GESTIN DE LA I+D+I:

EL PROCESO DE CERTIFICACIN DE UN SISTEMA DE

GESTIN DE LA I+D+I.
UNE 166002:2006
Autor: lvaro CEPEDA REGUEIRO
Fecha:2013-04-30

AENOR

ndice
Informar sobre los trabajos realizados y en
proceso en el mbito de la normalizacin y
certificacin de la I+D+i.
Presentar de forma genrica los requisitos
establecidos en UNE 166002:2006 para disear e
implantar un sistema de gestin de I+D+i.
Conocer cmo es el proceso de auditora y
certificacin de un sistema de gestin de acuerdo
a la norma UNE 166002:2006.

AENOR

1. Presentacin de AENOR
ASOCIACIN ESPAOLA DE
NORMALIZACIN Y CERTIFICACIN
Entidad privada, independiente, sin nimo de lucro
ACTIVIDADES
Elaborar normas tcnicas nacionales (UNE) y participar
en la elaboracin de normas internacionales
Certificar productos, servicios y empresas (sistemas de
gestin)
Entidad designada por el Ministerio de Industria y Energa (R.D. 1614/1985), como entidad
para desarrollar las actividades de N+C. Reconocida como Organismo de Normalizacin y para
actuar como Entidad de Certificacin (R.D. 2200/1995)

AENOR

2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

AO 2000

A iniciativa del MCYT y promovido e impulsado por

AENOR y SERCOBE (Asociacin Nacional de
Fabricantes de Bienes de Equipo), se crea AEN/CTN 166
(I+D+I), con representacin de Administracin,
Universidades, Centros de Investigacin, Centros
Tecnolgicos, Empresas.

OBJETIVOS:
Sistematizar y homogeneizar criterios en las actividades de I+D+I.
Fomentar la transferencia de tecnologa al exterior y desde los
centros de investigacin a las empresas.
Obtener una herramienta de apoyo que le permita a la
Administracin Pblica valorar proyectos de I+D+i de cara a facilitar
el acceso a desgravaciones fiscales.

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

AO 2000

AO 2002

Se publican las primeras normas de la Serie UNE 166000 con

carcter experimental:
UNE 166000:2002 EX. Gestin de la I+D+I. Terminologa y
Definiciones de las actividades de I+D+I.
UNE 166001:2002 EX. Gestin de la I+D+I. Requisitos de un
proyecto de I+D+I.
UNE 166002:2002 EX. Gestin de la I+D+I. Requisitos de un
sistema de gestin de I+D+I.

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

AO 2000

AO 2002

AO 2006

UNE 166000:2006. Gestin de la I+D+I. Terminologa y Definiciones de las

actividades de I+D+I.
UNE 166001:2006. Gestin de la I+D+I. Requisitos de un proyecto de I+D+I.
UNE 166002:2006. Gestin de la I+D+I. Requisitos de un sistema de gestin de
I+D+I.
UNE 166005:2004 Ex. Gestin de la I+D+I. Gua de aplicacin de la Norma UNE
166002: 2004 EX al sector de bienes de equipo.
UNE 166006:2011. Gestin de la I+D+I. Sistema de vigilancia tecnolgica e
Inteligencia competitiva.

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UNE 166008.2012. Gestin de la I+D+I: Transferencia de Tecnologa

2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

UNE
166001:2006
Gestin de la
I+D+i: Requisitos
de un proyecto de
I+D+i

UNE
166000:2006

UNE
166002:2006
Gestin de la
I+D+i: Requisitos
del Sistema de
Gestin de la
I+D+i

Gestin de la
I+D+i:
Terminologa y
definiciones

UNE
166006:2006EX
Gestin de la
I+D+i: Sistema de
Vigilancia
Tecnolgica

AENOR

Sistemas de gestin de I+D+i:

Acumulado Sistemas de I+D+i certificados Dic. 11

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2. Origen de la familia de Normas UNE 166000

Proyeccin internacional
Espaa lidera un nuevo grupo de trabajo WG 201 de CEN
sobre I+D+i. Su principal objetivo es desarrollar normas
europeas que faciliten la gestin de estas actividades en
cualquier tipo de organizacin.
European
Committee for
Standardization

AENOR asumi la secretara del CEN/BT/WG 201 en el que

adems participan otros organismos de normalizacin como
AFNOR (Francia), BSI (Reino Unido), DIN (Alemania) o UNI
(Italia).
Las normas UNE de I+D+i elaboradas por AENOR han sido
incorporadas al corpus normativo de Portugal.

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3. Terminologa
INVESTIGACIN:

Proximidad al mercado

Indagacin original y planificada que persigue

descubrir nuevos conocimientos y una
superior comprensin en el mbito cientfico y
tecnolgico

DESARROLLO TECNOLGICO:
Aplicacin de resultados de investigacin u
otro conocimiento para fabricacin de nuevos
materiales, productos, diseo de procesos,
sistemas o mejora tcnica sustancial de los
preexistentes.

INNOVACIN:
Actividad cuyo resultado es la obtencin de
nuevos productos o procesos, o mejoras
sustancialmente significativas de los ya
existentes.

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3. Terminologa
QU es un SISTEMA de
GESTIN de I+D+i?
Parte del Sistema de gestin
que incluye estructura
organizativa, planificacin de
actividades,
responsabilidades, prcticas,
procedimientos, procesos y
recursoS para desarrollar,
implantar, llevar a efecto,
revisar y mantener al da la
poltica de I+D+i.

OBJETIVOS

PROCEDIMIENTOS
ORGANIZACIN
SISTEMA

P-D-C-A

PROCESO
A

RECURSOS
RESULTADOS

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3. Terminologa
PARTES INTERESADAS en un
SISTEMA de GESTIN de
I+D+i?

CLIENTES
SOCIOS
PERSONAL

ACCIONISTAS

INTERNO

SUBCONTRATISTAS
FINANCIADORES

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UNE 166002:2006
Requisitos de
Sistemas de
Gestin de I+D+i

AENOR

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

REQUISITOS
4. 1
Modelo y Sistema de Gestin de la I+D+i
4. 2
Responsabilidades de la Direccin
4. 3
Gestin de los recursos
4. 4
Actividades de I+D+i
4. 5
Medicin, anlisis y mejora

AENOR

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Modelo y Sistema de Gestin de I+D+i
Establecer, documentar,
implantar y mantener un
modelo de proceso de I+D+i
y un Sistema de Gestin de
I+D+I

OBJETIVOS

PROCEDIMIENTOS
ORGANIZACIN
SISTEMA
PROCESO
A

P-D-C-A

RECURSOS
RESULTADOS

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Ejemplo de Mapa de Procesos de I+D+i
MEDICIN, ANLISIS
Y MEJORA

PLANIFICACIN
ESTRATGICA

P
A
R
T
E
S

I
N
T
E VIGILANCIA Y
PREVISIN
R TECNOLGICA
E
S
A CREATIVIDAD
D
A
S

ANLISIS
EXTERNO E
INTERNO

GESTIN DE
INFRAESTRUCTURAS

ANLISIS Y
SELECCIN DE
IDEAS

GESTIN DE RRHH

GESTIN DE
PROYECTOS DE
I+D+i

PROTECCIN
YEXPLOTACIN
DE RESULTADOS
Y
TRANSFERENCIA
TECNOLGICA

P
A
R
T
E
S

I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
S

GESTIN DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES

AENOR

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

REQUISITOS
4. 1
Modelo y Sistema de Gestin de la I+D+i
4. 2
Responsabilidades de la Direccin
4. 3
Gestin de los recursos

4. 4
Actividades de I+D+i
4. 5
Medicin, anlisis y mejora

AENOR

4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
PARTES INTERESADAS
ENFOQUE
DEMOSTRAR
COMPROMISO

REVISIN

POLTICA
DE I+D+I
PRESUPUESTO
DE I+D+I

XXXX

OBJETIVOS
DE I+D+I

ZZZZ

POLTICA
DE PROTECCIN Y
RESPONSABILIDAD,
AUTORIDAD, COMUNICACIN EXPLOTACIN DE RESULTADOS
QQQQ

WWWW

RRRR

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Responsabilidad, autoridad y comunicacin
La Norma establece como requisito de la alta direccin, la
creacin de una unidad de gestin de la I+D+i.
Esta unidad gestionar el sistema de I+D+i y los proyectos de
I+D+i propios o externos.
La unidad de I+D+i es la encargada de realizar las actividades
de I+D+i que le sean asignadas. Esta puede coincidir con la
unidad de gestin de la I+D+i o incluso encontrarse en otra
organizacin.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

REQUISITOS
4. 1
Modelo y Sistema de Gestin de la I+D+i
4. 2
Responsabilidades de la Direccin
4. 3
Gestin de los recursos
4. 4
Actividades de I+D+i
4. 5
Medicin, anlisis y mejora

AENOR

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

GESTIN DE RECURSOS
DETERMINAR Y
PROPORCIONAR

AMBIENTE DE TRABAJO

INFRAESTRUCTURAS
SATISFACCIN PARTES
P-D-C-A

RECURSOS HUMANOS

INTERESADAS

MEJORA CONTINUA
COOPERACIN
SISTEMA DE GESTIN

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

REQUISITOS
4. 1
Modelo y Sistema de Gestin de la I+D+i
4. 2
Responsabilidades de la Direccin
4. 3
Gestin de los recursos
4. 4
Actividades de I+D+i
4. 5
Medicin, anlisis y mejora

AENOR

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

HERRAMIENTAS

ACTIVIDADES DE I+D+i
VIGILANCIA TECNOLGICA
PREVISIN TECNOLGICA

IDEAS

CREATIVIDAD

ANLISIS Y
SELECCIN

GESTIN
PROYECTOS
I+D+i

PROYECTOS

ANLISIS INTERNO Y EXTERNO

TRANSFERENCIA
DE TECNOLOGA,
PROTECCIN Y
EXPLOTACIN DE
REULTADOS

P-D-C-A

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Vigilancia Tecnolgica
QU es la VIGILANCIA
TECNOLGICA?
PROVEEDORES
CIENCIA
COMPETENCIA TECNOLOGA

CLIENTES
ENTORNO NORMATIVO Y LEGAL

INFORMACIN RELEVANTE PARA

TOMA DE DECISIONES

PROCESO ORGANIZADO, SELECTIVO Y SISTEMTICO, PARA CAPTAR

INFORMACIN DEL EXTERIOR Y DE LA PROPIA ORGANIZACIN SOBRE CIENCIA
Y TECNOLOGA, SELECCIONARLA, ANALIZARLA, DIFUNDIRLA Y COMUNICARLA,
PARA CONVERTIRLA EN CONOCIMIENTO CON EL FIN DE TOMAR DECISIONES
CON MENOR RIESGO Y ANTICIPARSE A LOS CAMBIOS.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Vigilancia Tecnolgica

TOMA DE
DECISIONES

IDENTIFICAR NECESIDADES
DE INFORMACIN
- Naturaleza de la

REDUCIR RIESGOS

informacin
- Fuentes de consulta

MEJORAR

COLABORAR

INNOVAR PREVER

- Recursos necesarios

SOPORTE DE
DIFUSIN

INFORMACIN
ANLISIS Y DIFUSIN
DE LA INFORMACIN
RELEVANTE

RELEVANTE

CAPTURA DE
INFORMACIN

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Previsin Tecnolgica
QU es la PREVISIN
TECNOLGICA?
PROVEEDORES
CIENCIA
COMPETENCIA TECNOLOGA

CLIENTES
ENTORNO NORMATIVO Y LEGAL

ESCENARIOS DE EVOLUCIN

PROCESO SISTEMTICO REALIZADO PARA EXPLORAR EL FUTURO DE LA

CIENCIA, LA TECNOLOGA Y LA SOCIEDAD, CON EL OBJETIVO DE IDENTIFICAR
LOS COMPONENTES MS PROBABLES DE ESCENARIOS FUTUROS:
PROYECCIONES TECNOLGICAS, EFECTOS SOCIALES Y ECONMICOS.
La principal diferencia entre la Previsin Tecnolgica
y la Vigilancia Tecnolgica es que el horizonte
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temporal de la primera es mayor.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Creatividad
LA CREATIVIDAD COMO PROCESO MENTAL QUE AYUDA A GENERAR NUEVAS
IDEAS, DEBE IMPULSARSE DENTRO DE LA ORGANIZACIN, PROMOVIENDO LA
HABILIDAD PARA ABANDONAR LAS VAS ESTRUCTURADAS Y LAS MANERAS
DE PENSAR HABITUALES PARA LLEGAR A UNA IDEA QUE PERMITA
SOLUCIONAR UN PROBLEMA DETERMINADO.
TORMENTA
DE IDEAS

SEIS
SOMBREROS
PARA

MAPAS
MENTALES

PENSAR

BUZN DE
IDEAS
GRUPOS DE
MEJORA

IDEAS

ISHIKAWA
MTODO
635

()

TCNICAS

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Anlisis Externo
INSTRUMENTO QUE PROPORCIONA ELEMENTOS DE GUA PARA QUE UNA
ORGANIZACIN PUEDA VALORAR LA IMPORTANCIA DE DIFERENTES IDEAS
INNOVADORAS, COMPARANDO STAS CON LA REALIDAD EXTERIOR.

Identificar y caracterizar escenarios de evolucin.

Identificar casos de xito y fracaso, con componente
tecnolgica, de proyectos externos.
Obtener datos de evolucin de los mercados en su sector.
Realizar estudios tecnolgicos de productos de la
competencia.
Identificar, valorar y proporcionar las oportunidades de
alianzas.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

Anlisis Interno
PROCEDIMIENTO DE ANLISIS DE LA ESTRUCTURA ACTUAL DE LA
ORGANIZACIN Y LOS MECANISMOS DE INTEGRACIN PARA ESTABLECER LOS
CAMBIOS NECESARIOS QUE CONTRIBUYAN A LA GENERACIN DE IDEAS
INNOVADORAS.

Inventariar recursos humanos y materiales susceptibles de

uso en tareas de I+D+i.
Catalogar habilidades y conocimientos.
Analizar factores de xito y fracaso de proyectos internos.
Identificar las funciones bsicas que se desarrollan en la
organizacin y valorar su adecuacin para generar ideas
innovadoras.

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

REQUISITOS
4. 1
Modelo y Sistema de Gestin de la I+D+i
4. 2
Responsabilidades de la Direccin
4. 3
Gestin de los recursos
4. 4
Actividades de I+D+i
4. 5
Medicin, anlisis y mejora

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
PLANIFICAR,
PROGRAMAR E
IMPLEMENTAR
A

PROCESO DE I+D+i

P-D-C-A
RESULTADOS DEL

AUDITORAS
INTERNAS

PROCESO DE I+D+I

ANLISIS DE
DATOS

ACCIONES
CORRECTIVAS/
PREVENTIVAS

CONTROL DE
DESVIACIONES

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4. La Norma UNE 166002:2006. Requisitos

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
MEDICIN DE PROCESOS DE I+D+I :
CUADRO DE MANDO QUE IDENTIFICA PROCESO, INDICADOR, RESPONSABLE, VALOR PLANIFICADO, PERIODICIDAD
EJEMPLOS:
N IDEAS GENERADAS
N IDEAS QUE PASAN A PROYECTO/N IDEAS GENERADAS
DESVIACIN TEMPORAL DE PROYECTOS.
DESVIACIN ECONMICA DE PROYECTOS
% FINANCIACIN EXTERNA/PRESUPUESTO DE PROYECTOS
N ACCIONES FORMATIVA EN I+D+I
AREAS DE VIGILANCIA CON RESULTADOS/TOTAL DE AREAS DE VIGILANCIA

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Ventajas
de implantar
un
Sistema de
Gestin de I+D+i
segn
UNE 166002:2006

Fomentar las actividades de I+D+i

Proporcionar directrices para
organizar y gestionar eficazmente la
I+D+i
Asegurar que no se pierdan
actividades susceptibles de generar
tecnologas propias y patentes
Potenciar la I+D+i como un factor
diferencial de competitividad
Ayudar a planificar, organizar y
controlar las unidades de I+D+i
Realizar una adecuada gestin de los
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recursos

5. Certificados en el mbito de I+D+i

Proceso de Certificacin Sistemas de I+D+i
1

Aceptacin de Oferta

Fase I de Auditora Inicial

Fase II de Auditora Inicial

Plan de Acciones Correctivas

Comit de Evaluacin

AEX

NO

Concesin

Auditoras de Seguimiento Anuales

Auditora de Renovacin al 3er ao

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5. Certificados en el mbito de I+D+i

La Fase I de Auditora Inicial. Objetivos.
a.
b.

c.
d.
e.
f.
g.

Auditar la documentacin del sistema de gestin y revisar que da respuesta a los

requisitos de la norma.
Evaluar la ubicacin y las condiciones especficas del sitio e intercambiar informacin con
el personal de la organizacin con el fin de determinar el grado de preparacin para
iniciar la fase II.
Revisar el estado de implantacin del sistema de gestin y el grado de comprensin de
los requisitos de la norma por parte del cliente.
Recopilar informacin relativa al alcance del sistema de gestin, a los procesos y a los
proyectos.
Revisar la asignacin de recursos para la fase II y acordar con el cliente los detalles de la
auditora de la fase II.
Proporcionar un enfoque para la planificacin de la fase II.
Evaluar si las auditoras y la revisin por la direccin se planifican y realizan y si el nivel
de implementacin confirma que la organizacin esta preparada para iniciar la fase II.

AENOR

5. Certificados en el mbito de I+D+i

La Fase II de Auditora Inicial. Objetivos.
a. Recopilar informacin y evidencias de la conformidad con todos los requisitos de
la norma del sistema de gestin.
b. Revisin de objetivos y metas de desempeo clave en el sistema de gestin y su
coherencia con los principios de la norma.
c. Verificar responsabilidad y competencia del personal respecto a la eficacia de la
operativa.
d. Responsabilidad de la direccin en relacin con las polticas del sistema de
gestin.

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Alcance de los Sistemas de Gestin de I+D+i:

Confidencial por parte de AENOR.
Estructura : Tipo de actividad IDI + rea de conocimiento

Investigacin, desarrollo e innovacin en el rea tecnolgica de

(Nombre del rea de conocimiento segn Cdigos UNESCO) Salvo
que el tipo de proyectos que abarca el sistema de gestin no se
corresponda adecuadamente con un cdigo de los mencionados. En
cuyo caso se recurrir a los tipos de proyectos incluidos en la cartera
de proyectos de la organizacin.
Los alcances no se establecen en funcin de la actividad general de la
organizacin sino en funcin de las actividades de investigacin, desarrollo
e innovacin que realice la organizacin y, ms en concreto en base a la
cartera de proyectos de I+D+i que tenga la organizacin
Es variable en el tiempo segn cartera de proyectos.

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Alcance de los Sistemas de Gestin de I+D+i:

Alcance incorrecto
Investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa de materiales
Alcance correcto
Investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa de materiales: aglomerantes (mezclas asflticas)
Investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa energtica
Investigacin, desarrollo e innovacin en proyectos de tecnologa energtica de cogeneracin.
Investigacin, desarrollo e innovacin en control de calidad
Investigacin, desarrollo e innovacin en Mtodos de ensayo para control de calidad en construccin
Investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa y procesos industriales
Investigacin, desarrollo e innovacin en tecnologa de la madera y procesos industriales aplicados a
la produccin de tableros aglomerados.

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Informacin y contacto
galicia@aenor.es
986 443 554/ 981 175 080/
902 102 201
www.aenor.es

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