LISTA DE VERIFICACION ISO 14001:2007

4.2 Poltica Ambiental.

CUMPLIMIENTO
SI
NO
4

La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta es
apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios

La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, sta incluye un
compromiso de mejora continua y prevencin de contaminacin

La alta direccin define la poltica ambiental de la organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta incluye
un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organizacin suscriba relacin

La alta direccin define la poltica ambiental de al organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta
proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales

La alta direccin define la poltica ambiental de al organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se
documenta, implementa y mantiene

La alta direccin define la poltica ambiental de al organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta se
comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o
en nombre de ella

10

La alta direccin define la poltica ambiental de al organizacin y

asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, sta est a
disposicin del pblico

OBSERVACIONES

4.3 Planificacin.
4.3,1 Aspectos Ambientales

CUMPLIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios

11 procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
12 procedimientos para determinar aquellos aspectos que tienen o
pueden tener impactos significativos sobre el medio
13 La organizacin documenta la informacin (12 - 13) y la mantiene
actualizada
La organizacin asegura que los aspectos ambientales significativos
14 se tienen en cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento del SGA

4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
15 procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados
con sus aspectos ambientales
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
16 procedimientos para determinar cmo se aplican estos requisitos a
sus aspectos ambientales
La organizacin se asegura que los requisitos legales aplicables y
17 otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en
el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SGA

CUMPLIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos y metas
18 ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes
dentro de la organizacin
19 Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible
20 Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental,
incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin,
Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y el
21 cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organizacin suscriba
22 Los objetivos y metas son coherentes con la poltica ambiental y con
la mejora continua
Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene
23 en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin
suscriba
24 Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, tiene
en cuenta sus aspectos ambientales significativos.
25 Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas,
considera sus aspectos ambientales significativos
Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas,
26 considera sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales
27 Cuando la organizacin establece y revisa sus objetivos y metas,
considera las opiniones de las partes interesadas
28 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
programas para alcanzar sus objetivos y metas
Los programas incluyen la asignacin de responsabilidades para
29 lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de
la organizacin
30 Los programas incluyen los medios y plazos para lograrlos

CUMPLIMIENTO
SI
NO
OBSERVACIONES

4.4 Implementacin y operacin.

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
31 La Direccin se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA
32 Los recursos dispuestos por la direccin incluyen recursos humanos y
habilidades especializadas
33 Los recursos dispuestos por la direccin incluyen infraestructura de la
organizacin
34 Los recursos dispuestos por la direccin incluyen recursos financieros
y tecnolgicos
35 Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se definen,
documentan y comunican para facilitar una gestin ambiental eficaz
36 La alta direccin de la organizacin designa uno o varios
representantes de la direccin quien, independientemente de otras
responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y
autoridad para asegurar que el SGA se establece, implementa y
37 La alta direccin de la organizacin designa uno o varios
representantes de la direccin quien, independientemente de otras
responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y
autoridad para informar a la alta direccin sobre el desempeo

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

38 La organizacin asegura que cualquier persona que realice tareas

para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o
varios impactos ambientales significativos identificados por la
organizacin , sea competente tomando como base una educacin,

Si

39 La organizacin identifica las necesidades de formacin relacionadas

con sus aspectos ambientales y el SGA

Si

40 La organizacin proporciona formacin o emprende otras acciones

para satisfacer estas necesidades y mantiene los registros asociados
41 La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos
para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y
tomen conciencia de la importancia de la conformidad con la poltica
ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA

Si

42 La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos

para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y
tomen conciencia de los aspectos ambientales significativos, los
impactos relacionados reales o potenciales asociados con su
43 La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos
para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y
tomen conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de
los procedimientos especificados
4.4.3 Comunicacin
44 En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la organizacin
establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la
comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
organizacin

Si

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

Si

45 En relacin con sus aspectos ambientales y su SGA, la organizacin

establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para
recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas

no

46 La organizacin decide si comunica o no extensamente informacin

acerca de sus aspectos ambientales significativos y documenta su
decisin

Si

47 Si la decisin es comunicar la informacin, la organizacin establece e

implementa uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin
externa

Si

4.4.4 Documentacin

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

48 La documentacin del SGA incluye la poltica, objetivos y metas

ambientales
49 La documentacin del SGA incluye la descripcin del alcance del SGC

Si
Si

50 La documentacin del SGA incluye la descripcin de los elementos

principales del SGA y su interaccin, as como la referencia a los
documentos relacionados
51 La documentacin del SGA incluye los documentos, incluyendo los
registros requeridos en la norma NTC-ISO 14001
52 La documentacin del SGA incluye los documentos, incluyendo los
registros determinados por la organizacin como necesarios para
asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de
procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativa

4.4.5 Control de Documentos

Si

Si

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

53 Los documentos requeridos por el SGA y por la norma NTC-ISO

14001 son controlados
54 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para aprobar los documentos con relacin a su
adecuacin antes de su emisin
55 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario, y aprobarlos nuevamente
56 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para asegurar que se identifican los cambios y el
estado de revisin actual de los documentos
57 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para asegurar que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso
58 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para asegurar que los documentos permanecen
legibles y fcilmente identificables
59 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para asegurar que se identifican los documentos de
origen externo que la organizacin ha determinado que son
necesarios para la planificacin y operacin del SGA y se controla su
60 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
procedimientos para prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caos de que
se mantengan por cualquier razn

4.4.6 Control Operacional

61 La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de
acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectan bajos las con

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

Si

62 La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn

asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de
acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectan bajos las con
63 La organizacin identifica y planifica aquellas operaciones que estn
asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de
acuerdo con su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectan bajos las con

4.4.7 Preparacin y Respuesta Ante Emergencias

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
SI
NO

64 La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios

procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia
y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio
ambiente y cmo responder ante ellos
65 La organizacin responde ante situaciones de emergencia y
accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales
adversos asociados
66 La organizacin revisa peridicamente y modificar cuando sea
necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante
emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia
67 La organizacin realiza pruebas peridicas de tales procedimientos,
cuando sea factible

4.5 Verificacin.

CUMPLIMIENT
O
4.5.1 Seguimiento y Medicin

SI

NO

OBSERVACIONES

La organizacin establece e implementa uno o varios

68 procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma
regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que
pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente
Los procedimientos incluyen la documentacin de la informacin
69 para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y
metas ambientales de la organizacin
la organizacin asegura que los equipos de seguimiento y
70 medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se
conservan los registros asociados
CUMPLIMIENT
O
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal
4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
71
procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de
los requisitos aplicables
72 La organizacin mantiene los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas
4.5.2.2
73 la organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que
suscriba
74 La organizacin mantiene los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas

SI

NO

OBSERVACIONES

CUMPLIMIENT
O
4.5.3 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva

SI

NO

OBSERVACIONES

La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios

75 procedimientos para tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas
Los procedimientos definen requisitos para la identificacin y
76 correccin de las no conformidades y tomar las acciones para
mitigar sus impactos ambientales
Los procedimientos definen requisitos para la investigacin de las
77 no conformidades determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir
Los procedimientos definen requisitos para la evaluacin de la
78 necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementacin de las acciones apropiadas definidas para
prevenir su ocurrencia
Los procedimientos definen requisitos para el registro de los
79 resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas
Los procedimientos definen requisitos para la revisin de la
80 eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas
CUMPLIMIENT
O
4.5.4 Control de los Registros
81 La organizacin establece y mantiene los registros que sean
necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de
su SGA y de la NTC-ISO 14001
81 La organizacin establece y mantiene los registros que sean
necesarios, para los resultados logrados
La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios
83 procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin
de los registros
84 Los registros permanecen legibles, identificables y trazables

SI

NO

OBSERVACIONES

CUMPLIMIENT
O
4.5.5 Auditora Interna
La organizacin se asegura que las auditoras internas del SGA
85 se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA es
conforme con las disposiciones planificadas para la gestin
ambiental, incluidos los requisitos de la NTC-ISO 14001
La organizacin se asegura que las auditoras internas del SGA
86 se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA se
ha implementado adecuadamente y se mantiene
La organizacin se asegura que las auditoras internas del SGA
87 se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA
proporciona informacin a la direccin sobre los resultados de las
auditoras
La organizacin planifica, establece, implementa y mantiene
88 programas de auditora teniendo en cuenta la importancia
ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las
auditoras previas
Se establecen, implementan y mantienen uno o varios
procedimientos de auditora que tratan sobre las
89 responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las
auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados
Se establecen, implementan y mantienen uno o varios
90 procedimientos de auditora que tratan sobre la determinacin de
los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos
91 La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras
aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora

SI

NO

OBSERVACIONES

4.6 Revisin por la direccin.

CUMPLIMIENT
O
4.6
92

93
94
95
96

SI
La alta direccin revisa el SGA de la organizacin, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y
eficacia continuas
Estas revisiones incluyen la evaluacin de oportunidades de
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA,
incluyendo poltica ambiental, los objetivos y las metas
ambientales
Se conservan los registros de las revisiones por la direccin
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
incluyen los resultados de las auditoras internas
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
incluyen las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin suscriba

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin

incluyen las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas
98 Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
incluyen el desempeo ambiental de la organizacin
99 Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
incluyen el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
100 Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
incluyen el estado de acciones correctivas y preventivas
97

Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin

101 incluyen el seguimiento de las acciones resultantes de las
revisiones previas llevadas a cabo por la direccin
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
102 incluyen los cambios en las circunstancias, incluyendo la
evolucin de los requisitos legales y otros requisitos relacionados
con sus aspectos ambientales
103 Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
incluyen las recomendaciones para la mejora
Los resultados de las revisiones por la direccin incluyen todas
las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles
104 cambios en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros
elementos del SGA, coherentes con el compromiso de mejora
continua

NO

OBSERVACIONES