Mapa de Riesgos INSTITUCIONAL 2013-Febrero714

Mapa de
Riesgos por
Proceso e
Institucional 2013
Capitolio Nacional: Calle 10 N 7/50

Edificio Nuevo del Congreso: Carrera 7 N 8 68
Santa
Clara:
Calle
92
Sede Administrativa: Carrera 8 N 12B- 42

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Contenido
Presentacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Introduccin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Objetivos de la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . . . . . . . 7

Marco Legal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conceptos bsicos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Qu es el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . 11
Clases de riesgos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Qu significa gestionar el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
Mapa de Riesgo por Procesos e Institucional de la Honorable Cmara
de Representantes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
Metodologa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Proceso para la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . . . .
. 18
Qu es el contexto estratgico? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
Identificacin de los Riesgos por Proceso e institucional. . . . . . . . . 21
Cmo se identifica el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

Cmo se analiza el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Cmo se valora el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
Cmo se valoran los controles? . . . . . . . . . . . . . . . . . .
28
Elaboracin del mapa de riesgos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
32
Responsables. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
Matriz del Mapa de Riesgos por Procesos e institucional. . . . . . . . 35
Poltica General de la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . .
78
Formulacin de las Polticas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
78
Polticas Operativas de Administracin. . . . . . . . . . . . . . . .
78
Comunicacin y consulta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
79
Monitoreo y revisin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79
Conclusiones y Recomendaciones. . . . . . . . . . . . . . . . . .
80
Trminos y definiciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
Presentacin
El presente documento tiene el propsito de identificar los riesgos operacionales de
mayor incidencia en la entidad, labor realizada de acuerdo a las normas tcnicas
de calidad nacional tales como la gua de Administracin del Riesgo # 18 del
Departamento Administrativo De La Funcin Pblica, cuarta edicin de Septiembre
de 2011, las normas tcnicas de calidad colombiana NTC 5254, NTCGP1000:2009
Y MECI (Modelo Estndar de Control Interno).
En concordancia con esta Metodologa, se realiz la evaluacin de los riesgos a
partir de tres actividades: identificacin, anlisis y valoracin, efectuadas en cada
uno de los ( ) procedimientos institucionales.
El documento est estructurado en 3 sesiones, en la primera de ellas se encuentra
la identificacin de los riesgos institucionales, la segunda est dedicada a la
metodologa empleada para la construccin del mapa de riesgo institucional, la
tercera seccin muestra los resultados obtenidos en trminos de la frecuencia de
valoracin de riesgos en los procedimientos de la entidad, el mapa de riesgo
inherente y el mapa de riesgos residual y, por ltimo, se presentan algunas
conclusiones preliminares.
Esta herramienta gerencial, es la materializacin del subsistema de control
estratgico correspondiente al componente de Administracin de Riesgo, y que
nos representa que acciones de alerta se presentan en el ejercicio Administrativo y
que puedan afectar el cumplimiento de la misin.
Introduccin
Es importante recordar que el Estado colombiano, mediante el Decreto 1537 de
2001, estableci una serie de elementos tcnicos requeridos para el desarrollo
adecuado y fortalecimiento del Sistema de Control Interno de las diferentes
entidades y organismos de la Administracin Pblica, uno de ellos es la
Administracin del Riesgo, considerando que la identificacin y anlisis del riesgo
entrega informacin suficiente y objetiva que les permitir aumentar la probabilidad
de alcanzar sus objetivos institucionales.
As mismo a travs del Decreto 1599 de 2005 se adopt el Modelo Estndar de
Control Interno (MECI) para todas las entidades del Estado, en el que la
Administracin del Riesgo se define como uno de los componentes del
Subsistema de Control Estratgico y en el Anexo Tcnico como el conjunto de
elementos de control que, al interrelacionarse, permiten a la entidad pblica evaluar
aquellos eventos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o
impedir el logro de sus objetivos institucionales o los eventos positivos que
permitan identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de su funcin. Se
constituye en el componente de control que al interactuar sus diferentes elementos
le permite a la entidad pblica auto controlar aquellos eventos que pueden afectar
el cumplimiento de sus objetivos.
La Administracin del Riesgo se sirve de la planeacin estratgica (misin, visin,
establecimiento de objetivos, metas, factores crticos de xito), del campo de
aplicacin (procesos, proyectos, unidades de negocio, sistemas de informacin),
del componente de Ambiente de Control y todos sus elementos, su revisin
sistmica contribuye a que la entidad no solo garantice la gestin institucional y el
logro de los objetivos sino que fortalece el ejercicio del Control Interno en las
entidades de la Administracin Pblica
La armonizacin entre el Modelo Estndar de Control Interno (MECI) y la Norma

Tcnica de Calidad NTCGP1000:2009, se sugiere adoptar la metodologa
planteada por la Direccin de Control Interno y Racionalizacin de Trmites del
Departamento Administrativo de la Funcin Pblica, con el fin de facilitarle a las
entidades el ejercicio de la administracin del riesgo. Cabe anotar que el ICONTEC
a travs de la norma NTC-ISO 31000 actualiz la norma NTC5254 base para el
documento original.
Objetivos de la
Administracin
del Riesgo
Una vez se implemente la administracin del riesgo se le permite a la Honorable

Cmara de Representantes;
Mejorar la eficacia y eficiencia operativa.
Establecer una base confiable para la toma de decisiones y la planificacin
Cumplir con los requisitos legales y reglamentarios pertinentes.
Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos y proporcionar a la
administracin un aseguramiento razonable con respecto al logro de los mismos.
Ser consciente de la necesidad de identificar y tratar los riesgos en todos los
niveles de la entidad.
Mejorar el gobierno.
Proteger los recursos del Estado.
Asignar y usar eficazmente los recursos para el tratamiento del riesgo.
Involucrar y comprometer a todos los servidores de las entidades de la
Administracin Pblica en la bsqueda de acciones encaminadas a prevenir y
administrar los riesgos.
Mejorar el aprendizaje y la flexibilidad organizacional
Marco Legal
El riesgo y su administracin estn fundamentados en el siguiente marco
normativo:
Ley 87 de 1993
Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en

las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones.
(Modificada parcialmente por la Ley 1474 de 2011). Artculo 2 Objetivos
del control interno: literal a). Proteger los recursos de la organizacin,
buscando su adecuada administracin ante posibles riesgos que los
afectan. Literal f). Definir y aplicar medidas para prevenir los riesgos,
detectar y corregir las desviaciones que se presenten en la organizacin
y que puedan afectar el logro de los objetivos.
Ley 489
de 1998
Estatuto Bsico de Organizacin y Funcionamiento de la Administracin

Pblica.
Captulo VI. Sistema Nacional de Control Interno.
Decreto
2145 de
1999
Norma
Contenido
Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control

Interno de las Entidades y Organismos de la Administracin Pblica del
orden nacional y territorial y se dictan otras disposiciones.
(Modificado parcialmente por el Decreto 2593 del 2000 y por el Art. 8.
de la ley 1474 de 2011)
09 de 1999
Presidencial
Decreto
2593 del
2000
Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 2145 de noviembre 4

de 1999.
Directiva
Lineamientos para la implementacin de la poltica de lucha contra la

Corrupcin.
Decreto 1537 de 2001
Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a

elementos tcnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de
control interno de las entidades y organismos del Estado. El pargrafo del
Artculo 4 seala los objetivos del sistema de control interno () define y
aplica medidas para prevenir los riesgos, detectar y corregir las
desviaciones () y en su Artculo 3 establece el rol que deben
desempear las oficinas de control interno () que se enmarca en cinco
tpicos () valoracin de riesgos. As mismo establece en su Artculo 4
la administracin de riesgos, como parte integral del fortalecimiento de
los sistemas de control interno en las entidades pblicas
().
Decreto
1599 de
2005
Norma
Contenido
Por el cual se adopta el Modelo Estndar de Control Interno para el

Estado colombiano y se presenta el anexo tcnico del MECI 1000:2005.
1.3 Componentes de administracin del riesgo.
Decreto 4485 de
2009
Por el cual se adopta la actualizacin de la NTCGP a su versin 2009.

Numeral 4.1 Requisitos generales literal g) establecer controles sobre
los riesgos identificados y valorados que puedan afectar la satisfaccin
del cliente y el logro de los objetivos de la entidad; cuando un riesgo se
materializa es necesario tomar acciones correctivas para evitar o
disminuir la probabilidad de que vuelva a suceder. Este decreto aclara la
importancia de la Administracin del riesgo en el Sistema de Gestin de
la Calidad en las entidades.
Ley 1474 de
2011
Estatuto Anticorrupcin. Artculo 73. Plan Anticorrupcin y de Atencin al

ciudadano que deben elaborar anualmente todas las entidades,
incluyendo el mapa de riesgos de corrupcin, las medidas concretas para
mitigar esos riesgos, las estrategias anti trmites y los mecanismos para
mejorar la atencin al ciudadano.
10
Conceptos
bsicos
Qu es el Riesgo?
El concepto de Administracin del Riesgo se introduce en las entidades pblicas,
teniendo en cuenta que todas las organizaciones independientemente de su
naturaleza, tamao y razn de ser estn permanentemente expuestas a diferentes
riesgos o eventos que pueden poner en peligro su existencia.
Desde la perspectiva del Control Interno, el modelo COSO (Committee on
Sponsoring Organisations of the Treadway Commissions), adaptado para
Colombia por el Icontec Omediante la Norma Tcnica NTC5254, actualizada y
reemplazada en 2011 por la Norma Tcnica NTC-ISO31000, interpreta que la
eficiencia del control est en el manejo de los riesgos, es decir: el propsito
principal del control es la reduccin de los mismos, propendiendo porque el
proceso y sus controles garanticen de manera razonable que los riesgos estn
minimizados o se estn reduciendo y, por lo tanto, que los objetivos de la entidad
van a ser alcanzados, y establece que la administracin del riesgo es:
Un proceso efectuado por la Alta Direccin de la entidad y por todo el personal
para proporcionar a la administracin un aseguramiento razonable con respecto al
logro de los objetivos. El enfoque de riesgos no se determina solamente con el uso
de la metodologa, sino logrando que la evaluacin de los riesgos se convierta en
una parte natural del proceso de planeacin
11
La tendencia ms comn es la valoracin del riesgo como una amenaza; en este

sentido, los esfuerzos institucionales se dirigen a reducir, mitigar o eliminar su
ocurrencia. Pero existe tambin la percepcin del riesgo como una oportunidad, lo
cual implica que su gestin est dirigida a maximizar los resultados que este
genera.
Clases de Riesgos
.
Las entidades, durante el proceso de identificacin del riesgo, pueden hacer una
clasificacin de los mismos, con el fin de formular polticas de operacin para
darles el tratamiento indicado; as mismo este anlisis servir de base para el
impacto o consecuencias durante el proceso de anlisis del riesgo contemplado
dentro de la metodologa.
Se debe tener en cuenta que los riesgos no slo son de carcter econmico o
estn nicamente relacionados con entidades financieras o con lo que se ha
denominado riesgos profesionales; estos hacen parte de cualquier gestin que se
realice.
Entre las clases de riesgos que pueden presentarse estn:
Riesgo Estratgico: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El
manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la

misin y el
cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de
polticas, diseo y conceptualizacin de la entidad por parte de la alta gerencia.
Riesgos de Imagen: Estn relacionados con la percepcin y la confianza por
parte de la ciudadana hacia la institucin.

Riesgos Operativos: Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y
operatividad de los sistemas de informacin institucional, de la definicin de los procesos,
de la estructura de la entidad, de la articulacin entre dependencias.
12
Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad
que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros,

los pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes.
Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con la capacidad de la entidad para
cumplir con los requisitos legales, contractuales, de tica pblica y en general con
su compromiso ante la comunidad.
Riesgos de Tecnologa: Estn relacionados con la capacidad tecnolgica de la
Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la
misin.
Qu significa gestionar el Riesgo?

En trminos generales la gestin del riesgo se refiere a los principios y metodologa
para la gestin eficaz del riesgo, mientras que gestionar el riesgo se refiere a la
aplicacin de estos
principios y metodologa a riesgos particulares. La
administracin del Riesgo comprende el conjunto de Elementos de Control y sus
interrelaciones, para que la institucin evale e intervenga aquellos eventos, tanto
internos como externos, que puedan afectar de manera positiva o negativa el logro
de sus objetivos institucionales. La administracin del riesgo contribuye a que la
entidad consolide su Sistema de Control Interno y a que se genere una cultura de
Autocontrol y autoevaluacin al interior de la misma.
Las etapas sugeridas para una adecuada administracin del Riesgo son las
siguientes:
Compromiso de las alta y media direccin: Como encargadas de estimular la
cultura de la identificacin y prevencin del riesgo y de definir las polticas para la
gestin de los riesgos identificados y valorados entre las que se encuentran la
definicin de canales directos de comunicacin y el apoyo a todas las acciones
emprendidas en este sentido, propiciando los espacios y asignando los recursos
necesarios. As mismo, debe designar a un directivo de primer nivel (debe ser el
mismo que tiene a cargo el desarrollo o sostenimiento del MECI y el Sistema de
Gestin de la Calidad) que asesore y apoye todo el proceso de diseo e
implementacin del Componente.
13
Conformacin de un Equipo MECI o de un grupo interdisciplinario: Es

importante conformar un equipo que se encargue de liderar el proceso dentro de la
entidad y cuente con un canal directo de comunicacin con los designados de la
direccin y de las diferentes dependencias. Dicho equipo lo deben integrar
personas de diferentes dependencias que conozcan muy bien la entidad y el
funcionamiento de los diferentes procesos para que se facilite la aplicacin de la
metodologa y la construccin de los mapas de riesgos por proceso e
institucionales.
Capacitacin en la metodologa: Definido el Equipo MECI o el grupo
interdisciplinario, debe capacitarse a sus integrantes en la metodologa sobre
administracin del Riesgo y su relacin con los dems Subsistemas y Elementos
del Modelo Estndar de Control Interno- MECI, de modo que se conviertan en
multiplicadores de esta informacin al interior de cada uno los procesos donde sea
que participen. Ellos se convertirn en capacitadores de otros servidores o bien
podrn acompaar el levantamiento de los mapas al interior de sus procesos.
MAPA DE RIESGO POR PROCESOS E INSTITUCIONAL DE LA

HONORABLE CAMARA DE REPRESENTANTES.
El MAPA DE RIESGOS, es una herramienta fundamental que permite visualizar y entender
los riesgos que se presentan en el desarrollo administrativo de la HCR.
Es una representacin grfica en forma de matriz donde se registran los posibles riesgos que
afectan los procesos causando efectos negativos al modelo de la operacin existente.
Bsicamente es un ELEMENTO DE AUTOCONTROL, que al interactuar con diferentes
elementos, le permite a la Honorable Cmara de Representantes AUTOCONTROLAR
aquellos eventos que puedan afectar el cumplimiento de sus objetivos institucionales y
misionales.
EL MAPA DE RIESGOS, debe realizarse para cada una de las reas tanto Administrativa
Como Legislativa, tomando como unidad de estudio, cada uno de los Procesos, para
detectar posible ocurrencia de un hecho que afecte el normal desarrollo de las tareas.
El presente MAPA DE RIESGOS, es un instrumento de la administracin moderna, le
Permitir a la Honorable Cmara de Representantes mejorar su imagen Corporativa, y
garantizar una verdadera comunicacin entre los funcionarios haciendo de la cultura de
AUTOCONTROL un compromiso de todos
14
Ante todo, es oportuno sealar que aunque la Cmara de Representantes an no se encuentra

certificada en el Sistema de Gestin de Calidad segn la norma NTCGP 1000, la entidad ya
cuenta con avances en los componentes planteados en la metodologa implementada por el
Departamento de Administracin Pblica
La metodologa para la identificacin de riesgos y acciones para su manejos se ha venido
aplicando desde la vigencia 2009, teniendo en cuenta la metodologa de riesgos del
Departamento Administrativo de la Funcin Pblica en el los cuales se abordan los riesgos por
procesos y procedimientos de la Entidad. Con la metodologa emitida por el DAFP se fortalece
en la Cmara de Representantes, en cuanto a la identificacin y administracin de los riesgos,
Estableciendo adems las causas que originan estos riesgos, la valoracin y las acciones que
se deben emprenderse para reducir o evitar los riesgos identificados.
RESPONSABLES; Son los lderes de los procesos, encargados de adelantar las acciones
propuestas.
CRONOGRAMA; Son las fechas establecidas para implementar las acciones por parte de la
entidad, los cuales deben estar en el corto, mediano y largo plazo.
INDICADOR; Un indicador es la medida cuantitativa o la observacin cualitativa que permite
identificar cambios en el tiempo y cuyo propsito es determinar que tan bien est funcionando
el sistema, dando la voz de alerta sobre la existencia de un problema y permitiendo tomar
medidas para solucionarlo, una vez se tenga claridad sobre las causas que lo generaron.
EFICIENCIA; Es el logro de un objetivo al menor costo unitario posible, en este caso estamos
buscando un uso ptimo de los recursos disponibles para lograr los objetivos deseados.
Tambin podramos decir que la eficiencia es un criterio econmico que revela la capacidad
de producir el mximo de resultados con el mnimo de recursos, energa y tiempo, se
refiere a la utilidad de un programa tiendo en cuenta tambin aspectos de costo efectividad.
EFICACIA; Grado en que se logran los objetivos y metas de un plan, es decir cuntos de los
resultados esperados se alcanz, la eficiencia consiste en concentrar los esfuerzos de
una entidad en las actividades y procesos que realmente deben llevarse a cabo para el
cumplimiento de los objetivos formulados. La eficacia es un criterio que revela la capacidad
de la entidad o de alguno de sus Procesos en alcanzar las metas o resultados propuestos.
EFECTIVIDAD; Este concepto
los resultados programados en
correcto con gran exactitud y
es efectivo si se produce los
econmico.
involucra la eficiencia y la eficacia, es decir el logro de

el tiempo y con los costos ms razonables, supone hacer lo
sin ningn desperdicio de tiempo y de dinero. Un proceso
resultados esperados a travs del mejor mtodo y el ms
15
Mapa de Riesgos Institucional: Contiene a nivel estratgico los mayores riesgos a los cuales
est expuesta la entidad, permitiendo conocer las polticas inmediatas de respuesta ante ellos.
Mapa de Riesgos por Proceso: Facilita la elaboracin del mapa institucional, que se alimenta
de estos, teniendo en cuenta que solamente se trasladan al institucional aquellos riesgos que
permanecieron en las zonas ms altas de riesgo y que afectan el cumplimiento de la misin
institucional y objetivos de la entidad.
16
Metodologa
El adecuado manejo de los riesgos favorece el desarrollo y crecimiento de la entidad, con el
fin de asegurar dicho manejo es importante que se establezca el entorno y ambiente

organizacional de la entidad, la identificacin, anlisis, valoracin y definicin de las
alternativas de acciones de mitigacin de los riesgos, esto en desarrollo de los siguientes
elementos:
Contexto estratgico
Identificacin de riesgos
Anlisis de riesgos
Valoracin de riesgos
Polticas de administracin de riesgos
Al ser un componente del Subsistema de Control Estratgico, para una adecuada
administracin del riesgo se debe tener en cuenta:
La planeacin estratgica (misin, visin, establecimiento de objetivos, metas,
factores crticos de xito).
El campo de aplicacin (procesos, proyectos, unidades de negocio, sistemas de
informacin).
El Componente Ambiente de Control y todos sus elementos (Acuerdos,
compromisos y protocolos ticos, las polticas de desarrollo del Talento Humano y
el estilo de Direccin).
17
La identificaci
n de eventos (interno
os y extern
nos) y de lo
os resultados generad
dos
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e compone
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ccionamientto Estratg
gico y suss elemento
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nal).
El elemento
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os riesgos (identificaccin, mediccin y prio
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ulacin de la
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para evitar, aceptar, re
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nsferir el rie
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Qu es
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ntexto e
estratg
gico?
18
Son las condiciones internas y del entorno, que pueden generar eventos que originan
oportunidades o afectan negativamente el cumplimiento de la misin y objetivos de una
institucin.
Las situaciones del entorno o externas pueden ser de carcter social, cultural, econmico,
Tecnolgico, poltico y legal, bien sean internacionales, nacionales o regionales segn sea el
caso de anlisis.
Las situaciones internas estn relacionadas con la estructura, cultura organizacional, el
modelo de operacin, el cumplimiento de los planes y programas, los sistemas de
informacin, los procesos y procedimientos y los recursos humanos y econmicos con
los que cuenta una entidad.
EJEMPLO DE FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DE RIESGO
FACTORES EXTERNOS
FACTORES INTERNOS
Econmicos: disponibilidad de capital,

emisin de deuda o no pago de la
misma, liquidez, mercados financieros,
desempleo, competencia
Infraestructura: disponibilidad de
activos, capacidad de los activos, acceso
al capital
Medioambientales:
emisiones
y
residuos, energa, catstrofes naturales,
desarrollo sostenible
Personal: capacidad del personal, salud,

Seguridad
Polticos: cambios de gobierno,

legislacin, polticas pblicas, regulacin
Procesos: capacidad, diseo, ejecucin,

Proveedores, entradas, salidas,
Conocimiento
Sociales: demografa, responsabilidad

Social, terrorismo
Tecnologa: integridad de datos,

disponibilidad de datos y sistemas,
Tecnolgicos: interrupciones, comercio

Electrnico, datos externos, Tecnologa
Emergente
Se recomienda establecer los objetivos, las estrategias, el alcance y los

parmetros de las actividades de la entidad o de aquellos procesos donde se
aplicar la metodologa para poder iniciar el anlisis de contexto estratgico.
19
Para determinar el contexto estratgico de la institucin es posible utilizar

herramientas
y tcnicas como las que se relacionan a continuacin:
1. Inventario de eventos
Son listas de eventos posibles utilizadas con relacin a un proyecto, proceso o
actividad determinada.
Son tiles para asegurar una visin coherente con otras actividades similares
dentro de la entidad.
2. Talleres de trabajo
Habitualmente renen a funcionarios de diversas funciones o niveles.
El propsito es aprovechar el conocimiento colectivo del grupo y desarrollar una
lista de acontecimientos que estn relacionados con un proceso, proyecto o
programa.
3. Anlisis de flujo de procesos
Representacin esquemtica de interrelaciones de ENTRADAS, TAREAS,
SALIDAS Y RESPONSABILIDADES.
Una vez realizado el esquema los eventos son analizados frente a los objetivos
del proceso.
Esta tcnica puede utilizarse para tener una visin a cierto nivel de detalle del
proceso analizado.
Igualmente, pueden utilizarse diferentes fuentes de informacin tales como
registros histricos, experiencias significativas registradas, informes de aos
anteriores.
El contexto estratgico es la base para la identificacin del riesgo, dado que de su
anlisis suministrar la informacin sobre las CAUSAS del riesgo.
20
IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS POR PROCESOS E

INSTITUCIONAL
Cmo se identifica el Riesgo?
La identificacin del riesgo se realiza determinando las causas, con base en los
factores internos y/o externos analizados para la entidad, y que pueden afectar el
logro de los objetivos.
Una manera para que todos los servidores de la entidad conozcan y visualicen
los riesgos es a travs de la utilizacin del formato de identificacin de riesgos el
cual permite hacer un inventario de los mismos, definiendo en primera instancia
las
Causas con base en los factores de riesgo internos y externos (contexto
estratgico), presentando una descripcin de cada uno de estos y finalmente
definiendo los posibles efectos (consecuencias).
En cuanto a la tipologa de los riesgos, la entidad adopto lo propuesto por el
departamento Administrativo de la Funcin Pblica, En la gua para la
administracin del Riesgo # 18, clasificando los riesgos en las siguientes
categoras: Estratgico, Imagen, Operativo, financiero, Cumplimiento
tecnolgico.
Es importante centrarse en los riesgos ms significativos para la entidad
relacionados con los objetivos de los procesos y los objetivos institucionales. Es
all donde, al igual que todos los servidores, la gerencia pblica adopta un papel
proactivo en el sentido de visualizar en sus contextos estratgicos y misionales
los factores o causas que pueden afectar el curso institucional, dada la
especialidad temtica que manejan en cada sector o contexto socioeconmico.
Entender la importancia del manejo del riesgo implica conocer con ms detalle
los siguientes conceptos:
Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda
entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro
de sus objetivos.
Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y
agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden
como todos los sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.
21
Descripcin: Se refiere a las caractersticas generales o las formas en que se

observa o manifiesta el riesgo identificado.
Efectos: Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los

objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes
materiales o inmateriales con incidencias importantes tales como daos fsicos y
fallecimiento, sanciones, prdidas econmicas, de informacin, de bienes, de
imagen, de credibilidad y de confianza, interrupcin del servicio y dao ambiental.
Algunas entidades durante el proceso de identificacin del riesgo pueden hacer

una clasificacin de este, con el fin de establecer con mayor facilidad el anlisis
del impacto, considerado en el siguiente paso del proceso de anlisis del riesgo.
Preguntas claves para la identificacin del riesgo:

Qu puede suceder?
Cmo puede suceder?
Es importante observar que el proceso de
Identificacin del riesgo es posible realizarlo a partir
De varias causas que pueden estar relacionadas.
Cmo se analiza el Riesgo?

El anlisis del riesgo busca establecer la probabilidad de ocurrencia del mismo y
sus consecuencias, este ltimo aspecto puede orientar la clasificacin del riesgo,
con el fin de obtener informacin para establecer el nivel de riesgo y las acciones
que se van a implementar.
El anlisis del riesgo depende de la informacin obtenida en la fase de
identificacin de riesgos.
Pasos claves en el anlisis de riesgos
- Determinar probabilidad
- Determinar consecuencias
- Clasificacin del riesgo
- Estimar el nivel del riesgo
22
Se han establecido dos aspectos a tener en cuenta en el anlisis de los riesgos

identificados:
Probabilidad e Impacto.
Por probabilidad se entiende la posibilidad de ocurrencia del riesgo; esta puede
ser medida con criterios de frecuencia, si se ha materializado (por ejemplo:
nmero de veces en un tiempo determinado), o de Factibilidad teniendo en
cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden propiciar el
riesgo, aunque este no se haya materializado.
Por Impacto se entienden las consecuencias que puede ocasionar a la
organizacin la materializacin del riesgo.
Para adelantar el anlisis del riesgo se deben considerar los siguientes aspectos:
Calificacin del riesgo y evaluacin del riesgo.
Calificacin del riesgo: se logra a travs de la estimacin de la probabilidad de
su ocurrencia y el impacto que puede causar la materializacin del riesgo.
Bajo el criterio de Probabilidad: el riesgo se debe medir a partir de las
siguientes especificaciones:
TABLA DE PROBABILIDAD
NIVEL
DESCRIPTOR
DESCRIPCIN
FRECUENCIA
Raro
El evento puede ocurrir solo en

Circunstancias excepcionales.
No se ha presentado en
los ltimos 5 aos.
Improbable
El evento puede ocurrir en algn

Momento
Al menos de una vez en

los ltimos 5 aos.
Posible
El evento podra ocurrir en

Algn momento

los ltimos 2 aos.
Probable
El evento probablemente
Ocurrir en la mayora de las
Circunstancias

el ltimo ao.
23
Casi Seguro
Se espera que el evento ocurra en Ms de una vez al ao

La mayora de las circunstancias.
Bajo el criterio de impacto, el riesgo se debe medir a partir de las siguientes especificaciones:
TABLA DE IMPACTO
NIVEL
DESCRIPTOR
DESCRIPCIN
Insignificante
Si el hecho llegara a presentarse, tendra consecuencias o

Efectos mnimos sobre la entidad.
Menor
Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o

Efecto sobre la entidad.
Moderado
Si el hecho llegara a presentarse, tendra medianas

Consecuencias o efectos sobre la entidad.
4
Mayor
consecuencias
Si el hecho llegara a presentarse, tendra altas

o efectos sobre la entidad
Catastrfico
Si el hecho llegara a presentarse, tendra desastrosas

Consecuencias o efectos sobre la entidad.
Para determinar el impacto se pueden utilizar las siguientes tablas que

representan los temas en que suelen impactar la ocurrencia de los riesgos y se
asocian con la clasificacin del riesgo previamente realizada, y se relaciona con
las consecuencias potenciales del riesgo identificado.
IMPACTO DE CONFIDENCIALIDAD EN LA INFORMACIN
NIVEL
CONCEPTO
Personal
Grupo de Trabajo
Relativa al Proceso
Institucional
Estratgica
24
IMPACTO DE CREDIBILIDAD O IMAGEN

NIVEL
CONCEPTO
Grupo de funcionarios
Todos los funcionarios
Usuarios ciudad
Usuarios regin
Usuarios pas
IMPACTO LEGAL
NIVEL
CONCEPTO
Multas
Demandas
Investigacin Disciplinaria
Investigacin Fiscal
Intervencin Sancin
El impacto de confidencialidad de la informacin se refiere a la prdida o

revelacin de la misma. Cuando se habla de informacin reservada institucional
se hace alusin a aquella que por la razn de ser de la entidad solo puede ser
conocida y difundida al interior de la misma; as mismo, la sensibilidad de la
informacin depende de la importancia que esta tenga para el desarrollo de la
misin de la entidad. El impacto de credibilidad se refiere a la prdida de la
misma frente a diferentes actores sociales o dentro de la entidad.
IMPACTO OPERATIVO
NIVEL
1
2
3
CONCEPTO
Ajustes a una actividad concreta
Cambios en los procedimientos
Cambios en la interaccin de los procesos
25
4
5
Intermitencia en el servicio
Paro total del proceso
Ahora bien, considerando que para un proceso es posible analizar ms de un impacto, se

pueden ir agrupando en el siguiente cuadro, en el cual se establecen concretamente.
Evaluacin del Riesgo: permite comparar los resultados de la calificacin del riesgo,
con los criterios definidos para establecer el grado de exposicin de la entidad; de esta
forma es posible distinguir entre los riesgos aceptables, tolerables, moderados,
importantes o inaceptables y fijar las prioridades de las acciones requeridas para su
tratamiento.
Para facilitar la calificacin y evaluacin a los riesgos, a continuacin se presenta una
matriz que contempla un anlisis cualitativo, para presentar la magnitud de las
consecuencias potenciales (impacto) y la posibilidad de ocurrencia (probabilidad).
Las categoras relacionadas con el impacto son: insignificante, menor, moderado, mayor
y catastrfico. Las categoras relacionadas con la probabilidad son raras, improbables,
posibles, probables y casi seguras.
MATRIZ DE CALIFICACION, EVALUACION Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

PROBABILIDAD
Insignificante
(1)
Menor
(2)
IMPACTO
Moderado
(3)
Mayor Catastrfico
(4)
(5)
Raro (1)
Improbable (2)
Posible (3)
Probable (4)
Casi Seguro (5)
B: Zona de riesgo baja: Asumir el riesgo

M: Zona de riesgo moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Este primer anlisis del riesgo se denomina Riesgo Inherente18 y se define como aqul
al que se enfrenta una entidad en ausencia de acciones por parte de la Direccin para
modificar su probabilidad o impacto.
Cmo se valora el riesgo?

Acciones fundamentales para valorar el riesgo:
26
- Identificar controles existentes

- Verificar efectividad de los controles
- Establecer prioridades de tratamiento
La valoracin del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluacin del
riesgo con los controles identificados, esto se hace con el objetivo de establecer
prioridades para su manejo y para la fijacin de polticas. Para adelantar esta etapa se
hace necesario tener claridad sobre los puntos de control existentes en los diferentes
procesos, los cuales permiten obtener informacin para efectos de tomar decisiones.
Controles de Gestin: Polticas claras aplicadas, Seguimiento al plan estratgico y
operativo, Indicadores de gestin, Tableros de control, Seguimiento al cronograma,
Evaluacin del desempeo, Informes de gestin, Monitoreo de riesgos
Controles Operativos: Conciliaciones, Consecutivos, Verificacin de firmas, Listas de
chequeo, Registro Controlado, Segregacin de funciones, Niveles de autorizacin,
Custodia apropiada, Procedimientos formales aplicados, Plizas, Seguridad fsica,
Contingencias y respaldo, Personal capacitado, Aseguramiento y calidad
Controles Legales: Normas claras y aplicadas, Control de trminos,
Para realizar la valoracin de los controles existentes es necesario recordar que estos se
clasifican en:
Preventivos: aquellos que actan para eliminar las causas del riesgo para prevenir su
ocurrencia o materializacin.
Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad, despus de ser
detectado un evento no deseable; tambin la modificacin de las acciones que
propiciaron su ocurrencia.
El procedimiento para la valoracin del riesgo parte de la evaluacin de los controles
existentes, lo cual implica:
a) Describirlos (estableciendo si son preventivos o correctivos).
b) Revisarlos para determinar si los controles estn documentados, si se estn aplicando
en la actualidad y si han sido efectivos para minimizar el riesgo.
c) Es importante que la valoracin de los controles incluya un anlisis de tipo
cuantitativo, que permita saber con exactitud cuntas posiciones dentro de la Matriz de
Calificacin, Evaluacin y Respuesta a los Riesgos es posible desplazarse, a fin de bajar
el nivel de riesgo al que est expuesto el proceso analizado.
27
PROBABILIDAD
D
Insignificante
(1)
Menor
(2)
IMPA
ACTO
Mode
erado
(3)
Ma
ayor Catasttrfico
(5)
(4)
Raro (1)
obable (2)
Impro
Posib
ble (3)
Proba
able (4)
Casi Seguro (5)
B:Zon
naderiesgob
baja:asumire
elriesgo
M:Zo
onaderiesgomoderada:asumirelriesggo,reducirel riesgo
A:Zon
naderiesgoaalta:reducire
elriesgo,evitaar,compartirrotransferir
E:Zon
naderiesgoe
extrema:redu
ucirelriesgo, evitar,comppartirotransfferir
C
mo se va
aloran los
s controles?
A con
ntinuacin se
e muestran dos cuadros
s orientadore
es para pond
derar de ma
anera objetivva los
contrroles y poderr determinarr el desplaza
amiento denttro de la Ma
atriz de Califiicacin, Eva
aluacin y
Resp
puesta a los Riesgos. Lo
os controles luego de su valoracin p
permiten desplazarse en la
matriz, de acuerd
do a si cubre
en probabilid
dad o impactto, en el casso de la prob
babilidad dessplazara
casillas hacia arrriba y en el caso
c
del imp
pacto, hacia la izquierda como se mu
uestra en el grfico,
de ac
cuerdo a la valoracin
v
de
e controles.
28
PRA
AMETROS
ES
PUNTAJE
CRITERIOS
S
TIPO D
DE CONTRO
OL
Probabilidad
Herra
amientas para
ejerc
cer el contro
ol
Impa
acto
Posee un
na herramienta
15
para ejerc
cer el control
Existen manuales
m
instructtivos o
15
Procedim
mientos para el manejo
m
de la
Herramienta
En el tiem
mpo que lleva la herramienta
h
30
ha demos
strado ser efectiv
va.
Segu
uimiento al
Conttrol
Estn deffinidos los respon

nsables de
15
la ejecuciin del control y del seguimiento..
25
La frecue
encia de la ejecuc
cin del control
y seguimiiento es adecuad
da.
TOTA
AL
RANG
GOS DE
CALIF
FICACIN
DE LO
OS
CONT
TROLES
100
DEPE
ENDIENDO SII EL CONTROL
L AFECTA PR
ROBABILIDAD
D
O IMPACTO DESP
PLAZA EN LA MATRIZ DE C
CALIFICACIN
N,
LUACIN Y R
RESPUESTA A LOS RIESGO
OS
EVAL
CUA
ADRANTES A D
DISMINUIR
PROBABILIDAD
CUADRANT
TES A DISMINUIR EN LA
EN EL IMPA
ACTO
Entre 0-50
Entre 51-75
Entre 76-100
El re
esultado obttenido a tra
avs de la valoracin del riesgo es denomin
nado tambin
tratam
miento del riesgo,
r
ya que se involucra la sele
eccin de u
una o ms o
opciones pa
ara
modifficar los rie
esgos y la implementac
i
cin de tale
es accioness, as el de
esplazamien
nto
dentrro de la Mattriz de Evalu
uacin y Ca
alificacin de
eterminar fiinalmente la
a seleccin de
las op
pciones de tratamiento
t
del
d riesgo, as:
a
Evittar el riesgo, tomar las medidas
m
enc
caminadas a prevenir su materializacin.
29
Es siempre
s
la primera
p
alte
ernativa a considerar,
c
se logra ccuando al in
nterior de los
proce
esos se gen
nera cambio
os sustancia
ales por me
ejoramiento, rediseo o eliminaci
n,
resulttado de unos adecuados controles y acciones e
emprendidass.
Por ejemplo:
e
el control
c
de ca
alidad, mane
ejo de los in
nsumos, man
ntenimiento preventivo de
los eq
quipos, desa
arrollo tecno
olgico, etc.
Red
ducir el riesg
go, implica to
omar medidas encamina
adas a dism
minuir tanto la probabilidad
(medidas de pre
evencin), como el imp
pacto (medid
das de Norma Tcnica
a Colombiana
NTC--ISO31000, p.p. 39 y 40.
Prote
eccin). La reduccin del riesgo es probabllemente el mtodo m
ms sencillo y
econ
mico para superar la
as debilidades antes d
de aplicar m
medidas m
s costosas y
difciles. Por ejjemplo: a travs de la optimiza
acin de los procedim
mientos y la
imple
ementacin de
d controles
s.
Com
mpartir o tran
nsferir el ries
sgo, reduce su efecto a travs del traspaso de las prdidass a
otras organizaciones, como
o en el caso de los conttratos de se
eguros o a trravs de otrros
medio
os que perm
miten distrib
buir una porcin del rie
esgo con ottra entidad, como en los
contrratos a riesgo compartido. Por ejemplo, la Inform
macin de g
gran importancia se puede
duplic
car y almac
cenar en un
n lugar dista
ante y de u
ubicacin se
egura, en vvez de dejarla
conce
entrada en un
u solo lugarr, la terceriza
acin.
Asu
umir un riesg
go, luego de
e que el ries
sgo ha sido reducido o transferido puede qued
dar
un rie
esgo residua
al que se mantiene,
m
en
n este caso, el gerente del proceso
o simplemen
nte
aceptta la prdida
a residual probable y ela
abora planess de continge
encia para ssu manejo.
Dicha
a seleccin implica equilibrar los costos y los essfuerzos para su implem
mentacin, a
as
como
o los benefic
cios finales, por lo tanto
o, se deberr considera
ar los siguientes aspecttos
como
o:
Viab
bilidad jurdica.
Viab
bilidad institu
ucional
An
lisis de costto-beneficio..
Viabilidad ttcnica.
. Viabilidad fiinanciera o e
econmica.
Una vez
v implanta
adas las acc
ciones para el manejo d
de los riesgo
os, la valora
acin despus
de co
ontroles se denomina riesgo
r
residu
ual, este se
e define com
mo aquel qu
ue permane
ece
despus que la direccin
d
des
sarrolle sus respuestas a los riesgoss.
30
MAPA DE RIESGOS 2013 - CMARA DE REPRESENTANTES

VALORACION DEL RIESGO
PROCESO:
OBJETIVO:
CALIFICACION
No.
RIESGO
Tipo
Control
Prob. o
Impacto
CONTROLES
Probabilidad Impacto
PROBABILIDAD
VALORACION
PUNTAJE
PUNTAJE
Herramienta
Puntaje
Seguimiento
para ejercer
Final
al control
el control
Insignificante
(1)
Menor
(2)
IMPACTO
Moderado
(3)
Mayor Catastrfico
(4)
(5)
Raro (1)
Improbable (2)
Posible (3)
Probable (4)
Casi Seguro (5)
B: Zona de riesgo baja: asumir el riesgo

M: Zona de riesgo moderada: asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de riesgo alta: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
31
Elaboracin del mapa de riesgos

El mapa de riesgos es una representacin final de la probabilidad e impacto de uno o
ms riesgos frente a un proceso, proyecto o programa.
Un mapa de riesgos puede adoptar la forma de un cuadro resumen que muestre cada
uno de los pasos llevados a cabo para su levantamiento como se sugiere a continuacin:
MAPADERIESGOS2013
CAMARADEREPRESENTANTES
PROCESO
OBJETIVO:
NUEVA
CALIFICACION
Impacto
ACCIONES
Probabilidad
OPCIONES
DE
MANEJO
Impacto
NUEVA
EVALUACIN
Probabilidad
CALIFICACIN
RIESGO
EVALUACION CONTROLES
DELRIESGO EXISTENTES
RESPON
INDICADOR
SABLE
32
Sin embargo, dependiendo de la profundida

ad que se desea tener en la
documentacin, podra inclu
uirse un gr
fico como e
el que se muestra a continuacin:
3,5
3
IMPACTO
2,5
2
1,5
1
0,5
0
0
0,5
1,5
2,5
3,5
5
PROBABILID AD
Cada
a letra denttro del grffico har allusin a loss riesgos d
del proceso; visualmen
nte
mues
stra los riesg
gos que esttn en las zonas ms a
altas.
Se de
ebe tener en cuenta:
Map
pa de Riesg
gos Institucio
onal: Contie
ene a nivel e
estratgico los mayoress riesgos a los
onocer las polticas in
cuale
es est exp
puesta la entidad,
e
perrmitiendo co
nmediatas de
respu
uesta ante ellos.
gos por Pro
oceso: Facilita la elaborracin del m
mapa instituccional, que se
Mapa de Riesg
alime
enta de esttos, teniendo en cuentta que sola
amente se trasladan a
al institucion
nal
aquellos riesgos que permanecieron en las zonas ms altas d
de riesgo y q
que afectan el
cump
plimiento de la misin ins
stitucional y objetivos de
e la entidad..
33
Todas las acciones contempladas dentro del mapa, unido a la informacin reportada por
los indicadores, suministrar la informacin requerida para el seguimiento respectivo a
los mapas.
Para la ejecucin de las acciones, se deben identificar los procesos responsables de
llevarlas a cabo, definir un cronograma y unos indicadores que permitan verificar el
cumplimiento para tomar medidas correctivas cuando sea necesario.
Con la realizacin de esta etapa se busca el accionar de la corporacin hacia el uso

eficiente de los recursos, la continuidad en la prestacin de los servicios, la proteccin
de los bienes utilizados para servir a la comunidad. Igualmente, se busca que la entidad
tenga claridad sobre las polticas de administracin de riesgo, las acciones de manejo de
riesgo, y el compromiso de la direccin de los servidores de la entidad.
Para la construccin del mapa de riesgos de la Honorable Cmara de Representantes
se tomaron los procesos que son ms vulnerables a los riesgos
.
La metodologa utilizada fue encaminada a realizar mesas de trabajo con los lderes de
proceso y sus equipos, aplicando la GUIA PARA LA ADMINISTRACIN DEL RIESGO
NUMERO 18 DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
RESPONSABLES:
Son responsables de la Administracin del Riesgo en la Honorable Cmara de

Representantes:
La Direccin Administrativa, y los lderes de los procesos y los jefes de Seccin,
quienes coordinan la realizacin e implementacin de las tcnicas y metodologas para la
administrar el riesgo, elaborar y actualizar los mapas y planes de manejo de los riesgos
en su dependencias, los cuales se revisaran y ajustaran anualmente en los primeros 60
das el ao. Los dems servidores Pblicos vinculados a la Cmara de Representantes
quienes participaran en la realizacin e implementacin del Mapa y Plan de Manejo de
los Riesgos de las dependencias a las cuales se encuentren adscritos, poniendo en
prcticas los principios y valores ticos de la Entidad, en materia de manejo de recursos
y de autocontrol.
El Representantes Legal de la entidad y el comit de coordinador de control interno
evaluaran los aspectos considerados como crticos, que pueden llegar a representar
amenaza para la consecucin de los objetivos y metas estratgicas, con miras a
establecer acciones efectivas, representadas en actividades de control, acordadas entre
los responsables de las dependencias a o procesos, integradas de manera inherente a
sus procedimientos.
Debido a lo anterior se actualizo as el mapa de riesgo de cada proceso.
34
A continuacin se presenta el consolidado de riesgos por proceso que se identificaron en

el ejercicio. y los riesgos institucionales,
35
MATRIZ DEL MAPA DE RIESGOS POR PROCESOS E INSTITUCIONAL

DE LA HONORABLE CAMARA DE REPRESENTANTES
36
MAPA DE RIESGOS 2013

CMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO:
PROCESO ESTRATGICO DIRECCIN
OBJETIVO:
Representar y direccionar la Corporacin tomando las decisiones necesarias para el desarrollo del componente estratgico y legal de la institucin asegurando la unidad de
propsitos e intereses de la organizacin en torno a la misin y objetivos organizacionales.
RIESGO
Incumplimiento
en la
presentacin de
informes (forma
y plazos), por
parte del
representante
legal del rea
administrativa,
establecidos en
normas
Incumplimiento
de las
actividades
programadas en
las
herramientas de
gestin y
control: mapa
de riesgos por
procesos, mapa
de riesgos de
corrupcin,
planes
institucionales,
planes de
mejoramiento,
entre otros
CALIFICACIN
Probabilida
Impacto
d
EVALUACIN
DEL RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alta
Tablero de control de
los informes a
presentar, que visualice
normatividad, informe,
periodicidad, plazo de
entrega, mecanismo de
rendicin, entidad a la
que se reporta
Hoja de ruta de la
informacin a reportar y
los responsables de
proveerla
Zona Riesgo
Moderada
Monitoreo o
seguimiento peridico a
las herramientas de
gestin y control: mapa
de riesgos por
procesos, mapa de
riesgos de corrupcin,
planes institucionales,
planes de
mejoramiento, entre
otros
CALIFICACIN
Probabili
Impacto
dad
NUEVA
EVALUACIN
Zona de
Riesgo Baja
OPCIONES
DE
MANEJO
Asumir el
riesgo
ACCIONES
Realizar mesas de
trabajo oportunas para
coordinar la entrega,
revisin, socializacin y
aprobacin de la
informacin a rendir
Reportar avances de las

actividades contenidas en
los instrumentos de
gestin y control.
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo
reducir el
riesgo
Presentar las
conclusiones del
seguimiento ante la
Direccin Administrativa
en mesas de trabajo para
toma de decisiones.
Ajustar los instrumentos
de control y gestin, de
ser necesario.
RESPONS
ABLE
INDICADOR
1. Reporte de
presentacin
Director
oportuna en
Administr comparacin con
ativo
los plazos de
entrega de los
Responsa
informes
bles de la
informaci 2. Chequeo de la
n
hoja de ruta de la
informacin a
rendir
Lderes
de
Procesos
Coordina
dor de
Control
Interno
Grado de
cumplimiento de
cada uno de los
instrumentos de
gestin y control
Director
Administr
ativo
37

PROCESO:
PROCESO ESTRATGICO DIRECCIN
OBJETIVO:
Representar y direccionar la Corporacin tomando las decisiones necesarias para el desarrollo del componente estratgico y legal de la institucin asegurando la unidad de
propsitos e intereses de la organizacin en torno a la misin y objetivos organizacionales.
RIESGO
No contar con
los recursos
presupuestales
requeridos y
justos para la
prestacin de
los servicios
tcnicos y
administrativos,
de acuerdo a
las necesidades
de la
Corporacin
CALIFICACIN
Probabilida
Impacto
d
EVALUACIN
DEL RIESGO
CONTROLES
CALIFICACIN
Probabili
Impacto
dad
NUEVA
EVALUACIN
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONS
ABLE
INDICADOR
Solicitar por parte de la

Divisin de Servicios a
cada dependencia las
necesidades para el
desempeo de su funcin
correspondiente a la
vigencia a proyectar del
presupuesto.
Zona Riesgo
Moderada
Valuar y consolidar las

necesidades para la
vigencia de
conformidad a los
requerimientos
presentados por cada
dependencia
Lder del
proceso
de
servicios
(Jefe
Divisin
de
Consolidar por parte de la
Divisin de Servicios las Servicios)
necesidades y valuarlas.
1
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo
reducir el
riesgo
Proyectar por parte de la

Divisin de Servicios un
plan de compras que
soporte las necesidades.
Oficina de Planeacin el
anteproyecto de
presupuesto, tanto el
captulo de
funcionamiento como
inversin de acuerdo a
las necesidades
presentadas por los
lderes de procesos
Continuidad en la
prestacin de los
servicios tcnicos
y administrativos
Lder del
proceso
de
planeaci
n (Jefe
Oficina de
Planeaci
ny
Sistemas)
38
PROCESO:
OBJETIVO:

PROCESO ESTRATGICO DE PLANEACIN Y SISTEMAS
Ofrecer la asesora, los instrumentos y las metodologas que las dependencias demanden para elaborar sus planes, programas y proyectos acordes con el
planeamiento y objetivos estratgicos, as como la instrumentacin del seguimiento, control y retroalimentacin de los mismos. Adicionalmente, el proceso busca
velar por un buen funcionamiento de los equipos tecnolgicos y de los Sistemas de Informacin utilizados por la misma, brindando soporte tcnico y
mantenimiento oportuno y de calidad.
CALIFICACIN
RIESGO
Incumplimiento en
el Plan Estratgico
y los Planes de
Accin
Traumatismo en la
labor legislativa y
administrativa de
los servicios
soportados a
travs de las
tecnologas de la
informacin
Prdida de la
confidencialidad,
integridad y
disponibilidad de
la informacin
soportada a travs
CALIFICACIN
EVALUACIN
DEL RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alta
Definicin de
lineamientos y
polticas claras
para la
construccin de
los planes
estratgicos y los
planes de accin.
Zona de
Riesgo
Moderada
Actualizacin de
la Plataforma
tecnolgica, as
como el personal
idneo para su
administracin y
soporte.
Zona Riesgo
Alta
Actualizacin e
Instalacin
oportuna de
antivirus
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo,
Reducir el
Riesgo
Documentar,
aprobar y
socializar los
lineamientos y
polticas para la
elaboracin del
plan estratgico y
los planes de
accin.
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo,
Reducir el
Riesgo
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo,
Reducir el
Riesgo
NUEVA
EVALUACIN
RESPONSABLE
INDICADOR
Lderes de los
procesos
Lineamientos
y/o polticas,
formatos
documentados
aprobados y
socializados
Reportes
peridicos del
estado de la
plataforma
tecnolgica
Lder del proceso

de planeacin y
sistemas
Seguimiento a
los reportes de
los servicios de
IT
(Infraestructura
Tecnolgica)
Configuracin en
el servidor para
actualizacin
automtica del
antivirus
Lder del proceso

de planeacin y
sistemas
Seguimiento a
la actualizacin
de los equipos
en la Consola
de antivirus
39
PROCESO:
OBJETIVO:

PROCESO ESTRATGICO DE PLANEACIN Y SISTEMAS
Ofrecer la asesora, los instrumentos y las metodologas que las dependencias demanden para elaborar sus planes, programas y proyectos acordes con el
planeamiento y objetivos estratgicos, as como la instrumentacin del seguimiento, control y retroalimentacin de los mismos. Adicionalmente, el proceso busca
velar por un buen funcionamiento de los equipos tecnolgicos y de los Sistemas de Informacin utilizados por la misma, brindando soporte tcnico y
mantenimiento oportuno y de calidad.
CALIFICACIN
RIESGO
CALIFICACIN
EVALUACIN
DEL RIESGO
de las tecnologas
de la informacin
Desarticulacin de
la operatividad
Incumplimiento en
la planeacin
institucional en lo
referente a
proyectos de
inversin
CONTROLES
NUEVA
EVALUACIN
OPCIONES
DE
MANEJO
Zona Riesgo
Alta
Zona de
Riesgo
Extremo
Realizar
seguimiento por
parte del gerente
del proyecto a la
ejecucin del
mismo
RESPONSABLE
INDICADOR
Seguimiento a la
elaboracin de
Lder del proceso los backups de
Realizar backups
de planeacin y
los servicios
peridicamente
sistemas
ms crticos
para la
Corporacin
Revisin
peridica de la
existencia de
backups
Actualizacin del
manual de
procesos y
procedimientos.
ACCIONES
Zona Riesgo
Alta
Reducir el
riesgo,
evitar,
compartir o
transferir
Actualizar el SGC
de la Corporacin
constantemente
Zona de
Riesgo Alta
Reducir el
riesgo,
evitar,
compartir o
transferir
Evaluar el avance
Seguimiento a
de las actividades Lder del proceso la ejecucin de
de los proyectos y de planeacin, los proyectos de
toma de
gerentes de
inversin de
decisiones
proyectos
acuerdo a lo
oportunas.
formulado
Lder del proceso

de planeacin y
Todos los lderes
de Proceso
% de
procedimientos
actualizados e
implementados
40

CAMARA DE REPRESENTANTES
PROCESO:
PROCESO ESTRATGICO DE INFORMACION Y PRENSA
OBJETIVO:
Divulgar la actividad legislativa que desarrolla la Corporacin.
RIESGO
CALIFICACIN
Limitacin de la
comunicacin
interna a travs del
Mural Institucional
"Nuestra Cmara"
EVALUACIO
N RIESGO.
Zona Riesgo
alta
Zona de
Riesgo
Moderado
CONTROLES
Corto plazo: 1.Solicitar
oportunamente en
el Plan de
Compras anual, los
elementos
indispensables
para la elaboracin
del mural
2.-Hoja de ruta
para que la
informacin de las
diferentes
dependencias
llegue
oportunamente
para ser publicada.
Posicionar las
carteleras para uso
exclusivo de la
publicacin del
mural
NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
EVALUACION
Zona de
Riesgo
Moderado
Zona de
Riesgo Baja
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Reducir el
Riesgo
Migrar el mural,
a mural digital.
Lder del proceso Direccin

Administrativa
Porcentaje de
pantallas
instaladas/total de
las requeridas
Evitar el
Riesgo
Consolidar el
uso exclusivo de
las carteleras del
mural, mientras
se migra el mural
Lder del proceso
Promedio mensual
de incidentes de
mala utilizacin
41

PROCESO:
OBJETIVO:
RIESGO
CALIFICACIN
La no elaboracin
de los elementos
mediante con los
cuales se cumple
la misin de
divulgar la
actividad legislativa
que desarrolla la
Corporacin,
afectando la
transparencia, la
oportunidad en la
informacin y el
derecho de los
ciudadanos a
acceder a la misma
EVALUACIO
N RIESGO.
CONTROLES
NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
Asegurar la
contratacin del
recurso humano
indispensable para
la elaboracin de
los productos
mediticos
informando
oportunamente, las
necesidades de
recurso humano,
perfiles y costo
Zona de
Riesgo
Extrema
Informar
oportunamente a la
administracin de
las necesidades
fsicas y logsticas
para la elaboracin
de los productos
mediticos, as
como de
actualizacin
tecnolgica. Indicar
oportunamente las
necesidades de
mantenimiento
correctivo y
preventivo de los
equipos.
ACCIONES
RESPONSABLE
Zona de
Riesgo Alta
Transferir el
Riesgo
Gestionar
recursos
financieros para
asegurar la
contratacin del
recurso humano,
la adquisicin de
equipos y el
mantenimiento
correctivo y
preventivo de los
mismos,
insumos para la
realizacin de
los
procedimientos.
Lder del proceso Direccin

Administrativa
INDICADOR
Personal
asignado/personal
requerido
42

PROCESO:
OBJETIVO:
RIESGO
CALIFICACIN
Calidad en la
produccin y
contenidos de los
programas de
televisin.
EVALUACIO
N RIESGO.
Zona de
Riesgo Alta
CONTROLES
Consejos de
redaccin
semanales para
anlisis de
contenidos.
NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
EVALUACION
Zona de
Riesgo
Moderada
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Asumir el
Riesgo
Implementar
actas de
seguimiento
Lder del proceso
Actas
diligenciadas/Reun
iones programadas
43

PROCESO
MISIONAL
OBJETIVO
RIESGO
Elaboracin
incorrectas de
las actas
despus de
cada sesin
plenaria
Elaboracin
tarda y
publicacin
texto de
proyecto de
ley y acto
legislativo
Fallas en el
registro y
numeracin de
resoluciones
FUNCION LEGISLATIVA - SECRETARIA GENERAL

Cumplir con lo establecido en la Constitucin Poltica de Colombia, reformar y expedir leyes por medio de las cuales se establecen las funciones descritas en la norma fundamental,
actualizar el mapa de riesgos de la Secretaria General.
CALIFICACIN
NUEVA CALIFICACION
EVALUACION
NUEVA
OPCIONES
CONTROLES
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
RIESGO
Probabilidad Impacto EVALUACION DE MANEJO
Contratar, capacitar o
ubicar personal interno con
Zona de Riesgo
conocimientos en el tema.
Alta
Revisin de actas una vez
seas transcrita.
Zona de Riesgo
Alta
Zona de Riesgo
Baja
Cumplimiento de los
trminos
Llevar un consecutivo
magntico del registro de
resoluciones.
Zona de Riesgo
Moderada
Zona de Riesgo
Bajo
Zona de Riesgo
Moderada
Asumir ,
reducir el
riesgo
Capacitar el
personal que
actualmente
desarrolla
dicha
actividad.
Secretaria General,
Relatora , Grabacin
No de actas
realizadas
Asumir el
riesgo
Ejecutar los
procesos de
acuerdo a la
ley 5a de
1992
Secretaria General,
Comisiones
Constitucionales
No proyectos
de ley
radicados/ No
de proyectos
de ley
enviados a la
imprenta
nacional
Asumir ,
reducir el
riesgo
Revisar
peridicament
e el
consecutivo
de cada
resolucin
Secretaria General
Porcentaje de
resoluciones
expedidas.
44

PROCESO
MISIONAL
OBJETIVO
RIESGO
Retraso en el
suministro de
tiquetes
areos a los
Honorables
Representante
s
Demora en el
trmite de
proyectos
legislativos
FUNCION LEGISLATIVA - SECRETARIA GENERAL

Cumplir con lo establecido en la Constitucin Poltica de Colombia, reformar y expedir leyes por medio de las cuales se establecen las funciones descritas en la norma fundamental,
actualizar el mapa de riesgos de la Secretaria General.
CALIFICACIN
NUEVA CALIFICACION
EVALUACION
NUEVA
OPCIONES
CONTROLES
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
RIESGO
Probabilidad Impacto EVALUACION DE MANEJO
Expedir los tiquetes con

tiempo prudente antes de
casa sesin, contar con el
presupuesto para la
asignacin del mismo
Zona de Riesgo
Alta
Desarrollar los
Zona de Riesgo procedimientos en los
Alta
tiempos establecidos en la
Ley 5a de 1992.
Zona de Riesgo
Moderada
Asumir ,
reducir el
riesgo
Entregar a
tiempo
informes de
ejecucin del
contrato para
prever que
siempre este
asignado el
presupuesto
de pasajes en
cada periodo
legislativo.
Zona de Riesgo
Baja
Asumir el
riesgo
Ejecutar los
procesos de
acuerdo la ley
5a de 1992
Secretaria General
No de
tiquetes
expedidos /
No de
tiquetes
solicitados
Secretaria General,
Comisiones
Constitucionales
Porcentaje de
proyectos
aprobados.
45

PROCESO
MISIONAL Y CONTROL POLITICO

Conocer y obtener respuestas del gobierno y dems organismos, con el propsito de contribuir al mejor cumplimiento de las funciones del estado.
Analizar, estudiar, evaluar y hacer recomendaciones al poder ejecutivo sobre las polticas y programas desarrollados, en la ejecucin o por realizar
actualizar los riesgos del procesos misional y control poltico
CALIFICACIN
NUEVA CALIFICACION
OPCIONES
EVALUACION
NUEVA
RIESGO
CONTROLES
DE
ACCIONES
RESPONSABLE INDICADOR
RIESGO
Probabilidad Impacto EVALUACION
MANEJO
Tener claro las
Entregar los
Retraso en la
fechas de las
% de
Asumir y cuestionarios de
entrega de
Lder del
Zona de Riesgo
respuestas de
Zona de Riesgo audiencias a los
reducir el
acuerdo al
cuestionarios al
1
3
2
3
Moderado
funcionarios para
Moderado
proceso
los
riesgo
cronograma
funcionario
tengan a tiempo el
funcionarios
establecido
citado
cuestionario
Revisar sobre el
Demora en la
Agilizar la
% de
Asumir y cumplimiento de
elaboracin de
digitalizacin de
Zona de Riesgo
Lder del
elaboracin y
reducir el las labores a los
2
4
Zona de Alta
2
3
actas y su
las actas en los
Moderado
proceso
publicacin de
riesgo
funcionarios
las actas
publicacin
tiempos indicados
encargados
Evacuar los
Dar prioridad en
Acumulacin de
Evitar y
% de
Zona de Riesgo
proyectos de
Zona de Riesgo
el orden de
Secretaria
proyectos de
3
3
2
4
reducir el
proyectos de
Alto
Alto
acuerdo al orden
llegada para su
General
ley radicados
riesgo
ley evacuados
de llegada
tramite
Diligenciar a
% de
tiempo las
Evitar y
Inasistencia de
Aplicar la norma
Lder del
Zona de Riesgo
Zona de Riesgo
citaciones
citaciones y
2
4
reducir el
4
2
Alto
Alto
los citados
ley 5a.
proceso
realizadas a
entregarlas
riesgo
satisfaccin
oportunamente
OBJETIVO
46

PROCESO:
MISIONAL - FACULTADES ESPECIALES
OBJETIVO:
Impulsar las investigaciones a los altos funcionarios del estado

CALIFICACIN
RIESGO
Probabilidad
No apoyar
oportunamente por
medio de
asesoras tcnicas
y objetivas la
calidad de los
proyectos de Ley y
de Actos
Legislativos.
No fortalecer en su
totalidad las
iniciativas
legislativas
presentadas al
Congreso de la
Repblica con la
participacin
oportuna de la
sociedad.
Impa
cto
EVALUACI
ON
RIESGO
CONTROLES
Zona de
Riesgo Alta
Prevencin de
este tipo de
anomalas, ya que
afecta el trabajo
legislativo.
Zona de
Riesgo Alta
Implementacin
de acciones
correctivas, ya
que se priva al
ciudadano de
participar en la
toma de
decisiones
legislativas.
NUEVA
CALIFICACION
Probabilid
ad
Impact
o
NUEVA
EVALUACI
ON
Zona de
Riesgo Alta
Zona de
Riesgo Alta
OPCIONE
S DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Evitar y
compartir
el riesgo.
Contratacin de
personal idneo
para la elaboracin
de Proyectos de
Ley
Lder del
proceso y su
equipo de
colaboradores
Porcentaje de
profesionales
idneos contra
dos /
actividades a
desarrollar.
Evitar el
riesgo.
Mejorar el sistema
de apoyar la
elaboracin de los
Proyectos de Ley y
la participacin
activa de los
ciudadanos.
Lder del
proceso y su
equipo de
colaboradores
Porcentaje de
participacin de
la ciudadana.
47

PROCESO:
OBJETIVO:

CALIFICACIN
RIESGO
Probabilidad
No brindar
servicios de apoyo
jurdico y asesora
tcnica a las
Comisiones
Constitucionales y
Bancadas del
Congreso de la
Repblica.
Ausencia de
Convenios con
Universidades que
pueden brindar
asesora.
Impa
cto
EVALUACI
ON
RIESGO
CONTROLES
Zona de
Riesgo Alta
Hacer un estudio
serio de
antecedentes
legislativos, para
evitar proyectos
de ley viciados de
nulidad.
Zona de
Riesgo Baja
Establecer consta
mente vnculos
con la comunidad
educativa que
muestren inters
en los temas
legislativos.
NUEVA
CALIFICACION
Probabilid
ad
Impact
o
NUEVA
EVALUACI
ON
Zona de
Riesgo Alta
Zona de
Riesgo Baja
OPCIONE
S DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Reducir el
riesgo.
Brindar apoyo
oportuno y eficaz
en las asesoras
solicitadas por las
Comisiones
Constitucionales y
Bancadas del
Congreso.
Lder del
proceso y su
equipo de
colaboradores
Porcentaje de
asesoras
tcnicas
elaboradas /
Porcentaje de
asesoras
tcnicas
solicitadas
Asumir el
Riesgo.
Vincular a la
comunidad
acadmica
mediantes
Convenios a los
temas legislativos.
lder del proceso

y su equipo de
colaboradores,
Oficina Jurdica y
Direccin
Administrativa.
Porcentaje de
Convenios con
Universidades
realizados /
Porcentaje de
Convenios con
Universidades
proyectados.
48

PROCESO:
OBJETIVO:

CALIFICACIN
RIESGO
Probabilidad
No admitir
estudiantes de
Educacin
Superior para que
realicen su
judicatura o
pasanta en la
Corporacin.
Restriccin de
entrada a los
judicantes y
pasantes que
realizan sus
prcticas
legislativas, lo que
conllevara a que
no cumplan a
cabalidad y con
calidad las labores
asignadas por el
jefe inmediato.
Impa
cto
EVALUACI
ON
RIESGO
Zona de
Riesgo Baja
Zona de
Riesgo
Moderado
CONTROLES
NUEVA
CALIFICACION
Probabilid
ad
Agilizar los
Convenios con las
Universidades.
Carnetizar a los
judicantes y
pasantes, para el
ejercicio de sus
labores.
Impact
o
NUEVA
EVALUACI
ON
Zona de
Riesgo Baja
Zona de
Riesgo Baja
OPCIONE
S DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Asumir el
Riesgo.
Promover
mediante
Convocatorias
para seleccin un
grupo de
estudiantes
idneos, con el fin
de que realicen su
judicatura o
pasanta en la
Corporacin.
Lder del
proceso y
Asesor
encargado del
proceso.
Porcentaje de
estudiantes
admitidos /
Porcentaje de
estudiantes
inscritos.
Lder del
proceso y
Asesor
encargado del
proceso.
Porcentaje de
estudiantes de
judicatura y
pasanta
carnetizados /
Porcentaje de
estudiantes de
judicatura y
pasanta de los
cuales se hizo
la respectiva
solicitud de
carnetizacin.
Asumir el
Riesgo.
Agilizar y
sistematizar el
listado de
judicantes y
pasantes, para
que sean
carnetizados.
49

PROCESO:
OBJETIVO:

CALIFICACIN
RIESGO
Probabilidad
No revisar y
actualizar el
sistema de
Informacin GLIN.
Impa
cto
EVALUACI
ON
RIESGO
Zona de
Riesgo
Moderado
CONTROLES
NUEVA
CALIFICACION
Probabilid
ad
Repartir
semanalmente las
leyes, de las
cuales se realiza
el abstracto.
Impact
o
NUEVA
EVALUACI
ON
Zona de
Riesgo Baja
OPCIONE
S DE
MANEJO
Asumir el
Riesgo.
ACCIONES
Realizar revisiones
peridicas de la
informacin que se
sube al sistema
GLIN.
RESPONSABLE
INDICADOR
Lder del
proceso y
Asesor
encargado del
proceso.
Porcentaje de
leyes a las
cuales se les
realiz el
abstracto /
Porcentaje de
leyes
programadas
para realizar el
abstracto.
50

PROCESO:
TALENTO HUMANO
OBJETIVO:.
Definir y desarrollar las polticas, estrategias, planes y programas para la gestin del talento humano, con el propsito de cumplir con las necesidades del personal,
lograr su desarrollo y asegurar la satisfaccin de los usuarios mediante una prestacin de servicios con altos estndares de calidad
NUEVA
CALIFICACION
CALIFICACIN
EVALUACION
RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alto
Socializar con los

parlamentarios,
jefes y funcionarios
sobre el correcto y
oportuno reporte
de novedades (
estado de
embarazo,
licencias de
maternidad,
incapacidades,
comisiones),
revisin por parte
de otro
funcionarios.
Zona Riesgo
Alto
Revisin por parte

de un funcionario
diferente al que
elabora la nmina.
RIESGO
Probabil
Impacto
idad
Falta de
reporte de
novedades
(licencias de
maternidad,
incapacidades)
Errores
humanos al
momento de
elaborar la
nmina.
Error del
Sistema al
momento de
elaborar la
nmina.
NUEVA
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPUESTA
INDICADOR
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Socializar con los

parlamentarios, jefes
y funcionarios sobre
Numero de
el correcto y
lder proceso
situaciones
oportuno reporte de
talento
administrativa
novedades ( estado humano/funcionar
s / Numero de
de embarazo,
ios/ Jefes,
situaciones
licencias de
parlamentarios.
tramitadas
maternidad,
incapacidades,
comisiones)
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Revisin por parte de

un funcionario
diferente al que
elabora la nmina.
Lder proceso
talento humano
Errores
mensuales en
la nmina.
51

PROCESO:
TALENTO HUMANO
OBJETIVO:.
NUEVA
CALIFICACION
CALIFICACIN
EVALUACION
RIESGO
RIESGO
CONTROLES
Probabil
Impacto
idad
Error al
momento de
liquidar los
descuentos de
seguridad
social. Error al
momento de
diligenciar la
planilla nica
de seguridad
social.
Deficiencia en
la supervisin
de funciones
por parte del
jefe inmediato
del servidor
pblico.
Deficiencia en
la supervisin
del
cumplimiento
de las
obligaciones
contractuales.
Zona Riesgo
Alto
Revisin por parte

de un funcionario
diferente al que
elabora la nmina.
Zona Riesgo
Alto
Evaluacin del
desempeo para
los servidores
pblicos de
carrera.
Verificacin del
informe de
cumplimiento de
las obligaciones
contractuales.
NUEVA
EVALUACION
Zona Riesgo
Moderado
Zona Riesgo
Moderado
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPUESTA
INDICADOR
Asumir o
reducir el
riesgo
Revisin por parte de

Lder proceso
un funcionario
talento humano/
diferente al que
Seccin de
elabora la nmina. Registro y Control
Numero de
liquidaciones
de seguridad
social
correctas/
nmero de
liquidaciones
de seguridad
social
realizadas.
Asumir o
reducir el
riesgo
Evaluacin del
desempeo para los
servidores pblicos
de carrera.
Verificacin del
informe de
cumplimiento de las
obligaciones
contractuales.
No. de
funcionarios o
contratistas
que
incumplen
funciones/ No.
de
funcionarios o
contratistas.
Lder proceso
talento humano,
Jefe de oficina,
parlamentarios.
52

PROCESO:
TALENTO HUMANO
OBJETIVO:.
NUEVA
CALIFICACION
CALIFICACIN
EVALUACION
RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alto
Toma de muestras,
capacitacin de
funcionarios sobre
el rea de archivo,
mas personal de
apoyo
Zona Riesgo
Alto
Contratacin de
personal de apoyo
RIESGO
Insuficiencia en
la planta de
personal - No
continuidad en
los procesos.
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPUESTA
INDICADOR
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Contratacin y
vinculacin de
personal,
capacitacin de
funcionarios
lder proceso
talento humano,
Direccin
Administrativa
No. de hojas
de vida
actualizadas/
No. total de
hojas de vida
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Contratacin y
vinculacin de
persona
Probabil
Impacto
idad
Desactualizaci
n de las hojas
de vida y
deficiencias en
el manejo y
custodia del
archivo de la
dependencia,
toda vez que
no se cuenta
con los
recursos fsicos
para el
desarrollo
ptimo del ste
proceso, como
escner, entre
otros.
NUEVA
EVALUACION
Lder proceso
No. de cargos
talento
de planta/ No.
humano/Direccin de cargos que
Administrativa
se requieren
53

PROCESO:
TALENTO HUMANO
OBJETIVO:.
NUEVA
CALIFICACION
CALIFICACIN
RIESGO
EVALUACION
RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alto
Organizacin y
centralizacin de la
informacin para
elaboracin de los
bonos pensionales
Probabil
Impacto
idad
Deficiencia en
el archivo y
dificultad en la
elaboracin de
los bonos
pensionales,
por haber falta
de personal.
NUEVA
EVALUACION
Zona Riesgo
Moderado
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPUESTA
INDICADOR
Asumir o
reducir el
riesgo
Centralizacin de
informacin,
contratacin de
personal de apoyo.
Lder proceso
talento humano/
Pagadura./ rea
Bonos
pensionales.
No. de bonos
pensionales
emitidos/ No.
de solicitudes
de bonos
pensionales.
54

PROCESO:
TALENTO HUMANO
OBJETIVO:.
NUEVA
CALIFICACION
CALIFICACIN
RIESGO
EVALUACION
RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alto
Facilitacin del
recurso humano y
tecnolgico para
llevar a cabo el
proceso de manera
ptima.
Probabil
Impacto
idad
Multiplicidad
de funciones
por cuenta de
delegacin de
varios procesos
diferentes al
del rea de
talento
humano, sin
contar con los
insumos ni el
personal para
el desarrollo
ptimo de
aquel proceso.
NUEVA
EVALUACION
Zona Riesgo
Moderado
OPCIONES
DE
MANEJO
Asumir o
reducir el
riesgo
ACCIONES
Disposicin de los
recursos necesarios.
RESPUESTA
INDICADOR
lder proceso
talento humano.
No. de
funciones
asignadas y
delegadas/
No. de
funciones del
cargo y del
rea
55

PROCESO:
OBJETIVO
RIESGO
DE APOYO- DIVISION -SERVICIOS

Ejecutar y supervisar los procedimientos de adquisicin, almacenamiento, custodia y distribucin de los bienes necesarios para el buen funcionamiento de la
Corporacin.
CALIFICACIN
Probabilidad
Asignacin
de vehculos
sin acto
activo
No realizar el
mantenimien
to
preventivo y
correctivo de
vehculos
prescripcin
en el cobro
de los
siniestros
entrega y
recibo de
vehculos sin
actas
Impacto
EVALUACION
RIESGO
Zona de Riesgo
Extrema
CONTROLES
NUEVA CALIFICACION
Probabilidad
revisar si se
elaborar el acto
Administrativo
Zona de Riesgo
Extrema
contratacin
con empresas
especializadas
Zona de Riesgo
Alta
tener la
documentacin
exigida por la
aseguradora en
el plazo fijado
Zona de Riesgo
Extrema
elaboracin del
acta de
inventario
Impacto
NUEVA
EVALUACION
Zona de Riesgo
Alta
Zona de Riesgo
Alta
Zona de Riesgo
Baja
Zona de Riesgo
Baja
OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES
RESPONSA
BLE
INDICADOR
Reducir el
riesgo
elaborar
acto
administrati
vo de
asignacin
antes de la
entrega
lder del
proceso
servicios
No. Vehculos
asignados/No.
Resol.
emitidas
Reducir el
riesgo
Contrataci
n
permanent
e para el
mantenimie
nto
lder del
proceso
servicios
Asumir el
riesgo
atender los
requisitos
de la
asegurador
a
lder del
proceso
servicios
asumir el
riesgo
Elaborar el
acta de
inventario
de entrega
y recibo
lder del
proceso
servicios
Nro. de
Mantenimient
os Realizados
/ Nro. de
Mantenimient
os
Programados
Nro. de
Siniestros
Reclamados/
Nro. de
Siniestros
Presentados
Nro. de actas
Diligenciadas
/
Nro. de
Vehculos
Entregados
56

PROCESO:
OBJETIVO
RIESGO
No pagar
oportunamen
te impuestos
y multas
establecer
un plan de
compras sin
programaci
n
Falta de
mantenimien
to de
inmuebles
El no registro
de bienes en
el almacn

Corporacin.
CALIFICACIN
EVALUACION
RIESGO
CONTROLES
Zona de Riesgo
Moderado
estar alerta en
los plazos que
fija los
organismos de
transito
Zona de
Riesgo Baja
elaborar plan
de compras
segn
necesidades
Zona de Riesgo
Extrema
Revisin
permanente del
estado de los
inmuebles
Zona de Riesgo
Extrema
Mantener un
consecutivo en
los registros de
los bienes
NUEVA CALIFICACION
NUEVA
EVALUACION
Zona de Riesgo
Baja
Zona de Riesgo
Baja
OPCIONES
DE MANEJO
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
ACCIONES
Hacer
seguimient
o a los
plazos
fijados por
la autoridad
de transito
Elaborar un
estudio de
convenienc
ias y
oportunida
des
consultado
a los
dems
procesos
Zona de Riesgo
Baja
Asumir el
riesgo
Revisin
peridica a
los
inmuebles
Zona de Riesgo
Baja
Asumir el
riesgo
Realizar
pruebas
selectivas
al aplicativo
SEVEN
RESPONSA
BLE
INDICADOR
lder del
proceso
servicios
Nro. de
Vehculos
(Impuestos)
Cancelados /
Nro. de
Vehculos de
inventarios
lder del
proceso
servicios
Nro. de
Necesidades
atendidas
/
Nro. de
Necesidades
Programadas
lder del
proceso
servicios
lder del
procedimient
o de
suministros
Nro. de
Mantenimient
os Realizados
/ Nro. de
Mantenimient
os
Programados
Nro. de
Bienes
Ingresados /
Nro. de
bienes
Adquiridos
57

PROCESO:
OBJETIVO
RIESGO
pago de
facturas sin
requisitos de
caja menor

Corporacin.
EVALUACION
RIESGO
CALIFICACIN
Zona de Riesgo
Moderado
CONTROLES
Verificacin
fsica de las
facturas
NUEVA CALIFICACION
NUEVA
EVALUACION
Zona de Riesgo
Baja
OPCIONES
DE MANEJO
ACCIONES
RESPONSA
BLE
INDICADOR
Asumir el
riesgo
examinar
permanent
emente los
requisitos
fijados por
la DIAN
lder del
procedimient
o de
suministros
Nro de
Facturas
Revisadas /
Nro de
Facturas
Presentadas
58

PROCESO:
ASESORIA JURIDICA
Asesorar Desde El mbito Jurdico La Contratacin De Acuerdo A La Resolucin No. 1363 Del 21 De Mayo Del Ao 2013, Y Asesorar Y Apoyar De Manera
OBJETIVO:
Trasversal Todas Las Dependencias De La Cmara De Representantes.
NUEVA
CALIFICACIN
RIESGO
EVALUACION
NUEVA
OPCIONES
CALIFICACION
CONTROLES
ACCIONES
RIESGO
EVALUACION DE MANEJO
Seguimiento
% de
derechos de
derechos de
No contestar Derechos
Registrar y hacer
Zona de
peticin,
peticin
de peticin en el
Zona de Riesgo Evitar, reducir
seguimiento a
Lder del
3
4
Riesgo
Adecuado
2
3
respondidos
trmino otorgado en la
Alto
el riesgo
los derechos de
proceso
Extremo
registro,
dentro del
ley
peticin
existencia
trmino
manual
legal
Existencia
dependiente
Verificar el
Tramitar
Nmero de
Judicial,
trmite procesal
procesos
Zona de
actuaciones
Informes de
realizando los
Dejar vencer trminos
Lder del
Zona de Riesgo
atendiendo
2
4
Riesgo
en cada uno
quienes
3
4
correspondientes
en procesos judiciales
proceso
Moderado
los trminos
controles en los
Alto
de los
manejan
sealados en
diferentes
procesos
procesos,
la ley
sistemas.
registro en el
sistema diario
Existencia de
una sola lnea
Estudio de las
de defensa
contestaciones
Judicial,
de demanda,
Nmeros de
mesas de
Falta de
alegatos,
Mesas de
Zona de
Apoderados y
procesos
trabajo
fundamentacin en la
Zona de Riesgo sustentaciones
1
3
Estudio y trabajo
1
4
Riesgo
titular del
fallados en
peridicas,
defensa tcnica en los
Moderado
de recursos y
peridicas
Alto
despacho
contra de la
informes por
procesos judiciales
otros que
Corporacin
parte de
presente el
quienes la
apoderado
ejercen,
judicial a cargo
revisin
intervenciones
No conciliar cuando se
Zona de
Mesas de
Estudio de las
Nmero de
Lder del
Zona de Riesgo
debe y dejar llegar el
2
4
Riesgo
solicitudes a
1
4
demandas
Evitar y reducir Estudio y trabajo
Proceso
Alta
caso a etapa judicial
Alta
peridicas
profundidad
en contra de
59

PROCESO:
ASESORIA JURIDICA
Asesorar Desde El mbito Jurdico La Contratacin De Acuerdo A La Resolucin No. 1363 Del 21 De Mayo Del Ao 2013, Y Asesorar Y Apoyar De Manera
OBJETIVO:
Trasversal Todas Las Dependencias De La Cmara De Representantes.
NUEVA
CALIFICACIN
RIESGO
EVALUACION
NUEVA
OPCIONES
CALIFICACION
CONTROLES
ACCIONES
RIESGO
EVALUACION DE MANEJO
Doctrina y
la
Jurisprudencia
Corporacin.
Registro y
control formal
de entrega de
documentos
para
Agilidad en el
proyeccin de
envi de la
la Resolucin
Demora en
Incremento
Zona de
informacin
de pago,
cumplimiento de fallos
Lder del
de pago de
Zona de Riesgo
3
4
Riesgo
revisin por
1
4
Evitar y reducir requerida y en
judiciales, pago de
Proceso
intereses
Alta
Extremo
las respectivas
parte de las
sentencias.
moratorios
revisiones de las
Divisiones y
diferentes reas.
oficinas
responsables
de los pagos
o reintegros.
Control de
trminos.
Adquirir
Escanear o
Nmeros de
Perdida de informacin
Zona de
herramientas
duplicar los
Lder del
Zona de Riesgo
Asumir el
expedientes
en los procesos
1
5
Riesgo
1
2
tecnolgicas
expedientes
Proceso
Bajo
riesgo
escaneados
disciplinarios
Alta
adecuadas
disciplinarios.
o duplicados
60

PROCESO
OBJETIVO
RIESGO
Informacin
incorrecta enviada
de las diferentes
dependencia para
efectos de generar
los pagos de
gastos generales
,transferencias y
gastos personal
inoportunidad en la
programacin de
entrega de
informacin para el
anteproyecto de
presupuesto
recibir
documentacin e
informacin
incompleta en el
momento de
realizar cualquier
cuenta de cobro
que se presente
por concepto de
prestacin de
servicios
DE APOYO- FINANCIERO
Fortalecer la sostenibilidad financiera de la Corporacin, mediante acciones que conlleven al seguimiento y monitoreo de la obtencin de recursos, flujo de efectivo,
administracin y aplicacin de los recursos obtenidos.
CALIFICACIN
NUEVA CALIFICACION
OPCIONES
EVALUACION
NUEVA
CONTROLES
DE
ACCIONES
RIESGO
MANEJO
Zona de
Riesgo
Extrema
Revisin de
informacin por un
funcionario
diferente al que lo
elaboro
Zona de
Riesgo
Moderada
seguimiento al
cronograma
elaborado por
planeacin y
sistemas para la
entrega de
informacin que
garanticen el envi
oportuno por cada
dependencia
Zona de
Riesgo
Alta
efectuar la
correspondiente
revisin y cortejar
los soportes
respectivos para el
pago
Zona de Riesgo
Bajo
Zona de
Riesgo
Bajo
Zona de Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo
Asumir el
riesgo
asumir el
riesgo,
reducir el
riesgo
verificar junto
con el
responsable de
la informacin
que la misma
este bien
calculada
seccin de
registro y control documentaci
y supervisores
n tramitada/
interventores de posibles casos
los de ms
presentados
pagos
oficiar a la
oficios
oficina de
recibidos
planeacin y
dentro
del
sistemas para la
cronograma
jefe divisin de
entrega oportuna
estimado
/
planeacin
y
de las
oficios
sistemas
proyecciones
recibidos en
de la cmara en
tiempos
el anteproyecto
extemporneo
de presupuesto
s
verificar que la
informacin llene
jefe
divisin
los requisitos
financiera
exigidos para el
pago
errores
encontrados/er
rores
corregidos
61

PROCESO
OBJETIVO
RIESGO
la informacin
econmica de
bienes muebles,
procesos jurdicos
y provisiones de
nmina, llegan con
errores en valores
o en cantidades
No se aprueban
asignaciones de
recursos del pac
por parte de min
hacienda por falta
de informacin de
las oficinas
competentes o por
falta de ejecucin
de los recursos
asignados.
DE APOYO- FINANCIERO
Fortalecer la sostenibilidad financiera de la Corporacin, mediante acciones que conlleven al seguimiento y monitoreo de la obtencin de recursos, flujo de efectivo,
administracin y aplicacin de los recursos obtenidos.
CALIFICACIN
NUEVA CALIFICACION
OPCIONES
EVALUACION
NUEVA
RESPONS
CONTROLES
DE
ACCIONES
INDICADOR
RIESGO
ABLE
MANEJO
revisin
de
1informacin de planillas
finales
(kactus)
realizado
por
un
funcionario diferente al
que lo elabora "parte
los responsables
direccin
de la informacin
administrativa"
deben verificar
2revisin
de
jefe de la
que la informacin
Reducir el
informacin
remitida
divisin de informes
Zona de
sea actualizada ,
Zona de Riesgo riesgo evitar,
por
deservicios
servicios,
presentados/
3
3
4
4
Riesgo
real, confiable y
(seven)
para
la
Alta
compartir y
jurdico y posibles casos
Extrema
oportuna,
depreciacin
de
transferir
de
presentados
debidamente
inventarios por parte
personal
calculada y bajo
de la seccin de
los parmetros
contabilidad.
establecidos.
3Revisin
de
informacin de los
procesos jurdicos en
cuanto a su provisin
revisada por seccin de
contabilidad
Zona de
Riesgo
Moderada
Establecer cronograma
teniendo en cuenta los
plazos establecidos por
el ministerio de
hacienda
Zona de Riesgo Asumir el

Baja
riesgo
Seguir los
procedimientos
establecidos por el
Ministerio de
Hacienda para
solicitar el PAC,
conforme a los
requerimientos.
Verificar los pagos
efectuados a los
proveedores y
contratistas
interventor
es
y
supervisor
es
de
contratos
documentos
tramitados/
posibles casos
presentados
62

PROCESO:
EVALUACION Y CONTROL
OBJETIVO:
Establecer las acciones, las polticas, los mtodos y mecanismos de prevencin, control, evaluacin y de mejoramiento continuo de la corporacin, que permitan la
autoproteccin necesaria para garantizar una funcin administrativa transparente, eficiente y cumpliendo con la normatividad vigente que la regula.
CALIFICACIN
RIESGO
CALIFICACION
EVALUACION
RIESGO
CONTROLES
Probabilidad
Impacto
NUEVA OPCIONE
EVALUAC
S DE
ION
MANEJO
Zona de Riesgo
Extrema
3
Acto administrativo que
establezca las fechas de
reunin del Comit de
Control Interno y la forma
de ejecutar el plan en el
evento de no ser
estudiado y aprobado.
RESPUESTA
INDICADOR
Socializar y
sensibilizar
sobre
el
lder proceso
manejo
control interno
adecuado
de
la
herramienta.
Aplicativo que permite

mediante
alarmas
controlar las fechas
lmites
para
la
presentacin del Plan
La
no
formulacin y
ejecucin del
plan
de
auditorias
ACCIONES
Zona de
Riesgo
Extrema
Evitar,
reducir,
compartir
o transferir
el riesgo
Elaboracin
de
cronograma
de
reuniones
lder proceso
para
control interno
verificar el
avance en
cada una de
las
auditorias.
No. auditoras
realizadas / No.
auditorias
programadas
63

PROCESO:
EVALUACION Y CONTROL
OBJETIVO:
Establecer las acciones, las polticas, los mtodos y mecanismos de prevencin, control, evaluacin y de mejoramiento continuo de la corporacin, que permitan la
autoproteccin necesaria para garantizar una funcin administrativa transparente, eficiente y cumpliendo con la normatividad vigente que la regula.
CALIFICACIN
RIESGO
No cumplir con
los tiempos de
presentacin
de
los
informes.
No fomentar la
cultura
de
autocontrol
CALIFICACION
EVALUACION
RIESGO
Zona de Riesgo
Alta
Zona de Riesgo
Alta
CONTROLES
Probabilidad
Aplicativo que permite

mediante
alarmas
controlar las fechas
lmites
para
la
presentacin de los
informes
Diseo de estrategias de
comunicacin
y
divulgacin de la cultura
de autocontrol
Impacto
NUEVA OPCIONE
EVALUAC
S DE
ION
MANEJO
ACCIONES
RESPUESTA
INDICADOR
Zona de
Riesgo
Moderada
Socializar y
sensibilizar
sobre
el
lder proceso
manejo
control interno
adecuado
de
la
herramienta.
No. informes
presentados/No.
Informes a cargo
de la Oficina
Designar un
responsable
de
la
ejecucin de
Evitar,
la estrategia
reducir,
de
lder proceso
compartir
comunicaci control interno
o transferir
n de la
el riesgo
cultura del
autocontrol
(capsulas de
control)
Capsulas
publicadas/Total
de capsulas
diseadas.
Zona de
Riesgo
Alta
Asumir y
reducir el
riesgo.
64
MAPADERIESGOSDELACONTRATACION
PROCESO
OBJETIVO
LIDER
RESPONSABLE
DIVISIONDEPERSONALDIVISIONDESERVICIOSYDIVISIONJURIDICA(ResolucinNo.1363de2012)
ESTABLECERUNINSTRUMENTODEPREVENCINPARALOSDIFERENTESPROCESOSDECONTRATACIN
JEFESDEPERSONAL,JEFEDIVISIONDESERVICIOSYJEFEDIVISIONJURIDICA
IDENTIFICACIONDELRIESGO
NombredelRiesgo
Descripcin
Probabilidad
3posible
No.
NombredelProcedimiento
Licitacinpblica,seleccinabreviada,contratacin
directa,concursodemritosymnimacuanta
Incumplimiento
Falsedad
Incumplimiento
Errores
Incapacidadtcnica
2
3
4
5
6
Inexactitud
Demora
CelebracinIndebida
RetrasoenelPlande
contratacindelavigencia
Enlaelaboracindelospliegos
decondicionesyestudiosde
convenienciayoportunidad
Seadjuntandocumentosfalsos
oadulterados
Loscontratistasnoadjuntanasu
debidotiempolosdocumentos
necesariosparalegalizarel
contrato
Nosedacumplimientoalobjeto
delContrato
Nosedacumplimientoalas
etapasdelprocesoestablecidas
enlaLey80/93yley1150/07y
susdecretosreglamentarios.
Enlaelaboracindeactasde
inicioterminacinyliquidacin
deloscontratos
Contratarodesignar
interventoresy/osupervisores
sincapacidadtcnica
3posible
3posible
3posible
3posible
3posible
3posible
3posible
65
PROCESO
OBJETIVO
LIDER
RESPONSABLE
CAUSASDELRIESGO
FaltadePlanificaciny
desconocimientode
Responsabilidadesy
competenciasenlaelaboracin
delPlandeContratacin
Malaelaboracintcnicadelos
estudiosypliegos.
Desconocimientodelas
diferentesmodalidadesde
contratacinsin
acompaamientodelaoficina
jurdica
Loscontratistasnollenanlos
requisitosexigidos
Nopresentanlatotalidaddelos
documentosoportunamente
Incumplimientodelas
obligacionescontractuales
premeditadamente,nolevantar
actasdeinicioyliquidacin
CONSECUENCIAS
ANALISISDELRIESGO
CONTROLEXISTENTE
NIVELDERIESGOIMPACTO OPCIONESDE
MANEJO
Malaimagen
institucional.
Escasaejecucin
presupuestal.
Nocumplimientodela
Misinyvisin
Institucional
Errorenlaescogenciadela
modalidaddecontratacin.
Faltadepropuestasy
declaratoriadedesierta.
Aplicacindelmanualde
contratacin,PlanAnualde
compras.
4mayor
Evitar
ComitsEstructuradoresy
Evaluadores
4mayor
Prevenir
Accioneslegalescontralos
contratistas,nulidaddelos
contratos,retrasoenel
cumplimientodelPlandeaccin
Demoraenlalegalizacindel
contrato
Sancionesfiscales,penalesy
disciplinariasodetipo
administrativo
ComitEstructurador
ComitEvaluador
4mayor
Evitar
Revisindedocumentospor
abogadoencargado.
Supervisinointerventoradel
contrato
4mayor
Evitar
4mayor
Evitar
66
PROCESO
OBJETIVO
LIDER
RESPONSABLE
CAUSASDELRIESGO
CONSECUENCIAS
Interesespersonalesenel
desarrollodelprocesode
Contratacin.
Malaliquidacindelos
contratos
Violacinprincipiosde
transparenciayseleccin
objetiva.
Desgasteadministrativoenla
repetidaliquidacin,errores
contables.
Nosecumpleconelobjetodel
contrato,enbienesyservicios
sincalidadypocofuncionales
Faltadeidoneidadycapacidad
tcnicadelosinterventoresy
supervisores
ANALISISDELRIESGO
CONTROLEXISTENTE
NIVELDERIESGOIMPACTO OPCIONESDE
MANEJO
ComitsEstructuradoresy
Evaluadores
4mayor
Asumir
Revisinporpartedelaoficina
jurdica
4mayor
Evitar
Supervisoreseinterventores
4mayor
Evitar
67

PROCESO
OBJETIVO
LIDER
RESPONSABLE
EVALUACIONDELAZONADERIESGO
VALORACIONDELRIESGO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
ZonaderiesgoExtrema
Solicitaroportunamentealosdiferentes
OficinadePlaneacin
#contratosrealizados/#contratos
procesoslainformacinparala
programados
ElaboracindelPlandeContratacin
ZonaderiesgoAlta
Atenderlasrecomendacionesdelos
Oficinajurdica
#Observacionesenlosestudios/#
comitsestructuradoresyEvaluadorescon
estudiospresentados.
laasesoradelaoficinaJurdica
Zonaderiesgoextrema
Reforzarlarevisindelosdocumentosde
Comitevaluador
#documentosfalsosencontrados/
laspropuestasyadvertirconoportunidada
#documentospresentados
laentidadinvestigadora
ZonadeRiesgoExtrema
Reforzarelseguimientoalosdocumentos
ComitEstructurador
#documentosfaltantes/#
exigidosporpartedeloscomit
ComitEvaluador
documentospresentados
restructuradoryEvaluador
ZonadeRiesgoExtrema
Rigorenlasupervisineinterventorade
Interventora
Incumplimientoscontractuales
loscontratosparaelcumplimientodel
Supervisin
objeto/#totaldecontratos
objetodelContrato
ZonadeRiesgoAlta
Ejerceruncontroljurdicoenlalegalizacin ComitEvaluadorAbogadodel
#decontratosinvestigados/#de
deloscontratos.
Proceso
contratos
ZonadeRiesgoExtrema
Establecerunprocedimientorigorosoenla ContratanteySupervisor
#contratosliquidados/#de
revisindelaliquidacindelosContratos
interventor.
contratos
Proyect:MnicaRodrguezBarreraAsesoraJurdicaJimenaRuizAsesoraDivisindePersonallvaroTorresTllezDivisindeServicios
Revis:DoctoraSandraMercedesHerreraGonzlezJefeDivisinJurdica.
68
MATRIZ DEL MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2013

MISIN
Representar dignamente al pueblo como titular de la soberana para construir escenarios jurdicos, trasparentes y
democrticos que soportan la creacin e interpretacin de leyes, la reforma de la constitucin real y objetivo, el control
poltico sobre el gobierno y la administracin Pblica, la investigacin y Acusacin a los altos funcionarios del Estado y la
eleccin de altos funcionarios del Estado.
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2013
CALIFICACIN
RIESGO
Incumplimiento en
el Plan Estratgico
y los Planes de
Accin
Incumplimiento en
la planeacin
institucional en lo
referente a
proyectos de
inversin
CALIFICACIN
EVALUACIN
DEL RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alta
Definicin de
lineamientos y
polticas claras
para la
construccin de
los planes
estratgicos y los
planes de accin.
Zona de
Riesgo
Extremo
Realizar
seguimiento por
parte del gerente
del proyecto a la
ejecucin del
mismo
NUEVA
EVALUACIN
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo,
Reducir el
Riesgo
Documentar,
aprobar y
socializar los
lineamientos y
polticas para la
elaboracin del
plan estratgico
y los planes de
accin.
Lderes de los
procesos
Lineamientos y/o
polticas,
formatos
documentados
aprobados y
socializados
Zona de
Riesgo Alta
Reducir el
riesgo,
evitar,
compartir o
transferir
Evaluar el
avance de las
actividades de
los proyectos y
toma de
decisiones
oportunas.
Lder del proceso

de planeacin,
gerentes de
proyectos
Seguimiento a
la ejecucin de
los proyectos de
inversin de
acuerdo a lo
formulado
69

CALIFICACIN
RIESGO
Incumplimiento en
la presentacin de
informes (forma y
plazos), por parte
del representante
legal del rea
administrativa,
establecidos en
normas
CALIFICACIN
EVALUACIN
DEL RIESGO
CONTROLES
Zona Riesgo
Alta
Tablero de control
de los informes a
presentar, que
visualice
normatividad,
informe,
periodicidad,
plazo de entrega,
mecanismo de
rendicin, entidad
a la que se
reporta
NUEVA
EVALUACIN
Zona de
Riesgo Baja
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
Asumir el
riesgo
Realizar mesas
de trabajo
oportunas para
coordinar la
entrega,
revisin,
socializacin y
aprobacin de
la informacin a
rendir
RESPONSABLE
Director
Administrativo
Responsables de
la informacin
INDICADOR
1. Reporte de
presentacin
oportuna en
comparacin con
los plazos de
entrega de los
informes
2. Chequeo de
la hoja de ruta
de la informacin
a rendir
70
RIESGO
CALIFICACIN
La no elaboracin
de los elementos
mediante con los
cuales se cumple
la misin de
divulgar la
actividad legislativa
que desarrolla la
Corporacin,
afectando la
transparencia, la
oportunidad en la
informacin y el
derecho de los
ciudadanos a
acceder a la misma
Fallas en el registro
y numeracin de
resoluciones
EVALUACIO
N RIESGO.

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
Asegurar la
contratacin del
recurso humano
indispensable para
la elaboracin de
los productos
mediticos
informando
oportunamente, las
necesidades de
recurso humano,
perfiles y costo
Zona de
Riesgo
Extrema
Zona de
Riesgo Baja
Informar
oportunamente a la
administracin de
las necesidades
fsicas y logsticas
para la elaboracin
de los productos
mediticos, as
como de
actualizacin
tecnolgica. Indicar
oportunamente las
necesidades de
mantenimiento
correctivo y
preventivo de los
equipos.
Llevar un
consecutivo
magntico del
registro de
resoluciones.
Zona de
Riesgo Alta
Transferir el
Riesgo
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir ,
reducir el
riesgo
ACCIONES
RESPONSABLE
Gestionar
recursos
financieros para
asegurar la
contratacin del
recurso humano,
la adquisicin de
equipos y el
Lder del proceso mantenimiento
Direccin
correctivo y
Administrativa
preventivo de los
mismos,
insumos para la
realizacin de
los
procedimientos.
Revisar
peridicamente
el consecutivo
de cada
resolucin
Secretaria General
INDICADOR
Personal
asignado/personal
requerido
Porcentaje de
resoluciones
expedidas.
71
RIESGO
CALIFICACIN
Inasistencia de los
citados y los
Honorables
Representados
Elaboracin tarda
y publicacin texto
de proyecto de ley
y acto legislativo
Errores humanos y
tecnolgico al
momento de
elaborar la
nmina..
Desactualizacin
de las hojas de
vida y deficiencias
en el manejo y
custodia del
archivo de la
dependencia, toda
vez que no se
cuenta con los
recursos fsicos
para el desarrollo
ptimo del ste
proceso, como
escner, entre
otros.
Deficiencia en el
archivo y dificultad
en la elaboracin
de los bonos
pensionales, por
haber falta de
EVALUACIO
N RIESGO.
Zona de
Riesgo
Alto

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
Diligenciar a
tiempo las
Zona de
citaciones y
2
4
Riesgo
entregarlas
Alto
oportunamente
Zona de
Riesgo Alta
Cumplimiento de
los trminos
Zona Riesgo
Alto
Revisin por parte

de un funcionario
diferente al que
elabora la nmina.
Zona Riesgo
Alto
Toma de muestras,
capacitacin de
funcionarios sobre
el rea de archivo,
ms personal de
apoyo
Zona Riesgo
Alto
Organizacin y
centralizacin de la
informacin para
elaboracin de los
bonos pensionales
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Evitar y
reducir el
riesgo
Aplicar la norma
ley 5a.
Lder del proceso
% de citaciones
realizadas a
satisfaccin
Asumir el
riesgo
Ejecutar los
procesos de
acuerdo la la ley
5a de 1992
Secretaria
General,
Comisiones
Constitucionales
No proyectos de
ley radicados / No
de proyectos de
ley enviados a la
imprenta nacional
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Revisin por
parte de un
funcionario
diferente al que
elabora la
nmina.
Lder proceso
talento humano
Errores mensuales
en la nmina.
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Contratacin y
vinculacin de
personal,
capacitacin de
funcionarios
lder proceso
talento humano,
Direccin
Administrativa
No. de hojas de
vida actualizadas /
No. total de hojas
de vida
Zona Riesgo
Moderado
Asumir o
reducir el
riesgo
Centralizacin
de informacin,
contratacin de
personal de
apoyo.
lder proceso
talento humano/
Pagadura./ rea
Bonos
pensionales.
No. de bonos
pensionales
emitidos/ No. de
solicitudes de
bonos pensionales.
Zona de
Riesgo Bajo
72
RIESGO
CALIFICACIN
EVALUACIO
N RIESGO.

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Zona de
Riesgo Alta
Reducir el
riesgo
elaborar acto
administrativo de
asignacin antes
de la entrega
lder del proceso

servicios
No. Vehculos
asignados/No.
Resol. emitidas
Zona de
Riesgo Baja
Asumir el
riesgo
atender los
requisitos de la
aseguradora
lder del proceso

servicios
Nros de Siniestros
Reclamados / Nros
de Siniestros
Presentados
Asumir el
riesgo
Hacer
seguimiento a
los plazos fijados
por la autoridad
de transito
lder del proceso

servicios
Nros de Vehculos
(Impuestos)Cancelad
os / Nros de
Vehculos Inventarios
Asumir el
riesgo
Elaborar un
estudio de
conveniencias y
oportunidades
consultado a los
dems procesos
lder del proceso

servicios
Nro de Necesidades
Atendidas / Nros de
Necesidades
Programadas
Asumir el
riesgo
Realizar pruebas
selectivas al
aplicativo
SEVEN
lder del
procedimiento de
suministros
Nro de cantidad de
Bienes Ingresados
/Nro Cantidad de
Bienes adquiridas
Asumir el
riesgo
Registro y
acompaamiento
de entrada y
salida de los
archivos
lder del proceso

de servicios
personal.
Asignacin de
vehculos sin acto
activo
Prescripcin en el
cobro de los
siniestros
No pagar
oportunamente
impuestos y multas
Zona de
Riesgo
Extrema
revisar si se
elaborar el acto
Administrativo
Zona de
Riesgo Alta
tener la
documentacin
exigida por la
aseguradora en el
plazo fijado
Zona de
Riesgo
Moderado
estar alerta en los

plazos que fija los
organismos de
transito
Establecer un plan
de compras sin
programacin
El no registro de
bienes en el
almacn
Perdida de
documentacin de
los archivos
Zona de
Zona de
Riesgo Baja
elaborar plan de
compras segn
necesidades
Zona de
Riesgo Baja
Zona de
Riesgo
Extrema
Mantener un
consecutivo en los
registros de los
bienes
Zona de
Riesgo Baja
Zona de
Riesgo
Extrema
Foliar y designar
personas
autorizadas
Riesgo Baja
Zona de
Riesgo Baja
Nros de
documentos
Perdidos/(folios) /
Nro de
documentos
73
RIESGO
CALIFICACIN
EVALUACIO
N RIESGO.

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
consultados(folios)
No contestar
Derechos de
peticin en el
trmino otorgado
en la ley
Dejar vencer
trminos en
procesos judiciales
Demora en
cumplimiento de
fallos judiciales,
pago de
sentencias.
Informacin
incorrecta enviada
de las diferentes
dependencia para
efectos de generar
los pagos de
gastos generales
Zona de
Riesgo
Extremo
Seguimiento
derechos de
peticin, Adecuado
registro, existencia
manual
Zona de
Riesgo
Alto
Existencia
dependiente
Judicial, Informes
de quienes
manejan procesos,
registro en el
sistema diario
Zona de
Riesgo
Extremo
Registro y control
formal de entrega
de documentos
para proyeccin de
la Resolucin de
pago, revisin por
parte de las
Divisiones y
oficinas
responsables de
los pagos o
reintegros. Control
de trminos.
Zona de
Riesgo
Extrema
Revisin de
informacin por un
funcionario
diferente al que lo
elaboro
% de derechos de
Peticin
respondidos dentro
del trmino Legal
Zona de
Riesgo Alto
Evitar,
reducir el
riesgo
Registrar y hacer
seguimiento a
los derechos de
peticin
Zona de
Riesgo
Moderado
Tramitar
procesos
atendiendo
los trminos
sealados
en la ley
Verificar el
trmite procesal
realizando los
correspondientes
controles en los
diferentes
sistemas.
Lder del proceso
Evitar y
reducir
Agilidad en el
envi de la
informacin
requerida y en
las respectivas
revisiones de las
diferentes reas.
Lder del Proceso
Asumir el
riesgo
verificar junto
con el
responsable de
la informacin
que la misma
este bien
calculada
seccin de registro
y control y
documentacin
supervisores
tramitada/ posibles
interventores de casos presentados
los de ms pagos
Zona de
Riesgo Alta
Zona de
Riesgo Bajo
Lder del proceso
Nro de actuaciones
en cada uno de
losProcesos
Incremento de
pago de intereses
moratorios
74
RIESGO
CALIFICACIN
EVALUACIO
N RIESGO.

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
,transferencias y
gastos personal
Inoportunidad en la
programacin de
entrega de
informacin para el
anteproyecto de
presupuesto
la informacin
econmica de
bienes muebles,
procesos jurdicos
y provisiones de
nmina, llegan con
errores en valores
o en cantidades
Zona de
Riesgo
Moderada
seguimiento al
cronograma
elaborado por
planeacin y
sistemas para la
entrega de
informacin que
garanticen el envi
oportuno por cada
dependencia
Zona de
Riesgo
Extrema
1- revisin de
informacin
de
planillas
finales
(kactus) realizado
por un funcionario
diferente al que lo
elabora
"parte
direccin
administrativa"
2- revisin de
informacin
remitida
por
deservicios
(seven) para la
depreciacin
de
inventarios
por
parte de la seccin
de
contabilidad.
3- Revisin de
informacin de los
procesos jurdicos
en cuanto a su
provisin revisada
Zona de
Riesgo
Bajo
Zona de
Riesgo Alta
Asumir el
riesgo
oficiar a la
oficina de
planeacin y
sistemas para la
jefe divisin
entrega oportuna
planeacin
de las
sistemas
proyecciones
de la cmara en
el anteproyecto
de presupuesto
los responsables
de la informacin
deben verificar
que la
informacin sea
Reducir el
actualizada ,
riesgo evitar,
real, confiable y
compartir y
oportuna,
transferir
debidamente
calculada y
bajo los
parmetros
establecidos.
oficios
emitidos
dentro
del
de cronograma
y estimado / oficios
recibidos
en
tiempos
extemporneos
jefe de la divisin
de
servicios,
jurdico
y
de
personal
informes
presentados/
posibles
casos
presentados
75
RIESGO
La no formulacin y
ejecucin del plan
de auditorias
No cumplir con los

tiempos
de
presentacin de los
informes.
No fomentar la
cultura
de
autocontrol

NUEVA
CALIFICACIN
EVALUACIO
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
N RIESGO.
EVALUACION
por seccin de
contabilidad
Aplicativo
que
permite mediante
alarmas controlar
Zona de
Zona de
4
4
las fechas lmites
3
4
Riesgo
Riesgo
para
la
Extrema
Extrema
presentacin del
Plan
Acto administrativo
que establezca las
fechas de reunin
del Comit de
Control Interno y la
forma de ejecutar
el plan en el
evento de no ser
estudiado
y
aprobado.
Aplicativo
que
permite mediante
alarmas controlar
Zona de
las fechas lmites
3
3
Zona de
1
3
Riesgo
la
Riesgo Alta para
Moderada
presentacin de
los informes
Zona de
Riesgo Alta
Diseo
estrategias
comunicacin
divulgacin de
cultura
autocontrol
de
de
y
la
de
Zona de
Riesgo Alta
OPCIONES
DE
MANEJO
Evitar,
reducir,
compartir o
transferir el
riesgo
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Socializar
y
sensibilizar
lder proceso
sobre el manejo
control interno
adecuado de la
herramienta.
Elaboracin de
cronograma de
reuniones para
lder proceso
verificar
el
control interno
avance en cada
una de las
auditorias.
No. auditoras
realizadas / No.
auditorias
programadas
Asumir y
reducir el
riesgo.
Socializar
y
sensibilizar
lder proceso
sobre el manejo
control interno
adecuado de la
herramienta.
No. informes
presentados/No.
Informes a cargo
de la Oficina
Evitar,
reducir,
compartir o
transferir el
riesgo
Designar
un
responsable de
la ejecucin de
la estrategia de lder proceso
comunicacin de control interno
la cultura del
autocontrol
(capsulas de
Capsulas
publicadas/Total
de capsulas
diseadas.
76
RIESGO
CALIFICACIN
No contar con
los recursos
presupuestales
requeridos y
justos para la
prestacin de
los servicios
tcnicos y
administrativos,
de acuerdo a
las necesidades
de la
Corporacin
EVALUACIO
N RIESGO.

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
INDICADOR
Solicitar por parte de la

Divisin de Servicios a
cada dependencia las
necesidades para el
desempeo de su funcin
correspondiente a la
vigencia a proyectar del
presupuesto.
Zona Riesgo
Moderada
Valuar y consolidar las

necesidades para la
vigencia de
conformidad a los
requerimientos
presentados por cada
dependencia
Lder del
proceso
de
servicios
(Jefe
Divisin
de
Consolidar por parte de la
Divisin de Servicios las Servicios)
necesidades y valuarlas.
1
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo
reducir el
riesgo

Divisin de Servicios un
plan de compras que
soporte las necesidades.
Oficina de Planeacin el
anteproyecto de
presupuesto, tanto el
captulo de
funcionamiento como
inversin de acuerdo a
las necesidades
presentadas por los
lderes de procesos
Continuidad en la
prestacin de los
servicios tcnicos y
administrativos
Lder del
proceso
de
planeaci
n (Jefe
Oficina de
Planeaci
ny
Sistemas)
77
RIESGO
CALIFICACIN
Incumplimiento
de las
actividades
programadas en
las
herramientas de
gestin y
control: mapa
de riesgos por
procesos, mapa
de riesgos de
corrupcin,
planes
institucionales,
planes de
mejoramiento,
entre otros
EVALUACIO
N RIESGO.
Zona Riesgo
Moderada

NUEVA
NUEVA
CALIFICACION
CONTROLES
EVALUACION
Monitoreo o
seguimiento peridico a
las herramientas de
gestin y control: mapa
de riesgos por
procesos, mapa de
riesgos de corrupcin,
planes institucionales,
planes de
mejoramiento, entre
otros
OPCIONES
DE
MANEJO
ACCIONES
RESPONSABLE
Reportar avances de las

actividades contenidas en
los instrumentos de
gestin y control.
Zona de
Riesgo
Moderada
Asumir el
riesgo
reducir el
riesgo
Presentar las
conclusiones del
seguimiento ante la
Direccin Administrativa
en mesas de trabajo para
toma de decisiones.
Ajustar los instrumentos
de control y gestin, de
ser necesario.
INDICADOR
Lderes
de
Procesos
Coordina
dor de
Control
Interno
Grado de
cumplimiento de
cada uno de los
instrumentos de
gestin y control
Director
Administr
ativo
78
Poltica General De Administracin

Del Riesgo
La Honorable Cmara de Representantes se compromete a establecer e implementar una
poltica de Administracin de Riesgos en la cual se deben tener en cuenta todas las etapas
anteriormente desarrolladas.
Las polticas identifican las opciones para tratar y manejar los riesgos basadas en la
valoracin de los mismos, permiten tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos, que
van a transmitir la posicin de la direccin y establecen las guas de accin necesarias a
todos los servidores de la entidad. Realizando monitoreo de acciones para el tratamiento
de aquellos hechos que puedan afectar o impedir el normal desarrollo y gestin eficaz de
los procesos,
Formulacin de las polticas

Est a cargo del Representante Legal de la entidad y el Comit de Coordinacin de control Interno y
se basa en el mapa de riesgos construido durante el proceso; la poltica seala qu debe hacerse
para efectuar el control y su seguimiento, basndose en los planes estratgicos y los objetivos
institucionales o por procesos.
Debe contener los siguientes aspectos:
Los objetivos que se esperan lograr.
Las estrategias para establecer cmo se van a desarrollar la poltica, a largo, mediano y corto plazo.
Los riesgos que se van a controlar.
Las acciones a desarrollar contemplando el tiempo, los recursos, los responsables y el talento
humano requerido.
El seguimiento y evaluacin a la implementacin y efectividad de las polticas.
Polticas Operativas de Administracin

Se establecer dentro de la concertacin de objetivos, acuerdos de gestin, planes,
programas y proyectos el anlisis, Valoracin y manejo de los riesgos. Generar en cada
uno de los servidores pblicos una cultura de administracin de los riesgos para asegurar
79
el reconocimiento de los riesgos y las oportunidades que se presentan, creando

conciencia de que si no se administran apropiadamente pueden afectar el logro de los
objetivos.
Comunicacin de la Poltica
A fin de establecer e implementar la infraestructura y el compromiso necesario que asegure que la
administracin del riesgo se convierta en parte integral de la Planeacin de los procesos
institucionales (estratgicos, misionales, operativos, as como la cultura general, la oficina de Control
Interno en coordinacin con los integrantes del grupo de SGC, desarrollara planes de capacitacin y
realizar las publicaciones que sean necesaria para lograr la interiorizacin y sensibilizacin de los
funcionarios hacia el tema de la Administracin del Riesgo en la Honorable Cmara de
Representantes.
La comunicacin y consulta con las partes involucradas tanto internas como externas debera
realizarse durante todas las etapas (pasos dentro de la metodologa) del proceso para la gestin del
riesgo. Esta comunicacin es importante para garantizar que aquellos responsables de la
implementacin de las acciones dentro de cada uno de los procesos entiendan las bases sobre las
cuales se toman las decisiones y las razones por las cuales se requieren dichas acciones.
Un enfoque de equipos de trabajo puede ser:
Ayudar a establecer correctamente el contexto estratgico.
Garantizar que se toman en consideracin las necesidades de las partes involucradas.
Ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente identificados.
Reunir diferentes reas de experticia para el anlisis de los riesgos.
Garantizar que los diferentes puntos de vista se toman en consideracin adecuada durante todo el
proceso.
Fomentar la administracin del riesgo como una actividad inherente al proceso de planeacin
estratgica.
Monitoreo y Revisin
Una vez diseado y validado el plan para administrar los riesgos, en el mapa de riesgos, es
necesario monitorearlo teniendo en cuenta que estos nunca dejan de representar una
amenaza para la organizacin.
El monitoreo es esencial para asegurar que las acciones se estn llevando a cabo y evaluar
la eficiencia en su implementacin adelantando revisiones sobre la marcha para evidenciar
todas aquellas situaciones o factores que pueden estar influyendo en la aplicacin de las
acciones preventivas.
80
El monitoreo debe estar a cargo de:

Los responsables de los procesos y
La Oficina de Control Interno.
Su finalidad principal ser la de aplicar y sugerir los correctivos y ajustes necesarios para asegurar
un efectivo manejo del riesgo.
La Oficina de Control Interno dentro de su funcin asesora comunicar y presentar luego del
seguimiento y evaluacin sus resultados y propuestas de mejoramiento y tratamiento a las
situaciones detectadas.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Incluir acciones para mitigar los riesgos ms relevantes que se presentan

en relacin con la elaboracin y ejecucin de los planes de actividades
anuales de tal forma que se disminuya el riesgo de control y evaluacin
institucional.
Revisar los controles establecidos para cada uno de los riesgos con el fin
de afectar positivamente el nivel de estos.
Trminos y Definiciones
Aceptar el riesgo: Decisin informada de aceptar las consecuencias y probabilidad de un
riesgo en particular.
Control correctivo: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Control preventivo: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una
conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Administracin de Riesgos: Conjunto de elementos de control que al interrelacionarse,
permiten a la entidad pblica evaluar aquellos eventos negativos, tanto internos como
externos, que puedan afectar o impedir el logro de sus objetivos institucionales o los eventos
positivos que permitan identificar oportunidades para un mejor cumplimiento de su funcin.
Se constituye en el componente de control que al interactuar sus diferentes elementos le
81
permite a la entidad pblica auto controlar aquellos eventos que pueden afectar el
cumplimiento de sus objetivos.
Anlisis de riesgo: Elemento de control que permite establecer la probabilidad de
ocurrencia de los eventos positivos y/o negativos y el impacto de sus consecuencias,
calificndolos y evalundolos a fin de determinar la capacidad de la entidad pblica para su
aceptacin y manejo. Se debe llevar a cabo un uso sistemtico de la informacin
Disponible para determinar qu tan frecuentemente pueden ocurrir eventos especificados y
la magnitud de sus consecuencias.
Autoevaluacin del control: Elemento de control que, basado en un conjunto de
mecanismos de verificacin y evaluacin, determina la calidad y efectividad de los controles
internos a nivel de los procesos y de cada rea organizacional responsable, permitiendo
emprender las acciones de mejoramiento del control requeridas. Se basa en una revisin
peridica y sistemtica de los procesos de la entidad para asegurar que los controles
establecidos son an eficaces y apropiados.
Compartir el riesgo: Se asocia con la forma de proteccin para disminuir las prdidas que
ocurran luego de la materializacin de un riesgo, es posible realizarlo mediante contratos,
seguros, clusulas contractuales u otros medios que puedan aplicarse.
Consecuencia: Es el resultado de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente, sea
este una prdida, perjuicio, desventaja o ganancia, frente a la consecucin de los objetivos
de la entidad o el proceso.
Evaluacin del riesgo: Proceso utilizado para determinar las prioridades de la Administracin
del Riesgo comparando el nivel de un determinado riesgo con respecto a un estndar
determinado.
Evento: Incidente o situacin que ocurre en un lugar determinado durante un periodo de
tiempo determinado. Este puede ser cierto o incierto y su ocurrencia puede ser nica o ser
parte de una serie.
Frecuencia: Medida del coeficiente de ocurrencia de un evento expresado como la cantidad
de veces que ha ocurrido un evento en un tiempo dado.
Identificacin del riesgo: elemento de control, que posibilita conocer los eventos
potenciales, estn o no bajo el control de la entidad pblica, que ponen en riesgo el logro de
su misin, estableciendo los agentes generadores, las causas y los efectos de su ocurrencia.
se puede entender como el proceso que permite determinar qu podra suceder, por qu
sucedera y de qu manera se llevara a cabo.
Monitorear: Comprobar, Supervisar, observar, o registrar la forma en que se lleva a cabo
una actividad con el fin de identificar sus posibles cambios.
Prdida: Consecuencia negativa que trae consigo un evento.
Probabilidad: grado en el cual es probable que ocurra de un evento, este se debe medir a
travs de la relacin entre los hechos ocurridos realmente y la cantidad de eventos que
pudieron ocurrir.
82
Proceso de administracin de riesgo: aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y

prcticas de administracin a las diferentes etapas de la administracin del riesgo Reduccin
del riesgo: aplicacin de controles para reducir las probabilidades de ocurrencia de un
evento y/o su ocurrencia.
Riesgo: posibilidad de que suceda algn evento que tendr un impacto sobre los objetivos
institucionales o del proceso. Se expresa en trminos de probabilidad y consecuencias.
Riesgo inherente: es aquel al que se enfrenta una entidad en ausencia de acciones de la
direccin para modificar su probabilidad o impacto.
Riesgo residual: nivel de riesgo que permanece luego de tomar medidas de tratamiento de
riesgo.
Sistema de Administracin de Riesgo: conjunto de elementos del direccionamiento
estratgico de una entidad concerniente a la Administracin del Riesgo.
83

Mapa de Riesgos INSTITUCIONAL 2013-Febrero714

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Mapa de Riesgos INSTITUCIONAL 2013-Febrero714

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Mapa de

Capitolio Nacional: Calle 10 N 7/50

Sede Administrativa: Carrera 8 N 12B- 42

Objetivos de la Administracin del Riesgo. . . . . . . . . . . . . . . 7

Cmo se identifica el riesgo? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

Elaboracin del mapa de riesgos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Formulacin de las Polticas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Polticas Operativas de Administracin. . . . . . . . . . . . . . . .

La armonizacin entre el Modelo Estndar de Control Interno (MECI) y la Norma

Una vez se implemente la administracin del riesgo se le permite a la Honorable

Mejorar el aprendizaje y la flexibilidad organizacional

Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en

Estatuto Bsico de Organizacin y Funcionamiento de la Administracin

Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control

Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 2145 de noviembre 4

Lineamientos para la implementacin de la poltica de lucha contra la

Decreto 1537 de 2001

Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a

Por el cual se adopta el Modelo Estndar de Control Interno para el

Por el cual se adopta la actualizacin de la NTCGP a su versin 2009.

Estatuto Anticorrupcin. Artculo 73. Plan Anticorrupcin y de Atencin al

La tendencia ms comn es la valoracin del riesgo como una amenaza; en este

manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la

parte de la ciudadana hacia la institucin.

Riesgos Financieros: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad

que incluyen: la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros,

Qu significa gestionar el Riesgo?

Conformacin de un Equipo MECI o de un grupo interdisciplinario: Es

MAPA DE RIESGO POR PROCESOS E INSTITUCIONAL DE LA

Ante todo, es oportuno sealar que aunque la Cmara de Representantes an no se encuentra

involucra la eficiencia y la eficacia, es decir el logro de

fin de asegurar dicho manejo es importante que se establezca el entorno y ambiente

Econmicos: disponibilidad de capital,

Personal: capacidad del personal, salud,

Polticos: cambios de gobierno,

Procesos: capacidad, diseo, ejecucin,

Sociales: demografa, responsabilidad

Tecnologa: integridad de datos,

Tecnolgicos: interrupciones, comercio

Se recomienda establecer los objetivos, las estrategias, el alcance y los

Para determinar el contexto estratgico de la institucin es posible utilizar

IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS POR PROCESOS E

Descripcin: Se refiere a las caractersticas generales o las formas en que se

Efectos: Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los

Algunas entidades durante el proceso de identificacin del riesgo pueden hacer

Preguntas claves para la identificacin del riesgo:

Cmo se analiza el Riesgo?

Se han establecido dos aspectos a tener en cuenta en el anlisis de los riesgos

El evento puede ocurrir solo en

El evento puede ocurrir en algn

Al menos de una vez en

El evento podra ocurrir en

Al menos de una vez en

Al menos de una vez en

Se espera que el evento ocurra en Ms de una vez al ao

Si el hecho llegara a presentarse, tendra consecuencias o

Si el hecho llegara a presentarse, tendra bajo impacto o

Si el hecho llegara a presentarse, tendra medianas

Si el hecho llegara a presentarse, tendra altas

Si el hecho llegara a presentarse, tendra desastrosas

Para determinar el impacto se pueden utilizar las siguientes tablas que

IMPACTO DE CREDIBILIDAD O IMAGEN

Todos los funcionarios

El impacto de confidencialidad de la informacin se refiere a la prdida o