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DERECHO PENAL I

TEMA 1: "DERECHO PENAL, SUS PRINCIPIOS Y FUENTES "


TEMA 1: DEFINAMOS EL DERECHO PENAL
Estimados alumnos bienvenidos! a la primera semana del curso, donde
abordaremos un tema importante que incluye otros tres, cada uno de los cuales
cumple finalidades especficas, adems, los temas se complementan con
interesantes lecturas, valiosos videos, pginas interactivas e importantes
actividades de evaluacin que conducen a la metacognicin y a la
comprobacin de los aprendizajes logrados.

INTRODUCCIN AL TEMA
Desde los albores de la sociedad civilizada, uno de los problemas ms
saltantes lo constituye la incidencia criminal; mucho se ha escrito acerca del
tema y las propuestas de solucin sobre el particular, entre ellas la que viene
predominando la que propugna la alternativa retributiva compatibilizada con la
idea de prevencin, es decir: castigo proyectado a la disuasin, el Derecho
Penal no es otra cosa que la disciplina que se avoca a dicho quehacer.
En este marco, este primer tema tiene por finalidad analizar crticamente la idea
de Derecho Pena, los principios que le sirven de sustento y las fuentes de que
mana.
La imagen que presentamos aqu corresponde al establecimiento de mxima
seguridad de de Alcatraz ubicado en la Baha de San Francisco, Estados
Unidos, construido por el Ejrcito de los Estados Unidos, Administracin federal
de prisiones, en agosto de 1934. Durante los 29 aos que estuvo en uso, por la
crcel pasaron clebres criminales como Al Capone, Robert Franklin Stroud (el
"Hombre Pjaro de Alcatraz"), Bumpy Johnson, James "White" Bulger y Alvin
Karpis, quien pas ms tiempo en Alcatraz que cualquier otro recluso. Tambin
se les proporcion vivienda al personal de la prisin y a sus familias. Lo que

obviamente denota el esfuerzo de aquella poca por imprimir a


establecimientos como ste, un cono del sistema retributivo, caractersticas de
seguridad que debieran graficar el modelo, sin embargo por decisin del Fiscal
General Robert F. Kennedy, la prisin fue cerrada el 21 de marzo de 1963,
debido al alto costo de su funcionamiento en relacin con otras crceles (casi
10 dlares por preso al da, a diferencia de 3 dlares por preso al da en
Atlanta). Adems, medio siglo de saturacin de las aguas saladas haban
erosionado gravemente los edificios, y la baha estaba siendo muy
contaminada por las aguas residuales de los aproximadamente 250 reclusos y
de las familias del personal de la prisin en la isla. La crcel de Marion, Illinois,
abri sus puertas el mismo ao y sirvi para reemplazar a Alcatraz.
ORGANIZADOR GRFICO ( MAPA MENTAL)

1.1. FUNCIONES DEL DERECHO PENAL


ANALIZAMOS LAS FUNCIONES DEL DERECHO PENAL
Previamente debemos de sealar que Derecho Penal para Miguel Polaino
Navarrete el Derecho Penal es el conjunto de disposiciones jurdicas (normas
penales, contenidas esencialmente en el Cdigo Penal, y en escasa medida en
Leyes penales especiales) que regulan los elementos principales de su
definicin (el delito y la pena), y describen (a travs de los tipos legales) las
concretas figuras de delito, conminndolas con una pena proporcionada a su
gravedad respectiva.
Segn Hans-Heinrich Jescheck el Derecho Penal determina qu transgresiones
contra el orden social constituyen delito, amenazndolo con la pena como
consecuencia jurdica por la realizacin de aqul. Adems, con motivo de la
ejecucin de un hecho delictivo, tambin prev la aplicacin de medidas de
seguridad y correccin...
Para Claus Roxin el Derecho penal se compone de la suma de todos los
preceptos que regulan los presupuestos o consecuencias de una conducta
conminada con una pena o con una medida de seguridad y correccin.

En opinin de Felipe Villavicencio Terreros Derecho Penal es aquella parte del


ordenamiento jurdico que define ciertas conductas como delitos y establece la
imposicin de penas o medidas de seguridad a los infractores.
A decir de Jos Hurtado Pozo en su acepcin corriente y restringida la
expresin derecho penal comprende sobre todo las reglas relativas a las
infracciones (tipos legales y condiciones substanciales de la represin) y las
sanciones.
Luego dado que el objetivo primordial de toda sociedad moderna debe ser
garantizar la realizacin personal como hombres libres de sus ciudadanos
impidiendo las acciones desestabilizadoras o perturbadoras, en pro de ello
debe contar, para asegurar un medio histrico-social idneo para tal fin, con
un ordenamiento constitucional que concebido dentro de una legitimidad
democrtica impere en todos sus estratos; asimismo con sistemas eficaces
de control social informales, verbigracia la familia, instituciones educativas,
religiosas, etctera; sistemas de control social formal como los normativos
estatales o el derecho en sus diferentes manifestaciones; siendo as tenemos
que el Derecho Penal es un medio formalizado de control social,es un derecho
de advertencia y condiciones de castigo; sin embargo su diferencia con los
otros medios de control no est en el castigo, lo que tambin puede ser usado
por los otros medios de control, sino que radica en: la predeterminacin de su
intervencin, las garantas que se otorgan al infractor, y la magnitud, naturaleza
y legitimidad de las penas y medidas de seguridad; y resulta ser el instrumento
jurdico ms enrgico de que dispone el Estado para evitar las conductas que
resultan ms indeseables e insoportables socialmente.
1.2. DERECHO PENAL OBJETIVO Y SUBJETIVO
OBJETIVO (JUS POENALE).- El que consiste o contiene el conjunto de
normas penales que establecen condiciones y principios de intervencin
punitiva del Estado, as como las conductas que, por desvaloradas, se
encuentran prohibidas y a las que, de operarse, se las castiga con una pena o
se las controlar con una medida de seguridad, como consecuencia jurdica
necesaria.
SUBJETIVO (JUS PUNIENDI).- El que trata lo concerniente al derecho o
facultad de castigar que tiene el Estado.
Villa Stein, Javier. DERECHO PENAL. Parte General, 2 Edicin
aumentada y actualizada. Editorial San Marcos. Lima, Per 2001, pp 91-94,
con algunas modificaciones realizadas con fines didcticos.
1.3. LMITES AL PODER SANCIONADOR DEL ESTADO
LMITES POLTICO-CONSTITUCIONALES.- El Derecho Penal se subordina al
contenido formal y material de la Constitucin Poltica del Estado cuyo marco,
es llamado por Karl Larenz en su libro Metodologa de la Ciencia del Derecho,
"decisiones de valor y principios propiamente dados en la Constitucin en la
totalidad del orden jurdico".

LMITES LEGALES.- Se refiere a los principios garantistas que sirven de lmite


al Derecho Penal.
Villa Stein, Javier. DERECHO PENAL. Parte General, 2 Edicin
aumentada y actualizada. Editorial San Marcos. Lima, Per 2001, pp 97101, con algunas modificaciones realizadas con fines didcticos.
1.4. PRINCIPIOS DE LEGALIDAD
DE LEGALIDAD.- "Nullum crimen nulla poena sine lege", apotegma latinizado
que significa "no hay delito ni pena sin ley", y que en puridad se materializa en
el uso de la libertad de accin sin peligro de resultar castigado, gracias a la
determinacin previa de lo punible, lo que garantiza la seguridad ante la
arbitrariedad, judicial sobre todo; en consecuencia: la ley penal es la nica
fuente del Derecho Penal, la ley penal es irretroactiva, y no cabe analoga en
materia penal.
DE NO ADMISIBILIDAD DE ANALOGA.- Resulta de la correspondencia con
el principio de legalidad; esta proscripcin se encuentra en el artculo III del
Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, que no permite la analoga para calificar un
hecho como delito o falta o determinar la pena o medida de seguridad que le
corresponde.
DE LESIVIDAD.- El bien jurdico, entendido como aquella entidad
objetivamente valiosa para la satisfaccin de las necesidades fsicas,
psicolgicas y sociales de los humanos y sus colectividades organizadas, debe
ser lesionado o puesto en peligro para que cumplindose el presupuesto de
lesividad el Derecho penal intervenga. Se le reconoce adems al bien jurdico:
que el ciudadano slo ser sancionado penalmente por conducta que lesione o
ponga en peligro dicho bien, que los tipos penales se establecern con el lmite
del bien jurdico tutelado, que facilita la interpretacin de la ley penal al
encontrarse el bien jurdico en la base del tipo.
DE JURISDICCIONALIDAD.- Es otra forma del principio de legalidad que se
objetiva en el plano procesal cuando slo se acepta que las penas o medidas
de seguridad sean impuestas por jueces y conforme a ley, dicho en latn "nulla
poena sine iuditio legale".
DE EJECUCIN LEGAL DE LA PENA.- La pena debe ejecutarse de acuerdo
a ley, no admitindose modalidades ejecutivas distintas a las que ella prev; en
este mismo sentido se prohbe la tortura y los tratos inhumanos.
DE CULPABILIDAD.- El Derecho Penal Peruano se adscribe al sistema de
derecho penal de obra y no del derecho penal de autor, es decir que slo
reprime conductas infractoras de la norma y no personalidades, creencias,
valores, intereses, actitudes, modos de vida, o resultados producidos, con
independencia de comportamiento responsable alguno; vale decir "nulla poena
sine culpa".

DE PROPORCIONALIDAD.- Se manifiesta en el equilibrio y prudencia que


debe existir entre la magnitud del hecho y la pena que le debe corresponder al
autor, es un derivado del principio de intervencin mnima necesaria.
DE PREDETERMINACIN DE LA FUNCIN DE LA PENA.- Garantiza que la
funcin que la norma le asigna a la pena (proteccin de la comunidad y
resocializacin del infractor) y a las medidas de seguridad (curacin, tutela y
rehabilitacin del sujeto a stas) no podrn ser variada por contingencias
polticas o de otra ndole, es decir no ms all de los fines preventivos
generales y preventivo especiales que la ley le asigna.
Villa Stein, Javier. DERECHO PENAL. Parte General, 2 Edicin
aumentada y actualizada. Editorial San Marcos. Lima, Per 2001, pp 101119, con algunas modificaciones realizadas con fines didcticos.
1.5. FUENTES DEL DERECHO PENAL
LA COSTUMBRE.- Llamada tambin consuetudo, es la unidad de patrones de
conducta que hace que ella se repita permanentemente, creando en sus
actores los criterios del valor o disvalor con arreglo a los cuales se determina el
bien jurdico pasible de proteccin penal, lo mismo que la conciencia de la
antijuricidad; lo opuesto a ello es el disuetudo.
LA JURISPUDENCIA.- Se trata de los fallos de jueces o tribunales en
determinado sentido, sin embargo en el modelo anglosajn y escandinavo se
trata adems de que estos fallos se adecuen a la doctrina, a criterios de
excelencia cultural o incluso jurdica.
LA DOCTRINA.- Es el cuerpo terico de conocimientos normativos
desarrollado por estudiosos y publicistas en su sistematizacin del Derecho
Penal.
LA LEY PENAL.- Para algunos es la nica fuente formal del Derecho Penal,
partiendo de la proscripcin constitucional de procesos y condenas por acto u
omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley de
manera expresa e inequvoca como infraccin punible; ni sancionado con pena
no prevista en la ley. La ley penal se halla constituida por dos elementos: un
supuesto de hecho (la descripcin conductual del tipo penal del catlogo) y una
consecuencia jurdica (pena o medida de seguridad que el tipo prev). Las
normas penales pueden ser:
a. NORMAS PENALES COMPLETAS.- Son las que cuentan con supuesto
de hecho y consecuencia jurdica.
b. NORMAS PENALES INCOMPLETAS.- No cuentan con ninguno de los
dos elementos ya que estn destinadas a concretar el supuesto de
hecho o la consecuencia jurdica o restringir el mbito de aplicacin de la
norma; stas a su vez pueden ser:
1. NORMAS PENALES ACLARATORIAS.- Completan o delimitan
el supuesto de hecho (arts. 13 y 16).

2. NORMAS PENALES RESTRICTIVAS.- Aquellas destinadas a


exceptuar de la regla determinados casos (art. 20).
3. NORMAS PENALES REMISIVAS.- Son las que para evitar
repeticin se remiten a otra (art. 21).
c. NORMAS PENALES EN BLANCO.- Aquellas que no expresan
completamente los elementos especficos del supuesto de hecho sino
que se remiten a otro u otros preceptos o autoridades, para que
completen la determinacin de aquellos elementos (art. 246).
d. NORMA PRIMARIA Y NORMA SECUNDARIA.- La norma primaria es la
que est dirigida al ciudadano ordenndole o prohibindole conductas
determinadas, son de naturaleza jurdico penal; en tanto la norma
secundaria est dirigida al juez obligndolo a imponer una sancin penal
determinada ante la realizacin de un acto tpico, su esencia es
imperativa y con mbito menor que el de las normas primarias.
Villa Stein, Javier. DERECHO PENAL. Parte General, 2 Edicin
aumentada y actualizada. Editorial San Marcos. Lima, Per 2001, pp 121127, con algunas modificaciones realizadas con fines didcticos.
CONCLUSIN
Podemos concluir esta primera semana manifestando que el Derecho Penal es
una disciplina que involucra la regulacin de la conducta social de los
miembros de una comunidad, de manera que al incurrir en una comportamiento
proscrito por la norma se hace acreedor a una sancin penal estipulada en la
misma regla.
Asimismo se debe asumir que la aplicacin de la norma penal se realiza dentro
de los parmetros establecidos en los principios reguladores del Derecho
Penal, parte de los cuales se encuentran en el Ttulo Preliminar del Cdigo
Penal, y los dems en la normatividad aplicable.
Paralelamente es de mencionarse la regulacin penal encuentra su fuente
bsica en la ley penal, y que toda aplicacin normativa requiere de la
interpretacin, para lo cual se recurre a la costumbre, la doctrina, la
jurisprudencia y a como sealan algunos autores a los Principios Generales del
Derecho, ltimos que algunos tratadistas consideran fuentes y otros no.

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