Derecho Procesal I

Francisco Ferrada C.
Semestre Primavera 2012

Captulo I
Introduccin
En este curso estudiaremos lo que denomina la columna vertebral del Derecho
Procesal. Se trata de la jurisdiccin, la accin y el proceso.
1. El conflicto y sus formas de solucin civil y penal.
El conflicto.
De la interrelacin de los hombres en sociedad surgen diferentes intereses, que
por ser muchos y divergentes se encuentran muchas veces con la imposibilidad de
ser resueltos en forma simultnea o inmediata. Tenemos as que alguien pretende
algo respecto de otra persona, por ejemplo, A desea que B le venda una entrada
para ir a un partido de ftbol en $5.000 tal como apareca publicado en el sitio web
de la ANFP; o bien, A desea que B le devuelva una casa ubicada en un domicilio
determinado porque alega que es suya, etc. Se trata de un inters que No se
pretende respecto del mundo o de la sociedad toda sino respecto de alguien en
concreto. Sin embargo, esta pretensin ha de ser de relevancia jurdica. Esto
porque hay conflictos que no implican la violacin de un derecho propiamente tal,
como un amigo que se resiste a contar la verdad sobre una noche de diversin a
su novia y en cambio hay otros en donde la conducta en juego produce como
resultado un quebrantamiento del ordenamiento jurdico y entonces se estar en
presencia de un conflicto de relevancia jurdica.
Para que el conflicto como tal exista La actitud de aquel respecto de quien se
pretende algo debe ser de resistencia a esa pretensin, por ejemplo, que A
pretenda un cuaderno que est bajo la posesin de B, y sin embargo B se resista
a entregrselo.
En consecuencia, cuando alguien pretende algo de otra persona y esta ltima se
resiste a esta pretensin podemos decir que estamos en presencia de un conflicto.
El efecto de este tipo de conflicto es la produccin de un litigio, que de acuerdo al
profesor Ral Montero es un conflicto intersubjetivo de intereses, jurdicamente
trascendente, reglado por el derecho objetivo y caracterizado por la existencia de
una pretensin resistida.
La pregunta que nos hacemos y que se ha hecho el hombre a lo largo de su
historia es la siguiente, este conflicto se exterioriz y las partes han tomado una
postura respecto a l, ahora: Cmo lo resolvemos?
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Formas de resolver el conflicto.

- Autotutela.
- Autocomposicin.
- Heterocomposicin.
a) Autotutela.
La autotutela, segn el destacado procesalista uruguayo Couture, es la reaccin
directa y personal de quien se hace justicia con manos propias. Se caracteriza
porque una de las partes del conflicto impone a la otra la solucin, ms que por el
uso de la fuerza. Se le denomina por ello una solucin parcial-partial, por cuanto
es la parte la que impone la solucin.
Por qu se critica la autotutela?
La justicia (si acaso la solucin que impone es o no justa) no constituye un
parmetro para determinar si la autotutela debiera o no ser proscrita, en trminos
generales, dentro del ordenamiento jurdico.
Si A injuria a B con una calumnia provocndole daos mnimos, y ste en
respuesta lo mata claramente estamos frente a un caso de autotutela y donde la
proporcionalidad entre la calumnia y su solucin no existe. La proporcionalidad,
entonces es una razn para criticar y regular la autotutela, ya que, de qu
manera podemos garantizar que la justicia por mano propia va a ser proporcional?
Quin est autorizado o quin es el legitimado para ejercer la autotutela? Puede
ser el ofendido, y, bajo ciertas circunstancias, su familia, etc. Es otro parmetro
para
determinar si la autotutela ha de ser proscrita o no. La autotutela no es mala per
se, de hecho, si escudriamos nuestro ordenamiento la encontramos presente en
varios lugares, donde la jurisdiccin o el tercero imparcial no alcanzan a llegar
para prevenir un mal mayor.
Ejemplos:
- Derecho legal de retencin. Si A arrienda una propiedad y B, quien es el
arrendatario y que debe 6 meses de renta a A, se va y deja todos sus muebles en
el inmueble, A tendr derecho a retener los muebles hasta que B pague los 6
meses de renta. Este es un caso proporcional de autotutela.
-Arrendatario
(Art. 1.937 C. Civ),
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-Mandatario (Art 2162 C. Civ)

-Comodatario
(Arts. 2192 y 2193 C. Civ)
-Depositario (Arts. 2.234 y 2.235 C. Civ)
-Acreedor prendario (Art.2.401 C. Civ)
- Legtima defensa en Derecho penal.
- Legtima defensa Art.10 Ns 4, 5, 6 Cdigo Penal
- Estado de necesidad
Art. 10 N 7 C. Penal
- Obediencia debida y cumplimiento de un deber (Art. 10 N 10 C Penal, 334 y 335
C. Justicia Militar)
- La excepcin de contrato no cumplido en Derecho civil (art. 1552 C.Civ)
- La huelga en Derecho del trabajo. (lock out) (Art. 369 y ss. C. Trabajo)
b) Autocomposicin.
La diferencia fundamental de la autocomposicin en relacin con la autotutela
viene dada porque ambas partes de comn acuerdo le dan la solucin al conflicto.
Puede o no intervenir un tercero, es decir, puede ser una solucin en la cual
intervenga un tercero pero slo con la finalidad de facilitar el arribo a dicha
solucin, por ejemplo, puede ser un conciliador, un mediador, etc. Hoy en da se
propicia por el ordenamiento jurdico el arribo a esta clase de soluciones por una
razn muy sencilla:
1) El impacto para las partes es menor. De hecho, desde un punto de vista
econmico es ms costosa una asesora para un litigio que para una negociacin.
El porcentaje de causas que ingresan al sistema penal y que llegan a juicio oral es
mnimo por cuanto en sede procesal penal se fomentan soluciones como los
acuerdos reparatorios y la suspensin condicional del procedimiento (que no es
propiamente una autocomposicin pero que implica, a veces, un acuerdo entre el
imputado).
Uno de los casos (ROL: 3344 - 2009) ms renombrado que ha habido en materia
de libre competencia se ha zanjado por autocomposicin. De hecho, el fiscal
nacional econmico no gan el juicio contra FASA sino que lleg con ellos a un
acuerdo conciliatorio. En derecho comparado la autocomposicin incluso se da en
conflictos ambientales.
c) Heterocomposicin.
Lo que hace la diferencia entre la heterocomposicin y las otras formas de
solucin de conflictos es que las partes dirimen la controversia mediante la
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decisin de un tercero, quien no interviene para facilitar el arribo a una solucin

sino para darla l mismo. Si a esta heterocomposicin la llamamos proceso, la
solucin que el tercero imparcial da al caso la denominaremos sentencia (que en
E.E.U.U. se llamara opinion, y si estuviramos en la poca del Cdigo de las VII
Partidas la llamaramos juicio).
Entonces, el proceso presupone necesariamente la resolucin del conflicto por
parte de un tercero zanjndolo imparcialmente mediante un acto de autoridad. Es
decir, no es un acto cualquiera, por tanto, si a este acto le atribuimos el carcter de
ser de autoridad implica que hay una vinculacin para las partes con lo que
finalmente se decida para el caso particular, en otros trminos, la gracia que tiene
el proceso para las partes es que lo decidido tiene fuerza obligatoria y validez,
ergo no se trata de una mera opinin o referndum.
Hasta donde se conoce el proceso, en tanto mecanismo de solucin de conflictos,
viene siendo la forma ms avanzada de heterocomposicin conocida.

Definicin de Proceso. Naturaleza jurdica. Funcin y tutela constitucional

del proceso.
Definiciones de proceso.
La voz proceso tiene su origen en la expresin latina processus, la cualquiere
significar ir hacia adelante, avanzar, desenvolvimiento. Por tanto, podemos decir
que no se trata de algo esttico sino que, al contrario, existe una dinmica en este
mecanismo de solucin de conflictos. La idea del proceso es avanzar para,
finalmente, llegar a esta sentencia o acto de autoridad que resolver la contienda
existente entre las partes.
Eduardo Couture define el proceso como una secuencia o serie de actos que se
desenvuelven progresivamente con el objeto de resolver, mediante un juicio
de la autoridad, el conflicto sometido a su decisin.
En esta definicin debemos reparar en la voz progresivamente por lo siguiente:
En todo juicio hay etapas, es decir, este proceso como una herramienta o mtodo,
funciona mediante una base por etapas que necesariamente han de ir
quemndose antes de llegar a la sentencia. Se trata de la discusin, la
conciliacin, la prueba y la sentencia. Todos los procedimientos declarativos
tienen estas etapas (con algunas variaciones) lo cual significa que agotada la
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discusin, necesariamente entramos a la conciliacin y agotada sta,

indefectiblemente entramos a la prueba y una vez que esta se rinda, a la
sentencia. En consecuencia, es lgico que no pueda haber discusin cuando
estamos en la etapa de la prueba. De lo contrario, no estaramos quemando etapa
por etapa para, precisamente, llegar de manera ordenada y entendible y con
normas claras para los litigantes a la etapa de sentencia. Entonces, podemos decir
que lo fundamental de la definicin es que denota la idea de un avance, hacia un
objetivo, que es lograr la resolucin del conflicto con autoridad de cosa juzgada.
Desde Espaa, Moreno, Corts y Gimeno definen el proceso como el
instrumento que ostenta la jurisdiccin para la resolucin definitiva e
irrevocable de los conflictos intersubjetivos. Esta definicin, a diferencia de
Couture, no pone el nfasis en el avance para lograr una finalidad sino en la
irrevocabilidad. Se trata de la cosa juzgada que no constituye un atributo del juicio
sino de la sentencia. La cosa juzgada dota a la sentencia del poder de ser
irrevocable e inmutable a lo largo del tiempo.
Es de la esencia del proceso que el conflicto se resuelva por un tercero que est
por encima de las partes del litigio y que no comparta con alguno de ellos una
esfera de inters. En ese caso difcil sera hablar de imparcialidad a la hora de
dirimir el conflicto.
Cuando se comenz a estudiar el proceso se dijo que ste es un instrumento. En
palabras del destacado procesalista argentino Alvarado Velloso, el proceso es un
mtodo de resolucin de conflictos, no un fin en s mismo. Por tanto, con el
objeto de fijar su ubicacin dentro del ordenamiento jurdico, de determinar para
qu nos sirve y para qu no, y para saber adems qu normas le son aplicables
en caso de silencio tenemos que develar la naturaleza jurdica del proceso.
En este sentido, se han elaborado diferentes teoras con relacin a la Naturaleza
jurdica del proceso, que a continuacin revisaremos:
- Teora del contrato.
- Teora del cuasicontrato.
- Teora de la relacin jurdica.
- Teora de la situacin jurdica.
- Teora de la institucin.
- Teora de la entidad jurdica completa.
a) Teora del contrato.
Lo primero que se dijo en relacin al proceso es que la mejor forma de explicarlo
era asimilndolo a un contrato, es decir, que el proceso es un contrato en el que
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las partes contratantes, por as decirlo, aceptan someterse a la voluntad de un

tercero para que ste dirima la controversia.
Esta mirada ingenua tiene una carga histrica y raigambre en la teora de la litis
contestatio romana que supone un acuerdo de voluntades por el que ambas
partes se obligan a aceptar la sentencia. En Francia, donde tuvo su desarrollo esta
teora hasta los siglos XVIII y XIX aproximadamente, se explicaba el efecto de la
cosa juzgada (la inmutabilidad, la irrevocabilidad y fuerza obligatoria) a travs de
esta teora del acuerdo de voluntades y era entendible atendido al efecto relativo
de los contratos. Es decir, el proceso es mirado como una convencin.
No obstante ello, se presenta una crtica que es evidente: tendr el demandado
la voluntad de someterse al juicio? Como se trata de un contrato en el que las
partes han de consentir respecto a la sujecin que este tercero imparcial
determine, puede ocurrir que una de ellas no quiera prestar su voluntad para ello,
en consecuencia, no se formara el consentimiento. Lo nico rescatable de este
postulado es el fenmeno de relacin procesal.
b) Teora del cuasicontrato.
Se intenta explicar el proceso como un cuasicontrato, por cuanto es evidente que
la sentencia obliga a la parte perdedora, y no cabe, adems, concebirlo como otra
fuente de obligaciones, de hecho se lleg a explicar el proceso a travs de esta
teora en virtud de un descarte (si no es la Ley, ni el Contrato, entonces ha de ser
el Cuasicontrato). Couture1devel que esta teora nace de un error interpretativo
del Digesto.
c) Teora de la relacin jurdica:
Ya avanzada la discusin sobre este tema se lleg a la conclusin de que el
proceso era una relacin jurdica, en la cual se admita que las partes y el juez
estaban investidos de lo que se denomina poderes de actuacin al interior del
proceso. Facultades que permitan vincular a los otros sujetos al interior del
mismo. El actor tena la potestad de vincular al demandado mediante la
presentacin de la demanda, su notificacin y con ello quedando vlidamente
emplazado el demandado, y por tanto obligado a comparecer en juicio. Las partes
tenan un poder de actuacin destinado a obligar al juez a pronunciar una
sentencia, entonces, dentro de este esquema un autor sostuvo que las partes se
pueden vincular entre s (obligando una a someterse a juicio a la otra) y el juez a
su vez puede vincular a las partes con su sentencia. Entonces, el proceso es una
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Fundamentos del Derecho Procesal Civil, p. 131

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relacin jurdica en que varios sujetos, investidos de poderes determinados por

ley, actan con una finalidad especfica, asignada previamente por ley, generando
relaciones de deberes y facultades, funciones pblicas o privadas, intereses y
roles distintos, pero con una nota en comn: el actor, el demandado y el juez
actan para lograr una solucin del conflicto de intereses.
Nace as la relacin jurdica procesal, de una serie de relaciones menores al
interior del proceso: se ligan las partes entre s, y stas con el juez. La existencia
de la relacin jurdica sustancial es aquella de donde proviene lo discutido en la
relacin jurdica procesal. Kohler, Hellwig, Wach afinaron esta teora.

d) Teora de la situacin jurdica.

James Goldschmidt, un procesalista alemn, que habiendo vivido la experiencia
de la guerra, sostuvo que si nosotros vemos lo que es el Derecho en un estado de
normalidad institucional, podemos percibirlo como un conjunto de relaciones entre
s y al reino del Derecho nadie lo puede tocar, es decir, en tiempos de paz, el
Derecho es esttico y constituye una suerte de reino intocable. Sin embargo,
cuando llega la guerra, el Derecho se pone en la punta de la espada y la
posibilidad que tiene un sujeto de exigirle algo a alguien se cae, porque no
estamos viviendo un perodo de normalidad institucional, en consecuencia, no hay
una relacin jurdica sino simplemente una expectativa (de llegar a obtener un
resultado favorable al inters), un conjunto posibilidades (de pedirle algo a alguien
al interior del proceso) y cargas procesales (ms que derechos y obligaciones
entre s) que podran definirse como un imperativo de actuacin movido por el
propio inters. Por ejemplo, si un abogado quiere alegar una causa en la Corte
de Apelaciones de Santiago tiene la carga procesal de llegar a anotarse al tribunal
con el relator entre las 8:00 y 8:30 de la maana. Se diferencia la carga de la
obligacin por el hecho de que en la primera no existen medios jurdicos para
forzar a alguien a realizarla mientras que eso s ocurre en la segunda. Si el
demandado no contesta la demanda podemos obligarlo a contestarla? El
demandado no podr defenderse lo cual es ms gravoso que obligarlo a
contestarla.
Entonces, no hay relaciones entre las partes ni entre ellas y el juez. Lo que hay
son: posibilidades de que el derecho sea reconocido en la sentencia, expectativas
de obtener un reconocimiento y cargas (lasten) o imperativos, que son impulsos
para cumplir con los actos procesales. Este ltimo es el gran aporte de la doctrina
en anlisis. La crtica se funda en que no explica el proceso como es tcnicamente
sino ms bien describe cmo el proceso funciona y a partir de ello se elabora la
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teora del proceso como una institucin.

e) Teora de la institucin (Jaime Guasp; E. Couture).
El proceso es una institucin en cuanto a creacin y organizacin (dentro de sus
mltiples definiciones). Es un conjunto de actos, un mtodo, un modo de accin
unitario, regulado por el Derecho para la obtencin de un fin.
Es rescatable la funcin instrumental del proceso, esto es, que sea un mtodo. Sin
embargo, el problema que presenta esta teora es que el vocablo tiene
concepciones diversas que llaman a equvoco.
f) Teora de la entidad jurdica compleja.
Esta teora fue propuesta por el italiano Gaetano Foschini, para quien el proceso
es una triloga, una combinacin de una pluralidad de actos, relaciones,
situaciones, y adems una unidad, entre los elementos sealados pero
debidamente coordinados.
La verdad es que en la actualidad la doctrina sobre la naturaleza jurdica del
proceso se agot por cuanto los autores se cansaron de esta discusin. Hasta
donde se conoce no han surgido nuevas teoras para intentar explicar el proceso,
sin embargo, la gracia que ha tenido esta discusin es que de alguna manera ha
ido estableciendo o colocando el proceso en su lugar y ha permitido ilustrarnos
sobre qu es y para qu nos sirve el proceso.
Funcin del proceso.
Frente a la interrogante Cul es la finalidad, funcin y objeto del proceso?
Se sostiene que el proceso tiene una funcin pblica (afianzamiento del derecho
objetivo y la paz social) y privada (resulta ser un instrumento idneo para obtener
la satisfaccin del inters legtimo de una de las partes, es decir, reconocer a las
partes sus derechos subjetivos).
Lo que tiene que buscar el proceso es la paz social que intentar lograr mediante
la afirmacin de que lo resuelto por el tercero imparcial quedar inamovible salvo
que las partes digan lo contrario. Esta paz social, con este mecanismo nos va a
dar certeza acerca del Derecho y de las situaciones jurdicas. Este aserto es
razonable si consideramos lo costoso y extenso en el tiempo que puede llegar a
ser un litigio (el promedio de primera instancia es de cinco aos o ms) por lo que
nadie quisiera soportar el riesgo de que lo resuelto pierda su eficacia. El nico
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objetivo del proceso es resolver el conflicto de manera tal que se pueda cumplir
con la paz social.
Tutela Constitucional del Proceso.
Eduardo Couture fue uno de los primeros en indagar acerca de qu es esta
especie de proteccin constitucional que se le estaba dando al proceso. Si
nosotros analizamos hoy en da lo que ocurre con nuestra actual Constitucin y los
Pactos Internacionales ratificados por Chile vemos que hay una serie de normas
destinadas a sealar cmo debe ser un proceso tanto desde el punto de vista
funcional como desde el punto de vista orgnico. Por ejemplo, se reconoce en el
Pacto de San Jos de Costa Rica, el derecho a ser odo dentro de un plazo
razonable y se establece lo que se denomina el emplazamiento, esto es, se otorga
un plazo a alguien para que comparezca en un tribunal; Por otro lado, a nivel de
garantas orgnicas desde un principio se ha dicho que el juez es inamovible, es
decir, un juez tiene derecho a permanecer en su cargo salvo que sea
irresponsable, cometa un delito, etc. La Constitucin Poltica en su art. 19 N 3 y
N7 contiene una serie de menciones acerca de lo que el proceso es o debe ser:
nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, todos tenemos derecho a un
racional y justo procedimiento. En materia penal el imputado puede ser detenido
con la nica finalidad de ponerlo a disposicin de la autoridad judicial; En el
captulo relativo del Poder Judicial se establecen las garantas de inamovibilidad e
independencia, etc.
Sin embargo, debemos preguntarnos por qu el constituyente elabora estas
declaraciones destinadas a cautelar el proceso. Estas garantas constitucionales
van dirigidas, en principio, al legislador porque puede que el juez (l podr
utilizarlas para efectos de tener claro cul es el marco interpretativo de la Ley) no
d el ancho pero, sin duda, quien puede hacer mucho ms dao es el legislador,
ya que si ste seala que se debe detener a alguien por la sola decisin del
Ministerio Pblico (bajo ciertas circunstancias), el defensor no puede discutir
acerca de la legalidad de dicha detencin. Ergo, no slo el juez sino tambin el
fiscal est decretando medidas cautelares, en consecuencia, el legislador puede
ser muy peligroso.
La tutela constitucional del proceso busca mantener el proceso como mtodo de
resolucin de conflictos de una manera aceptable. Esto no slo es as en Chile,
situacin similar ocurre en Espaa (arts. 24.1 y 24.2 de la Constitucin espaola 2)
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Ttulo I. De los derechos y deberes fundamentales, Captulo segundo. Derechos y libertades,

Seccin 1. De los derechos fundamentales y de las libertades pblicas.

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en donde se reconoce lo que se denomina el proceso a la tutela judicial efectiva.

Hoy en da el Tribunal Constitucional espaol est lleno de recursos de amparo
invocando que en toda clase de procedimientos se puede vulnerar este derecho.

Artculo 24
Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus
derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefensin.
Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por la ley, a la defensa y a la asistencia de
letrado, a ser informados de la acusacin formulada contra ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas
y con todas las garantas, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra s
mismos, a no confesarse culpables y a la presuncin de inocencia.
La ley regular los casos en que, por razn de parentesco o de secreto profesional, no se estar obligado a
declarar sobre hechos presuntamente delictivos.

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