Pregunta 6: Planificacin (5.4)

a) De qu manera los objetivos traducen la poltica de la calidad en
metas medibles?
A travs de indicadores, se definen objetivos mensuales y anuales
en las distintas reas, estableciendo cuantitativamente los beneficios
esperados en el cumplimiento de los mismos.
Se
actualizar
los objetivos que
b) De qu manera son desplegados los objetivos a cada nivel de la
sean coherentes
gestin para asegurar la contribucin individual para su logro?
con la poltica de
Mediante reuniones participativas, se establecen planes de accin
calidad.
con sus respectivas responsabilidades para lograr el objetivo.
c) Cmo se asegura la direccin de la disponibilidad de los
recursos necesarios para cumplir los objetivos?
Existen reuniones mensuales de Gerencias, con el fin de determinar
los recursos necesarios para cumplir los objetivos; y se realizan
seguimientos de las designaciones financieras.
Pregunta 7 Responsabilidad, autoridad y comunicacin (5.5)
a) Cmo se asegura la alta direccin de que se establecen y
comunican las responsabilidades al personal de la organizacin?
Al definir un organigrama de la estructura de la empresa, facilita que
todo personal entienda su papel y autoridad dentro de la planta.
Se actualizar el
Adems se detalla en el manual de funciones responsabilidad y organigrama de
autoridades dentro de los descriptivos de cargo levantados para la empresa, con
cada puesto de trabajo.
las
ltimas
restructuraciones
b) Cmo contribuye a la mejora del desempeo de la organizacin
la comunicacin de los requisitos, objetivos y logros de la calidad?
La comunicacin de estos enfoques, contribuyen a que todos los
departamentos se empoderen de sus funciones y trabajen en equipo
para que la empresa alcance los objetivos propuestos en pos de una
proyeccin nacional e internacional.
Pregunta 8 Revisin por la direccin (5.6)
a) Cmo asegura la alta direccin la disponibilidad de informacin
de entrada vlida para la revisin por la direccin?
En cada departamento se genera indicadores e informes
recopilados, analizados y enviados por el gerente de planta al
gerente general de forma diaria estos se van reuniendo a
Se implementar
indicadores mensuales que son los que se revisa a nivel de
el seguimiento a
Gerencia General para informar a los accionistas el estado de la
los planes de
empresa
accin con sus
responsabilidade
b) Cmo evala la actividad de revisin por la direccin la
s.
informacin para mejorar la eficacia y la eficiencia de los procesos
de la organizacin?
Mediante actividades de seguimiento a los indicadores generados; y
al encontrar problemas se establecen medidas de correccin y
planes de accin para solucionarlos.
Pregunta 9 Gestin de recursos. Orientacin general (6.1)
6. Gestin
de Recursos a) Cmo planifica la alta direccin la disponibilidad de recursos de
manera oportuna?
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Mediante planificaciones entre las distintas gerencias; Que empieza

con las proyecciones de ventas anuales y mensuales sobre las
cuales se ejecuta la aprobacin oportuna de los gastos y costos que
va incurrir la planta de produccin para cumplir con lo planificado.
Pregunta 10 Personal (6.2)
Se
va
a
desarrollar
un
procedimiento y
registro
para
evaluar el perfil
versus
las
competencias y
b) Cmo se asegura la direccin de que el nivel de competencia de
conocimientos,
cada individuo es adecuado para las necesidades actuales y
adems de los
futuras?
planes
de
Todava no existe un plan de formacin establecido ni los registros
formacin.
para su control; pero se ha comenzado con el perfil de cada cargo y
un plan de capacitacin constante para el personal.
a) Cmo promueve la direccin la implicacin y el apoyo de las
personas para la mejora de la eficacia y eficiencia de la
organizacin?
Con reuniones especficas con una poltica de comunicacin y
participacin abierta con los gerentes implicados en cada proceso.
Pregunta 11 Infraestructura (6.3)

a) Cmo se asegura la direccin de que la infraestructura es
apropiada para la consecucin de los objetivos de la
organizacin?
Se tiene implementado un plan de mantenimiento que se divide en
dos partes: infraestructura y mquinas. En las dos categoras se han
establecido planes de mantenimiento preventivo y procedimientos a
seguir en el caso de mantenimientos correctivos dependiendo de la
criticidad del rea y afectacin al proceso de produccin y calidad
del producto. Adems la empresa ha sido sometida a auditorias
como PEPSICO que han calificado las instalaciones para la
produccin de sus bebidas carbonatadas como: Pepsi y Seven up.
b) Cmo considera la direccin los aspectos medioambientales
asociados con la infraestructura?
Con la adquisicin de una planta de tratamiento de desechos
lquidos para este ao 2012.
Pregunta 12 Ambiente de trabajo (6.4)
a) Cmo se asegura la direccin de que el ambiente laboral
promueve la motivacin, la satisfaccin, el desarrollo y el
desempeo de su personal en la organizacin?
Se han iniciado algunas campaas internas con el fin de promover
el trabajo en equipo, respeto, motivacin y comunicacin. Existen
encuestas para evaluar la satisfaccin en el servicio de comedor,
servicio mdico, etc. Como requerimientos legales para
funcionamiento de la empresa se han emitido los reglamentos de
salud, seguridad industrial y el reglamento interno del trabajo donde
se detallan derechos del trabajador y lo que promueve la empresa
para su satisfaccin.
Pregunta 13 Informacin (6.5)
a) Cmo se asegura la direccin de que la informacin apropiada
est fcilmente disponible para tomar decisiones basadas en
hechos?
En el rea de embotelladora se tienen al momento software algunos
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desarrollados internamente por el departamento de sistemas como

HIPER K: este sistema controla todo el proceso de ordenes de
produccin desde las materias primas necesarias hasta el reporte de
cajas producidas. SACEP: sistema desarrollado para ingresar las
medidas que Calidad controla dentro del proceso de produccin,
SISMAC: sistema de mantenimiento asistido por computadora donde
se lleva el plan de mantenimiento preventivo.
Existen reas como ventas, planificacin, servicio al cliente, que no
tienen sistemas desarrollados pero al momento se van a migrar todo
lo que tenemos al sistema SAP.
Pregunta 14 Proveedores y alianzas (6.6)
a) Cmo implica la direccin a los proveedores en la identificacin
de necesidades de compras y en el desarrollo de una estrategia
conjunta?
Existe un procedimiento de calificacin de proveedores incluye
penalizaciones por entrega no a tiempo, problemas de calidad, etc.
b) Cmo promueve la direccin el establecimiento de alianzas de
negocios con los proveedores?
Se
promueven alianzas al convertirse en muchos casos en
proveedores exclusivos, con contratos con mquinas a
consignacin, etc.
Pregunta 15 Recursos naturales (6.7)
a) Cmo se asegura la organizacin de la disponibilidad de los
recursos naturales necesarios para sus procesos de realizacin?
Existe un plan de control de todos los insumos involucrados en el
proceso de produccin como agua, energa, etc.
Pregunta 16 Recursos financieros (6.8)
a) Cmo planifica, provee, controla y sigue la direccin sus
recursos financieros para mantener un sistema de gestin de la
calidad efectivo y eficiente y para asegurar el logro de los
objetivos de la calidad?
En las planificaciones mensuales y anuales est presente la
gerencia financiera, adicional se elaboran presupuestos anuales y
mensuales con proyecciones adjuntando tambin nuevos proyectos.
b) Cmo se asegura la direccin de que el personal sea consciente
acerca del vnculo entre calidad y costos?
Capacitaciones constantes de ser competitivo en el mercado con
calidad a menor costo; y difusin de objetivos de calidad en trminos
de ahorro.
Pregunta 17 Realizacin del producto. Orientacin general (7.1)
a) Cmo aplica la alta direccin el enfoque basado en procesos
7.
para asegurar la operacin eficaz y eficiente de los procesos de
Realizacin
realizacin y de apoyo y de la red de procesos asociados?
del producto Se est implementando los procesos, al momento existe un equipo
de personas llamado Procesos que estn trabajando en esto.
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Pregunta 18 Procesos relacionados con las partes interesadas

(7.2)
a) Cmo ha definido la direccin los procesos relativos al cliente
para asegurar la consideracin de las necesidades del cliente?
Investigacin y Desarrollo est implementando los lineamientos para
revisin de requisitos legales y reglamentarios del producto. I &D
trabaja de la mano con Marketing quin da los lineamientos junto
con Gerencia General de lo que se necesita desarrollar en los
productos para satisfacer al cliente.
b) Cmo ha definido la direccin los procesos de otras partes
interesadas para asegurar la consideracin de las necesidades y
expectativas?
Se tiene implementado un programa de calificacin y evaluacin de
proveedores donde se valoran dos aspectos importantes: Calidad y
Comercial. Se estn implementando los acuerdos comerciales y de
calidad.
Pregunta 19 Diseo y Desarrollo (7.3)
a) Cmo ha definido la alta direccin los procesos de diseo y
desarrollo para asegurar que responden a las necesidades y
expectativas de los clientes y otras partes interesadas de la
organizacin?
En funcin de las necesidades del cliente; el departamento de
Investigacin y Desarrollo trabaja directamente con Marketing,
Se
Gerencia General, departamento legal y jefes de marca.
implementarn
registros
b) Cmo son gestionados en la prctica los procesos de diseo y los
desarrollo incluyendo la definicin de los requisitos de diseo y necesarios y los
obligatorios por
desarrollo y el logro de los resultados planificados?
Se lanzan al mercado nuevos productos: sabores, nuevas norma.
presentaciones, etc. En las planificaciones anuales se establece que
se va a lanzar y lo que se necesita, de tal forma que se programa en
el tiempo las actividades a seguir para cumplir con la meta.
c) Cmo se consideran en los procesos de diseo y desarrollo las
actividades relativas a la calidad tales como revisiones,
verificacin, validacin y gestin de la configuracin?
No existe, falta implementar estas actividades.
Pregunta 20 Compras (7.4)
a) Cmo ha definido la alta direccin los procesos de compra que
aseguran que los productos comprados satisfacen las
necesidades de la organizacin?
El rea de compras debe adquirir materias primas e insumos en
base a la planificacin se pueden comprar solo a proveedores
aprobados y se tienen fichas tcnicas de los requisitos a cumplir por
cada materia prima e insumo.
b) Cmo son gestionados en la prctica los procesos de compra?
En base a la proyeccin de ventas se planifica mensualmente la
cantidad de cajas que se van a producir y se realiza una explosin
de materias primas e insumos que se necesita comprar, se realiza
un programa de entregas y se genera rdenes de compra. Este es
un proceso llevado de forma manual en hojas de clculo al momento
se est implementando el sistema SAP
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c) Cmo se asegura la organizacin de la conformidad de los

productos desde la especificacin hasta la aceptacin?
Desde el proceso de compras se adquiere materias primas e
insumos a proveedores calificados, existen procedimientos y
registros de recepcin, contaje, almacenaje, control durante la
produccin especificando responsables. Cada etapa desde la
recepcin hasta la elaboracin del producto terminado tiene adems
una persona del departamento de Aseguramiento de calidad que
valida los reportes de cada responsable de rea. El responsable del
proceso como el analista de aseguramiento de calidad tienen la
autoridad de definir el estado de inspeccin y ensayo (aprobado,
retenido, rechazado). Todo el producto que haya cumplido con todas
las etapas en especificaciones desde sus materias primas hasta
obtener el producto terminado es considerado aprobado.
Pregunta 21 Produccin y prestacin del servicio (7.5)
a) Cmo se asegura la alta direccin de que los elementos de
entrada de los procesos de realizacin tienen en cuenta las
necesidades de los clientes y de otras partes interesadas?
Toda la planificacin est en funcin de las proyecciones de ventas,
estudios de mercado, tomando en cuenta la base de datos existente.
b) Cmo son gestionados en la prctica los procesos de realizacin
desde las entradas hasta las salidas?
A travs de la cadena de valor de la corporacin y los mapas de
procesos.
c) Cmo son consideradas en los procesos de realizacin las
actividades relativas a la calidad tales como control, verificacin y
validacin?
Existen procedimientos de control considerados requisitos y llevados
a cabo por Produccin y Aseguramiento de calidad.
Pregunta 22 Control de los dispositivos de seguimiento y
medicin (7.6)
a) Cmo controla la direccin sus dispositivos de seguimiento y
medicin para asegurarse de que se estn obteniendo y usando
los datos correctos?
Existen procedimientos de calibracin y verificacin de los equipos.
Pregunta 23 Medicin, anlisis y mejora. Orientacin general
(8.1)
8. Medicin,
anlisis y
mejora.
a) Cmo se promueve la importancia de las actividades de

medicin, anlisis y mejora para asegurarse de que el desempeo
de la organizacin satisface para las partes interesadas?
Con capacitaciones, evaluaciones y monitoreo en la toma/anlisis de
datos y tcnicas estadsticas.
Pregunta 24 Seguimiento y medicin (8.2)
a) Cmo se asegura la direccin de la recopilacin de datos
relacionados con el cliente para su anlisis, con el fin de obtener
informacin para mejoras?
La percepcin de satisfaccin del cliente se obtiene de los estudios
de mercado (encuestas, entrevistas), base para la planificacin
mensual y anual. Tambin existe la lnea de atencin al cliente
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Se levantar el
procedimiento de
auditoras
internas.
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donde se puede llamar directamente para realizar preguntas y

quejas del producto y servicio.
b) Cmo se obtienen los datos de otras partes interesadas para
anlisis y posibles mejoras?
Existen auditorias de clientes como Petroleras, Catering,
Supermercados y entidades regulatorias nacionales como MSP e
internacionales como: NSF, FDA, KOSHER, AIB. En base a esto
tambin se establecen planes de accin para la mejora
c) Cmo usa la organizacin las metodologas de autoevaluacin
del sistema de gestin de la calidad para la mejora de la eficacia y
la eficiencia globales de la organizacin?
No se tiene evaluaciones del sistema de gestin de calidad.
Pregunta 25 Control de las no conformidades (8.3)
a) Cmo controla la organizacin las no conformidades de
procesos y productos?
Existen procedimientos y registros de producto no conforme.
Se actualizar el
procedimiento de
b) Cmo analiza la organizacin las no conformidades para Producto
No
aprendizaje y mejora del proceso y del producto?
Conforme.
Existen procedimientos y registros de acciones correctivas para
tratar las no conformidades encontradas tambin se trabaja en
acciones preventivas con el anlisis de indicadores y tendencias del
proceso.
Pregunta 26 Anlisis de datos (8.4)
a) Cmo analiza la organizacin los datos para evaluar y eliminar
los problemas registrados que afectan a su desempeo?
Con la implementacin del nuevo sistema SAP, se generan
automticamente los indicadores de cada rea y se indica que se
ingresen inmediatamente planes de accin, va a existir una persona
que va estar analizando esta informacin y haciendo el seguimiento
respectivo en la planta.
Pregunta 27 Mejora (8.5)
a) Cmo usa la direccin las acciones correctivas para evaluar y
eliminar los problemas registrados que afectan a su desempeo?
Analizando diariamente los problemas y acciones tomadas y si es
necesario realizar otras actividades de revisin y reprogramacin.
Se actualizar el
procedimiento de
b) Cmo usa la direccin las acciones preventivas para la Acciones
prevencin de prdidas?
Correctivas
y
No existe, falta implementar las acciones preventivas.
Preventivas.
c) Cmo se asegura la direccin del uso sistemtico de mtodos y
herramientas para mejorar el desempeo de la organizacin?
Implementando y haciendo seguimiento de sistemas para generar
ndices y sistemas con mtodos estadsticos aplicados al proceso
para mejorar.
TABLA 1. DIAGNSTICO INICIAL DE LA EMPRESA FRENTE A LA ISO

9001:2008.
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La aplicacin de este modelo de autoevaluacin respecto a los

criterios del SGC, a ms de proveer un enfoque simple y de fcil
utilizacin, ha permitido identificar las principales reas de mejora
y grado relativo de madurez del SGC de la empresa (calificacin
del grado de madurez se apoya en la tabla Niveles de madurez
del desempeo del Anexo A.2 de la Norma ISO 9004:2000).
Del diagnstico inicial, surgieron algunas brechas que ser

necesario cerrarlas para demostrar cumplimiento con el SGC
propuesto; las clusulas donde se presenta inconformidad y sobre
las cuales se empezarn a desarrollar en los captulos siguientes
del proyecto, se mencionan:
Pregunta 1Gestin de sistemas y procesos (Clusula 4.1):

Se levantar un mapa de procesos con la respectiva
secuencia e interaccin de las partes involucradas.
Pregunta 2Documentacin (Clusula 4.2): Se actualizar la

poltica y objetivos de calidad, se levantar el manual de
calidad y toda la documentacin faltante.
Pregunta 5Poltica de la calidad (Clusula 5.3): Se

capacitar y socializar la poltica actualizada
Pregunta 6Planificacin (Clusula 5.4): Se actualizar los

objetivos de calidad que sean medibles y coherentes con la
poltica de la calidad.
Pregunta 7Responsabilidad, autoridad y comunicacin

(5.5): Se actualizar el organigrama de la empresa con las
ltimas restructuraciones.
FCNM
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
Pregunta 8Revisin por la direccin (5.6): Se implementar

el
seguimiento
los
planes
de
accin
con
sus
responsabilidades.
Pregunta 10Personal (6.2): Se desarrollar procedimiento y

registro para evaluar el perfil versus las competencias y
conocimientos, adems de planes de formacin.
Pregunta 19Diseo y Desarrollo (7.3): Se implementarn

registros necesarios y obligatorios por norma.
Pregunta 24Seguimiento y medicin (8.2): Se levantar el

procedimiento de auditoras internas.
Pregunta 25Control de las no conformidades (8.3): Se

actualizar el procedimiento de Producto No Conforme.
Pregunta 27Mejora (8.5): Se actualizar el procedimiento

de Acciones Correctivas y Preventivas.
Bajo este anlisis la empresa frente al SGC presenta el 66% de

cumplimiento de sus requerimientos, esto corresponde a un nivel
de madurez 3 que ubica a la empresa en una etapa temprana de
mejora del sistema de gestin.
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3.2
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y la Calidad
ANLISIS FODA
La matriz FODA se observa detalladamente en la Tabla 2.
FORTALEZAS
DEBILIDADES
1. Marcas como Guitig, Tesalia, 220V

posicionadas en el mercado.
2. Variedad y calidad de aguas de fuentes
que se tienen en planta.
3. Capacidad de produccin instalada.
4. Plan de carrera interno, se busca
siempre una opcin interna para un
asenso.
5. Entorno natural privilegiado.
6. Productos con imagen histrica y
tradicin.
7. Lista de proveedores calificados y en
desarrollo.
8. Tipo de industria que no genera muchos
desechos.
1. No existe un Programa de capacitacin y

educacin continua en todas las reas.
2. La planificacin se basa en proyecciones
de ventas no tan reales.
3. No existe un programa de motivacin.
4. Falta de implementos de seguridad y otros
para el desarrollo normal del trabajo.
5. Programa de alimentacin interno no
adecuado al trabajo que se realiza.
6. Deficiente comunicacin interna y externa.
7. Baja
calidad
de
materias
primas
nacionales.
8. Extensos horarios de trabajo para el
personal operativo.
9. No existe programas de desarrollo con la
comunidad.
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
1. Investigacin de nuevos productos

aprovechando la naturalidad del agua,
Ej. tnicos faciales.
2. Gran portafolio de productos.
3. Alianzas estratgicas, se empez con
desarrollar un proveedor que ahora es
parte del grupo para elaborar tapas y
preformas.
4. Implementacin de sistemas integrados
de calidad, ambiente y seguridad.
5. Reduccin de costos de produccin.
6. Mejoramiento del ambiente laboral.
7. Apertura de nuevos mercados de
negocio con alianzas como PEPSICO.
8. Apoyo en mtodos de fabricacin y
comercializacin
con
alianzas
estratgicas.
1. Nuevos competidores en mercados

considerados exclusivos.
2. Leyes estatales Ej. Ley de Aguas,
Organismos de control como IESS,
Ministerio del ambiente, etc.
3. Inestabilidad poltica.
4. Servicio de transporte de producto a
bodegas es tercerizado.
5. Factores climticos que puedan afectar la
planta (Erupcin volcn Cotopaxi).
6. Relacin del personal con familiares que
pertenecan al antiguo Comit de Empresa.
7. Organismo estatal local no invierte en vas
de acceso y servicios pblicos.
TABLA 2. MATRZ FODA DE LA EMPRESA.

FCNM
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de la Productividad
y la Calidad
Del anlisis FODA se plantean objetivos estratgicos, que

pretenden:
Profundizar y consolidar fortalezas, ejemplo:
1.
Mantener la imagen natural y fidelizacin de productos,

usando estrategias como:
Lanzar campaas publicitarias en radio y televisin
Seguir con el programa de visitas tursticas a la planta

dirigido a escuelas y colegios.
Aprovechar oportunidades futuras, ejemplo:
2.
Incursionar
con
nuevos
productos
aprovechando
las
propiedades naturales del agua, usando estrategias como:
Resaltar la naturalidad de ingredientes en los productos
Buscar alternativas de productos elaborados con

esencias y colorantes naturales.
3.
Implementar un sistema de gestin integrado de calidad,

seguridad y medio ambiente, usando estrategias como:
Disear un sistema de gestin integral
Implementar el Sistema de gestin integral
Capacitar al recurso humano ya que son la base de la

implementacin, seguimiento y mejora del sistema.
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Acreditar al rea de calidad en un ao
Acreditar al rea de ambiente y seguridad en dos aos.
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Revisar amenazas futuras con el fin de prevenir que impacten en

las actividades de la empresa, ejemplo:
4.
Implementar un plan de campaa social para la comunidad

de Machachi, con estrategias enfocadas a:
Exponer el apoyo de la empresa a eventos tales como

desfiles y entidades del servicio pblico (bomberos,
polica, escuelas, etc.).
Orientar a micromercados en el manejo de inventarios,

administracin, etc.
Revisar debilidades con el fin de prevenir que impacten en las

actividades de la empresa, ejemplo:
5.
Implementar un plan de carrera y capacitacin interna del

personal, usando estrategias como:
Levantar el manual de funciones.
Levantar los perfiles de cada cargo
Planificar un plan de capacitacin anual, que persigan

el fin de cerrar brechas segn el perfil de cargos.
Implementar cursos abiertos de computacin, ingles,

administracin con centros educativos de la zona
Premiar las mejores ideas y planes ejecutados en cada

rea.
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3.3
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
COSTOS DE IMPLEMENTACIN DEL SGC

Los costos que a continuacin se analizan se consideran como la
inversin que una compaa realiza para poner en funcionamiento
los sistemas de gestin, para el efecto se estudiaron cotizaciones
enviadas por varias empresas dedicadas a SGC ISO 9001:2008.
En la Tabla 3, se detalla el costo de la implementacin del SGC

tomando como referencia la cotizacin de SERTEGAL quin
estructur la propuesta de trabajo por un monto de $15060; valor
evaluado en base al nmero de trabajadores, turnos de trabajo,
ubicacin de la planta y nmero de productos que se elaboran.
ETAPA
EVENTO
PARTICIPANTES
VALOR
Situacin actual de
la empresa
Anlisis de Brechas
Responsables de las distintas

reas
2000
1. Cultura de la Calidad
2. Conocimiento y aplicacin
de la ISO 9001:2008
3. Auditor Interno de la norma
ISO 9001:2008.
1. Todos los miembros de la

planta
2. Todos los miembros de la
planta
3. Lder y equipo de calidad
2000
Levantamiento de la
documentacin
Procedimientos obligatorios y
adicionales
Responsables de procesos
8000
Socializacin
Asesora, motivacin,
adaptacin, validacin de
procedimientos
Responsables de procesos
2000
Acciones y
auditoras internas
Evaluacin interna del sistema
Alta direccin/lder/equipo de
calidad
1060
Capacitacin
TOTAL
$15060
TABLA 3. COSTOS DE IMPLEMENTACIN DEL SGC.

Fuente: Base de Datos de Proveedores de Certificacin (2012).
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y la Calidad
La propuesta se complementa con los objetivos y cronograma de

actividades que se persigue aprobar, como se muestra en la
Tabla 4.
TIEMPO DE EJECUCIN (MESES)
ACTIVIDAD
10
Objetivo Especfico 1: Realizar en la empresa un diagnstico que permita identificar la situacin de la

empresa y suministrar orientacin de sensibilizacin, motivacin y conformidad en los temas referentes
al SGC ISO 9001:2008.
Actividad 1.1 Diagnstico situacional
Actividad 1.2 Capacitacin
Objetivo Especfico 2: Levantar, desarrollar e implementar la documentacin.

Actividad 2.1 Anlisis de procesos
Actividad 2.2 Desarrollo de la documentacin
x
x
Actividad 2.3 Implementacin de la documentacin
Objetivo Especfico 3: Monitorear y realizar seguimiento de la documentacin implementada

Actividad 3.1 Monitoreo y Seguimiento
Objetivo Especfico 4: Implementacin del mantenimiento, mejoramiento SGC, formacin de auditores

internos, realizacin de auditoras internas e implementacin de indicadores de gestin.
Actividad 4.1 Formacin de Auditores
Objetivo Especfico 5: Verificar el cumplimiento de requisitos y eficacia del SGC.

Actividad 5.1 Auditora Interna.
TABLA 4. PROPUESTA EXTERNA PARA IMPLEMENTAR EL SGC.

Fuente: Base de Datos de Proveedores de Certificacin (2012).
El total de la propuesta de Certificacin por 3 aos tiene un costo

de inversin de $9632 incluido IVA; esto contempla el registro de
acreditacin, auditora de certificacin Fase I, auditora de
certificacin Fase II y auditora de seguimiento anual, como se
explica en la cotizacin SGS del ANEXO 2.
FCNM
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y la Calidad
CAPTULO IV
4. LEVANTAMIENTO DE DOCUMENTACIN PARA EL
La documentacin para el SGC se levant en base a los requisitos de
documentacin de la Norma ISO 9001:2008 detallados en la Matriz de
Suficiencia (ANEXO 3), donde se incluye:
Poltica de calidad
Objetivos de calidad
Manual de calidad
Procedimientos documentados, registros requeridos por la norma
Y documentos que la empresa estableci necesarios para asegurar

la planificacin, operacin y control de los procesos.
En el ANEXO 5, se muestra el MANUAL DE CALIDAD diseado para

guiar a la empresa con el SGC; cuya estructura contiene el alcance del
sistema con detalles y justificacin de las exclusiones, introduccin,
presentacin
de
la
organizacin,
esquema
de
documentacin,
declaraciones documentadas de la poltica de calidad y objetivos de

calidad, mapa de procesos, procedimientos documentados, instructivos
de trabajo, registros de calidad y documentos externos.
El Gerente de Calidad (representante de la Alta Direccin) quien se

encarga de monitorear, asegurar y apoyar la implementacin del SGC en
la empresa embotelladora, tendr la responsabilidad y autoridad de la
revisin, actualizacin y aprobacin del manual de calidad cada 12 meses
conjuntamente con Gerencia de planta y Jefaturas correspondientes.
FCNM
Captulo IV - Pgina 41
ESPOL

Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
Todos los documentos y registros que soportan el SGC de la empresa

fueron creados, estandarizados y consolidados en una Lista Maestra de
Documentacin que se encuentra bajo custodia del Gerente de Calidad
(Representante de la Alta Direccin). Para fines del presente proyecto se
ejemplifica esta estructura en el ANEXO 6, que corresponde a la Lista
Maestra de Documentacin SGC reportando todos los procedimientos y
registros obligatorios y opcionales de la norma; mientras que los
instructivos
de
trabajo,
documentos
externos
procedimientos
departamentales que cada rea dispone, nicamente se hizo referencia a

los ms representativos.
4.1
POLTICA DE LA CALIDAD
Se estableci una poltica de calidad apropiada al propsito de la
empresa, proporcionando un marco de referencia para los
objetivos de calidad y la mejora continua de la eficacia del SGC,
asegurando de esta forma sea entendida por todos los niveles de
la empresa. Ver ANEXO 5.
4.2
OBJETIVOS DE LA CALIDAD
Los objetivos de calidad son coherentes con la poltica de calidad,
orientados a lograr un impacto positivo sobre la calidad del
producto, eficacia operativa y confianza en las partes interesadas.
Ver ANEXO 5.
4.3
ALCANCE Y EXCLUSIONES DEL SISTEMA

Se define el alcance del SGC, incluyendo la justificacin de las
exclusiones sin que ello afecte la capacidad o responsabilidad de
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
la empresa para proveer productos conformes que cumplan con

requisitos del cliente, legales y reglamentarios. Ver ANEXO 5.
4.4
MAPA DE PROCESOS
En el ANEXO 5, se modela el Mapa en funcin del enfoque
basado en procesos y requisitos generales de la ISO 9001:2008;
donde la organizacin debe identificar los procesos necesarios,
secuencia e interaccin, criterios y mtodos para asegurar el
control, seguimiento, medicin, anlisis y mejora continua.
Con estos lineamientos, desde el punto de vista de la gestin de

calidad y apoyado en los procesos macros de la Cadena de valor
de la compaa global (Figura 4), se levant el Mapa de procesos
de la empresa y explicar los procesos Gobernantes, Agregadores
de Valor y Apoyo Corporativo.
Posterior se caracteriz cada fase del mapa en una Hoja de
Procesos identificando objetivos, responsables del rea, lmites
del proceso, entradas, salidas, indicadores de gestin, controles
(documentos, registros y requisitos: cliente, legales y propios),
recursos, subproceso/actividades e interacciones.
Estas fichas incluidas al Manual de Calidad, han permitido tener

una ptica ms clara de los factores que se emplean para que el
proceso funcione de forma eficiente.
Al ubicar la etapa de produccin de bebidas no alcohlicas dentro

de los procesos agregadores de valor se diagram el flujo de
llenado y control de calidad, como lo reflejan la Figura 7 y ANEXO
4 respectivamente.
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4.5
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
En el ANEXO 5, se evidencian los seis procedimientos normativos
(PN) o mandatorios de la Norma ISO 9001:2008, y procedimientos
adicionales que aportan al SGC.
4.5.1
CONTROL DE DOCUMENTOS
El procedimiento PN-SGC-001 Control de Documentos describe

la metodologa para controlar la elaboracin, identificacin, uso,
revisin, aprobacin y actualizacin de los documentos que
afectan la calidad.
4.5.2
CONTROL DE REGISTROS
El procedimiento PN-SGC-002 Control de Registros permite

controlar los registros SGC para identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, retencin y su disposicin final.
4.5.3
AUDITORAS INTERNAS
El procedimiento PN-SGC-003 Auditoras Internas define

responsabilidades, requisitos para la planificacin, realizacin de
auditoras, plazos de ejecucin, registros e informe de resultados.
4.5.4
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
La disposicin de producto no conforme y las responsabilidades

correspondientes estn establecidas en el procedimiento PNFCNM
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de la Productividad
y la Calidad
SGC-004 Control de Productos no Conformes, en donde se

describe las acciones para aprobacin, reproceso, reclasificacin
y rechazo de materias primas, insumos y productos.
4.5.5
El
ACCIONES CORRECTIVAS
procedimiento
PN-SGC-005
Acciones
Correctivas
Preventivas provee una secuencia de requisitos en la toma de

acciones
correctivas
para
eliminar
las
causas
de
no
conformidades y evitar su ocurrencia.
4.5.6
El
ACCIONES PREVENTIVAS
procedimiento
PN-SGC-005
Acciones
Correctivas
Preventivas; determina las acciones correctivas para eliminar las

causas de no conformidades potenciales y evitar su ocurrencia.
4.5.7
PROCEDIMIENTOS ADICIONALES
Los Procedimientos Opcionales (PO) de la Norma ISO 9001:2008

que complementan el sistema, y Procedimientos Departamentales
(PD) que cada rea determin necesario incluir, fueron levantados
en un formato estandarizado. Se citan algunos ejemplos de
procedimientos opcionales en el ANEXO 5.
4.6
INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
Describen de forma ms detallada como se realiza una tarea. No
hay instructivos que la norma obligue a tener, sin embargo se
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de la Productividad
y la Calidad
evalu la necesidad de contar con ellos respecto a la realizacin

de producto, capacitacin, etc. Se cita un ejemplo en el ANEXO 5.
4.7
REGISTROS DE CALIDAD
El sistema de registros obligatorios y opcionales de la norma, fue
complementado y mejorado a una nueva estructura de formato.
Se citan algunos ejemplos en el ANEXO 5.
4.8
DOCUMENTOS EXTERNOS
Documentos como decretos, especificaciones, etc., sobre los
cuales la empresa se rige para normar el desenvolvimiento de sus
actividades. Se cita un ejemplo en el ANEXO 5.
FCNM
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de la Productividad
y la Calidad
CAPTULO V
5. PROPUESTA DE MEJORA
La efectividad del SGC en la empresa se evidencia al simular el proceso
en estudio mediante un programa estadstico de control, y monitoreo del
sistema de calidad con auditoras internas.
5.1
SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO

La finalidad del sistema de simulacin es poner de manifiesto las
actividades que aportan valor, y se eliminen o gestionen
adecuadamente los cuellos de botella en los procesos. Esto
ayuda a seleccionar el camino que conduce al xito de la
empresa, ahorrar gastos innecesarios, optimizar inversiones y
fortalecer las relaciones con sus clientes.
El proceso elaboracin de bebidas no alcohlicas se simul en el

programa Arena 14.00 versin estudiantil, cuyo comportamiento
fue demostrado al disear dos modelos de simulacin que
comprende al antes y despus de aplicar el SGC.
Los datos que se utilizaron para este anlisis, son las velocidades
de cada mquina participante en la lnea de produccin ms
representativa de la empresa SIPA 16, y para un solo producto
Guitig 500 ml ya que dentro de los niveles de programacin y
ventas de la empresa ste es el producto con mayor ndice de
participacin correspondiente al 18% de la produccin total
mensual.
FCNM
Captulo V - Pgina 47
ESPOL

5.1.1
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
SIMULACIN DEL PROCESO ANTES DE

APLICAR EL SGC
Los datos recolectados y utilizados para la simulacin del proceso

a optimizar, se reportan en la Tabla 5.
MQUINA
VELOCIDAD ACTUAL
Sopladora-llenadora-tapadora
27200 botellas por hora
Etiquetadora
29000 botellas por hora
Codificador
Se adapta a la velocidad de la etiquetadora
Termofijadora
44 paquetes/minuto
Paletizador
15 pallets/hora
PULMONES SIPA 16
TRAMOS DE LNEA
UNIDADES DE BOTELLAS
TRAMO 1: llenadora/etiquetadora
4089 unidades
TRAMO 2: Etiquetadora/Termofijadora
2734 unidades
TABLA 5. VELOCIDADES ACTUALES DE MQUINAS DE PRODUCCIN.

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de la Productividad
y la Calidad
La Figura 8 modela el proceso antes de la aplicacin del SGC.
FIGURA 8. SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO ANTES DE

APLICAR EL SGC.
Los principales factores que influyeron en las velocidades de

mquina de la lnea de produccin simulada antes de aplicar el
SGC; estuvieron relacionados directamente con la calidad de
materias primas, falta de materias primas, experiencia de los
operadores para manejar y calibrar las mquinas productivas.
Respecto a la calidad de las materias primas, ste es un aspecto

que incide directamente en el proceso, al ser la SIPA 16 una
mquina moderna y de alta velocidad cualquier pequeo defecto
paraliza bruscamente la lnea afectando su parte mecnica
(desgaste de piezas) y elctrica, y como consecuencia se
reportan velocidades ms bajas que las nominales.
FCNM
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5.1.2
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
SIMULACIN DEL PROCESO DESPUS DE

APLICAR EL SGC
Los datos propuestos para la simulacin del proceso a optimizar,

se reportan en la Tabla 6.
MQUINA
VELOCIDAD ACTUAL
Sopladora-llenadora-tapadora
28800 botellas/hora
Etiquetadora
30000 botellas/hora
Codificador
Se adapta a la velocidad de la etiquetadora
Termofijadora
46 paquetes/minuto
Paletizador
16 pallets/hora
PULMONES SIPA 16
TRAMOS DE LNEA
UNIDADES DE BOTELLAS
TRAMO 1: llenadora/etiquetadora
4089 unidades
TRAMO 2: Etiquetadora/Termofijadora
2734 unidades
TABLA 6. VELOCIDADES NOMINALES DE MQUINAS DE PRODUCCIN.

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de la Productividad
y la Calidad
La Figura 9 modela el proceso despus aplicar el SGC.
FIGURA 9. SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO DESPUS DE

APLICAR EL SGC.
Del diagrama de simulacin del proceso despus de aplicar el

SGC, se muestran las velocidades a la que llegara la lnea una
vez que se cierren las brechas de capacitacin del personal
operativo y calificacin de materias primas.
5.1.3
REPORTE DE SIMULACIN
Una vez corridos los modelos en el software de Arena se generan

los resultados acerca del comportamiento de las variables
establecidas para cada uno. La principal variable a estudiar es el
promedio de cantidad de pallets producido por hora. El informe de
resultados, se presenta en la Tabla 7.
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MQUINA
VELOCIDAD
VELOCIDAD
ACTUAL
PROPUESTA
Sopladora-
27200 botellas por
llenadora-tapadora
hora
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
DIFERENCIA
28800 botellas/hora
1600 botellas/hora
30000 botellas/hora
1000 botellas/hora
Codificador
Se adapta a la
velocidad de la
etiquetadora
Se adapta a la velocidad
de la etiquetadora
Se adapta a la
velocidad de la
etiquetadora
Termofijadora
44 paquetes/minuto
46 paquetes/minuto
2 paquetes/minuto
Paletizador
15 pallets/hora
16 pallets/hora
1 pallets/hora
Etiquetadora
29000 botellas por

hora
TABLA 7. COMPARACIN DE VELOCIDADES ACTUALES Y NOMINALES

DE MQUINAS DE PRODUCCIN.
5.1.4
COMPARACIN DE DATOS REALES VS.

DATOS SIMULADOS DE EMBOTELLADO
En un proceso de simulacin lo importante es obtener resultados

que nos permitan tomar decisiones en base a datos reales
tomados del proceso, siempre es recomendable hacer una
comparacin con el fin de comprobar que la simulacin se
acerque a la realidad lo ms posible. En nuestro caso el proceso
de simulacin no ha presentado errores.
FCNM
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5.1.5
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
ANLISIS ECONMICO DE LOS BENEFICIOS

DE LA SIMULACIN
5.1.5.1
ANLISIS DE VALOR AGREGADO
Este anlisis se aplica con el fin de detectar actividades

que no agregan valor, optimizar las que agregan valor, e
identificar aquellas donde puedan presentarse cuellos de
botella.
En la Tabla 8 se identifican actividades asociadas al

proceso
de
embotellado
desde
la
recepcin
del
pronstico de ventas hasta el despacho del producto

terminado, tomando datos cuantitativos que expresen en
forma real el tiempo que demora cada actividad.
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
TABLA 8. ANLISIS DE ACTIVIDADES QUE AGREGAN VALOR AL

PROCESO DE EMBOTELLADO.
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de la Productividad
y la Calidad
Del anlisis, se consider que no todas las actividades

que no proveen valor agregado son innecesarias, stas
pueden ser actividades de apoyo requeridas por
normativas internas de la empresa para cumplir con las
funciones de control.
La emisin de requisicin de materias primas e insumos

y aprobacin de la requisicin se clasificaron como
puntos que no agregan valor, al momento estas
actividades la realiza la misma persona que emite la
orden de compra (3 actividades para 1 persona).
Igual situacin se aplica para el caso de inventario de

materias primas e insumos por parte de produccin, este
control se lo realiza al momento de la entrega de estos
materiales y en presencia de las dos reas implicadas.
Al disminuir las actividades de requisiciones de compra y

validacin de materia prima e insumos que en realidad
no agregan valor, har ms eficiente el proceso.
Adicional si usamos un sistema de inventarios como por
ejemplo Cdigo de Barras y facultar al personal que est
directamente en el proceso para la toma de un solo
inventario, el proceso mejorar notablemente.
La parte del proceso donde emiten guas de remisin y

solicitudes de carga se propone que el sistema
informtico
(Hiper
K)
genere
directamente
estos
documentos, ya que al momento esto se ha convertido

en una tarea duplicada de ingresar al sistema los
mismos datos que se generan en excel.
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
Como se observa, la mayor parte de actividades listadas

en la tabla generan valor al proceso de embotellado,
apoyando a transformar un insumo y materia prima en la
obtencin del producto terminado. La eficiencia de este
proceso es del 83% que se est utilizando en
actividades relacionadas al producto, el 17% restante es
consumido por inspecciones adicionales del proceso.
5.1.5.2
FLUJO DE CAJA
El Flujo de Caja para la simulacin del proceso de

embotellado antes de aplicar el SGC se presenta en la
Tabla 9.
TABLA 9. FLUJO DE CAJA: SIMULACIN DEL PROCESO DE

EMBOTELLADO ANTES DE APLICAR EL SGC.
El flujo de caja nos indica que en el primer semestre del

ao 2012 se tiene un total de utilidad neta de
$277.945,42, manteniendo las velocidades nominales
que se tomaron como referencia para la simulacin.
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
El Flujo de Caja para la simulacin del proceso de

embotellado despus de aplicar el SGC se presenta en
la Tabla 10.
TABLA 10. FLUJO DE CAJA: SIMULACIN DEL PROCESO DE

EMBOTELLADO DESPUS DE APLICAR EL SGC.
El flujo de caja nos indica que en el primer semestre del

ao 2012 se tiene un total de utilidad de $295.686,22,
manteniendo las velocidades nominales tomadas como
referencia para la simulacin.
Adems, se observ que en promedio presenta un

aumento en la produccin de Guitig 500 ml de 14784
cajas por mes.
5.1.5.3
BENEFICIOS DE LA SIMULACIN
Los beneficios surgieron al comparar los dos modelos de

simulacin diseados y al revisar el aumento en el total
de cajas producidas, donde se evidenci los siguientes
puntos:
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
El costo total del proyecto para implementar el SGC

basado en la norma ISO 9001:2008 para el primer
ao es de $18880, que agrupa el costo de la
implementacin ms el costo de la certificacin.
El flujo de caja fue analizado con los datos

promedios histricos correspondientes a los seis
primeros meses del ao 2012.
El flujo de caja proyectado antes de la aplicacin

del SGC indica un total de ingresos netos de
$277.945,42, mientras que el flujo de caja despus
de aplicar el SGC muestra un total de ingresos
netos de $295.686,22. La diferencia entre las dos
simulaciones es de $17740, con este reporte
prcticamente estara cubierto el costo inicial de
implementacin.
Bajo el criterio de simulacin que se plante en una lnea

y en un producto, los indicadores de eficiencia y eficacia
mejorarn con la aplicacin de este SGC para las 6
lneas
de
produccin
que
cuenta
la
planta
embotelladora.
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5.2
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
GESTIN DE AUDITORAS INTERNAS

El sistema de auditoras internas se fundamenta en el ciclo de
actividades de la Figura 3, a su vez detallada en el procedimiento
PN-SGC-003 Auditoras Internas (ANEXO 5), que contempla los
siguientes puntos:
Inicio de la auditora: Se designa al lder del equipo auditor,

definiendo objetivos, alcance, criterios y viabilidad de la
auditora, se selecciona al equipo auditor y se establece el
contacto inicial con el auditado.
Revisin de la documentacin: Se revisa los documentos

pertinentes del sistema y su adecuacin a los criterios de
auditora.
Programacin de las actividades de auditora in situ:

Incluye la elaboracin del plan de auditora, asignacin de
tareas al equipo auditor y preparacin de documentos de
trabajo.
Realizacin de las actividades de auditora in situ: Se

realiza una reunin de apertura manteniendo comunicacin
durante la auditora, se define el papel y responsabilidades
de los guas y observadores, se recopila y verifica la
informacin, generando hallazgos de auditora y preparando
las conclusiones de la auditora para la reunin de cierre.
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de

auditora.
Finalizacin de la auditora: La auditora se concluye con

el informe del Auditor Lder quien enva al Gerente de
Calidad (representante de la Alta Direccin).
Realizacin de actividades
de
seguimiento de
la
auditora.
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5.2.1
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
CALIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS
Auditor interno y Lder sern aprobados en funcin de los criterios

de seleccin y evaluacin citados en el procedimiento PO-SGC002 Calificacin de Auditores Internos cuya competencia
permita demostrar atributos personales y aptitud para aplicar
conocimientos y habilidades adquiridos mediante la educacin,
experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en
auditoras.
La empresa en estudio no cuenta con Auditores Internos del SGC,

por este motivo y basado en los criterios de Calificacin para
nuevos auditores, se sugiere la creacin de un equipo de trabajo
con las competencias necesarias para lograr los objetivos de la
auditora.
El Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin)

respaldado en el departamento de Gestin y Gente seleccionar
un grupo de siete colaboradores (una persona por cada rea de
Administracin, Produccin, Logstica/Bodega, Mantenimiento,
Seguridad Industrial y Medio Ambiente, Gestin y Gente, y
Aseguramiento de Calidad), esta seleccin inicial se realizar a
partir de tres reas de competencia:
Atributos personales: tico, mentalidad abierta, diplomtico,

observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido y seguro de
s mismo; aspectos evaluados mediante un desempeo
satisfactorio en el lugar de trabajo.
Educacin: Mnimo Bachiller y deseado sea Profesional o

Tecnlogo; aspecto revisado en los registros de educacin.
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
Experiencia Laboral: Mnimo 1 ao haber laborado para la

empresa, experiencia deseada de 2 aos lo cual garantizar
conocimientos de los principales procesos relacionados con
los sistemas de gestin; aspecto revisado en los registros de
experiencia laboral.
Las reas de competencia en cuanto a Experiencia en Auditoras

y Formacin como Auditor no se evaluarn en esta fase, debido a
que el personal seleccionado todava no ha recibido capacitacin
en el conocimiento de los SGC - Norma aplicable ISO 9001:2008,
y tcnicas de auditora interna (formacin como auditor o
participacin como observador en auditoras previas) Norma
aplicable ISO 19011:2002.
Al no cumplir en su totalidad con los conocimientos y habilidades

requeridos que aseguren la competencia global del equipo
auditor, los participantes sern considerados como Auditores en
Formacin a quienes se les capacitar y aprobar en temas del
SGC mediante el Curso de Formacin para Auditores Internos.
El curso de entrenamiento ser dictado por el Gerente de Calidad

(Representante de la Alta Direccin) y se llevar a cabo en 4 das
laborables, de los cuales 3 das se destinarn para impartir el
contenido terico, y el ltimo da para el examen final y simulacin
de una auditora interna, actividades claramente programadas en
el plan de la Tabla 11.
FCNM
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS

Tema
Introduccin al curso
Introduccin a la
Gestin de la Calidad
Contenido
Norma ISO 9001:2008
Proceso de
Acreditacin/
Certificacin del SGC

(Requerimientos)
Gestin de Auditoras
Tratamiento de No
Conformidades
Realizando la
Auditora
Papel y competencia
del Auditor
DA 1
DA 2 DA 3
DA 4
Reglas generales de participacin

Introduccin del participante
Calidad
SGC
ISO 9001:2008
Principios de Gestin de la calidad
Terminologa aplicable (ISO 9000:2005 e
ISO 19011:2002)
Taller
Prlogo a la Seccin 3
Seccin 4. Sistema Gestin de Calidad
Seccin 5. Responsabilidad de Direccin
Seccin 6. Gestin de recursos
Seccin 7. Realizacin del producto
Seccin 8. Medicin, anlisis y mejora.
Taller
Pre-Auditora
Auditora Fase 1. Documentacin
Auditora Fase 2. Implementacin
Certificacin
Auditoras de seguimiento
Taller
Auditora
Partes implicadas en una auditora
Tipos de Auditora
Fases de una auditora
Taller
No Conformidad
Hallazgos
Identificacin y criterio de hallazgos
5 pasos de mejora
Cierre de NC
Taller
Enfoque Auditora (Aspectos
psicolgicos y comunicacin)
Programa de Auditoras
Matriz Estratgica de Auditora
Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Tratamiento de NC
Informe de Auditora
Taller
Responsabilidades
Atributos personales
Conocimientos
Habilidades
Taller
Evaluacin terica
Simulacin de un
proceso de auditora
interna
TABLA 11. PLAN DE FORMACIN PARA AUDITORES INTERNOS.

FCNM
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Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
La evaluacin final del curso tomar en cuenta el grado de

participacin (actuacin y talleres expuestos), examen formal y
desempeo en la simulacin de la auditora interna (actuacin
desde la programacin hasta la revisin del informe de auditora).
El aspirante debe conseguir una puntuacin mnima de 80/100

para calificar como Auditor Interno y/o Lder, si tiene un puntaje
inferior se integra al proceso de mejora que contempla un
reentrenamiento terico y prctico que permita mejorar el
desempeo de sus conocimientos y habilidades.
Culminada la etapa de calificacin, se acreditar a 6 auditores

internos y 1 auditor lder otorgando un certificado de aprobacin e
incorporando a cada integrante del equipo en la nmina oficial de
auditores internos calificados para difundirlo dentro de la empresa.
5.2.2
PLANIFICACIN DE AUDITORAS INTERNAS
En la Tabla 12 se planifica un cronograma de auditoras internas

del SGC a proceder en dos etapas, la primera incluye la ejecucin
de la Auditora de Documentacin llamada tambin Auditora de
Preparacin que mira la estructura del sistema, y la segunda una
Auditora de Implementacin que evala el desempeo.
FCNM
ESPOL

Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
AUDITORAS INTERNAS DEL SGC

TIEMPO DE EJECUCIN (MESES)
PASO
PROCESO AUDITAR
10
11
12
AUDITORA DE DOCUMENTACIN (FASE 1)

Realizado por: Autoras del proyecto
Ejecucin de Auditora
Ejecucin de Auditora
Planificacin de Auditora
Direccin (Gerencia de Planta)
Representante Alta Direccin
(Gerencia de Calidad)
Compras
Logstica
Produccin
Gestin y Gente
Aseguramiento de Calidad
Mantenimiento
Seguridad Industrial y Medio
Ambiente
Reporte final de Auditora y Acuerdo de
Planes de Accin
Desarrollo de Planes de Accin
Seguimiento/Verificacin de Planes de
Accin
Difusin del Reporte de Aprobacin
Auditora de Documentacin
AUDITORA DE IMPLEMENTACIN (FASE 2)
Realizado por: Equipo de Auditores Internos Calificados
Planificacin de Auditora
Direccin (Gerencia de Planta)
Representante Alta Direccin
(Gerencia de Calidad)
Compras
Logstica
Produccin
Gestin y Gente
Aseguramiento de Calidad
Mantenimiento
Seguridad Industrial y Medio
Ambiente
Reporte Final de Auditora y Acuerdo de
Planes de Accin
Desarrollo de los Planes de Accin
Seguimiento/Verificacin de Planes de
Accin
Difusin del Reporte de Aprobacin
Auditora de Implementacin
TABLA 12. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS.

FCNM
ESPOL

5.2.3
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
EJECUCIN DE AUDITORAS INTERNAS
A partir del programa de auditoras internas y con los lineamientos

descritos en el procedimiento PN-SGC-003 Auditoras Internas,
el Auditor Lder preparar una matriz y plan de Auditora
definiendo el alcance, objetivos, criterios de auditora, auditor lder
y equipo auditor; entregar este material al equipo auditor para
que organicen el plan de trabajo en las listas de verificacin donde
se reporte el cumplimiento de requisitos de la norma, y cualquier
desviacin respaldada en evidencia objetiva en no conformidad;
finalmente se complementar este proceso emitiendo al Gerente
de Calidad (Representante de la Alta Direccin) un informe de
auditora sobre el cual se evaluarn resultados y se fijarn planes
de accin, que una vez verificado su ejecucin se definir el
Estado de Aprobacin para que la empresa contine o no con la
siguiente fase de auditora.
La Fase 1 Auditora de Documentacin la desarrollar las
autoras del proyecto oficialmente acreditadas para el efecto y con
la cooperacin del Gerente de Calidad (Representante de la Alta
Direccin), mientras que la Fase 2 Auditora de Implementacin
se plantea la efecte el equipo auditor una vez calificado.
5.2.4
AUDITORA DE DOCUMENTACIN
La Auditora Fase 1 a ms de revisar la adecuacin de la

documentacin y evaluar la preparacin de la empresa para una
auditora completa del sistema (Fase 2); se enfoca en planificar la
auditora de implementacin, establecer contacto personal y
relaciones con el auditado, validar el alcance y objetivos, recoger
informacin adicional e identificar problemas potenciales.
FCNM
ESPOL

Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
Esta auditora se gestionar en dos das laborables, los elementos

bsicos a revisar, incluyen:
Suficiencia (clusulas 4.2.1, 4.2.2): Se comprueba el

contenido del Manual de Calidad con alcance, referencia y
justificacin de exclusiones, inclusin o referencia de
procedimientos documentados, y descripcin de interaccin
entre los procesos del SGC; Poltica y Objetivos de calidad.
Procesos (clusula 4.1)
Requerimientos legales y reglamentarios (clusula 7.2.1)
Auditoras Internas (clusulas 8.2.2, 8.5.2, 8.5.3)
Direccin (clusulas 5.6, 5.4.1): Revisin por la direccin y

revisin de parmetros clave de desempeo (objetivos).
5.2.5
AUDITORA DE IMPLEMENTACIN
El propsito de la Auditora Fase 2 es evaluar la implementacin y

eficacia global del SGC en la empresa para lograr los objetivos y
metas, compromisos de la poltica, controles operacionales en
todas las reas del SGC y acciones correctivas.
Esta auditora se realizar en tres das laborables, comprobando

los siguientes aspectos:
Conformidad con los requisitos de los criterios de auditora
Rendimiento de objetivos y requerimientos legales
Control operacional de los procesos orientados al cliente
Resultados de las auditoras internas y revisiones por la

direccin, acciones y su eficacia en los emplazamientos
FCNM
Responsabilidad de la direccin por sus polticas, etc.
ESPOL

5.3
Maestra en Gestin
de la Productividad
y la Calidad
INDICADORES COMO HERRAMIENTA PARA LA

GESTIN DE UN SISTEMA ISO
Dentro del control que se tiene en la empresa embotelladora se
han implementado una serie de indicadores por rea, que sirven
para medir y mejorar los procesos implementados.
Mediante reuniones mensuales se presentan los indicadores de

cada rea, con esto se verifica como est funcionando el sistema
y adems se establecen los planes de accin preventivos y
correctivos de cada indicador tratado.
Los indicadores resumen que se utilizan en planta, se muestran

en las tablas continuacin:
REA: PRODUCCIN
RESPONSABLE: Jefe de Produccin.
INDICADOR
Cumplimiento del plan de
produccin
FRMULA DE CLCULO
Mermas de la produccin
Produccin real/produccin
planificada*100
Produccin real / Produccin estndar
en tiempo productivo * 100
Produccin real/Produccin estndar
en tiempo productivo sin considerar
paros programados*100
PMO = Cajas producidas /horas
hombre empleadas
Materia prima real utilizada / Materia
prima estndar*100
NIP = Inventario planta diario/mvil
ventas diario
Valorizacin de mermas
Produccin
Total de cajas producidas
Utilizacin de lneas en planta

Eficiencias de lneas en planta
Productividad mano de obra
Rendimiento de materia prima
Nivel de inventario en planta
META
FRECUENCIA
95%
Semanal
75%
Diario
85%
Diario
35 CHH
Diario
99.8%
Diario
2 das
Diario
$ 20000
Mensual
1640348
Mensual
TABLA 13. INDICADORES DEL REA DE PRODUCCIN.

FCNM
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de la Productividad
y la Calidad
REA: MANTENIMIENTO
RESPONSABLE: Jefe de Mantenimiento
INDICADOR
Mantenibilidad
Confiabilidad
FRMULA DE CLCULO
META
Total tiempo paros no programados /

nmero de paros
Tiempo de produccin - tiempo paros
no programados / nmero de paros
inferior a 1
hora
superior a 8
horas
FRECUENCIA
Diario
Diario
TABLA 14. INDICADORES DEL REA DE MANTENIMIENTO.

REA: GESTIN Y GENTE

RESPONSABLE: Jefe de Gestin y Gente
INDICADOR
Ausentismo
Rotacin
Incidentes
Capacitacin
Requisicin personal
FRMULA DE CLCULO
Horas personal asistente al rea de
trabajo / horas totales de trabajo * 100
No. de personas presentes / No. De
personas presupuestadas * 100
Nmero de incidentes
Horas de capacitacin programadas /
horas de capacitacin dadas * 100
Tiempo en que la persona es repuesta
en un sitio de trabajo
META
FRECUENCIA
99,0%
Mensual
100%
Mensual
0%
Mensual
90%
Mensual
30 das
Ocasional
TABLA 15. INDICADORES DEL REA DE GESTIN Y GENTE.

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y la Calidad
REA: COMPRAS
RESPONSABLE: Jefe de Compras
INDICADOR
Cumplimiento Abastecimientos
Compras a Proveedores
Calificados
Materias Primas Conformes
Orden de Compra Perfecta
Efectividad de Negociacin
FRMULA DE CLCULO
(MP ingresada / MP Presupuestada) x
100
(# de Compras a proveedores
Calificados/ # de Compras Totales) x
100
(# Compra Conforme/# Compras
Totales) x 100
(Cantidad Ingresada/Cantidad
Solicitada) x 100
(Precio comprado / Precio
Presupuestado) x 100
META
FRECUENCIA
100%
Mensual
100%
Mensual
100%
Mensual
100%
Mensual
100%
Mensual
TABLA 16. INDICADORES DEL REA DE COMPRAS.

REA: ASEGURAMIENTO DE CALIDAD

RESPONSABLE: Jefe de Calidad
INDICADOR
Cumplimiento de
especificaciones
ndice de calidad
Calidad materia prima-insumo
comprada
FRMULA DE CLCULO
Mediciones realizadas /mediciones
fuera de especificacin *100
Cajas retenidas-rechazadas/cajas
producidas*100
Cajas ingresadas de materia primainsumo/cajas rechazadas o retenidas *
100
META
FRECUENCIA
95%
Diario
0,3%
Diario
100%
Diario
TABLA 17. INDICADORES DEL REA DE CALIDAD.

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REA: LOGSTICA INTERNA

RESPONSABLE: Jefe de Logstica y Transporte
INDICADOR
FRMULA DE CLCULO
Cajas recibidas bodega / cajas

Validacin de produccin
producidas *100
Cuadre de inventario de
Nmero de cajas fsicas / Nmero de
Producto terminado
cajas contables *100
Orden de despacho / despacho fsico
Indicador de despacho
*100
Cajas caducadas / Cajas producidas *
Producto caducado en bodega
100
Orden compra a tiempo, completas y sin
Orden de compra perfecta
problemas de calidad/Orden compra
total*100
Nmero de cajas, Kg, unidades fsicas /
Cuadre de inventario Materia
Nmero de cajas, Kg, unidades
prima e insumos
contables *100
META
FRECUENCIA
99,9%
Diario
99,9%
Diario
90%
Diario
1%
Mensual
99.0%
Semanal
99.9%
Diario
TABLA 18. INDICADORES DEL REA DE LOGSTICA INTERNA.

REA: SEGURIDAD INDUSTRIAL

RESPONSABLE: Jefe de Seguridad Industrial
INDICADOR
ndice de accidentabilidad
ndice de gravedad
Nmero de incidentes
Ausentismo de incidentes
FRMULA DE CLCULO
# de accidentes / Horas trabajadas
*100
Horas perdidas por accidentes / Horas
trabajadas * 100
Nmero de incidentes
Horas perdidas por incidentes / Horas
trabajadas * 100
META
FRECUENCIA
Mensual
Mensual
Mensual
<5
Mensual
TABLA 19. INDICADORES DEL REA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL.

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de la Productividad
y la Calidad
De los datos recopilados en la empresa, se representan las

siguientes metas planteadas:
Meta 1: Aumentar el nmero de cajas producidas por mes a

1640348.
MES
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
META
(CAJAS)
1640348
1640348
1640348
1640348
1640348
1640348
1640348
TOTAL PRODUCCION
(CAJAS)
1294281
1139087
1203875
1306630
1441839
1334994
1315625
TABLA 20. TOTAL CAJAS DE LA PRODUCCIN POR MES.

Todava hay deficiencias en llegar a la meta planteada de cajas

producidas por mes, esto esencialmente est influenciado por una
disminucin en requerimientos de producto en el mercado y
disminucin de ventas.
Para este ao la proyeccin de ventas se lo program en 1640348

cajas de bebidas no alcohlicas mensuales, a pesar que la
empresa tiene la capacidad de cumplir con este objetivo, el
requerimiento por parte del mercado no llega a ese valor.
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de la Productividad
y la Calidad
Meta 2: Mantener el porcentaje del ndice de Producto No

Conforme menor al 0,3%.
% PNC
% PNC
0%
0%
0%
0%
0%
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
% PNC 0,23 0,18 0,18 0,17 0,13 0,03 0,23

META 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3% 0,3%
FIGURA 10. % DE PRODUCTO NO CONFORME.

Al momento en la planta embotelladora se empez a trabajar en la

estandarizacin de procesos y levantamiento de la documentacin
lo que est permitiendo mantener el porcentaje de producto no
conforme dentro de la meta planteada.
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CAPTULO VI
6. SOCIALIZACIN DEL PROYECTO
El objetivo de la socializacin es establecer una metodologa estratgica
con fundamentos sencillos de fcil comprensin que permita al personal
desarrollar conocimientos en temas de calidad, fomentar habilidades
especficas relativas al desempeo de su trabajo y mejorar la actitud
frente a futuros cambios de la empresa, de forma que esto no influya en el
ambiente laboral.
6.1
CAMPAA DEL SGC

El SGC se socializar mediante el lanzamiento de la Campaa
Faltan 7 das para la Auditora de Implementacin SGC (Tabla
21), con el fin de dar a conocer al personal los beneficios que se
obtienen al implementar el sistema; estas charlas sern dictadas
por mdulos y a grupos de trabajo de un mismo proceso, con una
duracin de 2 horas por cada evento de la campaa.
Adicional y con el apoyo del equipo de Auditores Internos de la

empresa, se dirigir charlas de sensibilizacin al comit de calidad
(Gerente de Planta, Gerente de Calidad, Gerente de Gestin y
Gente, Subgerente de Produccin, Jefe de Produccin, Jefe de
Mantenimiento, Jefe de Bodega, Jefe de Seguridad Industrial y
Medio Ambiente, Jefe de Calidad, y Jefe de Gestin y Gente). El
entrenamiento al Comit tendr una duracin estimada de 1 hora
por cada evento de campaa con la finalidad de contextualizar los
conceptos de calidad que se van a aplicar con cada equipo que
lideran y elaborar cronogramas de trabajo que deben cumplir para
implementar el SGC.
FCNM
Captulo VI - Pgina 73
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y la Calidad
CAMPAA SGC
FALTAN 7 DAS PARA LA AUDITORA DE IMPLEMENTACIN!
DAS
ACTIVIDAD
L M M J V L M M J V L M M J
Elaboracin del programa Campaa SGC.

Revisin y Aprobacin del Gerente de Calidad y
Gerente de Planta.
Difusin de la Campaa SGC a los integrantes del
Comit de Calidad.
Charlas de Sensibilizacin sobre temas de Calidad al
Comit de Calidad.
Presentacin de la metodologa del programa a
Supervisores, Coordinadores, Tcnicos, Analistas,
Operadores y dems personal de planta, respaldados
por cada Jefatura.
Campaa 1: Faltan 7 das. Cultura Organizada.
ISO 9001:2008, Poltica de Calidad, Misin, Visin y
Valores Corporativos.
Campaa 2: Faltan 6 das. Estandarizacin

Beneficios.
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Campaa 3: Faltan 5 das. Capacitacin

Entrenamiento.
Nuestra amiga la Calidad, Qu ganamos?
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y la Calidad
Campaa 4: Faltan 4 das. Hacerlo bien desde la

primera vez.
Campaa 5: Faltan 3 das. Reduccin de prdidas.
Campaa 6. Faltan 2 das. Seguimiento.

Indicadores que se mide, Duro con los procesos
suave con las personas.
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y la Calidad
Campaa 7: Falta 1 da. Mejora Continua.
Reporte de la Campaa SGC y envo al Gerente de

Calidad.
Difusin del reporte al Comit de Calidad, y
lineamientos generales para iniciar la Auditora de
Implementacin SGC.
TABLA 21. PROGRAMA DE LANZAMIENTO DE LA CAMPAA SGC.

6.2
COMUNICACIN DEL SGC

Una vez lanzada la campaa de socializacin, la comunicacin de
los avances del SGC es fundamental para generar aceptacin y
comprensin del cambio organizacional, y que el personal trabaje
con entusiasmo ya que conoce lo que se est implementando.
Para divulgar de forma clara el SGC a todos los niveles de la

empresa, el personal de comunicacin interna (Departamento de
Gestin y Gente) mediante una comunicacin ldica publicar
semanalmente en las carteleras informativas las novedades del
SGC, fotos del personal que est asistiendo a las capacitaciones
y las opiniones sobre el proceso que se est implementando.
Se propone un modelo de opiniones del personal en la Figura 11.
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y la Calidad
FIGURA 11. MODELO DE OPINIONES DEL PERSONAL.

El aporte del recurso humano es la mejor fuente de informacin

para el desarrollo de ideas que favorezcan la mejora del SGC, por
tal motivo mensualmente los jefes de cada rea convocarn a una
reunin con sus lderes de grupo y posterior con los integrantes
de todo el equipo para transmitirles lo acordado, permitiendo as
mantener un buen sistema de comunicacin interna que facilite la
aparicin de novedosas sugerencias de mejora.
En el caso de haber presentado propuestas al Gerente de Planta,

se seleccionar las ideas viables y coordinar con el rea que
corresponda para su ejecucin; el desarrollo de las mismas sern
revisadas en las reuniones mensuales siguientes de acuerdo a los
plazos establecidos por el Gerente de Planta, y el seguimiento a
las actividades lo har el Gerente de Calidad.
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de la Productividad
y la Calidad
CAPTULO VII
7. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
7.1
CONCLUSIONES
Disear un SGC basado en el estndar internacional ISO
9001:2008 para el proceso de elaboracin de bebidas no
alcohlicas de la empresa embotelladora, gener las siguientes
conclusiones:
La adopcin del modelo de autoevaluacin Anlisis de

Brechas, constituy una herramienta muy til en el
diagnstico inicial de la empresa frente a la ISO 9001:2008;
es as que se lograron detectar brechas en las clusulas de
procesos, documentacin, poltica de calidad, planificacin,
responsabilidad, autoridad y comunicacin, revisin por la
direccin, personal, diseo y desarrollo, seguimiento y
medicin, control de no conformidades, y mejora; reas
sobre las cuales se realizaron las propuestas y diseos
necesarios
para
demostrar
cumplimiento
con
los
requerimientos de la ISO 9001:2008.
Del diagnstico inicial, la empresa frente al SGC presenta el

66% de cumplimiento con los requerimientos de la ISO
9001:2008, esto corresponde a un nivel de madurez 3 que
ubica a la empresa en una etapa temprana de mejora del
sistema de gestin. Por lo tanto, este nivel de cumplimiento
nos indica que las actividades que se realizan regularmente
en la empresa cumplen con los requerimientos de la norma
auditable,
FCNM
claro
existiendo
Captulo VII - Pgina 78
brechas
cerrar
por
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de la Productividad
y la Calidad
procedimientos que son requisitos de norma pero no

indispensables para que la empresa funcione.
Mediante el procedimiento de control de documentos y

registros (requisito de la ISO 9001:2008), se estandariz el
extenso sistema de documentos que se manejaba en la
planta y a una nueva estructura de formato, lo cual ayud en
gran manera al manejo de la informacin para lograr un
efectivo SGC documentado.
Con el propsito de describir, implementar y comunicar el

SGC, se levant el Manual de Calidad como requisito de la
Norma ISO 9001:2008 y bajo un esquema adaptado a la
empresa para su fcil entendimiento. El contenido del
manual cubre el 100% de la documentacin exigida por la
norma ISO 9001:2008, y documentos adicionales que se
determinaron necesarios disear para ciertos procesos
internos de la empresa, procedimientos que se establecieron
formalmente para permitir mejoras en la ejecucin y
medicin de dichos procesos.
El anlisis de simulacin del proceso de embotellado, fue

realizado al producto estrella Guitig 500ml en trminos de
programacin y ventas correspondiente al 18% de la
produccin total mensual, y a la lnea de produccin ms
representativa de la empresa SIPA 16.
Los principales factores que influyeron en las velocidades de

mquina de la lnea de produccin simulada antes de aplicar
el SGC; estuvieron relacionados directamente con la calidad
de materias primas, falta de materias primas, experiencia de
los operadores para manejar y calibrar las mquinas
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de la Productividad
y la Calidad
productivas; brechas que mediante la aplicacin del SGC

sern solucionadas para llegar a las velocidades nominales
de mquina esperadas.
La simulacin del proceso de embotellado, demostr que al

realizar cambios en los procesos mediante estrategias de
mejoras continuas (requisito de ISO 9001), existira un
aumento en la produccin Guitig 500 ml de 14784 cajas por
mes en promedio, valor que para la empresa representa un
aumento en ingresos de $17740 en seis meses. Este
aumento de productividad e ingresos justifica plenamente la
implementacin de un SGC basado en ISO 9001:2008.
Con el anlisis de la simulacin y el flujo de caja, se ha

demostrado que la implementacin del SGC brindar a la
empresa mayor rentabilidad en su negocio al aumentar las
cajas de produccin y minimizar el producto no conforme.
Por ser las auditoras internas de calidad (requisito de la ISO

9001:2008) una herramienta importante para monitorear el
desempeo del SGC, se dise un esquema de gestin que
parte desde la calificacin de auditores internos hasta las
actividades de seguimiento de la auditora.
Para designar al equipo auditor de la empresa se propuso

seleccionar una persona de cada rea de la empresa para
entrenarlos mediante un curso de Formacin para Auditores
Internos de Calidad, evaluar las competencias corporativas y
calificar segn su desempeo en auditores internos y/o lder;
de tal forma que el Equipo Auditor acreditado garantice
fiabilidad y confianza en todo el proceso de auditoras.
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de la Productividad
y la Calidad
El diseo de la poltica y objetivos de calidad, fue el primer

paso en la definicin de indicadores que sirvieron para un
mejor control de las actividades de gestin diaria, a fin de
cumplir los objetivos estratgicos de la empresa.
7.2
RECOMENDACIONES
Es importante sealar que este SGC es un proceso dinmico que
necesita ser verificado, mantenido y mejorado de forma continua,
por lo que se hacen las siguientes recomendaciones:
La empresa en estudio tiene una gran trayectoria y tradicin

en el mercado nacional de bebidas sin alcohol, aspecto que
debe seguirse manteniendo con campaas de fidelizacin en
las nuevas generaciones, adems se recomienda empezar
los programas de desarrollo junto con la comunidad.
Dentro del punto 6.4 ambiente laboral del Anlisis de

Brechas, la empresa ha demostrado su inters en cumplir
con las normativas legales mediante evaluaciones internas
de satisfaccin del personal, sin embargo es recomendable
que para esta actividad se contrate el servicio de empresas
externas.
Para lograr un manejo oportuno de la documentacin SGC,

se recomienda desarrollar un software interno que facilite el
suministro de informacin actualizada en la toma de
decisiones, y adems nombrar una persona (Gestor
Documental) responsable de administrar este sistema.
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Capacitacin y actualizacin constante al equipo de

Auditores internos y Comit de calidad, sobre temas
relacionados al SGC basado en la norma ISO 9001:2008.
Al ser el programa Arena un simulador de procesos que

permite preveer resultados y consecuencias, se recomienda
a la empresa empiece a trabajar en programas de
simulacin para toma de decisiones ms rpidas y con
menores riesgos.
Concientizar al personal de la empresa en vivir una cultura

de calidad basada en este sistema, mediante el lanzamiento
de la Campaa de Socializacin propuesta; adems de
establecer una poltica de premios que motiven en el
personal su creatividad hacia proyectos de mejora.
La alta direccin debe asegurar como parte de la

planificacin estratgica anual se provea el presupuesto
para mantener el SGC, donde se incluya capacitaciones,
asesoras externas, implementacin de mejoras, etc.
Lograr que una empresa certificadora otorgue el certificado

de calidad basado en la ISO 9001:2008, y que se realicen
las auditoras externas de forma peridica tanto de
seguimiento como de re-certificacin. La certificacin de una
norma manejada a nivel mundial respaldar a la empresa,
para enfrentar positivamente a nuevos competidores a nivel
nacional e internacional.
FCNM
ESPOL
BIBLIOGRAFA
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EMPRESA E1. (2012). Informacin Interna de la Empresa en Estudio.

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www.degerencia.com/artculo/pasos_para_implementar_un_sistema_de_
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GOMEZ, F. y TEJERO M. (2008). Cmo hacer el manual de calidad

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MANCHENO, C. (2010). Sistemas de Gestin de la Calidad ISO

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ISO 9001. (2008). Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos.

Ginebra, Suiza: Autor.
ISO 9004. (2000). Sistemas de Gestin de la Calidad - Directrices para

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KELTON, D. y SADOWSKI, R. (1998). Simulation with Arena. Libro gua

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http://www.calidad.com.mx/docs/art_31_3.pdf
VALLEJO, P. (2010). Auditora de la Calidad. Material de Maestra,

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WIKIPEDIA. (2011, Junio). ISO 9001.

http://es.wikipedia.org/wiki/ISO_9001
Pgina 84
En lnea . Disponible en:
ANEXOS
Pgina 85
ANEXO 2. COSTO DE CERTIFICACIN DEL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD
ANEXO 3. MATRIZ DE SUFICIENCIA DE LA NORMA ISO

9001:2008
CLUSULA NORMA
N
4.1
Nombre
PROCESOS
REQUERIMIENTOS
Proceso
Documento
Procedimiento
Registro
Manual*
Poltica
Objetivos
Procedimiento
Registros
Manual de calidad
(4.2.1)
4.2.1 DOCUMENTACIN
4.2.2 MANUAL
4.2.3 DOCUMENTOS
Procedimiento
4.2.4 REGISTROS
Procedimiento
Control de
documentos*
Control de
registros*
5.1
DIRECCIN
5.2
CLIENTE (ENFOQUE)
5.3
POLTICA
Poltica (4.2.1)
5.4.1 OBJETIVOS
Objetivos (4.2.1)
5.4.2 PLANIFICACIN
Plan
5.5.1 RESPONSABILIDAD
5.5.2 REPRESENTANTE
Comunicacin
Resultados de
revisin por la
Direccin*
(5.6.1)
5.5.3 COMUNICACIN
5.6
REVISIN
6.1
RECURSOS
Revisin
Planes y registros
6.2
RRHH (PERSONAL)
Registro
Competencias
* (6.2.2)
6.3
INFRAESTRUCTURA
6.4
AMBIENTE TRABAJO
7.1
PLAN
Produccin /
servicio
Plan de produccin
7.2
CLIENTE
(REQUISITOS)
Clientes
Registro
7.3
DISEO Y
DESARROLLO (I&D)
Diseo /
desarrollo
Plan de I&D
Registros (5)
Compras
Registros de
requisitos y
resultados de
evaluaciones
Liberacin de
producto
comprado 7.4.3
7.4
COMPRAS
Cumplimiento
de requisitos
Resultados de
la revisin de
los requisitos*
(7.2.2)
Entradas*
(7.3.2)
Revisin*
(7.3.4)
Verificacin*
(7.3.5)
Validacin*
(7.3.6)
Control de
cambios*
(7.3.7)
Calificacin
proveedores*
(7.4.1)
CLUSULA NORMA
N
Nombre
REQUERIMIENTOS
7.5.1 PRODUCCIN
Produccin /
servicio (7.1)
7.5.2 VALIDACIN
Produccin /
servicio
Documento
Plan control
produccin
(caractersticas /
instrucciones)
Registros de
validacin
Registro
Registro
7.5.3 TRAZABILIDAD
7.5.4
PROPIEDAD
CLIENTE
7.5.5 PRESERVACIN
7.6
METROLOGA
8.1
ANLISIS
8.2.1
SATISFACCIN
CLIENTE
8.2.2 AUDITORAS
Proceso
Control de
equipos de
seguimiento
(metrologa)
Seguimiento,
medicin,
anlisis y
mejora (SMAM)
Seguimiento,
medicin,
anlisis y
mejora (SMAM)
SMAM
Registro
Mtodos de
Validacin
Validacin
Base usada y
Calibracin,
verificacin*
Plan
Tcnicas
estadsticas
Medicin de
satisfaccin del
cliente
Procedimiento
Plan de auditoras
Registro
Auditoras*
Auditoras y
resultados*
Mtodos de
seguimiento de
procesos
MEDICIN
PROCESOS
8.2.4
MEDICIN
PRODUCTO
SMAM
Registros
8.3
PRODUCTO NO
CONFORME
SMAM
Procedimiento
Registros
Tratamiento
de producto
no conforme*
8.4
ANLISIS DATOS
SMAM
Datos
SMAM
8.5.2
ACCIONES
CORRECTIVAS
SMAM
Procedimiento
Registros
Acciones
correctivas*
8.5.3
ACCIONES
PREVENTIVAS
SMAM
Procedimiento
Registros
Acciones
preventivas*
* Obligatorios de la norma ISO 9001:2008.
Identificacin
nica
Propiedad del
cliente*
Registros x 2
Patrones de
medicin
8.2.3
8.5.1 MEJORA CONTINUA
SMAM
Procedimiento
Liberacin de
producto*
No
conformidad y
Acciones
tomadas*
Dato recogido:
Satisfaccin
del cliente.
Cumplimiento
de requisitos
del producto.
Tendencia de
procesos y
productos.
Proveedores*
No
conformidad,
Resultado de
acciones
correctivas*
No
conformidad,
Resultado
acciones
preventivas*
ANEXO 4. CONTROL DE CALIDAD DEL PROCESO LLENADO

DE BEBIDAS NO ALCOHLICAS
ANEXO 5. MANUAL GESTIN DE LA CALIDAD

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 1 DE 106
EMISIN:
REVISIN:
Basado en la
Norma ISO
9001:2008
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
EMPRESA S.A
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo
AO
2012
2012

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 2 DE 106
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
PORTADA
NDICE
1. ESTRUCTURA DOCUMENTAL DEL SGC
2. ALCANCE Y EXCLUSIONES
3. INTRODUCCIN
4. LA ORGANIZACIN
4.1.
4.2.
COMIT DE CALIDAD
4.3.
RESPONSABILIDADES
5. POLTICA DE CALIDAD
6. OBJETIVOS DE CALIDAD
7. MAPA DE PROCESOS DE EMPRESA S.A
7.1
MAPA DE PROCESOS NIVEL 1
7.2
MAPA DE PROCESOS NIVEL 1.1
7.3
HOJAS CARACTERIZACIN DEL PROCESO
8. PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
9. INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
10. REGISTROS DE CALIDAD
11. DOCUMENTOS EXTERNOS
EMPRESA S.A
1
2
3
3
4
4
5
5
5
7
7
9
9
10
10
20
75
82
99

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 3 DE 105
EMISIN:
REVISIN:
1.
ESTRUCTURA DOCUMENTAL DEL SGC
2.
ALCANCE Y EXCLUSIONES
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Alcance: El alcance del SGC es para el proceso de Elaboracin de

bebidas no alcohlicas de la Empresa S.A.; este sistema de gestin
abarca a todos los procesos involucrados en el servicio de embotellado,
aplicable y obligatorio para todo el personal de la planta.
Exclusiones: Clusula 7.5.2. Validacin de los procesos de produccin y

la prestacin del servicio. La empresa no aplica el punto Validacin de la
prestacin del servicio bajo el justificativo que el producto al consumo
desaparece, convirtindose al instante en un producto no tangible; por ello
al ver que es imposible medir su prestacin, se opta por evaluaciones de
satisfaccin del cliente a travs de encuestas realizadas por el
Departamento de Servicio al Cliente, informacin que ayuda a mejorar
continuamente los procesos y evitar lo menos posible quejas del cliente.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 4 DE 105
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Con esta exclusin, no se afecta la capacidad o responsabilidad de la

organizacin para proveer bebidas no alcohlicas que cumplan los
requisitos del cliente, legales y reglamentarios aplicables.
3.
INTRODUCCIN
Este manual sirve de documento gua para conocer cmo se cumplen y

adaptan todos los requisitos de la Norma Internacional ISO 9001:2008 a
una empresa embotelladora de bebidas no alcohlicas para guiarla a vivir
una cultura de calidad. Empresa S.A forma parte de una gran Compaa
ecuatoriana con ms de 100 aos de experiencia en la produccin,
comercializacin y distribucin de bebidas sin alcohol a nivel nacional e
internacional; la misma que dispone de la infraestructura, personal tcnico
y administrativo dispuesto asumir las exigencias de los clientes y
consumidores.
4.
LA ORGANIZACIN
La Compaa global que produce, comercializa y distribuye bebidas sin

alcohol est constituida por tres empresas relacionadas entre s, cada una
con su actividad definida de negocios:
a.
Empresa de Logstica Interna: Provee todas las materias primas e

insumos, necesarios para la produccin.
b.
Empresa Productora Empresa S.A: Elabora y envasa bebidas

sin alcohol.
c.
Empresa Comercializadora: Transporta los productos desde la

empresa productora a las distintas bodegas del pas, para iniciar el
proceso de distribucin y comercializacin.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 5 DE 105
MANUAL:
EMISIN:
REVISIN:
4.1.
4.2.
COMIT DE CALIDAD
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Est conformado por el Gerente de Planta, Gerente de Calidad, Gerente

de Gestin y Gente, Subgerente de Produccin, Jefe de Produccin, Jefe
de Mantenimiento, Jefe de Bodega, Jefe de Seguridad Industrial y Medio
Ambiente, Jefe de Aseguramiento de Calidad, y Jefe de Gestin y Gente.
El comit se rene mensualmente conforme a lo indicado en el
procedimiento PO-SGC-004 Revisin por la Gerencia, para tratar temas
en el cumplimiento de indicadores y revisin de planes de accin de
reuniones anteriores.
4.3.
RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades y competencias son definidas por la gerencia de

planta en el manual MA-DGE-002 Funciones del Personal, establecido
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 6 DE 105
MANUAL:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
para todo el personal que dirige, realiza y verifica cualquier trabajo

referente a la calidad.
La Gerencia de planta (Alta Direccin) nombra al Responsable de Calidad

(Gerente de Calidad) como representante de la Alta Direccin, con la
responsabilidad y autoridad para:
Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los

procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad.
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de

gestin de la calidad y de cualquier necesidad de mejora.
Asegurar de que se promueva la toma de conciencia de los

requisitos del cliente en todos los niveles de Empresa S.A.
La Gerencia General proporciona evidencia del compromiso para

desarrollar e implantar un SGC y mejora continua de la efectividad del
mismo, por medio de:
Establecer una poltica de la calidad
Asegurar que se cumplan los objetivos de calidad que se

establecieron en las reuniones del Comit de Calidad
Realizar revisiones por la alta direccin cada tres meses, en el que

participe necesariamente el Responsable de la Calidad.
Asegurar la disponibilidad de recursos.
La Gerencia General asegura que los requisitos de los clientes y

consumidores se determinan y cumplen con el propsito de lograr la
satisfaccin de los mismos.
Comunicar a la organizacin la importancia de satisfacer los

requisitos de los clientes y consumidores, as como cumplir los
estatutos y regulaciones internas.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 7 DE 105
MANUAL:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
La comunicacin se realizar a travs de las siguientes vas:
5.
Red telefnica externa e interna.
Cartelera Informativa General y de cada rea
Capacitaciones
Red de correos internos
Comunicados escritos.
POLTICA DE CALIDAD
Somos una empresa que produce bebidas sin alcohol, estamos

comprometidos con nuestros clientes y consumidores en garantizar un
producto de calidad que satisfaga sus expectativas y se alcance su
lealtad, gracias al aporte de un personal capacitado y motivado que busca
continuamente mejorar el control de los procesos productivos con el
respaldo de la Gerencia General y la norma internacional ISO 9001:2008.
6.
OBJETIVOS DE CALIDAD
OBJETIVO 1: Mejorar el Control del Sistema de Produccin
Meta 1: Aumentar el nmero de cajas producidas por mes a 1640348.

Meta 2: Mantener el porcentaje del ndice de Producto no conforme
menor al 0,3%.
Las estrategias que se usarn para lograr estas dos metas son las
siguientes:
Elaborar hojas de caracterizacin de los procesos ms importantes

de la planta embotelladora.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 8 DE 105
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Levantar indicadores de gestin con frecuencias, metas y formas de

clculo en cada rea
Estandarizar procesos con la elaboracin de instructivos
Establecer mtodos para recopilar informacin.
Cumplimiento de especificaciones del producto.
OBJETIVO 2: Mejorar el Sistema de Documentacin
Meta 3: Levantar el sistema de documentacin de planta en un 100%
Las estrategias que se usan para lograr esta meta son las siguientes:
Levantar los procedimientos documentados que exige la norma
Levantar documentos adicionales que la empresa determine

necesarios incluir.
Estandarizar la estructura de la documentacin
Revisar y complementar la documentacin existente.
Los objetivos de calidad sern revisados anualmente por Gerencia, en

una reunin con el Comit de Calidad, incluyendo las directrices
necesarias para cumplir los requisitos del producto.
El Gerente de Calidad (Representante de Alta Direccin) debe coordinar

que se establezcan y se implementen las acciones necesarias para el
cumplimiento de los objetivos.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 9 DE 105
EMISIN:
REVISIN:
7.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
MAPA DE PROCESOS DE EMPRESA S.A

7.1
MAPA DE PROCESOS NIVEL 1
Del mapa planteado, se despliegan tres procesos principales:
Procesos Gobernantes o gestin de la direccin, en este proceso se

asegura el compromiso de la Gerencia de Planta mediante la planificacin
estratgica corporativa, comprometiendo una administracin de planta,
compras, investigacin y desarrollo, y sistemas.
Procesos Agregadores de Valor son los procesos operacionales o

primarios de la empresa que tienen un impacto directo con el cliente; se
han identificado las reas de Logstica/Bodega que realiza la actividad
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 10 DE 105
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
de recepcin de materia prima, almacenamiento en planta y transporte; y

Produccin enfocado a la elaboracin de producto terminado y servicios
auxiliares.
Procesos de Apoyo Corporativo permite el funcionamiento de los

procesos primarios; comprende las reas de Gestin y Gente que brinda
servicio al empleado y trabajo social; Aseguramiento de Calidad quien
asegura la calidad de todos los productos manufacturados en la cadena
de abastecimiento de la empresa, mediante controles en las lneas de
materia prima, inyeccin, produccin, microbiologa fsico qumico y
metrologa; y Mantenimiento al proveer servicio mecnico, elctrico y de
planta.
7.2
MAPA DE PROCESOS NIVEL 1.1
7.3
HOJAS DE CARACTERIZACIN DEL PROCESO
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
INVESTIGACIN Y DESARROLLO
CDIGO: HP-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
INDICADOR
Cumplimiento de nuevos productos en
tiempo estimado
I&D
Fichas tcnicas
Procedimiento de inspeccin y
ensayo.
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
1. Gerencia
1. Solicitud de
general,
investigacin
marketing
2. Reporte lleno de
2. I&D
solicitud de
3. I&D
investigacin
4. I&D
aprobado
5. I&D
3. Hoja de elementos de
6. I&D
entrada
7. I&D, Calidad, 4. Hoja de resultados
produccin,
de la investigacin
gerencia,
5. Hoja de revisin de
marketing.
la investigacin
terminada y firmada
6. Hoja de verificacin
del diseo aprobada
7. Ficha tcnica del
producto a ser
analizado
HUMANOS
Jefe, analista de I&D

Jefe y analista de Calidad
Jefe de Produccin
Supervisor de Produccin
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
AO
2012
2012
Investigar y desarrollar alimentos y bebidas, acorde a las necesidades del mercado

y a las de la empresa.
Jefe de I&D.
Envo de la solicitud de investigacin, por parte de la Gerencia General y de la
Gerencia de Marketing.
Entrega a la Gerencia General y a la Gerencia de Marketing, resultados de la
validacin del diseo y desarrollo de nuevos productos, aprobada por la Gerencia
de Control de Calidad.
FRMULA DE CLCULO
(Proyectos de nuevos productos terminados/
nuevos productos planteados)*100
DOCUMENTOS
Procedimientos de:
MES
XX
XX
CONTROLES
REGISTROS
Solicitud de investigacin
Hoja elementos de entrada
y resultados investigacin
Revisin de investigacin
Verificacin y viabilidad
del diseo
Control cambios del diseo
META
FRECUENCIA
80%
9 meses
REQUISITOS: CLIENTE, LEGALES Y EMPRESA
Normativa INEN y Salud Pblica

CONSEP
Registros sanitarios,
Normas de seguridad ambiental,
Legislacin ambiental.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
1. Reporte de solicitud de
1. I&D
investigacin
2. I&D
SUBPROCESO/ ACTIVIDAD:
2. Reporte de elementos de
3. I&D
entrada terminado y
4. I&D
Planificar la investigacin y
firmado
5. I&D,
desarrollo
3. Hoja de resultados de la
produccin,
Determinar los elementos de
investigacin
gerencia
entrada para la
4. Hoja de investigacin
general
investigacin y desarrollo
terminada y firmada
6. Marketing
Revisar resultados de la
5. Hoja de verificacin del
7. I&D, Calidad,
diseo aprobada
produccin,
Revisar el proceso de
6. Hoja de validacin del
gerencia,
diseo y desarrollo
marketing.
Verificar y validar el diseo
aprobada por la gerencia
y desarrollo
de control de calidad
Controlar los cambios del
7. Hoja validacin del I&D
diseo y desarrollo.
aprobada por la gerencia
de Calidad.
INVESTIGACIN Y
DESARROLLO
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
Infraestructura y Maquinaria de lneas para produccin
Implementos de laboratorio y seguridad industrial
Hardware y Software.
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
AMBIENTE
Adecuado
ambiente de
trabajo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
COMPRAS
CDIGO: HP-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Asegurar que los productos adquiridos cumplan los requerimientos especificados.

Jefe de Compras
Recepcin de la requisicin de compra
Emitir la solicitud de pago.
FRMULA DE CLCULO
META
FRECUENCIA
(MP ingresada / MP Presupuestada) x 100
100%
Mensual
(# de Compras a proveedores Calificados/ # de
Compras a Proveedores Calificados
100%
Mensual
Compras Totales) x 100
Materias Primas Conformes
(# Compra Conforme/# Compras Totales) x 100
100%
Mensual
Orden de Compra Perfecta
(Cantidad Ingresada/Cantidad Solicitada) x 100
100%
Mensual
Efectividad de Negociacin
(Precio comprado / Precio Presupuestado) x 100
100%
Mensual
CONTROLES
DOCUMENTOS
REGISTROS
Proveedores Calificados
Requisicin de Compra
Presupuesto
Procedimientos de:
rdenes de compra
Normativa SRI
Evaluacin, seleccin y desarrollo de Instrucciones Proveedores Disposiciones Legales Superintendencia de
Reclamos y Muestras
proveedores.
Compaas.
Evaluacin de Proveedores
Importaciones.
Auditora proveedor y AC
Resultado de Calificacin
INDICADOR
Cumplimiento Abastecimientos
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
1. Varios
1. Nuevos proveedores
procesos
2. Solicitud a calificar
2. Proveedores 3. Muestras material
calificados
4. Pruebas material,
3. Proveedores
seguimiento al
calificados
proveedor externo
4. Produccin. 5. Requisicin compra
Calidad,
aprobada,
Proveedores
presupuesto y datos
externos
6. Cotizaciones de los
5. Varios
proveedores
procesos
7. Cotizacin
6. Proveedores
aprobada, facturas
externos
8. Resultado anlisis y
7. Proveedores
conformidad del
8. Calidad y
material recibido
varios
9. Resultado anlisis
9. Calidad y
de materiales.
varios.
HUMANOS
Jefe de compras
Asistente de compras.
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
COMPRAS
Seleccionar y evaluar
proveedores
Evaluacin tcnica y de
calidad de proveedores
internos y externos
Administracin de compras
y seleccin proveedores
calificados
Definir el mejor proveedor
Emitir orden de compra
Recibir insumos y servicios
Evaluar reporte de anlisis
Gestionar devolucin al
proveedor.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
Proveedor seleccionado
1.
Solicitud aprobada
Proveedores
Proveedor Evaluado
externos
formulario de muestra.
2. Proveedore
Proveedor calificado,
s externos
auditoria Calidad, AC,
3. Varios
acuerdo de calidad,
procesos
proveedor evaluado,
4. Procesos y
resultado de calificacin
Proveedore
Solicitud de cotizaciones
s externos
Cotizacin aprobada
5. Proveedore
Orden de compra,
s externos
Instrucciones al proveedor, 6. Proveedore
informacin de materiales
s
a recibir
7. Proveedor
Producto conforme,
externo y
Solicitud de pago.
financiero
Materiales y Reclamos.
8. Gestin
financiera
9. Proveedore
s externos
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
Instalaciones y Maquinaria de transporte
Equipos de oficina, de seguimiento y medicin
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
AMBIENTE
Adecuado
ambiente de
trabajo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
ALTA DIRECCIN
CDIGO: HP-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
Gerente de Planta
Recepcin de la proyeccin de ventas
Distribucin de producto terminado a los centros de distribucin del pas.
FRMULA DE CLCULO
Nmero de cajas producidas
Nmero de cajas producidas
ndice de calidad
Proyectos ejecutados/Proyectos planeados *

100
producidas*100
Cajas caducadas / Cajas producidas * 100
Presupuestos aprobados/Presupuestos
planeados * 100
# de accidentes / Horas trabajadas *100
Presupuestos
DOCUMENTOS
Procedimientos de:
Elaboracin de proyectos
Elaboracin de presupuestos
Revisin de indicadores
AO
2012
2012
Asegurar que el proceso de revisin por la direccin
INDICADOR
Proyectos ejecutados
MES
XX
XX
CONTROLES
REGISTROS
Actas de revisin por la
direccin
Planes de mejora para las
instalaciones de la planta
Planes de mejora para
incrementar la capacidad
instalada.
Planes de potenciamiento
de equipos
Presupuestos aprobados y
designados
META
FRECUENCIA
1640348
Mensual
100%
Mensual
0,3%
Diario
1%
Mensual
100%
Mensual
Mensual
Normas INEN e ISO 9001:2008

Reglamento interno y de Seguridad y
Salud Ocupacional
Reglamento NSF
Normas BASC
CONSEP
Reglamento BPM
Normas Internacionales de bebidas
Normas KOSHERT.
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
1. Ventas
2. Elaboracin
Producto
3. Elaboracin
DOCUMENTO
1. Presupuesto Ventas
2. Produccin diaria
HUMANOS
Todas las Jefaturas de la planta.
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
GERENCIA DE
PLANTA (ALTA
DIRECCIN)
Proveer los recursos
adecuados para la
elaboracin del producto.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
1. Plan de produccin
mensual aprobado
2. Produccin diaria.
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
Infraestructura y maquinaria de bodegas
Implementos y equipos de seguridad industrial
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
REA
1. Produccin,
logstica
interna.
AMBIENTE
Adecuado
ambiente de
trabajo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
LOGSTICA INTERNA
CDIGO: HP-SGC-004
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
INDICADOR
Validacin de produccin
Cuadre de inventario de Producto
terminado
Indicador de despacho
Cajas caducadas / Cajas producidas * 100
DOCUMENTOS
Procedimientos de:
Planificacin de la produccin
Elaboracin del producto
Almacenamiento de producto
terminado.
6.
7.
8.
9.
FRMULA DE CLCULO
Cajas recibidas bodega / cajas producidas *100
Cuadre de inventario Materia prima e

insumos
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
Ventas
Elaboracin 4. Proceso compras
Producto
5. Almacenaje, manejo
Elaboracin
y despacho de MP e
Producto
insumos produccin
Elaboracin 6. Cuadre produccin
Producto
vs inventarios
Elaboracin 7. Mapa almacenaje y
Producto
distribucin
Logstica
8. Kardex de PT en
interna
bodega planta, pas
y en transporte.
HUMANOS
Jefe de logstica
Jefe y ayudantes de bodega
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Asegurar que el proceso de pedido, recepcin y almacenaje de materias primas,

insumos y producto terminado se desarrolle bajo parmetros de calidad e
indicadores, manteniendo siempre abastecimiento de producto a las bodegas.
Jefe de Logstica y Bodega.
Recepcin de la planificacin de la produccin mensual a partir de la planificacin
mensual de ventas.
Distribucin de producto terminado a los centros de distribucin del pas.
Nmero de cajas fsicas / Nmero de cajas

contables *100
Orden de despacho / despacho fsico *100
Orden de compra perfecta
4.
5.
DIA
XX
XX
META
FRECUENCIA
99,9%
Diario
99,9%
Diario
90%
Diario
1%
Mensual
Orden compra a tiempo, completas y sin

99.0%
Semanal
problemas de calidad/Orden compra total * 100
Nmero de cajas, Kg, unidades fsicas / Nmero
99.9%
Diario
de cajas, Kg, unidades contables *100
CONTROLES
REGISTROS
Plan de produccin
mensual y semanal
Requerimiento de MP
Salud Ocupacional
Chek list control procesos
Reglamento NSF
Registros de Calidad
Normas BASC
Reportes de indicadores de CONSEP
produccin
Reglamento BPM
Reporte de ingreso-egreso Normas Internacionales de bebidas
de inventarios de PT.
Normas KOSHERT.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
2. Produccin,
mensual aprobado
logstica
Planificacin de produccin 4. MP e insumos en bodega
interna
Explosin de materiales,
5. Elaboracin producto
3. Produccin,
requisicin y orden compra 6. Transferencia PT a
logstica y
Recepcin, embalaje,
bodegas planta
calidad.
almacenaje, despacho y
7. Organizacin y orden en 4. Produccin,
cuadre de inventario
bodega
logstica y
Validacin del PT recibido
8. Control de inventarios,
calidad.
Manejo y almacenaje
ordenes de despacho,
5. Logstica
Gestin de inventarios,
guas de remisin.
6. Logstica
cronograma y despachos PT
7. Logstica
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE
Infraestructura y maquinaria de bodegas
Adecuado
ambiente de
trabajo
LOGSTICA
INTERNA
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
PRODUCCIN
CDIGO: HP-SGC-005
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Asegurar que el proceso productivo se desarrolle bajo parmetros de calidad e

indicadores, manteniendo siempre abastecimiento de producto a las bodegas.
Subgerente de Produccin
Recepcin de la planificacin de produccin mensual a partir de la planificacin
mensual de ventas.
Producto terminado conforme en bodega.
FRMULA DE CLCULO
Produccin real/produccin planificada*100
INDICADOR
Cumplimiento del plan de produccin
META
FRECUENCIA
95%
Semanal
75%
Diario
85%
Diario
35 CHH
Diario
99.8%
Diario
2 das
Diario
Merma de Produccin
Produccin real / Produccin estndar en

tiempo productivo * 100
Produccin real/Produccin estndar en
tiempo productivo sin considerar paros
programados*100
PMO = Cajas producidas /horas hombre
empleadas
Materia prima real utilizada / Materia prima
estndar*100
NIP = Inventario planta diario/mvil ventas
diario
Valorizacin de Mermas
20000
Mensual
Produccin
Total cajas producidas
1640348
Mensual
Utilizacin de lneas en planta

Eficiencias de lneas en planta
Productividad mano de obra
Rendimiento de materia prima
Nivel de inventario en planta
DOCUMENTOS
Procedimientos de:
Elaboracin del producto
Almacenamiento de producto
terminado.
CONTROLES
REGISTROS
Plan de produccin
mensual y semanal
Requerimiento de materias
primas
Chek list control procesos
Registro de Calidad
Reportes de indicadores de
produccin
Reporte de ingreso-egreso
de inventarios de PT.
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
1. Ventas
2. Produccin. 2. Plan de produccin
Planificacin
mensual aprobado
3. Produccin. 3. Producto terminado
Elaboracin.
aprobado
Planificacin de produccin
Elaboracin de producto
Almacenamiento de PT.
PRODUCCIN
HUMANOS
Gerente, jefe, supervisor de produccin
Operadores, ayudantes de produccin
Jefe y ayudantes de bodega
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo

Salud Ocupacional
Reglamento NSF
Normas BASC
CONSEP
Reglamento BPM
Normas Internacionales de bebidas
Normas KOSHERT.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
1. Produccin,
mensual aprobado
logstica
2. Producto terminado
interna
aprobado
2. Almacenaje
3. Manejo, almacenaje,
en Bodegas
disposicin y despacho de
(planta).
productos a bodegas.
3. Almacenaje
en bodegas
(pas).
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
Fuentes
Maquinaria de lneas de produccin
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
AMBIENTE
Adecuado
ambiente de
trabajo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
GESTIN Y GENTE
CDIGO: HP-SGC-006
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
INDICADOR
Ausentismo
Rotacin
Incidentes
Capacitacin
Requisicin personal
DOCUMENTOS
Procedimientos de:
Requisicin del personal
induccin del personal.
Procedimientos de seguridad
industrial.
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
1. Requisicin del
personal
2. Ausentismo y
rotacin
3. Requerimientos de
Produccin,
capacitacin
calidad,
interna y externa
logstica,
4. Procedimiento de
mantenimien
Gestin y Gente
to, seguridad. 5. Procedimiento de
Seguridad
industrial
HUMANOS
Gerente y Jefe de Gestin y Gente
Coordinador de Trabajo social
Mdico de planta, enfermera
Jefe de Seguridad Industrial
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Asegurar que el personal se encuentre en un ambiente laboral adecuado.

Jefe de Gestin y Gente.
Requerimientos de los distintos departamentos, planificacin de la produccin
Personal adecuado en los distintos departamentos.
FRMULA DE CLCULO
Horas personal asistente al rea de trabajo /
horas totales de trabajo * 100
No. de personas presentes / No. De personas
presupuestadas * 100
Nmero de incidentes
META
FRECUENCIA
99,0%
Mensual
100%
Mensual
0%
Mensual
Horas de capacitacin programadas / horas de

90%
Mensual
capacitacin dadas * 100
Tiempo en que la persona es repuesta en un
30 das
Ocasional
sitio de trabajo
CONTROLES
REGISTROS
Induccin del personal
Reglamentos de:
Registros de capacitacin
Registros de asistencia
Internos de planta
Registros de justificaciones
Seguridad y salud ocupacional
de faltas
IESS
Memorndum
Ministerio de trabajo.
Llamados de atencin.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
1. Requisicin del personal
en cada rea
Escoger, tomar pruebas,
2. Ausentismo y rotacin
entrevista, eleccin e
3. Personal adecuado y
induccin nuevo personal
capacitado
Asistencia, recopilacin de
4. Personal adecuado y
Produccin,
justificaciones,
motivado
calidad,
enfermedades, incidentes
5. Reporte al IESS
logstica,
Programacin, capacitacin
mantenimiento
interna externa, verificacin
seguridad
capacitadores
Beneficios, capacitacin,
asistencia mdica.
Indumentaria, anlisis de
procesos peligrosos,
acciones inseguras.
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE
Personal
Adecuado
Maquinaria de lneas para produccin
ambiente de
trabajo
GESTIN Y GENTE
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
SEGURIDAD INSDUTRIAL
CDIGO: HP-SGC-007
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
FRMULA DE CLCULO
# de accidentes / Horas trabajadas * 100
Horas perdidas por accidentes / Horas

trabajadas * 100
Nmero de incidentes
ndice de gravedad
Nmero de incidentes
Ausentismo de incidentes
Poltica Seguridad y Salud en

Trabajo
Reglamento interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Manual del sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo
Procedimientos de Seguridad y
Salud.
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
1. Todos los
1. Solicitud de
procesos
evaluacin riesgos
2. Entidades
2. Requisitos legales de
gubernament
seguridad y salud
ales
3. Necesidad de EPPs
3. Todos los
4. Necesidades de
procesos
capacitacin en
4. Varios
seguridad y salud
procesos
5. Personal contratado
5. Gestin Gente 6. Solicitud permisos de
6. Mantenimien
trabajos especiales
to, G. Gente
7. Accidente, incidente,
7. Todos los
Atencin emergencia
procesos.
HUMANOS
Personal del departamento mdico.
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Garantizar la implementacin, mantenimiento y mejoramiento continuo del

Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Jefe de Seguridad Industrial y Medio Ambiente
Evaluacin de riesgos de la empresa
Riesgo minimizado y ambiente adecuado de trabajo.
INDICADOR
DOCUMENTOS
Procedimientos de:
DIA
XX
XX
META
FRECUENCIA
0%
Mensual
0%
Mensual
5%
Mensual
Horas perdidas por incidentes / Horas

< 5%
Mensual
trabajadas * 100
CONTROLES
REGISTROS
Reportes de accidentes
Reglamentos de:
incidentes
Permisos de trabajos
Sistema de Administracin de Seguridad y
especiales
Salud en el Trabajo
Entrega - recepcin EPPs Cdigo de trabajo
Inspecciones planeadas
Permiso de los Bomberos.
Reporte evaluacin riesgos
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
1. Identificacin, valoracin y 1. Varios
plan de accin del riesgo
procesos
Analizar los riesgos
2. Requisito legal evaluado e
2. Varios
Analizar requisitos legales
implementado, matriz.
procesos
Gestin de adquisicin EPPs 3. Personal protegido,
3. Varios
Capacitacin de seguridad y
certificacin, valoracin
procesos
salud
riesgo, Inspeccin de uso
4. Varios
Induccin en Seguridad
4. Plan personal capacitado
procesos
Industrial
5. Personal inducido
5. Varios
Evaluar y minimizar el
6. Personal protegido, permiso
procesos
riesgo
trabajo especial
6. Mantenimie
Reportar los accidentes e
7. Anlisis accidente, plan
nto, G.Gente
incidentes, causas y AC.
emergencia, evacuacin y
7. Todos los
Evaluar plan emergencias.
simulacro.
procesos
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE
Instalaciones e implementos de oficina
Adecuado
Equipos de seguridad industrial
ambiente de
trabajo
SEGURIDAD
INDUSTRIAL
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
CDIGO: HP-SGC-008
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
EMISIN:
REVISIN:
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
INDICADOR
Cumplimiento de especificaciones
ndice de calidad
Calidad materia prima-insumo
comprada
DOCUMENTOS
Procedimiento inspeccin y ensayo
Procedimiento verificacin de
equipos
Procedimiento calificacin
proveedores
Procedimiento control plagas
Fichas tcnicas
Instructivos de laboratorio
ENTRADAS
PROCESO ORGEN
REA
DOCUMENTO
Bodega
1. Procedimiento
Produccin
compras, bodega
Produccin
2. Procedimiento de
Calidad
elaboracin del
Compras
producto
Calidad
3. Producto terminado
Produccin
bodega
4. Programa de
calibracin y
verificacin
5. Procedimiento
compras
6. Requisicin servicio
7. Procedimiento BPM
HUMANOS
Jefe de Aseguramiento de Calidad
Analistas de Aseguramiento
Calidad
Ayudantes de Laboratorio
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Asegurar el cumplimiento de especificaciones en materia prima, insumo, producto

en proceso y producto final.
Solicitud de anlisis de materia prima e insumos
Producto terminado conforme en bodega.
OBJETIVO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
DIA
XX
XX
de
FRMULA DE CLCULO
META
FRECUENCIA
Mediciones realizadas /mediciones fuera de
95%
Diario
especificacin *100
0,3%
Diario
producidas*100
Cajas ingresadas de materia prima100%
Diario
insumo/cajas rechazadas o retenidas * 100
CONTROLES
REGISTROS
Recepcin materia prima
Control de lneas
Reglamento Interno de Seguridad y Salud
Materia prima no
Ocupacional
conforme
Reglamento NSF
Verificacin de equipos
Normas BASC
Auditoras
CONSEP
Calificacin proveedores
Reglamento BPM
Control de plagas
Normas Internacionales de bebidas no
Auditoria BPM
alcohlicas.
Normas KOSHERT.
SALIDAS
PROCESO DESTINO
DOCUMENTO
REA
8. Materia prima o insumo
8. Produccin,
conforme/no conforme
bodega,
9. Producto en proceso
compras
conforme/no conforme,
9. Produccin y
Revisar MP, insumos
cumplimiento de
bodega PT
Analizar producto en
especificaciones
10. Produccin,
proceso
10. Verificacin condiciones
Calidad
Analizar producto
almacenaje y transporte 11. Calidad
terminado
11. Equipos calibrados y
12. Calidad,
Calibrar y verificar equipos
verificados
compras
de medicin de laboratorio
12. Proveedores calificados
13. Calidad,
Calificar proveedores
13. Sistema controlado
Produccin
Auditar control de plagas
14. Auditora BPM.
14. Calidad,bodeg
Auditar control BPM
a produccin,
compras.
RECURSOS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE
Laboratorio: microbiolgico, fisicoqumico, soplado,
embotellado
Adecuado
Equipos y patrones para calibracin y verificacin
ambiente de
trabajo
ASEGURAMIENTO
DE CALIDAD
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
HOJA DE PROCESO:
MANTENIMIENTO
CDIGO: HP-SGC-009
VERSIN: 01
PG: 1 DE 1
EMISIN:
REVISIN:
OBJETIVO
RESPONSABLE
INICIO
LMITES DEL
PROCESO
FIN
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Mantener los equipos del proceso productivo en perfecto estado de

funcionamiento. Proponer innovaciones tecnolgicas en busca de un mejor
aprovechamiento de la materia prima y mejora en la eficiencia del proceso
productivo.
Jefe de Mantenimiento.
Generacin de requerimientos del proceso productivo.
Equipos, infraestructura y maquinaria mantenidos.
FRMULA DE CLCULO
META
FRECUENCIA
Total tiempo paros no programados / nmero
inferior a 1
Mantenibilidad
Diario
de paros
hora
Tiempo de produccin - tiempo paros no
superior a 8
Confiabilidad
Diario
programados / nmero de paros
horas
CONTROLES
DOCUMENTOS
REGISTROS
Plan de mantenimiento,
Procedimientos de:
Programacin y reporte
diario de mantenimiento
Procedimiento de mantenimiento.
Reglamentos:
Registro de fallas de la
Instructivos de operacin y
maquinaria
mantenimiento de equipos.
Interno de trabajo y seguridad industrial.
Orden de Trabajo
Manuales tcnicos de equipos.
BPMs
Requisicin de
Fichas tcnicas de especificacin de
Normas BASC
mantenimiento
repuestos e insumos.
NSF.
Control de personal
Procedimientos de seguridad
Control repuestos pedidos
industrial.
por mantenimiento.
ENTRADAS
SALIDAS
PROCESO ORGEN
PROCESO DESTINO
REA
DOCUMENTO
DOCUMENTO
REA
1. Produccin
1. Requerimientos del
1. Plan de mantenimiento
1. Produccin
Calidad,
proceso productivo,
2. Programacin diaria de
Calidad,
mantenimien
reporte diario de
mantenimiento. Orden de
mantenimient
to, logstica
mantenimiento,
trabajo. Requisicin de
o, logstica
2. Mantenimie
registro de fallas de
mantenimiento. Control
2. Mantenimient
nto
la maquinaria.
personal. Control de
o
Generar el plan de
3. Mantenimie 2. Plan de
repuestos.
3. Mantenimient
mantenimiento
nto.
mantenimiento,
3. Equipos, infraestructura y
o
Gestionar recursos
Control de repuestos
maquinaria mantenidos.
(Personal, Herramientas,
pedidos por
Reporte diario de
Repuestos, proveedores)
mantenimiento.
mantenimiento. Registro
Ejecutar rdenes de trabajo.
3. Orden de trabajo.
de fallas de maquinaria,
Control de repuestos
pedidos por
mantenimiento.
RECURSOS
HUMANOS
INFRAESTRUCTURA
AMBIENTE
Jefe de mantenimiento
Personal
Adecuado
Coordinador: elctrico, mecnico y Maquinaria de lneas para produccin
ambiente de
soplado
trabajo
Tcnicos de mantenimiento.
INDICADOR
MANTENIMIENTO
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 20 DE 105
MANUAL:
EMISIN:
REVISIN:
8.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS
OBLIGATORIOS
OPCIONALES
Elaboracin de documentos y registros
Calificacin de Auditores Internos
Estado
Control de Documentos (clusula 4.2.3)
Inspeccin
Ensayo
para
Productos No Conformes
Control de Registros (clusula 4.2.4)
Revisin por la Gerencia
Auditoras Internas (clusula 8.2.2)
Liberacin de producto comprado
Control de Producto No Conforme (clusula 8.3)

Acciones Correctivas (clusula 8.5.2)
de
Tcnicas estadsticas
Seguimiento y medicin de satisfaccin del
Acciones Preventivas (clusula 8.5.3)
cliente
Seguimiento y medicin de procesos.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PN-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 1 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
IDENTIFICACIN
4.2.
EMISIN DE DOCUMENTOS
4.3.
REVISIN Y APROBACIN
4.4.
CAMBIOS EN DOCUMENTOS
4.5.
DISTRIBUCIN DE DOCUMENTOS
4.6.
ALMACENAMIENTO
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
2
3
3
4
4
5
6
6
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 2 DE 6
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Asegurar la identificacin, emisin, revisin, aprobacin, cambios,

almacenamiento y distribucin de los documentos.
2.
ALCANCE
Aplicable a todos los documentos que forman parte del SGC y de todas
las reas de Empresa S.A.
3.
4.
RESPONSABLES
Gerente General
Gerente de Planta
Gerente de Calidad
Responsables de cada rea
Gestor documental (propuesto).
PROCEDIMIENTO
4.1.
IDENTIFICACIN
Todo documento tendr su respectiva identificacin, como se especifica

en la informacin del formato de encabezado/pie de pgina y sistema de
codificacin
del
procedimiento
PO-SGC-001
Documentos y Registros.
EMPRESA S.A
Elaboracin
de

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 3 DE 6
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
4.2.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
EMISIN DE DOCUMENTOS
Los responsables de rea con el aporte del personal operativo, pueden

identificar la necesidad y proponer la emisin de un nuevo documento o la
revisin de uno existente si se evidencian errores e inconsistencias, esto
con el fin de mejorar la eficiencia de los procesos productivos.
Los
documentos
deben
ser
elaborados
bajo
el
esquema
del
procedimiento PO-SGC-001 Elaboracin de Documentos y Registros.

Una vez levantado el documento, el jefe de rea aprueba validar la
aplicacin del documento delegando a un miembro de su equipo.
Antes de su edicin y emisin, los documentos se revisan para asegurar

adecuacin y conformidad con las polticas de calidad. As, un documento
se considera formalmente emitido/elaborado cuando es autorizado y
aprobado por la autoridad emisora.
4.3.
REVISIN Y APROBACIN
Los cambios a los documentos internos o externos, se revisan y son

aprobados por el rea que aprob la emisin del documento. La revisin
de un documento en papel se considera formalmente emitida cuando es
autorizada con las firmas de aprobacin requeridas de ELABORADO
POR:
monitor,
analista,
tcnico,
coordinador,
supervisor,
jefe,
REVISADO POR: jefe de rea y APROBADO POR: gerente de rea.
El mecanismo de elaboracin, revisin y aprobacin de un documento se

manejar de forma digital, excepto el documento final aprobado contenido
en el Folderama de cada rea, para evitar el uso excesivo de papel.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PN-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 4 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Una vez aprobado cualquier documento del SGC, el Gerente de Calidad

informa y autoriza al Gestor Documental va e-mail registre la vigencia del
documento en la lista LI-SGC-001 Matriz de Documentos. Esta gua de
control, tambin se aplica a los documentos de cada rea a cargo de sus
jefes y supervisores.
4.4.
CAMBIOS EN DOCUMENTOS
Los documentos deben ser revisados de forma anual y cada vez que
exista un cambio en el proceso que afecte directamente la calidad del
producto. Los cambios se sealarn en negrilla con letra cursiva para su
rpida identificacin, a la vez el responsable de la revisin actualizar el
cuadro de modificaciones de cada documento y centros de divulgacin.
4.5.
Los documentos originales del SGC se identificarn con el sello de

ORIGINAL, y estarn bajo la custodia del Representante de la Alta
Direccin (Gerente de Calidad) quien a la vez designar al Gestor
Documental su apoyo en el manejo de la informacin.
Para documentos departamentales, de igual forma es responsabilidad del

jefe/supervisor de rea mantener los documentos originales con el sello
de ORIGINAL, controlar su disposicin y dar seguimiento al manejo en
los centros de divulgacin definidos en el procedimiento PO-SGC-001
Elaboracin de Documentos y Registros.
Cada rea siempre dispondr la versin vigente del documento;

colocando en el folderama (FO) el original aprobado, en el equipo de
cmputo (EC) el documento actual ordenado por cdigo-nombre y subido
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PN-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 5 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
a la intranet (IN) en estado PDF (slo lectura), adems en los paneles o

centros de control (PC) segn el rea, sustituyendo lo obsoleto por la
versin actual.
La informacin del centro de divulgacin estar disponible para consulta

libre por el personal de Empresa S.A.
Cualquier copia de documentos SGC sern solicitados va e-mail al

Gerente de Calidad, quien autorizar al Gestor documental se enve el
documento con un sello de COPIA CONTROLADA, mientras que los
dems documentos de la empresa sern solicitados al jefe de cada rea
bajo los mismos lineamientos, incluyendo la confirmacin va e-mail de lo
recibido por parte del solicitante. La disposicin documental ser
controlada en el registro RG-SGC-001 Distribucin de Documentos, y
consolidada en la lista LI-SGC-001 Matriz de Documentos.
Aquel documento que no sea similar al contenido de los centros de

divulgacin de Empresa S.A se consideran obsoletos y deben apartarse,
identificarse con el sello OBSOLETO, reportarse y destruirse.
4.6.
ALMACENAMIENTO
Los documentos sern almacenados durante uno a seis meses en el

folderama de cada departamento esto lo definir cada jefe de rea
(archivo activo), pasado este tiempo se enviar al rea de bodega
documental identificando claramente el cdigo del departamento, fechas y
nombres de documentos entregados (archivo pasivo). El responsable de
bodega debe tener un registro de documentos por departamento, que
estn bajo su custodia.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 6 DE 6
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Los documentos del SGC deben almacenarse por tres aos y al concluir
este perodo lo obsoleto ser destruido.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
AUTOR
ANEXOS
PO-SGC-001 Elaboracin de Documentos y Registros.
LI-SGC-001 Matriz de Documentos.
RG-SGC-001 Distribucin de Documentos.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PN-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 1 DE 5
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
IDENTIFICACIN
4.2.
EMISIN, REVISIN Y APROBACIN
4.3.
CORRECCIN DE DATOS EN REGISTROS
4.4.
ALMACENAMIENTO
4.5.
ACCESO
4.6.
TIEMPO DE RETENCIN
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
2
3
3
4
5
5
5
5
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 2 DE 5
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Asegurar la identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin,

tiempo de retencin y disposicin final de los registros.
2.
ALCANCE
Aplicable a todos los registros que forman parte del SGC y de todas las
reas de Empresa S.A.
3.
RESPONSABLES
Gerente General
Gerente de Planta
Gerente de Calidad
Gestor
documental, quien
maneja
la
informacin
del
SGC
(propuesto).
4.
PROCEDIMIENTO
4.1.
IDENTIFICACIN
Todo registro tendr su respectiva identificacin, conforme a la

informacin definida en el formato de encabezado/pie de pgina y sistema
de
codificacin
del
procedimiento
EMPRESA S.A
PO-SGC-001
Elaboracin
de

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PN-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 3 DE 5
EMISIN:
REVISIN:
4.2.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
EMISIN , REVISIN Y APROBACIN
Los registros sern emitidos por el personal directamente implicado en el

proceso; la especificacin de cada registro se menciona en el documento
respectivo. Los registros deben ser elaborados bajo el esquema del
procedimiento PO-SGC-001 Elaboracin de Documentos y Registros.
Una vez aprobado cualquier registro del SGC, el Gerente de Calidad

firma, informa y autoriza al Gestor Documental va e-mail reporte la
vigencia del registro en la lista LI-SGC-002 Matriz de Registros. Esta
gua de control, tambin se aplica a los registros de cada rea a cargo de
sus jefes y supervisores, quienes lo llevarn en forma electrnica y/o
impresa.
El mecanismo de elaboracin, revisin y aprobacin de un registro se

manejar de forma digital, excepto el registro final aprobado contenido en
el Folderama de cada rea y subido a la red. La revisin ser de forma
anual y cada vez que exista un cambio en el proceso que afecte la calidad
del producto.
4.3.
CORRECCIN DE DATOS EN REGISTROS
Todos los registros deben ser llenados con esferogrfico, en el caso de un

error el responsable de la modificacin debe tachar el valor con una lnea
diagonal, colocar a un lado el valor correcto, sumillar y anotar la fecha
del cambio junto al dato modificado.
En el caso de sistemas informticos se debe tener acceso restringido para

corregir datos y el nico autorizado abrir el sistema es el jefe de rea.
Esta correccin quedar grabada en la base de datos del sistema. Si se
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 4 DE 5
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
trata de un registro contable o de alta sensibilidad legal se especifica que

no se aceptarn enmendaduras.
4.4.
ALMACENAMIENTO
Los registros originales del SGC se identificarn con el sello de

ORIGINAL, y estarn bajo la custodia del Representante de la Alta
Direccin (Gerente de Calidad) quien a la vez designar al Gestor
Documental su apoyo en el manejo de la informacin.
Los dems registros se almacenarn en el rea que los estableci

inicialmente, siendo responsabilidad del jefe y supervisor acceder y
mantener los registros originales con el sello de ORIGINAL, a ms de
controlar su disposicin, legibilidad y vigencia en los centros de
divulgacin detallados en el procedimiento PO-SGC-001 Elaboracin de
Cada rea siempre dispondr la versin vigente del registro; ubicando en

el folderama (FO) el original aprobado ms los impresos de control a los
cuales accedern cada dueo del proceso, en los equipos de cmputo
(EC) los registros ordenados por cdigo-nombre, y en la intranet (IN) el
registro original aprobado en estado PDF (slo lectura).
Cualquier registro que no sea similar a lo que se encuentra en la red se

considera obsoleto, los mismos que deben apartarse, identificarse como
OBSOLETO y destruirse.
El tiempo mximo en recuperar los registros del rea de trabajo para

archivarlos ser de 30 das.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 5 DE 5
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Los lugares de almacenamiento de los registros impresos, se identificarn

con el cdigo almacenados
4.5.
ACCESO
En la lista LI-SGC-002 Matriz de Registros se reporta el cargo del

personal autorizado acceder, usando la codificacin del procedimiento
4.6.
TIEMPO DE RETENCIN
Los registros sern retenidos durante uno a seis meses en el folderama

de cada departamento esto lo definir cada jefe de rea (archivo activo),
pasado este tiempo se enviar al rea de bodega documental
identificando claramente el cdigo del departamento, fechas y nombres de
registros entregados (archivo pasivo). Los registros del SGC deben
almacenarse por tres aos y al concluir este perodo lo obsoleto ser
destruido.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
AUTOR
ANEXOS
LI-SGC-002 Matriz de Registros.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
AUDITORAS INTERNAS
CDIGO: PN-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 1 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
4.2.
PLANIFICACIN DE AUDITORAS
4.3.
EJECUCIN DE AUDITORAS
4.3.1.
REUNIN DE APERTURA
4.3.2.
REALIZACIN DE LA AUDITORA
4.3.3.
REUNIN DE ENLACE DEL
EQUIPO AUDITOR
4.3.4.
REUNIN DE CIERRE
4.4.
REPORTE DE AUDITORA
4.5.
SEGUIMIENTO/ VERIFICACIN DE LA
AUDITORA
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
2
2
3
3
4
4
5
5
5
6
6
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 2 DE 6
PROCEDIMIENTO:
AUDITORAS INTERNAS
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Establecer la metodologa para la planificacin, realizacin, reporte y

seguimiento de las Auditoras Internas del SGC de la empresa; de manera
que exista un proceso formal que permita evaluar el sistema y encontrar
las no conformidades, desviaciones y oportunidades de mejora.
2.
ALCANCE
Aplicable a todas las auditoras internas del SGC de la Empresa S.A.
3.
4.
RESPONSABLES
Gerencia de Planta (Alta Direccin)
Gerente de Calidad (Representante de Alta Direccin)
Equipo de auditores internos
Auditados
PROCEDIMIENTO
4.1.
El Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin) califica al

equipo auditor en base a los criterios especificados en el procedimiento
PO-SGC-002 Calificacin de Auditores Internos.
4.2.
PLANIFICACIN DE AUDITORAS
El Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin) debe plantear

de forma anual el programa de auditoras internas del SGC, o auditoras
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
AUDITORAS INTERNAS
CDIGO: PN-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 3 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
puntuales de cada rea en funcin de los requerimientos de la empresa y

necesidades del cliente, los cronogramas sern avalados por el Gerente
de Planta (Alta Direccin).
4.3.
EJECUCIN DE AUDITORAS
Planificada las auditoras el equipo auditor de la empresa inicia sus

actividades, el Auditor Lder elabora los registros RG-SGC-004 Matriz
Estratgica de Auditora ISO 9001:2008 y RG-SGC-005 Plan de
Auditora ISO 9001:2008 estableciendo el alcance, objetivos, criterios
de auditora, auditor lder y equipo auditor; para distribuirlos a cada
integrante del equipo con 2 semanas de anticipacin y as se coordine el
tiempo disponible.
Recibido el material gua, cada auditor organiza su plan de trabajo en el

registro RG-SGC-006 Lista de Verificacin ISO 9001:2008 segn el
rea auditar y el tiempo programado. Las listas aprobadas por el auditor
lder y Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin) sern
desarrolladas a partir de los requisitos de la norma ISO 9001:2008, el
proceso en estudio y su incidencia con la normativa auditable. El Gerente
de Calidad (Representante de la Alta Direccin) comunica la planificacin
de auditoras a las jefaturas de las reas auditar a travs de un correo
electrnico donde se adjunte el programa y plan de auditoras, al acordar
las fechas propuestas se publica el programa en la cartelera de la
empresa y se inicia con la auditora aplicando las siguientes fases:
4.3.1.
REUNIN DE APERTURA
El auditor lder dirige la reunin de apertura con la presencia de

auditores y auditados, considerando los siguientes puntos:
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 4 DE 6
PROCEDIMIENTO:
AUDITORAS INTERNAS
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Presentacin del equipo auditor
Explicacin del objetivo, alcance y criterio de la auditora
Revisin del plan de auditora
Explicacin de no conformidad y criterios de clasificacin
Canal de comunicacin y ronda de preguntas.
4.3.2.
REALIZACIN DE LA AUDITORA
El cumplimiento de los requisitos de la norma y procedimientos

documentados se verifica mediante entrevistas con el personal de
las
reas
auditadas,
revisin
de
registros,
revisin
de
procedimientos, manuales, etc.; las evidencias que encuentran los

auditores se editan en el registro RG-SGC-006 Lista de
Verificacin ISO 9001:2008.
Si existe alguna desviacin de las actividades, registros o

documentos con respecto a los criterios de auditora, los auditores
respaldados en evidencia objetiva levantan el registro RG-SGC007 Tratamiento de No Conformidades, comunicando a la
persona auditada al momento de su hallazgo. Un tratamiento
efectivo a las no conformidades se realiza aplicando los 5 Pasos
de mejora como es la redaccin de la No conformidad, accin
inmediata o correctora, anlisis de causa raz (usando diagrama
Ishikawa, pareto, grficas de control, histograma, lluvia de ideas,
5por qu?, etc.), accin correctiva y accin inmediata.
4.3.3.
REUNIN DE ENLACE DEL EQUIPO AUDITOR
Cada auditor consolida la informacin obtenida y entrega su

reporte al auditor lder para definir las conclusiones de auditora.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
AUDITORAS INTERNAS
CDIGO: PN-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 5 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
4.3.4.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
REUNIN DE CIERRE
El auditor lder dirige la reunin en presencia de auditores y

auditados, a quienes comunica los resultados de la auditora en el
registro RG-SGC-008 Informe de Auditora, considerando:
4.4.
Agradecimiento a los auditados.
Nueva explicacin de objetivo, alcance y criterio de auditora.
Revisin del cumplimiento de la planificacin de auditoras.
Resumen de las no conformidades encontradas.
REPORTE DE AUDITORA
Una semana despus de terminada la auditora, el auditor lder entrega

oficialmente al Gerente de Calidad (representante de la Alta Direccin) el
consolidado del registro RG-SGC-008 Informe de Auditora, sobre el
cual se analizan resultados y establecen acciones correctivas/preventivas.
4.5.
SEGUIMIENTO/VERIFICACIN DE LA AUDITORA
El seguimiento/verificacin a los planes de accin se complementa en el

registro RG-SGC-007 Tratamiento de No Conformidades, a la vez que
se actualiza el registro digital RG-SGC-009 Informe de Seguimiento de
No Conformidades. El seguimiento lo realiza el auditor en las fechas
acordadas, si el auditado no cumple con la fecha el control lo efecta el
Gerente de Calidad (representante de Alta Direccin) acordando nueva
fecha, pero sino el control lo har el Gerente de Planta.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 6 DE 6
PROCEDIMIENTO:
AUDITORAS INTERNAS
EMISIN:
REVISIN:
5.
MES
XX
XX
AO
2012
2012
MODIFICACIONES
N
6.
DIA
XX
XX
DESCRIPCIN
FECHA
AUTOR
ANEXOS
PO-SGC-002 Calificacin de Auditores Internos
RG-SGC-004 Matriz Estratgica de Auditora ISO 9001:2008
RG-SGC-005 Plan de Auditora ISO 9001:2008
RG-SGC-006 Lista de Verificacin ISO 9001:2008
RG-SGC-007 Tratamiento de No Conformidades
RG-SGC-008 Informe de Auditora
RG-SGC-009 Informe de Seguimiento de No Conformidades.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CONTROL DE PRODUCTOS NO
CONFORMES
CDIGO: PN-SGC-004
VERSIN: 02
PG: 1 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
CONDICIONES BSICAS
4.2.
SISTEMA DE IDENTIFICACIN
4.3.
REVISIN Y DISPOSICIN DE PRODUCTOS
NO CONFORMES
4.4.
MATERIAS PRIMAS, INSUMOS Y PRODUCTO
TERMINADO NO CONFORME
4.5.
PRODUCTO EN PROCESO NO CONFORME
4.6.
CONTROL Y SEGUIMIENTO
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
2
3
3
4
5
5
6
6
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CDIGO: PN-SGC-004
VERSIN: 02
PG: 2 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Asegurar y verificar el correcto manejo y destino final de materia prima,

insumos y producto terminado no conforme, a fin de evitar su uso o
entrega no intencional.
2.
ALCANCE
Aplicable a materias primas e insumos defectuosos, producto terminado y

producto en proceso no conformes y detectados en la EMPRESA S.A.
3.
4.
RESPONSABLES
Jefe de Produccin
Jefe de Bodega
Supervisores de Produccin
Analistas de Aseguramiento de Calidad
Compras
PROCEDIMIENTO
4.1.
CONDICIONES BSICAS
El material o producto no conforme se producen cuando:
No cumplen especificaciones de clientes y/o consumidores
No cumple con especificaciones de produccin y/o control de calidad
El servicio de distribucin y/o preventa del producto no es adecuado

EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CDIGO: PN-SGC-004
VERSIN: 02
PG: 3 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
El cliente o consumidor hace un reclamo
El material o producto no conforme se trata de las siguientes maneras:
Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por la

Jefatura de Calidad y cuando sea aplicable por el cliente, o
4.2.
Tomando acciones para impedir su aplicacin originalmente prevista.
SISTEMA DE IDENTIFICACIN
El producto detectado en cualquier etapa de la cadena productiva como

no conforme, es retenido e identificado con la respectiva etiqueta de
acuerdo al procedimiento PO-SGC-002 Estado de Inspeccin y Ensayo
para Productos No Conformes. Sistema que indica la prohibicin para
su incorporacin a los procesos de fabricacin normales, esta
identificacin debe mantenerse hasta que la condicin del material o del
producto sea resuelta.
4.3.
REVISIN Y DISPOSICIN DE PRODUCTOS NO CONFORMES
Jefes, analistas y ayudantes del departamento de Aseguramiento de

Calidad son las personas que revisan el material o producto no conforme.
Cuando se presenta una no conformidad en la materia prima, insumo,

proceso o producto terminado ocasionando el no cumplimiento de sus
especificaciones se procede a la retencin de acuerdo a la incidencia del
defecto en las siguientes acciones:
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CDIGO: PN-SGC-004
VERSIN: 02
PG: 4 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Aprobacin: El material o producto es liberado con la accin correctiva o

sin ella y bajo la autorizacin de Aseguramiento de Calidad.
Reproceso: El producto ingresa nuevamente al proceso de produccin,
con el objeto de levantar la no conformidad y que el producto est dentro
de especificaciones para que pueda salir al mercado.
Reclasificacin: El material o producto se selecciona para una aplicacin
alternativa.
Rechazo: El material o producto se desecha.
Los documentos generados y la disposicin final del no conforme deben

ser informados a todas las reas involucradas como Calidad, Bodega,
Logstica, Compras y Produccin con una frecuencia semanal o en un
tiempo ms corto dependiendo del caso.
4.4.
MATERIAS PRIMAS, INSUMOS Y PRODUCTO TERMINADO

NO CONFORME
En el caso de encontrar materias primas, insumos o productos terminados

no conformes ya sea durante el proceso de produccin o en la bodega
respectivamente, el personal a cargo debe informar a Calidad de la
cantidad, defecto encontrado, proveedor y responsable de la lnea
productiva si aplica.
El departamento de calidad luego se encarga de sealizar el material o

producto con la respectiva etiqueta de identificacin, levanta una no
conformidad
en
el
registro
RG-SGC-007
Tratamiento
de
No
Conformidades para que se tomen las acciones correctivas y preventivas

necesarias y eliminar las causas de la no conformidad, cuyo control debe
mantenerse en el registro digital RG-SGC-009 Informe de Seguimiento
de No Conformidades. En el caso de materiales e insumos
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
CDIGO: PN-SGC-004
VERSIN: 02
PG: 5 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
adicionalmente se emite un informe a compras en el registro RG-SGC010 Reclamo de Materiales e Insumos No Conformes con copia a las
reas involucradas para comunicar al proveedor y solicitar la devolucin.
4.5.
PRODUCTO EN PROCESO NO CONFORME
Cuando se detecte un producto en proceso no conforme, el dueo de

proceso evala la magnitud de la no-conformidad y luego decide:
Reprocesar o eliminar la fraccin involucrada. Separa e identifica el

producto como no conforme y registra el destino, la causa y cantidad
en sus registros de produccin.
Solicitar apoyo de la Jefatura de Calidad para realizar la evaluacin
Generar
el
registro
RG-SGC-007
Tratamiento
de
No
Conformidades y control del registro digital RG-SGC-009 Informe

de Seguimiento de No Conformidades.
4.6.
CONTROL Y SEGUIMIENTO
El Jefe de Aseguramiento de Calidad coordina una correcta utilizacin de

los productos al controlar y mantener actualizado los cambios de estado
en el registro digital RG-SGC-011 Retencin de Materiales, Insumos y
Productos No Conformes, el mismo que es informado a las reas
involucradas.
Los materiales y/o productos no conformes que pasan a un proceso

productivo por concesin o reproceso sern identificados en los registros
electrnicos con letra roja en los parmetros fuera de rango y en los
productos que fueron utilizados stos materiales se dejar un comentario
en la celda correspondiente al nmero de lote.
EMPRESA S.A

PROCEDIMIENTO:
CONFORMES
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-004
VERSIN: 02
PG: 6 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Los productos no conformes que son reprocesados debern pasar por los
mismos controles e inspecciones y cumplir con las especificaciones de un
producto normal.
Los productos en los cuales se utiliz un producto no conforme en un

proceso productivo, el Operador de produccin anotar en la hoja de
proceso correspondiente indicando la cantidad, producto y el nmero del
lote del producto que fue recuperado.
El reproceso de productos no conformes y los productos clasificados

como desecho es informado a Produccin para su tratamiento contable.
Si el producto terminado no conforme se identifica como rechazado se

identifica y apila en el rea de productos rechazados para posteriormente
desecharlos.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
AUTOR
ANEXOS
PO-SGC-002 Estado de Inspeccin y Ensayo para Productos No

Conformes
RG-SGC-009 Informe de Seguimiento de No Conformidades
RG-SGC-010 Reclamo de Materiales e Insumos No Conformes
RG-SGC-011 Retencin de Materiales, Insumos y Productos No

Conformes.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
CDIGO: PN-SGC-005
VERSIN: 02
PG: 1 DE 5
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
IDENTIFICACIN DE NO CONFORMIDADES
4.2.
ANLISIS DE CAUSAS
4.3.
SEGUIMIENTO DE ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
3
4
4
5
5
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

CDIGO: PN-SGC-005
VERSIN: 02
PG: 2 DE 5
PROCEDIMIENTO:
PREVENTIVAS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Establecer los criterios bajo los cuales se debe reportar y hacer

seguimiento a las No Conformidades y sus Acciones Correctivas, y a las
No Conformidades Potenciales y sus Acciones Preventivas detectadas
dentro del SGC que garantice el mejoramiento continuo.
2.
ALCANCE
Se aplica a todas las no conformidades que resultan de las actividades

realizadas en la empresa y que tienen influencia en el SGC.
3.
4.
RESPONSABLES
Gerente de Calidad
Gerente de Planta
Jefe de Produccin
Jefe de Bodega
Jefe de Mantenimiento
Auditor interno y/o lder
PROCEDIMIENTO
Toda accin correctiva y/o preventiva debe ser emitida por el responsable
del proceso, indicando el rea donde va ser implementada en el registro
RG-SGC-007 Tratamiento de No Conformidades, documento que ser
entregado al Gerente de Calidad (Representante de Alta Direccin).
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PN-SGC-005
VERSIN: 02
PG: 3 DE 5
PROCEDIMIENTO:
PREVENTIVAS
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
4.1. IDENTIFICACIN DE NO CONFORMIDADES
Las No Conformidades pueden ser detectadas en cualquiera de las

etapas de la cadena de valor o de abastecimiento del producto. Las NC
que se reportan en el SGC se basan en los siguientes criterios:
Quejas y reclamos de clientes por especificaciones del producto
Producto terminado o para despacho fuera de especificaciones,

como resultado de una inspeccin o ensayo.
Materia prima en recepcin fuera de especificaciones, como

resultado de una inspeccin o ensayo.
La desviacin o ausencia de uno o varios de los elementos del SGC

detectada en una auditora interna.
Las fuentes de informacin para detectar No Conformidades Potenciales

que pueden afectar la calidad del producto o desviacin del SGC son:
Anlisis estadstico de la calidad del producto, procesos productivos,

tiempos de entrega, etc.
Reporte de producto bajo concesin aceptado por el cliente
Procesos con alteraciones que son controlados sin afectacin a la

calidad del producto final
Resultados de encuestas de los clientes que estn relacionados con

la calidad y el servicio del producto
Reportes de visitas con percepciones de clientes
Sugerencias sobre la calidad del producto de partes interesadas

internas y externas como clientes, distribuidores, etc.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
PREVENTIVAS
CDIGO: PN-SGC-005
VERSIN: 02
PG: 4 DE 5
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
4.2. ANLISIS DE CAUSAS
El Gerente de Calidad (Representante de Alta Direccin) designa a los

responsables del proceso que deben investigar la verdadera causa raz
de la No Conformidad o No Conformidad Potencial, los resultados y las
causas encontradas deben editarse en el registro RG-SGC-007
Tratamiento de No Conformidades. Basado en el anlisis de causas se
detalla las acciones correctivas y/o preventivas segn sea el caso.
Se recomienda determinar si alguna de las causas siguientes est

relacionada con la No Conformidad, para facilitar la elaboracin de los
planes de accin y ayudar a la investigacin de la No Conformidad:
Materia prima: Recursos inadecuados (humanos o materiales)
Maquinaria: Fallas, mal funcionamiento en procesos, herramientas,

equipos o instalaciones.
Mtodo: Procedimientos y documentos inadecuados o no existentes,

Control inadecuado del proceso, Planificacin deficiente, etc.
Mano de Obra: Carencia de entrenamiento
Medio ambiente: Condiciones de trabajo inadecuadas.
4.3. SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Finalizada la implementacin de las acciones, el responsable del proceso

comunicar va correo electrnico al Gerente de Calidad (Representante
de Alta Direccin) para que verifique si las acciones correctivas y/o
preventivas han sido implantadas en las fechas establecidas, en el caso
del SGC la verificacin la har el auditor; este proceso se evidenciar en
el registro RG-SGC-007 Tratamiento de No Conformidades.
EMPRESA S.A

CDIGO: PN-SGC-005
VERSIN: 02
PG: 5 DE 5
PROCEDIMIENTO:
PREVENTIVAS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Ninguna accin correctiva y/o preventiva se declara efectiva si despus

de su evaluacin se determina que no es aceptable, obligar a plantear
otra investigacin y el lanzamiento de una nueva accin.
Una vez evaluada la accin correctiva y/o preventiva, y que se concluya

que la no conformidad se ha eliminado, se cierra el documento y se
archiva en el folderama (FO) de la Gerencia de Calidad. El plazo mximo
para cerrar el formato de acciones correctivas y/o preventivas y definir si
estas acciones han sido eficaces o no, ser de 30 das.
La situacin actualizada de las Acciones Correctivas y/o Preventivas se

refleja en el registro digital RG-SGC-009 Informe de Seguimiento de No
Conformidades.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
AUTOR
ANEXOS
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
ELABORACIN DE DOCUMENTOS Y
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 1 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
FORMATO DE ENCABEZADO Y PIE DE
PGINA
4.2.
FORMATO DEL CONTENIDO DE PGINA
4.3.
CONTENIDO
4.4.
SISTEMA DE CODIFICACIN
4.5.
CODIFICACIN DE CARGOS DEL
PERSONAL
4.6.
ESTRUCTURA DE LOS CENTROS DE
DIVULACIN
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
2
4
4
7
9
10
12
12
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 2 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Definir la metodologa para la elaboracin de documentos y registros de

Empresa S.A.
2.
ALCANCE
Aplicable a la documentacin interna requerida por el SGC o propia de la

empresa que agreguen valor al proceso.
3.
4.
RESPONSABLES
Gerente General
Gerente de Planta
Gerente de Calidad
PROCEDIMIENTO
4.1.
FORMATO DE ENCABEZADO Y PIE DE PGINA
Primera Pgina
Todo
documento
como
procedimientos,
instructivos,
registros,
especificaciones tcnicas, hojas de procesos, etc.; tendrn el siguiente

formato de encabezado de pgina:
(1)
(2)
(3)REFERENCIA:
NOMBRE DEL DOCUMENTO
(4) CDIGO: AA-BBB-XXX

(5) VERSIN: XX
(6) PG: X DE X
DIA
MES
AO
(7) EMISIN:
XX
XX
XXXX
(8) REVISIN:
XX
XX
XXXX
EMPRESA S.A

CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 3 DE 12
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Donde,
(1): Nombre del rea/departamento al que pertenece
(2): Logotipo de Empresa S.A.
(3):Referencia
del
cdigo
documental
como
procedimiento,
instructivo, registro, hoja de procesos, manual, ficha tcnica, etc.;

seguido de 2 puntos (:); y nombre del documento en la siguiente
lnea.
(4): Cdigo del documento AA-BBB-XXX
(5): Versin con 2 dgitos de numeracin.
(6): Consecutivo de pginas.
(7): Fecha de emisin con formato numrico dd-mm-aaa
(8): Fecha de revisin con formato numrico dd-mm-aaa
El formato de pie de pgina (excepto registros), debe especificar al

tribunal de Aprobaciones del documento:
APROBACIONES
(9) ELABORADO POR:
(10) REVISADO POR:
(11) APROBADO POR:
Donde,
(9): Nombre, cargo y firma de quien elabora
(10): Nombre, cargo y firma de quien revisa
(11): Nombre, cargo y firma de quien aprueba.
A partir de la Segunda Pgina
Tiene igual formato al encabezado de la primera pgina, con la variante

en el esquema pie de pgina que incluye el Nombre de la Empresa:
EMPRESA S.A
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 4 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Registros
Seguirn los mismos lineamientos del encabezado de la primera pgina a

excepcin del punto (1): Nombre del rea/departamento al que pertenece,
y con el esquema pie de pgina de Empresa S.A.
4.2.
FORMATO DEL CONTENIDO DE PGINA
Los documentos estarn sujetos a las siguientes consideraciones:
Papel: tamao INEN A4
Tipo de Letra: El contenido en Arial y el encabezado/pie de pgina

tipo Cambria cursiva.
Tamao de Letra: Ttulos y contenido a 12 pxeles, el encabezado y

pie de pgina a 8 pxeles.
Mrgenes: superior/inferior 2,5cm, izquierdo/derecho 2,0cm.
4.3.
CONTENIDO
El contenido seguir la siguiente distribucin segn corresponda, as:

REFERENCIA
Procedimiento
CONTENIDO
1era. HOJA
ndice
Descripcin de:
Instructivo
Objetivo
Materiales y
Reactivos (si se
requiere)
2da. HOJA
A partir de la segunda hoja,
se desarrollar:
Objetivo
Alcance
Responsable
Procedimiento
Modificaciones
Registros y anexos.
el contenido se
representar en una tabla
detallando:
Paso: # de secuencia
EMPRESA S.A
3era. HOJA

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 5 DE 12
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
REFERENCIA
MES
XX
XX
AO
2012
2012
CONTENIDO
1era. HOJA
EPPs
Frecuencia
Polticas y normas
2da. HOJA
Descripcin: Detalle
Ilustracin: Fotografa
Responsable
Mecanismo Control:
Registros a aplicar
3era. HOJA

se desarrollar:
Ficha Tcnica
Especificaciones tcnicas
Especificaciones de
almacenamiento
Especificaciones de
seguridad
Criterio Aceptacin
Modificaciones
Anexos
ndice
El contenido se
representa en una
tabla, detallando:
Hoja de
Procesos
Objetivo
Responsable
Lmites Proceso
Indicadores de
Gestin
Controles
Proceso
Subproceso
Entradas, Salidas
Recursos.
Manual de Calidad:
Manuales
Portada con nombre

de la empresa y
referencia de la norma
ndice
Estructura documental
Alcance, exclusin
Introduccin
Organizacin
Poltica y objetivos
calidad
Mapa de procesos
Lista maestra de
documentos
Procedimientos
documentados
Instructivos de trabajo
Registros de calidad
Documentos externos
Manual de Funciones:
Organigrama
Nombre del Cargo
Dependencia
Autoridad
Rol de Cargo
Funciones
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 6 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
REFERENCIA
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
CONTENIDO
1era. HOJA
2da. HOJA
3era. HOJA
Responsabilidad
Perfil del puesto
Manual de Procesos:
Mapa del proceso
Hojas de procesos
gobernantes,
agregadores de valor y
de apoyo.
Dems Manuales de:
Operacin de Equipos,
Seguridad Industrial, I&D,
4S, BPL, BPM, defectos;
segn lineamientos y
polticas que fomenten
una cultura de calidad.
Registro, Acta,
Normas,
Documentos
Externos, etc.
De libre estructura. Se especifica segn los requerimientos del producto,

proceso, acuerdos de la empresa, legales y reglamentarios.
Si las descripciones del documento son tipo Diagrama de Flujo, el nombre

de las etapas ir numerada y redactada en infinitivo con letra tipo Arial a
10 pxeles y negrilla. El nmero y nombre de la etapa debe corresponder
exactamente al desarrollo del proceso, bajo la siguiente simbologa:
SMBOLO
NOMBRE
SIGNIFICADO
Elipse
Etapa de conexin con otros procedimientos, fases

del proceso o mtodos. Identifica el principio o final,
al colocar dentro del smbolo INICIO y FINAL.
Rectngulo
Smbolo de etapa o actividad.
Rombo
Etapa de decisin.
Flecha
Rectngulo abierto
Papel
Sentido del flujo del proceso. Enlaza actividades,

decisiones, comienzo, fin y conectores.
Corresponde al smbolo de comentarios, para
explicaciones adicionales de actividades, decisiones,
principio, fin y conectores que se efecten durante el
desarrollo del procedimiento.
Corresponde al smbolo de impresin, para indicar
que en ese paso se debe imprimir un documento.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 7 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
4.4.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
SISTEMA DE CODIFICACIN
Los documentos se codifican en base a Cdigos Documentales y Cdigos

Departamentales presentados en las siguientes tablas:
CDIGOS DOCUMENTALES
REFERENCIA
APLICABILIDAD
Acuerdos
de:
Calidad,
Negocios.
Acuerdo
SIGLA
AR
Actas de: Reunin, Entrega, Retroalimentacin.
AT
Acta
FT
Ficha Tcnica
HJ
Hoja de Procesos
IT
Instructivo de Trabajo
LI
Lista
MA
Manual
NR
Norma Reglamentaria
OG
Organigrama
PD
Procedimiento Departamental, que

cada rea de la empresa
determina necesarios incluir.
PN
Procedimiento Normativo u
Obligatorio de la Norma ISO
9001:2008.
PO
Procedimiento Opcional de la
Norma ISO 9001:2008.
PR
Proceso
RG
Registro
TB
Tabla
SIGLA
Todos los requeridos por cada rea.
Lista de: Matriz de Documentos, Matriz de

Registros.
Manual de: Gestin de Calidad, Operacin de
Equipos, Descripcin de Funciones, Procesos,
Seguridad Industrial, I&D, 4S, BPL, BPM, y
Defectos.
Todos los requeridos por cada rea.
Procedimiento de: Control de documentos,

control de registros, auditoras internas, control
de producto no conforme, acciones correctivas y
preventivas
Procedimiento de: elaboracin de documentos,
reunin mensual de planta, etc.
Todos los requeridos por cada rea
CDIGOS DEPARTAMENTALES
REFERENCIA
SGC
Sistema de Gestin de Calidad
DGP
Departamento de Gerencia de Planta (Referente a la Planificacin

Estratgica Corporativa: Administracin de Planta, Compras,
Investigacin y Desarrollo, Sistemas).
DLO
Departamento de Logstica (Bodega)
DPR
Departamento de Produccin
DMT
Departamento de Mantenimiento
EMPRESA S.A

PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 8 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
CDIGOS DEPARTAMENTALES
REFERENCIA
SIGLA
DSM
Departamento de Seguridad Industrial y Medio Ambiente
DGE
Departamento de Gestin y Gente
DAC
Departamento de Aseguramiento de Calidad
DSC
Departamento de Servicio al Cliente
La codificacin de los documentos obligatorios u opcionales de la norma

ISO 9001:2008, tendrn el siguiente estndar de abreviaturas:
AA-BBB-XXX
AA:
Siglas del Cdigo Documental
-:
Guin
BBB:
Siglas del Sistema de Gestin de Calidad (SGC)
-:
Guin
XXX:
Nmero de secuencia del documento con 3 dgitos

Ejemplo: PN-SGC-001=Control de Documentos.
La codificacin de documentos requeridos por cada departamento de la

empresa, tendr el siguiente estndar de abreviaturas:
AA-CCC-XXX
AA:
Siglas del Cdigo Documental
-:
Guin
CCC:
Siglas del Cdigo Departamental (rea)
-:
Guin
XXX:
Nmero de secuencia del documento con 3 dgitos

Ejemplo: IT-DAC-003 = Plan de Muestreo.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 9 DE 12
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
MES
XX
XX
AO
2012
2012
La codificacin figurar en todas las pginas del documento, y cada

departamento ser responsable de su control.
4.5.
CODIFICACIN DE CARGOS DEL PERSONAL
Para la documentacin que requiera precisar al personal involucrado, se

consolidan las siguientes siglas de cargos:
SIGLA
CARGOS DEL PERSONAL

REFERENCIA
GG
Gerente General
GP
Gerente de Planta
SG
Sub Gerente de Produccin
GE
Gerente de Gestin y Gente
GC
Gerente de Aseguramiento de Calidad
JB
Jefe de Bodega (Logstica)
JS
Jefe de Seguridad Industrial y Medio Ambiente
JM
Jefe de Mantenimiento
JP
Jefe de Produccin
JG
Jefe de Gestin y Gente
JC
CM
Coordinador de Mantenimiento (Elctrico, Mecnico y Soplado)
CT
Coordinador de Trabajo Social
SP
PM
Personal del Departamento Mdico
AC
TM
Tcnicos de Mantenimiento
AL
AB
Ayudantes de Bodega
OP
Operadores de Produccin A-B-C
OR
Operarios de Planta
PG
Personal en general
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 10 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
4.6.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
ESTRUCTURA DE LOS CENTROS DE DIVULGACIN
Los lineamientos que se deben cumplir en los centros de divulgacin de

cada rea como folderama, centros de control y equipo de cmputo (de
rea y red), se describen en la tabla a continuacin:
NORMA
CONTENIDO
FOLDERAMA (FO)
MARCACIN DE CARPETAS
Las carpetas (color blanco) deben ser marcadas con la portada y
lomo de color azul, la letra tipo Arial 34 para la portada y Arial 24 para
el lomo en similar color.
Informacin de la portada:
Nombre del rea/departamento
Logotipo de la empresa marca de agua en el centro de la hoja y
en la parte inferior sin marca de agua.
Informacin del lomo:
Nombre del contenido de la carpeta
Logotipo de Empresa S.A y Cdigo Departamental en la parte
inferior.
NUMERACIN DE CARPETAS
La numeracin de las carpetas de cada rea, debe realizarse en la
parte inferior del lomo, utilizando un recuadro con el nmero en Arial
Black Negrita 36 de igual color del lomo. La numeracin se guiar por
la siguiente disposicin:
A.
Gerencia de Planta (Planificacin estratgica corporativa)

Mdulo 1. Administracin de Planta
Mdulo 2. Compras
Mdulo 3. Investigacin y Desarrollo
Mdulo 4. Sistemas
B. Logstica - Bodega
Mdulo 5. Materias Primas
Mdulo 6. Almacenamiento planta
Mdulo 7. Transporte
C. Produccin
Mdulo 8. Servicios Auxiliares
Mdulo 9. Elaboracin de producto terminado
D. Gestin y Gente
Mdulo 10. Servicios al empleado
Mdulo 11. Trabajo Social
E. Aseguramiento de Calidad
Mdulo 12. Materias primas
Mdulo 13. Inyeccin
Mdulo 14. Lneas de produccin
Mdulo 15. Microbiologa
Mdulo 16. Fsico Qumico
Mdulo 17. Metrologa
EMPRESA S.A
PORTADA
LOMO

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 11 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
NORMA
AO
2012
2012
CONTENIDO
F.
Mantenimiento
Mdulo 18. Mecnico
Mdulo 19. Elctrico
Mdulo 20. Servicios de planta.
G. Seguridad Industrial y medio Ambiente
Departamento Mdico
Seguridad Industrial
Medio Ambiente
H. Sistemas de Gestin de Calidad
Mdulo 21. ISO 9001:2008
Nota: Cada mdulo contendr carpetas con su respectiva numeracin
(1, 2, 3, etc.), de forma ordenada y sin repeticin. La continuacin de
una carpeta se identificar como 1.1, 1.2, 1.3, etc.
ORGANIZACIN DE CARPETAS
Todas las carpetas deben reposar en orden numrico en el folderama
de cada rea.
BSQUEDA Y PRSTAMO DE CARPETAS

Al costado del folderama se colocar la lista LI-SGC-IS003 Matriz de
Carpetas como gua de control, y el prstamo de carpetas ser
controlado mediante el registro RG-SGC-IS002 Prstamo de
Carpetas.
PANEL/CENTRO DE CONTROL (PC)

Los centros o paneles de control deben estar organizados con la
informacin correspondiente al rea, donde se incluya:
1.
2.
3.
4.
MES
XX
XX
Descripcin de la etapa del proceso productivo

Instructivos de operacin y seguridad industrial
Instructivos de Mantenimiento
Instructivos de Limpieza y Desinfeccin
La documentacin del panel de control deber estar completamente

laminada para evitar su deterioro.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REGISTROS
CDIGO: PO-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 12 DE 12
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
NORMA
MES
XX
XX
AO
2012
2012
CONTENIDO
EQUIPO DE COMPUTO (EC)

El equipo y software deben funcionar correctamente, cada equipo
tendr una contrasea de seguridad con acceso solo al personal que
requiera de su uso. La informacin tendr la siguiente presentacin:
Carpetas por orden alfabtico, y

Documentacin por cdigo nombre en orden de aparicin
INTRANET (IN)
La informacin que se suba a la red deber contar con los accesos y

restricciones para usuarios, tomando control total slo el personal
encargado de la estandarizacin de los documentos de cada rea
(Jefatura y Supervisin).
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
ANEXOS
LI-SGC-IS003 Matriz de Carpetas.
RG-SGC-IS002 Prstamo de Carpetas.
EMPRESA S.A
FECHA
AUTOR

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CALIFICACIN DE AUDITORES
INTERNOS
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 1 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
SELECCIN Y EVALUACIN
4.2.
TABLAS DE PUNTUACIN
4.3.
ESQUEMA DE APROBACIN
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
2
6
6
7
7
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
INTERNOS
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 2 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Definir los criterios para calificar (seleccionar y evaluar) a los auditores

internos y/o lder del SGC.
2.
ALCANCE
Se aplica siempre que se vaya a seleccionar a los miembros del equipo

de Auditores del SGC de Empresa S.A.
3.
4.
RESPONSABLES
Gerencia de Planta (Alta Direccin)
Gerente de Calidad (Representante de Alta Direccin)
Gerente de Gestin y Gente
PROCEDIMIENTO
El Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin) apoyado en el

departamento de Gestin y Gente, tiene la responsabilidad y facultad de
calificar al auditor interno y/o lder que integran el equipo de auditores de
la empresa, proceso a ser controlado en el registro RG-SGC-003
Calificacin de Auditores Internos.
4.1.
SELECCIN Y EVALUACIN
La seleccin del equipo auditor toma en cuenta la competencia necesaria

para lograr los objetivos de la auditora, el tamao y la composicin del
equipo auditor considera:
EMPRESA S.A

PROCEDIMIENTO:
INTERNOS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 3 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Objetivos, alcance, criterios y duracin de la auditora
Auditora combinada o conjunta
Competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los

objetivos de la auditora
Requisitos legales, reglamentarios y de acreditacin
Necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor

con respecto a las actividades a auditar y evitar conflicto de
intereses
Capacidad del equipo auditor con liderazgo competente para

interactuar y trabajar eficazmente con el auditado
Idioma de la auditora y la composicin de las caractersticas

sociales y culturales del auditado.
La evaluacin del grupo auditor debe realizarse de tal forma que se

identifiquen necesidades de formacin y mejora de habilidades entre
ellos, evaluacin que se realiza en diferentes etapas como:
Evaluacin inicial de las personas que deseen llegar a ser auditores

y como parte del proceso de seleccin del equipo auditor
Evaluacin del desempeo de auditores para identificar necesidades

de mantenimiento y mejora de sus conocimientos y habilidades.
La seleccin y evaluacin para nuevos auditores que conformarn el

equipo auditor debe efectuarse en base a las siguientes reas de
competencia, acogidas como su Cdigo de tica:
REA DE
COMPETENCIA
Atributos
personales
DESCRIPCIN
CRITERIO DE
EVALUACIN
MTODO DE
EVALUACIN
Criterios de Calificacin para Nuevos Auditores y Equipo Auditor

tico, de mentalidad
abierta, diplomtico,
Desempeo
Evaluacin del
observador, perceptivo,
satisfactorio en el
desempeo
verstil, tenaz, decidido,
lugar de trabajo.
seguro de s mismo.
EMPRESA S.A
PUNTAJE
PONDER
ADO
20

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
INTERNOS
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 4 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
REA DE
COMPETENCIA
DESCRIPCIN
CRITERIO DE
EVALUACIN
MTODO DE
EVALUACIN
PUNTAJE
PONDER
ADO
Educacin
Preparacin acadmica
suficiente, que le permita
desarrollar auditoras
Internas en forma
profesional.
Mnimo: Bachiller
Deseado: Profesional
o Tecnlogo
Revisin de los
registros de
educacin
10
Experiencia
Formacin
como auditor
Laboral: Aptitud para

operar de forma eficaz
dentro de la cultura de la
empresa.
Mnimo: 1 ao de
haber trabajado
para la empresa.
Deseado: 2 aos en
tareas operativas y
de supervisin.
En auditoras: Aptitud
para llevar a cabo una
auditora conforme a los
procedimientos internos,
comunicndose
efectivamente con los
compaeros del lugar de
trabajo.
Mnimo: 1 auditora
completa.
Deseado: Al menos
2 auditoras
completas como
miembro de equipo
auditor interno.
Entrenamiento en
fundamentos bsicos del
SGC y auditora, apoyado
en las Normas ISO
9001:2008, ISO 9000:2005
e ISO 19011:2002.
Revisin de los
registros laborales
30
Revisin de los
registros laborales
- Revisin registros
de formacin
Haber completado y - Observacin
aprobado el curso de
durante el curso
Formacin para
- Examen formal
Auditores Internos con - Evaluacin del
una puntuacin
desempeo en la
mnima de 80/100.
simulacin de un
proceso completo
de auditora.
Puntaje Total
40
100/100
Nota: Estos criterios se aplican para calificar a un Auditor Interno y/o Lder. El auditor lder debe tener la
suficiente educacin y experiencia, que le permita desarrollar los conocimientos y habilidades en el
liderazgo de la auditora para facilitar una realizacin eficiente y eficaz.
Criterios de evaluacin para mantener y mejorar la competencia de

miembros del equipo auditor, debe realizarse en funcin de las siguientes
reas de competencia:
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
INTERNOS
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 5 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
REA DE
COMPETENCIA
DESCRIPCIN
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
CRITERIO DE
EVALUACIN
MTODO DE
EVALUACIN
AO
2012
2012
PUNTAJE
PONDER
ADO
Criterios de Calificacin para Auditores en etapa de Mantenimiento y Mejora de la competencia

tico, de mentalidad
abierta, diplomtico,
Desempeo
Atributos
Evaluacin del
observador, perceptivo,
satisfactorio en el
30
personales
desempeo
verstil, tenaz, decidido,
lugar de trabajo.
seguro de s mismo.
Conocimientos y Habilidades Genricos:
Haber completado el
Aptitud para llevar a cabo
curso de Formacin de
Revisin de los
una auditora conforme a
Principios,
Auditor interno, y
registros de
los procedimientos internos,
procedimientos
haber realizado 3
Formacin,
comunicndose
y tcnicas de
auditoras como
Observacin y
efectivamente con los
auditora
miembro de un equipo
Evaluacin entre
compaeros del lugar de
auditor
pares.
trabajo.
Documentos
del sistema de
gestin y
documentos de
referencia
Aptitud para aplicar los

partes pertinentes del
manual del sistema de
gestin y procedimientos
relacionados.
Haber ledo y
entendido los
procedimientos del
Revisin de los
manual del sistema de
registros de
gestin pertinentes a formacin, Examen y
los objetivos, el
Entrevista.
alcance y los criterios
de la auditora.
Haber trabajado para
la organizacin al
Revisin de los
menos 1 ao en tareas registros laborales
de supervisin.
Aptitud para operar de

forma eficaz dentro de la
cultura de la organizacin,
estructura e informativa
Aptitud para identificar y
Haber completado un
entender la aplicacin de
Leyes,
curso de Formacin
las leyes y reglamentos
reglamentos y
sobre las leyes
pertinentes relativos a los
otros requisitos
pertinentes para las
procesos, productos y/o
aplicables
actividades y procesos
emisiones al medio
que van auditarse.
ambiente
Conocimientos y Habilidades relativos a la Calidad:
Haber completado
formacin en la
Aptitud para describir
aplicacin de mtodos
mtodos de control de
Mtodos y
de control de calidad y
calidad internos. Aptitud
tcnicas
haber demostrado el
para diferenciar entre los
relacionadas a
uso en el lugar de
requisitos para
la calidad
trabajo de
ensayos/pruebas en
procedimientos de
procesos y finales
ensayo/prueba en
proceso y final
Haber trabajo en la
Procesos y
Aptitud para identificar los
planificacin de
productos
productos, su proceso de
produccin como
incluyendo
produccin,
empleado de
servicios
especificaciones y uso final.
planificacin de
procesos.
Situaciones de
la organizacin
Revisin de los
registros de
formacin.
Revisin de los
registros de
formacin y
Observacin.
30
Revisin de los
registros laborales
Puntaje Total
Nota: Estos criterios se aplican para calificar a un Auditor Interno y/o Lder.
EMPRESA S.A
40
100/100

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
INTERNOS
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 6 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
4.2.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
TABLAS DE PUNTUACIN
El desempeo del participante en el Curso de Formacin para Auditores

Internos debe medirse bajo los siguientes estndares:
GRADO DE SATISFACCIN
VALORACIN
Excelente (EX)
10 puntos
Muy Bueno (MB)
09 puntos
Bueno (BU)
08 puntos
Debe Mejorar (DM)
07 puntos
El puntaje individual de cada rea de competencia en el proceso de

Calificacin de Auditores adoptar los siguientes parmetros:
GRADO DE SATISFACCIN
VALORACIN
Cumple (CU)
02 puntos
Debe Mejorar (DM)
01 puntos
No Cumple (NO)
0 puntos
La calificacin final para acreditar auditores internos y/o lder se atribuye a

la siguiente escala de puntuacin:
PUNTAJE
Entre 90 y 100 puntos
Entre 80 y 89 puntos
Menos de 79 puntos
4.3.
CALIFICACIN
PTIMO: Calificado para desempear funciones
de Auditor Lder o Auditor Interno.
SATISFACTORIO: Calificado para desempear
funciones como Auditor Interno.
DEBE MEJORAR: Se integra a reentrenamiento
terico y prctico.
ESQUEMA DE APROBACIN
Los auditores que hayan aprobado los estndares de calificacin son

acreditados como Auditor Interno y/o Lder segn el puntaje obtenido, se
entrega una constancia aprobada por el Gerente de Calidad y se registra
oficialmente en la lista LI-SGC-004 Nmina de Auditores Internos
Calificados, para distribuirse a todas las reas de planta.
EMPRESA S.A

PROCEDIMIENTO:
INTERNOS
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PO-SGC-002
VERSIN: 01
PG: 7 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
El equipo auditor debe mantenerse siempre competente, actualizando sus

conocimientos
informando
sobre
mejoras
de
estndares,
procedimientos y tcnicas de auditora. Adems, el Gerente de Calidad

(Representante de Alta Direccin) basado en el registro RG-SGC-003
Calificacin de Auditores Internos dispondr cuando sea necesario la
capacitacin de reforzamiento y reentrenamiento de auditores con
calificacin Debe Mejorar.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
ANEXOS
RG-SGC-003 Calificacin de Auditores Internos
LI-SGC-004 Nmina de Auditores Internos Calificados
Norma de referencia ISO 19011:2002.
EMPRESA S.A
AUTOR

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
ESTADO DE INSPECCIN Y ENSAYO
PARA PRODUCTOS NO CONFORMES
CDIGO: PO-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 1 DE 4
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
4.1.
MATERIALES E INSUMOS
4.2.
PRODUCTO EN PROCESO
4.3.
PRODUCTO TERMINADO
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
3
3
4
4
4
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PO-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 2 DE 4
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Evitar el uso inadvertido de material, insumo, producto en proceso o

producto terminado no conforme mediante la identificacin diferencial y
objetiva del estado de inspeccin y ensayo.
2.
ALCANCE
Se aplica a materiales, producto en proceso y producto terminado de

Empresa S.A.
3.
4.
RESPONSABLES
Jefe de Produccin
Jefe de Bodega
Supervisores de Aseguramiento de Calidad
PROCEDIMIENTO
Jefe y ayudante de bodega son responsables de asegurar la identificacin

del estado de inspeccin y ensayo de materiales, insumos y producto
terminado; mientras que Jefes y Supervisores de Produccin asegurarn
el producto en proceso y producto terminado; con el aporte del
departamento de Aseguramiento de Calidad.
El estado de inspeccin y ensayo es identificado mediante etiquetas, cuyo

esquema de colores obedece a la siguiente clasificacin:
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PO-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 3 DE 4
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Amarillo: Material y producto terminado en inspeccin o en estado de

observacin (RETENIDO).
Verde: Material, producto en proceso y producto terminado liberado;

material, producto en proceso y producto terminado liberado en
concesin (APROBADO).
Rojo: Material, producto en proceso y producto terminado no

conforme (RECHAZADO).
Los cambios de estado se realizan de la siguiente manera:
4.1.
MATERIALES E INSUMOS
En la recepcin se identifica Retenido, segn resultados de evaluacin

correspondiente cambia de estado a Aprobado o Rechazado.
Si durante su almacenamiento o utilizacin en el proceso se detecta una

posible desviacin que requiere confirmacin, el material o insumo queda
en OBSERVACIN, se cambia el estado a Retenido y se evala el
estado definitivo de Aprobado o Rechazado.
4.2.
PRODUCTO EN PROCESO
Se identifica como Aprobado si cumple con los requisitos especificados,

caso contrario Rechazado.
Si se detecta una posible desviacin antes de su liberacin, el producto se

somete a OBSERVACIN, segn los resultados de la evaluacin
especfica cambia de estado a Aprobado o Rechazado.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PO-SGC-003
VERSIN: 01
PG: 4 DE 4
EMISIN:
REVISIN:
4.3.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
PRODUCTO TERMINADO
Es identificado como Aprobado si cumple con requisitos especificados,

caso contrario Rechazado.
Si se detecta una posible desviacin se identifica con color amarillo

Retenido, segn los resultados de la evaluacin especfica cambia de
estado a Aprobado o Rechazado. Igual procedimiento se aplica para
aprobar las muestras piloto de cada lote.
Si luego de su liberacin se detecta alguna desviacin el producto es

sometido a OBSERVACIN, se cambia el estado a Retenido para
evaluar y determinar su estado definitivo Aprobado o Rechazado.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
ANEXOS
PN-SGC-004 Control de Productos No Conformes.
EMPRESA S.A
AUTOR

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
REVISIN POR LA GERENCIA
CDIGO: PO-SGC-004
VERSIN: 01
PG: 1 DE 3
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. RESPONSABLES
4. PROCEDIMIENTO
5. MODIFICACIONES
6. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
2
2
3
3
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
PROCEDIMIENTO:
CDIGO: PO-SGC-004
VERSIN: 01
PG: 2 DE 3
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Describir el proceso que se aplicar para la revisin del sistema de

gestin de calidad de la Empresa S.A.
2.
ALCANCE
Aplicable a todas las reuniones de revisin de los Sistemas de Gestin

como documento gua.
3.
RESPONSABLES
Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin), convoca a

la reunin.
4.
Jefes de cada rea (Comit de Calidad), quienes revisan el SGC.
PROCEDIMIENTO
La informacin de entrada que se utilizar para la revisin del sistema de

gestin de calidad es:
Informes del cumplimiento de los programas del SGC
Informe de la retroalimentacin de los clientes (encuestas)
Informe del desempeo de los procesos como resultado del anlisis

de indicadores y conformidad del producto.
Informe de Programa y resultados de auditoras internas
Informes de tratamiento de no conformidades y seguimiento a las

accione correctivas y/o preventivas.
Informe del desempeo de los proveedores.
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: PO-SGC-004
VERSIN: 01
PG: 3 DE 3
PROCEDIMIENTO:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Informes de seguimiento a polticas, objetivos y metas del SGC, e

informacin de cambios que puedan afectar su cumplimiento.
Actas de revisin por la Gerencia anteriores.
El Gerente de Calidad (Representante de la Alta Direccin) junto con los

jefes de reas, analizan la incidencia de los informes sobre el sistema de
gestin identificando oportunidades de mejora.
Los resultados de la revisin que incluyen decisiones y acciones a

implementar los documenta el Gerente de Calidad (Representante de la
Alta Direccin) en el registro RG-SGC-012 Acta de Revisin por la
Gerencia, quien a la vez distribuye a todos los miembros del comit para
posteriormente realizar el seguimiento a los compromisos establecidos.
Las acciones a implementar, deben estar relacionados con la mejora

continua de los procesos involucrados en el SGC.
La poltica y objetivos de calidad deben ser revisados de forma anual.
5.
MODIFICACIONES
N
6.
DESCRIPCIN
FECHA
ANEXOS
RG-SGC-012 Acta de Revisin por la Gerencia.
EMPRESA S.A
AUTOR

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 75 DE 105
MANUAL:
EMISIN:
REVISIN:
9.
INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
EMPRESA S.A
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
INSTRUCTIVO:
PLAN DE MUESTREO
CDIGO: IT-DAC-003
VERSIN: 01
PG: 1 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
OBJETIVO
Seleccionar adecuadamente una parte representativa del lote en base al plan de muestreo
simple y procedimientos de muestreo para atributos contenidos en la Norma Military
Standard 105E, inspeccionar el lote y definir los niveles de calidad aceptables (AQLs) para
determinar si cumple con las especificaciones de calidad establecidas para clientes y
proveedores.
MATERIALES
Norma Military Standard NTE 255, Sistema SACEP, material para muestreo.
REACTIVOS
No aplica
EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL (EPPs)
Dotacin especfica para este anlisis.
FRECUENCIA
Diaria, en cada solicitud de anlisis.
POLTICAS Y NORMAS
Este documento se aplica a todos los procesos de inspeccin y ensayo de materia prima,
producto en proceso, producto terminado, insumos, material de empaque, superficie,
manipulador, ambiente y comida.
El muestreo se realizar por personal que conozca perfectamente la tcnica apropiada.
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
APROBADO POR:
Nombre
Cargo
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: IT-DAC-003
VERSIN: 01
PG: 2 DE 6
INSTRUCTIVO:
PLAN DE MUESTREO
EMISIN:
REVISIN:
DESCRIPCIN
Seguir
el
instructivo
IT-DAC-011
Directrices para trabajar en Laboratorio.
DIA
XX
XX
ILUSTRACIN
Confirmar la llegada de materiales a bodega

2 (sistema SECAP), o secuencia de anlisis
de productos en produccin.
MES
XX
XX
RESP
AO
2012
2012
MECANISMO DE
CONTROL
JC,
AC,
AL,
AB.
Sistema
SECAP
Revisar los procedimientos:

3 PD-DAC-020 Inspeccin y Ensayo y PDDAC-021 Estado de Inspeccin y ensayo.
Determinar el Nivel de Inspeccin ms

idneo conforme al grado de confianza que
se desea en el muestreo (recomendable
Nivel de Inspeccin General II), as:
Nivel de Inspeccin Especiales (S-1, S-2,
S-3, S-4): Niveles de inspeccin menos
estrictos de S-4 hacia S-1.
Nivel de Inspeccin Generales (I, II, III):
Niveles de inspeccin ms estrictos
desde I hacia III.
Detalle
4
Primera
recepcin
(durante 5
recibos
continuos)
Provee
dor
Nivel
Insp.
Nuevo
General
II
Normal
Conocid
o
Especia
l S-3
Normal
S-2 a S4
Normal
General
II
Normal
Tipo
Recepcin
Continua
(+ de 5
recibos sin
problemas)
No
Conformidad
Determinar la letra de codificacin del

4 tamao de muestra, en base al tamao del
lote y Nivel de Inspeccin de la tabla 1.
EMPRESA S.A
JC,
AC,
AL,
OP.
RG-DAC-031
RG-DAC-032
RG-DAC-033
RG-DAC-034
RG-DAC-035
RG-DAC-036
RG-DAC-037
RG-DAC-038
RG-DAC-039
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
INSTRUCTIVO:
PLAN DE MUESTREO
CDIGO: IT-DAC-003
VERSIN: 01
PG: 3 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DESCRIPCIN
ILUSTRACIN
Definir el tamao de la muestra, en base a la

letra de cdigo del tamao de la muestra y
5
tipo de inspeccin (Normal, Reducido o
Estricto) de las tablas 2, 3 y 4.
Especificar los AQLs de los instructivos
6 correspondientes, en base a la tolerancia de
los defectos (Crticos, Mayores o Menores).
7
Tomar las muestras y analizar conforme a

los programas de muestreo.
Deliberar el anlisis, bajo los siguientes
parmetros:
Liberado: Si en el lote, el nmero de

defectos es menor que el nmero de
aceptacin especificado en la tabla 2, 3
o 4 del tipo de inspeccin Reducido,
8
Normal o Estricto respectivamente.
Retenido/Rechazado: Si en el lote, el
nmero de defectos est por encima del
nmero de rechazo, especificado en la
tabla 2, 3 o 4 del tipo de inspeccin
Reducido,
Normal
o
Estricto
respectivamente.
9
DIA
XX
XX
Reportar los resultados en los registros

respectivos.
EMPRESA S.A
MES
XX
XX
RESP
AO
2012
2012
MECANISMO DE
CONTROL
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
INSTRUCTIVO:
PLAN DE MUESTREO
CDIGO: IT-DAC-003
VERSIN: 01
PG: 4 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NOTAS IMPORTANTES:
a. Antes de iniciar los anlisis las muestras, revisar las tablas de anlisis, como:
TB-DAC-001 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Materia

Prima
TB-DAC-002 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Producto

en proceso
TB-DAC-003 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Producto

terminado
TA-DCC-004 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Insumos
TA-DCC-005 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Material de

empaque
TA-DCC-006 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Superficies
TA-DCC-007 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Ambientes
TA-DCC-008 Programa de Muestreo y Anlisis
de Calidad de
Manipuladores
TA-DCC-009 Programa de Muestreo y Anlisis de Calidad de Comida
b. Frente a incumplimientos se toman Correcciones o Acciones Inmediatas, as:
Tomar una nueva muestra homognea y repetir el anlisis
Informar a su Jefe inmediato y personal involucrado
c. Para aclarar el significado de ciertos trminos, consultar el instructivo IT-SGC-001

Diccionario de Trminos y Definiciones del SGC.
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
INSTRUCTIVO:
PLAN DE MUESTREO
CDIGO: IT-DAC-003
VERSIN: 01
PG: 5 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
ANEXOS
Tabla 1. Tabla de cdigos de letras para seleccin del tamao muestral
Tabla 2. Plan de muestreo simple para inspeccin reducida
EMPRESA S.A
AO
2012
2012
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
INSTRUCTIVO:
PLAN DE MUESTREO
CDIGO: IT-DAC-003
VERSIN: 01
PG: 6 DE 6
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
Tabla 3. Plan de muestreo simple para inspeccin normal
Tabla 4. Plan de muestreo simple para inspeccin rigurosa o estricta
EMPRESA S.A
AO
2012
2012

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 82 DE 105
MANUAL:
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
10. REGISTROS DE CALIDAD
OBLIGATORIOS
OPCIONALES
Matriz de Documentos
Matriz de Registros
Distribucin de Documentos
Matriz Estratgica de Auditora ISO 9001:2008
Plan de Auditora ISO 9001:2008
Lista de Verificacin ISO 9001:2008
Tratamiento de NC
Informe de Auditora
Informe de seguimiento de No Conformidades
Reclamo de Materiales e Insumos No Conformes
Retencin de Materiales, Insumos y Productos
No Conformes
Matriz de carpetas
Prstamo de Carpetas
Nmina Auditores Internos Calificados
Calificacin de Auditores Internos
Acta de Revisin por la Gerencia
Acta de Reunin
Resultados de revisin de requisitos
Evaluacin del proceso de seleccin
Calificacin de proveedores
Agenda de induccin y entrenamiento
Propiedad del cliente
Descriptivo de Funciones
Reporte de satisfaccin del cliente
Cumplimiento de requisitos del producto
Tendencia de procesos y productos
Identificacin nica del producto
Reporte de satisfaccin de Proveedores
Base de calibracin
Competencias del personal

Formacin del personal
Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
Revisin del diseo y desarrollo del producto
Verificacin del diseo y desarrollo del producto
Validacin del diseo y desarrollo del producto
Control de cambios del diseo y desarrollo
Calibracin y verificacin de equipos de medicin
Liberacin de producto.
EMPRESA S.A
LI-SGC-001 Matriz de Documentos
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: LI-SGC-001
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
LISTA:
MATRIZ DE DOCUMENTOS
CDIGO DEPARTAMENTAL:
N
Cdigo
Nombre
N
Vers.
Fecha
Emisin
Revisin
Estado
(V/NV/
O)*
Almacen
amiento/
Lugar
Distribucin
V=Vigente, NV=No Vigente, O=Obsoleto.

VB Gerente/Jefe de rea
EMPRESA S.A
LI-SGC-002 Matriz de Registros
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
CDIGO: LI-SGC-002
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
LISTA:
MATRIZ DE REGISTROS
N
Cdigo
Nombre
N
Vers.
Fecha
Emisin
Revisin
Almacen
amiento/
Lugar
Acceso
Tiempo de
Retencin
Act.
Pas.
EMPRESA S.A
LI-SGC-003 Matriz de Carpetas
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
LISTA:
MATRIZ DE CARPETAS
CDIGO: LI-SGC-003
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
N Carpeta
Secuencia
Numrica
Nombre
EMPRESA S.A
RG-SGC-001 Distribucin de Documentos
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
VESRIN: 01
DA
EMISIN:
XX
REVISIN:
XX
CDIGO: RG-SGC-001
PG: 1 DE 1
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Solicitante
Fecha
Cdigo
Nombre
N Versin
Nombre/
Cargo
rea
Confirma
cin
Observaciones
EMPRESA S.A
RG-SGC-002 Prstamo de Carpetas
CDIGO: RG-SGC-002
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
PRSTAMO DE CARPETAS
VESRIN: 01
EMISIN:
REVISIN:
Carpeta
N
Nombre
Fecha
Devoluc
Solicitud
in
DA
XX
XX
MES
XX
XX
Solicitante
Nombre
rea
PG: 1 DE 1
AO
2012
2012
Responsables
Entrega
Recibe
EMPRESA S.A
RG-SGC-003 Calificacin de Auditores Internos

LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
CDIGO: RG-SGC-003
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
CONSECUTIVO:
DATOS PERSONALES
rea de trabajo:
Cargo:
ESQUEMA DE SELECCIN Y EVALUACIN PARA NUEVOS AUDITORES
1.
Nombres Completos:
Nmero de Identificacin:
2.
tem
2
3
4
5
Calificacin
Competencias
Indiv.
Pond.
Observaciones del anlisis
tico
Mentalidad abierta
Diplomtico
Observador
Atributos
Perceptivo
Personales
Verstil
Tenaz
Decidido
Seguro de s mismo
Bachiller
Educacin
Profesional-Tecnlogo
1 ao para la empresa
Experiencia
laboral
2 aos para la empresa
Experiencia en 1 auditora completa
auditoras
2 auditoras completas
Fundamentos bsicos del SGC-ISO 9001:2008.
Formacin
como auditor Fundamentos de auditora-ISO 19011:2002.
3. ESQUEMA DE SELECCIN Y EVALUACIN PARA AUDITORES EN ETAPA DE MANTENIMIENTO Y MEJORA DE
COMPETENCIAS
tem
Calificacin
Competencias
Atributos
Personales
Conocimientos
y Habilidades
Genricos
Conocimientos
y Habilidades
de Calidad
Indiv.
Observaciones del anlisis
tico
Mentalidad abierta
Diplomtico
Observador
Perceptivo
Verstil
Tenaz
Decidido
Seguro de s mismo
Principios, procedimientos, tcnicas auditora
Documentos del sistema de gestin y referencia
Situaciones de la organizacin
Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables
Mtodos y tcnicas relacionadas a la calidad
Procesos y productos incluyendo servicios
4.
Puntaje
Pond.
CALIFICACIN TOTAL
Calificacin
Designacin
5.
Responsable del Proceso de Calificacin:
Cdigo*
APROBACIONES
Fecha de Acreditacin:
*Se representa con un sistema de cdigos: A1=Auditor Lder y A2 - A7=Auditores Internos.

EMPRESA S.A
LI-SGC-004 Nmina de Auditores Internos Calificados
CDIGO: LI-SGC-004
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
LISTA:
AUDITORES INTERNOS
CALIFICADOS
VESRIN: 01
EMISIN:
REVISIN:
DA
XX
XX
MES
XX
XX
PG: 1 DE 1
AO
2012
2012
Nmina Oficial N:
Responsable de Certificacin:
Total Integrantes Equipo Auditor:
Lugar y Fecha de Acreditacin:
Lugar y Fecha de Publicacin:
N
Nombre
Puntaje
Designacin
Lder
Auditor
Cdigo*
Firma
*Se otorga un cdigo de identificacin (A1=Auditor Lder, A2 hasta A7=Auditores Internos).

EMPRESA S.A
RG-SGC-004 Matriz Estratgica de Auditora ISO 9001:2008

LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
MATRIZ ESTRATGICA DE AUDITORA
ISO 9001:2008
AUDITORA INTERNA N:
FECHA:
CDIGO: RG-SGC-004
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
PROCESOS/FUNCIONES/SUBPROCESOS
EXCLUSIONES:
4.1
Procesos
4.2.1
Documentos
4.2.2
Manual
4.2.3
Control Documentos
4.2.4
Control Registros
5.1
Compromiso
5.2
Enfoque Cliente
5.3
Poltica
5.4.1
Objetivos
5.4.2
Planificacin
5.5.1
Responsabilidad
5.5.2
Representante
5.5.3
Comunicacin
5.6
Revisin (Direccin)
6.1
Recursos
6.2
Personal
6.3
Infraestructura
6.4
Ambiente
7.1
Plan
7.2
Cliente
7.3
Diseo
7.4
Compras
7.5.1
Produccin
7.5.2
Validacin
7.5.3
Identificacin (Trazab)
7.5.4
Propiedad Cliente
7.5.5
Preservacin
7.6
Dispositivos
8.1
Mejora
8.2.1
Satisfaccin
8.2.2
Auditoras
8.2.3
Seguimiento procesos
8.2.4
Seguimiento producto
8.3
Producto No Conforme
8.4
Datos
8.5.1
Mejoramiento
8.5.2
Acciones Correctivas
8.5.3
Acciones Preventivas
No Aplica
EMPRESA S.A
RG-SGC-005 Plan de Auditora ISO 9001:2008
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
PLAN DE AUDITORA - ISO 9001:2008
CDIGO: RG-SGC-005
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
AUDITORA N:
TOTAL DAS (FECHAS) DE AUDITORA:
ALCANCE:
CONSECUTIVO:
AUDITOR LDER:
OBJETIVOS:
EQUIPO AUDITOR:
CRITERIO DE AUDITORA:
REPRESENTANTE DE AUDITADOS:
LUGAR:
Hora
FECHA:
Departamento/Funcin/
Proceso
Auditado
Reunin de Apertura
Auditor
Clusulas
-
Almuerzo
Reunin de Enlace
Reunin de Cierre
Nota:
EMPRESA S.A
RG-SGC-006 Lista de Verificacin ISO 9001:2008
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
ISO 9001:2008
CDIGO: RG-SGC-006
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
AUDITORA N:
CONSECUTIVO:
DEPARTAMENTO/FUNCIN/PROCESO:
RESPONSABLE DEL PROCESO AUDITAR:
FECHA:
N
HORA:
Clusula
ISO 9001
Documento
Tpico/Tema a Verificar
Evidencia
Cumple?*
Muestra
Tiempo (min)
*Calificar SI (Si cumple), NO (No cumple), P (Cumple parcialmente) para indicar el estado de implementacin de la norma.
Nota:
Auditor:
Firma:
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
CDIGO: RG-SGC-007
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
REGISTRO:
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
CONSECUTIVO:
PROCESO AFECTADO
NO CONFORMIDAD DETECTADA
FECHA:
SOLICITANTE:
DEPARTAMENTO:
CRITERIO DE HALLAZGO (TIPO DE NO CONFORMIDAD):
MAYOR:___ MENOR:___ OBSERVACIN:___ OPORTUNIDAD/MEJORA:___
REA DE IDENTIFICACIN:
PLANTA
VENTAS/MERCADO
AUDITORA N
EQUIPO DE TRABAJO
NOMBRE
CARGO
JEFE RESPONSABLE:
REA:
LNEA:
FIRMA
1. DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD
Hecho: Genrico, breve, preciso y aceptado por el auditado.
Evidencia: Hallazgo, respaldo de la evidencia demostrado por percepcin, documento o ensayo.
Requisito: Legal, de la norma y/o procedimiento interno.
Tipo de Accin:
Correctiva
Preventiva
2. ACCIN CORRECTORA
Responsable:
3.
Cargo:
Turno:
Fecha:
Hora:
INVESTIGACIN/IDENTIFICACIN DE LA CAUSA RAIZ (Anexos)
MTODO DE ANLISIS DEL PROBLEMA:

Diagrama-Ishikawa
Pareto
Grficas-Control
Histograma
Lluvia-Ideas
5Por Qu?
Otros
DEFINICIN DE LA RAIZ DEL PROBLEMA:

4.
DNDE
ACTIVIDAD
RESP.
PLAN DE ACCIN
PLAZO
PORQU
PROCEDI
MIENTO
CUNTO
CUMPLIMIEN
TO (%)
MATERIA PRIMA
MAQUINARIA
MTODO
MANO DE OBRA
5. SEGUIMIENTO/VERIFICACIN EFECTIVIDAD
OBSERVACIONES
RESP.
FECHA
6.
Fecha:
Nombre:
ESTADO
ACEPTABLE
NO ACEPTABLE
CIERRE
Cargo:
Firma:
EMPRESA S.A
RG-SGC-008 Informe de Auditora
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
INFORME DE AUDITORA
CDIGO: RG-SGC-008
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
CONSECUTIVO:
INFORMACIN GENERAL
INFORME DE AUDITORA:
FINAL: _______
APROBACIN: ________
TIPO DE AUDITORA: Se describe si es una Auditora de Documentacin, Implementacin, o de control interno.
AUDITORA N:
TOTAL DAS (FECHAS) DE EJECUCIN:
LUGAR:
ALCANCE:
AUDITOR LDER:
EXCLUSIONES:
EQUIPO AUDITOR:
OBJETIVOS:
AUDITADOS:
PROCESO/REA (S) AUDITADO(S):
REPRESENTANTE DE AUDITADOS:
REUNIN DE APERTURA
ASISTENTES:
TEMAS TRATADOS:
Proceso
RESULTADOS DE AUDITORA
No Conformidad
Descripcin del Hallazgo
(MA/ME/OB/OM)*
Criterio de
Auditora
Comentarios
(Plan Accin)
Conclusiones:
Fortalezas:
Sugerencias:
Anexos: Se adjunta todos los registros utilizados en la auditora.
REUNIN DE CIERRE
ASISTENTES:
TEMAS TRATADOS:
APROBACIN
Auditor Lder:
Firma:
Fecha de Informe:
Forma de Entrega: (fsico/digital)
Reporte de Aprobacin: Se resume el cumplimiento de
requerimientos de esta auditora con (Si/No), y se autoriza
continuar con los procesos que corresponda.
*Criterio de Hallazgo = No Conformidad MA: Mayor, ME: Menor, OB: Observacin, OM: Oportunidad de mejora.
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
VESRIN: 01
REGISTRO:
CONTROL DE SEGUIMIENTO DE NO
CONFORMIDADES
EMISIN:
REVISIN:
CDIGO: RG-SGC-009
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
XX
XX
2012
XX
XX
2012
N o conformidades de: Proveedores, Producto, Proceso Productivo, Inocuidad, SGC.

N
Tema
rea
Fecha
Categ
Criterio
Etapa
Apert
ora
Resp.
Planes
Accin
Resp.
Plazo
# de
Planes
Accin
# de
Planes
Ejecut.
%
Cum.
F.
Cierre
EMPRESA S.A
RG-SGC-010 RECLAMO DE MATERIALES E INSUMOS NO CONFORMES
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
RECLAMO DE MATERIALES E
INSUMOS NO CONFORMES
CDIGO: RG-SGC-010
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
CONSECUTIVO:
Fecha de Reclamo:
Fecha de Entrega:
INFORMACIN GENERAL
Cdigo Producto:
Nombre Producto:
Proveedor:
N Pedido:
Cantidad recibida - N Rollos (Kilos totales):
Cantidad afectada - N Rollos (Kilos):
DATOS DE TRAZABILIDAD (Etiqueta Proveedor)
Fecha de Elaboracin:
Fecha de Vencimiento:
Lote:
Hora:
Turno:
Responsable de Operacin:
CRITERIOS DE CALIDAD VERIFICADOS FUERA DE ESPECIFICACIN
DESVIACIN DE LA ESPECIFICACIN (COMENTARIOS)
CONSECUENCIAS
Material separado en lneas de produccin
Material separado del lote producido
Inutilizable en la forma como se lo ha recibido
Se recomienda devolver al proveedor
Si se puede separar el material defectuoso en planta
Paras en lneas de produccin (no se puede cumplir con tiempos)
Utilizable previa seleccin
Utilizable con el defecto indicado
Totalmente inutilizable
APROBACIN
Analista Responsable
Jefatura de Aseguramiento de Calidad
EMPRESA S.A
RG-SGC-011 RETENCIN DE MATERIALES, INSUMOS Y PRODUCTOS NO

CONFORMES
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
RETENCIN DE MATERIALES,
INSUMOS Y PRODUCTOS NO
CONFORMES
CDIGO: RG-SGC-011
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
CONSECUTIVO:
Producto
Cant.
Resp.
Calidad
Cdigo
Causa
F.
Disposi
cin
Cantidad (Cajas)
Apro
bado
Rechaz
ado
Rete
nido
Costo
Autor Observ. Firma

izado
El Aprobado se define para C=Consumo Interno o M=Mercado.

EMPRESA S.A
RG-SGC-012 Acta de Revisin por la Gerencia
LOGOTIPO
EMPRESA
S.A
REGISTRO:
ACTA DE REVISIN POR LA GERENCIA
CDIGO: RG-SGC-012
VESRIN: 01
PG: 1 DE 1
DA
MES
AO
EMISIN:
XX
XX
2012
REVISIN:
XX
XX
2012
CONSECUTIVO:
1.
INFORMACIN GENERAL
NOMBRE DEL ASISTENTE
CARGO
REA:
2.
INDIADOR
ANLISIS DE CAUSA
FECHA:
INFORMACIN DE LA REUNIN
PLANES DE ACCIN (P/C)*
PLAZO
(tiempo)
RESP.
*P=Preventivo, C=Correctivo.
Observaciones Generales:
EMPRESA S.A

LOGOTIPO
EMPRESA S.A
MANUAL:
CDIGO: MA-SGC-001
VERSIN: 01
PG: 99 DE 106
EMISIN:
REVISIN:
11. DOCUMENTOS EXTERNOS
EMPRESA S.A
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
FICHA TCNICA:
CO2
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 1 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
NDICE
PG.
NDICE
1. ESPECIFICACIONES
1.1. TCNICAS
1.2. ALMACENAMIENTO
1.3. SEGURIDAD
2. CRITERIOS DE ACEPTACIN
3. MODIFICACIONES
4. ANEXOS
ELABORADO POR:
Nombre
Cargo
APROBACIONES
REVISADO POR:
Nombre
Cargo
1
2
2
3
5
6
7
7
APROBADO POR:
Nombre
Cargo
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 2 DE 7
FICHA TCNICA:
CO2
EMISIN:
REVISIN:
1.
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
ESPECIFICACIONES
1.1.
TCNICAS
CARACTERSTICAS FSICO QUMICAS
ASPECTO
DESCRIPCIN
Nombre
Dixido de Carbono
Frmula qumica
CO2
Peso molecular
44,011
Volumen molecular normal
22,263m3/kmol
Constante especfica del gas
0,1889 Kj/(kgC)
Densidad del gas (0C y 101,3 KPa)

Densidad relativa del gas (0C y 101,3
KPa) aire=1
Temperatura crtica
1,977 Kg/m3
Presin crtica
73,83 bar
Densidad crtica
466 Kg/m3
Punto de sublimacin
-78,9 C a 0,981bar
Punto triple
-56,6 C a 5,18 bar
pH a 1 atm (0,981 bar)
3,7
Color
Incoloro
Olor
Caracterstico picante
Punto de roco a presin atmosfrica
-70,7 C
Solubilidad H2O
1,79 pies 3 CO2 (g) / pies3 H20(32F)
Calor latente de vaporizacin
122 BTU/LB
Viscosidad, gas
0,015 CENTIPOISE
Viscosidad , liquido
0,14 CENTIPOISE
1,529
31C

COMPONENTE
CONCENTRACIN
Pureza
99,9% v/v
Humedad
50 ppm v/v max. (20 ppm w/w max)
Oxgeno
30 ppm v/v mx.
Amonaco
2,5 ppm mx.

EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
FICHA TCNICA:
CO2
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 3 DE 7
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012

COMPONENTE
CONCENTRACIN
NO
2,5 ppm mx.
NO2
2,5 ppm mx.

No ms de 10 ppm sin partculas
observables w/w
5 ppm mx. w/w
Residuo no voltil (partculas)

Residuos orgnicos no voltiles
Fosfinas
Acetaldehdos
0,3 ppm v/v mx.

50 ppm v/v mx. (20 ppm v/v diferente a
metano)
0,2 ppm v/v mx.
Benceno
0,020 ppm v/v mx.
Metanol
10 ppm v/v mx.
Cianuro de hidrgeno
0,5 ppm v/v mx.
Sulfuros totales (como S)
0,1 ppm v/v mx.
Apariencia en el agua
Sin color ni turbidez
Hidrocarburos voltiles (CH4)
1.2.
ASPECTO
ALMACENAMIENTO
DESCRIPCIN
El CO2 debe ser almacenado en tanques que deben contar con
la capacidad suficiente (10 - 60 toneladas) para cubrir las
necesidades de produccin y los programas de despacho.
Instalacin: En un lugar seco y bien ventilado, alejados de
fuentes de calor, evitando sitios expuestos al polvo o a aceites
que puedan afectar la eficiencia de las operaciones
ALMACENAMI Instalacin sobre una superficie de concreto diseada para evitar

ENTO
la acumulacin de suciedad y de agua alrededor del recibidor
Las instalaciones de los tanques recibidores a granel deben
hacerse en el exterior de la planta de produccin.
Aislamiento: Espuma con un espesor mnimo de 10 cm. (o con
una camisa de vaco) para lograr un bajo ciclo de refrigeracin,
alargar la vida del compresor y reducir los gastos en electricidad.
Cubierta Exterior: Resina de polister reforzada con fibra de
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 4 DE 7
FICHA TCNICA:
CO2
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
ASPECTO
MES
XX
XX
AO
2012
2012
DESCRIPCIN
vidrio, con recubrimiento de polister blanco resistente a las
condiciones ambientales.
Construido y acuado cumpliendo los estndares actuales de
ASME o cdigo equivalente. Tapas con candado para las lneas
de recepcin para el lquido y el vapor.
Los cilindros deben ser llenados y almacenados en posicin
recta para evitar que se tropiecen y caigan.
El dixido de carbono lquido debe ser almacenado y guardado
bajo presin positiva en un sistema cerrado para evitar la
infiltracin y solidificacin del aire u otros gases.
Rotular los tanques con la identificacin del proveedor, producto,
IDENTIFICACI
N
condiciones de almacenamiento y condiciones de seguridad.

Adems
se
debe
tener
un
P&D
de
los
tanques
de
almacenamiento pegados a los mismos donde se observe la

disposicin de las vlvulas y las lneas de distribucin.
1.3.
SEGURIDAD
INFORMACIN GENERAL
0
3
El CO2 es un gas incoloro, sin olor; como lquido criognico es incoloro no posee olor
a bajas concentraciones, en altas concentraciones tendr un agudo olor acdico
picante. No es considerado como un gas txico-venenoso. No es considerado como
un producto combustible. No transfiere olor ni sabor al agua.
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 5 DE 7
FICHA TCNICA:
CO2
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
INFORMACIN GENERAL
PELIGRO GENERAL
La exposicin prolongada a altas concentraciones es peligrosa debido al aumento del
ritmo respiratorio, cardaco y a los cambios en la acidez corporal. Debido a que el
dixido de carbono es ms pesado que el aire, se puede acumular en reas bajas o
confinadas. Cuando se descargue dixido de carbono al aire es imprescindible que
haya ventilacin adecuada.
PRIMEROS AUXILIOS (Recomendaciones generales)
En caso de exposicin prolongada, evacuar el rea inmediatamente. Solamente el
personal profesionalmente entrenado, debe suministrar oxgeno suplemental y/o
resucitacin cardiopulmonar si es requerido. En caso de quemaduras por fro, poner
la parte afectada en agua tibia, NO USE AGUA CALIENTE. Si no dispone de agua
tibia, envuelva la parte afectada en sbanas. Otra alternativa es poner las manos o
los dedos, si son las partes afectadas en las axilas. Dgale a la vctima que ejercite la
parte afectada mientras se recalienta. Busque ayuda mdica inmediatamente.
Comprobar si existe aumento del ritmo cardiaco o respiratorio y de ser necesario
acudir al centro de salud asistencial ms cercano.
MEDIDAS PARA COMBATIR INCENDIOS
El dixido de carbono es comnmente usado como medio de extincin, por tanto no
presenta problema al intentar controlar un incendio. Polvillo de barios metales
reactivos (magnesio, y mezclas de potasio) son sensibles al impacto y explotan
violentamente. En presencia de humedad el xido de cesio se incendia en contacto
con CO2. Acetilenos de metales o hidridos tambin se incendiaran y explotaran. No
es sensible a de explosin a impactos mecnicos ni a descargas elctricas.
MEDIDAS EN CASO DE FUGAS Y DERRAMES ACCIDENTALES
Escapes de CO2, sin control deben ser respondidos por personal profesionalmente
entrenado. El equipo de proteccin debe ser mnimo el Nivel B: ropa resistente al
fuego, guantes mecnicamente resistentes y un equipo de respiracin autosuficiente.
Evacuar todo el personal innecesario de la zona peligrosa. Localizar y sellar el escape
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 6 DE 7
FICHA TCNICA:
CO2
EMISIN:
REVISIN:
DIA
XX
XX
MES
XX
XX
AO
2012
2012
INFORMACIN GENERAL
CONTROL DE EXPOSICION / PROTECCION PERSONAL
En los niveles inferiores donde puede concentrarse el dixido de carbono, es
necesario utilizar equipos autnomos para respirar o respiradores de aire. No se
deben usar mscaras del tipo filtrante.
CONDICIONES A EVITAR
Evitar cambios bruscos de temperatura y exposiciones al polvo.
CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO Y MANEJO
Almacenar en un lugar fresco y ventilado. Deben colocarse carteles con los sntomas
y seales de advertencia en el exterior de las reas en donde se puedan acumular
altas concentraciones de dixido de carbono. Si la ventilacin es insuficiente utilizar
equipos autnomos para
respirar o respiradores de aire. Las siguientes reglas se
aplican a situaciones de trabajo donde se usan los cilindros:

Antes de usar: mueva los cilindros con un carrito de mano apropiado. No ruede o
deslice los cilindros, evite que el cilindro se le caiga, evite tropezar uno con otro,
sujtelos firmemente, deje la tapa protectora en posicin, hasta que el cilindro est
listo para usarse.
Durante el uso: use ajustadores diseados por la CGA, NO USE ADAPTADORES. No
caliente el cilindro de ninguna manera para aumentar el grado de descarga del
producto en el cilindro. Use vlvulas de seguridad o trampas en las lneas de
descarga para prevenir el reflujo peligroso hacia el cilindro. No use grasa o aceite en
los ajustadores o en el equipo. Despus de usar: cierre la vlvula principal del cilindro.
Ponga de nuevo la tapa de proteccin de la vlvula, marque los cilindros como
VACIO o LLENO segn el caso.
2.
CRITERIOS DE ACEPTACIN
Proveedores Calificados: Producargo, Carbogas.
EMPRESA S.A
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
CDIGO: FT-DAC-001
VERSIN: 01
PG: 7 DE 7
FICHA TCNICA:
CO2
DIA
XX
XX
EMISIN:
REVISIN:
MES
XX
XX
AO
2012
2012
Plan de muestreo recomendado.- Muestreo simple, normal o

reducido con un nivel de inspeccin I, segn el IT-DAC-003 Plan de
Muestreo.
3.
Niveles aceptables de calidad

PARAMETROS
RANGO DE ACEPTABILIDAD
OLOR
(en solucin acuosa)
SABOR
(en solucin acuosa)
Caracterstico y libre de olores extraos
MATERIA EXTRAA
Ninguna
PUREZA
Mnimo 99,9 % v/v
Defectos crticos
AQL=0,65%
Defectos mayores
AQL= 1,0%
Defectos menores
AQL= 4,0%
Valores fuera de las

especificaciones
dadas en la seccin 1.
Color, apariencia y olor

fuera de especificacin
Sin identificacin
MODIFICACIONES
N
4.
Inspido
DESCRIPCIN
ANEXOS
IT-DAC-003 Plan de Muestreo.
RG-DAC-050 Recepcin de CO2.
EMPRESA S.A
FECHA
AUTOR
ANEXO 6. LISTA MAESTRA DE DOCUMENTACIN SGC
CDIGO: LI-SGC-001
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
Cdigo
VERSIN: 01
DIA
EMISIN:
XX
REVISIN:
XX
LISTA:
N
Vers.
Nombre
Fecha
Emisin
Revisin
MES
XX
XX
Estado
(V/NV
/O)*
PG: 1 DE 3
AO
2012
2012
Almacen
amiento/
Lugar
Distribucin
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
GP, SG, GE,
GC.
PROCEDIMIENTOS
1
PN-SGC-001
Control de Documentos
01
2012
2012
PN-SGC-002
Control de Registros
01
2012
2012
PN-SGC-003
Auditoras Internas
01
2012
2012
02
2007
2012
02
2007
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
03
2007
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
01
2012
2012
02
2006
2012
01
2012
2012
Control de Producto No
Conforme
Acciones Correctivas y
Preventivas
Elaboracin de
Documentos y Registros
Calificacin de Auditores
Internos
Estado de Inspeccin y
Ensayo para Productos
No Conformes
PN-SGC-004
PN-SGC-005
PO-SGC-001
PO-SGC-002
PO-SGC-003
PO-SGC-004
10
PO-SGC-005
11
PO-SGC-006
12
PO-SGC-007
13
PO-SGC-008
14
PO-SGC-009
15
PD-DGE-001
16
PD-DGE-002
17
PD-DGE-003
18
PD-DGP-001
Sistema de Planeacin
01
2012
2012
19
PD-DGP-002
de productos
01
2012
2012
20
PD-DPR-001
Control de la Produccin
02
2006
2012
21
PD-DAC-001
Control de Calidad
02
2007
2012
02
2006
2012
02
2007
2012
03
2007
2012
02
2006
2012
01
2012
2012
02
2005
2012
22
PD-DAC-002
23
PD-DAC-003
24
PD-DAC-004
25
PD-DLO-001
26
PD-DLO-002
27
PD-DMT-001
Revisin por la Gerencia

Liberacin de producto
comprado
Tcnicas estadsticas
para SMAM
Control de la Propiedad
del Cliente
Seguimiento y medicin
de satisfaccin del cliente
Seguimiento y medicin
de procesos
Lineamientos de
Seleccin de Personal
Induccin y
Entrenamiento
Diagnstico necesidades
de capacitacin y
formacin
Identificacin y
Trazabilidad
Control de Equipos de
Medicin
Liberacin del Producto
al cliente
Adquisiciones (Logstica
Interna)
Preservacin del
producto
Control de Mantenimiento
HOJAS DE PROCESOS
1
HP-SGC-001
01
2012
2012
HP-SGC-002
Compras
01
2012
2012
EMPRESA S.A
CDIGO: LI-SGC-001
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
VERSIN: 01
DIA
EMISIN:
XX
REVISIN:
XX
LISTA:
Fecha
MES
XX
XX
Estado
(V/NV
/O)*
Cdigo
Nombre
N
Vers.
Emisin
Revisin
HP-SGC-003
Gerencia de Planta
01
2012
2012
HP-SGC-004
Logstica Interna
01
2012
2012
HP-SGC-005
Produccin
01
2012
2012
HP-SGC-006
Gestin y Gente
01
2012
2012
HP-SGC-007
Seguridad Industrial
01
2012
2012
HP-SGC-008
Aseguramiento de
Calidad
01
2012
2012
HP-SGC-009
Mantenimiento
01
2012
2012
PG: 2 DE 3
AO
2012
2012
Almacen
amiento/
Lugar
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
Distribucin
GP, SG, GE,
GC, JB.
GP, SG, GE,
GC, JB.
GP, SG, GE,
GC, JP.
GP, SG, GE,
GC, JG.
GP, SG, GE,
GC, JS.
GP, SG, GE,
GC, JC.
GP, SG, GE,
GC, JM.
INSTRUCTIVOS (se citan los ms representativos)

1
IT-SGC-001
Diccionario de Trminos
y Definiciones del SGC
01
2012
2012
IT-DAC-001
Reclamos de Clientes
02
2006
2012
IT-DAC-002
Calificacin de
Proveedores
03
2007
2012
IT-DGE-001
01
2005
2012
IT-DGE-002
Capacitacin y
Retroalimentacin
01
2003
2012
IT-DGE-003
Descriptivo de Cargos
03
2006
2012
IT-DPR-001
Soplado de envases
03
2006
2012
IT-DPR-002
Lavado de envases
03
2003
2012
IT-DPR-003
Operacin de fuentes de
agua mineral
02
2003
2012
10
IT-DPR-004
Preparacin de Jarabes
03
2003
2012
11
IT-DPR-005
Gas Carbnico
02
2006
2012
12
IT-DPR-006
Mezclado
02
2006
2012
13
IT-DPR-007
Llenado
02
2003
2012
14
IT-DPR-008
Etiquetado
03
2006
2012
15
IT-DPR-009
Codificado
02
2006
2012
16
IT-DPR-010
Termofijado
02
2006
2012
17
IT-DPR-011
Embalaje
02
2003
2012
18
IT-DPR-012
Paletizado
02
2006
2012
19
IT-DPR-013
Control de lneas de
produccin
03
2006
2012
20
IT-DAC-003
Plan de Muestreo
01
2004
2012
21
IT-DAC-004
Anlisis Microbiolgico
01
2006
2012
22
IT-DAC-005
Calibracin de equipos
03
2006
2012
IT-DAC-006
Inspeccin, Ensayo de
Materia Prima e insumos
01
2005
2012
23
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
GP, SG, GC,

GE, JC, JP,
JM, JS, JB.
GP, SG, GC,
JC, JP.
GP, SG, GC,
JC, JP.
GP, SG, GC,
GE.
GP, SG, GC,
GE.
GP, SG, GC,
GE.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, SG, GC,
JC, JP, JM.
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
EMPRESA S.A
CDIGO: LI-SGC-001
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
Cdigo
24
IT-DAC-007
25
IT-DAC-008
26
IT-DAC-009
27
IT-DLO-001
28
IT-DLO-002
VERSIN: 01
DIA
EMISIN:
XX
REVISIN:
XX
LISTA:
Nombre
Inspeccin, Ensayo de
Producto Terminado
Auditora control de
plagas
Auditora de Mercado
Rotacin de Producto en
Bodega
Carga / Estiba de
Productos
Fecha
MES
XX
XX
Estado
(V/NV
/O)*
N
Vers.
Emisin
Revisin
02
2005
2012
02
2004
2012
02
2006
2012
01
2006
2012
01
2006
2012
PG: 3 DE 3
AO
2012
2012
Almacen
amiento/
Lugar
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
Distribucin
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
GP, GC, JC,
JP, AC, AL.
GP, JC, JP,
JB, AC, AB.
GP, JC, JP,
JB, AC, AB.
MANUALES
1
MA-SGC-001
Gestin de la Calidad
01
2012
2012
MA-DGE-001
03
2005
2012
MA-DGE-002
Funciones del Personal
02
2007
2012
MA-DGE-003
Capacitacin
02
2005
2012
MA-DPR-001
Produccin
03
2005
2012
MA-DPR-002
Procesos
01
2012
2012
MA-DSC-001
Servicio al cliente
03
2005
2012
MA-DAC-001
02
2007
2012
MA-DAC-002
01
2012
2012
10
MA-DAC-003
HACCP
02
2008
2012
11
MA-DAC-003
Defectos de Productos
01
2012
2012
12
MA-DSM-001
Seguridad Industrial y
Salud Ocupacional
01
2012
2012
13
MA-DSM-002
Primeros Auxilios
01
2012
2012
Buenas Prcticas de
Manufactura
Buenas Prcticas de
Laboratorio
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
FO, EC,
IN
GP, SG, GE,

GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GC,
JP, JM, JC.
GP, SG, GC,
JP, JM, JC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, GC, JP,
JC, JB, JM.
GP, SG, GC,
JC, AC, AL.
GP, GC, JP,
JC, JB, JM.
GP, JC, JP,
JB, AC, AL.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
DOCUMENTOS EXTERNOS (se citan los ms representativos)

GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
GP, SG, GE,
GC.
NR-SGC-001
ISO 9001:2008
04
2008
2008
FO, EC
NR-SGC-002
ISO 9000:2005
03
2005
2005
FO, EC
NR-SGC-003
ISO 9004:2000
02
2000
2000
FO, EC
NR-SGC-004
ISO 19011:2002
01
2002
2002
FO, EC
NR-SGA-001
ISO 14001:2004
02
2004
2004
FO, EC
NR-SGI-001
ISO 2200:2005
01
2005
2005
FO, EC
NR-SGS-001
OHSAS 18001:2007
02
2007
2007
FO, EC
FO, EC
GP, SG, GE,

GC.
FO, EC
GP, SG, GE,

GC.
Reglamentos Nacionales: Cdigo Tributario, Cdigo Mercantil, Cdigo de

trabajo, Cdigo Penal, Cdigo Civil, Ley de Rgimen Tributario Interno, Ley
8 de Aguas, Ley Orgnica de la Defensa del Consumidor, Ley Orgnica de
Salud, Reglamento de Seguridad Social, Ley de Rgimen Municipal, Ley
General de Instituciones Financieras, CONSEP, BPM, etc.
Reglamentos Internacionales: FDA, NSF (National Safety Foundation
9 International), KOSHERT (All Year Around and for Passover), BASC
(Business Anti-Smuggling Coalition), HACCP, etc.
*V=Vigente, NV=No Vigente, O=Obsoleto.
EMPRESA S.A
CDIGO: LI-SGC-002
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
Cdigo
VERSIN: 01
DIA
EMISIN:
XX
REVISIN:
XX
LISTA:
MATRIZ DE REGISTROS
Nombre
N
Vers.
Fecha
MES
XX
XX
Emisin
Revisin
Almacen
amiento/
Lugar
LI-SGC-001
Matriz de Documentos
01
2012
2012
FO, EC
LI-SGC-002
Matriz de Registros
01
2012
2012
FO, EC
LI-SGC-003
Matriz de Carpetas
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC,
IN
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
Nmina Auditores
Internos Calificados
Distribucin de
Documentos
LI-SGC-004
RG-SGC-001
RG-SGC-002
RG-SGC-003
RG-SGC-004
RG-SGC-005
10
RG-SGC-006
11
RG-SGC-007
Tratamiento de NC
02
2007
2012
FO, EC
12
RG-SGC-008
Informe de Auditora
01
2012
2012
FO, EC
13
RG-SGC-009
Informe de Seguimiento
de No Conformidades
01
2012
2012
FO, EC
14
RG-SGC-010
02
2007
2012
FO, EC
15
RG-SGC-011
01
2012
2012
FO, EC
16
RG-SGC-012
01
2012
2012
FO, EC,
IN
17
RG-SGC-013
01
2012
2012
FO, EC
18
RG-SGC-014
01
2012
2012
FO, EC
19
RG-SGC-015
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
01
2012
2012
FO, EC
20
RG-SGC-016
21
RG-SGC-017
22
RG-SGC-018
23
RG-DGE-001
24
RG-DGE-002
25
RG-DGE-003
26
RG-DGE-004
Prstamo de Carpetas
Calificacin de
Auditores Internos
Matriz Estratgica de
Auditora ISO
9001:2008
Plan de Auditora ISO
9001:2008
Lista de Verificacin
ISO 9001:2008
Reclamo de Materiales
e Insumos No
Conformes
Retencin de
Materiales, Insumos y
Productos No
Conformes
Acta de Revisin por la
Gerencia
Resultados de revisin
de requisitos
Calificacin de
proveedores
Propiedad del cliente
Reporte de satisfaccin
del cliente
Tendencia de procesos
y productos
Reporte de satisfaccin
de Proveedores
Evaluacin del proceso
de seleccin
Agenda de induccin y
entrenamiento
Perfil vs. Competencias
del personal
Formacin del personal
PG: 1 DE 2
AO
2012
2012
Acceso
GP, SG,
GC.
GP, SG,
GC.
GP, SG,
GC.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC.
JC, JP,
JM, JB,
JS.
GP, GC,
GE.
GP, GC,
JC.
GP, GC,
JC.
GP, GC,
JC.
GP, GC,
JC, JP,
JM, JB,
JS.
GP, GC,
JC.
GP, GC,
JC, JP,
JM, JB.
GP, GC,
JC, JP,
JB.
GP, GC,
JC, JP,
JB.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, GC,
JC, JB.
GP, GC,
JC, JP.
GP, GC,
JC, JP.
GP, GC,
JC, JP,
JB.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
Tiempo de
Retencin
Act.
Pas.
6M*
3A*
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
6M
3A
EMPRESA S.A
CDIGO: LI-SGC-002
LOGOTIPO
EMPRESA S.A
Cdigo
27
RG-DGE-005
28
RG-DGP-001
29
RG-DGP-002
30
RG-DGP-003
31
RG-DGP-004
32
RG-DGP-005
33
RG-DAC-001
34
RG-DAC-002
35
RG-DAC-003
36
RG-DAC-004
37
RG-DAC-005
VERSIN: 01
DIA
EMISIN:
XX
REVISIN:
XX
LISTA:
MATRIZ DE REGISTROS
Nombre
Descriptivo de
Funciones
Elementos de entrada
para el diseo y
desarrollo
Revisin del diseo y
desarrollo
Verificacin del diseo
y desarrollo
Validacin del diseo y
desarrollo
Control de cambios
diseo y desarrollo
Calibracin y
verificacin de equipos
de medicin
Liberacin de producto
Cumplimiento de
requisitos del producto
Identificacin nica del
producto
Base de calibracin
Fecha
MES
XX
XX
PG: 2 DE 2
AO
2012
2012
Tiempo de
Retencin
Emisin
Revisin
Almacen
amiento/
Lugar
01
2012
2012
FO, EC
GP, SG,
GC, GE.
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
GP, SG,
GC, GE.
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
03
2007
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
01
2012
2012
FO, EC
6M
3A
N
Vers.
Acceso
Act.
Pas.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, SG,
GC, GE.
GP, GC,
JC, JP,
JM.
GP, GC,
JC, JP.
GP, GC,
JC, JP.
GP, GC,
JC, JP.
GP, GC,
JC, JP,
JM, JS.
*M= Meses, A=Aos.
EMPRESA S.A

Proyecto Tesis Embotelladora Final Aprobado

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ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL

FACULTAD DE CIENCIAS NATURALES Y MATEMTICAS

PREVIO A LA OBTENCIN DEL TTULO DE:

Para nosotras, la oportunidad de culminar con xito este reto se ha

A todos y cada uno de ellos Gracias de Corazn!

La responsabilidad por los hechos y doctrinas expuestas en este

Bioq. Fernanda Caiza

Ing. Ximena Cargua

MPC. Miriam Ramos Barbern

MBA. Csar Mancheno Romn

PRESIDENTA DEL TRIBUNAL

DIRECTOR DEL PROYECTO

FAMILIA DE LAS NORMAS ISO 9000...2

NORMA ISO 9001:20083

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2008..4

ENFOQUE BASADO EN PROCESOS..6

1.10 TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES.13

SITUACIN ACTUAL DE LA EMPRESA FRENTE AL SISTEMA DE

COSTOS DE IMPLEMENTACIN DEL SGC.39

LEVANTAMIENTO DE DOCUMENTACIN PARA EL SISTEMA DE

ALCANCE Y EXCLUSIONES DEL SISTEMA.42

CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME.44

SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO...........47

SIMULACIN DEL PROCESO ANTES DE APLICAR

SIMULACIN DEL PROCESO DESPUS DE APLICAR

COMPARACIN DE DATOS REALES VS.

ANLISIS ECONMICO DE LOS BENEFICIOS DE LA

ANLISIS DE VALOR AGREGADO..........53

GESTIN DE AUDITORAS INTERNAS.59

CALIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS...........60

PLANIFICACIN DE AUDITORAS INTERNAS.63

EJECUCIN DE AUDITORAS INTERNAS...........65

INDICADORES COMO HERRAMIENTA PARA LA GESTIN

SOCIALIZACIN DEL PROYECTO73

CAMPAA DEL SGC.73

COMUNICACIN DEL SGC.....76

FAMILIA DE LAS NORMAS ISO 9000.

MODELO DE UN SGC BASADO EN PROCESOS

VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE

CADENA DE VALOR DE LA COMPAA GLOBAL..

FLUJOGRAMA DEL PROCESO A OPTIMIZAR.

SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO ANTES

SIMULACIN DEL PROCESO DE EMBOTELLADO

MODELO DE OPINIONES DEL PERSONAL.

DIAGNSTICO INICIAL DE LA EMPRESA FRENTE A LA ISO

MATRIZ FODA DE LA EMPRESA...

COSTOS DE IMPLEMENTACIN DEL SGC

PROPUESTA EXTERNA PARA IMPLEMENTAR EL SGC

COMPARACIN DE VELOCIDADES ACTUALES Y

ANLISIS DE ACTIVIDADES QUE AGREGAN VALOR AL

FLUJO DE CAJA: SIMULACIN DEL PROCESO DE

FLUJO DE CAJA: SIMULACIN DEL PROCESO DE

PLAN DE FORMACIN PARA AUDITORES INTERNOS..

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

INDICADORES DEL REA DE PRODUCCIN.

INDICADORES DEL REA DE MANTENIMIENTO

INDICADORES DEL REA DE GESTIN Y GENTE

INDICADORES DEL REA DE COMPRAS.

INDICADORES DEL REA DE CALIDAD

INDICADORES DEL REA DE LOGSTICA INTERNA.

INDICADORES DEL REA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL.

TOTAL CAJAS DE LA PRODUCCIN POR MES.