leccin /Artculos de investigacin

Las salidas alternas al juicio:

Los motivos del constituyente en la reforma de 2008
y los objetivos del proceso penal

Alicia Azzolini Bincaz*

Ana Laura Nettel Daz*

El objetivo del trabajo es sentar las

bases para, posteriormente, elaborar un
estudio diagnstico sobre la aplicacin
de las salidas alternas al juicio en los
procesos penales en Mxico. Las autoras
reflexionan sobre las razones que
motivaron las salidas alternas al juicio,
impulsadas por la reforma constitucional
penal de 2008, y las contrastan con las
finalidades del proceso. Analizan los
objetivos de los sujetos involucrados el
Estado, la vctima y el imputado, lo que
les permite distinguir las particularidades
de cada salida alterna y evaluar sus
fortalezas y debilidades en relacin con
los potenciales beneficiarios.

The purpose o f this work is establish

the basis for, subsequently, develop a
diagnostic about the application o f the
alternative solutions to the trial in criminal
proceedings in Mexico. The authors
reflect on the reasons that caused the
alternative exits to trial, driven by criminal
constitutional reform o f2008, and they
contrast them with the purposes o f the
process. They analyze the objectives o f
the involved parties the State, the victim
and the imputed which allow them to
differentiate the characteristics o f each
alternative exit and assess their strengths
and weaknesses in relation to the potential
beneficiaries.

Sumario : Introduccin / 1. Las razones del constituyente y las finalidades del

proceso penal / II. Los objetivos perseguidos por los sujetos del conflicto /
III. Las salidas alternas al juicio y su anlisis desde la perspectiva de los sujetos del
conflicto / IV. Reflexiones conclusivas / Bibliografa

Doctoras en Derecho y Profesoras Investigadoras del Departamento de Derecho de la UAM-A.

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Seccin Artculos de Investigacin

Introduccin
Este artculo es una primera aproximacin terica a las salidas alternas al juicio en el
proceso penal acusatorio. Se propone tres objetivos principales: a) Analizar la polti
ca legislativa1que impuls la reforma constitucional penal del 18 de junio del 2008.
En especial nos preocupan las salidas alternas al juicio, instituciones prcticamente
desconocidas en nuestro sistema penal hasta esa fecha. Nos proponemos identificar
los objetivos planteados por dicha reforma en lo que se refiere a estas nuevas figuras
propias del sistema acusatorio; b) contrastar los objetivos perseguidos por el Consti
tuyente a la luz de las finalidades perseguidas por el proceso penal; y c) analizar las
salidas alternas al juicio en relacin con los objetivos perseguidos por los principales
sujeto procesales: el Estado, el imputado y la vctima.
Utilizamos el concepto de salidas alternas al juicio en un sentido amplio, para
todas aquellas figuras que ponen fin al procedimiento sin necesidad de acudir a
juicio. Comprende lo que el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales denomina
soluciones alternas, formas de terminacin anticipada y criterios de oportunidad.2*
La reflexin sobre los fines perseguidos y la funcin que cumplen las salidas
alternas al juicio es imprescindible en aras a la instrumentacin exitosa del nuevo
modelo de justicia penal. La identificacin y comprensin del alcance de los obje
tivos perseguidos por el Constituyente y de aquellos que ataen directamente a los
sujetos del proceso, servirn de criterios, para el diagnstico y evaluacin de las
salidas alternas al juicio cuando nos aboquemos a determinar su eficacia y eficiencia
en la realidad social; propsito ste, al que se dirige el proyecto de investigacin
Medios alternativos al juicio oral: diagnstico y proyeccin del que es parte el
presente trabajo.4

I.

Las razones del constituyente y las finalidades del proceso penal

En los ltimos aos se ha producido en nuestro pas un consenso sobre la necesidad

de hacer cambios al sistema de justicia, debido a que ste, por mucho tiempo, se ha
1 Es importante hacer notar que, s bien es cierto que la poltica legislativa est centrada en determinar cun
do y qu soluciones proceden a ios problemas sociales por medio de normas jurdicas, a menudo se puede
llegara proponer otro tipo de soluciones como pueden ser programas y polticas de diversa ndole. Sobre los
alcances del anlisis de la poltica legislativa, vase Agustn Prez Cari lo y Ana Laura Nettel Daz, Modelo
de poltica legislativa. Aplicacin a! caso del aborto en Mxico. Mxico, Trillas, 1982, passim.
2 La justificacin de este concepto se expondr al abordar el apartado correspondiente.
Cfr. Luigi Ferrajoli, Derecho penal mnimo, en AAVV, Prevencin y teora de a pena, Santiago de
Chile, Editorial Jurdica Cono Sur Limitada, 1995, p. 27.
4 La investigacin propuesta excede el mbito de la dogmtica jurdica e incursionar en el campo de la so
ciologa jurdica. El presente artculo pretende sentar las bases que permitan la observacin y el anlisis
de las salidas alternas como fenmeno jurdico. Sobre la relacin entre dogmtica jurdica y sociologa
jurdica ver Luigi Ferrajoli, Epistemologa jurdica y garantismo, Mxico, Fontamara, 2004, passim.

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Las salidas alternas al juicio: Los motivos del constituyente...

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caracterizado por ser lento, opaco e incapaz de ofrecer acceso a la justicia a la mayo
ra de la poblacin de manera eficaz y eficiente. Para enfrentar este problema, el 18
de junio del 2008 se hizo un cambio, mediante una reforma a la Constitucin Poltica
de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), en las bases constitucionales en las que
descansa el sistema procesal penal, dirigido hacia el proceso acusatorio. ste, retro
trae la mayora de las actuaciones del Ministerio Pblico al mbito judicial y exige
la oralidad y la inmediacin como principios rectores del sistema. Si bien es cierto
que este cambio radical del sistema lucha contra la opacidad en la imparticin de
justicia, tambin implica altos costos5 tanto en su aplicacin como para su adopcin;
misma que necesita un gran esfuerzo de todos los actores para desarrollar las habi
lidades que los principios de oralidad e inmediacin les requieren y, por otra parte,
un alto costo econmico para la adaptacin de la infraestructura con el fin de que las
audiencias se desarrollen frente al juez y las partes en conflicto. Si el nuevo sistema
acusatorio est diseado para luchar por lograr la transparencia a travs de la aplica
cin de los principios de oralidad e inmediacin; tiene tambin un alto costo en tiem
po y en recursos humanos. En efecto, si el mismo nmero de jueces que componen
hoy el poder judicial debieran atender las audiencias, necesariamente se prolongara
el tiempo para el desarrollo de los juicios debido a que stos son insuficientes para
estar presentes en todas las audiencias, tal como el sistema oral acusatorio exige.6
Ahora bien, una justicia transparente pero lenta no satisface los imperativos del
debido proceso; por ello, desde el ao 2004 se sucedieron diversos proyectos que
comparten el mismo objetivo general: ofrecer al ciudadano una justicia pronta y ex
pedita. Se hacen as necesarios mecanismos que permitan mayor celeridad en la so
lucin de conflictos, en particular para aquellos en los que la afectacin a la vctima
pueda resolverse sin el recurso a un largo y complicado litigio. Por tal motivo, desde
el 12 de diciembre del 2005 la reforma constitucional en materia de adolescentes,
incorpor en el sexto prrafo del Artculo 18 el sealamiento de que debern obser
varse las formas alternativas de justicia siempre que sean procedentes.
La reforma de junio del 2008 va ms all en aras de agilizar y hacer ms efi
ciente la imparticin de justicia penal. En primer lugar, introduce en el Artculo 17
constitucional un prrafo que establece que: Las leyes prevern mecanismos alter
nativos de solucin de controversias. En la materia penal regularn su aplicacin,
asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos en los que se requerir
supervisin judicial. En segundo trmino, establece en el apartado A del Artculo 20
fraccin VII, que Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista
5 En el contexto de este artculo utilizamos la palabra costo con un sentido de afectacin que va ms
all del costo econmico, como son por ejemplo los costos sociales, polticos, psicolgicos, de tiempo,
etctera.
6 La presencia del juez en gran parte de las diligencias ya era requerida por la legislacin en el sistema
anterior; sin embargo, por razones de tiempo en muchas ocasiones el juez no ha estado presente. Vase
a este respeto Ana Laura Nettel Daz La decisin judicial acerca de los hechos (primera parte), en El
Proyecto feliz: Revista de ciencia y cultura jurdica, Mxico, DF, ao 1, nm. 4, febrero del 2000, pp.
21-26; y -------- , La decisin judicial acerca de los hechos, (segunda parte) en El Proyecto feliz: Revista
de ciencia y cultura jurdica, ao 1, nm. 5, Mxico, marzo del 2000, pp. 19-24.

2S

Seccin Artculos de Investigacin

oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada en los supues

tos y bajo las modalidades que determine la ley [ . . Por ltimo, el sptimo prrafo
del artculo 21 concede al Ministerio Pblico la atribucin de considerar criterios de
oportunidad para el ejercicio de la accin penal, en los supuestos y condiciones que
fije la ley. Es as que a las formas alternativas de justicia propuestas en el 2005 se
agregan otros supuestos que no siempre estn en relacin directa con la justicia o el
hallazgo de la verdad, como son el proceso abreviado o los criterios de oportunidad.
Mecanismos de solucin diferentes a la jurisdiccin estatal se han utilizado desde
siempre en los mbitos civil y mercantil, pero no en la materia penal. nicamente
en los delitos que se persiguen por querella del ofendido, la persecucin y el castigo
del responsable han dependido de la intervencin y decisin del sujeto pasivo. Este
modelo est en crisis. Ha dejado a la vctima en un segundo plano, muy lejos de
obtener una reparacin satisfactoria por el agravio sufrido, y no ha logrado la rein
sercin social de los delincuentes. Los objetivos perseguidos por la reforma procesal
penal ponen en evidencia las carencias del modelo de monopolio estatal. Todas las
iniciativas presentadas y la exposicin de motivos de la reforma constitucional de
2008 sealan la necesidad de transformar el sistema para que cumpla con los reque
rimientos mnimos, necesarios para asegurar su legitimidad. Las salidas alternas
forman parte de esa transformacin; son propias del modelo acusatorio adversarial
y, por consiguiente, nuevas, para el sistema mexicano.
Para identificar los objetivos que el
Constituyente ha perseguido con esta re
forma es necesario considerar los diversos
Las salidas alternas forman
intentos de transformar el sistema de justi
parte de esa transformacin;
cia penal que conforman los antecedentes
son propias del modelo
que dieron una base para la reforma del
acusatorio adversarial y, por
2008. Entre los primeros se encuentra la
iniciativa de reforma al sistema de seguri
consiguiente, nuevas, para el
dad pblica y justicia penal, propuesta por
sistema mexicano.
el Ejecutivo Federal, el 29 de marzo del
2004. Si bien esta iniciativa no prosper,
la reforma al sistema penal permaneci en
la agenda legislativa. En los aos siguientes se presentaron diversas iniciativas de
reforma al sistema de justicia penal y seguridad pblica a cargo del Partido Accin
Nacional (29 de septiembre del 2006), del Partido Revolucionario Institucional (19
de diciembre del 2006, 6 y 29 de marzo del 2007), de los partidos Convergencia, de
la Revolucin Democrtica y del Trabajo (25 de abril de 2007) y del Partido de la
Revolucin Democrtica (4 de octubre del 2007). Todas ellas proponen adoptar un
nuevo modelo procesal penal en el que se contemplen salidas distintas al juicio paras
hacer ms rpido, eficiente y gil el funcionamiento del nuevo sistema.7

7 Ver las exposiciones de motivos de cada una de las iniciativas mencionadas.

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Una reforma legislativa ha de verse como un proceso de reflexin en el que los

legisladores no empiezan de la nada, sino por el contrario, construyen a partir de lo
que sus antecesores han aportado.8 As, nos propusimos organizar y estructurar los
objetivos y sus costos aludidos en las diversas iniciativas,9 lo que mostr que, a pesar
de proceder de distintos partidos polticos, presentan una coherencia en la visin de
la problemtica.10 En efecto, en las distintas exposiciones de motivos de las iniciati
vas a estudio encontramos presente una acendrada preocupacin por hacer frente a
la mencionada ineficiencia del sistema de imparticin de justicia penal, misma que
redunda en diversos costos, por una parte para el Estado, por otra para la vctima u
ofendido y, por ltimo, para el imputado:
1) El Estado sufre costos de diversa ndole: sociales (falta de confianza de los
miembros de la sociedad en la autoridad del Estado, que se percibe en la cifra
negra de delitos); econmicos (ineficiente uso de los recursos destinados al
sistema de justicia penal); por el tiempo invertido (ya que los procesos penales
suelen ser de larga duracin); por la ineficiencia del sistema de procuracin e
imparticin de justicia, que se manifiesta en la impunidad, en el rezago y la
ineficacia de la justicia penal (alto porcentaje de investigaciones sin resolver,
reincidencia y falta de reinsercin de los procesados a la sociedad) y, por la
8 Para Ronald Dworkin, el derecho es como una novela en la que participan diversos autores que trabajan
construyndola; los principios de interpretacin han de extraerse del todo que forman estas participacio
nes. A este respecto, vase: Ronald Dworkin, Laws Empire, Cambridge, Massachusetts, The Belknap
Press of Harvard University Press, 1993, pp. 228-238.
9 La relacin entre costos y objetivos en los problemas de lege ferenda es muy estrecha, un problema social
se plantea como tal en virtud de los costos que la situacin implica y los objetivos se plantean precisa
mente para reducir dichos costos. A estos efectos cfr. Agutin Prez Carillo y Ana Laura Nettel Daz,
Modelo de poltica legislativa. Aplicacin al caso del aborto en Mxico, op. cit.
10 La iniciativa presentada por el Partido Revolucionario Institucional en marzo de 2007, propone dar
cabida a medios alternativos de justicia penal, de manera que se permita resolver el conflicto generado
por la comisin de delitos sin correr el riego de colapsar a las instituciones ante las exigencias legales
y administrativas que implica el modelo de juicio oral; asimismo, seala que el proceso no es la nica
solucin para los problemas jurdicos que se pueden presentar en un pas, se debe permitir e incentivar
el uso de medidas alternativas al proceso, incluso una vez iniciado ste, como es el juicio abreviado,
siempre que queden a salvo los derechos de la vctima u ofendido, y, por ltimo, incluye el principio de
oportunidad, de acuerdo con el cual las autoridades ministeriales y judiciales pueden ejercer la accin y
determinar la sujecin a proceso de acuerdo con criterios de eficacia y eficiencia en el combate al delito
y la administracin de la justicia penal. La propuesta del Partido del Trabajo, del 23 de abril de 2007,
coincide en las instituciones y en los motivos. Incluye el Principio de oportunidad (Archivo provisio
nal confiriendo al Ministerio Pblico la facultad de no iniciar la investigacin o de detenerla una
vez iniciada); Mecanismos de simplificacin procesal (Juicio inmediato -e n la audiencia de control de
la detencin; y procedimientos simplificados); y la Resolucin alternativa de conflictos (Suspensin
condicional del procedimiento y acuerdos reparatorios); medidas que se justifican sobre la base de que
en nuestro pas, hoy en da, empleamos la gran mayora de los recursos pblicos en persecuciones
penales extensas, costosas, y de muy cuestionable inters para la seguridad pblica[...] , El proyecto
presentado por el PRD, el 4 de octubre del 2007, incluye medidas alternativas de resolucin de conflictos
con doble intencin, la primera agilizar el desempeo de los tribunales y la segunda, propone establecer
que la instancia penal ser la ltima a la que se recurra; estas medidas aportaran mayor rapidez a la
solucin de conflictos sociales al mismo tiempo que disminuiran los costos, tanto para el sistema de
justicia como para las partes involucradas; adems de que representan una posibilidad muy cercana de
descongestionar a los tribunales y al sistema penitenciario.

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Seccin Artculos de Investigacin

necesidad de incrementar constantemente los recursos materiales y humanos

necesarios (el alto nmero de procesos penales amenaza con colapsar el siste
ma de justicia);
2) Las vctimas u ofendidos tienen, a su vez, altos costos en trminos del tiempo
que deben dedicar a los complicados procedimientos penales; en trminos
econmicos, por el dao directo ocasionado por el delito y la dificultad para
obtener su reparacin y por los gastos ocasionados por la coadyuvancia; en
trminos de los derecho fundamentales, por la lesin de su derecho a la ver
dad, y a una justicia pronta y expedita; y
3) El imputado tambin tiene costos econmicos y de tiempo, al hacer frente a su
defensa; y costos en sus derechos fundamentales, en ocasiones es privado de
su derecho a la libertad; sufre una lesin si no obtiene un debido proceso y, en
consecuencia, ve afectado su derecho de acceso a una imparticin de justicia
imparcial y equitativa.
Todos estos elementos de la situacin problemtica del sistema de justicia penal
se resumen en la urgente necesidad de proporcionar herramientas que faciliten y
hagan ms eficiente y expedita la imparticin de justicia por parte del Estado y una
solucin del conflicto satisfactoria para la vctima y el imputado. La respuesta a esta
problemtica se ha buscado, adems de la transformacin del proceso penal, a travs
de la salidas alternas al juicio, delineadas, en lo fundamental, en los textos de los
Artculos 17, 18, 20 apartado A fraccin VII y 21 de la CPEUM, mencionados con
anterioridad.
Un primer anlisis de los argumentos sealados en las exposiciones de motivos
de las diferentes iniciativas, hace presumir que las razones expresadas por los legis
ladores para justificar la transformacin del modelo procesal penal y, en especial,
para proponer las salidas alternas al juicio descansan, principalmente, en criterios
de orden econmico funcional y, slo en un segundo plano, en motivos que atienden
a los derechos fundamentales: al acceso a una justicia expedita en condiciones de
equidad y al debido proceso.11 La reiterada alusin a los altos costos del sistema de
justicia penal, a su incapacidad para resolver satisfactoriamente el nmero en cons
tante crecimiento de las denuncias, que incrementa las investigaciones y procesos
en trmite, a su incapacidad de satisfacer el reclamo social de justicia. Este conjunto
de razones con las que el legislador busca justificar las salidas alternas al juicio se
11 El concepto de debido proceso encierra, segn su desarrollo histrico y doctrinal dos vertientes, una
material y otra formal. El aspecto material alude a un medio de controlar la razonabilidad de las leyes;
hace referencia a la tutela de los derechos esenciales del individuo frente al arbitrio del poder pblico
en el mbito ejecutivo y legislativo, no slo en el instrumental o procesal. El debido proceso adjetivo,
generalmente es caracterizado por invocacin de los elementos que lo integran y cuyos mritos derivan
de la conformidad entre el enjuiciamiento y la ley, pero tambin entre ambos y la justicia. Esto conduce
a establecer un tipo de proceso que tribute a la justicia, es decir, un juicio justo". Cfr. Sergio Garca
Ramrez, con la colaboracin de Alejandra Negrete Morayta, El debido proceso en la jurisprudencia de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en http://www.ijf.cjf.gob.mx/cursosesp/2012/jornadasitinerantes/procesoSGR.pdf, consultada el 9 de febrero de 2014. En este artculo el concepto debido
proceso se emplea en la segunda de las vertientes aludidas, como debido proceso adjetivo.

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alegatos, nm. 86, Mxico, enero/abril de 2014

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opondran a la finalidad del proceso penal desde una lgica tradicionalista. Inclusive
la conciliacin, en un sentido amplio que comprende el acuerdo entre la vctima
y el imputado o el de ste con el Ministerio Pblico, reemplazara a la verdad como
fin ltimo del proceso. Bajo esta perspectiva, la reforma tratara de privilegiar solu
ciones utilitaristas que no atienden el fondo de problema. As, la propuesta de la re
forma se enfrentara a la doctrina procesal continental que ha entendido la bsqueda
de la verdad y su hallazgo como el Ethos del procedimiento y del derecho procesal
penal. 12 El proceso penal tiene, en esta concepcin tradicional, la vocacin de in
vestigar la verdad material o histrica, la verdad verdadera .13 Hassemer considera
que dentro de los lmites de las garantas constitucionales es posible la optimizacin
de la bsqueda de la verdad y con ello la optimizacin del Ethos del procedimiento
penal. Desde esta perspectiva, los acuerdos reparatorios, los criterios de oportuni
dad e incluso la suspensin del proceso a prueba y el procedimiento abreviado, es
decir las salidas alternas al juicio, no encajan muy bien con la importancia suprema
del concepto de verdad.14 Las razones esbozadas por el Constituyente para justificar
las salidas alternas al juicio se opondran desde esta lgica a la finalidad del proceso
penal. La conciliacin, en un sentido amplio que comprende el acuerdo entre la
vctima y el imputado o el de ste con el Ministerio Pblico, reemplaza a la verdad
como fin ltimo del proceso.
Una perspectiva distinta, basada en los cambios que se han producido en los pro
cesos penales europeos y latinoamericanos a raz de las reformas legislativas de las
ltimas dos dcadas, destaca la incorporacin progresiva de elementos composicionales en el proceso.15 La bsqueda de la verdad comparte su lugar con la necesidad
de solucionar el conflicto como finalidades primordiales del proceso. Este fenmeno
obedecera a la crisis de los ordenamientos jurdicos tradicionales, a las caracters
ticas de la sociedad postindustrial, que atendiendo a una mayor participacin ciuda
dana tienden a la desregularizacin y a modos alternos de solucin de conflictos.16
Este cambio en el modelo procesal de la mayora de los pases occidentales hace
compatible las finalidades del proceso con la incorporacin de salidas alternas al
juicio que privilegian la solucin del conflicto por encima o a la par de la bsqueda
de la verdad. Lo que en un primer momento pudo ser la contraposicin entre ideo
logas normativistas y naturalistas, entre fines y funciones del proceso penal, hoy
da representa un cambio de paradigma con todo lo que ello significa. La solucin
12 Winfried Hassemer, Verdad y bsqueda de la verdad en el proceso penal; La medida de la Constitucin,
Mxico, Ubijus/lnstituto de Formacin Profesional de la Procuradura General de Justicia del Distrito
Federal, 2009, p. 19.
13 Cfr. Sergio Garca Ramrez, Curso de derecho procesal penal, Mxico, Porra, 1980, pp. 2-3. El autor
cita a varios procesalistas insignes como Goldschmidt y Florian que coinciden en sealar la bsqueda de
la verdad como finalidad principal del proceso penal.
14 W. Hassemer, op cit., pp. 20-22.
15 Cfr. Mara Ins Lennon Horvitz, y Julin Lpez Masle, Derecho procesal penal chileno, Tomo II, San
tiago de Chile, Editorial Jurdica de Chile, 2004, p. 503.
16 Idem.

2*j

Seccin Artculos de Investigacin

del conflicto es en el momento actual una de las finalidades ms importantes del

proceso penal. 17
Las distintas iniciativas presentadas por los legisladores para transformar el mo
delo de justicia penal descansan indudablemente en argumentos de carcter funcio
nal, pero intencionalmente o no, asumen el nuevo paradigma procesal.

II.

Los objetivos perseguidos por los sujetos del conflicto

Una vez que la situacin problemtica ha sido descrita, e identificados y clasificados

los distintos costos que constituyen la situacin problemtica, es procedente organi
zar los objetivos de la legislacin a evaluar en funcin de una categorizacin que nos
permita manejarlos con mayor facilidad. En el presente caso, podemos dividir los
propsitos en funcin de los sujetos y del tipo de costos que la legislacin analizada
se propone disminuir.
De ah que procederemos a estructurar los objetivos planteados en las exposicio
nes de motivos de los diversos proyectos de ley, en funcin de a quin afectan: a) al
Estado, b) a la vctima u ofendido, y c) al imputado. La vctima y el imputado son
los sujetos con inters legtimo en el conflicto y sern directamente afectados por la
solucin del mismo, el Estado, por su parte, es responsable de que se cumplan los
derechos fundamentales de los involucrados y de que se imparta justicia en beneficio
del conjunto social. En cada una de estas categoras cabe analizar los tipos de costos:
de tiempo, y econmicos, respecto a derechos fundamentales respecto a la legitima
cin de la institucin jurdica.

El Estado
A partir del anlisis de las diferentes iniciativas se pueden desglosar diversos obje
tivos relacionados con las ms importantes funciones del Estado; funciones en las
que se funda su legitimidad: a) La reforma busca revertir la percepcin negativa de
la sociedad mexicana respecto del sistema de justicia; b) disminuir, y en su caso,
terminar con el rezago judicial; c) agilizar la solucin de los conflictos; d) lograr
una mayor armona social; e) hacer ms eficiente el uso de los recursos en el sistema
de justicia penal;/) generar una mayor cultura jurdica, g) adecuar la actuacin del
Estado mexicano a los estndares de debido proceso reconocidos en el mbito
internacional.
La percepcin que tenga una sociedad de uno de los mecanismos de base del
Estado de derecho como la administracin de justicia, est ntimamente relacionada
con la funcin que justifica el ejercicio de la coaccin por parte del Estado y con
la legitimidad de su autoridad en general. As, es claro que un Estado en el que la
administracin de justicia es percibida como ineficiente, uno de los costos sociales
17 Luigi Ferrajoli, Derecho penal mnimo, op. cit., p. 27.

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alegatos, nm. 86, Mxico, enero/abril de 2014

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que hemos mencionado, lleva al ciudadano a no denunciar los delitos ante la auto
ridad competente e inclusive, en algunos casos, a tomar la justicia por propia mano.
Una de las graves consecuencias de tal situacin es que tampoco se logra otro de los
elementos que justifican al sistema penal: la prevencin general. El proporcionar una
justicia pronta y expedita est ntimamente relacionado con el objetivo anterior, ra
zn por la cual el deber del Estado de proporcionarla se encuentra consagrado expl
citamente mediante un mandato constitucional en el Artculo 17 de la Constitucin
poltica. La mencionada eficiencia que se requiere para revertir la situacin actual
de estancamiento y retraso del sistema de administracin de justicia requiere como
primera condicin el desahogo del rezago judicial, por lo que se plantea el objetivo
de disminuir y, en su caso, terminar con el rezago judicial, as como el de agilizar
la solucin de los conflictos. Ms, si el Estado ha de ejercer su poder coactivo, no es
en un afn de venganza sino bajo un principio de reconstruccin, por ello no ha de
olvidarse que, en ltima instancia, el propsito es lograr una mayor armona social.
Para alcanzar los seis objetivos antes mencionados se requiere de perseguir otros dos
que son condiciones de posibilidad aunque de muy diversa naturaleza: por una parte,
hacer un uso eficiente de los recursos, tanto humanos como materiales, con los que
cuenta el sistema de justicia penal y, por otra parte, lograr generar una mayor cultura
jurdica en virtud de la cual las mentalidades cambien en el sentido de comprender
la trascendencia que tiene para una sociedad la confianza en la eficiencia de las ins
tituciones de la Repblica.
Cabe precisar que la armonizacin del sistema de imparticin de justicia con los
estndares reconocidos y exigidos por la comunidad internacional es una exigencia
ineludible en el estado de derecho contemporneo. Los derechos humanos, en su
concepcin ms amplia, son el parmetro de referencia de la actuacin del Estado.18
La legitimacin del sistema de imparticin de justicia en el mbito internacional ha
sido uno de los objetivos, no siempre reconocido de manera explcita, perseguido
por las diferentes iniciativas de reforma presentadas en el Congreso de la Unin.19
La vctima
Aunque por largo tiempo olvidados, los derechos de la vctima u ofendido,20 son
parte del mismo mandato constitucional, de ah que una ley de vctimas fuera nece18 El reconocimiento de la facultad contenciosa de la Corte lnteramericana por parte del Estado mexicano,
en diciembre de 1998, sujet la actuacin estatal al control de un rgano externo, la Corte Interamericana de Derechos Humanos. La suscripcin y ratificacin del Estatuto de Roma y su inclusin en el texto
constitucional en 2005 fue otro paso en el mismo sentido. La reforina al Artculo Io constitucional, de
junio de 2011, pretende sujetar, con mayor eficacia, a los rganos del Estado a los nuevos parmetros de
actuacin conforme a los derechos humanos reconocidos en la CPEUM y en los tratados internacionales
suscritos por Mxico.
19 Para nadie es desconocido el impulso que diversas agencias de los Estados Unidos de Amrica, USAID,
por ejemplo, han dado a la reforma procesal en Latinoamrica.
20 La CPEUM y la mayora de las leyes secundarias aluden a la vctima y ai ofendido. La distincin concep
tual entre vctima y ofendido no es precisa en el ordenamiento jurdico mexicano. La Ley General para
Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de Secuestro, reglamentaria de la fraccin XXI del Artculo

11

Seccin Artculos de Investigacin

saria para revertir dicha situacin. La necesidad de sacar a las vctimas del abandono
en que se encontraban llev a los artfices de la reforma a insistir en la urgencia de
garantizar sus derechos, objetivo que se encuentra en cada una de las iniciativas ana
lizadas. En el modelo procesal mixto que rige an en gran parte del pas, la vctima
no era considerada parte en el proceso. Se
requiri, adems de la Reforma Constitu
cional que incluy el apartado C al art
Las iniciativas de reforma
culo 20, de la jurisprudencia de la Supre
hacen suya la preocupacin
ma Corte de Justicia de la Nacin y de la
por asignarle a la vctima un
nueva Ley de Amparo, para que cambiara
rol protagnico en la solucin
su condicin.21 Las iniciativas de reforma
hacen suya la preocupacin por asignarle
del conflicto.
a la vctima un rol protagnico en la solu
cin del conflicto.
Respecto a los objetivos perseguidos en atencin a la vctima en las diversas
iniciativas, se seala que se requiere: a) que se satisfaga el derecho fundamental de
acceso a la justicia de las vctimas; b) que se proteja a las vctimas; c) que se reparen
con rapidez los daos causados; d) que las partes del conflicto restablezcan el lazo
social y ) que la vctima sea respetada en calidad de sujeto de derecho.
Todos estos objetivos relacionados con la vctima constituyen un desglose de
los derechos establecidos en los artculos 17 y 20 apartado C de la CPEUM y en los
dems artculos que se refieren a los derechos fundamentales. Como se ha dicho, a
pesar de ser los ms directamente perjudicadas han tenido una mnima posibilidad
de incidir en el proceso, por lo que es menester buscar que se reparen de manera
rpida los daos causados a la vctima, revirtiendo el hecho de que a pesar de que la
reparacin del dao tiene hoy en da carcter de pena pblica, exigible de oficio por
el Ministerio Pblico; ahora bien, cuando las vctimas buscan reparacin por la va
73 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos define en la fraccin VIII del artculo 4
a la vctima como el Sujeto pasivo directo de los delitos a que se refiere esta Ley, y en la fraccin IX
del mismo artculo al ofendido como aquellos que en su carcter de sujeto pasivo indirecto resientan
la afectacin de los delitos sealados en esta Ley, en razn del parentesco por consanguinidad hasta el
cuarto grado, y por afinidad hasta el segundo, as como quienes dependan econmicamente de la vcti
ma. La Ley de Atencin y Apoyo a las Vctimas de Delito para el Distrito Federal, en cambio, establece
en su artculo 7 que Se entiende por vctima a la persona que haya sufrido dao, como consecuencia de
acciones u omisiones realizadas en su contra, tipificadas como delito y sancionadas por la legislacin
penal. Y en el artculo 8 que Se entiende por ofendido al titular del bien jurdico lesionado o puesto
en peligro que asume la condicin de sujeto pasivo del delito. Por su parte, la ms reciente Ley General
de Vctimas, publicada en el Diario Oficial el 5 de mayo de 2013, en concordancia con los instrumentos
internacionales, usa nicamente el concepto de victima, el que, a su vez, subdivide en vctimas directas,
vctimas indirectas y vctimas potenciales. Para evitar el debate conceptual, que no se relaciona con los
objetivos de este trabajo usaremos el trmino vctima, abarcando con l a las vctimas directa y a la
indirecta, y a todo aquel que tenga un inters legtimo en la solucin de la controversia penal.
La confiscacin del conflicto (del derecho lesionado de la vctima) por parte del poder estatal se generaliz
en Europa a partir del siglo XVI, al unsono con el nacimiento del Estado moderno. La vctima es vista como
objeto de proteccin, pero el conflicto se entabla entre el acusado y el soberano. Cfr. Eugenio Ral Zaffaroni,
Alejandro Alagiay Al'andr Slocar, Derecho penal: Parte genera!, Mxico, Porra, 2001, pp. 220 y ss.

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civil, como suele suceder por temor a la va penal, solamente un pequeo nmero
de vctimas logra una reparacin satisfactoria, y para lograrlo deben sujetarse a pro
cedimientos difciles y costosos tanto en tiempo como en recursos econmicos. En
cuarto lugar, se persigue que las vctimas del conflicto restablezcan el lazo social en
particular con el victimario pero tambin con la sociedad, en lugar de que redoblar
su carcter de vctima, ahora se busca darle el respeto que merece.
El imputado22
El imputado, es la persona que requiere, por su situacin de vulnerabilidad frente a
la actuacin de los rganos del Estado, que se vele por sus derechos fundamentales
y que se instrumenten los mecanismos que garanticen su efectivo disfrute.
El principio de presuncin de inocencia, que exige que todo aqul de quien se
sospecha ha cometido un delito sea considerado inocente hasta no probar lo contra
rio, por una parte y, por otra, el derecho a un debido proceso orienta indiscutible
mente los objetivos que se persiguen para el imputado.
En relacin con el imputado, destacan en las iniciativas los siguientes objetivos:
a) que se satisfaga el derecho fundamental de acceso a la justicia, es decir, que el
imputado goce de plena equidad procesal en relacin con el Ministerio Pblico y
la vctima; b) que tenga la posibilidad de ser juzgado a la brevedad; c) que tenga
la posibilidad de reincorporarse rpidamente al grupo social; y d) en caso de ser
hallado culpable, que se le brinden los elementos para que no reincida y tome plena
responsabilidad de sus actos.
Que el proceso se lleve a cabo en condiciones de equidad propicia una solucin
ms cercana a la justicia, misma que es la aspiracin innegable de todo modelo pro
cesal. La rpida reincorporacin del imputado a la sociedad, favorece, adems de
al propio imputado, a su grupo familiar, que no sufrir ni se desestabilizar por la
ausencia de uno de sus miembros, y al Estado, que no soportar el costo econmico
de su manutencin y aseguramiento.
Que se le brinden las facilidades para poder reinsertarse socialmente sin reincidir
es un objetivo propio del sentenciado que es hallado responsable de la comisin de
un delito y de la sociedad. Lo cierto es que el objetivo de la reinsercin social, con
siste en la posibilidad de incorporarse al entramado social con opciones a una vida
digna, interesa al delincuente y al resto del conjunto social, que se beneficia con la
inclusin de una persona que se ha decidido por una vida sin violentar la vida en
sociedad.
Es importante subrayar que muchos de los objetivos de los sujetos del conflicto
penal son comunes y podrn lograrse sin necesidad de recurrir a un juicio. A su vez,
22 En el nuevo modelo se ha privilegiado el uso del trmino imputado, como aquel a quien se le atribuye
ante el juez la comisin de un delito. Se utiliza el concepto indiciado durante la etapa de investigacin no
formalizada. Acusado es aqul contra quien el Ministerio Pblico formula acusacin una vez agotado el
periodo de investigacin formal.

Seccin Artculos de Investigacin

habr objetivos propios de cada uno de los sujetos que sean incompatibles con los de
los dems o con algn tipo de salida alterna. Este tema requiere un anlisis detenido
que se llevar a cabo en el siguiente apartado.

III.

Las salidas alternas al juicio y su anlisis desde la perspectiva

de los sujetos del conflicto

Entendemos por salidas alternas al juicio en sentido amplio a todas aquellas institu
ciones o procedimientos que ponen fin al conflicto sin necesidad de llegar a juicio,
por voluntad de uno o ms de los sujetos involucrados, supeditadas o no a la decisin
o supervisin de un tercero, en casos en que conforme al criterio de estricta lega
lidad, propio del modelo mixto, deba continuarse con el proceso. De conformidad
con la clasificacin utilizada por el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
(CNPP), de reciente aprobacin por el Congreso de la Unin,23 el concepto utilizado
en este trabajo incluye los criterios de oportunidad, que es una de las formas de
terminacin de la investigacin;24 la suspensin del proceso a prueba y los acuerdos
reparatorios, que son considerados como soluciones alternas,2'' y el procedimiento
abreviado, que est previsto como una forma de terminacin anticipada del pro
ceso.26 Estas figuras, que ya haban sido contempladas en los cdigos procesales
penales que incorporaron el modelo acusatorio, anteriores y posteriores a la reforma
constitucional de 2008, tiene, como ya se dijo, fundamento constitucional en los
mencionados Artculos 17, que alude a la justicia alternativa (acuerdos reparatorios),
20 apartado A, fraccin VII, que prev la terminacin anticipada del proceso (sus
pensin del proceso a prueba y proceso abreviado) y 21, que reconoce al Ministerio
Pblico la atribucin de no perseguir todos los delitos (criterios de oportunidad).
Para efecto de analizar la correspondencia entre los objetivos perseguidos por
los sujetos del conflicto y las distintas salidas alternas al juicio, es conveniente cla
sificarlas segn que su adopcin dependa del acuerdo de voluntades de las partes en
conflicto vctima e imputado , o que deba intervenir un tercero a fin de resolver
la situacin. Las primeras son de carcter no adversarial o autocompositivas, exigen
el acuerdo de voluntades del imputado y la vctima, para arribar acuerdos reparatorios27 que, si bien deben ser avalados por el Ministerio Pblico o por el juez, el
contenido debe ser decidido por los directamente interesados, quienes, de esta ma
nera, resuelven por s mismos el conflicto. Las segundas, son de carcter adversarial,
requieren de un acuerdo ministerial en el caso de los criterios de oportunidad (que
23 La Cmara de Diputados del Congreso de la Unin turn al Ejecutivo Federal, con fecha 5 de febrero de
2014, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
24 Ibid., artculos 256 y 256 del CNPP.
25 Ibid., artculo 184 del CNPP.
26 Ibid., artculo 185 del CNPP.
27 Ibid., artculos 256 y 256 del CNPP.

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puede ser impugnada ante el juez) o de una resolucin judicial que decrete, una vez
cumplidos los requisitos, la suspensin del proceso a prueba o autorice el proceso
abreviado.

III.1. Salidas alternas de carcter no adversarial (autocompositivas)

Los llamados acuerdos reparatorios se refieren al acuerdo entre el imputado y la
vctima u ofendido, en que el primero repara de algn modo que resulte satisfactorio
para la segunda las consecuencias daosas del hecho que se persigue penalmente y
que, una vez aprobados por el Ministerio Pblico o el Juez de control y cumplidos
en sus trminos, tienen como efecto la conclusin del asunto .28
Algunos cdigos procesales de nuevo cuo, vigentes todava en el pas, como el
del Estado de Mxico, aluden a los medios para alcanzar el acuerdo como una salida
alterna, en vez del propio acuerdo, que es el que en realidad pone fin al conflicto. Los
Medios Alternos de Solucin de Conflictos (MASC) constituyen diversas tcnicas
para facilitar que el imputado y la vctima, en los casos en que la ley lo permite,
solucionen sus diferencias y pongan fin al proceso, 29 entre ellos cabe mencionar la
mediacin, la conciliacin y la negociacin. Los acuerdos reparatorios se alcanzan
en nuestro pas, generalmente, a travs de alguna de estas tcnicas que es instrumen
tada por una institucin pblica dependiente del poder judicial, de la procuradura o
del gobierno estatal o federal.
Es indudable que desde los objetivos perseguidos por los sujetos del conflicto,
los acuerdos reparatorios son la salida alterna que satisface en mayor medida las
aspiraciones de cada uno de los involucrados.
Respecto de los objetivos perseguidos por el Estado, los acuerdos reparatorios:
a) ayudan a revertir la percepcin negativa de la sociedad sobre el sistema, en pri
mer lugar la del imputado y la de la vctima u ofendido, al solucionar su diferendo
28 Cfr. Mara Ins Horvitz Lennon, y Julin Lpez Masle, op. cit., Tomo I, p. 568. De manera muy similar
estn definidos en el artculo 186 del CNPP.
29 Cfr. C. Vzquez Gonzlez de la Vega y E. Bardales Lazcano, Instituciones jurdicas del sistema de justi
cia acusatorio: su relacin con el amparo, en Cultura constitucional, cultura de libertades, Mxico, DF.,
Secretara Tcnica del Consejo de la Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal,
Secretara de Gobernacin, 2012, p. 132. Estos autores consideran como los MASC de uso frecuente en
el sistema penal, los siguientes: a) Mediacin: el procedimiento en el cual las dos partes de un conflicto
se renen con un tercero, ajeno e imparcial, que facilita la comunicacin entre aquellas, para que puedan
delimitar el conflicto y encontrar su solucin. El tercero no hace propuestas de arreglo; b) Conciliacin:
Procedimiento en el cual dos partes de un conflicto se renen con un tercero, ajeno e imparcial, que
facilita la comunicacin entre las personas enfrentadas para delimitar y solucionar el conflicto, y que
adems formula propuestas de solucin, y, menos usada en el mbito penal c) Negociacin: un proce
dimiento en el cual las dos partes de un conflicto intercambian visiones sobre el mismo y se formulan
mutuamente propuestas de solucin. Es, en muchas ocasiones, el primer mecanismo al que recurren los
participantes para atender un litigio. Antes de decidirse por la va judicial, es comn que las partes, ya
sean las dos o alguna de ellas, intente llegar a un acuerdo que resuelva la controversia. Incluso una vez
ejercida la accin o formulada la querella, es posible que las partes decidan intentar una negociacin, a
fin de permitir una solucin ms rpida del problema. En la negociacin pueden intervenir en ocasiones
terceros, por ejemplo, cuando se solicita una opinin experta sobre algn tema, o cuando las partes se
ven representadas por abogados o apoderados para la discusin de los puntos del acuerdo.

Seccin Artculos de Investigacin

con un representante del Estado como facilitador, y la del resto de la sociedad que
percibe una intervencin efectiva del Estado; t) favorecen la disminucin del rezago
judicial, en la medida en que el conflicto se resuelve sin necesidad de intervencin
judicial, en algunos casos, o con la sola supervisin del juez, sin que se lleve a cabo
el proceso, en otros; c) agilizan la solucin de los conflictos, que se lleva a cabo en
un periodo corto de tiempo; d) logran una mayor armona social, en tanto conciban
los intereses de la vctima u ofendido con los del imputado; ) hacen ms eficiente
el uso de los recursos en el sistema de justicia penal, ya que disminuyen en manera
considerable los gastos propios de un proceso penal;/) generan una mayor cultura
jurdica, al obligar a los interesados a formular sus propuestas y a apegarse a su
cumplimiento en forma voluntaria; y g) estn diseados en el modelo procesal acu
satorio, se enmarcan dentro de las garantas propias del debido proceso.
En relacin con la vctima u ofendido, los acuerdos reparatorios: a) satisfacen, en
principio, su derecho de acceso a la justicia, ya que le permiten obtener una com
pensacin por el delito; t) en la medida en que la vctima u ofendido llega a una so
lucin concertada con el imputado, disminuye el riesgo de ser agredida u hostigada
por ste; c) favorecen que se reparen rpidamente los daos causados a la vctima;
d) coadyuvan a que las partes del conflicto restablezcan el lazo social, son impul
sores de la justicia restaurativa; y ) hacen que la vctima sea respetada en calidad
de sujeto de derecho, reclamando lo que le corresponde y consintiendo aquello que
satisface sus pretensiones.
Si se tienen en cuenta los objetivos
perseguidos por el imputado con la refor
Los acuerdos reparatorios
ma procesal, los acuerdos reparatorios: a)
tienen la enorme ventaja
no satisfacen necesariamente su derecho
fundamental de acceso a la justicia, pero
de solucionar o disminuir
le permiten resolver el conflicto en liber
el conflicto entre las partes
tad, sin estar sujeto a un largo proceso, y
directamente interesadas.
le brindan la oportunidad de llegar a una
A travs de ellos se
solucin consensada con la vctima; t) le
otorgan la posibilidad de resolver a la bre
descongestiona el mbito
vedad
su situacin jurdica; c) le permiten
judicial, se agiliza la solucin
reincorporarse rpidamente al grupo so
y se satisface, en lo esencial,
cial, y d) no implican un pronunciamiento
las pretensiones de la vctima
sobre su culpabilidad, lo que puede serle
perjudicial cuando sea inocente.
respecto al imputado.
Los acuerdos reparatorios tienen la
enorme ventaja de solucionar o disminuir
el conflicto entre las partes directamente interesadas. A travs de ellos se descon
gestiona el mbito judicial, se agiliza la solucin y se satisface, en lo esencial, las
pretensiones de la vctima respecto al imputado. El Estado queda en un segundo
plano, pierde su rol protagnico, el cual queda, en gran medida, en manos de los
particulares. Esto conlleva, es necesario sealarlo, el alto riesgo de privatizar la jus36

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Las salidas alternas al juicio: Los motivos del constituyente...

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ticia, las partes no negocian necesariamente en situaciones equitativas, por ello es

recomendable la presencia y el aval estatal de los acuerdos para que el estado cumpla
as con su deber de administrar e impartir justicia.

III.2. Salidas alternas adversariales (heterocompositivas)

Los criterios de oportunidad, la suspensin del proceso a prueba y el proceso abre
viado son salidas alternas al juicio de carcter adversarial y heterocompositivas, la
solucin se alcanza a travs de someter el conflicto a un tercero quien resuelve.
a) Criterios de oportunidad: son atribuciones discrecionales conferidas al r
gano pblico de persecucin de los delitos (Fiscal o Ministerio Pblico) para que
determine en qu situaciones procede abstenerse de la persecucin penal. En el texto
constitucional reformado se prev en forma explcita que la ley establecer los casos
en que debe fundarse tal determinacin. Se adopta el modelo de criterios de oportu
nidad reglamentados. El Ministerio Pblico debe ponderar el ejercicio de la accin
penal sobre la base de criterios de oportunidad, siempre que, en su caso, se hayan
reparado o garantizado los daos causados a la vctima u ofendido o sta manifieste
su falta de inters jurdico en dicha reparacin de lo cual deber dejarse constancia.
Los casos en que se puede aplicar el criterio estn previstos expresamente por la
ley.30 Se prev, siempre, la posibilidad de impugnar la resolucin ministerial ante

30 El artculo 256 del CNPP estipula que la aplicacin de los criterios de oportunidad ser procedente en
cualquiera de los siguientes supuestos:
I.
Se trate de un delito que no tenga pena privativa de libertad, tenga pena alternativa o tenga pena
privativa de libertad cuya punibilidad mxima sea de cinco aos de prisin, siempre que el delito
no se haya cometido con violencia;
II. Se trate de delitos de contenido patrimonial cometidos sin violencia sobre las personas o de delitos
culposos, siempre que el imputado no hubiere actuado en estado de ebriedad, bajo el influjo de
narcticos o de cualquier otra sustancia que produzca efectos similares;
III. Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo un dao fsico o
psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contrado una enfermedad terminal que torne
notoriamente innecesaria o desproporcional la aplicacin de una pena,
IV. La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho delictivo carezca de impor
tancia en consideracin a la pena o medida de seguridad ya impuesta al inculpado por otro delito,
o la que podra aplicarse al mismo por otros delitos o bien, por la pena que previamente se le haya
impuesto o podra llegar a imponrsele en virtud de diverso proceso tramitado en otro fuero;
V. Cuando el imputado aporte informacin esencial para la persecucin de un delito ms grave del
que se le imputa, la informacin que proporcione derive en la detencin de un imputado diverso y
se comprometa a comparecer en juicio. En estos supuestos, los efectos del criterio de oportunidad
se suspendern hasta en tanto el imputado beneficiado comparezca a rendir su declaracin en la
audiencia de juicio;
VI. Cuando la afectacin al bien jurdico tutelado resulte poco significativa, y
Vil. Cuando la continuidad del proceso o la aplicacin de la pena sea irrelevante para los fines preven
tivos de la poltica criminal.
No podr aplicarse el criterio de oportunidad en los casos de delitos contra el libre desarrollo de la
personalidad, de violencia familiar ni en los casos de delitos fiscales o aquellos que afecten gravemente
el inters pblico.

37

Seccin Artculos de Investigacin

el juez de control. Con ello se salvaguardan los derechos de las vctimas. Quedan
comprendidos en este criterio casos en que el delito no traiga aparejada pena priva
tiva de libertad, se trata de delitos patrimoniales no violentos, el imputado aporte
informacin esencial para la persecucin de un delito ms grave al que se le imputa
o haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo un dao fsico o psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contrado una enfermedad terminal
que torne notoriamente innecesaria o desproporcional, entre otros. Algunos de estos
supuestos estn considerados en el artculo 75 del Cdigo Penal para el Distrito Fe
deral como situaciones que hacen innecesaria la aplicacin de la pena privativa de
libertad. La autorizacin en la ley adjetiva para que el Ministerio Pblico aplique
criterios de oportunidad para abstenerse de seguir adelante con la investigacin o
con la prosecucin del proceso permite acelerar la resolucin del caso sin tener que
llegar la sentencia.
En relacin con los objetivos perseguidos por el Estado con la reforma procesal
penal acusatoria, la aplicacin de criterios de oportunidad: a) No ayudarn necesa
riamente a revertir la percepcin negativa de la sociedad mexicana respecto al sis
tema de justicia, por el contrario, en ocasiones, su aplicacin puede percibirse como
un acto que favorece la impunidad; b) s permitir disminuir el rezago judicial, ya
que se termina el conflicto antes de llegar al juez o antes de iniciar el juicio oral; c)
agilizar la solucin de los conflictos, ya no se llevar a cabo la investigacin o el
juicio; d) no coadyuvar en la mayora de los casos a la armona social, en tanto el
conflicto entre vctima u ofendido y el imputado no se resuelve; e) hace ms eficiente
el uso de los recursos en el Sistema de justicia penal, porque se emplean muchos
menos recursos materiales y humanos para la finalizacin del caso;/) no genera una
mayor cultura jurdica, a menos que la vctima y la sociedad en general alcancen a
comprender los beneficios de la utilizacin de estos criterios, y g) no se oponen a los
estndares de debido proceso reconocidos en el mbito internacional.
En cuanto a la vctima u ofendido, la aplicacin por parte del Ministerio Pblico
de criterios de oportunidad: a) no satisfar, en principio, su derecho fundamental de
acceso a la justicia, con excepcin de aquellos casos en que la propia vctima con
sienta su aplicacin; b) no es una medida que favorezca la proteccin de las vctimas;
c) s contribuir a que se le reparen rpidamente los daos causados; d) no es un
mecanismo orientado a que las partes del conflicto restablezcan el lazo social; y e)
no garantiza que la vctima sea respetada en calidad de sujeto de derecho.
La aplicacin de criterios de oportunidad significa para los objetivos perseguidos
por el imputado: a) que se considere en su favor su situacin personal aunque esto no
El Ministerio Pblico aplicar ios criterios de oportunidad sobre la base de razones objetivas y sin dis
criminacin, valorando las circunstancias especiales en cada caso, de conformidad con lo dispuesto en
el presente Cdigo as como en los criterios generales que al efecto emita el Procurador o equivalente.
La aplicacin de los criterios de oportunidad podrn ordenarse en cualquier momento y hasta antes de
que se dicte el auto de apertura ajuicio.
La aplicacin de los criterios de oportunidad deber ser autorizada por el Procurador o por el servidor
pblico en quien se delegue esta facultad, en trminos de la normatividad aplicable.

Z2

alegatos, nm. 86, Mxico, enero/abril de 2014

Las salidas alternas al juicio: Los motivos del constituyente...

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implique satisfacer necesariamente su derecho fundamental de acceso a la justicia;

b) que tenga la posibilidad de que su problema se resuelva a la brevedad sin mayores
costos para su persona; c) que tenga la posibilidad de reincorporarse rpidamente
al grupo social, toda vez que quedar libre de toda imputacin en su contra; y d) no
resuelve respecto de su culpabilidad, lo que, en caso de ser inocente, podra perju
dicarlo.
La parte que puede resultar ms afectada con la aplicacin de estos criterios es la
vctima, que ve desechada su pretensin de justicia y deber, en su caso, recurrir al
juez de control para que se revise la decisin ministerial. En ocasiones, las vctimas
no estn perfectamente identificadas o se trata de personas colectivas (el Estado) que
no estn representadas en el evento concreto, por lo que la decisin del Ministerio
Pblico de renunciar a la persecucin penal no encuentra ninguna oposicin.
b) Suspensin del proceso a prueba, esta figura puede proceder en todos aque
llos delitos cuya media aritmtica no exceda de cinco aos y que no exista oposi
cin fundada de la vctima. El Ministerio Pblico o el imputado deben formular la
solicitud al juez de control, la cual debe contener un plan detallado sobre el pago de
la reparacin del dao y el sometimiento del imputado a una o varias de las con
diciones establecidas en la ley, que garanticen una efectiva tutela de los derechos
de la vctima u ofendido. Tiene por finalidad la de reincorporar de forma rpida al
inculpado primo delincuente a la sociedad, sin necesidad de recurrir a la imposicin
de sanciones. El imputado se obliga voluntaria y unilateralmente a llevar a cabo una
serie de conductas, esencialmente previstas en un catlogo legal, con el objeto de
superar las causas y circunstancias que directamente le influyeron para cometer el
probable delito; supervisndosele en su cumplimiento, lo cual permite, mediante la
aprobacin judicial y la anuencia del Ministerio Pblico, suspender el proceso penal
de manera condicional y por un tiempo determinado en la ley. El cumplimiento de
las obligaciones del imputado da lugar a la extincin de la accin penal. En el su
puesto de que se incumplan las obligaciones, el proceso se reanudar y no habr ya
posibilidad de suspensin.31
31 El CNPP lo regula de la siguiente manera: Artculo 191. Definicin
Por suspensin condicional del proceso deber entenderse el planteamiento formulado por el Ministerio
Pblico o por el imputado, el cual contendr un plan detallado sobre el pago de la reparacin del dao y
el sometimiento del imputado a una o varias de las condiciones que refiere este Captulo, que garanticen
una efectiva tutela de los derechos de la vctima u ofendido y que en caso de cumplirse, pueda dar lugar
a la extincin de la accin penal.
Artculo 192. Procedencia
La suspensin condicional del proceso, a solicitud del imputado o del Ministerio Pblico con acuerdo de
aqul, proceder en los casos en que se cubran los requisitos siguientes:
I. Que el auto de vinculacin a proceso del imputado se haya dictado por un delito cuya media aritm
tica de la pena de prisin no exceda de cinco aos, y
II. Que no exista oposicin fundada de la vctima u ofendido.
Quedan exceptuados de suspensin condicional del proceso los casos en que el imputado en forma pre
via haya incumplido una suspensin condicional del proceso, salvo que hayan transcurrido cinco aos
desde el cumplimiento de la resolucin a la primera suspensin fcondicional del proceso, en cualquier
fuero del mbito local o federal.

1*1

Seccin Artculos de Investigacin

Desde la perspectiva de los objetivos perseguidos por el Estado, la suspensin

condicional del proceso: ) puede ayudar a revertir la percepcin negativa de la
sociedad mexicana respecto al sistema de justicia, al ver que el conflicto se resuelve
con agilidad y con consecuencias para el imputado; existe el riesgo de que se per
ciba como una consecuencia excesivamente benvola para el imputado; b) ayuda a
disminuir el rezago judicial, al terminar el caso sin necesidad de llegar ajuicio; c)
agiliza la solucin de los conflictos, que se resuelven en forma expedita ante el juez
de control; d) puede favorecer la armona social, al permitir que el imputado perma
nezca en su medio familiar y laboral cumpliendo con las condiciones impuestas por
el juez; e) hace ms eficiente el uso de los recursos en el Sistema de Justicia Penal,
porque insume menos recursos humanos y materiales, aunque exige un seguimiento
del cumplimiento de las condiciones impuestas al sujeto;/) en la medida en que la
sociedad acepte este figura como una solucin adecuada para los delitos menos gra
ves, ayudar a generar una mayor cultura jurdica; y g) su aplicacin se ajusta a los
estndares de debido proceso reconocidos en el mbito internacional.
En relacin con los objetivos perseguidos por la vctima u ofendido, la suspensin
condicional del proceso: a) no es una figura que busque satisfacer el derecho funda
mental de acceso a la justicia de las vctimas; b) su aplicacin no est orienta a prote
ger a las vctimas, aunque el juez puede fijar condiciones para ello; c) s favorece que
se reparen rpidamente los daos causados a la vctima, ya que este es un requisito
para su otorgamiento; d) no implica que las partes del conflicto restablezcan el lazo
social, aunque tampoco significa por s misma un impedimento; y e) no favorece que
la vctima sea respetada en calidad de sujeto de derecho, pero se tiene en cuenta su
oposicin fundada para negar el otorgamiento de la suspensin al imputado.
La aplicacin de la suspensin condicional del proceso, en trminos de los obje
tivos perseguidos por el imputado, significa: a) que se le reconozca el goce de plena
equidad procesal en relacin con el Ministerio Pblico y la vctima, al permitrsele
solicitar la suspensin del proceso y presentar un plan de reparacin, esto actualiza
su derecho de acceso a la justicia; b) tiene la posibilidad de ser juzgado a la breve
dad, porque la solicitud de la suspensin del proceso puede formularla una vez que
se haya dictado el auto de vinculacin; c) le brinda la posibilidad de reincorporarse
rpidamente al grupo social, el imputado est en libertad sujeto a cumplir las condi
ciones impuestas por el juez; y d) no resuelve sobre su culpabilidad, lo que en caso
de ser inocente lo podra perjudicar.
La suspensin condicional del proceso es, junto con la aplicacin de los criterios
de oportunidad, una de las salidas alternas en que la vctima obtiene menos satisfac
ciones. Aunque la aplicacin de esta medida est condicionada a la reparacin del
dao, el sujeto no es declarado culpable y se limita a cumplir las obligaciones que
le imponga el juez. La vctima podr hacer or sus razones en caso que no est de
acuerdo con la medida, pero la decisin recae en el juez, quien deber poner en la
balanza los intereses en conflicto.
La suspensin del proceso a prueba (o suspensin condicional del proceso) slo
ser compatible con los objetivos de procurar justicia, satisfacer los intereses de la
fO a le g a to s, nm. 86, Mxico, enero/abril de 2014

Las salidas alternas al juicio: Los motivos del constituyente...

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vctima y reinsertar al imputado en la sociedad, si existe un verdadero seguimiento

de las obligaciones que se imponen. Es necesario que el seguimiento no se agote en
formalismos, sino que haya un verdadero acompaamiento en el proceso de reinser
cin. sta ltima ser factible slo si se le brindara la posibilidad de comprender
mejor las causas y los efectos de su comportamiento y asumir una genuina respon
sabilidad ante el agraviado pero tambin ante la sociedad .32

c) Procedimiento abreviado:33 El procedimiento abreviado permite concluir una

causa penal de manera anticipada cuando el imputado reconozca ante la autoridad
judicial su participacin en el delito y el Ministerio Pblico haya aportado medios de
conviccin suficiente. El juez de control cita a una audiencia de sentencia. El imputa
do que se sujeta a este procedimiento tiene beneficios legales, como la disminucin
de la pena .34 De esta manera el Ministerio Pblico obtiene una victoria casi segura
en poco tiempo, el imputado reduce su condena y es juzgado en forma expedita y la
vctima puede hacerse rpidamente con la reparacin del dao.
Considerando los objetivos perseguidos por el Estado con la reforma al sistema
de justicia penal, el proceso abreviado: ) puede ayudar a revertir la percepcin
negativa de la sociedad mexicana respecto al sistema de justicia, ya que de manera
expedita el Ministerio Pblico obtiene, casi en todos los casos, una sentencia conde
natoria; ti) significar una disminucin del rezago judicial porque el proceso termina
de manera anticipada, requiere de menos trmites para la solucin del conflicto; c)
agilizar la solucin de los conflictos, que no necesitan resolverse en juicio oral sino

32 Exposicin de motivos de la iniciativa presentada por el Partido de la Revolucin Democrtica el 4 de

octubre de 2007.
33 El proceso simplificado, contenido en el Cdigo Procesal Penal del Estado de Morelos, est previsto
como una variacin y complemento del proceso abreviado. Para efectos de los objetivos perseguidos en
este artculo no es necesario mencionarlo en forma especfica. El CNPP Artculo establece al respecto:
Artculo 201. Requisitos de procedencia y verificacin del Juez
Para autorizar el procedimiento abreviado, el Juez de control verificar en audiencia los siguientes re
quisitos:
I. Que el Ministerio Pblico solicite el procedimiento, para lo cual se deber formular la acusacin y
exponer los datos de prueba que la sustentan. La acusacin deber contener la enunciacin de los
hechos que se atribuyen al acusado, su clasificacin jurdica y grado de intervencin, as como las
penas y el monto de reparacin del dao;
II. Que la vctima u ofendido no presente oposicin. Slo ser vinculante para el juez la oposicin que
se encuentre fundada, y
III. Que el imputado:
a. Reconozca estar debidamente informado de su derecho a un juicio oral y de los alcances del
procedimiento abreviado;
b. Expresamente renuncie al juicio oral;
c. Consienta la aplicacin del procedimiento abreviado;
d. Admita su responsabilidad por el delito que se le imputa;
e. Acepte ser sentenciado con base en los medios de conviccin que exponga el Ministerio Pblico
al formular la acusacin.
34 Cfr. C. Vzquez Gonzlez de la Vega, y E. Bardales Lazcano, op. cit., p. 120.

Seccin Artculos de Investigacin

en una audiencia ante el juez de control; d) no se reflejar necesariamente en una

mayor armona social, la vctima no estar siempre satisfecha y el imputado deber
cumplir su condena; e) s har ms eficiente el uso de los recursos en el sistema de
justicia penal, sobre todo en aquellos casos en que se cuenta con evidencia que com
promete seriamente al imputado, en los que es altamente previsible una sentencia
condenatoria. El proceso abreviado evitar que se practiquen actuaciones innecesa
rias;/) su aplicacin no garantiza una mayor cultura jurdica, existe el riesgo de que
el Ministerio Pblico, ejerciendo su posicin de poder, abuse de este tipo de salidas;
y g) no se adeca, en principio, a los estndares de debido proceso reconocidos
en el mbito internacional, en tanto el imputado renuncia a ofrecer pruebas y a su
derecho al juicio oral.
En relacin con los objetivos de la vctima u ofendido el proceso abreviado a) no
satisface por s mismo el derecho fundamental de acceso a la justicia de las vctimas,
ya que no existe el debate ni la contradiccin y el imputado puede verse favorecido
por la reduccin de la condena; b) no est orientado a proteger a las vctimas, pero
s la condena, aunque reducida, es privativa de libertad, podra llegar a darle una
sensacin de satisfaccin; c) su aplicacin no tiene como requisito que se reparen
rpidamente los daos causados a la vctima, por el contrario, si el sujeto es conde
nado a pena de prisin difcilmente se ocupar de saldar el dao; d) no coadyuva
a que las partes del conflicto restablezcan el lazo social, esta salida alterna implica
una negociacin entre el Ministerio Pblico y el imputado, la vctima no interviene;
y ) no incide de manera importante para que la vctima sea respetada en calidad de
sujeto de derecho, ya que ella no es consultada sobre la pertinencia de esta medida.
El proceso abreviado se relaciona con los objetivos perseguidos por el imputado
de la siguiente manera: d) no satisface plenamente su derecho fundamental de acce
so a la justicia, ya que renuncia de manera voluntaria a ser juzgado en juicio oral y
reconoce su participacin en el hechos, acepta la imputacin formulada por el Mi
nisterio Pblico, quien tiene las cartas en sus manos; b) s le permite ser juzgado a
la brevedad, lo que le conviene en aquellos casos en que la evidencia es contundente
y es previsible una sentencia condenatoria enjuicio oral; c) no le asegura la reinser
cin rpida al grupo social, pero s la disminucin de la condena, y d) en caso de ser
hallado culpable, tendr derecho a que durante la ejecucin de la pena impuesta se
le brinden los elementos para que no reincida y tome plena responsabilidad de sus
actos.
El proceso abreviado es una figura particularmente criticada del nuevo modelo.
En el proceso abreviado, nos dice Zamora Pierce, no reglamenta la reparacin del
dao, se desarrolla sin atender los principios de inmediatez, publicidad e igualdad
procesal, y viola los derechos del imputado a la defensa, a un juicio previo a la pena
y a no auto-incriminarse .35

35

Jess Zamora Pierce, Los peligros del procedimiento abreviado, en El mundo del abogado, Mxico,
DR, diciembre de 2011.

f2 alegatos, nm. 86, Mxico, enero/abril de 2014

Las salidas alternas al juicio: Los motivos del constituyente...

pp. 23-46

La mayor preocupacin respecto de

Agilizar el sistema,
esta figura estriba en la posibilidad de
que el Ministerio Pblico presione al in
despresurizar las instituciones
diciado o imputado para que reconozca
y, ms an, satisfacer a la
los hechos, obtenga una resolucin en el
vctima, no puede descansar
corto plazo y se le reduzca la pena ante la
en la violacin de los derechos
amenaza de un proceso largo, en prisin
preventiva, sin garantas de absolucin.
fundamentales del imputado,
Este planteamiento tiene sustento en la
a la defensa, a ofrecer pruebas
actuacin cotidiana de las instituciones
y a ser juzgado en sentido
de procuracin de justicia en Mxico, por
material.
lo que es muy importante que existan me
canismos de control para evitar el mal uso
de esta salida alterna. Agilizar el sistema,
despresurizar las instituciones y, ms an, satisfacer a la vctima, no puede des
cansar en la violacin de los derechos fundamentales del imputado, a la defensa, a
ofrecer pruebas y a ser juzgado en sentido material.

Reflexiones conclusivas
Como ha quedado de manifiesto, los objetivos perseguidos por las exposiciones de
motivos de las diversas iniciativas de ley respecto a la inclusin de las salidas alter
nas en el sistema penal mexicano estn dirigidos a tres distintos grupos (el Estado,
las vctimas y los imputados). Estos potenciales beneficiarios, en diversas circuns
tancias podran tener intereses divergentes. Como se desprende del anlisis llevado
a cabo en el tercer apartado de este trabajo, las salidas alternas benefician de forma
distinta a los sujetos involucrados en el conjunto. Por dicha razn, es importante
hacer notar que, en el anlisis de la implementacin de la reforma constitucional a
travs de las leyes secundarias y de la aplicacin de stas, se ha de tener gran cui
dado en determinar si los propsitos perseguidos por los tres distintos grupos de
pretendidos beneficiarios, no presenten problemas de intereses opuestos. Un buen
diagnstico sobre la instrumentacin de la reforma debe constatar si las alterna
tivas propuestas (para alcanzar los objetivos perseguidos) en los distintos estados
han sido congruentes y consistentes con los objetivos perseguidos para cada grupo
en particular y con los de cada uno de ellos entre s. As, uno de los criterios que
proponemos para hacer el diagnstico en el programa de investigacin que, como
hemos dicho, est en el origen de este trabajo, ser el de la coherencia; buscaremos
determinar en el trabajo de campo si los objetivos mencionados son obtenidos sin
entrar en conflicto y, si no es as, propondremos cambios que vayan en el sentido de
aminorar el conflicto.
El presente anlisis tambin ha puesto de manifiesto otro aspecto a tener en
cuenta para elaborar un diagnstico real de las salidas alternas al juicio, ste es la

Seccin Artculos de Investigacin

necesidad de medir la aceptacin y comprensin de estas medidas por parte de la

sociedad. En efecto, se requiere un cambio de cultura jurdica de la poblacin ya que,
en general, las medidas alternas descansan en la participacin de los actores jur
dicos, y en particular, en la de las vctimas; as la solucin del conflicto al dejar de
estar completamente en manos del Estado y pasar a las de los involucrados requiere
de una sociedad participativa e involucrada en la vida comunitaria y, por ende, de
actores cuya cultura jurdica les permita implicarse en la bsqueda de soluciones:
estas son condiciones sine qua non para el buen xito de la implementacin de esta
parte de la reforma.
El siguiente aspecto que se enfatiza es la importancia que tienen los operadores
del sistema. Se requiere de la profesionalizacin y del compromiso de los operado
res con el nuevo sistema de justicia a fin de que intervengan de manera adecuada y
pertinente en la consecucin de los objetivos. Es necesario insistir en que la aplica
cin de salidas alternas para agilizar y hacer expedita la solucin de los conflictos,
facilitndole a la vctima la reparacin del dao y al imputado su reinsercin en
la sociedad, slo podr instrumentarse si los operadores del sistema tienen la for
macin y la capacitacin adecuada para: a) identificar el caso como susceptible de
resolverse de manera alterna (esto estar determinado en gran medida por la ley);
b) tener la capacidad de proponer soluciones alternas a los involucrados, en forma
tal que stos se sientan atendidos en sus requerimientos y no obligados a utilizar
estos mecanismos; c) actuar con honestidad en la bsqueda de aquella solucin que
sea ms adecuada a las circunstancias que el caso presenta, y d) evitar el fenmeno
de la burocratizacin de la solucin del conflicto, adecuando su actuacin a las
caractersticas y necesidades que cada situacin a resolver conlleve. La formacin y
capacitacin de los operadores no debe medirse por criterios estrictamente formales,
sino que requiere una valoracin cualitativa de su trabajo. Para ello es importante
considerar la opinin de las partes que han sido atendidos con estos mecanismos
sobre la resolucin satisfactoria o no del conflicto.
El mayor riesgo de las salidas alternas al juicio, en especial de los acuerdos reparatorios, es que el Estado no cumpla con su obligacin de procurar, promover y faci
litar el acceso a la justicia para todos los habitantes. Los medios alternos de solucin,
por tener una estructura horizontal, son de ms fcil aplicacin en sociedades ma
yormente igualitarias, pero en pases como Mxico, en el que la desigualdad social
es extrema su instrumentacin se dificulta. As, en este tipo de pases es imprescin
dible que el Estado sea observador de los procesos de autocomposicin y promotor
de soluciones equitativas entre las partes. Preocupaciones en este sentido fueron
expresadas cuando se debati la reforma constitucional en la Cmara de Diputados,
se hizo referencia expresa a que los acuerdos reparatorios no deben aplicarse en pro
blemticas de violencia de gnero, violencia familiar y delitos sexuales.36 El punto
36 Este planteamiento fue formulado por la diputada Ada Marina Arvizu Rivas, del Grupo Parlamentario
de Alternativa, en la sesin del 12 de diciembre de 2007. La diputada seal que la contraindicacin de
aplicar MASC en este tipo de delitos ha sido hecha por la Organizacin de las Naciones Unidas y est
contenida en la Ley General de Acceso de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia. Cfr. Secretara de

ff a le g a to s, nm. 86, Mxico, enero/abril de 2014

Las salidas alternas al juicio: Los motivos del constituyente...

pp. 23-46

a evaluar en el caso de los acuerdos entre vctima e imputado es la pertinencia de la

aplicacin de salidas alternas en relacin con el conflicto que se pretende solucionar.
Deben considerarse los criterios legislativos y la motivacin de las decisiones de
los operadores en los casos concretos para elaborar un diagnstico til sobre este
aspecto en particular.
Para concluir quiz sea oportuno subrayar que la instrumentacin de las salidas
alternas al juicio puede verse desde dos perspectivas distintas segn se privilegie el
objetivo referente a la celeridad o el de la bsqueda de reconciliacin social: 1). La
bsqueda de un sistema eficaz, gil, a cargo de los operadores pblicos, que privile
gie el papel de las instituciones,37 dara prioridad a los criterios de oportunidad, la
suspensin del proceso a prueba y el juicio abreviado. 2). Por otra parte, si se prefiere
tanto propiciar la celeridad como la bsqueda de la reconciliacin social y que las
partes se involucren en los problemas de la vida comunitaria, se deber privilegiar
un sistema que proceda a partir de la actuacin horizontal de los involucrados para
la obtencin de acuerdos; lo que redunda en un sistema quizs no tan instrumentalizado a travs de la ley pero que busca satisfacer los intereses de las partes en con
flicto y la reconciliacin. Estas dos perspectivas no son necesariamente excluyentes
dentro del sistema de imparticin de justicia penal. Podran armonizarse a partir
de criterios de prelacin claros que tomen en cuenta la clase de delito, los bienes
afectados y las modalidades de cada caso, de manera que ambos propsitos se com
plementen en un marco de respeto a los derechos fundamentales.

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so de la Unin, Mxico, DF., junio de 2008.
37 En este contexto hay que entender legalidad en el sentido de que los medios alternos son resultado de la
aplicacin de la ley, es decir, las partes no deciden ni cuando se aplican, ni el contenido de la decisin.

Seccin Artculos de Investigacin

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