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Integradora II
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ndice.
Alcance............................................................................................................... 3
Objetivo.............................................................................................................. 3
Recursos............................................................................................................. 3
Etapas de trabajo..............................................Error! Bookmark not defined.
Recopilacin de informacin bsica.4
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Alcance
Tener un sistema capaz de crear solicitudes de gran tamao, sin temor a
prdida o robo de informacin con una respuesta aceptable, para no
sufrir prdidas de tiempo por algn error o contingencia del sistema y
tener un Sistema con alto grado de seguridad de informacin.
Objetivo
Es llegar a tener un sistema con alta redundancia y que pueda cumplir
las demandas de los usuarios para realizar las solicitudes de pedido.
Se pretende ofrecer medidas correctoras a las posibles deficiencias de
control interno encontradas en el curso de la auditora, para lo que se
formulan las pertinentes recomendaciones que contribuyan a
incrementar la eficacia del sistema.
Recursos
Las personas encargadas de la auditoria sern 5
Funcin
Persona Encargado
Entrevistador
Janeth Espinoza
Entrevistador
Alejandro Garcia
Entrevistador
Vctor Jaramillo
Verifique
recopilada
la
Personal Observaciones
Diego Hernandez
Estas son las personas y las funciones que desempearan cada una de
ellas para la elaboracin de la auditora sobre el proceso, cada una
tendr su determinado tiempo de ejecucin segn la planificacin que
se tome o se requiera por cuestiones de tiempos.
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Objetivos de control
Se manejan dos objetivos de control los cuales son los encargados de
que las solicitudes de pedido puedan generarse y puedan proceder a
generar la Orden de Compra.
Estos campos u objetivos son indispensables de llenar ya que sin ellos
no se puede seguir con el siguiente proceso, el centro de costos es el
que se asigna al rea correspondiente a la cual se le descontara del
presupuesto asignado.
El campo monto es el referente a la cuenta dependiendo el monto que
se le asigne al personal que genera la Solped se designara quienes o
quien va autorizar la Solicitud.
Centro de costos: Este se encarga del requerimiento de la solicitud sea
asignado al departamento correspondiente, esto para que haya un
control del presupuesto asignado a cada uno de los departamentos.
Esto evita que los otros departamentos no gasten ms de lo debido en el
ao.
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Pruebas a realizar
Recopilar diferentes rdenes de compra de todas las reas de la
empresa, esto para compararlas con las Solped
creadas por los
empleados.
Esto nos ayudara a identificar si se est realizando el proceso
correctamente y si las solicitudes se estn liberando adecuadamente por
el personal correspondiente.
Revisar la bitcora de compras donde se guardan las facturas y
comparar con las rdenes de compra y ver si coincide el folio, y que los
jefes de rea, encargados del rea de contabilidad y finanzas tengan sus
respectivas cartas de autorizacin de las solicitudes de pedido.
Ordenes
Recopiladas al azar
Orden
Orden
Orden
Orden
Orden
Orden
Orden
Orden
Orden
N
N
N
N
N
N
N
N
N
17423
17356
17320
17545
17383
17259
17465
17398
17411
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de
de
Conclusiones y comentarios:
En la revisin al proceso de la Solped se encontraron diversos factores
que podran afectar el proceso, en el cual uno de ellos sera perjudicial a
la empresa sino se tienen los lineamientos bien estructurados, por lo
cual se deben mantener revisiones o auditorias constantes para prevenir
y buscar reas de oportunidad para el proceso.
Los riesgos encontrados solo retrasaran al usuario en la creacin de la
solicitud de pedido pero estas son polticas con las cuales lleva cada
empresa. Y se deben tener en cuenta siempre para poder tener margen
de sus solicitudes.
La auditoria Fue exitosa y se detectaron las reas mas oportunas para
poder hacer ms eficaz el proceso y evitando problemas futuros
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Bibliografa
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