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SEGUNDA FISCALIA SUPERIOR PENAL

DISTRITO FISCAL DE TACNA

Carpeta
:
Incidente
:
Delito
:
Denunciad
o:
Agraviado
:
Fiscala
:
DISPOSICIN N

132-2014
Requerimiento
de
Elevacin
de
Actuados
Fraude Procesal, Falsedad Material e
Ideolgica
Fredy Manuel Quequezana Humpire
Estado
Cuarto Despacho de Investigacin de
la Fiscala Provincial Penal Corporativa
de Tacna

-2014-MP-2FSP-TACNA

Tacna, trece de febrero


del ao dos mil catorce.I.- DADO CUENTA:
La Carpeta Fiscal N 132-204, que contiene el Requerimiento de
Elevacin de Actuados interpuesto por Juana Villar de Quequezana contra la
Disposicin N 01-2014-4DI-FPPC-MP-TACNA de fecha 17 de enero del 2014; y
II.- ANTECEDENTES
1. De los cargos de la denuncia.En la denuncia interpuesta por Juana Villar de Quequezana, se incrimina
a Fredy Manuel Quequezana Humpire, en el extremo del delito de Fraude
Procesal, que presuntamente en setiembre del 2013, cuando presentara su
demanda de divorcio y liquidacin de sociedad de gananciales ante el Juzgado
de Familia de Tacna es que en el mismo indic que el nico bien a liquidar era
la Empresa de Equipo y Maquinarias Tacna registrado en la partida N
11027560, omitiendo informar al juzgado que tambin existiran otros bienes
por liquidar como el camin de placa Z3M-841, la empresa Representaciones
FERRENATO SAC, Empresa Importadora Ferretera EIRL entre otros.
Asimismo, del tenor de la denuncia se extrae que el extremo del delito
de Falsedad Ideolgica es que, en Agosto del 2010, Fredy Manuel Quequezana
Humpire, en la Escritura Pblica de Constitucin de la Empresa FERRENATO
SAC., que constituyera el imputado junto a su hija Claudia Johanna
Quequezana Villar, hizo constar que su estado civil era de soltero cuando en
realidad era casado, habiendo presuntamente hecho incurrir en error al

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Notario Pblico.
De otro lado, la imputacin por el delito de Falsedad Material, consiste
en que Fredy Manuel Quequezana Humpire, en complicidad con su hermano
Jos Edgard Sehuin Humpire, habran falsificado la firma de Claudia
Quequezana Villar en el Acta de fecha 27 de Marzo del 2013, a travs del cual
removieron del cargo de Gerente General de la Empresa Representaciones
FERRENATO SAC a Claudia Quequezan Villar designndola Gerente
Administrativa y nombrando como Gerente General a Jos Edgard Sehuin
Humpire.
2. De la disposicin provincial de archivo.A travs de la Disposicin N 01-2014-4DI-FPPC-MP-TACNA de fecha 17
de enero del 2014 (pgs. 39/43) el Cuarto Despacho de Investigacin de la
Fiscala Provincial Penal Corporativa de Tacna dispuso que no procede
formalizar ni continuar con la investigacin preparatoria en contra de Fredy
Manuel Quequezana Humpire por delito de Fraude Procesal en agravio del
Poder Judicial, por delito de Falsedad Ideolgica en agravio de Juana Villar de
Quequezana, de igual forma en contra de Fredy Manuel Quequezana Humpire
y Jos Edgar Sehuin Humpire por delito de Falsificacin Documentaria en
agravio de Claudia Johanna Quequezana Villar.
La justificacin de tal disposicin bsicamente se circunscribe a que: (i)
Por el delito de Fraude Procesal.- No se ha vulnerado el objeto de tutela penal,
ya que, si bien el imputado en su demanda indic que solo exista un bien que
liquidar, el pedido en ese extremo fue declarado improcedente por el Primer
Juzgado de Familia de Tacna; (ii) Por el delito de Falsedad Ideolgica.- El hecho
imputado no tiene relevancia jurdica penal, en tanto, si bien en el acta de
constitucin de la empresa FERRENATO SAC efectivamente el imputado habra
insertado en sus datos su estado civil como soltero, ste documento da fe
erga omnes la constitucin de una sociedad mas no el estado civil del
investigado; (iii) Por el delito de Falsificacin Documentaria.- El hecho no
constituye delito en tanto no se ha causado perjuicio (ni existe la posibilidad
efectiva), pues en el hipottico en que efectivamente se haya falsificado la
firma de Claudia Quequezana Villar y se le haya removido y dado el cargo de
Gerente Administrativa a cambio de la Gerencia General, no importa ninguna
vulneracin (perjuicio) ya que como tal tiene todas las facultades que tena
como Gerente General conforme aparece de su estatuto.
3. Del contenido del Requerimiento de Elevacin de Actuados.La denunciante Juana Villar de Quequezana solicit se eleven los
actuados al Fiscal Superior, impugnando la disposicin de no formalizacin de
la investigacin preparatoria, dentro del plazo de Ley (Art.12 de la LOMP en

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aplicacin de la Directiva N 009-2012-MP-FN 1).


Al margen de las alegaciones asistemticas que introduce en su
requerimiento (que no revisten orden o en especfica contraposicin de los
fundamentos del archivo impugnado), se aprecia en algunos puntos de su
impugnacin que tiene como fundamento que, respecto a lo vertido en el
prrafo 3.3 (delito de Falsedad Ideolgica), lo que se est denunciando no es
su estado civil sino el provecho econmico que ste ocasiona para el ahora
investigado, asimismo, respecto al prrafo 4.3 (delito de Falsedad Documental
o Material) refiere que el delito s concurrira puesto que han falsificado la
firma de su hija y lo han inscrito en los Registros Pblicos, generando que l
(Fredy Manuel Quequezana Humpire) disponga de todos los fondos de la
empresa FERRENATO SAC. a travs de su hermano Jose Edgard Sehuin
Humpire. No efecta una peticin especfica (revocacin o nulidad) sin
embargo del contenido se infiere un pedido revocatorio al solicitar la
continuacin (apertura) de la diligencias preliminares y no contener ningn
pedido taxativo de nulidad.
III.- PROBLEMA:
Corresponde formalizar y continuar investigacin preparatoria contra
Fredy Manuel Quequezana Humpire por presunto delito contra la
Administracin de Justicia en la modalidad de Fraude Procesal (Art. 416 del
Cdigo Penal) en agravio del Estado?
Corresponde formalizar y continuar investigacin preparatoria contra
Fredy Manuel Quequezana Humpire por presunto delito contra la Fe Pblica en
la modalidad de Falsedad Ideolgica (Art. 428 del Cdigo Penal) en agravio
del Estado?
Corresponde formalizar y continuar investigacin preparatoria contra
Fredy Manuel Quequezana Humpire y Jose Edgard Sihue Humpire por presunto
delito contra la Fe Pblica en la modalidad de Falsificacin Documentaria (Art.
427 del Cdigo Penal) en agravio del Estado?
IV.- ANLISIS:
4. Elementos de conviccin.Que revistan pertinencia y utilidad para su respectiva apreciacin con
relacin especfica para con el hecho imputado.
Copia de la Demanda interpuesta por Fredy Manuel Quequezana
Humpire (pgs. 08/17), en setiembre del 2013, sobre divorcio por causal
1

Aprobada por Resolucin de Fiscala de la Nacin N2045-2012-MP-FN del 08.08.12

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en contra de Juana Villar de Quequezana.


Copia de la Resolucin N 03 de fecha 25 de noviembre del 2013 (pgs.
19/20), emitida por el Primer Juzgado de Familia de Tacna en el Exp. Nro.
2085-2013, en la que resuelve admitir a trmite la demanda de
divorcio, sin embargo declara improcedente la pretensin de
Liquidacin de la Sociedad de Gananciales.
Copia Certificada de la Boleta Informativa del vehculo de placa Z3M841
(pg. 21).
Copia Legalizada de la Partida Registral N 11027381 (pgs. 22/26), que
versa sobre la inscripcin de la Empresa FERRETERA EIRL.
Copia Legalizada de la Partida Registral N 11052038 (pgs. 27/37), que
versa sobre la inscripcin de la Empresa Representaciones FERRENATO
SAC.
Copia Certificada del Acta de Matrimonio N 007 de fecha 11 de febrero
de 1989 (pg. 38), entre Fredy Manuel Quequezana Humpire y Juan
Villar Agurto.
5.- De los presupuestos para la formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria.El numeral 1 del art.336 del Cdigo Procesal Penal estatuye : 1.- Si de
la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que realiz,
aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el
caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondr la
formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria.
6.- Del delito de Fraude Procesal.El delito de Fraude Procesal se encuentra prescrito y sancionado por el
artculo 416 del C.P. el cual prescribe que: El que, por cualquier medio
fraudulento, induce a error a un funcionario o servidor pblico para obtener
resolucin contraria a la ley, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de cuatro aos.
El bien jurdico tutelado en este ilcito es el normal funcionamiento de la
Administracin de Justicia, especficamente, el inters que existe en que las
fuentes de conviccin del juzgador sean genuinas. Por esta razn, se ha
venido sosteniendo que este delito indice en la fase probatoria de un proceso 2.
2

BRAMONT ARIAS, Luis y BRAMONT ARIAS-TORRES, Luis, Cdigo Penal anotado, Editorial San

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7.-

De los delitos de Falsedad Material e Ideolgica.-

El ilcito de falsificacin Documentaria (falsedad material) se encuentra


prevista en el Art. 427 del Cdigo Penal, que dicta: El que hace, en todo o en
parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a
derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de
utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez
aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico,
registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al
portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de
un documento privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado,
como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio,
ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.
El delito de Falsedad Ideolgica se encuentra contenida en el Art. 428
del Cdigo Penal, el cual estipula: El que inserta o hace insertar, en
instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban
probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin
fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
aos y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. El que hace
uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso
pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas
penas.
El delito de Falsificacin documentaria, segn el jurista nacional
FRISANCHO APARICIO, se consuma cuando se crea un documento falso o
se adultera uno verdadero y se lo utiliza introduciendolo en el trfico
jurdico3, por tanto, tal como se corroborase en la Ejecutoria Suprema del 07
de setiembre de 19994, se reputa consumado en el momento que se hace uso
del documento adulterado en perjuicio de terceros 5.
La accin tpica en el delito de Falsedad Ideolgica consiste en insertar,
hacer insertar y utilizar un instrumento pblico que contiene declaraciones
falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento,
debiendo tenerse en cuenta adems que ste accionar slo ser tpico si se
3

Marcos, Lima 1995, cit. p. 458.


FRISANCHO APARICIO, Manuel, Delitos contra la Fe Pblica, Avril Editores, Lima 2011, cit. p.
208.
Exp. Nro. 161-91-CALLAO. Anales judiciales de la Corte Suprema de Justicia, ao judicial 1991, tomo
LXXIX, Lima 1993, p. 347.
Ver Queja N 1678-2006-Lima, Precedente Vinculante, 13 de abril del 2007, SPPP; En Jurisprudencia
Ao XVI, N 862 (Boletn de El Peruano, Lima 04 de Mayo del 2007, p. 6355 6356).

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usa el documento falso y que tal uso pueda resultar algn perjuicio a bienes
jurdicos de terceros6.
En los delitos contra la Fe Pblica, el bien jurdico tutelado es
precisamente la Fe Pblica, entendida como la confianza que tienen los
miembros de una sociedad en la autenticidad, veracidad y eficacia probatoria
de los documentos, signos o actos jurdicos llevados a cabo entre particulares
y/o para con el Estado7, esta confianza colectiva a la vez debe entenderse
como una de las condiciones indispensables para la viabilidad del trfico
jurdico, tratndose de un bien jurdico de carcter colectivo, merecedor y
necesitado de proteccin penal en la medida que hace posible la participacin
del individuo en el sistema social, en ese sentido, es de advertir que la fe
pblica no corresponde [en titularidad] a un sujeto particular y, por tal razn,
su menoscabo vulnera un inters superior, la manifestacin de autenticidad y
veracidad pblica forzosamente aceptada por toda comunidad jurdica 8.
8.- Del exmen de fundabilidad.De acuerdo a la imputacin fctica correspondiente a cada delito, cabe
analizar si los hechos se subsumen en la norma que prev el legislador en los
Arts. 416 (induccin a error a funcionario o servidor pblico), 427
(adulteracin documentaria en su forma y su uso) y 428 (insercin de datos
no pegadas a la verdad con el fin de probarlas y uso del mismo).
En relacin al delito de Fraude Procesal, se aprecia en primer lugar que
la accin especfica que se atribuye a Fredy Manuel Quequezana Humpire
consiste en haber presentado una demanda de Divorcio y Liquidacin de
Sociedad omitiendo informar la totalidad de bienes a liquidar, al respecto sta
Fiscala Superior advierte que, tal supuesto no puede configurar Fraude
Procesal pues tal consiste en una simple peticin, entendida como el simple
ejercicio de un derecho como es el constitucional derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva (Art. 139 inc. 3 de la Constitucin), y como tal los
pedidos pueden contener diversidad de extremos que pueden o no estar
pegados a derecho o ser fundados, mismos que debern ser analizados por el
juzgador, distinto sera que a la demanda adjunte medios probatorios
fraudulentos (contrarios a la verdad) que al incidir directamente en la
conviccin que se fuera a formar en el magistrado s se considerara un peligro
a la correcta administracin de justicia y como tal concurrira el fraude
procesal, esto considerando que es en los medios de conviccin en donde
tiene que recaer el caracter fraudulento pues slo ste incide en la llamada
fase probatoria que ser la base de la sentencia o resolucin final, entonces
6
7

FRISANCHO APARICIO, Manuel, Ob. Cit. p. 227.


CREUS/BUOMPADRE, Falsificacin de documentos en general, Editorial Astrea, Buenos Aires 2004,
Cit. p. 23.
FRISANCHO APARICIO, Manuel, Ob. Cit. p.151.

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atendiendo a que ste carcter de idoneidad est ausente se infiere atipicidad


(ausencia de uno de los elementos objetivos o subjetivos del tipo) y como tal
el archivo en este extremo est pegado a derecho, mxime si sta situacin
de no idoneidad, tal como argumentase el Fiscal Provincial, se viera
claramente reflejado en la Resolucin N 03 de fecha 25 de noviembre del
2013 (pgs. 19/20), en donde el rgano jurisdiccional liminarmente declara la
improcedencia
del pedido de Liquidacin de Sociedad de Gananciales
indicando en su considerando cuarto que tal extremo del petitorio necesita
como requisito previo la disolucin del vnculo matrimonial mediante sentencia
declarativa, y como tal su pedido es jurdicamente inviable, siendo a la vez
respaldada la decisin de archivamiento por el Principio de Lesividad
consagrado en el Art. IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, segn el cual,
la pena (analgicamente la persecucin que tiene como fin la imposicin de la
pena) requiere necesariamente de la vulneracin o en su defecto la puesta en
peligro de los bienes jurdicos tutelados por ley, que en el presente caso sera
el normal y correcto desemvolvimiento del ente administrador de justicia, que
no se viera mermado ni puesto en peligro por la conducta que se le pretenda
atribuir al ahora investigado Fredy Manuel Quequezana Humpire.
Ahora, previo al anlisis sustancial de los delitos contra la F Pblica, es
necesario esclarecer a quien le corresponde la calidad de agraviado en los
ilcitos sub anlisis a efecto de que en un futuro no exista ninguna confusin
respecto a ello, as partiendo del precepto contenido en el prrafo quinto del
considerando 7 (que versa sobre la titularidad del bien jurdico), se infiere
quien o qu Institucin es la que debe ser considerada agraviada, que en este
caso, que es de manera indubitable el Estado como titular del bien jurdico fe
pblica, que se pone en peligro en el momento de la falsificacin y uso de lo
falsificado as como en el momento de la insercin de infromacin adulterada
y el uso de tal documento apcrifo en su contenido, adems que ambas
conductas con la efectiva posibilidad de causar perjuicio a terceros, posibilidad
que no convierte a ambos ilcitos en delitos de resultado, de all que los
particulares no pueden ser considerados directamente agraviados por ambos
delitos9, advirtindose que, en el caso de autos, ante sta circunstancia el
Requerimiento de Elevacin de Actuados ha sido interpuesto por Juana Villar
de Quequezana en calidad de denunciante al poner en conocimiento del
Ministerio Pblico la notitia criminis mas no como agraviada.
En relacin al delito de Falsedad Ideolgica, vista la imputacin concreta
consistente en el acto de consignar en una Escritura Pblica de constitucin de
una empresa que su estado civil es soltero cuando es casado en realidad, se
aprecia que si bien efectivamente Fredy Manuel Quequezana Humpire ha
tenido el estado civil de casado conforme se desprende del Acta de
Matrimonio de fecha 11 de febrero de 1989 (pg. 38) en el momento de la
redaccin de la Escritura Pblica de Constitucin (20 de Agosto del 2010) y
9

FRISANCHO APARICIO, Manuel, Ob. Cit. p. 185.

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que como tal el dato consignado en l no sera conforme a la verdad, ste


hecho no puede considerarse un delito en tanto, conforme tambin esgrimiese
como argumento el Fiscal Provincial, la falsedad ideolgica no se refiere a
cualquier falsedad o mentira introducida en el documento, sino solamente
aquellas que recaen sobre el hecho que el instrumento mismo prueba erga
omnes10, o como bien refiere el jurista espaol QUINTANO RIPOLLES, en la
ideologa se ataca ms directamente el valor de la veracidad, aunque
formalmente pueda ser genuino 11, es decir, para considerar que un dato falso
insertado en un instrumento pblico pueda ser calificado como acto de
falsedad ideolgica, tiene que necesariamente darse en un contexto de una
especfica actuacin funcionarial en la que aquel funcionario pblico plasma el
dato otorgado por el particular est en el mbito de su competencia, requisito
ausente en el presente pues el Notario Pblico que presuntamente plasmaba
el estado civil soltero en la escritura no es el encargado de emitir documentos
que acrediten el estado civil de un ciudadano, desprendindose de esto el otro
argumento pues, a la vez el otro requisito implcito es que tal instrumento
pblico (v.gr. Escritura Pblica) tenga que servir para probar el hecho que
presuntamente es fraudulento, as, de igual forma se advierte que la Escritura
Pblica de constitucin de una empresa o la que fuere no es un documento
que este dirigida a probar el estado civil, materia que si es de competencia de
RENIEC, concluyndose con ello que, al no tener el supuesto dato falso (estado
civil plasmado en una Escritura Pblica)
incidencia probatoria, pues el
documento que lo contiene no tiene tal finalidad, procede tambin de puro
derecho confirmar el archivo en ese extremo al ser atpica la conducta que se
pretende atribuir.
Finalmente, por el delito de Falsificacin documentaria, la imputacin
importa el acto consistente en que en el Acta de fecha 27 de marzo del 2013
se habra consignado la firma de Claudia Quequezana Villar, misma que segn
refiere la denuncinate habra desconocido la firma; Ahora, en atencin al acta
de constitucin de la Empresa FERRENATO SAC que fuera transcrita en la
Partida Registral N 11052038 (pgs. 27/32), y considerando que el referido
delito, tiene como una condicin objetiva de punibilidad el carcter
perjudicial para con terceros, mismo que ser concebido en trminos de
idoneidad, potencialidad y/o aptitud para poder generar efectos lesivos en
desmedro del derecho subjetivo de un tercero 12, es que se infiere que el
presente hecho imputado no contiene el elemento necesario que permita
justificar su persecucin (con fines naturales de pena) o el despliegue
persecutorio estatal, ya que, el perjuicio que alega la denunciante en su
denuncia es que Fredy Manuel Quequezana Humpire estara obteniendo
provecho econmico de los fondos de la empresa Representaciones
10
11
12

SOLER, Sebastin, Derecho Penal Argentino, Tomo V, Editorial Tea, Buenos Aires 1992, cit. p. 349.
QUINTANO RIPOLLES, Antonio, La Falsedad Documental, Editorial Reus, Madrid 1952, cit p. 189.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral, Derecho Penal Parte Especial, Tomo VI, Editorial Idemsa,
Lima 2011, cit. p. 640.

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FERRENATO SAC, sin embargo del tenor del mismo es fcil advertir que tal no
puede ser considerado un perjuicio por contener slo descripciones de
favorabilidad para con una persona mas no un desmedro de algun tercero
mucho menos en sus derechos subjetivos, ahora, visto el argumento en su
requerimiento de elevacin de actuados referida a la conducta examinada,
reitera su argumento aduciendo que el perjuicio es que el denunciado dispone
con libertad de los bienes de la referida persona jurdica y que Claudia
Quequezana Villar ya no tendra facultades de controlar la empresa por haber
sido designada Gerente Administrativa, sin embargo de la Partida Registral
citada lneas antes, se observa muy claramente que estipula que el Gerente
Administrativo cuenta con todas las facultades del Gerente [General] y las
puede ejercer de manera indistinta, ms an cuando el nombrado Gerente
General Edgard Sihue Humpire no podra ejercer sus funciones por estar
laborando en la Regin Arequipa (conforme cita Juana Villar de Quequezana en
su denuncia -considerando cuarto-), es decir el supuesto perjuicio (desmedro
en las facultades) que fuera presuntamente en agravio de Claudia Villar de
Quequezana es insubsistente por no estar pegado a la verdad, cabiendo
agregar, en este extremo del anlisis que el Derecho Penal como principal
arma del ius-puniendi del Estado como sociedad institucionalizada
jurdicamente se rige por principios que la limitan, entre las cuales se
encuentra el principio de la ltima ratio, esto es, que solo debe recurrirse al
Derecho Penal cuando han fallado todos los dems controles sociales, el
Derecho Penal debe ser el ltimo recurso que debe utilizar el Estado, debido a
la gravedad que revisten sus sanciones. Los ataques leves a los bienes
jurdicos deben ser atendidos por otras ramas del Derecho o por otras formas
de control social13 que resultan menos gravosas y lesivas para con los
derechos de los administrados y los ciudadanos en general, en comunin con
el Principio de Subsidiariedad, segn el cual el Derecho Penal tiene una
funcin eminentemente protectora de los bienes jurdicos, interviniendo
nicamente cuando fracasan las dems ramas del derecho, es decir, cuando la
proteccin otorgada por las dems ramas jurdicas no satisface en su totalidad
en las necesidades de prevencin y motivacin de la poltica criminal 14, como
es el caso de autos en donde, la supuesta perjudicada cuenta con los
mecanismos del derecho societario para poder recurrir las acciones que
considere alejadas del derecho en la administracin de aquella persona
jurdica.
En relacin a la conducta de los segundos prrafos de los Arts. 427 y
428 del Cdigo Penal, mismo que menciona la quejosa al indicar que los tipos
que pretende atribuir es la de uso, se tiene que aclarar que, consistiendo la
imputacin en que una misma persona [el investigado] habria tanto falsificado
como usado el documento presuntamente falso, se tiene que necesariamente
13
14

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe; Derecho Penal Parte General; Grijley; Lima - 2006; Cit. p. 93.
MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal Parte General; Edit. Tirant lo Blanch; Valencia, 1993, cit.
pg. 74-76.

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hacer alcance de lo consagrado a travs de la doctrina de la unidad de hecho,


la cual sostiene que no existe razn alguna para castigar, con el tipo contenido
en el segundo prrafo de la falsedad material a los autores y/o partcipes que
realizan la acin de falsificar y usar documentos falsos, en virtud a que se
estara imponiendo una doble pena [o en su defecto una doble persecucin] a
quien falsifica y usa; ergo contravendra el principio ne bis in dem, dado que
se estara castigando [o procesando] a una persona por un mismo hecho, toda
vez que el uso del documento obtenido de manera ilcita es una accin unida,
lgica y jurdicamente a la conducta tpica de la falsificacin [anlogamente a
la insercin]15, por ello, siguiendo a la doctrina nacional podemos afirmar que
con el segundo prrafo del Art. 427 como en el segundo prrafo del Art. 428
del Cdigo Penal, el legislador no busca reduplicar o aadir una nueva sancin
al autor de la insercin o falsificacin [o a los partcipes], en la que usan el
documento, pues ellos quedan comprendidos en el primer prrafo de los Art.
427 y 428; sino que pretende castigar a todo aquel que se aprovecha
documento obtenido [por insercin o falsificacin] por otro, usndolo en el
complejo de relaciones sociales y jurdicas, el uso del documento falso
[material o ideolgicamente] se sanciona en la medida que el autor del mismo
no haya intervenido, como autor o partcipe, en la elaboracin de un
documento, la adulteracin de uno verdadero 16, al respecto GARCA
CANTIZANO seala: nuestro legislador no se conforma con slo tipificar la
falsificacin de un documento sino que sanciona adems su uso en el trfico
jurdico cuando es otra persona
distinta a la del autor, quien realiza
semejante conducta, adems agrega: el uso del documento falsificado
[material o ideolgico] se castiga siempre y cuando no haya coincidencia entre
la persona del falsificador [o insertador], es decir, el sujeto activo de los
distintos supuestos de la falsedad, y quien usa directamente el documento
[indebidamente obtenido]17, en conclusin, la conducta ahora atribuida no
resulta atribuible en si misma, pues est siempre subsumida por el tipo del
primer prrafo del Art. 427, por el que ya se emiti anlisis motivado con
conclusin negativa para la accin penal, por lo que de por s corresponde
tambin la ratificacin del archivo sobre tales conductas (implcitamente
contenidas en el archivo provincial) por los tipos del primer y segundo prrafo
del Art. 427 del Cdigo Penal, ms un cuando, ste rgano constitucional
persecutor del delito, al no limitarse al acto de la denuncia en su actuacin
oficiosa, no advierte que en autos exista evidencia mnimamente indiciaria de
que el presunto documento falso haya sido usado por persona ajena al
denunciado y que tal uso pueda probablemente causar perjuicio a terceros (tal
15

16
17

Acta de Sesin Plenaria del Primer Pleno Fiscal en el Distrito Judicial de Puno, en Materia Penal y
Procesal
Penal
[En:
http://www.mpfn.gob.pe/distrito_judicial/documentos/6881470PLENO
%20FISCAL.pdf, Seccin III Acuerdos, Tema seis, p. 09], la cual desarrolla la temtica en el sentido de la
Falsedad Material que resulta anloga al de Falsedad Ideolgica, por tener el mismo esquema de
tipificacin por ende de la accin generadora de disvalor.
CASTILLO ALVA, Jos Luis. La falsedad documental. Jurista Editores, Lima 2001, cit. p. 218.
Cfr. GARCA CANTIZANO, Maria del Carmen. Falsedades documentales en el Cdigo Penal de 1995.
Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 1997. Cit. pp. 118 -119.

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como ya se argumentara), ratificando


jurdicamente por sta instancia superior.

el

criterio

formado

fctica

Sin perjuicio de los argumentos esgrimidos, a fin de no vulnerar el


principio tantum devolutum quantum appellatum 18 segn el cual se debe
atender a las especificaciones expuestas en los medios impugnatorios a efecto
de determinar si las mismas son atendibles en esta instancia Superior, es que
se proceder al pronunciamiento detallado de cada uno de los mismos sin
redundar en las controversias analticas ya expuestas y esclarecidas.
Ahora, de los fundamentos impugnatorios de Juan Villar de Quequezana
(pgs. 44/47), se advierte que: (i) su primer fundamento consistente en que
el denunciado vendra usufructuando y disfrutando de los bienes de la
empresa Ferretera, deviene en impertienente, dado que para el derecho
penal y en especfico para la consumacin de los delitos denunciados es
irrelevante si una persona disfruta o no de ciertos bienes salvo que el
patrimonio fuera el centro de la conudcta de disvalor que se denuncia; (ii) su
segundo fundamento consistente en que el provecho econmico sera
suficiente base para sostener un proceso por el delito de Falsedad Ideolgica,
carece de fundamento objetivo tal como se explicara en los prrafos
precedentes; (iii) su tercer fundamento consistente en que el delito de
falsedad material s sera concurrente pues existira perjuicio en las funciones
o faculatdes de Claudia Villar Quequezana, carece de asidero tal como se
explicase en el prrafo anterior; y (iv) su pedido en concreto en el que solicita
la revocacin de la recurrida o en su defecto la nulidad, debe ser desestimada
por no obedecer a la verdad (conforme a los actuados que resultan suficientes
por ser objetivos y primar sobre cualquier elemento subjetivo que se pudiera
recabar) y carecer de fundamentos que hicieren inferir algn error in
procedendo o in iudicando del Fiscal Provincial.
Por las consideraciones expuestas, y en atencin a su vez al inc. 6 del
art. 334 del Cdigo Procesal Penal, en concordancia con el art. 12 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico
V. SE DISPONE:
Primero: Declarar INFUNDADO el Requerimiento de Elevacin de
Actuados interpuesto por Juan Villar de Quequezana (pgs.44/47) en contra de
la Disposicin N 01-2014-4DI-FPPC-MP-TACNA (pgs. 39/43), de fecha 17 de
enero del 2014.
Segundo: CONFIRMAR la DISPOSICIN N 01-2014-4DI-FPPC-MPTACNA de fecha 17 de enero del 2014., que dispone No procede formalizar ni
continuar con la investigacin preparatoria en contra de Fredy Manuel
18

Desarrollado en el Exp. N 3481-2005-PHC/TC de fecha 27-06-05 Lima: Caso TOVE JOHANSEN

SEGUNDA FISCALIA SUPERIOR PENAL


DISTRITO FISCAL DE TACNA

Quequezana Humpire por delito de Fraude Procesal en agravio del Poder


Judicial, por delito de Falsedad Ideolgica en agravio de Juana Villar de
Quequezana, de igual forma en contra de Fredy Manuel Quequezana Humpire
y Jos Edgar Sehuin Humpire por delito de Flsificacin Documentaria en
agravio de Claudia Johanna Quequezana Villar.
Tercero: NOTIFICAR y DEVOLVER la Carpeta Fiscal N 132-2014 al
Cuarto Despacho de Investigacin de la Fiscala Provincial Penal Corporativa de
Tacna; para su conocimiento y fines pertinentes.
MERR//jpdq