EJERCICIO N1

MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
NB-OHSAS 18001:2008

1.- Planificacin de la Auditoria

A)
B)
C)
D)

DEFINIR CANTIDAD DE AUDITORIAS (en el periodo o gestin)

ESTABLECER SECTOR, UNIDAD, PROCESO A AUDITAR
DETERMINACION DE OBJETIVO Y ALCANCE DE AUDITORIA
COMUNICACIN A LAS PARTES INTERESADAS

Establecer el Mapeo de Procesos segn el esquema:

PRIMER PROCESO
Informacin,
procedimientos

Alambre de
acero

Proceso: Galvanizado.

Alambre
Galvanizado.

Actividades: Decapado.

Materiales:
Metal
fundido, zinc, plomo,
quimicos.
Equipos:
Crisoles,
electrodos.
RRHH: Tres operarios.
Energa: Elctrica.
y RRHH.

SEGUNDO PROCESO:

Productos:
Alambre
Galvanizado.
Subproductos: Residuos
qumicos.
Residuos: Txicos.

Criterios de control:
Tiempo
de
galvanizado.
Composicin
del
lquido galvanizado.
Corriente elctrica.
Informacin,
procedimientos

Lminas de
acero

Alambre
Acero.

Proceso: Empacado de Puntillas.

Actividades: Troquelado y
limpieza.

Materiales: Lamina de
acero.
RRHH: Dos operarios.
Energa: Elctrica.

Productos:
Alambre
Acero.
Subproductos: Residuos
qumicos, polvo de xido
de hierro.
Residuos: Txicos.
Criterios de control:
Estandarizacin del
producto.
Velocidad
de
la
mquina.
Tiempo
en
el
cepillado.

TERCER PROCESO
Informacin,
procedimientos

Lminas de
acero.
lubricantes.

Materiales: Alambre de
acero,
qumicos,
parafina, grafitos.
RRHH: Dos operarios.
Energa: Elctrica.

Alambre
Acero
uniforme.
Productos:
Alambre
Acero.
Subproductos: Residuos
qumicos, polvo de xido
de hierro.
Residuos: Txicos.

Proceso: Trefilacin de alambres.

Actividades: Trefilado y
compensado.

Criterios de control:
Controlar
Temperatura.
Controlar el
dimetro.

Incluir lista de:

Aspectos de Seguridad Industrial y salud Ocupacional
Aspectos de Salud y aspectos sociales.

PROGRAMA DE AUDITORIA

PROCESO

FECHA

EQUIPO AUDITOR

TIPO
DE CRITERIO
AUDITORIA
AUDITORIA

Trefilacin

16/09/20
15

Gaby Tapia.
Soledad
Fernndez.

Primer grado.

Diego Orellana.
Karen Rocha.

Primer grado.

Empaque de 16/09/20
puntillas
15

Galvanizado

16/09/20
15

Diego Orellana.
Gaby Tapia.

Primer grado.

NB/OHSAS
18001:2008.
Ley
General
Trabajo.
NB/OHSAS
18001:2008.
Ley
General
Trabajo.
NB/OHSAS
18001:2008.
Ley
General
Trabajo.

DE

del

del

del

PLAN DE AUDITORIA
Fecha: 16/09/2015.
Objetivo: Verificar la conformidad del proceso con la norma OHSAS 18001:2008.
Alcance: Proceso de Galvanizado.
Equipo Auditor:
Gabriela Tapia Pereira.
Soledad Fernndez.
Karen Rocha Vidaurre.
Claudia Miriam Romero Motecinos
Auditor Lder: Diego Orellana.
Especialistas: Algn Tcnico.
Documentos a analizar:

Proceso/r
ea

Horario

Personas
a Auditores
entrevistar

Galvanizad
o

09:00
a 11:00 am
-

Operario
1.
Operario
2.
Operario
3.
Supervisor
.

Gabriela
Tapia
Pereira.
Soledad
Fernndez
.
Karen
Rocha
Vidaurre.

Requisitos
de Documentos,
norma a Auditar
procedimientos
considerar
-

4.4.2
4.4.3
4.4.5
4.4.6
4.4.7

Galvanizado.
Registros
operacin.
Registros de
controles
operativos.
Matriz IPER.

de
los

Claudia
Miriam
Romero
Motecinos
v

EJERCICIO N2
MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
NB-OHSAS 18001:2008
2.- Lista de Verificacin de auditoria
Elaborar la lista de verificacin de Auditoria tomando en cuenta todos
los puntos de la Norma NB-OHSAS 18001:2008 y siguiendo el siguiente
modelo

NORMA

REQUISITO

PREGUNTAS

NB/OHSAS18001:2
008

4.3.2

Ha sido comunicado o informado sobre el

cumplimiento de los requisitos legales dentro
de la empresa?

NB/OHSAS18001:2
008

4.4.2

Se ha tomado algn registro de su educacin

formacin y/o experiencia para la operacin
de galvanizado?
Ha recibido alguna capacitacin para
intervenir en el proceso de galvanizado?

NB/OHSAS18001:2
008

4.4.3

Usted mantiene una comunicacin con el

encargado de SySO?
Usted ha participado en la evaluacin de
riesgos en el proceso de galvanizado?

NB/OHSAS18001:2
008

4.4.5

Los documentos que se usan son legibles y

entendibles?

NB/OHSAS18001:2
008

4.4.6

Existi algn tipo de control cuando recibi

algn visitante en el rea de trabajo?

NB/OHSAS18001:2
008

4.4.7

Es capaz de identificar una situacin de

emergencia?
Recibi alguna capacitacin para actuar en
casos de terremotos, explosiones u otras
situaciones de emergencia?
Ha participado o estado presente en
simulacros?

EJERCICIO N3
MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
NB-OHSAS 18001:2008
3.- Informe de Auditoria
1) Objetivo de la Auditoria
Verificar la conformidad del proceso con la norma OHSAS 18001:2008.
2) Alcance de la Auditoria
Proceso de Galvanizado.

OBSERVACION

3) Criterios de Auditoria
-

La norma NB/OHSAS 18001:2008.

Ley 16998.

4) Das de Auditoria
-

1 da (16/09/2015).

5) Equipo Auditor
5.1 Auditor Lder
-

Diego Orellana

5
-

Auditores
Gabriela Tapia Pereira.
Soledad Fernndez.
Karen Rocha Vidaurre.
Claudia Miriam Romero Motecinos

6) Comentarios
6.1 Fortalezas
-

Estn capacitados, denotan capacidad de adquirir conocimiento y

aplicarlos.
Trabajan en equipo, se colaboran mutuamente se observa un ambiente
ameno.
Se nota su compromiso con la empresa.

6.2 Debilidades
-

Falta de coordinacin.
Se not cierto nivel de susceptibilidad entre los trabajadores.

7) Conclusiones y Hallazgos
7.1 No Conformidades (GAP Anlisis)
-

No se evidencia el cumplimiento del requisito 4.4.2 inciso a) de la

NB/OHSAS 18001:2008 debido a que en el momento de la entrevista,
los auditados dieron diferentes versiones acerca de la frecuencia de las
reuniones y capacitaciones llevadas a cabo por el Jefe de Seguridad
relacionadas con el proceso y apoyadas por personal profesional
externo. Las versiones emitidas, no concuerdan con la MATRIZ DE
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS APLICABLES presentado

previamente por la empresa; donde la descripcin de la evidencia

puntualiza que:
-

El rea de salud ocupacional es una dependencia de talento humano y

no as de un Jefe de Seguridad y se convierte en una funcin adicional
para este departamento y sus empleados; adems de no existir un
responsables directo sobre este tema; hasta la fecha solo se han
realizado trabajos con pasantes.

Inexistencia de un programa o actividades de orden y aseo dentro de la

empresa, lo que potencializa los riesgos dentro de esta.

Los empleados no estn conscientes de la seguridad ocupacional y de

los peligros que corren dentro de la empresa.

7.4 Observaciones
Es posible observar que los operadores necesitan un tiempo adicional y un
mtodo estratgico para brindar informacin verdica ya que en un inicio
se presentan algo reacios probablemente debido a que se sienten
intimidados por alguna razn.
7.5 Recomendaciones
No se determinaron recomendaciones a emitir.
8) Anexos
8.1 personas Entrevistadas
N
1
2
3
4
5
6
7

NOMBRE
Mariela Lovaton
Ariel Grgeda
Karen Lazarte
Diana Velasquez
Fernando Ramos
Marisol Alanis
Claudia Lujan

CARGO
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador

8.2 Procesos Auditados

Galvanizado
8.3 Documentos Analizados

FIRMA
de
de
de
de
de
de
de

rea
rea
rea
rea
rea
rea
rea

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS APLICABLES

MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y RIESGOS
POLTICA DE SYSO
METAS Y OBJETIVOS DE SYSO

EJERCICIO N4
MODULO: AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
NB-OHSAS 18001:2008
4.- Reporte de No Conformidad y Acciones (Correctivas y Preventivas)
N Reporte NC

Fecha de
Deteccin

Sector
Involucrado

Norma y
requisito de
Referencia

16/09/2015

Galvanizado

NB/OHSAS
18001:2008

Descripcin de la NC:
No se evidencia el cumplimiento de la poltica debido
a..
Se detecta el no cumplimiento de.al registrarse la no

existencia de
No se cumple con el
requisito..porque..

Anlisis de Causas:
Maquinari
a

Mtodos

Miscelneos
(Otros)

Desconocimi
ento de iento

Materiales

Mano de
Obra

Acciones Correctivas y Preventivas

Causa

Actividad/
Accin

Responsabl Fecha de
e
Inicio

Fecha de Recursos
Fin
Asociados

Efectivida
d
Si o No?

No existe un
responsable
fijo de SySO
en
la
empresa.

Designar un
responsable
de gestin
de SySO.

Talento
humano.

30/10/20
15

si

25/10/201
5

Recurso
humano.

Nueva
Actividad
/ Accin

Seguimiento del Auditor Lder o responsable a travs de la verificacin

de la efectividad de las acciones tomadas.

Situacin 7
Al preguntar a la alta direccin sobre los resultados de la
revisin por la direccin, la misma responde que se efecta
semestralmente en reuniones de trabajo donde se tratan todos
los puntos referentes a la Norma NB-OHSAS 18001:2008, pero
no se llevan registros por considerarlos innecesarios dado que
cada gerente anota en una libreta las tareas y temas pendientes
de resolver, por otro lado al consultar a alguno de los gerentes
mencionan que ejecutaron las tareas pero que no requieren
dejarlas registradas en ningn lado. De igual manera se niegan
a firmar sus compromisos definidos en la reunin de revisin por
la direccin.
Descripcin de la NC:
No

se

evidencia

el

cumplimiento

del

punto

4.5.4

(CONTROL

DE

REGISTROS) de la norma NB-OHSAS 18001:2008 debido a que los

gerentes de rea admitieron que en las reuniones semestrales llevadas a
cabo por la direccin, los registros se consideran innecesarios. Esto se
evidencia por la ausencia de registro sobre la ejecucin de las tareas
designadas.
Se detecta el no cumplimiento del punto 4.6 (REVISIN POR LA
DIRECCIN) al registrarse la no existencia de LAS FIRMAS EN LOS
COMPROMISOS DEFINIDOS EN LA REUNIN DE REVISIN. Esta evidencia
parte del hallazgo encontrado al haberse solicitado a alguno de los
gerentes la informacin debida y responder ste que el rden y
cumplimento de tareas solo se lleva de manera informal.

Situacin 9:
El plan de emergencias de la organizacin indica que el mismo
debe ser realizado por personal calificado. Ante situaciones
extremas (INCENDIOS) el personal que responde a las mismas
debe haber realizado al menos un curso terico y participado de
tres simulacros de incendio en planta. De los registros de
incidentes y accidentes surge que en el ltimo incendio
participo personal con un simulacro en su haber y que el jefe de
brigadas se encontraba de vacaciones y no haba sido
designado un reemplazo.
No se cumple con el requisito 4.4.7 (PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIA) porque SE EVIDENCIA QUE NO CUMPLE SU PLAN DE
EMERGENCIA ESTABLECIDO AL PERMITIR QUE PERSONAL CON UNA SOLA
PARTICCIPACION EN SIMULACROS ACTUEN EN EL INCIDENTE SIN LA
PRESENCIA DEL PERSONAL CALIFICADO .

Situacin 2:
Los resultados de la ltima auditoria realizad el ao pasado,
indicaba que ms de la mitad de las no conformidades mayores
detectadas en aquella auditoria no han sido resueltas a la fecha
cuando el procedimiento de AC y AP indica que las mismas
deben cerrarse a ms tardar a los 4 meses de su deteccin.

Se detecta el no cumplimiento del punto 4.5.2 (EVALUACION DEL

CUMPLIMIENTO) al registrarse la no existencia de aplicaciones de AC y AP
para los problemas identificados en el periodo establecido.