Informe Final 68-14 Hospital Del Salvador Cumplimiento de Las Atenciones Ingresadas Al Registro Nacional de Lista de Espera No Ges - Septiembre 2014 PDF

DIVISIN DE AUDITORA ADMINISTRATIVA
REA SALUD
Hospital del Salvador
Nmero de Informe: 68/2014

11 de septiembre de 2014
www.contraloria.c1
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

DIVISIN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
REA SALUD
DAA N 3.408/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.
SANTIAGO,
11 SET 1 t
*70922
Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, Informe Final N 68, de 2014, debidamente aprobado, sobre
auditora al cumplimiento de las atenciones ingresadas al Registro Nacional de Lista
de Espera no GES, en el Hospital del Salvador.
Saluda atentamente a Ud.,
' RAMIRO M
A MIGA
nALOR GENERAL DE LA REPBLICA
A LA SEORA
HELIA MOLINA MILMAN
MINISTRA DE SALUD
PRESENTE
Ref. N 217.517/2014
L...
.....-1-751
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REA SALUD
DAA N 3.410/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
SANTIAGO,
iisETIL
*70923

Sobre el particular, corresponde que esa
autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada
caso se sealan, tendientes a subsanar las situaciones observadas, aspectos que se
verificarn en futuras visitas que practique en esa entidad este Organismo de Control.
Saluda atentamente a lid.,
xs ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL

GLORIA BRIONES NEIRA
Jefe (S) DMeile de Audbis Administratle
AL SEOR
DIRECTOR DEL
HOSPITAL DEL SALVADOR
PRESENTE
Ref.: N 217.517/2014

REA SALUD
DAA N 3.411/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
SANTIAGO,
1 1 SET 1 ri
*70924
Adjunto, remito a Ud,, para su conocimiento y


Saluda atentamente a -lid.,
ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL

GLORIA BRIONES NEIRA 1'
Jefe (S) DIVS152 de Audible Administrarme
AL SEOR
JEFE DE AUDITORA INTERNA
HOSPITAL DEL SALVADOR
PRESENTE
Ref.: N 217.517/2014

REA SALUD
DM N 3.412/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
SANTIAGO,
11SET14
*70925

Saluda atentament a Ud.,
POR ORDEN DEL CONTRALOR GINERAL

Jefe (S)
de Mit* Addistralits
AL SEOR
DIRECTOR
--).9 SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO ORIENTE
PRESENTE
Ref.: N 217.517/2014
15 SEP
2014

DIVISIN DE AUDITORt ADMiNISTRATIVA
REA SALUD
DAA N 3 413/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
SANTIAGO,
11SET1t
*70926

POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL

Jefe (S) Dtvisitra do Aultorta AdminisfratIva
ROSA MORALES CAMPOS

Jefe Unidad de Seguimiento
Divisin de Auditoria Administrativa
7r;
A LA SENORA
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO
PRESENTE
Ref.: N 217.517/2014

REA SALUD
DAA N 3.414/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
SANTIAGO,
sET1t, *70927

"
004440 6019141.
(S)
de marre Addristrasa
RECODO EN liAND DE 9314,1ROS
FI
15
15 55,
251%
LORIP,
COtATRA
5),,
0E.l_P,R
A LA SEORA
JEFA DE LA UNIDAD DE SUMARIOS
FISCALA
PRESENTE
Ref.: N 217.517/2014
t.

REA SALUD
DM N 3.415/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
SANTIAGO,
1 ISETIZI
*70928

Saluda atentamente4d
tUR
ORDEN DEL CON1RALOR G9E 11 A

.11313(S) Chista de Aultate Achinisindka
411tvu' r_orX
.1,ate. 0_, 4
,,All'
If
5.01400-
i 'l jo
rufJ"'
/11
LT
AL SEOR
JEFE DE LA UNIDAD TCNICA DE CONTROL EXTERNO
PRESENTE
Ref.: N 217.517/2014

REA SALUD
DAA N 3.409/2014
PMET N 13.002
UCE N 2
REMITE INFORME FINAL QUE INDICA
SANTIAGO,
1 1 SET 1 L
*70929

Saluda atentamente a Ugr,
__.-0R ORDEN oa coNTRALoR
Gem
GLORIA BRIONES NE1RA

Jefe (S) Mit de Auditoria Adrriniseede
AL SEOR
AUDITOR MINISTERIAL DE SALUD
MINISTERIO DE SALUD
PRESENTE
Ref.: N217 517/2014

REA SALUD
PTRA N 13.002
UCE N 2
INFORME FINAL N 68, DE 2014, SOBRE

AUDITORA AL CUMPLIMIENTO DE LAS
ATENCIONES INGRESADAS AL REGISTRO
NACIONAL DE LISTA DE ESPERA NO GES,
EFECTUADA EN EL HOSPITAL DEL
SALVADOR.
SANTIAGO,
1 1 SEP 2011
En cumplimiento del plan anual de

fiscalizacin de esta Contralora General para el ao 2014, y en conformidad con lo
establecido en la ley N 10.336, de Organizacin y Atribuciones de este rgano de
Control, y en el artculo 54 del decreto ley N 1.263, de 1975, Orgnico de
Administracin Financiera del Estado, se efectu una auditora al macroproceso de
atencin de pblico, en relacin con la gestin de la lista de espera de atencin de
nueva especialidad y quirrgica no GES, al 31 de diciembre de 2013, en el Hospital del
Salvador, en adelante HDS e indistintamente hospital, para lo cual se consideraron las
disposiciones contenidas en la Norma Tcnica N 118, aprobada mediante la resolucin
exenta N 502, de 2011, del Ministerio de Salud, en adelante MINSAL, que regula el
Registro de las Listas de Espera, as como en el Manual de Procesos de Registros de
Lista de Espera no GES, sancionado por la resolucin exenta N 662, de 2013, del
mismo origen. El equipo que ejecut la fiscalizacin fue integrado por la Sra. Viviana
Navarrete Nieto, Srta. Paulina Barrera Grez y Sr. Fernando Suazo Rojas, auditoras y
supervisor, respectivamente.
ANTECEDENTES GENERALES
El Hospital del Salvador forma parte de la red
de atencin del Servicio de Salud Metropolitano Oriente, SSMO. Es un establecimiento
autogestionado en red; cuenta con un servicio de emergencia general, uno de trauma
ocular; es referente nacional en algunas patologas oncolgicas, y atiende pacientes
con enfermedades de baja, mediana y alta complejidad de todas las especialidades
mdicas. Brinda atencin a los pacientes provenientes de las comunas de Lo
Barnechea, Vitacura, Las Condes, La Reina, Providencia, uoa, Pealoln, Macul e
Isla de Pascua.
OBJETIVO
La fiscalizacin tuvo por objeto verificar la
entrega de las prestaciones no GES a los pacientes de la lista de espera histrica, tanto
de atencin nueva de especialidad como quirrgica, ingresados al 31 de diciembre de
2013, y egresados a febrero de 2014, comprobando su registro y la documentacin de
respaldo en la correspondiente ficha clnica, as como la pertinencia de la salida desde
el Registro Nacional de Lista de Espera, RNLE.
AL SEOR
RAMIRO MENDOZA ZIGA
CONTRALOR GENERAL DE LA REPBLICA
PRESENTE

REA SALUD
Asimismo, mediante consulta al Servicio de
Registro Civil e Identificacin, verificar que los pacientes que permanecen en el RNLE,
al 31 de diciembre de 2013, no se encuentren fallecidos.
METODOLOGA
El examen se practic de acuerdo con la
metodologa de auditora de esta Entidad Fiscalizadora, y de conformidad a los
procedimientos aprobados mediante las resoluciones exentas NOS 1.485 y 1.486, ambas
de 1996, considerando los resultados de las evaluaciones de control interno respecto
de las materias examinadas, determinndose la realizacin de pruebas en la medida
que se estimaron necesarias.
UNIVERSO Y MUESTRA
De
acuerdo
con
los
antecedentes
proporcionados por la Subsecretara de Redes Asistenciales, mediante el oficio Ord.
C82 N 827, de 2014, al 31 de diciembre de 2013 exista un total de 193.104 ingresos
al RNLE, tanto de consulta nueva de especialidad como de intervencin quirrgica
(informacin histrica), de los cuales 130.690 se encontraban egresados del referido
repositorio al mes de febrero de 2014, en tanto que 62.414 estaban pendientes de
recibir la respectiva atencin.
En relacin con lo anterior, cabe sealar que de
los 130.690 casos egresados de la lista de espera, se determin mediante muestreo
estadstico por registros, con un nivel de confianza del 95% y una tasa de error del 3%,
parmetros aprobados por esta Entidad Fiscalizadora, una muestra ascendente a 124
pacientes, lo que equivale al 0,1% del citado universo.
NMERO DE INGRESOS
MATERIA ESPECFICA
Ingresos al RNLE de atencin nueva de

especialidad e intervencin quirrgica al 31 de
diciembre de 2013, egresados hasta el mes de
febrero de 2014.
UNIVERSO
MUESTRA
ESTADSTICA
130.690
124
A su vez, de los 62.414 ingresos informados

por la Subsecretara de Redes Asistenciales pendientes de atencin, tanto de nueva
especialidad como quirrgica, este Organismo Contralor procedi a confirmar la
sobrevivencia del 100% de ellos ante el Servicio de Registro Civil e Identificacin,
SRCeI.
r\ki
La informacin utilizada para desarrollar el

examen fue proporcionada por dicha Subsecretara, y las fichas clnicas y los
documentos que sustentan los registros por el centro asistencial, y puesta a disposicin
de esta Contralora General a partir del 9 de abril de 2014.
2

REA SALUD
RESULTADO DE LA AUDITORA
Cabe precisar que, con el carcter de
reservado, el 24 de julio de 2014, fue puesto en conocimiento del Director del Hospital
del Salvador el preinforme de observaciones N 68, de ese mismo ao, para que
formulara los alcances y precisiones que, a su juicio procedieran, lo que se concret a
travs del oficio Ord. N 1.128, de 12 de agosto de igual anualidad, cuyos antecedentes
y argumentos han sido considerados para elaborar el presente informe final.
Del examen practicado, se determinaron las
siguientes situaciones:
I. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO
1.
Manuales de procedimientos o instrucciones
Requeridos al Hospital del Salvador los

manuales para el registro y custodia de la informacin referida a las causales de egreso
de la lista de espera, tanto de consulta nueva de especialidad como de intervencin
quirrgica del RNLE, la Jefa de la Unidad de Estadstica y GES (U.E.G) describi,
mediante un correo electrnico de 10 de abril de 2014, los procedimientos utilizados
sobre la materia, constatndose que el centro hospitalario cuenta con un manual de
organizacin de la referida unidad, en el cual se contiene el procedimiento para reportes
de lista de espera, elaborado en marzo de 2013 y actualizado en noviembre del mismo
ao, sin embargo, ste adolece de la respectiva resolucin aprobatoria de la autoridad
del establecimiento.
Lo descrito vulnera lo previsto en los artculos
3 y 5, de la ley N 19.880, que Establece Bases de los Procedimientos Administrativos
que Rigen los Actos de los rganos de la Administracin del Estado, en cuanto a que
las decisiones que adopten las autoridades deben materializarse en un documento
escrito y aprobarse mediante una resolucin, por lo que la expresin formal de la
voluntad, slo puede perfeccionarse con la expedicin del respectivo acto, siendo ste
el que produce sus efectos en conformidad a la ley (aplica criterio contenido en dictamen
N 19.837, de 2011, de este origen).
Sobre la materia, el Director del HDS seala en
su respuesta que el mencionado acto administrativo se encuentra pendiente de
dictacin, afinndose los ltimos detalles para su total tramitacin.
Sin perjuicio de lo expuesto por la autoridad del
hospital, este Organismo Fiscalizador mantiene lo observado hasta verificar que se
haya dictado la resolucin exenta que apruebe dicho manual, lo que se materializar en
una prxima visita de seguimiento.
2.
Registro de prestaciones en la ficha clnica
Se observ que de los 124 pacientes

analizados, informados como egresados del RNLE, (104 de consulta nueva de
especialidad y 20 de intervencin quirrgica) en 26 casos que se mencionan en el
siguiente acpite de este preinforme, sobre Examen de la Materia Auditada, no se
3

REA SALUD
encontr el respaldo de dicho procedimiento en la ficha clnica, transgrediendo con ello
lo sealado en el artculo 6, del decreto N 41, de 2012, del MINSAL, que aprueba el
Reglamento sobre Fichas Clnicas, el cual establece que los citados expedientes
debern contener, entre otros, el registro cronolgico y fechado de todas las atenciones
de salud recibidas, consultas, anamnesis, evoluciones clnicas, indicaciones,
procedimientos diagnsticos y teraputicos, intervenciones quirrgicas, protocolos,
resultados de exmenes realizados, interconsultas y derivaciones, hojas de enfermera,
hojas de evolucin clnica, epicrisis y cualquier otra informacin clnica. Igualmente
seala que debern contener las decisiones adoptadas por el paciente respecto de su
atencin, tales como consentimiento informado, rechazos de tratamiento, solicitud de
alta voluntaria, altas disciplinarias y requerimientos vinculados a sus convicciones
religiosas, tnicas o culturales.
Al respecto, el Director del HDS no se
pronuncia en su oficio respuesta acerca del registro de las prestaciones en la respectiva
ficha clnica, por lo que se mantiene la observacin, debiendo el hospital mantener en
el historial clnico toda la informacin requerida, lo cual ser objeto de revisin en una
prxima auditora que realice esta Contralora General sobre la materia.
II. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA
La Norma Tcnica N 118, de 2011, del
MINSAL, indica en su captulo IV que existen varios tipos de entrada al RNLE, entre las
que se encuentran la consulta nueva de especialidad y la intervencin quirrgica.
Dicha norma tcnica, define en su punto 4.1
como consulta nueva de especialidad "la primera atencin generada por un episodio de
una enfermedad, mediante la que se puede o no dar respuesta al problema de salud".
En tanto que, el punto 4.4, designa como intervencin quirrgica a "la actividad
teraputica, que implica la incisin de la piel u otros planos, con el fin de extirpar, drenar,
liberar o efectuar un aseo quirrgico ante un cuadro patolgico", y que incluye a todos
los pacientes pendientes para una ciruga no urgente y no GES, indicada por un mdico
especialista, una vez concluidos sus estudios diagnsticos y para cuya realizacin el
hospital tiene previsto utilizar quirfano, independiente de si precisa o no hospitalizacin
y del tipo de anestesia a utilizar.
Ahora bien, el punto 5.2, de la citada norma
indica que la salida del aludido repositorio ocurre cuando se presenta cualquiera de las
causales de egreso ah definidas, las que pueden clasificarse de tipo mdica o
administrativa.
Por otra parte, el manual denominado
"Procesos de Registro de Lista de Espera no GES", de 2013, ya citado, establece en el
captulo 3, que las causales debern estar respaldadas con la informacin que sustente
el egreso del beneficiario y publicada en el citado registro.
Del anlisis pormenorizado de la muestra se
determinaron las situaciones que se detallan a continuacin:

REA SALUD
1. Anlisis de pacientes egresados
Respecto de los 124 casos egresados del
RNLE, se constat que la salida se efectu en virtud de las siguientes causales:
Tabla N1: Clasificacin de egresos del RNLE
CDIGO
ATENCIN
ATENCIN
NUEVA DE
QUIRRGICA
ESPECIALIDAD
CAUSAL DE EGRESO
N DE CASOS
Atencin realizada
66
15
81
Atencin otorgada en el extrasistema
5
6
Cambio de asegurador (*)

Renuncia o rechazo voluntario del
usuario (*)
Dos inasistencias (*)
17
17
Fallecimiento (*)
10
Solicitud de indicacin duplicada (*)
11
Contacto no corresponde (*)
12
No corresponde realizar ciruga (*)
13
Traslado coordinado (*)
14
No pertinencia (*)
Total
124
F uente: Elaborado por la comisin fiscalizadora de la Contralora General, en base a la informacin proporcionada
por el MINSAL.
(*) Causal administrativa.
Ahora bien, el Manual de Procesos de Registro

de Lista de Espera no GES seala en el captulo 3, el tipo de respaldo exigido para
sustentar el egreso, de acuerdo a cada una de las causales de salida del paciente del
RNLE, como se indica a continuacin:
a) En el caso de los egresos por la causal 1, de
"atencin realizada", se establece que el respaldo para la atencin de la consulta, ser
la ficha clnica y la hoja de estadstica diaria. En tanto, para la quirrgica, el protocolo
operatorio as como el registro en la ficha clnica del beneficiario ms la base de datos
de pacientes operados. Para ambos casos, ser vlido el soporte digital o papel.
Sobre este punto se verific que de un total de
81 pacientes egresados de la lista de espera por este motivo, en los 7 casos que se
indican a continuacin, los registros existentes en la ficha clnica se encontraban
incompletos:
Tabla N 2: Egresos con registros incompletos en la ficha clnica
N
INDIVIDUALIZACIN DEL
PACIENTE
RUT
NOMBRE
TIPO DE
ATENCIN
FECHAS
ENTRADA
SALIDA
6.212.XXX-X
R. A. T.
C. Nueva de
Especialidad
23-10-2013
23-10-2013
2.756. XXX-X
S. G. G.
Intervencin
Quirrgica
11-01-2012
14-03-2012
OBSERVACIN
Sin fecha ni firma del
profesional, se identifica
slo por el timbre de la
unidad que atendi.
Protocolo quirrgico sin
fecha.

REA SALUD
PACIENTE
RUT
NOMBRE
FECHAS
TIPO DE
ATENCIN
ENTRADA
I ntervencin
OBSERVACIN
SALIDA

firma del cirujano.
Protocolo
quirrgico sin
4
7.019. XXX-X
M. L. G.
23-04-2012
12-04-2013
firma del cirujano
5 18.247. XXX - X
D. A. A.
30-12-2011
09-01-2012
firma del cirujano.
Registro de atencin en
C. Nueva de
6 6.025. XXX-X
M. S. B.
25-02-2009
15-06-2012
policlnico de ciruga no
Especialidad
tiene fecha de la atencin.
En ficha se adjunta
C. Nueva de
documento "ficha oclusin
7 13.159. XXX-X
L. P. C.
21-03-2011
11-05-2011
Especialidad
y ttm" sin fecha de la
atencin.
Fuente: Elaborado por la comisin fiscalizadora de la Contralora General, en base a la informacin proporcionada
por el HDS.
3
5.396. XXX-X
Y. O. A.
31-12-2009
Quirrgica
Intervencin
Quirrgica
Intervencin
Quirrgica
26-10-2011
El Director del HDS en su respuesta no emite

pronunciamiento acerca de los registros incompletos en las fichas clnicas, por lo tanto
se mantiene la observacin, debiendo arbitrar las medidas conducentes a subsanar
dichas falencias, lo cual ser comprobado en una prxima auditoria que efecte este
Organismo de Control sobre la materia.
Igualmente, en 10 casos informados como
egresados del RNLE consulta nueva de especialidad, no se encontr respaldo de dicho
acto en la ficha clnica, o sta no fue generada, transgrediendo con ello lo sealado en
el citado artculo 6, del decreto N 41, de 2012, del MINSAL, que aprueba el
Reglamento sobre Fichas Clnicas.
Tabla N 3: Egresos causal "Atencin realizada" sin respaldo
PACIENTE
RUT
NOMBRE
TIPO DE
ATENCIN
2.592.XXX-X
Y.C.G.
10.234.XXX-X
FECHAS
ENTRADA
SALIDA
C. Nueva de
Especialidad
26-07-2010
09-02-2011
H.R.O.
C. Nueva de
Especialidad
04-06-2012
26-09-2013
3.984.XXX-X
E.R.P.
C. Nueva de
Especialidad
10-06-2011
22-08-2011
7.061.XXX-X
I.G.V.
C. Nueva de
Especialidad
20-08-2012
26-09-2012
18.743.XXX-X
D.S.G.
C. Nueva de
Especialidad
12-03-2011
16-05-2011
3.553.XXX-X
A.C.C.
C. Nueva de
Especialidad
28-09-2011
09-07-2012
7.740. XXX-X
M.S.V.
C. Nueva de
Especialidad
24-05-2010
11-08-2010
OBSERVACIN
Sistema de agendamiento indica
que en esta fecha el paciente no se
presenta.
Sistema de agendamiento registra
una cita cancelada, porque el
paciente indica que se atendi de
forma particular.
En la ficha no hay respaldo de
atencin prestada el 22-082011 Sistema de agendamiento
'
iindica que en esa fecha el paciente
fue atendido en el CRS Cordillera
Oriente.
En ficha las constancias de atencin
son del ao 2008. En el sistema de
agendamiento existe citacin para el
26-09-2012, pero es para el CRS
Cordillera Oriente.
En ficha no hay registro de atencin.
En el sistema de agendamiento
existe citacin para el 26-05-2011
para Ciruga Maxilofacial.
En ficha no hay registro de atencin.
En el sistema de agendamiento
existe citacin para el 09-07-2012
Policlnico Neurologa.
Ficha no fue proporcionada por el
HDS a la comisin fiscalizadora de
la Contralora General.

REA SALUD
10
PACIENTE
RUT
NOMBRE
TIPO DE
ATENCIN
FECHAS
OBSERVACIN
ENTRADA
SALIDA
C.M.O.
C. Nueva de
Especialidad
07-05-2013
24-06-2013
17.253.XXX-X
F.V.D.
C. Nueva de
Especialidad
27-08-2012
09-05-2013
19.343.XXX-X
M.L.S.
C. Nueva de
Especialidad
21-10-2013
13-12-2013
13.692.XXX-X
Ficha no generada en el HDS.

que la paciente fue atendida por el
HDS el 24-06-2013.
que paciente fue atendido el 09-052013.
que el paciente fue atendido el 1312-2013.
Fuente: Elaborado por la comisin fiscalizadora de la Contralora General, en base a la informacin contenida en las
fichas clnicas y en el mdulo agenda del Sistema de Informacin de la Red Asistencial, SIDRA.
Sobre la materia, en sntesis, el director del

recinto hospitalario indica en su respuesta que en los casos 1 y 2, consignados en la
tabla anterior, existe un error de causal de egreso; de los 3 y 4 seala que ambos fueron
derivados a otro establecimiento y no al Hospital del Salvador; para los casos 5, 6 y 9
ratifica que existe atencin pero sin registro de ella en la ficha clnica; en los pacientes
8 y 10 manifiesta que no poseen historia en el referido establecimiento de salud y,
finalmente, para el caso 7 no existe informacin en el sistema de agendamiento.
En razn de que no se aportan nuevos
antecedentes que desvirten lo sealado por este rgano de Control, se mantiene lo
observado, debiendo el hospital implementar los mecanismos para evitar que en lo
sucesivo continen ocurriendo egresos del RNLE por la causal de "Atencin Realizada",
cuando ello no corresponda, lo que ser verificado en una futura auditoria que sobre la
materia practique esta Contralora General.
A su vez, se identificaron 15 casos en los que
si bien existe registro de la atencin en la ficha clnica, no se consigna el nombre del
profesional que presta dicha atencin, o ste no es lo suficientemente legible.
Tabla N 4: Registros sin nombre de profesional o dato no legible
N
PACIENTE
RUT
NOMBRE
FECHAS
TIPO DE
ATENCIN
ENTRADA
SALIDA
OBSERVACIN
4.883.XXX-X
I.M.A.
C. Nueva de
Especialidad
08-04-2013
13-11-2013
Ilegible
15.694.XXX-X
M.A.C.
C. Nueva de
Especialidad
04-08-2011
09-03-2012
No aparece el nombre del

profesional que atendi al
paciente
4.932.XXX-X
M.A.L.
27-12-2012
22-01-2013
Ilegible
10.088.XXX-X
A.G.C.
09-09-2013
23-12-2013
Ilegible, solo se registra firma
10.461.XXX-X
H.G.P.
18-04-2012
06-07-2012
No aparece el nombre del

profesional que atendi al
pciente
2.977.XXX-X
J.B.B.
14-08-2012
03-09-2012
4.154.XXX-X
J.R.E.
19-10-2011
01-08-2012
14.937.XXX-X
M.H.L.
26-04-2011
12-03-2012
5.226.XXX-X
M.M.V.
12-07-2013
12-08-2013
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
7
Nombre del profesional

ilegible
ilegible

REA SALUD
1141824
HI
PACIENTE
RUT
NOMBRE
10
9.839.XXX-X
M.R.M.
11
7.539.XXX-X
R.Y.S.
12
3.553.XXX-X
A.C.C.
13
3.868.XXX-X
L.M.T.
14
1.960.XXX-X
M.G.S.
15
13.159.XXX-X
L.P.C.
FECHAS
TIPO DE
ATENCIN
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
SALIDA
05-08-2010
18-05-2011
11-04-2013
29-04-2013
28-09-2011
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
C. Nueva de
Especialidad
OBSERVACIN
ENTRADA
18-04-2011
18-08-2010
21-03-2011
Solo hay firma del profesional

ilegible
No existe registro de
09-07-2012 atencin del profesional en la
ficha
No hay nombre ni firma del
13-07-2011
profesional en ficha
14-12-2010
ilegible
No hay nombre ni firma del
11-05-2011
profesional en ficha
por el HDS.
Al respecto, la Direccin del HDS reconoce la

observacin formulada, sealando que se est trabajando en un documento en el que
se describa la ficha, sus registros y manejo, el cual esperan que est listo a ms tardar
en septiembre de 2014.
En virtud de lo anteriormente expuesto, se
mantiene ntegramente lo observado, hasta que se verifique la existencia del aludido
documento de registro, en una prxima visita de seguimiento que efecte este rgano
de Control.
Asimismo, de los 66 pacientes egresados del
RNLE por causal "atencin realizada", se evidenci que en 14 casos las prestaciones
fueron entregadas por mdicos no especialistas, vulnerndose con ello lo dispuesto en
la aludida Norma Tcnica N 118, de 2011, para el registro de la lista de espera que
seala en el punto 5.2.2, que la referida causal se refiere a la consulta por la cual el
paciente es visto por un especialista.
Sobre la materia, y acorde se expone en la
tabla N 5, se comprob que tales facultativos carecan de la inscripcin de especialidad
en la Superintendencia de Salud, conforme a lo dispuesto en el artculo 7, del decreto
N 57, de 2007, del MINSAL. Asimismo, en algunos casos, solo se acredita el
desempeo de los profesionales en la respectiva especialidad, mediante una
constancia emitida por el SSMO.
Tabla N 5: Nmina de mdicos sin especialidad en el HDS
RUT
PACIENTE
FECHAS
ENTRADA
SALIDA
IDENTIFICACIN DE
PROFESIONAL
RUT
NOMBRE
7.539.XXX-X
11-04-2013 29-04-2013
2.288.XXX-X
18-05-2010 04-07-2011 15.595.XXX-X
4.123.>0(X-X
07-09-2011 21-09-2012
5.441.XXX-X
23-09-2011 28-09-2012
7.257.XXX-X
13.441.XXX-X
Claudia
Andrea
Ramos
Silva
Cristian
Bachelet
Ramos
Jaime
Matas
.
Gmez
Galarce
ESPECIALIDAD
FECHA DE
ESPECIALIDAD
Endocrinologa
Posee constancia
de desempeo
emitida por el
SSMO el 21-102009.
Otorrinolaringologa
05-06-2012
Otorrinolaringologa
05-04-2013

REA SALUD
RUT
PACIENTE
FECHAS
ENTRADA
SALIDA
IDENTIFICACIN DE
PROFESIONAL
RUT
NOMBRE
ESPECIALIDAD
FECHA DE
ESPECIALIDAD
Posee constancia
de desempeo
emitida por el
SSMO el 21-102009.
Posee constancia
en el desempeo
emitido por el
SSMO el 05-112009.
3.621.XXX-X
19-07-2010 26-04-2011
7.393.XXX-X
Marcelo
Igor
Castillo
Espinoza
8.775.XXX-X
28-01-2013 30-04-2013
7.819.XXX-X
Marcia
Elizabeth
Albornoz
Troncoso
Medicina Fsica y
Rehabilitacin
5.710.XXX-X
11-01-2013 05-03-2013
4.154.XXX-X
19-10-2011 01-08-2012 21.196.XXX-X
Dermatologa
30-04-2014
14.937.XXX-X 26-04-2011
Martn
Hugo
Stefanazzi
10
5.358.XXX-X
Otorrinolaringologa
Sin especialidad
a la fecha de
revisin.
evisin.
Dermatologa
Posee constancia
de desempeo
en Dermatologa,
durante a lo
menos 5 aos.
12-03-2012
Traumatologa y
Ortopedia
23-12-2011 26-06-2012
Mnica
11 18.994.XXX-X 29-02-2012 25-07-2013 16.006.XXX-X

12
4.103.XXX-X
Alejandra
Rojas
02-01-2012 24-05-2012
13 15.409.XXX-X 17-11-2010 05-08-2011
5.479.XXX-X
Rodolfo
Guzmn
Araya
Rodrigo
Ig
Ignacio
03-05-2010 18-02-2011 10.020.XXX-X
Otorrinolaringologa
17-05-2011
Leiva
Salazar
por el HDS.
14
8.632.XXX-X
En su respuesta, el Director del HDS ratifica lo

expuesto en los casos de los mdicos Cristian Bachelet Ramos, Jaime Matas Gmez
Galarce y Rodrigo Ignacio Leiva Salazar, quienes obtuvieron su certificacin de
especialidad en una fecha posterior a la atencin realizada al paciente, y que en el caso
de los doctores Marcelo Igor Castillo Espinoza y Rodolfo Guzmn Araya, que slo
poseen constancia en el desempeo de la especialidad.
Agrega que los profesionales Claudia Ramos
Silva y Martn Hugo Stefanazzi tienen especializacin e indica la institucin y fecha de
obtencin de la misma, sin embargo, no adjunta certificados que lo acrediten, lo cual es
verificado en el sitio web de la Superintendencia de Salud, donde se constata que
efectivamente en esas fechas los mdicos obtuvieron especialidad, pero que estas no
corresponden a la requerida para la atencin realizada.
Por ltimo, las profesionales Marcia Elizabeth
Albornoz Troncoso y Mnica Alejandra Rojas Olavarra, se informan no vigentes desde
el 1 de julio de 2014.
Sobre la materia, debido a que no se aportan
antecedentes adicionales se mantiene lo observado, debiendo el hospital adoptar las
medidas necesarias para que las atenciones de especialidad sean realizadas por
profesionales certificados al momento de la atencin, lo cual ser sujeto de revisin en
una prxima auditora que realice esta Contralora General sobre la materia.

REA SALUD
Por ltimo, se verific que 14 pacientes fueron
egresados del RNLE por la causal 1, "Atencin Realizada", en circunstancias de que
corresponda aplicar la causal O, "Paciente GES" (Garantas Explcitas en Salud).
Tabla N 6: Pacientes egresados por causal 1 correspondiendo aplicar causal O
N
PACIENTE
NOMBRE
RUT
TIPO
ATENCIN
FECHAS
ENTRADA
SALIDA
OBSERVACIN
IPD de confirmacin de
Hipoacusia Bilateral en
SIGGES del 21-09-2012
IPD de confirmacin de Artritis
Reumatoide en SIGGES del
29-12-2010
IPD de confirmacin de
Diabetes Mellitus Tipo 1 en
4.123.XXX-X
N.O.C.
C. Nueva de
Especialidad
07-09-2011
21-09-2012
10.473.XXX-X
C.P.C.
C. Nueva de
Especialidad
22-10-2010
29-12-2010
16.611.XXX-X
M.B.Z.
C. Nueva de
Especialidad
15-06-2012
14-06-2013
J.B.B.
C. Nueva de
Especialidad
14-08-2012
Caso de Diabetes Mellitus Tipo

2, creado en SIGGES el 14-0803-09-2012
'
2012, es decir el mismo da del
ingreso al RNLE.
2.977.XXX-X
IPD de confirmacin
Hipoacusia Bilateral Adulto en
IPD de confirmacin
C. Nueva de
02-01-2012 24-05-2012 Hipoacusia Bilateral Adulto en
F.D.O.
6 4.103.XXX-X
Especialidad
SIGGES del 22-08-2012.
IPD de confirmacin
C. Nueva de
28-09-2011 09-07-2012 Enfermedad de Parkinson en
7 3.553.XXX-X
A.C.C.
Especialidad
Caso de Colecistectoma
Preventiva creado en SIGGES
C. Nueva de
el 07-02-2013, es decir el
8 11.870.XXX-X
M.M.A.
07-02-2011 23-03-2011
Especialidad
mismo da del ingreso al
RNLE.
IPD de confirmacin
C. Nueva de
M.C.S.
9 3.640.XXX-X
Especialidad
IPD de confirmacin
C. Nueva de
O.H.L.
01-03-2012 29-05-2012
Retinopata Diabtica en
10 3.534.XXX-X
Especialidad
SIGGES del 29/05/2012.
IPD de confirmacin
C. Nueva de
11 3.153.XXX-X
T.O.G.
Especialidad
SIGGES del 24/10/2011.
Protocolo en ficha y registro en
SIGGES de facoeresis
Intervencin
extracapsular con implante de
T.C.V.
29-08-2012 05-11-2012
12 4.514.XXX-X
Quirrgica
lente intraocular 01 del
05/11/2012 (Cataratas Rama
Bilateral).
Protocolo en ficha y registro en
SIGGES de facoeresis
Intervencin
extracapsular con implante de
13 1.986.XXX-X
L.R.L.
16-06-2010 28-07-2010
Quirrgica
lente intraocular del 27-072010 (Cataratas Rama
Bilateral).
IPD de confirmacin Vicios de
Intervencin
14' 3.159.XXX-X
M.A.M
24-08-2010 21-09-2010 Refraccin en SIGGES del 10Quirrgica
11-2010.
por el HDS.
5
5.441.XXX-X
C.M.A.
C. Nueva de
Especialidad
23-09-2011
28-09-2012
El Director del HDS seala en su respuesta que

en los casos NOS 8, 12 y 13 hubo un error de registro que fue corregido en el RNLE, para
los restantes acompaa en su respuesta un correo electrnico remitido por la Jefa del
10

REA SALUD
Departamento de Estadsticas y Gestin de la Informacin del SSMO, con fecha 1 de
agosto de 2014.
En dicho documento se expone que las listas
de espera de consultas de especialidad se generan desde las derivaciones totales que
se realizan desde la APS independiente de si la sospecha corresponde o no a un
problema de salud GES. Agrega que "son pocos los problemas de salud con garanta
en la etapa de sospecha", y que cuando el problema de salud tiene GES desde esa
instancia, se registra toda la lista de espera GES o no GES en el sistema de "Referencia
y Contrarreferencia (Track (ntersysrems, SIDRA)".
Aade que la fuente de informacin del RNLE
es SIDRA y que a futuro sern sistemas integrados, por lo que no es posible tener
inconsistencias entre ellos. Si el registro se cierra en el repositorio con causal 0, en el
SIDRA es probable que se encuentre en una etapa distinta al proceso de atencin.
Adems, indica que el Ministerio de Salud est en conocimiento de esta situacin a
travs de los referentes tcnicos.
Al respecto, se debe sealar que la Norma
Tcnica N 118, seala que la causal O "Paciente GES", se debe utilizar para quienes
existe una prestacin que posea una cobertura, por dicho motivo y considerando lo
expresado en la respuesta, se mantiene lo observado, debiendo el servicio ajustarse a
las disposiciones contenidas en la referida norma, aplicando correctamente las
causales de egreso establecidas, lo cual ser constatado en una prxima auditora que
realice sobre la materia esta Entidad de Control.
b) Respecto de la causal 4, "Atencin
Otorgada en el Extrasistema", se establece que la informacin que sostiene la salida
del paciente de la lista de espera, debe ser el registro del llamado realizado con la
persona, donde se evidencia tal circunstancia, consignando en la ficha clnica o en el
sistema informtico de agendamiento o de confirmacin de citas o similar, la fecha del
contacto, la persona que atendi, telfono, la prestacin recibida en el ente derivado y
el responsable del organismo derivador. Precisado lo anterior, es dable sealar que en
el caso del paciente RUT N 5.026.XXX-X, no se encontraron los registros que
respalden tal egreso de la lista de espera de intervencin quirrgica.
En tanto que, para el paciente RUT
N 13.695.XXX-X, se dej constancia en la ficha clnica con fecha 27 de enero de 2010
de la atencin realizada en el extrasistema, no obstante el egreso del RNLE se efectu
el 15 de mayo del mismo ao.
El Director del HDS en su respuesta no se
pronuncia respecto de los egresos del RNLE realizados con la causal "Atencin
Otorgada en el Extrasistema", por lo que se mantiene lo observado, debiendo instruir
las medidas necesarias para egresar los pacientes del referido registro, de acuerdo a la
normativa vigente, lo cual ser comprobado en una prxima auditoria que este
Organismo de Control efecte sobre la materia.
c)
En cuanto a la causal 5, "Cambio de
11\asegurador ", el respaldo debe ser la impresin del certificado previsional desde el
11

REA SALUD
validador del Fondo Nacional de Salud, FONASA, incorporado a la ficha clnica o en un
sistema de respaldos que permita recuperar el documento de manera oportuna frente
a la bsqueda de dichos soportes, constatndose que el paciente RUT
N 13.455.XXX-X no cuenta con antecedentes que sustenten su salida del RNLE en
dicha fecha, proporcionndose a la comisin fiscalizadora de esta Contralora General,
un documento emitido el 6 de junio de 2014.
Acerca de esta causal, la autoridad del centro
de salud auditado seala en su respuesta que los antecedentes de previsin se validan
en el sistema SIDRA, que est conectado al FONASA, previo agendamiento, y el
respaldo slo queda en el sistema informtico que est validado por norma. Adems,
seala adjuntar un print de pantalla, sin embargo, ste no se acompa al oficio de
respuesta.
Sobre el particular, se mantiene lo observado,
ya que no se proporcionaron antecedentes que acrediten lo expuesto precedentemente,
no obstante ello, el procedimiento descrito ser verificado en una prxima auditora que
realice este rgano de Control sobre la materia.
d) Por su parte, la causal 6, correspondiente
a la "Renuncia o Rechazo Voluntario" del usuario, indica que la salida del paciente se
evidenciar con el registro del contacto realizado con este, consignado en la ficha clnica
o en el sistema informtico de agendamiento o de confirmacin de citas o similar, la
fecha, la persona contactada, telfono si corresponde, el motivo del rechazo y el nombre
del profesional responsable, determinndose que por los pacientes RUT
Nos 10.081.XXX-X, 2.931.XXX-X y 3.465.XXX-X, no se ubicaron antecedentes, en
cualquiera de sus formatos, que sustentaran el respectivo egreso.
Al respecto, el Director del HDS en su oficio de
respuesta manifiesta que el caso del primer paciente mencionado corresponde a un
"egreso por dos inasistencias", el segundo "sin derivacin en sistema SIDRA", y no se
pronuncia respecto del tercero.
En virtud que la informacin proporcionada por
la autoridad solo corrobora lo objetado por este Organismo de Control, sin que se
expresen medidas tendientes a evitar dichos errores de registro, se mantiene
ntegramente lo observado, debiendo el establecimiento egresar los casos del
repositorio de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente, lo cual ser constatado
en una prxima auditora que sobre la materia realice esta Contralora General.
e) La causal de egreso 8, por "Dos
Inasistencias", indica que la justificacin de la salida de la persona se efectuar
mediante la hoja de estadstica diaria, indicando paciente inasistente o no se presenta.
En relacin con lo anterior, se verific que 12
pacientes fueron egresados por este motivo, sin embargo, se advirtieron situaciones
como que la fecha de la segunda inasistencia, segn los antecedentes existentes en
los registros de agendamiento del centro asistencial, difiere de la del egreso del RNLE,
citaciones suspendidas por causas atribuibles al HDS, y otros en los que no fue posible
12

REA SALUD
validar las citas porque el SIDRA comenz a ser utilizado el ao 2011, dando cuenta
as, de que no correspondera la salida de la lista de espera por esa causal.
Tabla N 7: Egresos por inasistencia sin respaldo
N
RUT DEL
PACIENTE
TIPO
ATENCIN
FECHAS
OBSERVACIN
ENTRADA
SALIDA
De acuerdo al sistema de agendamiento del HDS,
el paciente fue citado para el 15-12-2011, pero no
se atendi debido a indisponibilidad de recurso.
Aparece un segundo agendamiento para el da 2601-2012, fecha en la que se registra que no se
presenta. Esta ltima fecha es posterior a la fecha
de egreso del RNLE.
En sistema de agendamiento indica "no atendido",
pero no seala que el paciente no se presenta.
Una de las citaciones aparece como suspendida y
en la otra no hay informacin.
Paciente no tiene ficha generada en el HDS, por
ende no se puede validar que el registro de egreso
de esta causal se encuentre en ella. No se puede
acceder al sistema de agendamiento para ver
registros del ao 2010.
En la ficha del paciente no hay antecedentes de
las inasistencias. No se puede acceder al sistema
de agendamiento para ver registros del ao 2010.
En la ficha no hay registro de inasistencias. El
sistema de agendamiento indica la primera
citacin el 20-12-2012, en la cual el estado es no
atendido, pero que no se avisa al paciente por
motivo de vacaciones y cercana de la citacin. En
la segunda citacin, un da anterior a la fecha de
egreso del RNLE, indica que no se pudo contactar
al paciente sino a una comunidad teraputica a la
cual l ya no perteneca.
9.093.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
25-01-2011
19-01-2012
4.365.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
22-08-2011
20-02-2013
5.178.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
27-08-2009
03-06-2010
15.931.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
16-02-2010
17-11-2010
12.269.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
28-10-2009
12-08-2010
22.487.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
16-08-2010
22-12-2010
17.929.XXX-X
Consulta
Nueva de
Especialidad
07-10-2011
17-04-2012
16.387.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
alidad
23-03-2012
11-09-2012
4.672.XXX-X
C. Nueva de
.
Especialidad
23-08-2011
En sistema de agendamiento registr de 2

citaciones: 22-02-2012 (suspendida) y 14-06-2012
14-06-2012
(agendado). No hay constancia de inasistencia por
voluntad del paciente.
10
17.850.XXX-X
C Nueva de
C.
Especialidad
02-07-2010
31-12-2010
No hay registro de inasistencias en ficha y no es

posible validarlas en sistema de agendamiento ya
que ste no cuenta con registros del ao 2010.
11
14.758.XXX-X
C
C. Nueva de
Especialidad
25-10-2010
22-11-2010

12
16.920.XXX-X
C Nueva de
26-10-2009
E_speci
ali dad
21-07-2010

Fecha de la 2 citacin 10-08-2012, no coincide

con salida del RNLE.
or el HDS.
13

REA SALUD
Sobre este punto, el director del hospital ratifica
lo observado en los 7 casos de pacientes egresados antes de enero de 2011, sealando
que el registro no se encuentra en el sistema SIDRA, sino en el antiguo sistema de
agendamiento REZEBRA, al cual no se tiene acceso. Respecto del caso N 1, indica
que la fecha de egreso es errnea y que existen las dos inasistencias; para los casos
NOS 2, 7 y 9, menciona que existen dos inasistencias en el sistema SIDRA, en tanto que
para el caso N 8 no emite pronunciamiento.
Dado lo anterior, y de acuerdo a que no se
otorgan antecedentes que desvirten lo objetado, debido a que en aquellos casos
donde existen las inasistencias no acredita que la no atencin se deba atribuir al
paciente, por lo tanto, se mantiene lo observado, debiendo el servicio arbitrar las
medidas necesarias para egresar los casos del repositorio de acuerdo a la normativa
vigente, lo que ser examinado en una prxima auditora que realice este Organismo
Contralor sobre la materia.
f) A su vez, la causal 9, "Fallecimiento",
requiere como respaldo el registro de la fecha de la defuncin del paciente, la fuente de
informacin y responsable del registro en la ficha clnica, soporte digital o papel, o
sistema de agendamiento o de confirmacin de citas o similar, verificndose que para
el RUT N 2.124.XXX-X, la fecha de salida del RNLE es el 22 de agosto de 2013, en
circunstancias que debi ser la fecha de fallecimiento del paciente, es decir, el 01 de
marzo del mismo ao.
Al respecto, el Director en su oficio respuesta
seala que la fecha registrada en el SIDRA es aquella en que se toma conocimiento de
que ha ocurrido el deceso del paciente.
En virtud de lo anterior, se mantiene la
observacin por cuanto lo indicado por el HDS no desvirta lo objetado por este
Organismo de Control, toda vez que la referida Norma Tcnica N 118, de 2011,
establece en el punto 5.2.2 del captulo V, que la fecha que debe consignarse en el
RNLE es aquella verificada en el Registro Civil; disponible a travs del Departamento
de Estadsticas e Informacin de Salud y en las unidades de estadsticas de los
establecimientos. Lo anterior, se encuentra ratificado en la letra b) del captulo 3, del
Manual de Registro de Listas de Espera No GES,
En consecuencia, el HDS deber efectuar los
registros de salida de pacientes del RNLE de conformidad con la precitada normativa,
lo que ser verificado en una prxima auditora que efecte este Ente de Control.
g) En tanto que para la causal de egreso 10,
relativa a la "Solicitud de Indicacin Duplicada", el respaldo corresponder al ID
asignado por el RNLE, con el respectivo soporte digital del registro en medio de
almacenamiento definido por el referente de lista de espera del establecimiento.
De lo anterior, se determin que por los
beneficiarios RUT NOS 7.048.XXX-X y 15.471.XXX-X, quienes fueron egresados por esa
causal, el RNLE no evidencia otro ingreso creado por la misma patologa y, en cuanto
al paciente RUT N 7.048.XXX-X, se constat en su ficha clnica la existencia de una
14

REA SALUD
atencin asociada a la solicitud de interconsulta del 14 de abril de 2009, fecha de
ingreso al RNLE, la cual fue otorgada por el HDS el 19 de noviembre de 2012, por lo
que dicho egreso no se condice con lo que estipula la Norma Tcnica N 118, de 2011,
ya citada.
Sobre la materia, el director del centro
asistencial indica en su respuesta que el registro de respaldo estaba en SIDRA, no en
el RNLE, debido a un error al momento de subir las bases de datos.
Atendido lo anterior, se mantiene lo objetado,
por cuanto la autoridad del establecimiento no entrega antecedentes que desvirten la
observacin, debiendo instruir las medidas necesarias tendientes a realizar los egresos
de la lista de espera No GES, de acuerdo a la normativa vigente, lo que ser verificado
en una prxima auditora que practique este Organismo de Control sobre la materia.
h) A su vez, la causal 11, denominada
"contacto no corresponde", establece que el respaldo ser mediante un reporte por
escrito de los datos de contacto invlidos o inexistentes, mediante visita domiciliaria
institucional o contratada o carta certificada, incorporado a la ficha clnica o en medio
de almacenamiento, soporte digital o papel, de fcil identificacin frente a una
fiscalizacin, verificndose que para los RUT N 5 17.316.XXX-X y 3.474.XXX-X, no se
registra el respaldo que justifique su egreso.
Respecto a este punto, el director del hospital
seala en su documento de respuesta que para el caso del primer paciente el egreso
fue realizado fundamentando que el "contacto no corresponde", y para el segundo,
indica no tener registro en el SIDRA ya que se encuentra en el antiguo sistema.
Dado que en la contestacin no se
proporcionan antecedentes que desvirten lo observado, por cuanto no se justifican de
acuerdo a la normativa la aplicacin de la causal cuestionada, se mantiene la
observacin, debiendo el centro asistencial adoptar las medidas necesarias para el
correcto egreso de los pacientes del RNLE, lo que ser verificado en la una prxima
auditora que efecte sobre la materia esta Contralora General.
i) En lo que atae a la causal 13, "Traslado
Coordinado", se indica que el respaldo corresponder al soporte digital de registro de
coordinacin entre referentes de lista de espera frente al traslado, en un medio de
almacenamiento definido por el referente de lista de espera del establecimiento y/o
servicio de salud, no obstante lo anterior, examinados los antecedentes de los pacientes
RUT N5 6.447.XXX-X y 3.063.XXX-X, se determin la ausencia de las anotaciones que
acrediten la aplicacin de este egreso.
En relacin con lo anterior, se verific que el
RUT N 6.447.XXX-X, registra en el SIDRA una hora agendada para oftalmologa del
28 de junio de 2011, la cual est confirmada y con respaldo de dicha atencin en la
ficha clnica del paciente. Igual situacin se observ respecto al RUT N 3.063.XXX-X,
el que presenta citacin y prestacin otorgada en nefrologa el 23 de junio de 2011, por
lo que no corresponda la salida de lista de espera por la causal 13, sino que por la 1,
atencin realizada.
15

REA SALUD
Tabla N 8: Casos de traslados coordinados con atenciones otorgadas en el HDS
RUT DEL PACIENTE
TIPO ATENCIN
FECHAS
ENTRADA
SALIDA
REGISTRO EN
SIDRA Y EN FICHA
6.447.XXX-X
Oftalmologa
08-03-2011
04-07-2011
28-06-2011
3.063.XXX-X
Nefrologa
04-05-2011
29-06-2011
23-06-2011
Fuente: Elaborado por la comisin fiscalizadora de la CGR, en base a la informacin proporcionada por el HDS.
El Director del HDS consigna en su respuesta

fechas de atencin de los pacientes, sin embargo, no se refiere a la causal de salida
aplicada.
En consecuencia, se mantiene lo observado,
debiendo la entidad auditada instruir las medidas que tiendan a regularizar los egresos
de los pacientes del repositorio de acuerdo a la normativa vigente, lo cual ser
fiscalizado en una prxima auditora que realice esta Contralora sobre la materia.
j) Respecto a la causal 14, "No pertinencia", se
establece que se debe respaldar la revisin de la ficha clnica en la cual no existe
indicacin mdica de la prestacin en lista de espera, adems del resultado del contacto
telefnico o presencial con el paciente en el que se seale no tener conocimiento de
dicha indicacin. El registro debe constar en el sistema informtico local o en la ficha
clnica indicando nombre y RUN de la persona contactada, da de llamada o entrevista,
nmero de telfono y la respuesta recibida. En este caso se verific que 8 pacientes no
cuentan con antecedentes que sustenten su salida del RNLE.
Tabla N 9: Casos de egresos con causal de "No pertinencia", sin respaldo
N
RUT DEL
PACIENTE
TIPO
ATENCIN
FECHAS
ENTRADA
C. Nueva de
7.575.XXX-X
Especialidad
12-08-2011
5.498.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
24-04-2012
16.384.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
11-08-2011
12.832.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
06-04-2010
7.699.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
01-10-2012
OBSERVACIN
SALIDA
El paciente no tiene ficha generada en el HDS,
por ende no hay respaldo en ella de salida por
08-06-2012
esta causal. Por otro lado en el sistema de
agendamiento tampoco aparece registro de este
contacto que acredite esta causal de
so .
En la ficha clnica no hay registro que respalde
este egreso. En el sistema de agendamiento
29-09-2012
tampoco, pero en l se observa que en la cita
del 19-08-2012, fecha anterior a la salida de este
caso, seala "cambio de asegurador".
08-06-2012
contacto que acredite esta causal de egreso.
25-05-2012
21-11-2012
16

REA SALUD
RUT DEL
PACIENTE
TIPO
ATENCIN
FECHAS
ENTRADA
OBSERVACIN
SALIDA
5.390.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
02-02-2012
27-04-2012
13.138.XXX-X
C. Nueva de
Especialidad
15-12-2012
29-01-2013

En la ficha clnica no hay registro que respalde

C. Nueva de
este egreso. Por otro lado en el sistema de
8 2.895.XXX-X
29-06-2011
11-06-2012
Especialidad
por el HDS.
Sobre el particular, el director del hospital

seala que esto se encontrara explicado en el "Manual SSMO", el cual no acompaa
en su respuesta.
En virtud de que no se suministran los
antecedentes que sustenten la utilizacin de la referida causal de egreso, se mantiene
lo observado, hasta que se verifique su correcta aplicacin por parte del
establecimiento, en una prxima auditora que realice esta Entidad de Control sobre la
materia.
Las situaciones observadas anteriormente
desde las letras a) a la j), transgreden lo dispuesto en los artculos 3 y 5, de la ley
N 18.575, Orgnica Constitucional de Bases Generales de la Administracin del
Estado, que consignan que la Administracin debe observar en su actuar, entre otros
principios, los de responsabilidad, eficacia, control, coordinacin, e impulsin de oficio
del procedimiento, asimismo, las autoridades y funcionarios deben velar por la eficiente
e idnea administracin de los medios pblicos. Igualmente, vulnera lo establecido en
la Norma Tcnica N 118, de 2011, del MINSAL, as como tambin el Manual de
Procesos de Registro de Lista de Espera no GES, ya citados.
Cabe precisar que para los casos en que los
egresos de pacientes al RNLE, se efectuaron con anterioridad a la entrada en vigencia,
tanto de la aludida norma tcnica y del manual de procesos de registro de Lista de
Espera no Ges, en 2011 y 2013, respectivamente, le es aplicable el Manual de
Procedimientos de la Seccin de Orientacin Mdica y Estadstica, SOME, aprobado
por la resolucin N 926, de 1989, del MINSAL.
El referido manual aborda diferentes aspectos,
en lo que interesa, sobre el historial clnico de los pacientes, seala en el captulo II,
numeral 4, que es un documento nico, ordenado y completo que debe reunir en forma
clara y concisa toda la informacin concerniente a la salud de un paciente, su evolucin
y las atenciones recibidas. Agregando que esta debe ser registrada de forma exacta,
completa y legible.
Por su parte, el captulo IV, letra F, numeral 2,
establece el ordenamiento de los formularios de la respectiva historia o ficha clnica de
17

REA SALUD
cada paciente, sealando entre otros, la anamnesis, evolucin clnica, tratamiento e
indicaciones, exmenes y procedimientos, protocolos operatorios, y epicrisis,
antecedentes que a la fecha mantienen la relevancia en el mismo historial, y que
sustentan las atenciones recibidas por los pacientes.
2. Registro de pacientes en lista de espera
En relacin con los pacientes ingresados al
RNLE al 31 de diciembre de 2013, y que permanecan en dicho registro a febrero de
2014, mediante una consulta efectuada al Servicio de Registro Civil e Identificacin, en
adelante SRCeI, se verific el estado de sobrevivencia de dicha personas, obtenindose
los siguientes resultados:
2.1. Pacientes fallecidos sin egreso del RNLE
El Manual de Procesos de Registro de Lista de
Espera no GES, seala en su captulo 3 que la causal de salida 9 "Fallecimiento" se
aplicar con la fecha de la defuncin verificada en el SRCeI, directamente, o en la
pgina DEIS (Departamento de Estadsticas e Informacin de Salud) por publicacin de
pacientes fallecidos, y el respaldo corresponder a la anotacin del fallecimiento, fuente
de informacin y responsable de la observacin en la ficha clnica, soporte digital o
papel, o sistema informtico de agendamiento o de confirmacin de citas o similar,
correspondiendo el da de egreso del paciente a la data de muerte.
Al respecto, de los 62.414 ingresos
consignados en el RNLE, que al mes de febrero de 2014 permanecan sin atencin, se
verific que 332 correspondan a 295 pacientes que se encontraban fallecidos, sin
embargo, continuaban formando parte del referido repositorio, sin que el centro
hospitalario efectuara su egreso administrativo, tal es el caso de la paciente RUT
N 4.950.XXX-X, cuyo deceso se produjo el 2 de septiembre de 2011, sin embargo,
habiendo transcurrido casi 3 aos de tal suceso, an figura como pendiente de atencin.
Ver Anexo.
Al mismo tiempo, se constat que de los 295
pacientes fallecidos, 12 de ellos tenan data de muerte anterior a la fecha de ingreso al
RNLE, tal como se detalla en el siguiente cuadro.
Tabla N 10: Ingreso de pacientes fallecidos al RNLE
N
RUT
FECHA DE DEFUNCIN
FECHA DE INGRESO AL RNLE
3.377.XXX-X
13-04-2007
26-01-2011
3.685.XXX-X
12-04-2007
17-02-2011
1.416.XXX-X
12-05-1996
03-03-2011
452.XXX-X
19-07-1971
12-05-2011
1.660.XXX-X
27-09-2007
12-08-2011
488.XXX-X
08-10-1992
27-09-2011
3.556.XXX-X
28-02-2012
03-05-2012
7.604.XXX-X
16-02-1988
25-05-2012
2.039.XXX-X
27-06-2004
12-11-2012
18

REA SALUD
N
RUT
FECHA DE DEFUNCIN
FECHA DE INGRESO AL RNLE
10
256.XXX-X
21-11-1998
12-02-2013
11
454.XXX-X
18-10-1977
24-10-2013
12
2.746.XXX-X
21-07-2011
26-12-2013
por el MINSAL y el Servicio de Registro Civil e Identificacin.
Las situaciones observadas transgreden lo

dispuesto en los artculos 3 y 5, de la ya citada ley N 18.575, en cuanto a la
inobservancia de los principios de control, responsabilidad y eficiencia.
Al respecto, el director del centro asistencial
adjunta un correo electrnico de la Jefa de la Unidad de Estadstica y GES, de 1 de
agosto de 2014, dirigido al Jefe de la Unidad de Auditora, en el cual seala que slo
poseen una clave de acceso al Registro Civil, asignada a la Jefa de la Seccin de
Estadstica, la que por norma no puede ser transferida o prestada entre los funcionarios.
Esta pgina slo permite la consulta por RUT, por lo que es imposible realizarlas
masivamente al efectuar las revisiones o agendamiento de horas.
En relacin con lo expuesto, cabe sealar que
debido a que la citada autoridad no entrega antecedentes que desvirten lo objetado,
se mantiene ntegramente la observacin. Adems, no informa sobre medidas
tendientes a evitar el ingreso de pacientes fallecidos al repositorio o bien, que
permanezcan registrados despus del deceso.
Asimismo, corresponde que el hospital instruya
un proceso sumarial en orden a establecer las eventuales responsabilidades
administrativas de los funcionarios encargados de los ingresos y egresos de la lista de
espera no GES, debiendo remitir a este rgano de Control la resolucin exenta que lo
ordena y nombra al fiscal, dentro del plazo de 15 das hbiles contados desde la
recepcin del presente informe, y luego el acto administrativo que lo afine junto con el
expediente para el respectivo control de legalidad, acorde lo dispuesto en el numeral
7.2.3, de la resolucin N 1.600, de 2008, de este origen, que Fija Normas sobre
Exencin del Trmite de Toma de Razn.
2.2. Discrepancias en el registro de la informacin
Contrastados los pacientes de la lista de
espera no GES del HDS, con los datos entregados por el SRCeI, mediante el oficio
D.N.: 350, de 30 de abril de 2014, se determin que 6 RUT fueron mal ingresados al
RNLE y, en otros 9 casos, los nombres no coinciden.
Cabe sealar, que dichas situaciones no se
condicen con lo dispuesto en el numeral 57, de la resolucin exenta N 1.485, de 1996,
ya citada, en relacin a que debe existir una supervisin permanente de todas las
funciones para el logro de los objetivos de control interno. Igualmente, vulneran los
principios de control y coordinacin que debe guardar la Administracin, consignados
en el artculo 3, de la referida ley N 18.575.
19

REA SALUD
0111.1
Tabla N 11: RUT mal ingresados al RNLE

N
RUT
NOMBRE PACIENTE
OBSERVACIN
1.074.XXX-X
E.H.M.
Rut incorrecto, debiese ser 10,749.XXX-X
31.477.XXX-X
F.L.R.
Rut incorrecto, debiese ser 3.147.XXX-X
45.721.XXX-X
L.C.C.
48.112.XXX-X
M.E.D.
80.478.XXX-X
S.V.Z.
91.126.XXX-X
S.A.G.
Tabla N 12: Nombres diferentes entre el RNLE y el SRCel

DATOS RNLE
N
1
2
3
4
RUT
DATOS SRCel
NOMBRES
FECHA DEFUNCIN
NOMBRES
2.441.XXX-X
M.M.R.
M.M.M.
29-09-2013
21-11-1998
R.B.S.
256.XXX-X
I.M.M.
3.377.XXX-X
I.R.N
13-04-2007
I.B.N.
4.040.XXX-X
12-03-2012
C.G.C.
C.G.C.
5
4.444.XXX-X
V.B.S.
11-06-2012
V.M.S.
452.XXX-X
M.L.E.
19-07-1971
6
J.S.B.
7
454.XXX-X
P.P.P.
18-10-1977
E.R.P.
8
4.607.XXX-X
R.I.M.
30-07-2012
R.I.M.
9
7.565.XXX-X
M.E.L.
14-10-2013
M.R.L.
Sobre la materia, el Director del HDS adjunta

en su respuesta un correo electrnico de la Jefa de Unidad de Estadstica y GES, antes
mencionado, en el cual se seala que el registro individual del paciente se hace en
primera instancia en SIDRA, desde el origen, es decir APS, COSAM u otros
establecimientos de la red oriente, en lo que tiene referencia a las consultas de
especialidad. Luego, esa base de datos se exporta masivamente por el DEGI-SMMO
al RNLE en planillas de ingresos y egresos de lista de espera.
Aade que el sistema informtico SIDRA slo
cuenta con validador de error de registro de RUT, mediante verificacin de digito
verificador, por lo tanto, si del origen se ingresa errneamente, y el dgito es coincidente
con la forma de clculo que posee el sistema, ser considerado como correcto. Agrega
que es rol de las admisiones de los orgenes de las SIC el que la informacin que
registren sea la correcta, dado que es imposible para el hospital detectar este error.
Como medida indica que se informar a los establecimientos de origen, a travs del
Departamento de Coordinacin de la Red, DECOR, para que revisen los datos
observados y los corrijan de acuerdo a lo que seala esta Contralora General y el
SRCel.
Por ltimo, menciona que slo el RUT
454.XXX-X, corresponde a un error de ingreso del hospital al RNLE porque corresponde
a un RUT de prueba ingresado para la instalacin de un sistema informtico institucional
20

REA SALUD
nuevo, BIZUIT, y no debi haber llegado al repositorio, lo cual informan que fue
solucionado con la eliminacin de dicho registro en el sistema.
De acuerdo a lo sealado precedentemente,
corresponde mantener lo observado, ya que el servicio no proporciona antecedentes
que respalden la medida preventiva indicada en su respuesta, lo cual ser verificado en
la prxima visita de seguimiento que realice esta Contralora General.
III. OTRAS OBSERVACIONES
Durante el perodo bajo examen, la Oficina de
Informacin, Reclamos y Sugerencias, OIRS, del hospital, recibi un total de 2.696
requerimientos conforme al siguiente detalle:
REQUERIMIENTO
Reclamos
Felicitaciones
Solicitud
Consultas
Sugerencias
Total
CANTIDAD
1.652
637
339
34
34
2.696
En relacin con lo anterior, del total de los

1.652 reclamos, 1.509 de ellos se vinculan con las listas de espera no GES, por las
cuales se determinaron las siguientes situaciones:
1. Demora en la respuesta a los reclamos relacionados con lista de espera no GES
a) Se verific que el centro asistencial no da
cumplimiento al plazo establecido en el decreto N 35, de 2012, del Ministerio de Salud,
sobre el Procedimiento de Reclamo de la ley N 20.584, el que en su artculo 11, seala
que el plazo para emitir la respuesta a los reclamos ser de quince das hbiles,
contados desde el da hbil siguiente a su recepcin, dentro del cual, el prestador
reclamado deber responder con los antecedentes de que disponga, observando
demoras de hasta 161 das, conforme al siguiente detalle:
Tabla N 13: Casos con demora en la respuesta otorgada por la OIRS
FOLIO
FECHA DE
INGRESO
FECHA MXIMA
DE RESPUESTA
FECHA DE
RESPUESTA AL
USUARIO
DEMORA EN
RESPONDER
(DAS
CORRIDOS)
283708
05-03-2013
26-03-2013
20-11-2013
161
342979 (2271)
22-08-2013
12-09-2013
20-03-2014
128
305591
06-05-2013
28-05-2013
28-11-2013
125
290550
25-03-2013
16-04-2013
16-10-2013
124
344100- 344109
28-08-2013
23-09-2013
20-03-2014
124
293172
01-04-2013
22-04-2013
16-10-2013
120
345755
04-09-2013
30-09-2013
20-03-2014
119
345973
05-09-2013
01-10-2013
20-03-2014
118
21

REA SALUD
FOLIO
FECHA DE
INGRESO
FECHA MXIMA
DE RESPUESTA
FECHA DE
RESPUESTA AL
USUARIO
DEMORA EN
RESPONDER
(DAS
CORRIDOS)
343595
26-08-2013
16-09-2013
06-03-2014
116
338487
07-08-2013
29-08-2013
11-02-2014
111
por el HDS.
Sobre la materia el director del hospital no

emite un pronunciamiento, por lo que se mantiene la observacin planteada, debiendo
el establecimiento examinado adoptar las medidas conducentes a agilizar las
respuestas que debe emitir la OIRS, lo cual ser objeto de revisin en una prxima
auditora que realice este Organismo de Control sobre la materia.
b) Se determin que 21 reclamos se
encontraban pendientes de respuesta al 31 de marzo de 2014, originndose el ms
antiguo en octubre de 2013, lo que junto con vulnerar lo estipulado en el ''Protocolo de
Gestin de la Informacin, Sugerencias, Felicitaciones y Reclamos Oficina de
Informaciones, Reclamos y Sugerencias (OIRS)" aprobado por la direccin del HDS,
por medio de la resolucin exenta N 5.986, de 29 de noviembre de 2013, transgrede
el referido decreto N 35, de 2012 y el principio de celeridad contemplado en el artculo
7 de la ley N 19.880, que Establece Bases de los Procedimientos Administrativos que
Rigen los Actos de los rganos de la Administracin del Estado.
Tabla N 14: Reclamos pendientes de respuesta
N
NMERO DE FOLIO
FECHA DE INGRESO
1
2
350910
353216
03-10-2013
11-10-2013
3
4
5
354285- 354926
354771
355062
17-10-2013
21-10-2013
23-10-2013
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
356673
357947
359510
06-11-2013
12-11-2013
25-11-2013
359921- 359925
359885
INPR2013- 105846
346119
INPR2013- 105478
MAIL GABINETE
3614521
361697
MAIL
361847- 98664
362213
361451
362490
27-11-2013
27-11-2013
02-12-2013
03-12-2013
06-12-2013
11-12-2013
11-12-2013
12-12-2013
13-12-2013
13-12-2013
17-12-2013
19-12-2013
19-12-2013
19
20
21
FECHA MAXIMA DE
RESPUESTA
24-10-2013
05-11-2013
11-11-2013
13-11-2013
15-11-2013
27-11-2013
03-12-2013
16-12-2013
18-12-2013
18-12-2013
23-12-2013
24-12-2013
30-12-2013
03-01-2014
03-01-2014
06-01-2014
07-01-2014
07-01-2014
09-01-2014
09-01-2014
13-01-2014
por el HDS.
22

REA SALUD
Sobre los 21 reclamos pendientes de
respuesta, la autoridad del hospital seala que ellos han sido atendidos en su totalidad,
mencionando que en su respuesta adjunta un archivo con esa informacin, sin
embargo, este no se acompa al oficio remitido a esta Contralora General. Agrega
que a partir del 2 de junio de 2014 se asign a la funcin de Jefatura de OIRS de la
E.U., a la Sra. Silvana Claros.
De acuerdo a lo anteriormente expuesto, y en
virtud de que no se adjuntan los antecedentes que acreditan la respuesta a los reclamos
indicados, se mantiene la observacin, los cuales sern verificados en la siguiente visita
de seguimiento que realice este Organismo de Control.
2. Integridad de los datos contenidos en la planilla de registro de reclamos de la OIRS
Se verific la existencia de una planilla
electrnica excel para el control de las solicitudes recibidas en la OIRS, en la cual se
advirtieron datos repetidos, y problemas de digitacin que distorsionan la informacin
relativa a las fechas de ingreso y de respuesta a los reclamos.
Dicha situacin no se condice con el principio
de control que establece el artculo 3 de la ley N 18.575, antes mencionada, ni con el
numeral 57 de la resolucin exenta N 1.485, de 1996, de esta Contralora General, en
relacin a que debe existir una supervisin permanente de todas las funciones para el
logro de los objetivos del control interno.
Dado que el Director del HDS en su respuesta
no se pronuncia sobre este tema, se mantiene la observacin formulada sobre el citado
registro, el cual ser objeto de revisin en una futura auditora que efecte esta
Contralora General sobre la materia.
CONCLUSIONES
El Hospital del Salvador ha aportado
antecedentes e iniciado acciones que han permitido subsanar parte de las
observaciones planteadas, como se expresa en el cuerpo del presente informe, las que
sern verificadas en una prxima visita que se realice a ese centro de salud, conforme
a las polticas de fiscalizacin de este rgano de Control.
Sin embargo, el HDS deber Instruir un
proceso disciplinario a fin de establecer las eventuales responsabilidades
administrativas de los funcionarios encargados de los ingresos y egresos de la lista de
espera no GES, debiendo remitir a este rgano de Control la resolucin exenta que lo
ordena y nombra al fiscal, dentro del plazo de 15 das hbiles contados desde la
recepcin del presente informe, y luego el acto administrativo que lo afine junto con el
expediente para el respectivo control de legalidad, acorde lo dispuesto en el numeral
7.2.3, de la resolucin N 1.600, de 2008, de este origen, que Fija Normas sobre
Exencin del Trmite de Toma de Razn. (Acpite II, N 2.1).
23

REA SALUD
No obstante lo anterior, se mantienen algunas
situaciones, respecto de las cuales el establecimiento auditado deber adoptar las
medidas pertinentes que contemplen, al menos, las siguientes:
1. Dictar la resolucin que aprueba el manual
que contiene el procedimiento para reportes de lista de espera No GES (Acpite I, N 1).
2. Mantener toda la informacin mdica de los
pacientes en el historial clnico, ajustndose a lo dispuesto en el decreto N 41, de 2012,
del Ministerio de Salud, que aprueba el Reglamento sobre Fichas Clnicas. (Acpite I,
N 2).
mecanismos,
que
3. Implementar los
permitan realizar el correcto egreso de los pacientes en lista de espera no GES, de
acuerdo a lo establecido por la Norma Tcnica N 118, para El Registro de las Listas
de Espera, aprobada mediante la resolucin exenta N 502, de 2011, (Acpite II, N 1,
letras a hasta la j).
4. Realizar las atenciones de especialidad a
travs de profesionales certificados al momento de efectuar la prestacin (Acpite II,
N1, letra a, tabla 5).
5. Concluir la elaboracin del documento en
el que se describa la ficha clnica, sus registros y manejo, el cual, segn lo indicado por
el hospital, debera ser implementado a partir de septiembre de 2014, dictando el acto
administrativo que lo apruebe e instruya su aplicacin (Acpite II, N1, letra a, tabla
N 4).
6. Acreditar que los datos observados por
discrepancias en el registro de la informacin de pacientes entre el RNLE y el SRCeI
fueron debidamente corregidos (Acpite II, N 2.2).
7. Proporcionar los antecedentes que
acrediten la respuesta a los 21 reclamos indicados en la tabla N 14 de este informe,
los cuales, a la fecha de la auditora, esto es a julio de 2014, se encontraban pendientes
(Acpite III, N 1, letra b).
8. Establecer medidas de control para velar
por la integridad de la informacin que administra la Oficina de Informacin, Reclamos
y Sugerencias del HDS, en el cual se advirtieron datos repetidos y problemas de
digitacin que distorsionan la informacin relativa a las fechas de ingreso y de respuesta
a los reclamos (Acpite III, N3).
Finalmente, para aquellas observaciones que
se mantienen, se deber remitir el "Informe de Estado de Observaciones" de acuerdo
al formato adjunto en el Anexo N 2, en un plazo mximo de 60 das hbiles, a partir del
da siguiente de la recepcin del presente reporte, informando las medidas adoptadas
y acompaando los antecedentes de respaldo respectivos.
Saluda atentamente -a Ud.,
r1,1-r/I
24
GLORIA RIONES NEI

Jese(s)
do Atrbrie

REA SALUD
ANEXO N 1
Pacientes fallecidos que permanecen sin egreso del RNLE
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
CASOS ABIERTOS
EN RNLE
452.XXX-X
19-07-1971
454.XXX-X
18-10-1977
7.604.XXX-X
16-02-1988
488.XXX-X
08-10-1992
1.416.)00(-X
12-05-1996
256.XXX-X
21-11-1998
2.039.XXX-X
27-06-2004
3.685.XXX-X
12-04-2007
3.377.XXX-X
13-04-2007
10
1.660.XXX-X
27-09-2007
11
2.746.XXX-X
21-07-2011
12
4.950.XXX-X
02-09-201 1
13
6.235.XXX-X
15-09-2011
14
5.287.XXX-X
14-11-2011
15
3.362.XXX-X
07-12-2011
16
2.892.)00(-X
04-02-2012
17
3.800.XXX-X
05-02-2012
18
11.652.XXX-X
06-02-2012
19
2.633.XXX-X
08-02-2012
20
11.586.XXX-X
11-02-2012
21
9.861.XXX-X
14-02-2012
22
6.261.XXX-X
15-02-2012
23
3.891.XXX-X
21-02-2012
24
1.622.)00(-X
26-02-2012
25
5.619.XXX-X
27-02-2012
26
3.556.XXX-X
28-02-2012
27
3.011.XXX-X
29-02-2012
28
4.040.XXX-X
12-03-2012
29
2.891.XXX-X
19-03-2012
30
2.699.)00(-X
20-03-2012
31
2.429.XXX-X
02-04-2012
32
3.982.XXX-X
03-04-2012
33
3.198.XXX-X
19-04-2012
34
3.593.XXX-X
26-04-2012
35
3.351.XXX-X
05-05-2012
06-05-2012
36
8.516.XXX-X
37
2.267.XXX-X
18-05-2012
38
7.451.XXX-X
20-05-2012
39
3.323.XXX-X
08-06-2012
40
1.809.)00(-X
10-06-2012
41
4.444.XXX-X
11-06-2012
42
4.360.XXX-X
12-06-2012
25

REA SALUD
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
CASOS ABIERTOS
EN RNLE
43
7.234.XXX-X
16-06-2012
44
3.110.XXX-X
21-06-2012
45
6.655.XXX-X
21-06-2012
46
5.021.XXX-X
29-06-2012
47
4.408.XXX-X
30-06-2012
48
4.653.XXX-X
11-07-2012
49
16.051.XXX-X
14-07-2012
50
7.153.)00(-X
18-07-2012
51
8.604.XXX-X
19-07-2012
52
2.859.XXX-X
20-07-2012
53
5.124.XXX-X
24-07-2012
54
4.607.XXX-X
30-07-2012
55
4.685.XXX-X
30-07-2012
56
13.400.XXX-X
31-07-2012
57
4.520.XXX-X
01-08-2012
58
4.729.XXX-X
03-08-2012
59
3.269.XXX-X
11-08-2012
60
5.459.XXX-X
17-08-2012
61
3.685.XXX-X
19-08-2012
62
7.716.XXX-X
27-08-2012
63
2.596.XXX-X
31-08-2012
64
3.067.)00(-X
01-09-2012
65
11.008.XXX-X
05-09-2012
66
3.466.XXX-X
21-09-2012
67
1.552.XXX-X
28-09-2012
68
3.375.XXX-X
29-09-2012
69
2.125.XXX-X
03-10-2012
70
4.197.XXX-X
08-10-2012
71
2.065.XXX-X
09-10-2012
72
3.893.XXX-X
09-10-2012
73
2.742.XXX-X
18-10-2012
74
4.635.XXX-X
18-10-2012
75
2.260.XXX-X
21-10-2012
76
6.269.XXX-X
24-10-2012
77
3.135.XXX-X
27-10-2012
78
2.393.XXX-X
31-10-2012
79
5.619.XXX-X
04-11-2012
80
2.634.XXX-X
07-11-2012
81
3.926.XXX-X
12-11-2012
82
4.019.XXX-X
19-11-2012
83
3.061.XXX-X
20-11-2012
84
5.387.XXX-X
23-11-2012
85
5.527.XXX-X
29-11-2012
86
6.289.XXX-X
23-12-2012
87
1.775.XXX-X
28-12-2012
88
3.406.XXX-X
28-12-2012
89
2.934.XXX-X
02-01-2013
26

REA SALUD
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
CASOS ABIERTOS
EN RNLE
90
2.816.XXX-X
05-01-2013
91
3.443.XXX-X
09-01-2013
92
2.206.XXX-X
10-01-2013
93
5.385.XXX-X
14-01-2013
94
5.227.XXX-X
17-01-2013
95
13.692.XXX-X
20-01-2013
96
5.716.XXX-X
04-02-2013
97
2.855.XXX-X
08-02-2013
98
7.777.XXX-X
08-02-2013
99
21.893.XXX-X
10-02-2013
100
2.296.XXX-X
12-02-2013
101
3.206.XXX-X
14-02-2013
102
4.937.XXX-X
17-02-2013
9.344 .XXX-X
20-02-2013
104
13.147.XXX-X
23-02-2013
105
2.731.XXX-X
25-02-2013
106
6.555.XXX-X
25-02-2013
107
5.920.XXX-X
26-02-2013
108
2.721.XXX-X
27-02-2013
109
4.889.XXX-X
04-03-2013
110
7.197.XXX-X
09-03-2013
111
3.082.XXX-X
18-03-2013
112
2.499.XXX-X
23-03-2013
113
5.114.XXX-X
24-03-2013
114
2.690.XXX-X
28-03-2013
115
2.395.XXX-X
06-04-2013
116
10.649.XXX-X
20-04-2013
117
1.497.XXX-X
24-04-2013
118
2.655.XXX-X
24-04-2013
119
5.972.XXX-X
25-04-2013
120
2.389.XXX-X
30-04-2013
121
2.637.XXX-X
02-05-2013
122
15.780.XXX-X
09-05-2013
123
4.336.XXX-X
18-05-2013
124
2.311.XXX-X
19-05-2013
125
3.523.XXX-X
20-05-2013
126
2.597.XXX-X
23-05-2013
127
9.724.XXX-X
25-05-2013
128
1.934.XXX-X
31-05-2013
129
6.590.XXX-X
01-06-2013
130
2.960.XXX-X
04-06-2013
131
14.682.XXX-X
07-06-2013
132
5.209.XXX-X
07-06-2013
133
8.713.XXX-X
10-06-2013
134
9.664.XXX-X
11-06-2013
135
2.650.XXX-X
15-06-2013
136
2.353.XXX-X
17-06-2013
103
27

REA SALUD
CASOS ABIERTOS
EN RNLE
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
137
1.757.XXX-X
22-06-2013
138
4.103.XXX-X
22-06-2013
139
9.408.XXX-X
22-06-2013
140
4.469.XXX-X
24-06-2013
141
3.247.XXX-X
25-06-2013
142
2.835.XXX-X
30-06-2013
143
5.123.XXX-X
01-07-2013
144
2.127.XXX-X
05-07-2013
145
3.931.XXX-X
07-07-2013
146
4.002.XXX-X
10-07-2013
147
6.252.)00(-X
12-07-2013
148
2.302.XXX-X
13-07-2013
149
4.096.XXX-X
17-07-2013
150
2.355.XXX-X
22-07-2013
151
1.999.)00(-X
25-07-2013
152
4.464.XXX-X
26-07-2013
153
5.078.XXX-X
26-07-2013
154
4.342.XXX-X
31-07-2013
155
3.835.)00(-X
08-08-2013
156
2.569.)00(-X
17-08-2013
157
4.706.XXX-X
21-08-2013
158
5.081.XXX-X
23-08-2013
159
3.317.XXX-X
24-08-2013
160
1.778.XXX-X
29-08-2013
161
3.357.XXX-X
31-08-2013
162
9.388.XXX-X
31-08-2013
163
5.464.XXX-X
01-09-2013
164
3.107.XXX-X
03-09-2013
165
2.158.XXX-X
05-09-2013
166
2.812.XXX-X
14-09-2013
167
1.732.XXX-X
15-09-2013
168
3.596.XXX-X
19-09-2013
169
15.958.XXX-X
22-09-2013
170
2.441.XXX-X
29-09-2013
171
3.275.XXX-X
02-10-2013
172
4.456.XXX-X
06-10-2013
173
5.163.XXX-X
07-10-2013
174
5.980.XXX-X
11-10-2013
175
7.565.XXX-X
14-10-2013
176
1.882.XXX-X
19-10-2013
177
7.119.XXX-X
20-10-2013
178
2.178.XXX-X
24-10-2013
179
22.071.XXX-X
24-10-2013
180
4.757.XXX-X
24-10-2013
181
2.392.XXX-X
26-10-2013
182
7.535.XXX-X
27-10-2013
183
3.808.XXX-X
31-10-2013
28

REA SALUD
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
CASOS ABIERTOS
EN RNLE
184
3.966.XXX-X
02-11-2013
185
4.335,XXX-X
04-11-2013
186
1.287.XXX-X
08-11-2013
187
2.341.XXX-X
09-11-2013
188
3.310.XXX-X
10-11-2013
189
3.747.XXX-X
10-11-2013
190
2.534.XXX-X
11-11-2013
191
1.779.XXX-X
12-11-2013
192
6.514.XXX-X
14-11-2013
193
4.486.XXX-X
17-11-2013
194
4.800.XXX-X
17-11-2013
195
2.398.XXX-X
18-11-2013
196
2.515.XXX-X
21-11-2013
197
4.799.XXX-X
21-11-2013
198
5.397.XXX-X
21-11-2013
199
2.158.XXX-X
22-11-2013
200
4.196.XXX-X
22-11-2013
201
4.284.XXX-X
22-11-2013
202
14.044.XXX-X
23-11-2013
203
2.075.XXX-X
23-11-2013
204
2.298.XXX-X
23-11-2013
205
4.095.XXX-X
25-11-2013
206
4.725.XXX-X
25-11-2013
207
3.281.XXX-X
26-11-2013
208
7.410.XXX-X
26-11-2013
209
7.929.XXX-X
26-11-2013
210
3.596.XXX-X
27-11-2013
211
2.508.XXX-X
28-11-2013
212
3.231.XXX-X
28-11-2013
213
3.535.XXX-X
28-11-2013
214
2.898.XXX-X
29-11-2013
215
1.116.XXX-X
30-11-2013
216
3.636.XXX-X
30-11-2013
217
4.698.XXX-X
30-11-2013
218
6.242.XXX-X
30-11-2013
219
3.662.XXX-X
01-12-2013
220
3.921.XXX-X
01-12-2013
221
4.488.XXX-X
01-12-2013
222
5.084.XXX-X
01-12-2013
223
9.660.XXX-X
01-12-2013
224
4.528.XXX-X
02-12-2013
225
2.894.XXX-X
03-12-2013
226
4.136.XXX-X
03-12-2013
227
2.306.XXX-X
05-12-2013
228
2.945.XXX-X
05-12-2013
229
3.517.XXX-X
05-12-2013
230
4.968.XXX-X
05-12-2013
29

REA SALUD
I
' CASOS ABIERTOS
EN RNLE
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
231
408.XXX-X
05-12-2013
232
5.823.XXX-X
05-12-2013
233
2.548.XXX-X
07-12-2013
234
3.242.XXX-X
07-12-2013
235
6.087.XXX-X
07-12-2013
236
7.628.XXX-X
07-12-2013
237
9.798.XXX-X
07-12-2013
238
4.136.XXX-X
08-12-2013
239
3.415.XXX-X
10-12-2013
240
3.639.XXX-X
10-12-2013
241
9.251.XXX-X
10-12-2013
242
1.970.XXX-X
11-12-2013
243
5.661.XXX-X
11-12-2013
244
3.681.XXX-X
12-12-2013
245
2.590.XXX-X
13-12-2013
246
2.637.XXX-X
13-12-2013
247
5.322.XXX-X
13-12-2013
248
1.782.XXX-X
14-12-2013
249
10.059.XXX-X
14-12-2013
250
2.634.XXX-X
14-12-2013
251
4.464.XXX-X
14-12-2013
252
4.484,XXX-X
14-12-2013
253
5.501.XXX-X
14-12-2013
254
6.923.XXX-X
14-12-2013
255
2.903.XXX-X
15-12-2013
256
7.869.XXX-X
15-12-2013
257
1.777.XXX-X
16-12-2013
258
3.323.XXX-X
16-12-2013
259
3.912.XXX-X
16-12-2013
260
4.857.XXX-X
16-12-2013
261
2.590.XXX-X
17-12-2013
262
6.950.XXX-X
17-12-2013
263
7.696.XXX-X
17-12-2013
264
2.740.XXX-X
18-12-2013
265
3.872.XXX-X
18-12-2013
266
2.162.XXX-X
19-12-2013
267
2.207.XXX-X
19-12-2013
268
3.653.XXX-X
19-12-2013
269
8.760.XXX-X
19-12-2013
270
1.982.XXX-X
20-12-2013
271
3.109.XXX-X
20-12-2013
272
4.192.XXX-X
20-12-2013
273
916.XXX-X
20-12-2013
274
3.181.XXX-X
21-12-2013
275
19.174.XXX-X
22-12-2013
276
3.833.XXX-X
22-12-2013
24-12-2013
277
2.220.XXX-X
30

REA SALUD
RUT
FECHA DE
FALLECIMIENTO
CASOS ABIERTOS
EN RNLE
278
2.858.XXX-X
24-12-2013
279
3.180.XXX-X
24-12-2013
280
5.199.XXX-X
24-12-2013
281
1.757.XXX-X
25-12-2013
282
9.976.XXX-X
25-12-2013
283
11.452.XXX-X
26-12-2013
284
4.167.XXX-X
26-12-2013
285
4.848.XXX-X
26-12-2013
286
2.424.XXX-X
27-12-2013
287
2.690.XXX-X
27-12-2013
288
4.582.XXX-X
27-12-2013
289
1.305.XXX-X
29-12-2013
290
1.923.XXX-X
29-12-2013
291
13.886.XXX-X
29-12-2013
292
4.669.XXX-X
29-12-2013
293
2.335.XXX-X
30-12-2013
294
4.603.XXX-X
30-12-2013
295
5.631.XXX-X
30-12-2013
332
TOTAL CASOS
Fuente: Elaborado por la comisin fiscalizadora de la Contralora General, en base
a la informacin proporcionada por el HDS y el SRCeI
31

REA SALUD
ANEXO N 2
INFORME DE ESTADO DE OBSERVACIONES
N DE
OBSERVACIN
MATERIA DE LA
OBSERVACIN
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA

OBSERVACIN SOLICITADA POR LA
CONTRALORIA GENERAL EN EL INFORME
Aspectos de
Control Interno
N 1
Manuales de
procedimientos o
instrucciones
Dictar la resolucin que aprueba el manual

que contiene el procedimiento para reportes
de lista de espera
Examen de la
materia
auditada N 1,
letra a), tabla
N4
Anlisis de
pacientes
egresados,
causal de egreso
N1
Elaborar el documento en el que se describa

la ficha, sus registros y manejo de
informacin, que se implementara desde
septiembre de 2014, dictando el acto
administrativo que lo apruebe e instruya su
aplicacin.
Examen de la
materia
auditada
N 2.1
Pacientes
fallecidos sin
egreso del RNLE
Remitir dentro del plazo de 15 das hbiles

contados desde la recepcin del presente
informe, la resolucin exenta que instruye
sumario a fin de establecer las eventuales
responsabilidades administrativas de los
funcionarios encargados de los ingresos y
egresos de la lista de espera no GES.
Examen de la
materia
auditada
N 2.2
Discrepancias
en el registro de
la informacin
Acreditar que los datos observados en p unto

2.2, fueron corregidos de acuerdo a lo que
seala esta Contralora General y el SRCeI.
Otras
observaciones
N 1, letra b)
Demora en la
respuesta a los
reclamos
relacionados con
lista de espera
no GES
Proporcionar antecedentes que acreditan la

respuesta a los 21 reclamos indicados en
tabla N 14
32
MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
SU
DOCUMENTACIN
DE RESPALDO
FOLIO O
NUMERACIN
DOCUMENTO
DE RESPALDO
OBSERVACIONES YIO
COMENTARIOS DE LA
ENTIDAD
www.contraloria.c1

Informe Final 68-14 Hospital Del Salvador Cumplimiento de Las Atenciones Ingresadas Al Registro Nacional de Lista de Espera No Ges - Septiembre 2014 PDF

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DIVISIN DE AUDITORA ADMINISTRATIVA

Hospital del Salvador

Nmero de Informe: 68/2014

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a lid.,

xs ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud,, para su conocimiento y

auditora al cumplimiento de las atenciones ingresadas al Registro Nacional de Lista

Saluda atentamente a -lid.,

ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL

Jefe (S) DIVS152 de Audible Administrarme

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentament a Ud.,

POR ORDEN DEL CONTRALOR GINERAL

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentament a Ud.,

POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL

ROSA MORALES CAMPOS

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentament a Ud.,

RECODO EN liAND DE 9314,1ROS

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

ORDEN DEL CON1RALOR G9E 11 A

GLORIA BRIONES NEIRA

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ugr,

__.-0R ORDEN oa coNTRALoR

GLORIA BRIONES NE1RA

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

INFORME FINAL N 68, DE 2014, SOBRE

En cumplimiento del plan anual de

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

Ingresos al RNLE de atencin nueva de

A su vez, de los 62.414 ingresos informados

La informacin utilizada para desarrollar el

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

Manuales de procedimientos o instrucciones

Requeridos al Hospital del Salvador los

Registro de prestaciones en la ficha clnica

Se observ que de los 124 pacientes

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

Atencin otorgada en el extrasistema

Cambio de asegurador (*)

Dos inasistencias (*)