UNIVERSIDAD TECNOLGICA DEL PER

FACULTAD DE INGENIERAS
CARRERA INGENIERA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y MINERA

CICLO XI
AUDITORIA DE GESTION
TRABAJO FINAL
TEMA
AUDITORAS DE SEGURIDAD EN LA EMPRESA HUAYNA S.A.C. 2015
INTEGRANTES:
CONDORI HUANCA, JUAN SAMUEL
DOCENTE:
ING. JUAN FRANCISCO PORTILLA ALVARADO
AREQUIPAPER
26/11/2015

RESUMEN
OHSAS 18001-2007 Sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional pueden ser
auditadas en cuanto a su sistema de prevencin. En este trabajo se definen las auditoras,
objetivos, metodologa y caractersticas que deben reunir as como la cualificacin de los
integrantes de los equipos auditores y el marco legal que regula estas actividades.

INTRODUCCION
La proteccin de la seguridad y salud de los trabajadores es uno de los deberes bsicos de todo
empresario, de ah la importancia del establecimiento de una accin preventiva integrada en la
empresa, con la correspondiente implantacin de un Plan de Prevencin de Riesgos en el que
se indique la modalidad de organizacin de la prevencin elegida.
En unos casos se faculta o se obliga al empresario a que desarrolle las actividades preventivas
con medios propios, mientras que en otros casos y de forma voluntaria, el empresario puede
recurrir a contratar con entidades especializadas la gestin de la prevencin en su empresa.
Precisamente, y desde el anlisis de estas dos circunstancias nace el criterio de la necesidad y
la obligacin de realizar las Auditorias de Prevencin de Riesgos Laborales ya que si la
gestin de la Prevencin la realiza una entidad externa, debidamente acreditada y autorizada a
nivel administrativo, se confa en su eficacia y, por tanto, no se considera necesario realizar
Auditoras especficas, pero si la gestin de la Prevencin se desarrolla con medios propios,
nace cierta desconfianza de la garanta que pueda ofrecer a los trabajadores, por lo que se
obliga a que dicha gestin sea verificada por una empresa especializada que de forma
peridica compruebe la Calidad de la Prevencin.

UBICACIN Y DESCRIPCION
HUAYNA S.A.C., HUAYNA es una empresa dedicada a la prestacin de Servicios de
Seguridad y de Vigilancia privada, cuenta con personal administrativo que labora gajo un
turno definido ordinario en la sede principal en la ciudad de Lima, ubicada en la Av. Alfredo
Benavides 2999 Miraflores, es una empresa cuyas operaciones se ubica en la UEA Jesica.
HUAYNA S.A.C., tiene como objetivo alcanzar un elevado desempeo de seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente para todos sus empleados y contratistas, siendo la prevencin
de lesiones personales, enfermedades ocupacionales, daos a la propiedad, prdidas en los
procesos, evaluacin de impactos ambientales y prevencin de la contaminacin, la meta
fundamental del Sistema Integrado de Gestin de SGSST basado en las Normas
Internacionales ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007

MARCO TEORICO
La Auditora
Es un procedimiento sistemtico, independiente y documentado para evaluar un Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevar a cabo de acuerdo a la regulacin
que establece.
Las auditoras peridicas que se realicen a los Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo de las empresas, entidades pblicas o privadas, tienen como principales objetivos:

Determinar si el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha

implementado y mantenido correctamente.

Verificar la eficacia de la poltica y los objetivos de la organizacin.

Comprobar que las actividades de prevencin realizadas luego de la evaluacin de

riesgos, se adecan a las normas de seguridad y salud en el trabajo vigentes.

Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o controlar los
riesgos asociados al trabajo.

Consistencia de la auditoria
Las auditoras deben consistir en la revisin de documentacin, el planeamiento del proceso
(con herramientas tales como un programa de auditora, un plan de auditora), trabajo de
campo y la emisin del informe final correspondiente que contenga, entre otros aspecto, los
hallazgos (conformidades y no conformidades) y las conclusiones.
El informe de auditora es entregado al empleador para la gestin del cierre de las No
Conformidades presentadas y para evidenciar la conformidad de su Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Conceptos importantes
Conformidad: Cumplimiento de un requisito normativo.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito normativo.
No Conformidad Mayor
Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organizacin y/o legal, que vulnera o
pone en serio riesgo la integridad del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Puede corresponder a la no aplicacin de un artculo de una norma, el desarrollo de un proceso
sin control, ausencia consistente de registros declarados por la organizacin o exigidos por la
norma, o la repeticin permanente y prolongada a travs del tiempo de pequeos
incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad.
No Conformidad Menor

Desviacin mnima en relacin con requisitos normativos, propios de la organizacin y/o

legales. Estos incumplimientos son espordicos, dispersos y parciales y no afecta mayormente
la eficiencia e integridad del sistema de gestin.
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u
otra situacin indeseable.
Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o
cualquier otra situacin potencial indeseable.
Nota: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditora.
Nota: Independiente no significa necesariamente externo a la organizacin. En muchos casos,
la independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la
actividad que se audita.
Competencia:

Capacidad

demostrada

para

aplicar

conocimientos,

habilidades

comportamientos adecuados.
Criterio de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como
referencia.
Desempeo de la SST: Resultados medibles de la gestin que hace una organizacin de sus
riesgos para la SST.
Nota: La medicin del desempeo de la SST incluye la medicin de la eficacia de los
controles de la organizacin. En el contexto de los sistemas de gestin de la SST, los

resultados se pueden medir con respecto a la poltica de SST, los objetivos del citado sistema y
a otros requisitos de desempeo de la SST.
Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental identificable y adversa que surge o empeora
por la actividad laboral o por situaciones relacionadas con el trabajo.
Documento: Informacin y su medio de soporte.
Nota: El medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico, fotografa o
muestras patrn, o una combinacin de estos.
Establecer: Implica que haya una permanencia y que el SGSST no se pueda considerar
establecido hasta que todas las partes que lo forman se hayan introducido en el mismo, de
manera que ste se pueda demostrar frente a otros.
Evaluacin de riesgos: Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surgen de uno o varios
peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes, y decidir si el riesgo o
riesgos son o no aceptables.
Evidencia de la auditora: Registro, declaracin de hecho o cualquier otra informacin
pertinente y verificable para los criterios de auditora.
Formacin:

Proceso que proporciona y desarrolla conocimientos, habilidades

comportamientos para cumplir los requisitos.

Funcin en SST: Forma en la que realizar y aplicar los trabajos que han sido asignados.
Identificacin de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se
definen sus caractersticas.
Implementar: Poner en funcionamiento, mediante la aplicacin de mtodos y cualquier
medida que resulte necesaria para llevar a cabo con xito el Sistema de Gestin en Seguridad y
Salud en el Trabajo.

Incidente: Suceso relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un
dao, un deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad).
Nota: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un dao o a un deterioro de la salud.
Se puede definir tambin como cuasi accidente un incidente donde no se ha producido un dao
o deterioro de la salud. Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.
Lugar de trabajo: Cualquier lugar fsico en el que se desempean actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organizacin.
Nota: La organizacin debera tener en cuenta los efectos para la SST del personal que est,
por ejemplo, de viaje o en trnsito trabajando en las instalaciones del cliente o en casa.
Mantener: Funcionamiento del sistema de gestin una vez se tenga establecido e
implementado.
Para ello, el estndar OHSAS ofrece varias herramientas, tales como los apartados de
verificacin y acciones correctivas o la revisin por la direccin.
Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de la SST para
lograr mejoras en el desempeo de la SST global de forma coherente con la poltica de SST de
la organizacin.
Nota: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultnea en todas las
reas de actividad.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Nota: Una no conformidad puede ser una desviacin de:

las normas de trabajo, las prcticas, los procedimientos o los requisitos legales
pertinentes, entre otros.

los requisitos del sistema de gestin de la SST.

Objetivo de SST: Fin de la SST que, en trminos de desempeo de la misma, se marca

alcanzar una organizacin.
Nota: Los objetivos de SST han de ser coherentes con la poltica de SST y deben cuantificarse
cuando sea posible.
Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin o parte de
ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y
administracin.
Nota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, sta puede definirse como una
organizacin.
Parte interesada: Persona o grupo, tanto de dentro como de fuera del lugar de trabajo, que
tiene inters o est afectado por el desempeo de la SST de una organizacin.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao, en trminos de deterioro de
la salud, a la propiedad, al ambiente del lugar de trabajo, o una combinacin de stos.
Poltica de SST: Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su
desempeo de la SST, como las ha expresado formalmente la alta direccin.
Nota: La poltica de SST proporciona una estructura para la accin y el establecimiento de los
objetivos de SST.
Procedimiento: Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Nota: Los procedimientos pueden estar documentados o no. Un procedimiento debe responder
de forma coherente y seria a las siguientes preguntas: Qu debe hacerse? Quin es el
responsable? De qu y cmo hacerse? Cundo? y Con qu resultado esperado?
Registro: Documento que presenta los resultados obtenidos o proporciona evidencias de las
actividades desempeadas.

Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la

severidad del dao o deterioro de la salud causado por ste.
Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica de SST.
Responsabilidad en SST: Aquello que comprende, tanto la cualidad de estar encargado de
alguna actividad, como la de rendir cuentas y responder ante otros, si dicha tarea asignada no
se ha realizado de forma correcta.
Seguridad y salud en el trabajo (SST): Condiciones y factores que afectan, o podran afectar
a la salud y la seguridad de los empleados incluyendo a los trabajadores temporales y personal
contratado, visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Nota: Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales sobre la salud y la seguridad
de las personas ms all del lugar de trabajo inmediato o que estn expuestas a las actividades
del mismo.
Sistema de gestin de la SST (SGSST): Parte del sistema de gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica de SST y gestionar sus riesgos.
Nota: Un sistema de gestin es un grupo de elementos interrelacionados usados para
establecer la poltica y los objetivos, as como para que estos puedan ser cumplidos.
Comprende la estructura de la organizacin, la planificacin de actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos.
LINEAMIENTOS DE AUDITORIA

Requisitos Generales
(Apartado 4.1 OHSAS 18001:2007)
La organizacin debe establecer y mantener un Sistema de Gestin conforme a todos los
requisitos de la OHSAS 18001:2007. Esto debe tambin ayudar a la organizacin a encontrar
regulaciones legales aplicables y otras regulaciones de la SST.

Poltica
(Apartado 4.2 OHSAS 18001:2007)
Durante el desarrollo de la auditora se deber verificar la existencia de una poltica de
seguridad y salud en el trabajo autorizada por la alta direccin de la organizacin, que
determine con claridad los objetivos globales de salud y seguridad y un compromiso de mejora
en la ejecucin de seguridad y salud.
Dicha poltica deber:

Ser adecuada a los riesgos existentes.

Comprometerse con la mejora continua en seguridad y salud.
Cumplir con la legislacin vigente y los requisitos subscritos por la organizacin.
Encontrarse documentada, implantada y revisada peridicamente.
Ser distribuida a todo el personal.
Encontrarse disponible para las partes interesadas.
Incluir compromiso para la mejora continua.

Identificacin de riesgos, evaluacin de peligros y determinacin de controles.

(Apartado 4.3.1 OHSAS 18001:2007)
Debern estar establecidos y mantenidos procedimientos para una continua identificacin de
riesgos, evaluacin de peligros e implantacin de medidas de control necesarias.
En dichos procedimientos se deber verificar que tienen en cuenta:

Actividades rutinarias y no rutinarias.

Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de trabajo (incluyendo
subcontratistas y visitantes).
Instalaciones en el lugar de trabajo, ya sean de la organizacin o de otros.
Los cambios realizados o previstos por la organizacin.
Influencia del comportamiento y capacidades del personal
Peligros no pertenecientes a la organizacin, pero que pudieran afectar a la seguridad y
salud de los trabajadores
Requisitos legales relativos a la evaluacin de riesgos e implementacin de controles
necesarios.
Diseo de procesos, instalaciones, puestos de trabajo, etc., incluido su adaptacin a las
capacidades humanas

Se verificar que la organizacin ha considerado los resultados de esas evaluaciones y los

efectos de esos controles cuando se establecen sus objetivos. Dicha informacin deber ser
documentada y mantenida al da.

Por otro lado, la metodologa de la organizacin para identificar riesgos y evaluar peligros
deber:

Estar definida respecto a su enfoque, naturaleza y duracin para asegurar que es

ms proactiva que reactiva.
Proporcionar una clasificacin de peligros e identificar aquellos que deben ser
eliminados o controlados.
Ser coherente con la experiencia operativa y con las medidas empleadas para el
control de peligros.
Proporcionar inputs para determinar requisitos, identificar necesidades formativas
y/o desarrollar controles operacionales.
Proporcionar los mecanismos de seguimiento para asegurar que la implantacin se
produce de forma efectiva y dentro del tiempo establecido.

Requisitos legales y otros requisitos

(Apartado 4.3.2 OHSAS 18001:2007)
La existencia de una normativa legal sobre Prevencin de riesgos Laborales, obliga a las
empresas al cumplimiento de lo dispuesto en la misma.
En este requisito de OHSAS se pretende, por una parte verificar que la empresa conoce la
existencia de estos imperativos legales, y por otra, conocer si es consciente de su
obligatoriedad de manera que conozcan las correspondientes responsabilidades legales.

En este requisito se verificar:

La determinacin de los elementos que proporcionan a la organizacin la informacin

para conocer las obligaciones que debe dar cumplimiento en cuanto a Prevencin de
Riesgos.
Los medios para acceder a la informacin, control de las modificaciones pertinentes en
los casos de deteccin.
Comunicacin de requisitos a empleados y partes interesadas.
El personal encargado de establecer los requisitos que sern de aplicacin a la
organizacin.
La idoneidad de aplicacin de los requisitos que han de aplicarse (qu artculos aplica),
y quien los aplica.

Objetivos y Programas
(Apartado 4.3.3 OHSAS 18001:2007)

Se consideran objetivos al conjunto de fines que la empresa o direccin proponen alcanzar en

cuanto a su actuacin en materia de Prevencin de Riesgos Laborales, programados en el
tiempo y cantidad de recursos asignados a ellos.
Se deber verificar que los objetivos, que debern estar documentados, sean alcanzables, para
ello la empresa deber haber programado qu problemas se puede encontrar as como las
posibles soluciones. Estos objetivos debern detallar las actuaciones (metas), que debern
cumplirse para lograr la consecucin del objetivo.
Por tanto durante la auditora se comprobar que los objetivos establecidos han tenido en
cuenta:
Requisitos legales, peligros y riesgos de su actividad, ndices de siniestrabilidad, informes de
auditoras, aspectos operacionales, etc.
Otros tems a verificar que los Planes y Programas de Objetivos:

Sean coherentes con la poltica.

Definan recursos tcnicos, econmicos y humanos.
Contengan actividades para su consecucin (Metas).
Posean una temporalidad (plazos de ejecucin).
Se designen responsables para su seguimiento y comprobacin.
Se revisen a intervalos regulares y planificados.

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

(Apartado 4.4.1 OHSAS 18001:2007)
OHSAS va ms all ya que recoge la obligacin de elegir a un representante de la empresa
para asumir la responsabilidad ltima de todas las cuestiones preventivas.
Las autoridades, responsabilidades y roles del personal que gestiona, ejecuta y verifica
actividades que afecten a los riesgos de la SST de las actividades, instalaciones y procesos de
la organizacin, deben definirse, documentarse y comunicarse para facilitar la gestin de la
SST.
La responsabilidad ltima de seguridad y salud en el trabajo depende de la alta gestin. La
organizacin deber designar un miembro de la alta gestin con particular responsabilidad
para asegurar que el sistema de gestin de la SST es implantado de forma adecuada y que
cumple con los requisitos en todas las localizaciones y esferas de funcionamiento dentro de la
organizacin.
La organizacin deber proporcionar recursos esenciales para la implantacin, el control y la
mejora del Sistema de Gestin de la Prevencin.

Competencia, formacin y toma de conciencia

(Apartado 4.4.2 OHSAS 18001:2007)
El Sistema deber asegurar que el personal debe ser competente para todas aquellas
actividades que tengan o puedan tener alguna incidencia sobre la seguridad y la salud en el
trabajo. Las competencias debern estar definidas en trminos de educacin, formacin y/o
experiencia.
Se deber comprobar que el procedimiento de formacin tiene en cuenta los niveles de:
responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin y riesgo.
Adems verificar que los trabajadores:

La importancia que tiene la conformidad de la poltica, y los requisitos del sistema

de gestin de la SST.
Las consecuencias de la SST (reales o potenciales) que pueden derivarse de sus
actuaciones, y los beneficios de la mejora personal en la ejecucin.
Sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la conformidad con la
poltica y procedimientos de SST y con los requisitos del Sistema de Gestin de la
SST, incluyen los requisitos de la preparacin y respuesta ante emergencias.
Consecuencias potenciales como consecuencia de desviaciones los procedimientos
especificados.
Potenciales consecuencias de situaciones nuevas respecto a procedimientos
operativos.
Los procedimientos de formacin debern tener en cuenta diferentes niveles de
responsabilidad, habilidad y capacidad de asimilar conceptos y peligro

Comunicacin
(Apartado 4.4.3.1 OHSAS 18001:2007)
Se deber verificar:

Comunicaciones internas entre los diversos niveles y funciones de la organizacin.

Comunicaciones con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo.
Se reciben, documentan y responden las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.

Participacin y consulta
(Apartado 4.4.3.2 OHSAS 18001:2007)
Se deber verificar:
a) La participacin de los trabajadores por medio de su implicacin, participacin y
compromiso en:
la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de los controles

 en la investigacin de incidentes
en el desarrollo y revisin de la poltica y objetivos de Prevencin
consultas cuando haya cambios que afecten a su seguridad y salud en el trabajo
representacin en temas de Prevencin
b) La consulta a los contratistas cuando haya cambios que afecten a su seguridad y Salud
en el trabajo.
Adems se deber comprar si la organizacin asegura que se consulte a las partes interesadas
externas acerca de los temas de Prevencin pertinentes, cuando sea apropiado.
Documentacin
(Apartado 4.4.4 OHSAS 18001:2007)
La especificacin OHSAS especifica la documentacin que debe incluir el sistema de gestin
(en soporte papel, informtico). Adems se deber tener en cuenta la advertencia que hace en
este aspecto: es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad,
peligros y riesgos de la organizacin, y que se mantenga al mnimo requerido para alcanzar la
eficacia y eficiencia.

Por tanto se verificar la existencia de:

Poltica y objetivos de Seguridad y salud en el Trabajo (Prevencin).

El alcance del sistema.
Los elementos principales del Sistema de gestin de la Prevencin, su interaccin as
como la referencia a los documentos relacionados.
Documentos y registros par ale cumplimiento de los requisitos de OHSAS, as como
aquellos determinados por la organizacin para asegurar la eficacia de la planificacin,
operacin y control de los procesos relacionados con la Gestin de la Prevencin.

NOTA: Es importante que la documentacin contenga unos mnimos requisitos de efectividad

y eficiencia.
Documento y Control de la documentacin
(Apartado 4.4.5 OHSAS 18001:2007)
Se verificar si la organizacin ha establecido y mantenido procedimientos para controlar
todos los datos y documentos que se requieran en la especificacin OHSAS, comprobndose
la existencia de procedimientos para:
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos;

d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn

disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables;
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin
ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de
gestin de la SST y se controla su distribucin; y/o
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se conserven por cualquier razn.
Control Operacional
(Apartado 4.4.6 OHSAS 18001:2007)
En este apartado se establece la necesidad de que la organizacin examine aquellas
operaciones y actividades relacionadas con los riesgos identificados en los que se necesitan
medidas de control para gestionar el riesgo o riesgos para la Seguridad y salud en el Trabajo.
Por tanto se deber verificar, para las operaciones y actividades que hayan sido identificadas:

Controles operacionales establecidos por la organizacin y su integracin en sus

actividades.
Controles relacionados con los bienes, equipamientos y servicios adquiridos.
Controles relacionados con los contratistas y subcontratistas.
La planificacin de las actividades para garantizar que se llevan a cabo bajo
condiciones especficas
Existencia de procedimientos documentados para llevar a cabo dichos controles.
Criterios operativos estipulados.

Adems es recomendable que las instrucciones sean entregadas documentalmente, incluyendo

los cambios y la identificacin de peligro, en las que deban aplicarse medidas de control.
Preparacin del Sistema de emergencia y respuesta
(Apartado 4.4.7 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber establecer y mantener planes y procedimientos para identificar
situaciones de emergencia potenciales y las respuestas frente incidentes y situaciones de
emergencia, para prevenir y atenuar posibles daos o efectos sobre la salud que podran estar
asociados con ellos.
Por tanto se verificar:

La existencia de procedimientos de emergencias.

Si se han identificado todas las posibles emergencias y se han definido las medidas
para evitar su aparicin.
Se han planificado las respuestas ante una situacin de emergencia.
Se han establecido, realizado y registrado pruebas peridicas de su procedimiento para
responder a las situaciones de emergencia.

Se ha implicado a las partes interesadas segn las situaciones de emergencia.

Se revisa y modifica, en caso necesario, peridicamente los procedimientos de
preparacin y respuesta ante emergencias, en particular tras las pruebas peridicas
cuando ocurran situaciones de emergencia.

Medicin y seguimiento del desempeo

(Apartado 4.5.1 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber disear los parmetros que permitan obtener informacin acerca de la
implementacin y comportamiento del sistema y al mismo tiempo permitan realizar el
seguimiento del mismo.
Se deber verificar si la organizacin:

Ha establecido las medidas apropiadas, tanto cualitativas como cuantitativas,

necesarias.
Ha realizado un seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos en materia de
prevencin establecidos por la organizacin
La eficacia de los controles realizados (en materia de seguridad y salud)
Las medidas de ejecucin reactivas para hacer seguimiento de accidentes, daos en la
salud, incidentes (incluyendo casi-accidentes) y otras evidencias pasadas de un
deficiente desempeo en materia de prevencin.
Mantiene registros, de los datos y resultados del seguimiento y medicin del
desempeo, suficientes para facilitar posteriores anlisis de acciones correctivas y
preventivas.

Por otro lado, respecto a los equipos necesarios para el seguimiento y la medicin del
desempeo, se verificar:

La existencia de procedimiento para la calibracin y/o mantenimiento de los equipos.

Identificacin de los equipos
Plan de mantenimiento/calibracin.
Registros de los resultados de dichos mantenimientos y/o calibraciones.

Evaluacin del cumplimiento legal.

(Apartado 4.5.2 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber poseer un procedimiento en el que describa cmo va a comprobar,
peridicamente, el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos identificados y
establecidos por la organizacin para el desarrollo de sus actividades.
Durante el desarrollo de la auditora se verificar:

La existencia de una metodologa para llevar a cabo la verificacin de la legislacin.

La asignacin de responsabilidades para llevar a cabo dicha verificacin.

Si la periodicidad o frecuencia establecida para la evaluacin es adecuada, (ha de

garantizar que no hay requisitos legales que se queden sin comprobar).
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

Investigacin de incidentes.
(Apartado 4.5.3.1 OHSAS 18001:2007)
La nueva OHSAS (2007) equipara o asocia los incidentes (que a su vez incluye a los
accidentes) a la No Conformidad. La organizacin deber establecer procedimientos para
registrar, investigar y analizar los incidentes.
Durante el desarrollo de la auditora se deber verificar:

Se han comunicado los incidentes/accidentes a la autoridad laboral en el tiempo y la

forma establecida, en funcin del tipo de accidente.
Se toman las acciones inmediatas para minimizar las consecuencias.
Se investigan las causas y se llevan a cabo acciones encaminadas a evitar su repeticin
(acciones correctivas).
Se investigan las causas de posibles No Conformidades con objeto de evitar su posible
aparicin (acciones preventivas).
Se comunican los resultados de las investigaciones.
Se registran los resultados de las investigaciones de accidentes.
Se registran los cambios, si fuesen necesarios, como consecuencia de la produccin de
un incidente.

No Conformidad, accin correctiva y accin preventiva

(Apartado 4.5.3.2 OHSAS 18001:2007)
La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para tratar las No
Conformidades y para tomar acciones correctivas y preventivas.
Cualquier accin preventiva o correctiva que se lleve a cabo para eliminar las causas de no
conformidades (tanto si stas son reales o potenciales), deber adecuarse a la magnitud de los
problemas y ser proporcional con el peligro de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
El equipo auditor deber controlar:

Si se lleva a cabo el registro de las No Conformidades y acciones preventivas.

Las acciones preventivas y correctivas son adecuadas a la magnitud de los problemas
detectados mediante una No Conformidad.
Se identifica y corrigen las No Conformidades, as como si las acciones para mitigar
sus consecuencias son adecuadas o no.
Investigacin de causas de las No Conformidades.
Si las acciones tomadas son apropiadas para prevenir que vuelvan a suceder.
Se comunican los resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas.

Se lleva a cabo la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas

tomadas.
Se lleva a cabo una evaluacin de riesgos previa a la implantacin de acciones
preventivas o correctivas que hayan identificado peligros o controles nuevos o
modificados.
Se modifica o incorpora a la documentacin del Sistema de Gestin de la Prevencin
cualquier cambio que surja de una accin preventiva y accin correctiva.

Registros del sistema de gestin.

(Apartado 4.5.4 OHSAS 18001:2007)
La organizacin elaborar procedimientos e instrucciones para asegurar la identificacin,
mantenimiento y disposicin de los registros en materia de Prevencin, as como el resultado
de auditoras, inspecciones, etc.
Durante la auditora se verificar:

La existencia de una sistemtica que asegure la conservacin, identificacin y

trazabilidad de los registros.
El establecimiento de una forma de archivar los registros.
Se ha determinado el tiempo de archivo, antes de su eliminacin. (Se deber tener en
cuenta los aspectos legales que puedan ser exigibles a determinados archivos en cuanto
a la periodicidad de archivo).

Auditora.
(Apartado 4.5.5 OHSAS 18001:2007)
La organizacin debe establecer, planificar y mantener programas de auditora. Para ello
deber tener en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la
organizacin, y los resultados de auditoras previas. Durante el desarrollo de la Auditora
Interna se deber asegurar que el Sistema de Gestin de la Prevencin es conforme a la
especificacin OHSAS, se ha implementado adecuadamente, se mantiene y es eficaz para
cumplir con la poltica y los objetivos de la organizacin.
Durante el desarrollo de la auditoria se deber verificar:

Planifican y se lleva a cabo Auditoras Internas del Sistema de Gestin de la

Prevencin.
Se establecen las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y
realizar las auditoras.
Se informa de los resultados, entre otros a direccin.
Se mantienen registros de la planificacin y realizacin de la Auditora interna.
Se determina los criterios, alcance, frecuencia y mtodos de realizacin de la auditora.
Los auditores aseguran la imparcialidad y objetividad del proceso de auditora.

Revisin por la Direccin.

(Apartado 4.6 OHSAS 18001:2007)
La alta direccin debe revisar el Sistema de Gestin de la Prevencin de la organizacin, a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continua.
El equipo auditor deber controlar:
Se llevan a cabo, se documentan y conservan las Revisiones por la direccin.
Las revisiones incluyen la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestin, incluyendo la poltica y los objetivos de
Prevencin.
La Revisin incluye:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba.
b) los resultados de la participacin y consulta.
c) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas.
d) el desempeo de la SST de la organizacin.
e) el grado de cumplimiento de los objetivos.
f) el estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las
acciones preventivas.
g) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la direccin previas.
h) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales
y otros requisitos relacionados con la Prevencin.
i) las recomendaciones para la mejora.
El resultado de la revisin por la Direccin Revisin es coherentes con el compromiso
de mejora continua de la organizacin.
Se incluyen decisiones y acciones relacionada con posibles cambios en el desempeo,
la poltica y los objetivos, los recursos u otros elementos del Sistema de Gestin de la
Prevencin.

PROCESO DE AUDITORIA
PLANEACION:
ALCANCE

La auditora se realizara a la empresa HUAYNA S.A.C., HUAYNA es una empresa dedicada a

la prestacin de Servicios de Seguridad y de Vigilancia privada se dar prioridad a los
siguientes documentos de mayor importancia:

El sistema de Gestin de Seguridad de la empresa

El Plan de Seguridad
El programa de seguridad
El estudio de lnea de base
El mapa de riesgos y el iper

OBJETIVO
Establecer el nivel de cumplimiento del Sistema Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
mediante la Auditoria segn NORMA OHSAS 18001-2007

CRONOGRAMA
La auditora se realizara durante todo el semestre del XI ciclo cumpliendo con el cronograma
ya establecido
ACTIVIDAD
1 Identificar la empresa a auditar
2 Primera bsqueda de informacin del
tema
3 Entrega del primer borrador de
avance
4 Revisar el SGS de la empresa
5 Verificar el plan de seguridad
6 El programa de seguridad
El estudio de lnea de base
El mapa de riesgos y el iper
7 Segunda bsqueda de informacin
8 Bsqueda del instrumento de
investigacin
9 Segunda presentacin de avance
10 Recopilacin de datos
11 Tercera presentacin de avance
12 Trabajo de investigacin terminado
13 Exposicin final
14 Presentacin de la investigacin
FUENTE: propio
EJECUCION:

AGOS.
X

SET.

OCT.

NOV.

DIC

X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X

Para realizar la auditoria utilizaremos el siguiente cuadro

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TR

LINEAMIENTOS

INDICADOR

I. Compromiso e Involucramiento
Principios

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente

un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y
salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre
empleador y trabajador y viceversa.
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
el trabajo.

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Poltica

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el

trabajo, especfica y apropiada para la empresa.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima
autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende :
- El compromiso de proteccin de todos los miembros de
organizacin.
- Cumplimiento de la normatividad.
- Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los
elementos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

la

por parte de los trabajadores y sus representantes.

- La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
- Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
con otros sistemas de ser el caso.
Direccin

Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,

informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Liderazgo

El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en

el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.

Organizacin

Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de

los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
gestin de seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la
definicin de estmulos y sanciones.

Competencia

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para

cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad.

III. Planeamiento y aplicacin

Diagnstico

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como

diagnstico participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.
La planificacin permite:
- Cumplir con normas nacionales
- Mejorar el desempeo
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.

Planeamiento para la
identificacin de
peligros, evaluacin
y control de riesgos

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y

evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:
- Todas las actividades
- Todo el personal
- Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:

- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.

- Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos
de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
- Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.
-

Mantener polticas de proteccin.

Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como

mnimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:
- Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los
trabajadores.
- Medidas de prevencin.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y
verificado su aplicacin.
Objetivos

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de

aplicar, que comprende:
- Reduccin de los riesgos del trabajo.
- Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.
- La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la
preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
- Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
- Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
La empresa, cuenta con objetivos cuantificables
de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
organizacin y estn documentados.

Programa de
seguridad y salun en el
trabajo

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los
objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la
funcin de procreacin del trabajador.

IV. Implementacin y operacin

Estructura y
responsabilidades

El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma

paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de
empleadores con menos de 20 trabajadores).
El empleador es responsable de:
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
- Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
- Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones
de las condiciones de trabajo.
- Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,
durante y al trmino de la relacin laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a
zonas de alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo.

Capacitacin

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre

los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin que
corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitacin.
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en
la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
- Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
- Durante el desempeo de la labor.
- Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o
duracin de su contrato.
- Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el

trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de
trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos
y la prevencin de nuevos riesgos.
- Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
- Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Medidas de prevencion

Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de

prioridad:
- Eliminacin de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas tcnicas o administrativas.
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
que incluyan disposiciones administrativas de control.
- Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el
trabajador.
- En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados,
asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.

Preparacin y
Respuesta ante
emergencia

La

empresa,

procedimientos
emergencias.

ha elaborado

planes

para enfrentar

responder

ante situaciones

de

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros

auxilios, evacuacin.
La empresa, revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o
evacuar la zona de riesgo.
Contratistas,
Subcontratistas,
empresa, entidad
pblica o privada, de
servicios y
cooperativas

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
-

La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.

- La seguridad y salud de los trabajadores.

- La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por
cada empleador.
- La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pblica

o privada que destacan su personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.
Consulta y
comunicacion

Los trabajadores han participado en:

- La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el
trabajo.
- La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud
en el trabajo
- La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.
- El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su
seguridad y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin

V. Evaluacin normativa
Requisitos legales y de
otro tipo

La empresa, tiene un procedimiento para

identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y se
mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un
Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal
representan riesgos especficos para la seguridad y salud de los
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a
trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un
adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de
determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa, dispondr lo necesario para que:

- Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no

constituyan una fuente de peligro.
- Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin,
adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
- Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los
materiales peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al
castellano.
- Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos,
sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes
de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y
mental.
- Someterse a exmenes mdicos obligatorios
- Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
- Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.
VI. Verificacin
Supervisin, monitoreo

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar

y seguimiento de
desempeo

con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y salud en

el trabajo.
La supervisin permite:
- Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
- Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo.

Salud en el trabajo

El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la

relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
Los trabajadores son informados:
- A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud
ocupacional.
- A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos
a la evaluacin de su salud.
- Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar
acciones preventivas o correctivas al respecto.

Accidentes,
incidentes peligrosos
e incidentes, no
conformidad, accin
correctiva y
preventiva,

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los

accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo,
dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han
puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los trabajadores y/o a la
poblacin.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.

Investigacin de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas y
preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos para:
- Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.

- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al

momento de hecho.
- Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
Se toma medidas correctivas
accidentes.

para reducir las consecuencias de

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia

de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
Control de las
operaciones

La empresa, ha identificado las operaciones y

actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control
necesitan ser aplicadas.
La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para
el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones,
maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Gestin del cambio

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos,
adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.

Auditorias

Se cuenta con un programa de auditoras.

El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la
adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.
Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la
participacin de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la
empresa, entidad pblica o privada.

VII. Control de informacin y documentos

Documentos

La empresa, establece y mantiene informacin en

medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y
su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, en la gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organizacin.

- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus

representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro
de labores y los relacionados con el puesto o funcin del trabajador.
El empleador ha:
- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo.
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
- Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el
trabajo.
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y
los relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:
- Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos de
seguridad y salud.
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisicin de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.
Control de la
documentacion y de los
datos

La empresa, establece procedimientos para el

control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
- Puedan ser fcilmente localizados.
- Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
- Estn disponibles en los locales.
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
- Sean adecuadamente archivados.

Gestin de los riesgos

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de

gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigacin y las medidas correctivas.

Registro de exmenes mdicos ocupacionales.

- Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos,

psicosociales y factores de riesgo disergonmicos.
-

Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.

Registro de estadsticas de seguridad y salud.

Registro de equipos de seguridad o emergencia.

- Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de

emergencia.
-

Registro de auditoras.

La empresa, CUENTA con registro de accidente de

trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
- Sus trabajadores.
- Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pblica o privada.
Los registros mencionados son:
- Legibles e identificables.
- Permite su seguimiento.
- Son archivados y adecuadamente protegidos.
VIII. Revisin por la direccin
Gestin de la mejora
continua

La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que
es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pblica o privada.
- Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los
riesgos.
- Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
- La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones
realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.
- Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
- Los cambios en las normas.
- La informacin pertinente nueva.

- Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el

trabajo.
La metodologa de mejoramiento continuo considera:
- La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones
aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estndares de seguridad.
- La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
estndares de la empresa, entidad pblica o privada.
- La correccin y reconocimiento del desempeo.
La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad
pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo.
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
- Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
- Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificacin de la accin correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso
a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de las
operaciones.