Cuestionario de Auditoria Informtica

Empresa Prestamas S.A.

CUESTIONARIO DE UNA AUDITORIA INFORMATICA

El lugar donde se ubica el centro de cmputo est seguro de inundaciones, robo o cualquier otra
situacin que pueda poner en peligro los equipos? Si ______ No ______
2. El centro de cmputo da hacia el exterior? Si ______ No ______
3. El material con que est construido el centro de cmputo es confiable? Si ______ No ______
4. Dentro del centro de cmputo existen materiales que puedan ser inflamables o causar algn
dao a los equipos?
Si _____
Cul?_________________________________________ No______
5. Existe lugar suficiente para los equipos? Si ______ No ______
6 .Aparte del centro de cmputo se cuenta con algn lugar para almacenar otros equipos de
cmputo, muebles, suministros, etc.? Si _____
Dnde? _________________________________________ No ____
7.
Se cuenta con una salida de emergencia? Si ______ No ______
8. Existen sealamientos que las hagan visibles? Si _____
Dnde? __________________________________________ No ______
9. Es adecuada la iluminacin del centro de cmputo? Si ______ No ______
Por qu? __________________________________________
10.El color de las paredes es adecuado para el centro de cmputo? Si ______ No ______ Por
qu?__________________________________________
11.Existen lmparas dentro del centro de cmputo? Si ______
Cuntas?________ No ______
12.Qu tipo de lmparas utilizan?
13.Cmo se encuentran distribuidas las lmparas dentro del centro de cmputo?
14.Es suficiente la iluminacin del centro de cmputo? Si ______ No ______
Por qu?__________________________________________
15 La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a las normas bajo las
cuales se rige? Si ______ No ______
16.Estn limpios los ductos del aire acondicionado? Si ______ No ______
17.La ubicacin de los aires acondicionado es adecuada? Si ______ No ______

18.Existe algn otro medio de ventilacin aparte del aire acondicionado? ____ Si ______ Cul?
________________________________________ No ______
19.El aire acondicionado emite algn tipo de ruido? Si ______ No ______
20.Se cuenta con tierra fsica? Si ______ No ______
21.La tierra fsica cumple con los requisitos establecidos en las normas bajo las cuales se rige?
Si ______ No ______
22.El cableado se encuentra correctamente instalado? Si ______ No ______
23.Podemos identificar cules son cables positivos, negativos o de tierra fsica? Si ______ No
______
24.Los contactos de los equipos de cmputo estn debidamente identificadas? Si ______ No
______
25 Se cuenta con los planos de instalacin elctrica? Si ______ No ______
26.La instalacin elctrica del equipo de cmputo es independiente de otras instalaciones?
Si ______ No ______
27.Los equipos cuentan con un regulador? Si ______ No ______
28 Se verifica la regulacin de las cargas mximas y mnimas? Si ______ No ______
29.Se cuenta con equipo interrumpible? Si ______ No ______
30.Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algn lugar visible? Si ______ No
______
31.Los cables estn dentro de paneles y canales elctricos? Si ______ No ______
32.Los interruptores de energa estn debidamente protegidos y sin obstculos para alcanzarlos?
Si ______ No ______
33.Con que periodo se les da mantenimiento a las instalaciones y suministros de energa?
34.Se cuenta con alarma contra incendios? Si ______ No ______
35.Dnde se encuentran ubicadas?
36.Se cuenta con alarmas contra inundaciones? Si ______ No ______
37.Dnde se encuentran ubicadas?
38.Es perfectamente audible? Si ______ No ______
39.Existen extintores? Si _______

Cuntos? _____________________________________ No ______ Tipo de extintores: Manual

____ Automtico
____ No existen ___
40.Cuentan con algn tipo de control de entradas y salidas de usuario? Si________ No______
41.
El usuario respeta ese control?
Si________ No______

42.Con que tipo de programas cuentan en los equipos de

computo?
43.Cuentan con manuales para cada programa que se maneja? Si___ No___
44.El personal sabe del contenido de estos manuales? Si___ No___
45.Se cuenta con reglamento para el usuario? Si___ No___
46.Usuarios espetan los reglamentos y polticas estipuladas dentro del centro de cmputo?
Si___ No___
47.El reglamento est a la vista del usuario? Si___ No___
48.Qu tipo de mantenimiento realizan?
a. Preventivo
b. Correctivo
49.Por qu razn?
50.Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?
51.Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de hardware? Si___
No___
52.Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento de software?
53.Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de software? Si___
No___
54.Los usuarios tienen la suficiente confianza como para presentar su queja sobre fallas en los
equipos?
Si___ No___

55.Cul es la disponibilidad de refacciones necesarias para dar el mantenimiento a las

mquinas?
a. Excelente
b. Muy buena
c. Buena
d. Regular
e. Mala
f. Muy mala
Por qu?_________________________________________________
56.Se registra el acceso al departamento de cmputo de personas ajenas a la direccin de
informtica? Si___ No___
57.Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora? Si___ No___
58.Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias? Si___ No___
59.Se ha establecido que informacin puede ser acezada y por qu persona? Si___ No___
60.Se han instalado equipos que protejan la informacin y los dispositivos en caso de variacin
de voltaje como: reguladores de voltaje, supresores pico, U PS, generadores de energa?
Si___ No___
61.Se mantiene programas y procedimientos de deteccin e inmunizacin de virus en copias no
autorizadas o datos procesados en otros equipos? Si___ No___