UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA - UFSC

Criminologia e Racismo:
Uma introduo ao processo de recepo das teorias cirminolgicas no Brasil.

Evandro Charles Piza Duarte

UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA - UFSC

CENTRO DE CINCIAS JURDICAS

Criminologia e Racismo: Uma introduo ao

processo
de
recepo
das
teorias
cirminolgicas no Brasil.

por
EVANDRO CHARLES PIZA DUARTE

Dissertao apresentada ao
Curso de Ps-Graduao em Direito da
Universidade Federal de Santa Catarina,
como requisito obteno do ttulo de Mestre
em Direito.
Orientadora: Professora Doutora Vera Regina
Pereira Andrade

Florianpolis
1998.

Criminologia e Racismo: Uma introduo ao

processo
de
recepo
das
teorias
cirminolgicas no Brasil.

EVANDRO CHARLES PIZA DUARTE

DISSERTAO APRESENTADA AO CURSO DE PSGRADUAO EM DIREITO DA UNIVERSIDADE FEDERAL DE

SANTA CATARINA COMO REQUISITO OBTENO DO
TTULO DE MESTRE EM DIREITO
Orientadora:
__________________________________
Prof. Dra. Regina Pereira Andrade
Coordenador

do

Curso:

_________________________________
Dr. Ubaldo Csar Balthazar.
Banca Examinadora:
Presidente:
___________________________________
Prof. Dra. Regina Pereira Andrade
Professor

Membro:

___________________________________
Dra. Dora Lcia Bertlio
Professor
___________________________________

Membro:

Dr. Alessandro Barata

Professor Membro

___________________________________

Suplente:

Florianpolis, SC
1998

RESUMO

O objeto da presente dissertao o processo de recepo dos

discursos criminolgicos racistas no Brasil na virada do sculo XIX.
A partir da Criminologia Contempornea (paradigma da reao
social) e das desconstrues tericas que provocaram a deslegitimao do
sistema penal e seus paradigmas cientficos, intenta-se elucidar,
historicamente, como a categoria raa passa a ser utilizada como varivel
de seleo e rotulao pelos agentes do controle social de determinado
grupo racial, as populaes afro-brasileiras.
Portanto, o presente texto ope-se s teorias, sobretudo a
Criminologia positivista, que pretenderam considerar raa como um fator
crimingeno, procurando explanar de que modo e porque os criminlogos
dos pases centrais e, especialmente, os brasileiros adotaram este modelo.
Defende-se que a aceitao do modelo criminolgico racista
era compatvel com as prticas e os discursos racistas presentes na
sociedade brasileira desde o perdo colonial; que tais prticas so
constitutivas da forma de organizao do controle social no Brasil; que o

novo discurso cientfico colaborava na permanncia do carter arcaico

desse controle; que tais fenmenos permitiram o surgimento de um modelo
de interveno penal autoritrio ainda vigente na sociedade brasileira
contempornea.

SO DUAS HORAS
DA MADRUGADA
DE UM DIA ASSIM
UM VELHO ANDA
DE TERNO VELHO
ASSIM ASSIM
QUANDO APARECE O GUARDA BELO
POSTO EM CENA
FAZENDO
UM TRCO
BEM APONTADO
AO NARIZ CHATO]
ASSIM ASSIM
QUANDO APARECE A CR DO VELHO
MAS QUARDA BELO
NO ACREDITA NA CR ASSIM

ELE DECIDE
NO TERNO VELHO
ASSIM ASSIM
PORQUE ELE QUER UM VELHO ASSADO
MAS MESMO ASSIM
O VELHO MORRE
ASSIM ASSIM
E O GUARDA BELO
O HERI
ASSIM ASSADO
PORQUE PRECISO SER ASSIM ASSADO
( Assim assado letra de Joo Ricardo Secos e Molhados)

SUMRIO

1. O DISCURSO JURDICO BRASILEIRO DOMINANTE SOBRE A HISTRIA DO SISTEMA

PENAL ..................................................................................................................................................... 20
1.1 MATRIZES TERICAS PARA COMPREENSO DA HISTRIA DOS SISTEMAS PENAIS ......................................... 24
1.1.1 A Tipologia de COHEN sobre os modelos histricos interpretativos das transformaes produzidas
no controle social.................................................................................................................................. 24
1.1.1.1 O surgimento do moderno controle do delito nos pases centrais ............................................................ 24
1.1.1.2 A transferncia dos modelos de controle de delito para os pases perifricos .......................................... 26

1.1.2 Modelos histricos latino-americanos .......................................................................................... 28

1.1.2.1 Monica Chaverri: A transculturao punitiva e a Histria como resgate de uma identidade despedaada 29
1.1.2.2 Rosa del Olmo: A internacionalizao do capital e do controle social .................................................... 31
1.1.2.3 Raul Zaffaroni: O saber-poder mundial e a negao antropolgica ......................................................... 33

1.2 O DISCURSO JURDICO BRASILEIRO DOMINANTE SOBRE A HISTRIA DO SISTEMA PENAL ............................. 39
1.2.1 Aspectos gerais da narrativa histrica nos manuais ..................................................................... 45
1.2.2 A Histria do Direito Penal brasileiro nos manuais ..................................................................... 49
1.2.2.1 A inexistncia de Direito Indgena. ....................................................................................................... 51
1.2.2.2 O anti-liberalismo das Ordenaes........................................................................................................ 53
1.2.2.3 O liberalismo no Cdigo de 1830 .......................................................................................................... 54
1.2.2.4 As falhas do Cdigo de 1890 e o ecletismo do Cdigo de 1940.............................................................. 57

1.3 A FUNCIONALIDADE DO DISCURSO JURDICO DOMINANTE SOBRE A HISTRIA DO SISTEMA PENAL ............... 59
2. AS MATRIZES TERICAS E A CONSTRUO DO SABER CRIMINOLGICO RACISTA
COLONIALISTA. PRIMEIRA PARTE: AS MATRIZES CRIMINOLGICAS PR-CIENTFICAS
E RACISTAS CIENTFICAS.................................................................................................................. 62
2.1 A(S) MATRIZ(ES) CRIMINOLGICA(S) ...................................................................................................... 65
2.1.1 Caracterizao ............................................................................................................................. 65
2.1.2 As matrzes tericas a partir do Iluminismo .................................................................................. 70

2.1.2.1 O Contratualismo ................................................................................................................................. 70

2.1.2.2 O Disciplinarismo................................................................................................................................. 76

2.1.3 A matriz ibrica e sua repercusso colonial ................................................................................. 80

2.1.3.1 A Conquista e o saber criminolgico moderno ............................................................................... 80
2.1.3.2 Os discursos sobre o negro no espao colonial brasileiro ................................................................... 86

2.2 A(S) MATRIZ(ES) TERICA(S) RACISTA(S) ................................................................................................ 95

2.2.1 Caracterizao ............................................................................................................................. 95
2.2.2 Definio ou os mltiplos significados do termo racismo ............................................................. 96
2.2.3 Os processos de racializao ...................................................................................................... 109
2.2.4 Os discursos raciais cientficos no sculo XIX. Da teoria dos tipos permanentes ao Darwinismo
social .................................................................................................................................................. 115
2.3 ENTRE AS PRIMEIRAS MATRIZES CRIMINOLGICAS E O DISCURSO CIENTFICO .......................................... 122
3.AS MATRIZES TERICAS E A CONSTRUO DO SABER CRIMINOLGICO RACISTA
COLONIALISTA - 2 PARTE : O SURGIMENTO DO DISCURSO CRIMINOLGICO
CINTIFICO ......................................................................................................................................... 126
3.1 O ORGANICISMO SOCIAL ...................................................................................................................... 128
3.1.1 Definio e matrizes filosficas .................................................................................................. 128
3.1.2 O organicismo positivista e a Escola Positiva Italiana ............................................................... 130
3.1.2.1 Caracterizao do Positivismo............................................................................................................. 130
3.1.2.2 O Positivismo e a Filosofia de Auguste Comte .................................................................................... 133
3.1.2.3 O nascimento da Criminologia como cincia ....................................................................................... 138
3.1.2.4 A Escola Positiva Italiana e a Luta com a Escola Clssica ................................................................... 141

3.2 OS DISCURSOS CRIMINOLGICOS E OS ARGUMENTOS RACIAIS ................................................................. 146

3.2.1 Consideraes ............................................................................................................................ 146
3.2.1 Csare Lombroso - A Criminologia como cincia: entre o tipo criminal e o tipo racial ............. 147
3.2.3 Rafael Garfalo - O Delito Natural e os delinqentes naturais .................................................. 155
3.2.4 Henrique Ferri - A Sociologia Criminal e a explicao multi-fatorial da criminalidade: o
deslocamento do discurso raciolgico ................................................................................................. 166
3.2.5 Gabriel Tarde - O representante da Escola Sociolgica Francesa: A Sociologia como pretexto
para se falar de raa ........................................................................................................................... 172
3.3 CRIMINOLOGIA E RACISMO CIENTFICO ................................................................................................ 180
4. O PROCESSO DE RECEPO DA CRIMINOLOGIA POSITIVISTA NO BRASIL
PRIMEIRA PARTE: AS TRANSFORMAES NO CONTROLE DO DELITO FACE S
POPULAES NEGRAS ..................................................................................................................... 186
4.1 A PROBLEMTICA DA RECEPO DAS IDIAS E A DEFINIO DAS MATRIZES ............................................. 188
4.2 O CONTROLE SOCIAL ENQUANTO PROBLEMA PARA OS PRIMEIROS CRIMINLOGOS BRASILEIROS ................ 197
4.2.1 Definio do problema ............................................................................................................... 197

4.2.2 O moderno controle do delito: perspectivas para sua compreenso ............................................ 198
4.2.3 Aspectos gerais da configurao do moderno controle do delito no caso brasileiro ................... 206
4.2.3.1 O modelo inicial de controle no escravismo pleno ............................................................................... 206
4.2.3.2 A diferenciao na organizao do controle social face insurgncia escrava ...................................... 213
4.2.3.3 A diferenciao do controle social em face ocupao do espao colonial ........................................... 214
4.2.3.4 A continuidade e a ruptura do processo de diferenciao do controle social no escravismo tardio com o
surgimento dos centros urbanos ...................................................................................................................... 219
4.2.3.4 A diferenciao do controle social no escravismo tardio com a incorporao desigual das regies
brasileiras no projeto de modernizao. A criao de estratgias de controle da massa escrava ........................ 224

4.2.4 O moderno controle do delito e a criminalizao primria das populaes afro-brasileiras ....... 231
4.2.4.1 As Constituies 1824 e 1890 e os Cdigos Penais de 1830 e 1891. As bases para a formao de um
Direito Penal Liberal no Brasil? ..................................................................................................................... 232
4.2.4.2. De negro cativo a liberto vigiado: O controle social da Populao Negra na legislao abolicionista ... 241
4.2.4.3 O projeto-lei sobre os escravos de Jos Bonifcio de Andrade e Silva e o modelo de controle social da
legislao abolicionista................................................................................................................................... 251
4.2.4.4 As normas de controle cotidiano das populaes negras: o poder da polcia, as contravenes penais e as
posturas municipais ........................................................................................................................................ 255
4.2.4.5 Aspectos do processo de criminalizao secundria das populaes negras .......................................... 263

4.3 ASPECTOS GERAIS DAS TRANSFORMAES NO CONTROLE SOCIAL E DA RECRIAO DAS CONDIES
MATERIAIS PARA O SURGIMENTO DE UM DISCURSO RACISTA ......................................................................... 265

5. PROCESSO DE RECEPO DA CRIMINOLOGIA POSITIVISTA NO BRASIL

SEGUNDA PARTE: AS PRIMEIRAS VISES CRIMINOLGICAS.............................................. 271
5.1 OS PRECURSORES DA CRIMINOLOGIA NO BRASIL: CRIMINOLOGISTAS OU GLOSADORES? ................... 273
5.2 TOBIAS BARRETO: DO DIREITO DE PUNIR AO DIREITO GUERRA; PUNIR SACRIFICAR ............................ 280
5.2.1 Aspectos gerais de Menores e loucos .......................................................................................... 280
5.2.2 O discurso cientfico e os novos fundamentos do Direito de Punir .......................................... 281
5.2.2.1 A modernidade cientfica e a defesa do reformismo enquanto estratgia de mudana ........................... 281
5.2.2.2 A referncia Escola Positiva e a crtica ao discurso moderno............................................................. 283
5.2.2.3 A irracionalidade do controle social e a defesa da tradio .................................................................. 285

5.2.3 As categorias de sujeitos e as perspectivas para o controle social .............................................. 291

5.2.3.1 As populaes no-brancas diante da publicizao e privatizao da justia criminal e dos espaos sociais292
5.2.3.2 O surgimento da questo da menoridade ............................................................................................. 294
5.2.3.3 A mulher: tradio e modernidade nas prticas de controle social ........................................................ 295

5.3.5 Alguns tpicos principais do discurso do autor........................................................................... 299

5.4 NINA RODRIGUES: AS RAAS HUMANAS NO CENTRO DO DEBATE SOBRE O CONTROLE SOCIAL ................... 300
5.4.1 Entre teoria e prtica ................................................................................................................ 300
5.4.2 Do perigo social da aplicao das teorias clssicas ao discurso do medo das elites brasileiras e
eficcia do controle social na represso das populaes no-brancas ................................................ 302

5.4.2.1 Pressupostos tericos da hierarquizao das raas ............................................................................... 304

5.4.2.2 O dilema terico aparente: a crtica ao livre arbtrio e a responsabilidade penal das raas inferiores . 306
5.4.2.3 A construo do controle social como problema e a localizao do medo no comportamento das
populaes no brancas .................................................................................................................................. 309
5.4.2.4 O dilema de fundo: a funcionalidade das contradies das teorias clssicas para o controle social das
populaes no-brancas .............................................................................................................................. 311

5.4.3 O racismo em seu contexto local. Negros e selvagens: criminosos, mestios ou indivduos? ....... 316
5.4.3.1 O paradigma Nina-lombrosiano versus o paradigma das elites brasileiras? ....................................... 317
5.4.3.2 O indivduo-mestio: continuidade e rupturas na estratgica de controle social das populaes nobrancas ......................................................................................................................................................... 319

5.4.4 A Defesa Social no Brasil: os pontos prticos de um modelo autoritrio de interveno penal ... 328
5.4.5 Alguns tpicos principais do discurso do autor........................................................................... 337
5.5 CLVIS BEVILQUA: RACISMO NA ASSUNO DO MULTIFATORIALISMO E NA CONSTRUO DE UM MODELO
DE HISTRIA DO DIREITO PENAL ................................................................................................................ 339

5.5.1. Aspecto gerais de Criminologia e Direito. ............................................................................. 339

5.5.2 Criminologia, Direito e a Conciliao entre as Escolas ......................................................... 340
5.5.3 O modelo racial e o multifatorialismo na explicao da criminalidade brasileira ...................... 344
5.5.3.1 A convergncia entre o modelo multifatorial e as hipteses de Nina Rodrigues.................................... 346
5.5.3.2 Um caso particular: A explicao da criminalidade feminina e a interseco entre gnero e raa ......... 352

5.5.4 A Histria do Direito Penal e os Povos sem Histria .................................................................. 353

5.5.4.1 A finalidade da Histria do Direito ..................................................................................................... 355
5.5.4.2 A racializao da Histria e a exaltao do Direito da raa ariana .................................................... 357
5.5.4.3 O papel do Estado na pacificao social e a vitria do Direito ocidental .............................................. 360
5.5.4.4 Os ndios e o Direito dos vencidos; os negros, o povo sem histria ............................................... 365

5.5.5 Alguns tpicos principais do discurso do autor........................................................................... 368

5.6 RACISMO E CONTROLE SOCIAL: CONTINUIDADES E RUPTURAS NO DISCURSO CRIMINOLGICO BRASILEIRO . 371
CONSIDERAES FINAIS ................................................................................................................. 384
BIBLIOGRAFIA ................................................................................................................................... 390

INTRODUO

O presente texto emerge de duas preocupaes fundamentais: da

insuficincia de um modelo de Criminologia forjado no sculo XIX para oferecer
respostas violncia produzida pelo sistema penal brasileiro e problematiz-la; e
da crtica ao racismo presente em nossa sociedade.
Nesse sentido, constata-se a insuficincia dos saberes jurdicos
tradicionais, em suas mais diversas reas, em dar respostas a dois problemas
pblicos fundamentais para a sociedade brasileira contempornea: o racismo
que afeta, no mnimo, metade da populao brasileira e, devido s suas
repercusses, a sociedade em geral; e a operatividade de um modelo de controle
social calcado na violncia sem sentido, que pode ser descrito, nas palavras de
ZAFFARONI (1988), um de seus maiores crticos contemporneos, como um
genocdio em ato.
Portanto, ocupa-se o texto em demarcar quais as relaes entre, de
um lado, esse modelo de controle social e os saberes por ele produzidos e, de
outro, a permanncia de prticas racistas. Ou seja, o tema racismo e Criminologia
abordado no no sentido de uma busca da suposta causa para uma
criminalidade negra, mas na problematizao de como e porqu a varivel raa
passar, mediante processos histricos determinados, a ser utilizada pelos
agentes do sistema penal para selecionarem determinados indivduos. Ou seja,
orientamo-nos, especificamente, para uma tentativa de caracterizao histrica
do surgimento desse modelo criminolgico.

10

Intenta-se problematizar a insuficincia desse saber a partir da

crtica a um momento gentico de sua formao em solo nacional, a saber, a
chegada da Criminologia no Brasil, no perodo de 1870-1930, denunciando os
seus vnculos racistas e genocidas. Preocupa-se em responder seguinte
questo: Como se deu a recepo do paradigma criminolgico positivista no
Brasil, qual a funo dele na constituio do moderno controle do delito, e de
ambos para a permanncia de prticas racistas na sociedade brasileira?
Argumenta-se que, no processo de recepo do paradigma
criminolgico, no referido perodo, os intelectuais brasileiros o conceberam como
um modelo racial de compreenso do desvio. Tal fato contribuiu para ocultar os
mecanismos de seleo e estigmatizao que eram recriados com o surgimento
do moderno controle do delito no caso brasileiro, pois conferia-se uma
justificao de base cientfica s medidas jurdicas que tendiam quebra dos
princpios liberais e garantiriam a permanncia na operatividade desse sistema
de prticas punitivas nascidas com o escravagismo, que vinculavam as
populaes no brancas ao controle social.
Evidentemente, inmeras dificuldades foram sentidas na defesa de
tal perspectiva. Trs, sem dvida, marcaram o presente trabalho. Primeiro, era
necessrio contextualizar uma crtica contempornea insuficincia dos modelos
descritivos das transformaes operadas no controle social e seus saberes no
caso brasileiro. Segundo, descrever o paradigma cientfico importado, para
comprovar suas implicaes com as prticas racistas. Terceiro, intentar construir
um modelo descritivo que solucionasse as lacunas demonstradas na primeira
dificuldade. Obviamente, todas convergiam para uma questo central: a
necessidade de romper com uma formao acadmica dogmtica e aceitar as
limitaes pessoais, sobretudo, quando se deveria adentrar em reas diversas (e
muitas vezes adversas) de nossa formao.
Dessa forma, estruturou-se o texto em cinco captulos. O captulo
introdutrio busca responder primeira das dificuldades referidas e cumpre duas
funes principais. Num primeiro momento, intenta demarcar quais as novas
perspectivas surgidas na interpretao da Histria do sistema e das idias
penais, constatando a emergncia de um marco terico crtico, surgido de um
conjunto de perspectivas advindas dos pases centrais e dos pases latinoamericanos, que se ope forma tradicional de descrever as transformaes
pelas quais o controle social e seus saberes tm passado. Em seguida, a partir
dessa constatao, visa apresentar o discurso jurdico dominante sobre a Histria

11

do sistema e das idias penais, tomando para base de sua configurao o

discurso presente nos manuais introdutrios de Direito Penal. Neste caso,
constata-se a presena de um discurso que mantm em sua narrativa elementos
capazes de contribuir para a emergncia de prticas racistas na sociedade
brasileira, a incapacidade desse discurso de fornecer argumentos minimamente
no-contraditrios sobre a forma de descrever as mudanas operadas no
controle social e, essencialmente, a inexistncia de uma problematizao sobre o
processo de recepo da Criminologia positivista no Brasil.
O segundo e o terceiro captulos, tomados em conjunto, buscam
demarcar quais as matrizes tericas que conformaram um discurso
discriminatrio quanto s populaes no-europias, sobretudo de origem
africana. Delimita a noo de Criminologia e de Racismo para que se possa
compreender as implicaes entre o nascimento da Criminologia positivista no
sculo XIX em suas relaes com as prticas racistas da sociedade moderna e a
existncia de outros discursos, forjados ao longo da implantao do projeto
colonialista europeu, presentes no espao colonial.
Portanto, propem-se trs questes a serem debatidas ao longo
desses captulos: O que foi a Criminologia no momento de sua formao ? Qual
sua origem e implicaes no pensamento jurdico-penal e na problemtica do
controle social? Qual sua relao com o racismo cientfico ?
O segundo captulo, especificamente, aborda aquelas duas noes
fundamentais. Em seguida centra-se na considerao dos discursos que
antecederam ao nascimento da Criminologia enquanto cincia no sculo XIX, ou
seja, os discursos calcados no contratualismo e no disciplinarismo, assim como
os decorrentes das primeiras prticas coloniais europias. Ento apresentar as
duas principais matrizes tericas do racismo cientfico: a teoria dos tipos
permanentes e o darwinismo social.
O terceiro centra-se na Criminologia positivista, compreendendo-a
como parte integrante de um discurso racista mais amplo. Procura-se verificar o
seu impacto na conformao das novas prticas de controle social que marcam
uma nova etapa do capitalismo com a industrializao, a urbanizao dos centros
europeus e o redimensionamento do projeto colonialista europeu. No mesmo
passo, considera-se parte do discurso dos criminlogos europeus para constatar
quais so as imagens, as metforas e as premissas explicativas de carter
racista que ele prope.

12

O captulos finais voltam-se para a tentativa de compreender o

processo de recepo da Criminologia pelos tericos brasileiros. De uma parte,
radicaliza-se a premissa de compreender o nascimento do saber criminolgico a
partir das transformaes ocorridas no controle social e deste em relao s
transformaes mais amplas pelas quais atravessaram as sociedades modernas.
De outra, parte-se para a compreenso do contedo de algumas obras que
marcaram a chegada da Criminologia Positivista no Brasil.
Objetiva-se, em primeiro lugar, apreender as vicissitudes da
construo de um discurso criminolgico brasileiro do ponto de vista da tenso
que se estabelece entre esse discurso cientfico, em sua relao com os
argumentos raciais, e as matrizes discursivas racistas pr-cientficas. Em
segundo lugar, compreender em que medida essa tenso no discurso reflete as
oposies entre modelos de controle social, moderno e pr-moderno, que se
mantm vivas face ao carter contraditrio do processo modernizador em curso
na sociedade brasileira.
Dessa forma, o quarto captulo ope-se definitivamente ao discurso
jurdico dominante sobre a histria do sistema e das idias penais no Brasil.
Objetiva construir um quadro explicativo introdutrio das transformaes
operadas no controle social no caso brasileiro, capaz de fornecer elementos para
compreender como o controle social local se insere como temtica nas obras
daqueles primeiros criminlogos e porque esse discurso se volta para a
construo de uma criminologia racista.
Centra-se a anlise na constatao da existncia de um perodo de
transio entre o escravismo pleno e o capitalismo dependente, que, devido s
suas contradies, deixar marcas profundas na configurao do controle social
no caso brasileiro. Nesse sentido, buscou-se apreender o surgimento do controle
social no Brasil em seu processo de diferenciao face aos conflitos internos que
so redimensionados pelas transformaes mais amplas que a sociedade
brasileira atravessa em seu processo de modernizao. Consideram-se, a partir
da crtica historiogrfica recente, do cotejo dos principais dispositivos legais
penais desse perodo e das legislaes abolicionistas, as diferentes estratgias
que conduzem criminalizao secundria e, em especial, a criminalizao
primria da populao negra.
Enfim, no quinto captulo caracteriza-se o conjunto de discursos
criminolgicos surgidos no Brasil, destacando-se trs autores principiais e as
obras que seriam as primeiras verses desse discurso: Tobias Barreto, Menores

13

e Loucos; Nina Rodrigues, As Raas Humanas e a Responsabilidade Penal; e

Clvis Bevilqua, Criminologia e Direito. Investigam-se, neste caso, as
representaes racistas dessas obras em suas ambigidades, que refletem a
permanncia de argumentos trazidos de discursos que antecedem ao nascimento
da Criminologia, o que foi possibilitado pelo carter contraditrio do processo de
modernizao das formas de controle social e da sociedade brasileira em geral
que no rompia integralmente com seu passado escravagista.
s consideraes finais coube o papel de apresentar algumas
observaes quanto parcialidade de diversas formas de abordagem do
processo de recepo da Criminologia positivista que foram contestadas ao longo
da dissertao. Coube-lhes tambm destacar o papel da Criminologia na
construo de um modelo autoritrio de interveno penal a partir da
necessidade de as elites brasileiras reprimirem as populaes no-brancas em
geral e as populaes negras, em especial.
Do ponto de vista terico, o texto pretende inserir-se na perspectiva
sintetizada por ZAFFARONI, que destaca a necessidade, na Amrica Latina, de
um saber que nos permita explicar o que so nossos sistemas penais, como
operam, que efeitos produzem, porque e como se ocultam estes efeitos, que
vnculo mantm esse sistema com o resto do controle social e do poder, que
alternativas existem a esta realidade e como se pode instrumentaliz-las. Como
afirma o autor argentino, a construo desse saber no pode ser feita com a
reproduo das teorias centrais e tampouco tarefa de uma disciplina, mas da
integrao de diversas disciplinas, entre elas, a histria (geral e especial, das
idias, econmica, poltica, etc.) (ZAFFARONI, 1988, p.19).
Desta feita, o marco terico que orientou este trabalho no foi um
sistema hermtico de conhecimento, mas um conjunto de saberes que fossem
capazes, considerando-se as limitaes do texto, de serem compatveis com essa
perspectiva mais ampla.
Nesse sentido, conforme descreve a literatura contempornea, a
partir da dcada de sessenta surgiu, nos pases centrais, um impulso
desestruturador de desconstruo e deslegitimao do sistema penal e seus
paradigmas que produziu resultados em duas dimenses: a dimenso
propriamente desconstrutora, consubstanciada pela crtica historiogrfica,
sociolgica e criminolgica do moderno sistema penal, e a dimenso das polticas
criminais alternativas e dos movimentos de reforma, que a ela se seguiram e
somente puderam ser pensadas a partir desta desconstruo. Na primeira

14

dimenso, pode-se aludir a pelo menos quatro desconstrues fundamentais,

que, embora convergentes, se estruturam a partir de diferentes perspectivas
analticas: a desconstruo marxista, a desconstruo foucaultiana, a
desconstruo interacionista (do labelling aproach) e a desconstruo
abolicionista. (ANDRADE, 1994; CAPELLER, 1992; COHEN, 1988). 1
Tal impulso se opor sobretudo denominada Criminologia
positivista. Tal cincia era concebida como cincia causal explicativa do desvio e
centrada na figura do criminoso, preocupada que estava em estudar as causas
da criminalidade, a partir dos indivduos aprisionados pelo sistema penal, e em
oferecer os mtodos para seu tratamento. Assim, ao operar enquanto cincia
auxiliar do sistema, findava por legitimar a suposta existncia de um direito
universalmente aceito, entendido como realidade justa porque representava o
resultado de uma evoluo ou porque emanava de um sistema representativo nos
moldes liberais ou ambos. Por outro lado, este mesmo Direito consubstanciado
no princpio da legalidade garantiria a atuao do sistema penal nos moldes
programados pelo prprio Direito. Dentro dessa viso universalista do Direito e
diante de uma idealizao do sistema penal, o desviante era visto como indivduo
desajustado que quebrava a harmonia social. Portanto, juntava-se quelas duas
metforas uma terceira, ou seja, a idia de uma harmonia social preexistente.
Todavia,

aquele impulso desestruturador produziu um salto

qualitativo na compreenso do Direito enquanto fenmeno social. Alternaram-se

os objetos de anlise, do criminoso ao sistema penal, passando-se da
perspectiva terica de um modelo de compreenso do desvio a um modelo de
compreenso da produo social do desviante. Esta ruptura colocou em cheque
a funo legitimadora da Criminologia, ao enfatizar trs pontos: a relatividade da
noo de delito, a seletividade do sistema penal e a prpria representao da
sociedade como um espao caracterizado por conflitos.
Antes, porm, cabe lembrar que, segundo ANDRADE, no marco
dessa literatura, se introduziu no apenas nova viso, mas tambm linguagem e
conceitos novos. Em primeiro lugar, passou-se a falar, ao invs de combate
criminalidade, em controle do desvio, controle scio-penal, controle penal ou
do delito. Da mesma forma, passou a conceber-se o sistema penal como um
(sub)sistema desse controle social`. Tal conceito entendido, em sentido lato,
como neste passo:
1

Destaca-se, neste conjunto, uma viso crtica marginal, a que se far referncia adiante, mas
que, do ponto de vista do discurso sobre a histria, ser considerada no captulo primeiro.

15

[...] as formas com que a sociedade responde, formal e informalmente,

institucional e difusamente, a comportamentos e a pessoas que contempla como
desviantes, problemticos, ameaantes ou indesejveis, de uma forma ou de
outra e, nesta reao, demarca (seleciona, classifica, estigmatiza) o prprio
desvio e a criminalidade como uma forma especfica dela. (ANDRADE, 1995,
p.280-281)
Nesse sentido, aceita-se a distino entre controle social formal (ou
institucionalizado) e informal (ou difuso), visto que o primeiro exercido por
agncias com atribuio normativa especfica para intervir e o segundo
exercido de forma inespecfica na sociedade.
Em segundo lugar, o sistema percebido com um conceito
bidimensional que inclui normas e saberes, ou seja , possui, de um lado,
programas de ao ou decisrios, e de outro, aes e decises, as quais, em
princpio, deveriam ser programadas e racionalizadas. O Direito Penal, entendido
como legislao, integra-se dimenso programadora do sistema, sendo o poder
legislativo a fonte bsica da programao do sistema, enquanto que as principais
agncias de sua operacionalizao so a Polcia, a Justia e o Sistema de
execues penais e medidas de segurana. Portanto, o sistema penal constitui o
conjunto das agncias estatais responsveis pela criao (Parlamento),
aplicao e execuo das normas penais (Justia, Polcia e sistema penitencirio
e manicomial) e os diferenciados funcionrios ou agentes que as integram. Da
mesma forma, o pblico, que, na condio de denunciante, tem o poder de
operacionalizar o prprio sistema e, na condio de opinio pblica e senso
comum, interage ativamente com ele.(ANDRADE, 1994, 280-281)
Como se disse,

a partir da anlise do funcionamento real do

sistema que aquelas correntes colocaram em cheque o modelo advindo da

Criminologia positivista. Assim, a tese da produo diferencial ou seletiva da
criminalidade pelo sistema ser estudada pela genealogia foucaultiana enquanto
gerncia diferencial das legalidades e pela criminologia da reao social
enquanto instrumento de criminalizao seletiva. Tal tese retomada dentro de um
marco de explicao classista, tambm adotada pela Criminologia Crtica.
(ANDRADE, 1994, p. 398)
De fato, o prprio sistema penal, face disparidade entre a atuao
idealizada no plano legislativo e a capacidade operacional de seus orgos
(disponibilidade de recursos para implementao da programao), pressupe a
atuao seletiva. Da mesma forma, a seletividade pode ser percebida em funo
da especificidade da infrao e das conotaes sociais dos autores, ou seja, ela

16

opera em duas dimenses: a imunidade de certos segmentos sociais face no

atuao do sistema em determinadas situaes e contra determinadas pessoas,
e a criminalizao preferencial, como demonstrada por dados empricos, sobre
determinados grupos. Tal seletividade ocorre no momento concreto de aplicao
da lei penal (criminalizao secundria), assim como no momento de escolha,
pelo legislador, de determinadas condutas a serem consideradas crimes
(criminalizao primria). (ANDRADE, 1994, p. 407; BARATTA, 1991)
Por sua vez, a permanncia de determinados grupos como
preferencialmente criminalizados demonstra a existncia de variveis que, apesar
de no legalmente reconhecidas, influenciam a atuao dos rgos do sistema. A
seletividade, portanto, no pode ser atribuda a um carter fortuito, mas
existncia de um cdigo social (second code) latente, integrado por
mecanismos de seleo, dentro os quais tem-se destacado a importncia central
dos esteritipos de autores e vtimas, associados s teorias de todos os dias,
isto , do senso comum da criminalidade. (ANDRADE, 1994, p.413; BARATTA,
1991, p.188)
A Criminologia Crtica dar uma interpretao macrossociolgica a
esta constatao, evidenciando o nexo funcional da seletividade com a
desigualdade estrutural das sociedades capitalistas. Conforme tal perspectiva,
embora os mecanismos reguladores da seleo criminosa sejam complexos e
tambm reconduzveis s peculiaridades de algumas infraes penais e de
reaes auxiliares correspondentes, desde uma perspectiva mais geral de
interao e das reaes de poder entre grupos sociais, possvel reencontrar,
por detrs deles, os mesmos mecanismos de interao, de antagonismo e de
poder que do conta, em uma dada estrutura social, da desigual distribuio de
bens e de oportunidades entre os indivduos.
Assim a criminalidade em sua etiqueta de criminoso considerada
como um bem negativo que a sociedade (controle social) reparte com o mesmo
critrio de distribuio de outros bens positivos (o status social e o papel das
pessoas: fama, patrimnio, privilgios, etc.), mas em relao inversa e em
prejuzo das classes sociais menos favorecidas. A distribuio desse bem
negativo se opera mediante uma seleo: pela seleo de bens jurdicos
penalmente protegidos e dos comportamentos ofensivos a estes bens, descritos
nos tipos penais (criminalizao primria), e pela seleo dos indivduos
estigmatizados entre todos aqueles que pratiquem tais comportamentos. Porm,
a prtica de tal seleo operada no pode ser considerada isoladamente, pois

17

reconduzido ao controle social global, o sistema penal aparece, por um lado,

como filtro ltimo e, por outro, como uma fase avanada de seleo que tem
lugar no controle informal (famlia, escola, mercado de trabalho), mas os
mecanismos deste atuam tambm paralelamente e por dentro do controle penal
formal (BARATTA, 1993, p., 192 ; ANDRADE, 1994)
De outra parte, ZAFFARONI destaca que, nos pases latinoamericanos, o verdadeiro poder do sistema exercido margem da legalidade,
de forma arbitrariamente seletiva, porque a prpria lei assim o planifica e porque
o rgo legislativo deixa fora do discurso jurdico penal amplssimos mbitos de
controle soical punitivo. (1991, p.63-75)
Haveria uma expressa renncia legalidade penal, mediante a qual
os rgos do sistema penal so encarregados de um controle social militarizado
e verticalizado, de uso cotidiano, exercido sobre a grande maioria da populao
(setores mais carentes e alguns dissidentes mais incmodos ou significativos).
Assim, o exerccio do poder do sistema penal (repressivo) que conduz resposta
penal de condenao pela instncia judicial nfimo se comparado com poder
de controle que os rgos do sistema penal exercem sobre qualquer conduta
pblica ou privada atravs da interiorizao de uma vigilncia disciplinar na
grande parte da populao. (ZAFFARONI, 1991,p. 63-71)
A percepo de tal operacionalidade diferenciada integrada pelo
autor supracitado no apenas a um nvel macro-sociolgico classista, mas
tambm configurao histrica desse sistema dentro de um sociedade
capitalista dependente, surgida com a expanso dos processos do capitalismo
central, possuidora de uma peculiaridade, a de uma realidade humana
diferenciada (afro-amerndia), subjulgada quele processo. (ZAFFARONI, 1991,p.
65,-74-77)
Enfim, pode-se dizer que, em face dessas novas perspectivas, a
pesquisa sobre a varivel raa como fator crimingeno no tem qualquer
fundamento terico vlido. Porm, a pesquisa sobre o porqu e como os sistemas
penais modernos passaram a incluir tal varivel como determinante na seleo
de determinados grupos sociais adquire ampla importncia. Entretanto, cabe
salientar que tambm essa problematizao depende de uma perspectiva terica
sobre a natureza das relaes inter-raciais. Nesse sentido, o ponto de vista
adotado o de compreender raa como uma categoria sociolgica complexa e
historicamente construda; portanto, ope-se a uma teoria das raas de cunho
biologicista e, ao mesmo tempo, a uma posio terica que coloque o estudo

18

sobre as prticas raciais como secundrias diante de outras prticas de excluso

presentes nas sociedades modernas. No contexto brasileiro, defende-se que as
relaes raciais no podem ser abordadas a partir da idia de consenso,
presente na ideologia da democracia racial, mas da percepo de estratgias
racistas difenciadas, segundo as condies locais de organizao das relaes
de poder.2

Em face da importncia dessa discusso para o presente trabalho, optou-se por abrir um tpico
no captulo segundo para definir os termos nos quais sero considerados os conceitos acima
referidos.

19

20

Capitulo I
O Discurso Jurdico Brasileiro Dominante sobre a Histria do Sistema Penal

21

En el discurso jurdico se muestra lo que se

muestra y se dice lo que se dice para ocultar lo
que se quiere ocultar y callar lo que se quiere
callar. Las ficciones y los mitos no estan all
para ser denunciados por hacerse cargo de las
prcticas sociales implicadas en las formas del
poder social, sino para hacer funcionales
determinadas formas de organizacin del poder
social. (ENTELMAN p.302)

Introduo

Este captulo introdutrio pretende contextualizar uma crtica

contempornea insuficincia dos modelos descritivos das transformaes
operadas no controle social e seus saberes no caso brasileiro. Visa, portanto,
demarcar as perspectivas que sero utilizadas ao se considerar o processo de
recepo da Criminologia no Brasil e demonstrar a necessidade de descrio
desse processo.
Inicialmente cabe considerar o papel da descrio histrica na
reproduo do sistema penal. A permanncia desse sistema enquanto um marco
da Modernidade devida no s funes que ele diz cumprir, mas s funes
que realmente cumpre, ou seja, ao cumprimento de funes reais, no
declaradas, latentes, que reduzidas s especificidades de cada situao, podem
ser sintetizadas na reproduo das relaes de poder e propriedade. (BARATTA,
1984, p. 18; 1991). Em tal sentido, a continuidade desse sistema pode ser
compreendida mediante a anlise de tais funes reais, enquanto mecanismo de
conservao da realidade social, podendo-se falar de funo de reproduo

22

material e de funo de legitimao (reproduo ideolgica). (BARATTA, 1989,

15-69). 3
Dessa forma, pode-se constatar a ativao de

complexos

mecanismos de reproduo ideolgica, que partem das agncias especializadas

na formao dos operadores jurdicos, como as academias jurdicas e na
comunicao de massa ou, ainda, da interao social presente no cotidiano do
pblico e dos integrantes do sistema. Da mesma forma, a reproduo ideolgica
integra o funcionamento interno do sistema, na medida em que a manipulao
do Direito e do discurso sobre o Direito que constitui a prxis judiciria e legitima,
ainda que no de forma exclusiva, a atuao das diversas agncias.
De fato, atualmente no discurso da Dogmtica penal aprendida
nos cursos de ensino superior que se manipula um discurso sobre a Histria.
Este saber defende a sua existncia a partir da promessa de cumprir
determinadas funes, justifica-se, situando sua origem para alm do presente,
como marco fundador da modernidade, no passado, smbolo do Estado de
Direito. Entretanto, essa referncia no implica numa considerao de sua
historicidade. De fato, a Dogmtica, ao manipular um discurso sobre sua origem e
do sistema penal, pretende situar-se fora da Histria, ou seja, da concretude dos
acontecimentos que se passaram (acontecimento histrico) e da possibilidade
de sua compreenso ( da histria-conhecimento ). (BORGES, 1987 p.44-45) 4

Segundo ANDRADE (1995, p. 286-287), [...] Uma das caractersticas do controle social formal
a de requerer no apenas a definio do objeto do controle mas a justificao dos meios
empregados para faz-lo, de modo que suas aes (especialmente as coercitivas) devem
receber uma fundamentao racional e esta constitui o seu marco de legitimao, j que supe
[...] uma aceitao societria destes instrumentos, que, naturalmente, deve ser trabalhada
mediante uma discursividade.[...]
4
Segundo ANDRADE: [...] No Estado moderno ocidental, o poder de punir e o sistema penal em
que ele se institucionaliza marcado por dupla via legitimadora. De um lado, por uma justificao
e legitimao pela legalidade, que se conecta com o seu enquadramento na programao
normativa: de outro lado, por uma justificao utilitarista, que se conecta com a definio dos fins
(funes declaradas) perseguidos pela pena.
Esta dupla via legitimadora construda pelo prprio saber oficial que vai da Filosofia Cincia
do Direito Penal e da criminalidade, isto , pelo saber clssico, dogmtico e criminolgico. [...]
Trata-se, assim, de um processo da autolegitimao oficial do poder penal.
Enquanto a Dogmtica Penal, na esteira do saber penal clssico, se projeta no horizonte da
racionalizao garantidora do sistema; a Criminologia se projeta no universo da racionalizao
utilitarista, vinculada concentrao da resposta penal na pessoa (alma) do criminoso e

23

Assim o fato de expurgar, do espao poltico pblico e da formao

profissional de seus agentes, anlises que tentem compreend-lo mediante um
marco macrossociolgico e histrico, tem sido uma das estratgias, ainda que
no exclusiva, da reproduo ideolgica do sistema.
O ententimento desse processo de negao do acontecimento e de
sua compreenso, presente na percepo do observador comum, na formao
dos operadores jurdicos e no discurso jurdico, poderia ser reconstitudo em
diversas perspectivas. Este captulo pretende apresent-lo a partir da exposio
da situao da historiografia nos pases centrais e da sua contraface em algumas
experincias latino-americanas, delimitando seus contrastes e avanos e
confrontando-a com um dos mbitos do discurso oficial do sistema penal
presente nos manuais de direito penal e, portanto, no processo de
profissionalizao dos operadores jurdicos.
Desta forma, procura-se, com essa confrontao na anlise do
discurso jurdico penal, demonstrar no o que o discurso declara, mas o que
oculta (a contradio entre histrias diversas, a negao antropolgica, o mito
sacrificial da modernidade e a violncia racial), para inferir-se a insero desse
discurso no universo cultural dos operadores jurdicos (perspectiva funcional do
discurso), e, por fim, indicar algumas perspectivas quanto ao fim da narrativa
histrica ou, dito de outra forma, quais foram as novas estratgias mediante as
quais a Histria tem sido subtrada da formao jurdica.
Tal trajetria divide-se em duas etapas.
Num primeiro momento, inicia-se com a apresentao dos modelos
histricos interpretativos formulados por COHEN, que descortina as principais
posies quanto s transformaes do controle do delito nos pases centrais
(progresso acidentado; boas intenes conseqncias desastrosas; disciplina e
mistificao) e nos pases do terceiro mundo (transferncia benigna; colonialismo
maligno; dano paradoxal). A seguir prope-se uma estilizao, conforme a

diretamente relacionada [...] com a instituio da priso. Trata-se de saberes (discursividades)

fundamentais na justificao racional do sistema (1995, p. 286-287).

24

metodologia do referido autor, de trs tentativas concretas de interpretao do

contexto latino-americano (CHAVERRI, A transculturao punitiva e a histria
como resgate de uma identidade despedaada; OLMO, A internacionalizao do
capital e do controle; ZAFFARONI, O poder-saber mundial e a negao
antropolgica), para que se possa refletir sobre o real alcance destas tipologias e
a contribuies gerais trazidas pela crtica local.
Num segundo momento, busca-se delimitar o discurso jurdico
dominante sobre a Histria a partir do manuais introdutrios de Direito Penal,
apresentando os aspectos gerais desta narrativa, a existncia de temas
recorrentes e suas caractersticas.

1.1 Matrizes tericas para compreenso da Histria dos sistemas penais

1.1.1 A Tipologia de COHEN sobre os modelos histricos interpretativos das
transformaes produzidas no controle social
1.1.1.1 O surgimento do moderno controle do delito nos pases centrais

Como se afirmou, tem-se assinalado que, nos pases centrais, o

movimento deslegitimador e desestruturador que aponta para o esgotamento do
paradigma jurdico penal e que tem possibilitado o pensar crtico, no s a partir
desse modelo mas para alm dele, foi em grande parte carreado pela crtica
historiogrfica. (ANDRADE, 1995, p. 294; COHEN, 1988, p. 13-66)

Nesse

sentido, COHEN destaca o surgimento de verdadeiras histrias revisionistas, que

se opuseram ao modelo tradicional

de histria dominante at a dcada de

sessenta e procuraram reinterpretar as transformaes ocorridas no controle do

delito entre os sculos XVIII e XIX.5
Segundo o autor citado, as narrativas histricas existentes poderiam
ser

agrupadas

em

trs

modelos interpretativos principais: Progresso

COEHN (1988) apresenta uma sntese dessas transformaes mediante um quadro sinptico
que pode ser encontrado no quarto captulo da presente dissertao, onde se discutir a
constituio do sistema penal no caso brasileiro.

25

Acidentado; Boas Intenes - Conseqncias Desastrosas; Disciplina e

Mistificao. Cada um deles contm quatro tpicos secundrios: uma teoria de
base de como ocorrem as mudanas correcionais ou as reformas em geral; uma
explicao do porque ocorreu essa transformao

histrica precisa; uma

explicao de como as reformas presentes nessa transio fracassaram; uma

moral poltica que se depreende de toda a histria.6
O primeiro modelo, Progresso Acidentado, funda-se em uma
concepo idealista e simplista da histria, herdeira de uma crena ingnua no
triunfo do progresso do humanitarismo e da cincia. As mudanas ocorreriam
quando a viso reformista se acentua, no haveria fracassos, mas adaptaes s
variantes necessidades morais, cientficas, sociais etc. O sistema no falharia
em seus objetivos, mas apenas em sua implementao. Portanto, a soluo seria
a continuidade do modelo. Assim:
La criminologa y otras disciplinas suministram la teoria
cientfica (la base cientifica) para guiar y ejecutar el programa
de reformas. Por ello, el nascimiento de la carcel en el tardio
siglo XVIII asi como otros cambios concurrentes y
subsiguientes, son vistos como victorias del humanitarismo
sobre la barbarie, del conocimiento cientfico sobre el prejuicio
y la irracionalidad.(COHEN, 1988, p. 39)
O segundo modelo, Boas intenes - Conseqncias Desastrosas,
que j integra o conjunto das histrias revisionistas, o modelo mais complexo
da tradio ilustrada, sendo a metaviso da Histria menos idealista que a do
modelo anterior. Nele as idias no seriam apenas produto de impulsos
humanitrios ou cientficos, mas solues funcionais para as mudanas sociais
imediatas.
Assim, para Rothman, seu principal representante, a distncia entre
promessas e cumprimento percebida como a tenso entre conscincia e
convenincia. Nesse sentido, fracasso e persistncia teriam caminhado juntos,
pois enquanto as necessidades operativas do sistema penal asseguravam a sua
sobrevivncia, a retrica da benevolncia, relegitimava um sistema em grande

A moral poltica aludida diz respeito s possveis transformaes atuais.

26

parte desacreditado, afastando o criticismo e justificando novamente a

continuidade do sistema. (COHEN, 1988, p. 42)
Portanto, este modelo interpretativo reconhece que o desenho
original das reformas pode ser sistematicamente e no acidentalmente alterado
por outros objetivos pragmticos ou institucionais. Representa, dessa forma, um
tipo de liberalismo desencantado, cuja moral poltica seria provocar menos dano
ao invs de mais bem.
O ltimo modelo, Disciplina e Mistificao, o mais radical e
pessimista,

identifica o motor da histria na economia poltica e, em suas

verses mais ortodoxas, a teoria das mudanas sociais claramente materialista.

Os ideais, as ideologias no teriam a possibilidade de modificar a histria, mas
serviriam apenas para ocultar os verdadeiros objetivos do sistema, que,
contrariamente ao modelo anterior, teve xito ao atingir objetivos distintos dos
declarados. Nesse sentido:
El sistema de control nuevo servi las necesidades de orden
capitalista naciente para asegurar la represin de los
miembros recalcitrantes de la clase obrera y al prprio tiempo,
continuaba mistificando a todo el mundo (incluidos los
reformadores) haciendo les creer que estos cambios eran
justos, humanos y progresistas.(COHEN, 1988, p. 44)

1.1.1.2 A transferncia dos modelos de controle de delito para os pases

perifricos
Novamente COHEN (1984), ao tentar compreender a paradoxal
situao

dos

pases

do

terceiro

mundo

diante

do

citado

impulso

desestruturador, prope outra tipologia dos modelos histricos interpretativos

quanto importao dos modelos de controle do delito centrais criada a partir da
combinao de trs reas diferentes de discusso intelectual: dois modelos
principais sobre a Histria geral do controle e sobre a natureza do
subdesenvolvimento; e um terceiro modelo derivado da importncia que tem,
para o terceiro mundo, a experincia do Ocidente no controle do delito.

Os

27

modelos interpretativos resultantes seriam, portanto: o da Transferncia Benigna;

o do Colonialismo Maligno; o do Dano Paradoxal.
No primeiro modelo, Transferncia Benigna, o modelo de histria do
delito adotado o do Progresso Acidentado. A situao do terceiro mundo
explicada a partir de conceitos tais como desenvolvimento econmico,
modernizao, progresso etc. Os pases em desenvolvimento tenderiam a
reproduzir as fases pelas quais passaram os pases ocidentais.
O

delito,

portanto,

seria

um

subproduto

inevitvel

do

desenvolvimento/modernizao, no podendo ser prevenido totalmente, ainda

que possa ser parcialmente tratado e mantido sob controle mediante a
combinao de certa reforma social conciliatria e um sistema de justia criminal,
racional, profissional e eficiente. Em sua verso cnica, o delito no
precisamente o preo a se pagar pelo progresso, mas sim, um ndice de
progresso.
No entanto, como assevera COHEN, todas as verses deste
modelo, quer sejam cnicas ou evanglicas, etnocntricas ou culturalmente
relativistas, compartilham o compromisso fundamental de continuidade na
reproduo das formas de controle social importadas.(1984, p.77)
Em posio diametralmente oposta anterior, o segundo modelo,
Colonialismo Maligno, adota, enquanto modelo de histria, uma verso radical da
Disciplina e Mistificao. Quanto natureza do terceiro mundo, os conceitos do
desenvolvimentismo

so

substitudos

por

colonialismo,

neocolonialismo,

dependncia, imperialismo, explorao e marginalizao, acentuando-se as

idias de reproduo e maximizao das desigualdades entre pases do primeiro
e do terceiro mundo.
O colonialismo em geral, includo o cultural, constitudo de uma
poltica para controlar o delito, essencialmente mscara ideolgica para lograr
a subordinao e a explorao dos trabalhadores. A tese de que a incidncia
delitiva um subproduto da industrializao, substituda pela viso do delito

28

enquanto

subproduto

da

dependncia,

explorao,

industrializao capitalista intensiva. (COHEN, 1984, p.86-88)

marginalidade

O terceiro modelo, Dano Paradoxal, defendido por Cohen como

uma tentativa de demarcar certas implicaes polticas a curto prazo, sem perder
de vista, no entanto, a crtica do colonialismo. De fato, trata-se, sobretudo, de
uma posio pessoal na delimitao de possveis estudos e no, propriamente,
de uma estilizao tal como a empreendida at ento pelo autor. Compartilha-se
a crtica do colonialismo benevolente ideologia do desenvolvimento. No
entanto, ele se ope suposio de que so foras histricas abstratas as
responsveis pelas desventuras dos modelos de controle social importados,
respaldando reformas a curto prazo e simpatizando com idias polticas
libertrias. (COHEN, 1984, p. 95)
1.1.2 Modelos histricos latino-americanos
A negao da dimenso histrica na compreenso do sistema penal
e da violncia por ele produzida ou legitimada, que foi ressaltada no primeiro
tpico e que

nos pases centrais encontrou seu contraponto na crtica

historiogrfica produzida pelas histrias revisionistas, teve, portanto, como se

pode perceber pelas tipologias de COEHN, tambm a sua contraface latinoamericana. Assim, no mbito de um movimento crtico latino-americano, tem-se
destacado a tentativa de reconstruo histrica, que, na expresso de
CHAVERRI (p.218), coloca a Histria como resgate de uma identidade
despedaada. 8
No entanto, como lembra OLMO, na Amrica Latina o silncio
histrico a regra e responde ao caracter mimtico de nossas classes

Entretanto, segundo COEHN, nessa literatura, pouco existe com relao ao delito, malgrado
alguns de seus pressupostos: a) la centralidad de la ley, los servicios policiales, los tribunales, los
castigos y encarcelamientos para el aparato colonial de represin; b) los altos y crecientes costos
del delito en los presupuestos nacionales - que se aproximan o exceden a los de educacin y
salud, los cuales han recibido bastante atencin; c) la real o potencial significancia poltica del
delito por ejemplo, en el debate sobre el potencial revolucionrio del lumpen proletariat; y d) la
importancia concedida por las teoras marxistas al papel del Estado en la proteccin de la
institucin de la propiedad privada. (1984, p.85)
8

Para uma viso das propostas deste movimento, veja-se CASTRO (1986).

29

dominantes, pois a imitao necessita da amnsia (1984, p.10). Predomina, em

termos gerais, quanto histria dos sistemas e das ideologias penais, uma
histria das penas, sem nmero de memrias de criminlogos e, mais
comumente, a repetio das histrias centrais. Enfim, a recepo acrtica e a
historicidade so suas caractersticas bsicas. (CHAVERRI, p.209) (OLMO, 1984,
p.10).
Entre aquelas tentativas de reviso historiogrfica escolheram-se
trs, com a finalidade de apresentar seus fundamentos tericos, dando nfase s
categorias operacionais e aos esquemas gerais de periodizao adotados. Tratase to somente de adotar a forma de caricaturizao empreendida por COEHN
na anlise de narrativas concretas, para depois, retomando as suas tipologias,
especialmente as de colonialismo maligno e de dano paradoxal, refletir sobre o
real alcance dessas tipologias e sobre as contribuies gerais trazidas pela
crtica latino-americana e sobre as possveis contradies entre ambas.
As dificuldades em tal apresentao so evidentes. Entre elas, a
mais importante o alcance da dimenso histrica na obra desses autores, o
qual, como j foi dito, escapa referncia ao passado e se insere em suas
reflexes sobre o momento presente. Tal apresentao, entretanto, necessria,
pois visa ressaltar no s o carter no meramente reflexo daquele movimento
deslegitimador latino-americano, mas tambm seu carter constitutivo, quer seja
em novas proposies temticas, quer na crtica validade terica dos modelos
centrais. Nesse sentido, intenta-se fazer anotaes sobre os aspectos mais
capazes de fornecer elementos para a compreenso do processo de recepo da
Criminologia positivista no Brasil.
1.1.2.1 Monica Chaverri: A transculturao punitiva e a Histria como
resgate de uma identidade despedaada
CHAVERRI

analisa

formao

dos

sistemas

punitivos

costarriquenses no sculo XIX. Para a autora, a atividade intelectual percebida

enquanto reflexo-ao, pois, para poder atuar sobre a realidade latinoamericana, preciso reescrever a Histria a partir da perspectiva dos vencidos.

30

Para tanto seria necessrio captar tal realidade histrica com um processo cujas
razes se estendem at ao

mosaico pr-hispnico, e principiar a demonstrar

graves hipertrofias a partir de um dos episdios mais violentos que a Histria da

humanidade conhece e que culmina com a derrota do ndio frente ao europeu; a
partir desse momento, a voracidade material corre paralela subordinao
cultural que tem como premissa a ruptura de nossa identidade.(ANO, p.208)
CHAVERRI, ao adotar como principal diretriz metodolgica o
confronto do desenvolvimento dos sistemas punitivos e o desenvolvimento
econmico-social geral no qual se inscreve, utiliza, para periodizar os sistemas
punitivos, a cronologia corrente na histria de seu pas, que est relacionada com
o surgimento e a consolidao da economia cafeeira agroexportadora (ANO,
p.212-214)
Desta feita, o carter exgeno que a legislao punitiva apresenta,
e qual a autora denomina de transculturao punitiva, reconhecido como
integrante de outro fenmeno mais geral: a dependncia cultural. Esta teria sua
origem na incluso subordinada da Amrica no capitalismo mundial, a partir do
sc. XVI, com a desestruturao da cosmoviso indgena e a reestruturao
punitiva, as quais assim como toda a reorganizao econmica e social que se
impe, tm por objetivo central a satisfao dos interesses pecunirios da
metrpole. (CHAVERRI, p.228)
O transplante de aparatos que pressupem de castigo, a tcnica do
plgio legislativo, quando se transladam delitos, processos e formas de
execuo,

provocaria

hipertrofia

da

maquinaria

penal.

As

mltiplas

manifestaes dessa hipertrofia poderiam ser encontradas, por exemplo, quando

a prpria codificao penal prev a sua prpria irracionalidade, ou seja, quando
dispe que o modelo importado no pode ser adotado enquanto no se dispuser
de recursos para sua implementao, ou de assuno do poder executivo de
funes judicirias com vistas sua adequao.(CHAVERRI, p.229-230)
O fenmeno da transculturao punitiva no esttico, mas
dinmico, histrico e varivel: medida em que se internacionaliza a economia,

31

caminha a internacionalizao da cultura (ainda dentro da lgica de intercmbios

desiguais) e aceleram-se os esforos de internacionalizao do saber referente
ao controle social penal. (CHAVERRI, p.236)
Todavia, a relao entre as relaes internas e externas que
determinam a recepo de modelos muito mais complexa, como pondera a
autora:
En primer lugar es importante aclarar que el hecho de que no
se pueda muchas veces encontrar las races de determinadas
transformaciones punitivas en las condiciones econmico
sociales internas, no significa que la matriz poltico-econmica
no las genere, muy por el contrario, justamente el
encadenamiento de las economas perifricas a los centros de
poder mundial es la raz explicativa no solo de las
deformaciones en el plano econmico, sino de las surgidas en
todos los planos: cultura, ciencia, religin, sistemas da castigo,
derecho, etc.
Por esto, para la comprensin de una forma de punicin e su
gnesis y desarrollo posterior, es necesario inscribirla en una
realidad objetiva amplificada, construda por un espectro,
ancho y complejo que va desde lo exgeno representado no
slo por la transculturacin punitiva sino tambin por las
relaciones econmicas internacionales que la rigen hasta lo
endgeno representado por la gama que exhiben las
condiciones econmico-sociales en el momento de la
recepcin. Frente a esta realidad en constante novimiento,
diversa y enmaraa, eje explicativo en ocasiones se enraizar
ms fuertemente con lo exgeno, en tanto que en otras
ocasiones se desplazan hacia lo endgeno, inclusive hasta el
extremo de que siguiendo la secuencia histrica de una forma
de castigo importada obtengamos como produto final una
nueva variedad punitiva surgida a partir del impacto de las
condiciones objetivas del recepcin.(CHAVERRI, p.233)

1.1.2.2 Rosa del Olmo: A internacionalizao do capital e do controle social

Rosa del OLMO intenta reconstruir a histria da Criminologia na
Amrica Latina, enquanto parte da ideologia do controle social ou. como se
definiu acima, estudou e controlou essa criminalidade. (1984, p.11) O estudo
centra-se, portanto, na internacionalizao de normas e paradigmas cientficos,
sobretudo a criminologia positivista, produzidos nos pases hegemnicos, nos

32

mecanismos

de

difuso,

dando

nfase

atividades

das

sociedades

internacionais e a seus congressos, e, nas formas de recepo e difuso

continental e local. Para a autora, a viso universalizante do delito e a forma de
control-lo ser constante no processo de internacionalizao do capitalismo:
Si se internacionaliza la ley econmica de la extraccin del
plusvalor, com mayor razn la ley moral de la disciplina
condicin necesaria de la anterior. Esta ley, sin embargo,
necesitara en esos momentos de los aportes de la nueva
ciencia a manera de justificativo racional`. No ha de extraar,
por lo tanto, que dentro de esa ciencia se destacase aquela
parcela que se ocupa de nanera especfica de los individuos
que directamente ofrecen resistencia a la ley moral de la
disciplina; ms an cuando su discurso se ha limitado a
asignarle a esos individuos atribuciones de inferioridad fsica y
moral, como explicacin cientfica` de su resistencia, lo que
legitimara la intervencin estatal para controlarlos,
precisamente porque la ciencia les asignaba esos atributos.
(OLMO, 1984, p.248)
Tratava-se de procurar nos modelos centrais solues para resolver
os problemas locais de resistncia a lei moral de disciplina, necessria para
poder incorporar-se ao sistema internacional. Em nvel acadmico, predominava
a adoo textual e a mentalidade de admirao e submisso; porm a prxis
representou uma deformao em relao s formulaes originais.
Nesse sentido, o principal instrumento de consolidao e difuso da
Criminologia foi a criao e a institucionalizao de uma srie de organizaes
internacionais (OLMO, 1984, p. 248). No entanto, a participao dos
representantes latino-americanos estaria condicionada pelo grau de insero de
cada pas dentro da diviso internacional do trabalho, pela sua conformao
como Estado nacional e pelo grau de desenvolvimento do Estado liberal
oligrquico. (OLMO, 1984, p. 251)
Nesse sentido, segundo a autora, aps os primeiros congressos
internacionais de Antropologia criminal, tal cincia teve imediata acolhida na
Amrica Latina, porque enfatizava diferenas fsicas e morais entre o delinqente

33

e o no delinqente.9 Assim, os problemas locais podiam ser explicados como

produto

de

diferenas

fsicas,

particularmente

em sociedades

que

se

caracterizavam por uma configurao racial to heterognea, como era o caso de

Amrica Latina. A resistncia de alguns indivduos era percebida como produto
de suas caractersticas e no como resultado das condies socio-polticas da
regio. (OLMO, 1984, p. 252)

1.1.2.3 Raul Zaffaroni: O saber-poder mundial e a negao antropolgica

Segundo ZAFFARONI, o paradigma da dependncia o marco
terico

que

nos

permitiria

aproximao

para

melhor

compreender

as

transformaes do controle social punitivo em nossa regio marginal.

A regio considerada, tendo por base os processos econmicos
do capitalismo central, que operam de forma a acentuar cada vez mais, por um
lado, a distncia tecnolgica entre o centro e as regies marginais e, por outro, o
contraste entre o esbanjamento de nossas classes mdias e o endividamento de
toda a regio, bem como entre a desproteo da produo nacional e a atitude
acumulativa originria do capital produtivo no sculo passado. Portanto, os
processos econmicos desenvolvidos na regio no podem ser definidos a partir
das categorias da teoria do desenvolvimento ou do marxismo tradicional, pois
no

so fenmenos anlogos, mas sim derivados, apresentando uma

particularidade diferencial.
O controle social existente na regio seria, por sua vez, produto da
transculturao protagonizada pela revoluo mercantil e industrial, as quais nos
incorporaram as suas respectivas civilizaes universais e a seletividade racial
dos sistemas penais constitutiva do exerccio do poder desse sistema, operador
de um verdadeiro genocdio em ato, relacionada posio estrutural que ocupa
a regio enquanto realidade dependente (ZAFFARONI, 1991, p. 63 - 67)10

Sobre a Criminologia Antropolgica, vejam-se as referncias no terceiro captulo.

Veja-se a esse respeito ZAFFARONI (1984, p. 135-169).

10

34

As diferenas operacionais dos sistemas penais latino-americanos

so remetidas s condies estruturais de formao do controle social no
capitalismo perifrico, tentando-se estabelecer uma genealogia do saber-poder
exercido na regio, a qual leve em conta o processo de expanso do capitalismo
central.
Assim,

num

primeiro

momento,

expanso

da

revoluo

mercantilista teria criado a Colnia como instrumento indispensvel para sua

extenso de poder planetrio. Nesse sentido, o autor latino-americano redefine a
categoria, de Michel Foucault, de instituio de seqestro, para compreender o
surgimento do controle social no espao colonial. Argumenta assim:
No possvel considerar alheio a esta categoria foucaultiana, apesar de sua
imensa dimenso geogrfica e humana, um exerccio de poder que priva da
autodeterminao, que assume o governo poltico, que submete os
institucionalizados a um sistema produtivo em benefcio do colonizador, que lhe
impe seu idioma, sua religio, seus valores, que destri todas as relaes
comunitrias que lhe paream disfuncionais, que considera seus habitantes como
sub-humanos necessitados de tutela e que justifica como empresa piedosa
qualquer violncia genocida, com o argumento de que, ao final, redundar em
benefcio das prprias vtimas, conduzidas verdade (teocrtica ou cientfica).
(ZAFFARONI, 1991, p. 74-75)

De outra parte, num segundo momento, o neocolonialismo prprio

da revoluo industrial, provocar a independncia poltica de nossa regio
marginal em relao s potncias que - por sua estrutura de imprios
salvacionistas mercantis - decaram e perderam sua hegemonia central frente aos
pujantes imperialismos industrializados. Porm ser mantida a situao de
subordinao e renovado

o genocdio da primeira colonizao, deixando as

grandes maiorias de nossa regio marginal submetidas a minorias proconsulares

do poder central, as quais justificariam seu poder com as teorias racistas
propostas pelos tericos centrais. (ZAFFARONI, 1991, p. 65)
Dessa forma, segundo ZAFFARONI,
[...] o verdadeiro modelo ideolgico para o controle social perifrico ou marginal
no foi o de Bentham, mas o de Cesare Lombroso. Este modelo ideolgico partia
da premissa de inferioridade biolgica tanto dos delinqentes centrais como da

35

totalidade das populaes colonizadas, considerando, de modo anlogo,

biologicamente inferiores, tanto os moradores das instituies de seqestro
centrais (crcere, manicmios), como os habitantes originrios das imensas
instituies de seqestro coloniais (sociedades incorporadas ao processo de
atualizao histrica). (1991, p. 77)
Atualizava-se, portanto nesse momento, o programa colonialista
anterior, que pode ser entendido como um apartheid criminolgico natural, no
qual as prises cumpriam uma funo secundria, pois nada mais eram que as
solitrias de castigo dos grandes campos europeus de concentrao e/ou
ressocializao forada, constitudos pelos prprios pases perifricos. O prprio
discurso criminolgico tinha seu uso ampliado para alm do crcere, tornando-se
o discurso poltico das minorias dominantes latino-americanas; ele sustentava a
burla democracia e a tutela iluminada da elite local diante da suposta
inferioridade ameaadora das maiorias dominadas. (ZAFFARONI, 1991, p. 77)
Por fim, num terceiro momento, ocorre um distanciamento entre os
discursos do poder e o exerccio de poder que lhes era correspondente. Essa
defasagem operou-se com a deslegitimao do discurso criminolgico racista
central que foi utilizado durante a Segunda Guerra Mundial nos pases europeus.
A partir da tal saber no poderia mais ser utilizado abertamente, tanto nos
pases centrais, quanto nos pases perifricos, o que provocou neste segundo
caso o aparecimento de atitudes discursivamente confusas.
Ou seja, nos pases latino-americanos, de um lado, nos meios
universitrios,

repetem-se

os discursos tericos centrais (gerados para

racionalizar um exerccio de poder dos rgos de nossa regio marginal) e, de

outro, o discurso dos rgos dos sistemas penais degrada-se em um discurso
underground para comprometidos, reproduzindo o velho discurso racistabiologista e expressando publicamente um saber discursivamente contraditrio e
confuso, ao qual o autor designa de atitude. (ZAFFARONI, 1991, p. 79)

1.1.3. Entre as tipologias de COHEN e o impulso desestruturador latinoamericano

36

Diante da apresentao das trs tentativas de reviso histricass e

das tipologias de COHEN, possvel constatar, ainda que de forma superficial e
breve, a presena marcante de outras matrizes tericas que, para alm das duas
desconstrues histricas fundamentais forjadas nos pases centrais, a
desconstruo marxista e a desconstruo foucaultiana (CAPELLER, 1992;
ANDRADE, 1995, p. 303 a 315), constituem um marco terico para a anlise
histrica dos sistemas punitivos latino-americanos, que, mais do que um sistema
hermtico de saber, constituem-se num conjunto integrado de saberes
preocupados

com

uma

problemtica

sociocultural

poltico-econmica

especfica.
Nesse sentido, ZAFFARONI apresenta uma distino fundamental
na deslegitimao de nossos sistemas e dos discursos penais, ao distinguir duas
fontes de deslegitimao dos sistemas e dos discursos penais nos pases latinoamericanos: contribuies tericas deslegitimantes e deslegitimao pelos
prprios fatos.11 No primeiro caso, encontram-se, entre as contribuies tericas
deslegitimantes mais significativas: a Criminologia da reao social em suas
vertentes interacionistas, fenomenolgicas e marxistas dos autores que
trabalham teoricamente a partir do reconhecimento da eficcia deslegitimante dos
anteriores; as contribuies de Foucault quanto microfsica do poder; e, mais
recentemente, as contribuies da Criminologia da economia dependente.
(ZAFFARONI, 1991, p. 45-69)
Por sua vez, utilizando-se das palavras de WOLKMER, ao se
retomarem as trs narrativas, pode-se constatar a existncia de um pensamento
libertador latino-americano que se define por uma luta terico-prtica contra uma
situao sociopoltica de dominao, opresso, explorao e injustia, a qual

11

Tal deslegitimao percebida em razo da gravidade dos resultados prticos da violentssima

operacionalidade dos sistemas penais, sendo a morte e a dor sem sentido os resultados
concretos de sua atuao. Assim, como assevera o autor: A deslegitimao dos sistemas penais
e o desprestgio dos discursos jurdico-penais (nos pases perifricos) no se produziram
abruptamente no marco terico dos pases centrais, mas resultaram de um longo processo de
revelao de dados reais, acompanhado de um paralelo empobrecimento filosfico do discurso
jurdico-penal que permitiu a sobrevivncia quase intacta neste discurso, de concepes do
homem ou de antropologias filosficas h muitas dcadas desaparecidas das correntes centrais
do pensamento. (ZAFFARONI, 1991, p.45)

37

emerge de algumas formulaes gerais, tais como a Teoria da Dependncia, a

Teologia da Libertao, a Pedagogia Libertadora do Oprimido e a Filosofia da
Libertao. (1994, p.65).12
marcante, nesses autores, a valorizao de uma cultura e de um
pensamento

libertador

latino-americanos

(filosfico,

poltico-econmico,

teolgico, pedaggico e antropolgico). Nesse sentido, se orientam em direo

crtica poltico-econmica conforme a perspectiva da dependncia econmica e
cultural entre pases centrais e perifricos, remetendo-se Teoria da
Dependncia e s teses sobre imperialismo. 13 Da mesma forma, em casos
especficos, como na obra de ZAFFARONI, h uma acentuao dos aspectos
filosficos da questo punitiva e a combinao entre a perspectiva foucaultiana e
o conceito de processo civilizatrio. 14 (1990, p.285 a 312; 1988, p. 84 a 95; 1991)
J em CHAVERRI, aparece a Filosofia da Libertao como argumento para a
analise do sistema punitivo.

15

Portanto, se as tipologias de COHEN (1984) so capazes de

estabelecer, no mbito das teorias produzidas nos pases centrais, um marco
terico deslegitimador em sua reflexo sobre os pases perifricos, diversos
aspectos da problemtica histrica latino-americana no esto presentes. 16
Ressalve-se, a bem verdade, que este segundo conjunto de tipologias, ao serem
formuladas pelo autor tinham um objetivo prtico e imediato, diverso da
reconstituio do impulso deslegitimador nos pases latino-americanos. 17

12

Conforme aula expositiva proferida no Curso de Mestrado em Direito na UFSC em

Florianpolis, 23 de maro de 1995. Outras indicaes em WOLKMER (1994).
13
A esse respeito vejam-se GONZLES (1994); CARDOSO e FALETTO (1970).
14
Vejam-se, a esse respeito, CASTRO (1986) e DUSSEL (1984 a, p. 11 a 78; 1984 b, p. 5 a 117;
1993).
15
Veja-se, a esse respeito, RIBEIRO (1987).
16
WOLKMER destaca, nesse sentido, a existncia de quatro outros eventos epistemolgicos,
alm do pensamento latino-americano libertador, que abalaram o modelo de Histria tradicional
do Direito na Amrica Latina. (1994-1995) Veja-se, sobre as novas perspectivas da Histria nos
pases centrais, BURKE (1993, p. 07-25).
17
Decorrncia disso a difcil distino, formulada por COEHN (1984), entre os modelos de Dano
Paradoxal e Colonialismo Maligno, que se referem muito mais moral poltica para o presente do
que a distines tericas fundamentais. Pode-se dizer que, apesar do uso de autores que
anteriormente se situavam em modelos histricos distintos, por exemplo Rothman e Foucault.
COEHN (1984) na criao de seu ltimo modelo, Dano Paradoxal, se aproxima da viso de Boas
Intenes - Conseqncias Desastrosas.

38

No entanto, suas tipologias permitem a identificao de diferentes

narrativas histricas e seus pressupostos tericos. Este o sentido que lhes
dado no presente captulo para a anlise do discurso jurdico dominante sobre a
Histria, retomando-se, todavia, nos captulos seguintes, as experincias latinoamericanas acima apresentadas em seu sentido mais amplo.
Neste caso, COHEN apresenta a seu modo as cinco principais
contribuies trazidas pelas histrias revisionistas:

Primeiro, que os motivos e os programas dos reformadores eram mais

complexos do que um simples rechao crueldade ou uma impacincia
com a incompetncia administrativa, ou ainda, uma sbita descoberta
cientfica.

Segundo, que no se pode entender o surgimento da priso isolada de

outras instituies similares do mesmo perodo.

Terceiro, que os objetivos e os regimes de tais instituies somente podem

ser compreendidos a partir de uma teoria geral, seja da ordem social, do
poder, das relaes de classes, seja do Estado.

Quarto, que os especialistas e profissionais criaram e se apoderaram de

um monoplio de servios, apesar da falta de superioridade cognitiva
demonstrvel.

Quinto, que as instituies de controle podem persistir indefinidamente,

apesar de seu fracasso manifesto. (COHEN, 1988, p.55)
A propsito de tais concluses de COHEN, mas no to somente,

podem-se identificar, de forma breve, algumas novas temticas quanto situao

dos pases perifricos e histria das idias e do controle penal:

Primeiro, que o surgimento e a implementao das ideologias e do

moderno controle do delito nos pases centrais no podem ser vistos

39

como fenmenos isolados de uma realidade sociopoltica autnoma,

mas ligados a uma teoria que explique a sua insero na dinmica
mundial do capitalismo. O mesmo se pode dizer dos pases perifricos.

Segundo, que a recepo das ideologias e dos modelos ocidentais nos

pases perifricos no respeita a mesma lgica de sua utilizao nos
pases centrais sem, contudo, deixarem de ser interdependentes e
estarem inter-relacionadas.

Terceiro, que a prpria recepo dos modelos no um processo

mecnico, mas que depende da conjuno de foras sociais internas e
externas.

Quarto, que essa utilizao diferenciada devida s condies

materiais nas quais o modelo importado, ou seja, a depresso das
estruturas repressivas devida depresso geral das condies
econmicas vivenciadas por tais regies.

Quinto, que as transformaes no modelo importado no podem ser

apenas vistas como inadequao, mas como forma para se manterem
modelos repressivos tradicionais, a exemplo do caso da articulao
entre o controle do delito formal e os controles informais ou
paraestatais indiretamente ligados aos formais, por exemplo, grupos
paramilitares. Portanto, a inadequao torna-se funcional na dinmica
das necessidades locais.

Sexto, que a considerao sobre os modelos importados no pode

passar ao largo da discusso sobre a existncia de modelos
civilizatrios diferenciados, que foram destrudos ou redimensionados
pela implantao do capitalismo e pelas formas de controle social
implantados.

1.2 O discurso jurdico brasileiro dominante sobre a Histria do sistema

Penal

40

Como se explanou, no se pretende, neste ponto, avaliar esse

impulso desestruturador na historiografia nacional, mas sim, mediante as
estilizaes de diversos modelos explicativos acima apresentados e de suas
principais contribuies, definir o que se pode considerar como o discurso
dominante da narrativa histrica, discurso que est presente na formao dos
operadores jurdicos e que aponta, como indicado, para as Faculdades de Direito
enquanto estas constituem uma das partes integrantes do sistema penal
responsvel pela sua reproduo ideolgica. 18
De fato, na delimitao do contedo bsico dessa narrativa,
escolheram-se, entre os manuais introdutrios ao Direito Penal, aqueles que, a
partir do senso comum, se supunha terem sido os mais utilizados, sobretudo pelo
nmero de sucessivas reedies a partir da dcada de setenta.
Um primeiro exame dos textos dos manuais clebres e de outros
no to conhecidos levou constatao de um sistema de referncias a
determinados autores e destes entre si. Ainda que tal referncia no seja
expressa, ela pode ser apreendida na repetio pura e simples de expresses e,
at mesmo, frases inteiras de livros editados anteriormente, constando, quando
muito, apenas a referncia autoria de um pequeno trecho no texto.
Desta forma, a celebridade de alguns autores, tomada como dado a
priori, foi tambm constatada, em alguns autores, pela citao expressa das
grandes

autoridades

do

Direito

Nacional.

(GARCIA,1966,

p.128;

FRAGOSO,1981, p. 71) Julgou-se que tal sistema de referncias e o elogio

declarado eram critrios suficientes para escolha, apesar de no haverem
confirmado de todo aquele a priori, aparecendo alguns autores como discurso
18

Quanto a essa questo, necessrio ressalvar a existncia de trabalhos mais recentes, que
abordam questes relativas recepo das idias criminolgicas, s relaes entre controle
social, mercado de trabalho e formao de um universo disciplinar burgus. No entanto, preciso
lembrar a existncia de uma desarticulao entre reconstruo histrica e crtica atual, a qual que
pode ser compreendida a partir de diferentes aspectos: a satanizao da crtica que acompanhou
os perodos de represso poltica, sob o rtulo da subverso; a retrica das grandes narrativas e
prevalncia de vises deterministas, problemticas culturais especficas, tais como a exorcizao
da crtica em geral no meio jurdico e a negao dos juristas enquanto interlocutores capacitados;
ou, ainda, a associao entre direito como opresso, e juristas como representantes da ordem em
outros meios; a segmentao do saber que acompanhou a modernizao e massificao do
ensino universitrio.

41

fonte dos manuais mais recentes. Entre estes esto GARCIA (1966) e NORONHA
(1990). Por outro lado, mantiveram-se, no conjunto dos textos, autores de
expressividade diferenciada quanto ao desenvolvimento da temtica, tendo em
vista no s a notoriedade de suas publicaes mas tambm a possibilidade de
estabelecer algumas comparaes entre as diversas obras publicadas.
Evidentemente, s possvel uma aproximao do contedo desse
discurso, pois, de um lado, no apenas nas disciplinas introdutrias ao Direito
Penal que a narrativa histrica est presente e, de outro, a anlise do texto no
permite a compreenso da dinmica do discurso no processo de aprendizagem.
Por outro lado, ao delimitar o discurso dominante a partir desse
conjunto de textos, no se pode perder de vista que, assim como a Histria do
Direito tem sua histria, tambm a narrativa histrica dos manuais tm a deles,
intimamente relacionada com o surgimento dessa forma de reproduo do
discurso jurdico, o manual.

19

Portanto, cabe fazer algumas referncias gerais

Histria da Histria do Direito, para que se compreenda a insero nos manuais

introdutrios dessa narrativa.
Nesse sentido, HESPANHA assinala a existncia de dois momentos
distintos na histria jurdica. Num primeiro momento,
A histria jurdica - como a histria, em geral - desempenhara
uma funo jurdica (e tambm sociocultural) bem definida na
primeira metade do sculo XIX. No universo ideolgico que
envolveu o ascenso poltico da burguesia, histria competira
uma dupla tarefa: por um lado, a de relativizar e,
conseqentemente, desvalorizar a ordem social e jurdica prburguesa, apresentando-a como fundada na irracionalidade,
no preconceito e na injustia; por outro lado, a de fazer a
apologia da luta da burguesia contra essa ordem ilegtima e a
favor da construo de um direito e de uma sociedade

19

Portanto, a anlise do texto em seu contedo, temas abordados, insuficiente, pois restringe-se
aos manuais editados a partir da dcada de setenta; porm, impossvel fechar os olhos s
variaes temticas durante estas trs ltimas dcadas, condicionadas por necessidades tcnicas
editorias, e ao surgimento de novas formas de reproduo do saber jurdico, que aparentemente
comeam a ocupar, sobretudo a partir do final da dcada de oitenta, o lugar destinado aos
manuais, em especial o Cdigo comentado e os sistemas informatizados.

42

naturais e harmnicos, isto , libertos da arbitrariedade e

historicidade das anteriores. (1982, p. 09) 20
Todavia, num segundo momento, com a definitiva implantao da
ordem burguesa,

funo

crtica,

porque

relativizadora,

da

atividade

historiogrfica, ao pr em risco a prpria mitificao da ordem jurdica e social do

capitalismo, colocada sob suspeita de ser elemento desestabilizador. Restoulhe ento uma funo justificadora dos resultados da dogmtica jurdica, quer
dizer, a de apresentar tais resultados como os frutos de uma progressiva
descoberta, de um contnuo progresso e apuramento. Tratava-se, no fundo, de
uma continuao da dogmtica por outros meios, ou seja, da complementao da
justificao tcnica dos dogmas jurdicos por uma justificao histrica.
(HESPANHA, 1982, p. 11)
Desde ento, nasce a crise da Histria do Direito como disciplina
jurdica, pois a justificao tcnica e, posteriormente, tecnocrtica do Direito em
vigor descarta continuamente a justificao histrica.
Entretanto, a sobrevivncia desta historiografia antiquarista,
escreve HESPANHA, deve-se sua compatibilidade com a principal funo
ideolgica da instituio universitria nos perodos concorrencial e simplesmente
monopolista do capitalismo: o fortalecimento da diviso social do trabalho, ou
seja, includa entre as disciplinas eruditas, essa historiografia formava, ento, a
quinta-essncia da altacultura, privilgio por direito, de uma elite natural , os
intelectuais, reforando a separao entre o trabalho intelectual e o trabalho
manual, a partir da distino entre saberes interessados e saberes liberais. Por
outro lado, o carter desinteressado dessas disciplinas coadjuva a construo
do mito da neutralidade da cultura e dos intelectuais, assim transformados numa
espcie de instncia arbitral colocada acima dos conflitos de classe. (1982, p.12)
Com este processo obteveram-se vrios resultados ideolgicos:

20

Todavia, com a insistncia nesses dois tpicos, a Histria do Direito, estava a encerrar-se a si
mesma num beco sem sada, j que, no tendo a Natureza histria, naturalizao das relaes
jurdicas e sociais corresponderia o fim da prpria actividade do historiador, a no ser que este
aceitasse assumir-se como antiquarista. (HESPANHA, 1982, p. 11)

43

a) Defende-se, como vrtice de toda a atividade humana, um

espao cultural que a dinmica social e econmica do
capitalismo s torna acessvel burguesia.
b)Justifica-se, a partir daqui, a estratificao social baseada na
cultura, ocultando todos os condicionamentos socioeconmicos
que subjazem a ela.
c)Cria-se o mito da neutralidade poltica, social e ideolgica dos
intelectuais, da alta cultura e da instituio universitria,
correspondente ao mito da neutralidade do Estado. (HESPANHA,
1982, p.12)
A presena da narrativa histrica nos manuais est marcada,
portanto, por essa ambigidade fundamental da Histria jurdica na atualidade e
assinala a sua crise enquanto conhecimento histrico. De um lado, apresenta-se
como conhecimento sobre o passado, mas no pode tentar de fato relacion-lo
tanto com a compreenso do passado quanto com a do presente. De outro,
perde, a cada dia, a razo de sua existncia, diante da substituio de sua
funo legitimante da ordem estabelecida por uma justificao tcnica e
tecnocrtica do Direito.
Neste sentido, pode-se considerar a tendncia descrita por
HESPANHA na medida em que se comparam suportes distintos de reproduo
do saber jurdico e se constata a supresso da prpria narrativa histrica nos
manuais. Dessa forma, dos tratados de Direito, nos quais se dedicavam longas
pginas s questes histricas e filosficas mais gerais, passou-se para o
manual, que se apresentava como uma forma de conhecimento fcil, no qual, a
cada passo, a descrio histrica vai sendo reduzida, ou, simplesmente,
substituda pela abordagem tcnica, at se chegar aos cdigos comentados,
representantes de uma forma de conhecimento de acesso imediato e parcializado
e aos programas informatizados que radicalizam essa perspectiva.
De outra parte, no decorrer da pesquisa, outra tendncia
aparentemente oposta, ainda que se constitua uma exceo, tambm foi sentida.
Trata-se, neste caso, do retorno de discursos historicamente datados, despidos
do contexto em que foram escritos. Assim, por exemplo, encontraram-se autores

44

nos quais as teorias criminolgicas mais recentes compartilhavam o mesmo

espao com discursos advindos de narradores do perodo colonial, ou ainda, a
publicao de clssicos do pensamento jurdico nacional, sem qualquer
referncia ao momento em que suas obras foram escritas.
Nesse sentido, cabe acrescentar que atualmente a negao da
dimenso histrica do Direito no parece ser conseqncia nica da adoo de
um modelo linear de apreenso histrica, pois a produo da a-historicidade
adquire outras dimenses na sociedade contempornea brasileira no mbito da
cultura universitria e, particularmente, na jurdica.

21

Como alerta BOSI, nas dcadas de sessenta e setenta assistiu-se,

de um lado, queda irreversvel dos estudos humansticos tradicionais e, de
outro, emergncia de uma abordagem a-histrica que se restringia anlise de
textos a que se aplicariam categorias universais. (1993, p.311)

22

Dessa forma, as duas noes que marcam a ambigidade

fundamental do termo histria (o fato acontecido e a interpretao desses fatos)
parecem desaparecer, de forma quase irreversvel, da conscincia daqueles que
participam deste momento histrico. Uma das faces desse fenmeno presente na
sociedade de massas aponta, segundo BOSI, para uma conscincia crescente da
finalidade da histria que, antes de apresentar-se como fenmeno real, poderia
ser indicada como uma racionalizao de uma situao psicolgica singular na
histria em que a prpria indstria da informao impede uma atitude
cognoscitiva autnoma e as bases para a formao de um dilogo sobre a
problemtica da produo do conhecimento. (1993, p.311)

21

Tampouco a produo da a-historicidade, no caso especfico do manuais de Direito Penal, se

deve simplesmente ao fato de o modelo de histria linear presente nos pases centrais ser
absolutamente incompatvel com a realidade brasileira.
22

Segundo o autor: Os Estudos literrios viram-se, pelo menos no perodo agudo dessa
tendncia, merc de uma violenta sincronizao das formas significados que eram recortados
como se fossem todos contemporneos da nossa conscincia esttica ou das nossas
ideologias[...]. Esse anti-historicismo teve um significado preciso, assinalou a senescncia da
primeira viso do mundo apontada (o tradicionalismo humanista), embora guarde em comum com
a velha retrica um ponto que me parece nevrlgico e que no tem sido explorado: o ato de
subtrair o texto contingncia dos tempos, sejam eles passados ou contemporneos. (BOSI,
1993, p.311).

45

Evidentemente, tal situao tambm absolutamente compatvel

com uma viso conservadora (nos termos descritos por HESPANHA, 1982), que
consiste em escolher, no receiturio da Histria, no mundo da produo ilimitada
de informaes da sociedade de massas, o trecho ou a frase mais compatvel
com a defesa de velhos interesses, permitindo a reconsiderao e a atualizao
de modelos explicativos j superados e, diante da prpria dinmica que se
estabelece entre produo e consumo, brevemente superveis.

23

1.2.1 Aspectos gerais da narrativa histrica nos manuais

No caso brasileiro, a situao no distinta daquela apontada por
De OLMO (1984, p. 10). Nos manuais de Direito Penal brasileiros predomina
uma histria decorativa e parcializada, em geral apresentada sob trs ttulos.
No primeiro, Doutrinas e Escolas Penais, incluem-se as chamadas
fases do Direito Penal: a da vingana privada, da vingana pblica e da vingana
divina, e os perodos humanitrio e criminolgico. No segundo, Evoluo
Histrica das Idias Penais, trata-se das denominadas correntes doutrinrias,
tais como a Escola Clssica, a Escola Correcionalista e a Escola Positiva. No
terceiro ttulo, a Histria do Direito Penal Brasileiro, analisam-se alguns
aspectos de nossos estatutos jurdico-penais. Enquanto, na apresentao dos
dois primeiros ttulos, se adota uma classificao de contedo (a natureza das
penas e o confronto das Escolas Penais), o confronto com a realidade nacional
operada a partir de uma apresentao formal da diviso histrico-poltica
brasileira,

ou

seja,

com

referncia

superficial

aos

estatutos

que

corresponderiam ao perodo colonial, imperial e republicano.

23

H que se pensar se o velho, que agora novo, a novidade da indstria cultural, subsiste como
atual, contemporneo da conscincia ideolgica, apenas porque emerge dos tempos passados
como um novo produto ou se, ao contrrio, para alm das formas de modernizao esttica como
resposta s demandas de contedo, emerge do passado porque sempre esteve presente nos
discursos velados e agora, em determinado momento histrico, necessita reconstituir-se como
discurso declarado.
Como lembra GALEANO (1995, p.70), neste fim de sculo, assim como a pobreza, tambm a (...)
violncia quase sempre exibida como fruto da m conduta dos seres da terceira classe que
habitam o terceiro mundo, condenados violncia porque ela est na sua natureza: a violncia
corresponde, como a pobreza, sua ordem natural , ordem biolgica ou, talvez, zoolgica de

46

Entretanto, resta saber qual o modelo de Histria adotado nesses

manuais.
Em primeiro lugar, pode-se dizer que a Histria do Direito e das
idias penais sobretudo a Histria dos pases centrais. O narrador passeia pela
Histria ocidental e volta-se para a sua como se estivesse no mesmo contexto.
Trata-se da Histria de todos e de qualquer tempo, que se situa fora de um marco
temporal e geogrfico preciso. Assim, por exemplo, defende NORONHA que: A
Histria do Direito Penal a histria da humanidade. Surge com o homem e o
acompanha atravs dos tempos porque o crime, qual sombra sinistra, nunca dele
se afastou.(1990, p.20)
Assim, as reformas, so vistas a princpio como fruto do progresso
e do humanitarismo, conduzidas pela fora das idias. Tem-se como exemplo o
dizer de NORONHA sobre a fase da vingana pblica: tal estado de coisas
suscitava na conscincia comum a necessidade de modificaes e reformas no
direito repressivo (1990, p.24); ou, ainda, de MIRABETE a propsito de
Lombroso: expondo suas teorias e abrindo nova etapa na evoluo das idias
penais. (1989, p.42)
Entretanto, em segundo lugar, outra temtica depreende-se do
discurso dos manuais tomados em seu conjunto, a saber, a nfase na oposio
civilizao-barbrie.
Nesse sentido, a luta da civilizao atravessa os tempos, mas situase tambm no presente. Segundo NORONHA (1990, p. 20), o Direito Penal
conquista da civilizao e data de ontem, ainda que seja conquista incerta, pois
os perodos no se sucedem no tempo, mas existem concomitantemente e se
interpenetram.24 No presente tambm, o Direito penal cumpre sua funo de luta
um submundo que assim porque assim sempre foi e assim continuar sendo. Algo no muito
distinto das teorias racista do sculo passado.
24
Tal forma de organizao do texto no est presente em GARCIA (1959) e tem sua autoria
atribuda por MIRABETE ( 1989, p.37) a NORONHA: Vrias foram as fases de evoluo da
vingana penal, etapas essas que no se sucederam sistematicamente , com pocas de transio
e adoo de princpios diversos, normalmente envolvidos em sentido religioso. Para facilitar a
exposio, pode-se aceitar a diviso estabelecida por Noronha, que distingue as fase de vingana
privada, vingana divina e vingana pblica . Ainda que no esteja ausente do texto de GARCIA

47

contra a barbrie, como se percebe neste outro comentrio do citado autor ao

referir-se a Lombroso: [...] Lombroso cometeu exageros [...]. Todavia tem um
mrito que no desaparecer: o de haver iniciado o estudo da pessoa do
delinqente. (...) Era, sem dvida, uma estrada aberta na selva selvagem da luta
contra a criminalidade.(NORONHA, 1990, p.27) Na verso sinttica de
MIRABETE l-se: Apesar dos exageros da teoria lombrosiana, seus estudos
abriram nova estrada na luta contra a criminalidade.(1989, p 42)
Em terceiro lugar, se as idias em seu conjunto representam o
resultado da atuao daquelas duas foras (progresso e humanitarismo), a tnica
do discurso, no entanto, no a superao de uma idia mais avanada anterior
por outra posterior, mas a conciliao e o ecletismo.
o que se pode entender quando focalizado o tema da luta entre
as Escolas Penais. Assim, segundo NORONHA, de um lado, negar o
extraordinrio valor da Escola Clssica seria v arremetida de sectarismo cego;
de outro lado, os erros apontados na orientao positivista no poderiam encobrir
os inegveis mritos da escola, as suas altas contribuies na luta contra a
criminalidade e na elaborao de institutos jurdicos penais.(1990, p.32-39) Em
sntese, para o autor: A verdade que qualquer uma delas, por si s no pode
satisfazer aos imperativos sociais, diante do fenmeno do crime. A ortodoxia
inconcilivel com o contedo e a finalidade do direito penal. (NORONHA, 1990,
p. 43) (grifo acrescido) 25
De fato, em quarto lugar, a partir da conciliao e do ecletismo
que o narrador apresenta o prprio sentido da narrativa histrica: a legitimao
pura e simples do direito normativo. Bem o confirma NORONHA:
O que sobretudo interessa ao indivduo e sociedade o
direito normativo, e este no se pode rigorosamente encerrar
nos limites impostos pr qualquer escola, mas h de recolher
de todas elas tudo quanto de til e real oferecem, sem se
deixar empolgar por concepes ditadas por sectarismo estril.
(1959), est no de SODR (1934). Corresponde provavelmente, a uma forma sinttica de
apresentao do discurso que se difunde posteriormente.
25
No captulo terceiro definimos, a partir da literatura crtica, a referida luta. Para uma definio
das correntes de pensamento nesta disputa, vejam-se o segundo e o terceiro captulos.

48

Os exageros metafsicos da Escola Clssica, os excessos

naturalistas da Positiva e as demasias tcnico-jurdicas no
podem passar para o terreno legal, que onde o direito se
exterioriza e adquire sua fora para atender s exigncias
individuais e sociais. (1990, p. 43)
Assim as possveis discusses quanto ao contedo so lembradas
numa crtica abstrata a um Direito autoritrio, mas sem que o autor defina qual
o contedo especfico desse Direito autoritrio no caso brasileiro; no mesmo
passo ele dilui a prpria crtica na defesa do Direito posto. Enfim, o que vale a
fora da retrica vazia de contedo e o apelo legalista:
Muito mais que para as discusses e contendas filosficas,
que no devem transpor o prtico da lei, necessita o legislador
atentar para o problema poltico, aparando as arremetidas do
direito penal autoritrio, que asfixia o indivduo em proveito dos
poderosos do momento, postergando direitos que so vitais e
inerentes prpria condio humana.( NORONHA, 1990, p
26
43)
Em resumo, o modelo de histria adotado o indicado por COEHN
(1984) como Progresso Acidentado. Da mesma forma, evidente o papel
legitimador, destacado por HESPANHA, desta narrativa. Porm a sua verso
brasileira construda de forma diferenciada, mediante o realce de algumas
caractersticas, tais como a oposio civilizao-barbrie como fora motriz,

26

Segundo MIAILLE (1979, p.236-237), a passagem do contedo forma no cerne da cincia

jurdica corresponde s contradies da produo ideolgica conforme s necessidades da prtica
da classe dominante. [...] quando ela se chama burguesia, tem primeiramente de destruir o velho
mundo feudal, o que no pode fazer seno em nome de uma Razo superior. Deve em seguida
conservar as suas conquistas: deve ento produzir uma fetichizao da ordem formal. [...] Num
primeiro momento, quer dizer durante a dominao do modo de produo esclavagista e feudal,
os juristas e os filsofos do direito tentaram explicar o direito por referncia ao seu contedo. [...]
Esse contedo variar em seguida para se tornar, na sua expresso idealizada, o direito natural
em nome do qual ser feita a revoluo de 1789. [...] Mas um outro tipo de reflexo vem
substituir, a partir do comeo do sculo XIX, esta concepo do direito. Tudo se passa como se a
burguesia, que utilizara os smbolos da balana e da espada da justia para se prevalecer deles
na luta contra o feudalismo, cortasse de repente o caminho a essa ideologia sempre perigosa
para a ordem estabelecida. De fato, a paz burguesa implica uma outra concepo do direito como
agente formal da segurana e da ordem. Aps os excessos filosficos os juristas entregam-se ao
Positivismo: no querem ver seno um agente de estruturao social, seno uma forma pura que
pode, em ltima anlise, reger contedos sociais diferentes. toda uma outra concepo da
cincia jurdica: a nascida do cientismo do sculo XIX. Sabemos que, fora algumas excepes,
esta atitude que prevalece actualmente nas faculdades de direito. Neste caso, o que tido como
especfico do direito a forma sob a qual ele aparece. Essa contradio reaparece na narrativa
histrica presente nos manuais na medida em que a discusso sobre o contedo do direito

49

ainda que no exclusiva, da Histria e a nfase na conciliao das idias, a qual,

ao negar o carter temporalmente datado dessas concepes, permite a
exaltao do direito normativo. Tais caractersticas permitiro, como se ver a
seguir, que se construa uma verso do modelo de Transferncia Benigna para
explicar a implementao de concepes de controle social buscadas nos pases
centrais.
De fato, a opo por esse modelo j ocorre, inicialmente, quando o
narrador substitui a paisagem local pela dos pases centrais e procura fazer da
sua Histria a Histria universal, reproduzindo uma narrativa que substitui a
realidade para, ao mesmo tempo, ocult-la e constitu-la. Por sua vez, o Direito
Penal (copiado do estrangeiro) aparece como arma e representante da
civilizao (superior), sempre em luta contra a continua ameaa da barbrie.
Entretanto, at aqui, a narrativa fala em nome da histria da
humanidade: falta-lhe trazer o leitor ao seu contexto, realidade nacional,
confirmando e revelando alguns de seus argumentos, nos quais se pode indicar
porque tais caractersticas so realadas. Esse papel cumprido pela
apresentao da Histria do Direito Penal Brasileiro.
1.2.2 A Histria do Direito Penal brasileiro nos manuais

De fato, como se disse, na apresentao das Escolas e do Direito

Penal adota-se uma classificao de contedo; porm o confronto com a
realidade nacional operada mediante uma diviso histrico-poltica. No entanto,
os textos no apresentam uma histria das idias penais em terras nacionais,
com o confronto entre as escolas penais, mas breves referncias s legislaes
nacionais e um sucinto cortejo de autoridades isoladas, para que se possa, a
seguir, adentrar nos contedos propriamente jurdicos.

penal modificada pela fora do humanitarismo, do progresso, da civilizao que est sendo
apresentada, mas o direito posto sob a sua forma atual que deve ser exaltado.

50

Desenvolve-se a temtica das idias a partir das legislaes

nacionais, as caractersticas das legislaes, justificando-se aquela diviso pela
correspondncia entre uma nova legislao e um novo perodo histrico nacional.
Neste

sentido,

uma

nova

temtica,

alm

daquelas

trs

assinaladas

(humanitarismo, progresso cientfico e oposio civilizao-barbrie), surge no

conjunto da narrativa :a histria do direito a histria nacional. As mudanas nas
legislaes correspondem s novas fases da organizao poltica. Quanto a
estas, porm, nada dito: elas acontecem, simplesmente; se sucedem as fases
independentemente de qualquer justificativa das causas mais gerais dessas
transformaes na sociedade brasileira.
Dessa forma, o discurso nacional construdo sobre um vazio
explicativo, que, no entanto, pode se preenchido pela representao da
finalidade do Direito Penal (a luta contra barbrie e os brbaros) e de sua
representao enquanto smbolo da civilizao, bem como pela comemorao de
cada novo cdigo nacional que honra a nossa cultura jurdica.
Em seu conjunto predomina nessa narrativa a negao da
contradio entre histrias diversas e a ocultao de fatos. Isso permite a tais
manuais negarem as contradies insuperveis no plano de uma narrativa
tradicional central, presente no modelo de Progresso Acidentado, ou seja, o
carter violento da implantao dos sistemas penais em sociedades como a
brasileira, seus vnculos genocidas e sua operacionalidade racista, sua utilizao
abertamente poltica, com a criminalizao da questo social e a fragilidade da
retrica liberal. 27
Pode-se inferir parcialmente a presena de tais caractersticas
mediante a exposio dos temas recorrentes nos textos. Entre eles escolheramse alguns como exemplos: a inexistncia de Direito indgena, o anti-liberalismo
das ordenaes; a caracterstica liberal do Cdigo de 1830, as falhas do cdigo
de 1891 e o ecletismo do cdigo de 1940.

27

Tambm algumas dessas caractersticas sero analisadas nos prximos captulos.

51

Cabe ressalvar que, apesar das possveis diferenas significativas

entre as narrativas dos diversos autores, sobretudo quanto forma mais ou
menos sinttica ou comemorativa de se apresentar a sua Histria do Direito
Penal Brasileiro, esses temas parecem cumprir, de forma diferenciada, aquela
funo mediadora no conjunto da narrativa entre o discurso genrico das Escolas
e do Direito Penal e o contexto do leitor.
1.2.2.1 A inexistncia de Direito Indgena.
Variam os textos desde a omisso pura e simples do tema,
passando o narrador diretamente ao cotejo da legislao, at a afirmao da
barbrie das prticas punitivas e das populaes indgenas existentes no
momento da chegada dos portugueses ao pas. 28 No entanto, as afirmaes
convergem em duplo sentido: de um lado, a reafirmao da superioridade da
matriz jurdica europia, e de outro, a naturalizao da Conquista, ou seja, da
forma violenta de implantao do Estado colonial portugus, que substituda
pela imagem do Descobrimento, comemorando-se a chegada da civilizao ao
novo mundo.29
Nesse sentido, por exemplo, NORONHA argumenta que a
inferioridade das prticas jurdicas indgenas que so a causa da sobrevivncia
do direito portugus, descartando o seu estudo no mbito da Dogmtica Penal:
intuitivo que as prticas punitivas dos homens que aqui
habitavam em nada podiam influir sobre a legislao que nos
28

COSTA JUNIOR, dentre os livros analisados, destaca-se pelo volume geral da obra, que
escapa em muito s caractersticas de manual. Serve, como se disse, de exemplo da
possibilidade de sincronizao de formas e significados pelo discurso contemporneo. No texto
retoma os relatos dos cronistas, como Gandavo, e personalidades histricas, como Anchieta;
utiliza-se da figura do exemplo, forma comum nos textos mais antigos, para construir um retrato
dos indgenas, marcado pela ambigidade tpica do discurso nacionalista brasileiro, reproduzindo
uma viso do indgena que passa da imbecilidade selvageria instintiva, da afirmao de seu
carter pacato at a sugesto de uma criminalidade latente. Deste modo, por exemplo, afirma
que: A vingana do selvagem se exerce at contra animais, plantas e quaisquer coisas
inanimadas. Estado de incultura do nosso selvagem, no seriam razes humanitrias,
desconformes sua sensibilidade que o fariam deter.[...] Por fim utiliza-se do evolucionismo
racista para concluir que: No Brasil, a incultura do povo nativo, a falta de governantes e de
Justia organizada o mantiveram nos primeiros degraus de matria repressiva. As idias
fundamentais pelas quais se regia o indgena a esse respeito so facilmente perceptveis, porque
coincidentes com as do seu estdio de civilizao. (COSTA JUNIOR, 1991, p.194 e 195)
29
Tais expresses ( Conquista e Descobrimento) so debatidas no segundo captulo.

52

regeria, aps o descobrimento. Destitudos, pois, de interesse

jurdico, os costumes penais dos nativos, limitar-nos-emos a
apontar um ou alguns, mesmo porque seu estudo melhor se
situa em outro setor. [...] claro que esse Direito
consuetudinrio nenhuma influncia teria no descobridor que
para aqui veio, trazendo suas leis. Foram elas os nossos
primeiros Cdigos. (1990, p. 54)
Evidentemente que o autor no leva em conta a comparao de
contedo entre prticas punitivas, antes parte da superioridade da normatividade
emanada do Estado. Ele representa, nesse plano, a ideologia jurdica que faz a
equivalncia entre Direito, Estado e Lei. (LYRA, 1995, p. 25- 48) Isso implica em
substituir a forma pelo contedo, para no problematizar, no seio do discurso
jurdico, que deve ser justificador das prticas punitivas presentes na sociedade
contempornea. De outra parte, o fato de se considerar as prticas indgenas
como existentes apenas no passado e prontamente rotul-las de inferiores,
permite que no se questione a sua sobrevivncia atual. Do mesmo modo, o
argumento de que a permanncia de determinada forma de controle social
devida ao seu carter intrinsecamente superior esconde as prticas punitivas, os
mtodos, a violncia utilizadas que viriam a garantir a supremacia do Direito dos
conquistadores.30
Entretanto, a pergunta que esta narrativa no pode responder : Em
qu o direito do conquistador era mais evoludo, se o retrato que dele se faz, por
necessidade de se repetir a crtica iluminista ao carter inquisitorial do direito
pr-clssico, era mais evoludo do que as prticas indgenas, ainda que
consideradas a partir dos esteritipos fornecidos por uma literatura pouco
confivel ? De fato, esta questo no pode ser considerada porque o discurso
evolucionista presente nessa narrativa visa encobrir a dimenso do poder
existente na implementao de modelos de controle social.
O mesmo argumento pode ser utilizado para a descrio do autor
das primeiras codificaes jurdicas supostamente implementadas no Brasil,
como esclarece NORONHA:

30

MIRABETE defende posio idntica de NORONHA, ainda que de forma mais sinttica:
Quando se processou a colonizao do Brasil, embora as tribos aqui existentes apresentassem
diferentes estgios de evoluo, as idias de Direito Penal que podem ser atribudas aos
indgenas estavam ligadas ao direito costumeiro , encontrando-se nele a vingana privada, a
vingana coletiva e o talio. Entretanto, [...] dado o seu primarismo, as prticas punitivas das
tribos selvagens que habitavam o nosso pas em nenhum momento influram na nossa
legislao.(1989, p. 45)

53

[...] na poca em que o Brasil foi descoberto, vigoravam as

Ordenaes Afonsinas, logo substitudas pelas Manuelinas
(1512), que, no obstante o prestgio que tiveram, eram
revogadas em 14 de fevereiro de 1569 pelo Cdigo de D.
Sebastio. [...] Foram, porm, as Filipinas nosso primeiro
estatuto, pois os anteriores muito pouca aplicao aqui
poderiam ter, devido s condies prprias da terra que ia
surgindo para o mundo. Tudo estava por fazer e
organizar.(1990, p. 53)
Neste caso, a contradio est no fato de se afirmar a inexistncia
de meios para a implementao da programao presente nas Ordenaes e, ao
mesmo tempo, sup-la vitoriosa por seu carter mais evoludo. Se as Ordenaes
Filipinas foram aplicadas s tardiamente, qual foi o Direito que vigorou durante o
perodo anterior? Ora, no confronto entre a idealizao normativa e a eficcia
real dessas codificaes encontra-se a descoberto um conjunto de prticas
violentas que desmentem o carter mais evoludo, mesmo do ponto de vista da
retrica da evoluo como produto do humanitarismo e do progresso, da
civilizao que estava sendo imposta.
Por fim, cabe considerar que, no exemplo extrado de NORONHA
supra-citado, a expresso intuitivo remete naturalizao da Conquista e
denuncia a existncia de um senso comum compartilhado pelo leitor e o
narrador, no apenas quanto superioridade do Direito positivado, mas
sobretudo quanto suposta inferioridade indgena.
1.2.2.2 O anti-liberalismo das Ordenaes
H uma suposta adeso do narrador ao liberalismo quando ele trata
das Ordenaes, negando-lhe o carter liberal ou afirmando o carter liberal do
Cdigo de 1830. Mas, afinal, que liberalismo ecoa dessa narrativa ?
No primeiro caso, NORONHA afirma, por exemplo, que:
Refletiam as Ordenaes Filipinas o Direito Penal daqueles
tempos . O fim era imprimir o temor pelo castigo.(...) Quanto ao
crime era confundido com o pecado e com a mera ofensa
moral. (...) Em suma: tudo quanto, mais tarde, Beccaria
verberou ostentava-se inconfundivelmente no Livro V [das
Ordenaes Filipinas], ( 1990, p. 54 e 55)

54

No entanto, tal adeso ao liberalismo passvel de uma concesso

essencial, pois o humanitarismo que brota da defesa aparente da Escola Clssica
no o nico critrio para avaliao do sistema normativo. H, ainda, a
comparao com o estgio das legislaes das naes civilizadas (adiantadas).
Mas tenha-se em vista que ele [o Livro V das Ordenaes
Filipinas] no era uma lei de exceo, pois as atrocidades, as
confuses,
as
arbitrariedades,
as
deficincias,
as
desigualdades etc. eram tambm de leis coevas. (NORONHA
1990, p. 54 e 55)
Tal critrio (de evoluo face ao Direito aliengena) reaparece na
denncia das deficincias do Cdigo de 1890, que apresenta, outra vez, o limite
da posio crtica adotada diante dos modelos legislativos estrangeiros. Trata-se,
como se ver a seguir, de apresentar no somente a adeso a critrio de
julgamento abstrato, mas sobretudo um critrio prtico e terico de aceitao da
importao de modelos.
Portanto, a premissa bsica dessa narrativa alcanar o estgio
das naes civilizadas e no a crtica supostamente humanista, porque aquela,
mais do que esta, capaz de ser racionalizadora da desumanidade enquanto se
prope crtica s legislaes existentes.
1.2.2.3 O liberalismo no Cdigo de 1830
Nesse sentido, com o

Cdigo de 1830 inicia-se na narrativa a

primeira das comemoraes dos monumentos legislativos nacionais, embora

tambm seja possvel encontrar esse tipo de defesa na considerao das
Ordenaes.

Dois

argumentos

bsicos

so

levantados

nesta

narrativa

comemorativa: o carter liberal e os aspectos jurdicos da legislao.

Neste segundo caso, trata-se de destacar a presena deste ou
daquele instituto jurdico, ou a melhor ou pior redao da lei, como no caso do
Cdigo de 1890. As subseqentes legislaes completam-se e assinalam os
avanos da Cincia Jurdica. Mediante o comentrio abstrato da lei antiga, que
deve se aproximar da legislao contempornea, o autor apresenta ao leitor qual
o critrio de valorao do Direito, o prprio Direito posto. A anlise abstrata
permite a sua descontextualizao, pois a narrativa no apresenta relao entre

55

o momento normativo e a realidade de sua aplicao. Tal anlise tambm

parcial: trata-se de comentar apenas uma das legislaes da poca, negando-se
at mesmo uma confrontao com o resto do sistema normativo. Trata-se da
apologia no de qualquer Direito, mas do Cdigo, representante mximo da
harmonia abstrata entre as normas. Bem pondera NORONHA (1990, p.55): 31
O Cdigo honrava a cultura jurdica nacional. De ndole
liberal, a que, alis, no podia fugir, em face do liberalismo da
Constituio de 1824, inspirava-se na doutrina utilitria de
Bentham. Influenciavam-no igualmente o Cdigo francs de
1810 e o Napolitano de 1819.
Entre o liberalismo do Cdigo de 1830 e o movimento iluminista
estabelece-se uma suposta relao de comunho. Novamente o autor prope a
insero de sua narrativa na histria mundial, ou seja, se os povos civilizados
eram liberais, ns tambm participvamos do mundo civilizado. A histria do
narrador , a um s tempo, substituda pela Histria do outro (o europeu), assim
como fundada neste ato de criao da Histria pela cpia. Assim, a cada nova
etapa da organizao histrico-poltica, um novo monumento comemorativo
construdo, uma nova etapa rumo civilizao alcanada. A frmula da
modernizao a cpia adequada da cultura europia. Com razo MIRABETE:
Proclamada a Independncia, previa a Constituio de 1824
que se elaborasse nova legislao penal e, em 16 de
dezembro de 1830, era sancionado o Cdigo Criminal do
Imprio. De ndole liberal, o Cdigo Criminal (o nico diploma
penal bsico que vigorou no Brasil por iniciativa do Poder
Legislativo e elaborado pelo parlamento) [...] (p. 45)
Entretanto, neste caso gritante a contradio entre histrias
diversas. E a estratgia de cpia da narrativa central mostra sua fragilidade, pois
se Cdigo de 1830 foi o nico de iniciativa do parlamento liberal, tratava-se de
parlamento numa sociedade escravagista, parlamento dos proprietrios de

31

No mesmo sentido GARCIA afirma que: Na poca, as idias encontravam-se no seu fastgio. A
propaganda individualista, desenvolvida quase simultaneamente na Frana e nos Estados Unidos,
estava em efervescncia. Era natural que, nos princpios em foco, se informasse a Carta
fundamental. E, com efeito, revelou-se das mais adiantadas. O seu artigo 179 reuniu, de forma
completa, a enumerao dos direitos e das garantias individuais. Pelo que esse preceito
consignou, se podia entrever a orientao do Cdigo Criminal por vir. (1959, p.119)

56

engenho, e de um cdigo que sofre modificaes para atender s necessidades

de sua elite. Portanto, onde est a coerncia entre Constituio liberal, Cdigo
Criminal tambm liberal e prticas escravistas, bem distantes da retrica do
liberalismo penal?
Diante dessa fragilidade, a narrativa necessita fazer concesses ao
fato e ao contexto, mas a sua forma, cada vez mais sinttica (como nas
sucessivas verses de um mesmo fato dadas por NORONHA, baseado em
GARCIA, ou pela de MIRABETE referindo-se quele primeiro), permite ao autor e
ao texto sustentarem a sua verdade. primeira vista, a economia no texto
equivale aparente subtrao da contradio da narrativa, porm outro fato
emerge nessa defesa do liberalismo a qualquer custo.
Nesse sentido, observe-se a seqncia dos trs exemplos referidos.
Primeiro, GARCIA :
Pode-se dizer que uma nica matria deu margem a dissdio
no Parlamento: foi a questo da pena de morte, que se achava
em universal evidncia.(...) Nas porfias parlamentares o grupo
conservador propugnava-lhe a admisso no Cdigo; outro
grupo, dos liberais, se opunha. Venceram os conservadores
por pequena maioria. O seu argumento principal era a
criminalidade do elemento servil, muito difundida. Entendiam
que, sem a aludida pena, no se manteria a ordem entre os
escravos, os quais, pelo seu teor de existncia, seriam
indiferentes a outros castigos. (1959, p.121) (grifo acrescido)
Segundo, NORONHA, que repete as palavras do autor supracitado:
[O cdigo de 1830] Espelhara-se tambm na lei da
desigualdade no tratamento inquo do escravo. Cominava as
penas de gals e de morte. Esta, por sinal, provocou
acalorados debates, quando foi da discusso do Projeto,
dividindo-se liberais e conservadores, prevalecendo por
pequena maioria a opinio destes, cujo argumento principal
era a necessidade da pena capital para o elemento servil, em
face de seu nvel inferior de vida, pelo que incuas lhe seriam
as outras penas.(1991) (grifo acrescido)
Terceiro, MIRABETTE, que resume este segundo autor:
(...) A pena de morte, a ser executada pela forca, s foi aceita
aps acalorados debates no Congresso e visava coibir a

57

prtica de crimes pelos escravos (MIRABETE, 1989, p.45 e

46) (grifo acrescido)
Liberalismo de concesses ou racismo? Nos trs autores, a
narrativa no escapa da adeso no ao ecos do liberalismo alardeado, mas
Conquista. Aos escravos justificava-se a pena de morte no passado; no presente
o narrador retoma os argumentos dos conservadores: a criminalidade entre o
elemento servil muito difundida; pelo seu teor de existncia indiferentes a outros
castigos; a necessidade da pena para o elemento servil, pelo seu inferior nvel
de vida, pois incuas lhes seriam as outras; visava coibir a prtica de crimes
pelos escravos, Nenhuma palavra a mais acrescentada. A prpria voz dos
liberais, que se opuseram aos castigos cruis, se cala no passado. E o liberal do
presente deixa entrever ao leitor qual o limite do liberalismo, desse liberalismo de
escravocratas: a cidadania para as elites e a represso para os brbaros.
Tal nominao um fato novo, porque agora o leitor pode
inconscientemente retornar finalidade do Direito Penal e compreender contra
quem deve ser exercida a violncia.
1.2.2.4 As falhas do Cdigo de 1890 e o ecletismo do Cdigo de 1940
Os dois cdigos em geral so apresentados em conjunto nos
manuais de Direito. Primeiro destaca-se a crtica s falhas tcnicas do diploma de
1890. Assim, por exemplo, censura FRAGOSO:
Elaborado s pressas, antes do advento da primeira
Constituio Federal republicana, sem considerar os notveis
avanos doutrinrios que ento j se faziam sentir, em
conseqncia do movimento positivista, bem como o exemplo
de cdigos estrangeiros mais recentes, especialmente o
Cdigo Zanardelli, o CP de 1890 apresentava graves defeitos
de tcnica, aparecendo atrasado em relao cincia de seu
tempo. Foi, por isso mesmo, objeto de crticas demolidoras,
que muito contriburam para abalar o seu prestgio e dificultar
sua aplicao.(FRAGOSO, 1985, p. 62)
A seguir elogia-se o Cdigo de 1940 em seu ecletismo doutrinrio.
Assim escreve MIRABETTE:

58

[O Cdigo de 1940] uma legislao ecltica, em que se

aceitam os postulados das escolas Clssica e Positiva
aproveitando-se, regra geral, o que de melhor havia nas
legislaes modernas de orientao liberal, em especial nos
cdigos italiano e suo. (1989, p. 46)
Dessa forma, o elogio ao ecletismo no Cdigo de 1940 e a
condenao dos defeitos da tcnica do Cdigo de 1890 permitem ao autor, no
transcorrer da anlise, adotar um posio aparentemente crtica diante do direito
posto. O texto, ao referir-se ao Cdigo de 1890, parece quebrar o esquema da
adaptao do monumento jurdico s fases da histria nacional e, portanto, essa
linha de continuidade. Dito de outra forma : como justificar a reforma do Cdigo
de 1890 se a continuidade a tnica da narrativa ?
De fato essa crtica, aparentemente defensora de uma
mentalidade reformista, que acaba ensaiando uma pequena farsa de adaptao,
sem se constituir, realmente, em uma posio crtica diante do passado.
O primeiro ato dessa farsa est dividido em duas partes. Na primeira
necessrio comemorar o momento gentico, fundador do Direito e da nao, a
independncia e o Cdigo de 1830 em sua dupla vitria contra a barbrie e as
foras externas. Na segunda parte, a reforma do Cdigo de 1890, e o monumento
da vitria republicana representante da refundao da nao, necessitam ser
justificadas. Essa justificativa aparentemente macularia o monumento nacional.
Porm, ao se referirem aos defeitos de tcnica legislativa, os autores
conseguem, a um s tempo, preservar o monumento e deixar imaculada
novamente a histria da nao e dos juristas, na medida em que a sua reforma
era uma questo tcnica, que em nada se refere histria da nao.
No segundo ato, a vitria do ecletismo no Cdigo de 1940 resume
uma das faces da histria dos juristas: o debate entre as escolas penais em
terras nacionais. Aqui a farsa outra. A repetio da histria central no
consegue encontrar no caso brasileiro o debate entre as idias presentes na Luta
entre as Escolas Clssicas e Positiva e insiste na exaltao do Cdigo de 1940.

59

Porm, onde estava o duelo entre gigantes em solo nacional? Por

que suprimir nossos liberais e positivistas dessa narrativa? Provavelmente
porque aqui o debate entre as idias era outro.
1.3 A funcionalidade do discurso jurdico dominante sobre a Histria do
sistema penal
A narrativa, histrica tal como formulada nos manuais introdutrios,
consegue expurgar a reflexo histrica e enquandra-la como dependente de um
conhecimento principal, a Dogmtica (no por acaso a sua posio introdutria
nos manuais), no mesmo passo que nega a realidade que pretende desvendar.
Se a funo justificadora dessa narrativa, enquanto continuao
da dogmtica por outros meios, no foi devidamente explicitada quanto
justificao dos institutos jurdicos, porque, na parte introdutria, ela se
manifesta de forma mediata quanto a estes, mas de forma imediata, explcita,
como justificadora quanto a todo o ordenamento jurdico. Diante da crise da
histria jurdica, com a perda de sua funo crtica, a narrativa assume um
papel aparentemente secundria, mas, ao se situar na fase introdutria,
enquanto conhecimento necessrio e anterior ao conhecimento do direito
positivo, representa sobretudo o aprendizado de um atitude, qual seja, de
sacralizao do Direito posto.
Se as tipologias de COHEN (1984;1988), as de Progresso
Acidentado e Transferncia Benigna, possibilitaram identificar o modelo de
histria adotado nos manuais de direito penal, elas, no entanto, no so
suficientes. A adaptao de um modelo baseado na crena na vitria do
humanitarismo e da cincia no pde ser feita sem a supresso, o esquecimento
de vrios aspectos destes modelos. O modelo da Transferncia Benigna,
formulado por COHEN (1984), guarda em si uma contradio bsica : a
impossibilidade de sincronizar no contexto do narrador perifrico, o fato e a
explicao. Trata-se, antes de tudo, de fundar a histria pela cpia. O resultado
apresenta-se, ento, com dupla fragilidade: a do modelo adotado e a da
adaptao desse modelo.

60

O que passa a predominar, pois, a negao da contradio entre

histrias diversas que permitem a negao de contradies insuperveis no
plano de uma narrativa tradicional de progresso acidentado: o carter violento da
implantao dos sistemas penais em sociedades como a brasileira, seus vnculos
genocidas, sua racionalidade racista, sua utilizao abertamente poltica com a
criminalizao da questo social, a fragilidade da retrica liberal.
Nesse

sentido

parece

vlida

afirmao

de

NEDER

CERQUEIRA, segundo a qual a tradio, na histria do Brasil, de se ocultar a

violncia uma percepo falsificada da realidade concreta, que corresponde a
um mito que informa interesses especficos de prticas sociais de determinadas
classes sociais. (1987, p.15)
No entanto, a sua funo no meramente de ocultar o real, mas de
apresentar uma racionalizao dessa realidade ocultada. Trata-se, portanto, de
justificar a realidade e cumprir uma funo positiva ao transmitir ao leitor um
conjunto de valores sobre a histria, que aparentemente o narrador pretendia
negar de forma explcita. Esse conjunto de valores no se refere apenas ao
passado, mas tambm ao presente, como se disse. Se o modelo de histria
adotado o indicado por COHEN (1988) como Progresso Acidentado, a sua
verso brasileira construda de forma diferenciada, mediante o realce de
algumas caractersticas: a oposio civilizao versus barbrie como fora
motriz, ainda que no exclusiva da histria, e sua defesa no presente (a dupla
justificao da luta contra a barbrie); a nfase na conciliao das idias que,
negando o seu carter temporalmente datado e defendendo um pragmatismo
metodolgico, permite a exaltao do direito normativo e a continuidade de uma
mentalidade subserviente e eurocntrica.
De outra parte, ainda que no tenha sido efetuada uma arqueologia
das citaes ou, como se disse, uma histria dos manuais que permitiria
identificar as fontes de tal narrativa e o momento em que, pela cpia, a citao se
transforma em discurso prprio do narrador e em verdade inquestionvel,
possvel inferir-se que o discurso jurdico dominante sobre a histria tem como

61

articulao principal o modelo de histria positivista formulada por COMTE e

adotado pela historiografia oficial brasileira. (FREITAS , 1978, p. 10)

Em resumo, se a adoo de um modelo de histria linear representa

per se um modelo que impede o prprio conhecimento histrico dos
acontecimentos, na medida em que trata de naturaliz-los, a sua verso brasileira
necessita, em muitos casos, suprim-los da narrativa. Nesse sentido destacada
a ausncia de um discurso sobre o nascimento da Criminologia positivista no
Brasil, a que se far referncia nos captulos seguintes.

62

CAPTULO II
As Matrizes Tericas e a Construo Do Saber Criminolgico Racista
Colonialista. Primeira Parte: As Matrizes Criminolgicas Pr-Cientficas e
Racistas Cientficas

63

Nossas vtimas nos conhecem por suas

feridas e seus grilhes; isto que torna o
seu testemunho irrefutvel. Basta que nos
mostrem o que fizemos delas para que
conheamos o que fizemos de ns.
(SARTRE, 1979, p. 08)

Introduo

No primeiro captulo, procuramos apresentar o discurso dominante

sobre a histria dos sistema e das idias penais, demarcando entre suas
caractersticas a negao do acontecimento. Pretendemos, nos prximos
captulos, como indicado, isolar uma dessas ausncias, a recepo da
Criminologia positivista.
Como se afirmou, a apreenso das repercusses do pensamento
que configurou a Criminologia positivista no Brasil paradoxal. Com efeito, se a
histria da Criminologia positivista em nosso pas se apresenta enquanto
discurso negado de forma explcita no prprio modelo de histria que ajudou a
construir (a ausncia), ele reafirmado no seio do discurso jurdico dominante
sobre a histria, na medida em que este reproduz os seus pressupostos,
denunciando a sua continuidade.
Evidentemente, a histria da Criminologia positivista brasileira no
nossa pretenso; tampouco seria tarefa isolada; mas um processo que, como j
se pode perceber nas histrias revisionistas latino-americanas, admite inmeras
abordagens. Trata-se aqui de apresent-la em uma delas: retomar o(s)
discurso(s) dos primeiros criminlogos brasileiros, tendo como ponto de partida o

64

quadro histrico de sua formao, apresentando-o como um dos discursos que

formaram a modernidade brasileira, revelando o contedo negativo do mito dessa
modernidade, o racismo.32

No segundo e terceiro captulos, pretendemos apresentar as

matrizes tericas que permitiram a construo, no Brasil, de um saber
criminolgico racista e, indiretamente, os valores que compuseram o discurso
dominante sobre a histria, reafirmado nos manuais introdutrios de Direito
Penal. De forma resumida, preocupamo-nos em descrever, nestes dois captulos,
o que ZAFFARONI denominou de Primeiro Apartheid Criminolgico ou a
consolidao do saber racista-colonialista, tendo em vista a literatura da poca e
as obras atuais sobre o tema apresentadas no captulo final. ( 1988, p. 131)
Paradoxalmente, a descrio das matrizes tericas que foram
recepcionadas pelos criminlogos brasileiros no poderia ficar isolada da
problemtica do prprio processo de recepo, ou seja, a perspectiva assumida
no debate preliminar sobre a problemtica da recepo implica necessariamente
a assuno de uma perspectiva no descrever as matrizes. Adiantando-nos no
tema, em nossa opinio, no se poderia afirmar genericamente a recepo de
uma matriz sem levar em considerao como os primeiros criminlogos
brasileiros a conceberam em sua poca ou, ainda, como apontado no primeiro
captulo, sem se revelar as implicaes sociopolticas mais gerais do surgimento
desse saber.
Enfim, pretendemos responder s seguintes questes nos captulos
que seguem : O que foi a Criminologia positivista no momento de sua formao ?
Qual sua origem e implicaes no pensamento jurdico-penal e na problemtica
do controle social? Qual sua relao com o racismo cientfico ou com as teorias
raciais? Ou ainda, mais precisamente, como se constroem e quais so as
imagens, as metforas e as premissas explicativas de carter racista no mbito
do discurso criminolgico?
Para tanto, dividimos essa apresentao em dois momentos, que
tm por linha divisria o surgimento do discurso criminolgico cientfico no sculo
XIX. Enquanto este captulo examina os discursos que o antecedem, o seguinte
centrar-se- no discurso criminolgico propriamente dito.

32

As expresses modernidade e racismo sero problematizadas adiante.

65

Em primeiro lugar, levando em considerao a historicidade dos

discursos criminolgicos, tentamos demarcar as matrizes tericas que
conformaram o discurso criminolgico da modernidade, apresentando os
discursos calcados no contratualismo e no disciplinarismo, mas tambm aqueles
decorrentes das primeiras prticas coloniais europias.
Em segundo lugar, pretendemos analisar as matrizes tericas
raciais, ou seja, os dois principais conjuntos de teorias que, forjados quando do
nascimento da cincia moderna, construram o discurso racista de fins do sculo
passado, a saber, a teoria dos tipos permanentes e o darwinismo social.
Tambm, tentamos definir o sentido do termo racismo que demarca a nossa
narrativa e a compreenso dos processos sociais que permitiram a construo
dos discursos raciais.33
Dadas as limitaes do texto, agrupamos as concepes sobre os
povos no europeus e, mais precisamente, sobre os povos africanos, presentes
no primeiro momento do colonialismo europeu, bem como as que se poderiam
rotular como criminolgicas sob ttulo de matriz colonial ibrica.
2.1 A(s) matriz(es) criminolgica(s)
2.1.1 Caracterizao
Na literatura contempornea, tem-se aludido existncia de dois
paradigmas de cincia criminolgica, o etiolgico e o da reao social ou da
definio, que implicam diferentes formas de compreenso de seu contedo. 34
Na base do paradigma etiolgico, a Criminologia a cincia das
causas da criminalidade. Agrupam-se, nesse modelo, no apenas a Criminologia
positivista surgida em fins do sculo passado, mas tambm correntes mais
modernas, que pergunta sobre as causas ofereceram respostas diferentes das
de ordem antropolgica e patolgica do primeiro positivismo e que em parte
nasceram da polmica com estem a saber, teorias funcionalistas, teorias
ecolgicas, teorias multi-factoriais, etc.. (BARATTA, 1983, p. 145) 35

A separao entre as matrizes raciais e as criminolgicas parece colidir com o objetivo deste e
do prximo captulo, demonstrar a relao entre racismo e Criminologia. Frise-se, todavia, que tal
separao tem objetivo meramente metodolgico.
34 Para uma descrio da passagem do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social,
vejam-se: ANDRADE (1996 ; 1994, p. 272-366);BARATTA (1982 a; 1991 a);
35 Para uma caracterizao da Criminologia positivista, veja-se o terceiro captulo.
33

66

A perspectiva etiolgica pressupe uma noo ontolgica da

criminalidade, entendida enquanto um dado pr-constitudo s definies legais
e, por isso, tambm reao institucional ou no-institucional, que tais definies
pem em movimento. So excludas, portanto, do objeto da reflexo criminolgica
as normas jurdicas e sociais, a ao das instncias oficiais e, mais
genericamente, os mecanismos institucionais e sociais, atravs dos quais se
constitui a definio de determinados indivduos como criminosos, bem como a
reao social respectiva. A teoria da criminalidade que aqui se intenta construir
baseia-se, portanto, na observao de uma parte dos fenmenos a ela
relacionados, justamente da parte que selecionada por tais mecanismos, os
quais, para a hiptese etiolgica, deveriam ser indiferentes a seu objeto de
investigao. (BARATTA, 1983, p. 146-147)
Ao contrrio do anterior, o paradigma da reao social surgido a
partir dos anos 40 e consolidado na dcada de 60, colocou em primeiro plano, no
estudo da desviao e da criminalidade, os mecanismos de definio e de
etiquetamento institucionais e, por conseguinte, o processo de criminalizao
primria (formao da lei penal) e secundria (aplicao da lei penal).
(BARATTA, 1995, p. 04) A investigao criminolgica tende a deslocar-se do
estudo das causas do comportamento criminal para as condies a partir das
quais, numa dada sociedade, as etiquetas da criminalidade e o estatuto do
criminoso so distribudos a comportamentos e a sujeitos, e para o
funcionamento da reao social informal e institucional (processo de
criminalizao). (BARATTA, 1983, p. 147)
Na literatura contempranea, corrente referir-se a dois paradigmas
principais de cincia criminolgica. Isso implica aceitar que, do ponto de vista
interno do discurso cientfico, o primeiro modelo (etiolgico) carece de
sustentao, ainda que permanea no senso comum. Tal distino, porm no
nos parece suficiente do ponto de vista histrico, para delimitarmos as
repercusses da recepo da Criminologia positivista no caso brasileiro. 36
Evidentemente est a tratar-se de teorias, como se afirmou, que
do origem ao primeiro modelo. Todavia, se nos distanciamos de uma
abordagem relacionada validade do discurso cientfico, tal caracterizao exclui
uma srie de discursos que so relevantes na forma pela qual se construiu o
saber criminolgico moderno.
Sobre a permanncia dos modelos criminolgicos tradicionais no senso comum, veja-se
ANDRADE. (1994; 1996)
36

67

Nesse sentido ZAFFARONI, ao tentar responder pergunta sobre o

momento de gestao do saber criminolgico, afirma que a essa questo se tem
dado respostas variadas, porm agrupveis em duas principais: a) a do sculo
XIX, com o positivismo, seja sociolgico ou biolgico; b) a do sculo XVIII, com a
chamada escola clssica.(1988, p. 100) Tal separao conteria um problema
conceitual, tambm presente nas demais cincias sociais, conforme palavras do
autor supracitado:
(... si llevamos a cabo una aproximacin a la criminologia en
un sentido crtico, debemos entender que la criminologia se
remonta al momento en que la burguesia en ascenso criticaba
la estructura del poder punitivo de la nobleza (Estado
absolutista).Si nuestra aproximacin a la criminologia es
conformista, debemos remontar la criminologia al momento en
que la burguesia ya se habia afirmado en el poder y solo
pretendia un saber que le legitimara ese poder y le aconsejase
la forma de mejorarlo. Segn sea la eleccin, la criminologia
habr nacido con BECCARIA en 1765 (o con HOWARD en
1777) o bien con LOMBROSO en 1876 (o con QUETELET en
1835). (ZAFFARONI, 1988, p.100, 101)
PAVARINI, por sua vez, ao responder pergunta o que
Criminologia?, nega a existncia do objeto criminologia de per se, e afirma que
esta s adquire sentido a partir de algo externo, ou seja, uma etiqueta sob a
qual se agrupam uma pluralidade de discursos, porm homogeneizveis entre si,
dominados por uma insensatez intrnseca decorrente de sua racionalidade
prtica mutvel, movendo-se em direo a um problema comum, o de como
garantir a ordem social. (1988, p.17-23)
Conforme ZAFFARONI, toda sociedade
criminolgico, que explicava o poder e o delito:

teve

um

discurso

Cada jusnaturalismo histrico tuvo su criminologia, o sea, su

sistema de ideas acerca de lo que debe ser el delito y la pena
y de las causas por las que se delinque, lo que implica una
crtica o una justificacin del sistema penal existente en ese
momento historico.(1988, p.101)
Por outro lado, conforme o autor supracitado, o surgimento do
moderno pensamento penal europeu, e, nesse sentido, criminolgico, est
relacionado com a transio da forma de produo feudal capitalista, com a
asceno da classe burguesa e o declnio da nobreza, e com a revoluo
industrial, fatores que possibilitaram condies para uma mudana cultural

68

profunda, ao mesmo tempo em que se redefinia o problema do controle social na

nova sociedade emergente. (ZAFFARONI, 1990, p. 206)
O deslocamento das massas trabalhadoras das reas rurais, onde
estavam subjulgadas ao poder feudal, para os centros urbanos, ao redor dos
quais se concentravam, corolrio do processo de industrializao e da luta da
burguesia para limitar o poder absolutista, e para instaurar a liberdade de
mercado e a livre circulao da mo-de-obra, sero os dois plos entre os quais
transitaro as ideologias penais que marcam o incio da modernidade.
De forma resumida, esquecidas as peculiaridades de cada uma das
formaes europias: de um lado, no contexto da Ilustrao, estar a oposio de
direitos subjetivos face ao Estado; de outro, estar a necessidade de disciplinar
as massas trabalhadoras. Ambos lutavam contra a forma espetacular
(exemplar) do controle social do Estado absolutista, incompatvel com a
segurana jurdica necessria implantao da ordem burguesa e frgil diante
das novas tenses na paisagem urbano-industrial. No quadro de um capitalismo
ainda incipiente, o contratualismo deu respostas primeira ordem de problemas;
o disciplinarismo segunda. Enfim, o organicismo positivista ser capaz de
radicalizar e naturalizar as desigualdades do capitalismo j consolidado.
(PAVARINI, 1988, p. 27 a 53; ZAFFARONI,1990, p.206)
Tais transformaes podem ser acompanhadas conforme quelas
pelas quais passa o Estado Moderno desde o seu surgimento, a saber, a
passagem do Estado Absoluto ao Estado Liberal Clssico e, posteriormente, ao
Estado Intervencionista ou de Defesa Social. (RAMIREZ, 1983b, p.11 a 17)
Segundo RAMIREZ, as correntes que se conformaram com a
tradio cultural do Iluminismo (a que acentua o aspecto do direito natural, a que
acentua a racionalidade como qualidade inerente ao homem e tambm ao
Estado, a que destaca o utilitarismo e o pragmatismo) se separam com o
surgimento do Estado de Direito Liberal do sc. XIX.
Una vertiente recoger del iluminismo la racionalidad como
un absoluto, sus aspectos teorizantes y abstractos, la
tendencia hacia lo deductivo, hacia la filosofia, hacia el
derecho natural . Ella dar origen a la llamada escuela clsica
del derecho penal y en concreto al estudio del derecho penal
como una disciplina autnoma dentro del fenmeno criminal.
La otra vertiente recoger del iluminismo su utilitarismo y
pragmatismo sobre todo, tender simplemente al anlisis del
nuevo estado de cosas existentes, a lo emprico; es el

69

positivismo que dar origen a la criminologa como disciplina

autnoma dentro del fenmeno delictivo. Posteriormente,
esfuerzos eclcticos, dirigidos a construir un puente entre
ambas disciplinas (derecho penal y criminologa) darn
nacimiento a la poltica criminal. (1983, p. 30 )
Enfim, cabe recolocar o problema inicial de delimitao da matriz
criminolgica. Para o objetivo do presente texto, situar o objeto criminologia,
quando ele aparece ainda indiferenciado do discurso poltico (a primeira
resposta) ou quando do surgimento da especializao dos saberes (a segunda)
constitui um problema prtico na medida em que se amplia o objeto de estudo a
princpio centrado na segunda resposta. Entretanto, constitui tambm um
problema terico na medida em que se d nfase ao processo de recepo
ruptura ou continuidade: ruptura ou continuidade entre os diversos discursos
aliengenas apresentados, entre estes j recepcionados e as outras recepes,
podendo colocar em questo, por exemplo, o etiquetado debate entre a Escola
Clssica e a Positivista e suas repercusses nacionais ou, ainda, a continuidade
entre o pensamento colonial ibrico e a Criminologia positivista brasileira.
A soluo terica de tal problema, como indicado, deve ser
buscada, conforme nossa perspectiva, no estudo do prprio processo de
recepo, considerando-se as condies de produo de saberes e as relaes
de poder no seio da sociedade escravista em transio e em suas relaes com
as sociedades centrais. 37
A soluo prtica encontrada, face ao carter introdutrio deste
texto, implica necessariamente a parcialidade de sua abordagem. Assim, far-seo referncias aos demais discursos nas suas relaes com as estruturas sociais
em transformao, mas aqum de seus problemas discursivos, centrando-se o
texto no discurso criminolgico que demarcar o nascimento da Criminologia
enquanto saber especializado, enfatizando-se questes que, no momento da
recepo, se constituiro em problemas para os intelectuais brasileiros. Em
ambos os casos se destacaro alguns momentos em que o outro, no europeu
e, especialmente, o negro-africano passa a integrar o discurso.
Enfim, a diviso proposta dos saberes criminolgicos segue
parcialmente a exposio de ZAFFARONI (1988), apresentando-se, portanto, as
matrizes europias, representantes do Iluminismo, (o contratualismo,
disciplinarismo e o organicismo positivista), para, em seguida, de forma breve,
37

Veja-se a esse respeito o quarto captulo.

70

situar-se a matriz ibrica e sua representao colonial. Quanto delimitao

interna da validade do discurso criminolgico, ou seja, a assuno das
perspectivas tericas relacionadas ao paradigma da reao social, como j se
salientou, ele servir como suporte para a compreenso das repercusses
sociais da construo desses saberes.38
2.1.2 As matrzes tericas a partir do Iluminismo
2.1.2.1 O Contratualismo
A linha argumentativa dos penalistas contratualistas se estender
desde o sculo XVIII at boa parte do sculo XIX; posteriormente, estes sero
rotulados por Ferri como pertecentes Escola Clssica. (ZAFFARONI, 1990, p.
217, 244) Entre seus principais representantes esto: Beccaria (1738-1794),
Carmignani (1768-1847), Carrara (1805-1888), Lardizbal (1739-1820) e
Romagnosi (1761-1835). 39
O pensamento contratualista ops a legitimidade do poder fundada
na vontade legitimidade decorrente da natureza. (BOBBIO, 1992, p. 89-90)
Tratava-se de reconhecer a existncia de um estado originrio (estado natural),
superado, e outro derivado (estado social). O princpio de organizao deste,
em razo da liberdade que gozavam os homens naquele, funda-se no contrato
social (RAMIREZ, 1983, p. 27-28). A sociedade seria, portanto, para os
contratualistas, algo artificial, uma criao humana. (ZAFFARONI, 1990,
p.209)
Como conseqncia dessa argumentao, para os autores que
adotaram tal ponto de vista, o delinqente aquele que se ope ao contrato,
base da legitimidade das leis. Todavia, estas deveriam respeitar aquele estado
natural. Bem diz RAMIREZ:
El recurso metodolgico del estado natural o de la utopia(...)
permite contrastar aqullos com el estado de cosas existente y
al mismo tiempo verificar las diferencias y criticar las
caractersticas actuales de la sociedad (...) (1983, p. 29).
Segundo BARATTA, com a chegada da Modernidade, a funo
punitiva se separava definitivamente tanto dos modelos rituais da vingana

Vejam-se, a propsito, a introduo e o primeiro captulo.

Face ao carter introdutrio do texto, limitamo-nos ao pensamento de BECCARIA. Para uma
anlise do demais autores, veja-se ZAFFARONI (1988, 1990).
38
39

71

privada quanto daqueles inquisitoriais e sanguinrios, expresso pr-moderna

de uma teoria funcionalista da pena, baseada na defesa de bens pblicos de
primeira importncia: a autoridade da Igreja, e a majestade do soberano. (1995,
p.273)
As promessas da Modernidade, afirma o autor, refletidas na funo
punitiva, foram propagadas pela teoria liberal clssica do Direito Penal, e
traduziram-se essencialmente na autolimitao do novo poder estatal que
surge, reinvindicando o monoplio da violncia fsica. Isso significava sobretudo:
a) a concepo da pena como direito-dever do soberano; b) a racionalidade
funcional da pena como defesa de bens jurdicos fundamentais (o catlogo
dos bens que devem ser protegidos penalmente ampliou-se em proporo
geomtrica, de acordo com as funes do Estado no seu sucessivo
desenvolvimento); c) a limitao da pena como forma de resposta aos
comportamentos de pessoas fsicas pela lei (princpios da personalidade e da
legalidade) e a constatao do fato delitivo atravs de um processo que obedea
a regras estabelecidas (princpio da verdade processual); d) a preeminncia dos
bens jurdicos protegidos, (Profa. VERA VER A TRADUO) insubstitutibilidade
da pena (princpio da subsidiriaridade) e a igualdade dos cidados frente ao
sistema de justia criminal. (1995, p.2-3)
Csare Beccaria (1738-1794), por exemplo, em sua obra, Dos
Delitos e das Penas, defende que o direito de punir decorre da necessidade de
proteo violao do pacto inicial, tendo na reunio de todas essas parcelas
de liberdade existentes no estado selvagem o seu fundamento e limite.
Portanto, conforme o autor, [...]todo exerccio de poder que deste se afaste
constitui abuso e no justia ; um poder de fato e no de direito; constitui
usurpao e jamais um poder legtimo. A partir da o autor extrai trs
conseqncias que acompanham a sua obra e podem ser sintetizadas na
defesa do princpio da legalidade, na autonomia da funo jurisdicional, e na
condenao das penas cruis e ineficazes. (BECCARIA, 1995, p.14-15-16)
Entretanto, outros tipos de consideraes poderiam interessar a
uma leitura a partir dos objetivos do presente texto, fugindo-se assim clssica
referncia a BECCARIA nos livros didticos. 40 Sua obra aduz uma srie de
argumentos, muitas vezes retricos, referentes a escravos e escravides,
selvagens e brbaros. Tais argumentos e a forma como o autor apresenta sua
filosofia da histria podem, em nossa opinio, retratar como, no seio do
40

Quanto a essa forma clssica de exposio vejam-se os livros referidos no primeiro captulo.

72

Iluminismo, o contratualismo, ainda que apresente um potencial crtico diante da

sociedade poca, tambm estabelece a excluso das populaes noeuropias.
Nesse sentido, PAVARINI adverte que o conhecimento criminolgico
clssico apresenta uma contradio poltica no resolvida entre o princpio da
igualdade e a distribuio desigual das oportunidades sociais, desenvolvendo um
saber contraditrio e heterogneo. No mesmo passo em que afirma a
racionalidade das aes criminais em decorrncia do livre arbtrio, apresenta um
saber sobre o criminoso enquanto ser inferior, no desenvolvido, privado de
vontade, mais prximo do selvagem e da criana do que do homem civilizado.
(1988, p.35)
BECCARIA, que nos serve de ponto de referncia, no escapa a
essa contradio. Em mais de uma situao afirma a igualdade dos homens
guiados pela razo ou de [...] todo homem razovel que puser ligao em suas
idias e que sentir idnticas sensaes tanto quanto os demais homens. Nega
tambm a existncia de causas remotas dos crimes que, na opinio do autor, [...]
so antes a conseqncia das paixes do momento do que das necessidades da
natureza [...], exceo feita ao adultrio, produzido por uma necessidade
permanente e anterior sociedade. (1995, p. 36, 25, 34, 82)
Todavia a humanidade de BECCARIA tambm est duplamente
dividida. Dividida entre os que participam ou no das luzes: de um lado, os
homens sem instruo e embrutecidos ou o esprito rude de um povo que
abandona o estado selvagem e entre os povos primitivos (os indolentes); e,
de outro, o povo forte e valoroso. De outra parte, tambm aceita que a
humanidade seria influenciada de forma desigual conforme as variaes
climticas. Assim, por exemplo, afirma que o adultrio varia segundo o clima.
(1995, p. 55, 45, 51, 95, 82) No mesmo sentido o autor faz coro com
MONTESQUIEU e, em outra passagem, de forma mais genrica, admitir que as
idias mudam com o tempo, e se alteram segundo lugares e climas, pois, a moral
estaria submetida, tanto quanto os imprios, a limites geogrficos. (1995, p. 66) 41

Para Montesquieu, tambm a moralidade dos povos varia segundo as regies e os climas; como
afirma BERTLIO, tratava-se de uma antecipao do determinismo geogrfico que influir nas
teorias de hierarquizao dos homens segundo a regio e o clima. (1989, p.101) Nesse sentido,
MONTESQUIEU afirmava: Encontrareis, nos climas do Norte, povos que tem poucos vcios,
muitas virtudes, sinceridade e franqueza. Aproximai-vos dos pases do Sul e acreditareis afastarvos da prpria moral: as paixes mais ardentes multiplicaro os crimes [...] (1979, p. 202, citado
por BERTLIO, 1989, p.102.)
41

73

Nesse sentido, valeria ainda observar a imagem trazida por

BECCARIA sobre a pena de priso e a escravido. A pena privativa de liberdade
a pena da escravido (a escravido perptua). Referindo-se s teses
principais do discurso contratualista, afirma que o cidado que viola o pacto
perde a liberdade e passa condio de [...] besta de carga e que paga com
trabalhos penosos o prejuzo que causou a sociedade [...], ou seja, torna-se
escravo da lei, que sua expresso concreta. (BECCARIA, 1995, p. 93)
Obviamente esta tese s tinha sentido, como se tem indicado, no
seio da sociedade capitalista e no nas sociedades escravocratas, na medida em
que a iluso da liberdade de contratar (iluso face coao implcita que a
acompanha) s passa a existir naquela, com a livre circulao da mo-de-obra,
onde o nico bem que dispe o cidado comum sua fora de trabalho, e no
nestas, onde o trabalho por si extrado sob coao direta.
Todavia, em outro momento reaparece o tema da escravido:
quando BECCARIA compara a existncia dela entre os povos indolentes e um
povo forte e valoroso. Aqui a escravido est relacionada com a idia do autor
sobre a histria: preciso retom-la. Assim como MAQUIVEl, BECCARIA est
prximo da concepo de histria da Idade Mdia, na qual o tempo cclico e os
fatos se repetem entre glrias e decadncias. 42 Nesse sentido, ao final de seu
livro afirma:
Pervagando a Histria, cujos eventos principais, aps certos
intervalos, se reproduzem quase sempre, paremos na

MONTESQUIEU, porm, vai mais longe, pois os diferentes climas e, por conseqncia, as
diferentes moralidades justificam a escravido: Mas, como todos os homens nascem iguais,
cumpre dizer que a escravido contrria natureza, apesar de que, em certos pases ela esteja
baseada no motivo natural e preciso distinguir esses pases daqueles em que os prprios
motivos naturais o rejeitam, como nos pases da Europa.[...] Porque as Leis eram mal feitas, houve
homens preguiosos; porque os homens eram preguiosos, foram escravizados.[...] No devemos,
pois, espantar que a covardia dos povos de clima quente os tenha, quase sempre, tornado
escravos [...] (1979, p. 216-239 citado por BERTLIO, 1989, p.102.)
42Segundo, o autor de Ideias de Progresso e Ideias de Evoluo, os homens do Renascimento
que tentavam recuperar a Antigidade Clssica e olhavam para a Idade Mdia como um perodo
de trevas [...] eram orientados pela perspectiva antiga que, num primeiro nvel, representava uma
idia esttica das coisas e, a outro nvel (assim como naquilo que dizia respeito aos processos
internos aos estados e civilizaes particulares) envolvia uma teoria da decadncia, em que tudo
se combinava, num determinado sentido, para a mudana e, noutro sentido, para a imutabilidade,
num sistema que pode ser descrito como cclico. [...] no havia qualquer concepo de um mundo
aberto a algo maior, a um futuro em expanso, nem sequer a idia de que uma civilizao
pudesse se desenvolver indefinidamente. Pelo contrrio assumia-se a existncia duma cultura
fechada, dado que havia limites para o progresso humano, no chegando o horizonte mais longe
do que o desejo de recuperar a sabedoria da Antigidade [...] Maquiavel foi o principal
representante desta viso ntiga-moderna. (187-189)

74

passagem perigosa, porm indispensvel, da ignorncia

filosofia, e por isso mesmo, da escravido liberdade;
constataremos quo freqente uma gerao inteira
sacrificada ventura daquela que deve suceder-lhe.(1995,
95)

p.

Para BECCARIA passa-se do estado selvagem para o tempo de

criao das grandes sociedades, nas quais [...]as idias religiosas foram
indubitavelmente o nico liame que pode forar os homens a viverem
constantemente debaixo das leis [...]. Novamente, as falsas cincias que esses
erros criaram precipitam uma decadncia, e, assim, [...] alguns filsofos de
sensibilidade lamentaram o antigo estado selvagem [...] Entretanto, novamente
emerge a verdade: passa-se da poca das trevas para das luzes.(1995, p. 95)
Dessa forma, o autor inicia o rompimento com aquele modelo cclico
de histria, ao afirmar que as luzes e sua verdade, que antes se arrastava
lentamente, precipita os passos. (1995, p. 95) O retorno inevitvel do modelo
cclico estar parcialmente quebrado. No ser ainda, como se ver, a defesa do
progresso contnuo e inevitvel que feita pelo positivismo criminolgico e a
exaltao da civilizao branca europia que o acompanha, mas j era o
suficiente para construir uma narrativa contnua da histria, na qual as luzes
servem para prevenir o retorno s barbries. 43
Enfim, o modelo de histria de BECCARIA nega no apenas o
passado de trevas europeu, mas construdo sobre o presente passado do
no europeu (o contraste), ou seja, as luzes foram distribudas desigualmente na
histria passada e, como indica o autor, parece que dificilmente podem ser
igualmente distribudas a todos no futuro. Nesse sentido BECCARIA afirma que:
Os homens no estado de escravido so sempre mais
debochados, mais covardes, mais cruis do que os homens em
estado de liberdade. Estes investigam as cincias; ocupam-se
com os interesses do pais; vem os objetos sob um ponto de
vista mais alto, e fazem grandes coisas. Contudo, os escravos,
contentes com os prazeres do momento, buscam no rudo do
deboche uma distrao para o aniquilamento em que esto
imersos. Toda sua existncia est rodeada de dvidas e, como
para eles os crimes no esto determinados, no conhecem as
suas conseqncias: e isso d nova fora paixo que os leva
a pratic-los. [...] Em um povo onde o clima faz com que ele
seja indolente, a incerteza das leis entretm e faz crescer a
Argumento que, como j se viu no primeiro captulo, est presente na narrativa dos manuais
brasileiros.
43

75

preguia e a estupidez. [...] Em um povo forte e valoroso, a

incerteza das leis constrangida finalmente a substituir-se por
uma legislao exata; isso, contudo, apenas acontece aps
revolues
continuadas,
que
levaram
esse
povo,
alternativamente, da liberdade escravido e desta
liberdade. (1995, p.93)
No seria demais afirmar que, para BECCARIA (1995) existe duas
escravides, ou seja, a escravido est cindida entre a escravido da pena, para
aqueles que violam o contrato, e a escravido, aquilo de que ns (europeus), os
cidados, nos afastamos, mas que um fato para os outros (no europeus),
aqueles que no participam ou no devem participar do contrato. Tal qual
MILL(1991), em seu Discurso sobre a Liberdade, uma das matrizes polticas do
liberalismo, a liberdade no um atributo de todos os homens, mas de alguns
homens dotados de qualidades especiais que os habilitam para tanto. Nesse
sentido, o autor ingls afirmava:
O despotismo um modo legtimo de governo quando se lida
com brbaros, uma vez que se vise o aperfeioamento destes,
e os meios se justifiquem pela sua eficincia atual na obteno
desse resultado. O princpio da liberdade no tem aplicao a
qualquer estado de coisas anterior ao tempo em que a
humanidade se tornou capaz de se nutrir da discusso livre e
igual. (MILL, 1991, p. 54)44
Todavia, BECCARIA (1995) no vai to longe como MILL (1991),
que conclui pela inaplicabilidade da convico e persuaso a estes povos e pela
necessidade da coao na forma direta ou na de castigos ou penalidades por
rebeldia.
Em definitiva, retomando as afirmaes de PAVARINI (1988), o
potencial universalista do discurso do contratualismo, pelo menos o de
BECCARIA (1995), no est, por certo, sob nosso ponto de vista, na igualdade
universal que proporia, mas no fato de que, no bojo de seu discurso heterogneo
Transcrevemos o trecho que antecede a citao referida, para ilustrar melhor o pensamento do
autor ingls: Talvez seja desnecessrio dizer que essa doutrina pretende aplicar-se somente aos
seres humanos de faculdades maduras. No nos referimos crianas ou a jovens abaixo da idade
fixada pela lei para a emancipao masculina e feminina. Aqueles cuja condio requer ainda
assistncia alheia devem ser protegidos contra as suas prprias aes, da mesma forma que
contra as injrias alheias. Pelo mesmo motivo, podemos deixar de fora de considerao aqueles
estados sociais atrasados, nos quais o prprio grupo pode ser tido na minoridade. So to
grandes as dificuldades que cedo surgem na via do progresso espontneo, que raramente se tem a
possibilidade de escolher os meios para super-las. E um governante animado do esprito do
aperfeioamento justificado de usar quaisquer expedientes para atingir um fim, talvez de outra
maneira inatingvel.(MILL, 1991, p.54)
44

76

e contraditrio, admitir a ciso entre ns e os outros, delimitando

implicitamente o alcance de seu contedo crtico em face, por exemplo, s formas
corporais das penas no modelo de controle espetacular, em decorrncia das
qualidades humanas atribudas. Assim, poderia implicar uma leitura que
aceitasse a distino entre o povo-elite e o povo-massa, caracterstica de
sociedades altamente estratificadas como as escravocratas.(CHAU, 1986)

2.1.2.2 O Disciplinarismo
Segundo ZAFFARONI, se o paradigma contratual justificava a pena
privativa de liberdade, esta s podia ter um sentido simblico, porm no cumpria
nenhuma funo prtica. Enfrentada a nobreza com a limitao do poder de
punir, no quadro do contratualismo restavam as massas despossudas que
deveriam ser disciplinadas (1990, p. 223).
Respecto de las masas miserables era necessario reducirlas
(por la emigracin ) y, en tanto se iria desenvolviendo el lento
proceso de assimilacin a la produccin industrial (que
requera mantenerlas de momento en la miseria para acumular
el capital productivo que permtira su incorporacin) era
necesario controlarlas mediante el entrenamiento y la
moralizacin. (1990, p.224)
A comparao entre a forma como BECCARIA (1995),
representando o contratualismo, e Jeremy Bentham (1748-1832), o pensador
ingls que radicalizou a posio disciplinria, formulam o nicio de uma de suas
obras ilustrativa dessa separao entre os dois momentos ideolgicos por que
passa a burguesia europia.
BECCARIA formula a proposta de sua obra da seguinte forma:
Contudo, qual a origem das penas, e em que se funda o
direito de punir ? Quais as punies que devem ser aplicadas
aos diferentes crimes ? (...) Sero justos os tormentos e as
torturas? Levaro ao fim proposto pelas leis? Quais so os
meios mais apropriados para prevenir os delitos ? (...) Qual a
influncia que exercem sobre os costumes? (1995, p. 13)
BENTHAM, por sua vez, peremptrio:
O que deve ser uma priso? Um lugar onde se privam da
liberdade os indivduos que dela abusaram, para prevenir
novos crimes por parte deles e para dissuadir os outros pelo

77

terror do exemplo. , alm disso, uma casa de correo onde

se deve propor a reforma dos costumes das pessoas detidas, a
fim de que seu retorno liberdade no seja uma infelicidade
nem para a sociedade, nem para elas prprias . (1987, p. 201)
Para o autor ingls no haver direitos individuais, nenhum direito
subjetivo anterior ao Estado; o nico critrio para estabelecer quando uma ao
delituosa, ser a utilidade. Negar toda a metafsica, sendo, segundo
ZAFFARONI, a racionalidade entendida como utilidade para evitar a dor e a
utilidade pblica como a soma das felicidades. (1988, p. 108-109)
a partir deste princpio que BENTHAM defende o controle de
todas as aes do apenado e elabora seu plano para um edifcio prisional, o
panptico; que expressava em uma s palavra, segundo BENTHAM(1987), [...]
sua vantagem essencial, a faculdade de ver, com um olhar, tudo o que ali se
passa. (p. 202).
Entretanto, no se tratava, continua o autor, apenas de um edifcio,
[...] uma maneira de sermos senhores de tudo o que pode acontecer a um certo
nmero de homens [...]e de [...] produzir sobre eles a impresso que
desejamos, mas de um princpio que os governos poderiam aplicar a diferentes
objetos da mais alta relevncia, [...] a todos os estabelecimentos onde deve
reunir-se inspeo e economia [...]. Esse princpio se estende, aps a priso,
para o apenado, com o panptico subsidirio e /ou a tutela de feitores portadores
de contratos de trabalho, e pode inscrever a disciplina da sociedade capitalista
em todo o corpo social. Serviria, portanto,[...] s escolas, s casernas, a todos os
empregos em que um nico homem est encarregado do cuidado de muitos.
(BENTHAM, 1987, p.200, 225)
Tratava-se, mais especificamente, de incutir no apenado, mediante
um sistema de dores e recompensas, a submisso ao trabalho, retratado de
maneira eloqente por BENTAHM: O trabalho, pai das riquezas, o trabalho o
maior dos bens. Por que pint-lo como uma maldio? (p. 217). BENTHAN
tambm apresenta o limite necessrio da aplicao universal desse sistema: o
respeito distncia entre o prisioneiro e os elementos da mesma classe (mais
pobre) de onde ele provm. No se poderia, segundo o autor, assim [...] tornar
sua condio melhor do que aquela dos indivduos desta mesma classe que
vivem em um estado de inocncia e liberdade.(BENTHAM, 1987, p. 218, 238)
Assim, conforme PAVARINI, a inveno carcerria se situa de
maneira central na inverso ocorrida na prtica do controle social. De uma

78

poltica de aniquilao, caracterstica do sculos XV e XVI, passa-se, graas ao

modelo penitencirio, a uma poltica tendente a reintegrar aquele que tinha
sido expulso do pacto social ao delinqir. Porm, reintegrado na condio de
algum que, para satisfazer suas prprias necessidades, deveria vender-se
enquanto fora de trabalho, ou seja, somente na condio de proletrio. (1988,
p.37)
Todavia, como indica BENTHAM, no somente um bom
trabalhador para os pases centrais que se est a construir, mas tambm um
bom colonizador. Eis as palavras precisas do autor : No caso em que uma
nao forme colnias, os prisioneiros estariam preparados, pelo gnero de
educao, a tornar-se sujeitos mais teis para estas sociedades nascentes do
que os malfeitores que se enviam.(1987, p.223) Ou seja, o projeto capitalista
central, mais precisamente o ingls, associava as funes cumpridas pela
penitenciria no seio da sociedade a seu projeto colonial e, de forma mais
profunda associava a colonizao disciplina.
A maximizao do controle com a matemtica dos prazeres e das
dores de BENTHAM (1987) est, por sua vez, a antecipar o discurso
criminolgico. Ser uma antecipao anglo-saxnica deste, pois, como afirma
ZAFFARONI, o utilitarismo no nada mais que um positivismo ao qual se soma
um clculo de rentabilidade. (1988, p. 109; 1990, p. 225)
Mas tambm em outro nvel, em que se relacionam a penitnciria e
o encarceramento com o conhecimento criminolgico? Embora o modelo
panptico de penitenciria proposto por Bentham no se tenha constituido
sempre em uma realidade histrica, este modelo sobreviveu enquanto princpio
ou ,nas palavras de FOUCAULT, enquanto uma figura de tecnologia poltica. A
priso, tal qual afirmou este autor, ser como o panptico:
uma espcie de laboratrio de poder. Graas a seus
mecanismos de observao, ganha em eficcia e em
capacidade de penetrao no comportamento dos homens; um
aumento de saber vem se implantar em todas as frentes do
poder, descobrindo objetos que devem ser conhecidos em
todas as superfcies onde este se exera.(1991, p. 180-181)
Ou, como afirma PAVARINI, com o encarceramento apresentavamse, pela primeira vez, as condies para o aparecimento de um novo
conhecimento, pois, nos restritos espaos da penitenciria, o criminoso perdia
definitivamente os contornos abstratos de algum que viola a norma penal para

79

transformar-se em um sujeito concreto de necessidades materiais, algo que

poderia ser observado, espiado, estudado e, em ltima instncia, conhecido.
(1988, p. 38)
BENTHAM (1987) estava ciente dessa funo instrumental da
penitenciria, apontada por PAVARINI (1988). Afirmava, nesse sentido,
recuperando a metfora inicial que usara para descrever o seu estabelecimento
penitencirio, que [...] o olho que tudo v percebe os primeiros movimentos e
separa de incio as personalidades irreconciliveis. Para garantir a disciplina
necessria existncia da priso, para que esta no fosse seno uma escola de
crimes, BENTHAM, recomendaria separar os prisioneiros em diferentes classes
segundo sua idade, o grau de seu crime, a perversidade que demonstram, sua
aplicao e as marcas do arrependimento.(1997, p.215-214)
O autor ingls expressa, ainda, o que constitura um dogma do
positivismo: o crime e o criminoso so nicos. No devemos nos deixar levar
pelas palavras, dir; aqueles que esto encarcerados so culpados.
(BENTHAN, 1987,p. 215) Algo bem distinto do contratualismo de BECCARIA,
segundo o qual [...] quanto mais se estender a esfera dos delitos, tanto mais se
far com que sejam praticados. (1995, p. 92)
Todavia, para BENTHAM (1987), se todos so culpados, nem todos
so pervertidos. H algo mais nesta afirmao do autor que vai alm do ato
criminoso praticado pelo um sujeito do contratualismo. Nesse ato h um sujeito
que se revela: sujeito que, para ser reconhecido, precisar ser classificado e,
classificado, reformado. (1987, p.214-215)
Enfim, para o discurso utilitarista ingls, o criminoso e a conduta
criminosa o resultado de uma socializao incorreta mais do que uma
propenso inata. Por certo que no se trata ainda do criminoso lombrosiano, com
o qual o delito entra para a esfera da patologia mdica.(MIRALLES,1979, p. 5354) Porm, o criminoso lombrosiano tambm nascer deste olhar e deste fato
que o precede, a priso.45

Mas BENTHAM tambm constri suas hipteses criminolgicas. Veja-se um exemplo: A

libertinagem, por exemplo, no a mesma coisa que violncia: aqueles cujas ofensas consistem em
atos de uma iniqidade tmida, como os ladres e os trapaceiros, devem ser temidos mais como
corruptores e professores do que como homens perigosos para a segurana da priso e pela
audcia de suas investidas. Aqueles que se abandonaram ao crime pela tentao da pobreza e do
exemplo so facilmente distinguveis dos perversos empederidos. A embriaguez, fonte de um
grande nmero no pode ser ensinada numa casa de penitncia, onde no h nenhum meio de se
embebedar. Independentemente destas diferenas essenciais, reconhecer-se-o logo aqueles que
45

80

2.1.3 A matriz ibrica e sua repercusso colonial

2.1.3.1 A Conquista e o saber criminolgico moderno
Como se afirmou anteriormente, o surgimento do moderno
pensamento penal e no sentido amplo que demos expresso, criminolgico,
encontra-se vinculado transio do feudalismo ao capitalismo e s mudanas
culturais profundas marcadas pela Ilustrao. Todavia, tais transformaes no
se processaram de forma simultnea e esquemtica em todos os pases
europeus.
Espanha e Portugal, pases que iniciam a modernidade em seu
sentido amplo, passam por processos econmicos e sociais de transformao
vinculados ao resto da Europa, mas, deixam marcas profundas em sua tradio
cultural. Iniciaram a revoluo mercantil ao constiturem-se, na expresso de
RIBEIRO, em imprios mercantis salvacionistas, que deram incio ao
colonialismo moderno aps o processo de Reconquista das terras europias
aos rabes. O amadurecimento do processo de restaurao da Europa
feudalizada resultou no aparecimento do capitalismo mercantil. Tais processos
tiveram um desenvolvimento peculiar, em relao aos anteriores, seu carter
mundial, expresso tanto na sua projeo geogrfica quanto na sua capacidade de
estancar o desenvolvimento paralelo de outros processos civilizatrios.(1987, p.
129, 147)
Segundo RIBEIRO (1987), a nova formao capitalista mercantil,
surgida nos sculos XV e XVI, nasce bipartida em dois complexos
complementares.
Primeiro, o complexo metropolitano das naes as estrutura
como centros de poder e de comrcio ultramarino.
Internamente assentavam-se em dois pilares: uma economia
rural de granjeiros, produtores para o mercado (principalmente
Frana e Estados Unidos da Amrica) e de grandes
exploraes agrcolas e pastoris, de tipo capitalista, que
comearam a atuar base do trabalho assalariado
(principalmente Alemanha e Inglaterra); e uma economia
urbana de manufaturas mercantis, de comerciantes
importadores e exportadores e de agncias financeiras, que
tanto operam no mercado europeu como no mundial. Segundo,

tm uma disposio mais acentuada a se reformar, a contrair novos hbitos e todas estas
observaes serviro para formar o conjunto das celas e os agrupamentos de prisioneiros. (1987,
p. 214-215)

81

o complexo colonial, implantado atravs de movimentos de

atualizao histrica, que gera as colnias mercantis das
feitorias asiticas de comrcio e africanas de suprimento de
mo-de-obra escrava e as colnias escravistas das reas de
explorao de minas e das plantaes comerciais, operadas
tanto direta como indiretamente, atravs de outros agentes
coloniais, como os portugueses e os espanhis; e, finalmente,
as colnias de povoamento das Amricas, da Austrlia e da
Nova Zelndia. (grifo acrescido) (1987, p. 129) 46
Da dupla interferncia entre esses dois complexos que surge e se
desenvolve o Estado moderno no complexo metropolitano no mesmo passo que
transplantado para o complexo colonial. Assim afirma NOVAIS:
[...] o Estado centralizado, capaz de mobilizar recursos em
escala nacional, tornou-se um pr-requisito expanso
ultramarina; por outro lado, desencadeados os mecanismos de
explorao comercial e colonial do ultramar, fortalece-se
reversivamente o Estado colonizador. [...] a expanso
martima, comercial e colonial, postulando um certo grau de
centralizao do poder para tornar-se realizvel, constitui-se,
por seu turno, em fator essencial do poder do Estado
metropolitano. (1971, p. 49)
Assim, na medida em que os antigos reinos europeus se
organizaram em Estados do tipo moderno, unificados e centralizados, vo, um
aps o outro, abrindo caminho no ultramar e participando da explorao
comercial. As primeiras antecipaes desse processo foram desencadeadas por
Portugal e Espanha, que surgem como Estados absolutistas e colonialistas, ou
seja, com tarefas distintas do ponto de vista do controle social, porm articuladas.
A estratgia de controle social envolveria, portanto, no apenas o controle
espetacular descrito por FOUCAULT (1991) e o conseqente processo de
monopolizao do direito de punir, mas tambm sua articulao com o
desenvolvimento do complexo colonialista com as deportaes foradas dos
indesejveis e das populaes excedentes face ao processo de acumulao
interno. Por sua vez, as tarefas necessrias implantao do complexo
colonialista eram muito mais amplas com o extermnio dos incolonizveis ou
das populaes que se opusessem expanso europia, submisso ao
trabalho forado dos povos no-europeus ou, ainda, articulao contnua de um

Na expresso sinttica do pensamento de DARCY RIBEIRO (1987), dada por ZAFFARONI,

tratava-se de um processo de planetarizao civilizatria por modernizao incorporativa (1989,
p. 441)
46

82

sistema de apressamento, ocupao e de trfico e manuteno da fidelidade

das elites locais metrpole.47
Por outro lado, diferentemente do que ocorreu na Europa, em que o
Estado absolutista d lugar ao Estado liberal, em nossa Amrica, como afirma
BERGALLI, o Estado que surge em substituio ao Estado colonial, extenso do
Estado absolutista central, o Estado nacional.(1990,126-127)
MORSE afirma, por seu turno, a existncia, a partir dessa primeira
experincia histrica, de uma tradio cultural, que, surgindo em fins da Idade
Mdia, se estabelece no pensamento ibrico e latino-americano vinculadas
precocidade dos projetos nacionalistas desses dois pases, ou seja, exigncia
de conciliar uma racionalidade para um Estado moderno com as reivindicaes
de uma ordem ecumnica mundial. (1988, p.42) 48
Neste contexto, a liberdade, diferentemente do que ocorria no
contratualismo, era entendida no como uma circunferncia de imunidade para o
indivduo, mas como uma obedincia voluntria ou ativa ao poder constitudo,
noo vinculada doutrina catlica que definia o papel do livre-arbtrio. Como
corolrio da liberdade assim concebida, o Estado aparece em sua funo
principal de administrador da justia, justia que premiaria o mrito e castigaria a
delinqncia. (MORSE, 1988, p. 68) O Estado no soaria como algo artificial,
contra o qual se insurgem indivduos para control-lo. liberdade individual o
pensamento ibrico ope a autoridade. (AZZI, 1987, p. 45)
Assim afirma MOSER que:
A comunidade poltica e suas estruturas formais concebiam-se
de maneira esttica, sendo a tarefa do governo manter uma
segurana e uma estabilidade acrobticas num mundo em
movimento e, simultaneamente, impedir que os defensores da
liberdade em sua forma tradicionalmente aceita cassem na
tentao da represso severa num mundo em que o
individualismo se afirmava cada vez mais. Num corpo poltico
que se recusava a capitular ante o dinamismo da poca, a
raison dtat foi generalizada de princpio de governo a
estratgia de enfrentamento de situaes, moral de
acomodao que permeava toda a sociedade. (1988, p. 68)
Sobre alguns aspectos da organizao do controle social no perodo e mais especificamente no
caso brasileiro, veja-se o segundo ponto do quarto captulo.
48 O debate sobre a relao entre o Iluminismo e a tradio ibrica muito mais amplo do que o
referido neste texto introdutrio. Veja-se, a esse respeito, MOSER (1988), j citado, mas tambm
AZZI (1987;1991).
47

83

Portanto, o pensamento poltico ibrico se debater, como afirma

MOSER (1988, p.77), com uma srie de tarefas, mas sobretudo com a
necessidade de racionalizao de uma estrutura estatal estendida de ambos os
lados do Atlntico. De forma mais direta, AZZI (1987) afirma, ao analisar o
pensamento catlico no perodo colonial, que este ser sobretudo a violncia da
conquista sacralizada pela f catlica. (1987)
DUSSEL, por sua vez, considera esse primeiro processo histrico o
marco do incio da modernidade e da ambigidade conceitual que este termo
possui, sendo sua definio representativa da compreenso do processo
civilizatrio ento iniciado e da forma como os no-europeus passaram a ser
representados. Em primeiro lugar, a modernidade em seu contedo positivo seria
a emancipao racional, ou seja : A emancipao como sada da imaturidade
atravs de um esforo da razo como processo crtico, que abre Humanidade
um novo desenvolvimento histrico do ser humano. Todavia, a modernidade ter
desde ento um contedo secundrio e negativo mtico, como justificao de uma
prxis irracional de violncia. Para o autor, esse mito poderia ser descrito da
seguinte forma:
a) A civilizao moderna se autocompreende como mais
desenvolvida, superior (o que significar sustentar, sem a
conscincia, uma posio ideologicamente eurocntrica); b) A
superioridade obriga, como exigncia moral, a desenvolver os
mais primitivos, rudes, brbaros; c) O caminho do referido
processo educativo de desenvolvimento ser o seguido pela
Europa (, de fato, um desenvolvimento unilinear e europia,
o que determina, novamente sem conscincia alguma, a
falcia desenvolvimentista); d) Como o brbaro se ope ao
processo civilizador, a prxis moderna deve exercer, em
ltimo caso, a violncia, se for necessrio, para destruir os
obstculos de tal modernizao (a guerra justa colonial); e)
Esta dominao produz vtimas (de muitas variadas maneiras),
violncia que interpretada como um ato inevitvel e com o
sentido quase ritual de sacrifcio; o heri civilizador investe
suas prprias vtimas do carter de serem holocaustos de um
sacrifcio salvador (do colonizado, escravo africano, da mulher,
da destruio ecolgica da terra, etc.); f) Para o moderno, o
brbaro tem uma culpa (o fato de se opor ao processo
civilizador), que permite que a modernidade se apresente
no s como inocente mas tambm como emancipadora
dessa culpa de suas prprias vtimas. g) Por ltimo, e pelo
carter civilizatrio da modernidade, so interpretados
como inevitveis os sofrimentos ou sacrifcios (os custos) da
modernizao dos outros povos atrasados(imaturos), das

84

outras raas escravizveis, do outro sexo por ser fraco, etc.

(1993, p.185-186)
Para DUSSEL, a construo desse mito pode ser demarcada a
partir do que o autor chama de figuras histricas, representativas de diferentes
experincias existenciais nascidas naquele processo histrico.
A primeira delas, a inveno, representada pelo modo como os
primeiros navegadores europeus viram na Amrica e em seus habitantes no um
mundo novo, mas algo que j existiria: constatavam na Amrica a existncia da
sia. Esse ser-asitico s viveu no imaginrio, na fantasia esttica e
contemplativa dos grandes navegantes do Mediterrneo. Deste modo, segundo
DUSSEL, o Outro desapareceu. O ndio americano no foi descoberto como
Outro, mas como o si mesmo j conhecido (o asitico) e s reconhecido
(negado ento como Outro): encoberto. (1993, p. 32)
O descobrimento do novo mundo, a segunda figura proposta por
DUSSEL, sobretudo um acontecimento esttico, uma experincia explorativa,
quase cientfica de pessoa-pessoa em que a prpria existncia do novo, do Outro
exige que a representao anterior seja rompida. Assim, ao descobrir mais uma
parte da Terra, a Europa reinterpreta sua prpria histria e nessa construo
passa a ver-se como o centro do Acontecer geral humano; por isso desenvolve
seu horizonte particular como horizonte universal geral. Novamente o Outro
encoberto, pois ser o si-mesmo, a matria bruta a ser conquistada, colonizada,
civilizada. (1993; p. 33-36)
A Conquista, a terceira figura, uma relao prtica, poltica e
militar, no de reconhecimento e inspeo de novos territrios, mas da
dominao das pessoas, dos povos e dos ndios. o momento em que a
theoria se converte em praxis de dominao. O conquistador europeu ser,
portanto, o primeiro homem moderno, que impe sua individualidade violenta
a outras pessoas, ao Outro. Sua primeira relao com este ser uma relao de
violncia de conquistador- conquistado, de uma tecnologia militar desenvolvida
com outra subdesenvolvida. Com a Conquista, o Outro, em sua distino,
negado como Outro e, sujeitado, subsumido, alienado a se incorporar
Totalidade dominadora como coisa, como instrumento, oprimido, encomendado,
assalariado ou como africano escravo (nos engenhos de acar ou outros
produtos tropicais). (DUSSEL, 1993, p.42-44-47)

85

Conquista violenta dos corpos, sujeio militar do Outro segue

a colonizao do mundo da vida. Segundo DUSSEL, tal processo foi o primeiro
processo europeu de modernizao, de subsumir (ou de alienar) o Outro
como si mesmo, mas no mais como objeto de uma prxis guerreira, de
violncia pura, mas sim [...] de uma prtica ertica, pedaggico-cultural, poltica,
econmica, quer dizer, do domnio dos corpos pelo machismo sexual, da cultura,
de tipos de trabalho, de instituies criadas por uma nova burocracia poltica etc,
dominao do Outro. (1993, p. 50)
A quinta e sexta figuras propostas, respectivamente a conquista
espiritual e o encontro de dois mundos, completam o crculo de dominaes a
que foram sujeitos os povos no europeus. Em primeiro lugar, a sacralizao do
processo de Conquista ou a conquista do prprio imaginrio do indgena. Deus
passa a ser a justificao de uma ao pretensamente secularizada da
modernidade, e o senso comum europeu o parmetro para se julgar a
racionalidade dos povos no-europeus. Assim, conforme DUSSEL, depois de
conquistado o espao (como geografia), e conquistados os corpos (como
geopoltica), era necessrio controlar o imaginrio a partir de uma compreenso
do mundo da vida. (1992, p. 59) Em segundo lugar, em continuao da figura
anterior, as classes dominantes tentaram substituir a vivncia histrica da
conquista por um mito, O encontro de dois mundos, ou seja, o do novo mundo
como uma cultura construda a partir da harmoniosa unidade de dois mundos e
culturas: europeu e indgena.(DUSSEL; 1992, p. 64)
Enfim, a experincia da Conquista retratada por DUSSEL (1992)
permite compreender-se que ela proporcionar tambm o aparecimento de uma
srie de discursos que em sentido amplo podem ser tomados como
criminolgicos, conforme a proposio de ZAFFARONI (1988) quanto
variabilidade histrica desses discursos. Ou seja, o sistema de idias acerca do
que deve ser o delito e a pena e as causas pelas quais se delinqe permeia toda
a experincia civilizatria ento iniciada. O delinqente natural, possuidor da
culpa originria atribuda pelo europeu, ser o no-europeu. Esse primeiro
sentido de criminoso surgido na cultura ocidental decisivo na compreenso da
forma como os sistemas penais modernos atuaro e na forma como sero
construdos os saberes sobre a criminalidade.
Por outro lado, num sentido histrico mais preciso, se os discursos
criminolgicos, como afirmava PAVARINI (1988), movem-se em direo
manuteno da ordem social, neste processo, representam a necessidade de

86

garantia da ordem colonial e aparecem nos discursos sobre a legitimidade da

escravido negra e ndia e suas questes correlatas, como a forma de organizla, e, ainda, sobre a legitimidade da guerra justa e sobre a Inquisio. Esse
conjunto de prticas e de discursos relacionados racionalizao da ordem
colonial alimenta-se da complexidade humana sobre a qual o complexo
metropolitano estende seus domnios e das formas de reao por parte das
populaes perifricas a esse processo, construindo a imagem do africano, do
negro, do escravo, do ndio, do colono etc.
2.1.3.2 Os discursos sobre o negro no espao colonial brasileiro
Inicialmente, a experincia colonial gera no Brasil muito mais um
conjunto de prticas, que s mais tarde, no sculo XVII, sero racionalizadas pelo
discurso dos letrados que tentaram esboar um projeto de reorganizao e
perpetuao da ordem escravista. Num primeiro momento, sobretudo a
escravido indgena e a situao do ndio que estar em questo, posteriormente
a do negro. O conjunto dessas prticas de controle e prticas discursivas
cotidianas, reinventadas pela situao colonial , sobrevive nos espaos sociais
da ordem escravista, sobretudo no ambiente da produo. 49

Uma identidade dos povos no-europeus e, mais especificamente

dos povos africanos, ser construda nesse conjunto de prticas e discursos, ou
seja, aquilo que a cincia do sculo XVIII passar a denominar de raas ou
tipos humanos, aparece j nesse primeiro momento como conhecimentonegao, inseparvel das estratgias de controle social. 50 Por certo que esse
conjunto sofreu mudanas ao longo do perodo colonial e foi passvel de
diferentes reinterpretaes, conforme os seus sujeitos e os destinatrios ou,
ainda, em decorrncia de quais grupos eram tomados enquanto objetos de tais
discursos e das transformaes que ocorriam no processo colonizador a nvel
local e mundial.
Primeiramente, necessrio constatar que, da mesma forma pela
qual o processo iniciado redimensiona as expresses jurdicas ou as formas de
49

Dando um passo frente, j no sculo XX, a crise crescente do sistema escravista provoca
uma segunda inflexo no pensamento da elite, agora nacional, e um redimensionamento nas
prticas de controle e no discurso, agora j marcado inicialmente pela importao do Liberalismo
e no desfecho da crise pelo Positivismo e, com ele, a Criminologia Positivista.
50 Se o discurso racial tem tambm por objeto as populaes europias, as raas civilizadas ou
a raa branca, porm de fato, na quase totalidade dos discursos raciais, ao se agregar a palavra
raa, est se designando os no-europeus. Os europeus, ao contrrio, revelam-se como homens,
como humanidade universal.

87

controle social (exemplo clssico dessa alterao o prprio instituto da

escravido, que de escravido domstica passa a ser usada na grandes
plantaes escravistas), rearticula tambm em seu contexto, as relaes
humanas entre os diversos povos. Assim, de um lado, a escravido tende a
unificar aqueles que a ela esto submetidos, transformando os povos africanos
em escravo-negro; de outro lado, as estratgias de controle tendem a recriar
outras categorias sociais, estabelecendo distines, relaes de poder
impeditivas da perpetuao ou visando o estancamento de outros processos
civilizatrios e a oposio ao sistema poltico-econmico existente.
Inicialmente, como afirma VAINFAS,
A referncia bsica que o sistema dava ao africano para a
sua socializao era de natureza dupla: a condio de
escravo, com todas as exigncias que tal condio acarretava,
e a condio de negro, comum aos escravos, submetidos
todos a senhores brancos. A construo pragmtica da idia
de negro, identificada situao de escravo, articulava, assim,
o processo de integrao dos africanos para alm de suas
origens culturais. Foi com base na representao etnogrfica
que o escravismo comps a sua linguagem particular: a idia
de negro, inveno da situao colonial, convertia o racismo
na viga mestra da ordem social escravista. (1986, p. 35)
Portanto, de forma esquemtica, o sistema colonial constri,
discursivamente, primeiro a imagem do africano escravo/negro; no por acaso os
ndios brasileiros quando escravizados foram denominados de negros da terra.
A seguir, o discurso tender a separar a figura do negro e do ndio; prova disso
o debate sobre a possibilidade de escravizao dos indgenas.
De outro lado, o sistema colonial construir a imagem do branco/
europeu/colonizador e recomendar a fragmentao das identidades nobrancas, estabelecendo uma correlao entre cor e status social.
Como afirma MOURA, a precocidade de Portugal no projeto
colonialista provoca sua decadncia econmica e demogrfica, possibilitando o
aparecimento de um colonialismo endgeno, no qual a prtica escravista alcana
o interior de suas fronteiras e estabelece uma tradio na forma de
relacionamento com as populaes estrangeiras. Neste complexo e contraditrio
processo, segundo o autor, Portugal foi um caso particular :
O sistema colonial foi um desarticulador tnico no porque
ensejou a miscigenao, mas porque hierarquizou etnicamente

88

as populaes que nas colnias no faziam parte do seu

aparelho de dominao. Da vermos a miscigenao
subordinada a uma escala de valores na qual os negros, ndios
e outras etnias ou segmentos tnicos serem considerados
inferiores e destinados, por isto mesmo, ao trabalho
compulsrio (escravo), uma das marcas do colonialismo em
relao s populaes negras.(1994, p.128)
Estabeleceu-se ento o que o autor denomina de simbolismos de
fuga, utilizados para uma caracterizao positiva dos indivduos no-europeus,
procurando-se elementos de identificao com os smbolos tnicos da camada
branca dominante (MOURA, 1994,
p. 62-63) Criar-se-, portanto,
uma
identidade social do africano/ negro nos quadros da escravido, mas tentar-se-
redimension-la com a criao de formas de identidade intermedirias, cuja
representao atual seria de uma pluralidade de matrizes cromticas, que jamais
sero capazes de representar uma identidade em si. Representam, sim, a
fragmentao da conscincia dos escravizados em face absoluta prepotncia
cultural do branco colonizador, tendo eficcia, sobretudo simblica nos momentos
de crise, ao criar a impossibilidade de articulao de uma oposio do
contingente no branco, majoritrio, em face ao segmento branco minoritrio,
mas no ascenso socio-econmica dos segmentos mestios. 51 52
Por fim, se retomaro, em alguns momentos, as distines entre os
povos africanos, no em nome do respeito s suas tradies culturais, mas com a
mesma finalidade de fragmentao simblica da identidade gerada no processo
de escravizao e administrao destas identidades como estratgia poltica.
(FREITAS, 1978, p. 48; MOURA, 1981, 13-14)
Nesse sentido, segundo MOURA, o processo de destribalizao e,
em nosso contexto, a permanncia das identidades dos grupos africanos no
foram uniformes e seus efeitos variaram muito. Para os componentes de certas
tribos, serviram para uni-los ante a desgraa comum; em outros momentos a
identidade tribal servir como ideologia articuladora de levantes. Todavia, no
geral, a destribalizao tambm era perigosa para as autoridades, que

51

J se argumentou que as expresses utilizadas na auto-identificao dos no-brancos indicam

evidentemente a existncia de uma distino em face ao grupo branco. Pode-se tom-las neste
duplo sentido, portanto mais prximo do cotidiano das relaes de poder entre brancos e nobrancos, onde a categorizao de negro perpassa os momentos de conflito e a conscincia da
diversidade de tratamento, ainda que possa no estar articulada a uma prtica coletiva deste
grupo, inevitvel atravs de uma conscincia negativa de no pertencer ao grupo branco.
52
Sobre o assunto, veja-se BERTLIO (1989); MOURA (1994, p.125-172).

89

procuravam estimular frices intertribais para que no se criasse entre os

escravos uma conscincia de sua nova situao. (1981, p. 17-18)
Todavia, subsiste quelas duas ltimas formas secundrias, ou seja,
s identidades de variaes cromticas e s identidades de origem africana, a
identidade discursiva do escravo/negro, especialmente quanto primeira delas,
que nada mais do que um aspecto desta. Por fim, para alm dos discursos dos
intelectuais colonialistas, mas sem poder fugir fora destes, as identidades de
origem africanas desempenharam papel importante como resposta
desumanizao e despersonalizao criadas por esses discursos, e como
reconstruo, por assim dizer, de um novo mundo em terras brasileiras; ou seja,
de uma alternativa repetio do mundo europeu no espao colonial. 53 Este
passo, todavia, ficar mais evidente com o surgimento dos espaos urbanos,
possibilitando o contato entre os diversos grupos, o que s ocorrer de forma
irreversvel no sculo XIX.54
No entanto, cabe recuperar, de forma sinttica, parte do conjunto de
discursos desse primeiro momento, que pode ser chamado de Escravismo
Pleno.55 56Segundo VAINFAS, do incio do projeto de ocupao no sculo XV at
o sculo XVII, a escravido negra no havia sido objeto de maiores reflexes
pelos letrados, ao contrrio da escravido indgena, que foi objeto de polmicas
e teve sua legitimidade discutida. (1986, p.84)
Todavia, o ltimo sculo em questo marca uma viragem no
pensamento colonial e elaborao de uma conscincia escravista, ou de um
projeto escravista-cristo, que teve como pano de fundo o desenrolar da
ocupao holandesa, a expanso do processo colonizador para o interior, a
expanso e a cristalizao da escravido africana e, no sculo XVII, a revolta de
Palmares, surgindo reflexes sobre as rebelies e um projeto de controle social.
(VAINFAS, 1986, p. 84-87)

53

O termo identidade est entre aspas (p.82) para indicar uma distino na forma de identificao
e articulao dessa identificao pelos povos de origem africana, ou seja, para demarcar a
impropriedade do termo aqui utilizado. A esse respeito veja SODR (1988).
54
Refiro-me, aqui, sobretudo rearticulao das expresses religiosas negras no espao colonial.
Veja-se captulo quarto.
55
Sobre essas variaes no discurso, veja-se o ensaio de BOSI sobre Anchieta, padre jesuta
empenhado na catequizao dos ndios brasileiros. Segundo BOSI, Anchieta fala no s lnguas
vrias, mas distintas linguagens conforme o seu auditrio. [...] No processo de transplante cultural
a aliana do Cristianismo letal para a sua integridade. (1992, p. 93)
56
Sobre o conceito de Escravismo pleno, veja-se o quarto captulo.

90

Entre a obsesso coercitiva e a inteno normativa o discurso dos

letrados ultrapassaria, segundo o autor citado, os limites pragmticos do poder
senhorial, destacando-se nesse contexto trs temas: a questo da legitimidade
da escravido, a proposio de normas de controle social e a percepo da
revolta.(VAINFAS, 1986, p. 93)
No pensamento brasileiro a legitimidade da escravido foi
apresentada em quatro verses principais. (VAINFAS, 1986, p. 94)
A primeira e mais difundida representa uma regresso da
conscincia culta europia quando absorvida pela prxis da conquista e da
colonizao, em que a moral e a religio se degradavam violentamente a pura
ferramenta de poder, ganhando em eficincia ttica, mas perdendo em
qualidade no processo de humanizao.57 Foi formulada com base no
pensamento religioso medieval, elaborado por Santo Toms de Aquino, que
recuperou a tese da escravido natural proposta por Aristteles e a combinou
com a idia da escravido como degradao da humanidade pelo pecado.
(SMITH, 1982, p. 107-110; VAINFAS, 1986, p.94; ZAFFARONI, 1988)
Assim, a legitimidade da escravido repousaria no pecado original
de onde deriva toda a perdio humana (as guerras, as discrdias, vencedores e
prisioneiros), mas a escravido tambm seria punio e remdio, enquanto o
escravo pecador e penitente. (VAINFAS; 1986, p. 94). Por outro lado, segundo
VENDRAME, Aristteles havia levado o conceito de escravo: do plano social ao
plano ontolgico, estabelecendo uma diferena de natureza entre o escravo e o
homem livre. Este difere daquele tanto quanto a alma difere do corpo, a
inteligncia dos sentidos, o homem do animal. So duas espcies distintas do
gnero humano. (1981, p. 65)
Variante desta verso, que encontrou no pensamento colonial larga
aceitao justificadora da escravido negra, foi a maldio de Cam, e refere-se
a uma afirmao de Santo Agostinho de que at na narrativa do pecado de Cam,
contida no Gnesis, o termo escravo era indito na Bblia. 58 BENCI, letrado da
poca, resume essa posio:
(os escravos) deviam andar todos despidos, visto que a
servido teve sua primeira origem do ludbrio, que fez Cam, da
Cabe ressalvar que a afirmao foi feita a partir de BOSI (1992, p. 93), porm sem guardar
fidelidade ao autor, ampliando o alcance da assertiva que se referia obra de Anchieta e
catequese.
58
Veja-se a respeito BOSI (1992, p. 256-258) e BERTLIO (1988).
57

91

desnudez de No seu pai. Sabido , que dormindo o Patriarca

com menos decncia, descoberto, vendo Cam, e
escarnecendo desta desnudez, a foi publicar logo a seus
irmos; e em castigo deste abominvel atrevimento foi
amaldioada do Pai toda a sua descendncia, que no sentir de
muitos a mesma gerao de pretos que nos servem; e
aprovando Deus esta maldio, foi condenada escravido e
cativeiro [...] (citado por VAINFAS, 1986, p. 96)
A segunda verso, tambm de inspirao religiosa, aparece
sobretudo nos sermes do Padre Antnio Vieira. Tratava-se, segundo BOSI
(1992), da retrica da cruz-para-os-outros ou da imolao compensatria,
onde o potencial universalizante do Cristianismo cede diante da condio
59

colonial e da necessidade de legitimao da expoliao do trabalho humano.

Conforme VAINFAS, para Vieira os negros seriam os eleitos de Deus e feitos
semelhana de Cristo para salvar a humanidade atravs de Cristo. A escravido
seria ento a felicidade e milagre e os escravos deveriam agradecer o que
pareceria o cativeiro, mas que de fato era a salvao. Assim: Para se livrarem do
pecado era preciso orar a Deus e obedecer ao senhor, fazendo-se cativos de
Deus na escravido temporal e herdeiros de Deus na liberdade eterna. (1986, p.
127)60
A terceira verso, deixa evidentes as motivaes econmicas
modernas do projeto civilizatrio cristo, na qual a escravido vista como o
nico meio de se criarem riquezas no Brasil ou, na conhecida afirmao de
Antonil, os escravos eram as mos e os ps do senhor.(VAINFAS, 1986, p.98)
O argumento expressa a prpria contradio desse projeto.
Como afirma AZZI, na realidade :
[...] o ideal religioso no constitua parte integrante do
pensamento da burguesia em ascenso, mas sim da nobreza
tradicional, atravs do esprito de cavalaria. [...] o interesse
puramente econmico dos mercadores, de mentalidade mais
burguesa, passava a ser justificado pelos ideais da nobreza
que progressivamente era alijada do poder. (1987; p.34-35)

Veja-se a esse respeito o ensaio de BOSI Vieira ou a Cruz da Desigualdade. (1992, p. 119 a 148)
Na retrica abolicionista e ps-abolicionista reaparecer novamente tal argumento. O escravo
ser visto como algum que contribui para o progresso material do pas, mas sacrificado neste
processo. Ao contrrio de conduzir a argumentos de compensaes materiais, a retrica encontra
o seu desfecho na percepo da piedade, incapaz de transpor os limites, conscientes ou
inconscientes, de um cinismo pseudo-religioso, cuja funo aliviar a conscincia dos neoescravistas e incitar as populaes negras concrdia, resignao e passividade.
59
60

92

J em pleno sculo XIX, tal argumento, como demonstrou , ser

abertamente retomado pela maioria das elites nacionais que discutiro o fim da
escravido, no em termos religiosos ou morais, mas em termos pragmticos de
conservao de seu poder diante das transformaes econmicas e da
resistncia das populaes escravas, escondidos sob o rtulo da razo
nacional.61
Por fim, um sentido de legitimidade de inspirao jurdica tambm
esteve presente. Foi exclusivo, nesta poca, de Ribeiro da Rocha, para quem a
escravido seria legtima se estivesse adequada s instituies de Direito Civil e
Cannico nesta matria, referindo aos contratos de compra e venda e guerra e,
mais especificamente, guerra justa. Todavia, segundo VAINFAS, Rocha
aludia a uma afinidade dos ttulos da escravido justa com o direito natural, o
que no encontra respaldo no Direito Romano (1986, p. 99) Mais tarde, tambm
no processo de desescravizao no sculo XIX, a legitimidade jurdica da
propriedade escrava estar presente, servindo de base para medidas legais, mas
sendo contestada de forma direta somente no fim desse processo.

62

O controle social, no discurso dos letrados, escapa viso de

rgos especialmente destinados ao controle e abrange todo o processo de
socializao do escravo, sobretudo, o trabalho e a educao religiosa. Assim, o
trabalho escravo para alm das contradies do discurso, em que aparece
como santo e martrio, atividade produtiva, virtude e retido, um espao de
recriao da conscincia nos quadros da escravido. (VAINFAS, 1986, p. 107)
Nesse sentido, para BENCI o trabalho adquire um sentido direto de
controle. O trabalho combateria os vcios dos negros, sendo o melhor remdio
para trazer os servos sujeitos e bem domados. O trabalho do servo seria o
descanso do senhor, pois fatigado do servio o servo no trataria de se rebelar.
Assim os senhores no deveriam consentir o cio aos escravos, para que estes
no se fizessem insolentes contra Deus, desmandando-se em vcios e pecados.
Em seguida, BENCI apresenta a imagem do negro que tem em mente e
redimensiona em definitivo o sentido do trabalho, adiantando o sentido de
punio como transformao que s estar presente de forma definitiva nos
criminlogos do sculo XIX:
O cio a escola onde os escravos aprendem a ser viciosos
e ofender a Deus [...] E como os pretos so sem comparao
61
62

Veja-se a esse respeito, CARVALHO (1988).

Sobre as discusses quanto propriedade escrava, veja-se NEQUETE (1988).

93

mais hbeis para o gnero de maldades que os brancos, por

isso, eles com menos tempo de estudo saem grandes
licenciados do vcio na classe do cio. (citado por VAINFAS,
1986, p. 103)
O discurso dos letrados tambm se dirige aos administradores do
trabalho (senhores e feitores): recomenda-se evitar os excessos, o trabalho
contnuo, garantir o sustento etc. Muito mais que a crtica das prticas senhoriais,
esse discurso pretende a racionalizao da atividade escravista. Sua forma de
aparente crtica, como, por exemplo, quanto ausncia da devida subsistncia,
justifica-se no pelo Direito contrapartida pelo trabalho, mas pela possibilidade
de transformar o escravo em criminoso. O escravo s sujeito enquanto age em
desconformidade com o projeto colonial e somente neste momento
reconhecido. (VAINFAS, 1986, p. 108)
A educao religiosa aparecia neste contexto como outra forma de
dominao. Como diria DUSSEL (1993), tratava-se de fazer a conquista do
imaginrio dos africanos, ou seja, socializar o africano como escravo-cristo,
construindo o ideal do servo cristo e, ao mesmo tempo, opor-se aos cultos
africanos. Escravido e Cristianismo se confundem neste projeto; resistir
palavra de Deus ou ao poder dos senhores se equiparava. Os mtodos de
catequese traziam consigo uma pedagogia de poder. Permeando toda a prtica
religiosa, estavam as idias de castigo e de coao pela recompensa. Escravo
adestrado era, portanto, o escravo cristo. (VAINFAS, 1986, p. 111) 63
A punio adquire neste discurso um significado que oscila entre a
idia de castigo e disciplina. Construa-se uma viso do disciplinamento da
massa escrava condicionada ao ambiente social escravista e ao discurso
religioso. Esta verso preocupada em maximizar as relaes escravistas e em
transformar a punio em instrumento racional do governo dos senhores, se
insurgir contra os excessos dos senhores, mas no contra a escravido,. A
aproximao entre as observaes de FOUCAULT (1991) sobre a representao
das formas de controle social como expresso de uma tecnologia de poder e este
discurso nos parece plausvel: Dever-se-ia evitar as ofensas verbais, pois, a
palavra era arma comum entre senhores e escravos; no poderia haver castigos
sem causa; punir-se com serenidade; restringir-se a punio priso e aos
aoites limitados a uma quantidade mxima e priso.

63

Veja-se a esse respeito BARREIRO (1987, p. 142-143) e DOURADO (1958).

94

Como afirma VAINFAS, o que estava em questo no era a mera

violncia fsica, pois mais importante que o aoite era a possibilidade de sua
aplicao, e mais eficaz que o suplcio era quebrar o orgulho do rebelde, em
outras palavras, a introjeo da disciplina que escaparia ao espao da produo.
Veja-se a proposta de BENCI:
Haja aoites, haja correntes e grilhes, tudo a seu tempo e
com regra e moderao devida, e vereis como em breve tempo
fica domada a rebeldia dos servos; porque as prises e
aoites, mais que qualquer outro gnero de castigos, lhes
abatem o orgulho e quebram os brios.(Citado por VAINFAS,
1986, p. 116-117)
O discurso religioso, sobretudo de Vieira, legitimaria ainda a idia
de que era para o interior da famlia crist, sob o arbtrio divino, que os conflitos
das relaes de dominao entre senhores e escravos e da hierarquia entre
brancos e negros deveriam ser canalizados. Posteriormente, deslocando-nos
novamente deste perodo, tal imagem ser aproveitada no discurso da
democracia racial brasileira, construindo o que DUSSEL (1991) chamou de o
encontro de dois mundos. Os intelectuais do sculo XIX e XX havero de propor
uma viso do conjunto da sociedade brasileira a partir da viso do portugus
como o senhor-patriarca e da relao escravista amenizada pela predisposio
portuguesa pelo bom trato dos escravos. Por outro lado, tais relaes
conflituosas so novamente deslocadas nesta verso para uma relao familiar,
pessoal, obstaculizando-se a possibilidade de uma resoluo no plano poltico.
Esta inverso ideolgica ser capaz de encobrir uma viso de conjunto da
sociedade colonial escravista e dos pores da famlia colonial 64.
Para VAINFAS, os textos do perodo tiveram o Quilombo de
Palmares como pano de fundo. A colocao abstrata do problema da revolta
escrava, ou seja, quandto era tratada apenas como um perigo e no como um
fato concreto tal qual o caso palmarino, permitia aos letrados a construo de um
discurso disciplinador como acima se esboou. Todavia, diante deste, o discurso
despe-se de sua mscara de benevolncia e advoga a represso. O rebelde
negro que busca a liberdade retratado ento como um animal, inimigo ou
criminoso que atenta contra o Estado e contra a classe senhorial. (1986; p. 129)

Nos referimos a construo da ideologia da democracia racial questo abordada nas

prximas pginas. Para uma crtica da ausncia de preconceitos por parte dos portugueses veja-se
BOXER (1977)
64

95

VAINFAS apresenta uma sntese da representao da rebeldia escrava no

perodo:
A revolta fruto do cio, assim como o trabalho garantia da
autoridade senhorial. tambm resultado da fome e do frio, e
por isso convm sustentar o escravo. E a rebeldia , ainda,
uma propenso do negro, naturalmente pecador e
insolente; cumpria, assim, pun-lo e educ-lo na f crist a fim
de torn-lo obediente ao senhor e fiel a Deus. (VAINFAS,
1986, p. 117)
No entanto, cabe atentar que os discursos tambm produziam
imagens contraditrias: a idia de inimigo social poderia dar lugar idia de
inimigo militar na qual os elementos da classe escravista elogiam as
caractersticas guerreiras ou a valentia dos rebeldes. (VAINFAS, 1986, p. 121)
Outra vez, um passo frente no sculo XIX, o discurso criminolgico estancar
esta segunda possibilidade, com a patologizao definitiva do comportamento
desconforme, ou seja, sobrevive apenas aquele primeiro retrato dominante.
Em suma, do conjunto dos discursos aqui resumidos pode-se
perceber um primeiro sentido de Criminologia no Brasil, construdo no mesmo
processo que a idia de negro, ambos frutos das prticas de controle social
exercidas no espao colonial brasileiro. Na argumentao, o negro, elemento
construdo no discurso e na condio colonial, no indivduo, mas parte de um
grupo, ser coletivo. Por sua vez, a noo de criminalidade perpassa todo o
cotidiano dos grupos dominados, assim como as atitudes polticas de revolta e a
prpria diferena cultural; amplia-se a condio de culpado no para o ato
criminoso, mas para o ser negro.

2.2 A(s) matriz(es) terica(s) racista(s)

2.2.1 Caracterizao
Neste momento cabe, em primeiro lugar, conceituarmos o termo
racismo e, em seguida, apresentarmos em que momento a expresso raa passa
a fazer parte dos discursos dos intelectuais e quais as teorias que a utilizaram em
seu sentido negativo, racista.
Novamente estaremos diante de uma ambigidade conceitual
semelhante quela que presenciamos na caracterizao das matrizes

96

criminolgicas. Se entendermos que o racismo adquiriu autonomia na Sociologia

e na prtica poltica moderna para designar uma srie de fenmenos sociais que
levam dominao de determinados grupos rotulados como diferentes,
independentemente da referncia e construo explcita do conceito de raa, ou
se, ao contrrio, entendemos que a designao do termo racismo deve ficar
circunscrita aos fenmenos decorrentes da construo do termo raa no discurso
cientfico, estaremos diante de formas distintas de compreenso e delimitao
das matrizes tericas racistas.
A primeira resposta nos levaria a qualquer momento passado, como,
por exemplo, antigidade clssica. A conseqncia provvel, porm no
necessria, ser a de considerarmos o racismo como decorrente da natureza
humana existente em todas as sociedades por propenso inata do homem a
estabelecer distines entre seus semelhantes. A segunda resposta nos levaria a
consideramos o surgimento do racismo apenas no sculo XVII, quando os
cientistas europeus passaram a utilizar o termo raa. Aqui, a conseqncia
provvel concebermos o desenvolvimento de um fenmeno cultural, o uso do
termo raa, isolado das relaes materiais e de poder nas quais ele est inserido.
Curiosamente, a primeira das afirmaes tem por base
argumentativa as concepes trazidas pelas teorias surgidas no sculo XVIII, que
conceberam os conflitos raciais como um dado da natureza. J a segunda, de
forma simples, relaciona-se a uma crena ingnua de que o racismo, por ser
mera questo nominativa, pode ser resolvido, por assim dizer, com uma reforma
poltica e gramatical das sociedades modernas. Entre ambas, a nossa
perspectiva tentar recuperar as relaes de poder e materiais que permitiram a
construo do emprego do termo raa, ampliando, nesta direo, o sentido do
termo racismo.

2.2.2 Definio ou os mltiplos significados do termo racismo

De fato, a primeira dificuldade ao se tratar do tema racismo a
plurivocidade que este termo encerra, em especial, na tradio poltica e
acadmica brasileira, o que no significa dizer que haja a mesma discordncia
quando percebemos o racismo materializado enquanto prtica social. Em nosso
contexto, pode-se dizer que convivem no mesmo espao histrico-social uma
discordncia terica e, portanto, uma incapacidade poltica de lidarmos com esta

97

questo de forma transformadora, assim como uma eficcia prtica, capaz de

reproduzir o racismo.65
Assim, o termo racismo parece sofrer de uma deficincia congnita
de definio: qualquer definio que se d, nos parecer insuficiente ou, se
suficiente, ser tambm suficientemente capaz de nos isolar no mbito de um
discurso ambguo. Essa situao paradoxal, na qual necessitamos explicitar o
que entendemos por racismo de forma afirmativa (constitutiva), nos obriga a uma
excessiva carga negativa (crtica) para demarcar um espao social de sua
legitimidade. Novamente o discurso tende a ser generalizante e imprprio.
Costuma-se admitir na literatura uma srie de classificaes e de
termos correlatos ao racismo. Segundo MATEUCCI, h: um racismo forte e um
racismo fraco, conforme o peso que tem o apelo ao fator da raa ou o maior ou
menor determinismo racial; um racismo meramente terico (de simples ideologia),
outro que se traduz em poltica de governo ou em comportamento coletivo e o
mero juzo e a intolerncia violenta. (1993, p. 1059) Poder-se-ia acrescentar
outros: racismo, discriminao, preconceito, etnocentrismo, racismo individual,
institucional, cultural, contemporneo, preconceito de cor e preconceito de raa.
Pode-se falar ainda de uma definio legal ou extra-legal de racismo, tomando-se
por base a legislao penal brasileira em oposio a uma definio cientficosociolgica e, de forma mais ampla, de uma definio normativa, se o ponto de
partida for o sistema normativo brasileiro em seu conjunto, sobretudo, o sistema
constitucional e no apenas as normas penais. 66 Da mesma forma, h diferentes

Veja-se a esse respeito BERTLIO (1997)

A distncia que separa as anlises que demonstram a existncia de prticas racistas na
sociedade brasileira e a forma como so tipificados os crimes raciais e, de forma mais geral, as
respostas jurdico-polticas destinadas a coibir tais prticas, torna a demonstrar o racismo
existente nesta sociedade.
O discurso dos operadores do direito, ao invs de intentar uma definio para o bem
juridicamente tutelado a partir da norma constitucional, especialmente o princpio da igualdade,
recorrem ideologia da democracia racial para debilitar ainda mais a aplicabilidade das normas
existentes. Isso ir interferir diretamente no momento de aplicao da lei penal, pois, seguindo
essa posio, a norma penal teria apenas aplicabilidade eventual num pas em que no haveria
problemas raciais. Assim desqualifica-se a anlise do ato criminoso e volta-se para argumentos
fundados na personalidade do agente e da vtima, tais como o fato de o agente possuir at
amigos negros e de que o brasileiro no racista. Por sua vez, como se tem afirmado, por
detrs dos argumentos jurdicos alardeados quanto constituio das provas, est o imaginrio
racista, para o qual a palavra negra e a palavra branca tm pesos diferentes. ABREU (1995)
BERTLIO (1989), LEMME (1996), SILVA (1994)
A lei penal representa uma proteo mnima da igualdade dos no-brancos em face aos brancos
no Brasil. Em primeiro lugar, por deixar fora de sua proteo a maioria das situaes em que o
negro discriminado (veja-se, por exemplo, a questo do mercado de trabalho). Em segundo
lugar, devido a prpria natureza da lei penal, que, como tem-se afirmado na criminologia
65
66

98

abordagens do fenmeno racismo: uma apreenso biologizante, uma culturalista,

economicista, outra sociolgica; e, ainda, uma tradio sociolgica americana e
outra brasileira da questo.
Enfim, entre as incontveis acepes do termo, teremos
instrumentos mentais para a compreenso da realidade; porm esta em sua
dinmica no pode ser reduzida a conceitos fechados, e tampouco se pretende
esgotar todas as possibilidades de abordagem. Todavia, necessrio, antes de
tentarmos uma definio adequada aos objetivos do texto, enfrentarmos a ltima
das dicotomias mencionadas: a existncia de uma tradio brasileira e outra
americana sobre o estudo das relaes raciais e, portanto, de formas distintas de
manifestao do racismo, pois a ela esto associadas, em grande parte, as
dificuldades referidas.( BERTLIO, 1989; RODRIGUES; 1983, p. 05 a 13 )
Tem-se afirmado que desde o surgimento da obra de Gilberto
Freyre, na dcada de trinta, se estabeleceram dois modelos explicativos ideais
da questo racial: um, baseado no conflito, o norte-americano, e outro, na
integrao, o brasileiro. (IANNI, 1988, p. 126 - 139). Sua obra vista como a
sntese do que se convencionou chamar de ideologia da democracia racial
brasileira, que a partir da dcada de 50 passou a ser contestada nos meios
acadmicos. (REIS, 1992; LARAIA, SEM DATA, p. 166-168; MOURA; IANNI,
1988)67 Para o autor de Casa Grande e Senzala,
Haveria um padro cultural luso-brasileiro de organizao das
relaes raciais mais ou menos vigente do passado ao
presente [...] estes seriam os elementos responsveis pelo
carter ameno das relaes negros e brancos no Brasil, desde
a emancipao raciais: a ndole do colonizador portugus, a
escassez de mulheres entre os portugueses chegados no
Brasil, as experincias anteriores dos portugueses com
contempornea, no atua sobre as causas dessas discriminaes e opera de forma altamente
seletiva, s podendo agir sobre uma parcela mnima das situaes tipificadas.
Convertem-se tais medidas repressivas, em primeiro lugar, em um instrumento capaz de dar
apenas uma resposta simblica diante das demandas por direitos por parte dos grupos nobrancos. Em segundo lugar, em um espao para reproduo da ideologia da democracia racial.
Em terceiro, como tem demonstrado a redao legal de tais medidas, acenando com o fim das
garantias liberais e o reforo do carter repressivo, em um momento para quebra das garantias
individuais a pretexto de uma maior eficcia da lei, o que significa maior arbitrariedade do
sistema penal, que todavia tem historicamente atuado, preferencialmente sobre tais populaes.
Ou seja, converte-se em um espao para reproduo da ideologia repressiva do Estado brasileiro,
marcada pela aberta violao dos direitos humanos no seio das classes subalternas contra as
quais ela ser efetivamente utilizada.
67 A correspondncia no pode ser considerada de forma absoluta; seria necessrio distinguir o
contedo de sua obra e o uso que dela feito, sem desconsiderar a tradio na qual ela nasce e se
perpetua. Todavia, a abordagem aqui apenas introdutria.

99

populaes africanas, o carter patriarcal da sociedade criada

no Brasil, o padro relativamente humano da escravatura
brasileira, e em alguns outros fatores ligados famlia
patriarcal e ao tipo de vida sexual sob o escravismo.(IANNI,
1986, p. 109)68
Desta forma a preocupao principal de FREYRE (1980) ser a de
encontrar o carter nacional de uma sociedade que as classes dominantes
sempre teriam pensado como mestia. (IANNI, 1988, p. 108)
Segundo ORTIZ (1994), Freyre (1980) empreendeu uma mudana
de categorias ao utilizar as categorias antropolgicas vigentes no seu tempo
(sobretudo o culturalismo de Boas): passou a trabalhar com o conceito de cultura
no lugar de raa, eliminando uma srie de dificuldades colocadas anteriormente a
respeito da herana atvica do mestio, o que lhe permitiu transformar a
negatividade do mestio em positividade. (1994, p. 41-42) Isso no obstante,
pode-se afirmar que tal ideologia, nascida sobretudo a partir da dcada de trinta,
representa no uma ruptura, mas uma continuao das ideologias racistas
formuladas no sculo passado, apresentadas parcialmente no ltimo captulo,
que podem ser denominadas de teorias do branqueamento. (CHIAVENATTO,
1986, p. 167-189; MOURA, 1988, p. 79-86) Segundo SKIDMORE,
A tese do branqueamento baseava-se na presuno da
superioridade branca, s vezes, pelo uso de eufemismos,
raas mais adiantadas e menos adiantadas e pelo fato de
ficar em aberto a questo de ser a inferioridade inata.
suposio inicial, juntavam-se mais duas. Primeiro - a
populao negra diminua progressivamente em relao
branca por motivos que incluam a suposta taxa de natalidade
mais baixa, a maior incidncia de doenas, e a desorganizao
social. Segundo a miscigenao produzia naturalmente
uma populao mais clara, em parte porque o gene branco era
mais forte e em parte porque as pessoas procurassem
parceiros mais claros do que elas (A imigrao branca
reforaria a resultante predominncia branca). (1976, p. 81)
Segundo o autor, alternavam-se posies quanto eficcia do
processo e da sua durao, visualizando-se duas principais. Para a primeira, a
pessimista, o processo era concebido como moroso e incerto, pois o indivduo
miscigenado poderia ser um degenerado instvel. Para a segunda, a otimista, a
miscigenao produziria uma populao mestia sadia, capaz de tornar-se mais
branca, tanto cultural quanto fisicamente. (SKIDMORE, 1976, p. 83)
68

Veja-se FREYRE (1980)

100

SKIDMORE(1976), analisando a obra de Oliveira Lima, escrita na

dcada de 90, prope um modelo argumentativo tpico da poca, que ilustra
ainda mais a continuidade a que nos referimos. Primeiro, Lima atribua o
contraste encontrado nas relaes raciais entre pases, como por exemplo, o
Brasil e Estados Unidos, pretendida diferena no trato dos escravos, das quais
no oferecia provas. Essa diferena, por sua vez, era explicada como reflexo do
nosso carter nacional. Segundo, fazia, de passagem, uma concesso ao
arianismo, admitindo o atraso dos colonizadores latinos. Terceiro, o negro era
descrito como inferior mas redimvel sob a tutela branca e mediante a
miscigenao. Quarto, insistia na necessidade de um equilbrio racial, a ser
ajudado pelo aumento da imigrao branca. Por fim, insistia na distino entre
norte-americanos e brasileiros pela inexistncia, nestes, de um preconceito
racial, j que o Brasil jamais teria proibido os casamentos mistos. (1976, p. 89)
Enfim, a continuao entre ambas as ideologias pode ser assim
resumida: de um destino preocupado com a carga negativa do negro na
formao social brasileira, passa-se a um discurso de defesa do branco enquanto
soluo, via miscigenao, do problema negro, para se chegar a uma pseudoexaltao do mulato como portador de qualidades exticas (a dana, a
sensualidade, a fora fsica) em oposio ao branco, portador de qualidades
civilizatrios (a intelectualidade, a fora inventiva e obreira, a civilizao). Em
todas, tratava-se de atribuir uma carga negativa ao negro. O quase paraso
ideolgico dos mulatos funcionava como o inferno dos negros, marcados ambos
por um estigma negativo nestas duas ideologias.
Todavia, h uma significativa diferena entre a ideologia da
democracia racial e a ideologia do branqueamento, o que explica, em grande
parte, o destino que lhe foi dado pelos intelectuais brasileiros: a forma como
colocada a relao entre brancos e no-brancos, uma teoria conflitiva ou
consensual, e sua dimenso, pblica ou privada.
Na primeira ideologia, a do branqueamento, admite-se a existncia
de um conflito entre negros e brancos, mas este conflito sobretudo da
sociedade europeizada contra a marca de seu atraso, as populaes negras.
Portanto, a existncia de uma questo racial transforma-se no discurso das elites
no problema negro, ou seja, ela colocada em termos nitidamente racistas
enquanto um problema pblico, que poderia ser combatido a nvel do discurso
poltico, mas que encontraria sua soluo no mbito privado, pela miscigenao
que seria implementada com ajuda do poder pblico, mediante polticas

101

imigrantistas. Nas palavras de Roosevelt, o desaparecimento da questo negra

se daria pelo desaparecimento do prprio negro, gradualmente absorvido pela
raa branca. (citado por SKIDMORE, 1976, p. 85)
Na segunda ideologia, a da democracia racial, o que fica
evidenciado no a existncia de conflitos, mas a trajetria de um longo
processo de acomodao e assimilao, de uma significativa mobilidade tnicosocial, feita, entre outras formas, mediante a ampliao do conceito e da
categoria de moreno, que possibilitaria a absoro ascensional de contingentes
populares miscigenados. (JAGUARIBE, 1986, p. 83) Ou seja, no apenas o ideal
expresso de eliminao do negro, enquanto categoria social, fica materializado
no discurso, mas tambm a questo racial desaparece enquanto problema
poltico de carter pblico, pois remetida a um plano ideolgico mtico, ou seja,
o carter nacional, que estaria baseado na fuso das trs raas. Portanto, j no
poderia ser contestada.
Nesse sentido, a democracia racial, malgrado represente uma
continuao ou transformismo das ideologias racistas de fundo cientfico do incio
do sculo, ao oferecer um modelo de interpretao consensual da realidade e ao
forjar um mito da brasilidade, passa a ser incorporado ao pensamento
nacionalista, confundindo-se com aquilo que, na expresso de CHAU, pode ser
chamado de verde-amarelismo. (1986, p. 93 105)
Desde ento o verde-amarelismo ser modelo interpretativo da
realidade brasileira socialmente hegemnico, renovado pelos nacionalismos
oficiais, nos momentos de modernizao conservadora, quando se acentuam as
estratgias de marginalizao das populaes no brancas, mas tambm dos
nacionalismos no oficiais preocupados em singularizar um ethos do povo
brasileiro, em oposio s prticas das elites nacionais, que garanta uma
justificao mtica para a ao poltica transformadora, mas que, todavia,
incapaz de romper o elitismo dos intelectuais diante das massas no69

brancas.(CHAU, 1986; ORTIZ, 1994) Enfim, a sua descontinuidade em face s

teorias do embranquecimento reside na diferente estratgia poltica que adota e
no no seu contedo racista, ideolgico, e nos efeitos prticos marginalizadores
das populaes no-brancas.

A denominao processos de modernizao conservadora foi extrada de COUTINHO ( 1985,

p. 103 a 129; 1989) e refere-se aplicao do pensamento de Gramsci realidade brasileira. Por
sua vez, MOURA estabelece a relao entre o discurso autoritrio e o discurso racista e os
perodos autoritrios e os processos de marginalizao das populaes negras. (1983, p. 40 a 46)
69

102

No obstante, a partir da dcada de 50, inmeros progressos tm

sido realizados no mbito do que denominado, por IANNI (1989), de uma
sociologia crtica. Tal desconstruo tem alcanado no apenas os seus
pressupostos histricos, mas tambm as pesquisas sobre a marginalizao
diferencial das populaes no-brancas contemporaneamente, revelando que a
distncia entre os dois modelos (brasileiro e norte-americano) aparece ao mesmo
tempo mitigada e redimensionada para a compreenso das diferentes
estratgias racistas, conforme as diferentes formaes sociais, sem poder perderse de vista o papel que tais estratgias desempenham no jogo internacional do
poder. (IANNI, 1986)70
Retornando questo da definio, evidentemente, pelo que foi
dito, dentre as opes necessrias, uma j foi feita, a opo por uma abordagem
sociolgica do problema. Segundo IANNI, dizer que raa uma categoria
sociolgica significa aceitar que
As
diferenas
raciais,
socialmente
reelaboradas,
engendradas, ou codificadas, so continuamente recriadas e
reproduzidas, preservando, alterando, reduzindo ou, mesmo,
acentuando as caractersticas fsicas, fenotpicos, psicolgicos
ou culturais que distinguiram o branco e o negro. As distines
e diferenas biolgicas, nacionais, culturais, lingsticas,
religiosas ou outras so continuamente recriadas e
reproduzidas nas relaes entre pessoas, as famlias, os
grupos e as classes sociais. Nas vrias esferas das relaes
da organizao social, nas relaes de trabalho, na prtica
religiosa, nas relaes entre sexos, na famlia, na produo
artstica, no lazer e em outras situaes, as raas so
seguidamente recriadas e reproduzidas como socialmente
distintas e desiguais. (1988, p. 72)
Ou seja, o termo racismo a ser apresentado , em primeiro lugar,
um termo derivado da palavra raa e com ele guarda estreita ligao. Nenhum
dos dois um dado natural, como quer uma viso biologizante com o qual

Quanto a essa ltima questo, pode-se lembrar a existncia de pesquisas patrocinadas na

dcada de cinqenta por organizaes estrangeiras, destinadas a comprovar o modelo racial
brasileiro que deveria ser exportado para outros pases. (GUIMARES ,1996, p. 04) Ou, ainda, o
fato de que a conscincia da diferena entre brasileiros e norte-americanos surge da crtica por
parte dos fazendeiros coloniais que tentavam evitar o fim da escravido defendida no jogo dos
interesses econmicos pelas naes europias, sobretudo a Inglaterra. Tais fazendeiros opem
poca a brandura da escravido em face condio do operariado europeu e dos escravos
americanos para justificar a permanncia da escravido. (BOSI, 1993, p. 208-211) Por fim, pode-se
lembrar tambm que as ideologias racistas aplicadas s populaes negras s passam a ser
contestadas de forma efetiva com o processo de descolonizao africana.
70

103

nasceram ambos os termos ou uma viso culturalista que lhes emprestou

legitimidade quando a primeira era insuficiente. Em outras palavras, para alm de
diferenas supostamente inatas entre grupos raciais, ou de uma viso a-histrica
do racismo que poderia ser retratada com a frase o racismo sempre existiu ou
de forma encoberta desde a antigidade..., tomamos ambos os termos como
expresses de fenmenos social e historicamente construdos.
Como se poder observar na apresentao das matrizes tericas
raciais (teorias dos tipos raciais e sua verso evolucionista), o conceito de raa
tomado em sentido biolgico intrinsecamente insustentvel. Segundo
AZEVEDO, [...] as diferenas genticas individuais, isto , entre duas ou mais
pessoas (pertencentes ou no ao mesmo grupo racial), so bem maiores que a
diferena gentica mdia entre grupos raciais diferentes. Assim, conclui a
autora, [...]o mais fundamental aspecto biolgico das raas est naquilo que as
une e no naquilo que as separa.(1986, p. 16, 22)
necessrio acrescentar a concluso de JAGUARIBE - frise-se,
independentemente das posies tericas deste autor - sobre a deslegitimao
das teorias raciais, apesar de sua contnua eficcia social. Conforme o autor,
No existe qualquer relao estrutural entre classe social, civilizao e raa.
(1986, p.90)
Segundo AZEVEDO, embora apstolos da preciso e da
objetividade - e o autor supracitado serve como exemplo - os cientistas definem
raa do seguinte modo: Raas so populaes mais ou menos isoladas, que
diferem de outras populaes da mesma espcie pela freqncia de
caractersticas hereditrias.(1986, p.21) 71
A autora destaca, mais uma vez, a impropriedade do conceito
tradicional de raa:

JAGUARIBE est prximo das teorias dos tipos raciais, como deixa entrever a sua concepo de
racismo como resultante do sentimento clnico da espcie humana e de sua naturalizao das
relaes entre as diversas raas baseadas na atitude de repulsa, quando, para comprovar sua
afirmao, a estatstica histrica (metfora pouco convincente), ou ainda, de forma mais direta,
quando formula a sua definio de raa.(1986, p. 91) Segundo o autor: As raas humanas,
caracterizadas por traos facilmente identificveis, transmissveis geneticamente, so algo, ao
mesmo tempo, de aparncia bvia e de difcil classificao cientfica. Com efeito, as principais
caractersticas raciais, como colorao da pele, formato do nariz e dos lbios, cor dos olhos, tipo
de cabelo e alguns outros traos , embora tendam a se agrupar de forma tpica, que leva, quando
se apresentem como tal, a fceis diferenciaes, so caractersticas estatsticas, que se manifestam,
empiricamente, de forma extremamente diferenciada.(1986, p. 87)
71

104

Observemos que a definio permite chamar de raa a

qualquer agrupamento humano que apresente caractersticas
hereditrias com freqncias diferentes de outros grupos. As
caractersticas hereditrias cujas freqncias variam de uma
raa para outra no so especficas em qualidade e no tem
aplicao universal. Alm disso, essas caractersticas
dependem do isolamento, cujo grau tambm varivel (mais
ou menos isoladas), e tanto pode ser geogrfico, como social,
religioso, poltico, econmico etc.(AZEVEDO, 1987, p. 21-22)

Isso no obstante, a categoria raa permanece presente em seu uso

cotidiano e, num primeiro momento, pode-se afirmar que ela possui validade
somente em sua forma sociolgica. Nesse sentido JONES, citado por BERTLIO
(1989, p. 100), estudioso norte-americano, para o qual a comparao social
elemento fundamental para o estudo do tema, relacionando o preconceito e a
discriminao, afirma que preconceito :
Uma atitude negativa, com relao a um grupo ou uma
pessoa, baseando-se num processo de comparao social em
que o grupo do indivduo considerado o ponto positivo de
referncia. A manifestao comportamental do preconceito a
discriminao.
E racismo:
[...] como resultante da transformao de preconceito racial
e/ou etnocentrismo, atravs do exerccio do poder contra um
grupo racial definido como inferior, por individuos e
instituies, com apoio intencional ou no de toda a cultura
BERTLIO, baseando-se nos estudos de JONES, apresenta trs
tipos de racismo (1989, p.101 a 105). O primeiro, o individual, assemelhar-se-ia
ao denominado preconceito racial, podendo se manifestar na figura do racista
dominador ou do aversivo. O segundo, institucional, manifestar-se-ia por aes
oficiais que, de alguma forma, excluem ou prejudicam indivduos ou grupos
distintos. O racismo intitucional, que representa a forma pela qual o racismo
individual se introduz nos sistemas das macro-relaes raciais atendendo aos
objetivos de discriminao ou segregao racial, tambm existe, segundo a
autora, quando as normas de uma instituio so apresentadas com a suposio
de igualdade racial que no existe na sociedade. O terceiro tipo, o cultural, a
expresso individual ou institucional da superioridade da herana cultural de uma
raa com relao a outra. Este tipo de racismo adequado na medida em que

105

fatores culturais e raciais esto muito relacionados e constituem uma base

sistemtica para o tratamento da inferioridade. 72

As manifestaes de racismo e preconceito se operacionalizam

principalmente pela criao de esteritipos. Como afirma BROOKSHAW, [...]os
esteritipos congelam a personalidade, apagam a individualidade, dotando o
receptor com caractersticas que se adaptam a priori ao ponto de vista do
percebedor [...] (1983, p. 10). Os esteritipos, que nos interessam em demasia
quando confrontamos os argumentos supostamente anti-racistas, apesar de
parecerem uma moldura prvia congelada, so flexveis e varives, podendo ser
autocontraditrios. Segundo o autor citado, Uma vez que o esteritipos esto
mais enraizados no preconceito do que no fato, eles so to flexveis na prtica
quanto inflexveis na teoria.(1983, p.11) 73
Na linha dessas consideraes, MATEUCCI pondera que:
O termo racismo se entende, no a descrio da diversidade
das raas ou dos grupos tnicos humanos, realizada pela
antropologia fsica ou pela biologia, mas a referncia do
comportamento do indivduo raa a que pertence e,
principalmente, o uso poltico de alguns resultados
aparentemente cientficos, para levar crena da
superioridade de uma raa sobre as demais. Este uso visa a
justificar e consentir atitudes de discriminao e perseguio
contra as raas que se consideram inferiores. (1993, p.1059)
BERTLIO, por sua vez, conclui que o poder o ponto de maior
interesse no racismo e o preconceito uma atitude que contribui para a prtica
do racismo, da mesma forma que contribui o etnocentrismo. (1989, p.101)
Portanto, os conceitos de racismo, entendido como individual,
institucional ou cultural, antes de serem coisas compartimentalizadas aparecem
simultaneamente. Eles formam um conjunto de prticas discursivas, que se
materializam em situaes concretas nas quais as atitudes, quer sejam
individuais ou coletivas, compem um sistema de reproduo-inovao de
discursos e prticas. Assim, a noo de prticas e discursos individuais e
particularizados restrita, devido referncia implcita existncia de prticas e
72

Segundo Allport, citado por BROOKSHAW (1983, p. 12), a flexibilidade dos esteritipos
operacionalizada por um instrumento de re-cercar. Nas palavras do autor : Quando um fato
no pode se adaptar a um campo mental, a exceo reconhecida, mas o campo novamente
cercado com rapidez e impedido de permanecer aberto.
73

106

discursos elaborados coletivamente, que lhes do sustentao. A diferenciao

de diversos mbitos de ao do racismo, assim como outras diferenciaes
semelhantes no mbito do discurso racial, tais como um racismo cientfico e
outro do senso comum ou, conforme JAGUARIBE, racismo popular e a forma
racionalizada de racismo, tem eficcia meramente descritiva, que se perde ao
interpret-los como fenmenos isolados. (1986, p. 91-92)
Tomando de emprstimo a expresso de POULANTZAS, pode-se
dizer que as relaes raciais, nas quais o racismo se manifesta, so relaes de
poder. Nesse sentido, inevitvel a referncia relao entre classe e raa.
Dessa forma, ainda sem a permisso do autor referido, pode-se dizer que as
relaes entre classe e raa no so homlogas nem isomorfas. Todavia, isso
[...]no quer dizer que no tenham nesse caso pertinncia de classe, que no se
situem no terreno do domnio poltico ou que no sejam um incio. (1989, p. 50).
Conforme POULANTZAS:
"Embora as relaes de poder ultrapassem as relaes de
classes, tanto como no podem dispensar os aparelhos e
instituies especficas que as materializam e reproduzem (o
casal, a famlia), os aparelhos de Estado delas no se afastam.
O Estado interfere com sua ao e conseqncias em todas as
relaes de poder, a fim de lhes consignar uma pertinncia de
classe e inseri-las na trama dos poderes de classe. Dessa
forma o Estado encarrega-se de poderes heterogneos que se
transformam em retransmissores e recenseadores do poder
(economico, poltico, ideolgico) da classe dominante [...]. O
poder de classe o atravessa e d-lhe significao poltica. O
Estado no um Estado no sentido nico de concentrar o
poder fundamentado nas relaes de classe, mas tambm no
sentido em que se propaga tendencialmente em todo poder ,
apoderando-se dos dispositivos do poder, que entretanto o
suplanta constantemente. (1981, p. 50)
Cabe ressalvar que, apesar de no serem relaes isomorfas
nem homlogas, as relaes entre classe e raa possuem no contexto brasileiro
uma especificidade muito mais significativa do que esta generalizao possa
indicar. Isso no significa, todavia, que no caso brasileiro haja uma subsuno,
mas sim que, dada a formao histrica brasileira, na qual as classes sociais se
constituram a partir de grupos raciais diferenciados, as relaes raciais racistas
so um espao privilegiado de manuteno e reproduo das relaes de poder
capitalistas.

107

Ao concebermos as relaes raciais como relaes de poder e o

racismo como uma expresso do exerccio de um poder desigual, defendemos,
de um lado, que tais relaes raciais no poderiam ser vistas como mera
falsificao das relaes de classe, e, de outro, em sentido aparentemente
oposto, que interpretar tais relaes como se elas existissem no vazio significaria
retirar-lhes o seu valor explicativo para compreenso da realidade. O preconceito
e a discriminao, escreve IANNI, esto sempre inseridos, dinamicamente, na
prtica das relaes sociais de produo, em sentido lato. (1988, p. 167)
Em poucas palavras, a definio do papel das relaes raciais na
sociedade contempornea deve levar em considerao duas questes: primeiro,
que no se pode interpretar as relaes de classe, engendradas pelo capitalismo,
e o prprio capitalismo, apenas em seu aspecto econmico; segundo, no se
pode supor que este capitalismo tenderia apenas a criar e recriar as distines
de classe, procedimento que comum quando ao se projetar a ideologia
burguesa da igualdade, supe-se que a sociedade de mercado no criaria
distines entre as pessoas.

74

Nesse sentido, pode-se considerar ainda o contedo distinto de

outra forma de definio do racismo, dada pelos intelectuais contemporneos
quer sejam de esquerda quer de direita. Segundo MUNANGA, os liberais pensam
que a razo essencial da persistncia das desigualdades raciais est no fato de
que os negros sofrem de uma falta de cultura e instruo compatveis com a
economia ps-industrial, ou seja, a causa estaria nas foras do mercado,
indiferentes raa, e no no racismo da sociedade. 75 Por sua vez, para os de
esquerda, ela reside nos conflitos de classes, enquanto que os preconceitos
raciais so considerados como atitudes propagadas pela classe dominante,
visando diviso dos membros da classe dominada, para legitimar a explorao
Para uma crtica dessa posio na tradio sociolgica brasileira, sobretudo a viso proposta
por Florestan Fernandes, veja-se (AZEVDO, 1987, p. 21-28). Fernandes foi um dos responsveis
pela quebra do mito da democracia racial no Brasil, mas entendeu o mercado de trabalho livre,
surgido com a abolio, como baseado apenas em uma racionalidade econmica da igualdade,
deixando de fora muitas vezes o seu aspecto histrico-poltico e a funcionalidade econmica das
distines entre a mo-de-obra de brancos e negros, e entendeu o processo de marginalizao das
populaes como decorrentes da permanncia entre tais populaes de padres de
comportamento prprios do regime escravista mais incompatveis com a nova ordem
concorrencial. Veja-se nesse sentido, alm do trabalho referido, FERNANDES (1965, p.13- 28).
75 Estudos contemporneos tm demonstrado a inverdade desta afirmao; HASENBALG, por
exemplo, escreve a propsito da participao dos trabalhadores no-brancos nos empregos
administrativos gerados na indstria : [...] em todos os nveis administrativos as diferenas entre
os nveis de instruo de brancos e no-brancos so menores que as diferenas de rendimento.
(1992, p. 117) Veja-se ainda HASENBALG (1992, 79 a 139); IBGE, O lugar do Negro na fora de
trabalho (1981); REIS (1993, P. 90).
74

108

e garantir a dominao.(1990, p. 90) Porm, segundo o autor, ambos os

discursos:
[...] cometem o erro de ignorar a diferena, biolgica e
cultural, como um dos elementos fundamentais, estruturador e
classificador dos problemas tidos apenas como de mercado e
de instruo nas sociedades nas quais o racismo, apesar de
no ser mais institucionalizado, existe de fato no tecido social.
(1996, p. 80)
O capitalismo, aproximando-nos da proposio do autor, ao integrar
os indivduos ao mercado ao invs de t-los tornados todos iguais, tem recriado
distines de sexo, idade, religio ou raa. (IANNI, 1988, p.172) Tais distines
tem um momento econmico direto, que a desvalorizao geral da fora de
trabalho. (MOURA, 1994) O racismo possui tambm uma funo poltica no
desprezvel, de desarticulao entre os diversos segmentos subalternos, brancos
e no brancos ou no negros e negros, relacionada garantia da reproduo da
desigualdade entre classes subalternas e classes dominantes, mas tambm entre
classes subalternas negras e brancas.76
O capitalismo, por sua vez, no se resume ao momento econmico:
ele tem sido um processo civilizatrio, como afirmamos anteriormente, e
provocou a desestruturao de outros processos civilizatrios ento em curso.(
IANNI, 1996; RIBEIRO, 1987) Assim, tem destrudo culturas para impor a cultura
ocidental. A nica humanidade possvel, a nica razo, o nico ideal de
beleza para os ocidentais tm sido a humanidade, a razo, e a beleza
branca europia; todas as demais so consideradas selvagens, animalescas,
irracionais.77 De outro lado, a partir de tais matrizes redimensionadas pela
experincia da Conquista, que os povos no europeus tm experimentado a
possibilidade de sobreviver ao processo, desumanizao, entendida como

76Sem

podermos nos deter em quais so os mecanismos e os espaos em que se desenrolam tais

estratgias, parece-nos vlida a afirmao genrica de BERTLIO: A quebra de valores e a
desestruturao do sentimento de solidariedade o resultado direto da introjeo da ideologia
racista, de no comunho entre pessoas de to diferentes backgrounds` como o caso de brancos e
negros, onde o valor dos indivduos e de seus respectivos est posto em razo direta como os
valores racistas de hierarquizao de raas e culturas. (1995, p. 4)
77 Nesse sentido afirma SODR: O racismo ocidental o sintoma do conflito entre a razo
burguesa produtora de um tipo ideal, que o sujeito do saber configurado como conscincia
individual racionalista e siginificativa - e a pluralidade das foras, que se deixa ver como um
corpo coletivo, avesso edipinianizao, tanto familiar como social (educao clssica). O sintoma
racista sustenta-se, em ltima anlise, na separao radical que a Modernidade europia opera
entre natureza e cultura. O outro introjetado pela conscincia hegemnica como um ser-semlugar-na-cultura. (1988, p. 160)

109

excluso da humanidade ocidental e como despojamento dos referenciais de

humanidade pela destruio de suas matrizes culturais.
Portanto, apesar das ambigidades que em termos de uma anlise
mais precisa essa definio possa gerar, raa adquire neste texto um duplo
sentido: um, negativo, de categorizao da diversidade humana e de negao da
diversidade humana, relacionada s estratgias de controle das classes
subalternas em geral e especificamente das populaes no brancas, sentido
que nos aproxima da palavra derivada racismo e cuja expresso histrica mais
absurda foi a Conquista das Amricas e da frica; mas tambm, um sentido
positivo, relacionado conscincia adquirida diante das formas de explorao
econmica e cultural sofridas por tais populaes, nas quais esto imbricadas as
prticas racistas, e, como representao da continuidade dos processos
civilizatrios estancados parcialmente neste processo.
Cabe agora retomarmos, de forma breve, os processos sociais nos
quais se construiu a idia de raa em seu sentido negativo e fazermos uma breve
apresentao das teorias cientficas, que a apresentaram nesse sentido racista e
que sero recepcionadas pelos criminlogos brasileiros.

2.2.3 Os processos de racializao

Segundo BANTON, as concepes que construram a noo de
raa presente no pensamento ocidental, podem ser entendidas como processos
de racializao do ocidente e do mundo, ou seja:
um processo social [...] pelo qual se desenvolveu um modo de
categorizao, aplicado com hesitao nos trabalhos histricos
europeus, e depois, mais confiadamente, s populaes do
mundo no qual um novo uso da palavra raa fazia dela uma
categoria fsica negligenciando-se como o termo era
anteriormente utilizado.(1977, p. 29) 78
Assim, segundo o autor, no sculo XVIII, a palavra raa seria
principalmente usada para a descendncia comum de um conjunto de pessoas,

Ainda que o citado autor a esse termo se refira, no sem contradies, enquanto processos
autnomos, prefere-se aceitar que tal autonomia mais aparente que substancial. Na base da
articulao dos diversos discursos e na validade social que passam a adquirir, inegvel, no
nosso entender, que est a experincia da conquista europia no sculo XV. No entanto, feita essa
ressalva, para fins de exposio a distino pode ser aceita.
78

110

sendo as suas caractersticas distintivas dadas por assentes; e a categoria raa

usava-se para explicar como a conseguiram. Ou seja, anteriormente a 1800, o
termo era utilizado primariamente no sentido de linhagem; as diferenas entre
raas derivariam das circunstncias da sua histria e, embora se mantivessem
atravs de geraes, no eram fixas. No sculo XIX, raa torna-se um meio de
classificar as pessoas por essas caractersticas, passando a significar uma
qualidade fsica inerente. Ento, com o surgimento da teoria dos tipos
permanentes, a humanidade passa a ser concebida enquanto dividida em
raas. (BANTON, 1977, p. 29)
A categoria raa surge como pressuposto quase inquestionvel na
histria da cincia, servindo para compreender a diversidade humana, mas,
principalmente, para demarcar a inferioridade das populaes no-europias.
Estaramos portanto, diante do nascimento de um paradigma cientfico, no
sentido formulado por Thomas KUHN, na medida em que a construo da
categoria raa implicava um conjunto de problemas a serem resolvidos pelos
intelectuais da poca. (1996; p. 218-220) Pois, como afirma BANTON, um
conjunto de questes marcaram este nascimento:
[...] como se explicar a razo destas diferenas raciais?
Seriam umas raas superiores a outras ? Ou suceder-se-iam
as raas na liderana da humanidade ? Ou teria cada raa
uma contribuio peculiar a dar a humanidade ? Em qualquer
caso, tratava-se sempre de descobrir a natureza da raa.
(1977, p.22)
Todavia, o surgimento da categoria raa no implicou uma
continuidade na forma de conceb-la. Trs fases marcam o desenvolvimento das
teorias raciais: a da tipologia racial, do darwinismo social e dos estudos protosociolgicos. (BANTON, 1977, p. 22)
As duas primeiras, que emergiram de descobertas no reino
biolgico, so contemporneas ao surgimento da Criminologia positivista,
estando associadas sobretudo noo negativa em que o termo raa foi
inicialmente empregado e ao surgimento de sua forma derivada, o racismo.
Ambas negaram a ciso entre corpo e alma to cara ao pensamento religioso,
assim como apresentaram o antagonismo inter-racial como um fato implantado na
natureza das raas.
A terceira, surgida da tentativa de os investigadores americanos
formularem explicaes sociolgicas para aquilo que acreditavam constituir

111

problemas sociais, est associada prpria da ideologia da desigualdadeinferioridade presente nas teorias anteriores e aos movimentos de emancipao
dos grupos sociais racialmente rotulados como inferiores.
Esta ltima representou contemporaneamente uma viragem no
mbito daquele paradigma. Porm, as teorias raciais recepcionadas pelos
criminlogos brasileiros encontram-se associadas queles dois primeiros
momentos. Nesse sentido, afirma SKIDMORE que trs escolas compuseram as
variedades da teoria racial aliengena recepcionada no Brasil.(1976, p. 65-69)
A primeira, a Escola Etnolgica-Biolgica, nascida nos EUA entre as
dcadas de 1840/50 e posteriormente aceita e desenvolvida na Europa,
sustentava a hiptese da poligenia, utilizando-se de instrumentos de uma nova
cincia, a Antropologia Fsica. Defendia que a inferioridade das raas ndia e
negra podiam ser relacionadas com suas diferenas fsicas em relao aos
brancos e que tais diferenas eram resultado direto da sua criao como
espcies distintas.(SKIDMORE, 1976, p. 65)79
A segunda, a Escola Histrica, surgida na Europa e nos EUA,
pleiteava que a raa era o fator determinante da histria, interpretando-a com
uma sucesso de triunfos das raas criadoras, introduzindo o culto do
arianismo. A definio de ariano, segundo o brasilianista, permaneceu evasiva,
comeando como categoria lingstica e passando logo a significar norteamericano nato, de raa branca. Poderia igualmente, traduzir-se por nrdico.
(SKIDMORE; 1976, p. 68)
A terceira, a Escola do Darwinismo Social, aplicava a tese da
sobrevivncia do mais aptos, afirmando a predominncia das raas superiores
e o fatal desaparecimento das inferiores. (SKIDMORE; 1976, p. 68)
Antes de apresentarmos algumas da concepes trazidas por essas
teorias, necessrio retomar a compreenso do processo de racializao de um
ponto de vista mais amplo. Tais processos, afirma BANTON, foram processos
sociais complexos que constituram as modernas relaes raciais, pois, no
prprio surgimento do argumento racial usado socialmente, estaria a origem de
tais relaes. Assim, ao perguntar-se sobre a origem da teoria dos tipos raciais, o
autor americano afirma:

sobretudo com sua recepo europia por cientistas franceses e alemes que tais teorias so
conhecidas no Brasil. SKIDMORE (1976, p. 67)
79

112

[...] a principal fonte est no complexo de idias sobre a prhistria do mundo e a origem das espcies, ainda assim
influenciada pelo estado conjuntural do conhecimento muito
deficiente dos modos de vida dos povos no europeus, pelo
sentimento quase intoxicante do tempo sobre o ritmo de
progresso material na Europa e pelo contexto dos contatos
raciais no ultramar, em que a maior parte das autoridades
fizeram as suas observaes dos povos no europeus. H
bases para pensar que a crtica do trfico de escravos
estimulou os plantadores das ndias Ocidentais a desenvolver
doutrinas da inferioridade racial dos negros nos ltimos anos
do sculo XVIII. (BANTON, 1977, p. 67)
Segundo a perspectiva de BANTON, apesar das bvias funes
polticas que desempenhou o complexo de idias sobre raa para o colonialismo
europeu, no se poderia passar por alto o fato de que ele foi influenciado por
uma srie de erros e acertos de intelectuais diante de realidade nova, e que o
uso crescente do termo raa est associado ao alargamento dos contatos
humanos, tornado possvel pelo melhoramento nos meios de transporte e
comunicao. (1977, p.30)
Em nossa opinio, malgrado as fundadas preocupaes do autor
com uma explicao simplista desses processos, na qual se relacionaria de forma
mecnica o surgimento da categoria raa ao uso poltico interno ou ao
colonialismo, no h como evitar a ntima relao entre tais situaes.(BANTON,
1977, p. 30, 67) De certa forma, trata-se de dirigir ao autor as crticas a uma
concepo idealista da construo de um paradigma cientfico. 80
Em primeiro lugar, os processos de racializao concebidos no
seio da alta cultura europia, no teriam se desenvolvido, caso no
mantivessem relaes profundas com o senso comum, servindo como elemento
de dominao naquelas situaes. No apenas a categoria raa nasce neste
perodo, mas possivelmente tantas outras que jamais tiveram xito em sua
permanncia ou ulterior desenvolvimento. Os discursos raciais aparecem,
tomando-se a expresso de Gramsci como ideologia orgnica dos projetos
colonialistas das elites europias, implicando uma concepo de mundo que
Veja-se a esse respeito FARIAS (sem data, p. 20- 28). Todavia, seria exagero rotular o autor de
idealista; BANTON persegue as relaes entre idias e as relaes materiais, justifica a
necessidade de estudos especficos para os usos do termo raa conforme a realidade local.
Entretanto, a amplitude de sua obra desloca-o para uma descrio das teorias; e a perda da
relao idia e contexto fica sublimada, novamente, quando intenta refletir sobre o problema da
permanncia do racismo contemporneo a sua argumentao j est presa ao mundo das
idias.(1977, p.13-14)
80

113

unia todas as camadas sociais europias e as novas elites coloniais,

apresentado-se em diferentes graus qualitativos e no apenas no discurso
cientfico, transmitida atravs de organizaes e de instrumentos tcnicos de
difuso (sistema escolar, jornais, bibliotecas etc). 81
Em segundo lugar, o surgimento do conhecimento racial est
marcado, apesar das possveis intenes individuais de tal ou qual pensador,
pelas relaes de poder historicamente surgidas com o desenvolvimento do
capitalismo a partir da revoluo mercantil, com o colonialismo e, posteriormente,
com a revoluo industrial e o neocolonialismo, que condicionar o processo de
conhecimento. Nesse sentido, parece-nos difcil falar em um estudo
desinteressado dos povos africanos ou no-europeus, pelos intelectuais, mas
apenas em estudo do africano colonizado ou colonizvel. 82 Em resumo, tais
relaes de poder foram determinantes desse conhecimento, tanto no seu
nascimento quanto na sua permanncia, estabelecendo-se entre ambos;
roubando-se a expresso de FOUCAULT, uma espiral potencializadora entre
saber e poder. Ou seja, o exerccio do poder cria perpetuamente saber e,
inversamente o saber acarreta efeitos de poder. (1992, p. 142)
Vincular o surgimento do que se chama, nesse sentido, de
modernas relaes raciais ao nascimento dos rtulos raciais na alta cultura
europia, seria encarar como causa aquilo que , na verdade, uma de suas
facetas. O procedimento de BANTON, utilizando-nos de MARX, consiste em
separar as idias dominantes dos indivduos dominantes e, principalmente,
das relaes que nascem de uma dada fase do modo de produo, e assim
obtm o resultado de que, na histria, as idias dominam e conseqentemente
todos os conceitos e idias particulares aparecem como auto-determinao do
conceito que se desenvolve na histria. (1989, p. 76) 83
Enfim, o problema racial moderno e os denominados processos de
racializao no foram apenas uma questo de rotulao deste ou daquele
grupo humano por um grupo de intelectuais, mas o resultado da forma pela qual

Sobre o conceito de ideologia orgnica, vejam-se COUTINHO (1992) e PORTELLI (1990, p.

19-43). Sobre as organizaes responsveis pela difuso do saber criminolgico racista na Amrica
Latina, veja-se De OLMO (1984). Como afirma MARX, As idias dominantes nada mais so do
que a expresso ideal das relaes materiais dominantes, as relaes materiais dominantes
concebidas como idias; portanto, a expresso das relaes que tornam uma classe a classe
dominante; portanto, as idias de sua dominao. (1989, p. 72)
82 Para uma viso dos efeitos do processo de colonizao no colonizado, veja-se FANON (1979).
83 Veja-se tambm CHAU (1981, p. 92-93).
81

114

os povos no-europeus passaram a integrar a periferia das sociedades europias

e seus inmeros desdobramentos na esfera da cultura e das relaes materiais. 84
Apesar da preocupao pragmtica do autor no sentido de precisar
o uso adequado de termos correlatos, como racismo e relaes raciais,
vinculando-os a formas expressas, como raa, o termo racismo, em seu emprego
moderno, se autonomiza para empreender no apenas os discursos cientficos e
as prticas abertas e declaradamente racistas, ou seja, o emprego expresso do
rtulo racial, percebidas pela minoria intelectual como tal, mas tambm, uma
infinidade de prticas e discursos que, no sendo expressos, reproduzem as
mesmas tradicionais relaes de desigualdade. A diferena entre ambas as
situaes no substantiva, mas de forma, estratgia e eficcia.
Em resumo, retornando pergunta inicial sobre a caracterizao do
que poderia ser entendido como matrizes tericas raciais, a resposta na
perspectiva apresentada neste texto de incluir enquanto saber racial as
prticas e os discursos decorrentes da experincia da Conquista. Nesse sentido,
pode-se perceber como o argumento racial, presente posteriormente no discurso
criminolgico do sculo XIX, retoma construes discursivas nascidas naquele
processo, tais como o esteretipo do negro ou da frica negra, mas tambm
como o racismo contemporneo pode em seu discurso recorrer a um
conhecimento tcito, apreendido no cotidiano e referido apenas atravs de
metforas comuns quelas utilizadas geralmente para designar o negro ou a
frica negra.
Como leciona LITTLE ( p.105) :
[...] o fenmeno das relaes raciais parte de uma era
especial na histria humana, que ele remonta s primeiras
tentativas feitas pelos europeus de explorar os territrios
ultramarinos, e mais tarde torna-se parte integral do
colonialismo como poltica econmica e imperialista. O estudo
da poltica ocidental do sculo XX, com efeito, revela a
existncia muito estreita entre mitos raciais e a ambio
nacional e imperialista. Pode-se pois descrever as atitudes e
O prprio autor nos fornece outras indicaes que se aproximam desta afirmao. Escreve
BANTON : Oliver C. Cox indica os anos 1493/94, quando as esferas de influncia de
portugueses e espanhis no novo mundo foram delimitadas, como o princpio das modernas
relaes raciais. Imagina que o esprito capitalista causa das mudanas fundamentais [...].
Marvin Harris pensa que o preconceito racial surge como uma justificao ideolgica do interesse
das naes europias na explorao do trabalho negro [...]. Arnold Rose traa a sua origem em
1793, data em que, com a inveno da mquina, a de separar o algodo bruto das suas sementes,
se renovou o interesse dos plantadores em conservar escravos [...] (1977, p. 25)
84

115

os antagonismos raciais como funes da organizao mais

ampla da sociedade ocidental e como o produto dos
movimentos sociais que moldaram seu desenvolvimento nos
ltimos quinhentos ou seiscentos anos.
2.2.4 Os discursos raciais cientficos no sculo XIX. Da teoria dos tipos
permanentes ao Darwinismo social
Todavia, a passagem do saber racial da Conquista ao saber
cientfico racista do sculo XIX implica retomar, de forma resumida, o processo
de racializao, nos termos de BANTON. A construo do termo raa e o
conceito de tipo, segundo o autor, tem origem nos trabalhos de Cuvier, estando
as quatro principais caractersticas da doutrina da tipologia racial sistematizadas
nos trabalhos de Knox:
A primeira de que as variaes na constituio e no
comportamento dos indivduos devem ser explicadas como a
expresso da diferentes tipos biolgicos subjacentes de
natureza relativamente permanente; a segunda afirma que as
diferenas entre estes tipos explicam as variaes nas culturas
das populaes humanas; a terceira diz que a natureza distinta
dos tipos explica a superioridade dos europeus em geral e dos
arianos em particular; a quarta explica que a frico entre as
naes e os indivduos de diferente tipo tem a sua origem em
caracteres inatos. (BANTON, 1977, p. 60)
A noo de tipo ter uma contradio fundamental desde seu incio.
Apesar de se inscrever numa tradio cientfica do academicismo do sculo
XIX, que tendia elaborao de diversas tipologias classificatrias no reino
animal e vegetal, convenientemente, ela no estava ligada a qualquer nvel
classificatrio peculiar na Zoologia, tornando assim fcil referir tipos fsicos
caractersticos de determinadas naes, tipos de conformao craniana ou
dizer que um crnio se aproximava do tipo Negro sem ter de estabelecer em
que consistia exatamente esse tipo. Em geral, os tipologistas usaram o tipo racial
como sinnimo de espcie, enquanto os zologos modernos, ao utilizarem o
conceito de raa, o aplicam subespcie. (BANTON, 1977, p. 40, 60)
Tal paradoxo aparente na elaborao da noo de tipo, denuncia
os seus futuros usos, pois, permitiu a coincidncia e construo de um senso
comum europeu sobre raa. No se tratava apenas de evidenciar diferenas
com base no conhecimento cientfico de uma poca, mas de construir diferenas
e de faz-las coincidir com caractersticas das populaes no-europias. A
problemtica j podia ser percebida poca, e somente o apelo ao senso

116

comum, pressuposto distante da cincia experimental nascente, permitiu a sua

sobrevivncia. O paradoxo real da noo de tipo a circularidade de sua
argumentao, na qual a diferena o pressuposto do qual se parte, e a
problemtica de estudo consiste em reafirm-la.85
Todavia, a concepo dos tipos raciais tem sido mais central para o
debate sobre a raa do que a tentativa de classificar as pessoas de diversas
regies, contrastando com o aparelho conceptual elaborado por DARWIN, tendo
sido reelaborada no seio da perspectiva evolucionista. (BANTON, 1977, p. 40)
Segundo BANTON, os principais tericos desta primeira fase foram: Carl Gustav
Carus (1789-1869); Charles Hamilton Smith (1776-1859); Gustav Klemm (18021867) James Caweles Prichard,(1786-1848).
Prichard, a maior autoridade do mundo, em raa, de seu tempo,
tentou conciliar a noo de tipo com o relato bblico. Criticando as sugestes de
que a diversidade humana tinha sido constante desde o comeo, argumentava
que no havia dados suficientes para indicar que os caracteres adquiridos
poderiam ser transmitidos pela hereditariedade s geraes seguintes. Nos seus
estudos anatmicos, conclui que havia trs tipos de crnio principais e seus
desvios de gradaes insensveis. Os trs tipos de crnio podiam encontrar-se
entre os negros e estariam associados mais estreitamente com graus de
civilizao do que com populaes de certas reas. Cada espcie teria um
carter psicolgico, mas o tipo estaria preservado nas variedades individuais. Ao
estudar as caractersticas psicolgicas das raas humanas, entendeu que estas
se apoiavam nas concluses extradas dos caracteres externos e que a
humanidade se constituiria em uma nica espcie. (BANTON, 1977, p. 43)
Cuvier, figura dominante da cincia francesa com notoriedade
poca de Napoleo, apresenta duas caractersticas centrais na concepo de
raas humanas. A primeira a representao das raas como uma hierarquia,
com os brancos no topo e os negros na base. A segunda a opinio de que as
diferenas de cultura e de qualidade mental so produzidas pelas diferenas no
fsico. Assim, para o autor, os caucasianos teriam ganho o domnio sobre o
mundo e operado mais rpido progresso nas cincias porque os chineses

O paradoxo aparente j podia ser percebido poca, como no caso de W. F. Edwuards, que
escreve em 1829, citado por BANTON (1977, 40): Na identificao de uma combinao de
caracteres bem definidos como um tipo - palavra que tem o mesmo sentido no discurso vulgar e
na histria natural - , evito todas as discusses sobre a posio que um grupo assim caracterizado
ocuparia numa classificao geral, dado que corresponde igualmente bem s distines entre
variedade, raa, famlia, espcie, gnero e outras categorias ainda mais gerais. (1829; 125)
85

117

estavam menos avanados, tinham crnios com uma forma mais prxima dos
animais e os negros estavam imersos na escravido e no prazer dos sentidos,
embora fossem criaturas racionais e sensveis. (BANTON, 1977, p. 45)
Discpulo de Cuvier, Smith cumpre servio militar nas tropas
britnicas e conhece diversas regies do mundo, desenvolvendo seu
pensamento e relacionando-o diretamente com a empresa colonialista.
Sustentava que a Zoologia limitava as possibilidades de colonizao. Uma raa
s poderia ter o domnio provisrio de uma regio at ao momento em que
surgisse a forma tpica e indestrutvel para dominar o territrio que lhe estava
destinado por natureza. A conquista implicava o extermnio, salvo quando se
tratasse da expanso de um grande tipo fundamental que incorporasse os ramos
que lhe pertenciam. A variedade dos mulatos, por sua vez, seria eventualmente
caracterizada pela infertilidade.( BANTON, 1977, p. 46)
O autor ingls defendia que o lugar inferior dos negros na ordem
humana era conseqncia do pequeno volume do seus crebros e que o embrio
recapitulava as formas raciais inferiores.
Assim, segundo a teoria da
recapitulao embrionria, o crebro humano assumiria sucessivamente a forma
dos negros , dos malaios, dos americanos e dos mongis, antes de atingir a
forma caucaside. Argumentou tambm que as crianas brancas alimentadas
com leite de negras apresentavam mais tarde um temperamento e uma
compleio diferentes. (BANTON, 1977, p. 46)
Segundo BANTON, difcil saber se Carus e Klemm propuseram
uma concepo das raas como tipos humanos permanentes ou se utilizaram a
terminologia da raa metaforicamente numa verso romntica que, no caso do
primeiro, tende a se aproximar mais de uma histria bblica da criao do que
de uma abordagem de um cientista moderno.(1977, p. 51)
A partir do papel desempenhado pelos grandes homens na
Histria, Carus desenvolveu uma filosofia do homem que compreendia as
dimenses fsica e espiritual, detectando uma simetria subjacente nas relaes
das raas. Ao invs de sustentar que os caracteres fsicos determinam a cultura,
entendia que ambas as estruturas fsicas e culturais seriam manifestaes da
prpria identidade. Separava os povos da Terra em povos do dia, do
crepsculo oriental, do crepsculo ocidental e povos da noite, referindo-se a
uma lei reconhecida, mas no explicada, segundo a qual, o progresso segue uma
direo que vai de Leste para Oeste. Constituiria dever dos povos do dia guiar

118

e ajudar os outros menos favorecidos. (BANTON, 1977, p. 49-50) Segundo

CARUS:
Os grandes movimentos na histria dos povos, se eles
provm de um ncleo especial, demonstram sempre a energia
especial desse ncleo original [...] na infncia dos povos a
fora material dominante, mas, em circunstncias mais
evoludas, o princpio espiritual vem superfcie (CARUS
1849: 81-2 citado por BANTON, 1977, p. 50)
Klemm, por sua vez, distinguia trs estdios na evoluo cultural
(selvajaria, domesticao e liberdade), dividindo a humanidade em raas
passivas e raas ativas. Ao afirmar que os povos se distinguiriam na
mentalidade e no temperamento, atribui s segundas o mesmo papel dado por
Carus aos povos do dia. (BANTON, 1977, p. 50-51) Ambos entenderam a
humanidade como um grande organismo, com suas partes desiguais, na qual as
raas deveriam estar numa ativa inter-relao de troca de progresso, para que,
sob a liderana da raa branca, a idia de humanidade pudesse ser realizada.
(BLOME, 1943: 254-55, citado por BANTON, 1977, p. 51)
Gobineau, amigo pessoal do imperador brasileiro D. Pedro II, visto
como o poo envenenado donde brotou toda a teoria racista posterior. Porm,
como alerta BANTON, necessrio prestar ateno em seus antecessores.
(1977, p. 53) Pode-se, no entanto, consider-lo como um dos trs homens que
podem representar simbolicamente a cristalizao das teorias racistas entre os
sculos XIX e XX .(MATTEUCCI, 1993, p. 1061)
O autor francs utiliza-se do conceito de tipo em dois sentidos. O
primeiro est relacionado com a elaborao de uma geologia moral, que trata,
ao longo dos sculos, de unidades tnicas. O segundo, que se tornou importante
na teorizao antropolgica, est relacionado com a idia de que houve uma
forma fsica pura por detrs da aparente diversidade. Numa primeira fase haveria
um tipo de homem criado em primeiro lugar, o adamita, passando-se depois a
formas instveis. J numa segunda fase, haveria trs raas (a branca, a negra
e a amarela) ou trs tipos originais nos seus estados de simplicidade absoluta.
A miscigenao produziria tipos tercirios, sucedidos pelos quaternrios.
Desta forma, Gobineau nunca define a raa e mostra claramente que considera
todos os grupos contemporneos, aos quais se poderia aplicar este rtulo, como
unidades que perderam em diversos graus o seu verdadeiro carter atravs da
miscigenao.(BANTON, 1977, 54-55)

119

Ao lado de sua geologia moral, outro tema subsidirio aparece em

sua obra, uma qumica histrica, ou seja; a contribuio que outras raas
poderiam dar para a criao das civilizaes, para a emergncia de elites,
havendo com a incapacidade da raa branca para progredir em espaos
fechados. Gobineau no pensa nos cruzamentos raciais em termos de
combinao de heranas, como se a prognie herdasse de ambos os lados
igualmente. Ao contrrio, olha a raa superior, especialmente a ariana, como um
agente cataltico, revelador dos poderes latentes nos outros (...), ou, quando
demasiado forte, destruidor deles. A civilizao no poderia existir sem a ajuda
da raa branca: ela somente seria preservada se esta tambm o fosse.
(BANTON, 1977, p. 56) Por outro lado, a problemtica da miscigenao vista
de forma ambgua ou sob a tica de um racismo pessimista .Assim GOBINEAU
ensinar que:
Uma leve mistura da espcie negra desenvolve inteligncia na
raa branca, tornando-a mais imaginativa, mais artstica,
dando-lhe umas asas maiores; ao mesmo tempo, enfraquece o
poder do raciocnio da raa branca, diminui a intensidade das
faculdades prticas; um golpe irremedivel nas suas
actividades e no seu poder fsico, e quase sempre elimina, do
grupo resultante desta mistura, seno o direito de brilharem
mais claramente que os brancos e pensarem mais
profundamente, pelo menos o de o tentarem com pacincia,
tenacidade e sabedoria.(1853: 346 citado por BANTON; 1977,
p. 57)
Por fim, Knox defendia a existncia de diferenas anatmicas na
estrutura e a infertilidade dos hbridos, originados pela miscigenao, incluindo
em sua tipologia das raas no apenas as suas caractersticas externas, mas
tambm as suas caractersticas internas, como a moral, o temperamento e a
aptido para construir um modo de vida. (BANTON; 1977, p. 59)
Em resumo, a teoria dos tipos, na sua forma pura, defendia a
existncia de um nmero limitado de tipos permanentes de diferentes origens
(hiptese poligenista) e, em sua posio radical, que os hbridos seriam, ao final,
estreis. A sua frgil posio diante da diversidade das formas humanas, fez com
que seus expoentes admitissem algumas possibilidades de mudana. A
miscigenao implicava em dizer, neste contexto de mediao, que houve em
tempos idos raas puras e que os cruzamentos estavam a chegar degenerao.
( BANTON, 1977, p.104)

120

A aplicao do pensamento de Darwin, ou mais precisamente, das

idias que lhe foram atribudas, explicao da sociedade, ou seja, o darwinismo
social em seu sentido mais genrico, iria provocar num primeiro momento um
conflito com a teoria dos tipos, sobretudo, com relao hiptese dominante da
poligenia.( BANTON, 1977; SKIDMORE, 1976, p. 68) No entanto, a essncia do
pensamento poligenista preservada numa moldura darwinista, passando-se
ento a uma nova fase. As teorias racistas adquiriam uma nova respeitabilidade
conceitual, tornando possvel continuar a citar toda a evidncia da anatomia
comparada, frenologia, fisiologia, e etnografia histrica. (SKIDMORE, 1976, p.
68-69).
Se o darwinismo social tambm viu as relaes entre povos de
raas diferentes, como um fato biologicamente determinado, o fez de um modo
menos mecnico, ao mesmo tempo em que demarcava o nascimento de um
saber que poderia ser utilizado para resolver o problema racial.
Como escreve BANTON :
Em contraste com o pessimismo de homens como Gobineau,
os darwinistas pensavam que a operao da seleo natural
criaria raas puras a partir da diversidade que ento era
dominante; e muitos deles mantiveram que, se se adotasse
medidas de eugenismo, a mudana biolgica poderia estar do
lado do progresso humano. (1977, p.104)
Segundo CATTETON-HILL, um dos expositores do Darwinismo
social, seus conceitos bsicos seriam quatro:
Primeiro, variabilidade: no h dois seres vivos iguais. As
espcies modificaram-se ao longo do tempo, de modo que no
existem tipos permanentes. Segundo, hereditariedade: as
caractersticas individuais no so adquiridas por adaptao,
mas sim herdadas dos antepassados. Este princpio era olhado
como limitando o poder do indivduo para realizar
determinados fins e como enfraquecedor do significado das
causas morais nos assuntos humanos. Terceiro, fecundidade
excessiva: a demonstrao de que eram gerados muitssimos
mais organismos que os necessrios para a manuteno e at
a expanso da espcie destruiu as noes mais antigas da
existncia de uma economia divina da natureza. Quarto , a
seleo: a tese de que certos indivduos, por causa de
variaes acidentais, se veriam favorecidos pelo processo
selectivo parecia basear a evoluo na sorte em vez de nos
desgnios supranaturais, e revelava-se perturbadora para os
que pensavam em termos antigos. A adequao biolgica no

121

se julgava em termos de mrito, mas simplesmente em termos

de sucesso em deixar uma prognie mais numerosa.(1907, p.
03 citado por BANTON; 1977, p. 105)
A propsito da questo sobre o carter racista ou no, da obra de
Darwin, um parnteses merece ser aberto. Independentemente desta discusso,
um dos pressupostos da eugenia da poca estar calcado em suas concepes
acerca da hereditariedade, refletindo inclusive no cenrio nacional, como se pode
perceber, ao conformar o que convencionalmente se denomina de ideologia do
branqueamento e ainda o senso comum sobre a mistura de raas em nossos
dias.
Segundo BANTON, Darwin, diferentemente de Mendel, ainda que
no discutisse as causas da variao, subscrevia uma teoria da hereditariedade
do tipo mistura, na qual um caracter herdado aparece como uma combinao
dos atributos dos pais. Assim, por exemplo, se uma pessoa inteligente se
casasse com outra estpida, as qualidades do primeiro perder-se-iam totalmente
logo na gerao seguinte. Para que os efeitos benficos de novas variaes
no se perdessem rapidamente, a seleo teria que ser drstica, para ser eficaz.
Desta forma, conclui BANTON, a sua m apresentao talvez tenha dado uma
enorme urgncia e uma boa recomendao ao darwinismo social.(1977, p. 117)
Todavia, antes de Darwin, Hebert Spencer (1820-1903) j era um
profeta da evoluo, marcado no tanto pela aceitao da perspectiva
darwiniana, quanto, sobretudo, pelo individualismo poltico, sintetizando o
conhecimento de seu tempo num quadro evolucionista. Para ele a sociedade era
vista como um organismo, uma unidade de competio e seleo. (BANTON,
1977, p. 105)
Haeckel (1834-1919) notabilizou-se por escritos cientficos de
carter popular, clebres no perodo nazista. Segundo o autor, as raas
inferiores estariam mais prximas da criao animal, sendo que os negros
seriam incapazes de um desenvolvimento mental mais elevado. Na luta pela vida,
os mais desenvolvidos seriam os mais favorecidos, os grupos e formas de maior
dimenso possuiriam a inclinao positiva e a tendncia segura de se
expandirem, mas custa dos grupos inferiores, mais atrasados e diminutos.
(BANTON, p. 106, 109)
A obra deste autor est associada elaborao de um programa
de imperialismo racial. Em 1906 fundou-se a Liga Monista , para difundir as

122

suas doutrinas e formular programas para sua aplicao. Ao sublinharem a

importncia da Nao como uma entidade evolutiva, os monistas negavam
agressivamente as suposies polticas e sociais do liberalismo burgus
(concepes tais como os direitos civis, a importncia de se observarem os
princpios na limitao da esfera do Estado). O prprio Haeckel apoiaria a Liga
Pangermnica, uma das organizaes germnicas mais militantes, imperialistas,
nacionalistas e anti-semitas, participando na elaborao do Darwinismo social e
nos traos racistas que se consubstanciam em seu programa. (BANTON, 1977, p.
109)
Por seu turno, Ludwig Gumplowicz (1838-1909) desenvolveu uma
teoria naturalista da evoluo poltica, em que todas as instituies deveriam ser
explicadas em termos da sua contribuio para uma grande sequncia
evolucionria. Para esse autor, seria a perptua luta entre raas pelo domnio
que constituiria a alma e o esprito de toda a histria. Tal luta assumiria
caractersticas de luta fsica e econmica, na qual as formas de Estado seriam
os meios utilizados pelos elementos ento no poder para apoiar seus interesses.
Apesar do antagonismo natural, seria possvel, segundo
Gumplowicz, o florescimento da cultura, quando fosse feita a reconciliao,
preenchendo-se o espao entre os elementos separados mediante a educao.
O segredo da evoluo poltica e histrico-cultural residiria, portanto, na
variedade dos elementos populacionais, na luta das raas e na sua fuso
eventual. Assim, do sentimento compartilhado da integridade do Estado se
desenvolveriam o patriotismo ardente e o nacionalismo; do aglomerado de raas,
surgiria a nao.(BANTON, 1977, p. 106) 86
2.3 Entre as primeiras matrizes criminolgicas e o discurso cientfico
Neste captulo, tentamos demarcar as matrizes tericas que
antecedem a construo do saber criminolgico cientfico, objeto de importao
pelos intelectuais brasileiros. Recolocamos desde j algumas questes: em que
medida tal saber foi de fato recepcionado? Ou se tratava apenas de atualizar os
discursos anteriores j existentes no Brasil ?
Segundo BANTON, uma manifestao diferente do darwinismo social pode ser encontrada na
Escola antropossociolgica, uma escola internacional, formada na Alemanha por Otto Ammon,
na Frana por Georges Vacher de Lapouge, na Inglaterra por John Beddoe e nos Estados Unidos
por G. C. Closson. Tais autores consideraram o antagonismo racial como inato, ao tratarem dos
padres das relaes raciais, mas fizeram-no em termos de migraes de raas, de fertilidade
diferencial e de as condies de vida urbana levarem degenerao fsica. (BANTON, 1977, p.
107)
86

123

Essa pergunta s possvel com a caracterizao deste segundo

momento, mas sobretudo com a possibilidade de se estabelecerem as diferenas
entre tais matrizes, o que ser feito com a apresentao do surgimento do
discurso criminolgico cientfico no terceiro captulo. Todavia, tal pergunta deve
necessariamente recuperar o fio dessa narrativa, qual seja, o racismo.
Como se pode perceber, ampliamos a noo de racismo para alm
da utilizao do rtulo racial e o recolocamos, assim como o aparecimento dos
discursos criminolgicos modernos, num conjunto de processos histricos que,
por sua natureza, passam a dinamizar relaes de poder desiguais entre os
diversos povos do mundo. Essa primeira forma de desigualdade, ou melhor, de
construo de diferenciaes, representa a construo de um primeiro sentido
moderno de Criminologia, Criminologia enquanto discurso do poder europeu
relacionado submisso dos povos no-europeus.
Portanto, nesse primeiro momento, o surgimento do Estado
Absolutista e Colonialista implicou a produo de um conjunto de discuros que
definem, de fato, um primeiro sentido de saber criminolgico moderno para os
intelectuais perifricos. Tal conjunto de saberes no foi realmente atacado pelo
Iluminismo, especificamente o contratualismo penal de Beccaria, que se constitui
em um segundo sentido para a expresso de saber criminolgico moderno, pois,
malgrado o contedo emancipatrio deste saber face ao absolutismo, ele se
restringia a pensar a emancipao dos europeus, esquecendo-se dos noeuropeus.
De fato, como afirmava SARTRE, enquanto o discurso humanista
pressupunha a universalidade humana, as prticas racistas europias
particularizavam os no-europeus: tratava-se de um humanismo racista, uma
vez que os europeus s podiam fazer-se homens fabricando escravos e
monstros. (1979, p. 04, 17) Ou seja, ficariam funcionalmente marginalizados do
discurso penal europeu. No se tratava, porm, de uma modernidade por vir a
ser, mas como diria DUSSEL(1993), da outra face da modernidade. Portanto,
quando nos referimos a construo do moderno pensamento criminolgico, que
antecede, como afirmamos, o aparecimento da Criminologia como cicnia no
sculo XIX, no podemos deixar de considerar essa dupla dimenso dos
discursos modernos.
Por sua vez, o disciplinarismo, despindo-se da concepo
humanitria, aproximava-se da Criminologia para os no-europeus, pois
propunha muito mais a maximizao da estratgia de controle voltada para a

124

insero das classes subalternas dos pases europeus enquanto trabalhadores

submissos do que a constituio de limites face ao poder do Estado em punir. A
distncia entre o disciplinarismo e essa Criminologia surgida no processo de
conquista residia na adequao da estratgia de controle social a contextos
sociopolticos distintos, pois estava-se, por exemplo, diante de sociedades
marcadas por diferenas gritantes quanto ao processo de urbanizao e
industrializao.
Por fim, invertendo a proposio de BANTON, a racializao, na
prtica do mundo, provoca a racializao do saber. A primeira forma de
conhecimento criminolgico gera sua primeira verso cientfica, o discurso
racista, o segundo passo ser a sua especializao e o surgimento da
Criminologia como saber autnomo. Este passo ser abordado no prximo
captulo.

125

126

CAPTULO III
As Matrizes Tericas E A Construo Do Saber Criminolgico Racista
Colonialista - 2 Parte : O Surgimento Do Discurso Criminolgico Cintifico

127

Escravos natos e criminosos natos: A histria sorri dos

escravos natos (Aristteles) / Por outro lado, a procura
dos estigmas est por ser feita nos no-criminosos para
a contraprova. E os mais perigosos no se acham nas
prises ou nos manicmios judicirios. / Acompanhando
antecedentes at s razes atvicas, quem no
descende de um criminoso? Se um trao de primitivismo
atravessa sculos para operar flagrantemente, quem
escapar de ser contemplado com a transmisso
arbitrria e misteriosa ? (LYRA, 1992, p. 42)

Introduo

No captulo anterior preocupamo-nos em demarcar um conjunto de

discursos que formaram a idia de raa e, mais precisamente, que conformaram
um discurso racista acerca das populaes no-europias, assim como o
nascimento dos saberes criminolgicos que antecedem a gnese da Criminologia
como cincia.
Neste captulo preocupamo-nos em caracterizar esse nascimento,
ou seja, o pensamento criminolgico positivista que ser recepcionado pelos
intelectuais brasileiros na virada do sculo XX. Em primeiro lugar, trata-se de
compreender esse pensamento enquanto integrante de um conjunto de discursos
marcados por uma compreenso biolgica da sociedade, organicismo social, e
o impacto do argumento cientfico na transformao do senso comum racista do
perodo anterior no discurso criminolgico.
Nesse sentido, o objetivo deste captulo fornecer uma descrio
parcial da matriz que ser recepcionada, enfatizando-se duas proposies:
primeiro, a de que o discurso criminolgico cientfico era uma das facetas de um
discurso racista mais amplo; segundo, a de que assim como o discurso racista
cientfico representou uma atualizao do saber gerado no processo de

128

Conquista da frica e das Amricas, o saber criminolgico representar essa

atualizao em um tema especfico, o controle social. (ZAFFARONI, 1990)
A leitura, por assim dizer, feita dos representantes da chamada
Escola Positiva Italiana e da Escola Sociolgica Francesa, que compreende a
parte da caracterizao da matriz recepcionada, no precisamente uma leitura
histrica, mas sim uma forma de responder aos dois objetivos expostos acima.
Ou seja, para alm de uma crtica contempornea solidamente edificada na
crtica aos pressupostos dessas escolas, trata-se de adentrar, ainda que de
passagem, no contedo de algumas obras principais e compreender a forma pela
qual os sujeitos perifricos passam a integr-lo enquanto objeto do discurso e
pela qual a sua presena est relacionada construo de seus conceitos
fundamentais.

3.1 O organicismo Social

3.1.1 Definio e matrizes filosficas
De forma genrica, consolidado o capitalismo, restavam os conflitos
entre os grupos hegemnicos e as classes trabalhadoras no seio da sociedade
europia, no mesmo passo em que o capitalismo central estabelecia seu novo
projeto colonial. A reorganizao do controle social (o surgimento do fenmeno
do encarceramento, da profissionalizao, da organizao de milcias urbanas,
etc.), como j se apontou, demarcar esta consolidao. 87 O nascimento do
organicismo social no sculo XIX e, mais especificamente, da Criminologia
positivista e da Escola Positiva Italiana, do ponto de vista da estratgia
ideolgica, ser representativo dessa mudana.88
Segundo ZAFFARONI, tratava-se de arquivar o paradigma do
contrato e substitu-lo pelo paradigma do organismo. Segundo o autor
argentino, o organicismo social a representao da sociedade como um todo
87

Veja-se PAVARINI (1988, p.37-46); OLMO (1984, p. 28-33).

Segundo MOREIRA: Esquematicamente a ordem jurdica clssica posta em causa por uma
tripla ordem de razes: econmicas, sociais e ideolgicas. Econmicas: o progresso tcnico e da
o emergente nascimento do capitalismo monopolista; sociais: o nascimento do movimento
operrio e o agravamento dos conflitos de classe; ideolgicas: o aparecimento de ideologias
negadoras do capitalismo, ou pelo menos do capitalismo liberal. (1979, p. 122) Nesse momento,
afirma o autor, apareceram um conjunto de teorias ou doutrinas anti-burguesas (ou pelo menos
anti-liberais), ideologias as mais diversas em seus fins (superadoras do capitalismo,
conservadoras, reacionrias). (MOREIRA, 1979, p. 129) neste contexto que se pode pensar o
surgimento do organicismo social e de sua vertente positivista.
88

129

orgnico, onde as clulas cerebrais, embora em menor nmero, so as que

devem comandar, porque so as melhores, as mais diferenciadas, as mais
lcidas. Portanto, opunha-se existncia de direitos humanos individuais. A
viso filosfica do homem e da sociedade proposta pelo paradigma anterior
substituda por uma viso biolgica do homem, para a qual este seria somente
um puro produto da evoluo, ou seja, um animal na escala zoolgica.(1990, p.
228, 244)
No entanto, como assevera o autor latino-americano, o organicismo
social surgiu neste momento com o idealismo romntico, sendo o hegelianismo a
vertente que mais teve xito.
Nas palavras do autor:
Aunque pueda parecer extrao ( pues por lo general se vincula
el organicismo com el positivismo), la raiz del organicismo es
idealista: para Hegel el espritu del gnero humano se va
desarrollando de una manera que es muy semejante a la del
individuo, que pasa de la infancia a la madurez; la historia es
en el hegelianismo el desarrollo de la conciencia del gnero
humano. De la impresin que, para Hegel, a travs de su
concepto de espritu de la humanidad (Geist), toda la
humanidad es una unidad orgnica (concepto antropomrfico
de la sociedad). (ZAFFARONI, 1990, p. 228)
Nesse sentido, segundo DUSSEL, Hegel em alguns momentos
escreveu uma ideologia racista, cheia de superficialidade, com um sentido
infinito de superioridade. Para o autor germnico, a frica era vista como uma
terra fechada, que conserva esse carter fundamental, e o negro como homem
em estado bruto, cuja conscincia no teria chegado a nenhuma objetividade,
como, por exemplo, Deus. A histria vista como a configurao do Esprito em
forma de acontecimento, e o povo que recebe um tal elemento como princpio
natural o povo dominante nessa poca da histria mundial. No caso, o povo
germnico e o Esprito Germnico eram a representao do Esprito do Novo
Mundo. (1993, p. 18-23) Portanto, para HEGEL: Contra o direito absoluto que
ele [o povo germnico] tem por ser o portador atual do grau de desenvolvimento
do Esprito mundial, o esprito dos outros povos no tem direito algum. (HEGEL,
Citado por DUSSEL, 1993, p. 22). Quanto aos africanos, conclui o autor que:
O reino do Esprito entre eles to pobre e o Esprito to
intenso, que basta uma representao que lhes inculcada,
para lev-los a no respeitar nada, a destroar tudo. A frica
... no tem propriamente histria. Por isso abandonamos a

130

frica para no mencion-la mais. No uma parte do mundo

histrico; no apresenta um movimento nem um
desenvolvimento histrico... O que entendemos propriamente
por frica algo isolado e sem histria, sumido ainda por
completo no Esprito universal, e que sequer pode ser
mencionado aqui no umbral da histria universal. (HEGEL,
citado por DUSSEL, 1993, p. 20)
Apesar da distino de ZAFFARONI (1990) de duas vertentes
filosficas que comporo o organicismo social, o idealismo romntico hegeliano e
o organicismo positivista, haveremos de deter-nos, em face ao carter
introdutrio do texto, apenas na segunda.

3.1.2 O organicismo positivista e a Escola Positiva Italiana

3.1.2.1 Caracterizao do Positivismo
A caracterizao do Positivismo e suas implicaes na forma como
ele marcar o nascimento do saber criminolgico, ao ser recebido enquanto
matriz epistemolgica pela Escola Positiva Italiana, implica, em primeiro lugar,
admitir as ambigidades que este termo possui. (MIAILLE, 1979, P.266) Todavia,
segundo LWY, o positivismo em sua configurao tpica-ideal est
fundamentado num certo nmero de premissas que estruturam um sistema
coerente e operacional.
1 A sociedade regida por leis naturais, isto , leis
invariveis, independentes da vontade e da ao humana; na
vida social, reina uma harmonia natural. 2 A sociedade pode,
portanto, ser epistemologicamente assimilada pela natureza (o
que classificaremos, como naturalismo positivista) e ser
estudada pelos mesmos mtodos, dmarches e processos
empregados pelas cincias da natureza. 3 As cincias da
sociedade, assim como as da natureza, devem limitar-se
observao e explicao causal dos fenmenos, de forma
objetiva, neutra, livre de julgamentos de valor ou ideologias,
descartando previamente todas as prenoes e preconceitos.
(1987, p. 04)
Conforme RIBEIRO, o positivismo, enquanto sistema filosfico,
uma filosofia determinista que de um lado, professa o experimentalismo
sistemtico e, de outro, considera anticientfico todo o estudo das causas finais.
Busca, portanto, estabelecer a mxima unidade na explicao de todos os
fenmenos universais estudados, sem preocupao alguma das noes

131

metafsicas, consideradas inacessveis, e pelo emprego exclusivo do mtodo

emprico, ou da verificao experimental. (1984, p. 16)
Desta forma, segundo o autor supracitado, [...] pode-se dizer que o
positivismo um dogmatismo fsico e um ceticismo metafsico. um dogmatismo
fsico, pois que afirma a objetividade do mundo fsico; um ceticismo metafsico,
porque no quer pronunciar-se acerca da existncia da natureza dos objetivos
metafsicos. (RIBEIRO, 1984, p. 17)
ANDRADE afirma que A pedra angular do positivismo o princpio
do cientificismo, o qual consagra a Cincia como a nica forma vlida de
conhecimento, fazendo dela o principal motor do progresso humano. (1994, p.
40-43)
O Positivismo representou, portanto, uma mudana radical na forma
de produo do conhecimento tomado como verdadeiro. sob o signo da noo
de cincia formulada pelo Positivismo que a Criminologia nascente se apoiar.
Nesse sentido, segundo CUPANI, que defende ser o Positivismo
muito mais uma tradio intelectual do que um corpo de doutrina, embora
encontre hoje em dia justificaes tericas, apresenta as caractersticas da
cincia de acordo com a concepo dessa corrente de pensamento.(1985, p. 1314)
Segundo o autor, so vlidas estas teses.
a) A cincia o nico tipo de conhecimento vlido. Apesar de se
admitir a existncia de afirmaes verdadeiras em outras formas de
conhecimento, todas carecem da mais valiosa propriedade do conhecimento
cientfico, a objetividade.
b) A cincia conhecimento objetivo. Suas afirmaes so
intersubjetivamente controlveis mediante procedimentos predefinidos; assim as
afirmaes cientficas impem-se aos pesquisadores como impessoalmente
vlidas.
c) A cincia conhecimento metdico. A tese tem duplo sentido:
porque existe um mtodo geral de cincia que caracteriza a pesquisa
independente do tema e porque cada etapa da pesquisa de acordo com o tema
deve respeitar uma srie de procedimentos.

132

d) A cincia conhecimento preciso: devido ao seu esforo de

clareza na exposio e criao de uma linguagem prpria.
e) A cincia conhecimento perfectvel. Sempre sujeito autocrtica, o conhecimento possui uma natureza progressiva. As idias se substituem
porque podem explicar mais adequadamente os fatos permitindo um acervo de
conhecimento cumulativo.
f) A cincia conhecimento desinteressado. No prope, de modo
imediato, fins prticos. Seu objetivo intrnseco o incremento incessante do
conhecimento humano.
g) A cincia conhecimento til e necessrio. Apesar de no possuir
nenhum compromisso pragmtico na formulao de problemas, os resultados que
ela alcana podem ser aplicados para transformar e melhorar o mundo, ainda
que, considerada em si mesma, possa parecer desinteresada e intil.
Observada distncia, porm, no conjunto da sociedade e da histria humana,
ela constitui o indispensvel pensamento da humanidade para sobreviver e
progredir.
h) A cincia combina raciocnio e experincia. O conhecimento
cientfico abrangeria dois tipos diferentes de estudos: as disciplinas que estudam
idias e relaes entre idias, cincias ideais ou cincias formais(Lgica e a
Matemtica); e as disciplinas que pretendem explicar os objetos e processos que
aparecem na experincia humana, no mbito dos fatos, as cincias factuais ou
cincias empricas (Astronomia, Fsica, Qumica, Biologia, Sociologia, etc.). A
cincia emprica constitui uma combinao de dois elementos: o raciocnio lgicomatemtico (que garante a coerncia e a preciso do pensamento) e a
experincia sensorial sistematicamente planejada e avaliada (que nos permite
saber se as nossas idias lhe correspondem ou no a algo real).Assim, nem o
puro raciocnio nem a experincia pura representa o conhecimento vlido dos
fatos.
i) A cincia conhecimento hipottico que busca leis e teorias.
Mediante um conjunto de hipteses que podero ser refutadas, a cincia busca
as leis que regem os fenmenos estudados.
j) A cincia conhecimento explicativo e prospectivo. O
conhecimento das leis d condies para prever o comportamento dos fatos por
ela explicados. A possibilidade de predio essencial, tanto na verificao de

133

hipteses quanto na aplicao prtica de conhecimentos adquiridos. (CUPANI,

1985, p. 14, 20)
3.1.2.2 O Positivismo e a Filosofia de Auguste Comte
A origem moderna do positivismo remonta a Francis Bacon (1620) e,
em seguida, a Condorcet e Saint-Simon, mas Auguste Comte (1798-1857)
quem dar a sua formulao organicista no sculo XIX. (LOWY, 1988, p. 37-38;
ZAFFARONI, 1990, p. 239)
Segundo HUISMAN e VERGEZ , Bacon fornece tradio
positivista uma crtica metafsica e nfase no empirismo, mas o que h de
contemporneo no seu pensamento o fato de no separar o esprito cientfico
do esprito tcnico. O chanceler ingls fornece, portanto, uma concepo
instrumental do saber: [...] a cincia desemboca no poder e todo poder
verdadeiro passa pela cincia. Dessa forma, ao se conhecer a natureza, seria
possvel conhecer as causas dos fenmenos, podendo ser esta relao
imediatamente transposta para uma relao meio-fim, com a modificao dos
efeitos e a conseqente transformao das causas. (1982, p.128-131)
Pode-se dizer, ainda, que BACON fornece uma utopia cientfica ou
uma utopia para os fazedores de cincia. Em Nova Atlntida, se cincia poder,
o fazedor de cincia, convertido em sacerdote,
busca o seu lugar na
administrao desse novo mundo, atravs da casa de Salomo e suas
riquezas que descreve uma forma de organizao cientfica, cujo objetivo era o
conhecimento das causas e dos segredos dos movimentos e a ampliao dos
limites do imprio humano para a realizao de todas as coisas que forem
possveis. (1979, p. 262) Ou seja, o mundo e as coisas transformam-se num
grande observatrio a ser manipulado: so objetos para o fazedor de cincia,
que, de sujeito observador, se converte em sacerdote, sacralizado. Ali os
principais inventores e suas invenes tambm eram venerados e entre eles o
vosso Colombo, que descobriu as ndias Ocidentais. (1979, p.272)
Por seu turno, Condorcet e Saint-Simon em face a Comte,
exemplificam a passagem do Positivismo, enquanto representante do
pensamento burgus da dimenso utpica-crtica, quando do seu surgimento no
sculo XVIII, para a dimenso ideolgica que adquire no sculo XIX. (1988, p.3540; 1987, p.19-25) Isto pode ser percebido pela forma como Saint-Simon,
articulando uma teoria da sociedade baseada no modelo biolgico, a utiliza para
criticar os elementos parasitrios do organismo social, referindo-se aristocracia

134

e ao clero, enquanto Comte utilizar a sua filosofia para defender a sociedade

burguesa consolidada, referindo-se, por exemplo, lei da distribuio das
riquezas e do poder econmico, que determina a indispensvel lei da
concentrao da riqueza nas mos dos senhores industriais (LOWY,1988, 3839).
Nesse mesmo sentido, COMTE representante do pensamento da
contra-revoluo. Segundo VERDENAL, a razo do sculo XVII pretendia ser
uma empresa de conhecimento, ou seja, encontrar a verdade nas cincias. A
razo do sculo XVIII, por sua vez, pretendia inventar, mudar, transformar as
coisas e o mundo, com o gosto da diferena que se compraz com a mobilidade
da histria. No sculo XIX, parte das elites intelectuais europias, abaladas com
as revolues de 1789 e 1848, [...] chamam de volta medrosamente a razo
sua concrdia domstica, a moral e a religio, que a poltica refora, com a
proibio de franquear os limites, seja para divagar sobre a substncia das
coisas, seja para inventar experincias sociais.(19.., p. 245) 89
Nesse sentido, segundo RIBEIRO, o Positivismo de COMTE surge
como reao a toda interveno apriorstica de intervenes abstratas e idias
universais que caracterizavam as cincias da poca. Assim, como doutrina e
como mtodo, ele passa a enfrentar a sociedade individualista e liberal,
repudiando o romantismo do laissez-faire. Tem como objetivo declarado
[...]aproveitar as virtudes do progresso, ou da evoluo progressiva, pela
compreenso racional e cientfica do problema da ordem, determinando os
elementos fundamentais de toda sociedade humana. (1982, p. 25)
O tema central da obra de COMTE ser a ordem, qual o autor
francs alia em suas mximas, outra figura que lhe contraditria, o progresso.
Pois, se COMTE fala do progresso, para aprision-lo num quadro rgido, quase
esttico. (VERDENAL, p. 216) O ncleo de sua filosofia baseia-se na idia de
que a reorganizao da sociedade passa pela reforma intelectual do homem,
distinguindo-se dos seus antecessores, que se preocupavam com a reforma das
instituies. (GIANNOTTI, 1983, p. IX)
O sistema comteano tem sido dividido em duas fases. Na primeira, o
autor apresenta a sua filosofia da histria, na qual pretende comprovar a
89

Conforme RANGEL, o sculo XIX com a Revoluo Industrial ser a poca do verdadeiro
apogeu da aplicao da concepo cientfica como saber de dominao. (1984, p.35) Ou seja, o
desenvolvimento tcnico da sociedade capitalista permitir concretizar parte da perspectiva de
Bacon a propsito da cincia.

135

superioridade do pensamento positivo ou filosofia positiva, uma fundamentao e

classificao das cincias baseadas na filosofia positiva e, por fim, uma
sociologia positiva que permitisse a reforma das instituies. Na segunda fase,
sob a inspirao de sua musa Clotilde, pretende criar a religio da humanidade.
(GIANNOTTI, 1983; RIBEIRO 1982; VERDENAL, COMTE 1983a; 1983b)
Quanto primeira fase, segundo HUISMAN e VERGEZ , a filosofia
da histria, tal como a concebe COMTE, to idealista quanto a de Hegel. Para
o autor francs, as idias conduzem e transformam o mundo; a evoluo da
inteligncia humana que comanda o desenrolar da histria. Comte, segundo os
autores supracitados, pensa como Hegel que ns no podemos conhecer o
esprito humano seno atravs de obras sucessivas - obras de civilizao e
histria dos conhecimentos e das cincias - que a inteligncia alternadamente
produziu no curso da histria. Todavia, discorda do autor alemo, por no admitir
a introspeco: o esprito s poderia descobrir-se pelas obras externas da cultura
e da histria da cincia.(1982, p. 287) Enfim a filosofia comtista da histria
uma filosofia do esprito atravs das cincias.(GOUTHIER, citado por HUISMAN
e VERGEZ , 1982, p. 287)
No desenvolvimento do esprito humano, COMTE afirma existir uma
lei fundamental que recebe o nome de lei dos trs estados, ou modo de pensar,
base de sua explicao da Histria. O esprito humano teria passado por trs
estados:
No estado teolgico, o esprito humano, dirigindo
essencialmente suas investigaes para a natureza ntima dos
seres, as causas primeiras e finais de todos os efeitos que o
tocam, numa palavra, para os conhecimentos absolutos,
apresenta os fenmenos como produzidos pela ao direta e
contnua de agentes sobrenaturais mais ou menos numerosos,
cuja interveno arbitrria explica todas as anomalias
aparentes do universo.
No estado metafsico, que no fundo nada mais do que
simples modificao geral do primeiro, os agentes
sobrenaturais so substitudos por foras abstratas,
verdadeiras entidades (abstraes personificadas) inerentes
aos diversos seres do mundo, e concebidas como capazes de
engendrar por elas prprias todos os fenmenos observados,
cuja explicao consiste, ento, em determinar para cada um
uma entidade correspondente.
Enfim, no estado positivo, o esprito humano, reconhecendo a
impossibilidade de obter noes absolutas, renuncia a procurar

136

a origem e o destino do universo, a conhecer as causas

ntimas dos fenmenos, para preocupar-se unicamente em
descobrir, graas ao uso bem combinado do raciocnio e da
observao, suas leis efetivas, a saber, suas relaes
invariveis de sucesso e de similitude. A explicao dos
fatos, reduzida ento a seus termos reais, se resume de agora
em diante na ligao estabelecida entre os diversos
fenmenos particulares e alguns fatos gerais, cujo nmero o
progresso da cincia tende cada vez mais a diminuir.
(COMTE, 1983a, p. 04)
Segundo COMTE, o indivduo passaria, tambm em sua vida, desde
a infncia at a fase adulta (no estado viril de sua inteligncia), por esses trs
estgios. O Estado positivo seria o termo fixo e definitivo em que o esprito
humano descansa e encontra a cincia. Assim, as sociedades e os indivduos em
outro plano evoluiriam segundo essa lei. (COMTE, 1983a; RIBEIRO, 1984, p. 20)
Por sua vez, essa diviso tambm comporta o estado atual das trs grandes
raas. O estado teolgico, segundo COMTE, estaria dividido em fetichismo,
politesmo, e monotesmo. Nesse sentido afirma que o primeiro predomina entre
a menos numerosa das trs raas (negra?) e que [...] a maioria de nossa
espcie ainda no saiu de tal estado, que persiste hoje entre as mais numerosas
das trs raas humanas [amarela?], alm da elite da raa negra e parte menos
avanada da raa branca.(1983a, p.44)
Para COMTE, a classificao das cincias deveria obedecer no
apenas ordem histrica de surgimento e transformao em cincia positiva
mas tambm a um critrio de complexidade, defendido pela filosofia do esprito
atravs das cincias do autor. Assim, a classificao partiria das cincias mais
simples at as mais complexas. No topo do quadro de evoluo das cincias
estaria a Sociologia positivista. (1983a, p. 39-21)
Todavia, o esprito classificatrio comtiano est relacionado com
sua obsesso pela ordem. A ordem das cincias no serve para preparar as
transies numa concepo de progresso contnuo do conhecimento, mas para
confinar cada cincia em seu compartimento etiquetado. Cada cincia ter seu
representante mximo e passa a ter, como ele, a sua idade. O conhecimento,
devidamente controlado por um supervisor, o filsofo - sacerdote comteano
responsvel para que o cientista no ultrapasse os limites propostos transforma-se em dogma que o filsofo conhece com um esprito enciclopdico.
Assim que COMTE, sobretudo em sua ltima fase, manter a sua admirao
pela frenologia de Gall, na qual cada indivduo pode classificar-se, de acordo

137

com uma srie de faculdades cerebrais, e determinar o momento positivo da

biologia nos trabalhos de Cuvier: portanto, na teoria dos tipos raciais e na defesa
da superioridade da raa branca na hierarquia das raas. (VERDENAL, p. 216224; VERGEZ e HUISMAN, 1982, p. 289)
A Sociologia positiva de COMTE, concebida enquanto fsica
social, tinha por modelo no a Fsica, mas a Biologia. O socilogo deveria
estudar a sociedade a partir de suas condies de existncia em analogia com a
Biologia; os conceitos sociolgicos encontrariam sua explicao ao nvel da
Sociologia como teoria do organismo coletivo. Em outros termos, a relao entre
a Sociologia e a Biologia pode ser vista como a inspirao sociolgica
controlada pela apreciao zoolgica. (COMTE,1983a, p.33; RIBEIRO,1984,
p.42; VERDENAL, p. 225-226)
A Sociologia entendida em sentido amplo, incluindo uma parte
essencial da Psicologia, toda a Economia Poltica, a tica e a Filosofia da
Histria. Assim COMTE se posiciona, por exemplo,[...] contra a abordagem dos
fenmenos psicolgicos individuais independentemente do desenvolvimento
mental da raa. (GIANNOTTI, 1983, p. XII-XIII)
Todavia, para VERDENAL, ao contrrio da afirmao de
GIANNOTTI, a Sociologia de COMTE pode ser caraterizada por suas omisses.
No compem essa Sociologia a Economia Poltica, qual o autor ope o
negativismo, acima referido, e a impreciso conceitual, bem como uma teoria do
Estado enquanto aparelho poltico, sendo o Direito considerado como um artifcio
dos juristas de esprito metafsico.(p. 226-227)90
Os pontos salientes da sociedade descrita por COMTE, segundo o
autor supracitado, so os seus ncleos permanentes, ou seja, a propriedade, a
famlia, o trabalho, a ptria e, sobretudo, a religio. A sociedade estaria
assentada sobre um fundamento ideolgico ou um sistema de crenas. Destaste,
toda reforma nesse sistema modificaria imediatamente os costumes e as
condutas. COMTE dissocia, portanto, o problema social do problema poltico,
combate o sufrgio universal, a organizao constitucional do Estado, a
democracia parlamentar. Por outro lado, o problema social no passa pela

90

Segundo RIBEIRO: de se notar que Comte no trata isoladamente nem distingue entre
cincia poltica e sociologia.[...] Segundo Comte, a noo de Direito deveria desaparecer do
domnio poltico, como a noo de causa, do domnio filosfico, porque ambas se referem a
vontades discutveis (1984, p. 25)

138

reforma econmica, mas por essa mudana no sistema de crenas.(VERDENAL,

p. 226-228)
Assim, segundo concluso de VERDENAL, foroso constatar a
ambigidade do estatuto dessa Sociologia: doutrina programtica para o futuro,
de tipo messinico, ou interpretao terica da sociedade tal como de fato
funciona. Passa-se desta forma [...] incessantemente e como num torvelinho da
Sociologia-cincia sociocracia - tcnica poltica - ou sociolatria (religio).
(p.227)
Na ltima fase de seu pensamento, COMTE pretende demonstrar e
apresentar como a Sociologia empreende a instituio de uma nova religio. A
Religio positiva substitui o Deus das religies reveladas pela prpria
humanidade, considerado o Grande-Ser. COMTE tratava ento de expor, de
forma dogmtica, as contribuies e os filsofos que contriburam para a chegada
ao estado positivo, sacralizando-os. (RIBEIRO,1984, p.30-42; HUISMAN E
VERGEZ , 1982, p. 291)
COMTE insere-se na problemtica que da crtica religio nascida
no sculo XVIII, e que, no sculo XIX, bate em retirada em direo crtica da
Teologia com a finalidade de eliminar o atesmo e exaltar a religiosidade.
(VERDENAL, p. 229) A temtica religiosa o caminho ltimo da preocupao da
conservao e da ordem e a sua combinao com a proposta de reforma social.
Portanto, a idia de religio proposta, como afirma VERDENAL,
[...] reduz-se representao do liame social: representao
mistificada em condies mgicas, onde a representao
possui a eficacidade do liame social, ao mesmo tempo que a
relao social reside na prpria sociedade. Percebe-se
claramente o mecanismo de uma mistificao do liame social
que transmutado em ligao afetiva. (p.229)

3.1.2.3 O nascimento da Criminologia como cincia

O Positivismo marcar o nascimento da Criminologia como cincia.
PAVARINI afirma que a Criminologia do final do sculo XIX, mais do que por
intenes e resultados, se caracterizar por seu mtodo.(1988, p.43)
Neste sentido, segundo PAVARINI, as caractersticas comuns do
enfoque positivista so:

139

a) Uma interpretao mecanicista da sociedade comum a outros

saberes em que se destacava a busca das leis que a regeriam.
b) Aceitao, portanto, do pressuposto de que o comportamento
criminoso era determinado, fato necessrio para demarcar a atividade de
criminlogo.
c) A interpretao causal do comportamento permite que o
paradigma epistemolgico da criminologia fosse do tipo etiolgico, isto , uma
cincia que explica a criminalidade examinando as causas e os fatores. Parte-se
a priori de uma hiptese no demonstrada de que a diversidade criminal tem um
fundamento ontolgico natural. Assim, o crime e o homem criminoso seriam
realidades naturais que independeriam dos processos de definio.
d) Crena na possibilidade de uma resoluo racional, cientfica da
questo criminal, instrumentalizando seu saber para a defesa social
(conformismo e at eliminao fsica do delinqente). A natureza retributiva da
pena substituda por um juzo de periculosidade do autor mediante um juzo
progntico sobre a predisposio para cometer novos delitos.
e) Reivindicao da neutralidade de seu saber.
f) Diante da contradio intrnseca de seu objeto de estudo
(condutas definidas em abstrato e em concreto como criminosas, e portanto,
variveis no tempo e espao), os criminlogos buscavam um fundamento no
legal para a definio de seu objeto de estudo. As respostas variam em torno da
idia de consenso social, considerado uma realidade natural, porque, para os
criminlogos, se variavam os valores, o fato de haver um consenso sobre estes
era invarivel. Haveria, portanto, uma distino fundamental entre maioria
conformista e minoria no conformista (criminal).
g)

busca

da

qualidade

que

determina

essa

distino,

conseqncia de sua apreenso a-histrica e apoltica da criminalidade, conduz

necessariamente patologizaco do criminoso como forma de explicar a
existncia daquela minoria inconformista.
h) A reduo do conflito a mera questo de patologia faz com que a
reao social perca seu carter problemtico. Assim, o aparelho repressivo
continuamente legitimado tambm como algo natural.
Em resumo, como afirma LYRA FILHO:

140

Nas inmeras vertentes do positivismo, como as que vm de

COMTE e SPENCER naturalismo e positivismo coligam-se o mesmo tipo de reflexo subdivide-se em tentativas de reduzir
os fatos da vida humana individual e social a
epifenmenos, derivados de realidades bsicas, de ordem
somato-psquica ou sociolgica. Ali, o investigador se defronta
com muitas verses de um s determinismo mecanicista.
(1972, p. 15)
Por outro lado, como j se afirmou, o conhecimento criminolgico
despontava com o discurso disciplinrio, mas ser sobretudo com as condies
criadas pelo fenmeno do encarceramento que ter possibilidade para
desenvolver-se. Trata-se da transformao no apenas no discurso sobre a
condio humana de igualdade presente na primeira matriz iluminista para outra,
na qual se afirma a existncia de diferenas humanas a partir de uma concepo
orgnica do homem. Tal transio operada no discurso reflete em primeiro lugar
a situao de inferioridade humana, mas tambm a situao de inferioridade do
prisioneiro, provocada pelo desvalor social que o delito possua e a categoria de
encarcerado reafirmava. Os prisioneiros passam a ser entes sociais de segunda
categoria, sobre os quais vlida e legtima qualquer imposio externa,
incluindo aquela que os degrada a categorias patolgicas.(MIRALLES, p.55)91
Desta forma, como afirma PAVARINI, a Criminologia nascente,
restringindo seu objeto de anlise ao delinqente encarcerado e identificando o
delinqente com o encarcerado, pode ser vista como:
una ideologia que confundir la agresividad y la alienacin
del hombre institucionalizado con su intrnseca maldad, que
clasificar y tipificar como modos diversos de ser criminal
tanto las formas de supervivencia a la realidad penitenciaria
como las adaptaciones a los modelos impuestos, a la violencia
clasificatoria sufrida.(PAVARINI, 1988, p. 38) 92
O crcere transformado em um grande observatrio social, permite
a implantao de um projeto de transformao do homem. A cincia criminolgica
passa ento a se reconhecer em uma dupla dimenso: como cincia da
observao e como cincia da educao.(PAVARINI, 1988, p. 38)

91

Nesse sentido, pode-se dizer que a oposio entre o discurso iluminista de BECCARIA e o
discurso da Criminologia positivista relativa, porque o primeiro permite o aparecimento do
crcere como ponto convergente do discurso e da operacionalidade do sistema penal dos quais o
segundo depende para construir seu saber sobre o encarcerado.
92
A esse respeito veja-se tambm BARATTA (1991, p. 179-208)

141

Por sua vez, a exposio absoluta da populao carcerria ao olhar

dos especialistas permite a este saber a construo de um mapa da fauna
carcerria. A identificao criminoso/encarcerado, falsa premissa em que se
baseia toda a criminologia positivista, permite a utilizao desse conhecimento no
exterior da penitenciria, ou seja, na sociedade. Assim o saber criminolgico,
melhor seria dizer, sobre os criminalizados, poder ser usado como Cincia
indicativa, para individualizar os potenciais ameaadores da propriedade e os
socialmente perigosos. (PAVARINI, 1988, p. 38)
A criminologia aparece, portanto, como saber prtico necessrio
poltica de preveno e represso criminalidade. Por fim, a cincia
criminolgica, variando somente a linguagem de seus expositores (do mdico, do
psiquiatra, por exemplo), ser tambm Cincia pedaggica e para tanto ser
Cincia da transformao. (PAVARINI, 1988, p. 39)
3.1.2.4 A Escola Positiva Italiana e a Luta com a Escola Clssica
A Criminologia positivista, em sua primeira fase, enquanto disciplina
autnoma, compreende as teorias desenvolvidas entre o final do sculo XIX e o
comeo do sculo XX no mbito do positivismo naturalista, em particular a Escola
Sociolgica francesa (Gabriel Tarde) e a Escola Social na Alemanha ( Franz von
Listz), mas especialmente a Escola Positiva na Itlia (Csare Lombroso, Enrico
Ferri, Rafael Garfalo). A novidade da Criminologia nascente, quanto forma de
abordar o problema da criminalidade, estava em sua pretendida possibilidade de
individualizar os sinais antropolgicos da criminalidade no indivduo
encarcerado. (BARATTA, 1991, p. 24)
Segundo MIRAILLES, a Escola Positiva Italiana, integrada por
Lombroso, Ferri e Garfalo, pode ser compreendida como a transposio do
materialismo mdico para o problema da criminalidade, a qual surgiu na
Inglaterra, se difundiu na Frana no incio do sculo XIX com a reforma
penitenciria e, mais tarde, na segunda metade do mesmo sculo, alcanou a
Itlia sob os auspcios do Positivismo. Para tal corrente mdica, a psiqu no era
menos material do que o corpo, e os distrbios no sistema corporal produziriam
distores perceptivas e angstia mental, da mesma forma pela qual, as
enfermidades fsicas poderiam ter uma causa moral.(1983, p. 54-55)
Porm, inicialmente preciso constatar, reportando-nos ao primeiro
captulo, que a compreenso da Escola Positiva Italiana se encontra
condicionada na literatura brasileira, pela auto-imagem produzida pelos

142

integrantes dessa escola, sobretudo FERRI, mas tambm pela recolocao do

discurso por ela produzido dentro do que se tem chamado de modelo integrado
de Cincia Penal e dentro da construo da ideologia da defesa social.
Tal auto-imagem, sobretudo uma descrio histrica que envolve
a colocao deste grupo de pensadores no centro das transformaes pelas
quais passaram as ideologias e os modelos de controle social, cujo modelo
forjado tanto pelo discurso da ilustrao de Beccaria quanto pelo Positivismo de
COMTE. Todavia, essa auto-imagem no somente uma opereta com valor
decorativo, na qual se narra a saga de um saber. Se levarmos a srio as
proposies do Positivismo de COMTE, entenderemos que ela sobretudo o
momento de auto-definio terica e legitimao social. Remetendo-nos
novamente aos modelos interpretativos de COHEN, trata-se da criao, ainda
que no exclusiva, do modelo do Progresso acidentado na explicao histrica.
De outra parte, como salientamos, no mesmo passo em que a
Criminologia positivista tem sofrido sua deslegitimao terica, ela tem sofrido
uma crtica historiogrfica, sintetizada por COHEN (1988) no modelo Disciplina e
Mistificao, o que implica na redefinio da auto-imagem acima referida.
Estamos portanto, diante de duas formas de descrio e
compreenso da Escola Positiva Italiana: uma tradicional ou clssica, e outra que
surge das novas perspectivas enfrentadas pela literatura contempornea referida.
Na narrativa oficial, a Escola Positiva Italiana definida,
primeiramente, em luta com a denominada Escola Clssica e, em seguida, num
momento de conciliao em que a Criminologia encontra seu lugar no seio do
discurso jurdico como cincia auxiliar. A sua fundao , em geral, atribuda a
Csare Lombroso em 1876 com a publicao da obra Luomo delinquente, na
qual se teria iniciado o estudo sobre o criminoso com a descoberta do tipo
criminal. Ento, sucessivos autores, sobretudo Enrico Ferri, seu discpulo, teriam
continuado a obra do mestre, redefinindo e aprimorando a hiptese inicial, de
Lombroso, do crime como resultado da supervenincia de fatores atvicos. A
partir da descoberta do crime no criminoso, a escola de Lombroso se teria
colocado em disputa com as concepes prprias da Escola Clssica,
denominao sob a qual se agrupariam o contratualismo de Beccaria, o
utilitarismo de Bentham e a construo jurdica de Carrara. A escola crtica teria
operado a conciliao entre ambas.

143

Segundo SODR, que apresenta uma sntese marcada pelas

disputas da poca, a oposio entre a Escola Clssica, a Escola Positiva e a
Escola Crtica se teria dado em torno de alguns pontos bsicos: Em que se
funda a responsabilidade penal do criminoso? Que crime e qual seu conceito?
O criminoso um homem normal, igual ao comum dos indivduos, ou um tipo
anmalo, uma variedade distinta do gnero Humano? Qual o conceito e quais os
efeitos da pena? (1963, p. 67)
Tal oposio entre as Escolas, por sua vez, estaria fundamentada
nas diferenas do mtodo adotado. A Escola Clssica apoiar-se-ia no mtodo
metafsico, sendo seus princpios cardeais dedues apriorsticas de idias
abstratas, enquanto as demais, inspiradas na filosofia naturalstica, assentar-seiam no mtodo experimental. Da as diferentes respostas dadas s questes
anteriores.
Para a Escola Clssica a responsabilidade do criminoso estaria
baseada na responsabilidade moral, cuja fonte seria o livre-arbtrio. O crime
seria, portanto, fruto do livre-arbtrio. Para a Escola Antropolgica, o homem
penalmente responsvel porque tem a responsabilidade social, e tem a
responsabilidade social porque vive em sociedade. O crime a manifestao de
uma trplice ordem de fatores crimingenos: antropolgicos, fsicos e sociais.
Para a Escola Crtica, haveria uma predominncia dos fatores sociais sobre os
demais, enquanto que, para a Escola Antropolgica, ora prevalecem os fatores
biolgicos, ora os sociais, sendo incontestvel, em todos os casos, a influncia
dos fatores fsicos. (SODR, p. 400-401)
Consoante Escola Clssica, o criminoso igual a todos os demais
homens, e a pena, por sua vez, o castigo quele que, em vista do livre-arbtrio,
cometeu o ato criminoso. Segundo a Escola Antropolgica, o criminoso por suas
anomalias orgnicas e psquicas, hereditrias e adquiridas, constitui um tipo
especial, uma variedade distinta do genus homo. A pena adquire o significado de
defesa em face ao crime, diante da necessidade de conservao do organismo
social. A reao varivel, conforme o grau de temibilidade identificada a partir
dos critrios de classificao do criminoso. A penalidade teria papel secundrio
em relao a meios mais eficazmente preventivos. A distino relativamente
Escola Crtica estaria na defesa da pena como mtodo preventivo, em face
intimidao geral que provocaria e regenerao moral da sociedade.(1963, p.
403-404)

144

De outro ponto de vista, ANDRADE, discordando da explicao do

fenmeno da luta entre as escolas, identifica, na matriz contratualista, o
surgimento do Direito Penal do fato, enquanto que, na matriz positivista, o
surgimento de um Direito Penal do autor. O suposto antagonismo entre ambos
se dissolve na prtica do controle social e no pode ser explicado nos limites
gnoseolgicos internos da luta terica entre as Escolas. (1996, p. 147)
Conforme a autora, o programa clssico (centrado na lgica da
liberdade de vontade, da certeza e da segurana jurdica) condicionado e
expressa as exigncias de uma sociedade e de um Estado de Direito liberal;
somente quando esta matriz estatal assume o intervencionismo na ordem
econmica e social e se legitima, conseqentemente, para intervir ativamente no
campo penal, que se abre o espao para um Direito e um controle sobre a
criminalidade e o criminoso, como postulado pelo programa positivista.
(ANDRADE, 1996, p. 144)
Assim, nas suas palavras,
[...]da mesma forma que o Estado intervencionista no
implica o abandono da estrutura institucional e discursiva do
Estado de Direito (e de uma legitimao pela legalidade) o
Direito Penal intervencionista no implica o abandono
discursivo do direito Penal do fato. Da o espao para um
Direito Penal de conciliao que, no podendo abandonar as
garantias penais liberais, passa a requerer, no obstante
paradoxos encetados a nvel legislativo, uma interveno
sobre a personalidade perigosa do delinqente, com medidas
curativas, em nome da defesa social.
Tal viso se refletir nas legislaes penais do sculo XX, marcadas
pelo imprio da fundamentao preventiva especial da pena e da necessidade de
individualizao da pena, mas convivendo com as concepes do Classicismo,
como a legalidade, o retribucionismo e a responsabilidade moral. (ANDRADE,
1996, p.146)
Por fim, a autora explana que as diferentes concepes de homem e
sociedade tambm implicavam em diferentes concepes de cincia. Havia no
bojo das reformas penais da poca uma discusso epistemolgica entre as
concepes jurdicas e as criminolgicas, sobre o prprio lugar, estatuto e funo
das Cincias Penais. Todavia, as antagnicas distines das Escolas vo

145

cedendo lugar a uma diferenciao de Cincias, a uma diviso do trabalho

cientfico entre Dogmtica Penal e Criminologia.( ANDRADE 1996, p.149) 93
Nesse sentido, como preleciona BARATTA, tanto a Escola Clssica
quanto as escolas positivistas realizaram um modelo de Cincia Penal integrada,
ou seja, um modelo no qual Cincia Jurdica e concepo geral do homem e da
sociedade esto estreitamente ligadas. Apesar das diferenas quanto aos pontos
assinalados, em ambas as escolas, nos encontramos, salvo excees, em
presena da afirmao de uma ideologia da defesa social como n terico e
poltico fundamental do sistema cientfico. Tal ideologia, segundo o autor, nasce
contemporaneamente revoluo burguesa no modelo proposto pela Escola
Clssica e recebida pela Escola Positivista, assinalando no interior da
sociedade burguesa a passagem do Estado liberal clssico ao Estado social. O
contedo dessa ideologia poderia ser reconstrudo numa srie de princpios,
apresentados aqui de forma resumida:
a) Princpio de legitimidade - O Estado, como expresso da
sociedade, tem legitimao para reprimir a criminalidade por meio de instncias
oficiais de controle social (legislao, polcia, magistratura, instituies
penitencirias), representantes da legitima reao da sociedade.
b) Princpio do bem e do mal - O desvio criminal, praticado pelo
delinqente, elemento negativo e disfuncional do sistema social, o mal e a
sociedade o bem.
c) Princpio da culpabilidade - O delito expresso de uma atitude
interior reprovvel, porque contrria aos valores e s normas, presentes na
sociedade mesmo antes de serem sancionadas pelo legislador.
d) Princpio da finalidade ou da preveno - A pena possui no s a
finalidade de retribuir, mas tambm de prevenir o crime, servindo, enquanto
sano abstrata, como motivao contra o comportamento criminoso e, em
concreto, em favor da sua resocializao.
e) Princpio da igualdade - A criminalidade a violao da lei penal
e, como tal, o comportamento de uma minoria desviada. A lei penal igual para
todos. A reao penal se aplica de modo igual aos autores de delitos.
93

Cabe adiantar que a conciliao entre as escolas no se caracterizou, portanto, como um

fenmeno brasileiro, como expresso das formas de transio poltica conciliatria no Brasil e,
em termos gerais, ainda que no explcito, de um carter conciliatrio do brasileiro.(RIBEIRO
FILHO, 1994, p.130-146)

146

f) Princpio do interesse social e do delito natural - Os interesses

protegidos pelo direito penal so comuns a todos o cidados, representam, nos
cdigos penais das naes civilizadas, a ofensa de interesses fundamentais, de
condies essenciais existncia de toda a sociedade.(1991, p.35-37)
Em resumo, a locio luta entre as escolas, para alm da narrativa
tradicional, indica portanto, a construo de uma ideologia comum que passar a
justificar a existncia e a operatividade do sistema penal, bem como a construo
e a especializao dos saberes que passam a integr-lo nesta operatividade (a
Criminologia e a Dogmtica Penal). A luta e a conciliao no so resultados
da coerncia ou incoerncia discursiva dos clssicos ou dos positivistas, do
estgio adiantado deste com relao queles; tampouco constituram uma
peculiaridade nacional, como j se afirmou, mas das necessidades do controle
social no seio das sociedades capitalistas centrais, o qual se desloca da garantia
das liberdades burguesas em face nobreza feudal para a garantia da ordem
burguesa em face ao proletariado urbano.

3.2 Os discursos criminolgicos e os argumentos raciais

3.2.1 Consideraes
Obviamente, alm do aspecto mais geral acima referido, outros
poderiam ser destacados, como as relaes entre as possibilidades concretas de
construo de um saber sobre o criminoso encarcerado pela Escola Positiva e a
defesa do modelo de encarceramento como tcnica punitiva pela Escola
Clssica. Ou, ainda, o fato de que a chegada do Positivismo no contexto italiano
e sua repercusso no pensamento penal e jurdico em geral apresentar uma
srie de particularidades. Segundo BARATTA, esse fato representou uma
abertura da cultura italiana a sua desprovincializao e, ao contrrio do modelo
Comtiano, acentuou a crena no Direito como mediador na transformao social
em um momento em que a Itlia passava por um processo modernizador com a
sua industrializao da regio norte do pas. (1977, p. 24) 94
Porm, nosso objetivo destacar as relaes entre Criminologia e
Racismo. Assim como dissemos, a leitura de obras dos representantes da
chamada Escola Positiva Italiana (ou seja, de Ferri, Garfalo e Lombroso) e da
Escola Sociolgica Francesa (de Gabriel Tarde), que integra nossa
94

Sobre o processo de modernizao italiana, veja-se GRAMSCI (1982;1987).

147

caracterizao da matriz recepcionada pelos tericos brasileiros, no

representa precisamente uma leitura histrica, mas sim uma forma de responder
a este objetivo.
Ou seja, aceitando-se a crtica contempornea solidamente
edificada na crtica aos pressupostos dessas escolas, trata-se de adentrar,
ainda que de passagem, no contedo de algumas obras principais e
compreender a forma pela qual os sujeitos perifricos passam a integr-lo
enquanto objeto do discurso e pela qual a sua presena est relacionada
construo de seus conceitos fundamentais. Ou, ainda, trata-se de retomar parte
do discurso dessa primeira fase do positivismo criminolgico para compreend-lo
em sua relao com os argumentos raciais ou, mais precisamente, com a teoria
dos tipos e com o darwinismo social.
Nesta leitura partiu-se, como afirmamos, das observaes de
ZAFFARONI, para quem as matrizes filosficas apresentadas no incio do
presente captulo, o organicismo social e o idealismo romntico esto na base
tanto das teorias raciais quanto das criminolgicas. Desta forma, o organicismo
positivista, enquanto modelo de explicao da sociedade e do homem, uma
transposio das explicaes de cunho biolgico e antropolgico para o universo
da questo criminal. (1990)
Entretanto, preciso destacar que no se pretende fazer uma
leitura com fins propeduticos do racismo cientfico, mas uma crtica a seus
pressupostos no mbito das teorias criminolgicas, embora valha aqui a
advertncia de BARTHES: [...] em cada signo dorme este monstro: um
esteritipo: nunca posso falar sem recorrer quilo que se arrasta na lngua.
(1977, p. 15) Por outro lado, tal leitura no pretende esgotar toda a possvel
crtica ao carter racista desses discursos, nem toda a compreenso da
problemtica que eles representam, mas orienta-se para destacar alguns
aspectos que sero desenvolvidos pelos criminlogos brasileiros, aos quais se
far aluso no ltimo captulo.

3.2.1 Csare Lombroso - A Criminologia como cincia: entre o tipo criminal

e o tipo racial
Csare LOMBROSO ao publicar Luomo Delinquente em 1876,
utilizando-se do mtodo positivo, sobretudo a estatstica, defende a existncia do

148

tipo criminal (criminoso nato) cujos sinais particulares externos so uma srie de
estigmas deformantes que evidenciariam no criminoso a sobrevivncia de fatores
atvicos do homem selvagem nas sociedades evoludas. A originalidade do autor
est, segundo MIRAILLES, em adiantar uma hiptese explicativa da delinqncia,
o atavismo, ou seja, o reaparecimento acidental de caracteres ancestrais
desaparecidos no curso da espcie humana. O atavismo se manifestaria tanto
nos fatores craniais quanto nos anatmicos, fisiolgicos e mentais. (1983, p. 55;
LOMBROSO, 1886)
Todavia, a hiptese inicial bsica vai sofrendo ao longo das
sucessivas edies do livro supracitado, e em face s crticas que lhe so
dirigidas, algumas alteraes.(ZAFFARONI, 1990) De um lado, LOMBROSO
admite a hiptese do atavismo em sua plenitude apenas para um tipo de
criminoso, o criminoso nato, relativizando-a em face aos outro tipos criminais
apontados por Ferri. De outro, a hiptese do atavismo soma-se do crimeepilepsia. (1886, p. XVII-XVIII)95 Isso no obstante, o autor continuava sendo a
sntese do pensamento racista aplicada questo criminal.
O modelo explicativo lombrosiano de base biolgica vai da
simplicidade das formas de vida animal e vegetal para a complexidade da vida
humana, admitindo, nesta tambm, diferentes graus de evoluo, portanto de
raas superiores e inferiores. Entre todas as formas de vida, ele estabelece uma
espcie de hierarquia de capacidades orgnicas. Os organismos superiores, por
sua vez, em seu desenvolvimento embrionrio, reproduziriam estas diferentes
fases evolutivas. O modelo de LOMBROSO aproxima-se, portanto, como j se
observou, ao modelo proposto por Cuvier, da hierarquia dos tipos raciais, e por
seu discpulo Smith, da recapitulao embrionria. Como afirma ZAFFARONI,
Lombroso est mais prximo de Gobineau do que do evolucionismo de Darwin e
Spencer (1988, p.167). Ou seja, Lombroso defende a vertente pessimista da
teoria dos tipos raciais, que defendia a idia de decadncia ou degenerao das
raas principais.
Desta forma, Lombroso, na transposio da teoria dos tipos raciais
(em sua vertente pessimista, que admite a decadncia ou a degenerao das

95

Segundo LYRA: Lombroso admitiu estas hipteses: a) o criminoso, propriamente dito, nato;
b) idntico ao louco moral; c) apresenta base epilptica; d) constitui, por um conjunto de
anomalias, um tipo especial (o chamado tipo lombrosiano). Tais anomalias seriam variveis
segundo a classe do criminoso e at do crime. A caracterizao do tipo nas suas diversas
apresentaes, acusou complexidade e multiplicidade crescentes. Partiu da Anatomia, a princpio
predominante, para a Fisiologia e a Psicologia.(1992, p. 41)

149

raas principais, e da teoria da recapitulao embrionria) para a explicao

etiolgica do delito, constri uma escala de explicaes conforme o modelo
positivista de complexidade construdo pela Zoologia, em que ele aproxima
diversos esteritipos de seu tempo. Seu discurso , nesse sentido, a prpria
representao do poder, implantado na sociedade capitalista, ou da hierarquia
das diferenas que ela tender a reproduzir.
As analogias lombrosianas aproximam os encarcerados
(criminalizados ou reclusos psiquitricos) que estavam submetidos degradao
do sistema penal, em primeiro lugar, s classes pobres dos pases centrais
submetidas degradao do sistema capitalista, em segundo lugar, aos
selvagens, ou seja, aos povos submetidos ao processo de incorporao
compulsria e constantemente negados em sua diversidade, em terceiro lugar, s
crianas que eram submetidas dentro e fora da famlia s novas formas de
disciplina da sociedade industrial. Suas analogias tambm associam a
criminalidade prostituio, ao homossexualismo, s populaes ciganas, aos
intelectuais revolucionrios, aos deficientes fsicos, etc.(LOMBROSO, 1886)
Portanto, a originalidade lombrosiana consiste, a nosso ver, em
elaborar, em seu discurso uma explicao estupidamente coerente com o
disciplinamento e a negao de qualquer comportamento real e potencialmente
desconforme aos padres esttico-culturais e aos interesses da burguesia branca
europia, na qual a diversidade equivale degenerao.
Nesse sentido, segundo o autor italiano, um estudo antropolgico
sobre o Homem Delinqente deveria tomar como ponto de partida os caracteres
anatmicos, para, em seguida, analisar os seus aspectos biolgicos e
psicolgicos. Todavia, o estudo das cifras obtidas no teriam valor se no
fossem comparadas com as normais da mesma regio, com as dos selvagens e
distinguidas por crime e sexo. (LOMBROSO, 1886, p. 109, 127, 191)
O tipo criminal apresentado por LOMBROSO, com recurso
casustica e estatstica, equivale ao tipo racial. Nesse sentido, utilizando-se da
anatomia comparada e da embriologia, aps afirmar que a capacidade
craniana menor no indivduo criminoso, pondera que as raas humanas
primitivas, segundo Darwin, apresentariam estruturas que as aproximam aos
animais mais do que as modernas. A capacidade craniana, por sua vez, seria
geralmente inferior no selvagem ou no homem de cor. O estudo das anomalias
aproximariam o delinqente mais ao selvagem do que ao louco. O autor pretendia
ter encontrado a assim chamada [...] prova anatmica da estratificao da

150

delinqncia, isto , a tendncia nos culpados em herdar as formas, no somente

do homem selvagem, pr-histrico, mas tambm do homem antigo,
histrico.(1886, p. 124,130,131,133)
Dois temas poderiam ser destacados neste conjunto: a construo
da histria do surgimento da criminalidade e a construo do esteritipo do
selvagem-criminoso.
Quanto ao primeiro tema, LOMBROSO constri sua histria do
surgimento dos delitos e das penas, ou melhor, da criminalidade; a partir desse
modelo, prope insistentemente, mediante suas analogias entre os animais e
selvagens e o criminoso, [...] uma continuidade, uma passagem insensvel dos
atos que chamamos criminosos queles que constituem crime somente para o
homem.(1886, p. 22)96
Para LOMBROSO, o delito entre os animais e os selvagens no
seria a exceo mas a regra quase geral. (1886, p.29) Nos animais, as aes que
nos parecem delitos so, na verdade, resultados necessrios da hereditariedade,
da estrutura orgnica ou so impostos pela concorrncia vital, pela escolha
sexual, pela necessidade social de impedir as discrdias. (1886, p.07) A
qualidade criminosa propriamente dita seria, todavia, de alguns indviduos, cujos
maus instintos seriam devidos a uma organizao viciosa do crebro ou
hereditariedade. (1886, p.09, 20, 27) A vingana, fruto do esprito de conservao
em face diferena, seria o embrio da pena. (1886, p.26) Contra alguns desses
indivduos mais ferozes, a ameaa seria impotente. (1886, p. 27)
Quanto aos selvagens, o autor italiano pretende delimitar primeiro
as condies psicolgicas e jurdicas entre os selvagens, em todos os pontos
contrrias quelas que distinguem os povos civilizados, para, em seguida,
discernir, nessas condies, em face ao carter mutvel da natureza e a partir da
evoluo histrica do homicdio proposta por Ferri, um duplo processo evolutivo:
como o selvagem chega gradativamente a uma ferocidade menor e como nele se
desenvolvem os germes dos sentimentos
jurdicas.(LOMBROSO, 1886, p.49)

morais

das

instituies

A forma de apresentao das condies psicolgicas e jurdicas dos

selvagens a partir, segundo ZAFFARONI (1990), de tericos racistas ingleses e
96

Curiosamente, as comparaes de LOMBROSO dos criminosos com os animais so sobretudo

fundadas em exemplos do comportamento de animais enclausurados, dedicando o autor um
tpico especial para a criminalidade entre os animais domsticos. (1886)

151

de relatos duvidosos de viajantes, colocam, em nosso entendimento, duas

questes importantes na obra de LOMBROSO. Primeiro, a prpria construo do
discurso no que se refere ao uso de dados estatsticos e do que o autor chama
de casustica, o estudo de casos exemplares. Como se afirmou, se Lombroso
pretende aplicar o mtodo positivo questo criminal, no sobre este mtodo
exclusivamente que apoiar seu discurso. O papel desempenhado pelos relatos
fantasiosos dos selvagens e dos casos remetem validade social de seu
discurso, preocupao, manifestada no apenas deste autor, mas tambm de
seus contemporneos, de fazer coincidir o senso comum com a argumentao
cientfica e de aproximar esta das imagens ficcionais da literatura. Lombroso no
s expressa essa inteno, mas tambm admite a dificuldade de compreenso
dos aspectos quantitativos cientficos de sua obra, pelo leitor comum. Em outras
palavras, o leitor comum deve familiarizar-se com um discurso que ele j
conhece: racionalizao de uma srie de preconceitos de sua viso de mundo,
ao qual a cincia empresta a sua autoridade. 97 Em segundo lugar, no demais
reafirmar, a empreitada lombrosiana contra os selvagens atinge as formas de
expresso das populaes no europias e racionaliza a violncia que dirigida
contra eles. Ao transformar o selvagem em criminoso, justifica o projeto
colonialista .
O autor italiano inicia pelo ataque mitologia, afirmando que:
Mesmo a mitologia, essa cincia pr-histrica, faz-nos assistir ao triunfo do
crime no cu. Ele prope interpretar, a seguir, as causas dos crimes em espcie
entre o selvagens: do homicdio, incluindo o aborto e infanticdio, o assassinato
de velhos, mulheres e doentes e o canibalismo. Enumera as seguintes causas
do homicdio entre os selvagens: a ira, o capricho, os ritos funerais, os sacrifcios
religiosos, a brutalidade ou motivos fteis, o desejo de glria, a vingana. D
extensa ateno ao canibalismo, descrevendo como causas: a necessidade, a
religio, a piedade filial, o preconceito, a guerra, a gula, a vaidade, a luta pela
existncia e, por fim, o canibalismo jurdico. (LOMBROSO, 1886, p. 31)
A disposio dos temas propostos pelo autor revelam o seu
argumento principal, ou seja, seu objetivo de fazer coincidir a imagem do
selvagem como sendo a de algum com completo desprezo pela vida, o
97

Por sua vez, o recurso experincia do leitor, ao cotidiano, aos relatos fantasiosos, provoca
confusamente o aparecimento do sujeito cientista no corpo do discurso (eu mesmo pude
presenciar, eu s conheo um caso, etc ) em oposio fala neutra, annima, imparcial da
cincia. O argumento cientfico assemelha-se, em conseqncia, a um argumento de
autoridade, contrariando os pressupostos do Positivismo. Sobre a distino referida, veja-se
RUSSEL.(1976, p.9-27)

152

selvagem fera humana, dominado [...] por esses instintos ferozes que nenhum
freio retm no homem selvagem. O mestre italiano afirma, por exemplo, que os
australianos no do mais importncia vida de um homem do que de um
sapo e, mais genericamente, que a humanidade primitiva leva muito pouco em
conta a vida humana. (LOMBROSO, 1886, p 35, 39, 40, 46) E, ainda, citando
Burton, que a conscincia [...] no existe na frica Oriental; o remorso no
seno o pesar por no ter cometido um crime. O roubo torna o homem mais
honrado; o homicdio, sobretudo se acompanhado de circunstncias atrozes, faz
dele um heri. (LOMBROSO, 1886, p.41) 98
LOMBROSO se dedica tambm a mistificar as reaes ao processo
colonialista. Assim aparece a morte de brancos como decorrente da estupidez
dos selvagens, que no sabem distinguir o agressor do grupo ao qual ele
pertence ou a morte do estrangeiro motivada pelo desejo de glria. (1886, p. 40,
42, 60) Porm, o canibalismo, ao qual so dedicadas extensas pginas, que
completa a imagem lombrosiana do selvagem, servindo para inverter a relao da
violncia existente nesse processo. O canibalismo, segundo LOMBROSO, seria
um fenmeno generalizado entre os selvagens, afirmando, por exemplo, que
[...] o costume de comer os inimigos na guerra era comum em toda a Amrica, do
Norte ao Sul. (1886, p. 46) Resumidamente desta forma que o autor italiano
retrata o canibalismo:
Nascido da necessidade de se alimentar, sobretudo nas ilhas,
consagrado em seguida pela religio, estimulado pelo furor
guerreiro e tornando-se hereditrio por uma gula odiosa, o
canibalismo , de todas as maneiras, o ltimo grau da
ferocidade humana. (LOMBROSO, 1886, p.42)
Ainda quanto s condies jurdicas dos selvagens, alm daquela
referente generalizao do fenmeno criminal, Lombroso destaca que os
verdadeiros crimes entre eles eram os costumes, ou seja, o autor investe ento
contra toda forma de representao jurdica das populaes no europias, para
etiquet-las como um absurdo perpetuado pela religio cujas principais
caractersticas seriam a imutabilidade e o atraso.
Segundo o autor italiano:

98

A propsito dos indgenas brasileiros, afirma LOMBROSO, citando DAzara : Os Guaranis so

todos ladres. verdade que nunca usam de violncia; mas vangloriam-se de tirar com destreza
objetos de pouco valor; em sua lngua isto se chama colher ou tomar . (1886, p.52)

153

Os povos selvagens ou primitivos, de esprito menos ativo do

que o das raas civilizadas, levam ao mais alto grau a reao
contra qualquer novidade, a ponto de considerarem os
inovadores como criminosos da pior espcie. (1886, p.56)
Se antes o autor de O Homem Delinqente invertia, na ordem do
discurso, a relao entre a violncia gerada no processo de Conquista europia
para apresent-la como decorrente da condio psicolgica inferior dos
selvagens, neste momento passa a uma defesa direta da destruio dessas
populaes e de exaltao dessa conquista. Os selvagens opem-se
civilizao porque so inferiores num sentido orgnico. O sentimento de averso
s inovaes deriva [...] da dor que ele sente quando h necessidade de impor
ao seu crebro evolues mais rpidas, s quais no est acostumado
[...].(LOMBROSO, 1886, p.55)
De outra parte, a continuao da histria da criminalidade de
Lombroso feita com a apresentao da evoluo das diversas formas do
homicdio formulada por Ferri. O objetivo inicial , segundo o autor, era ressaltar o
contraste entre o homem primitivo e o civilizado para, em seguida, conceber a
origem do prprio direito de punir. A evoluo natural do homicdio, conforme
LOMBROSO, processa-se com a diminuio contnua, rareando as formas mais
odiosas at desaparecerem. A vingana, mesmo nas pocas primitivas, teria um
aspecto moral e jurdico, sendo o embrio do direito social de represso. A
origem da pena resultaria do prprio abuso do mal e dos novos delitos que se
manifestaram pouco a pouco. (1886, p. 49,59,66)
De forma mais genrica, a evoluo proposta pretende demonstrar o
carter natural e necessrio das transformaes e do surgimento da represso
penal. Primeiro a vingana privada, a seguir a vingana determinada pelos
chefes e a vingana religiosa e jurdica. Essa apresentao notoriamente
conhecida, pois difundida nos manuais introdutrios, tem como ponto principal
seu estatuto sociolgico. Em alguns momentos o surgimento da propriedade
que provoca as transformaes, em outros a raa ou a necessidade.(1886, p.
53) Nesse sentido, LOMBROSO afirma que:
Por certo contriburam o interesse e a necessidade. Os povos
comerciantes, que queriam ter relaes com os outros e
depois pelos hbitos.[...] Houve ainda uma outra influncia:
algumas raas, como entre ns certas crianas, destacaram-se
pelos costumes naturalmente suaves que os levaram a
abandonar os hbitos guerrreiros.[...] Existe a influncia da

154

raa, mesmo quando o indivduo est em meio estranho.

(1886, p. 66)
Todavia, a tenso entre as diversas formas de explicao converge
para um modelo nico, de base biolgica, que compatvel com a explicao
racial. Em outras palavras, as afirmaes nem sempre so feitas diretamente,
como no caso anterior, em que a diferena nos caracteres das raas
responsvel pelo carter mais evoludo do direito punitivo, mas numa direo
inversa, como deixa entrever essa mesma afirmao, na qual as mudanas
culturais se transformam em mudanas orgnicas e passam condio de causa.
Tal justificativa, evidenciada tambm na afirmao referente ao sentimento de
averso mudana do selvagem, apresentada por LOMBROSO da seguinte
forma:
Existem em ns msculos rudimentares, que atestam sua prexistncia em maior escala nos organismos inferiores ou no
embrio; assim certos hbitos, mantidos na maioria pela
religio - obstinada conservadora dos costumes mais antigos lembram a existncia de usos mais brbaros e fazem reviver
seus diversos graus at a poca contempornea, mesmo
quando perderam sua marca original. (1886, p. 71)
Em resumo, a construo do modelo de histria de LOMBROSO,
relacionada, como se pode perceber, sua hiptese principal sobre a origem da
criminalidade, o atavismo, lhe confere estatuto terico singular. De um lado, a
exaltao de um modelo evolucionista, mas que, como afirma VERDENAL a
propsito de Comte, fala de progresso, para aprision-lo num quadro terico
esttico em que o mtodo da Criminologia positivista aparece como a fase mais
avanada e ltima.99 De outro, o modelo evolucionista se fecha em um sistema
hierrquico entre selvagens e civilizados no qual os primeiros representantes do
passado permanecem neste estado, e o passado reaparece como ameaa
constante do presente no retorno s fases selvagens, passado biolgico latente
vivido pelos indivduos (na fase embrionria e na infncia) e pelas classes
inferiores. (LOMBROSO, 1886, p. 72).

100

100

Nas palavras do autor:

Nesse sentido, segundo LOMBROSO: As anomalias morais que num adulto constituiriam a
delinqncia, manifestam-se nas crianas em propores muito maiores e com os mesmos
indcios, sobretudo graas s causas hereditrias ; estas anomalias esto sujeitas a desaparecer
mais tarde , em parte, graas ajuda de uma educao conveniente, sem o que no se explicaria
a pequena proporo dos tipos delinqentes entre os adultos, mesmo levando em conta as
diferenas resultantes da mortalidade e dos nmeros dos casos que escapam ao das leis.
(1886, p.102)

155

[...] em dado momento o delito estava universalmente

difundido, comeando depois insensivelmente a diminuir ,
graas a novos delitos, mas deixando traos de sua origem at
nossa poca, sobretudo na pena. Esta constatao, melhor do
que o estudo dos delitos entre os animais, faz-nos duvidar da
pretensa justia eterna dos metafsicos e leva-nos a
compreender que, se o crime no cessou de se produzir
mesmo nas raas mais cultas, sua causa reside no atavismo.
(LOMBROSO, 1886, p. 74)
3.2.3 Rafael Garfalo - O Delito Natural e os delinqentes naturais
O modelo de histria proposto por LOMBROSO deixa entrever os
caminhos trilhados pela Criminologia nesse primeiro momento em que fazia
coincidir o esteritipo do criminoso com o do colonizado. Todavia, como afirma
ZAFFARONI, no foi apenas Lombroso que contribuiu para essa identificao.
Rafael Garfalo (1852-1934) construir, segundo o autor argentino, uma
ideologia idealista, mal disfarada de cincia, que a melhor sntese das
racionalizaes para todas as violaes de direitos humanos que se escreveu ao
largo da histria e, qui, parcialmente superada apenas por alguns autores
nacional-socialistas. (1988, p. 168)
O autor de Criminologia foi jurista e magistrado, politicamente
conservador, que contribuiu para a recepo, pelas leis, dos postulados da
Escola Positiva. Segundo MOLINA, trs aspectos foram fundamentais em seu
pensamento: seu conceito de delito natural, sua teoria da criminalidade e o
fundamento do castigo ou teoria da pena.(1992, p. 124)
Nesse sentido, ele se tornar clebre pela tentativa de formular uma
noo sociolgica de crime, cujo objetivo era salvar o conceito de tipo criminal.
(GARFALO,1925,p.27-28) De fato, como afirmava PAVARINI, a contradio
intrnseca do objeto de estudo dos criminlogos (condutas definidas em abstrato
e em concreto como criminosas e, portanto, variveis no tempo e no espao),
colocava a questo de um fundamento no legal para a sua definio. (1988,
p.43)
O autor italiano pretender t-lo encontrado no na constncia de
condutas identicamente criminalizadas atravs dos tempos e em todas as
sociedades, mas na constncia de sentimentos fundamentais, quais sejam, a
piedade e a probidade, substracto moral que justificava a represso s condutas
desviadas. (GARFALO, 1925, p. 64)

156

Segundo GARFALO, a resposta pergunta sobre a existncia ou

no do Delito Natural s poderia ser alcanada mudando-se o mtodo, ou seja,
substituindo a anlise dos atos pela anlise dos sentimentos. Assim, no
conceito do delito apareceria sempre [...] a leso de algum daqueles sentimentos
mais profundamente radicados no esprito humano, que, no seu conjunto, formam
o que se chama senso moral. Portanto, as diferenas seriam de forma (atos
diferentemente criminalizados), no da essncia da moral social. (GARFALO,
1925, p. 30-31) 101
De forma resumida, nas palavras do autor:
O processo por que atingimos a nossa definio (de delito)
outro: comeamos por eliminar todos os sentimentos no
altruistas, em seguida reduzimos estes a dois tipos e pondo de
parte o que neles h de superior e mais delicado, patrimnio
de pequenas minorias, determinamos a medida mnima desses
sentimentos necessria s relaes de uma sociedade no
regime da atividade pacfica; isto feito, o delito apareceu-nos
naturalmente como sendo a violao dessa medida dos
sentimentos altrustas ou, o que vale o mesmo, a ofensa feita
ao senso moral mdio da humanidade civilizada.
(GARFALO, 1925, p. 88)
Utiliza-se, para tanto, de um concepo evolucionista do senso
moral, fundamentada, segundo o autor, nos trabalhos de Darwin e Spencer, no
qual baseia o seu pensamento marcadamente racista. Em outras palavras,
GARFALO, abandonando muitas vezes as citaes, em pginas nitidamente
lombrosianas, o que lhe permite um tom quase prfetico, repetir, como
LOMBROSO, as mximas do materialismo mdico, os relatos colonialistas e as
concepes da teoria dos tipos raciais numa moldura evolucionista extrada
daqueles autores, mas marcada pela idia de degenerao. 102
Desta forma, segundo GARFALO, o hbito mental seria
transmitido hereditariamente s geraes. Isso que lhe permite manter, de forma
indissocivel, as noes de raa e civilizao, pois as conquistas da civilizao
101

O Delito Natural definido por GARFALO da seguinte forma: [...] o elemento de moralidade
necessrio para que a conscincia pblica qualifique de criminosa uma ao, a ofensa feita
parte do senso moral formado pelos sentimentos altrustas de piedade e de probidade - no, bem
entendido, parte superior e mais delicada deste sentimento, mas mais comum, que se
considera patrimnio indispensvel de todos os indivduos em sociedade. Essa ofensa
precisamente o que ns chamaremos de delito natural. (1925, p. 64)
102
A propsito dos relatos de viajantes e da afirmao de a fonte ser obra de LOMBROSO,
vejam-se as afirmaes extradas deste nas pginas anteriores e as de GARFALO referentes ao
canibalismo, aos povos africanos e americanos etc. (1925, p. 29-30)

157

seriam traduzidas em melhorias transmitidas hereditariamente. Assim, afirma o

autor ao discutir as diferenas entre o pensamento de Spencer e Darwin :[...] o
que certo que todas as raas possuem atualmente uma certa soma de
instintos morais inatos, no devidos ao raciocnio individual, mas, ao tipo fsico,
patrimnio hereditrio comum. (1925, p. 32)
Portanto, para o autor, o senso moral seria orgnico, hereditrio e
congnito, criado na espcie por evoluo hereditria. Isso lhe permite reforar
a hiptese lombrosiana de que o senso moral poderia ser deficiente nos
indivduos de entendimento fraco, perder-se por doena ou faltar inteiramente
por monstruosidade de organismo, atribuda em alguns casos, ao atavismo.
(GARFALO, 1925, p. 32-33)
Por outro lado, o senso moral seria patrimnio da parte civilizada da
espcie humana, vale dizer, da raa branca europia, o que ser justificado pelo
autor com a hiptese da degenerao. Ou seja, a razo, segundo GARFALO,
reproduzindo um debate j conhecido quando da primeira fase do colonialismo
europeu, no seria um atributo primitivo e originrio da natureza humana, mas
um produto da evoluo e que se no estenderia s raas brbaras e
selvagens. (1925, p. 35)
Ao formular sua hiptese de trabalho, GARFALO, demonstra a
ambivalncia da transposio do evolucionismo quanto teoria dos tipos raciais.
Tal ambivalncia se traduz na exclusividade da noo de evoluo para apenas
uma seleta parte da espcie humana:
Pondo de parte o homem pr-histrico, porque
absolutamente impossvel conhecer a seu respeito o que quer
que seja de interessante para o assunto, e as tribos selvagens
degeneradas ou insuscetveis de desenvolvimento, porque
constituem
uma
anomalia
da
espcie
humana,
prosseguiremos, tentando discriminar e isolar, de todos os
outros, aqueles sentimentos morais que possam considerar-se
definitivamente adquiridos pela parte civilizada da humanidade
e que formam a verdadeira moral contempornea, no
suscetvel de perder-se, mas pelo contrrio, de progredir
incessantemente. (1925, p. 34)
Todavia, a construo idealista do autor italiano, mal disfarada de
cincia, no pode dispensar a utilizao retrica de esteretipos dos selvagens
e brbaros, pois somente a partir da comparao entre o selvagem e o
civilizado que se consegue extrair os sentimentos comuns da sociedade

158

civilizada. Ou seja, na base da construo de GARFALO, sobre os sentimentos

comuns que conformariam o Delito Natural, est o pensamento racista e
colonialista europeu.
Como afirma o autor italiano, o grau de moralidade varia numa
mesma sociedade entre indivduos superiores e inferiores, sendo o capital de
idias morais produto daquela elaborao de sculos, transmitido pela herana
e pela tradio. Em todas as pocas sempre teria existido [...] uma moral
relativa, consistindo na adaptao do indivduo sociedade, e uma outra mais
relativa ainda, regional e de classe, formando aquilo a que se chama costumes.
As normas de etiqueta e convenincia serviriam de exemplo neste caso. As
variaes da primeira, mais lentas e sensveis, s poderiam ser notadas em
seus verdadeiros contrastes se pudssemos [...] recorrer tradio dos povos
antigos e estudar aqueles cuja civilizao igual nossa. (GARFALO, 1925,
p.35-36, 38-39)
Desta forma, se as respostas dadas pelos criminlogos pergunta
sobre a existncia de um fundamento no legal para o Direito variava, segundo
PAVARINI (1988, p.43), em torno da idia de consenso social a propsito de
determinados valores, a resposta de GARFALO, baseada na superioridade e
exclusividade europia dos sentimentos altrustas de piedade e probidade, no
deixa de ser elucidativa do pensamento racista da poca.
O sentimento de piedade definido por GARFALO como [...] a
repugnncia pelas aes cruis e a resistncia aos impulsos de que derivaria
uma dor para os nossos semelhantes. Quanto ao segundo, afirma que, na falta
de um termo preciso que indicasse o respeito pela propriedade alheia, a opo
poderia ser feita pelo termo probidade. Nas palavras do autor:
O termo probidade tem, seguramente uma significao
aproximada, mas muito mais amplo, porque designa de um
modo genrico o respeito a tudo que dos outros, tanto na
ordem material, como na moral: bens, direitos, reputao,
honra, tranqilidade pessoal.(1925, p. 48, 60)
Evidentemente que quanto ao segundo termo, GARFALO est
defendendo base do sistema capitalista, a propriedade privada. Tal
argumentao poderia ser extrada de outros momentos de sua obra, como, por
exemplo, suas explicaes sociolgicas sobre a influncia da educao e da
economia, nos quais reprisa argumentos de seus contemporneos, sobretudo
Tarde, e cujo objetivo novamente remeter ao reino da natureza a questo

159

criminal em oposio s crticas que colocavam no centro do debate sobre a

criminalidade a desigual distribuio dos bens pblicos. Assim afirmava o autor:
No se pea civilizao o impossvel. Ela pode lentamente
modificar alguns aspectos do carter de uma raa, destruindo
certos preconceitos, educando para o trabalho e curvando sob
disciplinas um maior nmero de pessoas; nenhum poder tem,
contudo, contra certas anomalias e certas degeneraes
morais. (GARFALO, 1925, p. 220)
Todavia, mais significativa a construo do autor em torno da idia
de piedade, pois ela lhe permite a defesa da prpria relao colonial naturalizada
nas diferenas de raa. Nesse sentido, GARFALO, ao explicar o surgimento do
sentimento de piedade, afirma que ele :
[...] primeiro determinado pela semelhana fsica ou moral dos
indivduos de uma mesma casta, de um mesmo pas ou de uma
mesma raa, que falam identicamente ou de modo pouco
diverso, porque no podemos conceber simpatias por homens
inteiramente diferentes de ns e cujo modo de sentir
desconhecemos. E esta precisamente, como nota Darwin, a
razo por que as diferenas da raa, de aspecto e de
costumes constituem o mais poderoso obstculo
universalidade do sentimento de benevolncia: s ao fim de
muitos sculos se atinge o conceito de que so nossos
semelhantes os homens de todos os pases e de todas as
raas. (1925, p. 47)
A piedade teria, portanto, sua origem na simpatia existente apenas
entre semelhantes (semelhana fsica). Paradoxalmente, ao tornar-se um
sentimento quase universal, para GARFALO, a piedade se transforma em um
novo carter de distino e, portanto, de semelhana (semelhana moral). Logo
seriam considerados anormais todos aqueles que no pertencessem a um grupo
de semelhantes. Assim o autor arremata:
Ao passo que os animais repudiam os seres da mesma
espcie que por deformidades orgnicas lhes fazem horror, os
homens das raas superiores so tolerantes e compassivos
pelos defeitos do corpo. Horror invencvel e capaz de produzir
uma excluso do corpo social, s o sentem pelas anomalias
psquicas. (1925, p. 90)
Nesse sentido, a desigualdade entre as raas o fundamento da
histria, no apenas explicando, mas tambm justificando a relao entre

160

europeus e no europeus. Enfim, na fase do argumento da dessemelhana,

GAROFALO encontra argumentos para racionalizar a Conquista:
Que admira que em pocas menos civilizadas os indgenas da
Amrica no fossem homens para os espanhis, [...] ? Eles
no eram para o catlico semelhantes, mas ao contrrio, to
diferentes dele, quanto entre si o so os exrcitos de Satans
e Miguel Archangelo: eram os inimigos de Cristo, e aos
catlicos corria o dever de extermin-los. No era o sentimento
de piedade, mas a compreenso de que fossem semelhantes,
o que faltava aos nossos antepassados. (1925, p. 54) 103
Desta forma, retornando a construo do conceito de Delito
Natural, se o crime era uma ao que perturbava a conscincia pblica pela
ofensa que implicava aos sentimentos altrustas fundamentais, os criminosos,
por conseguinte, eram homens em que ocorria a ausncia ou defeito de um ou
outro destes sentimentos, tornado-os incompatveis com a vida social. Conclui o
autor que: O delinqente no se denuncia apenas pelo ato criminoso, mas pela
coerncia desse ato com certos caracteres especiais; o crime no nele,
portanto, um fato isolado, mas o sintoma de uma anomalia moral. (GARFALO
1925, p. 90, 96)
Num segundo passo, GARFALO estabelece uma simetria entre a
concepo de criminoso e a situao das raas degeneradas. Assim, ao
reprisar as afirmaes de LOMBROSO sobre o homicdio, inclusive o
canibalismo, entre alguns selvagens (os Fidjanos, Neozelandeses, os
Australianos e alguns poucos povos do Centro da frica), situao que seria
ausente entre as raas superiores, o autor afirma que se estaria [...]nos
exemplos apontados, em presena de verdadeiras anomalias sociais, que para
espcie humana representam o mesmo que para as raas ou as naes as
anomalias individuais. (1925, p. 57)
Nesse sentido, segundo MOLINA:
O caracterstico da teoria de Garfalo a fundamentao do
comportamento e do tipo criminoso em uma suposta anomalia
no patolgica psquica ou moral. Trata-se de um dficit na

103

O mesmo argumento da dessemelhana usado pelo autor para justificar ausncia de

sentimentos de piedade para com o malfeitor. Escreve GARFALO: Quando se nos apresenta
um malfeitor inteiramente destitudo dos instintos morais elementares, ns, precisamente porque
somos homens e possumos a piedade, no podemos ver nele um semelhante, nem dar-lhe a
nossa simpatia. sua morte violenta no se ope a piedade humana, porque ns no
reconhecemos nele um homem. (1925, p. 91)

161

esfera moral da personalidade do indivduo, de base orgnica,

endgena, de uma mutao psquica (porm no de uma
enfermidade mental) transmissvel por via hereditria e com
conotaes atvicas degenerativas. (1992, p. 125)
Como afirma PAVARINI (1988), a busca por parte dos criminlogos
positivistas de uma fundamentao no-legal para a definio de seu objeto de
estudo representava uma fuga necessria porque tomavam como ponto de
partida de anlise as definies legais de criminalidade e restringiam-se a
caracterizar e racionalizar os efeitos sobre os indivduos dos processos de
seleo formais e informais. Assim, a suposta fundamentao no-legal do objeto
da cincia criminolgica era encontrada na idia de consenso social, que
passava de fato sociologicamente perceptvel e, portanto, historicamente
construdo, realidade natural. Conseqentemente, aqueles que violassem
esse consenso quanto aos valores, e, mais precisamente quanto, s relaes de
poder ento dominantes, violavam, portanto, a natureza e deveriam ser
considerados anti-naturais. Eram as anomalias individuais e as anomalias
sociais.
A explicao patolgica do delinqente, no caso de Garfalo em sua
forma disfarada, completaria a armadilha argumentativa dos criminlogos e era
ao mesmo tempo seu ponto de partida. Ou seja, Garfalo tentar salvar
Lombroso, mas Lombroso no pode ser salvo sem ele prprio.

104

Como afirma ZAFFARONI, a impropriedade de se afirmar a unidade

de uma Escola Positiva fica evidente nos distanciamentos entre Ferri e
Lombroso em comparao a Garfalo, que representa uma vertente jusnaturalista
ainda que pretendesse chegar objetividade valorativa por meio de um caminho
que presumia cientfico. Sua obra expressa a tenso entre o princpio positivista
(todo saber deve ser experimental) e o organicismo social, que nada tem de
experimental, optando no final por este.(1990, p. 245-246)
Todavia, Garfalo conseguiu, com a sua noo racista de anomalia
moral, esclarecer no discurso criminolgico, muito mais do que Lombroso, quem
participava no consenso sobre os valores (as raas superiores), a quem
pertenciam tais valores (s raas superiores) e quem eram aqueles que
naturalmente os violavam (as raas inferiores). Portanto, a noo de delito
104

Como afirma MOLINA: A explicao da criminalidade dada por Garfalo, por sua vez, tem,
sem nenhuma dvida, conotaes lombrosianas, por mais que conceda alguma importncia
(escassa) aos fatores sociais e que exija a contemplao do fato mesmo e no somente das
caractersticas de seu autor. (1992, p. 125)

162

natural de Garfalo esvazia-se sem a percepo racista dos povos noeuropeus os verdadeiros delinqentes naturais para esse discurso. Da,
portanto, tambm a nfase do autor na hereditariedade dos caracteres morais. 105
Nesse
sentido,
ZAFFARONI
afirma
que
a
apelao
inquestionavelmente irracional aos sentimentos faz com que Garfalo caia no
etnocentrismo, considerando a prpria cultura como cultura superior,
etnocentrismo que no est isento de racismo, pois Garfalo se refere com
desprezo s tribos degeneradas que so as culturas que no correspondem ao
que ele considera que deve ser o sentimento moral. (1990, p. 246)
importante ressaltar que no pde haver por parte de
criminlogos como Garfalo uma verdadeira discordncia com relao aos
valores das culturas europias e no-europias, no sentido de uma confrontao
ou de um dilogo entre perspectivas de mundo distintas, ainda que esta
discordncia esteja na base do repdio s culturas no-europias. O que h de
fato confronto entre os valores idealizados da cultura europia retirados da sua
ambigidade com a realidade prtica e as caricaturas racistas dos
comportamentos no europeus. Da a nfase, como se viu anteriormente, por
exemplo, em se generalizar e, ao mesmo tempo, se insistir na prtica do
canibalismo.
105

A forma como GARFALO constri a sua explicao da delinqncia no pode, como quer
MOLINA, ser vista como um determinismo moderado (1992, p. 126); a relao entre senso
moral e hereditariedade apontam para o determinismo do autor. Primeiro o autor italiano afirma:
[...] quando se notam semelhanas entre os instintos selvagens e os delinqentes ou entre os
selvagens contemporneos e primitivos, certamente no se deve concluir pela identidade.
Tambm entre os instintos dos delinqentes e das crianas se encontraram analogias, sendo uma
delas a deficincia do senso moral com a diferena que esta subsistir nos primeiros e
desaparecer, com o tempo nos segundos. E a concluso a tirar que os delinqentes oferecem
caracteres regressivos ou, o que vale o mesmo, caracteres indicativos de uma fase menos
avanada do desenvolvimento humano, para, por fim, argumentar que: De resto, a explicao
mais clara a de degenerao hereditria por efeito de uma seleo regressiva, que faria perder
ao homem as suas melhores qualidades, produtos de uma lenta evoluo, reconduzindo-o
moralmente ao grau de inferioridade de onde se elevara. Isto procede de unies sexuais de
indivduos dbeis, nevrticos, doentes ou aviltados pela extrema misria e pela excessiva
ignorncia; as famlias se formam assim, desmoralizadas e abjetas, que se propagam e que a seu
turno se conjugam at que dentro da raa uma sub-raa se forma de qualidades inferiores.
(GARFALO, 1925, p. 146) Enfim, no h nenhuma ruptura, como se pode perceber neste
trecho, no determinismo moral/hereditrio de GARFALO, mormente quando se refere aos
selvagens. Por sua vez ele ilustra , como nos vocbulos, a forma como era utilizado o substantivo
homem e raa. O homem, embora no se afirme textualmente, o homem europeu, ou seja,
a nica humanidade aquela que pertence raa. A palavra raa (europia), que ficava
subentendida no primeiro momento, teve de ser expressa no segundo momento, no porque a
palavra homem era insuficiente, mas porque estava sendo comparada ou aproximada daqueles a
quem o substantivo raa realmente designava na poca, os no-europeus. Ou seja, o debate
racial, a racializao do argumento cientfico, na verdade, traduzia o confronto do homem com
as raas e no o problema da diversidade humana, como se poderia tentar afirmar.

163

Em resumo, a construo da noo de Delito Natural tinha, desde

seu incio, a funo de destacar a distino fundamental, desconstruda pela
Criminologia contempornea, entre supostamente maioria conformista e
minoria no conformista (criminal) e, no caso de GARFALO, reforar a teoria
do tipo criminoso de LOMBROSO, que lhe dava suporte cientfico poca, e por
sua vez as teorias raciais, ou seja, reforava a distino entre as raas
superiores e as inferiores e, portanto, a distino tambm fundamental entre a
minoria, supostamente mais qualificada, colonizadora, e a maioria, supostamente
desqualificada, colonizada. (GARFALO, 1925, p. 27-28)
Evidentemente as repercusses da definio do Delito Natural em
seu discurso so inmeras, como por exemplo, a classificao dos delitos a partir
da violao do sentimento de probidade e de piedade ou a distino entre delitos
e contravenes. (GARFALO, 1925, p. 87-93)106
Significativo tambm e consoante forma de construo de seu
discurso, que, abandonando a construo de uma base emprica como o fez
Lombroso, lhe permite prognsticos e respostas salvadoras, ser o catlogo de
modelos de respostas ao problema da criminalidade que representa uma
espcie de agenda poltica para a questo do controle social da poca : a pena
de morte, as penas severas, o envio dos criminosos para colnias agrcolas, mas
tambm a defesa da priso preventiva, a supresso do tribunal do juri, a
especializao dos juzes penais. Desta forma popularizou mais do que Ferri ou
Lombroso os postulados da Escola Positiva. (GARFALO, 1925, p. 470;
MOLINA, 1992, p. 126)
Nesse sentido, a principal contribuio, melhor seria dizer
desservio de GARFALO, foi a formulao da teoria da preveno especial
negativa da pena, ou seja, de sua funo de eliminao ou intimidao do
criminoso. (ANDRADE, 1994, p. 142; BARATTA, 1990, p. 25; ZACKSESKI, 1997
p. 23.) Nas palavras do autor:
106

Sobre a distino entre delitos naturais e artificiais, veja-se esta passagem do autor italiano,
que indubitavelmente a premissa a partir da qual, como se ver no ltimo captulo, se ergue a
problemtica de Nina Rodrigues, um dos primeiros criminlogos brasileiros, em sua obra As
Raas Humanas e a Responsabilidade Penal, e que orienta a discusso sobre a formulao de
um novo cdigo penal para a nascente Repblica Brasileira. (...)mais tarde, se distinguiram as
leis criminais das transgresses ou contravenes, de modo a haver junto do cdigo penal um
cdigo de polcia; assim o progresso, de que a diferenciao um dos caracteres, conduzir a
separar o cdigo dos delitos naturais, sensivelmente o mesmo para todos os povos de idntica
raa e civilizao, dos cdigos repressivos especiais dos diversos Estados. (GARFALO, 1925,
p. 87)

164

Embora na aparncia o fim da pena seja a vingana social ou

o desejo de fazer sofrer ao culpado um mal anlogo ao que ele
produziu, na realidade o que se deseja isto: em primeiro
lugar excluir do meio coletivo os delinqentes inassimilveis;
depois constranger o autor de um mal a repar-lo, tanto quanto
possvel (1925, p. 301)
Segundo MOLINA, o determinismo moderado de Garfalo
contrastaria com a dureza e o rigor penal que este propugnava para a defesa
da ordem social.(1992, p. 126) Todavia, esta afirmao na sua primeira parte no
nos parece correta: como afirmamos, no falta determinismo para os selvagens
no discurso de Garfalo, como tambm o que parece ser determinismo
moderado pode ser entendido como ausncia de base cientfica, emprica como
nos estudos lombrosianos, mas uma profunda convico determinista que
transparecer no rigor do castigo.
MOLINA assevera que a eficaz defesa da sociedade e a adequao
da pena especial temebilidade de cada delinqente, so os dois pilares da
teoria do castigo de Garfalo. (1992, p. 126) Tal construo baseia-se no que
GARFALO denomina de lei de adaptao, ou seja, na transposio da idia
de seleo natural para o problema da criminalidade. As associaes humanas
reagiriam como todos os organismos contra a violao das leis por que
naturalmente se regulam, ou seja, excluiriam os membros cuja adaptao s
condies do ambiente se revelara incompleta ou impossvel. A associao
humana ganha, portanto, status de um fenmeno da natureza (o organismo
social), e os indivduos, de uma molcula. a partir da idia de necessidade de
conservao social que se resolve a idia de Direito. (1925, p. 286-293)
Entretanto, paradoxalmente, o poder social, leia-se o Estado, produziria:
[...] artificialmente, uma seleo anloga que na ordem
biolgica se produz espontaneamente pela morte dos
indivduos no adaptados s particulares condies do
ambiente em que nasceram ou para que foram transportados.
(GARFALO, 1925, p. 286-288-310)
Dessa forma, a verso liberal da seleo natural de Spencer, para
quem esta se produziria espontaneamente, redimensionada com o papel
atribudo ao Estado:
Mas, poder perguntar-se, no certo que num ambiente
civilizado se produz espontaneamente uma seleo pela
relativa eliminao dos maus e dos degenerados ? [...] Podese responder afirmativamente, uma vez que o Estado se

165

considere uma fora natural do organismo coletivo e uma vez

que esta fora no atue contrariamente s leis naturais que
exige a eliminao dos elementos nocivos. [...] Se, porm, se
pensa que a eliminao pode lograr xito independentemente
do poder social, a resposta no pode deixar de ser negativa.
O conceito de temibilidade ou periculosidade orientar a
supresso dos direitos individuais em face a esse poder social, e servir tambm
para uma recomendao geral para adoo de medidas eugnicas. A nfase do
autor na eliminao ou na preveno geral negativa, s pode ser entendida
como a forma pela qual o controle social se insere, de fato, numa poltica mais
ampla de controle eugnico. A conseqncia geral da eliminao, que s se
encontra em algumas medidas no sistema,
complementa:

dir o autor, a seleo. E

Referi-me em outro lugar hereditariedade fsica, mostrando

que a predisposio ao vcio e ao crime se no s suas leis
inflexveis, de onde resulta que a supresso dos elementos
inidneos vida social, implicando uma diminuio dos que
nascem com tendncias criminosas, deve produzir um
melhoramento da raa. (GARFALO, 1925, p. 323)
Ou seja, em GARFALO o argumento racial est no centro do
discurso, pois: no lugar do indivduo est a pertinncia a um grupo racial; para o
criminoso cria-se a equivalncia aos caracteres dos selvagens; no controle
social, v-se o meio eficaz de se garantir a purificao da raa. Da o Direito
Penal da eliminao e o papel da administrao cientfica do controle social e,
por parte dos patlogos do crime, os purificados que, em nome da raa e da
cincia, sero os responsveis pela sade do organismo Sociedade/Estado.
Em nome do que ser ressuscitado por seus divulgadores, esse
Direito Penal da eliminao, em nome da cincia, da modernizao ou da
falcia da autoridade, como se ver no prximo captulo no caso brasileiro, no
pode separ-lo das premissas racistas das quais GARFALO partia. A
sobrevivncia do Direito Penal autoritrio de GARFALO a sobrevivncia do
discurso racista do qual o autor parte para justific-lo e constru-lo. Para alm da
superfcie do discurso racista, ou seja, das suas propostas jurdicas, que se
apresentam como um grave acidente geogrfico na obra de GARFALO,
permanecem vivas as prticas sociais racistas relacionadas com este discurso, e
dentre elas, as prticas do controle social.

166

3.2.4 Henrique Ferri - A Sociologia Criminal e a explicao multi-fatorial da

criminalidade: o deslocamento do discurso raciolgico
A teorizao lombrosiana possua o inconveniente de estar mais
prxima de Gobineau do que de Spencer e ainda, de no estar adaptada
suficientemente dinmica social burguesa. (ZAFFARONI, 1993, p.167)
107
Lombroso, como vimos, aproximava o tipo criminoso ao tipo racial em um
momento em que a perspectiva dominante era a da tipologia racial. A sua
pesquisa sobre as causas da criminalidade baseada no atavismo, fazia com que
seu discurso correspondesse a um modelo de sociedade no apenas esttico
mas tambm baseado numa eterna repetio de fases anteriores.
Todavia, as ideologias biolgicas fixas no se adequavam s
mutantes necessidades do mercado, como tambm ao colonialismo em sua etapa
anti-escravista. (ZAFFARONI, 1993, p. 167) Eram incompatveis, por sua vez,
com o sentimento de otimismo quanto vitria do progresso que as ideologias
capitalistas tentavam impor, e insuficientes para tratarem dos novos problemas
na ordem do controle social que o desenvolvimento da sociedade capitalista
urbano-industrial trazia.
neste contexto, que a teoria do criminoso nato passa a ser alvo
de um debate generalizado sobre as causas da criminalidade. Porm, segundo
ZAFFARONI, apesar da extrema importncia dada poca, ele no representou
uma ruptura com um modelo etiolgico, tampouco uma contestao
da
legitimidade dos estudos empricos baseados na populao institucionalizada,
mas apenas a incorporao, no discurso, de elementos spencerianos. (1993,
p.167) Ou seja, representou uma plasticidade maior no discurso, com o
surgimento de um regime multifatorial para explicao da criminalidade.
FERRI (1856-1929), que inicialmente colabora com LOMBROSO em
suas pesquisas, ilustra bem esta proposio. Em primeiro lugar, uma equilibrada
teoria da criminalidade, apesar da nfase sociolgica, em segundo lugar, sua
tipologia criminal assumida pelos integrantes da Escola Positiva e em terceiro
lugar, um programa ambicioso de poltico-criminal, baseado nos substitutivos
107

LYRA parece discordar desta posio, embora afirme que a escola (positiva) sofreu a
inspirao de HAECKEL, SPENCER e, sobretudo, DARWIN. Em sua opinio, Lombroso teria
sofrido mais a influncia de DARWIN.(1956, p.07) A confuso em se pensar neste ou naquele
autor como influncia j estava, como afirmamos no captulo precedente, na constituio da
noo de tipo racial, num primeiro momento com as teorias da tipologia racial e, num segundo,
quando ela se transforma com a noo de evoluo. No entanto, parece-nos que Lombroso est
mais prximo do primeiro momento, como afirma ZAFFARONI (1993, p.167).

167

penais, que teriam tornado, segundo MOLINA, clebre a sua obra. (1992, p.
121) Assim se manifestava o autor italino a propsito do mestre:
[...] esse carter atavstico em muitas anomalias
absolutamente incontestvel. Mas a explicao pelo atavismo
(como qualquer outra de ndole puramente biolgica ou
puramente social), ainda que seja, em relao ao delinqente
nato, a explicao fundamental, tinha o defeito de no
compreender todas as categorias antropolgicas dos
delinqentes, e em uma mesma categoria no compreender
todos os casos individuais. (FERRI, Sociologie Criminale,
1900, p. 108; citado por SODR, 1963, p.135)
Quanto teoria da criminalidade, Ferri passa a distinguir entre
fatores antropolgicos ou individuais (constituio orgnica, sua constituio
psquica, caractersticas pessoais como raa, idade, sexo, estado civil etc.),
fatores fsicos ou telricos (clima, estaes, temperatura etc.) e fatores sociais
(densidade da populao, opinio pblica, famlia, moral, religio, educao,
alcoolismo etc.), possibilitando o surgimento da Sociologia Criminal ao lado da
Antropologia Criminal, que sero unificadas sob o rtulo de Criminologia.
(ANDRADE, 1994, p. 135-137; MOLINA, 1992, p. 121)
Por sua vez, em sua tipologia criminal, que ser posteriormente
aceita por Lombroso, dispe os criminosos em cinco classes distintas: criminoso
nato, criminoso habitual, criminoso de ocasio, criminoso por paixo. Por fim,
relaciona os fatores da criminalidade com as diferentes classes de criminosos.
Assim os fatores fsicos agiriam de forma idntica sobre todas as categorias, os
antropolgicos prevaleceriam na atividade criminosa dos delinqentes natos,
loucos e por mpeto de paixo, e os fatores sociais predominariam na dos
delinqentes de ocasio e por hbito adquirido.(SODR, 1963, p.143, 210-214)
Enfim, do ponto de vista da explicao causal raa-criminalidade e
da identificao criminoso-selvagem, o modelo multifatorial de FERRI
representou uma ruptura aparente com o discurso raciolgico: 108 ruptura de
superfcie que mantinha o modelo etiolgico de Criminologia e, portanto, a
distino entre o Bem (a sociedade) e o Mal (os criminosos), a perspectiva
acrtica em face reao social e s pesquisas elaboradas a partir da populao

108

A referncia a Ferri, como tendo construdo o modelo multifatorial, no implica afirmar que
Lombroso no tenha levado em considerao outros fatores (psicolgicos e sociais) alm do
atavismo. Veja-se a esse respeito LYRA (1992, p. 42); BARRATTA (1991, p.32).

168

institucionalizada. Mais superficial ainda, na medida em que o discurso racial no

atacado em seus fundamentos, embora seja deslocado em sua importncia.
O criminoso, na perspectiva de FERRI, apesar da mistura de
Darwin, Spencer e Marx, que lhe valer o rtulo de socialista, continua a ser um
anormal (ANDRADE, 1994, p.135-139; ZAFFARONI, 1993, p. 168) 109: Anormal
por condies congnitas ou adquiridas, permanentes ou transitrias, por
anormalidade morfolgica ou bio-psiquica ou por doena, mas sempre mais ou
menos anormal. E o crime: a expresso genuna da sua personalidade.
(FERRI, 1931, p.197-205)
O

modelo

multifatorial,

representou,

desta

forma,

no

possibilidade de uma explicao mais completa do fenmeno delitivo, mas, a

renncia definitiva a qualquer explicao coerente.
O irracionalismo discursivo das causas mltiplas quebrava a
pergunta possvel sobre a ilegitimidade da proposta de Lombroso, para postergla s pesquisas repetidas ad infinitum e enclausur-la em crculo argumentativo
que no podia nem pretendia encontrar qualquer resposta, apesar de seus
defensores afirmarem que haviam encontrado. Ou seja, garantiria com uma srie
de variveis-causais a ampliao da seleo subjetiva feita pelo observador de
seu objeto e sempre negada pelo positivismo. (CASTRO, 1983, p. 04)
A este propsito LYRA FILHO j havia afirmado que:
Hoje, restam os fragmentos desossados da teoria primitiva,
sempre refratrios unificao. Em si, j constituem imagens
distorcidas, enquanto pretensamente explicativas do homem e
da sociedade ou, mesmo, incorretamente descritivas desses
mesmos aspectos da realidade, quando, em desespero de
causa, renunciam explicao. (1972, p.47)
Assim, o discurso raciolgico reaparece conforme as tenses que
encontra, transporta-se do primeiro plano da cena para o fundo do palco, para os
intervalos, novamente para o centro do espetculo. Sobrevive nos exemplos, nas
notas de rodap, nas associaes com as novas perspectivas sociolgicas,
como o debate sobre a embriaguez. Ou seja, sobrevive no na sua fragilidade

109

Segundo LYRA FILHO: Aquela atitude intelectual (determinismo) era to difundida que a ela
no escaparam, sequer, os que se atribuam o rtulo de socialista. o caso de Ferri preparando
um coktail de DARWIN, SPENCER e MARX, como se fossem complementares, e extraindo dessa
mistura uma espcie de progressismo idlico. (1972, p.16)

169

que sempre foi a ausncia de base cientfica, mas na sua fora, de associar
esteretipos e preconceitos.110

Quanto ao terceiro ponto, o projeto de poltica criminal, Ferri

popularizar os chamados substitutivos penais, vistos como um conjunto de
providncias consistentes em reformas prticas de ordem educativa, familiar,
econmica, administrativa, poltica e tambm jurdica (de Direito Privado e
Pblico), destinadas a atuar na eliminao ou atenuao das causas da
delinqencia. Insiste o autor, nos casos em que se no pudesse evitar o
cometimento de crimes, na represso, que na linguagem contempornea
designa a preveno especial (positiva), baseada na ideologia do tratamento e
na ressocializao ou readaptao social do criminoso mediante a execuo da
pena. (ANDRADE, 1994, p.141; FERRI, 1931, p. 44)
Segundo FERRI:
Todo o sujeito ativo de delito , portanto, sempre penalmente
responsvel, desde que o ato seja seu, isto , expresso da
sua personalidade, quaisquer que sejam as condies fisiopsquicas em que ele o deliberou e executou. E as sanes
defensivas contra ele s devero ser condicionadas pela
qualidade e quantidade da sua diversa potncia ofensiva.
(1931,p. 230)
Para FERRI, a intuio emprica da capacidade para delinqir j
existiria no princpio da proporcionalidade das penas da Escola Clssica, tendo
assumido valor cientfico na organizao da justia penal por ao da Escola
Positiva por iniciativa da GARFALO, ao exprimir a idia de que a penalidade se
deve medir no pela gravidade do crime ou pelo dever violado ou pela impulso
criminosa, mas pela temibilidade do delinqente. (1931, p. 275)
SODR acentua a posio da Escola quanto temibilidade:
o

1 A temibilidade do delinqente e no a gravidade do delito,

que deve servir de base e critrio para a medida da pena,
considerada como um remdio, um meio de defesa social. 2 o
Quanto maior for a temibilidade do criminoso, tanto mais
intensa e viva deve ser a reao social; isto ; a gravidade da
pena est na razo direta do grau de temibilidade do
O
delinqente. 3 A temibilidade do delinqente maior ou

110

O socilogo francs Gabriel Tarde, como se ver, bom exemplo das novas estratgias
desse discurso, valendo aqui um trocadilho, sociolgico sem poder e racial sem ser.

170

menor conforme maior ou menor a sua inadaptabilidade ou

inidoneidade vida social; quanto mais anti-social, mais
temvel o indivduo, porque maior o mal que dele se pode
esperar. (1963, p. 217)
FERRI, entretanto, discordar no da idia, mas da frmula
temibilidade apresentada por Garfalo, propondo substitu-la pela de
periculosidade. Para o autor, aquela lembrava mais uma impresso subjetiva do
que uma realidade objetiva, ou seja, a temibilidade de um indivduo antes a
conseqncia do que a sua periculosidade.
Segundo FERRI, as medidas estavam articuladas com o sistema
classificatrio dos delinqentes, assim como estavam as anomalias constituindo
os diversos tipos criminais. Desta forma, tomando por base as classificaes dos
delinqentes, seria necessrio discriminar o critrio diretivo e a funo terica e
prtica das concluses cientficas. Para a Antropologia, entendida como histria
natural do homem, bastaria o critrio descritivo. Todavia, para que ela fosse
no o ponto de chegada mas o ponto de partida para uma cincia social e
jurdica, era preciso integr-lo com o critrio gentico. Assim:
[...] este critrio gentico deve ser utilizado no apenas
como explicao cientfica da razo porque os diversos
criminosos apresentam essas diversas anomalias
biopsquicas, mas tambm e principalmente como
indicao da diferente origem e posio da sua tendncia
para o delito, e portanto da sua diversa periculosidade e
readaptabilidade social, que so a bssola de toda a
organizao para a defesa contra a criminalidade. (FERRI,
1931, p. 256)
Enfim, ao clebre princpio da proporcionalidade das penas aos
delitos, proclamado pela Escola Clssica, contrapem os antroplogos o princpio
da proporcionalidade da pena ao grau de temibilidade do indivduo ou de
inadaptao vida social. (SODR, 1963, p.217)
Assim, afirma ANDRADE:
Os positivistas deram ao criminoso um passado - de
periculosidade e um futuro a recuperao, abrindo a porta
das prises e dos manicmios, mas tambm dos tribunais,
para especialistas no jurdicos doravante encarregados do
seu tratamento. (1994, p. 143)
Entretanto, o terceiro ponto sobre o qual se debate o pensamento
de Ferri, o seu programa de poltica criminal, representar uma ruptura com a

171

perspectiva sugerida por Lombroso, explicitada por Garfalo e radicalizada pelo

mdico brasileiro Nina Rodrigues, a relao entre indivduo-raa no controle
social.111
A Escola Clssica havia construdo o Direito Penal do fato, vale
dizer, partindo da sua concepo filosfica sobre a igualdade do gnero humano
e mais especificamente da responsabilidade fundada na ao consciente do
autor, encontraria na construo da teoria do crime, o seu debate principal. A
Escola Positiva, por sua vez, centraria a sua ateno no autor do crime. Se o
indivduo foi para a primeira, o limite do poder, para a segunda, em sua fase mais
avanada, ser o ponto de partida para organizar o poder mais eficazmente
(onde eficcia equivale submisso ordem capitalista implantada).
O individualismo, marca do direito burgus, deveria ser o caminho
que tambm o Direito Penal do autor deveria trilhar. 112 Todavia, o discurso de
Lombroso e Garfalo sobre o tipo criminal apontava, como afirmou TARDE (1956,
p.66 a 72), para o grupo social, a casta, pois, Lombroso partiria do tipo
antropolgico para encontrar o tipo criminal, enquanto Garfalo explicitaria a
relao entre o Direito Penal e os tipos humanos (a cada fase da evoluo
humana corresponderia a um Direito Penal adequado).
A desigualdade era vivenciada no discurso, como nas formaes
sociais precedentes, organizadas por castas, ordem ou estamentos, onde o
Direito era explicitamente no-universal e desigual (GORENDER, 1990, p. 30) e
no apenas no funcionamento real do sistema penal que, partindo da afirmao
da igualdade formal, reproduziria a desigualdade real entre possuidores e
despossudos. Vivenciar a desigualdade no discurso significava antes de tudo
revel-la, exp-la e, portanto, assumir o conflito social, ainda que de forma
limitada, porque era sobre a base da superioridade - inferioridade racial que o
conflito era colocado.
A poltica criminal de Ferri, partindo do multifatorialismo e da
pluralidade de tipos, centra-se definitivamente no indivduo: o indivduo,

111

Restaria para os tericos perifricos, como Nina Rodrigues, a partir da premissa concreta de
suas sociedades marcadas pela diversidade racial e no apenas pela formulao terica genrica,
formular uma proposta de controle social baseada nos agrupamentos raciais e no no indivduo.
112
Segundo MONREAL, com a Revoluo Francesa implantam-se, juridicamente, todos os
mecanismos para fazer perdurar o individualismo e todo o sistema legal dos grandes cdigos que
estavam a servio de uma concepo poltico-social bem determinada: a liberalindividualista.(1988, p.131-132) Sobre o individualismo no direito burgus veja-se:; MOREIRA
(1979, p. 73-87); WOLKMER (1994, p.21-58).

172

denunciado como sujeito de direitos. Mas o ponto sobre o qual as medidas de

segurana, abrindo espao para um saber especializado, inscreveriam a
desigualdade no na norma penal, mas na prtica cotidiana do sistema penal.
Esse saber especializado renunciava cientificidade para transformar-se
definitivamente em prtica ideolgica, na medida em que se convertia num
conjunto indeterminado de hipteses, que o mtodo emprico, supostamente
adotado, no poderia comprovar.

3.2.5 Gabriel Tarde - O representante da Escola Sociolgica Francesa: A

Sociologia como pretexto para se falar de raa
Gabriel Tarde, contemporneo de Ferri, Lombroso e Garfalo, foi o
maior representante dessa escola, defendendo a posio do primeiro, a de fazer
da criminalstica um ramo da Sociologia Criminal. Em Benthan, a metfora do
olhar que tudo v, descobriria as formas apropriadas de controle no seio do
aparelho prisional; para Tarde o olhar se amplia, fruto das novas possibilidades
tcnicas do sistema da justia criminal. Trata-se de interpretar, dir o autor,
filosoficamente a estatstica criminal ou, de forma mais precisa, os Relatrios da
Justia Criminal e Civil, essa fotografia numrica de nosso estado social. As
metforas ticas de Tarde, que revelam parte de suas concepes, no param a,
mas se particularizam em suas concepes sobre o criminoso ou forjam
generalizaes importantes sobre sua filosofia da histria, sero as fotografias
de Lombroso do tipo criminal ou sobre a civilizao, essa luz que se polariza.
(TARDE, 1956, p. 83 )
Do ponto de vista poltico, Tarde dominado por argumentos
reacionrios que apresentam a vida campestre como um modelo social
organizado, em oposio sociedade urbano-industrial, ou um modelo
educacional baseado na supremacia do estudo dos clssicos (o culto do bem, do
belo pelo belo) sobre os estudos da cincia nascente, e se ope civilizao
que seria [...] materialmente progressiva, intelectual e moralmente retrgrada
[...]. (TARDE, 1956, p 152, 23,. ) Todavia seus argumentos reacionrios no o
levam a um retorno ao passado, mas defesa da reorganizao da sociedade
presente sob os auspcios de um governo forte para a reconstruo moral da
humanidade.
Para o autor, [...] o remdio para o mal da criminalidade geral se
encontra, em parte, na estabilidade do poder poltico [...], e nada [...] mais

173

desmoralizante do que a guerra e a revoluo, porque apaixonam e assustam. Ao

contrrio, a civilizao acalma e tranqiliza. (TARDE, 1956, p 152, 119) A
revoluo, afirma,[...] no que tem de estranho civilizao, a guerra de classe
contra a classe, ela [...] um exemplo sonoro de imitao criminal [...].
(TARDE, 1956, p.117, 119)
Em outras palavras, a soluo para a decadncia moral e a
desordem que estariam na gnese da criminalidade seria qualquer governo
desde que estvel e respeitador de uma viso hierarquizada da sociedade.
(TARDE, 1956, p. 118) A civilizao para corrigir seus males, deveria, segundo a
metfora do autor, oscilar regularmente e muito depressa.(TARDE, 1956, p 102)
Em resumo, Tarde ser um tpico representante da burguesia contrarevolucionria francesa e de uma elite preocupada em organizar, mediar e
reprimir os conflitos decorrentes da ascenso do capitalismo. Valem as palavras
do autor:
A civilizao uma irradiao imitativa complexa e muito
antiga, que tem por centros principais, descobertas de fatos e
de leis naturais, invenes teis a todos; a revoluo social de
nossa poca uma irradiao imitativa mais simples e mais
recente, que tem por centros, invenes ou descobertas de
direitos, de idias subjetivas, teis (ou parecendo tais) a certas
classes ou a certos partidos, ou antes apropriadas a certos
temperamentos. A irradiao imitativa da primeira o trabalho,
a imigrao exterior, a colonizao; a da segunda a
agitao poltica, a greve o motim, a desclassificao geral
sob todas as formas: a emigrao interior rpida demais (na
medida em que no acompanhada de um progresso no
trabalho) dos campos para as cidades, fortunas ou runas
sbitas, passagem brusca do nada ao completo poder poltico,
ou vice-versa, etc. Ora, onde se recrutam, notoriamente, os
criminosos ou os delinqentes em geral ? Entre os
desclassificados. (TARDE, 1956, p.120)
Quanto ao debate com os demais criminalistas de sua poca, sobre
Ferri, TARDE declara que seu desacordo era mais aparente que real.(1956, p.
210) De Lombroso, elogia o amor cientfico, antropolgico, que no perde
nenhuma ocasio de medir e de numerar, mas lhe dirige vrias crticas. Porm,
este seu desacordo tambm mais aparente que real. Tarde certamente no
est negando o pensamento do mestre italiano, mas antes o reforando,
contemporizando.(TARDE, 1956, p. 34)

174

Nesse sentido, as hipteses lombrosianas, do criminoso por

atavismo ou por regresso forma selvagem e por crime de loucura, so
recolocadas, passo a passo, num sistema causal multifatorial, sada pela
tangente possibilitada pela diviso dos tipos criminosos empreendida por Ferri.
Para cada tipo prope um conjunto explicativo de causas. O mestre Lombroso
livra-se da impossibilidade de verificao emprica de sua tese, garante-se a
distino entre loucura e criminalidade e, em conseqncia, uma rea de saber
para o mdico especialista e outra para o socilogo. Por fim, com a retomada
relativa da idia de vontade, garante-se a legitimidade das respostas repressivas
tradicionais.113

A sntese do argumento explicativo declarado que o autor francs

opor a Lombroso, pode ser resumida em suas palavras sobre a existncia de
tendncias criminais acentuadas atribudas pelo mestre italiano s crianas:
Se, no entanto, a criana mal educada e infeliz, os instintos
persistem no adulto; e, nesse caso, podemos continuar a
cham-los de inatos, porque, na verdade o so. Mas essa
persistncia, devida ao meio social, no equivale sua
aquisio social ? Mudem as condies, se possvel for da
sociedade, bem antes que seu sistema de penalidade, e sua
criminalidade modificar-se-. ( 1956, p. 79)
Apesar de sua defesa constante de fatores sociais e de sua crtica
s hipteses lombrosianas do crime atavismo e do crime loucura, Tarde no
abandona a aproximao da figura do selvagem com a do criminoso. Ainda que,
curiosamente, pela distino entre barbrie e selvageria, apresente uma tenso
entre a imagem idealizada dos tempos primitivos e a do selvagem pervertido de
Garfalo, o que est de acordo com seus ideais passadistas. Tampouco,
abandona as explicaes raciolgicas que subsistem por detrs de suas
hipteses sociolgicas. Sobre este dois pontos, os mais relevantes sob nossa
perspectiva, e sobre a relao que desenvolve entre moralidade, civilizao e
criminalidade, no muito distante da Garfalo, que passaremos a discorrer.
necessrio para tanto, reconhecer em primeiro lugar, o seu
conceito de tipo e, em seguida, sua noo de civilizao. TARDE utiliza o
conceito de tipo em dois sentidos. Num, antropolgico ( o tipo monglico, por
113

Segundo TARDE :[...] a penalidade, apesar do que podem dizer certos criminalistas, um
excelente freio, digno de toda nossa ateno. A onde ela age, com efeito, verifica-se uma
interrupo ou uma diminuio das violaes da lei; onde ele relaxa, um acrscimo dessas
violaes. (1956, p. 143)

175

exemplo), como [...]o conjunto dos caracteres que distinguem cada raa humana
ou cada variedade e subvariedade nacional de uma mesma raa [...]. (1956, p.
66). Se esse caracteres, argumenta o autor, obtidos pelas estatsticas, nem
sempre seriam constantes em todos os indivduos e por vezes, pareceriam
fragmentrios, isso no o descaracterizaria, pois os indivduos entregues sua
sorte e distantes de cruzamento propagar-se-iam por hereditariedade, tornando a
raa cada vez mais idntica a si mesma em seu equilbrio estvel. (1956, p. 65,
66)
Outro sentido, aparentemente sociolgico, o tipo profissional
ou social( o do advogado nato, por exemplo), em que cada profisso
corresponderia a um tipo antropolgico com caracteres inatos mais compatveis
(vocaes individuais) e, ao mesmo tempo, desenvolvidos no exerccio
profissional, ou seja, pela existncia [...]de vocaes naturais para certos modos
particulares de atividade social [...]. (1956, p. 66 a 72) Tarde afirma que, nas
sociedades de castas, esse tipo era pouco desenvolvido, ao contrrio do que
ocorre nas sociedades desde a era moderna, antevendo a continuao dessa
tendncia na sociedade futura:
Ento, em cada profisso, s haveria pessoas nascidas e at
um certo ponto, conformadas para elas; e substitudos assim
aos tipos tnicos que teriam perdido cada dia em sua
importncia, os tipos profissionais tornar-se-iam a classificao
superior da humanidade. De sorte que, depois de ter
funcionado no servio do princpio vital da gerao e
hereditariedade, na poca das castas, o princpio social de
aprendizagem e de imitao subordin-lo-iam a le mesmo,
como convm. Seria tambm assim para com a profisso que
consiste em viver s custas de tdas as outras sem lhe lhes
dar nada em troca. O criminoso nato dos novos criminalistas ,
por conseguinte, o criminoso nico no futuro, reincidente,
empedermido e indomvel (...). (1956, p. 72)
TARDE pretende, com este conceito de tipo, libert-lo de suas
crticas. Todavia acaba por admitir a existncia na [...] a ao de uma causa
constante no meio de causas variveis, a saber, uma influncia permanente de
ordem natural, misturada s influncias mltiplas e multiformes de ordem social.
(1956, p. 75)
Em resumo, recorrer primeira das duas noes (o tipo
antropolgico), para estabelecer uma primeira diviso para verificao de suas
hipteses, ou seja, antes da perspectiva de anlise de fatores sociais est a

176

diviso raciolgica dos povos com seus caracteres. Recorrer segunda (o tipo
criminoso), na sua ambigidade, para legitimar seu discurso face s explicaes
tradicionais e, ao mesmo tempo, analisar problemas contemporneos, como a
criminalidade associativa a partir de sua noo de criminalidade como
propagao imitativa.114
Um exemplo servir para ilustrar esta afirmao: TARDE refuta a
lei atribuda a Quelet e defendida por Garfalo de que a criminalidade de sangue
aumenta nos climas quentes e diminui nos climas frios, afirmando que a variao
no est ligada a causas fsicas, mas a uma lei histrica que se baseia no
grau de civilizao alcanado por cada regio, para, em seguida, admitir a
influncia do clima varivel no entre as regies civilizadas (as mais quentes
versus as mais frias), mas dentro de uma mesma regio (as estaes mais
quentes versus as estaes mais frias) explicada pelas variaes climticas do
vergonhoso hbito da embriaguez ( [...] causa toda social certamente [!], pelas
invenes primitivas que a tornaram possvel [...]). (TARDE, 1956, p.193,199,
200)
Por sua vez, o consumo de lcool provoca, segundo TARDE,
efeitos diferenciados conforme a cultura social de cada povo, termo que, apesar
das palavras do autor, poderia ser traduzido pelo carter racial de cada povo.
Assim, por exemplo, os ingleses, apesar de beberem mais que os italianos,
seriam seis vezes menos homicidas que estes.(1956, p. 200)
Ainda mais significativa a relao entre civilizao e raa, que
inicia a sua explicao. Em TARDE, a civilizao, que suge aparentemente como
sujeito da histria, pressupe a noo de raa, ou seja, os processos de
aprimoramento e a expanso das raas constituem a histria. No obstante o
carter quase literrio que o autor empresta a esta noo, ela no permite uma
percepo imediata da viso desse. Nesse sentido afirma:
Os pases mais civilizados, em determinado momento, so com
efeito, aqueles onde a civilizao de data mais recente. So
114

Veja-se como exemplo da primeira assertiva a seguinte afirmao de TARDE: Sem dvida, a
diferena de raa , depois da diferena de religio , uma excelente explicao superficial da
parte diferente que tomam na progresso de conjunto as diversas naes europias pertencendo,
alis, ao mesmo culto. (1977, p. 219) Ou ainda :Isso quer dizer que o gnio no um dom da
natureza, nem a loucura uma infelicidade natural? No. do seio da raa, ajudada pelo clima,
que desabrocham, sem dvida nenhuma, s candidaturas ao gnio, acrescentemos loucura e a
crime. Mas a sociedade que escolhe seus candidatos e os consagra e, j que vemos que ela faz
crescer assim, uns nas academias ou nos hospcios de alienados, no devemos nos surpreender
se ela determina a entrada dos outros nas gals (1977, p. 209)

177

os pases setentrionais, em geral , comparados s naes e s

provncias meridionais. Comunicando-se a raas menos finas e
mais fortes, menos nervosas e mais musculosas, o contgio
civilizador espanta o mundo pelo brilho notvel de seus
fenmenos; e desenvolvendo-se extraordinariamente sobre
essas terras virgens, a produz agora, mas com mais
intensidade ainda, as mudanas j realizadas por ele nos
lugares de onde parece emigrar e onde, para dizer a verdade,
se sustenta mas sem progresso ou declinando. Entre outros
efeitos, faz diminuir em sua nova morada a criminalidade cruel,
que antigamente a devastava e faz aumentar a criminalidade
prfida ou lasciva, que, h pouco tempo, era inferior
primeira. (TARDE, 1956, p.195)
De forma mais genrica, TARDE, ao tentar resolver a contradio
por ele proposta entre aumento da criminalidade e sua representao da
civilizao enquanto fora moralizadora, estabelece novamente a relao entre
criminalidade e raa. Por outro lado, estabelece a ponte indicada por
ZAFFARONI, entre o idealismo e o organicismo positivista, ao definir a civilizao
como a realizao de uma fora moral e a sociedade como uma forma de
organismo.(1988)
Em primeiro lugar, o crime, para o autor francs, descrito como um
fenmeno de propagao imitativa, assim como o progresso moral
conseqncia de descobertas imitadas. Mas tambm, como inconformismo que
se baseia numa fonte imoral, a procura do prazer ilcito ou um meio ilcito de
prazeres e, ainda, como a ofensa moral proposta e rapidamente aceita por uma
elite humana, representando, em ltima instncia, a ofensa ao grau de
moralizao alcanado por uma sociedade.
Em segundo lugar, a civilizao, por seu turno, dependeria do
entrecruzamento de trs formas de progresso (o moral, o industrial e o cientfico).
O crime desapareceria, portanto, onde o dobro do trabalho de adaptao e
conformismo possibilitasse a eliminao das contradies entre crenas e
necessidades propostas por esse encadeamento e a excluso de toda
dissidncia entre os membros da civilizao. Esse estado de conformidade
absoluta s poderia ser alcanado em dois momentos: primeiro, como afirma o
autor, no comeo da humanidade civilizada, no qual predominava o isolamento;
em seguida, [...] no fim, quando, depois desse longo perodo de guerra e de
revolues, de conquistas e de apuraes que se chama histria, um s e nico
Estado, uma s e nica civilizao existir sobre a terra. (1977, p. 244)

178

TARDE, para descrever a passagem desse primeiro estdio para o

estdio ltimo de moralizao absoluta, ou seja este breve interv-lo de
decadncia, associa novamente raa e civilizao e, em seguida, criminalidade e
degenerao biolgica. Nas palavras do autor:
[...] durante o tempo que essa sociedade se mantivesse pura
com sua raa, isolada, sem relaes comerciais nem militares
com civilizaes diferentes, formadas por elementos
perturbadores da sua. Da mesma maneira, segundo uma
consequncia que se pode tirar da teoria parasitria em
medicina, um organismo normal, isento de todo micrbio
deletrio importado de fora, no apresentaria nunca o menor
furnculo, a menor doena propriamente dita. Mas, antes de
chegar a esse estado de pureza ideal, e mesmo para a
chegar, uma sociedade, em progresso, deve multiplicar suas
relaes exteriores, renovar, aumentar, por afluxos
incessantes, s vezes incoerentes, sua bagagem de
descobertas que suscitam os sistemas e os programas mais
inconciliveis e engendram uma desordem extraordinria das
conscincias; do que segue uma leva momentnea de
delitos.(1977, p.224)
De outra parte, TARDE, quando recorre a explicaes distintas das
de LOMBROSO no que se refere aos argumentos biolgicos, o faz para centrar o
seu ataque a todas as formas de inconformismo, ou seja, o autor est
preocupado com uma aplicao interna na sociedade francesa de seu discurso.
Todavia, quando os projetos de conquista do colonialismo francs transparecem
em seu discurso, novamente o autor retoma argumentos raciolgicos.
Ainda que se esforce para dar um tom universal sua explicao
das transformaes porque atravessaram as sociedades e de suas falcias
sociolgicas, ao afirmar por exemplo, que o desenvolvimento das civilizaes no
constituiriam mais que polarizaes da luz universal que a civilizao( europia
em nossos dias, asitica em outros tempos), um defensor e racionalizador da
conquista europia. Trata-se, nas palavras do autor, da morte do pitoresco:
Esperemos primeiro que acabe por se estender pelo globo
inteiro e, apesar do que vai custar de pitoresco sacrificado,
deplorvel para sempre, por consumar a assimilao universal.
Porque somente ento, que a idade de ouro, transfigurada,
poder, renascer. (TARDE, 1977, p.224)
Enfim, a aproximao entre a figura do selvagem e a figura do
criminoso ou a suposta discordncia entre o autor francs e o mestre

179

LOMBROSO, parece resolvida novamente com a tenso entre o idealismo e o

biologicismo.
De fato, TARDE, no incio de sua obra conclua peremptoriamente
que: [...] o criminoso pode lembrar o selvagem, o brbaro ou o semi-civilizado;
essa semelhana, alis curiosa, em nada contribui para explicar porque ele
criminoso. (1977, p.22) Mais adiante, conforme a diviso entre os dois momentos
de moralizao absoluta proposta, nega que a criminalidade de sangue
corresponda ao perodo selvagem, mas ao perodo que lhe sucede, a barbrie,
na qual sobreveio uma profunda desmoralizao, aproximando-se assim da
afirmao de BECCARIA. (TARDE, 1977, p.229)
Entretanto, TARDE repete os esteritipos criminais de seus
contemporneos associando os povos no europeus criminalidade e de forma
mais geral, conforme PAVARINI, racionalizando a atuao do aparelho
repressivo sobre os indivduos que no se adaptavam aos padres estticossociais poca e de sua prpria violncia degeneradora. Alm disso d um
exemplo preciso dessa funo e do carter indicativo que assume o discurso, ao
afirmar que a m fisionomia era um motivo vlido de suspeio e critrio vlido
de deciso em caso de dvida sobre a culpabilidade. TARDE argumenta: O
mrito da antropologia de ter procurado precisar as causas dessa impresso
que todo o mundo sente, mais ou menos vista de certas faces, e de esclarecer
esse diagnstico. (1977, p. 31-32)
Alm da ambigidade de argumentos explicativos e da funo
legitimadora que adquire esta estratgia em seu discurso, TARDE opta nesse
caso por uma aproximao com o idealismo. A citao ilustrativa da posio do
autor:
[...] no contexto a hereditariedade, nem a seleo, nem o
progresso; mas permito-me suspeitar, sob tudo isso, uma
grande ( lei ) desconhecida ainda por descobrir.[...] Se assim ,
poderamos suspeitar de alguma convergncia, de alguma
orientao natural das mltiplas vias de evoluo especfica
para um mesmo ideal, ou se preferirmos, para um mesmo
estado de equilbrio superior.(1977, p. 28)
TARDE, consoante a sua definio de criminoso como um
antisocial, representante de uma moral atualmente incompatvel com a da
civilizao atual (no necessariamente com uma moral anterior), estabelece a
aproximao entre o criminoso e o selvagem, afirmando que: O criminoso

180

parece, por conseguinte, muito mais, moralmente, com o selvagem do que com o
alienado. O selvagem tambm vingativo, cruel, jogador, bbado e preguioso.
(1977, p. 36)
Assim o autor francs prope a LOMBROSO uma comparao do
tipo criminal no com o tipo primitivo, mas com o tipo ideal de beleza humana,
que vai buscar em Hegel, ou seja, [...] a cabea ideal como aquela onde o
esprito domina, isto , para precisar seu pensamento nossa maneira, aquela
onde se manifesta o desenvolvemento social, e no exclusivamente individual, do
homem. Ou seja: [...] a bela cabea clssica forma um perfeito contraste com a
do criminoso, cuja fealdade , em suma, o carter mais pronunciado. E conclui,
indicando a que beleza se refere numa referncia implcita aos argumentos de
GARFALO sobre eugenia e controle social: o embelezamento moral conduz ao
embelezamento da raa. (TARDE, 1976, p. 25-26)
Em resumo, o sociologismo de Tarde, no pode ser visto como uma
ruptura com as explicaes raciais, presentes em Lombroso e radicalizadas por
Garfalo. Os elogios ao primeiro e a declarao de afinidade terica com Ferri
revelavam os caminhos seguidos por Tarde. O sociologismo multifatorial no
abandona a explicao racial: ela subsiste, como afirmamos, estrategicamente no
discurso. Assim, a existncia de mltiplos fatores permitiria
conciliar a
problemtica racial vista sempre de forma pessimista com um discurso reformista
de carter ora biolgico, ora social, de reforma moral ou das instituies e mais
adequado falcia do progresso, sem contudo deslegitimar os discursos racistas.
Servir, ao contrrio, para completar as lacunas da deslegitimao deste que
continuaria a ser utilizado na compreenso principalmente dos povos noeuropeus.
3.3 Criminologia e Racismo Cientfico
O destaque sobre o mtodo e suas implicaes no condicionamento
do modelo criminolgico no pode deixar de sublinhar que no apenas de
mtodo sobreviveu o discurso positivista e mais precisamente o positivismo
criminolgico em suas origens. Segundo VERDENAL, o fenmeno central do
positivismo a problemtica da cincia, no tanto o fundamento da cincia, mas
o papel da cincia na sociedade.(p. 241)
O encadeamento das cincias de Comte, com sua lei dos trs
estados e na exposio dogmtica do conhecimento, prope um modelo de
cincia cuja preocupao se desloca contraditoriamente da preocupao com o

181

progresso do conhecimento para caracterizao da cincia como a soma das

idias definitivas que permitem organizar um sistema estvel de crenas para as
multides. Desta forma, a cincia convertida em instrumento de estabilizao da
sociedade deve permitir a continuidade de uma srie de crenas garantidoras
dessa estabilidade. (VERDENAL, p.245)
O discurso do racismo cientfico que legitimava as naturais
diferenas raciais transpe-se para o universo da questo criminal, onde
novamente se exigia a exaltao da ordem. Ordem em um universo maior. No
apenas dentro das sociedades centrais, mas destas em sua relao com as
sociedades colonizadas que passam a integrar o sistema capitalista mundial.
Nesta relao o mtodo , de certa forma, secundrio, pois a crena
no binmio diferena-inferioridade no era objeto de uma dvida razovel, mas
pressuposto do discurso. Tome-se, por exemplo, a equivalncia entre o tipo racial
e o tipo criminal de Lombroso. De maneira simples, sua pergunta era: Por que
so criminosos os criminosos (ou mais precisamente os encarcerados)? A
resposta ser dada a partir da anlise emprica nas prises italianas. Porm, em
sua obra, ele no se preocupa em perguntar: Por que afirmo que os selvagens,
os africanos, os ndios da Amrica do Sul ou os australianos so criminosos ?
Ou seja, as oposies freqentes feitas pelos criminlogos
abordando
(selvagem/criminoso,
civilizao/barbrie,
moral
civilizada/
amoralidade primitiva, raas superiores e comportamento conformista/ as raas
primitivas e raa de degenerados, etc.), so sempre tomadas no discurso como
um pressuposto inquestionvel do conhecimento do mais comum dos homens.
Servem, portanto, para garantir a coerncia aparente de ambos os saberes um
mais geral e outro mais especfico.
Por outro lado, se a construo do criminoso tipo no discurso s foi
possvel, como se afirmou detalhadamente, com a exposio absoluta dos
encarcerados ao olhar dos especialistas, ou seja, a partir de uma relao
concreta de poder,
foi de outro modelo de exposio, a colnia, como
acentuaram ZAFFARONI e DUSSEL, e da relao de poder colonizadocolonizador e dos discursos da gerados, que a Criminologia buscar parte de
seus argumentos.
O Positivismo, por sua vez, em sua forma de demarcar os limites e a
possibilidade de construo do discurso verdadeiro, negando o senso comum, as
ideologias e as crenas religiosas, tratava de estabelecer, aproximando-nos de

182

FOUCAULT, os procedimentos de condicionamento do discurso, que garantem a

distribuio dos sujeitos que falam nos diferentes tipos de discurso e a
apropriao do discurso por certas categorias de sujeitos. (1996, p.38-44)115
Desta forma, tratava de eliminar, de uma vez por todas, a possibilidade da
validade dos discursos e das formas de expresso no condizentes com o
modelo cientfico e, mais precisamente, com os sujeitos selvagens, que a
implementao da sociedade capitalista tendia a dominar, embora,
contraditoriamente, o positivismo racista se apoiasse muito mais sobre o senso
comum, racista, que passava a ter o status de cincia.
Nesse sentido, de forma genrica, conforme PAVARINI (1988) o
discurso criminolgico aparece como ideologia que confundir a alienao do
homem institucionalizado com sua intrnseca
especfica, o discurso criminolgico racista,
selvagem, adquire novos contornos. Ele ser
confundir a agressividade e a alienao do

maldade. Entretanto, de forma

ao aproximar o criminoso e o
visto como uma ideologia que
homem sujeito ao processo de

colonizao com sua intrnseca maldade, classificando como modo de ser

criminal todas as formas de sobrevivncia realidade colonial, as adaptaes
aos modelos impostos e violncia classificatria sofrida, mas, sobretudo, toda a
diversidade humana biolgica distinta dos padres europeus e todas as formas
de expresso cultural capazes de possibilitar respostas, ainda que simblicas,
perda da identidade diante do processo colonizador.

116

Evidentemente que, quando nos referimos transposio ou

equivalncia, no pretendemos afirmar a identidade entre ambos os discursos, o
propriamente racial e o criminolgico. Tampouco afirmarmos que o racismo do
discurso criminolgico foi uma de suas inmeras facetas, o que nos levaria a
concluir que este foi um dos muitos erros superados, retomando uma concepo
idealista do progresso cientfico e da produo das idias. Todavia, no h de
fato uma simples identidade entre ambos os discursos. Tal afirmao s seria
possvel se tomssemos os termos de comparao como absolutamente nocontraditrios. No entanto, nem o discurso racial nem o discurso criminolgico
apresentam essa caracterstica, ao contrrio, foram construdos tendo por base
uma insensatez intrnseca, e sua perpetuao no se deve ao tanto de
coerncia que puderam transmitir.

115

Sobre a relao do positivismo com as outras formas de conhecimento veja-se CUPANI (1985,
p. 23)
116
Sobre o processo de despersonalizao, dessocializao, dessexualizao e desciviliao do
escravo, veja-se MEILLASSOUX (1995, p. 78, 91).

183

Por outro lado, necessrio ressaltar, para no cair numa espcie

de raciocentrismo, que o discurso criminolgico no se dirigia somente s
populaes no-europias e, dentre estas, principalmente s africanas. O
discurso criminolgico reproduzia tambm, com maior ou menor intensidade, a
excluso e a vontade de disciplinamento tambm dos que no se conformavam
aos padres estticos e sexuais e, ainda, das mulheres, das crianas e dos
alienados.117 Quando nos referimos, portanto, centralidade do tema racial, ela
, em primeiro lugar, uma forma de se abordar o discurso criminolgico, mas
indica principalmente que as relaes de poder ento dominantes faziam-no um
de seus principais argumentos, ainda que no exclusivo.
Outra conseqncia essencial dessa transposio foi o fato de que
as teorias raciais cientficas encontraram, no seio da criminologia positivista, na
sua aliana entre cincia e tcnica, a possibilidade de deslocar a problemtica
das diferenas raciais e da superioridade da raa branca europia, desde um
problema de justificao da ordem atual para a implementao de uma poltica de
controle social efetivo. isso que afirmamos a propsito de Garfalo, para quem
o controle social se insere, de fato, numa poltica mais ampla de controle
eugnico.
Subsistiam, contudo, no mbito do discurso criminolgico que
tentava estabelecer uma relao entre criminalidade e raa, inmeras
contradies. Uma delas nos parece essencial, pois constituir o dilema
enfrentado pelos tericos perifricos que importaram essa matriz: contradio
semelhante experimentada na conciliao do modelo de controle social do
Estado liberal e o modelo de controle do Estado intervencionista.
Enquanto a criminalidade enfrentada sobretudo a nvel individual
no moderno controle do delito, a explicao criminolgica que partia dos
indivduos tende, ao sustentar a explicao racial, a substituir o indivduo pelo
grupo. Por sua vez, o discurso criminolgico, ao referir-se a uma minoria
inconformista nos pases centrais aproximando-a das populaes racialmente
distintas dos pases perifricos, acabava por colocar para o criminlogos desses
pases uma relao invertida entre maioria inconformista e elite conformista.
Portanto, a matriz criminolgica, ao propor uma administrao racional do
controle social dos potencialmente criminosos, propunha tambm uma grande
utopia segregacionista.

117

Nas obras dos criminlogos positivistas encontra-se farta referncia a estes temas.

184

Entretanto, da mesma forma que a tenso e a soluo do conflito

entre os postulados da Escola Clssica e da Escola Positivista no podem ser
encontrados somente nos limites de uma disputa de idias, a soluo para a
tenso entre indivduo-criminoso e raa-criminoso e possveis modelos
diferenciados, devem ser buscadas tambm nas condies materiais e nas
relaes de poder existentes nas sociedades perifricas, como as brasileiras,
ponto que se tentar desenvolver no prximo captulo.
Contudo, de se notar que, na matriz criminolgica, a perspectiva
multifatorial ofereceria um meio caminho entre o indivduo e a raa do ponto de
vista da coerncia entre a forma de controle individual e as explicaes sobre as
causas da delinqncia. A partir da frmula de Ferri, poder-se-ia continuar a
defender a raa como fator crimingeno, com o libi de que ela era um entre
tantos outros fatores, ou defender como causa o que era tido como o
comportamento de determinados grupos raciais, sem se ter, porm, de fazer
referncia explcita condio racial. Ao mesmo tempo se enfrentava a
criminalidade, tomando por base o indivduo.
Retornando ao dilema, pode-se dizer que, da mesma forma como a
matriz criminolgica ofereceria um problema ao tericos perifricos, oferecia
tambm uma soluo. Todavia, o dilema enfrentado por esses tericos no
representava mera questo terica, mas sim problema prtico. A preocupao
com a cincia criminolgica j uma indicao disso, visto que muito mais do
que um saber ornamental, apresentava, desde seu incio, a caracterstica de um
saber que pretende intervir na realidade. De forma genrica, sem entrarmos
agora nas particularidades brasileiras, pode-se dizer que a preocupao principal
ser a ordem ou a mudana dentro da ordem.
Por fim, reportando-nos ao captulo anterior, a matriz criminolgica
na sua forma de caracterizao das populaes negras no representava um
estrangeirismo, na medida em que era, a partir das imagens produzidas pela
relao colonial, que ela havia sido construda. isso se pode perceber quando
se identificam os discursos sobre o negro criminoso ao largo da histria
brasileira. Em suma, o racismo, se tomarmos como ponto de definio no a
mera rotulao, mas a relao de poder, como j indicamos, nunca foi um
estrangeirismo no Brasil.
O estrangeirismo do projeto criminolgico deve ser buscado em
outro nvel, qual seja, das condies materiais de sua implementao. Dentre
essas, a possibilidade de uma poltica cientfica de controle social organizada

185

pelos fazedores de cincia em um pas em que esta era nascente e do confronto

entre tcnicas e saberes secularmente utilizados no controle social,
especialmente das populaes no-brancas.
Parte desse percurso ser feito no prximo captulo, no tanto na
discrio histrica detalhada, quanto na forma como os criminlogos brasileiros
passaram a aceitar o discurso criminolgico, revelando a tenso entre o discurso
importado e as necessidades de controle e, por sua vez, a tenso entre a
assuno do imaginrio racista e um projeto racista adequado realidade
brasileira, ou melhor, das elites brasileiras.

186

CAPTULO IV
O processo de recepo da criminologia positivista no Brasil
Primeira parte: As transformaes no controle do delito face s populaes
negras

187

Introduo

Nos dois captulos anteriores nos preocupamos, primeiro, em

caracterizar o surgimento de um conjunto de discursos que conformaram uma
viso racista a respeito das populaes europias e que antecederam o
nascimento da Criminologia como cincia no sculo XIX, e, segundo, em
compreender a implicao desse saber com os argumentos racistas.
Nos dois prximos captulos, ocupar-nos-emos de parte do processo
de recepo deste discurso criminolgico cientfico no Brasil. Temos em vista,
novamente, a preocupao de compreend-lo em suas implicaes, agora em
nosso contexto local, no surgimento de prticas e discursos racistas.
Portanto, o objetivo desses captulos apresentar alguns dos
discursos recepcionados, inserindo-os no quadro mais amplo das transformaes
ocorridas nas formas de controle social do perodo em que foram proferidos. Com
isso visamos demonstrar como o discurso desses primeiros criminlogos que
podem ser tidos como uma das matrizes do discurso jurdico dominante sobre a
histria das idias e dos sistemas penais no Brasil tm como ponto principal o
debate racial racista, e, atravs desse debate reflete as necessidades de um
controle social voltado para a represso das populaes no-brancas, sobretudo,
as negras. Tratamos, portanto, de dois nveis, por assim dizer, o dos discursos e
seu texto e aquele do contexto em que foram proferidos .

188

Neste captulo, pretendemos apresentar inicialmente alguns

aspectos da discusso referente ao processo de recepo das idias no Brasil,
para situar a perspectiva que desenvolvemos ao longo desses captulos finais.
Em seguida, nos propomos a traar um quadro descritivo das transformaes no
controle social, tendo em vista as relaes entre brancos e no brancos para
tentar demarcar como o controle social e essas relaes sero vivenciadas pelos
primeiros criminlogos brasileiros enquanto um problema terico.
Nesse sentido, em primeiro lugar apresentamos um esboo das
principais transformaes ocorridas no controle social do sculo XIX, ou seja, no
perodo de transio entre os escravismo pleno para o capitalismo dependente.
Argumentamos que, no processo de diferenciao do controle social no Brasil e
do surgimento do controle social formal tal como o conhecemos, os instrumentos
de controle social se dirigiam para a represso das populaes no-brancas. Em
segundo lugar, completando essa anlise, consideramos os principais estatutos
jurdicos que trataram do controle social dessas populaes. Nesse caso,
argumentamos que j, no processo de criminalizao primria, o controle social
formal orientava-se de forma preferencial e discriminatria contra tais
populaes.
Todavia, no demais advertir que, mais do que uma descrio
histrica precisa do perodo, o que temos em vista, a possibilidade de reler o
discurso desses criminlogos a partir do contexto em que foram escritos, ou seja,
uma reflexo dos conceitos racistas formulados no discurso criminolgico em
face s relaes de poder na poca.
4.1 A problemtica da recepo das idias e a definio das matrizes
Evidentemente que a construo do processo de recepo da
Criminologia cientfica enquanto problema est primeiramente inserido, conforme
a literatura nacional, num debate mais amplo sobre a recepo das idias
estrangeiras no Brasil.
De fato, ao optarmos por descrever no apenas o discurso
criminolgico surgido em fins do sculo passado sob os auspcios do Positivismo,
mas tambm parte dos discursos que o antecedera, fizemos desde ento uma
opo prvia neste debate. primeira vista, tal opo pode ser entendida como a
necessidade de se perceber os processos culturais como processos de longa
durao.

189

Ainda que tal perspectiva possa gerar um desgaste na

argumentao que amplia por demais seu objeto, a soluo inversa seria viciar a
argumentao, e, nesse sentido teramos provavelmente que concluir que o
discurso criminolgico no passou de um estrangeirismo. Estrangeirismo, em
vrios sentidos: entre eles, pela suposta ausncia de uma tradio nas formas de
representao do negro nos discursos de controle social ou de que o discurso
recepcionado no representava ou representa um problema local, ou mais
especificamente das elites locais. Cabe, no entanto, recuperar parte desse
debate, para que se possa explicitar a posio adotada.
De fato, o primeiro termo, recepo, remete a um fenmeno mais
amplo, que tratado pela literatura no mbito da histria das idias e ,como se
pode perceber, nas histrias revisionistas perifricas, em termos mais
especficos, como um dos processos relacionados importao de modelos de
controle social, mas tambm na literatura nacional, sobretudo em estudos sobre a
recepo do positivismo, do liberalismo e, secundariamente, das teorias raciais
no Brasil. (SCHWARCZ, 1993, p. 14-18)
Quanto ao fenmeno em termos gerais da recepo de idias
estrangeiras, segundo COSTA (1985), duas posies radicalmente opostas esto
em jogo neste debate, variando, sobretudo, quanto noo conferida ideologia.
A primeira, tradicional na historiografia brasileira, confere ideologia prioridade
sobre a ao ( prtica ) poltica, subordinando esta quela, sendo sua
preocupao a anlise formal do texto. Entende a recepo como a importao
de modelos estrangeiros, figurando a produo cientfica nacional como mera
cpia , desvinculada da realidade brasileira, realando-se a ausncia de
originalidade dos pensadores nacionais. A segunda subordina a ideologia ao
movimento das classes. As idias aparecem como produtos ou reflexos de
realidades externas que as antecedem; assim mudanas sociais e econmicas
produziriam automaticamente mudanas ao nvel da ideologia.
No entanto, diante das palavras desta autora, possvel admitir-se
uma terceira posio que, ao dar nfase relativa autonomia da ideologia,
apresenta-a como um momento da prtica na qual ela se constitui. Portanto, no
se trata de mera ideologia de importao ou mera inveno, pois o modelo
nacional se inscreve em um modelo pr-existente europeu; no entanto, procurase demonstrar a originalidade da recriao dos modelos estrangeiros e
interpret-los luz do contexto sociopoltico em que so recriados.

190

SCHWARZ, por exemplo, ao tratar da ideologia liberal afirma que,

se na Europa ela era falsa porque encobria a explorao do trabalho, aqui [...]
as mesmas idias seriam falsas num sentido diverso, por assim dizer, original
[...]. Por se tratar de uma realidade diferenciada, no caso a sociedade escravista,
as idias mostram a sua fragilidade e ao [...] tornarem-se despropsito, estas
idias deixam tambm de enganar[...]. Conforme o autor, elas no descreveriam
sequer a realidade, devendo ser chamadas por isso de ideologias de segundo
grau. (1981, p. 15-18)
LAMOUNIER identifica quatro modelos relacionados interpretao
e ao mtodo presente na bibliografia referente histria das idias na Primeira
Repblica. O primeiro modelo, institucional cientificista, distingue entre duas
fases, tendo como divisor de guas a institucionalizao do saber nas
universidades brasileiras: uma fase pr-cientfica e outra propriamente cientfica.
O segundo, histrico nacionalista, uma verso historicista do anterior: ele [...]
postula como paradigma, no a instrumentalizao institucional das cincias, mas
a apreenso da sociedade atravs de algum prisma nacionalista [...], cuja
principal dificuldade, como no anterior, se encontra na definio do [...]estatuto
terico de erro, ou seja, da parcialidade ou do carter ideolgico das produes
intelectuais do passado. O terceiro modelo, classista, caracteriza-se por um
procedimento padro que consiste em tomar um autor e ajustar ao contedo
manifesto de suas obras os modelos clssicos ( europeus do sc. XIX ), do
pensamento conservador, pequeno burgus, variando entre uma aplicao
mecnica de esquemas clssicos guisa de descrio da estrutura de classes e
a negao da sua aplicabilidade, atravs de aluses maturidade ou
incipincia das classes na formao social brasileira. O ltimo modelo, adotado
pelo autor, o do autoritarismo esclarecido, que consistiria numa apreenso
estrutural das obras, evitando tom-las como desvios ou como realizaes
imperfeitas de algum paradigma e rep-las no fluxo efetivo da histria intelectual,
que conduz a apreenso da ideologia do Estado. (
)
Especificamente quanto ao pensamento racial, SCHWARCZ
assevera que tais modelos deterministas acabaram recebendo um tratamento
particularmente caricatural no que se refere a seu contedo, pairando uma
espcie de m conscincia em relao larga adoo dessas doutrinas em
territrio nacional, sendo vistos apenas como a pr-histria da cincia social.
( 1993, p. 15)

191

Doutra feita, se no devido a essa m conscincia que se nega

anlise mais atenta sobre a aceitao das teorias racias em solo brasileiro pelo
fato de se considerar tais teorias como anti-nacionais. Nesse sentido, tem-se
como exemplo RAMOS (sd, p.77) que, segundo OLIVEIRA (1988), estaria
preocupado na formulao de uma teoria da sociedade brasileira, exigncia
bsica da inteligncia nacional. Para aquele autor a sociologia do negro no
Brasil, na qual pode-se identificar trs correntes principais (tericos preocupados
com a formao de um tipo tnico brasileiro, particularizadores da gente de cor
e uma terceira posio mais prtica que terica de transformar a condio
humana do negro na sociedade) seria em si um problema, um engano a
desfazer, ou ainda, [...]uma pseudomorfose, isto , uma viso carecente de
suportes existenciais genunos, que oprime e dificulta mesmo a emergncia ou a
induo da teoria objetiva dos fatos da vida nacional. 118
Todavia a questo da adoo das teorias raciais tambm tem sido
tratada em outros termos, para alm do rtulo de pr-cientfico ou no
nacional. Deter-nos-emos aqui principalmente em trs desses aspectos.
Segundo Lilian SCHWARCZ, SKIDMORE, em sua obra Preto no
Branco, no estaria distante da primeira posio, apontada por COSTA, pois
consideraria a recepo das teorias racistas como mera importao de modelos
estrangeiros. ( 1993, p. 16) Ao que parece, a autora, quando a se refere a obra
desse brasilianista enfatiza a sua explicao da recepo ( no que concordamos)
como , sobretudo, resultante da tenso entre uma atitude psicolgica dos
intelectuais brasileiros ( imitativos no pensamento, sem nenhum esprito crtico
ou os brasileiros, de regra, apenas aceitavam) e a impossibilidade de refutarem
tais teorias ( para onde quer que se voltassem, encontravam o prestgio da
cultura e da cincia civilizadas); assim tentavam apenas descobrir como apliclo sua situao nacional ( SKIDMORE, 1976, p. 13-70)
Todavia, o estrangeirismo do racismo cientfico na obra de
SKIDMORE est presente sobretudo a partir de uma hiptese sobre a natureza
das relaes raciais no contexto brasileiro, baseada em Gilberto Freyre .Ou como
escreve o autor: o Brasil j era uma sociedade multirracial (...) onde havia uma
terceira casta social bem reconhecida - o mulato (...) no havia tradio (...) de
supresso de no-brancos dentro de um rgido sistema birracial; e o pensamento

necessrio frisar, no entanto, que, segundo OLIVEIRA (1988; p. 367), o corte prcientfico/cientfico no faz parte da anlise sociolgica de Guerreiro. Para uma crtica noo
de nacional na obra de Guerreiro Ramos, veja-se LYRA (1972, p.52)
118

192

racista no podia, em conseqncia, ser usado para reforar tal sistema. (1976,
p. 70)119
Tal hiptese, atualmente rebatida na literatura nacional em seus
pressupostos, tem a virtude de inscrever o tema da recepo daquelas teorias no
contexto das relaes raciais. Tem, todavia, a falha de deixar de inscrever a
teoria da qual ela parte e suas representaes da sociedade brasileira no quadro
das teorias que estuda; ela no percebe que a prpria representao das
relaes raciais brasileiras enquanto uma realidade mulata no est em
oposio s teorias racistas, mas reconstituda a partir dessas; ou, mais
especificamente, que a hiptese da qual ela parte integra uma mesma tradio de
pensamento e por ela est condicionada. Como j se disse e como se ver no
prximo item, entre as teorias do embraquecimento e a sociologia da democracia
racial no h quebra de continuidade.
SCHWARCZ, por seu turno, em sua obra O Espetculo das Raas
critica a segunda posio apontada por COSTA: no em seu esforo de
contextualizar esse tipo de produo e as prticas imperialistas, mas sim quanto
ao fato de encarar os diferentes textos publicados no perodo simplesmente como
produto de seu contexto, sendo a realidade poltica suficiente para caracterizar
toda a produo. Para a autora, interessa compreender como o argumento
racial foi poltica e historicamente construdo nesse momento, assim como o
conceito de raa, que alm de sua definio biolgica acabou recebendo uma
interpretao sobretudo social. (1993, p. 16-17)
A autora defende que a recepo das teorias raciais para alm dos
problemas mais prementes relativos substituio da mo-de-obra ou mesmo
conservao hierarquia social bastante rgida parecia atender necessidade de
estabelecer critrios diferenciados de cidadania. De um lado, o argumento
racial participar das discusses na esfera privada: trata-se aqui de pessoas,
conformando hierarquias com base em critrios biolgicos, e ser mesmo um
argumento freqente nas legislaes. De outro lado, na conformao da lei
estar o discurso liberal genrico institucional dos indivduos cidados.
(SCHWARCZ, 1993, p. 18-247)
No h dvida que a autora avana no debate ao apontar o uso do
discurso racial na composio de uma dupla cidadania, baseado na dicotomia
pblico/privado, na tenso do discurso raciolgico e do discurso liberal, o que
119

Para uma crtica da obra de Skdimore veja-se MOURA (1983, p.40 a 46)

193

tambm havia sido apontado por BERTLIO (1989) . Todavia, enquanto esta
autora pretende demonstrar uma continuidade e, portanto, as interferncias de
um discurso aparentemente privado na esfera pblica, institucional, seja quando
a aparente neutralidade do legislador se rompe, como nos casos das leis de
imigrao, nas posturas municipais ou nas contravenes penais, ou quando o
discurso privado interfere no comportamento institucional na garantia de
distines na esfera privada, como no caso da interpretao das leis antidiscriminatrias, e em termos mais gerais, quando o discurso racial serve para
negar a conquista de direitos por parte das populaes no brancas,
SCHWARCZ limita-se a constatar o uso na esfera privada do discurso racial
aparentemente desvinculado da esfera pblica.
Por outro lado, a necessidade de se estabelecer critrios
diferenciados de cidadania aparece como uma necessidade em si, na medida em
que a autora avana numa descrio detalhada da recepo do pensamento
racial (museus, faculdades de direito e medicina, institutos histricos e
geogrficos). Ainda que ela aponte os diversos usos desse discurso, nos jornais,
por exemplo, nega-se a priori uma explicao do prprio processo de recepo:
assim, raa deixa de ser um argumento poltica e historicamente construdo
para se tornar um conceito relacionado a outro cidadania.
Por fim, AZEVEDO, em Onda Negra Medo Branco, retoma o tema
de forma diferenciada, pode-se dizer indiretamente. Ao analisar diferentes
discursos de agentes sociais (polticos, doutores, policiais, abolicionistas ou
emacipacionistas, imigrantistas ou no), destaca a emergncia de
um imaginrio construdo a partir do medo ou da insegurana
suscitada pelos conflitos reais ou simplesmente potenciais
entre uma diminuta elite composta tanto dos grandes
proprietrios como das chamadas camadas mdias de
profissionais liberais e uma massa de gente miservel escravos e livres - , cuja existncia no passava pelas
instituies polticas dominantes, o que significava conferirlhes um perigoso grau de autonomia, que nenhuma lei
repressiva por si s poderia coibir. (1987, p. 31)
Assim, a posio de SKIDMORE aparece de forma invertida. A
autora percebe a construo das idias sobre raa, e mais precisamente, sobre
as populaes negras em quadro histrico que tem por pano de fundo o conflito
real ou aparente entre populaes brancas e no brancas e as transformaes
na ordem escravista ento dominante.

194

Duas questes restariam ainda a ser consideradas: a dicotomia

cientfico/pr-cientfico e a relao discurso aliengena/ discurso nacional. Quanto
primeira, diferente do modelo institucional cientificista apontado por
LAMOUNIER, ela serve sem dvida para demarcar uma questo importante
quanto aos modelos terico-paradigmticos importados, a relao entre estes e a
comunidade cientfica.
Nesse sentido, a perspectiva de Thomas Kuhn sobre a estrutura das
revolues cientficas relevante para a compreenso do processo de recepco
Segundo este autor, um paradigma cientfico, em sentido sociolgico, indica toda
a constelao de crenas, valores, tcnicas, etc ..., partilhadas pelos membros de
uma comunidade determinada; ou seja, um paradigma governa, em primeiro
lugar, no um objeto de estudos, mas um grupo de praticantes de cincia,
devendo qualquer estudo sobre a existncia de um paradigma comear pela
localizao do grupo ou responsveis pela sua sustentao. (KUHN, 1996, p.
218) Portanto, pode-se sugerir que a recepo de um paradgma cientfico no
Brasil dependeria tambm da existncia de um suporte institucional em que os
compromissos entre os intelectuais se realizassem.
Tornada presente aquela diviso no modelo institucional cientificista
em que se demarca um perodo de institucionalizao do saber que, segundo
MICELI, ocorreu a partir da dcada de trinta marcado pelo impulso alcanado
pela instituio universitria e a criao de centros de investigao e debate
independentes, estaramos diante da impossibilidade de caracterizar o grupo dos
primeiros criminlogos pertencentes a um perodo anterior (1870-1930) enquanto
participantes de uma comunidade cientfica, na qual uma srie de compromissos
de pertinncia se firmam. (1989, p. 72-109) Isso obstante, como aponta
SCHWARCZ, a gerao de setenta participou em diversas reas, sob os
auspcios do positivismo, da tentativa de demarcar um espao social para o
discurso cientfico; se este perodo no corresponde a uma massificao das
instituies de saber, corresponde, a grosso modo, ao incio desse processo de
institucionalizao.(1993, 1989, p. 20 a 71)
Por outro lado, ADORNO, ao referir-se s academias de So Paulo
e Olinda no perodo, insiste na falta de uma disciplina interna que marcasse o
processo de profissionalizao dos bacharis, sendo o processo de
ensino/aprendizagem marcado pela ausncia de esprito cientfico e doutrinrio.
(1988, p. 120-121) Todavia, aquilo que faltava em termos de uma disciplina
intelectual, compensava-se no restrito crculo intelectual e profissional do qual

195

estes intelectuais teriam que participar, no qual se garantiam compromissos no

menos profundos. Esses intelectuais, como no pode deixar de admitir o citado
autor, sero sobretudo os pequenos e grandes intelectuais que participaro da
estrutura burocrtica do Estado imperial e republicano. (ADORNO, 1988, p. 159162) O processo de profissionalizao visto desta forma antes de se apresentar
mais frouxo na sua disciplina se no cientfica, em sentido estrito, pelo menos
ideolgica`, muito mais eficaz, pois acompanhava e determinava o exerccio
profissional.
Como indica COUTINHO, em sua tentativa de interpretao da
realidade brasileira a partir das categorias de Gramsci, [...]os intelectuais eram
freqentemente cooptados para a burocracia estatal, uma camada que - herdada
da colonizao portuguesa na poca imperial - jamais deixou de crescer ao longo
de todo perodo republicano [...]. Tratava-se de um processo de transformismo
molecular pela assimilao de grupos e intelectuais dissidentes.(1988, p.114115)
Por outro lado, a oposio nacional/ aliengena poderia ser
redefinida tambm a partir da perspectiva de COUTINHO (1988), de utilizao
das categorias de Gramsci para anlise da realidade brasileira. Seguindo a
anlise do autor sobre os processos de modernizao e o papel desempenhado
pelo Estado, sugere-se que ao cosmopolitismo dos intelectuais italianos, que
Gramsci aponta e que estaria na gnese da inexistncia de uma revoluo
burguesa nos moldes jacobinos na Itlia, deve opor a subordinao dos
intelectuais perifricos aos intelectuais centrais. Vale nesse sentido a lembrana
das diversas acepes de bloco histrico, mais especificamente de dominante
em oposio ao local, que, como lembra PORTELLI (1977), no est em
oposio a um novo bloco histrico, pois se trata de uma questo de amplitude
das foras envolvidas. Nesse sentido, as funes dos intelectuais perifricos no
seio do bloco histrico nacional tornam-se mais complexas, pois que se trata da
mediao entre interesses internos das classes dominantes nacionais e
interesses externos colonialistas.
Portanto, a suposta dicotomia entre nacional/aliengena resolvida
na prtica pelo equilbrio sempre instvel entre classes e fraes perifricas e as
classes dominantes internacionais. Ou seja, o discurso nacional aparece
comumente como o produto dos intelectuais perifricos, Estes, sobretudo nos
momentos de transformao do capitalismo, ao fazerem a mediao entre
interesses conflitantes - interesses que seguramente no conseguem ser

196

universalizados para todas as classes diante da necessidade de mxima

explorao do trabalho - buscam no nacional a retrica da mediao que em
seguida , quase sempre, substituda pela retrica da fora.
O quadro acima referido nos permite levar em conta algumas
perspectivas diversas quanto ao fenmeno da recepo das idias na literatura
brasileira. Porm, antes de encerrar essa apresentao introdutria, preciso
retom-lo de forma breve no marco da literatura criminolgica, nos modelos
tericos revisionistas centrais e perifricos j mencionados.
Pode-se dizer que, em termos restritos, nesta literatura est se
tratando de prticas discursivas, presentes em diversos nveis (no processo
legislativo, na prtica judiciria, nas academias etc ) que representam a adoo
de formas de controle social especficos (como o caso da adoo da pena
privativa de liberdade por exemplo); e, em termos mais amplos, da legitimao de
representaes que tero uso na esfera pblica em geral ( por exemplo, a
representao das massas como perigosas, feitas na imprensa ou na literatura),
mas que estaro presentes tambm nas prticas judicirias, policiais e
legislativas, onde nos deparamos com a construo de um second code
(esteritipos de criminoso) que orientar a ao dos agentes dessas diversas
instncias.
No marco perifrico, a recepo aparece, portanto, como um dos
momentos da transculturao punitiva (CHAVERRI) ou da internacionalizao do
controle ( OLMO), onde se encontra, de forma indissocivel, a relao entre
discursos e prticas de controle social. A novidade da discusso criminolgica
contempornea est em trazer para o centro do debate sobre a recepo esta
relao. Entretanto, como dito acima, no se limita apenas a seu aspecto mais
restrito e aparente. Evidentemente, nesse sentido, necessitaramos, para uma
compreenso mais efetiva do processo de recepo, retomar o problema do
controle social na poca referida em seu contexto histrico-poltico e, por outro
lado, acompanhar em diversos momentos o desenrolar do processo de recepo,
da chegada de idias s academias e sua repercusso legislativa, por exemplo.
Todavia, a indicao em um nmero limitado de obras, como se
pretende fazer nas prximas pginas, pode ser til para inferir-se a relao da
recepo naquele sentido mais amplo. Ou seja, tais obras poderiam exemplificar
o momento de gestao de um second code racista, que poca, entretanto,
podia ser apreendido em sua forma expressa, no na forma mitigada que
encontramos nos manuais introdutrios, ou velada, como indicado por

197

ZAFFARONI, que encontramos no cotidiano do sistema penal brasileiro. De

qualquer forma, a contrapartida inseparvel deste discurso, que hoje um
discurso de silncios pblicos, mas que outrora possua lugar privilegiado,
sempre foi a racionalizao da violncia racial institucionalmente produzida pelo
sistema penal.
De outra parte, como afirmamos no captulo anterior, o discurso
criminolgico propriamente dito, mais do que a aplicao desta ou daquela
medida de eficcia imediata, representou uma grande metfora de reorganizao
da sociedade burguesa a partir do controle social, e, no caso especfico do
discurso positivista, uma forma de utopia conservadora, por assim dizer, que
pretendia reoordenar para manter a hierarquia da sociedade burguesa. Tentamos
perceber, a partir deste ponto, como as transformaes ou adaptaes
produzidas nessas utopias do controle social pelos intelectuais brasileiros
tendem a refletir as vicissitudes da organizao do controle social no caso
brasileiro, e mais precisamente, a tenso entre as solues encontradas para o
conflito entre prticas punitivas tradicionais e praticas punitivas cientificamente
organizadas.
Em concluso, ainda que o quadro histrico que permeia a recepo
do discurso criminolgico possa ficar mitigado e que a anlise se restrinja ao
discurso, portanto prximo de uma abordagem de conceitos j criticada, no se
est descartando uma anlise mais ampla entre discurso e prticas socias de
controle diante de conflitos reais ou aparentes, como o faz AZEVDO. Por fim,
evidentemente est descartada a possibilidade de se pleitear uma relao
mecnica entre idia e contexto social ou uma crtica do tipo nacionalista. Nesse
sentido, a relao entre idias, instituies e contexto social tende a ser
percebida de forma complexa, sem perder as diferenas qualitativas entre os
diversos contedos e formas das idias e prticas (MCLENNAN, 1983, p.10).
4.2 O controle social enquanto problema para os primeiros criminlogos
brasileiros
4.2.1 Definio do problema
Nos prximos pargrafos tentamos apresentar, de forma resumida,
quais seriam as condies em que o controle social passa a ser um problema
para os primeiros criminlogos positivistas brasileiros, e, mais precisamente,
como o negro passa a ser um tema-problema constante nestes discursos.
Evidentemente, no se est a perquerir as causas de uma criminalidade negra

198

ou a considerar a raa como um fator crimingeno, hiptese esta que

absolutamente insustentvel quando partirmos da anlise crtica da forma pela
qual atua o sistema penal, selecionando quem dever ser rotulado como
criminoso. Ao contrrio, trata-se de indicar, de forma breve, quais so os
processos de criminalizao que determinam a possibilidade de construo de tal
discurso falseador da realidade e sob que condies histricas ele foi gerado, e
de indicar como raa passa a ser uma varivel que ser utilizada pelos agentes
do sistema penal nos processos de criminalizao ou seleo.
Todavia, a complexidade desta temtica nos obrigaria a que nos
referssemos a inmeros aspectos relacionados aplicao das teorias crticas
realidade brasileira, mas tal tarefa no constitui pretenso do presente tpico.
Optamos por consider-las como ponto de partida para repensar o discurso
oficial descrito no primeiro captulo, onde se apresentou uma srie de
perspectivas que poderiam ser aprofundadas. 120
Para tanto, dividimos nossa exposio em trs tpicos. No primeiro,
tratamos de considerar a perspectiva e os conceitos utilizados para compreender
o surgimento do controle social no caso brasileiro. No segundo tpico,
consideramos o surgimento desse controle a partir de alguns dados histricos e
sociolgicos. No terceiro, completando esta anlise, partimos para uma sntese
dos principais dispositivos legais que compuseram esse processo e que refletiam
a criminalizao das populaes no-brancas; residualmente analisamos como a
varivel raa passa a ser utilizada nos processos de criminalizao secundria.

4.2.2 O moderno controle do delito: perspectivas para sua compreenso

A expresso moderno controle do delito, utilizada por COEHN,
como indicado no primeiro captulo, serve para as transformaes sofridas no
controle social das sociedades entre os sculos XVII e XIX, apresentando um
Inicialmente, tentamos confrontar o esquema proposto por COEHN a propsito do surgimento
do moderno controle do delito e seus saberes, que por sua vez tem como base os estudos
efetuados por FOUCAULT, com o modelo proposto por ZAFFARONI. Assim, buscamos
aproximarmos de uma apreenso esquemtica do surgimento do moderno controle do delito na
sociedade brasileira. Tais aspectos so levantados atravs de referncias histricas e sociolgicas,
mas tambm do cotejo da prtica legislativa. O esquema proposto no tem carter definido,
porm serviu-nos para reconstruir o discurso do criminolgos brasileiros em sua preocupao
com o controle social em um contexto histrico determinado. Se nos utilizamos dos autores
referidos sobretudo em algumas de suas premissas, realando na aplicao ao caso brasileiro, s
vezes, as contradies. De fato, no foi apenas o contato com literatura referida, mas a leitura
prvia dos autores brasileiros que nos conduziu a algumas dessas alternativas.
120

199

modelo ideal de sua configurao no qual este seria estatalmente centralizado,

profissionalizado, tendo a priso como resposta principal e a mente por objeto.
(1984, p. 50) COEHN, destaca a existncia de trs momentos distintos: o
primeiro, anterior ao sculo XIII, que se pode chamar de pr-moderno; o segundo
a partir do sculo XIX que define o que se costuma denominar de moderno
controle do delito; o terceiro, j neste sculo, que indica as transformaes
contraditrias desse segundo modelo.
TABELA 1 TRANSFORMAES FUNDAMENTAIS NO CONTROLE DO DESVIO.

121

Fase 1
Fase 2
Fase 3
(pr-sculo XIII) (Desde o sculo XIX)
(Desde meados do sculo XX
1. Introduo Dbil,
Forte, centralizado, Ataque ideolgico: Estado
do Estado
descentraliza
racionalizado
Mnimo,
mas
interveno
do, arbitrrio
intensificada
e
controle
estendido
2. Lugar do Aberto
Fechado, instituies Ataque
ideolgico:
controle
Comunidade,
segregadas: vitria
desencarceramento,
instituies
do asilo, de grandes
alternativas comunitrias, mas
primrias
propores 122
permanece a velha instiutio e
novas formas comunitrias
estendem o controle
3. Objeto do Indiferenciad Encarceramentos
Disperso e difuso
Controle
o
4. Visibilidad Pblico,
Concentrado
Limites indefinidos e o interior
e
do
espetacular
permanece
invisvel
e
controle
dissimulador 123
5. Categoriza Sem
Limites claros mas Mais fortalecida e refinida
o
e
desenvolverinvisibilidade
no
diferencia
se
interior, discreto
o
dos
desviantes
6. Hegemoni Ainda
sem Estabelecimento do Ataque
ideolgico:
a da lei e
estabelecer:
monoplio
do
descriminalizao.
do sistema
a lei penal
sistema da justia
Deslegalizao,
derivao,
de justia
s
uma
criminal,
e
etc, mas o sitema de justia
criminal
forma
de
completamentado
penal no se debilita e outros
controle
com novos sistemas
sistemas se expandem
7. Domina Inexitente
Estaelecida
e Ataque
ideolgico:
o
fortalecida
desprofissionalizao,
Profission
antipsiquiatria, etc, mas a
al
Dominao
profissional
se
fortalece e se estende
8. Objeto de Comportame Estado
interno: Ataque ideolgico: volta ao
Interven
nto exterior:
mente
comportamento, conformidade
o
corpo
externa, mas permanecem
ambas as formas
9. Teorias da Moralista,
Influenciadas
pelo Ataque ideolgico: regresso
pena
tradicionais,
positivismo e o ideal
justia,
neoclassicismo
logo
de
tratamento:
parcialmente obtido, apesar de
clssicas,
"neopositivismo
que o idel positivista ainda
121

Traduo de ANDRADE (1994, p. 279)

Na traduo constava apenas grandes, subitu para obter maior clareza.
123
Na traduo constava limites borrosos.
122

200

justo preo
10. Forma de Inclusiva
controle

perdura
e Acentuao
ideolgica
em
incluso
e
integrao:
permanecem ambas as formas

Exclusiva
estigmatizante

Todavia, como se tem indicado, esse modelo ideal moderno para o

qual convergem as transformaes do modelo inicial no pode ser aceito como
definitivo para as sociedades perifricas como as brasileiras. Nesse sentido,
segundo ZAFFARONI, baseando em extensa pesquisa sobre o controle social na
Amrica Latina, o quadro descritivo do controle social punitivo neste continente
outro e se afasta daquele paradigma de moderno controle do delito. (1993,
p.17)124 da seguinte forma que se pode retratar, segundo o autor, o controle
social nas sociedades latino-americanas.
TABELA 2 CARACTERSTICAS DO CONTROLE SOCIAL NOS PASES LATINO-AMERICANOS
1.Controle
punitivo:

social 1.1.Institucionalizado

a)
punitivo

como Sistema penal em sentido

estrito
Sistema penal paralelo

no

1.2.Para-institucional ou subterrneo
b)como
punitivo

2.So
institucionalizados
por normas legais
de carter :
3.O alcance destas
normas

racionalizado pelo
saber
jurdicopunitivo integrado
pelo

Assistencial
Terapeutico
Tutelar
Laboral
Administrativo
Civil

Constitucional,
internacional,
penal,
processual,
penitencirio,
contravencional, policial, de periculosidade, militar, administrativo, civil,
laboral, de menores, etc

Direito penal
Direito processual penal
Direito de execuo penal
Direito penal militar
Direito contravencional
Direito de polcia,
Direito de periculosidade
E parcialmente pelo direito constitucional, internacional,
administrativo,laboral, de menores, etc
4.O sistema penal 4.1.procedimentos empricos
opera com
4.2. m
a)Institucionalme Medicina Legal
todos tcnicos

nte admitidos

Psiquiatria Forense
Criminalstica
Penalogia
Documentalogia
Clnica Criminolgica

b)Institucionalme Tcnicas de tortura

124

A esse respeito veja-se tambm ZAFFARONI (1984).

civil,

201

nte
admitidos

no

Tcnicas de morte
Supresso de cadveres
Supresso de provas
Tcnicas de interrogatrio
ilcito
5.As condutas que motivam que algumas pessoas sejam atingidas pela punio institucional so
pretensamentes explicadas etiolgicamente a partir do ponto de vista bio-psico-social, pela
Criminologia terica, que aspira dar fundamento aplicao prtica na Criminologia Clnica
(preveno especial) e na Poltica Criminal (preveno geral planificada)

Assim, segundo o autor, algumas diferenas so significativas. O

controle social punitivo institucionalizado, convencionalmente denominado de
sistema penal, mais do que por um sistema, seria formado por diferentes
agncias muitas vezes competindo entre si. Poder-se-ia falar tambm de um
sistema penal paralelo, composto por agncias de menor hierarquia e destinado
formalmente a operar com um poder punitivo menor, mas que, pela falta de
hierarquizao, possui um mbito maior de arbitrariedade e discricionariedade
institucionalmente
consagradas
(formalmente
legalizadas
como
as
contravenes, as infraes administrativas, de periculosidade, de suspeita, etc).
No seio do controle social punitivo institucionalizado, seus integrantes, ou alguns
deles, manteriam um controle social punitivo para-institucional ou subterrneo,
mediante condutas no institucionais (ilcitas), porm que seriam mais ou menos
regulares em termos estatsticos.(ZAFFARONI, 1993, p. 15)
Poderiam os saberes aplicados na operatividade do sistema penal,
ser institucionalmente admitidos, tais como, a medicina legal, a psiquiatria
forense, a criminalstica, a penalogia, a clnica criminolgica, etc., servindo ao
controle social institucionalizado; ou no admitidos institucionalmente, quando
servem ao sistema punitivo para-institucional ou subterrneo, como por exemplo,
as tcnicas de tortura, as tcnicas de matar, de desaparecimento, de falsificao
de documentos, etc.
Alm desses saberes deve-se destacar a criminologia terica, ou
seja, o discurso que pretende explicar etiologicamente as condutas que motivam
a criminalizao, supondo que pode, neste caso, oferecer elementos para a
preveno em casos particulares (criminologia clnica e clnica criminolgica),
assim
como
para
uma
planificao
geral
preventiva
(poltica
criminal).(ZAFFARONI, 1993, p. 16) Porm, como j afirmado no primeiro
captulo, esse discurso criminolgico, repetido nas agncias oficiais de
divulgao do sistema, encobre um discurso underground para
comprometidos, o qual reproduz o velho discurso racista-biologista,

202

expressando publicamente um saber contraditrio e confuso, que o autor

denomina de atitude. (ZAFFARONI, 1991, p. 79)
Enfim, como caractersticas mais gerais do controle social poderiam
ser destacadas a depresso estrutural do sistema (baixo nvel de
profissionalizao, especializao de funes), porm com uma configurao
ideal do ponto de vista normativo, formada em vista da dependncia cultural das
sociedades perifricas, resultando, portanto, numa distncia muito maior entre a
realidade operativa e sua configurao ideal; e , em segundo lugar, a competio
entre as funes punitivas do Estado e da sociedade civil. Todavia, essa
inadequao e competio aparentes no podem ser vistas como estranhas ao
funcionamento e adequao do sistema a realidades perifricas, mas como a
forma pela qual se garante a mxima explorao, qual estas realidades esto
sujeitas.
Como se pode perceber, a descrio fornecida pelo autor permite
repensar o processo de organizao do modelo atual, a partir das vrias
caractersticas tomadas em comparao com o quadro de transformaes
proposto por COEHN. Entre elas destacam-se: a formao de um sistema penal
paralelo, de um controle social punitivo subterrneo, a criao e permanncia de
saberes no institucionalizados (como as tcnicas de tortura), as causas e
conseqncias entre a competio de funes punitivas exercidas pelo Estado e
pela sociedade civil e a construo de saberes racistas justificadores das prticas
punitivas.
Entretanto, no nossa inteno partirmos desse modelo para
compreend-lo em suas origens, pois essa tarefa aqui no teria lugar. O fato
que, como apontamos nos captulos anteriores, a construo do saber
criminolgico positivista esteve na dependncia de processos materiais e das
transformaes sofridas no controle social. Tambm o surgimento da
Criminologia no Brasil no fugiu a essa constatao; porm o resultado final no
nos parece ter sido o proposto por COEHN, mas aquele descrito por
ZAFFARONI. Ou seja, a chegada do positivismo criminolgico na dcada de
setenta do sculo passado insere-se numa ordem de problemas gerais como a
passagem da ordem escravista para capitalismo dependente e, com ela, a
transformao do direito e das estruturas repressivas, cujo resultado no uma
transformao radical dessas estruturas, mas a preservao aparentemente
contraditria de caractersticas da ordem, anterior na nova ordem como se
depreende do quadro acima referido.

203

De fato, se nos restringssemos anlise jurdico-normativa,

levando em considerao que, do ponto de vista programtico, ambos os
modelos fornecidos por COEHN e por ZAFFARONI pouco se diferenciam,
poderamos situar a emergncia do modelo local com a promulgao do Cdigo
Penal Republicano em 1891, quando a resposta penal principal legalmente
admitida ser a priso. Todavia, o prprio surgimento da priso compreendeu
um longo processo que se inicia com a abolio, tambm formal, pela
Constituio de 1824 e pelo Cdigo Criminal do Imprio, de 1830, dos castigos
cruis, com a proibio do flagelo pblico dos escravos, com a proibio dos
aoites em 1886, e, finalmente, com a supresso do prprio instituto da
escravido em 1888 mediante a declarao da igualdade formal. De outra parte,
a considerao de tais normas mais gerais que compuseram a consolidao do
Estado Nacional e, ao mesmo tempo, integraram uma transformao econmicosocial profunda da sociedade brasileira, no pode ficar isolada do conjunto de
outras normas inferiores muito mais significativas em sua eficcia social e
tampouco deixar de considerar tais transformaes.
Nesse sentido, MOURA apresenta um quadro descritivo de tais
transformaes. Segundo o autor, poderia se considerar como escravismo
pleno o perodo da escravido que se estende no Brasil mais ou menos de 1550
a aproximadamente 1850, quando, tanto nas leis quanto na prtica, extinto o
trfico internacional de escravos, compreendendo, portanto, o perodo colonial e
imperial. nesse intervalo que se estrutura e se dinamiza o modo de produo
escravista com todas as caractersticas bsicas que determinaro o
comportamento bsico de suas duas classes fundamentais: senhores e escravos.
(MOURA, 1994, p. 35) Apesar das diferenas regionais, os traos fundamentais
desse perodo seriam os seguintes:
1) Monoplio comercial da metrpole (at 1808). 2) Produo
exclusiva de artigos de exportao para o mercado mundial,
salvo a produo de subsistncia, pouco relevante e que
somente era suficiente em face do baixssimo nvel do poder
aquisitivo (poder de compra) dos consumidores. 3) Trfico de
escravos da frica de carter internacional e o trfico
triangular como elemento mediador e mecanismo de
acumulao na Metrpole. 4) Subordinao total da economia
de tipo colonial Metrpole e impossibilidade de uma
acumulao interna de capitais em nvel que pudesse
determinar a passagem do escravismo para o capitalismo no
dependente. 5) Latifndio escravista como forma fundamental
de propriedade. 6) Legislao escravista como forma
fundamental de propriedade. 6) Legislao repressora contra

204

os escravos, violenta e sem apelao. 7) Os escravos lutam

sozinhos de forma ativa e radical contra o instituto da
escravido. (MOURA, 1994, p. 50)
Esses mecanismos permitiram o funcionamento do sistema
escravista, proporcionado a eficincia na produo para o mercado externo via
trabalho escravo e o controle das constantes revoltas e outras formas de
descontentamento dos escravos, que desgastavam sua estrutura e poderiam pr
em risco a sua eficincia em nvel de produo e equilbrio social. (MOURA,
1994, p. 51)
Todavia com a extino do trfico, inicia-se um processo de
modernizao sem mudana social na sociedade escravista, especialmente
naquelas reas que se dinamizavam com o surgimento da produo cafeeira, o
sudeste do pas, enquanto no Norte e Nordeste, nichos da produo aucareira,
essa modernizao no visvel. Inaugura-se, portanto, uma fase de transio:
o escravismo tardio cuja caracterstica principal o cruzamento de relaes
capitalistas em cima de uma base escravista. Esta fase de transio possua a
particularidade de que as relaes capitalistas emergentes eram dinamizadas por
um vetor externo, capitais aliengenas, sobretudo ingleses, que dominaram quase
todos os espaos econmicos que poderiam ser ocupados por uma burguesia
autoctone em formao. (MOURA, 1994, p. 53) Os traos fundamentais desse
perodo, que vai at a abolio da escravatura em 1888, foram os seguintes:
1- Relaes de produo escravistas diversificadas
regionalmente de forma acentuada, localizadas na parte que
dinamizavam uma economia nova, especialmente no Rio de
Janeiro e So Paulo, onde se concentrar de forma
preponderante a populao escrava. 2. Parcelas de
trabalhadores livres predominando em algumas regies, quer
nas reas decadentes, quer naquelas que decolaram com o
caf. 3. Concomitncia de relaes capitalistas (de um
capitalismo j subordinado ao capital monopolista) e
permanncia de relaes escravistas (Minas de Morro Velho).
4) Subordinao, no nvel de produo industrial,
comunicaes, transportes (estradas de ferro), portos,
iluminao a gs, telefone etc. ao capital ingls; no nvel das
relaes comerciais, subordinao ao mercado mundial e sua
realizao, internamente, em grande parte, por casas
comerciais estrangeiras, o mesmo acontecendo no setor
bancrio e de exportaes. 5) Urbanizao e modernizao
sem mudana nas relaes de produes fundamentais. 6)
Trfico de escravos interprovincial substituindo o internacional.
Aumento do seu preo em conseqncia. 7) trabalhador livre

205

importado desequilibrando a oferta da fora de trabalho e

desqualificando o nacional. 8) Empresas de trabalho escravo.
9) Empresas de trabalho livre como a colnia de Blumenau.
10) Empresas de trabalho livre e escravo como no sistema de
parceria de Ibicaba, em So Paulo, e outras fazendas. 11)
Influncia progressiva do capital monopolista (estrangeiro)
nesse processo. 12) Legislao protetora, substituindo a
repressora da primeira fase. 13) Luta dos escravos em aliana
com outros segmentos sociais. A resistncia passiva substitui
a insurgncia ativa e radical da primeira fase. Os abolicionistas
assumem a hegemonia do processo. (MOURA, 1994, p. 82)
Enfim, a pergunta sobre a origem o moderno controle do delito, no
sentido demonstrado por ZAFFARONI, pode ser reconstituda em diversas
perspectivas. No caso brasileiro, nos parece oportuna esta afirmao de
MOURA:
O Brasil arcaico preservou seus instrumentos de dominao,
prestgio e explorao, e o moderno foi absorvido pelas foras
dinmicas do imperialismo, que tambm antecederam
Abolio na sua estratgia de dominao. (MOURA, 1994,
p.103)
Portanto, argumentamos que a considerao das normas gerais e
inferiores que compuseram esse perodo de consolidao do Estado Nacional,
demonstra, dentro dos limites apontados, como no plano da criminalizao
primria, se garantia a criminalizao das populaes negras, orientando-se, de
forma aberta, no plano programtico, a veiculao destas populaes ao novo
modelo de controle social com medidas especficas no que se refere atuao
policial e s instituies de seqestro. De outra parte, sugerimos que muitas das
caratersticas diferenciadas apontadas por ZAFFARONI se encontram
relacionadas a esse carter contraditrio do processo modernizador da
sociedade brasileira na passagem do escravismo ao capitalismo dependente, no
qual no s o fim do trabalho escravo estava em questo, mas tambm os
conflitos surgidos entre as massas escravas e as elites brasileiras. Ou seja, de
forma genrica, as ambigidades das normas de controle social no Brasil
tomadas abstratamente e o modelo de controle social implantado so tambm o
resultado das necessidades de se exercer um controle social voltado para as
populaes no-brancas.

206

4.2.3 Aspectos gerais da configurao do moderno controle do delito no

caso brasileiro
Como se afirmou, a compreenso das transformaes que
ocorreriam no controle social no sculo XIX est diretamente relacionada com a
forma de descrio e compreenso do controle social ao longo da formao
histrica brasileira. Ou seja, se, de um lado, partimos da descrio, dada por
ZAFFARONI, do resultado final da configurao atual do sistema e, de outro,
argumentamos genericamente que tal modelo resultado de uma transformao
mais ampla ocorrida na sociedade brasileira com o surgimento do capitalismo
dependente, indispensvel que se intente definir qual era o modelo do qual
essa transformao partia para chegar quele resultado.
Nesse sentido, cabe reconsiderar o discurso jurdico sobre a historia
do sistema penal brasileiro e sobre a possibilidade dos elementos fornecidos pela
literatura crtica atual na descrio dos sistemas de controle social do centro e da
periferia do capitalismo para o caso brasileiro. Entretanto, as linhas seguintes
so, sobretudo, apontamentos que visam cumprir as funes acima declaradas.
Argumentamos, nesta parte, que a descrio do modelo de controle
social deve partir da caraterizao do fato colonial para compreender em que
medida esse vai se transformando no decorrer do processo de incorporao de
sociedades diferenciadas culturalmente e de novas regies geogrficas.
Portanto, a formao do controle social no Brasil no pode ser vista
do ponto de vista puramente econmico ou das tarefas a serem cumpridas para a
implantao da monocultura de exportao, formao que domina a vida
econmica desse perodo; deve incluir a perspectiva poltico estratgica das
formas de controle social em face ao comportamento das populaes que
estavam sendo submetidas. Em segundo lugar, deve fugir tentativa de
caracterizao do controle social a partir das abstraes jurdicas que no
percebem as diferenas entre a descrio normativa e a implantao efetiva dos
modelos de controle. Em terceiro lugar, qualquer descrio desse tipo deve levar
em conta que, apesar da estilizao que se empreenda da realidade em
determinado momento, estar-se-, na prtica, diante de um movimento continuo
do real em seu processo de ruptura e transformao.
4.2.3.1 O modelo inicial de controle no escravismo pleno

207

No perodo que denominamos de escravismo pleno, afirma-se no

discurso oficial, como vimos no primeiro captulo, que as Ordenaes Filipinas
foram o primeiro cdigo a viger no Brasil quando, nos meados do sculo XVIII,
passa a existir uma vida administrativa, poltica e social regularmente
desenvolvida. (THOMPSON, 1976, p.101) Da mesma forma, afirma-se que,
ideologicamente, a empresa colonial, em termos de controle social, nada mais
exigiria que a imposio da disciplina pelo terror, o que poderia ser comprovado
pelo famigerado refro Morra por isso, a cada passo encontrado no Livro V
daquele diploma portugus (LYRA, ARAJO , 1974, p. 69)
Todavia, o controle social na sociedade colonial foi muito mais
complexo.
Inicialmente o prprio sistema de codificao do Direito as
Ordenaes, um tpico direito sagrado e absolutista (MACHADO, 1979, p. 313),
responderia s necessidades do Estado colonial portugus nascente, em seu
duplo processo de centralizao e expanso ultramarina. 125 Assim, alm do
referido refro, h outros muito mais cotidianos, entre eles o de aoite e a
deportao, ou o de obteno da verdade mediante tortura, pois a expanso
ultramarina se tornara possvel no apenas porque a escravido era praticada
nas reas a serem conquistadas, mas tambm porque ela era praticada no
interior da metrpole, criando uma massa de escravos e outra de populaes
despossudas, que
Entretanto, embora
o surgimento das
controle interno de

eram expulsas de suas terras. (MOURA, 1994 ;BOSI, 1993)

associado ao fenmeno mais geral da expanso ultramarina,
Ordenaes responderia, sobretudo, a esse problema do
tais populaes. De outra parte, como anota MACHADO, o

empenho colonial repercutia no processo legislativo da metrpole, que se via

forada a legislar um direito especial para a direo e organizao da prpria
empresa colonial (1979, p.319) 126

Elementos para corroborar essa afirmao podem ser encontrados em THOMPSON (1976), que
traa uma quadro da formao do direito luso-brasileiro anterior ao cdigo de Imperial de 1830.
126 Continua MACHADO: Nesse caso esto as cartas de doao e os forais das capitanias em que
de observar-se a monarquia portuguesa se servia de uma pretrita experincia feudal ( o
beneficum) a fim de consolidar o processo capitalista de formao do Estado nacional. Tambm
nesse caso esto os regimentos dos governadores gerais, quando o governo verificou a falncia da
utilizao do processo feudal na colonizao, bem como numerosos alvars e cartas rgias,
regimentos de funcionrios coloniais, as leis, cartas rgias e alvars, que compem a vacilante
legislao portuguesa no que se refere escravido vermelha etc. A todo esse acervo legislativo
colonial vem se ajuntar uma srie de leis e cartas rgias especialmente aplicadas ao Brasil, quando
da transmigrao da famlia real, para essas plagas a abertura dos portos, a elevao do pas a
125

208

Porm, tanto no caso das Ordenaes quanto no caso dessa

legislao especial, de se considerar que o Estado militar e mercantil no era
uma estrutura jurdica abstrata que se sobrepunha a uma carta geogrfica, mas
um conjunto de estruturas de domnio que se expandiam sobre e a partir de uma
realidade humana e geogrfica diversa. Assim, como afirma SODR, [...] a
ocupao da terra precede todo e qualquer ordenamento poltico, representando
o tipo mais arcaico de um ato constitutivo de direitos. (1988, p. 27) 127Neste caso,
a conjuno de foras pblicas, pertencentes estrutura burocrtica, e privadas
foram determinantes, alm da ao daquelas populaes despossudas, expulsas
para o alm mar, porm unificadas na ideologia religiosa e na prtica escravista
empreendida no interior da metrpole. (BOSI, 1993; MOURA, 1994) Do mesmo
modo, embora as formas de controle social existentes na colnia tivessem as
Ordenaes como um conjunto de princpios representativos da mentalidade da
poca, tais formas de controle social deveriam responder a necessidades
distintas conforme o grau de desenvolvimento da ocupao, a natureza do
espao e as caractersticas culturais dos povos submetidos.128 129

reino unido, a criao de numerosas reparties essenciais presena da corte no Brasil, a

nomeao de D. Pedro prncipe regente etc. (1979, p.319)
127 De forma simples, explica BEOZZO que no incio da colonizao h sempre uma contradio:
precisa-se da terra, e ento tm que se deslocar aqueles que a ocupam, mas, ao mesmo tempo,
precisa de sua mo-de-obra. (1992, p. 12)
Quando nos referimos s caractersticas culturais dos povos submetidos, no estamos
concordando com a tese da vitria do direito portugus sobre o direito dos povos africanos e
nativos, baseada numa concepo evolucionista da cultura. Tal tese assim expressa por
MACHADO: Estes (os portugueses), no somente pela condio de representantes da cultura
mais evoluda, como tambm especialmente pelo seu posto privilegiado de colonizador
senhor e conquistador daquelas duas raas dominadas gozou de todas as possibilidades de
conformar a seu talante o futuro direito da nacionalidade que se formava. Somente em casos
raros, quando uma cultura militarmente vitoriosa encontra como vencido um povo de muito
superior evoluo cultural, que se pode conhecer a possibilidade de influncia jurdica do
vencido. (1979, p.310) O que determinou em nossa opinio a vitria do direito lusitano,
aquilo que o autor designa como o fato colonial, ou seja, a condio desvantajosa na relao de
poder na qual o nativos e africanos passam a integrar a sociedade ocidental. Por sua vez, uma
retrica evolucionista quanto s prticas punitivas lusitanas ou europias quando se trata da
periferia , como j afirmamos, insustentvel. Baseia-se, em primeiro lugar, numa concepo
estereotipada das prticas africanas e nativas e, em segundo lugar, no estratgico esquecimento
do ato de violncia pura e absurda que representou a colonizao, possivelmente fato sem
antecedentes na histria mundial. Esquece-se, portanto, de explicitar quais os valores que
informam a construo desse sistema evolucionista, ou seja, prximo de qual modelo ideal
implcito deve chegar o direito de um povo para ser mais evoludo. E se um de seus valores , de
fato, a preservao da condio humana, como s vezes se faz subentender, com o apelo
retrica humanista, tal concepo evolucionista utiliza-se destes valores de forma contraditria,
pois nos parece inegvel que, na periferia da retrica burguesa da igualdade, o que sempre
vigorou no foi um processo continuo de expanso das garantias para a preservao da condio
humana, mas a massificao da desigualdade e da violncia dirigida contra determinados grupos.
Portanto, quando nos referimos s caractersticas culturais dos povos submetidos, pensamos na
128

209

De fato, os smbolos do poder punitivo da sociedade colonial foram,

muito mais do que a morte pblica ou um grande espetculo cunhado na
expresso morra por ello presentes nas Ordenaes: o pelourinho, o chicote, o
tronco, os grilhes, a senzala etc, ou seja, tcnicas punitivas que estavam ou
passaram a ser associadas escravido e aos no europeus. Assim, utilizada em
larga no sistema de plantaes, a escravido, que era uma reatualizao das
escravides por dvida e por guerra, passava a ser justificada ento, no a partir
de um ato praticado por aquele que era submetido, mas por sua condio
humana, conferindo novo sentido pena de morte. A morte transformava-se no
resultado inevitvel e no processo cotidiano de disciplina, patrulhamento,
repartio de corpos, apresamento, desterritorializao, confinamento de povos
130

no-europeus que faziam sobreviver a monocultura voltada para exportao.

Em sua forma mais visvel, era a guerra aberta, empreendida contra as
populaes nativas; lembre-se, por exemplo, a discusso em torno da guerra
justa, que oscilou, na realidade, segundo as necessidades econmicas e as
presses dos diferentes grupos sociais quanto ao aproveitamento do brao nativo

ou importado e ocupao das terras. 131 Em sntese, o fato colonial, assim como
reatualizou a escravido, tambm o fez com as usanas brbaras, pois
adequadas a serem utilizadas, sobretudo, contra os no-europeus, mas tambm
por e contra colonos pobres.132

necessidade ou no, em situaes concretas, do estabelecimento de medidas que, para controlar,

dominar, subjulgar, deveriam levar em considerao determinadas caractersticas culturais, como
por exemplo, a tcnica de separao das famlias e dos grupos tnicos, no processo de
escravizao que intentava bloquear a possibilidade de uma resposta coletiva violncia sofrida.
129 A questo do espao aqui referida percebida como o espao natural sobre o qual se instala a
ordem colonial, mas tambm como o espao construdo, ou seja, como ele era vivenciado pelos
seus habitantes naturais. Bem assinala SODR: A territorialidade colonial ultrapassa as
preocupaes com a dimenso puramente regional, para debruar-se sobre as dimenses do
espao construdo e espao interacional. Arquitetura e urbanismo prticas tcnico-artsticas de
articulao de espaos so convocados e investidos de funes teatrais para dramatizar
(barrocamente) a Natureza, fabricar as aparncias da Modernidade e universalizar toda uma
economia da construo. (1988, p. 30)
130 A caracterizao do sistema colonial como um sistema de extermnio pode ser encontrada em
CHIAVENATO (1986). Em resumo, como afirma RIBEIRO, o Brasil sempre foi um moinho de
gastar gente. (DATA TEXTO)
131 Segundo NOVAIS, no [...] na ndole do indgena brasileiro ou na sua relativa rarefao que
se deve buscar a preferncia pelo africano [...]. Enquanto o apresamento dos indgenas era um
negcio interno da Colnia [...], a acumulao gerada no comrcio de africanos [..] flua para a
metrpole [...]. Este talvez seja o segredo da melhor adaptao do negro lavoura escravista.
Paradoxalmente, a partir do trfico negreiro que se pode entender a escravido colonial, e no o
contrrio. (1979, p. 105, citado por KOWARICK, 1994, p. 22)
132 Veja-se referncia em THOMPSON, sobre as formas de matar utilizadas no Brasil ou, ainda,
sobre a marca a ferro feita nos ladres (1976, p. 78)

210

Com efeito, o modelo social hierarquizado a partir de critrios

sociais e da prtica escravagista implicava um direito e uma prtica punitiva
tambm hierarquizada em termos de privilgios. Nas Ordenaes, por exemplo,
regra da crueldade obedecia a regra da hierarquia. A questo vinha tratada no
Ttulo CXXXVIII do Livro V Das pessoas que so escusas de haver pena vil ,
onde ficavam relevados de penas vis (aoutes, corte de membro, gals,
degredo com barao e prego etc), a no ser em casos de extrema gravidade
como no de delito de lesa-majestade, a elite daquela sociedade nominalmente
referida (infantes, fidalgos, juizes , vereadores etc.)
De outra parte, a relao colnia-metrpole criava situaes novas
a serem controladas, pois, como a espinha dorsal do sistema colonial eram a
dependncia da colnia no abastecimento de mo-de-obra e o monoplio da
metrpole do comrcio, sobre as elites locais pesava o controle fiscal para evitar
o contrabando e garantir o pagamento de impostos. Assim COSTA, ao tratar da
desarticulao do sistema colonial, pondera que:
Durante o perodo colonial, os monoplios foram alvo de
numerosas crticas, havendo uma tenso permanente entre
produtores e distribuidores, entre fazendeiros de acar e
comerciantes, entre os que disputavam o usufruto dos
privilgios. [...] Ao findar o sculo XVIII, o regime dos
monoplios deteriorava-se rapidamente. A concorrncia
estrangeira e a impossibilidade de elimin-la, o interesse das
populaes coloniais no contrabando, tornavam inoperantes os
monoplios. (1971, p. 67-72)
Entretanto, o controle social sobre a maior parte da populao
exercia-se no interior da unidade produtiva, ou seja, no engenho que era,
segundo CANABRAVA, um pequeno aglomerado humano, um ncleo de
populao ou a atividade sedentria que lanava as razes da comunidade
social. (1963, 198-206)133
Nesse sentido, dissertou WOLKMER:
Nas relaes sociais internas do latifndio, o proprietrio rural
exercia um poder quase absoluto sobre a sua famlia,
agregados, camaradas e escravos. Este poder se manifestava
na comensalidade disciplinada com seus dependentes, no
julgamento discricionrio da justia e na monopolizao
absoluta da violncia; no regime dexception da educao de

133

Veja-se tambm, nesse sentido, GARCIA (1988).

211

seus filhos e no autoritarismo e paternalismo que marcam a

sua vida cotidiana. (p. 71)
Portanto, o senhor de engenho era o senhor da justia, pois esta,
em face exiguidade dos meios colocados disposio dos magistrados e a
necessidade do governo central em garantir a ordem mediante o apoio desses
senhores, no ousava desafi-los. (DISSERTAO DO WOLKMER p. 69-70)
Assim, relata SILVA:
No Campo vemos as relaes senhor-escravo muito bem
definidas, garantidas pelo isolamento desses grupos que aps
um dia de trabalho nas lavouras sob o olhar fiscalizador do
feitor, eram recolhidos s senzalas. O controle era exercido de
perto pelo senhor, os castigos aplicados por ele mesmo ou sob
sua fiscalizao. (1988, p.29)
Em posio que aqui se considera complementar, ANTONIL,
pensador do incio do sculo XVIII, resumia uma das preocupaes centrais
desses senhores quanto organizao do controle social:
Contudo, de ter ou no ter o senhor do engenho cabedal e
gente, feitores fiis e de experincia, bois e bestas, barcos e
carros, depende o menear e governar bem ou mal o seu
engenho. E, se no tiver gente para trabalhar e beneficiar as
terras a seu tempo, ser o mesmo que ter mato bravo com
pouco ou nenhum rendimento, assim como no basta para a
vida poltica ter bom, natural, se no houver mestre que com o
ensino trate de o aperfeioar, ajudando. (ANDRONI, 1967,
p.163) (grifo acrescido)
Alm dessa preocupao dos senhores quanto ao controle da
massa escrava manifestar-se- tambm aquela que se refere forma pela qual
estes reagiam a escravizao. MOURA, nesse sentido, afirma terem existido
duas formas bsicas de comportamento dos escravos:
A) formas passivas: 1) o suicdio, a depresso psicolgica (banzo); 2) o
assassnio dos prprios filhos ou de outros elementos escravos; 4) a
fuga coletiva; 5) a organizao de quilombos longe das cidades.
B) formas ativas: 1) as revoltadas citadinas pela tomada de poder poltico;
2) as guerrilhas nas matas e estradas; 3) a participao em movimentos
no escravos; 4) a resistncia armada dos quilombos s invases
repressoras e 5) a violncia pessoal ou coletiva contra os senhores ou
feitores. (1981b, p. 251)

212

GORENDER, discordando da distino ativa/passiva, coloca

nestes termos as formas bsicas de resistncia ao regime manifestada pelos
escravos:
A negao da opresso veio dos quilombos, que o fizeram
com audcia expressa, mas tambm veio daqueles que no
tiveram alternativa seno a de se adaptar ao trabalho sob a
ameaa constante do relho. Aqui, a negao alcanava
manifestaes contundentes de maneira episdica, mas se fez
sentir no cotidiano, sob formas e aspectos variadssimos.
(1990, p.35)
Entre essas formas de resistncia cotidiana estava a resistncia ao
trabalho: para a maioria dos escravos era obrigatrio ser mau trabalhador para
no ser bom escravo. Diante da impossibilidade de constranger-se todos a um s
tempo, estabeleceu-se, segundo GORENDER, um limite de tolerncia entre
estes e os senhores e seus feitores. Tal limite, todavia, era invariavelmente
quebrado quando havia, em face s conjunturas internacionais do mercado, de se
aumentar a produo. Ento, crescia a resistncia dos escravos, e, em revide,
aumentavam a vigilncia e a violncia dos supervisores do trabalho. (1990, p.
36)
GORENDER conclui, informando:
Precisamente porque no podia ser contratual, pois se
apoiava na coao, na imposio pela violncia, o trabalho
escravo exigia o mais alto custo de vigilncia [...] O custo de
vigilncia se convertia em limite imposto pelos escravos
rentabilidade do modo de produo escravista colonial, nisto
se manifestando sua influncia como atores histricos. (1990,
p. 35)
Assim, segundo BARREIRO, as manifestaes de resistncia dos
escravos determinaram que o engenho fosse organizado com inteno de
disciplinar a fora de trabalho. Inmeros mecanismos de disciplinamento estavam
presentes desde os primeiros tempos. Entre eles, a religio, que atravs da figura
do Capelo, servia sobretudo para justificar os constantes acidentes que
decorriam de outra forma de disciplinamento, a saber, a expropriao dos
saberes. Ou seja, a organizao tcnica do engenho visava a que o escravo
introjetasse uma disciplina do trabalho rotineira ao transformar a sua atividade,
mediante a diviso do trabalho na unidade produtiva, em uma tarefa simples e

213

repetitiva, garantindo que o controle tcnico do processo de trabalho e da

produtividade no fosse ditada pelos trabalhadores. (1987, 133-134)134

4.2.3.2 A diferenciao na organizao do controle social face insurgncia

escrava
A colnia, portanto, vista distncia, apresentava-se como grande
forma de seqestro coletivo, onde, ao mesmo tempo, o engenho constitua-se no
principal centro de organizao do poder punitivo. Todavia, medida em essa
unidade produtiva se expandia e em que a economia se diferenciava, ele passa a
ser um dos teatros e no apenas o nico nos quais as prticas punitivas se
apresentavam. De fato, estava em curso um processo de diferenciao da
organizao do controle social para que, ao se ultrapassar os limites do engenho,
se pudesse responder aos novos conflitos e situaes que surgiam no espao
colonial.
Assim que a primeira das formas de resistncia aludida, os
quilombos, fenmeno constante da trajetria do colonialismo, embora, diversos
os graus de sua organizao, origem e tamanho, apontavam para a necessidade
de especializao do controle social no Brasil. 135
Nesse sentido, preleciona MOURA:
O Quilombo foi, incontestavelmente, a unidade bsica de
resistncia do escravo. Pequeno ou grande, estvel ou de vida
precria, em qualquer regio em que existia a escravido, l se
encontrava ele como elemento de desgaste do regime servil. O
fenmeno no era atomizado, circunscrito a determinada rea
geogrfica, como a dizer em determinados locais, por
circunstncias favorveis, ele podia afirmar-se. No. O
Quilombo aparecia onde quer que a escravido surgisse. No
era simples manifestao tpica. Muitas vezes surpreende
pela capacidade de organizao, pela resistncia que oferece;
destrudo parcialmente dezenas de vezes e novamente
aparecendo, em outros locais, plantando a sua roa,
constituindo suas casas, reorganizando a sua vida social e
estabelecendo novos sistemas de defesa. O Quilombo no foi,
134

Sobre as prticas de dominao no interior do engenho veja-se GARCIA (1988)

Os quilombos eram definidos pelos juristas da poca como toda habitao de negros fugidos
que passam de cinco, em parte despovoada, ainda que no tenham ranchos levantados nem se
achem piles neles (MOURA, 1981, p. 17)
135

214

portanto, apenas um fenmeno espordico. Constitua-se em

fato normal dentro da sociedade escravista. Era reao
organizada de combate a uma forma de trabalho `a qual se
voltava o prprio sujeito que a sustentava. (1981b, p. 87)
A importncia poltico-econmica desses agrupamentos residia no
fato de que, enquanto fenmeno que se opunha ordem estabelecida, abalavam
as bases do mando senhorial e de seu exclusivismo quanto propriedade. Nesse
sentido, significativa era a rede de relaes que poderia se estabelecer entre os
quilombolas, negros fugidos e refugiados, e os escravos cativos, ou ainda, com
os libertos. Muitas vezes, as relaes de cooperao era atestada na luta contra
a classe dos senhores; em casos especficos, a origem dos quilombos pressups
a insurreio contra o senhor e a auto-gesto da fazenda; em outros, podia at
chegar ao estabelecimento da unio com os escravos urbanos na organizao de
levantes. J do ponto de vista econmico, esses Estados dentro de um Estado,
alm de possurem uma organizao militar, no apenas de defesa mas tambm
de ataque, possuam uma economia prpria, baseada no cooperativismo, cujo
trabalho comunitrio muito mais eficiente do que o trabalho negro cativo, garantia
a comercializao do excedente, o que era feito no comrcio ilegal com outros
segmentos da prpria sociedade colonial. (MOURA, 1981)
Enfim, a existncia de tais prticas sociais representaram uma
ameaa real, outras vezes subjetiva, a uma classe social que garantia seu poder
na maximizao da violncia. Desta forma, embora a rebeldia ativa no tivesse a
possibilidade de elaborar um projeto de nova ordenao social que substitusse o
existente, o papel dessas lutas foi o de desgastar, econmica e psicologicamente
a classe senhorial. A sociedade escravista no plo senhorial criou vrios
mecanismos de defesa contra esses levantes e fugas, mecanismos que
compreendiam a estruturao de uma legislao repressiva violenta, criao de
milcias, capites do mato e o estabelecimento de todo um arsenal de
instrumentos de tortura. (MOURA, 1981, p.11)
4.2.3.3 A diferenciao do controle social em face ocupao do espao
colonial
O desenvolvimento da agropecuria, a minerao no centro do pas
ou ciclo do ouro no sculo XVIII, a ocupao do norte numa economia
extrativista, a busca de mo-de-obra nativa etc, foram outras inmeras situaes

215

para as quais aquele modelo esttico e privado de exercer o controle social no

interior da propriedade tambm era insuficiente. 136
Bem ressalta SILVA:
Num pas como o Brasil, localizado em diversas latitudes, com
diferentes atividades econmicas e que adotou a escravido
como sistema scio-econmico que garantia a produo e a
reproduo de bens exportveis, consumveis e de servio, era
indispensvel que aquela se adaptasse s vrias formas de
atividades desenvolvidas por mais de trs sculos,
acompanhando a prpria Histria do Brasil _ o escravo no
engenho, na pecuria, na minerao, no caf, no algodo, nas
atividades extrativas, nas cidades. Diferentes realidades,
diferentes condies de vida, diferentes relaes sociais e uma
mesma estrutura de explorao - a escravido. (1988, p. 160)
Da mesma forma como demonstraram a prtica dos quilombos,
tambm as tentativas de ocupao da mo-de-obra livre apontavam para um dos
problemas enfrentados pelas elites locais, como escreve BARREIRO: [...] os
obstculos interpostos ao capital pelo espao fsico amplo e, em grande parte,
mvel e indefinido da sociedade brasileira (1987, p. 143) Ou seja, como anota
KOWARICK:
O assalariamento em massa mostrar-sei-a invivel, no
porque inexistisse uma populao expropriada. A rigor, a
expropriao j era uma condio prvia do sistema colonial,
pois ao mesmo tempo em que se repartiu a terra por meio de
concesses de glebas (capitanias e depois sesmarias) e se
controlou o comrcio pelo exclusivo colonial, impediu-se
qualquer forma de produo que no se encaixasse no
processo de acumulao primitiva voltado para os centros
metropolitanos. Assim, mesmo em pocas posteriores, quando
o nmero de livres e libertos j era bastante superior ao de
escravos, o assalariamento mostrou-se invivel, porque esse
contingente de indivduos pobres poderia usar sua liberdade
para reproduzir-se autonomamente, em vez de se transformar
em mercadoria para a empresa colonial. (1994, p. 21)137

Quando nos referimos a esttico queremos indicar que ele se circunscrevia a um espao
delimitado. Todavia, como lembra KOWARICK : O sistema produtivo baseado no trabalho
escravo nada tinha de imvel. Ao contrrio, o deslocamento setorial e regional da mo-de-obra
era facilitado pela prpria compulsoriedade do trabalho, propiciando o surgimento de atividades
econmicas assim que surgissem alternativas mais lucrativa. (1994, p. 39)
137 Todavia a questo da existncia dessa populao livre no pode ser vista como disfuncional ao
sistema colonial. Ela era utilizada conjunturalmente nos momentos de expanso no mercado
internacional dos produtos exportados, tambm em atividades secundrias, como numa
136

216

Nesse sentido, BARREIRO identifica algumas formas de controle

sobre o espao as quais visavam incutir uma disciplina para o trabalho.Elas
foram utilizadas no sculo XIX, quando da necessidade de ocupar os homens
livres dispersos; mas, em formas distintas, ela existiram durante o perodo
anterior. A primeira delas apoiava-se no papel da Igreja, que j desempenhava
funes no mbito da fazenda, reforando-lhe uma prtica pedaggica intinerante
do interior do pas. Todavia, essa ao era muito restrita. A interiorizao e a
cristalizao de padres de comportamento burgus, segundo o autor
supracitado:
(...) dependeriam da criao de vnculos de durabilidade que
imobilizassem ou regulamentassem seus movimentos. Foi
entendo isso a classe dominante discutiu intensamente a
convenincia da criao de leis que obrigassem aqueles
indivduos a fixarem residncia. Era necessrio que cada
indivduo tivesse lugar certo para que pudesse ser localizado
imediatamente e para que seu comportamento fosse vigiado. A
prescrio de domiclio fixo permitiria o cumprimento imediato
de outra postulao da classe dominante, que era a de obrigar
cada cidado a justificar meio de vida honesto. (BARREIRO,
1987, p.144)
Outro recurso foi a especificao de um espao com caractersticas
determinadas para a submisso dos indivduos a regime de internato e semiinternato. Entre esses espaos estavam as Colnias Agrcolas para Ingnuos
ou Colnias Orfanolgicas, que deveriam substituir outras instituies j
existentes, como o hospcio de expostos, que no eram organizados de forma
que garantissem a disciplina para o trabalho e apresentavam alto ndice de
destruio de corpos (40 a 50 % da populao ali recolhida). (BARREIRO,
1987, p.145)
Tambm, segundo BARREIRO, o sistema de recrutamento, tal
como era organizado, transcendia em muito os objetivos da mera represso,
exercia uma ao efetiva de controle sobre a populao, regulando seus

economia de subsistncia que servia ao abastecimento das unidades produtivas exportadoras e

em que alguns indivduos eram ocupados na [...] vigilncia e captura ou algumas funes
especializadas no processo de organizao da produo. (KOWARICK, 1994, p. 28-30) Por outro
lado, reportando-nos forma de ocupao do territrio e expanso das reas ocupadas pela
atividade agro-exportadora, a sua existncia representava uma forma de gesto das esigualdades
geradas pelo prprio sistema, era essa populao marcada pela violncia estrutural e submetida
tambm ao arbtrio das classes dominantes que, atravs da violncia direta, garantir o processo
de expoliao das terras dos nativos, frmula constante, como j se afirmou da colonizao
portuguesa. Veja-se a este respeito FAUSTO (1984, p. 39)

217

movimentos no espao e promovendo a segregao e o isolamento dos homens

considerados perniciosos. Assim:
Tanto os recrutamentos ligados s Milcias e Ordenanas,
como os vinculados aos regimentos de linha procuram
controlar o movimento dos homens livres, bem como controlar
suas disposies criminosas . Os recrutamentos faziam-se de
forma violenta e sob intensa coao. Era de esperar, portanto,
que sob essas condies, ao menor sinal de recrutamento a
populao desertasse os lugares habitados indo refugiar-se no
mato. Procurando antecipar-se fuga, contudo, grupos de
homens armados invadiam inesperadamente as cabanas dos
homens livres e, sob pancadarias, obrigavam os habitantes
sujeitos ao servio militar a renderem-se. (BARREIRO, 1987,
p.146)
Por fim, outro mecanismo utilizado no controle da populao
dispersa foi o sistema de aldeamentos. De fato, a prtica de reunir e
sedentarizar os ndios sob o governo missionrio ou leigo, era prtica antiga,
iniciada em meados do sculo XVI. (CUNHA, 1992, p. 18)
O indgena era submetido a um processo que se dividia em trs
etapas bsicas. O processo inicial era o de fazer com que o indgena sasse da
rea. O processo corrente , portanto, o da guerra aberta, normalmente com
massacre, ou seja, a limpeza da terra que acompanha o deslocamentos das
fronteiras. A seguir, j que os ndios tradicionalmente se refugiavam nas
cabeceiras dos rios, iniciava-se o segundo o processo, o de descimento, que
consistia em descer os ndios at as desembocaduras dos rios onde se
localizavam os pontos de colonizao. Por fim, este processo se articula com o
de aldeamento, na prtica um sistema de campo de concentrao, de
acampamento de mo-de-obra que tinha uma dupla funo: a de aldear o ndio,
liberando a terra, e de integr-lo social e culturalmente no mundo do
colonizador. (BEOZZO, 1992, p. 12 e segs.)
Porm, o confinamento dos ndios no significava submisso e
disposio para trabalhar para os colonos. Era necessrio, portanto, organizar
uma pedagogia da sujeio e da necessidade, ou seja, ampliar as suas
necessidades e restringir as condies para satisfaz-las, diminuindo a
possibilidade de subsistncia em suas terras tradicionais e criando novos
hbitos, atravs da oferta e, depois da venda, de coisas como instrumentos de
ferro, quinquilharias e at mesmo a cachaa. (CUNHA, 1992, p.27)

218

Nesse sentido, BARREIRO descreve da seguinte forma um desses

sistemas de aldeamento:
As aldeias indgenas nordestinas tinham a forma de um
quadrado, possuam cerca de trezentos moradores e
localizavam-se nas imediaes das povoaes maiores. Cada
uma das aldeias possua um diretor branco, e uma das suas
principais funes era a de ajustar o preo da fora de trabalho
indgena com os fazendeiros interessados na sua explorao.
Circunscritos quele espao especfico, os indgenas poderiam
ento ser submetidos ao moralizadora dos padres que
residiam vitaliciamente no local. Para os resistentes aos apelos
da religio catlica, que procuravam sempre enaltecer as
virtudes do trabalho, sobravam as mais variadas espcies de
castigos, punies e priso. As aldeias possuam dois juzes,
um branco e outro ndio, sendo este ltimo figura intil e
meramente decorativa. Ao juiz branco cabia, entretanto, zelar
pela disciplina da aldeia, submetendo os infratores a priso e
castigos. (1987, p. 147)
Embora aqui no tenha lugar uma descrio mais detalhada destas
situaes, necessrio ressaltar que, em termos mais gerais, no sculo XIX ao
encerrarem-se os principais conflitos de interesses metropolitanos sobre o trfico
negreiro, devido expanso agrcola no sudeste, abrem-se as portas para um
poltica ainda mais ofensiva sobre os grupos indgenas e suas terras. Como nota
CUNHA, tal processo de espoliao das terras indgenas era transparente
quando visto na diacronia:
[...] comea-se por concentrar em aldeamento as chamadas
hordas selvagens, liberando-se vastas reas, sobre as quais
seus ttulos eram incontestes, e trocando-as por limitadas
terras de aldeias; ao mesmo tempo, encoraja-se o
estabelecimento de estranhos em sua vizinhana; concedemse terras inalienveis s aldeias, mas aforam-se reas dentro
delas a estranhos; deportam-se aldeias e concentram-se
grupos distintos; a seguir extinguem-se aldeias a pretexto de
que os ndios se acham confundidos com a massa da
populao; ignora-se o dispositivo da lei que atribui aos ndios
a propriedade das terras das aldeias extintas e concedem-selhes apenas lotes dentro delas; revertem-se as reas restantes
ao Imprio e depois s provncias que as repassam aos
municpios para que as vendam aos foreiros ou as utilizem
para a criao de novos centros de populao. (1992, p. 23)
Como visto acima, essa poltica ofensiva tambm constitua-se em
uma poltica de controle social de tais populaes, cujo objetivo era o extermnio

219

dos ndios enquanto grupo diferenciado e a tomada de suas terras, combinando

foras privadas e, ao mesmo tempo, pblicas.
4.2.3.4 A continuidade e a ruptura do processo de diferenciao do controle
social no escravismo tardio com o surgimento dos centros urbanos
Sobretudo no sculo XIX, um fenmeno distinto veio dar feio
nova questo da diferenciao do controle social na sociedade brasileira: a
urbanizao. Desta forma, se os quilombos colocaram na agenda poltica a
necessidade de foras regulares para alm daquelas municipais que eram
inicialmente a reunio das foras dos senhores locais, a cidade colocar em
pauta a constituio de um espao pblico, onde os conflitos se davam
cotidianamente entre os diferentes grupos sociais e, portanto, de um controle
pblico desse espao. Pois, como afirma CARDOSO:
(...) no ambiente urbano apesar do escravo ser uma
propriedade privada, ele era habitante da cidade e
conseqentemente um cidado comum sujeito s normas
existentes e aplicao das penas aos infratores, ou seja, o
direito do Estado estava alm do direito do senhor, e o escravo
acabava por se tornar tambm um propriedade pblica.
(citado por SILVA, 1988, p.32)
Nesse sentido, para BASTIDE, durante o sculo XIX at a extino
da escravido, a estrutura social do Brasil estava em fase de transio sob o
efeito da urbanizao. 138A nova estrutura viria a intensificar a separao das
duas classes, a exploradora e a explorada, tornando caduco o efeito integrador
do abrandamento dos costumes. (1971, p.94) 139
De fato, a urbanizao provocar alteraes na forma de
comportamento cultural do conjunto dos escravos subjulgados, pois como anota
CARNEIRO:
O culto organizado no podia, sob a escravido, florescer no
quadro rural - ou seja, a fazenda ou a cata. Para mant-lo, o
negro precisava de dinheiro e de liberdade, que s viria a ter
At ento como afirma FREITAS: O fracionamento e a disperso geogrfica representavam
obstculo praticamente insupervel organizao da massa de escravos proletrios. (1982, p.48)
139
Obviamente, diante do que foi exposto at agora, no concordamos com a idia de que havia
uma integrao entre as diversas classes sociais que provinham do perodo colonial. Em nosso
entendimento, a percepo de BASTIDE quanto ao surgimento de um efeito desagregador no
sculo XIX deve ser compreendida a partir da desagregao das formas tradicionais de controle
social e no pelo rompimento de uma suposta integrao comunitria entre senhores e
escravos.
138

220

nos centros urbanos(...) Com efeito, na primeira metade do

sculo XVIII, o negro urbano, j com dinheiro, mas ainda sem
liberdade, funda, sob a orientao de seus senhores, as
Irmandades do Rosrio e de So Benedito; na segunda
metade do sculo, quando comea a viver independentemente
do senhor, as suas religies tribais se fusionam numa unidade
de culto. (...) (1961, p.18)
Inicia-se, portanto, com a urbanizao e com o trfico interprovincial
de escravos um processo de nacionalizao, de fuso entre as diferentes
matrizes culturais africanas. 140 A civilizao africana, integrada pela religio,
como anota BASTIDE, torna-se uma subcultura de grupo, que estar presente
nas lutas de classe, no dramtico esforo dos escravos para escaparem a um
estado de subordinao ao mesmo tempo econmico e social. (1971, p.113)
BASTIDE resume assim o novo quadro:
A rua agiu em relao aos escravos no mesmo sentido de
solidariedade tnica que vimo-la fazer aos brancos. Dizemos
solidariedade tnica e no solidariedade de casta, visto que as
naes disputavam-se por toda a parte onde se encontravam
, as mulheres na fonte, os homens nas praas pblicas. Dessa
forma, os elementos do antigo engenho que estavam
integrados num sistema unitrio de produo e pela autoridade
absoluta do patriarca contra as foras de dissoluo, separamse: a Casa-grande torna-se o sobrado, a senzala, o mucambo;
o antigo equilbrio que existia entre a civilizao rural lusobrasileira e as civilizaes populares africanas substitudo
pelo antagonismo entre a cultura europia do branco,
adquirida nas faculdades de Direito, nas escolas de Medicina,
nos seminrios, e a cultura africana, que se desenvolve no
interior das associaes de naes sob a forma de retorno
s tradies religiosas ancestrais (Freyre). A luta das
civilizaes somente um aspecto da luta das raas ou das
classes econmicas no seio de uma sociedade de estrutura
escravista.(1971,p. 96)
Neste novo espao de confronto, a rua, em uma economia em
transio, as estratgias adotadas pela populao dominada (fugas, morte dos
senhores, pequenas rebelies, apropriao das mercadorias transportadas, um
novo comportamento de grupo etc) redefinem, alm das foras mais gerais que
atuavam naquela conjuntura, a possibilidade de continuao do regime
escravista. Assim, por exemplo, o alto custo do controle social era denunciado

140

Nesse sentido veja-se CARNEIRO (1961) e BASTIDES (1971)

221

nos anncios de jornais do sculo XIX, estando os proprietrios obrigados a

desembolsar para capturar os escravos recompensas, salrio de policiais, dos
caadores de escravos, dos juzes e, especialmente nas cidades, os honorrios
pagos pelos castigos e a cura ou alojamento na priso local. (SILVA, 1992) 141
Por sua vez, j na fase final da escravido, quando aparece o
movimento abolicionista, a ao de alguns grupos sociais dominantes
descontentes colocava a necessidade, por parte dos ricos proprietrios, de tomar
as precaues para no proporcionar contra si mesmos as armas de seus piores
adversrios. Ento tais proprietrios fazem passar para as mos do Estado,
policiais ou soldados, a execuo de castigos, privando-se assim de alguns de
seus direitos. (BASTIDE, 1971,p.93)
Em linhas gerais, SILVA resume assim o novo perfil dessa
escravido:
A escravido e a cidade adaptavam-se uma outra. As
relaes tradicionais modificavam-se, e o Estado tentava pr
ordem na casa. Criavam-se posturas, organizava-se a
represso, os acordos efetuavam-se margem da lei.
necessria a convivncia, necessria a escravido para a
cidade, necessrio garantir o sistema. (SILVA,1988, p.85)
De fato, h elementos para se aceitar que a passagem de um
modelo privado de controle para um controle pblico se deu mediante a criao
de espetculos punitivos no meio urbano, porm o modelo espetacular sofria de
uma fragilidade intrnseca, na medida em podia colocar em confronto na
desordem da cidade dominados e dominadores em disputa sobre a legitimidade
da punio.
Entretanto, h que se ressalvar, em primeiro lugar, que a prtica de
espetculos punitivos sempre foi, no contexto colonial, a ltima fase de um longo
processo de punio que se baseou na tradio inquisitorial do direito
142

portugus. Ou seja, antes mesmo de se chegar punio definitiva, o processo

de obteno da verdade e formao da culpa, baseado no seqestro do corpo
do infrator e de sua condio humana, e a sujeio a tcnicas de tortura

Segundo kowarick [...] a prpria organizao do trabalho compulsrio impede formas

cooperativas mais desenvolvidas e supe custos de vigilncia bastante onerosos, pois preciso
supervisionar no s o conjunto dos trabalhadores mas tambm vigiar cada escravo
individualmente. (1994, p. 40)
142
Sobre a tradio inquisitorial do Direito Penal Brasileiro, veja-se LIMA (1988/1989) e BOFF
(1993).
141

222

tornavam imprpria a distino entre uma fase constitutiva da culpa e outra de

aplicao da punio. Aqui punio e obteno da verdade se confundem de tal
forma, que nos parece imprprio caracterizar este modelo pela sua publicidade;
melhor seria dizer que ele se baseou no segredo, segredo que subsistia no
espao de ilegalidade consentida e que ser conferido aos agentes policiais.
A urbanizao requeria uma nova organizao do controle social
para alm das mos dos senhores, ou seja, a constituio de um espao pblico
para a punio, pblico no sentido de que no seria mais exercido pela iniciativa
privada dos senhores no interior da unidade produtiva. Tal processo inicalmente
ter incio com a publicidade da aplicao dos castigos aos escravos que
passaram a ser executados nos centros das cidades. Porm, nesta publicidade
que se passava diante dos demais escravos era que residia a prpria fragilidade
da estratgia adotada.
Nesse sentido, segundo SILVA, no Rio de Janeiro, as execues
pblicas de aoites foram restabelecidas a partir do desenvolvimento da cidade,
onde a populao escrava se concentrava. Portanto, a partir de 1821 essas
rigorosas punies eram executadas em pleno centro. Todavia, aps 1829
transferem-se para um lugar mais reservado, porta da priso do Castelo, onde
permanecem at os ltimos momentos da escravido, quando enfim sero
proibidas. (1988, p.155)
No entanto, o espetculo aparece como episdico, pois tambm a
organizao da cidade possibilita a continuidade de um controle baseado no
segredo, subterrneo, para alm das formas pblicas de representao do
Direito, feitas, por exemplo, nas academias jurdicas. Portanto, a partir de um
controle social privado, por que nas mos dos senhores e de seus
representantes e exercido primordialmente no interior da propriedade privada,
passa-se a um controle pblico, exercido pelos agentes do Estado e no espao
urbano, que se desdobra em uma dupla face: uma visvel, a do espetculo, e
outra realmente vivenciada no cotidiano; aquela pblica, esta secreta nas suas
formas de manifestao; a primeira atacvel e suprimvel pelos pudores jurdicos,
a segunda indispensvel continuidade das formas de dominao.
De outra parte, os maiores espetculos de punitivos existentes na
cidade no podem ser resumidos unicamente queles descritos pelo autor de
Vigiar e Punir ou s punies pblicas dos escravos, embora tambm aqui

223

houvesse lugar para o flagelo pblico e pomposo dos corpos. 143 A prpria
escravido que se passava nesse espao delimitado apresentava-se em seu
carter simblico, como argumentamos no captulo segundo, como uma forma de
punio coletiva, em suas inmeras prticas de degradao das populaes nobrancas, que saam do espao fechado da unidade produtiva para serem
expostos em um espao sob os olhares de todos.
Nesse sentido, como anota SILVA, durante trs sculos a forma de
se conseguir um escravo no Brasil era atravs de vendas privadas ou leiles
pblicos que, em geral, tinham lugar nos portos e podiam durar semanas. Com a
extino do trfico, prevaleceu a primeira forma de aquisio, embora a segunda
ainda fosse praticada devido ao trfico interprovincial. Ainda na cidade do Rio de
Janeiro, at 1824 ele se realizava numa das ruas principais no centro comercial,
onde os escravos desembarcavam nus e eram assim conduzidos pelas ruas da
cidade; porm, com a chegada da famlia real, essa prtica comea a ser
modificada, determinando-se que os escravos fossem vestidos e, ao mesmo
tempo, transferindo-se para locais mais reservados os espaos de comrcio de
escravos. Para a autora, as autoridades da poca procuraram, com tais medidas,
resolver um problema esttico e evitar o olhar dos estrangeiros. (1988, p. 61-62)
Seja como for, na capital da provncia, cidade precocemente
urbanizada pela transformaes polticas, uma das marcas que a escravido
proporcionava, o espetculo pblico da exposio e degradao do corpo, no
apenas para o olhar dos estrangeiros, mas tambm dos outros escravos, comea
a desaparecer, quer sob a retrica da moralidade quer sob a defesa de medidas
de ordem sanitria.

143

Como anota CHIAVENATO, na descrio do conhecido episdio da Inconfidncia Mineira.

Neste caso a tentativa de organizar um levante no sculo XVIII, fruto do descontentamento
provocado pelo aumento dos impostos que deveriam ser pagos pela extrao de ouro na regio
de Minas Gerais (onde ocorria o primeiro florescimento das cidades), termina com 11 condenados
forca, onde seis acabaram por ser degredados e somente Tiradentes, o nico que no
confessou e tambm o nico a favor da liberdade dos negros, foi morto oficialmente. Sintomtico
que Silvrio dos Reis, o delator, estava morto aps o interrogatrio policial, tendo, segundo as
autoridades da poca, cometido suicdio. J os demais, todos ricos proprietrios, exceo de
Tiradentes que ser executado, escaparam de punies severas. (1988, p.26-29) A sentena
deste ltimo foi cumprida integralmente:
... que com barao e prego seja conduzido pelas ruas pblicas ao lugar da forca e nela morra
morte natural para sempre, e que depois de morto lhe seja cortada a cabea e levada para a Vila
Rica aonde em lugar pblico dela seja pregada, em poste alto at que o tempo a consuma, e o
seu corpo ser dividido em quatro quartos, e pregados em postes, pelo caminho de Minas no stio
da Varginha e das Cebolas aonde o ru teve as suas infames prticas, e o mais nos stios de
maiores povoaes at que o tempo tambm os consuma. (CHIAVENATO, 1988, p. 29-30)

224

De outra parte, o desmando senhorial vai sendo substitudo por uma

prtica policialesca que transformava a polcia urbana no novo feitor, agora do
Estado que era constiudo de senhores proprietrios. A rua passa a integrar a
periferia da propriedade privada desses senhores, um espao cotidianamente
dominado pelo seu mando; novos lugares para a escravaria so criados. Na
mesma medida em que os quilombos urbanos eram confundidos com
ajuntamentos de criminosos, tambm as prises se tornavam reunies de
escravos fugidos e capturados. (SILVA, 1988, p. 84)
4.2.3.4 A diferenciao do controle social no escravismo tardio com a
incorporao desigual das regies brasileiras no projeto de modernizao.
A criao de estratgias de controle da massa escrava
Enfim, se a variedade dos espaos em que a escravido se
desenvolveu, como afirma SILVA, permite pensar as diferentes formas que o
controle social passa a assumir, ento as formas desiguais pelas quais as
diferentes regies passam a integrar a economia internacional recolocam a
questo da existncia e interpenetrao de formas de controle social dominantes
em perodos diversos.
A descrio das formas de controle social escapam de quadros
explicativos gerais, ou melhor, a nica forma de integrao em quadro mais
amplo passa pela compreenso da realidade
transformao e diferenciao. Bem afirma IANNI:

em seu

movimento de

A sucesso dos ciclos e pocas das atividades econmicas

predominantes, aqui ou l, voltadas para o mercado externo,
marca os lineamentos dos estados e regies, da geografia e
da histria. Assinalam os movimentos do povoamento,
colonizao, escambo, escravido, fazendas, engenhos,
fronteiras, povoados, cidades, provncias, estados e regies.
aqui que se enraza o desenvolvimento desigual e
contraditrio, caracterstico da economia e da sociedade no
Brasil. Grande parte da histria, seno toda ela, est
assinalada no presente, como um complexo de diversidades e
disparidades, na qual se constituem e dispersam estados e
regies, raas e classes, formas de produo material e
espiritual. como se fosse um caleidoscpio de tempos e
lugares. (IANNI, 1994, p. 166)
De fato, o processo de modernizao que marca a derrocada do
escravismo e o surgimento do capitalismo dependente atuou de forma
diferenciada sobre as distintas regies do pas, provocando, a um s tempo, uma

225

involuo econmica em certas regies e desenvolvimento em outras. Ou seja, a

contrapartida do processo modernizador, que integrava de forma subordinada na
nova ordem capitalista o pas, demarcava rupturas internas com a integrao
diferenciada das regies brasilieras. Assim, surgiram novos conflitos entre as
fraes da elite nacional e entre estas e as classes dominadas, alteravam-se os
comportamentos dos que estariam sujeitos ao controle social formal e sobre as
condies materiais concretas de organizao deste controle. Entretanto, pela
forma como se integravam as regies, em decadncia ou em expanso, como
plos principais das mudanas econmicas em curso ou como plos secundrios
e dependentes, a dinamizao de tais aspectos no ocorria de forma linear.
Assim, por exemplo, que o fenmeno da urbanizao a que nos
referimos no foi uniforme: correspondia a situaes diversas conforme as reas
eram de expanso ou estavam em decadncia; se novos centros eram criados,
outros tantos transformaram-se em cidades desertas. Tampouco o pas deixava
de ser rural ou os senhores perdiam o seu poderio; ao mesmo tempo o rural no
tinha uma nica expresso. De outra parte, a conquista de novos territrios
fenmeno que no se interrompe, mas ao contrrio, se agrava. Os espaos de
conquista de novas terras e gentes se distanciam e se agrava a diferena em
reas que j estavam de h muito subjulgadas e as de expanso.
Portanto, o processo de diferenciao que consideramos no pode
ser entendido de forma linear. Ao contrrio, o que o processo modernizador,
como se percebia na feitorizao da cidade, colocar em destaque a
convivncia, no presente, de formas de controle social nascidas em momentos
distintos que solucionavam as diferentes contradies dessa sociedade.
Porm, se falamos em pluralidade de respostas e situaes
diversas, isso no significa que no haveria o surgimento de estratgias
nacionais. Ao contrrio, a partir das contradies entre as duas principais regies
em transformao, o nordeste e o sudeste do pas, e da contradio fundamental
sempre presente entre senhores e escravos, que tais estratgias devem ser
consideradas.
De fato, na ampla discusso que envolvia a questo chave do
processo modernizador, a impossibilidade de se manter o regime escravista e a
necessidade de se fundar um mercado de mo-de-obra livre, estavam aspectos
que no podem ser pensadas como solues dadas pelas elites brasileiras
apenas a problemas econmicos, mas que tambm eram questes polticas, pois
envolviam formas de solucionar, de responder aos conflitos sociais que se

226

dinamizavam com a desagregao das formas tradicionais de controle social que

acompanhava a dinamizao da economia. Nesse sentido, estavam a execuo
do processo abolicionista, a criao do projeto imigratrio e a participao
brasileira na Guerra do Paraguai. De fato, foi a partir delas que se
desenvolveram inmeros discursos e prticas de carter racista e que se colocou
em pauta o problema diversidade entre as regies afetadas com aquele
processo.
Como assinala FREITAS, ao abordar num primeiro momento o
processo de descolonizao brasileiro, o problema poltico proposto s elites
escravocratas poderia ser considerado da seguinte forma:
O problema mximo que se apresentava aos senhores de
escravos consistia em fazer a revoluo sem sacrifcio da
instituio escravista. A Revoluo anticolonial no podia se
transfigurar em revoluo social. Consentir que a
Independncia se acompanhasse da emancipao escrava,
importaria para os senhores-escravos em cavar a prpria
runa. O perigo se apresentaria inevitvel na hiptese de uma
guerra prolongada contra a metrpole. Como sustent-la,
rodeados de escravos sempre espreita de uma oportunidade
para a revolta ? (1982, p. 82)
De outra parte, AZEVDO, ao considerar um segundo momento de
consolidao do Estado Nacional e do surgimento da Repblica, diz que:
A grande questo debatida to longamente durante todo o
sculo XIX o que fazer com o negro livre ou quais os
controles institucionais necessrios para mant-lo subordinado
ao branco estava a exigir agora uma premente resposta,
qualquer coisa capaz de aliviar, mesmo que temporariamente,
a angustiante tenso entre negros e brancos.(1987, p. 205)
De fato, a decomposio da ordem colonial, conseqncia da
liberdade de comrcio, propiciou insurgncias das classes subalternas,
notadamente dos escravos, sendo inmeras as revoltas que secundaram a
Independncia.(FREITAS, 1982, p. 82). J a partir de 1850, por fatores diversos,
internos, como os referidos, mas tambm externos, a abolio era inevitvel. A
resposta a esses fatores foi a estratgia da abolio lenta e gradual, ou seja,
medidas que tendiam a transformar pelo menos na aparncia as relaes de
trabalho, sem contudo alterar aquela relao de poder fundamental entre
senhores e escravos ento existente. Por sua vez, a decadncia crescente da
tradicional elite produtora de aucar no nordeste, incapaz de manter a sua

227

escravaria e abalada pelo trfico interprovincial face emergncia de outra elite

produtora de caf, matria de exportao em ampla asceno no mercado
internacional j desde o incio do sculo XIX, redimensiona o acordo inicial e
precipita os fatos.
Portanto, o carter poltico do processo de abolio aparece na
procura de uma frmula capaz de agregar, a um s tempo, uma divergncia
quanto a interesses econmicos localizados e uma convergncia quanto
reproduo das relaes de poder fundamentais. Nesse sentido, FURTADO, ao
fazer referncia s distintas situaes existentes nas duas mais importantes
regies, o nordeste e o sudeste, afirmava que:
Observada a abolio de uma perspectiva ampla, comprovase que a mesma constitui uma medida de carter mais poltico
que econmico. A escravido tinha mais importncia como
base de um sistema regional de poder que como forma de
organizao da produo. Abolido o trabalho escravo,
praticamente em nenhuma parte houve modificao de real
significado na forma de organizao da produo e mesmo na
distribuio da renda. Sem embargo, havia-se eliminado uma
das vigas bsicas do sistema de poder formado na poca
colonial [...] (1959, p. 166)
Todavia, segundo o autor supracitado, somente em condies muito
especiais a abolio se limitaria a uma transformao formal dos escravos em
assalariados. Acrescente-se que essas condies especiais no foram o
resultado de foras econmicas alheias vontade de seus agentes, como no
caso da legislao abolicionista em sua estratgia gradual e seus mecanismos de
controle sobre os escravos libertos, mas a capacidade de encontrarem
estratgias dentro de condies dadas.
Assim, recolocadas a questo do controle social e de suas
diferentes facetas, pode-se perceber, nestes dois plos regionais, tarefas
aparentemente distintas, colocadas para suas elites, pois conforme preleciona
FURTADO:
Na regio nordestina as terras de utilizao as terras de
utilizao agrcola mais fcil, j estavam ocupadas
praticamente em sua totalidade, poca da abolio. Os
escravos liberados que abandonaram os engenhos
encontraram grandes dificuldades para sobreviver. Nas
regies urbanas pesava j um excedente de populao que
desde o comeo do sculo constitua um problema social. Para
o interior a economia de subsistncia se expandira a grande

228

distncia e os sintomas da presso demogrfica sobre as

terras semi-ridas do agreste e da caatinga j se fazia sentir.
Essas duas barreiras limitaram a mobilidade da massa de
escravos recm-liberados na regio aucareira. Os
deslocamentos se faziam de engenho para engenho e apenas
uma frao reduzida filtrou-se fora da regio. No foi difcil em
tais condies, atrair e fixar uma parte substancial da antiga
fora de trabalho escravo. (1959, p. 166)
Por sua vez, j na regio cafeeira, as conseqncias da abolio
seriam, diversas visto que :
A rpida destruio da fertilidade das terras ocupadas [...] e a
possibilidade de utilizao de terras a maior distncia com a
introduo da estrada de ferro, haviam colocado essa
agricultura em situao desfavorvel j na poca
imediatamente anterior abolio. Seria de esperar, portanto,
que, ao proclamar-se esta, ocorresse uma grande migrao de
mo-de-obra em direo das novas regies em rpida
expanso, s quais podiam pagar salrios substancialmente
mais altos. (FURTADO, 1959, p.166)
Todavia, as solues buscadas para resolver esse impasse foram
de fato novamente encontradas naquela contradio fundamental existente entre
senhores e escravos, pois, como constata FURTADO, exatamente por essa
poca que tem incio a formao da grande corrente migratria europia para
So Paulo. (1959; p. 166) Ou seja, o processo imigrantista representar uma
segunda estratgia de controle, pois, se estava relacionado soluo do
problema da reproduo das relaes econmicas, tinha como pano de fundo o
debate racial e a preocupao com a massa escrava.
Nesse sentido, segundo AZEVDO, desde o incio do sculo XIX j
havia a representao de um tempo de transio para a substituio do trabalho
escravo pelo livre. A preocupao inicial dos reformistas, que percebiam a
inevitabilidade do fim da escravido, era a da ausncia de um povo e a
heterogenia scio-racial; a frmula buscada era a tentativa de incorporao
forada ao novo sistema de trabalho. Todavia, medida que o sculo avanava e
o escravismo entrava em crise, os novos reformadores tentaram compreender o
que reconheciam como diferenas raciais e, a partir da, faziam derivar suas
propostas. Assim, ao assumirem a idia da inferioridade, os emancipacionistas
inclinaram-se:
[...] a tratar da transio para o trabalho livre quase que
exclusivamente do ngulo do imigrante, j que consideravam

229

negros e mestios incapazes de interiorizar sentimentos

civilizados sem que antes as virtudes tnicas dos
trabalhadores brancos os impregnassem, quer por seu
exemplo moalizador, quer pelos cruzamentos (1987, p. 62)
No polo oposto ao dos emancipacionista estavam os abolicionistas.
Porm, devido ao carter limitado de classe, que apenas muito timidamente
ousava transcender os interesses escravistas, no se poderia dizer que os
abolicionistas se distinguissem essencialmente dos emancipacionistas. A nica
diferena estava no fato de que, enquanto para estes bastava a lenta extino do
cativeiro mediante a libertao do ventre escravo, aqueles pretendiam ainda um
prazo fatal para o seu trmino. (AZEVDO, 1987, p. 88)
Da mesma forma, percebia-se que a criao do mercado livre no
pas acompanhava a associao entre os males da escravido e a inferioridade
racial do negro, como explicita AZEVDO:
[...] argumentos liberais e raciais convergiam para que a
suposta irracionalidade da escravido fosse explicada tanto
em termos do carter compulsrio de seu regime de trabalho
quanto pela inferioridade racial dos escravos africanos. Esta
convergncia do liberalismo com o racismo se explicita
principalmente a partir da segunda metade do sculo passado,
quando um posicionamento especificamente imigrantista
comea a se formar no Brasil. (1987, p. 64-65)
Ao processo imigrantista segue-se a Guerra do Paraguai que
propiciar a criao de um ambiente cultural capaz de reforar as teses racistas.
De fato, a guerra em questo surgia como uma terceira estratgia utilizada pelas
elites brasileiras que a conceberam como uma soluo final para o problema
negro.
Como afirma CHIAVENATO, a populao negra no perodo de 1860
a 1872 diminui em nmeros absolutos em um milho, passando de 2.5 milhes
para 1.5 milhes. A defasagem entre estes dois nmeros explica-se no penas
pela participao no contingente ativo que, via de regra, era utilizado como
bucha de canho, mas tambm pelo efeito sobre a populao ocupada
internamente com o aumento da quantidade de trabalho, que quase dobrou, pelo
nmero de mortes decorrentes das sublevaes contra o alistamento
compulsrio, das molstias contagiosas causadas pelo confinamento, e pelo
desgaste com a viagem. Enfim, a guerra representou um processo brutal de
arianizao do Imprio, diminuindo os 45 % de negros na populao total em

230

1860 para 15% aps a referida guerra. Assim, enquanto a populao branca
cresceu 1.7 vezes, a negra diminui 60%, a contar-se dos quinze anos prximos
guerra. (1986, p. 194-206)
Portanto, segundo CHIAVENATO, a Guerra do Paraguai foi a
alavanca de uma poltica de arianizao, pois:
A matana de negros fortaleceu posteriormente as teorias
racistas desenvolvidas pelos filsofos, historiadores, polticos enfim, os intelectuais das classes dominantes -, que indicariam
o branqueamento como soluo racial para o Brasil. A
matana dos negros, alis e o medo das conseqncias
provveis se eles se revoltassem foi uma das preocupaes
do duque de Caxias, manifestada em despacho privado ao
Imperador, quando pedia o fim da guerra e sua demisso do
comando do exrcito. Manifestando seus temores, Caxias
escreveu ao Imperador que sombra dessa guerra, nada
pode livrar-nos de que aquela imensa escravatura do Brasil d
o grito de sua divina e humanamente legtima liberdade; e
tenha lugar uma guerra interna, como no Haiti, de negros
contra brancos, que sempre tem ameaado o Brasil, e
desaparea dele a escassssima e diminuta parte branca que
h. (1986, p.207)
A partir da as relaes de poder, no qual estavam inseridas as
classes dominantes, colocavam uma pauta comum, qual seja, a defesa contra o
povo ( que, na perspectiva das elites, no poderia se constituir em povo porque
heterogneo, vale dizer, porque ainda era dominantemente negro) e uma
recomendao geral para a adoo de teorias racistas. Todavia, as
transformaes na ordem escravista no se passavam sem que se aguassem
ainda mais as disparidades regionais. A concentrao populacional diferenciada,
a presena maior ou menor de um contigente de trabalhadores livres ou
escravos, a existncia de trabalhadores negros ou brancos imigrantes, a
possibilidade de investimento no aparato repressivo, a disperso territorial, enfim,
as diferentes conseqncias da modernizao, recolocavam sempre o
antagonismo entre brancos e negros, mas tambm a necessidade e a
possibilidade de contextualizar esta relao.
Enfim, como vimos, a pergunta sobre a configurao do moderno
controle do delito no pode deixar de colocar em evidncia, por um lado, a sua
origem histrica na desagregao da ordem escravista e na sua relao com a
represso das populaes no-brancas, e, por outro, o carter contraditrio

231

dessa modernizao que, enquanto se direcionava para o futuro, apontava para o

passado.
De outra parte, uma das suas importantes contradies ser a
adoo de um arcabouo jurdico nacional que deveria conviver com
necessidades locais e regionais. Tal contradio, como se ver a seguir na
considerao de alguns diplomas jurdicos, era resolvida no sentido de permitir
maior liberdade para as autoridades locais e permanncia de tcnicas de controle
que se opunham ao modelos jurdicos racionais, no sentido de no receberem
uma fundamentao racional. Ou seja, tais instrumentos utilizados nos espaos
regionais e locias no tinham sua legitimidade dada pela aceitao social de um
discurso que se constituisse a partir dos espaos sociais pblicos, como as
academias de Direito. 144 Entretanto, so tais caractersticas que permitiriam a
criminalizao preferencial das populaes no-brancas e a constituio de um
arcabouo jurdico que, embora fosse formalmente igualitrio, reprisava as
distines presentes no perodo escravista entre negros e brancos.

4.2.4 O moderno controle do delito e a criminalizao primria das

populaes afro-brasileiras
Como afirmamos, o pensar sobre o surgimento do moderno controle
do delito na sociedade brasileira e suas relaes com a Criminologia passa
necessariamente pelo repensar as formas de dominao da massa escrava e
suas transformaes com a extino da escravido.
Assim, neste item, primeiramente abordaremos de forma sistemtica
alguns desses aspectos revelados atravs da prtica legislativa do sculo XIX e
incio do sculo XX, considerado respectivamente: os cdigos criminais; os
principais diplomas legislativos e projetos que compem o processo de
emancipao dos escravos; a parte dos cdigos citados que dispunham sobre as
contravenes penais; e algumas Posturas Municipais. Argumentamos que, entre
as principais caractersticas do processo de criminalizao das populaes nobrancas perceptvel nessa prtica legislativa, esto:

144

Sobre o conceito de fundamentao racional do controle social acima referido, veja-se

ANDRADE (1994, p. 286-287).

232

a) a coexistncia contraditria de elementos caractersticos de uma

retrica penal calcada na igualdade e de normas abertamente
desiguais;
b) a preservao de uma retrica da igualdade convivendo com
normas processuais que garantiam uma desigualdade real;
c) a no regulamentao de reas de atuao do controle social
sobre as populaes no brancas, permitindo uma prtica
abertamente contrria quela retrica.
De forma residual, em seguida, nos ocuparemos de alguns aspectos
da criminalizao secundria dessas populaes, que era em grande parte
possibilitada pela forma como o sistema jurdico do ponto de vista ideal estava
constitudo.
4.2.4.1 As Constituies 1824 e 1890 e os Cdigos Penais de 1830 e 1891.
As bases para a formao de um Direito Penal Liberal no Brasil?
A historiografia oficial, como vimos no primeiro captulo, insiste em
afirmar que do Imprio Repblica tivemos o triunfo do liberalismo. Porm, cabe
fazer uma pergunta bvia, infelizmente no para essa perspectiva: Como
poderia conviver um modelo de direito penal liberal numa sociedade escravista ?
Qual o papel desse liberalismo na prtica legislativa brasileira ? Em nossa
opinio, tais respostas deveriam partir da percepo das contradies sofridas
pelo modelo liberal no prprio ordenamento jurdico e da redefinio do rtulo
liberal ao modelo presente no Brasil, porque, como vimos no segundo captulo,
sob ele se agrupa, de fato, pelo menos mais de uma perspectiva.
Cabe inicialmente considerar a Constituio de 1824 e o Cdigo
de 1830. Nesse sentido, MACHADO nos d descrio oficial da emergncia do
liberalismo nestes dois dispositivos jurdicos:
Como uma Constituio Liberal ela adotava o princpio da
legalidade das penas nullum crimem, nulla poena sine lege
com que o imenso arbtrio que as Ordenaes deixavam ao
poder poltico ficava, assim, restringido. Tambm a
pessoalidade das penas, outro princpio liberal, impedia a
transmisso da pena s pessoas dos descendentes do
delinqente. A moderao das penas, princpio humanstico
acolhido por nossa constituio imperial, cortava muito rente o
alto teor de crueldade que caracterizava aquela Ordenao. A
igualdade das penas para toda a situao social faz com que o

233

Brasil passe, ao menos juridicamente, de uma sociedade de

castas qual se aplicava como uma luva o esprito
desigualitrio das diversas penalidades de acordo com a
situao social do delinqente, sistema que o Livro V do
Cdigo Filipino adotava para uma sociedade de classes, em
que a lei no reconhece as desigualdades de condio
econmica e social existentes entre os cidados. Tambm a
liberdade religiosa, embora limitada pelo respeito religio
oficial do Imprio e moral pblica, outro princpio liberal
que iria atuar como revogao de numerosos dispositivos
legais da Ordenao portuguesa, especialmente nos ttulos
referentes aos crimes religiosos. (1979, p. 326)
Tal

descrio

pode

ser

completada

pela

leitura

do

texto

constitucional no qual se consagravam outros princpios liberais, tais como: a

inviolabilidade do domiclio (art. 179, VII); a necessidade de flagrante ou a ordem
escrita da autoridade legtima para a priso pela autoridade (art. 179, VIII); a
abolio dos aoites, da tortura, da marca de ferro quente e todas as penas
cruis (art. 179, XIX); a regularizao das cadeias, onde seriam os rus
repartidos conforme suas circunstncias e a natureza de seus delitos (art. 179,
XXI).
De fato, as inovaes penais trazidas pela Carta de 1824 seriam
ratificadas e ampliadas pelo Cdigo Criminal de 1831, sendo suas maiores
inovaes: a indeterminao relativa da pena, contemplando os motivos
subjetivos do delito; a co-delinqncia ou cumplicidade; a atenuante da
menoridade; o arbtrio judicial no julgamento dos menores de 14 anos; a
responsabilidade sucessiva ou posterior publicao, para os crimes de
imprensa; a imprescritibilidade da condenao. (MACHADO, 1979, p. 327)
Entretanto, O Cdigo Criminal de 1831 inovava tambm em outro
sentido, que se acha distante dessa viso liberal proposta acima.
Assim, em primeiro lugar, criminalizava a busca da liberdade ao
adotar medidas especficas contra as revoltas de escravos, criando para estes a
figura jurdica da insurreio (art. 113) e para os homens livres os crimes de
conspirao (art. 107) e rebelio (art. 110). A insurreio era capitulada da
seguinte forma:
Art. 113 Julgar-se- cometido este crime, reunindo-se vinte ou
mais escravos para haverem a liberdade por meio da fora.
Penas aos cabeas, de morte no grau mximo, de gals

234

perptuas no mdio, e por quinze anos no mnimo; aos mais,

aoites.
Em segundo lugar, as penas cruis, como a de aoite, ao contrrio
do disposto, persistiriam, conforme era evidente no Cdigo Criminal, que assim
dispunha:
Art. 60 Se o ru fr escravo, e incorrer em pena que no seja
a capital ou de gals, ser condenado na de aoutes, e, depois
de os sofrer, ser entregue a seu senhor, que se obrigar a
traz-lo com um ferro pelo tempo e maneira que o juiz o
designar. O nmero de aoutes ser fixado na sentena, e o
escravo no poder levar mais de cincoenta.
Porm, sequer essa limitao foi respeitada, pois somente com o
Aviso Ministerial de 10 de junho de 1861 se declararia o nmero mximo de
aoites que poderiam ser aplicados, no sendo permitido que se excedesse a
duzentos (!), cuidando-se do risco vida do escravo, aps a oitiva de um mdico
especialista. De fato, a extino do flagelo pblico somente ocorreria em 1886,
s vsperas da abolio da escravatura. (FREITAS, 1980, p.44)
Em terceiro lugar, a Constituio de 1824 previa a publicidade da
inquirio de testemunhas e demais atos processuais nas causas criminais; no
entanto, limitava a publicidade somente fase posterior pronuncia (Art. 159).
Destarte, formava-se uma primeira distino entre a fase inquisitria e a fase
acusatria, que seria definitivamente retomada em 1871. Ou seja, se o Cdigo
Criminal parecia ter abolido o procedimento inquisitorial, no qual se reunia, a um
s tempo, na mesma pessoa, a figura de acusador e de julgador, criando a
titularidade da ao penal pblica para o ministrio pblico (art.407, pargrafo
2o), mantinha o segredo das prticas de investigao, na qual se manifestavam
as violaes dos direitos individuais.
Alm disso, o procedimento inquisitorial retorna ao direito brasileiro
com a reforma judiciria de 1841, quando se atribuem funes judiciais s
polcias e funes policiais aos magistrados. Ele s ser abolido oficialmente com
a reforma de 1871, permanecendo, porm, na prtica, inclusive, nesta, pois se
ela determinava a separao da polcia e da justia, mantinha, todavia, a
possibilidade de acmulo de funes de juiz de paz, responsvel pelo julgamento
das posturas municipais e dos cargos policiais. (DISSERTAO DO WOLKMER
p. 65, 97)

235

Em quarto lugar, tambm o princpio da priso legal era relativizado

na Carta Magna, pois a priso sem culpa formada admitiria excees infraconstitucionais e obedecia a critrios de viabilidade institucional na comunicao
autoridade competente (art. 179, VIII).
De fato, a eficcia prtica da garantia da liberdade em face s
prises arbitrrias era quase nula. Primeiro, porque at 1871 a polcia podia
manter presos os afianveis mediante fixao arbitrria do valor da fiana.
Nessa data se estabelece, porm, uma tabela de valores. Isso no obstante,
mantm-se a possibilidade de prises ilegais, atravs da priso preventiva sem
mandado nos crimes inafianveis, que se firmava na notria evidncia de que,
para determinado ru, o mandado seria expedido. Segundo, por que se limitava,
mesma poca, o uso do habeas-corpus ao ru que ainda no tivesse sido
pronunciado ou sentenciado. Tal restrio era justificada com base na
presuno de legalidade do ato. Isso equivalia, em face existncia de
julgamentos clandestinos e arbitrrios, ao esvaziamento deste instituto em sua
eficcia. (DISSERTAO DO WOLKMER p. 100-103)
Em quinto lugar, o Cdigo Imperial abrangia apenas pequena
parcela de condutas que eram reprimidas pelos rgos do controle social.
Primeiramente, vale insistir, para a grande maioria da populao, escravizada, e
para o restante de marginalizados, agregados da casa grande, vigorava a lei do
senhor, e, entre os senhores, a lei da fora. Entretanto, o prprio estatuto penal
deixava fora de seu alcance os crimes militares (art. 308, pargrafo 2 o ) e,
sobretudo, o que mais nos interessa, os crimes contra a polcia e economia
particular das povoaes, os quais eram punidos conforme as posturas
municipais (art. 308, pargrafo 4 o ) ou as posturas policiais, segundo
denominava a Constituio (art. 169).

itens,

Em sexto lugar, tais normas municipais, como se ver nos prximos

representaram um alargamento da forma de atuao do controle social,

dentro daquilo que se denominou de feitorizao da cidade, em que, a polcia

urbana foi investida de novos papis. Ou seja, ainda quando, em fins do sculo
passado, se assiste a uma tentativa de profissionalizao da magistratura,
permaneceria esse espao de atuao dos orgos locais enquanto espao de
ilegalidade consentida ou de uma legalidade de segundo nvel, que combinava
funes punitivas legais e extra-legais. Nesse sentido, o relato
(DISSERTAO DO WOLKMER), j com respeito decada de 1840:

de

236

Na rea criminal, eram atribudas funes judiciais aos

delegados e sub-delegados. Eles podiam mandar proceder
buscas, prender e decidir sobre a concesso de fiana,
proceder formao da culpa e julgar os crimes policiais,
infraes dos termos de bem viver e segurana e das posturas
municipais. Era-lhes concedida a faculdade de remeter apenas
quando julgassem conveniente os dados, provas e
esclarecimentos sobre um delito ao juiz competente para a
formao da culpa. E, em caso de conflito de jurisdio com as
autoridades judicirias na formao da culpa, predominava a
competncia do Chefe de Polcia ou dos delegados. (p. 64)
Portanto, esses elementos (a criminalizao da busca da liberdade,
a permanncia das penas cruis, o segredo das prticas de investigao com a
distino entre fase acusatria e inquisitorial, as limitaes ao instituto do habeas
corpus e a relatividade do princpio da priso legal, a relatividade do princpio da
legalidade penal em face ao nmero restrito de condutas s quais ela seria
aplicada e a constituio de um espao de legalidade de segundo nvel admitida
pelas normas jurdicas) permitem afirmar que, se o modelo era liberal, por certo
esse liberalismo se encontrava em camisa de fora.
De fato, num primeiro momento, como anota SAUL, a manuteno
da ordem escravista era incompatvel com as liberdades modernas, pois:
A persistncia das relaes de dominao pessoal na
atividade econmica principal impediria a elaborao de um
estatuto legal que estendesse ao universo das relaes sociais
a frmula jurdica da propriedade fundada no trabalho. Como o
escravo era mercadoria que possua vigncia universal no
mercado nacional e dava unidade a esse mercado, foi atravs
dele que se unificou o ordenamento jurdico da sociedade. O
mbito da regulao das atividades na sociedade civil ficou
restrito s normas codificadoras do direito comercial, tributrio
e criminal. Em conseqncia, o sistema jurdico brasileiro do
sculo 19, reduzindo-se aos objetos que se intercambiavam e
penalizao dos crimes contra o Estado e contra a
propriedade, subordinou as relaes sociais s condies
gerais do processo de circulao ditadas pelas relaes que
derivavam da grande propriedade escravista. Como tal,
submeteu o trabalho livre e as formas de remunerao que lhe
correspondiam a condio de objeto, no reconhecendo seu
carter subjetivo. (1990, p. 12)
A orientao geral do cdigo visava conciliar a definio das
garantias de liberdade, da segurana individual e da propriedade, mantendo o

237

arbtrio da autoridade imperial 145. O governo Imperial preocupava-se, a um s

tempo, com a aplicao da justia, com a moralizao da burocracia e com a
reao do clero, que via na laicizao da ordem o rompimento de seus
privilgios. A partir da, os codificadores orientaram-se para a definio dos
crimes e das penas, preponderando a definio dos crimes pblicos, com o
objetivo declarado de manter a estabilidade poltica ameaada por tendncias
radicais. Era nesse contexto que se inseria, por exemplo, a tipificao do crime
de insurreio. (SAUL, 1990, p. 27)
De fato, a oposio entre liberdade e autoridade correspondia, no
plano mais amplo da sociedade escravocrata, s contradies de uma elite de
senhores de escravos, a qual tinha feito a sua independncia poltica, mas a
qual, no entanto, no poderia dispensar o Estado como garantidor da ordem que
se sustentava no num pacto social, mas na coao direta do trabalho escravo. O
pacto social, restrito entre senhores, deveria tornar-se frgil na medida em que a
necessria concesso de poderes autoridade estatal, para que este mantivesse
a ordem entre senhores, garantia da ordem da massa escrava, poderia ameaar
os direitos desses mesmos senhores.
Portanto, somente na crtica autoridade que ultrapassa a
represso massa de despossudos e que ameaa os direitos dos cidados
privilegiados era que a retrica liberal encontraria um espao de legitimidade,
espao no qual, todavia, tal retrica deveria ficar restrita. Ao contrrio do que
afirma aquela opinio oficial supracitada (segundo a qual, pelo fato de estarem
inscritos alguns princpios liberais no cdigo e na Constituio, estar-se-ia pelo
menos formalmente diante de uma sociedade de classes e no de castas), era a
partir das contradies sociais que emergia o fenmeno jurdico. O modelo se
achava bem distante do liberal: prova disso o fato de que, no lugar da
universalizao formal do direito, frmula prpria do direito burgus, se apresenta
a figura da distino conforme a origem (escrava ou negra, por exemplo) e do
privilgio que regulavam a existncia ou no de garantias individuais em face
autoridade. A crtica de grupos dissidentes ao abuso da autoridade, por sua vez,
conduziria concesso comedida do privilgio e no universalizao do direito.

Em termos mais prticos, como afirma, DISSERTAO WOLKMER, havia poca uma
esfera de atividade judicial que era distinta, mas no autnoma, em relao ao poder poltico. Na
ordem poltica imperial no existia, para os rgos judicirios, um ponto de vista estritamente
jurdico, com autonomia institucional e racionalidade prpria que fosse oposto ao poder poltico.
Tanto a esfera da poltica como a judicial eram referidas ao poder poltico, identificado pessoa
do Imperador, do qual essas esferas faziam parte e no qual encontravam a sua unidade e o seu
sentido. (p. 32)
145

238

De outra parte, alm dos elementos arrolados at aqui, de se

notar que, tambm do ponto de vista da influncia ideolgica, o modelo aceito
pelo cdigo penal no foi o de uma tradio humanista, por assim dizer, sem
endereo certo. No emanava de Beccaria, mas sim de Benthan a proposta do
estatuto, tendo como fonte imediata o Cdigo da Louisiana. (ZAFFARONI, )
Como afirmamos no segundo captulo, o disciplinarismo de
Benthan, ao contrrio do pensamento de Beccaria, opunha-se existncia de
direitos subjetivos anteriores ao Estado e negava a existncia de direitos
individuais, centrando seu pensamento na possibilidade de maximizar atravs da
priso o adestramento das massas despossudas, em uma sociedade j baseada
no trabalho livre e na industrializao.
A frmula, portanto, era parcialmente compatvel com uma
sociedade que, por um lado, se baseava na negao de direitos individuais,
insistindo na afirmao do direito de alguns indivduos e, por outro, no
adestramento cotidiano da maior parte da populao para o trabalho forado.
Mas tal frmula era incompatvel com a sociedade brasileira porque a ideologia
escravista se baseava justamente no desprezo pelo trabalho executado pelos
despossudos, pois foram, ao contrrio, a nobreza, a terra, a fora, a riqueza
fcil, os sedimentos ideolgicos produzidos pelo colonialismo.
Tal frmula era tambm anacrnica na medida em que a priso,
enquanto instrumento de disciplinamento, pressupunha o trabalho livre e agia
justamente na expropriao do tempo destinado ao trabalho, nico bem de que o
trabalhador poderia dispor. Ora no s o escravo j tinha sua fora de trabalho
controlada diretamente pelo senhor, mas tambm as condies de vida da priso
apresentavam-se superiores aquela por ele vivida no engenho. De fato, no era
incomum, portanto, que os escravos se apresentassem autoridade policial, ou
que os senhores tentassem subtrair os escravos das mos da justia para punilos e vend-los em outra parte, ou, ainda, que esta entregasse aos senhores os
encargos da punio. (DISSERTAO DO WOLKMER, GORENDER, 1990)
A priso moda de Benthan, a arquitetura do controle social
descrita por FOUCAULT (1991), permanecer apenas na imaginao de alguns
reformistas, enquanto os prprios estatutos penais tratavam de adequar a
priso de Benthan realidade local. Assim, por exemplo, a frmula que adiava a
implementao de um sistema carcerrio e adequava o existente projeo legal
esteve presente no Cdigo Imperial em seu artigo 311, que condicionava a
aplicao das medidas restritivas de liberdade futura construo de casas de

239

correo e, de modo mais explcito, no Cdigo Republicano, que tratava da

matria da seguinte forma:
Art. 409 Enquanto no entrar em inteira execuo o systema
penitenciario, a pena de priso cellular ser cumprida como a
de priso com o trabalho, nos estabelecimentos penitenciarios
existentes, segundo o regimen actual; e nos lugares em que os
no houver, ser convertida em priso simples, com o
augmento da sexta parte do tempo.
Pargrafo 1O A pena de priso simples, em que fr convertida
a de priso cellular, poder ser cumprida fra do lugar do
crime, ou do domicilio do condemnado, se nelle no existirem
casa de priso commodas e seguras, devendo o juiz designar
na sentena o lugar onde a pena ter de ser cumprida.
De fato, como se ver inclusive na fala dos criminlogos brasileiros,
a priso neste perodo estava mais prxima do calabouo, do depsito de presos
espera de uma deciso final do que de uma fase de execuo de medidas
reformadoras dos hbitos, constitundo-se, sobretudo, numa forma de eliminao
definitiva de indesejveis.146
Todavia, Benthan deixava de ser incompatvel na medida em que a
forma tradicional de coao direta, a escravido, passava a ser ineficaz em face
urbanizao e necessidade mesma de reformar o instituto, pois como j se
observou, Benthan propunha a existncia de um perodo de tutela para o exprisioneiro, ou seja, de contratos compulsrios de trabalho. De fato, alm do uso
retrico da equao disciplina-trabalho aplicada aos escravos, a influncia mais
direta do autor ingls parece ter sido a criao de inmeras formas de trabalho
compulsrio aplicadas aos ex-escravos e, posteriormente, ao colonos europeus.
Ou seja, de forma genrica, o disciplinarismo contribuir para que, chegado o fim
da escravido, estivesse liberto o escravo, mas no o trabalho.(SILVA,1988) J
de forma especfica, no caso da legislao abolicionista e postural, a que se far
referncia nos prximos itens, tinha contribudo para que inexistisse distino
entre negros cativos e libertos.
Numa segunda fase, o Cdigo Penal de 1891, fruto da Constituio
Republicana, malgrado as aparncias, em muito no destoar da sistemtica de
controle social que era adotado poca do Cdigo de 1830. Embora, assim

146

Veja-se nesse sentido o auto ndice de mortalidade das crianas que eram libertadas no final
da escravido e entregues as instituies de seqestro como a Roda e Casa dos Expostos na
Santa Casa de Misericrdia do Rio de Janeiro, fundada em 1738.(MOTT, 1988, p.20-23)

240

como no caso anterior, a historiografia oficial realce o fato de que o estatuto de

1890 se teria inspirado nos princpios do direito penal clssico e tenha o livre
arbtrio como fundamento da responsabilidade penal.
De fato, o Cdigo Penal Republicano foi a primeira da codificaes
a ser reformulada aps as transformaes polticas, mas, da mesma forma, ele
manteve vrias caractersticas da legislao anterior, entre as quais: a) o espao
restrito de atuao da agncia judiciria em relao s aes que eram
controladas pelo sistema, sobretudo se levarmos em considerao a
criminalizao das contravenes e as detenes por suspeita, e portanto, a
distino entre fase inquisitorial e fase judicial; b) a referncia expressa da
inadequao das agncias de execuo sistemtica das medidas penais
programadas, assim como a no regulamentao do prprio sistema carcerrio, o
que era feito pelos regulamentos dos presdios ou por normas estaduais; c)
enquanto fruto das transformaes polticas, preocupava-se, de forma expressa,
com a manuteno da ordem e com o respeito ao princpio da autoridade. De
forma quase simtrica com os dispositivos do estatuto anterior, figuravam, entre
os crimes contra a segurana interna da Repblica (Ttulo II), a conspirao, a
sedio e ajuntamento e a resistncia. Esta era a contrapartida, a garantia, do
arbtrio das agncias policiais que tinham a seu favor o espao de ilegalidade
consentida; ou seja, a oposio ao ato ilegal da polcia poderia converter-se
facilmente em ato ilegal do resistente contra a segurana do Estado.
Alm do fundamento da responsabilidade penal no livre arbtrio, a
mesma retrica do Cdigo anterior estava presente. Quanto ao regime das
penas, por exemplo, se reafirmava a proibio das penas infamantes e
estabelecia-se apenas priso celular, banimento, recluso, priso com trabalho
obrigatrio, priso disciplinar, interdio, suspenso e perda de emprego pblico
e multa (art. 43 e 44). Da mesma forma, entre as normas proibitivas de
desigualdade estava a de que nenhuma presuno, por mais veemente que
fosse, daria lugar imposio de pena.
Entretanto, em primeiro lugar, entre as excees regra da
responsabilidade individual, contavam-se as que se referiam aos menores de
nove anos completos, aos que, por imbecilidade nativa ou enfraquecimento
senil, fossem absolutamente incapazes de imputao, os surdos mudos e os
que se achassem em estado de completa pertubao dos sentidos no ato de
cometer o crime (art. 27).

241

Em segundo lugar, o estatuto estabelecia um longo rol de

circunstncias atenuantes e agravantes, simetricamente opostas presuno de
inocncia. (art. 36 a 42). Curiosamente, entre estas constava a de o crime ter
sido praticado contra amo, e, entre aquelas o de ter o delinqente exemplar
comportamento anterior, ou ter prestado bons servios sociedade(art. 39
pargrafo 9o e art. 42 pargrafo 9o). Prevaleceriam, conforme o cdigo, as
circunstncias agravantes quando, por exemplo, preponderasse a perversidade
do criminoso ou quando este fosse avezado a praticar ms aes ou
desregrado de costumes (art. 62).
Portanto, malgrado aquela norma proibitiva da presuno de culpa e
do acento sobre o livre arbtrio, toda a sistemtica de agravantes e atenuantes, a
excluso da responsabilidade nos casos de completa perturbao dos sentidos e
nos casos dos menores entre nove e quatorze anos, faziam com que a
indeterminao dos julgamentos fundamentados em um direito penal do autor e
no em direito penal do fato pudesse ser a tnica da aplicao do Cdigo de
1890. De fato, assim como estava inscrito no exemplo anterior, o cdigo penal
lembrava a forma do direito penal de castas, prprio do perodo anterior, ainda
que formalmente a Constituio de 1890 assegurasse a igualdade de todos
perante a lei (art. 72).
Enfim, para alm da retrica oficial, ambos os cdigos estavam
comprometidos com a continuidade de um direito penal calcado na desigualdade
e adaptado s prticas racistas da sociedade brasileira.
4.2.4.2. De negro cativo a liberto vigiado: O controle social da Populao
Negra na legislao abolicionista
O processo de desescravizao brasileiro, sob a forma da abolio
lenta e gradual, ou da mudana sem rupturas, compreendeu, no plano
legislativo, uma srie de medidas que tiveram eficcia variada, com avanos e
recuos. O cotejo desta legislao permite identificar alguns aspectos desta
estratgia sob o ponto de vista do controle social da massa escrava, tais como o
destino dado aos escravos aps a libertao, sua internao em instituies de
seqestro, a obrigatoriedade de prestao de servios e a organizao de um
sistema de controle burocrtico e policial.
Tais medidas indicam como as elites da poca pretendiam organizar
o controle social em uma sociedade em que o trabalho deixaria de ser
formalmente compulsrio. Elas denunciam a preocupao no apenas de

242

preservar a relao de explorao do trabalho negro, mas tambm de como esta

dependeria, cada vez mais, de medidas que passariam a ser executadas no
mais dentro da unidade produtiva, mas sim fora dela. Assim, o negro cativo,
converter-se-ia em negro-liberto, porm vigiado e tutelado.
Os principais diplomas legais que compuseram esse processo,
segundo FREITAS, foram: 1- Lei de 7 de novembro de 1831; 2- Lei n. 581, de 4
de setembro de 1850; 3- Decreto n. 1.303, de 28 de dezembro de 1853; 4Decreto n. 3.310, de 24 de setembro de 1864; 5- Decreto n. 3.725, de 6 de
novembro de 1866; 6- Lei n. 2.040, de 18 de setembro de 1871; 7- Lei 3.270, de
28 de setembro de 1885. Alm desses decretos e leis que compuseram aquele
processo, trs projetos foram apresentados Assemblia Legislativa, no sendo
aprovados, exceo do primeiro, de Jos Bonifcio de Andrade, que no
chegou a ser colocado em discusso, embora tenha servido de base para as
medidas posteriores (1980). Passamos a apresent-los, seguindo a relao
acima descrita.
1 - A primeira medida tomada foi a Lei de 7 de novembro
de 1831, que dava execuo ao compromisso assumido com a Inglaterra no
Tratado de Reconhecimento da Independncia e proibia o trfico de escravos.
Todavia no foi seno em 1850 que ela se tornou efetiva. (FREITAS, 1980, p. 3044) Ficariam livres todos os escravos vindos de fora, exceo dos de tripulao
e os que fugirem do territrio, ou embarcaes estrangeiras, os quais seriam
entregues aos senhores que os reclamarem, ou reexportados para fora do
Brasil (Art. 1, 2), sendo as despesas pagas pelos contrabandistas, que
estavam sujeitos a pena corporal do art. 179 do Cdigo Criminal de 1831 e a
multa (art. 2). O produto das diversas multas ali previstas deveriam ser
aplicadas para as Casas de Expostos da Provncia respectiva; e quando no
haja tais casas, para os hospitais (art. 9).
2 - Sob a ameaa das canhoneiras britnicas, o Parlamento
brasileiro votou a Lei n. 581, de 4 de setembro de 1850, a qual, acompanhada
de medidas efetivas, trouxe de fato a extino do trfico. (FREITAS, 1980, p. 51)
A importao era considerada pirataria, punvel com as penas declaradas no art.
2 da Lei de 7 de novembro de 1931; a tentativa e a cumplicidade, segundo os
arts. 34 e 85 do Cdigo Criminal (art. 4). Previam-se estmulos denncia como
j havia sido feito na lei anterior, porm no apenas com um prmio prefixado,
mas com a incluso de parte do valor resultante da venda do navio (art. 5). Os
escravos seriam reexportados por conta do Estado para os portos de origem ou

243

outro convenincia do Governo, sendo temporariamente empregados debaixo

da tutela estatal em trabalhos, todavia no seriam concedidos a particulares (art.
6).
3 - Malgrado a liberdade concedida na Lei de 7 de novembro de
1831 aos africanos livres, o governo brasileiro, ao invs de restituir-lhes a
liberdade, adotou a praxe de arremat-los a particulares. A importao
continuava, sendo que, vez por outra, as autoridades brasileiras apreendiam uma
ou outra embarcao para dar satisfao aos ingleses. Diante das presses
destes, o Decreto n. 1.303, de 28 de dezembro de 1853, dar liberdade aos
africanos livres (sic) que haviam sido arrematados por particulares e prestado
servio por 14 anos. A liberdade seria concedida mediante requisio destes,
com a obrigao, porm, de residirem no lugar que for pelo governo designado e
de tomarem ocupao de servio mediante um salrio.
4 - Com o Decreto n. 3.310, de 24 de setembro de 1864, portanto
33 anos aps o dispositivo de 1831, so declarados livres no s os africanos
livres que houvessem prestado 14 anos de servio, mas tambm os demais, pois
estava vencido o prazo previsto no Decreto n. 1.303, de 28 de dezembro de
1853 (art. 1; 14 anos).
O processo de emancipao vinculava a liberdade concedida
atuao do aparelho repressor. Criam-se as Cartas de Emancipao, expedidas
pelo Juzo dos rfos da Corte e Capitais das Provncias (art. 2), que deveriam
ser remetidas aos Chefes de Polcia para estes as entregarem aos emancipados
depois de registradas em livro a isso destinado, podendo ento os africanos
requererem s autoridades a proteo devida. (art. 3) Os africanos ao servio
dos particulares seriam recolhidos na Corte, Casa de Correo, nas Provncias,
aos estabelecimentos pblicos designados pelos presidentes, para que fossem
levados presena dos Chefes de Polcia a fim de receberem suas Cartas de
Emancipao (art. 4). Os promotores, ficavam responsveis pela execuo do
decreto, como curadores dos africanos livres na falta de um curador especial,
requerendo a favor deles quando conveniente. (art. 9).
Os fugidos eram chamados por editais da Polcia, junto qual as
respectivas cartas ficavam depositadas (art. 5). Poderiam, ento, fixar
residncia em qualquer parte, devendo, porm, fazer declarao na Polcia, bem
como, no caso de mudana, indicando a ocupao honesta de que pretendiam
viver (art. 6). Os nomes e as naes dos emancipados deveriam ser tambm

244

publicados na imprensa. (art. 10). Por fim, os menores rfos ficavam sujeitos a
proteo do respectivo juzo de rfos. (art. 8).
5 - Diante da Guerra do Paraguai para engrossar os efetivos do
exrcito, o Governo Imperial, pelo Decreto n. 3.725, de 6 de novembro de
1866, concede alforria aos escravos da nao, assim chamados por
pertencerem ao Estado, que se dispusessem a pegar em armas. A medida
representava uma entre as muitas formas de alistamento compulsrio j utilizados
pelo exrcito brasileiro. A participao dos negros no significar a obteno da
liberdade, pois, em sua maioria, os negros que participaram diretamente nas
batalhas ou que foram afetados indiretamente, sofreram o peso do extermnio.
6 - A Lei n. 2.040, de 18 de setembro de 1871, chamada Lei dos
Nascituros ou Lei Rio Branco, promulgada novamente sob presses inglesas e
para acalmar o movimento abolicionista. A lei dispunha sobre a libertao dos
filhos de mulher escrava nascidos a partir daquela data e, ainda, sobre os
escravos da nao e sobre o processo de emancipao, tendo sido
regulamentada pelo Decreto n. 5.135, de 13 de novembro de 1872. Ambos os
dispositivos foram extremamente detalhistas: o primeiro possua apenas dez
artigos, mas era profcuo em pargrafos; o segundo tinha noventa e nove artigos.
Apesar da dita liberdade, os menores permaneceriam com o senhor
at a idade de 8 anos, podendo, ento, estes optar por receber do Estado uma
indenizao prefixada ou explorar o trabalho daquele at a idade de 21 anos
(art. 1). O menor, porm, poderia ser resgatado, caso fosse paga a indenizao
correspondente a seu trabalho. Em caso de venda ou de liberdade da me, o
menor a acompanharia.
Os menores cedidos, abandonados, ou tirados do poder do senhor,
por sua vez, ficariam sob a tutela do governo. Seriam entregues s associaes
especialmente destinadas a esse fim, e, na falta destas, s Casas de Expostos e
s pessoas indicadas pelos Juizes de rfos ou, ainda, permaneceriam sob os
cuidados diretos do governo em estabelecimentos pblicos. Nesses regimes de
internamento, o trabalho dos menores era prestado gratuitamente, podendo ser
alugado a particulares, obrigando-se as instituies e pessoas citadas a constituir
um peclio em favor deles. Ao fim do tempo de servio, as pessoas e instituies
citadas deveriam procurar a apropriada colocao dos menores (art. 2)

245

Tambm o processo de emancipao foi de forma geral,

extensamente regulado.147 Criava-se o fundo de emancipao (art. 3 lei ), cujo
produto seria distribudo entre as provncias, tomando-se por base a estatstica
organizada em conformidade com o Decreto n. 4.835, de 1 de dezembro de
1871, sendo que aos presidentes de provncias seria remetida cpia parcial da
estatstica da populao escrava na respectiva provncia, por municpio e por
freguesias (art. 24 Dect.), e regulamentava-se a atuao das sociedades de
emancipao. Proibia-se a liberalidade de terceiro para a alforria, exceto com o
elemento para a constituio do peclio; s por meio deste e por iniciativa do
escravo seria admitido o exerccio do direito alforria (Art. 57 1 Dect.). Ou
seja, o processo de emancipao ficaria protegido das aes que pertubassem
a frmula da abolio lenta e gradual dentro da ordem, pois dependeria sempre
de associaes reguladas, fiscalizadas pelo poder pblico, no caso, o juzo de
orfos. (art. 5O )
A frmula da abolio institucionalizada compreenderia, ainda, o
registro da populao escrava, a discriminao de critrios de qualificao
pessoal para ter direito emancipao, e o trabalho obrigatrio em liberdade.
Em primeiro lugar, criava-se um sistema de registro da populao
escrava. Segundo a legislao, deveria ser feita a matrcula especial de todos os
escravos existentes no Imprio, com declarao do nome, sexo, estado civil,
aptido para o trabalho e filiao quando conhecida (art. 8). Tambm os procos
teriam livros especiais para o registro dos nascimentos e bitos dos filhos de
escravas (art. 8, 5). Quando o menor fosse internado naquelas instituies
antes referidas, seriam averbadas as circunstncias sobre a sua pessoa menor e
seu peclio no Juzo de Orfos (Art. 66 Dect.). Igual registro havia para os
escravos libertados por indenizao do seu preo com a clusula da prestao
de servios (Art. 72 Dect.).
Em segundo, com o Fundo de Emancipao estabelecia-se um
extenso conjunto de regras para classificar os escravos, a fim de determinar-se
quais teriam preferncia. A Classificao era promovida por uma junta composta
do presidente da cmara, do promotor pblico e do coletor (Art. 28 Dect.). As
As legislaes supracitadas, alm de regularem extensamente a emancipao mediante o
resgate, davam emancipao : aos escravos pertencentes nao, cuja ocupao, julgada
conveniente pelo governo, era fixada no decreto que concedia a alforria (art. 75, 1 Dect.); aos
escravos dados em usufruto coroa e equiparados aos de nao; aos escravos das heranas vagas
que, no podendo mais ser arrematados, seriam at a declarao de vacncia seus servios
alugados pelo curador da herana, sob a aquiescncia do juiz; aos escravos abandonados (art. 75 e
Dect.).
147

246

regras previam que, na ordem de emancipao das famlias e dos indivduos,

teriam preferncia, primeiro, os que por si ou por outrem entrassem com certa
quota para sua libertao e, em segundo lugar, os mais morigerados, a juzo dos
senhores (art. 27, 2, in. II Dect.). Embora classificados, seriam preteridos na
ordem de emancipao, os pronunciados em sumrio de culpa, os condenados,
os fugidos, e os que houvessem estado nos ltimso seis meses habituados
embriagues (art. 32, 2 Dect.).
Enfim, a obrigatoriedade do trabalho ou o trabalho compulsrio
figurava como regra geral. Os escravos em virtude da lei libertados ficavam
durante cinco anos sob a inspeo do governo, eram obrigados a contratar os
seus servios sob pena de serem constrangidos, se vivessem vadios, a
trabalhar nos estabelecimentos pblicos. O constrangimento cessaria, porm,
quando o liberto exibisse contrato de servio (art. 6, 5 Lei e art. 79 Dect.).
Os envolvidos, em geral, no processo de emancipao, figuravam como
empregadores preferenciais dos ex-escravos, como por exemplo, as
sociedades de emancipao ( art. 5 O ).
Tambm durante os processos referentes liberdade deveriam os
manutenidos contratar seus servios, constituindo-se o locatrio, ante o juiz da
causa, bom e fiel depositrio das partes que vencessem o pleito. Se no o
fizessem, seriam os escravos forados a trabalhar em estabelecimentos pblicos
a requerimento do senhor (art. 80, 2 Dect.). No caso de infrao contratual, a
forma do processo seria a da Lei de 11 de outubro de 1837; havendo perigo de
fuga ou fuga, poderia ser ordenada a priso do liberto contratado como medida
preventiva por prazo no superior a trinta dias (art. 83 Dect.).
7- A Lei 3.270, de 28 de setembro de 1885, Lei Saraiva Cotegipe,
tambm denominada Lei dos Sexagenrios por conceder a liberdade aos
escravos com mais sessenta anos, foi votada j na fase terminal da escravido,
sendo apresentada em substituio ao Projeto n. 48, de 15 de julho de 1884
(Projeto Dantas), redigido por Rui Barbosa com o apoio do movimento
abolicionista. A oposio dos fazendeiros de caf de So Paulo, Rio e Minas
Gerais promover a queda do Gabinete e o engavetamento deste projeto. Tais
dispositivos legais, malgrado algumas divergncias como a inverso de dinheiro
pblico a favor dos interesses dos cafeicultores paulistas, proprietrios de quase
dois teros dos escravos ento existentes, apresentam-se extremamente
similares quanto aos aspectos at aqui destacados. Portanto, sero

247

apresentados simultaneamente, fazendo-se

divergncias existentes entre ambos.
A lei vinculava de forma
escravo negro com a poltica de
entrelinhas da lei de 1885, estava a
brasileira. Nesse sentido, criava-se

referncias

eventuais

estreita o processo de abolio do trabalho

imigrao de mo-de-obra branca. Nas
perspectiva de embranquecer a populao
a taxa adicional de 5%, que incidia sobre

todos os impostos gerais, exceo ao de exportao (art. 2), cuja tera parte
seria destinada a subvencionar a colonizao por meio do transporte de colonos
que forem efetivamente colocados em estabelecimentos agrcolas de qualquer
natureza (art. 2, 3). Para desenvolver os recursos empregados na
transformao dos estabelecimentos agrcolas servidos por escravos em
estabelecimentos livres e para auxiliar o desenvolvimento da colonizao
agrcola, poderia o governo emitir tambm ttulos da dvida pblica (art. 1, inc. III
e art. 2, 4). As duas outras partes seriam aplicadas na emancipao dos
escravos de maior idade e na libertao, por metade ou menos da metade de
seu valor, dos escravos de lavoura e minerao cujos senhores quiserem
converter em livres os estabelecimentos mantidos por escravos (art. 2, 3).
Outra forma de emancipao era criada em favor dos maiores de 60
anos, completos antes ou depois da lei. No entanto, os libertos teriam de
trabalhar mais trs anos ou ressarcir o valor a ttulo de indenizao pela sua
alforria, caso j no tivessem 65 anos, sendo ento dispensados desta
obrigao. (art. 3 pargrafos 9, 10, 11) 148 A falcia da liberdade concedida aos
escravos idosos pela lei dos sexagenrios evidente. Tanto na lei quanto no
projeto apareciam a obrigao de assistncia a ser prestada pelo senhor ao exescravo, mas em momento algum impunha-se a este qualquer penalidade pelo
no cumprimento desta obrigao. (Lei art. 3 O par. 13O Projeto art. 1O par. 1O II) O
destino final no previsto, mas amparado pela lei, era ficar o ex-escravo, no caso
de ser invlido ou valetudinrio, sob a tutela do Estado ou ser abandonado
prpria sorte.149

No projeto a emancipao ocorreria aos 60 anos independente de indenizao, sendo

facultativo o pagamento de salrio aos que permanecessem trabalhando. (Art. 1 O pargrafo
primeiro inciso II)
149 O projeto era explcito a esse respeito: em seu art. 1 O pargrafo primeiro inciso III previa que,
Se o ex-senhor no cumprir a obrigao imposta neste pargrafo, n. I, compete ao juiz de rfos
prover alimentao e tratamento ao enfermo ou invlido correndo as despesas por conta do
Estado.
148

248

Em ambos os dispositivos apareciam, alm da emancipao pela

idade, outras formas, como a emancipao por omisso da matrcula, pelo fundo
de emancipao, por transgresso do domiclio legal. (Lei Art.1 O )
Quanto matrcula, a lei estipulava o valor do escravo para fins de
emancipao, prevendo os limites mximos estipulados em razo da idade e do
sexo, agilizando o processo de emancipao e garantindo, no futuro, uma
possvel indenizao aos ex-senhores. Curiosamente, enquanto o Projeto Dantas
dos abolicionistas se refere cor para identificao do escravo na matrcula, a
Lei Saraiva Cotegipe, como nos dispositivos anteriores, utiliza-se da expresso
filiao e nacionalidade. (Projeto art. 1 O pargrafo 2O inc. III; Lei art. 1O caput.)
Porm, para ambos os dispositivos, o escravo poder vir a ser liberto, ou seja,
ex-escravo, mas no cidado. Ou seja, a cor ou a filiao eram insignificantes
para diferenciar a nova situao do africano ou afro-brasileiro escravo, porque a
condio de escravo tambm se transmitiria a ele quando de sua liberdade,
passando a constituir no uma categoria universal, a de indivduos pertencentes
sociedade, mas a uma categoria parte.
Quanto ao fundo de emancipao, permanecia o sistema de
classificar o escravo, regulando a aplicao do fundo. Todavia, no poderiam ser
libertados com os recursos deste: o escravo invlido, considerado incapaz de
qualquer servio pela junta classificadora (lei art. 3, 2); o escravo que
estivesse empregado; e o escravo evadido (lei art. 3 O pargrafo 20)
Outro caso significativo da preocupao com a distribuio da mode-obra no territrio brasileiro e com a circulao da populao escrava foi a
emancipao por transgresso do domiclio legal.150 Assim a matrcula fixava o
domiclio do escravo; a transferncia dele para provncia diversa era causa de
sua emancipao por determinao legal. Constavam-se, porm, entre as

A preocupao com aumento da disponibilidade da mo-de-obra agrcola por parte das

elites brasileiras, desde a extino do trfico manifestou-se mediante inmeras tentativas de
impor uma taxa aos escravos urbanos. (FREITAS, 1980, p. 95). Tais tentativas refletem, por sua
vez, a preocupao com a urbanizao da escravido, como se ver adiante, a qual foi enfrentado
pelas elites com as posturas municipais e contravenes penais. Entre estas tentativas est o
Regulamento para Arrecadao da Taxa dos Escravos, a que se refere o Decreto n. 7.536, de 15
de novembro de 1879. Os donos dos escravos deveriam, em trinta dias, apresentar uma relao
similar s demais j indicadas em legislaes anteriores dos escravos que possussem (art. 2). A
inscrio para o pagamento da taxa compreenderia a dos escravos residentes dentro dos limites
da cidade, dentro de um permetro de 13.200m alm da cidade, as das povoaes fora destes
limites e, nas provncias, os escravos residentes nas cidades, vilas e povoaes (art. 6). Ficariam
isentos os menores de 12 anos, os que estivessem em prises ou depsitos pblicos, os
empregados em lavoura e os fugidos, os de tripulao (art. 6).
150

249

excees a essa regra: a transferncia de um para outro estabelecimento do

senhor; a mudana de domiclio por este; os casos de herana, adjudicao
forada ou quando o escravo se evadia (o que era uma medida profiltica para
a represso destes casos de fugas, pois impedia que ele conhecesse a regio
onde estaria e arquitetasse novas fugas). (art. 3, 19). 151
A fixao do domiclio tambm era imposta ao ex-escravo liberto
pelo fundo de emancipao. Assim novamente eram fixadas regras que
determinavam a compulsoriedade do trabalho, com a utilizao do aparato
policial:
Art.3O
.....................................................................................................
...
15 O que se ausentar de seu domiclio ser considerado
vagabundo e apreendido pela Polcia, para ser empregado em
trabalhos pblicos ou colnias agrcolas.
16 O Juiz de rfos poder permitir a mudana do liberto no
caso de molstia ou por outro motivo atendvel, se o mesmo
liberto tiver bom procedimento e declarar o lugar para onde
pretende transferir seu domiclio.
17 Qualquer liberto encontrado sem ocupao ser obrigado
a empregar-se ou a contratar seus servios no prazo que lhe
for marcado pela Polcia.
18 Terminado o prazo, sem que o liberto mostre ter cumprido
a determinao da Polcia, ser por esta enviado ao Juiz de
rfos, que o constranger a celebrar contrato de locao de
servios, sob pena de 15 dias de priso com trabalho e de ser
enviado para alguma colnia agrcola no caso de reincidncia.
Ou seja, a frmula da abolio era, para o liberto, a contratao
obrigatria de seus servios (neste caso, estrategicamente a lei postergava a
regulamentao da relao de trabalho), a internao em colnias agrcolas ou
ocupao em obras pblicas e, por fim, a priso.
No Projeto Dantas, a mesma frmula tambm se repetiria, ainda que
de forma mais detalhada. A priso, como forma de constranger a contratao,
vinha sempre associada ao trabalho em obras pblicas escolhidas pela
autoridade policial. A mesma dispunha de maior arbtrio, podendo, inclusive,
151

Dispositivo semelhante era expresso no projeto (art. 1, 4, inc.I e II).

250

suspender a pena privativa de liberdade, caso considerasse que o liberto havia

dado provas de reabilitao moral e disposio espontnea para o trabalho; na
cidade, era junto quela autoridade que o contrato de trabalho devia ser
averbado. (art. 2o ) Parte da relao contratual era regulamentada pela lei: o
tempo do contrato era de trs anos, podendo ser renovado; o escravo que se
ausentasse deveria trabalhar o dobro do tempo de sua ausncia e perderia o
dobro do salrio; o salrio mnimo era fixada por uma junta composta de
autoridades judicirias e executivas locais; na falta de salrio maior, no poderia
o liberto recusar-se a trabalhar etc (art. 2o )
Todavia, interessante a forma aparentemente distinta como so
regulamentadas no projeto e na lei as colnias agrcolas. A lei previa que o
governo estabeleceria em diversos pontos do Imprio ou nas Provncias
fronteiras coloniais agrcolas, regidas com disciplina militar, para as quais
seriam enviados os libertos sem ocupao (art. 4 o , 5) No projeto Dantas, as
colnias agrcolas eram destinadas no apenas a estes, mas tambm aos
ingnuos regulados pela Lei de 28 de setembro de 1871. (art. 2, 14). Porm, o
projeto continha um dispositivo similar ao existente no Projeto de Jos Bonifcio
de Andrade e Silva, ou seja, os regulamentos de tais colnias poderiam prever a
transformao da condio de foreiro ou rendeiro do Estado para proprietrio dos
lotes de terra utilizados.
Apesar da distino, no h de fato diferenas significativas de
contedo nas estratgias de se lidar com o processo de emancipao, sendo tais
diferenas sobretudo de intensidade. Dessa forma, e a lei previa as colnias
com disciplina militar, o projeto, de fato, ampliava em muito a existncia de
frentes de trabalho compulsrio com disciplina policial, alm do que, a
regulamentao para o acesso a terra ficava para uma norma posterior de feitura
incerta.
Entre semelhanas e diferenas, outras nos parecem mais
significativas. Em ambos os dispositivos, o trabalho estava associado
moralidade e disciplina: a preocupao com a formao do mercado de
trabalho e o controle da massa escrava dispensaria as noes liberais de direitos
individuais para os ex-escravos, como a certeza da pena e o devido processo
legal, criando-se, assim, um mbito de ao do aparato repressivo fora das
normas constitucionais existentes. Por outro lado, determinava-se uma poltica de
controle para o espao urbano, a cidade, que at ento, figurava como apndice
da propriedade rural. Nesse sentido gerir o espao urbano significa exercer um

251

controle cotidiano sobre os ajuntamentos de negros libertos e, quando

necessrio, dispers-los, como no caso das fronteiras agrcolas, no interior do
territrio.
Todavia, curioso que o projeto abolicionista tenha um excesso de
regulamentao da questo do controle social, ampliando os poderes da polcia,
enquanto a lei menos detalhista. Tal distino no apenas de tcnica
legislativa, pois de se lembrar que a lei apontava para a imigrao em massa
de colonos europeus, ou seja, a permanncia no espao urbano de um nmero
maior de indivduos brancos parecia torn-lo, na mentalidade das elites
brasileiras, mais seguro.
4.2.4.3 O projeto-lei sobre os escravos de Jos Bonifcio de Andrade e Silva
e o modelo de controle social da legislao abolicionista
J durante os trabalhos da Constituinte de 1824, Jos Bonifcio
redigiu este projeto; entretanto, s o tornou pblico quando estava no exlio. Seu
contedo apresenta vrios institutos que seriam utilizados nas legislaes
posteriores e indica, ainda, a forma distinta com que se tentaria organizar o
controle social e as relaes escravistas, quando no se acenava ainda com a
imigrao em massa dos colonos europeus, embora houvesse a perspectiva de
cessao do trfico de escravos. Por outro lado, na linguagem distante da
retrica abolicionista de fins do sculo XIX, evidenciam-se muitos dos objetivos
no declarados de institutos surgidos posteriormente.
Dentre os dispositivos comuns s legislaes j mencionadas
estavam a Caixa da Piedade, Caixas de Economia, como as da Frana e
Inglaterra, formada de rendas advindas do trabalho escravo e de arrecadaes
pblicas, para a manumisso dos escravos, similares aos denominados Fundos
de Emancipao, com nfase, porm, no assalto ao patrimnio eclesistico
para o financiamento do processo de abolio. (art. 28) Tambm, previa-se um
sistema de classificao para os escravos a serem manumitidos, que levava em
considerao os anos de cativeiro e servio, o estado de sade e a idade do
escravo (art. 3). Regra especial esclarecer o sentido desta anlise do escravo,
qual seja o seu grau de submisso ao sistema existente, como se pode perceber
na proibio da alforria pelo fundo dos escravos rebeldes nas legislaes
anteriores. Nesse sentido, o projeto fazia meno expressa administrao das
diferenas de dessocializao, ou de adaptao, sofridas pelos africanos. Ele
buscava administr-las, dispondo que:

252

Art. 25 - Nas manumisses, que se fizerem pela Caixa de

Piedade, sero preferidos os mulatos aos outros escravos, e
os crioulos aos da Costa.
Da mesma forma estava garantido o regime da continuidade do
trabalho do liberto, mesmo aps sua manumisso, e a utilizao do aparato
policial. Nesse sentido, o projeto previa que:
Art. 7 - O Senhor que forrar escravos gratuitamente, em
prmio de sua beneficncia, poder reter o forro em seu
servio por 5 anos, sem lhe pagar jornal, mas s o sustento,
curativo e vesturio; mas se um estranho o forrar na forma dos
arts. 5 (liberalidade de terceiro) e 6 (resgate gradual), poder
contratar com o forro o modo de sua indenizao em certos
dias de trabalho, cujo contrato ser revisto e aprovado pelo juiz
policial curador dos escravos.
O projeto revela contra quem sero destinadas, de forma
preferencial, as normas referentes vadiagem e a atuao do aparato policial:
dentre os despossudos, contra os de cor:
Art. 24 Para que no faltem os braos necessrios
agricultura e indstria, por o Governo em execuo ativa as
leis policiais contra os vadios e mendigos, mormente
sendo estes homens de cor. (grifo acrescido)
A exceo a esse dispositivo estava previsto no artigo 10 e, como
mencionado anteriormente, foi a fonte da norma no projeto dos abolicionistas
(art. 2, 14) que previa a aquisio da propriedade pelos ex-escravos. Rezava
o referido artigo que:
Art. 10 - Todos os homens de cor forros, que no tiverem
ofcio, ou modo certo de vida, recebero do Estado uma
pequena sesmaria de terra para cultivarem, e recebero,
outrossim, dele os socorros necessrios para se
estabelecerem, cujo valor iro pagando com o andar do tempo.
(grifo acrescido)
O projeto contava, portanto, com a possibilidade de uma
concentrao urbana de escravos, cessado o trfico. A probabilidade era remota
em face forma como o sistema escravista tendia a destruir em poucos anos a
mo-de-obra escravizada importada. Nesse sentido, outras medidas que
tentavam disciplinar e garantir a reproduo interna da mo-de-obra foram
especficas do projeto de Andrade. Dentre estas estava a tentativa de estabelecer
um ncleo familiar, com incentivo e proteo ao casamento: obrigava-se nesse

253

caso, por exemplo, o Governo a tomar medidas necessrias para que os

senhores de engenho e grandes plantaes de cultura tivessem pelo menos dois
teros dos escravos casados; garantia-se, ainda, o direito ao casamento e
regulamentava-se a situao da gravidez da escrava. (art. 18, 19, 20, 21)
O projeto tambm propunha uma nova economia dos castigos.
Como vimos no captulo segundo, existiram alguns discursos que tentavam
disciplinar a forma absoluta e destrutiva pela qual o senhor exercia o poder
punitivo no interior da propriedade escravista, dando especial destaque
morigerao dos castigos e ao papel da religio. O projeto de Andrade insere-se
nesta perspectiva: mais do que uma preocupao humanista, est a orientar uma
nova prtica punitiva s necessidades prticas, como a preservao da mo-deobra. Evidentemente, esta nova poltica no poderia ser exercida pelo prprio
senhor diretamente implicado na explorao absoluta do escravo. Ento o projeto
previa, que cessado o trfico, estabelecer-se-ia um sistema administrativo, tanto
na provncia, Conselho Superior Conservador dos Escravos, quanto nas vilas e
arraiais, uma mesa, composta de autoridades eclesisticas, magistrados civis e
membros escolhidos pelos Conselhos; ela seria responsvel pela execuo da lei
e se destinava a promover por todos os modos possveis o bom tratamento,
morigerao e emancipao sucessiva dos escravos (art. 32, art. 31).
De outro forma, era necessrio, subordinar a competncia privada
do senhor competncia de um rgo repressor pblico que satisfizesse no
apenas as necessidades deste, mas de todos os demais senhores escravistas,
ou como afirma no projeto, para bem do Estado e dos mesmos senhores. Para
isso, era preciso que o castigo passasse a ser pblico, em outro sentido, porque
feito vista de todos:
Art. 13 - O Senhor no poder castigar o escravo com surras,
ou castigos cruis seno no pelourinho pblico da cidade, vila
ou arraial, obtida a licena do juiz policial, que determinar o
castigo vista do delito e qualquer que for contra esta
determinao ser punido com pena pecuniria arbitrria a
bem da Caixa de Piedade, dado porm recurso ao Conselho
Curador da Provncia.
Previa-se ainda a aquisio da liberdade quando da mutilao por
castigos brbaros, o direito de buscar novo senhor no caso de maltratos, 152 a
proibio do trabalho insalubre ou demasiado para as crianas menores de

152

A efetivao de tais direitos deveria ser feita por requerimento ao juiz policial

254

doze anos. (arts. 14, 15 e 16) De modo mais amplo, o projeto abria a
possibilidade de regulamentao da relao senhor-escravo, afirmando que os
conselhos conservadores determinassem em cada provncia, segundo a
natureza dos trabalhos, as horas de trabalho, e o sustento e vesturio dos
escravos. (art. 17)
religio associava-se a idia de persuaso e subordinao
voluntria da massa escrava. Nesses termos, a alforria era considerada como
exteriorizao de sentimentos de religio e justia, tanto que o dia das
manumisses seria de festa solene, com a assistncia das autoridades civis e
eclesisticas. (art. 25, 26 e 27) Mais especificamente a lei previa que o Governo :
Art. 22 - Dar igualmente todas as providncias para que os
escravos sejam instrudos na religio e moral, no que ganha
muito, alm da felicidade eterna, a subordinao e
felicidade da vida dos escravos.
Em resumo, o modelo de controle social previsto no projeto de
Andrade, se em muitos termos repetido nas legislaes posteriores, destas
tambm difere. A impossibilidade de reposio externa da mo-de-obra, os
desnveis entre a relao numrica da populao branca e negra e a eventual
concentrao urbana de negros libertos faziam o autor do projeto destacar
normas de compromisso, de consenso, retirando da esfera privada a relao
direta de violncia para criar um espao pblico para a violncia, onde ganharia
alguma legitimidade para alm da coao direta, imunizando de certa forma o
senhor da responsabilidade da violncia que era exercida de fato a seu favor.
Portanto, as condies sociais diversas nas quais as demais legislaes
posteriores foram elaboradas implicaram em mudanas significativas neste
primeiro modelo.
Assim que na sociedade, em grande parte j urbanizada de fins do
sculo XIX, com a poltica de embranquecimento institucional (imigrao europia
e extermnio da populao negra), a morigerao dos castigos aplicados, para
tanto, publicamente, j no fazia sentido. A ameaa negra poderia ser repensada
a partir de uma soluo final ou da garantia de um nmero maior de brancos; o
espetculo da violncia institucional, o teatro das punies, proposto pela
mentalidade reformista colonial, este sim ameaava, neste novo espao a
princpio indisciplinado onde circulavam negros e brancos, a ordem pblica por
representar diariamente a violncia dos brancos contra os negros. De volta ao
ponto de partida, a punio tornar-se-ia pblica, no porque visvel mas porque

255

exercida por orgos estatais aparentemente diferenciados dos proprietrios

privados, que manteriam com estes relao estreita. A polcia urbana, com seus
mtodos subterrneos, substitui definitivamente a punio pblica pelo controle
cotidiano e a punio sem culpa, de h muito j conhecidos das populaes
negras.

4.2.4.4 As normas de controle cotidiano das populaes negras: o poder da

polcia, as contravenes penais e as posturas municipais
Desta forma, como refere o Projeto de Andrade, mesmo antes do
Cdigo penal de 1830, j se contava com normas que se preocupavam com as
transgresses ocorridas no espao urbano pela massa escrava e que buscavam
disciplinar a mo-de-obra para o trabalho, entre as quais estavam as previstas
nas Ordenaes Filipinas. Neste sentido, o referido dispositivo previa, por
exemplo, o crime de vadiagem (Tt. LXVIII), cuja pena era de priso e aoute ou
degredo para os que no pudessem ser aoutados. Outras normas coibiam
manifestaes culturais ou religiosas das classes populares, mas tambm dos
africanos escravizados (Tt. III Dos Feiticeiros). Todavia, dentre elas, uma se
presta bem para ilustrar a associao entre represso a valores culturais e
disciplina no espao urbano:
TTULO LXX Que os escravos no vivo per si, e os Negros
no fao bailos em Lisboa.
Nenhum scravo, nem scrava captivo, quer seja branco, quer
preto, viva em caza per si; e se seu senhor lho consentir,
pague de cada vez dez cruzados, ametade para quem o
accusar, e a outra para as obras da Cidade, e o scravo, ou
scrava seja preso, e lhe dem vinte aoutes ao p do
Pelourinho.
E nenhum Mourisco, nem negro, que fosse captivo, assi
homem como mulher, agasalhe, nem recolha na caza, onde
viver, algum scravo, ou scrava captivo, nem dinheiro, nem fato,
nem outra cousa, que lhe os captivos derem, ou trouxerem a
caza; nem lhe compre cousa alguma, nem a haja delle per
outro algum titulo, sob pena de pagar por cada vez dez
cruzados, ametade para as obras da Cidade, ou Villa, e a outra
para quem o accusar, alm das mais penas, em que per
nossas Ordenaes e per Direito incorrer.
E bem assi na cidade de Lisboa, e huma legoa ao redor, se
no faa ajuntamento de scravos, nem bailos, nem tangeres

256

seus, de dia, nem de noite, em dias de Festas, nem pelas

semanas, sob a pena de serem presos, e de os que tangerem,
ou bailarem, pagarem cada hum mil ris pra quem os prender,
e a mesma defesa se entenda nos pretos forros. (grifo
acrescido)
Entre as caractersticas dessa legislao est o fato de no haver
na prtica uma distino entre o forro e o cativo, pois havendo, alm da
presuno de culpa prpria do modelo inquisitorial portugus, uma identificao
entre negro-escravo e escravo-negro, como indicado no grifo acima, a liberdade
do ex-escravo era sempre relativa. A previso sobre a fuga de escravos
exemplar nesse sentido:
Ttulo LXVII Da pena, que havero os que acho scravos,
aves ou outras cousas, e as no entrego a seus donos, nem
as apregoo.
E porque muitas vezes os scravos fugidos no querem dizer
cujos so, ou dizem, que so de huns senhores, sendo de
outros, do que se segue fazerem-se grandes despesas com
elles, mandamos que o Juiz do lugar, onde for trazido scravo
fugido, lhe faa dizer cujo he, e donde he, per tormentos de
aoutes, que lhe sero dados sem mais figura de Juzo, e sem
appelao, nem aggravo, com tanto que os aoutes no
passem de quarenta. E depois que no tormento affirmar cujo
153
he, ento faa as diligencias sobreditas.
O sculo XIX ser farto na produo de normas similares. Nesse
sentido, o Cdigo Criminal do Imprio de 1830, em primeiro lugar regulamentava
em captulo separado os chamados Crimes Policiaes, entre eles, celebrao de
culto no oficial (art. 276), sociedades secretas (art. 282) ajuntamentos ilcitos
(art. 285), vadiagem (art. 295), e, em segundo lugar, ressalvava a competncia
local no que se referia aos crimes contra a polcia e economia particular das
povoaes, que eram punidos em conformidade com as Posturas Municipais.
(art. 308 pargrafo 4o )
Em seguida, tanto o Cdigo Penal Republicano de 1890 quanto a
Consolidao das Leis Penais de 1932 reproduziram a frmula adotada quanto
competncia local (art. 6o letra c). A diferena em relao ao Cdigo de 1830
estava na maior regulamentao das
Contravenes Penais em livro
separado (Livro III) e definidas, em conformidade com os princpios da Escola
O nmero de aoites no foi respeitado, pois, como j se afirmou, no sculo XIX a discusso
quanto ao nmero mximo permanece.
153

257

Positiva, como fato voluntrio punvel, que consiste unicamente na violao, ou

na falta de observncia da disposies preventivas das leis e regulamentos (art.
8o).
De fato, as infraes sem vtima, baseadas em concepo
periculosista de determinados comportamentos, foi a regra para as populaes
afro-brasileiras. Assim escreve BERTLIO a propsito das posturas municipais:
[...] as regras de comportamento, geralmente as que maior
entrelaamento possuem com a moral e a religio, foram,
naquele perodo, descentralizadas para as vilas e municpios.
As Posturas Municipais eram, ou melhor, exerciam o controle
comportamental das comunidades, permitindo e fazendo com
que os negros escravos e libertos tivessem, desde ento,
atravs do dia-a-dia da vida negra e branca, a caracterstica de
inadaptao s regras sociais. (1989, p. 183)
assim que, malgrado o regime da igualdade jurdica da
Constituio Republicana de 1891, o Cdigo Republicano e a Consolidao das
Leis Penais so muito mais explcitos do que o Cdigo de 1830 em associarem
as populaes negras contraveno de vadiagem e, em sentido lato,
criminalidade. De fato, tratava esta contraveno no Captulo XIII sob a
denominao de Dos Vadios e Capoeiras (arts. 399 a 404).
A regra especfica da vadiagem era a seguinte:
Art. 399 Deixar de exercitar profisso, offcio, ou qualquer
mister em que ganhe a vida, no possuindo meio de
subsitncia e domiclio certo em que habite; prover
subsitncia por meio de occupao prohibida por lei, ou
manifestamente offensiva da moral e dos bons costumes.
Por sua vez, o art. 402 previa a de capoeiragem, ou seja, fazer nas
ruas e praas pblicas exerccios de agilidade e destreza corporal conhecidos
pela denominao de capoeiragem
As penas impostas no eram muito distintas daquelas medidas
previstas na legislao abolicionista: aos maiores de 14 anos previa-se a
internao em estabelecimentos disciplinares industriais, que podia prolongarse at a idade de 21 anos; aos imputveis, a sentena condenatria impunhalhes a obrigao de contratar; e a reincidncia podia ser punida com internao
em colnias penais nas fronteiras do territrio nacional (art. 399 pargrafos 1 o,
2o e 3o ; art. 400)

258

Como afirma FAUSTO, pode-se dizer que se tratava de um [...]

exemplo de criminalizao de um comportamento com o propsito de reprimir
uma camada social especfica, discriminada pela cor.(1984, p. 51)
Evidentemente que inmeras devem ter sido as conjunturas locais
que determinaram a maior ou menor aplicao dessas normas. Todavia as
contravenes tiveram papel importantssimo no final do sculo passado, pois
como anota FAUSTO, na cidade de So Paulo, por exemplo, elas constituram a
forma dominante de atuao das agncias policiais. So palavras do autor:
As prises contravencionais, bem como as afetuadas para
averiguaes, revelam uma estrita preocupao com a ordem
pblica, aparentemente ameaada por infratores das normas
de trabalho, do bem viver, ou simplesmente pela indefinida
figura dos suspeitos. No perodo 1892-1916, com lacunas
nos anos 1899, 1901 e 1903, dentre 178.120 pessoas presas
na cidade, 149.245 (83, 8 %) foram detidas pela prtica de
contravenes ou para averiguaes e 28.875 (16, 2 %) sob a
acusao de crimes. Convm observar que um grande nmero
destes constitudo de delitos de reduzida importncia,
pequenos furtos que em sua maioria no do origem
abertura de um inqurito policial. (FAUSTO, 1984, p. 33)
Alm dessa associao feita pela cdigos penais, as Posturas
154

Municipais daro feio peculiar situao do negro no mercado de trabalho.

Enquanto as legislaes abolicionistas e os preceitos penais regulavam a
compulsoriedade do trabalho do liberto, as normas de carter local eram mais
expressas, por exemplo, em determinar qual deveria ser a posio do negro
neste mercado de trabalho. Disposio comum era a de proibir o exerccio de
certas atividades para os escravos. 155 Previa-se em geral, como na Lei n. 1.030
de 29.04.1876 (Cmara Municipal de So Joo do Monte Negro), que:

154

Nas pginas seguintes, utilizamos como exemplos as Posturas Municipais de alguns

municpios do estado do Rio Grande do Sul. A considerao dessa legislao foi feita a partir de
uma compilao coordenada por BARBOSA (1987). Todavia, farta indicao sobre o carter
nacional dos aspectos levantados pode ser encontrada em ABREU (1995); BERTLIO (1989);
155 Veja-se a mesma disposio em algumas outras cidades do Rio Grande do Sul: art. 128 da Lei
n. 192 de 22.11.1850 (Cmara Municipal de Alegrete); art 58 da Lei n. 473 de 26.11.1861 (Cmara
Municipal de Canguss); art. 23 da Lei n. 532 de 14.04.1863 (Cmara Municipal de So Jeronymo);
art. 80 da Lei n. 539 de 30.041863 (Cmara Municipal de Cachoeira); art. 50 da Lei n. 556 de
30.05.1863 (Cmara Municipal de So Francisco de Borja); art. 136 da Lei n. 731 de 24.04.1871
(Cmara Municipal de So Leopoldo); art. 56 da Lei n. 904 de 18.04.1874 (Cmara Municipal de
Santa Maria da Boca do Monte); art. 118 da Lei n. 1.068 de 26.05.1876 (Cmara Municipal de
Jaguaro); art. 115 da Lei n. 1.228 de 19.05.1880 (Cmara Municipal de So Joo da Santa Cruz);
art 34 da Lei n. 1.328 de 20.05.1881 (Cmara Municipal de So Gabriel); art 12 da Lei n. 1.441 de

259

art. 37 Nas casas pblicas de negcio no sero permitidos

escravos a vender ou administrar, sob pena de vinte mil ris de
multa.
s vsperas da abolio, a norma municipal poderia repetir o
sentido geral das legislaes abolicionistas anteriores e completar a suposta
omisso da Lei urea de 1888. Assim o art. 6 o da Lei n. 1.628 de 23.12.1887
(Artigos Aditivos da Cmara Municipal de Santo Antonio da Palmeira) estabelecia
que :
Art. 6o Todos os libertos ou libertas com condies de
prestaes de servios ou sem elas, logo que entrarem no
gozo pleno de sua liberdade, sero obrigados a locar os seus
servios ou ocupar-se em qualquer profisso ou indstria
honesta, dentro do prazo de 80 dias de intimao, sob pena de
20$000 ris de multa e 5 dias de priso e o dobro na
reincidncia.
Em

outras

legislaes,

permanncia

do

trabalhador

no

estabelecimento poderia depender ainda do registro. Assim a Lei n. 1.445 de

22.04.1884 (Artigos Aditivos da Cmara Municipal de Itaquy) estipulava que:
Art. 24 Todo o proprietrio, arrendatrio, procurador, gestor
ou capataz do estabelecimento pastorial ou agrcola pode ter
dentro de suas divisas qualquer nmero de agregados, pees,
posteiros e escravos, contanto que por declarao assinada e
arquivada na Cmara registrem o nome, sexo e idade com a
essencial clusula de que se responsabiliza solidariamente por
os feitos deles relativos s infraes destas posturas, e
satisfao dos danos que causarem.
Por sua vez as normas constitucionais garantidoras da liberdade
religiosa eram suprimidas para as populaes negras, fossem elas cativas ou
recebessem a denominao de povo. Os batuques, forma pela qual se
manifestavam parte da cultura africana, foram reprimidos pura e simplesmente ou
condicionados a licena da autoridade policial, figurando a aparente preocupao
com a tranqilidade pblica.

156

Em outras situaes a mera reunio de trs ou

08.04.1884 (Cmara Municipal de Santa Vitria do Palmar); art. 118 Lei n. 1.488 de 13.11.1885
(Cmara Municipal de So Joo Baptista do Herval).
156 A propsito vejam-se os seguintes artigos: art. 76 e 77 da Lei n. 192 de 22.11.1850 (Cmara
Municipal de Alegrete); art. 22 da Lei n. 454 de 04.0.1860 (Cmara Municipal de Passo Fundo); art.
38 da Lei n. 532 de 14.04.1863 (Cmara Municipal de So Jeronymo); art. 94 da Lei n. 539 de
30.041863 (Cmara Municipal de Cachoeira); art. 22 da Lei n. 542 de 05.05.1863 (Cmara
Municipal de Santo Antonio da Patrulha); art. 196 da Lei n. 550 de 20.05.1863 (Cmara Municipal
de Cruz Alta); art. 111 da Lei n. 556 de 30.05.1863 (Cmara Municipal de So Francisco de Borja);
art. 35 e 53 da Lei n. 691 de 06.09.1869 (Cmara Municipal de SantAnna do Livramento); art. 40 e

260

quatro escravos era o suficiente para que se criasse uma norma proibitiva,
associadas pela lei a desordens. Em todas elas, porm, havia a disposio
comum de impedir a ocupao livre dos espaos pblicos pela populao
negra.157
Assim, por exemplo, dispunham as Posturas da Cmara Municipal
da Vila de So Baptista de Camaquam (Lei n. 737 de 24 de abril de 1871):
Captulo V Das Casas de Negcio
Art 40 Fica proibido todo o ajuntamento de pessoas livres ou
escravas em tocadas, danas e voserias nas tabernas, casas
de bebidas e bilhares, pena de 20$000 rs de multa ao dono da
casa .
Captulo VI Da Polcia,
Comodidade Pblica

Segurana,

Tranqilidade

Art. 63 - So proibidos os batuques, danas e reunio de

escravos na vila e povoao e seus subrbios. Os moradores
das casas onde eles se fizerem, ou os chefes das mesmas,
reunies, sero multados em 10$ rs ou sofrero 10 dias de
cadeia.
A ocupao do territrio no obedecia, portanto,

a critrios

diretamente econmicos; eram sobretudo polticos, mas que indiretamente

63 da Lei n. 737 de 24.04.1871 (Cmara Municipal de So Joo Baptista de Camaquam); art. art. 1o
pargrafo 6o e 57o da Lei n. 1.007 de 12.05.1875 (Cmara Municipal de Uruguayana); art. 62 e 68
da Lei n. 1.056 de 22.05.1876 (Cmara Municipal de Santa Vitria do Palmar); art. 111 da Lei n.
1.068 de 26.05.1876 (Cmara Municipal de Jaguaro); art. 120 da Lei n. 1.228 de 19.05.1880
(Cmara Municipal de So Joo da Santa Cruz); art. 47 e 106 da Lei n. 1.406 de 28.12.1883 (Cmara
Municipal de SantAnna do Livramento); art. 130 da Lei n. 1.416 de 29.12.1883 (Cmara Municipal
de Nossa Senhora de Oliveira (Vacaria)); art. 116 da Lei n. 1.441 de 08.04.1884 (Cmara Municipal
de Santa Vitria do Palmar); art. 26 da Lei n. 1.464 de 07.11.1885 (Cmara Municipal de Soledade);
art. 54 da Lei n. 1.526 de 30.11.1885 (Cmara Municipal de So Jos de Taquary).
157 A propsito da reunio, dispunha a Postura de SantAnna do Livramento (Lei n o 691 de
06/09/1869 - Captulo V Sobre Escravos) no seu art. 54 que: Os donos ou administradores das
tavernas ou outra qualquer casa de negcio em que se acharem reunidos quatro escravos ou para
mais, de ambos os sexos, incorrero na multa de 6$000. Sobre a possibilidade dos batuques com
licena da autoridade, dentro ou fora da povoao a Lei n. 192 de 22.11.1850 (Cmara Municipal
de Alegrete) que em seu art. 76 determinava que: [...] O Delegado ou subdelegado pode
conceder para danas e divertimentos em casas particulares dentro ou fora da povoao tomando
a necessria cautela, obrigando-se o concessionrio a no admitir escravos sem licena de seu
senhor, ou brios. O dono da casa e quem encabear esse divertimento ou dana, sem licena, ou
obtida ela admitir um escravo sem licena do senhor, ou brio sofrer a multa de 20$ ris e cinco
dias de priso. Sobre a restrio apenas s condutas que se passavam no espao urbano, veja-se a
Lei n. 1.406 de 28.12.1883 (Cmara Municipal de SantAnna do Livramento) que em seu art. 47
determinava: So absolutamente proibidas as reunies de escravos com tambores e cantorias
dentro da cidade, sem a licena da autoridade policial; o dono de tais casas ser punido com
20$000 ris de multa ou oito dias de priso.

261

garantiriam a continuidade da forma de explorao econmica. No deixar que os

escravos vivessem sobre si na cidade no era apenas uma forma de regular o
trabalho escravo, mas a possibilidade de coibir, assim como nos dispositivos
anteriores, qualquer forma de comunicao e aspiraes comuns entre negros,
escravos e libertos. Nesse sentido, o Cdigo de Posturas da Vila de So Joo do
Monte Negro (Lei n. 1.030 de 29.04 de 1876) determinava que: 158
Art. 40 Nenhum escravo poder ter casa onde viva com
negcio ou sem ele, por sua conta de vinte mil ris de multa ao
senhor do escravo e dez mil ris ao dono da casa.
A proibio, porm era tambm relativa, como no caso do Cdigo de
Posturas da Cmara Municipal de Alegrete (Lei n. 454 de 04.01 de 1860):
Ttulo IV Polcia sobre Escravos, Mendigos, Tiramento de
Esmolas, Subscries e Espetculos
Art. 139 No permitido ao senhor do escravo ou escrava
consentir que este viva sobre si dentro da cidade, e seus
subrbios, sem autorizao da autoridade policial que s
conceder quando tiver certeza, que o escravo ou escrava se
emprega em trabalhos lcitos para haver jornal que paga ao
senhor e sustentar-se.
Novamente relacionava-se a conduta dos escravos, a criminalidade
e a permanncia destes na cidade ao policial. No caso do referido artigo, o
senhor ficava obrigado, por exemplo, a no consentir que o escravo ou a escrava
admitisse a reunio e orgias de outros escravos em sua casa e que no
servisse a mesma de receptculo de furtos ou no permitisse reunies para
fins desonestos. Se a propriedade ou a casa eram, para o senhor, o asilo
inviolvel, para os negros, na viso das elites, a casa era o local onde se

Veja-se ainda: art. 139 da Lei n. 192 de 22.11.1850 (Cmara Municipal de Alegrete); art. 12 da
Lei n. 532 de 14.04.1863 (Cmara Municipal de So Jeronymo); art. 81 da Lei n. 539 de 30.041863
(Cmara Municipal de Cachoeira); art 37 da Lei n. 542 de 05.05.1863 (Cmara Municipal de Santo
Antonio da Patrulha); art. 195 da Lei n. 550 de 20.05.1863 (Cmara Municipal de Cruz Alta); art.
66 da Lei n. 556 de 30.05.1863 (Cmara Municipal de So Francisco de Borja); art. 117 da Lei n. 731
de 24.04.1871 (Cmara Municipal de So Leopoldo); art. 40 da Lei n. 1.030 de 29.04.1876 (Cmara
Municipal de So Joo do Monte Negro); art. 87 da Lei n. 1.056 de 22.05.1876 (Cmara Municipal
de Santa Vitria do Palmar); art. 95 da Lei n. 1.068 de 26.05.1876 (Cmara Municipal de Jaguaro);
art. 109 da Lei n. 1.228 de 19.05.1880 (Cmara Municipal de So Joo da Santa Cruz); art. 55 da Lei
n. 1.328 de 20.05.1881 (Cmara Municipal de So Gabriel); art. 72 da Lei n. 1.337 de 27.05.1881
(Cmara Municipal de Rio Pardo); art. 102 da Lei n. 1.406 de 28.12.1883 (Cmara Municipal de
SantAnna do Livramento); art. 113 da Lei n. 1.416 de 29.12.1883 (Cmara Municipal de Nossa
Senhora de Oliveira (Vacaria)); art. 98 da Lei n. 1.441 de 08.04.1884 (Cmara Municipal de Santa
Vitria do Palmar).
158

262

escondiam criminosos, pelo que ela deveria ficar sob os cuidados e a inspeo
da polcia.
Casa e rua para as populaes no-brancas no se distinguiam: o
negro era visto sempre como estranho que circula nos espaos pertencentes ao
senhor, sob vigilncia. A liberdade de ir e vir aparece como corolrio do estar a
servio do senhor; nem se diga que a condio de trabalhador aparece neste
primeiro momento como condio dessa liberdade para os negros cativos ou
libertos que viviam na cidade, pois no bastava trabalhar, era preciso pertencer a
algum. o trabalho submetido hierarquia social vigente (oficial) que
permitiria a liberdade restrita de circulao. O escravo poderia circular, no
porque era um trabalhador, mas porque era uma propriedade a servio de um
proprietrio que possua o direito de dispor de seus bens. Nesse sentido, o
Cdigo das Posturas da Cmara Municipal de Santa Vitria do Palmar (Lei n.
1.441 de 08.04.1884) dispunha que:
art. 101 O escravo que for encontrado de noite na rua, depois
da hora marcada pelas presentes posturas para o
recolhimento, sem mostrar que anda em servio de seu senhor
ou de pessoa sob cujo poder estiver, ser recolhido cadeia e
no dia seguinte entregue ao seu senhor.
Da mesma forma a Lei n. 1.420, de 29.12.1883 (Cmara Municipal
de Santo Amaro), previa, alm da priso, marca para os escravos que
desobedeciam a essa determinao, estipulando em seu art. 39 pargrafo 2 o que:
Os escravos que vagarem pelas ruas depois do toque de
recolher, e no apresentarem bilhetes de seus senhores, ou
encarregados a mando destes, sero recolhidos priso, a
cabea raspada e priso de 12 horas.
Por sua vez a ao dos abolicionistas ou, mais precisamente, que
viesse a ser dos abolicionistas, tambm era regulada pelas Posturas Municipais.
159
Desta forma, poder-se-ia manter, inclusive, controle sobre a ao das
Art. 64 da Lei n. 541 de 02.05.1863 (Cmara Municipal de Itaquy); art. 42 da Lei n. 542 de
05.05.1863 (Cmara Municipal de Santo Antonio da Patrulha); art. 171 da Lei n. 550 de 20.05.1863
(Cmara Municipal de Cruz Alta); art. 73 da Lei n. 556 de 30.05.1863 (Cmara Municipal de So
Francisco de Borja); art. 123 da Lei n. 731 de 24.04.1871 (Cmara Municipal de So Leopoldo); art.
101 da Lei n. 1.068 de 26.05.1876 (Cmara Municipal de Jaguaro); art. 106 da Lei n. 1.228 de
19.05.1880 (Cmara Municipal de So Joo da Santa Cruz); art. 78 da Lei n. 1.337 de 27.05.1881
(Cmara Municipal de Rio Pardo); art. 52 da Lei n. 1.338 de 27.05.1881 (Cmara Municipal de So
Sep); art. 120 da Lei n. 1.416 de 29.12.1883 (Cmara Municipal de Nossa Senhora de Oliveira
(Vacaria)); art. 65 da Lei n. 1.440 de 08.04.1884 (Cmara Municipal de Santa Cristina do Pinhal);
art. 104 da Lei n. 1.488 de 13.11.1885 (Cmara Municipal de So Joo Baptista do Herval);
159

263

Irmandades negras que promoviam a emancipao de escravos. 160 Assim dispe

a Postura Municipal de Herval:
Art. 104 No ser igualmente permitido tirar esmolas ou
promover subscries a favor de enfermos, vivas, rfos e
liberdade de escravo, sem que haja autorizao da autoridade
policial, ou de juiz de paz do respectivo distrito, que a
conceder pessoa conhecida, ou que afiance empregar o
produto da subscrio ou esmolas ao fim a que for destinado,
dando conta do produto das esmolas e de sua aplicao.
Em resumo, o cotidiano dos negros libertos e escravos estaria
marcado pela aplicao de uma srie de medidas de controle social cotidiano e
tambm pelos discursos dos agentes do sistema que vinculariam expressa ou
veladamente a idia de pertinncia a um grupo racial com a criminalidade. Por
sua vez, essas mesmas medidas indicam como, no mesmo passo em que a
sociedade escravista que se baseava na discriminao racial, fundamento
ideolgico da escravido, ao sofrer um processo de modernizao, o que
importava em repensar as formas de organizao do trabalho, encontra, nesse
sedimento ideolgico, condies para perpetuar a mesma hierarquia social.
4.2.4.5 Aspectos do processo de criminalizao secundria das populaes
negras
Embora, nos tenhamos isentado de analisar aqui o processo de
criminalizao secundria, sem contudo ter sido possvel no decorrer deste
tpico esquecer tal perspectiva, necessrio fazer referncia mais precisa a
esse aspecto.
A forma de atuao preferencial do controle social sobre o grupo
negro era evidente. Segundo FAUSTO, as informaes referentes s pessoas
presas na cidade de So Paulo entre 1904 e 1916 mostram que tal grupo preso
em proporo mais de duas vezes superior da parcela que representam na
populao global da cidade. Constituam em mdia 28, 5 % do total de presos ,

Todavia, nem sempre esta possibilidade era a regra, como dispe a Postura de Palmar que no
seu artigo 104 afirmava [...] ficam isentas destas disposies, as irmandades e ordens terceiras,
etc, os festeiros encarregados de festas religiosas, cumprindo-lhes fazerem pblico por um
anncio ou lista pregada porta da igreja qual a importncia arrecadada. Os que infringirem esta
disposio sero multados em 20$000 ris.
160

264

enquanto representariam em torno de 10 % dos habitantes de So Paulo, no

mesmo perodo. (1984, p. 52) 161
RIBEIRO, por sua vez, ao estudar os processos julgados pelo 1 o
Tribunal do Jri de So Paulo nos anos de 1900 a 1930, constatou que:
[...] havia uma forte tendncia de discriminao racial nos
julgamentos do Tribunal do Jri. Os acusados pretos tm 38
pontos percentuais a mais de chances de condenao do que
os acusados brancos, e os acusados pardos tem 20.5 pontos
percentuais a mais de chances de condenao do que os
acusados brancos. Por outro lado, quando a vtima parda, o
acusado tem 29.8 pontos percentuais a mais de chances de
absolvio do que quando a vtima branca, e se a vtima for
preta, e no branca, o acusado tem 15.3 pontos percentuais a
mais de chances de absolvio. importante lembrar que,
segundo as anlises estatscas, o fato de o acusado ser preto
o que mais aumenta as probabilidades de condenao, e o
fato de a vtima ser parda ou preta o que mais aumenta as
chances de absolvio.(1995, p. 143)
A representao social preconceituosa da cor como marca de
criminalidade era simultaneamente usada e reificada atravs dos processos,
constatando-se, segundo ainda o autor suparacitado, a permanncia de
expresses que lembram uma associao direta entre raa e criminalidade, tais
como: indivduo de cor preta temido no s pelos seus instintos perversos e
sanguinrios como tambm pela grande fora fsica de que era dotado.
(RIBEIRO, 1995, p. 29-31) Os discursos dos agentes poderiam recuperar tambm
traos pr-abolicionistas, como afirma enfaticamente FAUSTO:
No mbito dos processos penais a estigmatizao pela cor se
desenha ntida ao longo dos anos. Em 1892, um delegado de
polcia descreveria uma jovem de 20 anos, acusada de furto,
segundo os padres do mercado de escravos: Trata-se de
uma preta, de estatura regular, cabelos encarapinhados, olhos
grandes, bons dentes, lbios grossos. Simples vestgio de um
velho hbito ainda existente nos anos imediatamente
posteriores Abolio, em vias de desaparecer ? Nada indica
isto (1984, p.54)
Contudo, a atuao racialmente seletiva do sistema penal escapa s
estatsticas de encarceramento com julgamentos formais, pois havia as prises
A constatao da criminalizao preferencial dos membros do grupo negro tambm feita,
como se ver a seguir, nos trabalhos de Nina Rodrigues e Clvis Bevilaqua, que, todavia, partem
do modelo etiolgico para descobrirem na raa um fator crimingeno.
161

265

por suspeio e contravenes registradas em nmero muito maior quele

referente a delitos efetivamente apurados, e restava a atuao fora da legalidade,
sempre presente, porm de difcil mensurao.
4.3 Aspectos gerais das transformaes no controle social e da recriao
das condies materiais para o surgimento de um discurso racista
Como vimos, a recepo da Criminologia Positiva no Brasil est
inserida num quadro mais amplo de transformao da sociedade brasileira e do
controle social, o qual pode ser sintetizado na passagem do escravismo pleno ao
capitalismo dependente. Esse processo na verdade organizava-se a partir das
condies materiais dadas, mas tambm da capacidade de as elites brasileiras
estabelecerem suas estratgias diante dessas condies. Portanto, o processo
de modernizao tambm era um projeto modernizador empreendido por essa
elite, o que no implica dizer que ele era organicamente pensado ou que no era
despido de incongruncias. A transformao das estruturas repressivas e a
Criminologia brasileira nascente, por sua vez integraro tal projeto.
Todavia, a Criminologia
em relao sua matriz europia,
contraditrio da modernizao da
modernizao especfica do controle

inicialmente ter de enfrentar os dilemas

anteriormente descrita, diante do carter
sociedade brasileira, mas tambm da
social, por que, no mesmo passo em que

elas assinalavam mudanas profundas, fincavam suas razes no passado

escravista. A compreenso dessa situao pode ser percebida nas
caractersticas mais gerais desses dois processos
Em primeiro lugar, de forma simplificada,

o processo de

modernizao em curso na sociedade brasileira, combinava traos presentes em

um modelo de sociedade rigidamente hierarquizada, que organizava a diviso do
trabalho, a partir de critrios raciais, com a necessidade, provocada por razes
de ordem interna e externa, de abandonar o modelo escravista e fundar o
mercado de mo-de-obra livre. Isso se fez com duas estratgias bsicas:
inicialmente a convivncia de formas de trabalho de transio entre o trabalho
escravo e o trabalho livre, que era executado por integrantes dos grupos tidos
como inferiores, e, dentre estes, por categorias que at ento no tinham
importncia autnoma dentro da diviso de tarefas a serem executadas
(mulheres e menores), tendo-se, nestes casos, como exemplo, o surgimento dos
escravos de ganho; a seguir, atravs de um poltica imigratria de elementos
europeus, organizada pelas elites, na qual se realavam os argumentos raciais, e
a qual serviria para garantir um excedente de mo-de-obra capaz de manter

266

baixo o custo desta. Ao mesmo tempo, estava-se diante da administrao do

mercado de trabalho que, organizado a partir de critrios raciais, permitiria a
alocao das populaes no-brancas nos postos mais desvalorizados
economicamente.
Em segundo lugar, a necessidade de fundar o mercado de trabalho
coincide com a emergncia de centros econmicos novos, como no sudeste do
pas, e com a decadncia crescente de outros, como na regio nordeste,
conforme a possibilidade que tinham tais centros de se integrarem nova
situao econmica internacional. De fato, o capitalismo internacional em solo
nacional, apesar de colocar a unidade produtiva escravista como centro da vida
econmica do pas, poderia ser visto em sua diacronia como um processo que
sempre incorporava novos espaos e sujeitos no interior do pas e que, a partir
dos chamados ciclos econmicos, formava um complexo sistema econmico
composto de subsistemas complementares ou relativamente independentes.
Desta feita, inicialmente a desorganizao e a reorganizao de dois plos
dinamizadores era acompanhada da desorganizao e reorganizao de forma
diferenciada das diversas regies secundrias.
De outra parte, tais alteraes provocavam tambm o aparecimento
de novos espaos sociais. o que se percebe com o surgimento dos centros
urbanos que se opunham s formas tradicionais de ocupao do espao no qual
se passava a vida econmica e social brasileira e que eram, sobretudo, o espao
indefinido do interior a ser colonizado ou o espao fechado da unidade produtiva
escravista. Mas, tambm os novos espaos urbanos adquiriam caractersticas
prprias conforme a dinamizao diferenciada das regies, ou seja, o urbano em
regio decadente ou em regio emergente eram diversos. Em comum restava o
fato de que a cidade poderia servir, num primeiro momento, como local de refgio
daqueles que negavam o trabalho escravo, sendo diversas, porm, as
possibilidades de integrao a uma estrutura econmica local.
Em terceiro lugar, o processo de modernizao envolvia a
provocava a reorganizao das formas de conflitos entre dominantes e
dominados a partir do surgimento de novos comportamentos. Inicialmente de se
considerar que se estava diante da possibilidade de unificao nacional da vida
cultural, a qual, ao mesmo tempo, provocava a conscincia da diversidade do
pas. Nesse sentido, sobretudo o espao urbano com a criao da imprensa, das
academias jurdicas, das faculdades, museus, e da vida social que se criava em
torno das grandes cidades, representava nova unidade cultural entre as elites

267

brasileiras. Esta unidade, porm, se esfacelava diante da diversidade do interior

do pas e dos hbitos escravistas conservados no espao urbano, porque a
prpria cidade nascia como complemento da estrutura escravista e era ocupada
por membros dessa elite.
De outra parte, o comportamento dos dominados encontrava-se no
perodo que antecede o processo de modernizao determinado pela disperso
territorial e pelo isolamento caracterstico da unidade produtiva, ou seja, a grande
massa da populao tinha possibilidades restritas de reconstrur uma oposio
comum s elites brasileiras, embora as revoltas coletivas e individuais fossem
significativas. Contudo, o transplante de mo-de-obra, provocada pela
competio entre as diversas regies econmicas, e a urbanizao da escravido
colocavam em pauta, atravs de novas formas de convivncia entre os
despossudos, a redefinio de processos culturais comuns e, portanto, das
estratgias de oposio s elites locais. Entretanto, as diversidades entre as
regies e as distncias entre os diversos grupos tambm eram significativas.
Assim, malgrado a novidade representada pela vida urbana, conviver-se-ia ainda
com a disperso territorial e o isolamento na unidade produtiva.
De fato, pensada a partir de tais caractersticas mais gerais, a
modernizao do controle social envolveria um conjunto de estratgias
diversificadas e contraditrias, que poderiam ser percebidas a partir da
reconsiderao da estilizao do controle social que empreendemos no captulo
anterior.
Em primeiro lugar, avultava o fato de que o controle social no se
reduzia descrio jurdica abstrata, feita nas codificaes portuguesas, que
resultavam da necessidade de reorganizar o pas internamente a partir da
constituio do Estado portugus, que nascia metrpole, porque o centro do
sistema econmico se diferenciava de sua periferia. Entretanto, as Ordenaes
Filipinas representavam, de certo modo, uma unidade ideolgica das prticas
punitivas existentes. Assim, por exemplo, tanto no espao colonial quanto na
metrpole, a aplicao das diferentes formas de punio baseava-se na
hierarquia (social e racial), e a aplicao da punio no sistema jurdico
inquisitorial se fundava na presuno da culpabilidade, o que era reproduzido na
justificao da escravido dos povos no-europeus.
Em segundo lugar, o surgimento do complexo colonial representava
uma forma de seqestro coletivo das populaes europias, que eram reduzidas
escravido; mas as prticas de controle estavam presentes principalmente no

268

cotidiano do interior da principal unidade produtiva, o engenho, que era

sobretudo uma atividade privada. Porm tal controle se diferenciava por razes
de ordem distintas. De um lado, porque para a reproduo dessa unidade era
necessria execuo de uma srie de tarefas (tais como, o apresamento, o
treinamento da mode-obra e a expanso da unidade) e tambm porque o
sistema colonial se tornar mais complexo, surgindo outras formas de explorao
econmica do trabalho escravo (a explorao das minas, por exemplo). De outro
lado, porque a insurgncia dos escravos e dos demais sujeitos submetidos ao
sistema econmica, face disperso territorial em que encontravam, propunham
ainda outras tarefas, como a represso aos quilombos.
Em terceiro lugar, esse processo de diferenciao torna-se
inevitvel com a urbanizao, pois na cidade a organizao do trabalho e o
controle do escravo j no poderiam ser feitos pelos produtores isoladamente. Da
mesma forma o espao urbano e a concentrao populacional redimensionavam
o comportamento das populaes submetidas. Assiste-se, ento, a uma
feitorizao da cidade, onde a escravido e a punio do escravo, num primeiro
momento, se tornavam espetculo cotidiano. Nesse controle social, executado
principalmente por agentes do Estado, a priso adquiria pouca importncia e, ao
ampliar-se o poder desses agentes, suprimia-se o espetculo punitivo, para ao
mesmo tempo garantir a reproduo de tcnicas punitivas presentes na prtica
escravagista e no modelo inquisitorial portugus. Este fato pode ser comprovado
na considerao das legislaes que marcam o perodo, como a legislao
abolicionista, as posturas municipais e os cdigos criminais.
Em quarto lugar,

o processo de diferenciao das formas de

controle social tambm se tornava complexo na medida em que se atentasse

para a diversidade regional, a que acima nos referimos. De fato, a transformao
no controle social no poderia ser processo uniforme, antes representava a
continuidade e a convivncia contraditria de modelos de controle social que
indicavam primeira vista, uma diversidade histrica no presente.
Portanto, quando nos perguntamos sobre o contexto em que o
discurso criminolgico racista cientfico nascia, temos que considerar que ele ter
de conviver com prticas de controle social que advinham de momentos
histricos anteriores em espaos geogrficos distintos, assim como com a
permanncia de tcnicas punitivas tradicionais no seio deste controle que, como
vimos no captulo segundo, desde h muito eram racionalizadas por um saber
surgido no seio da prtica colonialista. No mesmo sentido, o discurso cientfico

269

ocuparia parte dos novos espaos sociais, ou seja, era o discurso da cidade, das
academias, do mundo urbano nascente, porm que j era dominado pelas
prticas escravistas.
De fato, como veremos no prximo captulo, a funo deste
discurso foi sobretudo a de trazer para o ambiente urbano moderno a
legitimidade das prticas j existentes, o que no significava dizer que as
substitusse, antes com elas se confundia e findava por desorganizar alguns de
seus pressupostos internos calcados numa viso que pretendia organizar o
mundo atravs da cincia.
Da mesma forma, como ponderamos neste captulo, o liberalismo,
em que pesem as suas diferenas internas, foi capaz tambm de se adaptar
ordem escravista. Era um liberalismo de fachada, como estava presente no
estatuto de 1830, porm encontrava espao social determinado, que era a
proteo dos senhores de escravos e dos cidados qualificados contra os
desmandos do poder estatal, e ao mesmo tempo, em sua vertente mais aceita,
era uma recomendao para o disciplinamento das massas despossudas
No mesmo sentido, como apontado, dos vrios aspectos da prtica
legislativa do sculo XIX com seu discurso comprometido com o escravismo, ou
da negativa de extenso de uma legalidade formal para toda a populao,
criando-se reas de ilegalidade ou sub-legalidade consentida ou tolerada, e
ainda do prprio processo de criminalizao secundria, pode-se inferir que o
surgimento do moderno controle social acompanhava a criao de mecanismos
ora expressos ora sutis que permitiriam a criminalizao preferencial das
populaes no-brancas. No mesmo passo se percebia que a preservao do
arcaico no controle social brasileiro tinha como funo preservar as relaes de
dominao entre a elite branca e as populaes no-brancas, sobretudo negras.
Ou seja, de fato tambm aqui a Criminologia positivista poderia
nascer de uma relao de poder concreta que vinculava o olhar do especialista
exposio da degradao provocada pelo prprio sistema penal e partia para a
construo de um discurso racionalizador dessa prtica seletiva. Entretanto, a
bem da verdade, a exposio do corpo negro aos agentes do controle social,
como ocorreu nos pases centrais em relao aos encarcerados, no representou
novidade significativa na produo de discursos racistas, pois ser negro j era
ser objeto, coisa, para a mentalidade escravista. No por acaso que o
delegado, citado pginas atrs, descrevia na linguagem escravista o indiciado

270

negro. De fato, a condio prvia para ser objeto de cincia no Brasil foi a de
que se fosse mercadoria, exposta e controlada pelos olhares escravistas.
Porm, se essas duas formas de considerar as populaes negras
tinham em vista o controle das formas de rebeldia ao sistema imposto, resta
tentar compreender quais eram seus pontos de concordncia e ruptura
constantes no discurso dos criminlogos brasileiros, o que se far no captulo
seguinte.

271

CAPTULO V
Processo De Recepo Da Criminologia Positivista No Brasil
Segunda Parte: As Primeiras Vises Criminolgicas

272

Introduo
No captulo anterior, apresentamos um esboo das transformaes
ocorridas no controle do delito no Brasil na fase de transio entre o escravismo
e o capitalismo dependente. Intentamos compreender como as populaes nobrancas passaram a ser objeto das prticas do controle social em transformao.
Situamos, portanto, inmeras situaes que poderiam constituir-se em objeto dos
discursos dos primeiros criminlogos brasileiros.
Neste captulo apresentaremos parcialmente esses discursos.
Entretanto, no se trata de uma narrativa que, como afirmamos no primeiro
captulo, inexistente no discurso dominante sobre as idias penais no Brasil,
capaz de apresentar todos os desdobramentos de um primeiro momento da
recepo das teorias criminolgicas. Ao contrrio, restringir-nos-emos a um
limitado nmero de textos e autores, ressaltando, todavia, sua importncia para a
formao da Criminologia em nosso pas.
Tentaremos demonstrar como o discurso desses primeiros
criminlogos, que pode ser tido uma das matrizes do discurso jurdico dominante
sobre a histria das idias e dos sistemas penais no Brasil, tem como ponto
principal o debate racista, e, como esse debate reflete as necessidades de um
controle social voltado para a represso das populaes no-brancas, sobretudo,
negras.
Nesse sentido, argumentaremos que a construo desses primeiros
discursos refletem as tenses entre de um lado, saberes tradicionalmente
utilizados no Brasil na prtica de controle social, e de outro, o discurso da
Criminologia Positivista nascida sob o signo da cincia, e, da mesma forma, entre
prticas tradicionais de controle social e as novas necessidades surgidas com o
esfacelamento da ordem escravista.
Inicialmente, tentaremos caracterizar um grupo de intelectuais que
compuseram uma primeira gerao de criminlogos brasileiros, no sentido de que
so os primeiros a tratar do controle social nos termos propostos pelo
organicismo social, e, mais especificamente, pela Criminologia Positivista.
Em seguida, continuaremos a apresentar alguns aspectos mais
gerais da presena do organicismo social, com o fim de demarcar o contexto
intelectual no qual o surgimento do discurso criminolgico est inserido. Depois
destacaremos, entre os autores referidos, trs que consideraremos de maior

273

relevncia no cenrio cultural local. Assim consideraremos sucessivamente o

livro Menores e Loucos (1884) de Tobias Barreto, As Raas Humanas e a
Responsabilidade Penal (1894) de Nina Rodrigues e Criminologia e Direito (1896)
de Clvis Bevilqua.
Malgrado sua heterogeneidade, tais obras
constituram-se,
conforme nossa opinio, em trs formas de se compreender a problemtica do
controle social de uma poca, marcadas que estavam por uma perspectiva que,
embora declarasse restringir-se a questes especficas, propunha uma viso de
conjunto da realidade nacional. Trs formas de descrever, compreender, justificar
e transformar as estruturas repressivas e, ainda, trs formas de ver e
encarcerar as populaes no-brancas em seu discurso.
5.1 Os precursores da Criminologia no Brasil: Criminologistas ou
Glosadores?
Segundo Roberto LYRA, no s testemunha e pioneiro da
Criminologia no Brasil, mas tambm propositor de uma sistematizao dos
principais autores e suas obras marcadas por uma perspectiva nacionalista, os
criminlogos brasileiros compreenderiam duas categorias: a dos que se
limitaram glosa, apologia ou a vulgarizao; e a dos que foram mesmo
criminologistas com a viso geral e profunda da criminalidade, dentro da
realidade nacional, servindo formao de uma escola brasileira sensvel
evidncia sociolgica.(1992, p.79-112)
No segundo grupo estaria uma srie de autores listados com
algumas de suas principais obras, como segue: a) Tobias Barreto (1839-1889),
Menores e Loucos (Recife, 1884); b) Slvio Romero (1851-1914); c) Clvis
Bevilqua (1859-1944), Criminologia e Direito (Bahia, 1896); d) Euclides da
Cunha (1866-1909), Os Sertes(1902); e) Nina Rodrigues (1862-1906), As Raas
Humanas e a Responsabilidade Penal no Brasil (Bahia, 1894), Os Africanos no
Brasil (1907); f) Afrnio Peixoto (1876-1947), Epilepsia e Crime (1898),
Psicopatologia Forense (1916), Novos Rumos da Medicina Legal (1932),
Criminologia (1933); g) Jlio Pires Prto-Carrero (1887-1937), Criminologia e
Psicanlise (Rio, 1936) A Responsabilidade Penal perante a Psicanlise (Rio,
1936), Venenos Sociais (Rio, 1922); h) Lus Carpenter (1876-1957) O Velho
Direito Penal Militar Clssico e as Idias Modernas de Sociologia Criminal (Rio,
1914); i) Evaristo de Morais (1871-1939), Crianas abandonadas e Crianas
Criminosas (Rio, 1900), A Teoria Lombrosiana do Delinqente (Rio, 1902),
Ensaios de Patologia Social (Rio, 1921), Criminalidade da Infncia e da

274

Adolescncia (Rio, 1927) Criminalidade Passional (So Paulo, 1933), Embriaguez

e Alcoolismo (Rio, 1935); j) Joaquim Pimenta (1886-1963) Ensaios de Sociologia
(Recife, 1915); l) Carlos Gonalves Fernandes Ribeiro (1877-1977) Paradoxos
Penais e Outros Assuntos (Bahia, 1919), Psicossociologia Carcerria do Norte do
Brasil (Bahia, 1939).
Por sua vez, BEVILQUA,

em Criminologia e Direito (1896), ao

fazer um balano da bibliografia existente, afirmava que no Brasil no era vasta a

literatura da Criminologia. Alm de outros autores no citados por LYRA,
mencionava As Raas Humanas e a Responsabilidade Penal de Nina Rodrigues,
um livro curioso e original, e, por fim atribua a Tobias Barreto a posio de
precursor da Criminologia brasileira. Eis palavras de BEVILQUA:
Tobias Barreto, sem ter conhecido das novas doutrinas mais do
que o livro capital de Lombroso, a cujas idias se no submeteu,
contudo, com, os seus Menores e Loucos e com vrios escritos
sobre direito criminal, todos vasados em moldes que no eram
os que se vendiam a varejo, contribuiu certamente para o
advento da criminologia cientfica entre ns. Este era um jurista e
a ele devemos a introduo, no Brasil, das idias que iam
transformando, no velho mundo, a teoria do direito para imprimirlhe um cunho moderno, experimental, cientfico. (1896, p. 19)
Todavia, no foi apenas mediante a publicao de livros, mas
tambm mediante artigos de peridicos que a Criminologia surgiu no Brasil.
Nesse sentido, SCHWARTZ (1993), analisando as publicaes oficiais das
Faculdades de Medicina da Bahia e do Rio de Janeiro e das Faculdades de
Direito de Recife e So Paulo, no perodo de 1870 a 1930, constata a presena
de autores da Escola Italiana e uma temtica comum quanto aos modelos raciais.
Enquanto So Paulo estaria mais influenciado pelo modelo poltico
liberal, a Faculdade de Recife teve, nas escolas darwinista social e evolucionista,
seus grandes modelos de anlise. Assim, em Recife, o esforo em favor da
adaptao intencional das teorias estrangeiras resultou na reelaborao dos
modelos disponveis, com um acento especial a essa rea nova do direito
criminal em suas determinaes raciais. Todavia, em So Paulo, malgrado certa
cautela e, por vezes, repdio s teorias deterministas que informavam os
domnios da Criminologia e da Medicina Legal e a nfase no carter subordinado
dessas disciplinas em face ao Direito, o liberalismo de fachada, carto de visita
para questes de cunho oficial, convivia com um discurso racial, prontamente

275

acionado quando se tratava de defender hierarquias e explicar desigualdades.

Como afirma SCHWARTZ, da crtica a desigualdade das raas, restava ainda a
verdade da desigualdade entre elas. (1993, p.143-186).
As Faculdades de Medicina constituam-se em lugares privilegiados
para a introduo das teorias criminolgicas, na medida em que se tratava de
criar com a Medicina Legal, campo profissional para o mdico especialista. No
Rio de Janeiro, os mdicos buscavam sua originalidade na descobertas de
doenas tropicais, que seriam sanadas por programas higinicos. J os mdicos
baianos entenderam o cruzamento racial como nosso supremo mal. Assim,
conclui SCHWARTZ que:
[...] enquanto para os mdicos cariocas tratava-se de combater
doenas, para os profissionais baianos era o doente, a
populao doente que estava em questo. Era a partir da
miscigenao que se previa a loucura, se entendia a
criminalidade, ou, nos anos 20, se promoviam programas
eugnicos de depurao. (1993, p. 190)
Na faculdade baiana poder-se-ia perceber um deslocamento
temtico no decorrer dos anos de 1870 a 1930: at 1880 a discusso sobre
higiene pblica que est presente na maioria dos artigos; nos anos 1890 ser a
vez da medicina legal, com a figura do perito, que ao lado da polcia explica a
criminalidade e a loucura; para os anos de 1930, ele cede lugar ao eugenista,
que deveria separar a populao enferma da s. (SCHWARTZ; 1993, p. 190)
Enfim, pode-se afirmar que o ano de 1884, quando da publicao do
livro de Tobias Barreto, marca o incio da chegada do pensamento criminolgico
cientfico ao Brasil, embora este j se fizesse anteriormente presente, com a
publicao de diversos artigos nas revistas institucionais e, tivesse sido somente
a partir da dcada de 1890 que ele se constituiria em um movimento cultural mais
difuso.
Desta forma, a partir dos autores considerados por Lyra e da
pesquisa exaustiva de Schwartz, a qual tem como pressuposto o nicho
institucional, pode-se perceber a presena de trs autores principais, que, pela
relevncia adquirida na produo posterior, na rea jurdica ou criminolgica,
atuando em algumas daquelas instituies e contribuindo para conformar at
mesmo escolas brasileiras regionais, poderiam ser considerados precursores da

276

Criminologia no Brasil, a saber: Tobias Barreto, Nina Rodrigues e Clvis

Bevilqua.
A produo cientfica dos trs autores, sobretudo o primeiro, escapa
em muito os limites estreitos de apenas uma disciplina. O primeiro e o ltimo
tornaram-se clebres como juristas, quer pela contribuio Filosofia do Direito,
como Barreto, quer ao Direito Civil, como Bevilqua. Mas provavelmente Nina
Rodrigues quem mais se aproxima da figura do criminlogo especialista.
Porm, os trs so os primeiros que se propem a escrever uma
obra dedicada exclusivamente ao tema, Criminologia. Os Menores e Loucos de
Tobias Barreto e As raas Humanas e a Responsabilidade Penal de Nina
Rodrigues tinham, a bem da verdade, como mote o comentrio de artigos
especficos do Cdigos Penais de 1830 e 1890, respectivamente. J Criminologia
e Direito, mais do que uma obra como as anteriores, uma coletnea de artigos
publicados por Bevilqua no perodo de 1887 a 1894. Assim, embora
empenhados numa adaptao do pensamento criminolgico ao contexto
brasileiro, marca que lhes comum, sendo, portanto, pertinente a afirmao de
Lyra, tiveram tambm o papel de polemistas e divulgadores, sem contudo terem
deixado de ser, muitas vezes, glosadores. Representaram, porm, diferentes
formas de aceitao do organicismo social
De fato, como indicamos no terceiro captulo, o organicismo social
conheceu diferentes facetas. O positivismo comtiano, em especial, que se refletiu
e se transformou na obra dos criminlogos italianos, e as inmeras verses das
teorias raciais, sobretudo, a teoria dos tipos permanentes e o darwinismo,
conheceram, no contexto brasileiro, diferentes formas de adaptao. Inmeras
condicionantes culturais especficas determinaram a forma na qual a relao
raa-criminalidade passaria a fazer parte do jargo cientfico.
O cenrio cultural do sculo passado, por exemplo, foi dominado
marcadamente pela literatura francesa. O conhecimento da lngua estrangeira,
que possibilitava o acesso a autores estrangeiros, representava, assim, um
primeiro filtro no processo de recepo. Os autores que eram excees a essas
caractersticas, como no caso de Tobias Barreto, com o conhecimento de autores
alemes, teriam a possibilidade de apresentar um discurso diferenciado dos
demais.
Poder-se-ia lembrar, por sua vez, que a chegada dos movimentos
culturais no eram simultneos aos pases de origem. As obras aportavam a

277

estas plagas sempre com diferena temporal. Aquilo que nos pases centrais j
era disputa resolvida, aqui se transformava em novidade e luta entre gigantes.
No havia ainda uma coerncia nesta chegada, pois nem todas as obras de uma
disputa eram encontradas aqui, e, muitas vezes, o contato no se fazia com os
seus reais interlocutores, mas com autores que fizeram a crnica e ou as
memrias de uma disputa. A propsito afirmaria RODRIGUES:
Parece que no Brasil no se faz sentir sequer essa luta titnica
que se trava a esta hora nos domnios do direito criminal e em
que as cincias positivas tentam nada menos do que o assalto
definitivo ao ltimo reduto da metafsica, - o domnio prtico das
instituies jurdicas. (1957; p. 200)
De fato, neste contexto inmeras verses de um mesmo discurso
deveriam ser recombinadas, impossibilitando uma caracterizao simplista. A
metfora utilizada para se descrever as transformaes ideolgicas no controle
social, a luta entre as escolas, poderia ser aqui uma luta entre fantasmas e
vivos, entre espectadores e alguns partidrios, entre conciliadores e combatentes
mortos. O narrador da luta ficaria perplexo ao tentar encontrar uma coerncia no
diversos momentos em que a fala dos combatentes era proferida. Seguramente
a luta entre as escolas jamais poderia haver tido o mesmo significado presente
nos pases de origem.
Autores como BARRETO perceberam esta divergncia. Assim, ao
comentar sobre o estatuto penal de 1830, afirmou:
Que o Cdigo est muito aqum do que deve ser, na poca
atual, a legislao penal de qualquer pas, que toma parte no
banquete da cultura moderna, ainda mesmo sendo, como somos,
dos que ficaram para a segunda mesa; que o Cdigo, em uma
palavra lacunoso e incompleto, para que mais repeti-lo e
acentu-lo. (1926, p. 01)
Tampouco, havia, no caso brasileiro, uma disciplina intelectual
institucional forte, capaz de possibilitar e exigir uma prtica discursiva coerente.
Ao contrrio, como afirma ADORNO (1988), a formao intelectual se passava
em muito fora do ambiente universitrio, na atividade jornalstica e literria,
voltada sempre para as necessidades do momento. A percepo dessa situao
no era incomum. A reposta era o esforo individual e ou a capacidade de, ao

278

criar polmicas, agregar partidrios. A propsito, BEVILQUA por exemplo, ao

iniciar sua coletnea de artigos, advertia, com metfora de pintor surrealista, que:
Quanto parte criminolgica, tambm ligeira, vale por notas de
um excursionista apaixonado pelas paisagens por onde passa ao
correr da locomotiva, ou por silhoettes empastados, que do os
contornos dos objetos, mas no lhes indicam as nuanas de
colorido nem as ondulaes do relevo. (1896, p. 01)
Por fim, restava a esses precursores a tarefa de adaptar um
conjunto terico heterogneo a um contexto local, o que lhes dava, por assim
dizer, conscincia da diversidade local e da incongruncia terica. BARRETO,
por exemplo, valeu-se da metfora de um autor dinamarqus, Georg Brandes,
dando-lhe, ao que nos parece, novo sentido, para representar essa disparidade:
[...] se a lgica penetrasse no fundo de todos os erros e
prejuzos, de que se nutre a sociedade, faria o mesmo servio,
pudera fazer um touro bravo, entrando em um armazm de
vidros. Os carreteiros que se incumbissem de apanhar os cacos
de cem mil verdades convencionais. No quero aplicar ao nosso
cdigo toda a extenso de semelhante medida. (BARRETO;
1926, p. 36)
O esforo de adaptao deveria, portanto, nutrir-se de apelo
conciliao enquanto atitude intelectual, o que muitas vezes se opunha ao
possvel sectarismo existente no combate importado. Era, antes de tudo,
necessrio repelir, como afirmava contraditoriamente RODRIGUES, ardoroso
defensor de Lombroso, as crenas religiosas ou o exagerado partidarismo de
escola, demarcando novo espao para o discurso laico e cientfico. A coerncia
encontrava-se, aparentemente na autoridade referida, como por exemplo, no
caso de RODRIGUES, que dedica seu trabalho a Lombroso, Ferri, Garfalo e
Lecassagne, mas tambm, e, sobretudo, na relevncia prtica, na capacidade de
se determinarem a falar em nome dos problemas sociais mltiplos e
importantes. (1957, p. 23)
Todavia, a dimenso prtica, embora houvesse um apelo cincia
emprica, continuava a ser determinada pelo discurso da autoridade da fala e no
pela pesquisa propriamente dita. Os dados empricos, resultantes de um esforo
individual, adquiriam sobretudo o carter de ilustrao e no eram determinantes
da adaptao do discurso.

279

RODRIGUES, por exemplo, est longe de se utilizar da induo

como ponto de vista metodolgico principal, embora tenha se notabilizado pelos
seus estudo em Antropologia, sendo responsvel pela sobrevivncia de inmeros
dados sobre as populaes negras em seus trabalhos posteriores ao seu livro As
Raas Humanas e a Responsabilidade Penal, em sua tentativa de aplicar as
teses racistas ao caso brasileiro, e, malgrado a aproximao comum que se faz
da sua personagem a de Lombroso. De fato, em dois momentos a base emprica
aparece em sua obra: primeiro, uma estatstica extrada da penitenciria do
Estado da Bahia, que cobria um perodo de oito anos; segundo, uma referncia a
quatro casos de estudos, maneira de Lombroso, de indivduos encarcerados.
(1957, p. 72-73; p. 189 a 196). Porm, no conjunto da obra, estas referncias
possuem uma importncia menor em face ao dilogo entre gigantes
estrangeiros e nacionais, extensamente citados e postos em contradio.
BEVILQUA, por sua vez, criticava a existncia do labirinto de
dados e ansiava por uma grande sntese final, como depe:
[...] o que procuro no perder-me nesse labirinto de
descries, de cifras, de observaes, de galtonizaes de
crnios e fisionomias, de antropometria, onde as afirmaes e as
contestaes se digladiam; o que ambiciono ver depuradas,
numa sntese final, todas essas anlises minuciosas e delicadas
que nos vo descobrindo, dia por dia, um aspecto novo deste
fenmeno proteico. (1896, p. 58)
Entretanto,

na

parte

criminolgica,

embora

tenha

tambm

pesquisado de forma precria, as suas anlises reduziam-se a comentrios de

outros trabalhos, como o de Nina Rodrigues ou o de Viveiro de Castros,
publicado em 1894, que era o resultado da coordenao dos dados fornecidos
pelo Ministrio da Justia. Assim, a grande sntese ambicionada transfigurava-se
em longas citaes que fugiam da prpria pesquisa emprica.(BEVILQUA, 1986,
p. 69)
Enfim, a classificao de LYRA, embora parea estar a procura da
exaltao dos mestres nacionais, tem seus mritos. Entre eles o de demarcar,
pelo menos nos autores que sero referidos, certa distncia entre autores que se
limitaram apologia do sbios estrangeiros e aqueles que deram ao seu discurso
uma paisagem local.

280

E nisso, no vemos nenhum servio ptria ou nao. Antes

temos, outra vez, em mente as palavras de PAVARINI, j citado, de que a
Criminologia uma etiqueta sob a qual se agrupa uma pluralidade de discursos
mutveis, dominados por uma insensatez intrnseca, que se movem em direo a
um problema comum: como garantir a ordem social. Ou seja, a validade da
diviso proposta por LYRA est no fato de tais autores representarem em suas
obras as necessidades para se garantir uma ordem social determinada,
contextualizada, e, portanto, indcios de como uma elite compreendeu e
contribuiu para a construo do controle social enquanto problema terico e
prtico.
5.2 Tobias Barreto: Do direito de punir ao direito guerra; Punir sacrificar
5.2.1 Aspectos gerais de Menores e loucos
Em Menores e Loucos, Tobias BARRETO prope o estudo dos treze
primeiro artigos do Cdigo Criminal do Imprio, estabelecendo uma crtica aos
motivos de ordem poltica ou s bases psicolgicas que determinaram o
processo de incluso ou excluso, pelo legislador, de certos indivduos na
categoria de criminosos e, em especial, os menores e os loucos. (1926, p. 01)
A obra, em seu conjunto tinha carter jurdico. Seu objetivo, ao
referir-se s disciplinas cientficas em voga, sobretudo na Alemanha, era a
interpretao e a reforma da lei. Por isso ela no propriamente obra de
pesquisa emprica, trao alis, que no era marcante em seu autor. A estrutura
seguia a forma do artigo 10 do cdigo de antanho, que dispunha em seus
pargrafos que no se julgariam criminosos os menores de quatorze anos, os
loucos de todo o gnero, salvo se tivessem lcidos intervalos e neles
cometessem o crime, os que cometessem crimes violentados, por fora ou por
medo irresistveis, e, por fim, os que os cometessem casualmente, no exerccio
ou na prtica de qualquer ato lcito, feito com ateno ordinria.
Desta forma, o autor dedica o segundo e o terceiro captulos
considerao da imputabilidade dos menores. O quarto e o quinto captulos,
sugeridos pela temtica anterior, estudam a responsabilidade criminal das
mulheres. Do sexto ao nono, o autor refere-se ao tema da loucura, estabelecendo
as relaes existentes entre Direito e Medicina e apresentando uma crtica obra
de Lombroso. No dcimo captulo considera o pargrafo terceiro. Nos trs ltimos
captulos, examina a disposio do pargrafo quarto, fazendo poderaes sobre
a doutrina do dolo e da culpa no Direito brasileiro. Por fim, ao texto propriamente

281

dito, segue um ensaio, no qual o autor, reconsiderando uma srie de argumentos

que apresentou no decorrer do livro, se interroga sobre os fundamentos do direito
de punir.
No obstante o seu carter jurdico, Menores e Loucos, como
assinalava Clvis Bevilqua e demonstram as preocupaes de Nina Rodrigues,
inseria-se no debate entre clssicos e positivistas, demarcando, desde o primeiro
momento, o lugar da Criminologia como cincia auxiliar e afastando, conforme os
argumentos abaixo expostos, qualquer possibilidade de ver na Luta entre as
Escolas algo a se tomar como verdadeiro.
De fato, alm da estrutura proposta pelo autor, uma srie de temas
recorrentes formam, embora a eles no tenha dedicado captulo especial, uma
cadeia de temas nucleares cuja trama ter seu desfecho no ensaio final sobre os
fundamentos do direito de punir. Entre eles, podem destacar-se: a noo de
cincia do direito criminal, baseado numa teoria cientfica das fontes do direito; o
conceito de direito e, em especial, de direito criminal; o de imputabilidade e seu
fundamento, contrapondo-se a relao entre liberdade e
sobretudo, o tema que dava ttulo ao ensaio final.

determinismo; e,

Assim haveremos de deter-nos, no primeiro item (O discurso

cientfico e os novos fundamentos do Direito de Punir), para apresentar esses
argumentos principais, demarcando as limitaes impostas pelo autor
representao do discurso criminolgico da Escola Positiva Italiana enquanto um
saber capaz de modernizar o controle social no Brasil. De outra parte, intentamos
argumentar que a forma como o autor constri a problemtica do controle social,
est vinculada percepo da questo racial, no obstante Tobias Barreto no o
tenha feito mediante um discurso propriamente racial, no qual a concepo sobre
as raas humanas aparecesse como objeto do discurso.
Seguindo essa ltima assertiva, no prximo item (As categorias de
sujeitos e as perspectivas para o controle social), apresentaremos alguns dos
temas declarados pelo autor que formariam sua problemtica quanto ao controle
social no que se refere a determinadas categorias de sujeitos, menores e
mulheres.
5.2.2 O discurso cientfico e os novos fundamentos do Direito de Punir
5.2.2.1 A modernidade cientfica e a defesa do reformismo enquanto
estratgia de mudana

282

Segundo MACEDO, Tobias Barreto, assim como os de sua gerao,

pretendia fundamentar o direito em bases modernas e, para cumprir esse
desiderato, desenvolveu um sistema de idias gerais algo tosco mas eficiente.
Dessa forma:
Sobre uma base histrica de tipo evolucionista haurida em
Darwin, mas qual no devem ser alheias reminiscncias de
Cousin e de Hegel, professa a mutabilidade da natureza e da
sociedade. E para explicar esta, introduz a distino entre
natureza e cultura que se desenvolveriam pela luta incessante.
Esse seu culturalismo pensado em nvel filosfico, uma
esfera ontolgica do real. Esse real de um s tipo (monismo)
e evolui continuamente pela luta e pela seleo. Na natureza
atua a seleo natural e a lei da causalidade mecnica. Na
sociedade atua a seleo artificial ou a sociedade um
sistema de foras que atuam contra a prpria fora ou luta pela
vida. Isto porque nela atua a vontade como princpio seletor.
Pois a sociedade o lugar de atuao do homem que um ser
superior e contrrio pura animalidade e com capacidade de
conceber um fim e dirigir para ele as prprias aes,
sujeitando-as destarte a uma norma de proceder. (1977, p.
167)
O primeiro trao ideolgico, que se reflete nos argumentos
nucleares da obra, o de uma modernidade alcanada mediante uma estratgia
reformista. Esta estratgia implicava em manter no discurso concepes que,
apesar de falarem em nome da cincia nascente, ressuscitavam argumentos
anteriores.
Nesse sentido, por exemplo, est sua cincia das fontes do direito.
A importncia dessa, segundo BARRETO, residia no fato de estar perdida a
possibilidade de uma reforma das leis penais para lhes dar uma feio mais
prxima ao estado da cincia moderna, restando tirar partido das contradies
da lei, suprimindo-as por meio das fontes do Direito. Urgia, portanto, empreender
uma luta franca e decidida contra o literalismo estril e anacrnico, contra os
analogfhobos litteralistas ou os escrupulosos sacerdotes juris, pr em dvida
a velha sabedoria do legislador criminal para que se pudesse alcanar a
adaptao das velhas instituies, cujo norte seria o caminho material, ou
seja, descobrir, no caso concreto quais os interesses mais salientes e dignos de
salvaguardar. Em definitivo, era necessrio construir uma teoria cientfica, na
qual a cincia tambm seria fonte do Direito, pois dentre esta estaria tudo aquilo
que se formava pela interpretao dos juristas, com apoio nos processos
lgicos, e, especificamente, na analogia. (1926, p. 02-07)

283

No entanto, se a cincia apresentava, assim, o modelo de

modernidade, era Roma, o imprio esfacelado, que servia de metfora para
BARRETO considerar a situao brasileira, como no caso dos menores ou das
mulheres. Da mesma forma, fazia um elogio genrico ao direito romano como o
mais completo sistema de direito e era nas fontes romanas, sempre contrastadas
com os autores alemes, no mesmo passo em que ridicularizava os literatos
franceses, que encontrava parte da soluo para os problemas que destacava.
(1926, p. 42)
Dentre tais solues,
estava a negao do princpio da
interpretao restritiva da lei penal e da literalidade da lei como garantia do
cidado em face ao arbtrio do Estado. Pois, segundo o autor, a defesa destes
no estava na letra da lei, mas na integridade e na independncia do corpo de
magistratura, ou seja, de certa forma, no grupo de especialistas do qual o autor
participava, e, sobretudo, na possibilidade de estes especialistas adequarem s
instituies as novas situaes de conflitos existentes na sociedade.
Enfim, na Roma brasileira de Barreto, o liberalismo penal opunhase necessidade de modernizao, e o modelo de cincia jurdica nutria-se nas
fontes do direito romano. Assim, como precursor da discusso sobre a
criminologia no Brasil, na luta entre as escolas, o autor tomar partido. Todavia,
a modernidade da cincia tambm no se confundir com o discurso dos
criminlogos positivistas italianos. 162
5.2.2.2 A referncia Escola Positiva e a crtica ao discurso moderno
De fato, no oitavo e nono captulos, BARRETO d testemunho de
sua posio quanto escola. No primeiro desses captulos, o problema surge
sobretudo nas relaes entre medicina e direito e, mais precisamente, entre os
espaos atribudos a cada um dos grupos de especialistas no sistema penal. De
uma parte, o autor defender os mdicos na sua exclusiva jurisdio cientfica
em matria de alienao mental, opondo-se s assertivas constantes no cdigo
de 1830, que dava poderes aos juizes de determinarem o destino dos
inimputveis que houvessem praticado algum crime. Sugere a profissionalizao
daquele grupo e sua integrao na estrutura judiciria (os mdicos da justia),
unidos sob a forma de colegiado (grupo de sbios), cabendo-lhes julgar
De fato, o autor, como declara em certo momento, tem sempre frente a perspectiva de que na
histria da filosofia h fenmenos peridicos, no raro intervalados por sculos, que se
apresentam a cada gerao com um caracter de novidade, e nessa eterna repetio que v a
disputa entre metafsicos e positivistas. (BARRETO, 1926, P. 132-133)
162

284

oficialmente as questes de sua cincia, ou seja, apreciar definitivamente o

estado normal ou anormal da constituio psco-fsica dos criminosos. (1926, p.
62-67)
No entanto, essa defesa de BARRETO no era propriamente dos
mdicos, como deixava entrever a cincia das fontes, mas do lugar de cada um
dos grupos de especialistas, juristas ou mdicos, na estrutura de deciso, que
deveria se basear na qualificao especfica, deixando-se claro que a diviso de
competncias no poderia ser ultrapassada por mdicos que desconsiderassem
que este direito lhes havia sido outorgado pelos juristas e pelos filsofos.
(1926, p. 62)
Essa restrio aos positivistas italianos, que acompanha tambm
outras passagens da obra, definitivamente reconstruda na crtica do autor
obra de Lombroso. Primeiramente, o autor de O Homem Delinqente descrito
por BARRETO, como grande italiano, sbio, profundo observador e sua obra
contar-se-ia entre as do pequeno nmero de livros revolucionrios, tendo o
mrito de ser italianamente escrito e germanicamente pensado. Ao elogio
segue-se a crtica que pode ser recuperada em dois nveis complementares: o da
invaso recproca de domnios intelectuais limtrofes, como no caso anterior, e o
da fundamentao terica das hipteses lombrosianas. (1926, p. 73)
Quanto a este segundo nvel, BARRETO dizia-se, em primeiro lugar,
um materialista, para quem a alma humana, quer individual quer socialmente
considerada, era o produto de mil circunstncias, de mil fatores diferentes, em
cujo nmero entraria a prpria atmosfera com sua cota de calor e eletricidade.
Portanto, o conhecimento do homem delinqente no poderia se limitar ao dados
observados e descritos pela tecnologia mdica. Em segundo lugar, opunha-se ao
hiperbolismo cientfico de Lombroso, ao luxo de detalhes, ao argumento
vicioso de provar demais, forma condenvel de observar demais, sem que
com isso se pudesse extrair de sua obra generalizaes profcuas que pudessem
ser reduzidas a uma lei. (1926, p. 68-71)
A esses dois argumentos, a defesa de um multifatorialismo difuso
e uma acertada crtica aos artifcios metodolgicos de Lombroso, BARRETO,
embora considerasse que Lombroso fazia a distino entre a etiologia do crime e
da doena, distinguindo-o dos que chamava os patlogos do crime, acrescia um
terceiro argumento, o de que as excurses insensatas de especialistas em
domnios alheios acabavam por produzir planos de reforma messianicamente
anunciados. No caso do mestre italiano estava evidente que ele no pretendia

285

apenas modificar as idias tradicionais sobre o crime e o criminoso, mas tinha por
objetivo derrogar de todo a instituio corrente do instituto da pena. (1926, p. 7374)
A fundamentao de Lombroso levaria a colocar a humanidade
inteira no manicmio, embora a distino entre a priso e o hospital tambm lhe
parecesse jogo de palavras, pois, segundo BARRETO, enquanto os defensores
da patologia em cujas obras a sociedade inteira apareceria como uma imensa
casa de orates, enquanto esses ilustres savantissimi doctores, medicinae
professores, no descobrissem o meio nosocrtico suficiente para opor barreira
ao delito, a pena seria sempre uma necessidade.(1926, p. 12)
Nas palavras do autor:
A teoria romntica do crime-doena, que quer fazer da cadeia
um simples apndice do hospital, e reclama para o
delinqente, em vez da pena, o remdio, no pode criar razes
no terreno das solues aceitveis. Porquanto, admitindo
mesmo que o crime seja sempre um fenmeno psicoptico, e o
criminoso simplesmente um infeliz, substituda a indignao
contra o delito pela compaixo da doena, o poder pblico no
ficaria por isso tolhido em seu direito de fazer aplicao do
salus populi suprema lex esto e segregar o doente do seio da
comunho. (BARRETO, 1926, p. 135)
5.2.2.3 A irracionalidade do controle social e a defesa da tradio
Voltemos ao reformismo de BARRETO. A sua posio comprometiase com a transformao do direito da poca, sobretudo, com a determinao das
especialidades e com a preocupao de institucionalizao e tratamento dos
considerados loucos. De outro lado, sua fundamentao do direito de punir, como
se ver abaixo, retomava, em sentido oposto mas no menos elucidativo das
relaes de poder, um compromisso com a irracionalidade do sistema penal e de
seu carter beligerante, algo semelhante a um direito guerra, calcado em uma
necessidade que intentava fugir a qualquer tentativa de justificao, a no ser a
de se afirmar como existente.
O ponto a se destacar, quanto a esta face da obra de Tobias
Barreto, a de que no havia por assim dizer, neste autor, uma crena em uma
administrao cientfica do controle social; antes, o controle era um fato que
acompanhava a vida social e, como tal, deveria ser preservado e, no
necessariamente, transformado. Afastava-se, assim, das consideraes dos

286

patlogos do crime que eram finalmente denominados de os sentimentalistas

liberalizantes. Embora tenha retomado argumentos presentes nos membros da
Escola Positiva, o fazia extraindo-os diretamente dos autores alemes e ingleses.
Assim, a pena surgia, nas palavras de BARRETO, em nome de
Darwin ou de Haeckel, como [...] alguma coisa de semelhante seleo
espartana, ou uma espcie de seleo jurdica, pela qual os membros corruptos
vo sendo postos parte do organismo comum. J a imputao criminal
consistia na possibilidade de obrar conforme o direito, ou seja, na possibilidade
de adaptar livremente os atos s exigncias de ordem social, cuja expresso era
a lei. Por sua vez, o crime era uma das mais claras manifestaes de princpio
naturalstico da hereditariedade e, ainda que fosse um fenmeno mrbido, como
pretendiam os tericos italianos, mesmo assim, segundo o autor, era natural que
a adaptao procurasse eliminar as irregularidades da herana. (1926, p.12)
Da mesma forma, apesar da distino entre natureza e cultura, o
direito aparecia sempre como algo natural. Definia-o BARRETO de diversas
formas: como disciplina das foras sociais ou o princpio da seleo legal na luta
pela existncia; ou, ainda, conforme a filosofia monstica, o processo de
adaptao das aes humanas ordem pblica, ao bem-estar da comunho
poltica, ao desenvolvimento geral da sociedade; um regulador, no do
pensamento, porm das aes ao qual no se deveria aplicar a medida terica
do verdadeiro, mas a medida prtica do conveniente. (1926, p. 11-43) Enfim
segundo BARRETO:
[...] o direito, maxime o direito penal, uma arte de mudar o
rumo das ndoles e o curso dos caracteres, que a educao
no pde amoldar; no no sentido da velha retrica da
emenda, no intuito de fazer penitentes e preparar almas para o
cu, mas no sentido da moderna seleo darwinica, no sentido
de adaptar o homem sociedade, de reformar o homem pelo
homem mesmo, que afinal o alvo de toda poltica
humana.(1926, p. 75) (grifo acrescido)
Como afirmamos, os artifcios de BARRETO so mais perceptveis
quando intenta responder a pergunta sobre o fundamento e a origem do direito
de punir. Tal pergunta era, na opinio do autor, uma pergunta sem sentido, uma
espcie de adivinha incua, pois o direito de punir seria um conceito cientfico,
isto , uma frmula [...] por meio do qual a cincia designa o fato geral e quase
quotidiano da imposio de penas aos criminosos, aos que perturbam e ofendem,
por seus atos, a ordem social. (1926, p. 135) (grifo acrescido)

287

Pr em dvida tal fato era perguntar em primeiro lugar, segundo o

autor, se havia crimes ou aes perturbadoras da harmonia pblica e se o
homem era realmente capaz de pratic-las; em segundo lugar, se a sociedade ao
empregar medidas repressivas contra o crime, procedia de modo racional e
adaptado ao seu destino, satisfazendo uma necessidade que era posta pela lei
de sua existncia. (BARRETO, 1926, p. 135)
A resposta primeira dessas questes, segundo BARRETO, era
intuitiva, pois era inegvel que havia na vida social fatos anmalos praticados
por certos indivduos, criminosos, que se colocam em conflito com a lei penal. J
o crime, segundo o autor:
[...] como fato humano, como fenmeno psquico-fsico , tem
um carter universal, pois ele se encontra em todos os graus
de civilizao e de cultura; mas isto somente verdade a
respeito de um certo nmero de fatos, que semelhana das
doenas resultantes da prpria disposio orgnica, poderiam
qualificar-se de crimes constitucionais, crimes que se
originaram, logo em princpio, da prpria luta pela existncia, e
que so tais, inerentes vida coletiva, ao contato dos homens
em sociedade. (1926, 147)
No entanto, para BARRETO no era necessrio que o homem
criminoso dirigisse sua ao por uma liberdade absoluta baseada na idia de
livre arbtrio. Ainda que se dispusesse a falar, em nome de Darwin e Haeckel, da
vontade livre como uma conquista, como o resultado da evoluo humana e
social, procurava distanciar-se dos penalistas clssicos. (1926, p.101) Assim
segundo o autor:
[...] no terreno emprico do direito, pouco importa que o homem
seja livre, ou deixe de s-lo, segundo fabulam, de um lado os
metafsicos do esprito, e, de outro lado, os metafsicos da
matria. Para firmar a imputao o direito aceita a liberdade
como postulado da ordem social; e isto lhe o bastante. A
teoria das imputao, ou psicologia criminal, como o
denominam os juristas alemes, apoia-se no fato emprico,
indiscutvel, de que o homem normal, chegando a uma certa
idade, legalmente estabelecida, tem adquirida a madureza e
capacidade precisas, para conhecer o valor jurdico de seus
atos, e determinar-se livremente a pratic-los. So portanto
condies fundamentais de uma ao criminosa imputvel as
nicas seguintes: 1o o conhecimento da ilegalidade da ao
querida (libertas judicii); 2o o poder o agente, por si mesmo,
deliberar-se a pratic-la, quer comissiva, quer omissivamente

288

(libertas consilii). o que resulta do prprio conceito de

imputao. (1926, p. 08)
Em resposta segunda questo, BARRETO, afirmava que o direito
de punir era uma necessidade imposta ao organismo social por fora do seu
prprio desenvolvimento ou um dos elementos formadores do conceito geral de
sociedade, e era fora de questo contestar-se o direito que tinha esta de impor
penas aos que reagem contra a ordem por ela estabelecida. (1926, p. 136)
Assim, segundo BARRETO, citando Hackel, se o direito de punir
tinha um princpio, era um princpio histrico, isto , um momento na srie
evolucional do sentimento que se transforma em idia e do fato que se
transforma em Direito. Ou seja, embora o direito de punir, como a conscincia do
injusto, nos aparecesse como um conhecimento a priori, todos eles eram
baseados na experincia, como nica fonte, portanto conhecimentos a posteriori,
que pela herana e adaptao chegaram a tomar o carter de conhecimento a
priori. (1926, p.138-141)
A busca de suas origens nada mais fazia do que revelar o carter
primitivo que ainda preservava e que nem todos os tratados poderiam lhe retirar.
Em sua origem era o fato brbaro, brutal da guerra de todos contra todos, da luta
pela existncia em sua primitiva rudez, era a fora e a violncia, simples
expresso de experincia capitalizada no processo de eliminao das
irregularidades da vida social. No seu processo histrico de transformao,
guardava ainda sinais de sua origem brbara e traos que recordavam a sua
velha me, a necessidade brutal e intransigente. (1926, p. 139-142)
De fato, BARRETO respondia paradoxalmente pergunta sobre o
fundamento do direito de punir: se ele era um princpio era porque fora e se
constitua ainda em um fato que era a existncia da prpria justia repressiva. O
modelo evolucionista por sua vez era muito mais um modelo em que uma fora
imanente se arrastava atravs do tempo do que fases sucessivas que se
superavam. Na verdade, assim como o autor concordava com a idia de que
havia fenmenos cclicos na histria da filosofia, quando se tratava da pena
defendia a idia de que qualquer formao social trazia em si todas as fases de
seu desenvolvimento. Portanto, evolucionismo e imanncia permitiam-lhe
defender ao mesmo tempo a conhecida perspectiva das fases do direito e
defender um sentido primitivo de pena que na atualidade era a condio de sua
definio.

289

Assim segundo BARRETO, todo o Direito Penal positivo

atravessaria os seguintes estdios: o primeiro dominaria o princpio da vindicta
privada que, conforme o carter nacional ou etimolgico, teria carter de
expiao religiosa; depois, como fase transitria, apareceria a compositio, a
acomodao daquela vingana pela multa pecuniria; logo aps, um sistema de
Direito Penal pblico e privado; finalmente entrar-se-ia no domnio do direito
social de punir, estabelecendo-se o princpio da punio pblica.(1926, p. 151)
Argumentava BARRETO:
Podem as frases teorticas encobrir a verdadeira feio da
coisa, mas no fundo o que resta o fato incontestvel de que
punir sacrificar, - sacrificar, em todo ou em parte, o indivduo
ao bem da comunho social, - sacrifcio mais ou menos cruel,
conforme o grau de civilizao deste ou daquele povo, nesta
ou naquela poca dada, mas o sacrifcio necessrio, que, se
por um lado no se acomoda rigorosa medida jurdica, por
outro lado tambm no pode ser abolido por efeito de um
sentimentalismo pretendido humanitrio, que no raras vezes
quer ver extintas coisas, sem as quais a humanidade no
poderia talvez existir. (1926, p. 143) (grifo acrescido)
Segundo o autor, a combinao binria da justia moral com a
utilidade social que se costumaria dar como uma soluo satisfatria para o
problema da penalidade era tambm um problema para os metafsicos do
direito. Na mesma situao encontrava-se a questo da correo do criminoso
por meio da pena pela razo de que a sociedade, como organizao do direito,
no partilha com a Escola e com a Igreja a difcil tarefa de corrigir e melhorar o
homem moral. (BARRETO, 1926, p. 145-152)
Da mesma forma, tambm no era na defesa direta ou indireta ou
nas demais frmulas explicativas ideadas pelas teorias absolutas, relativas e
mistas que se poderia entender a vindicta, porquanto ela no era um modo de
conceber e julgar conforme o direito, no estava no incio da srie (seqncia
evolutiva) na qual a colocavam os criminalistas. Pois, segundo BARRETO, [...] a
vindicta a pena mesma, considerada em sua origem de fato, em sua genesis
histrica, desde os primeiros esboos de organizao social, baseada na
comunho de sangue e na comunho de pas. [...] (1926, p. 145)
Para justificar esse modelo em que o evolucionismo serve no para
afirmar a transformao, mas para defender a imanncia, BARRETO recorre
frmula romntica do esprito do povo. Pois para o povo, que nunca se

290

deixaria determinar em seus atos por idias abstratas e estremes de qualquer

paixo, segundo o autor :
[...] o sentimento de justia, que por si s seria incapaz,
mesmo por ser relativamente moderno, de dar origem
instituio da pena, se confunde, a fazer um s, com o
sentimento da vingana, que o momento subjetivo do direito
de punir, e que no foi absorvido ou aniquilado pelo poder
pblico, nem mesmo nos estados modernos, onde existe
reconhecido o direito individual da queixa ou o direito de
promover a acusao criminal por uma ofensa recebida, o qual
nada mais nem menos importa do que o reconhecimento da
justa vindicta do ofendido. (1926, p. 146)
Portanto, para BARRETO, procurar o fundamento jurdico da pena
era to absurdo como encontrar o fundamento jurdico da guerra. O conceito de
pena no era um conceito jurdico, mas um conceito poltico. O defeito das
teorias correntes estaria em considerar a pena como uma conseqncia de
direito, logicamente fundada. Este seria especulado por certa humanidade
sentimental, a fim de livrar o malfeitor do castigo merecido ou, pelo menos,
torn-lo mais brando. (1926, p. 149-151)
Em definitiva, para o autor:
Todo os sistema de foras vai atrs de um estado de
equilbrio; a sociedade tambm um sistema de foras, e o
estado de equilbrio que ela procura, justamente um estado
de direito, para cuja consecuo ela vive em continua guerra
defensiva, empregando meios e manejando armas, que so
sempre forjadas, segundo os princpios do humanitrios, porm
que devem ser sempre eficazes. Entre essas armas est a
pena. (BARRETO, 1926, p. 152) (grifo acrescido)
Por fim, pode-se perceber as ambigidades de BARRETO em face a
uma cincia que dizia pretender transformar o controle social. A luta de Tobias
travava-se em duas frentes: contra o liberalismo e contra os liberalizantes
patlogos do crime. Por certo que o fazia em nome da cincia, mas na defesa
da modernizao do direito suas palavras voltam-se para a guerra, a arma e o
sacrifcio. Quem sabe uma guerra justa contra os no europeus? Ou a redeno
dos escravizados pelo sofrimento no cativeiro?
Com certeza, impossvel dizer que o problema do autor se reduz a
ter aceitado, desde o incio, o determinismo relativo, escapando s disputas
entre clssicos e positivistas. O fato que a viso de BARRETO parece querer

291

permanecer nos sculos anteriores, mas o faz em nome da cincia do sculo XIX.
Ainda que parea literrio em excesso, o primeiro sentido dado cincia por este
autor, sendo de certa forma vlido para os demais, o de que a cincia um
disfarce. No se trata de afirmar que o discurso do autor era uma pr-cincia ou
uma pr-histria da cincia criminolgica no Brasil, mas de que para Barreto o
discurso cientfico europeu sobre os sistema penal satisfazia em muito pouco as
necessidades de justificao do sistema penal existente no Brasil.
BARRETO argumentava que o sistema penal no poderia ter uma
administrao cientfica racional, pois era uma irracionalidade necessria.
Nenhum argumento poderia tirar-lhe este tom; caso contrrio, tinha-se a
impunidade, o ataque ao bem fundamental, a ordem social. O Sistema penal era
uma mquina de guerra. O Direito uma arma. Punir era sacrificar. Em benefcio
da sociedade ? Mas em qual sociedade o autor construa esse discurso ?
Curiosamente, BARRETO, o mulato que escreve em uma
sociedade ainda escravocrata, desconhece o sujeito escravo, assim como
desconhece as palavras branco, ndio, negro ou mulato. Poderia parecer absurdo
o argumento de que, por no tratar desses sujeitos, o autor est de fato a eles
se referindo; do contrrio, estaria, inevitavelmente numa armadilha. Ou seja, se
construsse, como Nina Rodrigues, uma viso racial da situao brasileira, seria
racista; se no construisse tambm o seria. Porm, pensar que um autor, vivendo
em uma sociedade reconhecidamente fracionada por suas instituies, falasse da
defesa da sociedade em um tom universal, sem que se reconhea nisso nenhuma
falsidade um absurdo ainda maior. A sociedade a ser defendida por
BARRETO a sociedade dos escravocratas e sua concepo sobre o
fundamento do direito de punir quase uma descrio de seu tempo, uma
concepo nascida do processo escravista, uma viso racista do mundo, tanto
quanto a dos seus predecessores.

5.2.3 As categorias de sujeitos e as perspectivas para o controle social

Em nossa opinio, portanto, Tobias Barreto, embora no tenha
construdo um discurso racial, tomou a perspectiva dos senhores de escravos.
Resta saber quando ele rompe com uma viso tradicional de mera defesa da
ordem vigente para intentar transform-la. Que aspectos prticos de uma reforma
do sistema penal o autor destaca ? Em que medida esses aspectos repercutem
em uma perspectiva de controle da populao no-branca ?

292

H que se enfatizar que a obra em si no tinha um carter

marcadamente especulativo sobre a realidade brasileira como as de Clvis
Bevilqua e Nina Rodrigues. Em geral, o autor fala em nome do universal da
cultura erudita burguesa de seu tempo. No entanto, em alguns momentos,
transparece uma perspectiva de perceber a diferena entre a situao local e a
europia, falando em nome de distncias geogrficas e intelectuais ou de
influncias mesolgicas, climatricas e sociais. Em outros, j se traa a
possibilidade de uma construo especfica da problemtica jurdica conforme o
carter nacional ou a etnologia, tema que ser desenvolvido, como se ver,
sobretudo por Bevilqua. (BARRETO, 1926, p. 16)
Entretanto, tomemos algumas situaes em que o autor se voltava
para a discusso de temas prticos, reveladores de sua preocupao com a
paisagem local. Em primeiro lugar, duas passagens: uma sobre o monoplio
estatal do direito de ao em matria penal e outra a propsito da
regulamentao das atividades lcitas; em segundo lugar, j mais prximo da
abordagem proposta pelo autor, iremos referir-nos s categorias de sujeitos
estudados na obra, os menores e as mulheres, excluindo, porm os loucos, aos
quais j se fez referncia acima.
5.2.3.1 As populaes no-brancas diante da publicizao e privatizao da
justia criminal e dos espaos sociais
No primeiro caso, BARRETO afirmava que a questo sobre se deve
haver ou no monoplio do Estado em relao queixa e se a acusao deveria
ser resolvida a favor deste, ou seja, se a frmula de um direito mais evoludo
passava pela publicizao do direito de ao na esfera penal. Vale dizer, a
reforma consistia, nesse caso, em acabar com a frmula que foi copiada do
direito anglo-americano no Cdigo de 1830 e que foi prpria da sociedade
escravista, na qual a maior parte das infraes ficava sujeita ao oferecimento da
queixa pelo ofendido e examinadas pelo jri. (1926, p. 146)
Afinal, qual era o significado da defesa dessa transformao
poca? necessrio enfatizar preliminarmente que o direito de acusar tinha sido,
desde h muito, um direito do grupo branco; ainda que dispensado, quando no
seio da propriedade privada, se exercitavam cumulativamente a acusao, o
julgamento e a execuo.
De fato, assim como Tobias Barreto insiste na existncia de um
corpo de mdicos profissionais, defende, da mesma forma, um corpo de

293

profissionais do direito em sua crtica quase sempre velada aos juristas do seu
tempo. Era uma preocupao fundamental possuir um corpo de profissionais
capazes de, num momento de transio, escolher quais dentre os conflitos
deveriam ser considerados pela instncia judiciria e quais as pessoas que
seriam selecionadas, porque, ao menos em tese, o direito de exercer a ao
poderia passar a ser acionado por uma maioria.
A frmula da tutela pblica era, portanto, uma frmula de
interveno da classe social dos senhores proprietrios, que se fazia representar
pelo poder judicirio e por seus valores, a qual implicava a excluso de seus
pares da ao do sistema, na garantia da estigmatizao de determinados
conflitos e na seleo de determinados sujeitos. O direito de acusar passava das
mos dos cidados qualificados para as mos de seus representantes, excludos
novamente o cidados rasos.
Num segundo caso, BARRETO, ao referir-se ao pargrafo quarto do
artigo dcimo do cdigo penal, avanava seu estudo sobre o carter lcito de um
ato e adotava a frmula que consistia em classificar as aes humanas do ponto
de vista jurdico como proibidas ou permitidas e, ainda, numa terceira categoria,
subssumida nesta ltima, como aes indiferentes. (1926, 117-123)
Da mesma forma, afirmava que a vida do homem social se constitua
em um conjunto de funes que eram modos diversos de atividades postas em
relao ao direito, a funo por excelncia da vida nacional. Ao lado deste
estavam outras funes mltiplas, tais como, as econmicas, estticas, polticas,
religiosas, cientficas e literrias, que se converteriam em funes jurdicas
positivas ou negativas, conforme fossem exercidas na prtica daquilo que o
direito ordena, ou, no que o direito no probe. As funes jurdicas negativas
constituam o indiferente jurdico das aes humanas permitidas, porque no
proibidas. (1926, p. 119)
Todavia, BARRETO retoma essa classificao para afirmar que,
alm do indiferente jurdico considerado a partir do Cdigo Penal, dever-se-ia
atentar para o fato da existncia de uma srie de aes que, embora no
proibidas, no pertenciam ao domnio do permitido. Logicamente, porque
poderiam ser taxados de irregulares por poderes inferiores e subordinados ao
poder do Estado. Nesta situao, estavam os atos proibidos por disposio
postural da municipalidade ou, ainda, por serem ilcitos perante a moral pblica,
os bons costumes, ou qualquer sistema de regras da vida prtica. (1926, p.
122)

294

Ora, como vimos, era justamente a garantia de espaos sociais

para as populaes no-brancas que estava sendo posta em questo no
processo de modernizao do controle social que acompanhava a fase de
transio ao trabalho livre. A urbanizao era seguida por normas que limitavam
o cotidiano dessas populaes, como diria Barreto, no exerccio de funes
estticas, econmicas, religiosas etc. Na sua terminologia, essas atividades, por
no estarem de acordo com as regras do viver comum, no poderiam ser
consideradas como funes da vida nacional.
Assim ficava excluda, na perspectiva do autor, qualquer
considerao sobre a incompatibilidade entre a regulamentao dada por essas
normas inferiores e o conceito vago de moral pblica diante dos princpios
constitucionais (direitos e garantias individuais) que assegurariam, em tese, a
igualdade jurdica entre brancos e no- brancos, mas que, de fato, se tornavam
letra morta. Ou seja, aceitava reas de atuao em que a legalidade era de
segundo nvel ou classe.
Portanto, nestes dois exemplos, a saber, o monoplio estatal da
ao penal e a defesa de uma legalidade inferior, de segunda classe, estava-se
diante da construo de modelo intervencionista e autoritrio, que, em seu
contexto, se voltava para a represso das populaes no-brancas.
5.2.3.2 O surgimento da questo da menoridade
A posio de Tobias Barreto com relao aos menores constituiu-se
em uma de suas maiores influncias em matria penal, pelo que foi intensamente
debatida por Nina Rodrigues. O tema da inimputabilidade ganhava destaque
porque ele era o momento em que se abordava inevitavelmente, como j se
afirmou, o papel dedicado aos mdicos peritos na estrutura de deciso, mas
tambm porque, a partir de BARRETO, se generaliza a perspectiva de pensar o
problema da infncia e da juventude a partir de um contexto local, vale dizer, o
tema torna-se a ocasio para consideraes sobre as peculiariedades do pas e
de seus problemas. A posio de BARRETO pode ser assim resumida.
O Cdigo de 1830 havia criado um sistema complexo quanto
aferio da imputabilidade dos menores. Considerava-os inimputveis enquanto
fossem menores de quatorze anos. No entanto, adotava tambm uma soluo
subsidiria, ou seja, os menores poderiam ser considerados responsveis caso
fosse provado que haviam obrado com discernimento, e, neste caso, seriam
recolhidos s casas de correo pelo tempo que fosse determinado pelo juiz,

295

desde que esse perodo de encarceramento no ultrapassasse a idade de

dezessete anos. Segundo o autor, esta teoria do discernimento abria caminho
para abusos e dava lugar para mais de um espetculo doloroso. Da mesma
forma, o autor, embora no afastasse a competncia cientfica dos tericos que
tratavam da determinao da puberdade, ironizava a possibilidade prtica desses
exames.
Essa teoria do discernimento deveria portanto, ser abolida,
fixando-se uma idade para a responsabilidade penal por presuno legal, a qual,
conforme d a entender o autor, poderia ser at superior de quatorze anos.
Pois, segundo BARRETO, embora as individualidades psquicas fossem muito
variadas, em concreto, em relao a cada pas, a distncia entre as
individualidades se encurtava. Assim era mais conveniente fixar uma presuno
legal genrica do que deixar o exame da imputabilidade a espritos ignorantes e
caprichosos. (1926, p. 14-19)
A ocasio, como afirmamos, sugeria que se considerassem as
condies do pas, descrito pelo autor como vasto pas sem gente, com
pssimo sistema de ensino, onde as influncias mesolgicas, climatricas e
sociais, variavam com as grandes distncias que separavam os sertes do
litoral. Portanto, neste pas em que as diferentes provncias se apresentavam em
estgios distintos de desenvolvimento cultural e espiritual se deveria
estabelecer um limite, o mais alto possvel que fosse capaz de excluir qualquer
condenao injusta. (1926, p. 15-19)
Portanto, a proposta de BARRETO constitui-se em modelo, na
medida em que partia de uma preocupao genrica com a eficcia do sistema
penal, reguladora da importncia do controle social de uma nova camada da
populao, para dar vazo a argumentos sobre as peculiaridades locais.

5.2.3.3 A mulher: tradio e modernidade nas prticas de controle social

Nesse mesmo sentido, vai o seu discurso sobre a mulher, tema que
ser retomado por Bevilqua, porm j com outros argumentos. No caso de
Tobias Barreto, ele constitui quase uma obsesso, tanto que lhe dedicando pelo
menos dois captulos, embora a representao da mulher acompanhe, de fato,
toda a obra em diversas passagens, nas quais ela serve de exemplo, de metfora
ou de ocasio para fazer chistes. H, por assim dizer, uma leitura cotidiana no

296

texto do esteritipo feminino e uma construo da mulher enquanto problema

para o controle social.
O autor, aps considerar a questo da imputabilidade dos menores,
propunha-se analisar os motivos de ordem moral ou poltica que levaram o
legislador a igualar os sexos sob o ponto de vista jurdico-penal, enquanto eles
eram to desiguais na esfera do direito civil. Delimitava, ento, o aparente
paradoxo da situao feminina, afirmando que:
Quando se considera que as leis encurtam o dimetro do
crculo de atividade jurdica das mulheres, em relao sua
pessoa e sua propriedade, que expressamente assinalamnas como fracas e incapazes de consultar seus prprios
interesses, e destarte, ou as mantm sob uma tutela
permanente, ou instituem para elas, em virtude mesmo do
dogma da sua fraqueza, certos benefcios ou isenes de
direito; em suma, quando se atende para a distino sexual,
to claramente acentuada nas relaes jurdicos civis,
natural pressupor que se tem reconhecido uma diferena
fundada na organizao fsica e psquica dos mesmos sexos.
Mas isto posto, tambm o cmulo da inconseqncia e da
injustia no reconhecer igual diferena no domnio jurdicopenal, quando se trata de imputao e de crime. (BARRETO;
1926, p. 27)
Tal assertiva de Tobias Barreto parece-nos exemplar. Parte-se da
constatao da desigualdade jurdica para afirmar que a ela correspondia um
momento subjetivo discriminador que motivava a ocorrncia daquele fato. No h
subterfgios e tampouco artifcios nessa frmula. A desigualdade legal comprova
a existncia de uma desigualdade socialmente reconhecida. A discriminao,
indo alm da perspectiva do autor, era uma prtica social, sendo desnecessrio
entrevistar um quorum mnimo de indivduos brasileiros ou de legisladores para
demonstrar aquilo que era uma obviedade, a crena na desigualdade entre os
sexos.
Todavia, a crtica de BARRETO limitava-se incoerncia do
tratamento dispensado em duas esferas jurdicas distintas e no adentrava na
crtica da crena na desigualdade e, portanto, na defesa de direitos iguais para
homens e mulheres. Nas palavras do autor:
Se a fragilidade do sexo invocada como argumento decisivo,
quando se trata de justificar todos os atos de tirania que a lei
permite o homem exercer sobre a mulher, qual o motivo porque
essa mesma fragilidade no se faz valer, nem no que toca

297

imputabilidade, nem mesmo no que pertence gradao penal

? (1926, p. 30)
Ao contrrio, em que pesem algumas frases isoladas, voltava-se
para reforar a crena na desigualdade e sugerir uma espcie de tutela penal da
mulher em que a justia no tratasse igualmente seres desiguais. Assim afirma
o autor:
O sexo feminino deve formar, por si s, uma circunstncia
pondervel na apreciao do crime. A m f dos criminosos
pressupe a conscincia da lei; mas esta conscincia nunca se
encontra nas mulheres no mesmo grau em que se encontra
nos homens. J tem sido mesmo por vezes indicado como um
trao caracterstico da mulher o mostrar ela pouco interesse
pelos negcios pblicos; ao que acresce que, por sua
educao, pela excluso de toda e qualquer inerncia poltica,
ela tem sido proibida de chegar a um determinado
conhecimento do direito. (1926, p. 31)
A principal concluso era obviamente a de que a medida legal da
capacidade feminina deveria ser uma s no direito civil e no criminal, sendo que
esta deveria ser mais espaada do que a adotada para os homens. Porm,
chegava mesmo a defender que as mulheres somente deveriam ser julgadas por
suas semelhantes ou que estas deveriam pelo menos ser escutadas no processo
de julgamento. (BARRETO, 1926, p. 35-38)
No h que se dizer, porm, que inexistiam ambigidades na
concepo de BARRETO, que ora se voltava para uma crtica situao social
da mulher ora estigmatizava os papis femininos. A novidade estava no fato de
que o autor iniciava uma ruptura com uma imagem romntica da mulher (frgil,
doce, encantadora etc), embora o autor se utilizasse dela, mormente quando
apresentava seus exemplos e ironias.
Nesse sentido, BARRETO protestava contra a falta de um conjunto
de estudos sobre o mundo interno feminino ao qual se poderia dar o nome de
gyneco-psychologia ou de uma cincia da alma das moas, a parthenopsychologia. Portanto, no discurso do autor, a mulher se converteria em objeto
de cincia. Estava sujeita aos acessos de atavismo. Era nela, ao contrrio do
homem, que a paixo predominava e se mantinha duradoura. O feio moral
feminino constitua-se em algo muito mais desagradvel do que o feio moral
masculino. Nos exemplos, a mulher aparece como me desesperada por seu filho
ou a amante trada que praticava aes movida por instintos primitivos. J no

298

era apenas frgil: sua fragilidade se convertia em horror, sua feminilidade em

instintos e seus gestos em atos criminosos. (1926, p. 32-37)
O tom aparentemente generoso de BARRETO no que se refere
punio dessa nova mulher, se lembrarmos as suas palavras quanto razo de
ser da pena, pode parecer contraditrio. de se notar que uma contradio
semelhante tambm aparecer em Nina Rodrigues, que, pelo mesmo vis,
abordava a desigualdade entre as raas a partir da temtica da imputabilidade,
s que, neste caso, como se ver adiante, a contradio se resolver na
justificao da punio, e, em geral, da utilizao da mquina de guerra, em
prol da defesa social.
Todavia, a ambigidade das imagens da mulher em Tobias Barreto
refletia, como se poder perceber na obra de Clvis Bevilqua, as diferenas que
existiam entre as diversas categorias de mulheres. No caso deste autor, fica
evidente um uso preferencial do jargo cientificista para as mulheres que no
integravam as elites da poca. Entretanto, Tobias Barreto no chega a fazer esse
uso claramente diferenciado. Possivelmente porque, de fato, num sentido mais
amplo, tanto a imagem romntica quanto esta outra implicavam um afastamento
das mulheres da esfera pblica e, como se pode perceber, a questo do controle
social da mulher passava novamente por alguns dos temas recorrentes tratados
no captulo anterior, tais como, a relao entre espaos pblicos e privados ou
uma justia privada ou pblica e entre os saberes tradicionais e o saber cientfico.
BARRETO no declara textualmente a sua crena na maior eficcia
do controle social da mulher na esfera privada, vale dizer, fora das instituies
especficas, ou seja, no seio da famlia, no claustro da propriedade rural, nas
estratgias de excluso da comunidade local, mas, como se afirmou, termina por
ser um defensor deste modelo de tutela da mulher. De fato, o prprio autor que,
na sua crtica contradio entre o tratamento dispensado mulher na esfera
penal e civil, nos sugere a existncia dessa justia privada, afirmando que, na
sociedade moderna, a mulher ainda estava confinada no crculo da famlia,
excluda de toda e qualquer ingerncia na poltica, negando-se-lhe, por exemplo,
o direito de se instruir.(1926, p. 29-31)
Por outro lado, se de defensor BARRETO passa rapidamente a
detrator da condio feminina, f-lo advogando um argumento particular, a
tradio. Ou seja, a condio de submisso da mulher constitua [...] efeito de
uma incapacidade do esprito moderno de reagir contra os prejuzos alheios, ou
por fora de convices assentadas a respeito da inferioridade feminina [...]. O

299

crtico mordaz dos juristas tradicionais que pretendia estar pisando no em

terreno sagrado, mas no solo comum das realidades positivas, rompendo,
portanto, com as representaes tradicionais, finda por sucumbir diante delas e
termina por defend-las ? Melhor seria dizer que BARRETO no sucumbe diante
da tradio, mas diante do controle social tradicional da condio feminina que,
malgrado antigo, no estava decrpito, e, cumpria ainda o seu papel. (1926, p.
28)
O autor, embora no estivesse tratando apenas e explicitamente da
situao das mulheres no-brancas e, dentre estas, das mulheres negras, a nova
imagem da mulher proposta por Tobias Barreto as afetava de modo particular. No
panorama literrio nacional, por exemplo, foi somente com o Realismo e o
Naturalismo que a mulher negra deixa de ser o pano de fundo que realava a
imagem romntica da mulher branca e entra definitivamente em cena. Entretanto,
ela ser uma personagem dominada pelas foras do atavismo, como a mulher de
Tobias Barreto, e no a figura romntica da mulher.
De outra parte, assim como a situao dos negros em geral se
alterava com o processo de urbanizao, o da mulher negra se alterava em
particular. Na paisagem urbana as mulheres, as crianas negras, os velhos, e,
em geral, aqueles que eram considerados imprestveis por fora de problemas
fsicos ou mentais comeam a ocupar espao. As mulheres negras, sobretudo,
foram ocupadas em formas de trabalho que eram transitrias entre o trabalho
escravo e o trabalho livre; os demais excludos, eram utilizados em pequenos
trabalhos ou serviam para excitar a comiserao pblica, sendo comum a prtica
de esmolar em benefcio de proprietrios de escravos.
Portanto, a situao da mulher, da criana e dos demais incapazes
passava tambm pela condio do ser negro e escravo. Nesse sentido, a leitura
de Tobias Barreto do controle social parece querer atingir particularmente essas
trs categorias de sujeitos, em suas peculiariedades, que ganhavam autonomia
no espao urbano e ameaam escapar dos crculos tradicionais de controle.
5.3.5 Alguns tpicos principais do discurso do autor
A viso proposta por Tobias Barreto do debate entre clssicos e
positivistas afastava-se tanto dos primeiros, os estreis literalistas, quanto dos
segundos, os patlogos liberalizantes. Contudo, esta distncia no era
demarcada em nome da conciliao entre as escolas, como poderia deixar
entrever a adoo do livre-arbtrio relativo, mas em nome de uma concepo

300

prpria da sociedade escravista, que via no sistema penal uma mquina de

guerra, na qual a penalidade era arma e sacrifcio e, - por que no dizer? - arma
contra as populaes que eram sacrificadas no processo de expanso do
capitalismo.
O autor escrevia em nome do organicismo social, colhido
diretamente de autores como Darwin e Hackel, para rejeitar e, ao mesmo tempo,
aceitar alguns dos pressupostos da Escola Positivista, sobretudo, a sua posio
contrria ao liberalismo e idia de direitos naturais. No entanto, de forma
genrica, o autor nega a possibilidade de ver na cincia criminolgica nascente
um saber capaz de reorganizar o controle social e mesmo de fornecer-lhe uma
sustentao ideolgica adequada. Ao contrrio, Barreto utiliza-se do discurso
cientfico no para propor uma administrao cientfica do sistema, mas para
defender a continuidade das prticas punitivas existentes
No que se refere inovao, h nele, sem dvida, uma viso
patolgica do delinqente, uma construo da mulher enquanto problema
cientfico no que tange sua participao na criminalidade, preocupao que se
estende tambm aos menores e aos loucos. Entretanto, no h neste autor uma
viso composta de argumentos raciais do controle social enquanto problema,
embora sua forma de compreend-lo se ajustasse a uma viso tpica da
sociedades escravista.
O modelo de controle de delito proposto pelo autor era, sobretudo,
um modelo calcado na defesa intransigente da violncia como mtodo legtimo de
se tratar os dissidentes, na negao de quaisquer direitos individuais em face
necessidade de manuteno da ordem e, conseqentemente, na aceitao de
espaos de legalidade de segunda classe, e na defesa de maior interveno dos
agentes burocrticos nos conflitos existentes.

5.4 Nina Rodrigues: as raas humanas no centro do debate sobre o controle

social
5.4.1 Entre teoria e prtica
Nina RODRIGUES, assim como Tobias Barreto, delimitava o tema
de sua obra a partir do estudo da responsabilidade penal, mas particularizava o
estudo das modificaes que as condies de raa imprimem responsabilidade.

301

(1957, P. 27). O problema terico que ele aparentemente pretendia solucionar

era o seguinte:
Pode-se exigir que todas essas raas distintas respondam por
seus atos perante a lei com igual plenitude de
responsabilidade penal de responsabilidade penal? Acaso, no
clebre postulado da escola clssica e mesmo abstraindo do
livre arbtrio incondicional dos metafsicos, se pode admitir que
os selvagens americanos e os negros africanos, bem como os
seus mestios, j tenham adquirido o desenvolvimento fsico e
a soma de faculdades psquicas, suficientes para reconhecer,
num caso dado, o valor legal do seu ato (discernimento) e para
se decidir livremente a comet-lo ou no (livre arbtrio) ?
Porventura pode-se conceber que a conscincia do direito e do
dever que tm essas raas inferiores, seja a mesma que
possui a raa branca civilizada? ou que, pela simples
convivncia e submisso, possam aqueles adquirir, de um
momento para outro, essa conscincia, a ponto de se adotar
para elas conceito de responsabilidade penal idntico ao dos
italianos, a quem fomos copiar o nosso cdigo?
(RODRIGUES; 1957, p. 105-106)
Entretanto, outra problemtica estava subjacente, expressa de
forma difusa no texto ou sugerida pelo desfecho que d a esse primeiro problema
terico, ou seja, a de estudar o controle social a partir dos conflitos raciais. A
problemtica consistia, nas palavras do autor, em avaliar:
[...] a soma de atentados que, numa coliso de povos
civilizados com povos selvagens, a cada passo podiam estes
cometer contra as condies existenciais da sociedade culta,
sem que no foro ntimo da sua conscincia o sentimento do
direito e do dever os tornassem deles responsveis. (1957,p.
80-81)
Portanto, havia uma dimenso terico-prtica na obra de Nina
Rodrigues, cujo fio condutor, ao propor o estudo da responsabilidade penal das
raas inferiores, era o de definir as condies para a reorganizao do controle
social as quais permitiriam a supremacia da elite branca. Sua concepo das
relaes raciais no Brasil, por sua vez, lhe permitiria ensaiar uma descrio do
controle social existente, ao mesmo passo em que pretendia uma explicao
causal da criminalidade baseada em argumentos racistas.
Desta forma, no primeiro item, Do perigo social da aplicao das
teorias clssicas ao discurso do medo das elites brasileiras e a eficcia do
controle social na represso das populaes no-brancas, consideraremos os

302

trs primeiros captulos da obra, nos quais discorria sobre o tema da

responsabilidade penal das raas humanas. Aqui argumentaremos que a
oposio entre teorias liberais, supostamente, a sustentao ideolgica do
sistema implantado no Brasil e o saber criminolgico adaptado por Rodrigues,
tendo por base uma perspectiva racista, era falsa. A incongruncia entre esses
dois modelos vistos a partir da teoria europia se resolvem quando o autor passa
a constatar que o sistema implantado no Brasil cumpria o objetivo da sua
proposta que era a garantia da supremacia da elite branca e do controle das
populaes no-brancas.
J no segundo item, O racismo na paisagem local. Negros e
selvagens: criminosos, mestios ou indivduos?, consideramos o quarto e o
quinto captulos, nos quais se estuda a relao entre tipos raciais e tipos
criminais. Trataremos da construo de um paradigma criminolgico por Nina
Rodrigues e sua posio complementar aos demais discursos racistas das elites
brasileiras. Intentaremos compreender como se resolvem, no discurso do autor,
por um lado, as contradies entre a equivalncia entre tipos raciais e tipos
criminais, a qual servia para representar a populao no-branca como criminosa
em potencial e, por outro, o modelo de moderno controle do delito procedente
dos pases centrais, que se baseava num controle que agia sobre indivduos e
no abertamente sobre grupos. Da mesma forma, buscaremos reconhecer como
esse quadro terico era complementar ao processo modernizador em curso, que
se pautava tambm pelo seu carter marginalizador daquelas populaes.
No terceiro item, A Defesa Social no Brasil: os pontos prticos de
um modelo autoritrio de interveno penal., referir-nos-emos principalmente ao
ltimo captulo, onde o autor ressalta uma srie de pontos prticos para a reforma
do sistema de controle social existente. Buscaremos compreender em que
medida o discurso de Nina Rodrigues se dirigia para a construo de um novo
modelo de controle social e em que medida seu discurso convergia para a defesa
do carter contraditrio da implantao de controles sociais buscados no
estrangeiro.

5.4.2 Do perigo social da aplicao das teorias clssicas ao discurso do

medo das elites brasileiras e eficcia do controle social na represso das
populaes no-brancas

303

direcionou

Nina Rodrigues, foi dentre os trs autores, aquele que mais

seu discurso para a compreenso dos reflexos do debate entre

clssicos e positivistas no cenrio local, pois a questo racial tratada a partir

da referncia disputa dos grandes doutores estrangeiros, tomando partido pela
criminologia positivista, na crtica aos autores nacionais e na tentativa de criao
de um modelo complementar ao da cincia europia.
As vicissitudes da tentativa de construo de um modelo
criminolgico racista que reproduzisse o debate estrangeiro em solo nacional
levam-no a reconsiderar a operacionalidade concreta do sistema implantado,
desfazendo a falcia da existncia de um modelo calcado nos pressupostos da
Escola Clssica. Porm, da crtica aos clssicos, ele passa defesa deles por
entender que tal modelo cumpria a funo de garantir a supremacia da frao
branca da populao. Ao mesmo passo, seu discurso tendia a ser funcional com
essa forma concreta de atuao do sistema, pois, ao criticar o sistema implantado
e propor como paradigma de cincia moderna a criminologia positivista brasileira,
localizava o perigo social brasileiro no comportamento das populaes nobrancas.
Nesse sentido, como vimos no captulo terceiro, o confronto entre
clssicos e positivistas nos pases centrais, traduzido no discurso jurdico como
luta ou conciliao entre as escolas, teve como pano de fundo no o carter
mais evoludo de tal ou qual concepo, mas as necessidades do controle social
no seio daquelas sociedades que se deslocam da garantia das liberdades
burguesas em face nobreza feudal para a garantia da ordem burguesa em face
ao proletariado urbano. Da mesma forma, o debate convergia para a construo
de uma ideologia comum, que passaria a justificar a existncia e a operatividade
do sistema penal e para a construo e especializao dos saberes que
integrariam tal sistema.
Por nossa vez, argumentamos que as contradies internas do
discurso de Rodrigues revelavam as contradies sofridas pelo saber
criminolgico importado, pois este tambm se debatia com prticas e discursos
diversos daqueles dos pases centrais. De fato, a implantao do capitalismo
nesses pases e seus reflexos em pases perifricos como o Brasil, condicionava,
de forma diversa, a possibilidade de implantao de modelos de controle social
que se exportavam, assim como se reorganizavam, de forma diversa, os conflitos
internos de nossa sociedade e, portanto, os objetivos do controle social. No
mesmo sentido, porm, o debate entre clssicos e positivistas aqui reproduzido

304

em sua falsidade, convergia para a formao de uma ideologia racista comum

que justificasse a represso contra as populaes no-brancas, excludas do
processo de modernizao em curso.

5.4.2.1 Pressupostos tericos da hierarquizao das raas

De fato, o primeiro momento do debate entre as concepes
clssicas e positivistas ser feito a partir do confronto entre os tericos centrais,
mediante uma reviso do dilogo entre as autoridades. Porm, a reproduo
desse debate deslocava-se para conceber um problema local, a relao entre as
raas, aproximando os discursos criminolgicos e os discursos raciais ou, melhor,
resgatando a parte racista da criminologia europia.
Desta forma, no primeiro captulo, a Criminalidade e imputabilidade
luz da evoluo social e mental, RODRIGUES define as premissas que
orientariam seu discurso, retomando passagens de Gabriel Tarde, Letourneau e,
sobretudo, Garfalo. O autor vinculava a crtica da concepo do livre arbtrio
da igualdade do gnero humano, segundo explana neste excerto.
A concepo espiritualista de uma alma da mesma natureza
em todos os povos, tendo como conseqncia uma inteligncia
da mesma capacidade em todas as raas, apenas varivel no
grau de cultura e passvel, portanto, de atingir mesmo um
representante das raas inferiores, o elevado grau a que
chegaram as raas superiores, uma concepo
irremissivelmente condenada em face dos conhecimentos
modernos. (1957, p.28)
Ao contrrio, Nina propunha, com base naqueles autores, que o
surgimento do senso moral acompanhava o desenvolvimento das diversas raas.
Optando por Garfalo, ele defendia que a diferena que separava as raas
inferiores e superiores era determinada pela intensidade com que os sentimentos
de piedade e probidade estavam presentes.
[...] a cada fase da evoluo social de um povo e ainda melhor,
a cada fase da evoluo da humanidade, se se comparam
raas
antropologiamente
distintas,
corresponde
uma
criminalidade prpria, em harmonia e de acordo com o grau do
seu desenvolvimento intelectual e moral. (RODRIGUES, 1957,
p. 47)

305

Portanto, para que se pudesse exigir de um povo que todos os seus

representantes tivessem o mesmo modo de sentir em relao ao crime, era
indispensvel que ele formasse uma agremiao social muito homognea,
chegada a um mesmo grau de cultura mental mdia, ou seja, o critrio da
responsabilidade penal deveria consistir na teoria da imitao de Gabriel Tarde,
que tinha como pressuposto o elemento social da identidade.(RODRIGUES,
1957, p. 44-47)
Por fim, como Letourneau, RODRIGUES insiste na correspondncia
entre estado de desenvolvimento orgnico e de desenvolvimento moral,
ampliando, com base em argumentos racistas, esta relao para o exame das
diversas raas.
Assim, a crena na provenincia extranatural da conscincia do
justo e do injusto feita pela escola clssica encobriria a sua procedncia
hereditria, ou seja, a conscincia do bem e do mal era o legado de muitos
sculos de repetio e aperfeioamento, que acabou por torn-la inerente ao
aperfeioamento psquico da humanidade. As raas inferiores sofreriam,
portanto, de uma incapacidade orgnica, cerebral; haveria uma impossibilidade
material, orgnica, de que os representantes das fases inferiores da evoluo
social passassem bruscamente, em uma s gerao, sem transio lenta e
gradual, ao grau de cultura mental e social das fases superiores. Ou seja, no
apenas a evoluo mental pressuporia, nas diversas fases do desenvolvimento
de uma raa, uma capacidade cultural muito diferente, embora de perfectibilidade
crescente, mas tambm haveria uma impossibilidade de impor-se de momento a
um povo uma civilizao incompatvel com o grau do seu desenvolvimento
intelectual. (1957, p.29, 35-47)
A origem atvica da criminalidade proposta por Lombroso era por
sua vez, definitivamente, como j sugerimos, redimensionada para conceber os
conflitos locais surgidos no processo da Conquista. Como vimos, Lombroso
havia recorrido aos selvagens para demonstrar a sobrevivncia selvagem no
indivduo criminoso; e Garfalo recorreria ao esteretipo do selvagem para
justificar o processo de conquista. Nina RODRIGUES aplica essas teses para
conceber o conflito local entre grupos raciais dispostos hierarquicamente,
conforme o modelo racista. Logo, em RODRIGUES as concluses de Lombroso
eram novamente recolocadas dentro de um modelo racista mais explcito, porm
numa ambincia local. Como o esteretipo do selvagem serviria ao autor italiano
para descobrir o atavismo, assim, para RODRIGUES, a origem atvica do

306

criminoso explicaria o antagonismo entre a criminalidade atual e a dos homens

primitivos.(1957, p.39)
Em resumo, as premissas da cincia europia retomadas por Nina
Rodrigues estabeleciam um rgido determinismo biolgico, composto por uma
ordem natural absolutamente hierarquizada. O modelo racista do autor destacava
a desigualdade dos grupos e no apenas de indivduos; propunha como questo
terica, para considerar a sociedade brasileira, a falta de homogeneidade
percebida a partir da herana biolgica distinta do senso jurdico, pressupondo,
desde o incio, a posio conflitiva e subalterna que deveriam ter as populaes
no brancas no processo modernizador em curso. No entanto, tal modelo no se
resumia a mera cpia das teorias estrangeiras, pois deslocava para o centro do
debate um problema que somente poderia ser perifrico para os tericos centrais,
qual seja a responsabilidade penal das raas tidas como inferiores.
5.4.2.2 O dilema terico aparente: a crtica ao livre arbtrio e a
responsabilidade penal das raas inferiores
Estabelecidas as premissas, Nina Rodrigues reunia foras, no
segundo e no terceiro captulos, O Livre Arbtrio Relativo nos Criminalistas
Brasileiros e As raas humanas nos Cdigos Penais Brasileiros, no sentido de
projetar definitivamente o debate contra os defensores do livrearbtrio para o
cenrio local, mediante o ataque obra de Tobias Barreto, criticando-lhe,
sobretudo, o fato de este haver aceito o livrearbtrio relativo.
De um lado, tal posio do mestre recifense lhe parecia
insustentvel porque nenhuma concesso se poderia fazer idia de vontade,
pois que a liberdade era sempre uma aparncia: o indivduo limitava-se a
escolher o motivo que reconhecia mais conforme s suas necessidades, sendo
essas o resultado fatal da sua constituio humana. De outro, seu repdio a esse
modelo era expresso por um dilema aparente, atribudo aos criminalistas
clssicos, que teria sido aceito pelo cdigo penal de ento, qual seja: [...] punir
sacrificando o princpio do livre arbtrio, ou respeitar esse princpio,
detrimentando a segurana social.(RODRIGUES, 1957, p. 60-68)
Segundo RODRIGUES, se o Cdigo de 1891 aceitara a imputao
moral como base e condio da responsabilidade penal nos seus artigos 7, 8, 27
e 30, admitindo como conseqncia natural a existncia de causas capazes de
agravar, atenuar e dirimir a responsabilidade penal, a cincia criminolgica
moderna, conforme os ensinamentos de Tarde e Ferri, ampliava a cada dia seu

307

campo de atuao, alargando o campo de incidncia de tais causas, ou seja,

descobria mveis de ao, inteiramente alheios influncia da vontade livre. Por
conseguinte, tanto mais numerosas seriam as declaraes de irresponsabilidade
e mais freqentes as absolvies, na medida em que o advogado passasse a
fazer uso da Criminologia. O perigo social que disto advinha era uma espcie de
impunidade, ou semi-impunidade geral, um verdadeiro jubileu, sobretudo para os
criminosos mais perigosos. (1957, 65-67-70)
Portanto, segundo RODRIGUES, Tobias Barreto, o monista, o
evolucionista, revolucionador do ensino do direito no Brasil, ao defender o
livrearbtrio relativo, estancara diante das observaes de Haeckel e Darwin,
pois, ao atacar os patlogos do crime, no havia tido a intuio prtica de que a
conseqncia lgica e natural da teoria evolucionista aplicada ao direito, havia
de ser em breve formulada em corpo de doutrina para constituir, com Ferri e
Garfalo, a escola criminalista positivista. Para RODRIGUES a adoo da
doutrina do mestre recifense levaria perigosa impunidade geral da qual o
prprio Tobias Barreto tentava fugir. (1957, 51-67)
Obviamente, o medo dessa impunidade geral haveria de ser
deslocado pelo autor para a temtica da desigualdade e da criminalidade entre
as raas. O exame da responsabilidade das raas brasileiras nos cdigos penais
era nas palavras do autor, um novo exemplo daquele dilema, porque tanto o
mestre evolucionista quanto o cdigo desconheciam, primeira vista, os
princpios da cincia que demonstravam a desigualdade entre as raas. Ou seja,
ao tratarem da responsabilidade, limitaram-se s circunstncias clssicas e
tradicionais que eram consideradas capazes de influir sobre a responsabilidade
e taxativamente fixada nos cdigos. (RODRIGUES 1957, 68, 74-75)
No entanto, segundo RODRIGUES, se, conforme a doutrina alem
aceita por Barreto, para que houvesse a responsabilidade penal, era necessrio
ter-se a conscincia de si mesmo, a conscincia do mundo do exterior e a
conscincia desenvolvida do dever, era bvio que a inconscincia do direito e do
seu correlativo, o dever, se revestia de duas formas distintas, ou seja :
A inconscincia temporria e transitria como no caso da
menoridade, e a inconscincia do direito e do dever nos casos
de coliso dos povos em fases muito diferentes da evoluo
sociolgica. Nestes casos, a pre-existncia da conscincia
do direito, tal como o entendem os povos civilizados, ou
superiores sociologicamente. (1957, 76)

308

Ento, conforme as premissas anunciadas no primeiro captulo, o

direito, que era um conceito relativo, era tambm varivel com as fases do
desenvolvimento social da humanidade, tendo as raas inferiores, em virtude
da forma de organizao de suas sociedades, [...] uma conscincia do direito e
do dever, especial, muito diversa e, s vezes, mesmo antagnica daquela que
possuem os povos cultos. Alm desde antagonismo, para Nina RODRIGUES, a
organizao fsiopsicolgica das raas inferiores no comportaria a imposio
revolucionria de uma concepo social a que s teriam podido chegar os
povos cultos pela acumulao hereditria gradual de aperfeioamento psquico
que se teria operado no decurso de geraes, durante a sua passagem da
selvageria ou da barbaria civilizao. (1957, p. 77-79)
Da mesma forma, os crimes das raas inferiores estariam entre os
classe dos crimes culposos ou involuntrios:
Menos por certo porque neles deixasse de ter havido uma
interveno da vontade, do que pelo fato de no implicarem
sempre manifesta inteno criminosa, e ainda por importar a
sua punio na escola clssica, do mesmo modo que nos
outros crimes involuntrios, palpvel derrogao ao princpio
do livre arbtrio. (RODRIGUES, 1957, p. 163)
Obviamente, para RODRIGUES, o desenvolvimento e a cultura
mental das raas superiores permitiriam a estas apreciarem e julgarem as fases
por que vai passando a conscincia do direito e do dever nas raas inferiores,
traando-lhes a marcha que o desenvolvimento dessa conscincia seguiu no seu
aperfeioamento gradual. (1957, p. 78) Neste julgamento, conclua o autor:
[...] to absurdo e inquo, do ponto de vista da vontade livre,
tornar os brbaros e selvagens responsveis por no possuir
ainda essa conscincia, como seria inquo e pueril punir os
menores antes da maturidade mental por j no serem adultos,
ou os loucos por no serem sos de esprito. (1957, p. 79)
Finalmente o discurso da desigualdade era deslocado, assim como
o debate sobre a responsabilidade, para a paisagem local.
Segundo RODRIGUES, no Brasil, a organizao fisiopsicolgica e a
reduo da conscincia do direito manifestavam-se, em primeiro lugar, no fato de
que, nas raas inferiores, a impulsividade primitiva era a fonte e origem de
atos violentos e anti-sociais, ao contrrio do que ocorria nas raas cultas e nos
povos civilizados, nas quais predominavam as aes refletidas e, em segundo
lugar, na diminuio do campo de conscincia social, de modo que o conceito

309

do crime nas raas inferiores era por demais restrito. Neste caso, tinham-se,
entre outros exemplos, os fornecidos pela literatura europia (o estupro, o furto
como instituio social, o incesto, o rapto, etc), ou seja, uma lista de crimes que
seriam tpicos da inconscincia selvagem.(1957, 79-82)
Contudo, o autor relativiza essa assertiva ao afirmar que, no Brasil,
a conscincia do direito, como base da imputao criminal, era varivel, indo, por
exemplo, desde a negao de qualquer comunidade de direitos e, portanto, da
negao da criminalidade entre um selvagem e um civilizado, at a sua afirmao
completa entre dois civilizados. Porm, entre estes extremos restava, segundo o
autor:
[...] sempre larga margem, para uma atenuao, mais ou
menos considervel, da responsabilidade na hiptese de um
conflito entre civilizados e semicivilizados. Nestes casos, que
so os mais comuns entre ns a igualdade poltica no pode
compensar a desigualdade moral e fsica.(1957, p.80-81)
Em sntese, o dilema aparente de Rodrigues consistia em
considerar, no caso brasileiro, a adoo da vontade como base da
responsabilidade penal uma ameaa ordem social, na medida em que a cincia
europia comprovaria que as aes das raas inferiores no eram voluntrias e,
portanto, estas no poderiam ficar sujeitas a medidas repressivas.
5.4.2.3 A construo do controle social como problema e a localizao do
medo no comportamento das populaes no brancas
Se a explicitao do perigo social que representava a adoo das
teorias clssicas no caso brasileiro era o medo da impunidade a que se poderia
chegar se adotadas as premissas sobre a involuntariedade dos atos das raas
inferiores propostas pela Escola Positiva, enta esta linha de raciocnio, que era
na verdade reconstruda e proposta pelo prprio autor, tendia a localizar a
problemtica do controle social, em nossa sociedade, no conflito entre brancos e
negros.
Portanto, o medo do qual se fala o medo da sociedade civilizada
diante das raas inferiores ou, nas palavras do autor, da [...] soma de
atentados que, numa coliso de povos civilizados com povos selvagens, a cada
passo podiam estes cometer contra as condies existenciais da sociedade culta
(RODRIGUES, 1957, p.80-81) Ou seja, o perigo social, a ser dominado na prtica

310

pela teoria ao superar o dilema proposto, estava localizado no comportamento

das populaes no brancas. Assim afirma o autor:
A civilizao ariana est representada no Brasil por uma fraca
minoria da raa branca a quem ficou o encargo de defend-la,
no s contra os atos anti-sociais os crimes dos seus
prprios representantes, como ainda contra os atos antisociais das raas inferiores, sejam estes verdadeiros crimes no
conceito dessas raas, sejam ao contrrio manifestaes do
conflito, da luta pela existncia entre a civilizao superior da
raa branca e os esboos de civilizao das raas
conquistadas ou submetidas. (RODRIGUES, 1957, p.162)
O tema da responsabilidade das raas humanas possibilitava a
construo do controle social das populaes no brancas enquanto problema,
no se restringindo, portanto, a uma discusso aparentemente bizantina sobre o
fundamento da responsabilidade penal, como poderiam sugerir as consideraes
de Tobias Barreto. Tal construo partia do argumento do medo, o qual poderia
ser reconsiderado em duas dimenses: em primeiro lugar, como a continuidade
de uma prtica ideolgica presente no perodo escravista, reflexo da situao
conflitiva vivenciada naquela sociedade, como no caso das revoltas individuais
ou coletivas dos escravos; em segundo lugar, como a passagem a uma nova
prtica ideolgica que encontrava seu fundamento na desagregao das formas
de controle social ento existentes naquela sociedade que, at ento, haviam
conseguido manter o poder da elite escravista, mas que, no entanto, em face s
transformaes ocorridas no processo modernizador, se tornavam ineficazes.
Nesse sentido, tambm era a construo mesmo de uma prtica ideolgica que,
ao localizar o conflito social no comportamento das populaes no-brancas,
garantiria a reproduo de uma atuao preferencial do moderno sistema penal
nascente sobre tais populaes.
De fato, a primeira parte da equao do problema sobre a
responsabilidade penal das raas inferiores consistia em formular num corpo de
doutrina uma explicao causal do comportamento das populaes no
brancas, capaz de garantir a supremacia, a um s tempo, racial (dos brancos) e
dos fazedores de cincia na sua anlise e soluo. A segunda parte, premissa
e concluso, resumia-se em defender a desigualdade, na forma de aplicao das
regras de direito.
No dizer de RODRIGUES:

311

[...] as condies existenciais de cada sociedade, das quais

se origina e procede todo o direito, no so em ltima anlise
seno o resultado da sua capacidade mental, - efeito e causa
ao mesmo tempo da evoluo social - ; de sorte que sempre
na psicologia das raas humanas existentes no Brasil que
havemos de procurar a capacidade delas para o exerccio das
regras de direito, que as regem. (1957, p. 82)
Como havia afirmado o autor, a igualdade poltica no poderia
superar a desigualdade das raas quando estava em questo o controle social.
A supremacia das raas superiores pressupunha o no reconhecimento dos
direitos naturais a todas as raas, mas somente s privilegiadas. Portanto, a
discusso sobre livrearbtrio e responsabilidade penal, e as falcias sobre
incapacidade orgnica e conscincia desenvolvida do dever, explanadas em um
tom s vezes benevolente, sugeriam a reduo do exerccio da totalidade dos
direitos polticos pelas populaes no brancas, ou seja, a no universalizao
dos direitos que poderia ser antevista na abolio da desigualdade formal em
face o fim da escravido em 1888.
Poder-se-ia concluir que, para o autor, o nico modelo de controle
social eficaz, porque garantidor da pretensa supremacia branca, e,
conseqentemente da ordem social, era aquele que, embora estivesse inserido
numa nova ordem, fosse reorganizado com base em critrios raciais. Entretanto,
outro ser o desfecho dado ao dilema inicial.
5.4.2.4 O dilema de fundo: a funcionalidade das contradies das teorias
clssicas para o controle social das populaes no-brancas
De fato, segundo o autor, malgrado a demonstrao da
incoerncia e insuficincia da escola clssica, pelo absurdo das concluses
lgicas de seus princpios, aplicados represso dos crimes, no pretendia ele
pedir ao legislador brasileiro que procurasse preencher a lacuna que, do ponto
do livrearbtrio, existia na legislao penal ptria e que poderia inspirar nos
cdigos uma escusa de qualquer espcie para os crimes cometidos pelas raas
inferiores. Ao contrrio, a defesa social sem a menor ateno aos modificadores
da imputabilidade por mais dura e inqua que ela pudesse parecer, era, em todo
caso, a base sobre a qual repousava a garantia da ordem social no pas.
(RODRIGUES, 1957, p. 164)
Ou seja, ainda que RODRIGUES fizesse uma defesa aparentemente
intransigente da aplicao dos princpios da Escola Positiva com relao a

312

inimputabilidade das raas inferiores, ele cedia, diante de uma situao

concreta, necessidade de manuteno total do sistema do livrearbtrio, no
aceitando uma reforma parcial, pois era preciso garantir a atuao concreta do
sistema penal que vinha correspondendo, na prtica, defesa social eficaz das
raas superiores. Palavras do autor:
Se at hoje a sua eficcia pode parecer suficiente, que os
nossos cdigos impondo s raas inferiores o estalo por que
aferem a criminalidade da raa branca, de fato, substituram
inconscientemente na aplicao prtica da represso criminal o
livre arbtrio pela defesa social, punindo, com manifesta
contradio, em nome da liberdade de querer, a indivduos
certamente perigosos, mas completamente inimputveis.
(1957, p. 163) (grifo nosso)

Se atentarmos para o fato de que o autor havia feito anteriormente

uma recomendao genrica restrio do exerccio dos direitos polticos pelas
populaes no brancas, perceberemos que essa frmula de Nina Rodrigues
no representava propriamente uma novidade no panorama ideolgico brasileiro.
A soluo encontrada para o dilema reprisava o discurso sobre a desigualdade,
presente ao largo da histria brasileira nos discursos escravagistas, que, de um
lado, consideravam o escravo como coisa ou animal, mas, de outro, aceitavam-no
como capaz de ser responsabilizado penalmente como pessoa. Assim,
desigualdade e igualdade no eram incompatveis, mas complementares.
Entretanto, seu discurso no se reduzia crtica da vontade como
base da imputao e tampouco estava simplesmente a dar uma aparncia de
novidade quela velha frmula escravagista. Embora seja impossvel dizer que
Nina Rodrigues denunciava a atuao racista do sistema penal, pois seria
esquecer que este nunca foi seu objetivo, o cinismo da proposta de controle
social racista de Nina Rodrigues, ao construir um modelo explicativo, revelava, h
quase um sculo, boa parte das crticas que hoje podem ser dirigidas atuao
racista do sistema penal que supostamente se fundamenta na igualdade, com a
vantagem de no poder ser acusado de parcial. 163

163

Alis o autor, embora se contradiga nas pginas seguintes ao utilizar-se das estatsticas para
tentar a comprovao da origem atvica da criminalidade negra , afirmava que a anlise da
estatstica por ele coletada no podia ter outra [...] serventia do que demonstrar que o nosso
cdigo pode indistintamente levar penitenciria brasileiros de qualquer das raas. (1957, p. 73)

313

Em primeiro lugar, RODRIGUES, por exemplo, afirmava que no

estava em jogo somente a represso aos verdadeiros crimes, expresso
extrada de Garfalo, mas que, apesar de sua artificialidade, denunciava o
problema da administrao por parte do sistema penal dos conflitos culturais,
enquanto resultado da interao de processos civilizatrios distintos. Obviamente
que a reduo no contexto da obra dos conflitos entre os grupos sociais como
conflitos culturais correspondia a uma atitude ideolgica precisa de encobrimento
dos conflitos materiais ento existentes. Porm, no menos significativo era o
fato de que a represso a tais conflitos tinha importncia para os intelectuais de
uma poca, pois, de fato, era tambm atravs dos conflitos culturais que as
contradies fundamentais daquela sociedade se manifestavam.

Nesse sentido, na equao reducionista e racista da cultura

biologia para a explicao do comportamento humano restava sempre larga
margem para se pensar o controle social como represso a manifestaes
culturais de grupos distintos. Na viso de RODRIGUES, travava-se no solo
brasileiro uma luta de civilizaes da qual a represso penal era um captulo
importante para a garantia da sobrevivncia branca. A igualdade, neste contexto,
sugeria a maneira como se exterminava toda e qualquer manifestao cultural de
criao de direitos pelos grupos tnicos no dominantes. A aplicao da lei penal
igualitria que implicava a desconsiderao da diversidade tnica, contemplada
pela anlise de Rodrigues, atingia a finalidade de garantia da dominao racista
que era o objetivo do estudo. Por detrs da igualdade, restavam reprimidas as
prticas culturais prprias de grupos especficos como, por exemplo, a capoeira
ou as prticas religiosas, s quais nos referimos captulo anterior.
Em segundo lugar, RODRIGUES constatava que, apesar da
generalidade do sistema do livrearbtrio aplicado a toda a populao brasileira,
bem como da retrica da igualdade diante da lei penal, restava a atuao mais
rigorosa para as populaes negras. Neste caso, o autor se referia
expressamente represso aos escravos com a aplicao do art. 1 o da lei de 10
de junho de 1835, que punia de morte no apenas o assassinato mas tambm as
ofensas fsicas graves cometidas contra os senhores. A propsito o autor
afirmava que:
A agravao particular que a nossa antiga legislao penal
descobria na circunstncia de ser o crime cometido pelo
escravo contra o seu senhor, no se justificaria, por certo, pela

314

admisso no criminoso de uma dose maior de livre arbtrio;

mas to somente pela inteno manifesta de prestar o
legislador mais uma sano e garantia instituio servil, hoje
condenada. (RODRIGUES, 1957, p. 165)
E ainda:
Mas nem tem isso sequer as honras de uma inovao. Em
todos os tempos, sombra, sob a tolerncia e em nome do
suposto livre arbtrio, se puseram medidas repressivas, mesmo
de extremo rigor que, de fato, nenhuma relao guardavam
com a responsabilidade dos punidos.(RODRIGUES, 1957, p.
164)
Ou seja, Rodrigues denunciava, com a devida restrio que neste
contexto esta palavra deve ter, os clssicos brasileiros, para fazer com que
admitissem que a retrica da igualdade da lei era maculada para admitir
diferenciaes. Nesse sentido, poderamos dizer que tambm sobre a aberta
violao da igualdade pela norma penal estava alicerada a verdadeira garantia
da ordem no pas. A igualdade da lei valia no pelo que era, mas pelo que no
era.
Em definitivo, a falsidade do dilema terico de Rodrigues era
manifesta. O sistema de represso da escola clssica era entre ns, como ele
afirmava, irracional e insustentvel, porm era com essa irracionalidade em
suas contradies manifestas que se garantia a eficcia do controle social racista
que era o objetivo do autor. Restava saber qual deveria ser ento o papel de sua
anlise da responsabilidade das raas humanas ou, ainda, qual a proposta do
autor para reforma do sistema penal.
A resposta a tais perguntas no poderia deixar de reconsiderar a
afirmao de Tobias Barreto sobre uma conjuntura que impossibilitaria a reforma
radical do sistema repressivo. Este autor defendia a tese reformista de que
somente a cincia jurdica calcada na idia de contemporanizao dos institutos
jurdicos poderia suprir as necessidades do controle social. J para
RODRIGUES, enxertar novas idias no velho edifcio da teoria clssica
representava um perigo social: era necessria uma substituio completa,
capaz de organizar um sistema racional de represso ao crime. (RODRIGUES,
1957, p.165-69).
Portanto, RODRIGUES deveria coerentemente lanar mo de uma
crtica ao sistema implantado, sustentado pela retrica dos clssicos, para,

315

armado com a Criminologia Positivista, construir as bases tericas desse novo

sistema. Todavia, no percurso, sua crtica finda por orientar-se em outra direo:
demonstrando a falsidade da retrica igualitria no Brasil, faz a defesa dessa
falsidade. Porm, este percurso demonstrava tambm os impasses das funes
destinadas moderna cincia do autor: Organizar um novo sistema de
represso ? Mas se o velho sistema, que no era o sistema expressamente
declarado pelos clssicos, cumpria sua funo, em qu um sistema poderia ser
mais racional ?
Ao que parece, a fina flor da cincia europia e seus arabescos se
transfiguravam no discurso do autor, e, provavelmente no de seus
contemporneos, pois ela no representava um nascimento, uma ruptura para
uma nova ordem, mas um rosto novo para velhos hbitos. Deveria, portanto,
defender velhas prticas de excluso, que desde h muito eram eficazes, mas
que no necessitavam ser explicitadas racionalmente. Portanto, o
esfacelamento do discurso da cincia, de sua tentativa de coerncia, era
inevitvel. Nesse sentido, a cincia de Rodrigues deveria ser, nos termos por ela
utilizados, mais primitiva que a selvageria que afirmava pretender controlar.
A primeira parte do real dilema enfrentado por Nina Rodrigues no
decorrer da obra consistia em propor uma administrao racional para o controle
social no Brasil, o que implicava em uma reforma radical das estruturas
repressivas, ou em racionalizar a atuao do sistema penal tal qual se
encontrava, legitimando a irracionalidade que o autor condenava, pois esta
irracionalidade atingia os objetivos de sua proposta racista. Tal dilema revelava
uma dupla incongruncia dos discursos europeus na adaptao pelos tericos
brasileiros, ou seja, a incompatibilidade da descrio dos modelos punitivos e
discursivos descritos pelas teorias estrangeiras e os que aqui eram efetivamente
vivenciados.
Entretanto, isto no significa dizer que seu discurso no cumpria,
malgrado essa contradio, funes determinadas na nova ordem ou que no
convergia para a atualizao das prticas punitivas.
Alis, como j se afirmou, o debate, no seio do discurso
criminolgico, sobre a criminalidade das populaes no-brancas, construindo
uma nova representao social do medo, cumpriria funes precisas nesse
panorama. Tratava-se de reconstruir o retrato do comportamento desconforme
das populaes excludas do processo modernizador, de forma que as isolasse, e
excluir seu carter coletivo e intrnseco das contradies desse projeto. Assim, de

316

populao escrava revoltosa em uma sociedade fundada na opresso passavase representao de negros dominados pela patologia criminosa numa
sociedade harmnica em evoluo.
De outra parte, para que possamos compreender as outras facetas
desse dilema, resta examinar como RODRIGUES aprofunda sua explicao
causal sobre a origem da criminalidade das populaes no-brancas,
relacionando-a na equao grupo racial versus indivduo, e, examinar em que
medida seu discurso intenta propor alternativas ao modelo de controle social
existente, o que ser feito respectivamente nos dois prximos itens.
5.4.3 O racismo em seu contexto local. Negros e selvagens: criminosos,
mestios ou indivduos?
Como vimos no captulo terceiro, a questo da raa havia sido
colocada de diferentes formas pelos tericos centrais. De forma resumida, podese dizer, que para Lombroso, essa questo residia na identificao entre tipo
racial e criminoso; isso colocaria, dentro dos termos de seu discurso, a questo
da comprovao emprica atravs dos estudos anatmicos, embora a questo
no fosse de fato considerada e resolvida to somente com chaves
culturalistas. J Garfalo, se valeria, sobretudo desses chaves para aspectos
subjetivos comuns existentes entre os selvagens e os criminosos e se dedicaria
questo mais prtica do controle social. Em Ferri, a formao de uma tradio
que tentava superar a antropologia criminal de Lombroso, deparava-se com a
diversificao dos tipos criminais e com o multifatorialismo causal que permitiria,
como na obra de Tarde, manter viva tanto a perspectiva racista de Lombroso
quanto a de Garfalo, que escapavam necessidade de um confronto mais
direto.
Resta considerar como Nina Rodrigues, um terico que advogava
uma viso hierarquizada e a correspondncia entre tipo criminal e tipo racial,
enfrentaria o fato de viver em um pas perifrico, onde a maioria marginalizada
correspondia s descries da cincia racista europia. Ou seja, como ele
responderia ao fato de que esta cincia, apesar de recorrer s divises raciais,
se voltava para a construo de um controle social centrado no indivduo e no
no grupo racial ou, ainda, de que forma o tipo criminoso e o indivduo aparecem
no discurso desse autor.
Argumentamos, neste ponto, que essa questo passava pela
discusso da mestiagem. Assim, na obra de Nina Rodrigues, o grupo racial

317

potencialmente criminoso substitudo provisoriamente pelo indivduo-mestio

potencialmente negro ou selvagem, criminosos em potncia dentro do modelo
racista adotado.
Entretanto, necessrio explicitar este percurso elaborado pelo
autor nas suas relaes com os demais discursos da poca e com as relaes de
poder que surgiam na nova ordem econmica, sobretudo, para demarcar uma
distncia adequada em face s interpretaes que intentam localizar, nessa
estratgia, apenas uma atitude negativa contra o mestio, percebido enquanto
categoria social autnoma.
Em sentido contrrio, defendemos que o modelo criminolgico
construdo pelo autor era complementar estratgia das elites brasileiras, pois
reproduzia, no plano discursivo, o processo modernizador em curso, processo
que tendia a conservar as distines entre os grupos raciais presentes no regime
escravista.
5.4.3.1 O paradigma Nina-lombrosiano versus o paradigma das elites
brasileiras?
Nina Rodrigues constri e d legitimidade a uma viso das raas no
Brasil. Da anlise do problema do controle social, feita em seu primeiro livro, As
Raas Humanas e a Responsabilidade Penal, passa, posteriormente, para
criao de uma obra de estudos antropolgicos das populaes negras, Os
africanos no Brasil, pela qual foi lembrado como pioneiro em dois campos: o da
etnologia afro-brasileira e da Medicina legal. Dentre os intelectuais brasileiros
de seu tempo foi o que mais diretamente reconstruiu a interseo entre teorias
criminolgicas e teorias raciais. Tal interseo encerra dupla problemtica.
Em primeiro lugar, a de uma reflexo brasileira a propsito dos
tipos raciais e de sua relao com criminalidade, construindo-se, neste caso,
conforme BARRETO, um paradigma para interpretao da questo da
criminalidade
rotulado, sem
de Lombroso,
contrapartida,
estudo acaba

nativa. 164 Ressalte-se, porm que tal paradigma no pode ser

ressalvas, como nina-lombrosiano, porque, se de fato, a exemplo
Nina procura a identificao entre o tipo racial e criminal, apela em
para a construo de tipos raciais secundrios. Entretanto, seu
por adentrar a retrica de Garfalo sobre cultura e criminalidade,

deixando de lado os estudos anatmicos e direcionando-se pragmaticamente a

164

Veja-se RIBEIRO (1994, p.130-146)

318

para construo do controle social das populaes no-brancas enquanto

problema terico.
Em segundo lugar, a definio da obra do autor no que se refere s
teorias raciais como integrantes de um paradigma comum s elites brasileiras ou
como um modelo isolado de interpretao quando comparado aos demais
intelectuais de seu tempo. Neste caso, se est diante de uma interpretao,
sobretudo posterior a seu tempo, a qual pretende coloc-lo como um hiato dentro
da tradio cultural das elites brasileiras, estigmatizando apenas a sua obra
como racista, libertando-se assim seus contemporneos.
Aqui o autor apareceria como o idelogo isolado, que se opunha,
em primeiro lugar, ao Brasil mestio, expresso que indica uma mitologia de
nossa formao nacional; em segundo lugar, mestiagem, como se o
problema terico central do racismo de Nina Rodrigues fosse uma suposta
oposio a este grupo social determinado, os mestios; e, em terceiro lugar,
uma forma peculiar brasileira de resolver as tenses raciais mediante o
cruzamento entre diferentes etnias, que se teria desenvolvido desde os tempos
coloniais.
SKIDMORE, por exemplo, afirma que Nina Rodrigues foi o principal
doutrinador racista da sua poca, mas que suas concepes ficaram margem
da corrente principal do pensamento brasileiro.(1976, p. 75) J, segundo
HASENBALG, durante a crise final do escravismo, haveria duas posies quanto
miscigenao e questo racial:
A primeira que deriva do racismo cientfico do final do sculo
passado e tem em Nina Rodrigues a sua figura mais
destacada, postulava no s a inferioridade racial do negro e
do ndio, como tambm uma suposta degenerescncia dos
mestios, com todas as implicaes pessimistas dela
decorrentes para o futuro do Pas. J na concepo das elites
da poca, a miscigenao era encarada pragmaticamente. A
mistura racial era vista como um amortecedor dos conflitos
sociais e aqui a comparao com os Estados Unidos uma
constante e constitua elemento crucial do projeto nacional
de branqueamento. via miscigenao e imigrao europia
que se encaminha a soluo para o problema posto pela
presena do negro, antecipando-se a sua gradual
desapario. ( HASENBALG, 1992, p.69)
Contudo, embora haja divergncias entre Nina Rodrigues e seus
contemporneos, ele comungava, por certo, de uma viso racista comum,

319

alicerada em sculos de colonialismo, que se destaca no pela sua obsesso

por uma viso geomtrica e esttica dos tipos e sub-tipos raciais ou por uma
viso negativa da mestiagem.
Ao contrrio, a obra de Nina Rodrigues integra um paradigma
racista comum, porque se baseia em um conjunto de premissas e problemticas
que orientavam outros estudos. Porm, ela se destaca por construir um modelo
explicativo de um problema especfico, ou seja, estrutura-se a partir da
perspectiva de construir ou reconstruir um controle social garantidor da
supremacia das elites brancas. Portanto, o paradigma nina-lombrosiano , na
verdade, um dos aspectos de um paradigma racista mais amplo, aceito pelas
elites brasileiras.
de se notar que a dimenso prtica de seus estudos encerra um
coerncia espantosa quando se pensa nas relaes entre poder e conhecimento,
pois em Nina Rodrigues fica evidente a passagem do tema do controle social
sobre as populaes no brancas para a constituio de uma campo de estudo
do comportamento de tais populaes.
5.4.3.2 O indivduo-mestio: continuidade e rupturas na estratgica de
controle social das populaes no-brancas
A pertinncia de RORIGUES a um paradigma comum fica mais
evidenciada em seu debate com Slvio Romero, supostamente o outro
paradigma de poca quanto ao pensamento racial. 165 Este autor resumia sua
posio da seguinte maneira:
A minha tese, pois, que a vitria na luta pela vida entre ns,
pertencer, no porvir, ao branco; mas que essa mesma vitria
atenta as agruras do clima, tem necessidade de aproveitar-se
do que de til as outras duas raas lhe podem fornecer,
maxime a preta, com quem tem cruzado. Pela seleo natural,
todavia, depois de ter prestado o auxlio de que necessita, o
tipo branco ir tomando a prepoderncia at mostrar-se puro e
belo como no velho mundo. Ser quando j estiver de todo
aclimatado no continente. Dois fatos contribuiro largamente
para esse resultado: de um lado, a extino do trfico africano
e o desaparecimento constante dos ndios, e de outro a
emigrao europia. (cit. por SKDIMORE, 1976, p.53)

165

Nesse sentido, vejam-se especialmente o quinto e o sexto captulos.

320

Duas eram, portanto, as premissas de Romero: a de que havia uma

inferioridade racial e a de que o futuro deveria pertencer raa branca por ser
esta superior. Destacava-se ainda o fato de que a expresso seleo natural
representava a operao ideolgica de transformar um conjunto de prticas
discriminatrias integrantes do projeto modernizador que garantia o poderio das
elites brancas como inerente ao reino da natureza, ou melhor, da natureza do
relacionamento entre as raas. Nesse sentido, estavam a extino do trfico
africano, garantida pelas presses internacionais, a continuidade do processo de
extermnio dos grupos indgenas, potencializado pela expanso da economia
cafeeira, o projeto emigrantista, que, como se pode perceber, tinha
evidentemente motivaes racistas e, particularmente a excluso e/ou alocao
subordinada no mercado de trabalho. Imbricada a essa operao ideolgica
estava a concepo pseudocientfica de que a superioridade da raa branca nos
cruzamentos inter-racias garantiria, ainda que a longo prazo, a permanncia
exclusiva de seus caracteres, ou seja, a superioridade racial revelava-se tambm
como crena na superioridade gentica diferencial do grupo branco. Portanto, o
mestiamento era a forma pela qual se eliminaria a presena africana e indgena
da populao brasileira. Por fim, o modelo proposto revelava um otimismo
declarado, permitido por aquela inverso ideolgica e por esta crena biolgica.
Esta otimismo deve ser entendido como otimismo no projeto modernizador e
racista implantado ou, no termo racista adequado, otimismo na vitria da raa
branca sobre as raas inferiores.
RODRIGUES partia das mesmas premissas, porm, sua perspectiva
volta-se contra o otimismo no andamento do projeto elaborado pelas elites
brasileiras, contra a forma de se descrever a presena dos grupos no brancos
no pas, contra a crena racista da herana gentica diferencial, e contra a
possibilidade de se garantir facilmente o poderio da elite branca. Entretanto,
assim como o restante das elites, no tinha dvidas quanto necessidade e ao
fundamento cientfico desse poderio.
De fato, RODRIGUES no acreditava em unidade tnica, presente
ou futura, da populao brasileira; considerava ser pouco provvel que a raa
branca conseguisse fazer predominar o seu tipo, em toda a populao brasileira.
Somente para a regio Sudeste a descrio de Romero lhe parecia estar correta;
nas demais faltava a condio de imigrao europia apontada. (1957, p.90)
O Brasil antropolgico e tnico do autor estava dividido em graus
de pureza racial, segundo uma diviso histrica e geogrfica, em que se

321

combinam as caractersticas das raas e a possibilidade de civilizao segundo

os climas. Da outra objeo cientfica perspectiva de Romero: o fato de a
raa branca no tender a se estabelecer nas regies mais quentes do pas. A
diviso racial do pas baseava-se, portanto:
1o na desigualdade com que, nos tempos coloniais, a
populao branca foi distribuda pelo extenso territrio, em
pequenos ncleos afastados e independentes uns dos outros;
2o em que, tendo com a independncia cessado quase
completamente a imigrao portuguesa, ao encetar-se de
novo, j agora com os italianos e alemes, procurou ela de
preferncia certas regies do pas, com excluso de outras; 3 O
Em que no s foi desigual a distribuio pelo pas do negro
importado com o trfico, como tambm de um modo desigual
foi o ndio repelido ou destrudo pelos invasores.
(RODRIGUES, 1957, p. 86-87)
Essa forma de considerar a distribuio da populao brasileira
permitia a reconstruo de um quadro geopoltico dos conflitos raciais, o que era
determinante para se pensar modelos de controle social mais adequados
finalidade por ele colimada. Assim, seu livro O Brasil antropolgico e tnico, cuja
composio se processou a partir das caractersticas das raas e de sua
adaptabilidade ao climas e, mais genericamente, de uma viso sociolgica e
histrica da formao tnica do Brasil, foi dividido em quatro grandes sees
regionais com composio tnica distintas, marcadas pela diferena numrica da
raa branca em comparao s demais raas e pela sua adaptabilidade ou no
ao clima da regio em causa. Tais regies estariam, segundo o autor, em
oposio umas s outras com a futura e crescente radicalizao de seus traos
principais, pois somente na regio Sudeste a supremacia branca estaria
garantida.
Por sua vez, a posio de RODRIGUES quanto mestiagem
extremamente complexa: no pode ser reduzida ao rtulo de uma viso
negativa do processo de mestiamento ou do mestio que supostamente seria o
produto nacional, ou ainda, a um horror ao contato ntimo entre as raas.
Assim como para Romero, o mestiamento para o autor era um fato:
No ponto de vista histrico e social, penso com o Dr. Slvio
Romero: todo brasileiro mestio, seno no sangue, pelo
menos nas idias. Mas, do ponto de vista do direito penal, que
ora nos ocupa, faz-se preciso considerar, no povo brasileiro,
todos os elementos antropolgicos distintos, como ele
atualmente se compe. (RODRIGUES, 1957, p. 83-87)

322

Para RODRIGUES, porm, as diferentes raas no se extinguem

no mestio para em seguida dar lugar ao branco depurado; ao contrrio,
converte-se nos mestios em diferentes graus ou subtipos, coexistindo ao lado de
tipos puros. 166 O problema dos diferentes graus de mestiagem permitia ao autor
representar sua preocupao com o legado negro e selvagem, presente e
transformado na nova ordem nascente, o que era expresso da seguinte forma:
Basta refletir um instante em que s os africanos e os ndios
conservam, mais ou menos alterados, do novo meio social, os
seus usos e costumes, como ainda em que fazem deles com
os novos um amalgama indissolvel, para se prever que nas
suas aes ho de influir poderosamente as reminiscncias,
conscientes ou inconscientes da vida selvagem de ontem,
muito mal contrabalanadas ainda pelas novas aquisies
emocionais da civilizao que lhes foi imposta. (1957, p 122)
(grifo acrescido)
Nesse sentido, os mestios continuavam, em seu modelo que
identificava biologia e cultura, mais um captulo da luta entre as civilizaes que
ainda se travava na sociedade brasileira. Da mesma forma, a representao do
mestio era a outra face de um mesmo problema: continuava na obra do autor o
perfil do negro e do selvagem, no se constituindo o mestio em uma terceira
categoria social, que era desprezada por suas qualidades intrnsecas. Assim
anota o autor em duas observaes, que eram complementares em sua anlise e
denunciam tal perspectiva de interpretao: 167
O conflito - que se estabelece no seio do organismo social
pela tendncia a fazer, fora, iguais perante a lei e seus
efeitos, raas realmente to distantes e desiguais -, tem o seu
smile e se deve realizar no seio do organismo individual, nos
casos de mestiamento em um mesmo indivduo qualidades
fsicas, fisiolgicas e psquicas, no s distintas, mas ainda de
valor muito diferente no ponto de vista do conceito evolutivo do
aperfeioamento humano. (1957, p.126)

166

A prima facie, pode-se distinguir na populao brasileira atual, uma grande maioria de
mestios em graus variados de cruzamento e uma minoria de elementos antropolgicos puros
(Nota: o termo puro tem sempre um valor relativo e se ope to somente ao mestiamento que
assistimos) no cruzados. (RODRIGUES, 1957, p. 57)
167

Isso tambm era comprovado em sua obra com a sintomtica distribuio dos captulos.
Primeiro, no captulo V, A populao Brasileira no Ponto de Vista da Psicologia Criminal ndios
e Negros, o autor traa o perfil criminolgico do negro e do selvagem; no captulo subseqente,
trata da Populao Brasileira no Ponto de Vista da Psicologia Criminal Os Mestios.

323

Feita assim a parte de todos os fatores, discutamos como a

incapacidade das raas inferiores influi no carter da populao
mestia, transformando ou combinando em snteses variveis
os predicados transmitidos pela herana. A escala vai aqui do
produto inteiramente inaproveitvel e degenerado ao produto
vlido e capaz de superior manifestao de atividade mental. A
mesma escala dever percorrer a responsabilidade moral e
penal, desde a sua negao em um extremo, at a afirmao
plena no extremo oposto.(1957, p. 134) (grifo nosso)
Tais observaes tambm indicam que RODRIGUES no estava
seguro, como as elites da poca, de que havia uma herana diferencial favorvel
ao branco, raa superior; ou seja, ele no manipulava, como vimos no segundo
captulo, um conceito de mestiagem do tipo darwiniano, no linguajar popular
racista; no havia o sangue bom (branco) que dilua o sangue ruim (negro),
mas sangues que se combinavam em diferentes graus. Portanto, afirmar que ele
seria racista contra a mestiagem, olvidar que, mesmo radicalizando os
modelos racistas, como o fizeram os seus contemporneos, para o autor o futuro
no pertence ao branco ou ao mestio que se transformar em branco, mas
tambm ao negro e ao selvagem, que sobreviveria no mestio. Assim, podese perceber que o pessimismo destacado em RODRIGUES , de fato, a
conscincia de que h um pas africano e, portanto, um futuro negativo, o que
era o retrato do africano e do ndio feito no apenas pelo autor, mas tambm por
quase todos os seus contemporneos, inclusive Romero.
Por outro lado, h que se considerar o fato de que, no seio do
discurso racial de RODRIGUES, a classificao e a uniformidade do subtipos
humanos resultantes do cruzamento adquirem sempre larga margem de
impreciso: alm dos trs grandes tipos raciais principais e outros tipos
secundrios, surgem inmeras outras denominaes, como por exemplo, os
ndios selvagens e os negros tomados s hordas, ou seja, estava-se diante de
uma pluralidade designativa.
Esta forma de construir simbolicamente a questo racial, como o
prprio caso de RODRIGUES revela, no indica nenhuma plasticidade ou
amenidade nas prticas racistas. Para alm da falcia relativo ao conceito da
mestiagem como algo prprio dos relacionamentos inter-racias no Brasil, (o que
ocultamente pressupe considerar as raas como um dado de natureza
biolgica e os seus cruzamentos, como a palavra indica, explicados por uma
teoria das relaes entre as raas e de sua psicologia) no autor fica evidente que
aquela pluralidade designativa (negro, selvagem, mestio, mulato, cabra, ndio

324

etc) em seu carter provisrio era um meio de se abordar o problema geral: a

herana das caractersticas das trs grandes raas, sua permanncia, os
conflitos decorrentes, e o lugar a ser ocupado por cada uma delas na estrutura
social.
Deixar de construir uma taxonomia uniforme dos tipos humanos a
qual objetivasse a compreenso das relaes inter-raciais e para a
fundamentao de prticas racistas (assim, por exemplo, ao grupo dos afrobrasileiros proibida a permanncia nas escolas), no implicava, portanto, em
no ter concepes racistas ou em no defender prticas racistas. Ao contrrio,
em primeiro lugar a pluralidade era a garantia da desagregao simblica
daqueles que eram submetidos a tais prticas. Em segundo lugar, esta forma de
descrever o grupos raciais permitia, no caso de Nina Rodrigues, expor um
problema terico aparente (Quais os tipos raciais existentes no Brasil?), que era
resolvido sempre de forma provisria, mas que de fato pressupunha um problema
terico-prtico de fundo (Como garantir o domnio ou o controle de determinada
parcela da populao?) que era elaborado a partir das distines dos grupos
raciais principais ( brancos, negros e ndios).
Isso no obstante, no se pode deixar de considerar que o autor
parece colocar a mestiagem como problema aparentemente autnomo,
particularizando a instabilidade dos tipos cruzados, com argumentos tomados
tanto de Spencer quanto de Agassiz. Assim afirma RODRIGUES:
Destes dois princpios fundamentais a herana pela larga
transmisso dos caracteres das raas inferiores a que d
lugar, e o mestiamento, pelo desequilbrio ou antes pelo
equilbrio mental instvel que acarreta - , decorre, me aprece,
a explicao fcil e natural da nossa psicologia de povo
mestio. Por sua vez do eles tambm a explicao mais
razovel de certas formas da criminalidade crioula.
(RODRIGUES, 1957, p. 148)
Todavia, no se pode supervalorizar este argumento para rotular o
pensamento do autor como criminologia anti-mulata, pois a instabilidade, no
plano terico do autor, sintoma da presena de caracteres raciais distintos, da
possibilidade sempre presente de um retorno aos caracteres das raas
inferiores, assim como era do conflito que se estabelecia na psicologia dessas
quando metamorfoseadas pelo verniz da civilizao. Portanto, a instabilidade
no era um atributo racista dirigido particularmente ao mestio. O argumento da

325

instabilidade, neste plano, sobretudo uma mediao e no um problema terico

autnomo. (RODRIGUES, 1957, 118)
Em seu conjunto a posio complexa do autor quanto mestiagem
reconstrua a tenso entre o modelo segregacionista, prprio do regime
escravista, modelo que se operacionalizava a partir do reconhecimento de grupos
raciais, e o moderno controle do delito importado dos centros europeus, que
partia da considerao das individualidades, ainda que reproduzisse, mediante a
sua atuao seletiva, a distncia entre os grupos sociais. Como afirmava
RODRIGUES, apesar de toda as suas premissas retiradas da criminologia
europia quanto ao carter crimingeno das raas inferiores, o problema da
responsabilidade penal no poderia ser resolvido em termos gerais de raa e
exigia, ao contrrio, que se descesse ao exame das individualidades, pois,
mesmo neste caso, haveria as excees, ainda que pouco numerosas, dentre
as raas inferiores (1957, p. 118)
O argumento da mestiagem complementava essa perspectiva; ele
representava, o momento em que a teoria justificava, sobretudo, a interveno do
mdico especialista para a determinao do quanto havia de herana criminosa
(negra ou selvagem) e como ela se encontrava disposta no indivduo. A
instabilidade da mestiagem era a garantia da legitimidade do espao concedido
ao mdico especialista, aliado s funes que eram atribudas aos tericos
centrais. Eis como RODRIGUES explana a questo:
O verniz de civilizao, j de si to frgil, que nas raas
superiores cobre e domina a organizao automtica e
instintiva, fica reduzido a nada nos mestios, se alm do seu
desequilbrio de organizao sempre possvel, deve o mdico
atender possibilidade destas transmisses atvicas
transitrias. E como desprez-las ? Se no exame psicolgico
de um alienado de regra submeter a rigoroso inventrio as
qualidades e taras dos seus maiores, no intuito de descobrir
em longnquos antepassados o veio da deteriorao mental,
por que havemos de desconhecer e desprezar as leis da
hereditariedade, quando temos mo na psicologia dos
ascendentes a explicao natural do estado dos mestios ?
(1957, p. 157)
Ao se retomar a relao raa-indivduo no seio do discurso racial
pode-se perceber qual foi o percurso seguido por RODRIGUES. Ele inicia com a
identificao radical entre o tipo criminoso e o tipo racial, sem propor, para sua
relativizao, a assuno de um modelo multifatorialista, como o fizera Ferri. Ao

326

contrrio, somente a inferioridade das raas, que tinha causas mltiplas,

explicava a criminalidade brasileira. A plasticidade do modelo de Ferri
encontrada de outra forma. O exame das causas da criminalidade em um
indivduo resumia-se em descobrir at que ponto ele se aproximava do tipo racial
criminoso, negro-selvagem, conforme o grau de pureza racial. Os graus de
mestiagem permitiam a considerao sobre a passagem entre tipos puros
raciais e criminosos e tipos relativa e potencialmente criminosos, sendo aqui o
indivduo considerado em sua pertinncia potencial ao grupo inferior criminoso.
Assim conclua
responsabilidade penal:

RODRIGUES

sua

elaborao

sobre

[...] de duas ordens distintas so os direitos a uma

responsabilidade atenuada que a maioria da populao
brasileira pode disputar. Uma, de natureza mrbida, ou
anormal, conexa com a influncia degenerativa que sobre
fraes dela puderam exercer causas mltiplas, frente da
qual coloquei o cruzamento entre raas muito dessemelhantes.
[...] Outra, de ordem natural, dependente da desigualdade biosociolgica das raas que a compem. Aqui melhor fora dizer
que antes existe uma responsabilidade moral diversa daquela
que se exige dessas raas, do que, que existam em rigor
causas de verdadeira irresponsabilidade penal. Os ndios e os
negros so os representantes desta categoria.(1957, p. 158)
Na paisagem local, o racismo criminolgico no falava de fato em
indivduos, o que poderia trazer baila a igualdade do gnero humano e a
atribuio indistinta de direitos a todos (o que era incompatvel com uma
sociedade marcada pelas desigualdades); tampouco falava abertamente em
grupos distintos, o que poderia provocar a reconsiderao sobre a falsidade do
projeto modernizador e da aberta violao da retrica igualitria. Ao contrrio,
descobria o indivduo-mestio, ou melhor, o exame das individualidades que
permitiria redescobrir, caso a caso, no modelo racista, o selvagem e o negro
criminosos.
Em definitivo, este nos parece ser o segundo aspecto da
contribuio de RODRIGUES para a formao de um pensamento causal
explicativo racista no pensamento criminolgico brasileiro. De fato, a questo no
est na originalidade do autor, mas, sobretudo, na capacidade de ter dado tese
a legitimidade cientfica necessria: em sua capacidade de esboar uma
ideologia, que era complementar e no oposta ideologia do embranquecimento
das elites brasileiras, no se constituindo, portanto, em outro modelo paralelo ao

327

das elites brasileiras. A diferena estava no fato de que o uso de um modelo

racista comum correspondia a uma necessidade concreta: o estudo do direito
penal para a garantia da supremacia branca. Leia-se aqui: Como preservar a
estrutura rgida da sociedade estamental escravista que se operacionalizava a
partir de critrios raciais na nova ordem baseada no trabalho livre ?
Assim enquanto as elites brasileiras se referiam emigrao
branca como capaz de transformar os caracteres negativos da sociedade
brasileira, Nina Rodrigues empretecia a criminalidade para alertar sobre o
constante perigo do negro que sobrevivia no mestio, sobre o perigo do
retorno e da instabilidade. Era necessrio, portanto, repensar as ideologias e as
estruturas repressivas em implantao.
Nesse sentido, como argumentamos, o deslocamento explicativo de
RODRIGUES, presente na relao raa, indivduo e mestiagem, reconsiderava
as teorias explicativas da criminalidade das populaes no-brancas presentes
na matriz europia para torn-las compatveis, a um s tempo, com o modelo de
moderno controle do delito presente nos centros europeus e transnacionalizado
para o Brasil, mas tambm para adequar tais teorias s relaes de poder
presentes no processo modernizador.
Tal deslocamento, entretanto, no era o nico, pois o discurso
criminolgico nascia sempre de relaes concretas e no da compatibilidade
entre teorias. Para alm da construo de teorias explicativas nacionais e
estrangeiras compatveis, estava a compatibilidade entre modelos de controle
social adequados e possveis no processo modernizador.
A explicao etiolgica do delito fornecida por RODRIGUES
possibilitava a operacionalizao de um modelo abstrato de moderno controle
social para reproduo das relaes de poder aqui existentes. Porm a
comparao entre um modelo ideal e o controle social presente no Brasil tambm
anunciava um outro deslocamento no discurso do autor. Percebemos, por
exemplo, no item anterior, a nfase na retrica da violncia, reproduzida tambm
no discurso de Tobias Barreto, nfase e que estava bem distante da retrica da
responsabilidade atenuada, anunciada pelo autor.
Essa segunda contradio, sofrida pelos tericos brasileiros,
refletia-se nos demais argumentos expendidos por RODRIGUES para a
compreenso dos conflitos raciais. Nesse sentido, estavam: a sua viso geopoltica do conflito racial em suas divises regionais que se opunham ao carter

328

universal imposto pelo modelo europeu; e a parte restante de sua hiptese

explicativa que atentava para o controle social dos tipos puros. Portanto, no
prximo item intentaremos reconsiderar este outro aspecto do pensamento do
autor, ou seja, as contradies inerentes implantao de um modelo de controle
social no Brasil baseado nos pressupostos da criminologia europia.
De fato, dizamos no primeiro item, o dilema real proposto por Nina
Rodrigues no decorrer da obra, consistiu em administrar cientificamente o
controle social no Brasil, o que implicava em reforma radical das estruturas
repressivas ou em racionalizar a atuao do sistema penal, tal qual se
encontrava, legitimando a irracionalidade que condenava, pois esta atingia os
objetivos de sua proposta racista.
Entretanto, um dilema, assim como era o prprio processo
modernizador, no se resolvia na excluso de um dos seus termos; antes na
permanncia contraditria e na compatibilizao entre opostos. A primeira
contradio residia no fato de que, apesar da crtica de RODRIGUES ao sistema
baseado no livre-arbtrio, ele se voltava para a defesa de tal sistema, pois
percebia que ele operacionalizava uma prtica racista. No mesmo passo,
reconstrua um discurso criminolgico racista, capaz de ser justificado e utilizado
pelos agentes de tal sistema para discriminao das populaes no brancas,
defendendo, ao mesmo tempo, uma reforma. Resta, portanto, considerar quais
eram os tpicos dessa suposta reforma.

5.4.4 A Defesa Social no Brasil: os pontos prticos de um modelo autoritrio

de interveno penal
No sexto captulo, A Defesa Social no Brasil, RODRIGUES
esboava alguns elementos de sua proposta de controle social para o Brasil, ao
focalizar o debate sobre a criminalidade e a ordem nas relaes entre as raas e
na inadequao das estruturas repressivas. Com metfora que j nos
conhecida, o autor resumiu os fundamentos de suas preocupaes:
Em tal pas, o germen da criminalidade fecundado pela
tendncia degenerativa do mestiamento, pela impulsividade
dominante das raas inferiores, ainda marcadas pelo estigma
infamante da escravido recentemente extinta, pela
conscincia geral, prestes a formar-se, da inconsistncia das
doutrinas penais, fundadas no livre arbtrio - semeado em solo
to frtil e cuidadosamente amanhado, h de por fora vir a

329

produzir o crime em vegetao

verdadeiramente. (1957, p. 166)

luxuriante,

tropical

A partir dessa preocupao com o controle social das populaes

no-brancas, encontra-se uma srie de questes singulares abordadas de forma
pontual pelo autor. Escreve RODRIGUES:
Infelizmente o Brasil pas em que a constituio republicana
cometeu o grande e duplo erro de adotar, com a unidade do
cdigo penal, a dualidade da magistratura; em que a velha
codificao processual, toda remendada, prima atualmente
pela desarmonia em que vive de um lado com o cdigo penal
da Unio, e de outro lado com as organizaes judicirias dos
Estados; em que a execuo das penas, os meios penais,
nunca obedecem ainda hoje, a um sistema racional qualquer;
em que o juri, com todos os defeitos que lhe so inerentes,
achou meios, na indiferena e incapacidade da massa da
populao de se tornar mais perigoso do que em toda parte;
em que os alienados, a no ser no Rio de Janeiro, esto em
condies mais precrias do que os da Frana antes de Pinel;
em que alm da ausncia completa de meios educativos de
eficcia real, a infncia se acha de todo sem proteo contra a
aprendizagem e a educao do crime. (1957, p. 166)
Entretanto, apesar desses aspectos particulares levantados, o fato
que boa parte das propostas do autor se encontram dispersas na obra, e que os
temas acima referidos no so tratados de forma detida. Dispostas sem muita
organizao na obra, as perspectivas prticas de RODRIGUES no podem ser
separadas de sua origem, que consistia na traduo em termos tericos, para o
Brasil, da explicao racista sobre a criminalidade.
Num primeiro conjunto de propostas, destacavam-se as
aproximaes com o discurso da criminologia europia, essa mesma, como j
destacara Tobias Barreto, no muito objetiva em suas propostas de reforma.
Nesse sentido, estava a referncia aos alienados, ao sistema de execuo, ao
espao concedido ao mdico especialista. No conjunto, tais propostas
apresentavam-se como metfora de uma grande reforma encabeada pelos
especialistas. Quando o tema era de fato explicitado, RODRIGUES retomava a
sua perspectiva sobre a questo racial. Nesse rol estavam o papel dos
especialistas na determinao da condio criminosas em decorrncia da raa, o
problema da adoo de um cdigo nico e novamente a temtica dos menores no
debate com o mestre recifense.

330

Num segundo conjunto estava uma srie de observaes sobre o

sistema de controle social no Brasil, em cujo tratamento o autor fugia de um
modelo cientfico de controle para adentrar numa retrica da necessidade da
violncia, da justificao de determinadas prticas pouco condizentes com um
modelo cientificamente organizado. Aqui, surgia a questo do controle social dos
tipos puros, nas referncias situao do negro submetidos escravido e ao
ndio domesticado, na existncia de uma justia sumria para os selvagens
na Bahia, nos comentrios opinio de Couto de Magalhes sobre a
impossibilidade de civilizao por parte do braslio-guarani. Bem como na
temtica da infncia que se constitua em uma mediao entre as duas formas de
abordagem.
Em suas nuances, tratava-se de projeto inacabado e contraditrio,
ou seja, era um esboo possvel, porque funcional s necessidades das elites
da poca e adequado s condies materiais encontradas. Baseava-se, contudo,
num retrato global dos conflitos e na necessidade de control-los na sociedade
brasileira, no sendo simples comentrios a alguns artigos do cdigo penal de
ento. Passamos, portanto, a apresentar tais contradies a partir dos dois
conjuntos supracitados.
O primeiro conjunto iniciava com a considerao sobre a atuao
dos agentes do sistema penal para determinarem o modo de interveno nas
populaes no-brancas conforme critrios de pertinncia racial. A legitimidade
do grupo de especialistas da cincia que o autor estava a fundar refletia-se no
debate com Tobias Barreto. Segundo RODRIGUES:
[...] se o preocupasse menos o receio da vitria dos patlogos
do crime, teria ele {Tobias Barreto} compreendido que s o
exame a fundo, s uma anlise fisio-psicolgica completa
poderia fornecer ao processo a prova por excelncia da
incapacidade de adaptao social do criminoso, nica base
segura e indefectvel de um sistema racional de represso do
crime. (1957, p.169)
De certa forma, essa proposta apresentava uma utopia inconclusa
de uma sociedade na qual as aes e os papis sociais seriam determinados e
controlados pelo olhar dos especialistas sempre atento pertinncia racial; e ela
se voltava para o passado escravista e sugeria uma sociedade escravista dos
fazedores de cincia, oscilando entre a perspectiva de manter a estrutura rgida
da sociedade colonial que se estabelecia entre os agrupamentos raciais e o
desejo de eliminao das raas inferiores. Do ponto de vista concreto, ela

331

convergia para a racionalizao de uma prtica discriminatria, que era efetivada

no exclusivamente pelos especialistas, mas pelo conjunto dos operadores do
sistema.
Em segundo lugar, aparecia a crtica adoo de um cdigo nico,
como sendo um erro grave que atentava contra os princpios mais elementares
da fisiologia humana, pois segundo o autor:
Pela acentuada diferena de uma climatologia, pela
conformao e aspecto fsico do pas, pela diversidade tnica
de sua populao, j to pronunciada e que ameaa mais
acentuar-se ainda, o Brasil deve ser dividido, para efeitos da
legislao penal, pelo menos nas suas quatro grandes divises
regionais, que, como demonstrei no captulo quarto, so to
natural e profundamente distintas. (RODRIGUES, 1957, p.
167)
A viso geopoltica sobre a distribuio tnico-regional da
populao brasileira, baseada na idia de luta entre civilizaes, levava o autor
defesa da regionalizao dos modelos de controle do delito, para que se
pudesse adequar as formas de controle aos conflitos locais. Tal defesa no era
simplesmente um regionalismo. Correspondia percepo de que as
necessidades de controle social no pas eram distintas, pois, de fato, como
sugerimos no captulo anterior, as regies brasileiras estavam diante do processo
modernizador constitudas por diferentes formas de organizao de suas
economias e por diferentes modos de insero na economia mundial e,
conseqentemente, por diferentes formas de manifestaes dos conflitos
culturais e de classe. A utopia cientfica de RODRIGUES, assim como sugeria
um controle difuso, propunha tambm uma especializao territorial que, como se
ver adiante, era marcada pela intensidade da violncia a ser aplicada.
Em terceiro lugar o autor redefiniu a questo dos menores proposta
por Tobias Barreto. Segundo RODRIGUES, assim como o terico da Escola de
Recife se esquecera da percia cientfica na fase positiva havia Tobias Barreto
criticado erroneamente tambm o Cdigo de 1830 quanto sua forma de
determinao da responsabilidade da infncia, pois a crtica que deveria ser
dirigida ao estatuto em questo no era a dificuldade prtica contida na hiptese
de se poder responsabilizar o menor de quatorze anos caso tivesse obrado com
discernimento, mas no limite de idade alto (quatorze anos) que se utilizara o
legislador sem levar em considerao as distines de raa. (1957, p. 169)

332

Conforme o modelo racista assumido pelo autor, as raas

inferiores amadureciam mais rapidamente, por se tratar de organismos mais
simples, ao passo que, nas raas superiores , a chegada da maturidade era
mais demorada, embora a qualidades orgnicas fossem, neste caso, mais
complexas e duradouras. Portanto, o legislador, ao cercar a infncia das
garantias da impunidade por imaturidade mental, criou, a seu benefcio, as
regalias da raa, considerando iguais perante o cdigo os descendentes do
europeu civilizado, os filhos das tribos selvagens da Amrica do Sul, bem como
os membros das hordas africanas, sujeitos escravido. (RODRIGUES, 1957,
p. 71)
Nesse sentido, a questo da menoridade apareceria como um
reforo tese de um modelo cientfico de administrao dos conflito raciais.
Porm, RODRIGUES, se no podia garantir a criao de um sistema racional
para o controle social que opusera proposta de Tobias Barreto, no deixa de
tecer um elogio reduo da menoridade de 14 para 9 anos no Cdigo de 1891.
Segundo o autor, estava-se neste caso diante de um:
[...] progresso, porque a sociedade habilitou-se por esse modo
a reprimir aes antisociais de indivduos, que mesmo no
ponto de vista do livre arbtrio, j se deviam considerar
responsveis. Mas principalmente progresso, porque de
acordo com os preceitos da teoria positivista dos meios
preventivos, ou dos substitutivos penais, quanto mais baixa for
a idade em que a ao da justia, ou melhor do Estado se
puder exercer sobre os menores, maiores probabilidades de
xito ter ela, visto como poder chegar ainda a tempo de
impedir a influncia deletria de um meio pernicioso sobre o
carter em via de formao, em poca portanto em que a ao
deles ainda possa ser dotada de eficcia. Com certeza os
partidrios da dilao do prazo da menoridade no Brasil que
so tambm os partidrios do livre arbtrio, no cogitaram na
rapidez da maturidade orgnica nas raas inferiores e na
absoluta impossibilidade conseqente de modific-las ento.
(1957, p. 179-180)
Pode-se, portanto, perceber a falcia da responsabilidade atenuada
e seu tom protetor estraalhar-se literalmente, pois o sistema racional para
proteo da infncia que o autor advogava exclua as populaes no brancas,
sob o argumento da impossibilidade de transformao de seu carter.
Obviamente, assim como para muitos de seus seguidores racistas, mas no to
explcitos, a reduo da menoridade dirigia-se aos jovens negros, que deveriam

333

ser perseguidos e mandados ao crcere, enquanto aos demais restaria um

sistema de proteo inerente forma racista de atuao do sistema penal .
De fato, assim como no segundo conjunto de propostas s quais
passaremos a fazer referncia, a questo dos menores apontava para
ambigidade da noo de uma administrao racional cientfica, porque deixava
entrever que no havia limites entre a descrio e justificao do modelo de
controle implantado e uma proposta sempre irrealizada de modernidade. A
defesa da severidade e da violncia, algo distante da retrica da tutela e da
proteo, alis pouco presente no texto de Nina Rodrigues, constitua a tnica do
discurso.
Em primeiro lugar, RODRIGUES em posio simtrica adotada
quanto infncia, defendia a impossibilidade de o ndio domesticado e de o
negro submetido escravido serem passveis de civilizao, e por isso, fazia
uma recomendao genrica do uso puro da violncia. Pois, nas palavras
contraditrias do autor, um ndio aprisionado e domesticado e um negro
africano reduzido escravido no teriam pelo simples fato da convivncia
mudado de natureza. Assim eles poderiam ser contidos pelo temor do castigo e
receio da violncia, mas teriam absolutamente a conscincia de que seus atos
pudessem implicar a violao de um dever ou o exerccio de um direito e dever.
(1957, p.108) Neste caso, a concluso inarredvel era a de que o olhar dos
especialistas atentos pertinncia racial determinaria tambm que a violncia
seria empregada de forma mais intensa para aqueles que se aproximassem dos
tipos puros.
Em segundo lugar, RODRIGUES, com base no testemunho de um
colega de Faculdade, descrevia a represso aos crimes na Bahia. Ali, segundo
o autor, enquanto os ndios domesticados, ditos civilizados, respondiam por
seus crimes perante os tribunais do pas, para os selvagens existiria uma
justia sumria, que consistia [...] em ca-los como as bestas-feras, vingandose em verdadeiras hecatombes de aldeias inteiras, assaltos ou crimes cometidos
contra os povoados mais prximos. Segundo o autor, que se vale das palavras
de Garfalo, isso [...] em nada afeta o sentimento de piedade daquela populao
rstica que no se pode conformar com a idia de que os selvagens tenham
direitos e deveres iguais aos seus, ainda quando esse direito seja o direito
vida. (1957, p.74)
RODRIGUES admitia a existncia de uma justia paralela; tal
comvico lhe servia, como vimos, para justificar controles diferenciados segundo

334

as raas, mas tambm para atribuir a irracionalidade dessa justia paralela ao

carter da populao rstica. Ao inverter-se a afirmativa do autor, pode-se
pensar que a problemtica da regionalizao dos conflitos tnicos e da
especializao territorial do controle social era a mesma constante neste controle
penal paralelo. A especializao territorial era uma necessidade, mas tambm um
fato decorrente das necessidades locais, fato que, como se ver adiante, tambm
era constatado por BEVILQUA ao se referir desestruturao da justia
repressiva na poca de seca no Cear.
Portanto, pode-se perceber que, no processo de expanso e
transformao do capitalismo poca, encontravam-se certas regies que, por
constiturem reas a serem ocupadas ou por serem reas abandonadas, por
assim dizer, dos centros locais de modernizao, possuam uma justia paralela,
tolerada e, como vimos, defendida, por ser garantidora da limpeza da rea que
precedia a ocupao ou porque era o ltimo recurso de uma estrutura social
decadente que deveria apoiar-se na violncia direta. O exerccio dessa violncia,
no era, como queria RODRIGUES, um dado da natureza da competio entre as
raas, mas a forma pela qual se conseguia administrar a favor de um grupo
especfico dominante a carncia de necessidades a que diversos grupos estavam
submetidos no processo modernizador.
Pode-se ento perceber a ambigidade do discurso relativo
reforma do controle social de RODRIGUES. O conhecimento criminolgico nascia
propondo uma administrao racional do controle social baseado na distino
racial; nesse sentido ele no era incompatvel, no caso brasileiro, com o discurso
racista j praticado, mas com a depresso funcional das estruturas repressivas,
com a variabilidade dos diversos espaos a serem controlados (o espao urbano,
o espao rural, o espao de conquista e ocupao no interior do pas) e, se
pensarmos na utopia segregacionista que acompanha o discurso do autor, com a
articulao real da quantidade de indivduos no-brancos no Brasil. Entretanto,
findava por justificar, no mesmo passo em que as constatava, prticas que na
verdade representavam a continuidade do modelo de controle social existente ou
de sua desestruturao.
RODRIGUES, em terceiro lugar, corroborava a opinio de Couto de
Magalhes e defendia que a no ser pelo aldeamento, j condenado naquele
tempo, havia impossibilidade de civilizao e cultura por parte do braslioguarani. Somente os cruzamentos seriam capazes, no de civilizar, mas de
tornar teis essas raas selvagens. A outra opo seria esquec-los nas

335

solides das florestas em que viviam. O cruzamento era, na situao dada, a

condio para que o ndio, j quase extinto, pudesse se incorporar nossa
civilizao (1957, p. 110-111)
Concebia, portanto, trs formas de se lidar com os indgenas:
deix-los fora do territrio realmente ocupado; t-los no territrio, mas
subjulgados em um regime especial de treinamento; submet-los ao cruzamento
com brancos. Nenhum dos trs processos eram excludentes, pois todos tendiam
a afastar a presena indgena ou desestrutur-la para fazer de seus
descendentes membros de segunda classe da sociedade brasileira ou, diante da
existncia de um controle paralelo nas reas de expanso, simplesmente eliminlos. A novidade estava em que RODRIGUES, apropriando-se do discurso
criminolgico, asseverava, de forma expressa, o que no significava
originalidade, dentre as formas possveis de se resolver o problema da
submisso das populaes nativas o cruzamento das raas, vendo tambm
neste processo uma forma do controle social, com argumentos que seriam
retomados pelos eugenistas.
Por fora da retrica, a melhor soluo seria ou confin-los ou
esquec-los no interior; na prtica, a soluo era extermin-los ou deixar que se
exercesse o carter da populao rstica; mas a frmula mais adequada,
segundo RODRIGUES, dada a no adaptao da raa branca regio
amaznica ou ao seu fraco contingente numrico, era eliminar os selvagens
enquanto grupo racial.
Era necessrio transform-los, como vimos, em
indivduos sujeitos aos olhares dos fazedores de cincia procura de um trao
atvico selvagem que pudesse se manifestar, avaliando o quanto o produto era
aproveitvel (leia-se submisso).
O recurso mestiagem era mais uma frmula pragmtica que
procurava desarticular o ndio e o negro, afastando-os enquanto grupo
diferenciado, para integr-los sociedade brasileira novamente de forma
tutelada, desta vez, impossibilitado de assumir uma identidade negra ou
indgena, pois esta estaria sendo dissecada pelos patlogos do crime. O tema
da mestiagem retomava em sentido peculiar a possibilidade de controlar as
populaes negras e indgenas, seqestrando-as no mais fisicamente, mas de
sua identidade.
Porm, o espao onde se sugeria a interveno do olhar do
especialista no era mais o interior da estrutura de um sistema diferenciado de
controle social. O olhar do especialista, assim como a perspectiva terica do

336

autor, partiria para considerar a sociedade brasileira em seu conjunto, uma regio
determinada, as relaes entre as diversas regies. Nesse sentido, o discurso
propunha e indicava que o controle das raas se passava num espao social
indiferenciado, difuso, a prpria sociedade brasileira. Por outro lado, o discurso
cientfico do criminlogo especialista transformava-se em um discurso poltico.
Nesse sentido, pode-se repensar a utopia segregacionista que
dizamos constar no discurso criminolgico de RODRIGUES. Como se sabe, o
termo segregao racial est em geral associado idia de restrio declarada e
institucionalizada de direitos polticos a um determinado grupo, mas tambm, de
forma especfica, dentre esses direitos, o direito de ir e vir, dando-se destaque a
submisso a um regime de confinamento ou semiconfinamento. O regime
escravista , por excelncia, um modelo segregacionista em que diversos
espaos so repartidos conforme a pertinncia a um grupo racial.
Sob esse prisma a abolio da escravatura no pas representava
uma espcie de abolicionismo penal, considerando-se o fato de que os regimes
de clausura de ento, como a senzala na fazenda, passavam a ser extintos. A
posio de RODRIGUES elucidativa da relatividade dessa estratgia
abolicionista no que se refere compreenso dos argumentos raciais, pois a
segregao, em sentido lato, podia assumir diversas formas, uma das quais era
proposta pela sua estratgia de controle racional dos conflitos raciais; esta
constitua, de certa forma, descrio de uma prtica defendida pelas elites
brasileiras, com o mestiamento e o regime de tutela que acompanhavam a
retrica da incapacidade das raas inferiores para a compreenso das regras de
direito.
Em definitivo, o projeto de Defesa Social no Brasil representava
nova forma de autoritarismo, velho conhecido da sociedade escravista, que
tentava expurgar, como no caso da reduo da competncia do tribunal do jri,
qualquer interveno das populaes dominadas, mas que a estas recorria
somente para justificar o absurdo da violncia institucional ou institucionalmente
tolerada e racialmente definida, que era marca comum nos diversos espaos
dessa sociedade.
No seu discurso, RODRIGUES oscilava entre uma crtica barbrie
em nome da cincia civilizadora e uma defesa da barbrie como condio de
sobrevivncia das elites, ao mesmo tempo que se atribua a condio de atraso
aos brbaros. O seu efeito prtico era a preservao das velhas prticas, que
como roupas velhas ainda serviam, mas no poderiam ser expostas na vitrine da

337

civilizao europia para que no fossem as elites locais tomadas como brbaras
e confundidas com a massa da populao.

5.4.5 Alguns tpicos principais do discurso do autor

Nina Rodrigues radicaliza a premissa de pensar as teorias
criminolgicas em face do contexto em que deveriam ser aplicadas. Ao contrrio
de Barreto, nele sobrevive claramente a inteno de uma reorganizao do
controle pautada pelos argumentos da cincia criminolgica, oferecendo,
tambm, uma forma de se conceber os conflitos existentes na sociedade de sua
poca.
Entretanto, a distncia entre Tobias Barreto e Nina Rodrigues , de
certo modo, ilusria. Em seu livro, este autor constri um dilema no qual se
colocam em oposio a defesa intransigente dos princpios da Escola Positivista,
com a radicalizao da funcionalidade deste saber, como explanamos no terceiro
captulo, para supremacia racial da frao branca da sociedade brasileira, e o
funcionamento do sistema penal brasileiro, que tinha como pressuposto terico
as noes herdadas, em tese, do liberalismo penal. Entretanto, este dilema se
resolve com a percepo de que, para alm do discurso jurdico penal igualitrio,
a atuao concreta do sistema penal admitia diferenciaes raciais. Ou seja, se a
cincia de Rodrigues pretende organizar e defender a desigualdade,
revolucionando as formas de controle social, finda por defender a atuao
concreta do sistema penal, garantia da desigualdade racial. Nesse sentido, para
Rodrigues o sistema penal como, para Tobias Barreto, mquina de guerra.
Rodrigues elaborou um modelo racista de explicao causal da
criminalidade, marcado por um rgido determinismo biolgico, que era uma
recomendao geral para medidas que limitassem os direitos fundamentais da
populaes no brancas. Neste modelo sobressaa a idia de uma sociedade
marcada por uma luta entre civilizaes distintas de que eram portadores
diferentes grupos raciais, no qual figuravam como criminosos naturais todos
aqueles que no estivessem dentro dos padres biolgicos da civilizao branca,
tida como superior.
O modelo de RODRIGUES no era um modelo oposto ao das elites
da poca, mas complementar. Enquanto, parte de seus contemporneos
encobriam o conflito e recomendavam o embranquecimento do pas como forma

338

de se alcanar o estgio das civilizaes superiores, o autor alertava sobre a

permanncia dominante de grupos raciais no-brancos e advogava maior
represso contra tais grupos.
Outra peculiaridade deste modelo o fato de conseguir conciliar a
idia de indivduo e de grupo racial: a primeira, prpria da forma de atuao do
sistema penal e de uma sociedade que, rompendo com o sistema escravista,
deveria basear-se no trabalho livre; a segunda, prpria de uma viso
hierarquizada e desigualitria e conflitante da sociedade.
A mediao entre raa e indivduo apareceria, na obra do autor, no
tema da miscigenao. O tema da miscigenao permitia tratar cada indivduo
isolado para determinar qual o seu grau de aproximao com os grupos raciais
principais e, no caso, especfico, qual sua herana crimingena, qual sua
aproximao com o grupo negro ou indgena, tidos como inferiores. Era, no dizer
do autor, como a luta das civilizaes continuava no organismo individual. Ou
seja, os graus de mestiagem permitiam a considerao sobre a passagem entre
tipos puros raciais e criminosos e tipos relativa ou potencialmente criminosos,
sendo aqui o indivduo considerado em sua pertinncia potencial ao grupo
inferior.
Essa forma de compreenso defendida por Rodrigues garantia o
isolamento dos indivduos no brancos presente em um discurso de
especialista, que reconstrua a temtica do conflito entre as diferentes raas,
possibilitando que se falasse de desigualdades raciais enquanto se retirava dos
indivduos, transformados em objeto do discurso, a possibilidade de darem uma
resposta coletiva a esse discurso, no mesmo passo em que se mantinha uma
estrutura repressiva voltada para a criminalizao racialmente definida.
Quanto s propostas prticas de Nina Rodrigues, como vimos na
soluo dada ao seu dilema, elas tambm convergiam para defesa de uma
interveno penal autoritria, fundamentada na maior severidade dos castigos,
na violncia, na excluso e na criminalizao mais precoce dos menores negros.

339

5.5 Clvis Bevilqua: racismo na assuno do multifatorialismo e na

construo de um modelo de histria do Direito Penal
5.5.1. Aspecto gerais de Criminologia e Direito.
Criminologia e Direito, editada em 1896, segundo BEVILQUA,
era uma coletnea de artigos publicados em peridicos entre 1887 e 1894 aos
quais foram adicionados escritos inditos; porm a primeira parte do livro estaria
composta de artigos que tratavam mais diretamente da cincia criminolgica,
enquanto a segunda conteria artigos que abordavam temas mais gerais, tais
como Filosofia e Histria do Direito.
Entretanto, em face ao carter multifacetado da obra, em primeiro
lugar, estabelecemos, com o fim de facilitar a exposio, outra diviso que,
respeitando a anterior, acrescenta uma distino entre os dois primeiros artigos e
os demais da primeira parte, tendo como critrio o carter mais terico daqueles
em relao a estes, que so tentativas de aplicao das teorias criminolgicas ao
contexto brasileiro.168 Em segundo lugar, no decorrer do texto, seguimos dois
critrios de exposio: o de tentar apresentar-lhe sucintamente o contedo
tratado e o de interpret-lo nos seus traos gerais, conforme a perspectiva que se
tem desenvolvido.
Desta forma, no primeiro item, Criminologia, Direito e a Conciliao
entre as Escolas, consideramos os dois primeiros artigos. Preocupamo-nos em
demarcar as concepes mais gerais sobre a relao entre Direito e Criminologia
e o fundamento da responsabilidade penal que sero utilizadas na leitura dos
artigos seguintes. Argumentamos que o tom universalista do discurso de
BEVILQUA, que debatia diretamente com autores estrangeiros, reprisava a
discusso interna com autores nacionais como Nina Rodrigues e Tobias Barreto
a propsito de aspectos que estes haviam destacado.
No segundo item, O modelo racial e o multifatorialismo na
explicao da criminalidade brasileira, ocupamo-nos em apresentar a aplicao
das teorias criminolgicas estrangeiras, sobretudo as definidas por Gabriel
168

Assim dos artigos colecionados para compor o livro Criminologia e Direito, os dois primeiros,
Criminologia e Direito e Sobre Uma Nova Teoria da Responsabilidade, fazem parte do primeiro
item. Os cinco artigos seguintes, Notas sobre a Criminalidade no Estado do Cear, O Crime em
Relao ao Tempo e Populao, Distribuio Geogrfica dos Crimes, Confrontos tnicos e
Histricos e O Suicdio na Capital Federal, compem o segundo. Por sua vez, o terceiro item
contm os artigos finais: Da Concepo do direito como refletora da Concepo do Mundo,
Sobre a Filosofia Jurdica, Introduo Histria do Direito, A Frmula da Evoluo Jurdica e
Instituies e Costumes Jurdicos dos Indgenas brasileiros ao Tempo da Conquista.

340

Tarde, realidade brasileira. Argumentamos que a adoo do multifatorialismo

por Bevilqua valoriza o modelo racial na explicao das causas da
criminalidade local. Desta forma, conviveriam uma srie de hipteses
contraditrias tidas como sociolgicas e uma coerente explicao racial da
criminalidade, retirada de Nina Rodrigues, porm simplificada em sua linguagem
e mais prxima de um senso comum racista.
No terceiro item, A Histria do Direito penal e os Povos sem
Histria, referimo-nos forma como o autor concebe a Histria do Direito,
construindo um modelo evolucionista que defendia uma concepo racial do
mundo e do Direito. Argumentamos, neste caso, que tal construo visava
ressaltar o papel do Direito ocidental na tarefa de modernizao do pas e, ao
mesmo tempo, servir de justificativa para a excluso dos brasileiros no-europeus
desse processo.

5.5.2 Criminologia, Direito e a Conciliao entre as Escolas

Ao contrrio do que fizeram Tobias Barreto e Nina Rodrigues, Clvis
BEVILQUA nos seus dois primeiros artigos Criminologia e Direito e Sobre
uma Nova Teoria da Responsabilidade, no intenta em nenhum momento
discutir a questo do fundamento da responsabilidade penal a partir do contexto
em que escrevia. Propunha, atravs da crtica terica abstrata, a existncia de
um modelo integrado de cincia penal, o fim do conflito entre positivistas e
clssicos com a conciliao das escolas penais e com o surgimento do princpio
da defesa social.
Portanto, BEVILQUA inaugurava aquela forma de descrio do
conflito entre clssicos e positivistas em solo nacional que simplesmente
substitua a imagem dos processos culturais, que aqui se passavam pela
reproduo da imagem externa. Esta substituio da temtica local, como
veremos, era a aplicao das teses evolucionistas do autor quanto histria do
Direito Penal e propunha implicitamente que a sociedade nacional participasse
das transformaes que se passavam nos pases centrais. 169 Assim, num
primeiro momento, o discurso do autor de Criminologia e Direito aparecia como
incompatvel com o contexto em que fora criado.

169

Veja-se nesse sentido o primeiro captulo.

341

Entretanto, num segundo momento, era perceptvel, como

argumentamos, que suas discusses tericas mais gerais reproduziriam
indiretamente debates nacionais sob as formas de abordagem da teoria
estrangeira por autores brasileiros como Tobias Barreto e Nina Rodrigues. Nesse
sentido, o tom aparentemente abstrato e universalista de BEVILQUA era um
reforo no seu debate com os autores locais, pois o autor apresentava-se como
interlocutor privilegiado, na medida que debatia no mesmo p de igualdade com
os tericos estrangeiros.
De outra parte, como se ver adiante, esse debate, ao mesmo
tempo nacional e estrangeiro, delimitava as concepes mais gerais do autor e
anunciava outros temas que eram por ele desenvolvidos.
De fato, em seu artigo, Criminologia e Direito, BEVILQUA,
traava os rumos para a Criminologia brasileira, apresentando-a como
pertencente a um modelo integrado de cincia penal. No geral, ao Direito caberia
a tarefa de integrar os pontos de vistas das diversas cincias, interdependentes e
auxiliares na tarefa de moderniz-lo e de permitir-lhe a melhor compreenso dos
fenmenos. Escreve o autor:
[...] somente ele poder dar um remate e o acabamento
natural aos processos de induo iniciados por outras
quaisquer disciplinas em relao ao crime, porque esse um
fenmeno da ordem sociolgica e da espcie jurdica, muito
embora suas razes se prolonguem e penetrem nos domnios
distantes da psicologia e da biologia, muito embora outras
disciplinas reclamem a competncia para o esclarecimento de
sua condies primrias. (BEVILQUA; 1896, p. 11)
J em Sobre uma Nova Teoria da Responsabilidade, o tema do
fundamento da responsabilidade moral serve para o autor abordar a questo da
conciliao entre as escolas, o papel da Teoria da Defesa Social e, por fim, ao
referir-se obra de Tarde, apresentar a sua contribuio pessoal teoria
estrangeira.
Inicialmente BEVILQUA apresentava uma distino entre as
escolas e vinculava-se terceira delas. Segundo o autor, a escola clssica
estaria em oposio escola positivo-naturalstica de direito criminal, formada
por Lombroso, Garfalo, Ferri, Fioretti, etc., e escola positivo-sociolgica,
dissidncia desta, que seria encabeada por Tarde, Colajani, Alimena e
Carnevallo. Enquanto a primeira fazia da responsabilidade criminal corolrio do
livre arbtrio, o que era inaceitvel para o autor, pois a liberdade era apenas uma

342

iluso, a segunda, embora tivesse o mrito de haver denunciado a

impropriedade daquela afirmao, havia tambm derrubado, num mesmo golpe, o
livrearbtrio e a responsabilidade criminal por t-los vinculado, tornando o
problema do fundamento da responsabilidade insolvel. Era necessrio, portanto,
dissociar esses dois termos. (BEVILQUA, 1896, p.23-32)
Assim, a funo desempenhada pelo livrearbtrio no mecanismo da
justia repressiva e no domnio mais amplo da moral deveria ser preenchida pela
determinao do senso moral, pois o crime, seguindo-se a definio de
Garfalo, seria a ofensa de um dos dois sentimentos constitutivos da parte
fundamental e universal do senso moral contemporneo, e pelo critrio da
temibilidade ou, de forma genrica, pela teoria da defesa social (BEVILQUA,
1896, p.25-32,49). Nesse sentido o autor conclui que:
A teoria da defesa e da conservao social para explicar o
fundamento e a finalidade da pena, impe-se a todos os
espritos que se libertaram dos sonhos teolgicos e das
nevoentas entidades metafsicas. A sociedade tem o dever de
defender-se contra as pertubaes do crime; incontestvel.
Procura, por meio de penas racionais, adaptar a seus fins
todos os indivduos, mesmo os inquinados pela tara criminal, e
o consegue, dentro de certos limites, intimidando a uns,
corrigindo a outros, criando para todos, motivos morais assaz
poderosos para contrabalanarem as energias imorais que
dentro deles podem fermentar. (BEVILQUA, 1896, p.33-34)
Entretanto, BEVILQUA ope-se perspectiva de Garfalo, por
consider-la por demais restrita, e defende a posio de Tarde com uma
pequena emenda, ou seja, a responsabilidade fundamentar-se-ia na identidade
pessoal e na semelhana social, s quais era adicionado o reconhecimento de
que o ato foi querido ou, pelo menos, deveria ter sido previsto.(1896, p.35-42)
Nessa equao proposta pelo autor brasileiro, o primeiro termo, a
identidade pessoal, percebia o indivduo como [...] a sntese dos estados
psquicos unificados pela associao que os encadeia uns aos outros, e pelo
sistema nervoso que a base fisiolgica de todos eles e o indivduo normal,
como aquele que teria atravessado completamente as sucessivas fases de
desenvolvimento. O segundo termo, a semelhana social entre o autor do
atentado e a vtima, indicava a conformidade dos consrcios no juzo sobre o
bem ou o mal, que se poderia aferir pela opinio dominante e pelo grau de
generalizao dos sentimentos morais, compreendendo-se o senso moral
como um depsito de inclinaes transmitidas hereditariamente e incutidas

343

pela educao, principalmente na infncia e na juventude. O terceiro termo, a

finalidade da ao, desvinculava da crtica ao livre-arbtrio a crtica da idia de
vontade, pois a finalidade continuaria a ser um elemento importante das aes
humanas.
BEVILQUA conclua, dizendo que a responsabilidade era:
[...] um dos modos pelos quais a moral e o direito corrigem, aperfeioam o
homem, sob o ponto de vista da finalidade social, ou, melhor, um dos
elementos pelos quais essas disciplinas, norteiam, orientam a mente humana
para os destinos da sociedade, para as suas condies de vida e
desenvolvimento. (1896, p.46)
Isso completava a idia de que a pena:
[...] agindo sobre os indivduos, com a continuao de sua
ao, produzir no organismo fsico, na conscincia da
espcie, uma saturao dos princpios que ela defende. Desse
fato resulta uma dupla conseqncia: a pena, visando
diretamente o criminoso, alveja, em repercusso, a extirpao
do delito no grupo social; ferindo exclusivamente o indivduo,
atua mais eficazmente sobre a coletividade, cuja moralidade
consegue ir transformando. (1896, p.17)
Enfim, a crtica de BEVILQUA a Garfalo continuava a crtica de
Tobias Barreto a Lombroso quanto inexorabilidade da necessidade de uma
reao social que independia de considerar o ato criminoso como resultado de
patologia ou como um ato de manifestao da vontade. Ou seja, o critrio da
temibilidade, indicado por Garfalo, possibilitava a reao contra toda e
qualquer ao perigosa, porm era necessrio manter a diferena entre
imputveis e inimputveis, pois, conforme o caso, a reao deveria ser efetivada
de modo diverso. De outra parte, alm desta defesa da especializao do sistema
de controle social, o adendo de BEVILQUA quanto finalidade era a resposta
necessria para as distines entre crimes culposos e dolosos e para a
problemtica da tentativa. (1896, p.35-49)
O texto em questo constitua uma defesa da teoria jurdica do
crime, mas tomava de autores, sobretudo de Garfalo e Tarde, elementos para
dar uma feio nova quilo que BEVILQUA tomava a priori como fato
incontestvel, as necessidades da justia repressiva. A peculiaridade do autor
estaria em que, diferentemente do que fazia Tobias Barreto, destacava neste
texto a preveno especial positiva. Entretanto, sua opinio principal dominante
era outra, pois findava por apoiar com quase exclusividade as bases da doutrina

344

naturalstica (a conservao e defesas sociais, o crime como ofensa

sociedade, a reao penal como meio de defesa e conservao), destacando-se
assim uso comum destes argumentos com o referido mestre.
De outra parte, a adoo da perspectiva de Tarde por BEVILQUA
ser singular neste e nos demais textos que lhe seguem, pois, como afirmamos, a
sustentao contraditria de argumentos biolgicos e supostamente sociolgicos
constitua marca daquele autor francs. Nesse sentido, a referncia
semelhana social, que tambm era utilizada por Nina Rodrigues, combinada
com a afirmao de que o senso moral tinha uma base hereditria, no faz com
que proponha, como o fez este autor baiano, uma diferenciao das
responsabilidades criminais fundamentada nos diferentes graus de evoluo
racial.
Porm, se o problema da responsabilidade no o pretexto para se
abordar a questo das diferenas culturais e biolgicas quanto ao direito, mas
no carter evolutivo deste e da sociedade, as ltimas concluses do autor so
significativas de como no lhe eram estranhas, mas sim suplementares, como se
ver adiante, as concluses de Nina Rodrigues. De fato, o modelo supostamente
sociolgico de BEVILQUA sobreviveria com o modelo puramente biolgico
proposto por Nina Rodrigues, da mesma forma que Gabriel Tarde defenderia
tambm a perspectiva lombrosiana.

5.5.3 O modelo racial e o multifatorialismo na explicao da criminalidade

brasileira
Ao contrrio dos artigos precedentes, a parte criminolgica da obra
referida, ou seja, os cinco artigos seguintes, possua caracterstica narrativa
comum, o deslocamento incessante entre as descries do fenmeno criminal na
Europa, sobretudo, na Frana, e a paisagem brasileira, em especial, o estado do
Cear. A substituio do real, operada como no caso anterior da narrativa da
luta entre as escolas, provocava efeito singular no leitor, mas tambm no seu
autor: a conscincia da inadequao. Cear-Paris era caminho que se percorria
com certa dificuldade, na medida em que a teoria apontava para o confronto com
o real, ou para uma descrio da realidade local versus a realidade descrita pela
teoria estrangeira, que em sua origem europia servia condies concretas
bem distantes da realidade sertaneja focalizada pelo autor.

345

Assim, Notas sobre a Criminalidade no Estado do Cear, apesar

do ttulo, era um artigo introdutrio a respeito de questes tericas gerais. Nele
BEVILQUA retomava o conceito de crime e a perspectiva da escola positivosociolgica, destacando primeiro a questo das causas da criminalidade, e
apresentando em seguida breve crtica ao conceito de delito natural de
Garfalo, fazendo por fim defesa da aplicao da estatstica criminal ao caso
brasileiro.
Nos quatro artigos seguintes, o autor empreendeu a tentativa de
aplicao da mtodo estatstico, melhor dizendo, estabelecia um estudo
comparativo entre a estatstica criminal europia e a brasileira no perodo de
1875 a 1890. O primeiro deles, O Crime em Relao ao Tempo e Populao,
considerava a produo criminosa destacadamente do meio e das condies
de sua viabilidade e, em seguida, referia-se populao em cujo seio ela se
manifestava. Ou seja, BEVILQUA destacava a variao, em termos absolutos,
do nmero de crimes praticados, especificando a natureza dos delitos, e
apresentava algumas concluses sobre as causas dessas variaes; em
segundo lugar, relacionava o nmero de infraes com o nmero de habitantes.
J no segundo artigo, Distribuio Geogrfica dos Crimes, pretendia
estabelecer como a marcha do crime se distribua pelo territrio de determinado
pas, acentuando as variaes locais daqueles dados conforme as diferentes
comarcas cearenses.
O terceiro, Confrontos tnicos e Histricos, visava determinar a
participao dos diversos elementos tnicos na criminalidade cearense,
apresentando um resumo da obra de Nina Rodrigues. Por fim, no quarto artigo,
O suicdio na Capital Federal, BEVILQUA, partindo de um comentrio ao
trabalho publicado em 1894 sob o mesmo ttulo, por Viveiros de Castro, que
elaborara estatsticas a propsito desse tema, considerava as taxas de suicdio,
no apenas no Rio de Janeiro e no Cear, mas tambm em outras localidades
brasileiras.
Em conjunto, os artigos apresentavam traos marcantes, como, por
exemplo, o recurso comparao entre as estatsticas brasileiras e as europias,
o que representava a oportunidade para o autor comprovar as hipteses
levantadas pelos autores estrangeiros, indicando, porm, uma conscincia
declarada da diversidade entre o fenmeno criminal que se passava em territrio
nacional e em outras plagas. Apresentavam tambm um cem nmero de

346

hipteses que, as mais das vezes sugeridas, em alguns casos eram

contraditrias.
Essas caractersticas e a sensao de deslocamento que os artigos
produziam, cumpriam uma primeira funo ideolgica. A criminalidade, tal como
descrita na teoria estrangeira, representava, nas descries que transformavam
os conflitos sociais e a operacionalidade do sistema em um dado da natureza,
tambm em um smbolo de modernidade, de progresso. O confronto representava
assim uma exaltao, um sentimento de otimismo quanto quilo que nos faltava,
indicando nossa posio privilegiada na civilizao ocidental, ou de otimismo
quanto quilo que aqui se repetia, demonstrando que estvamos no caminho do
progresso. A incongruncia transformava-se em sentimento de otimismo no
projeto modernizador definitivamente implantado com a proclamao da
Repblica.
Por outro lado, era ntida a influncia de Gabriel Tarde em
BEVILQUA, no apenas pela adoo do mtodo estatstico, mas tambm do
multifatorialismo, e pela nfase na noo de civilizao. Malgrado a distncia que
separava as consideraes da sociologia criminal daquele autor francs da deste
autor, havia um modelo implcito que poderia ter um uso comum. Como Tarde era
um representante do reacionarismo burgus contra-revolucionrio, assim as
consideraes de BEVILQUA convergem para caracteriz-lo como um autor que
buscava garantir o projeto das elites brasileiras da primeira fase da Repblica.
De outra parte, a assuno do modelo multifatorial por BEVILQUA
recolocava no cenrio local a compatibilidade entre o sociologismo do autor
francs e os modelos raciais. Clima e raa eram de fato dois fatores
considerados pelo autor na aplicao deste modelo ao caso brasileiro. Restanos, porm, compreender em que medida ele se distanciava de Nina Rodrigues e
como o modelo deste aceito.
5.5.3.1 A convergncia entre o modelo multifatorial e as hipteses de Nina
Rodrigues
Os argumentos expendidos por BEVILQUA na caracterizao de
sua perspectiva quanto s causas da criminalidade eram to contraditrios
quanto os de TARDE, sobressaindo primeiramente a defesa dos fatores sociais
para, em seguida, destacar os argumentos de cunho racial.

347

Inicialmente conceituava o crime como fato social, uma ofensa s

condies existenciais da sociedade ou uma perturbao mais ou menos grave
produzida na ordem social, a qual acarretava uma embarao mais ou menos
considervel no regular funcionamento da sociedade. Ele nasceria no homem
devido a condies fisiolgicas especiais ou era preparado pelas condies
mesolgicas. (BEVILQUA; 1896, p. 56) Assim afirmava o autor:
Muito embora seu aparecimento exija, geralmente, da parte de
certos indivduos certas condies fisiolgicas especiais, muito
embora sua embriogenia se desdobre no domnio da
psicologia, sua ecloso se vai fazer na sociedade, seu grmen
veio dela e, dentre os fatores que concorrem para a sua
produo, os sociais so sem dvida, os mais valiosos, o que
no importa afirmar que os fsicos e antropolgicos sejam de
exgua importncia. (1896, p. 54)
Portanto, sua viso das causas da criminalidade propunha a
considerao de fatores primrios e secundrios, no descartando, entre
aqueles, os aspectos biolgicos entre os fatores causadores da criminalidade. A
referncia sobre a segunda ordem de fatores sociais, permitia-lhe, como
TARDE, colocar entre as causas da criminalidade a frouxido dos meios
repressivos, o alcoolismo, a falta de adaptao ao meio, a misria, o contato com
os malfeitores, a educao descurada, as crises econmicas e polticas etc.
Conclua, em seguida, que era [...] naturalssimo que concorram para o mesmo
resultado, corroborando esses fatores, certas tendncias tnicas e certas
influncias csmicas. (BEVILQUA, 1896, p. 55)
Implicitamente, nestas duas ltimas afirmaes, BEVILQUA
deslocava seus argumentos para o cenrio nacional, defendendo, a um s tempo,
o modelo racial de Nina Rodrigues e o multifatorialismo difuso de Tobias Barreto.
No entanto, sua proposta deslocava-se, como em Tarde, para a preocupao
com o comportamento no-criminal dos considerados anti-sociais. Entretanto, o
comportamento a ser dominado pela descoberta de prticas preventivas era o
comportamento dos grupos tnicos, como defendia Nina Rodrigues, o que podia
ser percebido em diferentes momentos
Em primeiro lugar, o autor revelava essa tese na linguagem
biolgica utilizada ao afirmar que a aplicao da estatstica, no caso brasileiro,
seria de grande proveito para que a parte s do gnero humano pudesse se
armar contra a parte infeccionada para domin-la e enfraquec-la.

348

Em segundo lugar, ele partia da premissa de que cada pas teria

sua modalidade constitucional ou somente funcional de delitos, particularizando
neste caso dois tema: a seca e a questo tnica (1896, p. 62-63). Desta
forma, segundo o autor:
No cear, a influncia das secas peridicas uma
peculiaridade que no pde passar despercebida tanto em
relao ao crime quanto em relao a outros fatores de ordem
social. A questo tnica que ultimamente preocupava o Dr.
Nina Rodrigues um fato mais geral cujo valor deve ser
criteriosamente determinado. (BEVILQUA, 1896, p.63)
De fato, nos artigos seguintes elaborava inmeras hipteses que,
em alguns momentos, representavam uma leitura mesolgica do fenmeno
criminal que
tentava escapar da simplicidade de relacionar o clima
criminalidade, tentativa ocorrente em alguns autores europeus. Entre tais
hipteses estavam: a) a de que a diminuio da criminalidade se devia ao
enfraquecimento moral provocada pelas secas, porque o crimes violentos
pressupunham uma braveza inculta, mas indomvel, que era dominada pelas
dificuldades do meio; b) a de que a diminuta quantia de crimes sexuais era
devida vida promscua entre o povo que evitava que o instinto irrompesse em
atos violentos; c) a de que a luta vital no era a do homem contra o homem, mas
aquela travada por estes contra a natureza; d) a de que, se a civilizao nos
pases europeus conduzia a uma diminuio da criminalidade de sangue e a um
aumento dos crimes contra propriedade no Cear, esta tendncia se devia ao
fato de que, nos perodos de seca, a penria conduzia a uma falta de respeito
contra a propriedade e, ao mesmo tempo, produzia aquele enfraquecimento
moral a que se fez referncia; e) a de que a emigrao nos perodos de seca
produzia uma profilaxia social, com a sada dos malfeitores da regio.
(BEVILQUA, p. 69-81)
Isso obstante e, em terceiro lugar, nessas suas incurses ele quase
sempre finalizava por indicar o modelo racial. Desta forma, era comum a
estigmatizao dos despossudos, que somente eram considerados com um certo
tom de comiserao quando eram indolentes, apaziguados ou devotados ao
trabalho. Neste caso, utilizava-se de categorias de sujeitos como o sertanejo ou
o povo. Porm, admitia outras, que conduziam ao segundo ponto de sua
explicao sobre a peculiaridade da criminalidade cearense, as diferenas
tnicas.

349

Assim, por exemplo, numa referncia implcita ao trabalho de Nina

Rodrigues, BEVILQUA, ao discutir a diminuio da criminalidade nos perodos
de seca, afirmava que a situao de penria que ela provocava influa nas
variantes classes de pessoas de forma diferenciada, pois os dotados de boa
disposio para o trabalho achariam trabalho para se ocupar, enquanto os de
ndole passiva afogar-se-iam no sono hibernal da indolncia. Afirmava o autor:
[...] outra classe ter o sangue abrasado pelos ardores do sol canicular e ir dar
expanso sua ndole irrequieta por a alm, comprando rixas em todos os
sambas, aumentando, com o lcool, a pertubao mental que j os traz agitados.
(1896, p.78) (grifo nosso)
Entretanto, em Distribuio Geogrfica dos Crimes, BEVILQUA
retomou o tema das diferenas tnicas e as variaes nos ndices de
criminalidade entre as diversas comarcas, e concluiu que, malgrado em algumas
delas preponderasse a raa indgena, no havia uma relao entre essa maior
presena e aqueles ndices, desmentindo a teoria lombrosiana. (1896, p.88)
Todavia, em Confrontos tnicos e Histricos, que essa aparente
rejeio das teorias raciais pelo autor desmentida. O artigo em questo era
uma parfrase ao livro de Nina Rodrigues, destacando-se, alm deste, as
observaes de Nina a propsito de Jos Verssimo e Sylvio Romero. Analisava,
neste caso, a massa total de crimes e seus autores, desconsiderando a sua
distribuio geogrfica.
Segundo BEVILQUA, das trs raas que se fusionaram para a
formao do brasileiro (a branca, a cabocla e a preta), tinha predominado no
Cear, assim como havia ocorrido na Amaznia, o elemento autctone. O
mestio, porm, no se apresentava sob uma s feio, havendo nuanas
considerveis, podendo se estratificar a mestiagem por seis ou oito classes.
Todavia, para os seus objetivos prticos, essas subdivises seriam
desnecessrias, bastando-lhe indicar seis grupos, quais sejam: pardos
(mestiagem das trs raas), caboclos, pretos, cabras (cruzamento de mulato e
negro), brancos, mulatos (branco e negro). (1896, p. 91-92)
Ao analisar os dados por ele coletados, BEVILQUA afirmava que:
a) era natural que os pardos apresentassem maior nmero de delinqentes, visto
que a grande massa da populao proletria era composta desse tipo tnico; b) o
cruzamento das duas raas inferiores era mais produtivo em seres inquinados
pelo estigma da delituosidade do que a mestiagem de qualquer delas com a
raa branca; c) quando o preto se combinava com o branco (mulato), a inclinao

350

baixava; mas se havia um retorno fonte negra (cabra), se realava aquela

inclinao. (1896, p. 93-94)
BEVILQUA demonstrava
qual no havia distncia sensvel entre
pois, por exemplo, para defender a
Rodrigues, a educao constitua-se,

a falcia de seu modelo multifatorial no

aqueles fatores primrios e secundrios,
tese da criminologia racista de Nina
a um s tempo, em fator primrio e

secundrio. So palavras do autor:

as duas raas inferiores contribuem muito mais
poderosamente para a criminalidade do que os aryanos, creio
que, principalmente por defeito de educao e pelo impulso do
alcoolismo, porquanto grande nmero dos crimes violentos tm
sua origem nos sambas, si no so mesmo durante eles
praticados. E por educao entendo aqui aquela que se
recebe no lar e no convvio social, ligada inclinao recebida
hereditariamente. (1896, p.94)
Porm, o modelo de Bevilqua possua suas peculiaridades. Em
primeiro lugar, a luz regeneradora da civilizao, uma clara referncia
perspectiva tardiana, permitiu ao autor brasileiro, completar esse modelo e
enfrentar problemas locais, como os bandos armados no serto e a evaso do
campo para a cidade. 170 Por sua vez, aquela perspectiva com referncia s
influncias mesolgicas, alm de remeter ao mundo da natureza o fenmeno
criminal, por consider-lo como fruto de inadaptao s condies da luta vital,
ou como resultado das influncias de um meio onde ela era mais acirrada,
permitiu ao autor sugerir uma interveno sobre o meio como forma de se atingir
os indivduos e redefinir a problemtica da modernizao do pas que seguia a
proclamao da Repblica.

171

Em segundo, a explicao de BEVILQUA quanto criminalidade

negra e indgena no caa, como em Nina Rodrigues, em minuciosas descries
dos fenmenos cerebrais ou nevrlgicos, apesar de tambm existirem referncias
a esse respeito; ao invs disso, insistia em prticas sociais, como educao,

Como neste exemplo em que o autor trata da criminalidade de sangue, realando, como
TARDE, o carter imitativo do fenmeno criminal. Afirmava BEVILQUA que: Esses
truculentos heris de baixa tragdia encontravam imitadores para os seus brbaros feitos, as
crianas se exaltavam ouvindo-lhes as faanhas engrandecidas pela tradio, e creio que, si no
fosse a ao do meio fsico impondo a necessidade inadivel de lutar pela vida, no teria o
abrandamento dos costumes marchado to aceleradamente. (1896, p. 96)
171 Veja-se, nesse sentido, tambm a explicao em O Suicdio na Capital Federal em que ao autor
sugere que o maior nmero de suicidas ocorria entre os estrangeiros inadaptados ao novo meio
social. BEVILQUA (99-111)
170

351

alcoolismo, sambas etc. No mesmo passo em que o autor declarava pretender

explicar, percebia-se a recomendao a prticas intervencionistas, como por
exemplo, na aluso genrica a uma justia repressiva mais organizada e eficiente
ou na defesa de uma educao que mais do que a articulao das silabas
deveria injetar-lhes preceitos da moral e do direito (no simplesmente falar
inteligncia, mas principalmente ao sentimento, para melhorar a disciplina da
vontade.) (1896, p. 94)
Em terceiro lugar, esta forma de abordagem do paradigma
rodriguiano aproximava-se de uma linguagem comum, cotidiana, longe das
peripcias da cincia de Nina Rodrigues. Portanto, poderia ser muito mais
facilmente utilizada por um corpo de operadores do sistema pouco
profissionalizado
racista brasileiro
acompanhavam,
BEVILQUA no

e, ao mesmo tempo, indicava como o discurso criminolgico

na verdade era uma racionalizao das prticas racistas que
desde h muito, a operatividade do sistema. Ou seja,
se preocupava com os arabescos da cincia de Rodrigues para

dizer o bvio ao seu leitor, pois ambos implicitamente comungavam dos mesmos
pressupostos racistas.
Em quarto lugar, como ele retirara das suas concepes gerais
sobre a relao entre Direito e Criminologia a idia de conflito, assim sua
aplicao do modelo rodriguiano amenizar a perspectiva do confronto entre as
raas, perspectiva que se destacava na crtica aos modelos de controle social
existentes. Na opo de BEVILAQUA j no se travava uma luta, j que s havia
espao para uma exaltao dos vencedores. Portanto, BEVILQUA dava uma
sustentao ideolgica funcionalidade racista do sistema, sem, no entanto,
problematizar esse prprio sistema, o que era mais condizente com o
pensamento de uma elite que j havia conseguido em grande parte garantir seu
projeto modernizador.
De fato, para o autor, a civilizao, era uma indicao da vitria
relativa do direito sobre a criminalidade. Uma das ponderaes mais constantes
era a de que muitas das perspectivas catastrficas quanto ao aumento do
nmero de crimes e suicdios aqui no se manifestavam. Ao contrrio, o
progresso material e intelectual, com o desenvolvimento progressivo da cultura,
era uma dos fatores de diminuio da criminalidade. Ou seja, a civilizao na
perspectiva tardiana, com o avigoramento da autoridade e maior cultura dos
povos, resolveria parcialmente o problema da criminalidade. (BEVILQUA, 1896,
p..62, 68, 97 e 101)

352

No entanto, restava sempre a questo de saber se, para

BEVILQUA, a civilizao seria capaz de vencer os impulsos e as inclinaes
hereditrias daqueles grupos tnicos determinados, conforme os argumentos
racistas do autor, ou se eles seriam vencidos pela concorrncia vital,
eliminados pela seleo produzida pela justia repressiva que de fato contra
eles se organizava, pois, conforme esta mesma cincia, eram mais tendenciosos
ao crime.
Portanto, o modelo de Clvis Bevilqua completava o modelo de
Nina Rodrigues, pois enquanto para este a operatividade racista era um
problema poltico a ser resolvido pelas elites brasileiras, para aquele era um dado
da natureza. Ou seja, assim como Nina Rodrigues fundamentara sua ideologia
na natureza das raas (supremacia racial e conflito entre as raas) a proposta de
BEVILQUA encobria tambm o carter poltico do controle social racista,
considerando-o como dado da natureza.
5.5.3.2 Um caso particular: A explicao da criminalidade feminina e a
interseco entre gnero e raa
Como afirmamos, Tobias Barreto, ao propor a considerao da
responsabilidade penal das mulheres, em seu Menores e Loucos apontava para
a preocupao com a desagregao das formas tradicionais de controle social do
sexo feminino, mas tambm com a presena das mulheres no brancas no
espao urbano durante a transio para o regime de trabalho livre. O
pensamento de BEVILQUA oferecia novo elemento a esse debate, ou seja, a
adoo do paradigma criminolgico para a interpretao do comportamento
feminino. Porm, a patologizao do comportamento feminino tambm levaria em
conta a distino entre aquelas duas situaes, o que refletia, como
argumentamos, tambm diferentes estratgias para o controle social da mulher
na nova ordem.
De fato BEVILQUA, contrastando as estatsticas criminais
brasileiras, refutava as afirmaes de Quelet sobre a maior tendncia feminina ao
crime e as de Lombroso e Colajani da igual participao de homens e mulheres
em muitas categorias de delitos (comercias, familiares e domsticos). A
criminalidade feminina seria, afirma entusiasticamente, uma exceo e [...] s
nossas patrcias, consideradas em globo, cabe adequadamente o epteto de
honestas. (1896, p. 97-98)

353

A participao feminina na criminalidade de outros tempos, oposta

face animadora das estatsticas atuais, refletia genericamente, para o autor a
sada das mulheres da esfera domstica para o espao da poltica e para o
espao pblico. Ou seja, criminosas eram as mulheres que se envolveram nas
lutas polticas, quais sejam, as damas que se deixavam influenciar e
sugestionar pelos dios e vinganas de pais, maridos e irmos e, ainda, as
mulheres pblicas, sem vnculos familiais, que entram para a agitao criminosa
por mero efeito de contgio atuando sobre organismos predispostos a um viver
anti-social. Por outro lado, a criminalidade feminina encontraria agora na
prostituio a vlvula por onde se lhes escapam os maus instintos. Por fim, o
autor conclui que elas agiam ainda como incitadoras e instigadoras mesmo de
graves delitos. (BEVILQUA, 1896, p. 97-98)
Enfim, pode-se dizer que no discurso de BEVILQUA, s mulheres
em geral, no espao privado, mas sobretudo no pblico, atribudo o perigo de
desencadearem as paixes criminosas. Porm, h uma ciso entre as damas e
as mulheres pblicas, que reproduz a clivagem tnico-social daquelas e que
pode ser percebida pela forma como o autor justifica a sua participao na
criminalidade: para as primeiras, a nfase no amor aos familiares e uma
fragilidade sutil de carter; para as segundas, o destaque nos organismos
predispostos, ou seja, o jargo biolgico. Se so honestas as mulheres
brasileiras de BEVILQUA, o so enquanto domsticas e domesticadas; as
outras, as biologicamente predispostas, se no so criminosas so prostitutas.
Portanto, pode-se perceber que a construo discursiva do autor,
muito alm de um otimismo, reproduz em termos gerais a estratgia de controle
sobre as mulheres adotada no Cdigo Civil de 1917 e no Cdigo Comercial de
1850, qual seja, a tutela e/ou excluso no espao pblico e o confinamento
domstico, como Tobias Barreto j denunciava. Entretanto, ao estabelecer
aquela distino anunciava que sobre algumas delas a atuao dos rgos do
sistema penal era inevitvel, porque predispostas biologicamente. Ou seja,
aquelas que no eram as damas, mas integrantes das populaes nobrancas que ocupavam o espao pblico, deveriam ser vigiadas de forma
diferenciada.
5.5.4 A Histria do Direito Penal e os Povos sem Histria
BEVILQUA, dentre os autores assinalados, foi o que reconstruiu
mais explicitamente uma concepo de mundo que seria capaz de explicar a

354

sociedade, o homem, o direito, as transformaes na ordem jurdica. Bem afirma

NOGUEIRA, ao contrapor a atitude mental de Tobias Barreto e Bevilqua:
No foi ele (Tobias Barreto) jamais o filsofo preocupado em
dar, ainda que , sinteticamente, uma compreenso ordenada e
unitria da realidade, de modo a ser possvel determinar, como
sucede em Clvis, os elementos ideolgicos se movimentam
orientados com a finalidade de alcanar um sentido
universal.(1959, p.172)
De fato, ao contrrio do que o ocorre nos artigos supracitados, em
que h uma tentativa de interpretao da realidade brasileira a partir das teorias
criminolgicas, os seguintes tratam, exceo do ltimo (Instituies e Costumes
Jurdicos dos Indgenas Brasileiros ao Tempo da Conquista), de temas mais
gerais, tais como o conceito de sociedade, filosofia jurdica, histria do direito,
etc.
Assim, BEVILQUA, ao criticar o ecletismo de idias, em Da
concepo do Direito como Refletora da Concepo do Mundo; faz uma defesa
daquele seu ponto de vista.
Inicialmente, segundo o autor, era pr-condio para o indivduo
que tentasse empreender uma excurso nos vastos domnios da cincia jurdica
ter ele de premunir-se de algumas idias fundamentais (o sistema geral da
natureza, o problema da posio do homem na escala animal, e as questes
sobre a constituio das sociedades modernas). Porque uma teoria s poderia
aspirar a esse pomposo ttulo se pudesse explicar todos os fenmenos com o
auxlio de um ou dois princpios fundamentais. Esses seriam encontrados na
teoria monista, apoiada nas concluses de Darwin e da filosofia spenceriana.
(1896, p.114-120; p. 183)172
J do ponto de vista metodolgico, afirmava que, apesar de a ordem
natural ser de ascenso do concreto para o abstrato e a construo entre os
saberes obedecer a esta ordem, no era necessrio dominar o conhecimento de
todos os ramos da cincia, pois a ordem dogmtica permitiria inverter a ordem
gentica acima exposta e partir dedutivamente do geral para o particular,
poupando as lentas peregrinaes atravs do fatos. (BEVILQUA, 1896, p. 132)

172 de se notar que BEVILQUA, ao tratar das Escola Italiana, j apontava para uma das
caractersticas de seu trabalho, qual seja, uma atitude crtica para, ao se distanciar do labirinto de
cifras, de observaes, de estatsticas, etc, v-las depuradas numa sntese final. (1896, p. 58)

355

Portanto, a grande sntese de BEVILQUA tinha como pressuposto

terico o evolucionismo e, ao mesmo tempo, o modelo comtiano de exposio
dos saberes. Todavia, malgrado este carter de aparncia exclusivamente terica
e a marca universalista da linguagem utilizada, suas especulaes acerca da
Histria e Filosofia do Direito convergiam, quer pelas indicaes feitas pelo autor,
quer pelos exemplos, quer, enfim, pela forma de contraposio entre as teorias
estrangeiras, para recomendar uma interpretao da realidade brasileira.
Com efeito, como se ver a seguir, o modelo argumentativo de
BEVILQUA era construdo a partir dos seguintes procedimentos:
1. a Histria apresentada como capaz de fornecer elementos para
compreender as transformaes do Direito e recomendar um
modelo jurdico adequado s condies de determinada
sociedade.
2. a construo desse quadro histrico implicava na compreenso
de
como
as diferentes raas participavam dessas
transformaes.
3. neste modelo de histria, o Estado aparecia como o elemento
unificador de diferentes grupos que pudessem estar em conflito e
o prprio modelo ideal de Estado convergia para identificar a
evoluo e as contribuies de um desses grupos, a parte
ariana.
4. a realidade local surgia nominalmente na considerao sobre a
Histria do Direito na sociedade brasileira dos negros e dos
ndios, confirmando o pressuposto da superioridade racial e
justificando a vitria do Direito ocidental.
Enfim, como argumentamos, a grande sntese terica reconstrua
um modelo subrepticiamente explicativo da realidade brasileira e um quadro
pretensamente explicativo da Histria do Direito, cujo vis de fundo era o de uma
elite que j havia conseguido implantar uma nova ordem econmica, num
processo de transformao sem rupturas, mas que devia demarcar a
continuidade de sua posio ao retomar os argumentos raciais.
5.5.4.1 A finalidade da Histria do Direito

356

Em Sobre a Filosofia Jurdica, BEVILQUA, delineava quais

deveriam ser os papis da Histria do Direito, da Filosofia geral e da jurdica na
aplicao da tese evolucionista, bem como as relaes entre essas reas do
saber.
Segundo o autor, o estudo cientfico do Direito seria sempre uma
contribuio para a Filosofia Geral entendida como sntese de todas as cincias.
Esta, por sua vez orientaria a Filosofia Jurdica, que ele conceituava como:
[...] a cincia que, nos dando uma vista de conjunto sobre as
manifestaes do fenmeno jurdico, estuda as condies de
seu aparecimento e evoluo, e determina as relaes
existentes entre ele e a vida humana em sociedade. (1896,
p.130)
J a tarefa da Filosofia Jurdica seria estudar o Direito como fora
que operava a coeso das molculas sociais e que se refletia na conscincia dos
indivduos, destacando da cerrada vegetao ticojurdica as instituies mais
fundamentais e generalizadas, como o Estado, a penalidade, a personalidade, a
propriedade, a famlia, a sucesso, consideradas de um ponto de vista abstrato.
Deveria reconhecer as condies de existncia e desenvolvimento do Direito,
aplicando os princpios adquiridos pelas cincias que estudam os seres vivos,
especialmente a Psicologia, a Biologia, Sociologia e a Histria. (BEVILQUA,
1896, p. 130-131)
Nesse sentido, a Histria, atravs da induo, contribuiria para a
formao da Filosofia Jurdica, tendo por tarefa buscar o regimen do Direito tal
como se revela entre os selvagens e as civilizaes pr-histricas para ascender
da, comparando as diversas formas de manifestao jurdica entre os povos, at
chegar ecloso ltima da conscincia moderna. (BEVILQUA, 1896, p. 125126).
Portanto,

investigao

empreendida

possibilitaria

que

se

estabelecesse a correlao entre as formas de vida do homem em sociedade e

as formas do direito. Ou seja, a verdadeira finalidade da investigaes do filsofo
a propsito das causas mais remotas dos institutos jurdicos seria a de
estabelecer uma concepo do Direito em harmonia com a concepo do
mundo e, para consegui-lo, o pesquisador teria necessidade de determinar, alm
da origem, a finalidade do Direito e, alm do modo como o fenmeno jurdico se
manifesta, o meio no qual ele aparece. (BEVILQUA, 1896, p. 129)

357

Enfim, como se pode perceber, a prpria finalidade dos estudos de

BEVILQUA possibilitaria explicar como as normas jurdicas foram adaptadas no
cenrio nacional e, ao mesmo tempo, como justificariam a compreenso de qual
deveria ser o processo de seu desenvolvimento. Visava racionalizar a prtica
jurdica do passado, do presente, mas tambm do futuro, pois o modelo convergia
para, nas palavras do autor, a ecloso ltima da conscincia moderna, o que
nada mais indicava do que a defesa de uma viso racista das transformaes
pelas quais haviam passado as sociedades humanas.
5.5.4.2 A racializao da Histria e a exaltao do Direito da raa ariana
Em Introduo Histria do Direito, BEVILQUA empreenderia essa
tarefa de construo de grandes quadros explicativos, capazes de comprovar sua
concepo evolucionista numa perspectiva histrica que serviria de contribuio
para a filosofia jurdica. Pretendia, como afirma o autor, ressalvando em seguida
o insucesso de sua empreitada:
Este gigantesco trabalho de reconstruo do pensamento e
das formas jurdicas, a cincia h de execut-lo [...] to afoita
quanto brilhantemente, a rvore genelgica das lnguas.
Ento, acima de toda dvida ficaro provadas a natureza ;
sero indicados seus cruzamentos, seus casos de
hereditariedade, atavismo e sobrevivncia, em certas regies
do globo; numa palavra, toda a sua evoluo filogentica e
ontogentica. (1896, p.135).
justamente nesse seu escopo final de lanar as bases para uma
histria geral do direito, compreendendo uma generalizao histrica do
aparecimento e evoluo das primeiras regras jurdicas, a definio do conceito
e da origem histrica da sociedade e do estado e a considerao sobre o
processo de diferenciao das regras jurdicas a serem garantidas pelo poder
pblico, que novamente reaparecem as teorias raciais no pensamento do autor
(BEVILQUA, p. 134-182, 195).
Primeiramente, BEVILQUA adotando a classificao de Haeckel,
tendia a considerar as diferentes raas humanas, como originrias de grupos
distintos, embora sempre tendentes a uma evoluo comum. Em segundo lugar,
colocava as construes jurdicas empreendidas pela raa ariana como a fase
ltima da conscincia jurdica moderna. Em terceiro, e ainda com referncia a
este ltimo ponto, insistindo no carter mais evoludo desse Direito reconhecido
na formao dos institutos jurdicos, defendia que o estudo das origens do
direito deveria anteceder a este ponto. Em quarto, ao aproximar os fenmenos

358

sociais humanos aos fenmenos sociais, leia-se biolgicos, o que completaria a

idia de evoluo, insistia, como Lombroso, Ferri e Lacassagne, em um Direito
objetivo entre os seres vegetais e animais. Em quinto lugar, advertia que, embora
a grande lei capaz de representar a civilizao fosse a de que o homem evolui
melhorando, esta evoluo no operava por movimentos iscronos, mas
desiguais em todas as faces possveis da vida humana social e individual. (1896;
p.183-195)
A Histria do Direito convertia-se na histria das diversas raas.
Portanto, o Direito possuiria tantas diferenas quanta era a intensidade das
diferenas raciais. Bem afirma BEVILQUA:
[...] o direito, por isso mesmo que um produto das
necessidades sociais, reflete, em sua origem, sua organizao,
sua vida, as divergncias que distanciam, entre si, os diversos
ncleos associativos que o criaram, uma vez que estas
divergncias que distanciam entre si, os diversos ncleos
associativos que o criaram, uma vez que estas divergncias
no sejam puramente superficiais e secundrias. Assim, at as
diversas raas ou sub-raas humanas que tm um feio
cultural diferente, nos costumes, nas artes, nas industrias, nos
conhecimentos cientficos, possuem direitos tambm
dissemelhantes. Se a civilizao polimorfa, o direito que a
reflete e a estimula deve ser necessariamente polimorfo.
(1896, p. 143)
Como se ver adiante, para BEVILQUA estes diferentes direitos
tinham, por sua vez, sua evoluo determinada por uma finalidade, ou seja, sua
teleolosis [finalidade] suprema era assegurar sociedade as condies de sua
existncia e, pela sociedade, tornar possvel a vida humana fora dos limites da
pura animalidade. (1896, p. 195) Assim, o autor teria como modelo ltimo ou o
resultado final dessa luta contra a animalidade o direito da raa ariana, cujo
desenvolvimento, ao mesmo tempo, lhe servia contraditoriamente de prova da
tese evolucionista. Como ressalta o autor:
a grande raa que espalhou os trofus de sua vitria e os
monumentos de sua civilizao pelas margens recortadas do
mediterrneo, que mais particularmente solicitar minha
ateno e ainda ser preciso destacar da raa mediterrnea o
grupo dos indo-europeus ou arianos. Assim chegaremos a esta
vitoriosa cultura ocidental, que tanto nos distancia dos
agrupamentos tardgrados, que formam a junta de coice da
humanidade. (BEVILQUA; 1896, p. 137)

359

Pode-se dizer, portanto, que a raa ariana era o modelo que se

repetiria nas outras raas, de forma desigual como eram desiguais as suas
diferenas, mas comum por implicarem sempre uma mesma direo aquela
mesma alcanada e incessantemente perseguida pela raa ariana. O ciclo
vicioso da argumentao estava completo, a raa mais evoluda pertencia o
direito mais evoludo e o direito mais evoludo era o da raa mais evoluda.
A constatao de que cada raa teria um direito diferente
inevitavelmente anulada. As diferenas seriam rupturas na continuidade evolutiva
entre os diversos direitos, como se pode inferir nas observaes de BEVILQUA,
a propsito de sua aproximao entre o direito com os dos seres inferiores e com
o do homem. O autor afirmava que:
[...] o direito humano no pode ser absolutamente um simples
desdobramento progressivo, sem soluo de continuidade,
ininterrupto de quaisquer normas sociais inferiores, que so
conseqncias iniludveis, fatalisaes do associonismo, onde
quer que ele surja. O direito humano tem um carter prprio
indubitvel; o que se afirma que equivale e corresponde s
instituies que se encontram em estdios menos elevados da
evoluo do ser, como diria um panthesta darwinista. (1896,
p. 140)
Todavia, BEVILQUA insistia no apenas no estudo da evoluo do
direito a partir das conquistas da nobre raa ariana, mas tambm, como se ver
no ltimo artigo, no estudo sobre as instituies e costumes jurdicos dos
brasileiros ao tempo da conquista. Haveria a uma aparente contradio em se
abandonar o processo de formao dos primeiros institutos jurdicos e partir
para a anlise das formas jurdicas inferiores das outras raas ? Qual seria a
finalidade do estudo do direito desses povos que constituiriam a junta de coice
da humanidade ?
Metodologicamente condenado, lembre-se que o que se buscava
era sempre a repetio, e que as dessemelhanas deveriam ser esquecidas ou
consideradas curiosidades, o modelo evolucionista de estudo do Direito dos
povos no europeus s poderia ter um objetivo, o de comprovar a vitria da raa
ariana, reforando num ciclo vicioso a sua premissa. Nele a diferena emergia da
realidade para ser sepultada na teoria; assim considerada, a histria do direito
dos povos indgenas s poderia ser a continuao da conquista por outros meios.
Por sua vez, como observado no primeiro captulo, o modelo
burgus de histria jurdica converteu-se numa histria antiquarista de

360

justificao dos institutos jurdicos, porm o modelo de BEVILQUA ressaltavalhe sempre um uso ideolgico particular. H que se lembrar que o autor insistia
em trs pontos: na necessidade de ir aqum do momento da formao dos
institutos, na estreita ligao entre um discurso sobre a indeclinvel evoluo do
direito e da sociedade, apresentando um retrato sinttico dessas transformaes,
e, no artigo final, na necessidade de empreender uma pesquisa sobre as
instituies e costumes jurdicos dos brasileiros ao tempo da conquista. A histria
convertia-se de justificativa especfica da fatalidade da transformao do direito
ocidental para a justificativa da fatalidade da assuno do direito ocidental na
sociedade brasileira e da tarefa especfica e necessria desse direito na
modernizao do pas.
5.5.4.3 O papel do Estado na pacificao social e a vitria do Direito
ocidental
Entretanto, a compreenso do papel do Direito na modernizao do
pas dependente do modo como BEVILQUA explicava o antagonismo entre as
diversas raas e de seus direitos. Tal indicao encontrava-se na explicitao do
princpio evolutivo do Direito e na sua forma de conceituar a Sociedade e o
Estado.
Em primeiro lugar, segundo BEVILQUA, a Sociedade que havia
precedido aos primeiros rudimentos do Estado resultava da ao combinada de
certos instintos naturais. Do ponto de visto interno, ofereceria o espetculo de
uma infinidade de nuclolos se agitando em sua esfera prpria ou sob a direo
de um centro comum. J do ponto de vista externo, era uma conseqncia da luta
universal pela existncia ou o meio que o homem encontrou para escapar
inexorabilidade da lei darwiniana.(1896, p. 166-169)
Assim, conforme o autor:
No primeiro aspecto, a sociedade acomoda-se aos interesses
individuais agrupados em classes. uma sinergia teleolgica
de foras antagnicas. No segundo aspecto, os indivduos e as
classes, em que eles se distribuem, subordinam-se aos fins da
sociedade. a absoro do indivduo na comunho.
(BEVILQUA, 1896, p. 166)
A Sociedade, transformando o animal em homem, absorveu-o de
modo completo, quase absoluto, estabelecendo uma dependncia mtua de
servios, a qual se devia todo o desenvolvimento da coletividade. Ou seja, em

361

face s necessidades da vida em comum, a coletividade arrastava e absorvia o

indivduo que se esbatia, descolorava-se, confundia-se como simples nota de
uma ruidosa harmonia de orquestra. (BEVILQUA, 1896, p. 115-163)
Era ela tambm que estabelecia a diferena entre o homem e o
homem prsocial, e, possivelmente, no pensamento racista do autor, prhumano, pois segundo BEVILQUA:
A sociedade , para o homem, mais do que uma necessidade,
uma condio de vida e desenvolvimento. Os selvagens que
vagueiam pelas florestas da frica ou da Austrlia, aos pares
ou aos pequenos, arrastam uma vida miservel e
improgressiva, uma vida to grosseira e to bestial, que mal
podemos consider-los os ltimos representantes da famlia
humana. (BEVILQUA; 1896, p. 162)
Em segundo lugar, o Estado, conforme BEVILQUA, era uma
criao social e tinha por fim garantir a ordem e o equilbrio das energias sociais.
Nesse sentido, o autor se oporia opinio de Gumplowicz, para quem o Estado
era o conjunto de instituies destinadas a assegurar o poder de uma minoria
sobre maioria. Ao contrrio, o Estado deveria ser entendido como: [...] uma
instituio social que tem por fim manter a harmonia entre os indivduos e entre
as classes que compem a unidade social fixada num pas e firmar o equilbrio
entre esta unidade e suas congneres. (1896, p. 168) ]
Em terceiro lugar,
embora no se identificassem, Estado e
Sociedade estavam em profunda correlao, pois a evoluo do Estado
acompanharia, dirigiria e protegeria a evoluo da Sociedade. Alis, esta, mesmo
que tivesse conscincia de seus fins, possua uma decidida aptido para afastar
os elementos que lhe eram nocivos e seus meios para alcanar suas finalidades
como, por exemplo, a concorrncia. Porm, cabia ao Estado contribuir com suas
prescries jurdicas e sua penalidade para manter o equilbrio desejado. Por sua
vez, neste processo evolutivo de inter-relao, o direito tornara-se um dos
principais fatores da evoluo moral da sociedade, corrigindo, transformando e
adaptando o homem ao meio social, criando o senso moral. (BEVILQUA, 1896,
p. 167) Concluindo a anlise desse carter instrumental do direito na evoluo da
sociedade, o autor escreve:
Efetivamente a reproduo ininterrupta e prolongada das
mesmas ordens e das mesmas proibies afeioam o carter
humano, de modo a repugnar certas aes e a ser
espontaneamente levado pratica de certas outras, pois que a

362

hereditariedade, como elemento conservador da evoluo,

transmite, de gerao a gerao, os hbitos, os costumes, as
idias adquiridas. (BEVILQUA; 1896, p. 156)
Em quarto lugar, no apenas a forma de ser da Sociedade, o papel
reservado ao Estado na sua tutela e a funo instrumental cumprida pelo Direito
mas tambm os conflitos que se manifestavam interna (conflito entre grupos) e
externamente (conflito da sociedade versus o meio) na sociedade, garantiam a
evoluo social, pois seriam funcionais a essa evoluo. Nesse sentido, segundo
BEVILQUA, a sociedade estaria [...] composta de classe e de grupos que se
formam dentro de cada pas, pela identidade dos interesses e pela necessidade
de defesa, de cujo conflito surge o progresso geral e cujo nmero varia com os
tempos e com os povos.(1896, p.171)
Como observamos, tal leitura implicava necessariamente uma forma
de compreenso da sociedade brasileira, especificamente a de descrever os
conflitos raciais e a relao entre os direitos das diversas raas. Tal constatao
era reforada pelo fato de que o autor se utilizava contraditoriamente das
expresses para designar os conflitos existentes nas sociedades, pois, quando
fazia referncia de forma abstrata existncia de conflitos, utilizava-se de termos
como grupos ou indivduos em conflito, porm quando se referia sociedade
brasileira empregava a palavra raa. Neste sentido, BEVILQUA afirmava que:
[...] as grandes unidades sociais complexas, as naes,
tendem a se agrupar, criando fora dos limites do estado um
tecido de interesses, sentimentos e opinies comuns que lhe
d uma certa coeso, uma certa afinidade de fcil apreciao.
Ns pertencemos ao grupo ocidental que marcha frente da
civilizao e que, apesar dos antagonismos tnicos e
mesolgicos, dirigido por certo nmero de idias e
sentimentos comuns e apresenta pronunciadamente as
mesmas tendncias gerais. (1896, p. 171) ( grifo nosso)
Portanto, comparando-se Nina Rodrigues e Bevilqua, pode-se
dizer que ambos tinham uma descrio da sociedade brasileira que reafirmava a
existncia de conflitos raciais. Porm, no texto de BEVILQUA, o evolucionismo
do autor findava por anular a idia de qualquer conflito que no pudesse ser
superado ou que no fosse saudvel ao desenvolvimento do organismo social.
Entretanto, a conjuno entre a crena na ao depuradora, seletiva, do Estado e
do Direito e a identificao do modelo de direito e dos padres de comportamento
evoludos com a raa ariana, propugnavam assim como em Nina Rodrigues, pela
justificao da ao do Estado na represso das populaes no brancas. A

363

diferena sensvel estava na evidncia de que Bevilqua tentava transformar a

prtica racista do Estado e da Sociedade brasileira como um dado da natureza,
enquanto para Nina Rodrigues a prtica racista era o resultado de opo poltica
orientada por princpios cientficos. Nesse sentido o discurso evolucionista de
BEVILQUA era muito mais eficaz em encobrir e garantir a permanncia das
prticas racistas na sociedade brasileira. Assim, por trs da crena na
seletividade da sociedade, estavam a defesa de um modelo de sociedade e os
argumentos racistas que garantiam a permanncia de prticas de excluso. Por
sua vez, na ao seletiva garantiradora do Estado materializava-se a represso
dos comportamentos que eram desconformes quele modelo.
De fato, o tema sobre os possveis conflitos existentes no primeiro
perodo republicano e a posio do autor eram ainda reconsiderados em outro
artigo, A frmula da Evoluo Jurdica, onde o antagonismo entre os direitos e
as raas se resolvia pela mesma regra evolucionista. 173 Todavia, desta vez o
autor se valeria do mesmo artifcio de Tobias Barreto para caraterizar as razes
da vitria do Direito ocidental, qual seja a metfora da Roma brasileira.
Contrariava poca, a posio de Letourneau, pensador francs.
Esta havia escrito sobre a evoluo jurdica das diversas raas e afirmava que a
fortuna do Direito Romano se devia posio poltica de Roma, que pde impor
pela ponta de sua espada o seu direito aos povos vencidos. Para BEVILQUA,
ao contrrio, a predominncia do Direito Romano se devia no imposio pela
fora das armas vitoriosas, mas pelo valor incontestvel de uma cultura superior.
(1896, p. 190-192)
Segundo o autor, a frmula da evoluo jurdica estava baseada no
fato geral que atestava a transformao e o aperfeioamento da sociedade e dos
indivduos que a compunham, ou seja, no fato de que o homem evolui
melhorando, embora essa evoluo tenha sido desigual. Em pocas e raas
diferentes, poder-se-ia se perceber a existncia de uma fora imanente que os
impulsionava e os aperfeioava. Por sua vez, a Histria do Direito teria firmado
que as transformaes do Direito que seguem essa finalidade de
aperfeioamento apresenta trs ordens de desdobramentos em sua marcha
evolutiva. Portanto, o direito evoluiria:
173

Neste artigo, o autor fazia um acerto de contas com o evolucionismo aplicado ao direito e,
mais especificamente, uma resenha crtica do livro de Letourneau, concluindo, obviamente, pela
defesa das teses evolucionistas e, o que mais nos interessa, sugerindo uma explicao das
transformaes ocorridas no processo brasileiro de modernizao.

364

a) pelo reconhecimento de um nmero de mais em mais

avultado de direitos atribudos a cada pessoa; b) pelo
alargamento progressivo das garantias jurdicas, que so
concedidas a um maior nmero de pessoas; c) pela segurana
sempre crescente dos direitos reconhecidos. (BEVILQUA,
1896, p. 196)
Nessa descrio da marcha evolucional do direito, BEVILQUA
tomava como exemplos o povo germnico e o romano, afirmando o seguinte a
propsito do momento em que, neste ltimo, um pacto inicial teria iniciado a
pacificao dos conflitos :
Os estrangeiros, os escravos, as crianas e mesmo as
mulheres no se consideram associados nesse pacto jurdico,
no tm valor social, esto excludos, de todo ou em parte, dos
direitos que j ento conseguiram medrar. E nem para
causar estranheza esse exclusivismo, quando, em pocas
posteriores, mais prsperas, mais cultas e de uma organizao
social mais consolidada, ele ainda viceja robusto, como planta
que se expande em clima e solo adequados.(1896, p. 200201)
Essa leitura da forma de expanso e incluso dos sujeitos
integrantes do pacto social permitiria a BEVILQUA dar extemporaneamente uma
justificativa para a escravido e, ao mesmo tempo, para o seu fim. Ela tinha sido
adequada ao meio e poca, s necessidades de conservao. Antes o autor j
havia afirmado que a escravido e a distino das classes sociais, se no eram
um fato natural, eram adequadas aos estados menos elevados de evoluo,
constituindo-se em elemento de transformao progressiva na vida social do
homem, deplorando-lhe, porm o fato de que ela, ao invs de provocar a paz, era
fator contnuo da guerra entre povos. O fim da instituio da escravido
representava, por seu turno, a derrocada de suas misrias e degradaes. (1896;
p. 140, 176 e 218)174
Seguindo-se o rastro evolucionista de representao da sociedade
brasileira de BEVILQUA, pode-se dizer que, assim como o indivduo era

174

Outros dois exemplos do contedo ideolgico dessa comparao feita pelo autor so a
insistncia da necessidade de concesso do estatuto de cidado ao estrangeiro e a descrio da
condio feminina. BEVILQUA, neste caso, seguir os passos de Tobias Barreto para justificar a
desigualdade entre os sexos como produto da tradio. Assim como em Roma: a mulher, a
princpio tutelada perptua, saindo da potetas do pater para a manus do marido, se liberta desse
enclausuramento asfixiante, e se no se ergue ao pleno gozo da liberdade e da capacidade civil,
adquire uma situao mais digna e mais folgada do que a que lhe era marcada pelo velho direito.
(1896, p. 207)

365

absorvido na sociedade, a liberdade no era uma conquista, mas uma

necessidade imposta pela evoluo e que seu desenvolvimento era sempre
determinado e limitado por aquele fato mais geral que precedia a evoluo, a
saber, a conservao da sociedade. De fato, para o autor, a sociedade brasileira
estaria liberta das misrias da escravido, mas a liberdade dos escravos no
poderia sobrepor-se ao valor primordial da sociedade, a ordem.
Assim entendida, a liberdade era fruto da necessidade, da marcha
inexorvel da civilizao, e no um direito que pudesse ser oposto aos
desmandos de um Estado continusta e autoritrio. A liberdade conferida pelo
Estado era o pressuposto para o surgimento do mercado. Todavia, ela no
poderia conferir aos que deveriam ser objeto do projeto modernizador a condio
de cidados. A liberdade era necessria, consentida e restrita; o resto era
dissidncia e regresso, que deveriam ser suprimidas pela ao regeneradora
do Estado.

5.5.4.4 Os ndios e o Direito dos vencidos; os negros, o povo sem

histria
Em seu artigo final, Instituies e Costumes Jurdicos dos
Indgenas Brasileiros ao Tempo da Conquista, BEVILQUA completava seu
plano de pesquisa. As grandes divises da cincia jurdica lhe serviriam de
motivo para examinar as usanas e os costumes da raa vencida, ou seja, o
direito dos indgenas. Nesse sentido pretendia considerar o direito pblico
internacional (as relaes externas, de tribo a tribo selvagem, ou de agremiaes
aborgenes em frente aos povos europeus) bem como o governo e a organizao
social dos indgenas, os rudimentos incorretos e vacilantes, o que se poderia
chamar de seu direito pblico interno (a justia penal e o direito privado).
Este artigo demarcava dois pontos centrais no modelo proposto por
BEVILQUA : de um lado estavam as contradies do modelo evolucionista de
Histria aplicado ao exame do direito indgena e a posio ambgua do autor em
face aos agrupamentos indgenas; de outro, a sua concepo racista quanto
histria do direito dos povos africanos e a compatibilidade desta com o modelo
criminolgico racista que havia defendido anteriormente.
Quanto ao primeiro, como afirmamos, a perspectiva evolucionista
aplicada ao exame do direito dos no-arianos convergia para transformar a

366

atividade de pesquisa numa histria de antiquarista que anulava as diferenas

para confirmar a superioridade ariana. Da mesma forma, o malogro das formas
jurdicas e da prpria raa vencida deveria ser o resultado da seleo natural, da
evoluo natural das sociedades humanas, em face quela supremacia. De fato,
BEVILQUA, as mais das vezes, cingia-se a apresentar os costumes indgenas e
a acrescentar a concluso de que os indgenas correspondiam ao estdio de
evoluo em que se encontravam. Dessa forma, o texto convertia-se em
receptculo de curiosidades.
Entretanto, inicialmente o autor atribua a no sobrevivncia dos
costumes jurdicos dos brasis na legislao ptria ao do ciclone da
civilizao intolerante, sanguinria e devastadora e formulava o plano inicial da
obra de forma diversa. Segundo BEVILQUA:
[...] cumpre ao historiador investigar qual o estado a que
haviam atingido as instituies desses povos, no s porque
encerram tais indagaes um interesse verdadeiro para a
etnologia jurdica, como ainda porque delas nos podem
resultar esclarecimentos para compreendermos melhor a
inclinao particular da evoluo do direito no Brasil. O
definhamento de certas instituies, o reflorimento de outras,
as modificaes de mais outras podero, em muitos casos, ter
explicao em alguma tendncia herdada dessas tribus que
vagabundeavam ao longo e ao largo deste vasto pas antes de
ser conquistado pelas armas portuguesas. (1896, p. 222)
(grifo acrescido)
Portanto, o estudo do direito adquiria dois objetivos, que era de fato
contraditrios dentro do modelo evolucionista: o de comprovar a vitria do direito
ocidental e a de comprovar a sobrevivncia do direito indgena. A soluo
encontrada era simples, apesar dessa dupla finalidade, o texto limitava-se a
considerar apenas a primeira e eventualmente se referia segunda, cabendo ao
leitor interpret-la livremente, exceo do costume da hospitalidade indgena
ao qual o autor dedica extensas linhas.
Malgrado tal soluo, a presena dessa segunda finalidade e a
referncia morte do direito indgena como resultado da ao sanguinria da
civilizao indicavam no texto um certo distanciamento do autor em face
literatura estrangeira. Embora o prprio BEVILQUA tenha de pronto descartado
esta hiptese, o autor nos parece dominado pelo imaginrio da primeira fase do
romantismo no Brasil, a qual, ao idealizar o ndio, converteu-o em um dos
elementos formadores do povo brasileiro.

367

A compatibilidade do imaginrio romntico com a literatura

criminolgica racista era conseguida a partir de uma crtica das fontes e uma
diviso de graus de civilizao entre os diversos grupos indgenas. Num primeiro
momento, BEVILQUA atribua descrio negativa dos cronistas lusos a
necessidade de justificar s conscincias crists o tratamento cruel e a
escravido dos indgenas. Noutro afirma, assim como Nina Rodrigues fez com os
africanos, que existiria uma variao dos graus de adiantamento dos ndios
brasileiros, pertencentes eles ou no a mesma raa. Distinguem-se, portanto,
ndios mais prximos dos relatos negativos e outros mais distantes, porm, como
era de se esperar, o critrio de evoluo era o Direito ocidental. (1896, p. 225239)
Todavia, tanto para os romnticos quanto para os detratores dos
indgenas, o nico ndio bom era o ndio morto, pois ou restava um herosmo
sacrificado ou uma besta vencida. de se notar que neste texto no h um
direito indgena propriamente vivo, mas o de um ndio que se havia refugiado
no dito das florestas ou que estava deformado e aniquilado pela civilizao.
(BEVILQUA, 1896, p. 222) Tratava-se, pois, de um direito morto, que s
serviria para a curiosidade cientfica ou para comprovar a tese do
evolucionismo.
Nesse sentido, o prprio imaginrio romntico parece
transfigurado. Com efeito, o que o autor deplora na morte do indgena no o
resgate de um imaginrio idealizado que tinha por base o heri sacrificado, mas
a tristeza do cientista que v sua cobaia morrer diante de seus olhos antes que
possa dissecar seu comportamento para comprovar suas teses de superioridade
racial. O que se exaltava, nesse caso, era o herosmo de se fazer cincia em um
pas onde a atividade cientfica era exgua.
Quanto ao segundo ponto central, a negao da existncia de um
direito dos povos africanos, a posio de BEVILQUA era a olho nu, absurda. A
medida da curiosidade cientfica ou da formao do povo brasileiro no
serviria a BEVILQUA para encontrar qualquer razo para o estudo da Histria
do Direito desses povos como fez com as populaes indgenas. A singularidade
do autor, entretanto, estava em opor-se a esse estudo com os mesmos
argumentos que eram utilizados para defender o estudo dos povos indgenas. A
propsito, afirmaria BEVILQUA que:
Como elemento tnico natural que a negra tenha
predisposto o brasileiro para um certo modo de conceber e
executar o direito. Sobretudo a riqueza afetiva que alguns
etnlogos e filsofos assinalam como fundamental na

368

psicologia de muitas tribos africanas, por certo no se perdeu

de um modo absoluto. (...) Justamente porque entrou para a
formao do povo brasileiro na qualidade de escravo, isto ,
sem personalidade, sem atributos jurdicos, alm daqueles que
podem irradiar de um fardo de mercadorias, a raa negra
apenas aparece em nossa legislao para determinar o
regimen de exceo do esclavagismo que ainda tisnou em
nossos dias. (BEVILQUA, 1896, p. 223)
Ora, quanto aos indgenas, o autor havia afirmado que eles foram
escravizados, no lhes restando qualquer costume jurdico na legislao ptria,
apenas certas usanas no jurdicas e, em tese, o estudo de seu direito serviria
para conceber um modo particular da evoluo do direito nacional. Mas afinal
qual era a diferena entre estes argumentos? De fato, a diferena estava para
alm dos argumentos do texto...
Se o negro, como havia afirmado Slvio Romero, era objeto de
cincia, BEVILQUA parece concordar com Hegel em no considerar os povos
africanos como sujeitos da Histria. Incompatibilidade nenhuma havia aqui. Uma
Criminologia racista justificava a interveno sobre as populaes negras, porm
uma Histria do Direito dos povos africanos implicaria em retomar as relaes
passadas e presentes com as populaes brancas e coloc-los, no mnimo, como
sujeitos vencidos.
O discurso evolucionista para garantir sua coerncia ideolgica de
encobrir os conflitos raciais e as prticas racistas utilizava-se de uma estratgia
simples e eficaz: desconsiderar a existncia de conflitos pela reificao das
populaes negras. Assim, o discurso cientfico transformava, sob o olhar do
especialista, o negro em objeto, mas reproduzia no mesmo passo a prtica
ideolgica do perodo escravista de consider-lo coisa. Afinal, cincia e discurso
no cientficos tinham, sob formas diferentes, o mesmo objetivo: a garantia do
controle social dessas populaes.
5.5.5 Alguns tpicos principais do discurso do autor
Em comparao aos autores anteriores, Clvis Bevilqua introduziu
quatro temas significativos: uma narrativa da conciliao entre as escolas, uma
defesa do multifatorialismo e da estatstica criminal quanto explicao causal
da criminalidade, um esboo de uma Histria do Direito Penal que tratava
tambm do ambiente local.

369

A sua narrativa da conciliao consistia numa reprise dos

argumentos expendidos pelos tericos centrais, na qual j no havia a colocao
do dilema entre cincia e prtica de controle social tradicionais, o que ocorria na
obra dos dois outros autores. De fato, o que caracteriza o autor sua exaltao
da civilizao e do progresso e no um olhar crtico, como o de Rodrigues, sobre
a realidade local. Da mesma forma, o modelo de sociedade de Bevilqua no o
de uma sociedade em conflito.
Entretanto, o fato do autor no tratar abertamente do controle social
enquanto um problema era, de certa forma, complementar s perspectivas dos
dois autores anteriores, na medida em que ele representava, sobretudo, uma
defesa do status quo posterior a proclamao da Repblica. De outra parte,
inegvel que Bevilqua finda por destacar tambm, embora com raras ressalvas,
uma atitude que era comum Tobias Barreto e Nina Rodrigues, ou seja, a de
acentuar a necessidade de um controle violento como pressuposto de sua
eficcia.
Seu modelo de explicao causal da criminalidade, por sua vez,
no era um multifatorialismo difuso como o de Barreto ou o rgido determinismo
biolgico de Rodrigues; adotando a obra de Gabriel Tarde como modelo,
preocupava-se com o exame das estatsticas criminais e aceitava o
multifatorialismo. A frmula das hipteses mltiplas e vagas, porm, terminava
por destacar dois pontos principais, as diferenas climticas e raciais, sendo que
somente neste ltimo caso h um discurso taxativo e coerente que reprisava a
explicao de Nina Rodrigues.
Todavia, Bevilqua no se perdia como esse autor em minuciosas
descries cerebrais e nevrlgicas; antes, o autor transformava a proposta de
Rodrigues, pois fazia dela algo acessvel a um linguajar menos acadmico,
retirando os excessos patolgicos e a ressalva sobre uma possvel instabilidade
do mestio. A frmula de Bevilqua era simples, como de fato era aquela que
jazia por detrs dos arabescos de Rodrigues: medida que se aproxima do tipo
branco, a criminalidade diminui; medida que se aproxima do tipo negro, a
criminalidade aumenta. Enfim, a criminalidade era negra e a civilizao e o
progresso brancos. Portanto, novamente com essa frmula racista se colocava a
questo do cruzamento como medida de profilaxia criminal.
Da mesma forma, havia uma recomendao de aplicao de
prticas intervencionistas sobre os comportamentos que eram rotulados como
comportamentos exclusivos das populaes no-brancas ou que de fato eram

370

comportamentos especficos dessas, e uma aluso genrica uma justia

repressiva mais organizada e eficiente.
Por sua vez, a construo de um modelo de Histria do Direito
Penal constituiu uma especificidade do autor em relao aos demais. Segundo
Bevilqua, este modelo tinha como finalidade estabelecer uma concepo de
direito em acordo com uma concepco de mundo. E de fato, tomando-se as
palavras do autor, neste modelo transparecem uma concepo de mundo
marcada por uma perspectiva racista, provavelmente at mais coesa do que a
explicao da criminalidade dada por Rodrigues.
O autor dedica-se construo de grandes quadros explicativos
capazes de comprovar sua concepo evolucionista do Direito. O ponto
culminante de seu modelo explicativo era a emergncia da conscincia moderna,
representada pelo direito da raa ariana. De fato, a Histria do Direito convertiase na histria das diversas raas, e num crculo vicioso, o argumento de que o
direito mais evoludo pertencia raa mais evoluda era tambm de que a raa
mais evoluda por ser assim tinha um direito mais evoludo. O direito das demais
raas deveria repetir a marcha evolucional desta e as diferenas eram tidas
apenas como um registro de certas curiosidades ou a marca de inferioridade.
Neste quadro, seu estudo do Direito Penal dos povos indgenas era
a continuao da conquista por outros meios, pois sepultava na teoria a diferena
que emergia da realidade, servindo a tese da comprovao do carter mais
evoludo da raa ariana. Portanto, neste modelo a histria convertia-se de
justicativa especfica da fatalidade da transformao do direito ocidental para a
fatalidade da assuno do direito ocidental na sociedade brasileira e da tarefa
especfica e necessria desse direito na modernizao do pas. Excludos da
modernizao estavam todas as representaes desconformes aos padres
europeus.
Entretanto, nesta sua racializao da histria do direito, Bevilqua
lidou com as populaes no-brancas de forma diferenciada. No que se refere
aos indgenas, utilizou-se de um duplo critrio, em que a imagem proposta do
indgena o resultado de uma viso prpria do romantismo e de outra, que se
aproxima do linguajar naturalista e criminolgico: assim havia o ndio bom e o
mau ndio, o que se tornara possvel com a assuno de um modelo evolucionista
que levasse em conta os diferentes grupos raciais.

371

Quanto s populaes negras, o autor negava a possibilidade de

um estudo de seu direito. Essa justificao era compatvel com os outros
aspectos de sua obra, pois negava a tais populaes qualquer imagem positiva,
como sujeitos da histria, mas admitia que fossem objeto da cincia
criminolgica, que fazia delas criminosos potenciais. Elas entravam, portanto, na
histria de Bevilqua como vtimas da escravido, porm como algozes da
criminalidade, devendo ser extintos no processo de modernizao.

5.6 Racismo e controle social: continuidades e rupturas no discurso

criminolgico brasileiro

Tendo sido apresentadas individualmente cada obra, e, em alguns

momentos, ensaiada uma integrao dos seus contedos, cabe-nos recuperar os
argumentos aduzidos agora em conjunto, com o fim de redefinir a ruptura e a
continuidade dos discursos criminolgicos brasileiros em face s matrizes
estrangeiras e aos discursos tradicionais presentes na sociedade escravista.
Algumas questes abordadas foram, sem dvida, recorrentes, tais
como estas: Quais as perspectivas comuns entre os trs autores? Em que
medida o tema do racismo elaborado ? Quais os outros temas lhe so comuns
? Em que medida as transformaes ocorridas no controle social brasileiro, como
abordamos no captulo anterior, esto considerados nestes autores?
Inicialmente, h de se considerar que um conjunto de textos pelo
simples fato de estarem, temporal, geogrfica ou espacialmente, prximos no
formam, por isso, uma unidade. Tal unidade dificilmente poderia descobrir-se,
inclusive, em um texto isolado e mesmo no conjunto de textos de um autor. O
texto, antes de ser um conjunto coerente de discursos , as mais das vezes,
povoado de descontinuidades, inconcluses, rupturas, etc.
Em nosso caso especfico, os textos nas condies em que foram
elaborados, frutos de esforos individuais e de um ambiente acadmico ainda em
formao, deveriam antes de tudo ser mais distantes do que prximos.
Entretanto, nenhum dos autores era desconhecido entre si, havendo uma fina
linha de temas e citaes recprocas delimitando problemticas comuns.

372

Em primeiro lugar, as referncias eram convergentes. Assim, como

vimos, Tobias Barreto prope uma crtica Escola Positiva que contestada
textualmente por Nina Rodrigues e Clvis Bevilqua. Aquele autor apresenta a
temtica dos menores e esboa uma forma de abordagem, falando em nome da
falta de conscincia do direito como condio de imputabilidade. Nina Rodrigues,
ento, adota essa forma de abordagem para examinar a questo racial, porm, a
partir deste tema, elabora uma crtica questo dos menores tal qual havia sido
exposta por Tobias Barreto. Bevilqua elogia Nina Rodrigues e lhe dedica um
captulo. Rodrigues, por sua vez, aproveita-se das consideraes de Bevilqua
sobre a responsabilidade penal, mas toma de Barreto a preocupao com os
fundamentos do Direito de punir e a impunidade.
Todavia, tambm existiam peculiaridades entre os autores. O tema
raa, por exemplo, aparece textualmente em Rodrigues e Bevilqua, mas est
ausente em Tobias Barreto. Este e Nina Rodrigues referem-se aos menores,
enquanto Bevilqua se cala a propsito disso. A mulher tema apenas de Tobias
Barreto e Clvis Bevilqua, embora todos discutam a questo da imputabilidade
penal e da luta entre as escolas.
Entretanto, visvel que se estava diante de uma leitura temtica
seqencial, ou seja, medida que as obras vo sendo publicadas passa-se a
fazer referncia aos mestres. Tal leitura permitia a citao, de segunda mo, dos
autores estrangeiros, nem sempre traduzida por com uma referncia expressa.
De fato, em segundo lugar, havia citaes comuns de autores
estrangeiros pelos escritores apresentados. Embora, em alguns casos, fossem
citaes comuns apenas entre dois autores, e, em outros, especficas a cada um
deles, tratava-se sempre de uma referncia s duas vertentes do organicismo
social: o positivismo comtiano e o idealismo hegeliano. Nesse sentido, estava
uma referncia geral a Lombroso, Harckel e Darwin, com aceitao declarada
dos dois ltimos. Tinha-se autores comuns apenas entre Nina Rodrigues e Clvis
Bevilqua, como no caso de Gabriel Tarde e Rafael Garfalo, podendo-se dizer
que, embora com excesso de estilizao, Nina Rodrigues est mais prximo de
Lombroso e Garfalo, enquanto, Bevilqua , sobretudo, um divulgador de
Gabriel Tarde.
Subjazia pluralidade de temas uma preocupao comum com a
modernizao do controle social e ao mesmo tempo com as peculiaridades
locais, regionais, climticas e raciais. Tal perspectiva de construir um discurso
que indiretamente tratasse da modernidade do pas e no apenas das instituies

373

jurdicas no era mero reflexo da adoo de teorias estrangeiras que enfatizavam

aspectos mesolgicos ou raciais. De fato, tal perspectiva permitiria a esses
autores compreender parte do processo de modernizao tanto do controle social
quanto da sociedade brasileira e direcionar seu discurso para cumprir funes
especficas nesse processo global de modernizao.
O debate sobre as diferenas tnicas e climticas possibilitava aos
tericos brasileiros pensarem na variabilidade das necessidades do controle
social, conforme as diferenas econmicas, sociais e polticas das regies que
eram potencializadas pelo desenvolvimento do capitalismo. Os exemplos dessas
finalidades eram encontrados na totalidade da obra de Nina Rodrigues, na
discusso de Tobias Barreto sobre os menores e as mulheres e nas hipteses
sociolgicas de Clvis Bevilqua.
De outra parte, esse debate racial unificava os membros da elite
numa perspectiva comum, deixando evidente que, para alm das divergncias
restava a unidade presente na sua condio racial ou de representantes de uma
projeto civilizatrio superior. Ela dava continuidade representao que faziam
de sua posio e da legitimidade de seu poder, combinando contraditoriamente
os argumentos racistas presentes no perodo colonial com o discurso cientfico.
Ao falarem em nome da cincia, no apenas constituam o espao
de legitimidade das elites brasileiras, mas tambm dos cientistas, que ocupavam
seu lugar como detentores de um saber capaz de resolver um problema poltico
nacional (a submisso da quase totalidade da populao no-proprietria); no
mesmo passo que o debate cientfico permitiria retirar do debate pblico sobre o
processo modernizador aquilo que era considerado um dado da natureza, ou
seja, a condio de inferioridade racial das populaes no-brancas e, portanto,
garantiria a continuidade das prticas discriminatrias.
Tal cincia findava tambm por especificar os sujeitos sobre os
quais o controle social deveria agir de forma diferenciada (mulheres, menores,
loucos, as raas inferiores), ou seja, as categorias que deveriam ser excludas
dos novos espaos de poder que estavam sendo reorganizados no projeto das
elites locais, porque nos interstcios das contradies do processo modernizador
com seu comportamento fugiam das formas de controle tradicional ou se
opunham s relaes de poder existentes.
Nesse sentido, imprescindvel referncia a uma Criminologia
Racista fundada por Nina Rodrigues, com sua hiptese causal explicativa da

374

criminalidade negra e selvagem e s transformaes operadas nesta hiptese

por Clvis Bevilqua. Para tanto, necessrio recuperar o debate sobre a
adaptao do modelo presente no surgimento da Criminologia positivista
Como vimos no captulo terceiro, a passagem da Antropologia
Criminal de Csare Lombroso Sociologia Criminal de Ferri correspondia a uma
inadequao da prpria teoria criminolgica s mutantes necessidades do
mercado e do colonialismo em sua etapa anti-escravista, assim como a uma
incompatibilidade daquele primeiro modelo que apontava para passado enquanto
o sentimento generalizado pelas ideologias capitalistas era o de otimismo quanto
vitria do progresso. De fato, no modelo lombrosiano, a teoria dos tipos raciais,
em sua verso pessimista, e o tipo criminal se identificavam. Enquanto isso, na
Sociologia de Ferri, a partir do multifatorialismo, a identificao do criminoso com
o grupo racial inferior passaria a ser um dos fatores crimingenos considerados.
Entretanto, a plasticidade discursiva encontrada por Ferri no
representava uma ruptura no paradigma etiolgico; tampouco, como vimos na
obra de Gabriel Tarde, o multifatorialismo seria incompatvel com um acento
sobre as teorias raciais. De fato, a vertente mais coerente de uma Criminologia
preocupada com a prtica colonialista era a de Garfalo, que transps a anlise
interna da considerao dos criminosos europeus feita por Lombroso para um
discurso em que se falava de raas inferiores como raas criminosas, porm, com
abandono do mtodo emprico desenvolvido pelo mestre italiano. Em ambos os
casos, a plasticidade dos argumentos do multifatorialismo e da construo
idealista de Garfalo, tambm presente em Tarde, permitiria fugir necessidade
de comprovao cientfica das hipteses forrmuladas. Enquanto para o
multifatorialismo restaria o libi dos mltiplos fatores que interagiam com os
fatores raciais, j para o modelo de Garfalo, embora estivesse preocupado com
a busca de uma objetividade valorativa alcanada por um caminho cientfico, o
mecanismo de fuga era o prprio abandono da base emprica. Neste modelo
restavam sempre a verdade dos incontestveis relatos colonialistas, ou seja, o
racismo era a premissa explicativa e continuava a ser a hiptese previamente
comprovada.
De outra parte, com o liberalismo, o sistema penal passou a
organizar-se, tendo em vista represso das aes individuais, e,
posteriormente, com a Criminologia Positiva, no exame do autor do crime,
baseava-se, pelo menos de forma expressa, na idia de indivduo e no de casta,
ou seja, acompanhava as transformaes ocorridas nas ideologias com

375

surgimento da ordem burguesa e do mercado. Porm, a explicao colonialista

de Garfalo, do delito natural das raas inferiores, e a Antropologia de Lombroso,
na sua equivalncia entre tipo racial e tipo criminal, colocavam o problema do
transplante terico de uma teoria que apontava, no contexto no europeu, para
os grupos criminosos, ou da maioria, que se adequava ao esteretipo dos tipos
raciais inferiores nos pases perifricos, mormente quando se estava diante de
um processo modernizador, que deveria romper, pelo menos de maneira formal,
com o direito de castas e fundar o mercado interno.
A adaptao feita por Nina Rodrigues foi singular em alguns
sentidos, pois, como vimos, se o autor partia da considerao da inconscincia
do direito nas raas, conforme a perspectiva de Garfalo, para em seguida
relacion-la com os aspectos biolgicos, como fazia Lombroso a propsito do tipo
criminal, o resultado e a estratgia discursiva cumpriam funes distintas das dos
mestres.
Em primeiro lugar, a adoo de Garfalo e a fragilidade da tentativa
de comprovao emprica por parte do autor brasileiro demonstravam o baixo
nvel institucional da cincia brasileira. Da mesma forma, como se podia
perceber, quando aos relatos colonialistas eram agregados relatos de autores
brasileiros, a aceitao do pensamento racista no era apenas resultado de uma
mentalidade mimtica que fazia da cincia europia o ponto mximo da verdade
cientfica; antes era evidncia de que a hiptese-premissa racista j era, antes de
Nina Rodrigues, moeda corrente na sociedade brasileira.
Em segundo lugar, a obra de Nina convergia para perceber no
Brasil um contnuo conflito entre grupos distintos (o conflito entre civilizaes
explicado a partir do determinismo biolgico), vislumbrando atravs de uma viso
geopoltica da distribuio das raas e da possibilidade de controle das raas
inferiores e, doutra parte, para perceber o exame das individualidades como
ponto de aplicao do saber mdico legal na descoberta da inferioridade racial
entendida como fator crimingeno.
Propunha, neste caso, uma utopia de controle social, na qual os
fazedores de cincia pertencentes ao grupo racial branco, com seus olhares de
especialistas, partiriam para o exame das individualidades na determinao da
pertinncia do indivduo aos grupos raciais tidos como inferiores. A hiptese
criminolgica principal era a da pertinncia ao grupo racial, que deveria ser
considerada a partir do grau, presente em cada indivduo, de elementos que o
aproximassem ao grupo inferior criminoso. Tal exame supunha o exerccio e a

376

aplicao diferenciada das regras de Direito, conforme o grupo racial e a

proximidade do indivduo a um desses grupos inferiores. Entretanto, indicava
que, contra os grupos inferiores, os mtodos violentos eram os mais eficazes e,
de outra parte, findava por defender tais mtodos de forma genrica, diante da
impossibilidade de constituir sua utopia cientfica de controle social, no mesmo
passo em que denunciava j a existncia da aplicao de medidas
discriminatrias presentes na prtica jurdica.
Nos termos propostos, poder-se-ia perceber como Nina Rodrigues
est, a um s tempo, na defensiva contra as alteraes presentes no processo
modernizador que pressupunha o trmino da sociedade de castas e tambm
como o projeto modernizador das elites brasileiras envolveria a manuteno das
relaes desiguais entre os diversos grupos raciais. De fato, a passagem a um
discurso criminolgico no capitalismo dependente no descobriria o indivduo,
mas partiria para considerar, como dissemos, o indivduo-mestio,
potencialmente negro ou selvagem, o que se encontrava certamente distante do
indivduo abstrato da ideologia burguesa nos pases centrais.
Doutra parte, a diviso acima exposta sugere como se admitia que,
na periferia do sistema de controle social formal, nascente no seu processo de
diferenciao regional, existissem formas diferenciadas de aplicao de prticas
punitivas para o controle dos grupos raciais inferiores e, ao mesmo tempo,
como o debate racial sobre polticas amplamente debatidas naquela sociedade, a
exemplo da imigrao, envolvia uma estratgia geral de controle social desses
grupos. Nesse sentido, o espao colonial transformava-se num grande laboratrio
racial, onde o espetculo das raas, construdo pelo discurso cientfico, propunha
o exerccio de um conjunto de medidas punitivas especficas ou polticas mais
amplas, como a imigrao, que representavam de fato uma estratgia de controle
eugnico.
Da mesma forma, a discusso sobre o controle do indivduo-mestio
demonstrava, a contrario sensu, como o controle social se organizava a partir de
critrios raciais e como convivia com a impossibilidade de organizar-se
publicamente como um controle social diferenciado em termos raciais, porque
esse era o modelo implantado no perodo colonial e com ele que o projeto
modernizador deveria necessariamente romper para, ao menos formalmente,
passar para a sociedade de castas. De fato, a permanncia das prticas racistas
no seio do controle social formal era conseguida no com a racionalizao desse
controle a partir do discurso racista, mas, como demonstrava a perspectiva de

377

Nina Rodrigues, com a defesa do modelo em implantao, no repdio

generalizao das idias de indivduo e de Direitos e garantias individuais, com a
defesa da maximizao da violncia, e, de forma mais ampla, com a negativa da
teoria de administrar as prticas punitivas existentes. A mscara da necessidade
dessa cincia racista caa justamente quando ela pretendia organizar
cientificamente a realidade da barbrie racista e findava por denunci-la.
Nesse sentido, a continuidade das prticas racistas necessitava de
um discurso menos crtico quanto ao controle social e ao projeto modernizador, o
qual fosse capaz de fugir aos meandros de uma cincia em sua linguagem
distante da realidade dos operadores e garantisse as praticas punitivas
diferenciadas e fosse condizente com o otimismo na implantao do projeto
modernizador que se instaurava com o perodo republicano. Este nos parece ser
o papel cumprido pelo discurso de Clvis Bevilqua em sua abordagem da
hiptese de Nina Rodrigues.
De fato, em seu conjunto, o discurso de Bevilqua era a defesa do
processo modernizador em grande parte j realizado. Ao exaltar a civilizao, o
autor encobriria o carter poltico desse processo, considerando as medidas
adotadas pelas elites brasileiras como dados da natureza do processo evolutivo
social. J o multifatorialismo, extrado de FERRI, a bem da verdade tomado
Gabriel Tarde, cumpria papel semelhante ao desempenhado nos pases centrais.
Entretanto, no autor brasileiro, o multifatorialismo permitiria abordar
os problemas enfrentados no processo modernizador, tais como, por exemplo, a
desagregao da justia e o surgimento de bandos armados na regio nordeste.
Conviveria, ainda, com o acento na questo tnica, com uma viso racial da
Histria do Direito e com a aceitao declarada da hiptese racista de Nina
Rodrigues. Esta, porm, vinha simplificada em sua linguagem e relegitimada pela
suposta comprovao emprica. Seu discurso findava por defender maior
intervencionismo nas prticas sociais consideradas crimingenas, o que
implicava a legitimidade para se intervir nas manifestaes culturais das
populaes no brancas. Contudo, a natureza violenta desse intervencionismo
era dada pela forma genrica que a ele se referia, ou seja, somente com a nfase
na necessidade de uma justia mais eficiente, sem criticar-lhe os mtodos
adotados e, ainda, com a nfase no carter evolutivo da sociedade, no carter
seletivo do Estado e na falta de importncia do indivduo em face a tais entidades
superiores.

378

Enfim, recolocada a questo da cincia como saber capaz de

organizar a sociedade e, mais precisamente, da legitimidade e importncia que a
cincia conferia aos cientistas, pode-se dizer, com PCAUT, que os trs autores
abordados pertenceram ao incio de uma gerao que pretendia organizar a
sociedade pelo alto. Como aponta o autor, quando tal gerao se perguntava a
propsito da existncia de uma nao, conclua que ela ainda estava se
formando, mas que tinha certeza da existncia de um Estado e que se imaginava
responsvel por sua consolidao.(1990, p. 05-96) 175
Todavia, em nosso caso especfico, se em nome da cincia se
pregava a modernizao, a administrao racional do controle social, era tambm
em nome da cincia que se findava por defender a irracionalidade do sistema.
Tratava-se, como deixam bem claro os dilemas enfrentados por Nina Rodrigues,
de uma cincia que, para servir ao poder, para consolidar o Estado, falava em
eficincia, mas como a eficincia das formas de dominao existentes nesta
paisagem local estavam distantes de sua retrica, restava-lhe defender tais
prticas. A semelhana entre uma utopia cientfica do controle social e da
administrao concreta deste controle era uma semelhana de fundo, ou seja,
dos pressupostos da desigualdade e da excluso da qual partiam, mas no era
de forma. A cincia converter-se-ia em mais um discurso de excluso, porm no
no nico. A sua compatibilidade com o cenrio nacional residia no fato de fincar
os ps no passado e nas distines sociais presentes no escravismo.
Nesse sentido, a oposio, que colocava Clvis Bevilqua e Nina
Rodrigues de um lado e Tobias Barreto de outro no debate sobre o fundamento
do Direito de punir e sobre a luta entre as escolas, era apenas aparente, pois
transfigurava-se numa defesa generalizada da necessidade de mtodos violentos
e na negao de direitos individuais em face ao Estado, ou seja, na defesa de um
discurso que era capaz de dar continuidade s prticas punitivas e aos discursos
existentes no perodo colonial.
Quando compararmos a inexistncia de uma descrio racial em
Tobias Barreto em face s hipteses racistas elaboradas por Nina Rodrigues e
aceitas por Bevilqua, veremos que, enquanto Tobias no formulava um corpo de
doutrina explicitamente racista, seu discurso convergia para a adequao a uma
prtica racista. Tobias Barreto escrevia em uma sociedade escravista j em sua
fase terminal e retratava o sistema penal como mquina de guerra, cuja

175

A aproximao sugerida por CAPELLER (1992)

379

legitimidade era incontestvel, identificando a punio ao sacrifcio em prol da

comunho social.
Dessa forma, considerando as observaes feitas no captulo
segundo, sobre a matriz colonial ibrica, pode-se perceber como de fato a
descrio do autor correspondia, de um lado, ao carter progressivo e violento
da implantao do colonialismo, agora em uma nova etapa, e, de outro, ao
retratado dos derrotados nesse processo novamente com vtimas necessrias da
modernizao.
De outra parte, tomados em conjunto, os discursos dos trs autores
tambm eram complementares ao formularem um modelo de justificao e
administrao do controle social que atacava a existncia de direitos individuais
em face ao direitos do Estado e ao defenderem implicitamente uma viso racial
da criminalidade.
Portanto,

de

forma

genrica, pode-se considerar que eles

participavam da construo de um pensamento poltico autoritrio que, segundo

LAMOUNIER, ecoar no perodo da Primeira Repblica. 176 Tal pensamento
representava uma resposta especfica aos problemas de organizao do poder
no pas e se caracterizava por oito pontos principais: predomnio do princpio
estatal sobre o princpio de mercado; viso orgnico-corporativa da sociedade;
objetivismo tecnocrtico; viso autoritria do conflito social; no organizao da
sociedade civil; no mobilizao poltica; elitismo e voluntarismo como viso dos
processos de mudana poltica; existncia de um Leviat benevolente.
Todavia, na medida em que se identificava o futuro da Sociedade e
do Estado no modelo da cultura europia e se localizavam os conflitos como a
manifestao da inferioridade racial, a distribuio da cidadania, ainda que
encontrasse uma limitao para todos os membros da sociedade em decorrncia
da primazia estatal, era especificamente determinada pela condio racial de
cada indivduo, que, em decorrncia de sua superiodade racial, poderia se
aproximar ou no do humano universal, branco-europeu, portador de direitos e
da civilizao.
De fato, essa convergncia na construo de um pensamento
poltico autoritrio e, mais especificamente, poder-se-ia dizer, de um Direito Penal

176

A posio confirmada por RIBEIRO

380

autoritrio, provoca a necessria reconsiderao do debate entre clssicos e

positivistas no cenrio local.
Inicialmente, como abordamos no terceiro captulo, cabe lembrar
que o termo luta entre as escolas, para alm de uma narrativa tradicional,
indica a construo de uma ideologia comum (a ideologia da defesa social), que
passar a justificar a existncia e a operatividade do sistema penal, bem como a
formao e a especializao dos saberes que passam a integr-lo nesta
operatividade (a Criminologia e a Dogmtica Penal). Luta e conciliao no
eram o resultado da coerncia ou incoerncia discursiva dos clssicos ou dos
positivistas, do estgio adiantado deste com relao queles; era, antes, a
convivncia contraditria de elementos tomados ao Estado Liberal no Estado
Social que representavam as necessidades do controle social no seio das
sociedades capitalistas centrais, convivncia que se deslocaria da garantia das
liberdades burguesas em face nobreza feudal para a garantia da ordem
burguesa em face ao proletariado urbano.
Entretanto, algumas referncias constituem indicaes de que esse
debate, embora inserido nas transformaes mais gerais pelas quais passavam
as formas de controle social e as idias penais, encontrou soluo local
diferenciada.
Inicialmente proibia-se o teor diferenciado do debate local. Como
vimos, Rodrigues nos alertava que aqui no estvamos diante do duelo de
gigantes que se passava nos pases centrais, o que era completado pela sua
curiosa defesa de Tobias Barreto, contra quem o debate deveria ser travado, j
que este era o defensor do livre-arbtrio. Porm, a transposio da narrativa
central para o ambiente local absolutamente incongruente, pois, este autor,
estava, em muito, distante do pensamento liberal. A frmula proposta por Barreto
era opor o pensamento colonial ibrico modernizado com a aceitao do
evolucionismo tentativa de reforma supostamente anunciada pela Criminologia
Positiva de Lombroso.
Por fim, Bevilqua tomaria a frente no debate ao copiar o discurso
estrangeiro, inserindo nossa sociedade no discurso europeu, anulando a nfase
nas peculiaridades locais presentes nos dois autores anteriores e sobretudo na
viso conflitiva da ordem social proposta por Nina Rodrigues. Ao mesmo tempo
insistiria no alargamento do campo de atuao e na intensidade dos mtodos de
controle social. Assim, duas estratgias conciliatrias estavam presentes nesse
discurso: a primeira, que indicava permanncia de uma tradio cultural de longa

381

data na defesa da violncia punitiva; a Segunda, a da cpia feita da narrativa

europia que indicava a recepo contraditria de modelos de controle social
estrangeiros e buscava ocultar aquela primeira conciliao que era, primeira
vista, um rechao comum ao liberalismo, embora supostamente aqui se estivesse
discutindo com o penalismo europeu.
De outra parte, o dilogo com o liberalismo, como afirmamos, j
vinha de longa data.
De fato, do Estado Colonial, que era um reflexo do Estado
Absolutista Moderno, passa-se ao Estado Nacional, no para um modelo liberal,
como se assistiu nos pases centrais. As tarefas de controle social, em termos
amplos, tanto no Estado Colonial quanto na consolidao do Estado Nacional no
perodo ps-independncia, eram as mesma: a submisso da massa escrava e a
incorporao de novos territrios e gentes para garantir a monocultura voltada
para a exportao.
Entretanto, no arcabouo jurdico penal ps-independncia
agregavam-se elementos tirados do liberalismo penal. Porm a limitao desse
modelo liberal era evidente: primeiro porque era uma matriz especfica, o
disciplinarismo penal, bem distante dos direitos e garantias individuais; segundo,
porque na sociedade, ainda escravista, o liberalismo ficaria restrito relao
entre senhores e Estado, enquanto os saberes gerados no perodo colonial nem
sempre racionalizados por um discurso, como abordamos no captulo segundo,
continuariam a ser a viga mestra dessa sociedade.
De fato, sempre estavam em causa, durante estes dois perodos,
como vimos no captulo segundo, a razo de Estado, uma viso orgnica da
sociedade, a inexistncia de Direitos individuais e a defesa da violncia pura
contra os dissidentes. Exemplo evidente dessa continuidade era o fato de que at
mesmo a liberdade dos escravos no foi discutida em termos de um princpio
moral, ou seja, o valor da liberdade humana em si, mas em razo das
necessidades do Estado. Desta forma, o Estado Nacional em sua consolidao
tinha como ponto principal o contrato social; porm era o contrato dos senhores
de escravos com a mquina de guerra, o Estado, capaz de administrar as
rupturas que se passavam no processo modernizador.
Os ataques de Nina Rodrigues e, de certa forma, de Bevilqua, a
Tobias Barreto sobre o livre-arbtrio como condio de imputao eram
evidentemente falsos, na medida em que os trs tinham em comum a rejeio do

382

individualismo, visto que em nenhum momento a discusso de Tobias Barreto

implicava a concluso da existncia de direitos limitativos da ao estatal, mas
que, ao contrrio, os trs eram convergentes na defesa da supremacia do
Estado.
De fato, o ponto comum entre os autores revelava a preocupao
da elite brasileira, num momento de transio, no qual a liberdade necessria
para a criao do mercado de mo-de-obra livre estava sendo discutida, em no
generalizar a liberdade, entendida como pressuposto da cidadania. Ao contrrio,
o projeto modernizador era um projeto excludente, que visava manuteno das
relaes de subordinao.
A soluo dada ao debate entre as duas escolas na paisagem
local, portanto, resolvia-se nas contradies do processo modernizador, na etapa
final de consolidao do Estado nacional, com a emergncia do perodo
republicano. A conciliao indicava a permanncia de uma prtica punitiva antiliberal, calcada em sculos de colonialismo, que reproduzia a vontade de uma
elite de exercer um controle social contra uma maioria no-europia, mas que
tinha diante de si a necessidade de universalizar as representaes jurdicas
burguesas e convivia com a impossibilidade de reorganizar todo o arsenal de
controle social.
Assim, o liberalismo restrito descobrir no espao urbano a
representao do cidado branco-civilizado, imunizando-o da ao violenta
desse controle, enquanto que a Criminologia apontar para a diferenciao racial
e para a defesa de um controle social violento, pois, embora se pretendesse a
descoberta de mtodos punitivos racionalmente sustentados, apontava para a
negativa da possibilidade de organizar esse controle.
Por sua vez, o rechao geral ao liberalismo e representao
pblica de um Direito Penal autoritrio, ao defender os efeitos e os mecanismos
necessrios manuteno de um controle deliberadamente voltado para
represso das populaes no-brancas, retiraria do espao pblico a descoberta
do carter genocida desse controle, permitindo sua compatibilidade com as
representaes jurdicas universais burguesas.
Portanto, embora nos parea correta a proposio de considerar
tais autores como representantes de um pensamento poltico autoritrio, tal
pensamento no pode ser considerado como causa das prticas racistas da
sociedade brasileira, mas ao contrrio, surge como resposta s relaes de

383

poder presentes nessa sociedade e como forma de se perpetuarem, em nosso

caso especfico, as prticas discriminatrias presentes no controle social .
Nesse sentido, conforme se discorreu no captulo anterior, as
transformaes nas prticas de controle social para a garantia de sua
perpetuao necessitavam, em face representao da modernidade brasileira
como ruptura da velha ordem supostamente instaurada com a Repblica, muito
mais do que de saberes capazes de justificarem publicamente a sua forma de
atuao, necessitavam vale repetir- de saberes que garantissem espaos de
legitimidade, para que se pudesse atuar livremente na adequao entre a enorme
distncia da realidade normativa que seguia o modelo europeu e a continuidade
das prticas escravistas no seio do controle social.

384

CONSIDERAES FINAIS

Pr-cincia ou pr-histria da cincia brasileira? Discurso antinacional ou mera cpia de teorias aliengenas? Ideologia encobridora dos
conflitos de classe ou tropeos individuais daqueles que tentaram fundar a
cincia no Brasil? Afinal, qual era o lugar desses discursos raciais que na
passagem do sculo XX foram capazes de refletir sobre raa, criminalidade e
controle social ?
Conforme os argumentos expendidos, cada uma dessas
perspectivas de anlise, embora focalize pontos fundamentais para a
compreenso desses discursos, ideolgica, na medida que encobre as funes
cumpridas por este primeiro conjunto de discursos criminolgicos brasileiros no
contexto em que foram criados e dos dilemas tericos e prticos que suscitaram.
De fato, na forma de construir o problema da recepo das teorias criminolgicas
e raciais, tais perspectivas, quando se aproximam da realidade, no o fazem para
desvend-la, mas, ao contrrio, servem para invert-la. Porm, no o caso aqui
de acompanhar o nascimento de cada uma e identificar o grupo ou grupos de
poder que so seus portadores. Todavia, cabe-nos desfazer em conjunto alguns
de seus pressupostos tericos que, alis, so complementares.
Em primeiro lugar, o rotular tais discursos de anti-nacionais supe a
aceitao de um critrio de julgamento, o nacional. (SCHARWZ, 1987) Porm,
o nacional no um dado da natureza e, sob este rtulo, agrupam-se

385

ideologias e discursos distintos, carecendo este tipo de argumentao de

qualquer caracterstica de cientificidade. (CHAU, 1981) Via de regra, o discurso
nacional tentou encobrir as diversas tenses e conflitos existentes na sociedade
moderna, servindo para criao de um falso consenso a propsito de valores
fundadores, assim constitui-se em uma forma de sustentao do Estado
Moderno. Ou seja, o discurso nacional, erigido na verdade sobre a desigualdade
de classes e grupos, encobriu as diversas histrias dos grupos e classes
dominados na sua tentativa de emancipao. (POULANTZAS, 1981)
No caso brasileiro, a ideologia nacional, verde-amarelista,
formada sobretudo a partir da dcada de trinta, cumpriu funo precisa: a de
justificar perodos de interveno autoritria e de encobrir as caractersticas
autoritrias da sociedade brasileira. (CHAU-1981)
Em termos especficos, a ideologia nacional, empregada na
interpretao da recepo das teorias raciais no Brasil, pretende transformar
aquilo que foi uma prtica generalizada entre as elites brasileiras durante pelo
menos quarenta anos, ou seja, a adoo de um paradigma cientfico racista, em
um episdio que estaria fora da tradio cultural de nossa sociedade, fugindo a
qualquer tentativa de explicao da funcionalidade desse saber na construo do
Estado autoritrio, consolidado ps-abolio.
Em segundo lugar, o rtulo de pr-cincia pressupe um espao
social no qual a produo e a permanncia de discursos enquanto prtica social
estariam fundamentadas na busca da verdade cientfica, ou seja, a cincia,
caracterizada pela busca incessante da verdade, expurga de sua histria aquilo
que hoje est, ou deveria estar,
cientfica.

devidamente enterrado enquanto verdade

Tal concepo finda por encobrir as funes cumpridas pelas

cincias nas sociedades modernas, entre as quais: as relaes entre a diviso
dos saberes e sua apropriao por uma camada social que permitisse a excluso
do espao pblico dos sujeitos no qualificados previamente para o debate; a
constituio de espaos de poder e de efetiva interveno na vida cotidiana por
grupos de especialistas; enfim, as relaes verticalizadas e auto-reprodutoras
entre saber e poder.
Supe-se que a manuteno de determinada crena cientfica
dada pela sua verdade intrnseca, quando, ao invs, ela determinada no
apenas pelo desenlace de contradies internas, ou seja, pela impossibilidade de

386

se sustentar determinadas verdades cientficas em face a outras descobertas,

mas, sobretudo, pela sua inadequao s transformaes nas relaes de
dominao, suscitadas, s vezes, pela prpria cincia. Encobre-se o fato de que
a permanncia de determinada concepo dada pela adequao s relaes
de poder que ela mantm e dinamiza. Portanto, o corte cientfico/pr-cientfico,
como critrio de julgamento, impede a identificao das relaes de poder que
sustentaram determinada concepo cientfica, bem como o modo pelo qual esta
redimensionou quelas.
De um lado, no que diz respeito cincia criminolgica, tal
perspectiva mascara, ainda, o fato de que se estava, em termos gerais, diante de
outras tantas verses de um mesmo paradigma etiolgico, ainda em voga, no
havendo de fato, do ponto de vista interno do discurso cientfico, distncia
considervel entre velhas concepes etiolgicas, pr-cientficas, e as atuais
concepes etiolgicas, cientficas. De outro lado, quanto s teorias raciais, tal
perspectiva supe a existncia de uma ruptura baseada na crtica interna do
discurso, que, revendo seus pressupostos, teria sido capaz de superar o modelo
racista; isso falseia o fato de que no houve propriamente soluo de
continuidade nas concepes racistas presentes no final do sculo passado em
solo brasileiro. Antes, o racismo, sob novas roupagens, permaneceu no discurso,
ainda que de forma velada.
de se notar, porm, que, se a crtica do tipo nacionalista pode
conduzir a uma viso negativa dos tericos que defenderam as teorias raciais no
Brasil, a perspectiva pr-cientfica, ao contrrio, oferece um libi para os
precursores, porque diante dos rudimentos da cincia de que dispunham, teriam
sido, no mnimo, pioneiros da cincia brasileira.
Em terceiro lugar, a perspectiva classista, que compreende aqueles
discursos como ideologia de uma classe social, ainda que correta em seu
pressuposto geral, ao basear-se numa noo abstrata e universalista das classes
sociais, termina por ser incapaz de compreender os inmeros desdobramentos
das relaes de poder presentes na sociedade brasileira. De fato, ela reduz a
realidade local a concepes mecanicistas, as quais, mais do que reveladoras,
encobrem o prprio papel desempenhado pelas elites intelectuais em face s
classes populares, quase sempre horrorizadas por no encontrarem aqui os
proletrios de outras plagas, ou somente capazes de verem proletrios quando
semelhantes aos dos centros europeus. Ela termina, enfim, por encobrir o fato de
que o capitalismo se constitui em processo civilizatrio que, ao incorporar povos

387

distintos, tornou as relaes de poder muito mais complexas, relaes nas quais
estes intelectuais tambm esto inseridos.
No que se refere s teorias raciais, ao se rotul-las como produto
de uma elite, corre-se o risco de supor que as repercusses do racismo enquanto
fenmeno social se encontram limitadas esfera de atuao de determinadas
elites intelectuais, vale dizer, seriam ideologia da elite porque produzidas pela
elite e restritas a esta elite. Entretanto, embora o racismo seja uma ideologia das
elites brasileiras, porque funcional dominao que exerce, ao rearticular e
redimensionar inmeros processos culturais e materias, expande-se para os
demais grupos sociais e se materializa em um nmero ilimitado de relaes de
dominao.
Pode-se ainda adotar um outro tipo de reducionismo com o
argumento de que a aceitao das teorias raciais e criminolgicas devida
depedncia cultural, entendida em perspectiva mecanicista. Ou seja, a aceitao
de tais teorias ficaria explicada pelo fato de elas serem a nica possibilidade para
os intelectuais perifricos. Assim, a dependncia substituiria, com igual valor, ou
melhor, desvalor, o argumento presente nas concepes nacionalistas de que a
recepo das teorias criminolgicas devida ao nosso carter imitativo. O libi
aqui outro: o das grandes foras que dominam a histria, as quais, por
explicarem tudo, findam por no explicarem nada. Ou seja, ficam encobertas as
relaes de poder concretas que determinam a assuno de tal ou qual modelo
terico ou, como j nos referimos, de determinado modelo de controle social, e,
em que medida e de que forma essa recepo repercute no jogo interno de nossa
sociedade.
Por fim, de se observar que o sentimento de inadequao,
sentimento que a elite intelectual brasileira tem de viver entre instituies e idias
que so copiadas ao estrangeiro e no refletem a realidade local, como afirma
SCHARWZ, est em certa medida presente em todas as perspectivas acima
referidas. Entretanto, por um lado, a idia de cpia, defendida sob uma
conotao psicologizante, no possibilita a compreenso de que a reproduo de
solues de ponta responde s necessidades culturais, econmicas e polticas.
Por outro, baseia-se em oposies que so quase sempre irreais, como o
nacional versus o estrangeiro e o original versus o imitado. De fato, a noo de
cpia, ainda segundo o autor, supe a possibilidade de criao a partir do
nada.(1987, p.99)

388

De outra parte, como argumentamos no captulo anterior, os

discursos criminolgicos racistas eram nacionais na medida em que seu
aparecimento
dependeu de condies materiais concretas, de relaes de
poder estabelecidas a partir do aparecimento do capitalismo com a incorporao
de sociedades no europias, portanto, parte integrante das relaes internas
das sociedades nascentes, assim como de suas relaes externas. O discurso
europeu, por sua vez, tambm ele continha elementos estrangeiros na medida
em que organizava e redimensionava os relatos e as prticas racistas
vivenciadas nas sociedades perifricas.
A raiz desse sentimento de inadequao, que a prpria leitura
acima feita dos criminlogos brasileiros nos proporciona, deve ser buscada no
esfacelamento da ordem escravista
e no processo de modernizao
conservadora que se seguiu. Como trao comum, a construo desses primeiros
discursos reflete as tenses entre saberes tradicionalmente utilizados no Brasil
na prtica de controle social e o discurso da Criminologia Positivista, nascida sob
o signo da cincia, e, da mesma forma, entre prticas tradicionais de controle
social e novas necessidades surgidas com o esfacelamento da ordem escravista.
Entretanto, o resultado dessa tenso no pode ser visto como
inadequado, em sentido real, porque cumprir funes especficas, ideolgicas,
no sentido de mascarar as relaes de poder que estavam sendo
redimensionadas, e tambm positivas, na medida em contriburam para a
reorganizao ou a permanncia de um controle social capaz de reproduzir o
carter excludente do processo de modernizao. Aqui o debate racista, como
ponto principal da recepo das teorias criminolgicas, refletiu as necessidades
de um controle social voltado para a represso das populaes no-brancas,
sobretudo, as negras.
Estava-se diante da construo de um pensamento penal
autoritrio, capaz de encobrir e garantir a preservao de formas de controle
social forjadas na prtica escravista e na passagem ao capitalismo dependente,
formas que eram contraditrias quando comparadas ao modelos jurdicos
importados, na medida em que legitimavam a necessidade de amplo espao de
atuao para os agentes estatais e utilizavam da violncia aberta contra aqueles
que deveriam ser excludos do projeto modernizador das elites nacionais.
De outra parte, quase inevitvel ver, a partir da anlise
temporalmente restrita que empreendemos, nos discursos racistas desses trs
criminlogos brasileiros, ainda hoje renomados, mais do que pginas

389

empoeiradasl, pois o leitor que se familiarizasse com os discursos dos

operadores do direito ou o leitor do cotidiano dos discursos referentes ao sistema
penal no tomaria como estranhas vrias de suas passagens e, ainda que no os
percebesse vivos em seu conjunto, teria agora a imagem de um quebra-cabea
em que as peas se arrumam conforme s necessidades do cotidiano. Nesse
sentido, as palavras de BROOKSHAW (1983) sobre os esteretipos parecem
servir em muito para se pensar o racismo daquelas obras e sua sobrevivncia no
presente, pois, como diria o autor, os esteretipos so to inflexveis na teoria
quanto so flexveis na prtica.
Assim, mais do que se considerar a importncia atual desses
autores na construo de um pensamento criminolgico local, como se
estivssemos diante de construo evolucionista dos saberes, ela deveria ser
buscada no fato de que tais discursos representam, ainda, formas de conceber a
problemtica do controle social; suas passagens nos parecem canes, s vezes,
involuntariamente repetidas. Isso no importa deixar de considerar que o
discurso desses autores datado, ou seja, fruto de uma poca, e que nestes
termos que eles foram considerados.

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