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GP 010
Evaluacin de Riesgos
HSEC.
TABLADECONTENIDOS
2.0............................................................................................... 1
3.0 Definiciones.......................................................................................... 5
4.0 Metodologa. ......................................................................................... 5
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
4.11
4.12
4.13
4.14
4.15
4.16
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1.0
Alcance.
Laidentificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgosHSECrequieredesarrollarse
como un proceso necesario para la evaluacin y aprobacin de un proyecto en sus
diferentesetapasdeestudiooejecucin.Estoes,considerandoaquellosproyectosquese
desarrollanbajoelmarcodelHubdeProyectosy/ocontratosdetipoEP,EPCModeltipo
queBHPBillitonBaseMetalsdetermine.
Entre otras instancias debe realizarse dicho proceso para efectuar comparaciones en
etapasdeestudiosdeTradeoffy/ocuandoexistaalgncambiomayor,yaseaenlasfases
de estudio de: Identificacin, Seleccin, Definicin, o en la Ejecucin misma si es
requerido.
2.0
Responsabilidades.
GerenteHSECDesarrollodeProyectos(Funcional):
ResponsabledeestablecerunalneadeaccinestndarparalagestinderiesgosHSECen
proyectos. Adems facilita la participacin de asesores a su cargo para el desarrollo y/o
facilitacindelostalleresderiesgosHSEC.
Asesory/oProfesionalHSEC(GrupoFuncional):
Responsables de facilitar el desarrollo de Talleres de Riesgos para los proyectos en las
etapas de estudio que corresponda, asesorando a los equipos multidisciplinarios en el
proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos. Adems es el
responsabledeemitirunreportedelaactividadasociadaaltaller,indicandoloshallazgos,
estadsticayrankingderiesgosevaluados.
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GerentedeProyecto(Estudio/Ejecucin):
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgos HSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
Gerente/SuperintendenteHSECdelproyecto:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
Superintendente(otrasreas)/Supervisores:
Responsablesdedefinirquienesformarnpartedelequipomultidisciplinario,enbaseala
experiencia previa, para el desarrollo del taller de riesgos HSEC. Adems deben
proporcionarlosrecursosnecesariosparalaimplementacindelasaccionesymedidasde
controlrequeridascomoresultadodeltaller.Posteriormenteeselresponsabledeverificar
suefectividadeinformaralagerenciadelProyectolosresultadosyaprendizajes.
SupervisoresdeOperaciones/MantencindelAsset:
Responsables de participar activamente en los equipos multidisciplinarios, donde sean
convocados, entregando su aporte en experiencia de la operacin y conocimiento en la
identificacindepeligros,evaluacinycontrolderiesgos.
HUBdeProyectos:
GerentedeProyecto:
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgos HSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
GerenteHSEC:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
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Empresasenetapasdeestudio
GerentedeProyecto:
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgos HSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
GerenteHSEC:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
Empresasenetapasdeejecucin
GerentedeProyecto:
Responsabledeentregarlosrecursosnecesariosygestionarlaparticipacindelpersonal
con experiencia y competencia para la formacin de un equipo multidisciplinario
encargado del desarrollo del taller de riesgos HSEC del proyecto en estudio/ejecucin.
Ademsesresponsabledeconseguirlafacilitacindedichotaller.
GerenteHSEC:
Responsable de definir el o los integrantes del equipo multidisciplinario con las
competenciasnecesariasparaelanlisisderiesgoHSEC.
3.0
Definiciones.
Paramayordetalle,favorrevisarAnexoN1:Definiciones.
4.0
Metodologa.
Elprocesocontemplalaidentificacindelospeligrosmselanlisisderiesgos,queasu
vez incorpora los conceptos de evaluacin y control de riesgos. Este proceso busca
eliminarominimizarlaposibilidaddeocurrenciadeeventosoincidentesnodeseados.
Pararealizarelprocesocompletoesnecesariosituarseeneldiagramaquesemuestraa
continuacin,quecorrespondealprocesogenricodelaGestindeRiesgos.
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Figura1:ProcesodeGestindeRiesgos(tomadodeAS/NZS4360:2004)
ElprocesodegestinderiesgosHSECdebedesarrollarsedeacuerdoalafasedeestudio
enqueseencuentreelproyecto,esdecir,elasuntoderiesgodebesercoherenteconel
nivel de ingeniera. En este proceso se deben involucrar los representantes de todas las
reas relacionadas con el proyecto. (Proyecto, Operaciones/Mantencin, Consultores,
Constructor,etc.Segnaplique)
ElniveldeprofundidaddelanlisisderiesgoparaelCasodeEstudiodeNegocioenesta
fase, est basado en la WBS (estructura de quiebre de trabajo) y Master Schedule del
proyecto, utilizando para esto un registro de riesgos genrico complementado con el
detalle de trabajos identificados para las etapas posteriores del proyecto, que sean
susceptibles de someter a evaluacin. De esta manerael Taller deRiesgos entregar un
escenariogeneraldelosriesgosHSECqueconllevalaejecucindelProyecto.
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En esta fase se debe trabajar con el nivel de detalle que provee la ingeniera y Master
Scheduleparalasetapasfuturasdelproyectoenlasalternativasqueseanalizandurante
la etapa previa al Gate 2 A. Este anlisis debe ser a high level, dependiendo de las
caractersticasdelproyectoenestudio,esdecir,sisetratadeunproyectotiposustaining
capitalconriesgosyaconocidos.Enelcasodetratarsedeunproyectoconpotencialde
riesgosmayor,serecomiendadesarrollaruntallerantesanalizandotodaslasalternativas,
yotrodespusdeGate2AparaelGoForwardCase.
ElanlisisderiesgosdebeincorporarlosresultadosdelaevaluacindelGoForwardCase
yactualizaralniveldedetallepropiodelaIngenierayProgramacindelestudiodurante
estafase.
Al igual que en las Fases anteriores se debe realizar un anlisis sobre los eventos de
riesgos tanto para operaciones/mantencin como construccin. En esta oportunidad, la
informacinobtenidadebeconsolidarseenregistrosderiesgosseparadosparaProyectoy
Operaciones.
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IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE
RIESGOS
Se identifican, evalan y clasifican los asuntos de
riesgo.
Se identifican las causas y los controles para todos los
riesgos HSEC.
Figura2:Principalespasosenunagestinderiesgosefectiva.
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Elgrupoparticipantedelaevaluacindebecontarconalmenos:
Personasconconocimientoyexperienciatcnicarelevante;
Personas con las competencias necesarias para una adecuada estimacin
probabilsticadelriesgo;
Personas que tengan la autoridad apropiada para tomar decisiones en relacin a
losriesgosidentificadosyalasaccionesdecontrol;
Personal clave de: Operaciones, Proyecto y Consultor, relacionado al estudio o
proyecto.
Para la preparacin y desarrollo del taller de riesgos se requiere que el Gerente del
Proyecto(OwnerTeam)coordineladesignacindeunFacilitador.Ademsdebedesignar
un coordinador para la realizacin del mismo, y proveer al Facilitador, que debe ser un
profesional de BHP Billiton con experiencia en la realizacin de talleres y en gestin de
riesgos,delainformacinyrecursosnecesariosparalapreparacindeltaller.
La preparacin del taller, que se debe llevar a cabo en una instancia de pretrabajo o
trabajoprevioalarealizacindelTallerdeRiesgos,consistenteen:
Establecerelasuntoderiesgooetapasconstructivas.
Identificarlasreasdondesepresentaeleventoderiesgo.
Identificar los eventos de riesgo para cada asunto de riesgo o etapa constructiva
dondetienenelpotencialdeocurrencia;
Identificaraldueodelriesgo;
Identificarlascausas,impactosycontrolesparacadaevento;
ValorizaryrankearloseventosdeacuerdoalRRR(ResidualRiskRating);
EstimarelMFLomximaprdidaestimada;
Elaborarunapresentacinconlosobjetivosdeltallereincluyendolosalcancesdel
proyecto,considerandounlistadoconloseventosidentificados.
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Eldesarrollodeltallerconsisteen:
Realizarlapresentacindelproyectooestudioconsurespectivocasodenegocioo
alternativas(dependiendodelaetapa);
Presentar y validar el asunto de riesgo o las tareas del proyecto o estudio, debe
considerarseademslastareasdeoperaciny/omantencin;
Presentaryvalidarloseventosderiesgosqueaplicanalproyectooestudio;
ValidarelrankingdeeventosderiesgoyMFL;
Recopilar toda la informacin que entregue el grupo participante del taller, en
baseanuevastareas,eventos,cambiosenRRRyMFL,controles,responsabilidades
ytodainformacinrelevantequepuedaaportaralasconclusionesdel talleryel
reportefinal;
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Factor de Severidad
Antesdecomenzarconelprocesodeevaluacinderiesgos,sedebeprepararelregistro
de riesgos. Este debe incluir las etapas y subetapas constructivas del proyecto. Luego,
paracadaetapadetrabajodebenindicarseloseventosrelacionados,paraelloseutilizar
unatabladedobleentradadenominadahojadetareas(VerAnexoN2).Estainformacin
debe ser traspasada al registro de riesgos del proyecto correspondiendo a la etapa de
identificacindelriesgo.
Tabla1:Tabladedeterminacindetolerabilidad
1000
30
100
300
1000
3000
10000
300
30
90
300
900
3000
100
10
30
100
300
1000
30
0,9
30
90
300
10
0,3
10
30
100
0,09
0,3
0,9
30
0,03
0,1
0,3
10
0,03
0,1
0,3
10
Factor de Probabilidad
Intolerable
ALARP
Tolerable
Versin 2.0 Febrero 18, 2011
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Cada Proyecto debe cumplir como mnimo con los valores antes indicados, y puede
establecerparmetrosmsrestrictivosamododealinearseconlosobjetivosestratgicos
del proyecto, los cuales deben ser explicitados en los informes o captulos
correspondientesdelestudio.
La identificacin del riesgo forma parte del pretrabajo, o trabajo previo al taller de
riesgos, que se realiza para analizar las tareas del proyecto y los posibles eventos de
riesgo. Cada tarea ser denominada con la sigla TA acompaada de un nmero
correlativo; ej: TA1. Los eventos de riesgos sern ordenados de igual forma y
denominadoscomoEVi,dondeieselnmerocorrelativo.
Paraefectosdelanlisisderiesgousandoelregistro,seadjuntacomoejemplounregistro
deriesgosdesarrollado,queeseldelAnexoN2.
Estaetapacorrespondealprocesosistemticodeanlisisdecausas,impactosycontroles
que permite conocer la naturaleza del riesgo y la reduccin del nivel de riesgo, y tiene
como finalidad determinar las causas que si no son controladas efectivamente, pueden
resultar en un mximo nivel de Severidad. Es durante esta etapa donde se establece la
conexin entre los eventos de riesgo, causas, impactos y controles. El anlisis de riesgo
debeconsiderarlasituacindeseada,estoes,contodosloscontrolesexistentes.
Paracadariesgosedebenidentificarlascausas,debennombrarseconlasiglaCAmsel
nmero correspondiente. A continuacin de la columna Causa se incluye una columna
denominadaEventoAsociado,produciendoaslaconexinconelevento.
Los impactos siguen la misma lgica que las causas en su aplicacin en la matriz, la
denominacinparastosesconlasiglaIMseguidadelnmerocorrelativo.Luego,enla
celda contigua, se debe realizar la conexin con el evento. Los impactos deben ser
determinadosenformagenrica,talcomoseidentificanenlatabladeseveridaddeBHP
Billiton,segnelparmetroqueseestevaluandoyapliquealevento.(VerAnexo2)
Enelcasodeloscontroles,stospuedenserde2tipos:preventivoomitigador.Elprimero
estorientadoamanejarlascausas,areducirlaprobabilidaddeocurrencia.Mientrasque
elcontrolmitigadorestdirigidoaminimizarlosimpactosunavezocurridoeleventode
riesgo.LanomenclaturaesCOmselnmerocorrelativocomenzandoen(1).(VerAnexo
2)
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Cadacontroldebeseridentificadosegnseasutipo,enlaceldainmediatamentecontigua
se debe indicar el objetivo del control (ej: Prevenir la falta de capacitacin en
procedimientoscrticosoControlarelcumplimientodeloscompromisosHSEC).Todoslos
controles deben tener un dueo, es decir, quien velar por la aplicacin del mismo.
Adems, dependiendo del tipo de control que se trate, se incluir el link a las causas o
impactosasociados.
Los controles deben ser diseados e implementados consistentemente con el logro del
Objetivo Corporativo y las metas de desempeo. Estos deben estar orientados a las
personas,sistemasoingeniera.
Laidentificacindecausas,impactosycontroles,aligualquelastareasyeventos,puedey
serecomiendasearealizadaantesdelTallerdeRiesgos,conlafinalidaddequesevalidela
informacinporpartedelosasistentesaltalleryastenerunmejoraprovechamientodel
tiempo.
Laetapaclavedelaevaluacindelriesgocorrespondealprocesoenelcualseotorgauna
calificacinalevento,teniendoenconsideracintodosloscontrolesexistentesparaste.
Enestaetapasedetermina,deacuerdoalcriteriodetolerabilidad,siesaceptableono.
En la evaluacin se debe realizar una estimacin para el peor de los casos, lo que
correspondealMFL(MaximumForeseeableLoss/MximaPrdidaEstimada).Paraelcaso
delaevaluacinderiesgosHSEC,elMFLcorresponde,porejemplo,almximonmerode
fatalidades creble que pudiera ocurrir asumiendo que todos los controles aplicados al
eventosoninefectivos.
TambinstaetapadelaevaluacindebeconsiderarelResidualRiskRating(RRR),quees
unndicequerepresentaelriesgoresidualasociadoaleventoderiesgodespusdetomar
encuentaloscontrolesimplementadosylaefectividaddelosmismos.Conestendicese
puederealizarlaclasificacindelosriesgosenlascategorasdefinidasporelCriteriode
Tolerabilidad.ElclculodelRiesgoResidual,sibienescierto,entregaunnmeroamplio,
permiteestablecerunratingderiesgos.Estendiceresultadelamultiplicacindirectade
dosfactores:FactordeSeveridadyFactordePosibilidad,derivandoenunindicadorque
representaelgradodeincertidumbreentornoalresultadodeseado.
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LosFactoresdeSeveridadyPosibilidadsepuedenencontrarenlastablasadjuntasenel
Anexo N 4: Factores de Severidad y Posibilidad para Proyectos y Operaciones (por
separado),yaquelosdescriptoresparaelFactordePosibilidadsondiferentessisetrata
deOperaciones.
Para el caso de los eventos que sean evaluados con RRR=30, estos sern informados al
rea de Risk Management del Grupo Project Development como causas de un nico
eventodenominadoAccidentesdurantelaconstruccindelProyecto.
Tabla2:Materialidad
Evaluacin
H&S
E&C
RRR
90
90
MFL
Nivel4
Nivel3
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Una vez que se han evaluado los riesgos, aquellos considerados ALARP o Intolerables
deben ser ordenados en un registro de riesgo (resumen) que corresponde a la mismo
formatoqueseempleapararealizarlaevaluacin.Estopermiteestablecerunabasede
datos que est disponible para la implementacin durante el proyecto y sus posteriores
revisiones. El registro debe contener, a parte de la informacin propia del evento de
riesgo (sus causas, impactos, controles y evaluacin); un Plan de Accin de Control de
Riesgosconlasiguienteinformacin:
Tareafutura;
Dueodelatarea;
Fechadeimplementacin.
Conelloserealizaeltratamientonecesarioparacontrolarlosriesgos.
Es la etapa que tiene por objetivo verificar si los controles implementados son los
adecuados,siesqueefectivamenteproveenunmediodeprevenciny/omitigacinpara
aquellascausasy/oimpactosqueresultanimportantesparaelasuntoyelposibleevento
deriesgo.Paraasegurarelcontrolsedebedeterminarsi:
Lascausashansidovinculadasacadacontrolpreventivo;
Losimpactosestnligadosacadacontrolmitigador;
Eldiseodelcontrolesadecuadoconsiderandolasconsecuenciaspotenciales;
Seestablecenmedidasparamejorarlosnivelesdecontrol/ReducirelRRresidual;
Seconocenlosobjetivos,procesosyalcancesdeloscontroles;
Existeunadecuadomtodoparamedirlaefectividaddelcontrol;
Estestablecidafechadecontrolcumplimiento;
Secuentaconundueodelcontrol;o
Elcontrolhafuncionadodeacuerdoalodeseado;
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LoscontrolesimplementadosdebensometersealSistemadeAutoEvaluacindeControl
(CSA), donde se recomienda la participacin de los Dueos de Riesgos y Dueos de
Controlesmsunaterceraparteindependiente.EsteprocesodebeincluirseenelPlande
Gestin de Riesgos. Los resultados de este proceso de evaluacin son expresados en
trminos del enfoque de semforos, esto es: Excelente, Bien Controlado, Requiere
AlgunasMejoras,RequiereMejorasSignificativasoFueradeControl.
En el caso de las operaciones, durante la ejecucin de los anlisis de riesgos para las
diferentes fases de estudio, las operaciones y mantencin se deben someter a una
instancia de evaluacin al mismo tiempo y en el mismo taller en que se desarrolla el
anlisis para proyectos. Se evaluarn aquellos procesos macro que son inherentes a la
produccin,porende,podranapareceralgunosriesgosemergentesodiferentesalosde
losprocesosconstructivos.Sinembargo,existenlevesmodificaciones,lasquesetraducen
enlaadaptacindelformatodeevaluacinparaincluiralgunosotrosaspectoscomolos
detallesdelosaspectoslegalesaplicablesalcontroldelosriesgosylarelacinentrelos
riesgosyelGLDdeControldeRiesgosFatales.Enelanexo2semuestranlostpicosque
seincluyenenlamatrizdeevaluacinyregistroderiesgosoperacionales.
Elinformedebeindicar:
Loseventosderiesgoidentificados
Loseventosderiesgomateriales
RankingdeRiesgos
LoseventosderiesgoconRRR30
Grficosestadsticosyanlisisdelastareasmsriesgosas
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4.16 Anexos
LosAnexosqueformanpartedelpresentedocumentosonlossiguientes:
Anexo01Definiciones
Anexo02RegistrodeRiesgos(ejemplo)
Anexo03(InstructivoAnlisisyEvaluacindeRiesgosHSEC)
Anexo04FactoresdeSeveridadyPosibilidad
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