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en la economa contempornea
Bruno Gandlgruber*
Introduccin
Las instituciones como contratos, rutinas o hbitos crean patrones de comportamiento compartidos al fundamentar percepciones y decisiones individuales, orientando a los actores en sus actividades de acuerdo con diversos contextos. La accin
individual se incrusta en las estructuras institucionales del entorno que, a su vez, se
transforman con esta accin. As, las instituciones son categoras fundamentales
del anlisis econmico, no solamente por su importancia en el comportamiento
individual, sino tambin por su contribucin en la construccin de los principales
esquemas de coordinacin de las economas modernas como las empresas o los
mercados. Cada sociedad se caracteriza por un conjunto de arreglos institucionales
especficos que pueden fomentar, pero tambin frenar los procesos que sustentan la
creacin de riqueza y bienestar.
La consideracin explcita de instituciones extiende significativamente
el alcance de la teora econmica en mbitos de anlisis importantes, por ejemplo,
la coordinacin y organizacin de las actividades de los actores econmicos; el
papel de los incentivos en las decisiones individuales y colectivas; la recepcin y el
procesamiento estructurado y asimtrico de informacin; el conocimiento, la innovacin y el aprendizaje como fundamentos para el cambio continuo de las econo* Coordinador de Estudios y Proyectos de la Coordinacin General de Planeacin de la Rectora General de la
(brunog@correo.uam.mx).
UAM
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cuarenta hasta los ochenta cuando surge la NEI. En efecto, para muchos economistas neoclsicos el marco institucional todava es un factor exgeno para el funcionamiento del mercado y la economa, por ende no es parte del objeto de estudio de
la economa.
Las justificaciones de esta posicin se manifiestan en diversas formas, ya
sea en la exclusin de la temtica de la agenda de la economa (acotamiento rgido
del objeto de estudio); argumentando que las instituciones son inherentes a los
procesos de mercado y no requieren ser estudiadas de manera particular, o porque
se forman con la misma eficiencia que caracteriza todos los procesos de mercado
(eficiencia institucional), sosteniendo que la organizacin inherente de mercados
libres genera los marcos institucionales adecuados (auto-organizacin de los mercados), que las instituciones se eligen racionalmente como otros bienes (eleccin
institucional), o que se manifiestan y estudian exclusivamente en forma de precios
(precios como instituciones). Al revisarlas, se denotarn sus limitaciones desde el
punto de vista de la economa institucional.
En parte, la negligencia de las instituciones es una consecuencia del desarrollo general de la economa como ciencia. Debido al acotamiento rgido del
objeto de estudio, a problemas especficos de decisin y a la eleccin de individuos
instrumentalmente racionales, la economa neoclsica ha desarrollado una metodologa y un conjunto de herramientas para el anlisis funcional de precios como
factores determinantes de tendencias inherentes hacia equilibrios intertemporales,
y ha relegado el anlisis de las instituciones a la sociologa, que ha aceptado el reto
con actitud recproca. La divisin cada vez ms tajante de la agenda de investigacin de las ciencias sociales entre la economa y la sociologa, a partir de los aos
veinte del siglo pasado, prcticamente ha dejado ambos campos sin articulacin
interdisciplinaria.1 El institucionalismo estadounidense original, como una corriente
de la teora econmica que ha buscado la integracin de las ciencias sociales, ha
sido rechazado, como no econmico, meramente emprico, aterico o superficial, crticas que carecen de fundamento slido dadas las contribuciones que
ha hecho el institucionalismo estadounidense a la teora econmica.2
Pero, cmo se explica el comportamiento de actores en una teora del
intercambio, cmo es la teora econmica en ausencia de instituciones y cmo son
las principales figuras para la interaccin social en las ciencias sociales? Cmo se
1
Es sintomtica la definicin paradigmtica de la economa por parte de Lionel Robbins, basada en los
problemas de escasez para agentes que ordenan sus opciones y eligen racionalmente. Leriche et al. (1996).
2
Rutherford (2001), Hodgson (1998).
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equilibrio. Desde el punto de vista de regmenes libres o liberales, la autoorganizacin de los mercados garantiza el tipo de rdenes espontneos a surgir, como respuestas inmediatas a las necesidades de los individuos para contar con entornos
dentro de los cuales puedan desenvolver sus intereses particulares, entornos lo suficientemente estables para llevar a cabo sus clculos respectivos, y al mismo tiempo, lo suficientemente flexibles para enfrentar modificaciones necesarias.6 La formacin de las instituciones que acompaan este proceso se concibe tambin como
eficiente. No se puede negar per se la existencia de procesos que fomentan libremente el establecimiento de eficiencia o de mercados eficientes, pero son parte de
entornos culturales concretos y como tales, son una parte importante de la agenda
de investigacin de la economa institucional. De hecho, en publicaciones recientes se reconsidera la obra tarda de Friedrich von Hayek y su influencia en la economa institucional, ms all de sus implicaciones polticas.7
La idea neoclsica de una seleccin eficiente de estructuras institucionales ptimas se puede tambin pensar por medio de la competencia entre arreglos
institucionales en el mercado, donde las instituciones solamente se forman si son
tiles para los actores; si deciden concretamente crearlas para apoyar su bsqueda
de utilidades y ganancias en la maximizacin. As, los actores eligen entre diferentes arreglos institucionales. Los principios de la eleccin racional aplican a la eleccin institucional.8 Segn Priddat:
[...] la definicin racional de la vigencia de las reglas de arreglos institucionales se basa
en la circunstancia simple de que los sujetos de decisin aceptan voluntaria e independientemente la vigencia de la regla o deciden aceptarla.9
Son varios los problemas de esta simple ampliacin del programa de investigacin estndar de la economa acerca de la racionalidad. Porqu un actor
racional en trminos neoclsicos, elegira una institucin o regla que finalmente
lo limita en sus opciones de eleccin? Porqu elegir de manera racional una
regla que posteriormente limita las preferencias? Aceptar una regla es la decisin
por un conjunto de alternativas vinculada al arreglo institucional sin la posibilidad
de elegir las alternativas excluidas.10 El anlisis de las instituciones, desde esta
Analizado por autores de la Escuela Austriaca y de corrientes vinculadas, como Friedrich von Hayek.
Witt (2001).
8
Priddat (1996).
9
Priddat (1996: 12).
10
Priddat (1996: 12).
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Aoki (2001).
Metcalfe (1994: 239) en una revisin general de la obra de Richardson (traduccin propia).
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una ceguera institucional que incluye instituciones tan trascendentales como la firma o el mismo mercado.18
En la actualidad no existe un consenso claro entre las diferentes corrientes de la economa institucional sobre los efectos de una (re-) incorporacin de las
instituciones a los programas de investigacin de la teora econmica. Mientras
algunos sostienen que los programas de investigacin de la teora econmica ortodoxa o neoclsica son lo suficientemente flexibles como para extenderlos al anlisis institucional sin violar sus supuestos bsicos, y que la negligencia de las instituciones en el pasado ha sido un problema transitorio de enfoque, otros sostienen
que un anlisis adecuado de las instituciones requiere de una reformulacin de
tales programas, que implica un rompimiento con principios fundamentales de la
teora econmica como se conoce o se ensea hoy en da.
Antes de ampliar la comparacin entre las diferentes propuestas alternativas, es conveniente recordar brevemente los principales enfoques de la economa
institucional y su genealoga.
2. Antecedentes del pensamiento econmico-institucional contemporneo
Las teoras econmicas que las instituciones incluyen en su programa de investigacin se distinguen por desarrollar enfoques que reconocen la interdependencia de
fenmenos econmicos, sociales, polticos y culturales en contextos histricos especficos. Desde la consolidacin de la economa como ciencia a finales del siglo
XVIII, varios de los enfoques ms trascendentales de la economa como la economa clsica,19 la economa marxista,20 la escuela histrica alemana y la austriaca se
ocuparon ampliamente del anlisis de las instituciones, tanto de los marcos institucionales como de su importancia para la economa como elemento central.21 De
esta manera se pueden considerar como antecedentes de la economa institucional
contemporneo. (Vase la Grfica 1).
18
Firmas y mercados no se analizan, o no se analizan como instituciones, Hodgson (2001: 248 ss).
North y Thomas (1973), Loasby (2001), Pasinetti (1994).
20
Hodgson (2001), Hodgson y Samuels (1994).
21
La escuela histrica alemana es la tradicin terica que domina la ciencia y la poltica econmica en
Alemania y buena parte del resto de Europa desde mediados del siglo XIX hasta la dcada de los treinta del siglo
XX, posteriormente cae en un olvido que solamente se compara posiblemente por razones similares con el
institucionalismo americano. Entre sus representantes, seguidores y alumnos destacan Roscher, Schmoller, Weber
y Schumpeter. (Hodgson, 2002).
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cia, tanto en el institucionalismo estadounidense de posguerra como en el institucionalismo europeo y tambin en el nuevo institucionalismo. (Vase la grfica 1).
Aunque el IEO se desvaneci como paradigma en los aos cuarenta, su
tradicin de pensamiento sobrevivi en el trabajo de economistas importantes que
se pueden subsumir en una especie de institucionalismo estadounidense de posguerra. Al estudiar el desarrollo de ideas de corte institucional en las ciencias econmicas de los EUA despus de la Segunda Guerra Mundial, se detectan dos lneas
de desarrollo: una marcada por el trabajo de economistas como Simon Kuznets y
John Galbraith y la otra determinada por cuatro instituciones o escuelas ligadas a
las vertientes de los programas del IEO:25 la Asociacin para la Economa Evolutiva,26 la Escuela de Wisconsin, la Escuela de Texas y la Escuela de Maryland.
En el paisaje cientfico europeo de la posguerra tambin aparecieron economistas que mantuvieron vivo el bagaje conceptual del IEO. El institucionalismo
europeo de posguerra fue impulsado por sus ms destacados representantes Karl
Polanyi, Gunnar Myrdal, Adolph Lowe y Wilhelm Kapp.
Kapp conceba la economa como incrustada en la prctica cultural. La
accin econmica forma parte de un contexto social extensivo. El desarrollo econmico es un proceso cultural continuo en un mundo de cambios. Las instituciones, como Kapp las define, son patrones habituales de pensamiento y accin, engendrados por arreglos sociales. La evolucin econmica se vincula con la estructura
institucional.27
La evolucin del panorama terico de la economa institucional, incluyendo las corrientes contemporneas que se introducirn en el siguiente apartado,
se presenta en un esquema general.
25
Rutherford (1994).
por sus letras en ingls: Association for Evolutionary Economics (www.orgs.bucknell.edu/afee), que
edita el Journal of Economic Issues. Entre sus representantes ms destacados incluye a Allan Gruchy, Marc Tool
y Wendell Gordon.
27
Heidenreich (1998: 2) (traduccin propia).
26
AFEE
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Grfica 1
Antecedentes y corrientes del pensamiento econmico-institucional
Economa Clsica
Economa Socialista
Escuela Austriaca
Antecedentes
Economa institucional
Institucionalismo EUA Original
Institucionalismo Institucionalismo
EUA Posguerra Europeo Posguerra
Corrientes
contemporneas
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Para una revisin general de temas y vertientes de la NEI, vase por ejemplo Rutherford (2001), o Furubotn
y Richter (1991)
32
Arrow (1998: 41).
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Las instituciones reducen la incertidumbre por el hecho de que proporcionan una estructura a la vida diaria. Constituyen una gua para la interaccin humana, de modo que
cuando deseamos saludar a los amigos, manejar un automvil, comprar naranjas, pedir
dinero prestado, establecer un negocio, enterrar a nuestros muertos, o cualquier otra cosa,
sabemos (o podemos averiguar con facilidad) cmo realizar estas actividades.35
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Para un panorama general de temas y textos relacionados con el tema vase Hodgson (1995).
Mirowski (1989).
40
Nelson y Winter (1982), Witt (2001).
41
Hodgson (2002).
42
Nielsen (2001).
43
Nelson y Winter (1982). Relacionado con la discusin de la evolucin social como de la evolucin biolgica analoga u ontologa. Hodgson (2002).
44
Nelson (1994).
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Nielsen (2001).
Potts (2000: 4).
47
Nielsen (2001).
48
Hodgson (2001: 296).
46
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Los individuos interactan para dar forma a las instituciones, en tanto las condiciones
socioeconmicas modelan tambin los objetivos o preferencias de los individuos. El individuo es tanto el productor como el producto de sus circunstancias.49
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Las instituciones funcionan solamente porque las reglas involucradas estn incrustadas
en hbitos de pensamiento y de comportamiento compartidos. Por lo tanto las instituciones son estructuras sociales emergentes, basadas en hbitos de pensamiento comnmente
sostenidos. Al reproducir hbitos de pensamiento compartidos, las instituciones crean
mecanismos fuertes de conformidad y acuerdo normativo.56
Cuadro 1
Enfoque
institucional
Nueva economa
institucional
Economa
evolutiva
Nuevo
institucionalismo
econmico
Concepto de Institucin
Economizan costos de
transaccin, crean
incentivos, facilitan la
coordinacin
Conexiones del
comportamiento, que
forman patrones que
se seleccionan y
adaptan
Sistemas duraderos de
reglas y convenciones
sociales codificados,
establecidos e incrustados
Tipos dominantes de
Instituciones
Contratos, estructuras de
gobierno
Rutinas, reglas de
decisin
Hbitos, costumbres,
reglas, convenciones
Instituciones como
resultado del comportamiento racional del
individuo
Capacidades
dinmicas de formar
instituciones,
mecanismos de
seleccin
Vuelta de individuo-accininstitucin-informacin-inculturacin
Niveles de anlisis
institucional
Transaccin, firma,
estructuras de gobierno
Organizacin y su
entorno
Interdependencia de niveles
de anlisis
Conclusiones
Las instituciones forman patrones de comportamiento al vincular acciones o decisiones aisladas y de esta manera orientan o guan los actores en sus actividades.
Reglas, normas, contratos, costumbres, rutinas, hbitos son instituciones que se
crean y se refuerzan en procesos de formacin contextualizados y socialmente compartidos.
Las instituciones pueden tener un grado mayor o menor de formalizacin, facilitan y limitan la accin a la vez, son la esencia de las organizaciones al
definir e implantar su organizacin y sus estrategias. Las instituciones son la esen56
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