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Asociacin de Historiadores Latinoamericanistas

Europeos

Estado-nacin, Comunidad
Indgena, Industria
Tres debates al final del Milenio
Hans Joachim Knig, Tristan Platt y Colin Lewis
coordinadores

Cuadernos de Historia
Latinoamericana
No 8
Editor tcnico: Raymond Buve

Asociacin de Historiadores
Latinoamericanistas Europeos
Estado-nacin, Comunidad
Indgena, Industria
Tres debates al final del Milenio
Hans Joachim Knig, Tristan Platt y Colin Lewis
coordinadores

CUADERNOS DE HISTORIA LATINOAMERICANA


No 8

AHILA, Asociacin de Historiadores Latinoamericanistas


Europeos, 2000
ISBN: 90-804140-4-2

Layout: Nel Buve-Kelderhuis

Printed in the Netherlands by Ridderprint, Ridderkerk

SUMARIO

PARTE PRIMERA
NACIONALISMO Y NACIN EN LA HISTORIA DE
IBEROAMRICA..................................................................7
Hans-Joachim KNIG

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX: NUEVAS


PERSPECTIVAS PARA EL ESTUDIO DEL PODER
POLTICO EN AMRICA LATINA..................................49
Hilda SABATO

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA


RECIENTE ACERCA DE LA VIOLENCIA Y DEL
ESTADO EN AMRICA LATINA......................................71
Michael RIEKENBERG

PARTE SEGUNDA
PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS:...........95
LA ANTROPOLOGA HISTRICA DE LAS
COMUNIDADES ANDINAS CARA AL NUEVO SIGLO
Andrs GUERRERO
Tristan PLATT

LA CIUDADANA Y EL SISTEMA DE GOBIERNO EN


LOS PUEBLOS DE CUENCA (ECUADOR)....................115
Silvia PALOMEQUE

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?.......143


Rossana BARRAGN

LA COMUNIDAD ENTRE LA REALIDAD ECONMICA


Y EL DISCURSO................................................................169
Magdalena CHOCANO MENA

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES.


UN ESTUDIO DE CASO DESDE LOS ANDES DEL
NORTE................................................................................189
Emilia FERRARO

HISTORIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA:


INTERSECCIN DE AUTOBIOGRAFA,
ETNOGRAFA, E HISTORIA..........................................203
Blanca MURATORIO

PARTE TERCERA
INDUSTRY AND INDUSTRIALISATION IN LATIN
AMERICA: IN PURSUIT OF DEVELOPMENT............227
Colin M. LEWIS
Wilson SUZIGAN

NACIONALISMO Y NACIN

PARTE PRIMERA

NACIONALISMO Y NACIN EN LA HISTORIA DE


IBEROAMRICA
HANS-JOACHIM KNIG*

La Problemtica: La relevancia de la temtica


Hasta hace algunos aos podamos llegar a convencernos de que en
Europa la problemtica de nacin y nacionalismo era una temtica
obsoleta, interesante slo para historiadores. Tras los abusos
cometidos por un nacionalismo extremo, se percibi en Europa, y en
especial en Alemania, una actitud de rechazo hacia el nacionalismo. 1
*

Katholische Universitt Eichsttt.


Obras que evalan el nacionalismo como una manifestacin patolgica son
W.SULZBACH, Imperialismus und Nationalbewusstsein. B.C. SHAFER, Nationalism.
Myth and Reality, New York, 1955. Respecto a Alemania vase Karl O. Frh. v.ARETIN,
ber die Notwendigkeit kritischer Distanzierung vom Nationbegriff in Deutschland
nach 1945, en H.BOLEWSKI (ed.), Nation und Nationalismus, Stuttgart 1967, pp.
1

Y ante la integracin europea, la estructura poltica de Europa como


un continente subdividido en muchos estados nacionales empez a
haber pasado a la historia. Tanto la predileccin por estados
nacionales como el empleo del concepto de nacionalismo o
nacionalidad parecan estar superados como factores polticos.
Adems, el proceso de globalizacincon cortes supranacionales,
instituciones transnacionales, federaciones regionales y una cultura
globalpona en duda no slo la importancia y necesidad del estado
nacional como la nica institucin adecuada para garantizar los
derechos humanos y el ejercicio del estatus de la ciudadana en la
sociedad civil y social.2 Pona en duda tambin la validez del viejo
concepto de nacin como un espacio cultural unificado o homogneo:
En vez de una sola identidad nacional hoy en da se subraya la
pluralidad de identidades.3 Pero desde hace poco se puede notar un
cambio de opiniones en Europa.
Tanto las turbulencias del fin del siglo XX con la
desintegracin sangriente del bloque sovitico respectivamente del
bloque socialista en la Europa oriental como nuevas olas de
ampliaciones de la Unin Europea llaman nuevamente la atencin de
historiadores y politlogos sobre los procesos de formacin del Estado
y la Nacin y el rol de los nacionalismos. 4 Debido a la resurgencia de
los nacionalismos sobre todo en Europa oriental las palabras nacin,
nacionalidad y nacionalismo han vuelto a despertar temores antiguos.
Por otro lado el proceso mismo de unificacin que quiere crear una
Europa de patrias democrticas plantea la cuestin si
26-45. Acerca del nacionalismo extremo vase M. Rainer LEPSIUS, Extremer
Nationalismus. Strukturbedingungen der Nationalsozialistischen Machtergreifung.
Stuttgart 1966. Vase tambin Christian Graf v. KROCKOW, Nationalismus als
deutsches Problem, Mnchen 1970.
2
David HELD, Democracy and the Global Order: from the Modern State to
Cosmopolitan Governance, Cambridge 1995. Yasemin SOYSAL, The Limits of
Citizenship, Chicago 1994. Jean L. COHEN, Changing Paradigms of Citizenship and
the Exclusiveness of the Demos, en International Sociology 14, 3 (1999), pp. 245-268.
La temtica de la ciudadania como elemento de la nacin cvica en Iberoamrica se
discutir a lo largo de este artculo.
3
Homi BHABHA, The Location of Culture, London and New York 1994.
4
Vase p.e. Robert J. KAISER, The Geography of Nationalism in Russia and the USSR.
Princeton 1994. David D. LAITIN, Identity in Formation: The Russian-Speaking
Nationality in the Post-Soviet Diaspora, en Archives Europennes de Sociologie 36
(1995), pp. 281-316. Rogers BRUBAKER , Nationalism Reframed: Nationhood and the
National Question in the New Europe, Cambridge 1996.

NACIONALISMO Y NACIN

valores/identidades culturales regionales deben ser conservados y si


estructuras democrticas o la observancia de los derechos humanos
deben ser el requisito para el ingreso en la Union Europea. 5 Los
acontecimientos en Europa causaron nuevos estudios sobre nacin y
nacionalismo.
Respecto de Amrica Latina los estudios se han ocupado
preferentemente con la temtica del nacionalismo; conocemos slo
pocos trabajos sobre el concepto de nacin como se puede deducir del
Balance de la Historiografa sobre Iberoamrica (1945-1988). 6
Recin en las ltimas decadas podemos notar que debido tanto a los
problemas socioeconmicos que sufren los estados de Amrica Latina
como a nuevos conceptos de espacio y de integracin supraregional se
intensificaron los estudios sobre el objeto y resultado del
nacionalismo, la nacin. Por eso estraa mucho que los nuevos
trabajos de caracter general no contienen ni reflexiones tericas ni
estudios especiales referidos a Amrica Latina. 7 Esta ausencia, est
relacionada con la peculiaridad del fenmeno nacin y nacionalismo
en el proceso histrico de este continente? Pues a diferencia de Europa
donde el proceso de integracin supranacional est en plena marcha,
en Amrica Latina el proceso mismo de formacin o construccin de
Estados nacionales, empezado con la Independencia, todava no est
acabado como lo insinuan algunos trabajos pertinentes: En la
introduccin al volumen La unidad nacional en Amrica Latina. Del
regionalismo a la nacionalidad, de 1983, el editor Marco Palacios
subraya que en Amrica Latina no hemos concluido del todo la
5

Vase Albert OOSTERHOFF, El difcil camino de integracin europea desde el carbn


y el acero hasta la Unin Europea, en Raymond BUVE y Marianne WIESEBRON
(comp.), Procesos de integracin en Amrica Latina Perspectivas y experiencias
latinoamericanas y europeas, Amsterdam 1999, pp. 17-33, cf. Gerardo JACOBS,
Conclusin: los retos de la globalizacin en BUVE y WIESEBRON (comp.), Procesos
de integracin, pp. 178-184. Anne-Marie LE GLOANNEC (ed.), Entre Union et Nations:
Ltat en Europe, Paris 1998.
6
V. VAZQUEZ DE PRADA y Ignacio OLABARRI (eds.), Balance de la Historiografa
sobre Iberoamrica, 1945-1988, Pamplona 1989. En este balance no hay un captulo
especial dedicado a la temtica del nacionalismo y la nacin. Slo Franois-Xavier
Guerra menciona la temtica en su artculo El olvidado siglo XIX, ibid. pp. 593-631.
7
Eric J. HOBSBAWM, Nations and Nationalism since 1780. Programme, myth, reality.
Cambridge 1990. John HUTCHINSON, & Anthony D. SMITH (eds.), Nationalism, Oxford
1994. Anthony D. SMITH, Nationalism and Modernism. A critical survey of recent
theories of nations and nationalism, London and New York 1998.

travesa haca la unidad nacional. 8 Con su tesis de habilitacin de


1984 Auf dem Wege zur Nation (En el camino hacia la nacin) sobre
el nacionalismo en el proceso de la formacin del Estado y de la
Nacin de la Nueva Granada, Hans-Joachim Knig ha demostrado
que a pesar de la consolidacin estatal a finales del siglo XIX,
Colombia se encontraba todava en el difcil camino hacia la nacin. 9
Antonio Annino, Luis Castro Neiva y Franois-Xavier Guerra en
Introduccn y Eplogo del volumen De los Imperios a las Naciones:
Iberoamrica editado por ellos en 1994 constatan que la construccin
de la Nacin moderna es inacabada, y preguntan si se puede hablar de
xito o de fracaso en la construccin de la Nacin moderna en
America Latina.10
Ya los ttulos de estos tres libros plantean algunas preguntas.
Porqu en el caso de Amrica Latina se habla de construccin de la
nacin? En qu se distingue la Nacin moderna de aquella del tipo
tradicional? Cmo es que proceso de formacin del Estado y proceso
de formacin de la Nacin no coinciden? Cual es el impacto del
nacionalismo en estos procesos? Qu quiere decir que el proceso es
inacabado, cuales son los criterios correspondientes? Qu significa
unidad nacional y en qu consiste?
Con estas preguntas y otras ms como por ejemplo la
relacin entre Estado, Nacin y Sociedad voy a ocuparme en este
artculo. Es mi intencin demostrar en qu manera se ha estudiado la
temtica durante las ltimas tres dcadas, cules eran los puntos
esenciales y qu cambios de enfoques haba. No se trata de presentar
una bibliografa completa sino ms bien unas reflexiones sobre los
enfoques principales. Para eso me parece indispensable incluir el
debate general sobre Nacin y Nacionalismo y preguntar por su
impacto sobre investigaciones tocante a Amrica Latina.

Marco PALACIOS (comp.), La unidad nacional en Amrica Latina. Del regionalismo a


la nacionalidad. Mxico 1983, p. 19.
9
Hans-Joachim KNIG, Auf dem Wege zur Nation. Nationalismus im Prozess der
Staats- und Nationbildung Neu-Granadas 1750 bis 1856, Stuttgart/Wiesbaden 1988;
hay una traduccin en castellano: En el camino hacia la nacin. Nacionalismo en el
proceso de formacin del Estado y de la Nacin de la Nueva-Granada, 1750-1856.
Bogot 1994.
10
Antonio ANNINO, Luis CASTRO LEIVA y Franois-Xavier GUERRA (eds.), De los
Imperios a las Naciones: Iberoamrica, Zaragoza 1994, p. 11, p. 615.

La problemtica de definicin de nacionalismo y nacin


a) Nacionalismo
Dedicarse a investigar la cuestn del nacionalismo y de la nacin
puede parecer problemtico, pues se trata de conceptos controvertidos
y desacreditados precisamente de la historia europea. De hecho, en las
ciencias polticas hay pocos conceptos que hayan sido objeto de
definiciones y evaluaciones tan diversas como el nacionalismo. 11 Con
l es posible asociar la libertad y la represin, el progreso y la
reaccin, el mantenimiento y la reduccin de privilegios y
prerrogativas. Estos juicios reflejan las distintas formas que adopt el
nacionalismo, desde su surgimiento en el proceso de formacin de los
estados nacionales europeos en correspondencia con el naciente
proceso de modernizacin, iniciado con la Revolucin Industrial en
Inglaterra y con la Revolucin Francesa, la doble revolucin de la
sociedad burguesa de la Europa occidental.12 Al comienzo la
evaluacin del nacionalismo result preponderantemente positiva,
porque se vinculaba su orgen con la Revolucin Francesa y su meta
con la realizacin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano por
ella proclamados. Apareca entonces como un elemento estructural
progresivo en la organizacin social poltica interna de la sociedad
humana. El nacionalismo pas a ser un factor destructivo slo al
disolverse el vnculo entre las ideas de democracia y nacin, tras la
11

Vase la extensa bibliografa de Karl W. DEUTSCH y Richard L. MERRITT (eds.),


Nationalism and National Development. An Interdisciplinary Bibliography, Cambridge,
Mass. 1970. Vase tambin mas recientes bibliografas en Eric J., HOBSBAWM, Nations
and Nationalism since 1780. John HUTCHINSON, & Anthony D. SMITH (eds.),
Nationalism.. Anthony D. SMITH, Nationalism and Modernism.
12
Vase al respecto Hans KOHN, The Idea of Nationalism. A Study in its Origins and
Background, New York 1944; Id., Nationalism. Its Meaning and History, Princeton
1955. Kohn remonta los orgenes del nacionalismo moderno a la segunda mitad del
siglo XVIII y considera a la Revolucin Francesa como su primera gran manifestacin.
Cf. A. KENNILINEN, Nationalism. Problems concerning the Word. The Concept and
Classification, Jyvskyl 1964. En cuanto a la relacin entre doble revolucin y
problema nacional, vase Reinhard BENDIX, Nation-Building and Citizenship. Berkeley
1974. Entre los ensayos de investigacin histrica sobre la modernizacin cabe
mencionar R. BENDIX, Nation-Building; S.N EISENSTADT y Stein ROKKAN (eds.),
Building States and Nations. Models and Data Resources, Beverly Hills and London
1973, 3 vols. Sobre la investigacin de la modernizacin en general vase Peter FLORA,
Modernisierungsforschung. Zur empirischen Analyse der gesellschaftlichen
Entwicklung, Opladen 1974.

consolidacin del poder de la burguesa y la formacin de los


mercados nacionales. Entonces el nacionalismo europeo sirvi, hacia
afuera, de soporte ideolgico para las guerras de expansin y como
legitimacin del imperialismo, y hacia adentro, para justificar el
sometimiento de las minoras.13
Por lo tanto, no es de extraar que ninguna de las
definiciones y tipologas propuestas hasta el momento haya facilitado
una teora satisfactoria para dar cuenta de las mltiples y ambivalentes
manifestaciones del nacionalismo. Entre estas propuestas, cabe
destacar la que ya en 1931 haba presentado el historiador
norteamericano Carlton J. H. Hayes, con su distincin entre
nacionalismo humanitario, jacobino, tradicional, liberal e integral, o la
de Hans Kohn, con su distincin entre un nacionalismo occidental de
perfil poltico-democrtico, y otro oriental, de rasgos culturales y
lingsticos.14 La diferenciacin propuesta por Kohn ha marcado el
debate por mucho tiempo. Recientemente se reanim con otras
nociones: Ahora el debate hace una distincin entre un nacionalismo
cvico/territorialbueno y occidentaly un nacionalismo
tnico/culturalmalo y oriental.15
Trabajos anteriores sobre el nacionalismo en Amrica Latina
traslucen la misma dificultad de encontrar una definicin de validez
general para este concepto. La mayora de los autores consideran que
el nacionalismo en Amrica Latina, sobre todo en el siglo XX,
desempea un papel importante y constituye una fuerza positiva,
reivindicada tanto por los grupos de derecha como por los de
izquierda. Estos autores relacionan las manifestaciones del
nacionalismo con los esfuerzos de desarrollo y con la poltica
antiimperialista, pero no suministran definiciones, y slo
ocasionalmente problematizan esta carencia o bien eligen, como
13

Vase por ejemplo H. KOHN, Nationalism. Its Meaning, , E. J. HOBSBAWM,


Nations and Nationalism., Carlton J.H HAYES, The Historical Evolution of Modern
Nationalism, New York 1931. Cf. tambin Walter SULZBACH, Imperialismus und
Nationalbewusstsein, Frankfurt 1959.
14
C. J.H HAYES, The Historical Evolution of Modern Nationalism, H KOHN, The Idea
of Nationalism.
15
John PLAMENATZ, Two types of Nationalism, en Eugene KAMENKA (ed.),
Nationalism: The nature and evolution of an idea.. London 1966, pp. 22-36. Rogers
BRUBAKER, Citizenship and Nationhood in France and Germany, Cambridge, Mass.
1992, emplea esta distincin para su anlisis.

Gerhard Masur, no proponer definicin alguna; Masur rechaza una


definicin concreta del nacionalismo, porque, segn su opinin, sta
no sera asunto del historiador sino del socilogo; antes bien, la tarea
del historiador consistira sobre todo en describir.16 En cierto modo, se
da por sabido qu es el nacionalismo.
Los estudios de sntesis sobre el nacionalismo en Amrica
Latina, las propuestas de tipologa, como las de Johnson, Whitaker/
Jordan o Silvert, registran distintas manifestaciones del nacionalismo
y las clasifican o bien cronolgicamente, o bien con criterios
socioeconmicos o segn el grado de democratizacin. Johnson
observa que el nacionalismo salvo brotes espordicos en el siglo XIX,
por ejemplo en la poca de la independencia aparece con
preponderancia en el siglo XX y presenta, a su juicio, dos etapas:
primero el nacionalismo aristocrtico de las clases altas, desde el fin
de la primera guerra hasta la crisis econmica mundial; a continuacin
el nacionalismo popular o populista articulado por las clases
trabajadoras y medias emergentes, que, sobre todo desde 1945, se
constituye en un nacionalismo econmico con fuertes tendencias
xenfobas.17
En cambio Whitaker y Jordan distinguen cinco categoras
descriptivas del nacionalismo y las designan segn los grupos sociales
que articulan cada una de ellas, considerando que resultan ms
apropiadas para Amrica Latina que la tipologa de Hayes. Son stas:
el nacionalismo rural tradicional, una especie de nacionalismo
nostlgico que se opone a la influencia cultural europea; el
nacionalismo de la vieja burguesa, defendido por la clase media
16

Gerhard MASUR, Nationalism in Latin America. Diversity and Unity. New York,
London 1966, p. 5. Cf. tambien J.J. KENNEDY, Catholicism, Nationalism and
Democracy in Argentina, Notre Dame, Ind. 1958. Herbert S. KLEIN, Orgenes de la
revolucin nacional boliviana, La Paz 1968. Helio de MATTOS JAGUARIBE , O
nacionalismo na atualidade brasileira, Rio de Janeiro 1958, Id., The Dynamics of
Brasilian Nationalism, en Claudio VELIZ (ed.), Obstacles to change in Latin America.
London, New York 1965, pp. 162-187. Bradford E BURNS, Nationalism in Brasil: a
historical survey, New York 1968. Ernest HALPERIN, Nationalism and Communism in
Chile, Cambridge, Mass. 1965. Frederick C TURNER, The Dynamic of Mexican
Nationalism, Chapel Hill 1968. Arthur P. Whitaker, The Nationalism in Latin America,
Gainesville 1962.
17
John JOHNSON, The New Latin American Nationalism, en Peter G. SNOW (ed.),
Government and Politics in Latin America. A Reader, New York, London 1961, pp.
451-465.

tradicional, y vinculado al liberalismo poltico y econmico; el


nacionalismo neoburgus de las nuevas clases medias que constituyen
la burguesa nacional, el cual se manifiesta como nacionalismo
econmico acentuando el papel del capital y de la empresa privada,
pero oponindose a la inversin extranjera; luego, el nacionalismo
populista, vinculado con las concepciones social-revolucionarias; y,
finalmente, el nacionalismo nasserista, tambin relacionado con
concepciones social-revolucionarias pero sostenido primordialmente
por los militares. Se ve que Whitaker y Jordan por los tres primeros
tipos de nacionalismo incluyen tambin el siglo XIX en su concepto
del surgimiento y manifestacin del nacionalismo en Amrica
Latina.18
Por su parte, Kalman H. Silvert propone tres categoras
principalmente funcionales para caracterizar el nacionalismo:
nacionalismo como patriotismo, es decir como concepto simblico, tal
como lo manej sobre todo el pequeo grupo de la clase alta criolla en
el siglo XIX; el nacionalismo como valor social, es decir como norma
que determina la necesaria lealtad del ciudadano frente al Estado; y,
finalmente, el nacionalismo como ideologa, que instrumentaliza los
smbolos y las metas nacionales convirtindolos en accin poltica
para el enaltecimiento de la nacin. Dentro de esta ltima categora
distingue tres etapas del nacionalismo aristocrtico-tradicional,
econmico-proteccionista-tradicional, y racional-flexible, que hace
corresponder con el proceso de movilizacin social progresiva y de
integracin nacional.19
Estas tipologas no proporcionan un marco terico general,
aunque caractericen de manera correcta ciertos fenmenos
particulares. Tampoco es del todo convincente la distincin postulada
por Hans-Jrgen Puhle entre un nacionalismo latinoamericano
tradicional con motivaciones polticas en el siglo XIX, y un
nacionalismo antiimperialista con motivaciones econmicas en el
siglo XX.20 Es cierto que con el trmino de nacionalismo
antiimperalista Puhle da cuenta de un aspecto importante del
18

Arthur P WHITAKER ,. y David C. JORDAN, Nationalism in Contemporary Latin


America, New York 1966.
19
Kalman H SILVERT, Nationalism in Latin America, en: P. G. SNOW (ed.),
Government, pp. 440-450. Cf. tambin SILVERT (ed.), Expectant Peoples. Nationalism
and Development, New York 1963; vase all Introduction. The Strategy of the Study
of Nationalism, pp. 3-38.

nacionalismo latinoamericano en el siglo XX, pero deja fuera


importantes aspectos de la historia del nacionalismo en Amrica
Latina, al no tomar en cuenta el nacionalismo durante el proceso de
las independencias, o al simplificar el nacionalismo del siglo XIX
describindolo como fenmeno de la superestructura libremente
suspendido. En el estudio clasico sobre el nacimiento y desarrollo de
los Estados nacionales en Amrica Latina, Marcos Kaplan a veces
menciona al nacionalismo como ideologa, sus modelos y las
influencias que lo marcaron, tanto las externas como las ejercidas a
travs de las funciones del Estado, pero no lo sita en un marco
terico.21 Ahora mismo podemos constatar que nacionalismo en
Iberoamrica es considerado como un fenmeno no solo del siglo XX
sino tambien del XIX.. Con razn, como voy a demostrar en oposicin
a David Brading, quien en un artculo reciente caracteriza al
nationalismo en Amrica Latina como a late-comer, a child of the
twentieth century y mantiene que en la poca de la independencia
solamente exista un patriotismo criollo.22
En cuanto a la valoracin del nacionalismo en Amrica
Latina, tampoco existe un consenso. Tampoco all se lo valora slo
positivamente cuando est dirigido contra la intervencin imperialista;
con frecuencia tambin se lo critica. Y mientras se toman en cuenta
slo los aspectos negativos del nacionalismo europeo en tanto
ideologa con que la burguesa justifica su dominio sobre las otras
clases sociales, se descuidan las tendencias progresivas
originariamente asociadas al nacionalismo. Se pretende desenmascarar
20

Hans-Jrgen PUHLE, Nationalismus in Lateinamerika, en Wolf GRABENDORFF (ed.),


LateinamerikaKontinent in der Krise, Hamburg 1973, pp. 48-77; reelaborado y
aumentado en: Heinrich August WINKLER (ed.), Nationalismus, 2., erw. Auflage
Knigstein 1985, pp. 265-286; cf. una variante del texto Poltica de desarrollo y
nacionalismo en Amrica Latina en el siglo XX en Michael RIEKENBERG (comp.),
Latinoamrica: Enseanza de la historia, libros de textos y conciencia histrica,
Buenos Aires 1991, pp. 18 35.
21
Marcos KAPLAN, Formacin del Estado nacional en Amrica Latina, Santiago de
Chile 1969.
22
David A BRADING, Nationalism and State-Building in Latin America History, en
Ibero-Amerikanisches Archiv 20.1/2 (1994), pp. 83-108, aqui p. 88; tambien publicado
en Eduardo POSADA-CARBO (ed.), Wars, Parties and Nationalism: Essays on the
Politics and Society of Nineteenth-Century Latin America, London 1995, pp. 89-107.
Cf. su estudio anterior David A. BRADING, Los orgenes del nacionalismo mexicano,
Mxico 1973.

el nacionalismo como ideologa antihumanitaria y antihumana que


sirve exclusivamente como autodefensa de las lites sociales y
polticas dominantes, la burguesa nacional o, en la variante populista,
para encubrir los conflictos sociales y los antagonismos de clase. 23
Pero la cuestin es si se agota la funcin del nacionalismo en Amrica
Latina en estas dimensiones que indudablemente existen. No resulta
apropiada para Amrica Latina la evaluacin positiva del
nacionalismo en el Tercer Mundo ya propuesta por algunos
historiadores y socilogos, como Rupert Emerson y Hans Kohn que
condenan al nacionalismo europeo, salvo en su fase inicial, cuando lo
consideran como una fuerza dirigida hacia adelante y no
reaccionaria, como un estmulo para la revolucin" y no como "un
baluarte del status quo?24
b) Un enfoque nuevo
Por qu no resultan satisfactorias las afirmaciones de gran parte de
los estudiosos del nacionalismo? Sin lugar a dudas, porque se ocupan
ms de analizar las manifestaciones del nacionalismo y sus
contenidos, es decir, de los criterios bsicos de la nacionalidad como
el idioma, la cultura, la raza, el destino histrico compartido, la
historia comn, o de un sistema de ideas etc., que de analizar las
condiciones de formacin y las distintas funciones que fue teniendo el
nacionalismo segn la situacin histrica.
Las dificultades que suscita la ambigedad del concepto de
nacionalismo han llevado, en estudios ms recientes, a definirlo no
tanto por sus contenidos, sino antes bien por su carcter funcionalinstrumental.25 Segn estas investigaciones, el nacionalismo puede
definirse como un instrumentola mayora de las veces manejado por
23

Vase por ejemplo Thomas A. VASCONI y Mario Aurelio GARCA DE ALMEIDA, Die
Entwicklung der in Lateinamerika vorherrschenden Ideologien, en W. GRABENDORFF
(ed.), Lateinamerika, pp. 16-47. Victor ALBA, Nationalists without Nations. The
Oligarchy versus the People in Latin America, New York 1968.
24
Rupert EMERSON, From Empire to Nation. The Rise of Self-Assertion of Asian and
African People, Boston 1964, p. 206; H. KOHN, The Idea of Nationalism, p. 22. Cf.
tambin el resumen de sus investigaciones en el XII Congreso Internacional de
Historiadores que tuvo lugar en Viena, H. KOHN, Nationalism and Internationalism in
the nineteenth and twentieth Centuries, Rapport I Grands Thmes, Nationalisme et
internationalisme aux XIX et XXe sicles, Vienne 1965, pp. 191-240, especialmente pp.
220-226.

los lites polticospara motivar la actividad y la solidaridad


polticas. Sirve para movilizar a aquellas partes de la sociedad
equiparadas con la nacin, o a la colectividad concebida como
nacin, contra opositores internos o externos, o contra cualquier
amenaza.26 Puede referirse, pues, a la poblacin que vive dentro de los
lmites estatales, o bien establecer la delimitacin frente a otros
estados y naciones. En tal sentido exige que la lealtad hacia la
nacin tenga primaca absoluta frente a todas las dems lealtades, y
antepone los intereses de la nacin a todos los dems intereses como
norma de la accin poltica.27
Esta definicin hace posible, por un lado, distinguir ms
ntidamente entre nacionalismo y conciencia nacional o
autoconciencia es decir, entre ideologa o doctrina y sentimiento o
pasin y, por otro lado, abarca el espectro de todas las posibles
funciones del nacionalismo, con lo cual corresponde a la ambivalencia
del concepto. No siempre se aplica tal diferenciacin evidente como
se desprende de la observacion de Brian Hamnett quien an en 1995
dice que el nacionalismo representa la bsqueda de la identidad y que
es ms bien un sentimiento que una ideologa. 28 La definicin
propuesta arriba no subordina ni limita el nacionalismo a ningn
grupo social. Tampoco supone ninguna evaluacin previa, sino que
25

Vase el captulo introductorio de H. A. WINKLER, Der Nationalismus und seine


Funktionen, en Id. (ed.), Nationalismus, pp. 5-46; la definicin vuelve sobre
reflexiones de Christian Graf von KROCKOW, Nationalismus als deutsches Problem,
Mnchen 1970, en especial pp. 18 y 31., cf. tambien HOBSBAWM, Nations and
Nationalism.
26
Cf. John BREUILLY, Nationalism and the State, Manchester 1982, pp. 186-191, 221249.
27
Cf. KNIG, Auf dem Wege, p. 13; (En el camino, p.25 s.); cf. las definiciones muy
parecidas de Gellner, quien dice que nacionalismo es primarily a principle which holds
that the political and national unit should be congruent, Ernest GELLNER, Nations and
Nationalism, Oxford 1983, p. 1; y de Hobsbawm, quien utilize el termino nacionalismo
en el sentido that this principle also implies that the political duty of Ruritanians (es un
pueblo inventado, un pueblo de fantasa) to the polity which encompasses and
represents the Ruritanian nation, overrides all other public obligations, and in extreme
case (such as wars) all other obligations of whatever kind, HOBSBAWM, Nations and
Nationalism, p. 9.
28
Brian HAMNETT, Las rebelliones y revoluciones iberoamericanas en la poca de la
Independencia. Una tentativa de tipologa, en Franois-Xavier GUERRA (ed.), Las
Revoluciones Hispnicas: Independencias Americanas y Liberalismo Espaol, Madrid
1995, pp. 47-70., esp. 59.

permite especificar y evaluar las funciones sociales y polticas del


nacionalismo en cada caso y en cada situacin histrica concreta.
Precisamente, al estudiar un perodo extenso se necesita un amplio
margen, tanto para la definicin del contenido como para la
evaluacin, pues de otra manera, si se parte de una evaluacin general
previa, el resultado de la investigacin acerca de la funcin del
nacionalismo estara indefectiblemente marcado por ese mismo juicio
de valor del que se parte. Pongo por caso el trabajo de Frederik C.
Turner de 1968 sobre el nacionalismo mexicano. Turner parte de una
valoracin positiva que sera vlida para todo el perodo de la
investigacin, los siglos XIX y XX.:
The present approach to Mexican nationalism views it as
good, becausefar from serving as a justification for domination or
aggressinMexican nationalism has been a search for a national integrity
and social consensus.

Con base en esta premisa, se le escapa la funcin apaciguadora y


encubridora del nacionalismo frente a los conflictos sociales en
Mxico, sobre todo en el siglo XIX. Y aun cuando percibe la funcin
del nacionalismo como elemento reductor de conflictos no lo
problematiza.29 Por eso, para evitar generalizaciones o parcialidades,
es preciso indagar los orgenes de cada nacionalismo y no dar una
explicacin slo inmanente.
Entre socilogos, politlogos e historiadores que se dedican a
la problemtica del nacionalismo y de la nacin hay un consenso
considerable sobre la relacin entre el nacionalismo por una parte, y
los procesos de modernizacin e industrializacin, es decir, de
cambios estructurales en la esfera del Estado, la sociedad y la
economa, por la otra. Era sobre todo Ernest Gellner quien ha
analizado esta relacin en sus estudios desde 1964 hasta 1998. 30 Por
modernizacin se entiende aqu el proceso histrico de cambios
estructurales que empez en Europa occidental en el siglo XVIII.
Como este tipo de transformacin social abarca hoy en da al mundo
29

TURNER: The Dynamic, p. 8, p. 308.


Vase la compilacin de ensayos, a veces crticos pero en su mayora afirmativos
sobre el enfoque de Gellner en John A. HALL (ed.), The State of the Nation. Ernest
Gellner and the Theory of Nationalism, Cambridge 1998; este libre ofrece tambien una
bibliografia de todos los estudios de Gellner, pp. 307-310. Unas concepciones ms
crticas ofrece el libro de Anthony D. SMITH, Nationalism and Modernism.
30

entero, se puede hablar de un proceso de modernizacin universal, sin


que ello implique que las repercusiones sociales sean iguales en todas
las partes. Precisamente la investigacin histrico-comparativa de la
modernizacin constata la expansin desigual de la modernizacin
tanto en el contexto internacional como en el nacional y considera
justamente que el nacionalismo est motivado por deficiencias y
desniveles en la modernizacin o por una modernizacin parcial. En
este aspecto, el nacionalismo o un movimiento nacional puede
constituir una respuesta al desafo de la modernizacin especialmente
en paises del mundo no-europeo en cuanto constituye una reaccin
frente al atraso econmico y una condicin previa para alcanzar las
metas de desarrollo de una sociedad. 31 Por lo tanto, en la investigacin
del fenmeno nacionalismo, es trascendente la pregunta acerca de las
relaciones entre nacionalismo y cambio social/modernizacin/desarrollo.
En Amrica Latina tambin se han concebido las relacines
entre desarrollo y nacionalismo. Sobre todo en Brasil en el Instituto
Superior de Estudos Brasileiros (ISES 1956-1964) se discutieron
conceptos de desarrollo nacional. De los muchos autores solo quisiera
mencionar a Hlio Jaguaribe quien resumi:
Nationalism, which only makes sens when it serves to promote
national emancipation and achievement, is also a necessary condition for
economic development. Without the impulse of nationalisms and the
framework of a national state as prime mover and controller respectively of
the national society, the latters internal contradictions will act as a brake
on its development, and render it helpless against the external pressure of
the Great Powers.32
31

Con respecto a la relacin entre modernizacin, nacionalismo y superacin del atraso


vase entre otros Ernest GELLNER , Thought and Change, London 1964, en especial pp.
147-148; Id., Nations and Nationalism, passim. Anthony D. SMITH, Theories of
Nationalism, London 1971. R. BENDIX, Nation-Building and Citizenship. Bert F.
HOSELITZ, Nationalism, Economic Development and Democracy, en The Annals of
the American Academy of Political and Social Science 305 (1956), pp. 1-11. Alexander
GERSCHENKRON, Economic Backwardness in Historical Perspective, en Bert F.
HOSELITZ (ed.), The Progress of Underdeveloped Areas, Chicago and London 1971, pp.
3-29.
32
Helio de MATTOS JAGUARIBE, The Dynamic of Brazilian Nationalism, VELIZ (ed.),
Obstacles, p. 186. Cf. Ronald H CHILCOTE,.Development and Nationalism in Brazil
and Portuguese Africa, en Comparative Political Studies, 1 (1969), pp. 504-525.
Arthur P WHITAKER,.Nationalism and Social Change in Latin America, en Joseph
MAIER & Richard W. WEATHERHEAD (eds.), Politics of Change in Latin America, New

Por consiguiente, parece oportuno ver el nacionalismo y su


surgimiento en el contexto de los procesos poltico-sociales de
desarrollo. Esto es vlido tanto en lo que concierne al nacionalismo
temprano o genuino, cuando estimulaba movimientos nacionales y
contribua a la formacin de los Estados nacionales 33, como al
nacionalismo posterior vinculado con el triunfo de la produccin
industrial o con Estados existentes. Unas sugerencias muy interesantes
e importantes para estudiar el trasfondo social del nacionalismo
suministra el concepto sociolgico-comunicativo de Karl W. Deutsch.
Para l, la formacin de la conciencia nacional y del nacionalismo de
un pueblo depende de la extensin, intensificacin y modificacin del
contenido de sus hbitos y posibilidades de comunicacin, como
resultado de una creciente movilizacin social y de una progresiva
integracin.34 La importancia de este enfoque radica, entre otros
aspectos, en demostrar que la formacin misma de un comportamiento
nacional es un proceso social elemental y no presuponer simplemente
la existencia de naciones como formas sociales dadas. Deutsch
concibe a la nacin como el producto de un desarrollo a largo plazo,
como un proceso paulatino de formacin hasta alcanzar una
complementariedad social consciente. El nacionalismo es concebido
entonces como una ideologa que tiende a forzar este proceso
mediante una comunicacin ms intensiva dentro de una colectividad
que se identifica por compartir un idioma y una cultura. Por tanto,
segn Deutsch el nacionalismo existe antes de que hay una nacin.
Otro enfoque que es muy adecuado para analizar el
nacionalismo en el contexto de fenmenos de transformacion social y
que ya ha incitado varias investigaciones sobre el nacionalismo es el
modelo de crisis del desarrollo poltico, elaborado por el Committee
on Comparative Politics. Esta propuesta se basa en una serie de
supuestos acerca de las funciones y los problemas de cualquier
sistema poltico. Presupone que las sociedades, en el curso de su
modernizacin poltica dentro del proceso de modernizacin ms
amplio, se ven confrontadas con seis problemas o desafos que los
York and London 1965, pp. 85-110.
33
Vase abajo el captulo sobre el surgimiento del nacionalismo en Amrica.
34
Karl W. DEUTSCH,.Nationalism and Social Communication, Cambridge, Mass. 1953,
cf. sus ensayos sumarios Id., NationenbildungNationalstaatIntegration, Dsseldorf
1972. Benedict ANDERSON ha elaborado aun ms estas reflexiones; ver abajo.

gobiernos o las lites polticas deben resolver para evitar situaciones


concretas de crisis. A saber: la crisis de penetracin (el problema de
una administracin efectiva, que alcance a todos los niveles sociales),
la crisis de integracin (el problema de la integracin de los diferentes
estratos de la poblacin en la vida pblica), la crisis de participacin
(el problema de la participacin poltica de grupos cada vez mayores
en el poder poltico), la crisis de identidad (el problema de la identidad
nacional, es decir, de la creacin de una conciencia nacional comn,
de la identificacin de los distintos grupos de la poblacin con la
sociedad como un todo y con el respectivo sistema poltico), la crisis
de legitimidad (el problema de la legitimidad del poder, de la
responsabilidad del gobierno y del reconocimiento del sistema por
parte de la poblacin) y la crisis de la distribucin (el problema de la
reparticin de bienes y recursos en el interior de la sociedad).35
La meta del proceso de modernizacin poltica y a la vez las
caractersticas de un sistema poltico modernolas respuestas, por as
decir,que han resuelto los problemas de las crisis,pueden ser
caracterizadas, segn Flora, por
una politizacin de la identidad, una legitimidad basada en
gran medida en criterios de eficiencia, una capacidad creciente de movilizar
y (re)distribuir los recursos nacionales, un aumento de la participacin
poltica y una integracin progresiva de los diversos sectores de una
sociedad.36

Varias razones inducen a utilizar este modelo como un


instrumento heurstico para estudiar el nacionalismo. Puesto que no
fija una secuencia rgida de crisis y desafos, ni una secuencia de
etapas evolutivas vlida universalmente, permite tomar en cuenta las
circunstancias histricas concretas en cada caso, en relacin tanto con
35

En ocho estudios fundamentales del Committee on Comparative Politics, Gabriel A.


Almond, James S. Coleman, Joseph La Palombara, Lucian W. Pye, Dankwart A.
Rustow, Sidney Verba, Robert E. Ward, Myron Weiner y Charles Tilly elaboraron el
modelo del desarrollo poltico. El volumen sptimo resume las tesis esenciales
Leonhard BINDER y otros (eds.), Crisis and Sequences in Political Development,
Princeton 1971. Vase tambin las exposiciones sumarias de esta concepcin en Stein
ROKKAN, Die vergleichende Analyse der Staaten- und Nationbildung. Modelle und
Methoden, en Wolfgang ZAPF (ed.), Theorien des sozialen Wandels, Kln, Berlin
1971, pp. 228-252; Charles TILLY, Western State-Making and Theories of Political
Transformation, en Id. (ed.), The Formation of National States in Western Europe,
Princeton 1975, pp. 601-638, en especial pp. 608-611;.
36
FLORA, Modernisierungsforschung, p. 89.

los factores internos del cambio social como con los factores externos
del proceso de modernizacin, como la guerra y la dominacin
colonial, el imperialismo y la poltica internacional o, en general, la
influencia de las sociedades desarrolladas sobre las as llamadas
sociedades en vas de desarrollo. As, por ejemplo, el modelo de crisis
constata que, a diferencia de lo que ocurre en los estados de Europa
occidental, en los estados en proceso de emanciparse de la
dependencia colonial la bsqueda de identidad y el afianzamiento de
la legitimidad son prioritarios. 37 Partiendo de la estrecha
correspondencia y de la conexin recproca entre nacionalismo y
fenmenos de transformacin social, o tambin proceso de
modernizacin, el modelo de crisis permite, por ejemplo, delimitar los
perodos que se investigan tomando en cuenta las crisis del proceso de
cambio y modernizacin, ya que no slo la crisis de identidad sino
tambin la crisis de participacin parece desempear un importante
papel en el surgimiento del nacionalismo. Adems, el modelo de crisis
describe la formacin del Estado, de un Estado propio, que constituye
en el fondo la meta del nacionalismo temprano, como etapa o tambin
como tarea especfica del desarrollo. As, para Stein Rokkan la
penetracin y la integracin tienen que ver con la formacin del
Estado, la identidad y la legitimidad con la formacin de la Nacin, y,
por ltimo, la participacin y la distribucin con la consolidacin de la
sociedad.38 Este modelo presenta un marco terico o por lo menos un
instrumento metodolgico, que permite explicar y estudiar el
surgimiento del nacionalismo y de los movimientos nacionales en sus
diversas formas y funciones dentro del proceso de transformacin
social y poltica.39
37

Cf. por ejemplo las reflexiones al respecto de Lucian W. PYE, citado en Stein
ROKKAN, Die vergleichende Analyse, pp. 234 s.
38
ROKKAN, Die vergleichende Analyse, p. 233s.
39
En distintos estudios alemanes sobre Amrica Latina, este marco terico ya ha sido
utilizado con provecho, por ejemplo Peter WALDMANN, Der Peronismus, 1943-1955,
Hamburg 1974. Id., Stagnation als Ergebnis einer Stckwerkrevolution.
Entwicklungshemmnisse und -versumnisse im peronistischen Argentinien, en
Geschichte und Gesellschaft II, 2 (1976), pp. 160-187. Manfred MOLS und Hans Werner
TOBLER, Mexiko. Die institutionalisierte Revolution, Kln, Wien 1976. Vase tambin
Otto DANN (ed.), Nationalismus und sozialer Wandel, Hamburg 1978, este libro
contiene algunos ensayos sobre importantes movimientos nacionales europeos y sobre
el nacionalismo en el Tercer Mundo; analizan la relacin entre nacionalismo y proceso
de modernizacin. Cf. mis reflexiones acerca de la utilizacin de este enfoque para

En este modelo son de suma relevancia las lites, que se


encuentran o bien en el poder, o bien en la oposicin, y que aparecen
como el grupo que toma las decisiones en el proceso de
modernizacin; es, pues, la poltica de las lites la que crea nuevas
condiciones para el cambio socioeconmico. Por eso, la recopilacin
de materiales puede dedicarse en primer lugar a los criterios para la
accin poltica, a las declaraciones y las decisiones de estas lites. Ello
permite abarcar tanto las medidas polticas o burocrticas efectivas en
el proceso de modernizacin como los conflictos resultantes entre los
grupos que compiten por el poder. Es cierto que al proceder as se
reducen hasta cierto punto los problemas de desarrollo de una
sociedad a los problemas de las lites polticas y de los gobiernos. Es
casi lgico que los anlisis de la formacin del estado y de nacin en
el contexto de la modernizacin y las estructuras polticas,
administrativas y socioeconmicas adopten la perspectiva desde
arriba, es decir los puntos de vista de las lites, como lo critica
tambien Hobsbawm.40 Pero ello no restringe la aplicabilidad de una
concepcin funcional para evaluar el nacionalismo y sus funciones.
Sin embargo, el anlisis de la formacin de la nacin necesita tambien
la perspectiva desde abajo, es decir la percepcin de la nacin por
parte de las masas populares, aun cuando es mucho mas dificil
encontrar material correspondiente. En total, hace falta considerar las
actitudes y conductas de toda la poblacin que es el objeto de la
propaganda nacionalista para no reducir el problema de la formacin
de la nacin a la funcin que en ese proceso les cupo a las lites. El
anlisis de la formacin de la nacin en Amrica Latina revelar una
vez ms la necesidad de esta doble perspectiva. 41
c) Nacin
En este contexto resulta indispensable aclarar qu se entiende por
nacin. Aqu surge un problema de definicin semejante al que causa
el concepto de nacionalismo. La extensa y variada literatura dedicada
estudios sobre nacionalismo en Amrica Latina, Hans-Joachim KNIG, Theoretische
und methodische berlegungen zur Erforschung von Nationalismus in Lateinamerika,
en Canadian Review of Studies in Nationalism. Vol. VI, 1 (1979), pp. 13-32. He
utilizado el enfoque en mi trabajo H.-J KNIG, Auf dem Wege, (En el camino).
40
HOBSBAWM, Nations and Nationalism, p. 10s.
41
Ver abajo.

al concepto de nacin ofrece definiciones para dos tipos bsicos de


nacin que se han derivado de la formacin de las naciones y los
estados nacionales europeos. Friedrich Meinecke distingue entre
naciones estatales y naciones culturales, 42 mientras que Hans
Kohn hace la distincin entre nacin constituida subjetiva y
polticamente, y nacin determinada objetiva y culturalmente. 43 Esta
tipologa se refiere, por una lado, a la formacin del Estado nacional
en Francia, donde, tras la Revolucin de 1789, cada individuo decida
si quera ser francs o no; esto lo formulara Renan en 1882 con las
palabras frecuentemente citadas: L'existence d'une nation est un
plbiscite de tous les jours.44 La tipologa se refiere, por el otro lado,
a la formacin de los Estados nacionales en Europa central y oriental,
un proceso que Friedrich Meinecke caracteriza de esta manera:
El autntico Estado nacional ... es y llega a ser (nacional) ... no
por voluntad de los gobernantes o de la nacin, sino tal como son o llegan a
ser nacionales el lenguaje, los hbitos o las creencias por el silencioso
influjo del espritu del pueblo [Volksgeist] ... Aqu no se dice: Nacin es lo
que quiere ser nacin, sino al revs. Una nacin existe, quieran los
individuos que la constituyen pertenecer a ella o no. Una nacin no se basa
en la libre eleccin, sino en la determinacin.45

En trabajos recientes como los de Gellner, Smith y


Hobsbawm que discuten la problemtica de la definicin de nacin y
nacionalismo se mantiene esa tipologa doble como tipologa bsica.
Gellner y Hobsbawm perciben los intereses econmicos y polticos
dentro de una unidad territorial o estatal como los factores ms
importantesrelacionando el proceso de la formacin de la nacin
con el proceso de modernizacin e industrializacin, mientras que
Anthony Smith subraya la importancia de un fundamento
cultural/tnico existente.46 Estas distinciones son importantes en dos
sentidos: Dicen algo tanto sobre el momento en que surgen naciones
como sobre el fundamento en que naciones se basan. Kohn, Gellner y
Hobsbawm indicanpartiendo del desarrollo en Europacomo
42

Friedrich MEINECKE, Weltbrgertum und Nationalstaat. Studien zur Genesis des


deutschen Nationalstaates, Sptima edicin revisada, Mnchen y Berlin 1928.
43
H KOHN, The Idea of Nationalism, passim.
44
Ernest RENAN, Qu'est-ce qu'une nation? Paris 1882, p. 27.
45
F. MEINECKE, Weltbrgertum, pp. 5, 14, 290 s.
46
GELLNER, Nations and Nationalism, p. 1. p 48s, HOBSBAWM, Nations and
Nationalism, p. 9 s., SMITH, Nationalism and Modernism.

comienzo del nacimiento de naciones el fin del siglo XVIII y el


principio del siglo XIX y consideran a las naciones, los estados
nacionales como unidades de poblacin que habitan un territorio
demarcado, poseen intereses econmicos comunes con movilidad en
un nico territorio, leyes comunes con derechos y deberes legales
idnticos para toda la poblacin, y una nica ideologa cvica. Segn
estos autores, el Estado precede a la Nacin igual que el nacionalismo
existe antes de la Nacin. Al contrario, como dice Hobsbawn:
Nations do not make states and nationalism but the other way
round.47 Smith, en cambio, remite a la existencia de naciones
premodernos, de poblaciones humanas, en las cuales se evidenciara
the perenneal presence of nations, y acentua the cultural and
ethno-symbolic nature of ethnicity and nationalism.48 El considera a
las naciones como comunidades tnico-culturales politizadas, como
comunidades de una ancestro comun y reclama un enfoque cientfico
ms bien estructural y etnohistrico para poder comprender los apegos
etnosimblicos y fundar la cohesin de naciones modernas en mitos
tnicos antiguos, en la memoria, smbolos y tradiciones. A diferencia
del enfoque sociolgico que quiere explicar el nacimiento de naciones
por los procesos polticos y sociales de la modernizacin, podemos
ver en el enfoque de Smith la negacin de la modernizacin como
factor bsico.
La ya mencionada tipologa dual muestra con claridad cun
difcil es elaborar una definicin del concepto de nacin que tenga
validez universal. Resultan poco satisfactorios los intentos de dar
semejante definicin apelando a categoras fijas, rasgos objetivos y
factores unificantes extrapolticos, como el idioma, la cultura, la
ascendencia consangunea o la unidad territorial. 49 Tambien en
Amrica Latina el uso superficial y descuidado de la nocion nacin
que se notaba hasta en trabajos cientficos o en libros de textos 50 cedi
47

HOBSBAWM, Nations and Nationalism, p. 10.


SMITH, Nationalism and Modernism, p. 6.
Ya Max Weber seal que el concepto no se deja definir unvocamente por las
cualidades empricas comunes de los nacionales, Max WEBER, Wirtschaft und
Gesellschaft. Grundriss der verstehenden Soziologie, Studienausgabe. 2 vols. Kln,
Berlin 1962, Vol. 2, p. 675.
50
Cf. p.ej. Luis LPEZ DE MESA, De cmo se ha formado la Nacin colombiana,
Medellin 1975 (1.edicin 1934). Lpez de Mesa, aunque el ttulo de su trabajo alude al
concepto de formacin de la nacin, no ofrece nada ms que una descripcin de los
48
49

a reflexiones cuidadosas ya desde hace tiempo, como se desprende de


las actas de un simposio internacional en Hamburgo y Kln con
motivo del Bicentenario Natalicio de Simn Bolvar en 1983
Problemas de la Formacin del Estado y de la Nacion en
Hispanoamrica y de aquellas del VII Congreso de AHILA en 1985
en Florencia America Latina: Dallo Stato Coloniale allo Stato
Nazione.51 Segn el nuevo enfoque, parece ms til no subsumir las
mltiples facetas de la realidad histrica en un concepto de validez
general y no partir de la nacin en cuanto lo que es, sino en cuanto lo
que se quiere que sea; es decir, partir de la idea o del proyecto de
nacin, para as poder tener en cuenta a las diferentes realidades y la
variabilidad de la idea de nacin.
En tal sentido es pertinente un enfoque que defina la nacin
en primer trmino como un orden pensado (gedachte Ordnung),
como una idea que se refiera a una colectividad de seres humanos
como unidad. Constituyen la base de este enfoque las reflexiones de
los socilogos alemanes Emerich Francis y Eugen Lemberg, que
muchos aos antes de Gellner (nacin artificial), Hobsbawn (nacin
inventado) y Benedict Anderson (comunidad imaginario)
caracterizaron la nacin como una construccin. 52 La ndole de esta
unidad se puede deducir, por ejemplo, de los criterios o los atributos
acontecimientos histricos sin abordar los criterios que definen a una nacin ni
problematizar si Colombia en realidad constituyiera una nacin.
51
I. BUISSON, G. KAHLE, H.-J. KNIG, H. PIETSCHMANN, Problemas de la formacin
del Estado y de la Nacin en Hispanoamrica, Kln, Wien, Antonio ANNINO et al.,
Amrica Latina: Dallo Stato Coloniale Allo Stato Nazione, 2 Vols. Milano 1987, cf. en
esta obra, vol. 1, pp. 1-21 el discurso introductorio del congreso de Ruggiero ROMANO,
Algunas consideraciones alrededor de nacin, estado (y libertad) en Europa y Amrica
Centro-Meridional; reproducido.en Roberto BLANCARTE (comp.), Cultura e identidad
nacional, Mxico 1994, pp. 21-43.
52
Emerich FRANCIS, Wissenschaftliche Grundlagen soziologischen Denkens, Mnchen
1957, pp. 100 ss. Eugen Lemberg propone no derivar el concepto de nacin de la
comunidad con algn rasgo distintivo sino considerarla como un sistema de ideas,
valores y normas, como una imagen del mundo y de la sociedad; Eugen LEMBERG,
Nationalismus, 2 vols., Mnchen 1964, Vol. II, p. 53. Id., Soziologische Theorien zum
Nationalstaatsproblem, en Th. SCHIEDER (ed.), Sozialstruktur und Organisation
europischer Nationalbewegungen, Mnchen Wien 1971, pp. 19-30. GELLNER , Nations
and Nationalism, pp. 48 s., Eric J HOBSBAWN and Terence RANGER (eds.), The
Invention of Tradition, Cambridge 1983 (esp. Introduction), Benedict ANDERSON,
Imagined Communities: Reflections on the Origin and Spread of Nationalism, London
1983.

que las lites en el poder o en la oposicin consideren decisivos dentro


de una sociedad. Estos criterios, que distinguen a una colectividad de
las dems, que destacan al mismo tiempo el valor especial del orden
propio y cumplen as una funcin orientadora de la actividad en la
sociedad, pueden ser criterios tnicos, culturales o de carcter
jurdico-cvico. Los atributos que adquieren validez en un orden
pensado de la nacin sirven de fundamento a tipos diferentes de
naciones: Criterios tnicos constituyen la base de todo pueblo-nacin,
criterios culturales estn en la base de las naciones culturales o
naciones definidas como colectividades de habla comn, y criterios
jurdico-cvicos fundamentan las naciones de ciudadanos. De estos
distintos tipos de nacin se derivan diferencais en lo que hace tanto a
las acciones polticas como tambin a la demarcacin de las fronteras
exteriores y la forma de la organizacin interna de la nacin
respectiva.
Este enfoque tiene la ventaja de que plantea y permite
comprender analticamente lo que los contemporneos, es decir ante
todo los dirigentes polticos de una sociedad, entienden por nacin,
como la conciben, la construyen, y con qu criterios, plausibles
tambin para quienes no forman parte de las lites, esos dirigentes
definen la nacin y legitiman el orden poltico dominante o, incluso,
justifican la fundacin del Estado. De la misma manera se puede
analizar los diversos programas e intereses nacionales que entran en
competencia y no lograron imponerse. En la medida en que parten de
proyectos nacionales, historiadores latinoamericanos y europeos
enfrentan de manera similar el problema de la formacin del Estado y
de la Nacin en Amrica Latina. 53 Se ha hecho usual hablar de
proyectos nacionales, porque as se puede comprender mejor tanto
53

Vase por ejemplo Germn CARRERA DAMAS , Sobre la cuestin regional y el


proyecto nacional venezolano en la segunda itad del siglo XIX, en PALACIOS (comp.),
La unidad nacional, pp. 21-49. Id., Estructura de poder interno y proyecto nacional
inmediatamente despus de la Independencia: el caso de Venezuela, en I. BUISSON et
al., Problemas de la formacin del Estado y de la Nacin en Hispanoamrica, pp. 407439. Historia Andina de los Siglos XIX y XX: Balances y Prospectiva. Informe sobre
el Encuentro Franco-Andino (Lima 20-24 de agosto de 1984), en Bulletin del Instituto
Francs de Estudios Andinos XIII, No. 3-4 (1984), pp. 1-20, en especial pp. 12 ss; Tulio
HALPERIN DONGHI, Proyecto y construccin de una nacin (Argentina 1846-1880),
Caracas 1980. Brian R. HAMNETT, Liberalism Divided: Regional Politics and the
National Project during the Mexican Restored Republic, 1867-1876, en Hispanic
American Historical Review 76,4 (1996), pp. 659-689.

el carcter procesual de la formacin de la Nacin como la evolucin


conceptual en los procesos de construccin nacional, descrita
ejemplarmente por Mnica Quijada en varios artculos.54
Ese carcter procesual implica dos cosas: Construir la Nacin
presupone un acuerdo sobre la direccin del proceso. Adems, el
resultado de un tal proceso no consiste en armonizar el Estado con la
etnia/cultura sino que tiene algo que ver con la sociedad que vive en
este Estado, lo acepta y se identifica con l por fomentar su desarrollo.
Sirven para eso sobre todo medidas polticas y sociales que incluyen
los diferentes grupos de la poblacin, pero tambien medidas
adecuadas para crear una identidad cultural y histrica. Las medidas
culturales son particularmente importantes cuando el proceso de la
formacin del Estado y de la Nacin no se puede basar en
caractersticas culturales existentes porque stas estn todava por
construir.
Por eso no es oportuno usar el termino Nacin como
sinnimo de Estado, como lo han hecho a veces trabajos anteriores
sobre la problematica de nacin y nacionalismo en Amrica Latina. 55
Nacin como resultado de un proceso es ms que el Estado y su
existencia requiere un mnimo de integracin nacional desde el punto
de vista social, que es hoy en da el criterio clave para determinar la
existencia de la nacin. Este criterio aparece en la definicin de
nacin del socilogo E. Francis:
Parece conveniente reservar el trmino nacin para una forma
histrica especfica de la organizacin social, que se da donde la mayora
de la poblacin de un Estado moderno forma una unidad social claramente
reconocible, que se aproxima al tipo ideal de sociedad entera; si esta unidad

54

Mnica QUIJADA, Que Nacin? Dinmicas y dicotomas de la nacin en el


imaginario hispanoamericano del siglo XIX, en Franois-Xavier GUERRA y Mnica
QUIJADA (eds.), Imaginar la Nacin, en Cuadernos de Historia Latinoamericana, 2,
1994, pp. 15-51. Id., La nacin reformulada. Mxico, Per, Argentina (1900-1930),
en A. ANNINO et al. (eds.), De los Imperios a las Naciones, pp. 567-590.
55
Cf. la argumentacin parecida de Mark T. BERGER, Spectors of Colonialism:
Building Postcolonial States and Making Modern Nations in the Americas, en Latin
American Research Review 35, 1 (2000), pp. 151-171. Tambien trabajos recientes
continuan con el enfoque poltico-constitucional tal como Manuel FERRER MUOZ, La
formacin de un Estado nacional en Mxico, (El Imperio y la Repblica federal: 18211835), Mxico 1995.

se basa sobre todo en su cohesin estatal, y cuando el Estado es percibido


como reflejo de la voluntad general.56.

Esta definicin implica que no todos los estados eran o son al mismo
tiempo naciones, lo cual no significa que los dirigentes polticos no
valoren a sus Estados como naciones. Sin embargo, implica tambin
que un Estado puede llegar a convertirse en Nacin, tal vez en virtud
de una poltica coherente de integracin o participacin poltica y
social, y con una creciente lealtad, identificacin, sentimiento nacional
del conjunto de sus habitantes, originada en esa poltica. Esta
definicin es muy parecida no slo al concepto sociolgicocomunicativo de Deutsch o al modelo de crisis del desarrollo poltico,
sino tambin a las reflexiones y las propuestas de sistematizacin
referidas a la formacin de los estados y de la nacin (state formation,
state- and nation-building) como las ha formulado, por ejemplo, Stein
Rokkan.57
Estas concepciones coinciden en sostener que las sociedades
organizadas en Estados slo pueden ser consideradas naciones cuando
en el curso de su desarrollo han alcanzado determinadas
caractersticas: un sistema de valores estandardizado, una creciente
movilidad y un incremento en la participacin poltica de la poblacin
con clara tendencia a la igualacin econmica. Este proceso,
transcurre, segn Stein Rokkan, por cuatro fases: fundacin del
Estado y fijacin territorial por una lite, incorporacin de amplios
estratos de la poblacin al sistema poltico, aumento de la
participacin activa, redistribucin de los bienes nacionales. 58 En este
proceso las lites dirigentes son consideradas como actores decisivos.
Son ellas, segn esta concepcin, las que pueden iniciar la
movilizacin, pero tambin las que pueden impedir que la
56

E. FRANCIS, Wissenschaftliche Grundlagen, p. 117. Cf. la definicin muy parecida de


David HELD, The development of the modern state, en S. HALL and B. GIEBEN (eds.),
Formation of Modernity, London 1992, p. 87, cf. D. HELD, Democracy and the Global
Order, cap. 3. En esta definicin se le quit importancia al aspecto cultural que
solamente sirve para fomentar la loyalidad frente al Estado; indudablemente, el
concepto moderno de Nacin subraya el contenido poltico.
57
Stein ROKKAN, Dimensions of State Formation and Nation-Building. A Possible
Paradigm for Research on Variations within Europe, en Ch. TILLY (ed.), The
Formation, pp. 562-600. Cf. tambin los trabajos ms recientes de E. GELLNER ,
Naciones y nacionalismo, y de E. HOBSBAWM: Nations and nationalism.
58
Rokkan entiende estas fases menos cronolgicamente que desde el punto de vista del
contenido en cuanto a tareas o retos del grupo dirigente, ibid. pp. 570-572.

participacin poltica y econmica crezca, bloqueando as la


transformacin nacional.59 Resulta evidente que los criterios que
definen la existencia de una nacin, constituyen tambin parmetros
adecuados para evaluar el nacionalismo y sus funciones, en la medida
en que sea posible constatar cmo y hasta qu punto el nacionalismo
ha influido en la formacin de la nacin.
Por consiguiente, esta definicin de nacin moderna que
parte de un proceso sociopoltico de formacin de la nacin paulatino
y a largo plazo, de un proceso continuo y inacabado, es apropiada para
analizar los procesos de formacin o construccin nacionales. Estos
todava no son acabados como ya en 1967 lo haba formulado el
historiador mexicano Edmundo OGorman respecto del caso de
Mxico en el siglo XIX. o el grupo de investigadores que discutieron
el problema de la formacin de Estados-Naciones en las sociedades
pluritnicas andinas o F.-X. Guerra en el libro mencionado De los
Imperios a las Naciones: Iberoamrica60 Es tambien adecuada porque
no presupone la existencia de aspectos culturales para la formacin de
la nacin. Podemos constatar que la nueva historiografa sobre el
proceso de formacin del Estado y de la Nacin, sobre nacionalismo y
construccin de identidades en Amrica Latina refleja las nuevas
reflexiones en lo que concierne tanto los enfoques como las preguntas
abiertas.
Es lgico que la mayora de los estudios correspondientes se
ocupa de la temtica en el contexto de la Independencia, es decir la
disolucin del los imperios ibricos y el surgimiento de muchos
Estados, por lo menos en la Amrica espaola. Qu significa la
Independencia? Qu eran los nuevos paises? Cuales son los actores
sociales y polticos en esa poca? En que criterios se basaban los
nuevos Estados? Cual era el orgen de los nacionalismos? Cmo se
construyen el Estado y la Nacin? En qu modelos se inspiraron
aquellos que intentaron esta construccin? Estas son algunas de las
preguntas centrales en relacin al proceso histrico de Iberoamrica.
59

Vase al respecto, adems de Rokkan, los comentarios de Ch. TILLY, Western StateMaking and Theories of Political Transformation, en Id. (ed.), The Formation, pp. 601638.
60
Edmundo OGORMAN, La supervivencia poltica novohispana, Mxico 1967. JeanPaul DELER e Yves SAINT-GEOURS (comp.), Estados y Naciones en los Andes. Hacia
una historia comparativa: Bolivia- ColombiaEcuadorPer, 2 Vols., Paris 1986.

Estados si, Naciones no


La nueva historiografa latinoamericanista est de acuerdo en la
valoracon que el Estado precedi a la Nacin. 61 Se sugiere que fueron
los nuevos Estados independientes que construyeron las naciones. Se
lleg as a la conclusin que las naciones modernas, como unidades
polticas con fronteras culturales, no existieron antes de la
consolidacin de los Estados, es decir no antes de mediados del siglo
XIX o ms tarde.62 Con esto se rectificaron opiniones anteriores que
sealaban como causa de las revoluciones de Independencia, de la
formacin de Estados, la previa toma de conciencia nacional, una
conciencia, que se basaba en aspectos culturales y tnicos de la
poblacin autctona. En una interesante sntess sobre el nacionalismo
criollonacionalismo comprendido como conciencia o sentimiento
nacionalel chileno Gonzalo Vial Correa valor la presencia tnica y
la atencin prestada a ella por las lites de los movimientos
independentistas como una caracterstica determinante del
nacionalismo criollo.63 De hecho, hasta en paises, donde no haba un
pasado glorioso de los indios, como p.e. en Nueva Granada, los
lideres de los movimientos independentistas, en su argumentacin en
pro de la Independencia de Espaa, ponan su atencin en la historia,
la existencia de los indios, atencin que muchas veces acrecent hasta
el enaltecimiento del indio.64 Durante aos llamaban a reflexionar
sobre la historia precolonial, la conquista y sus consecuencias para los
indios. Sin embargo, la forma en que los criollos se incluyeron en la
61

Cf. los ensayos en I. BUISSON et al. (eds.), El problema de la formacin del estado y
de la nacion, H.-J. KNIG, Auf dem Wege, (En el camino); F.-X. GUERRA, Modernidad
e independencias. Ensayos sobre las revoluciones hispnicas, Madrid 1992, Mxico
1993. F.-X. GUERRA y M. QUIJADA (eds.), Imaginar la Nacin.
62
Para el caso de Argentina, ver el trabajo de OSZLACK, La formacin del Estado
Argentino, Buenos Aires 1995; para el caso de Colombia, ver H.-J. KNIG, Auf dem
Wege (En el camino); para Mxico, ver ANNINO et al. (eds.), De los Imperios a las
Naciones.
63
Vial Gonzalo CORREA, La formacin de las nacionalidades hispanoamericanas como
causa de la independencia, en Boletn de la Academia Chilena de Historia, Ao
XXXIII, No.75 (1966), pp. 110-144.
64
Cf. el caso de Mxico, Gloria GRAJALES, Nacionalismo incipiente en los
historiadores coloniales, Estudio historiogrfico, Mxico 1961, D. BRADING,.Orgenes
del nacionalismo, el caso de Colombia: H.-J. KNIG, Auf dem Wege (En el camino), el
caso de Chile Simn COLLIER , Ideas and Politics of Chilean Independence 1808-1833,
Cambridge 1967.

represin sufrida por los indios durante trescientos aos y


construyeron una historia comun entre conquistados y descendientes
de los conquistadores, deja ver claramente que los criollos utilizaban
la existencia de los indios nicamente para fines de propaganda y para
legitimizar sus propias pretensiones de dominiocomo americanos
frente a Espaa y para poder declarar la eliminacin de la falta de
libertad como objetivo del movimiento. La mencin de la historia
india no significaba la adopcin de contenidos indios en la proyectada
formacin de estados. El indigenismo criollo no se ideaba como un
proyecto poltico sino que era un instrumento poltico. Los criollos no
construyeron Estados nacionales basados en criterios tnicos o
culturales como lengua, cultura, religin, historia.65
No podan hacerlo, pues en aquel entonces no existan
nacionalidades diferentes, sino una solala espaolaen gran
parte comn a todos los actores americanos y espaoles, cuando ms
dos: la espaola y la americana, como seala Franois-Xavier Guerra
con razn.66 Guerra, a pesar de partir del concepto de nacin moderna,
no abandona enteramente el viejo concepto de nacin culturalmente
determinada al hacer conjeturas sobre ideas correspondientes que
segn el existan, por lo menos en los aos de 1808 hasta 1810/12. De
hecho, durante la poca de la crisis provocada por la invasin
napolenica podemos averiguar tambien en Amrica ideas o
comentarios que con el trmino Nacion subrayaban la unidad de la
Monarqua espaola. Pero como en el lenguaje de aquella poca
estado y nacin se usaban frecuentemente como sinnimos, es lgico
que cuando se hablaba de La Nacin, el trmino haca referencia a
Espaa.67 Otros comentarios acentuaban la Americanidad para
65

Vanse mis reflexiones acerca de esta instrumentalizacin Hans-Joachim KNIG, El


indigenismo criollo.Proyectos vital y poltico realizables, o instrumento poltico?, en
Historia Mexicana XLVI, 4 (1996), pp. 745-767.
66
F.-X. GUERRA, Modernidad e independencias, esp. cap. IX. Id., La desintegracin de
la Monarqua hispnica: revolucin e independencias., en A. ANNINO, L. CASTRO
LEIVA y F.-X. GUERRA (eds.), De los Imperios a las Naciones, pp. 195-227. Id.,
Identidades e independencia: La excepcin americana, en F.-X GUERRA M. QUIJADA
(eds.), Imaginar la Nacin, pp. 93-134. Cf. en cuanto a la situacin en la Nueva
Granada la opinin parecida de Anthony MCFARLANE, The Politics of Rebellion in
New Granada, 1780-1810, en KNIG, WIESEBRON (eds.), Nationbuilding, pp. 201-217,
212.
67
Vase en cuanto a la terminologa Charles MINGUET, El concepto de nacin, pueblo
estado y patria en las generaciones de la Independencia. en Recherches sur le monde

diferenciarse de Europa, as que se plantea la pregunta de si en ella


existieron y fueron denominados criterios con los cuales se debera
constituir una nacin americana. Sin embargo, el anlisis de esta idea
y de su aplicacin no solamente en la poca de la independencia sino
en aos anteriores evidencia que se usaba el concepto de la
americanidad como delimitacin frente a Espaa, pero no como
fundamento cultural o tnico para la constitucin de una entidad
poltica. En el fondo, Guerra tampoco estima la americanidad como
un concepto slido para la constitucin de una nacin propia. Al
denominarse americanos los criollos proponan sin duda una
determinada clasificacin, de la cual resultaba una delimitacin frente
a los espaoles. No se puede decir sin embargo, que los criollos hayan
ensamblado en ella rasgos particulares de la raza o cualidades
culturales especficas, es decir que formularan una identidad tnica.
Por el contrario, ellos se referan siempre a su origen espaol,
llamndose a s mismos espaoles americanos. Aun cuando se supone
que el nfasis en el origen espaol pertenece a la retrica poltica, para
cimentar en situaciones determinadas la exigencia de un trato igual
por parte del gobierno colonial, la experiencia de la heterogeneidad de
la poblacin en la Amrica espaola le impidi a los criollos
establecer un criterio tnico para la unidad estatal o nacional.
Por otra parte resulta insuficiente ver el aspecto clasificatorio
del trmino americanos slo en el contexto geogrfico, aunque los
mismos criollos se referan una y otra vez a la larga distancia entre los
espaoles y Amrica y, con ello, a las dificiles comunicacines y al
insuficiente aprovisionamiento. No obstante, mucho ms decisivo fue
que la posicin geogrfica implicaba un status poltico determinado,
puesto que Amrica fue la parte del imperio espaol que era
dependiente de Espaa como colonia, y esto tocaba a la Nueva
Granada al igual que a Mxico, a Venezuela o al territorio de Ro de
La Plata. De numerosos textos de las postrimeras de la poca colonial
puede inferirse que los criollos al designarse a s mismos americanos
aludan ms all de la simple pertenencia geogrfica a la situacin de
la dependencia y subordinacin coloniales, igualmente presente en las
Hispanique au dix-neuvime sicle, Lille 1973, pp. 57-71. Cf. Demetrio RAMOS PREZ,
Nacin, Supernacin y Nacin Local en Hispanoamrica en la Epoca Bolivariana, en
I. BUISSON et al. (eds.), El Problema de la Formacin, pp. 173-195. Cf. GUERRA,
Modernidad e independencias; KNIG, Auf dem Wege (En el Camino).

diversas regiones. Al mismo tiempo rechazaban indirecta o


directamente dicho status. Esta negativa se expres cada vez ms
decisiva, cuanto ms confiaban los americanos en las posibilidades de
su continente y cuanto ms conscientes eran de sus propios intereses.
La frecuente frase somos americanos era la expresin adecuada de
su creciente conciencia del propio valor y manifestaba su adhesin a
Amrica. Ya Alejandro de Humboldt haba percibido la gran
importancia de este sentimiento.68 En la poca de la independencia
esta expresin se enriqueca cada vez ms polticamente y no slo
expresaba una diferencia ante Espaa, sino que contena un aspecto
orientador hacia la accin concreta: superar la dependencia colonial.
En esta delimitacin hacia afuera, frente a Espaa, el criterio de ser
americano gan una dimensin y un significado continentales. La
solidaridad continental, la formacin de una comunidad de intereses
en un frente externo stas fueron las ideas que tenan los criollos en
esa fase del proceso de emancipacin. Pero esto no quera decir que
Amrica fue tomada por una unidad poltico-estatal o cultural como lo
supone la historiografa latinoamericana de integracin, en
desconocimiento de la realidad histrica de aquella poca. 69 No exista
en aquel entonces una determinada unidad poltica-administrativa de
la Amrica espaola, en la cual hubiera podido surtir efectos la
conciencia continental expresada hacia afuera ya referida.
Los orgenes del nacionalismo: el contexto de modernizacin e
independencia.
Ahora, si no existan nacionalidades cultural- o etnicamente
determinadas como fundamentos de los nuevos estados, en que se
basaban los movimientos nacionales y porqu surgan varios
estados soberanos del imperio espaol? Qu causaba las mutaciones
del concepto de nacin antigua al concepto de nacin moderna dentro
de la epoca revolucionaria mencionadas por Guerra? 70 Con razn
68

Alexander VON HUMBOLDT Ensayo Poltico sobre el Reino de la Nueva Espaa, 4


Vols., Mxico 1941, T. II, p. 118. Cf. KNIG, En el camino.
69
Vase, por ejemplo, Felipe HERRERA Nacionalismo Latinoamericano, Santiago de
Chile 1967. Id., La Tarea Inconclusa. Amrica Latina Integrada, en Id. (ed.),: Amrica
Latina, Experiencias y Desafos, Buenos Aires 1974. Este autor acu la frmula de la
reintegracin, del reencuentro, de la reidentificacin de Latinoamrica.
70
GUERRA, Modernidad, cap. IX. Id., Identidades e Independencia, pp. 114ss.

Guerra percibe en aquel entonces en America varias identidades que


primeramente coexistan y ms tarde obraban una contra otra: la
identidad de la nacin espaola, la identidad americana, identidades
culturales de los reinos e identidades locales. 71 Precisamente las
identidades culturales de los reinos que a veces se remontaban a los
primeros tiempos de la poca colonial y se basaban en el caso de Chile
en la resistencia herica de los araucanos contra los espaoles, en el
caso de Mxico en la Virgen de Guadalupe, en el caso del Per en el
reino de las Incas crearon a largo plazo un espacio propio. 72 Otros
autores percibieron un patriotismo criollo en la poca
preindependentista.73 Algunos autores como p.ej. Brading lo califican
como un vago sentimiento americano que en general no corresponda
a ningn territorio poltico especfico, que fue ms bien una corriente
literaria que un movimiento poltico; y el historiador chileno Ricardo
Krebs le niega al patriotismo criollo en las postrimeras de la poca
colonial cualquier importancia nacional y poltico, a pesar de valorarlo
como fuerza que obliga y orienta al hombre.74 Otros analizaron un

71

GUERRA, Identidades e Independencia.


En cuanto a la formacin de identidades vease COLLIER, Ideas and Politics. BRADING,
Orgenes del nacionalismo mexicano. Id.; The First America. The Spanish Monarchy.
Creole Patriots and the Liberal State, 1492-1867, Cambrdige 1991. Jacques LAFAYE ,
Quetzalcatl and Guadalupe: La formacin de la conciencia nacional en Mxico,
1531-1813, Mxico 1977. Bernard LAVALL , Recherches sur lapparition de la
conscience crole dans la Vice-Royaut du Prou. Lantagonisme hispanocrole dans
les ordres religieux (XVIe-XVIIe sicles), 2 Vols., Lille 1982. Id., Las promesas
ambiguas. Ensayos sobre el criollismo colonial en los Andes, Lima 1993. Marie
Danielle DEMELAS, Linvention politique. Bolivie, Equateur, Prou au XIXe sicle, Paris
1992.
73
BRADING, Orgenes del nacionalismo mexicano, Xavier TAVERA ALFARA, El
nacionalismo en la prensa mexicana del siglo XVIII, Mxico 1963, COLLIER, Ideas y
Politics; Ricardo KREBS, Orgenes de la conciencia nacional chilena, en I. BUISSON et
al. (eds.), Problemas de la formacin, pp. 107-125, KNIG, Auf dem Wege (En el
camino).
74
BRADING, Orgenes del nacionalismo mxicano, Ricardo KREBS, Nationale
Staatenbildung und Wandlungen des nationalen Bewusstseins in Lateinamerika, en
Theodor SCHIEDER (ed.), Staatsgrndungen und Nationalittsprinzip, Mnchen, Wien
1974, pp. 161-182, p.176, parecidamente Brian HAMNETT, Las rebelliones y
revoluciones iberoamericanas, p. 59.
72

cierto protonacionalismo.75 Llama la atencin que slo pocos autores


hablan de nacionalismo respecto a la poca de la independencia.
Porqu esa reserva terminolgica?, aun cuando de algunos
estudios como p. ej. de Knig y Meiner resulta muy claramente que
partes de las lites provenientes de diversas regiones de sus paises ya
no pensaron en dimensiones locales o regiones pequeas, sino
comenzaron a hablar de lmites nacionales ms amplias y que su
patriotismo represent una fuerza pltica trascendente en cuanto a la
relacin tanto entre los territorios americanos y Espaa como entre
ellos mismos. Esto fue vlido en todo caso donde el patriotismo
abarcaba no slo el aprecio del propio pas, sino tambien la
exhortacin a tomar parte en el desarrollo de la patria. Las reformas
borbnicas, una poltica centralista expresada en la prctica del
nombramiento de funcionarios espaoles en vez de americanos y la
explotacin ms intensiva de las riquezas americanas en beneficio de
Espaa, la percepcin de las propias posibilidades econmicas y de
los recursos naturales de provincias o reinos ocurrida en el curso de
las expedicines botnicas, la comunicacin ms y ms creciente por
medio de los nuevos peridicos fomentaron la adhesin cada vez ms
fuerte con la propia regin, es decir el amor a la patria, en beneficio de
los propios intereses de las lites.
Pero el hecho de que los criollos no denominaron el objeto de
su patriotismo con el trmino nacin, sino con trminos a veces
imprecisos, como por ejemplo este reino, este pas, esta tierra, este
suelo, esta sociabilidad, y sobre todo patria76, no impide a caracterizar
las ideas y el comportamiento de los criollos como nacionalismo, o
nacionalismo genuino. Sobre todo, cuando se consideran las
circunstancias. Pues se trata de la poca de las reformas en el imperio
espaol, de la modernidad en la cual tambien participaron las
colonias. Por otra parte era el tiempo del comienzo de la
industrializacin y la modernizacin y los criollos se vean impedidos
de participar en estos procesos debido a su estatus colonial. Este
estatus colonial o el nexo colonial que en tiempos pasados significaba
75

Emplea ese trmino deliberadamente Jochen MEISSNER, Eine Elite im Umbruch. Der
Stadtrat von Mexiko zwischen kolonialer Ordnung und unabhngigem Staat, Stuttgart
1993, esp. cap. IV.
76
L. MONGUIO, Palabras e ideas: Patria y Nacin en el Virreinato del Per, en
Revista Iberoamericana 104-105 (1978), pp. 451-470, cf. KNIG, Auf dem Wege (En el
camino).

no slo el contenido de dominacin sino tambin un complejo de


relaciones conformantes internas y externas que surgan tanto de los
intereses coloniales de la sociedad metropolitana como de los propios
intereses de las sociedades americanas se rompi porque se
diferenciaban los intereses de la Metrpoli y de los criollos. El
nacionalismo criollo y los movimientos nacionales eran respuesta al
desafo de la modernizacin, eran reaccines frente al atraso
econmico con el deseo de participar en los cambios sociales y
econmicos. De all resultaron reclamaciones polticas que iniciaron
un proceso que en Tierra Firme conduca a la formacin de estados
propios, naciones, mientras que en Cuba se reforzaba el nexus
colonial porque un grupo importante de la elite cubana prefiri seguir
con su estatus colonial.77
El tipo propio latinoamericano del proceso de formacin del
Estado y Nacin
Se fundaron estados en Amrica en una poca en la cual el proceso de
formacin del Estado nacional estaba en plena marcha en Europa
Occidental y comenz en Europa Central y Oriental. En su libro
Imagined Communities Benedict Anderson hizo hincapi en que los
movimientos nacionales en Amrica Latina eran paralelos y an
anteriores a los de Europa.78 Llamar la atencin sobre este hecho no es
gratuito en absoluto pues muchos comentaristas europeos siguen
persistiendo en la opinin de que el nacionalismo fue una invencin
europea. Adems, la lectura de los trabajos respectivos sobre Amrica
Latina da la impresin de que las formaciones de estados nacionales
en Europa precidieran cronolgicamente y servieran de modelo. As,
el historiador chileno Ricardo Krebs ha sealado que la formacin de
los estados nacionales en Amrica Latina, en cuanto a los territorios
del imperio colonial espaol, no corresponda con ninguna de las
modalidades conocidas en Europa, de modo que sera imposible
explicar el desarrollo latinoamericano con base en analogas o
mediante el mtodo comparativo.79 Para Europa, se pueden distinguir
77

Cf. Josef OPATRN, Antecedentes histricos de la formacin de la nacin cubana,


Praga 1986.
78
Benedict Anderson, Imagined Communities. Reflections on the Origin and Spread of
Nationalism, revised ed. London 1991, pp. 47-60.
79
Ricardo KREBS, Nationale Staatenbildung,p. 164s.

tres etapas o bien tres tipos de formacin de los estados nacionales,


deducidos de las diversas situaciones histricas: la formacin de los
estados nacionales en Europa Occidental como una revolucin en el
interior del Estado, que transform un estado ya existente y constituy
la nacin en trminos de una comunidad de ciudadanos (Francia); la
formacin del Estado nacional en Europa Central, como creacin de
un nuevo Estado, como unificacin nacional de naciones culturales
polticamente divididas Alemania e Italia); y la formacin de los
estados nacionales en Europa del Este a partir de la disolucin de
grandes imperios multinacionales en virtud de movimientos
nacionales contra el estado existente (Checoslovaquia).80
Sin embargo, los trabajos sobre la primera fase del proceso
de formacin del Estado y de la Nacin en Amrica Latina permiten
hablar de un tipo propio, paralelo en el tiempo y hasta anterior a los
procesos europeos y conectado estrechamente con stos y a veces
expuesto a la influencia de los mismos como modelos. 81 Yo quisiera
subrayar que en Amrica Latina durante la fase de la formacin de
estados s exista un tipo propio que, debido a las condiciones
especficas de su orgen, precisamente el status colonial y la
aspiracin a la libertad poltica e econmica, constitua una forma
especial del Estado nacional con su correspondiente nacionalismo. La
situacin del estatus colonial o mejor dicho el deseo de emanciparse
de los imperios coloniales decadentes no requera que la cuestin
nacional se fundamentara en una unidad tnica dada (nacionalidad),
sino en la idea de la libertad poltica y la autonoma. 82 Considerndolo
bien, la discussin sobre si los criollos se basaban en un concepto de
nacin cultural/tnica o de nacin cvico/territorial es gratuita. Debido
a las circunstancias los movimientos nacionales tenian que construir
sus estados sobre criterios indicando la superacin del estatus colonial
80

Cf. Theodor SCHIEDER, Typologie und Erscheinungsformen des Nationalstaats, en


H.A. WINKLER (ed). Nationalismus, pp. 119-137.
81
Stein ROKKAN, Dimensions of State Formation, pp. 573s. ha llamado la atencin
sobre la posicin inicial desfavorable para los estados latinoamericanos frente a los
estados europeos, sobre todo frente a Francia e Inglaterra.
82
En varios de sus estudios Theodor Schieder ha subrayado la importancia que tena la
idea de libertad para la formacin de las naciones en Amrica, tanto en los Estados
Unidos como en Amrica Latina; vase por ejemplo Theodor SCHIEDER , Zum Problem
des Staatenpluralismus in der modernen Welt, Kln 1969. Cf. Ulrich SCHEUNER,
Nationalstaatenprinzip und Staatenordnung seit dem Beginn des 19. Jahrhunderts, en
Theodor SCHIEDER (ed.), Staatsgrndungen und Nationalittsprinzip, pp. 9-37.

y por medio de un imaginario adecuado crear en la poblacin un


sentido de identificacin con y loyalidad frente a las nuevas entidades
pensadas o imaginadas. El libro editado por Guerra y Quijada bajo el
ttulo significativo Imaginar la Nacin contiene algunos artculos que
describen precisamente esta construccin de naciones. Estos ltimos
tratan los procesos de construccin de la nacin en los siglos XIX y
XX y los criterios de nacin que aplicaban las lites cada vez de
nuevo segn las circunstancias actuales. Para Mnica Quijada y
Guerra es evidente que el proceso de la formacin del estado en
Amrica Latina comenz con el concepto de la nacin cvica; en mi
estudio sobre Nueva Granada habl del concepto de la nacin de
ciudadanos (Staatsbrgernation).
Podemos constatar que en la literatura historiogrfica hay
consenso de que los criollos erigieron el postulado de libertad e
igualdad como caracterstica distintiva de los nuevos Estados frente al
antiguo status colonial, pues de esta manera podan sealar un camino
viable hacia la unidad y la integracin de la nacin. En dicha
integracin tambin habran de incluirse las minoras tnicas, esto es
los restos de la poblacin autctona, sin que por esto se intentara una
adopcin de las tradiciones indgenas, como por ejemplo la propiedad
comn. La solidaridad con los indios, es decir con aquellos que haban
sufrido el poder colonial espaol en la primera etapa de conquista,
bajo represin y esclavitud, proclamada en el curso del movimiento
nacional, sirvi slo para cimentar la justificacin del movimiento y
sus objetivos: lograr la libertad y la autonoma.
De manera anloga, la idea de libertad poltica influy en la
decisin de los grupos dirigentes, de que los derechos del ciudadano
deban constituir el principal criterio de la afiliacin a la nacin que
habra de plasmarse dentro de las fronteras de la patria, del pas de
nacimiento entendido como unidad. De este modo, los nuevos Estados
no slo se delimitaban positivamente frente al antiguo poder colonial;
tambin podan demostrar que la pertenencia tnica y regional no
implicara una desigualdad, sino que precisamente la igualdad poltica
representara el rasgo caracterstico de los nuevos Estados.
El nacionalismo orientado hacia nacines de este tipo se
serva, por lo tanto, como lo han analizado varios autores, de
diferentes metforas y smbolos en ilustraciones, escritos y sermones,
derivados tanto del status colonial, como del esfuerzo por superarlo

que permitian atraer y movilizar amplias sectores de la poblacin. 83


Eran de transcendencia especial la metfora de la familia, el indio
como smbolo de la esclavitud o bien de la libertad y el ttulo de
ciudadano. La mtfora de la familia que caracterizaba la relacin
entre la madre patria y las Colonias como una relacin entre padre e
hijo por una lado era especialmente apto para calificar a Espaa de
madrastra por sus cuidados insuficientes para con las colonias; con el
aspecto de la mayora de edad, por otro lado, los criollos podan
rechazar la presunta inferioridad y la pretensin de que las Colonias
necesitaran proteccin. Con dicha argumentacin se poda justificar la
separacin como emancipacin, es decir como una paso natural, y al
mismo tiempo, poner de relieve la fortalzea y la posibilidad de
desarrollo de los nuevos estados soberanos. Adems, la referencia a
los indios, es decir los dueos legtimos de Amrica, y a la crueldad
de la conquista servan para justificar el movimiento de liberacin. As
como la instrumentalizacin de lo indio era apropiada para legitimar
el derecho a libertad as la plantacin de Arboles de Libertad serva,
como en Francia,84 para aclarar la concepcin y los objetivos de los
nuevos estados y con ello fomentar la identificacin de la poblacin
con ellos.
El ttulo de ciudadano desempe un papel preponderante en
los esfuerzos de los grupos dirigentes por activar amplias esferas de
83

Las relaciones entre smbolos histrico-politcos y formacin de nacin analiz ya


Josefina VZQUEZ DE KNAUTH, Nacionalismo y educacin en Mxico, Mxico 1970.
Cf. Hans-Joachim KNIG, Smbolos nacionales y retrica poltica en la Independencia:
el caso de la Nueva Granada, en I. BUISSON et al. (eds.), Problemas de la formacin
del estado, pp. 389-407, Id., Metforas y smbolos de legitimidad e identidad nacional
en la Nueva Granada (1810-1830), en A. ANNINO et al.( eds.), Amrica Latina Dallo
Stato Coloniale allo Stato Nazionale, Vol.II, pp. 773-788, KNIG, Auf dem Wege (En el
camino). Gonzalo HERNNDEZ DE ALBA, Los rboles de la libertad. Ecos de Francia
en la Nueva Granada, Bogot 1989, Georges LOMN, Revolutin Franaise et rites
bolivariens: examen dune transposicin de la symbolique rpublicaine, en Cahiers
des Amriques Latines 10 (1990), pp. 159-176, Id., Les villes de Nouvelle-Grenade:
thatres et objets des jeux conflictuels de la mmoire politique (1810-1830, en
Mmoires en devenir. LAmrique latine. XVIeXXe sicles, Bordeaux 1994. D.
RPODAS ARDANAZ, Pasado incaico y pensamiento poltico rioplatense, en Jahrbuch
fr Geschichte von Staat, Wirtschaft und Gesellschaft Lateinamerikas 30 (1993), pp.
227-258.
84
Sobre el rbol de la libertad como smbolo de la revolucin en Francia vase Jacques
GODECHOT, Les institutions de la France sous la Rvolution et lEmpire, Paris 1968,
esp. pp. 268 y 533.

la poblacin y atraerlas a los nuevos Estados. A l podan asociarse


valores y cualidades como la igualdad, la participacin poltica, la
libertad y el progreso econmico, ausentes en el sistema espaol, pero
prometidas por el nuevo sistema. Con el ttulo de ciudadano se poda
documentar que la transformacin poltica, pretendida durante tanto
tiempo, realmente se haba llevado a cabo; igualmente, se poda
acusar al sistema colonial de no haber llevado a la prctica el
postulado de igualdad. Surti grandes efectos el hecho de que los
habitantes, listos para defender la independencia de los nuevos
Estados como patriotas, se vieran tratados como ciudadanos por las
lites polticas y fueran considerados ya no como sbditos bajo tutela,
sino como miembros iguales del cuerpo del Estado donde gozaban de
derechos y posibilidades de desarrollo hasta entonces vedados. Con
esto se logr que los movimientos nacionales no quedaran reducidos a
un pequeo crculo de patriotas. El ttulo de ciudadano, usado como
smbolo de la libertad, esto es la caracterstica principal en la que se
apoyaba la nueva unidad nacional, era considerado tan efectivo para
identificar a la poblacin con los nuevos Estados nacionales, que se
segua usando en las fases posteriores del proceso de formacin del
Estado y de Nacin.
Por lo tanto, se puede constatar que las lites practicaron un
nacionalismo anticolonial que en primera lugar aspiraba a la
transformacin poltica del status colonial y a la liberacin. 85 En la
tapa de la fundacin de los Estados, era un nacionalismo en contra de
un enemigo externo, es decir, en contra del antiguo poder colonial. En
este sentido representaba una fuerza positiva y progresiva, ya que los
movimientos nacionales haban superado la dependencia colonial con
sus reclamaciones de la emancipacin y la participacin, y haban
puesto en marcha un desarrollo econmico de los propios Estados. Sin
embargo, este paso hacia la emancipacin poltica slo era el
comienzo de un largo proceso de construccin de la nacin.
A la verdad, este juicio requiere que las revoluciones de
independencia sean tenidos por movimientos nacionales que surgan
en el transcurso de un proceso ms largo y llegaban a ser virulentos en
un momento de crisis; es decir por movimientos nacionales que tenan
ciertas ideas de un territorio propio y as se convertan en factores
decisivos para la constitucin de unos estados nacionales propios.
85

Cf. Benedict ANDERSON, Imagined Communities, p. 191.

Acerca de esta valoracin no hay conformidad o unanimidad hasta


ahora. Algunos autores como Brading, Hamnett y Chiaramonte
aducen como contra-argumentos aquellos que dicen que por un lado
no existira un nacionalismo correspondiente y que por el otro, no
habran nacido entidades estatales con fronteras estables o gobiernos
fuertes, sobre todo en la regin del Rio de la Plata, y que, por ltimo,
no habra existido una identidad nacional.86 Adems, Brading critica la
tesis de Anderson sobre las comunidades imaginadas, imaginadas
como delimitadas y soberanas e interpretadas como unin de
iguales, que precisamente en Amrica Latina no habra existido. 87 No
se puede rechazar estos argumentos por completo. De hecho, con la
Independencia no nacieron comunidades de iguales y sobre todo en la
regin del Ro de la Plata el proceso de la formacin del Estado, es
decir el arreglo de las controversias entre antiguos entidades
administrativas coloniales tardaba hasta la mitad del siglo XIX.
Tambien es cierto que las exposiciones de Anderson sobre Amrica
Latina a veces no son muy exactos. Sin embargo, estas criticas no
abarcan toda la problemtica porque pasan por alto tanto el carcter
procesual de la formacin del Estado y de la Nacin como las
relaciones entre la sociedad, las instituciones jurdicas y la
imaginacin nacional que constituyen lo especfico del fenmeno
Nacin. Un proyecto nacional con su nacionalismo correspondiente
no es algo acabado o perfecto, sino alude tambien al desarrollo futuro
y no determina definitivamente el carcter simblico o el criterio
86

BRADING, Nationalism and State-Building; Id., Ideology and Power in Nineteenth


Century Mexico, en KNIG/WIESEBRON (eds.), Nationbuilding in Nineteenth Century
Latin America, pp. 219-232, esp. 222. HAMNETT, Las rebeliones y revoluciones
iberoamericanas, pp. 58ss. Chiaramonte estudia en sus trabajos la situacin especial de
la regin del Rio de La Plata, donde en la poca colonial no haba civilizaciones altas
indgenas como nucleo de identidad sino ciudades con derechos soberanos que
fomentaban la territorializacn de la soberana, Jos Carlos CHIARAMONTE, La
cuestin regional en el proceso de gestacin del Estado Nacional Argentino. Algunos
problemas de interpretacin, en Marco PALACIOS (comp.), La unidad nacional en
Amrica Latina, pp. 51-85, Id., El federalismo argentino durante la primera mitad del
siglo XIX, en Marcello CARMAGNANI (ed.), Federalismos latinoamericanos: Mxico,
Brasil, Argentina, Mxico 1993, pp. 81-132, Id., Ciudades, Provincias, Estados:
Orgenes de la Nacin Argentina, 1800-1846, Buenos Aires 1997.
87
Parecidamente argumentan Alfonso MNERA, El Fracaso de la Nacin. Regin, clase
y raza en el Caribe colombiano (1717-1810), Bogot 1998, p. 21, Ulrich MCKE, La
desunin imaginada. Indios y nacin en el Per decimonnico, en Jahrbuch fr
Geschichte Lateinamerikas 36 (1999), pp. 219-232, esp. 220 s.

constitutivo de la nacin. Pues a lo largo del proceso de


modernizacin surge la necesidad de legitimar, cada vez de nuevo, el
poder. En otras palabras: hay que construir la nacin repetidas veces.
El hecho de que los criollos del antiguo imperio hispnico
formaban sus estados como repblicas, basadas sobre el principio de
igualdad de los ciudadanos ante la ley, no significaba que realmente se
hubieran formado nacines de ciudadanos.88 El poder poltico estaba
en manos de las lites criollas, teniendo en cuenta que el ejercicio de
los derechos cvicos tal como el derecho de sufragio activo o pasivo
requera determinados condiciones sociales y econmicos. Indios,
negros y mestizos seguan excluidos de una participacin poltica o
socioeconmica. Adems, estos nuevos estados entraron a formar
parte del conjunto internacional de estados con grave dficit, dado que
en el proyecto de nacin, fundamentado en primer lugar en razones
polticas, no se haban formulado caractersticas o criterios que
tuvieran en cuenta la situacin social y la estructura tnica
heterognea. Un grupo econmicamente privilegiado, es decir los
criollos, haba formulado lo que no quera serno dependiente de un
poder colonialpero muy vagamente lo que quera ser en el futuro.
No qued aclarado cmo iban a estructurarse las sociedades, cmo se
iba a superar la desigualdad social existente y cmo se iba a respetar
la heterogeneidad tnica. Adems, los nuevos estados carecan de una
comprensin mutua a nivel de sus sociedades, es decir del consenso
entre los diferentes partes de la poblacin. Al lado de un ajustado
arreglo institucional, haba que crear una serie de usos, hbitos y
valores que componan la ciudadana, en el sentido de tica o moral
cvica, empeo que reconstruy respecto de Mxico Fernando
Escalante en su libro muy til Ciudadanos imaginarios.89 Haba que
desarrollar o fomentar la integracin poltica y social; en el sentido
poltico, porque dentro de las fronteras de los estados persistan
intereses locales motivados por la topografa adversa y en el sentido
social porque persista la estructura jerrquica de la sociedad que
caracterizaba por una distribucin desigual e injusta de la riqueza
88

Ver para un enfoque diferenciado Hilda SABATO (coord.), Ciudadana poltica y


formacin de las naciones. Perspectivas histricas de Amrica Latina, Mxico 1999 y
el artculo de la misma autora en este cuaderno.
89
Fernando ESCALANTE GONZALBO , Ciudadanos Imaginarios. Memorial de los afanes
y desventuras de la virtud y apologa del vicio triunfante en la Republica Mexicana,
Mxico 1992.

sobre todo en lo referido a la disponibilidad de las tierras. Despus de


la formacin de estados, las sociedades latinoamericanas
emprendieron el difcil camino de transformarse en naciones y de
construir naciones por medio de identidades nacionales.
La construccin de naciones
Hay muchos estudios sobre el proceso de construir naciones o de crear
identidades nacionales, es decir de transformar las construcciones
polticas en naciones o las naciones ficticias en naciones reales. Tratan
sobre todo el imaginario nacional o los criterios elegidos para expresar
lo caracterstico de la nacin respectiva y analizan la funcin que se le
atribuye a la Historia para la formacin de una identidad nacional o
histrica.90 Es casi lgico que la mayora de los estudios se dedica a
las ideas de las lites polticas que lograron realizar su proyecto
nacional y construyeron las imgenes de la nacin segn sus visines
o sus necesidades, es decir sin la participacin del pueblo. Ante la
necesidad de que las poblacines dispersas y heterogneas, mal unidas
por lealtades locales o provinciales, se sientan pertenecer a las
respectivas comunidades polticas, las lites no slo se sirvieron de los
smbolos cvicos clsicos, como el himno y la bandera, sino tambin
de smbolos tnicos, como p.ej. del indianismo romntico en Brasil 91 o
en Mxico en las primeras dcadas del siglo XX. 92 Muchos de estos
estudios salen del supuesto, o lo confirman, de que la creacin de un
90

Vease entre otros los artculos en las coleccines editadas por F.-X. GUERRA y M.
QUIJADA, Imaginar la Nacin, por R. BLANCARTE (comp.), Cultura e identidad
nacional, por Michael RIEKENBERG (comp.), Latinoamrica: Enseanza de la historia,
Cf. J. VZQUEZ DE KNAUTH, Nacionalismo y Educacin en Mxico, Germn
COLMENARES, Las convenciones contra la cultura, Bogot 1987, Nikita HARWICH
VALLENILLA, La gnesis de un imaginario colectivo: la enseanza de la historia de
Venezuela en el siglo XIX, en Structures et cultures des societs ibero-amricaines,
Paris 1990, pp. 203-241, Id., La Historia Patria, en A. ANNINO et al. (eds.), De los
Imperios, pp. 427-437. Josef OPATRNY, El papel de la historia en la formacin de la
conciencia de una identidad particular en la comunidad criollo en Cuba en IberoAmericana Pragensia en Identidad Nacional y Cultural en las Antillas
hispanoparlantes, Supplementum 5, Praga 1991, pp. 51-61, Michael RIEKENBERG,
Nationbildung. Sozialer Wandel und Geschichtsbewutsein am Rio de la Plata (18101916), Frankfurt a. M. 1995.
91
Cf. Jos MURILLO DE CARVALHO, Brasil. Naciones marginadas en A, ANNINO et al.,
De los Imperios a las Naciones, pp. 401-423.
92
Vase M QUIJADA,.La nacin reformulada.

estado nacional es un proceso realizado de la lite hacia el pueblo o


del centro hacia la periferia. 93 Y muchas veces lo es as. 94 En cambio,
hasta ahora hay solo pocos trabajos que quieren diferenciar este
proceso, partiendo del supuesto de que en el proceso de construccin
de nacin tambien participaron activamente comunidades locales o las
masas con el deseo de formar la nacin segn sus propias identidades
e intereses. Hay que mencionar sobre todo los trabajos de Annick
Lemprire, Antonio Annino y de Peter F. Guardino acerca de
Mxico,95 de Florencia Mallon sobre el peasant nationalism en
Mxico y Per, de David Nugent sobre la situacin en el norte de
Per96 y de Aline Helg sobre los intentos de negros y mulatos cubanos
de redefinir la nacin cubana en los inicios de este siglo. 97 Estos
autores demuestran que el proceso de imaginar la nacin es mltiple y,
adems, que la formacin de naciones modernas es tambien el
resultado de intensos conflictos en los cuales los grupos subordinados
participaron con sus propios discursos.98
93

Un ejemplo de este enfoque centrado en la lite liberal modernizadora es el libro de


David BUSHNELL and Neill MACAULY, The Emergence of Latin America in the
Nineteenth Century, Second edition, New York 1994, a pesar de que discuten la
temtica del nacionalismo slo de paso.
94
Cf. el estudio de Richard GRAHAM, Mecanismos de integracin en el Brasil del siglo
XIX en A. ANNINO et al., De los Imperios a las Naciones, pp. 525-544.
95
Annick LEMPRIRE, Nacin moderna o repblica barroca? Mxico, 1823-1857 en
F.-X. GUERRA y M. QUIJADA (eds.), Imaginar la nacin, pp. 135-177. Antonio ANNINO,
Otras naciones: Sincretismo poltico en el Mexico decimonnico en GUERRA y
QUIJADA (eds.), Imaginar la Nacin, pp 215-255. Peter F. GUARDINO, Peasants,
Politics, and the Formation of Mexicos National State, 1800-1857, Stanford Press
1996. Cf. el artculo de Raymond BUVE, Political Patronage and Politics at the Village
Level in Central Mexico: Continuity and Change in Patterns from the Colonial Period to
the End of the French Intervention (1867) en Bulletin of Latin American Research, vol.
11, 1992, pp. 1-28. Cf. tambien varios de los artculos en H.-J. KNIG y M. WIESEBRON
(eds.), Nationbuilding in Nineteenth Century Latin America.
96
Florencia E. MALLON, Peasant and Nation. The Making of Postcolonial Mexico and
Peru, Berkeley 1995, cf. Id., The Promise and Dilemma of Subaltern Studies:
Perspectives from Latin American History en American Historical Review 99, 5, 1994,
pp. 1491-1515. David NUGENT, Modernity at the Edge of Empire: State, Individual,
and Nation in the Northern Peruvian Andes, 1885-1935, Stanford 1997.
97
Aline HELG, Our Rightful Share. The Afro-Cuban Struggle for Equality, 1886-1912,
Chapel Hill 1995.
98
Cf. Mark BERGER, Specters of Colonialism: Building Postcolonial States and
Making Modern Nations in the Americas en Latin American Research Review 35, 1,
2000, pp. 151-171.

Precisamente estos trabajos subrayan la necesidad y la


posibilidad de la doble perspectiva, desde arriba y desde abajo, para
no reducir la formacin del Estado y de la Nacin slo a las acciones
y reacciones de las lites. Aqui existe una laguna de investigaciones
que hay que llenar, tal vez empezando con el anlisis de proyectos
nacionales alternativos o competitivos, como lo hizo Josef Opatrn en
su trabajo sobre la formacin de la nacin cubana, o vencidos a lo
largo del proceso de formacin del estado nacional. 99 En total, hace
falta considerar las actitudes y conductas de toda la poblacin que es
el objeto de la retrica propagandista, porque el anlisis de la
formacin de la nacin necesita tambien la perspectiva desde abajo, es
decir analizar como las masas populares percibieron la nacin. Aun
cuando es mucho mas dificil encontrar material correspondiente no es
imposible, como lo ha demostrado Malcolm Deas en su artculo sobre
el caso de Colombia.100
A manera de conclusin
El Nacionalismo y la Formacin del Estado y de la Nacin en
Amrica Latina siguen siendo temas de investigacin relevantes que
no han perdido nada de su palpitante inters y actualidad. No existen
enfoques estticos, todo al contrario, hoy como ayer hay muchas
preguntas sin resolver. A sto se suma la nueva situacin en el proceso
de la globalizacin, con los cambios que se han dado o se estn
produciendo ahora respecto a la multiculturalidad o la heterogeneidad.
Otra vez surge la pregunta como administrar la diversidad? Con la
ayuda de las organizaciones internacionales de derechos humanos o de
minoras, los sectores cultural y etnicamente diferenciados han
conquistado un papel como actores en el debate sobre las polticas
pblicas. Procesos macrosociales de las ltimas dcadas han facilitado
la revitalizacin de los pueblos indgenas y de las culturas locales y
regionales. Todos estos renen condiciones para imponer nuevas
99

J. OPATRNY, Antecedentes histricos de la formacin de la nacin cubana. Cf. p.ej. el


articulo de Hans-Joachim KNIG, Artesanos y soldados contra el proyecto
modernizador liberal en Nueva Granada: El movimiento revolucionario del 17 de abril
de 1854, en prensa.
100
Malcolm DEAS, La presencia de la poltica nacional en la vida provinciana,
pueblerina y rural de Colombia en el primer siglo de la Repblica en M. PALACIOS
(comp.), La unidad nacional en Amrica Latina, pp. 149-173.

identidades que incrementan la diversidad. Qu significa sto para el


desarrollo futuro de los estados nacionales en Amrica Latina?
Ser considerada la heterogeneidad cultural un factor
importante para la construccin de la identidad nacional? Qu
significa el hecho de que en sociedades modernas existan identidades
mltiples, para el imaginario nacional? Ser posible de abandonar el
modelo de la nacin unitaria y homognea, hasta ahora vigente, para
adoptar una nacin pluricultural y aceptar la diversidad cultural?

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX: NUEVAS


PERSPECTIVAS PARA EL ESTUDIO DEL PODER
POLTICO EN AMRICA LATINA
HILDA SABATO*
En las ltimas dos dcadas el tema de la ciudadana ha ocupado un
lugar central en los debates polticos y acadmicos. En Amrica
Latina, su irrupcin en los aos 80 estuvo estrechamente vinculada a
procesos polticos de transicin a la democracia y de afirmacin de
sus valores e instituciones. Ya en los 90, las dificultades por las que
atravesaron esos procesos llevaron a una reflexin crtica acerca de
las relaciones entre democracia y ciudadana, que an contina. Los
historiadores no han sido ajenos a ese clima de indagacin, y han
comenzado a explorar de manera renovada la conflictiva historia de
las relaciones entre sociedad civil y sistema poltico, en particular en
los procesos de formacin de los estados-nacin latinoamericanos a
lo largo del siglo XIX.
Hasta hace no muchos aos, buena parte de historiografa
interpretaba al siglo XIX en trminos de la transicin de las
sociedades de Antiguo Rgimen a los estados-nacin modernos. La
cada del absolutismo y del mercantilismo habran dado lugar al
ascenso del capitalismo, la adopcin de los principios del liberalismo
y el desarrollo gradual de la democracia. Con frecuencia la historia se
escribi como el relato de los avances realizados en el camino lineal
y progresivo que habra llevado de unas formas a otras, y de los
*

Facultad de Filosofa y Letras de la Universidad de Buenos Aires (PEHESAInstituto


Ravignani) y CONICET.

obstculos encontrados en esa senda. La experiencia de las distintas


regiones de Amrica Latina no fue una excepcin a esta tendencia, y
sus transformaciones polticas y econmicas fueron en general
contrastados con ese curso ideal.
En las ltimas dcadas, sin embargo, esta tendencia ha sido
criticada desde diferentes campos de la disciplina. Tanto el concepto
de la evolucin lineal como la nocin de un camino universal hoy son
fuertemente cuestionados. Al mismo tiempo, un inters creciente por
la accin humana y la contingencia como dimensiones significativas
de la interpretacin histrica han llamado la atencin sobre el papel
de lo nico y lo especfico en todo proceso social, aspectos que ya no
se descartan en funcin de las fuerzas ms estructurales y
presumiblemente determinantes. En este contexto, el siglo XIX ha
adquirido una nueva densidad. Perodos que se consideraban solo
como meras etapas en el camino hacia el progreso, ahora se estudian
por derecho propio, regiones marginales a los procesos centrales han
ganado visibilidad y cada da, nuevas preguntas surgen para poner en
duda las imgenes heredadas sobre ese largo siglo inaugurado por las
revoluciones americana y francesa y clausurado por la Primera
Guerra Mundial.
Este cambio de perspectiva ha sido especialmente
productivo en el campo de la historia poltica. En los ltimos veinte
aos, la investigacin histrica ha alterado de manera sustantiva
nuestra visin del pasado de Amrica Latina. Trabajos recientes
responden de manera renovada a preguntas muy viejas referidas a la
construccin de las nuevas comunidades polticas (las naciones) y la
produccin y reproduccin del poder poltico luego de la ruptura del
orden colonial espaol y portugus. En ese marco es que la
problemtica de la ciudadana ha pasado a ocupar un lugar central en
las indagaciones y se ha convertido en una lenteque no la nicaa
travs de la cual los historiadores exploran el territorio de la poltica
decimonnica.
Hasta hace pocos aos, esta cuestin no solamente era una
preocupacin secundaria sino que ella se resolva de manera algo
lineal. En efecto, el proceso ideal de conformacin de la ciudadana
poltica en las sociedades modernas se conceba en general como el
de la gradual ampliacin de los derechos polticos, y en particular del
derecho a voto, a sectores cada vez ms amplios de la poblacin. La

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX

51

universalizacin efectiva del sufragio se tomaba como el punto de


llegada de ese proceso y del trnsito hacia la democracia.
Histricamente, a principios del siglo XX se habra terminado de
recorrer el camino que, a travs de sucesivas ampliaciones, habra
llevado del sufragio restringido propio del siglo anterior al voto
universal masculino. Los casos que no se ajustaban a ese recorrido
esperado eran considerados como anmalos e imperfectos en cuanto
a su proceso de democratizacin. Se trataba entonces de analizar las
causas de esa desviacin y de descubrir los momentos del
reencauzamiento.1
La historiografa ms reciente opera con una concepcin
ms amplia de ciudadana poltica, se aparta del modelo gradual e
indaga en distintas dimensiones de esa compleja institucin. 2 El tema
del sufragio sigue ocupando un lugar central, pero ha sido
profundamente reformulado. Al mismo tiempo, otras cuestiones
previamente descuidadas o simplemente no identificadas, estn
recibiendo una atencin creciente. Este ensayo se propone explorar
estos nuevos enfoques, las preguntas y preocupaciones vigentes, las
estrategias de investigacin que se estn ensayando y las respuestas
que hoy se discuten.
El campo problemtico
La ruptura del orden colonial en Iberoamrica trajo consigo la
fragmentacin del antiguo reino y su disgregacin en mltiples
espacios, ellos mismos atravesados por guerras y revoluciones. Se
inici entonces la conflictiva historia de la conformacin de nuevas
comunidades polticas, la redefinicin de soberanas, la constitucin
de poderes y regmenes polticos nuevos. Se trat de procesos
sociales complejos que a lo largo del siglo XIX fueron desembocando
en la constitucin de los estados-nacin modernos. Ese resultado no
1

Practicamente en todos los pases de la regin se encuentran interpretaciones de la


historia poltica escritas segn ese modelo, que por cierto tambin se us profusamente
en los casos de los pases de Europa Occidental. La formulacin ms elaborada y clara
de este modelo se encuentra en el clsico trabajo de Thomas H. MARSHALL de 1949,
Class, Citizenship, and social development. Westport, Conn. 1973.
2
Ver Antonio ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX.
De la formacin del espacio poltico nacional, Buenos Aires 1995. Hilda SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones. Perspectivas histricas de
Amrica Latina, Mxico 1999.

Hilda SABATO

52

estaba, sin embargo, prefigurado de antemano ni sigui un camino


nico; cada regin y an cada localidad tuvo su historia peculiar y
distintiva.
Sin embargo, ms all de esas diferencias, en toda
Iberoamrica el ejercicio del poder poltico se asent sobre los
principios de la soberana popular y la representacin moderna, y la
creacin de una ciudadana form parte de los proyectos
hegemnicos en la mayor parte de la regin. La ciudadana poltica
moderna supone, segn Pierre Rosanvallon,
una ruptura completa con las visiones tradicionales del cuerpo
poltico, pues la igualdad poltica marca la entrada definitiva en el
mundo de los individuos.3

La ciudadana lleva implcita, adems, una dimensin comunitaria, en


la medida en que define a una comunidad abstracta de individuos
iguales que forman el cuerpo poltico de la nacin. Esta concepcin
alcanz a ocupar un lugar privilegiado en las normas y en los
proyectos de las elites que durante el siglo XIX lograron hegemonizar
el poder en buena parte de la regin. 4 Pero all existan, al mismo
tiempo, relaciones y jerarquas sociales complejas, funcionaban
comunidades concretascuerpos y organizaciones de origen colonial
pero tambin asociaciones de nuevo tipo, circulaban diferentes
ideas de lo social y lo poltico que estaban lejos de ajustarse a los
principios liberales. El interrogante acerca del contenido y la vigencia
de los distintos proyectos as como sobre los procesos histricos
concretos de constitucin (o no) de ciudadanas polticas define as un
campo problemtico que abre un amplio abanico de preguntas a la
investigacin.
El problema de la articulacin entre ideas y prcticas,
normas y procesos, subtiende a buena parte de los trabajos ms
recientes. Algunos de ellos se plantean la cuestin de la ciudadana de
3

Pierre ROSANVALLON , Le sacr du citoyen, Paris 1992, p.14.


Esta concepcin se entronca con las ideas del liberalismo que, en distintas variantes,
arraig entre sectores importantes de las lites iberoamericanas. Motivos provenientes
de otras familias ideolgicas compitieron, se superpusieron y combinaron con los que
venan del tronco liberal, por lo que la nocin de ciudadana tuvo diferentes
tonalidades, segn pocas, lugares y protagonistas. Cf. Tulio HALPERIN DONGHI,
Reforma y disolucin de los imperios ibricos, 1750-1850, Madrid 1985, Frank
SAFFORD, Politics, Ideology and Society en Leslie BETHELL (comp.), Spanish
America after Independence c. 1820-c.1870, Londres 1987.
4

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX

53

manera global. Las ms de las veces, sin embargo, la produccin


historiogrfica explora aspectos parciales que se derivan del
interrogante ms general. En los ltimos aos, dos problemas han
recibido la atencin privilegiada de los estudiosos. Por un lado, se ha
producido una importante cantidad de trabajos en torno a cuestiones
relacionadas con el sufragio, las elecciones y las formas de la
representacin. Estos son aspectos cruciales a la hora de estudiar la
ciudadana poltica, dado que el derecho a voto define la igualdad
poltica en las sociedades modernas. Por el otro, se ha explorado el
desarrollo de la sociedad civil, y se han estudiado las formas de
sociabilidad, la constitucin de esferas pblicas y el papel de la
opinin pblica. Estos temas se vinculan con los procesos de
individuacin, autonomizacin, y publicidad, centrales en la historia
de la modernizacin poltica. Las pginas que siguen atienden sobre
todo a la discusin sobre estos aspectos parciales, y a la relacin entre
ellos y las interpretaciones ms generales sobre la ciudadana.
El sufragio: ideas y normas
El tema del sufragio siempre tuvo un lugar en las historias polticas
de los pases de Amrica Latina. En los ltimos aos, sin embargo, se
ha cuestionado tanto el modelo que presupona un curso ideal de
expansin gradual del derecho a voto y de su efectivo ejercicio a lo
largo del siglo XIX como los trabajos histricos que analizaban los
casos concretos a partir de ese modelo. En ellos, la historia del
derecho de sufragio en lugares y momentos particulares se asimilaba
por fuerza al modelo lineal o se la trataba como desviacin. Al mismo
tiempo, las prcticas electorales del pasado se juzgaban con
frecuencia como fraudulentas, resultado de la violacin de las normas
por parte de elites polticas corruptas. Ambas formulaciones resultan
difciles de sostener a la luz de las interpretaciones recientes. 5
5

Ver entre otros Eduardo POSADA CARB (ed.), Elections Before Democracy. The
History of Elections in Europe and Latin America, Houndmills and London 1996;
Marie-Danielle DEMLAS-BOHY y Franois-Xavier GUERRA, The Hispanic
Revolutions: The Adoption of Modern Forms of Representation in Spain and America,
1808-1810 en E. POSADA CARB (ed.), Elections Before Democracy; Franois-Xavier
GUERRA, Modernidad e independencias, Madrid 1992; Id., Las metamorfosis de la
representacin en el siglo XIX en Georges COUFFIGNAL (comp.), Democracias
posibles. El desafo latinoamericano, Buenos Aires 1993; Id., El soberano y su reino.
Reflexiones sobre la gnesis del ciudadano en Amrica Latina, en H. SABATO

Ellas destacan la importancia de la instauracin de formas


modernas de representacin en el siglo XIX. Por entonces, en las
sociedades de Iberoamrica, la eleccin de representantes se convirti
en un aspecto central de los nuevos sistemas de gobierno fundados
sobre el principio de la soberana popular. En teora, los electos
deban representar, a la vez que producir, la voluntad de la nacin
como comunidad nica y abstracta compuesta por individuos. En la
prctica, hubo una superposicin de viejas y nuevas categoras que
coexistieron y compitieron tanto en los proyectos y en la normativa
como en la accin.
Por su parte, el derecho a elegir y ser elegido constituy el
ncleo de unos derechos polticos cuya titularidad estaba reservada a
los ciudadanos. La definicin normativa de los alcances y los lmites
de esa ciudadana fue variable y sta nunca coincidi con la totalidad
de la poblacin. Sin embargo, tampoco se produjo un proceso gradual
de ampliacin desde una ciudadana restringida por requisitos de
propiedad o calificacin a una de carcter universal, segn lo
prescribe el modelo de Marshall. 6 Por el contrario, en buena parte de
Iberoamrica se parti de una concepcin relativamente amplia de
ciudadano, introducida despus de la Independencia. Las leyes
electorales que se dictaron en las primeras dcadas revolucionarias
establecan muy pocas restricciones al derecho a voto y stas en
general no se basaban en requisitos de capacidad o propiedad. Edad
(la edad habilitante estaba entre los 17 y los 25 aos, segn las
regiones), sexo (se exclua a las mujeres), y residencia (el votante
deba pertenecer a la comunidad) eran las variables consideradas en
casi todas las regiones. La dependencia personal (esclavos,
domsticos, sirvientes) era condicin excluyente en muchos lugares,
aunque no en todos. Con frecuencia, el concepto de vecino se
superpona al de ciudadano, combinando viejos y nuevos criterios en
la definicin del sujeto de la representacin. Algo similar ocurra en
los casos de exclusin de los solteros que vivan en la casa del padre,
considerado el jefe de la familia.
Estas definiciones tempranas fueron pronto modificadas. En
algunas regiones, las dificultades polticas para organizar las nuevas
naciones fueron parcialmente atribuidas a la liberalidad del voto, de
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones.
6
MARSHALL, Class, citizenship, and social development.

manera tal que en las dcadas de 1820 y 1830 hubo propuestas,


inspiradas por el pensamiento doctrinario francs, para restringir su
alcance imponiendo requisitos de propiedad, capacidad o ingreso al
sufragio. Estas propuestas no siempre se plasmaron en legislacin
efectiva, y desde entonces, cada regin tuvo una historia electoral
particular, que no puede reducirse a esquema alguno. Hubo lugares,
como Chile, donde las limitaciones censatarias o capacitarias se
mantuvieron por varias dcadas. 7 Otros, como la Argentina, 8 en los
que nunca se introdujeron, y muchos en los que restricciones y
ampliaciones se sucedieron en diferentes secuencias.
Al mismo tiempo, el establecimiento de requisitos no
siempre implicaba reduccin del electorado. En Per, por ejemplo,
los fijados por la ley de 1861 (tener propiedad o ser casado o tener
profesin) en realidad no implicaron una contraccin, que en cambio
se produjo despus de 1896, cuando se exigi la condicin de
alfabetos a los votantes.9 Algo similar ocurri en Brasil, donde la
7

Para Chile ver J. Samuel VALENZUELA, Democratizacin va reforma: la expansin


del sufragio en Chile, Buenos Aires 1985; Id., Building Aspects of Democracy Before
Democracy: Electoral Practices in Nineteenth-Century Chile en E. POSADA CARB
(ed.), Elections Before Democracy.
8
Para Argentina ver Jos Carlos CHIARAMONTE (con la colaboracin de Marcela
TERNAVASIO y Fabin HERRERO), Vieja y nueva representacin: los procesos
electorales en Buenos Aires, 1810-1820 en A. ANNINO (coord.): Historia de las
elecciones en Iberoamrica; Id., Ciudadana, soberana y representacin en la gnesis
del estado argentino, (c.1810-1852) en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones, Hilda SABATO y Elas PALTI, Quin votaba en Buenos
Aires? Prctica y teora del sufragio, 1850-1880 en Desarrollo Econmico, No.119,
oct.-dic. 1990; Hilda SABATO, Citizenship, Political Participation and the Formation
of the Public Sphere in Buenos Aires, 1850s-1880s.en Past and Present, 136, 1992;
Id., La poltica en las calles. Entre el voto y la movilizacin. Buenos Aires, 1862-1880 .
Buenos Aires 1998; Marcela TERNAVASIO, Nuevo rgimen representativo y expansin
de la frontera poltica. Las elecciones en el estado de Buenos Aires: 1820-1840 en A.
ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica; Id., Hacia un rgimen
de unanimidad. Poltica y elecciones en Buenos Aires, 1828-1850 en H. SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones.
9
Para Per ver Jorge BASADRE, Elecciones y centralismo en el Per, Lima 1980; Sarah
C. CHAMBERS , From Subjects to Citizens. Honor, Gender, and Politics in Arequipa,
Peru, 1780-1854, University Park (Pennsylvania) 1999; Gabriella CHIARAMONTI,
Riforma Elettorale e Centralismo Notabilare a Trujillo (Peru) tra Otto e Novecento
en Quaderni Storici, nuova serie, 69, 1988; Id., Andes o Nacin: la reforma electoral
de 1896 en Per en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica;
Sinesio LPEZ JIMNEZ, Ciudadanos reales e imaginarios. Concepciones, desarrollo y
mapas de la ciudadana en el Per, Lima 1997; Carmen MCEVOY, La utopa

introduccin de la misma limitacin por ley de 1881 redujo


drsticamente la cantidad de votantes, mientras los requisitos
capacitarios de disposiciones anteriores haban tenido un impacto
muy menor en ese sentido.10 Finalmente, en varios pases la amplitud
del derecho a voto en la base estuvo acompaada por un sistema
indirecto que, como en Mxico11 y Brasil, estableca requisitos
capacitarios y censatarios en sus niveles superiores. De esta manera,
se formaba un sistema de base relativamente amplia pero muy
jerarquizado en sus escalones intermedios.
Como se ve, los estudios sobre legislacin electoral
muestran un panorama complejo, muy distante del modelo de
ampliacin gradual. La definicin normativa del sujeto de la
representacin fue una preocupacin recurrente de las elites que se
sucedieron en el poder en las distintas regiones de Iberoamrica. Los
frecuentes cambios en la legislacin sugieren que no hubo soluciones
fciles a esa cuestin. An donde se produjeron pocas variaciones en
las leyes, como en el caso de la Argentina o del Brasil, el tema estuvo
presente en el debate pblico. Legislacin y debates reflejan las
diferentes concepciones que fueron imponindose en los distintos
momentos y lugares, y que respondan a variados marcos ideolgicos,
experiencias sociales y negociaciones polticas. Son estos los temas
republicana. Ideales y realidades en la formacin de la cultura poltica peruana
(1871-1919), Lima 1997; Vincent PELOSO, Liberals, Electoral Reform, and the
Popular Vote in Mid-nineteenth century Peru en Vincent PELOSO and Barbara
TENENBAUM (eds.), Liberals, Politics, and Power: State Formation in
Nineteenth.Century Latin America, Athens 1996.
10
Para Brasil ver. Jos MURILO DE CARVALHO, Desenvolvimiento de la ciudadana en
Brasil, Mxico 1995; Id., Dimensiones de la ciudadana en el Brasil del siglo XIX en
H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; Richard
GRAHAM, Patronage and Politics in Nineteenth-Century Brazil. Stanford 1990;
Herbert S. KLEIN, Participacin poltica en Brasil en el siglo XIX: los votantes de San
Pablo en 1880 en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica.
11
Para Mxico ver Antonio ANNINO y Raffaele ROMANELLI, Premesa, Quaderni
Storici, nuova serie, 69. 1988; Antonio ANNINO, Cdiz y la revolucin territorial de
los pueblos mexicanos, 1812-1821, en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones
en Iberoamrica, siglo XIX; Id., Ciudadana versus gobernabilidad republicana en
Mxico. Los orgenes de un dilema, en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones; Marcelo CARMAGNANI y Alicia HERNNDEZ-CHVEZ, La
ciudadana orgnica mexicana, 18501910 en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica
y formacin de las naciones; Fernando ESCALANTE, Ciudadanos imaginarios. Mxico
1992; Alicia HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin republicana del buen gobierno.
Mexico 1993.

que aborda la historiografa actual, ofreciendo resultados novedosos y


provocativos.12
Elecciones y prcticas electorales
En todo el espacio iberoamericano y a lo largo de todo el siglo XIX
se realizaban elecciones regulares y frecuentes para designar
representantes en los niveles local, regional y nacional, que podan
ser directas o indirectas, y estas ltimas de primero, segundo o an de
tercer grado. Por cierto que esa no era la nica va de acceso al poder,
aunque as lo prescribiera la mayor parte de las constituciones y
leyes. El camino de las armas estuvo vigente durante buena parte del
siglo en varios de los nuevos pases, y con frecuencia, la compulsa
electoral convivi con la confrontacin militar. Una y otra ampliaban
hacia abajo el espacio de la lucha poltica.
Todos los aos se movilizaban hombres y recursos en la
preparacin, organizacin y realizacin de los procesos electorales.
Su papel era diferente al que tienen hoy en da y distinto tambin al
que le fijaban los parmetros normativos liberales. Por ello, la
literatura sobre el tema durante largo tiempo los interpret como
viciados, fruto de prcticas consideradas corruptas. Esta perspectiva
est hoy profundamente cuestionada. Ya en 1988, Antonio Annino y
Raffaele Romanelli, en la introduccin a una serie de trabajos
destinados a revisar la historia electoral en pases de Europa e
Iberoamrica, reaccionaban contra la tendencia a considerar al
liberalismo como el antecedente de una predestinada evolucin
democrtica. Subrayaban, en cambio, la especificidad de las
12

Cf. Natalio BOTANA, El orden conservador, Buenos Aires 1977; Gerardo CAETANO,
Ciudadana poltica e integracin social en el Uruguay (1900-1933) en H. SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; Malcolm DEAS, The Role
of the Church, the Army and the Police in Colombian Elections, c. 1850-1930, en E.
POSADA CARB (ed.), Elections Before Democracy; Marie-Danielle DEMLAS-BOHY,
Modalidades y significacin de elecciones generales en los pueblos andinos, 181314, en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX;
Marta IRUROZQUI, Ebrios, vagos y analfabetos. El sufragio restringido en Bolivia,
1826-1952, Revista de Indias. LVI, 208, 1996; Juan MAIGUASHCA, The Electoral
Reform of 1861 in Ecuador and the Rise of a New Political Order, en E. POSADA
CARB (ed.), Elections Before Democracy; Carlos MALAMUD (comp.), Partidos
polticos y elecciones en Amrica Latina y la Pennsula Ibrica, 1830-1930, Madrid
1995; Orlando TOVAR, Las instituciones electorales en Venezuela, en AA.VV.,
Sistemas electorales y representacin poltica en Latinoamrica. Madrid 1986.

experiencias liberales caracterizadas por el esfuerzo realizado por la


sociedad no igualitaria de notables por traducir un orden orgnico y
jerrquico en instituciones como las constituciones y las leyes
electorales, cuya racionalidad es fundamentalmente individualsticocuantitativa.13 En ese marco, las prcticas electorales no habran sido
formas de ignorar o distorsionar las normas, sino ms bien una
manera de procesarlas en cada situacin especfica.
De acuerdo con esta propuesta, estudiar las prcticas
electorales implica sumergirse en la situacin de cada momento y
lugar para analizar sus diferentes facetas, explorar sus
particularidades, e interpretar su papel en el sistema de representacin
de que se trate. Esta es precisamente la tarea que han encarado
estudios recientes que abordan casos particulares. 14 Cmo se
organizaba la vida electoral, quines participaban de ella y en qu
calidad, cules eran las reglas formales e informales del juego
electoral, cmo se armaba la escena comicial, qu resultados se
obtenan: tales son algunas de la preguntas que se formulan los
nuevos trabajos.15 De ellos se desprende un panorama de gran
13

ANNINO y ROMANELLI, Premesa, p. 683.


Ver Paula ALONSO, Voting in Buenos Aires, Argentina, before 1912 en E. POSADA
CARB (ed.), Elections before Democracy; A. ANNINO, Cdiz y la revolucin
territorial; Id., Ciudadana versus gobernabilidad republicana; Marco BELLINGERI,
Dal voto alle baionette: esperienze elettorali nello Yucatan costituzionale ed
indipendente en Quaderni Storici, nuova serie, 69, 1988; Id., Las ambigedades del
voto en Yucatn. Representacin y gobierno en una formacin intertnica, 1812-1829
en A. ANNINO (coord.): Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX. Marta
BONAUDO, De representantes y representados. Santa Fe finisecular (1883-1893) en
H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; Id.,Society and
Politics. From Social Mobilization to Civic Participation (Santa Fe, 1890-1909) en
James BRENNAN and Ofelia PIANETTO (eds.): Region in Nation. The Provinces and
Argentina in the Twentieth Century. Washington 1999. N. BOTANA, El orden
conservador. G. CAETANO, Ciudadana poltica; M. CARMAGNANI y A. HERNNDEZCHVEZ, La ciudadana orgnica mexicana; Ema CIBOTTI, Sufragio, prensa y
opinin pblica: las elecciones municipales de 1883 en Buenos Aires en A. ANNINO
(coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX; Sarah C. CHAMBERS,
From Subjects to Citizens; G. CHIARAMONTI, Riforma Elettorale; Id., Andes o
Nacin; J. M. de CARVALHO, Desenvolvimiento; Id., Dimensiones de la ciudadana
en el Brasil del siglo XIX.
15
Malcolm DEAS, Algunas notas sobre la historia del caciquismo en Colombia,
Revista de Occidente, 127, 1993; Id., The Role of the Church; M.-D.DEMLASBOHY, Modalidades y significacin de elecciones generales; M.-D.DEMLAS -BOHY,
y F:-X. GUERRA, The Hispanic Revolutions; F. ESCALANTE, Ciudadanos
14

diversidad regional, lo que no impide, sin embargo, marcar algunos


rasgos compartidos.
1. En la mayora de los casos, una proporcin muy baja de la
poblacin menos del 5%participaba de los comicios,
porcentaje muy semejante a la que se encuentra entonces en
varios pases de Europa. En general no se observa una pauta
regular de aumento de esa participacin a lo largo del siglo. Hay,
eso si, variaciones incluso bruscas en las cifras, que
dependan en parte de los alcances y lmites a la ciudadana
impuestos por las distintas leyes, pero no solamente de ellos.
Con frecuencia una proporcin no desdeable de los habilitados
para votar no ejerca sus derechos y no participaba del comicio.
En la Argentina, por ejemplo, rara vez los votantes efectivos
superaron el 20% de los potenciales. En Brasil, en cambio, estos
imaginarios; Pilar GONZLEZ BERNALDO, Civilit et politique aux origines de la
nation Argentine. Les sociabilits a Buenos Aires, 1829-1862, Paris 1999; Id., Los
clubes electorales durante la secesin del Estado de Buenos Aires (1852-1861): la
articulacin de dos lgicas de representacin poltica en el seno de la esfera pblica
portea en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones;
R.GRAHAM, Patronage and Politics; Virginia GUEDEA, Las primeras elecciones
populares en la ciudad de Mxico, 1812-1813, en Estudios Mexicanos, 7, 1, 1991; F.X. GUERRA, Modernidad; Tulio HALPERIN DONGHI, Proyecto y construccin de una
nacin. (Argentina 1846-1880), Caracas, 1980; A. HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin
republicana; Marta IRUROZQUI, Ebrios, vagos y analfabetos; Id., Que vienen los
mazorqueros! Usos y abusos discursivos de la corrupcin y la violencia en las
elecciones bolivianas, 1884-1925 en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones; H.S. KLEIN, Participacin poltica en Brasil; Alberto
LETTIERI, La Repblica de la Opinin. Poltica y opinin pblica en Buenos Aires
entre 1852 y 1862, Buenos Aires 1998; J. MAIGUASHCA, The Electoral Reform of
1861 in Ecuador; Carmen MCEVOY, Estampillas y votos: el rol del correo poltico en
la campaa electoral decimonnica en Histrica, XVIII, 1, 1994; Id., La utopa
republicana; Id., La experiencia republicana: poltica peruana, 1871-1878 en H.
SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; V. PELOSO,
Liberals, Electoral Reform, and the Popular Vote; Vctor PERALTA RUIZ,
Elecciones, constitucionalismo y revolucin en el Cusco, 1809-1815, Revista de
Indias, LVI, 206, 1996; Eduardo POSADA CARB, Elections and Civil Wars in
Nineteenth-century Colombia: The 1875 Presidential Campaign en Journal of Latin
American Studies, 26, 1994; Id. (ed.), Elections Before Democracy; H.SABATO y E.
PALTI, Quin votaba en Buenos Aires; H. SABATO, Citizenship, Id., La poltica en
las calles; M. TERNAVASIO, Nuevo rgimen representativo; Id., Hacia un rgimen
de unanimidad; J.S. VALENZUELA, Democratizacin va reforma; Id., Building
Aspects of Democracy; Charles F. WALKER,., Smoldering Ashes. Cuzco and the
Creation of Republican Peru, 1780-1840, Durham and London 1999.

2.

3.

llegaban en general al 50%, lo que hacia 1870 implicaba que


alrededor de un milln de personas (el 10% de la poblacin total)
asista a los comicios primarios. La abstencin plantea la
pregunta del porqu quines tenan el derecho a voto con
frecuencia no lo ejercan y hasta qu punto la poblacin
consideraba el votar una forma de intervencin deseable y
significativa. Incluso sugiere que la imagen de un pueblo vido
por ejercer sus derechos electorales puede resultar anacrnica en
muchas regiones de Iberoamrica, donde los dirigentes polticos
se quejaban con frecuencia de la indiferencia y la falta de
espritu cvico de los supuestos ciudadanos.
Si no todos los habilitados para votar lo hacan, surge la pregunta
de quines eran los que efectivamente participaban de los
comicios. A pesar de la variedad de situaciones, la mayor parte
de los estudios recientes destacan la diversidad social de los
votantes. Los miembros de las dirigencias polticas provenan
con frecuencia de los sectores propietarios y letrados, pero el
resto de los electores se reclutaba en una amplia gama del
espectro social, que poda ir desde los artesanos urbanos y
sectores profesionales hasta los campesinos y peones rurales. En
varios casos, se destaca la presencia mayoritaria de gentes
provenientes de los sectores populares. Indgenas y esclavos
libertos tuvieron, por su parte, un lugar importante en distintas
regiones, aunque por cierto no en todas. Las mujeres, excluidas
del derecho a voto, jugaban muchas veces papeles informales en
la vida electoral.
La participacin estaba cuidadosamente organizada. La
asistencia a los comicios no era, en general, un acto espontneo
de ciudadanos individuales. Los grupos que aspiraban a llegar al
poder montaban verdaderas mquinas polticas destinadas a
reclutar votantes, organizarlos como fuerzas electorales, y
controlar la escena del comicio para poder ganar. Una clave para
el xito radicaba en la capacidad de las dirigencias de crear y
movilizar clientelas. Ellas constituan la base de las fuerzas que
participaban de las jornadas electorales.
Cuando no haba competencia entre candidatos, se trataba
simplemente de asegurar la produccin de sufragios para cumplir
con la rutina electoral. Cuando se enfrentaban distintas fuerzas,

4.

5.

en cambio, los das de comicios podan ser tumultuosos y hasta


violentos. Muchas veces se trataba de sumar votos propios pero
tambin de impedir la emisin de los ajenos. No se descartaba la
manipulacin o falsificacin de actas y padrones, as como la
fabricacin de sufragios. Entonces los perdedores hablaban de
fraude e impugnaban los resultados electorales. Pero al mismo
tiempo, en general todos participaban del juego y aceptaban sus
reglas, de manera tal que ste se consideraba, en buena medida,
legtimo.
La organizacin electoral articul a dirigencias y bases
clientelares. Se plantea, por lo tanto, la naturaleza y las
caractersticas de esa relacin. En algunos casos, ella estaba
cimentada por vnculos de dependencia social; en otros, se
trataba de lazos creados en funcin de la vida poltica. Pero en
todos ellos, las prcticas electorales contribuyeron a la
articulacin de redes que incorporaron a distintos sectores de la
poblacin al juego electoral, as como a la creacin de liderazgos
y tradiciones especficamente polticas sustentadas en relaciones
de paternalismo y deferencia. Estas redes polticas se nutran
tambin de relaciones gestadas en el seno de la vida militar en
ejrcitos y milicias. Y con frecuencia se apoyaron en el aparato
gubernamental, tanto porque la administracin era fuente de
empleo para las clientelas, como porque sus funcionarios
(polica, jueces, etc.) cumplan un papel importante en la
dinmica electoral. Al mismo tiempo, ellas constituyeron una
pieza fundamental de las agrupaciones que comenzaron a
conocerse como partidos polticos.
Ceremonias, rituales y fiestas eran un ingrediente habitual de las
jornadas electorales. En algunos casos ellos establecan un
vnculo de continuidad con tradiciones coloniales y
precoloniales. En otros, por el contrario, marcaban la novedad de
la representacin moderna. En todos ellos, sin embargo, la
celebracin y los ritos colectivos contribuan a consolidar los
lazos personales entre los participantes, a dar significacin
comunitaria a hechos protagonizados por unos pocos, a legitimar
por finun sistema de representacin nuevo. En ese contexto,
la Iglesia catlica cumpli en algunas regiones un papel
importante en las elecciones. Con frecuencia, su injerencia no se

Hilda SABATO

62

limit al plano ritual y simblico sino que oper tambin en el


nivel estricamente poltico.
De esta apretada sntesis queda claro que las prcticas electorales
se entienden ahora como engranajes importantes de la vida
poltica decimonnica, cuya lgica no puede reducirse a la de la
manipulacin tout-court. Ms controvertida es la relacin entre
ellas y el proceso de constitucin (o no) de una ciudadana
poltica. Sin duda, en la mayor parte de los casos conocidos, los
votantes estaban lejos de responder a la imagen del ciudadano
individual, libre y autnomo presupuesto en la buena parte de la
legislacin y postulado por las versiones ms difundidas del
credo liberal. Las formas que adopt la organizacin electoral
reforzaba el carcter colectivo del sufragio y la dependencia de
quienes lo emitan. Por otro lado, el montaje de mquinas
electorales sirvi muchas veces no solo para controlar los
comicios sino para hacerlos posibles, es decir, para reclutar
activamente votantes potenciales, atrados por las ventajas
materiales y simblicas de pertenecer a una clientela. Y las redes
polticas que as fueron surgiendo permitieron la inclusin de
gentes provenientes de distintos sectores sociales en la vida
poltica. Por lo tanto, es difcil sostener tanto la hiptesis
pesimista de que las prcticas electorales obstruyeron el proceso
de conformacin de una ciudadana, como la opuesta, de que
habran contribuido decisivamente a l.
Sociedad civil y espacio pblico
Mientras que la historia electoral siempre se vincul a la cuestin de
la ciudadana, slo en los ltimos aos se ha relacionado a esta ltima
con el proceso de desarrollo de la sociedad civil. En Amrica Latina,
durante mucho tiempo descuid ese proceso, en la medida en que se
aceptaba la tesis de la debilidad histrica de nuestras sociedades
civiles frente a estados considerados fuertes. Hoy, junto con el inters
contemporneo en esa temtica, ha surgido una historiografa que
presta creciente atencin a esa faceta de nuestra historia.
El concepto mismo de sociedad civil es problemtico, pues
puede inscribirse en distintas vertientes tericas. Ms all de esas
diferencias, que se detectan en los trabajos de los historiadores,

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX

63

interesa aqu centrarse en las novedades que ofrecen esos trabajos


para la interpretacin de la vida poltica decimonnica. En este caso,
si bien no se cuenta con una variedad de estudios equivalentes a los
revisados para el tema electoral, tambin hay que destacar la
heterogeneidad de situaciones e interpretaciones. Es posible sealar,
sin embargo, un conjunto de temas e interrogantes compartidos.
Existe, en primer lugar, una preocupacin por el surgimiento
y expansin de las instituciones de la sociedad civil y por lo que
algunos autores denominan las formas modernas de la sociabilidad.
La aparicin y difusin de asociaciones modernas que suponen la
reunin entre individuos iguales entre s, libres y que por su propia
voluntad se unen para perseguir un objetivo compartido y de una
prensa peridica vigorosa se consideran aspectos clave de la
modernizacin. Para algunos autores, como Franois-Xavier Guerra,
las nuevas formas de sociabilidad que surgieron en la Iberoamrica
de principios del siglo XIX, introdujeron un cambio cultural
fundamental en la sociedad tradicional que llev a su transformacin.
Segn Guerra:
poco a poco, a medida que se difunden este tipo de
sociabilidades y el imaginario que las acompaa, la sociedad entera
empieza a ser pensada con los mismos conceptos que la nueva
sociabilidad: como una vasta asociacin de individuos unidos
voluntariamente cuyo conjunto constituye la nacin o el pueblo.16

No se trata, para el autor, de un proceso lineal de cambio de las


formas de Antiguo Rgimen a la modernidad, sino de una historia de
superposiciones, ambiguedades y conflictos entre viejas y nuevas
concepciones y prcticas.
Otras interpretaciones, en cambio, ponen el nfasis en las
transformaciones sociales ms generales resultantes del desarrollo del
capitalismo, que desembocaron en la consolidacin del estado y de la
sociedad civil. El surgimiento de nuevas formas de asociacin y
prensa se entienden como el resultado de esos cambios, a los que, a
su vez, habran contribuido de maneras diversas. 17 En ese marco,
algunos autores destacan el papel de esas instituciones en el plano de
la modernizacin poltica, en la medida en que se habran constitudo
como mbitos de prcticas y valores igualitarios, espacios de
16
17

F.-X. GUERRA, Modernidad, p. 91.


H. SABATO, Citizenship; Id., La poltica en las calles.

Hilda SABATO

64

intercambio comunicativo en que la autoridad del argumento y la


razn predominaba sobre las que pudieran emanar que cualquier
jerarqua externa o previa.18
Como se ve, no existe una diferencia tajante entre ambas
perspectivas, pues las dos caracterizan de manera similar a las
instituciones sociedad civil, aunque la primera enfatice el rol
fundamental de las nuevas formas de sociabilidad en la
modernizacin social y la segunda entienda a sta como el resultado
de procesos estructurales ms generales. Los trabajos que abordan
estos temas, por su parte, no siempre pueden encuadrarse
estrictamente en una u otra de estas interpretaciones.
Ms all de esta diferenciacin quiz algo forzada, todos los autores
se internan en la historia concreta de las nuevas instituciones pero
tambin de la persistencia de antiguas formas de sociabilidad, de la
superposicin entre unas y otras y de los cambios que ocurren en ese
plano en momentos y lugares determinados. Se destaca, en ese
sentido, que no se trata de procesos lineales de expansin de lo nuevo
en detrimento de lo viejo, sino de una historia de vaivenes en el
tiempo y de desfasajes en el espacio que hacen muy difcil cualquier
generalizacin. Lo que sigue es, por lo tanto, tan solo indicativo de
algunas tendencias presentes en la historiografa.19
18

Ver, por ejemplo, Carlos FORMENT, La sociedad civil en el Per del siglo XIX:
democrtica o disciplinaria? en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones.
19
Ver Maurice AGULHON, Bernardino BRAVO LIRA et al., Formas de sociabilidad en
Chile, 1840-1940, Santiago de Chile 1992; Samuel BAILY, Las sociedades de ayuda
mutua y el desarrollo de una comunidad italiana en Buenos Aires, 1858-1916 en
Desarrollo Econmico, XXI, 84, 1982; M. BONAUDO, Society and Politics; Ema
CIBOTTI, Periodismo poltico y poltica periodstica. La construccin pblica de una
opinin italiana en Buenos Aires finisecular en Entrepasados, IV, 7, 1994; Id.,
Sufragio, prensa y opinin pblica; S.C. CHAMBERS, From Subjects to Citizens; Jos
MURILO DE CARVALHO, Os bestializados. O Rio de Janeiro e a Repblica que nao foi,
Sao Paulo 1987; Id., A formaao das almas. O imaginrio da repblica no Brasil. Sao
Paulo 1990; Alicia DEL AGUILA, Callejones y mansiones: espacios de opinin pblica
y redes sociales en la Lima del 900. Lima 1997; Fernando DEVOTO, Las sociedades
italianas de ayuda mutua en Buenos Aires y Santa Fe: Ideas y problemas en Studi
Emigrazione, XXI, 84, 1984; Fernando DEVOTO y Alejandro FERNNDEZ,
Asociacionismo, liderazgo y participacin de dos grupos tnicos en reas urbanas de
la Argentina finisecular. Un enfoque comparado en Fernando DEVOTO y Gianfausto
ROSOLI (eds.), LItalia nella societa argentina. Roma 1988; Tim DUNCAN, La prensa

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX

65

Para explorar el surgimiento y la expansin de formas de


sociabilidad consideradas modernas, en el sentido que se mencion
ms arriba, algunos autores se remontan al siglo XVIII cuando esas
formas comenzaron a difundirse en las metrpolis europeas.
Tertulias, salones, crculos de lectura, que reconocen una historia
anterior, son sindicados como los lugares de conformacin de nuevas
prcticas de conversacin, lectura y relacin dialgica entre los
participantes y de gestacin de lenguajes tambin nuevos. A fines del
siglo XVIII y comienzos del XIX estas novedades resultaban visibles
en algunos lugares de Iberoamrica, donde las ideas de la Ilustracin
circulaban cada vez ms profusamente, sumando adeptos, y la
sociabilidad se complejizaba. Se trat, de todas maneras, de
experiencias relativamente limitadas, que coexistan con otras que se
desenvolvan en mbitos ms tradicionales, como los que ofrecan
poltica: Sud-amrica, 1884-1892 en Gustavo FERRARI y Ezequiel GALLO (comps.),
La Argentina del ochenta al centenario. Buenos Aires, Sudamericana 1980; F.
ESCALANTE, Ciudadanos imaginarios; C. FORMENT, La sociedad civil en el Per del
siglo XIX; Cristin GAZMURI, El "48" chileno. Igualitarios, reformistas, radicales,
masones y bomberos. Santiago de Chile 1992; P. GONZLEZ BERNALDO, Civilit et
politique; F.-X. GUERRA, Modernidad; Francois Xavier GUERRA, Annick LEMPRIERE
et al., Los espacios pblicos en Iberoamrica. Ambiguedades y problemas. Siglos
XVIII-XIX. Mxico 1998; Francisco GUTIRREZ, Curso y discurso del movimiento
plebeyo, 1849/1854, Bogot 1995; T. HALPERIN DONGHI, Proyecto y construccin de
una nacin; Alberto LETTIERI, Formacin y disciplinamiento de la opinin pblica en
Buenos Aires, 1862-1868 en Entrepasados, No. 6, 1994; Id., La Repblica de la
Opinin; Claudio LOMNITZ, Ritual, Rumor and Corruption in the Constitution of
Polity in Modern Mexico en Journal of Latin American Anthropology, 1,1, 1995;
Francine MASIELLO, (comp.), La mujer y el espacio pblico. El periodismo femenino
en la Argentina del siglo XIX, Buenos Aires 1994; C. MCEVOY, La utopa
republicana; Id., La experiencia republicana; Jorge MYERS, Orden y virtud. El
discurso republicano en el rgimen rosista, Bernal 1995; Id., Languages of Politics: A
Study of Republican Discourse in Argentina from 1820 to 1852, Tesis de doctorado
indita, Universidad de Stanford 1997; Marco PAMPLONA, Riots, Republicanism and
Citizenship. New York City and Rio de Janeiro City During the Consolidation of
theRepublican Order, New York and London 1996. Luis-Alberto ROMERO, Qu
hacer con los pobres? Elite y sectores populares en Santiago de Chile, 1840-1895,
Buenos Aires 1997; Hilda SABATO y Ema CIBOTTI, Hacer poltica en Buenos Aires.
Los italianos en la escena poltica portea, 1860-1880 en Boletn del Instituto de
Historia Argentina y Americana Dr. Emilio Ravignani, 3a. serie, 2, 1er. Semestre
1990; H. SABATO, Citizenship; Id., La poltica en las calles; Id., La vida pblica en
Buenos Aires en Marta BONAUDO (directora), Nueva historia argentina. Liberalismo,
estado y orden burgus (1852-1880). Buenos Aires 1999; Ch.F. WALKER, Smoldering
Ashes.

Hilda SABATO

66

hermandades, cofradas y gremios de artesanos, entre otros. Al mismo


tiempo, el desarrollo de la imprenta y de los primeros peridicos
contribuy a definir un espacio de publicidad que tuvo diferentes
alcances. En algunas regiones, como por ejemplo en la del Rio de la
Plata, esas experiencias tuvieron mayor densidad hacia los aos 20 y
30, pero luego sufrieron varias dcadas de estancamiento.
Muchas de estas iniciativas fueron fomentadas desde el
poder poltico. Para las elites ilustradas que, durante la primera mitad
del siglo XIX, alcanzaron el poder en algunos perodos y lugares, la
construccin de una ciudadana constitua, como se ha visto, un
proceso central de la conformacin de las nuevas comunidades
polticas. En la visin que estos grupos, la mayor parte de la
poblacin iberoamericana no estaba preparada para ejercer el papel
que les estaba asignado en el nuevo sistema representativo. Ms que
restringir su participacin poltica, sin embargo, se propusieron
educar a los habitantes, formarlos en los principios de la Ilustracin,
inculcarles sus valores y prcticas. Para ello, promovieron la creacin
de instituciones educativas y culturales y el desarollo de asociaciones
voluntarias consideradas entonces como semilleros de virtudes
cvicas. Por otra parte, la opinin pblica apareca, cada vez ms,
como uno de los pilares de la legitimidad poltica. Aunque existan
distintas concepciones acerca de qu era y dnde se gestaba esa
opinin, la prensa fue siempre considerada su expresin ms visible.
Por lo tanto, desde temprano los gobiernos publicaron sus propios
diarios. No siempre, claro est, aprobaron aqullos que quedaban
lejos de su control, y la libertad de prensa fue con mucho mas
frecuencia enunciada que respetada, mientras la censura goz de
buena salud durante largos perodos.
En la segunda mitad del siglo XIX se observa la expansin
sostenida de asociaciones y prensa en buena parte de la regin. Un
entramado cada vez ms denso de institucionesasociaciones
profesionales y tnicas, sociedades de ayuda mutua, crculos
cientficos y literarios, clubes sociales y culturales y peridicos del
ms diverso tipose hizo visible en ciudades como Lima, Buenos
Aires, Mxico, Santiago, Rio de Janeiro, Bogot y otras. Este
desarrollo se ha entendido como un sntoma de la existencia de una
sociedad civil relativamente autnoma, diferenciada del Estado, y que
generaba instancias de representacin y expresin propias. Cmo

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX

67

eran estas asociaciones; a quines atraan y a quines excluan; cmo


se organizaban; cules eran las relaciones entre formas ms modernas
y ms tradicionales de sociabilidad, la competencia y la
superposicin entre ellas, son temas en discusin.
Prensa y asociaciones gozaban de creciente prestigio no
solamente entre las elites modernizantes sino tambin entre sectores
ms amplios de la sociedad, sobre todo urbana. Esa valoracin no era
ajena a varias de las perspectivas ideolgicas que por entonces
circulaban con cierto xito en la regin, desde el liberalismo
republicano al socialismo utpico y el catolicismo social, explorados
tambin por la historiografa reciente. Con frecuencia, estas
instituciones no solamente actuaban en el campo limitado de la
representacin, defensa o proteccin de los intereses y opiniones de
sus bases, sino que constituan tramas conectivas que atravesaban a la
sociedad o partes de ellas. Contribuyeron as a definir un pblico (o
pblicos) que comenz a forjar nuevas formas de actuacin colectiva
diferentes de las propias de la sociedad colonial y poscolonialy a
constituirse como referente ineludible para el poder poltico.
De esa manera, se fue generando la base para la formacin
de lo que algunos historiadores han llamado una esfera pblica,
adoptando el concepto acuado por Jrgen Habermas.20 En efecto,
asociaciones y prensa pueden interpretarse desde el punto de vista de
la constitucin de una esfera pblica poltica, como mbitos decisivos
en el proceso de definicin de un espacio de mediacin con el Estado
y como medios para actuar en ese espacio. La introduccin del
concepto de esfera pblica (en distintas variantes) abre una serie de
interrogantes a los que la historiografa ha respondido hasta ahora de
manera muy parcial. As, en cada situacin particular se plantea, en
primer lugar, la pertinencia misma de la utilizacin de esa categora.
Sorteada esta primera cuestin, surgen enseguida preguntas ms
especficas tales como: quines convocaban, lideraban y participaban
de la accin pblica as como el de quines quedaban excluidos; cul
era el alcance de las iniciativas en trminos de la constitucin de un
pblico ms amplio que el de sus promotores; si existan uno o varios
pblicos; cul era el lugar de la(s) esfera(s) pblica(s) en la
construccin de la comunidad poltica y en la conformacin de una
20

Jrgen HABERMAS , Strukturwandel der ffentlichkeit, Darmstadt y Neuwied 1962;


Id., Historia y crtica de la opinin pblica, Mxico 1986.

Hilda SABATO

68

ciudadana; en qu medida desde el Estado y el poder poltico se


atenda a las seales provenientes de este espacio, entre otras. Este
ltimo punto enlaza la cuestin de la esfera pblica con la de la
opinin pblica, un tema que ha sido recientemente abordado desde
distintos ngulos.
Estos puntos resumen demasiado escuetamente los
principales tpicos que han llamado la atencin de los historiadores
de la sociedad civil Iberoamericana. Queda claro, de todas maneras,
que la interrogacin sobre esa dimensin ha permitido nombrar y dar
entidad historiogrfica a una serie de fenmenos concretos referidos a
los complejos procesos de formacin de nuevas comunidades
polticas luego de la ruptura del orden colonial, muchos de los cuales
se hallaban hasta hace poco limitados por una mirada que
privilegiaba la esfera del estado y el poder poltico por sobre la de la
sociedad civil.
Una agenda
La problemtica de la ciudadana poltica reconoce otras facetas
adems de estas dos que la literatura reciente ha privilegiado en sus
anlisis. Hay una serie de dimensiones parciales importantes que sin
embargo han merecido escasa atencin por parte de los historiadores.
Entre ellas, el papel de las milicias y del ciudadano armado; la
relacin entre tributacin y ciudadana, y las formas de la justicia, en
particular el servicio de jury, han sido destacadas en varios trabajos. 21
El abordaje de todas estas facetas, las ms y las menos estudiadas, ha
implicado no solamente una innovacin en el plano de las preguntas
formuladas y los temas investigados, sino tambin el cruce de
diferentes niveles de anlisis. La dimensin simblica ha resultado
fundamental para entender prcticas sociales y polticas, las que a su
vez iluminan el mundo de las representaciones. Por lo tanto, historia
21

Ver, entre otros, J.M. de CARVALHO, Desenvolvimiento de la ciudadana en Brasil;


Id., Dimensiones de la ciudadana en el Brasil del siglo XIX; F. ESCALANTE,
Ciudadanos imaginarios; F. GUTIRREZ, Curso y discurso del movimiento plebeyo; A.
HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin republicana del buen gobierno; M IRUROZQUI,
Las paradojas de la tributacin; A. LETTIERI, La Repblica de la Opinin; V.
PERALTA RUIZ, El mito del ciudadano armado; Mnica QUIJADA, La
ciudadanizacin del indio brbaro. Polticas oficiales y oficiosas hacia la poblacin
indgena de la pampa y la Patagonia, 1870-1920 en Revista de Indias, LIX, 217, 1999;
Ch.F. WALKER, Smoldering Ashes.

LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX

69

poltica, social, cultural e intelectual se engarzan de manera original


en diferentes interpretaciones de la problemtica de la ciudadana.
Este entrecruzamiento tambin est presente en los trabajos
que abordan esa cuestin de manera global, no solo refirindose a
varios de los aspectos parciales hasta aqu mencionados sino tambin
proponiendo una interpretacin ms general de todo el proceso, en
una nacin determinada. Hasta el momento, esos ensayos no son
muchos. Un ejemplo interesante de ese tipo de enfoque lo ofrecen dos
libros que aunque se refieren al mismo caso, el de Mexico, difieren
en su perspectiva de anlisis y en su evaluacin de esa historia de
manera radical. Asi, Fernando Escalante Gonzalbo en su sugestivo
Ciudadanos imaginarios se sumerge en el Mxico del siglo XIX para
contrastar ideales y acciones, normas y prcticas; sealar el fracaso
de los valores del liberalismo en una sociedad que tena una moral
incompatible con aqullos, y concluir que no haba ciudadanos. 22
Alicia Hernndez-Chvez, en cambio, en La tradicin republicana
del buen gobierno, ofrece una versin optimista del proceso de
construccin de una ciudadana en ese pas desde la independencia
hasta la Revolucin, a partir de la matriz liberal. 23 Estos ensayos
resultan provocativos en tanto proponen una interpretacin fuerte de
la historia. Al mismo tiempo, abren una serie de cuestiones a la
discusin, cuestiones que se resisten a ser subsumidas en una
narrativa global tan contundente.
Hasta aqui, este recorrido parcial y demasiado sinttico de la
reciente produccin que puede ordenarse en torno de la problemtica
de la ciudadana poltica en los procesos de formacin de los estadosnacin iberoamericanos. Se habr visto que esta perspectiva ha
abierto, y sigue abriendo, nuevos caminos a la reflexin y en anlisis.
El resultado es, hasta el momento, un conjunto de imgenes parciales,
fragmentarias, a veces divergentes, que sin embargo ha complejizado
notablemente la historia de la construccin del poder poltico en el
siglo XIX. Quedan, sin embargo, una cantidad de preguntas
pendientes que constituyen una agenda para la investigacin. Entre
ellas, seguramente algunas no podrn responderse en los marcos
definidos por la problemtica de la ciudadana poltica, que ofrece
una lente atractiva pero limitada para indagar en aquellos procesos.
22
23

F. ESCALANTE, Ciudadanos imaginarios.


A. HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin republicana del buen gobierno.

Hilda SABATO

70

Al mismo tiempo, sin embargo, esa problemtica resulta ya


insoslayable a la hora de interrogarse sobre la historia del poder en
Amrica Latina.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA


RECIENTE ACERCA DE LA VIOLENCIA Y DEL
ESTADO EN AMRICA LATINA
MICHAEL RIEKENBERG*

Consideraciones preliminares
En el ao 1985, Evans, Rueschemeyer y Skocpol publicaron el hoy en
da famoso libro Bringing the State Back in. En l no trataron la
estructura jurdica ni la ideologa del Estado, sino que abarcaron las
estrategias de poder y las dimensiones sociales del Estado desde una
perspectiva weberiana. Frente a las clsicas teoras sobre el Estado, el
libro de Evans y otros empez a reconsiderar los procesos de
formacin y el papel del Estado. Esto tuvo tambin repercusin para
Latinoamrica. El Estado en Latinoamrica fue hasta finales de los
aos 70 casi exclusivamente objeto de una positivista historia del
derecho y de las instituciones. Esto considera al Estado como un
conjunto slido de instituciones y reglas, es decir como objeto
concreto y claramente delimitado. Como resultado, una gran parte de
los trabajos que haba sobre el tema en el fondo se ocupaban slo de
lo que podemos llamar la superficie del Estado. Trataban el derecho
pblico, las constituciones o la organizacin de la administracin.
Alguna literatura, y no me gusta tener que decir esto, recordaba al
lector a una gua sobre las vas administrativas y no a un tratado sobre

Universidad de Leipzig.

72

Michael RIEKENBERG

y el tema conforme al nivel de las ciencias sociales a principios de los


anos ochenta.1
En cuanto a los entrelazamientos entre el Estado y la
violencia, la clsica doctrina sobre el Estado parta de una estricta
separacin entre poder legtimo y violencia ilegtima, entre la
violencia en su funcin como organizador del Estado y la violencia
destructiva. Comparndola con estas doctrinas, la violencia en
Latinoamrica se trata de un fenmeno camalenico. El Estado tiene
en ello una participacin decisiva (aunque esto no quiere decir que el
tema de la violencia se agota en el Estado). Por un lado, en
Latinoamrica el Estado pudo ejercer a partir de 1800 slo de manera
restrictiva o sea temporalmente, un monopolio de legtima violencia
fsica que segn Max Weber es el atributo del Estado por excelencia.
De esta manera el Estado no fue capaz de controlar las amplias
difusiones de diversas formas de violencia colectiva extra-estatal. Por
el otro lado, el propio Estado fue el creador de una violencia de
anoma2 e ilegal. El Estado toler o alent a grupos cuya finalidad
era el mantenimiento del orden al margen de la ley y emplear la
violencia por su propia cuenta. De esta forma el estado contribuy a
crear una violencia crnica o endmica como se la llama en la
literatura.3 Su caracterstica es, que a los ojos de los hombres aparece
como algo ilimitado y que acta por su propia dinmica
independientemente de la accin humana o de los motivos de los
actores. En parte, como en el caso de Colombia, esta violencia
endmica se ha dirigido contra el Estado y amenaza con destruirlo.
Es un poco sorprendente que las investigaciones han ignorado durante
mucho tiempo estos procesos. Todava en 1981 se lea en el Journal
of Interdisciplinary History, la violencia en Latinoamrica cries for
research.
Si contemplamos la literatura actual sobre el concepto de
violencia, llama la atencin que parte de los conceptos tericos y de
los corrientes de investigacin que marcaron las discusiones sobre la
1

Es de mencionar el trabajo de Horst Pietschmann sobre el Estado en Amrica Latina.


Vase p.ej. Horst PIETSCHMANN, Die staatliche Organisation des kolonialen
Iberoamerika, Stuttgart 1980.
2
Vase sobre el estado y el concepto de la anoma Peter WALDMANN, Einleitung,
en Ibero-Amerikansches Archiv 3. 4 (1997), pp. 317s.
3
P. ALVARENGA, Cultura y tica de la violencia: El Salvador 1880-1932, San Jos
1996, p. 142.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

73

violencia durante los aos setenta, hoy da solo jueguen un rol casi
insignificante.4 Esto es lo que ocurre por ejemplo con el sicoanlisis o
con la investigacin sobre las agresiones. En su lugar, hay otros
aspectos de la violencia que estn en primer plano y que estn
marcando el actual discurso cientfico sobre el tema. Esto est
relacionado con el hecho de que el propio concepto de violencia se ha
transformado. En partes de la sociologa, prevalece en la actualidad un
concepto corporal de la violencia. La violencia es definida como un
acto de poder que mediante dao corporal intencionado (Heinrich
Popitz) se realiza a los otros. Este enfoque en el cuerpo que
encontramos actualmente en la terminologa sociolgica sobre la
violencia, tiene distintas causas. En parte, diferentes enfoques tericos
han de responder de este creciente inters por el cuerpo. Michel
Foucault o Norbert Elias son de mencionar cuando se trata sobre la
cuestin de la represin de la violencia corporal en las relaciones
humanas en el curso de la formacin del Estado moderno. Elias
analiz el rol de los actos violentos abiertos en el trato de los hombres,
los procesos del disciplinamiento social y el impacto que tenia la
formacin del Estado sobre la renuncia al uso de la fuerza fsica en la
vida diaria. A mitad de los aos ochenta, yo mismo he intentado
debatir con el ejemplo de Guatemala la teora de Elias y su utilidad
para una sociologa de la violencia en Latinoamrica. 5 En parte, el
cambio cultural puede ser responsable del nuevo inters por el cuerpo.
En los ambientes urbanos occidentales el cuerpo ya no es la base de la
fuerza de trabajo segn deca Karl Marx, o el smbolo de la revolucin
sexual como fue el caso en el movimiento estudiantil tras 1968. Ms
bien, socilogos posmodernos piensan que el cuerpo, vaciado de
otros atributos significativos, amenaza ms bien con convertirse en el
ltimo punto de mira de la identidad posmoderna y hedonista. De
todos modos encontramos en la sociologa actual un concepto sobre la
violencia orientado hacia el cuerpo fsico que favorece un
4

Me refiero aqui a H. TYRELL, Physische Gewalt, gewaltsamer Konflikt und der


Staat, en Berliner Journal fr Soziologie 2 (1999), pp. 269-28, pp. 269s.
5
Creo que fue el primer intento de aplicar la teora de Elias en un pais no europeo.
Vase Michael RIEKENBERG, Zum Wandel von Herrschaft und Mentalitt in
Guatemala, Kln, Wien 1990. Sobre la imparcial crtica acerca de este libro vanse las
revistas Mesoamrica 25 (1993), pp. 134-144, o bien Quetzal cuaderno 10 (pp. 1-4)
y cuaderno 11 (1995), pp. 1-3.

74

Michael RIEKENBERG

acercamiento entre la sociologa y la antropologa. Volver a ello ms


adelante.
A continuacin comento alguna literatura reciente sobre el
tema.6 Ciertamente no escribo ningn review essay sino que sigo mis
impresiones personales. En este trabajo no persigo integridad
enciclopdica as como tampoco en la eleccin de la literatura que
menciono. Si en realidad se quiere establecer esta divisin, es ms
vlida para mi inters la sociologa histrica que la historia en estricto
sentido. Yo subdivido (para una definicin ms detallada vase el
Apartado 3) la literatura sobre el concepto de violencia en tres grupos
a los que llamo los contextualistas, los sensoriales y los
sociables. Con todo esto quiero admitir que esta nomenclatura es un
poco voluntariosa. Pero espero que prevalezca su utilidad para una
orientacin sobre el tema. Adems, aprovecho la ocasin para aadir
algunas observaciones comparativas (vase el Apartado 4). Malcolm
Deas ha mostrado a travs del ejemplo de Colombia lo apropiada que
puede ser un anlisis comparativo de la violencia. 7 En vista de la
amplia difusin de la violencia en Latinoamrica se tiene en partes de
la literatura la tendencia a extensas deducciones. Por ejemplo, se
considera posible que la cultura poltica de una Nacin entera como
en el caso del Mxico posrevolucionario, muestre un marcado
hbito hacia la violencia. Comparaciones con otras dimensiones de
la violencia, brutalidad y humillacin (el verano de 1994 en Ruanda) o
con otras regiones de las que se dice que hay altos grados de
violencia, son vlidas para reflexionar tales juicios.8
Estado/Cultura
Empecemos con el Estado. En el libro de Evans y otros autores,
Charles Tilly se ocupa de la relacin entre Estado y violencia. Tilly
defini la formacin del Estado como un violento racketeering. Si se
abarca con exactitud, uno de los primeros en introducir el trmino
racket en el lenguaje sociolgico fue Max Horkheimer, un
6

Quisiera agradecer a Natalie Clemente por su ayuda con la traduccin del texto.
M. DEAS, Reflections on Political Violence in Colombia, en D.E. APTER (ed.), The
Legitimization of Violence, New York 1997, pp. 350-404, pp. 353s.
8
Vase sobre una comparacin de la violencia en Latinoamrica y en los Balcanes W.
HPKEN, M. RIEKENBERG (eds.), Politische und ethnische Gewalt in Sdosteuropa und
Lateinamerika, Kln, Wien, Weimar 2000.
7

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

75

representante de la Kritische Theorie (Escuela de Francfort).


Horkheimer, que emigr de Alemania en la poca del
nacionalsocialismo, se ocup a finales de los anos treinta del
deslizamiento de los Estados burgueses en una prctica criminal de
la violencia durante el trasfondo del desarrollo poltico en Europa a
partir del fin de la primera guerra mundial. Horkheimer defini
rackets como grupos de poder dispuestos para la violencia que luchan
contra sus rivales, slo se rigen por las leyes para el mantenimiento de
ellos mismos y ambicionan tributos. Horkheimer tema que el Estado
burgus (civil) se depravara cada vez ms en racket, as como que el
tipo sociocultural de ciudadano desapareciera mediante las creaciones
de monopolios y crteles en la economa. Charles Tilly se ocup de la
creacin del Estado moderno en Europa y la consider como una
forma de crimen organizado. Como racketeer, el naciente Estado
amenazara a otros grupos para poder imponer su custodia sobre la
sociedad a cambio de retirar sus amenazas violentas. La tesis de Tilly
ha sido discutida entre los estudiosos de Latinoamrica tambin,
mientras que a Horkheimer y a sus ideas sobre prcticas ilegales del
Estado no se los ha tenido en cuenta. As, Robert Holden escribi en
1996 en un muy sugestivo artculo que los estudios de Tilly sobre la
formacin del Estado en Europa son un marco apropiado para el
anlisis del Estado en Latinoamrica. El libro de William Stanley
sobre The Protection Racket State en El Salvador puede ser citado
como un ejemplo de trabajar el Estado en Latinoamrica segn el
vocabulario de Tilly.9
El problema es que la composicin de Tilly no afecta
exactamente a lo que llamamos la realidad en Latinoamrica. Hay
dos motivos que son responsables de ello. En los siglos XIX y XX, los
9

Max HORKHEIMER, Vernunft und Selbsterhaltung, en Obras Completas. Vol. 5:


Dialektik der Aufklrung und Schriften 1940-1950, Frankfurt M. 1987, pp. 320-350; M
HORKHEIMER, Die Rackets und der Geist, en Obras Completas, Vol. 12:
Nachgelassene Schriften 1931-1949. Frankfurt M. 1985, pp. 287-291. Para ms detalle:
W. Pohrt, Brothers in Crime, Berlin 1997, pp. 28ff. Vase tambin el artculo de S.
BREUER, en Kriminologisches Journal 6, Suplemento 1997, pp. 20s. Vase tambin
Charles TILLY, War Making and State Making as organized Crime, en P.B. EVANS, D.
RUESCHEMEYER, T. SKOCPOL (eds.), Bringing the State Back in, Cambridge 1985, pp.
169-191; R. HOLDEN, Constructing the Limits of State Violence in Central America:
Towards a New Research Agenda, en JLAS 28 (1996), pp. 435-459, p. 439; W.
STANLEY, The Protection Racket State. Elite Politics, Military Extortion, and Civil War
in El Salvador, Tempe 1996, pp. 56fs.

76

Michael RIEKENBERG

Estados en Latinoamrica no posean a menudo la fuerza necesaria


para eregirse en racketeers, es decir en extorsionistas aventajados
frente a grupos sociales, organizaciones comunitarias o comunidades
tnicas. No pocas veces fueron ms bien el Estado o el gobierno
amenazados e intimidados por otros grupos. En la literatura
encontramos la opinin de que esto es algo caracterstico de
Latinoamrica y que all los roles estn muy a menudo invertidos. No
el Estado, sino otros actantes de la violencia son los que adoptan el rol
de extorsionistas.10 Esto, para aclarar este punto, no presupone a la
fuerza la existencia de un estado acabado. Hace aos Pierre Clastres
hizo alusin desde la perspectiva de la etnologa a la extorsin de los
mandatos (chieftains) en las sociedades primitivas de la zona del
Amazonas.11 En este caso la extorsin representa un medio para la
obstaculizacin del Estado, y no para su formacin. Adems, el libro
de Evans y otros autores presupone una separacin entre Estado y
sociedad que no se ha dado en absoluto a partir de 1800 en
Latinoamrica. Es cierto que en Latinoamrica hubo temporalmente
sublevaciones muy bruscas del Estado sobre la sociedad. Un ejemplo
(observamos aqu los regmenes revolucionarios de Cuba y Mxico
que concibieron la construccin de vigorosos y permanentes aparatos
estatales) son los llamados regmenes burcraticos-autoritarios que
como en el caso de la dictadura militar en Argentina tras 1976,
trataron legitimarse totalmente ellos mismos. No obstante hubo otros
procesos. Fueron procesos contrapuestos y dirigidos hacia la
disolucin del Estado en la sociedad. (N)either is it possible to
distinguish state from society, comenta David Nugent este asunto
respecto a las relaciones en Per alrededor de 1900. 12 Sobre esto hay
distintas variantes. Hay que diferenciar si la disolucin del Estado en
la sociedad se atribuy a la accin de fuertes comunidades locales y
relativamente cerradas que mantenan al Estado a distancia. O, si bien,
tuvo que ver en primer lugar con el hecho de que el Estado y los
10

W WALDMANN, Zur Transformation des europischen Staatsmodells in


Lateinamerika, en W. REINHARD, (ed.), Verstaatlichung der Welt? Europische
Staatsmodelle und auereuropische Machtprozesse, Mnchen 1999, p. 65.
11
P. CLASTRES, La societ contre lEtat: recherches danthropologie politique, Paris
1976.
12
D. NUGENT, State and Shadow State in Northern Peru circa 1900. Illegal Political
Networks and the Problem of State Boundaries, en J.M. HEYMAN (ed.), States and
Illegal Practices, Oxford, New York 1999, pp. 63-98, p. 68.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

77

principios que ste representa no encontraron respaldo en una


sociedad dispersa y dbilmente estructurada. Un ejemplo del primer
caso se di en los centros del dominio hispano en Amrica (Mxico,
Per, Guatemala, etc.). El segundo caso se di en zonas marginales y
de poca poblacin (territorio de La Plata, por ejemplo). Debido a la
intensa creacin de una economa ilegal que produce enormes
beneficios, podemos encontrar en la actualidad una tercera variante.
Se caracteriza porque independientes y ricos actuantes de la
violencia que disponen de grandes recursos, impiden por medio del
uso de la fuerza al Estado establecer su soberana en zonas de boom
econmico. Ejemplos de ello fueron la Repblica de Huallaga en
Per o hoy da las regiones de prspera colonizacin en Colombia
donde la (Narco)-Guerrilla, las bandas de droga o los paramilitares
llevan la voz cantante.13
Al tratar la oposicin entre el Estado y las estructuras
segmentarias, la historia social lo hizo en trminos como
regionalismo, clientelismo, movimientos de protesta, etc. Pues desde
hace algn tiempo en la discusin sobre el Estado (y esto tambin
tiene consecuencias para el discurso acerca de la violencia) se
aprecian algunos cambios conceptuales. Con el auge de lo que se
llama la nueva teora cultural pasaron a un primer plano otros
conceptos como por ejemplo el hibridismo (Nestor Garca Canclini) o
el criollismo (Ulf Hannerz). Como consecuencia, la atencin de la
investigacin se dirige hacia la dimensin cultural de la organizacin
del Estado. Esto no es algo completamente nuevo. Hay que recordar
que la ciencia histrica se empez a ocupar a partir de principios de
13

Vase entre otros J. GLEDHILL, Legacies of Empire: Political Centralization and


Class Formation in the Hispanic American World, en GLEDHILL, J. & B. BENDER
(eds.), State and Society. The Emergence and Development of Social Hierarchy and
Political Centralization, Boston 1988, pp. 302-319; C.A. SMITH (ed.), Guatemalan
Indians and the State, 1540 to 1988, Austin 1990; G URBAN & J. SHERZER (eds.),
Nation-States and Indians in Latin America, Austin 1991; V.G. PELOSO & B.A.
TENENBAUM (eds.), Liberals, Politics and Power. State Formation in NineteenthCentury Latin America, Athens and London 1996. Vese adems M.B. SZUCHMAN, &
J.C. BROWN (eds.), Revolution and Restoration. The Rearrangements of Power in
Argentina 1776-1860. Lincoln, London 1995; J.A AVILA BEJARANO,.Colombia:
Inseguridad, violencia y desempeo econmico en las reas rurales, Bogot 1997, p.
250s.; D. POOLE, & G. RNIQUE, Peru. Time of Fear, London 1992, pp. 185f.; P.A.
STERN, An Annotated Bibliography of the Shining Path Guerilla Movement, 1980-1993,
Austin 1995.

78

Michael RIEKENBERG

los aos ochenta de las representaciones y discursos sobre el Estado y


la nacin en Latinoamrica. Uno de los trabajos orientados hacia
este tema fue el destacado anlisis de Hans-Joachim Knig trabajado
profundamente desde los archivos sobre los orgenes del Estado y la
nacin en Nueva-Granada 1750-1856.14 Mediante su inters en
smbolos, discursos e identidades, este corriente de la investigacin
histrica ayud de cierto modo al ascenso de la nueva historia
cultural, y esto es en donde reside primordialmente su calidad
innovador. Sin embargo, estos estudios (y no excluyo de esta opinin
a mi propio tesis de habilitacin) la mayora de las veces siguen, por
causa de las fuentes que emplean, la perspectiva de las elites cultas y
de los grupos claves que toman las decisiones polticas. El Estado
apareci como una estructura construida desde arriba (lo que
tambin era). Hoy da los trabajos tratan de ampliar la perspectiva de
investigacin y de tomar por el contrario, una tal llamada grassroots
perspectivea o investigar las Hidden Transcripts en la sociedad.
Bringing the State Back In without Leaving the People Out, es el
lema.15 La formacin del Estado no se concibi ms como un proyecto
estructurado desde arriba sino como un cambio en las formas de
vida como resultado de complejas interacciones entre elites sociales,
clases polticas, brokers y los estratos ms bajos de la sociedad. Es
cierto que este principio no es en estrecho sentido culturalista. Pero
seala que el Estado tambin se form en las transformaciones de los
discursos cotidianos, en los modos de vida y en la rutina diaria y no
simplemente en las altas esferas de la sociedad. Con esto se
aproxima convenientemente a los enfoques culturales actuales.
Cmo se ve al Estado y en consecuencia de esto a la
relacin entre el Estado y la violencia desde la perspectiva de las
14

Knig, H.-J., Auf dem Wege zur Nation. Nationalismus im Proze der Staats- und
Nationbildung Neu-Granadas 1750-1856, Stuttgart 1988.
15
G.M. JOSEPH & D. NUGENT (eds.), Everyday Forms of State Formation. Revolution
and the Negotiation of Rule in Modern Mexico, Durham, London 1994, p.12. Vase
tambin el excelente trabajo de F. MALLON, Peasant and Nation. The Making of
Postcolonial Mexico and Peru, Berkeley 1995; F. MALLON, Indian Communities,
Political Cultures and the State in Latin America, 1780-1990, en JLAS 24 (1992), pp.
35-53; P.GUARDINO, Peasants, Politics and the Formation of Mexicoss National State:
Guerrero 1810-1857, Stanford 1996. D. NUGENT, Modernity at the Edge of Empire:
State, Individual and Nation in the Northern Peruvian Andes, 1885-1935, Stanford
1997. W. BEEZLY et al (eds.), Rituals of Rule, Rituals of Resistance. Public Celebrations
and Popular Culture in Mexico, Wilmington 1994.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

79

teoras culturales? Aqu no me es posible seguir la problemtica del


concepto de cultura (para el caso alemn sera necesario considerar
tambin la grotesca modernizacin16 de las historias culturales en la
poca del nacionalsocialismo; esto nos llevara demasiado lejos como
tambin la cuestin sobre cmo la historiografa alemana acerca de
Latinoamrica se desarroll de 1933 a 1945 y cules continuidades
personales e ideales existieron despus) en detalle. Hace poco George
Steinmetz ha dado una panormica muy precisa sobre la literatura y
las diferentes corrientes tericas que tratan del Estado y la
Cultura.17 Aqu, slo hay que subrayar un punto: para acabar con la
oposicin categrica entre estado y cultura se discute, por
ejemplo, en los Cultural Studies el concepto de hegemona. Este
concepto lo emple inicialmente Antonio Gramsci para aclarar el
fracaso de las revoluciones en Centroeuropea durante 1918 y 1919.
Cuando se habla de la hegemona en los Cultural Studies, se trata de
la hegemona cultural que se genera en discursos, la atribucin de
identidades, los recuerdos y rituales. 18 Sobre esto vemos sin embargo
que la diferencia entre la historia social y la historia cultural no reside
en que la historia cultural tratase asuntos que no fuesen accesibles a la
historia social o al revs. La diferencia reside, ms bien, en las
categoras que se emplean para narrar la historia. De manera muy
simplificada se podra decir que: mientras la historia social estructura
primeramente sus temas tras las categoras de arriba y abajo (en el
caso de la violencia, se prefiere tematizar lo que se concibe como
represin, protesta, revolucin, etc.), la historia cultural prefiere las
categoras de dentro y fuera. Desde este punto de vista
desaparece, no obstante, la imagen del Estado como claro y compacto
conjunto de instituciones y reglas. Desde la perspectiva de una
16

P. SCHTTLER, Die historische Westforschung zwischen Abwehrkampf und


territorialer Offensive, en P. SCHTTLER (ed.), Geschichtsschreibung als
Legitimationswissenschaft 1918-1945, Frankfurt M. 1997, pp. 204-261, p. 224.
17
Introduction in G. STEINMETZ (ed), State/ Culture. State-Formation after the Cultural
Turn, Ithaca, London 1999, pp. 1-49.
18
Vase J. BEASLEY-MURRAY, & A. MOREIRAS , After Hegemony. Culture and the
State in Latin America, en JLACS 8 (1999), pp. 17-20. Vase tambin W. ADAMSON,
Hegemony and Revolution. A Study of Antonio Gramscis Political and Cultural
Theory, Berkeley 1980; D. HARRIS, From Class Struggle to the Politics of Pleasure: the
Effects of Gramscianism in Cultural Studies, London 1992; K.H. HRNING & R.
WINTER (eds.), Widerspenstige Kulturen. Cultural Studies als Herausforderung,
Frankfurt a. M. 1999.

80

Michael RIEKENBERG

radical cultural construction (George Steinmetz), el Estado aparece


ms bien como un trenzado o bien una red de smbolos, narraciones e
infraestructuras que contribuyen a reagrupar a los cuerpos, lugares y
objetos para producir de esta manera el poder estatal. 19 Al mismo
tiempo, el carcter institucional de la violencia pierde en inters. Ms
bien son las dimensiones corporales (antropolgicas) y narrativas
(simblicas) de la violencia que estn en el centro del inters
investigativo. Un buen ejemplo es el excelente trabajo de Michael
Schroeder sobre gang violence y el poner en escena de los actos
violentos en Nicaragua en el tiempo de Sandino.20
Sin duda, la revalorizacin de la cultura producida desde
hace algn tiempo en las ciencias sociales y como es sabido, no por
todos aceptada (un poco sarcsticamente se escribe in The Hispanic
American Historical Review, The New Cultural History comes to old
Mexico21), se ha beneficiado de ciertas transformaciones producidas
afuera del terreno cientfico. Globalizacin es la palabra clave. Sin
embargo, se omitir algunas veces que el concepto de cultura se
aliment tambin del escepticismo frente a un concepto de
modernidad o ideas de modernizacin tales y como los conocemos
en las teoras de desarrollo de origen sea ilustrado, sea liberal o
marxista.22 Partes considerables de la historia social moderna se
encontraban (y se encuentran) envolvidos en meta-narraciones cuyas
idea dominante es la existencia de time lags. Hay crticos que opinan
sin embargo que la cultura se separa de este esquema. Comparado con
los procesos de modernizacin o los niveles de desarrollo, la
cultura, se dice, es eso which always escapes.23 A grandes rasgos se
perfila aqu la existencia de una etnologizacin del planteamiento y
de los mtodos de estudiar al Estado. Mientras que en la historia se ha
19

Vase tambin D. CARTER, The Art of the State: Difference and other Abstractions,
en Journal of Historical Sociology 7 (1994), pp. 73-102; P. ABRAMS, Notes on the
Difficulty of Studying the State, en Journal of Historical Sociology 1 (1988), pp. 5889. Como ejemplo vase S. RADCLIFFE & S. WESTWOOD, Remaking the Nation. Place,
Identity and Politics in Latin America, London, New York 1996.
20
M.J. SCHROEDER, Political Gang Violence and the State in Western Segovias,
Nicaragua, in the Time of Sandino, en JLAS 28 (1996), pp. 383-434, pp. 410s.
21
HAHR 79 (1999), p. 211.
22
Vase W. SCHIFFAUER , Die Angst vor der Differenz, en Zs. fr Volkskunde 92
(1996), pp. 20-31, p. 21.
23
Stuart HALL, citado en S. ALVAREZ y otros (eds.), Cultures of Politics, Politics of
Cultures. Re-visioning Latin American Social Movements, Boulder 1998, p.4.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

81

efectuado algo sobre esto (se habla de ongoing dialogues between


social history and cultural anthropology24), en la sociologa, en
donde prescindiendo de pocas excepciones la cultura slo constituye
un enclave,25 queda todava mucho por hacer.
El cuadro de la violencia
En la literatura actual sobre la violencia en Latinoamrica diferencio
tres grupos. Los primeros llamo los contextualistas. Estos se centran
sobre todo en las causas y circunstancias de la violencia y buscan los
links entre la violencia y la sociedad. El Estado juega, por lo
general, un papel muy importante en sus reflexiones. Prefieren los
macroestudios. I will try to link violence to broader considerations
about Mexican politics and society in the revolutionary period,26 es
una frase tpica de un contextualista. En la mayora de los casos se
trata de historiadores sociales. Pero naturalmente tambin
antroplogos, tericos culturales, etc. pueden ser contextualistas. En
estos casos slo cambiara respectivamente el contexto desde el que
se sitan. Ya que he hablado un poco de los contextualistas como
ejemplo de la historia social no seguir tratando ms el tema.
El segundo grupo busca en sus fuentes la sensualidad de la
violencia. La mayor parte de las veces es la unin de la violencia
fsica al cuerpo humano su punto de partida. De manera metdica este
grupo tiende al microanlisis. Ellos intentan aclarar al lector de
manera plstica la corporeidad de la violencia. El dolor o el transcurso
del tiempo en la violencia (cmo se diferencian la rpida cacera, el
lento dolor en los campos de tortura, la breve produccin de violencia
de la redada, etc.27) son algunos de los temas de los que se ocupa este
grupo. Esto no excluye que tanto comportamientos generales, como el
Estado, tambin sean tenidos en cuenta. Es de considerar sobre todo la
marca estatal del cuerpo humano. Teoras liberales del Estado parten
24

S. DEAN-SMITH, Culture, Power and Society in Colonial Mexico, en LARR 33, 1


(1998), pp. 257-277, p. 259.
25
Vase Introduction, en D.CRANE (ed.), The Sociology of Culture. Oxford 1994, p.
18.
26
A.KNIGHT, Habitus and Homicide: Political Culture in Revolutionary Mexico, en
W. PANSTERS (ed.), Citizens of the Pyramid. Essays on Mexican Polical Culture,
Amsterdam 1997, p.107.
27
Vase W. SOFSKY, Zivilisation, Organisation, Gewalt, en Mittelweg 36, 3 (1994),
pp. 57-67, y el ensayo de W. SOFSKY en TROTHA, Soziologie (nota 44).

82

Michael RIEKENBERG

de que en la sociedad civil existe una equilibrada balanza de poder


entre el Estado y los ciudadanos que est regulada por la esfera
pblica poltica y un sistema de checks and balances. En
Latinoamrica el equilibrio y la reciprocidad de esta mutua relacin
pasan por ser perturbados (y esto no slo a partir de principios del
siglo XIX28). En la nueva ciencia poltica se dice que el desarrollo del
Estado en Latinoamrica padece del insuficiente desarrollo de una
civil society. La otra cara de la medalla es que el Estado no establece
ningn lmite obligatorio a su ejercicio del poder. Esto es lo que
ocurre con el empleo de la tortura como ha descrito Elaine Scarry en
su impresionante libro The Body in Pain. Nancy Scheper-Hughes ha
explicado para el caso de Brasil desde el punto de vista de la
antropologa que en el sistema de la violencia policial y la justicia
penal, la tortura est instalada de manera fija como medio para ganar y
demostrar poder. Igualmente lo argumenta la antroploga Teresa
Caldeira. Al dbil reconocimiento de los derechos personales en
Brasil, le acompaa una insignificante sensibilidad por la integridad y
la inviolabilidad del cuerpo humano. El poder se marca en el cuerpo
de los dominados. Sin embargo no es slo el Estado el responsable de
esta forma de la violencia. A menudo en Latinoamrica, actores
individuales utilizan las zonas al margen de la violencia legal para
llevar a cabo sus propios asuntos. As diferencia un nuevo anlisis
sobre el ejemplo de la polica brasiliana a los Lone-Wolf Police del
institutional functionary que permanece leal al organismo de
polica. El Lone-Wolf-Police es por el contrario un autor individual. l
emplea la violencia sobre todo cuando ve daado su orgullo personal.
Encontramos al Lone-Wolf-Police tambin en los pequeos pases de
Latinoamrica en donde haba regmenes sultnicos (H.E Chehabi y
Juan Linz mencionan entre otros los regmenes de Somoza en
Nicaragua o de Duvalier en Hait). All, la arbitrariedad de los
funcionarios particulares poda prevalecer de todos modos frente al
respeto del orden burocrtico.29 Hay que agregar que este aspecto toca
28

Vase A. ALVES, Brutality and Benevolence. Human Ethology, Culture, and the Birth
of Mexico, Westport 1996, que trata las relaciones de jerarqua y reciprocidad (p. 236)
durante la creacin de la sociedad colonial.
29
Vase N. SCHEPER-HUGHES, Death without Weeping. The Violence of Everyday Life
in Brazil, Berkeley 1992, pp. 227s.; M.K HUGGINS.& M. HARITOS-FATOUROS,
Bureaucratizing Masculinities among Brazilian Torturers and Murderers, en L.H.
BOWKER (ed.), Masculinities and Violence, Thousand Oaks 1998, pp. 29-54; H.E.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

83

tambin la dimensin afectiva de la violencia. Empleos de la


violencia, guerras y dems, generalmente son situaciones en donde se
concentran los ms intensos sentimientos humanos. 30 Hay casos de
organizacin de la violencia que estn muy impregnados de
emociones. Pienso, por ejemplo, en el Berserk Syndrome que ha
descrito el psicoterapeuta Jonathan Shay en un excelente estudio sobre
la guerra de Vietnam.31 Queda claro que son diferentes las emociones
en pequeos actos de violencia del tipo face to face a las emociones
que surgen en actos de violencia organizados por parte de complejas
instituciones y en el ramo de muy largas cadenas de personas. De
igual forma varan los modos de controlar los sentimientos como
partes de actos violentos. En las guerras entre sociedades primitivas,
por ejemplo, puede desde un principio un consenso social limitar
ascensos de violencia. Todava en la actualidad, como por ejemplo en
partes de Colombia, encontramos a los sistemas de venganza de la
sangre los que se hacen cargo de este funcin en una manera similar.
Ellos regulan los conflictos entre grupos ilegales que no se rigen por
ninguna fuerza estatal. A la vez, normalizan los actos de violencia y de
este modo la mantienen dentro del mbito de lo que est permitido
social- y culturalmente.32
El tercer grupo de los anlisis de la violencia parte de la
sociabilidad de la misma. En primer plano se encuentra la parte
socializante de la violencia. Aqu se puede pensar en todos los tipos de
variantes posibles, desde la organizacin de la violencia en
corporaciones de hombres (Mnnerbnde) o instituciones militares33
CHEHABI, J.J. LInz, A Theory of Sultanism, en H.E. CHEHABI & J.J. LINZ (eds.),
Sultanistic Regimes, Baltimore 1998, pp. 3-25.
30
L.H. KEELEY, War before Civilization, New York, Oxford 1996, p. 3.
31
Vase J. SHAY, Achill in Vietnam. Kampftrauma und Persnlichkeitsverlust, Hamburg
1997. Vase tambin G.B. PALERMO, The Berserk Syndrome, en Aggresion and
Violent Behavior. A Review Journal 2 (1997), pp. 1-8.
32
Vase N. WHITEHEAD, The Snake Warriors Sons of the Tigers Teeth: a descriptive
analysis of Carib warfare, en J. HAAS, (ed.), The Anthropology of War, Cambridge
1990, pp. 146-170, p. 167; P. WALDMANN, Rachegewalt. Vergleichende Beobachtungen
zur Renaissance eines fr berholt gehaltenen Gewaltmotivs in Albanien und
Kolumbien (manuscrito 1998). Acerca de la contingentacin (Bewirtschaftung) del
miedo como una de las causas ms significativas del poder vase N. ELIAS , ber die
Einsamkeit der Sterbenden in unseren Tagen, Frankfurt a. M. 1982, pp.52s.
33
Vase P. BEATTIE, Conflicting Penil Codes. Modern Masculinity and Sodomy in the
Brazilian Military, en D. BALDERSTON & D.J. GUY (eds.), Sex and Sexuality in Latin
America, New York, London 1997, pp. 65-85, pp. 66s.

84

Michael RIEKENBERG

hasta la etnologizacin de una nacin durante una guerra. En la


literatura se usa entre otros el concepto de cultura de la violencia o,
ms bien, de subcultura de la violencia cuando se trata la sociabilidad
de la violencia. En Per por ejemplo, una comisin senatorial realiz
en 1989 una cultura de la violencia responsable de las causas de las
guerras internas en el pas. En un review essay sobre Colombia, la
cultura de la violencia fue considerada hace pocos aos como el
ms importante campo de trabajo de las investigaciones sobre la
violencia en Latinoamrica. 34 El concepto de cultura de la violencia
puede tener distintos significados. Se define cultura de la violencia
como el uso cotidiano de una defensa personal entre las bandas. O se
entiende como un limitado medio de socializacin productor de
violencia que se da sobre todo entre los jvenes (Outlaw Motorcycle
Gang, crash kids, Hooligangs,35 etc.). O bien, como un concepto que
describe la relacin de las funciones rituales y ceremoniales con los
actos de violencia. Esta ltima cultura de la violencia es la mayora
de las veces objeto de estudio por parte de la etnologa o de la
etnohistoria. No obstante se ha de considerar que este concepto de
cultura de la violencia est bajo sospecha, por parte de los
etnlogos, de no referirse tan slo a la realidad misma, sino que
tambin hace valoraciones capaces de desacreditar a sociedades o
culturas completas. Por este motivo en la nueva crtica cultural
etnolgica se trata de evitar este concepto.
A pesar de las diferencias, la mayora de las variantes del
concepto definen cultura como un conjunto de normas y pautas de
comportamiento y como un objeto delimitado. En este sentido, una
cultura de la violencia est unida a determinados grupos y se
manifiesta mediante rituales, artefactos y una accin institucionalizada
fuera del Estado. Esta claro que esta manera de abarcar el concepto
de cultura no tiene mucho en comn con las nuevas teoras
culturales de los cuales trat ms arriba. Esto se debe al origen del
34

Vase R. PEARANDA, Surveying the Literature o the Violence, en C. BERGQUIST y


otros (eds.), Violence in Colombia. The Contemporary Crisis in Historical Perspective,
Wilmigton 1992, pp. 293-314, p. 312. Para el caso de Per este concepto es discutido
por D. POOLE, (ed.), Unruly Order. Violence, Power, and Cultural Identity in the High
Provinces of Southern Peru, Boulder 1994; F. MAC GREGOR (ed.), Violence in the
Andean Region, Van Gorcum 1994.
35
Vase p.e. A. PANFICHI, Ritual und Gewalt in peruanischen Fuballstadien, en
Lateinamerika. Analysen und Berichte 19 (1995), pp. 42-65.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

85

concepto. En las ciencias sociales el trmino cultura de la violencia


se remonta a la antigua sociologa criminal y a los escritos de los aos
veinte de la Chicago Schools of Sociology.36 Fue entonces cuando se
origin el concepto de subcultura. Se defini violencia como una
desviacin de lo normal y se confront a una supuesta sociedad
pacfica con grupos minoritarios violentos. Hasta el momento, este
principio ejerce una gran influencia en la literatura sobre la violencia y
tambin sobre la violencia en Latinoamrica. As, por ejemplo, la
violencia en Colombia se designa como una forma irracional de
conducta por la cual es responsable una subcultura de violencia.37
Nuevas investigaciones insinan que en Latinoamrica en la
actualidad surgen subculturas de la violencia all donde, o bien el
estado entrega a otros actuantes de la violencia grandes territorios,
barrios, etc. (por ejemplo Ro de Janeiro) o donde se llevan a cabo
reducciones de gastos pblicos que desmontan estructuras sociales y
comunitarias, y donde por esta razn, se pierde el control digamos
comunal de la violencia (por ejemplo, Santiago de Chile). 38 No est
claro hacia dnde se desarrolla esta nueva subcultura de la violencia
en una poca de proximidad virtual en el Internet, en vista del
continuo rejuvenecimiento de la poblacin en Latinoamrica y de la
relacin de estas subculturas con la creciente comercializacin de la
violencia. En los EEUU hay al parecer una posmoderna
disgregacin de las antiguas e histricas subculturas de la violencia.
Tambin como consecuencia de la informalizacin de la economa y
de la disminucin del sector pblico se produce en los EEUU una depacificacin de grupos de jvenes en zonas marginales, ghettos, etc.
La violencia gana de este modo un importante significado como
estrategia de supervivencia, mientras que otras formas de capital
cultural pierden valor. Desde El Salvador se indica que adolescentes
repatriados a la fuerza de los EEUU son portadores de esta nueva
cultura de las bandas y que la traigan al sur del continente.39
36

Vase K. GELDER, y S. THORNTON (eds.), The Subcultures Reader, Vol. 1. London,


New York 1997; F. SACK, y R. KNIG (eds.), Kriminalsoziologie, Frankfurt M. 1968.
37
G. SNCHEZ, y D. MEERTENS, Bandoleros, gamonales y campesinos. El caso de la
violencia en Colombia, Bogot 1983, p. 29.
38
Vase B. HAPPE, y J. SPERBERG, Gewalt und Kriminalitt in den stdtischen
Marginalsiedlungen von Santiago de Chile und Rio de Janeiro, en Lateinamerika.
Analysen, Daten, Dokumentation 15 (1998), pp. 59-73.

86

Michael RIEKENBERG

De-culturalizacin de la violencia
Para el caso de frica titul hace poco la revista Jeune Afrique que la
poca de los Cyber-Rebels ha comenzado.40 En particulares pases
de frica, la organizacin de la violencia se ejerce en la actualidad por
warlords, crteles de violencia o empresas privadas que trabajan con
mercenarios y que salvaguardan el Estado frente a sus enemigos.
Estos actores no poseen ningn inters en la organizacin estatal de la
violencia. Sin embargo, por este motivo tampoco aparecen actuantes
culturales de la misma. Es decir que no se someten (ms) a la
dicotoma entre Estado y cultura en la que tanto antes como
despus, se centra el discurso sobre la violencia en Latinoamrica. 41
La creciente comercializacin de la violencia en
Latinoamrica es algo que llama progresivamente la atencin de las
investigaciones. Este inters no se centra slo en las drug wars, en los
desarrollos de criminalidad organizada o de violencia similar a la de la
mafia. La debilidad del Estado en el control de la violencia produce
una gran expansin de industrias privadas para la seguridad, que se
benefician econmicamente del control de esta violencia. De este
modo se sigue ahondando en las pretensiones de soberana del
Estado.42 En otras partes del mundo, en una forma plenamente
desarrollada por primera vez en el Lbano a partir de la mitad de los
anos setenta, ha surgido una organizada economa de guerra a partir
de los intereses comerciales en la organizacin de la violencia y bajo
las condiciones de una guerra civil. Por ello la finalidad principal de
39

Vase S. AMOS, Die US-amerikanische Ghettoforschung, en Sozialwissenschaftliche Literatur Rundschau 2 (1999), pp. 5-24, pp. 18s.; I. CASTRO, Gewalt und
Hoffnung in El Salvador, en Der berblick 1 (1998), pp. 127-129.
40
Edicin No. 1985, 01.02.1999.
41
Vase H. HOWE, Private Security Forces and African Stability. The Case of
Executive Outcomes, en Journal of Modern African Studies 36,2 (1998), pp. 307-331;
vase tambien el destacado artculo de D. CRUISE OBRIAN, A lost generation? Youth
identity and state decay in Westafrica, en R. WERBNER y T. RANGER (eds.),
Postcolonial Identities in Africa, London, New Jersey 1996, pp. 55-74; K. PETERS y P.
RICHARDS, Why we fight: Voices of Youth Combatants in Sierra Leone, en Africa 68
(1998), pp. 183-210; P. RICHARDS, Fighting for the Rain Forest. War, Youth and
Resources in Sierra Leone, Oxford 1996.
42
Vase M. VELLINGA (ed.), The Changing Role of the State in Latin America, Boulder
1998; L. GERARDO GABALDN Tendencias y perspectivas del control social en
Venezuela en la dcada de los noventa, en Ensayos en homenaje a Hctor Febres
Cordero, Mrida 1996, pp. 15-35.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

87

los actuantes de la violencia es la de garantizar la existencia de la


misma economa de guerra y emplear las posibilidades econmicas
que se dan en el mercado mundial con el comercio de armas, drogas,
la explotacin ilegal de materias primas, el pago de rescates, etc. 43
Desde la perspectiva etnolgica africana, se ha desarrollado el
concepto de mercado de la violencia para describir estos procesos.
Segn la teora es en estos mercados de la violencia donde la
comercializacin de la misma experimenta su mximo agravante. Los
mercados de violencia forman, segn la definicin, regiones
econmicos dominadas por guerras civiles, warlords, bandas, etctera.
Son estructuras al margen del Estado. Surgen tras la unin de la
economa mercantil con regiones o bien sectores de la sociedad
abiertos a la violencia en donde no hay ningn tipo de lmite estatal
que rija el empleo de la misma.44 Restrictivamente se ha de tener en
cuenta que la comercializacin de la violencia en Latinoamrica
(todava) no ha alcanzado las dimensiones africanas. Adems, el
concepto de mercado de la violencia es problemtico por diferentes
razones. Las relaciones de los actores de violencia, por ejemplo, slo
en parte equivalen a las pautas de comportamiento que rigen a los
actores de mercado. Adems tal creacin, segn es definida, se tiende
a agotar sus recursos para extinguir rpidamente. Parece que los
mercados de violencia o mejor dicho: estructuras similares a este
concepto, se forman en Latinoamrica slo provisionalmente y en
zonas perifricas. Durante el siglo XIX fue el caso en algunas zonas
fronterizas (frontiers). En la actualidad las mejores condiciones en
apariencia para la formacin de mercados de violencia se dan en las
zonas coloniales de Colombia.45
La sociologa histrica ha establecida una estrecha relacin
entre la formacin del Estado, la economa (naturaleza de los
impuestos) y la estrategia de guerra. Se considera que en la temprana
poca moderna en Europa, la creacin de instituciones burocrticas,
43

Vase F. JEAN y J.C. RUFIN (eds), Economie des guerres civiles, Paris 1996.
Vase G. ELWERT, Gewaltmrkte. Beobachtungen zur Zweckrationalitt der
Gewalt, en T.v. TROTHA (ed.), Soziologie der Gewalt, Opladen 1997, pp. 86-101.
45
Para ms informacin sobre el tema vase M. RIEKENBERG, Gewaltmarkt, Staat und
Kreolisation des Staates in der Provinz Buenos Aires, 1770-1830, en W. REINHARD
(ed.), Verstaatlichung (nota 10), pp. 19-36; N. RICHANI, The Polical Economy of
Violence: The War System in Colombia, en Journal of Interamerican Studies and
World Affairs 39 (1997), pp. 37-81.
44

88

Michael RIEKENBERG

as como la creciente efectividad de la recaudacin de impuestos que


entre aproximadamente 1.400 y 1.800 iban acompaados de las
guerras, actuaron como poderosas fuerzas motrices para la
organizacin del Estado. Si, por el contrario, observamos a
Latinoamrica, llama la atencin que las guerras con motivo de la
organizacin del Estado en el siglo XIX y principios del XX tuvieran
aqu un papel diferente. En Latinoamrica las guerras hasta el ao
1800 tuvieron lugar casi exclusivamente en las zonas de paso como el
Caribe, y los conflictos europeos fueron decisivos. Tras 1810 las
guerras se trasladaron al interior de la regin. Sin embargo, slo se
produjeron pocas guerras entre Estados y en el siglo XIX ms bien se
puede decir que disminuy el nmero de guerras inter-estatales en
Latinoamrica. En su lugar, se disputaron demasiadas pequeas
guerras en el interior de las estructuras socio-polticas denominados
Estados, entre provincias, comunidades, etc. 46 A decir verdad este
tema todava est poco trabajado para el caso de Amrica Latina. 47
Pero parece que las guerras latinoamericanas desarrollaron muy poca
fuerza integrativa para el Estado y la nacin. Adems hubo otro
factor. Al contrario que en los EEUU donde en las frontiers existan
claras imgenes tnicas o racistas del enemigo, en Latinoamrica en el
siglo XIX, por el contrario, hubo poca radicalizacin de la violencia
motivada tnicamente. Formas extremas de la violencia tnica como
por ejemplo guerras tnicas, faltaron en Latinoamrica en el siglo
XIX, o sucedieron slo de forma leve. Fue solo en algunas partes
fronterizas, como en la regin del Plata o en Yucatn, donde hubo
formas de etnologizar la guerra hasta el ascenso de la guerra hacia una
violencia de exterminio.48 Posiblemente esto se deba en primer lugar a
que los Estados en Latinoamrica no ejercieron ninguna
etnologizacin de la identidad de la nacin.49 Quiz constituy
46

Vase M.A. Centeno, War in Latin America: The Peaceful Continent?, en J. LPEZARIAS , y G. VARONA-LACEY (eds.), Latin America. An Interdisciplinary Approach,
New York 1999, pp. 121-136.
47
Vase Josefina VZQUEZ, A cientocincuenta aos de una guerra costosa, en
Historia Mexicana 186 (1997), pp. 257-259.
48
Vase M. RIEKENBERG, Aniquilar hasta su exterminio a estos indios... Un ensayo
para repensar la frontera bonaerense 1770-1830, en Ibero-Americana Pragensia 30
(1996), pp. 61-75; D. WEBER Borbones y brbaros, en Anuario IEHS Tandil 13
(1998), pp. 147-171.
49
Vase por ejemplo M. IRUROZQUI, Ciudadana y poltica estatal indgena en Bolivia,
1825-1900, en Rev. de Indias 217 (1999), pp. 705-740; Rodolfo STAVENHAGEN, The

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

89

Paraguay una excepcin en la guerra de la Triple Alianza, como ya


mencion una vez Eric Hobsbawm en su libro The Age of Capital,
1848 to 1875. De todos modos: Mientras que la violencia en otros
lugares del mundo encontr un claro destino porque estuvo dirigida
contra forasteros e out-groups, en Latinoamrica se centr la
mayora de las veces en conflictos internos. Esto favoreci la prdida
del control de la violencia por parte del Estado.
Las investigaciones las sealan la mayora de las veces como
guerras civiles a los conflictos violentos que surgieron en
Latinoamrica tras 1810, 1820. Tambin para el caso de Europa se
puede leer que tras 1815 las guerras ... apenas se produjeron,
mientras que las guerras civiles, por el contrario, aumentaron.50 De
todas formas, el concepto de guerra civil en cada caso indica algo muy
diferente. En Europa describe los acontecimientos revolucionarios
dentro de la consolidacin del Estado en la poca de la Restauracin.
Para Latinoamrica indica, sin embargo, la transferencia de recursos
polticos y militares a grupos locales y a poderes segmentados como
consecuencia de la cada del Imperio Espaol en gran partes de
Amrica. Esta diferencia entre violencia local, guerra, guerra
civil, guerra interna, etc. tiene tambin impacto en el carcter de
los actores de la violencia. Otra vez una perspectiva comparada puede
ser de utilidad. Para el caso de los EEUU, por ejemplo, David
Courtwright defiende la opinin de que la violencia extra-estatal en
los EEUU en el siglo XIX fue realizada principalmente por hombres
jvenes, solteros, y nmadas (transiens). Los mbitos tpicos de esa
violencia eran las ciudades mineras y los campamentos de la Union
Pacific Railroad en la frontier. Esta violencia no estaba dirigida
polticamente ni calculada de manera econmica sino que ms bien
era una oportunidad de hacer negocio. Se puede criticar de
exclusivista a la tesis de Courtwright (que aunque ya no nueva, ahora
es mejor comprobada de forma emprica) por distintas razones.51 Para
fines comparativos, es esta tesis sin embargo til porque no hubo, o
Ethnic Question, Hongkong 1990, p. 47.
50
R. KOSELLECK, Das Zeitalter der europischen Revolutionen 1780-1848, Frankfurt a.
M. 1969, p. 202.
51
D. Courtwright, Violent Land. Single Men and Social Disorder from the Frontier to
the Inner City, Cambridge, Mass. 1996. Vase tambin J. ARCHER, (ed.), Male
Violence, London 1994; T. NEWBURN y E. STANKO (eds.), Just Boys doing Business?
Men, Masculinities and Crime, London, New York 1994.

90

Michael RIEKENBERG

tan slo de forma restrictiva, una cultura de la violencia de los single


young men tal y como Courtwright la describe para el caso
norteamericano. En Colombia por ejemplo, se estima que fue en la
poca de los sesenta por primera vez cuando surgen actores de
violencia juvenil que se haban desencadenado de las antiguas bandas
locales y lealtades clientelas.52 En diferencia a las investigaciones
sobre los EEUU, en la literatura sobre Latinoamrica predomina, si la
examino con detalle, un tipo de actor de violencia unido
habitualmente a sistemas sociales que estn estructurados de manera
jerrquica. Es parte de las bandas familiares de carcter patriarcal.
Representa la combinacin entre violencia y paternalismo.53 Esto
podra explicar por que tras las declaraciones de la Conferencia
Mundial de la Mujer de 1995, en la actualidad mundial un porcentaje
promedia del 21% de las mujeres casadas son maltratadas fsicamente
por sus maridos, mientras que en Colombia el porcentaje es del 65%.
La caracterstica principal de esta organizacin familiar de la
violencia era que ella misma (e apoyada por estructuras pueblerinas,
tradiciones corporativas y dependencias clientelas) se adhera a las
estructuras del poder local. Las consecuencias de esto fueron intensas
fragmentaciones del Estado. Mientras que en los EEUU, exceptuando
los estados del sur, fue relativamente fcil reducir el nivel de violencia
de los single young men pertenecientes al estatus de subculturas
durante el perodo de desarrollo de la organizacin estatal a principios
del siglo XX, en Latinoamrica fue por el contrario mucho ms difcil
para el Estado imponerse sobre una organizacin de la violencia
basada en bandas familiares y estructuras de poder local.
Aparentemente esto fue tambin el caso por que la integracin de los
actores de violencia en redes familiares form solo una variante de
una probada estrategia de supervivencia.
La violencia unida a la familia convierte en Latinoamrica al
Estado, entendido como instancia de la disciplina social, en cierta
manera en una superflua autoridad competente. Los cambios en la
sociedad y sobre todo en la urbanizacin destruyen, no obstante,
52

Vase D. BETANCOURT, y M.L. GARCA, Matones y cuadrilleros. Orgen y evolucin


de la violencia en el occidente colombiano, Bogot 1991, p. 120. Sobre actantes
juveniles de la violencia hoy, vase A. SALAZAR , Born to die in Medellin, London 1992.
53
A. FLORES GALINDO, La tradicin autoritaria. Violencia y democratizacin en el
Per, Lima 1999, p. 43.

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

91

antiguas formas de control de la violencia no estatales. 54 Sobre todo en


los centros urbanos que se desarrollaron rpidamente en los grandes
pases de Latinoamrica a partir de 1880, el Estado tuvo que
encargarse mucho ms que antes de establecer un control social. Pero
para ello estaba mal preparado. Como dbil actante que dispona de
pocos recursos, el Estado recurri a la violencia fsica pblica para
poder establecer el control sobre la sociedad. Esto explica tambin la
comparativamente alta tendencia a la violencia que tiene el Estado en
su poltica interior en Latinoamrica. Los estudios sobre el Estado y
su papel en la civilizacin de la sociedad en Latinoamrica han
aumentado en los ltimos aos. Los trabajos de Foucault segn los
cuales se produce por un lado, una pacificacin de la sociedad
mediante un rutinario control policial y por otro, una internalizacin
de la disciplina, tuvieron una gran influencia en muchos casos. Los
estudios de Elias tuvieron poca aceptacin en Latinoamrica (s han
sido muy discutidos en las investigaciones sobre la temprana edad
moderna en Europa). El inters de estas investigaciones abarca la
mayora de los sectores de la sociedad. Son de mencionar, en este
punto, las clsicas instituciones pblicas como la polica, el sistema
presidiario, la sanidad, etc. Muchos de estos estudios muestran qu
lmites tiene la influencia de las organizaciones estatales en partes de
Latinoamrica. Especialmente extremo se muestra esto en los casos en
los que la administracin de la justicia en la actualidad no posee (casi)
ninguna influencia en la organizacin interna de las crceles.55

54

Vase la introductin, en S.M. ARROM y S. ORTELL (eds.), Riots in the Cities.


Popular Politics and the Urban Poor in Latin Amerca, 1765-1910, Wilmington 1996,
p. 7.
55
Vase p. e. Fundacin Regional de Asesora en Derechos Humanos (ed.), La violencia
intracarcelaria en el Centro de Detencin Provisional de Quito, Quito 1997; J.L. PREZ
GUADERLUPE, Una etnografia del penal de Lurigancho, Lima 1994, pp. 35f.; Human
Rights Watch (ed.), Prison Conditions in Venezuela, New York 1997; P. ANDRADE ROA,
Carceles de Venezuela. Campos de exterminio, Caracas 1996. Sobre culturas duales
vase N. ALVAREZ LICONA, Las Islas Maras y la subcultura carcelaria, en Boletin
Mexicano de Derecho Comparado 91 (1998), pp. 13-29. Como orientacin vase R.D.
SALVATORE y C. AGUIRRE (eds.), The Birth of the Penitentiary in Latin America: Essays
on Criminology, Prison Reform and Social Control, 1830-1940, Austin 1996).

92

Michael RIEKENBERG

Epilogue
Aparentemente una causa del aumento del inters por parte de las
ciencias sociales en las ltimas dos dcadas sobre el Estado y la
violencia es, que la fase de expansin del modelo de Estado europeo
est evidentemente rebasada. Formas estatales de la organizacin de la
violencia se descomponen (nuevamente) en varias partes del mundo.
El aumento del warlordism en frica y partes de Asia o de las nongovernmental areas en zonas urbanas lo parecen sealar.56
Ante el trasfondo de estos procesos y segn los criterios del
monopolio de la violencia y de los impuestos, entendidos como
componentes imprescindibles de la soberana estatal, se considera al
Estado latinoamericano ms bien dbil.57 En lo que respecta al control
de la violencia, el Estado latinoamericano esta confrontado a menudo
con estructuras de organizacin autnoma de la violencia. Antes se
trataba de poderes locales clientelistas, pueblos y comunidades,
colectividades (Gemeinschaften) tnicas, movimientos milenarios, etc.
Hoy da son grupos paramilitares, crteles, subculturas, mercados de
violencia, etc. que toman del Estado partes de su soberana. De todas
formas se han de tener en cuenta las considerables diferencias entre
los distintos pases. Llama la atencin que sean a menudo Colombia o
El Salvador los ms mencionados cuando se habla de violencia en
Latinoamrica.
A pesar de las debilidades y de los componentes de anoma
de la organizacin estatal, no presenciamos en Latinoamrica ninguna
desintegracin total del Estado. Quiz Colombia sea en este sentido
una excepcin: Paul Oquist ya diagnostic en 1980 un partial
collapse of the state. Pero en general Latinoamrica posee una fuerte
tradicin del Estado y de la urbanidad, as como de una organizacin
social jerrquica. Esta tradicin se puede observar incluso en el
56

Vase M. RIEKENBERG, Warlords, en Comparativ 6 (1999), pp. 187-205.


Hasta ahora, las comparaciones acerca del Estado en Latinoamrica estuvieron la
mayor de las veces orientadas de una forma funcional y para conseguir sus cometidos
se cuestionaban cmo de fuerte o dbil era el Estado latinoamericano y de qu
recursos dispona. Vase E. Huber, Assessments of State Strength, en Latin America
in Comparative Perspectives. New Approaches to Methods and Analysis, Boulder 1995,
pp. 163-193, p. 165; , M.S. GRINDLE, Challenging the State. Crisis and Innovation in
Latin America and Africa, Cambridge 1996; J. LINZ y A. STEPAN (eds.), Problems of
Democratic Transition and Consolidation: Southern Europe, South America and PostCommunist Europe, Baltimore 1996.
57

ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE

93

mbito del trfico de droga y de la criminalidad organizada, en donde


se puede observar fuertes diferencias entre partes de Africa y de
Latinoamrica.58 Por este motivo es poco probable que el Estado en
Latinoamrica pierda totalmente su right to rule.59 De todas formas,
el repliegue del Estado observado desde hace algunos aos en sectores
de la sociedad y de la economa en favor del crecimiento del mercado,
podra significar que la esfera pblica se descompone todava ms que
antes en segmentos distintamente seguros.

58

Vase sobre esto en comparacin con frica J.F. BAYART et al. (eds.), The
Criminalization of the State in Africa, Oxford 1998, p. 11. Vase tambin la excelente
comparacin entre la violencia mafiosa en Italia y Colombia de C. KRAUTHAUSEN,
Moderne Gewalten. Organisierte Kriminalitt in Kolumbien und Italien, Frankfurt,
New York 1997.
59
I.W. ZARTMAN (ed.), Collapsed States. The Desintegration and Restoration of
Legitimate Authority, Boulder 1995, p. 5.

PARTE SEGUNDA

PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS:


LA ANTROPOLOGA HISTRICA DE LAS
COMUNIDADES ANDINAS CARA AL NUEVO
SIGLO
ANDRS GUERRERO*
TRISTAN PLATT**
Con esta coleccin de ensayos sobre las comunidades andinas, nos
proponemos sugerir combinaciones de enfoques antropolgicos con
mtodos histricos y, desde esta perspectiva, ampliar para los Andes el
debate planteado en el Cuaderno no 7 de AHILA (1999) sobre la El
Proceso Desvinculador y Desamortizador de Bienes Eclesisticos y
Comunales en la Amrica Espaola Siglos XVIII y XIX. En la
Introduccin a ese nmero, Rosa Mara Martnez de Codes hizo
hincapi sobre la transicin al sistema de propiedad liberal, concebido
como un proceso secularizador de bienes de manos muertas. Enfoc
las condiciones de emergencia del concepto liberal de propiedad
individual a travs de los actos legales y sus efectos, utilizando
sobretodo categoras y relaciones conceptuales disgregadas de la
misma documentacin administrativa. A pesar de su utilidad como
recopilacin de la historia jurdica y poltica criolla, pensamos que
esta perspectiva plantea un problema de corte epistemolgico cuya
solucin requiere un enfoque etnohistrico y una reflexin crtica.
Nuestra aproximacin se distingue por su interdisciplinariedad, y un reconocimiento de lo que los documentos callan
*

FLASCO, Ecuador.
Universidad de St. Andrews.

**

o dicen implcita o marginalmente, como tambin por un nfasis sobre


la experiencia histrica y poltica de las poblaciones actuales, tal como
sta puede detectarse a travs del trabajo de campo. En una sociedad
donde la larga duracin sigue manteniendo tanto peso sobre el
presente, una historia que no contempla los problemas planteados por
la experiencia acumulada de las sociedades actuales quedar sin un
mtodo imprescindible de verificacin.
Se requiere, adems, una hermenetica que interrogue los
ordenamientos de las nociones y los enlaces de las categoras (su
utilizacin prctica por los funcionarios), tal como aparecen en los
documentos producidos por el Estado colonial y republicano,
reconocindoles como productos coyunturales de un determinado
conjunto de ideas histricoculturales vinculadas a funcionalidades
inmediatas de orden administrativo. Debe reconocerse que gran parte
de la realidad social comunitaria se desenvuelve fuera del alcance de
la percepcin administrativa y, por ende, de este tipo de
documentacin. Al mantenerse dentro de este conjunto de ideas, y
utilizarlas sin desmontar su significado y realidad, se corre el riesgo
de reificar la visin administrativa y criolla de las cosas, suprimiendo
las formas de subalternidad que subyacen en cualquier sociedad
colonizada y poscolonial. En la produccin de esta distorsin, ocupan
un lugar especial los tradicionales nacionalismos criollos, que a
menudo aparecen como mentalidades crceles que imponen un
marco teleolgico sobre percepciones ms plurivalentes y ambigas
de la realidad regional.
Dentro de la antropologa andina, la agenda nacional criolla
tiene una de sus raices ms fecundas en un artculo clsico por
Fernando Fuenzalida, quien en 1964 argument que, desde la
formacin de los municipios en las nuevas parroquias de indios
reducidos en pueblos por el virrey Francisco de Toledo (15791581),
la historia de las sociedades andinas qued definitivamente trunca, en
cuanto su poblacindiezmada y desarticulada por la guerra, la
encomienda y la epidemiafue volcada en formas institucionales de
claro raigambre peninsular.1 Este planteamiento puede contrastarse
con la posicion indianista (p.ej., la del Taller de Historia Oral Aymara
1

Fernando FUENZALIDA VOLLMAR, La matriz colonial de la comunidad de indigenas


peruana: una hiptesis de trabajo, republicado en Revista del Museo Nacional n 35,
Lima 1967/1968 (pp. 92-113).

de La Paz)2, que plantea la continuidad de los efectos coloniales hasta


el presente sobre una poblacin autctona dispersa entre seis
Repblicas. Los dos enfoques se complementan como dos miradas
cruzadas.
En realidad, al debatir sobre los mritos respectivos de los
enfoques peninsular y andino, tiende a reproducirse una falsa
dicotoma. Tomar el gobierno toledano como momento fundacional de
la comunidad andina tiene sentido slo si nos preguntamos tambin
por la manera en que fue recibida y resignificada la reforma toledana
por las sociedades andinas en vas de colonizacin. Y esto nos
obligara a indagar sobre la sociedad prehispnica, adems de la
sociedad medieval europea. La necesidad de superar un fcil dualismo
en el anlisis ya estaba presente en el trabajo del antroplogo y
etnohistoriador John V. Murra, cuya obraprecozmente reflexiva3
invoc una visin antropolgica desde ambos lados del Atlntico,
inspirndose en las etnografas britnicas sobre la Africa y los
conceptos redistributivos elaborados tambin por Karl Polanyi para
las economas de los antiguos imperios.4 Murra tambin enfatiz el
logro de los primeros etngrafos espaoles que conocieron las
sociedades andinas en las etapas tempranas de la invasin europea, 5
sealando adems la utilidad de las Visitas administrativas del estado
espaol, a pesar del sesgo introducido por algunas nociones
utilizadas.6 Al mismo tiempo, sostuvo la necesidad de aportar a las
antropologas propias de los lugares estudiados, en la medida que toda
sociedad busca desarrollar su propia reflexin sobre si misma y sus
otros.
En los 1970s, se produjo un florecimiento internacional
indito de los estudios andinos, como parte de una bsqueda de
alternativas polticas. Desde la perspectiva andina, la unificacin
2

Taller de Historia Oral Andina (THOA), Ayllu: pasado y futuro de los pueblos
originarios, La Paz 1995.
3
Victoria CASTRO, Carlos ALDUNATE y Jorge HIDALGO, (eds.) Nispa Ninchis/Decimos
Diciendo: Conversaciones con John Murra, Lima 2000.
4
John V. MURRA, Formaciones Econmicas y Polticas del Munda Andino, Lima 1975.
5
Ver, recientemente, Sabine MACCORMACK, Ethnography in South America: the First
Two Hundred Years, in Frank SALOMON & Stuart SCHWARTZ (eds.), Cambridge
History of Native American Peoples, t.3 South America (Pt.1), Cambridge 1999.
6
Sobre este punto, el artculo pionero fue el de Enrique MAYER, Censos insensatos,
en Iigo ORTIZ DE ZUIGA, Visita de la Provincia de Len de Hunuco en 1562, t.2,
Edicin a cargo de John V. Murra. Hunuco 1972.

poltica del espacio mediante tcnicas de organizacin social y laboral


permitieron, primero, a las seoros locales, y despus a los estados,
convertir un territorio montaoso, agreste y hostil en una fuente de
abundancia y riqueza mediante el desarrollo de formas propias de
acceso a los recursos. Con su famosa teora de la verticalidad
andina, Murra orient nuevos trabajos de campo, donde la
perspectiva localista de la comunidad se complement con el
reconocimiento de estrategias de reproduccin mucho ms amplias,
que cruzaron las fronteras de diferentes jurisdicciones nacionales,
unificando a gente dispersa entre varias comunidades locales
desparramadas atravs de la Cordillera. La relevancia fluctuante de la
complementariedad ecolgica despus de la Conquista, segn el grado
de mercantilizacin,7 y su presencia, en forma atenuada, hasta fines
del siglo XX, enfatiz la necesidad de contextualizar las
comunidades. Murra complement el enfoque circulacionista
analizando las formas de acceso de diferentes grupos sociales a la
tierra, la distribucin vertical de los insumos productivos, y los
sistemas de organizacin laboral. Todos ellos son, evidentemente,
elementos necesarios para comprender la recepcin posterior de las
polticas liberales de desvinculacin. Incluso plante la emergencia de
haciendas estatales, altamente productivas, en la vspera de la
invasin europea,8 pero el enganche terico de este modelo dinmico
del desarrollo del Tawantinsuyu con las nuevas formas de propiedad
introducidas por los europeos an no se ha explorado con el detalle
que merece.9
7

Los trabajos pioneros fueron los de Csar FONSECA MARTEL, Sistemas Econmicos
Andinos, Biblioteca Andina, Lima 1973. G. ALBERTI & Enrique MAYER (comp.),
Reciprocidad e intercambio en los Andes peruanos, Lima 1974. Una visin dinmica de
esta relacin fluctuante fue propuesta por los historiadores Enrique TANDETER y Nathan
WACHTEL en Precios y produccin agraria. Potos y Charcas en el siglo XVIII, Buenos
Aires 1983. Ver tambin los estudios recogidos en Olivia HARRIS, Brooke LARSON y
Enrique TANDETER (comps.), Participacin indgena en los mercados surandinos,
Cochabamba 1987.
8
Sobre el acceso a la tierra, ver John V. MURRA, Derechos a las tierras en el
Tawantinsuyu, in Margarita MENEGUS (comp.), Dos dcadas de investigacin en
historia econmica comparada en Amrica Latina. Homenaje a Carlos Sempat
Assadourian, Mexico 1999.
9
Ver, sin embargo, Carlos SEMPAT ASSADOURIAN , Los derechos a las tierras del Inca y
del Sol durante la formacin del sistema colonial, en Transiciones hacia el Sistema
Colonial Andino, Lima 1994.

La necesidad de enraizar la investigacin etnogrfica dentro


de una comprensin arqueolgica y etnohistrica de las sociedades
regionales, y simultneamente asegurar su relevancia para las
transformaciones contemporneas (las nuevas Reforma Agrarias, las
polticas econmicas, jurdicas, pedaggicas y lingusticas, etc.),
signific que los estudios andinos se formasen como un conjunto de
tcticas interdisciplinarias enmarcado por la temporalidad. En los
1970s y los 1980s tempranos, estas disciplinas an pudieron mantener
un fecundo contacto entre s, producindose una etapa de acumulacin
y articulacin de los conocimientos sin precedentes, como aportes
para la construccin de una memoria y un proyecto comunes.
En este proceso de articulacin, una contribucin
fundamental provino del encuentro entre la antropologa y la historia
econmica. La definicin de un rea cultural a partir de la geoecologa
de Puna y Pramo,10 y del estudio de las caractersticas politico
econmicas de la formacin estatal prehispnica ms extendida del
Nuevo Mundo,11 fue complementada por los anlisis desarrollados por
Carlos Sempat Assadourian del sistema colonial andino basado en la
produccin de metales preciosos y la circulacin de mercancas
mediante una divisin regional del trabajo necesario para llenar la
demanda del mercado minero.12 La obra de Assadourian tambin
desemboc, en los 1980s y 90s, en mltiples estudios de regiones y
aspectos parciales del sistema teorizado por l.13 Al mismo tiempo, se
busc articular la participacin en el mercado de las comunidades y
unidades domsticas indias con los sistemas nomonetarios de
circulacin.14 As, se desvi la atencin terica desde el anlisis
dependista del colonialismo hacia el estudio de la circulacin interna y
10

Carl TROLL (ed.), Geoecology of the Mountainous Regions of the Tropical Americas,
Bonn 1968.
11
John V. MURRA, La organizacin econmica del estado Inca, Mexico 1978 [1955].
12
Carlos SEMPAT ASSADOURIAN , El sistema de la economa colonial: mercado interno,
regiones y espacio econmico, Lima 1982.
13
Por ejemplo, Juan Carlos GARAVAGLIA, Mercado Interno y Economa Regional,
Mexico-Barcelona-Buenos Aires 1983. Luis Miguel GLAVE y Mara Ysabel REMY,
Estructura Andina y Vida Rural en una Regin Andina. Ollantaytambo entre los siglos
XVI y XIX, Cusco 1984. Brooke LARSON, Explotacin agraria y resistencia campesina
en Cochabamba, Cochabamba 1982.
14
David LEHMANN (comp.), Ecology and Exchange in the Andes, Cambridge 1982.
Tristan PLATT, Estado tributario y librecambio: mercado interno, proteccionismo y
lucha de ideologas monetarias, La Paz 1986.

el grado de autosuficiencia, real o potencial, existente en el mbito


americano. En esta coyuntura, uno de los enfoques antropolgicos
ms novedosos fue el anlisis de los conceptos aymaras y quechuas
del dinero ancestral como smbolo de fertilidad y riqueza, y las
consecuencias para la circulacin monetaria dentro y fuera de las
comunidades.15
La conjuncin entre lo econmico y lo religioso en el
pensamiento de las comunidades andinas desbroz varias pistas para
la investigacin de las subjetividades colonizadas, en cuanto las almas
y los metales preciosos constituyeron los dos objetivos principales de
la colonizacin europea. En trabajos recientes, el mismo Assadourian
ha incorporado la religin al anlisis de las condiciones de
surgimiento del sistema colonial. Aqui sealaremos el aporte de los
linguistas (inspirados en el ejemplo de sus precursores religiosos del
siglo XVI-XVII) que renov el estudio de la conversin religiosa. 16 Al
mismo tiempo, se empez la bsqueda de nuevas fuentes propiamente
andinas, aparte de los pocos textos alfabticos. 17 Murra haba indicado
la importancia de los tejidos como forma de riqueza en los Andes; y
ya en 1978 Vernica Cereceda demostr la posibilidad de una
aproximacin semiolgica a las tradiciones textiles de las
comunidades, que se revelaron como un conjunto dinmico de formas
y colores. Su trabajo suscit un inters inmediato en las
transformaciones inter-comunitarias de los textiles y, mas
ampliamente, en las formas de la textualidad andina. Aqu tambin
Cereceda contribuy ideas esencialescomo la capacidad de hablar
atribuida a los artefactos textiles, considerados como seres vivos,
que hoy se recogen en los estudios sobre los quipos y otros sistemas
grficos, considerados crecientemente como formas noalfabticas de
15

Olivia HARRIS, Phaxsima y qullqi. Los poderes y significados del dinero en el Norte
de Potos, en O. HARRIS, B. LARSON & E. TANDETER, La Participacin indgena.
16
En esta tradicin se enmarca, recientemente, Sabine DEDENBACH-SALAZAR SENZ &
Lindsey CRICKMAY (comps.), La lengua de la cristianizacin en Latinoamrica:
Catequizacin e instruccin en lenguas amerindias, Bonn 1999.
17
Felipe GUAMAN POMA DE AYALA, Nueva Cornica y Buen Gobierno. Edicin a cargo
de John V. Murra y Rolena Adorno, Mexico 1980. Gerald TAYLOR, Ritos y tradiciones
de Huarochiri: Manuscrito Quechua de comienzos del siglo XVII, Lima 1987 (incluye
un estudio por Antonio Acosta sobre Francisco de vila). Frank SALOMON and George
URIOSTE, The Huarochiri Manuscript. A Testament of Ancient and Colonial Andean
Religion, Austin 1991.

escritura.18 Como parte del mismo corriente, la reflexin sobre las


relaciones entre la oralidad y la escritura en los Andes tambin han
permitido avances metodolgicos importantes en la recuperacin de
los procedimientos de lectura de los diferentes tipos de texto.19
Por otra parte, Pierre Duviols y Csar Itier analizaron el texto
y los famosos dibujos de Joan de Santa Cruz Pachacuti Yamqui, 20
sometiendo los esquemas interpretativos de R.T. Zuidema, sobre la
permanencia incambiable de milenarias estructuras andinas, a una
crtica basada en el reconocimiento de elementos y estructuras
cristianas y coloniales que penetraron y subordinaron los contenidos
indgenas del texto.21 Sin embargo, el planteamiento de Zuidema sobre
la absorpcin del tiempo cronolgico por estructuras mticas, que se
reflejan en ordenamientos socioespaciales (ceques) marcados por el
ritmo de las fiestas calendricas locales, se ha mantenido como una de
las ideas ms frtiles y sugerentes de los ltimos 30 aos. 22 Un nuevo
desarrollo del tema se encuentra en los senderos de la memoria
analizados por Thomas Abercrombie, que se recorren en los niveles
ms profundos de la borrachera colectiva, durante las libaciones con
las que se festeja la renovacin de los cargos polticoreligiosos,
18

Vernica CERECEDA, La smiologie des tissus andins, Annales E.S.C., Paris 1978.
Tambin Denise ARNOLD, Domingo JIMENEZ & Juan DE DIOS YAPITA, Hacia un Orden
Andino de las Cosas, La Paz 1992. Una coleccin de estudios de los quipos est pronta
a publicarse en Jeffrey QUILTER & Gary URTON (comps.), Narrative Threads. Studies of
narrativity in Andean Quipos, Texas University Press (en prensa).
19
Ver, por ejemplo, Tristan PLATT, Writing, Shamanism and Identity: Voices from
Abya Yala, in History Workshop Journal 34, London 1992. Rosaleen HOWARD
MALVERDE (comp.), Creating Context in Andean Culture, Oxford 1997. Frank
SALOMON, Testimonies, in Cambridge History of Native American Peoples, t.3 (Pt.1),
Cambridge 1999. Para un trabajo pionero sobre la aritmtica andina, a partir de las
relaciones numricas detectadas en la etnografa de una comunidad chuquisaquea, ver
Gary URTON, The Social Life of Numbers. Texas 1997.
20
Joan DE SANTA CRUZ PACHACUTI YAMQUI SALCAMAYGUA, Relacin de
Antigedades deste Reyno del Pir (eds. Pierre Duviols y Csar Itier, Cusco-Lima 1993.
21
Ver la discusin entre DUVIOLS y ZUIDEMA en Thrse BOUYSSE-CASSAYNE (comp.),
Saberes y Memorias en los Andes. In memoriam Thierry Saignes, Lima 1997. Tambin
el artculo de BOUYSSE-CASSAYNE en la misma coleccion, De Empdocles a Tunupa:
Evangelizacin, Hagiografa y Mitos.
22
Una coleccin de trabajos por R.T. ZUIDEMA fue publicada en Reyes y Guerreros:
Ensayos de cultura andina, Lima 1989. Para un procedimiento inverso, donde se
detectan las circunstancias histricas que rodean la formacin de un mito de origen, ver
Gary URTON, The History of a Myth, Austin 1990.

102

Andrs GUERRERO/Tristan PLATT

donde se reproduce la autoridad ligada al paisaje sagrado, junto con


las relaciones de gnero y la identidad colectiva de los comunarios.23
Finalmente, los anlisis de Rodolfo Cerrn-Palomino sobre la
dialectologa quechua sentaron las bases para las nuevas polticas
lingusticas de unificacin ortogrfica que ahora estn siendo
implementadas (no sin resistencias) en las comunidades mediante los
programas de educacin bilinge, 24 provocando estudios sobre la
interaccin lingustico-cultural en las escuelas comunitarias, donde se
promueve una nueva etapa en la conversin de los campesinos: esta
vez, al nacionalismo y la modernidad liberal.
Ahora bien, a fines de los 1960s, se volvi corrientetanto
en Europa como en los EE.UU.la crtica de los estudios
etnogrficos aislados de su contexto poltico y econmico global. La
interpretacin del colonialismo constituy un debate candente entre
historiadores y antroplogos de ambos mundos. Este inters se ha
mantenido dentro de los nuevos debates tericos sobre la
representacin de los testimonios. Con el desplazamiento de la
atencin desde el binomio libertad/explotacin, caracterstico de
los esquemas liberalmarxistas, ha llegado a ser posible plantear
tambiny desde una perspectiva que quisieramos llamar postliberalel estudio del grado de agencia (agency) ejercida por las
comunidades andinas, consideradas como productos de una actuacin
propia dentro de marcos de dominacin.. Mediante el desarrollo de las
metodologas ya citadas, se buscaba recuperar la voz y la prctica del
mundo indgena colonizado, y su papel activo como subalterno en la
formacin de las sociedades hispanoamericanas y republicanas. Es
as que, en el Cambridge History of Native American Peoples (t. 3,
South America, 1999), los editores han consolidado la
interpretacin de la gente nativa como sujetos histricos, tambin
capaces de la creacin etnogentica de nuevas identidades, en todo el
continente sudamericano (incluso Amazonas).25
23

Thomas ABERCROMBIE, Pathways of memory and Power, Madison 1998. Tambin


Thierry SAIGNES (comp.), Borrachera y memoria: la experiencia de lo sagrado en los
Andes, La Paz 1993. Aurore BECQUELIN y Antoinette MOLINI, Mmoire de la
Tradition, Nanterre 1993.
24
Rodolfo CERRN-PALOMINO, Unidad y Diferenciacin Lingustica en el Mundo
Andino, en Segundo MORENO & Frank SALOMON (comps.), Reproduccin y
Transformacin de las Sociedades Andinas, siglos XVIXX, Quito 1991.

PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS

103

Uno de los temas poco tratados hoy en da, aunque estuvo en


los inicios de la antropologa andina moderna, es precsamente aqul
de la gnesis, reproduccin y adaptaciones de aquellas formas
comunitarias menos perceptibles, porque no institucionalizadas por el
estado y casi ausentes en los documentos de comunidades, como
parece ocurrir en el seno de las haciendas desde el siglo XVI. Tal fue
la temtica del celebrado estudio de la hacienda Vicos en el Peru y su
homlogo de Colta Monjas en el Ecuador; lo mismo se manifest en
Bolivia con la reconstitucin de comunidades cautivas despus de la
expulsin de los hacendados por la Reforma Agraria de 1953. Por una
parte, los movimientos de aquellas poblaciones que se desdefinen de
las categoras estatales y, por otra, los grupos de unidades domsticas
repartidas entre los colonizadores por el estado (mitayos de obrajes y
repartimientos), confluyen en el territorio de las haciendas y crean
nuevas formaciones comunales. Tejen redes de parentesco nuevas que
se articulan a las complementaridades ecolgicas y los ciclos vitales
(individual, domstico y comunal).26 En las haciendas, participan en
los calendarios rituales locales, y surgen formaciones culturales de
larga duracin. Este tipo de constitucin de comunas apenas ha sido
trabajado por los antroplogos y los historiadores, ms seducidos, por
una parte, por la economa hacendataria que intrigados por su
desdoblamiento comunal y, por la otra, influidos tal vez por una
bsqueda de lo comunal como sobrevivencia de la autoctona
precolonial.27 Sin embargo, en el presente, al menos en los Andes, ese
tipo de pequeas unidades comunales, en particular desde las reformas
agrarias, ha cobrado un marcado y dctil protagonismo poltico y
econmico en toda la regin andina.28
Por otra parte, estudios regionales han mostrado como fue
fragmentndose el pacto andino-medieval entre las Repblicas de
25

Frank SALOMON & Stuart SCHWARTZ, New People and New Kinds of People:
Adaptation, Readjustment and Ethnogenesis in South American Indigenous Societies
(Colonial Era), in Cambridge History of Native American peoples, t.3 (Pt.2).
26
M CRESPI, The Patrons and Peones of Pesillo. Tsis de Ph.D. University Microfilms,
Ann Arbor 1968. Andrs GUERRERO, Unit domstique et rproduction sociale: la
communuat huasipungo, Annales E.S.C. anne 41, no. 3 (maijuin), Paris 1986.
27
Manuel BURGA, Nacimiento de una utopa andina. Muerte y resurreccin de los
incas, Lima 1988.
28
Emma CERVONE, Festival Time, Long Live the Festival. Ethnic Conflict and Ritual
in the Andes, Anthropos 93, 1998, (pp.101113).

104

Andrs GUERRERO/Tristan PLATT

Indios y Espaoles, basado en la cesin de obediencia y servicios al


Rey a cambio de proteccin y tierras. Establecido formalmente en el
momento de la conquista espaola, reformulado mediante la
formacin de los municipios toledanos y las composiciones de tierras,
este pacto fue prolongado, en condiciones diversas y crecientemente
crticas, bajo los Borbones y los gobiernos republicanos. En esta
trayectoria, la reversin de la soberana a los pueblos despus de la
invasin francesa de Espaa en 1808proceso precursor de la
independencia iberoamericanaenfrent a todos los estratos sociales
con los nuevos conceptos ilustrados de ciudadana y libertad. El hecho
que los lderes de la resistencia andina entre los siglos XVIII y XX
adoptaron para su defensa la figura del apoderado, propio de la
representacin de los pueblos en el pacto medieval, nos recuerda que
ambas formas de representatividad se mantuvieron en tensa
coexistencia durante la Repblica.29 La celebrada democracia
aymara en las comunidades modernas del Altiplano boliviano, que
somete cada decisin colectiva a una larga prueba de consensualidad,
es en realidad una derivacin del cabildo peninsular medieval?
Nuevamente, se plantea el problema de la recepcin andina de tales
instituciones, aludido lneas arriba. 30
Aqu es significativa la confluencia que se ha producido entre
algunos investigadores latino-americanos con las teoras subalternistas
que haban surgido de una reflexin africana e hind, dentro de una
perspectiva SurSur que, de continuar, promete ser creativa. Algunos
estudios, en efecto, aprovechan la crtica de las temticas, la
utilizacin de las fuentes documentales y las teoras que proponen los
estudios del Grupo de Estudios Subalternos (Guha, Said, Pandey,
Spivac, entre otros).31 Los resultados convergen con las contribuciones
29

Ver Jos Carlos CHIARAMONTE, Vieja y Nueva Representacin: los procesos


electorales en Buenos Aires, 18101820, en Antonio ANNINO (comp.), Historia de las
elecciones en Iberoamrica, siglo XIX, Mexico 1995.
30
Sobre este problema, ver Sinclair THOMSON, Colonial crisis, community and self
rule: Aymara politics in the age of insurgency. Tsis doctoral indita, University of
Wisconsin, Madison 1996. Sergio SERULNIKOV, Customs and rules: Bourbon
rationalizing projects and social conflicts in Northern Potos during the 1770s,
Colonial Latin American Review, vol. 8, no. 2, 1999.
31
Silvia RIVERA y Rossana BARRAGN, Debates Post Coloniales. Una introduccin a
los estudios de la subalternidad, La Paz 1997, pp.33-72. Tambin Mark THURNER,
From Two Republics to One Divided. Contradictions of Postcolonial Nationmaking in
Andean Peru, Durham 1997.

PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS

105

de MarieDanille Demelas, partiendo del anlisis de las


consecuencias en los Andes de la Constitucin de Cdiz, 32 o de Silvia
Palomeque, sobre la formacin de la ciudadana excluyente o
integrador de las autoridades indgenas en sus albores (ver su artculo
publicado aqu). Estas autoras tambin abarcan el comportamiento
electoral distintivo de las comunidades andinas en los albores de la
Independencia, aproximacin que ha sido particularmente
significativa para la comparacin entre los proyectos nacionales del
Peru, Ecuador y Bolivia. Se complementa con las contribuciones de
Florencia Mallon quien, partiendo de una perspectiva ms
campesinista, que luego diverge hacia lo ciudadano subalterno, sita
la construccin desigual de la hegemonia estatal en Mexico y Peru en
los conflictos sociales que sacuden la formacin del estado nacional.
Al mismo tiempo, en su comparacin de los procesos de hegemona y
subalternidad, Mallon recorre una senda narrativa paralela a la gesta
de construccin del estadonacin, al insistir que la construccin
exitosa de la hegemona se refiere implcitamente a un end-point,
donde los reclamos populares son absorbidos mediante coercin y
consensus.33
Hoy en da, las prcticas disciplinarias en los Andes y en
otras partes son ms separadas, en parte debido a las prcticas de
deslinde que surgen generalmente de las estructuras de
financiamiento. Adems, el volumen de los trabajos, junto con las
aporias ideolgicas del fin de siglo, ha crecido al punto que ya es
dificil que todos se sientan articulados en un solo proyecto. Sin
embargo, la visin interdisciplinaria se encuentra integrada en la
prctica de algunos estudios recientes,34 y se mantiene como la nica
manera de acercarse a una comprensin crtica de la realidad andina.
Los cinco ensayos que siguen representan avances recientes en una de
las fronteras de la investigacin: el perodo postcolonial republicano.
El primero, por la investigadora argentina Silvia Palomeque, trata de
32

Marie-Danille DEMELAS, Linvention politique. Bolivie, Equateur, Prou au XIXe


sicle, Paris 1992.
33
Florencia MALLON, Reflections on the Ruins: Everyday Forms of State Formation in
Nineteenth Century Mexico, in Gilbert M. JOSEPH & Daniel NUGENT (eds.), Everyday
Forms of State Formation, Durham 1994, pp. 70-71.
34
Ver, ltimamente, los ensayos de Olivia HARRIS recogidos en To Make the Earth Bear
Fruit, London 2000.

106

Andrs GUERRERO/Tristan PLATT

la diversidad de procesos en la implantacin de la ciudadania. El


segundo, por la etnohistoriadora boliviana Rossana Barragn, analiza
las categoras estatales que seguimos utilizando cuando analizamos
los problemas de los indios, los comunarios y los campesinos
dentro de la Repblica. El tercero, por la historiadora peruana
Magdalena Chocano, revisa el estado de la cuestin comunitaria, con
nfasis especial en los estudios politico-economicos de las
comunidades peruanas. El cuarto, por la antroploga italiana residente
en Ecuador Emilia Ferraro, cuestiona el uso muy difundido de una
cierta concepcin romntica de la reciprocidad en la caracterizacin
de las sociedades andinas. Y el quinto, por la antroploga argentina
emigrada a Canad, Blanca Muratorio, trabaja las fronteras de la
comunicacion entre el etngrafo y su informante, replanteando el
problema de la agencia (agency) indgena en el contexto del cambio
social y de la historia oral. Conviene destacar algunos de los temas
que los artculos aqu presentados sugieren en la perspectiva de un
encuentro entre la antropologa y la historia.
Silvia Palomeque plantea la necesidad de mirar de cerca
algunos procesos polticos, cuya generalidad se da por sentada en el
mbito de todos los lugares; adems, por lo general se asume que
tienen un carcter linear, as por ejemplo la exclusin ciudadana de las
autoridades indgenas en los cantones y parroquias surgira desde los
albores de la Repblica y continuara tal cual hasta nuestros das. Sin
embargo, algunos procesos, como el de la exclusin, nos advierte la
autora precsamente, pueden empezar mucho ms temprano de lo que
se pensaba y, a la vez, exhibir un carcter ms variable y matizado,
que depende de las estructuras y circunstancias locales.
Rossana Barragn, desde la historia, advierte a su vez que las
nociones estatales (como la de indio/blanco), tal como los
investigadores las encuentran en los documentos, no pueden ser
empleadas sin un anlisis previo de la relacin entre categoras
fiscales y categoras sociales. Analiza los origenes de la concepcin,
hoy corriente, del indio como esencialmente rural, mostrando como
el juego de los intereses fiscales condujeron a categorizar la tierra
aparte de la gente que la ocupan. La ocupacin del binomio campo
ciudad fue caracterstica de todos los espacios y categoras hasta la
segunda mitad del siglo XIX. Luego, a travs del censo de La Paz de
1881, muestra cmo se iba forzando una convergencia entre

PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS

107

categoras raciales y determinadas categoras ocupacionales, pero la


campesinizacin del indio no pudo consolidarse hasta la Revolucin
de 1952, cuando se rompieron las estructuras de poder y fiscalidad
que an ataban el campo a la ciudad. Termina sealando la
ambigedad creativa que surge de las acciones sociales de las mujeres
de diferentes clases en lo que atae a la vestimenta.
Magdalena Chocano se concentra en trabajos basados en
trabajo de campo, sobretodo los que se han realizado desde una
perspectiva poltico-econmica. Hace un balance del camino andado,
sealando ciertas omisiones, como los pocos estudios realizados sobre
las comunidades nuevas, p.ej. las mestizas, y enfatizando la diversidad
de situaciones que requieren una aproximacin emprica a travs del
cotejo de mltiples estudios locales. Seala la multivalencia de la
palabra ayllu (cuya proyeccinen el anlisis de Deborah Poole
puede rebalsar las fronteras de la comunidad); la relacin entre gnero
y etnicidad; el surgimiento de otras formas de riqueza aparte de la
tierra; y el trabajo pionero de Jose Mara Arguedas, quien intentaba
comparar las comunidades de los Andes y de Espaa. Al mismo
tiempo, enfatiza la importancia de distinguir la experiencia
comunitaria del discurso, susceptible a ser utilizado para diversos
fines polticos.
El tema de fondo de Emilia Ferraro es una crtica a la
utilizacin monista de la nocin de reciprocidad que es ya una
tradicin en ciertos discursos andinos. Advierte que es necesario
reconsiderar los campos de validez de esa nocin, y renovar la red de
otros conceptos a los cuales se puede engarzar. Sobre todo si
recordamos que las nociones de reciprocidad y redistribucin,
productivamente utilizada en los primeros trabajos de Murra sobre la
economa andina, corren el riesgo de convertirse en una suerte de
llave maestra para el anlisis de las comunidades. Lo que implica que
es necesario definir un cierto contorno de validez, un contexto de
utilizacin de los instrumentos tericos: advertencia pertinente tanto
para los antroplogos como para los historiadores.
Blanca Muratorio, en el relato autobiogrfico de Francisca,
una mujer Napo Quichua,35 plantea, en primer lugar, el problema
35

Ver, para la formacin colonial de la frontera andino-amaznica, Thierry SAIGNES ,


France-Marie RNARD-CASEWITZ, Anne-Christine TAYLOR, lInca, LEspagnol, et les
Sauvages, Paris 1986.

108

Andrs GUERRERO/Tristan PLATT

complejo de los espacios de construccin de s (de la persona) en un


medio social que sera catalogado acertdamente de tradicional. Lo
novedoso de su relato es que desvela un problema apenas percibido y,
a primera vista, paradjico: Francisca se construye a s como
narracin (el tema de la huda y la metfora del camino) en el proceso
de contar su experiencia de vida en un contexto tradicional. Se
presenta a s misma como una persona individuo que busca una
autonoma propia, sin abandonar, no obstante, el grupo domstico ni
su comunidad, puesto que rechaza la seduccin de la sociedad
moderna. El relato plantea el problema complejo de comprender
formas apropiacin de una modernidad difusa y diferente, no slo por
las clases superiores, sino por personas excntricas de los grupos
subalternos. Pueden los historiadores plantearse estudiar relatos de la
construccin de s en un discurso registrado en los documentos
coloniales y republicanos? Se viene a la mente el ejemplo del
panadero de Carlo Ginzburg,36 y la adolescente que se declara bruja en
el trabajo de Sabean.37
La genealoga de los diferentes componentes de las transiciones
andinas deben rastrearse en Europa y la Espaa de la Reconquista, 38
no menos que en Amrica y Chavn de Huantar.39 Por otra parte, es
evidente que los aportes de ambas vertientes transatlnticas adquieren
nuevos significados en la medida que son fragmentadas y
recombinadas para construir sucesivas realidades distintas (como el
bricoleur de Claude LviStrauss). En cierta medida, el debate actual
renovado, en parte, por los planteamientos del postcolonialismo
sigue girando en torno a las consecuencias polticas de extender el
estudio de este proceso de sucesivas modernizaciones indgenas
hacia la Repblica y hasta el nuevo milenio.
Si, como creemos, las comunidades son, y han sido, agentes,
por lo menos coyunturales, dentro del marco de la dominacin, urge
36

Carlo GINZBURG, The cheese and the worms: the cosmos of a sixteenth-century
miller, London 1980.
37
David WARREN SABEAN, Power in the blood: popular culture and village discourse
in early modern Germany, Cambridge University Press, 1984.
38
Ver Nelson MANRIQUE, Vinieron los Sarracenos ... El Universo Mental de la
Conquista de America, Lima 1993. Berta ARS y Serge GRUZINSKI, Entre Dos Mundos,
Sevilla 1997.
39
Richard BURGER, Chavn: Origins of Andean Civilization, London, New York 1992.

PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS

109

retomar tambien la historia de sus fracasos, no como productos de un


historicismo implacable, sino como sitios donde se han enterrado
esperanzas que hoy, con el retroceso de las viejas teleologas, siguen
siendo relevantes para el futuro. La idea de la Conquista como el
hecho primordial todava no se ha reemplazado por una percepcin
ms exacta (antes compartida por muchas comunidades), que
representa la llegada de los espaoles y su religin como otro
trastorno ms, ni el primero ni el ltimo, en una historia que siempre
se ha punctuado por sucesivos trastornos cosmolgicos.
En efecto, en un recorrido por los Andes de Bolivia al
Ecuador, pasando por el Per, se puede constatar que las comunidades
se encuentran en un proceso de transformacin inudita. Parecen
recorridas por varias tendencias, a la vez de desintegracin y de
rearticulacin. Bajo la presin neoliberal y la globalizacin, los
estados se empean en cumplir un imperativo liberal de inicios de la
Repblica. En la ltima dcada, se han dictado nuevas leyes agrarias
de saneamiento (Bolivia), titularizacin (Per), y de subdivisin
de los pramos (Ecuador). En toda la regin, se constatan procesos de
expulsin sin precedentes de los comuneros hacia las ciudades y fuera
del ambito nacional. En algunos pases, se constata el surgimiento de
fuertes movimientos y organizaciones, que se reivindican indgenas
(Ecuador) o aymaras (Bolivia), que reafirman un fundamento cultural,
poltico y econmico comunal. En los barrios urbanos de La Paz,
nuevas comunidades aymaras descubren e inventan sus identidades
colectivas en la cotidianidad diaria. En las comunidades rurales
ecuatorianas, donde se expande la influencia de los medios de
comunicacin masivos, los comportamientos y las expectativas de
vida adoptan matices de marginalidad de tipo urbano, sobre todo en
las generaciones jovenes.
Estos procesos requieren investigaciones precisas a la vez
histricas y antropolgicas. La historia del siglo XX es un campo a
desbrozar. Se trata de un perodo recorrido por cambios inditos, en
particular desde la segunda mitad del siglo. La democratizacin
cultural y electoral, que hoy se da, sucede en el contexto de una
(post)-modernizacin ambivalente, donde la consigna del pluralismo
est teida de la atomizacin, la informalizacin y, al nivel de las
polticas hemisfricas, de una militarizacin que afecta a todas las
comunidades e individuos. Las grandes contradicciones en las

110

Andrs GUERRERO/Tristan PLATT

politicas liberales internacionales contra la hoja de coca y la llamada


subversin son evidentes a los ojos de los campesinos y
comunidades. La imposicin de modelos econmicos a favor de la
acumulacin desigual empujan a las comunidades a desintegrarse por
la migracin, rebelarse o transformarse al tono de la cultura de los
medios de comunicacin masiva. Nuevos extremos crticos de
experiencia-lmite llegan a ser parte de la cotidianidad regional,
generando nuevas prcticas propias de grupos culturales que se
esfuerzan por no perder todo rezago de la autonoma relativa, por la
cual han luchado durante sus diferentes microhistorias. Al mismo
tiempo, la nacin misma adquiere caractersticas ideolgicas cada vez
ms esencialistas.
Hoy en da, sin embargo, parece existir un retraso en los
enfoques. En efecto, las fronteras internas y externas de los paises y
de las comunidades andinas todava representan una de las
mentalidades crceles de larga duracin ms difciles de superar en
el desarrollo de los estudios sur- y latino-americanos. Por otra parte, si
bien la globalizacin como imposicin y oportunidad constituye por el
momento el marco insoslayable en el cual se desenvuelve la economa
poltica andina, las posibilidades econmicas y polticas internas
volvern a ser prioritarias en caso de cualquier crisis del sistema,
aunque tal vez ya no en el marco preponderante de la historia estatal
nacional. La recuperacin de la memoria y sus invenciones pueden
adquirir una capacidad creativa frente a los efectos de amnesia y
tbula rasa que provoca la expansin de los medios de
comunicacin masiva. La reagrupacin de los migrantes a las
ciudades en nuevas comunidades, o barrios, retoma la experiencia
urbana que fue parte de la presencia india en siglos anteriores. Pero el
proceso ahora se da en una coyuntura donde la crisis ha impulsado
una toma de conciencia poltica a nivel de muchos grupos indios e
indigenas radicados en la ciudad. En Bolivia como en Ecuador, la
presin indgena y comunitaria se ha vuelto una lucha por el control
de los nuevos municipios, fortalecidos por la descentralizacin del
financiamiento local, pero asediados por una pelea entre municipios
ricos y pobres que refleja las tendencias polarizantes del modelo
econmico al nivel mundial. La disolucin de antiguos mecanismos
locales de control social desemboca, inevitablemente, en niveles
siempre ms lgidos de violencia.

PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS

111

La consigna de Demelas, nacionalismo sin nacin?,


amenaza con convertirse por fin en realidad a nivel, no solo criollo,
sino de toda la sociedad. Indios y comunidades acumulan sentimientos
nacionalistas en el momento preciso que la autonoma real de la
nacin se pone cada vez ms ilusoria. La mobilizacin popular se
mantiene siempre ms aguda, al mismo tiempo que los gobiernos se
encuentran sin propuestas ni poder real con las cuales responder a las
presiones sociales. La participacin popular en Bolivia, o las
negociaciones entabladas por los movimientos indgenas de Ecuador,
se desenvuelven en un vaco de perspectivas reales al nivel de la
autonoma nacional. Un tema de investigacin urgente es cmo este
proceso afecta las identidades y las prcticas de las comunidades y los
individuos, provocando vueltas esencialistas al indigenismo, o
esfumndose en una disolucion de la misma idea de la nacin, tal
como sta ha sido concebida en los ultimos dos siglos. Al mismo
tiempo, se vuelve ms urgente la investigacin, nuevamente desde una
perspectiva postliberal, de la apropiacin distintiva de los conceptos
europeos de libertad e individualidad que se ha dado entre diferentes
grupos culturales a lo largo del proceso previo de "construccin
nacional".
Otra mentalidad carcel puede ser el mestizaje, si se
construye sobre un dualismo que conduce a la ahistoricidad. La matriz
blancoindio en la regin tuvo varios destinos en los pases andinos, y
an dentro de cada uno de ellos. El tema puede ser fecundo para
estimular estudios de la invencin de lo comunal, del comunero o del
indio desde una perspectiva sensible a lo nuevo que surge
contraponindose a la binaridad compulsiva.40 Pero la nocin y la
categora social de mestizaje no escapa a esa matriz, sino que la
refuerza con un proceso que reclasifica, dentro del mismo orden, a las
nuevas identificaciones que surgen permanentemente de la dinmica
social. Los antroplogos podemos constatar ese surgimiento de
personas nuevas que se buscan e inventan a s mismos,
individualmente y en tanto que grupo social, en las comunidades y las
ciudades andinas, y en las agrupaciones de emigrantes en Nueva York,
Madrid o Buenos Aires. Por ejemplo, en el Ecuador al calor del
40

Andrs GUERRERO, Ciudadana, frontera tnica y binaridad complusiva (Postfacio),


en Karola LENTZ, Migracin e identidad tnica. La transformacin de una comunidad
indgena en la Sierra ecuatoriana, Quito 1997.

112

Andrs GUERRERO/Tristan PLATT

movimiento indgena o en Bolivia entre los aymaras urbanos, surgen


hoy en da un estar en el mundo que escapa a la matriz binaria
blanco/indio. Exhibe una amplia diversidad de estrategias de
construccin de la persona. Investigar las condiciones, los mbitos, las
estrategias de surgimiento de una diversidad que elude la clasificacin
mestiza y, por lo tanto, desborda las dos asntotas que delimitan su
campo semntico (blanco/indio), puede revelarse un enfoque fecundo
interdisciplinario para plantear problemas desde una perspectiva
desplazada.
La produccin historiogrfica y antropolgica realizada
dentro de los mismos paises andinos, a pesar de importantes esfuerzos
a contracorriente (algunos publicados aqui), se vuelve cada vez ms
dificil y aislada. Tal vez se desdibuja una erosin de las preguntas. En
este contexto, el futuro de los estudios andinos depende, en parte, de
la ampliacin del debate histrico y antropolgico sobre las
transiciones realizadas hacia distintas formaciones polticas. Quizs lo
ms urgente, a corto plazo, sea abrir el debate sobre la relacin entre
identidades etnoculturales y de gnero; los movimientos tnicos, y las
formas cotidianas de mantener y manejar las diferencias culturales, en
el pasado y el presente; y su vinculacin con las construcciones
eurocntricas de ciudadana, nacin y Estado. En este contexto, ser
necesario que tanto latinoamericanistas como hispanoamericanos y
comunarios entablen debates con nuevos procesos que se
desenvuelven en otras partes del Tercer Mundo, por ejemplo, sobre la
formacin jerrquica de los ciudadanos, la recepcin y el
cuestionamiento de las ideas e instituciones hegemnicas, y la
redefinicin consecuente de los sujetos, en la India oriental. 41 As
como fue fecundo el conocimiento de los estudios africanos para
inspirar una bsqueda en los Andes en la dcada de los aos 1950
(como insisti Murra), los debates actuales en Asia y Africa hoy
pueden influir y revitalizar las preguntas, los mtodos y las teoras en
los paises andinos, al mismo tiempo que los pueblos de otros
continentes tengan algo que aprender, tambin, de los Andes.

41

Andrs GUERRERO, El proceso de identificacin: sentido comn ciudadano,


ventriloquismo y transescritura, en Andrs GUERRERO (comp.), Identificaciones
tnicas. Antologa de ciencias sociales en el Ecuador, Quito 2000.

LA CIUDADANA Y EL SISTEMA DE GOBIERNO EN


LOS PUEBLOS DE CUENCA (ECUADOR)
SILVIA PALOMEQUE*
Desde hace aos, varios investigadores venimos analizando cmo
afecta a la poblacin indgena ecuatoriana el conjunto de cambios del
sistema poltico del siglo XIX. En general, puede decirse que en estas
investigaciones hemos tendido a centrarnos en la continuidad del
sistema de dominacin tnico modificado durante el perodo
republicano y que, en la indagacin, hemos insistido sobre la
transformacin del tributo en contribucin de indgenas, en su
vinculacin con la expropiacin de tierras comunales, en la
continuidad y/o debilitamiento de las autoridades tnicas y en las
resistencias indgenas por va directa, judicial u omitiendo el pago del
tributo. Todas estas investigaciones tambin presentan la caracterstica
comn de ubicarse dentro del mismo perodo grancolombiano y
republicano, de analizar los cambios contrastando los liberales
discursos decimonnicos con la situacin real de la sociedad indgena
que permiten percibir los documentos de las series de gobierno,
hacienda y judiciales, y de trabajar dentro de unidades de anlisis
nacionales o regionales, salvo en un caso donde la indagacin se
centra a nivel cantonal.1
*

CIFFYH-UNC y CONICET. Argentina. Una primera versin de este texto fue


presentada como ponencia al 49 Congreso Internacional de Americanistas. Simposio
Elites and Native Society in the Audiencia of Quito, Quito, julio de 1997.
1
Andrs GUERRERO, Curagas y tenientes polticos: la ley de la costumbre y la ley del
estado (Otavalo 1830-1875), Revista Andina, ao 7, n2, dic. 1989 (pp.321-366).

En esta ocasin, sin modificar el tipo de documentacin


consultada, analizaremos las transformaciones en el sistema de
gobierno de la poblacin indgena rural y cmo el mismo se modifica
cuando comienza a aplicarse el concepto homogeneizador e igualitario
de la ciudadana, pero iniciaremos el anlisis recuperando primero el
conocimiento previo sobre la situacin colonial 2 en tanto nuestro
objetivo se centra en la sociedad indgena y, adems, nos situaremos
dentro de la unidad de anlisis parroquial ya que nuestro conocimiento
sobre el perodo colonial nos permite sostener que este es el espacio
vlido para analizar las transformaciones del sistema de poder poltico
de la poblacin rural indgena de Cuenca.
Nos centraremos solamente en dos tipos de procesos que an
no hemos analizado desde esta perspectiva. El primero tratar sobre
las modificaciones del sistema poltico que se inician durante el
perodo de las Cortes de Cdiz al cual lo consideraremos como el
momento crucial donde comienza la desestructuracin del sistema de
gobierno de la poblacin indgena rural al incorporar a blancos e
indios en un mismo cabildo al permitir, por primera vez, la hegemona
de sectores no indgenas en una institucin poltica de asentamiento
rural. Entendemos que, del conjunto de transformaciones que se dan
en los aos de las Cortes (Demlas, 1995), sta es la menos estudiada
ya que su importancia slo se destaca cuando uno se pregunta por los
antiguos seores tnicos que gobernaban los pueblos de indios y el
destino de sus complejas y continuas luchas que mantenan desde el
inicio del sistema colonial (Murra, 1980, 1993). En un segundo
momento iniciaremos el anlisis del posible proceso de
homogeneizacin que podra estarse dando dentro de la misma
sociedad indgena debido a la aplicacin de las nuevas normas legales
que, visto desde el estado, comienzan a diluir las diferencias entre la
elite indgena y los indios comunes y, principalmente, aquellas que los
dividan entre originarios y forasteros.

Los resultados de la investigacin sobre el sistema colonial de gobierno de los indios


reducidos a pueblos en la zona rural de Cuenca fueron presentados como ponencia al
Coloquio Internacional Dos dcadas de investigacin en Amrica Latina. Homenaje a
C.S.Assadourian, El Colegio de Mxico, Instituto Mora, UNAM, CIESAS, Mxico,
1996. (PALOMEQUE, 1997, 1999)

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

117

Del Cabildo Indgena al Cabildo Constitucional.


Como la sublevacin de Quito en 1809 ocasion el traslado del
gobierno de la Audiencia a Cuenca y la posterior represin de los
sublevados desde all (Achig, 1980: 46ss), en esta jurisdiccin se
aplicaron todas las disposiciones de la Regencia, las Cortes de Cdiz y
las sucesivas del gobierno espaol. El 26 de mayo de 1810 la
Regencia del Reino dispuso la extincin del tributo en Mxico y en
1811 las Cortes extendieron la exencin a todos los territorios
americanos, condicionando la abolicin del tributo al reparto de los
bienes comunales, y previendo su sustitucin por otro impuesto a
pagar por todas las clases, medida que enfrent serias dificultades para
su aplicacin debido a la resistencia de los antiguos grupos exentos
(Snchez Albornoz, 1978: 202-3).
Por el decreto XXXI del 9 de febrero de 1811 las Cortes
establecieron algunos de los derechos de los americanos:
1. igual representacin de que los peninsulares en las Cortes,
2. los naturales y habitantes de Amrica podan sembrar y cultivar
libremente, promover la industria y las artes,
3. los americanos, tanto criollos como indios y mestizos, tenan
igual opcin que los peninsulares para los empleos de las carreras
eclesistica, poltica o militar. El decreto CCVII dispuso la
abolicin mitas y servicios personales, distribucin equitativa de
cargas pblicas entre vecinos, el reparto de tierras y el
otorgamiento de becas a los indios (Heredia, 1982: 365ss).
Pocos aos despus, el 4 de mayo de 1814 Fernando VII declar nula
la Constitucin y todos los decretos de las Cortes, en julio conform
nuevamente el Consejo de Indias mientras la situacin de las rentas
pblicas americanas era desastrosa. Si bien, en forma genrica, el
gobierno anul todas las disposiciones de las Cortes Generales, un
aspecto difcil fueron las medidas favorables a los indgenas en tanto
teman que su supresin produjera efectos negativos en la
pacificacin. Los problemas fiscales hicieron que el gobierno
desdoblara la cuestin entre tributos y servicios personales,
manteniendo la exencin de los segundos y restableciendo el tributo
bajo el nombre de contribucin (1 de marzo de 1815) (Heredia, 1974:
113-144). Snchez Albornoz llega a conclusiones similares al sostener
que las polticas referidas a los indgenas fueron rectificadas por

118

Silvia PALOMEQUE

Fernando VII en 1815 cuando vuelve a imponer el tributo ahora con el


nombre de contribucin de indgenas y, en 1820, el rgimen
constitucional espaol no se plante innovaciones en este punto
mientras no se hallaran medios para sustituir el tributo. (Snchez
Albornoz, 1978: 188-190)
Si bien estos textos nos permiten constatar la existencia de un
proyecto igualitario3 con la aplicacin de diversas normas que llevan
finalmente a la supresin de los servicios personales de los indgenas
en trminos generales y el mantenimiento del tributo en dinero, existe
un punto que se tiende a dejar de lado y que entendemos que es de
suma importancia. Nos estamos refiriendo al reconocimiento
igualitario de ciudadanos, a los cambios en el sistema de
representacin poltica con relacin al lugar de residencia y,
relacionado con ello, a la conformacin de los Cabildos
Constitucionales como base del sistema de eleccin para los diputados
a las Cortes. Si bien esto puede ser considerado como un adelanto
en la marcha hacia la participacin democrtica en el sistema poltico
por parte del conjunto de la poblacin, desde la perspectiva de la
sociedad indgena puede ser ledo de manera inversa.
Los elementos para tratar este punto slo los hemos
encontrado en la documentacin provincial y en las investigaciones
realizadas a ese nivel; ellos nos permiten ver la aplicacin de estas
medidas en Cuenca y las consecuencias que esto trae para el sistema
de gobierno de la poblacin indgena en las reas rurales. Pensamos
que quiz la escasa reflexin existente sobre la homogeneizacin que
ocasiona la ciudadana y sus consecuencias poltico- institucionales
sobre la poblacin indgena se deba al hecho de que no en todo el
espacio colonial se aplicaron las medidas de las Cortes y que, en
aquellos lugares donde esto se dio, no exista un sistema poltico
homogneo en el gobierno de la poblacin rural indgena ni un poder
similar por parte de los antiguos seores tnicos.4
Pasando a analizar el problema vemos que, desde la
perspectiva que brinda la documentacin capitular, ya se nota la
3

De la revisin de las distintas disposiciones entendemos que este proyecto est


excluyendo de los distintos derechos a las personas de origen africano.
4
Respecto a este punto, en la investigacin anterior (PALOMEQUE, 1997: 39)
planteamos que, en trminos comparativos, existen indicios que permiten pensar que el
poder de los antiguos seores de Cuenca era mayor que el que conservaban los seores
de Nueva Espaa y menor que el de los seores de Andes de puna.

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

119

importancia de este proceso. La investigacin del IDIS de la


Universidad de Cuenca (Espinosa,1980:96) marca la relevancia de
estos hechos al decir que:
La medida ms importante fue la modernizacin del sistema de
elecciones mediante la conformacin de Juntas Electoras que funcionando
en cada parroquia... se encargaron de elegir a los Compromisarios quienes,
a su vez, nombraban a los electores y ellos a los diputados de las Cortes de
Cdiz y a los miembros de los cabildos territoriales

Ms precisiones nos brinda Achig al confirmarnos que se forman


Juntas Electorales parroquiales para nombrar a los compromisarios
que elegirn los electores de parroquia que, en Cuenca, nombrarn los
electores de partido, de acuerdo al Reglamento General de Elecciones
expedido en Cdiz, con votacin de todos los ciudadanos (Achig,
1980: 80).
Moscoso (1991: 115, nota 19), aos despus y ya ms
sensible a los problemas de representacin poltica de los distintos
sectores, es la primera que nos marca el hecho de la unificacin de los
cabildos que estas medidas traen. Ella sealar que:
(1812) se dicta una ley en la que se establece que, dada la
igualdad en la que se encuentran espaoles e indios, ya no deben existir
cabildos separados de indios sino uno solo, el constitucional, integrado por
espaoles e indios

Nuestras investigaciones sobre el sistema de gobierno de los pueblos


de indios durante el perodo colonial (Palomeque, 1997) ms los
expedientes judiciales donde se registran los cambios ocasionados con
el nuevo sistema, nos permitirn sealar la fuerte incidencia que tiene
la aplicacin de estas modificaciones institucionales en el sistema de
gobierno indgena en la zona rural. Adelantando las conclusiones,
tenemos que la homogeneizacin que trae el reconocimiento general
de la ciudadana significar:
el fin del reconocimiento de los fueros de hijosdalgos que
amparaban a los caciques y principales en sus derechos
hereditarios al gobierno de los pueblos con jurisdiccin criminal y
civil de menor cuanta sobre sus indios sujetos de los cuales
recaudaban tributo y les distribuan los servicios personales.
desaparicin del cabildo indgena con alcaldes y regidores
indgenas, con su jurisdiccin criminal y civil de menor cuanta.

120

Silvia PALOMEQUE
desaparicin del cabildo de espaoles como instancia diferente
del cabildo indgena, con localizacin urbana, y como espacio de
representacin de todos los vecinos blancos cualquiera que fuera
su lugar de residencia.
conformacin de nuevos cabildos constitucionales rurales donde
a. todos participan en tanto ciudadanos,
b. se modifica la jurisdiccin territorial del espacio de
representacin lo que permite la eleccin de blancos,
indios y mestizos en los cabildos rurales,
c. se otorgan atribuciones polticas, econmicas, judiciales
y de polica a los alcaldes constitucionales y sus regidores
que funcionarn en cada parroquia.

Todo un conjunto de medidas que sintticamente continuaron


con el largo proceso donde las autoridades coloniales buscaban el
debilitamiento del poder de los seores tnicos una de cuyas bases era
el reconocimiento del fuero de hijosdalgos y el haber logrado
continuar formando parte del grupo de elite indgena que participaba
en el cabildo indgena, mientras que al mismo tiempo se posibilitaba
el que los sectores blancos residentes en el rea rural, con mayor
poder econmico y social, pasaran a predominar en estas instancias de
poder que antes les estaban vedadas por el sistema de las dos
repblicas.
Quiz el hecho de que los caciques de Cuenca hayan
participado nuevamente como colaboradores del sistema colonial
durante estos aos (Moscoso, 1991: 111; ANH/Q, Cac., C1, Exp.17;
ANH/Q, i, 1813, 17 de junio) sea lo que haya dado lugar a sus quejas
frente al nuevo sistema y permitido que podamos conocer mejor los
cambios acaecidos.
Es importante sealar que en esta situacin histrica hemos
podido reconocer dos tipos de situaciones diferentes que nos indican
que no estamos frente a un proceso que incida de manera homognea
en todas las parroquias sino que las consecuencias del mismo
dependern de las relaciones de poder previamente existentes en cada
una de ellas.
En los dos casos conocidos, los de las parroquias de Sidcay y
Gualaceo, debemos advertir que corresponden a parroquias que
presentan caractersticas diferentes durante todo el perodo colonial.

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

121

La parroquia de Gualaceo y la de Sidcay tienen caractersticas


bastantes dismiles en tanto la primera corresponde a un antiguo
pueblo de reduccin existente desde el siglo XVI mientras Sidcay ha
sido slo un anexo que recin en 1788 se le reconoce el rango de
parroquia (AGI, Quito, Gob, 460), y donde la diferencia sustancial
est dada por la larga continuidad de los seores tnicos y la elite de
Gualaceo que logra conservar un 22% de su poblacin originaria,
mientras en Sidcay sus autoridades indgenas son dbiles, de escaso
poder econmico, y sus originarios slo alcanzan al 7% a fines del
siglo XVIII.
En el caso de la parroquia de Gualaceo la exclusin de la
elite indgena en el nuevo Cabildo Constitucional es completa. La
colaboracin de la elite indgena con el gobierno colonial en la
represin a la sublevacin de Quito, la posterior convocatoria general
a la conformacin del Cabildo Constitucional, la eleccin de los
hacendados de la zona con la inclusin de algunos indgenas
balades junto a la exclusin de los antiguos seores tnicos que
ahora slo son reconocidos como ciudadanos sin derechos
especiales, est claramente marcada en la presentacin de las
autoridades indgenas de Gualaceo en 1813.
Don Francisco Senteno, Don Josef Mariano Zhunio, Don
Julian Saquisela, Don Juan Manuel Saquisela, Don Cresanto Senteno
y Don Juan Manuel Saquisela, en representacin de los dems
caciques y regidores del pueblo de Gualaceo y su Anejo de Chordeleg,
le escriben una instruccin al Abogado Protector para que solicite
una providencia que contenga los excesos que han experimentado por
parte de los nuevos Alcaldes Constitucionales. Segn denuncian, estos
no los han citado al acto electoral donde han elegido los nuevos
alcaldes que ahora ya no son indgenas sino hacendados, nuevos
ciudadanos, con una nueva vecindad dentro de la zona rural. Estos les
niegan los asientos tradicionales en la iglesia, sus lugares en las fiestas
y cometen abusos contra todos los indgenas. Los antiguos seores
escriben solicitando se respete a su carcter de ...oriundos, nativos,
feligreces y Caciques Principales Primogenitos de dicho Pueblo...
protegidos por "...nuestro Rey y Seor Natural..., y mencionan que
han defendido al "...soberano legislativo... en el ao de 1809.
Su texto es el siguiente:

122

Silvia PALOMEQUE
"... la savia Constitucin de la Monarqua Nacional, solo
conspira nuestra libertad... en esta virtud la hemos jurado de obedecerla en
todas sus partes con ciega humildad, siempre que tan sagradas letras
tengan su cumplido efecto, especialmente con nosotros, que desde los
primitivos tiempos nos (ha?)llamos rencargados por nuestro Rey y Seor
Natural... Que en las presentes circunstancias... el ao 9 que por agosto se
propucieron los insurrectos atacar esta Provincia, y sembrar sizaas nos
propucimos voluntariamente a defender la justa causa... sin mas objeto que
servir al soberano legislativo... Y que ltimamente (las le?) yes
reglamentarias que tratan aserca de la (formacin de los?) Ayuntamientos
de los Pueblos, solo conducen a... restringir el yugo de la esclavitud,
opresion y dems males que nos afligian. Pero todo en vano porque en lugar
de verificarse puntualmente tan piadosas intenciones se han au/mentado las
opreciones, en extremos que se nos hacen como intolerables. Despues de no
haver contado con nosotros para la formacin de dicho ayuntamiento...
denegandonos nuestro dominio absoluto y la dependencia que debemos
tener como, nativos, feligreces y Caciques Principales Primogenitos de
dicho Pueblo... nos hallamos en la fuerza de desertar de nuestro pueblo,
abandonar nuestra familias y retirarnos a otro...

El Lic. Formaleo, Teniente de Gobernador, cuando le eleva la nota a la


Audiencia identifica a los antiguos seores con las palabras que
corresponden al nuevo sistema poltico. l dice que dicha nota que
proviene:
... de varios ciudadanos espaoles conocidos hasta poco ha con
el nombre de indios los mas principales de aquel pueblo, y del de
Chordeleg (ANH/Q, i, 1813-17-VI- Gualaceo).

En el caso de la parroquia de Sidcay lo primero que se


observa es que en 1813 ha desaparecido el antiguo cabildo indgena y
que se han modificado todas las normas anteriores de procedimiento
para el reconocimiento del cacique gobernador encargado de la
recaudacin del tributo. En lugar del antiguo cabildo indgena
encontramos el nuevo Cabildo Constitucional cuya conformacin es
diferente al de Gualaceo, lo que nos permite percibir la incidencia de
las situaciones de poder previas a la aplicacin de estos cambios
institucionales que se dan en las diversas parroquias.
Aqu la documentacin localizada no es una queja por la
exclusin de los caciques del cabildo sino que se origina en el
conflicto por el cargo de cacique gobernador por parte de dos
personas, una de ellas un cacique hereditario, de antiguo origen pero
sumamente dbil en sus recursos econmicos tal como permite
constatar la documentacin testamentaria que presenta. El otro dato

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

123

interesante de remarcar es que ambos contendientes al cargo aducen


en su favor la colaboracin con el ejrcito en la expedicin a Quito y
que, en el desorden de esos aos, ambos han logrado el ttulo de
gobernador de indgenas de idntico pueblo. En el conflicto se observa
que el cacique hereditario ha logrado el apoyo del Cabildo
Constitucional de Sidcay y que el otro candidato obtuvo el de los
funcionarios provinciales residentes de la ciudad de Cuenca.
El hecho de que el nuevo cabildo no acate la orden de leer la
proclama del candidato apoyado por el Teniente Gral. y Juez de Letras
en doctrina, sino que decida presentar el problema ante cabildo
pblico, nos permite conocer un acta de donde se puede inferir su
conformacin:
En el pueblo de la Concepcin de Sidcay... hallandose juntos y
congregados en la casa destinada por ahora para los asuntos que se deben
tratar en este cabildo y Ayuntamiento, los Sres. que lo componen a saber
Don A.Pesantes, Don Xavier Benavidez Alcaldes Constitucionales; Don
Juan Hermida, Dn A. Beintimilla, Don Ignacio Pesantes, Don Mariano
Castro, Don Lucas Sinchi, Don Miguel Sinchi, Dn Manuel Paucar, Don
Manuel Quito, Don Ignacio Siavichar y Don Francisco Basques Regidores;
Don Manuel Ortega, Don Manuel Vidal Procuradores sndicos (Sidcay,
1813, 4-IX- Acta del Ayuntamiento. ANH/Q ,Cac., C.1, f.22.)

Segn deducimos por los nombres y apellidos mencionados,


a diferencia de Gualaceo, en este pueblo se ha integrado un cabildo
con blancos e indios, donde de los 12 miembros que son alcaldes y
regidores tenemos 6 blancos y 6 indios, aunque se marque claramente
la preeminencia de los blancos que ocupan los cargos de alcaldes de
primer y segundo voto y los principales puestos de regidores.
Podemos inferir aqu la existencia de un poder tnico ms dbil que el
de Gualaceo, con menos conflictos con los blancos, quiz con
mayores relaciones de colaboracin y sometimiento, lo que explicara
que en este momento se d una slida conformacin de un poder local
parroquial que permite el enfrentamiento con el Teniente provincial,
residente en la ciudad.
Estos dos casos, de Gualaceo y Sidcay, nos permiten observar
el inicio del proceso de ciudadanizacin de la poblacin india,
blanca y mestiza; sus consecuencias diversas en lo que hace a la
conformacin del poder local a nivel de pueblo y su expresin en la
composicin social del Cabildo Constitucional, donde la misma est
dependiendo del tipo de conflictos existentes anteriormente.

124

Silvia PALOMEQUE

De seores tnicos a ciudadanos funcionarios


Otras modificaciones no parecen ofrecer diferenciaciones locales. La
prdida de los fueros protectores especiales de los caciques
hereditarios junto al derecho de los caciques y los alcaldes a ejercer la
jurisdiccin criminal y civil de menor cuanta y el traslado de dichas
atribuciones al nuevo Cabildo Constitucional, se observa tanto en
Gualaceo como en Sidcay permitindonos pensar que estamos frente a
una modificacin de orden general.
Este problema corresponde situarlo alrededor de las
atribuciones de los caciques gobernadores y las transformaciones que
sufre su cargo, las que realmente se inician con las Reformas
Borbnicas antes que con las Cortes. Hasta el ltimo cuarto del siglo
XVIII el sistema de gobierno indgena de los pueblos estaba centrado
en el cacique hereditario y un grupo de principales que, como ya
mencionamos antes, haban logrado obtener el reconocimiento a sus
fueros de hijosdalgos que les permita acceder a la jurisdiccin de la
Audiencia y quedar fuera del control de las autoridades locales entre
otras prebendas. Aparte de esto, ante la ausencia fsica de funcionarios
de base del estado,5 estas autoridades indgenas funcionaban en el
papel de auxiliares del Corregidor en el rea rural, cumpliendo
tambin las habituales obligaciones de recaudacin del tributo y de
distribucin de las distintas obligaciones de servicios personales a las
que estn sujetos los indios comunes. Cabe sealar la existencia de un
grupo de elite indgena en cada pueblo, entrelazada por relaciones de
parentesco, formado tanto por originarios como por forasteros pero
con clara preeminencia de los primeros.
Durante las Reformas Borbnicas en Cuenca se da un claro
proceso de incremento de la presencia del estado colonial que en
general tiende a recuperar atribuciones que haban sido ocupadas por
los distintos grupos locales. 6 Respecto a las autoridades indgenas de
5

Cuenca, zona habitada por cerca de 80.000 personas, no tiene Corregidores de Indios
ni Jueces de Desagravios como los que existen en el norte de la Audiencia; slo hay un
Corregidor de espaoles -cuyo sueldo es pagado por la Real Hacienda- y un Teniente
como auxiliar.
6
En esta Gobernacin Intendencia es muy importante la presenciapersistente por
largos aosdel Gobernador Vallejo cuyas caractersticas personales imprimen un sello
particular a las reformas en esta jurisdiccin. Con sus polticas no slo interferir y
controlar el poder de las autoridades indgenas sino tambin el de los hacendados y
curas (PALOMEQUE, 1997).

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

125

los pueblos la poltica borbnica avanza ms an. Las medidas de


mayor importancia sern la designacin de varios funcionarios
residentes en la zona rural con el nombramiento de algunos Tenientes
o funcionarios subalternos de la nueva Administracin de Tributos, la
exigencia del cumplimiento de formalidades legales para el
reconocimiento de los derechos de hidalguas de los caciques
(Palomeque, 1997), y la paulatina transformacin del cacique
gobernador recaudador de tributos en un funcionario del estado sujeto
al pago de salario.7 En 1789 se dictan las provisiones del Virreinato,
que sern refrendadas por otras similares de la Real Audiencia de
Quito en 10 de octubre de 1801, donde se dispone que los
gobernadores de indgenas, cobradores de tributos, capitanes
de indios o capitanes gobernadores cobradores de los reales
tributos deben provenir de una terna propuesta por la Administracin
de Tributos, por el conocimiento que tiene de los sujetos, de la cual
el Gobernador espaol elegir aquel a ser designado, el que ser
perpetuo en su cargo salvo en el caso de cargos graves. (ANH/Q, Cac.,
C.1. Exp.17)
Cuando en Cuenca comienzan a aplicarse las disposiciones
de las Cortes de Cdiz la situacin legal de los gobernadores de
indgenas queda sumamente difusa en tanto desaparece formalmente
la jurisdiccin civil y criminal que venan ejerciendo sobre sus indios
sujetos. Esto se nota claramente en el caso del conflicto de Sidcay
donde la Audiencia residente en Cuenca debe resolver el conflicto
entre los dos postulantes al cargo de gobernador de indgenas y para
ello solicita informe al Fiscal y al Teniente y Juez de Letras. Ambas
exposiciones nos permiten constatar la nueva situacin en la que han
quedado los antiguos caciques, luego de las reformas borbnicas y
con el nuevo sistema de gobierno basado en la ciudadana.
El abogado fiscal es muy claro sobre que las leyes vigentes
no consideran la posibilidad de existencia de esos funcionarios, ni la
diferencia de los mismos respecto al resto de la poblacin en tanto
todos son ciudadanos.

En la cuenta de tributos de 1788, cobrados en 1790, comienzan a registrarse como


data los 12 15 pesos pagados al gobernador de cada pueblo en virtud de
sealamiento del Presidente por auto del 12 de diciembre de 1790. (AGI, Quito, Gob.,
460).

126

Silvia PALOMEQUE
"..que empleos de gobernadores de indios parece que han cesado
ya en todos los pueblos, respecto de que ni nuestra constitucin politica ni
la ley reglamentaria hacen mencion a ellos directa ni indirectamente cuando
hablan de los Jefes, Tribunales, Magistrados y demas funcionarios entre
quienes se distribuyen la jurisdiccion y atribuciones de los repectivos
poderes en todos los ramos de gobierno, de justicia, de economa y polica
que abraza la administracin publica, en cuya desinacion estan incluidas
las facultades que las leyes municipales concedian a los gobernadores de
indios. A lo que se agrega que estos son ya unos cuidadanos que gozan de
los mismos derechos esenciones y libertades que poseen los demas
espaoles con quienes estan anivelados por una perfecta igualdad. Y no
existiendo esta clase de empleos, no puede por consiguiente tener lugar la
reposicin. Victor Felix de San Miguel." (ANH/Q, Cac., C.1., Exp.17 f.27v.
1813-9-XI.)

A pesar de esto, el Teniente y Juez de Letras no slo reconoce


la necesidad de su existencia y la necesidad de su colaboracin
mientras persista el cobro del tributo, sino que tambin reafirma lo
que ser la futura forma institucional para reconocer a estos
funcionarios indgenas.
"... El nombramiento de los capitanes o gobernadores de indios,
como que su principal ocupacion es la de hacer y auxiliar la cobranza de
los tributos publicos, corresponde por practica y repetidas superiores
providencias a los Jefes de la Hacienda Nacional, y en el concepto de estar
yo exerciendo de tal en esta provincia .. (informa que ha tomado la decisin
de designar a uno de los candidatos en pugna) (idem, 1813-26-XI, f.27)

Esta posicin del Juez de Letras implica inmediatamente el conflicto


con el otro poder recientemente constituido a nivel del pueblo en lugar
del antiguo cabildo indgena: el Cabildo Constitucional del Pueblo de
Sidcay, regido por la ley del 9 de octubre de 1812, que
mencionbamos en pginas anteriores. Su Alcalde de primer voto, en
vez de leer la proclama en la doctrina pblica como se le ordena, lo
hace ante el primer cabildo pblico. Este Cabildo, al defender al
cacique de sangre frente al otro postulante, plantean que el gobernador
indgena no slo tiene funciones econmicas sino de gobierno y

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

127

poltica,8 y que por lo tanto el problema no es de injerencia del


Teniente sino del Cabildo Constitucional segn sus atribuciones.
Aparentemente el nuevo Cabildo Constitucional es un
conocedor de la situacin local existente y, obviamente, sin inters en
su modificacin. El hecho de que ambos contendientes al cargo sean
capaces y aptos para la Administracin de Tributos, 9 que el Cabildo
reconozca slo al cacique hereditarioDon Francisco Quinde- y el
Juez de Letras al otro gobernadorDon Mariano Morales- hace que
se llegue a una divisin del poder del cacicazgo que nos permita
observar la imbricacin de funciones y responsabilidades del cargo.
En el ao siguiente, el 4 de enero de 1814, Don Mariano remite una
nota donde resume la situacin en los siguientes trminos:
"... que habian dos gobernadores, uno para administrar
justicia, ... por Quinde, y el otro solo para cobrar tributos, por Morales, que
a este ninguno le obedece ni da los efectos comestibles que pida aunque
diga que es para los seores oidores, que mirandolo con desprecio, caso de
querer exercer su autoridad le quiten la vida a palos los indios...10

Es decir que si bien hay varios elementos cruzados en el


poder del miembro de la elite indgena que le permiten ser reconocido
como el personaje capaz de la consecucin del tributo y de los otros
servicios y bienes para la sociedad blanca, dentro de ellos es
fundamental el mantenimiento de la jurisdiccin criminal y civil sobre
8

El ttulo de gobernador que expide la Audiencia en noviembre del ao 1812 conserva


todas las atribuciones criminales y civiles de menor cuanta, habituales en el siglo
XVIII.
"... mandando se les premie.... con el empleo de gobernador de naturales del pueblo de
Sidcay... libro el presente titulo... para que lo use y exersa por el tiempo que fuera
voluntad de este gobierno, y trayendo bara alta de justicia lo administrara a los
indios naturales de dicho pueblo... causas civiles y criminales hasta en cantidad de 3
pesos, breve y sumariamente, y en las de muertes, robos, amancebamientos y otros
delitos de gravedad, dara cuenta al gobierno o a los alcaldes ordinarios de la
ciudad (que proteja a pobres, que indios paguen tributo a administrador de
tributos, etc.) " ... ordeno al Administrador Principal de Tributos, sus cobradores,
casiques y principales mandones, no le pongan.. impedimento... y hagan con el las
cartas cuentas de los tributos.... (ANH/Q, Cac.,C.1, Exp. 17, f.6).
9
Esto lo expresa el Administrador de Tributos durante el juicio; en su concepto, es
suficiente que ambos sean capaces en trminos administrativos. En la documentacin se
constata que ambos contendientes escriben correctamente en espaol.
10
El expediente judicial slo nos permite conocer que hasta fines de 1814 la disputa de
poderes contina planteada, y que la misma no se soluciona ni con el fallecimiento de
Don F.Quinde en tanto el Cabildo designa a su heredero.

128

Silvia PALOMEQUE

los indios a ellos sujetos. Don Mariano, que no tiene estas


atribuciones, corre el riesgo que los indios le quiten la vida a palos
si funciona como recaudador. El nuevo sistema poltico, ideado para el
gobierno de una sociedad compuesta por ciudadanos -que es el
expresado en los trminos del Fiscal de la Audiencia antes citadodesconoce los antiguos derechos seoriales que seguan teniendo los
caciques hereditarios y gobernadores sobre sus indios, y asigna dichas
atribuciones a los nuevos funcionarios.
En sntesis, en trminos legales, sumado a la disolucin del
cabildo indgena y el de las jurisdicciones especficas en la aplicacin
de justicia por parte de sus alcaldes, tambin se les recortan las
mismas a los antiguos caciques gobernadores. Ambas medidas
suponen la existencia de una sociedad indgena donde los miembros
de su elite no sean necesarios para su gobierno ni para la exaccin de
tributos lo cual, ya sabemos, an no se ha conformado en esta zona de
los andes.
Cabildo Indgena vs. Cabildos Pequeos
Si bien desconocemos el perodo preciso de persistencia de los
Cabildos Constitucionales, si podemos observar que durante la Gran
Colombia ya no existen y que se creado otra forma distinta para dar
continuidad al sistema de poderes locales diversos para blancos e
indgenas de la zona rural: los Municipios Cantonales sern el espacio
de representacin y poder de los hacendados y de la poblacin blanca
y mestiza en general, y los pequeos cabildos sern el espacio de
los indgenas.
Por todo lo que venimos exponiendo es una grave
equivocacin equiparar el poder y la jurisdiccin de este pequeo
cabildo con el del antiguo cabildo indgena. El decreto de Bolvar
del 15 de octubre de 1828 estableciendo la Contribucin Personal de
Indgenas (Freile, 1994: 30ss.) es sumamente claro al respecto. All
consta que se conservarn los pequeos cabildos i empleados que
han tenido las parroquias de indgenas para su rgimen puramente
econmico (art. 18), aunque posteriormente agregue que las
obligaciones de los empleados sern celar la conducta en sus
subordinados a fin de evitar borracheras, avisar de fugados y
ausentes, influenciar y auxiliar a los funcionarios en la recaudacin de

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

129

la contribucin de indgenas, auxiliar al cura, etc. Es decir, un


conjunto de ambigedades pero donde queda claro que las autoridades
indgenas siguen con atribuciones de gobierno sobre los indios
comunessus subordinadosy que continan controlando su
desplazamiento y evitando borracheras. Los elementos nuevos, que
desdibujan la imagen de continuidad, son aquellos que nos marcan
que ahora los cabildos slo se justifican legalmente dentro del
rgimen econmico, es decir dentro del mbito del Ministerio de
Hacienda, y sus autoridades son "empleados" del estado con la
funcin de auxiliar en la recaudacin del tributo sin que se mencione
la responsabilidad sobre su entero.
Pero, sobre todo, al comparar el Cabildo Indgena con el
Pequeo Cabildo tenemos que considerar que ya no estamos frente a
los ocho importantes cabildos indgenas del rea rural de la
jurisdiccin de Cuenca, con sus mltiples anejos, sus escasos curas y
ningn funcionario estatal residiendo en el rea rural, con fuerte
presencia de la elite indgena como los que existan antes de las
reformas borbnicas. Ahora no slo tendrn sobre ellos al Municipio
Cantonal, sus tenientes polticos y dems funcionarios. En los
primeros aos del perodo republicano las antiguas 8 parroquias ya se
han subdivido en 33, y ser cada vez menor el nmero de indgenas
que abarcar su jurisdiccin.11
La jurisdiccin civil y criminal de los recaudadores indgenas
sobre sus indios sujetos nunca ser mencionada en la documentacin
republicana en tanto la misma es una atribucin de las instituciones
judiciales. En estos aos, esta atribucin tan necesaria para poder
cobrar el tributo tomar otra forma: ser la de "jurisdiccin coactiva"
contra los deudores la forma institucional de su reconocimiento (1846,
septiembre 4, El Nacional).
De originarios y forasteros a libres y conciertos
El otro problema al que le hemos prestado escasa atencin es
al hecho de que no slo la divisin en las dos repblicas, los cabildos
indgenas, los fueros de los caciques y la elite indgena estaban
11

En 1837 hacen la cuenta de cuntos Cdigos Penales hacen falta en la provincia e


informan que en ella hay 3 cantones y 33 parroquias, que las capitales tienen sus
alcaldes municipales, y que en ellas y en las parroquias hay tambin tenientes pedneos.
(1837, setiembre 27, ANH/Q, Com.).

130

Silvia PALOMEQUE

vinculados al sistema de gobierno colonial con formas seoriales y de


vasallaje. Tambin dentro de este sistema tenemos que incluir la
divisin entre originarios y forasteros con sus diferentes obligaciones
tributarias y derecho a las tierras comunales y, obviamente, este es
otro de los elementos que se modificar con la imposicin del nuevo
sistema poltico.
Para comprender la importancia de los cambios a este nivel
hay que recuperar primero los distintos tipos de poblacin residente en
el rea rural, y su divisin en distintas castas y categoras tributarias.
El siguiente cuadro 1 muestra los distintos tipos de indgenas que
ocupan las tierras comunales de las parcialidades del pueblo de
Guacales y de su Anejo Sigsig.
Es decir que dentro de cada pueblo coexisten diversas parcialidades,
cada una con sus respectivas tierras comunales ocupadas no slo por
los originarios sino tambin por los forasteros lo que, como se observa
en el cuadro, pueden ser tanto oriundos forasteros propiamente dichos
o tambin originarios de otras parcialidades que se hallan fuera de su
lugar de origen. Ambos grupos, forasteros y originarios, son
gobernados por los miembros de la elite indgena que son los caciques
y los miembros del cabildo (Palomeque, 1996).
Esta situacin no es particular del pueblo de Gualaceo. Con
la informacin de la Administracin de Tributos hemos podido
conformar el cuadro general de originarios y forasteros de la provincia
para el ao 1791, en el que podemos ver la importante presencia de
forasteros que en todos los pueblos alcanzan a ser el 80% de la
poblacin indgena y las mltiples diferencias en el total anual que
deben pagar como tributo a las Reales Cajas.

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

131

En el cuadro 2 se identifican como Gruesa todos los


originarios y forasteros que desde antiguo pagan sus tasas a la
Administracin de Tributos de Cuenca, los que pagan 5 pesos y 7
reales de tributo cuando son originarios y 3 pesos los que son
forasteros. Como Provincias se agrupan a los indios originarios y
forasteros de otras provincias. Los originarios de Riobamba pagan
5p4, los de Chimbo 6p3, los de Suomacas 4p5 y los de Alaus 5p7, al

Cuadro 1
Diferente tipos de unidades asentadas dentro de las tierras de las parcialidades.
Parcialidades

Quintos
originarios

Quintos de Total de Forasteros sin


otra parcia- quintos observaciones
lidad

Elite Comunes
Pueblo de
Gualaceo

37
Ragdeleg

Anejo de
Sigsig

115

Forasteros de Total de
Total
otra parcia- Forasteros general
lidad

Elite Comunes
38

190

232

232

469

659

11

11

23

31

Chordeleg 24

38

14

76

108

18

135

211

Toctesi

20

40

32

92

53

16

70

162

TOTAL

92

204

85

381

15

398

269

682

1063

Duma

43

51

100

107

158

Burin

14

25

39

77

78

117

TOTAL

20

68

90

177

185

275

Fuente: ANH/SA,L.Num.,1778.

igual que los de Cuenca. Los forasteros de Riobamba pagan 3p, los de
Alausi 3p2, Lictos 3p2 y Sigchos 3p3. (AGI, Quito, Gobierno, 460).
De los resultados de investigaciones anteriores se desprende que la
elite indgena que gobernaba los pueblos de indios llegaba a acuerdos
diversos con los forasteros, entre los cuales se encontraba el arriendo
de tierras comunales, y que estos eran parte de los mecanismos a
travs de los cuales lograban enfrentar con relativo xito las

132

Silvia PALOMEQUE

obligaciones tributarias a las que estaba sujeto su pueblo, que


permanentemente sufra el xodo de los indios comunes originarios
obligados a prestar mita (Tyrer, 1988: 249, Powers, 1994: 190ss).
Como nuestro inters es diferenciar a aquellos originarios
que frente al estado tienen la obligacin de entregar mita y el derecho
al acceso a tierra de comunidad, de los forasteros que no tienen esos
derechos ni obligaciones y slo deben abonar el tributo, en la sntesis
del cuadro hemos agrupado por un lado los originarios de Cuenca y
como forasteros a todo el resto. Este agrupamiento es el que nos
permite afirmar que el conjunto de forasteros alcanza al 80% del total.

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

133

Cuadro 2
Categoras de Indgenas Tributarios. Cuenca, 1790
Parroquias

Gruesa

Provincias

Sintesis

OriginaForasteros
Originarios Forasteros Originarios Forasteros rios de
Total
1
Gruesa
#
%
#
%
#
%
15 Pcia
Baos
67
94
11 Rbba.
67 35 122 65
189 100
2 Rbba
11 Rbba.
Cumbe
118
123
118 46 136 54
254 100
2 Siccho
10 Rbba.
Giron
98
198 33 Rbba.
98 29 242 71
340 100
1 Siccho
Caaribamba
51
91
1 Rbba.
51 36 92 64
143 100
Pucara
30
73
30 29 73 71
103 100
Oa
88
101 9 Rbba
2 Rbba.
88 44 112 56
200 100
Nabon
69
111 15 Pcia
22 Rbba.
69 32 148 68
217 100
5 Pcia
4 Pcia
S.Bartolome
243
423 1 Rbba.
243 35 447 65
690 100
13 Rbba.
1 S.Andres
Paccha
113
246
1 Rbba.
113 31 247 69
360 100
1 Rbba.
Jadan
35
256 2 S.Andres
35 12 261 88
296 100
2 Sicchos
Sigsig
64
109
3 Rbba.
64 36 112 64
176 100
16 Pcia
53 Rbba.
Gualaceo
163
489 10 Rbba.
5 Lata163 22 579 78
742 100
6 Chimbo
cunga
Guachapala
57
74 4 Rbba.
7 Rbba.
57 40 85 60
142 100
4 Pcia
10 Rbba.
80
248
80 23
77
350 100
1 Rbba.
7 Sicchos.
29 Pcia
55 Rbba.
251
1129 17 Rbba.
214 Pcia.
251 14
86 1759 100
31Suamaca 33 Sicchos.
75 Pcia.
39 Pcia
31 Rbba.
87 Lictos
Caar
152
411
152 17 733 83
885 100
22 Chimbo 60 Rbba
5 Suamaca 3 Sicchos.
Aqu hemos agrupado a todos aquellos que no son originarios de Cuenca, es decir a los forasteros de
Gruesa y a los originarios y forasteros otra provincia.

134

Silvia PALOMEQUE

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

135

136

Silvia PALOMEQUE

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

137

138

Silvia PALOMEQUE

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

139

140

Silvia PALOMEQUE

Cont.
Parroquias

Gruesa
Originarios

Deleg

69

Sidcay

59

S.Sebastian

124

S.Blas

190

Total

2121

Provincias

Sintesis

OriginaForasteros
Forasteros Originarios Forasteros rios de
2
Gruesa
#
%
#
%
16 Pcia
168
6 Rbba.
69 26 201 74
11 Sicchos
11 Pcia
684 105 Pcia
10 Rbba.
59
7 821 93
11 Sicchos.
38 Pcia
43 Pcia
2 Rbba.
37 Rbba.
702
124 13 843 87
3 Loja
8 Sicchos
7 Guano.
3 Quito
36 Pcia
1189 40 Pcia
30 Rbba.
190 13 1305 87
10 Sicchos.
6919 5303

8864

2121

20 8337

Total
#

270 100
880 100

967 100

1495 100

80 10456 100

Aqu hemos agrupado a todos aquellos que no son originarios de Cuenca, es decir a los forasteros de
Gruesa y a los originarios y forasteros otra provincia.
3
Son: 343 Pcia., 110 Rbba., 3 S.Andres, 28 Chimbo, 36 Suamaca, 3 Loja, 7 Guano.
4
Son: 363 Pcia., 343 Rbba., 88 Siccho, 5 Latacunga, 87 Lictos y 3 Quito.

La primera medida donde comienza a equipararse la


situacin de originarios y forasteros comienza con la resolucin de las
Cortes sobre la supresin de la mita a la que estaban obligados los
originarios y que, segn la normativa vigente en la Audiencia de
Quito, era la que permita el acceso a tierras de comunidad. 12 Si bien
12

En la Audiencia de Quito hasta el protector de indgenas Dr. Carrin, en 1745,


sostiene que las tierras de comunidad ... son de naturaleza inalienables...ni aun de
consentimiento de toda la parcialidad entera y la razon es, porque ni tampoco en ella
reside el dominio de dichas tierras sino solo la administracion y usufructo... en
compensacion honerosa de las mitas que han de servir... carecen de dominio sobre
ellas el cual reside solamente en V.Real Fisco y para usar de ellas cuando desierten por
el derecho de reversion, conferiendole a la parcialidad y sus descendientes... la
administracion y usufructo con cargo de servir las mitas por atender al util publico
(ANH/Q, Cac., C1, Exp. 15). Cabe sealar que nos queda pendiente el problema de
porqu el protector de indgenas en la R.A. de Quito relaciona tan directamente la mita

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

141

las Cortes tienen la intencin de relacionar la suspensin de la mita


con la distribucin de las tierras, no tenemos ninguna referencia de
que ello se haya hecho efectivo en Cuenca, mientras observamos que
sigue vigente la suspensin de la mita luego de la restauracin de
Fernando VII.
Es durante la Gran Colombia donde aparentemente se dan los
cambios a este nivel. En trminos generales la historia del tributo
indgena en la Gran Colombia la resea Snchez Albornoz (1978:
190-91-3) sealando que en 1821 el Congreso de Ccuta vota la ley
suspendiendo su pago y que Sucre en Ecuador extendi su alcance a
este territorio. La efectividad de la ley fue limitada porque Bolvar, en
uso de sus facultades extraordinarias, suspende su aplicacin. En 1824
un decreto de Santander ordena continuar con la recaudacin del
tributo mientras durara la lucha y lo mantuvo hasta enero de 1826.
Bolvar, en Chuquisaca, lo suprime el 22 de diciembre de 1825 y el 15
de octubre de 1828 lo reimplanta.
En 1822 en Cuenca ya comienza a aplicarse la ley de Sucre
sobre el tributo.
...Los indios seran considerados en adelante como ciudadanos
de Colombia y los tributos que hacian la carga mas pesada y degradante a
esta parte desgraciada de la Amrica, quedan abolidos (1822, marzo 10,
Decreto de Antonio Jose de Sucre. ANH/SA, Exp. 1156).

Es notable como inmediatamente se registra el inicio del proceso de


distribucin de tierras y la resistencia esperable. En una nota se
informa que en Sidcay se ha presentado resistencia al medidor
comicionado cuando este se present a ver las tierras, y que se
intentar hacerles comprender a los indios lo benfico de la medida y
la ventaja de la propiedad directa con relacin a la tenencia precaria
que tienen. (ANH/SA, Exp-453).
Este proceso se suspende por la reimplantacin del tributo,
pero se reinicia en 1825 cuando su cobro se suspende nuevamente y

con el acceso a tierras comunales mientras la documentacin de la R.A. de Charcas le


permite sostener a T. PLATT que ...Durante la Colonia, la corona espaola haba
mantenido la convergencia entre impuesto y renta, caracterstica del Estado Inca.
Los indios pagaban el tributo o tasa a la corona, en cuanto sta gozaba de un derecho
eminente sobre la tierra; pero lo consideraban parte de lo que llamaremos un pacto de
reciprocidad que les garantizaba el acceso seguro a sus tierras... (Platt, 1982: 40).

142

Silvia PALOMEQUE

entran en vigencia un conjunto de normas comprendidas dentro del


concepto vigente de ciudadana.
Es interesante observar que junto a la suspensin del cobro
del tributo, al mismo tiempo, reaparecen en los documentos las
discusiones sobre forma de distribucin de las tierras comunales que
ahora pasan a denominarse de resguardos (ANH/SA, F. Ad., Lib.
Cop. n 14, f.41 v.) y se intenta organizar un sistema donde todos los
grupos sociales contribuyan en forma igualitaria para el
mantenimiento del estado. En estos aos se comienza a cobrar la
capitacin de tres pesos a toda la poblacin con resistencia de
blancos y mestizos pero no de los indgenas (ANH/SA, exp.1037) y se
reglamenta el trabajo subsidiario para la composicin de caminos
donde todos deben aportar cuatro das de trabajo. Para este perodo
nosotros localizamos el primer caso donde un Alcalde del Municipio
Cantonal interviene en una disputa entre indgenas sobre la
distribucin de tierras comunales (ANH/SA, exp.1174) y vemos que
los indios participan como soldados del ejrcito y que pagan derechos
municipales y alcabalas al igual que el resto de la poblacin.
Luego, con la reimplantacin del tributo indgena en 1828,
finalmente se dictan las normas generales que seguirn vigentes hasta
fines de la dcada del 50. All nuevamente se abandona el proyecto
general de ciudadanizacin de los indgenas al volver a implantar el
pago del tributo, la situacin de minoridad, y las excepciones del
ejrcito, alcabalas, derechos parroquiales, etc. Si bien estas medidas
de 1828 implican una continuidad en el tratamiento diferencial para la
poblacin indgena con relacin a blancos y mestizos, estimamos que
en cambio s destruyen el sistema colonial de segmentacin de la
poblacin indgena en distintos grupos y homogeneizan la situacin
de todos los miembros de la misma organizando un sistema de
gobierno con fuerte injerencia de los funcionarios estatales.
El primer elemento de homogeneizacin es que el tributo
exigido es de orden comn: pagarn 3 pesos 4 reales 13 todos los
indgenas varones adultos, sin hacer ninguna distincin entre
originarios y forasteros. Esto, ms la supresin en 1812 de la mita
obligada a los originarios, desde la perspectiva del estado deja a todos
13

Recordar que pginas atrs mencionbamos que los originarios pagaban ms de 5


pesos y los forasteros 3 pesos aproximadamente. Es interesante observar que la
recaudacin fiscal global no se modifica mayormente.

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

143

los indgenas frente a las mismas obligaciones tributarias. El otro


elemento homogeneizador es el acceso a la tierra. Al respecto creemos
necesario remarcar que si bien hace aos que sabemos que en el
perodo colonial el acceso a la tierra comunal es un derecho de los
indios originarios, y que su tenencia por parte de los forasteros
implicaba un conjunto de contraprestaciones entre ambos grupos
reguladas por la elite tnica, nunca hemos prestado mayor atencin al
hecho de que durante la repblica desaparece ese tipo de accesos
diferenciales a la tierra, al menos desde la normativa estatal. En el
catastro de propiedades rsticas de 1835/6 de Cuenca, donde se
diferencian las tierras de indgenas de las de los blancos y las privadas
de las comunales, no consta ningn tipo de mencin a indios
originarios ni a forasteros ni a indios sin acceso a la tierra
(Palomeque,1989:131ss). Ms bien, cuando uno relaciona el nmero
de parcelas con el de unidades domsticas, se encuentra con que la
mayor parte de la poblacin tiene acceso a la tierra.
Tampoco en otras normativas el nuevo estado vuelve a
mencionar la diferenciacin entre originarios y forasteros, ahora sus
categoras diferenciales sern las de libres y conciertos, mientras
que expedientes de gobierno ocasionales nos muestran que se asigna
tierras comunales a indgenas sin tierras que las solicitan y que las
logran pero ya no de manos de las antiguas autoridades tnicas sino
por la autorizacin de los nuevos funcionarios de base del estado.
Qu incidencia puede haber tenido este proceso en las
relaciones de poder que se dan dentro del mundo indgena es algo que
desconocemos totalmente. Eso s, creemos que es importante remarcar
el problema en tanto existe la posibilidad de que en estos aos haya
existido algo similar a una reforma agraria.
Reflexiones finales.
Para hacer un cierre transitorio de los problemas planteados, debemos
partir de las caractersticas principales del sistema poltico de
dominacin colonial de las dos repblicas impuesto con xito a
fines del siglo XVI pero en el cual no se previeron todas las
transformaciones futuras. Durante el perodo toledano se reduce a la
poblacin rural indgena originaria en pueblos de indios gobernados
por sus antiguos seores tnicos y el nuevo cabildo indgena

144

Silvia PALOMEQUE

organizado para debilitarlos, bajo la supervisin e injerencia del cura y


del corregidor, como forma de preservar a la sociedad indgena que
deba subsidiar con sus tributos y flujos de mitayos a la economa
espaola (Assadourian, 1979, 1987) que, en la regin rural de Cuenca,
estaba representada por las incipientes empresas agrarias algunas de
las cuales luego devendran en haciendas. En este sistema, el espacio
de representatividad del conquistador o colono espaol se situaba en
el Cabildo de la villa o ciudad y en el Cabildo Indgena de
localizacin rural estaba el de los seores tnicos o autoridades
capitulares indgenas que, en los aos venideros, lograrn mantener
slo parte de sus derechos como seores naturales a travs de la
obtencin de fueros seoriales occidentales como el de fijosdalgos
que en algo los protegan de la ofensiva de los poderes locales,
mientras se iba debilitando la economa indgena y creciendo la de las
fincas y haciendas de los colonizadores.
Este sistema no previ adecuaciones para las
transformaciones que originara como fueron el movimiento de
resistencia de los indios comunes que paulatinamente se fueron
forasterizando al abandonar sus pueblos de origen para no entregar
trabajo mitayo, ni el crecimiento de la poblacin, ni el proceso de
mestizaje, ni el gran poder que tomaran los hacendados sobre la
poblacin indgena que sujetaban por deudas y que habitaba en los
crecientes territorios de su propiedad, en un espacio rural donde las
autoridades indgenas no tenan atribuciones para imponer la real
justicia sobre blancos y mestizos y con escasos funcionarios estatales
blancos que residan lejos, en el espacio urbano.
Si bien durante el perodo borbnico se dio una mayor
injerencia de los funcionarios del estado en el control poltico de la
sociedad rural esto se hace sin modificar las bases que lo sustentan;
las primeras medidas que cambian elementos centrales del sistema
poltico colonial sern las disposiciones ciudadanizadoras tomadas
por las Cortes. Esto ocurrir al reconocerle a los blancos y mestizos
un espacio de representacin en su lugar de residencia rural, con lo
cual desaparecern los antiguos Cabildos Indgenas que son
reemplazados por los nuevos Cabildos Constitucionales donde el
poder econmico de los hacendados ser reconocido como poder
poltico y los antiguos seores tnicos perdern preeminencia o sern
desplazados. En un mismo movimiento se hace desaparecer los

LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

145

antiguos fueros de hidalguas que protegan a los caciques y se les


quita las atribuciones judiciales sobre los indios de sus pueblos que de
ahora en ms sern detentadas por los nuevos Cabildos
Constitucionales, lo cual ocasiona una situacin donde el estado
comienza a enfrentar serias dificultades para la recaudacin de
tributos y el control de la poblacin indgena y se ve obligado a
generar nuevos mecanismos para solucionar este problema. Mientras
tanto se sigue profundizando un proceso ya iniciado en el perodo
borbnico, que continuar durante las Cortes, la Gran Colombia y la
Repblica, por el cual se ampla la presencia de los funcionarios
estatales en el rea rural mientras esto se entrecruza con la solucin al
problema de la recaudacin tributaria y el control de la poblacin
indgena que consiste en designar como funcionarios de base del
estado a las antiguas autoridades de indgenas y en crear el pobre
remedo de los antiguos cabildos indgenas que son los cabildos
pequeos.
A pesar de los vaivenes de la guerra y los distintos grupos
gobernantes, tambin se consolidar el proceso iniciado durante el
perodo de las Cortes por el cual se comienza a homogeneizar la
situacin de los indgenas originarios y forasteros frente al estado y
que, dentro de lo que conocemos hasta ahora, ocasionar la
distribucin de tierras a los forasteros que no se haba podido realizar
durante el perodo colonial. Este es el otro punto donde se
desestructura el antiguo sistema toledano que slo autorizaba el
derecho de acceso a la tierra a los indios originarios. La fuerte
presencia hacendataria en el nuevo estado poscolonial se notar
cuando se reconozca la nueva diferenciacin de los indios entre
libres o conciertos donde el corte estar dado por el simple
elemento econmico de la deuda.

146

Silvia PALOMEQUE

Archivos
ANH/Q
ANH/SA
Cuenca.
AGI

Archivo Nacional de Historia de Quito


Archivo Nacional de Historia, Seccin Azuay,
Archivo General de Indias

Bibliografa (citada).
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ASSADOURIAN, Carlos Sempat, Los seores tnicos y los
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Anuario de Estudios Americanos, XLIV, Madrid 1987.
DEMELAS, Marie-Danielle, Modalidades y significacin de
elecciones generales en los pueblos andinos, 1813-1814, en A.
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ESPINOZA, Leonardo, Lucas ACHIG y Rubn MARTNEZ, La
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y Realidad Econmica y Social del Ecuador, Cuenca 1980.
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GUERRERO, Andrs, Curacas y tenientes polticos: la ley de la
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cita, slo dispongo del original, 1987[1994?].
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hispanoamrica, 1810-1818, Buenos Aires 1974.
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LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO

147

MOSCOSO, Martha, Oganizacin econmica, autoridad indgena y


conflicto en la comunidad de Jima, sur-este de los andes
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MURRA, John, Waman Puma, etngrafo del mundo andino, en F.G.
POMA DE AYALA, Nueva Coronica y buen gobierno, Mxico,
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PALOMEQUE, Silvia, Cuenca en el siglo XIX. La articulacin de una
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PALOMEQUE, Silvia, El sistema de autoridades de pueblos de indios
y sus transformaciones a fines del perodo colonial. El Partido de
Cuenca; Memoria Americana, Cuadernos de Etnohistoria, n6,
Instituto de Ciencias Antropolgicas, Buenos Aires 1997.
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1978.
TYRER, Robson B., Historia demogrfica y econmica de la Audiencia
de Quito, Quito 1988.

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?


La Campesinizacin del Indio
ROSSANA BARRAGN*
En Bolivia suele afirmarse que los indios se transformaron en
campesinos por decreto a partir de la Revolucin Nacional.
Implcitamente se critica un simple cambio de nombre, el
desconocimiento de un problema tnico y/o nacional, y la pervivencia
de actitudes racistas encubiertas en el nuevo trmino. Grieshaber
mostr, sin embargo, que el trmino campesino se introdujo entre
1900 y 1950, llegando a ser sinnimo de indio, lo que supuso,
paralelamente, una definicin mucho ms amplia de indgena (1985:
54-56). La pregunta pendiente es cmo se lleg a conceptualizar al
indgena como todo habitante del campo cuando un siglo antes, en
1846, el campo no se restringa a lo indgena (Dalence 1975).
Nuestro inters es explorar el proceso que condujo a esa ecuacin,
analizando por qu lo indgena no se asocia en general a lo urbano en
un pas donde no hubo grandes inmigraciones desde el perodo
colonial.
La ecuacin indgena=campesino supone tambin una
divisin del espacio. Es en este mbito que inscribimos nuestra
reflexin: Qu era lo urbano y cmo se lo defina? Cundo se hace
comn el trmino comunidades, y a qu realidades haca referencia?
Qu era ser indgena y cmo se defina lo indgena?

Docente de la Universidad Mayor de San Andrs y de la Universidad de la Cordillera.


La Paz.

Sostendremos, primero, que el espacio rural y urbano se


encontraban articulados de tal manera que el eje divisorio no pasaba
por lo menos, en primer lugarpor esa diferenciacin, sino ms bien
por la definicin de una esfera indgena y no indgena. En ambas
esferas se encontraba lo rural y lo urbano: existan pueblos de indios y
pueblos de espaoles, ambos ligados al campo, y ciudades con
parroquias indias y espaolas que tambin extendan su jurisdiccin a
territorios rurales. Segundo, mostraremos que la categora fiscal
tributaria encubri muy rpidamente una diversidad de situaciones
convirtindose en una categora homogeneizadora. Tercero,
insistiremos que, como parte del poder del estado de categorizar y
nombrar, exista al lado de la categora fiscal, una visin del indio
como categora social, es decir como parte de una construccin sobre
los estratos sociales. La perspectiva social fue la que termin
imponindose cuando la contribucin indgena dej de tener
importancia econmica para el estado, es decir, cuando la idea de lo
indio se deslig de la fiscalidad y de los padrones o registros de la
contribucin.1 Consecuentemente, la identificacin del indio como
campesino slo pudo consolidarse despus de la reforma agraria,
cuando los terratenientes y hacendados abandonaron el campo. En la
regin occidental del pas, rea rural y urbana coincidan ahora con la
diferenciacin entre indgenas y no indgenas.
La divisin del espacio
Frecuentemente, se opone la ciudad y el rea urbana con el campo y el
rea rural, una visin que proviene fundamentalmente del anlisis del
proceso de industrializacin europeo. 2 Para el caso colonial y
republicano, esa oposicin impide percibir su profunda articulacin. 3
La ciudad y lo urbano no estuvieron determinados exclusivamente por
el criterio de densidad poblacional. La ciudad, ms que un espacio
1

A partir de 1886, el tributo slo representaba el 10% de los ingresos fiscales


(GRIESHABER, 1985: 54).
2
Para una sntesis y anlisis sobre la teora sobre la ciudad ver LEZAMA 1993.
3
Las ordenanzas sealaban que el lugar donde deba fundarse la ciudad deba estar en
un suelo frtil con abundancia de tierras para la agricultura (Cit. por HOBERMAN y
SOCOLOW 1992: 8). Por otra parte, el ideal peninsular y mediterrneo de Amrica Latina
habra sido la ciudad como centro de las regiones rurales y la aristocracia terrateniente
(MAURO 1972: 116).

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

151

geogrfico fijo, era una concesin de la Corona que implicaba un


conjunto de elementos, entre los cuales se debe mencionar,
fundamentalmente, las instituciones que sostenan el ejercicio del
poder.4 Adems, la ciudad estaba articulada al rea rural 5 ya que la
primera constitua la residencia principal de autoridades y
terratenientes, mientras que la segunda era su vivienda secundaria
pero igualmente necesaria. Al tratarse
de sociedades
fundamentalmente agrarias, era en el campo donde se situaban los
principales medios de sobrevivencia y acumulacin econmica, y el
escenario donde la sociedad urbana ejerca su poder.
Es importante precisar, tambin, una similitud entre ciudades
(villas y pueblos de espaoles) y pueblos de indios, ya que ambos
mantenan una relacin estructural similar con el rea rural
circundante: congregacin y concentracin tanto poblacional como de
las principales autoridades. La iglesia y los edificios en la plaza
constituan indudablemente los smbolos de ese poder al cual la
poblacin del contorno rural estaba sujeta, en cuanto espacio
socializado y organizado desde el centro (Rasnake, 1989).
Por consiguiente, es importante considerar lo urbano y
rural como partes interrelacionadas, como un conjunto
espacial compuesto de subespacios, de tal manera que
lo rural debe pensarse en relacin a un pivote urbano
de la misma manera que todo eje y poder urbano debe
pensarse tambin en relacin a lo rural. Y aqu
intervienen
dos
aspectos
fundamentales:
el
establecimiento de la jerarqua entre los distintos
elementos del espacio, descendiendo desde la ciudad
virreinal en la cspide del poder, y el establecimiento
de la desigualdad jerrquica y la segregacin al interior
de cada uno de los elementos de ese espacio.
Distribuir, dividir, congregar y marcar el espacio fue, por
tanto, una tarea inicial fundamental. El profundo reordenamiento del
suelo (Sempat Assadourian, 1982) implic entonces una
reestructuracin total: las tierras, adems de ser consideradas de la
4

Estamos desarrollando una idea que la planteamos con Silvia Arze en 1988 (ARZE y
BARRAGN 1988 No. 1: 11).
5
Kingman ya haba insistido en la necesidad de estudiar a las ciudades no separadas de
su contorno rural (Cit. Por KINGMAN 1991: 26).

152

Rossana BARRAGN

Corona, fueron re-otorgadasslo en partea la poblacin


conquistada, de tal manera que todo el resto se encontraba liberado. Se
tendran entonces tierras en manos indgenas, y tierras bajo el dominio
directo e indirecto de la Corona. Sin embargo, el reordenamiento
estuvo lejos de ser un nico momento fundacional, ya que se repiti
frecuentemente a travs de las composiciones y las revisitas, que
aportaban adems constantes ingresos para la Corona.
Un ejemplo permitir ilustrar cmo se haca una composicin
y entender mejor lo que se llamaran, primero, tierras de repartimiento
y origen (asociadas frecuentemente a pueblos de indios y pueblos de
reducciones)6 y, mucho despus, comunidades indgenas o tierras de
origen.7 El caso involucra a uno de los ms importantes compositores
de fines del siglo XVI, Fray Luis Lpez de Solis, Obispo de Quito,
cuyo nombre aparece frecuentemente, tanto en documentos coloniales
de muchas comunidades, como en pleitos y litigios de tierras de
siglos posteriores.8
Este compositor de Charcas estuvo involucrado en la
reasignacin de las tierras de los Yamparaes, al oeste de la capital de
la Audiencia. El visitador procedi delimitando un espacio continuo y
algunas tierras discontinuas en base a un listado de tierras
proporcionado por las autoridades nativas. 9 Dos ncleos aparecieron
como cabeceras y capitales, es decir como sedes en los que se
6

SAIGNES recordaba (1991:92) que para Fuenzalida la reduccin era la comunidad


mientras que l consideraba que las reducciones eran los pueblos de indios. Adems de
Fuenzalida, que reexamin la nocin de comunidad, MORENO y SALOMON compilaron
diversos artculos sobre las categoras de anlisis utilizadas en el estudio de las
sociedades andinas (1991).
7
Sabine MC. CORMACK (1991: 48) plante que la comunidad como entidad jurdica fue
un producto del siglo XIX. Esta afirmacin no se aplica a Bolivia. El decreto de Bolvar
de 1825 utiliz, cuando orden la distribucin de tierras, las palabras repartimiento de
tierras de comunidad. Por otra parte, la orden del 7 de Febrero de 1834 prohiba a los
indgenas el realizar peticiones a nombre de sus comunidades, aillos y parcialidades
(en: BONIFAZ 1953: 4 y 47 respectivamente). Durante todo el siglo XIX, se emplea el
trmino de comunidades tan frecuentemente como el de terrenos o tierras de
repartimiento (ver el Reglamento de Revisitas de 1831 en BONIFAZ 1953: 29 y 78).
8
Sobre Fray Luis Lpez de Solis, ver GARCA QUINTANILLA 1964.
9
La orden del visitador a fines de los 1590s ordenaba que el gobernador, alcaldes y
principales hagan quipos y memorial ... de todos los yndios ... y los demas sujetos a el
dicho repartimiento de los Yamparaes ... y de las tierras que tienen y ... las ... que los
yndios de cada ayllo tienen (Archivo Nacional de Bolivia (ANB) EC 1787 No. 59, f.
46).

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

153

encontraban representados todos los ayllus y segmentos sociales,


donde se aglutinaban tambin las funciones polticas y religiosas de
cada parroquias10 La estructura puede corresponder, en parte, a lo que
constitua precisamente una marca o llacta pre-hispnica, es decir, la
reunin de ayllus y haatha (Saignes 1989: 96). Este ejemplo muestra
cmo los pueblos de indios se situaban al interior de los territorios
demarcados por los primeros compositores. En otras palabras, la
distincin rural/urbana era un elemento del mismo conjunto, aunque
las autoridades residan en el pueblo.11
Otro caso interesante (aunque no tenemos sus ttulos) es el de
San Pedro y San Pablo de Chuquiago, uno de los espacios de lo que
hoy es la ciudad de La Paz. Su estatus inicial fue el de pueblo de
indios, aunque asimilado rpidamente a una parroquia de indios. En la
documentacin colonial (padrones) aparece como pueblo del cual
dependan dos parcialidades y una serie de ayllus (como en el caso de
los Yamparaes) cuya territorialidad, continua y dispersa, 12 se extenda
alrededor de la Ciudad de La Paz, donde resida la poblacin no
indgena. La parcialidad superior, o Hanansaya, llamada San Pedro,
comprenda los ayllus de Cupi, Collana, Maacollana y Callapa. La
segunda o inferior, Hurinsaya, llamada Santiago, reagrupaba a los
ayllus de los Canchis, Canas, Lupacas (Cupi y Checa), Pacaxa,
Pucarani y Chinchaysuyos, cuyos nombres rememoran su origen, en
gran parte en la regin alrededor del Lago Titicaca.
Nada diferencia el tipo de otorgamiento de tierras a los
Yamparaes del que caracteriza el pueblo de indios de San Pedro y
Santiago de Chuquiabo. Las tierras conocidas como de
repartimiento estaban asociadas adems a obligaciones laborales
mano de obra por turnos para el trabajo minero y agrcola , as como
a capitaciones e impuestostasa o tributo, y diezmos o veintenas
sobre la produccin agrcola y ganadera.
La divisin del espacio implic, por tanto, una divisin
laboral y a la vez socio-fiscal. La Corona pudo distinguir dos grandes
categoras fiscales: tributarios de ayllus en tierras de repartimiento
10

ANB EC 1787 No. 52.


Sobre el sistema de autoridades en el perodo colonial ver THOMSON 1996.
hasta seis y siete leguas en unas serranas y apachetas que son las de los Andes
de Yungas... (A. CAT. T. 44 29-Mayo-1756, p. 21. p. 48). En 1769, el Obispo seal
que la jurisdiccin de San Pedro era muy extensa y que los feligreses vivan dispersos
y apartados ... unos de otros, en diversas estancias (AGI Charcas 531, 1769).
11

12

154

Rossana BARRAGN

indgenas, y yanaconas de estancias y haciendas. Ambas fueron


identificadas como correspondientes a las dos grandes variantes del
sistema de tenencia de la tierra. En un artculo anterior (Barragn y
Thomson 1993), mostramos, sin embargo, a propsito de los
continuos litigios y pleitos sobre diezmos del perodo colonial tardo,
que la situacin se hizo mucho ms compleja, de tal manera que las
categoras fiscales terminaban encubriendo situaciones muy diversas.
La relacin entre categoras fiscales y tierras.
Para la Iglesia existan, de manera muy clara, tierras diezmales y no
diezmales, que correspondan a tierras de espaoles y a tierras de
indgenas. El inters eclesistico fue, no slo no perder lo que iba
asociado a los espacios imponibles (diezmos en tierras espaolas y
veintenas en otras), sino ampliarlos: tener cada vez ms tierras con
estatus de espaolas-diezmales y ocupantes asimilados a la condicin
de arrenderos de esas tierras. En este contexto se entiende que un
cacique indio pagara diezmo como si fuera espaol por el hecho de
arrendar tierras espaolas (Barragn y Thomson, 1993: 317 y 312).
La situacin cada vez ms compleja oblig a que un auto de
1756 definiera las tierras de origen como las otorgadas por
repartimiento y no sujetas a diezmo. Dado, sin embargo, que muchas
tierras originarias estaban inundadas de forasteros, se especific que la
exencin del diezmo se deba aplicar slo a los indios originarios, y
no as a los forasteros y agregados, los que fueron entonces asimilados
por la Iglesia a la condicin de arrenderos. 13 En otras palabras, las
tierras fueron consideradas con un estatus que no coincida
necesariamente con la de sus habitantes: podan ser tierras espaolas
con arrenderos indgenas, o tierras originarias con indgenas
forasteros. La iglesia logr, entonces, sutilmente pasar del criterio de
exencin a la poblacin indgena a la exencin de las tierras de
indgenas, y finalmente de las tierras de slo los indios originarios,
descalificando a los forasteros y agregados por ser considerados
arrenderos (Barragn y Thomson 1993: 318-319).
Todo este proceso supone tambin que la tenencia privada de
la tierra parcelaria no poda ser asociada a los indgenas si haba sido
13

En el siglo XVII, los agregados a las haciendas eran los arrenderos, de acuerdo al
propio Duque de La Palata. Ver SNCHEZ ALBORNOZ 1978: 54-55.

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

155

formada a partir de tierras que haban pasado, previamente, a ser de la


corona y eran definidas como espaolas. La definicin de las tierras,
y el continuo proceso de transferencia al estado a travs de las
composiciones (un tema an para investigar) no slo explica que la
figura de indgenas en tierras espaolas existiera, sino que volviera
cada vez ms frecuente. La importancia de la asociacin / disociacin
entre categora de tierras y categora fiscal de gente puede ayudarnos a
entender la particularidad de Cochabamba y Chuquisaca, que
tuvieron, desde el siglo XVIII, una poblacin mestiza importante y,
durante todo el siglo XIX, poca poblacin indgena tributaria
(alrededor del 15% entre tributarios de ayllus y de haciendas).
A la luz de la lectura realizada, es importante recordar que el
poblamiento inicial de Cochabamba y Chuquisaca fue, en gran parte,
de mitimaes, de tal manera que las tierras de los pueblos indios eran
claramente identificadas, lo que implica que la mayora pas bajo el
dominio directo del estado espaol, primero, y despus de la
propiedad privada. Gran parte de las tierras debieron tener entonces el
estatus de tierras espaolas diezmales, siendo considerados sus
yanaconas como arrenderos.14 Cuando la gran propiedad se fragment
entre pequeas propiedades individuales, el estatus de tierras
diezmales (espaolas) debi pasar a sus ocupantes. A partir de
entonces fue seguramente ms fcil que sus poseedores dejaran de ser
considerados como indios, contando adems con el apoyo de la
Iglesia.
La asociacin entre propiedad parcelaria y mestizaje parece
constituir, entonces, una dinmica relacionada a la distincin de tierras
y a los intereses eclesisticos, uno de los nicos poderes que poda
rivalizar con los del estado colonial y del poder local. Y a este poder
se sumara el inters de los ocupantes en registrarse como no-indios
para escapar del tributo (como lo seal Larson). La recuperacin en
la proporcin de indios, que entre 1900 y 1950 se increment en
Chuquisaca y Cochabamba de 36% y 22% a ms del 70% (Grieshaber
1985), slo pudo darse cuando lo indio como categora fiscal tributaria
haba dejado de tener importancia para el estado, cuando los diezmos
fueron sustituidos, y cuando se dio un nuevo sistema impositivo, un
14

En el siglo XIX los arrenderos eran, segn Dalence, los colonos de las haciendas que
pagaba por su terreno parte en dinero y parte en servicio (Cit. Por ANTEZANA 1992: 82).

156

Rossana BARRAGN

proceso iniciado a fines del siglo XIX y que durara hasta las primeras
dcadas del siglo XX.
Si el inters eclesistico fue transformar las tierras en
espaolas, y convertir a los forasteros en arrenderos, el del estado era
no perder tributarios, lo que pudo suponer procesos de
reindianizacin. El anlisis de Grieshaber, en base a los padrones de
contribuyentes de la primera mitad del perodo republicano, muestra
una relativa estabilidad y la ausencia de grandes cambios, aunque la
aparente estabilidad poda tambin encubrir tendencias y situaciones
muy diversas. La categora fiscal de indio se haba convertido en un
encasillamiento que encubra la heterogeneidad, un proceso que se
encontraba, tambin, y de manera distinta, a nivel urbano.
Los indios urbanos.
A la diferenciacin establecida entre pueblos de indios y pueblos de
espaoles correspondi la diferenciacin de parroquias de indios y
parroquias de espaoles. En el caso de la ciudad de Nuestra Seora de
La Paz, la poblacin espaola fue atendida y adscrita a la catedral,
mientras que a los indgenas se les asignaron otras parroquias: San
Sebastin y Santa Brbara, 15 y el pueblo de indios San Pedro y
Santiago de Chuquiabo16 que fue asimilado en el siglo XVIII al estatus
de otra parroquia urbana.17 Una caracterstica de estas parroquias fue
que su jurisdiccin eclesistica se extenda hacia el rea rural donde se
situaban las tierras de los ayllus, y las haciendas y estancias.
Encontramos, por tanto, y esta vez desde el rea y corazn de la
ciudad, la articulacin urbano-rural.
Las tierras de los ayllus seran sin embargo paulatinamente
acaparadas por la ciudad. En el siglo XVIII, la prdida de tierras
afect principalmente las tierras comunes a travs de ventas
15

AGI Charcas, 1690. Esta descripcin es sinttica: ... ay iglesia mayor cathedral y en
ella la parroquia de los espaoles sola, y otras tres parroquias de indios cuyas
vocaciones son San Pedro ... Santa Brbara ... y San Sebastin (AGI Charcas 138,
1648).
16
San Pedro fue el primer curato y pueblo fundado mucho antes incluso de la
propia ciudad, y estuvo en manos de los padres de San Francisco hasta 1686 (Ver A.
CAT. 4-Mayo-1766 p. 277 y 283v. y A. CAT. T. 44, p. 21 y 48).
17
En 1758 todava se menciona a San Pedro como pueblo (AGN Sala XIII, Leg. 17-4-3,
1758. Leg. 14, Libro 1. Padrones de La Paz. Autos de la Revisita de las tres parroquias
de la ciudad de La Paz con tres informes de la Contadura de Retasas).

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

157

denunciadas muchas veces de fraudulentas, as como por la propia


formacin de haciendas en base a antiguos territorios de los ayllus,18
especialmente despus de la rebelin de 1781 cuando las dos
parcialidades dejaron de mencionarse. En el siglo XIX, los ayllus
enfrentaron la expansin de las haciendas ya existentes, 19 pero
tambin la poltica del estado de adjudicarse tierras baldas para
redistribuirlas.20 Las tierras ms vulnerables fueron las que no tenan
un propietario individual y privado, como las reservadas a los
caciques, que pasaron luego a los corregidores y, finalmente, a
propiedad privada.21
La prdida de tierras afect de manera ms aguda a San
Sebastin, lo que puede explicar no slo la particularidad de sus
tributarios, con estatus de forasteros, sino tambin el aumento de los
oficios artesanales y comerciales. De ah que algunos de sus ayllus
reagruparon a gremios artesanales como los montereros, tocuyeros,
sombrereros, zapateros y panaderos. Muchos de estos artesanos
perdieron adems toda relacin con el trabajo agrcola. Otros, como
los panaderos, no eran trabajadores independientes o por cuenta
propia, sino que vendan su mano de obra en distintos "amasijos".
Finalmente, los trabajadores de obrajes, como tejedores y tintoreros,
caan bajo la etiqueta incluso de yanaconas (Arze 1994: 103, 109 y
75).
El resultado fue que, entre fines del siglo XVIII y fines del
siglo XIX, 50% de la poblacin indgena estuvo en aylluscon todas
la complejidad que acabamos de ilustrar, y otro 50% en las
18

Caso de las tierras de Mecapaca y tierras del ayllu Cupi (ANB T.I. 1758 No. 35).
Los linderos de las tierras de Munaypata de San Sebastin, por ejemplo, estaban en
litigio con la hacienda Pura Pura. ALP CSD 1847 Caja 89 Expediente sin ttulo. Los
indgenas, Gernimo de San Sebastin dan poder s/f.
20
Esta redistribucin se hizo a soldados como compensacin a la reduccin del ejrcito.
Los soldados pertenecan a grupos populares urbanos. Ver. ALP CSD 1845 Caja 80. E.
sin ttulo en cuero. El Ciudadano, Jos Barrrios, sastre, pide enajenar tres topos de
tierras que ... tiene en la Garita de Lima y en Challapamapa. f. 12 y 13-15.
21
Caso de las tierras Cacique Oraque (Uraque=tierra, suelo y mundo inferior.
BERTONIO, 1612-1984 : 378) llamadas tambin Ayma del Corregidor. Ayma remite a
las tierras en las que la mano de obra de las comunidades trabajaba para los caciques
(Rivera, 1978). Otro caso es el de las antiguas aymas y tierras de Chijini Grande. Otros
dos pedazos, Ylacata Guaita y Pasena Oraque estaban dentrs del Panten. Los
comunarios trataron de recuperarlas para chacras para autoridades, como una especie de
sobresueldo que se asignaba. Ver ALP CSD Caja 88 147. Expediente Civil de
Despojo ... por varios terrenos de la comunidad de San Pedro... f. 11, 20 y 29-29v.
19

158

Rossana BARRAGN

haciendas como yanaconas o mano de obra sujeta a estas propiedades


bajo diversas modalidades. Se deca, por ejemplo, que los forasteros
eran los libres de servir a particulares, mientras que los yanaconas
eran los que deban realizar servicios para sus amos (Arze 1994: 119)
o que los forasteros eran los agregados a las haciendas con mas o
menos pensiones hasta tocar la clase de yanaconas (Barragn 1990:
111).
La paulatina prdida de tierras de los ayllus fue un proceso
que signific el fin de la correspondencia entre parroquia de indios y
territorios indios, incrustados stos por propiedades privadas,
haciendas y estancias, o convertidos en lotes urbanos. Paralelamente,
la tendencia republicana fue convertir las jurisdicciones eclesisticas,
divididas hasta entonces en funcin de si los feligreses eran indios o
espaoles, a una jurisdiccin territorial (barrios). Se trataba de poner
fin a las parroquias por castas, una poltica que fue parte del
proyecto liberal inicial impulsado por Bolvar y Sucre, junto a la
tentativa de supresin del tributo como atentatorio al principio de
igualdad. Para el caso de Potos, por ejemplo, el decreto de 1826
orden la divisin de la ciudad en parroquias por barrios ...
indistintamente de su clase (indios, blancos...Decreto del 19 de
Febrero de 1826). En La Paz se plante una situacin similar, aunque
en 1833 se reconoca que las parroquias no se haban dividido ... por
barrios sin distincin de castas.22 Pero si las diferenciaciones dejaron
de darse entre parroquiasms por la dinmica propia que por
poltica estatal, ellas subsistieron internamente, distinguindose
estipendios distintos en bautizos, matrimonios y defunciones en
funcin de si se trataba de mestizos, morenos, zambos, indgenas o
espaoles.23
Si el fin de las parroquias por castas posiblemente
sancion, en el caso de La Paz, una situacin de hecho, la delimitacin
por barrios decretada el 19 de febrero de 1826 fue ms difcil de
lograr. Cinco aos despus, la disposicin no se haba cumplido, y
slo a fines del siglo XIX se dara una divisin ms equilibrada
22

ARZ. Serie Roja. 1801-1840. Expediente seguido sobre la divisin de las parroquias
de esta ciudad de La Paz. 1830. f. 1. Los problemas de divisin de las parroquias
continuaron hasta 1890.
23
Arancel parroquial dictaminado por el Presidente (1855) y el Obispo de La Paz. En
A.CAT.

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

159

entre las parroquias en trminos poblacionales, junto con la anhelada


continuidad territorial establecida a partir de la demarcacin de sus
lmites.24
En las ltimas dcadas del siglo XIX asistimos, por lo tanto,
a la culminacin de un proceso: la desaparicin de los territorios de
los ayllus por la conformacin de haciendas, por el crecimiento
urbano y, finalmente, por las leyes de Melgarejo (1868) y la Ley de
Ex-Vinculacin (1874), que consolidaron, al igual que en
Cochabamba y Yungas, y a diferencia del altiplano paceo, mltiples
pequeas propiedades, principalmente en la jurisdiccin de San Pedro
y San Sebastin.
El indio urbano fue, entonces, el agricultor de ayllu, el de
hacienda, el pequeo propietario, el artesano o el pequeo
comerciante. Pero lo indio, como categora fiscal y como relacin de
dominacin, originaba fugas, un proceso que finalmente se entrecruz
con la concepcin de lo indio como categora social.
El censo de 1881
A diferencia de las categoras fiscales que lograban extraer la
contribucin indigenal que aliment al estado boliviano 25 (Snchez
Albornoz 1978, Griesehaber 1977, Platt 1982), el indio como
categora social de los censos (como de algunos escritos de
intelectuales y funcionarios de la poca) fue una construccin sin
finalidad fiscal. A diferencia de lo que sucedi en otros lugares, los
censos no fueron registros, ni para el cobro de impuestos ni para las
elecciones. Adems, haban enormes limitaciones para llevarlos a
cabo.26 Recin en 1845 se decidi establecer una junta para formar la
estadstica de la Repblica. 27 Es en este marco que se inscribe la obra
del estadstico Jos Mara Dalence, resultado precisamente de este
24

Se orden la delimitacin en Potos y La Paz. En La Paz se nombr al Dr. Juan de la


Cruz Monje, Presidente de la Corte de Justicia. Ver ARZ. Serie Tapa roja. 1801-1840.
Expediente seguido sobre la divisin de las parroquias de esta ciudad de La Paz, 1830,
f. 5-6, 18-18v. Y 26-26v.
25
El tributo represent del 30 al 40% de los ingresos del estado. GRIESEHABER 1977.
26
En 1832, por ejemplo, se realiz un censo considerado demasiado inexacto
ordenndose realizar otro, pero esta orden qued sin cumplir (Orden Circular del 20 de
Febrero de 1841 y Orden Suprema del 2 de Enero de 1840). Pocos aos despus, se
distribuyeron modelos para que se realizara (Orden del 12 de Septiembre de 1842).
27
Decreto del 27 de Febrero de 1845.

160

Rossana BARRAGN

primer esfuerzo estatal. Despus de l y el censo de 1854, no hubo


una poltica sostenida hasta prcticamente la dcada de los 70 cuando
se orden establecer comisiones estadsticas que recogieran datos de
toda la repblica,28 Finalmente, en las ltimas dcadas del siglo XIX
se cre, en 1896, la Oficina Nacional de Inmigracin, Estadstica y
Propaganda (Reglamento...., 1900). El orden de los trminos es
revelador: las estadsticas estn relacionadas e incluso subordinadas a
la esperanza de una inmigracin similar a la que se haba dado en la
Argentina (Informes..., 1902:1-3).
Primer hecho a constatar: la igualdad no fue el principio
ordenador y clasificatoriocomo sucede tambin en otras
expresiones y manifestaciones del estado, como la legislacin,
analizada en otro trabajo (Barragn 1999). Se trata ms bien de
diferenciar las castas-clases-razas, junto con nombres, apellidos,
patria, edad, oficio o destino, y lo que hoy llamaramos grado de
alfabetizacin.29 Segundo hecho: no hubo, por lo menos al principio,
una terminologa uniforme para describir a su poblacin. Se hablaba
de ciudadanos de todas clases, debido a las distinciones presentes en
el ejrcito,30 como a las establecidas en el registro electoral entre
ciudadanos y nociudadanos, o ciudadanos sin derecho a voto. De ah
que sea frecuente escuchar en las demandas sociales contemporneas:
no somos ciudadanos de segunda. El trmino clase se utilizaba
para los diferentes grupos considerados, pero tambin para establecer
diferenciaciones al interior de cada clase. 31 Finalmente, el trmino
genrico global en los censos fue, primero, el de casta, y luego el de
28

En 1868 se cre en el Ministerio de Hacienda una mesa estadstica para toda la


repblica (D.S. del 28 de Febrero de 1868). En 1872, se promulg una ley para la
formacin de una mesa o comisin de estadstica nacional a establecerse en la capital de
la Repblica (Ley del 9 de Noviembre de 1872). Uno de sus impulsores fue Ernesto O.
Ruck quien abog por la recoleccin de datos sealando y recordando su utilidad para
el gobierno y el pueblo porque conocer es poder. Una de las primeras medidas fue la
creacin de una comisin por Decreto del 12 de Noviembre de 1873. Dos aos despus,
en 1875, se expidi un reglamento para la formacin de estadsticas. Entre los datos que
se definieron estaban el estado fsico del territorio, la poblacin, los censos y los
catastros, informacin que ante la escasez de presupuesto deba ser proporcionado por
funcionarios pblicos, por una parte, y por ciudadanos particulares y distinguidos, por
otra parte (En RUCK y MEDINACELI 1874: esp. 20 y ss. En ANB 1875, No. 535).
29
Aqu, la especificacin de lectura y escritura no constitua un criterio de exclusin
como para las elecciones, sino ms bien un criterio para polticas pblicas, para
generalizar la instruccin primaria (Orden Circular del 20 de Febrero de 1841).
30
Ej.: Orden General del 12 de Noviembre de 1857, Flores MONCAYO 1953: 172.

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

161

raza, aunque frecuentemente se utilizaban ambos trminos junto con


el de clases.32
El censo de 1881,33 levantado casa por casa y persona por
persona, constituye una fuente extraordinaria para analizar el
contenido social de cada una de las categoras raciales. Parte de este
censo estuvo a cargo de Manuel Vicente Ballivin, uno de los
intelectuales ms notorios del siglo XIX paceo, e integrante del
Crculo Literario donde predominaban y se difundan las ideas social
darwinistas (Demlas 1981: 58). Posteriormente, fue fundador de la
Sociedad Geogrfica de La Paz, y responsable del censo nacional de
1900 y del censo departamental de La Paz de 1909, como Director
General de la Oficina Nacional de Estadstica (Crespo 1909: VIII).
En correspondencia al contexto general, la poblacin de La
Paz fue clasificada en 1881 en 4 razas, de las que tres eran
preponderantes, la raza blanca, que constitua el 32%, la raza indgena
el 21% y la raza mestiza el 47%. Haba, adems, un evidente
desequilibrio entre sexos: los hombres representaban el 44% y las
mujeres el 56%. Este desbalance variaba de acuerdo a las razas:
haba un relativo equilibrio entre los indgenas (48% hombres y 52%
mujeres) mientras que exista una desproporcin notoria entre los
llamados blancos (46% hombres y 54% mujeres) y sobre todo entre
31

Por ejemplo, se debe incluir en padrones y matrculas a todos los naturales de que
constare la poblacin....sin exceptuar clases ni condiciones.... (Art. 20 del Reglamento
de 28 de Febrero de 1831 sobre el modo de practicarse las revisitas y matrculas de los
indgenas contribuyentes: Flores MONCAYO 1953: 69).
32
Esto no significa que antes no se hablara de razas. El trmino fue utilizado por los
primeros viajeros como Pentland, pero el Estado y sus representantes lo asumieron ms
tarde. Para Pentland existan tres razas: india o aborgena, europea o criolla y los
media casta o razas mixtas denominadas cholos o mestizos. Entre los indgenas
menciona a las tribus sin religin, los Indios Chiriguanos (PENTLAND 1826,1975:
41).
33
Este censo, registrado como padrn, se encuentra en 9 libros (de 120 fs. cada uno
aproximadamente) censando a la poblacin casa por casa en las distintas parroquias de
la ciudad. El objetivo era imponer la contribucin general a toda la poblacin, como
parte del proyecto de abolicin de la contribucin indigenal, reconocimiento de la
propiedad individual indgena y venta de las tierras comunitarias. El documento se
encuentra en el Archivo Histrico de la Universidad Mayor de San Andrs. Aunque
sabemos, por el censo de 1909, que hubieron otros censos de la ciudad en el siglo XIX,
no se ha encontrado ninguno. Sabemos tambin que es incompleto ya que la poblacin
asciende aproximadamente a 20.000 personas cuando en el libro del censo de La Paz de
1909 se consigna para 1886 la cifra de 56.849, para 1902 la de 60.031 y para 1909 la de
78.856 (CRESPO, 1910: 24-25).

162

Rossana BARRAGN

los mestizos (41% hombres y 59% mujeres). Finalmente la poblacin


negra era en ms del 80% femenina y domstica.
Cmo explicar el desequilibrio entre los sexos entre blancos
y mestizos? Es posible imaginar, para el caso de las que fueron y eran
denominadas mestizas, una mayor inmigracin femenina del campo a
la ciudad por la propia demanda de domsticas. Otro factor que
debi influir tambin fue que ellas llevaban una vestimenta
definitoria y emblemtica: la pollera, que inicialmente las
diferenciaba tanto de las blancas como de las indgenas, un tema
que lo retomaremos despus. No suceda sin embargo lo mismo con
los hombres mestizos, de quienes Luis S. Crespo (1910: 51), seal
unos 20 aos despus que vestan a la europea. Las mujeres eran
entonces visiblemente ms mestizas, retomando la expresin de La
Cadena (1991).
Uno de los datos ms interesantes para analizar el contenido
de las categoras raciales del censo es el de las ocupaciones. Casi toda
la poblacin indgena (70%) se concentraba en la agricultura y fueron
ellos, entre hombres y mujeres, los llamados agricultores. En otras
palabras, ser agricultor era casi sinnimo de pertenecer a la raza india,
y vice versa. Los blancos dedicados a esta actividad fueron, en
cambio, nominados y clasificados en una categora ocupacional
distinta: la de propietarios. Los propietarios en el siglo XIX eran
fundamentalmente los dueos de haciendas, pero a esta acepcin el
responsable del censo aadi una precisin: los que han manifestado
vivir de sus rentas sin ejercer oficio ni profesin alguna (Crespo
1909: 64). De ah tambin que prcticamente no existiera un solo
propietario indio.
En cuanto a los agricultores mestizos, casi el 93% eran
hombres. En otras palabras, las mujeres mestizas no fueron en general
agricultoras, o no haba agricultoras a las que se las llamaba mestizas.
En la otra categora relacionada a la actividad agrcola, en cambio, la
de los propietarios, predominaban las mujeres. La existencia de tantas
mujeres blancas propietarias se explica por el hecho de que los
hombres blancos estaban en muchas otras actividades: en la
enseanza, la iglesia, y, ante todo, en las profesiones liberales. Gran
parte de las esposas fueron registradas entonces como propietarias, en
lugar de sus maridos. Esto implica que la profesionalizacin de los
hombres era ya avanzada. El dicho que proviene de la historia oral de

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

163

las descendientes de mujeres terratenientes, y que sealaba a los


hombres la profesin y a las mujeres la hacienda, parece vigente en
1881. Los hombres eran entonces profesionales y, ante todo abogados,
una formacin que abra las puertas a importantes puestos
burocrticos y polticos. El autor de un censo posterior sealaba que
los blancos slo aspiran a los empleos pblicos y a
ocupaciones que no demandan gran fatiga corporal, como las
profesiones liberales (Crespo 1909: 47). La profesin y la funcin
tenan adems mucho ms estatus: al hombre le gusta todo lo que es
honor, deca una descendiente de terratenientes de La Paz. Estas
recordaron tambin que fueron las mujeres las que se dedicaban a la
administracin de las propiedades, una extensin del trabajo
domstico, mientras que sus esposos estaban dedicados a la vida
pblica (Qayum et. Al. 1997: 37-57).
Veamos ahora la situacin en la industria y la artesana, una
actividad muy importante en la ciudad de La Paz. Los mestizos eran
en ms del 65% artesanos de tal manera que los blancos representaban
slo el 25% y los indios el 10%. Las principales ocupaciones
artesanales eran las de costureras, sastres, zapateros, carpinteros,
cigarreras, hilanderas, chicheros, y sombrereros. Y es en este nivel que
encontramos, nuevamente, una especializacin de raza y gnero. Los
escasos indgenas artesanos eran en realidad mujeres hilanderas (165
mujeres de un total de 179). Los blancos, por otra parte, ms
numerosos, en casi su totalidad correspondan a mujeres costureras
(793 costureras sobre un total de 909 blancos). En otras palabras, si no
fuera por ellas no existiran blancos entre los artesanos. Los mestizos,
en cambio, aparecen como los artesanos por excelencia, dndose
tambin una divisin de gnero: carpinteros, pollereros, herreros,
zapateros y sombrereros eran hombres; costureras, juboneras (especie
de blusas o camisas de las mujeres mestizas), chicheras y cigarreras
fueron mujeres.
En lo que hoy llamaramos el comercio, el 45% de la
poblacin era blanca, el 49% mestiza y slo el 5% indgena.
Significativamente, el trmino comerciantes utilizado en el censo se
aplicaba fundamentalmente a los hombres blancos (90%). Por otra
parte, cuando se hablaba de comercio se haca referencia, segn
Crespo, fundamentalmente al de importacin de artculos de ultramar,
y al comercio y exportacin de metales y productos agrcolas

164

Rossana BARRAGN

(Agentes consignatarios, almaceneros. Ver Crespo, 1909: 19, 63 y 47).


El autor sealaba que, por las limitadas inclinaciones al trabajo
material, solo aspiran a los empleos pblicos o comerciales. La
contraparte femenina de los comerciantes fueron las pulperas blancas,
es decir las vendedoras de lo que hoy seran abarrotes (nueces, azcar,
aceite, etc.).
Las ocupaciones mestizas relacionadas al comercio eran
esencialmente femeninas aunque, lo volvemos a recalcar, el trmino
de comerciantes no se aplicaba para ellas. Su denominacin era de
regatonas y gateras, vendedoras al por menor de frutas y vegetales en
los mercados, y mercachifles.
Encontramos, entonces, una diferenciacin en los nombres:
comerciantes para los blancos, el resto para el resto. Pero tambin
volvemos a encontrar el nivel de gnero: las mujeres fueron las
vendedoras, sean chifles, regatonas o gateras. Finalmente, otra
ocupacin femenina por excelencia fue el servicio domstico. En este
rubro, el 73% era mestiza y el 26% blanca.
De esta breve descripcin del censo de La Paz en 1881
podemos concluir sealando que hay una clara interdependencia entre
raza, ocupacin y gnero. Los hombres blancos dominaban las
actividades seculares estatales y eclesisticas; el comercio de
productos de exportacin de materias primas e importacin. Las
mujeres blancas, en cambio, eran las propietarias y costureras. En lo
que respecta a los mestizos, los hombres eran los artesanos mientras
que las mujeres eran regatonas y chifles. Finalmente los indgenas
eran agricultores. La alternativa para las mujeres indgenas, fuera de
esta actividad, radicaba en algunas ocupaciones artesanales y
comerciales como la de hilanderas y gateras.
La diferenciacin de la vestimenta.
Pero otro factor de diferenciacin junto con los nombres y trminos de
las clasificaciones como las razas y las ocupaciones era la
vestimenta y no slo de la poblacin indgena. En efecto, toda una
legislacin referida a los funcionarios de estado visti e invisti al
poder (Barragn 2000). La vestimenta, ese lenguaje mudo pero
elocuente de la sociedad, en la tan acertada frase del Aldeano
annimo de 1830 (Lema 1994), estableca las clases y jerarquas,

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

165

constituyendo, por ello, uno de los principales medios para instituir las
diferencias. De ah que no resulte extrao que la diferenciacin entre
las mujeres, de acuerdo a las diferentes clases de la sociedad fuera
remarcada por el viajero DOrbigny (1994: 118-119) quien describi
en los 1820s a las mujeres mestizas, asociadas directamente con el uso
de la pollera:
Las mujeres de sangre indgena mezlada con espaola, llamada
cholas, usan igualmente grandes polleras de colores y cubiertas de cintas, y
esa parte del vestido existen en todas las clases medias de la sociedad.
(Relato sobre La Paz. En: D'Orbigny, 1994: 58).

Las mujeres pintadas por Melchor Maria Mercado 34 a mediados del


XIX son expresin de esta descripcin.35 La pollera que caracterizaba
a estas mestizas fue sin embargo una prenda de origen espaol
adoptada en un largo proceso que tuvo lugar fundamentalmente en el
siglo XVIII. Analizando testamentos y dotes, pudimos establecer que,
en el siglo XVIII, era de uso frecuente en las capas altas espaolas y
criollas (Barragn 1992). Las mujeres urbanas de sectores populares
adoptaron esta vestimenta, lo que revela una emulacin, un proceso de
apropiacin por la necesidad de diferenciarse de los atributos
asociados y estigmatizados de lo indgena, y relacionado tambin al
crecimiento y divisin del trabajo en las ciudades. 36 Las mestizas de
pollera encarnaron, entonces, la difcil movilidad geogrfica, social y
cultural.

34

Para un estudio sobre este pintor ver el artculo de MENDOZA (1991) en Melchor
Mara MERCADO. Las mujeres mestizas y cholas que retrat pueden no corresponder a
su poca ya que fue notablemente influido por DOrbigny. Estas mujeres se encuentran
en 5 lminas: 1. Chola. Potos. 2. Mestizos e indios [una mujer mestiza de manera
clara]. Potos. 3. Cholas y Mestisas [2 claramente]. Cochabamba. 4. Indios y mestisos.
Paz. 2 mujeres, una india, otra mestiza, y un hombre mestizo. 5. Seoras y Cholas. Paz.
[Dos mujeres cholas claramente].
35
Aunque parecen diferenciarse cholas y mestizas, es difcil, por el escaso nmero de
lminas como por su parecido, establecer en qu radicaba su diferenciacin y si haba
una variacin regional.
36
EL ALDEANO, un crtico acrrimo del lujo asociado al librecambio, escribi en 1830:
El pueblo obra ms por imitacin El pueblo observa que el esplendor del fausto
deslumbra sus ojos, y le arrebata involuntariamente una consideracin a la persona
que usa de l. El pueblo quiere participar en lo posible de esta misma consideracin;
hace pues un sacrificio por costear la librea a que ella est anexa (En LEMA 1994, f.
33).

166

Rossana BARRAGN

La dinmica consisti en constantes fijaciones, y en


apropiaciones y mmesis de los trajes jerrquicamente superiores,
proceso que daba lugar a su vez al establecimiento de nuevas
distinciones (Bourdieu 1993). El propio trmino chola o cholo,
constituye una distincin que parece haberse expandido en el siglo
XIX. Y cholo o chola implica una menor jerarqua, ya que a fines
del perodo colonial haca referencia a los hijos de mestizos e indios,
es decir, un escaln inferior en la cadena de mezclas definidas
entonces, de tal manera que en 1909 se haca ya una identificacin
entre mestizos y cholos, bien diferenciados en el perodo colonial
(Crespo 1909: 49).
Este proceso fue descrito por el Aldeano en la dcada de los
30s, una situacin que hasta hoy la vivimos: la reindianizacin de la
pollera y el cambio de la pollera al vestido. En efecto, este autor
identific a las mujeres de pollera como el correspondiente femenino
tanto de los hombres indgenas como de la clase intermediaria o
mestiza. Lo que suceda en la ciudad, aconteca entonces en el rea
rural: las mujeres del campo, indgenas, fueron adoptando la pollera,
un proceso casi concluido hoy en da. En otras palabras, una prenda
utilizada para establecer una separacin con el mundo indgena fue
asociada a lo indgena. Por otra parte seal tambin el cambio de la
pollera al vestido:
Todos los das se ve entre el mujero repentinas metamorfosis.
Ayer estaba una chola con faldelln y ojotas, y hoy se presenta con zapatos...
y con traje de gaza(El Aldeano, en Lema 1994: f. 29)

Esto pudo dar lugar tambin a distinciones dentro de las propias


mujeres de pollera (una diferencia muy marcada hoy en da) basadas
en el plizado, las franjas y la calidad: esto es lo que parece
desprenderse de la comparacin entre las mujeres mestizas y cholas, y
la llamada cholita de segunda pintadas por Melchor Mara Mercado
(Lam. 108. p. 181. India de Puna). Sealemos adems que hasta hoy
se distinguen polleras de primera y de segunda clase.
As, la vestimenta marcaba los grupos, categorizaba y
estigmatizaba, pero al mismo tiempo originaba fugas: las mujeres
indgenas adoptan la pollera, las mujeres de pollera el traje y las
mujeres de traje deben hacerse cada vez ms sofisticadas, aunque sea
con pantalones y zapatillas, pero de marca ... Este trasvasamiento no

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

167

es masivo ni rpido. Y en este proceso de constante mmesis, tanto las


clases altas como los grupos populares urbanos, constantemente
puestos en jaque, se ven obligados tambin a redefinir los criterios no
slo con los que se identifican sino tambin los que utilizan para
caracterizar a los otros. La mmesis es, entonces, semejanza pero
tambin amenaza.
Conclusiones.
La apropiacin de un territorio y un espacio implica, indudablemente,
rearmarlo, distribuirlo, reocuparlo. El poder reside precisamente en la
capacidad de dividir y reasignar bienes y autoridades. Definir
espacios, y encadenarlos jerrquicamente, fue entonces un proceso
vital, y en este contexto situamos la fundacin de ciudades y villas,
pueblos espaoles y pueblos de indios, parroquias espaolas y
parroquias de indios, as como la poltica de reducciones y
composiciones. Pero lejos de concebir estos espacios-poderes como
lugares discretos, hemos visto que la unidad debe ser conceptualizada
por la articulacin urbano-rural, campo-ciudad. Cada una de las
unidades espaciales comprenda lo urbano con su contorno rural, de la
misma manera que lo rural deba tener su eje y pivote urbano. El
propio censo de la ciudad de La Paz de 1881 dibuj un espacio
urbano-rural que slo se rompera en el siglo XX.
En estos espacios, lo indio como categora fiscal, ligado a los
habitantes de las tierras de repartimiento designadas como indgenas,
supona tambin el proceso de continuas composiciones y revisitas,
que al mismo tiempo que significaban un flujo constante de metlico
para la Corona, continuaban el proceso de divisin y reasignacin de
las tierras en una multiplicidad de pequeas reformas agrarias. Pero
ser pechero y tributario-contribuyente tena dos facetas: una permita
el acceso a las tierras (el pacto de reciprocidad, Platt 1982); la otra,
al constituir una categorizacin y estigmatizacin, poda implicar que
la fuga fuera una alternativa, tendencia que entrecruzara y reforzara
la visin de lo indio como categora social.
Lo indio como categora social se dibuj en los escritos de
intelectuales y en los censos. La sociedad se pens en trminos de
clases unas veces y de castas en otras, surgiendo el esquema racial a
fines del siglo XIX. Sin embargo, el mismo entramado subsistira

168

Rossana BARRAGN

porque lo indgena como categora, con estatus ms bajo por el mismo


hecho de ser pechero, se articul a lo indgena como raza. En este
esquema nos parece importante resaltar tres aspectos. Por una parte, la
aparicin de la categora blanco, en sustitucin a la de espaol,
constituida en oposicin a indgenas. Por otra parte, la situacin de la
categora de los mestizos que, contabilizados en el perodo colonial de
manera separada, se unieron y fueron contados y censados juntamente
con los blancos hasta fines del siglo XIX. En tercer lugar, y a partir de
la segunda mitad del siglo XIX, la emergencia de la raza mestiza a
partir de la divisin de la categora blancos y mestizos.
El anlisis de las categoras del censo de La Paz en 1881 nos
permite afirmar, tambin, que la conceptualizacin de las razas
corresponda a una divisin ocupacional, y que sta remita a su vez a
una jerarqua de oficios raciales. La nomenclatura "racial" fue, por
tanto, entre los propios social-darwinistas encargados de los censos de
fines del siglo XIX, una nomenclatura profundamente socioeconmica. Y es precisamente en estos censos que empezamos a
encontrar la equivalencia entre lo indio y el sustrato agricultor. Para el
estado republicano era difcil concebir a un indio artesano o un
artesano indio. Los trminos de raza blanca, raza mestiza y raza
india se presentan entonces homogeneizadores: a cada raza y sexo
le corresponden ocupaciones econmicas y atributos especficos, de
tal manera que los niveles de clase/raza/gnero se encuentran
completamente articulados. En otras palabras, el eje articulador era la
diferencia, constituyendo el indio el rtulo del escaln social ms bajo
y, a partir de la segunda mitad del siglo XIX, la raza inferior.
Para terminar, queremos volver, entonces, al tema de la
ecuacin entre indio y campesino.37 La sustitucin del indio fiscal por
el indio social y/o la campesinizacin es la expresin de una nueva
divisin del espacio que slo fue posible cuando un nuevo sistema
impositivo se consolid: cuando la contribucin indigenal no fue ya
el recurso fundamental del estado, y cuando los diezmos fueron
37

Habra que considerar, sin embargo, que campesino, al igual que indio, pudo tener un
contenido cambiante. Estuvo, al parecer, ligado a los trabajadores de hacienda (Ver Art.
9 del D. Del 15 de Mayo de 1945 que suspende los trabajos gratuitos, especialmente de
los colonos). Una Seccin Jurdica creada estableci en uno de sus incisos el regular las
condiciones de trabajo de los campesinos en haciendas y establecimientos industriales
as como asesorarlos en sus litigios por deslinde y usurpacin de tierras (Art. 4. Del D.
del 10 de Mayo de 1941. En BONIFAZ 1953).

CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?

169

abolidos. En otras palabras, cuando lo indio como categora fiscal


tributaria, homogeneizadora y unificadora de las diferencias, dej de
predominar, cuando los propietarios y seores de latifundios dejaron
de existir por decreto a raz de la reforma agraria, y cuando,
finalmente, la profunda articulacin rural-urbano se fragment. Se
introdujo, entonces, una nueva segregacin, una nueva distincin
espacial y social, reproducindose de manera distinta lo que parece ser
un eje fundamental a travs del tiempo: en lugar de la igualdad, la
diferencia y jerarqua, el escalonamiento y eslabonamiento asociado
siempre a caractersticas precisas y particulares, que hasta hoy se
materializan:
Porque soy del campo y mi marido es del campo, y porque no se
leer ni escribir ni hablar bien el castellano.... entonces de pollera me tengo
que quedar.../ ... me hubiera gustado ser de vestido, pero como no se leer,
entonces no puedo ser .../ De pollera no ms tengo que ser (Testimonios de
mujeres actuales. En: Salazar, 1994: 58).

170

Rossana BARRAGN

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LA COMUNIDAD ENTRE LA REALIDAD ECONMICA


Y EL DISCURSO
Una vision desde el Per
MAGDALENA CHOCANO MENA*
Al considerar el panorama de los estudios de comunidades campesinas
en los Andes de las ltimas dcadas resulta evidente que se ha pasado
de un nfasis en la insercin econmica (la economa campesina) a
una preocupacin por el significado de la comunidad en trminos
culturales y polticos, en la cual muchas veces la comunidad
campesina o indgena aparece como un modelo de relaciones a
retomar en un orden donde predominar la solidaridad y la integracin
frente al individualismo y anomia del orden capitalista. 1 Por otra parte,
tambin es patente que en el estudio de comunidades existe una
tensin entre el saber local y la presin por crear categoras que
conformen una teora general significativa en el intercambio
acadmico. Aqu, sin hacer un repaso exhaustivo de todos los estudios
realizados sobre la comunidad en los Andes, queremos no obstante
destacar las principales lneas de anlisis que han guiado la
investigacin.
A fines de la dcada de 1980, los principales debates y
aportes se centraban en las formas en que el campesinado intervena o
no en la circulacin mercantil.2 Esta preocupacin se ligaba al
*

Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, Peru.


Henri FAVRE, El indigenismo, Mxico 1998, pp. 56, 136.
2
Un panorama de estos estudios puede hallarse en la compilacin: Olivia HARRIS,
Brooke LARSON y Enrique TANDETER (comp.), La Participacin indgena en los
mercados surandinos: estrategias y reproduccin social: siglos XVI a XX, La Paz, 1987.
1

problema ms general de la articulacin entre las formas capitalistas


de produccin y las no capitalistas. 3 La comunidad estaba presente en
estos trabajos, aunque no era la unidad de anlisis principal ni la
nica, ya que dependiendo del mbito elegido por un determinado
investigador, el anlisis se centraba en el indio, el campesino
parcelario o la regin. Al prologar un volumen dedicado a la
evolucin de las comunidades campesinas en el siglo XVIII, el
historiador peruano A. Flores Galindo observaba que los estudios se
haban concentrado hasta entonces en las comunidades campesinas
contemporneas y, con menos nfasis, en el debate sobre sus orgenes,
examinando en particular la relacin entre la comunidad indgena
colonial y el ayllu prehispnico.4 Igualmente H. Bonilla, al presentar
una serie de acercamientos al tema en Bolivia, Per y Ecuador,
constataba que la situacin de las comunidades durante el siglo XIX
era un enigma histrico.5
Terminologa y Conceptos
La palabra comunidad es usada en estrecha referencia al
campesinado de los Andes, hasta el punto que se ha generado tal
identificacin entre ambos trminos que la existencia de campesinos
sin comunidad parecera ser una anomala. Generalmente se habla de
comunidad indgena, pero en el caso del Per existe una voluntad
expresa de preferir la denominacin comunidad campesina. Aunque
este cambio de nombre puede verse como un simple eufemismo, no
hay que descuidar que en ciertos casos corresponde a un proceso de
Parte de este volumen fue traducido al ingls en una nueva compilacin que inclua
algunos estudios fuera del rea surandina: Brooke LARSON y Olivia HARRIS (eds.) (con
la colaboracin de Enrique TANDETER), Ethnicity, Markets and Migration in the Andes,
at the Crossroads of History and Anthropology, Durham 1995.
3
Vase, por ejemplo, Rodrigo MONTOYA, Capitalismo y no capitalismo en el Per: Un
estudio histrico de su articulacin en un eje regional, Lima 1980, dedicado al eje
regional Lima-Lomas-Puquio-Andahuaylas.
4
Alberto S. FLORES-GALINDO, Presentacin, en Comunidades campesinas, cambios y
permanencias, A. FLORES-GALINDO(comp.), (1 ed. 1987) 2 ed. Centro de Estudios
Sociales, Chiclayo 1988, p. 8. Sin embargo, el proceso de transformacin de los ayllus
prehispnicos en comunidades dista de haberse esclarecido (Marie-Danielle DEMELAS
BOHY, La desvinculacin de las tierras comunales en Bolivia, Cuadernos de historia
latinoamericana, n 7 (1999), pp. 129-155 (p. 131).
5
Heraclio BONILLA, Presentacin, en: Los Andes en la encrucijada: indios,
comunidades y estado en el siglo XIX, H. BONILLA (comp.), Quito 1991, p. 8.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 177


modernizacin donde seguir manteniendo el trmino "indgena" no
sera aceptable ni aun para los mismos implicados en dicha
denominacin. Justamente por ello llama la atencin la escasez de
estudios que especficamente examinen la comunidad mestiza. 6
El trmino comunidad se emplea para caracterizar tal
variedad de estructuras sociales que algunos investigadores concluyen
que carece de contenido especfico, pues omite la evolucin histrica
particular7. Los trminos ayllu, parcialidad y grupos tnicos
tambin aparecen estrechamente relacionados con el trmino
comunidad, en especial cuando se trata de proporcionar el bagaje
histrico de la vida contempornea de una comunidad. Uno de los
trminos ms relevantes en relacin con la comunidad sigue siendo el
de ayllu. F. Fuenzalida, basndose en fuentes lingsticas quechuas,
sealaba que ayllu poda significar genealoga, linaje, grupo de
parentesco, nacin, gnero, especie o clase:
El ayllu de un hombre es su familia extensa, pero tambin su
linaje, y probablemente su parentesco bilateral, los miembros de su
comunidad, la gente de su provincia, etc.

Sealaba que en el Per meridional y en Bolivia, el ayllu era con


frecuencia sinnimo de comunidad, que en este caso era denominado
de Hatun Ayllu o gran ayllu. Estos grandes ayllus comprenden ayllus
menores a su vez compuestos por ayllus ms pequeos. 8
Histricamente, como muestran los estudios de Murra y Platt, los
grupos tnicos o reinos originarios podran ser identificados como
grandes ayllus segmentados a su vez en ayllus. 9 Otra va de
acercamiento al problema del origen de la comunidad fue planteada
por Jos Mara Arguedas, que adems de sealar que los municipios
indios organizados por los espaoles tomaron como modelo los
6

Una excepcin es Gabriel ESCOBAR, Sicaya, cambios culturales en una comunidad


mestiza andina, Lima 1973.
7
Antoinette FIORAVANTI-MOLINI, La communaut aujourd' hui, Annales, vol. 33, n
4 (1978), pp. 1182-1196.
8
Fernando FUENZALIDA VOLLMAR, La matriz colonial de la comunidad de indigenas
peruana: una hiptesis de trabajo, Revista del Museo Nacional (Lima), n 35,
(1967/1968) pp. 92-113 (p. 102). Tambin con el ttulo de Estructura de la comunidad
de indgenas tradicional en J. MATOS MAR (comp.), Hacienda, comunidad y
campesinos, Lima 1976, pp. 219-263.
9
John V. MURRA, Formaciones econmicas y polticas del mundo andino, Lima 1975,
pp. 207-211; Tristan PLATT, Estado boliviano y ayllu andino, Lima 1982, pp. 47-51.

178

Magdalena CHOCANO MENA

ayuntamientos comunales hispnicos, explor los paralelismos


contemporneos entre las comunidades campesinas andinas (en
Ayacucho y el valle del Mantaro) y europeas (las castellanas en
Espaa) respecto a la modernizacin, al uso de ciertos elementos
tcnicos, al cambio cultural, al significado del trabajo comunal, etc. 10
Esta perspectiva comparativa, no obstante, ha sido un camino poco
transitado ya que la investigacin ha tendido a limitarse a una ptica
nacional.
La versatilidad de la palabra ayllu (comunidad indgena) no
ha disuadido a los investigadores de tratar de plantear definiciones con
pretensiones de validez general. Matos Mar sealaba los rasgos
indispensables para dar por buena la existencia de una comunidad
indgena: propiedad colectiva rural usufructuada de forma individual
y colectiva; una organizacin social basada en la reciprocidad y un
sistema particular de participacin de los miembros; mantenimiento
de una cultura singular integrada por elementos mundo andino. 11
(Ntese que en esta definicin no podra incluirse una comunidad
mestiza como Sicaya, por ejemplo, donde justamente la ideologa del
progreso parece haber sido decisiva en la cultura de los comuneros
sicanos;12 en todo caso ampliar esta definicin significara examinar
la relacin entre la ideologa del progreso y el mundo andino). S.
Rivera, en cambio, prefiere el trmino ayllu como tal, sealando que
es una comunidad territorial y de parentesco que conforma la unidad
organizativa y socioeconmica bsica de la cultura andina13. Esta es
una definicin ciertamente amplia que trata de dar al ayllu la misma
objetividad que se atribuye a la comunidad entendida como institucin
jurdico-poltica. En cambio, D. Poole indica que es necesario
diferenciar la idea de comunidad de la de ayllu, pues la primera
depende ms de una perspectiva exterior que dota a la comunidad de
una frontera y de una composicin fija. De acuerdo con esta premisa,
definir al ayllu requiere una perspectiva egocntrica pues es el
individuo implicado en una red de relaciones quien define las
fronteras y composicin de un grupo social (ayllu o comunidad) segn
10

Jos Mara ARGUEDAS, Las comunidades de Espaa y el Per, Lima 1968.


Jos MATOS MAR, Comunidades indgenas del rea Andina, en MATOS MAR,
Hacienda, Comunidad, pp. 179-217 (esp. pp. 169, 186-203).
12
G. ESCOBAR, Sicaya, pp. 171-181.
13
Silvia RIVERA, Oprimidos pero no vencidos. Luchas del campesinado aymara y
quechwa, La Paz 1984, p. 22.
11

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 179


sean sus necesidades y deseos, el tipo de trabajo que vaya a realizar, la
festividad que haya que organizar, etc. 14 Sin embargo, la oposicin
planteada entre una definicin subjetiva-vivencial del ayllu y la
definicin objetivo-jurdica de la comunidad, aunque es til, no
debe llevarse demasiado lejos a riesgo de descuidar un aspecto
esencial de la experiencia histrica de las comunidades, esto es, la
lucha constante de sus integrantes por lograr su reconocimiento legal,
sobre todo en la poca republicana en que el sistema comunal fue
cuestionado y se intent suprimirlo.
En la investigacin actual tiene la mayor importancia
investigar de forma concreta lo que significa el ayllu y otros
segmentos de la comunidad tal como han quedado documentados en
las fuentes histricas. A partir de all se ensayan definiciones
valoradas ante todo por su precisin local, ms que por su alcance
general. Ejemplo de ello es la investigacin de X. Izko sobre los
ayllus de Sakaka y Kirkyawi en Bolivia, basndose en la cual
concluye este autor que el ayllu es
una agrupacin de naturaleza segmentaria y base territorial,
estrechamente vinculada al acceso a la tierra.15

Autores como Contreras y Diez Hurtado, subrayan la historicidad de


la comunidad y consideran que esto debe reflejarse en el enfoque de la
investigacin. La idea de un espritu andino como sinnimo de
colectivismo es puesta en cuestin, 16 a la vez que se recalca la
plasticidad de los elementos comunales para influir en la
(re)constitucin de las comunidades actuales. 17 En cierto modo, un
enfoque contextual que no pretenda despegarse demasiado del medio
que se estudia es quiz ahora el camino para llegar a una mejor
comprensin de las formas organizativas comunales, aunque este
camino suponga un desvo respecto a las formulaciones tericas ms
estimadas en el medio acadmico. La fuerte impronta local de la
14

Deborah A. POOLE, Qorilazos, abigeos y comunidades campesinas en la provincia de


Chumbivilcas (Cusco), en A. FLORES GALINDO, Comunidades campesinas, pp. 257295.
15
Xavier IZKO, Fronteras tnicas en litigio: los ayllus de Sakaka y Kirkyawi, Bolivia,
siglos XVI-XX, en BONILLA, Los Andes en la encrucijada, pp. 63-131 (p. 67).
16
Carlos CONTRERAS, Conflictos intercomunales en la Sierra Central, siglos XIX y
XX, en H. BONILLA, Los Andes en la Encrucijada, pp. 199-219.
17
Alejandro DIEZ HURTADO, Las comunidades indgenas en el Bajo Piura, Catacaos y
Sechura en el siglo XIX, en H. BONILLA, Los Andes en la Encrucijada, pp. 169-198.

180

Magdalena CHOCANO MENA

investigacin de las comunidades puede verse como un obstculo para


conformar un saber acadmico importante, pero desde otro punto de
vista es ms bien un aspecto favorable pues compensa la propensin a
la abstraccin y nos hace conscientes de la necesidad de respetar la
diversidad no slo como ideal tico-poltico de la posmodernidad,
sino como prctica de investigacin concreta.
Comunidades, mbito mercantil e insercin econmica
Son numerosos los estudios que demuestran de forma exhaustiva que
los campesinos indgenas participaron y participan en el mercado de
forma corriente, aunque en la mayora de trabajos, la cuestin de si la
comunidad influa en las decisiones que se tomaban respecto a los
intercambios mercantiles no se plantea de manera directa, pues la
unidad de anlisis es el campesino o los jefes tnicos, los cuales
actuaran siguiendo de alguna manera esta lgica comunitaria (que se
da por supuesta) o en contra de ella. El resultado es que se ha
comprobado en lneas generales que los campesinos (indgenas)
pueden beneficiarse efectivamente de su participacin en el mercado y
que no viven de espaldas a los intercambios monetarios. A travs de la
historia los miembros de la repblica de indiosparticiparon en la
mercantilizacin del espacio andino e incluso hubo algunos que
lograron enriquecerse con ello.18 De todos modos, el papel de las
comunidades como tales en la economa colonial an no ha sido
totalmente esclarecido. Instituciones econmicas relacionadas
ntimamente con las comunidades indgenas coloniales como las cajas
de comunidades y las cajas de censos han sido estudiadas de modo
general y aguardan an exmenes ms especficos19.
Se ha cuestionado, sin embargo, la disyuntiva entre
resistencia/subordinacin al mercado como marco conceptual para los
estudios de la comunidad indgena, ya que da por demostrada una
incompatibilidad formal entre diferentes racionalidades econmicas.
18

Vase Carlos SEMPAT ASSADOURIAN, La produccin de la mercanca dinero en la


formacin del mercado interno colonial, Economa (Lima), vol. 1, n 2 (1978), pp. 956.
19
Ronald ESCOBEDO MANSILLA, Las comunidades indgenas y la economa colonial
peruana, Bilbao, 1997. Vase un estudio de caso en Rosana BARRAGN, En torno al
modelo comunal mercantil: el caso de Mizque, Cochabamba, en el siglo XVII,
Chungar (Arica), vol. 15 (1985), pp. 125-141.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 181


Dicha dicotoma carece de sentido si la participacin en el mercado no
desestabiliza el conjunto de la estrategia reproductiva del ayllu. La
oposicin al mercado as como la intervencin en l, es una cuestin
que se debe examinar coyunturalmente, tomando en cuenta la
perspectiva de los ayllus y comunidades con sus propias
racionalidades econmicas. Examinar realmente la relacin entre las
comunidades y el mercado significa encontrar el punto en que
diversos individuos que se sealan como comuneros actan en
funcin de esa unidad supraindividual llamada comunidad. A
propsito de ello, T. Platt propone como eje del anlisis, no la accin
de un determinado individuo, sino el tiempo en que un conjunto de
individuos realiza determinadas acciones simultneamente. De modo
que la nocin del tiempo encarnada en el calendario rural se convierte
en un elemento crucial del anlisis. Al demostrar que la intervencin
en el mercado de individuos y familias pertenecientes a una
comunidad se atiene a la temporalidad comunitaria marcada por las
fiestas y las cosechas se puede comprender que no es la temporalidad
del mercado la que los domina sino que los comuneros se acercan al
mercado y participan en l segn la temporalidad del ayllu o
comunidad.20
Esto significa que es necesario atender a cundo y cmo, y
bajo qu condiciones, la concepcin temporal comunitaria se ve
desalojada por otra temporalidad, la cual puede dar paso a la
reconstruccin de un ritmo comunal distinto o anularlo por completo.
Desde este punto de vista la exploracin de la fiesta parece cobrar un
nuevo sentido. La fiesta es un momento de intensificacin del
consumo, de gasto de recursos laboriosamente acumulados y que
adems suele ser una instancia de reconocimiento y prestigio para los
encargados de organizarla. Se supone que la financiacin de las fiestas
descapitaliz al campesino comunero. En la modernidad la fiesta
parece hasta carecer de sentido para los ms jvenes miembros de la
comunidad que probablemente optan por otras vas para romper la
rutina y reforzar los vnculos que ms les interesan. Un ejemplo de
esta dinmica es la transformacin del sistema de priostazgo que
ocurrida en Shamanga, comunidad ecuatoriana estudiada por Lentz.
Antao el reconocimiento social pasaba por integrarse a dicho sistema
20

Tristan PLATT, Ethnic Calendars and Market Interventions among the Ayllus of Lipes
during the Nineteenth Century, en B. LARSON et al., Ethnicity, pp. 259-296 (263-264).

182

Magdalena CHOCANO MENA

para organizar la fiesta comunal. En cambio, actualmente es la


inversin en la construccin de una casa moderna, en la educacin de
los hijos, en el consumo de ciertos bienes lo que procura prestigio a
los miembros de la comunidad. Pero estas demostraciones no ocupan
el lugar que haba tenido la fiesta, antes bien se centran en la familia y
en el individuo.21 En algunas comunidades, el fin de la temporalidad
festiva comunal se ha abierto paso a travs de cambios de ideologa
religiosa sea un catolicismo moderno o algunas ramas del
protestantismo.
El intento ms ambicioso de problematizar la comunidad
como eje de la lgica econmica ha sido formulado desde el campo de
la economa por E. Gonzlez de Olarte, quien ha planteado la
necesidad de distinguir la economa campesina de la economa
familiar comunera, as como de diferenciar la comunidad
jurdicamente reconocida de la economa comunal, evitando la
tendencia a considerarlas como si fueran sinnimos. En su reflexin
sobre la relacin entre la comunidad y el sistema capitalista hay un
esfuerzo por alejarse de las presunciones de funcionalidad ms
corrientes entre los acadmicos, que adjudican a la comunidad un
papel de reserva de mano de obra o de productor de bienes a bajo
costo. Aunque s afirma que la comunidad constitua un espacio de
retencin de mano de obra capaz de reproducirse relativamente al
margen de la regulacin capitalista, a su vez puntualiza que el
capitalismo en su estado actual puede bsicamente prescindir de la
mano de obra comunera. La economa comunal existe en una
comunidad campesina cuando la organizacin de la produccin y
trabajo se efecta mediante un sistema de interrelaciones entre las
familias comuneras, que proporciona a estas familias un conjunto de
beneficios superiores al que obtendran si actuaran como familias
campesinas individuales. Este conjunto de beneficios es lo que
Gonzlez Olarte llama el efecto comunidad de la economa
comunal. Un minucioso estudio de la comunidad de Antapampa en el
Cuzco le permite subrayar que la economa comunal es una
organizacin de los pobres del campo en los Andes que poseen
recursos limitados y desarrollan actividades destinadas a la
21

Carola LENTZ, Migracin e identidad tnica. La transformacin histrica de una


comunidad indgena en la Sierra ecuatoriana, con un posfacio de Andrs GUERRERO
(1 ed. en alemn, 1980), Quito 1998, pp. 223-225.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 183


subsistencia. Para las personas involucradas en dicha economa
economa familiar de la pobreza, es ms importante sobrevivir que
prosperar en el futuro.22
En su estudio sobre las comunidades de Piura (norte del
Per), K. Apel ha intentado aplicar en cierta medida el planteamiento
de Gonzlez de Olarte. Observa que las familias campesinas
independientes, que trabajaban y siguen trabajando por su cuenta, se
adhirieron a la forma comunal de organizacin en una zona donde no
haba existido este sistema porque el efecto comunidad les permita
una legalidad menos costosa. La aspiracin autntica de estos
campesinos era obtener ttulos de propiedad privada, pero el estado
peruano no les facilitaba esta va. En dicho contexto, las leyes
aprobadas en 1970 para el reconocimiento legal de las comunidades
campesinas eran las que les proporcionaban un nivel de amparo legal.
El planteamiento de Apel ejemplifica bien los desencuentros entre los
diversos niveles analticos de que es susceptible la comunidad, pues
utiliza el trmino efecto comunidad que Gonzlez de Olarte haba
definido con toda precisin para el anlisis de la economa familiar
comunera a un campo que precisamente este autor dejaba fuera de su
esquema. Para ello Apel retoma la idea de J. Golte sobre la comunidad
como ficcin legal, con lo cual el poder analtico de la nocin
planteada por Gonzlez de Olarte queda totalmente desvirtuado. Apel
demuestra que la economa familiar comunera no existe en Piura, sin
embargo el uso de trminos como efecto comunidad a la comunidad
como ficcin legal no contribuye a aclarar la dinmica de las
comunidades piuranas, ni explica la economa familiar campesina de
la zona.23
La modernidad ha trado una redefinicin de la riqueza y la
pobreza en el campo en general. La prdida de importancia de la tierra
como bien definitorio de la riqueza resulta desde este punto de vista
ejemplar, pues cuestiona la misma idea de comunidad campesina y/o
indgena, al ser el acceso a la gestin de otros recursos lo que empieza
22

Efran GONZLEZ DE OLARTE, Economa de la comunidad campesina, Lima 1984,


pp. 18-22. El estudio de Adolfo FIGUEROA, La economa campesina de la sierra del
Per, Lima 1983, no ha sido comentado aqu porque se centra en la familia campesina,
refirindose a la comunidad campesina slo como adscripcin geogrfica, sin integrarla
como realidad econmica en su anlisis.
23
Karen APEL, De la hacienda a la comunidad: la sierra de Piura, 1934-1990, Lima
1996, pp. 225-239.

184

Magdalena CHOCANO MENA

a definir la riqueza y la pobreza de los miembros de una comunidad.


Desde ese punto de vista el estudio de la gestin comunal de recursos
como el turismo en determinadas reas es un aspecto cada vez ms
relevante.24
Estructuracin interna de
cofradas y migracin

las

comunidades:

autoridades,

Desde la poca colonial las autoridades comunales encargadas de la


organizacin de los trabajos obligatorios y la recaudacin del tributo,
tuvieron un papel esencial en la intermediacin con el estado. Esto los
colocaba en una situacin de la que podan sacar ventaja. Por otra
parte, la legitimidad de estas autoridades dependa de saber transmitir
los deseos, aspiraciones y necesidades del conjunto de comuneros
hacia el exterior, as como de defender los bienes y territorios
comunales. Sin embargo, hubo repetidos casos en que los caciques y
jefes comunales prefirieron utilizar su posicin privilegiada para
acrecentar su poder y riqueza personales. El funcionamiento de la
comunidad facilit a los caciques ms propensos al mercantilismo el
ubicarse en el estrato de propietarios y explotadores de la comunidad,
al crear una suerte de subvencin a las aspiraciones no comunitarias,
de modo que en determinadas coyunturas la legitimidad comunal no
fue para algunas autoridades un bien demasiado apreciado frente a
otras posibilidades econmico- sociales que ofreca el orden rural
extracomunitario.25 Dentro de este panorama, es una excepcin el
estudio que demuestra que la autoridad indgena utiliz los
mecanismos mercantiles para proteger la integridad comunitaria. 26
El enfrentamiento entre los indios del comn y los caciques
puede ser sntoma del alejamiento de los campesinos enriquecidos de
la comunidad, aunque no es del todo claro si el ascenso de algunos
jefes tnicos sea equivalente a un proceso de diferenciacin
24

Jorge GASCN GUTIRREZ, La gestin de un nuevo recurso: el turismo. Conflicto y


lucha por su control en los Andes, en M.N. CHAMOUX y J. CONTRERAS (comps.), La
gestin comunal de recursos. Economa y poder en las sociedades locales de Espaa y
Amrica Latina, Barcelona 1996, pp. 307- 336.
25
Karen SPALDING, Del indio al campesino: cambios en la estructura social del Per
colonial, Lima,1975, pp. 77- 85.
26
Silvia RIVERA, El mallku y la sociedad colonial en el siglo XVII: el caso de la
comunidad de Jess de Machaca, Avances, n 1 (1978), pp. 7-27.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 185


campesina. En el contexto colonial, especialmente, las instituciones
capaces de contener dicho proceso fueron mucho ms fuertes que en
la repblica, donde algunas comunidades entraron en una crisis
definitiva tras la cual dejaron de existir aun como ficcin legal, como
ocurri en zonas de la costa norte peruana. 27 El problema de la crisis
de la autoridad de los caciques aparece a partir de mediados del siglo
XVIII y se prolonga hasta inicios del siglo XIX en la zona
altoperuana. Se considera que dicha crisis fue propiciada por el afn
de la elite criolla colonial de quebrantar el poder cacical, a raz de la
experiencia de la rebelin de Tpac Amaru. 28 Otros aaden que se
debi al surgimiento de nuevos jefes comunales y a la agitacin de los
comuneros contra los caciques que los expoliaban. 29 Esta crisis de la
autoridad comunal parece ser ms tarda en la sierra norte del Per, si
tomamos como indicador la regin de Huaylas, aunque en este caso es
el nuevo sistema republicano el factor que activa la desestructuracin
de la particular representatividad poltica de la llamada repblica de
indios colonial. El desconocer la autoridad de los alcaldes indgenas
fue parte de dicho proceso y ha sido estudiado all sobre todo desde el
punto de vista del discurso poltico. 30 En el caso del Ecuador y Bolivia
se advierte que los idelogos republicanos consagran la idea de que
los indios son personas miserables y se genera un proceso de
ocultacin poltica del indio.31 Sin embargo, estas pautas ideolgicas
no necesariamente se convirtieron en directrices de la poltica concreta
que siguieron los estados republicanos frente a la poblacin indgena.
Aunque slo fuera por razones pragmticas, los funcionarios
27

Vctor PERALTA RUIZ, Estructura agraria y vida campesina en el valle de


Lambayeque, siglo XVIII, en A. FLORES-GALINDO, Comunidades campesinas, pp.
151-176.
28
Scarlett OPHELAN, Kurakas sin sucesiones. Del cacique al alcalde de indios, Per y
Bolivia, 1750-1835, Cuzco 1997.
29
Sinclair THOMSON, Colonial Crisis, Community, and Andean Self-Rule: Aymara
Politics in the Age of Insurgency (Eighteenth-Century La Paz), University of
Wisconsin, tesis doctoral, 1996.
30
Mark THURNER, From two republics to one divided: Contradictions of Postcolonial
Nationmaking in Andean Peru, Durham 1998, pp. 139-140.
31
Andrs GUERRERO, La imagen ventrilocua: El discurso liberal de la desgraciada
raza indgena a fines del siglo XIX, en Blanca MURATORIO (comp.), Imgenes e
imagineros: Representaciones de los indgenas ecuatorianos, siglos XIX y XX, Quito
1994, pp. 197-252 (esp. pp. 214-220). Es interesante observar que la categorizacin de
los indios como personas miserables puede ya encontrarse en la obra Poltica indiana
(1629) del clebre jurista espaol Juan DE SOLRZANO Y PEREYRA (1575-1655).

186

Magdalena CHOCANO MENA

republicanos no pudieran prescindir de un estrato de autoridades


indgenas que garantizaran que los indios pagasen el tributo y se
avinieran a entregar prestaciones laborales.
La estructuracin interna de las comunidades est en relacin
directa con las lneas internas de segmentacin. Celestino y Meyers
han planteado que las cofradas de la sierra central peruana fueron las
instituciones que propiciaron la revitalizacin de los ayllus en el siglo
XVII, ya que estos empezaron a funcionar como cofradas en dicha
poca. El ayllu as reconstituido pudo practicar el sistema de don y
contradon durante los ritos, festividades y actividades anuales que
giraban en torno a los santos patronos. Las cofradas, no obstante,
podan constituirse en rivales de la propia comunidad y de la
hacienda. Es decir la integracin entre la comunidad y las cofradas no
es totalmente armnica, aunque no tendra sentido su existencia sino
en relacin a aquella. Las cofradas se procuraban bienes que se
posean en comn, organizaban el trabajo colectivo y la circulacin de
bienes que tena como eje la fiesta. Adems de estas funciones
econmicas, la cofrada cumpla una funcin social de distribucin de
prestigio entre un grupo ms grande que alcanzaba a un grupo ms
amplio de personas a travs del sistema de cargos. La estructura
comunal ofreca posiciones de prestigio slo a los caciques y alcaldes,
pero el sistema cofradial permiti una distribucin ms amplia del
prestigio que poda alcanzar a los indios del comn. Celestino y
Meyers repasan con precisin el efecto de la leyes republicanas contra
de los bienes de la Iglesia en general, que terminaron afectando a los
bienes cofradiales. La Beneficencia Pblica, las municipalidades, las
parroquias e incluso las comunidades pretendieron ejercer derechos
sobre estos bienes.32 Para la misma regin, C. Hunefeldt interpreta que
la cofrada se vincul al ayllu desde mediados del siglo XVIII hasta
comienzos del XIX, para reforzar la cohesin comunal y el beneficio
econmico de sus miembros, aunque no debate ni cita los avances de
Celestino y Meyers sobre este problema. 33 Un intento de entender
otras dimensiones de la cofrada ha sido el examen de la cofrada entre
32

Olinda CELESTINO y Albert MEYERS, Las cofradas en el Per: regin central, Bonn
1981, pp. 126-131, 220-221.
33
Christine HUNEFELDT, Comunidad, curas y comuneros hacia fines del perodo
colonial, HISLA, Revista Latinoamericana de Historia Econmica y Social, n 2
(1983), pp. 3-31.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 187


los machas de Bolivia, realizado por T. Platt, para quien la cofrada es
un foco de religiosidad estrechamente vinculada a la bsqueda de
convergencias culturales y teolgicas que desarrollaron los indios para
asimilar el cristianismo, si bien la relacin entre cofradas y la
segmentacin interior de las comunidades y pueblos sigue siendo un
tema poco claro.34
La exploracin de las fronteras intertnicas tiene gran
importancia para comprender la segmentacin interna de la
comunidad. El estudio de Izko sobre los ayllus de Sakaka y Kirkyawi
en Bolivia subraya la identidad entre ayllus y pueblos indios, a la vez
que trata de despejar la previa organizacin poltica prehispnica
(confederaciones, grandes ayllus o grupos tnicos), superponindose a
la cual, pero asimilndola, se generaron nuevas pugnas por recursos
entre los indios y las viejas fronteras intertnicas se traslada a las
fronteras interdepartamentales de la organizacin republicana.35
La migracin de miembros de las comunidades a la ciudad o
otras reas rurales es un fenmeno antiguo en los Andes. En la poca
colonial la presin del trabajo obligatorio (mita) precipit
histricamente la fuga de indios de sus comunidades de origen, para
instalarse en tierras de otras comunidades. Eran los llamados
forasteros, frente a los cuales estaban los originarios, esto es, los
indios que permanecan en su comunidad de origen, sin cambiar de
pueblo, y que constituan legtimamente el comn de indios o
comunidad. El forasterismo tambin suscit un juego polticoeconmico, que implic un manejo de los recursos de tierras muchas
veces antagnico con los intereses de los comuneros legtimos,
originarios. La migracin indgena fue una respuesta a las nuevas
necesidades impuestas por el tributo, pero tambin puede leerse como
una huida de intermediarios demasiado onerosos. 36 Paralelamente, la
migracin en los Andes propici el surgimiento de nuevas identidades
con una base ms universalista de vnculos sociales, con lo cual se fue
generando entre fines del siglo XVI y comienzos del XVIII, una
invisible revolucin social y cultural que es imposible de aprehender
34

Tristan PLATT, Los Guerreros de Cristo: Cofradas, misa solar y guerra regenerativa
en una doctrina Macha (siglos XVIII-XX), trad. de Luis H. ANTEZANA, La Paz,1996.
35
X. IZKO, Fronteras tnicas en litigio, en H. BONILLA, Los Andes en la encrucijada,
p. 67.
36
Nicols SNCHEZ-ALBORNOZ A., Indios y tributos en el Alto Per, Lima 1977.

188

Magdalena CHOCANO MENA

con los conceptos clsicos de aculturacin y contraaculturacin. Se


tratara del surgimiento de un orden mestizo colonial. 37 En este mismo
sentido apuntan los trabajos de Ann Wightman sobre el Cuzco y de
Karen Powers sobre Quito. Wightman seala que los forasteros
alteraron los patrones de reciprocidad tradicionales y que la resistencia
individual a las fuerzas del colonialismo termin por reformular la
estructura del ayllu (comunidad). 38 Powers demuestra que el
significado de la migracin fue diferenciado segn los indios migraran
dentro de la propia esfera indgena, cosa que ocurri en el siglo XVI,
o migraran hacia las zonas controladas por la economa espaola,
proceso que ocurri en el siglo XVII y que conllev fractura de la
comunidad indgena. El efecto de la migracin fue la aceleracin de la
diferenciacin socioeconmica al interior de la comunidad y la
erosin del poder de los caciques antiguos quienes obligados a
responder por los tributos, tuvieron que vender sus tierras para
satisfacer sus deudas. A su vez esto allan el camino para caciques
intrusos, quienes gracias a sus relaciones con indios forasteros
encontraron una nueva y ms fuerte base econmica. La migracin en
grupos era un fenmeno dual, por una parte, permita la sobrevivencia
cultural, aunque, por otra, potenciaba las fuerzas de dominacin que
empobrecan al conjunto de la comunidad.39
La introduccin de la perspectiva de gnero y etnicidad ha
permitido explorar las concepciones sobre las relaciones entre
hombres y mujeres en la comunidad. Harris ha estudiado la
complementariedad entre las parejas de casados, reflejada tanto en la
cosmologa como en la organizacin de la casa familiar entre los
laimis de Bolivia.40 Por otra parte, tambin se ha mostrado la
existencia de una fuerte jerarquizacin sexual que subyuga y devala
el trabajo femenino frente al masculino en determinadas coyunturas.
En la comunidad de Chitapampa en el Cuzco, cuando la herencia de la
37

Thierry SAIGNES , Indian Migration and Social Change in Seventeenth-Century


Charcas, en B. LARSON et al., Ethnicity, pp. 167-195.
38
Ann M. WIGHTMAN, Indigenous Migration and Social Change, The Forasteros of
Cuzco, 1520-1720, Durham 1990.
39
Karen VIEIRA POWERS, Prendas con pies: migraciones indgenas y supervivencia
cultural en la Audiencia de Quito, Quito,1994. Hay ed. en ingls (sintetizada): Andean
journeys: migration, ethnogenesis, and the State in colonial Quito, Albuquerque 1995.
40
Olivia HARRIS, Una visin andina del hombre y la mujer, Allpanchis, n 25 (1985),
pp. 17-42.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 189


tierra era fundamental para definir la pertenencia a la comunidad y un
alto nivel en la jerarqua dentro de la misma, las mujeres no reciban
prcticamente tierra de la familia. Aunque las mujeres realizaban
trabajos agrcolas y se encargaban del pequeo comercio, estas
actividades nunca alcanzaron la categora real de trabajo equiparable
al de un hombre. En tiempos recientes, cuando la tierra ha dejado de
ser el principal indicio de integracin en la comunidad, y el xito en la
migracin urbana comienza a ser el criterio para ser apreciado en la
comunidad, las mujeres han podido convertirse en herederas de
pequeas parcelas de tierra. Pero este acceso a la tierra ya no tiene la
misma importancia que antes. La experiencia urbana de las mujeres de
la comunidad en el trabajo domstico tampoco ha adquirido en todo
este tiempo una valoracin que lo equiparara con el trabajo urbano
masculino. Por otra parte, los comuneros migrantes han creado una
jerarqua interna en que los llamados "indios" ocupan el escaln ms
bajo en el aprecio social en la comunidad. La lucha por
desindianizarse en Chitapampa es la lucha por liberarse colectiva e
individualmente en el marco regional cuzqueo, por asumir la
identidad mestiza como medio de movilidad social.41
Un proceso donde aparecen los mismos elementos pero con
otros significados es la comunidad de Shamanga en Ecuador, ya
mencionada. All tambin la tierra ha perdido su valor para definir la
jerarqua comunal y el xito en la migracin se ha convertido en el
nuevo criterio de prestigio. Sin embargo, los comuneros no parecen
haber optado por desindianizarse sino por reformular el valor de lo
indgena dentro de la modernizacin, aunque s se observa una fuerte
tendencia a la devaluacin de lo indio campesino en favor de lo indio
urbano.
Si bien es frecuente hallar en los estudios de comunidad, una
referencia a las estrategias de reproduccin, es un misterio si stas
permiten la reproduccin de toda la comunidad o de slo una parte, y
si ste es el caso, se plantea el problema de seguir el rastro de aquellos
que de alguna manera son expulsados o marginados de este proceso.
Lentz se refiere a familias demasiado empobrecidas para poder
adscribirse a la comunidad, pero las deja de lado en su estudio. De la
41

Marisol DE LA CADENA, Las mujeres son ms indias: Etnicidad y gnero en una


comunidad del Cusco, Revista Andina, vol. 9, n 1 (1991), pp. 7-29 (traducido al ingls
en B. LARSON et al., Ethnicity, pp. 329-348).

190

Magdalena CHOCANO MENA

Cadena menciona a las mujeres migrantes que quedan relegadas en el


servicio domstico, aunque no sabemos si la comunidad sigue siendo
una referencia importante en sus vidas. Ante estos datos se hace
patente que la tendencia a estudiar a la comunidad en s misma omite
fenmenos que pueden dar una visin ms exacta de la esfera
comunal, esto es, el significado de la marginalidad rural/urbana
respecto a la comunidad y a los fenmenos a que puede dar lugar:
nuevas formas asociativas, individualismo, etc.
El problema del resurgimiento de comunidades en zonas
costeas del Per donde no existan ha suscitado dos perspectivas. Por
una parte algunos consideran que la persistencia de elementos
comunales es esencial para explicar la formacin de nuevas
comunidades al darse un contexto legal que facilitaba relativamente la
vida del campesino afiliado a una comunidad (la legislacin de
comunidades campesinas dada por el gobierno militar en 1970). 42 Otro
enfoque, es el que plantea que los campesinos individuales se afiliaron
a comunidades al considerar que era la manera ms rpida y eficaz de
protegerse legalmente, aunque su aspiracin mxima era obtener la
titulacin individual de sus tierras. Desde ese punto de vista, no se
trata de elementos comunales que tienen la oportunidad de
desarrollarse sino de decisiones tomadas por campesinos parcelarios
que negocian con el contexto externo. 43 El caso de estas comunidades
es interesante porque requiere explorar el solapamiento entre la
comunidad e instituciones tales como la municipalidad, pueblo,
casero, etc. que apenas se han analizado.
La comunidad como discurso y como experiencia
En los estudios histricos de las comunidades existe la preocupacin
por examinar asimismo la importancia de la comunidad como
representacin poltica, y por discernir hasta qu punto se plasma sta
en la prctica de los involucrados en dicha institucin. Para S.
O'Phelan, la comunidad india fue el eje de la accin rebelde del siglo
XVIII que, fuera mediante el sistema cacical u otras formas de
jefatura comunal desarrolladas a partir de un onocimiento del
42

A. DIEZ HURTADO, Las comunidades indgenas del Bajo Piura, en H. BONILLA, Los
Andes en la encrucijada, pp. 187-188.
43
K. APEL, De la hacienda a la comunidad, pp. 225-228.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 191


escalamiento poltico local pugna por sus reivindicaciones
legalmente en un primer momento y despus violentamente. 44 Para H.
Bonilla existe efectivamente una ideologa comunitaria aunque
menos centrada en las reivindicaciones comunales, sino que funciona
antes bien como una pantalla para el ocultamiento de relaciones de
opresin.45 F. Mallon matiza esta idea en su estudio de las
comunidades de la sierra central peruana, al trazar el proceso de
diferenciacin campesina desde mediados del siglo XIX hasta
mediados del siglo XX en que finalmente se forma una burguesa
agraria de origen campesino. Durante este proceso, sin embargo, se
mantuvo la institucin de la comunidad hasta que a medida que la
mercantilizacin de la economa se fue ampliando, la misma
comunidad entr en crisis. De todos modos la comunidad haba
generado un lenguaje comunal o un discurso que fue utilizado de
modo diferenciado por los ricos y los pobres. Esta idea se emparenta
con la de economa moral, formulada por E. P. Thompson y
retomada analticamente en algunos estudios del campesinado
andino.46 Para Mallon la persistencia de la comunidad no se puede
identificar siempre con la resistencia poltica y econmica al
capitalismo. En ese sentido, la defensa de la comunidad no refleja
una comunidad ideal, sino el uso que de la idea comunidad hacen los
actores que toman su defensa como bandera. 47 En cambio, para N.
Manrique la comunidad de la sierra central responde a una imagen
44

Scarlett O'PHELAN, Las comunidades campesinas en el Sur Andino, siglo XVII, en


A. FLORES-GALINDO (comp.), Comunidades campesinas, pp. 95-114.
45
Heraclio BONILLA, Comunidades indgenas y estado nacin en el Per, en A.
FLORES-GALINDO (comp.), Comunidades campesinas, pp. 13-25 (p. 16). Podemos
relacionar esta perspectiva con la que aparece en algunos ensayos que englobados en la
temtica de la reciprocidad como el de Jacques MALENGREAU, Comuneros y
empresarios en el intercambio, en: G. ALBERTI y E. MAYER, Reciprocidad e
intercambio en los Andes peruanos, Lima 1974, pp. 171-205. All la reciprocidad es una
cobertura amable de relaciones fuertemente competitivas e instrumentadas por los
notables locales. Desde otra ptica (el ensayo de B.J. ISBELL, Parentesco andino y
reciprocidad Kuyaq: los que nos aman, en el mismo volumen, pp. 110-152), una
reciprocidad bsicamente benvola abarca todo aspecto de la vida rural y se expande a
los medios urbanos. Estas acusadas diferencias parecen depender de si se observa la
reciprocidad desde el punto de vista de la economa o desde el punto de vista del
parentesco.
46
Brooke LARSON, Cochabamba, 1550-1900: Colonialism and Agrarian
Transformation in Bolivia, (1 ed. 1988) 2 ed. corregida y aumentada, prlogo de
William ROSEBERRY, Durham 1998, pp. 24-25.

192

Magdalena CHOCANO MENA

ms compacta, slidamente apoyada en una economa campesina que


le permite resistir las ambiciones de los terratenientes. 48
El trabajo de Mark Thurner tambin explora la vida poltica
de los pueblos indios en la formacin de la repblica, aunque
ubicndose con ms decisin en el campo de la teora posmoderna y el
marco de la subalternidad. De modo que resalta la paradoja legal en
que se constituye el orden republicano: por una parte la
reinterpretacin del rgimen comunal de propiedad existente en la
colonia como propiedad privada, y por otra, el inters indio en
mantener la vigencia de las leyes de Indias en un contexto
republicano.49
La comunidad como experiencia vigente, sin embargo, es un
terreno donde los antroplogos han tomado la palabra con ms
frecuencia que los historiadores. La perspectiva sobre la informacin
accesible adquiere all una dimensin ms maleable y hasta cierto
punto ms intrincada. En su investigacin sobre la comunidad en
Chumbivilcas en el siglo XX, Poole seala que vivir en una
comunidad para un antroplogo es bsicamente vivir con una familia,
lo que significa que a lo largo de la vida domstica compartida con
dicha familia aparece de vez en cuando la comunidad, aunque sta
como tal parece tener poca incidencia en la vida diaria de los
comuneros. Los intercambios de bienes, trabajo o ayuda mutua a
travs de redes de parentesco y compadrazgo (observados por Poole)
no proporcionan con todo materia suficiente para definir lo que
constituye exactamente aquella entidad jurdica y popular que es la
comunidad.50 La comunidad en cambio se hace presente en momentos
coyunturales cuando los miembros de la comunidad se relacionan con
el mundo de afuera. Este afuera se define, primero, segn criterios
territoriales y, en segundo lugar, a partir de que las relaciones de
parentesco y produccin que unen a la gente que viven dentro del
47

Florencia MALLON, The Defense of Community in Peru's Central Highlands. Peasant


Struggle and Capitalist Transition, 1860-1940, Princeton 1983, pp. 339-345. El
discurso tiene un papel central en su estudio comparativo: Florencia MALLON, Peasant
and Nation. The Making of Postcolonial Mexico and Peru, Los ngeles etc. 1995.
48
Nelson MANRIQUE, La comunidad campesina en la sierra central, en A. FLORESGALINDO, Comunidades campesinas, pp. 115-132. Vase tambin su obra:
Campesinado y nacin: las guerrillas indgenas en la guerra con Chile, Lima 1981.
49
M. THURNER, From two republics to one divided, pp. 43-44.
50
POOLE, Qorilazos, en FLORES-GALINDOComunidades campesinas, p. 283.

LA COMUNIDAD ENTRE REALIDAD ECONOMICA Y DISCURSO 193


territorio de la comunidad son ms densas e importantes para sus
propias estrategias individuales/ familiares de sobrevivencia.
De manera semejante, Lentz en su estudio sobre Shamanga,
asume francamente que la va de penetracin hacia la comunidad a
travs de una familia es la ms adecuada para el antroplogo. 51 En esa
experiencia el antroplogo puede percibir el contraste entre la vida
real de los shamangueos marcada por la migracin y el trabajo en
la costa y una vida "comunal" ideal patente a travs de los actos
simblicamente importantes de las vidas de los comuneros: bautismo,
bodas, etc. Curiosamente, pese a que la autora se introdujo en la
comunidad a travs de las mujeres, su libro sobre Shamanga no
incorpora la perspectiva de gnero ni sus implicaciones en la
estructuracin interna de la comunidad, con lo cual no podemos
comparar sus hallazgos con los de De la Cadena.
Un acercamiento sugerente a la construccin de la
comunidad lo ha propuesto Harvey en su examen del consumo de
alcohol como parte de la reproduccin social de la esfera comunal. En
Ocongate (Cuzco) la ruptura momentnea del tiempo cotidiano
permite que los comuneros expresen de forma abierta el discurso de la
desesperacin y el discurso de la afirmacin en que parece discurrir la
identidad indgena que asumen en esta circunstancia. El consumo de
alcohol pone de relieve tambin la tensin entre el inters del hogar
campesino y el inters de la comunidad y entre los dominios y
comportamientos atribuidos a los sexos. A travs de este momento de
desenmascaramiento el individuo afirma su propia interpretacin de
la comunidad, situndose a veces a contracorriente de lo usualmente
admitido, con lo cual se hace evidente que las personas que partipan
de la comunidad operan con modelos distintos y conflictivos de vida
colectiva.52
Las mltiples dimensiones de la comunidad se reflejan en la
variedad de enfoques utilizados por los investigadores, aunque
cualquiera que sea el elegido por ellos, ste parece exigir siempre la
mxima concrecin. La necesidad de comparar hallazgos, de cotejar

51

LENTZ, Migracin e identidad, pp. 26-27.


Penny HARVEY, Gender, Community and Confrontation: Power Relations in
Drunkenness in Ocongate (Southern Peru), en Maryon MCDONALD (ed.,) Gender,
Drink and Drugs, Oxford, Providence,1994, pp. 209-233.
52

194

Magdalena CHOCANO MENA

conclusiones y de combinar perspectivas parece ms relevante ahora


que una teorizacin global sobre la comunidad.

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES. UN


ESTUDIO DE CASO DESDE LOS ANDES DEL
NORTE
EMILIA FERRARO*
En este artculo esbozo algunas de las muchas prcticas de
intercambios que se dan en una comunidad indgena de la Sierra Norte
del Ecuador. Estas estructuran la vida de dicha comunidad, articulando
el orden social con el orden sobrenatural, de una manera tal que la
trama de la sociedad se teje a travs de una cadena perpetua de
prstamos y devoluciones. Lo que me interesa aqu es sobre todo
recoger toda la gran riqueza y variedad de relaciones sociales,
econmicas y culturales tanto tradicionales como capitalistas
entre las cuales la poblacin indgena de una sociedad contempornea
de los Andes del Norte parece manejarse desenvueltamente.
Mi objetivo es principalmente problematizar las dinmicas de
intercambio que se dan en el momento actual en una comunidad
andina, sus relaciones con la economa nacional y global y, en los
actuales contextos cambiantes, empezar el anlisis de la
resignificacin de categoras y nociones tradicionales. La reciprocidad
todava representa la norma ideal de intercambio entre comuneros
pero su lgica se extiende tambin a la esfera de los intercambios de
mercado. La articulacin de las diversas esferas de transacciones est
mediada por una red de intercambios y relaciones interconectadas, al
punto que trazar una lnea de separacin rgida entre ellas puede a
*

Escuela de Antropologa Aplicada, Universidad Politcnica Salesiana, Quito.

veces resultar difcil y artificial, as como ser dificil agotar en este


espacio su anlisis.
La visin que se nos presenta es, entonces, de una sociedad
extremadamente creativa y en continuo movimiento, que, pese a los
cambios, a veces violentos, y a las continuas restricciones que sufre
por parte de la sociedad nacional en era de globalizacin, sigue
afirmando su derecho a la diferencia, manteniendo una identidad
especfica que sobresale del resto de la sociedad nacional.
Trueque y negocios
En las comunidades indgenas del Norte de Ecuador1 hay una larga
tradicin de intercambios con comerciantes indgenas de la cercana
provincia de Imbabura, quienes viajan por las comunidades vendiendo
o intercambiando ponchos, chalinas, esteras. Los intercambios se dan
a travs de lo que generalmente se define como trueque, o sea, un
intercambio directo de productos que no involucra dinero (cf.
Humphrey 1985, 1992; Humphrey and Hugh-Jones, 1992).
Como toda otra relacin econmica repetida en el tiempo,
tambin las relaciones entre los comuneros focus de mi investigacin
y estos comerciantes es muy personalizada. El tipo de trueque que se
da en este caso se escapa de las definiciones tradicionales, pues
involucra en igual medida tanto productos y animales como tambin
dinero. Las dos modalidades de pago no se excluyen mutuamente,
ms bien se combinan: se paga en dinero hasta donde alcance y el
resto se cubre con productos y/o animales. Contrariamente a cuanto
afirmado por ciertas corrientes de antropologa econmica, en este
1

Se trata de las comunidades quichua de la parroquia Olmedo, Cantn Cayambe,


provincia de Pichincha, asentadas en en el valle interandino delimitado por el nevado
del Cayambe (5790 m.s.n.m.), al este y el complejo montaoso del Mojanda al oeste. La
investigacin de campo se dio desde 1992 hasta el presente, en 6 comunidades de la
parroquia, que antes conformaban una nica hacienda perteneciente a la iglesia catlica,
expropiada por el estado en 1908, ao en el cual la hacienda fue dividida en 6 haciendas
ms pequeas que pasaron a mano de la Asistencia Social, la institucin estatal que las
administraba arrendndolas a privados. Con la Reforma Agraria de 1964 y 1972, siendo
las haciendas estatales, la tierra fue totalmente repartida entre los ex huasipungueros, a
travs de cooperativas creadas apositamente para esto. Hoy en da, las cooperativas casi
ya no existen, pues al terminar de pagar la tierra comn al estado, los campesinos de las
cooperativas se han repartido la tierra comunal y todos los bienes de la cooperativa,
includos animales y maquinria.

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES

197

caso la introduccin del dinero en las economas tradicionales no ha


llevado a una homogenizacin de las relaciones y de las transacciones
econmicas (cf. Humphrey 1992; Hugh-Jones and Humphrey 1992).
Por el contrario, en el caso de las transacciones con los Imbabureos,
el dinero no es tratado como un medio universal de intercambio y de
valor, sino que se convierte en un bien entre otros y como tal es
intercambiado por otros bienes.2
La combinacin de intercambios de mercado y tradicionales
(no-monetarios) se conoce desde siempre en los Andes, pero ha sido
generalmente interpretada como uno de los productos de la expansin
de las fuerzas del mercado. 3 Sin embargo, el caso del mercado de la
leche en P., que describo a continuacin, desafa esta posicin
tradicional, presentndonos un panorama muy interesante en el cual
rdenes econmicos distintos conviven pacficamente.
El mercado de la leche
El mercado de la leche en P. representa una sntesis privilegiada de las
transacciones econmicas y de las relaciones que se establecen entre
los distintos actores que toman parte en l. La comercializacin de la
leche, en la zona, estaba tradicionalmente en manos de intermediarios
mestizos; desde comienzos de 1990 los indgenas han empezado a
2

A la luz de los ltimos desarrollos de la antropologa econmica, estos temas estan


siendo re-analizados. Ver por ejemplo M. TAUSSIG (1980), O. HARRIS (1989), M.
SALLNOW (1989), O. HARRIS and B LARSON (1995) entre otros. Estos estudios
proyectan una nueva luz sobre las dinmicas culturales y los procesos de construccin
de identidad, as como sobre nuestra comprensin del dinero, en este sentido, el proceso
de dolarizacin de la economa, que se est llevando adelante en Ecuador desde Enero
de 2000, pone grandes interrogantes y desafos y abre un nuevo e interesante campo de
anlisis todava vrgen.
3
Investigadores como E. MAYER (1974), por ejemplo, interpretan esta combinacin ms
especficamente en relacin al contexto andino: la combinacin de diferentes formas de
intercambio supuestamente substituye la desaparecida posibilidad de acceder y
controlar a los diferentes pisos ecolgicos. Sin embargo, hay varios estudios
etnohistricos y ecolgicos que demuestran que en los Andes del Norte la importancia
del modelo del archipilago vertical era menor con respeto a los Andes centrales y
meridionales (ver D. LEHMAN 1982; F. SALOMON 1986; S. RAMREZ 1982, 1995, M.
van BUREN 1996). Si ya antes de la llegada de los espaoles este modelo tena una
relevancia relativa para la subsistencia de las poblaciones locales, entonces la
combinacin de formas de intercambios tradicionales y mercantiles no puede ser
explicada solamente como el producto de la desarticulacin de la economa
tradicional por efecto de la invasin del mercado capitalista.

Emilia FERRARO

198

involucrarse activamente en esta comercializacin, utilizando las


relaciones de parentesco y de compadrazgo para captar la leche, y
marginando as a los intermediarios mestizos.
La condicin principal para convertirse en lechero
(comerciante de leche) es tener un capital suficiente para dar lo que se
conoce localmente como el suplido, que es un anticipo de dinero sobre
la leche vendida a futuro.4 La gente no concibe el comprar y vender
leche sin el suplido, en base al cual los productores de leche
seleccionan su propio lechero. De esta manera, el suplido determina
literalmente el flujo de la leche y, por ende, del mercado mismo.
El suplido se encuentra tambin en la comercializacin de los
productos agrcolas y en las relaciones de trabajo entre partes que
estn involucradas establemente en el tiempo: es percibido como un
derecho de los productores/empleados, y un deber de sus compradores
o empleadores.
El dinero tomado en prstamo en el suplido frecuentemente
es ms alto que el valor de la leche vendida en el mes; por lo tanto,
muchos productores empiezan el mes debindole a sus lecheros, y
esta diferencia queda anotada en la cuenta del mes siguiente. Esto
transforma el suplido en un verdadero prstamo. Y esta era su
verdadera naturaleza en la poca de hacienda, cuando el suplido daba
comienzo a la relacin entre el hacendado y el pen indgena residente
en la hacienda (concierto) quien, con toda su familia, entraba de esta
manera en una relacin de deuda con su patrn que duraba toda la
vida (cf. Guerrero, 1991: 85). A pesar del hecho que para los
productores de leche el suplido representa un fcil acceso a un crdito
informal, su sentido va mucho ms all de su carcter financiero: para
empezar, no conlleva un inters; adicionalmente, solo se da a los
productores propios; finalmente determina las percepciones
alrededor del lechero y su posicin frente a la vida social de la
comunidad.
De hecho, el lechero no es un comerciante normal; ms
bien, es un actor central en la vida cotidiana de la gente, alguien con
quien la gente puede contar cuando necesita ayuda financiera o
4

Su modalidad puede variar levemente: algunos lecheros dan un monto segn la


cantidad de leche del proveedor que requiere el suplido; otros dan montos fijos que son
independientes de la cantidad de leche vendida; otros no tienen montos pre-fijados.

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES

199

encargos del pueblo ms cercano. El se hace presente en ocasin de


las fiestas con dinero, comida o trago, o en caso de dificultad.
Un lechero no es seleccionado en base al (mejor) precio que
ofrece para la leche, sino por ser buena gente: detrs de esta
calificacin hay todo un mundo de percepciones, obligaciones y
derechos acerca de la justicia y la aceptabilidad de la relacin, as
como lo perciben sus actores, al punto que la relacin entre un lechero
y su productor es tan personalizada que es difcil poder establecer las
reglas fijas y generales que la norman. El caso de G. es ejemplar en
este sentido.
Ex presidente de la comunidad, G. es uno de aquellos
indgenas que se ha convertido en lechero, abriendo una quesera
relativamente exitosa en la misma comunidad. Sucesivamente, cuando
ya su reputacin de hombre de negocios honrado estaba firme y
reconocida en la zona, abri una pequea tienda de abarrotes, en
donde vende un poco de todo. Adicionalmente, comercia productos
agrcolas y frecuentemente se encarga de vender en los mercados de la
capital los productos de sus proveedores de leche, sin percibir ninguna
ganancia. No solamente, sino que l asegura que una de las razones
principales para abrir la tienda es justamente ayudar a su gente,
quienes de esta manera no deben viajar a la ciudad ms cercana en
busca de lo que necesitan; en cambio, en su tienda ellos pueden
comprar lo que quieren a cuenta leche, o sea se le descuenta sobre
las futuras ventas de leche.
Su caso es ejemplar en varios sentidos, en primer lugar, los
favores hechos por los lecheros desde otra ptica podran ser vistos
como una estratgia calculada para acceder a un mayor nmero de
productores y, por ende de leche, en un mercado inestable en el cual la
demanda por la leche es superior a la oferta, en este sentido, el
comportamiento de los lecheros sera una forma de maximizar su
propia utilidad. Sin embargo, en este caso no es la utilidad lo que
determina la moralidad o inmoralidad de la transaccin y de la
relacin con el lechero, as como tampoco determina si un lechero es
buena o mala gente. Lo que se evalua es el comportamiento
general del lechero hacia sus proveedores y sobre todo su capacidad
de responder a las expectativas de sus clientes. Y esto va ms all de
la compra-venta de la leche. As que la nocin de utilidad no se

Emilia FERRARO

200

construye solamente en trminos monetarios, sino que aparece como


una categora social ms que financiera.
En segundo lugar, el crdito que, via suplido, empieza la
relacin entre lecheros y proveedores es continuamente renovado, y
los lazos comerciales y financieros se refuerzan con arreglos
socioeconmicos a travs de los cuales se establecen relaciones a
largo plazo entre las partes. As que frecuentemente los lecheros
participan en siembras al partir con sus proveedores, son clientes los
unos de los otros, se convierten en compadres. Vemos, entonces, como
la lnea de demarcacin entre relaciones tradicionales y de
mercado se vuelve mvil y siempre ms difcil de trazar.
Todas las prestaciones econmicas en la zona de
investigacin se caracterizan por ser personales y personalizadas, y las
partes involucradas se relacionan mutuamente en una cadena en la
cual cada uno es a turno acreedor y deudor, y cada uno debe
siempre algo al otro.
En la apreciacin de la gente, un buen lechero es sobre
todo el que da un buen suplido y sin protestar. Es difcil seguir la pista
de este dinero, pero mis informantes estaban de acuerdo en que se
utiliza sobre todo para gastos ceremoniales, en ocasin de
matrimonios o bautismos, y sobre todo en ocasin de la fiesta de San
Juan, la mayor celebracin religiosa de la zona, que se festeja en
Junio.
La fiesta de San Juan
Todas estas transacciones socioeconmicas encuentran su mxima
expresin en la mayor fiesta religiosa del ao, durante la cual se
refuerzan y se extienden a travs de la institucin de nuevos crditos,
tanto econmicos como morales. Los lecheros, por ejemplo,
concuerdan en que los pedidos de suplido aumentan drsticamente en
Mayo y Junio, al aproximarse la fiesta.
La fiesta de San Juan es en realidad un complejo y articulado
conjunto de celebraciones que se dan en la semana del 24 de Junio, y
que los lmites de este artculo no permiten analizar en detalle. El
ncleo de esta celebracin pude resumirse en dos rituales: la rama de
gallos y el castillo.

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES

201

La rama de gallos
El ritual de la rama consiste en el tomar prestado un gallo para ser
devuelto el ao siguiente, siempre durante San Juan, en la forma de
una rama de 12 gallos, a travs de un complejo ritual que involucra a
toda la comunidad. Mis informantes dicen que el nmero 12 se refiere
a los meses que pasan entre el prstamo y su devolucin, pues
cuentan un gallo por cada mes, en este sentido, me arriesgo a decir
que se trata de una transaccin ritualizada de deuda, en la que lo
prestado ser devuelto en una proporcin mayor.
El gallo recibido es posteriormente preparado en sopa y
compartido entre los familiares y vecinos. A partir de este momento, y
por todo el ao que separa una celebracin de la sucesiva, tanto quien
ha tomado el gallo inicial, como quien se lo ha prestado, har todo lo
posible para reunir recursos de cualquier fuente para cumplir con su
obligacin: entregar una rama de 12 gallos y atender al grupo de
amigos, vecinos y parientes que ha apoyado su priostazgo, en el
primer caso; preparar una gran fiesta, con gran cantidad de comida y
bebidas para todo el grupo que entrega la rama, en el segundo. Esto
implica abrir un circuito de transacciones recprocas.
El castillo
El castillo, conocido tambin con el nombre de aumento, es un pedido
ritualizado de dinero que se da solo y exclusivamente durante la
celebracin de San Juan, y que debe ser devuelto al doble durante la
celebracin del ao siguiente.
Desde un punto de vista estrictamente financiero, el castillo
puede ser definido como un prstamo con el 100% de inters, pero sus
dimensiones socioculturales son mucho ms importantes que las
econmicas, empezando por el hecho que involucran sumas pequeas
de dinero que generalmente son inmediatamente invertidas en la
fiesta misma, para aumentar sus proporciones. La gente no se queja y
no cuestiona el inters que conlleva; por el contrario, expresa la
necesidad de que en cada San Juan haya quien da y reciba castillos,
pues de lo contrario la fiesta no podra darse. Quien presta y recibe de
vuelta el dinero lo hace explcitamente en nombre y en honor de San
Juan, quien es el verdadero dueo del castillo. Esta es la razn, la

Emilia FERRARO

202

gente dice, por la cual no hay morosos y por la cual todos siempre
pagan puntualmente.
La devolucin del prstamo ocasiona una gran fiesta, con la
oferta por parte de los dueos de casa de enormes cantidades de
comida y bebida, proporcional al monto de la deuda: mayor es el
monto cancelado, mayor ser la calidad y la cantidad de comida
recibida por el deudor, quien la comparte con todo su grupo de apoyo.
Tanto la rama como el castillo presentan una estructura
similar y responden al mismo objetivo: alabar al Santo.
Efectivamente, San Juan est al tope de un universo indgena
ordenado. Se cree que l es muy poderoso y milagroso: sus fieles le
piden proteccin y ayuda por todo tipo de problemas, necesidades y
asuntos concernientes a su vida cotidiana, sus negocios, sus animales
y cosechas. Pero se teme sobre medida su clera. Como los Espritus
de las Montaas, familiares a los investigadoores de los Andes, el
poder de San Juan tiene tambin dos caras, una positiva y una
negativa, su comportamiento y actitud dependen en gran medida de
las acciones de sus fieles. Dentro de este contexto, la devocin es
una nocin esencial en la estructuracin de las relaciones con el Santo,
quien responder positivamente a los pedidos de sus fieles en la
medida en que stos demuestran materialmente su devocin y fe. Los
rituales que se dan el 24 de Junio son, entonces, expresiones de la
devocin al santo.
Las fiestas para San Juan implican unos gastos fuertes: los
recursos domsticos, como animales y cosechas, no son suficientes
para solventarlos, y se necesita una considerable suma de dinero. Para
esto, los priostes reunirn todo lo que pueden de donde puedan. Los
ahorros de la familia sern los primeros en ser gastados; stos pueden
incluyir tambin animales como las vacas y parte de las cosechas
destinadas al consumo domstico, en muchos casos la vaca a venderse
se compra un ao antes justamente con este propsito, a travs de un
prstamo de uno de los programas de financiamiento rural local; el
suplido de la leche representa en este caso un ingreso de dinero
efectivo esencial; los posibles ahorros de dinero puestos en bancos
sern retirados. Todas las instituciones financieras locales , tanto
formales como informales, registran en esta poca un considerable
aumento de pedidos de prstamos, confirmando que la fiesta de San
Juan representa una ocasin de gran gasto y, por ende, de fuerte

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES

203

endeudamento y en la cual se meten en acto todas las redes de


relaciones recprocas. Nuevamente, vemos como el orden
tradicional y el mercantil se encuentran funcionando de manera
complementaria.
El pago de estos crditos tomar muchos aos, pero la gente
parece no preocuparse excesivamente; por el contrario, los priostes
manifiestan no haberse jams arrepentido de haber costeado la fiesta y
de haber siempre encontrado la forma de pagar. Ms an, afirman que
de alguna manera el costeo de la fiesta siempre les ha traido ventajas
econmicas.
Dentro de este marco, la adquisicin de deudas no es un
factor negativo, sino ms bien algo positivo que de alguna forma la
gente busca porque en el sentir comn estas deudas son en honor al
Santo y por lo tanto atraen abundancia, ya que atraen su benevolencia.
A travs de estas deudas, entonces, la gente establece una relacin con
el Santo que dura toda la vida. Las celebraciones al Santo representan
ritos propiciatorios para atraer abundancia y bienestar; este tipo de
deuda tiene, entonces, un carcter frtil y fecundo; se convierte en
fuente de abundancia y aumento. Esto le da un carcter distinto a
cualquier otra categora de intercambio.
Conclusiones
Los intercambios ceremoniales, as como las transacciones de crdito
y de deuda son familiares a los cientficos andinos, pues stos eran
importantes elementos de la organizacin socio-econmica del
imperio incaico, y siguen siendo importantes elementos de las
sociedades andinas modernas ( Cf. Murra 1975; Ramrez 1982, 1995;
Rsing 1994; Gose 1986, 1994; Sallnow 1987, 1989, 1991; Harris
1989, 1995; Lund Skar 1995; Guerrero 1991).
Los debates sobre reciprocidad andina han tradicionalmente
monopolizado la produccin etnogrfica y han enmarcado el anlisis
de todo tipo de intercambio, encubriendo, a mi parecer, la variedad de
relaciones e intercambios que se dan detrs de la reciprocidad. Los
datos aqu expuestos nos presentan una serie de transacciones que
tienen caractersticas diversas, que involucran categoras como dinero,
trueque, mercado, crdito, deuda: la manera cmo estas categoras se
combinan entre si, el contexto en el cual funcionan, los diferentes

Emilia FERRARO

204

actores que involucran y la forma cmo son utilizadas por ellos, dan
vida a una multiplicidad y riqueza de situaciones y relaciones que
escapan de las definiciones tradicionales, y que necesitan enfoques
analticos nuevos.
Los indgenas de la zona de investigacin articulan de
manera armoniosa las distintas transacciones y relaciones de
mercado y tradicionales, combinando entonces muy bien rdenes
econmicos distintos que tradicionalmente han sido considerado como
opuestos y mutuamente excluyentes. Sus prcticas demuestran que la
reciprocidad y el mercado no son inconciliables e incopatibles; por el
contrario, la lgica que subyace a los intercambios de bienes y
servicios se extiende en algunos casos a los intercambios de dinero y
viceversa. La misma nocin de utilidadesencial en la definicin
de la economa de mercadoes cuestionada y problematizada.
Esto desmiente definitivamente las opiniones de muchos
investigadores, segn los cuales la introduccin del dinero y del
mercado ha destruido el ncleo de las economas tradicionales y de la
configuracin sociocultural de las comunidades (Alberti y Mayer,
1974:31. Cf. tambin Custred 1974; Burchard 1974; Orlove 1974).
Analizar con lentes nuevos la resignificacin de estas
transacciones tradicionales, profundizar y sobre todo problematizar las
relaciones y las articulaciones entre stas y los intercambios de
mercado es, a mi parecer, una tarea urgente y todava pendiente.

REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES

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HISTORIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA:


INTERSECCIN DE AUTOBIOGRAFA,
ETNOGRAFA, E HISTORIA
BLANCA MURATORIO*
Desde hace aproximadamente una dcada, mi trabajo antropolgico en
la Amazonia Ecuatoriana se ha concentrado en largos perodos de
conversaciones con un grupo de mujeres indgenas Napo Quichua,
quienes se identifican a s mismas como mujeres de Pano, una
comunidad situada en las cercanas de Tena, la capital de la Provincia
del Napo. Una de esas mujeres, Francisca Andi, se distingui siempre
entre las dems por sus cualidades como narradora de historias, no
slo de su propia vida, sino tambin de aquellas que le fueron
transmitidas oralmente por sus antepasados mas cercanos, y de
muchas otras que ella misma crea para explicar distintos eventos de su
cultura indgena local en relacin a los Otros no-indgenas con
quienes les ha tocado vivir, o como ella dira, sufrir.
Un da, cuando logr reunir el suficiente coraje para explicar
a un grupo de mujeres adultas que no tuvieron nunca oportunidad de
educarse, mi decisin de escribir sobre algunos aspectos de lo que
haba transcurrido en esas conversaciones hasta entonces, y en otras
ms ntimas que haba tenido con Francisca en compaa de Dolores,
mi inseparable compaera de trabajo,1 fue Francisca con una sonrisa
*

Universidad de British Columbia, Vancouver.


Dolores Intriago ha sido mi colaboradora desde 1981, cuando comenc mi trabajo en
la Amazona. Su condicin de mujer considerada socialmente blanca, pero casada con
Francisco Andi, un indgena Napo Quichua, le ha permitido a Dolores no slo ser
totalmente bilinge (Quichua-Castellano), sino convertirse en la confidente e
1

cmplice, la que se adelant a hablar para salvarme de un silencio que


se me haca casi insoportable. No te preocupes tantome dijoyo
te doy mis historias para que mis palabras sean llevadas en el
viento. Es difcil explicar porqu este signific para m uno de esos
raros momentos revelatorios en el trabajo de campo sin entrar a relatar
todos los altos y bajos en la construccin de una relacin con
Francisca en el curso de mas de diez aos que no pueden recuperarse
en un texto como este. Momento revelatorio, porque por primera vez
sent que Francisca haba entendido el objetivo de mi trabajo y trataba
de traducir ese entendimiento en los trminos y significados de su
propia cultura para m y para las otras mujeres del grupo, en sus
canciones autobiogrficas, las mujeres Napo Quichua frecuentemente
mencionan el poder del viento como un espritu amigo que las
acompaa cuando cantan y que les ayuda a amplificar su voz y a
transportar sus palabras a lugares lejanos en la inmensa floresta
tropical.
El trmino acadmico que ms se acerca a explicar esta
experiencia es el de consentimiento informado (informed consent)
de los sujetos de nuestra investigacin. Este trmino fue y sigue
siendo discutido en antropologa (ver, e.g. Fluehr-Lobban 1994), pero
es un lugar comn el aceptar que, cuando nuestros sujetos
antropolgicos provienen de sociedades preeminentemente orales o de
aquellas donde las relaciones personales no se prestan fcilmente a ser
impersonalizadas por un texto, el paradigma occidental estandarizado
de consentimiento informado carece de sentido, prescindiendo del
hecho de que los sujetos sean alfabetos o no. La experiencia de
cumplir con el espritu y la intencin de obtener el consentimiento
informado de nuestros sujetos es un aspecto del trabajo de campo que,
a mi entender, tiende demasiado fcilmente a subsumirse en la
convencional experiencia ms inmediata y superficial de rapport
(afinidad?, simpata?) que se discute en los textos de metodologa
como el sine qua non del trabajo antropolgico. Este trmino, como el
otro igualmente inadecuado de informante, tienen todava un legado
intermediaria ideal entre los dos mundos para muchas mujeres Napo Quichua. Su
inters por los problemas sociales y su prctica poltica la llevaron a ser la primera
mujer Gobernadora de la Provincia de Napo en la dcada de 1990. Su interesante
historia de vida y mi agradecimiento por su incansable inters en nuestro trabajo
etnogrfico merecen ms espacio del que aqu le dedico, pero es el que ella me ha
permitido darle hasta ahora.

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

211

de paternalismo y condescendencia que surgieron de un contexto


colonialista de la antropologa, y que deben ser repensados en las
cambiantes condiciones histricas de un presente postcolonial. Este es
un presente que nos obliga no slo a reexaminar nuestra persona
antropolgica, sino tambin a confrontar nuevos sujetos de
investigacin y diversas audiencias para nuestros textos etnogrficos.
Ganar el consentimiento informado, especialmente para hacer
historias de vida de sujetos subalternos, cuyo acceso a ciertas formas
de conocimiento est conformado por situaciones histricas
especficas de poder, o de aquellos que no tienen porqu compartir
nuestras prioridades intelectuales, es un largo y arduo proceso que
slo pude lograr despus de muchos aos de continuos regresos y de
hacer del campo mi casa.
Se ha sealado repetidamente que en los textos etnogrficos,
el campo se convierte en una construccin ideolgica con sus
propias metforas de viajes, llegadas y salidas (Clifford 1997;
Pratt 1986), pero en realidad es primero un espacio de prctica social
donde lo dialgico no es una decisin terica (cmo incluir las voces
de los otros en un texto), sino una necesidad cotidiana de entrar en
relaciones sociales con el Otro para sobrevivir y para obtener los
datos de los cuales depende nuestra vida acadmica y es all
tambin donde encontramos al Otro como sujeto situado en el
presente. Como seala Joan Vincent (en Nugent 1999: 538), el trabajo
de campo no es un mtodo sino una presencia compartida por la cual
tratamos de entender cmo otros seres humanos resuelven las
situaciones cotidianas que confrontan. No importa cules son nuestras
propias agendas cuando entramos al campo, nuestro trabajo es
siempre el resultado de una realidad que debe ser negociada con
sujetos que tienen sus propias teoras e interpretaciones de la cultura
que da coherencia a sus vidas. Por lo tanto, la relacin personal e
intelectual entre los dos interlocutores ocupa un lugar central en el
proceso de construir historias de vida. La auto-conciencia del
entrevistador, sus supuestos culturales, y su bagaje intelectual, en
suma su autobiografa, se encuentran con la del narrador. Como en
cualquier otra buena conversacin, al hacer historia oral, aprender a
escuchar, incluyendo una detenida atencin a los silencios, supone en
buena medida una renuncia al ego. Esto no significa convertirse en un

212

Blanca MURATORIO

observador neutral sino precisamente lo opuesto; ser un buen oyente


siempre requiere simpata.
Vuelvo entonces a preguntarme cmo entender ms all de la
ancdota esa experiencia de consentimiento informado que describ
al comienzo. Mi argumento es que ese es un proceso que nos fuerza a
vernos a nosotros mismos reflejados en el espejo del Otro, y adems,
nos hace tomar consciencia de que nuestros objetos de anlisis son
sujetos analizantes con sus propias agendas sobre los usos e
implicaciones de nuestro trabajo. Rosaldo (1993: 206-207) se refiere a
esas situaciones de conocimiento como relacionales, es decir,
aquellas formas de comprensin en las cuales ambas partes participan
activa y mtuamente en la interpretacin de las culturas. No se trata
aqu simplemente de nuestra reflexividad o de explicitar nuestro
conocimiento situado, a posteriori, sino de una reflexividad
compartida en el sentido que Fabian (1983) habla de
contemporaneidad (coevalness), la cual no significa "armona" ni el
unilateral clich de "volverse nativo," precisamente porque est
predicada en el reconocimiento y el respeto de las diferencias por
ambas partes.
El objetivo de este ensayo es dar mi propia interpretacin de
esa doble reflexividad en el caso particular de esta experiencia de
campo. Dada la multiplicidad y la creciente complejidad de las
experiencias de trabajo de campo en este presente histrico (ver
Clifford 1997), esta reflexin no intenta teorizar o generalizar posibles
soluciones. Como todo etngrafo presento una experiencia de trabajo
de campo que debe ser situada personal e histricamente; un ejemplo
que no intenta ser ejemplar. Para el propsito de este trabajo he
optado por incorporar mi propia voz etnogrfica y la voz de Francisca
a travs de algunos segmentos de la historia de un evento en su vida
que ella misma considera esencial en la construccin de su propia
persona, y que varias veces me ofreci como explicacin de su deseo
de usar el privilegio de mi educacin acadmica para difundir su voz.
Esta concepcin de consentimiento informado significa ir
ms all de la necesaria problematizacin de las relaciones de
produccin (Clifford 1986: 13) de los textos etnogrficos, donde las
decisiones son tomadas unilateralmente por los antroplogos y donde,
en general, poco se nos dice de la participacin que tuvieron los
sujetos de la investigacin en esas decisiones. Se trata ms bien de dar

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

213

un paso atrs para interrogar el que hacer antropolgico primeramente


en las relaciones de produccin en el campo, y en la calidad y la
constitucin histrica y poltica especfica de las relaciones sociales
con las personas que buscamos representar en nuestros textos. Por una
parte, la idea de incorporar en el teorizar antropolgico el
cuestionamiento que los Otros hacen del nosotros o del yo, que se
asume en los textos etnogrficos, no ha recibido la misma atencin
que el problema de la reflexividad centrada en la persona del
antroplogo (cf., Hugh-Jones 1988). Sin embargo, en su prlogo a un
texto de Julius Lips, poco conocido y con el evocativo ttulo The
Savage hits back, ya Malinowski (1937) afirmaba que en el metier
del antroplogo,
[vernos] a nosotros mismos como los otros nos ven es
simplemente el reverso y la contraparte del don de ver a los Otros como
realmente son y como quisieran ser.

Ms recientemente, Turner (1988: 242) ha sugerido que este ejercicio


de vernos a nosotros mismos como un Otro de nuestros sujetos
antropolgicos y como sujetos de otras antropologas (en este caso
hechas por los indgenas de los Andes y la Amazonia) puede
convertirse en un contexto significativo para reflexionar no slo sobre
las categoras con las cuales ellos han representado su experiencia de
contacto con Occidente, sino tambin para analizar las categoras
tericas de nuestras propias perspectivas antropolgicas e histricas. A
mi entender, la proposicin de Turner es de una teora dialgica que
supone ir ms all de la reflexividad individual para entender las
etnohistorias que ellos hacen de nosotros.
Por otra parte, y en el caso particular de los pueblos
indgenas, hay que reconocer que la relacin antropolgica viene
precedida de situaciones coloniales de contacto donde la diferencia ha
sido marcada para crear sujetos y transformar identidades. Frente a
esas formas impuestas de subjetivacin, los indgenas han construido
y siguen construyendo complejas imgenes y narrativas de una
multiplicidad de otros en situaciones de contacto, y han usado
diferentes estrategias de resistencia y acomodacin para dar sentido a
sucesos significativos en la lucha por la sobrevivencia y
transformacin tnica (cf. Ramos 1988). Estas estrategias, tanto
narrativas como rituales y de prctica social, ilustran ese proceso

214

Blanca MURATORIO

constante de auto-modernizacin que ha sido usado por los indgenas


para desafiar, en sus propios trminos, un proceso impuesto de
homogenizacin tnica (Platt 1992), en el complejo escenario
multivocal que los indgenas confrontan en el presenteen el cual el
antroplogo no es sino una modesta presenciael problema es
entender qu recursos culturales y simblicos son usados en la
produccin de nuevas modernidades y qu lugar tienen las memorias
histricas y las nuevas apropiaciones y resignificaciones de los
discursos de los Otros en el presente y en la proyeccin hacia el
futuro. Es en este contexto que yo propongo leer la historia de
Francisca como una narrativa de auto-modernizacin.
Identidades y memorias etnogrficas
Las identidades y las memorias no son cosas sobre las que pensamos
sino con las cuales pensamos. No existen como entidades fuera de
nuestras polticas, nuestras relaciones sociales, y nuestras historias.
Debemos tomar responsabilidad por sus usos y abusos, reconociendo
que cada afirmacin de identidad implica una eleccin que afecta no
slo a nosotros mismos sino tambin a otros (Gillies 1994).
De una manera u otra todos los antroplogos investigamos,
escribimos, y enseamos sobre identidades y memorias culturales.
Nuevas preguntas tericas nos han hecho ms cautos sobre previos
enfoques que esencializaban identidades y memorias y las congelaban
en tiempos y espacios limitados por nuestros propios conceptos.
Irnicamente, como varios antroplogos que trabajan en reas
culturales muy diferentes lo han sealado (Cruikshank 1998; Handler
1994; Warren 1992) nuestras dudas y constructivismos estn siendo
desafiados por los mismos sujetos que estudiamos, quienes
enfrentados a la cultura dominante, tienden a usar conceptos
esencialistas de identidades y memorias para reclamar distintivos
derechos colectivos y para movilizarse polticamente.
El hecho de que pensamos con nuestras identidades y
memorias nos lleva a otro tipo de reflexin. Si bien ya nadie defiende
sin las acostumbradas reservas la posicin del antroplogo como un
observador cientfico neutral, el debate se centra en cmo mantener
un sobrio equilibrio entre el ser personal y el ser etnogrfico
( Bruner 1993) en el trabajo de campo y en nuestros textos

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

215

etnogrficos. Aunque aqu tambin existen posturas extremas, la


mayora de los antroplogos optamos por una posicin de discrecin
cultural (Clifford 1997: 205). A mi entender, la auto-reflexin no es
muy interesante a menos que nos lleve a nosotros y a los lectores a
una reflexin ms general sobre nuestra capacidad de traducir al Otro
como sujeto y sobre las limitaciones, parcialidades, y posibles
cegueras de nuestro trabajo etnogrfico. Rosaldo (1993) y otros (e.g.
Kondo 1986; Narayan 1997) ya han sealado que cada antroplogo
entra al campo con una subjetividad mltiple, donde se entrecruzan
diferentes identificaciones. Esta realidad de toda persona es mejor
evocada en el final de un poema de Borges (1977):
Somos nuestra memoria,
somos ese quimrico museo de formas inconstantes,
ese montn de espejos rotos. (1977, Cambridge).

Mi bosquejo autobiogrfico no difiere mucho de otros cientficos


sociales de mi generacin que salimos para sacar doctorados en el
extranjero y nunca pudimos o quisimos volver a la Argentina. Como
antroploga de descendencia Italo-Argentina, trato de vivir todos los
aos en tres mundos diferentes: canadiense-ingls, ecuatorianoespaol, y quichua de la floresta tropical, en todos los cuales me
siento igualmente cmoda aunque no igualmente competente. Cuando
vuelvo a Vancouver no siento que estoy ms en casa que cuando
voy a Tena , donde tengo una pequea casa. La identidad de sentirse
siempre forastera puede ser asumida de muy diversas formas en
distintos contextos sociales e histricos. Por deformacin profesional
(o vocacin) he asumido esa identidad e identificacin haciendo
etnografa casi obsesivamente como una forma de sobrevivir en los
tres mundos en que vivo. No hay una casa (home) que represente el
sosiego de identidades y memorias compartidas. Lo que muchos
experimentan como un agonizante exilio, yo lo veo mas como una
libertad particular para percibir las ambigedades y contradicciones en
las diferentes formas en que cultura e historia son vividas por m y por
otros en las prcticas cotidianas. Frente a estas situaciones, toda
pretensin de autoridad etnogrfica se disipa fcilmente en el humor.
Este humor entre irona, subversin, y resignacin, que se dirige
principalmente hacia uno mismo fue, contra todas mis expectativas,
una de las facetas de mi identidad que tanto el anciano indgena

216

Blanca MURATORIO

Alonso Andi (Rucuyaya), con quien comenc a hacer historias de vida


en la Amazonia, como Francisca aceptaron para crear un primer
puente sobre la diferencia. Pero, como ocurre frecuentemente en la
Amazonia, todos los puentes son destruidos por lo menos una vez por
las aguas turbulentas de los ros crecidos. Con Rucuyaya, por ejemplo,
mi condicin de mujer fue una de esas barreras que me obligaron a
ubicarme en la periferia del dilogo preferido con su hijo mayor a
quien le cont su historia de vida (Muratorio 1991), en mi trabajo con
las mujeres nunca asum que mi condicin de mujer per se me iba a
garantizar una relacin de aceptacin compartida, lo que Patai (1991)
llama una nocin no-crtica de hermandad. Fue en esa segunda
etapa de mi experiencia de campo, que todava contina, donde mi
amistad y continua colaboracin con Dolores, una mujer socialmente
no-indgena, pero casada con el hijo mayor de Rucuyaya Alonso, me
ha otorgado la legitimidad, y por cierto la autoridad, de mantener lo
que prefiero llamar conversaciones con varias mujeres indgenas, y
especialmente con Francisca. Pero, a pesar de los altos y bajos
esperados en toda relacin de varios aos, las desavenencias y los
cuestionamientos a que me sometieron varios hombres y mujeres
indgenas me ensearon a no seguir buscando los indgenas abstractos
imaginados por mis convicciones polticas o mi romanticismo. Con
gentileza e irona ellos me forzaron a cuestionar mis propios tteres
conceptuales, apropiada caracterizacin que Portelli (1997) hace de
esas criaturas que son el producto de nuestra limitada experiencia e
ilimitadas expectativas. Las historias de vida y las etnografas de lo
particular (Abu-Lughod 1991) nos obligan a no ver la cultura como
separada de las personas individuales que la crean, la experimentan, y
a menudo la desafan. Nos ayudan a entender cmo la cultura, la
estructura, y los procesos histricos influyen en las vidas individuales.
Ms especficamente, historias de vida de mujeres tambin pueden
revelarnos el desafo y la transgresin de supuestas pautas culturales
compartidas.
Adems es necesario considerar que sus historias y nuestros
textos adquieren una vida social propia en el presente (Cruikshank
1998, Blackman 1992). Continuamente generan nuevos significados
en el proceso de ser recontadas y tambin ahora en la lectura que de
ella hacen las generaciones ms jvenes que han tenido acceso a la
educacin formal. Por esta razn, muchos antroplogos tenemos que

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

217

asumir la responsabilidad de buscar una voz que pueda cruzar la


barrera cultural y que se dirija tanto a audiencias acadmicas como
nativas. La tarea implica, por un lado, un cuidadoso balance entre
nuestro lenguaje tcnico y uno ms narrativo que ayude a mantener
mejor la oralidad de las fuentes. Pero siempre seremos traductores
imperfectos. Como lo ha sealado Asad (1986), esta tarea de
traduccin cultural est inevitablemente inmersa en condiciones de
poder, y son esas relaciones entre investigador y sujetos las que estn
siendo contestadas en muchas situaciones post-coloniales.
Una de las estrategias que he seguido al confrontar estos
dilemas de cmo incorporar otras voces en mi propio trabajo, ha sido
la de intercalar historias de vida indgenas con las voces de otros
sujetos que histricamente han sido ms importantes para esos
indgenas de Napo que el eventual encuentro con la antroploga. Mi
intencin ha sido tratar de entender esos dilogos que ocurrieron en el
pasado pero que estn presentes en la conciencia histrica de los
sujetos y en las interpretaciones que ellos hacen implcita y
explcitamente en sus narrativas. Escritas en contra de la historia
oficial, estos proyectos de historias de vida representan una
interaccin entre las fuentes histricas orales y escritas en que cada
una interroga a la otra. Mi principal objetivo ha sido explorar el
carcter frecuentemente paradjico y contradictorio de esos dilogos
histricamente situados. Todava pienso que revelan, mucho ms que
un dilogo centrado entre la antroploga y el sujeto, las estructuras de
poder que tienen reales consecuencias sociales para los sujetos en un
presente que no es solamente el etnogrfico.
Como otros antroplogos e historiadores orales, creo que la
mejor forma de establecer una reciprocidad polticamente significativa
con aquellos de nuestros sujetos que habitualmente no son
escuchados, es facilitar la posibilidad de que sus voces puedan llegar a
otros espacios que ellos todava no pueden alcanzar, y
contextualizando sus voces en los procesos histricos ms amplios
que an muchos de ellos no tienen el poder de conocer.
Inevitablemente, al interpretar y transmitir esas memorias
contribuimos a transformarlas. Porque el reverso de recordar es
olvidar, memorias individuales pueden as sobrevivir el olvido oficial
acerca de los indgenas, y especialmente de mujeres indgenas. Pero al
situar nuestro propio trabajo histricamente tambin nos vemos

218

Blanca MURATORIO

forzados a reconocer nuestras propias limitaciones acadmicas y


polticas. Prestando el trmino tan apropiado que Andrs Guerrero
(1994) us para caracterizar el discurso liberal e indigenista
ecuatoriano sobre la desgraciada raza indgena a finales del siglo
diecinueve, se puede decir que los antroplogos tambin hemos
dejado de ser ventrlocuos (si alguna vez lo fuimos realmente). No
hablamos por los Otros ni con los Otros sino acerca de ellos y siempre
hablamos desde la diferencia.
Las identidades y memorias de Francisca
Conoc a Francisca en 1981 cuando recin comenzaba a trabajar en la
historia de vida de Rucuyaya Alonso. Para situar a Rucuyaya en su
propia generacin, buscaba entrevistar a los pocos otros ancianos que
todava vivan en el rea de Pano, en mi investigacin en el archivo
local haba encontrado un documento donde se mencionaba un
indgena llamado Basilio Andi que me interes particularmente,
porque bosquejaba una trayectoria de vida similar a la de Rucuyaya.
Al preguntarle a Rucuyaya confirm que Basilio haba sido su amigo
pero que haba fallecido haca tiempo. Me sugiri que tratara de
encontrar a su hija Francisca quien, segn l, siempre hablaba de su
padre. Recuerdo muy bien mi primer encuentro con Francisca. Con
Dolores habamos ido a buscarla entrando hasta las orillas del ro Pano
por una playa frente de su casa, situada unos pocos metros hacia
adentro del otro lado del ro. Era uno de esos das de sol brillante en
que el ro est seco y cristalino. Pensbamos cruzarlo para llegar a su
casa a visitarla pero, como se acostumbra en esos casos, Dolores grit
a viva voz su nombre para ver si haba gente en la casa. Cinco minutos
despus Francisca apareci corriendo, se apresur a hacer seas de
que nos quedramos en la playa y cruz el ro con el agua a la cintura,
saludando con sus manos en alto y hablando desde el medio del ro,
tan rpido y con tanto nfasis, que casi no entendimos una sola
palabra de lo que quera decirnos. Es una escena que ahora se repite
todos los aos que vuelvo a Tena, pero esa primera impresin de
Francisca, que desafi todas mis pre-concepciones de "la mujer Napo
Quichua", es una imagen que ella nunca defraud. Su rostro angular
enmarcado por su largo cabello negro, sus ojos expresivos y sus
manos siempre en movimiento le dan una belleza, que ahora s, la

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

219

hizo famosa mucho antes de que yo la conociera, cuando ya tendra


aproximadamente unos cincuenta y cinco aos. Tambin supe despus
de su poder como curandera y de su habilidad como ceramista. Pero lo
que ms me impresion siempre fue su deseo de conversar sobre
cualquier tema que le sugerimos, su increble memoria, su maravillosa
capacidad como narradora de historias, y su insaciable curiosidad que
busca llegar a entender al Otro no-indgena con compasin, crtica
analtica, y a menudo con ira.
En esa poca Francisca nos habl largamente de su padre,
pero fue unos aos despus, cuando le entregu una copia del libro
sobre Rucuyaya en castellano, mostrndole donde figuraba el nombre
de su padre y traducindole al Quichua lo que haba escrito sobre l,
que Francisca comenz su propia investigacin sobre mi persona, mi
trabajo con mujeres, y su deseo de participar con historias de su
propia vida. Me tom seis aos y un libro para convencerla que, en
sus palabras, no eras un turista mas pasendose por mi playa. La
historia de su vida que voy a narrar a continuacin me la cont
muchas veces en distintas formas, con distintos objetivos, y tambin
durante conversaciones con otras mujeres. La versin que he elegido
como relevante para este trabajo es la que me ofreci cuando le
pregunt porqu ella tena recuerdos tan ntidos y detallados de su
padre y porqu haba estado dispuesta a contrmelos, en mi
experiencia, las memorias de otras mujeres evocaban a sus madres y a
sus suegras con mucho ms frecuencia que a sus padres. Su respuesta
fue la historia de su matrimonio arreglado por sus padres cuando ella
slo tena diez aos.2 Es una historia de dolor, de indignacin, y
finalmente de aceptacin y celebracin de su identidad como mujer
indgena de Pano.
Al conocer la historia de vida de Francisca se nos hace
evidente el hecho, ya aceptado y bien investigado en estudios de
historia oral y en psicologa cultural, de que el sentido del ser es un
2

Hasta hace poco tiempo el matrimonio arreglado con residencia virilocal fue la norma
entre los Napo Quichua. El proceso de este matrimonio tradicional implica varias etapas
que pueden llevar hasta tres aos para completarse: la maquipalabra, o promesa inicial
hecha por los padres del futuro novio para "reservar" a la nia; la tapuna, o pedido
formal; la pachtachina, una evento formal para confirmar las obligaciones, y la
ceremonia de boda (bura). An hoy en da, cuando algunas de estas etapas ya no se
cumplen, la ceremonia de boda sigue siendo muy importante e implica un elaborado y
costoso ritual.

220

Blanca MURATORIO

fenmeno esencialmente narrativo (Stivers 1993: 412) y que


construimos una realidad significativa contando historias sobre
nosotros mismos y escuchando las historias que otros cuentan sobre
nosotros, en la narrativa acerca de su matrimonio arreglado, su huida
de la casa de sus suegros, y su deseado arreglo final de vivir con su
marido en la casa de sus padres en contravencin de establecidas
normas culturales, Francisca moldea sus memorias de estos hechos
para fraguarlas en un elemento central de su sentido de identidad.
Selecciona cuidadosamente los personajes, las escenas, las imgenes,
y particularmente los momentos y emociones ms significativas para
forjarse dramticamente como una persona rebelde. Como otras
famosas heronas romnticas, desafa lo ordinario, hace difciles
elecciones entre caminos bifurcantes, pagando un precio oneroso por
su decisin, para surgir finalmente victoriosa de su experiencia como
protagonista de su propia historia. El poder de su cualidad personal de
narradora se destaca a travs del significado de sus palabras y del tono
de su discurso, pero su historia, como la de muchos otros narradores
de historias en su propia cultura, est literalmente llena de las voces
y los silenciosde otras personas significativas en su vida. Este
aspecto dialgico de la narrativa revela el carcter social del ser
individual, su situacin en mltiples discursos de identidad y su
inmersin en la afectividad de las relaciones sociales. Pero la voz de
Francisca tambin entra en dilogo con discursos dominantes pasados
y presentes, obligndonos as a contextualizar su subjetividad en las
estructuras y procesos ms amplios que afectaron su vida.
Su narrativa comienza en 1941 cuando el Oriente
Ecuatoriano estaba envuelto en una guerra fronteriza con el Per
complicada por la competencia entre la Standard Oil y la Shell por el
potencial petrolero Amaznico, en esa misma poca, el impacto de la
Segunda Guerra Mundial se dej sentir en el Oriente particularmente a
travs del incremento que provoc en la demanda de caucho, cuya
produccin dependa de la mano de obra indgena local. Ninguno de
estos dos procesos histricos son mencionados directamente por
Francisca, pero los encontramos en las huellas que dejaron en la
memoria de una nia que, ahora como mujer madura recuerda su vida.
El temor con que comienza su narrativa es el de una nia escondida
detrs de un rbol sin comprender que la han mandado fuera de su
casa porque sus futuros suegros han venido de visita para hacer el

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

221

primer pedido formal de su mano en matrimonio. Durante todo el


largo proceso de la negociacin matrimonial tradicional, el
sentimiento que domina su narrativa es el de esa pequea que va a ser
forzada a dejar el mundo acogedor donde naci y el refugio del amor
de su madre para ir a vivir con gente extraa.
Cuando ven a una nia que le gusta acarrear lea y hacer
chacra, vienen los padres de un hombre y le dicen: Esta nia es buena, la
quiero para mi hijo. As es como me escogieron a m. La madre de mi
marido me escogi. Dijo que era inteligente, que mi mam y mi pap eran
de un buen muntun (grupo de parentesco), inteligentes, luchadores y
trabajadores. As ha de ser la hija, dijeron. Se pusieron de acuerdo para
venir a pedirme a mi pap. Fu pedida cuando tena los senos muy
pequeitos. Perd mi muela del juicio cuando ya estaba con marido. As es
como vinieron a la casa para la tapuna (pedido) cuando yo era muy nia.
Insistiron que queran una mujer de Pano y dijeron que me iban a cuidar
bien. Trajeron un mono asado y tambin pescado. Pero mi mam dijo que yo
todava era muy jven y decidieron esperar. Siguieron trayendo comida de
vez en cuando por un ao. Cuando yo oa que venan me iba a esconder en
el monte hasta que se iban. Yo miraba hacia la casa desde mi escondite
detrs de un rbol grande, y an entonces pensaba en escaparme. Yo saba
que estaban hablando de m pero no entenda lo que me iba a pasar.

Francisca comienza su historia estableciendo sus impecables


credenciales de parentesco y certificando su meticulosa socializacin
en manos de su madre como una perfecta mujer Napo Quichua
(Muratorio 1998). Se identifica como una mujer de Pano, dando por
descontado que quien la escucha sabe que este grupo
naturalmente produce potenciales cnyuges muy deseables. Pero
an ms significativamente, Francisca afirma haber heredado de sus
padres los dos rasgos de carcter considerados ms valiosos en su
cultura en ese tiempo: la reputacin de ser una mujer trabajadora
heredada de su madre, y la inteligencia crtica y el espritu de lucha de
su padre. Estos dos ltimos rasgos no son considerados
particularmente valiosos por los hombres como atributos de las
mujeres, ni se espera que ellas estn as dotadas. Al enfatizar estas
cualidades como suyas desde el comienzo, Francisca est ya
bosquejando su retrato singular como persona, pero est tambin
montando el escenario para explicar ms adelante porqu su
resistencia a su matrimonio arreglado le permiti, an pasada su
adolescencia, estar en contacto diario muy cercano con su padre, un

222

Blanca MURATORIO

hecho no comn entre las mujeres en su cultura, pero un recuerdo que


ella atesora.
Cuando estuvieron finalizadas todas las negociaciones y
preparativos para la ceremonia de la boda que, como era costumbre
entonces, iba a tener lugar en la casa de sus suegros, los temores de
Francisca se acentan con los consejos de su abuela quien, despus de
recordarle detalladamente sus deberes como futura buena nuera, la
despide con las siguientes palabras: Ni pienses que vas a volver mi
hijita, en ese lugar lejano vas a enterrar tus huesos, all vas a morir.
Pero, segn Francisca, ni el amor que senta por su abuela y por su
madre, quien ya le haba dado varias veces esos mismos consejos, fue
suficiente para que se resignara a aceptar esa experiencia de
separacin que an ahora le resulta dolorosa.
Cuando salimos de mi casa para ir al Ansu, sabiendo que yo
quera volverme, mi mam me di una canasta y un beb para cargar para
que no pudiera escaparme. Era muy lejos y tuvimos que pasar la noche en el
camino. Temprano en la maana cruzamos un ro y los potreros. Yo me dije:
Dnde me estn llevando? y no poda dejar de pensar cmo escaparme.
Miraba muy bien el camino para recordar todos los detalles de mi regreso.
Era un camino muy ancho, construdo por la compaa [de petrleo], lleno
de huellas, de zapatos de vacas; lleno de huellas de ganado. Los blancos
saban sacar el ganado por ese camino. Mi mam me mostraba las huellas
diciendo que eran de los zapatos de los soldados para que yo pudiera
reconocerlas y tuviera miedo de ese camino. Cuando estbamos cerca de
llegar mi mam me dijo: No llores mi hijita, no ests triste; yo te he trado
aqu tan lejos; como decimos los runa (gente), te estoy vendiendo, no
trates de volver porque es muy lejos. Ves este camino mi hijita? Es as
porque por aqu caminan los blancos y los negros. Es el camino de los
soldados; ellos te van a llevar a Quito, a la Costa, si vuelves por este
camino te van a secuestrar, te van a dar comida hedionda, cebolla de comer
y leche de vaca de tomar. No trates de escaparte, en el otro camino, en
cambio, los ros son muy correntosos, vas a morir si tratas de cruzarlos.
Cuando yo oa eso temblaba de miedo. Mi mam me di estos consejos
durante todo el camino, pero yo lloraba y lloraba, y temblaba toda. Yo crea
que ella se iba a quedar conmigo como me haba prometido; yo era todava
muy nia para comprender. Cuando entend que me iban a dejar all con mis
suegros hasta la muerte, me desesper y all mismo decid que no me iba a
quedar.

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

223

Los senderos bifurcantes de identidad.


Keith Basso (1997:5-7) ha sealado la importancia del concepto de
lugar o espacio en nuestras memorias del pasado. De acuerdo a
Basso, construir-lugares (place-making) es un una estrategia
universal de la imaginacin histrica por la cual las memorias
verbales y visuales de lugar se convierten en una forma de construir el
pasado, las tradiciones, y las identidades personales y sociales. El
camino que Francisca y su madre atravesaron para llegar a la casa de
sus futuros suegros est preado de memorias de colonialismo en las
imgenes de las huellas del ganado y de los soldados, as como en los
extraos gustos y repugnantes olores a cebolla y leche de vaca que
antes como ahora evocan la cultura de los blancos. Aunque estos dos
alimentos fueron introducidos por colonos hace ya muchos aos, los
indgenas del Napo no los han incorporado como parte de su dieta.
Comecebollas, por ejemplo, es una expresin local usada para
referirse a los ahuallactas, un trmino que en el Napo se usa para
referirse a todas las personas que provienen de la regin de la Sierra.
Es este sendero de la aculturacin violenta el que figura tan
prominentemente en la trayectoria de resistencia de Francisca, en
contraposicin al sendero dificultoso pero familiar de la selva. ste es
el ncleo central de su historia:
Yo siempre tena mi ropa y mi frazada en una shigra (bolsa de
fibra) listas para escaparme. Saba irme a hurtadillas detrs de la casa para
planear mi huida. Slo pensaba en escaparme. Por aquel entonces yo
pensaba que poda huir como una gacela y as lo hice. Un da mi suegra
estaba haciendo ollas y me dijo que se haba levantado muy de madrugada,
pero ya cantaba el grillo. Me pregunt que porqu yo andaba para arriba y
para abajo al ro. Le dije que me dola la barriga con diarrea y que por eso
tena que ir as. Lo que pasaba es que poco a poco llevaba las cosas al ro
para huirme. Primero escond el machete, despues llev la canasta que me
haba dado mi pap. All puse mi frazada, un poco de sal, el pilchi (cuenco)
para la huayusa (t) y el otro pilchi que mi mam me haba dado cuando me
iba a casar. Tena dos pensamientos: venirme por el camino de la compaa,
pero me acordaba que me iban a llevar los soldados y los negros y me daba
mucho miedo. El otro era el camino de Pitua con un cerro bien alto y ros
que cruzar, pero decid ir por all. Al da siguiente, cuando todos estaban
dormidos empec a caminar por ese camino y luego a correr tan rpido
como poda. Un hombre me ayud a cruzar el ro, como era verano no
estaba profundo. Me puse la canasta en la cabeza y cruz por las piedras,
en una mano tena un machete y en la otra un bastn. Vine corriendo todo el
tiempo, no par para nada, slo una vez para mirar si alguien me segua.

224

Blanca MURATORIO
Bajaba un cerro y suba otro, corriendo todo el tiempo. Un camino que se
haca en tres das yo lo haba hecho en uno solo. Cuando llegu a mi casa
mi pap se arrepinti de haberme dado tan nia y tan lejos. Me qued en mi
casa por un tiempo, pero mis suegros vinieron de nuevo a buscarme.
Trajeron trago, pescado, y carne de danta y me llevaron de nuevo. Yo me
escap tres veces de esta misma manera. Cada vez que me llevaron me
escap. Hasta entonces no haba dormido con mi marido.

Aunque este importante segmento de la historia de Francisca est


lleno de amargura por su falta de poder de decisin en controlar esos
aos tempranos de su vida, ahora en retrospectiva, ella considera su
eleccin de resistencia como fuente de identidad personal y cultural.
El escaparse por la escabrosa y peligrosa ruta salvaje, en vez de por
el camino ms fcil y abierto por la colonizacin, simboliza para ella
su determinacin de permanecer siendo una mujer Pano, si bien
rebelde, y su rechazo al camino de la aculturacin blanca. Esta es una
eleccin que Francisca reitera an ms explcitamente cuando se niega
a ser tentada a la infidelidad matrimonial por los "diablos blancos",
como ella los llama. Su explicacin de este incidente a travs de un
sueo con la Virgen Mara, transformada en un chaman femenino que
ayuda a las mujeres (ver Muratorio 1995) demuestra su capacidad de
traducir y resignificar los elementos ideolgicos de la sociedad
dominante sin abandonar los smbolos y experiencias de su cultura
que dan significado a su vida. Despus de un largo y detallado relato
de su sueo dice:
En esos tiempos yo era gorda y bonita, mi pelo era negro,
brilloso, y muy largo. An los blancos casi me hicieron caer en la tentacin.
Saban decirme: Porqu has elegido a un Indio para marido? Y yo
comenc a pensar cmo deshacerme de mi marido; pero tambin pens que
yo no saba castellano, ni leer ni escribir, y que estaba mejor con un runa
(gente, indgena). Esta fue una tentacin muy grande, pero luego de este
sueo cuando la Virgen me visit, promet no escuchar ms malos consejos
y abandon el vivir con los "diablos blancos" en mis pensamientos.

En el ltimo segmento de su historia Francisca relata el precio que


debi pagar por su rebelda a las normas tradicionales y cmo
finalmente logr superarlas con estrategias de acomodacin y
resistencia que podemos considerar como parte de su propio proceso
de auto-modernizacin.
Finalmente retorn a la casa de mi marido porque mi suegro
era yachaj (chaman) y podra haber matado a mis padres y a m. La tercera

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

225

vez que me escap ya no volv donde mis suegros. Entonces mi padre dijo:
No voy a mandar a mi hija de vuelta. Que el marido venga y viva conmigo
como un hijo, le voy a dar tierra. La he hecho sufrir, casi se muri por
escaparse, y mis suegros estuvieron de acuerdo. Mi marido volvi de la
compaa [de petrleo] enfermo de malaria y muy plido. Lo podra haber
escupido y dejado ah mismo. Pero despus mi madre me aconsej que deba
dormir con l y tuve que hacerlo. Ella me deca que si yo me segua negando
me iba a dar a un viudo, a un viejo que se llamaba Laticu. Esto es lo que le
pasaba a las jvenes que abandonaban a sus maridos. Les pelaban la
cabeza y las daban a un viejo. Yo dorm con l despus de mi tercera
menstruacin y comenc a portarme como una mujer. Desde entonces no
regres a su casa, ni an cuando tuve mi primer hijo. Antes de eso perd
cinco hijos. Los mayores decan que yo no pude tener nios por bastante
tiempo porque estaba embrujada por mis suegros. No los estaba sirviendo y
haba quebrado la ley. Pero mi suegro lo negaba y deca que me quera, que
yo era su huayusamama (la mujer que sirve el t de huayusa, aqu usado
como trmino de cario), que me extraaba. Luego comenzamos a visitarlos
ms seguido y a ayudar en la casa. Me llevaron con ellos muy lejos a sacar
caucho y les dimos las bolas al patrn que las venda a los gringos. Mi
suegro le di un pedazo de terreno a mi marido en Pasourcu, la tierra que
tenemos ahora. Es buena tierra y yo la he repartido entre mis hijas. Pero yo
tambin trabajo la tierra de mi padre y ah es donde vivo ahora, ah es
donde l quera que viviera y donde voy a morir. Yo aprend de l muchas de
las cosas que te he contado.

Es por supuesto un hecho comn, y an esperado, que una nia que es


casada muy pequea va a llorar o tratar de escaparse a casa de su
madre por lo menos una vez antes de conformarse finalmente a
retornar a la casa de su marido Sin embargo, no he encontrado ningn
otro caso en que esta forma de residencia fuese ocasionada por el
desafo de una nia a los deseos y presiones sociales tanto de sus
padres como de sus suegros. Francisca simplemente los rindi con su
obstinada resistencia a conformarse a una regla cultural que casi
siempre coloca a las mujeres recin casadas, an si bien
temporalmente, en la posicin social mas baja. Por el contrario,
Francisca forz a su propio marido a asumir esa posicin subordinada
en la casa de sus padres, ya que all tena muy pocas posibilidades de
competir con xito por el poder, el respeto, el afecto, o el prestigio
social con el padre de Francisca, quien era un lder reconocido3.
3

Basilio Andi, el padre de Francisca fue un varayuj, un lder que portaba la vara de
mando. Este tipo de autoridad indgena fue creada durante el perodo colonial. Consista
en liderar a un grupo de hombres que hacan distintos tipos de trabajo forzado para los
blancos. Para evidencia de la resistencia de Basilio Andi a los abusos y arbitrariedades
de los patrones y autoridades, ver Muratorio (1991, sp. pp. 160-161).

226

Blanca MURATORIO

La ltima senda hacia la identidad personal y cultural


En la ltima parte de la narrativa de Francisca nos damos cuenta de las
verdaderas razones por las cuales finalmente se resign a dormir
con su marido, y el alto precio que tuvo que pagar por su resistencia a
las normas de residencia post-maritales y al servicio debido a sus
suegros. Pero, an ms significativamente en trminos de entender su
sentido de identidad personal y tnica, Francisca nos ofrece una
evaluacin final de lo que ella considera los resultados positivos de
esta crucial decisin en su vida. Juzgando por el relato de Francisca, la
atraccin fsica no fue el factor decisivo en consumar su matrimonio,
sino el temor. Temor por s misma del escenario an menos atrayente
de ser casada con un viejo y de que le corten su hermoso cabello; y
miedo por su familia, que hubiera podido ser gravemente afectada por
los poderes chamnicos vengativos de su suegro. Ya sea por razones
positivas o negativas, el poder otorgado a los chamanes en la cultura
Napo Quichua los transforma en respetados o temidos intermediarios
matrimoniales, y en la mayora de los casos son considerados
directamente responsables por las consecuencias de esa intervencin.
Francisca ve el hecho de haber perdido cinco hijos en los primeros
aos de su matrimonio como el resultado de la brujera ejercida por
sus suegros por su resistencia a cumplir con sus obligaciones de nuera.
El poder de los chamanes en controlar la sexualidad de las mujeres es
un tema que casi no se menciona en la literatura sobre el chamanismo
amerindio, pero todava contina siendo extremadamente importante
en relacin al matrimonio y a la violencia domstica. A pesar de esta
penosa experiencia de la prdida de sus hijos, que Francisca trat de
remediar adoptando y criando a dos nios varones, ella termina la
historia de su matrimonio con una nota positiva. La reacia
reconciliacin con sus suegros le permiti poseer la tierra a la que
tena derecho como nuera, pero su resistencia la llev a vivir en la
tierra de su padre, un pedazo de la cual fue otorgado a su marido
cuando su padre lo adopt como si fuera un hijo propio. De acuerdo a
Francisca, el hecho de que a travs del samai (poder que se otorga al
aconsejar, sabidura) de su padre ella hered su espritu de lucha, es
el factor que contribuy a su xito en ganar el argumento contra sus
hermanos para retener ese pedazo de terreno despus de la muerte de
su padre. Entre los Napo Quichua, tradicionalmente las mujeres no

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

227

heredan tierra de esta forma, pero ella pudo hacer uso de la ley
ecuatoriana de herencia bilateral para retener este tan preciado terreno,
donde quiere que la entierren.
Mas significativo para el sentido de identidad de Francisca en
su propia cultura, ella siente que su individualidad reside en su
habilidad de incorporar en s misma, no slo todas las valiosas
cualidades de una mujer Napo Quichua ideal que aprendi de su
madre, sino tambin aquella cualidad especial que da prestigio, status,
y respeto a los hombres: el poder de la palabra racional para luchar
por lo que es justo. Como me dijo al terminar su historia:
Cuando mi padre me di su samai me aconsej que despus de
su muerte yo no debera temer a ningn blanco. Vive como yome dijo
acta como yo, que toda mi vida luch contra patrones abusivos. Si slo
supiera castellano, hubiera sido como l, pero hered sus pensamientos y t
vas a poner los mos en papel.

Como varias otras mujeres de su generacin, Francisca se queja


frecuentemente del hecho de que su matrimonio temprano le impidi
ir a la escuela y aprender a hablar y escribir el castellano. De lo
contrario podra haber sido abogada o doctora, me ha repetido varias
veces.4 Como en otras experiencias de su vida, en su solucin a este
problema, su modernidad consiste en una traduccin cultural que
supone resignificar la cultura del Otro, en este caso la antroploga
amiga y narradora, para cumplir su proyecto personal de que sus
pensamientos y su herencia cultural sean llevados en el viento. La
historia de su casamiento arreglado puede ser leda como una intensa
lucha de identidad personal y sobrevivencia cultural. Es un relato de
una persona individual que se enfrenta a la tradicin, al mundo social,
a an a sus padres para lograr ser s misma y seguir su propio camino.
Pero en su historia tambin hace uso de smbolos y estrategias
narrativas culturales que evocan respuestas y significados compartidos
por otras mujeres Napo Quichua. Como es verdad en todas las
4

Esta es una queja que he odo de muchas otras mujeres de la generacin de Francisca
quienes, por su falta de educacin, se sienten disminuidas an frente a sus propias hijas.
Sin embargo, cuando estas mujeres estaban en edad escolar, otros factores influan en la
actitud de sus padres respecto a la educacin de sus hijas, adems de las presiones
sociales para casarlas muy jvenes. Muchos de estos padres teman, con razn, que si
sus hijas eran reclutadas en el internado de monjas, iban a terminar de trabajadoras
domsticas en casa de los blancos locales, o peor an, enviadas a Quito para el mismo
tipo de trabajo y ser as separadas permanentemente de sus padres.

228

Blanca MURATORIO

narrativas personales, en la suya, Francisca negocia el juego recproco


entre lo personal y lo social, entre la agencia individual y los
determinantes culturales y sociales.
Al analizar el problema de cun representativa es una
historia de vida individual en trminos de pautas culturales ms
amplias, Portelli (1997: 137) seala que ms importante que la
experiencia promedio, representada por las generalizaciones o las
estadsticas, una narrativa personal nos confronta a una rica gama de
posibilidades de experiencias dentro de una cultura y sociedad en un
perodo histrico particular. Es una conclusin que en mi opinin
expresa tambin la realidad de los distintos encuentros antropolgicos
transculturales de los cuales he tratado de presentar un ejemplo en este
ensayo. Nuevas circunstancias histricas han incrementado
dramticamente los cambios sociales y culturales en la Amazonia, y
generaciones mas jvenes de mujeres indgenas confrontan nuevos
desafos que pueden no llevarles al mismo sendero de identidad que
Francisca eligi. Tambin una nueva generacin de antroplogas est
trabajando en esta rea de la Amazonia, y es de esperar que su propia
experiencia y compromiso contribuyan a revelar las voces de estas
mujeres en distintas narrativas etnogrficas.

HISTRIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA

229

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PARTE TERCERA

INDUSTRY AND INDUSTRIALISATION IN LATIN


AMERICA: IN PURSUIT OF DEVELOPMENT
COLIN M. LEWIS*
WILSON SUZIGAN**

Introduction
Research methods in economic and social history have experienced a
profound transformation in recent years, the result of the influence of
several distinct approaches to the study of long-run development. The
first makes explicit use of concepts from neo-classical economics and
growth theory. The second, related to the first, emphasises the
importance of institutions in the process of economic growth. The
third draws on methods associated with economic and cultural
anthropology. Notwithstanding changes in approach and method, a
focus on industry has been central to much of the literature. Industry
both observed and anticipatedhas been a subject of enduring
interest and is often assumed as a reference point against which many
other themes are and have been considered. Definitions of
manufacturing have varied markedly, as has the content and
composition of the sector and the construction scholars have attached
to the determinants and impact of sectoral growth. Yet, from
discussion about proto-industrialisation in the colonial period to
*

London School of Economics, England.


Universidade de Campinas, SP, Brasil.

**

agonized contrasts with the experience of the East Asian economies


in modern times, the subject commands scholarly attention.
Cliometric History, the so-called New Economic History of
the 1970s, is beginning to make a mark in the Latin Americanist
literature, as evidenced by recent compilations by Haber (1997) and
Coatsworth & Taylor (1998), innovative studies that also incorporate
new institutionalist perspectives. Cliometric history employs national
accounting methods and econometric techniques to measure
productivity growth and to assess their social savings affects.
According to Haber (1997: 2,7), the principal characteristics of
quantitative history are:
1. the formulation of the question to be analyzed in precise, logical
language;
2. the use of counter-factual methods;
3. the robust testing of theory through the use of quantitative and
qualitative empirical data. While the cliometric approach became
the principal methodology of examining the rate and structure of
economic growth in North America, structuralist and dependency
literature dominated writing on Latin America. Desarrollistas
and dependistas rejected many neo-classical assumptions and
questioned the automatic (or allegedly progressive) outcome of
growth. These schools were primarily concerned with the
characteristics of different phases of economic change and the
structural distinctness of Latin America, notably factors
inhibiting the emergence of industry and the consolidation of
manufacturing as a lead sector. Perhaps this explains why, at that
point, few explicitly cliometric studies appeared in the Latin
Americanist literature. Notable exception are McGreevey (1971),
Hunt (1972) and Coatsworth (1976), work indebted in part to
earlier and contemporary kuznetsian studies published under the
auspices of the Economic Growth Centre, Yale University. For
example, Baer (1965), now superseded by substantially revised
later (editions), Daz Alejandro (1970), Reynolds (1970),
Birnberg & Resnick (1975) and Mamalakis (1976): much of this
scholarship addresses themes far beyond industry and
industrialisation while devoting considerable attention to
manufacturing.

Industry and Industrialisation in Latin America

235

The second new approach, the New Institutionalism, also draws on


classical economics but extends and qualifies it (Harris, Hunter &
Lewis 1997: 1-2). New institutionalist writing, particularly associated
with the work of North and Bates (and the earlier scholarship of
Jones and Gerschenkron), points to the impact of institutional
formations on patterns of economic growth in the long-run.
Institutions condition property rights, shape transactions costs and
filter technology, thereby influencing factor productivity. Concerned
with issues of political economy and pointing to the possibility of
institutional substitution and different routes to economic growth, this
approach questions assumptions of homogeneity under-pinning neoclassical economic thought. Three inter-related elements lie at the
core of institutionalism:
a.

b.

c.

systems of rulesthe formal and informal institutional


arrangements by which economy and society are ordered and the
degree to which distinct rules of the game promote or inhibit
growth;
organisationsincluding units of production (for example
industrial firms) and associations (such as business lobbies,
political groups)and the way in which organisations inter-act
with, and change) institutions;
ideas and ideologythe extent to which institutions are shaped,
and (organisations influence) by ideas. Much of this material
focuses on efficiency of states versus markets (or, rather, of
markets above government action) in the debate about industrial
development. Hence states must guarantees the right,
institutions in order to foster credibilitythat is, make credible
commitment possibleand so promote efficient markets.

236

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

In stressing the supply-side and organisational formations,


cliometrics and institutionalism neglect the demand-side of the
economy, a feature common to many economistic interpretations of
development. The thirdConsumptionistapproach fills this gap.
Concerned with the consumer revolution, it is argued that patterns
of consumption and the conceptualisation of the marketwho
consumes, what is bought and sold and how commodities and
products are commercialised (rather than produced)offer insights
into larger socio-political processes. As with cliometrics and new
institutionalism, consumptionism provoked controversy. Its detractors
argue that the use of cultural variables (such as taste) are virtually
impossible to quantify. They also reject the proposition that the
consumerrather than the entrepreneuris the ultimate economic
decision-maker. This is countered by those who use quantitative
methods to study the evolution of patterns of consumption in the very
long run and advance the concept of the industrious revolution, a
micro approach based on the household. De Vries (1993, 1994), for
example, examines the extent to which increased demand for goods
and services encouraged the household to re-direct production and
labour towards the market place: often surplus work time, was used
to manufacture, for the market. Consumptionism still remains an
under-used framework in historical writing on Latin America (Orlove
1997). However, recent research in the field of cultural historythe
new dependency, according to somewhich is equivocal about the
origin, nature and importance of markets in Latin American history is
likely to promote further interest in industriousness, and responses
to the market. (See Topik 1999; van Young 1999). As individuals and
households strove to enter it, did the market ... create social peace,
political harmony, and material abundance ... (Weiner 1999: 45)?
Or, was the market ... a weak force that had to be accompanied by
state planning ..., (Topik 1999: 18). This echoes earlier assumptions
that markets were a necessary but insufficient condition for
industrialisation.
The new institutionalism (or neo-political economy
approach) and the revival of the growth theory tradition do more than
challenge earlier paradigms of structuralism, (cepalismo) and
dependency (dependencia)historico-structuralism, for those who
viewed the two schools as sharing critical common assumptions

Industry and Industrialisation in Latin America

237

(Fishlow 1988: 97-8). In the areas of industrial growth and


industrialisation, they confront periodisation and cause advanced by
developmentalists and dependistas writing from the 1950s to the
1970s. For scholars rooted in the cepalista and the early dependency
traditions, it was a truth widely-held that Latin American
industrialisation was triggered by the world crisis of the 1930s. The
pre-1929 (or pre-1914) model, of export-led growth was variously
presented as frustrating industrialisation or inimical to development.
(At the time, industrialisation and development were held to be
virtually one and the same). It was argued that Latin American
industrialisation only became feasible after 1929 following a period
of profound economic crisis in the central, industrialised capitalist
economies. The world economic crisis and associated reduction in
international commerce had a profound impact upon the foreign trade
sector of the republics and undermined a peculiar socio-institutional
order committed to economic internationalism. The collapse of the
import-export complex removed an anti-industry bias in Latin
America societies as the political dominance of a landed and
commercial oligarchy was challenged by a rising industrial
bourgeoisie and (in a few cases) an incipient urban industrial
proletariat.
The emphasis on the 1930 watershed seeks to differentiate
between a simple increase in manufacturing activities and
industrialisation per se. Indebted to assessment of the continents
post-Second World War economic problems advanced by the then
UN Economic Commission for Latin America (ECLA now ECLAC
[and the Caribbean]), structuralists depicted industrialisation as a
profound secular change involving inter alia the relative decline of
agriculture, rapid urbanisation and the emergence of the industrial

238

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

sector as the key to self-sustaining economic expansion. Pointing to


incomplete, regionally and sectorally specific patterns of economic
activity that had emerged during the period of export-led growth,
structuralists argued that industrialisation could only proceed in Latin
America as the result of direct state action designed to overcome
factorssuch as an inadequate infrastructure, lack of market
integration, deficient demand, irrational factor allocation and
scarcitiesthat inhibited manufacturing. Structuralists did not find
co-ordinated, coherent policies designed with the explicit objective of
fostering an industrial transformation before the 1930s. While periods
of remarkable growth in factory output had occurred before the
1930s, such expansion was overshadowed by growth elsewhere in the
economy and hardly constituted macroeconomic realignment.
Moreover, the range of manufacturing activities discernible in Latin
America during phases of export expansion was limited and
geographically confined. Although much has been written, Furtado
(1977) offers the most authoritative statement of the original cepalista
hypothesis. (For subsequent, neo-cepalista assessments of Latin
American development, see Ffrench-Davis, Palma & Muoz, 1992,
and Sunkel, 1993). Furtado reflects the centrality of the emphasis
upon industrialisation in ECLA approaches to development, a focus
which also dominates comprehensive national historical on the
Argentine (Ferrer 1967), Brazil (Furtado 1965) and Chile (Pinto 1962
and Muoz 1972, 1968) written from the same perspective.
Focusing on exchange rather than production, and
subsequently much modified, a strident presentation of the early
dependency perspective is set out by Frank (1967). (For a recent,
revised, re-statement see Frank, 1998). Drawing on radical
approaches to the dynamics of socio-economic change, but
challenging orthodox marxist precepts on the transformative impact
of capitalist, Frank long held that Iberian plunder of Latin America in
the sixteenth century and subsequent exploitation by Great Britain
during the phase of imperialistic laissez faire capitalism frustrated the
consolidation of modern manufacturing. Industry could only develop
after the crash of 1929 when economic collapse in the metropolitan
economies shattered the chains of dependence that bound the
continent to the metropolis and permitted the emergence of new
social formations that shattered the anti-industry bias explicit in the

Industry and Industrialisation in Latin America

239

economic and institutional structures forged during the phase of


export-led growth. Only then was is possible for Latin America to
escape from a downward trajectory of underdevelopment. Building
on the work of New Left, neo-marxists such as Baran (1957) on the
malleability of welfare capitalism in the core economies, Franks
initial contributions drew on earlier, near contemporaneous and ongoing conventional radical expositions of the historic predicament of
the continent such as Maritegui (1928), Levin (1960), Ramirez
Necochea (1970), Cadematori (1968) and Hinkelmert (1970).
Unsurprisingly, Frank and much of the early dependency
literature, not least that addressing the history of manufacturing was,
and continues to be, attacked from all sides. In a seminal study,
Cardoso & Faletto (1979) argue that dependent development,
involving industrialisation, was possible. For crude dependistas, this
was a contradiction in terms. As indicated, socio-economic
formations associated with bastard-capitalism in satellite economies
derailed national, capitalism. Cardoso & Faletto reject the central
thrust of this approach. While not disputing the importance of 1930
for industrialisation, they stress formative developments in
manufacturing in distinct national contexts associated with either the
retention of domestic control over key local assets or efficacious state
action, or both. Offering a differentiated, dynamic categorisation of
conditions confronting the Latin American economies, they
emphasise internal forces and structures (earlier dependistas had been
over concerned with external constraints), pointing to differing
possibilities facing elites. From the dependent-development
challenge, neo-Gerschenkronian assessments of late industrialisation
emerged for Brazil (Evans 1979, Cano 1981, J.M. Cardoso de Mello,
1982, Hewlett & Weinert, 1982, and Z.M. Cardoso de Mello, 1990),

240

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

Colombia Kalmanovitz 1983) and, to a much lesser extent, Mexico


(Hewlett & Weinert 1982).
In presenting an exogenous shocks hypothesis of
industrialisation centred on 1930, many dependentistas and
structuralists were inclined either to ignore or to minimise the extent
of pre-1930 increases in manufacturing activities enumerated by
contemporaries. (See Wythe 1945, Bunge 1928-30, Garland 1895).
They also failed to appreciate the originality of measures devised to
promote diversification during the nineteenth and early twentieth
centuries. If de-linkage explanations of industrialisation are to carry
conviction, analysis of earlier dislocations is necessary. Although
temporary phenomena, the Baring Crisis of the early 1890s, the 1873
panic and indeed instability in world commercial and financial
markets in 1866 may have been of relatively greater significance for
individual national economies then at a critical phase of incorporation
into the international system than the admittedly devastating crash of
1929. Increased volatility in the foreign trade sector during the years
immediately before 1914 or again in the 1920s was less spectacular
than the world depression but was of no less importance in
contributing to policy re-appraisal that favoured the growth of
manufacturing. Hence, institutionalist, old and new (and diffusionist
approaches seeks to vindicate the achievements of industry in Latin
America before 1930 and sometimes applauds precocious, pragmatic
policy-making.
A paradox of the study of the history of manufacturing in
Latin America is the appearance of a seminal study at precisely the
moment that dependency was poised to become the dominant
paradigm. Writing in the 1960s about industrialisation in So Paulo,
in effect Dean (1969) refuted both the prevailing cepalista and the
soon-to-be dependistas orthodoxies. His approach, loosely connected
with diffusionist, modernisationist theories prevalent in the 1950s, is
now being re-discovered, by growth-theorists and neoinstitutionalists. In addition to charting the pace of industrial growth,
Dean details the substantive and institutional pre-conditions for
industrialisation provided during the period of rapid export
expansion. Has the historiography come full circle? What common
threads may be drawn from the current confrontation between
growth-theorists and new institutionalists, on one side, and

Industry and Industrialisation in Latin America

241

consumptionists, on the other, or from the earlier antagonistic


symbiosis of the developmentalist-dependency controversy or,
indeed, even earlier diffusionist and institutionalist approaches rooted
in classical orthodoxy?
But what is industrialisation? From the approaches identified
above, a number of key assumptions can be identified. Desarrollistas
and dependistas, often accused of conflating industrialisation with
development (that is, mistaking a part for the whole), associate
industrialisation with structural changea shift in the composition of
aggregate output driven by a relative increase in the participation of
manufacturing in Gross Domestic Product. For developmentalists and
most strands of dependency thinking, in economies such as the Latin
American, this required state action. The configuration of the
international economy was such as to preclude natural, and
national, industrialisation, as had occurred in the North Atlantic
economies in the late eighteenth or nineteenth centuries. This
definition was rooted in earlier diffusionist theories that associated
self-sustaining development with the emergence of a sequence of
lead-sector industries, shifting from cotton textiles to heavy
engineering to consumer durables and so forth. Disinclined to use the
term development, growth-theorists emphasis productivity gains
and a shift from extensive to intensive patterns of economic activity,
in short, greater systemic efficiency resulting from an institutional
setting that facilitates mobility and maximising behaviour.
Institutionalists, unlike structuralists and dependistas are disinclined
to differentiate between industrial growthan increase in
manufactured outputand industrialisation. All of these
definitions, imply innovation and capital deepening in, and beyond,
the industrial sector.

242

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

A Chronology of Industrial Change and a Definition of Industry


From contending approaches to long-run economic and social
change, old and new, a stylised chronology of industrial growth and
industrialisation may be elaborated. It acknowledges that the
attainment of a modern society founded upon a developed economy
has been an enduring objective in Latin America, exercising
pensadores and policy-makers intermittently since the revolutions for
independence at the beginning of the nineteenth century. The
promotion of manufacturing activities was regarded as central to the
realisation of that objective. Various views as to the most appropriate
means of stimulating industrial expansion prevailed: options included
direct state aid for manufacturing and a more generalised
encouragement of growth that would promote individual initiative in
the industrial sector alongside investment in other activities. Concern
about the subject, and possibly a perception of failure to secure
manufacturing on a firm footing, is revealed in ubiquitous projects
relating to fomento, mejoras materiales and industria at midnineteenth century, in the proliferation of the term industries, in
official publications of the turn of the nineteenth century and policy
debates about the respective virtues of natural, and national,
industries at much the same time, in processes of economic
internalisation in the second quarter of the twentieth century and in
contending models of import-substitution industrialisation and
diversified export-orientated growth in the final third of the twentieth
century. Changes in contemporary language and in the content and
focus of the literature reflect, in turn, shifts in the composition of
manufacturing, in the perceived role of industry, in policy-making
assumptions, and in schools of historical analyses. All inform
definitions of manufacturing, industrial growth and industrialisation.
While the elaboration of a generalised framework obviously
obscures distinct national or regional processes and events, several
fairly distinct sub-periods in the industrial history of Latin American
can be identified. While every period may not be sharply demarcated
(nor precisely dated) for each economy, the specific characteristics of
various phases and transitions from one phase to another have a
broad continental aspect, certainly amongst the larger and middle
ranking economies. Several periods can be distinguished:

Industry and Industrialisation in Latin America

1.

243

the decades immediately following independence, years of sharp


re-adjustment for various expressions of colonial manufacturing
that also witnessed attempts to establish modern industry;
2. the age of export-led growth from c.l870 to around the First
World War associated with institutional modernisation, the
development of infrastructure and demand expansion that created
a market for consumer and capital goods, in short of exportdriven industrial expansion;
3. the inter-war decades, years of increasing volatility in the foreign
trade sector and, not least in the 1930s, of increasingly
internalised growth that may have signalled autonomous
industrialisation in some countries, a process marked by changes
in both the scale of manufacturing and the composition of
domestic industrial output;
4. the classic phase of import-substituting industrialisation dating
from the 1940s (or possibly the 1930s) until the 1960s when
forced industrialisation became a near continental policy goal;
5. the final third of the twentieth century, decades associated with
both industrial deepening and de-industrialisation within a
context of global re-insertion as contending ideologies of neostructuralism and neo-liberalism gave way to the dominant new
model of economic internationalism and state and
macroeconomic re-structuring.
1. The Condition of Manufacturing c.1800-1850
Narrative accounts of industry before 1850 permit some
generalisation, most of which point to crises and contractions in the
volume of domestic production. Another feature of this period is
diversity of modes of production and the survival of various preindependence processes and units. Plurality of structures in the

244

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

industrial sector was to be an enduring characteristic. Discussion


about an appropriate policy was yet another feature, possibly a legacy
of the Bourbon reform period of the late-colonial period that fostered
the memory of efficacious, pro-active state intervention which may,
indirectly, have benefited manufacturing (McFarlane 1993: 120-9).
For the early nineteenth century, however, the principal issues are the
impact of, and responses to, the threat of sustained upheaval
consequent upon the struggles for independence. The implications for
national industry of a liberalisation of external trade were also
critical.
Various forms of manufacturing, existed at the beginning
of the national period. At one extreme were self-sufficient Indian
communities and large estates like the cane-sugar producers of NorthEast Brazil or natural dye complexes of Meso-America. Indian
villages and commodity-producing estates hardly consumed from the
market though they often (notably the latter) produced for it.
Household indian production of textiles and artifacts, as well as
staple foodstuffs) satisfied largely domestic needs. Consumption
from the market, even at the end of the colonial period, tended to be
forced. Namely, the notorious repartos de efectos, a widely-practised
mechanism of dubious legality by which Crown officials allocated,
imported goods to be purchased by indian communities in order to
ensure the cultivation of cash crops (Golte 1980: esp. 84-85, Stern
1987). Similarly, although delivering primary commodities to the
international market, plantations supplied most of their own essential
industrial, needs from estate-based rudimentary workshops.
Occasionally village-rural industrial units realised a small surplus for
local or regional and occasionally national markets. Nevertheless, for
the continent as a whole, manufacturing was an urban phenomenon,
though one that assumed many forms in provincial and national
capitals. At the apex of the colonial, industrial structure was the
obraje (Salvucci 1988, Thompson 1989). The obrajes had a long
history dating from at least the seventeenth century in the principal
countries of Spanish America. Obraje production was both urban and
factory based and was also almost invariably large in scale. Major
concerns employed hundreds of workers who often resided in the
factory complex (Bakewell 1997: 259-61, Thomson 1991: 255,
Salvucci 1988: 139-43, Brown 1979: 216-9, 222-3). They were also

Industry and Industrialisation in Latin America

245

characterised by the use of servile labour, either conscripted in the


countryside or purchased in local slave markets. Yet, in some centres
by the end of the colonial period there was an increasing tendency,
both in the obrajes and small sweat shops, to employ wage labour,
principally drawn from the free coloured population or newly arrived
immigrants. Nevertheless, while non-free labour predominated in
these large urban manufacturies, the prospects for market
deepening were severely limited (Tandeter 1993: 129-66, Larson
1986).
Large-scale obrajes existed alongside smaller units of
productionmodest workshops and prosperous artisan dominated
enterprisesin virtually all urban centres. By the beginning of the
nineteenth century there was, however, in more advanced areas of the
continent such as Mexico a tendency for large enterprises to move
away from the cities. In part, the trend favouring re-location of
factories was a desire to escape from excessive guild and municipal
regulation. During the late eighteenth century this process may also
have been accelerated by a determination to escape the attention of
colonial administrators. Had later Bourbon ordinances against
manufacturing been rigorously applied, the Spanish colonies would
have possessed few establishments other than the most basic export
processing plants at independence. Similar proscriptions against
industry existed in Brazil. But a more pressing reason making for the
re-siting of large workshops could have been the need for closer
access to raw material supply or fast-running rivers to propel waterdriven machineryfactors that imply both quantitative and
qualitative changes in late-colonial manufacturing.
Diversity in the scale of early national industry was mirrored
by variety in the range of items turned out for local, national and

246

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

occasionally extra-national regional markets. The principal industrial


productif by industry is meant a process that was factory based and
utilised techniques that were not too distant from those employed in
other industrialising economieswas textiles, mainly woollens
though cotton goods were of growing importance by the l850s.
Brazilian cotton textile production was established in the north-east
by the 1840s. Mexican mills were particularly prosperous in the early
nineteenth century. Elsewhere in pastoral economies such as the Rio
de la Plata, leather was cured and worked into a range of products
shoes, aprons, trousers, bridles, harnesses, straps, bags, pailsto
serve consumer and industrial needs. There was also cart-making
which catered for the domestic end of the pastoral export complex.
Other animal products such as grease and tallow were rendered for
the home market to produce soap and candles. Indeed, a multiplicity
of rural products, from dried or cured meats, to flour and bread, and
to beer, wines and cheap spirits, were everywhere elaborated for
domestic consumption. Tableware and pottery, porcelain and glass,
and building bricks were also fired for home use. In mineral
producing economies, foreign travellers often remarked upon the
degree of production for local needs, pointing to the robust condition
of Mexican metal working during the early national period. By the
middle of the nineteenth century, copper and silver production in
Chile was dominated by local capital and the mining industry served
as a vehicle for the diffusion of primitive refining and working
techniques to other branches of metal manufacture. Here, as in
Mexico, iron foundries attempted to supply regional and limited
national demand (Thomson 1989, Salvucci 1988, Potash 1983,
Ortega 1981, Kirsch 1977).
Yet, in most cases, production for the domestic market was
carried out in small establishments employing a traditional and an
obsolescent technology. Moreover, during the second quarter of the
nineteenth century, the zones served by local industry became
increasingly regional in focus as national markets fragmented,
weakened by civil strife and foreign competition. In coastal regions, a
telling indictment of obraje production was the fact that lower prices
resulting from falling transport costs and technology gains, coupled
with higher quality, meant that competition from imports proved
lethal for many manufacturers, almost irrespective of the level at

Industry and Industrialisation in Latin America

247

which tariffs were set (Ferns 1960: 79-80, Ospina Vsquez 1974:
138-40, Gootenberg 1989). A contraction in market horizons
reinforced the primitive features and stagnating prospects of Latin
American industry. This interpretation challenges the once widelyheld view that independence everywhere resulted in the adoption of
policies of free trade that devastated national industry. As the
example of Buenos Aires reveals, circumstances were more complex.
Some coastal regions were flooded with foreign manufactures:
products were dumped in the nearest urban centres capable of cash
purchases when foreign merchants, exaggerated expectations of
market potential failed to materialise, thereby undermining local
industries. Elsewhere the impact of free, trade was much more
limited: natural, protection and vested interests could not always be
conquered by ideology and efficiency (Gootenberg 1988: 65-66, 878, Love & Jacobsen 1988, Platt 1972: 75-80). Although the struggles
for independence destroyed industrial plant, decimated the
workforce, dislocated production and disrupted traditional trade
routes (as did subsequent civil wars and the drawing of national
boundaries across colonial trade routes), the consequences were not
wholly negative. Cottage industry located in the Argentinian northwest is a case in point. Previous to independence the area had
supplied the burgeoning littoral market and also the mining zone of
Upper Peru. Free trade brought the loss of the Buenos Aires market
and early royalist victories in Upper Peru and Chile closed markets
on the far side of the loyalist-insurgent frontier. Later Argentinian
producers were to be even more effectively excluded from these
markets with the independence of Bolivia and a rising tide of
protectionism in Chile. Yet the disintegration of the Argentine into a
loose confederation of provinces offered some solace to regional

248

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

producers as potent forces of localism were reinforced by the fiscal


policies of impecunious provincial administrations that subject interprovincial commerce to a plethora of duties. Geography, reinforced
by fiscal policy, also accorded some Andean and Mexican industries
a degree of natural protection from the ravages of foreign competition
until the coming of the railways in the last quarter of the century. But
regional markets were rarely sufficiently dynamic to sustain let alone
revitalise local industry. Politics, however, also mattered and while
artisans remained a sector courted by aspiring politicians, the full
rigour of the market might be kept at bay for a while by state
assistance (Sowell 1996, Thomson 1991: 133-8, 1991: 282, Safford
1988: 45-6, 49).
Mexico undoubtedly offered the best prospects of an
advance to modern industry from the high base of large-scale, preIndependence factory production, especially in cotton textiles. By the
beginning of the nineteenth century, the Mexican economy was not
only relatively large, dynamic and integrated, but export activities no
longer dominated production for the market: agriculture and industry
seemed to offer the possibility of self-sustained growth. The
wealthiest of Spains American colonies, Mexico possessed a
relatively large population, several substantial and prosperous urban
centres and had enjoyed something of a boom during the eighteenth
century. While silver mining constituted the most important pillar of
the late-colonial economy, and had revived as the result of efficacious
government policies aimed at modernising mining, an aura of
prosperity pervaded other activities. Buoyant silver production both
monetised the economy and represented a source of capital, inducing
an expansion of production in non-mining sectors (McFarlane 1998:
101). At the beginning of the eighteenth century, the development
gap, between Mexico and the advanced economies of the North
Atlantic had never been narrower (Coatsworth 1982). Domestic
interests recognised the deficiencies of manufacturing and there
seemed to be a firm base onto which modern technology could be
readily grafted. Indeed, there was at this time no monopoly of
technology. The technology gap, like the development gap,
between Mexico and the outside world was narrow. Local production
and foreign trade were to some extent complimentary. National
industries supplied the mines with basic foodstuffshams, flour,

Industry and Industrialisation in Latin America

249

biscuits, draught animals, simple artifacts and mining equipment. The


mining communities were also important centres for the consumption
of various household items such as coarse cotton, manta cloth, fine
silk shawls, mayolica pottery, glassware, hats, and so forth. These and
other products of mass consumption were purchased in cities such as
Puebla, where they were manufactured, and in prosperous
agricultural zones like the Bajo and Coahuila that specialised in
cereal and pastoral production for national and regional markets
(Thomson 1989). In short, while domestic production and trade
catered for the lower end of the market, the wealthythose with
access to profits and income generated by the minespurchased
almost exclusively manufactures of European origin. This was
precisely the type of regional specialisation vaunted by growththeorists.
Moreover, in Mexico, as in Colombia during the early
national period, there was policy continuity. Independence did not
occasion a total rejection of mercantilist notions of fomento, Ospina
Vsquez 1974. Intermittently during the first quarter century
following Independence government adopted a protectionist posture,
evidence both of the existence and strength of vested interests.
Ambitious measures, including the granting of monopoly privileges
and low-interest loans, were formulated to promote the establishment
of enterprises to manufacture china and porcelain, paper, glass, cotton
cloth and iron in Colombia between 1832 and 1844 (McFarlane 1991:
106-13). During the early nineteenth century, neo-merchantilist,
administrations in Chile, Colombia, Mexico and elsewhere sought to
modernise the infrastructure and the mines and to promote the
absorption of new techniques in manufacturing. Examples are legion:
government in the Southern Cone and Mexico attempted to stimulate

250

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

mining. In Mexico and Chile projects were devised to encourage


domestic metal working. In the city of Puebla, Mexico, in the 1820s
the city fathers despatched artisans to Europe and the United States to
observe and report upon changing methods of manufacturing.
Artisans were encouraged to acquire new skills. Government fostered
the importation of textile machinery, literature on new processes,
patterns and specimens of machine-made cloth. Discounting craft
production, Mexicos textile industry manufactured various yarns and
cloths, woollens, cotton goods and more exotic silks. These items
were produced in small shops, modest artisan units and large factories
(Thomson 1989). When the central government established the
Banco de Avio in 1830 to promote industrial expansion, the move was
particularly welcomed by large producers who were interested in
investing in modern industry. Would-be large-scale industrial
manufacturers were anxious to secure state assistance to re-equip and
re-locate factory production, and to integrate spinning, weaving and
printing. They wished to escape from guild regulation, particularly
strong in established centres of manufacturing, and to circumvent a
Luddite artisanate which had successfully confronted attempts to
mechanise weaving.
All this came to nought. The most telling factor was
probably the mercantile character of national, capital which
remained incorrigibly wedded to speculation and the external sector.
Financial speculators, (agiotistas) held impecunious administrations
in fee and were partly responsible for policy inconsistency. They
successfully opposed institutional changes such as banking and
currency reforms which, though designed to promote the financial
autonomy of the state, might have also provided access to impersonal
forms of credit for capital hungry industrial entrepreneurs. In Mexico
and elsewhere, merchants and speculators, were unwilling to invest
long, certainly not in manufacturing (McFarlane 1998: 126). An
unstable political environment reinforced the mercantile preference
for liquidity and intensified macroeconomic volatility. In this context,
rent-seeking was individually rational but societally costly. There is
persuasive, but not uncontested, argument that in most cases
colonial, manufacturing units rarely achieved the transition from
obraje or proto-industry artisanal production to modern
manufacturing enterprise (Salvucci 1988: 4, 32-62, Glade 1982: 33).

Industry and Industrialisation in Latin America

251

When modern industries developed in Mexico in the latter part of the


nineteenth century, they owed little to their colonial antecedents and
were only tangentially connected with traditional centres of
production. End-of-century textile mills were concentrated around
Mexico City and, in the first instance, depended upon access to
cheap, secure foreign supplies of raw cotton made possible by
substantially improved communications and an administration with a
proven capacity to deliver order. Mexico was not unique. Grape
growing districts in the Argentine possessed the soil and climatic
conditions suited to the requirements of a modern wine industry.
Wine- and spirit-making had developed during the colonial period.
However, when sustained expansion became possible after the 1880s,
upon completion of the rail link from Buenos Aires, the main market)
to Mendoza, new wineries owed little to former colonial bodegas.
The industry was transformed by Buenos Aires-based companies, that
had been supplying the littoral from imported concentrates elaborated
in porteo plant, not by traditional mendocino interests. Similarly,
although the national, textile industry was established in the NorthEast of Brazil by the 1840s, providing coarse cotton cloth to the slave
plantations, a rapid growth in output after the 1870s was associated
with the shift in the centre of gravity of the industry to the coffee
zone. A move which not only integrated manufacture and cheap
domestic raw material supply, but involved also centring production
in a buoyant market where rapid population growth and the diffusion
of a wage economy ensured sustained expansion of demand for cheap
basic products. There were, of course, exceptions. As the experience
of metal-working in Chile demonstrates, artisan units could achieve a
successful transformation to modern industry when entrepreneurs
possessed both the capital and technological competence, when raw

252

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

material was available, when skilled labour was assured, when


demand was sustained and when the domestic market was secure
against excessive foreign competition (Ortega 1991: 153-4, 161-5,
181). And, Thompson argues that scholars who project a negative
view of Mexican obrajes miss both efforts to modernise and the
success of some endeavours (Thomson 1991: 263).
Thus, the existence of colonial industries and a consolidation
of factory, production during the early national period did not
imply an inevitable progress to modern manufacturing. As textile
production in a number of countries demonstrates, the concept of
proto-industrialisation is not helpful in explaining the rise of factorybased manufacturing. The existence of an artisanate and obrajes was
not an essential component in the industrial equation. In the long-run,
there are few examples of these proto-industries, surviving foreign
competition. Indeed, as indicated, vested interests might inhibit a
thorough transformation of industrial processes and firm structures.
Of more significance than a colonial heritage of manufacturing was a
capacity to absorb new techniques, in a period when industrial
technology was comparatively simple and relatively easily diffused),
an ability to formulate, or impose) an appropriate programme for the
consolidation of national industry and an environment that was
attractive to sustained entrepreneurial engagement in manufacturing.
Nevertheless, if the long-term prospects for colonial,
manufacturing were fairly bleak, those for some lines of export
production were apparently more positive, even in the period to 1850.
The processing of pastoral products for continental and the world
market was possibly the most rapidly expanding area of industry,
in this period. During the 1820s and 1830s Buenos Aires saladeros
enjoyed virtually unrestricted access to American markets for dried
and salt meat (Halpern Donghi 1975: 29-40, Brown 1979: 28-49).
By the 1840s, other suppliers entered the trade. Circumventing rosista
restrictions, entrerriano producers established a presence in the
market and output recovered in Uruguay. Later, by the 1850s and
1860s, in Buenos Aires wool washing and ovine tallow rendering
would be added to the list of items processed for overseas markets
(Finch 1981: 4, Brown 1979: 214-6, Chiaramonte 1971: 73-8). The
early national period was less kind to other export activities. Precious
metal production, for so long the colonial staple was seriously

Industry and Industrialisation in Latin America

253

affected by the independence wars and did not fully recover until the
1850s or even later. Gold mining in Colombia, being based upon
small-scale panning for alluvial deposits was less disrupted and
remained highly profitable. But placer extraction, can hardly be
compared with operations which had evolved in areas of underground
mining in Peru and Mexico. Only in Chile during the middle third of
the nineteenth century was there a sustained increase in metal
production, especially in the copper industry which expanded to
supply the domestic, British and Asian markets.
The scale of operations in export-processing, like that of
domestically orientated firms, varied. Although dependent on
rudimentary labour-intensive techniques and functioning only during
the season from November to March, Buenos Aires salderos and
graserias like those operated by the Anchorena were large
establishments, employing several hundred workers and tied up huge
sums of capital. Between the 1840s and 1880s the typical salting
plant was transformed into a substantial factor style establishment.
These enterprises were massive vertically integrated concerns
involved in cattle raising, meat and by-product processing and
wholesale operations (Giberti 1986: 163, Brown 1979: 111-2, Seoane
1928: 93, 96-7). New handling techniques were applied to accelerate
carcass preparation, maximise the use of by-products and generally
raise efficiency through the reduction of waste. These changes
involved the construction of covered slaughtering grounds with
water-proof floors, enclosed yards, large sheds for the processing of
carcasses, improved storage facilities, the introduction of steam vats,
larger cauldrons and general mechanisation of production. The sheer
scale of operations increased costs of entry into the industry and
fostered consolidation. At the other extreme were West Coast copper

254

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

producers. By mid-century Chile was well established as the worlds


largest copper exporter: Chile bars, were a recognised market
leader, establishing the international reference price for copper. But
the industry was dominated by national capital located in small and
medium-scale firms employing traditional technology (Mamalakis
1976: 40, Pinto S.C. 1962: 15).
These were the industries, of the early national period:
artisan and household production, obrajes, extractive operations and
plant processing for export. At this time, in economies where the
subsistence, non-money sector was large, export extractive and
processing industries probably made a larger contribution to a
quantifiable gross domestic product than non-barter manufactures,
supplying the domestic market. The range of goods produced for
local and regional consumption, the variety of items processed for
export, and widely differing techniques and scales of production
indicate both diversity within the sector and preclude an easy
categorisation of it. Various definitions, of manufacturing compete
for acceptance. One emphasises factory production, the use of
mechanical power, the modernity of production techniques and
capacity to generate or absorb innovation. A second approach would
stress, in addition, the scale of operations and capital requirements.
These are contentious points and may under-appreciate processes of
metamorphoses whereby primitive establishments evolved into
modern, manufacturing units. These definitions would present
many craft and household lines of productions, possibly along with
the output of some artisan enterprises, as primitive and non-industrial
rather than proto-industrial. Employing mainly servile labour and
hand tools rather than machines and wage labour, obrajes also
exhibited few of the characteristics of the modern factory of the
period and, as indicated, were hardly proto-industrial firms capable of
effecting the technology leap to manufacturing. A third definition
draws a distinction between the production, on the one hand, of
finished manufactures and, on the other, the elaboration and refining
of raw materials. This definition excludes most export-processing
industries. The specificity of these definitions, and the exclusions
necessary, underscore the problem of identifying manufacturing
during the period. For contemporaries and historians, modern
industry was more concept than substance.

Industry and Industrialisation in Latin America

255

2. The Formation of an Institutional Base for Industry, 1870-1914


Definitions are arguably less problematical for the second major
period. Although artisanal and craft production survived in many
areas (emphasising the fragmented nature of the industrial sector),
profound changes resulted from the continents progressive and more
complete insertion into the world economy after the 1870s.
Associated inter alia with Latin Americas integration in the
international economy was the modernisation of infrastructure and
institution building, admittedly uneven: economies were monetised
economies and markets formedfor factors and products. Agents
such as shipping companies, railways, public utilities and banks
connected Latin America to the outside world and had a domestic
impact.
The combination of growth in world demand for Latin
American exports and accelerated technological change had profound
consequences for several export industries. Nowhere was the change
more complete than in the case of the Chilean copper industry after
the 1880s. Local capital proved incapable or unwilling to shift from a
form of production based on the rudimentary exploitation of high
grade ores employing simple techniques to one founded on a
sophisticated use of capital-intensive technology and large-scale
production necessary to extract copper from poor ores. The result was
a rapid growth in the size of the firm and the denationalisation of the
industrya tendency that mirrored an earlier development in West
Coast nitrate extraction and presaged similar trends first in nonferrous metal production in the Andes and Mexico and subsequently
in oil. New technology and an increasingly discriminating foreign
market also promoted the denationalisation of the River Plate pastoral
processing industry (Hanson 1938, Fuchs 1958). Both in the

256

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

Argentine and Uruguay, though only to a lesser extent in Brazil, the


transition from low grade dried and salt beef production to modern
meat packing resulted in the early penetration and ultimate hegemony
of foreign capital. Initially, in the 1880s, the new meat freezing sector
had been pioneered by anglo-criollo capital though traditional
saladeros continued to dominate export production until the end of
the nineteenth century when the value of frozen mutton exports
exceeded that of jerked beef. But the appearance of the US meat
packers in 1907, by which time frozen beef represented one half of
the value of total meat exports, marked the end of the dominance of
domestic and British capital. Equally significant was the type of plant
that emerged. By 1914 Chilean copper mines at El Teniente and
Chuquicamata were on the way to becoming, respectively, the largest
open-cast and underground workings in the world. The Armour and
Swift meat packing plants at Buenos Aires in the 1920s bore
comparison with the Chicago operations of those firms. In short, by
the eve of the First World War Latin American capital-intensive
export processing plants were equal in scale and structure to similar
extractive and processing establishments located anywhere else in the
world.
Corresponding trends can be observed in other branches of
export production, though the results were often less clear-cut.
Accelerating world demand, coupled with innovations in refining,
meant that sugar-cane production to become a more complex and
integrated process, partly in response to the threat of protected
domestic beet production in European markets. In the Caribbean,
changes in the scale and in the organisation of production were
associated with the establishment of a dominant position by US
corporate capital. In Mexico, and more especially Peru, local (often
immigrant) capital survived alongside foreign interests, absorbing
and sustaining technological innovation in refining and the
organisation of cane growing )Albert & Greaver 1985).
Large-scale modern units were not, however, exclusive to
the export sector. By the early twentieth century some capital
intensive factories were producing for the domestic market. Technical
change in brewing, which required large sums of capital, was rapidly
absorbed in several countries during the l900s and l910s. Breweries
at Quilmes and Lomas de Zamora near Buenos Aires were reputedly

Industry and Industrialisation in Latin America

257

amongst the largest establishment in the world producing light beers


while the Antrtica brewery in So Paulo was already established as
one of the largest corporate undertakings in Brazil, rivalled only by
Brahma in Rio de Janeiro (Suzigan 1986: 219-21, 223-5, Cerveceria
Bieckert 1960, La Epoca 1918, Padilla 1917). Equally sophisticated
and profitable were modern flour mills, like the British-financed Rio
de Janeiro Flour Mills and Granaries Company (Graham 1968: 146-9,
1966). Similar examples could be cited for economies where large
urban markets had emerged by 1914. By this date major cities were
endowed with extensive automated plant producing a range of foods
and beverages. Satisfying demand for other basic wage goods and
employing mass production techniques were branches of Alpargatas
in the Argentine and Brazil which manufactured cheap rope sandals
and shoes for the lower end of the market (Bisang, Fuchs & Kosacoff
1992: 334, Gutirrez & Korol 1988, Suzigan 1986: 186, Graham
1968: 144-5). Textile manufacturing was also well advanced in
Mexico and Brazil on the eve of the First World War, many mills
employing large numbers of workers who tended up-to-date spinning
and weaving equipment (Suzigan 1986: 122-166, Weid & Rodrigues
Bastos 1986: 127-49, 215-33, Keremitis 1973, Haber 1989: chp. V.)
Another, much neglected, example or industrialism during the period
is provided by the repair depts and workshops of railways and
public utilities. Initially devoted to assembly and repair, by the early
decades of the twentieth century, these units were moving from
fabrication to manufacture. Like their counterparts in the larger
textiles mills and mining enterprises, railway and utility workshops
graduated from copying imported equipment to design and
manufacture (Pinto 1903: 104-11, Dean 1969: 37, Kirsch 1977: 12,
32-3, Suzigan 1986: 234, C.M. Lewis 1993: 219-221, Birchal 1999:

258

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

175-6). Like their counterparts in the export sector, these depts,


workshops and factories were physically large, dominated the
districts within which they were located and employed some of the
most modern processes then known. Nevertheless, these firms were
atypical. The majority of industrial firms were labour-intensive and
employed small groups of workers. These were family-owned
businesses rather than the impersonal, corporate organisations that,
by the beginning of the twentieth century, dominated most export
processing, railway and utility companies.
The Yearbook for 1882 produced by the Buenos Aires
provincial government indicated that the average number of workers
employed in industrial establishments was six, ranging from a single
hand employed in the provinces single listed distillery to an average
of 145 in the saladeros. The Third National Census, taken in 1914,
demonstrates that small rather than large units remained the dominant
feature of most branches of industry (Province de Buenos-Ayres
1883: 371, Repblica Argentina 1916: VII/26-34). Well into the
twentieth century, Chilean industrial firms outside the mining sector
were recorded as large, if employing more than five workersa
yardstick which indicates the endurance of sweatshops rather than the
emergence of modern factories. In 1914, establishments employing
less than five workers still accounted for more than one half
domestically produced manufactures in Chile, Palma 1993: 319.
Small units also characterised Peruvian industries established after
the War of the Pacific, notably foodstuffs, leather working, tobacco
and furniture making. The only exception being cotton textiles:
Perus mills, like those in Mexico and Brazil, were sizeable and
provided about 50 percent of home consumption by 1908 (Thorp &
Bertram 1978: 120).
The predominantly small scale of manufacturing in Latin
America has long been recognised as a strategic and structural
weakness. The prevalence of small units may have reflected an
inability to absorb new techniques and frustrated technology transfer
between and within sub-sectors. Smallness of scale would become
problematic as the cost of technology rose, increasing entry costs.
Rather than firm flexibility, this suggests the existence of
institutional barriers to sectoral modernisation. The adoption of
modern capitalist techniques by some firms did not result in the

Industry and Industrialisation in Latin America

259

speedy (or even slow) transformation of whole branches of


manufacturing. Arcane processes and units existed alongside modern:
sectors remained highly segmented. Diversity of production
techniques and plurality of organisational structure similarly inhibited
the diffusion of innovative methods of management. The
predominantly small-scale of production would also seem to signal
that Latin American industry at the beginning of the twentieth century
had not gained a Gerschenkronian dividend from relative historical
backwardnessemploying imported technology and corporate
organisation to effect a quantum leap into manufacturing modernity.
Diversity of organisational structure, rather than the predominance of
small firms per se reflects yet another dichotomy, ownership. Small
businesses were overwhelmingly national, owned and financed by
local or immigrant, settler entrepreneurs. While some protocorporations were also owned by immigrant capitalists, most very
large firms were foreign-owned and registered overseas. Did the
fragmentation of the sector by ownership and registration inhibit the
formation of an industrial lobby able to project and advance sectoral
objectives? Differences of scale, technology and ownership
compartmentalised manufacturing forestalling industry-deepening
backward and forward linkage effects whereby specialist suppliers of
intermediate goods emerged in response to the growth of production
of finished manufactures. At this time, and unlike Japan, Latin
America offers few examples of a symbiotic relationship between
large-scale capital-intensive plant and small workshops (or cottage
industry).
Hence, the duality of industry has been stressed in much of
the literature on the late nineteenth and early twentieth centuries. As
indicated, the traditional characterisation is of large-scale, advance-

260

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

technology units engaged in the processing of minerals and


agricultural products for export sector while domestic manufacture
(largely of wage goods) was undertaken in small, primitive, labourintensive firms producing for the lower end of the market. In two
respects this stylised dichotomy may be questioned. Firstly, as has
been argued, capital intensive units were to be observed in a few lines
of domestic non-durables production. Secondly, local manufacturers
supplied a wider range of items than previously identified. Production
of industrial oils, mining machinery, and paper was an established
feature of Chilean industry by 1914 (Kirsch 1977: 25-45). A large
mix of metal products for use in the home and industry was already
being manufactured in the Argentine by the 1880s using imported bar
iron. Between 1895 and 1914 the number of workers employed in
Argentinian metallurgical industries grew from 6,000 to over 14,600,
some employed in large factories like the Vasena Foundry (Corts
Conde & Gallo 1967: 77-8, Vzquez-Presedo 1971: 223-4, La Epoca,
Anuario La Razn 1920: 158). Both before and after the First World
War, the composition of industrial output in Uruguay was changing,
and included basic chemicals and metal products (Finch 1981: 164).
Similarly, in Brazil, metal working was well established by the
1890s, a number of companies originating in the third quarter of the
century (Suzigan 1986: 80, 82, 232-45). Here and elsewhere there
was also domestic production of chemicals (pharmaceuticals and
industrial raw materials). And, as stated, workshops and repairshops
of large public utility companies represented another area of heavy
industry, as did arms factories and government run arsenals and
dockyards. According to any definition, these were major industrial
complexes and they catered for the home market.
How is this growth and diversification of manufacturing to be
explained? For diffusionist growth theorists (old and new), it was a
function of economic openness and Latin American insertion within a
buoyant global economy that valorised domestic resources and
helped close a savings and technology gap through transfers from
overseas. Extending this argument, institutionalists would observe
changes in factor markets that reduced insecurity and discretion. Neostructuralists, who accept the emergence of manufacturing before the
inter-war period would highlight efficacious state action, possibly

Industry and Industrialisation in Latin America

261

driven by external sector instability. These explanations are not


mutually exclusive.
Many of the conditions essential for the growth of industry
emerged during cycles of export expansion. Indeed, there is now
fairly widespread agreement that manufacturing growth occurred
during the period and was export-led.
Table I: Annual Rates of Growth in GDP per capita (%)
Argentina
Brazil
Chile
Mexico
Peru
Canada
USA

1700-1800
0.0

0.4
0.0
0.1

1800-50

0.4

-0.7

1850-1913
1.6
-0.4
2.0
2.0
1.0

1913-89
0.6
2.4
1.5
1.5
1.5

0.5

1.1

2.3
2.0

2.1
1.8

Source: Engerman & Sokoloff 1997: 270.

Table I shows that for most of the Latin American economies listed,
historically high rates of per capital growth rates were registered
during the latter part of the nineteenth century and early years of the
twentieth. This was based on export performance. For much of the
nineteenth century, the terms of trade favoured primary exporters and
the volume and value of trade in commodities grew faster than total
trade (Foreman-Peck 1995, Glade 1986, W.A. Lewis 1978). Exportled growth brought welfare gains. Accepting that there were marked

262

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

differences in income levels within Latin America, it is


acknowledged that the Argentine and Uruguay enjoyed per capital
incomes on a par with Western Europe by 1900, if not before. Chile
boasted a level of per capital income substantially above that of
Japan. These countries held this position until well into the midtwentieth century ( Maddison 1991: 9).
The expansion of the foreign trade sector facilitated state and
market consolidation. Well before the end of the nineteenth century
most Latin American polities had successfully resolved problems
associated with the destabilising centrifugal forces of localism and
regionalism that had crystallised during the revolutions for
Independence. Effective insertion within the world economy resulted
in the modernisation of transport and communications that, for some,
generated order and progress. Railway construction and the laying of
telegraph lines (and indeed the professionalisation of the armed
forces) produced political stability and an environment conducive to
general economic expansion that yielded the social, legal and
institutional context within which manufacturing for domestic
consumption expanded. Primary export production was associated
with increased domestic profits, an influx of foreign capital and with
a rise in consumer demand occasioned by population growth (fuelled
by immigration) and the consolidation of a money/wage economy.
Following Dean (1969), institutionalists argue that the onset
of industrialisation correlates with periods of export growth in the
late nineteenth and early twentieth centuries, not with moments of
international crisis in the middle third of the twentieth (Haber
1997:13). The dawn of the factory age in Latin America occurred
between 1870 and 1914 (Glade 1986: 20, Wythe 1945: 8). Economic
openness, macroeconomic stability (including exchange stability) and
lightly regulated markets were good, for industry. As indicated
below, this approach may under-estimate the extent to which the state
acted before the 1920s (C.M.Lewis 1999, Topik 1987, Villela &
Suzigan 1975). How innovative and how convincing is the Dean
thesis? In many respects, Dean was not alone. In a slim volume,
Corts Conde & Gallo (1967) drew attention to pre-1914 industrial
activity in the Argentine. Their work was subsequently extended by
Vzquez-Presedo (1972), who offered more evidence on the
contributions of export-led growth to the consolidation of

Industry and Industrialisation in Latin America

263

manufacturing before the First World War in what was thenand


would remain for many decadesthe most industrialised Latin
American economy. However, it was Gallo (1970), writing in exile,
who produced the definitive account. His essay, which has not
received the full recognition that it deserves, analyses the market,
factor, and institutional contributions of a dynamic export sector to
manufacturing. Writing on Brazil, Fishlow (1972) and S. Silva (1976)
also addressed the debate, aspects of which were later repeated and
explored at greater length in Versiani & Mendona (1977). Together
with, and independent of, Dean, these works directly set out to map
dynamic inter-action between export expansion and industrial
growth. All these works testify to the importance of market growth,
touched upon above. Quantitative and qualitative market expansion
induced changes in the composition of industrial output and the scale
and organisation of production. Earlier diffusionists and recent
institutionalists also emphasise the importance of entrepreneurial
formation, capital market organisation and the stance of the state on
money and fiscal matters.
In Brazil and the River Plate Republics, markets expanded
either as the result of the monetisation of the rural economy or due to
real increases in wages. Before 1914, employment in the export and
public sectors stimulated the growth of home demand in Chile.
European emigration to these republics and the movement of people
across national frontiers and provincial boundaries indicate a
response to differing wage levels and at least a perception that
conditions were better in some areas than others. Qualitative changes
in the composition, as well as the expansion, of aggregate demand
may be observed in the Argentine between the 1890s and 1914 (Daz
Alejandro 1970: 40-4, Vzquez-Presedo 1971: 135-7, Corts Conde

264

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

1979: 211-40). A breakdown of data on increases in the volume of


consumption of manufactures reveals a rising trend of domestic
supply reflected in the diversification of imports. Changes in the
structure of Argentinian import schedules before the First World War
corroborate the extent of industrial diversification. Imports of basic
consumption goods fell relatively after the 1880s while imports of
capital goods and intermediate products registered a shift towards
industrial machinery (away from transport equipment) and supplies
of fuel and industrial materials. A similar expansion in the absolute
and relative weight of imports of industrial capital goods has been
observed for Brazil and Chile (Suzigan 1986, Kirsch 1977). For
Mexico the evidence is more equivocal.
As elsewhere, in Mexico there was infrastructural
modernisation and while the volume of railway construction was
lower and more regionally concentrated than, for example, in the
Southern Cone, the greater part of the rail network was located (with
the exception of Northern mining districts) in areas of greatest
population density. Like the Argentine, Mexico enjoyed not only a
substantial degree of export diversification but also a mining sector
from which transfers of technology to domestic-orientated metal
working was possible. It was hardly surprising, then, that
manufacturing was apparently well established by 1911. Metal
working was probably more advanced than in any of the South
American states and the textile industry was second only to that of
Brazil. Yet, for Mexican manufacturers, domestic market conditions
were probably less dynamic than in the other large economies.
Although there were sharp regional differences, real wages declined
towards the end of the nineteenth century and, following recovery,
again during the last years of the porfiriato (Gmez-Galvarriato 1998:
351, 365). This index of misery is partly explained by the capital
intensive form of much activity in the export sector. More
particularly it was due to the nature of the Porfirian model which
facilitated foreign penetration and exceptionally skewed patterns of
wealth distribution. The result was a seepage of resources from
Mexico and limited domestic income spin-offs. Inter-related with
these problems was the increased cost of subsistence (which
squeezed disposable incomes in the money economy), the result of a
contraction in the supply of basic food staples as fertile land was

Industry and Industrialisation in Latin America

265

switched to export production. Wages were also compressed by


population growth and a large subsistence sectora reserve army of
labourwhich further depressed wage rates in the urban economy. In
these circumstances, manufacturing in Mexico, which had displayed
several positive traits ( namely a preference for limited liability, a
capacity to apply new technology and remarkable product diversity)
was probably stagnating by the early twentieth century. Global output
and sectoral rates of growth for industry peaked by 1907 and declined
thereafter. The Revolution may have been required to effect a
productivity-raising change of gear in manufacturing and initiate a
further round of accumulation and investment. The case of Mexico
suggests that export-led growth was a necessary but not always
sufficient condition for industrialisation.
While not denying the entrepreneurial behaviour of paulista
coffee growers, Dean was adamant that merchants and immigrants
constituted the backbone of the early industrial entrepeneuriat in
Brazil. This emphasis is challenged by the Campinas school
(Suzigan 1986: chp. I). New research on paulista fazendeiros
confirms the diffusion of entrepreneurial talent from the coffee sector
to manufacturing (Z. Cardoso de Mello 1990, Cano 1977). Having
invested in estate modernisation, railways, banks and the production
of basic rural equipment, it was hardly surprising that some
fazendeiros were diversifying into more general industrial activities
by the turn of the century. Moreover, not all rural producers investing
in manufacturing were connected with the export sector (Birchal
1999). Thus, the origin of the Brazilian industrial entrepreneuriat is
now viewed as fairly diverse. In addition to immigrant industrial
clans like the Matarazzos, traditional coffee dynasties like the Prados
also became prominent manufacturers. Colombia and Mexico offer

266

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

similar examples of diversity in the origin of industrial entrepreneurs


along with distinct regional differences in the composition of
business elites (Cerutti 1993, 1983, Dvila 1991, 1986). However,
while studies on Brazil, Colombia and Mexico applaud national and
regional entrepreneurial achievement, observing domestic as well as
immigrant contributions, the literature on other areas is less
convinced about the engagement of domestic capitalists with
manufacturing. The Chilean industrial entrepreneuriat seems to have
been largely immigrant and/or mercantile in origin (Bauer 1990,
Zeitlin 1986, Ortega 1984, 1981, Kirsch 1977). There was some
distance between the traditional agricultural and mining oligarchies
and manufacturing, certainly before the inter-war period. For the
Argentine and Uruguay, too, a continuing consensus stresses the
overwhelmingly immigrant or expatriate origin of the industrial
entrepreneuriat before the 1920s (Barbero 1990, C.M. Lewis 1987:
85-9, Guy 1982, Finch 1981: 163, Reber 1979: xx, Cornblit 1967:
641-91).
Irrespective of the origin of industrialists, recent research
suggests that manufacturers were becoming more organised by the
turn of the century and that, in some areas, the influence of the
business lobby may have been greater than previously supposed
(Acua 1995, Ridings 1994, Schvarzer 1991, P.W. Lewis 1990,
Quiroz 1988). The proliferation of business associations and
industrial clubs may evidence both the enhanced social status and
rising confidence of manufacturers. At the very least, the
establishment of these organisations, and their growing membership,
evidences the increasing presence of industrialists and a perception of
the need to create pressure groups to defend manufacturing and
cultivate local opinion in favour of industry. Before the First World
War, bodies such as the Sociedad de Fomento Fabril in Chile, the
Sociedad Nacional de Industrias in Peru and the Unin Industrial
Argentina were recognised channels for the articulation of
manufacturer opinions. During the 1920s the Unin Industrial
Argentina and the Brazilian Associao Industrial organised
industrial expositions and mounted sophisticated campaigns in favour
of tariff reform which stressed national security and job creation,
playing upon deficiencies in these economies revealed by the First
World War and responding to fears that protection would have an

Industry and Industrialisation in Latin America

267

adverse effect upon the cost of living. Even if lobbying rarely


achieved the desired objective, these bodies certainly represented a
significant addition to the organisational setting.
It remains debatable whether tariff reform, a euphemism
for protection, provides a proxy for the influence of these business
associations. A dynamic model of tariff revision has been elaborated
for Brazil which may have a wider application. Accepting the
revenue function of import tariffs, the analysis itemises forces
necessitating an expansion of the fiscal base which could only be met
by tariff increases. Pressures for modernisationimprovement of
infrastructure and state subsidies for productive enterprises
emanated from various quarters and were regarded as a means of
consolidating the influence of central government. Domestic
instability or foreign adventures also necessitated extra expenditure.
Exogenous shocks produced a shortfall in revenue as overseas trade
contracted, compelling a search for new sources of funds. Given
increased demands upon the fiscal resources of the state and limited
possibilities for borrowing at home or abroad, notably during periods
of financial instability, there was an inexorable tendency to modify
import duties. Revenue raising tariff increases inevitably altered
differentials between import prices and domestic production costs.
Local manufacturing responded by consolidating its share of the
home market or commenced new lines of production. These moves
enhanced the size of the pro-industry lobby which became more
effective as a result and pressed for the retention of measures initially
introduced as temporary fiscal expedients. During subsequent periods
of growth, newly enlarged manufacturing firms consolidated and
were more effectively placed to take advantage of the next revenueinspired increase in duties, pressing for tariff re-classification or

268

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

across-the-board surcharges. This model acknowledges the fiscal


imperative of tariff reform and offers an explanation for the cyclical
nature of tariff revisions. Moreover, where industrialists had emerged
from, for were closely connected with, the export sector, there was
often less resistance to tariff hikes (Thorp 1998: 92, Versiani 1979:
20).
There was a distinct pro-industry drift in Brazilian tariff
policy after the 1880s. Taxes upon imports accounted for
approximately 60% of Brazilian central government revenue between
the middle of the nineteenth century and the First World War, with
duties on cotton textiles accounting for a large share of this revenue
(Versiani 1979: 20). Despite the fiscal bias of the tariff, the cotton
textile industry developed apace. Similar tendencies may be observed
for other industries, for example, shoe manufacturing where home
production virtually accounted for the totality of domestic
consumption in 1914. There are several explanations for this paradox.
First, tariff codes became more sophisticated and discriminatory with
the passage of time. Relatively small adjustments to levels of duty
and the reclassification of imports reconciled the demands of an
increasingly articulate industrial lobby and the governments need for
revenue. Secondly, the general fall in the nominal price of imports for
much of the later part of the nineteenth century actually increased the
clamour of infant industry for protection and extended the scope for
revenue raising. With a fall in the price of imports, increased duties
were required in order to maintain the price of foreign goods in the
market place. Few impecunious administrations could fail to respond
to this situation which also permitted greater flexibility in the use of
the duty free list. Machinery and necessary inputs could be placed on
the free list without jeopardising revenue. Moreover, import duties
began to bite with greater force towards the end of the nineteenth
century as various governments began to insist that obligations at the
Customs House be met in gold rather than in paper currency. The
1890 Argentinian tariff, introduced in the midst of the Baring Crisis,
reduced duties on productive machinery and equipment to 10 percent
and 5 percent while placing some items on the free list. But rates on
various finished manufactures and foodstuffs that competed with
domestic production were raised to 60 percent. All duties were
payable only in gold, a sharp reversal of the situation that prevailed in

Industry and Industrialisation in Latin America

269

the 1880s (Ferns 1960: 457). Brazil also raised the gold quota (the
proportion of duty to be paid in gold) repeatedly around and after the
turn of the century (Cano 1981: 149-50). Finally a number of
republics applied a customs regime that set fixed official gold values
for individual items against which prevailing rates of duty were
levied. The discrepancy between official dockside values and the
nominal prices of imports widened after the 1870s, as shipping
freights declined and manufacturers, f.o.b. prices fell, resulting in an
increased incidence of protection.
Consistent protection from the mid-1870s onwards, whether
resulting from perspicacious tariff policies or from the vagary of
world price movements, was an important elementthough not the
only factorcontributing to business confidence. Tariffs facilitated
the growth of infant industries. As customs codes evolved, becoming
more discriminatory, backward linkage effects fostered a deepening
of the industrial process as entrepreneurs vertically integrated distinct
stages of the manufacturing process or new suppliers emerged,
stimulated by a demand for industrial inputs. A good example is
provided by the Brazilian footwear industry: the industry grew during
the nineteenth century under the protective umbrella of a tariff regime
that levied high duties on finished imports. By 1907 domestic output
accounted for 96 percent of total consumption. Until the turn of the
century the industry was heavily dependent on imported inputsof
machinery and raw materials. Because of unreliability of supply and
the variable quality of domestically tanned leather, Brazilian shoe
manufacturers imported most of their requirements from the United
States of America. Thread was also imported. Given domestic
resource availability, the industry switched to local leather suppliers
during the First World War. But as early as 1908 Brazilian shoes were

270

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

being manufactured on equipment made in the country by a USA


conglomerate, the United Shoe Manufacturing Company. The USM
Co. provided a comprehensive service to shoe producers, leasing
machines and offering maintenance contracts to leasees. The US firm
also trained operatives, supplied parts and gave advice on installation.
At this stage it was claimed that the industry no longer required
protection (Suzigan 1986: 152, 154-5).
Institutionalists would highlight other factors as of greater
significance in the emergence of successful modern manufacturing
the reform of the commercial code (to facilitate limited liability),
increased liquidity, more institutional forms of credit in capital
markets and, possibly, monetary order. In a comparative study of the
history of capital market regulation and industrial productivity for the
textile industry, Haber shows how growth and performance of cotton
textile manufacturing firms was associated with institutional reforms
such as limited liability and the formation of credible, competitive
capital markets. Regulatory frameworks that promoted greater
transparency by requiring the holding of annual meetings of
shareholders, regular publication of balance sheets, the provision of
information on shareholding and indebtedness and so forth, helped
popularise limited liability and so deepen capital markets.
Contrasting the history of textiles firms in the USA, Brazil and
Mexico, Haber demonstrates that firms that had access to financial
market exhibited higher rates of productivity growth than those that
mobilised capital markets by traditional, kinship and communitybased informal methods. Limited liability and access to institutional
credit lower entry costs and promoted the growth of firm size. In turn,
increases in the scale and number of firms, correlates with greater
competition, efficiency and stability (Haber 1998, 1997, 1996, 1995,
1991, 1989: chp. V, Hanley 1998). These conclusions are supported
by research on other countries which also suggests that companies
enjoying access to institutional credit, either through the stock
exchange or from banks, tended to be larger, to growth faster and
were more profitable than privately-owned firms (Barbero 1990, Guy
1982). For institutionalists, transparency in corporations and capital
markets reduced transactions costs. The problem was that, before the
1920s, capital markets were thin and banks, even where the banking

Industry and Industrialisation in Latin America

271

sectors was relatively large and competitive, tended not to provide


access to industrialists (Daz Alejandro 1985: 2).
Changes in the external value of a currency had an impact
upon domestic incomes, directly affected the price of imports (not
least of inputs required by manufacturers) and influenced rates of
domestic inflation and the incidence of tariff protection.
Manufacturers were acutely aware of the relationship between
exchange rates and the tariff in determining levels of protection.
Industrialists knew that while tariff protection offered safeguards
against a fall in the price of imported manufactures or a rise in
domestic production costs, the exchange rate influenced both. In the
Argentinian case, fixed parities were resorted to in 1864, in the early
1880s and again in 1899 in order to prevent the appreciation of the
peso. Other things being equal, currency depreciation unless
accompanied by an exponential increase in domestic inflation gave
added bite to protective duties. There was a tendency for industrial
investment in Brazil to grow at a faster rate during periods of
exchange depreciation (and currency or credit expansion) than at
times of relative stability in exchange markets. The steady
depreciation of the Chilean peso following the decision to abandon
convertibility in 1878 is likewise argued to have been an effective
device for internalising demand and, as it was accompanied by loose
monetary policies, promoted domestic manufacture. Similar trends
have been observed for Peru and Mexico when those countries,
currencies were based on a silver standard. Local production of silver
ensured both an expanding monetary base and a fall in the external
value of the sol and peso which secured domestic producers against
the general decline in import prices. Conversely, Perus access to the
Gold Standard in 1897 set the process into reverse. In the Argentine

272

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

and Brazil, manufacturers viewed with unease occasional


appreciations in the external values respectively of the peso and
milreis during the 1920s, tendencies that, it was feared, might induce
a flood of cheap, imports. The result was often a re-newed
campaign for tariff protectionspecial pleading that new
institutionalists depict variously as the special pleading of the
inefficient or of rent-seekers.
Does this means that institutionalist analyses carry more
conviction than structuralist approaches to industrial expansion
during the period? Possibly, though contemporaries argued that state
intervention ( beyond simply promoting efficient, transparent systems
of rules) mattered: foreign groups welcomed (or required)
government involvement in key areas such as railways, banking,
finance and commodity support (Thorp 1998: 93, Topik 1991: 42958, 1988: 128). Structuralists and dependistas may be mistaken in
arguing that industrialisation was driven by the inter-war crash. This
does not mean that externally-induced crises always had an adverse
impact on individual firms. Nineteenth-century commercial and
financial panics and the First World War can be depicted as triggering
attitudinal and policy changes and sometimes sectoral re-structuring.
The Argentinian Asociacin Industrial (later the Unin)
presented its membership as a veritable product of exogenous shock,
threatened by an ascendant policy of free trade (Chiaramonte 1971:
205). Although industry and projects to support masomething of a
vogue during the 1870s, its contribution to the national economy was
limited. As indicated, at this stage saladeros were the principal
expression of industry. Milling was the second most important
activity followed by a host of lesser trades directly related to the
pastoral economy, tanning, cheese manufacture, and soap- and
candle-making. These activities were principally conducted in largeor medium-size establishments. Other manufactures, for example the
production of household metalware and ceramics as well as
papermaking and cabinet-making were undertaken mainly in small
sweat shops (Province de Buenos-Ayres 1883: 371). Most of these
firms catered for the bottom end of the market and were hardly
affected by export boom or exogenous shock. Their response to
external crisis and a decline in imports was likely to be an
augmentation of price rather than increased output. Only those firms

Industry and Industrialisation in Latin America

273

with access to capital were able to take advantage of the 1876 tariff
revision and import machinery to meet home demand which was in
any case faltering as the result of declining export sector incomes.
While the domestic market remained small and fragmented,
exogenous shocks would have little impact upon the long term course
of Argentinian industry. Elsewhere, however, exogenous shocks may
have resulted in a spurt to industrialisation. The Chilean response to
the crisis of 1873 undoubtedly stimulated manufacturing in the longrun. An unwillingness to reduce the scale of public sector activities
when the foreign trade sector (and consequently government
revenues) faltered necessitated recourse to an expansionist monetary
policy and increased tariffs in an attempt to recoup state finances.
And the evidence for the First World War as a stimulant to Chilean
industrialisation is pressing (Thorp 1998: 109, Palma 1993: 319-27).
Although half the manufacturing industries operating in
Latin America by the mid 1940s were established before the 1914,
and accepting the Dean thesis, this does not imply that world war had
a universally adverse impact on manufacturing (Albert 1988, Wythe
1945: 9, 11-27). There was an import-supply shock coupled, in many
cases, with a demand stimulus. The most obvious immediate impact
of the outbreak of hostilities was dislocation in the foreign trade
sector: shortages of shipping disrupted flows of exports and imports.
However, by 1915/16 most Latin American exports had recovered
and production, especially of strategic raw materials and essential
foodstuffs, was running at levels well above those prevailing in 1914.
Buoyant export incomes produced positive market conditions for
domestic industry while competing imports virtually disappeared.
Import scarcity generated more space for local suppliers with surplus
capacity in home markets. This, coupled with the rising price of

274

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

imported consumer goods, additionally encouraged domestic


manufacture. Increased production was to be observed in most lines
of established manufacture, but especially in non-durables and
industrial goods like textile equipment, lathes, boilers, motors and
compressors. Rising indices of secondary production were achieved
as the result of a more effective utilisation of installed capacity,
usually by the introduction of a second or even a third shift.
Occasionally firms that had previously specialised in the repair of
imported machinery and equipment were encouraged to begin
manufacturinga leap forward that required little extra capital or
expertise. Hence, domestic industrialists captured a larger share of
shrinking markets, tendencies that were particularly pronounced in
Brazil, Chile and Peru (Suzigan 1986, Thorp & Bertram 1978, Kirsch
1977).
Throughout the continent, but especially in Brazil, the First
World War increased industrial entrepreneurs, perceptions of home
market potential and stimulated new investment. By 1917, many
businessmen were committed to extensive programmes of capital
expenditure. While investment decisions were taken before the end of
the War, rarely could projects be completed before 1918 as the
apparently paradoxical growth in Brazilian manufacturing capacity
during the post-war slump demonstrates. These programmes were
testimony to the high level of profitsfrom which new investment
was financedbetween 1915 and the end of the War and also to the
confidence of industrial investors. That these programmes were
initiated during the period of hostilities in Europe indicates in
addition the advanced condition of the construction industry and the
availability of capital inputs. Sometimes firms embarked upon overambitious investment schemes and, like the Vasena foundry in
Buenos Aires, were caught by a post-war contraction in demand and a
rising tide of imports partly explained by domestic currency
appreciation. But other firms survived until renewed expansion in the
export sector in the mid-1920s improved prospects for home
production.
Neo-structuralists are correct to caution that, while market
deepening and infrastructural modernisation may be observed during
the period of export-led growth, there are also examples of rapid
growth with little institution building and no diversification, certainly

Industry and Industrialisation in Latin America

275

not a shift from extensive to intensive patters of economic activity


(Thorp 1998: 88). Yet, the main thrust of the Dean thesis continues to
persuade. From these contending views, a stylised schema of
industrial growth for the period may be established. The classic
period of export led growth created the pre-conditions for
industrialisation by fostering rapid industrial expansion. Export-led
growth monetised large parts of the continent and increased the
supply of essential public goods, including railways and banks.
Export-led growth also increased the availability of key factors,
including capital, entrepreneurship and labour. As a result, investment
in manufacturing grew, closely correlated with up-swings in the
export cycle. Crisis in the external sector, however, was not always
inimical to domestic manufacture. Import scarcity enabled modern
firms to capture a larger share of smaller home markets. These were
then well-placed to take advantage of the next surge in exports when
accumulated profits could be applied to imported capital equipment
as incomes and business optimism rose. In this conjuncture, policy
mattered. Manufacturing lobbies able to sustain tariff levels and
ensure a discriminatory regime that favoured capital goods imports
were best placed to maximise the combination of market growth and
foreign exchange availability. In several economies, following postcrises shake-outs, increases in the scale and capital intensitivity of
manufacturing can be observed (Bertola 1990, Suzigan 1986, Cano
1981, Kirsch 1977).
3. Autonomous Industrialisation
Definitions of autonomous, industrialisation embrace various, often
conflicting, assumptions. Some present a general progression from
export-driven industrial growth to natural, industrialisation as the
manufacturing sector achieved critical quantum mass and the rhythm

276

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

of industrial activity was no longer dependent on the performance of


the export sector. Thus, manufacturing became the lead-sector,
determining rates of growth and impelling structural change in the
economy at large. This form of autonomous industrialisation differed
from post-1930s import-substituting industrialisation (ISI) in that it
was not propelled by desarrollista state action. How widely observed
was autonomous, natural, industrialisation?
As already shown, it is impossible to construct a continental
framework of autonomous industrialisation. In a few cases, the First
World War may have occasioned a shift from industrial growth to
industrialisation. Elsewhere, the early decades of the twentieth
century saw a process of continued if uneven expansion in
manufacturing output with some qualitative developments,
principally the rise of impersonal forms of corporate organisation and
diversification of production. In yet other economies, the pace of
industrial change slackened during the 1910s and 1920s. In Brazil,
the War is sometimes presented as accelerating industrial
transformation and institutional consolidation in favour of
manufacturing. It is also confidently argued that Chile industrialised
between 1914 and 1936, namely, that industry assumed the role of
lead-sector. But there is disagreement as to whether this process
represented a progression to industrialisation per se or was due to
crisis in the export sector occasioned by the collapse of nitrate
exports at the end of the War. The Argentinian experience is usually
presented as one of sustained, if cyclical and sub-sectorally specific,
industrial expansion from the 1890s to the 1920s but not of
industrialisation: the years 1914-33 have been projected as a period
of missed opportunities, an era when the potential for natural,
industrialisation existed but not realised (Di Tella & Zymelman
1967). Perus manufacturing sector, on the other hand, witnessed
secular decline. Following years of florescent industrial activity
between 1891 and 1908, the next twenty years were ones of relapse.
Sluggish domestic demand, the negative consequences of exchange
stabilisation and reduced protection for local manufactures saw a
decline in the pace of industrial growth as imports displaced
domestically produced goods in the home market (Thorp & Bertram
1978: 112, 118-31).

Industry and Industrialisation in Latin America

277

Linear projections must be treated with caution. In the


Argentine, the ratios of agriculture and livestock output to
manufactured output had shifted from 2.1:1 in 1900 to 1.3:1 in 1929,
confirming that while the index of agricultural production had risen
from 29 to 117, the index for manufacturing had increased at a much
faster rate from 9 to 46 (1950 = 100). These trends indicate some
restructuring of the economy, notwithstanding the small base from
which manufacturing expanded (Daz Alejandro 1970: 418, 420, 43334, 449). The late 1920s also witnessed remarkable industrial activity
in Mexico, evidencing recovery from the effects of the Revolution as
well as representing an advance upon Porfirian achievements.
Manufacturing output, which had grown by an average of 3.1 percent
per annum during the period 1901-1910, registered a decline of 0.9
percent a year from 1911 to 1921 and expanded at an average annual
rate of 3.8 percent between 1922 and 1935 (Crdenas 1987, Sols
1970: Table III:1). Both in Mexico and Brazil, qualitative changes in
manufacturing were reflected in an increased use of electricity (only
partly explained by a switch from earlier forms of power such as
steam), particularly cheap hydro-electricity. The scale of production
also increased. Brazilian industrial output increased erratically, but
nonetheless dramatically, between 1914 and 1929. Two inter-related
developments in the areas of transport equipment, chemicals and
electrical goods point to structural change and more intensive
patterns of activity. Influenced by the greater availability of electrical
power and domestic demand expansion, the first was an increase in
productive capacity, the second, the penetration of these sub-sectors
by transnational corporate capital (Suzigan 1986, Dean 1969). Four
key trends are observable with respect to Chilean industry between
1914 and 1929 and beyond, a period of sustained if uneven

278

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

expansion. There was a change in the scale of production in favour of


larger firms; local manufacturers increased their share of the domestic
market by approximately 50 percent; there was a relative decline in
the participation current consumption goods (such as foodstuffs and
textiles) in total domestic manufactured output and an increase in the
share of consumer durables, intermediate products and capital goods
(like paper, chemicals, machinery and transport equipment);
manufacturing increased its relative participation in Gross National
Product (Palma 1993: 320-35).
Intra-sectoral diversificationidentified with an expansion
of consumer durables production (featuring both the manufacture of
household articles and motor vehicle assembly), a broadening mix of
intermediate products including chemicals, and some capital goods
occurred in most of the larger economies and several of the more
advanced second-order states like Chile and Uruguay, between the
1900s and the 1930s. Indeed, in these economies, the consolidation of
industries after 1930 is testimony to the scope of a pre-Crash
manufacturing base. Yet, it is easy to exaggerate the magnitude of
structural change in the early twentieth century, particularly the interwar period. A growth in manufactured output and installed industrial
capacity must be set against the continued dominance of the foreign
trade sector in many economies. Agriculture and mining often
remained the focus of activity even if industry may be projected as a
dynamicpossibly the most dynamicsector. Against complacent
accounts depicting an inexorable progress to an industrial society
must be set more cautious interpretations which stress the limits of
industrial expansion induced by export-led growth (Thorp 1998: 8795, 107-20). The easy phase of export-led industrial expansion based
on the processing of rural products, the refining of minerals and the
manufacturing of basic consumer goods may have been drawing to a
close in the larger economies. That did not imply an inevitable shift
to industrial deepening, whether or not provoked by external crisis.
Industrialisation required a fundamental restructuring of the social
order. Arguably, it was in this respect that the First World War and the
global crisis was critical. Exogenous shocks highlighted the dangers
of an over dependence upon the external sector. Thus, while it can be
affirmed that prior to the 1930s there are was no systematic
preoccupation with the promotion of industrial development, this

Industry and Industrialisation in Latin America

279

does not mean that there were no initiatives with a view to protecting
domestic industrial activity and developing certain industries
(Versiani 1987).
If the commodity lottery influence the timing and nature of
Latin Americas engagement with the global system, it also
conditioned domestic linkages and state structure. State structure, and
the societal formations within which they were embedded, in turn
influenced the capacity of regimes to respond to challenges and
opportunities during the inter-war decades, not least in the industrial
sphere: economic policy hinges on assumptions of developmentalism
and sovereignty. If states had actively promoted economic openness
and growth during the late nineteenth and early twentieth centuries,
did states at this point consciously designed policies to promote
economic change, namely manufacturing? Perhaps it is ahistoric to
ask whether states might have been pro-active. Daz Alejandro
observes that, drawing on the experiences of the 1920s and earlier
years, some states were re-active (proto-developmental) in the
1930s while others were passive (Daz Alejandro 1984: 17-49).
Buffeted by external events and domestic forces from the 1920s to
the 1940s, the weak, dysfunctional, highly-personalised states typical
of parts of Central America, the Caribbean and the interior of South
America experienced a rotation of individuals or cliques but were
able to ignore the clamour of sporadic, inchoate domestic popular
protest, no matter how violent. However, they were unable to
construct an active policy response to crises. Perhaps there was no
need. Here there were barely economic, let alone political, markets.
Elsewhere, though often in the face of acute difficulty, states like the
Mexican, Brazilian and, possibly the Chilean, were able to internalise
conflict, demonstrating a capacity to frame an autonomous economic

280

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

programme and, over time, move from re-active to pro-active


measures. Other states, endowed with well established
institutionalised structures were able to accommodate regime change
within the existing framework while deflecting or muting protest.
Pragmatic domestic policies were accommodated within an
international economic strategy that changed little. The result, in
countries like the Argentine and Colombia, was a project that was
interventionist but not consciously developmental.
Simplistic accounts that presented the 1930 depression as
everywhere provoking regime change and promoting a new political
economy are untenable. Three phases of response to the depression
may be identified. Initial policy reactions were fairly consistent from
country to countryand consistently minimalist. Over time
objectives diverged: in some countries policy become more
developmental. With regard to state action, the first phase (c.19291931/2) was event-driven, dis-jointed and orthodox. The second
phase (c.1932-1934/6) saw greater coherence and some pragmatism
in economic policy, though conditioned by lingering assumptions that
order might yet be restored to international commodity and financial
markets. In the late 1930s, a third phase is identifiable, when some
states applied projects that were clearlyand consciouslyprotoKeynesian and designed to favour the industrial sector.
Arguably, the Argentine best characterised the minimalist
and wishful-thinking that influenced state policy during the first
phase. Apart from suspending convertibility to stall a haemorrhage of
gold in December, 1929, the Yrigoyen government in Buenos Aires
adopted a do-nothing approach as the crisis developed around the
turn of the year. Most other administrations (not least those that came
to power in 1930) implemented fairly conservative measures. Taxes
mainly import duty surchargeswere raised and attempts made to
curb expenditure. There was, too, a credit squeeze: interest rates
soared and loans were called in. Consequently, the impact of the
crisis was generalised, partly through a contraction in export sector
incomes and partly through the state sector which, also experiencing
an income crunch, pursued pro-cyclical policies. Although most
countries left the Gold Exchange Standard around 1930/31, the
measure was presented as a short-term expedient, just as it had been
in 1914. And when sterling came off gold in October, 1931,

Industry and Industrialisation in Latin America

281

suspension of convertibility hardly appeared radical. The military


regime, headed by General Uriburu, which seized power in
September, 1930, was pledged to return the Argentine to gold.
Having struggled to remain with gold, the Mexican government opted
for inconvertibility in July, 1931, around the same time as Chile, but
as late as 1933 was seeking to re-institute a silver standard in order to
combat monetary anarchy. Moreover, until abandoning gold, all
countries behaved in an extremely orthodox fashion: capital flight
and loss of gold reserves was accompanied by a sharp contraction in
money supply (Daz Fuentes 1993). And if many governments were
prompt to introduce exchange controls in 1930 and 1931, this was to
correct the growing trade imbalance and (if not too late) preserve
gold reserves so as to facilitate an orderly return to convertibility at
some point in the future. This hardly constituted adventurous protoKeynesianism. Governments did, however, act to protect the export
sector. On assuming office, Vargas in Brazil resurrected coffee
defense, abandoned by the ousted administration of Washington Luis
in order to balance the budget and avoid inflationary pressure. In the
Argentine, concordancia governments extended the system of
commodity price support that had previously applied only to wheat.
Although the mechanisms were quite different, the objective was the
same, to preserve the viability of the export sector. The result, of
course, was to sustain aggregate demand (or at least prevent further
contractions) but this was not the prime motive at the beginning of
the decade. If there was a continentalor near continentalresponse
to the onset of the crisis in the early 1930s, it may be characterised as
tardy, event-responsive, rooted in the view that the global economy
was experiencing a recession rather than a depression. Hence, policy
measures were piece-meal, orthodox and largely defensive.

282

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

The second phase began around 1932/3. By this stage, the


extent of the crisis was beginning to be realised. In addition, it was no
longer regarded as a temporary disruption of the working of the
international commercial and financial order that could be tackled by
conventional methods (Love 1994: 406-7). ad hoc measures that had
gradually been applied at the beginning of the decade were now
being institutionalised. Foreign exchange was allocated according to
a schedule of priorities rather than by availability, on a first-come,
first-serve basis. Temporary, tariff hikes and quotas became
permanent and, by the middle of the decade, the old multilateral
system was being displaced by networks of bilateral trade regimes.
These measures now began to benefit mainly manufacturing interests.
The Argentine and Brazil were amongst the first countries to
implement compensation, commercial and clearing agreements
with Great Britain and Germany respectively. Yet the proliferation of
bilateral commercial and clearing agreements was hardly original
when Britain had opted for imperial preference in 1932 and in 1933
the US dollar was devalued and the London Conference (the World
Monetary Conference) failed to reach agreement to defend the
multilateral order. This unorthodox policy shock from the centre
galvanised many Latin American administrations to action (Daz
Alejandro 1984: 21). Moreover, while it may not have been obvious
to contemporaries, many economies were already on the road to
recovery. The depression bottom-out between 1932 and 1936.
Aggregate output was starting to grow again and, in some cases, the
volume of export production (though not necessarily the actual
volume of exports) were at or around pre-crisis levels. Perhaps this
was a measure of the success of attempts to defend, the export
sector and resultant domestic spin-offs. The guiding principle of this
second phase was pragmatic orthodoxy, bounded by the need to be
seen to be responsive to powerful domestic sectors, including the
industrial lobby, and competing overseas commercial and financial
interests.
The third phase may be observe by the close of the decade.
The timing of the transition may be dated as beginning around 193537. Although the Crdenas sexenio in Mexico began in 1934, the
middle years of his presidencycharacterised by massive land
reform and the expropriation of foreign-owned oil companies

Industry and Industrialisation in Latin America

283

proved to be the most innovative phase (Crdenas 1994, 1987).


Similarly, the EstadoNvo in Brazil, explicitly echoing the New Deal
in the USA, was launched in 1937 following further political turmoil
in 1936, a year when coffee prices again nose-dived. By 1937/8 it
was fairly obvious that war was coming in Europe. With the prospect
of export price recovery came the possibility of greater freedom in
economic decision-making. By the late 1930s it was also clear that
international capital markets were not going to re-open and that many
countries, not least in Europe, were breaking old rules. The
opportunity cost of unorthodoxy declined accordingly. Policy now
became more explicitly pro-manufacturing. Moreover, following
sharp externally induced price falls at the beginning of the decade
and given the growing sophistication of exchange controls
mechanisms, most governments were less anxious about the impact
of fiscal delinquency, and domestic inflation upon the exchange
rate. By 1935 Mexico was demonetising silver and embarking on
monetary expansionism. Nacional Financiera S.A., the state
development bank established in 1934, would soon preside over a
constellation of sectoral credit agencies designed to foster domestic
capital market growth. Nevertheless, only after 1940 would
NAFINSA become thoroughly committed to the promotion of
manufacturing. The Chilean Corporacin de Fomento de la
Produccin, set up in 1938 initially to promote regional regeneration
following an earthquake in the north, soon emerged as a fully-fledged
development agency. While there is some dispute in the Brazilianist
literature, a persuasive case is made by authors who argue that the
Vargas regime only became consciously and systematically proindustry in 1937, when manufacturing activities were directly
targeted. Industrial modernisation became the central objective of the

284

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

Estado Nvo (1937-45), embracing the project to establish an


integrated iron and steel complexVolta Redondaand state
investment in associated areas such as mining and energy generation
(Villela & Suzigan 1973, Wirth 1970). It may be no coincidence that
countries embarking on more explicit pro-manufacturing programmes
also sought to bind urban labour to the state. In Mexico and Brazil, a
regime of state-controlled trade unions and welfare enhancement (on
a modest scale pre-figuring that of the 1946 Peronist administration
in the Argentine) dovetailed with a macroeconomic strategy in which
support for manufacturing became more explicit. Yet it would be
incorrect to characterise the over-arching policy objectives of the late
1930s as import-substituting industrialisation. On the contrary,
economic internalisation, was the over-riding goal. Promanufacturing initiatives were subsumed within this larger
framework which may be depicted as export-substitution (and export
diversification) as much as import-substitution.
Economic internalisation, was pursued almost everywhere.
The conjuncture of domestic political and economic pressures
reinforced by external dislocationaccounts for the emphasis on
economic internalisation during the Cdenas sexenio. Closely bound
to the USA, the Mexican economy was doubly affected by economic
crisis north of the border. As US GDP contracted by around 40
percent, the depression was exported south. In addition, jobshrinkage in the USA produced a mass return of migrant workers.
Moreover, a new round of bank failures in the USA in 1933 seemed
to indicate that the worst was not yet over. Drastic action was
required. Economic radicalism can also be explained by attempts by
Cdenas to construct a political base independent of Calle, the jefe
mximo. An emphasis on collective ejidos, mass land expropriation
accompanied by compensation payments in government bonds, credit
expansion and banking reform, investment in the social and
productive infrastructure (education, transports and electrification)
and a favourable attitude to wage demands increased aggregate
demand and mobilised capital, facilitating the formation of new
financial-industrial grupos. The state apparatus was also overhauled,
providing for more effective political management and sense of
stability (Crdenas 1994, 1987). Modest by comparison, the
revolucin en marcha launched by Liberal president Alfonso Lpez

Industry and Industrialisation in Latin America

285

Pumarejo (1934-48) in Colombia echoed elements of the cardenista


programme. As in Mexico, there was to be greater tolerance of
organised labourthe rhetoric was of independent unionismand
measures to enhance worker rights. Fiscal and credit reforms were
proposed and, in 1936, a new land law which seemed to favour the
rights of small farmers and limit latifundismo, was placed on the
statute books. Whether or not deriving from these reforms,
investment in, and production for, the domestic economy rose. In
short, there was much learning by doing, during this phase in many
countries and, possibly, a recovery of bureaucratic memory, of
action taken during earlier period of external disequilibrium (Thorp
1998: 120-3).
Table II: Exports and Industrial Growth

Exports as
%GDP,
1928
Exports as
%GDP,
1938
Industrial
growth, av.
%p.a.,
1932-39

The
Argentine

Brazil

Chile

29.8

17.0

35.1

24.8

15.7

21.2

32.7

7.3

7.6

7.7

Source: Bulmer-Thomas 1994: 74, 105.

Colombi Mexico
a

Peru

Uruguay

31.4

33.6

18.0

24.1

13.9

28.3

18.2

11.8

11.9

6.4

5.3

286

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

Yet, growth during the latter part of the 1930s often owed much to the
recovery of external demand. Indeed, this is suggested in Table II
which shows that, in several cases, the relative size of the export
sector in 1938 was not so different from 1928. Nevertheless, the
ability of producers to respond to external opportunities was not
unaffected by export-defence measures applied earlier in the decade.
The principal beneficiary of domestic recovery, however, even in the
Argentine where government had pursued fairly orthodox monetary
and fiscal policies throughout the period, was manufacturing. Yet
industrial growth was more the result of government policies aimed
first to promote economic stability and then a generalised recovery
than measures directly geared to the requirements of manufacturers.
Only at the very end of the period, and in only a few cases did
manufacturing rise to the top of the policy agenda. In Brazil, the
emphasis in policy language certainly bore a more industrial, gloss
after 1937 and influenced both commercial and foreign economic
policy. The Alessandri administration in Chile probably pursued more
consciously Keynesian and more pro-manufacturing policies than its
predecessors.
What lessons may be learnt from the history of industrial
performance during the period? Was there a phase of autonomous,
industrialisation? The first lesson is that the institutional setting
changed and, in many economies, changed in favour of
manufacturing. The second is that governments were becoming more
activethe new institutional setting was becoming increasingly
economically pro-active. The third lesson is that the new arrangement
was fairly successful in promoting (certainly presiding over)
economic recovery and structural change, notwithstanding
institutionalists preoccupations about state distortion of market
signals and potential for rent-seeking. Perhaps this was because
policy remained fairly pragmatic. As yet there was no ideological
commitment to forced industrialisation. Learning by doing may have
meant learning from mistakes as well as successes. Nevertheless,
arguments of growing state competence and bureaucratic outreach
can be exaggerated. As in the case of Brazil, though there may have
been the will, there was not necessarily the means, to implement
development projects (Draibe 1985: 155-6).

Industry and Industrialisation in Latin America

287

4. Forced Industrialisation
Arguably, it was the onset of the Second War that gave a narrower
pro-industry and import-substituting industrialisation emphasis to
policy, possibly signalling the success of industrial expansion in the
1930s. There was now a larger pro-manufacturing lobby. As indicated
above, during the latter part of the Estado Nvo support for heavy
industry had become even more explicit. The Avila Camacho
government in Mexico, which assumed office in 1940, was both probusiness and pro-industry. And, in 1943, the military clique that overturned the discredited concordancia regime in the Argentine was,
exercised by events in Brazil, determined to promote strategic, heavy
industrialisation. Moreover, by the end of the 1940s, ISI was
dignified by ideology. ECLA provided an intellectual justification for
a co-ordinated programme of forced industrialisation. And, there was
a larger base on which to build, as illustrated by Table II which shows
rapid industrial growth, if not industrialisation. Mexico and Colombia
present the highest average rates of growth of industrial output
between 1932 and 1939, though this was from a relatively small base,
particularly in the case of Colombia. Table III confirms that
manufacturing accounted for just over 6 percent of GDP in 1930 in
Colombia and 14 percent in Mexico. Although the rate of industrial
growth in Brazil was somewhat above the Argentinian figure, this
must be set against the relative sizes of the manufacturing sector in
the two countries. In 1930, the share of manufacturing in Argentinian
GDP was almost twice the Brazilian. Yet, despite high output growth
of over 7 percent per annum, the contribution of manufacturing to
Argentinian GDP was virtually the same in 1940 as in 1930.
Similarly, in the Brazilian and Chilean cases, despite annual average
rates of industrial output growth above 7 percent, the share of

288

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

manufacturing increased by only a few percentage points between


1930 and 1940just over three percent for Brazil and not quite four
percent for Chile. Again, this suggests that policy was more effective
at internalising growth mechanisms than fostering structural change,
namely industrialisation. Indeed, for several countries listed in Table
II, the ratio of export earning to GDP was much the same in 1928 and
1938. The exceptions are the Argentine and Mexico, a divergence
which may in part be explained by the impact of a sharp fall in wheat
prices on total Argentinian exports and oil sector dislocation in
Mexico.
Table III: Share of Manufacturing in GDP (%)
The
Argentine

Brazil

Chile

Colombia

Mexico

LA

USA

1920

17.4

1930

22.8

11.7

7.9

6.2

14.2

1940

22.7

15.0

11.8

9.1

16.6

1950

23.7

21.2

23.1

13.5

18.3

18.7

24.7

1960

26.5

26.3

24.8

16.7

19.5

21.3

23.5

1970

28.8

28.4

27.2

17.5

22.8

25.1

24.2

1980

25.3

30.2

24.2

18.3

19.1

25.4

24.3

1990

21.6

27.9

21.7

22.1

22.8

23.4

1994

20.1

25.2

17.1

19.6

19.7

Source: Statistical Abstract of Latin America elaborated from ECLA(AC)


data.

Between 1940 and 1950, however, the contribution of manufacturing


to GDP rose remarkable in Brazil, Chile and Colombia. Respectively
around a half and a third of the relative size of Argentinian industry in
1930, Brazilian and Chilean manufacturing contributed almost the
same share of national GDP as Argentinian manufacturing in 1950.

Industry and Industrialisation in Latin America

289

Between 1930 and 1950 the contribution of manufacturing to


Colombia GDP more than doubled but was still only two-thirds of the
Argentinian figure. What construction can be placed on structural
change of this order?
Cepalista analyses and prescriptions fell on fertile ground
after 1948 when the Commission was established in Santiago.
Negative views about the terms of trade encountered by commodityexporting economies seemed to be validated by the recent historical
experience of Latin America. The Prebisch thesis argues that differing
income elasticities of demand for primary and secondary goods,
coupled with factor market rigidities in the advanced economies
(which meant that productivity gains associated with technological
innovation did not result in lower prices for importers of
manufacturers), had locked commodity prices into a downward spiral
(Love 1994). The Second World War also confirmed structural
changes in the global economy which exacerbated the problems of
primary producers. The world economy was now centred on the
USA, a mature economy with a huge productivity advantage and a
rising propensity to export coupled with limited import requirements
reinforced by strong protectionist tendencies. The congruence of
experience and theory was a winning combination that contributed to
the rapid diffusion of ECLA developmentalism amongst policymaking elites in Latin America. If assessments of the external
environment were negative, there were grounds for domestic
optimism. Learning-by-doing during the inter-war period and the
Second World War meant that several administrations were prepared
to embrace an even more interventionist approach. ECLA provided
both the justification and the design to do so. Post- depression

290

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

recovery, growth in manufactured output and economic and political


institution-building were interpreted as signalling state competence.
The main policy instruments associated with ECLA
developmentalism were exchange control (often manifest in multiple
exchange rates that gave preference to the manufacturing sector),
protectionism (non-tariff barriers to trade and exchange regulations
were employed in conjunction with, sometime in preference to,
discriminatory duties) and forced savings. Overvalued, but not
necessarily stable, exchange rates prevailed for much of the period
and were consistently applied to the advantage of the industrial
sector. While only Mexico managed to defend a stable exchange rate
throughout the classic period of ISI, the repeated devaluations that
occurred elsewhere hardly benefited commodity producers as
devaluations were accompanied by windfall taxes on exporters. This
was consistent with cepalista trade theory which argued that markets
for exports were not price responsive. Devaluation, windfall taxation
of exports was also consistent with the regime of exchange and
export profit nationalisation, and the distortion of the domestic
terms of trade in favour of the urban industrial sector. As the principal
source of foreign exchange, the export sector was consistently
squeezed by state agencies. Inflation was the main, but not the
exclusive, mechanism of forced savings. Having looted the social
insurance funds (caixas) to finance the construction of the Volta
Redonda iron and steel complex, regimes in Brazil and elsewhere
learnt to milkpolitically as well as economicallythe social
security system. As a growing proportion of the urban while- and
blue-collar workforce was brought within the scope of the social
insurance net and while the funds remained in surplus, they were an
important source of forced saving (Mesa-Lago 1991: 186). The most
sophisticated system of forced savings was devised in Brazil during
the miracle years, a period of relatively low inflation when all formal
sector workers were compelled to contribute to social insurance
funds, the national housing bank (its resources were used to finance
road building in Amazonia) and indexed individual savings accounts.
Coupled with social repression and income concentration,
mechanisms like inflation and social insurance ensure that by far the
greater part of investment was financed by domestic savings in
countries like Brazil (Suzigan & Villela 1997).

Industry and Industrialisation in Latin America

291

In addition to underlying assumptions of bureaucratic


competence implicit in the socio-economic measures identified
above, cepalista policy recommendations were also predicated on a
belief in the existence of an heroic national entrepreneuriat.
Cepalismo may have been interventionist and statist, it was not antibusiness. The role of the state was to insulate and nurture domestic
entrepreneurial talent. The state was to serve as an intermediary
between new businesses and an unfavourable environment, sheltering
firms from unfair competition and providing access to essential
inputs, not least capital and technology, and serve as a conduit for aid
from international agencies. There was also the presumption that
some countries might emerge as exporters of basic wage goods.
Drawing on the W.A. Lewis thesis of a modern, capitalist sector
developing on the basis of unlimited supplies of labour siphoned
from the traditional, and on the evidence of installed manufacturing
capacity and intra-regional trade in manufactures during the war, the
development of industrial exports seemed to be on the agenda.
Theoretically coherent, these expectations acknowledged that restructuring the Latin American economies would remain importdependent in the medium-term. Although they only assumed concrete
from subsequently, the market-orientation of ECLA developmentalism was also confirmed by projects such as regional integration
and agrarian reform. Regional integration was rooted in concepts of
efficiency and fair, competition. Economic integration would
facilitate the emergence of large-scale, efficient firms exposed to the
rigours of competition from producers in neighbouring countries but
still protected from unequal competition in the regional market place
by overseas conglomerated. The emphasis on agrarian reform also
reflected, among other concerns, recognition that growth and

292

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

efficiency were market-size constrained, though in this case the


emphasis was on qualitative deepening rather than quantitative
expansion.
What was the outcome? First, state planning often became
more effective, certainly more informed as the result of systematic
data collection. The Targets Plan (Plano de Metas) of the Kubitschek
presidency (1956-61) is generally reckoned to have been the first
effective experience of industrial development planning in Brazil.
Possibly it was also the first integrated strategy for economic
development, focused on industrialisation, to be implemented in
Latin America (Kaufman 1990: 125-6, Evans 1979). In Mexico, with
new fiscal and exchange policies in the early 1950s and the
inauguration of stabilising development, state planning became
more flexible, reflecting closer relations between the state and
business sectors. Indeed, planning became both more subtle and
sophisticated at sectoral and macro level (Crdenas 1994, Hamilton
1982, Fernndez Hurtado 1960). It appeared that Mexico had
achieved a Rostovian take-off (FitzGerald 1985: 213). In the
Argentine, the establishment of the National Development Council
(CONADE) may also be interpreted as an attempt to plan, the
economy out of stop-go cycles though sectorally co-ordinated
industrialisation (P. Lewis 1980, Daz Alejandro 1970). Perhaps the
high-point of co-ordinated, planned industrialisation was the radical
corporate-syndicalist experiment essayed in Peru after the 1968 golpe
(FitzGerald 1983, Thorp & Bertram 1978, Lowenthal 1975). Second,
there was absolute job growth (notwithstanding an emphasis on
capital-intensive methods of production) and diversification in the
structure of manufactured output (ECLA 1966). And, as indicated in
Table III, the participation of manufacturing in GDP rose. This
suggests both welfare and productivity gains. For workers, job
security, wages and working conditions in the modern manufacturing
sector, by this stage dominated by TNCs, were better than in
traditional industries and much better than in agriculture. Consumer
durables assumed the predominant share manufactured output in all
the large- and medium-sized economies. For virtually all of these
republics rates, of growth in value added in the manufacturing sector
were higher during the classic period of ISI (1945-72) than for the
immediately preceding and subsequent periods (Thorp 1998: 322).

Industry and Industrialisation in Latin America

293

Further evidence of structural change is also suggested by an


increase in manufactured exports, though the evidence may be
challenged. The value of industrial exports from Brazil rose from a
figure that, in 1955, hardly registered in the export schedule to reach
14 percent of total exports in 1970. Over the same period, the value
of manufactures exported from Mexico increased from 12 percent to
33 percent of total tradea proportion that was not so far from that
achieved by some of the East Asian newly-industrialising countries
(NICs) a few years earlier (Gereffi 1990: 15). Positive constructions
placed upon this achievement need to be qualified by reference to the
share of exports in manufactured output and the nature of the trade.
Although manufactured exports may have accounted for a growing
proportion of total exports, manufactured exports as a share of total
industrial output remained low. In the Argentinian case, less than one
percent of total manufactured output was exported in 1960: the figure
for 1973 was 3.6 percent. Between 1960 and 1973 the share of
Chilean manufactured output exported actually fell, from 3.0 percent
to 2.5 percent. The figures for Brazil for the two years were 0.4
percent and 4.4 percent respectively; for Mexico 2.6 percent and 4.4
percent; for Colombia, in this respect the best performing economy,
0.7 and 7.5 percent, Kaufman 1990: 130. These inward-biased,
proportions do not bear comparison with data for East Asia. In the
1970s it became fashionable to cast further doubt on the dynamics
(and the dynamic affects) of even this modest performance. Rather
than marking increased efficiency and international competitiveness
on the part of industrial enterprises in Latin America, the growth in
manufactured exports simply reflected the transnationalisation, of
world trade in manufactures which was becoming intra-corporate
rather than inter-country (Jenkins 1991: 415-20, 1987: chp. V.).

294

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

However, it must be remembered that Latin American TNCs were


participating in this transnationalisation of global trade: not all
corporations were foreign (Bisang, Fuchs, & Kosacoff 1992, Katz
& Kosacoff 1983, Villela 1983, Daz Alejandro 1979). While external
operations by Latin American TNCs hardly compares with that of
overseas corporations in Latin America, foreign activities by these
enterprises supports arguments both about the transnationalisation of
business and the entrepreneurial behaviour of manufacturing firms
founded by Latin American grupos.
From a neo-liberal, perspective, the results of classic
cepalismo are easily disparaged. Yet, it is worth repeating that the
achievements were substantial.
Table IV: Average Annual Growth Rates of Industrial Added Value
1950-74

1974-80

1980-90

1990-94

The Argentine

4.9

-0.6

-1.4

6.9

Brazil

8.7

6.7

-0.2

2.8

Chile

4.4

1.2

2.6

6.3

Colombia

6.7

4.0

2.9

3.9

Mexico

7.4

6.2

2.0

2.3

Peru

7.0

1.8

-1.9

5.6

Uruguay

2.4

4.9

-1.0

-1.3

Venezuela

7.8

5.0

1.9

1.8

Average

6.2

3.7

0.5

3.5

Source: Elaborated from Benavente, Crespi, Katz, Stumpo 1996: 57.

Table IV captures the qualitative and structural changes in


manufacturing referred to above. The increase in industrial valued
added was impressive between 1950 and 1974 and manufacturing

Industry and Industrialisation in Latin America

295

growth drove the productive sectors. Apart from the Argentine and
Chile, industrial growth was also substantial during the latter part of
the 1970s. Most economies realised historically high rates of
economic growth during the period. Manufacturing output grew
absolutely and relatively: there was industrial deepening and
productivity gains associated with more intensive patterns of
production and technology absorption. There were, too, major
organisational changes. Paralleling the growth in state agencies and
enhanced state competence, and possibly consistent with the rentseeking construction placed on forced industrialisation by some of its
critics, there was a proliferation of business organisations (Crdenas
1994, Leopoldi 1994, Whitehead 1994, Sikkink 1991, P. Lewis 1989,
Draibe 1985, ffrench-Davis 1973, Muoz 1968). The new
organisational setting points to the institutionalisation of statebusiness relationsthe emergence of the so-called triple alliance of
state, domestic and transnational corporate capitalism (Gereffi &
Wyman 1990, Hewlett & Weinert 1982, Evans 1979). Rarely stable,
the new institutional setting also witnessed substantial welfare gains
(Albala-Bertrand 1991, Maddison 1991, Urrutia 1991). The presence
of the middle classes increased, urban industrial labour became more
organised (usually closely supervised by the state) and, compatible
with industrialisation, the urban economy grew exponentially. There
was quantitative and qualitative market growth despite a deterioration
in the equality index in most countries and the growth of the informal
sector.
Nevertheless, as the process of import-substitution began to
encounter problems in the late 1950s and early 1960s, criticisms of
ECLA policy prescriptions and the analysis on which they were based
multiplied. Dependistas observed that import-substituting strategies

296

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

had resulted in distorted, dependent industrial growth which had


deepened Latin American underdevelopment and induced a new form
of dependence. Latin American manufacturingdemonstrably the
most profitable sector of the economy was unbalanced and externally
rather than domestically integrated. Production was capital-intensive
and skewed towards the manufacture of consumer durablesmotormechanical, electrical and pharmaceutical goods. This necessitated
the perpetuation of inequitable patterns of income distribution.
Aboveall, the sector was dominated by an oligopoly of TNCs that,
importing technology and components, financed operations on the
basis of local accumulation and siphoned profits overseas.
Nationalists, too, were antagonised by the import-dependence and
low endogenous multiplier associated with foreign dominance of the
industrial sector. Like dependistas, they lamented the inculcation of
inappropriate patterns of consumption. They were also antagonised
by crowding out of local businesses and a tendency, noted in the
latter part of the 1960s, for foreign conglomerate to escape from the
consumer durables ghetto, to which they had been confined for much
of the post-1930s decades, to penetrate the production of wage goods
(tobacco products, textiles and domestically consumed foodstuffs),
hitherto largely the preserve of locally-owned firms. Liberals (and
later neo-liberals) observed rent-seeking, a product of over-zealous
regulation, and macroeconomic instability triggered by demand
creationmonetary expansion and easy credit, notoriously reflected
in inflation and balance of payments crises. Liberals also pointed to
the misplaced pessimism of cepalismo: world trade had grown
rapidly after the 1940s and international liquidity increased after the
1950s. Yet, for liberals, the key criticism was competitive failure.
Although by the 1960s the export sector was no longer the prime
generator of savings in most Latin American economies, exports
remained the principal earner of foreign exchange: domestic
manufacture had failed to service its import needs.
Some of these criticisms own much ideology and hindsight
and little to constructive criticism based on an appreciation of
original, authentic, cepalista strategy. Problems of outcome may be
due more to selective application rather than theory per se: the
difficulty lay with the cepalistas not cepalismo ( Sunkel 1993). Daz
Alejandro shows that, in several branches of manufacturing in the

Industry and Industrialisation in Latin America

297

Argentine, there was little growth in the share of apparent


consumption captured domestic producers between the 1920s and
1950. Already by the inter-war period, local firms were supplying the
greater share of the market in the production of basic commodities
such as ceramics, clothing, publishing and printing, paper, and
tobacco. Indeed, by the onset of the Depression, domestic firms
already held almost half the market for manufactures. The way
forward lay in vertical industrial integration or production for export.
What occurred, however, was horizontal diversificationthe
production of more of the same for a highly protected home market
(Daz Alejandro 1970: 220-54). At mid-century, import-substitution
beginning with the manufacture of wage goods was only viable for
any length of time in economies, as illustrated in Table III, where the
contribution of manufacturing remained low until the 1940s.
Elsewhere export-led industrial growth or autonomous industrial
expansion had already eroded this option. These gainsand costs
under-score the importance of institutions and getting institutions
right. Industrialisation of the order of magnitude observed during
the period of forced, inward-looking development is inconceivable
without state action. While, in the 1980s and 1990s it becomes
fashionable to criticise the closed-economy model, essayed in Latin
America, offering East Asia as a proxy, most comparisons are
ahistoric (Mesquita Moreira 1995, Chang 1994, Jenkins 1991, Wade
1990, Gereffi & Wyman 1990, Naya el al 1989, Mundlak et al 1989).
The domestic and global environments confronting the soon-to-be
applauded NICs of East Asia in the 1950s, 1960s and 1970 were quite
different from those encountered by Latin America. The literature that
devotes considerable attention to the performance and structure of the
industrial sector in East Asia and draws adverse contrasts with Latin

298

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

America in the post-Second World War period misses two critical


points: the scale of external assistance (soft aid and commercial
preference) available to some insular and peninsular Asian economies
during the Cold War and the institutional shock associated with defeat
and occupation (or liberation) in the Pacific War. This does not mean
that Latin American countries would not have benefited from
thorough-going agrarian reform, substantial social and economic
investment, particularly in education and transport), flexibility in
policy application (pecially tariff protection which could have been
more selective and contained phase-out provisions) and greater state
efficiency (not least fiscal reform and cohesion within the state
sector).
5. Industry and the Quest for Macroeconomic Stability
Undeniably, the ISI model was running out of steam. Institutional
stress was marked by a lurch towards authoritarianism and a reordering of executive groups, in several countries. Arguably, this
was accompanied by a prioritising of macroeconomic stability (or
economic co-ordination) above industrialisation. Rates of growth in
valued added in the industrial sector certainly declined after the early
1970s in many countries (Benavente at al 1996: 57). (See Table IV).
The connexions between neo-authoritarianism and international
liquidity in the 1970s remains a matter of conjecture. Regimes
pursuing neo-liberal and neo-structural strategies borrowed
extensively and promoted export growth. De-industrialisation in the
Southern Cone republics meant a resurgence of traditional exports or
a diversifying mix of commodities. Further north there was an erratic
growth in the participation of manufactures in exports. To what extent
this was a direct response to policy or a natural, outcome of
structural development can be questioned. Less open to interpretive
debate is the sharp contraction in manufactured output and exports in
countries like Chile and the Argentine following abrupt opening of
the economy. It is also clear that, with the debt crisis of the 1980s and
the failure of heterodox stabilisation programmesclassically the
plan austral and plano cruzadoin the 1980s, the ground was
prepared for the hegemony of neo-liberalism in the 1990s.
Associated with the lurch from a consumptionist, to an
accumulationist, model, investment rates rose virtually across the

Industry and Industrialisation in Latin America

299

continent during the 1970s (Thorp 1998: 210). In Brazil, annual


average investment rates in the 1970s were over five percentage
points higher than in the 1960s and industrial growth rates over 2.5
percentage points greater (Bear & Paiva 1993: 72). In the Argentine,
between 1976 and 1980 capital formation as a proportion of GDP
also rose, averaging around 22 percent (McComb & Zarazaga 1993:
156). Rising investment rates were underwritten, particularly in the
Southern Cone, by massive wage compression and foreign
borrowing. Wage compression assisted accumulation and reduced
production costs. Moreover, by reducing domestic production costs
and demand, wage compression made a double contribution to global
re-insertion, namely international competitiveness and export
availability. And, in those economies where wage compression was
associated with the neo-liberal paradigm, it partly explains deindustrialisation. Macroeconomic economic efficiency was no longer
to be conflated with productivity gains in manufacturing.
Support for heterodoxy in the 1980s can be explained by the
domestic political and international economic contexts in which it
was applied. Looking back to orthodox stabilisation packages of the
1950s and 1960s, promoted by the IMF, and neo-liberal measures of
the 1970s, proponents of heterodoxy saw that reducing state
expenditure (not least by cutting subsidies to consumers and
producers) and charging real prices for services, factors and foreign
exchange had induced recession. This had provoked violent protest
and reduced the political will to pursue the package to a logical
conclusion (Frenkel & ODonnell 1994). Neither were attractive
propositions for new, democratic governments or authoritarian
regimes attempting to open a dialogue with civilian politicians,
particularly given renewed anxiety about domestic industrial capacity

300

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

in an unstable, debt-ridden global economy (Machinea 1993).


Consequently, the task that heterodox policy-makers set themselves
was stabilisation with growth and industrial recovery rather than
stability through recession. Heterodoxy was heterodox, rather than
unorthodox, because,
a.

b.

it accepted the need for stabilisation (a proposition advanced by


orthodox analysts but challenged by structuralists) while
questioning traditional, orthodox explanations for the causes of
inflation,
because of a desire to grow, the economy out of inflationa
stance closer to structuralist precepts.

Heterodoxy challenged the prevailing duopoly of the causes of


inflation maintained by the orthodox and structuralists positions:
namely, the respective propositions that inflation was caused by
excess demand or supplyside constraints. Acknowledging that these
analyses had some validity in the past, proponents of heterodoxy
argued that by the 1970s and 1980s, after several decades of inflation,
inertial mechanisms and expectations were the principal factors
driving inflation. Hence the need for new solutions: old remedies
would not work. Shock measures were required to effect an
attitudinal change; growth without inflation was necessary to cement
an anti-inflation alliance.
There were lessons to be learnt from the initial success and
ultimate failure of heterodox stabilisation. First, as with stabilisation
in the 1990s, the return of confidence did not trigger an up-surge in
savings, as policy-makers assumed, but a consumption splurge which
strained both domestic productive capacity and the reserve position.
This problem was more acute in Brazil where there was less slack in
the system. Neo-liberal reformers of the 1990s were thus made aware
of the need to strengthen the reserve position in advance of
stabilisation. Substantial reserves facilitated both investment in
productive capacity in the medium-term and an import cushion, in
the short-term to dampen the inflationary pressure associated with a
surge in demand. This said, planners in the 1990s found it much
easier to accumulate reserves than their predecessors in the 1980s
when recession weakened commodity prices and international capital
markets were depressed by debt overhang and, manifest, a

Industry and Industrialisation in Latin America

301

pronounced anti-Latin American bias. The second lesson learnt from


the failures of the 1980s by later policy-makers was the need to take
prompt action to resolve the fiscal deficit. Regimes applying
heterodox policies in the 1980s were more concerned with the
political and social deficits than the fiscal position and looked to
expand social and economic investment. Perhaps, by the 1990s,
earlier failures had induced greater realism or tolerance on the part of
electorates. Moreover, the worse of the debt crisis was over by the
1990s and the international financial system had patently not
collapsed. The inter-governmental agencies and private banks
adopted a more relaxed attitude to debt and were anxious become
involved in debt re-structuring and privatisation deals.
In many respects, the debt/loan crisis was the defining
moment in contemporary Latin American economic policy-making,
not least as regards industrial strategy. It also re-shaped the real
economy. Various stages in the evolution of the crisisand solutions
to itmay be identified. First, with the balance of trade crisis
provoked by the first oil shock in the early 1970s, all Latin American
countries (with the obvious exception of oil exporters) borrowed
extensively to cover import requirements. While re-cycling petrodollars to Latin America was essential for the banks, and benefited
also oil-importing developed economies who hoped to cover their
own increased oil bill by exporting to Latin America, increasing
primary product prices, rising on the coattails of a succession of oil
price hikes appeared to strengthen the creditworthiness of Latin
American borrowers. A generalised rise in world commodity prices
was seized upon by those who had questioned ECLA pessimism
about a secular decline in the price of primary exports. Here was
evidence of a cyclical, not a trend, pattern. Banks also convinced

302

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

themselves that the authoritarian regimes then in power in many


countries could be relied upon to take the necessary measures to
ensure debt service. Second, by the latter part of the 1970s, some
countries started to borrow in order to invest in export expansion or
import savingstrategies that connected with a re-focusing upon the
manufacturing sector in a number of economies. Industrial deepening
and export-orientated industrialisation were back on the policy menu.
Mexico borrowed heavily to re-enter the oil export business as did
some Andean producers while others attempted to promote importsubstituting oil production. Venezuela sought to seed industry with
windfall oil profits. Brazil invested in domestic energy substitutes
and export enhancing infrastructure and manufacturing (intermediate,
capital and high-tech sub-sectors were particularly targeted): like the
Targets Plan of the late 1950s, the Second National Development
Plan (1974-79) sought to connect industrial expansion and
diversification with macro-development strategy. Nevertheless, much
new debt continued to be accumulated to finance current
consumption. All countries, the semi-virtuous as well as the
profligate, were caught in the loan trap of the late 1970s associated
with the second oil price hike. The third phase saw Latin America
borrowing mushroom to cover interest payments on old debt.
Between the late 1970s and the early 1980s levels of indebtedness
doubled not due to new, productive investment but simply to service
existing loans. Latin America drifted into the debt crisis in a
conspiracy of silence maintained by the generals and the bankers. The
phase of debt-led growth was unravelling. The result of loose,
lending/borrowing would only emerge subsequently. In many cases,
international liquidity had allowed economies to defer restructuring
underlying structural weaknesses had been masked rather than
resolved. In other cases, and notwithstanding errors of judgement by
official and corporate policy-makers, productive capacity had
increased and bottlenecks eased.
During the 1980s it is again possible to identify three phases:
another period of do-nothing, at the beginning of the decade; a
false promise of radicalism in the mid-1980s; and the switch into
neo-liberal panaceas at the end of the decade. The complacency of
do-nothing, was ruptured by the events of 1982the invasion of
the Falklands Islands by the Argentinian military regime and the

Industry and Industrialisation in Latin America

303

Mexican moratorium. For much of the middle third of the decade, the
crisis was internationalised and institutionalised. Private bank lending
virtually dried up and inter-governmental organisation such as the
IMF and the IBRD became virtually the sole providers of new
money, though on condition that all debts were honoured. In the
Chilean case, this meant the nationalisation, of private liabilities to
the international banks and, as domestic institutions collapsed, the renationalisation of significant segments of the economy ( E. Silva
1996, Whitehead 1979). In the Argentine, as in Chile, financial and
banking crisis at the beginning of the decade also resulted in the
bankruptcy of swathes of manufacturing firms (Frenkel & Fannelli
1990). However, if the debt shock of the early 1980s provoked
bankruptcy and re-statisation, in the manufacturing sectors in the
Argentine and Chile, in Mexico the immediate affect was state retreat
and privatisation, notably in finance and manufacturing, though the
first phase (1983-88) was largely confined to small- and medium-size
public enterprises (Crdenas 1996, Mexico 1992: 15). For Brazil, the
early 1980s witnessed the virtual abandonment of indicative planning
and organised, industrial growth. The Third National Development
Plan ( 1980-85) was never implemented and no industrial policy
guidelines were issued. However, by 1984 manufacturing industry
had been adjusted, by the market/crisis (Suzigan & Villela, 1997:
54, 58).
Virtually across the continent, domestic recession
underwrote export growth, much of which derived from productive
capacity expansion in the latter part of the 1970s. In the period 198287 savings rates rose significantly (or were broadly maintained) in
comparison to the years around the turn of the decade but domestic
investment rates contracted sharply in the face of the reduction in

304

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

overseas borrowing and the export of savings. With massive balance


of trade surpluses generated by export growth and import constrain
and currency depreciation, inflationary pressure mounted. The policy
rhetoric may have been radical (threats of the declaration of
moratoria, capping debt service and the formation of a debtors, cartel
and, in some economies, experiment with heterodox stabilisation),
the reality of external economic policy was orthodoxy by default
and stagflation. But, by the end of the decade, solution was in sight.
International interest rates were beginning to fall. The developed
economies were recovering and the collapse of communism in
Europe produced renewed confidence in the viability of welfare
capitalism.
From the perspective of the late 1990s, the hegemony of
neo-liberal strategies can be confirmed. Its origins can also be dated
with a degree of precision. As indicated above, the ascendancy of
neo-liberalism was not unchallenged nor unilinear. If neo-liberalism
first assumed many of its current characteristics in the Southern Cone
in the early/mid 1970s, it was not unchallenged. Even in Chile, there
was opposition within the regime and the shift from stabilisation and
renewed growth to profound structural change was by no means
inevitable ( or automatic) as the events of 1983-85 indicate. In the
Argentine, structuralist nationalism and neo-structuralism remained
viable alternative until the beginning of the 1990s. Brazil, which
remained a closed economy until well into the 1990s, offered a
compelling examine of an economy whichat times successfully
attempted global re-insertion without economic openness. Similarly,
Mexico in the 1970s sought international re-insertion without
domestic reform and, in the 1980s, provides examples of policy
discontinuityoscillated between packages of measures that may be
described as neo-liberalism or neo-structuralism or an amalgam of
both.
Arguably, Bolivia has been the most consistent adherent to
the new orthodoxy, embarking on this course in the mid 1980s,
following a succession of failed semi-heterodox stabilisation
packages between 1982 and 1985. The shift to neo-liberalism was
also driven by inter-governmental agency debt assistance (and a
degree of US generosity) in the case of Costa Rica. The trend slowly
consolidated in the latter part of the decade though as early as 1982

Industry and Industrialisation in Latin America

305

Costa Rica was being applauded by the Inter-American Development


Bank for its introduction of social security reforms, the second
country after Chile to do so. Surprisingly, the timing of Chiles
adoption of structural reform is not uncontensious. Around this time
Chile moved to apply the second stage, of neo-liberal restructuring. If monetarism applied by the Chicago boys, who
virtually monopolised economic decision-making between 1974 and
1982, stabilised the economy, it was at the expense of an over-valued
exchange rate and growing (private) external indebtedness and a
severe, long depression which bore many of the hallmarks of
stagflation. Moreover, as in the Argentine during the near
contemporary proceso period, the monetarist drive to shrink the state
sector was met by resistance from the military who refused to
countenance the privatisation of state assets continued to be strategic,
usually those industrial corporations directly controlled by the armed
forces themselves. In a clash of interest between monetarist
ideologues and vested interests, the armed forces were victorious.
The 1982/3 shockeconomic collapse, re-nationalisation (the state
had to bailout the banking sector), political protest and renewed
repressiondemonstrated that stability of itself would not produce
structural change and, also, that growth did not dent poverty. The
much vaunted Chilean model, of growth, macroeconomics stability
and structural development dates from 1985/6 rather than 1973/4.
When did Mexico embark on the road to neo-liberalism? Towards the
end of 1982 when the in-coming De la Madrid administration
inherited the chaos of the Lpez Portillo regime ( which culminated
in devaluation and domestic bank nationalisation) and roundly
denounced fiscal and financial populism? If so, there was much backsliding. Nevertheless, during the De La Madrid sexenio Mexico

306

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

acceded to the GATT, which implied the abandonment of


protectionism. The victory, of Salinas de Gortari, held to be the
architect of the De la Madrid economic strategy, in the 1988
presidential elections appeared to confirm the trend. The centrepiece
of the second half of the Salinas administration was the free trade
treatythe NAFTAsigned with the USA ( and Canada) in 1993, an
arrangement assumed to confer particular advantages on
manufacturing. Economic openingand privatisationmay have
been on the economic agenda in the Argentine in the mid-1970s and
again in the mid-1980s but were only thoroughly effected in the latter
parts of the first Menem administration, after sharp lurches towards
neo-structuralism in the late 1980s. There is little evidence of support
for thorough-going neo-liberalism in the business-populist, alliance
represented in the first Menem cabinets of 1989/90. In Peru, support
for neo-liberalism coalesced in the 1990 presidential election. The
out-going Alan Garca administration (1985-90) had experimented
with heterodoxy and statist collectivism. As the electoral campaign
got under-way the country experienced hyperinflation. The favoured
candidate, Mrio Vargas Llosa who won on the first round, advocated
a transparently neo-liberal economic strategy, while the candidate
who obtained victory on the run-off, Alberto Fujimori, actually
implemented a programme of populist-monetarism. For Brazil, the
passage to neo-liberalism was even slower and more indecisive than
for the Argentine and is associated with the programme lunched in
the 1990s by Fernando Henrique Cardoso, first as Minister of the
Economy and subsequently president (Thorp 1998, ffrench-Davis,
Palma & Muoz 1994).
What was the impact of domestic and external instability on
industrial activity in Latin America during the 1970s and 1980s.
Some of the affects have already been implied above. Rapid
expansion in the 1970s coupled with contraction in the 1980s
triggered bankruptcy. The results were changes in ownership and
scale. The privatisation of state enterprises in the 1990s has furthered
these processes. This has not always meant de-nationalisation. Many
of the beneficiaries of privatisation have been domestic groups
previously associated with state corporations, often as suppliers or
purchasers. This was particularly the case in the Argentine, Chile and
Mexico. Elsewhere, former public sector firms have been purchased

Industry and Industrialisation in Latin America

307

by consortia with a substantial domestic participation, an


arrangement that signals the return of flight capital. Between 1970
and 1990, although the share on manufacturing in GDP contracted
sharply, the output of intermediate products grew steadily.
Consequently, the share of intermediate goods in total Argentinian
industrial output grew by around 50 percent. During the same period,
the participation of categories such as machinery and equipment and
textiles fell. Towards the end of the 1980s and at the beginning of the
1990s there was some recovery in the production on consumer
durables and equipment, particularly agricultural machinery
(Kosacoff 1993: 28-31, 67). Unsurprisingly, there were efficiency
gains in areas such as petro-chemicals and basic metals, driven by
investment and scale changes, while there was little new investment
in the motor-mechanical and textile sub-sectors, Kosacoff & Azpiazu
1989. Consequently, during the latter part of the 1980s and for much
of the 1990s, the structure of Argentinian industrial output has tended
to shift towards basic and intermediate goods production. Across the
sector, large firmsTNCs and domestic holding companies (grandes
groups econmicos)strengthened their grip on manufacturing. The
situation was not dis-similar in Chile, though domestic groups
maintained a higher profile in the manufacturing sector (E. Silva
1996). For a large part of the 1980s, both development strategy and
industrial planning lost much of their former consistency in Brazil.
The period was a lost decade, in terms of industrial strategy: ad
hoc macroeconomic adjustment programmes and stabilisation plans
predominated, leaving little room for industrial policy (Suzigan &
Villela 1997: 49). Nevertheless, the index of industrial output
recovered strongly in the latter part of the 1980s, rising faster than
GDP. With stabilisation in the early 1990s, industrial output again

308

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

began to grow, though now lagging somewhat behind GDP. However,


during both period, the capital goods and durables sectors exhibited
particularly strong growth (Suzigan & Villela 1997: 197, 201-2). In
these and other sectors there were substantial productivity gains,
usually associated with mergers and amalgamations that reduced
structural heterogeneity in the manufacturing sector. During the
1980s, the index of Brazilian export prices fell in relation to world
prices in various sub-sectors. Competitive gains were prominent in
the intermediate goods sectors, though rather less so in some
branches of durables and wage goods (Coutinho & Ferraz 1994: 249259). Market limits and domestic recession in the 1980s also underpinned the growth in manufactured exports and, as in earlier periods,
overseas investment by domestic firms (Bisang, Fuchs & Kosacoff
1992: 330, Kosacoff 1983: 195-6, Villela 1983: 236). For enterprises
based in Mexico, the NAFTA provided an institutional incentive both
to export and invest out of domestic recession (Pastor & Wise 1994).
Do
these
developments
signal
increased
international
competitiveness? Possibly, though even for Brazil and Mexico,
countries with the most dynamic industrial sectors, there is no
evidence of a closing of the productivity gap, with the USA during
the 1980s and early 1990, notwithstanding substantial absolute
general improvements. Quite the contrary: manufacturing shows no
catch-up with the USA (Hofman & Mulder 1998: 94). This is a telling
criticism for neo-institutionalists. Notwithstanding the huge policy
focus on the industrial sector and substantial improvements in total
factor productivity in general, there has been no narrowing of the
relative manufacturing productivity gap with the most advanced
industrial economies.
Perhaps surprisingly, there was a resurgence of industrial
strategising in the larger and middle-ranking Latin American
economies in the 1990s. This raises the issue of whether or not
business lobbies are becoming more influential. During periods of
shock tactics in the 1970s and 1980s, official economic teams
successfully sought to isolate themselved from pressure groups.
Certainly the Argentinian business sector felt neglected, at various
points in the 1970s and 1980s and relations between the Brazilian and
Chilean military regimes of the 1980s and respective national
industrial lobbies was often far from cordial (E. Silva 1996, Acua

Industry and Industrialisation in Latin America

309

1995, Pastor & Wise 1994, Machinea 1993, Selcher 1986, Cardoso
1971). Neverthless, for some authors, regimes applying neo-liberal
programmes have been the first to devise sophisticated promanufacturing strategies which connect macroeconomic adjustment
and micro mechanisms. In short, there are now policies that address
the needs of individual industrial firms. These include policies aimed
at small- and medium-sized businesses, fiscal and banking reform,
labour flexibilisation and privatisation (Kosacoff 1996, Ferraz,
Kupfer & Haguenaur 1995, Coutinho & Ferraz 1994, Sklair 1989).
Through the early 1990s, governments in several countries were
becoming alarmed at sluggish job growth in the face of economy
recovery. This phenomenon was hardly surprising. If amalgamation
and investment were driving an increase productivity and
competitiveness in various branches of manufacturing, it was to be
expected that output growth would no longer be accompanied by a
similar expansion in employment. Small- and medium-size firms
were identified both as a major source of job creation and as a sector
that had previously lay beyond the horizon of official industrial
policy that had focused largely on large corporations. Big business
had certainly been the principal beneficiary of state action. Support
in terms rule simplification, training and technical assistancefor
small- and medium-size companies also connects with regional
integration strategy, especially in the MERCOSUR/L. There is scope
for cross border co-operation, especially in frontier areas and, lacking
the experience and global perspectives of large corporations, intraregional trade can provide these firms with an opportunity to test
products in overseas markets. For small- and medium-firms, intraregional trade could be a first step in global sales (Gatto 1995: 16062). Indeed, for many industrialists, the MERCOSUR/L is depicted as

310

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

a mechanism for global insertion. Mexican industrial strategy and


business behaviour (not simply as regards the maquilas) is also being
shaped by the NAFTA (Pastor & Wise 1994). Can these measures be
depicted as the first truly industrial/business initiatives that address
the fundamental issues of efficiency and international competitivity at
firm level? Does such state action fit with both institutionalist and
neo-structuralist prescriptions? Neo-liberals and new institutionalists
emphasise that in order to foster growth, systems of rules must be
known, and understoodthey must be credible and transparent.
Neo-structuralists stress effective delivery and policy outcome. For
business Mexico and official Mexico, the NAFTA implies a need to
be seen to be conforming with international standards established by
a negotiated commercial regime that is policed by external agencies,
including financial, business and labour organisations in the USA. In
the Argentine, the straightjacket represented by the Convertibility
Plan has resulted in both state retreat from the market and policy
simplificationfiscal and social charges on business have been
reduced in order to ease the burden of an over-valued exchange rate
while the commercial code, financial regulations and labour
legislation are gradually being modified with the object of ensuring
that business, notably the manufacturing sector, becomes more
efficient. Brazil continues to grapple with a problem that has
confronted the country since the 1930s. From the late 1930s onward,
virtually all regimes in Brazil have adopted a pro-industrialisation
stance. The debate has been whether to promote industrialisation
within an open, or closed, context and about how best to
stimulate manufacturing, that is, macroeconomic management
strategy or specific, firm-friendly policies. The current focus is on
openness and, possibly in response to the strength of the business
lobbies, micro programmes.
Conclusion
According to any definition, by the beginning of the new millennium
Latin America is largely a continent of industrialised, urban
economies. Modern units dominate the manufacturing sector and
many industrial firms are exposed to the rigours of international
competition. Could the post-1970s industrial expansion of countries

Industry and Industrialisation in Latin America

311

like Brazil and Mexico have been possible without the manufacturing
platform established during the classic age of import-substituting
industrialisation between c.1945 and 1972/3? Could productivity
gains have been accomplished without sympathetic state action? It
seems unlikely. But when did the major rupture occur? With the
advantage of new empirical research and the further development of
theory, it is clear that a major break occurred in the 1880s, not in
1929/30, nor at Independence. There is little evidence that the obrajes
or artisan-manufacturers, were capable of making the salto to
modern industry, though not necessarily for the want of trying. The
institutions were simply not in place. Markets were shallow and
factors scarce. Moreover, markets may have been an essential
requirement for industrial growth but their existence did not
guarantee an inevitable progress towards industrialisation. That
required both capital availability, entrepreneurial commitment and an
environment that made it rational to invest long rather than favour
liquidity. Yet, if the evidence in favour of export-led industrial growth
in the late nineteenth and early twentieth centuries is compelling, this
is not to say that such a course was the only possibility nor that
manufacturing would have continued to expand after the 1940s,
during the long post-War boom, had the Latin American economies
remained open.
An interesting feature of the literature on manufacturing in
Latin America is the way that the geographical and chronological
focusas well as the contentof the debate has shifted. The
discussion about proto-industrialisation ( and the de-industrialisation
of free trade) is largely confined to Mexico and some Andean
regions. Southern South America and, to a lesser extent, Mexico
figure prominently in accounts of export-led industrial growth. While

312

COLIN M. LEWIS / WILSON SUZIGAN

inward-directed, import-substituting industrialisation may have


occurred virtually everywhere, certainly among the large- and
medium-size economies, the debate about industrial policy is
particularly rich for Brazil and Mexico. This indicates that the
controversy about the what (rather than the how) continues: did
states or markets make manufacturing? What was the cost of
protectionism and interventionism? What would have been to price of
limited state action?
Historical evidence points to the rapid growth of industry
during period of openness in around the turn of the nineteenth
century and towards the end of the twentieth. This does not mean that
industrialisation was everywhere possible without state action. This
begs the issue of whether industrialisation equates with development.
The key point, however, is that there was a groundswell in favour of
forced industrialisation in many countries by the inter-war period.
The pro-industrial alliance, embraced many segments of society,
just as there had been fairly broad support for modulated liberal
economics in several areas at the beginning of the twentieth century
(and even earlier in the Southern Cone) and electoral support for neoliberal programmes at the end of it. Moreover, the global economy
was not always dynamic or buoyant. World trade may have grown
rapidly in value and volume from the 1840s to the 1900s and from
the 1940s to the 1970s. It did not at the beginning of the nineteenth
century nor during the inter-war period. In addition, there was
increasing systemic volatility towards the end of both periods of rapid
growth in world trade. Old institutionalists would also accept that
there is more than one route to industrialisation, that conditions
changed after the appearance of the first industrialised economy and
that agenciesbanks, corporations and stateshave an important
role to play in late (or very late) industrialising economies.

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