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MANUAL DE
PROCEDIMIENTO,
CONTROL Y ORGANIZACIN
DE EXPEDIENTES
SISTEMA NACIONAL DE ARCHIVOS DE LA FISCALIA
(SINAF)
DIRECCION DE ACTUACION Y GESTION PROCESAL
FISCALIA GENERAL
Fecha de
elaboracin
Agosto 28 de
2008
Elaborado por
Fecha de
Revisin
/Actualizacin
Mayo 23 de 2011
Revisado por
Departamento
de Gestin de la
Informacin y
Estudios
Dr. Gustavo
Proao Pozo.
Responsable del
Archivo Central
de Pichincha
Dr. Freddy
Gonzlez
Quelal
Jefe del
Departamento de
Gestin de la
Informacin y
Estudios
Jefe del
Departamento de
Evaluacin y
Quejas
Versin 01
Aprobado por
Dr. Telmo Molina
Cceres
Director de
Actuacin y
Gestin Procesal
Dra. Lourdes
Pinos
FISCALIA GENERAL
MANUAL DE PROCEDIMIENTO,
CONTROL Y ORGANIZACIN
DE EXPEDIENTES
FISCALIA GENERAL
NDICE
CONTENIDO
AUTORIZACION...........................................................................................6
PRESENTACION...........................................................................................9
INTRODUCCIN.........................................................................................10
1.
DEFINICION......................................................................................14
2.
OBJETIVOS........................................................................................14
3.
MISIN............................................................................................ 14
4.
VISIN............................................................................................. 15
5.
ALCANCE.........................................................................................15
6.
7.
8.
MATERIAL DE ARCHIVO.................................................................17
9.
10.
11.
12.
13
14
15
16
17
18
19
FISCALIA GENERAL
20
21
21.1
REQUISITOS................................................................................29
22
23
24
25
26
27
28
ARCHIVO PASIVO...........................................................................37
29
30
31
PROCEDIMIENTO PARA PRESTAMO, REAPERTURA O CONSULTA
DE EXPEDIENTES....................................................................................39
31.1 PRESTAMO.-...................................................................................39
31.2 REAPERTURA..................................................................................39
31.3 CONSULTA......................................................................................40
32
32.1 FUNCIONES....................................................................................40
32.2 DE LA EVALUACIN........................................................................41
33
34
35
GLOSARIO DE TERMINOS...............................................................45
36
ANEXOS..........................................................................................54
37
REFERENCIA BIBLIOGRAFICA.........................................................62
FISCALIA GENERAL
AUTORIZACION
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
PRESENTACION
DOCUMENTACION PROCESAL
DIRECCION DE ACTUACION Y GESTION PROCESAL
FISCALA GENERAL DEL ESTADO
QUITO ECUADOR
2011
FISCALIA GENERAL
INTRODUCCIN
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
MANUAL DE PROCEDIMIENTO,
CONTROL Y ORGANIZACIN DE
EXPEDIENTES
FISCALIA GENERAL
2011
FISCALIA GENERAL
1. DEFINICION
Una de las teoras sobre la evolucin de la palabra archivo establece
su origen en el vocablo latn archivium que derivara, a su vez, del griego
arkein (residencia del arconte) y que designaban, tanto el lugar donde
se custodian los documentos, como el conjunto de documentos all
conservados. Como vemos, ya desde un principio, la idea de "archivo"
va ligada a la de Administracin.
De entre las definiciones tcnicas, cabe destacar la definicin de Mara
Antonia Heredia Herrera que define como ... uno o ms conjuntos de
documentos, sea cual sea su fecha, su forma, soporte material,
acumulados en un proceso natural por una persona o institucin pblica
o privada en el transcurso de su gestin, conservados, respetando aquel
orden, para servir como testimonio e informacin para la persona o
institucin que los produce, para los ciudadanos o para servir de fuente
para la Historia
Archivar significa guardar de forma ordenada los documentos o
expedientes, de forma lgica y eficaz que permita su posterior ubicacin
de la forma ms rpida posible cuando sea necesario.
2.
OBJETIVOS
3.
MISIN
FISCALIA GENERAL
4.
VISIN
5.
ALCANCE
6.
ORGANOS DE DIRECCION
7.
Secretaria General
Direccin de Actuacin y Gestin Procesal
Jefatura de Gestin de la Informacin y Estudios
Encargados de los Archivos Centrales
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
requiera esta rea de acuerdo con sus funciones, en todos los sellos
constara el logotipo de la Fiscala General del Estado.
8.
MATERIAL DE ARCHIVO
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
9.
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
Serie Documental
Fondo documental
Seccin Documental
Nmero de expediente
Ao
Archivo
Archivo
Archivo
Archivo
FISCALIA GENERAL
13
14
FISCALIA GENERAL
15
FISCALIA GENERAL
16
FISCALIA GENERAL
17
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
18
PROCEDIMIENTO EN F. ADOLESCENTES
INFRACTORES.
En esta Fiscala se aplicar el mismo sistema de clasificacin y
ordenamiento de expedientes, con la excepcin de que se estar a lo
dispuesto en el inciso tercero del Art. 317 del Cdigo de la Niez y
Adolescencia en lo referente a la destruccin de los mismos.
Por tal razn, se proceder a destruir los expedientes en los cuales el
adolescente haya quedado en libertad, y tal informacin deber
registrarse solamente en el respectivo sistema informtico.
De la misma forma, se deber tener muy en cuenta el Art. 374 del
mismo cuerpo legal que seala: Tratndose de delitos comunes la
accin prescribe en dos aos. En las contravenciones prescribe en
treinta das, por tanto, no es procedente guardarlos por ms tiempo
del sealado.
En lo que respecta a la organizacin y clasificacin de expedientes en la
Etapa de Instruccin Fiscal, en la fase de Indagacin Previa,
Desestimacin, etc., se estar a lo ms aplicable en este manual. Estos
archivos estarn bajo la responsabilidad y custodia del Secretario/a de
Fiscal.
FISCALIA GENERAL
PROCEDIMIENTO EN LA FISCALIA
ESPECIALIZADA DE TRANSITO
19
20
PROCEDIMIENTO EN LA UNIDAD DE ACT.
ADMINISTRATIVAS
Toda actuacin administrativa, conformara un expediente debidamente
ordenado. Para ello es necesario que cumpla todas las formalidades
descritas en este Manual. Por lo mencionado anteriormente toda
actuacin administrativa tendr una ubicacin fsica en el Archivo
Central. Los expedientes se ordenaran por ao y Nmero de expediente.
TRANSFERENCIA
DEL FISCAL AL
DE
EXPEDIENTES
DEL
ARCHIVO
21 TRANSFERENCIA DE EXPEDIENTES AL
ARCHIVO CENTRAL
Se entiende por transferencia el procedimiento
mediante el cual los expedientes de forma
organizada pasan de los archivos de la Fiscala
Provincial o del archivo del Fiscal al Archivo
Central.
Sus objetivos principales son:
Optimizar el aprovechamiento del espacio,
evitando la aglomeracin de expedientes en las
oficinas liberndolos de aquellos cuyo trmite
se encuentra concluido.
FISCALIA GENERAL
21.1 REQUISITOS
La Transferencia de expedientes correr a cargo de las Unidades y
Fiscalas Especializadas.
El remitente deber asegurarse que la documentacin a transferir se
encuentre en las condiciones adecuadas de conservacin, comprobando
los siguientes aspectos:
a) Los expedientes debern estar completos, foliados y debidamente
organizados, sin que falte ningn documento.
b) Debern estar libres de clips metlicos, grapas, anillas, carpetas de
plstico, carpetas colgantes o cualquier otro elemento que pudiera
afectar su conservacin. Cada expediente deber tener su caratula o
su carpeta de cartulina.
c) El Secretario o funcionario encargado de la remisin de los
expedientes se encargar de preparar los expedientes para enviarlos
al Archivo Central de acuerdo a los procedimientos estipulados al
efecto. Caso contrario en el Archivo Central, se depurara si no se ha
hecho con anterioridad, eliminando todas las copias, duplicados,
borradores y todos los documentos que no estn relacionados
directamente con el asunto o actividad para el cual se ha constituido
el expediente.
d) Las carpetas colgantes sern sustituidas por carpetas de cartulina.
Seguidamente los expedientes se guardarn en cajas de cartn
debidamente identificadas, que no debern llenarse totalmente para
permitir intercalar alguno que falte en la serie secuencial, evitando
tambin dejar cajas semivacas.
e) Cada caja incluir solamente los expedientes relativos a una misma
serie documental, no debiendo mezclarse en una misma caja
expedientes pertenecientes a series documentales distintas. Se Debe
indicar que ningn expediente podr quedar dividido en dos o ms
cajas.
f) Los expedientes se guardarn siguiendo un orden numrico
ascendente y secuencial, el Archivo Central no admitir
FISCALIA GENERAL
22
ARCHIVO CENTRAL
TRANSFE
RENCIA
SECUNDA
FISCALIA GENERAL
RIA
TRANSFE
RENCIA
PRIMARIA
Sistema de Gestin
Documental
DEL ESTADO
PROCESO
PROCESO
23 FUNCIONES DEL RESPONSABLE
DE ARCHIVO
ARCHIVO
INTERMED
CENTRAL
ARCHIVO
INTERMED
ARCHIVO
ARCHIVO
DE FISCAL
IO
IO
CENTRAL
CENTRAL
FISCAL
El DE
funcionario
encargado de la Administracin del Archivo Central, como
(Pasivo)
(Semi(Pasivo)
(Semi(Activo)
responsable
de
Institucional, es quien
debe dirigir
(Activo)un Sistema de Archivo
cada paso que se de en toda
actividad archivstica, debe poseer
Activo)
Activo)
conocimientos en gestin documental, organizacin y mtodos de
archivo, as como formacin bsica en derecho penal; se regir y dar
estricto cumplimiento a las disposiciones y procedimientos que
establece el presente Manual.
El Archivo Central est a cargo de un funcionario altamente calificado,
capaz de administrar y desempearse en las reas archivsticas. Se debe
establecer la cantidad de funcionarios que se requiere para las labores
propias de esta dependencia, teniendo en cuenta variables como
servicios, estado de organizacin y volumen de la masa documental. El
personal vinculado debe tener vocacin hacia el trabajo archivstico,
poseer conducta intachable y seguir los ms rigurosos principios de
tica.
Entre las principales funciones destacamos las siguientes:
a) Asume bajo su responsabilidad el Archivo Central Provincial.
b) Recibe, clasifica e identifica las series documentales de los
expedientes que recibe de las Unidades operativas y de las Fiscalas
especializadas.
c) Custodia, resguarda y conserva los expedientes provenientes de los
diferentes archivos.
d) Est sujeto a lo dispuesto en el Reglamentos de Rgimen Disciplinario
de la Institucin, sin perjuicio de las sanciones civiles y penales por
prdida, sustraccin o deterioro, que comprometa la integridad de la
informacin contenida en los expedientes.
e) Establece los mecanismos necesarios para que las dependencias del
Archivo Central cuenten con las instalaciones, equipos y materiales
necesarios.
f) Vigila la correcta aplicacin de las polticas archivsticas que emita la
Direccin Nacional de Actuacin y Gestin Procesal y la Secretaria
General.
g) Cuida y resguarda los bienes muebles y materiales de oficina que
estn bajo su responsabilidad, as mismo solicita oportunamente el
material faltante para el desempeo cabal de sus funciones.
FISCALIA GENERAL
24 INFRAESTRUCTURA Y SEGURIDAD EN EL
ARCHIVO CENTRAL
FISCALIA GENERAL
25
QU DEBE UTILIZAR EL PERSONAL DE
ARCHIVO CENTRAL
FISCALIA GENERAL
26
CONDICIONES AMBIENTALES DEL ARCHIVO
CENTRAL
Los expedientes de archivo requieren el tratamiento y las condiciones de
conservacin que garanticen la perdurabilidad de sus soportes y la
legibilidad de la informacin contenida en los mismos. Continuamente
los documentos de los expedientes son sometidos a diversas
circunstancias que afectan su preservacin, manipulacin indebida,
condiciones ambientales inapropiadas, deterioro microbiolgico,
inseguridad y cualquier otro factor que atente contra la integridad del
expediente.
Las condiciones ambientales y los mtodos de almacenamiento ejercen
una gran influencia en la preservacin de documentos y expedientes.
Las condiciones climticas en los archivos de la Regin Costa y Oriente
no son de las mejores para la conservacin del papel, por lo que el
control ambiental y las buenas condiciones de almacenamiento
constituyen la primera de todas las medidas preventivas.
La primera medida, cuando se reciben los expedientes en el rea de
admisin y registro, es revisarlos, para comprobar su estado fsico,
estado de contaminacin o deterioro.
FISCALIA GENERAL
que
afectan
frecuentemente
los
TEMPERATURA
La temperatura es la medida de una propiedad fsica que, en s misma,
no puede causar daos directos a los materiales. El dao a los
documentos o expedientes se produce por la exposicin a temperaturas
incorrectas.
La temperatura promedio para el cuidado y conservacin del papel es
entre 16 C y 21 C. con una fluctuacin de 4 grados. Para los
documentos en formato electrnico (CD-ROM, casetes de video, etc.):
entre 18 C y 20 C.
HUMEDAD
De igual forma la humedad relativa aceptable oscila entre 45 % y 50 %
con una fluctuacin diaria del 5 %.
La humedad se clasifica en:
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
ARCHIVO PASIVO
FISCALIA GENERAL
29
CODIFICACION DE ESTANTERIAS
CDIGO DE ESTANTERIAS
SERIE DOCUMENTAL
ABREVIATU
RA
AO
NMERO
INDAGACIONES PREVIAS
IP.
00
De la 01 a la 99
SOBRESEIMIETOS
PROVISIONALES
SP.
00
De la 01 a la 99
SOBRESEIMIENTOS DEFINITIVOS
SD.
00
De la 01 a la 99
DESESTIMACIONES
DT.
00
De la 01 a la 99
PROCEDIMIENTOS
SIMPLIFICADOS
PS.
00
De la 01 a la 99
PROCEDIMIENTOS ABREVIADOS
PA.
00
De la 01 a la 99
ACUERDOS REPARATORIOS
AR.
00
De la 01 a la 99
CONVERSIONES
CV.
00
De la 01 a la 99
SUSPENSIN CONDICIONAL
PROCED.
SCP.
00
De la 01 a la 99
SENTENCIAS
ST.
00
De la 01 a la 99
FISCALIA GENERAL
ARCHIVO PROVISIONAL
AP.
00
De la 01 a la 99
ARCHIVO DEFINITIVO
AD.
00
De la 01 a la 99
PRESTAMO.-
FISCALIA GENERAL
31.2
REAPERTURA
31.3
CONSULTA
FISCALIA GENERAL
32.1
FUNCIONES
FISCALIA GENERAL
32.2
DE LA EVALUACIN
33 DIGITALIZACION DE EXPEDIENTES
Se define a la digitalizacin como el mecanismo
mediante el cual se realiza la conversin de
documentos en papel (expedientes) a imgenes
electrnicas por medio de un scanner, que
pueden ser almacenados en un servidor o en
otros medios como (CD, DVD, discos duros,
FISCALIA GENERAL
Elaboracin de ndices
Gastos de almacenaje
Depuracin de expedientes
Localizacin
Elevados costos
Exceso en fotocopias
Archivos duplicados
Ecologa
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
34 PROCESO DE DIGITALIZACION
En este proceso se deben cubrir dos fases diferentes pero
estrechamente ligadas entre s: 1. Fase de organizacin de expedientes:
Preparacin y conduccin de la digitalizacin de expedientes segn lo
dispuesto por la Direccin de Actuacin y Gestin Procesal. 2. Fase
tecnolgica: Identificacin y aplicacin de un cierto nmero de reglas
directamente ligadas a la tecnologa de la digitalizacin.
1. FASE DE ORGANIZACIN DE EXPEDIENTES.- Si se digitalizan los
expedientes sin una preparacin adecuada, es decir, sin orden, mtodo
y sin una descripcin precisa para recuperar la informacin, lo que se
obtendr como resultado es un caos electrnico costoso y peligroso. La
digitalizacin propiamente dicha es un asunto de segundos, pero la
preparacin de los expedientes, la puesta en marcha del proceso y el
control de calidad de los resultados requiere de tiempo. Partiendo del
costo que implica digitalizar un expediente se debe tener en cuenta que
un proceso debe estar debidamente ordenado y foliado, tener una
continuidad cronolgica entre un documento y otro. As mismo se debe
llevar un control estricto de los expedientes que se van digitalizando.
Cuando se guarde los originales que se van a conservar
permanentemente estos se depositaran en cajas adecuadas para su
conservacin. Antes de proceder a la digitalizacin, los expedientes se
deben inventariar utilizando el formulario respectivo. Si el archivo posee
un inventario de los expedientes que se quieren digitalizar, se debe
verificar antes de iniciar la digitalizacin que la descripcin hecha
corresponde a cada expediente. Una adecuada gestin documental con
la ayuda tecnolgica exige rigor en los procedimientos y, como
consecuencia, la uniformidad de criterios.
FISCALIA GENERAL
2. FASE TECNOLOGICA.En
materia informtica se deben tener
en cuenta los siguientes aspectos: La
seleccin del sistema adecuado, los
objetivos del sistema, los estndares
tecnolgicos,
el
acceso
a
las
imgenes y a los ndices de datos, la
calidad
de
las
imgenes,
la
funcionalidad
del
sistema,
la
proteccin
de
la
informacin
digitalizada, el control del acceso, la
evolucin de las tecnologas de la
informacin. Una vez culminado el
proceso
de
digitalizacin
de
expedientes, los funcionarios que
deseen efectuar una consulta sobre
algn proceso que se encuentre en el
Archivo Central, podr acceder a este desde su propio despacho u
oficina y de manera inmediata. La informacin estar catalogada por
serie documental, Fiscala y nmero de causa, adems podr ser
revisada por varios usuarios a la vez, lo que har ms fcil el acceso a la
informacin.
La seguridad en la informacin es algo que tambin est garantizado en
el Archivo digital, para lo cual la informacin almacenada no ser
factible de ser adulterada por ningn mecanismo.
35 GLOSARIO DE TERMINOS
A efecto de que el presente manual, facilite su comprensin,
interpretacin y aplicacin, se incorporan las definiciones de mayor uso,
para que el personal que tiene a su resguardo el acervo documental,
conozca el lenguaje tcnico del manejo de los archivos.
A
Acervo: Caudal de documentos que conforman un archivo.
Acta: Documento final como resultado de una actividad especfica
donde quedan consignadas decisiones importantes. La palabra "acta"
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
36 ANEXOS
Los anexos constituyen una seccin adicional al manual de trabajo. Su
finalidad es proporcionar los formatos y documentos que utilizaran los
responsables de los Archivos y dems funcionarios.
A continuacin anexamos los formatos ms utilizados en cada fase del
archivo, a fin de que conforme a las necesidades se cambie el texto y se
los utilice para facilitar la visualizacin del contenido de las cajas o
biblioratos, lo cual permitir ubicar lo requerido sin que se deba mover
de las estanteras el paquete completo, sino una vez que se tenga la
seguridad de que se encuentra en una u otra caja.
FISCALIA GENERAL
FORMATO No 1 (IDENTIFICACION DE
BIBLIORATO)
FISCALIA
(PROVINCIA)
FONDO DOCUMENTAL
NOTICIAS DE
DELITO
SERIE DOCUMENTAL
FISCALIA
ESPECIALIZADA
DE
FISCALIA No
..
CANTN ()
AO 2.00
CARPETA NO
1
SECCIN DOCUMENTAL
FISCALIA GENERAL
FGE- DPICHINCHA
UNIDAD:
ARCHIVO
CENTRAL DE
PICHINCHA
CONTENIDO:
Sentencia
Serie:
De:
AO CAJA
:
:
001
A:
2045
2.00
3
No 2
OBSERVACIONES: .
condenatoria.
FISCALIA GENERAL
FISCALIA
DE
PRESTAMO DE DOCUMENTOS
ARCHIVO CENTRAL
FISCALIA GENERAL
Fecha:
A:
.
Nombre de la persona que retira
Unidad Administrativa
Telfono No
Descripcin
de
documentos:
Devolucin:
FISCALIA GENERAL
CANTN:
FISCALIA / UNIDAD:
SECRETARIO/A:
SERIE DOCUMENTAL:
AO:
TRANSFIERE DE ARCHIVO DE
FISCAL
ENTREGADO POR:
FECHA:
RECIBIDO POR:
HOJA No:
N
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE
DELITO
N
FOJAS
N
JUZGAD
O
N
JUICIO
N
TRIBUN
AL
ESTADO
DE LA
CAUSA
OBSERVACIONES:
..
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCIN
AO.
FISCALIA GENERAL
CANTN:
FECHA:
HORA:
SERIE DOCUMENTAL:
DELITO:
OFENDIDO:
IMPUTADO:
No de expediente
No de fojas
No. Juzgado
No. Juicio
No. Estantera
No de Caja
No. Bibliorato
No. Oficio /
Solicitud
Entregado por:
Recibido por:
Cargo:
Cargo:
FIRMA DE ENTREGA
FIRMA DE RECEPCIN
FISCALIA GENERAL
AO.
No
HOJA No:
Nombres y
Apellidos
No. de
Expedien
te
Serie
Documenta
l
No.
Fojas
Firma
Observacio
nes
37
FISCALIA GENERAL
Fecha:
REFERENCIA BIBLIOGRAFICA.
FISCALIA GENERAL
FISCALIA GENERAL
Fecha de cambio
Numeral 1
Se agrega al documento
definicin de Archivo.
la
Mayo 2011
Numeral 5
Mayo 2011
Numeral 5
Se
aumenta
Direccin
Actuacin y Gestin Procesal
de
Mayo 2011
Mayo 2011
Numeral 12
Mayo 2011
Numeral 15
Se
agrega
al
texto
el
procedimiento en la Fiscala
Especializada de Transito.
Mayo 2011
Numeral 16
Se
agrega
al
texto
el
procedimiento en la Unidad de
Actuaciones Administrativas.
Mayo 2011
Numeral 23
Se cambia el texto
por el
siguiente: De la Direccin de
Actuacin
y
Gestin
Procesal
Mayo 2011
Numeral 22 y 22.1
Mayo 2011
FISCALIA GENERAL
eliminacin de expedientes y su
procedimiento
Glosario de trminos
Mayo 2011
Glosario de trminos
Mayo 2011
Anexos
Mayo 2011