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Keohane

ontolgicos

o
na

institucionalismo
construo

liberal:

terica

das

conflitos
Relaes

Internacionais

Leandro Terra Adriano1


Professor Leonardo Csar Souza Ramos2

SUMRIO

1 INTRODUO ..............................................................................................................

2 A FUNO DA DISCIPLINA DE RELAES INTERNACIONAIS ..............................

2.1 O perodo entre guerras e a gnese da disciplina ...................................................

2.2 A dicotomia idealismo/ realismo e o alcance da maturidade intelectual ....................

3 O REALISMO E O EMPIRICISMO COMO VCIOS DA DISCIPLINA ...........................

3.1 Estado, anarquia e poder ..........................................................................................

11

3.2 Empiricismo, positivismo e estruturalismo .................................................................

12

4 A NECESSIDADE DE TEORIAS NORMATIVAS .........................................................

14

4.1 Teoria crtica e movimentos contra status quo ..........................................................

15

4.2 tica: sua possibilidade e limites no pensamento internacional ................................

17

Graduando em Relaes Internacionais pelo Centro Universitrio de Belo Horizonte. E-mail:


leandroterra.bh@gmail.com
2
Doutor em Relaes Internacionais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro,
professor dos cursos de Relaes Internacionais do Centro Universitrio de Belo Horizonte e da
Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. E-mail: lcsramos@pucminas.br
E-civitas Revista Cientfica do Departamento de Cincias Jurdicas, Polticas e Gerenciais do UNI-BH
Belo Horizonte, vol. V, n. 2, dez-2012. ISSN: 1984-2716. Disponvel em: www.unibh.br/revistas/ecivitas/ e.mail
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4.3 Introduzindo Keohane: sua relevncia e o caminho teoria institucionalista ...........

19

4.3.1 Transnacionalismo e a interdependncia complexa ..............................................

21

4.3.2 Teoria dos regimes ................................................................................................

22

5 INSTITUCIONALISMO LIBERAL COMO TEORIA NORMATIVA ................................

24

5.1 A escolha racional de cooperar e o papel das instituies .......................................

26

5.2 Arranjo institucional cosmopolita para regular as guerras preventivas .....................

34

6 ELEMENTOS ONTOLGICOS PRESENTES NO PENSAMENTO DE KEOHANE ....

35

6.1 Sobre o oportunismo epistemolgico em Relaes Internacionais ............................

32

6.2 As razes das escolhas ontolgicas de Keohane .......................................................

36

7 CONCLUSO ...............................................................................................................

38

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................................

40

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RESUMO

O objetivo desse artigo revisitar as origens e desenvolvimento das teorias das Relaes
Internacionais na busca de inspirao sobre o propsito e contribuio dessa disciplina
comunidade internacional. A partir do entendimento de Edward Carr sobre os requisitos para
a maturidade da disciplina, identificamos que o mainstream anglo-americano entrou em uma
espiral de pessimismo (realismo) e empiricismo (estruturalismo), eclipsando as teorias
normativas na direo de melhores prticas internacionais. Encontramos na obra de Robert
Keohane uma curiosa coexistncia de dois mindsets dicotmicos: o estruturalismo e a
normativisao, o que reproduz o dilema do primeira debate entre ser e dever ser, ou
realismo e idealismo. Atravs de um estudo conceitual sobre as teorias crticas, as escolhas
ontolgicas e ticas no cenrio da poltica internacional e o conflito entre elas, revelaremos
as origens da viso cosmopolita de Keohane e a sua contribuio para o progresso nas
relaes internacionais. Apresentamos um estudo de caso sobre a teoria institucionalista
liberal e a habilidade com a qual o autor sugere uma reforma institucional na agenda da
segurana coletiva de forma progressista, porm ciente dos constrangimentos sistmicos
histricos e do paradigma da constante disputa pelo poder.
Palavras-chave: Teoria das Relaes Internacionais, Institucionalismo liberal, Teoria crtica,
Ontologia, Edward Carr, Robert Keohane

Keohane and liberal institutionalism: ontological conflicts


in the theoretical construction of International Relations

ABSTRACT

The aim of this paper is to revisit the origins and development of the theories of International
Relations in search of inspiration on the purpose and contribution of this discipline to the
international community. From the understanding of Edward Carr on the requirements for the

maturity of the discipline, we identified that the Anglo-American mainstream entered a spiral
of pessimism (realism) and empiricism (structuralism), eclipsing the normative theories
heading to best international practices. We have found in the work of Robert Keohane a
curious coexistence of two dichotomous mindsets: structuralism and normativisation, which
reproduces the "first debate" dilemma between "is" and "ought to be", or realism and
idealism. Through a conceptual study on the critical theories, ontological and ethical choices
in international politics and the conflicts among them, we aim to reveal the origins of the
cosmopolitan vision of Keohane and its contribution to progress in international relations. We
present a case study of the liberal institutionalist theory and the ability with which the author
suggests an institutional reform of the collective security agenda in a feasible way and aware
of the systemic historical constraints and the constant struggle for power paradigm.
Key-words: Theory of International Relations, Liberal institutionalism, Critical theory,
Ontology, Edward Carr, Robert Keohane

1 INTRODUO

As teorias de RI desenvolvidas nos Estados Unidos, Reino Unido, Canad, Austrlia e


outros da comunidade anglo-saxnica ao longo do sculo XX criaram uma auto imagem de
debates ao descrever a histria da disciplina. Animados pela necessidade urgente de
propor melhores prticas diplomticas ao triste contexto das guerras mundiais, vrios
autores se engajaram em projetos considerados concorrentes. A diviso clssica feita na
disciplina entre o realismo e o idealismo. Aps o fracasso da Liga das Naes e a tragdia
da Segunda Guerra Mundial, as teorias utpicas sobre a cooperao e paz internacionais
foram relegadas a distores irresponsveis da realidade por aqueles crentes na negra
tendncia das naes em guerrear constantemente pela sobrevivncia, prestgio e poder, os
autodenominados realistas. A partir desse ponto, fazemos a nossa primeira pergunta: qual
a funo das RI? Se a disciplina surgiu para trazer melhores prticas internacionais, por
que no sculo XX foi estabelecido um paradigma terico ctico em relao possibilidade
de progresso e mudana?
Para responder a essa pergunta, questionamos a evoluo da disciplina desde a crtica de
Edward Carr a Norman Angell no perodo entre guerras at as abordagens contemporneas
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que criticam o paradigma positivista que dominou a disciplina a partir dos anos 1950. Quais
so as alternativas ao realismo? possvel construir um mundo com base em pressupostos
ticos? Quais so os limites da tica? Ao responder essas questes, nos aproximamos do
trabalho do autor americano Robert Keohane, que curiosamente compartilha dos preceitos
positivistas erguidos pelos realistas, mas ainda assim capaz de propor solues aos
problemas da poltica internacional de forma plausvel e consciente dos fatos. Quais so as
inspiraes de Keohane? Como ele enxerga o mundo atual ao defender uma viso
cosmopolita para a mudana? realmente possvel que um autor dividido entre o
positivismo e a normativisao possa gerar conhecimento vlido? Atravs do estudo
conceitual da possibilidade de mudana do ponto de vista terico e ao analisar uma das
propostas institucionais de Keohane (sobre a guerra preventiva), desenvolveremos uma
opinio slida e referenciada sobre o seu legado.

2 A FUNO DA DISCIPLINA DE RELAES INTERNACIONAIS

Partiremos de um dos primeiros trabalhos e talvez o mais destacado da literatura anglo


americana de RI a desenvolver uma proposta sobre o futuro e os fins da disciplina: The
Twenty Years Crisis, de Edward Hallet Carr. Compreendido o contexto histrico em que
surgiu, suas premissas serviro de guia normativo para a anlise das obras que seguiram
ao longo do sculo XX e incio do sculo XXI. Carr nos ajuda a responder primeira questo
desse artigo: qual a funo da disciplina de RI e com o que ela contribui ao mundo?
Normalmente The Twenty Years Crisis ensinado como o marco zero do realismo, mas
grande parte de sua preciosidade est no reconhecimento de Carr que a disciplina de RI
deve se tornar uma cincia capaz de operar mudanas no mundo. Considera-se, portanto, o
pensamento de Carr como concomitante s teorias crticas que sero discutidas nas
prximas sesses (REUS-SMIT, 2008).

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2.1 O perodo entre guerras e a gnese da disciplina

As RI constituem uma disciplina com quase um sculo de existncia, desde sua primeira
ctedra no Pas de Gales em 19193. Tal iniciativa acadmica no foi por caso, e sim uma
resposta aos acontecimentos que levaram Primeira Guerra Mundial e modificaram o
sistema eurocntrico para sempre. Segundo a auto-imagem da disciplina, os professores
questionaram a diplomacia oculta e a tendncia cortes a manter as questes de Estado
reservadas aos homens de Estado, fora do crivo de sua maior vtima, a sociedade civil. A
guerra, como instituio, passava por um afunilamento em direo ilegalidade4 e altura
do Tratado de Versalhes e a criao da Liga das Naes em 1919 surgia uma Europa
arruinada e disposta a confiar novamente no modelo diplomtico do final do sculo XIX
(CARR, 2001).
A problemtica participao dos Estados Unidos em Versalhes foi fruto da recusa do
Congresso Americano a ratificar a participao dos Estados Unidos na Liga das Naes,
preconizada pelos Quatorze Pontos do seu prprio presidente Woodrow Wilson. O discurso
feito em junho 1918 sugeria as principais providncias ps guerra para a reestruturao
poltica da Europa de forma solidria e idealista. Alm de solicitar a evacuao de territrios
por foras estrangeiras, a restaurao de fronteiras e a diminuio das barreiras comerciais
no continente, os pontos tambm priorizavam o desarmamento gradual, fim da diplomacia
secreta e que todas as alianas fossem feitas publicamente, alm da constituio da Liga
das Naes e a participao da Rssia na mesma.
Investidas intelectuais idealistas demonstravam o saudosismo pela Belle poche, um
perodo franco-britnico de estabilidade poltica e grande avano cultural e cientfico
interrompido bruscamente pela Primeira Guerra (CARR, 2001). Alguns pensadores
defenderam essa estabilidade em detrimento da poltica de poder iminente, como o
jornalista, escritor e membro do Parlamento Britnico Sir Ralph Norman Angell. Em A
Grande Iluso, publicado em 1910, Angell acusa o militarismo de obsolncia devido
grande integrao econmica alcanada pela Europa. O membro do Labour Party
3

O Departamento de Poltica Internacional da Universidade de Aberystwyth foi fundado em 1919 logo


aps o trmino da Primeira Guerra Mundial. Seus fundadores apoiavam o conceito cosmopolita da
Liga das Naes, sendo Woodrow Wilson o nome homenageado na ctedra. Mais informaes em:
< www.aber.ac.uk>. Acessado em 26 nov. 2012.
4
Posteriormente, em 1928, foi firmado em Paris o Pacto Kellog-Briand. O tratado firmado pelos
membros da Liga das Naes e pelos Estados Unidos proibia o recurso a guerra por qualquer razo,
exceto pela legtima defesa.
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acreditava que a guerra vindoura traria prejuzos econmicos e consequemente polticos


a todas as naes envolvidas (ANGELL, 2002). No perodo entre guerras a obra foi
revisitada pelo jornalista, historiador e diplomata britnico E. H. Carr trazendo uma imensa
crtica.
Em The Twenty Years Crisis (1939), Carr faz a primeira anlise sobre o trabalho
acadmico das RI desenvolvido at ento e o pensamento corrente dos bastidores polticos
entre guerras, dividindo seus interlocutores entre idealistas e realistas.

2.2 A dicotomia idealismo/ realismo e o alcance da maturidade intelectual

A confiana na restaurao e manuteno das instituies polticas e financeiras do


Atlntico Norte, como por exemplo, o padro ouro, e o projeto de maior integrao pacfica
foram defendidos de diferentes formas por Wilson, Angell e outros. Carr acusou todos esses
projetos de utpicos e ingnuos, e que uma anlise sria e responsvel da poltica
internacional e das possibilidades de guerra e paz deveriam conter um entendimento mais
ctico e emprico, iniciando o que comumente chamado de primeiro debate das RI. Tal
ceticismo, no dado contexto, colocava em questo do estado de natureza humana5 e a
tendncia do homem ao egosmo e auto-ajuda. Entender que a cooperao improvvel
devido a necessidade dos Estados de garantirem suas riquezas, territrios e soberania
atravs da guerra foi rotulado de realismo (CARR, 2001).
O primeiro debate foi, na verdade, o discurso dos auto denominados realistas em suas
crticas ao idealismo vigente. Apesar de ser conhecido como um realista pioneiro, Carr
desenvolveu em The Twenty Years Crisis uma anlise abrangente sobre os vcios e as
virtudes das duas posturas intelectuais e a sua contribuio para o pensamento da poltica
internacional. Para tanto, o historiador utiliza a metfora dos espritos jovens e velhos. O
esprito jovem, caracterstica dos idealistas, possui mais vontade do que experincia e,
portanto, comete o erro de tentar praticar ideais pouco ou nada factveis. No mbito da
poltica internacional so aqueles que vislumbraram um projeto de paz e cooperao entre
5

O estado de natureza humana uma abstrao filosfica sobre o padro de comportamento


humano antes do seu primeiro contato com a sociedade. Tal abstrao comum ao primeiro debate
das Relaes Internacionais, sendo os estados de natureza sugeridos pelos autores clssicos
Rousseau, Hobbes e Locke a raiz da divergncia terica sobre como explicar as relaes polticas
dos homens e consequentemente, dos Estados.
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as naes, baseado em acordos e na expectativa do cumprimento dos mesmos. O


idealismo prioriza o dever ser ao ser, e acaba ignorando as contingncias que
impossibilitaro o alcance do ideal. O esprito velho, pelo contrrio, constitudo do
ceticismo construdo pelas experincias negativas do passado e o conhecimento categrico
sobre como o estado atual das coisas, o ser, portanto no abre possibilidades para
qualquer tentativa de mudana. Na mesma obra em que introduz o realismo como viso
necessria, Carr tambm aponta os seus defeitos: enquanto o esprito jovem dos idealistas
so ingnuos e fadados ao no cumprimento de seus ideais, o esprito velho dos realistas
incapaz de operar mudanas, e portanto, infrtil e intil ao poltica significativa (CARR,
2001).
Para Carr, a disciplina de RI deve constituir um projeto que alcance a maturidade no meio
termo entre o idealismo e o realismo. The Twenty Years Crisis apresenta a ambio de
seu autor em participar da construo de uma cincia que gerasse sound political thought6,
no somente no sentido de guiar o processo de tomada de deciso dos homens de Estado,
mas de operar ativamente na reconstruo da ordem internacional. O realismo por si s no
capaz de animar essa cincia e muito menos de apresentar um discurso significativo. A
dicotomia idealismo/ realismo no um dilema sem sada, e sim um exerccio intelectual
necessrio: o estudioso deve vislumbrar o mundo que queremos com esprito jovem e
disposto a defender o ideal, imediatamente, devemos analisar o estado atual do objeto de
mudana e aprofundar o nosso conhecimento nas causas do status quo, verificando at que
ponto a instaurao do plano ideal factvel. O domnio das duas virtudes caracteriza uma
cincia madura de RI (REUS-SMIT,2008).
Recentemente, Andrew Linklater estabeleceu uma trinca ao pensamento crtico, que muito
assemelha-se ao conceito de maturidade de Carr: a tica, a sociologia e a praxeologia. No
h postura crtica sem um objetivo normativo definido que se deseja alcanar (tica), e
intil buscar operar qualquer mudana sem um profundo conhecimento da sociedade e as
contingncias histricas, culturais, econmicas e polticas que a constituem (sociologia). Por
fim, devemos estudar quais as ferramentas e meios disponveis para operar as mudanas
plausveis para realizar a tica no meio social (praxeologia) (LINKLATER, 1998 apud REUSSMIT, 2008). Tais consideraes so fundamentais para compreender o que de fato
esperava-se das RI em seus primeiros movimentos, e a partir do conceito de maturidade
desenhado por Carr, analisaremos o desenvolvimento terico posterior.

Traduo livre: pensamento poltico sonoro.


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O REALISMO E O EMPIRICISMO COMO VCIOS DA DISCIPLINA

O desenvolvimento da disciplina de RI desenvolveu-se da forma sugerida por Carr ao longo


do sculo XX? A transformao do realismo em um paradigma sugere uma resposta
negativa. Alm do ceticismo do realismo, a disciplina tomou contornos empiricistas a partir
dos anos 1950, com o advento do behaviorismo nas cincias sociais. Dessa forma, o
espao intelectual necessrio ao progresso normativo foi excludo (REUS-SMIT, 2008).
A falha da Liga das Naes e a ecloso da Segunda Guerra Mundial (preconizada por Carr
em The Twenty Years Crisis, publicado meses antes, em junho) evidenciaram a
ingenuidade dos idealistas e confirmaram as premissas em desenvolvimento pelos realistas.
Ao menos, essa a auto imagem terica construda no ps guerra pelos realistas que a
partir de ento se estabeleciam como o mainstream da disciplina. Duas guerras de
proporo indita que arruinaram a Europa, a utilizao de artefatos nucleares na derrota do
Japo e o estabelecimento de uma ordem mundial bipolar entre os Estados Unidos e a
Unio Sovitica desenharam o contexto histrico perfeito para a cultura da poltica de poder
nas teorias de RI. Em 1948, o professor alemo Hans J. Morgenthau, erradicado nos
Estados Unidos publicou Politics Among Nations, clssico considerado seminal da tradio
realista.
Entende-se que o esprito velho de Carr ocupou um espao predominante na literatura anglo
americana que seguiu at o final da Guerra Fria, mesmo com a existncia de vozes
dissonantes. A escola realista marcou a disciplina com paradigmas aceitos inclusive por
outras tradies, como o estadocentrismo, a anarquia internacional e a poltica de
interesses. Vrios autores da primeira metade do sculo XX relacionaram a disciplina de RI
a pensadores clssicos da antiguidade e da modernidade. Tucdides e a Guerra do
Peloponeso, Maquiavel e O Prncipe e Thomas Hobbes e Leviat so os principais
exemplos. Esses trs autores basearam seus trabalhos na disputa pelo poder e por isso
foram adotados pelos realistas como tradio filosfica das RI, de modo que seus
pressupostos sobre a natureza do homem, do Estado e da poltica precediam as premissas
realistas. Por outro lado, o idealismo foi atrelado tradio de Immanuel Kant e a Paz

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Perptua devido ao seu tom normativo e utpico, e permaneceu como inspirao para a
escola liberalista dos anos 1960 que herdou os estudos sobre a Paz Democrtica7.
A diferena entre Hobbes, Jean-Jacques Rousseau e John Locke reside no estado de
natureza do homem. A idia de um tipo humano primitivo e imaculado pela hierarquia foi
lugar comum da filosofia sobre a verdadeira inclinao humana. Hobbes acreditava que
esse homem era egosta e desconfiado, sendo capaz de agredir seus iguais para garantir a
sua sobrevivncia. Rousseau trabalhou com a idia de que o homem bom e pacfico por
natureza, mas o contato com a sociedade o corrompe. Locke defendia um meio termo onde
o homem era naturalmente similar ao descrito por Hobbes, mas ainda conservava a
capacidade de cooperar e estabelecer laos de confiana. O proto realismo de Tucdides e
Maquiavel espelhavam na poltica a noo pessimista do homem auto interessado, e
portanto, as polticas entre cidades estado ou principados seria definida pela necessidade
primordial de sobrevivncia e a busca por um poder maior do que os seus inimigos.
Segundo Arnold Wolfers (apud WVER, 2005), mais sensato eleger como literatura
seminal aquela produzida por contemporneos do Estado moderno, o que exclui Tucdides e
as cidades Estado da Guerra do Peloponeso, e os principados italianos de Maquiavel.
Hobbes permanece vivel por ser um dos idealizadores do tipo de Estado europeu que
culminou em Vestiflia e o Concerto Europeu, mas justamente esse Concerto que entrou
em questo com o advento do nacional-socialismo, as guerras mundiais e o surgimento das
organizaes internacionais. mais til, portanto, respeitar a influncia da literatura histrica
e poltica dos sculos anteriores, mas reservar o status de literatura clssica das RI s obras
que de fato foram produzidas para fundar a disciplina, como o trabalho de Carr e
Morgenthau .

3.1 Estado, anarquia e poder

Assim como o idealismo, o realismo tambm no era uma teoria, mas um conjunto de
teorias singulares com ontologias em comum, o que podemos chamar de escola.
7

A partir de sua obra A Paz Perptua: Um Projeto Filosfico (1795), Kant considerado o precursor
do liberalismo por sugerir que a paz (mundial) perptua s ser alcanada se os Estados engajaremse com uma diplomacia transparente, abolio dos exrcitos, proibio da ingerncia e subordinao
de uma nao pela outra, entre outros. Para o iluminista, tais condies s poderiam ser alcanadas
se todos os Estados envolvidos fossem repblicas e que a cidadania de suas populaes fossem
globais, cosmopolitas.
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Morgenthau explorou conceitos fundamentais ao realismo, como a anarquia internacional, a


natureza egosta e belicosa do homem e a ausncia de valores na esfera de tomada de
deciso da poltica externa dos Estados soberanos (MORGENTHAU, 2003). Das trs
premissas citadas, a primeira era compartilhada com os idealistas, sendo o estadocentrismo
comum s duas escolas. O entendimento que variava entre os realistas e idealistas era a
possibilidade ou no de cooperao e paz, fazendo com o que o principal ponto de disputa
fosse a natureza do homem.
Nessa obra, o autor definiu os Seis Princpios do Realismo Poltico8. O interesse definido em
termos de poder considerado uma lei material e opera paralelamente a qualquer outra
instituio humana como a economia, a justia e a religio. No caso da poltica internacional,
o interesse pelo poder prioritrio e condena as naes a um ambiente de anarquia
constante. No ambiente anrquico, h possibilidade de alianas ocasionais, mas provvel
que os Estados entrem em conflitos na disputa pelo poder. Perodos de paz no passam de
reestruturaes econmicas para ampliar as capacidades militares e incorrer novamente em
guerra. O poder , portanto, definido em termos de capacidade militar do Estado, levando
concluso que o nico objeto importante no estudo das RI a iminncia do uso da fora
para a resoluo de qualquer conflito, seja de natureza econmica, social, estratgica ou
religiosa (MORGENTHAU, 2003). Nesses termos, tpicos como a criao de organizaes
internacionais, tratados de integrao regional e comrcio e a preservao do meio
ambiente ficam obscuros e submetidos segunda importncia perante agenda militar.
O realismo de Morgenthau, mais tarde renomeado de realismo clssico foi uma proposta
terica original em comparao aos estudos anteriores sobre a estratgia militar e a
geografia poltica. Hedley Bull (1972) constatou que o realismo do sculo XX pouco tem em
comum com a Realpolitik dos sculos anteriores e fundamentou-se na negao de tudo o
que no era realista, ou seja, toda terico que acreditava no progresso da poltica
internacional (apud WVER, 1997). Em suma, o realismo uma teoria que no admite
mudanas no mundo. Em uma crtica mais recente, o realismo foi inclusive negado como
8

De forma resumida: i) A poltica internacional reproduz o mesmo mecanismo da natureza social do


homem, imutvel e reafirmada pelos filsofos antigos da Grcia, China e ndia. A razo deve ser
utilizada para compreender as consequncias dessa natureza, mas tentar alter-la intil; ii) Os
interesses dos atores que participam da poltica internacional so definidos em termos de poder. O
interesse pelo poder o que diferencia um fato poltico de um fato econmico, religioso e etc; iii) A
definio de poder diferente de acordo com o local e poca, mas o interesse pelo poder
atemporal; iv) Valores morais presentes no mbito domstico das naes so diferentes dos valores
morais que regem a poltica internacional; v) Nenhum valor moral de determinada nao pode almejar
a alcanar o status de lei moral universal; vi) O realismo poltico reconhece que outras esferas do
fenmeno social, como a econmica e a jurdica, so importantes, mas o objeto de estudo da poltica
de interesse definido em poder o seu nico objeto (MORGENTHAU, 2003).
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paradigma da disciplina por ser uma escola que nega a existncia das RI, enxergando
somente a presena de um conjunto de polticas externas e razes de Estado (WALKER,
1992)9.

3.2 Empiricismo, positivismo e estruturalismo

A partir dos anos 1950 a academia estadunidense experimentou o advento do behaviorismo


e sua influncia nas Cincias Humanas. Basicamente, as Cincias Sociais foram acusadas
de serem meramente filosficas e carentes dos mtodos cartesianos que conferiam
matemtica e s cincias naturais o status de cincia (WVER, 1997).
Apesar do esforo realista em estabelecer-se como o corpo terico predominante nas RI,
seus mtodos eram de fato pouco cientficos e prximos literatura histrica diplomtica.
Tcnicas como a Teoria dos Jogos10 foram absorvidas pelos estudos de segurana, estudos
estratgicos e pelo realismo, assim como a coleta de dados quantitativos em pesquisas
sobre a incidncia de guerra e paz. Tal debate foi protagonizado por Hedley Bull (advogando
a forma clssica de produzir conhecimento em RI) e Kaplan (defensor das ferramentas
cientficas) durante o ano de 1966 no peridico World Politics. Podemos dizer que tal debate
terminou em empate e ajudou a profissionalizar o campo de estudos. Apesar do paradigma
realista permanecer com um ncleo tradicionalista, as marcas do cientificismo mantiveramse e foram decisivas para o sucesso do realismo nos anos 1980 atravs de Kenneth Waltz e
sua principal obra Theory of International Politics (WVER, 1997).

Em Inside/ Outside (1997), R.B.J. Walker discute a predominncia do pensamento estadocntrico


nas teorias das RI e suas complicaes. A princpio, as fronteiras so uma abstrao que levam os
cidados de um Estado a considerarem os cidados de outros Estados como diferentes e muitas
vezes, inimigos pelo simples fato de estarem do outro lado. As ideologias e polticas pblicas dos
governantes domsticos justificam-se pela necessidade de diferenciar-se cada vez mais dos
estrangeiros, tornando o ambiente internacional incuo, pois no h a construo de uma sociedade
internacional de fato, e sim o choque entre diversas realidades nacionais. Para Walker, o realismo
corrobora com esse pensamento e isso o desqualifica como tradio terica das RI. Segundo o autor
canadense, a escola (grotiana) de Martin Wight, que acredita na sociedade internacional e no
compartilhamento de valores e normas entre fronteiras est mais apta a assumir o papel de tradio
seminal.
10
A Teoria dos Jogos um advento da matemtica do sculo XX que verifica o comportamento de
atores inseridos em um contexto simulado onde so confrontados por um dilema e escolhem
racionalmente a melhor forma de maximizarem seus benefcios entre opes pr definidas. Os
modelos so aplicados tanto em teorias evolucionrias da biologia quanto na teoria das firmas e na
anlise de tomadas de deciso polticas (FUDENBERG; TIROLE, 1991).
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Em 1959, Waltz havia interpretado o realismo de forma mais cientfica e estratificada,


reconhecendo a diferena entre a natureza do homem e a do Estado. A tese de doutorado
Man, State and War foi multiplicada e aperfeioada pelo professor americano em Theory
of International Politics, publicado em 1979. Nesse livro, Waltz abandonou o realismo
reducionista que encontra o nexo causal das RI no homem e fundou uma nova teoria
realista de enfoque sistmico as relaes entre os Estados representa uma estrutura
social maior do que a soma das partes. O sistema internacional coage os atores que dele
participam - os Estados - a agirem de forma egosta e similar para garantirem a sua
sobrevivncia. Nesse ambiente, at a nao com a menor vocao blica obrigada a se
armar e a desenvolver uma economia capaz de suprir s necessidades militares (WALTZ,
1979).
Conceitos do realismo clssico como anarquia e equilbrio de poder permaneceram
incontestes e formaram o trio de classificaes sobre o sistema internacional, com a adio
do conceito de distribuio de capacidades. Richard Ashley (1984) nomeou o realismo de
Waltz de neorealismo. A novidade era justamente o abandono da natureza humana e a
adoo da anarquia internacional como realidade objetiva a ser estudada (WVER, 1997).
A essa altura, teorias concorrentes ao realismo, como o liberalismo (que ser estudado em
detalhe posteriormente nesse artigo) e as teorias de economia poltica internacional como a
teoria da dependncia tambm demonstravam preocupao metodolgica e epistemolgica
na construo dos pressupostos. Identificamos aqui, o segundo abandono do processo de
maturidade preconizado por Carr, ao focar na cincia por cincia e no empiricismo em
contraste da anlise crtica e posterior sugesto normativa aos problemas da agenda
internacional (REUS-SMIT, 2008).
em Waltz que encontramos o casamento entre o paradigma realista e a influncia
behaviorista na dsciplina de RI. O realismo clssico, apesar de todas as suas premissas
pessimistas, ainda abria espao para discusses sobre a Paz11. O estruturalismo do
neorealismo (que as vezes tambm chamado de realismo estrutural) confere tendncia
ao conflito uma dimenso metafsica, um complexo sociolgico que envolve os atores em
um ciclo de necessidades e desconfianas acima de suas aspiraes individuais. Essa
estrutura, chamada de sistema internacional ganha persona prpria e interage com os
atores com possibilidade de modific-los, o que lembra a mo invisvel da teoria
11

No ltimo captulo de Politics Among Nations, Morgenthau discute as possibilidades do alcance da


Paz como uma realidade futura desejada, mesmo que os meios para tal estivessem obstrudos e
desacreditados pelo realismo (MORGENTHAU, 2003).
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econmica clssica de Adam Smith. Enquanto a mo invisvel opera ajustes constantes na


demanda e oferta dos mercados, o sistema internacional obriga os Estados a reproduzir a
anarquia internacional e o discurso de competio constante, salvo alianas militares
destitudas de perenidade.
O j consagrado pessimismo do realismo, coroado pela Guerra Fria, encontrou no
empiricismo de Waltz a profissionalizao tcnica da disciplina. A distribuio de
capacidades entre os Estados um pressuposto terico quantificvel, pois possvel medir
os recursos militares de cada Estado e compar-los em sua desigualdade. Isso fez com o
que neorealismo projetasse as RI em direo cincia cartesiana, moderna e positivista.
Por esse motivo, o programa de pesquisa neorealista foi ostensivamente valorizado,
discutido e criticado. A importncia de Waltz notvel pelo nmero de crticos e por
apresentar um ncleo duro to consistente que teorias dspares como o institucionalismo
liberal de Robert Keohane e a teoria social das relaes internacionais de Alexander
Wendt12 no buscam falsificar a estrutura do sistema internacional, e sim utiliz-la como
pano de fundo para outras explicaes e possibilidades da poltica internacional.
inadequado dizer que a predominncia do realismo no sculo XX significa estagnao da
disciplina. Pelo contrrio, a escola realista trouxe prestgio e profissionalizao s RI,
especialmente a partir de Waltz nos anos 1950. O realismo foi e necessrio, inclusive,
para provocar teorias alternativas. Ainda assim, se mantivermos o foco na busca da
maturidade intelectual descrita por Carr, precisamos dar um passo alm das conquistas do
realismo.

4 A NECESSIDADE DE TEORIAS NORMATIVAS

Visto que os rumos tomados pela disciplina de RI convergiram na grande valorizao do


realismo como paradigma e do empiricismo como mtodo, e vigente a necessidade de
esforo intelectual para sugerir solues s dicotomias internacionais, quais alternativas
temos em relao ao mainstream e como eles foram construdos? Inicialmente,
12

Em Social Theory of International Politics, o construtivista Alexander Wendt prope trs imagens
identitrias que um Estado pode projetor sobre o outro: amizade, rivalidade e inimizade. Cada uma
refere-se s possibilidades de Rousseau (comunidade, cooperao), Locke (sociedade, cooperao
limitada, competio com tolerncia existncia do rival) e Hobbes (anarquia, intolerncia
existncia dos inimigos). Nota-se que o ncleo duro do neorealismo waltiziano (algo entre a rivalidade
e a inimizade) no contestado, e sim inserido em um contexto mais amplo.
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encontramos no estudioso das perspectivas neogramscianas, Robert Cox, a possibilidade e


conceituao de um arranjo terico capaz de identificar padres empricos e sugerir
mudanas, as teorias crticas. O professor canadense nos alerta para a ntima relao entre
o status quo poltico e as teorias que o explicam de forma validadora. O papel da teoria
crtica seria providenciar a contra cultura acadmica que dever por fim desaguar em contra
cultura poltica (COX, 1981). Conscientes do papel acadmico no progresso poltico prtico,
prticas internacionais comprometidas com a tica surgem como objetivo de estudo e,
seguindo a linha de raciocnio de Cox, esse seria um passo para que elas de fato alcancem
a formao dos tomadores de deciso do sistema internacional.
Atravs de Price e Reus-Smit (2008) ser contextualizado o papel da tica no cenrio
internacional e como o liberalismo de Keohane dos anos 1960 caminhou para um programa
de pesquisa cada vez mais normativo e engajado com uma viso de mundo tica em
particular, a cosmopolita.

4.1 Teoria crtica e movimentos contra status quo

O conjunto de teorias crticas (desconstrutivismo, marxismo, feminismo, etc.) tem como alvo
os mtodos das teorias mainstream na mesma medida que questes ontolgicas. A
preocupao com o mtodo, presente nas RI desde o advento do behaviorismo nas
Cincias Sociais nos anos 1950, refletiu na crtica ao positivismo ostentado pelo realismo e
liberalismo estruturais. Tal positivismo uma herana iluminista que enxerga a realidade
social como algo material, externo ao indivduo e passvel de conhecimento verificvel. Essa
postura acadmica busca assemelhar o grau de assertividade das Cincias Humanas aos
sistemas cartesianos das Cincias Exatas.
O filsofo poltico Max Horkheimer dedicou-se ao entendimento do conflito entre a cincia
tradicional (de Descartes) e as teorias crticas, das quais foi defensor, ao diferenciar teorias
tradicionais das teorias crticas.
Gramsci tambm se dedicou funo poltica da produo acadmica e falcia da cincia
neutra e imparcial. O autor italiano correlacionou as teorias tradicionais como aliadas
manuteno do status quo das hegemonias polticas, cunhando o termo intelectual
orgnico aos autores que defendiam grupos de interesse polticos em suas obras, implcita
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17

ou explicitamente. Nessa mesma linhagem, o autor Robert Cox escreveu um ensaio em


1981 entitulado Social Forces, States and World Orders: Beyond International Relations
Theory.
Para Cox, existe uma conveno acadmica em dividir o mundo social em esferas para
facilitar o raciocnio e os estudos. RI uma exceo, pois tem que lidar com mbitos
internos e externos dos Estados, alm de agendas multidisciplinares. Estudos empricos
vm demonstrando a influncia de atores no estatais nas decises internacionais (COX,
1981).
Tocando novamente na questo da ontologia, o autor defende que toda teoria parte de uma
perspectiva e propsito especficos. Quanto mais sofisticada uma teoria, mais ela capaz
de transcender sua perspectiva original. A partir dessa constatao, Cox retoma o debate
proposto por Horkheimer e define dois tipos de teoria (COX, 1981):
a) Problem-solving theory13: aquelas articuladas exclusivamente para resolver
determinado problema;
b) Teoria crtica: o exerccio de escolha entre vrias teorias e perspectivas para
explicar melhor determinado problema.
O realismo de E.H. Carr uma anlise historicista e crtica, mas aps a Segunda Guerra
Mundial, o paradigma cristalizou-se como uma problem-solving theory. O problema que
Morgenthau e Waltz buscavam resolver o dilema de segurana dos Estados Unidos no
contexto da Guerra Fria. As trs imagens de Waltz so fielmente responsivas ao perodo
histrico em questo, trazendo escolhas ontolgicas como o pecado original agostiniano e
a sede de poder hobbesiana na primeira imagem (o homem), a raison dtat comum a
todos os Estados da segunda imagem e o Equilbrio de Poder possvel na terceira imagem,
o Sistema Internacional (COX, 1981).
Sobre a primeira imagem, Cox discorda da perspectiva viquiana14 de que esse mundo de
naes foi feito por homens e suas mudanas precisam ser encontradas dentro das
modificaes de nossa prpria mente humana. Nas RI, e nas demais instituies humanas,
a histria no pode ser abstrada e substituda por termos essencialistas (como no
neorealismo) ou teleolgicos (como no funcionalismo) (COX, 1981).

13

Traduo livre: teoria de resoluo de problemas.


Referncia ao filsofo napolitano Giambattista Vico (1668-1744), que foi um dos precursores do
pensamento crtico e construtivista em detrimento da anlise cartesiana e reducionista.

14

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Encontramos as primeiras teorias crticas no materialismo histrico que se ocupou da luta de


classes, como a obra de Hobsbawn e Gramsci. O marxismo estrutural dO Capital de Marx
no possui o mesmo status pois confere luta de classes uma caracterstica atemporal. A
ontologia do imperialismo mais sofisticada historicamente, indo alm da viso limitada do
neorealismo sobre a estrutura internacional (COX, 1981).
Alm disso, o sistema de produo executado pela sociedade civil tem papel fundamental
na execuo do interesse nacional. Em suma, a sociedade civil capaz de coagir a poltica
externa (COX, 1981).
Aps apontar as vantagens da teoria crtica praticada pelo materialismo histrico sobre o
neorealismo e sua caracterstica problem-solving, Cox faz algumas concluses pontuais
sobre as teorias crticas (COX, 1981):
a) Toda ao e toda teoria que orienta a ao partem do mesmo bero histrico;
b) Teoria e ao so fruto da mesma problemtica e podem ser igualmente
relativizadas;
c) O contexto do problema muda com o tempo e papel da teoria crtica entender
essas mudanas;
d) O contexto formado por uma estrutura histrica que consiste de padres de
pensamento, condies materiais e instituies humanas;
e) O contexto deve ser encarado como passvel de transformao, e no com a
inteno de reproduzi-lo.
Cox exemplifica a questo da mudana dos contextos com a transio da Pax Britannica do
sculo XIX para a Pax Americana do sculo XX. Na primeira, o padro de pensamento era o
liberalismo econmico, as capacidades materiais eram o domnio martimo e as instituies
baseadas

no

prestgio

ingls.

Na

segunda,

tais

caractersticas

deram

lugar,

respectivamente, ao protecionismo, vitria nas Guerras Mundiais e o poder nuclear, e o


sistema ONU/ Bretton Woods (COX, 1981).
interessante a presena de instituies nas afirmaes de Cox sobre o sistema
internacional, o que nos prepara para analisar criticamente o objeto desse artigo, a obra do
professor Robert Keohane e sua trajetria como um dos principais defensores do pluralismo
frente ao realismo.

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4.2 tica: sua possibilidade e limites no pensamento internacional

Apresentamos duas possibilidades exploradas ao longo da histria da disciplina de RI: o


estudo filosfico e normativo das questes internacionais e empiricismo ctico e explicativo
sob a forma predominante do realismo. fato que o pensamento estruturante de Kenneth
Waltz transbordou para o liberalismo e produziu uma espcie de teoria liberalista alheia ao
idealismo e comprometida cientificamente com os seus pressupostos explicativos, sem
traos normativos.15 A teoria crtica parte do pressuposto que toda teoria que se limita a
explicar o mundo como ele est fatalmente colaborando para a manuteno do status quo.
H a possibilidade de teorias engajadas em apresentar uma nova ordem internacional
atravs de um srio comprometimento com o que plausvel e factvel, mas sem perder o
foco no objetivo de apresentar alternativas para a mudana. uma questo entre ser e
dever ser, conforme nos ensinou Carr. Walker (1992) defendeu que uma verdadeira teoria
de RI no poderia deixar de conter o elemento tico. dever da disciplina colaborar para o
progresso da poltica internacional, e para tanto, certas ontologias precisariam ser
assumidas na direo da mudana, e no da explicao estacionria.
Entre os construtivistas16 a questo da tica j foi amplamente discutida, e uma das
concluses de Richard Price diz que as escolhas ticas feitas no cenrio internacional e
tambm na poltica domstica so limitadas por dilemas e incoerncias. recurso da
Corte Criminal Internacional oferecer anistia aos governantes responsveis por violaes
aos direitos humanos em larga escala para que eles interrompam as transgresses. A
preocupao com as vtimas acaba levando uma Corte estandarte de normas jurdicas
15

Andrew Moravcsik se dedicou defesa de uma teoria liberalista de RI com contornos empricos
cientificistas com a proposta de desligar a escola kantiana do idealismo e tentativas de
normativisao, se opondo s escolhas de Keohane (REUS-SMIT, 2008). Em Taking Preferences
Seriously, o autor expe a relevncia de atores sub estatais na definio da poltica externa dos
Estados (considerado uma mquina institucional operada por sucessivos grupos sociais) em uma
rede transnacional de cooperao ou conflito entre grupos de interesses afins ou divergentes
(MORAVCSIK, 1997).
16
Apesar de no ser o objetivo desse artigo, importante comentar sobre a colaborao das teorias
construtivistas de RI questo da tica e normativisao da disciplina pois as consideraes de
Richard Price e Christian Reus-Smit foram cruciais para a argumentao do presente artigo. ReusSmit (2008) apresenta um modelo de estrutura do raciocnio tico, enriquecendo a anlise das
contradies ticas da poltica. A estrutura consiste de seis etapas de raciocnio subsequente que
dever ser aplicado ao caso de necessidade escolha tica por atores internacionais. As etapas so:
a) quem so os atores responsveis?, b) como esses atores fazem o diagnstico da situao?, c)
quais so as consequencias da ao ou passividade apresentada por esse diagnstico?, d) quais
foram os princpios ticos eleitos para nortear a deciso?, e) qual contexto histrico e social construiu
a preferncia por esses princpios?, f) e por fim, sero os atores responsveis capazes de operar com
chances razoveis de sucesso, se decidirem agir?
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que deveria aplicar penas a perpetuadores de crimes contra a humanidade, a fazer o papel
de negociadora e conceder a impunidade a criminosos como resultado de um processo de
barganha. Em outro exemplo, uma interveno humanitria pode acabar causando tanto
dano populao civil local quanto a situao domstica presente, devido aos riscos
inerentes operao militar ttica. Alm disso, polticas em nome de fins ticos podem
encobrir fins diversos e por vezes egostas de seus praticantes, o que pode ser chamado de
arrogncia do poder.17 Essa arrogncia tambm identificvel quando aes em nome de
um fim tico so executadas em determinadas situaes e locais, mas no em outros de
contexto similar, mas com menor apelo aos interesses particulares dos interventores
potenciais. Os governos ocidentais, por exemplo, se engajaram em Kosovo mas ignoraram
conflitos domsticos e transnacionais de igual carncia em relao a interveno do
Atlntico Norte como o Tibete, a Colmbia e a Chechnia (PRICE, 2008).
As consideraes acima nos fazem confrontar, novamente, o mesmo ceticismo deflagrado
pelo realismo sobre a onipresena do interesse em termos de poder por baixo do tapete de
qualquer agenda poltica domstica e internacional. Adotar uma ontologia pessimista a
respeito no significa, porm, abandonar a possibilidade de teorizao tica e normativa. No
campo das RI, encontramos um autor dito liberalista que jamais negou premissas realistas
como a anarquia internacional e o sistema de atores auto interessados - Robert Keohane
e mesmo assim considerou empiricamente a existncia de cooperao e progresso
institucional coordenado (REUS-SMIT, 2008). Seguimos com a anlise de sua obra.

4.3 Introduzindo Keohane: sua relevncia e o caminho teoria institucionalista

No consenso chamar o debate metodolgico de segundo debate, justamente por no


trazer nenhuma inovao especfica ontologia estadocntrica do primeiro debate. A crtica
natureza slida dos Estados e seus efeitos na poltica internacional tomou espao nos
anos 1960 com os conceitos de transnacionalismo e sociedade global. Tal inovao
apontou para outro clssico do Iluminismo: Immanuel Kant, a possibilidade cosmopolita e a
paz democrtica. Basicamente, os atores sub-estatais (partidos polticos, empresas
multinacionais e demais organizaes civis, alm de grupos errticos ou paramilitares,
organizaes intergovernamentais) tambm so capazes de provocar mudanas no cenrio
17

Temo utilizado pelo Senador J. William Fullbright (EUA), em 1966 ao publicar uma crtica s
motivaes Guerra do Vietn entitulada The Arrogancy of Power (apud PRICE, 2008).
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internacional. A idia de que existem outros atores relevantes alm do Estado chamada de
pluralismo. Grande foi a influncia da economia nessa escola de pensamento, e como
outros fatores alm do poder militar estavam em jogo, novas explicaes poderiam emergir.
Essa crtica direta ao paradigma realista fez com o que o pluralismo assumisse o posto do
idealismo como escola progressista, e por terem afinidades em relao crena do poder
do indivduo como ator poltico, tambm foram chamados de liberalistas.
A essa altura encontramos o objeto desse artigo, a obra do professor estadunidense Robert
Keohane. Em parceria com seu professor Joseph Nye, Keohane trouxe a complexidade dos
mltiplos atores da economia para as RI. Na tentativa de criticar o realismo, uma viso de
mundo prpria foi formulada. O Estado no o Estado, e sim um conjunto de atores com
interesses prprios que cooperavam ou disputavam para manobrar a mquina estatal de
acordo com a poltica externa que consideravam conveniente aos seus objetivos.Da mesma
forma que variam os atores, tambm variam as formas de poder possveis, extrapolando a
esfera militar e militar-econmica (WVER, 1997).
Segundo Rothstein (1972 apud WVER, 1997), mesmo com a forma contundente e bem
sucedida como o transnacionalismo surgiu, os tomadores de deciso da poltica
internacional continuaram a agir como se estivessem em um sistema de Estados, o que
contribui para a reproduo dessa condio. Percebe-se uma progressiva perseverana do
pluralismo sob a liderana de Keohane. Em 1977 o autor publica em parceria com Nye
Power and Interdependence: World Politics in Transition, onde explora o transnacionalismo
e a forma como os Estados so sensveis e vulnerveis por mltiplos canais de influncia.
Essa, e as duas campanhas posteriores do autor sero aprofundadas em sesso posterior.
Enquanto isso, o liberalismo tambm evoluiu para debates diferentes dos anos 1960 e 1970.
Aps as tentativas de dar explicaes gerais sobre a natureza das RI com o
transnacionalismo, autores como Keohane comearam a fazer perguntas mais precisas
sobre como as instituies afetam os incentivos encarados pelos Estados. (KEOHANE,
1989 apud WVER, 1997).
Mesmo na anarquia do neorealismo, instituies polticas internacionais mais e menos
formais poderiam ser identificadas como agentes se relacionando com outros agentes e a
estrutura. Tal grupo de instituies foi chamado de regimes. Esse programa de pesquisa18
18

Nesse artigo, utiliza-se os termos programa de pesquisa e ncleo duro nos termos descritos por
Imre Lakatos. O matemtico estadunidense elaborou um estudo meta terico a respeito da
construo de paradigmas cientficos que pode ser utilizado nas cincias sociais. O ncleo duro
uma premissa terica fundamental para uma teoria, diferenciando um programa de pesquisa dos
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ganhou o nome de institucionalismo neoliberal e tornou-se compatvel em alguns pontos


com o neorealismo. Ambos eram demasiado americanos: pragmticos e positivistas. Seus
preceitos no eram incomensurveis, apenas preocupados com fenmenos distintos
produzidos pela mesma anarquia internacional (WVER, 1997).
Ao lado de Stephen Krasner e Joseph Nye, Robert Keohane o acadmico americano a
frente a frente do programa de pesquisa do liberalismo e institucionalismo neoliberal nas RI.
Keohane tornou-se bacharel em RI pelo Shimer College e com apenas 24 anos tornou-se
doutor pela Harvard University em 1966. Orientado por Stanley Hoffman, dissertou sobre a
poltica na Assemblia Geral da ONU, mais especificamente sobre o peso institucional
desse frum e seu poder de influenciar as aes dos Estados que o compem (SUHR,
1997). interessante observar que Keohane foi aluno de Hoffman, um acadmico que
dedicou alguns textos ao fato de que RI uma disciplina quase que exclusivamente
americana (HOFFMANN, 1977). De fato, Keohane no se dedicou somente ao pluralismo da
poltica internacional e suas instituies, tendo participado ativa e ostensivamente na leitura
e crtica do paradigma (neo)realista. Suas publicaes balizam h trs dcadas o debate
acadmico anglo-americano das RI.
O fato do institucionalismo neoliberal ser to compatvel e complementar ao neorealismo
pode ter como motivo o grande interesse de Keohane em aperfeioar o programa de
pesquisa de Waltz, mesmo desferindo duras crticas. O objetivo dessa sesso explicar de
forma resumida o trabalho terico desenvolvido por Keohane, de acordo com a diviso de
Michael Suhr (1997): transnacionalismo/ interdependncia, regimes internacionais e
institucionalismo internacional.

4.3.1 Transnacionalismo e a interdependncia complexa

Nos anos 1960, a poltica externa dos Estados Unidos estava preocupada com a aparente
vulnerabilidade econmica que possua em relao ao mundo. O governo era incapaz de
controlar sua prpria economia interna a parte das demais economias mundiais e seus

outros, enquanto premissas so desenvolvidas posteriormente (hipteses auxiliares) para explicar


fenmenos e crticas no previstos pelo ncleo duro (LAKATOS, 1980). No caso das RI, podemos
identificar no realismo o seguinte ncleo duro: o Estado como nico agente relevante e o interesse
definidos em termos de poder. As hipteses auxiliares seriam o equilbrio de poder, a conversibilidade
da economia em poder militar, etc.
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relacionamentos comerciais e polticos. Eventos como a criao de instituies financeiras e


comerciais em Bretton Woods, a crise do petrleo e a derrota no Vietn abriram espao para
que a academia apresentasse novas dinmicas e pontos de vista. Keohane e Nye
aproveitaram esse contexto para desenvolver e publicar Power and Interdependence, texto
em que contestam o modernismo estadocntrico e introduzem o conceito de poltica
mundial: atores sub estatais como empresas multinacionais e movimentos da sociedade
civil criaram um mundo sem fronteiras e diminuram a importncia do Estado (KEOHANE;
NYE, 2011).
Isso no significa que tais atores so desprovidos de nacionalidade e transitam livres pelas
fronteiras perseguindo seus interesses. A cultura e o interesse poltico dos Estados de
origem desses atores importavam e o fato da transnacionalidade poderia ser utilizado como
ferramenta

pelo

Estado.

Uma

empresa

multinacional

de

origem

estadunidense

provavelmente operar em outros Estados gerando benefcios para os Estados Unidos,


onde a matriz est instalada. Keohane e Nye chamaram isso de lealdade (1977).
Apesar da grande riqueza terica, os autores no se propuseram a criar um novo paradigma
dentro da disciplina (SUHR, 1997). A interdependncia complexa uma transfuso terica
da economia para as RI, colaborando na explicao de contextos especficos (como o
comrcio e a economia poltica internacional), mas sem refutar o realismo e criar um debate
interparadigmtico.
A interdependncia poderia ser utilizada de acordo com quatro modelos propostos por Nye e
Keohane (1977) de acordo com a situao estudada (apud SUHR, 1997).
a)

Se os recursos necessrios para operar mudanas no mundo, ou seja, poder,


puderem ser convertidos a baixo custo (por exemplo, de poder industrial para
poder militar), o realismo o suficiente como marco terico;

b)

Se essa conversibilidade tiver altos custos, a estrutura proposta pela teoria da


interdependncia complexa comea a ser relevante;

c)

Se o poder for traduzido em instituies como as eleies democrticas,


coalizes da sociedade civil e elites de influncia, ento o modelo das
organizaes internacionais pode ser utilizado para explicar os mecanismos
de mudana no mundo;

d)

No caso ltimo em que o custo poltico para interromper a interdependncia


econmica entre os Estados extremamente alto ou impraticvel, a prpria
economia assume o posto de disciplina responsvel pelo contexto.

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4.3.2 Teoria dos regimes

O fim da bipolaridade e outros eventos de natureza poltica (escndalo de Watergate),


econmica (crise do petrleo) e militar (Vietn) revelaram um mundo menos hegemnico do
que aquele liderado pelos Estados Unidos no imediato ps-guerra. Mesmo antes da queda
do Muro de Berlim, a corrente liberalista de RI j adotava um enfoque emprico onde os
Estados Unidos eram uma potncia em decadncia e consequentemente mais vulnervel
aos acontecimentos externos (SUHR, 1997).
Quanto mais vulnervel, maior a disposio da superpotncia a cooperar com os outros
pases industrializados. Cooperar significa criar e ajudar a perpetuar instituies, o que no
mbito internacional tem o nome de regime. O termo foi utilizado pela primeira vez por
John Ruggie em 1975, ao analisar como o estudo das organizaes internacionais poderia e
deveria ser estendido ao escopo das instituies como um todo, mais ou menos formais
(SUHR, 1997).
Keohane e Nye incorporaram o conceito de regimes, mas de uma forma mais funcional.
Ruggie conceituou regime como um fenmeno cognitivo e coletivo de compartilhamento de
regras, seguindo as escolas de Grotius e Foucault. Keohane e Nye no abandonaram o
realismo como explicao do ambiente internacional. Os Estados continuavam com suas
naturezas egostas e o ato de cooperar e compartilhar regras era um ferramenta de auto
ajuda (SUHR, 1997).
Em After Hegemony (1984), Keohane estudou os efeitos do relativo declnio dos Estados
Unidos na manuteno dos regimes existentes, ora chamada de ordem mundial e
anteriormente, Pax Americana. O autor chega a concluso que o declnio de uma
hegemonia no elimina o padro de cooperao compartilhados pelos demais Estados.
Mudanas podem ocorrer dentro dos regimes, e at novos regimes podem surgir, mas no
h motivo para acreditar que o ato de estabelecer regimes declinasse como prtica
intergovernamental. Estados menores tambm se beneficiavam de certos regimes e o
declnio de uma superpotncia figurava como uma chance de introduzir mudanas nos
regimes para torn-los mais favorveis. Sendo assim, o regime, como fenmeno
internacional, permanece como aspecto relevante nas anlises feitas atravs da disciplina
(KEOHANE, 2005).
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O funcionalismo dessa teoria tornou-a prxima da economia e suas instituies e


organizaes industriais. Com isso em mente, as funes dos regimes com o fim de
estimular a cooperao e coordenao internacionais seriam (SUHR, 1997):
a)

Criar padres dentro de cada objeto de regime que fizessem com que as
instituies desejadas possussem aspecto legal e jurdico dentro de cada
Estado envolvido, criando sanes para os detratores dos acordos;

b)

Tornar as informaes claras para reduzir as incertezas e promover tomadas


de decises simtricas entre as partes, reforando a responsabilidade de
cada um;

c)

Reduzir os custos das transaes legtimas e dificultar as transaes


paralelas, aumentando o grau de transparncia e previsibilidade.

Esse entendimento revela uma viso de mundo de Keohane, a de que a poltica mundial
similar ao mercado imperfeito: deficiente em promover benefcios mtuos naturalmente,
necessitando de ajustes intencionais. Dessa forma, instituies so necessrias para reduzir
os prejuzos desordenados e maximizar os ganhos na medida do possvel (KEOHANE,
2005). Em termos de teoria, o funcionalismo de Keohane parece defender o status quo dos
regimes estabelecidos nas dcadas de 1950 a 1970 atravs do interesse ativo dos Estados
Unidos. Isso no verdade, pois a teoria prev a mudana e alternncia de velhos e novos
regimes como uma possibilidade aceitvel. Atravs da teoria de Keohane, qualquer
estudioso pode defender/ atacar a permanncia/ declnio de um regime, de acordo com a
inteno do autor (SUHR, 1997).

5 INSTITUCIONALISMO LIBERAL COMO TEORIA NORMATIVA

A partir de Power and Governance in a Partially Globalized World, publicado em 2002,


Keohane demonstrou comprometimento com um programa de pesquisa cada vez mais
normativo (REUS-SMIT, 2008). O institucionalismo liberal mescla habilmente a viso
cosmopolita de Kant (com a adio da preocupao com os direitos humanos, marca
contempornea) com o paradigma realista a respeito da natureza das relaes polticas e a
inescapabilidade da busca pelo poder e pelos interesses egosticos. O que chamam de
neoliberalismo nada mais do que a aplicao do modelo de escolha racional no ambiente

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anrquico de Waltz, abrindo novas possibilidades uma vez que os benefcios egicos nem
sempre so alcanados atravs da agresso, mas tambm atravs da cooperao.
Nessa sesso explora-se mais a fundo o corpo terico institucionalista e a apresentao do
primeiro ensaio definitivamente normativo e dirigido ao governo dos Estados Unidos na
poca de grande controvrsia da opinio pblica sobre a legitimidade da guerra contra o
terror e as intervenes humanitrias. Em The Preventive Use of Force: A Cosmopolitan
Institutional Proposal, Keohane e Allen Buchanan propem um novo modelo ao regime de
segurana coletiva, sugerindo a reforma do CSNU e avaliando o tanto que essa
possibilidade factvel

5.1 A escolha racional de cooperar e o papel das instituies

Nos anos 1990, Keohane alterou seu foco para a Europa e as velhas instituies que dela
surgiram e espalharam-se pelo globo. Seu objetivo era compreender como essas
instituies poderiam remodelar as RI e a poltica domstica dos Estados aps a Guerra
Fria. O autor pretendia iniciar um programa de pesquisa diferente do realismo e liberalismo,
apesar de ergu-lo sobre premissas de ambos, conforme j demonstrava nos anos 1980
(SUHR, 1997).
Nesse ponto, j estava claro que ao sugerir uma alternativa ao neorealismo, Keohane havia
sido bem sucedido em expandi-lo e complement-lo, ao invs de refut-lo (KEOHANE; NYE,
1989 apud SUHR, 1997). O institucionalismo neoliberal diz que a cooperao possvel na
anarquia internacional se os atores compartilhassem interesses mtuos, se relacionassem
h bastante tempo e mantiverem a coeso de um pequeno grupo durante esse perodo
(KEOHANE, 1993 apud SUHR, 1997).
Para avaliar a probabilidade de cooperao entre atores de dado grupo, Keohane introduziu
o conceito de graus de institucionalizao (1989 apud SUHR, 1997), sendo eles, do mais
ao menos formal:

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a) Organizaes

intergovernamentais

organizaes

transnacionais

no

governamentais;
b) Regimes internacionais, conforme apresentados anteriormente;
c) Convenes ou regras implcitas (por exemplo, o princpio de reciprocidade na
diplomacia).
Dentro desses arranjos, os Estados avaliam se de fato vale a pena buscar ganhos relativos.
Eles somente o faro se tiverem a certeza que as alteraes de poder no presente momento
concedero vantagens no momento futuro, se for constatado que dado ganho pode ser
utilizado contra um possvel obstculo e se outros Estados, em pequeno nmero, tambm
esto alinhados. As instituies so o mecanismo que distribui informaes o suficiente para
balizar essas escolhas. interessante notar que Keohane tambm inclui as firmas no
mesmo processo de escolha racional (KEOHANE, 1993a apud SUHR, 1997)
Da mesma forma que Keohane alertou seus alunos nos anos 1970 sobre a importncia das
presses domsticas sobre as RI, ele agora faz o caminho inverso com o institucionalismo
neoliberal. As instituies internacionais so capazes de influenciar eventos internacionais e
domsticos, na medida em que alteram as seguintes condies para os Estados: o fluxo de
informaes e oportunidades, a habilidade dos governos em monitorar os demais,
expectativas sobre a solidez dos acordos internacionais (SUHR, 1997).
Ao lado de Nye e Hoffmann, Keohane chegou conceituao de seu programa de pesquisa
sobre as instituies internacionais e fez afirmaes categricas sobre o fenmeno. papel
das instituies servir de ferramenta para que os Estados exeram a sua influncia e
sinalizem os seus interesses futuros. No caso de interesses conflitantes, mas no
mutuamente excludentes, papel da instituio fornecer o ambiente para barganha e
acordo entre as partes. Uma instituio tambm tem o poder de eliminar ou substituir outro
arranjo institucional paralelo. Em contrapartida, os Estados contrairo obrigaes e o risco
de terem seus interesses e mais alm, suas preferncias fundamentais modificadas
(KEOHANE; HOFFMAN, 1993 apud SUHR, 1997).
Para retratar os tipos de instituies que existem contemporaneamente, Keohane (1993b
apud SUHR, 1997) cita trs tipos:
a) Instituies restritas, como a OTAN e a Unio Europia;
b) Instituies condicionalmente abertas, como a OMC;
c) Instituies abertas, como a ONU.
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Quanto mais restrita uma instituio, maiores os laos comunitrios e busca por ganhos
relativos. Quanto mais aberta, maiores os efeitos simblicos para criar o mnimo de
coordenao internacional (SUHR, 1997).
Michael Suhr (1997) observa que por mais que o corpo tcnico de Keohane tenha forte
influncia das teorias econmicas, seus trabalhos empricos tornaram-se cada vez mais
estadocntricos e sem grandes contribuies para a atuao das empresas multinacionais.
Essa constatao muito importante para o presente artigo pois antecipa a escolha do
artigo de Keohane e Buchanan sobre as guerras preventivas, na prxima sesso. Nosso
objetivo identificar as escolhas ontolgicas de Keohane em temas atuais, como a Guerra
do Iraque, aps trs dcadas de trabalho acadmico no mainstream anglo-amaericano e
refinamento intelectual.

5.2 Arranjo institucional cosmopolita para regular as guerras preventivas

Entendemos que desde as teorias da interdependncia e regimes, Robert Keohane dedicouse a identificar fenmenos internacionais e sua importncia explicativa. A campanha do
institucionalismo neoliberal e sua manobra em direo poltica ao invs de permanecer
com a economia, deu fruto a textos de carter normativo da autoria de Keohane.
Estudaremos a seguir o ensaio que o autor escreveu em parceria com Allen Buchanan em
2003 a respeito de um possvel arranjo institucional para controlar o uso preventivo de fora
militar entre naes. A apresentao desse ensaio nas universidades estadunidenses foi
uma reao s iniciativas do governo dos Estados Unidos no Oriente Mdio, ao agredir o
Iraque sem o consenso do Conselho de Segurana da ONU (CSNU), alegando que
possveis movimentaes blicas do governo iraquiano ameaavam a segurana
americana. fato que questes de segurana voltaram tona nas RI aps o 11/9, e
segundo os autores do ensaio estudado, ...an issue of urgent practical importance19
(BUCHANAN; KEOHANE, 2003, p.2)
Segundo os autores (BUCHANAN; KEOHANE, 2003): Preventive use of force may be
defined as the initiation of military action in anticipation of harmful actions that are neither

19

Traduo livre: ...uma questo de urgente importncia prtica.


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presently occurring nor imminent20. O conceito de iminncia bastante vago e sujeito


predisposio do possvel alvo em enfrentar riscos e postergar a sua defesa. A iminncia de
um ataque pode ser alertada quando msseis intercontinentais forem disparados mas ainda
no se aproximaram do alvo, ou quando tropas movimentam-se de forma pouco usual ao
redor de uma fronteira.
Os autores defendem que, de fato, alguns riscos no devem ser ignorados de forma passiva
por um chefe de Estado, ao mesmo tempo, um ataque preventivo possui grande
probabilidade de terminar em um ato injusto contra civis e inocentes. Os autores revelam
uma escolha ontolgica de ordem tica e moral: a deciso de atacar preventivamente deve
ser feita atravs de uma perspectiva normativa cosmopolita. Isso significa que os direitos
humanos de todas as populaes envolvidas devem ser levados em conta, e no somente a
segurana de um ou outro povo especfico. A sada que Buchanan e Keohane encontram
para a melhor tomada de deciso um arranjo institucional internacional que distribua a
responsividade entre o Estado que pleiteia o ataque e os Estados eleitos a permitir ou no a
operao. A distribuio de responsabilidade acontece antes (ex ante) e depois (ex post) do
ataque preventivo ou da sua proibio e devidas consequncias (BUCHANAN; KEOHANE,
2003).
O ambiente ideal para a apreciao do fato e tomada de deciso conjunta seria,
naturalmente, CSNU. No caso de uma ao militar preventiva aprovada e executada, e
provada a sua injustia ex post, o agressor sofreria sanes em conjunto com os Estados
que apoiaram a ao. No caso inverso, se uma ao preventiva executada demonstrar a
sua necessidade e for claramente justificada, os Estados que votaram contra a operao
seriam sancionados (BUCHANAN; KEOHANE, 2003).
Antes de especificar esse arranjo institucional no CSNU e suas alternativas, vamos estudar
as quatro vises vigentes sobre o assunto identificados por Keohane e Buchanan.
a) Just War Blanket Prohibition21: o corpo de tratados e convenes do Direito
Internacional Pblico que probem a guerra preventiva em qualquer circunstncia.
Essa viso tradicional da guerra justa s admite a ao preventiva se a iminncia
da agresso for ntida ou j em curso;

20

Idem: (O) uso preventivo da fora pode ser definido como o incio de uma ao militar em
antecipao a aes prejudiciais que no esto ocorrendo atualmente e nem so iminentes.
21
Traduo livre: Proibio Geral (pelos princpios da) Guerra Justa.
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b) O Status Quo Legal: a ao preventiva ilegal a no ser que receba autorizao do


CSNU. Alguns acordos internacionais como a Conveno sobre Genocdio probem
terminantemente o uso preventivo da fora, mas de acordo com o Artigo 103 da
Carta das Naes Unidas, a Carta sobrepe qualquer outro tratado firmado no
passado;

c) O Interesse Nacional: a viso realista de que o governante tem o poder e o direito


de fazer o que for preciso para assegurar a integridade da nao e do territrio sobre
a sua governana. Leis e princpios internacionais so inferiores ao interesse
nacional e qualquer proibio ao uso preventivo da fora ser vazia;

d) O Direito Auto-Defesa estendido: a mesma viso do Interesse Nacional, mas


incluindo formalmente a possibilidade de ao preventiva. Essa posio foi articulada
pela administrao George W. Bush enquanto presidente dos Estados Unidos, na
publicao da National Security Strategy em 2002. Segundo a publicao: ...we will
not hesitate to act alone, if necessary, to exercise our right of self-defense by acting
preemptively against such terrorists, to prevent them from doing harm against our
people and our country22 (UNITED STATES OF AMERICA, 2002, p. 6).

Os autores sugerem uma quinta viso, uma vez que consideram todas as quatro anteriores
inadequadas. A Viso Cosmopolita Institucional no aceita os riscos da no-ao
preconizada pela Blanket Prohibition, mas tambm no concordam com a desconsiderao
dos direitos humanos das demais naes praticada pelos Estados Unidos e seu Direito
Auto Defesa estendido. Em suma, um regime de responsabilidade entre as partes, que
ser discutido a seguir.
O argumento inicial da viso proposta o pressuposto moral de que aceitvel utilizar a
fora para interromper violaes aos direitos humanos em massa que j esto ocorrendo.
Os autores estendem esse pressuposto, assumindo que tambm moralmente justificvel
que a fora seja utilizada para prevenir as violaes. Se o objetivo central proteger os
direitos humanos, o mesmo justificvel em qualquer circunstncia, mesmo que na forma
de um ato antecipado e preventivo. Essa concepo moral justifica tanto a Viso

22

Idem: ns no hesitaremos em agir sozinhos, se necessrio, para exercer nosso direito de


autodefesa, agindo preventivamente contra tais terroristas, para impedi-los de fazer o mal contra o
nosso povo e nosso pas.
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Cosmopolita quanto o Status Quo Legal, e ignorada pela Blanket Prohibition (BUCHANAN;
KEOHANE, 2003).
A culpabilidade de um agressor surge quando ele executa uma ao que cause dano aos
demais. A primeira vista, atacar um possvel agressor que ainda no cometeu um crime
injusto, mas esse pensamento est sujeito ao que de fato agir em determinada situao.
Segundo os autores, conspirar, ou planejar a causar dano, objetivamente, j agir e incide
culpa sobre o conspirador (BUCHANAN; KEOHANE, 2003).
reconhecido e levado em conta que a ao militar preventiva sempre ocasiona riscos a
inocentes. Infelizmente, o ato de prevenir violaes massivas de direitos humanos
provavelmente ir viol-los da mesma forma, dada a natureza da realidade militar ttica e a
impossibilidade de poupar garantidamente a segurana de civis. Esse o argumento mais
forte da Blanket Prohibition, mas mesmo ele no o suficiente. Proibir a ao preventiva
tambm amputa outros recursos necessrios ao equilbrio de poder e manuteno da paz,
a diplomacia coercitiva. Atravs da ameaa em ambiente diplomtico, agresses e danos
futuros podem ser evitados, o que foi chamado de compelance23 por Thomas Schelling. Se
o uso preventivo da fora for proibido, a diplomacia coercitiva perder a sua credibilidade e
os Estados interessados em impedir agresses tero uma ferramenta a menos
(BUCHANAN; KEOHANE, 2003).
Nesses termos, a Viso Cosmopolita idntica ao Status Quo Legal. Ambas entendem que
a proibio completa do uso preventivo da fora mais prejudicial do que a sua
permissibilidade controlada, mesmo que nenhum caso seja isento de riscos e efeitos
colaterais. As divergncias tornam-se imensas ao identificar o ambiente institucional em que
a legalidade das aes preventivas so julgadas atualmente: o CSNU. Segundo Buchanan e
Keohane, o CSNU no o frum apropriado para ser o rbitro dessas questes, por trs
motivos (2003):
a) H grande falha moral ao delegar tal deciso a membros permanentes com poder de
veto. Os Estados que ocupam as cadeiras permanentes do Conselho podem
decidir por permitir ou impedir uma ao arbitrariamente, sem justificativa ou
obrigao moral.
b) A existncia do veto pode coibir requerimentos de ao preventiva ao Conselho. A
Comisso Internacional Independente do Kosovo argumentou que, por saber que

23

Traduo livre: compelncia.


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a Rssia vetaria o seu pedido de ao preventiva para impedir a limpeza tnica


dos albaneses, no solicitou a ajuda do CSNU.
c) No h preocupao com os direitos humanos no desenho institucional do Conselho.
As consequncias da aprovao ou proibio de determinada ao preventiva
no responsabiliza os Estados que a aprovaram. Mais uma vez, um regime
arbitrrio, e no guiado por princpios especficos, como os direitos humanos.
Os autores concluem que, se o modelo atual vier a ser substitudo, que o seja por uma
instituio que distribua mais responsabilidades e envolvimento dos rbitros (BUCHANAN;
KEOHANE, 2003).
impossvel reduzir os riscos da ao preventiva a zero. Alm dos riscos inerentes a
qualquer ao militar, a ao preventiva fere vrias normas internacionais j existentes e
pode ser utilizada para fins particulares, ou de puro interesse nacional, sob a mscara da
defesa do bem comum e dos direitos humanos. A sada para minimizar os riscos construir
um arranjo institucional sofisticado que responsabilize os membros do sistema internacional
pelas decises sobre o uso ou no da preveno militar em cada caso. A seguir, Buchanan
e Keohane fundamentaro essa instituio (BUCHANAN; KEOHANE, 2003).
Alguns princpios foram elencados pelos autores como essenciais instituio em questo.
O primeiro a efetividade, que sinaliza a ausncia de passividade frente a cada caso
analisado, sendo para permitir ou proibir o uso da fora preventivamente. Em seguida, est
o respeito mtuo por todas as pessoas. Cada deciso tomada pela instituio deve levar em
conta que os seus membros observam e respeitam a opinio de todas as naes e
permitem-se ser questionados e expostos quanto ao uso do poder que detm. Por fim, a
instituio deve ser inclusiva e factvel, permitindo a voz de todos, respeitando a igualdade e
prestando contas sobre quais fatos e informaes levaram tomada de deciso, que deve
ser a melhor possvel (BUCHANAN; KEOHANE, 2003)..
Objetivamente, essa instituio seria uma coalizo democrtica para suplementar os
processos de deciso do CSNU. Alm dos princpios fundamentais citados acima, alguns
componentes so elencados como preferenciais. O ato de arbitrar sobre a necessidade do
uso da fora deve ser guiado por padres reconhecidos, no caso, os princpios da guerra
justa jus in bello. Princpios como a proteo de civis e equipes mdicas e a
proporcionalidade so essenciais em aes preventivas. O dano causado deve ser somente
o necessrio para eliminar o risco identificado pelos Estados que decidiram pela preveno.
Outra pea importante, presente nas teorias liberalistas o compartilhamento de
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informaes. Informaes claras sobre os motivos da ao preventiva devem ser


distribudas e abertas sabatina do rgo autorizador. Esse recurso uma importante arma
contra o uso da instituio para mascarar interesses secundrios. Os autores tambm
introduzem um recurso ausente pelo Status Quo Legal vigente, a aplicao de sanes aos
Estados que executarem ou apoiarem o uso preventivo da fora indevidamente
(BUCHANAN; KEOHANE, 2003).
Esses recursos estaro nas mos de todas as partes interessadas, todos os povos que so
alvo do respeito mtuo praticado pelos Estados. Sendo assim, o poder de deciso ser
depositado nas mos de atores moralmente confiveis e que sejam exemplo no respeito aos
direitos humanos e no uso responsvel da fora (BUCHANAN; KEOHANE, 2003).
Cada caso dever ser investigado e estudado ex ante e ex post. A responsabilidade ex post
obriga o Estado proponente da operao militar a fornecer informaes claras, confiveis e
convincentes sobre a necessidade da ao preventiva. Isso significa informar com
antecedncia e respeitar a argumentao das demais partes. Aps a operao militar, os
Estados atuantes devem permitir que os Estados que compartilham a responsabilidade
institucional pela ao avaliem se os motivos para a interveno eram de fatos reais e
relevantes, e se a operao em si respeitou os compromissos assumidos ex ante em
relao guerra justa e aos direitos humanos. A responsabilizao ex post deve ser to
presente quanto a ex ante, e deve sancionar os Estados envolvidos caso irregularidades
sejam encontradas. Todo esse processo de responsabilizao, tanto do Estado interventor
quanto os seus apoiadores reduzem drasticamente o oportunismo nesse frum institucional.
Vale ressaltar, ainda, que as avaliaes ex ante e ex post tambm aplicam-se a casos onde
a ao preventiva for vetada. Se danos humanidade ocorrerem por falta de ao, os
Estados

responsveis

por

essa

deciso

sero

sancionados

contundentemente

(BUCHANAN; KEOHANE, 2003).


Finalmente, Buchanan e Keohane apresentam trs modelos institucionais que atenderiam
aos princpios da responsabilidade cosmopolita. Os autores alertam, antes de tudo, que os
modelos no so possveis somente em um mundo idealizado, mas levam em conta a
perspectiva realista de uma anarquia internacional habitada por atores auto-interessados.
Mesmo assim, no acreditam que essas instituies possam ser erguidas imediatamente,

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sendo o objetivo do artigo simplesmente inspirar people of goodwill and sophistication24 a


construir algo semelhante em um futuro prximo.

a) Responsabilidade sem o Veto: a deciso sobre o uso preventivo da fora permanece


sob a gide do CSNU, porm, com o acrscimo do mecanismo de responsabilidade
ex ante e ex post e a excluso do poder de veto dos membros permanentes para
esse escopo. O poder de veto permanece para os demais escopos tratados pelo
Conselho. Para aprovao da ao preventiva, nove dos quinze membros do
Conselho devem concordar com a escolha. Caso algum Estado incorra em ao
preventiva sem aprovao do Conselho, os demais membros devero realizar a
avaliao ex post para decidir se o Estado em questo deve ser sancionado ou se de
fato a sua atitude justificvel e sem possibilidade de aguardar pela deciso formal
do Conselho ex ante. A existncia do veto, atualmente, fere todos os princpios da
Viso Cosmopolita, como a moralidade, o respeito mtuo e a responsabilidade de
no ignorar a necessidade de aes preventivas. Os autores reconhecem que esse
o arranjo menos possvel, uma vez que as barreiras polticas para convencer as
potncias detentoras dos assentos permanentes do Conselho so praticamente
intransponveis. Eles identificam, tambm, que a remoo do poder de veto poderia
facilitar alguma ao agressiva contra os Estados Unidos, o que seria um desastre.

b) Responsabilidade apesar do Veto: essa segunda proposta prev a permanncia do


veto mas inclui a distribuio de responsabilidades ex ante e ex post entre os
membros envolvidos. Nesse cenrio, o Estado ou coalizo de Estados que
pretendem a ao preventiva devem ser confrontados, ex ante, com os custos da
operao militar e da reparao de danos/ reconstruo do territrio atacado. O
Conselho no deve, obrigatoriamente, patrocinar uma ao preventiva aprovada, o
que faz com que os Estados interessados tenham mais responsabilidade em seu
posicionamento. Diferente do primeiro, o segundo modelo factvel, mas ainda no
satisfatrio. A possibilidade de veto por um dos membros permanentes mantm a
deciso em um nvel poltico, arbitrrio e auto-interessado. O argumento do risco em
assumir custos tenta aliviar essa questo, mas no o suficiente.

24

Traduo livre: pessoas de boa vontade e sofisticao.


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c) O papel para uma Coalizao Democrtica: uma instituio externa ao sistema ONU,
formada por uma coalizo de democracias o modelo mais vivel e factvel proposto
por Buchanan e Keohane. Os Estados-membros devem ser, obrigatoriamente,
democracias com o mnimo de solidez institucional e capacidade de assegurar o
cumprimento das leis e dos direitos civis e humanos em seus territrios25. A mirade
de democracias possveis no mundo no entra em questo, o objetivo
simplesmente

excluir

participao

de

Estados

notadamente

tiranos

institucionalmente fracos. muito importante, tambm, que exista uma diversidade


geogrfica entre os membros, evitando o monoplio de naes da Amrica do Norte
e Europa. Essa coalizo aplicaria todos os princpios e recursos da Viso
Cosmopolita, principalmente o sistema de distribuio de responsabilidades ex ante
e ex post. O fato de ser paralelo ao CSNU no significa oposio, mas uma
concorrncia saudvel. Os autores sugerem que a coalizo democrtica s entre em
ao quando o CSNU falhar em arbitrar responsavelmente sobre um caso de uso
preventivo da fora. Se vrios Estados concordassem em fundar essa coalizo, ela
logo ganharia peso e as demais naes sentir-se-iam compelidas a adotar a
instituio, uma vez que vantajoso participar de uma organizao internacional
desde o seu princpio.
O terceiro modelo busca informar ao CSNU que a sua voz no hegemnica e que a
questo do uso preventivo da fora deve ser reformada no futuro. Buchanan e Keohane
apostam que, com essa iniciativa, um passo seja dado em direo a uma governana
internacional mais possvel e responsvel.
Apesar da preocupao dos autores em apresentar modelos plausveis, ainda assim, no
conseguem escapar de sugestes que falham nesse sentido. Em primeiro lugar, o conceito
de proporcionalidade das operaes militares bastante confuso. Como medir o dano
causado, ou alm, como medir o dano que provavelmente ser causado? Se estamos
falando de ao militar proporcional garantia de direitos humanos, como mensurar quais
agresses, e por quanto tempo, sero necessrias para proteger plenamente as pessoas de
qualquer nao (uma preocupao cosmopolita)? Outra crtica possvel o idealismo do
compartilhamento de informaes presente no institucionalismo liberal ao defender a funo
das organizaes internacionais. Se os prprios autores reconhecem a dimenso do poder,
25

Os autores citam, a ttulo de ilustrao, Estados como o Canad, Austrlia e ndia. O conceito de
democracia exemplar no explorado, a preocupao maior com a variedade regional dos
participantes e o apelo s pequenas e mdias potncias a participarem desde o incio dessa
organizao internacional.
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na figura do CSNU, como predominante, no faz sentido esperar que os Estados abram
mo de informaes realmente relevantes sobre os prximos movimentos de seus
governos. Conforme veremos posteriormente, Keohane admite que o poder est acima das
instituies e da dimenso jurdica, o que revela certa inconsistncia da Viso Cosmopolita.
Por fim, em um contexto de interesses definidos em termos de poder, difcil crer em uma
instituio em que os rbitros e atores passveis de sano so os mesmos Estados. A
autopenalidade algo indito e improvvel no sistema internacional, especialmente pela sua
caracterstica anrquica. As anlises ex post sero, dessa forma, passveis de deformaes
pelos rbitros que jamais tomariam a deciso racional de sancionar a si prprios perante
seus iguais.
A Viso Cosmopolita um bom exemplo da tentativa de aproximar o programa de pesquisa
neorealista/ estruturalista do progresso normativo proposto pelo institucionalismo liberal.
Como exerccio meta terico, serviu como um estudo de caso para ilustrar a pluralidade da
obra de Keohane. No que diz respeito plausibilidade sugerida por Carr, deixa a desejar, o
que nos leva aos questionamentos finais desse artigo: possvel que os pressupostos
tericos de Keohane apresentem coerncia cientfica e ontolgica de uma teoria de RI
madura, mesmo com a dificuldade que o autor impe aos seus estudiosos ao deixar claro
quais so as suas escolhas e compromissos intelectuais?

6 ELEMENTOS ONTOLGICOS PRESENTES NO PENSAMENTO DE KEOHANE

Aps o estudo terico do realismo e idealismo de Carr e seus desdobramentos no


classicismo e cientificismo, no estruturalismo e na teoria crtica entendemos que a disciplina
de RI constantemente habitada por dicotomias tericas. Cercado por paradigmas
concorrentes, resta ao estudioso defender as suas escolhas e reconhecer que seus
pressupostos tericos no so imparciais, mas reflexo de seu ambiente social e preferncias
intelectuais particulares. Interessados na possibilidade de encontrar uma teoria de RI que
demonstrasse a maturidade entre o realismo e idealismo de Carr, encontramos no trabalho
de Robert Keohane um forte candidato, mas ainda restam dvidas sobre a coerncia de seu
programa de pesquisa. O institucionalismo uma teoria estruturalista, ou seja, tem como
ontologia o pressuposto de uma realidade material externa interao entre o acadmico e
o objeto social e apoia-se no paradigma do sistema internacional waltziano, que representa
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um comportamento coercitivo maior do que a soma das partes ou agentes que o


compem. Ainda assim, a viso cosmopolita do autor insiste em sugerir mudanas a essa
realidade na direo de prticas que em sua concepo so ticas e benignas. Ora, se o
neoliberalismo habita a geopoltica realista (imutvel e atemporal), como poder sugerir o
progresso? Como um autor positivista pode desenvolver um trabalho normativo e por que
no, idealista?
Para responder ltima questo desse artigo conceituaremos o papel das ontologias
segundo Colin Wight e analisaremos o discurso do prprio Keohane a respeito de suas
escolhas ontolgicas e seu posicionamento perante dicotomia seminal de Carr.

6.1 Sobre o oportunismo epistemolgico em Relaes Internacionais

Segundo Colin Wight (2006), o prprio conceito de cincia pode ser considerado uma
ontologia social. Dividir cincia natural e cincia social, corpo e mente, qumica e alquimia,
tambm uma escolha ontolgica. O autor insere nas RI o debate entre o positivismo e o
realismo cientfico, que busca desvincular a idia de cincia da idia de mtodo.
Wight cita a clebre constatao de Bhaskar que diz que a filosofia da cincia sempre um
empreendimento alocado historicamente. A influncia da histria significa uma conjuntura
acima do indivduo que determina, ao menos em parte, os pontos de partida ontolgicos que
sero utilizados. Mesmo que a teoria construda possua grande suporte epistemolgico, ela
ainda possuir uma ontologia independente. Dessa forma, a realidade um produto da
mente humana em constante mudana e passvel de crtica e reviso em qualquer etapa do
desenvolvimento do conhecimento. Essa abordagem define o realismo cientfico. Questes
ontolgicas devem, portanto, preceder questes epistemolgicas. No faz sentido
desenvolver mtodos sem um objetivo especfico (monismo epistemolgico), e sim
preocupar-se com elas somente aps a escolha ontolgica de um objetivo ou problema a se
resolver (oportunismo epistemolgico) (WIGHT, 2006).
No contexto das Cincias Sociais, a identificao de mecanismos sociais mensurveis
erroneamente identificada como a descoberta emprica de uma aplicabilidade. Os
mecanismos sociais so, na verdade, criaes humanas, sem existncia externa utilidade
do controle social. No nvel terico, a identificao de mecanismos sociais tambm um
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exerccio de poder e controle em direo ao comportamento social desejado por certo


grupo. Esse ltimo ponto indica que objeto e pesquisador influenciam-se, e que todo
conhecimento social um produto em processamento, que altera-se sob a influncia do
prpria ato de ser objeto de estudo (WIGHT, 2006).
Nas RI, o realismo cientfico encontra uma dicotomia dominante: a escolha do agente ou da
estrutura social como objeto de estudo relevante. Essa dicotomia sinnimo da relao
indivduo e sociedade, ou do individualismo de Weber e o estruturalismo de Durkheim. De
toda forma, ambas so escolhas ontolgicas distintas. Waltz e Wallerstein escolheram o
estruturalismo ao apontarem, respectivamente, para a relevncia predominante do sistema
internacional e do capitalismo. Morgenthau escolheu o individualismo ao apostar na lgica
de competio hobbesiana inerente natureza dos indivduos (WIGHT, 2006).
Keohane demonstra oportunismo epistemolgico ao se dedicar possibilidade da
cooperao internacional apesar das dificuldades e constries sistmicas da estrutura
waltiziana, o que uma escolha ontolgica. Parece que o realismo cientfico est presente
ao no aceitar o aparente empiricismo e possibilidade de mensurao do poder do
neorealismo como a finalidade do trabalho acadmico em RI. A finalidade de Keohane
perseguir suas escolhas ontolgicas e colaboar com o design de instituies internacionais
progressistas.
Em relao dicotomia agente/ estrutura, Keohane escolhe a segunda ao trabalhar sobre o
ncleo duro waltziano e por enxergar na democracia, no liberalismo e no cosmopolitismo, os
mecanismos necessrios sociedade, a despeito da capacidade do indivduo e sua
natureza, como veremos as seguir.

6.2 As razes das escolhas ontolgicas de Keohane

No recente artigo Twenty Years of Intistutional Liberalism (2012), Keohane revisita o


desenvolvimento torico do institucionalismo liberal que encabeou durante vinte anos,
utilizando para isso as lentes criadas por Carr em The Twenty Years Crisis. O autor
aponta John Ruggie como o criador do conceito de institucionalismo, que seria a ascenso
de uma autoridade poltica internacional capaz de levar em conta demandas sociais
legtimas (RUGGIE, 1982 apud KEOHANE, 2012). Keohane identifica essa ascenso na
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forma de valores que inspiram e defendem a possibilidade de cooperao e governana


global, como o legalismo26 e o moralismo27. De fato, o institucionalismo liberal apresenta o
engajamento social em promover benefcios para a segurana, bem estar e liberdade aos
seres humanos atravs de um mundo mai pacfico, prspero e livre. Keohane admite a
adoo desses pressupostos morais, mas tambm revela que assim como Carr, fez a
escolha ontolgica de que todos os pressupostos jurdicos e morais esto submetidos
esfera do poder. Segundo Stephen Krasner (1999), os sistemas jurdicos no passam de
uma hipocrisia organizada, subservientes ao interesse dos atores no poder (KEOHANE,
2012).
Nesse ponto, Keohane se diz um discpulo intelectual de um dos pais fundadores dos
Estados Unidos, James Madison. O republicano acreditava na democracia e no direito do
povo ao governo, mas jamais defendeu que as pessoas so essencialmente boas e
passveis de serem governadas. Para Madison, o poder precisa ser checado
constantemente atravs de instituies para que o povo vigie a si prprio e impea a
ascenso de lderes ruins (KEOHANE, 2012). Keohane estende a viso de Madison
necessidade de igualdade tnica, racial e de gnero, e considera que a nica forma segura
e progressista de governo pelo povo atravs de instituies. Recorrendo aos clssicos
utilizados para compreender a natureza das relaes internacionais, h grande semelhana
entre a ontologia de Madison, Keohane e o estado de natureza humano lockeano. Locke
acreditava na importncia da cooperao e criao de alianas entre os homens, mesmo
que os mesmos fossem naturalmente constitudos de sentimentos de egosmo e auto
preservao. O institucionalismo , em ltima instncia, um esforo consciente em melhorar
a condio humana atravs de um processo de cooperao racional e sem iluses sobre o
ambiente anrquico e a contundncia da disputa pelo poder
Aps o fim da Unio Sovitica, o mundo experimentou o liberalismo econmico e poltico em
larga escala e tal fato providenciou material emprico para as teorias pluralistas. Keohane
observou que os vrios casos de cooperao e convergncia de interesses, na contramo
das previses realistas, ocorreram atravs de processos racionais de barganha sem muita
necessidade da construo de grandes sistemas jurdicos. O autor concorda com Carr ao
reconhecer a fora dos processos jurdicos, mas nunca o desvinculando da submisso s
estruturas de poder to bem descritas pelo realismo. O problema do realismo para a teoria
26

O legalismo a crena em que o progresso poltico pode ser alcanado atravs da extenso das
leis (KEOHANE, 2012).
27
O moralismo acredita que toda ao poltica pode e deve ser orientada por pressupostos morais e
ticos definidos e compartilhados globalmente (idem).
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de RI a sua m colocao como um guia moral: se o pressuposto terico colabora para a


manuteno do status quo, melhor que teorizemos na direo do progresso, e no da
estagnao (KEOHANE, 2012). A parceria com Buchanan em uma proto legislao a
respeito da permissibilidade das guerras preventivas confirmam as preferncias de Keohane
ao demonstrar maior preocupao com a estrutura de poder cristalizada aps a Segunda
Guerra na forma do CSNU do que com a anlise do direito internacional. Keohane capaz
de transitar entre dois pensamentos tericos: um estruturalista e positivista, o qual utiliza
para alcanar uma viso responsvel e factvel do mundo, e um pensamento normativo e
idealista, na forma da defesa tica e ontolgica da cooperao internacional e da relevncia
das instituies na criao de um mundo onde os direitos humanos, a cooperao e outras
instituies valorizadas pelo autor estejam presentes e operantes. Ainda assim, sua suposta
indeciso entre o programa de pesquisa realista e o pensamento progressista ainda no
foram solucionadas e impedem-no de alcanar a imagem do terico de RI (finalmente)
maduro. Mesmo assim, talvez ele seja um dos que est chegando mais perto de solucionar
a dicotomia observada por Carr.

7 CONCLUSO

As diversas teorias de RI diferem ontologicamente devido posio social e geogrfica de


seus construtores. No final, cada teoria um candidato a guia da construo da realidade
que seus autores objetivam, o que faz com que instituies e comunidades intelectuais
fortes o suficiente acabem por influenciar a poltica internacional materialmente. Ainda
assim, nenhuma teoria foi capaz de aglutinar as contribuies tericas de suas concorrentes
e propor um sistema eficiente de resoluo de problemas que perturbam o mundo at
porque cada centro poltico enxerga problemas distintos e impossvel separar o autor de
suas preferncia particulares a respeito dos resultados prticos (AGNEW, 2007).
Encontramos em Carr a definio do problema primordial das RI: a dificuldade entre
equilibrar o ceticismo experiente com o normativismo utpico. Aps analisar as principais
correntes de pensamento, identificamos que o ceticismo ganhou prevalncia intelectual
devido ao contexto histrico do sculo XX e que o seu interesse cientfico e positivista no
elimina a influncia prtica que tem sobre o mundo, colaborando negativamente para a
construo relaes internacionais melhores para a humanidade.

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Na contramo, a teoria crtica revela o seu papel transformador e deixa claro que teorias
comprometidas apenas com a explicao dos fatos esto fadadas a reproduzir o status quo.
Nos anos 1990, houve uma separao entre o estruturalismo e o relativismo, conferindo ao
primeiro a defesa terica do status quo e ao segundo o papel de formular alternativas
ordem mundial e expor as contradies das teorias positivistas. Essa polarizao
controversa e prejudicial teoria. No trabalho de Robert Keohane, encontramos as duas
linhas de pensamento, o positivismo explcito na adoo dos pressupostos sistmicos do
neorealismo e a preocupao progressista presente nos estudos sobre as instituies
internacionais e a sua importncia. Atravs da anlise da obra de Keohane, o estudante
capaz de responder primeira questo desse artigo (para que serve a disciplina de RI?)
ao encontrar uma extensa produo normativa apontando para vrias possibilidades. Carr
considerou que a disciplina atingisse a maturidade quando fssemos capazes de propor
mudanas ordem internacional com os ps fincados no cho do conhecimento emprico
adquirido, e acreditamos que isso o que Keohane faz.
A segunda questo (houve avano no caminho sugerido por Carr ao longo do sculo?),
nos leva a acreditar que sim, houve grande produo acadmica em vrias frentes e
variedades, porm em maior escala na direo do esprito velho de Carr, na figura da
espiral ctica do realismo e do empiricismo. Ao estudarmos as alternativas ao mainstream (a
nossa terceira questo) encontramos limites para a insero da tica no raciocnio terico da
poltica e compreendemos que o realismo ainda relevante e no pode ser ignorado. O
institucionalismo liberal (que exploramos como a quarta questo) demonstrou um certo
equilbrio ao equilibrar os pressupostos realistas e liberalistas, como proposto por Carr em
1939. Mesmo que criemos instituies, leis e normas internacionais engajadas em preceitos
morais e ticos, todo o esforo est fadado ao fracasso no primeiro contato prtico ao
chocar-se com as profundas e histricas disputas de poder em todos os continentes.
Por fim, uma investigao ontolgica sobre os valores de Keohane e a sua coerncia ao
encabear uma importante teoria de RI nos levou a descobertas interessantes. Keohane no
um adepto do realismo ou do liberalismo, mas um produto da Ilustrao Escocesa,
comprometido com a identificao de padres racionais dos atores internacionais, o que
empiricamente comprovou o estado de natureza lockeano: o homem egosta, mas isso
no o torna incapaz de cooperar, e sim o contrrio, atravs de suas escolhas racionais a
cooperao pode ser o melhor caminho para garantir os seus interesses. As instituies
internacionais so os grandes palcos de convergncia dos vrios egosmos do mundo, e
nesse ambiente, encontram uma forma de convergir. Uma vez que possvel adaptar e
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afinar interesses diversos, h espao para a tica e valores morais. O republicano James
Madison pensava o mesmo e esforou-se para construir uma democracia mesmo sem
aprovar a natureza humana.
Nesses termos, conclumos que a ambivalncia entre o positivismo e o normativismo de
Keohane no so um obstculo para a validade de sua obra. Como nos ensinou Robert Cox
(1986), a ambivalncia sempre existir, e no somente o institucionalismo liberal est sujeito
a ela, mas todas as teorias de RI.

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