LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL PROCESO

PENAL
INTRODUCCIN
La escasa o nula comprensin de la realidad de los Derechos Fundamentales
desde la ptica del Derecho Penal, nos debe motivar a abordar tan
importante asunto con la finalidad de dilucidar las interrogantes que an
persisten al establecer una relacin entre estas dos sensibles lneas del
derecho. En virtud de lo cual resulta necesario e impostergable para
quienes, como nosotros, nos iniciamos en el estudio de las ciencias penales
tener claro los conceptos bsicos que nos permitan vislumbrar con claridad
el hilo conductor entre Derechos Fundamentales y Derecho Penal.
La tarea de establecer los elementos que relacionan a los Derechos
Fundamentales con el Proceso Penal resulta ardua y extensa, esta razn
explica el porqu de previamente dedicarnos, en nuestro anlisis, al
desarrollo evolutivo del constitucionalismo, ya que este tema es de radical
importancia en la configuracin de lo que hoy conocemos como Derechos
Fundamentales; y es en esta lnea de pensamiento que debemos
previamente procurarnos el dominio bsico de los conceptos que a su vez
nos permitan tener en claro el desarrollo evolutivo de los Derechos
Fundamentales y sobre esta base lograr el objetivo sealado en lneas
anteriores.

I.- LA CONSTITUCIN, SU EVOLUCIN Y EL

GARANTISMO
I.a) La Constitucin en la Edad Media
El significado de la constitucin un fenmeno evolutivo inseparable del
desarrollo histrico de las sociedades, y es en el Medioevo donde adquiere
connotaciones de orden legislativo, legislacin que propicia, fundamenta y
materializa la relaciones de poder de los individuos en comunidad. En esta
etapa histrica de la humanidad, una de las constituciones ms destacadas
es la de Catalua, que se fue configurando a partir de las disposiciones del
monarca en las cortes o fuera de ellas; disposiciones que deban cumplir la
condicin de ser consentidas, loadas y aprobadas por asambleas
representativas de la poblacin.
El establecimiento de relaciones de mando y obediencia entre el monarca y
los sbditos es la caracterstica principal en las constituciones medievales.
Pero es al pueblo ingls a quien el Derecho Constitucional debe la simiente
de la verdadera lucha contra el abuso y el irrespeto de los derechos del
individuo; irrespeto y abuso que eran la carta de presentacin del ejercicio
monrquico por aquella poca.
En esta secuencia podemos sealar que la constitucin de 1215, suscrita
entre el rey Juan y los condes y barones ingleses, al proscribir el absolutismo
y la arbitrariedad, se constituye sin proponrselo en el germen de lo que
despus se conocera como Derechos Civiles.
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I.b) La constitucin en la Edad Moderna

La aparicin de nuevos conceptos o la renovada interpretacin de
categoras conceptuales preexistentes como comunidad y Estado marcan la
ruta sobre la cual se mueve la Humanidad una vez superada la Edad Media,
tomando forma lo que conocemos como Edad Moderna. Es en este
momento que la Constitucin deja de ser concebida como un contrato de
gobierno y se convierte en el instrumento de la comunidad por medio del
cual se institucionaliza el ejercicio del poder. En este sentido es
paradigmtica la cultura jurdica inglesa que se fundamenta en pactos y
convenios de convivencia social que en el devenir se apuntalaron con la
proteccin judicial y por la interpretacin que, de los derechos contenidos
en estos, hacan los tribunales.

I.c) La influencia del derecho natural y la filosofa de la

ilustracin en el constitucionalismo moderno
El reconocimiento de la existencia de un derecho propio a la condicin
natural del individuo humano permite separar la filosofa poltica y el
derecho natural de los asuntos de la religin y a partir de esta separacin
explicar las complejidades de las comunidades polticas. Los tericos del
Derecho Natural consideran que toda comunidad poltica es el resultado de
los elementos inherentes a la naturaleza humana.
Un ejemplo claro de la gran influencia de los filsofos de la ilustracin en
las colonias inglesas norteamericanas se evidencia en la expedicin de la
Constitucin Federal de los Estados Unidos de Amrica en 1827, documento
que recoge de forma ntegra la Teora de la Divisin de Poderes sustentada
por Montesquieu en su obra: El espritu de las leyes.

I.d) La Constitucin en el Estado de Derecho

Una vez superado el Estado monrquico y absolutista surge el Estado de
derecho que se caracteriza por:
1.- La supremaca de la Constitucin.
2.- La separacin de funciones en el ejercicio del poder.
3.- Garanta contra el totalitarismo.
No obstante lo cual no podemos afirmar que la sola existencia material de la
constitucin significa la existencia de un gobierno democrtico; es el
ejercicio pleno de los derechos fundamentales la que determinar la
existencia de un verdadero Estado de derecho, todo esto sobre la base del
respeto a los lmites constitucionales que fijan la rbita en que cada Funcin
ejerce su autoridad.

I.e) Antecedentes del constitucionalismo

El constitucionalismo tiene sus antecedentes en cuatro momentos histricos
de la Humanidad:
1.- La expedicin de la Carta Magna de 1215, documento que limitaba el
poder del monarca ingls
2.- En la Inglaterra de 1628 se produce la aprobacin de la Peticin de
Derechos, documento por medio del cual el Parlamento ingls en pleno
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impona al rey diversos principios de libertad poltica (respecto al derecho

del Parlamento); libertades individuales (seguridad del pueblo).
3.- En Inglaterra mismo, en 1679, surge el Hbeas Corpus como la
institucin que garantiza la liberta del individuo como respuesta a las
represiones y a las detenciones arbitrarias.
4.- Por ltimo en 1689 se expide en Inglaterra la Carta de Derechos o
Declaracin de Derechos, documento que establece los deberes y
obligaciones respectivos del monarca y del Parlamento.

I.f) La constitucin y el Estado Social.

Los nacientes Estados europeos establecen un modelo de gobierno que
acenta una exagerada y contranatural explotacin de la fuerza de trabajo y
la concentracin de la riqueza en las lites econmicas y polticas. En esta
circunstancia cobra vigor una, relativamente nueva, categora conceptual
que se denomin Justicia Social, y, sobre la base de este concepto se fue
consolidando la idea del Estado Social.
En este marco resulta ineludible reconocer el valor de la Encclica Rerum
Novarum o De la cosas nuevas, suscrita el 15 de mayo de 1891 por el Papa
Len XIII. Este documento pontificio ser el germen de lo que luego se
conoci como Doctrina Social de la Iglesia, que plantea una tercera va de
solucin a los conflictos sociales, econmicos y polticos que aquejan a la
humanidad, alternativa que se ubica entre el liberalismo degradado al
capitalismo y la opcin radical del socialismo que propugna la desaparicin
de la propiedad exacerbando la lucha de clases.
En Amrica, Mxico es uno de los primeros Estados que constitucionalizan
los derechos sociales, incorporados en la Constitucin de Quertaro en
1917. Alemania los recoge en la Constitucin de Weimar en 1919.

I.g) El Constitucionalismo Moderno.

Las profundas cicatrices generadas a raz de la Primera Gran Guerra (1914
1918), los efectos de la Revolucin Bolchevique (1917), imponen la
necesidad de garantizar los derechos inherentes a la persona en su
desenvolvimiento econmico, para no sufrir el abuso de sus empleadores;
es as que surge como respuesta la Organizacin Internacional del Trabajo
(O.I.T.) en 1919. Cuando Europa no se restableca completamente de la
primera Gran Conflagracin, estalla la Segunda Guerra Mundial estrenando
mtodos de exterminio masivo que agudizan la crisis a nivel planetario, lo
que viene a constituir las condiciones materiales para el surgimiento de una
nueva
tendencia
constitucional
conocida
luego
como
Neoconstitucionalismo, reflejado en los Principios adoptados por la Ley
Fundamental de Alemania Occidental expedida en 1949 y que garantiza los
Derechos Fundamentales, las facultades y obligaciones de los tres poderes
del Estado y la distribucin de competencias entre la Federacin y los
Estados asociados. Otro punto preponderante en esta nueva tendencia del
constitucionalismo lo marca el reconocimiento internacional de los Derechos
Humanos mediante la Declaracin Universal de los Derechos Humanos en la
ONU en 1948. Es a partir de los hechos descrito de manera sucinta que los
derechos considerados naturales o consustanciales a la dignidad humana

son elevados a la categora de normas o leyes escritas en la tendencia

marcada por el constitucionalismo moderno.

I.h) El Garantismo.
Uno de los ms conspicuos estudiosos del fenmeno garantista como
elemento fundamental de los Estados modernos es el filsofo italiano Luigi
Ferrajoli, quien establece un hilo conductor entre los diversos elementos que
caracterizan a los Estados garantistas, este elemento comn lo constituye la
accin de limitacin del poder como paso previo que permita resolver y
satisfacer las desigualdades e inequidades econmicas, sociales y culturales
de los individuos.
Segn Ferrajoli el Estado de Derecho fue concebido como un Estado que
slo demanda la legitimacin Formal; aquella legitimacin que proviene de
un poder otorgado por las leyes y que slo reclama el cumplimiento de este
reconocimiento legal, actitud, de por s, peligrosa, pues hasta los gobiernos
totalitarios pueden revestir un carcter legal. En contraposicin, segn el
filsofo ya citado, en el Estado constitucional garantista la legitimacin
sustancial proviene de la limitacin real de poderes establecida en el
Documento Fundamental.

II. LA SUPREMACA DE LA NORMA CONSTITUCIONAL

II.a) La dos Guerras Mundiales y la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos.
La justicia social y el bien comn son los instrumentos que se plantean las
naciones del orbe tras la Primera Guerra Mundial para lograr dos objetivos
esenciales: la paz universal y el desarrollo de los pueblos. Estos loables
objetivos imprimen una nueva dinmica al desarrollo de los Estados, tanto
en el orden de su organizacin, participacin democrtica, acceso a los
servicios pblicos as como a la garanta de derechos; es as como se inicia
el perodo de constitucionalizacin de los derechos sociales.
Los efectos de la Segunda Guerra Mundial produjeron un mayor compromiso
entre las naciones de consolidar los derechos humanos, es en esta
circunstancia que el 26 de junio de 1946 se aprueba la Carta de las
Naciones Unidas, que a su vez da paso a la creacin de la Organizacin de
las Naciones Unidas y la Declaracin Universal de los Derechos Humanos,
aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 10 de
diciembre de 1948.

II.b) Perodo del Constitucionalismo.

Se afirma el hecho de que los Derechos Humanos derivan de la ciencia
poltica, pues, como hemos podido darnos cuenta en lo que va de este breve
anlisis, stos estn ntimamente ligados a los distintos procesos histricos
de la sociedad, a la lucha de los pueblos por alcanzar el ideal llamado
libertad.
Por otro lado el concepto de Derechos Fundamentales encuentra su origen
en las ciencias jurdicas, pues, stos han sido incorporados al Derecho
Constitucional por medio de distintos procesos.
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II.c) El Neo Constitucionalismo: sus peculiaridades.

Segn afirma el profesor espaol Luis Prieto Sanchs el neo
constitucionalismo o constitucionalismo contemporneo es la forma como
actualmente se atiende los diversos aspectos que caracterizan a nuestra
cultura jurdica. En el modelo europeo la Constitucin es claramente un
proyecto poltico de transformacin social que busca aproximarse a los
ideales de la Revolucin Francesa, en el sentido estricto de afirmar valores
como el de la libertad y sobre todo la democracia.

II.d) L a constitucionalizacin del sistema jurdico ecuatoriano a

partir de los Derechos Fundamentales.
En el anlisis del proceso de constitucionalizacin del sistema jurdico
ecuatoriano cabe mencionar que este ha sido, histricamente un proceso
lento, manipulado y de mecanismo de proteccin de intereses particulares
con ausencia de participacin del pueblo, por el contrario de espaldas a
ste, como puede corroborarse con lo sucedido en la expedicin de la
Constitucin del 98, que fue debatida dentro de un cuartel militar. No
obstante lo cual hubo algunos aportes interesantes en cuanto a ciertos
derechos consagrados, pero que resultaron estriles al momento de
ejercerlos, pues no vivimos plenamente el Estado de Derecho que proclama
aquella constitucin.

II.f) La dualidad de los derechos constitucionales: como derechos

subjetivos y como normas- principios jurdicos.
Para referirnos a este tema debemos tener en cuenta que el derecho
contemporneo est compuesto de normas y principios y tambin sabemos
que las normas legislativas son prevalentemente reglas, mientras que las
normas constitucionales son bsicamente principios; de ah la importancia
de saber distinguir lo constitucional de lo legal. En este contexto es
necesario tener presente el nuevo carcter que tiene el Estado ecuatoriano
a partir de la Constitucin del 2008, llamada tambin Constitucin de
Montecristi, la cual en su ttulo I De los Principios Fundamentales, en el art.
1, dice: El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia
social Es a partir de esta manifestacin constitucional que se evidencia un
cambio fundamental en el sistema jurdico y normativo del Ecuador, pues,
todas las estructuras se subordinan al marco constitucional; con la salvedad
de que slo en materia de Derechos Humanos los Tratados Internacionales
ratificados por el Estado y que reconozcan derechos ms favorables que los
contenidos en la Constitucin, prevalecern sobre cualquier otra norma
jurdica o acto del poder pblico.

II.g) El efecto inmediato de las normas-principios de los

Derechos Fundamentales o Derechos Polticos.
En el nuevo ordenamiento jurdico constitucional ecuatoriano el garantismo
es una de es una de sus caractersticas ms preeminentes, pues, incorpora
normas-principios para lograr la real y eficaz materializacin de los derechos
consagrados en la Carta Fundamental. Dicho de otra manera el Estado
ecuatoriano con la Constitucin de Montecristi entra en esta nueva corriente
del constitucionalismo llamada garantismo constitucional, pue, a travs de
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los mecanismos identificados como garantas procura hacer efectivos los

Derechos Fundamentales.

II.h) El efecto irradiacin de los Derechos constitucionales.

Los principios constitucionales evidencian su efecto de irradiacin en todo el
ordenamiento jurdico de Estado por medio del ejercicio pleno de las
garantas jurisdiccionales. Como ejemplo que demuestra este efecto de
irradiacin podemos sealar el caso de la Accin Extraordinaria de
Proteccin, que procede contra sentencias o autos definitivos en los que se
haya violado por accin u omisin derechos reconocidos en la Constitucin,
y se interpondr ante la Corte Constitucional.

II.i) El juez y la aplicacin de los principios constitucionales.

Al momento de administrar justicia es imperativo observar los principios
contenidos en la Constitucin As como los principios de optimizacin y
aplicacin ms favorable a los derechos. En caso de conflicto entre normas
o interpretaciones aplicables a un caso concreto se deber elegir la que ms
favorezca el derecho de la persona. Otro principio importante es la
obligacin de cualquier servidora o servidor pblico, administrativo o judicial
de administrar justicia constitucional, no puede suspender o denegar la
administracin de justicia por contradicciones entre normas, oscuridad o
falta de norma jurdica.

II.j) La judicializacin del sistema jurdico.

En la corriente del neo constitucionalismo en que se encuentra enmarcado
el Estado ecuatoriano se busca no slo modernizar el derecho y la
administracin de justicia, si no, adems, y fundamentalmente, demoler
viejas y caducas estructuras institucionales que no han logrado, desde la
base del derecho, modificar y actualizar los conceptos de justicia,
democracia y delimitacin del poder en cualquiera de sus formas, donde el
Estado sea el primer protector y defensor de los Derechos Fundamentales.