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PROCESO PENAL
Por
VICENTE GIMENO SENDRA
Catedrtico de Derecho Procesal
Universidad Nacional de Educacin a Distancia
Cuestiones prejudiciales devolutivas y non bis in idem..., iustel.com, RGDPR, n. 1, junio 2003
Cuestiones prejudiciales devolutivas y non bis in idem..., iustel.com, RGDPR, n. 1, junio 2003
Por lo tanto, y como regla general, las cuestiones prejudiciales que se susciten en el
proceso penal no son devolutivas (art. 3 LECRIM), debindose entender comprendidas
siempre entre ellas las relativas al derecho de propiedad y dems derechos reales sobre
inmuebles (art. 5).
Por el contrario, son cuestiones necesariamente devolutivas las relativas al estado
civil, contempladas en el art. 6. Junto a las mismas, el art. 4 LECRIM tambin obliga a
los rganos jurisdiccionales penales a deferir el conocimiento, a los tribunales del orden
jurisdiccional competente, de aquellas cuestiones que fuesen determinantes de la
culpabilidad o inocencia del acusado, en cuyo caso el Juez o Tribunal penal suspender
el procedimiento y conceder a las partes un plazo mximo de dos meses para que la
parte interesada ejercite la accin ante el juzgado civil o administrativo competente,
debiendo comparecer en este proceso el M. F. a fin de evitar el puro dominio del
principio dispositivo.
Pues bien, estas cuestiones prejudiciales devolutivas eran ignoradas por la prctica
forense hasta el punto de que el Tribunal Constitucional tuvo que desempolvar dicho
art. 4 LECRIM en su STC 30/1996, que ha sido objeto de un amplio comentario en la
referida obra de los Dres. Ballb y Padrs. As, afirma el T.C. en dicha Sentencia, de la
que fui ponente, lo siguiente:
ya desde la STC 77/1983, tuvimos ocasin de sostener que unos mismos hechos
no pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado, lo que sucede cuando la
contradiccin no deriva de haberse abordado unos mismos hechos desde perspectivas
jurdicas diversas, sino que reside precisamente en que unos mismos hechos ocurrieron
o no ocurrieron, o que una misma persona fue su autor y no lo fue. Ello vulnerara, en
efecto, el principio de seguridad jurdica que, como una exigencia objetiva del
ordenamiento, se impone al funcionamiento de todos los rganos del Estado en el art.
9.3 de la C.E. Pero, en cuanto dicho principio integra tambin la expectativa legtima de
quienes son justiciables a obtener para una misma cuestin una respuesta inequvoca de
los rganos encargados de impartir justicia, ha de considerarse que ello vulnerara,
asimismo, el derecho subjetivo a una tutela jurisdiccional efectiva, reconocido por el art.
24.1
de
la
C.E.
(SSTC
62/1984,
158/1985).
As
pues,
resulta
tambin
del derecho a la libertad, el apartamiento arbitrario de esta previsin legal del que resulte
una contradiccin entre dos resoluciones judiciales, de forma que unos mismos hechos
existan y dejen de existir respectivamente en cada una de ellas, incurre en vulneracin
del derecho fundamental a la tutela judicial efectiva, por cuanto la resolucin judicial as
adoptada no puede considerarse como una resolucin razonada, fundada en Derecho y
no arbitraria, contenidos stos esenciales del derecho fundamental reconocido en el art.
24.1 C.E.
Dicha doctrina, que fue secundada por las SSTC 30, 50, 91, 102/1996 y 255/2000, la
ha aplicado reiterada y exclusivamente el Tribunal Constitucional en los procesos
penales por la comisin de un delito de intrusismo del art. 403 C.P. (que castiga la
realizacin de actos propios de una profesin sin poseer el correspondiente ttulo
acadmico expedido o reconocido en Espaa), en los que ha estimado la totalidad de
los recursos amparos, por cuanto, en ellos, el Tribunal Penal no suspendi su
procedimiento hasta tanto se resolviera el pertinente recurso contencioso-administrativo
e, ignorando la resolucin de dicho recurso por el que la Sala de lo ContenciosoAdministrativo declaraba al acusado estar habilitado para la realizacin de la profesin
concernida (normalmente se trataba de supuestos de Odontlogos que obtuvieron su
ttulo en la Repblica Dominicana), el rgano jurisdiccional penal conoci en todos ellos
incidenter tantum (art. 3 LECRIM) de la cuestin administrativa y pronunci la
correspondiente sentencia condenatoria, objeto de amparo, en la que las Audiencias
Provinciales incurran en contradiccin con la declarada por los tribunales administrativos
competentes, a los que, por imperativo de lo dispuesto en el art. 4 LECRIM, deban
dichas Secciones de las Audiencias Provinciales haber deferido necesariamente el
conocimiento de la cuestin administrativa.
III. LA PRETENDIDA EXPANSIN DE LA DOCTRINA DE LA STC 30/1996 A LOS
TIPOS PENALES IMPERFECTOS
Tal y como agudamente plantean los Profesores BALLB y PADRS, sucede en la
actualidad que, en el nuevo Cdigo Penal de 1.995, los tipos penales imperfectos (en
los que el presupuesto de hecho de la norma penal contempla elementos tpicos de
valoracin jurdica independiente a travs de normas del Derecho Civil o Administrativo)
ya no constituyen, a diferencia del C. P. de 1.973, la excepcin, sino que, en l, abundan
las normas penales en blanco, que han de ser integradas a travs de estos sectores
del ordenamiento, lo que obligara, en virtud de la anterior doctrina sustentada por el T.C.
y siempre y cuando de la resolucin de la pertinente cuestin prejudicial derivara la
determinacin de la culpabilidad o inocencia del imputado, al Tribunal Penal a deferir
siempre y necesariamente el conocimiento de dicha cuestin al tribunal del orden
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jurisdiccional competente.
De aplicar, pues, dicha doctrina al C. P. vigente nos encontraramos con que los
Juzgados de lo Penal y Audiencias Provinciales tendran que remitir, en no pocas
ocasiones, y con suspensin del proceso penal, el conocimiento de las cuestiones
prejudiciales a los tribunales del orden jurisdiccional competente, por cuanto, en el C.P.
de 1.995 abundan dichas cuestiones prejudiciales y no slo administrativas (as, estafas
o daos que recaigan sobre bienes de dominio pblico o integren el patrimonio pblico
especial protegido, los delitos contra la Hacienda Pblica, la ordenacin del territorio,
contra el patrimonio histrico, los delitos ecolgico, de proteccin de la fauna y flora, de
riesgo catastrfico, incendios en espacios naturales protegidos, determinados delitos
contra la salud pblica, tenencias de armas prohibidas y sin licencia, etc...), sino tambin
civiles (los delitos contra la propiedad intelectual), mercantiles (delitos contra la
propiedad industrial, delitos societarios de adopcin de acuerdos abusivos o de
infraccin de las normas que disciplinan el derecho al voto o el deber de informacin) e
incluso laborales (fraude a la Seguridad Social, contra los derechos de los trabajadores,
de promocin de la inmigracin clandestina, etc...).
A favor de la expansin de esta doctrina nacida con ocasin de la interpretacin del
art. 4 LECRIM militara adems la desaparicin de los principales obstculos que, en el
S. XIX, abonaban por la preferencia de la Jurisdiccin penal sobre los dems rdenes
jurisdiccionales y a los que nos hemos referido ms arriba (supra. 1). De este modo, y
desde un punto de vista judicial orgnico, cabe destacar que todos los tribunales que
integran los diversos rdenes jurisdiccionales, civiles, laborales o administrativos, no
constituyen hoy suerte de jurisdiccin especial alguna, sino que son tribunales ordinarios
y, al igual que los penales, ostentan el mismo grado de independencia. La existencia, por
otra parte, de unos buenos Cdigos Procesales, Laboral, Civil o Administrativo hacen
decaer el peso del argumento funcional, conforme al cual la Jurisdiccin Penal sera ms
rpida y propicia al descubrimiento de la verdad material que los dems rdenes
jurisdiccionales.
En lo que, en particular, al orden jurisdiccional administrativo se refiere, cabe destacar
los profundos cambios habidos en esta manifestacin de la Jurisdiccin, surgidos como
consecuencia de la instauracin por la L. O. 6/1998 de los Juzgados de lo Contenciosoadministrativo, el incremento de los principios de inmediacin, eficacia y celeridad
efectuada por la LJCA 29/1998 y la reforma operada por la LEC 1/2000, de aplicacin
especial supletoria en materia probatoria (art. 60.4 y D. F. 1. LJCA, art, 4 LEC), que,
mediante la introduccin de la oralidad y el incremento del principio de investigacin,
posibilita el descubrimiento de la verdad material por parte de los Juzgados y Salas de lo
contencioso-administrativo.
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este sentido, STC 2/2003) y, en todo caso, como cuestin de fondo en el juicio oral.
Una vez denunciada ante el rgano penal su incompetencia para conocer de la
cuestin devolutiva, deber ex art. 4 LECRIM suspender el procedimiento penal hasta
tanto recaiga sentencia firme en el proceso civil o administrativo. Si no lo hiciera as o si,
suspendiendo el procedimiento, dictara sentencia de condena por haber resuelto la
cuestin en sentido desfavorable al acusado y contradictorio con el pronunciamiento del
rgano civil o administrativo, es nicamente entonces cuando podr el condenado
recurrir en amparo. Pero, para ello, es necesario que la condena lo sea a una pena
privativa de libertad o, lo que es lo mismo, incida en el derecho fundamental a la libertad
del art. 17.1 C.E., pues, en cualquier otro caso, el Tribunal Constitucional se convertira,
al revisar la aplicacin del Derecho efectuada por los Tribunales penales, en una tercera
instancia y el recurso de amparo, mediante la sola invocacin del derecho a la tutela por
el carcter irrazonable de la resolucin, en una supercasacin. Sin embargo, si la
condena incide en el derecho a la libertad, la legitimacin del T.C. para estimar el
amparo es indiscutible, pues dicho Tribunal no puede permanecer ajeno a todo lo que
afecte a los derechos fundamentales y, en especial, al derecho a la libertad (STC
245/1991).
VI. LA PREFERENCIA DE LA JURISDICCIN PENAL Y EL NON BIS IN IDEM
Un fenmeno especial de prejudicialidad penal lo constituye la comisin en un mismo
hecho (integrado por una o varias acciones) de un ilcito penal y otro administrativo. En
tal supuesto, como es sabido, puede incoarse, de un lado, un procedimiento
administrativo sancionador para aplicar la pertinente sancin y, de otro, un procedimiento
penal para determinar ese mismo hecho desde el ngulo del Derecho Penal sustantivo.
1. Antecedentes y relevancia
Esta posibilidad se increment notablemente, durante y a partir de la dcada de los
aos 1.980-1.990, como consecuencia de la sobrecarga de trabajo de la Jurisdiccin
Penal, la cual aconsej al Consejo de Europa a dictar la Recomendacin 18/1987 de su
Consejo de Ministros sobre medidas de simplificacin de la Justicia Penal. De entre
todas las medidas orgnicas, materiales y procesales, que aconsej adoptar a los
Parlamentos europeos la referida Recomendacin, el legislador espaol secund
fundamentalmente las materiales y, as, dentro de esta poltica merece destacarse la Ley
3/1989 de descriminalizacin del Cdigo Penal, en cuya virtud no pocas infracciones
penales pasaron a convertirse, sobre todo tras la promulgacin de la Ley 339/1990 de
Seguridad vial, en ilcitos administrativos.
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De poco sirvi que el art. 133 de la Ley 30/1992 (LRJPAC) proclamara la prohibicin
del non bis in idem (no podrn sancionarse los hechos que hayan sido sancionados
penal o administrativamente, en los casos en que se aprecie identidad del sujeto, hecho
y fundamento), que el art. 7 del R. D. 1398/1993 estableciera el principio de preferencia
de la Jurisdiccin penal sobre el procedimiento administrativo (establecindose la
obligacin de la Administracin, cuando el hecho fuere constitutivo de delito, de
denunciar el hecho ante la Jurisdiccin Penal y de suspender el procedimiento
sancionador hasta tanto recayera sentencia penal) o que el art. 5 del mismo Decreto
impidiera la irrogacin de una sancin administrativa por un hecho cubierto por la cosa
juzgada penal. Lo cierto es que, en la prctica, han sido muchos los amparos,
principalmente en temas de contravenciones a la seguridad vial y de comisin de delitos
por funcionarios, en los que se ha invocado la infraccin del non bis in idem, acerca del
cual el Tribunal Constitucional guarda ya una copiosa, aunque no siempre unnime,
jurisprudencia (SSTC 2/1981, 77/1983, 66/1986, 159/1987, 154/1990, 234/1991,
279/1994, 204/1996, 177/1999, 152/2001, 2/2003).
2. La doctrina del T.C.
El punto de partida de la doctrina del T. C. coincide con la del TEDH en la exigencia
de que las principales garantas del Derecho Penal (el principio de legalidad) y del
Derecho Procesal Penal son asimismo reclamables en el procedimiento administrativo
sancionador. As, es cuestin pacfica en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos, desde la STEDH de 21 de febrero de 1984, dictada en el caso
ztrk contra la RFA, la de que, si bien cada Estado es libre de despenalizar o no los
delitos y convertirlos en ilcitos administrativos, el procedimiento administrativo
sancionador ha de respetar todas las garantas, materiales y procesales, contenidas en
el CEDH, de entre las que se encuentra la prohibicin del non bis in idem, efectuada
por el art. 4 del Protocolo nm. 7 a dicho Convenio (firmado, pero todava no suscrito por
el Reino de Espaa). Asimismo, ha declarado que, a los efectos de la prohibicin del
non bis in idem, dicho principio ha de estar presente tambin en los supuestos de
aplicacin, a los mismos hechos, de una sancin penal y otra administrativa (SSTEDH
de 23 de octubre de 1995, caso Gradinger c. Austria; de 29 de mayo de 2001, caso
Franz Fischer c. Austria; de 30 de mayo de 2002, caso W. F. c. Austria; de 6 de junio
de 2002, caso Sallen c. Austria).
Tambin el Tribunal Constitucional ha suscrito, en este extremo, desde la STC
18/1981 similar doctrina, llegando a proclamar que, bajo ciertas modulaciones, las
principales garantas de los arts. 24 y 25 han de estar presentes en el procedimiento
administrativo sancionador (SSTC 18/1981, 197/1995, 14/1999).
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habr de regir la prohibicin del non bis in idem, pero, si fuera heterogneo (por
ejemplo, concurso de delitos de trfico de estupefacientes y contrabando), no debiera
estimarse esta infraccin, por cuanto la antijuricidad o juicio de reproche no es el mismo.
Por consiguiente, y a los efectos de la determinacin de la triple identidad del hecho,
a la que se refiere el art. 133 LERJPAC (identidad del sujeto, del hecho y del
fundamento) y que ha sido asumido por la STC 2/2003, debiera entenderse el hecho
histrico cometido por una persona determinada y subsumible en tipos penales o
administrativos de carcter homogneo.
4. La necesidad de cohonestar la doctrina del T.C. con la del TEDH
Tal y como el lector habr podido observar, la doctrina del T. C. sobre el non bis in
idem no se manifiesta totalmente coherente con la del TEDH, por lo que debiera ser
revisada por nuestro Tribunal Constitucional, sin que pueda servir de pretexto la
ausencia de ratificacin del Protocolo nm. 7 del CEDH, y ello, porque, aun cuando dicha
circunstancia pudiera provocar la inadmisin de la correspondiente demanda ante el
TEDH contra la STC desestimatoria del amparo, la doctrina del TEDH permanece de
obligado cumplimiento por todos nuestros Juzgados y Tribunales, en virtud de lo
dispuesto en el art. 10.2 de la C.E.
De aqu la conveniencia de dicha revisin jurisprudencial, que debiera circunscribirse
a la tesis de la compensacin o absorcin de la sancin administrativa por la penal y a la
de la imposibilidad de anular la sentencia penal, que ha castigado por segunda vez al
ciudadano que haya podido sufrir ya una sancin administrativa.
En particular, la tesis de la compensacin en la Sentencia Penal de la sancin
administrativa, que el T.C. llega a propugnar como solucin de lege ferenda, no me
parece satisfactoria, por cuanto tan slo podra encontrar su justificacin en el mbito de
las relaciones especiales de sujecin. De aqu que esta tesis se encuentre ya vigente en
el mbito de la Jurisdiccin Militar (arts. 27 del C.P.M. L.O. 13/1985, y 85.5 de la L.O.
2/1989 o Ley Procesal Militar) y haya recibido su refrendo por la jurisprudencia del T.S.
(6., 9 de Mayo de 1.990, 17 de Noviembre de 1.992, 1 de Diciembre de 1.994, 30 de
Enero de 1.995, 14 de Abril y 6 de Julio de 1.997). La necesidad de garantizar la
disciplina militar mediante sanciones administrativas sumarias o de plano, sin perjuicio
de la ulterior sentencia penal podran justificar constitucionalmente esta solucin de
absorcin de la sancin administrativa por la condena penal (STS, Sala de lo Militar,
2001/5271, de 16 de Abril.
Pero, tratndose de la comisin por un ciudadano de un mismo ilcito, penal y
administrativo, esta solucin le obliga a mantener, frente al mismo hecho, dos frentes
procesales, el contencioso-administrativo y el penal con los consiguientes gastos
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cuando se trata de delitos que, como es el caso de la conduccin bajo la influencia del
alcohol o de drogas (art. 379 C.P.), no suele su autor ser condenado a una pena
privativa de libertad (lo mismo cabra afirmar con respecto a los delitos contra la
ordenacin del territorio- arts. 319 y 320-, contra el patrimonio histrico art. 321-, la
proteccin de la fauna y flora arts. 322 y s.s.- o la usurpacin de funciones del art. 402,
etc.).
En tales casos, la existencia de un procedimiento sancionador que (diga lo que diga
la STC 2/2003) cumple con las garantas del art. 24 C. E. y la existencia de un orden
jurisdiccional administrativo que, sobre todo, tras la creacin de los Juzgados de lo
contencioso administrativo, controla, con independencia, eficacia e incluso con superior
rapidez a la justicia penal, la legalidad de los actos administrativos, debiera ser suficiente
para evitar la doble tipificacin y consiguiente doble incriminacin de las conductas.
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