ESTUDIO DE CASO

Definicin
El estudio de caso es una herramienta de investigacin fundamental en el rea
de las ciencias sociales, as como en la administracin. Sin embargo, debido a su
utilidad, se ha expandido a otros campos como la economa o la mercadotecnia. El
estudio de caso analiza temas actuales, fenmenos contemporneos, que representan
algn tipo de problemtica de la vida real, en la cual el investigador no tiene control.
Al utilizar este mtodo, el investigador intenta responder el cmo y el por qu,
utilizando mltiples fuentes y datos. Segn Martnez Carazo, el estudio de caso es:
una estrategia de investigacin dirigida a comprender las dinmicas
presentes en contextos singulares, la cual podra tratarse del estudio de
un nico caso o de varios casos, combinando distintos mtodos para la
recogida de evidencia cualitativa y/o cuantitativa con el fin de
describir, verificar o generar teora (174).
Siguiendo la definicin anterior, podemos afirmar que el estudio de caso
desempea un papel importante en el rea de la investigacin ya que sirve para
obtener un conocimiento ms amplio de fenmenos actuales y para generar nuevas
teoras, as como para descartar las teoras inadecuadas. Tambin el uso de este
mtodo de investigacin sirve, especialmente, para diagnosticar y ofrecer soluciones
en el mbito de las relaciones humanas, principalmente en psicologa, sociologa y
antropologa.
Finalmente, podemos decir que esta herramienta es til para ampliar el
conocimiento en un entorno real, desde mltiples posibilidades, variables y fuentes,
porque con este mtodo se puede analizar un problema, determinar el mtodo de
anlisis as como las diferentes alternativas o cursos de accin para el problema a
resolver; es decir, estudiarlo desde todos los ngulos posibles; y por ltimo, tomar
decisiones objetivas y viables.

Funcin en el medio acadmico

El mtodo del estudio de caso es muy poco utilizado en el medio acadmico.
Sin embargo, en algunas reas de estudio como la psicologa y la antropologa, se
utiliza como una de las herramientas para el anlisis de situaciones hipotticas y
generar soluciones viables. Por ejemplo, es comn que en el rea de administracin se
estudien casos de empresas que fallaron, as el alumno tiene que analizar el por qu de
este error y cmo se podra solucionar. En otras palabras, la funcin en el mbito
acadmico del estudio de caso es fomentar el anlisis para comprender fenmenos
verosmiles de la actualidad, con el fin de proporcionar herramientas, como conceptos
tericos, que ayuden a comprender o solucionar el problema.

Finalmente, es

importante mencionar que los estndares o las especificaciones del estudio de caso,
varan de acuerdo con las
disciplinas.
Estructura
Realmente no existe una estructura determinada para la elaboracin de un
estudio de caso. Por ejemplo, la extensin de ste depende de diferentes factores
como el caso en cuestin, el rea disiplinar a la que ste pertenece, el autor del
estudio, la finalidad y los receptores ideales. Sin embargo, hay que tomar en cuenta
que existen cinco componentes esenciales para este gnero escrito: preguntas de
investigacin, proposiciones tericas, unidades de anlisis, vinculacin lgica de los
datos a las preguntas formuladas y finalmente, la interpretacin de dichos datos
(Martnez, Carazo, 179). Tomando en cuenta estos componentes bsicos, se puede
elaborar una estructura como gua:
1. Transcripcin del caso a investigar: aqu se redacta el caso o fenmeno a
investigar, de la forma ms minuciosa y clara posible. Es importante que la
transcripcin del caso sea objetiva y sin modificaciones.
2. Antecedentes del caso a investigar: en esta seccin se presenta la
informacin previa y relevante en cuanto al caso o fenmeno. Son datos
preliminares que ayudarn en la investigacin y anlisis.
3. Preguntas de investigacin: son las interrogantes que guan la temtica de
la investigacin: cmo, cundo y por qu, etc.

4. Conceptos y teoras: en este apartado se exponen los conceptos y las

teoras que se utilizarn en los procesos de anlisis de los datos recabados
y su interpretacin.
5. Principales tpicos de investigacin: se enumeran los temas fundamentales
para el estudio de caso en cuestin.
6. Anlisis e interpretacin de la informacin: a partir de un corpus se aplican
parmetros en el anlisis y la interpretacin de los datos.
7. Conclusin y bibliografa.
En el siguiente cuadro, se enumeran algunas consideraciones tiles para generar el
estudio de caso, lo mismo que para evitar algunos errores o definiciones.

ESTUDIO DE CASO
Lo que se debe hacer Lo que se debe evitar
Ser verosmil
Omitir datos
Provocador
Interpretar subjetivamente
Conciso
Redactar de forma indirecta
Cercano al contexto Dejar datos sin analizar
del fenmeno
Sin ambiguedad

Tomar partido

Pasos para la elaboracin del estudio de caso

1. Elegir un fenmeno de estudio y describirlo de la forma ms completa que se
pueda.
2. Recolectar la mayor cantidad de informacin posible respecto al objeto de
estudio.
3. Estructurar y organizar la informacin.
4. Definir o desarrollar el marco terico.
5. Confrontar los datos recopilados con el marco terico.
6. Seleccionar la informacin til del marco terico y los datos.
7. Escribir una serie de preguntas que servirn como gua para el estudio de caso.

8. Definir los principales aspectos o temas de la investigacin.

9. Analizar la informacin seleccionada y analizarla de acuerdo con preguntas
formuladas y a los aspectos relevantes a investigar.
10. Hacer una breve conclusin del caso y escribir la bibliografa consultada.

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN ETNOGRFICA

En la metodologa etnogrfica no se trata solo de observar, hay que interpretar.
Hay una serie de fases o caractersticas, pero no tienen que ser tratadas de modo
lineal. No debemos olvidar que no estudia variables aisladas, sino realidades, y hay
que adaptarse al carcter cambiante de estas. Hay una definicin que deja muy claro
Una etnografa es una sucesin de actividades de investigacin que se desarrollan a lo
largo de un periodo de tiempo relativamente prolongado. Dicha sucesin rara vez es
lineal; al contrario, se forman bucles, dispersiones, idas y venidas enmaraadas.
FASES:
1. Seleccin del diseo
2. La determinacin de las tcnicas
3. El acceso al mbito de investigacin
4. La seleccin de los informantes.
5. La recogida de datos y la determinacin de la duracin de la estancia en el
escenario.
6. El procesamiento de la informacin recogida.
7. La elaboracin del informe.
1. Seleccin del diseo
Qu es lo que quiero estudiar? Cul es mi objetivo? Y cul es el mtodo que
ms se adapta a las respuestas que busco son cuestiones indispensables antes de
iniciar una investigacin.
Segn Len y Montero, lo verdaderamente imprescindible como punto de
partida de una etnografa es formular una buena pregunta, determinar los objetivos de
la investigacin y elegir bien el mbito de la misma.
Se puede decir que dos caractersticas del estudio etnogrfico son su carcter
minimalista y flexible. La complejidad y el grado de estaticidad o todo lo contrario lo
aportar la realidad estudiada. No se puede saber cules son las variaciones ni el
transcurso que va a sucederse en la investigacin, por lo que el investigador debe
estar preparado y ser consciente de las dificultades y ventajas de esta metodologa
Dentro de los diferentes tipos que se han explicado antes, son los nuevos
enfoques en la metodologa, cada vez ms cualitativos, dieron pie a cuestionarse el
funcionamiento interno, al ambiente interno.

La etnografa no es una simple tcnica sino una estrategia metodolgica que

permite obtener informacin emprica en el espacio en donde se desenvuelven los
acontecimientos estudiados, documentar lo no documentado, permitiendo as una
elaboracin cualitativa del contexto escolar estudiado; sus resultados en un texto que
describe densamente la especifidad del lugar.
La etnografa utiliza un modelo metodolgico cclico, contrario al patrn lineal
empleado por otras disciplinas de las Ciencias Sociales. Los procedimientos
etnogrficos tienden a superponerse y ocurrir simultneamente. La informacin
recolectada y las teoras emergentes se usan para reorientar la recoleccin de la nueva
informacin. El trabajo de campo es la caracterstica distintiva de la metodologa
etnogrfica.
2. Determinacin de las tcnicas.
Las tcnicas ms empleadas en las investigaciones etnogrficas son las
observaciones y las entrevistas.
Como observaciones podemos mencionar por un lado la no participante, en la
que el investigador observa pero no se relaciona con el objeto de estudio, y por otro
lado, la observacin participante en la cual el etngrafo colabora de forma activa y as
poder recoger informacin necesaria para su investigacin. El objetivo que se
pretende conseguir con esta ltima es describir a los grupos sociales y describir las
escenas culturales de los grupos sociales todo esto a travs de la vivencia de las
experiencias.
Las entrevistas en las investigaciones etnogrficas comprenden una serie de
conversaciones espontneas e informales, esto dificulta la diferenciacin entre lo que
puede ser una entrevista de una observacin participante, esto no ocurre con las
entrevistas formales. En definitiva, tanto para las entrevistas como para la
observacin participante, el investigador debe tener en cuenta:
- El contexto.
- Los efectos que cause el propio investigador en el grupo.
- La necesidad de crear una relacin de comunicacin.
- Crear relaciones con los miembros del grupo.
La seleccin de las estrategias en sus distintas modalidades a lo largo del
estudio etnogrfico depender de la propia dinmica de la investigacin y de las
posibilidades del etngrafo.

3. El acceso al mbito de investigacin o escenario.

El escenario es la situacin social que integra personas, sus interacciones y los
objetos all presentes. El etngrafo debe acceder al escenario en el que se encuentran
los miembros y en el que se provocan las situaciones culturales que quiere investigar.
El encuentro de obstculos a la hora de acceder al escenario y los medios efectivos
para esquivarlos, aportan seas de la organizacin social del lugar que el investigador
podr tener en cuenta a la hora de realizar sus estudios.
La seleccin del escenario se realiza de forma intencionada y ha de estar de
acuerdo con el objetivo de la investigacin. Una vez que se ha elegido el escenario, el
etngrafo ha de acceder a l, para lo cual tiene que establecer una serie de estrategias
de entrada.
En las investigaciones etnogrficas el acceso al escenario suele ser un
problema, sobre todo en mbitos formales o privados en los que se establecen unos
lmites muy marcados, y los cuales suelen estar vigilados por porteros, que son
miembros que autorizan o no el acceso debido a su posicin jerrquica. Por lo tanto,
para hacerlo ms fcil, los investigadores suelen explicar la intencin, los objetivos y
las aportaciones del estudio como estrategia abierta. Aunque a veces se tiene suerte al
tener una persona introductoria que avala el proyecto y est de acuerdo con su
realizacin.
4. La seleccin de los informantes.
El acceso al escenario lleva consigo el hecho de que el etngrafo ya tiene los
primeros contactos con los sujetos que participan en la situacin social que se quiere
investigar.
Lo que el investigador quiere conseguir es establecer relaciones abiertas con
los miembros del grupo que se encargarn de ser los informantes. Para ello, el
etngrafo tiene que conseguir el rapport y conseguir as, unas descripciones y unas
impresiones sobre su propia realidad y la de los dems.
La seleccin de los informantes se orienta por el principio de pertinencia, es
decir, se identifica a los informantes que pueden dar una mayor cantidad y calidad de
informacin.
Debido a la importancia de la participacin del etngrafo en la vida cotidiana
de las personas en la situacin social objeto de anlisis, es clave la negociacin de un
rol dentro de la dinmica social y a dems tiene que ser compatible con la labor

investigadora. El etngrafo ha de adaptarse a los diferentes roles y tambin tiene que

tener la capacidad de cambiarlos cuando las circunstancias lo requieran. Por esta
razn es imprescindible contar con la ayuda de los informantes clave que son las
personas que tienen los conocimientos, el estatus o las habilidades comunicativas
especiales y que estn dispuestas a cooperar con l. De esta forma el etngrafo
recibe una comprensin ms profunda del escenario, ya que son fuentes primarias de
recogida de informacin y adems les sirven como protectores, ayudndoles incluso
a superar las posibles dificultades que se encuentren a lo largo del estudio.
5. La recogida de datos y la determinacin de la duracin de la estancia en el
escenario.
Una vez resueltos los problemas de muestreo y la seleccin del escenario, las
situaciones sociales y los informantes, pasa a ser prioritario el tema de la obtencin de
la informacin.
El proceso normal de observacin es selectivo, es decir, el investigador
selecciona en funcin de las categoras sociales y tericas previas sobre la realidad
objeto de estudio, es decir, dnde se mira para ver la escuela?.
Las formas de registro bsicas a lo largo del proceso etnogrfico suelen ser
escritos descriptivos- narrativos que, a menudo, se complementan con el uso de
medios auxiliares para poder tener grabaciones en video, vidrio y fotografa sobre la
realidad estudiada. Entre el primer tipo de material registrado se incluye todo lo que
el etngrafo tiene con su trabajo, as como registros y documentos aportados por los
que participan de la situacin estudiada.
El resultado es un banco de datos compuesto por notas de campo, entrevistas,
cuestionarios, peridicos, diarios, cartas, cuentos, pruebas, etc. De todos ellos, las
llamadas notas de campo cobran especial relevancia al ser el medio a travs del cual
el etnogrfico registra tanto sus observaciones como sus propias impresiones y
sentimientos.
6. El procesamiento de la informacin recogida.
Caractersticas ms particulares de la investigacin cualitativa, y en concreto
de la etnografa es, que el anlisis de los datos se va realizando a lo largo del estudio.
El proceso de recogida de los datos y su anlisis estn resistentemente unidos. Se trata
de aspectos interactivos e interdependientes ya que el etnogrfico observa e interpreta
paralelamente.

A lo largo del proceso de investigacin va seleccionando lo significativo del

contexto de acuerdo con la elaboracin conceptual y terica que realiza al mismo
tiempo. A medida que va obteniendo los datos, genera hiptesis, realiza mltiples
anlisis, reinterpreta y formula nuevas hiptesis sobre determinadas relaciones entre
los conceptos generales los fenmenos observados. Y es justamente en este doble
proceso de observacin y de interpretacin cuando se abre la posibilidad de construir
y de enriquecer la teora.
Durante el proceso analtico el investigador pone el nfasis en la construccin
o generacin inductiva de categoras que permitan clasificar los datos recogidos de
acuerdo con unidades de contenido bsicas o temticas comunes. De este modo, los
datos se separan, se conceptualizan y se agrupan en categoras, mediante un proceso
de manipulacin y organizacin de los mismos para conectar los resultados obtenidos
a un cuerpo ms grande de conocimiento, interpretarlos y darle sentido.
7. La elaboracin del informe.
El informe etnogrfico debe integrar con claridad cul es la fundamentacin
terica y emprica que apoya el trabajo, que signific esa experiencia para los actores
involucrados y que representan los resultados obtenidos para la teora ya establecida.
1. El planteamiento de los antecedentes tericos y prcticos de la investigacin y la
evolucin global del enfoque terico, desde el marco conceptual previo hasta la
formulacin final de modelos, hiptesis y teoras elaboradas como resultado del
estudio.
2. La descripcin detallada de los mtodos y procedimientos empleados para obtener
la informacin, sin perder de vista la perspectiva de proceso que caracteriza la
construccin metodolgica de orden cualitativo.
3. Los resultados en las conclusiones finales. Es importante presentar la
conceptualizacin, los hallazgos especficos las conclusiones finales en un solo
cuerpo, evitando disgregarlos en captulos son independientes. Tambin hay que
dedicar un apartado final del informe a integrar las conclusiones desde una
perspectiva relacional de conjunto, esto es, centrada en la forma como los hallazgos y
conclusiones vinculadas a las distintas categoras de anlisis se conectan
recprocamente.
4. Anexos. Siempre resulta muy ilustrativo presentar un conjunto de anexos con las
guas de trabajo e instrumentos utilizados en el proceso de generacin de recoleccin

de informacin, as como las transcripciones de las observaciones y las entrevistas

efectuadas, cuidando de proteger las identidades de los informantes. Tambin se
puede omitir la relacin de referencias bibliogrficas o de otras fuentes documentales
empleadas por el etnogrfico.
Para la redaccin del informe hay que tener presente la audiencia a la cual se
destina, pues dependiendo de sus caractersticas se definirn ms o menos los detalles
prcticos, la densidad conceptual y su extensin. Por ejemplo, estas secciones que
acabamos de ver difieren en su relevancia segn el informe se dirija a:
a) un equipo directivo (por ejemplo de un centro educativo)
b) un grupo comunitario (a las familias del alumnado de este centro)
c) a la comunidad acadmica (los miembros del tribunal de una tesis doctoral centrada
en un estudio demogrfico realizado en este centro)
Finalmente, otro aspecto importante a considerar en los diferentes tipos de
informes etnogrficos es la relevancia social del estudio. Esta puede resumirse en la
pregunta: para qu sirve? El informe debe reflejar la utilidad prctica de la
investigacin a los potenciales usuarios y al alcance de los resultados obtenidos a
distintos niveles (una teora que guen la accin o bien el desarrollo de acciones
inmediatas para ayudar a resolver problemas concretos).

Bibliografa
El estudio de casos como tcnica didctica. Las estrategias y tcnicas didcticas en
el

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J. Murillo, 2010. INVESTIGACIN ETNOGRFICA. Mtodos de Investigacin

Educativa