Concepto unitario de autor

Para los defensores de la llamada teora unitaria de autor, toda contribucin

causal al hecho convierte al sujeto en autor, con independencia de la
importancia de dicha contribucin no existiendo ninguna relacin de
accesoriedad entre los diversos aportes al hecho delictivo.
Se rechaza as la distincin entre autor y partcipe y se niega en absoluto la
trascendencia de la accesoriedad.
Los planteamientos de la teora unitaria del autor se adecuan ms a la
estructura de los delitos culposos; en efecto, la doctrina y la jurisprudencia
acuden a un concepto unitario a la hora de determinar quin es el autor de un
hecho imprudente
Todo aquel que toma parte ha de considerarse autor de un hecho antijurdico y
culpable, sin tener en cuenta las cualidades delictivas de la contribucin de los
dems; sin ms que un vnculo causal con el estado de desarrollo de las
aportaciones de los otros (preparacin, tentativa, consumacin).
Ante la concurrencia y no precisamente concurso de personas ante un mismo
hecho delictivo, el concepto unitario de autor no sabe distinguir entre autora y
participacin. Aquella falta de lmite entre la autora y la participacin que nos
llega a propsito del concepto unitario de autor, tiene lugar en virtud de
considerar el aporte de cada una de las personas que concurren ante un mismo
hecho como causas equivalentes sin las cuales el resultado no hubiera
acontecido. Y si todos los aportes de las personas que concurren para la
comisin del hecho, son aportes o causas equivalentes, entonces es esta
equivalencia de contribuciones la que no permite diferenciar entre quin es
autor y quin es partcipe, dado que se califica a todos los intervinientes como
si tuvieran aportaciones causalmente equivalentes
Los dos grandes modelos de concepto unitario de autor son los siguientes:
a.1) Concepto unitario formal: Denominado concepto unitario clsico por
Kienapfel, no admite ninguna forma distinta en que se pueda desarrollar la
autora; todos los participantes en un hecho son autores del mismo.
a.2) Concepto unitario material o funcional: Partiendo de la igualdad como
autores de todos los intervinientes, admite distintas formas de autora
El fundamento del concepto unitario de autor es la equivalencia causal de las
aportaciones de los intervinientes en la produccin del resultado
SISTEMA DIFERENCIADOR
La teora de la autora y la participacin presupone la necesidad dogmtica de
la distincin entre autor y partcipe6 y a partir de esta dicotoma se ha
esbozado diferentes conceptos de autor. Este sistema constituye la orientacin
tradicional y preponderante tanto en la doctrina como en la legislacin.
Teniendo dos vertientes principales:

Concepto extensivo de autor

Debe decirse que el concepto extensivo de autor tiene el fundamento sobre la
causalidad provocada o favorecida respecto de quien da algn bien jurdico
tutelado.
Todo interviniente en un hecho es en principio autor; constituyen la induccin y
la complicidad solamente supuestos de restriccin de la pena o de la
punibilidad.
Los preceptos sobre participacin de acuerdo a una visin extensiva de autor
tienen un doble fin; en primer lugar, permitir la punibilidad de un injusto que de
otro modo sera impune a travs de su tipificacin y, en segundo lugar, tener
en cuenta tambin el diferente merecimiento de la pena de tales acciones, a
travs de un marco penal diferenciado.9 En otros trminos, es autor todo aquel
que interviene en el proceso causal que acaba en la produccin de un hecho
tpico y dada la existencia de preceptos que describen determinadas formas de
intervencin, determinadas acciones salen del mbito de la autora para entrar
en el de la participacin
El concepto extensivo de autor est asociado a las teoras subjetivas que
sealan que si autora y participacin no pueden distinguirse objetivamente,
pues son causalmente equivalentes, el criterio de distincin solamente podr
ser subjetivo, es decir, en buena cuenta dependen de la posicin interna del
sujeto respecto de su contribucin al hecho. Lo fundamental para diferenciar
autora y participacin sera, entonces, segn las teoras subjetivas, el animus
del sujeto: animus auctoris y animus socii, querer el hecho como propio o como
ajeno; es decir, la diferencia sera la motivacin interna de los intervinientes.
Son representantes de tener un concepto extensivo de autor: Zimmer, Mezger
y Von Buri.
Teoras objetivas.
Toda teora objetiva de la autora consiste en calificar como autor a quien ha
cometido
el
hecho
tpico
descrito
en
la
Ley
Pena
Las teoras objetivas nicamente se preocupan por saber quin de todos los
intervinientes ha concretizado materialmente la descripcin tpica ; ah
precisamente reside la pobreza o limitacin de esta teora, pues en el supuesto
imaginado de que una persona sostiene a otra entre sus brazos en la espera de
que otro encaje un pual al indefenso, en ese caso no podemos decir que el
sujeto que sostiene al otro entre sus brazos haya realmente cometido la
descripcin tpica de homicidio, pero en cambio, s podemos afirmar
vlidamente que dicho sujeto mat a la persona que sostena en sus brazos.
Concepto restrictivo de autor
En cambio, existen diferencias objetivas entre la conducta del autor y del
partcipe pues slo el que desarrolla la accin tpica descrita en el tipo penal es
autor; sin embargo, hay una extensin de la punibilidad a quienes realizan
aportes. El elemento central dogmtico y piedra angular de un concepto

restrictivo de autor es la accesoriedad. Tienen una visin restrictiva de autor

tanto la Teora Objetivo Formal y la Teora Objetivo Material
El concepto restrictivo de autor estima la presencia de la autora, all cuando el
sujeto activo del delito ha colmado por completo la descripcin del tipo penal;
en este sentido es autor quien describe con su comportamiento la descripcin
tpica de la norma penal.
Todo concepto restrictivo de autor ha de basarse en la diferencia entre autor y
partcipe. Concretamente, la teora que mejor ha elaborado un concepto
restringido de autor, es la teora del dominio del hecho; pero no ha sido la
nica: tenemos, por ejemplo, con otras importantes contribuciones, que con el
mismo propsito de delimitar el concepto de autor se han presentado, tal es el
caso de la teora objetivo- formales

Teora objetivo-formal
Es el sujeto que ejecuta, total o parcialmente la accin descrita en los tipos de
la parte especial; el aporte del partcipe es causal pero no est dentro del tipo;
se critica a esta postura que no da respuesta a casos de autora mediata y de
coautora, donde el coautor no realiza el hecho tpico
Esta teora sirvi para construir un concepto restrictivo de autora, concepto
que distingue entre quin es autor y quin es partcipe; para ello, hubo de
allegarse, primeramente, al principio de legalidad, en el sentido de que, por
disposicin constitucional, todo comportamiento debe coincidir con la accin
descrita en el tipo; de ah que ser autor la persona que realice la conducta
subsumible en el tipo de la parte especial; en cambio, se considerar partcipe,
el sujeto que realice alguna aportacin en el hecho que no pueda subsumirse al
tipo de la parte especial
La teora objetivo-material
El fundamento de la diferencia entre la accin del autor y del partcipe es la
mayor peligrosidad de la contribucin del autor, es decir ser autor quien
realiza el aporte ms importante al injusto, dejando de lado la equivalencia
Teora del dominio del hecho
esbozada por Welzel y desarrollada por Claus Roxin en 1963, es una teora
objetiva subjetiva; pues parte de un concepto restrictivo de autor al sealar
que no toda contribucin causal puede fundamentar autora, sino slo la
realizacin de una accin tpica.
De conformidad con la teora del dominio del hecho, es autor el sujeto que
tenga el control directo sobre el acaecimiento del ilcito; es coautor la persona
que posea el dominio funcional del hecho; y es autor mediato el que, teniendo
el dominio de la voluntad de otro sujeto, ocupe a este ltimo como instrumento
para la comisin de un delito

Por otra parte, la persona que no obstante de concurrir en la realizacin del

hecho, es ajena tanto al control de la accin causante del resultado, as como
al dominio funcional del mismo, y que ni siquiera -en un momento dado- tiene
el dominio sobre la voluntad de quien o quienes lo causaron, es considerada
partcipe, en tanto que su aporte fue concurrente para el alcance del delito; en
menos palabras, el sujeto que habiendo concurrido a la realizacin del hecho
no lo hizo con algn tipo de dominio funcional (tales como pudieran ser la
autora directa, la coautora, o en su caso, autora mediata) entonces es
calificado como partcipe
Dicho lo anterior, se deduce que cualquier imputacin a ttulo de partcipe
confirma la falta de dominio del hecho.
Dominio de la accin (autora directa)
En el entendido de que es autor directo slo quien tiene el dominio de la accin
tpica, cabe argumentar que la autora directa es siempre unipersonal y
material - segn creemos nosotros-, dado que el sujeto que tiene el dominio del
hecho en virtud del dominio de la accin, ser evaluado como autor principal
que (de propia mano), materializ el hecho antijurdico, con los medios
comisivos que al efecto fueran suficientes.
Dominio de la voluntad (autora mediata)
Quien para cometer un delito tiene el dominio sobre la voluntad de alguien,
llevndose a cabo tal ilcito, aquel que tuvo el dominio sobre la voluntad del
otro es apreciado como autor mediato, atendiendo a que ocup al otro para la
comisin de hecho prohibido. La autora mediata, en tratndose de aparatos
organizados de poder o de delincuencia organizada por ejemplo, adquiere
particularidades muy concretas, pues al decir de la doctrina, el instrumento del
que se vale el hombre de atrs es el sistema mismo que maneja
discrecionalmente, sistema que est integrado por hombres fungibles21. De
esta suerte se corrobora que el dominio de la voluntad dentro de aparatos
organizados de poder, no es particularmente la voluntad de un sujeto, sino que
el dominio se tiene sobre una voluntad indeterminada, pues cualquiera que
fuera el ejecutor, el hecho igualmente acontecera.
Dominio funcional del hecho (coautora)
Las personas que concurren para la realizacin de un injusto penal, acordando
previamente la comisin del mismo, y aportando los comportamientos
individualmente necesarios para la ejecucin del ilcito, son personas sobre las
que se subdivide en partes iguales el control o dominio del hecho causante del
resultado delictivo
Tal como se tiene oportunidad de observar, el dominio funcional del hecho que
sustenta la coautora de las personas concurrentes en un mismo delito,
requiere de los intervinientes delictivos un acuerdo previo, as como un aporte
al que nosotros hemos querido denominar "individualmente necesario" para
lograr la comisin del delito de que se trate; de tal forma si se diera el
supuesto en que dos o ms personas acordaran previamente la materializacin

de un injusto, teniendo para ello el mismo fin delictivo, pero, que si la divisin
de tareas no fuera lo suficientemente equitativa en importancia, y slo una de
las personas tuviere el dominio material de la accin prohibida, entonces, en
ese caso, no se estar en el campo de la coautora, en el que se pueda afirmar
vlidamente que todos los intervinientes comparten en iguales proporciones el
dominio del hecho.
Participacin
Con la permanente bsqueda de un concepto restrictivo de autor, se ha podido
llegar a la plena distincin entre la autora y la participacin, siendo esta ltima
lnea de imputacin de la que nos encargaremos en lo siguiente. La
participacin se tiene en la clase de aportes con los que no se logra tener
ningn dominio del hecho. La participacin es siempre -por decirlo asaccesoria a cualquiera de las modalidades que pueda la autora revestir. Una
propiedad ms de los niveles de participacin (induccin, cooperacin
necesaria, complicidad), consiste en que stos, siempre se han de presentar en
forma dolosa.
ELEMENTOS DOGMTICOS DE LA PARTICIPACIN
Accesoriedad de la Participacin
La accesoriedad de la participacin presupone tomar parte en un hecho ajeno;
siendo as, la accesoriedad implica la dependencia del hecho de los partcipes
respecto del hecho principal del autor o autores.
La accesoriedad requiere para su existencia de parmetros cuantitativos y
cualitativos para que se justifique el castigo de los partcipes. Sern
parmetros cuantitativos, los referidos al grado de realizacin que debe
alcanzar el hecho principal para que los partcipes sean susceptibles de sancin
Siendo as, el hecho principal debe haber sido cuando menos ejecutado para
que el partcipe pueda ser sancionado, no siendo necesario que sea
consumado; la participacin punible presupone que el hecho principal haya
alcanzado por lo menos el nivel de la tentativa.
Sern parmetros cualitativos los elementos del hecho punible que deben
darse en el hecho principal para que el hecho del partcipe sea castigado.
Existen diferentes posturas acerca de los parmetros cualitativos recogidos por
la dogmtica penal que justifican el castigo al partcipe:
a.1) Accesoriedad mnima: Para que se configure la accesoriedad slo es
necesario que el hecho principal sea una conducta tpica.
Se critica a la accesoriedad mnima, sin embargo, que siendo la tipicidad slo
un indicio de antijuricidad, el plantear que para la accesoriedad es suficiente
que el hecho principal
a.2) Accesoriedad limitada: Requiere que el hecho principal sea tpico y
adems antijurdico.

a.3) Accesoriedad extrema: Que establece que el hecho principal tiene que
ser adems de tpico y antijurdico, culpable
a.4) Hiper accesoridad: Que exige que adems deben presentarse todos los
presupuestos materiales de la punibilidad. Esta postura tambin ha recibido
crticas pues si la seguimos se llegara al extremo de dejar impune al partcipe
en un hecho principal que a pesar de ser tpico, antijurdico y el autor culpable,
hubiere concurrido una causa personal de exclusin de la punibilidad slo
respecto de ste
Induccin
La induccin es el medio por el cual uno quiere ver que sus intenciones sean
desarrolladas por la accin de otro, contando a la vez con su voluntad de
realizacin; esto es, para que exista induccin requerimos saber cul es el
delito que se nos apetece realice otra persona, y posterior a ello, determinarla
de tal manera que aquel sujeto realice tal comportamiento "voluntariamente".
Solamente con el concepto que hemos pronunciado acerca de la induccin, nos
ser posible diferenciar a sta en relacin con la autora mediata; y junto con
ello, estaremos en condiciones de advertir que con la induccin no se tiene el
dominio de la accin ilcita, la que deja al sujeto inducido (influenciado) o
determinado. Sumado lo anterior, no cabe duda de que estamos ante una
forma de participacin y no frente a alguna figura de la autora, propiamente.
La cooperacin necesaria
En algunas legislaciones penales, la cooperacin necesaria es regulada junto
con la cooperacin no necesaria, que a la postre esta ltima figura puede
equipararse en todos sus trminos con la complicidad. Ambas esferas son
formas de participacin en las que el cooperador no tiene el dominio -ni con
mucho- del hecho. Pero bien, la diferencia entre la cooperacin necesaria y la
complicidad consiste en que en la primera el aporte o ayuda es considerado,
ante las circunstancias especficas de la realizacin del hecho principal, como
escaso o poco abundante; en este sentido, la complicidad o cooperacin no
necesaria recae sobre aportes cuya ayuda podra no ser escasa frente a las
circunstancias de hecho que se presentaran al momento de la realizacin del
hacho delictivo. En modo casi definitivo podemos decir que la cooperacin
necesaria se convierte en un aporte sin el cual -dada su necesidad y
presentada su escasez- el ilcito difcilmente se cometera en la forma en que
se produjo
Complicidad
La forma de participacin conocida con el nombre de complicidad, consiste en
describir un aporte no necesario, y mucho menos de dominio, durante la
comisin de un delito, o bien, anteriormente a que se genere. Decimos que se
trata de un aporte no necesario, pues de lo contrario no seramos
consecuentes con la cooperacin escasa o necesaria a la que antes aludimos
Principio de accesoriedad limitada

Para que la conducta del partcipe pueda ser punible, sostenemos que debe
existir, por parte del autor, un injusto tpico y antijurdico, pero no
necesariamente culposo, requirindose en todo caso que el autor haya dado
comienzo a su actuar delictivo, ocupando en ello el aporte del partcipe
"PERSONAS RESPONSABLES DE LOS DELITOS:
Son autores o partcipes del delito: art 13
1. Autores. Son autores quienes realizan el hecho por s solos, por medio de
otro del que se sirven como instrumento, o los que lo realizan conjuntamente.
A. Autor directo;
B. Autor mediato;
C. Coautor;
Partcipes.
A. Inductor;
B. Cooperador necesario;
C. Cmplice;
Autor indeterminado