En este documento se redacta los

procedimiento para crear un IPERC base y

as tener la base de la homologacin.

Base De La
Homologacin
Procedimiento para realizar un
IPERC

Luis Torres Baca y Vctor Quispe Velsquez

PROCEDIMIENTO IPERC

1 OBJETIVOS:

Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos.

Implementacin de los controles para evitar lesiones, daos al personal y a la propiedad.
Reducir el nmero de incidentes.

2 ALCANCE.
Este procedimiento se aplica para los procedimientos que se realicen en SM, es decir a
toda tarea que se realiza con fines operativos, de mantenimiento, administrativos o tareas
relacionadas con ejecucin de servicio, ya sea que stas las realicen personal propio (de
SM) o por medio de empresas contratistas.
En este procedimiento tambin se establece el criterio para identificar los peligros y riesgos
de los visitantes que tienen acceso a las instalaciones de SM.

3 RESPONSABLES.
Gerente de rea

4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS.
4.1 Definiciones.
PROCESO: conjunto de actividades (operacionales, de servicios o administrativas)
mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada
en resultados. Un proceso, para completarlo debe cumplir una serie de etapas.
ETAPA: conformada por un grupo de actividades que tienen algo en comn. Un conjunto
de etapas conforman un proceso.
ACTIVIDAD: unidad bsica de interaccin entre los elementos componentes de un proceso,
donde se producen las transformaciones de los elementos de entrada. Una actividad
puede ser tipo operacional, de servicio o administrativa en funcin del objeto que se
persiga alcanzar.
TAREA: secuencia lgica de pasos que sirven para desarrollar una actividad. Es la parte ms
bsica del sistema y donde se identifica y se evalan los riesgos. Cuando ms especfica sea
la tarea, ms sencillo ser el proceso de reconocimiento de riesgos de riesgos asociados.
EQUIPO DE TRABAJO: equipo designado por el gerente, superintendente y/o jefaturas para
la identificacin de peligros evaluacin de riesgos y controles.
PELIGRO: fuente, situacin o acto con potencial de daos en trminos de lesin a las
personas o enfermedad, o dao a la propiedad o una combinacin de estos.
IDENTIFICACIN DEL PELIGRO: proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus
caractersticas.
EVALUACIN DE RIESGO RESIDUAL: proceso de valoracin y clasificacin de los riesgos
que surgen de los peligros teniendo en cuenta la idoneidad de los controles existentes para

PROCEDIMIENTO IPERC

decidir si el riesgo es aceptable. La evaluacin de riesgos se puede realizar de manera

planificada y formal aplicando la matriz IPERC o como complemento de los controles
establecidos de manera informal utilizando el Anlisis de Riesgo Operacional (ARO).
RIESGO: combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o probabilidad(es)
peligroso(s) y la severidad de lesin o enfermedad o dao a la propiedad puede ser
causada por el(los) evento(s) o probabilidad(es).
RIESGO PURO: cualquier riesgo identificado y cuantificable que se mantiene en su estado
natural, es decir que no ha sido mitigado por ningn control.
RIESGO RESIDUAL: cualquier riesgo identificado y cuantificable que ha sido mitigado por la
implementacin de los controles. Este riesgo puede ser aceptable en caso la evaluacin de
los controles as lo demuestre o puede ser necesaria la implementacin de controles
adicionales.
RIESGO SIGNIFICATIVO: son riegos elevados y crticos, que de no ser controlados
eficientemente y a lo largo del tiempo, podran causar fatalidades o prdidas que afecten
el normal desarrollo de las operaciones.
RIESGO ACEPTABLE: cualquier riesgo identificado y cuantificable cuyo nivel es tal que la
organizacin puede tolerar teniendo en cuenta sus obligaciones legales, normas aceptadas,
estndares y su poltica de SSO. El riesgo aceptable puede ser puro o producto de un
proceso de manejo y control en cuyo caso ser un Riesgo Residual aceptable
PROBABILIDAD: Representa la probabilidad que un peligro o riesgo en particular pueda
ocurrir y causar un suceso no deseado. El valor depende de la frecuencia de probabilidad a
los distintos elementos que interactan en una tarea.
CONSECUENCIAS: Es el resultado de un evento o situacin, expresado cualitativa o
cuantitativamente, como prdida, lesin, desventaja o ganancia..
NIVEL DE RIESGO: evaluacin mediante la matriz de nivel de riesgo.
VALOR DEL RIESGO RESIDUAL: Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surge(n) en un (os)
peligro (s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes o decidir si el(los)
riesgo(s) es(son) aceptable(s) o no.

INCIDENTE: Suceso(s) relacionado(s) con el trabajo en el cual ocurre, o podra haber

ocurrido un dao o deterioro de la salud o una fatalidad.
o Nota1: Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad o vctima
mortal (fatalidad).
o Nota 2: Un cuasi accidente es un incidente donde no se ha producido un dao
humano o deterioro de la salud o una fatalidad.
o Nota 3: Una situacin de emergencia, es un tipo particular de incidente.
ENFERMEDAD OCUPACIONAL: Es el dao orgnico o funcional ocasionado al trabajador
como resultado de la probabilidad a factores de riesgo fsico, qumico, biolgico y
ergonmico inherente a la actividad laboral.
MATRIZ IPECR: Se le denomina as a la Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin y
Control de Riesgos.

PROCEDIMIENTO IPERC

EVALUACIN DEL RIESGO: Es el proceso por el cual se estima la magnitud del riesgo
teniendo en cuenta los controles ya existentes para decidir si el riesgo es significativo o no.
CONTROL: Es un proceso, poltica, dispositivo, prctica o alguna otra accin que acta para
mitigar o reducir un riesgo o tambin para reforzar las oportunidades.

4.2 Abreviaturas

SGI
SSO
ATS
SM

: Sistema de Gestin Integrado.

: Seguridad y Salud Ocupacional.
: Anlisis de trabajo seguro.
: SolMin

5 DESCRIPCIN
El proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos constituye la base del
Sistema de Gestin de SSO.
Antes de iniciar el proceso propiamente dicho se conforma un equipo de trabajo el cual identifica
todas las tareas del rea y las ordena de acuerdo a los criterios que son citados en el presente
procedimiento mediante la utilizacin del formato Matriz Identificacin de Peligros, Evaluacin y
Control de Riesgos (Ver anexo N1).

5.1 Identificacin de tareas

La identificacin de tareas se realiza mediante el Mapeo de procesos siguiendo los siguientes
pasos, los mismos son registrados en el Formato Matriz de Mapeo de Procesos (ver anexo N4).

Identificar el proceso de reparacin de mquinas de soldar perteneciente a SM.

Identificar las etapas que conforman dicho proceso.
Identificar todas las actividades de cada etapa.
Identificar todas las tareas operacionales, administrativas o de servicios que se realizan en
cada actividad sean propios o de terceros.

Se debe tener en cuenta durante esta identificacin los puestos de trabajo, equipos, materiales e
instalaciones que estn relacionados con cada uno de los procesos a evaluar.

5.2 Identificacin de peligros y riesgos

Para esta etapa del anlisis se deber utilizar el formato Matriz de identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos (Ver anexo N1), siguiendo las siguientes instrucciones:
Completar el encabezado con la gerencia, Superintendencia/Jefatura, Fecha; Proceso/N
Contrato (solo contratistas) y Etapa previamente identificados en el mapeo de procesos.
En el cuerpo del formato, identificar la actividad a ser realizada.
Identificar y registrar en la columna correspondiente, con orden lgico de ocurrencia, las
tareas que conforman la actividad a ser realizada.

PROCEDIMIENTO IPERC

Identificar los peligros y riesgos relacionados con cada tarea, utilizando como referencia la
Lista de peligros y riegos estandarizada (Ver anexo N5).
Nota 4: al utilizar esta lista de peligros y riesgos estandarizados se debe conservar todo el texto
aclarando o seleccionando slo la (s) parte (s) del peligro y riesgo al que nos estamos refiriendo y
que debe guardar relacin con la valoracin posterior.
Registrar estos peligros y riesgos en las columnas correspondientes del formato.
Para la identificacin de los peligros y riegos se debe tener en cuenta:
Actividades rutinarias y no rutinarias;
Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo incluyendo
contratistas y visitas;
Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;
Los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de
afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el control de la
organizacin en el lugar de trabajo;
Los peligros generados en la vecindad del lugar por actividades relacionadas con el trabajo
controlado por la organizacin;
Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la
organizacin o por otros;
Cambios realizados o propuestos en la organizacin, sus actividades o los materiales;
Modificaciones al sistema de gestin de SSO, incluidos los cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;
Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la
implementacin de los controles necesarios;
El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos
de operacin y organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las aptitudes humanas.
Poltica SSO.
Rede incidentes de SSO
No conformidades en materia de SSO
Resultados de las auditorias de la gestin de SSO.
Peligros nuevos resultado de acciones correctivas/preventivas propuestas.
Comunicaciones de los empleados y de otras partes interesadas.
Informacin de las consultas en SSO a los empleados, revisiones y actividades de
mejoramiento en el sitio de trabajo.
Inspecciones planeadas.

5.3 EVALUACIN Y CLASIFICACIN DE LOS RIESGOS PUROS. (Ver anexo N2)

En esta parte del proceso se evaluaran los riesgos en el punto anterior como Riesgos puros y
para tal efecto
se aplicara la matriz de nivel de riesgo. Con el resultado se podr

PROCEDIMIENTO IPERC

inmediatamente clasificar la criticidad del riesgo para que, en funcin de ello se establezcan las
medidas de control adecuadas.
5.3.1

Valoracin de la probabilidad (P).

Por cada riesgo identificado se deber valorar la probabilidad (P) al mismo. Para determinar el
valor debe considerarse el uso de datos histricos, predictivos y la propia experiencia del equipo
que permitan efectuar el anlisis del presente y del pasado. La valorizacin de la Probabilidad (P)
se realiza sin considerar medidas de control existentes.
Para considerar el valor de la probabilidad considerar la TABLA N1 ver anexo N2
Los valores debern colocarse en la matriz IPERC en la parte de PROBABILIDAD
5.3.2

Valoracin de la consecuencia (C)

Por cada riesgo identificado se deber valorar la consecuencia (C) de que este se materialice.
Para determinar el valor debe considerarse el peor escenario de los tres posibles 1) lesiones al
personal 2) daos a la propiedad y 3) retraso en el proceso. Para este proceso no se debe de
considerar las medidas de control existentes.
5.3.3

VALORIZACION DE RIESGO PURO.

Los valores para la consecuencia se debern tener en cuenta segn la TABLA N2 ver anexo N2
y se colocar en la parte de consecuencia de la matriz IPERC.
5.3.4

Clasificacin del riesgo puro.

Mediante la matriz de nivel de riesgo (ver anexo N2) se puede determinar la criticidad del riesgo
puro segn la probabilidad (P) del peligro por su consecuencia (C).

5.4 Implementacin de Controles y Evaluacin del Riesgo Residual

5.4.1

Implementacin de controles.

Segn el nivel de riesgo identificado en el punto anterior, se deber tomar en cuenta los siguientes
criterios para establecer controles:
Riesgo Extremo (A): Se deben implementar con urgencia debido a su alta probabilidad y/o
consecuencia .Se deben mantener la mejora continua enfocada en reducir la dependencia
de la conducta humana en el control de estos riesgos Extremos.
Riesgo Alto (B): Se deben implementar para reducir la consecuencia y/o la probabilidad a
fin de minimizarlo. Sin estos controles implementados NO se puede ejecutar la tarea. Para
el manejo de estos riegos, se debe asegurar que los controles implementados sean
efectivos y se mantengan en el tiempo. Se deben mantener la mejora continua enfocada en
reducir la dependencia de la conducta humana en el control de estos riesgos significativos.
Riesgo Moderado (C): Se deben implementar controles para reducir la consecuencia o la
probabilidad a fin de minimizarlo. Sin estos controles implementados NO se puede ejecutar

PROCEDIMIENTO IPERC

la tarea. Para el manejo de estos riegos, se debe asegurar que los controles implementados
sean efectivos y se mantengan en el tiempo.
Riesgo Bajo o aceptable (D): Se deben considerar controles a fin de mantener la condicin
de aceptabilidad en el tiempo y evitar que estos riesgos se conviertan en moderados (B) o
Significativos (A).
Para determinar los controles, se debe tener en cuenta que estos servirn para mitigar los
distintos niveles de riesgo, por lo tanto se debern considerar desde los ms efectivos
(eliminacin) hasta los menos efectivos (uso de EPP). La jerarqua siguiente describe en detalle
cada uno de los grupos de control:
Eliminacin: es decir, modificar o cambiar la maquinaria, equipo, herramienta o incluso los
mtodos de trabajo para eliminar un peligro.
Sustitucin: que puede ser el cambio de materiales por otros de menor peligro, la
reduccin de energa de los sistemas de trabajo (mecnica, elctrica, potencial, etc.)
Controles de Ingeniera: considerar el aislamiento de la fuente, protecciones de
maquinaria, guardas, insonorizacin, ventilacin; sin afectar el diseo original.
Controles Administrativos: que incluyen polticas, reglamentos, procedimientos operativos
estndares (ATS), LOTOTO, permisos de trabajo, inspecciones, capacitacin,
entrenamiento, sensibilizacin, programas de mantenimiento, (ATS) Anlisis de trabajo
seguro, entre otros. Sealizacin / Advertencia: seales, alarmas, sirenas, luces o
cualquier otro elemento que avise o indique la presencia de peligros y riesgos.
Equipo de Proteccin Personal (EPP): que puede ser bsico o especfico, dependiendo del
tipo de tarea que se vaya a realizar.

Nota 7: La jerarqua de los controles mencionados significa que se debe evaluar la aplicacin en
ese orden. Si la tarea slo considerar que los mejores resultados en materia de gestin de riesgos
y reduccin del valor esperado de prdida se obtendrn aplicando una combinacin de las
posibilidades anteriores.
5.4.2

Evaluacin de riesgo.

Evaluacin del Riesgo Residual de la tarea, se deber aplicar la matriz de NIVEL DE RIESGO pero
considerando los nuevos valores que tomarn la Probabilidad (P) y la Consecuencia luego de
haberse implementado los controles definidos. Finalmente se deber clasificar el Riesgo Residual
segn los criterios de la Matriz de nivel de riesgo ver anexo N2.

PROCEDIMIENTO IPERC

Slo si el Residual es Aceptable, se podr ejecutar la tarea, caso contrario se deber evaluar los
controles propuestos (implementados) hasta lograr los niveles de probabilidad y/o consecuencia
deseables para tal finalidad.

5.5 Control de Riesgos

5.5.1

Verificacin de Controles

La condicin de Riesgo Residual Aceptable se mantiene en el tiempo slo si se mantienen tambin

los controles identificados e implementados en el proceso de evaluacin formal inicial.
En tal sentido, se deben mantener evaluaciones especficas e informales, las cuales se llevarn a
cabo por la persona o grupo de personas a cargo de una tarea:
a) Cuando algn riesgo no haya sido considerado en la matriz IPERC o en los procedimientos
asociados, en cuyo caso deber ser evaluado y mitigado inmediatamente antes de iniciar la
tarea.
b) Para asegurar que los controles identificados en la matriz IPECR se mantienen en el tiempo.
De encontrar alguna desviacin, no se podr iniciar la tarea hasta asegurar la correcta
implementacin.
Para tal efecto, la persona o grupo de personas debern utilizar el IPERC de lnea continua que se
encuentra en el ver anexo N3 del presente documento.

5.6 Actualizacin de Peligros y Riesgos

El Jefe de rea es el responsable de asegurar la revisin y/o actualizacin del registro Matriz
identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos. Esta revisin y actualizacin se realiza
en cualquiera de las siguientes circunstancias:

Identificacin inicial de los peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional.

Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos.
Cuando se desarrollen nuevos proyectos, expansin, contraccin, reestructuracin, etc.
Cuando existan cambios en los procesos, mtodos de trabajo, equipos o patrones de
comportamiento, cambios de insumos o materias primas.
Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno nuevo.
Ante necesidad de cambio por revisiones a la matriz de peligros y riesgos.
Cuando se identifican nuevos peligros y riesgos resultado de acciones
correctivas/preventivas propuestas.
Ante la ocurrencia de un incidente, si se determina como plan de accin la necesidad de
revisar y actualizar la Matriz Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos.

5.7 Aprobacin de resultados

El Jefe de rea es responsable de aprobar el registro Matriz Identificacin de Peligros, Evaluacin
y Control de Riesgos.

PROCEDIMIENTO IPERC

El Gerente de SM es el responsable de aprobar el presente procedimiento.

5.8 Comunicacin de peligros y riesgos

Cada Jefe de rea es responsable de asegurar la comunicacin de los peligros, riesgos y medidas
de control adoptadas para minimizar, a todo el personal y partes interesadas a travs de:

Entrenamiento en los procedimientos (ATS) antes de ejecutar las tareas.

Charlas de induccin/orientacin o sensibilizacin,
Reuniones grupales,
Contactos personales (face to face) u
Otras actividades consideradas por el rea.

6 ANEXOS
Los anexos se otorgarn en otro documento.

PROCEDIMIENTO IPERC