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OBJETIVO:
Actualizar y reforzar la informacin acadmica,
administrativa, tcnica y tica de los asientos del
curso.
Capacitar el conjunto de operadores de derecho,
colocndolos en capacidades acadmicas
ptimas para ocupar cargos en los niveles
requeridos en diversos campos de accin
jurdica,
DIRIGIDO:
Abogados.
Estudiantes y egresados de derecho.
Servidores pblicos, asistentes judiciales,
jueces y fiscales.
Publico en general.
MATERIALES A ENTREGAR ALOS
PARTICIPANTES:
Carpeta de trabajo, programa, hoja de control y
asistencia, hoja de apuntes y materiales de
complementacin por clase.
CERTIFICACION:
Para la certificacin como especialista los
participantes debern aprobar con la nota
minima decrece.
METOLOGIA:
-Exposicin
-Dialogo
-Evaluacin
-Teleconferencia
-Cuatro clases de repaso
MODALIDAD DE PARTICIPACION:
PRESENCIAL: Es la participacin directa y
cotidiana a todas las clases que comprende el
diplomado.
A DISTANCIA: En esta modalidad el escrito no
asiste a las clases. Es una modalidad creada
fundamentalmente para aquellas personas que
estando en PROVINCIAS, no pueden viajar a
Lima.
ADEGART DIPLOMADO
EN TECNICAS DE
LITIGACION ORAL EN
EL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL
I MODULO
EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL
DR: JOS NEYRA FLORES
1. CARACTERISTICAS
A) configuracin del Proceso Penal segn la Constitucin
La constitucin de 1993 en sus diversas normas modela o configura un determinado proceso
penal que debe respetar sus principios y valores superiores como los de presuncin de
inocencia, igualdad y libertad, sin dejar de lado los intereses de la sociedad de vivir en paz.
Articulos:
Art. 44, Arts, 1, 2 y 139 Art. 55 Art. 166 Art. 2 inc.. 24.e Arts. 139. 10 y 159. 4Art. 139.3
Art. 2.25 Art. 139. 14Art. 139.6 Art. 141.
B) Adopcin de un modelo procesal acusatorio adversativo
El legislador del 2004 al elaborar el Cdigo Procesal Penal ha configurado un modelo
acusatorio con rasgos adversativos a partir del desarrollo de los derechos a ser odos, a
interrogar y contrainterrogar testigos, presentar prueba de defensa y a tener un juicio justo e
imparcial.
Un sistema o modelo acusatorio esencialmente descansa en la separacin de las funciones de
investigar y decidir. Esta es la primera diferencia con el sistema inquisitivo o mixto, todava
vigente en nuestro pas.
Es relevante que el modelo acusatorio, que asume el nuevo Cdigo, se oriente por una
investigacin que de base para el juicio y que se convierta en la fase central o de bsqueda
exhaustiva de la verdad o acreditacin de los hechos, pues su funcin es slo preparatoria,
para fundar la acusacin y nada ms. La fase de acreditacin de los hechos es consustancial al
juicio oral y publico. Dicho de otro modo, la investigacin debe equivaler a un 30 % de la
actividad procesal y el juicio oral al 70%.
El Cdigo Procesal Penal de 2004 adopta una serie de elementos del modelo adversativo
angloamericano como son los siguientes:
Como bien seala Binder, el juez no puede pretender se investigador y a la vez custodio de las
garantas constitucionales y procesales?
Y nuevo Cdigo Procesal Penal separa con claridad las funciones de investigacin penal de las
decisorias. La primera estar bajo la conduccin del fiscal y la segunda a cargo del Juez. Es
por ello que el Art. IV. 3 del Titulo Preliminar seala que los actos de investigacin que practica
el Ministerio Pblico Nacional no tiene carcter jurisdiccional.
El carcter no jurisdiccional de la investigacin preparatoria es relevante para discernir qu es
materia de valoracin, salvo las excepciones sealadas en el Art. 393 1
y que slo sirven para emitir las resoluciones propias de la investigacin y la etapa
intermedia (Art. 325) tal principio se corrobora con que los actos de investigacin que
realicen el fiscal o la polica, como declaraciones de testigos, de la victima o peritos, no
servirn para formar el expediente para el juicio oral (Art. 136).
d) Una muestra ms de la flexibilidad de la investigacin preparatoria es la priorizacin de
los casos penales. Empleando el criterio de priorizar los casos de mayor trascendencia
social, sin que por ello se afecte el principio de legalidad procesal. Para tal efecto, se
otorga a la Fiscala de la Nacin la facultad de emitir directivas (Art. 63)
e) Para orientar la investigacin preparatoria hacia la eficiencia y eficacia, el Fiscal, como
su director (Art. 322.1)
E) Eficacia de la Investigacin
El Cdigo Procesal apuesta por un modelo de investigacin slo acorde con la Constitucin y
las garantas reconocidas por los Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos
Humanos, sino tambin con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de justicia penal
orientado a la seguridad ciudadana., de lo que se trate es que el nuevo proceso penal no se
convierta en la prctica en una replica de la todava vigente instruccin judicial.
Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecucin penal es la atribucin que
confiere el Cdigo Procesal Penal al fiscal para el diseo de estrategias de investigacin ms
adecuadas que tenga que aplicar al caso concreto (Art. 65.4)
Los fiscales que una vez formalizada la investigacin pierden la facultad de archivar por s
mismos un caso, pues requeran de la decisin judicial (Art. 339.2).
La eficacia en la persecucin penal no es responsabilidad propia de los tribunales de justicia,
sino una tarea de la investigacin a cargo del Ministerio Pblico.
Entre los instrumentos que el nuevo Cdigo Procesal Penal provee al Fiscal y la Poltica para
lograr la eficacia en la persecucin penal, respetando el modelo acusatorio y las garantas del
debido proceso, tenemos las siguientes: a) control de identidad, b) la video vigilancia, c) las
pesquisas, d) las intervenciones corporales, e) el allanamiento, f) la exhibicin e incautacin de
bienes, g) la exhibicin e incautacin de actuaciones y documentos no privados, h) el agente
encubierto, i) circulacin y entrega vigilada de bienes, j) interceptacin e incautacin postal, k)
intervencin de comunicaciones y telecomunicaciones, l) aseguramiento e incautacin de
documentos privados, m) levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria, n)
clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin, o) la prueba anticipada, p) la colaboracin
eficaz, q) las medidas de proteccin y r) los mecanismos de cooperacin judicial internacional.
F) Racionalizacin de la investigacin
g) Conduce y controla los actos de investigacin que realiza la polica la que est obligada
a cumplir sus mandatos en el mbito de su funcin.
h) Es rgano requirente para las decisiones judiciales, tanto en cuanto al fondo como para
la solicitud de medidas de derechos.
i)
j)
10
11
b) Est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin
(art. 60. 2). Sus actos de investigacin son controlados jurdicamente por el Fiscal (Art.
IV.2T.P).
c) Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de investigacin (Art. 67. 2).
d) En su funcin de investigacin debe tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias (Art. 67.1)
e) Realiza por orden del Juez la investigacin preliminar en los delitos dependientes de
instancia privada o sujetos al ejercicio privado de la accin penal (Art. 67.1).
f)
realiza las diligencias preliminares que le encargue el Fiscal (art. 322. 1).
g)
Ejerce las atribuciones que le confiere el art. 68.1 para efectos de cumplir con su
funcin de investigacin, bajo la conduccin del Fiscal.
h)
i)
j)
D)
El Abogado defensor
Segn el art. 84 del nuevo Cdigo Procesal Penal, el abogado defensor goza de todos los
derechos que la ley le confiere para el ejercicio de su profesin y de los derechos de su
patrocinado, especialmente de los siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin ms limitacin que la
prevista en la Ley, as como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier
estado o grado del procedimiento.
h)
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i)
j)
E) El imputado
a) A ser considerada inocente y ser tratado como tal (art. II. 1 T.P.);
b) A que no se le presente en pblico como culpable o que se brinde informacin en ese
sentido hasta que no este firme la sentencia condenatoria (art. II.2 T.P.);
c) A no ser perseguido no sancionado mas de una vez por un mismo hecho (art. III T.P.);
d) Al derecho de defensa y a que se le conceda un tiempo razonable para prepararla (art.
IX.1 T.P.);
e) A no autoincriminarse ni incriminar a sus parientes mas cercanos (art. IX.2 T.P.);
f)
A que los jueces, fiscales y policas le hagan saber sus derechos de manera inmediata
y comprensible (art. 71.2);
Ser asistido desde los actos iniciales de la investigacin por un abogado defensor;
j)
Ser examinado por un medico legista o en su defecto por otro profesional de la salud,
cuando su estado de salud as lo requiera.
F) La Victima
a)
Aser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, asi como del
resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en el, siempre que lo
solicite;
b)
c)
3.
PROCEDIMIENTO
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A)
Inicio de ka Investigacin preparatorio podr iniciarse por una denuncia (art. 326), por
iniciativa (oficio) del Fiscal (art. 329.2), o cuando la Polica toma conocimiento de un
delito y da cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar diligencias de urgencia e
imprescindibles (art. 67 1).
B)
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Si de la denuncia, del Informe Policial o de las diligencias preliminares que realiz, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondr la formalizacin y la continuacin de la Investigacin Preparatoria.
La Disposicin de formalizacin debe contener los requisitos exigidos pro el art. 336 .2:
a) El nombre completo del imputado;
b) Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente;
c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
El Fiscal debe comunicar la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin
preparatoria al juez, adjuntando copia de la misma.
Los efectos de la formalizacin de la investigacin son: a) el curso de la prescripcin de la
accin penal, y b) el .. al pierde la facultad de archivar la investigacin sin intervencin
judicial.
El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente
la realidad del delito y la intervencin del impugnado en su comisin, podr formular
directamente acusacin.
En casos de menor complejidad el Fiscal podr concluir la investigacin con slo las diligencias
preliminares y formular directamente acusacin.
D) Control de la investigacin
Una vez comunicada la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin, se da
inicio tambin al control judicial de la misma. Derechos del imputado y dems personas sobre
las que puedan recaer medidas limitativas de derechos o requerimientos del Fiscal.
Dentro de las funciones de control, bsicamente el juez est facultado para pronunciarse sobre
las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial,
Si el Fiscal incumple el plazo de investigacin preparatoria, el Juez en la audiencia de control
del plazo dicta la resolucin que corresponda; si ordena la conclusin de la investigacin, el
Fiscal tiene diez das para pronunciarse por el sobreseimiento o la acusacin.
E) Los Actos de Investigacin
El Fiscal realizar las diligencias de investigacin que considere pertinentes y tiles.
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Las diligencias preliminares forman parte de la investigacin preparatoria. Podrn repetirse una
vez formalizada la investigacin.
Al Fiscal le corresponde disponer: a) la concurrencia del imputado, del agraviado y de las
dems personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre circunstancias tiles para
los fines de la investigacin; y b) exigir informaciones de cualquier particular o funcionario
pblico, emplazndoles conforme a las circunstancias del caso.
Actos de investigacin que el Fiscal pede practicar en la investigacin preparatoria para decidir
si formula acusacin o no, con los siguientes; a) declaracin del imputado, b) testimonial, c)
pericias d) careo, e) documentos, f) reconocimiento, g) inspeccin inicial, h) reconstruccin,
entre otros, as como puede realizar los . Especiales de investigacin como son: 1) la
circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art.- 340), y 2) agente encubierto (art. 341).
Por otro lado, el Fiscal est facultado para requerir o realizar directamente o a travs de la
Polica actos de investigacin orientados a la bsqueda de fuentes de prueba y restriccin de
derechos: a) control de identidad, b) la video vigilancia, c) las pesquisas, d) las intervenciones
corporales, e) el allanamiento, f) la exhibicin e incautacin de bienes, g) la exhibicin e
incautacin de actuaciones y documentos no privados, h) el agente encubierto, i) circulacin y
entrega vigilada de bienes, j) interceptacin e incautacin postal, k) intervencin de
comunicaciones y telecomunicaciones, l) aseguramiento incautado de documentos privados, m)
levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria, n) clausura o vigilancia de locales
e inmovilizacin, o) la prueba anticipada, p) la colaboracin eficaz, q) las medidas de proteccin
y r) los mecanismos de cooperacin judicial internacional.
F) Conclusiones de la investigacin
La investigacin preparatoria concluir normalmente al vencimiento del plazo fijado en la Ley.
segn el artculo 342, el plazo ordinario es de ciento veinte das naturales, prorrogable
poscausas justificadas por un mximo de sesenta das ms. En los casos de investigaciones
complejas el plazo es de ocho meses, la prrroga en estos supuestos debe concederla el Juez
de la Investigacin Preparatoria.
El nuevo Cdigo Procesal Penal establece cuando se esta frente a un proceso complejo: a)
cantidad significativa de actos de investigacin, b) numerosos delitos, c) cantidad importante de
imputados o agraviados, d) delitos perpetrados por integrantes de bandas u organizaciones
delictivas, e) pericias que comportan la revisin de nutrida documentacin, f) diligencias fuera
del pas, y, g) revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado.
16
4.
17
y desformalizacin
de la
de procesos
complejos el plazo
lmite es de dieciocho
meses, con una posibilidad de ser prolongada a pedido del Fiscal por nueve meses ms.
C) La Comparecencia.El nuevo Cdigo
otorga
sensiblemente su
capacidad
de
18
preventiva de derechos
siguientes:
a) Suspensin temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o cuartela.
b) Suspensin
pblico.
c) Prohibicin
temporal
de
ejercer
actividades
profesionales,
comerciales
empresariales.
d) Suspensin temporal de la autorizacin para conducir cualquier tipo de vehculo o par
portar armas de fuego.
e) Prohibicin de aproximarse al ofendido o su familia y, en su caso, la obligacin de
abandonar el hogar que compartiere con aqul o la suspensin temporal de visitas.
F) El Embargo.Recae sobre vienes o derechos
19
de operacin
de la
habitado
temporalmente, y de cualquier otro lugar cerrado, los que sern autorizados por Resolucin
Judicial a pedido del Fiscal, siempre que concurran los requisitos siguientes: a) Que existan
motivos razonables para considerar que se oculta el imputado o una persona evadida o que
se encuentran
Que sea
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o incautacin las
incautacin y ulterior
c)
bien
es
verdad
que
la
intervencin
de
las
comunicaciones
de los documentos
privados se encuentran
inmovilizacin de las cuentas; b) Autoriza a la pesquisa o registro de una entidad del sistema
bancario o financiero.
I) Clausura o Vigilancia de Locales e inmovilizacin.
Por resolucin del Juez, a pedido del Fiscal, se puede disponer la clusula o la Vigilancia
temporal de un local, por un plazo no mayor de quince das, siempre
que el delito
encuentre
se
21
IV.
LA FASE INTERMEDIA.
1.
CARACTERISTICAS:
formal
preparatorios del juicio le corresponda al propio tribunal encargado del Juzgamiento, funcin
que tambin desarrolla por ejemplo el Juez en la Ordenanza Procesal Penal Alemana; el
nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la direccin de esta fase al Juez de la Investigacin
Preparatoria (Art. V. TP.). La razn de este cambio radica en asignarle al Juez a cargo del
Juicio una actuacin imparcial.
B)Es una fase funcional inherente al modelo acusatorio.
Modelo Acusatorio adversativo.
Previo debate en audiencia, sobre el requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y
formal de la acusacin, admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa tcnica, sanear
el proceso y resolver las cuestiones que se plantean para preparar de la mejor manera el
juicio en la audiencia preliminar, as como dictar el auto de enjuiciamiento.
de cor.**** e)
SOBRESEIMIENTO.-
ACUSACIN
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AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Una vez resuelta las cuestiones planteadas en la Audiencia Preliminar, corresponde al Juez
dictar el auto de enjuiciamiento, que entre otros requisitos debe contener los medios de prueba
admitidos y el mbito de las convenciones probatorias, as como la orden de remisin de los
actuados al Juez encargado del juicio oral.
Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal, este dictara el auto de citacin a juicio con
fecha ser la mas prxima posible, con un intervalo no menor de diez das
V.
EL JUICIO ORAL.
1.
CARACTERISTICAS:
23
El Juez
ser un verdadero
este
juez
no le
corresponder llevar adelante la fase intermedia ni conocer de los recursos de apelacin por
incidentes promovidos en la investigacin preparatoria (la actividad recursal estar a cargo de
la Sala Penal Superior); es decir, que no estar contaminando por prejuzgamientos anteriores.
El Juez en el nuevo juicio oral tiene una mnima intervencin, dejando a las partes para que
aporten prueba, controlen su prctica, interroguen, obtengan y discutan la prueba. As, el
principio de aportacin de parte se encuentra previsto en el Art. 155 2, y slo se admite por
excepcin que el Juez disponga la actuacin de una prueba (Art. 385.2)
Lo recomendable es que primero se acten las pruebas de cargo y luego los de la defensa. Al
Juez le corresponde ejercer una funcin de conductor o moderador del debate (Arts. 375.4 y
378.4). el Juez puede hacerlo cuando hubiera quedado un vaco (Art. 375.4) y siempre
despus de las partes.
C) Oralidad y desburocratizacion
A) Rapidez del juicio y flexibilidades la actuacin probatoria
El nuevo Cdigo introduce mecanismos de agilizacin del juzgamiento como los
siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
24
2.
PRINCIPIOS
A) ORALIDAD
El Art. 361 establece que la audiencia se realiza oralmente a travs de la misma se expresan
las partes, los testigos y los peritos. La oralidad permite la concentracin, garantiza la
inmediacin.
B) PUBLICIDAD
El juicio
debe realzarse
presenciar el juicio y a observar de qu manera jueces y abogados ejercen su labor dentro del
tribunal, salvo los casos en los que el Juez mediante resolucin motivada acuerde realizar el
acto del juicio oral total o parcialmente en privada, asumiendo el Cdigo determinados
supuestos como el pudor, vida privada, integridad fsica de algunos de los participantes en el
juicio, el orden publico o la seguridad nacional, los intereses de la justicia o cuando est
previsto en una norma especifica (art. 357.1)
C. INMEDIACION
La inmediacin supone la percepcin de la prueba por parte del juez y su participacin personal
y directa en la produccin del medio probatorio.
D. CONTRADICCION
El principio de contradiccin es una derivacin de la garanta constitucional de la inviolabilidad
del derecho de defensa (articulo 139.14 de la Constitucin), es por ello que el articulo IX del
Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal
tiene derecho a
25
Las relativas a toda cuestin incidental que se haya diferido para este momentos;
b)
26
c)
d)
e)
f)
g)
El Cdigo tambin introduce reglas especificas para la redaccin de la sentencia penal, entre
las que se deben destacar: a) La motivacin clara, lgica y completa de cada uno de los
hechos y circunstancias que se dan por probadas o improbadas, y la valoracin de la prueba
que la sustenta, con indicacin del razonamiento que la justifique; y b) Los fundamentos de
derecho, con precisin de las razones legales, jurisprudenciales o doctrinales que sirvan para
calificar jurdicamente los hechos y sus circunstancias, y para fundar el fallo.
LOS MEDIOS DE IMPUGNACION
a)
Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos
expresamente establecidos por la ley.
b)
c)
d)
e)
El recurso debe cumplir con las formalidades generales y especificas que la ley
seala.
f)
g)
Quien haya interpuesto un recurso puede desistirse del mismo antes de expedirse
resolucin sobre el grado. El desistimiento no perjudica a los dems recurrentes.
h)
i)
j)
k)
l)
2.
Recurso de reposicin
27
El recurso de reposicin procede contra los decretos, a fin de que el Juez que los dicto examine
nuevamente la cuestin y dicte la resolucin que corresponda.
EL auto que resuelve la reposicin es impugnable.
3.
Recurso de apelacin
Es el que mayores garantas ofrece para las partes, debido fundamentalmente a su carcter de
recurso ordinario: no necesita fundarse en causa legal preestablecida, y en el que pueden
aducir la totalidad de los errores judiciales o vicios, materiales y formales, sufridos en la
sentencia o en las actuaciones de primera instancia.
A) El recurso de apelacin procede contra:
a)
Las sentencias;
b)
c)
d)
e)
La Sala Penal Superiores el rgano jurisdiccional competente para conocer del recurso de
apelacin, salvo las sentencias emitidas por el Juzgado de Paz Letrado, que le corresponde
conocer al Juzgado Penal Unipersonal.
C)
La Apelacin de sentencias
b)
c)
En las audiencias de apelacin se observaran en cuanto sean aplicables las normas relativas al
juicio de primera instancia y las reglas especficas siguientes:
a)
b)
28
c)
d)
e)
b)
4.
Recurso de casacin
La procedencia del recurso de casacin, en los supuestos indicados en el numeral 1), esta
sujeta a las siguientes limitaciones:
a)
b)
c)
Si se trata de sentencias que impongan una medida de seguridad, cuando esta sea
la de internacin.
d)
29
e)
b)
c)
d)
a)
b)
1)
2)
3)
4)
5)
5)
Recurso de Queja
Procede recurso de queja de derecho contra la resolucin del Juez, que declara inadmisible el
recurso de apelacin.
Tambin procede recurso de queja de derecho contra la resolucin de la Sala Penal Superior
que declara inadmisible el recurso de casacin.
30
El recurso de queja de derecho se interpone ante el rgano jurisdiccional superior del que
deneg el recurso.
La interposicin del recurso no suspende la tramitacin del principal, ni la eficacia de la
resolucin denegatoria.
Atendiendo a que el nuevo Cdigo Procesal Penal contiene a la Corte Suprema la facultad de
casacin, se abandona la queja excepcional por violacin de las garantas constitucionales o la
aplicacin indebida o errnea de la ley penal o procesal penal.
31