Fecha: 07 Octubre 2015

A:

Dpto. Compras

cc:

Dpto. soporte

De:

Tatiana Caldern (Auditora)

Re:

Auditoria dpto. De compras. Rio paila Castilla

Este documento proporciona una programacin general para la auditoria mencionada.

Lugar: Rio paila castilla, Colombia
Auditor Lder:

Tatiana Caldern

Fecha Auditoria

09-Octubre-2015

Estndares aplicables:
Polticas corporativas
Objetivos de la auditoria:
Evaluar el cumplimiento del dpto., en cuanto a sus procedimientos y a la poltica de la compaa.
Fecha: 10octubre2015
Hora inicio: 9:00 a.m.
Introduction

Auditor y Participants
Auditor lder y quien
recibe la auditoria

Presentation de:
- Operation
- Lieders del process
- Sistema de collided
- Licences
- Portfolio de products
- Personal poor areas y functions
Alcance de la auditoria, revisin de la agenda y documentacin requerida
Revision al check list

Auditor lder y lder del

rea

Cierre de auditoria (~ 4:30 p.m.)

To-dos

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INFOR
ME DE
AUDIT
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AREA
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COMP
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1. OBJETO: comprobar la efectividad de las estrategias utilizadas para mejorar la efectividad del
departamento de compras. Analizar las posibilidades de mejora.
2. ALCANCE: todas las actividades que se ejecutan para desarrollar las compras de la empresa desde
materia prima insumos, materiales, maquinaria, entre otros elementos a evaluar.
Se auditan los procesos ejecutados por el departamento de compras bajo los parmetros de la aplicacin
de la norma Iso 9001 de 2008
3. EQUIPO AUDITOR:
El equipo auditor est conformado por:
Tatiana caldern
Jos borrero
Cristian cabrera
Marcela das

auditor tcnico de calidad (auditor lder)

auditor tcnico de calidad.
auditor en formacin (observador)
auditor tcnico de calidad.

4. FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORIA:

La auditora se ha realizado el da 07 octubre de 2015 de acuerdo al plan de auditoria propuesto por el
responsable de la unidad tcnica de calidad bajo los parmetros de la norma ISO 9001 del 2008.
5. RESUMEN DE LA AUDITORIA: se ha realizado la auditoria interna del sistema de calidad del
departamento de compras de la empresa rio paila castilla,
PUNTOS FUERTES:
PF1- nmero de productos manufacturados en la empresa, con su respectivo listado de insumos, materia
prima.
PF2-listado de productos en general que rotan en la empresa, productos y subproductos.
PF3-informacion de aranceles e impuestos a pagar por la importacin de materiales e insumos.
PF4-identificacion de costos por materiales adquiridos a proveedores locales.
PF5-listado de cambios ocurridos el ltimo ao
PF6- listado de costos destinados a implementacin de estrategias de mrqueting y posicionamiento en
el mercado
PF7-listado de maquinaria adquirida en el trayecto 20014-2015.
PF8-listado de productos lanzados el ltimo ao.

6. OPORTUNIDADES DE MEJORA:
OM1-Identificacion de los productos que mayor cantidad de insumos y materia prima requieren para
analizar los proveedores con los mejores precios en la balanza cantidad-clida.
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MAPA ESTRATEGICO

COMPRAS

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ento expectativas del cliente con el producto

OM2-recoleccion de datos que muestren los productos que generan ms utilidades con posibilidad de
extraer subproductos para mejorar la rentabilidad.
OM3-analisis contino a las megas tendencias y factores externos que influyan en el desarrollo de las
compras de los insumos y productos para prever situaciones que requieran estrategias para
sobrellevarlos.
OM4-especificar los precios y comparar las facilidades de pago, tiempo de entrega, tiempo de pedido,
disponibilidad del producto, atencin, mantenimiento y otros servicios que ofrezcan los proveedores
locales que generen valor agregado a la empresa.
OM5-Recoleccion de cambios mas frecuentes e investigacin de sus causas.
OM6-cotizaciones de diferentes prestadores del servicio identificando calidad del producto final y
estuido del impacto que traer la estrategia propuesta para identificar si el valor es proporcional a los
beneficios que genera.
OM7-analisis de maquinaria inpresindible e identificacin de el mejor vendedor.
OM8-establecer tipo de producto que mas rentabilidad brinda a la empresa, teniendo en cuenta el
enfoque de la misma.

Riopaila castilla

Estratgicos

Misionales

Apoyo

Planeacin presupuesto de
compras

Control interno

Compras
materia prima

Compra
insumos

Compra
maquinaria

Compra
productos
adiministrativo
s

Compra
bienes
inmuebles

Compra de
papelera.

Documentos de
apoyo

Entrega de
informe a
contabilidad.

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMMIDAD:
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REFN

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

Apdo norma.

En referencia a la planeacin no se evidencia.

Especificacin de el valor resultado de presupuestos con
base a las compras de aos anteriores.

La comunicacin entre los departamentos de compras y

contabilidad es escasa y requiere de documentos escritos de
evidendia.

Falta de facturas y documentos que respalden los

procedimientos de compra.

8.4

Estrategias para evitar arreglos de parte de los encargados

de ciertas compras con los proovedores de tal forma que se
identifique la mejor opcin con base a precios y no a
comicion.

7.2

7.1

8.2.3

OBSERVACIONES:
OBS1- con base a las no conformidades el mayor problema es la falta de evidencias documentadas para
respaldar cada compra.
OBS2- la relacin con contabilidad debe ser mas directa debido a que tienen muchos intermediarios y la
informacin se tergiversa.

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