Melissa Dia , Liliana Mora, Angie Rugue, Julian Narvae

Taller 2. ANALISIS DE CASOS

Analizar los casos y cuando sea necesario redactar reporte de no conformidades o
comentarios de los hallazgos.
1.

En la oficina del gerente, el auditor advierte un archivo titulado gua del proceso
comercial sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del
departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos pero
aade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema informtico
accesible a todos los gerentes a travs de sus terminales y que este se utiliza como base
de muchas de sus actividades. Despus de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del
archivo en papel, el auditor observa que estos corresponden a la revisin 1. El auditor le
pide al gerente que se los muestre en la terminal. La versin electrnica de B6, C2 y D4
pertenecen al estado de Revisin 3. Las otras secciones pertenecan al estado de Revisin 1

COMENTARIOS
Al reviser el archive titilado guia del proceso commercial se halla una conformidad en cuanto
a la comunicacin sin embargo no coincide este docuemnto con el que se presenta a los
miembros que lo utilizan por medio del Sistema informtico.
2. En la inspeccin realizada en las

oficinas administrativas el auditor observa que las

escaleras de acceso para los tres pisos de las instalaciones estn construidas en baldosa de
mrmol y no cuentan con franjas antideslizantes, al indagar al personal manifiestan que
constantemente sufren resbalones que hasta el momento no han ocasionado lesiones en el
personal. El auditor verifica la documentacin y encuentra que esta situacin no est
identificada en el registro de Peligros de la Organizacin, ni se encuentra reportado ningn
casi accidente al respecto; sin embargo el rea de Salud, Seguridad y Medio Ambiente ha
pasado formalmente una solicitud a servicios generales para la adecuacin de las escaleras,
la cul se encuentra pendiente de respuesta.
NO CONFORMIDAD :
Al revisar las oficinas administrativas se evidencia una no conformidad en cuanto a la
preparacin y respuesta ante emergencias del establecimiento pues se presentan diversos
escenarios que no cuenta con la seguridad necesaria para el personal

3. El Programa de gestin incluye un objetivo de mejorar el rea de almacenamiento de

residuos mediante la realizacin de las siguientes actividades: repavimentacin del sitio de
almacenamiento de residuos lquidos para evitar la contaminacin de suelo y superficies
resbalosas, instalacin de mallas, disposicin de sealizacin y de elementos de extincin.
De acuerdo al programa, los trabajos se deberan haber terminado para la fecha. El

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supervisor del rea explica que esto se debe a que el rea est comprendida en el
presupuesto del departamento de produccin para inversiones de capital y el departamento
tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cul no qued presupuesto para realizar
los trabajo. No se cuenta con evidencia de una decisin de la Direccin para cancelar el
objetivo.
NO CONFOMRMIDAD
Al revisar el cumplimiento de los objetivos del programa de gestin sale a colacin uno
especficamente no cumplido correspondiente al mejoramiento del rea de almacenamiento de
residuos implementando diversos aspectos que mejoran la seguridad de esta rea, lo cual
conlleva a una no conformidad en cuanto al control operacional y a la revisin por direccin.

4. En el laboratorio se realizan anlisis diarios de las muestras de agua para consumo humano
para determinar el contenido coliformes. Los resultados se comparan con un anlisis
mensual que realiza la compaa de agua local. El auditor examina una serie de resultados y
observa que en varias ocasiones los datos del laboratorio difieren de los resultados
externos por un factor de diez o ms.
Clusula: __________ ________
5. En la inspeccin realizada en las oficinas administrativas el auditor observa que las
escaleras de acceso para los tres pisos de las instalaciones estn construidas en baldosa de
mrmol y no cuentan con franjas antideslizantes, al indagar al personal manifiestan que
constantemente sufren resbalones que hasta el momento no han ocasionado lesiones en el
personal. El auditor verifica la documentacin y encuentra que esta situacin no est
identificada en el registro de Peligros de la Organizacin, ni se encuentra reportado ningn
casi accidente al respecto; sin embargo el rea de Salud, Seguridad y Medio Ambiente ha
pasado formalmente una solicitud a servicios generales para la adecuacin de las escaleras, la
cul se encuentra pendiente de respuesta.
Clusula: __________ ________
6. El rea de produccin estableci un programa de gestin ambiental para el tratamiento de
suelos contaminados el cual no contempla objetivos y metas especficos para la disminucin de
los volmenes generados. La generacin de suelos contaminados fue identificada como aspecto
ambiental significativo de acuerdo con el registro del rea.
Clusula: __________ ________
8. Durante la inspeccin visual el auditor observa unos envases con remanentes de un solvente
en un rea desprotegida, al preguntar al mecnico este le manifiesta que utilizaron el solvente

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para realizar un mantenimiento correctivo a un equipo la noche anterior y que los recipientes se
encuentran ah debido a que el operador encargado de la caseta de clasificacin de residuos
haba culminado su turno al momento de terminar la reparacin del equipo. El procedimiento de
gestin de residuos slidos PMA-018 en el numeral 6 establece que todos los recipientes que
hayan contenido productos qumicos que se generen como residuo deben disponerse de manera
inmediata en la caseta de residuos slidos para su inventario y posterior entrega al
transportador autorizado.
NO CONFOMRMIDAD
Es una no conformidad en cuanto al control operacional y a la revisin por direccin, al
permitir la mala disposicin de los solventes y la no implementacin de las buenas prcticas
ambientales.
9. En el depsito de materiales el auditor pidi ver el rea de almacenamiento para productos
qumicos inflamables, encontr que los cilindros estaban correctamente almacenados. Todos
tenan su correspondiente identificacin y estaban separados, de conformidad con lo
estipulado en el procedimiento de almacenamiento, seccin 7 Productos Inflamables. La
organizacin ha identificado el almacenamiento de estos productos como un aspecto
significativo para Medio Ambiente con un potencial impacto ambiental en caso de derrame o
incendio. Los procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias estn disponibles y
el personal los conoce. Las disposiciones para combatir incendios y los equipos para utilizar en
caso de derrames han sido aprobados como suficientes y son inspeccionados regularmente por
el cuerpo de bomberos de la ciudad. El auditor pide ver la ficha seguridad para el Acetileno
Gaseoso y esta no se encuentra disponible en este almacn.
NO CONFOMRMIDAD
Al solicitar la ficha de seguridad del Acetileno Gaseoso y esta no estar disponible en la
empresa, se considera como un incumplimiento al reglamento, poniendo en riesgo la integridad
de los trabajadores y de la comunidad aledaa la empresa. Es una no conformidad en cuanto al
control operacional y a la revisin por direccin.
10. El auditor observa que se est desarrollando en un saln el curso de Herramientas para la
Mejora de la Calidad en los procesos y el instructor no da respuesta a algunas preguntas de
los participantes. El auditor entrevista al responsable de la seleccin y capacitacin de los
instructores y pregunta por la hoja de vida del instructor en mencin.
El responsable responde que el instructor titular se enferm y fue necesario colocar de
emergencia un instructor del rea de mercadeo ya que ste haba recibido el curso en otra
ocasin como parte de sus conocimientos generales.
NO CONFORMIDAD: Se considera como incumplimiento el no dar una capacitacin adecuada a
los trabajadores sobre las herramientas para la mejora de la calidad de los procesos, esto
impedir el mejoramiento continuo y llevara a riesgos industriales.

https://www.facebook.com/jhonjairo.gutierrezduque.9

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